Auditoria de Línea Base del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo

Detallar los datos de la empresa: BOXER SECURITY S.A

InstruccionesEn base a los datos de la empresa, describa y responda las siguientes preguntas

ACTIVIDADES A DESARROLLAR

1) Describir brevemente a su empresa (productos/servicios):

Servicio de Seguridad Fisica
a)     Rubro
Servicio

b)     Objeto de negocio

c)     Clientes

Empresas Privadas y Estatales

d)      Insumos

No aplica

e)     Proveedores

f)     Procesos tercerizados
No aplica

g)       Otros

2) Describa las principales áreas fisicas de la empresa.

Primer piso: GTH, Almacen, CICOM y Operaciones

Segundo piso: Gestion Direccion , Secretaria General , Finanazas , Comercial , Proyectos y Tecnologias

3) Identificar los procesos principales y/o críticos de la empresa que afectan o podrian afectar la SST.

4) ¿La empresa cuenta con un sistema de gestión (ISO, HACCAP, BASC, OHSAS, etc.) implementado y/o certificado?. Mencionarlo y
describirlo.

Cuenta con las siguientes: BASC ,ISO 9001-2015 , ISO 14001-2015 , OHSAS-18001
5) Mencionar los puntos positivos y negativos de la empresa en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Nota.- Cada actividad debe ser argumentada y sustentada.

Evaluar la implementación de un sistema de seguridad y salud en el trabajo dentro de la empresa

Instrucciones:

1° Lea cuidadosamente cada indicador de la"Lista de verificación de lineamiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo (SGSST)"
2° Verifique el cumplimiento y escriba SI o NO, según corresponda.
3° Asigne un puntaje de acuerdo a los criterios y escriba del 0 al 4, según corresponda (en la columna calificación)

Puntaje Criterios
Excelente, cumple con todos los criterios con que ha sido
4
evaluado el elemento
Bueno, cumple con los principales criterios de evaluación del
3
elemento, existen algunas debilidades no críticas
Regular, no cumple con algunos criterios críticos de
2
evaluación del elemento
Pobre, no cumple con la mayoría de criterios de evaluación
1
del elemento
0 No existe evidencia alguna sobre el tema
 4° Al final de la tabla, revise el puntaje obtenido y contraste el nivel de implementación del sistema de SST con la siguiente
tabla:

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Calificaci
LINEAMIENTOS INDICADOR FUENTE SI NO ón (0- OBSERVACIÓN
4)

I. Compromiso e Involucramiento de la Alta Dirección con los temas de SST

El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente D.S 005-2012-
un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo. TR,art. 24 X 4

Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y D.S 005-2012-

salud en el trabajo. TR,art. 24 X 4
Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo LEY 29783 Art.
para asegurar la mejora continua. 18 X 4
Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar la autoestima y se LEY 29783 Art.
fomenta el trabajo en equipo. 18 inciso D X 4 TRABAJADOR DEL MES

Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevención de LEY 29783 Art.
riesgos del trabajo en toda la empresa, entidad pública o privada. 18 inciso E X 4

Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empatía entre LEY 29783 Art.
empleador y trabajador y viceversa. 18 inciso F X 3 ENCUESTAS

Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador LEY 29783 Art.
en materia de seguridad y salud en el trabajo. 18 inciso G X 4

Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado LEY 29783 Art.
en el mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el trabajo. 18 inciso H X 4 TRABAJADOR DEL MES

FALTA REFORZAR
LEY 29783 Art.
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores pérdidas.
18 inciso I X 3 CONOCIMIENTO AL
PERSONAR
 Se fomenta la participación de los representantes de trabajadores y de las Libro de Actas de
LEY 29783 Art.
organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en
18 inciso J X 4 reunión del Comité de
el trabajo. SST y Sub Comité de SST

TOTAL => 38

II. Política de seguridad y salud ocupacional

Existe una política documentada en materia de seguridad y salud en el LEY 29783 Art.
trabajo, específica y apropiada para la empresa, entidad pública o privada. 22 inciso A X 4

La política de seguridad y salud en el trabajo está firmada por la máxima LEY 29783 Art.
autoridad de la empresa, entidad pública o privada. 22 inciso B X 4

Se encuentra en el
Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo establecido en la LEY 29783 Art. Reglamento Interno de
política de seguridad y salud en el trabajo. 22 inciso C X 3 Seguridad y Salud en el
Trabajo.
Política
Su contenido comprende:
* El compromiso de protección de todos los miembros de la
organización
* Cumplimiento de la normatividad.
* Garantía de protección, participación, consulta y participación en los LEY 29783 Art.
elementos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo 23 inciso A,B Y C. X 4
por parte de los trabajadores y sus representantes.
* La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo
*Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
con otros sistemas de ser el caso.

Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones, auditorias, LEY 29783 Art.

Libro de Actas de
informes de investigación de accidentes, informe de estadísticas, avances 18 inciso J DS 005-
de programas de seguridad y salud en el trabajo y opiniones de 2012-TR art.78 X 4 reunión del Comité de
SST y Sub Comité de SST
trabajadores, dando el seguimiento de las mismas. inciso B
Dirección
 Dirección

Organigrama
El empleador delega funciones y autoridad al personal encargado de
implementar el sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
LEY 29783 art.25 X 4 Memo de Nombramiento
del Responsable de SST

El empleador asume el liderazgo en la gestión de la seguridad y salud en

el trabajo.
LEY 29783 art.26 X 4
Liderazgo
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestión de la DS. 005-2012-TR
seguridad y salud en el trabajo. art.26, inciso J X 3 Presupuesto Anual

Existen responsabilidades específicas en seguridad y salud en el trabajo de

los niveles de mando de la empresa, entidad pública o privada.
LEY 29783 art.27 X 4
LEY 2973 art.62 DS
Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de
Organización
gestión de seguridad y salud el trabajo.
005-2012-TR art X 3 Presupuesto Anual
25
El Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la D.S 005-2012-
definición de estímulos y sanciones. TR,art. 109 X 4
El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para
cada puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitación en materia
Competencia
de seguridad y salud en el trabajo para que éste asuma sus deberes con
LEY 29783 art.27 X 4
responsabilidad.

TOTAL => 45
III. Planeamiento y aplicación

No se Evidencia Informe
de los resultados de
En la evaluación inicial o estudio de línea base como diagnóstico del Línea Base inicial, solo
SGSST, se ha considerado la participación del CSST y/o el Supervisor.
LEY 29783, art.37. X 2 se cuenta con el Lístado
de Verificación de Línea
Base

Diagnóstico Los resultados han sido comparados con lo establecido en la Ley de SST y
su Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirán de base Informe de Línea Base
para planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora
LEY 29783, art.37. X 4 actualizado
continua.
 Diagnóstico

La planificación permite:
* Cumplir con normas nacionales LEY 29783, art.38, Plan y Programa Anual
* Mejorar el desempeño incisos A,B Y C. X 4 de SST
* Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros

El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros y D.S 005-2012-TR, Procedimiento Gestión
evaluar riesgos. art.38 X 4 del Riesgo

Comprende estos procedimientos:

* Todas las actividades D.S 005-2012-TR, Procedimiento Gestión
* Todo el personal art.37 ,inciso B. X 4 del Riesgo
* Todas las instalaciones

El empleador aplica medidas para:

* Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
* Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y métodos de
LEY 29783,art.50,
Planeamiento trabajo que garanticen la seguridad y salud del trabajador.
para la * Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
incisos A,B,C,D,E y X 4 Cuenta con Matriz IPER
identificación F
* Modernizar los planes y programas de prevención de riesgos laborales
de peligros, * Mantener políticas de protección.
evaluación y * Capacitar anticipadamente al trabajador.
control de
riesgos

El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01) vez al año como

mínimo o cuando cambien las condiciones o se hayan producido daños.
LEY 29783, art.57 X 4 Cuenta con Matriz IPER

La evaluación de riesgo considera:

Procedimiento Gestión
* Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los LEY 29783
trabajadores. art.57,incisos A y B X 4 de Riesgos (PR-02-02) y
Matriz IPER
* Medidas de prevención.

Matriz IPER, Registros

Los representantes de los trabajadores han participado en la identificación
de Asistencia, Acta de
de peligros y evaluación de riesgos, han sugerido las medidas de control y LEY 29783 art.75 X 4 Reunión de aprobación
verificado su aplicación.
Matriz IPER
 Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y visibles de
aplicar, que comprende:
* Reducción de los riesgos del trabajo.
* Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales. LEY 29783, art 39,
* La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la inciso B X 4
preparación y respuesta a situaciones de emergencia.
Objetivos * Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
* Selección de criterios de medición para confirmar su logro.

La empresa, entidad pública o privada cuenta con objetivos cuantificables

D.S 005-2012-
de seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos los niveles de la
TR,art.80,inciso A X 4
organización y están documentados.

D.S 005-2012-
Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo.
TR,art.32,inciso F X 4

Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los

objetivos.
LEY 29783, art 39 X 4 Objetivos del SGI

Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y

salud en el trabajo.
LEY 29783, art 26 X 4
Programa de
seguridad y Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento
salud en el periódico.
LEY 29783, art 25 X 4
trabajo

LEY 29783, art

Se señala dotación de recursos humanos y económicos 25,D.S 005-2012- X 3 Presupuesto Anual
TR,art.80,inciso B

Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la

función de procreación del trabajador
LEY 29783, art 65 X 4

TOTAL => 65
LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Calificaci
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SI NO ón (0-4)
IV. Implementación y operación

El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido de forma Comité de SST - Registro
paritaria. (Para el caso de empleadores con 20 o más trabajadores).
LEY 29783, art 29 X 4 de proceso electoral

Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso de

empleadores con menos de 20 trabajadores).
LEY 29783, art 30 X 4

El empleador es responsable de:

* Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.
Reglamento Interno de
* Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
LEY 29783, art SST, Plan y Programa
* Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante modificaciones de
49,incisos A,B,C y D X 3 Anual de SST, Exámenes
las condiciones de trabajo.
Médicos Ocupacionales
* Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes,
durante y al término de la relación laboral.
Estructura y
El empleador considera las competencias del trabajador en materia de LEY 29783, art 27 y
responsabilidad
seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus labores. 51 X 4
es
Permiso de Trabajos
El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda
a zonas de alto riesgo.
LEY 29783, art 55 X 4 (Analisis de trabajo
seguro ATS)

Se han realizado
Monitoreo Higiene
LEY 29783, art Ocupacional, Monitoreo
El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, químicos,
56,inciso G,D.S Medio Ambiental. Sin
biológicos, disergonómicos y psicosociales no generen daño al trabajador
005-2012- X 3 embargo se evidencia
o trabajadora.
TR,art.32 que solo se han
solucionados algunos
puntos.

El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud LEY 29783, art
ejecutadas en el centro de trabajo. 35,inciso D X 4
 El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información Cartilla de Difusión del
sobre los riesgos en el centro de trabajo y las medidas de LEY 29783, art 25 X 4 SGI
protección que corresponda. Difusión de Tripticos

LEY 29783, art

El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo. 27,D.S 005-2012- X 4 Registros de Asistencia
TR,art.28

LEY 29783, art

Plan y Programa Anual
El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador. 62,D.S 005-2012- X 4 de SST
TR,art.28

Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de Acta de Aprobación del
capacitación.
LEY 29783, art 74 X 4 Comité de SST

Documentación de
La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en D.S 005-2012-
la materia. TR,art29,inciso B X 3 Expositores
Capacitaciones

Se ha impartido una capacitacion especializada a los integrantes del

D.S 005-2012- Certificados de
comité de seguridad y salud en el trabajo o al supervisor de seguridad y
TR,art.66 X 3 Capacitación
salud en el trabajo.
Capacitación
D.S 005-2012-
Las capacitaciones están documentadas.
TR,art.29,inciso F X 4 Registros de Asistencia
 Capacitación

Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:

* Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración.
* Durante el desempeño de la labor.
* Específica en el puesto de trabajo o en la función que cada trabajador
desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del vínculo, modalidad o
duración de su contrato.
LEY 29783 art 49 Registro Inducción de
* Cuando se produce cambios en las funciones que desempeña el
incinso G, DS 005- Personal
trabajador.
2012-TR art 27 X 4 Difusión de Cartilla SGI
* Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de
inciso A Lista de Asistencia
trabajo.
* En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos
y la prevención de nuevos riesgos.
* Para la actualización periódica de los conocimientos.
* Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
* Uso apropiado de los materiales peligrosos.

Las medidas de prevención y protección se aplican en el orden de

prioridad:
* Eliminación de los peligros y riesgos.
* Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando
medidas técnicas o administrativas.
* Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro
Medidas de que incluyan disposiciones administrativas de control. LEY 29783 art 21
prevención * Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los incisos A,B,C,D Y E 4
procedimientos, técnicas, medios, sustancias y productos peligrosos por
aquellos que produzcan un menor riesgo o ningún riesgo para el
trabajador.
* En último caso, facilitar equipos de protección personal adecuados,
asegurándose que los trabajadores los utilicen y conserven en forma
correcta.

Procedimiento
La empresa, entidad pública o privada ha elaborado planes y
LEY 29783 art 34 Emergencias
procedimientos para enfrentar y responder ante situaciones de
incisos B X 4 Programa Anual de
emergencias.
Simulacros

Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros D.S 005-2012- Memo: Nombramiento
auxilios, evacuación. TR,art.83,inciso C X 4 de Brigadas
Preparación y
respuestas ante
emergencias
 Preparación y
respuestas ante
LEY 29783, art Procedimiento Gestión
emergencias La empresa, entidad pública o privada revisa los planes y procedimientos
ante situaciones de emergencias en forma periódica.
47,D.S 005-2012- X 4 del Riesgo
TR,art. 85 ( IPERC)

El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en Reglamento Interno de
caso de un peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o LEY 29783 art 63 X 4 SST,Programa Anual de
evacuar la zona de riesgo. Simulacros

El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones

desarrollan actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas,
empresas especiales de servicios y cooperativas de trabajadores,
garantiza:
* La coordinación de la gestión en prevención de riesgos laborales. Falta completar EMOS y
LEY 29783 art 68
* La seguridad y salud de los trabajadores.
incisos A,B,C Y D X 3 completar la Vigilancia
Contratistas, * La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a ley por Médica
Subcontratistas, cada empleador.
empresa, * La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia de
entidad pública seguridad y salud en el trabajo por parte de la empresa, entidad pública o
o privada, de privada que destacan su personal.
servicios y
cooperativas
Matriz IPER
Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de protección en materia de Procedimiento
seguridad y salud en el trabajo sea que tengan vínculo laboral con el Requisitos en Seguridad,
empleador o con contratistas, subcontratistas, empresa especiales de
LEY 29783 art 77 X 4 Salud y Medio Ambiente
servicios o cooperativas de trabajadores. para Contratistas y
Proveedores

Los trabajadores han participado en:

* La consulta, información y capacitación en seguridad y salud en el
LEY 29783, art 19
trabajo.
incisos A,B Y C ,D.S Se cuenta con Comité de
* La elección de sus representantes ante el Comité de seguridad y salud
005-2012-TR,art. X 4 SST
en el trabajo
88
* La conformación del Comité de seguridad y salud en el trabajo.
* El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador

Consulta y
comunicación
 Consulta y
comunicación Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las LEY 29783, art Libro de Actas de
operaciones, procesos y organización del trabajo que repercuta en 70,D.S 005-2012- X 4 reunión del Comité de
su seguridad y salud. TR, SST y Sub Comité de SST

Reglamento Interno de
Existe procedimientos para asegurar que las informaciones
SST ,
pertinentes LEY 29783 art 52 X 4 Procedimiento
lleguen a los trabajadores correspondientes de la organización
Comunicaciones

TOTAL => 95
V. Evaluación Normativa

La empresa, entidad pública o privada tiene un procedimiento para

identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad D.S 005-2012-
aplicable al sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo y se TR,art.84,inciso A X 4 Matriz Legal en SST
mantiene actualizada

LEY 29783, art

La empresa, entidad pública o privada con 20 o mas trabajadores ha
elaborado su Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
34 ,D.S 005-2012- X 4
TR,art. 07

La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores tiene un D.S 005-2012- Libro de Actas de
Libro del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una TR,art.49 Y 42 X 4 reunión del Comité de
norma sectorial no establezca un número mínimo inferior). ,inciso 5 SST y Sub Comité de SST

Los equipos de presión que posee la empresa, entidad pública o privada D.S 005-2012-
tienen su libro de servicio autorizado por el MTPE TR,art.96 X 4

El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta

Instructivo Uso Correcto
que la utilización de ropas y/o equipos de trabajo o de protección personal
representan riesgos específicos para la seguridad y salud de los
LEY 29783 art 64 X 3 de Equipos de Protección
Personal
trabajadores.
 LEY 29783, art
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas Matriz IPER
a trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.
66 ,D.S 005-2012- X 4 Instructivo Gestantes
TR,art. 92

El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en actividades

peligrosas.
LEY 29783 art 67 X 4

El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un

adolescente trabajador previamente a su incorporación laboral a fin de
determinar la naturaleza, el grado y la duración de la exposición al riesgo,
LEY 29783 art 67 X 4
con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.

Requisitos
legales y de
otro tipo La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo necesario para que:
* Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no
constituyan una fuente de peligro.
* Se proporcione información y capacitación sobre la instalación,
adecuada utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y
Programa Anual de
equipos.
LEY 29783 art 69 Mantenimiento
* Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de los
incisos A,B,C,D Y E X 4 Procedimiento de
materiales peligrosos.
Infraestructura
* Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de
precaución colocadas en los equipos y maquinarias estén traducido al
castellano.
* Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos,
sustancias o útiles de trabajo son comprensibles para los trabajadores.
 Los trabajadores cumplen con:
* Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de
seguridad y salud en el trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y
con las instrucciones que les impartan sus superiores jerárquicos directos.
* Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así
como los equipos de protección personal y colectiva.
* No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros
elementos para los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser
necesario, capacitados.
EMOS
* Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes de
Reglamento Interno de
trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y las enfermedades
LEY 29783 art 79 Seguridad y Salud en el
ocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera.
* Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de su salud física y
incisos X 4 Trabajo
A,B,C,D,E,F,G Y H Procedimiento de
mental.
Investigación de
* Someterse a exámenes médicos obligatorios
Incidentes y Accidentes
* Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en el
trabajo.
* Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner en
riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones físicas
* Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la
ocurrencia de cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o
incidente.
* Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad y salud en
el trabajo.

TOTAL => 39
VI. Verificación

nstructivo Seguridad en
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo permite
Oficinas
evaluar con regularidad los resultados logrados en materia de seguridad y LEY 29783 art 40 X 3 Instructivo Seguridad en
salud en el trabajo.
los Puestos de Vigilancia

Supervisión,
monitoreo y
seguimiento de
desempeño
 La supervisión permite:
Supervisión, * Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestión de la LEY 29783 art 41 Programa de
monitoreo y seguridad y salud en el trabajo. incisos A Y B X 3 Inspecciones
seguimiento de * Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
desempeño
Registros de
Inspecciones
El monitoreo permite la medición cuantitativa y cualitativa apropiadas. X 3 Programdas e
D.S 005-2012-
inopinadas
TR,art.86
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y
salud en el trabajo. X 3

LEY 29783, art 49 Solo se están realizando

El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y al término de la
relación laboral a los trabajadores (incluyendo a los adolescentes).
inciso C ,D.S 005- X 2 exámenes al inicio de la
2012-TR,art. 101 relación laboral.

Los trabajadores son informados:

* A título grupal, de las razones para los exámenes de salud ocupacional.
Salud en el Programación de EMOS
* A título personal, sobre los resultados de los informes médicos relativos LEY 29783 art 71
trabajo a la evaluación de su salud. incisos A Y B X 3 del personal a Cargo de
la Trabajadora Social
* Los resultados de los exámenes médicos no son pasibles de uso para
ejercer discriminación.

Los resultados de los exámenes médicos son considerados para tomar D.S 005-2012- rograma de Vigilancia
acciones preventivas o correctivas al respecto. TR,art.102 X 3 Médica

Formularios Establecidos
de acuerdo a Ley
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo los LEY 29783 art 82
accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 horas de ocurridos. incisos A X 4 Procedimiento
Investigación de
Incidentes y Accidentes

Accidentes,
incidentes
peligrosos e
 Formatos Establecidos
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo,
LEY 29783, art 82 de acuerdo a Ley
dentro de las 24 horas de producidos, los incidentes peligrosos que han
puesto en riesgo la salud y la integridad física de los trabajadores y/o a la
inciso B ,D.S 005- X 4 Procedimiento
2012-TR,art. 111 Investigación de
Accidentes, población.
Incidentes y Accidentes
incidentes
peligrosos e
incidentes, no
conformidad,
acción Formatos Establecidos
correctiva y de acuerdo a Ley
Se implementan las medidas correctivas propuestas en los registros de D.S 005-2012-
preventiva accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y otros incidentes. TR,art. 34 X 3 Procedimiento
Investigación de
Incidentes y Accidentes

Registros SAM
Se implementan las medidas correctivas producto de la no conformidad
hallada en las auditorías de seguridad y salud en el trabajo.
LEY 29783 art 45 X 3 Registro de Seguimiento
de Incidente/Accidente

Registros SAM
D.S 005-2012-
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo.
TR,art. 33 X 3 Registro de Seguimiento
de Incidente/Accidente

Formatos Establecidos
El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de trabajo,
de acuerdo a Ley
enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, y ha comunicado a
la autoridad administrativa de trabajo, indicando las medidas correctivas
LEY 29783 art 92 X 3 Procedimiento
Investigación de
y preventivas adoptadas.
Incidentes y Accidentes

Investigación
de accidentes y
enfermedades
ocupacionales
 Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e
incidentes peligrosos para:
Registros SAM
* Determinar las causas e implementar las medidas correctivas. LEY 29783 art 93
* Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al inciso a, b, c X 4 Registro de Seguimiento
Investigación momento de hecho. de Incidente/Accidente
de accidentes y * Determinar la necesidad modificar dichas medidas.
enfermedades
ocupacionales Procedimiento
Investigación de
Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de LEY 29783 art 93
accidentes. inciso a, b, c X 4 Incidentes y Accidentes

Matriz IPER
Se ha documentado los cambios en los procedimientos como Procedimiento Acción
consecuencia de las acciones correctivas. X 4 Correctiva y Preventiva

Procedimiento
Investigación de
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo o
enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos riesgo.
LEY 29783 art 76 X 4 Incidentes y Accidentes

Matriz IPER

LEY 29783, art 52

La empresa, entidad pública o privada ha identificado las operaciones y
inciso B ,D.S 005-
actividades que están asociadas con riesgos donde las medidas de control
2012-TR,art. 27 X 4 Matriz IPER
necesitan ser aplicadas.
inciso D
Control de las
operaciones La empresa, entidad pública o privada ha establecido los procedimientos
para el diseño del lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones, LEY 29783 art 36
maquinarias y organización del trabajo que incluye la adaptación a las inciso C X 4 Matriz IPER
capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.

Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios internos,

método de trabajo, estructura organizativa y cambios externos
Gestión del
cambio
normativos, conocimientos en el campo de la seguridad, cambios LEY 29783 art 50 X 4 Matriz IPER
tecnológicos, adaptándose las medidas de prevención antes de
introducirlos.
 D.S 005-2012- Programa Anual de
Se cuenta con un programa de auditorías internas.
TR,art.33 ,inciso H X 4 Auditorías

El empleador realiza auditorías internas periódicas para comprobar la

Auditorias
adecuada aplicación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el LEY 29783 art 43 X 4 Informes de Auditorías
trabajo.
Las auditorías externas son realizadas por auditores independientes con la
participación de los trabajadores o sus representantes.
LEY 29783 art 43 X 4 Auditores Tercerizados

Los resultados de las auditorías son comunicados a la alta dirección de la LEY 29783 art 46 Acta de Revisión por la
empresa, entidad pública o privada. inciso C X 4 Dirección

TOTAL => 84

LISTA DE VERIFICACIÓN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Calificaci
LINEAMIENTOS INDICADOR FUENTE SI NO OBSERVACIÓN
ón (0-4)

VII. Control de información y documentos

La empresa, entidad pública o privada establece y mantiene información

Procedimiento de
en medios apropiados para describir los componentes del sistema de LEY 29783 art 28 X 4 Gestión de Documentos
gestión y su relación entre ellos.

Los procedimientos de la empresa, entidad pública o privada, en la

gestión de la seguridad y salud en el trabajo, se revisan periódicamente.
LEY 29783 art 47 X 4
 El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:
* Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones
internas y externas relativas a la seguridad y salud en el trabajo.
* Garantizar la comunicación interna de la información relativa a la D.S 005-2012-
seguridad y salud en el trabajo entre los distintos niveles y cargos de la TR,art.37 ,incisos X 4 Plan de Comunicación
organización. A,B Y C
* Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus
representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se reciban y
atiendan en forma oportuna y adecuada

El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las LEY 29783, art 35 Falta comunicar Riesgos
recomendaciones de seguridad y salud considerando los riesgos del centro inciso C DS 005- X 2 del Centro de Trabajo a
de labores y los relacionados con el puesto o función del trabajador. 2012-TR,art.30 los colaboradores
Documentos

El empleador ha:
* Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y
salud en el trabajo.
* Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento Registro Entrega /
interno de seguridad. Capacitación de
* Asegurado poner en práctica las medidas de seguridad y salud en el LEY 29783 art 35 Documentos -
trabajo. incisos A,B,C Y E X 4 Reglamento de SST
* Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un
lugar visible. Mapa de Riesgos
* El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad y
salud en el trabajo considerando los riesgos del centro de labores y los
relacionados con el puesto o función, el primer día de labores
 El empleador mantiene procedimientos para garantizar que:
* Se identifiquen, evalúen e incorporen en las especificaciones relativas a
compras y arrendamiento financiero, disposiciones relativas al
cumplimiento por parte de la organización de los requisitos de
D.S 005-2012-
seguridad y salud.
* Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la
TR,art.84 ,incisos B X 4
YC
propia organización en materia de seguridad y salud en el trabajo antes
de la adquisición de bienes y servicios.
* Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes
de utilizar los bienes y servicios mencionados.

La empresa, entidad pública o privada establece procedimientos para el Lista de Documentos

control de los documentos que se generen por esta lista de verificación.
LEY 29783 art 28 X 4 Internos

Control de la
documentación Este control asegura que los documentos y datos:
y de los datos * Puedan ser fácilmente localizados.
* Puedan ser analizados y verificados periódicamente. Procedimiento de
* Están disponibles en los locales.
LEY 29783 art 28 X 4 Gestión de Documentos
* Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
* Sean adecuadamente archivados.

El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de

gestión actualizados y a disposición del trabajador referido a:
* Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la Se han realizado
investigación y las medidas correctivas. Monitoreo Higiene
* Registro de exámenes médicos ocupacionales. Ocupacional, Monitoreo
D.S 005-2012-
* Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, Medio Ambiental. Sin
psicosociales y factores de riesgo disergonómicos.
TR,art.33 ,incisos X 3 embargo se evidencia
A,B,C,D,E,F,G Y H
* Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo. que solo se han
* Registro de estadísticas de seguridad y salud. solucionados algunos
* Registro de equipos de seguridad o emergencia. puntos.
* Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de
emergencia.
* Registro de auditorías.

Gestión de los
registros
Gestión de los
registros La empresa, entidad pública o privada cuenta con registro de accidente de
trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y otros
incidentes ocurridos a:
* Sus trabajadores. Procedimiento de
D.S 005-2012-
* Trabajadores de intermediación laboral y/o tercerización.
TR,art.34 X 4 Investigación de
* Beneficiarios bajo modalidades formativas. Incidentes y Accidentes
* Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando
sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa,
entidad pública o privada.

Los registros mencionados son:

Procedimiento de
* Legibles e identificables. D.S 005-2012-
* Permite su seguimiento. TR,art.34 X 4 Gestión de
Documentos / Registros
* Son archivados y adecuadamente protegidos

TOTAL => 41

VIII. Revisión por la dirección

La alta dirección:
Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión para asegurar que LEY 29783 art 47 X 4
es apropiada y efectiva.
 Las disposiciones adoptadas por la dirección para la mejora continua del
sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en
cuenta:
* Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa,
entidad pública o privada.
* Los resultados de la identificación de los peligros y evaluación de los
riesgos.
* Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia. LEY 29783 art 46
* La investigación de accidentes, enfermedades ocupacionales, incidentes incisos
peligrosos y otros incidentes relacionados con el trabajo. A,B,C,D,E,F,G,H,E Y X 4
* Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones I
realizadas por la dirección de la empresa, entidad pública o privada.
* Las recomendaciones del Comité de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
* Los cambios en las normas.
* La información pertinente nueva.
* Los resultados de los programas anuales de seguridad y salud en el
trabajo.

La metodología de mejoramiento continuo considera:

* La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones
aceptadas como seguras.
LEY 29783 art 20
Gestión de la * El establecimiento de estándares de seguridad.
incisos A,B,C Y D X 4
mejora continua * La medición y evaluación periódica del desempeño con respecto a los
estándares de la empresa, entidad pública o privada.
* La corrección y reconocimiento del desempeño

La investigación y auditorías permiten a la dirección de la empresa,

entidad pública o privada lograr los fines previstos y determinar, de ser el Acta de Revisión por la
caso, cambios en la política y objetivos del sistema de gestión de
LEY 29783 art 44 X 4 Dirección
seguridad y salud en el trabajo.
La investigación de los accidentes, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes, permite identificar:
Procedimiento de
* Las causas inmediatas (actos y condiciones subestándares),
* Las causas básicas (factores personales y factores del trabajo)
LEY 29783 art 42 X 3 Investigación de
Incidentes y Accidentes
* Deficiencia del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo,
para la planificación de la acción correctiva pertinente.

El empleador ha modificado las medidas de prevención de riesgos

laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la
seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al personal de los
regímenes de intermediación y tercerización, modalidad formativa e LEY 29783 art 93 Disposiciones de la Alta
incluso a los que prestan servicios de manera independiente, siempre que inciso B X 3 Dirección
éstos desarrollen sus actividades total o parcialmente en las instalaciones
de la empresa, entidad pública o privada durante el desarrollo
de las operaciones.

TOTAL => 22

ACEPTABLE 429
 COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO DE LA ALTA DIRECCION CON LOS TEMAS DE SST
CUMPLE 95%
NO CUMPLE 5%

5.00%

95.00%

POLITICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

CUMPLE 93.75%
NO CUMPLE 6.25%

6.25%

93.75%
 PLANEAMIENTO Y APLICACIÓN

CUMPLE 95.59%
NO CUMPLE 4.41%

4.41%

95.59%

IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN

CUMPLE 95%
NO CUMPLE 5%

5.00%

95.00%
 95.00%

EVALUACION NORMATIVA

CUMPLE 97.50%
NO CUMPLE 2.50%

2.50%

97.50%

VERIFICACION

CUMPLE 87.50%
NO CUMPLE 12.50%

12.50%

87.50%
 87.50%

CONTROL DE INFORMACION Y DOCUMENTOS

CUMPLE 93.18%
NO CUMPLE 6.82%

6.82%

93.18%

REVISION POR LA DIRECCION

CUMPLE 91.70%
NO CUMPLE 8.30%

8.30%

91.70%
91.70%
 ESTADISTICA GENERAL

CUMPLE 91.31%
NO CUMPLE 8.69%

8.69%

91.31%