Lista de Libros Tecnicos

N° INFORME DE N° RADICADO TRASLADO
N° AÑO VISITA CODIGO SIGLA ENTIDAD

VISITA DE INFORME
30 2011 715 COOPSURAMERICA 2 20112100191741
2015 FONDO DE EMPLEADOS DEL HOTEL LAS AMERICAS
131 2016 11488 UNION COOPERATIVA 14 13386/2016/sg
1 2015 0 FONDO DE EMPLEADOS DEL HOTEL LAS AMERICAS 0 20153100198451
FONDO DE BENEFICIO COMÚN DE LOS EMPLEADOS

2 2015 0 0 20153100209881
SENA
3 2015 0 FONDO DE EMPLEADOS BANCO DE OCCIDENTE 0 20153200199291
4 2015 0 FONDO DE EMPLEADOS DEL CERREJON 0 20153100180631
FONDO DE EMPLEADOS MEDICOS DE COLOMBIA

5 2015 0 0 20153100192311
PROMEDICO
24714/2015/OFI
6 2015 0 FONDO DE EMPLEADOS ALMACENES ÉXITO 0
20153100258641
COOP. MULT. DE PRODUCTORES AGROP. MUNICIPIO
7 2015 0 0 869/2016/SG
DE TOCA
FDO. EMPL. UNIVERSIDAD INDUSTRIAL DE
8 2015 0 0 20163100048881
SANTANDER
9 2015 0 FONDO DE EMPLEADOS DE FONCOLOMBIA 0 20153100232171

10 2015 0 FONDO DE EMPLEADOS CONCEJO DE BOGOTA 0 20153100229721
FONDO DE EMPLEADOS DE LA FUNDACIÓN

11 2015 0 0 20153100198611
UNIVERSITARIA SAN MARTIN
COOPERATIVA DE TRABAJADORES DE LA
12 2015 0 0 20173100060591
EDUCACIÓN COOTRADECUN
27648/2015/OFI
13 2015 0 FONDO DE EMPLEADOS BANCO DE BOGOTA 0
20163100015661
COOPERATIVA DE CRÉDITO PARA EL DESARROLLO 22540/2015/SG

14 2015 0 0
SOCIAL -COOPCRESOL 20153100287161
15 2015 0 FONDO DE EMPLEADOS DE FEISA 0 2017SES0100211

16 2015 0 REDESCOOP 0 20153100157441
27747/2015/ofi
17 2015 0 FONDO DE EMPLEADOS DE COOMEVA-FECOOMEVA 0
20153100288591
FONDO DE EMPLEADOS DE EMPRESAS PUBLICAS 22770/2015/SG

18 2015 0 0
DE MEDELLIN 20153100289021
COOPERATIVA MULTIACTIVA ALGODONERA DEL
19 2015 0 0 20173100059391
DPTO DEL CESAR- COALCESAR
FONDO DE EMPLEADOS DOCENTES DE LA 27651/2015/OFI
20 2015 0 0
UNIVERISDAD DEL VALLE 20163100019401
COOPERATIVA DE SERVICIO COMUNERA
21 2016 0 0 20163100091131
COOPMULCOM
9770/2016/OFI
22 2016 0 IAC GPP SALUDCOOP 0
20163100061581
23 2016 0 COOEDUMAG 0 20163100135571
24 2016 0 FONDO DE EMPLEADOS DE COLSUBSIDIO 0 19263/2016/OFI
COOPERATIVA DE CAFETALEROS DEL NORTE DEL

25 2016 0 0 20163100084291
VALLE - CAFENORTE
COOPERATIVA DE TRABAJADORES Y OBREROS DEL
26 2016 0 0 10990/2016/OFI
DPTO DE CALDAS CEOCAL
FONDO DE EMPLEADOS DE NOTARIADO Y 14241/2016/OFI
27 2016 0 0
REGISTRO CORNOTARE 20163100148291
28 2016 0 COOPERATIVA JOTA EMILIO´S 0 2016340004765
COOPERATIVA MULTIACTIVA PARA LA PROYECCION
29 2016 0 0 2016320004555
Y REALIZACION SOCIAL - COOPREAL
30 2016 0 COOPERATIVA DESARROLLO SOLIDARIO. Coopdesol 0 2016310004585
9292/2016/OFI
31 2016 0 COOPERATIVA DE PANIFICADORES DE SANTANDER 0
20163100234511
7330/2016/OFI
32 2016 0 SUPERFONDO DE EMPLEADOS 0
20163100231091
FONDO DE EMPLEADOS DE DRUMMOND

33 2016 0 0 20163100162701
-FONDRUMMOND
TOMA DE POSESION CON

EL RADICADO
34 2016 0 COOPERATIVA COOSUPERCREDITO 0 20163100012433
13132/2016/OFI
20173100046601
35 2016 0 COOPERATIVA COOMULSAP 0 20163100250871
EL INFORME NO SE
TRASLADÓ, SE ELABORO
36 2016 0 COOPERATIVA EMPSENAL 0 MEMORANDO PARA TOMA
DE POSESION
1503/2016/MEM
37 2016 0 COOPERATIVA INTEGRAL BONANZA 0 MEM 20163100011713
COOPERATIVA DE SUMINISTROS DE ALIMENTOS DE

38 2016 0 0 20163200012933
COLOMBIA-COOSUACOL
FONDO DE EMPLEADOS EDUCADORES DEL 7364/2016/OFI

39 2016 0 0
QUINDIO-FACEQUIN 20163200247581
FONDO DE EMPLEADOS DEL DEPARTAMENTO DE 9309/2016/OFI
40 2016 0 0
ANTIOQUIA FADEAN 20163200247571
COOPERATIVA PARA EL DESARROLLO DE LAS

41 2016 0 0 20163200012913
COMUNIDADES COODECOM
COOPERATIVA PARA EL DESARROLLO SOCIAL
42 2016 0 0 20163200012923
INTEGRAL - SOINCOOP
43 2016 0 COOPERATIVA PROGRESO SOLIDARIO COOPROSOL 0 20163100108991
44 2016 0 COOPERATIVA EPSIFARMA 0 20173100102551

FONDO DE EMPLEADOS DE JOHNSON & JOHNSON 8390/2016/OFI
45 2016 0 0
DE COLOMBIA - FEDEJOHNSON 20163100259131
COOPERATIVA MULTIACTIVA SURCOLOMBIANA DE

46 2016 0 0 20163100091871
INVERSIONES
COOPERATIVA UNIDA MULTIACTIVA DE NARIÑO

47 2016 0 0 20163100259121
COOPUMNAR
COOPERATIVA NACIONAL DE RECAUDOS –

48 2016 0 0 20163200192271
COONALRECAUDOS
FONDO DE EMPLEADOS DOCENTES DE LA

49 2016 0 0 20173100001181
UNIVERSIDAD NAL. (FODUN)
50 2016 0 COOPERATIVA INTEGRAL LECHERA DEL CESAR 0 20163100112711
COOPERATIVA ESPECIALIZADA EN APORTE Y 11741/2016/OFI

51 2016 0 0
CREDITO DEL MAGISTERRIO DE TUQUERRES 20163100201891
52 2016 0 COOPERATIVA SOLIDARIA NACIONAL (COOPSONAL) 0 2016330004575
53 2016 0 COOPERATIVA COOPSANSE EN LIQUIDACIÓN. 0
54 2016 0 COOPERATIVA MUTUO PROGRESO 0 455/2016/RES
COOPERATIVA MULTIACTIVA CREDIFAP EN

55 2016 0 0 16941/2016/SG
LIQUIDACIÓN
COOPERATIVA MULTIACTVA EL PIJAO (COOPIJAO EN
56 2016 0 0 16942/2016/SG
LIQUIDACIÓN )
COOPERATIVA MULTIACTIVA REAL DE CREDITOS Y
57 2016 0 0 16944/2016/SG
SERVICIOS (REALCOOP)
58 2016 0 IAC GESTION ADMINISTRATIVA 0 491/2016/RES
COOPERATIVA DEL MAGISTERIO DEL ATLÁNTICO- 14952/2016/SG

59 2016 0 0
COOPEMA 20163200162901
COOPERATIVA MULTIACTIVA DEL SISTEMA DE

60 2016 0 0 16579/2016/SG
GESTIÓN EMPRESARIAL Y SOCIAL. SIGESCOOP.
COOPERATIVA MULTIACTIVA NACIONAL
61 2016 0 0
COLOMBIANA-COOMUNCOL
COOPERATIVA MULTIACTIVA DEL PERSONAL DEL 3146/2017/SG
62 2016 0 0
SENA 20163200247331
25133/2016/OFI
63 2016 0 FONDO DE EMPLEADOS LEVAPAN 0
20163100259151
64 2016 0 FONDO DE EMPLEADOS DE CARULLA 0 20173100023491
FONDO DE EMPLEADOS DE HEWLETT PAKARD 26590/2016/OFI

65 2016 0 0
COLOMBIA 20173100023391
3111/2017/OFI
66 2016 0 FONDO DE EMPLEADOS DE DE FEDEARROZ 0 7861/2017/SG
20173200035091
COOPERATIVA DE TRABAJADORES DE LA CASA 26148/2016/OFI

67 2016 0 0
EDITORIAL EL TIEMPO 20173100011091
68 2016 0 FONDO DE EMPLEADOS CARACOL TELEVISION 0
69 2016 0 COOPALIANZA 0 20163200183611
15017/2016/SG
70 2016 0 COOMULTIPRES 0
20163300155621
71 2016 0 COOCREDIMED 0 20163200157941
15539/2016/SG
72 2016 0 COOVENAL 0
20163200157891
14957/2016/SG
73 2016 0 COOCAMIOR 0
20163200162911
74 2016 0 COOPROBISER 0
75 2016 0 COOPRODUCTOS 0 17163/2016/OFI
76 2016 0 COOCREDIANGULO 0 16891/2016/SG
77 2016 0 LA CARIOCA 0 20163100155471

15155/2016/SG
78 2016 0 COONALGESS 0
20163100163571
15179/2016/SG
79 2016 0 BUEN FUTURO 0
20163100162931
14952/2016/SG
80 2016 0 COOPEMA 0
20163200162901
81 2016 0 COOPCREDIYA 0 20163100155461
4071/2017/OFI
82 2016 0 MULTISOLUCIONES INTEGRALES 0
20173200046621
1916/2017/OFI
83 2016 0 COOCREDIEXPRESS 0
20173100023381
84 2016 0 COOMULCREDINS 0 17220/2016/OFI
85 2016 0 FONDO DE EMPLEADOS MANUFACTURAS STOP 0 20163100254501
86 2016 0 FONDO DE EMPLEADOS MILENIO 0 20163100254511
87 2016 0 FONDO DE EMPLEADOS DE LA ANDI 0 20163200231111
COOPERATIVA MULTIACTIVA PARA LA EDUCACIÓN

88 2016 0 0 20163200231081
DE ITAGUI
FENDIAN FONDO DE EMPLEADOS DE LA DIRECCION

19717/2016/SG
89 2016 0 DE IMPUESTOS Y ADUANAS NACIONALES 0
20163200201291
DIRECCION REGIONAL NOROCCIDENTE
FONDO DE EMPLEADOS DE LA UNIVERSIDAD DE 19720/2016/SG

90 2016 0 0
ANTIOQUIA 20163200201301
91 2016 0 FONDO DE EMPLEADOS GRUPO VERDE 0 20163100228771
92 2016 0 FONDO DE EMPLEADOS DEL CES 0 20163100228831
FONDO DE EMPLEADOS DEL SECTOR AVICOLA

93 2016 0 0 20163100152511
COLOMBIANO
FONDO DE EMPLEADOS DEL GRUPO EMPRESARIAL
94 2016 0 0 15127/2016/OFI
BELLANITA DE TRANSPORTE
COOPERATIVA MULTIACTIVA DE TRABAJADORES DE
95 2016 0 LAS EMPRESAS COMERCIALIZADORAS DE 0
ELECTRODOMESTICOS DE ANTIOQUIA
96 2016 0 COOPERATIVA MULTIACTIVA LUIS AMIGO 0 20163100247361
97 2016 0 COOPERATIVA MULTIACTIVA DE SERVICIOS BERLIN 0
COOPERATIVA MULTIACTIVA DE LIDERAZGO EN

98 2016 0 0
APORTACION Y CREDITO
COOPERATIVA DE LOS TRABAJADORES DE
99 2016 0 0 20163200231121
ALUMINIO NACIONAL LTDA.
COOPERATIVA MULTIACTIVA NACIONAL DE
100 2016 0 0 20163200231101
SERVICIOS LTDA
101 2016 0 FONDO DE EMPLEADOS DE SEGURIDAD OCCIDENTE 0 20163200229011
19727/2016/SG
102 2016 0 COOPERATIVA DE VIDRIEROS LTDA 0
20163200201311
FONDO DE EMPLEADOS DE SEGURIDAD OMEGA Y 19724/2016/SG

103 2016 0 0
ADMINISTRACIONES G.J. LTDA. 20163200201241
19732/2016/SG
104 2016 0 COOPERATIVA MULTIACTIVA COOPEVENTAS 0
20163200201281
105 2016 0 COOPERATIVA DE SERVICIOS DE OCCIDENTE 0
FONDO DE EMPLEADOS DE LA SECRETARIA
106 2016 0 0
DEPARTAMENTAL DE SALUD DEL VALLE
107 2016 0 COOPERATIVA MULTIACTIVA DEL VALLE 0 17190/2016/OFI
108 2016 0 COOPERATIVA NUEVO MILENIO 0 20173100027431
COOPERATIVA DE EMPLEADOS DE GIROS Y 17185/2016/OFI

109 2016 0 0
FINANZAS C.F. S.A. 20173100007601
26653/2016/OFI
110 2016 0 COOPERATIVA MULTIACTIVA DE DELIMA 0
20173100007571
21425/2016/OFI
111 2016 0 COOPERATIVA DE APORTE Y CREDITO DEL VALLE 0
20163100209511
21427/2016/OFI
112 2016 0 FONDO DE EMPLEADOS DE SERVICIOS 0
20163100211821
113 2016 0 TRASCENDER COOPERATIVA MULTIACTIVA 0 20163100209501
FONDO DE EMPLEADOS DE ANDINA DE SEGURIDAD 659/2017/OFI

114 2016 0 0
DEL VALLE 20173200011201
COOPERATIVA DE EGRESADOS DE LA UNIVERSIDAD 675/2017/OFI
115 2016 0 0
DEL VALLE LTDA. 20173200011301
116 2016 0 COOPERATIVA GENESIS 0 2535/2017/OFI
COOPERATIVA PROMOTORA DE INVERSIONES

117 2016 0 0 20163100247351
MULTIACTIVA DE COLOMBIA
COOPERATIVA DE SERVICIOS Y CREDITOS - 22237/2016/SG

118 2016 0 0
CRECOOP 20163100246361
COOPERATIVA MULTIACTIVA DE COMERCIO Y

119 2016 0 0 20163100180771
SERVICIOS DRAM DINAMYK
COOPERATIVA MULTIACTIVA DE SERVICIOS Y 4071/2017/OFI

120 2016 0 0
SOLUCIONES INTEGRALES 20173200046621
COOPERATIVA MULTIACTIVA PENSIONADOS DE

121 2016 0 SUBA 0 4065/2017/OFI
20173200046611
COOPERATIVA MULTIACTIVA POR UN MEJOR

MAÑANA PARA LOS NIÑOS HUERFANOS DE LA 22747/2016/SG
122 2016 0 0
FUERZA PUBLICA 20163100247751
21364/2016/OFI
123 2016 0 COOPERATIVA COONACO 0
20163100203901
8105/2017/OFI
124 2016 0 COOPERATIVA COOPSER 0
20173100093621
8098/2017/OFI
125 2016 0 COOPERATIVA CORRECAUDO 0
20173100102571
22221/2016/SG
126 2016 0 COOPROINMUCOL 0
20163100247351
COOPERATIVA MULTIACTIVA ASOCIADOS DEL 22261/2016/SG
127 2016 0 0
CARIBE - COOMERCAR 20163100247371
COOPERATIVA MULTIACTIVA PRODUCIR - 3511/2017/SG
128 2016 0 0
(COOPRODUCIR) 20173100060571
COOPERATIVA MULTIACTIVA DE SERVICIOS CON 3678/2017/OFI
129 2016 0 0
EXPERIENCIA EN CREDITO - (COOEXPOCREDIT) 20173100060701
5950/2016/OFI
130 2016 0 COOPERATIVA SERVIACTIVA 0
20163100080801
INSTITUCION AUXILIAR DEL COOPERATIVISMO GPP 5538/2017/OFI
131 2016 0 0
GESTION INTEGRAL 20173100061561
INSTITUCIÓN AUXILIAR DEL COOPERATIVISMO GPP
132 2016 0 0
CRUZ BLANCA
133 2016 0 0
SALUDCOOP MONTERIA 20173100061601
134 2016 0 0
SERVICIOS INTEGRALES VILLAVICENCIO 20173100061611
135 2016 0 0
SALUDCOOP PEREIRA 20173100061571
5526/2017/OFI
136 2016 0 IAC GPP SALUDCOOP BUCARAMANGA 0
20173100061631
137 2016 0 0
SERVICIOS INTEGRALES IBAGUE 20173100061541
5529/2017/OFI
138 2016 0 IAC GPP SALUDCCOP CALI 0
20173100061531
5548/2017/OFI
139 2016 0 IAC GPP SALUDCOOP NEIVA 0
20173100061591
INSTITUCION AXILIAR DEL COOPERATIVISMO GPP 5555/2017/OFI
140 2016 0 0
SALUDCOOP BARRANQUILLA 20173100102591
5531/2017/OFI
141 2016 0 IAC GGP SALUDCOOP CUCUTA 0
20173100061581
INSTITUCION AUXILIAR DEL COOPERATIVISMO GPP
142 2016 0 0
SERVICIOS COMPLEMENTARIOS
FONDO DE EMPLEADOS DE AVICOLA COLOMBIANA
143 2016 0 0 21857/2016/OFI
S.A
COOPERATIVA MULTIACTIVA DE DESARROLLO
144 2016 0 0 21869/2016/OFI
EMPRESARIAL “COOPSERVIMOS”
COOPERATIVA MULTIACTIVA VELTAX LIMITADA –
145 2016 0 0 21862/2016/OFI
“VELTAX”
FONDO DE EMPLEADOS DE COMFENALCO –
146 2016 0 0 21963/2016/OFI
FECOMFENALCO
FONDO DE EMPLEADOS DE LA ADMINISTRACION DE
147 2016 0 0 21968/2016/OFI
IMPUESTOS NACIONALES DE IBAGUE – FEDIANI
COOPERATIVA DE CAFICULTORES DEL NORTE DEL
148 2016 0 0 21952/2016/OFI
TOLIMA LTDA - CAFINORTE LTDA
149 2016 0 FONDO DE EMPLEADOS SEAPTO - FEMSEAPTO 0 21955/2016/OFI
COOPERATIVA MULTIACTIVA DE APORTE Y CREDITO
150 2016 0 0 21960/2016/OFI
COOMFONELEC – “COOMFONELEC”,
COOPERATIVA MULTIACTIVA DE COMERCIO Y

151 2016 0 SERVICIOS SOLUCIONES EMPRESARIALES Y 0 21849/2016/OFI
CREDITICIAS – CREDISOL
FONDO DE PROFESIONALES EMPLEADOS DE LA

152 2016 0 0 21966/2016/OFI
UNIVERSIDAD DEL TOLIMA “FONPREUT”
FONDO DE EMPLEADOS DE LA COMUNIDAD
153 2016 0 0 20880/2016/OFI
EDUCATIVA DEL ARIARI
CENTRAL COOPERATIVA DE SERVICIOS
154 2016 0 0 20882/2016/OFI
FUNERARIOS DEL LLANO
COOPERATIVA MULTIACTIVA DE LA UNIVERSIDAD DE
155 2016 0 0 20889/2016/OFI
LOS LLANOS
COOPERATIVA ASOCIATIVA DE TRABAJO
156 2016 0 0 20885/2016/OFI
COMUNITARIO
COOPERATIVA DE TRABAJADORES DE LA
157 2016 0 0 20892/2016/OFI
ELECTRIFICADORA DEL META S.A.
COOPERATIVA MULTIACTIVA DE TRABAJADORES
158 2016 0 0
DEL SENA META Y LLANOS ORIENTALES
COOPERATIVA MULTIACTIVA DE PRESTACION DE
159 2016 0 0
SERVICIOS LIMITADA COOPRESTAR
COOPERATIVA MULTIACTIVA DE SERVICIOS 2319/2017/OFI
160 2016 0 0
“COOPSOLUCION” 20173100028701
1916/2017/OFI
161 2016 0 COOCREDIEXPRESS 0
20173100023381
COOPERATIVA MULTIACTIVA DE SERVICIOS PARA

1912/2017/OFI
162 2016 0 FUNCIONARIOS PUBLICOS DEL DEPARTAMENTO DEL 0
20173100023431
ATLANTICO
1913/2017/OFI
163 2016 0 COOPERATIVA MUNDOCREDITO 0
20173100023401
366/2017/OFI
164 2016 0 COOPERATIVA CONSUMO 0
20173100007561
COOPERATIVA MEDICA DEL VALLE Y DE
165 2016 0 0
PROFESIONALES DE COLOMBIA
FONDO DE EMPLEADOS Y PENSIONADOS DE LA

166 2016 0 SEGURIDAD 0
SOCIALDE CORDOBA
COOPERATIVA MULTIACTIVA DE LOS

167 2016 0 TRABAJADORES 0 21422/2016/OFI
DE LA SALUD DE CORDOBA
168
169
20880/2016/OFI
INCUMPLIMIENTOS
CONOCIMIENTO CLIENTE/ASOCIADO/
PROCEDIMIENTOS REPORTES UIAF EMPLEADO DE CUMPLIMIENTO CAPACITACION
CONTRATISTA/EMPLEADO
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HALLAZGOS
CONOCIMIENTO CLIENTE - No se evidencio el nivel de avance en la actualizacion del formato No. 5 en los asociados actuales.
RECURSOS TECNOLOGICOS /HUMANOS - No cuenta con un modulo para el manejo del Siplaft.
MANUAL PROCEDIMIENTO - La última actualización del manual de procedimientos se realizó en el año 2013. Por lo tanto se encuentra
desactualizado.
No hay variables para identificar los asociados de mayor riesgo, no hay parámetros que se encuentren en el sistema y no están establecidas en
el reglamento medidas adicionales de debida diligencia de las PEPS
CONCIMIENTO CLIENTE - No se evidencia el diligenciamiento de la vinculación de clientes/asociados la fecha y hora en el formato N. 5.
Se evidencia que no fueron solicitados los soprtes para la vinculacion
REPORTES - La entidad no tiene definido un procedimiento ni formatos para el reporte interno al oficial de cumplimiento de operaciones
inusuales y operaciones sospechosas
CONSERVACION DOCUMENTOS - No cumple con las reglas para la conservación de documentos que se establecen
Observación: En el documento que reposa en la plataforma hay paginas faltantes que impiden la encontrar la información requerida.
PROCEDIMIENTOS: El fondo debera ajustar sus procedimientos en atencion a las disposciones requeridas en el manual de lavado de activos
y financiacion del terrorismo
CONOCIMIENTO CLIENTE: Acreditar la debida diligencia respecto a sus asociados, trabajadores y contratistas.
RECURSOS TECNOLOGICOS/HUMANOS: No cuenta con un modulo para el manejo del Siplaft.
PROCEDIMIENTO: El fondo de empleados implemento el manual general del sistema integral de prevencion y control de la vado de activosy
financiacion del terrorismo SIPLAFT en agosto de 2014. Sin embargo, se recomienda revisar este manual y ajustarlo de acuerdo a las
necesidades del fondo de empleados, teniendo en cuenta el tipo de transacciones, las caracteristicas de los asociados de la organizacion y los
recursos que maneja el fondo de sus asociados.
Observaciones: No se encontro informe de visita
PROCEDIMIENTO: En cuanto a las funciones del revisor fiscal en el tema del LA/FT, no se evidencia pronunciamiento en sus informes
referente a la gestión realizada por la empleada de cumplimiento. No se evidencio el envio de informes trimestrales por parte de la revisoria
fiscal a la junta directiva referente a los controles implementados por el fondo con respecto al tema LA/FT.
CONOCIMIENTO CLIENTE: Todos los funcionarios del fondo deberan conocer los procedimientos para la prevencion del LA/FT y los
asociados deberan cumplir con la declaracion de origen de fondos.
CONSERVACION DE DOCUMENTOS: Implementar los formatos para que todas las oficinas reporten al empleado de cumplimiento las
transacciones inusuales y sospechosas que se puedan presentar.
RECURSOS TECNOLOGICOS/HUMANOS: El fondo de empleados debera implementar una metodologia para actualizar la base de datos
de los asociados de acuerdo con las instrucciones de LA/FT.
El informe no muestra mecanismos de prevencion y control SARLAFT.
PROCEDIMIENTOS: Al revisar la carpeta de los creditos otorgados a los miembros de los organos de administracion y vigilancia, se encontro
que en la que corresponde a la señora CLARIBETH BERMUDEZ, no se esta dando aplicación al manual de lavado de activos y financiacion del
terrorismo.
El fondo no cumple con las disposiciones contenidas en la circular externa 006 de 2014, toda vez que no ha realizado la inscripcion ante la UIAF
del empleado de cumplimiento y no cuenta con el manual para realizar el control correspondiente.
En ese orden de ideas, el fondo de empleados debera elaborar el manual de lavado de activos y financiacion del terrorismo y por consiguiente,
inscribir ante la UIAF al empleado de cumplimiento.
Se encuentra el acta del desarrollo de visita, pero no se encuentra el traslado del informe de visita.
En la verificacion realizada por esta Superintendencia al cumplimiento de dicha obligacion durante el periodo marzo 2014 - diciembre 2016, se
evidencio que la organización solidaria Cootradecun incumplio con los reportes operaciones sospechosas y transacciones en efectivo.
PROCEDIMIENTOS: Cuentan con un manual de lavado de activos, elaborado el 24 de julio de 2014, no se evidencia que fuera aprobado por
el consejo de administración.
CONOCIMIENTO CLIENTE: No cumple el manual en su totalidad puesto que el informe de gestion del representanto legal no menciona el
desarrollo y avance del LA/FT tal como evidencia en los folios.
Se tiene programada una visita de inspeccion de carácter especial a partir del 22 de mayo de 2017.
CONOCIMIENTO CLIENTE: Deberan efectuar de una manera mas directa el conocimiento de los asociados y no como se hace en el
momento a traves de la informacion proporcionada por terceros.
CONSERVACION DE DOCUMENTOS: Es necesario dejar evidencia documental de todos los procesos de verificacion realizados en
cumplimiento del manual de control de lavado de activos y financiacion del terrorismo.
RECURSOS HUMANOS/TECNOLOGICOS: Se debe realizar actualizacion de datos, diligenciamiento completo de los formatos de ingreso y
profundizar en el origen de los fondos.
PROCEDIMIENTOS: Se evidencia que no se esta dando cumplimiento en lo que atañe a los reportes trimestrales que la empleada de
cumplimiento debe presentar a la junta directiva de conformidad con lo estupulado en el manual.
No se encuentra informe de visita. Se encontro un requerimiento en el que se establece que la organización cooperativa incumplio con los
reportes señalados a la UIAF.
Los supervisores no evidenciaron pronunciamiento alguno por lo que se le recuerda las responsabilidades de los revisores frente al tema del
sistema de prevencion de lavado de activos y financiacion del terrorismo SIPLAFT.
PROCEDIMIENTOS: No se encuentra establecida la responsabilidad del consejo de administracion, responsabilidad de la gerencia y

responsabilidad del revisor fiscal y del empleado de cumplimiento.
CONOCIMIENTO CLIENTE: No presenta el formato de conocimiento del cliente el cual debe ser aplicado a todos los nuevos asociados,
proveedores y clientes.
CAPACITACION: El empleado de cumplimiento no allego certificado de la capacitacion ante la UIAF.
CONSERVACION DOCUMENTOS: En cuanto a las funciones del revisor fiscal, no se evidencia pronunciamiento en sus informes referente a
la gestion realizada por la empleada de cumplimiento.
RECURSO TECNOLOGICO/HUMANO: La entidad no cuenta con señales de alerta para identificar los factores de riesgo como: cliente,
producto, canal y jurisdiccion.
PROCEDIMIENTOS: No se evidencia dentro de las actas de junta directiva que se establezcan politicas y controles para el tema de lavado de
activos dentro de la organizacion.
CONOCIMIENTO CLIENTE: Los funcionarios del fondo deberan conocer los procedimientos para la prevencion del LA/FT y los asociados
deberan cumplir con la declaracion de origen de fondos.
CONSERVACION DE DOCUMENTOS: En cuanto a las funciones del revisor fiscal, no se evidencia pronunciamiento en sus informes
referente a la gestion realizada por el empleado de cumplimiento y de los controles implementados por el Fondo con respecto al tema de LA/FT.
RECURSO TECNOLOGICO/HUMANO: El fondo debera implementar una metodologia para actualizar la base de datos de los asociados de
acuerdo con las instrucciones de LA/FT.

El informe muestra que la entidad cumple con lo requerido por SARLAFT.
CAPACITACION: No da cumplimiento a las disposiciones contempladas en el numeral 5.3 del Capitulo XI de la circular basica juridica.
No se encuentra informe de visita.
No se encuentra informe de visita. No se hizo traslado. Se encuentra resolucion de toma de posesion.
No se encuentra informe de visita. No se hizo traslado. Se encuentra resolucion de toma de posesion.
CAPACITACION: La entidad se encuentra incumpliendo el numeral 6.5 del capitulo XI de la circular basica juridica 008 de 2015, al no tener
debidamente certificado al oficial de cumplimiento.
PROCEDIMIENTO: No se cuenta con un formulario separado se tiene como formulario el de solicitud de afiliacion, el cual contiene la huella y
la firma en algunos casos. En la muestra solicitada que fueron 3, se evidencio que dos de estos no tenian la huella dactilar.
No se evidencio que la entidad haya dado cumplimiento a lo estipulado en el numeral 3.3.1 del capitulo IX del titulo III de la circular basica
juridica, que se refiere a las cualidades del empleado de cumplimiento.
No se evidencio que la entidad haya adoptado mecanismos de prevencion y control de LA/FT en donde se constate la debida diligencia de la
administracion respectoa a la adopcion de procesos para la incorporacion de los documentos e informacion exigida por la ley en relacion con el
conocimiento de los usuarios y asociados.
Solo se observan dos informes por parte del empleado de cumplimiento.
No se evidencia que hayan mecanismos de prevencion y control de LA/FT. No se evidencio que el consejo de administracion se pronuncie
respecto a los informes presentados por el empleado de cumplimiento. No se evidencio que el gerente ni el revisor fiscal cumplan con las
responsabilidades de acuerdo con lo dispuesto en los numerales 3.1.2 y 3.1.3.
No se evidencio el cumplimiento de los requisitos establecidos para designar al empleado de cumplimiento. No se evidencio que se diera
cumplimiento al numeral 3.3.3 respecto a la capacitacion.
PROCEDIMIENTOS: El manual no se ajusta a las disposiciones establecidas por la Superintendencia. El manual no contempla taxativamente
las responsabilidades del consejo de administracion en el tema del lavado de activos y financiacion del terrorismo.
CONOCIMIENTO CLIENTE: No se evidencio que la cooperativa haya diseñado e implementado politicas de conocimiento del cliente tal como
lo establece la norma de lavado de activos y financiacion del terrorismo.
CAPACITACION: No se entrego certificado de capacitacion del empleado de cumplimiento ante la UIAF.
CONSERVACION DOCUMENTOS: No se evidencio el envio de informes trimestrales por parte del revisor fiscal al consejo de administracion.
RECURSO TECNOLOGICO/HUMANO: No se hace proceso de debida diligencia, ni hay mecanismos de verificacion y validacion que
permitan la actualizacion de los datos de los asociados, clientes y proveedores.
Se encuentra solamente plantillas de memorando y de informe.
PROCEDIMIENTOS: De acuerdo con lo establecido en el manual de lavado de activos, no se esta cumpliendo con las capacitaciones del
pesonal, pues estan no se hacen a cabalidad; tampoco se cumple con la presentacion de informes y conocimiento del asociado.
CONOCIMIENTO CLIENTE: No se realizan las visitas al lugar de trabajo señalado por el asociado, segun reza el manual de lavado de
activos.
CAPACITACION: El empleado de cumplimiento no esta realizando las capacitaciones al personal de la cooperativa.
CONSERVACION DOCUMENTOS: No se aporto informe trimestral presentado por parte de la revisora fiscal al consejo de administracion
sobre su evaluacion del cumplimiento de las normas e instrucciones contenidas en la cirular externa 006 de 2014..
El fondo no cumple con las disposiciones contenidas en la circular basica juridica 006 de 2015, toda vez que no ha realizado la inscripcion ante
la UIAF del empleado de cumplimiento y no cuenta con el manual para realizar el control correspondiente.
En ese orden de ideas, el fondo de empleados debera elaborar el manual de lavado de activos y financiacion del terrorismo y por consiguiente,
inscribir ante la UIAF al empleado de cumplimiento
PROCEDIMIENTOS: Se recomienda revisar este manual y ajustarlo de acuerdo con las necesidades del fondo de empleados, teniendo el
cuenta el tipo de transacciones, las caracteristicas de los asociados de la organización y los recursos que maneja el fondo.
CONSERVACION DE DOCUMENTOS: No se evidencia que exista un informe del revisor fiscal entregado a la administracion referente al
SIPLAFT.
CONOCIMIENTO CLIENTE: Revisar y actualizar los formatos de solicitud de afiliacion, solicitud de ingreso como asociado, de conformidad al
manual de LA/FT y los lienamientos dados por esta superintendencia..
CAPACITACION: Anualmente se debe realizar una capacitacion referente al LA/FT a todos los funcionarios, requerimos para que se proceda
de confimidad y se envie prueba de cumplimiento a esta superintendencia.
CONSERVACION DE DOCUMENTOS: No se evidencia que exista un informe del revisor fiscal entregado a la administracion referente al
SIPLAFT.
A la comision de visita no se le entrego copia del manual de prevencion de riesgo de LA/FT, igualmente al preguntar por dicho manual se denita
un desconocimiento total del tema.
A la comision de visita no se le entrego copia del manual de prevencion de riesgo de LA/FT, igualmente al preguntar por dicho manual se denita
un desconocimiento total del tema.
PROCEDIMIENTOS: Revisadas las actas del consejo de administracion no se evidencia la aprobacion del manual de lavado de activos.
CONOCIMIENTO CLIENTE: Mantener actualizados los datos de la entidad y/o empresa con la UIAF.
REPORTES UIAF: Enviar a la UIAF el reporte de las transacciones en efectivo
EMPLEADO DE CUMPLIMIENTO: No se encuentra nombrado por el consejo de administracion.
CAPACITACION: Participar en el diseño y desarrollo de los programas de capacitacion sobre el reisgo de LA/FT y velar por su cumplimiento.
CONSERVACION DOCUMENTOS: Velar por el adecuado archivo de los soportes documentales y demas informacion relativa al riesgo de
LA/FT de la organizacion solidaria.
RECURSO TECNOLOGICO/HUMANO: Disponer de los recursos tecnicos y humanos para implementar y mantener en funcionamiento los
mecanismos de prevencion del LA/FT, segun la aprobacion impartida por el consejo de administracion o junta directivo.
El informe muestra que la entidad cumple con lo requerido por SARLAFT.
A la comision de visita no se le entrego copia del manual de prevencion de riesgo de LA/FT, se le hizo entrega de un borrador que estan
ajustando debido a una mala interpretacion dada a la cooperativa por parte de un asesor que la entidad tenia entre los años 2013 - 2015.
Por lo anterior presenta un total desconocimiento del tema.
La cooperativa no presento a la comision de visita el reglamento de LA/FT por cuanto no tiene implementado el reglamento de LA/FT. La
cooperativa no cuenta con empleado de cumplimiento y no ha presentado reportes sobre operaciones sospechosas y transacciones en efectivo.
En lo relativo con la prevencion de riesgo de LA/FT, no se encontro copia del correspondiente manual, por lo que se infiere que la cooperativa
no ha adoptado dicho manual. Tampoco fue entregada la constancia de inscripcion del empleado de cumplimiento ante la UIAF.
PROCEDIMIENTO: Esta comision recomienda revisar el manual de LA/FT y ajustarlo de acuerdo con las necesidades de FODUN teniendo en
cuenta el tipo de transacciones, las caracteristicas de los asociados de FODUN y los recursos que maneja de sus asociados.
CONSERVAR DOCUMENTOS: Implementar los formatos para las transacciones inusuales y sospechosas que se pueden presentar. No se
evidencia informes del revisor fiscal periodicos entregados a la administracion referentes a la gestion del oficial de cumplimiento.
RECURSO TECNOLOGICO/HUMANO: Debera implementar formatos para actualizar las bases de datos de los asociados de acuerdo con
las instrucciones del SIPLAFT.

CONOCIMIENTO CLIENTE: Sobre el conocimiento del cliente y diligenciamiento del formato de vinculacion se evidencio que no se realiza la
verificacion y convalidacion de la informacion.
CAPACITACION: Se evidencia que la capacitacion no se esta impartiendo.
Se encuentra documento sobre el desarrollo de la visita pero no se puede ubicar el informe de la misma. Posteriormente se encuentra
resolucion No. 2016330004575 de toma de posesion de la entidad.
No se encuentra informe de visita. No se hizo traslado.
PROCEDIMIENTOS: No se observo que la aprobacion del reglamento se hubiera puesto a consideracion de la junta directiva, toda vez que no
se encuentra firmado el manual.
EMPLEADO DE CUMPLIMIENTO: Las funciones del empleado de cumplimiento han sido tercerizadas, lo que constituye un verdadero riesgo
para la asociacion mutual.
CAPACITACION: No cuenta con certificacion alguna por parte de la unidad de informacion y analisis financiera UIAF.
De acuerdo con el informe de los supervisores, la cooperativa no se encuentra registrada ante la UIAF y tampoco realiza los reportes.
De acuerdo con el informe de los supervisores, la cooperativa no se encuentra registrada ante la UIAF, asi como tampoco tiene nombrado al
oficial de cumplimiento y tampoco realiza los reportes.
PROCEDIMIENTO: COOPEMA cuenta con el manual del lavado de activos aprobado por el consejo de administracion según acta 1296 de 19
de diciembre de 2014. Mas que un manual puede considerarse que es la guia que la superintendencia elaboro para tal, y dicho manual carece
de firmas.
CAPACITACION: El oficial de cumplimieno solo tiene una capacitacion expedida por CONFECOOP ATLANTICO, y ninguno de los empleados
ha asistido a capacitaciones sobre la normatividad vigente.
De acuerdo al informe presentado por los supervisores, la cooperativa cumple con la normatividad referente al SIPLAFT.
CAPACITACION: No se puedo evidenciar la capacitacion para el empleado de cumplimiento en el año 2015, asi como tampoco la de la UIAF
con 90 horas de intensidad.
CONOCIMIENTO CLIENTE: No se observo que la organización solidaria llevara el formato de conocimiento del cliente (asociados, clientes y
proveedores).
CONSERVACION DOCUMENTOS: No se encontro evaluacion de los informes presentados por el empleado de cumplimiento sobre el tema
LA/FT.
RECURSO TECNOLOGICO/HUMANO: No se evidencio que se actualice la base de datos de los asociados.
PROCEDIMIENTOS: La cooperativa no tiene previsto, dentro de sus planes de capacitacion, incluir el tema de LA/FT para todos los
funcionarios y organos de control social.
CONOCIMIENTO CLIENTE: No se realizo por parte de la cooperativa la verificacion o confirmacion de los datos de un nuevo asociado,
dentro de un formulario de vinculacion.
CAPACITACION: En la capacitacion de LA/FT, especificamente en el acta, no se encuentran los temas tratados, conclusiones o compromisos.
CONSERVACION DOCUMENTOS: No se encontro soporte de la presentacion del informe trimestral por parte de la revisoria fiscal:
PROCEDIMIENTO: El fonfo debera implementar los procesos y procedimientos adecuado para LA/FT.
CONOCIMIENTO CLIENTE: La organizacon no utiliza los formatos estabelcidos para la vinculacion del asociado, provvedor o empleado. Los
asociados no cumplen con la declaracion de origen de fondos.
CAPACITACION: Los empleados de la organizacion desconocen los preocedimientos para la prevencion de LA/FT.
CONSERVACION DOCUMENTOS: El revisor fiscal, en cuanto al tema de LA/FT, no se evidencia pronunciamiento alguno, ademas, no
presenta informes ni hace recomendaciones sobre LA/FT.
RECURSO TECNOLOGICO/HUMANO: El fondo debera implementar una metodologia para actualizar la base de datos de los asociados, de
acuerdo a las instrucciones de LA/FT
El equipo de supervisores hace la recomendación a la organización, de implementar el comité de reisgos, de acuerdo con la circular externa No.
15 de 2015.
La organización, de acuerdo con el informe de los supervisores, debe dar cumplimiento a la circular 006 del 25 de marzo de 2014 en lo referente
a la prevencion de LA/FT.
De acuerdo al informe presentado por los supervisores, la cooperativa solamente cumple con tener nombrado al oficial de cumplimiento.
De acuerdo al informe presentado por los supervisores, el manual de LA/FT no cumple pues no tiene relacion de causalidad con lo estipulado en
la circular 006 del 2015.
De acuerdo con el informe de los supervisores, la cooperativa no se encuentra registrada ante la UIAF, asi como tampoco tiene nombrado al
oficial de cumplimiento y tampoco realiza los reportes.
PROCEDIMIENTO: El manual no se encuentra firmado por parte de la presidente y secretaria de consejo de administracion.
EMPLEADO CUMPLIMIENTO: Esta funcion es ejercida por un tercero.
CONSERVACION DOCUMENTOS: No se han actualizado los datos del representante legal toda vez que los cargues quedan con el nombre
del ex-gerente.
De acuerdo al informe presentado por los supervisores, la cooperativa cumple con la normatividad referente al SIPLAFT, quedando pendiente el
envio por email de la certificacion de haber completado el modulo general del curso ante la UIAF.
CONOCIMIENTO CLIENTE: En el manual de LA/FT, la organización establece el uso de un determinado formato para la vinculacion de
asociados. Sin embargo, los supervisores encontraron que dicho formato no existe y en su lugar emplean una carta formato que desvirtua lo
definido en el manual.
CONOCIMIENTO CLIENTE: No se evidencio que la cooperativa haya implementado las politicas de conocimiento del cliente según las
normas de LA/FT.
CAPACITACION: No se allego a la comision de visita el certificado de capacitacion ante la UIAF correspondiente al empleado de cumplimiento.
EMPLEADO CUMPLIMIENTO: No se encuentra nombrado.
CONSERVAR DOCUMENTOS: Se debe implementar los formatos para las transacciones inusuales y sospechosas.
RECURSO TECNOLOGICO/HUMANO: Se debe implementar una metodologia para actualizar la base de datos de los asociados.
Se encuentra documento sobre el desarrollo de la visita pero no se puede ubicar el informe de la misma. Posteriormente se encuentra oficio No.
2016320018101 de liquidacion voluntaria de la entidad.
CONOCIMIENTO CLIENTE: Dentro de los formatos de vinculacion, no se encontraron observaciones que permitan inferir que el empleado de
cumplimiento verifique los datos consignados en dichos informes.
CAPACITACION: No todos los miembros del comité de control asisten a la capacitacion. Durante 2016 la organización no ha realizado
capacitaciones de LA/FT.
CONSERVAR DOCUMENTOS: No se evidencia soporte documental que permita inferir el cumplimiento de los pronunciamientos de la junta
sobre los informes presentados por el revisor fiscal.Tampoco se encuentra evidencia de los informes que debe presentar el empleado de
cumplimiento.
CAPACITACION: De acuerdo con los supervisores, la organización incumple con los temas de capacitacion, relacionados con la periodicidad y
evidencia de dichas acciones.
CONOCIMIENTO CLIENTE: No reune los requesitos requeridos para tener un adecuado conocimiento del cliente.
EMPLEADO CUMPLIMIENTO: El anterior gerente, quien el era el oficial de cumplimiento, renuncio y actualmente no existe nadie que ejerza
la funcion.
CAPACITACION: No se evidencia el cumplimiento de la obligacion legal de las capactiaciones anuales por parte del empleado de cumplimiento
y demas empleado.
CAPACITACION: El fondo no realizo en 2015 la capacitacion del empleado de cumplimiento asi como tampoco de los empleados del fondo.
CONOCIMIENTO CLIENTE: No tiene mecanismos para el conocimiento del cliente, por ejemplo formatos y similares.
PROCEDIMIENTO: La organización no cuentan con manual.
CONOCIMIENTO CLIENTE: No cuenta con los procedimientos y mecanismos para efectos de conocimiento de cliente en aras prevenir y
controlar el LA/FT.
CONSERVAR DOCUMENTOS: La organización no esta cumpliendo con las instrucciones impartidas por la UIAF, toda vez que los reportes
del año 201 no fueron entregados.
CONOCIMIENTO CLIENTE: No reune los requesitos requeridos para tener un adecuado conocimiento del cliente.
CAPACITACION: No se evidencia el cumplimiento de la obligacion legal de las capactiaciones anuales por parte del empleado de cumplimiento
y demas empleado.
Se encuentra radicado 20173200018081 de visita in situ sin referencia al tema de LA/FT.
Se encuentra radicado 20163100153451 sobre el desarrollo de la visita, pero no se encuentra el respectivo informe.
CAPACITACION: El fondo debera tener en cuenta la obligacion de adelantar las diferentes capacitaciones sobre LA/FT para el empleado de
cumplimiento y los demas empleados. El representante legal no esta capacitado para impartir formacion en esta materia y no cuenta con la
certificacion e-learning de la UIAF.
CAPACITACION: El señor gerente de COOPEVENTAS como empleado de cumplimiento no ha recibido las capacitaciones anuales exigidas,
asi como tampoco, la han recibido los empleados de la cooperativa.
CONOCIMIENTO DEL CLIENTE: No se allegaron a la comision copias de los formatos de conocimiento del cliente.
REPORTES UIAF: La comision no encontro soportes del reporte del ROS y no ROS ante la UIAF.
CONSERVAR DOCUMENTOS: La organización no esta cumpliendo con pronunciarse sobre los informes del empleado de cumplimiento.
Tampoco se encontraron informes del revisor fiscal.
CAPACITACION: De acuerdo con el empleado de cumplimiento, la cooperativa no ha realizado capacitaciones relativas al LA/FT a sus
empleados y miembros de organos de control (revisor fiscal).
CONOCIMIENTO CLIENTE: La cooperativa debe implementar una metodologia para actualizar la base de datos de los asociados con las
instrucciones del LA/FT.
CONOCIMIENTO DEL CLIENTE: No se allegaron a la comision copias de los formatos de conocimiento del cliente. No cuenta con
herramientas para analizar los factores de riesgo (cliente, producto, canal y jurisdiccion).
CONSERVAR DOCUMENTOS: La organización no esta cumpliendo con pronunciarse sobre los informes del empleado de cumplimiento.
Tampoco se encontraron informes del revisor fiscal.
CAPACITACION: De acuerdo con el empleado de cumplimiento, la cooperativa no ha realizado capacitaciones relativas al LA/FT a sus
empleados y miembros de organos de control (revisor fiscal). El empleado de cumplimiento no esta capacitado por la UIAF.
RECURSO TECNOLOGICO/HUMANO: No cuenta con herramientas para generar señal de alerta a los asociados que no tienen actualizada
la informacion.
CONOCIMIENTO CLIENTE: No cuenta con un formato de conocimiento de cliente, no hay verificacion de datos.
CONSERVACION DOCUMENTOS: No se encontro evidencia de informes por parte del revisor fiscal.
PROCEDIMIENTO: La entidad debe complementar el manual para la prevencion LA/FT.

No se encuentra informe de visita, se ubica el radicado 20163200168131 referente al desarrollo de la visita. Mediante el CV 2535/2017/OFI se
encuentra un apartado de oficio, el cual no contiene documentos.
a la prevencion de LA/FT, ya que solo cuenta con un manual muy basico en el cual no estan definidas las politicas, funciones y demas apartados
que permitan vigilar y prevenir el LA/FT.
No se encuentra informe de visita, se ubica el radicado 20163100180771 referente al desarrollo de la visita. Mediante el CV 5850/2017/SG se
encuentra una gestion de comunicación la cual contiene documentos, enviados por la organización como respuesta a lo solicitado en el
desarrollo de visita.
CONOCIMIENTO CLIENTE: En el manual de LA/FT, la organización establece el uso de un determinado formato para la vinculacion de
asociados. Sin embargo, los supervisores encontraron que dicho formato no existe y en su lugar emplean una carta formato que desvirtua lo
definido en el manual.
CONSERVAR DOCUMENTOS: No se encontraron pronunciamientos del revisor fiscal sobre los informes presentados por el empleado de
cumplimiento.
CAPACITACION: la cooperativa no ha realizado capacitaciones relativas al LA/FT a sus empleados y miembros de organos de control (revisor
fiscal). El empleado de cumplimiento no esta capacitado por la UIAF.
RECURSO TECNOLOGICO/HUMANO: La cooperativa debe implementar una metodologia para actualizar la base de datos de los
asociados, de acuerdo con las instrucciones del LA/FT. Tambien, mecanismos para monitorear las transacciones acumuladas en el mes de un
mismo asociado que superen los $50M.
Se encuentra acta de cierre de visita en la que informan que la visita no pudo ser desarollada debido a que el representante legal no estaba en
la ciudad y no fue posible ubicar a ningun miembro del consejo administrativo, adicionalmente quien los recibio no trabaja en la cooperativa
cumplimiento.
asociados, de acuerdo con las instrucciones del LA/FT.
cumplimiento.
asociados, de acuerdo con las instrucciones del LA/FT. Tambien, mecanismos para monitorear las transacciones acumuladas en el mes de un
mismo asociado que superen los $50M.
CONSERVAR DOCUMENTOS: La organización no esta realizando los informes respectivos, dado que no hay desarrollo del objeto social de
la cooperativa, porque la organización esta en proceso de liquidacion.
CONOCIMIENTO CLIENTE: Los asociados deberan cumplir con la declaracion de origenes de fondos para transacciones mayores a 10
millones de pesos.
CAPACITACION: Los funcionarios de la cooperativa deberan conocer los procedimientos para la prevencion de LA/FT.
cumplimiento. Tampoco se encontraron envios de los informes trimestrales por parte del revisor fiscal.
RECURSO TECNOLOGICO/HUMANO: La organización debe implementar una metodologia para actualizar la base de datos de los
asociados, proveedores y clientes de acuerdo a las instrucciones de LA/FT. Tambien, mecanismos para monitorear las transacciones
acumuladas en el mes de un mismo asociado que superen los $50M.
No se encuentra informe de visita, se ubica el radicado 20163100207421 referente al desarrollo de la visita.

millones de pesos.
EMPLEADO DE CUMPLIMIENTO: Los empleados de la organizacion manifiestan desconocer el nombre del empleado de cumplimiento.
millones de pesos.
millones de pesos.
Según el informe de la supervisora, no se hace referencia al tema de prevencion en LA/FT.

FECHA DE VISITA FECHA DE VISITA
INSPECCION INSPECCION
INICIO FINALIZACION
5/9/2011 5/13/2011
8/1/2016 8/4/2016
9/7/2015 9/11/2015
9/7/2015 9/11/2015
9/7/2015 9/11/2015
9/7/2015 9/11/2015
9/14/2015 9/18/2015
9/14/2015 9/18/2015
9/14/2015 9/18/2015
9/14/2015 9/18/2015
9/21/2015 9/25/2015
9/21/2015 9/25/2015
9/21/2015 9/25/2015
9/21/2015 9/25/2015
9/28/2015 10/2/2015
9/28/2015 10/2/2015
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11/9/2016 11/9/2016
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12/27/2016 12/28/2016
9/30/2016 10/1/2016
RESPUESTAS A LOS HALLAZGOS
MANUAL PROCEDIMIENTO - Esta en proceso de actualización del Manual de SIPLAFT conforme a las disposiciones recientemente
expedidas en la materia, trabajo que culminará antes del cierre del primer semestre del año 2017 y que determinará claramente la
segmentación de los asociados para facilitar el control así como las medidas de debida diligencia con las personas públicamente expuestas y la
implementación de los formatos para el reporte de operaciones inusuales por parte de los funcionarios al oficial de cumplimiento y el de
transacciones en efectivo para cuando se superen los topes establecidos
CONCIMIENTO CLIENTE - se efectuará la capacitación y actualización a todos los
funcionarios para que no se presenten inconsistencias en el diligenciamiento de los formularios de vinculación de asociados en los cuales, a
pesar de que las personas responsables verifican la información y efectúan las entrevistas requeridas
REPORTES - al informe del oficial de cumplimiento al Consejo de Administración, se estableció su contenido mínimo para que guarde
uniformidad y consistencia con lo requerido por la normatividad vigente.
CONSERVACION DOCUMENTOS - Se documentará y reglamentará próximamente lo relativo a la conservación y guarda de la
documentación de la Cooperativa
No se encuentra evidencia de la respuesta a los hallazgos.
Una vez se cuenta con la aprobacion del acta 1041, se emitira respuesta formal por parte de PROMEDICOS.
PROCEDIMIENTOS: La entidad da respuesta, informando sobre la divulgacion del contenido del informe recibido, pero no da respuesta a la
observacion realizada por los supervisores.
Teniendo en cuenta los hallazgos de la visita de inspeccion, en reunion del comité de evaluacion del informe de visita se decidió convocar a una
reunion a los organos de administracion y control del Fondo de Empleados, esto con el fin de presentarles el informe de visita, razon por la cual
el dia 19 de octubre se llevo a cabo dicha reunion de supervision donde asistieron todos los convocados. Se entrego oficio con compromisos
claros para la entidad, los cuales de no ser cumplidos, le dara a la Superintendencia los argumentos para toma de posesion.
No se ha obtenido respuesta.
No hay respuesta a hallazgos de SARLAFT porque no fueron solicitados en el informe de visita.
Para sancionar los hallazgos encontrados. (No se encontro respuesta a la solicitud de los supervisores)
No se encontro informe de visita.

CONOCIMIENTO CLIENTE: La entidad aclara que la debida diligencia del conocimiento de los asociados no es realizada por terceros, sino
por los ejecutivos de vinculacion de fecoomeva.
CONSERVACION DOCUMENTOS: Los procesos de verificacion y monitoreo realizadospor el empleado de cumplimiento y su equipo de
trabajo, son documentados evidenciando informes que contienen el resultado final de dichas evaluaciones.
RECURSOS HUMANOS/TECNOLOGICOS: Se lleva a cabo el proceso de actualizacion de datos de los asociados correspondientes, dando
cumplimiento a lo dispuesto en el manual de prevencion y control LA/FT que indica que el origen de los recursos debe tener una explicacion
logica y validar que estos no proceden de una actiidad ilicita.
PROCEDIMIENTOS: No hay respuesta a hallazgos de SARLAFT
No se encontro informe de visita.
No se evidencia respuesta.
No hay respuesta a hallazgos de SARLAFT porque no fueron encontrados en el informe de visita.
No se evidencia respuesta. Mediante el Rad. 20173100033571 la SuperSolidaria informa a la entidad sobre el incumplimiento por parte de esta
con la remision de informes a la UIAF, y solicita explicaciones al respecto asi enviar los informes pendientes a la UIAF.
Esta visita no tiene traslado, por cuanto, se dio la instrucción por parte del Delegado que las visitas que tuvieran hallazgos que enmarcaran
fuertemente el Artículo 114 del E.O.S.F. se diera la toma sin el respectivo traslado.

Se encuentra memorando 20163100011713 a traves del cual consideran procedente la intervencion de la cooperativa.
Se encuentra plantilla de memorando No. MEM 20163200012933 para toma de posesion.
Se dio respuesta con el rad. 20164400161632, se informa que la entidad en donde reposan los documentos requeridos por la Superintendencia
de la Economia Solidaria, esta en liquidacion (TECNICAS FINANCIERAS SA); con esta entidad, la cooperativa suscribio un contrato de
outsourcing operacional. Debido a lo anterior, la cooperativa no puede responder aun al requerimiento.
No se encuentra respuesta pues la cooperativa realiza un requerimiento para llevar a cabo la liquidacion voluntaria.
No se encuentra respuesta pues la cooperativa realiza un requerimiento para llevar a cabo la liquidacion voluntaria Rad. 20163100189811.
No se encuentra respuesta pues la cooperativa realiza un requerimiento para llevar a cabo la liquidacion voluntaria Rad. 20163100189761.
Se evidencia memorando No. 20163300010683 adopcion de medida.
PROCEDIMIENTO: El consejo de administracion de la cooperativa ratifico el contenido del manual para la prevencion y control LA/FT, previa
insercion de la informacion de la cual carecia.
CAPACITACION: Se realizara el proximo mes de noviembre una capacitacion para todo el personal en materia de control de riesgos y LA/FT y
se deja intrsuccion de para realizar dichas capacitaciones por lo menos dos veces al año.
CAPACITACION: La cooperativa anexa la certificacion del curso general sobre LA/FT emitido por la UIAF.
En la respuesta al informe de los supervisores por parte de la cooperativa, no se evidencia solucion a los planteamientos presentados en
relacion con el tema de LA/FT.
Mediante Rad. 20174400072522 la organización responde que has que no se realice la proxima reunion de junta directiva no contara con una
respuesta formal.
La organización se compromete a elaborar el reglamento y lo que se derive de este para ponerlo en marcha a mas tardar en 30 días.
Se encuentra memorando 20163300009763 se solicita apertura de investigacion a la organización por la omision en la elaboracion del manual
de LA/FT
En la respuesta al informe de los supervisores por parte de la cooperativa, solo se da solucion al nombramiento y capacitacion del empleado de
cumplimiento y de su suplente, no se hace referencia a nada mas.
Mediante asamblea de asociados se decide disolver y liquidar de manera voluntaria la organización. Rad. 2016SES0199111
La entidad mediante email hace llegar el certificado correspondiente.
PROCEDIMIENTO: El consejo de administracion de la cooperativa ratifico el contenido del manual para la prevencion y control LA/FT, previa
insercion de la informacion de la cual carecia.
CAPACITACION: Se realizara el proximo mes de noviembre una capacitacion para todo el personal en materia de control de riesgos y LA/FT y
se deja intrsuccion de para realizar dichas capacitaciones por lo menos dos veces al año.
La entidad mediante documento envia el manual de LA/FT y los mecanismo correspondientes para vigilar y controlar lo correspondiente al
tema. Lo anterior bajo el CV 15155/2016/SG
CV 22251/2016/OFI se encuentran varios documentos entre ellos el manual guía LA/FT pero no una respuesta puntual a las observaciones de
los supervisores hechas durante la visita.
CV 15133/2016/OFI La organización responde a la superintendencia sobre temas que han sido requeridos por los supervisores, pero no se
encuentra evidencia alguna sobre el tema de LA/FT.
Rad. 2017440036422 la organización adjunta copia del acta 398 del 26 de noviembre de 016, donde nombran al empleado de cumplimiento y al
suplente. Informa que actualmente estan trabajando en la construccion del manual para prevencion de LA/FT.
CONOCIMIENTO CLIENTE: El manual e informes de gerencia, asi como el libro de asociados han sido archivados en carpetas y deben estar
totalmente completados para enero de 2017.
EMPLEADO CUMPLIMIENTO: Estan adecuando una nueva solicitud de afiliacion ante la UIAF que sera presentada en enero de 2017..
CAPACITACION: Anexan soportes de capacitacion de diciembre de 2015, con los respectivos certificados, asi como el listado de asistentes a
dicho evento.
CV 15130/2016/OFI envian respuesta con documentacion referente al manual y certificados relacionados con SIPLAFT.
Mediante Rad. 20164400288202 la organización solicita mas tiempo para responder debido a conflictos internos.
CV 22016/2016/SG se encuentran varios documentos entre ellos el manual guía LA/FT pero no una respuesta puntual a las observaciones de
los supervisores hechas durante la visita.
CV 20528/2016/SG La organización responde a la superintendencia con documentos referentes a reuniones de la junta y a asuntos varios,
pero no se encuentra evidencia alguna sobre el tema de LA/FT.
CV 17117/2016/OFI La organización responde al supervisor con documentos referentes a reuniones de la junta y a asuntos varios, pero no se
CAPACITACION: La cooperativa realizo nuevamente el nombramiento del empleado de cumplimiento y del suplente, y adjunta certificados de
capacitacion en LA/FT.
CV 16742/2016/SG La organización responde al supervisor con documentos referentes a reuniones de la junta y a asuntos varios, pero no se
CV 21425/2016/OFI La organización responde al supervisor con documentos referentes a reuniones de la junta y a asuntos varios, pero no se
CV 21424/2016/OFI 20163200167701 La organización responde al supervisor con documentos con varias observaciones, pero no se encuentra
evidencia alguna sobre el tema de LA/FT.
Mediante radicado 20174400028242 la organización manifiesta haber recibido el informe, pero no da respuesta a las observaciones de los
supervisores.
CV 18648/2016/OFI se encuentran varios documentos, entre ellos una carta remisora de la organización donde informan del envio de la
certificacion de la capacitacion del oficial de cumplimiento. Posterior a esta respuesta no se evidencia un nuevo pronunciamiento.
De acuerdo con el acta de cierre de visita (CV 20431/2016/OFI) los supervisores manifiestan que de conformidad con los hallazgos
encontrados en la visita, se considero que esta incursa en toma de posesion de los bienes, haberes y negocios.
2898/2017/SG Rad. 20174400010522. La organización envia copia del acuerdo de prevencion de LA/FT y lo que se derive de este para ponerlo
en marcha cuanto antes.
Mediante Rad. 20174400054072, la organización responde informando que cuentan con el manual para la prevencion de LA/FT, que han
nombrado al empleado de cumplimiento y que adoptaran todas las medidas para cumplir con la normatividad.
Mediante Rad. 20174400052092, la organización responde informando que cuentan con el manual para la prevencion de LA/FT, que han
nombrado al empleado de cumplimiento y que adoptaran todas las medidas para cumplir con la normatividad.
CV 9093/2017/SG 201674400000612 La organización responde al supervisor con documentos con varias observaciones, pero no se encuentra
evidencia alguna sobre el tema de LA/FT.

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N° INFORME DE N° RADICADO TRASLADO

N° AÑO VISITA CODIGO SIGLA ENTIDAD

30 2011 715 COOPSURAMERICA 2 20112100191741

2015 FONDO DE EMPLEADOS DEL HOTEL LAS AMERICAS

131 2016 11488 UNION COOPERATIVA 14 13386/2016/sg

1 2015 0 FONDO DE EMPLEADOS DEL HOTEL LAS AMERICAS 0 20153100198451

FONDO DE BENEFICIO COMÚN DE LOS EMPLEADOS

3 2015 0 FONDO DE EMPLEADOS BANCO DE OCCIDENTE 0 20153200199291

4 2015 0 FONDO DE EMPLEADOS DEL CERREJON 0 20153100180631

FONDO DE EMPLEADOS MEDICOS DE COLOMBIA

9 2015 0 FONDO DE EMPLEADOS DE FONCOLOMBIA 0 20153100232171

FONDO DE EMPLEADOS DE LA FUNDACIÓN

COOPERATIVA DE CRÉDITO PARA EL DESARROLLO 22540/2015/SG

15 2015 0 FONDO DE EMPLEADOS DE FEISA 0 2017SES0100211

FONDO DE EMPLEADOS DE EMPRESAS PUBLICAS 22770/2015/SG

23 2016 0 COOEDUMAG 0 20163100135571

24 2016 0 FONDO DE EMPLEADOS DE COLSUBSIDIO 0 19263/2016/OFI

COOPERATIVA DE CAFETALEROS DEL NORTE DEL

30 2016 0 COOPERATIVA DESARROLLO SOLIDARIO. Coopdesol 0 2016310004585

FONDO DE EMPLEADOS DE DRUMMOND

TOMA DE POSESION CON

35 2016 0 COOPERATIVA COOMULSAP 0 20163100250871

37 2016 0 COOPERATIVA INTEGRAL BONANZA 0 MEM 20163100011713

COOPERATIVA DE SUMINISTROS DE ALIMENTOS DE

FONDO DE EMPLEADOS EDUCADORES DEL 7364/2016/OFI

COOPERATIVA PARA EL DESARROLLO DE LAS

43 2016 0 COOPERATIVA PROGRESO SOLIDARIO COOPROSOL 0 20163100108991

44 2016 0 COOPERATIVA EPSIFARMA 0 20173100102551

COOPERATIVA MULTIACTIVA SURCOLOMBIANA DE

COOPERATIVA UNIDA MULTIACTIVA DE NARIÑO

COOPERATIVA NACIONAL DE RECAUDOS –

FONDO DE EMPLEADOS DOCENTES DE LA

50 2016 0 COOPERATIVA INTEGRAL LECHERA DEL CESAR 0 20163100112711

COOPERATIVA ESPECIALIZADA EN APORTE Y 11741/2016/OFI

52 2016 0 COOPERATIVA SOLIDARIA NACIONAL (COOPSONAL) 0 2016330004575

53 2016 0 COOPERATIVA COOPSANSE EN LIQUIDACIÓN. 0

54 2016 0 COOPERATIVA MUTUO PROGRESO 0 455/2016/RES

COOPERATIVA MULTIACTIVA CREDIFAP EN

58 2016 0 IAC GESTION ADMINISTRATIVA 0 491/2016/RES

COOPERATIVA DEL MAGISTERIO DEL ATLÁNTICO- 14952/2016/SG

COOPERATIVA MULTIACTIVA DEL SISTEMA DE

64 2016 0 FONDO DE EMPLEADOS DE CARULLA 0 20173100023491

FONDO DE EMPLEADOS DE HEWLETT PAKARD 26590/2016/OFI

COOPERATIVA DE TRABAJADORES DE LA CASA 26148/2016/OFI

69 2016 0 COOPALIANZA 0 20163200183611

71 2016 0 COOCREDIMED 0 20163200157941

77 2016 0 LA CARIOCA 0 20163100155471

81 2016 0 COOPCREDIYA 0 20163100155461

84 2016 0 COOMULCREDINS 0 17220/2016/OFI

85 2016 0 FONDO DE EMPLEADOS MANUFACTURAS STOP 0 20163100254501

86 2016 0 FONDO DE EMPLEADOS MILENIO 0 20163100254511

87 2016 0 FONDO DE EMPLEADOS DE LA ANDI 0 20163200231111

COOPERATIVA MULTIACTIVA PARA LA EDUCACIÓN

FENDIAN FONDO DE EMPLEADOS DE LA DIRECCION

FONDO DE EMPLEADOS DE LA UNIVERSIDAD DE 19720/2016/SG

92 2016 0 FONDO DE EMPLEADOS DEL CES 0 20163100228831

FONDO DE EMPLEADOS DEL SECTOR AVICOLA

96 2016 0 COOPERATIVA MULTIACTIVA LUIS AMIGO 0 20163100247361

97 2016 0 COOPERATIVA MULTIACTIVA DE SERVICIOS BERLIN 0

COOPERATIVA MULTIACTIVA DE LIDERAZGO EN

101 2016 0 FONDO DE EMPLEADOS DE SEGURIDAD OCCIDENTE 0 20163200229011

FONDO DE EMPLEADOS DE SEGURIDAD OMEGA Y 19724/2016/SG

108 2016 0 COOPERATIVA NUEVO MILENIO 0 20173100027431