INFORME

Implementación Life Saving Rules

Sistema SHE Self – Assessment Questionnaire

Guidelines

Autora:
Angie Jazmín Cárdenas Rivera

Asesor:
Ing. José Baylón

Objetivo:
- Implementar un sistema de control que mejore la gestión de las Life

Saving Rules (Normas que salvan vidas).

- Integrar un Sistema de seguridad que cubra los 10 pilares más

importantes.

- Guidelines

Fecha:
Febrero 2019

Lugar:
Lurín

Asesor: Ing. José Baylon. Realizado por: Angie Cárdenas.

 INTRODUCCIÓN

Como parte del curso de pasantías en Tecsup, fui designada a trabajar en el área de

gestión de operaciones. Mi asesor el Ing. José Baylon me otorgó la realización de 6

proyectos: Implementación de LSR, Habilitación del sistema SHE SAQ, GL 12 –

Documentación del site, GL 16 – Auditorías SHE, GL 18 – Sistema de Trabajo Seguro

y el Proyecto Innovador.

En el presente informe se muestra la definición, los objetivos y el procedimiento de

cada proyecto. Adicionalmente se entregarán de manera virtual para su propósito.

Asesor: Ing. José Baylon. Realizado por: Angie Cárdenas.

 PROYECTO 1

IMPLEMENTACIÓN LIFE SAVING RULES

PROCEDIMIENTO

1. Al inicio, se define la importancia de las LSR Esta información ya debe ser

conocida y entendida por todos los trabajadores.

2. Luego se realizan las instrucciones para completar las matrices que se

observarán a continuación, las instrucciones también se encuentran al final de

cada matriz.

Asesor: Ing. José Baylon. Realizado por: Angie Cárdenas.

 3. Es necesario señalar la estrategia de seguridad en el site.

4. Para calificar el riesgo, se muestra la matriz de riesgos de la empresa.

Life Saving Rules - Normas que salvan vidas

Matriz de riesgos

Menú
TABLA DE CRITERIOS PARA VALORIZACIÓN DE RIESGO principal

Instrucciones
Catastróficos (50) 50 100 150 200 250
Mayor (20) 20 40 60 80 100
Moderado alto (10) 10 20 30 40 50 Gráfica
SEVERIDAD

Moderado (5) 5 10 15 20 25 Radar.

Moderado Leve (2) 2 4 6 8 10
Mínima (1) 1 2 3 4 5
Baja
Escasa (1) probabilidad Puede suceder (3) Probable (4) Muy Probable (5)
(2)
PROBABILIDAD

Severidad Mínima (1) Moderado leve (2) Moderado (5) Moderado alto (10) Mayor (20) Catastrófico (50)
Lesión con
Lesión sin Daño a la salud Daño a la salud Lesión con incapacidad
Criterio Incomodidad incapacidad
incapacidad reversible irreversible permanente y/o muerte
temporal

Probabilid Baja probabilidad Puede

Escasa (1) Probable (4) Muy Probable (5)
ad (2) suceder (3)
Al menos una vez al Al menos una
Al menos una vez Al menos una vez al Más de una vez al
Criterio año vez a la
al mes día día
(Esporadicamente) semana

STATUS DEL
GRADO DE RIESGO ACCIONES
PELIGRO

No debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca el riesgo. Si no

RIESGO CRITICO
es posible reducir el riesgo, incluso con recursos ilimitados, debe prohibirse el NO CONTROLADO
(Mayor a 50 hasta 250)
trabajo.

Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, determinando las inversiones

RIESGO CRITICO PARCIALMENTE
precisas. Las medidas para reducir el riesgo deben implantarse en un período
(Mayor a 10 hasta 50) CONTROLADO
determinado.

RIESGO CRITICO No se necesita mejorar la acción preventiva. Se sugiere que se verifique

(Mayor a 3 hasta 10) periodicamente que los controles esten funcionando
CONTROLADO
RIESGO CRITICO
No requiere acción específica
(Hasta 3)

Asesor: Ing. José Baylon. Realizado por: Angie Cárdenas.

 5. En la primera matriz se busca identificar si existe o no procedimiento para cada

LSR.

6. A continuación se muestra la gráfica de radar que nos ayudará a mostrar el

nivel en el que nos encontramos y realizar la comparación obtenido por el

promedio de cada LSR que se mostrará luego.

7. Para finalizar se eligen en promedio 10 criterios por cada LSR para realizar la

autoevaluación.

Asesor: Ing. José Baylon. Realizado por: Angie Cárdenas.

Asesor: Ing. José Baylon. Realizado por: Angie Cárdenas.
 8. Para completar la matriz se ha realizado encuestas a distintas áreas para

calificar el grado de cumplimiento de las LSR, dependiendo del puntaje se

activa automáticamente una alerta de criticidad para identificar los más críticos.

9. Para finalizar la matriz, se realiza la búsqueda del GAP que nos ayudará a

buscar las acciones de mejora. Se describe la acción de mejora, se designa un

responsable y se establece una fecha máxima de implementación.

Asesor: Ing. José Baylon. Realizado por: Angie Cárdenas.

 PROYECTO 2

HABILITAR EL SISTEMA SHE SELF ASSESSMENT QUESTIONNAIRE

PROCEDIMIENTO

1. El sistema SHE – SAQ tiene como objetivo integrar un sistema de seguridad

que cubre 10 pilares:

Elemento 1: Gestión de mejora / Liderazgo

1.1. Establecer la dirección y hacer que suceda.
1.2. Participación del liderazgo en la gestión de riesgos.
1.3. Sistemas de gestión
1.4. Conducta
Elemento 2: Salud y seguridad de empleados y contratistas.
2.1. Administración de seguridad
2.2. Administración de la salud.
2.3. Gestión de contratistas
Elemento 3: Seguridad de personas y bienes.
3.1. Seguridad de personas y bienes.
Elemento 4: Gestión del producto.
4.1. Aspectos del producto y del cliente
4.2. Aspectos de la cadena de suministro
Elemento 5: Respuesta de emergencia y sensibilización comunitaria.
5.1. Comunicación externa.
5.2. Repuesta de emergencias y manejo de crisis.
Elemento 6: Integridad de los activos y seguridad del proceso.
6.1. Proceso y diseño de equipos.
6.2. Gestión del cambio.
6.3. Operación, mantenimiento e integridad de los equipos.
Elemento 7: Protección ambiental del sitio y prevención de la contaminación.
7.1. Impacto ambiental del sitio
7.2. Gestión de residuos.
Elemento 8: Gestión de competencias.
8.1. Capacidad de SHE.
8.2. Formación
Elemento 9: Reporte de datos de sostenibilidad y desempeño de SHE.
9.1. Informes KPI
Elemento 10: Guidelines

Asesor: Ing. José Baylon. Realizado por: Angie Cárdenas.

 2. Se muestran paso a paso las instrucciones que se deben realizar para

completar las matrices.

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 3. Se creó una hoja de resumen que se debe completar al finalizar la matriz de

cada subelemento.

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Año: 2019
Sub elemento:
Responsable del elemento:
Grupo: Diagrama de
araña
RENDIMIENTO CONTRA EL OBJETIVO CAUSA RAIZ DE LOS VACÍOS DEL RENDIMIENTO. Cómo usar la hoja de resumen.
Objetivo:
Nota: Se recomienda completar
una hoja de resumen para cada
sub elemento.

1. Capture los resultados de

desempeño para logar los objetivos
y escríbalos en el primer
Acciones: cuadrante, también examine las
tendencias para el subelemento.

2. En el segundo cuadrante realice

un análisis para identificar las
causas raiz de cualquier brecha o
vacío. Puede utilizar cualquier
herramienta de análisis.

FORTALEZAS ÁREAS PARA MEJORAR 3. Luego, identifique las fortalezas

y debilidades relevantes para el
subelemento y escríbalos en el
tercer y cuarto cuadrante.

4. Identifique las acciones de

mejora clave, asigne un
responsable y acuerde una fecha
objetivo en la parte inferior de la
hoja. Las acciones de mejora
deben limitarse a las necesarias
para alcanzar el siguiente nivel de
madurez en el cuestionario.

5. Para finalizar, después de

completar todas las Hojas de
resumen, el equipo de
administración debe revisarlas y
ACCIONES CLAVE DE MEJORA comprometerse con las acciones
WHAT WHO WHEN determinadas colocando un "Sí"
delante de ellos o rechazarlas
colocando un "No" delante de ellos.
Las acciones que no se
comprometan no se copiarán al
Plan de mejora.

Asesor: Ing. José Baylon. Realizado por: Angie Cárdenas.

 4. Adicionalmente se creó un resumen de los niveles de madurez que dependen

de las respuestas de la matriz, se activan automáticamente y sirven para

mostrar el nivel de madurez en el que se encuentra,

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Año: 2019

Diagrama de
araña

Fu

In

Pr
In

te

om
nc
fo

gr

Lí
io
rm

ed
ad

de
na
al

i
o

o
r
l
.

.
Elemento 1: Gestión de mejora / Liderazgo
1.1. Establecer la dirección y hacer que suceda.
1.2. Participación del liderazgo en la gestión de riesgos.
1.3. Sistemas de gestión
1.4. Conducta
Elemento 2: Salud y seguridad de empleados y contratistas.

2.1. Administración de seguridad

2.2. Administración de la salud.
2.3. Gestión de contratistas
Elemento 3: Seguridad de personas y bienes.

3.1. Seguridad de personas y bienes.

Elemento 4: Gestión del producto.

4.1. Aspectos del producto y del cliente

4.2. Aspectos de la cadena de suministro
Elemento 5: Respuesta de emergencia y sensibilización comunitaria.
5.1. Comunicación externa.
5.2. Repuesta de emergencias y manejo de crisis.
Elemento 6: Integridad de los activos y seguridad del proceso.
6.1. Proceso y diseño de equipos.
6.2. Gestión del cambio.
6.3. Operación, mantenimiento e integridad de los equipos.
Elemento 7: Protección ambiental del sitio y prevención de la contaminación.
7.1. Impacto ambiental del sitio
7.2. Gestión de residuos.
Elemento 8: Gestión de competencias.
8.1. Capacidad de SHE.
8.2. Formación
Elemento 9: Reporte de datos de sostenibilidad y desempeño de SHE.
9.1. Informes KPI
Elemento 10: Guidelines

Asesor: Ing. José Baylon. Realizado por: Angie Cárdenas.

 5. Para facilitar la lectura se utilizó la Gráfica de Radar, también conocida como

un Diagrama de Araña, esta herramienta es muy útil para mostrar visualmente

los gaps entre el estado actual y el estado ideal.

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Año: 2019

1.1. Instrucciones
9.1. 10 1.2.
9
8.2. 1.3.
8
7
8.1. 6 1.4.

5
4
7.2. 3 2.1.

2
1
Nivel de madurez
7.1. 0 2.2.
Promedio total

6.3. 2.3.

6.2. 3.1.

6.1. 4.1.

5.2. 4.2.
5.1.

Sub - elementos:
1.1. Establecer la dirección y hacer que suceda.
1.2. Participación del liderazgo en la gestión de riesgos.
1.3. Sistemas de gestión
1.4. Conducta
2.1. Administración de seguridad
2.2. Administración de la salud.
2.3. Gestión de contratistas
3.1. Seguridad de personas y bienes.
4.1. Aspectos del producto y del cliente
4.2. Aspectos de la cadena de suministro
5.1. Comunicación externa.
5.2. Repuesta de emergencias y manejo de crisis.
6.1. Proceso y diseño de equipos.
6.2. Gestión del cambio.
6.3. Operación, mantenimiento e integridad de los equipos.
7.1. Impacto ambiental del sitio
7.2. Gestión de residuos.
8.1. Capacidad de SHE.
8.2. Formación
9.1. Informes KPI

Asesor: Ing. José Baylon. Realizado por: Angie Cárdenas.

 6. Para finalizar se realiza la creación de las matrices, previamente se realizó la

elección de criterios y se definió el nivel de cada uno de ellos.

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Año: 2019

Descripción
Level Criterio Evidencia S/N/NA
del nivel Diagrama
La dirección del site reacciona ante araña
los incidenes utilizando la
investigación para determinar las
causas y toma las acciones
correctivas.
1 1 Informal

Al menos algunas de las acciones/

proyectos de mejora de SHE se
iniciaron como consecuencia de
llevar a cabo una revisión crítica de
los incidentes.
Nivel de
2 2
transición

Una carta de SHE, política o

declaración de intención ha sido
desarrollada y comunicada. Los
empleados son generalmente
conscientes de esta declaración.
Nivel de
3 3
transición

El progreso en el desempeño SHE

se revisa regularmente y es
comunicado a los empleados del
site.
Nivel de
4 3
transición

Los recursos y responsabilidades

básicas de SHE (incluyendo
profesionales de Seguridad
Patrimonial y SHE, sistemas,
documentación y herramientas) son
5 4 Funcional identificados, acordados con la
gerencia del site, y se encuentran
disponibles en el lugar.

Un plan de mejora anual de SHE

(desarrollado a partir de los
cuadrantes de las hojas de
autoevaluación del sitio, u otras
fuentes relevantes, cubriendo
aspectos relevantes de SHE) es
desarrollado, documentado y
regularmente revisado. El plan
incluye objetivos de desempeño,
6 4 Funcional metas específicas, acciones
definidas con responsables
asignados, fechas de cumplimiento,
mejoras requeridas por organismos
regulatorios y acciones de
auditorías corporativas, locales y
especializadas previas. Existe
evidencia de que la mayoría de
acciones han sido completadas.

Asesor: Ing. José Baylon. Realizado por: Angie Cárdenas.

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Año: 2019

Descripción
N° Level Criterio Evidencia S/N/NA Diagrama
del nivel
Hay cierta comprensión o araña
concientización acerca de los
peligros y riesgos relacionados a la
operación del sitio.

1 1 Informal

Hay cierta comprensión o

concientización acerca de los
peligros y riesgos relacionados a la
operación del sitio.
Nivel de
2 2
transición

Los riesgos potenciales que puedan

causar daño son comunicados a los
empleados y existen registros de
dicha comunicación.
Nivel de
3 3
transición

Se organiza el entrenamiento en
gestión del riesgo y es dirigido al
personal pertinente. Existen
algunas evaluaciones de riesgo.

4 4 Funcional

Existe un proceso en marcha para

evaluar la concientización de los
empleados sobre los peligros (ej:
evaluación de la línea de base del
programa BBS, analisis de reportes
Nivel de
5 5 casi incidentes u observaciones del
transición
sitio, etc)

El equipo gerencial del sitio está

familiarizado con los reuqerimientos
de la BU, y cuando sea necesario,
es involucrado activamente en, el
proceso de administración de riesgo
Nivel de
6 6 de Archroma. Si fuese aplicable
transición
existen registros de entrenamiento.

Los riesgos son apropiadamente

evaluados y clasificados de acuerdo
a su importancia. Esta clasificación
es utilizada para orientar el
desarrollo o revisión del plan de
7 7 Integrado mejora SHE del sitio.

Se aplican procesos de gestión de

riesgos adecuados por parte de los
niveles gerenciales superiores,
medios y bajos para administrar y
reducir/mejorar riesgos en el sitio.
8 7 Integrado

NIVEL DE REFERENCIA: Los

cambios organizacionales
importantes (incluyendo la
reducción significativa de recursos o
de la fuerza laboral, o un proyecto
9 7 Integrado desarrollo o expansión mayor) son
revisados por la gerencia teniendo
en cuenta su potencial impacto en
el desempeño SHE. Las tareas
críticas, los peligros y los riesgos
relacionados son evaluados, y se
Equipos integrados (multi-
funcionales y multi-niveles) llevan a
cabo inspecciones regulares del
ambiente de trabajo para asegurar
que los estándares sean
10 8 Integrado mantenidos. (Ej: orden y limpieza,
comportamiento, peligros, riesgos
de incendio) y se llevan a cabo
acciones correctivas cuando sea
posible.

Asesor: Ing. José Baylon. Realizado por: Angie Cárdenas.

 PROYECTO 3

GUIDELINE 12
PROCEDIMIENTO.

1. Primero se estudió la información y revisión de los PPT anteriores.

2. Luego, se realizó la actualización de los documentos requeridos por la GL 12,

se realizó una investigación a través de búsqueda de documentos y encuestas

para realizar un análisis entre lo requerido por la GL y lo que actualmente tiene

la empresa Archroma.

Asesor: Ing. José Baylon. Realizado por: Angie Cárdenas.

 3. Finalmente se realizó la creación de los PPT actualizados, se contabilizó lo

actual y se procedió a detectar los faltantes.

Asesor: Ing. José Baylon. Realizado por: Angie Cárdenas.

 PROYECTO 4

GUIDELINE 16
PROCEDIMIENTO.

1. Primero se estudió la información y revisión de los PPT anteriores

2. Luego de traducir la GL 16, se realizó las definiciones y requerimientos que se

utilizaron en la primera y última auditoria que hubo en el site, se realizó un PPT

de resumen.

Asesor: Ing. José Baylon. Realizado por: Angie Cárdenas.

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 PROYECTO 5

GUIDELINE 18
PROCEDIMIENTO.

1. Primero se estudió la información y revisión de los PPT anteriores

2. Luego de traducir la GL 18, se buscó el cumplimiento del sistema de trabajo

seguro consultando al jefe de mantenimiento se realizó un PPT de resumen.

Asesor: Ing. José Baylon. Realizado por: Angie Cárdenas.

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