TL-SIG-P-04 Auditoria Interna Del SIG

TIPO DE DOCUMENTO: PROCEDIMIENTO
TÍTULO DEL AUDITORIAS INTERNAS

DOCUMENTO:
CÓDIGO: TL-SIG-P-04
Nombre Cargo Firma Fecha
ELABORADO Raúl Herencia Coordinador

15/07/2018
POR: Montesinos SIG
REVISADO Rony Córdova Sub – Gerente

15/07/2018
POR: Flores General
APROBADO Hernán Córdova Gerente

15/07/2018
POR: Carreño General
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Código: TL-SIG-P-04
PROCEDIMIENTO Versión: 00
AUDITORIA INTERNA DEL SIG Página: 2 of 8
INDICE
1. OBJETIVO .................................................................................................................................... 3
2. ALCANCE ..................................................................................................................................... 3
3. REFERENCIAS ............................................................................................................................. 3
4. DEFINICIONES ............................................................................................................................. 3
5. RESPONSABILIDADES ................................................................................................................ 4
6. DESARROLLO .............................................................................................................................. 5
7. REGISTROS ................................................................................................................................. 8
8. CONTROL DE CAMBIOS.............................................................................................................. 8
9. ANEXOS ....................................................................................................................................... 8
Copia electrónica: Una vez impresas son consideradas como no controladas y pueden estar obsoletas
Consulte su lista maestra de documentos para la revisar el documento actualizado, consultar con el Coordinador SIG
Confidencial Transportes Libertad S.A.C. Todos los derechos reservados
1. OBJETIVO
Definir el proceso para establecer y mantener las Auditorias del Sistema de Gestión Integrado de
Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional ISO 9001 - ISO 14001 - OHSAS 18001 con
la finalidad de:
- Brindar conformidad sobre el cumplimiento de los requisitos del Sistema de Gestión Integrado
de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional ISO 9001 - ISO 14001 - OHSAS 18001.
- Brindar conformidad sobre el grado de cumplimiento de los requisitos legales y regulaciones
asociadas aplicables para Transportes Libertad S.A.C.
- Informar a la Gerencia de los resultados del desempeño como consecuencia de los trabajos
realizados sobre la gestión de Transportes Libertad S.A.C.
2. ALCANCE
Este procedimiento alcanza a los procesos, actividades, productos y/o servicios de la organización,
incluyendo el Sistema de Gestión Integrado de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud
Ocupacional ISO 9001 - ISO 14001 - OHSAS 18001 de Transportes Libertad S.A.C.
3. REFERENCIAS
 Norma OHSAS 18001:2007, Sistema de Gestión de Seguridad y Salud.

 Norma ISO 14001:2015, Sistema de Gestión Ambiental.
 Norma ISO 9001:2015, Sistema de Gestión de calidad
4. DEFINICIONES
4.1. Auditoría: Proceso, sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar
el grado en que se cumplen los criterios de auditoría según el Sistema de Gestión
Integrado de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional ISO 9001
- ISO 14001 - OHSAS 18001 de Transportes Libertad S.A.C.
4.2. Auditor: Aquella persona que cumpla con los requisitos del Sistema de Gestión
Integrado de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional para
establecer una Auditoría del mismo.
4.3. Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos
4.4. Plan: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.
4.5. Programa: Conjunto de unas o más auditorías planificadas para un periodo de

tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
4.6. Evidencias: Evidencia de la auditoría registros, declaraciones de hechos o
cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que
son verificables
4.7. Hallazgos: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada
frente a los criterios de auditoría.
4.8. Conclusiones de la auditoría: Resultado de una auditoría que proporciona el
equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de
la auditoría.
4.9. Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría con el
apoyo, si es necesario, de expertos técnicos.
4.10. Alcance de la auditoría: Extensión y límites de una auditoría.
5. RESPONSABILIDADES
5.1. La Gerencia General

 Aprobar este procedimiento para su implantación.
 Aprueba el programa de auditorías.
5.2. Auditor Líder

 Planear, dirigir y controlar las actividades de las auditorías internas
para determinar si las actividades son seguras para el Medio Ambiente
y trabajadores y los resultados relacionados, cumplen con los objetivos
planificados, si estos objetivos son implementados efectivamente y son
adecuados para alcanzar los propósitos de Transportes Libertad.
5.3. Auditores Internos

 Determinar si el Sistema de Gestión Integrado de Transportes Libertad,
es conforme con lo establecido en la norma ISO 9001, ISO
14001:2004 y OHSAS 18001:2007, el manual de políticas de seguridad
y medio ambiente, procedimientos internos y regulatorios aplicables de

acuerdo a los lineamientos de Transportes Libertad.
 Evaluar la efectividad del SIG.
 Comunicar y aclarar los requisitos de la auditoría.
 Cumplir con los requisitos aplicables a las auditorías.
 Informar los resultados de la auditoría.
5.4. Auditado.
 Colaborar en el proceso de Auditoria brindando la información
requerida por los auditores.
6. DESARROLLO
El proceso de Auditoría Interna del Sistema de Gestión Integrado de Calidad, Medio Ambiente,
Seguridad Salud Ocupacional ISO 9001 - ISO 14001 - OHSAS 18001 se compone de las fases de
planeación, preparación, ejecución, registro e informe a la gerencia, las mismas que son comunicadas
a los dueños de procesos de Transportes Libertad S.A.C.
6.1. Programa de auditorías internas
 El auditor líder, programará la Auditoría Interna del Sistema de Gestión

Integrado de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional,
basado en la frecuencia del Programa de Auditoría Interna TL-SIG-PR-04A
elaborado por el Coordinador SIG y aprobado al inicio del año (año auditoria)
por el Representante de la Gerencia (RG), asegurándose de realizar una
revisión sistemática y documentada del cumplimiento de los requisitos del
Sistema de Gestión Integrado y del desempeño respecto de las políticas,
estándares y procedimientos.
 El Programa de Auditoría Interna deberá incorporar los procesos presentados

en el Mapa de Proceso. Dada la naturaleza cíclica del Sistema de Gestión
Integrado de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional el
proceso de Auditoria procederá a ejecutarse por muestreo, teniendo el
cuidado de incorporar muestreos aleatorios en el total de los requisitos de ISO

9001 - ISO 14001 - OHSAS 18001, asegurándose de que cada requisito sea
convenientemente representado por la muestra aleatoria escogida.
 El alcance de la auditoria de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud

Ocupacional quedará definido en el Programa de auditoría asegurándose de
cubrir por lo menos una vez al año, todos los procesos y todos los requisitos
de las normas en el alcance del Sistema de Gestión Integrado de Calidad,
Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional.
6.2. Planificación de las auditorías internas

 Plan de auditoría: El Auditor Líder deberá confeccionar el Plan de Auditoría
Interna TL-SIG-PL-04A, antes del inicio de la misma, asegurándose de que
éste se encuentre basado en la importancia de las variables de Calidad, los
aspectos de Seguridad y Salud Ocupacional y Medio Ambiente y en los
resultados de las auditorias anteriores. Se debe priorizar aquellas actividades
que presenten o puedan presentar mayor impacto a la calidad, seguridad ,
salud ocupacional y medio ambiente; así como priorizar aquellos procesos en
los que se haya detectado desviaciones y no conformidades en auditorias
anteriores.
 El Sistema de Gestión Integrado de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y
Salud Ocupacional solo podrá ser auditado por personas que hayan cumplido
los requisitos establecidos en el presente procedimiento y que hayan sido
designados como Auditor del Sistema de Calidad, Seguridad , Salud y Medio
Ambiente ISO 9001 - ISO 14001 - OHSAS 18001.
 Equipo auditor: Los requisitos para ser Auditor del Sistema de Gestión
Integrado de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional ISO
9001 - ISO 14001 - OHSAS 18001 son los siguientes:
o Aprobar satisfactoriamente con el curso de auditor interno de los
Sistemas de Gestión de Calidad, Seguridad, Salud Ocupacional y
Medio Ambiente proporcionado por la organización o una formación
externa con experiencia en Sistemas Integrados de Gestión.
o La validez del curso de auditoría interna de Transportes Libertad

S.A.C. tendrá una vigencia indefinida.
 Los auditores internos de Transportes Libertad S.A.C.; se evidenciarán en la
Lista de auditores internos aprobados TL-SIG-F-04A.
6.3. Ejecución de la auditoría interna

La Auditoria del Sistema de Gestión Integrado de Calidad, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud Ocupacional ISO 9001 - ISO 14001 - OHSAS 18001 será iniciada
con una reunión de apertura donde se validará el cronograma y los tiempos
programados. Posterior a ello se dará inicio a la ejecución de la auditoría interna.
Durante la ejecución de la auditoria y ante la detección de una No Conformidad, el
Auditor procederá a:
 Determinar si se trata de una falla de naturaleza puntual o si la falla se repite

en distintos procesos de la organización o en distintas ocasiones (falla de
naturaleza sistémica) pudiendo re-muestrear a efectos de validar la No
Conformidad, transformarla en una observación o simplemente absolverla.
 Describir la No Conformidad indicando su naturaleza, el requisito incumplido,
el área donde se ha detectado la evidencia objetiva y la parte del sistema
afectada (Cláusula de ISO 9001 - ISO 14001 - OHSAS 18001 directamente
comprometida).
 Asegurarse de que el responsable del área donde se detectó la No
Conformidad entienda la naturaleza de la misma en toda su extensión en el
momento en el que ésta es detectada por el Auditor.
La auditoría es culminada con una reunión de clausura en la cual deberán participar

los dueños de procesos de Transportes Libertad S.A.C. En dicha reunión se
explicarán los resultados del proceso de Auditoria, describiendo, explicando y
registrando formalmente todas las No Conformidades detectadas.
La realización de la reunión de apertura y cierre de auditoría interna será evidenciada
mediante el registro de asistencia correspondiente.
6.4. Informe de auditoría interna
Las observaciones detectadas e indicaciones mencionadas serán anotadas y

evaluadas por los auditores culminado la identificación de hallazgos en el Informe de
auditoría interna TL-SIG-F-04B en donde se anotaran los hallazgos detectados.
El Informe de Auditoría del Sistema de Gestión Integrado de Calidad, Medio
Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional ISO 9001 - ISO 14001 - OHSAS 18001
será procesado y reportado para efectos de Revisión Gerencial a través del
Representante de la Gerencia (RG).
6.5. Tratamiento de no conformidades

Para todos los efectos las no conformidades detectadas serán gestionadas de
acuerdo al Procedimiento de Manejo de no conformidades
7. REGISTROS
 Lista de auditores internos aprobados TL-SIG-F-04A.
 Informe de auditoría interna TL-SIG-F-04B
8. CONTROL DE CAMBIOS
Revisión Fecha Descripción de Modificación

00 15/07/2018 Elaboración del procedimiento
9. ANEXOS
N.A.

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ELABORADO Raúl Herencia Coordinador

REVISADO Rony Córdova Sub – Gerente

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 Norma OHSAS 18001:2007, Sistema de Gestión de Seguridad y Salud.

4.1. Auditoría: Proceso, sistemático, independiente y documentado para obtener

AUDITORIA INTERNA DEL SIG Página: 4 of 8

4.5. Programa: Conjunto de unas o más auditorías planificadas para un periodo de

5.1. La Gerencia General

5.2. Auditor Líder

5.3. Auditores Internos

AUDITORIA INTERNA DEL SIG Página: 5 of 8

y medio ambiente, procedimientos internos y regulatorios aplicables de

6.1. Programa de auditorías internas

 El auditor líder, programará la Auditoría Interna del Sistema de Gestión

 El Programa de Auditoría Interna deberá incorporar los procesos presentados

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cuidado de incorporar muestreos aleatorios en el total de los requisitos de ISO

 El alcance de la auditoria de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud

6.2. Planificación de las auditorías internas

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o La validez del curso de auditoría interna de Transportes Libertad

6.3. Ejecución de la auditoría interna

 Determinar si se trata de una falla de naturaleza puntual o si la falla se repite

La auditoría es culminada con una reunión de clausura en la cual deberán participar

6.4. Informe de auditoría interna

AUDITORIA INTERNA DEL SIG Página: 8 of 8

Las observaciones detectadas e indicaciones mencionadas serán anotadas y

6.5. Tratamiento de no conformidades

Revisión Fecha Descripción de Modificación

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