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Autores:
Luis Castrillo
Consultor
GIZ/PERIAGUA
Comité revisor:
Depósito legal
4 - 1 - 357 - 16P.O.
ISBN
978-99974-63-36-4
La presente publicación ha sido elaborada por el Servicio Nacional para la Sostenibilidad de Servicios en
Saneamiento Básico (SENASBA), del Ministerio de Medio Ambiente y Agua (MMAyA). Esta publicación es
apoyada por la Cooperación Alemana por encargo del Ministerio Federal de Cooperación Económica y Desarrollo
de Alemania (BMZ), a través de la Deutsche Gesellschaft für Internationale Zusammenarbeit (GIZ) GmbH y su
Programa para Servicios Sostenibles de Agua Potable y Saneamiento en Áreas Periurbanas (PERIAGUA).
Este documento ha sido realizado considerando la equidad de Género y un enfoque intercultural. Se autoriza la
reproducción total o parcial del presente, sin fines comerciales, citando adecuadamente la fuente.
Servicio Nacional para la Sostenibilidad de Servicios en Saneamiento Básico (SENASBA): Caja de Herramientas
SENASBA, Guías para el Fortalecimiento Institucional.
Esta publicación del Servicio Nacional para la
Sostenibilidad de Servicios en Saneamiento Básico
(SENASBA) es apoyada por la Cooperación Alemana
por encargo del Ministerio Federal de Cooperación
Económica y Desarrollo de Alemania (BMZ), a través
de la Deutsche Gesellschaft für Internationale
Zusammenarbeit (GIZ) GmbH y su Programa para
Servicios Sostenibles de Agua Potable y Saneamiento
en Áreas Periurbanas (PERIAGUA).
Este enfoque busca brindar un servicio de agua potable y saneamiento con parámetros de
calidad, cantidad, continuidad, confiabilidad y accesibilidad para todos los usuarios y población
beneficiaria. Cabe resaltar que el Fortalecimiento Institucional está dirigido a las Entidades
Prestadores de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado (EPSA), sin importar el tipo de
modelo, tamaño, ámbito periurbano o urbano. Ello debido a que todas las prestadoras de
servicios de distribución de agua potable tienen similitudes en sus sistemas organizacionales:
gestión comercial, planificación técnica, administrativa, gestión social, participativa y otras.
En esta misión, y en concordancia con las líneas de acción del Servicio Nacional para la
Sostenibilidad en Servicios de Saneamiento Básico (SENASBA), institución descentralizada
del MMAyA, se presenta las guías de Fortalecimiento Institucional, como herramienta útil y
necesaria para el fortalecimiento de las capacidades de los diferentes actores del sector.
Las presentes guías de Fortalecimiento Institucional, por lo tanto, se constituyen como los
lineamientos de acción necesarios para una implementación de gestión y prestación de servicio
responsable, donde -a partir de ellas- la población beneficiada tiene la posibilidad de acceder
a un servicio de calidad eficiente, que se mantenga a través del tiempo bajo una política de
sostenibilidad.
Estas guías se conformarán como un instrumento base para impulsar un proceso estructurado,
integral y continuo de Fortalecimiento Institucional, que sentará las bases de un servicio
sostenible bajo formas productivas que promuevan patrones de consumo equilibrados,
salvaguardando la integridad de los ciclos del agua y la promoción de cuidado y calidad del
servicio.
4. Etapa de gabinete...................................................................................................................................................................................................25
4.1 Características de la etapa........................................................................................................................................................................25
4.2 Sistematización de la información y llenado de la base de datos de indicadores......................25
4.3 Análisis de fortalezas, debilidades y factores críticos con base en indicadores.............................27
4. 4
Identificación de estrategias y actividades para resolver los principales
problemas de la EPSA.....................................................................................................................................................................................29
4.5 Informe final del diagnóstico................................................................................................................................................................30
4.6 Resultados, matriz de actividades e instrumentos.........................................................................................................30
5. Retroalimentación...................................................................................................................................................................................................32
5.1 Características de esta etapa..................................................................................................................................................................32
5.2 Reflexión con el personal clave de la EPSA............................................................................................................................32
5.3 Análisis en el equipo de trabajo.........................................................................................................................................................32
5. 4 Reflexión con la institución responsable y/o expertos...............................................................................................33
5.5 Reflexión con el personal de la EPSA............................................................................................................................................33
6. Elaboración de informes...............................................................................................................................................................................34
Figuras
Figura 1. El enfoque sistémico por macro procesos en una EPSA .................................................................................. 5
Recuadros
Recuadro 1: Definición de indicador................................................................................................................................................................ 7
Tablas
Tabla 1: Matriz de actividades - etapa de preparación ........................................................................................................ 15
Siglas y abreviaturas.......................................................................................................................89
Introducción
Este documento otorga a los profesionales La metodología permite un estudio espe-
una guía de orientación metodológica y cífico de cada una de las áreas de la EPSA
elementos prácticos para apoyar la realiza- (técnica, comercial, administrativa, finan-
ción de un diagnóstico institucional de una ciera y socio-institucional), y en una sola ex-
Entidad Prestadora de Servicio de Agua posición se visualiza la situación institucio-
y Alcantarillado (EPSA). nal al momento de realizar el diagnóstico.
El presente documento específica las fases La metodología permite abordar cada área
de elaboración de un diagnóstico, las acti- y la EPSA en su conjunto:
vidades a desarrollar en cada fase y los re-
a. Identificando procesos clave, e hitos
sultados que se espera alcanzar. Asimismo,
en cada proceso;
se valora las características de los ámbitos,
los tiempos de evaluación y los requeri- b. Midiendo el desempeño de los proce-
mientos profesionales, de acuerdo al tipo sos en cada hito (indicador);
de EPSA según la categorización sectorial:
EPSA Tipo A (metropolitanas); EPSA Tipo B c. Realizando comparaciones sobre la base
(mayores), EPSA Tipo C (medianas), EPSA de indicadores y nivel óptimo esperado;
Tipo D (menores) y EPSA Tipo R (rurales) en- d. Identificando debilidades y limitacio-
focandose sobre todo en EPSA Tipo B,C y D. nes, así como malas prácticas;
El documento se compone de 6 capítulos: e. Identificando fortalezas y buenas
Capítulo I: Aspectos conceptuales y meto- prácticas;
dológicos. f. Construyendo un perfil institucional
Capítulo II: Etapa de preparación. de la EPSA y un mapa de situación al
momento del diagnóstico;
Capítulo III: Trabajo de campo.
g. Estableciendo una línea base para la
Capítulo IV: Trabajo de gabinete. evaluación posterior de las interven-
ciones en FI;
Capítulo V: Retroalimentación.
h. Definiendo prioridades de interven-
Capítulo VI: Elaboración de informes.
ción.
1 El FI se entiende como el “Proceso estructurado, integral y continuo de interacción entre los ámbitos internos de
la EPSA y su entorno Socio Ambiental, dirigido a mejorar la capacidad de gestión y la prestación de los servicios,
mediante Asistencia Técnica, Capacitación y Generación de Tecnología con visión integral y sostenible de gestión
institucional”
1
Para su aplicación es fundamental una co- table y Saneamiento Básico (AAPS), contri-
rrecta comprensión del contenido para buyendo de esta manera a la integración,
alcanzar los resultados esperados, es esen- complementación e implementación de las
cial, que el/la profesional o los profesiona- políticas públicas sectoriales.
les que apliquen el diagnóstico, cuenten
La misma constituye una herramienta de
con conocimientos y capacidades sobre es-
análisis que permite de manera rápida
tos temas.
identificar los principales cuellos de bo-
La Guía para el Diagnóstico Integral y Par- tella, a manera de poder determinar las
ticipativo de una EPSA es un documento mejores estrategias de fortalecimiento ins-
operativo complementario, que incorpora titucional futuras. Para facilitar su imple-
en su contenido tanto los lineamientos del mentación, la presente guía viene acom-
SENASBA2 (visión de procesos) como los ins- pañada de un CD interactivo que permite
trumentos regulatorios sectoriales (indica- una explicación sencilla y práctica tanto de
dores de desempeño) de la Autoridad de las diferentes fases como de los instrumen-
Fiscalización y Control Social de Agua Po- tos desarrollados.
2
1. Aspectos conceptuales y metodológicos
Para alcanzar los resultados del diagnóstico c. Valores óptimo posibles de los in-
integral se debe partir de un enfoque sisté- dicadores: muestran el techo de efi-
mico que considere: ciencia máxima -es decir, el mayor
valor que se pueda alcanzar dado el
a. Macro procesos: los cuales se defi-
uso eficiente de los recursos disponi-
nen como el conjunto de actividades
bles- el cual permite identificar unos
que realiza una EPSA para cumplir con
límites de desempeño que no pueden
una de las funciones que determina
ser fácilmente sobrepasados por la
su documento constitutivo. Cada ma-
empresa o cadena analizada. Pero que
cro proceso3 debería coadyuvar a una
son metas que la EPSA puede aspirar.
prestación de servicios de agua y sa-
neamiento legitima, eficiente y eficaz4
d. Factores de ponderación para la
b. Indicadores de desempeño para
construcción de indicadores agrega-
los procesos: de manera general un
dos por macro proceso: cada dimen-
indicador, es un elemento que se uti-
sión de análisis por macro proceso está
liza para señalar y/o indicar algo. Un
representada por un rayo distribuido
indicador de desempeño es una he-
en niveles de 0 a 5, siendo el nivel 5
rramienta que entrega información
la valoración óptima. Cada dimensión
cuantitativa respecto del logro de los
tiene sus propias variables a las cuales
resultados generados por la institu-
se les asigna un peso entre 0 y 100%
ción, cubriendo aspectos cuantitativos
dependiendo de la importancia que
o cualitativos. Un indicador de desem-
tiene, los pesos totales asignados a
peño por procesos indica los logros o
cada variable por dimensión, no pue-
resultados alcanzados en un determi-
den ser mayores a 100%.
nado proceso.
El enfoque sistémico concibe a una EPSA y por tanto dependen del funcionamiento
como un sistema complejo, integrado por de las otras unidades.
una diversidad de partes que están interre-
Para conocer y entender una EPSA, es in-
lacionadas. Cada una de las unidades que
dispensable hacer un análisis específico y
conforman una EPSA tiene una identidad
detallado de las unidades operativas que
propia y funcionan con relativa autonomía,
la componen, es una condición necesaria,
pero están organizadas en una sola entidad
3 (1) Gestión de Planificación (2) Gestión Técnica de Servicio de Agua Potable (3) Gestión Técnica de Saneamiento (4)
Gestión Comercial (5) Gestión Administrativa – Financiera (6) Gestión Social Participativa.
3
pero no suficiente. Adicionalmente se debe tinuidad y calidad de los servicios de
ver a la EPSA como un todo, estudiar las agua potable, según normas de cali-
relaciones, interrelaciones, dependencias dad.
e interacciones entre sus unidades o áreas.
3. Gestión Técnica del Saneamiento.
Por lo tanto, para tratar los problemas que Asegurar el acceso y continuidad de
enfrenta una EPSA, es necesario que el ana- los servicios de alcantarillado sanitario
lista no sólo estudie el hecho concreto en sí, según normas de cuidado del medio
sino también los procesos y procedimientos ambiente.
de trabajo, así como los flujos de informa-
4. Gestión Comercial. Comercializar los
ción y las políticas de la EPSA.
servicios, asegurando los recursos ne-
Por ejemplo, si la fuente de agua contiene cesarios para el funcionamiento de la
manganeso, la población cuestionará la ca- cooperativa y la atención oportuna de
lidad del agua y el pago por un servicio que las necesidades de los socios/usuarios.
considera inadecuado. Cualquier acción de
5. Gestión Administrativa-Financiera5.
índole comercial, o de optimización al inte-
Administrar los recursos humanos,
rior de la EPSA, no tendrá un impacto real
económicos, bienes y activos de la coo-
en la percepción de la población y en su
perativa.
disposición al pago, hasta que el problema
central se entienda o solucione. Por tanto, 6. Gestión Social Participativa6. Deno-
los analistas deben realizar un estudio in- minada Gestión Socio-Institucional,
tegral de la EPSA, de las unidades y de su organiza las actividades de relaciona-
entorno, para contar con información com- miento de la cooperativa tanto a nivel
pleta sobre los factores que afectan su des- interno como con su entorno social e
empeño global . institucional.
En los lineamientos del SENASBA se identi- Cada macro proceso está constituido por
fican seis macro procesos para ser estudia- procesos, subprocesos, acciones y activi-
dos en una EPSA: dades aún más específicos, que son fun-
damentales para que la EPSA preste los
1. Gestión de Planificación. Organizar
servicios definidos en su mandato. En el
actividades de corto, mediano y largo
diagnóstico se realizará el análisis de cada
plazo, con requerimiento de recursos
uno de los procesos sustantivos y se profun-
para la expansión y sostenibilidad de
dizará en subprocesos y/o actividades cuan-
los servicios.
do se identifican procesos críticos. La Figura
2. Gestión Técnica del Servicio de Agua 1 ilustra el enfoque sistémico por cada uno
Potable. Garantizar el acceso, con- de los macro procesos mencionados.
5 En la presente guía por razones de análisis y de acuerdo a la experiencia en los 21 diagnósticos realizados es que el
macro proceso administrativo – financiero se lo ha dividido en dos macro procesos uno exclusivamente financiero
y otra exclusivamente administrativo.
6 En la presente guía el proceso se denominará Gestión Socio-instititucional que tiene relación con los usuarios, pero
también con las institucionales.
4
ad Estudios y Proyectos
b ilid
a
rn
Gestión de Riesgos
be
ANF Recolección
Go
Tratamiento
Distribución
Gestión de Riesgos
Producción y Calidad
Gestión Gestión
técnica de
técnica de saneamiento
agua potable
za
an
Gestión de Conflictos Micromedición
Gestión
Gobern
Gestión de Gestión
planificación adiministrativa
y gerencial financiera
Administración Financiera
Planificación Estratégica
y Operativa Administración de Bienes y Servicios
Cultura Organizacional, y Clima Laboral
Administración de Recursos Humanos
Asesoría Gerencial
Gestión de la Información
SOSTENIBILIDAD
5
procesos debería llevarnos a mejorar los ni-
veles de gobernanza y gobernabilidad7 de
El visualizar a la EPSA bajo un enfoque
la EPSA coadyuvando de esta manera a la
sistémico, de interacción entre los macro
sostenibilidad8 del servicio en el tiempo.
Bajo este enfoque, una restricción es un im- De esta manera utilizamos los indicadores
pedimento (estructura de consumo, capaci- como un instrumento de identificación de
dad de pago, logística, políticas administra- restricciones en una EPSA. Como se men-
tivas, métodos de trabajo, comportamiento cionó anteriormente, un indicador repre-
de las personas) para que la empresa pue- senta una unidad de medida, que permite
da lograr un desempeño óptimo. Las res- evaluar el desempeño de una unidad o
tricciones se pueden presentar dentro de la área de la organización frente a sus metas
EPSA (restricción interna) o en el contexto y y objetivos. Partimos de la definición clara
entorno socio-institucional en el que opera que los indicadores son apropiados para
(restricción externa). medir el desempeño individual de cada
una de las unidades operativas, así como
Por la complejidad de una EPSA, sería cos-
para medir el desempeño global de una
toso identificar y analizar todas sus restric-
EPSA en el sector de agua y saneamiento
ciones. Sin embargo, es posible simplificar
Ver recuadro 1.
el análisis identificando las restricciones en
7 La Gobernabilidad hace referencia al “equilibrio dinámico entre las demandas político sociales de la población y la
capacidad del prestador para atenderlas y responderlas de manera eficiente, eficaz y legítima conforme a las reglas
mutuamente establecidas y aceptadas” (Rojas, 2010), mientras que la Gobernanza se entiende como “la estructura
de gobierno que facilita la interacción no jerárquica entre el operador del servicio, usuarios, y actores estratégicos
públicos y privados, promoviendo la acción colectiva y la conformación de arreglos institucionales para la conse-
cución de objetivos y metas en el marco de las reglas mutuamente aceptadas con responsabilidad, transparencia y
rendición de cuentas” (Meruvia, 2013).
8 Se entenderá por sostenibilidad como la capacidad del operador de mantenerse de manera autónoma en el tiem-
po, garantizando la prestación del servicio. Este concepto es integral abarcando las áreas técnicas, económica-fi-
nanciera, social y medio ambiental.
9 Goldratt, Eliyahu y Cox, Jeff, 1993, The Goal. North River Press.
6
Recuadro 1: Definición de indicador.
Un indicador debe tener un objetivo claro de lo que quiere medir, identificar con claridad
las variables a ser utilizadas, la fórmula de cálculo y la interpretación que se quiere tener
del mismo. A continuación se presenta el ejemplo del indicador de “Cobertura de Agua”.
Cober- Determina la población del área de PSACC: población servida que Cobertura de agua potable =
tura de prestación que tiene acceso a agua tienen acceso al servicio de agua (PASCCt + PSACPt)/PACt
agua potable (población servida que tiene potable mediante una conexión do-
potable acceso al servicio de agua potable miciliaria al finalizar el periodo “t”
sea pública o privada). Busca identifi- PSACP: población servida que tiene
car la proporción de la población que acceso al servicio de agua potable
no cuenta con acceso al servicio. mediante una pileta pública al
Si el indicador es cercano a 1 significa finalizar el periodo “t”
que la mayoría de la población accede PAC: población total del área de
al servicio, si es cercano a 0, la cober- prestación al finalizar el periodo “t”
tura es prácticamente inexistente.
7
porando a su vez las características multidi- de factores óptimos establecidos en la
mensional, multivariante con escala de me- regulación y/o a otros estándares pre-
dición única11. El diagrama de la telaraña viamente definidos.
permite:
En el diagrama de la telaraña, cada dimen-
Representar las fortalezas y debilida- sión de análisis es representada por una
des de las principales áreas de gestión línea la longitud de las líneas está distri-
de las EPSA (análisis de procesos). buida en cinco niveles, siendo el nivel cin-
co la valoración de la situación óptima de
Establecer una línea base institucional
cada dimensión. El nivel de desempeño al-
(perfil de empresa) revelando el nivel
canzado por una EPSA en cada una de las
de desempeño alcanzado por la EPSA
dimensiones se define por un promedio
(indicadores de gestión).
ponderado de la valoración de indicadores
Presentar visualmente las brechas específicos, que a su vez se miden del cero
(gaps) existentes entre el estado de si- al cinco de manera proporcional a los valo-
tuación actual y el estado deseado de res que asuma cada factor (indicador), tal
desempeño de las EPSA, sobre la base como se muestra en las Figuras 2 y 3.
Gestión de planificación
5
4
3
Gestión socio-institucional Gestión técnica agua
2
1
0
• Agrupar los factores de desempeño de una EPSA (indicadores) en dimensiones de análisis (es recomendable
que no sean más de diez).
• Definir valores de calificación estándar de desempeño de las dimensiones, de 0 (cero) como valor mínimo de
calificación a 5 (cinco) como valor máximo de calificación.
• Definir un promedio (simple o ponderado) de los factores (indicadores) de cada área y graficar en el diagrama
de la telaraña.
8
Factores del área comercial
5
4
3
2
1
0
Calidad de los Satisfacción del Tarifas Atención Gestión de
servicios usuario al usuario Gestión planificación
comercial 5
Factores del área operativa
5 4 Gestión
4 3
3 Gestión técnica financiera
2 agua potable 2
1 1
0
Cobertura del Agua No Catastro Ejecución de 0
servicio Contabilizada técnico inversiones
Gestión
Factores del área organizacional socio-institucional
5
4
3 Gestión
2 administrativa
1 Gestión técnica
0
Estabilidad Clima Organización Liderazgo y Formulación y saneamiento
laboral laboral en áreas de trabajo en seguimiento
trabajo equipo del POA
Gestión de planificación
5
4
Gestión socio-institucional 3 Gestión técnica agua potable
2
1 Fortaleza
0
Brecha de desempeño
9
1.3 Objetivos y alcance del diagnóstico
10
2. Etapa de preparación
2.1 Características de la etapa
Esta etapa tiene el propósito de organizar a una unidad o a un/a funcionario/a, como
el proceso de diagnóstico y preparar a la punto de coordinación para el trabajo.
EPSA para que las actividades se puedan lo-
Sobre la base de la información proporcio-
grar en el marco de lo programado.
nada por la unidad o funcionario, la/el pro-
Las actividades iniciales consisten en di- fesional o equipo de profesionales asigna-
mensionar el trabajo, además de organi- dos, deberán preparar los instrumentos de
zar y sensibilizar a los involucrados, para la trabajo para el diagnóstico, como se mues-
EPSA que pueda delegar la responsabilidad tra en la Figura 5.
Preparar los
Actividades iniciales instrumentos de trabajo
- Identificar los procesos e indicadores aplica- Plan de
Determinar las bles al análisis de las EPSA trabajo
características - Ajustar y adecuar los formularios de reco-
generales lección de información
de la EPSA
- Diseñar instrumentos informáticos
Estas son actividades de absoluta respon- b. Comunicar sobre lo que implica para
sabilidad de la entidad, para garantizar la la EPSA participar en el diagnóstico y
realización del trabajo de diagnóstico, y no cuáles son las proyecciones o activida-
son delegables a el/la profesional o los pro- des futuras, luego de realizar el diag-
fesionales que realizarán el diagnóstico. nóstico.
11
parar un documento corto de información c. Entidades relacionadas con la EPSA
básica para el diagnóstico, esta informa- que puedan ser importantes para en-
ción debe tener el siguiente contenido: tender el entorno de la EPSA (mapa
preliminar de actores).
a. Datos básicos como tipo de EPSA, ubi-
cación geográfica, modelo de gestión, Este pequeño documento, redactado como
número de funcionarios y número de ayuda memoria (instrumento D-1), sirve de
conexiones de agua y alcantarillado, si base para la elaboración del plan de tra-
corresponde. bajo del/la profesional o los profesionales
para continuar con la realización del diag-
b. Datos de contacto de la EPSA, direc-
nóstico.
ción y distancia o tiempo de desplaza-
miento desde un punto clave.
Recuadro 2: Información esencial de una EPSA “Ayuda memoria” para dimensionar el trabajo
Distancia desde la capital de sección: 30 km. (camino asfaltado hasta el km. 15, problemas de acceso con lluvias)
Número de funcionarios: 15 personas: (10 hombres y 5 mujeres).
Estructura organizativa: Una gerencia general y dos jefaturas, una técnica y otra administrativa.
Cobertura de alcantarillado: 32,30 % (no cuentan con Plantas de Tratamiento de Agua Residual (PTAR)
12
2.3 Fase II: Preparación de instrumentos de trabajo
Estas son actividades desarrolladas por el/la b. Especificar los productos y tiempo de
profesional o los profesionales encargados entrega (según TDRs).
de la implementación del diagnóstico, en
c. Establecer actividades, hitos y fechas
base a la ayuda memoria preparada ante-
de entrega.
riormente.
d. Organizar el trabajo y presentar la in-
Las actividades de esta fase son:
formación (en formato GANT u otro
a. Redactar la metodología. similar) sobre:
13
d.1 Actividades desarrolladas (preparación, d.3 Días empleados para cada actividad y
trabajo de campo,trabajo de gabinete, sede.
talleres)
Con esta información se debe redactar un
d.2 Sede de trabajo (oficina de la EPSA, ofi- documento de plan de trabajo incorporan-
cina del SENASBA y/o sede regular del do en los anexos los formularios de reco-
consultor) lección de información a ser utilizados en
el trabajo.
Los resultados esperados de esta etapa son: 7. Plan de trabajo y cronograma de ac-
tividades. Esta actividad es para el/la
1. Ayuda memoria con información bási-
profesional o profesionales encarga-
ca de la EPSA.
dos del diagnóstico.
2. Procesos estudiados.
En la tabla 1 se presenta la matriz de acti-
3. Indicadores aplicables al análisis de la vidades de la etapa de preparación. El pro-
EPSA. pósito de la matriz de actividades es guiar a
el/la profesional o los profesionales encar-
4. Valores óptimo posibles de los indica- gados del diagnóstico para el logro de los
dores,sobre la base de documentos de resultados esperados en esta etapa, reali-
la AAPS o experiencias similares. zando las actividades previstas.
5. Formularios de recolección de infor- En la última columna se presenta una su-
mación, adecuar según el modelo de gerencia para cada actividad sobre el uso
gestión. de instrumentos de la caja de herramientas
6. Formatos digitales de sistematización propuesto para la realización de diagnósti-
de la información. Registrar la infor- cos a las EPSA.
mación, en base a los ejemplos del CD
interactivo que acompaña la guía.
14
Tabla 1:
Matriz de actividades - etapa de preparación
Resultado Medio de
Actividades Actores Indicador Instrumentos
esperado verificación
1. Ayuda me- • Informar a los benefi- • Institución respon- Documento Documento D-1: Ayuda memoria de la
moria de la ciarios sobre objetivos, sable del diagnós- elaborado. recibido por institución responsable del diag-
institución res- alcance y resultados es- tico. el institución nóstico.
ponsable del perados del diagnóstico. • Encargado de la responsable
diagnóstico • Pactar con EPSA para EPSA. del diagnós-
atender requerimientos tico.
del diagnóstico.
• Elaborar un documento
con datos básicos del
beneficiario.
• Realizar un mapa preli-
minar de actores.
2.Procesos Ajustar y adaptar los pro- • Profesionales en- Matriz de Planilla con M-1: Matriz de procesos.
estudiados. cesos a las características cargados. procesos aprobación de
de la EPSA. • Institución respon- ajustada. la institución
sable del diagnós- responsable
tico. del diagnós-
tico.
3 – 4 Indicado- • Ajustar, adecuar y • Profesionales en- Matriz de Planilla con M-2: Matriz de indicadores.
res utilizados y complementar los indi- cargados. indicadores aprobación
valores óptimo cadores. • Institución respon- por proceso. del institución
posibles de los • Valores óptimos posibles sable del diagnós- responsable
indicadores. de los indicadores. tico. del diagnós-
tico.
5. Formularios Ajustar y acondicionar los • Profesionales en- Formularios. Formularios F-1: Recopilación de información
de recolección formularios de recolección cargados. con aproba- técnica.
de informa- de información técnica, • Institución respon- ción de la F-2: Recopilación de información
ción. comercial, administrativa, sable del diagnós- institución comercial.
financiera y socio-institu- tico. responsable
cional. del diagnós- F-3: Recopilación de información
tico. administrativa.
F-4: Recopilación de información
financiera.
F-5: Recopilación de información
sobre gobernanza y gobernabi-
lidad.
F-6: Encuesta de clima laboral.
F-7: Encuesta/sondeo a la po-
blación.
6. Formatos Preparar formatos digitales Profesionales encar- Archivos en Carpetas y BD-I1: Base de datos de indica-
digitales de de llenado y sistematiza- gados. magnético archivos de dores.
sistemati- ción de información. Institución responsa- subidos a un trabajo en un
zación de la ble del diagnóstico. sitio multiu- sitio multiu-
información. suario. suario.
7. Plan de Elaborar un documento Profesionales encar- Documento Documento D-2: Contenido básico del plan
trabajo y cro- con resumen de activida- gados. elaborado. recibido por de trabajo.
nograma de des, productos y metodolo- Institución responsa- la institución
actividades. gía, con fechas de entrega ble del diagnóstico. responsable
de productos y organiza- del diagnós-
ción del trabajo. tico.
15
3. Etapa de trabajo de campo
3.1 Características de la etapa
16
3.2 Reunión inicial y apreciación general del estado de la EPSA
El/La profesional o equipo de profesiona- sencia del personal clave ese día y du-
les designados para realizar el diagnóstico rante todo el tiempo de intervención.
sostiene una reunión inicial, acordada y
La exposición del objetivo y plan de
planificada con anticipación, que en lo po-
trabajo del diagnóstico deberá ser
sible no dure más de hora y media, con el
concisa y directa, sin involucrar futu-
directorio, gerente y responsables de cada
ras actividades ni proyecciones del
área. Como resultado firman una acta para
diagnóstico. Esta información debe
iniciar el diagnóstico (instrumento A-1).
ser proporcionada a la EPSA por la
Los objetivos de la reunión son los siguientes: persona o el equipo responsable del
diagnóstico.
a. Presentar el objetivo, plan de trabajo
del diagnóstico y solicitar al/la geren- El/la gerente/administrador/ra encarga-
te/ administrador/ra encargado/a su do/da deberá autorizar en la reunión a
autorización para que el personal de los funcionarios de la EPSA la entrega
cada área entregue información al/la de toda la información solicitada por
profesional. la/el profesional o los profesionales,
para evitar posteriormente la solicitud
b. Recibir información general sobre cada
de autorizaciones que retrasen el tra-
área de servicio, características gene-
bajo.
rales de los servicios prestados, logros
destacados de la EPSA, principales limi- Las preguntas sobre la información
taciones y proyecciones al futuro. general de la EPSA deben ser genera-
les y no específicas a cada área (esto
c. Organizar el trabajo específico de
se realizará en la entrevista en cada
cada área, contar con un/a funciona-
área). La idea es que la/el profesional
rio/ria designado/a por la EPSA que
o el equipo profesionales tenga un
hará de contraparte del/la profesional
panorama general, una primera per-
asignado durante todo el diagnóstico.
cepción de cómo ve la situación de la
EPSA y al personal clave.
Consideraciones en esta actividad:
3.3 Análisis de los Macro procesos Gestión Técnica del Servicio de Agua
Potable y de Saneamiento
El objetivo del análisis de la gestión técni- valor de los indicadores de gestión en base
ca de los servicios de agua potable y la ges- a los datos proporcionados por la EPSA. Si
tión técnica de saneamiento, es conocer los bien son dos macro procesos diferencia-
procesos y procedimientos de trabajo para dos, el análisis generalmente es realizado
la prestación de los servicio y establecer el por un profesional técnico y para optimizar
17
el trabajo de campo se lo pone de mane- e. Revisar datos técnicos de conexiones
ra conjunta12. La base para la recolección domiciliarias, redes de colectores, cá-
de esta información es el formulario F-1 maras de inspección, emisarios, plantas
(Formulario para Recopilación de Infor- de tratamiento y calidad de aguas re-
mación Técnica). colectadas, tratadas y descargadas a los
efluentes.
Se investigarán los siguientes aspectos:
f. Comprobar datos técnicos de opera-
a. Constatar si esta autorizada el área de
ción, mantenimiento de los sistemas
servicio y de expansión (licencia oto-
de agua, saneamiento y analizar la or-
gada por la AAPS).
ganización del trabajo.
b. Solicitar las características técnicas de
g. Analizar la gestión ambiental de las
los componentes de los sistemas de
fuentes de agua y de las descargas.
agua potable y saneamiento (produc-
ción, calidad de agua, almacenamien- h. Realizar un análisis del agua produci-
to, tratamiento, distribución, opera- da y suministrada para evaluar las pér-
ción, recolección de aguas residuales y didas de agua en el sistema. Depen-
tratamiento). diendo de la información disponible
en cada EPSA, para el balance hídrico
c. Analizar los procesos y procedimien-
será necesario que se hagan estima-
tos implementados en el control de la
ciones de los volúmenes de agua.
calidad del agua.
i. Verificar y revisar los proyectos en eje-
d. Revisar los datos técnicos de fuentes,
cución y proyectos futuros para am-
captación, aducciones, almacenamien-
pliar y mejorar la infraestructura de
to, tratamiento, redes y acometidas del
prestación de servicios.
sistema de agua potable (por ejemplo
para fuentes ver ubicación, profundi- La base del trabajo es la entrevista directa
dad, fecha de instalación, si cuenta o con el/la encargado/a técnico/a y personal
no con variadores de frecuencia o dosi- clave, haciendo uso del formulario de reco-
ficadores de cloro entre otros). pilación de información técnica, la matriz
de procesos y la matriz de indicadores.
18
c. El ciclo comercial (secuencia de tareas g. El registro y atención de solicitudes y
comerciales en el mes –lectura-factu- reclamos de los usuarios.
ra-corte), los días de cada tarea y el
h. Los sistemas de recolección y registro
personal asignado).
de información comercial, verificación
d. La medición o cálculo de consumos, la de actividades de análisis, revisión y
facturación y el cobro por los servicios. validación de toda la información re-
gistrada.
e. La recaudación y la mora (cuando se
recauda lo facturado el primer, segun- La base del trabajo del/la profesional es
do, tercer mes etc..). la entrevista directa con el encargado co-
mercial y personal clave, haciendo uso del
f. La estructura de precios y tarifas.
formulario de recopilación de información
técnica, la matriz de procesos y la matriz de
indicadores.
13 Es importante señalar, que si bien en los lineamientos del SENASBA, la parte administrativa y financiera han sido
considerados como un solo macro proceso, en el análisis mismo de los resultados, el macro proceso se lo divide en
administrativo y financiero. La razón principal consiste en mirar ambas áreas con mayor profundidad para deter-
minar de una manera más eficiente las estrategias de FI.
19
ridad industrial, así como la capacita- sable del área administrativa-financiera y
ción del personal. personal clave, haciendo uso del formula-
rio de recopilación de información, la ma-
La base del trabajo del/la profesional es la
triz de procesos y la matriz de indicadores.
entrevista directa con la persona respon-
14 En los lineamientos del SENASBA se menciona macroproceso de Gestión Social y tiene como objetivo, el relaciona-
miento estratégico con autoridades, organizaciones sociales, sociedad civil, al análisis del modelo organizaciones,
la interacción con el entorno y el análisis de transversales de género e interculturalidad. Sin embargo, de acuerdo a
la experiencia en la implementación del diagnóstico en las 21 cooperativas el término “Social” muchas veces pueda
dar lugar a confusiones, reduciendo su alcance a un análisis del entorno. En ese marco, y considerando la definición
señalada es que se prefiere ampliar la definición y hablar de Gestión Socio-Institucional.
20
culturalidad, generacional y de géne- directa a los/las directivos/vas y personas
ro en la EPSA. clave de la EPSA, sobre temas de gober-
nanza y gobernabilidad, en la que se debe
f. Verificación del mapa de actores loca-
recabar el máximo de información posible.
les.
También forma parte de su trabajo (como
Adicionalmente se plantea:
se observa líneas arriba) la encuesta o son-
g. Realización de la encuesta o sondeo a deo a la población y a los funcionarios de
la población sobre satisfacción por los la EPSA.
servicios prestados.
Para estas actividades, cuentan con el apoyo
h. Realización de la encuesta de clima la- de formularios de recopilación de informa-
boral a los funcionarios de la EPSA. ción sobre gobernabilidad y gobernanza,
encuesta/sondeo a la población, encuesta
La base del trabajo de la/el profesional o de clima laboral, la matriz de procesos y la
los profesionales es realizar una entrevista matriz de indicadores.
21
formulario de recopilación de información ra, la matriz de procesos y la matriz de
administrativa e información financie- indicadores.
Los resultados esperados de esta etapa son: pueden medir como edad, sexo, ocupación,
escolaridad, religión, opinión de una ex-
1. Reunión de preparación en la EPSA
tensa cantidad de población, el instrumen-
Conformidad de la EPSA para iniciar el
to más adecuado será la encuesta.
diagnóstico
Si necesito recabar información especializa-
2. Información técnica de los sistemas de
da o de expertos sobre un tema determina-
agua y saneamiento
do, lo mejor será la entrevista estructurada
3. Información Comercial (siguiendo una guía de preguntas especifi-
ca). Pero si mi problema supone un enfo-
4. Información Administrativa que cualitativo que no puedo medir y por
5. Información Financiera lo tanto necesito información que me lleve
a conocer a fondo a un grupo reducido de
6. Información Socio- Institucional personas o investigar por qué presentan
tal o cual comportamiento o tal o cual opi-
7. Información de planificación
nión, entonces lo más adecuado será utili-
zar una entrevista no estructurada.
¿De qué depende la selección de cada
instrumento de análisis? En la tabla 2 se presenta la matriz de acti-
vidades de la etapa de trabajo de campo.
Seleccionar un instrumento de análisis de- El propósito de la matriz de actividades es
penderá principalmente del problema de guiar a los profesionales encargados del
investigación, del enfoque con el que se diagnóstico para el logro de los resultados
pretenda investigar y del grado de profun- esperados en esta etapa, realizando las ac-
didad que se quiere alcanzar. tividades previstas.
22
Tabla 2:
Matriz de actividades - trabajo de campo
Medio de Caja de
Resultados Actividades Actores Indicador
verificación herramientas
continúa en la
página siguiente
23
viene de la
página anterior Medio de Caja de
Resultados Actividades Actores Indicador
verificación herramientas
24
4. Etapa de gabinete
4.1 Características de la etapa
2
mientos de fortalecimiento institucional.
Análisis de fortalezas,
de diagnóstico
Informe final
El registro de la información, se realizará
a indicadores
debilidades y
en los formatos informáticos desarrollados,
que deberán estar almacenados en redes de
acceso público y compartidos con el equipo
4
de profesionales que participan en el diag- 3 Identificación
nóstico con la institución responsable para de actividades y estrategias
para resolver los
el diagnóstico, para poder realizar un análi- principales
problemas de la EPSA
sis simultáneo, combinando la información
de todas las áreas, e identificando factores
críticos que ameriten mayor profundidad
en el análisis e información, traduciendo Figura 7. Sub etapas del trabajo de gabinete
todo esto en un informe final de diagnós- Fuente: elaboración propia
tico, como lo muestra el flujograma de la
Figura 7.
La/el profesional o las/los profesionales Existen tres niveles de información a ser re-
deben registrar la información recopilada gistrada:
en los formatos informáticos diseñados
a. Información transversal: Correspon-
para el propósito. Los formatos de entre-
de a datos de corte en un momento
vista en cada área de trabajo resumen la
dado, como de una foto. Esta informa-
información más importante, pero se com-
ción es estructural y sobre datos que
plementa con documentos y bases de da-
solo tienen relevancia en el momento
tos recopiladas. En caso de que la informa-
que se requiera. A este nivel de infor-
ción a ser registrada requiera elaboración
mación corresponden por ejemplo:
y cálculos previos, estos deben realizarse
en archivos auxiliares que formarán parte a.1 Información de encuestas, sondeos
de los anexos. y percepciones, que corresponden
25
al momento de haberse realizado b.4 Datos anuales de ingresos, egresos
la consulta. y costos, saldos anuales de activos,
pasivos y patrimonio.
a.2 Información sobre documentos le-
gales y normativos. b.5 Datos anuales del número de fun-
cionarios por área de trabajo y pla-
a.3 Información sobre situación de in-
nillas de sueldos y salarios.
clusión y equidad.
La información transversal e histórica debe,
a.4 Estado y antigüedad de la infraes-
en la medida de lo posible, ser llenada en el
tructura y el equipamiento.
momento de realizarse el trabajo de cam-
a.5 Nivel de formación, antigüedad, po, con la prioridad definida por el equipo
sexo y edad de los funcionarios. de profesionales, para que de manera rá-
pida se obtengan indicadores y gráficos de
a.6 Situación institucional en relación comparación para definir en qué áreas se
a convenios de trabajo con otras requiere información con mayor profundi-
entidades, número de juicios labo- dad o simplemente ser validada.
rales, antigüedad de directivos y
personal ejecutivo, etc. c. Datos de serie temporales: Corres-
ponden a datos que tiene un com-
b. Información histórica: Corresponde portamiento estacional muy corto,
casi a la totalidad de la información de menos de un año (por ejemplo
institucional y operativa de las EPSA, los consumos, que varían de mes en
se requiere datos de varias gestiones mes según las estaciones y el clima)
para poder analizar la evolución y es- y que la forma de analizar su estruc-
tablecer un comportamiento estructu- tura y comportamiento es median-
ral, minimizando el efecto de las va- te el registro de series temporales
riaciones anuales. El periodo histórico (generalmente mensual). A este ni-
mínimo a ser analizado es de tres años vel de información corresponden
anteriores al momento de realizarse el por ejemplo:
diagnóstico. A este nivel de informa-
ción corresponden por ejemplo: c.1 Registro mensual de lecturas de
consumos (que debe ser mínimo
b.1 Datos anuales de volúmenes de de 12 meses).
producción, volúmenes de pota-
bilización de agua, volúmenes al- c.2 Registro mensual de producción,
macenados, volúmenes de agua con volúmenes producidos y con-
servida descargados y volúmenes sumo de energía para hacer un
de aguas servidas tratadas. análisis de eficiencia energética
(que debe ser mínimo de 12 me-
b.2 Datos anuales sobre conexiones ses).
por categoría de usuarios, volúme-
nes consumidos, montos factura- c.3 Registro mensual de fallas en re-
dos y recaudados. des y conexiones domiciliarias,
que debe tener referencia de ubi-
b.3 Datos anuales de conexiones nue- cación física (que debe ser mínimo
vas, conexiones con baja temporal de 12 meses).
o definitiva, medidores instalados,
parados o sin funcionamiento. c.4 Registro mensual de cortes y reco-
nexiones (que debe ser mínimo de
12 meses).
26
c.5 Registro mensual de solicitudes y De igual manera puede suceder que la in-
reclamos de los usuarios (que debe formación no este visible, debiendo el equi-
ser mínimo de 12 meses). po agotar esfuerzos para tratar de obtener
dicha información.
En varias EPSA, puede darse el caso que
exista información que no este respaldada Finalmente, si mucha de la información no
(como por ejemplo datos de producción sin esta disponible o no existe el dato princi-
macromedidores en pozos) debiendo espe- pal, se debe emitir recomendaciones para
cificar en su informe esta situación con los subsanar dicha situación en el futuro.
posibles riesgos.
27
Recuadro 3: Ejemplos concretos de tipos de indicadores
28
común. En la Figura 8 se muestra los entrevista para sustentar las razones de la
cinco factores del área organizacional, situación analizada.
los cuales combinados llegan a tener
un indicador del área organizacional Gestión de
con un valor aproximado de 2.3 planificación
5
c. Los gráficos de desempeño presentan Gestión 4 Gestión
3
el comportamiento de indicadores socio- 2 técnica
compuestos, mediante los cuales se institucional 1 agua
0
desea mostrar el nivel de desempeño
alcanzado por las diferentes áreas de
Gestión Gestión
trabajo en una EPSA, medidos en una
financiera técnica
misma escala. Este tipo de gráficos alcantarillado
se muestran mediante un diagrama
de telaraña en el cual el conjunto de Gestión Gestión
áreas se muestran como un todo. comercial administrativa
29
c. Definir indicadores específicos de pro- a. Asesoría y coaching
cesos y de resultados para cada área
b. Asistencia técnica
de intervención.
c. Hermanamiento
Finalmente, de acuerdo a la problemática
particular de cada uno de los factores críti- d. Intercambio de experiencias
cos se puede sugerir el tipo de intervención entre empresas
y organizar las actividades de acuerdo a las
modalidades de intervención más adecua- e. Capacitación
das, entre las que destacan:
Toda la información anterior deberá ser de factores críticos que deberán ser moni-
consolida, en un documento informe de toreados para medir el efecto de la inter-
diagnóstico, en el que se describe la situa- vención de fortalecimiento. En el Anexo
ción de cada una de las áreas analizadas, 1, se presenta el contenido mínimo del
los indicadores de gestión de cada área y informe final.
se establece la línea base de indicadores
30
Tabla 3:
Matriz de actividades - etapa de trabajo de gabinete
31
5. Retroalimentación
5.1 Características de esta etapa
2
Ese análisis y reflexión permite retroalimen-
tar todo el proceso, que se da en distintos
equipo de trabajo
Reflexión con el
personal de la
Análisis con el
niveles y momentos, dentro del equipo de
EPSA
diagnóstico (de manera permanente), con
expertos del sector y con los funcionarios
de la EPSA (al momento de realizar la en-
trevista pero también cuando se presenta 3
4
Reflexión con la
los resultados encontrados). institución respon-
sable y/o expertos
32
5. 4 Reflexión con la institución responsable y/o expertos
Se debe programar una o dos reuniones la cual participan los miembros de un equi-
de seguimiento y reflexión con la institu- po de trabajo. En esta discusión se analiza
ción responsable del diagnóstico y/o exper- la experiencia o actividad en función de las
tos/as, dependiendo también del grado de expectativas y los resultados logrados: ¿qué
complejidad de los resultados encontrados. sucedió?, ¿por qué sucedió?, ¿qué funcionó
bien?, ¿qué necesita mejorarse? y ¿cuáles
En caso que se requiera y para reforzar la
son las lecciones y recomendaciones?.
calidad de análisis y de propuesta, se pro-
gramarán reuniones de reflexión con ex- Las reflexiones se deben realizar sobre todo
pertos/as en diferentes áreas de trabajo de en procesos críticos del área de una deter-
las EPSA. Por ejemplo expertos en Agua No minada EPSA, donde la reflexión tenga el
Contabilizada, en Plantas de Tratamiento potencial de contribuir con conocimiento
de Agua Residual (PTAR), en administra- útil para definir acciones en áreas temáti-
ción de deuda, en análisis financieros, etc. cas o procesos críticos para el cumplimiento
de los objetivos.
La reflexión se puede llevar a cabo median-
te una discusión dinámica y estructurada, en
Finalmente, cuando se presenta los resulta- las interpretaciones, tomar en cuenta reco-
dos del diagnóstico al interior de la EPSA, el mendaciones y/o comentarios que al final
mismo debe tener una carácter preliminar. lleven a mejorar el informe final, coadyu-
Esta presentación debe ser acompañada vando de alguna manera a la apropiación
por momentos de análisis sobre estos re- por parte de los funcionarios.
sultados, escuchar percepciones acerca de
33
6. Elaboración de informes
El informe final, es un texto expositivo En ese marco dos elementos son centrales
y argumentativo por medio del cual se para considerar: “las conclusiones” y “las
transmite información de lo realizado en recomendaciones”.
un tiempo específico. En este, se realizará
Conclusiones: son la interpretación de los
una descripción de cada una de las áreas
resultados expuestos en forma consecuti-
tomando en cuenta los temas a ser investi-
va, enfática y clara. Una conclusión revela
gados. Deberá reflejar resultados de la in-
las relaciones entre los diversos hallazgos
vestigación, incluir recomendaciones y su-
–si fueron varios– deduce los efectos de su
gerencias. Generalmente esta dirigido a un
importancia y lo que implica cada uno de
destinatario que deberá tomar decisiones.
ellos. En este apartado se debe anotar si
Si bien en el Anexo Nº 1, se presenta el ín-
el objetivo general fue alcanzado y si cada
dice tentativo del contenido, la estructura
uno de los objetivos específicos logró su co-
deberá contener al menos:
metido, se redactan los puntos concluyen-
a. Presentación tes de una manera clara, concreta, precisa y
en el mismo orden lógico que se desarrolló
b. Introducción
el trabajo.
c. Desarrollo/hallazgos/resultados
Recomendaciones: Son sugerencias que
d. Conclusiones y recomendaciones ofrece el profesional una vez que se han ex-
puesto los resultados del trabajo, algunas
e. Anexos acciones que se deben realizar para preve-
Cabe señalar que, al momento de escribir nir algún riesgo, la oportunidad, la ventaja,
el informe, las principales recomendacio- la pertinencia, la necesidad, la convenien-
nes son: cia o la urgencia, entre otros. En estas reco-
mendaciones se dilucidan los aspectos cen-
Contener solo lo necesario trales que contribuirán a la elaboración del
Plan de Fortalecimiento Institucional.
Ser simple, sin repeticiones y sin re-
dundancias Este informe debe ser entregado a la EPSA,
y haciendo firmar su conformidad en el
Estar bien ordenado, estructurado y
acta de conformidad del Diagnóstico (Ane-
organizado
xo A.2.), como respaldo de la institución
Ser agradable de leer (ilustraciones, que realiza el diagnóstico y siendo la base
fotografías) para las futuras acciones de fortalecimien-
to Institucional de la EPSA.
34
Anexo 1 - Herramientas
ACTAS:
A-1: Acta de reunión inicial.
A-2: Acta de acuerdo con los resultados del diagnóstico.
DOCUMENTOS:
D-1: Informe inicial de situación de la EPSA.
D-2: Contenido básico del plan de trabajo.
D-3: Contenido mínimo del informe final.
MATRICES:
M-1: Matriz de procesos.
M-2: Matriz de Indicadores y valores óptimos.
FORMULARIOS:
F-1: Recopilación de información técnica.
F-2: Recopilación de información comercial.
F-3: Recopilación de información administrativa y de planificación.
F-4: Recopilación de información financiera.
F-5: Recopilación de información sobre gobernabilidad y gobernanza.
F-6: Encuesta de clima laboral.
F-7: Encuesta/sondeo a la población.
35
A-1
ACTA DE REUNIÓN INICIAL
Departamento: ...................................................................................................................
Municipio: ...................................................................................................................
EPSA: ....................................................................................................................
La EPSA se compromete a:
Brindar información de cada uno de los macro procesos de acuerdo a requerimiento del equipo
de profesionales.
..................................................................... .....................................................................
36
A-2
ACTA DE ACUERDO CON LOS RESULTADOS DEL DIAGNÓSTICO
ACTA DE CONFORMIDAD
FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL DIAGNÓSTICO INTEGRAL Y PARTICIPATIVO
Departamento: .....................................................................................................................
Municipio: .....................................................................................................................
EPSA: .....................................................................................................................
..................................................................... .....................................................................
37
D-1
INFORME INICIAL SOBRE LA SITUACIÓN DE LAS EPSA
El presente documento, debe ser llenado mediante una charla informal con el Gerente General o
Directivos de la EPSA. El objetivo es recopilar datos generales que permitan preparar un plan de
trabajo de campo. La información está referida a (i) Ubicación de la EPSA y datos de contacto, (ii)
Modelo de gestión, (iii) Características generales “técnicas” de los sistemas de agua y saneamiento,
(iv) Características generales comerciales y, (v) Percepción de disposición y apertura para la realiza-
ción de diagnóstico.
Nombre de la EPSA:
Dependencia Municipal
Autónoma
Modelo de gestión:
Cooperativa
Otra Especifique
Mapa de ubicación con rutas de acceso y distancias en Km./ tiempo. (Se debe estimar la distancia en
Km./hrs. de la EPSA con relación a la capital de sección o centro urbano y graficar en un plano refe-
rencial las rutas de acceso).
Ejemplo: escuela
ubicación
aria
l
ipa
Calle dos
nc
und
Pri
Avenida 1
Sec
ida
en
nida
Av
Tienda
Ave
Calle tres
38
III. INFORMACIÓN GENERAL
5 Sistema informático (Nombre del sistema y si integra varias áreas - contable, comercial, atención al usuario,
etc)
16 Percepción (Otros temas relevantes y disposición y apertura de la EPSA para realizar el diagnóstico)
39
D-2
CONTENIDO DEL PLAN DE TRABAJO
El presente documento debe ser presentado después de realizadas las actividades de conceptuali-
zación y organización del trabajo, con base en Términos de Referencia y en el documento “Ayuda
Memoria del Institución responsable del diagnóstico”.
I. ANTECEDENTES
Describir de manera general el trabajo que se requiere realizar, por mandato de qué entidad se
ejecuta el trabajo, quién o quienes elaboran el trabajo, qué actividades previas fueron realizadas.
Describir el objetivo general y los objetivos específicos que se tienen para desarrollar el trabajo.
Fase 3: sistematización.
Describir los productos que se entregarán como verificación del logro de los objetivos del traba-
jo. Estos productos son documentos, talleres, bases de datos, mapas, recomendaciones de forta-
lecimiento institucional.
Duración general del trabajo, listado de actividades principales en formato Gantt (son planillas
excel con diagramas de Gantt, que permite a través de las hojas de cálculo y gráficas controlar
los plazos de un proyecto) y la fecha límite de entrega de los productos comprometidos –hitos
del cronograma.
Describir en una tabla, la distribución de los tiempos de trabajo por fase y lugar o sede de trabajo.
40
D-3
CONTENIDO MÍNIMO DEL INFORME FINAL DE DIAGNÓSTICO
RESUMEN EJECUTIVO
INTRODUCCIÓN
I. METODOLOGÍA DEL DIAGNÓSTICO
II. DATOS GENERALES
2.1 Área de servicio
2.2 Población y coberturas en el área de servicio
2.3 Características urbanas o físicas de la zona
2.4 Características socioeconómicas
III. GESTIÓN OPERACIONAL
3.1 Sistema de agua potable
3.1.1 Producción
3.1.2 Calidad del agua
3.1.3 Almacenamiento
3.1.4 Distribución
3.1.5 Operación y mantenimiento agua potable
3.2 Sistema de alcantarillado sanitario
3.2.1 Cobertura y conexiones
3.2.2 Red de colectores
3.2.3 Estaciones elevadoras
3.2.4 Emisario
3.2.5 Tratamiento y disposición final de aguas servidas
3.2.6 Control de calidad de aguas residuales
3.3 Indicadores de la gestión operacional
3.4 Conclusiones y recomendaciones de la gestión operacional
IV. GESTIÓN COMERCIAL
4.1 Organización y ciclo comercial
4.1.1 Organización en áreas y actividades
4.1.2 Análisis del ciclo comercial
4.2 Estructura comercial
4.2.1 Composición del número de socios
4.2.2 Conexiones de agua y alcantarillado por categoría
4.2.3 Composición de socios, consumo y facturación
4.2.4 Gestión del catastro de usuarios
4.2.5 Volumen de agua facturada
4.2.6 Distribución del consumo
4.2.7 Gestión de micromedición
41
4.3 Facturación y cobranza
4.3.1 Estructura de la facturación y de los ingresos
4.3.2 Análisis de las facturas pendientes de pago
4.3.3 Cortes y rehabilitaciones
4.4 Análisis de la estructura tarifaria
4.4.1 Precios y tarifas
4.4.2 Rezago tarifario
4.5 Atención al socio
4.6 Indicadores de la gestión comercial
4.7 Conclusiones y recomendaciones de la gestión comercial
V. GESTIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA
5.1 Estructura organizacional y gerencia
5.2 Planeamiento y sistemas de gestión
5.3 Gestión de bienes, servicios y recursos humanos
5.4 Análisis de los estados financieros
5.4.1 Balance general
5.4.2 Estado de resultados
5.4.3 Estructura de ingresos
5.4.4 Estructura de costos
5.4.5 Saldo operativo
5.5 Indicadores administrativo-financieros
5.6 Conclusiones y recomendaciones de la gestión administrativo-financiera
VI. GESTIÓN SOCIO-INSTITUCIONAL
6.1 Sondeo a la población
6.2 Clima laboral
6.3 Inclusión y equidad
6.4 Relacionamiento institucional
6.5 Indicadores socio-institucionales
6.6 Conclusiones y recomendaciones de la gestión socio-institucional
VII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
7.1 Perfil institucional de la EPSA
7.2 Buenas prácticas
7.3 Áreas potenciales de trabajo para fortalecimiento institucional
7.4 Recomendación de estrategias y modalidades de intervención
7.5 Línea base de indicadores de monitoreo
42
M-1
Matriz de Procesos
continúa en la
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43
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Macro EPSA EPSA EPSA
Procesos No. Sub-procesos
procesos tipo b tipo c tipo d/r
Valores óptimos
Características generales de los indicadores
o promedio
MACRO PROCESO
Unidad
Sigla
No. Indicador Descripción Fórmula D/R
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45
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Valores óptimos
Características generales de los indicadores
MACRO PROCESO o promedio
Unidad
Sigla
No. Indicador Descripción Fórmula D/R
el mismo mes. FT
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46
viene de la
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Valores óptimos
Características generales de los indicadores
MACRO PROCESO o promedio
Unidad
Sigla
No. Indicador Descripción Fórmula D/R
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47
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Valores óptimos
Características generales de los indicadores
MACRO PROCESO o promedio
Unidad
Sigla
No. Indicador Descripción Fórmula D/R
recomendados.
continúa en la
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48
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Valores óptimos
Características generales de los indicadores
MACRO PROCESO o promedio
Unidad
Sigla
No. Indicador Descripción Fórmula D/R
VR
entra a las PTAR.
continúa en la
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49
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Valores óptimos
Características generales de los indicadores
MACRO PROCESO o promedio
Unidad
Sigla
No. Indicador Descripción Fórmula D/R
continúa en la
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50
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Valores óptimos
Características generales de los indicadores
MACRO PROCESO o promedio
Unidad
Sigla
No. Indicador Descripción Fórmula D/R
RES * 100
rativo (Ren- rencia entre ingresos y
tabilidad de costos operativos, en % SO 25 25 25
Ingresos) relación a los ingresos
IO
operativos.
continúa en la
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51
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Valores óptimos
Características generales de los indicadores
MACRO PROCESO o promedio
Unidad
Sigla
No. Indicador Descripción Fórmula D/R
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52
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Valores óptimos
Características generales de los indicadores
MACRO PROCESO o promedio
Unidad
Sigla
No. Indicador Descripción Fórmula D/R
continúa en la
página siguiente
53
F-1
FORMULARIO PARA RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN TÉCNICA
1. DATOS GENERALES
Nombre de la EPSA:
Localidad: Fecha:
Contactos:
a) ¿Qué servicios presta la Cooperativa? (Marque con una “X”) Agua Potable Alcantarillado
b) Por favor proporcionar documentos e información gráfica de los sistemas de agua potable y
alcantarillado sanitario.
DATO
Jefes y encargados
54
d) ¿Tienen cuadrilla(s) para la atención de emergencias los fines de semana y feriados, describa cómo
realizan esta actividad?
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
2.2 Producción
e) Por favor proporcionar información técnica detallada sobre cada pozo y equipo de bombeo, de
acuerdo al requerimiento del archivo Excel: BD-T1/Pozos.
Número de pozos
Equipos de bombeo
55
g) Por favor adjuntar curvas de las bombas
i) Por favor proporcionar información mensual del último año sobre producción, consumo de ener-
gía y costo de la energía, de acuerdo al requerimiento del archivo Excel: BD-T1/Producción.
2.3 Almacenamiento
2.4 Distribución
l) Por favor proporcionar información detallada sobre longitudes de red, de acuerdo al requeri-
miento del archivo Excel: BD-T1/Distribución.
2014
2013
2012
56
2.5 Operación
DATO
q) Datos de presiones
Nº de puntos de muestreo de presión Presión mínima Presión máxima Nº puntos entre 13 y 70 m.c.a
Menos de 6 hrs.
Entre 6 y 12 hrs.
Entre 12 y 18 hrs.
Entre 18 y 24 hrs.
57
s) Número de roturas y reventazones durante el último año
Diámetro
Meses Total
Ø2” Ø3” Ø4” Ø6”
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Septiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL
Mínimo
Básico
Complementarios
Mínimo
Básico
Complementarios
58
3 SISTEMA DE ALCANTARILLADO SANITARIO
v) Por favor proporcionar información técnica detallada sobre cada pozo y equipo de bombeo, de
acuerdo al requerimiento del archivo Excel: BD-T1/Colectores y BD-T1/PTAR.
3.1 Realizar una descripción general de los procesos y de sus principales problemas
3.2 Colectores
Redes (mts)
Año Instalaciones nuevas
Ampliación (metros) Renovación (metros) Total (metros)
2014
2013
2012
59
3.4 Plantas de Tratamiento de Agua Residual
CARACTERÍSTICAS DESCRIPCIÓN
Área (Ha)
Entorno (urbano/rural)
Tecnología
Pre-tratamiento
Tratamiento biológico
Sistema de desinfección
Tratamiento de lodos
3.5 Operación
DATO
Cuadrilla de mantenimiento
Herramientas menores
Vehículos
HidroJet
60
3.6 Calidad del agua residual
Mínimo
Básico
Complementarios
INFRAESTRUCTURA ESTADO
NOMBRE DE TIPO
(Nueva, Mejoramiento, FINANCIADOR (Preinversión, Inversión,
PROYECTO (AP, AS, Otro)
Ampliación) Operación)
Pre-inversión: en qué fase están los proyectos a nivel de Estudio de Identificación(EI) o a nivel de
diseño final - TESA (Estudio Técnico, Económico, Social y Ambiental).
61
F-2
FORMULARIO PARA RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN COMERCIAL
5. Datos generales
Nombre de la Cooperativa:
Localidad: Fecha
Contactos:
Por favor proporcionar la base de datos del sistema comercial, con registros para cada usuario de có-
digo, consumo, factura agua, factura alcantarillado, total facturado, fecha instalación micromedidor;
para cada uno de los últimos 12 meses.
7. Descripción general de los procesos del área comercial y de sus principales problemas
Descripción Problemas
Componente
resumida principales
Acceso a Servicios
Requisitos, Inspección Técnica, Factibilidad del Servicio solicitado.
Catastro de Usuarios
Quién está a cargo, cuántas personas participan, el sistema es manual o computarizado, estructura
código catastral, categorías, recorridos, actualización.
Micromedición
Aceptación de los usuarios, dimensionamiento y selección de medidor, calibración, mantenimiento
preventivo, reposición.
Lecturación
Quién está a cargo, cuántas personas participan, modalidad de lectura, calendario, transcripción,
factores críticos de lecturas, cómo se estiman los consumos sin medición.
Facturación
Quién está a cargo, cuántas personas participan, calendario, aplicación de Precios - Tarifa - UFV,
reportes de consistencia, pre-avisos.
Recaudación
Quién está a cargo, cuántas personas participan, modalidad de cobranza: centralizada – terciariza-
da, cómo y dónde se deposita el recaudo.
Recuperación Mora
Quién está a cargo, cuántas personas participan, cobranza persuasiva (preavisos, planes de pago),
medidas coercitivas(cortes efectivos, gestión coactiva y/o judicial).
Programa de Cortes y Rehabilitaciones.
Atención al Usuario
Quién está a cargo, cuántas personas participan, atención de consultas, solicitudes y reclamos
técnicos y comerciales.
62
8. Organización de la unidad
Describa cómo se organizan las actividades comerciales y el número de funcionarios de planta y even-
tuales que trabajan en cada actividad.
Conexiones nuevas
Instalación de medidores
Unid. DATO
Domésticos
Comerciales
Industriales
Especiales
Total
63
13. Número de usuarios por categoría con y sin medidor domiciliario (a diciembre de cada año)
Domésticos
Comerciales
Industriales
Especiales
Total
...................................................................................................................................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................................................................................................................................................
Domésticos
Comerciales
Industriales
Especiales
Total
64
17. Eficiencia en la cobranza
Por favor, le pedimos proporcionar la información de la recuperación de cobranzas por mes del último año.
Hasta 2 facturas
Entre 3 y 6 facturas
Entre 7 y 12 facturas
Entre 13 y 24 facturas
Entre 25 y 60 facturas
Más de 60 facturas
TOTAL
...................................................................................................................................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................................................................................................................................................
¿Hay algunas excepciones para realizar corte del servicio? (municipio, directivos, escuelas, etc.)
...................................................................................................................................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................................................................................................................................................
Por favor, proporcione una copia de la Estructura Tarifaria vigente (describa desde cuando está vi-
gente y si está indexada a la UFV).
Inscripción
Formulario
Reconexión con/medidor
Reconexión sin/medidor
Cambio de nombre
Otros cobros
65
20. Gestión de Micromedición
Unid. DATO
Mes Número de medidores instalados Número de medidores parados Número de medidores con fallas
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Septiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
66
22. Detalle de cortes y rehabilitaciones realizadas en el último año
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Septiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Septiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
67
F-3
FORMULARIO PARA RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN ADMINISTRATIVA Y DE PLANIFICACIÓN
1. Datos generales
a) Nombre de la Cooperativa:
b) Localidad: c) Fecha:
Contactos:
2. Organigrama y personal
d) Por favor, proporcionar el organigrama vigente de la cooperativa y explicar los cambios que se
han realizado en la práctica.
e) Por favor, proporcionar copia de las planillas de diciembre de las tres últimas gestiones, que con-
tengan la antigüedad del personal.
Personal Administrativo
Personal Comercial
Personal Operativo
Total
68
g) Detalle las asesorías que solicitó la gerencia y la EPSA.
Legal
Financiera
Técnica
Planificación
4. Capacitación
h) Describa los cursos de capacitación a los que ha asistido el personal de la EPSA en el último año.
...................................................................................................................................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................................................................................................................................................
69
5. Vehículos y equipo pesado
6. Manuales y reglamentos
Si No Comentario
Financiero-Contable
Administración general
Comercial
Técnica
k) Inventario de software
Es necesario actualización o
Área Nombre del sistema Años de funcionamiento
complementación ¿Por qué?
Financiero-Contable
Comercial
Administración de personal
Catastro técnico
70
8. Instrumentos y herramientas de planeamiento y programación
l) ¿Qué unidad o personas están encargadas de temas de planificación y elaboración del POA?
m) Por favor, proporcionar el informe del último año enviado a la AAPS (copia en físico y en formato
digital las planillas)
¿Las metas del POA son conocidas por todos los funcionarios?
POA programado
POA ejecutado
71
F-4
FORMULARIO PARA RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN FINANCIERA
1. Datos generales
Nombre de la Cooperativa:
Localidad: Fecha:
Contactos:
Por favor, proporcionar los estados financieros de las tres últimas gestiones (en formato digital).
Descripción Problemas
Componente
resumida principales
72
4. Organización de la unidad
Jefes y encargados
Personas en contabilidad
Personas en presupuestos
Anotar en las casillas los montos de las tres últimas gestiones, de las siguientes cuentas seleccionadas
del Balance General.
ACTIVO TOTAL
Activo Corriente
Activo Disponible
PASIVO TOTAL
Pasivo Corriente
Pasivo No Corriente
Previsiones y Provisiones
PATRIMONIO
Reservas + Resultados
Ajuste al patrimonio
73
6. Resumen del Estado de Resultados
Anotar en las casillas los montos de las tres últimas gestiones de las siguientes cuentas seleccionadas
del estado de resultados.
Ingreso Total a
Otros ingresos c
Egreso Total e
Depreciación anual h
Gastos financieros k
Superávit/Déficit o=m-n
En el siguiente cuadro se deben anotar los datos y calcular con la/el funcionario/a de la EPSA el in-
dicador. Si el indicador está fuera del parámetro se debe pedir al funcionario/a mayor explicación y
respaldo con datos más específicos.
74
NOTAS:
Analizar la composición del pasivo (deuda con proveedores y financiadores, deuda social por aportes,
deuda fiscal por impuestos, etc.).
Examinarla composición del activo corriente (cuentas por cobrar de la facturación, cuentas por cobrar
de los aportes y otras recaudaciones, etc.). En caso de que las cuentas por cobrar de la facturación
fueran elevadas, verificar la antigüedad de la deuda y comparar con los saldos por cuentas incobra-
bles.
Analizar la composición de las cuentas por cobrar (de la facturación, de aportes y contribuciones, de
personas, etc.). En caso de que las cuentas por cobrar de la facturación fueran elevadas verificar la
antigüedad de la deuda y compara con los saldos por cuentas incobrables.
Analizar solo el superávit o déficit operativo, es decir ingresos operativos (por facturación) menos
gastos operativos (sin depreciación, ni previsiones, ni ajustes contables, ni pago de deudas). Examinar
la composición del gasto y la evolución en los tres últimos años, identificando los gastos que más
influyen en el déficit o en un superávit pequeño.
Sumar todos los gastos en sueldos y salarios, jornales de eventuales, honorarios de profesionales y
todos los gastos del directorio. Analizar la participación de todos estos gastos y su evolución en los
últimos tres años.
75
F-5
RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN SOBRE GOBERNABILIDAD Y GOBERNANZA
1. DATOS GENERALES
a) Nombre de la EPSA:
b) Localidad: c) Fecha:
Contactos:
Año
e) ¿Tiene estatutos? Si No
h) Consejo de Administración
i) Consejo de Vigilancia
j) ¿Cuál es la forma de elección del directorio (nominación y votación uninominal, por plancha,
por barrios o zonas, etc.)
.................................................................................................................................................................
76
m) ¿Hay claridad en los directivos sobre las reglas de juego
No hay Están
para la toma de decisiones? claridad
1 2 3
claras
Área Técnica
Área Comercial
Área Administrativa
Área Financiera
Área de Planificación
3. RELACIONAMIENTO INSTITUCIONAL
77
x) ¿Describa por favor los convenios, acuerdos de cooperación o alianzas que tiene la cooperativa
con otras entidades públicas, privadas, gremiales o sociales? Incluya el relacionamiento con otras
cooperativas y la asociación de las EPSA.
...................................................................................................................................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................................................................................................................................................
y) En su opinión, ¿cuáles han sido las mejores experiencias de relacionamiento que ha tenido la EPSA
con otras entidades o con los socios y cuáles han sido los factores de éxito de estas experiencias de
relacionamiento?
...................................................................................................................................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................................................................................................................................................
z) ¿Cuáles son los conflictos que se presentan en la EPSA? (Marque con una “X” donde corresponda)
78
aa) Grado de desempeño, confianza y continuidad al interior de la EPSA.
ab) Las personas que presenten calificación “E”, “1” y “+++”, se deberá hacer un análisis más de-
tallado de los que puede representar en el desempeño de corto y mediano plazo para la EPSA.
79
ac) Nivel e intensidad de conflictividad entre la EPSA y otras entidades.
AAPS
SENASBA
EMAGUA
Parlamentarios
GAD
Sub Gobernación
SEDES
GAM
Obras GAM
Sub Alcaldía
Consejo Municipal
Medios de comunicación
Comité Cívico
Sindicatos o gremios
FEJUVE
Líderes de barrios
Asociaciones gremiales
Grupos de usuarios
Directivos de la EPSA
Sindicato de trabajadores
Trabajadores eventuales
80
ad) Las entidades o grupos que presenten calificación “A”, “5” y “+++”, se deberá hacer un análisis
más detallado de los que puede representar en la estabilidad de corto y mediano plazo para la
EPSA.
81
F-6
ENCUESTA SOBRE CLIMA LABORAL
Por favor marque con una “X” el nivel de acuerdo o desacuerdo de las frases siguientes:
En total desacuerdo
Área de
En desacuerdo
Yo siento que…
De acuerdo
análisis
5 4 3 2 1
Identificación Estoy cómodo/a en las funciones que desempeño en la cooperativa.
del personal El trabajo que realizo permite mi realización personal.
con la coope-
rativa Las funciones que desempeño son la mejor forma en que puedo contribuir a la cooperativa.
Estoy orgulloso/a de pertenecer a la cooperativa.
Caracterís- El Gerente y los Consejeros escuchan mis ideas y comentarios.
ticas del Cuando cometo un error, mi jefe me lo hace notar de manera adecuada.
liderazgo y
relación con Las órdenes que recibo para realizar mi trabajo cambian permanentemente.
los niveles de Cuando hago un buen trabajo mi jefe reconoce mi aporte.
decisión
Integración de Siempre me comunican los logros, problemas y cambios en la cooperativa.
los equipos de En la cooperativa se fomenta el trabajo en equipo.
trabajo y del
conjunto de la El trabajo de la cooperativa se distribuye equitativamente entre todos los funcionarios.
organización La relación con mis compañeros/as de trabajo es adecuada y me siento bien con ellos/as.
La relación con mis compañeros/as de trabajo es de colaboración y apoyo.
Mi trabajo me permite desarrollar nuevas habilidades.
Niveles de re- Tengo seguridad de conservar mi trabajo.
conocimiento Estoy motivado/a con el trabajo que realizo.
y motivación
del personal Si se me presentará una oportunidad de trabajo en otra institución con el mismo sueldo,
prefiero continuar trabajando en la cooperativa.
La cooperativa me brinda oportunidades para desarrollar mis habilidades, aptitudes y actua-
lizar mis conocimientos.
El sueldo y los beneficios que recibo de la cooperativa son adecuados.
Estoy valorado/a y respetado/a en mi lugar de trabajo.
Condiciones El espacio físico donde trabajo es adecuado.
físicas de Los medios de trabajo que me da la cooperativa son adecuados.
trabajo
Existen medidas de seguridad que toma la cooperativa para evitar accidentes de trabajo.
Niveles de En el área donde trabajo los problemas entre los/las funcionarios/as no son muy frecuentes.
conflicto y En mi área de trabajo los conflictos se solucionan entre los compañeros, sin intervención del jefe.
consenso en
la organiza- Cuando tengo problemas con mi trabajo, puedo contar con el apoyo de mis compañeros/as.
ción El trato que dan mis compañeros/as de trabajo a los socios que reclaman es adecuado.
Equidad de Las opiniones de hombres y mujeres son tomadas en cuenta con la misma seriedad e impor-
género tancia en mi área de trabajo.
No hay diferencias en el trato a hombres y mujeres en mi área de trabajo.
Los salarios para hombres y mujeres en un mismo puesto de trabajo de la cooperativa son
iguales.
La carga de trabajo de las mujeres es mayor que la de los hombres dentro de la cooperativa.
82
F-7
SONDEO/ENCUESTA A LA POBLACIÓN - EPSA
1. DATOS GENERALES. Entrevistar a cabezas de hogar. (Anote el dato, marque con “X” o encierre
en un círculo cuándo corresponda)
F M F M
¿Cuántas horas de La fuerza con la que El agua que sale del El agua que sale del
abasteci-miento de sale el agua del grifo grifo cambia de color grifo cambia de sabor
agua tiene al día? frecuentemente es: frecuentemente: frecuentemente:
(Marque con una “X”) (Marque con una “X”) (Marque con una “X”) (Marque con una “X”)
Cuándo usted realiza un re- Respecto a la calidad de En general, de todos los ¿Usted está de acuerdo con
clamo a la EPSA, el tiempo atención que recibe en la servicios que presta la la tarifa que paga de agua?
en el que se soluciona es: EPSA usted está: EPSA, usted está:
SI NO
(Marque con una “X”) (Marque con una “X”) (Marque con una “X”)
No se soluciona
pero me explican
No se soluciona y
no me explican
83
3. DATOS DE LA VIVIENDA Y LA FAMILIA
Tenencia de la vivienda Servicio con los que cuenta la vivienda Forma de evacuación de aguas servidas
(Marque con “X”) (Marque con “X”) (Marque con “X”)
A cuanto suman los ingresos de todos los miembros de su hogar (marque con una “X”):
Menos de 800 Entre 801 Entre 1.601 Entre 2.501 Entre 3.501 Entre 5.001 Más de
Bs. y 1.600 Bs. y 2.500 Bs. y 3.500 Bs. y 5.000 Bs. y 7.000 Bs. 7 mil Bs.
¿Participa en ¿Participa en ¿Participa en las ¿Participa en las elec- ¿Conoce las sanciones
organizaciones organizaciones asambleas donde se ciones de Consejeros que aplica la EPSA por no
vecinales? de mujeres? toman decisiones? de la EPSA? participar en Asambleas?
SI NO SI NO SI NO SI NO SI NO
¿A escuchado mensajes de la
¿Cómo cree usted que la
Muy bien Bien Regular
Con muchas EPSA dirigidos a la población?
población ve a la EPSA? deficiencias
(Marque con una “X”)
SI NO
84
in te g r a l
ico
t
diagnós
ANEXO 2 - Perfil de una EPSA
Valoración de factores y ponderación por dimensión
Pon-
Factores
Calificación de los factores institucionales dera-
por área
Detalle de lo ción
que se valora
Gestión de
0 1 2 3 4 5 100%
planificación
Formulación y Oportunidad de Sin POA Sólo ge- Sólo geren- Con áreas Con áreas Con áreas y 30%
evaluación del evaluación rencia sin cia ocasio- cada seis cada dos cada mes
POA evaluación nalmente meses meses
Programación Oportunidad de Sin pro- Sin progra- Sin progra- Sin progra- Progra- Progra- 30%
y seguimiento informe de gastos grama- mación, se- mación, mación, mación y mación y
de gastos men- ción guimiento seguimien- seguimien- seguimien- seguimien-
suales ocasional to semanal to semanal to mensual to semanal
Factores Ponde-
Calificación de los factores institucionales
por área ración
Detalle de lo
que se valora
Gestión técnica
0 1 2 3 4 5 100%
agua
Uso eficiente Explotación de la fuente en <25% <30% <40% <50% <65% >=65% 20%
del recurso. relación al caudal autorizado.
Índice global Suma (Horas de servicio >18=1; 0 >0 >1 >2 >3 >4 20%
de calidad AP. Presión entre 13 y 75 mca=1;
Calidad satisfactoria >90%=1;
Cloro residual >2=1; Horas de
corte<4 horas=1)
Índice de Agua Porcentaje de consumo en >65% >50% >40% >30% >25% <=25% 30%
No Facturada. relación a la producción.
Eficiencia en Porcentaje de muestras sa- <80% <90% <92% <94% <96% >=96% 10%
muestras de tisfactorias en relación a las
calidad. muestras tomadas.
85
Factores de valoración de la gestión técnica de saneamiento (valoración y ponderación)
Factores Pondera-
Calificación de los factores institucionales
por área ción
Detalle de lo
que se valora
Gestión técnica
0 1 2 3 4 5 100%
alcant.
Cobertura de Volumen tratado en relación <10% <25% <50% <75% <90% >=90% 25%
Tratamiento al 80% del consumo de AP.
de AR
Tratamiento Volumen tratado en relación <10% <25% <50% <75% <90% >=90% 25%
de Aguas a la capacidad de la PTAR.
Residuales
Funcionarios Número de funcionarios por >=10 >8 >6 >5 >4 <=4 15%
por 1000 cone- 1.000 conexiones.
xiones
Nivel de profe- Porcentaje de funcionarios <5% <10% <15% <20% <25% >=25% 20%
sionalización profesionales en relación al
total de funcionarios
Clima laboral Calificación de los funcio- 0 >0 >1 >2 >3 >4 20%
narios.
Antigüedad Años de antigüedad. <=2 <4 <6 <8 <10 >=10 10%
promedio
funcionarios
Escala salarial Coeficiente de correlación. 0 R2=-0,75 R2=-0,80 R2=-0,85 R2=-0,90 R2>=- 15%
0,90
86
Factores de valoración de la gestión comercial (valoración y ponderación)
Factores Pondera-
Calificación de los factores institucionales
por área Detalle de lo ción
que se valora
Gestión
comercial
0 1 2 3 4 5 100%
Ciclo comercial Días de diferencia entre 1er. >30 >25 >20 >15 >10 <=10 30%
día de lectura y 1er. día de
corte.
Eficiencia en la Porcentaje cobrado hasta el <50% <70% <80% <85% <90% >=90% 10%
cobranza (4to 4to. Mes.
mes)
Diferenciación Porcentaje de consumo en <1% <3% <5% <7% <10% >=10% 10%
de consumos rango > 30 m³/mes.
Micromedición Porcentaje de cobertura. <50% <70% <80% <85% <90% >=90% 10%
Eficiencia en Porcentaje de cortes reali- <50% <70% <80% <85% <90% >=90% 10%
cortes zados en relación a cortes
autorizados.
Rezago tarifario Porcentaje en relación a >100% >50% >20% >10% >5% <=5% 30%
de largo plazo ingresos operativos.
Factores Pondera-
Calificación de los factores institucionales
por área ción
Detalle de lo que se valora
Gestión
financiera
0 1 2 3 4 5 100%
Endeudamiento Porcentaje del pasivo en >80% >60% >50% >40% >30% <=30% 15%
total relación al activo.
Saldo operativo Porcentaje en relación al <0% <10% <15% <20% <30% >=30% 20%
ingreso.
Prueba ácida Valor exigible a CP entre <=0 <=0.3 <=0,4 <=0,5 <=0,65 >=0,65 15%
disponible.
Periodo prome- Meses >=6 >5 >4 >3 >2 <=2 20%
dio de cobro
Costo procesos Variación en relación a un <8 <7 <5 <4 <3 <1 10%
técnicos óptimo.
Costo procesos Variación en relación a un <8 <7 <5 <4 <3 <1 10%
comerciales óptimo.
Costo procesos Variación en relación a un <8 <7 <5 <4 <3 <1 10%
administrativos óptimo.
87
Factores de valoración de la gestión socio-institucional (valoración y ponderación)
Índice de Promedio del sondeo a la población de 0 <50% <60% <70 <90 >=90% 30%
Legitimi- (Satisfacción con los servicios en general;
dad continuidad del abastecimiento; satisfacción
con la fuerza con que llega el agua; satis-
facción con la calidad del agua; satisfacción
por la atención que recibe en oficinas;están
de acuerdo con la tarifa de agua; están de
acuerdo con la tarifa de alcantarillado).
Índice de Suma (Convenios vigentes=1; plan de co- 0 >0 >1 >2 >3 >4 20%
relacio- municación=1; plan educación sanitaria=1;
namiento encuesta satisfacción=1; tarifas socializa-
institucio- das=1).
nal
Índice Promedio de valoración de (percepción de 0 >0 >1 >2 >3 >4 20%
Global de equidad; empleo de mujeres; mujeres en el
Género directorio; porcentaje de salario de mujeres
en relación a salario de hombres).
Índice Calificación de los funcionarios 0 >0 >1 >2 >3 >4 30%
de Clima
Laboral
88
Siglas y abreviaturas
AP Agua Potable
ALC Alcantarillado
FI Fortalecimiento Institucional
89
Guía para el
fortalecimiento CD - Diagnóstico integral y
institucional
participativo de las EPSA
Ministerio de Medio Ambiente y Agua
Calle Capitán Castrillo Nº 434
entre 20 de Octubre y Héroes del Acre, Zona San Pedro
Teléfono: (591-2) 211 5571 - 211 5573
Fax: 211 5582
La Paz - Bolivia
www.mmaya.gob.bo