Instituto Nacional de Estadística e Informática

Escuela Nacional de Estadística e Informática

Curso: Metodología
para el Planeamiento y
Ejecución de Encuestas

CONTENIDO:

1. Aspectos Generales de Estadística

2. Nociones Básicas sobre Muestreo
3. Elaboración de Cuestionarios
4. Procesamiento de la Información
5. Elaboración de Cuadros y Gráficos Estadísticos
6. Análisis e Interpretación de Resultados
 CONTENIDO

1. ASPECTOS GENERALES DE ESTADISTICA ..................................................................................... 1

2. NOCIONES BASICAS SOBRE MUESTREO .................................................................................. 37

3. ELABORACION DE CUESTIONARIOS ............................................................................................. 53

4. PROCESAMIENTO DE LA INFORMACION ................................................................................... 72

5. ELABORACION DE CUADROS Y GRAFICOS ESTADISTICOS.................................................. 79

6. ANALISIS E INTERPRETACION DE RESULTADOS ...................................................................... 99

1. ASPECTOS
GENERALES DE
ESTADISTICA
1. El papel de la estadística en la investigación

Diariamente cada uno de nosotros hace alguna observación en la que se emplea

la Estadística. Acontecimientos ordinarios, tales como predicción del tiempo,
probar un nuevo producto, son típicos. La parte elemental de la estadística
aparece en cuanto usted mentalmente compara su observación con su peso
promedio (desviación del medio) y concluye si el peso actual es usual (no
muestra diferencia significativa) o no usual (una diferencia significativa), basando
su juicio en mediciones previas de su peso y en su conocimiento de la variación
generalmente observada. Esos resultados comunes se obtienen fácilmente. Sin
embargo, la investigación formal, que significa tanto en el mejoramiento de gran
parte de la humanidad, es de importancia infinitamente mayor y debe conducirse
con mucho mayor cuidado.

2. Naturaleza y objetivo de la investigación

La investigación científica es el estudio escudriñante o examen, análisis o

experimentación critica y exhaustiva cuya finalidad es el descubrimiento de
nuevos hechos y su correcta interpretación. Asimismo, es útil en la revisión de
conclusiones aceptadas, teorías o leyes, a la luz de hechos descubiertos
recientemente o la aplicación practica de tales conclusiones nuevas o revisadas.
La investigación científica, por consiguiente, es la búsqueda continuada del
conocimiento y entendimiento; la investigación científica esta compuesta
esencialmente de dos elementos: observación, por la cual se obtiene el
conocimiento de ciertos hechos a través de percepciones sensitivas; y
razonamiento, mediante el cual se determina el significado de esos hechos, su
interrelación y su relación con el acerbo existente de conocimientos, en el grado
que el presente estado del conocimiento y la habilidad del investigador lo
permiten.

3. ¿Que es la Estadística?

La estadística a menudo ha sido clasificada como un método de investigación,

asociado con, o en contraposición a, métodos tales como el estudio de casos, el
análisis cronológico y la experimentación. Esta clasificación no es adecuada
porque frecuentemente conduce a ideas confusas e incorrectas. Es mejor
considerar a la estadística como el suministro de un conjunto de herramientas
sumamente útiles en la investigación.

La función principal de la estadística es elaborar principios y métodos que nos

ayuden a tomar decisiones frente a la incertidumbre (Ya Lun Chou), por esta
razón podría definirse la Estadística como un método de toma de decisiones
frente a la incertidumbre.

2
4. Ramas de la Estadística

 Estadística descriptiva o deductiva, que trata del recuento, ordenación y

clasificación de los datos obtenidos por las observaciones. Se construyen
tablas y se representan en gráficos, se calculan parámetros estadísticos que
caracterizan la distribución, etc.

 Estadística inferencial o inductiva, que establece previsiones y conclusiones

sobre una población a partir de los resultados obtenidos de una muestra
aleatoria. Se apoya fuertemente en el cálculo de probabilidades.

5. Procedimientos de recolección de datos

La recopilación o recolección de datos es el momento en el cual el investigador

se pone en contacto con los objetos o elementos sometidos a estudio, con el
propósito de obtener los datos o respuestas de las variables consideradas; a
partir de estos datos se prepara la información estadística, se calculan medidas
de resumen e indicadores para el análisis estadístico.

Antes de recopilar o recoger datos, es importante analizar los objetivos del

estudio, precisar las variables e identificar las fuentes de datos, a fin de definir
que datos hay que recopilar y cómo hacer esta tarea.

La formulación del problema y del marco teórico, la definición de las hipótesis y

de los objetivos de la investigación permite especificar los tipos de información y
las variables que son requeridas. Realizada esta tarea, el investigador debe a
continuación seleccionar y elaborar las técnicas e instrumentos para recolectar
los datos.

El trabajo de recolección de datos, en general, se puede realizar mediante dos

modalidades:

a. La técnica de investigación documental o bibliográfica

b. La técnica de trabajo de campo
Por su parte, el trabajo de campo puede realizarse de dos maneras:

b.1 La observación y la exploración en el terreno, que consiste en el

contacto directo del investigador con el objeto estudio.

b.2 La encuesta y la entrevista, que consiste en el acopio de testimonios

orales y escritos de personas vivas.

La fase de recolección de datos es uno de los puntos principales de la

investigación, en consecuencia, debe dotarse de ciertas garantías para que los

3
datos científicos puedan ser confiables y comparables, evitar las desviaciones y
la falta de representatividad.

5.1 La Información Estadística

La información estadística, como datos procesados de acuerdo a ciertos

objetivos, es un medio que permite cuantificar y cualificar los aspectos de
una realidad, de un fenómeno o problema determinado, en un momento o
periodo dado y un ámbito concreto. A partir de la información estadística se
puede describir y explicar esa realidad, así como inferir conclusiones para
definir un plan de acción o desarrollo específico. La información, en
general, sirve para tomar decisiones.

Por ejemplo, si se desea mejorar la balanza de pagos a través de las

exportaciones, deberán conocerse la producción existente. Los precios del
mercado, la cantidad que se requiere para satisfacer adecuadamente las
necesidades internas del país, la demanda externa por países, entre otros
aspectos. La preparación de esta información requiere de datos sobre cada
uno de los aspectos o variables consideradas en el estudio. Para el efecto
hay que identificar de donde y como obtener los datos estadísticos.

En primer lugar, se tiene que identificar las fuentes de datos, evaluar qué y
cómo está los datos, en segundo lugar diseñar los métodos, técnicas e
instrumentos para la recopilación de los datos.

5.2 Las Fuentes de Datos

La fuente de datos es el lugar, la institución, las personas o elementos

donde están o poseen los datos que se necesitan para cada una de las
variables o aspectos de la investigación o estudio.

En general, se puede disponer de cinco tipos de fuentes de datos:

1. Las Oficinas de estadística, como instituciones responsables de

recopilación, procesar y publicar las estadísticas sociales o nacionales.

2. Archivos o Registros administrativos, como el registro civil, registro

Electoral, Escalafón de Personal, padrón de contribuyentes, etc. estos
registros no tienen fines estadísticos, su función es de tipo legal y
administrativo, sin embargo, pueden utilizarse como fuente de datos
estadísticos.

3. Documentos, boletines e informes estadísticos, que son las

publicaciones o estudios que preparan los organismos especializados.

4
 4. Encuestas y Censos, son fuentes directas y especiales, que se
construyen en un momento determinado, recopilando datos de una
parte o de la totalidad de una población.

5. Los Elementos o Sujetos, de una población sometida a estudio, que

pueden ser personas, instituciones o simplemente objetos.

Las tres primeras fuentes son de tipo administrativo y constituyen fuentes

secundarias; por su parte, las dos últimas corresponden a la investigación
estadística, ya que permiten obtener datos originales, intencionales de
primera mano, es decir constituyen fuentes primarias.

5.3 Técnica de Recolección de Datos

Las técnicas de recolección son diversos y dependen de: la naturaleza del

objeto de estudio, de las posibilidades de acceso o contacto con los
elementos investigados, del tamaño de la población o muestra, de los
recursos y de la oportunidad de obtener los datos. La técnica también está
asociada al tipo y naturaleza de la fuente de datos.
Entre las técnicas más frecuentes se tiene:

1. La observación
2. Técnica documental
3. La entrevista
4. El cuestionario
5. La encuesta

5.3.1 La Observación

La observación en el proceso de investigación es la acción de mirar

con rigor, en forma sistemática y profunda, con el interés de
descubrir la importancia de aquello que se observa. La observación
es el método básico que se utiliza para adquirir información acerca
del mundo que nos rodea, y por lo tanto, constituye la técnica
primordial de la investigación científica.

La observación puede tener lugar en situaciones auténticas de la

vida ordinaria o también en el laboratorio.

Tipos de Observación

a. Según el lugar o ámbito donde se encuentran los datos, se

tienen:

5
 a.1 Observación documental; cuando los datos son recogidos
en manuscritos o impresos

a.2 Observación de campo; que puede ser observación de

monumentos de campo y observación de conductas.

b. Según como se relaciona el investigador con el objeto de

estudio; como:

b.1 Observación directa, cuando el investigador puede recoger

y observar datos mediante su propia observación, obtener
información del comportamiento tal como ocurre.

b.2 Observación indirecta, cuando el investigador verifica los

datos que ha tomado de otros, aquí el investigador no está
presente en el momento de la ocurrencia del fenómeno.

b.3 Observación no participante, cuando el investigador extrae

sus datos, pero sin una participación en los
acontecimientos de la vida del grupo que estudia

b.4 Observación participante o activa, cuando el investigador,

de una u otra manera, se introduce y actúa en el grupo
observado, de modo que se le acepta como miembro, y es
identificado como observador.

c. Según los medios utilizados, se tienen

c.1 La Observación no estructurada, asistemática y libre; aquí

los hechos se observan al natural, en forma espontánea,
en el momento mismo, que en muchas de las veces puede
sorprender al observador.

c.2 La Observación Estructurada, sistemática o regulada, aquí

se tiene un plan específico para la realización de las
observaciones, para lo cual se recurre al empleo de
instrumentos o guías para la recopilación de datos.

5.3.2 La Técnica Documental

La técnica documental es un tipo de observación que recopila o

busca sus datos en documentos, fuentes escritas o gráficas de
todo tipo. En los documentos se tienen:

6
 a. Documentos Académicos, constituido por la bibliografía más
importante para conocer el estado del conocimiento de una
ciencia.

b. Actas e Informes, donde las actas son documentos que

recogen lo ocurrido en el momento mismo en que esta
pasando; en tanto que los informes son documentos escritos
después de ocurrido el acontecimiento.
c. Documentos Personales como las autobiografías, diarios,
cartas, historias de vidas y estudios de casos.

d. Fotografías, planos, videos, etc.

5.3.3 La Entrevista

La entrevista es una situación de interrelación o diálogo entre

personas, es una técnica donde una persona llamado
entrevistador, encuestador o empadronador solicita al entrevistado,
le proporciona algunos datos o información. La entrevista es un
diálogo intencionado entre personas. El éxito de la entrevista como
técnica de recolección, depende de la eficiencia del trabajo del
entrevistador.

La entrevista como técnica de recolección, presenta diversas

modalidades, como:

• La entrevista asistemática o libre

• Entrevista estructurada, en el cual se precisa previamente los
puntos interrogar, existe un libreto o cuestionario
• Entrevista focalizada, donde la interrogación se centra alrededor
de un sólo tema específico
• Entrevista simultánea, cuando los entrevistados son varios al
mismo tiempo.
• Entrevista sucesiva, cuando son varias entrevistas, pero en
diversos momentos.

5.3.4 El Cuestionario

El cuestionario es un instrumento constituido por un conjunto de

preguntas sistemáticamente elaboradas, que se formulan al
encuestado o entrevistado, con el propósito de obtener los datos de
las variables consideradas en el estudio. Cuando las preguntas se
organizan y se imprimen, se obtiene el formulario o cédula, que es
el instrumento que se utiliza para registrar las respuestas o datos.

7
 La elaboración del cuestionario requiere de un conocimiento previo
del fenómeno, tener precisa cuales son las unidades de análisis y
que aspectos interesa estudiar. El cuestionario deber ser adaptado
a las necesidades de la investigación y a las características del
grupo que se estudia. De aqui que su estructura y su forma deben
estar cuidadosamente elaboradas, la redacción de las preguntas
requiere de una experiencia y para comprobar su compresión, es
recomendable someter a prueba todo tipo de cuestionario.

5.3.5 La Encuesta

Las encuestas ad–hoc se corresponden con uno de los métodos

más utilizados en la investigación debido, fundamentalmente, a que
a través de las encuestas se puede recoger gran cantidad de datos
tales como actitudes, intereses, opiniones, conocimiento,
comportamiento (pasado, presente y pretendido), así como los
datos de clasificación relativos a medidas de carácter demográfico
y socio - económico. La captación de información a través de las
encuestas se realiza con la colaboración expresa de los individuos
encuestados y utilizando un cuestionario estructurado como
instrumento para la recogida de la información.

Por tanto, la encuesta es un procedimiento utilizado en la

investigación de mercados para obtener información mediante
preguntas dirigidas a una muestra de individuos representativa de
la población o universo de forma que las conclusiones que se
obtengan puedan generalizarse al conjunto de la población
siguiendo los principios básicos de la inferencia estadística, ya que
la encuesta se basa en el método inductivo, es decir, a partir de un
número suficiente de datos podemos obtener conclusiones a nivel
general.

La principal ventaja de la encuesta frente a otras técnicas es su

0versatilidad o capacidad para recoger datos sobre una amplia
gama de necesidades de información. Sin embargo, también
presenta ciertas limitaciones o inconvenientes como son:

 La posible renuncia del encuestado a suministrar la información

que se desea obtener.

 El encuestado puede ser incapaz de aportar la información

requerida por múltiples motivos ( que no recuerde hechos, no los
conozca , no distinga entre diferentes situaciones, etc.)

8
 El propio proceso de interrogación puede influir en las
respuestas del encuestado por cansancio en el interrogatorio
cuando se trata de encuestas excesivamente largas, por dar
respuestas socialmente aceptadas, etc.

Estas limitaciones o inconvenientes de la encuesta se pueden evitar

o reducir a través de un exhaustivo control del instrumento de
recopilación de la información, es decir, mediante un adecuado
diseño del cuestionario.

Tipos de Encuesta

Existen tres métodos básicos para llevar a cabo las encuestas ad –

hoc: personalmente, por teléfono o por correo. En la encuesta
personal las preguntas se formulan en un encuentro directo entre
encuestado y encuestador, en la encuesta telefónica la situación es
similar salvo que la comunicación se realiza mediante el teléfono y
en la encuesta postal se solicita a los encuestados que
cumplimenten y devuelvan el cuestionario que se les envía por
correo.

Estos diferentes tipos de encuesta presentan ventajas e

inconvenientes que determinan el que su aplicación sea más
recomendable ante determinadas situaciones. En el recuadro
siguiente resumimos las principales ventajas y limitaciones de la
encuesta personal, telefónica y postal y en los siguientes epígrafes
desarrollamos de forma pormenorizada las características más
relevantes de cada uno de estos métodos de encuesta.

9
 Ventajas y Limitaciones de los Distintos Métodos de Encuestas

Método Ventajas Inconvenientes

 Elevado índice de respuesta  Costo elevado
 Se conoce quién contesta  Sesgos por influencias
 Evita influencias de otras del entrevistador
personas  Necesidad de
 Se reducen las respuestas controlar entrevistadores,
Encuesta personal
evasivas para evitar errores o faltas
 Facilita la utilización de por parte de los
material auxiliar entrevistadores.
 Se pueden obtener datos
secundarios por la observación
 Rapidez en la obtención de  Falta de
datos representatividad de la
 Costo más reducido muestra (personas que no
 Permite entrevista a están, que no tienen
Encuesta telefónica personas poco accesibles teléfono, etc.)
 Elevado índice de respuesta  Brevedad del
(más que en la postal pero cuestionario
menos que en la personal)  No se puede utilizar
material auxiliar
 Reducido costo  Bajo índice de
 Facilidad de acceso a las respuesta
personas a encuestar  No hay seguridad de
 Flexibilidad en el tiempo quién contesta el
para el entrevistado (puede formulario
Encuesta postal
contestar en cualquier  Necesidad de datos
momento)  El cuestionario ha de
 Se evita la posible influencia ser reducido
del entrevistador  Falta de
representatividad

 LA ENCUESTA PERSONAL

La encuesta personal es quizás el método que goza de mayor

popularidad y el que se ha utilizado con mayor frecuencia en la
captación de información primaria debido, principalmente, a las
ventajas que presenta frente a los otros tipos de encuesta.
Consiste en una entrevista personal que se establece entre dos
personas, a iniciativa del entrevistador, para obtener información
sobre unos objetivos determinados.

Siguiendo el esquema propuesto en el cuadro anterior, las

principales ventajas de las encuestas realizadas personalmente
son las siguientes:

10
1. Entre los distintos métodos de encuesta, las personales son
las que proporcionan un mayor índice de respuesta, ya que
cuando se contacta con las personas a encuestar es poco
probable que declinen responder el cuestionario o no lo
concluyan una vez comenzado.

2. Son fiables puesto que se conoce con certeza quién contesta y

se evita la influencia de terceras personas.

3. Se obtienen respuestas menos evasivas e inconcretas, ya que

el entrevistador puede aclarar cualquier tipo de dudas que se
puedan suscitar en el cuestionario y se reducen de forma
considerable las típicas respuestas de no sabe no contesta.

4. Permiten utilizar materiales auxiliares para profundizar en

determinados temas, tales como fotografía, láminas,
productos, etc.

5. También pueden obtenerse datos secundarios del entrevistado

como presencia, ambiente familiar, sexo, etc.

En contrapartida, las encuestas personales presentan como

principales inconvenientes:

1. Un costo elevado, ya que al tiempo necesario para realizar la

entrevista hay que añadirle el tiempo que el entrevistador
necesita para desplazarse hasta el lugar de residencia de la
persona a entrevistar que, junto con el costo de los viajes,
representa un costo importante por entrevista realizada.

2. Pueden originarse sesgos por influencias del entrevistador, es

decir, la actuación del entrevistador en la encuesta, su
presencia física, sus explicaciones, su entonación, etc. pueden
representar una fuente de distorsión en la información
obtenida. Para evitar estos posibles sesgos, es importante que
en la selección los entrevistadores se tengan en cuenta ciertas
cualidades personales, honestidad, objetividad, neutralidad y
facilidad para los contactos humanos, siendo también
importante una buena formación de carácter general sobre la
técnica de la entrevista, formas de presentación, aclaración de
respuestas, etc., además de las instrucciones específicas ya
que cada investigación en particular, que aunque traten sobre
el mismo tema, emplean cuestionarios y procedimientos de
búsqueda de las unidades muestrales diferentes.

11
 3. Teniendo en cuenta que la base de la investigación descansa
en la veracidad de la información recogida, es necesario
controlar que los datos presentados por los entrevistadores
son ciertos y que proceden realmente de la muestra
seleccionada. Para verificar esto, en las encuestas personales
es necesario un exhaustivo control de los mismos, a través de
una revisión de una pequeña muestra de las encuestas
realizadas por cada encuestador.

En lo que a la realización de las encuestas personales se refiere

pueden llevarse a cabo bien en el hogar de la persona
encuestada o “in situ”. Las encuestas efectuadas en el hogar se
utilizan en investigaciones de tipo general, garantizándose la
aleatoriedad de los hogares seleccionados a través de diferentes
métodos de muestreo. Las encuestas “in situ” se realizan en
diferentes lugares relacionados con el objetivo de la investigación
(establecimientos estaciones de autobuses, etc.) con la finalidad
de efectuar la encuesta en una situación más real.

 LA ENCUESTA TELEFÓNICA

La encuesta telefónica es un método cuya utilización va en

aumento en los últimos años a medida que se incrementa el
número de hogares con teléfono y mejora, por tanto, su
representatividad. Inicialmente se utilizó para realizar test de
audiencia de programas y anuncios emitidos por radio y televisión,
pero posteriormente se ha generalizado su uso en la captación de
información. La encuesta telefónica puede utilizarse en tres
sentidos: (1) como único medio de realizar la investigación, (2)
como una técnica combinada con otras, es decir, se puede
diseñar una encuesta para realizarse personalmente,
telefónicamente y por correo en función de las características y
condicionantes de la investigación y de la población de la cual se
pretende obtener la información y (3) como un medio auxiliar en la
utilización de otras técnicas como, por ejemplo, para establecer
citas en la realización de encuestas personales, informar o
reclamar el envío por correo de cuestionarios, completar
cuestionarios, realizados a través de encuestas postales, como
medio de control de los encuestadores en entrevistas personales
o telefónicas, etc.

Entre las principales ventajas que presenta la encuesta telefónica

podemos destacar las siguientes:

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1. Es una técnica que permite obtener información con gran
rapidez, ya que en pocas horas un encuestador puede realizar
múltiples encuestas.

2. En comparación con la encuesta personal su costo puede

resultar más reducido, aunque esto depende de diversos
factores tales como la duración del cuestionario, la distancia,
las tarifas telefónicas, etc.

3. Permite acceder más fácilmente a personas ocupadas, sobre

todo para encuestas de corta duración, a las cuales suele ser
difícil llegar a través de encuestas personales.

4. En relación al índice de respuesta, el número de personas que

aceptan contestar por teléfono una encuesta suele ser
bastante elevado, aunque en los últimos años la rápida
expansión de Telemarketing “dirigido” está provocando una
disminución de la disposición del público a cooperar en las
encuestas telefónicas como consecuencia del aumento de
llamadas telefónicas, muchas veces indeseadas, y la
confusión que puede producirse en los individuos entre el
telemarketing y los estudios de investigación. Por ello, es
fundamental dar una explicación clara y convincente de que se
trata de un estudio de investigación, sin ninguna intención de
vender nada, informarle del objetivo de la investigación,
quienes realizan y de cómo esa persona ha sido seleccionada.

Los principales inconvenientes o limitaciones de la encuesta

telefónica son:

1. Los posibles problemas de falta de representatividad muestral

como consecuencia de que sólo pueden ser encuestadas las
personas que disponen del teléfono, si bien en el caso de que
el universo lo constituyan las empresas no existe este
problema pues prácticamente el cien por cien de ellas poseen
teléfono. Con respecto a la selección de los números
telefónicos es conveniente generarlos aleatoriamente a través
de un directorio telefónico pues hay números que no están
registrados y no incluye los nuevos abonados.

2. Otro de los aspectos que supone una limitación de este

método es la brevedad de la entrevista que se recomienda que
no exceda de 15 minutos. Ello implica que el cuestionario
también sea breve y , por tanto, no puede recabarse
demasiada información.

13
 3. El no poder utilizar material auxiliar o de exhibición, como
tarjetas, fotografías, bocetos, etc. limita también bastante el
tipo de información que se puede obtener a través de las
encuestas telefónicas.

En relación al diseño del cuestionario de las encuestas telefónicas

hemos de tener presente, los siguientes aspectos:

1. La brevedad de la entrevista exige que el cuestionario sea

reducido y no contenga demasiadas preguntas.

2. Las preguntas deben ser preferentemente cerradas o

semiabiertas y con un abanico de respuestas no muy amplio.

3. Las preguntas de respuesta múltiple se deben eliminar o

desglosar en sucesivas preguntas.

 LA ENCUESTA POSTAL

La encuesta postal consiste en el envío por correo de un

cuestionario a las personas que constituyen la muestra con la
esperanza de que por la misma vía lo devuelvan cumplimentado.
Como técnica de entrevista en algunas ocasiones puede tener
una utilización esencial cuando es el único medio de establecer
contacto con los encuestados y en otras situaciones puede
utilizarse como técnica opcional en función de las características
de la investigación. Entre las principales ventajas de la encuesta
postal hemos de destacar.

1. Su reducido costo frente a los otros dos métodos de encuesta,

pues es un sistema económico de recogida de información
especialmente cuando el ámbito geográfico de la investigación
es a nivel nacional o internacional.

2. Es un sistema más flexible para el entrevistado que puede

contestar el cuestionario en el momento más conveniente y
empleando el tiempo que desee, lo cual puede llevar a
respuestas más meditadas.

3. Se evitan los posibles sesgos que puedan originarse por la

influencia del encuestador en el proceso de realización de la
encuesta.

En lo que se refiere a las desventajas e inconvenientes de la

encuesta postal destacamos como más importantes:

14
1. El bajo número de respuestas que se reciben en relación con
los envíos realizados, que se sitúa en torno al 10% o 20%.
Para tratar este problema del bajo índice de respuesta es
necesario establecer una serie de mecanismos motivadores,
como son, en primer lugar que junto con el cuestionario se
envíe una carta de representación en la que se ponga de
manifiesto la necesidad de la colaboración del encuestado y la
importancia que tiene su respuesta para los fines de la
investigación. En segundo lugar, otro mecanismo que
incrementa el índice de respuesta es ofrecer un incentivo
material, además del incentivo moral que se pretende dar con
la carta. En este sentido, se han utilizado diversas formas
como, por ejemplo, ofrecer una participación en sorteos a las
personas que respondan, regalos, vales de descuento sobre
determinados productos, facilitar los resultados de la
investigación, etc.

2. La identidad del encuestado es una variable incontrolada, ya

que no podemos asegurar que realmente conteste el
cuestionario el destinatario del mismo y, al mismo tiempo,
también pueden existir influencias de otras personas en las
respuestas del encuestado y ello, lógicamente, introduce
distorsiones en la muestra.

3. Las encuestas postales están limitadas a situaciones en las

que se dispone de un directorio del universo a investigar, lo
cual no siempre es frecuente en las investigaciones.

4. Otro de los problemas que motiva la ausencia de un

entrevistador hace referencia a la poca cantidad de
información que se puede obtener a través del cuestionario,
que necesariamente ha de ser breve, salvo que los
encuestados estén emocionalmente involucrados en el tema a
investigar. Si bien no existe una regla general sobre la
extensión del cuestionario, normalmente la brevedad del
mismo incrementa el número de respuestas.

5. Finalmente, hemos de señalar los problemas asociados a la

representatividad de la muestra, ya que la falta de respuesta
puede dar lugar a que la estructura de la muestra real que se
obtiene de los cuestionarios contestados no se ajuste a
estructura de la muestra definida, siendo necesario o bien
enviar nuevos cuestionarios a los estratos de la muestra de los
que no se han recibido suficientes respuestas, o completar las
respuestas necesarias mediante entrevistas telefónicas o
personales o bien desechar un determinado número de

15
 encuestas de aquellos estratos de la muestra cuyas
respuestas fueron más numerosas, incrementándose en este
último caso el error muestral.

Tal y como señalamos anteriormente, el envío de un cuestionario

postal debe ir acompañado de una carta de presentación con la
que se pretende estimular a los encuestados a cumplimentar y
devolver la encuesta y, al mismo tiempo, sirve como medio de
comunicación entre el Investigador y el encuestado para dar a
conocer los motivos de la investigación, quién la realiza, sus
objetivos, etc.

En la presentación y redacción de esta carta deben tenerse

presentes los principios básicos de la publicidad directa, es decir:
(a) debe estar dirigida normalmente al destinatario; (b) redactada
desde el punto de vista del destinatario y no del remitente; (c) el
principio y el final de la carta son las dos partes más importantes,
por lo que se deben incluir aspectos atractivos, evitando
introducciones innecesarias y largas despedidas finales; (d) debe
ir firmada en original y (e) no debe ser excesivamente larga,
normalmente se recomienda que su extensión no supere un folio.

En relación al contenido de la carta debe hacerse referencia

expresa a los siguientes aspectos (a) quién realiza la
investigación, (b) objetivos y repercusiones, (c) necesidades de
colaboración del entrevistado y (d) anonimato del encuestado y
tratamiento global de los datos facilitados. En el anexo nº 1
recogemos un ejemplo de carta de presentación realizada para
una encuesta postal que se llevó a cabo en el Departamento de
Economía y Dirección de Empresa de la Universidad de Las
Palmas de Gran Canaria.

El cuestionario, tanto en su forma como en su contenido, debe ser

fácil de contestar, las preguntas deben estar formuladas de una
forma clara y concisa, y deben ser cerradas o semiabiertas, ,
procurando que la respuesta no sea ambigua. Como parte
integrante del cuestionario o en documento separado se deben
incluir unas instrucciones breves, claras y precisas, para facilitar
su cumplimentación. Es conveniente, además, que los
cuestionarios estén numerados, con el objeto de que si después
de un primer envío no se obtiene respuesta, se puede repetir,
enviando un segundo cuestionario. Como es obvio, el envío debe
contener también un sobre franqueado con la dirección del
investigador para la devolución del cuestionario cumplimentado.

16
CRITERIOS EN LA SELECCIÓN DEL TIPO DE ENCUESTA

Una vez expuestas las anteriores consideraciones sobre los

diferentes métodos de captar información a través de las encuestas
ad – hoc, el problema de la elección idónea para la investigación
depende, lógicamente, de los objetivos de la misma y de su
adecuación en función de las ventajas y limitaciones que hemos
señalado para cada no de los métodos. Así, por ejemplo,
estableciendo como criterios la versatilidad, el tiempo de obtener la
información, el costo, la precisión y la conveniencia para el
encuestado podemos jerarquizar la elección de estos tres métodos
tal.

En relación a la versatilidad, factores como el mayor o menor

número de preguntas que pueden incluirse en el cuestionario, la
cantidad de datos que pueden obtenerse, el tipo de preguntas y la
posibilidad de utilizar ayudas visuales como tarjetas, fotografías, etc.
determinan que la encuesta personal sea mucho más flexible y
permita obtener una mayor variedad de información que las
encuestas telefónicas o postales.

Cuando el tiempo es un factor clave en la investigación, la encuesta

telefónica, lógicamente, es la forma más rápida de obtener la
información y si bien en la encuesta personal se puede incrementar
el número de encuestadores para suplir las limitaciones de tiempo,
en la practica los problemas asociados con el adiestramiento, la
coordinación y el control de un grupo excesivamente numeroso
hacen que no sea ni factible ni económicamente rentable aumentar
el número de encuestadores. En la encuesta postal resulta imposible
acortar el tiempo que transcurre desde que se envían los
cuestionarios hasta que se devuelven cumplimentados.

Con respecto al costo y en términos generales, la encuesta postal es

la más económica, y la personal la más costosa. No obstante, puede
haber excepciones en función del tamaño del cuestionario, lugar de
residencia de los individuos que constituyen la muestra, tarifas
telefónicas, etc.

En lo que a la precisión del método utilizado se refiere, no cabe duda

que existen una gran cantidad de factores que determinan la mayor
o menor precisión de las preguntas, la mayor o menor disposición de
los encuestados a contestar, etc. Ahora bien, existen una serie de
aspectos que afectan a la exactitud de los datos y difieren en cada
uno de los métodos utilizados como son el grado de control sobre la
muestra, que se refiere a la capacidad de identificar y obtener los
datos de una muestra que sea representativa de los estratos de la
17
población o universo y la capacidad de asegurar la cooperación de
los encuestados contactados, el control en la supervisión, es decir, la
posibilidad de minimizar preguntas en la encuesta que no se
comprendan. En este sentido, la encuesta personal es la que
permite obtener un mayor control sobre la muestra y superar los
problemas asociados a las dificultades que pueda tener el
encuestado a la hora de responder ciertas preguntas, mientras que
la encuesta postal, lógicamente, es la que da lugar a menos errores
derivados del propio entrevistador.

Finalmente, la encuesta postal, seguida de la telefónica es la más

flexible desde la perspectiva del encuestado, pues le permite
cumplimentar el cuestionario en el momento más conveniente y
empleando el tiempo que desee.

Obviamente, el problema de la elección método no solo depende de

estos cinco criterios y además es muy difícil que en el planteamiento
de una investigación un método sea el mejor para todos los criterios.
Por tanto, el más adecuado será el que mejor se adecue a las
necesidades de información de la investigación teniendo en cuenta
las limitaciones de tiempo y de costo. Por otra parte, hemos de
destacar que estos tres métodos de captar información a través de
encuestas ad-hoc no son mutuamente excluyentes, sino que pueden
combinarse y obtenerse así mejores resultados en el diseño de la
investigación en función de la ventajas de cada uno de ellos.

EL PROCESO DE UNA ENCUESTA

Una vez establecidos los objetivos de la investigación, las

necesidades de información que se requieren y definido el tipo de
encuesta, personal, telefónica o postal, que es más conveniente
utilizar, la primera fase del proceso de realización de una encuesta la
constituye el diseño Muestral que implica decidir cuál va a ser el
universo o población de la cual vamos a obtener la información,
delimitar el tamaño Muestral y seleccionar el método de muestreo
más apropiado.

En segundo lugar, se ha de proceder a la elaboración del

cuestionario, cuyo diseño entraña ciertas dificultades y han de
tenerse en cuenta una serie de criterios generales que hacen
referencia al contenido, tipo y secuencia de preguntas.
Confeccionado el cuestionario es necesario también ponerlo a
prueba en una pequeña submuestra para detectar posibles errores y
corregirlos.

18
Una vez redactado el cuestionario final se procede a la organización
y realización de trabajo de campo, es decir, la recogida efectiva de
los datos a través del procedimiento correspondiente al tipo de
encuesta realizada, o sea mediante entrevista personal, por correo,
o por teléfono. En la realización de las encuestas, a excepción de las
postales, el encuestador debe estar familiarizado con el cuestionario,
formular las preguntas exactamente como aparecen escritas en el
cuestionario y en el mismo orden y es importante también utilizar
algunas técnicas de indagación para lograr que el encuestado
conteste a las preguntas. En este sentido, es de gran importancia
una buena selección y formación de los entrevistadores y la
supervisión del trabajo de campo, siendo necesario introducir los
mecanismos de control pertinentes. Por otra parte, los datos
obtenidos de las encuestas es necesario inspeccionarlos, a fin de
comprobar que los cuestionarios estén correctamente contestados,
que sean consistentes las respuestas dadas y rechazar aquellos
cuestionarios que no sean correctos.

La creación de la base de datos consiste, básicamente, en pasar a

soporte magnético los códigos de las respuestas de los
cuestionarios para que puedan ser transferidos a ficheros y leídos y
tratados por el ordenador. El análisis de la información se realiza en
función de los objetivos de la investigación, utilizándose el
tratamiento estadístico que proceda en cada caso a través de los
programas informáticos existentes, entre los que destacamos el
SAS, SPSS, Gandia, BMDP, etc. La técnica de análisis de datos
pueden ser univariables, bivariables y multivariables según se trate,
respectivamente, de analizar aisladamente una sola variable, la
relación entre dos variables o la relación o interdependencia entre
más de dos variables.

Finalmente, la última fase del proceso de investigación la constituye

la interpretación de los resultados obtenidos, tanto a partir de las
tabulaciones como de las técnicas de análisis multivariantes
utilizadas. Estos resultados confirmarán o refutarán las hipótesis
planteadas, permitirán llegar a unas conclusiones determinadas y
podrán poner de manifiesto la necesidad de posteriores
investigaciones. Por último, todo el proceso de investigación, desde
el planteamiento del problema a investigar, la metodología seguida,
los resultados obtenidos hasta las conclusiones alcanzadas se
recogerán en un informe escrito que supondrá la síntesis de todo el
proceso investigador.

El siguiente cuadro recoge estos elementos básicos que constituyen

el procedo de realización de una encuesta.

19
 Etapas del Proceso de Realización de una Encuesta

DISEÑO MUESTRAL
Determinar Universo
Determinar Tamaño Muestra
Seleccionar Método de Muestreo
DISEÑO DEL CUESTIONARIO
Contenido de preguntas
Tipo de preguntas
Secuencias de preguntas
Prestest
Revisión y cuestionario final
ORGANIZACIÓN Y REALIZACIÓN DEL
TRABAJO DE CAMPO
CREACIÓN BASE DE DATOS Y
ANÁLISIS DE LA INFORMACIÓN
INTERPRETACIÓN DE LOS RESULTADOS:
INFORME FINAL

6. Población y Muestra

En el trabajo estadístico es importante saber cuando estamos tratando con

una población completa de observaciones, o con una muestra de
observaciones seleccionadas de una población específica. A continuación se
dan las definiciones de población y muestra.

6.1 Población
Se define como la totalidad de valores posibles (mediciones o enteros)
de una característica particular de un grupo específico de objeto. Tal
grupo especificado de objetos se llama un universo. Obviamente, un
universo puede tener varias poblaciones asociadas con él. Algunos
ejemplos de universos y poblaciones son:

1. Los empleados de la Universidad Nacional de Ingeniería, alrededor

de las 6 de la tarde del 10 de setiembre del año 2001.

2. Asociados con el universo anterior, hay muchas poblaciones; por

ejemplo, la población de tipo de sangre, la población de pesos de
los empleados, la población de estaturas, etc.

3. El universo de todas las residencias del distrito de Miraflores, el 31

de diciembre del año 2000.
4. Asociados con este universo de residencias están las poblaciones
tales como el número de habitantes por unidad, el número de
personas que habitan en cada unidad, etc.

20
 5. El universo puede contar de un sólo objeto, tal como una pieza de
tubo de acero, y la población puede consistir de todas las
mediciones posibles de su distrito anterior.

Estos ejemplos muestran la importancia de definir claramente la

población en una investigación.

6.2 Muestra
Es una parte de la población, seleccionada de acuerdo a una regla o
plan.

Las muestras pueden agruparse en dos grandes clases, cuando se

considera el método de selección, este es, los que se seleccionan por
criterio y las que se seleccionan por mecanismo casual. Las muestras
elegidas de acuerdo a un mecanismo casual, son llamados muestras
de probabilidad, si cada elemento de la población tiene una
probabilidad conocida de pertenecer a la muestra.

7. Variable e Indicador

7.1 Variable
Por variable se entiende alguna característica, condición o atributo,
susceptible de ser medidos, usando alguna escala de medición
conocida la que puede adoptar diversos valores.

7.2 Indicador
Un indicador es una medición que sirve para describir un
comportamiento, concepto o fenómeno. Puede que no abarque todos
los aspectos del fenómeno a medir, pero da alguna “indicación” de ello.
Por ejemplo, si queremos medir la “aceptación de personas viviendo
con VIH/SIDA”, es un concepto complejo. Sin embargo, podemos
determinar:

Porcentaje de personas que aceptará:

• Darle la mano a una persona viviendo con VIH/SIDA

• Compartir cubiertos en la mesa con una persona con VIH/SIDA
• Abrazar a una persona con VIH/SIDA
• Bañarse en una piscina con una persona con VIH/SIDA

Cada uno es un indicador de aceptación de personas viviendo con

VIH/SIDA. El concepto es mucho más amplio que estos cuatro puntos,
sin embargo, estos indicadores nos permiten tener la posibilidad de
cuantificar el fenómeno que nos interesa.

21
 Un indicador se expresa con un número absoluto, un porcentaje, una
tasa (prevalencia o incidencia) o por una expresión (un sí o un no).

8. Distribución de Frecuencias

En cualquier estudio donde sea precisa la aplicación de la metodología

estadística, es de gran importancia el proceso de recogida, ordenación y
presentación de los datos, que, en la mayoría de las ocasiones aparecerán
dispuestos en tablas de simple o doble entrada. Lo anterior nos lleva a la
necesidad de definir el término de frecuencia e intervalo.

a. Frecuencia
Es el número de veces que se repite una observación de un
determinado fenómeno. La frecuencia pueden ser de dos tipos, sin
acumular y acumulados. La frecuencia sin acumular puede ser a la vez
de dos tipos:

a.1 Frecuencias Absolutos (ni). Se denomina frecuencia absoluta

del nivel i-ésimo de un factor (suponemos que hay n niveles), al
número de veces que el mismo se presenta para los individuos
considerados.

a.2 Frecuencias relativas (fi). Frecuencia relativa del nivel i-ésimo, es

la relación por cociente entre el número de veces que aparece
tal nivel y el número total de elementos observados, es decir, es
el cociente entre la frecuencia absoluta y el total de datos (N).

Las frecuencias acumuladas, también pueden ser absolutas o relativas.

La frecuencia absoluta acumulada de (Ni), se define como el número
de elementos cuyo nivel es igual o inferior al i-ésimo nivel; y la
frecuencia relativa acumulada (Fi) no es más que la frecuencia
acumulada dividida por el número total de elementos.

De las anteriores definiciones se extraen inmediatamente las siguientes

deducciones:

1. La suma de las frecuencias absolutas sin acumular es igual al

número total de elementos.
n

n
i 1
i N

2. La última frecuencia absoluta acumulada (Nn) coincide con el

total de datos, N.

3. La suma de todas las frecuencias relativas sin acumular es igual

22
 a 1.
n

f
i 1
i 1

4. La última frecuencia relativa acumulada es la unidad

b. Intervalos
Al conjunto de niveles que ha tomado una variable o factor con sus
frecuencias correspondientes se le denominará “distribución de
frecuencias”; así, para que una distribución de frecuencias quede
determinada es necesario conocer todos los niveles de la variable o
factor y uno cualquiera de los conceptos de frecuencia que se definió
anteriormente, ya que el paso de uno a otro es inmediato.

Además, según la forma en que los niveles se presenten, será posible

distinguir dos tipos de distribución de frecuencias:

b.1 Los que no están agrupados en intervalos, que surgen cuando la

conformación se dispone asociando a cada valor o categoría de
la variable su respectiva frecuencia.

b.2 Las que, generalmente, debido al elevado número de

observaciones, sus niveles o valores observados aparecen
agrupados y, por tanto, las frecuencias correspondientes a cada
intervalo se obtienen sumando las respectivas categorías
originales.

Cuando se trabaja con distribuciones agrupadas por intervalos,

es necesario que las frecuencias observadas se asignen de
alguna forma a los puntos del mismo. Se podrá optar por
cualquiera de las dos soluciones siguientes.

• Suponer que los valores del intervalo se distribuyen

uniformemente a lo largo de el.
• Considerar como representativo de todos los puntos del
intervalo un único valor, por ejemplo, el punto medio del
mismo, que denominaremos “marca de clase” (Xi) y que, en
consecuencia se obtendrá como:

Li 1  Li
Xi 
2

Donde Li – 1 y Li son respectivamente, los extremos inferior y superior

del intervalo i-ésimo.

23
 Aunque la agrupación de niveles tiene la ventaja de simplificar el
manejo de la información presenta, en cambio, un importante
inconveniente consistente en la pérdida, en mayor o menor medida, de
una parte de dicha información.

8.1 Distribuciones Unidimensionales

La representatividad usual de este tipo de distribución se realiza por

medio de tablas como la siguiente:

ni fi Ni Fi
X1 n1 f1 = n1/N N1 = n1 F1 = N1/N
X2 n2 f2 = n2/N N2 = n1 + n2 F2 = N2/N
: : : : :
NIVELES i

DEL Xi ni fi = ni/N Ni = ni 1

i Fi = Ni/N
FACTOR
: : : : :
n
Xn nn fn = nn/N Nn = n
i 1
i N Fn = Nn/N
n n

n
i 1
i N f
i 1
i 1

El problema con que frecuentemente se encuentra el estadístico es el

desconocimiento de la distribución poblacional de frecuencias de la
variable o factor. La forma de proceder ante tal desconocimiento
consiste en extraer una muestra, sobre la cual se realizarán los
estudios deseados, los cuales nos permitirán obtener una serie de
conclusiones, que se generalizarán a la totalidad de la población. Esta
es, a muy grandes rasgos, la forma de proceder de la estadística
inferencial.
Ejemplo:
Veamos a través de un ejemplo cual será la forma de actuar y como se
elaboraría, para este caso concreto, una tabla de distribución de
frecuencias.

Supongamos que se desea estudiar el nivel de estudios medios de los

26 millones de habitantes de un país; evidentemente para conocer ese
nivel medio de estudios podríamos preguntar a cada uno de los 26
millones de habitantes. Dado que tal procedimiento resulta inviable,
tanto desde el punto de vista de la oportunidad del mismo, como de su
costo, se procede de la forma siguiente: se selecciona una serie de
individuos, una muestra, representativos de una población (por
ejemplo, 5000 personas) sobre el cual se efectuaría el análisis y se
extrae las conclusiones pertinentes que serán posteriormente elevados

24
 a la población.

La forma de presentación de los resultados de la observación de dicha

muestra seria, como se muestra en la tabla siguiente:

NIVEL DE
ESTUDIOS
ni fi Ni Fi
Sin estudios 100 100/5000 = 0.02 100 0.02
Primaria 1500 1500/5000 = 0.30 1600 0.32
Secundaria 2400 2400/5000 = 0.48 4000 0.80
Superior 1000 1000/5000 = 0.20 5000 1
Total 5000 1

Observar que la variable cualitativa analizada presenta únicamente

cuatro niveles (sin estudios, primaria, secundaria y superior). Dado que
hemos considerado que la muestra es suficientemente representativa
de la población, y que la categoría que más se repite es la que
representa el nivel de estudios secundarios, parece pensar que será
este el que, por término medio, poseería los habitantes del país
analizado.

Una vez que las distintas observaciones de la realidad han sido

ordenadas, de forma que su estudio resulta lo más simplificado posible,
la siguiente etapa del análisis consiste en la caracterización de la
misma, o de su equivalente abstracto que es la distribución de
frecuencias, a través de una serie de características que permitan su
síntesis. De todos los caracteres que nos permitirán sintetizar la
información contenida en una distribución de frecuencia vamos
únicamente a referirnos a dos grandes grupos: las medidas de posición
y las medidas de dispersión

8.2 Representaciones Gráficas de las Distribuciones de Frecuencia

a. Histogramas y Polígonos de Frecuencias

Los histogramas y los polígonos de frecuencias son dos
representaciones simples de las distribuciones de frecuencia con
las siguientes características:
1. Un histograma o histórico de frecuencias, consiste en un conjunto de
rectángulos.

a. Bases en el eje X horizontal, centros con las marcas de clase y

longitudes iguales a los intervalos de clase.

b. Son proporcionales a las frecuencias de clase

25
Si los intervalos de clase tienen todos la misma anchura, las alturas de los
rectángulos son proporcionales a las frecuencias de clase, y entonces es
costumbre tomar las alturas iguales a las frecuencias de clase, en caso
contrario, deben gestionarse las alturas:

Distribución de Frecuencia de la Función de Tiempos de 201

Actuadores de Explosivos

Número de
actuadores con
Frecuencia
Función tiempo función tiempo en
relativa
(MS) clase especificada
(f.r)
Intervalo =
frecuencia (f)

58 < X 59 1 0.005
<=
59 < X 60 2 0.010
<=
60 < X 61 3 0.015
<=
61 < X 62 16 0.080
<=
62 < X 63 21 0.104
<=
63 < X 64 27 0.134
<=
64 < X 65 34 0.169
<=
65 < X 66 37 0.184
<=
66 < X 67 27 0.134
<=
67 < X 68 19 0.095
<=
68 < X 69 7 0.035
<=
69 < X 70 5 0.025
<=
70 < X 71 2 0.010
<=
Totales 201 1.000

26
 2. Un polígono de frecuencias es un gráfico de trazos de la
frecuencia de clase con relación a la marca de clase. Puede
obtenerse conectando los puntos medios de las parte
superiores de los rectángulos del histograma.

b. Ojivas o Polígonos de Frecuencias Acumuladas

Es un gráfico que recoge las frecuencias acumuladas por debajo

de cualquiera de las fronteras de clase sugerimos respecto a dicha
frontera.

Distribución de Frecuencia Acumulativa de la Función de

Tiempos de 201 Actuadores de Explosivos

27
 Número de
actuadores con
Frecuencia
función tiempo
Función tiempo acumulativa
menor que o igual al
3(X) Relativa
valor especificado =
(f.r.a)
Frecuencia
Acumulativa (f.a)

58 0 0.000
59 1 0.005
60 3 0.015
61 6 0.030
62 22 0.109
63 43 0.214
64 70 0.348
65 104 0.517
66 141 0.701
67 168 0.836
68 187 0.930
69 194 0.965
70 199 0.990
71 201 1.000

8.3 Tipos de Curvas de Frecuencia

Las curvas de frecuencia que aparecen en la práctica, adoptan ciertas

características, como se ilustra a continuación

Simétrico o en forma de Asimétrico (sesgado) a la

Carpa derecha (sesgo positivo)

28
 Asimétrico (sesgado) a la
En forma de J
izquierda o sesgo negativo)

En forma de J Inversa En forma de V

Bimodal Multimodal

• Las curvas de frecuencias simétricas o en forma de campana, se

29
 caracteriza porque las observaciones equidistantes del máximo
control tiene la misma frecuencia. Ejemplo importante es la curva
normal.

• En las curvas de frecuencia asimétricas, o sesgadas, la cola de la

curva a un lado del máximo central es mas larga que la del otro
lado.

• Si la cola mayor esta a la derecha, la curva de dice asimétrica a la

derecha o de asimétrica positiva. En caso contrario, se dice
asimétrica a la izquierda o de asimetría negativa.

• En una curva en forma de J o de J invertida, hay máximo en un

extremo

• Una curva e frecuencia en forma de V tiene máximos en ambos

extremos

• Una curva de frecuencia Bimodal tiene dos máximos

• Una curva de frecuencia multimodal tiene más e dos máximos

8.4 Medidas de Posición

Las medidas de posición nos permiten situar la distribución de los datos

con respecto a su origen. Las más importantes son las medidas de
tendencia central, que suministra un valor central de los datos que se
considera representativo de toda la población; de entre éstas cabe
destacar la media aritmética, la mediana y la moda.

Media aritmética (X )

Se define como la suma de todos los valores de la distribución dividida

por el número total de elementos

X  X 2  ... X 3  ...  X N X i
X
X  1  i 1

N N N

La media aritmética presenta un inconveniente de consideración: se ve

frecuentemente afectada cuando la variable presenta valores extremos
anormalmente altos o bajos, hasta el punto que, cuando tal
circunstancia se produce la media aritmética puede resultar poco
representativa.

30
A veces asociamos con los números X1, X2, .... , XK, ciertos factores o
pesos W1, W2, ..., WK, dependientes de la relevancia asignada a cada
número. En tal caso surge la definición de Media Aritmética Ponderada

W X  W2 X 2  ...  WK X K W X i N
X  1 1  i 1

W1  W2  ...  WK K

Wi 1
i

Cabe señalar que los W i pueden ser el número de veces que ocurren
los Xi respectivamente.

Cuando los datos se presentan agrupados en una distribución de

frecuencias, todos los valores que caen dentro de un intervalo de clase
dado se consideran iguales a la marca de clase, o punto medio, del
intervalo, luego la expresión anterior sirve para calcular la media
aritmética, considerando los Xi con las respectivas marcas de clase y
las W i como las frecuencias respectivas.

La Mediana (Me)

Dar una definición única de la mediana puede resultar bastante

complicado, por lo que se darán dos definiciones operativas de esta:

a. Es el valor de la distribución, supuesta esta ordenada de menor a

mayor, que deja a su izquierda y a su derecha el mismo número de
elementos, es decir, el valor que ocupa el lugar central cuando el
número de elementos es impar. Cuando tal número es par, se toma
como mediana la media aritmética de los valores centrales.

b. También se puede definir la mediana como el valor de la

distribución cuya frecuencia acumulada es N/2.

Para datos agrupados, la mediana obtenida por interpolación viene

dada por:

N 
  ( f )1 
Mediana  Me  L1   2 C
 mediana 
 
 
Donde:

L1 = Frontera inferior de la clase mediana

N = Número de datos (frecuencia total)
31
( f )1 = Suma de frecuencias de las clases inferiores a la
de la mediana
Mediana = Frecuencia de la clase de la mediana
C = Anchura del intervalo de clase de la mediana.

La Moda (Mo)

Es el valor o modalidad de la variable que se presenta con mayor

frecuencia. Si existen varios valores o modalidades con idéntica
frecuencia, y ésta además es la mayor, entonces la distribución tendrá
varias modas, denominándose multimodal. Una distribución con moda
única se dice unimodal.

Para los datos agrupados la moda, se calcula de la siguiente manera:

 1 
Moda  Mo  L1   C
 1   2 
Donde:

L1 = Frontera inferior de la clase modal (clase que

contiene a la moda)
1 = Exceso de la frecuencia modal sobre la de la clase
inferior inmediata
2 = Exceso de la frecuencia modal sobre la clase
superior inmediata
C = Anchura del intervalo de clase modal

Especial relevancia adquiere la relación entre estos promedios y las

escalas de medida de las variables, pues cada escala no sólo tiene su
promedio más adecuado, sino que alguno de ellos no se pueden
calcular para determinados tipos de escala. De esta forma la moda es
la adecuada para las variables medidas en escala nominal, debido a
que, al caracterizarse las distribuciones de este tipo porque las
categorías que se forman no son susceptibles de ordenación, resulta
imposible realizar las más elementales operaciones con sus
observaciones (orden, suma, resta, ...). Cuando las variables o factores
se presenta en escala ordinal se podrán calcular dos promedios: la
mediana y la moda; mientras que para el resto de escalas es posible el
cálculo de todos los promedios.

En el siguiente ejemplo donde, se analiza una variable cualitativa con

cuatro categorías, susceptibles de ordenación, siguiendo un orden
natural, es posible el cálculo de la mediana y de la moda.

32
 Nivel de estudio ni Ni
Sin estudios 100 100
Primaria 1500 1600 N/2 = 2500
Secundaria 2400 4000
Superior 1000 5000

Puesto que la mayor frecuencia (2400) corresponde al nivel de estudios

secundaria, será esta categoría la moda de la distribución. Para la
obtención, de la mediana comenzaremos por el cálculo de N/2 que es
2500, observando posteriormente a que categoría de la variable le
corresponde tal frecuencia acumulada, al no existir 2500 se toma el
valor inmediatamente superior que, en este caso, vuelve a ser el nivel
de estudios secundaria.

Las medidas de tendencia central tratan de dar respuesta a las

siguientes preguntas: ¿a partir de una distribución de frecuencias es
posible extraer un único elemento que sea capaz de representar a
todos los datos que se posee? En general la respuesta puede ser
afirmativa, sin embargo, tratar de caracterizar una distribución mediante
un único valor puede entrañar conclusiones erróneas, debido a la
existencia de distribuciones con idénticos promedios y que no son
iguales. Esto lleva a definir un nuevo conjunto de medidas, que
denominaremos de dispersión, y que servirán para darnos una idea del
grado de representatividad de los promedios calculados.

8.5 Medidas de Dispersión o Variabilidad

Las medidas de dispersión permiten calcular la representatividad de un

promedio (media o mediana), para lo cual será preciso cuantificar la
distancia de los diferentes valores de la distribución respecto a dicho
promedio. A tal distancia es a lo que, en términos estadísticos,
denominaremos “variabilidad” o “dispersión” de la distribución

Aunque el número de medidas de este tipo es elevado, es posible

efectuar una clasificación de los mismos atendiendo a dos criterios.

• Por el promedio cuya representatividad se desea analizar,

tendremos tres tipos

a. Desviaciones respecto la mediana

b. Desviaciones respecto la media aritmética

c. Desviaciones respecto la moda

33
 • Por su carácter de dimensionales o adimensionales, destacamos
dos tipos:

a. Absolutos

b. Relativos

Sólo nos referimos a las tres medidas de dispersión que son de mayor
interés en la mayoría de investigaciones: varianza, desviación típica o
estándar y coeficiente de variación. Todos ellos miden desviaciones
respecto a la media aritmética pero en tanto que las dos primeras
proporcionan desviaciones absolutas, la última las proporcionara en
términos relativos a la media.

Al ser la media aritmética un promedio que no se puede calcular

cuando la distribución de frecuencias que tratemos de analizar hace
referencia a variables medidas en escala nominal u ordinal, tampoco
serán calculables las tres medidas de dispersión que a continuación se
detalla.

8.6 Varianza (S2)

Se define como:
n

(X i  X )2
S2  i 1

Para datos agrupados, la expresión para calcular la varianza es:

(X i  X ) 2 ni
S2  i 1

Donde ni son las frecuencias absolutas correspondientes a la i-ésima

clase.

La magnitud S2 medirá la mayor o menor dispersión de los valores de

la variable respecto a la media aritmética, es decir, mostrará el grado
de representatividad de dicho promedio, de forma que si S 2 tiene
valores altos, la dispersión será muy elevada y la media aritmética no
será representativa (lo contrario sucederá cuando S2 es bajo).

34
8.7 Desviación Típica o Estándar (S)

Un incremento de la varianza radica en que sus unidades de medida se

corresponden, no con las de la variable, sino con los de la variable
elevada al cuadrado, lo cual puede dificultar considerablemente su
interpretación. Para ello nos vemos obligados a definir una nueva
medida, la desviación típica, que si viene expresada en las mismas
unidades que la variable que estamos analizando.

La desviación típica se define como la raíz cuadrada con signo + de la

varianza y su dimensión coincide con la de la variable por lo cual
resulta más apta como medida de la dispersión de una distribución.

A pesar de la ventaja de interpretación que la desviación típica supone

respecto a la varianza no supera, sin embargo, un inconveniente que
ya en aquella se presentaba: la imposibilidad de efectuar
comparaciones entre distintas distribuciones de frecuencias cuando las
dimensiones de las mismas no coinciden. Al tratarse, en ambos casos,
de medidas de dispersión absoluta y, por consiguiente, dimensionales,
no es posible realizar comparaciones entre distribuciones que no
poseen idénticas unidades de medida. Esto lleva a la necesidad de
definir nuevas medidas que sean adimencionales, que se presentarán
en forma de cocientes o índices y que reciben el nombre de medidas
relativas. Entre ellas, la más conocida y utilizada es el coeficiente de
variación de Pearson.

8.8 Coeficiente de Variación de Pearson (Cv)

El coeficiente de variación se define como el cociente entre la

desviación típica y la media aritmética, es decir.

Donde al venir tanto S como X expresadas en las mismas unidades de

medida, el coeficiente de variación resulta ser adimensional.

El coeficiente de variación representa, además, el número de veces

que X está contenida en S, de forma que, cuanto menor sea el
coeficiente de variación menos veces contendrá S a X y por tanto más
representativa resultará está última; es decir a mayor (menor)

35
 coeficiente de variación, menor (mayor) representatividad de la media
aritmética.

El coeficiente de variación presenta, no obstante, dos inconvenientes:

- No es invariante a cambios de origen.

- Su utilización no interesa cuando la media aritmética es cero porque

carecería de interpretación.

36
2. NOCIONES BASICAS
SOBRE MUESTREO

37
 NOCIONES BASICAS SOBRE MUESTREO

1. CONCEPTO DE MUESTREO

Uno de los objetivos finales de la estadística es hacer inferencia sobre una

población, basándonos en la información contenida en la muestra. Este
objetivo, nos lleva a considerar la finalidad del problema del muestreo.
Consideramos el problema particular de tomar muestras de poblaciones
finitas. Nos referimos ocasionalmente a poblaciones compuestas por un
número infinito de mediciones. En muchos de los casos, la inferencia tendrá
la forma de un estimador del parámetro poblacional y su límite de error de
estimación.

Cada observación tomada de la población contiene cierta cantidad de

información acerca del parámetro poblacional de interés. El investigador debe
determinar cuanta información debe adquirir. Muy poca información impide al
investigador para hacer buenas estimaciones, mientras que demasiada
información implica un gasto innecesario.

La cantidad de información obtenida en la muestra, depende del número de

elementos seleccionados y de la variación en los datos. Este aspecto puede
ser controlado por el método de selección de muestra llamado diseño de
muestra. El diseño de la muestra y el tamaño de muestra determinan la
cantidad y calidad de información a obtener.

2. CONCEPTOS BÁSICOS

Elemento:
Es un objeto sobre el cual se toman las mediciones.

Población:
Es una colección de elementos sobre la cual se desea hacer una inferencia.
Una tarea importante para el investigador es definir completa y
cuidadosamente la población antes de recolectas la muestra. La definición
debe incluir una descripción de aquellos elementos que serán incluidos y una
especificación de las características que serán medidas, sin que estos dos
aspectos estén interrelacionados. La población quedará determinada por las
características comunes a todos los elementos y se medirán las
características comunes a todos los elementos y se medirán las
características no comunes de interés.

Unidad de muestreo:
Son colecciones no superpuestas y exhaustivas de elementos de la
población. Si cada unidad de muestreo contiene uno y sólo un elemento de

38
 la población, entonces las unidades de muestreo y los elementos de una
población son idénticos.

Marco muestral:
Es una lista de unidades de muestreo. Algunos esquemas de muestreo
involucran más de un marco muestral.

Muestra:
Es una colección de unidades muéstrales seleccionadas de un marco
muestral. Los datos son obtenidos de los elementos de la muestra y
utilizados para describir la población y hacer inferencia.

Muestreo probabilístico:
El planteamiento clásico del problema de estimación estadística requiere que
la aleatoriedad esté comprendida en el diseño de muestreo para sí poder
evaluar probabilísticamente, las propiedades de los estimadores. Al diseño
de muestreo que plantea la selección, de unidades de muestreo, basada en la
aleatoriedad se le llama muestreo probabilístico.

Muestreo no probabilístico:
El muestreo no probabilístico no involucra ningún elemento aleatorio en el
proceso de selección.

3. MÉTODOS DE RECOLECCIÓN DE DATOS

Una vez diseñada la muestra, podemos utilizar varios métodos de recolección

de datos; aquí mencionaremos los relacionados al área de ciencias sociales.
Estos pueden ser las entrevistas personales, las encuestas por teléfono, la
observación directa y los cuestionarios „autosuministrados‟.

En la mayoría de los casos, los datos son obtenidos mediante la aplicación de

entrevistas personales. El procedimiento, usualmente, requiere que un
entrevistador formule preguntas preparadas con anterioridad y que registre las
respuestas de los entrevistados. La ventaja de este tipo de entrevistas es que
la gente usualmente responde cuando es confrontada en persona. Además,
el entrevistador puede notar reacciones específicas del entrevistado y así
evitar malos entendimientos sobre la pregunta formulada. La principal
limitación de las entrevistas personales (además del costo) concierne a los
entrevistadores. Si no están adecuadamente capacitados, pueden desviarse
del protocolo requerido e introducir sesgos en los datos muéstrales.

La información también puede ser obtenida mediante entrevistas telefónicas.

Los estudios que utilizan este tipo de entrevistas, son menos caros que los
que utilizan las entrevistas personales, dada la eliminación de los gastos de
traslado. El investigador puede monitorear que las entrevistas se realicen

39
 bajo el procedimiento especifico. El problema más grande de estas
entrevistas es el establecimiento de un marco muestral que se aproxime
fuertemente a la población que se quiere muestrear. Estas encuestas en son
poco recomendables debido a que las personas o familias que no cuentan
con una línea telefónica ocupan un porcentaje alto.

Otra forma de recolectar datos corresponde a los cuestionarios „auto-

suministrados‟. Este tipo de encuesta no requiere de entrevistadores, pues
los cuestionarios son contestados directamente por el entrevistado. Aquí, las
preguntas deben ser cuidadosamente elaboradas a fin de evitar respuestas
inadecuadas.

Pueden utilizarse muchos medios de distribución, pero el más utilizado

corresponde al envío por correo y eso lo hace un método de recolección poco
caro. Sin embargo, el beneficio del bajo costo del suministro de cuestionarios
se ve disminuido por una baja tasa de respuesta. La no-respuesta puede ser
un problema en cualquiera de los métodos de recolección de datos, sin
embargo, los cuestionarios por correo son los que registran un mayor
porcentaje de no-respuesta.

4. MARCO MUESTRAL

La información estadística que se desea obtener en una encuesta por

muestreo, puede provenir de: personas, hogares, viviendas, hospitales,
mercados, empresas, unidades agropecuarias, etc.; los que se encuentran
identificados como elementos en la población. Al conjunto ordenado de todos
ellos se le conoce como marco; y si a partir de allí se va a obtener una
muestra se le llama marco muestral.

Es necesario que el marco contenga a todas los elementos que son de interés
al estudio y que no incluya aquellos que son ajenos o dejaron de pertenecer
a la población. Esto implica que un marco debe estar siempre actualizado, por
lo general en periodos cercanos a la ejecución de la encuesta.

Indudablemente que la actualización permanente del marco muestral implica

disponer de recursos que a veces no es posible contar con ellos. Entonces
debe obtenerse información de otras fuentes que posibilite estimar y
cuantificar el grado de crecimiento de dicho marco.

En un buen marco de muestreo todos los miembros de la población objetivo

deben tener una probabilidad conocida, y distinta de cero, de formar parte de
alguna muestra.

5. MUESTREO PROBABILISTICO Y NO PROBABILISTICO

40
 El muestreo probabilístico se caracteriza porque cada elemento de la
población tiene una probabilidad conocida y no nula de ser seleccionada. La
selección de la muestra se hace por un proceso aleatorio y el valor de la
probabilidad se determina de acuerdo a la naturaleza del diseño muestral
adoptado. Las muestras probabilísticas poseen las ventajas siguientes:

 Proporcionan estimaciones insesgadas (cuando la estimación muestral es

igual al valor de la población).
 Tienen una precisión o confiabilidad mensurable.
 Permiten la evaluación de la eficiencia relativa del diseño muestral
aplicado. Un diseño muestral será eficiente si los resultados esperados se
obtienen al menor costo posible.

A pesar de las ventajas mencionadas, a veces no es posible utilizar muestras

probabilisticas, por alguna de las razones siguientes:

 Requiere tiempo para su planeación y ejecución, además de tener un

costo mayor que una muestra no probabilística.
 Requiere para su uso, personal de experiencia, con formación académica
especializada.
Entre los tipos de muestreo probabilisticos más conocidos se tiene el
muestreo simple al azar, muestreo sistemático, muestreo estratificado,
muestreo de conglomerados y muestreo por etapas.

¿POR QUE NO UTILIZAR EL MUESTREO NO PROBABILISTICO?

Se llama muestreo no probabilístico a cualquier método de muestreo en que la

probabilidad de elegir un elemento de la población es desconocida. La elección de
los elementos de la muestra es subjetiva, a criterio y voluntad del investigador. Entre
los tipos de muestras no probabilísticas se tienen los siguientes:

 Muestras Casuales o Fortuitas, donde los elementos de la muestra son

elegidos simplemente por que son accesibles, o son fáciles de medir.
Ejemplo, la entrevista a la persona en la calle, entrevistas usando el
directorio de las guías telefónicas, etc. En este tipo de muestras, los
resultados son por lo general, muy sesgados e insatisfactorios.

 Muestras de Juicio, donde los elementos de la muestra son elegidos en

base a lo que un experto o conocedor del tema considera como unidades
representativas. La confiabilidad de los resultados muestrales depende de
la calidad del conocimiento o del juicio del encuestador. Si es buena y es
bien aplicada, puede esperarse que este tipo de muestreo sea
representativo y produzca resultados de utilidad. Este tipo de muestra
generalmente es usado en los estudios piloto o de exploración.

41
  Muestras por Cuotas, donde los elementos de la muestra se asignan por
“cuotas” a los entrevistadores, instruyéndolos para distribuir sus
entrevistas dentro de sus cuotas de acuerdo a algunas características de
control, como tantos en cada uno de los diversos grupos de ingreso,
tantos en cada grupo de edad y sexo, etc. Este tipo de muestra, es muy
usada en encuestas de opinión y mercado. Sin embargo, la confiabilidad
de los resultados dependen en gran medida del juicio y capacidad del
entrevistador para lograr las unidades muestrales las que muchas veces
no son fácilmente accesibles.

6. TIPOS DE MUESTREO BÁSICO

Como ya se ha mencionado, el objetivo de un estudio de muestreo es hacer

inferencia sobre la población, a partir de la información contenida en la
muestra. Existen dos factores que afectan la cantidad de información
contenida en la muestra y por lo tanto a la precisión de nuestro procedimiento
de inferencia. El primero es el tamaño de la muestra seleccionada de la
población. El segundo es el monto de variación en los datos, el cual
frecuentemente puede ser controlado por el método de selección de la
muestra que, por ende, está estrechamente relacionado con la organización
de los elementos que conforman la población.

El diseño básico, el muestreo aleatorio simple, consiste en seleccionar de la

población, un grupo de n unidades muestrales, de tal manera que cada
muestra de tamaño n tenga la misma oportunidad de ser seleccionada. Aquí
no tenemos identificada la existencia de subgrupos en la población.

Podemos dividir los elementos de la población en grupos, o estratos,

delimitados por alguna o algunas características que puedan estar influyendo
en el fenómeno de estudio, y seleccionar una muestra aleatoria simple de
cada estrato. La muestra resultante se llama muestra aleatoria estratificada.
Note que la estratificación se lleva a cabo usando conocimientos de variables
auxiliares.

Esta división puede hacerse también de acuerdo a agrupaciones físicas

naturales. Tales grupos serán las unidades muestrales a seleccionar. Este
procedimiento es normalmente llamado muestreo por conglomerados. Ambos
tipos de agrupaciones, los estratos y los conglomerados, tendrán que cumplir
con ciertas propiedades que serán listadas más adelante.

Algunas veces, los nombres de los elementos de la población de interés se

encuentran ordenados en una lista. Para esta situación, una técnica
conveniente puede ser la extracción de la muestra mediante la selección de
uno de los nombres al inicio de la lista y seleccionar otro cada diez o quince

42
 elementos. Si la selección es conducida de esta manera, obtenemos una
muestra sistemática.

6.1 Muestreo Aleatorio Simple (MAS)

El muestreo aleatorio simple es un método de selección de n unidades

en un conjunto de N de tal modo que cada una de las muestras
posibles tenga la misma oportunidad de ser elegidas. Entonces,
¿cómo podemos extraer una muestra de tal forma que cada muestra
posible de tamaño n tenga la misma oportunidad de ser seleccionada.

En la práctica, un muestreo aleatorio se realiza unidad por unidad. Se

enumeran las unidades de 1 a N. Posteriormente se extrae una serie
de n números aleatorios entre 1 y N, ya sea utilizando una tabla de
números aleatorios o mediante un programa de computación. En cada
extracción, el proceso debe otorgar la misma oportunidad de selección
a todo y cada uno de los números que no hayan salido. Las unidades
que llevan estos n números constituyen la muestra.

Las tablas de números aleatorios son tablas de los dígitos 0, 1, 2,..., 9,

generadas de manera que cada dígito tiene la misma probabilidad de
ser seleccionado en cada extracción.

ESTIMACIONES:

En una encuesta por muestreo elegimos ciertas propiedades que intentamos

medir y registrar para cada unidad que venga dentro de la muestra. Estas
propiedades de las unidades se llaman características o simplemente atributos.

Los valores obtenidos para cualquier atributo específico en las N unidades que
comprenden la población, se representan por Y1, Y2, ...., YN . Los valores
correspondientes para las unidades en muestreo se denotan por y1, y2, ...., yn o, si
queremos referirnos a un miembro de la muestra en general, por yi (i=1,2,...n).
Note que la muestra no consistirá de las primeras n unidades en la población,
excepto en el caso, usualmente raro, en que se seleccionen precisamente estas
unidades.

Las letras mayúsculas se refieren a las características de la población y las

minúsculas a las de la muestra. Para los totales y las medias tenemos las
siguientes definiciones:

43
 N n
Total:    yi  y1  y2 ... yN y   yi  y1  y2 ... yn
i 1 i 1
N n

y  y ... y N i 1 yi y  y ... y N y i

Media:  1 2  y 1 2  i 1
N N n n

Su universo n/N es la fracción de muestreo f (f=n/N).

CARACTERÍSTICAS CUALITATIVAS

En algunas ocasiones deseamos estimar el número total, la proporción o el

porcentaje de unidades en la población, que poseen alguna característica o
atributo, o que caen dentro de alguna clase definida.

La clasificación puede ser introducida directamente en el cuestionario, en forma

de preguntas que se contestan con un “si” o con un “no”. En otros casos las
medidas originales son más o menso continúas y la clasificación se introduce al
tabular los resultados.

Denotaremos la proporción poblacional y su estimador por los símbolos p y  ,

respectivamente. Para el muestreo aleatorio simple, las propiedades de  son
paralelas a las de la media muestral  si las mediciones son definidas como
sigue: sea  i  0 si el i  ésimo elemento muestreado no posee la característica
especificada y  i  1 si la posee. Entonces, el número total de elementos en
n
una muestra de tamaño n que poseen una característica especificada es y
i1
i

Si extraemos una muestra aleatoria simple de tamaño n, la proporción muestral

 es la fracción de elementos en la muestra que posee la característica de
interés.

y i
p  i1
y
n

En otras palabras,  es la media de los valores 0 y 1 de la muestra. De forma

similar, podemos apreciar que la proporción poblacional es la media de los
valores 0 y 1 de la población completa (esto es p =  ).

44
 ESTIMADORES

En resumen, bajo el esquema básico de selección, el muestreo aleatorio simple,

los estimadores de las características más comunes de interés, sus errores
estándar y el límite para el error de estimación, son los siguientes:

Estimador Varianza estimada Varianza Límite para el error de

muestral estimación
M
e
s2 N  n
n n

y V ( y )    s2  N  n
d
 ( y1  y ) 2
i
2 V ( y )  2  
n N 
i
 n N 
a
  y  i1
s2  i1
n n1
T
 s  N  n
o n n

V ( )  V ( Ny )  N 2   
2
N  yi   s2  N  n
 ( y1  y ) 2 2 V ( Ny )  2 N 2   
t

 n  N  
 n  N 
a
l   Ny  i1
s2  i1
n n1
P
r
o n
   N  n
pq 
pq    N  n
y V  p   pq
p
 , 2 V ( p )  2  
n  1 N 
o

n  1 N 
i
r
c p  y  i1

donde q  1  p
i
ó n
n

TAMAÑO DE MUESTRA

Al planear una encuesta por muestreo, siempre se alcanza una etapa en donde
hay que tomar una decisión respecto al tamaño de la muestra. Esta decisión es
importante. Una muestra demasiado grande implica un despilfarro de recursos y
una muy pequeña disminuye la utilidad de los resultados. La decisión no
siempre puede tomarse satisfactoriamente; a menudo no disponemos de la
suficiente información para saber si el tamaño de la muestra seleccionada es el
óptimo. La teoría del muestreo proporciona un marco dentro del cual se puede
pensar inteligentemente respecto a este problema.

Los pasos principales involucrados en la selección del tamaño de la muestra son

los siguientes:

 Debe existir algún enunciado respecto a lo que se espera de la muestra. Este

puede darse en términos del límite de error deseado. La responsabilidad de
este enunciado es de las personas que van a utilizar los resultados de la
encuesta, aunque con frecuencia, dichas personas necesitan una guía para
expresar sus deseos en términos numéricos.

45
 Se debe encontrar una ecuación que relaciones n con la precisión de la
muestra, deseado. La ecuación variará según el contenido del enunciado de
precisión y el tipo de muestreo propuesto. Una de las ventajas del muestreo
probabilístico es que permite la elaboración de esta ecuación.

 Esta ecuación tendrá como parámetro ciertas propiedades desconocidas de la

población, que deben estimarse para obtener resultados específicos.

 Con frecuencia sucede que los datos estipulan para ciertas subdivisiones
mayores de la población y que los límites de error deseados se establecen
para cada subdivisión. De ser así, se hace un cálculo por separado para el
valor de n en cada subdivisión y el n total se encuentra por adición.

 Generalmente se mide más de un atributo o característica en una encuesta

por muestreo: en ocasiones el número de atributos es grande. Si se estipula
un grado de precisión para cada atributo, los cálculos conducirán a una serie
de valores conflictivos de n, uno para cada atributo. Por lo tanto debe
encontrarse un método para conciliar estos valores.

 Finalmente debe apreciarse el valor elegido de n, para que sea consistente

con los recursos de muestreo disponibles. Esto exige una estimación del
costo, trabajo, tiempo y materiales que se necesitan para obtener la muestra
del tamaño propuesto. En ocasiones es claro que n debe reducirse
drásticamente, y entonces es necesario tomar una decisión difícil, que es la
de proceder con una muestra mucho más pequeña, lo que reduce la
precisión, o bien, abandonar los esfuerzo hasta contar con mayores recursos.

Podemos calcular el número de observaciones necesarias para estimar una

media poblacional con un límite para el error de estimación de magnitud B,
ajustando 2 desviaciones estándar del estimador igual a B y resolviendo la
expresión para n. Esto es, debemos resolver

2 V( y)  B

El tamaño de muestra requerido puede ser calculado mediante la solución de la

siguiente ecuación para n:

  2  N  n
2 V(y)  2   B
n  N 

El tamaño de muestra para estimar  con un límite para el error de estimación B

es:

46
 N 2
n
( N  1)D   2
Donde

B2
D
4

El cálculo de n en la práctica presenta el problema de que la varianza

poblacional  2 es desconocida. Ya que en algunas ocasiones se dispone de
una varianza muestral s 2 de un estudio anterior, podemos obtener un tamaño
aproximado de la muestra si reemplazamos  2 con s 2 en la ecuación anterior.
En el caso de no disponer de una estimación previa, es conveniente saber el
rango en el que las observaciones fluctúan, ya que frecuentemente el rango es
aproximadamente igual a 4 veces la desviación estándar ( 4) y un cuatro del
rango puede proporcionarnos una aproximación al valor de  . Si N es grande,
como normalmente es, el término (N-1) puede reemplazar por N en el
denominador de la ecuación del tamaño de la muestra.

El tamaño de la muestra requerido para estimar  con un límite para el error de

estimación B, calculado de manera similar, es:

N 2
n
( N  1) D   2
Donde

B2
D
4N 2

La proporción poblacional p puede ser considerada como el promedio (  ) de los

valores 0 y 1 de la población completa. Por lo tanto, el problema de determinar
el tamaño de muestra requerido para estimar p debe ser análogo al de
determinar el tamaño de muestra para estimar  con un límite para el error de
estimación B. El tamaño de muestra correspondiente para estimar p puede ser
calculado reemplazando  2 por la cantidad pq , en la fórmula de tamaño de
muestra para la media.

Npq
n
( N  1) D  pq

47
Donde
B2
q  1 p y D 
4

En la práctica no conocemos p. Podemos calcular un tamaño de muestra

aproximado al sustituir p con algún estudio anterior. Sin embargo, si no
disponemos de tal valor podemos sustituir p=0.5 en la ecuación, para obtener un
tamaño de muestra conservador (uno que será más grande que el requerido).

En la tabla siguiente se puede leer el tamaño de la muestra que es necesaria

para asegurar una precisión igual a ± B sobre una proporción P que se busca
estimar. B se lee por fila, P por columna y n en la intersección de la fila-columna
(siempre despreciando la tasa de muestreo):

P
0.05 0.10 0.20 0.30 0.40 0.50
B

± 0.005 7600 14400 25600 33600 38400 40000

± 0.01 1900 3600 6400 8400 9600 10000
± 0.02 475 900 1600 2100 2400 2500
± 0.03 211 400 711 933 1066 1111
± 0.04 119 225 400 525 600 625
± 0.05 76 114 256 336 384 400

Una simple observación de la tabla nos deja ver que para una misma precisión
los tamaños de muestra varían fuertemente a medida que la proporción en la
población se acerca al 50%.

Por ejemplo, el tamaño de una muestra para P cerca del 5% con una precisión
de B = 0.005 es aproximadamente 5 veces menor que para un P cercano al
50%, con la misma precisión.

6.2 MUESTREO SISTEMÁTICO

Este método de muestreo es ampliamente utilizado, principalmente,

porque simplifica el proceso de selección. Suponga que se
seleccionará una muestra de tamaño n de una larga lista. Una manera
simple de efectuar esta selección es eligiendo un intervalo apropiado y
elegir un elemento a intervalos iguales a lo largo de la lista. Así, cada
cierto número de elementos, uno es seleccionado. Si el punto de
partida de esta selección es aleatorio, la muestra resultante es una
muestra sistemática.

48
 En otras palabras, una muestra obtenida mediante la selección
aleatoria de un elemento de los primeros k elementos en un marco y
por la sucesiva selección de cada k-ésimo elemento, es llamada una
muestra sistemática de 1 en k, con inicio aleatorio.

El muestreo sistemático es una alternativa útil, comparada con el

muestreo aleatorio simple, por las siguientes razones:

 Es más fácil de ejecutar en campo, por eso está menos sujeto a los
errores de selección cometidos frecuentemente por los
entrevistadores, especialmente si no se dispone de un buen marco.

 Proporciona mayor información por costo de obtención de

observaciones que el que proporciona el muestreo aleatorio simple.

El éxito del muestreo sistemático con relación al muestreo aleatorio

simple o aleatorio estratificado, depende mucho de las propiedades de
la población. En algunas poblaciones el muestreo sistemático es
extremadamente preciso y en otras resulta menos preciso que el
muestreo aleatorio simple. Es difícil dar un consejo general respecto a
las situaciones donde se aconseja el muestreo sistemático. Es
necesario conocer algo sobre la estructura de la población para usarlo
de manera efectiva:

Población aleatoria

Una población es aleatoria si sus elementos están ordenados al azar. Se espera

que los elementos de una muestra sistemática seleccionados de una población
aleatoria, sean heterogéneos. El muestreo sistemático en este caso es
equivalente al muestreo aleatorio simple.

Población ordenada

Una población es ordenada si los elementos dentro de la población están en

magnitud de acuerdo con algún esquema. Una muestra sistemática de una
población ordenada es generalmente heterogénea, pero proporciona más
información que una muestra aleatoria simple debido a que el estimados de la
selección sistemática presenta menor variabilidad que el de la selección
aleatoria simple.

Población periódica

Una población es periódica si los elementos de la población tienen variación

cíclica. Se espera que los elementos de una muestra sistemática extraída de
49
una población periódica sean homogéneos si el valor de k coincide con la
amplitud de los períodos. Por lo tanto, en este caso el muestreo sistemático
proporciona menos información por unidad de costo, que el muestreo aleatorio
simple.

6.3 MUESTREO ESTRATIFICADO

Uno de los propósitos del diseño de la muestra es maximizar el monto

de información (o minimizar el límite para el error de estimación) para
un costo dado. El muestreo aleatorio simple, el diseño básico del
muestreo, frecuentemente provee buenas estimaciones de las
características de la población a bajo costo. El muestreo estratificado,
en muchas ocasiones, incrementa la cantidad de información para un
costo fijo. Una muestra aleatoria estratificada es aquella que se obtiene
por la separación de los elementos de la población en grupos que no
presenten traslapes, llamados estratos, y la selección de una muestra
aleatoria simple de cada estrato.

Las principales razones para utilizar la estratificación son las

siguientes:

 La estratificación puede producir un límite para el error de estimación

más pequeño que el producido por una muestra aleatoria simple del
mismo tamaño. Este resultado es particularmente cierto si las
mediciones dentro de cada estrato son homogéneas.

 El costo por la obtención de las observaciones puede ser reducido

por la estratificación de los elementos de la población en grupos
convenientes.

 Pueden obtenerse estimaciones de los parámetros poblacionales de

interés para ciertos subgrupos de la población. Tales subgrupos
deben ser estratos identificables.

Esas tres razones deben tenerse en mente cuando estamos decidiendo

si utilizamos o no la estratificación, e incluso en la definición de los
estratos.

El primer paso en la selección de una muestra aleatoria estratificada

es, claramente, la especificación de los estratos. Cada unidad muestral
es ubicada en su respectivo estrato, lo cual nos lleva a identificar las
características que definen los estratos. Después de que las unidades
muestrales han sido divididas en estratos, seleccionamos una muestra
aleatoria simple de cada estrato. Debemos asegurarnos que la
selección de unidades de un estrato no dependa de la selección de

50
 unidades de otro estrato, para lo cual es recomendable seleccionar por
separado en cada estrato.

ESTIMACIONES

Cuando se está interesado en una estimación de un promedio y poblacional y si

se empleó un MAS en cada estrato, la media ponderada de los promedios
muéstrales es:

L
 Nh 
y E    y h
h 1  N 

Aquí, Ni /N = Wh, es el peso que representa la importancia del estrato h en

términos de elementos en la población.

Una estimación de la varianza para el promedio viene dada por:

L
s h2  N h  nh 
Vˆ ( y E )  Wh2  
h 1 nh  N h 

Donde,

(Nh – N)/Nh = 1- fh,

fh, es la fracción de muestreo en el estrato h.

nh, es el tamaño de la ,muestra en el estrato h.

s²h, es la dispersión estimada en el estrato h.

ASIGNACION DE LA MUESTRA

Una consideración importante a tener en cuenta en el muestreo estratificado es

la forma en que el tamaño total de la muestra se reparte en cada uno de los
estratos. Esto se puede hacer en forma proporcional o no.

Con la asignación proporcional, la muestra que se fija a cada estrato es

proporcional al número total de unidades en el estrato.

Si Nh es el tamaño del estrato h, y nh el tamaño de la muestra en el estrato h, en

una muestra estratificada proporcional se tiene:

51
nh/n = Nh/N ,

lo que equivale a:

nh = (Nh/N).n

para cada estrato. De esta igualdad se deduce que las fracciones de muestreo
en cada estrato, fh, son iguales a la fracción de muestreo total f,

f = n/N = nh/ Nh

La asignación óptima se usa para incrementar las fracciones de muestreo en

aquellos estratos en los cuales las dispersiones de las variables (desvíos
estándar) son relativamente mayores y para disminuirlas en los estratos en los
cuales el costo de una entrevista es relativamente mayor.

Si se ignoran las consideraciones de costo diferenciales por entrevista entre los

estratos, se tiene la asignación de Neyman, fijando como tamaño en cada
estrato para cada muestra de tamaño n a:

nh= n (Nh Sh) / ∑ Nh Sh

52
3. ELABORACION DE
CUESTIONARIOS

53
1. Introducción

El logro de los objetivos de una encuesta se basa en gran medida en la

disposición de los informantes a colaborar, así como en la calidad de
los datos que proporcionan. De manera que la etapa del diseño del
cuestionario se puede considerar como una de las más críticas en la
planeación de una encuesta por muestreo, ya que su aceptación por
parte de los informantes está condicionada a disponer de un
instrumento de fácil entendimiento y estructurado en términos lógicos.
Un cuestionario bien redactado y ordenado atrae la atención del
informante y facilita su relación con el entrevistador.

El cuestionario es el instrumento que permite conducir la entrevista y

evita que el empadronador elija el orden y redacción de las preguntas,
o las categorías de respuesta. A su vez, establece el flujo adecuado de
las preguntas e identifica a las subpoblaciones de interés en cada
tema. Por otra parte, para facilitar su manejo en campo el cuestionario
debe tener un formato adecuado y ser resistente a las inclemencias
climáticas y al constante manoseo de que son objeto.

Dado que el cuestionario representa la expresión operativa de los

objetivos de la investigación, su diseño debe guardar estrecha relación
con los demás componentes de la encuesta. Por ende, es muy
recomendable que su confección esté a cargo de un equipo
interdisciplinario integrado por especialistas en los temas de la
encuesta, diseño estadístico, enfoque conceptual, personas con
experiencia en el trabajo de campo y los encargados del procesamiento
de datos, entre otros.

Es importante tener conciencia que las personas que redactan el

cuestionario no son las mismas que van a responder la entrevista, por
lo que se debe pensar siempre en los informantes al momento de
formular las preguntas. En este sentido, deben omitirse al máximo los
tecnicismos y las palabras de uso poco frecuente ya que su inclusión
seguramente contribuirá a generar confusión y a desestimular la
participación de los entrevistados.

El buen conocimiento del tema a investigar, así como las consultas a

los usuarios, facilitan una apropiada redacción de las preguntas.
Asimismo, las pruebas de campo a unidades con una marcada
diferencia entre estas, permiten afinar la redacción y ayudan a percibir
la aceptación de los informantes y su disposición a colaborar. No
siempre una redacción detallada genera mejor información que las
preguntas breves y directas. Sin embargo, por lo general un desglose
amplio de las opciones de respuesta constituye un mecanismo
adecuado para ganar en precisión y reducir las omisiones.
54
 El diseño físico del formulario puede basarse en un formato que
registre en una primera parte información de carácter general como el
nombre de la encuesta, el organismo que la ejecuta, las disposiciones
legales que amparan su aplicación, el número de folio e información de
control que permita determinar con facilidad la ubicación geográfica de
la unidad de observación, el tiempo de duración de la visita a la unidad
informante y el resultado final de la entrevista. A continuación, es
aconsejable incorporar preguntas que informen sobre las
características básicas de las unidades de observación. Así, en el caso
de las encuestas de hogares se puede registrar, entre otras, las
características de la vivienda y el número de hogares que la componen,
sus materiales de construcción, la disponibilidad de servicios básicos y
el equipamiento doméstico.

La segunda parte del formato se puede destinar a consignar

información general sobre los miembros del hogar que permita una
primera clasificación de la población objeto de estudio para iniciar el
registro de datos sobre los temas centrales de la investigación.

Finalmente, las preguntas relacionadas con el o los temas específicos

de la encuesta deberán estructurarse conforme a una lógica simple,
donde los aspectos de carácter general antecedan a las preguntas más
puntuales sobre los tópicos de interés. Los primeros cuestionamientos
deben ser breves y fáciles de responder, a fin de que el entrevistado
adquiera confianza e incremente su interés por participar.

Asimismo, las preguntas comprometedoras o íntimas se debieran ubicar de

la mitad del cuestionario hacia adelante, para aplicarlas una vez que el
entrevistador haya establecido una relación de confianza con el informante.
En todos los casos el cuestionario debiera disponer de suficiente espacio en
blanco para que el entrevistador pueda hacer las aclaraciones pertinentes
que ayuden a los responsables de la crítica y codificación a entender el
porqué se registró esa información.

2. Variables. Clasificación y Atributos

Cuando se inicia una investigación en la que se obtiene datos, hay que

tener presente que se va a manejar una cantidad, mayor o menor, de
ellos que no son mas que, en general, una representación de la
realidad que se pretende analizar. Este paso de la realidad a los datos
exige un proceso de abstracción, por lo cual trataremos de adecuarnos
al lenguaje que la estadística utiliza, que no es otro que el matemático.
Así, el primer paso en este proceso de abstracción consiste en
relacionar el fenómeno que estamos estudiando con los conceptos de
“variable” y “atributo”.
55
2.1 Variable Cuantitativa

Se denomina “variable” o “variable cuantitativa” a cualquier fenómeno

susceptible de ser concretado en términos numéricos. Ejemplos
conocidos pueden ser: la estatura o el peso de las personas, el número
de habitantes de los países, el número de hijos de las familias, la
propia superficie de los departamentos, etc. Los resultados obtenidos al
medir este tipo de fenómenos reciben el nombre de “valores”.

Los valores cuantitativos se clasifican según distintos criterios,

adquiere especial relevancia aquel que clasifica las variables en dos
grupos.

a. Variable Discreta.- Definida como aquella que únicamente puede

tomar un número finito de valores dentro de un intervalo finito, o
infinito numerable.

Por ejemplo: El número de hijos de una familia, o el número de

alumnos de una clase.

b. Variable continua.- la que puede tener los infinitos valores dentro

del intervalo finito o infinito en el que esta definida. Por ejemplo, la
estatura, el peso, el tiempo, en este caso dados dos valores
cualesquiera de las mismas, siempre será posible encontrar
valores intermedios entre ambos, recurriendo a la utilización de
instrumentos de medida con mayor precisión

2.2 Variable Cualitativas

Se denomina “variable cualitativa, atributo o factor” al fenómeno que no

puede ser expresado en términos numéricos; los diferentes resultados
se denominan “modalidades, caracteres o niveles”. Ejemplo de este
tipo de fenómeno serian: el sexo, partido político, nivel de estudios, etc.

El atributo más simple es aquel que sólo presenta dos modalidades

(variable cualitativa dicotómica), que aparece fundamentalmente,
además de en el típico ejemplo del sexo, cuando se analizan los
fenómenos para los que únicamente cabe dos tipos de respuesta,
Si/No, favorables/desfavorables, presencia/ausencia o cualquiera de
sus variantes.

56
2.3 Escalas de Medidas

Un tipo de clasificación de variables o factores, de gran importancia

desde el punto de vista estadístico, es el que hace referencia a las
propiedades métricas de las escalas en las que se presentan nuestros
datos. Desde este punto de vista es posible distinguir las siguientes
escalas.

2.3.1 Escalas Métricas o Variables Cuantitativas

a. Escalas numéricas o de proporciones

Son las escalas métricas más perfectas. Tienen un origen, el cero,

con un sentido real e invariable, por ejemplo, el 0 en ingresos
significa total ausencia de ingresos. Los intervalos entre números
tienen un significado y se pueden hacer comparaciones. Así, un
ingreso de 2000 nuevos soles significa que es dos veces un
ingreso de 1000 nuevos soles. En estas escalas esta definida una
unidad de medida elemental; por ejemplo, nuevos soles. Sobre
medidas de este tipo se pueden efectuar todas las operaciones
matemáticas clásicas: suma, resta, multiplicación y división, y las
operaciones estadísticas media, varianza, moda, coeficiente de
correlación, etc. . Son las escalas que mayores propiedades tienen,
pero son poco frecuentes en algunos tipos de investigación, como
en la investigación de mercados o comercial; por ejemplo: precios,
cantidades de stocks, nivel de ingresos, volumen de rentas, etc.

b. Escalas de Intervalos

En este tipo de medidas no existe un cero natural, pero la distancia

entre dos elementos sigue teniendo un significado como ocurre con
la temperatura; 0 no tiene más significado que el de ser origen de
una escala; no significa ausencia de temperatura, pero la distancia
entre 3 y 5 tiene el mismo valor que la distancia entre 7 y 9.

Como las escalas métricas, tienen una unidad de medida.

Incrementos iguales en la escala representan incrementos iguales
en la cantidad de atributo medido. Por el contrario, la relación entre
dos valores A y B no es independiente de la unidad e medida, Si
B=2A no implica que B posea el doble que A de la característica
estudiada.

También como en las escalas métricas, las de intervalo permiten

utilizar casi todas las operaciones estadísticas para analizar los
resultados (media, desviación, coeficiente de correlación, test

57
 paramétricos, etc.)

Estas escalas se usan con frecuencia en marketing para medir las

actitudes; por ejemplo una escala de deseo de compra con diez
categorías del 1 al 10. Así, diremos que personas con notas
respectivas 4 y 6 diferirán en deseo de compra en el mismo grado
que dos personas con notas de 8 y 10, pero la de 8 no tiene el
doble de deseo de compra que la de 4, Aunque, en general, es
poco dudoso que los intervalos entre categorías sean exactamente
iguales, la diferencia no será lo bastante grande como para impedir
que se trate de una variable de intervalo.

2.3.2 Escalas de Orden o Variables Cualitativas

a. Escalas Ordinales

Se obtienen jerarquizando los objetos, colocándoles en un orden

relacionado con el grado en que poseen la característica o variable
medida. Se utilizan mucho en encuestas de opinión, marketing,
para codificar las preferencias de los preceptores o consumidores;
así por ejemplo, si un entrevistado ordena seis marcas de tabaco
según sus preferencias, obtendríamos A-1, B-2, E-3, F-4, C-5, D-6.
Esto no significa que la marca D guste el doble que la E; ni siquiera
que la diferencia entre A y B sea la misma que entre E y F.
Simplemente señala un orden de preferencia.

La distancia entre códigos continuos no es constante ni tiene el

mismo significado para todo el mundo.

Las operaciones que se pueden efectuar con estas variables son

más limitadas que las anteriores. Se basan en relaciones de orden,
mediana, coeficiente de correlación de rangos, etc.

b. Escalas Nominales

Se asocian los objetos a categorías o conjuntos mutuamente

excluyentes. A cada conjunto se le asigna un número; por ejemplo,
la variable sexo, puede tomar dos valores: mujeres = 1, varón = 2.
Estos números son únicamente un identificador, pues no existe
siquiera una relación de orden entre ellos. El número sólo indica la
pertenencia a una clase. Si los objetos tienen el mismo número
pertenecen a la misma clase, son equivalentes.

Este tipo de variable es muy usada en diferentes investigaciones:

sexo, zona geográfica, profesión, estado civil, etc. Un caso

58
 particularmente interesante de variables nominales es el de las
dicotómicas o binarias. Se trata de variables de presencia o
ausencia, éxito o fracaso y se suelen codificar con el 0 o el 1, así
por ejemplo, al comprador se le asigna el 1 y al no comprador el 0.

Las únicas operaciones que se pueden efectuar con las variables

nominales están basadas en la relación de equivalencia:
frecuencias, moda, tablas de contingencia, etc.

2.3.3 Relaciones entre las Escalas

Los cuatro tipos de escalas están ligadas por una relación de

jerarquía desde las escala métrica, que posee mayores
propiedades, hasta la nominal, la menos operativa. De las
escalas métricas se puede pasar a las de intervalo, a las de
orden y a las nominales. Así, por ejemplo, la edad se puede
asociar con una variable métrica (edad, un número exacto), a
una variable de intervalos (la clase o grupo de edad), a una
variable de orden (clases de edad representados por un ordinal)
y nominal (grupo de jóvenes y de no jóvenes).

3. Etapas en la Elaboración de un Cuestionario

3.1 Selección y definición de las variables

Debemos conocer cuáles son las variables que queremos incluir en

nuestro estudio y saber de forma explícita y unívoca qué representan.
Esto facilitará enormemente la construcción del cuestionario y el
posterior análisis e interpretación de los datos. El primer paso es
seleccionar las variables. Con los objetivos y las hipótesis concretas
delante de la mesa de trabajo, hay que elaborar una lista de las
variables que queremos medir, explicitando la denominación y
definición de cada una de ellas de la forma más clara posible. Una vez
que sabemos cuáles son las variables que intervendrán en nuestro
estudio, habrá que establecer su tipo y definir para cada una de ellas
los valores, escalas de medida y categorías que pueden tomar. Por
último, es preciso señalar que puede ser interesante utilizar una
plantilla para facilitar esta tarea de definición de variables. En ella se
registrarán los siguientes datos: el nombre de la variable, una
explicación de lo que mide la variable, los objetivos perseguidos, el tipo
de variable (cuantitativa continua, discreta, cualitativa), los valores que
puede tener la variable (categorías para las cualitativas; escala y
límites para las cuantitativas).

59
3.2 Diseño del cuestionario

Debemos señalar que no es posible crear una receta para diseñar o

elaborar un cuestionario. Sin embargo, sí es posible dar algunos
consejos prácticos para evitar grandes errores. En el momento del
diseño del cuestionario hemos de plantearnos una serie de cuestiones:
definición del tipo de cuestionario que vamos a utilizar; valoración del
tipo de preguntas que debemos incluir; adopción de un criterio
adecuado de codificación de las preguntas para el posterior tratamiento
de éstas; elección de un tamaño representativo de la muestra sobre la
que se pasará el cuestionario, etc.

3.2.1 Tipología de cuestionarios

La variedad de cuestionarios que se pueden elaborar es muy

amplia. Una clasificación muy interesante es la que parte del
grado de concreción de las preguntas. En este sentido se puede
hablar de cuestionarios estructurados, semiestructurados y no
estructurados. Nosotros nos vamos a centrar en el primero, por
ser el más utilizado dentro de los estudios de evaluación.

3.2.2 Tipos de preguntas en el cuestionario y su redacción

A la hora de desarrollar las preguntas del cuestionario que

estemos diseñando, se plantean dos problemas: cómo
preguntar y qué tipo de preguntas se han de elegir para el
estudio. Como respuesta al primer interrogante podemos
afirmar, de modo general, que la calidad de una investigación se
encuentra condicionada en gran medida por lo acertado que sea
el diseño de las preguntas del cuestionario. Si éstas están mal
definidas, son ambiguas, o no responden a la naturaleza del
análisis, los resultados obtenidos serán estériles. Como se
puede observar, preparar un cuestionario resulta más difícil de lo
que parece a simple vista. En líneas generales, podemos
formular unas reglas básicas para su confección, que serán
ampliadas a lo largo de este apartado dedicado al diseño:

60
 Decálogo para la confección de preguntas

Si se quieren respuestas concretas las preguntas deben ser

concretas.
No deben hacerse preguntas que contengan potencialmente las
respuestas.
Las preguntas que admiten varias respuestas deben ser
definidas cuidadosamente.
El número de categorías de las respuestas es también muy
importante. Raramente son necesarias más de 5 ó 7
categorías en preguntas de actitud o de opinión. Cuando sean
necesarias más categorías, es preferible desglosar la
pregunta en varias con menos categorías cada una.
Las preguntas deben ser neutrales. No deben incorporar juicios,
opiniones o valoraciones.
El encuestado no debe esforzarse en recordar ante lo que
conviene facilitar su memoria.
El orden del cuestionario deberá ser lógico. Las preguntas
deben hacerse por temas afines y en orden de dificultad
creciente. Las preguntas más sencillas han de ir al principio
del cuestionario.
El orden de las preguntas no debe afectar a las respuestas.
Los identificadores del encuestado deben ir al final del
cuestionario.
 Se ha de explicitar el recorrido del cuestionario, que ha de
depender del tipo preguntas, de las respuestas a las preguntas,
etc.; teniendo como finalidad indicar cuándo se deben efectuar
las preguntas, en qué orden, y otra información semejante.

Tipos de Preguntas

Respecto a los tipos de preguntas a formular, podemos afirmar que,

básicamente, sólo hay dos tipos de preguntas: abiertas y cerradas.
No obstante, existen muchas variaciones de éstos tipos elementales.
Describimos a continuación algunos de los tipos más utilizados.

Tipos de preguntas en un cuestionario

Preguntas Abiertas Preguntas Cerradas

 Preguntas abiertas básicas.
 Preguntas de seguimiento:
- Preguntas de profundización
- Preguntas de clarificación
 Preguntas de respuestas
dicotómicas y múltiples.
 Preguntas de escalas de
medición de actitudes y
respuestas.

61
 a) Preguntas abiertas (no estructuradas).

En este tipo de preguntas abiertas es el usuario encuestado

quien responde con sus propias palabras a la pregunta
formulada. Son esenciales para conocer el marco de referencia
del encuestado y para redactar después las alternativas a
ofrecer en las preguntas cerradas. Por ello resultan oportunas y
adecuadas en el caso de estudios exploratorios o pre-encuestas
(encuestas-piloto o sondeos previos)

Existen dos tipos fundamentales para esta categoría de

preguntas: las básicas, usadas para recoger información con un
mínimo de indicaciones para el encuestado (Ver Ejemplo1) y las
de seguimiento, en las que distinguimos entre preguntas de
profundización (Ver Ejemplo 2) y de clarificación (Ver. Ejemplo
3).

Ejemplo 1

¿Qué opinión le merece la

biblioteca?........................................................................

¿Posee carné de biblioteca? Sí No

En caso afirmativo, indique el nombre de dicha biblioteca(s)

Ejemplo 2

¿Qué otros servicios de la biblioteca utiliza?

..............................................................

¿Qué más le gusta de la Biblioteca?

.............................................................................

Ejemplo 3

¿Qué quiere decir exactamente cuando afirma que era difícil de manejar
la base de datos?
......................................................................................................................

¿Puede explicar qué quiere decir con eso?.....................................

62
 b) Preguntas cerradas (estructuradas).

Se trata de un tipo que sólo contiene la pregunta y no establece

previamente ninguna clase de respuesta, dejando ésta, por
tanto, al libre arbitrio del encuestado. Para esta categoría
presentamos dos modelos básicos de preguntas, cada uno con
sus variaciones: preguntas dicotómicas-múltiples y preguntas de
escalas.

Preguntas de respuestas dicotómicas y múltiples: Las

primeras constituyen uno de los tipos más básicos de preguntas,
al ser éstas fáciles de formular, contestar y tabular. En ellas, la
información se subdivide dicotómicamente en dos categorías
(Ver Ejemplo 4). Las preguntas de respuestas múltiples se
emplean cuando la alternativa de respuesta para la pregunta es
superior a dos. Este último tipo de preguntas aseguran que
todos los encuestados respondan en la misma dimensión (Ver
Ejemplo 5).

Ejemplo 4
¿Utiliza la biblioteca de su centro como lugar de trabajo, es decir,
para trabajar con sus propios apuntes, libros, etc., al margen de los
servicios que en ella se prestan? (Utilice una sola 0respuesta).

Sí No

Ejemplo 5
¿Cuáles de los siguientes servicios que existen en la Biblioteca ha
utilizado en su visita de hoy a la Biblioteca?: ( Marque todas las
posibles respuestas)

Servicio de lectura en sala

Servicio de préstamo a domicilio
Servicio de información bibliográfica
Servicio de fotocopias de la biblioteca
Servicio de préstamo interbibliotecario
Servicio de atención al usuario
Servicio de microfilm o microfichas
Servicio de formación de usuarios
Servicio de acceso a bases de datos

63
 Preguntas de escalas de medición de actitudes y respuestas:
Las escalas son instrumentos de medida que se basan en la
idea de clasificación, aprovechando a la par las propiedades
semánticas de las palabras y las características de los números.
Existen diferentes tipos que reflejan distintos niveles de medida.
No obstante, para medir la percepción de los usuarios de
información contamos con escalas de variables cuantitativas
(escalas métricas numéricas y de intervalos (Ver Ejemplo 6) y
escalas de variables cualitativas (distinguimos varios tipos de
escalas cualitativas: escalas de categorías detalladas (Ver
Ejemplo 7), escalas de valores (Ver Ejemplo 8), escalas de
jerárquicas (Ver Ejemplo 9), escalas de importancia (Ver
Ejemplo 10), escalas de suma constante (Ver Ejemplo 11),
escala Likert (Ver Ejemplo 12), y escala de diferenciales
semánticos (Ver Ejemplo 13)

Ejemplo 6
¿Cuánto tiempo hace que visita la biblioteca?:

Más de diez años ( ); de cinco a diez años ( ); de uno a cuatro años ( );

menos de un año ( ); hoy es la primera vez ( ).

Ejemplo 7

El trato que recibo del personal de la biblioteca:

Me gusta [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] No me gusta
2 1 0 -1 –2

Ejemplo 8
El servicio de préstamo es:

Pésimo (1); Malo (2); Normal (3); Bueno (4); Excelente (5); NS/NC
(6).

64
Ejemplo 9
Ordene la siguiente lista de bibliotecas de 1 a 8 según el grado de
utilización, siendo 1 la que más utiliza y 8 la que menos. Deje, por
favor, sin numerar las bibliotecas que no utiliza.

Biblioteca de mi centro
Bibliotecas de otras Facultades o Escuelas universitarias
Biblioteca General Universitaria
Biblioteca de Departamentos
Bibliotecas de Institutos o Seminarios de estudios Univ.
Bibliotecas de otras universidades
Bibliotecas Públicas
Bibliotecas especializadas

Ejemplo 10

El servicio que prestan las bibliotecas públicas a la sociedad es:

Nada importante (1); Poco importante (2); Indiferente (3); Importante (4);
Muy importante (5).

Ejemplo 11

El servicio que prestan las bibliotecas públicas a la sociedad es:

Nada importante (1); Poco importante (2); Indiferente (3); Importante (4);
Muy importante (5).

Ejemplo 12

Consiste en distribuir una puntuación entre unos determinados

atributos. Por ejemplo se podrían repartir 100 puntos entre tres atributos
del servicio de referencia de una biblioteca especializada. La pertinencia
de los resultados de una consulta podría tener 60 puntos, 30 puntos la
exhaustividad y 10 puntos la rapidez en obtener los resultados de la
consulta.

65
Ejemplo 13

Para cada proposición indicar si está: muy de acuerdo (1), algo de acuerdo (2),
apenas de acuerdo (3), no está de acuerdo ni en desacuerdo (4), apenas
desacuerdo (5), algo en desacuerdo (6), fuertemente en desacuerdo (7) o
NS/NC (8):
1 2 3 4 5 6 7 8
Horario de la biblioteca
La cantidad de fondos
La variedad de la colección
Etc....

Ejemplo 14

Coloque una cruz en el espacio que mejor represente su opinión al respecto

de la colección de la biblioteca.

Anticuada Moderna
Deteriorada Bien Conservada

c) Preguntas Especiales

Existen otros tipos de preguntas que tienen funciones especiales

dentro del cuestionario, que constituyen mecanismos especiales
de indagación o sirven a distintos fines de información. A
continuación se describen estos tipos de preguntas.

Preguntas Filtro: son preguntas cerradas, con pocas opciones

(normalmente son preguntas dicotómicas) de cuyas respuestas
depende hacer o no preguntas posteriores. En definitiva, este
tipo de preguntas constituyen una bifurcación en el cuestionario.

Preguntas de Control: suelen utilizarse frecuentemente en los

cuestionarios con el objeto de comprobar la veracidad y la
coherencia de las respuestas que se han dado anteriormente.
Incluyen respuestas falsas o con alguna trampa al objeto de que
el encuestado se percate de ella.

Preguntas de Consistencia: son preguntas similares a las de

control que tienen por objeto comprobar la consistencia de las
respuestas del entrevistado. Se trata de preguntas similares,

66
 pero redactadas de distinta forma, que se sitúan espaciadas
entre si para ver si las respuestas de ambas son congruentes.

Preguntas de Introducción: o de contacto, son las que se hacen

para iniciar el cuestionario o para pasar de un tema a otro al
objeto de crear un clima de confianza e interés en el
entrevistado.

Redacción de las preguntas

Con respecto a la redacción de las preguntas, en general una

pregunta bien formulada es aquella que:

a. No ejerce influencia en el sentido de la respuesta

b. No incita a una respuesta inexacta que no corresponda a la

información buscada.

En este sentido, existen una serie de reglas o recomendaciones

fundamentadas en el sentido común y en la simple experiencia que
deben tenerse presentes en la formulación de las preguntas y que a
continuación se detallan:

 Debe utilizarse un lenguaje accesible, que se entienda, es decir, el

vocabulario ha de ser sencillo, directo, y familiar. No hay que
olvidar que salvo estudios específicos, las preguntas van dirigidas
a personas de la más diversas clases sociales y formación y
consecuentemente hay que tenerlo en cuenta excluyendo la
utilización de palabras o conceptos difíciles.

 No se deben utilizar palabras o frases ambiguas que puedan tener

distintas interpretaciones. Así por ejemplo, el término
“frecuentemente” en la utilización de un producto puede significar
todos los días, dos o tres veces en la semana, etc.

 Las preguntas deben ser neutras o imparciales, evitando que de

alguna forma pueda estar implícita una determinada respuesta.
Por ejemplo, a la pregunta ¿esta usted a favor de que el
Ayuntamiento de Las Palmas cree mas zonas verdes en la
ciudad? La totalidad de los entrevistados contestaran
positivamente y estas respuestas no coincidirían si la pregunta se
formulara de la siguiente forma: ¿esta usted a favor de la creación
de mas zonas verdes en la ciudad aunque ello suponga un

67
 incremento de los impuestos por parte del Ayuntamiento Las
Palmas?.

 Se deben evitar la utilización de palabras cargadas de ciertas

connotaciones, puesto que en muchas ocasiones una pregunta
formulada de una determinada forma puede sugerir la respuesta
en una determinada dirección.

 No se deben incluir preguntas que sean difíciles de contestar o

requieran cálculos, o esfuerzos memorísticos por parte del
encuestado y probablemente no los recuerde todos, es preferible
enumerarle las posibles respuestas (productos, servicios, etc.) y
preguntarle si los utiliza o no.

 Tampoco deben formularse preguntas de doble efecto, es decir

preguntas cuya redacción pueda implicar una doble respuesta.

 Las preguntas no deben ser excesivamente largas ya que los

cuestionarios deben ser fluidos y con preguntas cortas en donde
se pueda imponer un ritmo de preguntas y respuestas que no
aburran al encuestado ni al encuestador. Cuando este ritmo se
altera con una pregunta cuyo texto es excesivamente largo o
repetitivo, la conversación pierde dinamismo e incide
negativamente en el desarrollo de la entrevista.

 La redacción de las preguntas debe invitar a colaborar, debe

formularse de forma amable, natural, y con un lenguaje normal. El
entrevistado no debe tener la sensación de estar sometido a un
examen, por lo que el cuestionario tiene que diseñarse de forma
que entre el encuestado y el encuestador se produzca una
situación lo más parecida a una conversación normal.

Hay preguntas que se refieren a temas delicados o sensibles que

puedan poner al entrevistado en una situación embarazosa o
preguntas que tienen un elemento de prestigio o adhesión a normas
socialmente aceptadas, que generalmente dan lugar a respuestas con
un alto índice de parcialidad. Para evitar los posibles riesgos que
puedan producirse en este tipo de preguntas o renuncias del
encuestado a contestarlas se han desarrollado diferentes
procedimientos para obtener respuestas más exactas:

 A través de enunciados contrarrestados que consisten en iniciar la

pregunta con una afirmación que sugiere que el comportamiento
en cuestión es común entre la población, y posteriormente,
formularle la pregunta.

68
  Por medio de enunciados indirectos, por ejemplo formulando la
pregunta sensible pero referida a otras personas, ya que supone
que el comportamiento o la actitud del encuestado se vera
reflejada en la respuesta.

 Realizando la pregunta con tarjeta de forma que el encuestado

responda con el número que hace referencia a la respuesta en la
tarjeta.

 A través de baterías de preguntas que nos permitan acercarnos al

tema de una forma indirecta.

3.2.3 La codificación en el cuestionario

La finalidad de la codificación es facilitar la operación de contar y

analizar las respuestas dadas por la muestra que ha sido encuestada.
Un cuestionario bien codificado debe contener la información exacta
con respecto a las variables. Por tanto, la codificación permite saber,
una vez recogidos los datos, el número total de variables a analizar y
su ubicación exacta en la matriz de datos. Por consiguiente, la
formalización del cuestionario es fundamental para garantizar la
calidad de las respuestas y del proceso de codificación. En los
cuestionarios que rellena directamente el encuestado (no hay
entrevista) hay que adoptar un formato claro que facilite su
cumplimentación al máximo. En estos casos es mejor no complicar la
respuesta haciendo que el encuestado codifique directamente cada
respuesta en una casilla aparte; poner una cruz al lado de la opción
seleccionada para las preguntas cerradas y dejar unas líneas para
contestar es la mejor solución. Un cuestionario complejo de
responder, que requiere muchas explicaciones para su
cumplimentación, repercute negativamente sobre el nivel de
respuesta.

Respecto a los métodos de codificación señalamos dos alternativas,

en función de sí las preguntas son cerradas o abiertas. Para las
preguntas cerradas hemos de asignar un valor numérico a cada
posible categoría de respuesta. Cada pregunta o variable ocupa un
espacio físico (columnas) en la matriz de datos. En el caso de las
preguntas abiertas, hay que hacer la codificación después del trabajo
de campo a través de un análisis de contenido. No obstante, hay que
prever el espacio físico que ocupa la variable en la matriz de datos
(generalmente dos columnas y, por tanto, más de 9 categorías
posibles de respuesta). La matriz de datos viene determinada por: N
sujetos (filas) x P variables (columnas).

69
3.2.4 Estructura del cuestionario

Al redactar las preguntas hay que tener especial cuidado en el orden

en que se incluyen en el cuestionario, ya que la secuencia de las
preguntas puede influir en la naturaleza de las respuestas del
encuestado y, por consiguiente, sesgarlas. Para ello existen una serie
de pautas generales que pueden ser muy útiles en la estructuración
del cuestionario:

 Al inicio del cuestionario se debe incluir una presentación

solicitando la cooperación del encuestado y especificando los
objetivos de la investigación, quien la realiza y una declaración
explícita de que la información que se facilita tendrá un tratamiento
global, ya que la garantía de anonimato de un cuestionario es
fundamental para crear una buena disposición a contestar.

 La primera pregunta debe ser de carácter general, sencilla y

potenciadora del interés del encuestado. En ocasiones esta
pregunta de carácter introductorio no se relaciona con las
necesidades de información de la investigación, ya que su único
objetivo es lograr la cooperación del encuestado y establecer una
relación de armonía con el.

 Las preguntas de tipo general deben preceder a las preguntas

mas especificas.

 Generalmente las preguntas más sencillas deben ir al principio del

cuestionario, reservando las mas comprometidas para el final y
dejar el espacio intermedio para las mas substantivas e
importantes de la investigación. Es decir, las preguntas menos
problemáticas deben formularse inicialmente y de forma gradual se
introducirán las preguntas más complejas y personales.

 El flujo en el proceso de las preguntas debe ser lógico de acuerdo

con la perspectiva del encuestado y, al mismo tiempo, las
preguntas deben agruparse en función de su temática para evitar
el desconcierto del entrevistado haciendo preguntas relativas a un
mismo tema en diferentes fases de la entrevista.

 Los datos de identificación del encuestado, utilizados como

variables de análisis y a nivel global para comprobar la fiabilidad
de la muestra deben formularse al final del cuestionario.

70
3.2.5 Corrección del cuestionario

Al diseñar un cuestionario hemos de asegurarnos la máxima exactitud

de los datos. Ello dependerá de dos aspectos que se han de
optimizar: la precisión o fiabilidad y la validez de la información.

La validez, definida como la ausencia de sesgos, representa la

relación entre lo que medimos y aquello que realmente queremos
medir. Existen tres métodos para garantizarnos dicha evidencia. Los
señalamos a continuación:

El método relacionado con el contenido se centra en la muestra

de las preguntas de un cuestionario (establecer el grado de
representatividad de los contenidos recogidos en las preguntas
del cuestionario) y lo que representa el completo dominio del
contenido de las preguntas, por parte de los usuarios
encuestados.
El método relacionado con los criterios se centra en las
relaciones estadísticas existentes entre las mediciones, para poder
saber si los cuestionarios pronostican lo que deben pronosticar.
El método relacionado con los factores está compuesto por los
dos métodos anteriores y es un método guiado por la teoría, pues
especifica aquello con que la medición debe o no relacionarse.

La precisión, definida como la ausencia de error aleatorio, representa

la influencia del azar en nuestra medida; es decir, es el grado en el
que las mediciones están libres de la desviación producida por los
errores causales. Además, la precisión de una medida es lo que
asegura su repetibilidad (sí la repetimos, siempre da el mismo
resultado). Existen diversos factores que afectan a la fiabilidad de los
cuestionarios. Dos de ellos son el número de preguntas de los
cuestionarios (debemos asegurarnos que contamos con un
cuestionario que tiene múltiples preguntas que traten cada una de las
categorías que estamos midiendo), y la muestra de usuarios sobre la
que se calcula la estimación de la fiabilidad.

71
4. PROCESAMIENTO DE
LA INFORMACION

72
 CRÍTICA Y CODIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN

La crítica consiste en revisar en oficina que los cuestionarios hayan sido

diligenciados correctamente, que se hayan respetado por ejemplo los
flujos (previamente estos cuestionarios deben haber pasado todos los
controles inherentes a campo). Se deberá revisar por ejemplo si los
números están legibles, revisar que las frases se entiendan. Así mismo
ver la lógica de las respuestas, es decir, ir relacionando variables. Lo que
se quiere en esta etapa es contar con la información más clara posible
para facilitar el ingreso de datos.

Si la información no esta completa y no se puede rescatar de la fuente

primaria, este es un problema que se debe mencionar al realizar la
presentación de los resultados.

La codificación, consiste en que al contarse con respuestas verbales en

gran volumen se hace necesario para su análisis transformarlas a algo
“manejable“que es codificarlas para posteriormente procesarlas. Dicho en
otras palabras la codificación es una tarea que involucra poner todas las
respuestas obtenidas verbalmente o textualmente en códigos que sean
entendidos por los que van a realizar el procesamiento y análisis.

En esta etapa se definen los códigos validos para cada categoría de

respuesta y sus correspondientes rangos, las subpoblaciones de interés
para cada tema y las relaciones permitidas entre las variables.

Las oficinas responsables de la administración de la encuesta deberán

disponer de un grupo de técnicos con gran experiencia y profundo
conocimiento de los temas investigados y de los alcances del cuestionario,
encargados de evaluar la calidad de la información y la asignación de
códigos a las preguntas abiertas que así lo requieran.

Por ejemplo: Cuando se investiga el tema del empleo y se pretende

codificar el tipo de ocupación que realizan los miembros del hogar es
conveniente que esta pregunta no sea codificada en campo por que se
pueden cometen mayor numero de errores, de allí que para lograr una
información de calidad se solicita al entrevistador que describa la
ocupación realizada por el entrevistado, para poder en gabinete asignarle
el código apropiado para dicha ocupación.

El proceso de codificación requiere:

- Revisar el 10% de todos los instrumentos recolectados y hacer una

lista de las respuestas más comunes a cada pregunta abierta.
- Identificar las categorías que puedan establecerse

73
- Elaborar la lista de los códigos asignando un numero o letra a cada
categoría
- Agregar a la lista un código nuevo para cada idea nueva que surja
durante la codificación
- Iniciar el proceso de codificación, que es el colocar el código al lado de
cada pregunta.

Por otro lado la etapa de critica-codificación también permite evaluar el

trabajo de los supervisores y representa otra instancia de control del
trabajo de los encuestadores.

Llevar registros apropiados y desarrollar actividades de actualización del

personal son mecanismos que ayudan a reducir los errores ajenos al
muestreo sobre todo en las encuestas permanentes y/o continuas.

Entrada de Datos (digitación)

La entrada de datos constituye el primer paso para la sistematización de la

información. Consiste en colocar toda la información recolectada en papel
en una base de datos1 computarizada que permita un manejo más ágil y
optimo de la información.

El desarrollo tecnológico y los programas disponibles permiten que esta

etapa sea más simple que las practicas adoptadas en el pasado.
Actualmente la capacidad de las computadoras personales y las
facilidades para compartir recursos que brindan las redes locales han
reemplazado a los antiguos “main frames”, que requerían de amplios
espacios, ambiente especial y complicados lenguajes de programación.

A su vez los modernos sistemas de digitación permiten el diseño de

pantallas a imagen del cuestionario, la definición de criterios de validación,
la verificación de información durante la captura de datos y la grabación
en línea de los datos. Los tiempos de respuesta se han acortado y la
mayor velocidad y capacidad de memoria permiten reducir los plazos para
la depuración y procesamiento de la información.

En el programa de entrada de datos se deben incluir las reglas de la

crítica y consistencia, es decir, las relaciones lógicas, flujos y rangos de la
relación entre variables del cuestionario, permitiéndose de esta forma
detectar posibles errores e inconsistencias que no hayan sido corregidos
en campo. A este tipo de programas se les denomina “Entrada de Datos
Inteligente”.

1
BASE DE DATOS, es un archivo computarizado donde se almacena una serie de
información. La creación de la base de datos consiste en definir la posición de
todas las variables que están incluidas en el cuestionario.

74
 Además también es conveniente que durante la digitación se apliquen
métodos de muestreo por lotes para verificar la calidad de la información
capturada para que de esta forma los datos antes de ser consistenciados
tengan el mínimo de error posible. Así mismo evaluar el desempeño del
personal encargado de la digitación.

Se recomienda que el ingreso de datos sea realizado por personas con

experiencia en este tipo de trabajo, ya que conlleva a una serie de
ventajas como:

 Mayor precisión del ingreso de datos

 Menor costo
 Mayor rapidez para obtener la información final

Para la ejecución de la entrada de datos el software mas usado para el

caso de encuestas y censos por su operatividad es el ISSA-X, el cual
permite la implementación de una serie de opciones (menús) que
contribuyen en realizar un mejor Control de la Calidad de la información.

Este sistema permite la Digitación, Modificación, Eliminación y

Redigitación de los datos contenidos en los cuestionarios a través de un
programa de entrada de datos inteligente que incluye consistencias,
cruces de variables, doble digitación de variables cuantitativas y registra
cada uno de los errores que el Digitador comete.

Asimismo permite realizar las coberturas, generar los archivos para

realizar la codificación automática, generar los indicadores de avance y
calidad, emite listados para consistencia de información, realiza la
imputación, genera indicadores de control de calidad y producción de la
digitación, permite actualizar las tablas de uso general y proporciona los
utilitarios para realizar los backup (copia de respaldo), restaurar archivos y
realizar conversiones de archivos a diferentes formatos.

Consistencia y Análisis de la Información

Esta etapa se realiza al terminar la digitación de la unidad de trabajo, que

puede ser lote, periodo, distrito, departamento, entre otros.

Comprende al menos 2 etapas:

 Análisis de consistencia interna

 Validación de los resultados con encuestas sobre el mismo tema

relacionado con el pasado, con otras encuestas que generen datos

75
 sobre temas comunes, datos macroeconómicos, estudios
internacionales y registros administrativos.

El primer paso en la consistencia consiste en obtener frecuencias

(marginales) para todas las variables de estudio, lo cual le permite tener una
visión general de los resultados e identificar posibles errores que se
encuentren en la base de datos.

Los cuadros de frecuencias nos muestran en números absolutos y

porcentajes cuantas veces una respuesta o categoría de variable a sido
seleccionada. Las frecuencias son útiles pero no suficientes a la hora de
realizar el análisis de la información, siendo necesario realizar cruces de
variables, que nos permita examinar la relación entre las variables

En la actividad de consistencia se pueden generar y revisar una serie de

reportes como:

 Cobertura, este reporte consiste debe identificar si se han digitados

todos los cuestionarios que corresponden a la muestra aplicada en
campo, es decir, indica las cuestionarios que faltan ser digitados,
que estén duplicados o con identificación errónea. Además
también nos permite identificar las preguntas omitidas (sin
respuesta).

 Variable Otros, consiste en la revisión de las preguntas donde

existen las alternativas “Otros” para verificar que estas no
correspondan a una alternativa precodificada.

 Revisión de Marginales, Consiste en la revisión de valores

extremos, estructuras porcentuales y flujos de las todas las
preguntas de las cédulas en estudio.

 Revisión de valores extremos de las Variables Numéricas

(Análisis Exploratorio), consiste en la revisión de los variables
numéricas como por ejemplo ingresos o gastos, se revisa solo los
valores altos o bajos de estas preguntas. Esta revisión se puede
realizar a través del Software Estadístico SPSS.

 Revisión de cuadros básicos de análisis, a través de estos

reportes se verifica si existen inconsistencias entre preguntas
mediante el cruce de variables. Esta revisión se puede realizar a
través del Software Estadístico SPSS.

76
Luego de consistenciada la información y revisados los reportes
mencionados se procede a:

 Imputación, Es el proceso que asigna un determinado valor a las

preguntas omitidas durante el diligenciamiento del cuestionario, es
decir, sólo se imputan valores perdidos. Una de las técnicas que se
puede emplear es la conocida con el nombre de “Imputación por
Medias”, es decir, se construyen matrices de valores promedios
para la asignación de datos faltantes y posteriormente se emiten los
listados que contengan las identificaciones del registro de unidades
imputadas, así como indicadores sobre el porcentaje imputado a
nivel de cada pregunta.

Como se puede apreciar la actividad de Consistencia es fundamental ya que

la calidad de la información no se puede calificar de manera exclusiva por la
tasa de no-respuesta, o por la baja incidencia de preguntas sin respuesta o la
rapidez para obtener los resultados.

Los datos generados se consideraran de buena calidad y

útiles para la toma de decisiones en la medida que guarden relación
con el resto de cifras micro o macro del sistema nacional de
información.

Así mismo se podrán considera adecuados desde el punto de

vista estadístico en la medida que el orden de su error absoluto y
relativo este en un rango aceptable, el cual debió ser definido al
momento de establecer los objetivos de la investigación.

Elaboración del Documento con Análisis Descriptivo de Resultados

Al finalizar el análisis de la base de datos se debe elaborar un informe que

contenga los resultados evaluados a través de un Informe Final Escrito.
Dicho informe debe presentar los datos estadísticos en forma de cuadros o
gráficos. Deben ser lo bastante general y especifico para responder a las
necesidades de todo tipo de usuario, es decir, para aquellos que tengan
preparación estadística formal y las que no tengan ninguna.

El informe debe contener cualquier soporte analítico que se considere

necesario para hacer más comprensibles los resultados de la encuesta y
asegurar que se usen correctamente.

Los datos deben estar presentados en forma clara, comprensible y

estructurada (ordenada), así mismo se debe proporcionar las reglas
concernientes a la estructura de los cuadros.

77
Al realizar la presentación de cuadros con cruces de variables se debe tener
cuidado que dicho cuadro solo contenga los elementos que contribuyan a
aclarar el punto principal que se esta tratando.

Por consiguiente una posible estructura de un informe final deberá tener el

contenido siguiente:

- La descripción de cada una de las actividades que involucro el

desarrollo de la encuesta, cuales fueron sus características
principales, que problemas se presentaron lo cual permita al usuario
tener una visión amplia al realizar el análisis correspondiente. Algunas
de las actividades que deben ser consideradas son:

 Planeamiento y gerencia
 Elaboración de documentos metodológicos (cuestionarios,
manuales)
 Capacitación
 Operación de campo
 Procesamiento de la información
 Análisis y consistencia

- Una descripción analítica de las características socio-demográficas de

la población observada, presentado por ejemplo indicadores de
evaluación del proceso, cuadros de relación entre variables,
promedios, etc.

Difusión de Resultados

Las responsabilidades de las oficinas de estadística no se acaban con la

divulgación del informe que contiene los resultados básicos de la encuesta. La
relación con los usuarios debe ser permanente desde la definición conjunta de
los objetivos de la investigación así como la retroalimentación mutua a partir
de la entrega de la base de datos con los registros individuales de la
encuesta.

Es recomendable llevar un control de las personas e instituciones a las que se

les facilita la información y establecer algún tipo de convenio en la cual se
comprometan dichas instituciones en brindar asesoría sobre aspectos
específicos de la encuesta y el archivo de datos.

78
5. ELABORACIÓN DE
CUADROS Y
GRÁFICOS
ESTADÍSTICOS

79
La elaboración de Cuadros y Gráficos Estadísticos tienen como punto de partida la
elaboración de u Plan de Tabulados, del cual se extraen los cuadros necesarios para
el informe final, así como, la información necesaria para la construcción de los
gráficos estadísticos.

Es necesario tener claro entonces, el concepto de tabulación, cuadro y gráfico

estadístico, así como, algunas reglas para su correcta elaboración. En lo que sigue
del documento se abordarán estos temas.

1. Tabulación

Se entiende por tabulación al proceso de computar las respuestas (los “datos”)

obtenidos de una encuesta según las categorías elegidas.

Cuando las respuestas son muy numerosas o los cuestionarios muy complejos,
es mejor hacer la tabulación, utilizando un software diseñado especialmente
para este propósito.

2. Plan de Tabulados

El Plan de Tabulados, es un documento en el que se definen un conjunto de

cuadros donde estarán los datos ordenados de acuerdo a las categorías de las
variables. Estos son los cuadros de salida.

Los formatos de los cuadros deben proporcionarse al mismo tiempo que se está
elaborando el cuestionario, de otro modo, al cuestionario le pueden faltar ítems
que no se necesitan o pueden incluir ítems que no se analizarán. Por ejemplo,
puede diseñarse un cuadro para atender una solicitud de datos, por distrito,
sobre el número de personas de 10 años o más que estén alfabetizados. Si el
cuestionario agrupa las preguntas sobre alfabetismo con los temas económicos
que se preguntarán a las personas de 12 años o más de edad, entonces faltarán
los datos para los niños de 10 años y 11 años de edad.

3. Tipos de Tabulación

Dependiendo de si la tabulación se hace para una sola variable con sus

respectivas modalidades o para el cruce de diferentes modalidades de dos o
más variables, se definen dos tipos de tabulación, tabulación simple y tabulación
cruzada.
La tabulación simple o la tabulación cruzada representan el paso del
investigador de la fase de preparación del análisis a su ejecución real.

80
3.1 Tabulación Simple

Este tipo de tabulado es generado al computar las respuestas obtenidas

para las diferentes modalidades de una sola variable, esto es la frecuencia
con que aparece cada modalidad de la variable en la base de datos
primaria. Este tipo de tabulación suele emplearse sólo en la primera fase
del análisis de los resultados de una encuesta.

A continuación se muestran algunos ejemplos de tabulaciones simples.

Distribución de Usuarios, según Sector al que Pertenece

Número de
SECTOR %
Usuarios
IMPORTACIÓN 80 24.62
EXPORTACIÓN 35 10.77
ALMACENES/DEPÓSITOS ADUANEROS 25 7.69
AGENCIA DE ADUANA 32 9.85
FINANCIERO 15 4.62
TRANSPORTE 10 3.08
COMERCIO 112 34.46
PROVEEDOR 12 3.69
OTRO 4 1.23
TOTAL 325 100.0

Distribución de Usuarios, según tiempo de espera con teléfono en

mano antes de ser atendido

Número de
Tiempo de espera %
Usuarios
De 2 a 4 minutos 80 40,62
De 5 a 6 minutos 35 17,77
De 7 a 10 minutos 25 12,69
De 11 a 15 minutos 32 16,24
De 16 a 29 minutos 15 7,61
De 30 a más minutos 10 5,08
TOTAL 197 100.0

81
 Distribución de Usuarios sobre la Percepción de la Receptividad
de los funcionarios y especialistas en las oficinas anteriores

Número de
PERCEPCION %
Usuarios
HA MEJORADO SIGNIFICATIVAMENTE 40 45.98
HA MEJORADO UN POCO 35 40.23
NO HA MEJORADO 10 11.49
ESTA PEOR 2 2.30
TOTAL 87 100.0

3.2 Tabulación Cruzada

Este tipo de tabulado es generado al computar las respuestas obtenidas en

una encuesta, considerando el cruce de modalidades entre dos o más
variables.

Con este tipo de tabulación se puede obtener mucha más información que
con una tabulación simple.

A continuación se presentan algunos ejemplos de este tipo de tabulación

Distribución de Usuarios por Calificación en la Atención Telefónica, según

Sector al que pertenece

CALIFICACION DE LA ATENCIÓN
SECTOR TELEFONICA TOTAL
Atenta Formal Displicente Descortés
IMPORTACIÓN 16 32 62 6 145
EXPORTACIÓN 44 14 38 26 185
ALMACENES/DEPÓSITOS 56 18 24 28 163
ADUANEROS 73 69 39 18 225
AGENCIA DE ADUANA 33 43 39 10 181
FINANCIERO 7 26 30 19 94
TRANSPORTE 31 63 17 23 178
COMERCIO 26 14 13 15 123
PROVEEDOR 45 49 32 8 165
OTRO
TOTAL 331 328 294 153 1459

82
 Distribución de Usuarios por Opinión sobre el comportamiento de las
secretarias, según Sector al que pertenece

COMPORTAMIENTO
SECTOR Muy Inservi- Maledu- Ofensi- TOTAL
Servicial Cortés
atento cial cado vo
IMPORTACIÓN 32 62 31 31 32 62 250
EXPORTACIÓN 14 38 26 26 14 38 156
ALMACENES/DEPÓSIT 18 24 34 34 18 24 152
OS ADUANEROS
AGENCIA DE ADUANA 69 39 45 45 69 39 306
FINANCIERO 43 39 65 65 43 39 294
TRANSPORTE 26 30 76 76 26 30 264
COMERCIO 63 17 12 12 63 17 184
PROVEEDOR 14 13 34 34 14 13 122
OTRO 49 32 12 12 49 32 186

TOTAL 328 294 335 335 328 294 1914

4. El uso de Cuadros y Gráficos Estadísticos

Los cuadros y gráficos dan realce al contenido del informe en:

• Proporcionar un formato conciso para que el lector pueda revisar

sistemáticamente la información.

• Asistir al lector para comprender las comparaciones, tendencias y relaciones

en forma más rápida.

• Llamar la atención a los aspectos más importantes de la información

• Es la forma más efectiva para comunicar las tendencias y las relaciones, en

vez de narrarlas por escrito.

• Deben utilizarse con un propósito definido, no para impresionar. Los

utilizados en el resumen y el contenido del informe deben resumir la
información y la presentación detallada de mayor relevancia de la misma
debe considerarse como un anexo.

• Deben considerarse cuidadosamente el diseño y la presentación de los

cuadros y gráficos, ya que una presentación pobre, sólo servirá para
distorsionar la información en vez de clarificarla.

83
 4.1 Cuadros Estadísticos

El Cuadro Estadístico es el arreglo ordenado, columnas y filas, de datos

estadísticos o características relacionadas, con el objeto de ofrecer
información estadística de fácil lectura, comparación e interpretación. Un
cuadro estadístico es el resultado de trabajos previos (planeamiento,
recopilación, tabulación, cálculos, etc.). Estos cuadros constituyen los
llamados “Cuadros de Análisis” que se incluyen frecuentemente en el
cuerpo de los estudios, de las investigaciones o de los informes.

Cada cuadro estadístico puede tomar una forma particular o propia, sin
embargo existen recomendaciones y normas generales para su
construcción, que pretenden uniformizar criterios para presentar datos
estadísticos.

Por ejemplo, el cuadro siguiente presenta la distribución de usuarios de

servicios de agencias de aduanas, clasificadas de acuerdo a dos variables:
Calificación de la atención telefónica y sector. Es un cuadro de tipo
bidimensional, o de dos variables o de “doble entrada”; en esta
clasificación se distingue una variable principal (calificación de la atención
telefónica) colocada en forma horizontal y una variable secundaria ( sector)
colocada en forma vertical. No es la única forma de presentar datos, pero
es la más recomendable, si lo permite la naturaleza de las variables.

Distribución de Usuarios por Calificación en la Atención Telefónica, según

Sector al que pertenece

CALIFICACION DE LA ATENCIÓN
SECTOR TELEFONICA TOTAL
Atenta Formal Displicente Descortés
IMPORTACIÓN 16 32 62 6 145
EXPORTACIÓN 44 14 38 26 185
ALMACENES/DEPÓSITOS 56 18 24 28 163
ADUANEROS 73 69 39 18 225
AGENCIA DE ADUANA 33 43 39 10 181
FINANCIERO 7 26 30 19 94
TRANSPORTE 31 63 17 23 178
COMERCIO 26 14 13 15 123
PROVEEDOR 45 49 32 8 165
OTRO
TOTAL 331 328 294 153 1459
Para diferenciar las variables principal y secundaria, en el título del cuadro,
se antepone la palabra POR a la variable principal (nivel educativo) y
SEGÚN a la variable secundaria (provincias).

84
4.1.1 Diseñando cuadros

Debe observarse los siguientes puntos:

 El propósito de un cuadro es una presentación compacta de

cifras. Por lo tanto no debe sobrecargarse con información. La
simplicidad es la clave de la efectividad. Dos cuadros chicos a
veces son mejor que uno grande.

 El asunto a tratarse debe ser ubicable de inmediato, con la

indicación de un título claro y completo. Cualquier posible mala
interpretación deberá evitarse con una nota al pie de la página,
explicando qué clase de información se encuentra debajo de qué
rubro.

 Las columnas deben indicarse correctamente, especificando

todas las unidades de medidas usadas.

 Cuando se presenta información sobre valores por un período de

tiempo debe indicarse si están considerados a precios constantes
o actuales. Si la información obtenida en su fuente de origen ha
sido convertida en otro tipo de moneda, debe indicarse el tipo de
cambio usado. También debe indicarse si los valores
considerados son: FOB, precios al detal, etc.

 Las fuentes de origen deben indicarse claramente.

 La información registrada en los cuadros debe presentarse en

orden lógico ya sea en forma alfabética, de mayor a menor, por
área geográfica, asociación de mercados, etc.

 Si las columnas están muy juntas, deben separarse por líneas.

 El propósito de los cuadros completos en los anexos es presentar

la información completa y permitir a los lectores deducir su propio
análisis. Por esta razón, la información debe ser lo más precisa y
completa posible, incluyendo cifras absolutas, no porcentajes ni
índices.

4.1.2 Partes Principales de un Cuadro Estadístico

En general una tabla o cuadro estadístico completo, puede tener

ocho partes:

a. Número del cuadro

85
b. Título
c. Encabezamiento o conceptos
d. Cuerpo
e. Nota de pie o llamadas
f. Fuente
g. Nota de unidad de medida
h. Elaboración

a. Número del cuadro, es el código o elemento de identificación

que permite ubicar el cuadro en el interior de un documento. El
número se anota junto con la palabra “cuadro”, por ejemplo:
Cuadro Nº 3.3, indica que es el tercer cuadro del capítulo tres.

b. Título, es la descripción resumida del contenido del cuadro. La

redacción del título debe ser breve, claro y completo, de modo
que se pueden deducir sin ambigüedad que tipo de información
contiene el cuadro. Un título completo debe indicar:

Qué : que hay en el cuadro, se refiere al hecho observado o

la característica principal.
Ejemplo: Viviendas particulares, Población
Económicamente Activa de 15 años y más, Alumnos
Matriculados, etc.

Dónde : se refiere al lugar geográfico o institución a la que

corresponde la información.
Ejemplo: del Perú, del departamento de Tacna, de
América, de la Empresa Textil Cahuide S.A., de la
ciudad de Trujillo, del Sector Minero, etc.
Cómo : como están ordenados o clasificados los datos del
cuadro. La variable ubicada en la fila se identifica con
la preposición “por” y la que está en la columna se le
antepone “según”.

Ejemplo: por material predominante en las paredes

exteriores, según región natural y área urbana; por
nivel educativo, según ramas de actividad; por fuentes
de financiamiento, según programas; por sexo, según
estado civil, etc.

Cuándo: a qué momento o período de tiempo está referida la

información; puede ser un momento específico o
puntual, como también un período de varios años,
meses o semanas, etc.
Ejemplo: Censo de población del 11 de Julio de 1993,

86
 Año 1985, Ejercicio 1987, Período 1980 - 1995, etc.

c. Concepto o Encabezamiento, es la descripción de las filas y

columnas de un cuadro estadístico; el encabezamiento se ubica
en la parte superior del cuerpo del cuadro. Indica las variables y
sus categorías o intervalos, también puede indicar un período de
tiempo.

Ejemplo: En el cuadro siguiente, los conceptos se refieren al

Tipo de Abastecimiento clasificada en seis categorías (red
pública, pilón, camión, cisterna, río o acequia, otro) y las
provincias en ocho categorías.

Número de Viviendas por Tipo de Abastecimiento de Agua,

Según Provincia

Tipo de Abastecimiento de Agua

Provincia Total Red Río o
Pilón Camión Cisterna Otro
Pública Acequia

Total 100.0 58.9 14.7 4.3 3.8 16.0 2.3

Departamento

Prov. Arequipa 100.0 69.0 15.6 4.5 3.5 6.0 1.4

Camaná 100.0 36.5 6.4 4.9 14.7 36.1 1.4

Caraveli 100.0 33.6 11.8 10.8 12.9 28.5 2.4
Castilla 100.0 27.2 13.3 1.8 1.1 53.9 2.7
Caylloma 100.0 29.8 14.5 1.8 0.8 40.1 13.0
Condesuyos 100.0 24.4 16.2 6.7 1.0 51.0 0.7
Islay 100.0 62.0 16.0 3.1 1.4 14.7 2.8
La Unión 100.0 13.2 8.5 1.1 0.7 76.1 0.4

d. Cuerpo del Cuadro, es el contenido numérico del cuadro. Es la

parte donde se colocan los datos correspondientes a las
características o variables indicados en el encabezamiento o en
los conceptos, es decir, presenta la distribución de los elementos
según la clasificación en categorías de las variables.

Es recomendable colocar las cifras de los grandes totales en

forma horizontal y en la parte superior del cuadro.

e. Nota de Pie o Llamadas, se usa para aclarar algunos términos o

siglas, y también para indicar qué elementos están o no incluidos
en algunos de los conceptos del cuadro.

87
 f. Fuente, es la indicación al pie del cuadro, que sirve para
nombrar la publicación, entidad, estudio o fuente de donde se
obtuvieron los datos utilizados para construir el cuadro. La
identificación de la fuente permite, si fuera el caso, comprobar la
información o para obtener información complementaria.

g. Nota de Unidad de Medida, se escribe debajo del titulo original,

se usa cuando se abrevia la escritura de las cifras y para
expresar en qué unidades está expresada la variable.

h. Elaboración, es una indicación que se coloca debajo de la

fuente, y sirve para mencionar el responsable, que utilizando
datos originales o de la fuente, elaboró el cuadro estadístico
final; indica la responsabilidad de la publicación del cuadro.

4.1.3 Recomendaciones para la construcción de cuadros

a. Los cuadros estadísticos presentan datos ordenados con el

propósito de facilitar su lectura y análisis, por lo tanto no deben
ser complicados, ni grandes, ni largos. Los cuadros tienen ser
claros y precisos; en general, un cuadro es la presentación
simplificada de datos.

b. Cuando se presenta más de un tema o variable, estas deben

estar relacionadas entre sí. Es decir que, entre las variables, se
puede establecer una relación de dependencia o de asociación;
por ejemplo, el ahorro familiar tiene relación con el ingreso, etc.

c. Las clasificaciones y categorías incluidas en el cuadro serán

arregladas de manera que facilite el análisis y las
comparaciones.

Por ejemplo: el tiempo se arreglará en orden cronológico,

generalmente se empieza por el período más antiguo.

d. Arreglar las cifras de manera que se faciliten las comparaciones

y el análisis de la evolución de los datos en el tiempo.

e. Destacar las cifras e información más importantes.

f. Algunas veces, cuando en una tabla de cifras tienen muchos

dígitos es recomendable abreviar las cantidades; pueden
abreviarse por redondeo o reducir las cifras expresando en
unidades superiores (miles, millones, etc.)

88
 g. Mejorar en lo posible la apariencia del cuadro, utilizando letras
mayúsculas en los títulos, anotar las cifras adecuadamente
espaciadas y utilizar rayas más negritas en las divisiones
principales del cuadro.

4.2 Los Gráficos Estadísticos

Un gráfico o diagrama en una representación pictórica (figuras

geométricas, de superficie o volumen) con el objeto de ilustrar los cambios
o dimensión de una variable, para comparar visualmente dos o más
variables similares o relacionadas. Para una rápida comprensión de
situaciones o variaciones en cantidades, es muy útil traducir los números
en gráficos o imágenes. Todo gráfico es superior al texto escrito porque
transmite de manera casi instantánea, hechos, cantidades y
comportamientos de variables. Un gráfico bien presentado vale más que
mil palabras; el gráfico es el idioma universal.

Por su naturaleza, un gráfico no toma en cuenta los detalles y no tiene la

misma precisión de una tabla estadística. Los gráficos estadísticos son
representaciones de relaciones cuantitativas que existen realmente en el
mundo, en ningún caso es una ficción que surge de la imaginación del
artista, el gráfico es la expresión artística de datos reales y observados.

4.2.1 Construcción de Gráficos

Aún cuando no existe una regla específica para la construcción de

gráficos, es posible anotar algunas recomendaciones. En Estadística
se emplean una diversidad de gráficos, cuya forma dependerá de la
naturaleza de los datos y del objetivo de la presentación. Antes de
elegir el tipo de gráfico, conviene imaginarse de antemano el gráfico
a construir, que en general debe tener rasgos simples y de fácil
construcción.

Los gráficos de una sola variable sirven para fines comparativos de

cantidades absolutas, tasas, proporciones, etc. pueden tener la
forma de barras, superficies, puntos o líneas.

Los gráficos de dos variables, se construye en el plano rectangular o

de coordenadas cartesianas, donde hay dos ejes, X e Y, En el eje Y
(ordenada) se colocan los valores de la variable dependiente y en X
(abscisa) la variable independiente, siendo y = f(x).

89
4.2.2 Principales partes de un Gráfico

a. Título, como en los cuadros, es una descripción del contenido

del gráfico, debe indicar claramente la naturaleza del fenómeno
representado.

b. Los diagramas, está dado por el propio dibujo del gráfico, y

como en el cuerpo del gráfico, están representados los datos
indicados en el título.

c. Escalas y/o leyendas, son indicaciones donde se precisa la

correspondencia entre los elementos del gráfico y la naturaleza
de las medidas representadas.

d. Fuente de los datos estadísticos representados.

Estructura de un Gráfico

90
 4.2.3 Principales Tipos de Gráficos

a. Gráficos lineales

El ejemplo a continuación demuestra que tienen los mismos

componentes básicos que un cuadro. Son generalmente la
manera más clara de mostrar tendencias y cómo varían las
mismas después de un período de tiempo. Son muy útiles para
indicar la relación entre tendencias. Por ejemplo, el gráfico que
se muestra a continuación, indica la relación entre las tendencias
en valores unitarios de importaciones de miel a los Estados
Unidos de todas partes y sólo las de Argentina.

Valores unitarios de las importaciones* totales de miel en los Estados Unidos

y de las procedentes de Argentina, 1971-1977

Los gráficos lineales muestran las relaciones entre tendencias. Aquí muestra cómo el
valor unitario de miel argentina ha cambiado en relación al valor unitario de las
importaciones totales.

Los gráficos son utilizados para dar una idea más amplia acerca
del tamaño, las tendencias o relaciones entre los datos
obtenidos. Es deseable acompañar cada gráfico con un cuadro
que presente la información en forma más precisa.

A continuación damos unas reglas básicas para la preparación

de gráficos:

91
 Usar la escala vertical para mostrar cantidad o valor, y la
horizontal para mostrar períodos de tiempo.

 Cada escala debe indicar las unidades utilizadas.

 Siempre se debe indicar el punto cero en la escala vertical al

utilizar papel cuadriculado normal, si no puede presentarse
alguna confusión. Si por falta de espacio no es posible indicar
la escala vertical completa, la línea puede romperse con un
zig-zag, para indicar que no se está demostrando toda la
escala. Pero en términos visibles todavía puede distorsionar
la impresión producida por el gráfico.

 Usar un máximo de dos o tres líneas para tendencias en

cada gráfico, para evitar confusión. Si hay más líneas pueden
separarse los gráficos individualmente.

 Usar un mínimo de líneas de coordinación para que las

líneas de tendencia puedan tener realce. No es necesario
mostrar todas las líneas usadas para dibujar el gráfico, ya
que los valores precisos no deben ser leídos del mismo.

Importaciones de miel en los Estados Unidos – promedios

móviles de 5 años

92
Siempre debe mostrarse el punto cero en los gráficos para evitar
comparaciones confusas. En el gráfico superior parece que la relación de la
información de 1972 y 1974, indicado por la diferencia en altura de A y B, es
muy diferente de lo que es en realidad. La verdadera relación se indica en el
gráfico inferior.

En muchos casos no es práctico mostrar las tendencias de diferentes

series de información en un gráfico en términos de datos absolutos.
Esto resulta por la diferencia de información en cuanto a magnitud o
por estar expresado en diferentes unidades. En tales casos, las
tendencias pueden mostrarse mediante el uso de índices.

En el siguiente ejemplo, podemos observar que las importaciones de

miel de los Estados Unidos son tan pequeñas comparadas con la
producción que no sería práctico mostrar cada una en un gráfico
individual, usando cantidades actuales. El gráfico muestra cómo las
tendencias pueden indicarse usando cifras índices.

Producción e importaciones * de miel en los

Estados Unidos, 1966-1975

Las importaciones son tan pequeñas en comparación con la

producción que no sería práctico usar la misma información en el
mismo gráfico. En tales casos es preferible mostrar la información en
términos de índices.

93
b. Gráficos de Columnas

Mientras que los gráficos anteriores demuestran la dirección y

tipos de cambio de las tendencias, las comparaciones de datos
pueden demostrarse con más claridad mediante gráficos de
columnas.
Un gráfico con dos columnas puede mostrar cambios entre
diferentes períodos.

Hay dos tipos básicos:

 Simple: que compara totales y por consiguiente siempre usa

dos columnas como mínimo; la información puede ser
absoluta (toneladas, dólares, número de unidades, etc.) o en
porcentajes. Las columnas no se subdividen.

 Subdivididos: con una sola columna, este tipo de gráfico

muestra el tamaño o valor relativo de los componentes
principales dentro de un total. Al utilizar más que una
columna también demuestra cómo tanto el total y la relación
existente entre los componentes ha variado. Una columna no
debe tener más que tres ó cuatro segmentos, si no su lectura
se dificulta.

En un gráfico subdividido los componentes de la primera

columna deben ser ordenados por tamaños, con el más grande
en la parte inferior (o a la izquierda de un gráfico horizontal). Los
segmentos de las otras columnas deben permanecer en el
mismo orden aunque sus tamaños relativos pueden cambiar.
Esto facilita su lectura.

Cuando se utilizan dos o más columnas para mostrar

información en diferentes períodos de tiempo, las columnas
deben ser verticales, de lo contrario, pueden ser horizontales.

Los ejemplos siguientes demuestran como pueden utilizarse los

diferentes tipos de gráficos de columnas, para resaltar diferentes
aspectos de la misma información básica,

El investigador posiblemente no usaría todos estos gráficos en

un informe, sino sólo aquellos que enfatizaría su punto de vista

94
 Importaciones de miel en los Estados Unidos,
Promedios anuales

Fuente: Importaciones generales en los Estados Unidos, Lista A

El gráfico de columnas simple, compara el volumen total de

importaciones por tres periodos.

Importaciones de miel en los Estados Unidos: Fuentes

Principales
Promedios anuales

Fuente: Importaciones generales en los Estados Unidos, Lista A

Además de comparar el volumen total de exportaciones por cada

periodo, este gráfico de columnas subdivididas también muestra el
análisis detallado por proveedor. Observe que la información estará
95
 diagramada acumulativamente, lo que impide conocer el volumen
de cada proveedor, excepto México.

Importaciones de miel en los Estados Unidos: Fuentes Principales

Promedios anuales

Este gráfico se concentra en cada proveedor y demuestra como han cambiado sus
volúmenes respectivos. También indica las diferencias en volúmenes entre cada
proveedor, pero con menos claridad. Los volúmenes son más fáciles de interpretar que
el gráfico subdividido.

Importaciones de miel en los Estados Unidos,

Promedios anuales

Fuente: Importaciones generales en los Estados Unidos, Lista A

Compara con mayor claridad la diferencia entre cada proveedor en cada periodo de
tiempo, también demuestra, pero con menos claridad, como ha cambiado el volumen
de cada proveedor.

96
 Importaciones de miel en los Estados
Unidos,
Partes de las principales suministradores

Fuente: Importaciones generales en los Estados Unidos, Lista

A

Este porcentaje muestra claramente la participación de

cada proveedor, pero no volúmenes totales.

b. Gráficos Circulares (tipo pastel)

Tienen el mismo uso que los gráficos de columnas simples de

porcentajes y demuestran la proporción de cada componente
dentro de un entero. Se usan generalmente para analizar la
información dentro de un solo periodo de tiempo. Dos círculos
podrán usarse para mostrar cambios dentro de dos períodos.
También pueden servir para demostrar comparaciones entre dos
series similares de datos en un mismo tiempo. Por ejemplo, dos
círculos pueden usarse para comparar los hábitos de compra
entre hombres y mujeres.

Un gráfico circular se diagrama como sigue:

1. Se calcula por cada segmento, la parte proporcional del

porcentaje del total.

2. Se calcula por cada segmento, el número de grados que

representa dentro de los 360 grados en el círculo.

3. Usando un transportador se indican los grados de cada

segmento en el círculo.

97
  Ordenar las partes según el reloj, de acuerdo a su tamaño
con el segmento mayor, comenzando a las 12 horas. Si se
utilizan dos círculos, seguir el mismo orden en ambos.

 Como en los gráficos de columnas use sólo un limitado

número de segmentos, de lo contrario, las diferencias entre
varios no serán aparentes y la finalidad puede prestarse a
confusión.

 Use sombreados, rayas o colores para diferenciar cada

segmento. Si existe un segmento de especial interés, éste
debe diferenciarse de los demás que quedarán sin resaltar.

 Deben indicarse los porcentajes, ya que es difícil estimar las

proporciones en estos gráficos.

 La lectura y los porcentajes deben colocarse horizontalmente

en cada segmento, si fuera posible, para mayor claridad.

Partes de los principales suministradores en las importaciones de miel

en los Estados Unidos
(Parte promedio anual de cantidades)

Fuente: Importaciones generales en los Estados Unidos, Lista A

98
 6. ANALISIS E
INTERPRETACION
DE RESULTADOS

99
1. Análisis e Interpretación

Una vez que se han reunido y resumido los datos estadísticos y otro material, y
los datos de la encuesta han sido tabulados, se puede pasar a las fases finales
del análisis. Ello implica la identificación de tendencias y relaciones y el encajar
todos los datos separados en esquemas a fin de obtener, finalmente una visión
significativa.

Para realizar un análisis minucioso cuando disponemos de grandes cantidades

de datos estadísticos y de encuesta, el analista debería poseer sólidos
conocimientos sobre las técnicas estadísticas. Sin embargo, se puede llegar a
realizar trabajos muy útiles sin estos conocimientos especiales, utilizando las
sencillas técnicas que pasaremos a detallar.

Las reglas más importantes que hay que seguir son:

 Proceder paso a paso y de manera metódica.

 Comprobar y repasar todos los cálculos y transcripciones de datos, desde

sus fuentes informativas a las hojas de trabajo y desde unas hojas a otras.

 Hacer tan pocas conjeturas y suposiciones como sea posible.

 Tener siempre presente el hecho de que los datos de una encuesta nunca
son completos y en consecuencia las conclusiones basadas en análisis
nunca son del todo fiables.

1.1 Interpretación de Resultados

1.1.1 Uso de Porcentajes

En muchos casos los datos cuantitativos no tienen mucho significado

en si mismos; su trascendencia se aprecia al compararlo con otros
datos. En la mayoría de los casos lo mejor es hacer tales
comparaciones en términos de porcentajes.

 Comparar los porcentajes de totales es a veces más significativo

que comparar números absolutos.

 Los porcentajes también se usan como una base para sacar

deducciones de un universo total partiendo de una muestra.

 Los aumentos o disminuciones sobre un período de tiempo de

datos, como importaciones, ventas, crecimiento económico y
precios, son expresados con mayor claridad y comparados en

100
 términos de porcentaje.

 Cuando analizamos cambios en series de datos sobre un período

de tiempo, es a veces más útil expresar los cambios en términos
de tasa de aumento o disminución, en vez de un cambio
porcentual del período total del tiempo.

Errores que deben evitarse

Cuando se usan porcentajes es importante evitar los siguientes

errores:

 Usar una base demasiado pequeña: si los números involucrados

son muy pequeños, las comparaciones porcentuales pueden no
tener sentido.

 Ignorando valores absolutos: cuando se comparan aumentos,

uno debe recordar que los aumentos de porcentaje tienden a
reducirse conforme el tamaño de la base se incrementa.

 Usando la base equivocada: cuando se calcula un incremento

porcentual, el número menor es usado como base, pero cuando
se calcula una disminución, el número mayor debe utilizarse
como base.

 Promediando porcentajes de diferentes bases: no se deben

promediar los porcentajes si no se les ha pesado, regulado para
reflejar el tamaño de su base.

1.1.2 Uso de Índices

Los cambios en los datos después de un período de tiempo se

comparan generalmente usando los términos de números índices.
Los cambios siempre están relacionados con el año base. Las
informaciones de este año base son igualadas a 100 y las
cantidades para los años sucesivos se convierten en proporciones
de 100.

Los dos usos más importantes de índices son:

 Mostrar cambios en grupos de datos, donde los diferentes

elementos pueden pesarse para reflejar su importancia relativa.
Un ejemplo el índice de un precio minorista que toma en
consideración una muestra representativa de productos.

 Mostrar cambios en términos reales, regulándose generalmente

para cambios en los precios.

101
1.1.3 Comparación de Valores

Cuando la información está disponible tanto por la cantidad como

por el valor, es mejor usar la información por cantidad para mostrar
cambios durante un período de tiempo. La razón es que la
información por valores, está generalmente distorsionada por
cambios en los precios.

Muchas veces no esta disponible un precio índice por un

determinado producto. Cuando sea este el caso y los aumentos en
valores se utilizan para indicar el crecimiento del mercado, siempre
debe especificarse que ningún ajuste se ha realizado por cambios de
precios. Si el investigador tiene una vaga idea de la tasa de aumento
de precios sería, naturalmente, útil indicarla aunque no sea lo
suficientemente precisa para utilizarse para regular la información.

1.1.4 Escogiendo años para comparar

Cuando se miden los cambios en información durante un cierto

período de tiempo, es esencial seleccionar períodos que demuestren
una verdadera tendencia. La información muchas veces fluctúa de
año en año, debido a factores como condiciones económicas a corto
plazo, cosechas pobres, etc. Los años que se escogen para servir
de comparación pueden arrojar grandes diferencias en los
resultados.

Por conveniencia, las publicaciones siempre comparan las últimas

informaciones disponibles del mercado durante un período
discrecional de tiempo, tal como un período de 5 ó 10 años.

En algunos casos la información es tan irregular de año en año que

es mejor comparar los promedios de información por más de un año
al principio y al final del período.

1.1.5 Promedios

Uno de los instrumentos más usados en el análisis de la información

es el promedio. Son utilizados para ayudar a describir características
de las variables en estudio y para describir su comportamiento
futuro.

Los tres promedios más importantes son:

 La media aritmética

102
  La mediana
 La moda

1.1.6 Describiendo tendencias

Los investigadores generalmente se preocupan por tendencias sobre

un período de varios años, pero a veces resulta dificultoso identificar
las mismas debido a las altas y bajas que pueden producirse dentro
de períodos más cortos de tiempo.

103