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Este trabajo está conformado por dos capítulos, el capítulo primero trata sobre
los que es el proceso común, para ello se explica en que consiste el derecho
procesal penal y a su vez el proceso penal, para luego definir y explicar en que
consiste el proceso común en sí; mientras que el segundo abarca todo sobre la
primera parte del proceso común que es la investigación preparatoria,
explicando que es la investigación, las formas de inicio de la investigación
preparatoria, la toma de conocimiento de la noticia criminal, diligencias
preliminares, formalización de la investigación preparatoria, objeto y finalidad
de ella, carácter de los actos de investigación, diligencias de la investigación
preparatoria y sus conclusiones. Cabe resaltar que en el presente trabajo se
resalta la actuación tanto del fiscal como la policía, como principal cambio del
proceso penal.
Esperando que este trabajo nutra de conocimiento a los que la lean, damos por
iniciado el presente trabajo.
Los autores
Capítulo X
El Proceso Común
I. PRELIMINAR
Rosas, Jorge señala que el proceso penal es “Una encrucijada que nos
obliga, a veces, a tomar soluciones difíciles”. 2 Esto porque, por un lado, nos
enfrentamos con la necesidad de evitar que los ciudadanos sufran graves
daños y por otro a brindar tanto poder a los que nos protegen, creando el
abuso del poder o bajar la guardia en la defensa de las libertades públicas.
Para llegar a la definición del Proceso Penal debemos saber primero que es
el Derecho Procesal Penal.
Según Rosas, Jorge el Derecho Procesal Penal es “La rama del derecho
que regula el proceso penal, desde que se tiene conocimiento de la notitia
criminis hasta la finalización del proceso, activando así a los órganos
jurisdiccionales para resolver un caso concreto, y si corresponde o no
alguna sanción”3
1 ROSAS YATACO, Jorge. TRATADO DE DERECHO PROCESAL PENAL. Vol. I. Edit. Pacífico Lima – Perú. 2013.
Pág. 565.
2 Ibidem.
3 ROSAS YATACO, Jorge. Ob. Cit. 567.
El maestro San Martín Castro, Cesar define el derecho procesal penal como
el conjunto de normas jurídicas que tienen por objeto organizar a los objetos
penales, que incluye la función persecutoria del Estado en manos del
Ministerio Público y la Policía, y regula la actividad dirigida a la actuación
jurisdiccional del derecho penal material, fijando las condiciones de
admisibilidad del proceso como un todo y los presupuestos, formas y
efectos de los actos procesales singulares.4
Rosas, Jorge refiere que las características del Derecho Procesal Penal
son6:
4 SAN MARTIN CASTRO, Cesar. “DERECHO PROCESAL PENAL”. Vol. I. Edit. Grijley. Lima – Perú. 2003. Pág.
6
5 SANCHEZ VELARDE, Pablo. “MANUAL DE DERECHO PROCESAL PENAL” Edit. Pág. 49
6 ROSA YATACO, Jorge. Ob. cit. Pág 569 – 570.
La estructura del proceso muestra dos etapas claramente diferenciadas: la
investigación penal preparatoria y la etapa de juicio, ello sin mencionar una
etapa intermedia que prepara del primero al segundo.
Capitulo IX
7 CORDOVA TRIVIÑO, Jaime. “PROCESO DE CONSTITUCIONALIZARÍAN DEL DERECHO PENAL Y DEL
PROCESO PENAL”. Universidad Libre. Bogotá- Colombia. Pág. 31.
8 ROSAS YATACO, Jorge. Ob. Cit. Pág. 572.
La Investigación Preparatoria
I. LA INVESTIGACIÓN
1. Concepto
1. La denuncia
Queda claro que cualquier persona está facultada para denunciar los
hechos delictuosos ante la autoridad, siempre y cuando el ejercicio de la
acción penal para perseguirlo sea público, caso contrario sólo
correspondería denunciar al titular del derecho afectado.
“Las diligencias preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los actos
urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los
hechos objeto de conocimiento y su delictuosita, así como asegurar los
elementos materiales de su comisión (…). La determinación o no de realizar
diligencias queda al libre albedrío del fiscal (…)” 15; por hechos urgentes e
inaplazables, el autor desea señalar que son aquellas evidencias que
pueden perderse o alterarse con facilidad, es por ello que deben asegurarse
y recogerse de manera segura e inmediata, mediante un protocolo de
seguridad.
15 ROSAS, Jorge, Tratado de Derecho Procesal Penal, Pacífico Editores S.A.C. Lima 2004, Pág. 590
como director de la investigación y la del juez de investigación preparatoria
como garante del proceso. Por otro lado, la investigación preliminar la
entendemos como una sub etapa de carácter procesal no judicializado que
precede a la investigación preparatoria propiamente dicha, y en la que el
Ministerio Público (fiscal penal) es el encargado de dirigir esta sub etapa,
comprendiendo todas aquellas diligencias preliminares encaminadas a
determinar si el hecho denunciado constituye delito , si es justiciable
penalmente o no existen causas de extinción de la acción penal para luego
continuar con la investigación preparatoria (...) 16
4. Cadena de custodia
16 Herrera, Jiménez La investigación preliminar en el nuevo Código Procesal Penal, cit., Pág. 79
“El reglamento que ha implementado el Ministerio Público ha señalado que
la cadena de custodia se inicia con el aseguramiento, inmovilización o
recojo de los elementos materiales y evidencias en el lugar de los hecho,
durante las primeras diligencias o incorporados en el curso de la
investigación (…)”17 Está reglamentado de esta manera en el Código
Procesal Penal, donde señala que la Fiscalía de la Nación, a fin de
garantizar la autenticidad de lo incautado, dictará el reglamento
correspondiente a fin de normar el diseño y control de la cadena de
custodia, así como el procedimiento de seguridad y conservación de los
bienes incautados. La cadena de custodia asegura la autenticidad de loa
evidencia, y optimiza la evidencia criminal.
17 ROSAS, Jorge, Tratado de Derecho Procesal Penal, Pacífico Editores S.A.C. Lima 2004, Pág. 590
18 Policiía Nacional del Perú, Manueal de criminalística, Dirección de Criminalística de la Policía Nacional
del Perú, Lima2006, pág. 16y 17.
Señala el artículo 331.1 al pie de la letra que tan pronto la Policía tenga
noticia de la comisión de un delito, lo pondrá en conocimiento del Ministerio
Público por la vía más rápida y también por escrito, indicando los elementos
esenciales del hecho y demás elementos inicialmente recogidos, así como
la actividad cumplida, sin perjuicio de dar cuenta de toda la documentación
que pudiera existir.
1. Concepto
2. Calificación del fiscal
2.1 Archivo de la denuncia (artículo 334.1)
2.2 Falta de identificación del involucrado (artículo 334.3)
2.3 Reserva provisional de la investigación (artículo 334.4)
3. Queja de derecho (artículo 334.5)
4. Pronunciamiento del fiscal superior (artículo 334.6)
5. Formalización y continuación de la investigación preparatoria
(artículo 336)
19 Nuevo Código Procesal Penal. Decreto Legislativo N° 957. 2004. Art. 321.1
20 Nuevo Código Procesal Penal. Decreto Legislativo N° 957. 2004. Art. 321.2
3. Apoyo al fiscal
todas las instituciones técnicas del estado como, la policía y sus órganos
especializados en criminalística, el instituto de medicina legal, el sistema
nacional de control, entre otros, así como las instituciones privadas están
obligados a prestar apoyo al fiscal en el desarrollo de las investigaciones.
De igual modo se resalta la importantísima colaboración de la criminalística
al derecho procesal penal en el esclarecimiento de los hechos investigados,
otorgando a los investigadores bases científicas para el descubrimiento de
la verdad21.
4. La investigación científica
5. La psicología forense
21 ROSAS YATACO, Jorge. “Tratado de Derecho Procesal Penal” volumen I, primera edición. Editores
Pacifico. 2013, p. 605
22 Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM.2013
aspectos, poseen relaciones uy estrechas con los desórdenes de la
personalidad.23
6. La criminalística
23 ROSAS YATACO, Jorge. “Tratado de Derecho Procesal Penal” volumen I, primera edición. Editores
Pacifico. 2013, p. 607
24 RUIZ CHUNGA, Pedro. “La criminalística en la investigación criminal”. Curso de criminalística,
Universidad Mayor de San Marcos/Ministerio Publico, Lima, 1996, p. 15.
25 ROSAS YATACO, Jorge. “Tratado de Derecho Procesal Penal” volumen I, primera edición. Editores
Pacifico. 2013, p. 609
derecho procesal penal y la importancia abismal de la criminalística, la cual es
el de contribuir al esclarecimiento de la verdad en la investigación del delito.
El fiscal puede:
28 Guía de Actuación Fiscal en el Código Procesal Penal. Segunda edición: Lima, marzo de 2013. Pág. 14
29 Nuevo Código Procesal Penal. Decreto Legislativo N° 957. 2004. Art. 337.3
Cuando el fiscal rechazare la solicitud, instara al juez de la investigación
preparatoria a fin de obtener un pronunciamiento judicial acerca de la
procedencia de la diligencia. El juez resolverá inmediatamente con el mérito de
los actuados que le proporcione la parte la parte y, en su caso el fiscal.
31 Nuevo Código Procesal Penal. Decreto Legislativo N° 957. 2004. Art. 338
32 Véase el acuerdo plenario nº 3-2012/CJ-16, del 26 de marzo de 2012, (apéndice del volumen II) que
señala la necesidad de reevaluar la suspensión de la prescripción dispuesta en el artículo 339.1 CPP.
conocimiento al órgano jurisdiccional, de manera que si archiva no tiene que
dar cuenta al juez. Bajo el esquema del nuevo procesal penal al formalizar la
investigación preparatoria, ya no puede archivar, porque dicha fase procesal
constituye por si el inicio del proceso penal. De ahí que la formalización se
comunique al juez.
Planificar nos permite determinar a donde queremos llegar, prever las acciones
y recursos que necesitamos para ello, desechando las acciones innecesarias,
inconducentes y las prescindibles, y concentramos en lo que será útil para los
fines del proceso penal. Un plan de investigación nos conlleva a orientar y
organizar la metodología de la investigación adecuada al caso, formular la
hipótesis y precisar el esfuerzo que tenemos que realizar para contrastarlas.
Por otro lado, el plan de investigación permitirá definir como se realizará la
investigación, estableciendo prioridades, determinando responsabilidades y
fijando plazos. También nos permite hacer seguimiento de cómo se va
realizando los actos de investigación y controlar el cumplimiento de los plazos
procesales; adicionalmente se convierte en una guía de trabajo que puede ser
asumida por cualquier fiscal o policía.
2.1. justificación del plan de investigación
33 ROSAS YATACO, Jorge. “Tratado de Derecho Procesal Penal” volumen I, primera edición. Editores
Pacifico. 2013, p. 620
2. Constituirse en cualquier lugar (art. 116.2)34
34 Nuevo Código Procesal Penal. Decreto Legislativo N° 957. 2004. Art. 116.2
35 Nuevo Código Procesal Penal. Decreto Legislativo N° 957. 2004. Art. 330.3
36 ROSAS JORGE, yataco. tratado de derecho procesal penal, análisis y desarrollo de las instituciones del
nuevo código procesal penal, volumen I, primera edición, enero 2013.
El fiscal conduce desde su inicio de la investigación del delito. Con tal
propósito, la policía nacional está obligado a cumplir los mandatos del
ministerio público en el ámbito de su función.
Los bienes delictivos que pueden ser objeto de esta técnica especial son_: