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T raducci6n de ROBERT AXELROD

ARIEL OILON

LA COMPLEJIDAD
DE LA COOPERACI6N

Modelos de cooperaci6n
y colaboraci6n basados en los agentes

FoNoo DE CuLTURA EcoN6MICA

MtxICO - ARGENTINA - BRASIL - COLOMBIA CHILE ESPANA


EsTADOS UNmos DE AMERICA - GUATEMALA - PERO - VENEZUELA
Primera edicion en ing!es, 1997
Primera edicion en espaflol, 2004

Para AMY, LILY y VERA

Tftulo original: The Complexity ofCooperation


ISBN de la edicion original: 0-691-01567-8
© Princeton University Press, 1997

D. R. © 2003, FoNoo DE CuLTURA EcoN6MrCA DE ARGENTINA, S.A.


El Salvador 5665; 1414 Buenos Aires
e-mail: fondo@fce.com.ar I www.fce.com.ar
Av. PicachoAjusco 227; 14200 Mexico D.F.

ISBN: 950-557-609-9

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autorizaci6n expresa de la editorial.

lMPRESO EN LA ARGENTINA - PRINTED IN ARGENTINA


Hecho el deposito que marca la ley 11.723
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Prefacio

Este libro es una secuela de The Evolution of Cooperation (Axelrod, 1984). Ese
libro tenfa un unico paradigma y un tema simple. El paradigma era el Dilema
del Prisionero, bipersonal e iterado. El tema era que la cooperaci6n basada en la
reciprocidad puede evolucionar y sostenerse, incluso entre egofstas, siempre y
cuando exista la perspectiva de una inceracci6n a largo plazo. El tema estaba
desarrollado desde muchos :ingulos diferentes, incluyendo romeos de compu-
tadoras, casos hist6ricos y teoremas matematicos.
El Dilema del Prisionero, bipersonal e iterado, es la Escherichia Coli de las
ciencias sociales, ya que permite emprender una variedad muy amplia de estu-
dios en un marco comun. Se ha convertido, incluso, en un paradigma escandar
para estudiar asuntos en campos tan diversos como la biologfa evolutiva y los
sistemas de computaci6n en red. Su misma simplicidad ha permitido a los po-
lit6logos, economistas, soci6logos, fil6sofos, matematicos, computadores cien-
dficos; bi6logos evolutivos y muchos otros hablar los unos con los otros. En
efecto, los hallazgos analf ticos y empfricos sobre el Dilema del Prisionero en un
campo a menudo han conducido a intuiciones en otros campos. 1
The Evolution ofCooperation, con su enfoque sobre el Dilema del Prisione-
ro, fue escrito durance la Guerra Frfa. De hecho, una de sus principales motiva-
ciones fue ayudar a promover la cooperaci6n entre los dos lados de un mundo
bipolar. Mi esperanza era que una comprensi6n mas profunda de las condicio-
nes que promueven la cooperaci6n pudiese ayudar a hacer el mundo un poco
mas seguro. La obra fue bien recibida en los drculos academicos, e incluso
encre expertos inceresados en investigaci6n de polfticas aplicables. 2 Sin embar-
go, yo era muy conscience de que hay mucho mas acerca de la cooperaci6n de

1 Para un panorama, vease Axelrod y Dion (1988) y A"<elrod y D'Ambrosia (1995).


2 Por ejemplo, en 1990 recibf el nuevo Premio a la lnvestigaci611 sobre el Comportamiento
Aplicable a la Prevenci6n de la Guerra Nuclear [Behavioral Research Relevant to the Prevention
of Nuclear War] de la National Academy of Sciences. Del !ado sovietico, varios intelectuales y
cicntfficos importames de la defensa involucrados en las politicas del control de armamento
declararon que habfan leldo el libro con interes, y lo hablan hecho circular entre

9
rt

10 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERAC:Il)N PREFACIO 11

cuanto puede ser captado por cualquier modelo unico, sin importar cuan am- cipalmente por fisicos y trabajaba con un grupo sovietico que era su contrapar-
plias sean sus aplicaciones o cufo ricas sean sus implicancias estrategicas. te. Nuestra misi6n era considerar vfas frucrfferas para las iniciativas del control
El preseme libro esd. basado en una serie de estudios que van mas alla del de armamento que idan mas alla de lo queen ese momenta estaba en negocia-
paradigma basico del Dilema del Prisionero. Incluye un analisis de estrategias ci6n entre los dos gobiernos. Entre sus miembros se contaban cientfficos con
que evolucionan automaticamente, antes que por la intervenci6n humana. Tam- decadas de experiencia en el control de armamento y un antiguo presideme del
bien considera estrategias destinadas a afrontar la posibilidad de malentendidos Estado Mayor Con junco. Su contraparte, el comite sovietico, indufa varios con-
entre los intervinientes o de implementaciones erradas de una opci6n. Luego sejeros ciendficos clave del llder sovietico, Mijail Gorbachov.
expande la base de la cooperaci6n a mas de una opci6n con un costo reducido Participar en estos foros de ciencias sociales y control de armamento me
y una posible ganancia extendida. Incluye la co1aboraci6n con otros para esta- ensefi6 mucho sobre el modo como los expertos y los activisras polfricoS'vefan
blecer y poner en vigor normas de conducta, para ganar una guerra o imponer la polftica internacional. En particular, me impresionaron las esfuerzos intelec-
un estandar industrial, para erigir una nueva organizaci6n que pueda actuar en ruales de los pensadores Hderes de ambos lados para formular conceptos y reco-
defensa de sus miembros, y para construir una cultura compartida basada en la mendaciones que capitalizar!an las nuevas oportunidades de la epoca, asf como
influencia mutua. tratarfan co'h los nuevos peligros de la inestabilidad. Las dificultades afrontadas
. , La expansion de las formas potenciales de colaboraci6n implica la expan- por estos Hderes ralenrosos, experimentados y practicos reforzaron mi propia fe
sion de las. formas potenciales de competici6n. El presente volumen., por lo en el valor potencial de la investigaci6n de procesos pollticos y sociales funda-
tanto, c~ns1dera algo mas que si los dos intervinientes cooperan o no. Incluye men tales.
los confl1ctos entre los que violan y los que respetan una norma, las amenazas y Tambien fui afectado por lo que sucedfa fuera de las reuniones de nuestro
las gu~rra~ entre naciones, la competencia entre compafifas, las disputas entre cornice. Nuesrro trabajo me llev6 a encuentros en Uzbekistan en 1988 y Estonia II
orgarnzac1ones por la riqueza y la participaci6n y las luchas de competencia de en 1989, asf co mo a Rusia. En Estonia, pregunte a nuesrros anfitriones sovieti-
11
la influencia social para el cambio cultural. cos si podrian encontrar la manera de que nos reunieramos tanto con los nacio-
Este libro induye trabajos realizados entre 1986 y 1996, un perfodo duran- nalistas estonios, que entonces estaban acelerando sus demandas de indepen- II
te el cual la Guerra Frfa lleg6 a su fin y tom6 forma una nueva era. Mi propia dencia, coma con las miembros de la etnia rusa que se les oponfan. Reunirlos ti
agenda de investigaci6n fue profundamente afectada por estas transformacio- en una misma habitaci6n era imposible, se me dijo cortesmente, pero se arre-
n.es dramaticas e inesperadas. Las transformaciones de esa decada fueron espe- glaron encuentros separados para nosotros. Esto me dio una percepci6n de
It
c1almente llamativas porque durante este perfod9 fui afortunado en haber teni- primera mano de la profundidad del sentimiento nacionalista y elev6 mi inte-
do oportunidades de participar en actividades internacionales destinadas a pro- res en el conflicto cultural y el nacionalismo como fuerzas fundamentales en el Ii
mover la cooperaci6n, primero enrre las Estados Uni dos y la Union Sovietica, y mundo. Estos intereses me llevaron a su vez a un trabajo, incluido en este libro,
luego entre las diversos grupos en guerra de la ex Yugoslavia. Resulta una ironfa sabre c6mo se conforman los nuevos actores politicos y c6mo la influencia II
qu: 1:11i trab.ajo te6rico sabre los juegos bipersonales me llevara a partic:ipar en social promueve tanto el cambio cultural como la base del cambio polftico.
acnv1dades rnternacionales, precisamente cuando el mundo de poder dual de la En 1989, no obstante, acepte la validez del chiste segun el cual si se llegaba a
'tt
Guerra Fda estaba tocando a su fin. un conflicto enrre Estonia y Moscu, el ganador serfa el Ejercito Rojo. Sin embar-
. En 1986 me uni a un co mite de la National Academy of Sciences que estu- go, antes de que se hubiesen cumplido dos afios, la Union Sovietica habfa colapsado 11
d.1~ba la aplicabilidad de las ciencias sociales y del comportamiento a la preven- y Estonia, asf como todas las otras republicas, tuvo su independencia.
~10n ~e la guerra nuclear. Entre otros proyectos, este cornice promovi6 que se Asf como se iba desarrollando la democracia en Rusia, Yugoslavia se
rnvesngara en forma paralela yen colaboraci6n con expertos sovieticos sobre desintegraba. En Bosnia s'obrevino una cruel guerra civil, marcada por un nivel
t6picos de interes mutuo. Mi parricipaci6n en esre cornice me llev6 rambien a de atrocidades que no se habfan visto en Europa por cincuenta afios. En el
unirme a un segundo comite de la National Academy of Sciences, el Cornice apogeo de la lucha, en el verano de 1995, fui invitado por las Naciones Unidas
il
sobre Seguridad Internacional y Control de Armamento [Committee on a hablar de mi trabajo sabre la cooperaci6n en una conferencia destinada a
International Security and Arms Control]. Este cornice estaba constituido prin- reunir a representantes no gubernamentales de codas las facciones en guerra en II

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PREFACIO l3
12 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION

la ex Yugoslavia. Los participantes tenian muchas preguntas criticas sabre el Prisionero iterado podrfan tener deseos de consulrar algun texro clasico de la
modo coma mi rrabajo sabre el Dilema del Prisionero se aplicaba a la comple- ceorfa de los juegos, o bien Axelrod (1984: 1-15). En los pocos lugares en que se
jidad de sus conflictos, con su poder desigual, con cincuema lados, y no solo emplea un conocimiento especializado, el argumenro se explica tambien en
dos, en conflicro, y con violaciones de las normas de conducta ampliamente terminos simples.
aceptadas. Reconozco con mucho placer el alienro y las crfricas de mucha ayuda for-
Muchas de las cuestiones planteadas por los participantes no ruvieron res- muladas por el grupo de investigaci6n BACH: Arthur Burks, Michael Cohen,
puestas sencillas, pero fueron precisamente aquellas en las que yo habfa estado John Holland, Rick Riolo y Carl Simon. Ha sido un aprendizaje, una dicha y
trabajando activamente. El presence volumen incluye modelos que tratan con un honor el ser parte del grupo BACH a lo largo de roda una decada. Por su
el poder desigual, con conflictos tanro mulrilaterales coma bilaterales, con ma- ayuda editorial con este volumen, me gustaria agradecer a Amy Saldinger. Por
lenrendidos y malas implementaciones, con la imposici6n de normas, con nue- el indice analitico agradezco a Lisa D'Ambrosia. Tambien me gustada agrade-
vas entidades poliricas emergences, y con las bases culrurales de la afiliaci6n y cer a rodas las personas e instiruciones que ayudaron con capirulos de este libro.
polarizaci6n polltica. Aunque no tengo soluciones, creo que analizar resulrados Sus nombres se ofrecen en los lugares que corresponden. Finalmente, por la
a gran escala en terminos de las inreracciones de los actores puede aumentar ayuda financiera para completar este libro, me gustarfa agradecer a la Defense
nuesrra comprensi6n del conflicto y la cooperaci6n en un mundo complejo. Advanced Project Research Agency por SU asistencia a craves del Santa Fe
Los siete capf rulos de este libro fueron publicados por primera vez en peri6- Institute, y a la Universidad de Michigan por su asistencia a rraves del LS&A
dicos y volumenes de ciencias politicas, esrudios de conflicro, ciencias de la College Enrichment Fundy la School of Public Policy.
organizaci6n y ciencias de la computaci6n. Los arrfculos separados aparecieron
originalmente en un espectro tan amplio de publicaciones que es muy poco
probable que personas que hayan lefdo uno o dos de ellos tengan alguna noticia Referencias
de los otros. Publicar esros ardculos en conjunto puede ser de especial valor
para tres grupos parcialmente superpuesros de lecrores: aquellos que quieren Ax.ELROD, Robert (1984), The Evolution of Cooperation, Nueva York, Basic Books.
informarse sabre las extensiones del Dilema del Prisionero a escala bipersonal; Ax.ELROD, Robert y Lisa D'Ambrosio (1995), "Announcement for Bibliography on the
Evolution of Cooperation'', en Journal of Conflict Resolution, 39, p. 190.
aquellos que estan interesados en el conflicto y la colaboraci6n en una variedad
Ax.ELROD, Robert, y Douglas Dion (1988), "The Further Evolution of Cooperation",
de situaciones, y aquellos que esran inreresados en los modelos basados en los
en Science, 242 (9 de diciembre), pp. 1385-1390.
agentes en las ciencias sociales.
Para situar el trabajo en un conrexro mas amplio, he afiadido una variedad
de material nuevo:

l. Un capirulo introductorio que describe los temas comunes del volumen y


muestra c6mo se relacionan los capirulos entre sf.
2. Material introductorio a cada capirulo que muestra el modo como cada uno
de elbs se desarroll6 a panir de mis intereses a largo plaza, narra experiencias
relacionadas con el proyecto y describe el modo coma fue recibido el trabajo.
3. Un apendice que proporciona recursos para estudianres y profesionales que
quieran hacer su propio modelo basado en los agentes.

Con el material suplementario, el volumen deberia ser accesible a un esrudianre


avanzado de grado que tuviese interes en los aspecros fundamenrales del cam-
bio politko y social. Los lectores que no esten familiarizados con el Dilema del
Introducci6n

El tftulo de este libro ilustra los prop6sitos duales de la obra. Un significado de La


complejidad de la cooperacion se refiere al agregado de complejidad al marco mas
comtin para estudiar la cooperaci6n, es decir el Dilema del Prisionero bipersonal
e iterado. Agregar complejidad a ese marco permite la exploraci6n de muchas
caracteristicas inreresanres e importanres de la competici6n y la colaboraci6n que
estan mas alla del alcance del paradigma del Dilema del Prisionero.
El segundo significado de La complejidad de la cooperacion se refiere al uso de
los conceptos y las tecnicas que han recibido el nombre de teorfa de la compleji-
dad. La teorfa de la complejidad involucra el estudio de muchos actores y sus
interacciones. Los actores pueden ser aromos, peces, genre, organizaciones o na-
ciones. Sus inreracciones pueden consistir en atracci6n, combate, acoplamiento,
comunicaci6n, comercio, asociaci6n o rivalidad. Puesto que el estudio de un gran
numero de actores con patrones de inreracciones cambiantes a menudo se vuelve
demasiado diffcil para una soluci6n matematica, una herramienra primordial de
invesrigaci6n de la teoria de la complejidad es la simulaci6n por computadora. El
rmco consiste en especificar c6mo interacrtian los agenres, y luego observar las
propiedades que se dan al nivel de la sociedad complera. Por ejemplo, con derer-
minadas reglas sobre los actores y sus interacciones, ~rienden los actores a alinear-
se en dos grupos competitivos? ~Dominan a la poblaci6n unas estrategias particu-
lares? ~Se desarrollan patrones daros de comportamiento?
La simulaci6n de agentes y sus inreracciones se conoce por diversos nombres,
entre ellos: modelado basado en los agenres [agent-based modeliniJ, modelado "de
abajo hacia arriba'' [bottom-up modeliniJ y sisremas sociales artificiales. Cualquie-
ll
ra que sea el nombre empleado, el prop6siro del modelado basado en los agenres
es comprender las propiedades de los sistemas sociales complejos a naves del ana-
lisis de simulaciones. Este merodo de hacer ciencia puede contrastarse con los dos
merodos estandar, el inducrivo y el deducrivo. La inducci6n es el descubrimienro
de patrones en la informaci6n empirica. 1 Por ejemplo, en las ciencias sociales, la

l La inducci6n como una busqueda de patrones en la informaci6n no <lebe confundirse con


la inducci6n matematica, que es una tecnica para demostrar teorernas.
ll
15 ti
Ii
16 LA COMPLEJfDAD DE LA COOPERACI6N
INTRODVCCION 17

inducci6n se utiliza ampliamente en e1 analisis de las encuesras de opinion y la


consejo. La verdadera ventaja del supuesto de la elecci6n racional es que a me-
informaci6n macroecon6mica. La deducci6n, en cambio, implica especificar un
nudo permite la deducci6n.
conjunto de axiomas y demostrar las consecuencias que pueden deducirse de esos
La principal alrernativa al supuesto de la eleccion racional es alguna forma
supuesros. El descubrimienro de resulrados de equilibrio en la teorfa de juegos
de comportamiento adaptativo. La adaptaci6n puede ser en el nivel individual
utilizando axiornas de eleccion racional es un buen ejemplo de deducci6n.
a craves del aprendizaje, o puede ser en el nivel de la poblaci6n a naves de la
El modelado basado en los agenres es una rercera manera de hacer ciencia.
supervivencia y la reproducci6n diferencial de los individuos mas exitosos. En
Como la deducci6n, comienza con un conjunto de supuestos explkitos. Pero a
una u otra forma, las consecuencias de los procesos adaptativos a menudo son
diferencia de ella, no demuestra teoremas, sino que genera informaci6n simula-
muy difkiles de deducir alH donde hay muchos agentes interactuantes siguien-
da que puede ser analizada inductivamente. A diferencia de la induccion r{pica,
do reglas que tienen efectos no lineales. Por ello, la simulaci6n de un modelo
no obstanre, la inforrnacion simulada proviene de un conjunro de reglas riguro-
basado en los agenres es con frecuencia el uni co modo viable de esrudiar pobla-
samente especificadas antes que de una medicion directa del mundo real. Mien-
ciones de agentes que son adaptativos masque completamenre racionales.
tras que el proposito de la inducci6n es enconrrar patrones en la informaci6n y
Aunque el modelado basado en los agentes em plea la simulaci6n, no apunta
el de la deduccion es encontrar las consecuencias de los supuestos, el proposito
a proporcionar una representaci6n exacta de una aplicacion empfrica particu-
del modelado basado en los agentes es auxiliar a la intuicion.
lar. Mas bien, la meta del modelado basado en los agenres es enriquecer nuestra
El modelado basado en los agentes es una forma de hacer a traves de experi-
comprensi6n de procesos fundamenrales que pueden aparecer en una variedad
mentos. Aunque los supuestos pueden ser simples, las consecuencias pueden
de aplicaciones. Esto exige adherir al principio KISS, que defiende el eslogan del
no ser obvias en absoluto. A lo largo de este volumen aparecen numerosos ejem-
ejercito "hazlo simple, estupido".*
plos de agentes interactuando localmenre que producen efectos a gran escala.
El principio KISS es vital debido al caracter de la comunidad de la investiga-
Estos efectos a gran escala se Harnan "propiedades emergenres" del sistema, las
ci6n. Tanto el investigador como la audiencia tienen una limitada capacidad
cuales a menudo son sorprendenres debido a que puede ser diffcil anticipar las
cognitiva. Cuando se produce un resultado sorprendente, es de mucha ayuda
consecuencias totales, incluso de formas simples de interaccion.2
rener confianza en que podemos emender todo lo que form6 parte del modelo.
Sin embargo, hay algunos modelos en los que las propiedades emergentes
Aunque el t6pico que se investiga pudiera ser complicado, los supuestos que
pueden deducirse formalmente. Enrre los buenos ejemplos se cuentan los mo-
subyacen en el modelado basado en los agentes debedan ser simples. La com-
delos economicos neoclasicos, en los que los agentes racionales que operan bajo
plejidad del modelado basado en los agentes debeda estar en los resultados
fuerres supuestos sobre la disponibilidad de la informacion y la capacidad de
simulados, no en los supuestos del modelo.
optimizar pueden lograr una eficiente redistribuci6n de recursos entre ellos
Por supuesto que hay muchos otros usos de la simulaci6n por computadora
mismos a traves de transacciones sin costo. Pero cuando los agentes urilizan
en los que la reproducci6n fiel de una situaci6n particular es importance. Una
estrategias adaptativas en lugar de optimizadoras, deducir las consecuencias es
simulaci6n de la economfa dirigida a predecir las tasas de interes de aquf a tres
con frecuencia imposible; resulta necesaria la simulacion.
meses necesita ser tan exacta como sea posible. Para este prop6sito, los supues-
Hoy en dfa, en las ciencias sociales, la forma dominante de modelado se
tos que integran el modelo pueden necesitar ser bastante complicados. Del mismo
bas~ :n. el paradigma de la eleccion racional. La teorfa de juegos, en particular, modo, si se utiliza una simulaci6n para entrenar al personal de un superpetrolero
esta tlpicamente basada en el supuesto de la eleccion racional. En mi opinion,
0 para desarrollar tacticas para un nuevo avi6n de combate, la precision es ~m­
la razon p~ra el predominio del abordaje de la eleccion racional no es que los
portante y la simplicidad del modelo no lo es. Pero si la meta es p.rofu~~1zar
expertos prensen que es realisra. Tampoco la reorfa de juegos es urilizada solo
nuestra comprensi6n de algun proceso fundamental, entonces la s1mplic1dad
porque ofrece un buen consejo al responsable de las tom as de decision, puesto
de los supuestos es importante, y la representaci6n realista de todos los detalles
que sus supuestos poco realistas socavan mucho de su valor como base para el
de una situaci6n particular no lo es.
2
Algunos teoricos de Ia cornplejidad consideran que Ia sorpresa forma parte de Ia definicion
de emergencia, pero eso plantea la pregunra: ~sorprendenre para quien? * Keep it simple, stupid, es decir, KISS, palabra que ademas significa, como es sabido, "beso" ·
[N. de T.].
18 LA cm.l!'LEJfDAD DE I.A COOPERACION INTRODUCClON 19

Mi obra anterior sobre el Dilema del Prisionero (Axelrod, 1984) ilusrra esre Tornado como un todo, este libro presenra un conjumo de esrudios que
tema. Mi principal morivaci6n para aprender acerca de las esrraregias efecrivas era esd.n unificados de tres maneras. Primera, todos tratan con problemas y opor-
descubrir c6mo podrfa promoverse la cooperaci6n en la poHrica internacional, runidades de cooperacion en un entorno mas o menos competitivo. Segundo,
especialmenre entre el Esre y el Oesre durante la Guerra Fria. Como ocurrio, mi rodos emplean modelos que usan agenres adaptativos en lugar de racionales.
ab~rda~e de romeo y el analisis evolutivo que se desarrollo a parrir de el sugirio Aunque la gente puede tratar de ser racional, rara vez puede cumplir los reque-
apl1cac1ones que yo ni siquiera habia sofiado. Por ejemplo, experimentos contro- rimienros de informacion o prevision que los modelos racionales imponen
lados muestran que los peces gasterosteos utilizan la estrategia TOMA y DACA* para (Simon, 1955; March, 1978). Tercero, todos usan la simulacion por computa-
lograr la cooperaci6n basada en la reciprocidad (Milinski, 1987). dora para estudiar las propiedades emergentes de las interacciones entre los
En una convenci6n de ciencias polfticas, una colega se acerc6 a mi y me dijo agentes. Por lo tanto, todos son modelos basados en los agentes. La simulacion
q~e realm.e~te aprecia~a mi trabajo y que le foe util para SU divorcio. Me expli- es necesaria porque las interacciones de los agentes adaptativos conducen de
co que m1 libro le hab1a demostrado que ella habia sido una tonta durante su manera dpica a efectos no lineales que no responden a las herramientas deductivas
matrimonio, siempre rindiendose ante su marido. Le pregunte si el libro le de la matemarica formal.
habfa ay.udad~ a s~var su matrimonio. "No", me respondi6. "Yo no querfa Los capftulos pueden ser leidos ya sea separadamente o bien co mo un todo.
~alvar m1 matnmomo. Pero me ayud6 con los arreglos del divorcio. Empece a El orden representa una progresi6n que va desde variantes del paradigma del
JUgar al TOZ..1A Y DACA, y una vez que el aprendi6 que no me podfa llevar por Dilema del Prisionero (capitulos 1 y 2), pasando por diferentes modelos estra-
delante, consegui un arreglo mucho mejor." tegicos (capitulos 3, 4 y 5), hasta un examen de la emergencia de los nuevos
El hecho de que un unico modelo, en este caso el Dilema del Prisionero, actores politicos y culrura compartida (capitulos 6 y 7). El orden de los capfrulos
pueda s~r uri~ para comp render la dinamica entre peces de acuario y entre genre es tambien el orden en el cual hice el trabajo, con la excepcion del capf tulo 2,
que se d1vorc1a no se debe a la precision del modelo al representar los detalles de que representa un trabajo posterior sobre un tema anterior.
una Y otra situaci6n. Se debe, en cambio, al hecho de que un modelo exrrema- El primer proyecto representa mi esfuerzo por ir mas alla del abordaje tipo
damente simple capta una caracteristica fundamental de muchas interacciones. torneo para generar un entorno estrategico rico. El abordaje tipo romeo reque-
Lo que,el Dilema del Prisionero capta tan bien es la tension entre las ventajas ria de movidas de profesionales y no profesionales que intentan, cada uno, de-
~el ego1smo a corto plazo contra la necesidad de sonsacarle cooperacion al otro sarrollar una estrategia para el Dilema del Prisionero que vaya bien en el emor-
JU~~dor para ser exitoso a largo plaza. La misma simplicidad del Dilema del no provisto por todas las propuestas. Luego de hacer dos rondas del romeo, me
Pns1onero es alta~ente valiosa para ayudarnos a descubrir y apreciar las pro- pregunte si la cantidad de cooperaci6n que observaba se debia a las expectativas
fundas consecuenc1as de los procesos fundamentales involucrados al tratar con previas de la gente que propuso las reglas. Afortunadamente, un colega, John
esta tension. Holland, habia perfeccionado un metodo automatizado para desarrollar una
l!na moraleja de la historia es que los modelos que apuntan a explorar proce- poblaci6n de estrategias a partir de un punto de partida aleatorio. La tecnica se
sos fundamental~s deberfan ser juzgados por su fecundidad, no por su precision. llama algoritmo genetico. La probe, y cumpli6 sobradamente mis expectativas.
Para este prop6stto, la representacion realista de muchos detalles es innecesaria e Los resultados se encuentran en el capirulo 1.
in~luso ~o~trapro~uce~n:. Los modelos presentados en el volumen siguen esta Una importante extension del Dilema del Prisionero basico es la considera-
m1sma log1ca de sunplic1dad. La intencion es explorar procesos sociales funda- ci6n de lo que ocurie cuando un jugador malentiende lo que el otro hizo en la
mentales. Aunque una aplicaci6n particular puede haber motivado un determi- movida previa u omite implementar la elecci6n pensada. Estas dases de "ruido"
nado modelo, el objetivo primario es emprender la exploracion de una manera pueden tener un gran impacto en el desempefio de una determinada estrategia,
tan general que se puedan iluminar muchas situaciones posibles. y, por ende, en los mejores medios para alcanzar Ia cooperaci6n entre egoistas.
En la literatura sobre el tema se han propuesto diversas sugerencias para tratar
con el ruido, induso afiadir la generosidad o la contricion a la reciprocidad, asf
* ~'T FOR JilT stratet'J: La frase en ingles sugicre la idea de cierta reciprocidad negariva, y sc puede
tradt~cir .al de d1.f~rentes maneras: "ojo por ojo"; "donde las clan las toman"; "tal para cual";
como una estrategia completamente diferente basada en el aprendizaje a traves
etc. Elegimos rraducc10n que aparece en la version espaiiola de Axelrod (1984). [N. de T] del premio y el castigo. Quise ver c6mo trabajarian estos abordajes dife~entes en
20 LA COMPLEJIDAO DE LA COOPERAC!()N INTRODUCCI6N 21

un entorno ruidoso. Un visitante del posdoctorado venido de China, Wu Un problema todavfa mas profundo es ver c6mo cooperan a veces los acto-
Jianzhong, y yo encontramos que las versiones generosa o contrita de la clasica res independientes a un grado cal que renuncian a la mayor pane de su inde-
estraregia TOMA Y DACA iban muy bien en un entorno ruidoso abigarrado, inclu- endencia. El resultado es un nuevo nivel de organizaci6n que se comporta
so mejor que la estrategia pavloviana. El capftulo 2 explica c6mo se desempefia-
ron esras estrategias y por que.
~omo un actor independiente por derecho propio. Los organismos multicelulares
evolucionaron de este modo, y as! lo hicieron muchas grandes organizaciones
Por largo tiempo, yo habfa esrado impaciente por ir mas alla del formato de negocios. Mi enfoque para analizar c6mo pueden surgir nuevos niveles de
bipersonal del Dilema del Prisionero basico. Especialmente, querfa descubrir actores politicos utiliza un modelo de guerra, amenazas y compromisos. El
de que modo podria emerger la cooperaci6n cuando muchas personas modelo basado en los agentes y sus resultados se ofrecen en el capftulo 6.
inreractuaban unas con otras en grupos en lugar de en parejas. Era algo sabi- Mientras que el modelo en el capitulo 6 atribuye la emergencia de nuevos
do que la extension directa del Dilema del Prisionero a una versiqn para n actores a la dinamica de afronrar el conflicto, considere que era necesario estu-
personas no sustentaria muy bien la cooperaci6n porque los jugadores no diar una cuesti6n aun mas fundamental: c6mo las personas Hegan a ser mas
tienen manera de enfocar su castigo sobre algun integrante del grupo que no semejantes de modo que les resulre mas Heil trabajar juntos en primer lugar.
ha cooperado. No obstante, si emergen las normas sociales ya menudo son Esto condujo a un esrudio del proceso de influencia social y emergencia de la
medios bastanre poderosos para susremar la cooperaci6n. Asi que desarrolle culrura comparrida. Una vez mas, las transformaciones del enrorno post Gue-
un "juego de normas" [a "norms game"} que permitfa a los jugadores castigar rra Frfa ayudaron a enfatizar la importancia de regresar sobre algunas cuestio-
a los individuos que no cooperan. Resulc6 que se necesit6 otra vuelra de tuer- nes fundamenrales acerca de las bases para la cooperaci6n dentro de las socieda-
ca para que los cooperantes no se vieran tentados a dejar que alguien mas des, asf como entre ellas. El modelo resultante de influencia social y cambio
fuese quien cargara con los cosros de disciplinar a los no cooperanres. Esto cultural se ofrece en el capftulo· 7.
condujo a un estudio de amplio espectro sobre los mecanismos para promo- Dos apendices proporcionan material de apoyo sobre el modelado basado en
ver nonnas (capftulo 3).
los agentes. El apendice A desarrolla los conceptos y metodos de comparar mode-
Orra forma de cooperaci6n ocurre cuando las personas se organizan a sf los basados en lo agentes a craves de un proceso llamado "alineamienro". El ali-
mismas en grupos para competir con otros. Este es, daramente, un ejemplo de neamiento es necesario para determinar si dos sistemas de modelado pueden pro-
colaboraci6n en los inrereses de la competici6n. Tiene lugar de muchas mane- ducir el mismo resultado, lo que a su vez es la base para los experimentos crfricos
ras, induyendo alianzas entre naciones, sociedades estrategicas entre negocios, y para las pruebas de si un modelo puede incluir a otro. La obra ofrece el estudio
y coaliciones entre partidos politicos en las democracias parlamentarias. Luego
de un caso de alineamiento, empleando el modelo de la influencia social presen-
de haber trabajado sabre el problema de la formaci6n de coaliciones en Italia
tado en el capftulo 7. El proyecto fue realizado por Robert Axtell, Joshua Epstein
como parte de mi diserraci6n a finales de la decada de 1960, estaba impresiona- y Michael Cohen. El apendice B ofrece recursos para estudiantes y expertos que
do por 71 r:nodo como los partidos politicos deseaban trabajar con otros que
quieran hacer su propio modelado basado en los agenres. Incluye consejos para
fueran s1m1lares a ellos {Axelrod, 1970). Dos decadas mas tarde, regrese a este
programar esos modelos, ejercicios para desarrollar las propias habilidades y lec-
tema de elegir bandos basado en una afinidad masque en una ventaja estrategi-
turas sugeridas acerca de aplicaciones de la teorfa de la complejidad y el modelado
ca. Trabajando con un estudiante graduado, Scott Bennett, desarrolle un mo-
basado en los agentes en las ciencias sociales.
delo para el modo coma los jugadores eligen bandos. Encontramos que el mo-
Asociado a este volumen existe un sitio de Internet.3 El sitio incluye el c6di-
delo realmenre hada un buen trabajo al explicar c6mo estuvieron alineados los
go de la fuente y la documentaci6n de la mayorfa de los modelos en este libro.
pafses europeos en la Segunda Guerra Mundial (capitulo 4).
Tambien proporciona vinculos con muchos t6picos relacionados con la teorfa
El mismo modelo trabaj6 bien incluso al explicar c6mo romaron partido las
de la complejidad, el modelado basado en los agentes y la cooperaci6n.
co~1paiifas de cor:npmadoras en la comp_;tencia para desarrollar estandares para
el s1stema operanvo UNIX (capitulo 5). Este fue un trabajo realizado con Scott
Bennett Y tres colaboradores de la Michigan Business School: Will Mitchell,
Robert E. Thomas y Erhard Bruderer.
3 http:// pscs. physics.Isa. umich.edu/ Software/ ComplexCoop.html
22 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION

Referencias

AXELROD, Robert (1970), Conflict ofInterest, Chicago, Markham.


- - (1984), The Evolution of Cooperation, Nueva York, Basic Books. [Trad. esp.: La
evoluci6n de la cooperaci6n, Madrid, Alianza, 1984.]
MAR.CH, James G. (1978), "Bounded Rarionality, Ambiguii:y and the Engineering of
Choice", en Bell journal ofEconomics, 9, pp. 587-608.
MILINSKI, Manfred (1987), "TIT FOR TAT in Sticklebacks and the Evolurion of
1. Desarrollo de nuevas estrategias
Cooperation", en Nature, 23, pp. 434-435.
SIMON, Herbert A. (1955), "A Behavioral Model of Rational Choice", en Quarterly
journal ofEconomics, 69, pp. 99-118. Este capftulo comenz6 con un martillo y un clavo. El clavo era un problema
que yo queda resolver. El martillo era una herramienta que yo querfa probary que
pareda adecuada para clavar mi clavo. El clavo problematico era la pregunta de
si el exito de la estrategia TOMA Y DACA en mis torneos de computadora dependfa
en gran parte de las creencias previas de las personas que proponfan estrategias
sobre c6mo debfan ser las otras propuestas. En otras palabras, ~estadan los re-
sultados del torneo influenciados por lo que las personas crefan que los otros
estaban haciendo?, ~triunfarfa algo as{ como la reciprocidad del TOMA Y DACA en
una situaci6n de torneo sin ningun preconcepto sobre las tendencias ni siquiera
sobre la sensibilidad de los otros?
Responder a esta pregunta requerida un metodo para generar nuevas estra-
tegias que no involucrara los preconceptos humanos. Una herramienta para
hacer precisamente esto fue desarrollada por John Holland, un computador
ciendfico de Michigan. Conoda a John de un pequefio grupo de investigaci6n
del que ambos formamos parte durante afios. Se trataba del grupo BACH, deno-
minado asf de acuerdo con los nombres de sus miembros originales: Arthur
Burks, yo, Michael Cohen y John Holland. La tecnica del algoritmo genetico
de John (Holland, 1975) estaba inspirada en la capacidad de la evoluci6n para
descubrir soluciones adaptativas a problemas diffciles. Hacia mediados de la
decada de 1980, el algoritmo genetico habfa demostrados ser una tecnica de
investigaci6n muy litil para descubrir soluciones efectivas para problemas de com-
putadoras altamente complejos (Goldberg, 1989; Mitchell, 1996).
Mi propio interes en la simulaci6n evolutiva dai:a de 1960, cuando hice un
proyecto de ciencias para la escuela secundaria sobre simulaci6n por computa-
dora de formas hipoteticas .de vida y medio ambiente. En la Universidad de
Chicago me especialice en matematicas, pero tambien pase un verano con el
Comite de Biologfa Matematica leyendo sobre biologfa evolutiva. A pesar de
estos intereses en las computadoras, las matematicas y la evoluci6n, elegf la l!
Carrera de ciencias politicas. Los problemas en los que mas queda trabajar te-
nfan que ver con la prevenci6n del conflicto entre naciones, especialmente la

23
24 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION DESARROLLO DE NUEVAS ESTRATEGlAS

guerra nuclear. Luego de obtener mi doctorado en Yale, ensefie polftica interna- estrategias en desarrollo en una situaci6n interactiva. Desafonunadamente, la
cional en Berkeley y luego me traslade a la Universidad de Michigan, donde aparici6n de este texto en una colecci6n dedicada a la computaci6n cientffica
obtuve un cargo adjunto en el Departamento de Ciencias Polfticas yen lo que signific6 que no fuese muy accesible a los cientfficos sociales.
ahora es la Escuela de Politicas Publicas. El proyecto ciene una secuela inceresante que tiene que ver con el valor
En Michigan, Michael Cohen se convirti6 en mi colega mas cercano. Insis- adapcativo de la reproducci6n sexual. La historia involucra a William D. Hamilton,
ti6 en sugerir que conociera a John Holland y leyera su trabajo. Al fin sucumbf, con quien yo habia rrabajado antes en aplicaciones biol6gicas de mi trabajo sobre
para mi gran dicha y beneficio. Entre otras cosas, aprendf que el algoritmo el Dilema del Prisionero (Axelrod y Hamilton, 1981 ). 1 Cuando yo estaba termi-
genetico de John tenia un gran potencial como metodo para descubrir respues- nando mi cexto sobre el algoricmo genetico, Bill me cont6 de su ceoda de que el
tas altamente adaptativas, incluso en contextos complicados. Asf que cuando sexo era una adaptaci6n para resistir a los pad.sit?s. Bill es uno de los bi6logos
tu~e el "clavo" de la necesidad de estudiar la evoluci6n de las estrategias del evolutivos mas eminences del mundo, asi que cuando sugiri6 una teoda novedosa,
D1lema del Prisionero y el "martillo" del algoritmo genetico, esto pareci6 ser la yo la come en serio, sin importar cuan extravagance sonara al principio. El sefial6
combinaci6n perfecta. que virtualmente todos los grandes animales y plantas se reproducen sexualmen-
Lo primero que hice fue probar el algoritmo genetico para ver si podfa te, aun cuando la reproduccion sexual puede ser muy costosa. En los mamfferos,
desempefiarse bien en un entomo que yo crefa conocer bastante bien, es decir, por ejemplo, el cosco puede ser tan alto como dos a uno, puesto que la micad de
la~ reglas pr~puestas para la segunda vuelta de mi torneo. El algoritmo super6 los adultos, los machos, no tienen cria. Que ventaja conferida por el sexo com-
~lS expectatlvas mas audaces, ya que desarrollo estrategias que fueron mas efec- pensa ese inmenso costo es uno de los grandes enigmas sin resolver en la biologfa
tlVaS de cuanto yo crefa siquiera posible en este entorno. Ya convencido de que evoluciva. La idea de Bill, presentada en forma aproximada, fue que todos los
este era, efectivamente, un martillo que podria golpear mi dase de davos, a grandes animales y plantas cienen el problema de resistir a los parasitos por medio
continuaci6n lo utilice en mi problema real. Comence con una poblaci6n de de la capacidad de discinguir a SUS pro pi as celulas de los parasiros que evolucionan
estr~tegias esrricramente aleatorias (elegidas de un vasto universo de estrategias para engafiarlos. Los pad.sitos, al ser mucho mas pequefios, se reproducen mucho
p.os1bles que. no tenfan ningun sesgo ni hacia la cooperaci6n ni hacia la recipro- mas rapido que los anficriones, de manera que pueden evolucionar mas rapido
c1dad), Y deJe que la poblaci6n evolucionara utilizando el algoritmo genetico. que los anfitriones. El sexo, razon6 Bill, permite al retofio de los anfitriones ser
En un plazo muy breve, la poblaci6n evolucion6 hacia estrategias que se com- diferente tanto de la madre como del padre, y por ende hace diffcil para los pari-
ponaban de manera muy parecida a un TOMA Y DACA, y por cierto estaba logran- sicos que se han adaptado bien a un anfirri6n se adapten bien al retofio. Al hacer
do una cooperaci6n basada en la reciprocidad. Esto demostraba que el exito de malabares con los genes de dos progenicores, el sexo permite a la especie anfirriona
la reciprocidad en mis dos vueltas de propuestas humanas no era una carambo- resistir a sus parasitos de evoluci6n rapida.
la que dependfa de creencias previas particulares acerca de c6mo lucirian las Esta era una idea fascinante. Bill me cont6, sin embargo, que tenia dificulca-
otras propuestas. des para elaborar un modelo matematico que pudiera resolverlo. El problema era
. Esraba c~mplacido de que las anteriores pretensiones acerca de la recipro- que el modelo tendda que incluir muchos genes, pero los modelos matematicos
cidad fu~~en mcluso mas robustas de lo que habfa imaginado. Estaba complaci- de la genetica se vuelven cipicamente inmanejables cuando hay mas de dos genes
do tamb~en porque no tendria que consagrar mi vida a realizar mas y mas vuel- inceraccuantes. "No hay problema", dije. Tenia una tecnica basada en el algortimo
tas de m1 torneo de computadora, como mucha genre me habia solicirado que genecico de Holland que facilmente podfa manejar docenas de genes interacmantes.
lo hiciera. Ademas, podia representar claramente la compecencia entre anficriones y parisi-
El artfculo resultante se public6 primero como capfrulo de un libro sobre tos. Asf que Billy yo trabajamos con un computador cientifico graduado, Reiko
el. algorit mo ?enetico
' · Ytecmcas
' · d e computadora relacionadas. Es ampliamente Tanese. Adaptamos el algoririno generico para probar si la reproducci6n sexual de
cnado en la lneratura de la computaci6n cientffica sobre el algoritmo genetico. los anfitriones podria superar efectivamente la desventaja de dos a uno en compa-
La raz6n parece ser que el Dilema del Prisionero proporciona una rarea facil de raci6n con anfitriones asexuales que tambien ruviesen que lidiar con parasitos en
~omprender, Y el desempefio del algorirmo genetico en esta tarea es bastante
impactante. Ademas, esra fue la primera aplicaci6n del algoritmo generico a l Nuestro texto tambien se incluye en forma revisada en el capftulo 5 de Axelrod (1984).
r
26 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION DESARROLLO OE NUEVAS ESTRATEGlAS 27
•t
evoluci6n. Funcion6. El texro resultante foe una resefia de explicaciones altema- Ax.ELROD, Robert y William D. Hamilton (1981 ), "The Evolution of Cooperation", en
tivas del origen del sexo y una demostraci6n de que la explicaci6n del propio Bill Science, 211, pp. 379-403.
era te6ricamente razonable (Hamilton y orros, 1990). Hasta el dia de hoy, estoy GOLDBERG, David E. (1989), Genetic Algorithms in Search, Optimization, and Machine
encantado con que un polit6logo haya sido capaz de adaptar una herramienta de Learning, Reading, Addison-Wesley.
la computaci6n ciendfica y de ese modo contribuir a la biologfa evolutiva. Sobre HAMILTON, William, Roberc Axelrod y Reiko Tanese (1990), "Sexual Reproduction as
II
los origenes del sexo, nada menos. Claramente el "martillo" de John Holland es an Adaptation to Resist Parasites (A Review)", en Proceedings ofthe NationalAcaderny
efectivo para coda una variedad de "davos". ofSciences (uSA), 87, pp. 3566-3573.
Hou.AND, John H. (1975), Adaptation in Natural and Artificial Systems, Ann Arbor,
El uso del algoritmo genetico para estudiar la evoluci6n de estrategias ha teni-
Universiry of Michigan Press (2a ed., 1992).
do muchas otras aplicaciones en tiempos recientes. Estas son dos de mis favoritas: LINDGREN, Kristain (1991), "Evolutionary Phenomena in Simple Dynamics'', en C.G.
Langton, C. Taylor, J.D. Farmer y S. Rasmussen (comps.), Artificial Life JI, SFI
• En lugar de comenzar por una selecci6n fortuita de un conj unto muy rico de Studies in Complexity, vol. 10, Reading, Addison-Wesley, pp. 295-312.
estrategias para el Dilema del Prisionero como lo hice yo, Kristain Lindgren MITCHELL, Melaine (1996), An Introduction to Genetic Algorithms, Cambridge, MIT
(1991) comenz6 con las estrategias mas simples posibles y utiliz6 una exten- Press.
sion del algoritmo genetico para desarrollar posibilidades mas y mas comple- SMITH, Robert E., y Bruce A. Dike (1995), "Learning Novel Fighter Combat Maneuver
jas. El resultado fue una alternancia de periodos de estabilidad e inestabili- Rules Via Genetic Algorithm'', en International journal of Expert Systems, 8, pp.
dad a medida que un patron dominante de estrategias iba siendo invadido 247-276.
por otro. El comportamiento din:imico de la poblaci6n se ve altamente com-
plicado con largos equilibrios transitorios y puntuados. Este es uno de mis
usos favorites del algoritmo genetico, porque presenta la evolucion de las
estrategias desde lo simple hasta lo mas complejo.
II!
" En una situacion completamente diferente, Smithy Dike (1995) utilizaron
el algoritmo genetico para desarrollar t:icticas de combate aereo para una Ii
nueva clase de avion de combate. Las maniobras resultantes permitieron al 11
avi6n de investigacion X-31 explotar su capacidad para mantener el control
Ill
despues de una perdida brusca de velocidad en un combate simulado contra
un oponente convencional. El proyecto demuestra que el sistema de apren- IU
dizaje genetico puede descubrir reglas para maniobras novedosas y efectivas If
sin volar un prototipo en costosas pruebas de vuelo.
ii~

La efectividad del algoritmo genetico y su evoluci6n hacia la reciprocidad en '11


una poblacion que pone en juego el Dilema del Prisionero ayuda a validar la
robustez de la reciprocidad como un estrategia efectiva que no depende de las
creencias previas de los otros jugadores.
111

Referencias
AxELROD, Roben ( 1984), The Evolution ofCooperation, Nueva York, Basic Books. [Trad.
esp.:La evolucion de la coopemcion, Madrid, Alianza, 1984.J

ll
'If
.,
DESARROLLO DE NUEVAS ESTRATEGIAS 29

tegias en juegos como el automata limitado (Rubinstein, 1986; Megiddo y


Wigderson, 1986; Miller, 1989; Binmore y Samuelson, 1990; Lomborg, 1991),
el algoritmo genetico en sf no ha sido utilizado previamente en configuraciones
de la teorfa de los juegos.
Este ensayo, en primer lugar, demostrara el algoritmo genetico en el comex-
DESARROLLO DE NUEVAS ESTRATEGIAS to de una rica configuraci6n social: el entorno formado por las estrategias pro-
puestas en un romeo computado del Dilema del Prisionero. Los resultados
La evoluci6n de las estrategias muestran que el algoritmo genecico es sorprendentemente exitoso para descu-
en el Dilema del Prisionero iterado * brir estrategias complejas y efectivas que estfo bien adaptadas a este entorno
complejo. En segundo lugar, el ensayo muestra c6mo pueden utilizarse los re-
Robert Axelrod sultados de este experimento de simulaci6n para iluminar importantes cuesrio-
nes en el abordaje de la adaptaci6n evoluriva, tales como la ventaja relativa de
desarrollar nuevas estrategias basadas en una o dos estrategias madres, el papel
En enrornos complejos, los individuos no esran completamente capacitados de los compromisos anteriores al dar forma a los pasajes evolutivos, y el grado
para analizar la situaci6n y calcular SU estrategia optima. I En cambio, puede en que los procesos evolutivos son 6ptimos o arbitrarios.
espe~arse que adapten su estrategia en el tiempo basandose en lo que ha sido El metodo de simulaci6n comprende los siguien:tes pasos:
efecttvo Y lo que no. Una analogfa util para el proceso de adaptaci6n es la evo-
luci6n biol6gica. En la evoluci6n, las estrategias que han sido relativamenre 1. la especificaci6n de un entorno en el que el proceso evolutivo pueda operar;
e~ectivas en una poblaci6n se vuelven generalizadas, y las estrategias que han 2. la especificaci6n de la genetica, incluyendo el modo como la informaci6n
s1do menos efectivas se vuelven menos comunes en la poblaci6n. sabre el cromosoma simulado se traduce en una estrategia para el individuo
La evoluci6n biol6gica ha sido altamente exitosa en descubrir metodos com- simulado;
plejos Y efectivos de adaptaci6n a situaciones ambientales muy ricas. Esto es 3. el disefio de un experimento para escudiar los efectos de realidades alternati-
llevado a cabo por la reproducci6n diferencial de los individuos mas exitosos. El vas (tales como repetir el experimento bajo condiciones identicas para ver si
proceso evolutivo requiere tambien que las caracterfsticas exitosas sean hereda- las mutaciones aleatorias conducen a resultados evolutivos convergences o
das a traves de un mecanismo generico que deje cierta chance de que se descu- divergenres);
bran nuevas estrategias. Un mecanismo genetico que permite que se descubran 4. el tramite del experimento para un numero especificado de generaciones en
nuevas estrategias es la mutaci6n. Otro mecanismo es la cruza, por la cual la una computadora, y el analisis estadfstico de los resultados.
reproducci6n sexual toma algun material genetico de un progenitor y alguno
del otro.
Los mecanismos que han permitido que la evoluci6n biol6gica sea tan bue- El entorno simulado
na e~ la.adaptaci~n h~n sido empleados en el campo de la inteligencia artificial.
La tecmca de la mtehgencia artificial es lo que se llama "algoritmo genetico" Un interesante conjunto de desaffos ambienrales resulta del hecho de que mu-
(Holland, 1975). Aunque se han empleado otros metodos de representar estra- chos de los beneficios buscados por cosas vivientes tales como las personas son
desproporcionadamente accesibles a los grupos que cooperan. El problema es
. * Ad,7ptado de Roberr Axelrod, 'The Evolution of Srraregies in rhe Iterated Prisoner's que aunque un individuo puede beneficiarse de la cooperaci6n mutua, a cada
~ilemma ' en Lawrence Davis (comp.), Genetic Algorithms and Simulated Annealing, Londres, uno puede irle aun mejor al explotar los esfuerzos cooperativos de los otros.
Pitman Y Los AJros, Morgan Kaufman, 1987, pp. 32-41. © Robert Axelrod.
Pasado un perfodo de tiempo, los mismos individuos pueden interactuar de
~ Agradezc~ a Stephanie Forrest Y Reiko Tanese por su ayuda con la programaci6n de com-
r;ira...ioras,. a Michael ~· Cohen y John Holland por SUS uriles sugerencias, y a la Harry Frank nuevo, dando lugar a complejos patrones de interacciones estrategicas (Axelrod
Guggenheim Foundauon Y la National Science Foundation por su apoyo financiero. y Hamilton, 1981).

28
r
DESARROLLO DE NUEVAS ESTRATEGJAS 31
50 l.A COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION

El Dilema del Prisionero es una elegante encarnaci6n del problema de lo- mien to del otro jugador como un proceso de Markov, y luego utiliza la inferen-
grar una cooperaci6n mutua, y por lo tanto provee la base para el anilisis. En el cia bayesiana para seleccionar la que parece ser la menor opci6n a largo plazo.
Dilema del Prisionero, dos individuos pueden, cada uno de ellos, ya sea coope- No obstanre, el resulrado del torneo fue que el mas alto promedio del marcador
rar o desertar. La recompensa a un jugador afecta a su exito reproductivo. No fue alcanzado por la mas simple de las estrategias: TOMA Y DACA. Esta estrategia
importa lo que el otro haga, la opci6n egofsta de desertar arroja una recompen- es simplemente la de cooperar en la primera jugada y luego hacer lo que el otro
sa mas alra que la cooperaci6n. Pero si ambos desertan, a las dos les va peor que jugador haya hecho en la jugada precedente. Par ende, es una estrategia de
si ambos hubiesen cooperado. El cuadro 1.1 muestra la matriz de recompensa cooperaci6n basada en la reciprocidad.
Los resulrados de la primera vuelca se hicieron circular y se solicitaron movi-
.?•1
del Dilema del Prisionero usada en este esrudio.
das para la segunda vuelta. Esta vez hubo sesenra y dos movidas de seis palses
''•1
CUADRO 1.1. El Dilema del Prisionero (Axelrod, 1980b). La mayorfa de los contendientes eran aficionados a la com- •f
putaci6n, pero habfa tambien profesores de biologfa evolutiva, ffsica y compu- .•I

Coopera
Recompensa par
columna
Desena
B= 0, T= 5
Redito del bobo y
taci6n ciendfica, asf como tambien las cinco disciplinas represenradas en la
primera vuelta. TOMA Y DACA fue propuesta nuevamente por el ganador de la
primera vuelta, Anatol Rapoport. Gano otra vez.
La segunda vuelta del torneo por computadora proporciona un entorno rico
..,
•I

•I
mutua cooperaci6n tentaci6n de desertar para probar la evoluci6n del comportamienro. Resulra que solo ocho de las movi-
Jugador hilera das pueden utilizarse para explicar que tan bien anduvo una determinada regla
Desena T= 5, B O P=l,P=l para todo el conjunto. Estas ocho reglas pueden pensarse como representativas de
Tenraci6n de desertar Pena par todo el conjunto en el sentido de que los puntajes que una determinada regla
y redito del bobo mutua deserci6n alcanza con ellas puede urilizarse para predecir el puntaje promedio que la regla
Nora: Los reditos dd jugador hilera estan listados primero. alcanza sabre rodo el conj unto. En efecto, el 98 % de la variaci6n en los puntajes
del romeo se explica al conocer el desempefio de una regla con estas ocho repre-
En muchas configuraciones, los mismos dos individuos pueden encontrarse sentativas. Asf que estas estrategias representativas pueden usarse como un entor-
mas de una vez. Si un individuo puede reconocer a un interactuante anterior y no complejo en el cual evaluar una simulaci6n evolutiva. Lo que se necesita a
recordar algunos aspectos de los resultados previos, entonces. la situaci6n estra- continuaci6n es una manera de representar el material genetico de una poblaci6n
tegica se convierte en un Dilema del Prisionero iterado. Una estrategia podria de manera ta! que el proceso evolurivo pueda ser estudiado en detalle.
tomar la forma de una regla de decision que especificara la probabilidad de la
cooperaci6n o la desercion como una funci6n de la historia de la inreracci6n
hasta el momenro. El algoritmo genetico lll
Para ver que tipo de estrategia puede prosperar en un entorno abigarrado de ii!
estrategias mas o menos sofisticadas, realice un romeo por computadora para el La inspiraci6n sobre c6mo conducir los experimentos de simulaci6n de genetica
Dilema del Prisionero. Las estrategias fueron propuestas por te6ricos de los y evoluci6n proviene de un procedimiento de inteligencia artificial desarrolla-
juegos en economfa, sociologfa, ciencias pollticas y matematica (Axelrod, l 980a). do por el computador cientffico John Holland y denominado algoritmo genetico II{
Las catorce movidas y una estrategia totalmente aleatoria fueron pareadas unas (Holland, 1975, 1980; Goldberg, 1989). Para una excelente introducci6n al
algoritmo genetico, vease Holland (1992) y Riolo (1992). La idea se basa en el ti!
con otras en un romeo ti po round robin.* Algunas de las estrategias eran bastan-
te inrrincadas. Un ejemplo es una que en cada movida modela el comporta- modo como un cromosoma sirve a un doble prop6sito: proporciona tanto una Iii
representaci6n de aquello en lo que un organismo se convertira como la mate-
ria real que puede ser transformada para producir nuevo material genetico para
•En el que todos los jugadores se enfrentan con cada uno de los otros por lo menos una vez.
la siguiente generaci6n.
[N. deT.J

ill

ii.I
lr
32 LA COMPLEJIDAD OE LA COOPERACI6N DESARROLLO DE NUEVAS ESTRATEGIAS 33

Antes de entrar en detalles, puede ser de ayuda dar un breve vistazo al modo Hay un numero enorme de estrategias que pueden ser representadas en esta
como trabaja el algoritmo generico. El primer paso es especificar un modo de repre- forma. De hecho, el numero es 2 70 , lo que equivale a 1021 .3 Una busqueda
sentar cada una de las estraregias admisibles como una cuerda de genes en un exhaustiva de buenas estrategias en esta enorme colecci6n de estrategias esra sin
cromosoma que puede experimentar transformaciones, tales como la mutaci6n. duda fuera de cuesti6n. Si una computadora hubiese examinado estas estrate-
Luego la poblaci6n inicial se construye a partir del conjunto admisible (tal vez gias a raz6n de 100 por segundo desde el comienzo del universo, a es ta altura se
simplemente eligiendo al azar). En cada generaci6n, la efectividad de cada indivi- habrfa cotejado menos de un 1%.
duo en la poblaci6n es determinada haciendo funcionar al individuo en el ambiente Para encontrar estrategias efectivas en un conjunro tan enorme, se necesita
estrategico vigente. Finalmenre, las estrategias relativamente exitosas se utilizan para una tecnica muy poderosa. Aquf es donde entra el "algoritmo genetico" de
producir un retofio que se parece a sus progenitores. Pares de retoiios exitosos son Holland. Fue inspirado originalmente por la genetica biol6gica, pero se lo adapt6
seleccionados para acoplarse y producir el retofio de la siguiente generaci6n. Cada como una tecnica general de resoluci6n de problemas. En el presence conrexro,
retofio toma parte de su material genetico de un progenitor y parce de otro. Ade- se lo puede ver como un modelo de una "genetica mfnima" que puede utilizarse
mas, ocasionalmente se introduce material completamente nuevo a traves de la para explorar aspectos te6ricos de la evoluci6n en entornos ricos. El bosquejo
mutaci6n. Despues de muchas generaciones de seleccion por estrategias relativa- del programa de simulaci6n opera en cinco etapas (vease cuadro 1.2).
mente exitosas, el resultado bien podrfa ser una poblaci6n que es sustancialmente
mas exirosa en el ambiente estrategico dado que la poblaci6n original. CUADRO 1.2. La simulaci6n bdsica
Para explicar c6mo puede operar el algoritmo genetico en un contexto de
juego, considerense las estrategias accesibles para jugar el Dilema del Prisionero I. con cromosomas aleatorios.
iterado. Para ser mas espedficos, considerese el conj unto de estrategias que son n. Para cada una de las 50 generaciones.
dererministas y urilkense los resultados de las tres movidas previas para hacer A. Para cada uno de las 20 individuos.
una elecci6n en la movida actual. Puesro que hay cuatro resultados posibles 1. Para cada una de las 8 representativas.
para cada movida, hay 4 x 4 x 4 64 diferentes hisrorias de las tres movidas a) Urilizar la parte premisa del cromosoma coma un supuesro individual acerca
de las tres movidas previas.
previas. Por lo tanto, para determinar su elecci6n de cooperaci6n o deserci6n,
b) Para cad a una de las 151 movidas.
una estrategia solo necesira determinar que hacer en cada una de las situaciones
(1) Hacer que la opci6n del individuo de cooperar (CJ o deserrar (DJ se
que se pudieran plantear. Esto podria ser especificado por una lista de sesenta y
base en el gen que codifica que hacer dadas las rres movidas previas.
cuatro Cy D ( Cpor cooperaci6n y D por deserci6n). Por ejemplo, uno de estos (2) Hacer que la opci6n de C o D de las representativas se base en su
sesenta y cuatro genes indica si el individuo/coopera o deserta cuando seen- propia estrategia aplicada a la historia de! juego hasta ese punto.
cuentra en una rutina de tres deserciones mutuas. Otras partes del cromosoma (3) Actualizar el puntaje del individuo basado en el resultado de esta mo-
cubrirfan codas las demas situaciones que pudieran surgir. vida (agregar 3 puntos si ambos cooperaron, 5 puntos si la representa-
Para poner en marcha la estrategia desde el comienzo del juego, tambien es tiva cooper6 y el individuo deserr6, etcetera).
necesario especificar sus premisas iniciales sobre las tres movidas hiporeticas B. Reproducir la siguiente generaci6n.
que precedian al comienzo del juego. Hacer esto requiere seis genes mas, lo que l. Para cada individuo asignar el numero probable de aparearnientos basado en
hace un total de setenta loci en el crornosoma.2 Esta cuerda de setenta Cy D la funci6n ascendente (l para un puntaje promedio, 2 para un puntaje que se
desvfa del esrandar por encima de! promedio, etcetera).
especificada lo que el individuo harfa en cada circunstancia posible y definiria
2. Para cada uno de las 10 apareamientos construir dos retofios de los dos pro-
cornpletamente, por ende, una estrategia particular. La cuerda de setenta genes
genitores seleccionados urilizando la cruza y la mutaci6n.
servirfa tarnbien como el cromosorna del individuo para ser usado en la repro-
ducci6n y la mutaci6n.

3 Algunos de esros cromosomas dan Iugar a esrraregias equivalences porque cienos genes
2
Los seis genes premisa codifican las presunras elecciones Co D hechas por e1 individuo y el podrfan codificar hisrorias que no surgirian, segun como esren siruados los loci. Sin embargo,
otro jugador en cada una de las tres movidas ames de que la inreracci6n comience realmenre. esro no hace necesariameme mas facil el proceso de invesrigaci6n.
34 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACI6N DESARROLLO DE NUEVAS ESTRATEG!AS

1. Se elige una poblaci6n iniciaL En el presente contexto, los individuo inicia- cransmitan parte de sus estrategias, mientras que sera menos probable que
les pueden representarse por cuerdas aleatorias de setenta Cy D. los individuos relativamente no exitosos logren transmitir alguna parte de
2. Se hace funcionar a cada individuo en el entorno vigente para determinar su sus estrategias.
efectividad. En el presence contexto, esto significa que cada jugador indivi-
dual usa la estrategia definida por su cromosoma para jugar un Dilema del
Prisionero iterado con otras estrategias, y la puntuaci6n de un individuo es el Resultados de la simulaci6n
promedio de codas las partidas que juega.4
3. Los individuos relativamente exitosos son seleccionados para tener mas reto- Las simulaciones por computadora se hicieron usando una medida de pobla-
iios. El metodo utilizado es dar a un individuo promedio un acoplamiento, ci6n de veinte individuos por generaci6n. Los niveles de cruza y mutaci6n se
y dar dos acoplamientos a un individuo que es una desviaci6n del estandar escogieron promediando una cruza y una semimutaci6n por cromosoma por
mas efectiva que el promedio. Un individuo que es una desviaci6n del estandar generaci6n. Cada juego consistfa en 151 movidas, la duraci6n promedio del
por debajo del promedio de la poblaci6n no obtendrfa entonces ningun aco- juego usada en el romeo. Con cada uno de los veinte individuos encontrandose
plamiento. con las ocho representativas, esto hada unas 24.000 movidas por generaci6n.
4. Los individuos exitosos estan entonces alearoriamente emparejados para pro- Una partida consistfa en cincuenta generaciones. Se realizaron cuarenta parti-
ducir dos retoiios por acoplamiento. Por conveniencia, se mantiene una das bajo condiciones idfoticas para permitir una valoraci6n de la variabilidad
medida de poblaci6n constance. La estrategia de un retofio se determina a de los resultados.
partir de las estrategias de los dos progenitores. Esto se hace utilizandd dos Los resultados son notables: a partir de un punto de partida esrrictamente
operadores geneticos: la cruza y la mutaci6n. aleatorio, el algorirmo genetico desarrollo poblaciones cuyo miembro prome-
a. La cruza es una manera de construir el cromosoma de los dos retoiios a dio era tan exitoso como la mejor regla del torneo: TOMA Y DACA. La mayorfa de
partir de los cromosomas de los dos progenitores. Puede ilustrarse me- las estrategias que evolucionaron en la simulaci6n recuerdan en realidad a TOMA
diante un ejemplo de dos progenitores, uno de los cuales tiene setenta C y DACA, ya que tienen muchas de las propiedades que hacen tan exitosa a TOMA Y
en su cromosoma (que indican que cooperara en cada posible situaci6n DACA. Por ejemplo, cinco alelos de comportamiento en los cromosomas evolu-
q ue pueda surgir), y el otro tiene setenta Den su cromosoma (q ue indi- cionaron en la vasta mayorfa de los individuos para darles patrones de. compor-
can que siemprc desertara). La cruza selecciona uno o mas lugares para tamiento que resultaron adaptativos en este entorno y reflejaron lo que TOMA Y
romper los cromosomas de los progenitores a fin de construir dos reto- DACA harfa en similares circunstancias. Estos patrones son:
fios cada uno de los cuales tiene algun material genetico de cada uno de
los progenitores. En el ejemplo, si un simple quiebre se produce despues 1. No sacudas el bote: continua cooperando despues de tres cooperaciones red-
del tercer gen, uno de los retofios tendra tres Cseguidas de sesenta y siete procas (lo que puede abreviarse como C despues de RRR).
mienrras que el otro retoiio tendra tres D seguidas de sesenta y siete C 2. Se susceptible: deserta cuando el otro jugador deserta inesperadamente (D
b. La mutaci6n en los retofios ocurre al cambiar aleatoriamente una pro- despues de recibir RRS).
porci6n muy pequefia de las C por Do viceversa. 3. Acepta una disculpa: continua cooperando despues de que la cooperaci6n ha
5. Esto da una nueva poblaci6n. Esra nueva poblaci6n exhibira patrones de sido restaurada ( C despues de TBR).
comportamiento que se parecen mas a los de los individuos exitosos de la 4. Olvida: coopera cuando la cooperaci6n mutua ha sido restaurada c!.::spues de
generaci6n previa y menos a los de los no exirosos. Con cada nueva genera- una explotaci6n ( C despues de BRR).
ci6n, sera mas probable que los individuos con puntajes relativamente altos 5. Acepta una rutina: deserta despues de tres deserciones mutuas (D despues
de PPP).
4 El puntaje es en realidad un promedio cargado con las ocho reglas representacivas; las cargas
Las reglas desarrolladas se comportan con las representativas espedficas en gran
fueron degidas para dar la mejor representaci6n del conjunto completo de estracegias en lase-
gunda vuelta de! torneo. . medida como lo hace TOMA Y DACA. Como TOMA Y DACA lo hizo, la mayorfa de las
36 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACI6N DESARROLLO DE NUEVAS ESTRATEGlAS 37

reglas desarrolladas funcionaron bien al lograr casi una completa cooperacion entornos. Ademas, en una simulacion ecol6gica, estas reglas estarfan destruyen-
mutua con siete de las ocho representativas. Al igual que TOMA Y DACA, la mayorfa do la base de SU propio exito a medida que la representativa explotada fuera
de las reglas desarrolladas funcionan pobrememe tan solo con una de las repre- volviendose una pane mas y mas pequefi.a del enrorno (Axelrod, 1984: 49-52,
sentativas, Hamada AJUSTADORA, que ajusra su tasa de deserci6n para rratar de 203-205). Aunque el algoritmo genetico en ocasiones fue capaz de desarrollar
explotar al otro jugador. Con todo, el 95% de las veces las reglas desarrolladas reglas que son mas efecrivas que cualquier jugada en el romeo, el algoritmo solo
hacen la misma elecci6n que TOMA Y DACA harfa en la misma siruaci6n. fue capaz de hacer eso probando a muchos individuos en muchas generaciones
Aunque la mayoda de las partidas involucran a poblaciones cuyas reglas son contra un entorno fijo. En suma, el algorirmo genetico es muy bueno en lo que
muy similares a TOMA Y DACA, en once de las cuarenta partidas, la regla media la evoluci6n real hace ran bien: desarrollar adapraciones altamenre especializa-
funciona en realidad sustancialmente mejor que TOMA Y DACA.5 En estas once das para configuraciones ambientales espedficas.
parridas, las poblaciones desarrollaron estrategias que consiguen explotar a una En la evoluci6n de esras esrrategias altamenre efectivas, la simulaci6n por
de las ocho representativas al costo de lograr algo menos de cooperaci6n con computadora emple6 la reproduccion sexual, donde dos progenitores aporta-
otras dos. Pero el efecto neto es una ganancia en efectividad. ron material genetico para cada retofio. Para ver que pasarfa con la reproduc-
es un logro notable porque para ser capaz de alcanzar esta efectividad ci6n asexual, se realizaron cuarenta partidas adicionales en las que solo un pro-
agregada, una regla debe ser capaz de hacer rres cosas. Primero, debe ser cap'az genitor aportaba material genetico para cada retofio. En estas partidas, las po-
de discriminar entre una representariva y otra basada unicamenre en el com- blaciones evolucionaron una vez mis hacia reglas que funcionaron casi tan bien
portamiento que el otro jugador manifiesta espontineamente o es inducido a co mo TOMA Y DACA en la mayorfa de los casos. No obstante, las panidas asexuales
manifestar. Segundo, debe ser capaz de ajustar su propio comportamiento para solo fueron la mitad de satisfactorias para desarrollar poblaciones en las que el
explotar a una represenrativa que se ha idemificado como un jugador explora- miembro medio era sustancialmenre mas efectivo que TOMA Y DACA.6
ble. Tercero, y tal vez lo mas diffcil, debe ser capaz de lograr esta di·scriminaci6n Hasta aquf, las simulaciones han tratado con poblaciones que evolucionan
y explotaci6n sin crearse demasiados problemas con las otras representativas. en el contexto de un entorno constante. ~Que pasarfa si el enrorno rambien
Esto es algo que ninguna de las reglas originalmente propuestas al romeo era cambiara? Para examinar esta siruacion, se llev6 a cabo otro experimenro de
capaz de hacer. simulaci6n con reproduccion sexual en el cual el entorno consisrfa en la pobla-
Estas reglas muy efectivas evolucionaron al romper el consejo mas impor- cion en evoluci6n en sf. En esre experimento, cada individuo juega al Dilema
tanre desarrollado en el romeo por computadora: el de ser "amable", es decir, del Prisionero iterado con cada miembro de la poblacion incluyendo a su pro-
nunca ser el primero en desertar. Estas reglas altamente efectivas siempre deser- pia pareja en lugar de con las ocho repr~senrativas. En un momento dado, el
tan en la primera movida misma, y a veces tambien en la segunda movida, y entorno puede ser basrante complejo. Para que a un individuo le vaya bien hace
urilizan las elecciones del otro jugador para discriminar lo que debe hacerse a falta que su estrategia logre una alra efectividad promedio con las veinte estrare-
continuaci6n. Las reglas altamente efectivas tuvieron entonces respuestas que gias que estin presenres en la poblaci6n. Asf, a medida que las reglas mas efec-
les permitieron "disculparse" y alcanzar la mutua cooperacion con la mayorfa rivas rienen mas descendencia, el enrorno mismo cambia. En esre caso, la adap-
de las representativas inexplotables, y respuestas diferentes que les perrnitieron taci6n debe hacerse ante un blanco en movimienro. Por lo demas, el proceso de
explotar a una representativa que era explorable. seleccion es dependienre de la frecuencia, es decir que la efectividad de una
Aunque estas reglas son altameme efecrivas, no serfa exacto decir que son esrrategia depende de las estrategias que estin siendo utilizadas por rodos los
mejores que TOMA Y DACA. Aunque son mejores en el entorno particular que miembros de la poblaci6n.
consiste en las proporciones fijas de las ocho representativas de la segunda vuel- El resulrado de las diez panidas realizadas de esra manera exhibe un patron
ta del torneo por computadora, probablemente no son muy robusras en orros muy interesanre (para una panida tfpica, vease la figura 1-1). Desde un punro

5 El criteria segun el cual es susrancialmenre mejor que TOMA Y DACA es un punraje medio de
6 Esto sucedi6 en cinco de las cuarenra partidas con reproduccion asexual comparado con
450 puntos, comparado con el puntaje rnedido para TOMA y DACA de 428 con esras ocho repre- once de las cuarenra parridas con reproducci6n sexual. Esra diferencia es significativa en el nivel
senrarivas.
0,05 ucilizando la prueba de rj2 de una sola via.
38 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERAC10N DESARROLLO DE NUEVAS ESTRATEGIAS 39

de partida aleatorio, la poblaci6n evoluciona apartandose de la cooperaci6n Conclusiones


inicialmente exhibida, sea cual fuere. Las reglas menos cooperarivas funcionan
mejor que las mas cooperarivas porque al principio hay pocos de los otros juga- 1. El algoritmo genenco es un merodo altamente efectivo de busqueda de
dores que sean respondedores; y cuando el orro jugador es no respondedor, lo estrategias efectivas en un vasto espacio de posibilidades. Siguiendo a Sewall
mas efectivo que puede hacer un individuo es simplemente desertar. Esta co- Wright (1977: 452-454), el problema para la evoluci6n puede conceptua-
operaci6n disminuida produce a SU vez que todos obtengan puntajes mas bajos lizarse como una busqueda de puntos relativamente altos en_ un campo
a medida que la deserci6n mutua se hace mas y mas comun. Sin embargo, multidimensional de combinaciones de genes, donde la altura correspon- •l
despues de unas diez o veinte generaciones, la tendencia comienza a revertirse. de a la aptitud. Cuando el campo tiene muchos puntos 6ptimos, la bus- Ill
Algunos jugadores desarrollan un patron de corresponder a la cooperaci6n que queda se rorna dificil. Cuando el numero de dimensiones en el campo se
encuentran; y estos jugadores que corresponden tienden a prosperar porque les hace grande, la busqueda es aun mas difkil. Lo que la simulaci6n por compu-
puede ir muy bien con otros que tambien corresponden sin que esto signifique tadora demuestra es que el sistema mfnimo del algorirmo generico es un
ser explotados por mucho tiempo por aquellos que solo desertan. Los puntajes metodo altamente eficiente para investigar un espacio multidimensional
promedio de la poblaci6n comienzan entonces a aumentar a medida que la as{ de complejo. El primer experimento muestra que incluso en un campo
cooperaci6n basada en la reciprocidad se va estableciendo cada vez mejor. Asf de genes de setenta dimensiones, pueden encontrarse estrategias efectivas
que el entorno social evolutivo condujo a un patron de cooperaci6n disminui- dentro de cincuenta generaciones. Algunas veces, el algoritmo genetico
da y efectividad disminuida, seguidos por una reversion completa basada en encontr6 combinaciones de genes que violan el modo previamente acepta-
una capacidad desarrollada para discriminar entre aquellos que corresponderfo do de operaci6n (no ser el primero en desertar) para lograr una efectividad
a la cooperaci6n y aquellos que no lo haran. A medida que los que correspon- aun mayor de la que se ha creido posible.
den prosperan, se extienden par la poblaci6n, lo que da por resultado mas y 2. La reproducci6n sexual ayuda de hecho al proceso de busqueda. Esto qued6
mas cooperaci6n y una efectividad cada vez mayor. demostrado por la oportunidad mucho mayor de lograr poblaciones alta-
•I
mente efectivas en el experimento sexual en comparaci6n con el experimen-
500 to asexual.? •I
3. Algunos aspectos de la evoluci6n son arbitrarios. En configuraciones natura- If
450 les, uno puede observar que una poblaci6n tiene escasa variabilidad en un
•J
gen espedfico. En otras palabras, uno de los alelos para ese gen se ha vuelto '
fijo a lo largo de la poblaci6n. Uno podda verse tentado a suponer a parrir de It
400
ello que el alelo es mas adaptativo que cualquier otro alelo. Sin embargo, este
0
'6
(!) podda no ser el caso. La simulaci6n de la evoluci6n permite repeticiones de
E
(!.)
350 las mismas condiciones para ver cuanta variabilidad hay en los resultados. En
·ar
c
:::i
efecto, las simulaciones muestran dos razones por las cuales la convergencia
a..
300 en una poblaci6n puede ser arbitraria en realidad.

250 7 En biologfa, la reproducci6n sexual aparece al costo de reducir la fecundidad. Por ende, si
los machos proporcionan poca o ninguna asistencia a la prole, para que el sexo sea escable tiene
que surgir una aptirud extra en un promedio alto (hasta del doble) como una propiedad de la
200~~ ............._._........_._.-'-L_,__....J-l.-'-1....J....4-'-'-'-'-"-'--'--''--'-''-'-'-'-'-'-'-'-..._,_................___._,__._..__,_. reproducci6n sexual. La vemaja debe provenir, presumiblemenre, de la recombinaci6n, pero ha
0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 sido difkil de identificar en biologia. Un modelo de simulaci6n ha dernostrado que la ventaja
Generaciones bien puede estar en la necesidad de recombinar defensas para derrotar a numerosos par:isitos
(Hamilton y otros, 1990). A diferencia de la biologia, en las aplicaciones de la inteligencia arrifi-
FIGURA 1.1. El Dilema def Prisionero en un entorno que evoluciona cial, el costo afia<lido (computacional) de la sexualidad es pequefio.
40 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION DESARROLLO DE NUEVAS ESTRATECL'\S 41

a. Los genes que no tienen mucho efecto en la aptitud de! individuo pue- b. Tambien hay una negociaci6n entre las ganancias a corto ya largo pbzo
den volverse fijos en una poblaci6n porque "le piden el avent6n" a otros en el modo como se hizo la selecci6n en los experimentos de simulaci6n.
genes que sf lo tienen (Maynard Smithy Haigh, 1974). Por ejemplo, en En una generaci6n cualquiera habrfa, de manera rfpica, algunos indivi-
las simulaciones, algunas secuencias de tres movidas pueden ocurrir muy duos a los que les irfa mucho mejor que al promedio, y algunos a los que
raramente, de manera que lo que los genes correspondientes dictan en les irfa solo un poco mejor que al promedio. En el corto plazo, la manera
estas situaciones puede no importar mucho. Sin embargo, si toda la po- de maximizar el desempefio esperado de la siguiente generaci6n serfa que
blaci6n desciende de unos pocos individuos, entonces estos genes irrele- virtualmente toda la descendencia proviniese de los mejores individuos
vantes pueden estar fijados en los valores que sus ancestros han compar- de la presente generaci6n. Pero esro implicada una rapida reducci6n en
tido. Repetidas partidas de una simulaci6n permiten notar que algunos la variabilidad genetica de la poblaci6n, y una consecuente desaceleraci6n
genes se tornan fijos en una poblaci6n pero no en otra, o que se tornan del proceso evolutivo de alH en mas. Si rambien se les diese una oportu-
fijos de diferemes maneras en distintas poblaciones. nidad de tener alguna descendencia a los moderadamente exitosos, esto
b. En algunos casos, algunas partes de! cromosoma son arbicrarias en conte- ayudarfa a las perspectivas de la poblaci6n a largo plazo al costo de la
nido, pero lo que no es arbitrario es que se las mantenga constantes. Al ser optimizaci6n en el corto plazo. Asf, hay una negociaci6n intrfnseca entre
fijas, otras partes del cromosoma pueden adaptarse a ellas. Por ejemplo, las la explotaci6n y la exploraci6n, esto es, entre explorar lo que ya funciona
simulaciones de los cromosomas individuales tienen seis genes dedicados a mejor y explorar las posibilidades que eventualmente podrfan evolucio-
codificar las premisas acerca de los tres movimientos que precedieron al nar en algo todavfa mejor (Holland, 1975: 160).
primer movimiento del juego. Cuando el entorno han sido las ocho repre- 5. Los compromisos evolurivos pueden ser irreversibles. Por ejemplo, en la
sentarivas, las poblaciones en diferentes partidas de la simulaci6n desarro- mayoda de las poblaciones que afrontan el entorno de las ocho representati-
llaron diferemes premisas. Dentro de cada parrida, no obstanre, las pobla- vas, los individuos desarrollaron estrategias que son muy similares a TOMA Y
ciones fueron habirualmente muy coherentes acerca de las premisas: los DACA. Dado que a TOMA Y DACA le ha ido mejor en el torneo por computado-
seis genes premisa se volvieron fijos. Ademas, dentro de cada poblaci6n, ra en si, no pense que fuera posible lograr algo mucho mejor con un proceso
estos genes usualmente se tornaron fijos bastante temprano. Es interesante evolutivo. Pero como lo advert{ anteriormente, en mas o menos la cuarta
que diferentes poblaciones hayan desarrollado premisas bien diferentes. Lo parte de las partidas de simulaci6n con reproducci6n sexual, la poblaci6n en
que fue importante para el proceso evolutivo fue fijar la premisa alrededor efecto desarroll6 estrategias sustancialmenre mejores; estraregias que eran
de la cual se presupone la historia al comienzo, de manera que las otras bastante diferentes de TOMA Y DACA. Estas estraregias alramente efectivas de-
partes del cromosoma puedan adaptarse sob re la base de una premisa dada. sertaron ya en la primera movida, ya menudo tambien en la segunda movi-
4. Hay una negociaci6n entre las ganancias a obtener de la flexibilidad y las da, a fin de conseguir informaci6n para determinar si el otro jugador era del
ganancias a obrener del compromiso y la especializaci6n (March, 1991). La ti po de los que pueden ser explotados o no. Las poblaciones mas comunes de
flexibilidad podrfa ayudar a largo plazo, pero en un sistema evolutivo, los estraregias cooperaron desde el comienzo y emplearon la reciprocidad de
individuos tambien tienen que sobrevivir en el corto plazo si han de repro- una manera analoga a TOMA Y DACA. Aunque estas estraregias mas comunes
ducirse. Esta caracrerfstica de la evoluci6n surge en muchos niveles. poddan mutar facilmenre para probar una deserci6n al comienzo del juego,
a. Como las simulaciones lo han mostrado, las premisas se tornaron fijas ese comportamiento seda extremadamente cosroso a menos que el indivi-
bastante temprano. Esto dio a emender un compromiso sobre que panes duo ya tuviese maneras efectivas de utilizar la informaci6n resulrante. Ade-
del cromosoma serf an consultadas en las primeras movidas, y esto a su mas, una vez que la poblaci6n hubiese evolucionado para ser casi tan efectiva
vez significaba abandonar la flexibilidad a medida que mas partes del como TOMA Y OACA, esa mutaci6n tendrfa que ser lo bastante efectiva como
cromosoma evolucionaban sobre la base de lo que se habfa fijado. Esto a para sobrevivir el tiempo suficiente para ser perfeccionada. Por en de, una vez
su vez significaba que serfa dificil para una poblaci6n cambiarse a una que la poblaci6n toma una ruta espedfica (en este caso, hacia la reciproci-
premisa diferente. Por ende, se abandon6 la flexibilidad para que las ven- dad) se la puede hacer caer facilmente en la tram pa de una maxima local. En
tajas del compromiso pudieran ser cosechadas. efecto, solo el hecho de que se realizaron suficientes partidas de simulaci6n
DESARROLLO DE NUEVAS ESTRATEGIAS 43
42 lA COMPLEJIDAD DE lA COOPERACION

condujo al descubrimiento de queen este entorno particular la reciprocidad ple ninguna funci6n. Tambien puede aparecer material genetico en forma
era solo una maxima local, y de que algo mejor era en realidad posible. En altamente redundante en el cromosoma. Los experimentos de simulaci6n
una situaci6n de campo, ese descubrimiento podrfa no ser posible, porque genetica podrfan arrojar nueva luz sobre las implicancias te6ricas de diversos
podria haber esencialrnente s6lo una combinaci6n genetica. esquemas de codificaci6n y su posible papel en la reducci6n de errores y la
regulaci6n. O podrfa mostrar que cierto material genetico puede existir co mo
"jinetes lib res".
Topicos que pueden someterse a simulacion 5. Genes dominantes y recesivos. Los famosos experimentos de Mendel demues-
tran que los alelos dominantes y recesivos sirven para superar la preocupa-
La metodologfa para la simulaci6n genetica desarrollada en este texto puede ci6n de Darwin de que la mezcla de las caractedsticas de los progenitores
usarse para explorar procesos de aprendizaje en configuraciories de la teorfa de eliminarfa la variabilidad de la poblaci6n. La simulaci6n genetica puede usarse
los juegos. Esta es una lista de asuntos que pueden ser estudiados con simula- para explorar las implicancias de estos u otros mecanismos geneticos para el
ciones geneticas, inspiradas por analogfas con la biologfa evolutiva: mantenimiento de la variabilidad de la poblaci6n frente a la presi6n de una
selecci6n para una optimizaci6n local. En particular, debeda ser posible ex-
1. Mutaci6n. El abordaje por simulaci6n desarrollado aqui sugiere que hay una plorar cuales tipos de caractedsticas fenodpicas estan mejor codificadas en
negociaci6n intrfnseca para una combinaci6n genetica entre la exploraci6n terrninos de los genes dominantes y recesivos, y cuales estan mejor codifica-
de las posibilidades (que se hace mejor con una alta tasa de mutaci6n) y la das en otros sistemas de expresi6n genetica.
explotaci6n de las posibilidades ya contenidas en la combinaci6n genetica 6. Evolucilmgradual contra evolucion puntuada. Los experirnentos de simulacion
vigente (que se hace mejor con una tasa baja de mutaci6n). Esto sugiere, a su genetica tambien podrfan arrojar luz sobre el debate conternporaneo acerca de
vez, la ventaja de adaptar las tasas de mutaci6n a la tasa de cambio en el si la evolucion procede por pasos graduales o tiende a rnoverse en forma
entorno.8 espasmodica. Este tipo de trabajo podda requerir simulaciones de decenas de
2. Cruza. En la reproducci6n sexual, la cruza sirve para dar a cada retofio mate- miles de generaciones, pero las partidas de esa longitud son factibles.
rial genetico de ambos progenitores. Las tasas de cruza que son demasiado 7. Viscosidad de la poblaci6n. Pueden existir obst:iculos para el apareamiento
bajas con frecuencia dadan cromosomas completos de material genetico de aleatorio debido a fuerzas geograficas u otras que tiendan a favorecer las
un solo progenitor a un retoiio. Pero las tasas de cruza que son demasiado subdivisiones de la poblaci6n. Ya se ha hecho cierto modelado por computa-
altas con frecuencia dividirfan conjuntos coadaptados de alelos que estan en dora para modelos de este tipo (Boorman y Levitt, 1980: 78-87; Tanese,
el mismo crornosoma. Tai vez la existencia de una multiplicidad de 1989), que revelan claves sobre las caractedsticas cualitativas de la difusion
cromosomas (en lugar de un cromosoma extenso) no es solo una convenien- de un rasgo social basado en la selecci6n dependiente de la frecuencia.
cia mec:inica, sino que es una adaptaci6n a la necesidad de bajas tasas de 8. Especiacion y nichos ecol6gicos. Cuando existen distintos nich~s ecol6gicos,
cruza sin la desventaja de que se tome probable que cada retofio reciba mate- una {mica especie tiende a diferenciarse en dos o mis espec1es para sacar
rial genetico de un solo progenitor. ventaja de las diferentes oportunidades ofrecidas por niches diferentes. En
3. Inversion. La inversion cambia el orden de los genes en un cromosoma. Pue- terminos de aprendizaje, la diferenciaci6n en dos 0 mas especies significa que
de acercar mas a los conjuntos coadaptados de alelos en un cromosoma de una nueva estrategia se forma a partir de ideas representadas solo en parte de
manera tal que sean separados por la cruza con menor frecuencia. ~Como se la poblaci6n total. La simulaci6n genetica puede explorar. este proceso. al
determina la tasa ideal de inversion? ayudar a especificar las condiciones bajo las cuales las ventaps de la espec1a-
4. Principios de codificacion. Se sabe que los cromosomas biol6gicos contienen lizaci6n pesan mas que SUS desventajas de oportunidades mas estrechas de
material que no codifica directamenre las protefnas, sino que realiza otros apareamiento y reducida flexibilidad ecol6gica. El punto fundamental es que
pensar en la genetica como en un problema de simulaci6n da una nueva
papeles, tales como dernarcar los llmites de los genes, o que tal vez no cum-
perspectiva del funcionamiento del proceso de aprendizaje.
8 Le debo esra sugerencia a Michael 0. Cohen.

11!
r
;
DESARROLLO DE NUEVAS ESTRATEG1AS 45
44 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION

_ _ (1980), "Adaptative Algorithms for Discovering and Using General Patterns in


Las simulaciones geneticas ofrecidas en este ensayo son sistemas altamente abs-
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tractos. Las poblaciones son muy pequefias, y el nt'.tmero de generaciones es
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Hou.A~D, ~ohn H .. (l ~75), Adaptation in Natural and Artificial Systems, Ann Arbor,
University of Michigan Press.
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i•I
1•!
11j
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2. Haberselas con el ruido :c1l
ii~
El peligro de que las personas o las naciones malenriendan las acciones de las •If
otras ha sido uno de mis intereses mas persistemes. Desde la Crisis de los Misiles
cubana en 1962, me ha preocupado que los errores de percepci6n o implemen-
taci6n pudieran llevar a un conflicto serio. De nifi.o, me habfa impresionado
.,
·11

mucho el cuento de hadas de un chiquillo que tropez6 con dos gigantes dormi-
dos; golpe6 a uno de ellos en la cabeza; esto provoc6 una pelea entre los gigan-
tes, y el chiquillo pudo aprovechar la distracci6n para dejarlos atr:ls.
.,•f
Cuando establed los romeos por computadora para el Dilema del Prisio-
nero, tuve en cuenta la posibilidad de errores aleatorios de una manera muy
simple. Lo hice informando a todos los participanres que una de las reglas del
:1
romeo serfa una estrategia puramente aleatoria. Despues advert! que esta for- •i
ma de aleatorizaci6n no daba cuenta realmente de los problemas del posible •I
rnalemendido sobre la elecci6n hecha por el ocro jugador o la posible mala
implementaci6n de la elecci6n que uno ha querido hacer. Esco era especial- •I
mente problernatico porque TOMA Y DACA es, de hecho, bastante sensible a ·•{
cualquier ripo de ruido en el siscema. Por ejemplo, si dos jugadores escan
utilizando TOMA Y DACA y uno de ellos comete un error, el eco de esce error
•i
puede continuar indefinidamente. Por otra parce, si se comecen ocros errores, ·•!
los dos jugadores terminan oscilando entre las cuatro combinaciones de elec- ~t
ciones y no consiguen nunca reescablecer un patron soscenido de coopera-
ci6n mutua (Downs y otros, 1986).
.iI
En The Evolution of Cooperation, sugerI dos maneras de tracar con el efecco fi
eco. La primera era hacer de la respuesca a la deserci6n algo menos que la pro- ~t
vocaci6n. El segundo mecodo era que el jugador que desercaba por accidence
·mtt
advirciera que la respuesta del otro no cenfa por que reclamar ocra deserci6n
(Axelrod, 1984: 186-87). Escas dos ideas recibieron los nombres de generosi-
dad y concrici6n.
En 1988, en la epoca de las aperturas muy amistosas de Gorbachov hacia
:i
Occidente, tuve una maravillosa oportunidad de ver c6mo los analisras de de- d
fensa esradounidenses y sovieticos jugarfan a un Dilema del Prisionero que in- -If
clufa ruido. En una conferencia estadounidense-sovietica sobre interdependen-
tf
47 rt
:r1
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J
HABERSELAS CON EL RUJDO 49
48 LA COMPLEJIDAD DE I.A COOPERACIC)N

cia, invite a dos de los participantes a jugar frente a una audiencia de cientificos estrategia mas exitosa es la que repite SU eleccion solo cuando alcanza
sociales. El jugador sovierico era Blagovolin, un especialisra en esrrategia una de las dos recompensas mas alras, es decir, el rentador puntaje por explotar
nuclear en el Instituto de Economfa Mundial y Relaciones lnternacionales. La al orro jugador o el premio por la mutua cooperaci6n. A diferencia del TOMA Y
jugadora estadounidense era Catherine Kelleher, una profesora y antiguo miem- DACA, deserta despues de que el orro jugador sufre una exploraci6n, y coopera

bro del staffde la Casa Blanca especializada en asunros de seguridad internacio- despues de la mutua deserci6n. Mi reacci6n a esre escudio foe sentirme un poco
nal. Les dije que cada una de sus elecciones tendda una oporrunidad sobre seis protector hacia el TOMA Y DACA. De manera que foe muy curioso ver c6mo se
de ser mal implementada, pero que nunca sabrian si un movimiento particular desempefiarfa la nueva esrraregia en una version ruidosa del entorno abigarrado
realizado por el otro lado habfa sido la elecci6n pensada o no. Los jugadores no de mi romeo por compuradora.
sabfan exactamente cuanto durarfa el juego. Afortunadamente, un compafiero del posdoctorado, Wu Jianzhong, estaba
La estadounidense comenz6 con una deserci6n deliberada, y deserr6 un to- en ese momenta disponible para ayudar. El Dr. Wu es un te6rico de los juegos
tal de seis veces en nueve movidas. El jugador sovietico fue mas cooperador, del Instituto de Automatizaci6n de Pekin que vino a rrabajar conmigo en
deserrando solamente cuatro veces. En el debate que sigui6, atribuy6 la mayo- Michigan. Juncos volvimos a implemencar las sesenta y tres reglas de la segunda
rfa de las deserciones de la estadounidense a malas implemenraciones. Cuando vuel ta del romeo de com putadora en una Macintosh. Cu an do se j ug6 en 1978,
se le pregunt6 por que, el jugador sovierico dijo que esperaba que los estadouni- el romeo circular sobrepas6 la capacidad de un gran servidor. En 1994, la mis-
denses fueran bastante cooperadores y que las mujeres en particular lo sedan ma cantidad de computaci6n foe un trabajo facil para una computadora perso-
aun mas. La estadounidense, por otra pane, explic6 que ella habfa esperado que nal. Descubrimos que aiiadir ya sea generosidad o contrici6n al TOMA Y DACA es
el pensara de ese modo. Asf 8Ue habfa deserrado deliberadamente, esperando de una manera efecriva de haberselas con el ruido. La estrategia GANA-PERSISTE,
manera acerrada que se la perdonase debido a una muy generosa politica sovie- PIERDE-CAMBIA no se desempefi6 tan bien en este entorno abigarrado.
tica.1 La historia ilustra una importance moraleja: el ruido llama al perd6n, El c6digo fuente y la documentaci6n para este y la mayorfa de los otros
pero demasiado perd6n invita a la exploraci6n (Axelrod y Dion, 1988). - programas utilizados en este volumen estfo disponibles en lnternet. 3 El c6digo
No hice ningun trabajo sistematico sob re c6mo lidiar con el ruido hasta que foente para este capitulo incluye todas las propuestas originales al torneo, asf
vi un artfculo con el tf rulo «Una estrategia de gana-persiste y pierde-cambia que como las nuevas estrategias.
supera al toma y daca en el juego del Dilema del Prisionero" ['.I.I Strategy ofWin- Despues de que se public6 nuestro escudio, un nuevo trabajo te6rico de
Stay, Lose-Shift That Outperform Tit-for-Tat in the Prisoner's Dilemma Game'] Kraines y Kraines (1995) coloc6 la esrrategia GANA-PERSISTE, PIERDE-CAMBIA en
(Nowak y Sigmund, 1993). El artfculo reflejaba un esrudio de simulaci6n que un contexto mas amplio de de aprendizaje. Mienrras que GANA-PERSISTE,
inclufa ruido y encontraba que bajo las condiciones particulares del estudio,2 la PIERDE-CAMBIA actualiza su elecci6n basado solo en el resultado precedente, la
clase mas amplia de reglas de aprendizaje Hamada Pavlov tiene un paramerro
para cu:in rapida 0 lentamente adapta la regla SU comportamiento probabiHstico
1 En el ju ego, el sovietico desert6 en las movidas 2, 3, 7 y 8. La estadounidense desert6 en las
basado en las movidas recientes.4 Kraines y Kraines sefialan que la esrrategia
movidas l, 3, 4, 5, 8 y 9. La scgunda movida del sovietico fue una mala implementacion, y
tambien lo fueron la sexta y novena de la estadounidense. Utilizando las recompensas estandar, GANA-PERSISTE, PIERDE-CAMBIA se remonta al menos al clasico libro sobre el Dile-
esto le dio al jugador sovietico punros y a la estadounidense veinticinco. Si hubiesen ma del Prisionero de RapoportyChammah (1965), donde se la llama Simpleton
jugado los dos al TOMA Y DACA y hubiesen sido contritos despues de sus propias malas debido a sus muchas imperfecciones. El jurado todavfa esta indeciso sobre la
implemenraciones, el jugador sovierico solo habria deserrado en las movidas 2 y 7 y la jugadora custi6n acerca de cu:in robusra podria ser cualquiera de las reglas de aprendizaje
esradounidense s61o en las movidas 3, 6 y 7. El punraje habrfa sido de 22 y 27 respectivamente.
A los dos les habrfa ido mejor con la conrrici6n de lo que a cualquiera de ellos !es fue con su Pavlov de la clase amplia.
combinaci6n de explotacion y perd6n excesivo.
2
Estas condiciones induyen un espectro de estraregias permitidas y un modo de calcular el
exito, as! como la presencia de ruido. Las estraregias permitidas basan SU elecci6n tan s6lo en el
resul~a~o de la movida anterior. Las esuaregias se definen en terminos de las probabilidades 3 http://pscs.physics.lsa.umich.edu/Software/ComplexCoop.hrml
cond1c10nales de cooperar los cuatro posibles resulrados de la rnovida amerior. Las rccom- 4 En nuestro ardculo, Wu y yo utiliz.amos Pavlov como abrcviatura de GANA-PERSISTE, PIERDE.-
pensas estan calculadas a parrir de promedios de largo plazo sin desconrar. CAMBIA.
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50 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION
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Referencias

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Universicy of Michigan Press. Resumen: El ruido, en la forma de errores aleatorios en la implementacion de
una eleccion, es un problema comun en las interacciones de! mundo real La
investigacion reciente ha identificado tres aproximaciones al trato con el ruido:
afiadir generosidad a una estrategia de reciprocidad; afiadir contricion a una
estrategia de reciprocidad; y utilizar una estrategia completamente diferente, la
Pavlov, basada en cambiar la opcion cada vez que la recompema anterior resulto
baja. Los estudios de torneo, la simulacion ecol6gica y el andlisis teorico demues-
tran: (1) una version generosa def TOMA Y DACA es una estrategia altamente efec-
tiva cuando los jugadores que reune nose han adaptado al ruido; (2) si Los otros
jugad<Jres se han adaptadv al ruido, una version contrita def TOMA Y DACA es aun
mds efectiva al restaurar rdpidamente la cooperacion mutua sin el riesgo de la
explotacion; (3) la Pavlov no es robusta.

Una caractedstica importance de las interacciones en el mundo real es que las


opciones no pueden implementarse sin error. Debido a que el otro jugador no
necesariamente sabe si una decerminada acci6n es un error o una opci6n delibe-

..,
rada, un simple error puede conducir a complicaciones significativas. Por ejem- I
plo, el 1° de septiembre de 1983, un avi6n de lfnea surcoreano vol6 por error
sabre la Union Soviecica (Hersh, 1989). Fue derribado por los soviecicos, que
mataron a los 269 pasajeros que iban a bordo. Los escadounidenses y los sovie-
ticos descargaron mutuamente su ira en una breve pero punzante escalada de
las censiones de la Guerra Frfa (Goldstein, 1991: 202).

* Reimpreso a panir de Jianzhong Wu y Robert Axelrod, "How to Cope with Noise in the
Iterated Prisoner's Dilemma'', Journal ofConflict Resolution, 39, n° l, marzo de 1995, PP· 183-189.
Reimpreso con aurorizaci6n de Sage Publications, Inc.

51
52 lACOMPLEJIDAD DE lACOOPERACION HABERSElAS CON EL RUIDO 53

Los efectos de errores han sido tratados bajo la rubrica de "ruido". Cual es la cambiada. Esra estrategia surgi6 de un proceso evolutivo simulado que in-
mejor manera de haberselas con el ruido se ha convertido en una pregunta vital cluia ruido, pero admitfa estrategias con memoria unicamente de la movida
de invesrigaci6n en la teorfa de los juegos, especialmente en el contexto del precedence (Nowak y Sigmund, 1993). Llamada Pavlov, coopera a menos
Dilema del Prisionero iterado. 1 Claramente, cuando se introduce ruido, ocurri- que en la movida previa se haya sido un bobo (es decir, cooper6 pero el otro
d.n algunas deserciones no buscadas. Esto puede socavar la efectividad de estra- desert6) o q ue el otro jugador haya sido un bobo.
tegias redprocas simples. Par ejemplo, Molander (1985) ha mosrrado queen
presencia de una cantidad cualquiera de ruido, dos jugadores de TOMA Y DACA
(TYD) promediaran a largo plaza las mismas recompensas que dos jugadores que
Par razones de exhaustividad, tambien analizamos una cuarta estrategia, una I
version generosa de la Pavlov, Hamada Gpavlov. Esta estrategia actua coma la \1
interacruaran de man era ALEATORIA. Pavlov, pero coopera en un 10% de las veces en que de lo contrario desertarfa.
Se propusieron tres aproximaciones diferentes al tratamiento del ruido.
i
1. Generosidad. Dado que permite que cierto porcentaje de las deserciones del
otro j ugador queden impunes se la ha defendido ampliamente co mo una
El torneo con ruido I
buena manera de haberselas con el ruido (Molander, 1985; May, 1987; La base para nuestro analisis es el entorno de las sesenta y tres reglas de Ia
Axelrod y Dion, 1988; Bendor y otros, 1991; Godfray, 1992; Nowak y segunda vuelta del torneo por computadora para el Dilema del Prisionero
Sigmund, 1992). Por ejemplo, una version generosa de TYD, Hamada TYDG, (Axelrod, 1984). Estas estrategias proporcionan un entorno heterogeneo que
coopera un 10% de las veces que de otro modo desertarfa. Esto impide que incorpora una amplia variedad de ideas destinadas a funcionar bien en el juego
un simple error repercuta indefinidamente. del Dilema del Prisionero. Las longitudes de las interacciones varfan, pero
2. Contricion. Una estrategia de reciprocidad como la TYD puede ser modificada promedian las 151 movimientos. A este entorno le afiadimos un ruido de 1%,
para evitar responder a la deserci6n del otro jugador despues de la propia lo que significa que par cada opci6n elegida hay una oportunidad de un 1% de
deserci6n indeseada. Esto habilita una manera rapida de recuperarse del error. que la opci6n opuesta sea realmente implementada. Aunque estas reglas fueron
Se basa en la idea de que uno no deberia ser provocado por la respuesta del disefiadas sin tomar en cuenta el ruido, de todos modos pueden utilizarse para
otro jugador a la propia deserci6n indeseada (Sugden, 1986: 110; Boyd, proporcionar una configurad6n uril para evaluar coma pasarin las nuevas es-
1989). La emategia Hamada TYD Conrrita (TYDC) tiene tres estados: "contri- irategias por un entorno ruidoso heterogeneo.
to", "contento" y "provocado". Comienza en el estado de contento con la El puntaje promedio de cada nueva regla al ser combinada con las sesenta y
cooperaci6n y permanece asf a menos que haya una desercion unilateral. Si tres reglas del entorno del torneo muesrra cuin bien o cuan pobremente fun-
fue la vfcrima mientras se hallaba en contento, se torna provocado y deserta ciona cada una~de ellas en un entorno ruidoso. 2 El puntaje mis alto fue alcan-
has ta que una cooperaci6n de pane del otro jugador lo haga tornar contento. zado por la TYDG, que realmente funciona mejor que cualquiera de las sesenta y
Si fue el desertor cuando estaba en estado de contento, se vuelve contrito y tres reglas propuestas. La TYDC tambien funciona muy bien; foe superada solo
coopera. Si esta contrito, se vuelve contento solo despues de haber coopera- por cinco de las sesenta y tres reglas. La Pavlov funciona pobremente; se coloc6
do exitosamente. par debajo de cincuenta y tres de las sesenta y rres reglas. Afiadir generosidad a
3. G_ana-Persiste, Pierde-Cambia. Puede usarse una estrategia completamente la Pavlov solo ayuda un poco: Gpavlov se coloca par debajo de cuarenta y ocho
d1ferente, basada en el principio de que si la recompensa mas reciente fuese de las sesenta y tres reglas.
alta, se repetira la misma eleccion·, pero en caso contrario la elecci6n sera Para investigar las efectos de diferentes niveles de ruido, se afiadieron las
1
cuatro reglas nuevas a las sesenta y tres reglas originales, y el torneo expandido
Ejemplos de estudios te6ricos y de simulaci6n recienres de! Dilema del Prisionero con
se llev6 a cabo con diversos niveles de ruido desde el 0, 1% has ta el 10%. La
ruido Y los juegos relacionados con el son los de Bendor y otros (1991), Bendor (1993), Boyd
(1%-89), Fudenberg y Maskin 0990), Godfray (1992}, Kollock (1993), Lindgren (1991}, Nowak
Y igmund (_1992, 1993), y Young y Foster (1991 }. Para una resefia de rrabajos ameriores, vease 2 Para asegurar la estabilidad de estos resultados, los punrajes esdn promediados sobrc un
Axelrod y Dion (1988}.
total de veinte repeticiones del torneo completo.
54 LA COMPLEJIDA D DE LA COOPERACION HABERSELAS CON EL RUIDO 55

figura 2.1 muestra los puntajes de las cuatro nuevas reglas en funci6n del nivel El proceso comienza con proporciones iguales de las sesenta y siete reglas:
de ruido. Los resulrados muestran que en rodos los niveles de ruido, TYDG y las sesenta y tres reglas originales y las cuatro nuevas. El nivel de ruido se esta-
TYDC funcionan bien, mientras que Pavlov y Gpavlov no. En los niveles mas blece en el 1%. La proporci6n de cada regla es actualizada para 2.000 genera-
bajos, TYDG es un poco mejor que TYDC, pero cuando el ruido es mayor del 1%, ciones. La figura 2.2 muesrra el desempefio en el tiempo de las seis reglas que
TYDC es ligeramente mejor. funcionaron mejor al final de este proceso. RB, la regla que se posicion6 octava
en el torneo original, funcion6 bastante bien a lo largo de los primeros cientos
440 de generaciones, pero luego declin6 lentamente a medida que el proceso conti-
nu6 dejando a un lado reglas que funcionaban pobremente en el entorno rui-
420
doso. Hacia la generaci6n 1.000, TYDC era llder. Continu6 creciendo, y lleg6
400 finalmente al 97% de la poblaci6n en la generaci6n 2.000. TYDG tuvo algun
380 exito inicial, pero luego se desvaneci6. Ambas versiones de la Pavlov declinaron
0,)
'@' a menos de una millonesima parte ya en la centesima generaci6n. El daro gana-
E 360
:::i dor en esta simulaci6n ecol6gica con ruido fue TYDC.
0..
340

320 0,9
300 0,8
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'()

280
'g 0,7
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0,1 0,3 0,5 3 5 10 0 0,6
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ruido (%) <l>
-0
0,5
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FIGURA 2.1. Desempeiio en fancion def ruido '(3
00. 0,3
e
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0,2

Una simulaci6n ecologica 0,1 lit


0 !Alf
gggggggggggggggggggg
~N~v~~~rom~~~~~~~~wmo
Una prueba mas poderosa es tomar en cuenta que, en el tiempo, es menos ,--..-..-,-- ,,..:,-:,-:N
probable que sean utilizadas otra vez en el entorno ruidoso las reglas q ue no Generaciones
son exitosas mientras que es probable que lo scan las relativamente exitosas.
FIGURA 2.2. Simulaci6n ecol6gica
Una buena manera de hacer esto es con un analisis ecol6gico (Axelrod, 1984:
48 y ss.). En un analisis ecol6gico, la fracci6n de la poblaci6n representada No ta: Las estrategias son las sesenta y tres reglas original es mis TYDG, TYDC, Pavlov y Gpavlov.
por una dererminada regla en la siguiente "generaci6n" del torneo sed pro- R3 es la regla que sa1i6 tercera en el torneo original, R4 es la regla que sal.i6 cuarta, etc. Los
porcional al puntaje de torneo de esa regla en la generaci6n anterior. Cuando resultados se muestran para las seis mejores reglas en la generaci6n 2.000. El nivel de ruido es de 111
este proceso se repite a lo largo de muchas generaciones, la proporci6n de las 1%.
diversas reglas cambia, y el entorno enfrentado por cada regla tiende a enfati-
zar aquellas reglas que han funcionado relativamente bien en la configura-
Andlisis estrategico
ci6n ruidosa. La simulaci6n ecol6gica muestra lo que sucede cuando las re-
glas que son ineficaces para tratar con el ruido se roman una pane mas pe-
Tanto Pavlov como la version contrita de TOMA Y DACA tienen la deseable pro-
quefia de la poblaci6n, y aquellas que son eficaces se tornan una proporci6n
piedad de que cuando juegan con su par pueden recuperarse rapidamente de
mayor de la po blaci6n.
56 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERAC!C)N HAB ERSE LAS CON EL RUIDO 57

un error aislado. Si uno de dos jugadores de Pavlov deserta debido a un error jugador deserta en respuesta a la propia deserci6n). La Pavlov, una estrategia basa-
aislado, ambos desertaran en la siguiente movida, y luego ambos cooperarin en da en cambiar la propia opci6n despues de un resultado pobre, no es robusta.
la que le sigue. Si uno de dos jugadores de TYDC deserta, el jugador desertor La generosidad puede corregir un error de cualquiera de los jugadores,
cooperara contritamente en la siguiente movida y el otro jugador desertad., y pero la contrici6n s6lo puede corregir el propio error. Por lo tanto, cuando la
luego ambos estad.n contentos de cooperar en la siguiente movida. Desafortu- poblaci6n de estrategias que es probable que uno encuentre nose ha adaptado
nadamente para un jugador que uriliza Pavlov, su voluntad de cooperar despues a la presencia de ruido, es probable que una estrategia como la TOMA Y DACA I
de una deserci6n mutua puede darle al otro jugador un incentivo para desertar
simplemente todo el tiempo.3 Tan to el torneo como el analisis ecol6gico mues-
tran que aunque Pavlov puede funcionar bien con su propio par, su exito no es
Generosa sea efectiva. Por otra parte, si las estrategias de los otros jugadores
que es probable que uno encuentre ya se han adaptado al ruido, entonces una
estrategia como la TOMA Y DACA Contrita puede ser aun mas efectiva porque
I
l
,1
robusto. puede corregir sus propios errores y restaurar la mutua cooperaci6n casi in-
i
La generosidad es efectiva para detener el eco continua de un {mico error, ya mediatamente. : II
sea que el error haya sido propio o del otro jugador. El nivel de generosidad
determina cuan rapidamente puede ser corregido un error y restaurada la coope- I
raci6n. El problema es que la generosidad requiere una negociaci6n entre la velo- Referencias ;I
i
cidad de correcci6n del error y el riesgo de explotaci6n (Axelrod y Dion, 1988). I
1
La contrici6n es efectiva para corregir el propio error, pero no el error del AxELROD, R. (1984), The Evolution of Cooperation, Nueva York, Basic Books. [Trad.
otro jugador. Por ejemplo, si TYDC esra jugando TYD y el jugador de TYO deserta esp.: La evoluci6n de la cooperaci6n, Madrid, Alianza, 1984.] l
AxELROD, R., y D. Dion (1988), "The Further Evolution of Cooperation", en Science,
!! I
por accidente, el eco continuad. hasta que ocurra otro error. Por ende, en el I!
entorno original de sesenta y tres reglas que no estaban disefiadas para tratar 242,pp. 1385-1390.
BENDOR, J. (1993), "Uncenainity and the Evolution of Cooperation", en Journal of ., i
I
con el ruido, la contrici6n fue ligeramente menos efectiva que la generosidad l
!
Conflict Resolution, 37, pp. 709-734.
cuando el ruido era del 1% o menos. Por otra parte, la simulaci6n ecol6gica i

mostr6 que la contrici6n es muy efectiva a medida que el entorno va siendo


BENDOR, }., R. M. Kramer y S. Stout (1991), "When in Doubt: Cooperation in a Noisy l
Prisoner's Dilemma'', en journal of Conflict Resolution, 35, pp. 691-719.
dominado por reglas que son exitosas en el entorno ruidoso. A medida que la BOYD, R. (1989), "Mistakes Allow Evolutionary Stability in the Repeated Prisoner's f
l
poblaci6n se adapta al ruido, la contrici6n se hace mas y mas efectiva. En una Dilemma'', en Journal ofTheoretical Biology, 136, pp. 47-56. 1

poblacion adaptada al ruido, corregir los propios errores es suficiente porque es FUDENBERG, D., y E. Maskin (1990), "Evolution and Cooperation in Noisy Repeated 1!
probable que los jugadores que uno encuentra tambien sean buenos para corre- Games", en American Economic Review, 80, pp. 274-279. 1
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T
!
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3. Promoci6n de normas

Mi persistence interes en las normas fue esrimulado por una anecdota que in-
clui en The Evolution of Cooperation (Axelrod, 1984: 84-85). Fue una de las
muchas historias de la trinchera en la Primera Guerra Mundial en la que los dos
lados mostraron una moderaci6n basada en la reciprocidad que llamaban "el
sistema vivir y dejar vivir". Pero este episodio en particular fue mas lejos que la
mayorfa. Exhibi6 un componente etico emergence. es la hiscoria cal como
la cuenta un oficial britinico que recuerda su experiencia al enfrentar a una
unidad sajona del ejercito alemfo:

Yo estaba tornando el re con la Compafifa A cuando escuchamos gran canridad


de gritos y salimos a invesrigar. Encornramos a nuestros hombres ya los alema-
nes de pie en sus respectivos parapetos. Repentinamente lleg6 una salva, pero
no caus6 ningun dafio. Naruralmente ambos lados se pusieron a cubierto y
nuestros hombres comenzaron a maldecir a los alemanes, cuando de pronto un
valiente aleman se trep6 a su parapeto y grit6: "Lo senrimos mucho; esperamos
que nadie este herido. No es nuestra culpa. Es esa maldira artillerfa prusiana"
(Rutter 1934, 29).

La disculpa de los sajones va mucho mas alla de un esfuerzo meramenre instru-


mental para prevenir represalias. Refleja un arrepentimiento moral por haber
violado una sicuaci6n de confianza, y muestra preocupaci6n porque alguien
pueda haber resultado herido. Mi teorfa de la cooperaci6n basada en el Dilema
del Prisionero bipersonal e iterado ayud6 a explicar la moderaci6n a parrir del
interes egoista de los soldados de cada lado. Sin embargo, me preocupaba que la
teorfa no explicara la dimension moral que estaba claramente presence en este
ejemplo y que probablemente era de mucha importancia para el desarrollo y
mantenimiento de las normas~
Mi interes en las normas como una ayuda posible para la cooperacion inter-
nacional tambien se vio intensificado por mi participaci6n en un amplio pro-
yecto de investigacion guiado por Kenneth Oye. El proyecto incluyo estudios
hist6ricos del modo como la cooperaci6n emerge en el contexto de la anarqufa

!i
59
tf
60 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERAC!ON PROMOCI6N DE NORMAS 61

internacional (Oye, 1986). Buscando herramientas cornunes en el dominio de Los resultados para el juego de las normas demostraron que necesitaba otro
la economfa polf tica internacional y la seguridad internacional, a Robert Keohane mecanismo a fin de que las normas emergieran y resultaran estables. Apode a
ya mf nos impact6 la importancia de las normas para explicar cuando la coope- este mecanismo adicional "metanormas". Una metanorma se basa en la volun-
racion triunfaba y cuando fracasaba. Tambien quedamos irnpresionados con el tad de casrigar no s6lo a aquellos que violan las normas, sino a todo aquel que
papel de las instituciones internacionales en el desarrollo de entendimientos omite casrigar a los violadores. Aunque este fue un resultado estrategico satis-
compartidos de lo que realmente cuenta coma adhesion a norrnas internacio- factorio, tambien send la necesidad de considerar el espectro completo de los
nales de conducta (Axelrod y Keohane, 1986).
mecanismos que sirven para sustentar una norma que esti parcialmente esta-
Tambien tuve un sostenido interes en otra aproximacion a las norrnas, a saber: la blecida. Entre estos mecanismos menos formales se cuenta la inrernalizacion de
emergencia de las normas como soluciones a dilemas de la accion colectiva, coma la valores exhibida en el ejemplo de la trinchera. Mientras preparaba este ensayo, 1
poluci6n y el abuso de recursos comunes. Una manera obvia de dar forma a esos me complacio observar que la aproximaci6n evolutiva a las normas podrfa abor- l
dilemas fue extender el Dilema del Prisionero bi personal a un Dilema del Prisione- dar un espectro amplio de problemas, desde la abolici6n de la esclavitud y los
I
ro n-personal. Esto proporcionarfa un buen modelo de problemas, tales como el
sobrepastoreo de tierras comunes o la polucion excesiva del aire. En estas situacio-
duelos hasta las reputaciones comerciales y la proliferaci6n de armas nucleares. 'l
Aunque no todo mi trabajo ha sido bien recibido (vease las introducciones a
nes, todos tienen un incentivo para ser ego!stas. Por otra parte, si rodo el mundo
fuera egofsta, todos estarfan en peores condiciones de lo que habrfan estado si
los capftulos 5 y 7, por ejemplo), este ensayo sabre las normas sf lo fue. Una !I
version anterior fue seleccionada como el mejor trabajo en el encuentro anual I
hubiesen tornado la opci6n cooperativa. El problema era que el consejo polfrico
de la American Political Science Association. La version publicada fue citada I
~asado en la reciprocidad que funciona tan bien en el Dilema del Prisionero bi personal junta con mi trabajo anterior sobre el Dilema del Prisionero cuando recibf la
I
s1~plemente no fim~iona en la version n-personal del juego cuando hay mas de un beca de cinco afios del MacArthur Prize Fellowship. Y se me pidi6 que lo adap-
1

punado de personas mvolucradas. Esta dificultad ha sido muy bien documentada


tara a un publico general (Axelrod, 1987). Pienso que este trabajo sabre las I
tanto ~~la teorfacomo en la pdctica (Olson, 1965; Hardin, 1968; Schelling, 1973). normas recibi6 una buena recepci6n porque aborde una necesidad ampliamen-
M1 mterpretac.i6n de por que el Dilema del Prisionero n-personal no puede te compartida de encontrar una base para la cooperaci6n en situaciones que
resolverse con la simple reciprocidad fue que no habfa manera de que los juga-
involucran a muchas personas, en lugar de solo a dos.
dores cooperantes enfocaran el casrigo en un jugador desertor. Dada esta inter-
Desde entonces, me he preguntado si el repentino colapso del comunismo
pretaci~n, pense que ~eria interesante explorar un nuevo juego n-personal en el en Europa del Estey en la antigua Union Sovietica podrfa ser vis to en terminos
· que los Jugadores tuv1esen la opci6n adicional de castigar precisamente a aque-
de la evolucion de las normas. El analisis de estos acontecimientos por Timur
llos q~e no cooperaran. Para evitar que el problema se volviera trivial, supuse
Kuran (1995) sugerfa que un factor clave era una disminuci6n en la expectativa
ademas que la deteccion del "engafio" no fuese automatica, y que el castigo
de que la protesta serf a sofocada. Esta es una interpretaci6n interesante, que es
fuese costoso tanto para aquel que lo ponfa en prfrtica coma para el blanco. Mi
similar al trabajo previo de Mark Granovetter (1978) sabre el desencadena-
esperanza era que el anilisis de este juego conducirfa a una comprensi6n mas
miento de procesos en el comportamiento colectivo tales como los marines. En
profunda de c6mo y cuando emergen las normas de comporramiento.
ambas teorias, los individuos estin dispuescos a actuar si muchos de los demas
Al emprender un analisis de este juego de normas, decidi no utilizar el su-
actuan primero. Bajo ciertas circunstancias, un leve cambio en la volunrad de
pues;~ de racionalidad que es corriente en la teorfa de los juegos. Los ejemplos unas pocas personas para actuar primero puede hacer radar la bola. Tal vez esto
empmc~s de .normas cambiantes me sugiri6 que cuando la gente realiza opcio- trabajos ayuden a iluminar por que el comportamiento colectivo a veces evolu-
nes en snuac10nes complejas, es mas probable que urilicen una aproximacion
ciona gradualmente y otras veces sufren un vuelco repentino. .
de ensayo Y error en lugar de un dlculo totalmenre racional. Afortunadamente
Cuando doy charlas sabre la evoluci6n de las normas, a menudo enfanzo la
yo tenfa una ~errai:iienta efectiva para el estudio de! aprendizaje por ensayo ;
emergencia de normas a escala global, como las normas contra el colonialismo,
error.en una s~t~acion estrategica. Toda lo que tenia que hacer era adaptar el
a1gontmo genet1co que h b' d 1 . d l .. la discriminaci6n racial y la tortura. Ha sido un desaffo para mi la pregunta de
. , a ta usa o para e 0 11ema e Pns10nero bipersonal a si es probable que sociedades diferentes se resistan a la imposici6n de normas
este nuevo Juego (vease d capftulo 1).
que consideran forineas. Por ejemplo, ~nose resistid.n las sociedades que prac-
Ti
62 LA COMPLEJ1DAD DE LA COOPERAC!()N

rican la murilaci6n genital femenina a los esfuerzos occidentales por eliminar


esa pd.crica? Mi respuesta es relarivamente optimista. Espero que a medida que
las hechos reciban una amplia difusi6n, la practica llegue a ser tan aborrecibie
en Occidente que la presi6n llegara a incidir. Despues de todo, cuando Utah se
propuso confederarse en la Union coma un estado, los mormones descubrieron
que la poligamia no era necesaria. De manera similar, cuando los gobiernos
PROMOCI6N DE NORMAS
adviertan que se esran arriesgando al ostracismo politico y econ6mico, podrfan
descubrir que la rnutilaci6n genital no tiene por que ser rolerada. Una aproximaci6n evolucionista a las normas*
Puede tomar una decada o dos, pero sospecho que una norma global contra la
murilaci6n genital femenina le pondri freno. Robert Axelrod 1
Aunque la uniformidad cultural no es por cierto un valor en sf misma, a mf
me parece que la propagaci6n de normas globales ha sido en general un proceso
progresista. Si el colonialismo, los duelos y la esclavitud han sido virtualmente Resumen: Las normas proporcionan un mecanismo poderoso para reguiar el con-
eliminados, tal vez les llegue el rurno a arras formas de violencia y araques a la flicto en los grupos, incluso cuando hay mds de dos personas y ninguna autoridad
dignidad humana. central. Este ensayo investiga la emergencia y la estabilidad de norm.as de compor-
tamiento en el contexto de un juego jugado por personas de racionalidad limitada.
La dindmica de este nuevo juego de normas se analiza con una simulacion por
computadora basada en el principio evolutivo de que las estrategias que mostraron
Referencias ser relativamente efectivas serdn mds utilizadas en elfaturo que las estrategias me-
nos efectivas. Los resultados muestran las condiciones bajo las cuales las normas
AxELROD, Robert (1984), The Evolution ofCooperation, Nueva York, Basic Books. [Trad.
pueden desarrollarse y resultar estables. Una posibilidad interesante es el empleo de
esp.: La evolucion de /,a cooperacion, Madrid, Alianza, 1984.)
rnetanormas, la voluntad de castigar a alguien que no puso en prdctica una norma.
(1987), "Laws of Llfe; How Standards of Behavior Evolve", en The Sciences, 27, Muchos ejempks historicos de normas domisticas e internacionales son utilizados
marzo/abril, pp. 44-51.
para ilustrar la amplia variedad de mecanismos que ptteden sustentar las normas,
AxELROD, Roberty Robert Keohane (1986), "Achieving Cooperation Under Anarchy", induyendo las metanormas, elpredominio, la internalizacion, la disuasion, la de-
en Kenneth Oye (comp.), Cooperation Under Anarchy, Princeton University
mostraci6n social la membresfa en ks grupos, la fey y la reputacion.
Press.
GRANOVETTER, Mark (1978), "Threshold Models of Collective Behavior", en American
Jornal ofSociology, 83, pp. 1420-1443.
HARDIN, Garrett (1968), "Tne Tragedy of rhe Commons", en Science, 162, pp. I 243-1248.
Una norma establecida puede tener un poder rrernendo. Esto es ilustrado por
KuRAN, Timur (1995), Private Truths, Public Lies, Cambridge, Harvard Universicy Press. un ejernplo hist6rico de la norma del duelo. En 1804, Aaron Burr desafi6 a
OLSON, Mancur,Jr. (1965), The Logic ofCollective Action, Cambridge, Harvard University Alexander Hamilton a un duelo. La noche anterior al dfa en que el duelo ten-
Press. drfa lugar, Hamilton se sent6 a escribir sus pensamienros. Dio cinco razones en
0YE, Kennech (comp.) (l 986), Cooperation Under Anarchy, Princeton, Princeron
University Press (las ensayos de este libro aparecieron originalmeme en el numero * Reimpreso bajo autorizaci6n a partir de Robert Axelrod, "An Evolutionary Approach to
de octubre de 1985 de World Politics}. Norms", en American Political Science Review, 80, n° 4, diciembre de 1986, pp. I 095-1I11.
RUTIER, Owen (comp.) (1934), The History ofSeventh (Services/Vattalion, The Royal l Debo mucho a Stephanie Forrest, mi asistente de investigaci6n, ya quien~s ::1e ~yudaron a

Sussex Regiment 1914-1919, Londres, Times Publishing Company. pensar sob re las normas: Michael Cohen, Jeffrey Coleman, John Ferejohn, Moms Fionna, Robert
Gilpin, Donald Herzog, John Holland, Malanie Manion, Ann McGuire, Robert Keohan_e, Robert
SCHELLING, Thomas (I 973), "Hockey Helmets, Concealed Weapons, and Daylight
McCalla, Amy Saldinger, Lynn Sanders, Kim Scheppelc, Andrew Sobel, ~harles Stem, Laura
Saving: A Srudy of Binary Choices with Externalities", en Journal of Conflict
Stoker y David Yoon. Me complace agradecer tambien a aquellos que concnbuyer~n a sust~ntar
Resolution, 17, pp. 381-428.
divcrsos aspectos de este trabajo: La Fundaci6n Harry F~ank Gu~genhe_im, la Nat1onal Science
Foundation, la Sloan Foundation y el Michigan Memonal Phoemx ProJeCt.

63
!I
Ti
64 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION
I PROMOCION DE NORMAS 65

contra de aceptar el duelo: sus principios esraban en contra de derramar sangre i


el origen y la operaci6n de normas en la medida en que han llegado a advertir
en un com bate privado prohibido por la ley; renfa mujer e hijos; renfa un sen- que los mercados implican una gran cantidad de comportamiento basado en
timienro de obligaci6n hacia sus acreedores; no le guardaba ningt.in rencor al estandares que ningun individuo puede determinar por s{ solo (par ejemplo,
coronel Burr; y arriesgarfa mucho y podrfa ganar muy poco. Ademas, era re- Furubotn y Pejovich, 1974; Schotter, 1981).
nuenre ,~ senrar .un mal ejem.plo aceptando -un duelo. Sin embargo, acept6, Un gran numero de individuos e, induso, de naciones exhiben a menudo
por~ue la capac1dad de ser unl, ya sea resistiendose al perjuicio o produciendo un alto grado de comportamiento coordinado que sirve para regular el conflicto.
el b1en, en a~~ellas ~risis de nuestros asunros publicos que parece probable que Cuando este comportamiento coordinado tiene lugar sin la intervenci6n de
ocurran, qmza sea inseparable de una conformidad con el prejuicio publico una autoridad central que vigile el comportamiento, tendemos a atribuir el
s~bre este p~rticu!ar" (Truman, 1884: 345-348). En otras palabras, la perspec- comportamiento coordinado y la regulaci6n resultante del conflicto a la exis-
nva de sanc1ones impuesta por el publico en general en defensa del duelo hicie- tencia de normas. Para hacer de esta apelaci6n a las normas una explicaci6n
ron que Hamilton arriesgara, y finalmente perdiera, su vida; una norma pode- t.ltil, necesitamos una buena teoda de las normas. Dicha teoda ayudarfa a expli-
r~sa, en efecto, y que todavfa hoy ha hecho todo menos desaparecer despues de car tres cosas: c6mo surgen las normas, c6mo se mantienen las normas, y c6mo
s1glos de poder sabre la vida y la muerte. una norma desplaza a otra.
~oy, las nor1;1~s siguen gobernando gran parte de nuestras vidas sociales y Una de las caracterfsticas mas importantes de las normas es que su perma-
p~lmcas. En polmca, los derechos civiles y las libertades civiles estfo tan prote- nencia puede cambiar en un tiempo sorprendentemente corro. Por ejemplo,
g1dos por no.rmas informales sobre lo que es aceptable como lo estan por los despues de muchos siglos de colonialismo, la imolerancia a la dependencia co-
poderes del s1stema legal formal. El liderazgo mismo esta sujeco al poder de las lonial se afirm6 en el pedodo relativamente corto de tan solo dos decadas, des-
n~rmas, como aprendi6 Nixon cuando viol6 normas poliricas trarando de cu- pues de la Segunda Guerra Mundial. Antes y despues de esa transici6n, el esta-
bnr War~rgare. El funcionamienro de! Congreso esra conformado por muchas do de las cosas parece muy estable y cal vez, incluso, permanente. Por esta ra-
norma~, t~cluyend~ las que gobiernan la reciprocidad (Matthews, 1960) y el z6n, la consciencia de una determinada norma es mas intensa precisamente
aprend1zaJe (Kre~~1el, 19~5). En muchas naciones, la tolerancia a la oposici6n cuando esta siendo desafiada. Los ejemplos de normas que hoy en dia estfo
es una no.rma frag'.l que uene un gran impacto en la posibilidad de que una siendo desafiadas incluyen el derecho a fumar en publico sin pedir permiso, el
democrac1a sobrev1va en un pafs determinado (Almod y Verba, 1963; Dahl, uso de lenguaje sexista y la prohibici6n del uso de armas qufmicas. Algunos de
1966). E~ ~a economfa polfrica internacional, las normas son esenciales para la estos desaffos tendran exito en establecer nuevas normas, y algunos fracasarin
comprens10n de las operaciones de muchos dominios funcionales coma la ban- par complero. Par ende, lo que se necesita es una teoria que explique no sola-
ca, el perr6leo Y la ayuda extanjera (Axelrod y Keohane, 1985; Keohane, 1984; menre las normas que existen en un determinado momenta, sino tambien c6mo
Krasner 1983). I~cl.uso en el dominio de la polftica del poder, las normas vir- cambian las normas a traves del tiempo. Para clarificar estos procesos, uno debe
rualmente han el.1rn1~ado.el colonialismo, inhibieron el uso de armas qufmicas ser darn acerca de que es lo que se discute exactamente.
Y retardaron la disemmac16n de las armas nucleares.
En la pr6xima secci6n se explica la aproximaci6n evolutiva que ha de ser
Las normas 'l ·
. . , . no so o son importances para muchas cuestiones centrales en las utilizada en este ensayo. A continuaci6n se presentan los resultados de la simu-
c1enc1as polmcas sino q b. ' · 1 1 ·
. , . ' ue tam ten son v1 ta es para as arras c1encias sociales. laci6n por computadora de la evoluci6n de normas. Luego las simulaciones por
La socwlogia mtenra comprender c6mo funcionan diferentes sociedades, y las computadora se extienden para incluir un mecanismo espedfico para la aplica-
n~rmas son claramente ~mportantes en estos procesos (por ejemplo, Opp, 1979 ci6n de las normas, llamado metanormas. Despues de investigar estos modelos
~· 983). La amropologia trara con frecuencia con las caracterfsticas unicas de formales, se discute una amplia variedad de procesos que podrfan contribuir a
c iversos pueblos_describiendo en gran deralle sus practicas yvalores, coma en el sustentar las normas, junta con sugerencias acerca de c6rno podrfan ser mode-
a.:' 0 , de la enemistad enrre grupos (par ejemplo, Black-Michaud, 1975). Los lados ellos tambien. Se considera la cuesti6n del origen y el contenido de las
~s~col~gos se o~up~~ de la manera coma las personas influyen unas sabre otras
b ~ como un mdiv1duo Hega a socializarse en una comunidad (por ejemplo
normas y, finalmente, un resumen y conclusion presenta las hallazgos de este
trabajo en el contexto amplio del cambio social y politico.
ar ey Y Batson, 1973; Sherif, 1936). Los economistas se estfo interesando e~
G6 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION
PROMOCION DE NORMAS 67

La aproximaci6n evolutiva
por las acciones resultantes (Abreu y otros, 1985; Friedman, 1971; Kreps y
Las normas se han definido de diversas maneras en las diferences literaturas e Wilson, 1982; Selten, 1975). .
incluso, dentro de una misma literatura. Los tres tipos mas com unes de defini~ Aunque las deducciones acerca de lo que las actores toralmente rac1~nales
ciones se basan en las expectativas, los valores y el comportamiento. Que estas haran son valiosas en sf mismas, los ejemplos empfricos de normas camb1a~tes
diferentes definiciones se usen para el mismo concepto refleja cuan estrecha- sugieren que es mas probable que las personas reales empleen un com~ortam1~n­
to de ensayo y error antes que calculos derallados basado~ ~n ~reenc1as prec1sas
meme ligados esd.n las expectativas, los valores y el comportamiento. Las defi-
niciones basadas en las expectativas o los valores son favorecidas por aquellos acerca del futuro. Por lo ranto, he elegido no esrudiar la dm~1ca ~e las normas
que esrudian las normas tal coma existen en una siruacion social determinada. urilizando una aproximaci6n que dependa del supuesto de rac1o~al1d~~·
Esas definiciones son conveniences porque las emrevistas pueden sacar a la luz En cambio, utilizo una aproximaci6n evoluriva. Esra apr~x1mac10~ se ba~a
las creencias y Ios valores de los panicipantes, mienrras que observar sistemati- en el principio de que aquello que funciona bien para un JUgador tiene mas
c~~ente su ~o:Uporramiento real es mas diffcil. Puesro que para muchos pro- probabilidades de ser utilizado otra vez, mientras que aquello que da un pobre
posttos lo mas importance es el componamiento real, en este esrudio se utiliza- resulrado riene mas probabilidades de ser descanado (Axelrod, 1984). Como
d una definici6n basada en el comporramiento. en la teorfa de los juegos, los jugadores urilizan sus estrategias con cada u~o de
los otros para alcanzar un redito basado en SU propia eleccion yen las ele~c1ones
DEFINICI6N: Una norma existe en una determinada situaci6n social en la medida
de los otros. En una aproximaci6n evolutiva, no obstante, no hay neces1dad de
en que los individuos actUan usualmente de una cierta manera y ftecuentemente suponer un d.lculo racional para idencificar la mejor estrategia. En lugar de ello,
son castigados cuando se ve que no actuan de esa manera. el analisis de lo que se ha elegido en un momenta espedfico se basa en l~ ~pera­
tivizaci6n de la idea de que las estrategias efectivas tienen mas probab1lidades
Esta definici6n hace de la existencia de una norma una cuesti6n de grado, antes de ser manrenidas que las estrategias ineficaces. Ademas, la aproximaci6n e~o­
que una proposicion de todo o nada, lo que le permite a uno hablar del ascenso o lutiva permite la introducci6n de nuevas estrategias como ocasionales mutac10-
la dedinaci6n de una norma. De acuerdo con esta definici6n, la rnedida en la cu al nes aleatorias de las viejas estrategias. .
un determinado ti po de acci6n es una norrna depende de cuan frecuenternente es Puede pensarse el principio evolurivo en sf como la conse~ue~c.1a de un,o
asumida y cuan frecuenrememe alguien es castigado porno asumirla. cualquiera entre rres mecanismos diferentes. ~u~de ser que l~s md1v1duos t~as
Para investigar el ascenso y caida de las normas, he formulado un juego de efectivos tengan mas probabilidades de sobrev1vir y. re~roduc1rse; ~sto es as1 en
no:mas en el .que 1os jugadores pueden elegir desertar o castigar a aquellos a los sistemas biol6gicos y en algunos sistemas econ6m1cos y polmcos. Una se-
qu1enes han v1sto desertar. La meta de la investigacion es ver cuando se desarro- gunda interpreraci6n es que los jugadores aprenden por e~sayo y error, mante-
llara la cooperaci6n basada en normas emergemes. En ultima instancia, el pro- niendo las estrategias efectivas y alterando aquellas que nenen resulta~os po-
posiro es descubrir que condiciones favorecen el desarrollo de normas de modo bres. Una tercera imerpretaci6n, y la que mejor concuerda con el esrud10 de las
tal. q~e pueda promoverse la cooperaci6n allf donde de otro modo podrfa no normas, es que los jugadores se observan unos a otros, y aq~ellos con desempe- 1i
ex1st1r o no ser segura. fios pobres tienden a imitar las estrategias de aquellos a ~UI~~es ven qu~ les va
mejor. En cualquier caso, no es necesario s~poner qu~ el 11:~1v1duo es rac1onal y if
Para Ver lo que harfan actores racionales en una situaci6n particular, puede
usa~se el enfoque de la teorfa de Ios juegos. La teorfa de los juegos supone que comprende rodas las implicancias estrateg1cas de la s1ru~~10~. . _
los JU~a~ores son totalmente racionales y eligen la estrategia que brinda la mas La aproximaci6n evoluriva es intrinsecamente probab1lISt.1~a e mvoLxra ~f~c­
alta,ut1hdad esp~rada al cabo del tiempo, dadas sus expectarivas acerca de lo que
tos 110 lineales. Por estas razones, a menudo es imposible unlizar la matemanca
deductiva para determinar l~s consecuencias de un mo~elo dado. Afortunada:-
haran los otros Jugadores. Recientes trabajos realizados por economistas han
mostrado una gran sofisticaci6n en el trato con los problemas de definir amena- mente, las recnicas de simulaci6n por computadora (por eJe~plo, Cyert "(March,
1963) proporcionan una alternativa rigurosa a la matemanca ~educnva. Ade-
zas crefbles y de mosrrar las consecuencias de exigir que las expectativas de los
actores acerca de los otros sean coherentes con la experiencia que sera generada mas, Ia simulaci6n puede revelar la dinamica de u~ proceso, as1 como lo~ yun-
tos de equilibrio. Al simular las opciones de cada rn1embro de una poblac10n de
68 LA COMPLEJIDAD DE lA COOPERACION

jugadores y al ver c6mo cambian las estrategias de los jugadores en el tiempo, el


despliegue de un dererminado proceso evolutivo puede analizarse para deter-
minar sus implicancias generales.
T
i
PROMOCION DE NORMAS

redito es un muy penoso P = -9, pero dado que el acto de castigar suele ser algo
costoso, el que castiga tiene que pagar un costo de ejecuci6n (EJ igual a -2.
69

(Vease el cuadro 3-1).

CUADRO 3.1. Ejemplo de reditos en el juego de normas alcanzados !'


El juego de normas por un jugador con una Audacia igual a 217 y una Vengatividad igual a 417

El juego de normas se describe en la figura 3.1. Comienza cuando un individuo Suceso suceso Numero de sucesos Redito
(i) tiene una oportunidad de desertar, por ejemplo, hacienda rrampa en un Deserci6n T= 3 1 3
examen. Esa oportunidad va acompafiada por una posibilidad conocida de ser Pena P= -9 1 -9
observado. La posibilidad de ser observado, o visto, se denomina 0. Si O es 0,5, Heridas por los otros H~ -1 36 -36
cada uno de los otros jugadores tiene una posibilidad identica de observar una Costo de ejecuci6n E= -2 9 -18
deserci6n en caso de que tenga lugar. Si el jugador i deserta, el 0 ellaobtiene un -60
rediro de T (la tentacion de desertar) igual a 3, y cada uno de los otros es herido
<1!J levernen~e, obteniendo un redito de H igual a -1. Si el jugador no deserra, La estrategia de un jugador tiene por ende dos dimensiones. La primera dimen-
mnguno obnene nada.
sion de la estrategia del jugador i es la audacia (A). que determina el momenta
en que el jugador desertara. El jugador desertara siempre que la posibilidad de
j castiga (pena) a; iobliene P=-9 ser visto por alguien sea menor que la audacia del jugador, lo que equivale a
jobtiene E =·2 decir, siempre que 0 <Ai" La segunda dimension de la estrategia de un jugador
es la vengatividad ( V). que es la probabilidad de que el jugador castigue a
alguien que esta desertando. Cuanto mayor sea la vengatividad del jugador,
mas probable sera que el 0 ella castigue a alguien que es encontrado desertando.
i obliene T =3
lros oblienen j no castiga (pena) a i
H=-1
Simultzci6n del juego de normas
j no observa a i
La simulacion del juego de normas determina c6mo evolucionan en el tiempo
las estrategias de los jugadores. Las dos dirnensiones de una estrategia, audacia
ino y vengatividad, esd.n habiliradas para tomar cada una de ellas uno entre ocho
niveles, desde 0/7 hasta 717. Dado que la representaci6n de ocho niveles re-
quiere tres bits binaries, la representaci6n de la estrategia de un jugador requie-
re un total de seis bits, tres para la audacia y tres para la vengatividad.
La simulaci6n en sf se desarrolla en cinco pasos, de la siguiente manera:
FIGURA 3 .1. Juego de normas

Hasta aquf l · · ·1 · 1. Las estrategias para la poblaci6n inicial de 20 jugadores se eligen al azar de
. ' e Juego es s1m1 ar a un D1lema del Prisionero n-personal (vease,
un conjunto de posibles estrategias.
por e1en;p.lo, G. Hardin, 1968; R. Hardin, 1982; Schelling, 1978). La nueva
caractenst1ca aparece en r . . s· 1. . 2. El puntaje de cada jugador se determina a partir de las propias opciones del
e s1gu1enre paso. 1 e Jugador t· deserta, algunos de Ios
jugador y las opciones de los otros jugadores. Cada individuo tiene cu~tr~
• 1
otros JUgaaores p :{ 1 • I
uet en e egir penar a desertor. Si el desenor es penado (P) el
oportunidades para desertar. Para cada una de estas oportunidades, la pos1b1-
70 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACI6N T
I
PROMOCION DE NORMAS 71

lidad de ser observado, O, se roma de una disrribuci6n uniforme entre 0 y 1. de 100 generaciones. Tres resultados completamente ~iferentes ap~re_cen com~
Para ver c6mo se alcanzan los puntajes, enfoquemos sobre un jugador arbi- posibles. En una de las partidas, hubo u~ n:oderado ~1vel de venganv1dad y cas1
trario de poblaci6n inicial de una de las partidas, a quien llamaremos Lee. ninguna audacia, que indica el establec1m1ento pa:c1al de una norn:a. contra la
Lee tiene un nivel de audacia de 2/7 y un nivel de vengatividad de 4/7. El deserci6n. En otras dos partidas hubo escasa audac1a y escasa vengat1v1dad, yen
redito total que Lee recibi6 fue el resultado de cuarro clases diferentes de las dos partidas restantes, hubo un mont6n de audacia y casi ninguna vengati-
acontecimientos, como se lo muestra en el cuadro 3.1. Lee desert6 s6lo una vidad: el opuesto mismo de una norma contra la deserci6n. ~Que podda estar
vez porque solo en una de las cuatro oportunidades ruvo una posibilidad de ocurriendo?
ser visro que fue menor que su audacia de 2/7. Esta deserci6n dio un redito El modo en que las estrategias evolucionan realmente en el tiempo ~s revela-
de tentaci6n de T = 3 puntos. Desafortunadamente para Lee, uno de los do por el cambio que tiene lugar en una {mica generaci6n en l~ .audac_1a y ven-
otros jugadores observ6 la deserci6n y eligi6 penarla, llevando a una perdida gatividad promedio de una poblaci6n. Para calcular esro, se unhza la rnf~rma­
para Lee de P -9 puntos. Ademas, los otros jugadores deserraron un total ci6n de 100 generaciones de las cinco partidas, lo que da 500 poblac10.nes.
de 36 veces, hiriendo cada uno a Lee en H = -1 punto. Finalmente, Lee Luego, las poblaciones con una audacia y venga:ividad similar. ~e agrupa~ JUn-
observ6 quien era el responsable de alrededor de la mirad de estas desercio- tas, y se mide su audacia y vengatividad promed10 una generac10n despues. Los
nes y eligi6 penar cada una de ellas con una probabilidad determinada por su resultados se indican mediante flechas en la figura 3.2.
vengatividad de 4/7. Esto llev6 a una pena de 9 de las deserciones ya un
costo de ejecuci6n de E = -2 cada una, con una perdida total de 18 puntos. 717 1
El resultado neto de estos cuatro tipos de acontecimientos foe un puntaje li

total de -60 para Lee. 6f7


3. Cuando se han determinado los puntajes de todos las jugadores, los individuos
cuyas estrategias fueron relativamente exitosas se seleccionan para tener mas
5f7 •
•-
retofios. 2 El metodo consiste en dar a un individuo promedio un retofio y dar
-0
dos retofios a un individuo que es una desviaci6n del esdndar mas efectiva que "'
-0

el promedio. Un individuo que es una desviaci6n del escandar por debajo del
promedio de la poblaci6n no vera reproducida su estrategia en absoluto. Por
conveniencia, el numero de la descendencia se ajusta para mantener una po-
~ 417 -
"'
O>
t:
~
3f7 "
·--------//
/--
.. ...
--
blaci6n consrante de 20. Un paso final es la incroducci6n de alguna mutaci6n
de manera tal que nuevas estrategias puedan surgir y ser probadas. Esto se lleva 217
a cabo habilitando la posibilidad de que cada bit de la nueva estrategia de un
individuo sea alterado en un 1%. Esta tasa de mutaci6n da alga mas de una •.
mutaci6n por generaci6n en la poblaci6n total.
117
/ I I I I
4. Los pasos 2 y 3 se repiren durante 100 generaciones para determinar c6mo
evoluciona la poblaci6n.
5. Los pasos 1a4 se repiten para dar cinco partidas completas de la simulaci6n.
0
0 -- --
117 217 317 417
Audacia
517 617
••
717

If
FIGURA 3.2. Dindmica del juego de normas
Los. resulrados de las cinco parridas se muestran en la figura 3.2. Los cinco
cfrculos indican la audacia y vengatividad promedio de una poblaci6n despues Ahora, los diversos resultados comienzan a encajar en un patron comun: Las
cinco partidas comienzan hacia el centro del cam~o, con niv~les promed10 de :1i
2
audacia y vengatividad de aproximadamente la m1tad. Lo pnmero ~ue ~~urre
El procedimiento utiliz.ado se inspira en el algoritmo genetico de! computador cientffico lit
John Holland (1975; 1980). es una dramitica ca1da en el nivel de audacia. La raz6n para la declmac1on es

11

dl
72 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACI(>N

ue cuando hay basranre vengatividad en la pob1aci6n, es muy costoso ser au-


:laz. Una vez que el nivel de audacia cae, la tendencia principal es un descenso
r
I
i
L
PROMOCION DE NORMAS

r d que no quenan , pagar el costo de ejecuci6n de esre . cas-


d
1
I

I
de la vengarividad. La raz6n para esto es que ser vengativo y castigar una deser-
ci6n que se ha observado exige el pago de un cosro de ejecuci6n sin ningun
gasoducto. os a Ia os,
rigo, se negaron.
·
.d
~,
L Estados Uni os empren
dieron entonces el metacasttgo e
os l s comparnas ex rranJ· eras que desafiaran la proscnpc1on
· ·,
I
imponer sanc10nes a .a d 19 de junio de 1982).
de venta (New York Times, ~ e denero y
rerribuci6n direcra para el individuo. Finalmente, una vez que el nivel de ven-
puede ayudar en la exploraci6n
garividad ha cafdo casi a cero, los jugadores pueden ser audaces con impunidad. 1 ., d · ego e metanormas
La forrnu ac1on e un JU . L r. 3 3 muestra de que modo el juego
Esto da por resultado un aumento de la audacia, destruyendo toda moderaci6n . .d d d t mecarnsmo. a ngura . . d
de la efecnv1 a e es e ., d l . de normas. Si algu1en eserta,
que se hubiese esrablecido en Ia primera erapa del proceso: una trisre pero esra- b n una exrens10n e Juego .b.
bie cualidad de este juego de normas. de metanormas se asa ea deserc1on, . , entonces los otros ). ugadores tienen la pos1 I-
y Leeve pero no penaLes E1mo de1o re al.1za la presunci6n crftica de que la. venga-
Este resulrado piantea la pregunra de que se necesira para establecer una
lidad de very penar a ee. 1 . 'gual a la vengatividad del Jugador
norma. Dado que el problema es que nadie riene un incenrivo para penar una dd . dor contra e no casngo es ' ' d
rivida ed un Juga . . 3 La val"d1 ez d e este supuesto se abordara mas tar e,
~
deserci6n, la secci6n que sigue explora uno de Ios mecanismos que proporciona ., ngmal
un incenrivo para ser vengativo. contra la eserc10n o ' . la evoluci6n del proceso.
pero primero veamos que eiecto nene en

obliene =-9
Metanormas obliena =-2

Una norm a nun ca suficientemente Iamentada y alguna vez de gran fuerza foe Ia observa a

practica del linchamienro para imponer las reglas de los biancos en el Sur de los
Estados Unidos. Un episodio parricularmente ilusrrarivo ruvo 1ugar en Texas en no pena '.'.__._•

1930, despues de que un hombre negro fue arrestado por atacar a una mujer
blanca. La muchedumbre estaba impacienre, as( que le prendieron fuego a la
sede de! tribunal para matar al prisionero que estaba adenrro. Un testigo decla-
r6: "Of que un hombre, justo derras de mi, comenraba del fuego: '~No es una
S<B;
--
noobserva a noobserva a

vergiienza?' Tan pronto como esas palabras salieron de su boca alguien Io derri-
b6 peg.lndole con una botella de refTesco. Le habfan golpeado la boca y tenia
muchos dientes rotos" (Cantril, 1941: 101). Esta es una manera de ejecutar una
juego de metanonnas _ _ _ __ _
norma: casrigar a aquellos que no Ia sosrienen. En orras palabras, ser vengativo,
no s6lo contra los violadores de la norma, sino contra cualquiera que se niegue a FIGURA 3.3. Juego de metanormas
casrigar a los desenores. Esto equivale a establecer la norma de que uno debe
penar a aquellos que no penan una deserci6n. Esto es Io que Hamare una metanorma. . d cinco artidas con el juego de metanormas, cada
Se llev6 a cabo un con1unto e p bl . ' de 20 1· ugadores y una
Las metanormas se han usado ampliamenre en los sistemas de denuncia en d res con una po ac1on
una de ellas realiza a como an l d muestran en la figura 3.4: son
las sociedades comunistas. Cuando las autoridades acusan a alguien de hacer · s Los resu ta os se · .,
duraci6n de 100 generac101:e . bl . ' a norma contra la deserc10n. ,a
algo malo, los demas son impulsados a denunciar al acusado. No unirse a esta I · ndas se esra ec10 un h 1
evidentes. En as cmco par . 'd d ent6 d.pidamente asta
forma de castigo es tornado en si mismo como una deserci6n contra el grupo I L .d d de venganv1 a aum b' ,
(Bronfenbrenner, 1970; Meyers y Bradbury, 1968). dinamica es c ara. a cantt a . d I audacia. La l6gica tam ien es
niveles muy altos, y esro a su vez hizo descen er a
Como otro ejemplo, cuando la Uni6n Sovi<'tica sustent6 la supresi6n def
movimiento Solidaridad en Polonia, los Estados Unidos le pidieron a sus alia-
. no pen,ando' - es
- igual
3 Por convemencia, se prcs~~e
el
dos que dejaran de proveer a la Uni6n SoviCtica de componentes para su nuevo . . ,
«.
a Ia post"b 1T1d a d de que .la: deserc1on
,
tambien ue la posibilidad de ser v1sro
q . . El redito por la merapena es de p - 9, y
on gm al sea VIS[a.
cosro de la metaejecuc10n es E = - 2 .
74

dara. Al principio habfa una canridad


.
.,
.
. .
c1on. Esto s1grnficaba que un ·ugado
1
L'\ COMPLEJIDAO DE LA COOPERACION

d. d ..
me 1ana e vengariv1d d
, fi .
r tenia un uerre incenr' r
1
a en a po a-
bl
r
!
PROMOCION DE NORMAS4

individuos penar las deserciones puede no bastar para mantener una norma.
75
I!

!lj

nvo, es dec1r, para evitar la pena po n ° para ser venga- Por lo tanto, la pregunta que hemos de considerar ahora es la siguiente: ~que
r no penar una d ·, h b'
vado. Ademas, cuando cada uno d l . d esercwn que u iese obser-
e os Juga ores es · ' 1, mecanismos pueden servir para sustentar una norma que esra solo parcialmente
auroprorecci6n, a nadie le result h vengar1vo mas a la de la
· a provec oso ser aud D establecida? La aproximaci6n evolutiva ayuda a desarrollar una lisra de esos
s1srema es aurovigilante y la nor d b" az. e manera que rodo el
' ma que a ien establecida. procesos, yen algunos casos, sugiere metodos espedficos para modelar el pro-
ceso por el cual puede sustentarse una norma.
717
••\•

·y Metanormas

~\\'
617

Como lo muestran las simulaciones por computadora, la existencia de una


5(7 metanorma puede ser un modo efectivo para poner en marcha una norma y
"O
('!! para protegerla una vez que esta establecida. Al vincular la vengatividad contra
:!2
> el no castigo con la vengatividad contra los desertores, la metanorma propor-
~ 4(7
Ol

I
c ciona un mecanismo por el cual la norma contra la deserci6n se vuelve
<I>
>
317
autovigilante. El truco, por supuesto, consisre en vincular ambas clases de ven-
gatividad. Sin esre vinculo, el sistema podria desmoronarse. Un individuo po-
dria reducir el nivel de metavenganza y seguir siendo vengarivo y luego dejar de
217
ser vengativo cuando los otros dejaran de ser metavengativos.
Los ejemplos antes citados sugieren que las personas bien pueden castigar a
1/7
aquellos que no colaboran en la ejecuci6n una norma valorada. El modelo sugiere
que las normas pueden susrentarse si las personas tienden a tener grados correla-
0 tivos de vengatividad ode ira contra alguien que viola una norma en particular y
0 1/7 217 317 4(7 contra alguien que tolera esa violaci6n. Loque la aproximaci6n evolutiva ha he-
517 617 7(1
Audacia
cho es planrear la posibilidad de que las metanormas sean un mecanismo que
FIGURA 3 4 D. f • J
puede ayudar a sustentar normas, sugiriendo de ese modo la interesanre pregunta
. . mamica uel juego de metanormas
empfrica de silos dos tipos de vengatividad son efectivamente correlatives. Mi
Este resultado de ende b
. 1 . P ' no o stance, de que la bl . ' . sospecha es que existe esa correlaci6n. Los tipos de deserci6n que nos producen
Illve sufic1entemenre It0 d . . , po ac1on com1ence con un
a e vengativ1dad D d mas ira probablemente sean aquellos cuya tolerancia nos produce mas ira. Hasta
co1apsa. Por ende, mienrras 1. d . e otro mo o, la norma tambien
que e Juego e norm I .. . ahora, sin embago, la posibilidad de las meranormas sigue siendo especulativa.
sean 1as condiciones iniciales 1 . d as co apsa sm importar cuales
· l
nes s1 as condiciones · · · l
• e Juego e metanorm
l . d · d'
as pue e impe tr desercio-
1111c1a es son o sufic1entemente favorables. Predominio

Otro mecanismo para susrentar una norma es el predominio de un grupo por


Mecanismos para sustentar normas sobre otro. Por ejemplo, no es ninguna coincidencia que en el Sur, los blancos
lincharan a los negros pero los negros no lincharan a los blancos. Los blancos
Las simula · d 1·
. Clones e Juego de normas 1. renfan dos ventajas basicas: mayor poder econ6mico y polfrico, y mayor numero.
explorac16n de algunos cl 1 r.e Juego de metanormas permitieron la La sirriulaci6n de los efecros del poder y del numero puede hacerse facilmente
L . e os procesos import I d" , .
mas. a s1mulaci6n deI jue o d antes en a mam1ca de las nor-
g e normas muestra que hacer que recaiga en los con ligeras exrensiones del modelo basico para permitir la existencia de dos gru-
pos diferenres. La competencia entre dos grupos puede ser modelada asurniendo
76
LA COMPLE]IDAD DE LA COOPERACI6N T
i
PROMOCION DE NORMAS
77
que las deserciones de un jugador solo hieren a los miembros del otro grupo, y '
por lo tanto solo pueden ser penalizadas por miembros del otro grupo. De mane- l Pueden ser promovidas tambien por los intereses . , .de unos
b .po-
ra similar, en la version metanormal del modelo, el casrigo por no castigar a un . . ales como los E stados Unidos y la Union Sov1enca tra aJan-
as normas
d pnncip tardar
cos actores ' Ia pro i·c
1rerac10·, n de armas nucleares. Sus acciones no
desertor solo ocurrirfa dentro de un grupo, Como queda ilustrado por la botella
de refresco utilizada por un blanco contra otro en el ejemplo del linchamiento do los os para, re
rienen por que ser co
ordma as en eta lie ' ya que son lo suficientemente impor-
. d
.
d
a norma sobre la opci6n de los actores
I
expuesto mas arriba. Ademas, al determinar estrategias para la siguiente genera- ue otros eJecuten un " l •I
tantes como
l L l' ica es algo anaioga a "grupo privilegiado de 0 son en un
para q .!I l
cion, se permitiria a las estrategias de dos grupos adaptarse por separado de mane-
principa es. a og . (Ol 1965· 48-50).
ra que los blancos aprendan de los blancos y Jos negros aprendan de los negros. problema de acci6n colecnva son, .
Las dos venrajas de los blancos se modelan por separado. Su mayor poder eco-
n6mico o polirico se refleja en su reducido costo al ser castigados por un negro. Esto
~
se llev6 a cabo haciendo que P -3 para los blancos mienrras que se manruvo P"
f nternalizaci6n I
-9 para los negros. Las canridades mayo res de blancos se reflejan directamenre en la . l as se .mtern a1·1zan (Scott ' 1971). Eso significa que . violar :1
Con frecuenc1a, as norm . , . d l so incluso silos benefic10s mate-
magnirud relariva de las dos poblaciones, que le otorga a Jo blancos una mayor bl ·d icologicamente o oro ' l
una norma esta ec1 a es . . ps Esto se o bserva con r1c.recuencia en experimentos de
riales directos son pos1t1~os.. "d
posibilidad de observar y castigar una deserci6n negra que viceversa. Eso se llev6 a
cabo haciendo que la pob1aci6n fuese de 20 blancos y I 0 negros. , uitativos de lo que tendrfan que ser
. l 1 s mdiv1 uos son mas eq . .
El anilisis de las partidas rea]izadas bajo estas condiciones muesrra que la laboratono en os que o . d. . d como "tienes que vivir conngo mis-
Y . m1ento 1c1en o cosas . . "fi 1
resistencia al castigo y una magnirud aumenrada puede ayudar a un grupo, exphcan ,su comporta
. d l. ode normas, este npo . de internalizac16n s1gm 1ca . que a
mo". En termmos e Jueg . 1 d ositiva Si todos internal1zan tan

I
pero s61o si hay metanormas. Sin metanormas, induso los miembros de un ., d d T. es negat1va en ugar e P · l
grupo mas fuerre rienden a ser jineres Jibres, sin ningUn incemivo privado para tentac1on e esertar, d ' . da norma no ay mce h . ntivo para desertar y a norma
cargar con el costo de ejecuci6n. A su vez, esto Ueva a una baja vengacividad y fuertemente una eterm.ma fl Tas y las sociedades trabajan muy duro
permanece estable. Obv1ar:iente~ dasdadm11 especialmente en los j6venes, a
una alta audacia en ambos grupos. Cuando se afiaden meranormas, se rorna P al . ha var1e a e normas, d" d 1
relativamenre faciJ para el grupo fuerte impedir que el grupo debiJ sea audaz, ara intern izar una. amp h yor o menor exito, depen ten o
q lcadas Lo acen con ma t
mientras que no es tan fici] para el grupo dObil impedirle al Fuerte desertar. uienes pueden ser mcu . d 1· dividuo se identifica con el grupo 1
ll el gra o en que e m
de muchos fuctores, entre e os . I . . son considerados legftimos.4
Otra forma de fuerza potencial queda ilu.strado por el caso de una potencia Yel grado en que la norma y q rnenes a ausp1oan 1
norma tan fuertemente
mayor interacruando con muchas naciones m:is pequefias. Por ejemplo, los Es- d n grupo rengan una .
Es raro q ue to I os en· 'n u d e d esertar para cada uno sea realmente negattva. f
tados Unidos pueden esrar no s6lo en una posici6n favorable en una determi-
~ue
.
nada interacci6n bilateral, sino que ademas puede tener muchas mas interac-
ciones bilaterales que otros. Por ende, su comporramienro tiene un impacto
internalizada a tentac10
Una pregunta mteresante para un
modelado fururo es: (CUantas personas nenen
rablel ..l
~

q . rma a fin de que permanezca es · ;1


mayor sobre el desarrollo de normas que el que tendria una porencia menor. ue internal1zar una no . d" . i·r la tentacion de deserrar
Cuando Libia quiso modificar la norma inrernacional de las veinre millas del La l6gica del juego e
c .
d
norm~s sug1ere que 1smmu
d
Despues e co o, inc u
d . 1 so si la mayorfa de las personas
Podrfa no ser sunc1enre. . . castigar a los deserrores que
limire de las aguas territoriales para incluir rodo el Golfo de Sidra, la flora de los . d. · un mcenuvo para l
Estados '1nidos deliberadamenre naveg6 en aguas del Golfo y derrib6 dos avio- no desertara, st na ie tuv1er'a l E punco sugiere que busquemos a
l , podna co apsar. ste .,
nes libios enviados a inrenrar cambiar la norma. Claramenre, los Esrados Uni- quedan,. a norma
., aun .
6lo en el mcentlvo . re d uc1.d o a desertar, sino tamb1en en un
dos no s6Jo eran mas fuerres, sino que tenian incenrivos para ejecurar la vieja internal1zac10n, nos . I ·en masque sf dcserta.
norma basada en su~ intereses navales en otras panes del mundo. incemivo aumentado a casugar a a gl u1 .
. t do para e castigo, a ra
t ves de la internalizaci6n o de
·
Aunque el proceso de inreracciones frecuenres por un Unico jugador fuerte Un incenttvo aumen a . nancia en casngar a
algun' otro me d.IO, llevarfa a algunas personas a sennr una ga
no ha s1do s1mulado aUn, es plausible que ese proceso ayude a esrablecer una
norm~ contra la deserci6n porque el jugador central rendria un mayor incenri-
vo un1lateral para ser vengarivo contra las deserciones. 4 Marx llecra a decir que las normas soc1a J·os. denormas
. , redefl eestas
. Ies sonl rneramente los imcreses de la"f:
dase
bajo una al sa
dominante, y las onas clases son socializadas en a aceprac10n
78
LA COivf PLEJIDAD DE LA COO!'ERAC!6N
PROMOCION DE NORMAS

un deserter. Para e11as, el redito por la ejecuci6n, E, serfa realmenre positivo.


Con &ecuencia, a esas personas se las rilda de enrromeridos aurojusrificativos . s de quienes · estan
, a nuestro alrededor cumplen numerosas . funcio-
/self righteous busybodies}, ya menudo no son rnuy queridos por aquellos que Las accwne
P . . proveen uuormac10. c . , n sobre los niveles de audac1a. de. los otros, d e
gustan de una deserci6n de tamo en cuando. Dada la suficiente genre que dis- nes.. ntnero, t sobre la vengat1v1 . 'd ad de la poblaci6n. Por cons1gu1ente, po e-
:1j
frutara de ejecutar la norma, la cuesti6n de su mantenimiento pasa a ser si la ind1rectamen
. c . al eo acerca d e s1. sera, re dituable para nosorros ser audaces l ol no.
posibilidad de que la deserci6n sea vista es alra o baja. mos mienr
d l gcciones de orros po nan d , contener claves acerca de cua. es e
l me- 1 lll
Segun o, das a · , me . l uso st. no h ay ninguna vengatividad. Por eJempdo, as 111
Disuasidn jor curse e acc10n, d . d d spacio en un determinado tramo e au-
d estar con uc1en o e I 'd d all' HI
personas pue en haya un d.isposmvo . . para derectar el exceso de ve oc1 a 1,
ropista, no porquel l
sta ma pav1men . tada un poco mas adelante. De uno u 111
En el juego de normas y en el de metanorrnas, los jugadores no miran hacia
sino porque
d 1 a carreterade 1 ueden proveer informaci6n sobre el modo
delante. Mas bien prneban una estrategia en particular, ven c6mo funciona, 'ones e OS otros p l s· llf
COmparan SUS reditos Con los reditos de los Otros y cambian SUS estrategias si les orro mo o,blas acc1 ·, °
ha esrad o a d aptan d a un entorno en particu ar. I somos
est:l yendo pobremente. Aunque el ensayo y error es una manera sensible de como la po. aoon se . c . , valiosa sob re c6mo deberia ser nues- lj
' sta es mrormac1on . d
nuevos en ese entorno, .e h 1951 1956' Sherif, 1936). Las acetones e
modelar a jugadores de una racionalidad limitada, no capra la idea de que los · ortam1enro (Ase ' ' ' · d '1 l
jugadores pueden tener un entendimiemo suficienremente grande de lasitua- tro prop10 comp . . nformacton . , acerca de lo que es aprop1a o paradnoso-
te en muchos casos, al amol arnos 1t
..,
los otros proporc1onan 1 p· l
ci6n como para hacer algunos calculos anticipados asi como comparaciones .. las razones. ma men ' .
retrospecrivas con los otros. En particular, una persona puede adverrir induso rros, aun st ignoramos l alrededor sarisfacemos una neces1-
a las acciones de quienes se hal an a nuesrro ,
que si bien penar una deserci6n es costoso ahora, puede arrojar ganancias a 1, · d parte de un grupo. · l ii
largo plazo al desalenrar orras deserciones mas adelante. dad psico og1ca e ser b l . . . de la demostraci6n soc1a es
., tuar so re e prmc1p10 Id
Nuestra propens10n a ac d las normas. El modelo accua e
Un buen ejemplo es la fuette respuesra de los Estados Unidos a la negariva de . . t nte para el sustenro e . d' .
un mecamsmo impor a . . porada· cuando un m 1v1-
N ueva Zelanda, en febrero de 198 5, de permi ti r la en rrada de un destrucro r es ta- . £ de este mecamsmo mcor . .
d o unidense en el puerto de Auckland sin la seguridad de que no llevaba arma:; normas ya t1ene una orma strategia esa estrategia es selec-
. , ·ro busca una nueva e ' l .,
nudeares. Al gobicrno de los Estados Unidos presumiblemente no le imporraba
duo relativamente sm ex1 , . d ·1· d s por el resto de la pob ac1on.
11 que estan s1en o uu iza a .
demasiado el acceso nuclear a los puerros de Nueva Zelanda, pero slle impor- cionada
~ entre fi aqued asd strac1on. , soc1'al , re fimad a al darle peso a las estrateg1as
raba mucho desalemar la diseminaci6n de una nueva norma de "alergia nuclear" Esta es una orma e' emo em leada:; en la poblaci6n. . .
mas exitosas que estan s1endo p d' c de manera considerable, el pnnc1-
entre sus muchos aliados en otras panes de! mundo (Arkin y Fieldhouse, 1985). l las personas ineren
En casos en os. ,que ial rien d e a ap l.icarse a aqueHos· que mas se parecen
, d a
P io de demosrrac10n soc . . laciones con mas e un
Demostracion social ., Heil de mcorporar en s1mu
nosotros. Tamb1en esto es bl los negros solo miran a otros
g . l . ' de negros y ancos, .
rupo. En la SIIDU ac1on . los blancos solo m1ran a
negros cuando se ecc1onan ~
Un principio importanre de la psicologia social es la "demosrraci6n social" que l . na n ueva estrareg1a, Y .
tegia que es muy exttosa para
se aplica especialmenre a lo que las personas deciden que es el comporramienro E . e sent1do porque una estra
correcto. Como Cialdini (1984: 117) lo explica, orros blancos. sto nen . mpleada por un negro.
un blanco podrfa ser desastrosa st es e

consideramos gue un componamiento es mas correcro en una determinada Membresfa


siruacion en la medida en que vemos a otros que Io ponen en pdcrica. Ya sea
que la preguma sea que hacer con un recipienre vado de palomitas de mafz en tento de normas es la membresfa vo Iuntana . ~ un
Otro mecanismo para el sus c u' n 5 Contratos, tratados, ahan-
un cine, cuan rapido conducir en un dererminado tramo de una auropista, o . . enre por un rm com . .
grupo que trabap conJuntam . . o un cierro poder para impo-
c6mo comer el poJlo en una cena, las acciones de quienes se encuentran a nues- , s en grupos soc1ales traen cons1g
zas y mem b res1a
rro alrededor secin imporranres para definir 1a respucsra.

5 Agradezco a Davi.d vwon Y Lynn Sanders por sefia1arme esto.

11
..... ·•'.

PROMOCION DE NORMAS 8\

80 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION

. c acuerdo mitico es utilizado para dar legitimidad a


de gob1erno. En erecto, un . . .
ner obligaciones a los individuos. El poder de la membresia opera de tres mane- . y real de leyes e 1nst1tuc1ones.
ras. Primera, afecta directamente la funci6n de urilidad del individuo, hacien- un con;unro mu
do menos atractiva una deserci6n porque desertar de un compromiso volunta- La fey
riamenre asumido tenderfa a disminuir la propia autoestima. Segundo, la
membresfa a un grupo permite a personas con ideas afines interactuar entre sf,
d en a laS leyes ' pero luego son sustentadas, mante-
y esta autoselecci6n tiende a hacer mucho mas facil para los miembros ejecutar l as normas a menu d 0 prece
l p . mplo las normas sociales acerca de furnar
.d d. d s por eyes. or eJe ' .
la norma implicita en el acuerdo de formar ode unirse a un grupo. Por ultimo, ni as y ~xten ~ a b. d A d"da que mas y mas gente se coma vengat1va
'bl estan cam ian o. me I d
el acuerdo mismo de formar un grupo ayuda a definir lo que se espera de los en pu !CO . d c"1garrillo en un sitio cerrado, ca a vez menos
l · que enc1en e un ·d
participantes, clarificando asf cufodo ocurre una deserci6n y cuando se requie- contra a gu1en d mo para hacerlo sin pedir penniso. A med1 a que
re un castigo. fumadores son tan au ~ce~ co h ustento creciente para formalizarla a
h ce mas nrme, ay un s
Uno podrfa suponer que para un individuo audaz serfa facil unirse y luego esta norma se a ., d l d fl n donde esra per mi tido fumar y
craves de la promulgac1on e eyes que e ma
explotar a un grupo que se ha reunido con la expectativa de la mutua conformi-
dad. En realidad, esto no ocurre habitualmente, en parte porque los factores d6nde no lo esra.7 d l eras La mas obvia es que suple-
ma e muc1as man .
que se acaban de esbozar tienden a aislar a un desertor y hacen relarivamente Una ley suste~ta una ~~:dos de la ejecuci6n con la fuerza del Estado. Dado
facil que los otros sean vengativos, especialmen te con la ayuda de metanormas. men ta los mecamsmos P l . d. .d es ta puede ser una tremenda
. ., d ser costosa para e m 1v1 uo,
Otro factor es que, de acuerdo con evidencia experimental reciente, los coope- que la eJecuc1on pue e . l bl de la eJ· ecuci6n de los bienes
. fi b · la ley se evtta e pro ema .
rantes tienen mas probabilidades de perrnanecer en un grupo que los desertores ventaJa. En e ecro, aJO . . l . · ndividuos especializados (ms-
. mcennvos se ect1vos at .
(Orbell y otros, 1984). Esto sucede porque los cooperanres rienen un impulso colecnvos porque se otorgan t en y castiguen las violac10nes.
. , . rcetera) para que encuen r I
etico 0 grupal mas fuerte que los deserrores, factor que los condujo a cooperar pectores, po lteta, JUeces, e ·at . mas alla de si es 0 puede ser
· b' ' oder sustanc1 prop10,
en primer lugar.
El juego de metanornas puede expandirse para incluir la opci6n de unirse a
La ley uene tam ien un p
b bl ue muchas personas se romen
ejecutada. ~s pro a e q_ l le
en serio la idea de que un
a sea un requisito para utilizar cinruron
, I
~

un grupo o no. 6 En general, el valor que tenga para una persona unirse a un acto espec1fico es prescnto polr a y, y b l s ganancias de capital. Sin embar- i
.d d · puesto a a renta so re a 1
de segun a o un Im l
grupo depended. de cuantos orros se unan a el. Cada uno de los jugadores hada eto a la ley t1ene
. sus li'mires , y sospechamos que
esta elecci6n al inicio del juego. Luego ocurrirfan como antes las interacciones
referentes a deserciones y casrigos, con las interacciones limitadas a aquellos
que efectivamente se han unido. A modo de ejemplo, una alianza para la segu-
go, rodos sabemos que este res P l .
muchas personas no paga
"bl
la ejecuci6n es pos1 e y se
n rodos os impuestos q
l c
la procura a merza e
d ,
ue deberfan. Incluso cuando
d la ley es limitada. En la
o un suplemento (y no como
I
l
l
l l 'lo pue e operar com
ridad colectiva incluiria a un grupo de naciones que se han unido para este mayoria de los casos, a ey so_ , . r l d l ma El fracaso de la ley
. ) d l eJ· ecuc10n m1orma e a nor . . l
prop6sito comun. Una vez que una naci6n se ha unido, una deserci6n consisti- un subsntuto e a , . d . de ejecutar una norma sm e
antialcoh6lica es un ejemplo clas1co e un mtento
rfa en no defender a la alianza en alguna tarea de seguridad colecriva. La deser-
ci6n heriria a los otros miembros de la alianza, y algunos de ellos podrfan optar suficiente sustento social. taJ· a de la ley es la clari-
. ., l respeto una rercera ven
por castigar al desertor; tambien poddan optar por castigar a alguien que no Ademas de la eJecuc10n y e . , 1 , clar"1dad que una nor-
fl · bl" nes con muc 1a mas
casrigara al deserror.Como de costumbre, cuanto mas amplio sea el numero de dad. La ley tiende a d e mu o . 1glac1od , d . un propietario debeda pro-
1a po na eor que
naciones que se unieran a un grupo, mayores sedan los beneficios de la coope- ma informal. Una norma soc d . o es mas probable que un
. . . d ra a los arren atanos, per .
raci6n para sus miembros. porc1onar una v1v1en a segu .d d , . de escaleras de incend10. En
, . d . . d deflna la segun a en term mos
En la esfera polfrica, la membresia volunraria en la forma de un contrato codigo e v1v1en a
social ha sido una imagen poderosa para el sustenro de las formas democraticas I re >ulacioncs privadas,
c 1· . , de normas se aplica a l as eyes y g ' d
7 El misrno proccso d e iorma izaoon I . b c quien es responsable e prepa-
lanza una reg a mterna so r
. •
6
Agradezco a David Yoon por forrnular esta variame de! juego de metanormas y la aplica- coma en el ca.so de una empresa que .
c1on a las alianzas que sigue. rar cafe.

'·'
82
IA COlv1PLEJIDAD DE LA COOPERACION
PROMOCION DE NORMAS
83
el dominio cubierto por la ley, la norma podrfa tornarse bastante dara. Sin
embargo, esta claridad se obtiene a expensas de sugerir que la conformidad con Ha numerosas e importan
· res implicancias del principio de sefialamiento
la ley es el lfmire de las propias obligaciones sociales. lY · e y la d urab'l'd1 1 ad d e una norma. Es probable que una. norma . . se
Modelar el poder y la operaci6n de la ley esta mas alla del alcance de este . . e ong nt1. 0 de comporram1en
para . toque sefiala cosas acerca de los md1v1duos
.Ill
proyecro. Sin embargo, aun as{ deberfa enfatizarse que a menudo la ley es la ongme en d un
· ' P los otros a premiar . los · Por eJ·emplo ' si un cierto acenro sefiala
formalizaci6n de lo que ya ha Uegado a tener fuerza como una norma social o que con
b ucuan
· a I0 s otros pue en d ar un meJ.Or traramiento a quienes hablan
d :•1
polfrica. Un ejemplo importance son las libertades civiles, el fundamento mis- una uena cnanza, U vez que esto ocurre, probablemenre mas personas traren de ill
mo de un sistema democrarico. Hay leyes y esripulaciones consrirucionales en
de esa manera. na l drfa ser castigada (por ejemplo, despre-
hablar asL Eventualmente, a gente po P r ende lo que comienza como una ill
defensa de las libenades civiles como la libertad de palabra, pero el sistema legal . el acenro correcro. o •
c1ada)acerca
por noderener . , d e una person a puede convertirse en una norma llf
s61o puede proteger la libertad de palabra si hay suficieme sustento para ella sefial la educac10n
entre una pob1aci6n dispuesta a tolerar el disenso y dispuesta a proteger a aq ue- 9
Uos que lo ejercen. Ill
para rodas. . . d ~al . ento ayu d a a exp1ica . r c6 mo un "es" se convierte en un
El princ1p10 e sen ami / , ·1· an la sefial para obrener infor- Ill
En suma, las normas sociales y las leyes a menudo se susrentan muruamen- d .d y mas person as un 1z
"deberfa". A me I a que mas ,
, y mas personas a doptaran el comportamiento que
~al
te. Esto es asf porque las normas sociales pueden ser formalizadas en leyes y ., l
mac1on sobre os otros, mas I asara de indicar una persona
porque las leyes proporcionan una validaci6n exrerna de las normas. Se susten- d b' G adualmente, a sen p
lleva a ser trara os ten. r , P tra parte la ausencia de la sefial, que
tan muruamente tambien porque rienen fuerzas y debilidades complemenra- 1 · d" persona comun. or 0 ' ·,
rias. A menudo, las normas sociales son mejores para prevenir numerosas deser-
singu ar a tn tear una
b
. c .,
casa mrormac1on, ega
11 ra a acarrear informac1on sus-
r
originalmente acarrea a es , C d casi rodos se comportan conror-
ciones pequefias en las que el costo de la ejecuci6n es bajo. Las leyes, por otra d 1 - al haga comun uan o d
tancial cuan o a sen se .d Entonces estas personas pue en
parre, a menudo funcionan mejor para prevenir raras pero grandes deserciones -al l no lo hacen se esracan. .
porque hay recursos sustanciales disponibles para la ejecuci6n. me a una sen ' os que t aradas en consecuenc1a.
· I d es de una norma, Y r
ser miradas como v10 a or. . . , im ortante enrre una convenci6n, que no
N6rese que hay una d1stmc10~ p ( mo llevar corbara para los
Reputacion , . d. n senndo o en otro co . . . h .
riene reduos uectos en u . l . , conlleva un per3u1c10 ac1a
t" 0 cuya v10 aCion .
hombres), y un aero coopera iv ' .b. ervicio). Un ripo de comporta-
Una raz6n importante ya menudo preponderanre para respetar una norma es . l f; cola para rec1 ir un s d
otros (por e1emp o, ormar d I una norma una vez que esa-
que violarla proporcionarfa una sefial sobre el tipo de persona que uno es. Por , 'd. d. to pue e vo verse d
miento sin ningun re Ito irec cuando los Hderes de la mo a
s~na am~~n o~
ejemplo, si hay una norma que dicta que las personas df:berlan vestirse formal- d - 1 · r como ocurre
rrolla algun valor e 899). Una vez que esro ocurre, un violador
menre para Ia cena, y uno no Io hace, los demas podrfan hacer algunas inferencias
generales acerca de uno. adoptan un nuevo esnlo (Ve en, . A , l estilo se convertid. en una 11:or-
·1 , . d con desprec10. s1, e b
de este est! o sera m1ra o . , l ·1 y los que no lo hagan pro a-
Vesrirse formalmente cuando Ia ocasi6n lo requiere no es importance sola- ma; usualmente los individuos segu1ran e est1 o,
mente porque los otros nos castigadn por violar la norma (digamos, dirigifo- blemente seran castigados.
donos una mirada de desaprobaci6n). sino tambiOn porque inferirfo cosas acerca
de uno y luego actuarfo de maneras que uno no desearla. Esre es un ejemplo
del principio de sefialamiento: una violaci6n de una norma no es s6lo un bit de El origen y contenido de las normas
comporramienro que riene un rediro para el deserror y para los otros; es tam-
bien una sefial que conriene informaci6n acerca dd comportamiento futuro del . ue ueden servir para sustentar una nor-
Se han idenrificado ocho mecamsmos q bpl 'd . ·Cuales son, en todo caso, las
deserror en una amplia variedad de siruaciones.8 al ·almente esta ec1 a. ~ ,
ma que ya esta menos parc1. luego quedan cada vez mas esta-
, r·icas del comportam1ento que surgen y
caractens
8
foa la reo,r, del "fialam;onco, vc'a,, Spence 0 974). Para una ceoda awa do OOmo lao
COStU01bres pueden estar SllStentadas por fas reputaciones, vease AkerJof (1980). ., puede ayudar a diferenciar grupos y, por en d e, a mantener las fromeras
9 Las sefi al es tam b 1en
y Ja cohesion de un grupo. ,,
ti
If
l
T
84
LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION
PROMOCION DE NORMAS
85

b!ecidas como normas? 0 para decirlo de otro modo, <cual es el comenido del
comportamiemo que mas tarde podrfa convertirse en una norma? 979 ) L fectos d e 1a reputac10n
·, pueden basarse tambien en la racionalidad
La respuesta depende de que tipos de comportamiemo puedan aparecer y 1. . d· osd e n apren d'tZaJe
. d e ensay0 y error. Si una persona asocia
. la respuesta
.
desparramarse en una poblacion aun cuando solo unas pocas personas exhiben d1m1ta a enuaero en part1cu . lar (por eJ·emplo ' la negativa a contmuar . I d ternendod
e otra au . ' 1
trato como reacc1on a a ruptura e d una promesa), entonces el v10 a or pue e
el comportamiemo inicialmente. Esto, a su vez, depende de que clase de com-
portamiento es probable que se premie y castigue por si mismo, independiente- d 0 romper promesas. . d .
mente de que sea o noun comportamienro comun. apren er a n. · 'n de l apren d'tzaJe
. su g1'ere la importancia de ser capaz , e, vm-,
Dos de los mecanismos de sustento ya considerados pueden jugar este papel
La
1 1 aprox1mac10 . I
t iento con a respue · sta Los comportamientos seran
. . . fa-
mas
cu are compor bl am 0 normas s1. 1a respues ta optima de los otros es mmediata
inicial: el predominio y la reputaci6n. El predominio puede funcionar porque
ciles dec. esta
.
ecer
A f: com
Ir de una respuesta mme . diata • el aprendizaje tambien puede
si solo unos pocos actores muy poderosos quieren promover un cierco patron
ytener
beneuc10sa. a a aplazad o es c1ta
lugar si el castigo . d o exp licitamente como una respuesta a
de comportamienro, sus castigos pueden ser suficienres, a menudo, para esta-
b lecerlo, in cl uso si los o tros no son ve ngari vos contra las desercio nes. Las imp Ii- Ia previa deserci6n.
can cias para la sustancia de las normas son obvias: es mas facil que una norma
se ponga en vigor si sirve a los intereses de unos pocos poderosos.
En efecto, muchas normas obedecidas e, incluso, ejecutadas por casi todos Resumen y conclusion
sirven en realidad a los poderosos. Esto puede ocurrir en formas disfrazadas de
igualitarismo o en formas que son abiertamenre jer>rquicas. Una norma apa- d. ld ollo de 1as normas, Se ha modelado la situaci6n estrategica
. d
Para estu tare esarr
.
1. d
l E e JUego e nor
mas basico cada uno tlene os
'
renremenre igualitaria es que a los ricos ya los pobres se les prohibe por igual el
como un juego n-persona_- nd o desertar que afecta a todos, y la
dormir bajo los puenres durante la noche. Una norma abierramente jerirquica l ·' 1 I 6n e cooperar '
tipos de e ecc10n: a e ecc1
.
'fi a quien se ha visto desertar. La
una persona espec1 tea
es que los soldados deben obedecer a sus oficiales. Ambas formas son "normas d
elecci6n e camgar o no a . , . d c6mo se llevara a la practica
de parcialidad", para usar un termino de Ullmann-Margalit (1977). . d . d e descnbe en termmos e .
estrateg1a e un JUga ors . . d 'metros: audacia (el mayor nes-
1 ·, U strategia cons1ste en os para I
esta e ecCI~n. nae
Decir que los poderosos pueden iniciar una norma sugiere mucho sobre la
sustancia potencial de esas normas. Una vez iniciadas, los fuertes sustenran las
normas porque las normas susreman a los fuerces.
go de ser VlStO que conduce au
d dd ·
r
na o ci6n de deserci6n) y vengatividad ( a pro-
h bservado desertando). En la me-
alguien a qmen se a o
babili a e casttgar a . muy audaces, se puede decir
El predominio no es el unico mecanismo capaz de iniciar una norma. La dida en que los jugadores son vengattvos pero no
reputacion tambien puede hacerlo. Considerese, por ejemplo, la idea de mame- que una norma se ha establecido. h leado un abordaje evolutivo.
ner una promesa. En una sociedad hipoterica en la que pocas personas mantu- Para esrudiar la dinamica d~l p:o.c~sol se a el~p 1 azar y la poblaci6n de
d . 1
estr~
vieran sus promesas, uno estarfa Feliz de tratar con alguien gue lo hiciera. Uno teg1as m1c1a es se e igen a '
En este abor aJe, as d d d de castigar las deserciones que
encontrarfa de su propio estrecho interes seguir tratando con esa persona, y esto "b t mda es e esertar y
jugadores rec1 e opor u. I . d . ue las estrategias que demues-
a su vez serfa beneficioso para el gue mantiene sus promesas. Inversamente, uno b El bordaJe evo uuvo etermma g d
ellos o servan.
1 · a . . ,
£ cttvas ttenen mas pro a 1 b b'lidades de ser emplea as en,
intenraria evirar el trato de aquellos que supiera que no manrienen sus prome- tran ser re auvamente e e . r . son descartadas. Ademas,
sas. Uno seria, efectivamente, vengativo contra los deserrores sin tener que pa- . I trategias menos erecnvas
el futuro, m1entras que as es . l ias de manera tal que otras nue-
gar un costo de ejecuci6n. De hecho, la ejecucion serfa simplememe el resulra- las estrategias sufren ciertas rnutac10nes a eatorbl ' . '
do de acruar en el propio inrerOs, basado en la reputaci6n de otros yen los . , · d · troducidas en la po aCion. d'
vas s1empre
. lestan. , s1en om mputa d ora d e este proceso revel6 una interesante I-
propios calculos acerca de lo gue es bueno para uno mismo.
La s1mu ac1on por co . I . . . I 'veles de audacia cayeron
Los reglmen<'s internacionales dependen justamenre de esos mecanismos de l . d normas A pnnc1p10, os m l
namica en e JUego e
. d b'd
. . 'd d
la vengat1v1 a en a P '
1 oblaci6n Luego, gradua men-
. .
reputaci6n para poner en funcionamiento las nonnas (Keohane, 1984). En
dramat1camente e 1 a ° . . , h bfa ningun incent1vo
hesos cases, '1los paises pueden ser muy prudentes acerca de las promesas que
I "d d d engat1v1dad cayo porque no a U
te, rambien a cant! a e v . ., d stigar una deserci6n. na
acen Y cua es se proponen mantener cuando hay mucho en juego (Axelrod, I costo de eJecuc1on e ca
directo que recompensara e., I . l romedio de audacia se elev6 otra
vez que la venganza se volv10 rara, e rnve P
'" '••1
:wJ
PROMOCION DE NORMAS 87
86 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION :•I
c. d
Una meta iun amen ta
1 de investigar c6mo se han establecido
.
las normas
.,
;11
vez, y la norma colaps6 por completo. Ademas, el colapso fue un resultado . l c. iones societarias es una meJor comprens1on de
cooperanvas en as conugurac . . . l ,;IJ
estable. civas en configurac1ones rnternac1ona es. Esto
6mo promover normas coopera . . .
Este resultado condujo a una busqueda de mecanismos que pudiesen sus- c · , . d' ecer ya que las normas mternac1onales con- Jiii
no es tan ucop1co como po na par , . .
tentar una norma parcialmente establecida. Una posibilidad es la metanorma: . l l . . son fuertes, mientras que las normas mter- lll
ra la esclav1tud ye co oma1ismo ya . . . ., . l l
el tratamiento del no castigo como si fuese otra forma de deserci6n; esto es, un t . ·at
nales son parc1 mente ei
cectivas contra la d1scnmmac10n rac1a, a guerra
jugador sera vengativo contra alguien que observ6 una deserci6n pero no la na~10_ l ol·1c:eraci6n de
1

armas nucleares. Puesto que las normas en ocas10-



'.• l
castig6. La simulaci6n de la evoluci6n de las estrategias en este juego de q Uim1ca y a pr 14 , ·d d h b l s
nes se establ ecen de man
era sorprendentemente rapt a, pue e a er a guna
. · l
•I
metanormas demostr6 que los jugadores tenfan un fuerte incentivo para incre- . , ·1 e puedan ser apresuradas con mtervenc10nes re a-
mentar su vengarividad para no ser castigados por otros, y esto a su vez condujo
normas cooperauvas un es qu I!
a una declinaci6n de la audacia. De manera que las metanormas pueden pro- rivamente modestas. •i
mover y sustentar la cooperaci6n en una poblaci6n. •I
Tambien otros mecanismos para el sustento de las normas son importances.
Esros incluyen el predominio, la internalizaci6n, la disuasi6n, la dernostraci6n Referencias ti
social, la mernbresfa, la ley y la reputaci6n. En algunos casos, las normas resul- . S h . (l 9 85) O'Ptimal Cartel Equilibria with II
tantes son jerarquicas en lugar de igualitarias, y la cooperaci6n exhibida es for- DT
ABREU, l lp, avl . r u . sity, of Minnesota Insticute for
D .d Pearce y Ennto race em
1t
zada antes que libremente ofrecida. Un buen ejernplo es la norm a de la deferen- Imperfect Monitoring, ~in~eapo is, niver
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hacienda que un segrnento sea relativamente resistente a los efectos del castigo May Be On~ Cons~dquen~~ , ~n (~963) 'JThe Civic Culture, Princeton, Princeton
por parte de miembros del otro segmento. La internalizaci6n puede investigarse
ALMOND, Gabriel y St ney ver a ' 'l
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I t
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en Bulletin O; t e tomic czen is , f c' . p. po n the Modification and lI
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han sido mucho menos comunes. Incluso, entre las aproximaciones estrategi-
.AxELROD, Roberty Robery 0. Keo a:~ id n l~ . c38 PP 226-254 .
cas a las normas, se ha dedicado una atenci6n relativamente escasa a com- . d I . . s" en wor ro itics, ' . ·dtIL
Strategies an nsumnon ' . r: . c d . theMediterraneanandtheMi i,e
prender la dinamica de las normas: c6mo es posible ponerlas en vigor, c6mo BLACK-M ICHAUD, Jaco b ( 1975) ) Cohesive rorce. reu m
Ri
puede sustentarse una norma parcial y llegar a estar bien establecida, y c6mo puede East, Oxford, Basi~ Blackwell:Two Wo rlds of Childhood: U.S. and U.S.S.R., Nueva
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ll
89
PROMOCI()N DE NORMAS

88 LA COlv!PLEJIDAD DE IA COOPERACION
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II
•I
•I
•I
'If

4. Elegir handos "'•I


•I
•l
Mi interes en c6mo eligen bandos los actores poHticos se retrotrae al menos a
mis dfas como esrudiante de posgrado en los afios 60. Por ejemplo, mi tesis de .,
doctorado sobre conflicto de intereses inclufa un capftulo sobre la formaci6n de
coaliciones en las democracias parlamentarias. La idea basica era que los parti-
•I
dos politicos de diferentes ideologi'.as podrfan tener que trabajar juntos para ill
alcanzar una mayoda gobernante, pero en ese caso buscan socios que causen ·:11
tan poca tension polf tica como sea posible. En otras palabras, la politica mini-
miza la extrafieza de los compafieros de cama. Esta idea era contraria a la
.,
opinion prevaleciente de que la formaci6n de coaliciones se basa solamente en •I
el numero de bancas que cada partido sustenta sin importar sus politicas (Riker, !IJ
1962). Mi teoria funcion6 bastanre bien al predecir los miembros y la duraci6n
de las coaliciones italianas (Axelrod, 1970). •i
El caso italiano era relativamente facil de analizar porque habfa una unica •I
dimension ideol6gica izquierda-derecha en la que se alistaban los partidos. Por
lo tanto, pude predecir que las coaliciones reales consistirfan en una serie co-
,,
nectada de partidos en este espacio, y que no irfan mas lejos de lo necesario para
conformar una mayorfa en el parlamento. Aunque los detalles vadan, la impor-
tancia de la afinidad ideol6gica para la formaci6n de coaliciones se ha confir-
mado desde entonces en un amplio espectro de democracias parlamentarias
(por ejemplo, Lijphart, 1981; Lavery Shepsle, 1996).
En 1986 visite por primera vez el Santa Fe Institute, un centro de investi-
gaci6n sobre la teorfa de la complejidad. Por enronces se hablaba mucho sobre
spin-gUt.sses. El rnodelo spin-glassderiva de un problema en la ffsica de la materia
condensada. La idea es que cada ;itomo trata de alinear su rotaci6n para que sea
coherente con algunos de sus vecinos y opuesta a los otros (Anderson 1989;
Waldrop, 1992: 138-39). Esm me record6 mi tema anterior de que los partidos
polfricos tratan de minimizar la extrafi.eza de sus compafieros de cama. Eso me
dio la idea de que el modelo matematico de como "eligen" los atoffiOS SUS
alineamientos magneticos (o sus spins) podria ser de ayuda para pensar c6rno
eligen bandos los actores politicos. En arnbos casos, muchos actores indepen-
dientes rratan de alcanzar una alineamiento que minirnice su frustraci6n en

91
Jr
...
I ELEG IR MN DOS 93

! 92 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACI6N

. · · nteresante secuela en la que la misma teoda es em-


E re uabaJO nene una I . . d .
terminos de las acciones acometidas por todos los otros actores. 1 Todo depende s . ., pletamente diferente: las coaltc1ones e negoc1os.
pleada en una s1tuac1,on com
de todo lo demas, pero algunos resultados colectivos son mas estables que los
Esa historia es el capttulo 5.
otros.
El modelo spin-glass tambifo era importante para mf porque bajo cierras
circunstancias tenfa una representaci6n genetica en terminos de paisajes de ener- Referen cias
gfa. Los paisajes de energfa eran muy similares a los paisajes de aptitud de la 1
biologfa evolutiva a los que yo ya esraba acostumbrado. La represenraci6n
geometrica de paisajes era valiosa porque el movimiento en paisajes tan absrrac-
ANDERSON,
d . l'
. .
Phillip w. 1
To ay, JU 10, PP·
( 989) "S in Glass V: Real Power Brought to Bear"' en Physics
9-10
' p
. C .11· t .l'fnterest Chicago, Markham.
i I
tos sugerfa un modo de simular un modelo basado en las agentes acerca de \J
A.xELROD, Robert (1970), _on1·:c FOJ • p' l'cy Settings: Britain in 1918, Munich in
c6mo eligen bandos las agentes. 77) "A umentanon m ore1gn o l . 727 756
- - (19 ' rg . ,, 'ournal ofConcflict Resolution, 21, PP· - ·
Me di cuenta de que si yo podfa medir la afinidad de cada actor politico para 1938 and Japan rn 1970 'en J' D . . p inceton Princeton University Press.
976) Th Structure of ecmon, r ' N
alinearse con cada uno de las otros, podrfa obtener predicciones acerca de que - - (comp.) ( 1 ' e l (1996) Making and Breaking Governments, ueva
alineamientos formarfan realmente. Elegf el caso de las naciones europeas LAVER, Michael y Kennet~ sh.eps e '
involucradas en la Segunda Guerra Mundial porque habfa suficienres actores York, Cambridge University P~ess. M . . R:ule- Patterns of Cabinet Formation
) "P Shanng Versus aionty ·
independientes como para someter la teorfa a una buena prueba. Scott Bennett, LIJPHART, Arend (1981 ' . o~er-n Government and Opposition, 16, PP· 395-413. . .
in Twenty Democracies , e . . l C f . N w Haven, Yale Un1vers1ty
entonces un estudiante de posgrado, y yo desarrollamos un modo de medir la RIKER, William H. (1962), The Theory ofPoltttca oa tttons, e
afinidad de cada par de naciones en terminos de caracterfsricas que podrfan . S . th Edge of' Order
Press. C l ·ry· The Emerging cience at e 'J
compartir. Tambien tomarnos en cuenta el poder relativo de las naciones W Al.DROP, M. Mitchell (1992) omp ext .
involucradas. Luego hicimos lo que equivali6 a una sirnulaci6n basada en las and Chaos, Nueva York, Simon and Schuster.
agentes en la que cada uno de los actores trataba de cambiar de bando si tenfa
mas afinidad con la otra protocoalici6n. Nuestra predicci6n fue simplemente
que el alineamiento serfa uno de las pocos que se mantendrfan estables en la
simulaci6n. La predicci6n realmente funcion6 bien. Mas aun, a medida que
usabamos informaci6n acerca de las propensiones y el poder cada vez mas cerca
en el tiempo al momenta del estallido de la guerra, la predicci6n resulraba ser
cada vez mejor. Incluso dio cuenta del patron contemporfoeo de las actividades
de realineamiento cuando se desintegr6 el Pacto de Varsovia.
Tal coma se lo expone en el capitulo inrroductorio, el principal prop6sito de
las modelos basados en las agentes no es la predicci6n sino una mejor com-
prensi6n de c6mo operan procesos sociales fundamentales. En este caso, sin
embargo, Scotty yo ruvimos la posibilidad de operativizar el modelo y urilizar-
lo para hacer predicciones espedficas que se podrfan confrontar con inforrna-
ci6n hisr6rica.

1
En rerrospecriva, veo que mi estudio sobre los esrilos de toma de decisiones tambien em-
pleaba la idea de la minimiz.aci6n de la tension entre muchos elementos de un sistema de interac-
ci6n. En el caso de"la roma de decisiones, los elementos eran argumentos causales que conectaban
variables aplicables a las polfticas. Encontre que habfa una fuerte tendencia a que un arrffice de
polh:icas de elite presentara argumenros que no podfan ser negociados. Esto eliminaba las in-
coherencias entre diferentes pasajes causales (Axelrod, 1976 y 1977).
Af· ~I

ELEGIR BANDOS
95

:I!
manera d e pensar acer Ca d e las muchas maneras posibles en que los elemenros . de
·
un s1srema pue d en enc a;·ar unos con otros ' prediciendo
. . .cuiles
, configurac1ones
·
nenen mas , pro b ab·1·dI I ades de ocurrir, cuanra msat1sfacc1on
. con . el
, resulrado es
.mevlta
· bl e y como, respon dera el sisrema a los cambios
, . en la. relac1on con
, los .ele-
.
A 1. d
menros. p ICa a a pro blemas polf ticos ' economICos. y soCiales, la teona pa1saJe
.,
ELEGIR BANDOS pue d e ut1·1·1zarse p ara analizar una amplia variedad . de problemas de agregac10n
Una teorfa paisaje de la agregacion * .
que prev1amen t e se han considerado de manera aislada:

Robert Axelrod y D. Scott Bennett 1 1. Alineamienros internacionales. ,


2. Alianzas de finnas de negocios para esrablecer esrandars.
3. Coaliciones de partidos politicos en los parlamentos.
Resumen: Agregaci6n significa la organizaci6n de elementos de un sistema en 4. Redes sociales. .
patrones que tienden a poner juntos los elementos altamente compatibles y los 5. Escisiones sociales en las democracias.
elementos menos compatibles aparte. La teorfa paisaje predice de que manera la 6. Esrrucruras organizativas.
agregacion conducird al alineamiento entre actores '(tales como las naciones), cu-
yos /!deres son miopes en sus apreciaciones e incrementales en sus acciones. Las , ·1 ' una reor I'a de la agregaci6n deberfa tener las siguienres propiedades:
Para ser un
configuraciones predichas se basan en los intentos de los actores de disminuir su
ftustraci6n a partir de sus propensiones de emparejamiento a alinearse con algu- La teorfa debeda proporcionar una explicaci6n .coherenre d~ por que. en un
nos actores y oponerse a otros. Estas tentativas llevaron a un mfnimo local en el a. d etermma· d o sis
· tema se forman algunas agregaciones en particular (al1anzas,
paisaje de energfa del sistema total La teorfa estd avalada por los resultados del
coaliciones, esrructuras organizativas, etcetera) y no ~r,ras. .
alineamiento de diecisiete naciones europeas en la Segunda Guerra MundiaL La
teorfa tiene potencial para su aplicaci6n en coaliciones de firmas de negocios y de
b La reorfa deberia iluminar la dinamica de la agregacion para pr~porc1o~a~
. una comprens10n. ' mas profunda del proceso real involucrado as1 como e
partidos politicos en los parlamentos, en redes sociales, en escisiones sociales en las
democracias y en estructuras organi:zativas.
resultado final. al licarse a mu-
, debeda ser lo suficientemenre
c. L a teona . gener como para ap
chos dominios de la polftica y la soCiedad. . . launos
Este artfculo presema una teorfa formal de la agregaci6n, Hamada teorfa paisaje, y d. La reoda deberia ser lo suficienteme~r'e simple como para dummar a o
provee dos pruebas de la reoria. ''Agregaci6n" significa la organizaci6n de los ele- aspecros fundamentales de la agregac10n. d. . s
menros de un sisrema en patrones que riende a reunir los elemernos alramenre . . d a d etal mane ra que sus pre 1cc10ne
e. La reorfa debeda poder ser operanv1za
compatibles ya apartar los elemenros me nos compatibles. La teorfa paisaje utiliza puedan ser probadas.
concepros abstracros de la ffsica y la biologfa gue han demostrado ser uriles para el
esrudio de la dinamica de sisremas complejos. Estos concepros proporcionan una l reorfa aisaje de la agregaci6n ofrece exce-
Este ensayo busca demostrar_que a .P d .. nes En particular, esre
. d br con estas cmco con ICIO .
lenres expectanvas e cump , . d , del alineamienro en la
. b empinca e una reona ,
• Adaptado a partir de Robert Axelrod y D. Scott Bennen, "A Landscape Theory of
ardculo ofrece la pnmera prue a · aci6n te6rica a la
. . l p
P olftica mternac10na · ara .e llo provee una nueva aproxim
Aggregation", en British journal ofPolitical Science, 23, abril de 1993, pp. 21 I -233. Reedirado 1 d" · 'n La siani-
con aurorizaci6n. d · , · de la agregaci6n y es pracnca , · en lo re fie rente a a me 1c10 · . ', b , s
1
mamICa , . . d ro orcionar una comprens1on ma
Por sus provechosas mgerencias los aurores agradcccn a Erhard Bruderer, Michael Cohen, ficaci6n de la teona pa1saJe es que p~e e P P de agregaci6n en la
John Holland, Will Mitchell, David Sanders, Carl Simon, Robert Thomas ya crfricos anc)nimos. r
profunda de una amp Ia vane a
. d d de 1mporcanres procesos
;·an los elemenros de
Esre trabajo recibi6 el apoyo de las donaciones de la National Science Foundation SES 88084 59 . . , 1 . dad La manera corno enca
y SES 9106371. . polinca, la econom1a Y a soCie · · es ran vitales como el
un sisrema riene implicancias importances para cuesnon

94
ELEGIR BANDOS 97
lA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION

· b d l · ma Al hacer s6lo evaluaciones de dos en dos, el


equilibria de poder en la politica intemacional, el modo como las empresas en los 0 rros m1em .
ros e s1ste .
l .
b' .
l d'f' il problema de apreciar todas las com mac1ones
competencia pueden acordar para establecer estindares para sus productos, la liderazgo nac1ona ev1ta e I JC
construcci6n de coaliciones de gobierno entre partidos en las democracias par- d naciones a la vez. , . . d' d 1 .
e b, · d la teona paisaJe es que por me 10 e mov1-
El ndo supuesto asJCo e . d 1.
lamentarias y las maneras como los partidos politicos atraen a los votantes en s~gu l d 1 naciones individuales tienen lugar aJUStes e a 1-
una sociedad con escisiones superpuestas y atravesadas. . to mcrementa e as al' · d
mien l ·b·l·d d de que se forme un meam1ento entro
. E to excluye a post 1 1 a
Utilizando un conjunto comun de conceptos para explicar una variedad neam1ento. s b' d l altad en bloque. Este presupuesto es apro-
al. · ' luego cam 1e e e
de temas distintos, la comprensi6n actual de cada tema puede ayudar a ilumi- de una co ~10~ ~ f. ci6n referente a los reditos es incierta, lo que da por
nar los otros. Por otra parte, al utilizar una teorfa co mun, como la teoda paisaje, piado ~rnn o a 1~.o~_m; d causal entre las acciones y los reditos del alinea-
uno podrfa alcanzar una comprensi6n mas profunda de aquello en lo cual el resulta o una am igue a los costos de neaociaci6n y una reduc-
. consecuente aumento en o
proceso de agregaci6n en cada uno de estos dominios es similar a los otros y ~~ento, yl un 'd d de las naciones de utilizar recompensas para llegar a una
aquello en lo que difiere de los otros. Ademas de su significaci6n puramente cion en a capac1 a
cientffica, la teoda paisaje puede usarse como una gufa para las politicas. Por soluci6n optima.. . . un conjunto de n actores (por ejemplo,
ejemplo, al ofrecer una explicaci6n coherente de cuales son los alineamientos La teoda pa1saJe com1enza co~' 0 es un refleJ· o de la importancia
. ) L ·cmitud de una nac1on, mi > ' ,.c.
internacionales que probablemente se formen, puede sugerir d6nde aplicar nac10nes . a mao.. . d d , medirse por factores demograu-
' 1 La magn1tu po na
eficientemente la influencia para cambiar de una configuraci6n a otra. Para dar de ese pa1s para os orros. b' . , de estos segun lo que se consi-
cos, industriales o militares, o una com 1~ac1~,n '
otro ejemplo, la teorfa podrfa sugerir que coaliciones polfticas domesticas son
d terminada aphcac1on.
inherentemente inestables y cuales se harfan esrables si los subgrupos crfticos
pudiesen ser inducidos a hacer cambios menores.
dere ~~~::~:ec~~v~~: laeteoda paisaje es que cadda par de ~~~i~;Pe~s~r:V~' ;i~~
., ba' ar juntas. El numero e propens10 .
La siguiente secci6n presenta formalmente la teorfa paisaje, seguida de una una propenswn, Pij' a tra J . • . uchas fuenres de conf11cto
. 11 b' n y neganvo s1 nenen m
secci6n sobre c6mo se ha urilizado el concepto de un paisaje abstracto en las si las dos nac1ones se evan ie ., d' da de cuan dispuestas
. . h d odo la propens10n es una me i
ciencias ffsicas y naturales. Luego se ofrece la operativizaci6n y prueba de la potenc1al. Die o e otro m . ' l . alici6n. Si un pals tiene una
. tar JUntas en a misma co
teorfa para un caso de la polltica internacional. La penultima secci6n muestra estan las d os nac1ones a es l d' t i·1mltrofe) entonces el segun-
. tro (ta como una ispu a '
c6mo se podrfa aplicar igualmente la teoria a otros cinco dominios. La secci6n fuente de con fl icto con o d fl' 1 rimero Por lo tanto, la teorfa
do pa.ls tiene la misma fuente e co~ icto cone p .
final considera c6mo pueden hacerse mas rigurosos los fundamentos de la teo-
ue la propensi6n es simemca, tal que Pij = Pji· l .,
rfa paisaje. supone q .. , d l iones esto es, una co ocac10n
Una configuraci6n es una p~r;1c1on'l e ansan~n eJ·e~plo es la situaci6n de la
·, agrupac1on y so o u · 1
de cad a nac10n en una . 1 d Europa se dividieron entre a
l l naciones no neurra es e d.
Teoria paisaje posguerra en a que as . fi . , espedfica, X determina la ts-
OTAN y el Pacto de Varsovia. Unla co~ igur~ClO~ En la version mas simple de la
. d dos pafses cua esqu 1era, t Y]· . .
Esta secci6n explica los aspectos formales de la teorfa, muestra c6mo pueden tancia, ij' entre , , a entre dos agrupac1ones post-
, dos los paises esran en un ,
ayudar los conceptos de este abordaje a iluminar un proceso de agregaci6n y reona se supone que to d . 1 d' cia sea 0 si los dos pafses estan
odemos eJar que a 1stan .
enumera las predicciones que pueden deducirse de la teorfa. bles, d e manera que P .1 d ' ta'n en agrupaciones d1ferentes.
. ·' 1 st os os pa1ses es
La teorfa paisaje predice c6mo se alinearan los actores. Para ayudar a man- en la m1s~a ag~upac1on, y d. das de distancia seran las apropiadas en una
tener la terminologfa lo mas simple posible se utilizad. el lenguaje de los En onas snuac10nes, otras me I
alineamientos internacionales. La teorfa tiene dos supuestos basicos, ambos configuraci6n. 2
d organizaci6n
basados en el reconocirniento de que es diffcil para un liderazgo nacional apre- . . dos uestos de crabajo en una estructura e .
2Por eJ· emplo, la d1stanc1a entre P d I . . , n que es necesano ascen-
ciar el valor de cada alineamiento potencial. El primer supuesto es que una -1 , ero de escratos e a organtzac10 ' d
jerirquica puede tomarse como ~ nu~ I· .. ' de las esuucrnras organizativas mas a e-
naci6n es miope en sus apreciaciones. En otras palabras, un liderazgo nacional der para alcanzar a un jefe comun. Vease ,t exposic1on
evalua c6mo se lleva con cualquier otra naci6n, independientemente de todos Iante.
.·.
98 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACJON
ELEG IR BAN DOS
99
l;....
,'
.
:

d l ares ordenados de los distintos palses.


Utilizando la distancia y la propensi6n, es posible definir una medida para la La suma es sobre to ol s os P 'a de una configuraci6n capta la idea de que la
frustracion: cu:in bien o pobremente satisface una determinada configuracion las
propensiones de un determinado pals a estar cerca o lejos de cada uno de los otros
L a fi'ormu la para
,
energ1a es mas

0

ren uabaJar Juntas e


.
a energ1
l
' baJa (y a conngu
'
c:
l
scan en a m1sma a
d·c
.
.
rac·1o'n es meJ·or) cuando las nac1ones que qu1e-
.
grupaci6n y aquellas que qu1eren tra a-
)
res agrupaciones. La magnitud cuenta aqu1
b
·

I
::1
paises. Una naci6n, i, quiere cambiar de bando si la frustracion es menor en el
otro bando. La frustraci6n de un pais, i, en una configuraci6n, X equivale a jar unas contra o a . '
tr s estan en neren
. d con un pals grandees mas importante que 1•\
P q
or ue tener una relac1on aprop1a a
l .,
'
iada con un pa1s ch1co.
.
'•1
F. (X) = 2,
I
m.p .. d .. (X)
}*i } lj 1)
(1) tener una re ac1on aprop "d l
Una vez que se a
h defini 0 a energ1a, a
c:
' l abstracci6n empieza a dar recom-
.,
. . d
es posible construir un patsa;e e
;•I
donde m es la magnitud de j, pi} es la propensi6n de i a estar cerca de j, y di} (X)
l
Pensa. Dada a.energta .
, de cada connguracton,
· mplemente un gra 1co
'fi que tiene un punto para cada •t
1
es la distancia desde i hasta j en la configuraci6n X La suma es tomada sob re energia. El pa1saJe es s1
c:
posible coni1gurac1on y u
·,
al b
na tura so re ese
.
pun to para la energla de esa conn-
l de un paisaje en el que cada punto
c.

•\
todos los pafses excepto j = i. N6tese que la definici6n de frustraci6n pesa las . , La c:
gurac1on. ogura .
4 1 muestra un eJemp 0
l c: . d"
. , 'fi
una configurac1on espec1 tea y a
l •i
propensiones a trabajar con o contra otro pais por la magnitud del otro pafs.
Esto da cuenta del hecho de que una fuente de conflicto con un pais pequefio all
b · d a ngura in lCa
en el plano en la parte aJ~ e d l l
c1ma e P ano repre
senta la energia de esa configura-
.
.•I
superficie que se h a en l s que difieren en el alineam1ento
no es tan importante para determinar los alineamientos como una fuente de
ci6n. Los puntos a d yacente_s e_ .
n e
l . .
patsaJe son
d'
o . .
i6n para cada pals, e md1ca en
•\
conflicto equivalente con un pais grande. N6tese que la frustraci6n de un pafs , . . ' El a1saJe nene una imens l .d. •{
se rninirnizara si este esd.: de una unica nac10n. p "bl d"buJ·ar un hipercubo mu t1 1-
. , D do que no es post e l .
que alineam1ento esta. a f .d mbio una superficte concep- 11
a. en la misrna alianza con aquellos paises con los cuales tiene una propensi6n mensional, en la figura 4.1 hemos o reel o en ca
1\
positiva a alinearse, porque de otro modo pi}> 0 y dij (X) > O; tual (bidimensional) ·
b. en una alianza diferente de aquellos pafses con los cuales tiene una propen- I~
si6n negativa a alinearse, porque esto haria que dij (X) > 0 cuando pij < 0. 1
N6tese tambien que la miopfa presupuesta esta integrada en la definici6n de {
frustraci6n, porque la evaluaci6n que un determinado pais hace de una confi- t
guraci6n depende de sus propensiones de emparejamiento con cada una de las
I (

otras naciones y no coma en cuenta ninguna interacci6n de un orden superior Energia

entre grupos de paises. ., t


El siguiente paso es definir la energia, E, de coda una configuraci6n, X co mo 'd
la cantidad sopesada de las frustraciones de cada naci6n en la configuraci6n,
donde los pesos son precisamente las magnitudes de las naciones. Esto da que la
energia de una configuraci6n es:

E (X) ='I: m; FJXJ (2)


~
47&&&1{/ .. .
Espacio de la con!igurac1on
d
d
It
I

p, isa ·econ dos 6ptimas locales. .


11
Substituir la definici6n de frustraci6n en esta ecuaci6n permite calcular la ener- FIGURA 4. l · a Y . Th Geometry of Behav10r.
gfa de la configuraci6n en terminos de la magnitud de los paises, sus propensio- . tado a artir de Abraham y Shaw, D~rna~1cs e
Fuente. Adap P Utilizado bajo autonzacwn. II
nes a trabajar juntos y sus distancias en una determinada configuraci6n:
· \ Fl hipercubo tienc
. bo binario rnuhidimcns1ona . ,
* 8 cspacio de la conf1gurac'.6n_es u~ h~~e~:~I de los do alinearnienms posibles esta ese actor.
E (X) =Im m.p .. dlj.. (X) (3)
ij I j lj una dimension para cada acrnr, md1c:m o t!
H
.;y
IOI
ELEGIR BANDOS I
LA COMPl.EJIDAD DE LA COOPERACI6N
JOO
I
. . · de no haber ninguna configuraci6n q ue sarisfa-
El presupuesto incremental permite hacer predicciones sobre la dinamica del
Otra imphcanc1a es que pue ., f l , . 1
luso para una confiourac1on que uera a optima ·\ ;
letamente a to d os. I nc o f- d -
sistema, y procura que solo una naci6n cambiari de bando cada vez y lo hara ga comp , . l d las naciones pueden esrar algo ustra a5, en
para disminuir su propia frustracion. Dado que la energfa de una configuraci6n
l
g lo b a , a
l mayona o
al,
me uso, to as
" . " esraran en la agrupacion opuesta y o a gu-
I 1 :!·:· II
·d de que gunos amigos . .
es la suma de las frustraciones de las naciones individuales, cuando una naci6n e1senn
"
° , l
. " staran en a misma agr
. upaci6n. Por eJ·emplo, si hay tres nac10-
c l
disminuye su frustraci6n, la energfa de todo el sistema disminuye.3 La reduc- nos enem1gos e ( mo Israel Siria e lrak), cualquier conn-
ue se desagradan mutuamente co ,
cion resultante en la energfa significa que dondequiera que el sistema comience nes q . f d
. , b. l de)· ari a alguien rustra o.
en el paisaje de energfa, iri "cuesta abajo" hacia una configuracion adyacente gurac1on ipo ar . . . l l , ptima local en la que el sistema se
U . licancia adic1ona es que a o
que tenga menor energfa. Por ende, los cambios en los patrones de alineamien- na imp d d d l historia del sistema. La historia temprana, que
to solo se detendran cuando se ha alcanzado una configuracion que es un mfni- . puede epen er e a . l
astenta . d uefios acontecimientOS O, lilC USO,
, arte la consecuenoa e peq , d
mo local. Por ejemplo, en la figura 4.1 hay dos minimos locales y, por lo tanto, po d na ser en p . d d . que resultado prevalecera. Por en e,
. f tas pue e eterminar d ,,
dos configuraciones potencialmente estables. Aqui, estabilidad significa que la circunstancias ortut ' l · de un "accidente congela o ,
l d d ser en parte a consecuencta bl
configuracion (esto es, el patron de alineamiento) ya no cambia mas bajo las el resu ta o pue e David 1985). Una vez que el sistema se esta e-
condiciones existentes. como lo es el teclado QWERTY (d. f' ·1 , b donarla Ademas, si hay mas de una
uede ser t tct a an . ,
La configuracion estable que tendra lugar depende de donde se inicia el ce en una cuenca, P bl l . tema puede no ser la de energ1a
sistema. Por ejemplo, en la figura 4.1, cualquier configuracion del lado izquier- optima local, aquellaen lacual s~,esta elc(eAe shts 1988).
. l d f usrracton tota rt ur,
do de la figura riende a moverse haciael punto bajo en el lado izquierdo, que mis hap o a e menor r l l' . tanto que ilumina aquellos lugares
, l te para as po meas en .
viene a ser el ml nimo local. Se puede pensar en codas las configuraciones que La teona es re evan l fl · , inicial puede conducir a
bios menores en a con iguracton f
llevarfan a este ml nimo co mo la cuenca de atracci6n de ese ml nimo. en los que los cam
. la configurac10n m · 1

. , fi al uno empieza cerca de la rontera
d
Espedficamente, las predicciones de la teorfa paisaje son las siguientes: camb1os mayores en . . quefio al comienzo pue econ-
·' un movimiento pe
de dos cuencas e atr~ccton,
d l d c l Ademas la altura del "paso" entre
btos en el resu ta o una. ' d
1. A partir de una determinada configuracion de inicio, esta cambiari de acuer- ducir a gran d es cam b d , "que separa una cuenca e
· d de la " arrera e energia
do con el principio del movimiento hacia abajo hacia una configuraci6n los valles d a una magnitu .d cuin dificil serfa mover el sistema de
atracc1on . , de la otra y' por lo tanro, m1 e
adyacente.
2. En consecuencia, las unicas configuraciones estables son aquellas que estan una optima local a otra. . . . magnitudes y propensiones de
. l , patsaJe comienza con
en un minimo local en el paisaje. Para resumn: a teona l l , de cada configuraci6n posible y
T para calcu ar a energ1a d l
3. Con propensiones simetricas no puede haber ciclos de configuraciones (tales pares que se utt izan h dicciones sobre la dinamica e
luego utiliza el paisaje resultante para acer pre
como desplazarse de X a Y, de Ya Z, y luego de nuevo a X).4
sistema.
Una implicancia interesante de esta aproximacion es que el equilibrio alcanza-
do no necesita ser una optima global. Por ejemplo, en la figura 4.1 hay dos
mfnimas locales en las que el sistema puede esrablecerse. La minima local de la
n . .
raisa;es a bstractos en las ciencias fisicas y naturales
derecha no es tan buena para sarisfacer las propensiones de los paises como lo es . . . stracto ha sido ampliamenre utilizada en l~s ciencias
la de la izquierda. Por lo tanto, si el sistema fuese a iniciarse en el extremo La idea de un pa1saJe ab . l d. , . de los sistcmas. Origrnalmente
ractenzar a mam1ca
derecho, se asentarfa en una minima local que no serfa una minima global. fisicas y narurales para ca . , . l en s·1stemas fisicos y rnvo su
d. l energta porenc1a
fue desarrollada para estu iar a d l . s hamiltonianos (vease
. l contexto e os s1stema
3
La simetria de las propensiones garanriza que si una naci6n reduce su frusrraci6n cambian-
P rimer desarrol lo nguroso en e . . p . · e 1989). En forma
do de bando, enronces la energfa se reducira para todo el sisrema. Por una prueba, vease cl . l Shaw, 1983; Nico 1is y ngogm , .. f
capftulo 5, nota 9.
Arnolod, 1978, Abra 1am y 11 d l . sajes para caractenzar el
independiente, los bi6logos han desarro ~ od"osbpa_1 to de los genes (Wright,
F
4
Dado que todo c:1mbio aceprable disminuye la energfa de! sistema, el sisrema nunca puede " · J·e de aptnu a suac
regresar a una configuraci6n previa. movimiento evolutivo en un pa1sa \:
..
~

102
LA COMPLEJIOAD DE LA COOPERACI6N
ELEGIR BANDOS 103

1932; Kauffman, 1989: 527-618). Mas recienremenre, los paisajes de energfa


han sido empleados en inteligencia artificial para caracterizar la dinamica de An tes d eab ocarnos a algunas aplicaciones de la teorfa paisaje . de. la. agrega-
sistemas complejos tales como las redes neuronales (vease Hopfield, 1982).5 . , habna , que sena - Iar qu e la agregaci6n ha sido esrudiada
. . sin
· Ipa1saJeS
, · comod
La teorfa paisaje de la agregaci6n utiliza conceptos que han sido desarrolla- cion, oblema descnpnvo. . en estad'is ticas . En las cienc1as soc1ales, a. tecn1ca I es-.J - ~-1
dos a fondo por flsicos y qulmicos bajo la etiqueta de "sistemas frusrrados" o un pr
• • I munmente Utl·1·Izad a es el analisis por nucleo [cluster tmar.ys1s
spin-glasses (Pines, 1985; Chowdury, 1986; Mezard, Parisi y Virasoro, 1987). cnpnva mas coBI hfl Id 1984· Duran y Odell, 1974; Kaufman y Rosseeuw, '4-1
Un examen simple es el modelo Ising, que estudia c6mo los magnetos en un
(Aldendorfer
0) El 'llSls , 'I eo h,a s1·do descrito como "el arre de encontrar
Y_ . asporienuc cc
gru- :~ I
199 · I . ana . , ,, (Kau fjman Y Rosseeuw, 1990: 1), y se lo uriliza
b como
avi6n pueden alcanzar diversos alineamientos basados en su atracci6n o repul-
pos en
formac1on
h a m · t descnpnva
. . o exp loratoria ' en contraste con las prue as esta-
. ,,
'·,.1
sion mutua (Wiedlick, 1971; Stein, 1989) Otra aplicaci6n comun es la esrabi-
. ' ~1
,,;i '
una erram1en a b , ·cos deducrivos 0 confirmatonos
lidad del alineamienro de las cadenas qufmicas (Nicolis y Prigogine, 1989). La , . llevan a ca o con propos1 . . . b
dm1cas que se . 1990· 37) A diferencia de la teoria pa1saJe, sm em ar-
teorfa paisaje toma cuarro ideas clave de esras proposiciones: un conjunro de
(Kaufman y Rosseeuw, . b .
ao el analisis por nucleo nose asa en un
a teoria dinamica del comportamien- •1
elemenros tiene propensiones emparejadas para alinearse con cada uno de los
otros de maneras espedficas, cada posible configuraci6n tiene una "energfa", el to y no puede hacer pred"1cc10nes.
b ' . 6 ,.1'
~- ' .

paisaje resultante muestra todas las configuraciones posibles, y la dinamica del


sistema puede predecirse a partir de las condiciones iniciales y la forma del
T·•I
: .•,
paisaje. La teorfa paisaje afiade la posibilidad de medidas desiguales de las uni-
dades y permite la operativizaci6n de las propensiones y distancias que son
apropiadas a aplicaciones en las ciencias sociales. A diferencia de la teorfa del
spin-glass, la teorfa paisaje no supone q ue las propensiones se determinan al
Predicci6n def alineamiento de la Jegun

En las relac10nes mternac10n e~, d


.
d I al .
texto e as ianzas.
.
c da Guerra Mundial en Europa

. al usualmente se esrudia la agregaci6n en el con-


El abordaJe ommante P
al.
. ara explicar las alianzas.interna-
.
· ·
dialmente para res1st1r a a
I
.•I,
~ .,
azar. Recienremenre, se han urilizado paisajes para explorar propiedades funda- I I E t dos forrnan ianzas pnmor
ciona es esd que os E sdos a B d el paradigma realista, este com- rllf
menrales de sistemas dinamicos. En particular, la teorfa de la cad.srrofe estudia poderosos asa o en I
agresion e Otros Sta . . · ional anarquico en e que
c6mo pueden formarse y desaparecer las cuencas de atracci6n a causa de cam- . bal one un s1srema m ternac . ']tiff
bios en la forma del paisaje (Thom, 1975; Zeeman, 1977). portam1ento de ance sup d I o un potencial enem1go. En la
d da uno e os orros com I

.•l•{
todos los Esta os ven a :a d . d s las propensiones son igua es y
Los paisajes no se han usado ampliamenre en la teoria de los juegos, pero . . ivale a ec1r que to a d . ,
teoria pa1saJe, esto equ . t" as la teorfa paisaje pre ecma :
algunas de las predicciones de la teorfa paisaje pueden establecerse en terminos S. d I propens10nes son nega iv ' d ;·' .f
negativas. I to as as . . d d I d s alianzas esten balancea as
de la teorfa de los juegos. La teorfa paisaje dice que las configuraciones esrables bl al · I neam1ento on e as 0
son exactamente aquellas que se encuenrran en el equilibrio de Nash. Loque la
como esta e cu qu1er a I
. d · d en tanto estas conugur
c. aciones esran en una minima
l '·•t
teorfa paisaje afiade a la teorfa de los juegos es una forma de caracterizar todas
en rermmos e magmtut rpreta
, s· . ' .
la magmtu co d mo poder' las predicciones de a ".•i
local de energ1a. 1se m e al. ·samente alianzas de poder.
. . b . estos re istas son prec1
las configuraciones posibles y la dinamica enrre ellas. En particular, la idea del
teorfa pa1saJe aJo supu h
d 1 Estados acen e ecc10ne
I · s de alinearniento roman en •!
r~al1da c~an
descenso desde patrones menos satisfactorios a patrones m:is satisfactorios ayu· . d
da a caracterizar el espectro completo de posibilidades de una manera que a
En
cuenta masque
'
el simple
o o:der. Walt (1987) desarrolla el neorrealismo mosrran-
P
··1
veces es oscura en el juego: los tratamienros te6ricos de las situaciones mulriper- do que los Estados procuran eI balan ce contra amenazas particulares. Snyder .. j
sonales. Adem:ls, la idea de descenso no necesita ser jusrificada por una apela-
ci6n a una toma de decisi6n racional perspicaz, sino que F.kilmente puede ser
, . .
6 Otras tecn1cas que m1den cuan
, buenas son las conflguraciones particulares de acuerdo con
I . d dos en dos incluyen el modelado de
•i
resulrado de un proceso en el cual cada actor responde a la situaci6n actual con
,c
criterios estiticos especmcos b asados
, en las
6) re ac1ones e la descomposici6n s1. mp l'm·a1 , ve'ase
1 . , n con
bloques [blockmodeling}, vease Baker ( 198) ; en rle a.c:o con la correspondencia y el anal is is can6-
•i
un intenro miope de conseguir un mejoramiento local. . h y,
Hearn, Lawphongparnc y enturaal k. '.
w.
(1985 ·en re ac1on d , ·
( 1989)· en relaci6n con una varied ad e tecn1cas •!
5 nico, vease asse~~an, Faust y G. as iewicz,
ndo el anilisis' de! espacio mas
, pcqueno- ~ e1mapeo no-
•l
basadas en el anil1S1s de factores mcluye , . ometricas para an alizar como se agregan
En biologia e imeligencia arciflcial, la polaridad de! paisaje se invierte de manera que sc ) T: b", hay tecn1cas econ
piensa el mejoramienro como ascenso de colinas en lugar de descenso a valles. lineal, vease Everitt ( 1978 . am ien .
.
variables en s1stemas d.m~'micas a. parnr de su
dland
b .
(I s1stemas
). ,
..
casi descomponibles: vease S11non y mo
A 1
•t
(1961); Simone Iwasaki (1988). Ky 975 II
i
- If
104
LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERAC!ON
ELEG!R BANDOS 105
(1984) sefiala que los Esrad . I .
. os r1enen a gunos mt £
m1enro en relacion con rod 1 , ereses que arecran su comporra-
os os otros pa1ses 1d Jes puede ilusrrarse y probarse con el ejemplo de Europa en los afios que prece-
re seguros, pero rambien rienen c fl . ~c~mo e eseo de esrar milirarmen- dieron a la Segunda Guerra Mundial. Esre caso es una prueba apropiada de la
d os basa d os en valores ideol' . on , 1cros .
y annid d 'I'
a es especmcos con otros Esra-
og1cos, ernicos ec , . d reorfa paisaje, incluso con el presupuesto de que las actores se limiran a forrnar
tereses generales" e «· . , onomicos o e presrigio. Est "·
. rntereses part1culare " bl os m- parte de uno de dos alineamienros. En epoca de probabilidad de guerra, los
almeamienro" entre las Esrados (Snyder, 19~4~~~ ecen un_ "patron dciro de Estados tienden a dividirse en dos grupos opuesros, pues, coma sefiala Waltz
ses con el paradigma neorrealista d . 4). Combmando esros intere-
com al"d d ' pue e sosrenerse 1 " ·. (1979: 167), "el juego de la polfrica de poder, si se lo juega realrnente duro,
un I a es [commonalities}" d S d que os conflictos y empuja a los jugadores a dos campos rivales, aunque la cuesri6n de hacer y
tados perciben de pane de los orroe .;J' k er conrribuyen a la amenaza que las Es-
mantener alianzas es ran complicada que el juego puede ser jugado lo suficien-
logfa y los sesgos historicos puede ~- is d~ (196~: 27) llega a sugerir que la ideo-
E r n impe 1r opci d al. . remente duro coma para producir ese resulrado solo bajo la presion de la gue-
n etecro, no es inusual 1 ones e ineam1enro "racional"
d para os experros d . . rra". El objeto de la prueba es predecir el alineamienro de naciones que real-
ependen tanro del poder com d 1 . a vernr que las opciones de alianza
D esa fcorrunada o e inreres 7 mente ocurrio durante la guerra. Los actores son las diecisiete naciones euro-
1 · ·
menre, os Intereses y afi 'd d . peas que esruvieron envuelras en una acci6n diplomatica importante en los
d
gra o rodavfa en un mod 1 h ni a es parriculares no se han i"nr
fj e 0 co eren te d 1 r . c e- afios treinta.9 La magnirud de cada naci6n se mide con el indice de capacidades
0 rece una manera de proporcionar . e os a meam1enros. La teorfa paisaJ·e
v esra mregra ·' al del proyecro Correlaros de Guerra [Correlates ofWar project} (Singer, Bremer y
ergenres en el concepro unico d ., cion represenrar intereses di-
Stuckey, 1972). El fndice de capacidades nacionales combina seis componentes
(poder) de los Esrados para d e p~opens10n, que se combina con la magnitud
La teorfa . . . eterminar resultados. de poder demografico, industrial y milirar.
r . ., palsa_Je proporc10na tambien Como se ha sefialado anteriormenre, el poder no es el unico factor que
im1rac~~n de algunos eminenres esrudio una ma~era de superar una segunda
consideran los Esrados cuando hacen opciones de alineamiento. Sin embargo,
formac1on de alianzas hacen foco en las d s. d_e la al1anza. 8 Estos esrudios de la
aunque el poder ha sido explorado en tanto afecta el alineamiento y el compor-
po_r l~ tanro, no predicen el patron ec1s1ones de los Esrados individuales y
pa1saJe predice la configuracion gen~ral de la agregacion en alianza. La teori~
tamienro de conflicro, no sabemos de ninguna tipologia existenre de intereses
de Esrado que nos permitida crear una medida de las propensiones basadas en
cuencias de acci6n del Esrado gener~ r~mando expllcitamenre en cuenra se-
una minima local para re uc1r la frusrracion hasra que s 1 el interes. Aqui hemos intenrado crear esa tipologia. Dividimos los intereses de
· ea canza las Esrados frenre a orros Esrados en asuntos ernicos, religiosos, territoriales,
Ahora aboqu' l
· emonos a a operativizacion b ideol6gicos, econ6micos e historicos. Creemos que esta tipologfa captalas fuentes
se apl1ca a los alineamienros . . y prue a de la reorfa paisaJ·e tal com
· ·, mrernac1onale E al . o princi pales de afinidades y diferencias enrre los Estados, en tan to podrian afec-
v1zac1on y prueba de la teorfa paisaj . s. n cu qu1er aplicacion, la operari-
e requ1ere respuesras a cuarro pregunras: tar los cilculos estraregicos. Mas espedficamenre, en cada dfada en nuestra po-
1 ·Q ., blaci6n medimos la presencia de conflicro ernico, la similirud de las religiones
. c u1enes son los actores>
2 . c·c u,aJ es son sus magnitudes? · de las poblaciones, la existencia de un desacuerdo limftrofe, la similirud de los tipos
3. <Cuales son las d. . . de gobierno, y la existencia de una hisroria reciente de guerras entre los Estados. 10
4 pre 1spos1c1ones ent d Estos cinco factores se combinan con unidades iguales para proporcionar una
. <Cual es el resultado real? re ca a par de acrores?

9 Espedficamente, los palses seleccionados son las cinco porencias principales de Europa
Las respuesras a esras re
ri~a L . . P gunras dependen del d . . , (Gran Brerafia, Francia, Alemania, Italia y la Union Sovietic:i) y los doce paiscs quc tenfan un
o . a operanv1zaci6n y prueba d 1 , om1~10 espec1fico que se inves- pacto de defensa formal ode neurralidad con cualquiera de cll:is. Turqula nose considcraba parre
e a teona para almea . . de Europa. Dos paises europcos esraban excluidos: Albania, porque no era independiente de
7 \lease H I . m1enros mternaciona-
o str, Hopn . Itali:i, y Belgica, porque se rerir6 de su acuerdo de defensa con Francia en 1936. La inform:ici6n
formacion de ali lann y Sullivan (1973: 263-2 .
8 Por ejempJ:n: fc~~van m:is alla de! poder; vease r~~b-~or~n Jisrado de hip6resis sobrc sobre cual esraba aliado con cual no fue urilizada en el analisis. Las fuenres de informaci6n sobre
las alianzas son Singer y Small ( 1966) y Small y Singer (l 969) .
. 0 987 y 1988) ' r c y Bueno de Mesquira (l 979)· Al ~en orrow (l 988).
. , t cld 0 984); Morow 0 987); Walr lO Debido a las limiraciones de h informaci6n accesible, no he mos podido opcrarivizar cues-
riones econ6micas y el nivel de inrerdependencia econ6rnica en todas las df;1das. Por lo ranro,
hemos omirido simplemenre esta caregoria al calcular las propensiones.
i'
i
i

1i

1!
]
M
106 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACJON
ELEGIR BANDOS
107
I
~ .,
- ~-1
· d" has para la Segunda Guerra Mundial en Europa
'" dos con'i:guraczones
CUADRO 4.l . L...., 'J~
pre zc •I
me<lida de la propension de cada par de naciones a trabajar junras. 11 Urilizan-
do los merodos arriba mencionados de medici6n de magnitudes y propensio-
Configuraci6n l ··1
Alineamiento 2
nes, se calcul6 la energfa para cada una de las 65.536 configuraciones posi-
Configuraci6n 2
Alineamiento I
Alemania (11,49)
:•I
bles.12 Gran Bretana (7,45)
El cornportamiento que se predice es el alineamiento de cada pals en la Segun-
Alineamiento I
Francia (5,32)
Italia (4,03) •i
Polonia (l,83)
da Guerra Mundial. Esto se mide segun si un pafs ha sido invadido por otro pafs, Checoslovaquia (l, 15)
Rumania (0,78) •i
Dinamarca (0,20)
o si se le ha declarado la guerra. 13 Por este criterio, el alineamiento real de la Hungria (0,45) .•I
Segunda Guerra Mundial en Europa foe Gran Bretana, Francia, la Union Sovie- Portugal (0,27)
tica, Checoslovaquia, Dinamarca, Grecia, Polonia y Yugoslavia contra Alemania, Finlandia (0,19) :•t
Italia, Hungrfa, Estonia, Finlandia, Letonia, Lituania y Rurnania. Portugal, que Leconia (0,13)
Liruania (0, 10)
\•l
tenfa un acuerdo de defensa con Gran Bretana, foe neutral.
Al usar los datos de rnagnirud de 1936, el paisaje resultante tiene dos mfni-
Estonia (0,06) •I
mas locales, que pueden denominarse Configuraci6n I y Configuraci6n 2. Es- Union Sovierica (15 ,0 l) .•I
Alineamiento 2 (Ninguno)
tas dos configuraciones se muestran en el cuadro 4.1. Proporcionan las predic- Yugoslavia (0,59)
Grecia (0,35)
•I
ciones espedficas de lo que sucederfa cuando llegase la guerra. Los resultados El eje (y los invadidos por
Aliados (y los invadidos 111
son impactantes. La Configuraci6n 1 foe casi el alineamiento exacto de la Se- Coincidencia empirica la Union Sovierica)
gunda Guerra Mundial, con las excepciones de Polonia y Portugal que fueron mas cercanaa p
or Alemania)
. , . de orcentaje de las capacidades •I
incorrectamente colocados en el bando alemfo. La Configuraci6n 2 esra mejor . d e muesrra enue parentes1s, en terminos p
Nota: La magnnu s d de 1936. · •I
caracterizada como un aline<uniento pro sovietico versus antisovietico que con- diales. Las predicciones se basan en ~ro_s Polonia y Portugal cstan eqrnvocadas.
sistfa en la Union Sovierica, Grecia y Yugoslavia contra rodos los demas. 14
mun C": • '
" En la Conugurac1on ,
1 solo las pred1cc1ones para
. . J1
. . l el resultado es estadfsricamente s1gnifi- ti
·Que se hace con esto? En pnmer ugdar, , lo dos predicciones tendda no
11 c b b.l.d d d que una e entre so d os ·t
Con n paises, hay n (n - l)/ 2 propensiones pareadas. Para n = 17, hay 136 propensiones cativo: la pro a I l a e . . , b. to de la predicci6n es e men
pareadas. Las propensiones se calculan de la siguieme manera: el conflicto emico, el desacuerdo
l diec1s1ete pa1ses o Je .,
mas de dos errores entre os . ., 1 , na cuenca de auacc1on que era
limfcrofe o la historia recieme de guerra entrc dos naciones se cuema como -1 para cada una de ' l. C figurac1on ten1a u .
d lf20Q.15 Ademas, a on , . l l (47 9 45 configurac1ones con-
sus propensiones. La similirud de religion se cuema como + 1 en las categorias (catolica, prores- e . d d l orra mm1ma oca . . .,
tante, ortodoxa, musulmana y atea), y- 1 entre las categodas principales (cristiana, musulmana, de dos veces la magnitu e ~ bable ue ocurriera a partir de una s1tuac1on
atea), codas calculadas de acucrdo con las proporciones de cada religion en cada pafs. La similitud ua 17.591)' y por ello era mas pro cq . , n con la cu en ca mas grande de
d la conngurac10 .
o difercncia del ti po de gobierno se consider6 para dos paises con gobiernos democraticos, fascis- de inicio al azar.16 De mo o que , p l . y Portugal) quitados del a1inea-
tas o comunisras: + 1 si eran del mismo tipo y - 1 si eran de tipos diferentes. La fuente para los 'l dos paises ( o onia , d ' l
auacci6n esraba a ran so o Mundial. Esta configuraci6n renia a cma~' a
conflictos etnicos, los desacuerdos limitrofes, la historia de guerra y los tipos de gobierno es f
mien to real de la Segunda Guerra mis importante: esta configurac1on
Kinder y Hilgemann (1978). La religion se da en el conjunto de informaci6n cultural dd pro- , y lo que es aun d ' mo
yecto Correlatos de Guerra [Correlates ofWttr Project's Cultural Data Set} para 1930 (version de 7/ d
minima global e energ1a. . d rodas las naciones gran es as1 co t
90 preparada por Phil Schaefer). Seleccionar unidades iguales para los cinco factores de propen- explicaba correcramente los alineamal1entol~ ,e 96% de la magnitud total de los
si6n es la forma menos arbitraria de combinarlos.
~ En tot exp 1co un ·1
de casi todas las pequenas. , d
12 Esto es, zl7/2. Cada pals puede esrar en uno de dos bandos posibles, pero el lado que se ha . .
n tan 0 mas prec1sas que a
l configuracion qne cuvo os
d" ciones
IJ
listado primero es arbitrario. 15 Hay 154 configuraciones que so d. . , Dado que se h icieron dos pre ic
13 Por ejemplo, Gran Bretana le declaro la guerra a Alemania en 1939. Polonia primero fue . b" eto de pre iccion. d llas fuera
las diecisiete nac1ones o J . I osibilidad de que una e e
errores enu.e ' e 217/2 == 65.536 configurac10nes, a p
invadida por Alemania y, por lo canto, se la cucma como habiendose alineado en oposicion a diferentes y hay mas d 047 · · de Jl·
Alemania. Hungrfa y Rumania estaban aliadas con Alemania y en 1941 colaboraron en la inva- na es de 2 x (154/65.536) == 0,0 . ·1· el descenso mas empinado en el pa1saie
tan b ue . d de la cuenca se uo iza
sion a la Union Soviecica. 16 Para cakular la magnnu
14
En la Configuracion 2, Grecia y Yugoslavia se unen a la Union Sovierica en gran medida ,
energia. 1
para evirar alinearse con Alemania, con la cual ambas rienen una historia de guerra. . I

JI
108
LA C:OMPLEJlDAD DE LA COOPERACI6N
ELEGIR BANOOS
109

palses, medidos segun sus indices nacionales de capacidades de poder demogra-


fico, industrial y milirar.
d 11 d as arn.b a. N 0 0 b sra nre ' es posible que la mas simple aproximaci6n .
Tal coma la hisroria conduy6, las naciones no enrraron en la cuenca mas al' ,,a am_,
" esarro b1en lo h.tctera. . L a aproximaci6n realisra supone que todos . . las pat-
pequefia de atracci6n, aquella cuya minima era esencialmeme el alineamienro al talll los mayores, se temen unos a otros. Esto puede operat1v1zarse en
re tsta
pro y amisovierico. Aunque ese resulrado parece poco plausible dado lo que ses,
, o. menos d l , paisaJe. . esta bl ec1e . ndo que . las propensiones pareadas son
ahora sabemos que sucedi6, probablemenre no Juda tan poco plausible para term1nos e a· reon~ d
d1gamos e - 1· ro a P b mos el modelo realista y encontramos
quienes parriciparon en su hora. 17 El error al colocar a Polonia del lado alemfo iguales y negativ<J,s,
fu . , b menre n anai1s1s U !l· . de las diecisiete pafses todos con propen-
d
que
. nc10no
d 1 po re
1 medida · magnnu
de . d espe cificada mas arriba encontr6 no os
en la configuracion globalmenre optima no es absurdo. La politica exterior de
Polonia era anragonica con sus dos poderosos vecinos, Alemania y la Union s10nes
. e - flY a . nes esta bl es d Ireren 'c res ' pero ninguna era ran certera. coma
smo 209 !
Sovi<rica. De hecho, aunque Alemania invadi6 Polonia primero, el I 0 de sep- . con . , d1guracw
l , aisaJe. . U n anai1s1s !l' . de las cinco grandes potenc1as con
. . ~· I
la pred1cc10n e a teona P , · c. ciones esrables posibles, pero nm-
riembre de 1939, los soviericos la invadieron solo dieciseis dfas despues. El error . d 1 nconrro cuatro conngura ., .,
propens10nes c e - 1 e 1 do re al d e que G ran Bretana ' Francia y la Un10n Sov1e-
de colocar a Portugal del lado alemfo (cuando en realidad permanecio neutral !
guna de ellas iue e resu ta . I ai·· P rece que sin la informaci6n adicional
con simpatfas probritfoicas) podrfa arribuirse a medidas inadecuadas de la afi-
nidad cultural y economica.18

Aunque la Configuraci6n I esruvo muy cerca de lo que ocurri6, la Configura-


al .
tica se mearan con r
. d
P roporc1ona a para sa er q
, .
r a Alemama e t ia. a

h' , .
b ue cuest10nes
.
xisrfan entre os pa1ses
especw
l
'Seas emicas religiosas, temtona-
,
'
en 1936 un modelo real1sra
,
· ·
. II
les, ideolog1cas e tstoncas e h dicciones provechosas. El problema ' i
cion 2 presenra una alrernariva inreresanre, en la que la Union Sovietica se alineaba . c ., d cuada para acer pre d' . I
con Grecia y Yugoslavia conrra todos las demas (vease el cuadro 4.1). En arnbas no tiene m1ormac10n a e . . c . nre informaci6n para tstm- I!
. . , eal1sta es que srn sunc1e
configuraciones, Grecia y Yugoslavia se unen a la Union Sovierica en gran medida
bisico con la aprox1mac1on r . a1· d a pares, un gran numero de '
l
g uir diversos t1pos . d e P ropens1ones a mearse 1 "bl e i
i
para evirar aliarse con A!emania, con la que ambos tienen una hisroria de guerra.
Del mismo modo, en ambas configuracioncs, Alemania y la Uni6n Sovi<rica esr:in
. .c
alineam1entos duerenres son I
·gualmente p aus1 es.
. . , 1 d la marriz de propens1ones
.
i
!
"bl illSls por nuc eo e
en bandos opuesros. Casi todos tenian razones para evitar alinearse ya sea con Ale-
Tambien es post e que .un an_
b
pudiese ha er reve a o e
1 d 1 almeallltento e a egun
d 1 S da Guerra Mundial. Aunque
1 obj.etas que se nuclean ttenen
. I
I

mania o con la Uni6n Sovierica_ La diferencia dave es que las democracias y sus , 1 almente supone que os . d i
amigos se alinearon contra uno de esros dos grandes anragonisras en la primera el anilisis par nuc eo norm , al !t · . de paisa1·e creamos una matnz e ii
. nos mas anai1s1s ' .
configuracion y se alinearon contra la orra en la segunda configuracion. igual peso, para aprox1mar . . des Nudeamos esta mamz con i
. · ed1das por magnnu · . l
disimil1tud de propens1ones m . , d diante el metodo promed10 par-
El alineamienro real de la Segunda Guerra Mundia!, por ende, se pudo prede- . . , . mulanva esran ar me j
i
cir bastante bien para una fecha tan temprana como 1936 a traves de la teorfa una tecrnca Jerarqu1ca acu .h d .- ·11 averaue method}) para computar I
d.d ( MA [unwetg. te pair -grour o , · l
paisaje, urilizando una medida de poder esr:indar y la medida de propensi6n grupo sin me I a UPG • , piado para nuestros pro post- i
.. d , 1 e consideramos mas apro l ,
las disim1lnu es nuc eo, qu 48) L 1 ·o'n de dos nucleos co oco a
17 tos (Kaufman y
.
Rosse~u:",
., S
1990· 47- · a SO UC!
.
, a contra to os os
d 1 demas similar a la segunda optima
' . , .
, ·

Po, ejemplo, «ciOn en 1939, cuando h Uni6n Sovieti" invadi6 Finhndi>, hubo .!gun»
Grecta y la Umon ov1et1c . lo que ocurri6 h1stoncamente.
voces activas en Gran Bretana yen Francia llamando a la inrervcncion conrra la Union Sovierica, 1 , · Je pero no cercano a ,.
a pesar del crecienre consenso acerca de que Alcmania era la amenaza mayor. Si Alemania no
encontrada por a teona pa1sa , . 1 de manera similar el ana J-
hubi"e bloqtieado el •ccem iov..diendo Nomeg" "' acci6n cont<a lo, ,ovi,rico, no habrfa Cuando nucleamos a as
1
gr~~- d s otenc1as so amen re,
. CO 10 co' a la Union Sov1et1ca en e an o opu
SIS
e P 1b d esto a Gran Bretana, Francia,
.1

esrado fuera de cuesrion. Por cieno, la razon principal por la que Yugoslavia y Grecia se alinea-
ran con la Union Sovierica en la Configuracion 2 es que ambos tenfan una historia de guerra con
Alemania, y ningun problema serio con la Union Sovierica. Alemania e Italia. un ana'l'1s1s
. estatteo,
, . la teorfa paisaJ·e es superior
erro~ de colocar a Polonia del !ado al em an ocurri6 porque a Polonia le disgusraba la Union
18

El
De modo que parece queen . , d 11"neamientos probables. Una prue-
. d omputac10n e a d
SoviOrio ind um m;, de lo que le disgu>rab, Alem'"i>. foo, a '" ve,, .e deb fa en gran medid, ' I, a merodos alternauvos e c ., d medida que la Segun a
ma~or . . d · de la observac1on e que, a .d
ab'J~,
magnirud (capacidades nacionales) de la Union Sovierica en 1936. Como se lo expone mas ba adte10nal pue e surg1r_ 1 . d s relativas (esto es, las capac1 a-
e" "''.or fue elimin>do haci, 1939, CU>ndo Alem,ni. moviJ;,6 '"' fuen.., m;, r.ipido que J, Guerra Mundial se aprox1maba, abs. magn1dtub1'edo en gran medida a un dpido
Unoon Sov.et.ca. l'<mugal, queen realidad fue neutral, fue coloc,do incorrecrnmenre dd hdo .le- . 1 ) d 1 'ses cam iaron, e .
mfo porque "e bdo era m;, favorable ' la propen,i6n religiom m61ic, de Por<ugal. des nac10na es e os pat . 1 Alemania. Un mteresan(e i
crecimiento de las gasros m_1 ttar~s, . .
T especta mente en
1 redicciones a medida que estos f
ejercicio es ver c6mo camb1an e pa1sa1e y as p :I
i
~-

II
Ii
ff
'ii
110
LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION
ELEG!R BANDOS 11 l

cambios en las capacidades nacionales son ingresados en las d.lculos, llevando-


nos mas cerca del momento en que la guerra realmente estallo. 19 ' h Ad"£ ia de la teoda paisaje, que uriliza el componamiento
esta en mare a. I. eren~ s Estados activos el modelo Altfeld y Bueno
Para 1937, aparecen las mismas dos configuraciones que vimos para 1936,
es decir, la Configuracion 1, que es el alineamiento de la Segunda Guerra Mun-
de
d Malianza solo ildentl~ficar
plara
ita uti iza as a ianzas p
a loara identificar las' urilidades de los Estados y
d 1"
basa sus predicciones sobre ell almea,m1 . je (t~es como las diferencias ideol6-
dial (excepco por Polonia y Portugal), y la Configuracion 2, que es el alinea- e esqu . ·ento en uerra en esos patrones ea tan-

zas. Los datos utilizados porh a te~na p~1sa n la cadena causal para predecir el
miento pro y antisovietico. En 1938, sin embargo, hay solo una minima local,
que es nuevamenre la Configuracion 1. La Configuracieon 2 ya no es una mi- . 1. · ) n m uc 0 mas atras e l
1 y re
gicas ig1osas va 1 d tos de alianza. Ademas, el mode o
nima local. Esto coincide con el creciente consenso en Gran Bretana de que la . . po de guerra que os a d l
a inearmento en ttem . ,1 dice los acontecimientos despues e
de Altfeld y Bueno de Mesqmt~ so o_ predo tener que predecir que Alemania y
coordinacion con la Union Sovietica podria volverse necesaria a pesar de la
estallido de la guerra (por e;emp o,)evlt~n
repugnancia al comunismo. En 1939, otra vez hay una sola minima local, yes
la teoda paisaje solo utiliza
similar a la Configuracion 1, solo que ahora Polonia ha cambiado del bando . , b dos opuestos , m1entras que .
Poloma estan . en l an Ir1do de la guerra, rnc . luso de afios antes. Otra d1feren-
antisovietico al bando amialemfo. Esto coincide con la fuerza crecienre de Ale-
datos antenores a esta d M ·r evalua sus predicciones
mania, que la hizo mucho mas fuerre que la Union Sovierica hacia 1939. d 1 d Al fi ld y Bueno e esqm a
cia es que el mo e o e t e l · eros dos meses del esralli-
En resumen, la teorfa funciona muy bien para predecir el alineamiento eu- , en guerra en os pnm .
solo para pa1ses que entraron . d' . nes para todos los paises dt-
ropeo de laSegunda Guerra Mundial con informacion hasta 1936, pero lo hace 1 , paisa;e hace pre iccio
do, mientras que a teona . . ., d I odelo de Altfeld y Bue-
aun mejor a medida que se usa informaci6n posterior. Hacia 1938, las predic-
ciones se estrechan de dos a una, y hacia 1939 la predicci6n unica es acerrada
plomaticamente acnvos.
.
.
~U a lim1tac10n mayor e rn
. £
eqUiere 1nrormac10n so
• , bre los alineamientos reales en
. c
no de Mesquita es que r . d' . , orque necesita esta mror-
para rodes menos uno de los diecisiete paises.20 La posibilidad de que la predic- d hacer cualqmer pre icc10n p
tiempo. , e guerra · paral impacto re1anvo . d e 1os componentes de las ecuaciones ·
ci6n unica de 1939 fuera correcra para dieciseis de los diecisiete pafses es menos
1 mac1on para estlmar e I d l d Alrfeld y Bueno de Mesquita
de una en tres mil.2 Ademas, las maneras como las predicciones de la teorfa de utilidad esperada. Por otra parte, e md o . e ol e tralidad y es aplicable con
paisaje convergieron en el Unico resulrado hist6rico correcro parece rellejar los a que a mite a neu
es superior en otros aspectos, y l 1 . d extenso perfodo de tiem-
cambios que realmente tuvieron lugar en los tardios afios treinta en Europa a d .fi · guerras a o aigo e un d
medida que las naciones se movilizaban para la guerra. rnuy pocas mo l 1cac1one: a l d l delo de Alrfeld y Bueno e
6 1965) E ermmos de resu ta os, e mo
Es notable que una teorfa tan simple y una operativizaci6n tan parsimoniosa po (181. -f 11' l. n r decir que Gran B retana ,., y Francia enrrarfan en guerra 1
Mesquita a o a no pre . d.. b permanecerfan neutra es.
de sus conceptos puedan alcanzar una predicci6n que es muy cercana a lo que Al . camb10 pre IJO que am os
contra ernama, Y en ., d G Bretana y Francia correcta-
rea1menre pas6. Casi tan impacrante es que desviaciones de lo que realmente 1 · · d.. la actuac1on e ran f1"
El mode o paisaJe pre IJO • envueltos en el con icro
pas6 reflejan alrernativas sostenibles del modo como la historia conduy6. rnente, asi como la de otros pafses que nose v1eron
Solo estamos enterados de otra predicci6n del alineamienro en la Segunda
por varies afios. d . das las porencias mayores, Y
Guerra Mundial. Es la teorfa de la opci6n racional de Altfeld y Bueno de Mesquita 1 . d 1 'a paisaJ·e en pre ectr a to l
Dado e ex1to e a teon . . l"camos la teoria paisaje a a
I
(1979), que predice c6mo elegidn bandos las naciones una vez que la guerra bien a contmuac10n ap I l
a casi codas las menores tam ' 1 predeciria despues de que a
19 fl .d d E en 1990 para ver o que l ~,. .
El unico cambio en los factores que intervino en las propensiones desde 1936 hasra 1939
situaci6n u1 a e uropa 1 d Europa del Este. E anai1s1s
., . d · d imponer su vo unta en lP
fue que Rumania cambi6 de un gobierno democratico a un gobierno autorirario en 1938. Por Union Sov1ettca e;ara e . b s de la OTAN ode acto
. . , uropeos que eran m1em ro l
ende, los cambios en el paisaje de 1936 a 1939 se debieron casi enreramenre a los cambios en las utiliz6 los diecmueve pa1ses e l "fi . , de Alemania, pero no a
capacidades
20 nacionales de Jos diversos pafses a medida que se movi1izaban para la guerra. . 1989 mando en cuenta a um 1cac1on ·1· ' l
de Varsov1a en , to ., S ., . L operativizaci6n utI 1zo a
N6tese que seis de esros palses no esraban desdnados a entrar en la guerra de un !ado u orro d . . , de la Urnon ov1enca. a l
subsecuente esmtegrac1on. N b te hay dos cambios en as
por otro afio o dos. En I 940, Hungria y Rumania se aliaron con AJemania, y Dinamarca y Grecia 'd d . d que antes. o o stan ' d l
21 invadidos. En 1941, Yugoslaviay la Union Sovierica fueron invadidos.
fueron misma med1 a e magmtu . P . d do que virtualmente to os os
. . . d 1 opens1ones. nmero, a d l
Dado que hay 65.536 configuraciones diferentes, y solo dieciocho de ellas son excluidas operanv1zac1ones e as pr d .. orientadas al merca o, a
g aspiran a ser emocrac1as
por pals, 1a probahilidad de que ocurra un resultado tan bueno por casuaJidad es de
cero o un0,00027.
18/65.536:: obiernos europeos son o . '
.b e a la propens1on. Se-
d d un factor que contn uy .
ideologia fue aban ona a como . l n factor en la propens1 n,
gundo, las relaciones econ6micas se me uyeron co mo u 6
lj
Ii
'I

Ii
112
LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION
ELEGIR BANDOS 113

medidas por la perrenencia redproca en el Mercado Comun.22 Comenzando por


el alineamiento Este-Oeste en 1989 (no 6ptimo), la teorfa paisaje hizo la predic- . los reditos para cada foma dependen de maneras
ci6n tinica de que la Uni6n Sovi<!tica setia abandonada par todos sus antiguos 1 · d I 1 cciones hech as por to d as las firmas. Por ejemplo, en el lcaso
las propens1ones pareadas,
,
aliados europeos excepto Bulgaria. Los aconrecimienros previos al colapso de la comp epsb! ·e as · e e d estandares, la magm· t u d del mercado variad. con e ·nu-,
Uni6n Sovi<!tica sugieren que es to era en efecto lo que estaba teniendo lugar. En del esta ec1m1ento
, d e la pane d el merca d o d e una determinada firma vanaral
mero de estan ares,) Y ' , .d 0 pue d a la IIc: rma poner un producro en e
an rapt
1991, Polonia, Checoslovaquia y Hungrfa buscaron una relacion formal con la 1
(entre otros factores segun cu fi N asualmente, no ha habido una
co~
OTAN, y la OTAN los invito a unirse a un nuevo Consejo de Cooperacion dd Adan- I ., las otras umas. o c I
tico Norte [North Atlantic Cooperation Council}. 23 Solo Rumania no acruo de la
mercado en re ac10n I
sola prueba del abordaJe de os va ~res e
l d la estructura de coalicion para e
manera que se predijo antes de la ruptura de la Union Sovietica. (La probabilidad bl · · to de esrandares.
problema del esta ec1m1en I prueba empfrica en un marco
de que ocurra un solo error al azar con estos numerosos pafses es menos de una en , . . otro lado se presta a a . d
La reona patsaJe, por ' , l , paisaJ· e puede ser apltca a
mil.) En tt!rminos de magnirud, las predicciones dieron cuema correctamente del , I 5 demuestra como a teona
de negocios. El cap1tu o I bl cimiento de un estfodar tecnico.
97% de las capacidades nacionales del sistema. En sum a, la teorfa paisaje predijo a la pelea entre nueve firmas pore esra e
correctamente que la ruprura del Pacto de Varsovia darfa por resultado que la
mayorfa de los aliados de la Union Sovietica buscarfa unirse al alineamienro oc- Coaliciones de partidos politicos en los parlamentos
cidental y que ninguno de los miembros de la OTAN buscarfa dejarla. Aunque esto
puede no ser sorprendeme, muestra que una teoria que fu;.,cion6 para los afios cias rienen un sistema parlamentario en el que los
treinra puede funcionar rambien para los novenra. La mayoria de las democra al" . 6 de mayoria a fin de gobernar. Se
Partidos po1mcos
, . d ben formar una co ict n
e , .
al" .
ales sed.n las co 1c10nes
al t rce teonas para exp1tear cu d
han propuesro menos ca o 1 . . . , empfrica en una veinrena e
I h h y a mvesr1gac1on · .
que se formen en os ec os,. .d l' . entre los partidos ayudan a exp t-
Otras aplicaciones potenciales 1 distanc1as 1 eo og1cas b 1
palses muestra que as Ha informaci6n disponible so re c_eme-
car los resultados (DeSwaan, 1973). I y , de los estudios solo unlnan
Alianzas de negocios al. . total Aunque a mayona . 1
nares de co ic10nes en . .' . "d 1' . tambien esta dispomble a me-
mediciones ordinales de la dtstancta I eo ogL1ca, y Schonfield 1990; Laver y
En economfa, la principal aproximaci6n a la formaci6n de alianzas es calcular y I d . t valos (Morgan; aver '
comparar los "valores de la estrucrura de coalici6n" para cada configuracion dici6n de nive es e m er · ·d eo l'og1ca
. I d. . en t re dos partidos cualesquiera es con- I
posible (Owen, 1977) y luego utilizar un analisis est:indar de la tear/a de juegos Hunt, 1992). S1 a istancia l . al su propension a trabajar junros, a
. enre proporc10n a ·
para determinar tanto la configuraci6n de alianza que es probable que emerja siderada comoofrece
teoria paisaje mversamuna manera natural d e P redecir coaliciones parlamentanas.
como la estabilidad de cada configuraci6n. Desafortunadameme, el marco del
valor de la estructura de coalici6n es dificil de aplicar a informaci6n emplrica Redes sociales
porque requiere identificar y cuamificar los reditos para cada actor en todas las
configuraciones concebibles. A diferencia de la confianza de la teorfa paisaje en
I Western Electric Bankw·mng
.b las re d es SOC!.al es basandose en las relaciones .
d enrre
22 Los soci6logos escn en . 1 l' .
Pares de m. d" .d Un eJemp c as1co es a
0 d , l
Par ende, la perrenencia redproca en la CEE afiadi6 un punm a/,. propension., de un P" iv1 uos. . d d Hos seis tipos e vmcu os
de e.os pal"'· Debido a una /imicada acc.,ibilidad de informaci6n de Ios pal<es de/ ex bloque de/ h bres que t1enen ca a uno e e 1 .
Room, con catorce om . H ·1 1981). Otros ejemplos son am-
fure, no "< puede accedcr a Una m edida ma, p rec;,a de la interdepcnde nda econ6mica. La h isro- 195 0· Carnngton Y ei' . 1
sociales (Homans, ' . , d n dele ado de los estud1antes en e
formaci6n detallada sob re la selecc10_n ed~ , . g sabre las. redes de amisrad
da de guerra" b.,6 en la Segunda Guma Mundi,J; "con,ider6 que Italia no cenfa una hisroria
de gucua con nadie porque combari6 en ambos bandos. Una fuente adicion>I par.i la codifica- 1 · f; acion mam1ca 1
ci6n de conflicro, frnicru es Lauabee (1990/91). Se disponfa de infonnaci6n de magnirud MIT (Carley, 1986) y a m orm . , ro ensiones pareadas de os
cor""Pond•enre como
a 1985. Para simp/ificar los clku/os, el Bendu, fue rratado coma un pa;, y
(N b 1961). Dada la informac1on sabre las p P 1de predecir
Espana/Portugal otro. ewcom ' ' pa1saJe
. . orr
r ece una manera natura
23 · la teona
New York Times, I l de noviembre de ] 99] y 1 I de junio de 1992.
individuos a ser amigos, . d ridad de personas.
coma
, rormara
r , n u' cleos de am1sta es una can
l 14
LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION
ELEGIR BANDOS
l l5
Escis.iones sociafes en fas democracias
Estructuras organizativas
Las escisiones sociales basadas en las etnias, la raza, la religi6n, la clase, etcetera,
existen en todas las sociedades, aunque las escisiones de mayor importancia difie- orfa de las organizaciones es que una ~rganiza-
ren de una sociedad a otra. En una democracia, los partidos politicos, tipicamen- Un principio im~ortante
.
en lat~e tal manera que las cargos que requ1eren una
re, tratan de construir coaliciones electorales en parre prestando mucha atenci6n . ,
cron e ficiente esta estrucrurada
, I ados uno cerca del otro en la estructura d ded la
a los asuntos que convocan a los que escln en uno u otro lade de escas escisiones. interacci6n frecuente estan ~~z;) En la teoria paisaje, la propensi6n . ,° ~s
En consecuencia, la estruccura de las coaliciones electorales y la esrabilidad de un organizacion (Thompson, . d. e por su tasa natural de mteracc1on. a
sistema polfrico dependen, en parre, de si las mayo res escisiones en una sociedad cargos a estar cerca entre s1' p uede me irs
dererminada · · pue.de
estructura orga01zanva
se refuerzan reelprocamen ce o si se imersecan (Ross, 192 O; Dahl, 1967). La ceoria distancia encre dos cargos en ~na tos de la organizaci6n que es necesano
de la escisi6n <iene una amplia aplicaci6n, desde los debates alrededor de la redis- considerarse coma el nurr:e;o e ~str~a teorfa paisaje podda ayudar a exphcar
tribuci6n de los distritos en los Escados Unidos a las perspectivas de supervivencia ascender para alcanza~ un }e e com~:~ tener dos configuraciones esrables com- J

de un Esrado mulrinacional como la Union Sovierica. c6mo es que las orgamzac1ones pued l Departamento de Esrado puede expo-
Pletamente d uerentes,
·c coma cuan o e ,r. I
La teorla paisaje ofrece una manera de formalizar la teoria de la escisi6n y . , sus Hneas geograncas.
nerse segun, sus lfneas func10nales o segun
relacionarla con otras teorfas de la coalici6n. Para aplicar la teorfa paisaje a las
escisiones sociales, las propensiones de los grupos a aliarse podrlan basarse en
sus conflictos de intereses emre pares. Por ejemplo, desde la d<cada de 1930 Conclusion
hasta por lo menos la de 1960, los negros y los cat6licos en los Estados Unidos
compartieron muches intereses politicos y, por lo tanto, un parrido polfcico .
cir alineamientos rnternac1ona · les . Tambien
.
podria convocar a los dos grupos de manera ellciente. Para explicar un alinea. La teorfa paisaje es capaz .de predde oc1·os las coaliciones parlamentanas, las
1 al anzas e neg ' · ·
miemo como la New Deal Coalition, la teoria paisaje necesitarfa extenderse ofrece aplicaciones a as l . 1 las estructuras organizauvas. . .
para admitir que cada grupo pertenezca a una coalici6n hasra cieno grado en redes
parde amistad, lasescisio~es soc:~~{ia teoria paisaje, serf an Utiles d?s .acn~-
lugar de completamente o en absolute. Con esta extensi6n, la teorla paisaje a perfeccionar las fun amen . I que toma la teorfa debena JUStl 1-
r: • al parucu ar · t
podria predecir c6mo afeccarfan los cambios en las propensiones pareadas emre <lades. Primero, la forma runaon de hacerlo serf a desarrollar un COnJun o
carse en terminos rigurosos. Una ;;anera las actores de racionalidad hm1tada se
los grupos a las coaliciones electorales resultames. Por ejemplo, podrla plan tear
la pregunta de si en un determinado sistema bipanidario hay una Unica confi. c al de axiomas acerca de! mo o comlo i6n Los axiomas podrfan espe-
mrm . rmicen a agregac · · d la
guraci6n de coalici6n electoral "natural" en cada pumo del tiempo. Tambien comportan en situacrones que pe la informaci6n sobre la magmtu yd
ci6car c6mo es utilizada por l_os actor.es es c6mo se realizan las opc1ones e
podrla caracterizar las condiciones bajo las cuales las coaliciones electorales cam-
propens1on. , al hacer sus elecc1ones m10p espec1ncanan
d' ·onales y ·c , las formas adm!Slbles , dde
biarfan r;!pidameme de una minima local a otra dando por resultado las asi
Hamadas "elecciones crfticas" (Burnham, 1970). manera incremental. Axiomas a !Cl . nes Con estos axiomas se debena p_o er
agregaci6n y la simetrfa de las p;opens10. d~ una configuraci6n es la aprop1a~a,
La teoria paisaje trunbien podria comparar las emucturas de escisi6n de
diferentes sociedades para analizar hasta que grade el patr6n de escisi6n de cada demostrar que la formula para a energ1:nder a una disminuci6n en la_ energ1a y
pals tiene por resulrado un "sistema frustrado" (v<'ase Lipset y Rokkan, 1967). que !Os
la dinimica de! sistem~lde~:t~:::~a son las configuraciones 'l,ue·ti~n~nmu:,~
unicos puntos esta es . nto de ax10mas sena un
Una caracterisrica importante de la teoria de la escisi6n es que postula que los
energfa localmente mm1ma. , e~ aJ:e con otras teorfas de la opc1on y como
que ' . Ad as ese COnJU .' ' las
sistemas democdcicos son realmeme mas estables si sus escisiones tienen por trar C l . 1 teona pa1s d. , .
resulrado un sistema frustrado. La raz6n es que cuando las escisiones se intersecan, omo se re ac1ona a. d , nduc1·r a otras mam1cas.
poca genre estara completamente insatisfecha. variaciones en la teorf a pa1saJe p~
· · nan. . podrian perfeccionarse tam b.'
co ien dpro-l
Los fundamentos e d la teona
, paisa1e I
d b fan operacivizarse os con ceptos eII a
rcionando una gufa sabre coma e er con.unto de ideas bien desarro a-
po , plicaci6n particular. Tener un ) . , serfa particularmente
teona en una a
das sobre el modo coma e d berfa medirse la pro pension

l
l 16
LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION
ELEGIR BANDOS 117

provechoso. Obviamence, los detalles de la medici6n de la propensi6n variaran


ii (1981), "Coblock: A Hierarchical Method for
de una aplicaci6n a otra. Sin embargo, es probable que el uso de un numero CARRINGTON, Peter y Greg,,H. H:rnal ofMathematical Sociology, 8, PP· 103~131.
limitado de factores para determinar todas las propensiones pareadas sea am- Blocking Network Data ' en Jo . Gl d Other Frustrated Systems, Prmcecon,
CHOWDHURY, D ebas h"ts h 098 6), Spm asses an
pliamente aplicable. De modo que seria de mucha ayuda desarrollar alguna gufa
sobre c6mo deberfan escogerse estos fuctores, y c6mo deberian ser codificados y Princeton University Press. . . the United States, Chicago, Rand
DAHL, Ro bert A . ( 1967) ' Pluralist Democracy m .
combinados. Un ejemplo de esta gufa es el siguience: si hay caracterfsticas com-
p lem enrarias de aero res q ue pe rmiten extern alidades posi tivas a parrir de 1a acci6 n McNally.I (1985) "Clio and the Econom1.cs of QWERTY", en American Economics
conjunca, esas caracterfsticas complemenrarias deberfan induirse como uno de DAVID, Pau .' 332-337. .
los fuctores, y ese fuctor deberla ser codificado de manera que los acrores que son Review Proceedings, 75, pp. .. .,_ . d Cabinet Formation, San Francisco,
DESWANN, Abra h am (1973) , Coalztton Tneortes an
disimiles en este sentido tengan una propensi6n posiriva a trabajar juntas.
Para apreciar la orientaci6n general de la teorfa paisaje, sed de ayuda una Jossey-B:ss.. . L Odell (1974), Cluster Analysis, Berlin, Springer~Verlag.
DURAN, Ben1amm y Pacnck T: h .
: l iec
analogfa con la investigaci6n sobre el Dilema del Prisionero. El valor del Dile- B .
EVERITT, nan (1978) ' Graphzca mques for Multivariate Data, Landres, Hememan
.
ma del Prisionero no es solo que da predicciones acertadas, sino que conduce a Educational Books. u (l 985) "Finiteness in Restncted
La h0 panich y J A. ventura
una comprensi6n mas profunda de los procesos politicos, tales como el modo HEARN, D. W., S. wp . ~g" ' 30
e;ations Research Utters, 4, PP· 125-l . · .
en que la sombra del future es esencial para la cooperaci6n entre egoistas. Del Simplicial Decomposmon , en Op S Ir (I 973) Unity and Desmtegratzon
--r H mann y John D. u ivan ' .
mismo modo, el pretendido valor de la teorla paisaje no esr:i solamente en Hmsn, Ole R., Ierence op tive Studies Nueva York, Wiley. .
proporcionar predicciones acertadas, sino en conducir a una comprensi6n mas in International Alliances: Compara G
C (195 0) The Human roup, ue
N va York Harcourt Brace.
' .hE t
profunda de los procesos de agregaci6n, tales como el modo en que un paisaje HOMANS, George
h J (19 · ' k d Physical Systems Wit mergen
82)· "Neutral Networ s an ,+5 · (USA)
de energia puede determinar cuales son las configuraciones esrables. Asl coma HoPFIELD, Jo .n . l Abilities"
. d" {the National Academy oJ. ctences '
Computanona ' en Procee mgs o .
el Dilema del Prisionero nos ayuda aver imporranres similitudes en un amplio
79, pp. 2254-2258. . fR gged Fitness Landscapes", en Darnel L.
espectro de aplicaciones, la teorfa paisaje nos ayuda a ver c6mo los procesos de °
KAUFFMAN, Stuart A · (1989) ' ''.Adaptatwn
. u 1, Redwoo d c·ity, Addison-
agregaci6n en diferenres areas tienen de hecho una sorprendente similitud cuando . (com P)·' Lectures on the Sciences oJ,+Comhlexity,
Stem r
se los considera con la ayuda de un marco te6rico comun.
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5. Establecimien to de es tan dares

Dos profesores en la Escuela de Negocios de Michigan, Will Mitchell y Robert


Thomas, me oyeron dar una charla sabre mi teoda paisaje con su aplicaci6n al
alineamiento en tiempo de guerra (capitulo 4). Dijeron que les recordaba a los
alineamientos estrategicos entre compafiias. Me preguntaron si yo estaria ime-
resado en ver si la teoria funcionaba en una situaci6n comercial. Asf que Scott
Bennett y yo nos unimos a Will Mitchell, Robert Thomas y uno de sus estu-
diantes de posgrado, Erhard Bruderer, para ver que pasada si aplicabamos la
misma teoria a un caso de negocios.
Escogimos el caso de nueve compafiias de computadoras que estaban
formando alianzas competitivas, buscando cada una establecer los estandares
para el sistema operativo UNIX. La capacidad de imponer esd.ndares tecnicos
en una tecnologia emergence a menudo es la clave de su exito comerciaL El
caso UNIX era importante por su propio derecho, y tambien era una buena
ilustraci6n de los problemas fundamentales involucrados en la importante
area del establecimienro de estfodares tecnicos. El caso tambien era bueno
para probar la teoria paisaje porque involucraba a varias compafiias diferen-
res. Y otra vez funcion6.
Me gustaria poder decir que estos dos ensayos que aplican la teoria paisa-
je fueron bien recibidos. En realidad, ambos suscitaron desacuerdos en cuan-
to fueron publicados. Una dificultad primaria foe que algunos de los comen-
taristas no se acostumbraban a la idea de que una aproximaci6n que no se
basara en la teoda de los juegos pudiera ser de utilidad para una comprensi6n
del modo como los actores roman decisiones estrategicas. Los comentaristas
preferfan una explicaci6n racional a una que estuviera motivada por actores
con una racionalidad limitada. Es verdad que las opciones estrategicas po-
drian ponerse en terminos de la teoda de los juegos urilizando el concepto de
los equilibrios de Nash. De hecho, revisamos la descripci6n del caso de nego-
cios para destacar este hecho. El punto, sin embargo, es que virtualmente
todo el poder de la teoria paisaje esta en la determinaci6n de las preferencias
(o afinidades) ames que en la justificaci6n de la opci6n estrategica. La teoda
de los juegos, por supuesto, supone que las preferencias est:in dadas, y no le

121
122

preocupa d d' d
b" d
to.
LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION

·
e . on e prov1enen. En efecto, se requiere algo as! como un cam-
e paradigma para imaginar a las naciones o a las firmas de negocios
'
~~gie~do b~ndos de ac~erdo con la compacibilidad con las otras en lugar de
cer o basandose en calculos estrategicos prospeccivos.

EsTABLECIMIENTo DE ESTANDAREs
Formaci6n de coaliciones en las alianzas
de fijaci6n de esd.ndares*

Robert Axelrod, Will Mitchell,


Robert E. Thomas, D. Scott Bennett y Erhard Bruderer

Resumen: Presentamos tma teorfa para predecir c6mo forman alianzas las fir-
mas de negocios para desarrollar y auspiciar estdndares tecnicos. Nuestros supuestos
bdsicos son que La utilidad de una firma para unirse en una particular alianza de
fijaci6n de estdndares se incrementa con La m11gnitud de la alianza y disminuye
con La presencia de rivales en la alianza, especialmente rivales cercanos. Las con-
figuraciones de alianza predichas son simplemente los equilibrios de Nash, es
decir, aquellos conjuntos de alianzas para los cuales ninguna firma itnica tiene
un incentivo para cambiarse a otra alianza. Ilustramos nuestra teoria estimando
las opciones de nueve compaiiias de computadoras pardunirse a una de dos alianzas
que auspiciaban estdndares competitivos para el sistema operativo UNIX en 1988.

lntroduccion

Los escandares de los produccos cienen influencias fundamencales sobre el de-


sempefi.o y el desarrollo tecnol6gico de los negocios. Las tecnologfas se convier-
ten en estandares a craves de muchos procesos diferences. Un cuerpo regulador
I
f
I
~
con poderes de perfeccionamiento o una (mica firma dominance a veces pue-
den imponer un escfodar al mercado (Besen y Saloner, 1989; Bresnahan y I
II
Chopra, 1990). En ausencia de un cuerpo o una empresa con el poder para
imponer un estfodar de compatibilidad sobre un mercado, la fijaci6n del estandar

* Reimprcso a partir de Robert Axelrod, Will Mirchell, Robert E. Thomas, 0. Score Bennerr y
Erhard Bruderer, "Coalition Formation in Standard-Sening Alliances", Management Science, 41,
septiembre de 1995, pp. 1493-1508. Reimpreso con aurorizaci6n del Insrirure of Operations Research
and rhe Managemcnr Sciences (INFORMS), 2 Charles Srreer, Suite 300, Providence, RI 02904.

123
I
1
124 LA COMPLEJlDAD DE LA COOPERACION ESlABLECIMIENTO DE ESTANDARES 125

puede ser un resultado del mercado luego de una competencia cabeza a cabeza da. En "El caso UNIX", ilustramos nuestra aproximaci6n con un analisis del caso
entre las firmas interesadas (Farrelly Saloner, 1988). Sin embargo, es cada vez de los sistemas operativos UNIX. El caso muestra que nuestro anilisis funciona
mas comun que las firmas se unan en una o mas alianzas para fijar estandares a bastante bien en la explicaci6n de las decisiones de adhesion por parte de las
fin de desarrollar tecnologfa estfodar y auspiciar la adopci6n de un estfodar. La firmas involucradas en la industria de las estaciones de trabajo tecnicas. En las
alianza de VHS coordinada por Matsushita para auspiciar un videograbador condusiones delineamos algunos caminos para investigaciones ulteriores.
estandar y las alianzas de estaciones de trabajo tecnicas creadas en 1988 para
desarrollar y auspiciar los estfodares del sistema operativo UNIX son dos ejem-
plos de este fen6meno (Saloner, 1990). Aunque hay alguna literatura sobre las Estdndares y alianzas
estrategias que emplean las coaliciones de fijaci6n de estindares para lograr sus
objetivos (por ejemplo, Weiss y Sirbu, 1990), ha habido poca investigaci6n Razones para los estdndares
sobre c6mo decide una empresa a que alianza de fijaci6n de estfodares unirse.
Incrementar nuestra comprensi6n del proceso por el cual las firmas eligen una En mercados en los que hay mayores ganancias cuanto mayor es el numero y la
alianza de fijaci6n de estfodares proporcionaria intuiciones tanto sobre la for- magnitud de las empresas que adoptan el mismo producto central y caracteris-
maci6n de alianzas de fijaci6n de estfodares como sobre los estfodares que ticas similares del disefio de proceso, a menudo se desarrollan estfodares (Arthur,
emergen de tales alianzas. Ademas, el conocimiento concerniente a los estindares 1988). Las externalidades de la red se presentan cuando los consumidores de-
que obtenemos puede ayudarnos a estudiar la formaci6n de alianzas en otros ben utilizar productos complementarios o invertir excesivamente en el aprendi-
terrenos econ6micos y sociales donde las coaliciones juegan tambien papeles zaje espedfico de un producto a fin de utilizarlo efectivamente (Katz y Shapiro,
cdticos.
1985). Cuando la complementariedad y la inversion de capital humano encie-
En este ensayo estudiamos la formaci6n de alianzas competidoras para el rran a los consumidores en SUS opciones tecnologicas, los USUarios dependen 0
auspicio de estfodares de compatibilidad tecnica. Dado que las alianzas de fija- bien de una selecci6n limitada de empresas para el soporte quc necesitan o bien
ci6n de estfodares deben inducir a las empresas individuales a unfrseles a fin de deben proveerselo ellos mismos. Por ello, para los productos afectados por las
tener exito, nos concentramos en los incentives para que las firmas se unan a externalidades de la red, los costos de adoptar esos productos para los consumi-
ell_as. Nuestros supuestos basicos son que una firma prefiere (1) unirse a una dores son altos y el interes del consumidor usualmente es bajo cuando no hay
gran alianza de fijaci6n de esdndares a fin de incrementar la posibilidad de ningun esd.ndar. Cuando existen estandares pertinentes, los costos de mejorar,
desarrollar y auspiciar exitosamente un estandar de compatibilidad, y (2) evitar expandir y utilizar productos relacionados disminuyen en proporci6n con los
aliarse con rivales, especialmente rivales cercanos, a fin de maximizar sus pro- mercados pertinentes que aceptan el estfodar (David y Greenstein, 1990). Por
pios beneficios a partir de los estandares de compatibilidad que emerjan de los ende, el interes del consumidor en los productos que se suscriben a est:indares
esfuerzos de la alianza. Sabre la base de estas premisas desarrollamos una teorfa aceptados sera mayor que el inceres en productos equivalentes no esd.ndar.
y un :netodo para identificar la composici6n de alianzas de fijaci6n de esrandares. l
Anal1zamos la efectividad de nuestra metodologfa aplicandola a los esfuerzos Alianzas para desarrollar y auspiciar estdndares
por crear y auspiciar estfodares de los sistemas operativos UNIX en 1988 .
. El e~sayo p~o~de de la siguiente manera. En la primera secci6n, "esdndares y La literatura sob re fijaci6n de es tan dares indica que los est:indares pueden desa-
al1anzas , descnb1mos el papel econ6mico desempefiado por los estfodares e in- rrollarse de iure, cuando un cuerpo regulador con fuerza de ley establece los
troducimos la exposici6n razonada de nuestro modelo de formaci6n de alianza en estindares, ode facto, cuando las fuerzas del mercado determinan los esdndares
casos de fijaci6n de estandares. En "Estimar la adhesion en la alianza" discutimos (Farrell y Salon er, l 986a). Los esd.ndares de iure son, sin duda, los medias mas
investigaciones anteriores referentes a la elecci6n de alianzas y deline~mos la teo- simples por los que se desarrollan esd.ndares. Sin embargo, los estandares de
facto son necesarios si no existe ningun cuerpo autorizado que establezca los
La te~ria deriva de la reorfa paisaje de ag1egaci6n propuesra por Axelrod y Bennetr (1993),
1
• estandares. El peligro del desarrollo de facto de estandares para una empresa es
quienes aphcaron la reoria a los alineamienros inrernacionales de la Segunda Guerra Mundial. que el estfodar escogido por el mercado puede dejarla en una posici6n desven-
126 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION ESTABLECIMIENTO DE ESTANDARES 127

tajosa, ya que el estindar puede ser parcial o compleramente incompatible con tecnologfa (Farrelly Gallini, 1988). Las alianzas explki tas a menudo se desarro-
su propia tecnologfa. 2 Esras incompatibilidades hacen que sea muy costoso para llan cuando la tecnologia evoluciona rapidamente, cuando no hay ninguna fir-
esa empresa ofrecer un producto que cumpla el estindar aceprado. Para evitar ma predominante, o cuando hay tecnologfas competidoras. Una alianza explf-
esas desventajas competitivas, las firmas rienen un incentivo para auspiciar los cita permite a los miembros tener injerencia y control sob re el estindar que se
estandares de facto en ausencia de esrandares de iure ejecutables. desarrolla, reducir los costos de investigaci6n y desarrollo [R&D costs] al distri-
Una empresa auspicia estandares de facto ya sea promo~iendo sus metodos buirlos entre multiples empresas, y combinar la variedad de especialidades de
patemados co mo esrandares, ya sea ingresando en una alianza para desarrollar y los miembros de la alianza (David y Greenstein, 1990).
promover estandares favorecidos por una coalici6n de firmas. En un caso u
otro, el estandar propuesto, para tener exito, debe atesorar una gran base insta- lncentivos para unirse a alianzas de fijacion de estdndares
lada de consumidores como para crear suficientes externalidades de red (David
y Greenstein, 1990). Otras firmas pueden adoptar la tecnologia propuesta si la Al emre alianzas competidoras de fijaci6n de estfodares, una empresa no
base instalada es lo suficiememente grande, y la corriente de adopci6n puede puede determinar a priori si los esd.ndares de una alianza se impondran, cufo
dejar afuera a las tecnologfas competidoras (Farrell y Saloner, l 986a, 1986b; provechosos seran los esd.ndares y que proporci6n del provecho atesorad. la
Katz y Shapiro, 1986). empresa. Por ende, la estricta maximizaci6n del provecho no es una medida
La necesidad de instalar una base amplia sugiere que a menudo sera diffcil objetiva apropiada para que las empresas elijan entre alianzas competidoras cuan-
para una sola firma auspiciar exitosameme su tecnologia patentada como do los provechos espedficos de una alianza son extremadamente especulativos
esrandar. Farrelly Saloner (1986a) sugieren que solo las empresas predominan- por naturaleza. En cambio, a una empresa le preocupan sus expectativas de
tes, que hacen uso de un sustancial poder de mercado (Katz y Shapiro, 1985), funcionar "mejor" en una alianza antes queen otra. En este abordaje, las firmas
pueden auspiciar exirosamente un estandar de manera unilateral y crear una ordenan las preferencias sobre las alianzas competidoras. Por lo tanto, emplea-
corriente de adopci6n. La imposici6n unilateral de un estandar es improbable mos la maximizaci6n de la utilidad, basada en estas preferencias, como una
si no hay una firma predominante. Brock (1975) sostuvo que la rivalidad com- aproximaci6n a una estrategia de maximizaci6n del provecho para el problema
petitiva entre empresas puede impedir la estandarizaci6n, mientras que Besen y de la selecci6n de alianzas.
Johnson (1986) afirmaron que la adopci6n no coordinada del mercado sufre Nuestros presupuestos centrales sobre los incentivos para que las empresas
cuando las firmas y los usuarios tienen preferencias diferentes, el conocimiento se unan a las alianzas de fijaci6n de esd.ndares se basaron en dos componentes
de las preferencias de los orros es limitado y las empresas persiguen estrategias de de la urilidad que una empresa obtiene al unirse a una alianza espedfica. Prime-
mercado diferenciales. ra, la alianza deberfa ser tan grande como sea posible, ya que la probabilidad de
En ausencia de una empresa dominante y de una unica y obvia tecnologfa, que una tecnologfa se convierta en un esrandar aumenta a medida que la mag-
los esfuerzos por desarrollar y auspiciar esrandares a menudo requieren la crea- nimd agregada de las firmas que ofrecen un producto compatible aumenta.
ci6n de alianzas impHcitas o explkitas entre rivales o potenciales rivales (Saloner, (Discutimos las medidas de magnitud en la secci6n "Uso de la teorfa en el caso
1990). Una alianza implfcita puede desarrollarse cuando una empresa ingresa UNIX") Cuando una firma se une a una alianza y adopta el estandar propuesto
en un acuerdo de segunda procedencia o de licencia con otras empresas para por esta, SU magnitud Se transforma en una parte de la magnitud agregada de la
producir la tecnologfa de la empresa auspiciante. :Esta puede ofrecer licencias alianza.
tecnol6gicas a un costo bajo o cero a fin de inducir a otras firmas a adoptar su Segundo, la magnitud agregada a menudo estad. en conflicto con las consi-
deraciones competitivas durance el proceso de fijar los esrandares. Por lo tanto,
suponemos que una firma ·no desea estar aliada con rivales en la fijaci6n de
2
Par tecnologia queremos decir los merodos urilizados para alcanzar un fin {mis coloquialmente, est:indares. Aunque la alianza con un rival podrfa aumentar la magnitud agre-
maneras de hacer cosas). La definicion abarca productos fisicos y no fisicos. Una recnolo-
de la alianza y aumentar asf la posibilidad de que el esrindar propuesto por
gia esdndar es un conjunto generaJmenre aceptado de un producto clave y de manera tal que las
caracteristicas de disefio de! proceso, de que "fabricantes diferentes proveen mayor inrercambiabilidad
la alianza sea adoptado, el rival puede estar capacitado para abocarse a una
de la que es l6gicamenre necesaria" (Farrelly Saloner, 1985: 70). comperencia de precio ode producro en el mercado postadopci6n para el bien
128 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACI6N ESTABLECIMIENTO DE ESTANDARES 129

estandarizado. Si esto ocurre, la estandarizaci6n proporcionad. escaso o ningun Para simplificar nuestro analisis, definimos la intensidad de la rivalidad co mo
beneficio a una firma que compite en el mismo mercado. Por lo tanto, las empre- cercana o distance. Dos empresas son rivales en el proceso de fijaci6n de un
sas preferirfo unirse a una alianza en la que los rivales tengan una presencia tan estfodar si su adopci6n requiere que al menos una de las dos abandone una
pequefia como sea posible. En palabras de Weiss y Sirbu (1990: 112), las firmas tecnologfa cuya patente le pertenece. Una cecnologfa propia es clave si la base
"deben impedir que sus competidores obcengan una ventaja a expensas de ellas". inscalada de la firma en al menos un segmento de mercado incurrirfa en costos
La preocupaci6n por la.rivalidad se intensifica cuando una alianza sirve para de cambio susranciales si la tecnologfa dejara de estar disponible debido a quc
desarrollar tecnologfa asf co mo para auspiciar un estfodar. Hamel y otros ( 1989), se ha escablecido un esd.ndar. Las firmas tambien son rivales cercanos si rienen
Jorde y Teece (1990), y Teece (1992) sefialan que los competidores a menudo perfiles de segmentaci6n de mercado similares. Las firmas son rivales distances
consiguen ganancias sustanciales cooperando en el desarrollo de nuevas tecno- si tienen diferentes perfiles de segmenraci6n de mercados y poseen habilidades
logfas compatibles, pero tambien deben preocuparse de que los competidores tecnicas y relativas a sus mercados complementarias. 4 La tipologfa de los rivales
ganen desproporcionadamente. Cuando las actividades de desarrollo de tecno- cercanos y distances no agota codas las posibles combinaciones de los facrores
logfa de la alianza comienzan, las empresas rivales a menudo poseen tecnologfas de rivalidad, y un tratamiento mas general podrfa medir el alcance de la rivali-
que son incompatibles. Cada firma tiene un incentivo para hacer el esd.ndar de dad enrre cada par de empresas o discriminar entre firmas que producen bienes
la alianza compatible con sus tecnologfas previas, pero es virtualmente imposi- identicos, diferenciados y complementarios. Para nuestros prop6sitos, una dis-
ble que los estandares que se establezcan sean compatibles con todas las tecno-
logfas de los rivales. Por ello, cuamo mas influyan los rivales en una alianza de 4 Nuestro supuesto en relaci6n con la rivalidad es contrario a la idea de que las rivales cerca-
fijaci6n de estandares, menos probable es que el estandar establecido sea com- nos tienden a confabular o a ejercer una tolerancia redproca a fin de monopolizar conjuntamen-
patible con la tecnologfa previa de una determinada empresa. te un mercado y luego utilizar implkita o explfcitamente las acuerdos de bando para repartir las
La intensidad de la rivalidad diferira entre pares de empresas. Todas buscan beneficios del oligopolio (Edwards, 1955; Karnani y Wernerfelt, 1985), especialmente si la con-
centraci6n de mercado es alta (Bernheim y Whinston, 1990). Las razones tradicionales para
obtener ventaja, as! que pueden ser rivales actuales o potenciales. Sin embargo, en
aliarse con los rivales nose aplican a las simaciones de fijaci6n de esrindares en las que cada firma
la competencia por fijar estandares de tecnologfa, la intensidad de la rivalidad tiene tecnologia patentada cuyo recambio implica altos costos de inversion de capital financiero
entre dos firmas aumenta segun el grado en que ellas (1) ofrecen tecnologfa fun- y humano espedfico en un producto intransferible por parte de los consumidores. Econ6mica-
cionalmente equivalence pero incompatible, y (2) tienen perfiles de segmenta- mente tiene semido aliarse con rivales en mercados con bajos costos de recambio, ya que esrns
ci6n de mercado similares.3 Los casos en los que las firmas ofrecen tecnologfa tipos de alianza permiten a los rivales evitar la competencia de precios restringiendo la produc-
ci6n y repartiendose porciones del mercado. En mercados basados en una tecnologla que requie-
funcionalmente equivalente pero incompatible conduciran a la rivalidad entre
re altos costos de recambio, la tecnologla misma ofrece la funci6n restrictiva de las alianzas de
ellas en el proceso de fijaci6n de estfodar, porque, al asociarse, una de ellas 0 connivencia porque los costos de recambio permiten a las firmas cargar precios super competiti-
ambas tendrian que abandonar un provechoso estindar de cuya patente son pro- vos sin perder inmediatamente consumidores existentes en favor de sus competidores. En cam-
~ietarias. La imensidad de la rivalidad sera particularmeme alta emre firmas que bio, las firmas se alfan para establecer estandares a fin de ampliar el mercado. En estas alianzas, es
una desventaja aliarse con un rival cercano porque cada firma tiene un fuene incentivo para
tlenen perfiles de segmentaci6n de mercado similares, porque la rivalidad tendra
promover su propia tecnologla como estandar a fin de mantener e incrementar su base instalada.
lugar a lo largo de las operaciones de las empresas. Por contraste, la intensidad de Por lo tanto, es mejor para una firma aliarse con rivales lejanos. Ademas, la predicci6n de atrac-
la rivalidad sera mas baja entre firmas que tengan perfiles de segmemaci6n de ci6n supone que los competidores pueden controlar de manera verosimil la cvoluci6n de la tec-
mercado diferentes, porque nose encuentran cabeza a cabeza en todos los merca- nologfa y la comperencia en sus mercados si actuan juntas. Ese control usualmente esrara mas
dos Y porque a menudo poseerfo habilidades tecnicas complememarias relacio- alla de la capacidad de una o de pocas empresas en industriales rapidamente
cambiantes, sin importar cual sea el nivd de concentraci6n mercado (Hartman y otros, 1994).
nadas con sus mercados, debido a sus diferentes experiencias.
Esperamos que la connivencia entre rivales cercanos para fijar estandares tended. a ocurrir solo
cuando haya pocas firmas con capacidades crdbles y cuando haya escasa incertidumbre acerca de
3
la definici6n del est:indar. En esos casos, unas pocas empresas podrian esperar realmente ser
Con "perfil de segmenracion de mercado", nos referimos al conj unto de merca<los de pro- capaces de dominar el desarrollo del estandar y de abordar los problemas de negociacion y de
ductos en los que opera una firrna. Las empresas con perfiles de segmentaci6n de mercado simi- desercion que aquejan a las acuerdos de bando. Pocos casos de fijaci6n de estandares cumplen
lares "se reflejan" unas en las otras, en el sentido de que tienen una lucha cuerpo a cuerpo entre las estas condiciones, y conviene mas considerar la connivencia y la muma tolerancia como excep-
segmentos de mercado en Ios que operan y tambien enrre aquellos en los que no operan. ciones antes que como parte del proceso normal de las alianzas de fijacion de estandares.
130 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION 131
ESTABLECIMlENTO DE EST ANDARES

tinci6n entre rivales cercanos y lejanos ofrece una estimaci6n util de las diferen- propuesto, de manera que, consideraciones competitivas aparte, siempre es de
cias en el grado de rivalidad. 5 interes de una empresa maximizar la magnimd de su alianza. El supuesto de la
.Como ~na prim~ra ~proximaci6n'. suponemos que la magnitud agregada y
magnitud lineal sera apropiado en esos casos.
las mfluenc1as de la nvahdad son func10nes lineales de la magnitud de la empre-
sa. ,Suponemos que. la influencia de cada firma en el proceso de fijaci6n de
estandar es proporc1onal a su magnitud, de manera ral que el deseo de una Estimar la adhesion en la alianza
firma de unirse a una alianza esti relacionado proporcionalmente con la magni-
md represenrada po: la adhesion en las aliamas. De modo similar, suponemos Aproximaciones te6ricas previas a la composici6n de alianzas
que ese d~seo de umrse a una coalici6n disminuye linealmente en la magnitud
de cada nval que forma parte de la alianza.
De acuerdo con David y Greenstein (1990: 4), "el campo [de la economfa de
El_ supuesto de la magnimd agregada lineal es una primera aproximaci6n los esd.ndares] sigue siendo joven y su estado es bastante fluido. Los economis-
plausible, pero pu~~e no ser apropiada si, una vez que el esrandar ha acaparado tas apenas han establecido una terminologfa esd.ndar, y han concordado mu-
u~a gran proporc10n del mercado ode la base instalada, se desarrolla una co-
cho menos en modos paradigmaticos de analisis te6rico e indagaci6n empiri-
rnente d~ adopci6n (Farrelly Saloner, 1986a, 1986b; Katz y Shapiro, 1986). ca". Hay escasa literatura te6rica que aborda la cuesti6n general de la composi-
En camb10, en ocasiones existiran efectos umbral, en el sentido de que ampliar ci6n de alianzas, incluyendo si una alianza se forma (Selten, 1973; Werden y
el_ mercado de un 50% a un 51 % podria tener mas efecto que aumentar de, Baumann, 1986) y cual sera la composici6n de las alianzas formadas entre un
d1gamos, el 90% al 91 %. No obstante, los efectos de la corrienre seran mas conjunto determinado de jugadores (Shapley y Shubik, 1969; Owen, 1977;
~ebile~ en simaciones .con informaci6n incompleta, especialmente si hay una Harty Kurz, 1983; Rajan, 1989). No obstante, la mayor parte de la atenci6n de
mcemdumbre sustanc1al acerca de las futuras necesidades de desarrollo tecnico i
la literatura sobre los esrandares se ha dirigido a cual sera el estandar adoptado,
Yde. i:nercado. En e~~s cas~s, la gran magnimd simplemente incrementa la pro- en lugar de analizar que firmas se uniran a las alianzas de fijaci6n de esrandares i
b~b1hdad de adopc1on, as1 que el resulrado no es seguro ni siquiera cuando la
competitivos. La falta de atenci6n radica en la indocilidad empfrica del analisis !
~1anza es muy grande. Adernas, alli donde el desarrollo tecnico es un aspecto
impo~tante del prop6sito de la coalici6n, el supuesto de linealidad puede ser
plausible porque tener una mayor magnitud a menudo afiadiri recursos finan-
existente de la composici6n de alianzas, basado en la teorfa de los juegos. La
aproximaci6n mas comun para predecir la adhesion en las alianzas calcula y
compara los valores de la estrucrura de coalici6n (Owen, 1977) para cada ma-
l
I
cieros Y tecnol6gicos necesarios para un desarrollo exiroso. Las diferencias en nera posible de distribuir a los jugadores en las alianzas (una configuraci6n de
las pr~fe.rencia~, las diferencias tecnol6gicas y los costos de recambio pueden alianza). Un analisis como este puede sugerir tanto la configuraci6n de la alian-
ademas imped1r que se desarrollen corrientes (Farrelly Saloner, 1988), de ma- za que emerged. como la estabilidad de cada configuraci6n, que puede ser una
~era que existe una oportunidad para que las tecnologfas lleguen a establecerse,
j
mcluso cuando un estandar competidor ha ganado una amplia base (Farrelly
unica alianza o consistir en alianzas competidoras.
Desaforrunadamente, es diffcil pro bar las predicciones de valor de la estruc-
l
S~oner, 198~a). Los avances tecnol6gicos, las estrategias de precios y los consu- tura de coalici6n debido a requerimientos de informaci6n sustancial. La aplica-
f
~1~ores ~aut1vos ?ueden prevenir o impedir el dominio del mercado por un
untco estandar m1entras esa oportunidad siga existiendo. Por ende a menudo
no habra ningun umbra! de magnitud agregada para la aceptaci6n de ~m esdndar
ci6n empirica de este abordaje requerirfa identificar y cuantificar los reditos
para cada participante en rodos los conjuntos de alianzas concebibles. Esta es
una tarea que intimida tanto a los responsables de la toma de cecisiones
I
!

gerenciales como a los que analizan los resultados de esas decisiones. Utilizar la
5 La distinci<)n encre rivales cercanos y distances es similar a la noci6n de grupos estrategicos
dentro de una induscria (Caves y Porcer, 1977), don de las empresas en una determinada industria
aproximaci6n convencional de la reorfa de los juegos para ejecutar y analizar 1
a rnenud o compnen · ' d'!fectamente con Ios miembros de su grupo estratevico que con empre-
problemas complejos de composici6n de alianzas es especialmente diffcil por-
mas
sas fu_er~ de! grupo (Fiegenbaum y orros 1996). Una idea relacionada conc~miente a las firmas que los reditos para cada empresa dependen de las opciones tomadas por todas
especiahzadas Ygener.iles aparece en la litcratura de la ecologfa de las organizaciones (por ejcm- las otras empresas. Considerese el ejemplo del caso de la fijaci6n de esd.ndares.
plo, Hannan y Freeman, 1977). La magnitud del mercado variari segun el numero de esdndares, mientras que
;;
'''¥if·.'
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I
I
132 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION ESTABLECIMIENTO DE ESTANDARES LB

la porci6n de mercado de una firma dererminada variara, enrre orros facrores, ~ > O porque la competencia con rivales cercanos es mas inrensa que con rivales
segun cuan rapido pueda una firma incorporar al mercado un producto en distances. Esra especificaci6n de urilidad rilda a una empresa de miope en el
relaci6n con las otras firmas. A su vez, la velocidad en que una firma desarro- sentido de que basa su evaluaci6n de una alianza solo en relaciones de dos en
lla un producto depende de muchos facrores. Enrre ellos, cuan esrrechamenre dos entre ella misma y los potenciales socios en la alianza. 6
cooperan con la firma otros miembros de la alianza, si uno o mas miembros Podemos simplificar la ecuaci6n (1) de este modo:
tienen una venraja o precedencia tecnol6gica para producir productos rela-
cionados, o si uno o mas miembros son suficienremenre poderosos como Is.p., (2)
para influir en la selecci6n a favor de un estfodar patentado (Katz y Shapiro, jE AJ I)

1986; Gabel, 1987).


donde pi. (la propensi6n de las dos firmas a aliarse) es 1 - a cuando i y j son
Por lo tanro, para problemas complejos de composici6n de alianzas, es rivales dfstantes y 1 - (a+ ~) cuando i y j son rivales cercanos. N6tese que las
virtualmente imposible determinar funciones de redito completas tal como lo
propensiones son simetricas, Pr= P.,-
Abordamos el caso en el ~ual hay una o dos alianzas. La existencia de
requiere tradicionalmenre la teorfa de los juegos. Este es un problema no sola- 1

mente para los investigadores, sino tambien para las firmas. En conrraste con el externalidades positivas de consumo lleva a la formaci6n de una unica alianza de
abordaje tradicional, desarrollamos una aproximaci6n que primero define la fijaci6n de estandares. En otros casos, la tendencia a formar una unica alianza de
urilidad en terminos de relaciones de dos en dos enrre las firmas y luego emplea fijaci6n de estandares esrad contrariada, al menos inicialmente, por los deseos de
la magnitud de la urilidad para estimar el valor de una configuraci6n de alianza.
empresas competidoras de influir en el proceso de fijaci6n de esdndares y de
Nuestro abordaje ofrece una ruta indirecta y empiricamenre flexible para esti- beneficiarse de el. Esa competencia a menudo se limita a dos alianzas en lugar de
mar c6mo la opci6n de alianza de una empresa puede afectar a su renrabilidad. un numero mayor de coaliciones porque la posibilidad de crear y auspiciar exito-
samente un estindar decae a medida que el m1mero de disefios aumenta. 7 La
Nuestra teoria
posibilidad disminuida de una creaci6n de estandar exirosa en un mundo
multialianza con frecuencia hara que las empresas que son indiferentes o, incluso,
Como ya se discuri6 en la secci6n "Estfodares y alianzas", suponemos que una hostiles entre sf. se unan en una alianza. A veces se forman mas de dos alianzas, y
firma tiene dos consideraciones al evaluar el valor de unirse a una alianza en
el numero de ellas que podrf.a formarse esta limitado unicamente por el numero
particular. Primero, se mide la magnirud total de la alianza porque es un indica-
de las firmas, pero nuestro limite es consistente con muchas instancias empfricas.
dor de la probabilidad de que la alianza triunfe con el estandar que desarrolla.
Segundo, la empresa preferida que el exiro de la alianza no sea comparrido por
6 El caso con a."' O se plantearfa para firmas que no son rivales. Dos firmas son no rivales en
sus rivales, especialmenre sus rivales cercanos. Las consideraciones de magnirud el mercado actual si ninguna de ellas tendria que abandonar una tecnologia patentada clave al
y rivalidad de la alianza pueden combinarse para calcular la utilidad que de- asociarse, lo que es mas probable que ocurra si las firmas consideran la estandarizaci6n de la
pararia a la empresa i unirse a la alianza A, ~(A) de la siguiente manera: tecnologia como una oportunidad para ingresar en nuevos rnercados antes que como un cambio
en las operaciones acmales. Los no rivales se atraeran uno al otro debido a la conrribuci6n de la
magnitud de un no rival a la magnitud agregada de una coalici6n, aungue incluso los no rivales
~(A)= I [a Is.+ (a+~) Is.], (1) podrian verse como fururos rivales si planean seguir similares estrategias de segmentaci6n de
}EA }ED J }EC}
mercado en el futuro. Los valores negativos para a y ~ podrlan surgir en los drteles de fijaci6n de
donde s1 es la magnitud de la empresaj, y C y D conforman una division precios u otras alianzas de connivencia. Si las firmas no distinguen entre rivales cercanos y distan-
de la alianza A en rivales cercanos y distances de i (por ejemplo, A = C + tes, entonces ~ O. En terminos mas generales, se podria dcfinir la rivalidad para cada par de firmas
en lugar de las categodas de rivales cercanos y distances. En ta! caso, Pij 1 vij, donde vij es el
D Y C n D = 0). El pad.metro a mi de el desincentivo para aliarse con
grado de rivalidad entre las firmas iy j. .
cualquier dase de rival. En este analisis de las alianzas de fijaci6n de estandares, 7 La externalidad positiva creada por la estandarizaci6n declina a medida que se mcrementa
limitaremos a a valores posirivos (a> O), excluyendo los casos en los que dos el numero de esd.ndares y, por lo tanro, reduce la ventaja principal de la fijaci6n de estandares,
firmas son llevadas a unirse por su mutua rivalidad. El parametro p mide el gue es un mayor mercado postestandarizaci6n. De alli que los costos de comp~rtir. ~ecnologfa
desincentivo adicional para aliarse con rivales cercanos. Podemos suponer que estandar con los competidores a menudo superari los beneflcios de la estandanzac1on cuando
hay muchos estandares en competencia.
ESTABLECIMIENTO DE ESTANDARES 135
1.14 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION

La principal pregunta para la teorfa es: ~cual sera la composici6n de las alianzas
to, un equilibrio de Nash si y s6lo si ninguna firma puede cambiar de alianza
I1

sin incrementar la energia de la configuraci6n. De hecho, los equilibrios de I


que realmente se formen? Para responder a esta pregunta necesitamos s6lo un ·l
Nash son exactamente aquellas configuraciones que son mfnimas locales de la
debil supuesto de comportamiento, es decir, que una configuraci6n de alianza
e~t~b_l~ tendri que ser un equilibrio de Nash. Esto significa que para que una
funci6n energfa evaluada sobre todas las configuraciones posibles. II
I
La idea intuitiva detras de la ecuaci6n (3) es que la energia es mas baja
d1v1s1on de las empresas en al menos dos alianzas sea estable, no habra ninguna
cuando las empresas que tienen propensiones negativas para aliarse estin en
empresa que prefiera cambiar de bando (o si estin todas juntas, ninguna de
alianzas diferentes. La magnitud entra en juego porque tener una relaci6n apro-
ell~s' querra ~alirse por su cuenta). Expresado formalmente, dada una configu-
piada con una empresa grandees mas importante que tenerla con una pequefi.a.
rac10n de ahanza, X sea una division de las firmas en dos conjuntos, A y B
Un corolario de este resultado es que no puede haber ningun ciclo si las
(donde B puede ser vado). Entonces, X es un equilibrio de Nash si y solo si
empresas cambian de bando una por vez. La raz6n es que cualquier movimien-
para todo i en A, U; (A)?. U; (B + {i}}.
to que la empresa elija hacer incrementara estrictamente su utilidad y por lo
El equilibria de Nash es un concepto de soluci6n inadecuado en muchas
tanto aminorara la energfa del sistema. Pero la misma configuraci6n (con la
situaciones en la teorfa de los juegos porque puede resultar en un numero muy
misma energfa) nunca puede ocurrir dos veces si la energfa del sistema es estric-
grande de resultados. Pero con las funciones de utilidad de las empresas especi-
tamente decreciente.
ficadas como lo estan en las ecuaciones (1) y (2), el concepto del equilibrio de
Nas~ n?rmalmente reduce las configuraciones de alianza predichas a una pe-
El caso UNIX
quena 11Sta. La raz6n es que, dadas propensiones simetricas, toda la configura-
l
ci6n de alianza "mejora" siempre que una empresa cambia de bando en una
con~guraci6n de alianza a fin de mejorar su utilidad. El mejoramiento puede
Estaciones de trabajo tecnicas y alianzas UNIX: contexto hist6rico .I
I
med1rse por una magnitud unica.
La lucha por los estandares UNIX para las estaciones de trabajo tecnicas ilustra l
Esto puede verse al definirse la energfa de una configuraci6n de alianza E
nuestro abordaje.10 Las estaciones de trabajo tecnicas son poderosas computa-
!
(X) del siguiente modo: doras de escritorio, tf picamente utilizadas en ingenieda y aplicaciones cientffi-
cas. La primera estaci6n de trabajo tecnica de uso comercial fue introducida
E (XJ = 'L lJ s.p .. d .. (X}, (3)
alrededor de 1980. Las ventas mundiales fueron de unos dos mil millones y
j l J " " /
medio de d6lares en 1987 y alcanzaron los 10 mil millones en 1990. Un aspec-
donde di. (X) = 0 si i y j estan en la misma alianza, y d .. (X) = 1 si estfo en to clave del disefi.o de estaciones de trabajo tecnicas es el sistema operativo, que
d"fi
al"ian~~s 1 erente.s. 8 H ab ra s1empre una energfa mas baja si/.juna empresa mejora
I • •

controla el hardwarey maneja el flujo de informaci6n y comunicaci6n entre los


su uulidad camb1ando de alianza.9 Una configuraci6n de alianza es, por lo tan- diversos componentes del sistema de la computadora. La mayorfa de las esta-
8 La idea de la ener.gfa porencial_ en los sisremas ffsicos ruvo su primer desarrollo riguroso ciones de trabajo tecnicas han utilizado alguna versi6n del sistema operativo
en_ el ~onte~to ~e los s1sremas ham1lronianos (vease Arnold, 1978; Abraham y Shaw, 1983; UNIX, que la American Telephone and Telegraph Company (AT&T) desarroll6
~1colis Y Pngog1~e, 1989). Mas recienremenre, se ha urilizado la energfa en inreligencia artifi-
en sus Laboratorios Bell durante la decada de 1960. En total, las compafiias de
cial para caractenzar la dinamica de sisremas complejos como las redes ncuronales (Hopfield
1982). ' hardware para computadoras y las instituciones academicas disefiaron mas de
, 9 ~e aquf la prueba. Considerense dos configuraciones, Xe Y, cada una con dos alianzas, que 250 versiones de sistemas operativos basados en UNIX. El sofware de aplicaciones
solo d1fie:en en la adhesion de una sol a foma, k. Sin perdida de generalidad, sea X = A'versus B escrito para una version a ~enudo no funcionaba en otro UNIX.
d~nde .A= AU {k}, y sea Y= A versus B' donde B' =Bu {k}. Para abreviar la anoraci6n, sea
K~ {k} Y_rij= s; jPi/ E(X)= IA.IB.rij+ IBIA.ri., puesro que d; . (X)= 0 para iE A:jE A'
o 1E B,;E B; y dij (X)= 1 para iE A,jE B' o i~ B,jE A'. De i'gual modo, E(YJ= IAIB. Pero sk > 0. De man era que para las configur:i.ciones X e Y, que difieren s6lo en la firma k, E(X} >
1);· +Is-IA ril De manera que E(X}- E(Y) =IA.Is rij- IA I 8 .rij +Is IA.rij- Ls· LA rij= E(Y) si y s6lo si U; (A)< U; (B). . .
LKIB rij_.-IAIK ~·+ LsLK rij-IKIA r;., puesro que IA.IE r,..= IAIB r.. + I ,I, r., 10 La informaci6n hisr6rica conrenida en esra subsecci6n proviene de fuenres de domm10
Pero.2,K I s'jc- L sLK
' r;·Y 'LA "'
L-K';j'"" 'LKLA
.1...:.... 'J
rij, puesro quep,..= p.,. B 'L (}".)=
K (X}-.t
Demanera'J que E publico (por ejemplo, Computer Technology Research Corp., l 990a, l 990b).
2(IKIB r;;.- LKLA r = 2(J/±8 j· hr skIA jP;...)- Por lo ranro, ~- E (}".)= 2sk ( U,. (BJ- U; (A)).
J E
LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION ESTABLECIMIENTO DE ESTANDARE.S 137
136

En 1984, la incompatibilidad del software encre los sistemas operativos UNIX Uso de la teorfa en el caso UNIX

indujo a muchos fabricanres lideres de computadoras europeos, estadouniden-


ses y japoneses a formar el grupo X/Open, con el prop6sito de alentar el desa- La primera tarea para nuestro analisis fue identificar a las empresas relevances.
rrollo de estandares UNIX. Sin embargo, esta aproximaci6n de consenso a la Identificamos las que tenfan el potencial para jugar un papel importante en el
estandarizaci6n fracas6 en octubre de 1987, cuando los miembros de X/Open desarrollo de estandares UNIX en 1987, el afio anterior a la formaci6n de la OSF y
AT&T y Sun Microsystems, Inc. anunciaron que proseguirian el desarrollo de la UII. Seleccionamos nueve firmas: AT&T y ocho compafifas que competfan en
un sistema operative UNIX basado en el Sistema V de AT&T. El nuevo sistema el mercado de las estaciones de trabajo tecnicas. 12 Incluimos AT&T porque era
estarfa disponible para otras compafifas bajo licencia. la empresa que habfa desarrollado el UNIX original y conservaba los derechos
Pronto surgi6 un desafio a la sociedad de AT&T y Sun. Siete fabricantes para la version madre del sistema operative, sobre el cual poseia una fuerte
mayores de computadoras, que inclufan a la Digital Equipment Corporation experiencia tecnica y continuaba desarrollando UNIX en 1987, y era un poten-
y la International Business Machines Corporation (IBM) respondieron cial competidor en la industria de las estaciones de rrabajo tecnicas. Ademas de
en mayo de 1988 formando la Open Software Foundation (osF). Un prop6- AT&T, incluimos todas las empresas que tenfansomo mfnimo un 1% del mer-
sito primordial de la OSF era desarrollar un sistema operative UNIX estandari- cado mun dial de las esraciones de trabajo tecnicas en 1987. Juntas, las ocho
zado que no tomara tecnologfa patentada de AT&T. AT&T y Sun respondieron firmas que satisfadan esre requerimiento daban cuenta de mas de un 95% de
a la OSF formando UNIX International, Inc. (Vil) en diciembre de 1988, cuyos los ingresos del mercado de estaciones de trabajo tecnicas.
miembros aconsejarian y auspiciarfan el desarrollo del Sistema V UNIX de AT&T. Para calcular los equilibrios de Nash de las potenciales configuraciones de
Aunque algunos participantes secundarios se unieron a ambas alianzas, no alianzas entre las nueve firmas, necesitabamos medidas de la magnimd individual
hubo ninguna superposici6n entre los nueve auspiciantes completes de la OSF de las fomas, identificaci6n de rivales cercanos y distantes, y valores para los
y los diez miembros principales de Ull. Tanto UII como la OSF se expandieron pad.metros de rivalidad a y ~· No existe una medida inequfvoca de la magnitud
despues de 1988 y cada una continue sus esfuerzos por crear un sistema ope- de las firmas en casos en los que las expecrativas inciertas de la magnitud del
rativo estandar. AT&T introdujo un lanzamiento comercial del Sistema V ver- mercado y el cambio tecnol6gico juegan papeles centrales en la determinaci6n de
sion 4 en noviembre de 1989, y la OSF lanz6 una version comercial de OSF fl la importancia de la empresa en el proceso del fijaci6n de esrandar. Weiss y Sirbu
a finales de 1990.
Esta cronologfa extiende el argumento de Farrelly Saloner (1988) de que cenualizado a cargo de la alianza en favor de un desarrollo interno por los miembros individuales
la adopci6n de esrandares de compatibilidad puede promoverse por medio de de la alianza. Esta decision marca un rerorno parcial a la competencia de mercado para establecer
un hfbrido de cornice de coordinaci6n y liderazgo de mercado. Podemos ver a un estindar UNIX, ta! ve:z porque las compafifas miembros de la alianza encontraron que no
X/Open como un intento de coordinaci6n por un comite unico; la acci6n de podrian coordinar roralmente sus intereses competitivos.
12 El mercado de las estaciones de trabajo recnicas era mas impprtante para nuestro analisis
AT&T y Sun en 1987, como un movimiento de liderazgo de mercado unilate- que el sector mas amplio de las computadoras porque las cuescion(s de los esrandares UN~X sur-
ral; y la formaci6n de la OSF y la UIJ, como intentos subsecuentes de crear gfan mas fuerremente para las estaciones de trabajo tecnicas. Hacia 1987' UNIX era el SJ Stem.a
estandares por cornices competitivos. El intento AT&T-Sun de liderazgo de operacivo dominance para las estaciones de trabajo tecnicas. La feroz compere~cia entre los fa~n­
mercado no tuvo exito porque no eran lo suficientemente fuertes como para cantes de estaciones de trabajo tecnicas obligaba a las firmas a mantencr sus s1stemas operativos
ran adelantados como el hardwareque aquellas disenaban. Como rfsu.1.,tado, los sistemas operarivos
ejercer su volunrad sobre otras firmas fuertes, como DEC y Apollo, y porque
UNIX urilizados con las estaciones de trabajo recnicas eran los sistemas UNIX mas innovadores Y
no habfa consenso acerca de que el nuevo sistema operative UNIX de AT&T avanzados disponibles. En contraste, los sisremas operatives ,UNIX solo se usaban en u1.1a fraccion
tendria exi to. 11 mim'1scula de los mercados de mainframes y microcompunidoras, que escaban domrnados por
computadoras basadas en sisremas operarivos patentados. Por lo tan to, UNIX y los estandarcs UNIX
eran de una importancia secundaria para los fabricantes d~ mainframes y microcomputadoras.
11
Las alianzas Ull y OSF cornpicieron por la acepcaci6n de los compradores de compuradoras
Y las cornices de escandarizacion duranre cinco anos, hasta que la u11 se dispers6 en noviembre de Nuesrro juicio de que los fabricantes de estaciones de trabajo tecnicas eran jugadores clave sc
1?93. La dispersion marc6 una viccoria parcial para la OSF y para abril de 1994, cuando se escri- apoya en el hecho de que cada una de las cuatro firmas que dispararon la respuesca a AT&T y.Sun
bi6 esta descripcion, algunos miembros clave de la Ull se habian unido a la alianza sobreviviente. fabricaban esraciones de trabajo tecnicas (Apollo, DEC, Hewlcct-Packard e IBM formaron el 1-farrnlton
AJ mismo tiempo, sin embargo, Ja OSF Je quir6 enfasis a SU foco sobre el desarroJJo de software Group, un predecesor de la OSF, a comienzos de 1988).
138
LA COMPLEJIDAD DE lA COOPERACION ESTABLECIMIENTO DE ESTANDARES 139

~~990) iden_r~ficaron r:iuchas medi~as d~ magnitud de firmas que podrlan influir magnirud para AT&T, que no fabric6 estaciones de trabajo tecnicas en 1987, le
la ado~cwn de estandares, que mdu1an porciones agregadas del mercado de pedimos a cuatro expertos en la industria de las computadoras que estimaran la
los mayonstas Y los rninoristas en los mercados mis estrechamente relacionados importancia de AT&T con respecto a su influencia en el establecimiento de un
~on el producro a ser esrandarizado, los activos corporarivos de redes y la base estandar UNIX. Asignamos una magnitud de 28,5 basada en el promedio de las
mst~ada ~regada de productos que conruvieran las recnologfas a ser estandarizadas. estimaciones de los expertos. La magnitud coloca a AT&T enrre las firmas mas
~eiss Y~irbu des~ubrieron que la porci6n de los mayoristas y los actives corpora- imporrantes en el esrablecimiemo de un estandar UNIX. 14
tivos ru:1:ron 1~ m_~uencia mas fuerte en la aceptacion en once casos en los que Para operativizar el concepto de rivalidad cercana y distance, dasificamos a
los comites de fiJac10n de e~tandares elig~eron entre dos esrandares competidores. cada una de las empresas en la muesrra como especialista en el mercado de las
Espera~o~ ~ue la med1da de magnrtud apropiada varfe en diferentes con- estaciones de trabajo tecnicas o como elaboradora de productos de compura-
text~s de fiJac1on de estandares. La porcion de los mayorisras en los mercados ci6n en general. Cuatro compaiifas de la muestra tomaban la mayor pa'rre de
relacio~ados ten~era a ser importance cuando los estandares involucren pro- sus ingresos del mercado de las estaciones de trabajo tecnicas, a saber: Apollo,
ducros mtermed10s, .que son adquiridos y transformados por los revendedo- Intergraph, Silicon Graphics (SGI) y Sun. Clasificamos a los otros cuatro fabri-
res antes de ser vend1~os a los consumidores finales. Por contraste, la porci6n canres de compuradoras de la muestra -DEC, Hewlett Packard (HP), IBM y Pri-
del mercado de los rnmoristas tenderi a ser un indicador del futuro poder del me-, como empresas productoras generales porque ofredan muchas Hneas de
mercado cu~ndo los productos se venden en una forma que sera utilizada por producros relacionados con las computadoras. AT&T, como creadora del siste-
l~s consum1dores finales sin que necesite ser incorporada en sistemas mas ma operarivo UNIX y defensora primaria de su adopci6n en todos los segmenros
a, a.rcadores por los producrores marginales. Cuando la tasa de cambio recno- del mercado de las compuradoras, tambien era una producrora general porque
logico es _lenra, es pro.~able que la base instalada existence de los productos promovfa UNIX como una alternativa comperitiva a los sistemas operativos
qu~ co.ntienen 1a ver~1on de una determinada firma de las tecnologfas que patentados que las otras productoras generales ofredan en muchos segmentos
estan ..sie~do estandanzadas sea la mejor medida de la porci6n de mercado de del mercado. Por ende, de las nueve firmas en este estudio, cuatro eran especia-
~os mmonsras, porque las capacidades que contribuyeron al pasado exito de una listas en estaciones de trabajo y cinco eran productoras generales.
uma muy probablemente contimien siendo valiosas en el futuro. No obstan-
te, cua~do el carnbio i:ecnol6gico ocurre velozmente, muchas capacidades pa- escasa sensibilidad a las diferencias en las magnitudes estimadas y obmvimos resultados similares

s~da·s,pier~en valo~ con rapidez, y la porci6n de mercado es un factor de pre- para cuatro conjuntos de magnitudes estimadas, induyendo la media de las esrimaciones de
Dataquest e International Data, las estimaciones de International Data, las estimaciones de Dataquest
diccwn mas aprop1ado del futuro poder del mercado. Los activos corporati- reporradas en 1988, o estimaciones ligerarnente diferentes de las porciones de rnercado de 1987
vos, que yueden ser la magnitud financiera o experiencia pertinente con la reporradas por Dataquest en 1989.
tecno:ogia q~e se esta estandariz.ando, tendera a importar mas cuando las rec- 14 Los cuatro expertos an6nimos estaban familiarizados con la industria de las estaciones de

nologias pem~ente~ requieran una inversion sustancial de dinero y de riempo. trabajo tecnicas en 1987. Uno de los expertos es un ejecutivo de una compafiia de software. El
segundo es un analista con una compafiia de software para computadoras. El tercero es un analista
l C~mo_Io discunmos mas arriba, juzgamos la porci6n actual de mercado de
!
industrial que se especializa en aplicaciones UNIX. El cuarto experto es tarnbien un analista de la
os rnm~nstas como la mejor estimaci6n empfrica disponible de la futura im- industria de las computadoras. Le enviarnos a cada experto una carta en la cual declarabarnos que i'!
por~ancia esperada de una empresa cuando una alianza de fijaci6n de estandares estibamos imeresados en AT&T porque posefa los derechos de la version madre de UNIX, concedfa
~e a oca a productos rapidamente cambiantes que se venderan a los consumi- licencias UNIX a fabricantes de estaciones de trabajo tecnicas, continuaba desarrollando UNIX en
1987, fabricaba hardware para compuradoras y era un competidor porencial en la industria de las
l
1
'i
ores finales, como era el caso con las estaciones de trabajo tecnicas. Por Io estaciones de uabajo tecnicas. Luego Jes pedimos a los experros en el curso de conversaciones l
tanto, .P.ara la magnitud de los ocho fabricantes de estaciones de trabajo recni- telefonicas que estimaran la importancia de AT&T, en relaci6n con las porciones de mercado de
cas, unlizamos la porci6n de mercado de cada uno en 1987.13 Para asignar una las otras ocho empresas en nuesi:ra muestra. Los experros atribuyeron a AT&T puntajes de 8, 18,
39 y 50. Basados en una decision previa al escudio, ucilizarnos el promedio, 28,5. Los dos exper- j
~tilizamos las figuras .mediasD de porciones de mercado de 1987 reporradas en 1988 p or Ia
13
tos que atrlbuyeron Jas estimaciones mas bajas basaron SUS CStimaciones principaJmente en la
I nternanonal Dat C
. a odrporauon Y ataquesr Inc. para las magnitudes de los siete fabricantes mas presencia hist6ricamente debil de AT&T en el mercado de las estaciones de trabajo tecnicas. Los
grand es d e estac10nes e tr.th · , · (S A ll
I . d d I a10 tecmcas un, po o, DEC, HP, Intergraph, SGI e IBM) Basamos expertOS que le atribuyeron las estirnaciones mas altas basaron SllS juicios en el potencial de la
a magmcu e octavo fabricame (Prime) en estimaciones de la compan- 1'a El _!I··. • compafifa en 1987 para jugar un fuerte papel futuro en la creaci6n de un esdndar UNIX.
. anaJ1s1s mostro
ESTABLECIMIENTO DE ESTANDARES 141
140 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION

Las empresas en el estudio poseian todas sistemas operativos patentados especialistas eran competidores materiales en el mercado de las estaciones de
que sedan afectados por la emergencia de un estindar UNIX, de manera que rrabajo recnicas pero, a pesar de la competencia, la magnitud de un rival distan-
cada una de ellas podda ser considerada un rival de las otras. Recuerdese que ce contribuida a una capacidad de la alianza para auspiciar exitosamente un
definimos a los rivales cercanos como empresas que rienen perfiles de seg- estandar. Dado que el desincentivo de tener un rival cercano en la misma alian-
mentaci6n de mercado similares, y los rivales dis tan tes co mo empresas que za es mayor que el desincentivo de tener un rival distante en la misma alianza, P
tienen perfiles de segmentaci6n de mercado diferentes y poseen complernen- debe ser mayor que O; fijar ~ = 1 es un razonable primer estimativo del valor. En
tarias habilidades tecnicas y relativas al mercado. Debido a la competencia la ecuaci6n (3), estas opciones de parametros dan Pi{": 1 - a 0 si i y j son
cabeza a cabeza en el mercado de las estaciones de trabajo tecnicas entre las rivales distances, yp.. 1 - (a p) -1 si i y j son rivales cercanos. El analisis
I) . .
especialistas yen muchos segmentos del mercado entre las productoras gene- de sensibilidad reportado mas abaJO muesrra que los resultados esnmados no
rales, definimos pares de especialisras y pares de productoras generales como son muy sensibles a pequefios cambios en estos pad.metros.
rivales cercanos. Las firmas que se especializaban en producir estaciones de Con los valores elegidos para a y p, cada empresa podrfa preferir evitar una
trabajo tecnicas basadas en UNIX tenfan rivalidades muy intensas en 1987. Las alianza con cualquiera de sus rivales cercanos. Sin embargo, esto podria no ser
especialistas competfan unicamente en un segmento del mercado y ofredan posible si solo se formara un numero limirado de alianzas. En cambio, algunas
sistemas operativos UNIX funcionalmente equivalentes pero incompatibles. firmas se veran forzadas a aliarse con algunos de sus rivales cercanos. Para el
Adoptar un sistema operative UNIX estindar para rodas las estaciones de tra- caso UNIX, suponemos que habra como miximo dos alianzas, como ocurri6 en
bajo UNIX requeriria que rodas menos una firma abandonara sus sistemas la practica. Juntos, los supuestos concernientes a la magnitud de la empresa, los
operativos patentados, un aero que eliminada los costos de recambio de pa- competidores distantes y cercanos y los padrnetros de rivalidad proporcionan
sarse a otro sistema para muchos usuarios corrien tes. Las productoras genera- una medida simple y plausible de incentivos de dos en dos para que las firmas se
les tambien tenfan muchos potenciales conflictos con cada una de las demas, alien en el caso UNIX. El alcance hasta el cual las coaliciones estimadas por nues-
porque se apoyaban en tecnologfas patentadas incompatibles en muchos seg- tra aproximacion se ajustan a la adhesion real en la OSF y la UII ilustra la capaci-
mentos de mercado. Por contraste, definimos a una productora general y a dad de nuestro abordaje.
una especialista corno rivales distantes porque com pi ten menos intensamente
que dos empresas del mismo ti po y porque poseen capacidades complementa- Resultados de! andlisis
rias necesarias para la comercializaci6n de las estaciones de trabajo tecnicas,
con las productoras generales proveyendo su capacidad de distribuci6n y fi- El cuadro 5.1 exhibe los resultados del analisis, que incluyen una configuracion
nanciamiento y las especialistas proveyendo habilidades tecnicas.15 que estci cerca de la configuracion de alianzas real. El cuadro reporta tambien la
8
La teoria tiene dos parametros de rivalidad no medidos, que representan magnitud y clasificaci6n de cada empresa. Con nueve empresas, hay 2 = 256
los valores del desincentivo para aliarse con cualquier clase de rival (a) y el configuraciones de alianzas posibles, con un miximo de dos alianzas cada una.
desincentivo adicional para aliarse con rivales cercanos (~). Para el anilisis de Dos configuraciones de alianzas -que denominamos 1 y 2- fueron equilibrios
nuestro caso base, damos a los padmetros valores iguales, a ~ 1. En el caso de Nash. Los dos equilibrios tienen conjuntos de alianzas bastante diferentes.
UNIX, eHo significa que la utilidad perdida por una firma por estar aliada con un Sun se une a AT&T, Prime e IBM en el equilibria de la configuraci6n 1, pero esta
rival distance equivalfa a la utilidad obtenida de la contribucion del rival a la separada de ellas en el equilibria de la configuraci6n 2. DEC y HP se alfan con
magnitud agregada (a = 1), mientras que la utilidad perdida por estar aliada Apollo, Intergraph y SGI en la configuraci6n l, pero estan separadas de ellas en
con un rival cercano sobrepasaba sustancialmente su contribucion a la magni- la configuraci6n 2.
tud (~ = 1). Fijar a = 1 es razonable porque los productores generales y los Para comparar los estimados con el resultado empirico, definimos la adhe-
sion a la alianza en terminos de la prim era de las alianzas OSF y UII abrazadas por
cada firma de la muestra. Obruvimos informacion acerca de la adhesion en
. 15 Por ejemplo, Sun acord6 compartir su pericia en disefiar estaciones de rrabajo y
alianzas de los informes 10-K de las firm as a la Security and Exchange Comission,
m1croprocesad<_>res con AT&T en parte a cambio de una infusion de mas de 300 millones de
dolares. de ardculos en la prensa de negocios y a craves de conversaciones con indivi-
T
142 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION ESTABLECIMIENTO DE ESTANDARES 143

duos de la OSF, de la Ull y de las compafiias. DEC, HP, Apollo e IBM fueron miem- Llevamos a cabo el analisis de sensibilidad concerniente a lo pad.metros de
bros fundadores de la OSF en mayo de 1988, mientras que Intergraph y SGI se rivalidad, y descubrimos que los resultados obrenidos con los supuestos de riva-
unieron a la OSF a finales de 1988. Sun, AT&T y Prime fueron miembros funda- lidad del caso base (a.= l; B 1) son bastante robustos. El cuadro 5.2 muestra
dores de la Ull en diciembre de 1988. las configuraciones que ocurrieron a medida que a. y Bvariaron de 0,5. a 1,5 en
una progresi6n de 0,1 en 0,1. El numero en cada casilla indica cuantos equili-
CUADRO 5.1. Las dos configuraciones de equilibrios de Nash brios de Nash se encontraron. El equilibrio del caso base ocurri6 en todos los
casos para los cuales 0,8 s a. s 1,5; 0,7 s ~ s 1,5, asf como para muchos casos
Configuraci6n 2 Alianza I Alianza2 fuera de esta area rectangular. El analisis de sensibilidad en el cuadro 5.2 mues-
Alianza 1 Sun (27; 2E) DEC (18,9; G) tra que los resultados no son muy sensibles a la opci6n precisa de los paramerros
HP (14,3 5; G) de rivalidad.
Alianza.2 AT&r (28,5; G) Apollo (19,9; E)
Prime (1,0; G) Intergraph (4,4; E)
IBM (3,8; G) (4,15;E)
SGI
Coincidencia UNIX International Open Software Foundation
.._,,,1-111•'-" mis cercanaa a (pad.metro de rivalidad)
0,5 8 9 8 8 6 3 3.
Nota: Entre parentesis se indica el tamafio y el tipo de empresa, G si era una producrora
0,6 2 8 7 4 3. 2 2. 2
general de computadoras E si era especialisra en estaciones de rrabajo tecnicas.
a En la Configuraci6n 1, solo la predicci6n para IBM esta equivocada. 0,7 5 9 8 3. 2. 2 2 2. 2 2
0,8 7 3. 2 2 2. 2 2 2 2. 2. 2
0,9 '}._ 2. 2. 2. 2. 2 2. 2. 2. 2. 2.
El cuadro 5.1 compara los estimativos con lo que sucedi6. En la configuraci6n 2a
1,0 2. 2 2. 2 2. 2 2 2. 2. 2
1, ocho de las nueve adhesiones esran estimadas correctamente. Solo IBM esd.
l, 1 2 2. 2. 2. 2 2 2 2 2 2 2.
incorrectamente asignada. Esre es un corre exacto en terminos de magnirud de
alianza porque la asignacion incorrecta (IBM) era una parte pequeiia del merca-
1,2
1,3
2.
2
2
2.
2
2.
2
2
2.
2
2
2.
2
2
2.
2.
2
2.
2
2
2
2.
I
do de las estaciones de trabajo tecnicas. La proporci6n de magnitud agregada 2. 2 2. 2 2 2 2 2 2 2.
que fue correctamente estimada fue muy alra, esto es, del 97%, y la probabili-
1,4 2. 't
dad de alcanzar ese valor de magnitud agregada por casualidad es tan solo del
Nota: El numero en cada casilla indica el numero
2%. La predicci6n tambien es razonablemente exacta en terminos del ntimero las casillas con cifras subrayadas induyen la configuraci6n mas acerrada a partir del caso base.
de casos, donde la probabilidad de acertar en ocho o mis de los nueve casos por a El caso base es Cl= l; ~ 1.
casualidad es del 6% cuando hay dos configuraciones de equilibrio. 16 La estre-
cha paridad entre las adhesiones empfricas y las alianzas predichas en esta ilus- El cuadro 5.3 reporta las configuraciones que ocurrieron a medida que a. Y ~
traci6n proporciona un sustento para la aproximaci6n de paisaje. variaron de O a 5, mostrando otra vez que los estimados del caso base son robus-
tos. Las dos configuraciones del caso base ocurrieron para rodos los casos calcu-
16 Despues de comenz.ar con cualquier par arbicrario de firmas, hay siere firmas a ser asigna- lados con a 0, ~ ~ 4; con a.= 0,5, ~ ~ 2; y con a. ~ 1, ~>(a. 0,5). El_analis~s
das para un total de 128 configuraciones posibles. (Es necesario comenzar con un par de firmas de sensibilidad en el cuadro 5.3 ofrece intuiciones acerca de c6mo los mcentl-
porque hay dos configuraciones predichas can buenas o mejores que la configuraci6n predicha: vos conflictivos y la rivalidad y magnitud agregada la bran la formaci6n de alian-
(1) la configuraci6n sin errores, (2) la configuraci6n que solo asigna equivocadamente a Prime, y
zas. En general, la configuraci6n del caso base ocurri6 cuando l~s empr~sas eran
(3) la configuraci6n solo con IBM equivocada. Por Io tanro, la probabilidad de predecir al menos
igual magnitud de alianza que la configuracion predicha por casualidad es de 3/128 0,023. En sustancialmente mas hostiles a los rivales cercanos que a los nvales d1stantes.
terminos de las casos pre<lichos cuando hay dos configuraciones de equilibrio, una de las 128 Fuera de los espectros en los que se encontraron las configuraciones del caso
configuraciones posibles es complecamente correcra y siece fallan en una firma, de rnanera que Ia base, se observaron cuatro patrones:
probabilidad de acertar en siere o mas de las ocho por casualidad es de (1 + 7)/128 = 0,063.
144
LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERAC!ON
ESTABLECIMIENTO DE ESTANDARES 145

1. Los estimados convergieron en una unica alianza cuando las empresas no


y 34. No hay errores con Ia magnimd de AT&T entre 35 y 37. Hay un error con la
ten fan una fuerte aversion, ya sea por los rivales cercanos o los distances (ex y
magnitud en 38 6 mas. Por ende, los resultados reportados y resul.rados equiva-
~son pequefias, arriba a la izquierda del cuadro 5.3). Este resultado muestra lence o mejores se encuenrran para un espectro razonable de magmtudes.
que el atracrivo de la magnitud agregada de la alianza predomina cuando hay
Los cambios en los estimados que ocurren con la variaci6n de la magnitud
escasa rivalidad, de manera que las firmas rienden a situarse en una alianza
de AT&T reflejan consideraciones estrategicas plausibles. Dado queAT&T es una
universal de fijaci6n de estandares.
productora general, la division de las cuatro empresas especializadas ~o. ~~pen­
2. Las 256 alianzas posibles con configuraciones de equilibrio cuando todos los de de la magnitud de AT&T y siempre es correcta. Sin embargo, la d1v1s10n de
rivales se consideran con igual aversion (ex= 1 y ~ = 0, lo que implica que pij= O
las cuatro productoras generales es sensible a la magnitud de AT&T por~ue las
para todos los pares de firmas).
alianzas entre ellas cambian de acuerdo con la importancia de AT&T. Esta se
3. Muchos equilibrios resultan cuando las empresas tienen fuerte aversion por
desplaza a sociedades de productoras generales progresivamente mas pequefias
rivales distances y relativamente escasa aversion adicional por los rivales cer-
a medida que aumenta su magnitud. Finalmente, una vez que AT&T se hace
canos (ex> 1 y ~$;a- 1, abajo a la izquierda del cuadro 5.3).
muy grande (38 o mas), todos los otros productores generales se le oponen. El
4. Muchos equilibrios tambien resultan cuando las firmas tienen escasa aver-
resultada empirico es consistence con el caso en el que se esperaba que AT&T
sion por los rivales distanres y moderada aversion por los rivales cercanos
jugara un papel amplia pero no abrumador en la fijaci6n del estindar UNIX.
(arriba al cemro del cuadro 5.2, con ex< I).

CUADRO 5.3. Andlisis extendido de la variacion en los pardmetros de rivalidad


Conclusiones e investigaciones faturas
P(parametro de rivalidad adicional para rivales cercanos)
a (parametro de rivalidad) 0,0 0,5 1,0 1,5 2,0 2,5 En este ensayo, hemos desarrollado e ilustrado una aproximaci6n para predecir
3,0 4,0 5,0
0,0 1 1 1 4 9 7 la conformaci6n de alianzas entre empresas que desarrollan y auspician produc-
2 2. 2.
0,5 l l 9
1,0 2.5.{2 2a
2 2. 2 2 l .z tos que requieren una estandarizaci6n tecnica. Comenzamos con dos simples y
l 2 2. 2 2. 2 l plausibles supuestos: que una firma prefiere (1) unirse a una gran alianza de
1,5 2 .2 2 2 2. 2 2 2 2 fijacion de estindares a fin de incrementar la probabilidad de auspiciar exitosa-
2,0 .2. z .2 2 2. 2 2 2. 2. mente un estfodar de compatibilidad, y (2) evitar aliarse con rivales a fin de
2,5 2 B. Q 3. l 2 2 2 2.
3,0 .2. .8. z 1 ,2 2 2 l l
beneficiarse individualmente de los estindares de campatibilidad que emerjan
4,0 2 2 .8 z Q 3. .2 2 2
de los esfuerzos de la alianza. Luego definimos el concepto de utilidad como
una aproximaci6n a la maximizaci6n de la ganancia en terminos de magnitud y
rivalidad, y expusimos las influencias sabre los incentivos a aliarse a fin de desa-
N~ta: El n u~ero en cada casilla in dica el n urnero de configu raciones de equilibrio de Nash; rrollar y auspiciar estindares. Mostramos que las equilibrios de Nash son los
las casrllas con c1fras subrayadas incluyen la con.figuracion mas acerrada a partir del caso base. Los
mlnimos locales de una funci6n de energfa con este tipo de funcion de utilidad.
casos con una configuracion predicha son la alianza universal.
a El caso base es o: "' I; J3 1. Ilustramos la efectividad de nuestra metodologfa aplicindola a los esfuerzos
de crear y auspiciar estandares. de sistemas operativos UNIX en 1988. Dado un
conj unto plausible de supuestos acerca de la magnitud y rivali~ad de las firmas
Tambien probamos la sensibilidad del resultado de la variaci6n a la magnitud de
y la importancia relativa .de la rivalidad y la magnitud de la alianza, encontra-
AT&T, porque las estimaciones de las expertos de la industria en relaci6n con la
mos una estimaci6n robusta de dos configuraciones de alianzas, una de las cua-
magnitud de AT&r variaban de manera sustancial. Los resultados reportados, en
l~s que la :stimaci6n mas ajustada tiene un error de una empresa, se encuenrran les acert6 correctamente en el 97% de la magnitud agregada de las empresas y
fue correcta en todas las empresas menos una. El exito indica que la aproxima-
s1 la n:agnitud de AT&.'T se establece enrre 19 y 29. Hay uno o dos errores con la
ci6n proporciona un metodo pd.ctico para sugerir cuales de las firmas en una
magnitud de AT&T entre 1 y 18 y dos errores con la magnitud de AT&T entre 30
determinada industria se aliaran, utilizando unicamente datos que probable-
146 ESTABLECIMIENTO DE ESTANDARES
LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION 147

mente esten a disposici6n de empresarios o investigadores que se encuentren para opone rse a Sun y a AT&T ' otras se unieron despues a UNIX h International
' ·
frenre a una informaci6n limitada. para equilibrar la magnitud creciente de la OSF. Dado que. ~~ia sufic~entes
Asf como una ilusrraci6n util del abordaje, el analisis empfrico proporciona firmas que realmente podfan esperar influir en el proceso. de fiJac10n. de estandar,
utiles intuiciones sabre los incentivos para aliarse de las empresas competido- fue posible que las dos alianzas alcanzaran una magmtud aproxxmadamente
ras. Puede haber mas de un resultado localmente 6ptimo, y la configuraci6n eqmv · ale n re . El hecho de que las firmas especializadas y las generales
l ' puedan
'
especffica en. la que el sistema encuentra estabilidad tendera a depender de la dividirse en dos subgrupos de magnitudes casi iguales, lo cua sena comun en
trayectoria, ya que sera fuertemente influida por las movidas iniciales en el industrias con muchos competidores moderadamente fuertes, pu.e?e ayudar a
proceso de construcci6n de alianza. 17 Por ejemplo, la configuraci6n 1 en el explicar por que las dos alianzas mantuvieron un empate compennvo durante
cuadro 5.1 estuvo cerca del resultado observado, porque AT&T y Sun se aliaron cinco afios. .
al comienzo del proceso. Si otro parse hubiese unido al comienzo del proceso, El alisis tambien ilustra c6mo tanto la historia como las expectanvas pue-
digamos AT&T y Apollo (que, como Sun, tenfa una amplia porci6n de mercado den in~uir en la determinaci6n de un resultado estable cuando hay ".'Ultiples
y habrfa sido un socio igualmente crefble para AT&T), podrfa haber surgido un equilibrios posibles (Katz y Shapiro, 1985; Krugman, 1991). La h1stona puede
resultado bastante diferente, como el de la configuraci6n 2. jugar un papel poderoso porque las empresas p.ue~en utilizar las fue:zas pasa~~s
Las caractedsticas compartidas par los dos resultados potenciales tambien y presentes para medirse unas a las otras. Las nvalidades y l.~ magni.tu~e.s unli-
nos ayudan a comprender el proceso empfrico de formaci6n de alianzas en los zadas en este estudio estan basadas principalmente en pos1c10nes h1st~ncas en
casos de fijaci6n de estandares. Como puede verse en el cuadro 5.1, la combina- la industria de la estaci6n de trabajo tecnica. No obsta~te, las exp~ctanvas tam-
d6n de atributos de especialista y productor general y la magni tud total del bien pueden jugar un papel importante. En e~te estud1?, la magm~ud de AT&T
subgrupo son las factores clave que influyen en la formacion de potenciales se basa en las expectativas de su importancia potenc1al coma fiJado.r de un
alianzas. Am bas configuraciones dividen a las empresas especialistas por las mis- estindar, aunque la compafifa estuvo ausente del mercado de las estac1ones de
trabajo tecnicas en 1987. , .
I
mas llneas en dos subgrupos de casi igual magnitud (Sun contra las otras tres
especialistas). De manera similar, ambas configuraciones dividen a las productoras Queda mucho trabajo importante par hacer, ademas, para m~r~mentar el ~­
generales por las mismas lfneas en dos subgrupos de casi igual magnitud (DEC y HP cance de nuestra aproximaci6n. Un medio mis general de ~peranv1zar .la magm~
contra las otras tres). Par ende, las firmas pueden equilibrar d conflicto entre t d y la rivalidad seria valioso. Ser capaces de estimar el numero de ahanzas, as1
disfrutar de los beneficios de la estandarizaci6n e incurrir en los problemas de u
como la compos1c10n
· ·' de un determinado numero de alianzas,
.. aumentaria
. la am- ,,
asociarse con los competidores cercanos escindiendose en grupos de competido- plitud de la metodologia. Permitir que una empresa eltja la neutral1dad o una
res cercanos que esten tan cerca coma sea posible de una magnitud igual.
Nuestros resulrados situan en un contexto mas general los argumentos co-
adhesion dual en las alianzas extenderia la aproximaci6n. 19 Tan1bien serfa 1itil
I
aliarfan contra Sun, lo cual no se cumple por dos firmas; la probabili.dad aleatoria de dos errores
munes de que la alianza OSF se form6 primordialmente para oponerse a la fuer- con nueve firmas y una (mica configuraci6n predicha es del 2?0/0. S1 (b) fuese verdad, entonces
za de Sun y AT&T (en ocasiones se ha dicho que la sigla OSF significaba "Opose habrfa dos configuraciones de equilibrio: codas las firmas al1adas contra AT&T, lo cual no ~e
18
Sun Forever'.* Aunque algunas firmas indudablemente se unieron a la OSF cum le or dos firmas; todas las firmas que no son Sun aJiadas contra AT&:'~ lo que n~ se cum~ e
or~na ~rma. La mejor prediccion en el argumento (b) tiene una probab1lida~ ~el ~Yo,
fortmta
se~udo com~n
1
7 Arthur{l 990) discute el papel de los reditos crecientes en la generaci6n de 6ptimos mul-
tiples. David (1985) y Anhur y otros (1987) discuten el papel de la historia en la influencia sobre
fgual que nuestro estimado mas acertado. Por ende, una de las ideas de
menos capacidad escadfstica que nuestra teorfa, y la otra tiene la misma capac1d~d. :o
adoptar el sentido comun no le dice a uno si esperar (a) o {b), sien~~ ~mbas rac10n 11-:~:::.:r
nene
o. stant~

los resultados. La dependencia de la trayectoria surge tambien en la literatura sobre el comercio hoc. Suponiendo que se asignan valores iguales a (a) o a (b), la ~os1b1lid!d de un result I c/%
con economias externas (por ejemplo, Krugman, 1981; Ethier, 1982; Panagaryia, 1986). que el del azar mediante la fe en Cl sentido comt'.'m es el pron:edio del 2 5 ~o Y ~l ,6 %, 0 se;, eue1 lo~
• "Oponerse por siempre a Sun". [N. de T.J Por lo tanto, nuestro argumenro general tiene una capac1dad de exphcac10n mayo q
18
Dos explicadones de "sentido comun" propuestas a veces para el resultado empfrico son argumentos ad hoc. de II I · ignificati-
que (a) las firmas se opusieron a!~ capacidad de mercado corriente de Sun, o (b) que las firmas 19 Dos de las empresas mas pequefias de nuestra muestra Sarro aron re ~c1onesls ar zas
que no eran Sun se opusieron a la capacidad de mercado potenciaJ de AT&T, mientras que Sun era l
vas tanto con la Ull como con a OSF, y muc ash de las otras
' d I firmas que 1 dl . 'n dual fue ian
se urneron a as adop-•
lo basrame fuene como para no temerle a AT&T. Si (a) fuese verdad, las firmas en la muestra se mantuvieron su adhesion a ambos grupos. En la mayona e os casos, a a lesio
:i
148 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION 149
'l
ESTABLECIMIENTO DE ESTANDARES I
if
.1

explorar especificaciones no lineales de la funci6n de energfa. Esto admitirfa pro- .ARTHL:R, W B. (1988), "Self Reinforcing Mechanisms in Economics", en PW Anderson,
il
pensiones asimetricas y, por ende, exrenderfa la metodologfa a instancias en las
lj
K.]. Arrow, y D. Pines (comps.), The Economy as an Evolving Complex System,, SF!
cuales una firma quisiera unirse a otra, pero la segunda no quisiese unirse a la Studies in the Sciences of Complexity, Nueva York, Addison-Wesley, pp. 9-31. 11

primera. Permirir que los componenres de magnitudes y urilidad cambien de - - (1990), "'Silicon Valley' Locational Clusters: When Do Increasing Returns Imply
manera end6gena tambien ensancharfa la metodologia. No obstante, este ensayo Monopoly", Mathematical Social Science, 19, pp. 235-251.
ARTHUR, W. B., Y. M. Ermoliev e Y. M. Kaniovski (1987), "Path Dependent Processes
i
ilustra la capacidad y el valor potencial de nuestro abordaje.
and the Emergence of Macro Structure", en European]. Oper. Res, 30, pp~ 294-303.
II
11
Parriendo de premisas simples, hemos desarrollado una teorfa de la forma-
A:xELROD, Robert y D. S. Bennett {1993), "A Landscape Theory of Aggregation", en !l
ci6n de coaliciones en una siruaci6n de fijaci6n de esrandares que ofrece prove-
British]. Political Sci, 23, pp. 211-233 (incluido coma capitulo 4 en esre volumen).
chosas intuiciones sobre el comporramienro y las motivaciones de las empresas 11
de computadoras en nuesrra aplicacion UNIX. Urilizando tan solo las magnitu-
BERNHEIM, B. D. y M. D. Whinston (1990), "Multimarket Contact and Collusive \
des de las firmas y la intensidad de la competencia entre ellas, estimamos con
Behavior", en Rand] Economics, 21, pp. 1-26. IJ
BESEN, S. M. y L. L. Johnson (1986), Compatibility Standards, Competition, and
un alto grado de robustez las probables configuraciones de alianzas e identifica- Innovation in the Broadcasting lnd-ustry, Santa Monica, California, Rand Corporation.
mos las motivaciones de las firmas individuales que sustentaron las configura- BESEN, S. M. y G. Saloner (1989), "The Economics of Telecommunications Standards",
ciones de alianza predichas. Un desarrollo ulterior de la teorfa presenrada en en R.W Crandall y K. Flamm (comps.), Changing the Rules: Technological Change,
este escrito debeda intensificar nuestra comprensi6n del modo coma los International Competition, and Regulation in Communication, Washington,
estandares son fijados por las coaliciones asf como los factores que determinan Brookings, pp. 177-220.
la formaci6n de coaliciones en otras situaciones.20 BRESNAHAN, T. y A. Chopra (1990), "Users' Role in Standard Setting: The Local Area
Network Industry", en Economics ofInnovation and New Technology, 1, pp. 97-110.
BROCK, G. (1975), "Competition, Standards, and Self-Regulation in the Computer
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Corp.
parricipantes relativamente menores en el mercado de las computadoras. No es sorpren- DAVID, P (1985), "cuo and the Economics of QWERTI", en Papers and Proceedings ofthe
dente encontrar que los jugadores mas debiles inrentaran posicionarse para adaptarse a cualquie- American Economic Association, 75, pp. 332-336.
ra q~e fuese el estindar que emergiera, ya que los jugadores con una porcion pequeiia del merca- DAVID, P. y S. Greenstein (1990), "Selected Bibliography on the Economics of
do ttenen escasa influencia en el proceso de fijaci6n de estandar. La cuesti6n surgirfa tambien si Compatibility Standards and Standarization", en Economics ofInnovation and New
la metod_ologfa se aplicara a alianzas de coordinaci6n de mercado, donde las firmas pequefias con Technology, 1, pp. 3-41.
frecuenc1a no estin induidas en un c:inel organizador.
EDWARDS, C. D. (1955), "Conglomerate Bigness As A Source of Power", en NBER
Es~arnos en. deuda con John E. Jackson y Roger C. Kormendi por su ayuda para iniciar
20
Report: Business Concentration and Price Policy, Princeton, Princeton University Press,
este t:abaJo. Aprec1amos los comentarios de Michael D. Cohen, Douglas Dion, John H. Holland,
V~ene Y. S~slow,. Hal R. Varian y Gerard Weisbuch, asf co mo las sugerencias ofrecidas por el pp. 331-359.
ednor Y Vanos re_v1sores an6nimos. Estuvimos asistidos por el consejo recibido de participantes ETHIER, W (1982), "Decreasing Costs in International Trade and Frank Graham's
en la C~nferenc1a ~obre Organizacion Industrial, Management Esuaregico y Competitividad Argument for Protection", en Econometrica, 50, pp. 1243-1268.
lnternac~~nal [Conference on Industrial Organization, Strategic Management, and International FARRELL,]. y N. Gallini (1988), "Second Sourcing as a Commitment", en Quarterly J
Cornpetmveness], que tuvo lugar en la Universidad de British Columbia en junio de 1991. Economics 103, pp. 673-694.
Estamos agradecidos por la informacion proporcionada por Jim Linck, Mark Freed, Dave Martens FARRELL, J. y G. Saloner {19859, "Srandarization, Compatibility, and Innovation", en
! Byro~ Askin dd Programa MPA dt la Universidad de Michigan, y por varios experros de la Rand] Economics, 16, pp. 70-83.
m~ustna de la computacion. Este trabajo fue sustentado en pane por las becas de la National (l 986a), "Installed Base and Compatibility: Innovation, Product Preanouncements,
Science Foundation SES 8808459 y SES 9106371 otorgadas a Robert Axelrod.
150 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION ESTABLECIMIENTO DE ESTANDARES 151

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6. La construcci6n de nuevos actores politicos

El origen inmediato de este capftulo fue el interes en c6mo se forman los Esta-
dos naci6n. Mi interes se vio intensificado por la defunci6n de la Union Sovie-
tica (el foco de mis primeros intereses en las pollticas) y Yugoslavia (donde pase
mi luna de miel en 1982). ~Cual es la explicaci6n de que a veces grandes canti-
dades de personas lleguen a vivir juntas exitosamente, y a veces fracasen en
hacerlo? Yo estaba particularmente interesado en el proceso positivo mediante
el cual los actores independientes cooperan a veces tan exitosamente que re-
nuncian a parte de SU independencia en aras de una colaboracion aun mas
efectiva.
Dos ejemplos exitosos me habian fascinado al menos desde la universidad.
Uno es el ejemplo de c6mo renunciaron las trece colonias estadounidenses a
parte de su autonomfa para desafiar a Gran Bretana, y renunciaron a mas toda-
vfa para construir una nueva naci6n Hamada Estados Unidos. A lo largo de los
dos siglos siguientes, el proceso dinamico de las relaciones del Estado federal
continu6 cambiando en formas que normalmente favorecieron a Washington,
tal vez con los mayores cambios asociados con el resultado de la Guerra Civil en
el siglo XIX y con el crecimiento del Estado de bienestar en el siglo xx.
La otra sumisi6n de la autonomfa que encontraba fascinante era la evolu-
ci6n del organismo multicelular. En un organismo mulricelular, tal como un
arbol 0 un ser humano, la especializaci6n y la interdependencia entre diferentes
clases de celulas ha evolucionado hasta tal punto que podemos contemplar, y
de hecho contemplamos, la colecci6n entera de celulas como un unico indivi-
duo (Buss, 1987; Maynard Smithy Szathmary, 1995).
Mas recientemente, seguf con gran interes una variedad de modelos abstrac-
tos de evoluci6n que exhiben la emergencia de la organizaci6n jer:lrquica: nue-
vos agentes que estan compuestos de colecciones de viejos agentes (Fontana y
Buss, 1994; Kauffman, 1993 y 1995; Holland, 199 5)
Estos ejemplos empfricos y modelos abstractos me llevaron a preguntarme
c6mo modelar el proceso por el cual los actores independientes renuncian a
parte de su autonomia y crean un nuevo actor en un nivel mas alto en la orga-
nizaci6n. Dado que mi interes principal ha esrado siempre en los problemas

153
154 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACI6N lA CONSTRUCCI6N DE NUEVOS ACTORES POLITICOS 155

pollricos y sociales, elegf enfocar ese dominio. Puesro que disfruto desarrollan- Referencias
do modelos por computadora, decidf ver si podfa lograr un modelo por com-
puradora para construir algo que luciera y se comportara como un nuevo actor Buss, Leo W. (1987), The Evolution of Individuality, Princeton, Princeton University
que emergiera de la autoorganizaci6n de mas actores elementales. Press.
Aunque puedo rasrrear mi interes por laemergencia de nuevos actores poli- DAWKINS, Richard (1976), The Selfish Gene, nueva edici6n, Nueva York, Oxford
ticos decadas arras, el final de la Guerra Frfa le otorg6 una nueva urgencia. Una University Press. [Trad. esp.: El gen egoista, Barcelona, Salvac, 1993.]
vez que la Guerra Frfa se acabo, todo el mundo comenzo a hablar del "nuevo FoNTAi~A, Walter y Leo W. Buss (1994), 'The Arrival of the Fittest: Toward a Theory of
Biological Organization", en Bulletin ofMathematical Biology, 56, pp. :-64. .
orden mundial" con sus esperanzas de normas internacionales y cooperaci6n
HoLL.AN'D,John H. (1995), Hidden Order: How Adaptation Builds Complexity, Readmg,
intensificadas. Como tantos otros, me preguntaba a d6nde podrfa conducir
Addison-Wesley.
todo esto; y, en particular, cuanto le costarfa a las naciones llegar a ser menos KAUFFMAN, Stuart A. (1993), The Origins of Order: Self Organization and Selection in
egofstas y a estar mas preparadas para renunciar a algo de su autonomia en aras Evolution Nueva York, Oxford University Press.
de la acci6n colectiva, tal vez por una agenda global. El fin de la Guerra Frfa _ _ (1995): At Home in the Universe: The Search for the Laws ofSelf Organization and
tambien plante6 nuevas preguntas sobre las rransformaciones de los Esrados- Complexity, Nueva York, Oxford University Press. .. . .
naci6n mismos, como lo ejemplifi.ca la disoluci6n de la Union Sovietica y de MAYNARD SMITH, John, y Ears Szathmary (1995), The Major Transitions m Biology,
Yugoslavia. Este interes era el de comprender el opuesto exacto de la agrega- Nueva York, W. H. Freeman.
ci6n: la disoluci6n de naciones como estas. Finalmente, me motiv6 la cuesti6n
de la formaci6n dd Estado en sf misma, tanto de las ruinas de viejos Estados
mulrinacionales como de las naciones emergentes de la historia colonial. En
suma, para comprender las rransformaciones que tuvieron lugar despues de la
Guerra Fda, ya no era adecuado dar por sentada la independencia ni la compo-
sici6n de los pafses.
El modelo que desarrolle para esrudiar estos procesos emplea algunos de los
procesos mas basicos de la historia humana: amenazas y guerras. El modelo es
en realidad el mas complicado de esre volumen. Por ejemplo, a diferencia del
Dilema del Prisionero, toma en cuenta los efectos del poder desigual y permite
a los grupos actores atacarse entre sf. A pesar de mi deseo de mantener las cosas
ran simples como fuese posible, requiri6 una gran cantidad de supuestos espe-
dficos lograr que el sistema generara actores completamente nuevos a rraves del
proceso de organizar colecciones de viejos actores. Aunque no pretendo que
este modelo sea realista o muy general, demuestra que es posible hacer que
emerja un nuevo nivel de actor polltico a partir de un modelo dinamico. Ade-
mas, el intento de demostrar que esa emergencia es posible me demand6 for-
mular un conjunto de crirerios por los cuales uno podrfa reconocer un nuevo
nivel de actor polltico si este fuera a formarse. El esfuerzo por formular criterios
de emergencia de nuevos actores bien puede resulrar ser tan valioso como cual-
q uier modelo particular que exhiba esas emergencias.
LA CONSTRUCC10N DE NUEVOS ACTORES POLITICOS 157

"de abajo arriba"* En ese proceso "de abajo arriba'', las. unidades pequefias
interactuan de acuerdo con reglas localmente definidas, y el resultado son las
propiedades emergentes del sistema, tales como la formaci6n de nuevos niveles
de organizaci6n. Por ende, el trabajo es tfpico del abordaje "Santa Fe" a sistemas
adaptativos complejos (Stein, 1989; Fontana, 1991; Holland, 1992). El interes
LA CONSTRUCCI6N DE NUEVOS ACTORES POLfTICOS en los niveles incrementados de organizaci6n tambien recuerda el modo como
los sistemas biol6gicos se las arreglaron para hacer la transici6n desde los orga-
Un ·modelo para la emergencia
nismos unicelulares a los organismos multicelulares (Buss, 1987), y el modo
de nuevos actores politicos* como los cerebros se las arreglan para funcionar organizando a las neuronas
individuales en estructuras significantes (Hebb, 1949; Minsky, 1985).
Robert Axelrodl La tarea entre manos involucra la emergencia de nuevos actores polfticos.
Esta es una cuesti6n vital en el mundo post Guerra Frfa. Estamos experimen-
tando una era en la cual la unidad esrfodar de la polf tica, la naci6n, ya no es
Resumen: La cuestion de la agregacion y desagregacion de actores politicos es completamente estable. Vemos, por una parte, que se estin organizando unida-
esencialpara la comprension de!faturo de la politica global tanto en terminos de des mas amplias, como el Mercado Comun Europeo y orras asociaciones regio-
asuntos de seguridad internacional como de economfa politica internacional Se nales. La cuesti6n de la agregaci6n y desagregaci6n de actores polf ticos es esen-
presenta un modelo basado en el tributo para mostrar c6mo pueden surgir nuevos cial para la comprensi6n del futuro de la polftica global, tanto en terminos de
actores politicos a partir de una agregaci6n de actores politicos mds pequeiios. El
asuntos de seguridad internacional como de economfa polftica internacional.
modelo de! tributo oftece una prueba de existencia de que es posible utilizar
La cuesti6n de c6rno puede siruarse al mundo en un camino sustentable de
reglas locales sirnples para generar niveles mds altos de organizaci6n a partir de
actores elementales. En particular; muestra que la dindmica del "paga o verds"
desarrollo es una cuesti6n particularmente acuciante. La emergencia de nuevos
combinada con mecanismos para incrementar y disminuir los compromisos pue- actores polfticos es fundamental para la cuesti6n de la sustentabilidad. Uno de
de llevar a micleos de actores a comportarse ampliamente de acue;do con Los los principales problemas para alcanzar la sustentabilidad es la tragedia de los
criterios para Estados politicos independientes. comunes (Hardin, 1968). La tragedia de los comunes se plantea cuando mu-
chos actores independientes (pueblos, aldeas, Estados u otros) "sobrepastorean"
porque no hay ningun mecanismo para imponer los intereses colectivos de to-
lntroducci6n dos sobre los intereses privados de cada uno. Esto conduce al agotamiento de
los recursos, la eliminaci6n de la biodiversidad, la superpoblaci6n, la guerra y
~Como pueden surgir nuevos actores polfticos a partir de la agregaci6n de acto- orros problemas sociales fundamentales. Un recorrido importante para la pre-
res politicos mas pequefios? Este ensayo presenta un modelo de simulaci6n que venci6n de la uagedia de los comunes es la emergencia de un actor polftico
ofrece una respuesta. En su perspectiva mas amplia, el trabajo puede ser visto basado en la organizaci6n de actores previamente independientes. Hoy tene-
como una parte del estudio de la organizaci6n emergence a naves de procesos mos actores politicos en el nivel nacional que pueden regular el uso de recursos
dentro de sus fronteras, pero todavfa no tenemos actores politicos efectivos en
. * R~impreso a par:ir de Robert Axelrod, ''A Model of the Emergence of New Polirical Actors", en el nivel uansnacional para regular el uso de recursos a nivel global.2
Nigel Gilber~ Y ~osana Conte (comps.), Artificial Societies: The Computer Simulation ofSocial Life,
Lon~res, University College Press, 1995, pp. l 9-39. Reimpreso con autorizacion de UCL Press.
Agrad~co a Rob Axtell, Arthur Burks, Lars-Erik Cederman, Michael Cohen, Paul Courant, *"Bottom-up processes": literalmenre "de abajo arriba", pero tambien "rntal", o "completo".
Joshua Epstein, ~aher Fo~tan:, Stephanie Forrest, Murray Gell-Mann, Nigel Gilbert, John
[N. de T.]
Holland, John Mille:, Melanie M1tchell, Robert Pahre, Rick Riolo, Carl Simony Gerard Weisbuch.
2 Por supuesm, la capacidad de regular el uso de recursos no garantiza que la capacidad se
Po.r el apoyo fin~nciero agradezco a Project 2050 a traves de! Santa Fe Institute, la Narional
utilice sabiarnenre. Por ejemplo, la ex Union Sovierica ten fa el poder de conrrolar la poluci6n de
Science Foundation, y la Lo:;&A Enrichment Found de la Universidad de Michigan.
sus fabricas, pero en aras de maximizar la producci6n eligi6 no ejercer ese poder.

156
158 LA CONSTRUCCI6N DE NVEVOS ACfORES POLITICOS 159
LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACI6N

Los e~perros en ciencias polfticas tienen una variedad de conceptos y teorfas 2. Control colectivo sobre algunos recursos importances:
para anahzar la emergencia de nuevos actores poHticos. Desafortunadamente, a. que le permitfa a los intereses federales dominar sobre los intereses de los
no tienen ningun modelo formal que explique esta emergencia de manera Estados, al menos en ciertos dominios importances;
end6gena. De hecho, el problema se parece mucho al interes de los bi6loous en b. que permida una polfrica exterior comun en asuntos como la guerra y la
la emergencia de organismos mulcicelulares: la investigacion ha tendidob a dar paz.
por sentada la existencia de esas unidades complejas y, por lo canto, no ha desa- 3. El reconocimiento de su independencia por parce de otras naciones, como
rrollado teodas rigurosas para explicar c6mo pudieron haber aparecido en pri- Francia y Gran Bretana.
mer lugar (Buss, 1987). Por ejemplo, el paradigma fundamental de investiga-
ci6n para. ~odelos de polfricas es la ceorfa de los juegos, y esca ceorfa da por Aunque el surgimiento de los Escados Unidos difkilmence sea tfpico, ilustra las
hecho qmenes son exactamente los actores en una sicuaci6n particular. En con- propiedades esenciales del modo como un nuevo actor polfcico puede resulcar
trasce con el abordaje de la elecci6n racional de la teorfa de los juegos, el modelo de la agregaci6n de accores polfricos mas pequefios. En el caso escadounidense,
de esce ens~yo u~iliza tecnicas de los sistemas adaptativos complejos. Da por la agregaci6n foe de colonias cuya autonomfa foe eflmera y precaria durance el
hecho la extstencta de los actores del nivel mas bajo, y genera actores del nivel perfodo revolucionario. El caso mas dpico, y el que se modela aquf, es aquel en
mas alco a parrir de la inceracci6n entre aquellos. el cual el actor emergence es esencialmente un imperio en el que una unidad
. Dado que la meta es explicar la emergencia de nuevos actores polfcicos, es central domina a sus vecinos. Un buen ejemplo de este proceso es el crecimien-
importance tener un conjunto de criterios que puedan usarse para identificar a to del imperio ruso (y luego soviecico) desde un pequefio coraz6n alrededor de
un nuevo actor cuando emerge uno. Estos son mis criterios para identificar a un Moscu. Otros ejemplos incluyen el crecimiento por anexi6n de territories veci-
nuevo actor politico como un conjunto emergence de relaciones encre unidades nos de Roma y China.
previamente existences: La coercion en general y la extorsi6n en particular han jugado un papel
central en la formaci6n de Estados a lo largo de los siglos (Tilly, 1985 y 1990).
Por esca raz6n, en el coraz6n del presence modelo esra la simple dinamica del
1. Control efectivo sobre los subordinados. «paga o veras" Un actor elemental puede hacerle a un vecino una demanda de
a. Escasa rebelion. pago de recursos, con la amenaza de que si el pago no sobreviene pr6ximamen-
b. Ninguna "polftica exterior" independiente. te habra una guerra.
2. Aci6n colectiva ("todos para uno y uno para todos"). En el modelo del tributo, las guerras resultan en cambios en la riqueza (y
a. Paternalismo (prorecci6n del debil por el fuerce). por lo tanto en el poder), pero no en una franca conquista territorial.3 Esto le
b. Polf tica exterior conjunca. permite a cada cerritorio mancenerse como un actor separado, permitiendo asf
3. Reconocimienco por parce de los orros como actor. la posible emergencia de conjuntos de actores terricoriales que podrfan formar
nuevos actores agregados. Aunque ningun terricorio cambie de manos, la gue-
~sta lisca esti ampliamente inspirada por la ley y la practica incernacional hisc6- rra resulca costosa para ambos lados, pero especialmence para el lado mas debil.
nca Y contemporanea relativa al reconocimienco de nuevos escados en la comu- Por lo canto, el coraz6n del modelo es un sistema de cribuco en el que un actor
nidad mundial de naciones. Por ejemplo, las trece colonias se convirtieron en puede extraer recursos de los orros a traves de pagos de cribuco y ucilizar escos
una nueva naci6n Hamada Escados Unidos de America cuando se estableci6 el recursos para extraer mas recursos aun. Tambien se admicen alianzas, de mane-
gobierno central que tenfa: ra que los actores pueden trabajar juncos. La posibilidad de la emergencia con-
creta de un conjunto de actores elementales como actor agregado esrable de-
1. Control efectivo sobre los Estados individuales. pended., enconces, de la dinamica del siscema de tributo: del surgimienco de
a. Con bajos niveles de rebeli6n (al menos hasta la Guerra Civil).
b. Co~ una prohibici6n sabre tracados encre Esrados individuales y otras 3 Esto contrasta con Cusack y Stoll (l 990), cuyo modelo de simulaci6n utiliza la conquista
nac10nes. de territorio como dinamica fundamental.
lA CONSTRVCCI6N DE NUEVOS ACTORES POLITICOS 161
!GO LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION

grupos de acrores que funcionan como una {mica agregaci6n, y de la emergen- que estan en los extremos de la linea y las que estan en el interior, la lfnea esta
cia de parrones de alianza que conducen a acciones coordinadas estables. enrollada en circulo. Esto le proporciona a cada uno de los actores exacta-
A diferencia de mi rrabajo previo sobre el Dilema del Prisionero (vease mente dos vecinos.
En el modelo hay un recurso, llamado riqueza. A cada actor se le da cierta
Axelrod, 1984), el modelo de rriburo se basa en la extorsi6n en lugar de la
cooperaci6n, y no supone que los actores sean iguales en poder, sino que toma riqueza inicial. Las riquezas iniciales se eligen a partir de una distribuci6n uni-
I
las diferencias de poder como algo vital y que resulta directamente de la dina- forrne de entre 300 y 500. Estos parametros, como todos los demis en el mode-
mica del modelo. Tampoco supone que los actores interacruan solo de a dos en lo, son algo arbitrarios y estin seleccionados por conveniencia. . I
cada ocasi6n. Como mi trabajo anterior, no es un modelo racional. El modelo
de tributo supone que los actores desarrollan compromisos mas o menos fuer-
El ciclo basico del modelo se llama afio. En cada afio, se eligen tres actores
uno despues del otro al azar para volverse activos. Un actor activo, A, puede I
tes entre sf basados en sus acciones Estos compromises pueden ser pen-
sados como el resultado de procesos psicol6gicos (por ejemplo, permanecer
demandar tributo de uno de los otros actores, B. Inicialmente, el blanco, B,
debe ser un vecino, pero mas tarde esta restricci6n se relajara cuando se consi-
I
junto a aquellos que nos han ayudado en el pasado), o el resultado de reglas deren las alianzas. El modelo se basa en una dinamica de "paga o veras". El
politicas de dominio (par ejemplo, apoyar a aquellos que mas tarde poddan blanco, B, tiene entonces la opci6n de pagar tributo al demandante ode pelear. I
ayudarnos en tiempos de necesidad). Las acciones se basan en reglas simples de La selecci6n de actores para ser activos se basa en la noci6n de los Hderes
decision antes queen las calculos de la opci6n optima de la teorfa de las juegos,
porque los d.lculos racionales sedan virrualmente imposibles de efectuar en
una situaci6n tan compleja. Una caractedstica importante y novedosa es que el
ambiciosos y las disputas surgen al azar. Pero una vez que se le da una oportuni-
dad de hacer una demanda, el actor activado no tiene por que hacer una de-
manda mas aun si considera que la situacion actual no es favorable.
l
comportamiento de los actores cambia con el tiempo a medida que los actores Si A hace una demanda, el blanco B tiene dos opciones: I
I
aplican reglas simples de decision a las datos acerca de la experiencia hist6rica !
que han reunido a traves de interacciones previas. • Si B paga, la riqueza se transfiere directamente de Ba A. El monto de l
El proyecto sera exitoso en la medida en q ue pueda explicar fenomenos transferido es 250 si B tiene esa cantidad. De otro modo, el monto transfe- iiij
importantes que no pueden ser explicados por las teorfas formales existentes, y rido a A es lo que tenga B. Esta transferencia representa el tributo que B
solo puede hacer eso con unos pocos supuestos. El resultado principal a generar paga a A para evi tar una pelea. 4 l
• Si B pelea en lugar de pagar, cada lado pierde el 25% de la riqueza del otro
es la emergencia de nuevos actores politicos en un nivel mas alto de organiza-
ci6n, y los principales supuestos tienen que ver con el modo como las actores
elemenrales interactuan entre sf. Como veremos, el modelo genera espontanea-
lado (o ambos pierden proporcionalmente menos si alguno de los lados no
tiene tanta riqueza).5 Esta es una simple dinamica de desgaste de Lanchester
I
1

mente no solo actores emergenres, sino tambien otros fen6menos importantes (Lanchester, 1916; Epsten, 1985). La idea es que en un combate ambos 11
que existen en el mundo de la politica intemacional. lados sufren, pero el mas fuerte impone mas dafio que el mas debil. 6

El modelo de tributo
4 Tener una demanda maxima fija es arbitrario, pero evita la necesidad de que los actores
Las unidades basicas del modelo son diez actores dispuestos en una lfnea. calculen que demanda had.n.
5 Por ejemplo, si A tienen 400 y B tiene 300, A pierde 0,25 x 300 = 75, y B pierde 0,25 x 400
Pueden pensarse las actores corno unidades polfticas independientes, tal como = 100. Las riquez.as despues de! combate sedan entonces 400 - 75 = 325 para A, 300 - I 00 = 200
las naciones. La raz6n para tener tan pocos actores y una geograffa tan simple para B. N6tese que la disparidad en las aumenta de 100 a 125. Si B comenzara la lucha con
corno una lfnea (en lugar de un espacio bidimensional) es mantener el anali- solo 50, entonces B perderia los 50 (lo cual es la mitad del dafio que A es capaz de hacer), Y A
sis de daros can simple como sea posible. En la rnedida en que no se pierda la mitad del daflo maxima que Bes capaz de causar, esto es, 0,25 x 0,50 x 50 = 12,5.
6 Se supone que el demandante lleva a cabo su amenaza implkita de pelear si la demanda no
ninguna caracterfstica conceptual viral, la simplicidad es la rnejor
es cumplida. Esto supone, en efecto, que la necesidad del demandante de mantener su reputa-
de modelado. Para evitar introducir distinciones arbitrarias entre los actores ci6n es lo suficientemente fuerte para sostener la credibilidad de la amenaza.
LA CONSTRUCCION DE NUEVOS AC!ORES POLiTICOS 163
162 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION

a. i paga tributo a j {servilidad).


Luego de las tres activaciones, el cido anual termina con una "cosecha" que
b. i recibe tributo de j (protecci6n).
incrementa la riqueza de cada actor en 20. Esto alimenra alguna nueva riqueza
c. i pelea en el mismo bando que j (amistad).
en el sistema. Una partida dpica es de 1.000 afios.
La siguiente cuesti6n a considerar son las reglas de decisi6n utilizadas por
De manera similar, el compromiso disminuye siempre que:
los actores para hacer y responder a las demandas. Seda virtualmente imposible
para los actores desarrollar reglas completamente racionales en el'juego del tri-
d. i pelea en el bando opuesto a j (hostilidad).
buto debido a su complejidad en el tiempo y el espacio. Por lo tanto el modelo
utiliza reglas de decision heudsticas que captan algunas de las consideraciones
La motivaci6n de estas reglas de la dinamica del compromiso es simple. Cuan-
clave a corto plazo que enfrenran los jugadores:
do un actor paga tributo a otro, tambien es probable que este parcialmente bajo
su dominaci6n polfrica y compelido par lo tanto a asistirlo la pr6xima vez.
• El actor activo necesita decidir a quien hacerle, si es que ha de hacerle a alguien,
Tfpicamente, un Estado se ve comprometido a ayudar al protector, ya sea par
una demanda. El blanco ideal de una demanda tiene que ser lo bastante debil
elecci6n o par necesidad, como lo ilustra la participaci6n de muchos Estados
como para que elija pagar en lugar de pelear, y coma para que no cause dema-
latinoamericanos en la Segunda Guerra Mundial despues de Pearl Harbor. A la
siado dafio si elige pelear. Por otra parte, el blanco ideal deberfa ser lo bastante
inversa, tambien es un lugar comun la protecci6n de Estados que han propor-
fuerte coma para ser capaz de pagar tanto coma sea posible. Una regla de cionado beneficios, como manera de proteger futuras fuentes de ganancia. El
decision aplicable que combina ambas consideraciones es elegir entre los blan-
siguiente punto es que si dos lados han peleado juntas en el pasado, tienden a
cos potenciales aquel que maximice el producto de los momentos de vulnera- estar parcialmente comprometidos uno con el otro en el futuro, como en el
bilidad del blanco para su posible pago. La vulnerabilidad del blanco es ( ~ - caso de los Estados Unidos y Corea del Sur despues de la guerra de Corea. Por
W-)1 ~· donde ~ y WT son las riquezas del actor activo y del blanco, respec- otra parte, es menos probable que dos estados que han luchado entre sf se apo-
tivamente. El pago del blanco es cuanto puede pagar el otro lado, q ue es el yen uno al otro en el futuro, coma en el caso de Alemania y Francia despues de
m{nimo entre su riqueza y el tributo total de 250. Si ningun blanco potencial la Primera Guerra Mundial. 7
tiene vulnerabilidad (por ejemplo, ningun blanco potencial es mas debil que el El modelo supone que los aumentos y disminuciones del compromiso son de
demandante), entonces no se hace ninguna demanda. un monto constante, es decir, incrementos del I 0%. Ademas, el compromiso de
• La regla de decision utilizada para el blanco es mas simple: pelea si y solo si un actor con el otro nunca puede ser de mas del 100% ni menos que 0%. Los
ello costar fa menos de lo q ue costar fa pagar. procesos de compromiso descritos mas arriba mantienen la simetrfa del compro-
miso. Esto es porque dos actores comienzan sin ningun compromiso hacia el otro
Hasta aquf, el modelo solo ha considerado interacciones de dos en dos. Pero a y sus compromisos entre sf siempre crecen y decrecen al unfsono. Por ejemplo, si
fin de estudiar el desarrollo de actores emergentes, debe haber una manera de dos actores pelean en el mismo bando en una guerra, su compromiso redproco
que los actores basicos trabajen juntas. La idea clave es que los actores desarro- aumentani un I 0%.
llen grados de compromiso redproco. Estos compromisos son causados por sus La parte final del modelo trata con la coordinaci6n de las actores. Para man-
opciones de pagar o pelear, ya su vez tienen consecuencias sabre c6mo pagar:ln tener imeracciones similares al territorio de combate, se asume que la acci6n
o pelearan en el futuro. La idea basica es que si dos actores elementales pelean, coordinada requiere contigilidad. Por ende, un actor es un blanco elet:,ible para
otro actor adyaceme se unira al lado con el que tiene mayor compromiso. Si un demandante solo si todos los que se hallan entre ellos se unen a la demanda.
tiene igual compromiso con el demandante y con el blanco, permanece neutral. Otros pueden unirse despues al demandante o al blanco si todos los que estin
Sise une a un lado o al otro, contribuye con fuerzas (es decir, con riquezas) en mas cerca de ese lado se unen tambien a ese lado. Por ejemplo, el actor en la
proporci6n con su compromiso con ese lado. posici6n 5 puede hacerle una demanda al actor 8 solo si los actores 6 y 7 se
Inicialmente, nadie tiene ningun compromise con los otros, y cada actor
es ta completamenre comprometido consigo mismo. El compromiso de i conj
Para evidcncia sobre los aspcctos de amisrad y hosrilidad, vease Axelrod y Bennett (1993).
aumenta cuando:
164 LA COMPLE.JIDAD DE LA COOPERACION LA CONSTRUCCION D E NUEVOS ACTORES POI.fTICOS 165

unen al actor 5. Esto requiere que los actores 6 y 7 esten ambos mas comprome- 3 (con el apoyo de 4). El blanco 3 eligi6 pagar, lo que lo torno, rambien, par-
ridos con 5 que con 8. Luego, si 5 le hace una demanda a 8, el actor 10 puede cialmente comprometido con 5. En el afio 14, 5 estuvo otra vez acrivo y puso
unirse en defensa de 8 solo si 9 se une tambien. en la mira a 2. Sin embargo, 2 se neg6 a pagar, de manera que 5 pele6 con la
Los compromisos y las riquezas Forman parte del conocimienro co mun. 8 ayuda de 3 y 4, ambos parcialmente comprometidos con 5. Dado que 3, 4 y 5
Por lo canto, cuando un actor acrivo esra evaluando la vulnerabilidad de un pelearon del mismo lado, cada uno de ellos qued6 compromerido con los otros
blanco elegible, puede romar en cuenra los compromisos y la riqueza de todos en un 10% mas. Y puesto que cada uno de ellos pele6 en el bando contrario al
los acrores que se unirfan a un lado y al orro. De manera similar, el blanco de de 2, quedaron un 10% me nos compromecidos con 2 que si hubiesen tenido
una demanda puede determinar el COSCO que tendrfa para el la lucha calculando algun compromise con 2.
el dafio que la alianza atacante podria causar, y la proporci6n de ese dafio que el Una vez que hemos observado alguna historia suceso por suceso, examinemos
blanco sufrirfa, que es la proporci6n de la riqueza de la alianza defensiva con la el cuadro general. La figura 6.1 muestra la riqueza de cada uno de los diez actores
que contribuye el defensor. a lo largo del extenso espacio de tiempo de 1.000 afios. La figura muestra clara-
mente que cres actores fueron mas ricos que los otros a lo largo de la mayor parte
de la historia, y que el actor 5 fue el que alcanz6 la riqueza mas alra. Un examen
La dindmica de! sistema de tributo de cerca de la figura muestra tarnbien que alga dramatico sucedio cerca del final
de los 1.000 afios: una repentina declinaci6n de los tres actores ricos, especial-
Como cualquier simulaci6n estodstica, el modelo del triburo debe hacerse co-
mente en el mas grande. La figura 6.2 muestra el numero de combates en cada
rrer muchas veces para explorar el tipo de historias que genera. En el caso del
perfodo de veinticinco afios, y tambien muestra la riqueza total de toda la pobla-
modelo del tribute hay dos fuentes de variaci6n aleatoria: las riquezas iniciales
ci6n en el tiempo. Hubo muchas peleas al principio pero luego hubo menos, con
de los actores, y la selecci6n de los actores que han de tornarse activos cada afio.
un resurgimiento de las luchas enlos ulrimos 100 afios. El resurgimiento de las
Una buena manera de comenzar a apreciar la dinamica del modelo es observar
luchas corresponde al colapso de la riqueza de la poblacion alrededor del afio 900.
la historia desde la perspecriva de un {mico actor, digarnos el actor 5. Esto revela
Esta especie de colapso mayor ocurri6 s6lo una vez en cinco partidas del modelo.
la secuencia de acontecimientos (demandas, pagos y com bates) en los que toma
Se generaron historias bastante diferentes para nuevas poblaciones simuladas bajo
parte. La historia ilustra tambien el modo como se construyen alianzas a partir
las mismas condiciones. Por ejemplo, las figuras 6.3 y 6.4 muestran que la segun-
de los acontecimientos que suscitan compromisos.
da poblaci6n tuvo cuatro actores exitosos (en lugar de tres), ninguna pelea en
Por ejemplo, estos son los primeros afios de la historia para el actor 5 en la
absoluto despues del afio 200 (en lugar de continuar peleando y un resurgimiento
primera partida. En el afio 9, 5 esraba acrivo e hizo su primera demanda, una
rardfo), y un firme crecimiento de la riqueza global (en lugar de un colapso).
demanda a un vecino, el actor 4 . Considerando que el pago seria mas cosroso
que pelear, 4 eligio pelear. En la lucha resulrante cada uno perdio riqueza, pero
el agredido era mas debil y por lo canto perdi6 mas que el atacante. Al afio 80.000
siguiente, 5 estaba otra vez acrivo, y otra vez le hizo una demanda a 4. Debilira- 70.000
do por la pelea anterior, esta vez 4 encontro mas barato pagar criburo. El pago 60.000
no solo ayudo a 5 a expensas de 4, sino que condujo a un compromiso redpro- nl
N
Q)
50.000
:J
co de servilismo y protecci6n entre 4 y 5 en un nivel del 10%. La siguienre vez CT 40 .000
ii
que 5 estuvo activo (afio 11), estuvo en condiciones de hacerle una demanda a 30.000
20 .000
10.000
8
En policica inrernacional, normalmence la riqueza puede calcularse con una exactitud aproxi- 0
mada, pero lo.s compromises son mas diffciles de predecir. Hay una rica literacura empfrica y 2 3 4 5 6 7 8 9 10
te6rica sobre el compromiso. Vease, por ejemplo, Schelling (1960), Huch (1988), Powell (1990), Actor
Bueno de Mesquica y Lalman (1992), y Axelrod y Bennect (1993) .
FIGURA 6.1 . Riqueza de cad.a actor a lo largo de 1.000 anos (Poblaci6n 1)
11
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.. ~ - if

III
I

166 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION LA CONSTRUCCION DE NUEVOS ACIORES POLfTICOS 167

45 180.000 Las figuras 6.5 y 6.6 muestran que la tercera poblaci6~ tuvo dos actores ricos,
un patron desigual de peleas, y varias declinaciones moderadas en la riqueza

··'\
40 160.000
<II
35
..•. global. La cuarta y la quinta poblaci6n mostraron otras combinaciones del nu-
•...•... ........
0 140.000
•C (ii
<ll
10 30 120.000 § mero de actores ricos, frecuencia de las luchas y tendencias en la riqueza de la
N <ll
25
..•··•·•·•·
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'O 100.000 Q)
poblaci6n. Por ende, cinco partidas del mismo modelo con los mismos
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CT
0 20
<II 80.000 a: pad.metros dan historias bien distintas.9 Evidentemente, las diferentes combi-
~ •..n...........
<ll
£::> 15 60.000
naciones de riqueza inicial y el orden en el que los actores se hacen activos
...
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~n ...... • 40.000
pueden hacer una gran diferencia en el desarrollo de la historia del sistema.
5
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20.000
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50.000
FIGURA 6.2. Luchas (barras) y Riqueza de la poblacion (lfneas) en la Poblacion 1 <ll
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Q) 40.000
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a: 30.000

20.000
10.000

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2 3 4 5 6 7 8 9 10
Actor

FIGURA 6.5. Riqueza de cada actor a lo largo de 1.000 afios (Poblaci6n 3)

140.000

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FIGURA 6.3. Riqueza de cada actor a lo largo de 1.000 afios (Poblacion 2) <ll 80.000 N
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20 a:
80.000
£::> 15 FIGURA 6.6. Luchas (barras) y Riqueza de la poblaii6n (lineas) en la Poblaci6n 3
--' 60.000
10 40.000
5 20.000 Otro modo de observar la dinamica del modelo es examinar el desarrollo de pa-
0
0
····• 0
trones de compromiso. Lo tipico es que el primer patron en emerger fuese un
~
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
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~ 0 0 UI ll) 0 10 0 UI 0 lO l1)
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N (\I C') M '<I' '<I' UI l1) <D <D Ol ())
0
q conjunto de relaciones de proximidad en el que los actores desarrollaban bajos
Ano
9 Una partida solo toma veintitres segundos en una Macintosh Quadra 700 utilizando Pascal .
FIGURA 6.4. Luchas {barras) y Riqueza de la poblaci6n (lineas) en la Poblaci6n 2 Por supuesto, el anilisis puede llevar dias o semanas. . . .

L
168 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION LA CONSTRUCCION DE NUEVOS ACTORES POLiTICOS 169

niveles de compromiso con sus vecinos, y a veces con los vecinos de los vecinos. CUADRO 6.3. Desarrollo de nucleos de compromisos {Luchas y pagos que involucran al
Este patron queda ilustrado con el patron de los compromisos en 25 afios de la individuo 5 de la Poblacion 2 entre los afios 25 y 50)
poblacion 2 (vease cuadro 6.1). El otro patron comun de compromisos se desa-
rrolla despues de este, y consiste en dos nucleos de actores. Un nucleo puede Actor Actor con el actor 5 con el accor5
definirse coma un conjunro de actores que estan, todos ellos, altamente compro-
metidos unos con otros (digamos, al nivel del 50%). El cuadro 6.2 muesrra la --aAD-----
30 4 5 3,4
misma poblacion veinricinco afios mas tarde, dividida netamente en dos nudeos, 30 6 5 ----PR---- 6
sin ningun compromiso entre los miembros de nucleos diferentes.10 32 3 4 --ADd----- 4 3
32 4 5 --aADd---- 6 3,4
CUADRO 6.1. Compromisos que conforman tm patron de proximidad
33 4 3 -dDAa----- 4 2,3
(de la Poblaci6n 2, afio 25)
34 5 7 ----R-P--- 7
35 5 4 --dDAaa--- 6,7 3,4
i 5 7 8 9 10 36 3 4 -aADd----- 7 2,3
1 100 30 0 0 0 0 0 0 10 40 36 8 7 aa--ddDAaa 6,7 1,2,8-10
2 30 100 0 0 0 0 0 0 20 20 37 6 5 ----PR---- 6
3 0 0 100 20 0 0 0 0 0 0 38 8 7 aaa-ddDAaa 6,7 1-3,8-10
4 0 0 20 100 30 0 0 0 0 0 38 2 7 aAa-ddDaaa 6,7 1-3,8-10
5 0 0 0 30 100 0 0 0 0 0
6 0 41 8 7 aaa-ddDAaa 6,7 1-3,8-10
0 0 0 0 100 0 0 0 0
7 0 0 0 0 0 0 100 0 0
42 6 5 ----PR---- 6
0
8 0 0 0 0 0 0 0 100 50 0 42 5 4 ---PR----- 4
9 10 20 0 0 0 0 0 50 100 10 44 5 7 ----R-P--- 7
10 40 20 0 0 46 7 8 dddaaaADdd 4,6,7 1-3,8-10
actores I y I 0 son 47 7 8 dddaaaADdd 4,6,7 1-3,8-10
48 7 3 ddDaaaAddd 4,6,7 1-3,8-10
48 5 3 ddDaAaaddd 4,6,7 1-3,8-10
CUADRO 6.2. Compromisos que conforman el patron de dos nucleos
(de la Poblacion 2, afio Claves de los papdes:
A atacante,
D = defensor (que hemos traducimos como "atacado" en el texto principal [N.del T.]),
7 8 9 10 P = pagador,
1 100 70 0 0 0 0 100 100 100 a = aliado del atacante,
2 100 100 0 0 0 0 100 100 100 d = aliado del defensor,
3 100 100 0 0 0 0 100 90 70 R receptor de tributo.
4 0 0 100 100 60 100 0 0 0 a Aumen ta en un I 0%, hasta el I 00%.
5 0 0 100 100 100 100 0 0 0 h Disminuye en un 10%, hasta el 0%.
6 0 0 60 100 100 100 0 0 0
7 0 0 100 100 100 100 0 0 0 Para ver c6mo esta poblaci6n puede quedar dividida tan ripidamente en dos
8 100 100 0 0 0 0 100 100 100 nucleos distintos, observese la secuencia de pagos y luchas que involucra a un
9 100 90 0 0 0 0 100 100 100
10 unico actor ilustrativo, el actor 5. El cuadro 6.3 muestra las luchas y pagos
que involucran al actor 5 desde el afio 25, cuando solo renfa un compromiso
parcial, hasta el afio 50, cuando estaba plenamente integrado en un nudeo de
w En muchos casos, hubo nucleos demasiado amplios con uno o dos actores participando en cuatro actores. Los acontecimientos del afio 35 pueden servir para ilustrar la
ambos nucleos.
dinamica de los compromisos que condujo al desarrollo de distintos nucleos.
170 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACIQN LA CONSTRUCCI6N DE NUEVOS ACTOR.E'S POLiTICOS 171

En ese afio, 3 y 4 pelearon contra 5, 6 y 7. Esto llev6 a 5 a incrementar su overstretch'} {Kennedy, 1987). Eso es precisamente lo que se ilustra en la flgu-
compromiso con 6 y 7 y al mismo tiempo disminuir su compromiso (si es ra 6.7. Es impactante que un modelo simple desarrollado para generar nuevos
que lo habfa) con 3 y 4. En general, a medida que las luchas tienen lugar, estas actores polfticos produjera un comportamiento que ha sido objeto de un deba-
incrementan las compromisos de los que pelean del mismo lado, y hacen que te fundamental sobre las polfticas en los asuntos inrernacionales contempora-
disminuyan los de los que pelean en bandos opuestos. Por lo tanto, a medida neos (por ejemplo, Nye, 1990).
que comienzan a formarse los nucleos, tienden a tornarse cada vez mas distin-
tos. Esto es porque pares de actores que lucharon juntos se han coinprometi-
80.000 5
do aun mas entre sf, y pares que lo han hecho en bandos opuestos perdieron
cualquier compromiso parcial que pudieran haber tenido entre sf. Hacia el 70.000
afio 45, estaban teniendo lugar conflictos que involucraban a los 10 actores, 60.000
conduciendo al patron de dos nucleos fuertes y distintos que se mostr6 en el ~ 50.000
cuadro 6.2. g.
if 40.000
Una vez que hemos visto el modo como los compromisos pueden dar lugar
30.000
a nucleos en una ilustraci6n de la poblaci6n 2, regresemos ahora al caso in usual
de la poblaci6n 1, donde el actor mis fuerte colapsaba. La dinamica a lo largo
de los 1.000 afios completos se mostr6 en las figuras 6.1 y 6.2. Ahora podemos
observar en detalle el periodo del colapso que tuvo lugar entre los afios 890 y
950. Esto se muestra en la flgura 6.7. En el afio 911, el actor 10 puso en la mira
al actor 9, lo que dio por resultado una ''guerra mundial" que involucr6 a los
actores 5-9 contra todos los otros. El actor 5, el actor mas fuerte, se uni6 aun FIGURA 6.7. Colapso tardio de un actor poderoso.

cuando tenfa un compromiso m1nimo con 9 porque no tenfa ninguno con el Pagos y luchas que involucran al actor 5 (Poblacion 1, aiios 890-950)
actor 10. Dado que el compromiso de 5 con 9 estaba tan solo al nivel del 10%,
solo COntribuyo con un 1Oo/o de SUS fuerzas a la lucha y sufrio solo levemente. Los nudeos no consisten solo en el establecimiento de mutuos compromisos;
Pero mis tarde en ese mismo afi.o, 9 atac6 otra vez a 10, y esta vez cuando 5 se son rambien situaciones de extracci6n de tributo. Es tfpico que el actor mis fuerte
sumo, contribuy6 con un 20% de sus fuerzas {habiendose comprometido un en un determinado nudeo se mantenga fuerte y crezca haciendo demandas y
poco mis con 9 as{ como todos los demas miembros de la alianza), y sufri6 un cosechando tributo de los otros miembros de su nudeo. A medida que los actores
poco mas. Ahora 5 estaba aun mas comprometido con todos en SU emergente van creciendo debido a su "cosecha'' anual, el miembro fuerte hace demandas a
nucleo de 5-9. En los afi.os 915-918 hubo otras cinco "guerras mundiales" con los debiles y reduce sus riquezas. De hecho, a medida que el miembro Fuerte
los mismos alineamientos (aunque con diferentes demandantes y blancos). A selecciona blancos lucrativos, sus demandas tienden automaticamente a rotar entre
medida que ambos bandos se comprometieron mas con los miembros de sus los miembros del nudeo. Esta rotaci6n tiene la consecuencia no planeada de
propios nucleos emergentes, se comprometieron cada vez mas fuerzas y se cau- impedir que cualquier blanco crezca hasta llegar a ser muy fuerte. Pero a veces un
saron mas dafi.os. El resultado fue una marcada cafda en la riquezas de los acto- miembro debil de un nucleo escapa a las demandas por el tiempo suflciente como
res mas grandes (5 en un lado y 2 y 4 en el otro). para llegar a ser lo bastante fuerte como para hacer sus propias der:iandas a mie~­
Esta dramatica declinaci6n del actor mas fuerte se debe a haberse visto arras- bros rodavia mis debiles. Si la suerte lo deja ser activo con la suflc1ente frecuenc1a
trado a luchas que envolvfan a actores debiles para con los cuales habfa desarro- en esta etapa crfrica, puede cosechar suficiente tributo co mo para que el m.iembro
llado compromisos. Esto recuerda lo que les ocurri6 a dos potencias preponde- mas fuerte ya no encuentre ventajoso desafiar al actor que se ha he~~o nco. ,Un
rantes, los Habsburgo en el siglo XVII y Gran Bretana en los siglos XIX y xx. Paul ejemplo de este proceso ocurri6 despues del afio 100 en la poblac1on 3 (vease
Kennedy tiene un termino apto para los peligros de los compromisos excesivos figura 6.8). En este ejemplo, el actor 5 se las ha arreglado para crecer a la sombra
que las potencias fuertes tienden a adoptar: "sobretensi6n imperial" ["imperial del actor mas fu~rte de este nudeo, el actor 7.
r
n
1: 172 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACI6N LA CONSTRUCCION DE NUEYOS ACTORES POLfTICOS 173
v
I
70.000
demasiado confiado, dada la limitada racionalidad de las reglas de decision en
60.000 11
vigor. • , •

50.000
Los resultados del desempefio del modelo pueden resumirse ahora en term1-
a:I
nos de seis caracterfsricas:
N
Q}
40.000
:::I
CT
a: 30.000 1 Las cosas usualmente nose asientan. En cambio, la hisroria del modelo mues-
. rra una considerable complejidad. Por ejemplo, en epoca tan tardfa como el
20.000
afi.o 900, una de las poblaciones sufri6 una serie de peleas que destruyeron
10.000 mas de las cres cuartas panes de la riqueza global (vease la figura 6.2). -
0 2. Las historias muestran considerable variabilidad. Las combinaciones de acto-
res ricos, frecuencia de peleas y tendencias en la riqueza de la poblaci6n
difieren considerablemenre de una poblaci6n a otra. Aun si cada actor esta
Ano
urilizando las mismas reglas de decision, los resultados difieren grandemente
debido a las diferencias aleatorias en la riqueza inicial yen el orden en el cual
FIGURA 6.8. Confiicto interno. Crecimiento de un segu.ndo actor faerte
los actores se hacen activos.
en un nucleo de Los actores 4-8 (Poblacion 3)
3. La 'sobretensilm imperial"puede arminar incluso al actor mds faerte. A medi-
da que un actor se compromete con otros debido a sus relaciones de tributo
Las demandas dentro de los nucleos no siempre llegan a resolverse a traves de
ya sus combates conjuntos, se expone a los riesgos de cualqui~r combate en
los pagos de tributo. De hecho, pueden ocurrir guerras civiles, esto es, peleas
el que los orros se vean inmersos. Dado que los actores dec1den sobre las
emre miembros del mismo nucleo. El miembro mas fuerte de un mlcleo por
demandas y las respuestas basandose en sus propios c:ilculos, hasta un actor
lo comun es lo suficientemente fuerte como para impedir que esas luchas
debil puede elegir hacer o resisrir a una demanda por sus propias razones, y
lleguen a tener lugar si toma partido. No obsrante, si el miembro mas fuerre
asf arrastrar a la pelea a un actor fuene que esta comprometido con el.
estuviera igualmente comprometido con el atacanre y con el atacado (tal vez
4. Pueden ocurrir guerras civiles entre Los miembros pequefios de un nucleo. Aun-
por estar completamente comprometido con ambos), emonces permanecerfa
que el miembro mas fuerte de un nudeo por lo comun puede impedir una
neutral. Esto permite que ocurran guerras civiles si el actor activo encuentra
pelea entre los miembros del mismo nucleo tomando partido, no lo. harfa si
un blanco lucrativo demro del mismo nucleo, y si el blanco encuentra mas
ruviese igual compromiso con los dos bandos. Por lo tanto, los m1embros
cosroso pagar rriburo que combarir. El aracanre y el atacado pueden, incluso,
mas pequefios de un nucleo pueden pelear entre sf, mientras el miembro
hallar aliados entre los otros si los otros no estfo compromeridos de igual
modo con ambos bandos. fuerte permanece a un costado.
5. Un nucleo puede tener mds que un miembro faerte. Los nucleos a menudo son
Sorprendentememe, las diferencias iniciales en la riqueza no inciden en la
como los imperios, con un actor poderoso y muchos debiles que le pagan
riqueza a largo plazo. En cinco poblaciones del modelo hubo cincuenta actores
tributo. Pero como lo hemos visto en el caso de la figura 6.8, tambien es
en total, catorce de los cuales fueron bastante exitosos, utilizando un criterio de
riqueza de mas de 10.000 despues de 1.000 afios. De estos catorce actores posible que un segundo actor crezca hasta hacerse fuerte a la sombra del
exitosos, la mitad tuvieron menos de la r_iqueza inicial promedio. Uno podrfa primero.
esperar que la riqueza inicial fuese una gran ventaja porque permitiria a un
11 Par ejemplo, sup6ngase que un actor con una riqueza de 500 hace una demanda a un
actor hacer demandas exitosas a sus vecinos desde el principio, y a parrir de alll
vecino con 400. El vecino peleara en lugar de pagar (perdiendo 0,25 x 500 = 125, que es menos
erigirse en una posici6n dominante en un nucleo. Pero tener una riqueza inicial
que el pago de la demanda estandar de 250. Dado que el blanco ha peleado, el demandante
sustancial tambien puede hacer de un actor un blanco lucrativo para otros acto- pierde 0,25 x 400 = 100, y esd peor que antes por haber hecho la demanda. Si las rique'l.aS
res fuerres. Ademas, tener una riqueza inicial sustancial puede volverlo a uno iniciales hubiesen sido mas ahas que 1.000, esto no pasarfa porque el costo de pelear serf a mayor
que la demanda estandar de 250.
LA CONSTRUCCION DE NUEVOS ACTORES POLITICOS 175
174 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION

En suma, el modelo de cribuco produjo nucleos de compromiso mucuo, y estos


6. La dotacion inicial no garantiza ni predice el exito. Antes de que se escablezcan nucleos exhibieron en alco grado codas los acributos de un nuevo actor politico
· nucleos d~ compromisos, la riqueza puede ser una desventaja canto como emergence. En efecco, incluso las excepciones fueron un reflejo de la clase de
una ventap. La raz6n es que la riqueza hace de un actor un blanco lucrative excepciones presences en los asuntos internacionales, como lo ilustra la
para ocros accores, y puede hacer que uno se confi'e demasiado al hacer de-
sobrecensi6n imperial.
mandas. ·

Variaciones def modelo


dHan surgido nuevos actores?
Una de las ventajas de un modelo de simulaci6n es que es relacivamente facil
Retornando a la meta original del proyecto, ahora podemos evaluar hasta que responder a las preguntas ti po "y que pasa si" sabre el efecto de variar los parimecros
punto los nucleos emergences de accores mutuamente comprometidos son real- o las premisas del modelo. Este es un muestreo muy breve de algunas de estas
m~nte nuevos actores en un nivel mas alto de organizaci6n. Recuerdese que un preguntas, con respuestas basadas en partidas ulceriores de simulaci6n.
nucleo se define como un conjunto de actores que estin comprometidos los
unos c~n los otros a un nivel de por lo menos un 50%. Esta definici6n arroja 1. ;Se asienta el modelo despues de 1.000 anos?No. Incluso en parcidas de mas de
un conJU~to de candidatos que pueden ser, o no, actores politicos emergences. 10.000 afios hay grandes guerras reperidas, y los actores fuerces continuan
Para. ver s1 los nucleos realmente se comportan como accores polf cicos recien
ascendiendo y cayendo.
surg1dos, retornamos al conjunto o~iginal de criterios: 2. ;Hay mejores reg/as de decision? Si. Un ejemplo es afiadir una reserva por la
cual no se ha de hacer una demanda a un blanco que encuencre mas barato
l. Control efectivo sobre los subordinados. pelear que pagar. Aun individuo que utiliza esta regla revisada le va mucho
a. En la simulacion, los nucleos no exhibieron rebeli6n alguna. No hubo mejor que a los otros. Ademas, si rodo el mundo esd. ucilizando la regla
luchas en un nucleo contra el miembro mas fuerce. N6cese que este re- revisada, a cualquier individuo unico gue esce utilizando la vieja regla le va
sul~ado ~o esca escablecido en los supuestos del modelo. Despues de codo,
peor que a los otros.
sena_ pos1ble gue muchos mi em bros de un nucleo se uniesen para atacar 3. ;Rinde dar y aceptar compromisos? Sf. A un actor que no da ni acepta com-
al m1embro mas fuerce. (Hubo, sin embargo, algunos combates entre los promisos le va muy pobremente. Por otra parte, si solo un actor day acepta
actores secundarios dentro de un nucleo, tolerados por el mas fuerte.) compromisos (y las otros no, excepto con ese actor), a ese actor le va muy
b. Solo en raras ocasiones tuvo lugar una "polf tica exterior" independiente.
bien.
En esas raras ocasio~es, el miembro mas fuerce foe arrastrado al proble- 4. ;Que pasa si todos pueden alcanwr a todos los demds (como en un oceano de
ma por el comprom1so con un actor debil ("sobretensi6n imperial"). poder}? En este caso extrema, un unico actor poderoso tiende a dominar, y
2. Acci6n colectiva ("codos para uno y uno para codos"). hay patrones relacivamente densos de compromiso. Presumiblemente, en un
a. El fuerte protegi6 al debil. espacio bidimensional, donde cada uno ciene mas vecinos que en un espacio
b. Los miembros de un nucleo actuaron juncos con respecto a los de afuera, unidimensional pero menos que en el caso del "oceano de poder", podda
canto en el ataque como en la defensa. haber un nivel intermedio de dominaci6n y densidad de compromiso.
3. Se ~rodujo el reconocimiento de los otros como actor, puesto que la acci6n 5. ;Que pasa si /,a riqueza no entra en los calculos de nadie? Si las demandas se ·1
CO~Junta de los nucleos foe previsca y tomada en cuenta por los de afuera. hacen sin prestar atend6n a la riqueza, y si todos pelean siempre, entonces el
N_ocese qu~ el modelo supone que todos pueden anticipar el efecto de las resulcado son dos nucleos claros, uno de lo cuales ciene virtualmente coda la
i

•'
alianzas ex1stentes. El hecho de que los nucleos fuesen estables sionifica que
- 1o d e corto p 1azo b asad o en las alianzas
el .ca'] cu . fue equivalence al0 reconoci-
mten to de largo plazo de actores emergences basado en nucleos escables.
nqueza.
6. ;Crecen las "is/,as de compromiso"? SL Si dos actores adyacentes tienen inicial-
mente solo un 10% de compromiso redproco (y rodos los otros com pro mi-
II
ij
.!J
176 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION IA CONSTRUCCION DE NUEVOS ACTORES POLfTICOS 177

sos estan en cero), estos dos actores desarrollan un compromiso completo a. ~Cuales son las condiciones minimas para que emerja un nuevo actor?
con el otro, y ambos tienden a prosperar. b. ~Que cosas tienden a promover esa emergencia?
C . ·Como afecta a la dinamica el numero de los actores elementales?
~

d. ~Que cosa puede llevar a colapsar a un actor agregado?


Conclusion: construyendo Los peldafios hacia la teoria e. ~Como pueden crecer lo nuevos actores a la sombra de los act ores esrablecidos?

El modelo del tributo proporciona una prueba de existencia de que es posible Aunque nadie creerfa que en sf mismas las respuestas dadas por el modelo a
utilizar reglas locales simples para generar niveles mas altos de organizaci6n a estas preguntas sean necesariamente ajustadas para el mundo real, una esperan-
partir de actores elementales. En particular, muestra que una dinamica de "paga za realista es que los conceptos desarrollados al generar las respuestas para el
o veras" combinada con mecanismos para incrementar y disminuir lo compro- modelo sean utiles para ofrecer nuevas maneras de pensar sobre cuestiones com-
misos puede llevar a los nucleos de actores a comportarse en gran medida de parables en el mundo real. En efecto, comprender la dinamica del modelo del
acuerdo con los criterios para las Estados polfticos independientes. tributo podrfa tambien sugerir hipotesis espedficas que podrfan probarse con
Como la mayorfa de las modelos de simulaci6n, el modelo del tributo gene- los datos del mundo real. Ademas, el estudio de un modelo, como el modelo
ra enormes cantidades de datos hist6ricamente ricos. De hecho, un desaffo fun- del tributo, puede proporcionar la base para intuiciones acerca del modo en
damental en cualquier estudio de simulaci6n es encontrar maneras de analizar que aun los modelos mas simples pueden desarrollarse de manera que puedan
y presentar datos que nos ayuden a ver el bosque en lugar de los arboles. El permitir intuiciones mas profundas sobre cuestiones relativas a las organizacio-
presence ensayo ilustra cuatro clases diferentes de analisis hist6rico. En efecto, nes politicas emergentes.
estas son cuatro maneras distintas de observar la historia. Finalmente, un modelo de simulaci6n como el modelo del tributo puede
conducir a intuiciones acerca de donde podrfa haber la posibilidad de influir en
a. La historia desde el punto de vista de un unico actor: tramas de riqueza las polfticas en el mundo real. Por ejemplo, uno podrfa ser capaz de identificar
relativa de los actores individuales a craves del tiempo. situaciones en las que leves cambios en el sistema podrfan conducir a resultados
b. La historia desde un punto de vista global: tramas conjuntas de riqueza y sustancialmente mejorados; en terminos de menos guerras destructivas o ma-
numero de luchas a craves del tiempo. yor coordinaci6n de la acci6n polf tica. Si supieramos cufodo inversiones me-
c. La historia desde el punto de vista de la emergencia de nuevos actores: matri- nores podrfan llevar a ganancias mayo res, tendrfamos claves valiosas para consi-
ces de compromiso que revelan nucleos emergentes de actores. derar una influencia en las polfticas en el mundo real; el mundo en el que evitar
d. La historia como "noticias": datos de acontecimientos, incluyendo cronolo- las guerras y alcanzar una sustentabilidad realmente importa.
gfas de pagos de tributos y guerras libradas entre alianzas.

Tal vez el resultado mas ucil de un modelo de simulaci6n es proporcionar nuevos Referen cias
modos de pensar sobre viejos problemas. En el presente caso, la necesidad de deter-
minar si el modelo fue exitoso o no en generar nuevos actores polf cicos forz6 la AxELROD, R. (1984), The Evolution of Cooperation, Nueva York, Basic Books. [Trad.
especificaci6n de criterios explfcitos para reconocer a un nuevo actor politico siem- esp.: La evolucion de la ~ooperacion, Madrid, Alianz.a, 1984.]
pre que surgiera. Esto es en sf mismo un ejercicio provechoso. Ademas, la misma AxELROD, R. y D.S. Bennett (1993), "A Landscape Theory of Aggregation", en British
n.ecesidad llevo al desarrollo de diferentes maneras de considerar la historia, y espe- Journal ofPolitical Science, 23, pp. 211-233. lncluido co mo capftulo 4 en esre vol u-
c1almente maneras de analizar la interacci6n entre nudeos emergences de actores. men.
En el fururo serfa bueno utilizar estos desarrollos conceptuales y estadfsticos Burno DE MESQUITA, B. y D. Lalman (1992), Ular and Reason: Domestic and International
para responder a algunas nuevas cuestiones sugeridas por el modelo. Por ejem- Imperatives, New Haven, Yale University Press.
Buss, LW 1987. The Evolution ofIndividuality, Princeton, Princeton University Press.
plo, la dinamica que hemos visto en el modelo del tributo sugiere las siguiemes
pregumas de gran interes: CUSACK, T. R. y R. J. Stoll (1990), Exploring Realpolitik: Probing International Relations
Theory with Computer Simulation, Boulder, Lynne Reinner.
r
.·r 178 LA COMPLEJIDAO DE LA COOPERAC!ON

r EPSTEIN, J. M. (1985), The Calculus of Conventional war: Dynamic Analysis Without


Lanchester Theory, Washington, Brookings.
FONTANA, W (1991), "Funcrional Self-Organization in Complex Sysrems", en L. Nadel
I
YD. Srein (comps.), 1990 Lectures in Complex Systems, SFI Srudies in rhe Science of

I Complexity, vol. 3, Redwood Ciry, Calif., Addison-Wesley, pp. 407-426.


HARDIN, G. (1968), "The Tragedy of che Commons", en Science, 162, pp. 1243-1248.
Hou.mo, J . H. (1992), "Complex Adaprative Sysrems", en Daedalus, 121, pp. 17-30.
7. Diseminar cultura
I HEBB, D. 0. (1949), The Organization ofBehavior, Nueva York, Wiley.
I HuTH, P. (1988), Extended Deterrence and the Prevention of Wtir, New Haven, Yale
r University Press.
KENNEDY, P. (1987), The Rise and Fall ofthe Great Powers, Nueva York, Random House. Este capftulo trata con la pregunta fundamental sabre c6mo nos convertimos
[Trad. esp.: Auge y ca!da de las grandes potencias, Barcelona, Plaza y Janes, 1992.] en quienes somos a craves de nuestras interacciones con los otros. El origen
LlNCHESTER, F. W ( 1916), Aircraft in Wtirfore: The Dawn of the First Arm, Landres, directo de este capftulo es similar a la motivaci6n del capftulo precedence: un
Constable. Los capirulos clave fueron reimpresos como "Mathematics in Warfare", deseo de comprender c6mo surgen las naciones. En el capftulo anterior hice
en J. Newman( comp.), The World ofMathematics, Nueva York, Simon and Schuster
1956. , hincapie en las. amenazas y las guerras co mo mecanismos para el desarrollo de
nuevos actores polfticos a partir de la competencia y la colaboraci6n de actores
MINSKY, M. (1985), Society ofthe Mind, Nueva York, Simon and Schuster.
politicos mas elementales. Esta vez quise estudiar el proceso aun mas funda-
Nye, J.S:, Jr. (1990), Bound to Lead, The Changing Nature ofAmerican Power, Nueva
York, Basic Books. mental de c6mo evolucionan las comunidades en primer lugar. Me pareda que
POWELL, R. (1990), Nuclear Deterrence Theory: The Search for Credibility, Cambridge una parte clave del proceso era el desarrollo de suficiente cultura compartida
(Inglaterra), Cambridge Universiry Press. coma para que un grupo de personas pudieran trabajar bien juntas. Reconod
ScHELUNG, T. (1960), The Strategy ofConflict, Nueva York, Oxford University Press. que en las tiempos modernos, los gobiernos mismos promueven la cultura a
STEIN, D. L. (comp.) (1989), Lectures in the Sciences of Complexity, Redwood Ciry, craves de mecanismos poderosos, como la escolaridad general y la regulaci6n de
Addison-Wesley. las medias masivos. Pero estaba principalmente interesado en la forma en que
TILLY, C. ( 1985), "War Making_ and State Making as Organized Crime", en P. B. Evans, opera la diseminaci6n de cultura por debajo yen realidad antes de las actividades
D. H. RueschemeyeryT.A.Skocpol (comps.), BringingtheStateBackln, Cambridge de las gobiernos poderosos. 1 ~Como Hegan las personas a compartir lo sufi.ciente
(Inglaterra), Cambridge Universiry Press, pp. 169-191.
en materia de lenguaje, habitos, creencias y valores co mo para poder construir la
- - (1990), Coercion, Capital, and European States, AD 990-1990, Oxford, Basil
Blackwell. base de instituciones comunes, tales como un gobierno efectivo?
El abordaje que adopte foe el de modelar la influencia social: el modo como
las personas tienden a influirse unas a otras en el proceso mismo de la interac-
ci6n. Mi interes academico en la influencia social se remonta veinte afios atras,
cuando me ocupe del modo como las personas tratan de persuadirse unas a
otras, especialmente en la argumentaci6n de poHticas exteriores. En ese contex-
to compare y contraste los estilos de las Hderes britanicos, alemanes y japoneses
en terminos del patron de creencias causales que expusieron al tratar de persua-
dir a otros de adoptar las polfticas que ellos preferfan (Axelrod, 1976 y 1977a).
Tenf a ademas un interes de larga data en la man era co mo encajan mas o me nos
entre sf las partes separadas del sistema de creencias y valores de una persona.

I No utilizo el termino mas habitual difusi6n de cuftura p orque en antropologia ese cermino
ha adoptado connotaciones acerca de la propagaci6n de la supuestarnente "superior" (o al menos
mis atractiva) culcura occidental.

179
I
DISEMINAR CULTURA 181
'l
180 lA COM!'LEJIDAD DE LA COOPERACION

. , Pero no foe asl.2 El modelo es el mas polemico porque fue el que me rraJ·o
I
I
Esre es un inreres que se rerrorrae a la primera de rodas mis publicaciones c1on.
· ·' 'bl. d 'que rnas inconvenienres para publicar. Primero lo en vie a la American Political Science
versa b a so b re 1a estrucrura d e 1a opinion pu 1ca en asunros e gobierno (Axelrod
1967; vease rambien Axelrod, 1973 y 1977b). ,
Review, donde uno de los crfricos dijo sobre el modelo: "Es de la clase que los
ciendficos polfcicos fueron educados para odiar. Nadie realiza opciones. Nadie
,I
En realidad, mi interes en la influencia social data de aun antes del co- busca influenciar a nadie mas. El cambio no ciene coscos, polfcica o econ6mica- ·1
mienzo de mi carrera academica. Recuerdo claramenre una redacci6n que se
me encomendo cuando ten.fa carorce afios. El ayunramienro de nuestra ciu-
rnente. El cambio cultural les ocurre a rodos en una comunidad, sin Hderes ni j
rez.agados. En suma, la polirica esra ausente".
dad, Evanston, Illinois, escaba considerando una propuesca de hacer inrer- Sin embargo, ese crfrico escaba "encantado" con el manuscriro e insraba a 1
cambios de entrenamienco enrre oficiales de polida y bornberos. Mi maestro
publicarlo. Los orros dos cdricos pensaron que el manuscriro necesiraba mas
nos pidi6 que escribieramos sobre si esta era una buena idea o no. A m{ el
poHrica, y recomendaban o bi en revision es susranciales o bi en su envf o a una 1
plan me parecio cierramente una buena idea porque la polida aprendeda
publicacion de ocro campo. Elegf el segundo curso de acci6n. Hice una varie-
algunas habilidades adicionales de primeros auxilios para usarlas si eran 1OS
. dad de correcciones y aclaraciones sugeridas por los cdcicos, y lo envie a la
p~1n:eros en llegar a la escena del fuego, y los bomberos aprender{an algunas
American Sociological Review.
tecn1cas de control de la mulrirud para usarlas en caso de que ellos fueran 1
. 11 OS La American Sociological Review no cuvo inconvenien tes en ver el crabaj o
pnmeros en egar a la escena. Llame a la esracion de bomberos local para ve
que pensaban allL El hombre que acendio el relefono me dijo: "Nose much~ como sociologla propiamente dicha. La subeditora a quien se asign6 el manus-
crito escribio: "Esce es uno de los crabajos de simulacion mas interesances que
de eso, pero aquf esramos rodos en contra". Yo no esraba seguro sobre aquello
he lefdo", pero "no soy muy encusiasra en general acerca de este ti po de traba-
en c~ntra de lo que escaban todos allf (probablemenre, la seguridad en el
jos". Todos los criticos pensaron que el rrabajo era realmenre prometedor (cada
rrabaJo:, .p,ero la respuesta me dejo una profunda impresion: era posible rener uno de ellos con su propio conjunto de correcciones), y el resumen de la
una opm1on basada en la influencia social en lugar del analisis independiente.
subedirora fue: "Yo sugiero que deberfamos honrar el consejo de los criticos:
Ademas, u~o podfa esrar muy comodo con esre merodo para hacerse opinio-
invirar a revisarlo y volver a presencarlo".
nes. ~ med1da que,pense en ello, me di cuenra de que el bombero con el que Dado que la subedirora no era entusiasca de la simulacion en general, deci-
h_able ral ve~ era mas sensaco de lo que habfa pensado al principio. En muchas
dfque seria diffcil convencerla de acepcar el crabajo mientras los criticos siguie-
cucunstanc1as, la confianza en la influencia social podria ser una manera bas-
ran reniendo alguna reserva, por minima que fuera. Por lo canto, decidi enviar-
tante sensara de hacerse una opinion. •I
lo a alguna orra parte.
El presente modelo de la influencia social es el modelo mas simple en este Mi rercer intenco foe el journal of Conflict Resolution, conocido por su l\~.
volum~n, y t~ ~ez e~ mas ambicioso. Es el mas simple en el sencido de que SU
espectro inrerdisciplinario. Esra vez., uno de los crfricos foe compleramence po-
meca~1~mo bas1co s1gue una regla simple que no deja espacio para la opci6n
sitivo y el otro solo pidio que yo expandiera el modelo para incluir la corrienre
esrrareg1ca. Es de un_ es~i~o esrricramenre adaprarivo. Tambien es el mas simple culcural. Con el alienco del edicor, hice un incento en ese senrido, pero descubri
porque toda la descnpc1on del conrexro y la dinamica del modelo pueden pre-
que los resulcados eran can complicados que me send incapaz de dar una expli-
sentarse en dos o tres frases. Es el modelo mas ambicioso de esre volumen por-
caci6n coherence de ellos. Por lo ranto, propuse incluir una breve descripci6n
que se ocupa del modo como estan conformadas nuestras idenridades mismas:
de las dificulcades de cracar con la corriente culcural, y dejar su soluci6n para
lo q~e somos afecta a aquellos con quienes interacruamos, y aquellos con quie-
una fucura invescigaci6n. El editor estuvo de acuerdo, y acepco el trabajo con
nes mteracruamos conforman a aquellos en quienes nos converrimos.
este agregado a la seccion sob re "Excensiones del modelo". La moraleja del cuento,
. , Aparre de ser el modelo mas simple y ambicioso en esce volumen, es cam-
supongo, es que la persisrencia riene su recompensa.
bien el ~as s~rprendenre y el mas polemico. Es el mas sorprendente porque
cuando s1mule una pobl ac10n " con m1· mo d e1o, mis· expectattvas
· esraban equivo-
~~da_:' con tanta frecuencia como acercadas, aun cuando era yo quien habfa
. ise~~~o el modelo. Adeinas, uno de los resulrados clave era ran contrario a la 2 El apendice A ofrece una replica independiente de este rnodclo y confirrna sus resulrados
intmcton que al pnnc1p10 · · · cre1' que rerna , que deberse a un error de programa- clave.
182 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACI6N

Referencias

A.xELROD,Robert (1967), "The Structure of Public Opinion on Policy Issues", en Public


Opinion Quarterly, 31, pp. 51-60.
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Cognition", en American Political Science Review, 67, pp. 11248-11266. DISEMINAR CULTURA
- - (1976), The Structure ofDecision: The Cognitive Maps ofPolitical Elites, Princeton,
Princeron University Press. La diseminacion cultural: un modelo
--(1977a), "Argumentation in Foreign Policy Settings: Britain in 1918, Munich in con convergencia local y polarizacion global*
1938, and Japan in 1970", en Journal of Conflict Resolution, 21, pp. 727-756.
(1977b), "How a Schema Is Used to Intercept Information'', en G. Matthew
Bonham y Michael]. Shapiro, {comps.), Thought and Action in Foreign Policy, Basel, Robert Axelrodl
Berkhauser Verlag, pp. 226-241.

Resumen: A pesar de las tendencias hacia la convergencia, las diftrencias entre


individuos y entre g;rupos continuan existiendo en sus creencias, actitudes y com-
portamiento. Un modelo adaptativo basado en los agentes revela los efectos de un
mecanismo de influencia social convergente. Los actores estdn colocados en luga-
res fijos. La premisa bdsica es que cuanto mds parecido es un actor a un vecino,
mds probable es que ese actor adopte uno de los rasgos def vecino. A diftrencia de
modelos previos de influencia social o cambio cultural que tratan los aspectos uno
por vez, el modelo propuesto toma en cuenta las interacciones entre diftrentes
aspectos. El modelo ilustra el modo como la convergencia local puede generar
po/,arizacion global Las simu/,aciones muestran que el numero de regiones homo-
geneas estables disminuye con el mayor numero de aspectos, aumenta con el ma-
yor numero de rasgos alternativos por aspecto, disminuye con el aumento def
espectro de interaccion, y (lo que es mds sorprendente) disminuye cuando el terri-
torio geog;rafico crece mds al/,d de determinada extension.

Mantenimiento de las diferencias

Si las personas tienden a volverse mas semejantes en sus creencias, actitudes y


comportamiento cuando interactuan, ~por que no desaparecen en algun mo-

• Reimpreso a partir de Robert Axelro~, "The Dissemination of Culture: A Model wich


Local Convergence and Global Po.larization",Journa/ ofConflict Resolution, 41 (1997), pp. 203-
226. Reimpreso con autorizaci6n de Publications, Inc.
I Agradezco a Chris Achen, David Axelrod, Rob Axtell, Scott Bennett, Arthur Burks, Lars-
Erik Cederman, Michael Cohen, Paul Couranc, Joshua Epstein, Jay Harrington, Larry Hirschfeld,
John Holland, David Lazer, Robert Pahre, Rick Riolo, Carl Simony Dan Sperber. Par el apoyo
financiero agradezco a Project 2050 a naves del Santa Fe Insticute, y la LS&A Enrichment Found
de la Univcrsidad de Michigan.

183
DISEMINAR CUt:TURA 185
184 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION

los conflictos tienen una clara base territorial. En efecto, incluso los observa-
memo rodas esas difereacias? Los ciencfficos sociales han propuesto muchos
dores expertos se vieron sorprendidos por el grado en que las lfneas de fractu-
mecanismos para responder a esta pregunta. El prop6sito del presence ensayo es
ra sobrevivieron a decadas de esfuerzo estatal por reducirlas en la Union So-
explorar un mecanismo mas. El mecanismo que se propone aquf se ocupa del
vietica. El proceso por el cual las personas se tornan similares unas a otras o
modo co mo las personas se vuelven, efectivamente, mas similares a medida que
mantienen sus diferencias es claramente vital para la comprensi6n del modo
interactuan, pero tambien ofrece una explicaci6n de por que la tendencia a
converger se detiene antes de que alcance a completarse. Proporciona, por lo como los Estados sobreviven o se desintegran.
3. Jntegracion transnacional. En una escala mas amplia, los mismos procesos
tanto, un nuevo tipo de explicaci6n de por que no nos volvemos rodos seme-
son centrales para las perspectivas de desarrollo ulterior de instituciones trans-
jantes. Dado que el mecanismo propuesto puede existir a la par de otros meca-
nacionales como la Comunidad Europea, el GATT y las Naciones Unidas. El
nismos, puede verselo como complementario de explicaciones anteriores, en
desarrollo de instituciones incernacionales y especialmente transnacionales
lugar de necesariamente en competencia con ellas.
depende en gran medida del grado en que las normas y la facilidad de com-
Desafortunadamente, no hay ningun termino bueno para describir el es-
prensi6n lleguen a ser compartidas a traves de territorios mas extensos que
pectro de las cosas acerca de las cuales las personas pueden influirse unas a las
otras. Aunque las creencias, actitudes y comportamiento cubren un gran espec- las fronteras de los Estados actuales.
tro en realidad, hay aun mas cosas sobre las cuales se extiende la influencia 4. Escisiones dornesticas. Se ha reconocido ampliamente que la polf tica domesti-
ca cotidiana de las democracias esta conformada en gran medida por la natu-
interpersonal, como el lenguaje, el arte, los esrandares tecnicos y las normas
sociales. El termino mas generico para las cosas sobre las cuales las personas se raleza de las escisiones societarias (por ejemplo, Lipset y otros, 1956; Campbell
y otros, 1960; Key, 1961). Una pregunta importante es si esas escisiones se
~nfl~yen unas a otras es cultura. Por lo canto, el termino cultura se utilizara para
veran aminoradas 0 intensificadas a traves de las interacciones locales (por
rnd1car el conjunto de atributos individuales que estan sujetos a la influencia
social. Deberfa enfutizarse que no hay ninguna connotaci6n acerca de que en ejemplo, Coleman, 1957; Putnam, 1966). El debate actual sobre el
una determinada sociedad hay una cultura uniforme. Ademas, el significado o mulriculturalismo en Estados Unidos es solo un ejemplo de nuestro interes
la significaci6n de los elementos de la cultura no se especifica. En cambio, la por la dinamica de la diferencia cultural.
cuesti6n que se investiga es c6mo se influyen las personas entre sf en un deter-
minado conjunto de aspectos, y por que esta influencia no conduce a la homo- Ademas de estos t6picos espedficos, los efectos del cambio cultural en el senti-
geneidad. do mas amplio han sido cuestiones centrales desde hace largo tiempo. Com-
El proceso por el cual las personas devienen similares unas a otras o conser- prender c6mo puede llegar a establecerse una cultura, c6mo puede propagarse,
van sus diferencias es central a una variedad de t6picos importances, entre ellos, y c6mo puede sostenerse tiene una importancia creciente en el mundo de hoy.
los siguientes: Nos preguntamos si el ingles se convertiri en una lengua cuasiuniversal, si pue-
den establecerse esrandares para nuevas tecnologfas, y si las canciones y las ves-
1. Forrnacion de los Estados. La formaci6n de un Estado nacional esra facilitada timentas populares se volveran universales. Aplaudimos la propagaci6n de una
cuando su. pueblo tiene significados compartidos y habitos articulados de cultura comun cuando favorece la comunicaci6n eficiente, impide conflictos
comunicaci6n (Deutsch, 1953y1969). Giddens (1979) y Anderson (1991) innecesarios y promueve acciones en favor de necesidades globales como el de-
muestran c6mo necesita el Estado del nacionalismo, y el sentido de una co- sarrollo sustentable. Por otra parte, con la propagaci6n de una cultura comun,
munidad imaginada es central para la consecuci6n del nacionalismo. Por aborrecemos el dafio causado a pueblos cuyas culruras son destruidas, la perdi-
ende, el proceso de una convergencia al menos parcial es fundamental para la da que representa para el resto de nosotros la merma de la sabidurfa encarnada
formaci6n de los Estados. en esas culturas que desapa~ecen, y la perdida que significa para todos la extin-
!
I ci6n del potencial adaptativo que la diversidad cultural hace posible. :1
I' 2. C:onflictos de sucesion. Aunque es tfpico que los estados, una vez formados, ii
i: Las explicaciones existentes de por que las diferencias son perdurables em- ~t
t1endan a reducir las escisiones internas, tales escisiones a menudo persisten.
!I plean una amplia variedad de mecanismos. Todas son explicaciones validas bajo
Ji Las guerras civiles, especialmente las guerras de sucesi6n, tienden a producir-
1i
se alrededor de conflictos no resueltos en las sociedades, sobre rodo cuando condiciones especfficas. I!
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186 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION DISEMINAR CULTURA 187

1. Diftrenciacion social Los grupos se diferencian activameme unos de otros frecuencia entre individuos [... ] que son similares en ciertos atributos tales como
(Simmel, [1908] 1955). Las personas que se idencifican con un grupo a las creencias, la educaci6n, el estatus social y cosas parecidas" (Rogers, 1983:
menudo enfatiz.an e incluso promueven las diferencias con los miembros de 274; vease tambien Homans, 1950). El modelo de la influencia social que se
Otros grupos. En el caso de los grupos etnicos, esta diferenciaci6n puede ofrece aquf abstrae este principio fundamental para decir que la comunicaci6n
llevar al estrechamiento de las fronteras culturales y geograficas entre grupos es mas efectiva entre personas similares. Oicho de otra manera: la probabilidad
(Barth, 1969; Hannan, 1979). de que un determinado aspecto cultural se propague de un individuo (o grupo)
2. Caprichos y modas. Cuando las personas quieren ser diferentes de las otras a otro depende de cuantos otros aspectos puedan ya tener en co mun. La simili-
los. capricho~ van y vienen. Cuando algunos quieren ser diferentes pero otro~ tud conduce a la interacci6n, y la interacci6n conduce a mas similitud aun. Por
qu1eren .cop1arlos, el resultado es la moda: una interminable cacerfa en la que razones que se exploran mas abajo, este proceso no tiene por que llevar a una
los segmdores corren detras de los Hderes. convergencia completa. En efecto, lo mas interesante del modelo es la forma en
3. Preferenci~ P_~r puntos de vista extremos. Las tendencias hacia la homogenei- que puede generar pocas o muchas regiones culturales distintas segun el alcance
dad. ~e opm1on pueden comrarrestarse si las personas tienden a preferir las de las posibilidades culturales, el espectro de las interacciones y la extension del
pos1c1ones extremas sabre los asumos. Esta idea fue propuesta por primera territorio geografico.
vez. por Abelson y Bernstein (1963). Recientes modelos de simulaci6n han El presence modelo ofrece un nuevo modo de observar el proceso dinamico
mostrado c6mo este mecanismo puede llevar a la polarizaci6n y a la forma- de la influencia social. El modelo no esca concebido para predecir aconteci-
ci6n de micleos (Nowak y otros, 1990; Latane y otros, 1994). mientos hist6ricos particulares. En cambio, pretende mostrar las consecuencias
4. Corriente. Puede haber cambios aleatorios en los rasgos individuales. Esto de unos pocos supuestos simples acerca del modo como las personas (o los
puede llevar a la diferenciaci6n entre subgrupos. Por ejemplo, los idiomas grupos) son influidos por aquellos que los rodean.
evolucionan y se diferencian lentamente.
5. Aisla~i6~ geogrdfica. Si las personas se mudan para estar cerca de otras que
son s1m1lar~s a ellas, el resultado puede ser el nucleamiento de personas simi- Aproximaciones a la influencia social
lar~s (por eJemplo, Schelling, 1978). Llevadas a extremos, la segregaci6n geo-
grafic~ u otr~s formas de segregaci6n voluntaria o impuesta pueden mante- Aunque se ha propuesto mas de un centenar de definiciones de "culcura'' (Kroeber
ner d1ferencias al reducir las interacciones entre miembros de grupos dife- y Kluckhorn, 1952), todo el mundo esca de acuerdo en que la cultura es algo
rentes. que las personas aprenden unas de las otras. Para el presente prop6sito, se asu-
6. ~specializaci~n. Las personas pueden tener intereses que sean al menos par- me que la cultura satisface dos premisas simples: es mas probable que las perso-
c1almente res1stentes a la influencia social. Esta resistencia ha sido modelada nas interactuen con otras que comparten muchos de sus atributos culturales, y
co~o fact~res q~1e tien.en un efecto persistente sobre un individuo a pesar de las interacciones entre dos personas tienden a aumentar el numero de los atri-
la mfluencia social (Fnedkin y Johnsen, 1990; Marsden y Friedkin, 1993). butos que comparten. Por ejemplo, es mas probable que una persona converse
7. Entorno o tecnolog!a cambiantes. Cuando el entorno esta cambiando constan- con algui~n que habla una lengua similar que con alguien que habla una lengua
temente, la respuesta puede ser a su vez constantemente cambiante. Si el disfmil, y el aCtO mismo de comunicacion tiende a tornar mas similares aun SUS
en,torno ~Sta can_ibiando mas rapido de lo que las personas pueden responder futuros parametros de habla. El proceso de influencia social se aplica no solo al
a el, las di~erenc1as pueden persistir en tanto que las diversas personas o gru- lenguaje, sino cambien a las creencias, actitudes y comportamientos. Se aplica a
pos camb1an de maneras distintas en respuesta a su entorno siempre cam- todo, desde el estilo del vestir a los valores fundamentales, y desde la adopci6n
biante. de los numeros arabigos a Ia. adopci6n de estindares de computadoras.
Los antrop6logos han adoptado dos abordajes diferentes del estudio del cam-
A_ pesar de la existencia de tantos mecanismos para el mantenimiento de las bio cultural. Los difusionistas trataban una determinada cultura como un con-
diferen~ias,. ninguno de ellos toma en cuenta el principio fundamental de la j unto de rasgos distintivos, cada uno de los cuales podrfa ser traspasado (o di-
comumcac16n humana segun el cual "la transferencia de ideas ocurre con mas fundido) a otra cultura (para dar un repaso a este enfoque, vease Voget, 1975).
DISEMINAR CULTURA 189
188 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION

Mas recientemente, la mayorfa de los antrop6logos han enfatizado las El modelo de influencia social que se da en esce ensayo es nuevo en dos
interconexiones entre los muchos rasgos que componen una culcura, conside- aspectos. Primera, toma en cuenta de manera expllcita que el efecro de un
rando la cultura como un sistema de slmbolos por los cuales las personas con- aspecto cultural depende de la presencia o ausencia de otros aspectos culcurales.
fieren significaci6n a su propia experiencia (por ejemplo, Geertz, 1973). Esta Segundo, coma en cuenta que individuos similares tienen mas probabilidades
aproximaci6n holfstica subraya que el significado de un rasgo determinado esta de influenciarse unos a otros que individuos disimiles. El otro unico modelo
encajado en el conjunto total de las relaciones con los otros rasgos y, en conse- formal que trata la cultura como multidimensional no toma en cuenta el grado
cuencia, que una determinada cultura tiende a ser un paquete mas o menos de similitud. cultural en su mecanismo para la influencia social (Epstein y Axtell,
integrado. Desafortunadamente, ninguno de esos abordajes ha hecho mucho 1996).3
por formalizar sus ideas sobre el cambio cultural en modelos formales cuyas La metodologfa del presence estudio se basa en tres principios:
implicancias pudieran explorarse sistematicamente. (Para algunas excepciones,
vease Renfrew, 1973; Renfrew y Cooke, 1979; Sabloff, 1981.) 1. Mode/ado basado en los agentes. Se especifican mecanismos de cambio para
Otros cientfficos sociales han ofrecido modelos del modo como opera la actores locales, y luego se examinan las consecuencias de estos mecanismos
influencia social dentro de una determinada sociedad. Estos modelos de cam- para descubrir las propiedades emergences del sistema cuando muchos acto-
bio dentro de una unica sociedad ayudan tambien a iluminar el modo como un res inte;:actuan. 4 La simulaci6n por computadora es de especial ayuda para
grupo podrfa influenciar a otro, y, por lo tanto, la forma en que una culcura esta aproximaci6n de abajo arriba [botton-up}, pero su uso antecede a la dis-
podria influenciar a otra. Un ejemplo temprano es el modelo sociol6gico de ponibilldad de las computadoras personales (por ejemplo, Schelling, 1978).
Coleman de la propagaci6n del habito de fumar entre los adolescences, donde 2. Ning;una autoridad central La ausencia de un agente coordinador central en
la amistad afecta al comportamiento y el comportamiento afecta a la amistad el modelo es consistente con la aproximaci6n basada en los agentes. Sin dud a
(1965). Tambien los psic6logos y los soci6logos han propuesto modelos de es verdad que aspectos importances de las culturas a veces Hegan a ser estan-
influencia social (Nowak y otros, 1990; Friedkin y Johnsen, 1990; Carley, 1991; darizados, canonizados y diseminados por autoridades poderosas como los
Mardsen y Friedkin, 1993). Los cientistas polfticos han construido modelos de padres de la Iglesia, Webster y Napoleon. El presente modelo, sin embargo,
cambio de acritud en campafias polf ticas (Putnam, 1966; Huckfeldt y Sprague, trata con el proceso de la influencia social antes (o a la par) de las acciones de
1991; Brown y McBurnett, 1993). Los te6ricos de laorganizaci6n han modela- esas autoridades. Busca comprender cuanto de la emergencia y la estabilidad
do la influencia social en organizaciones form ales (March, 1991; Harrison y cultural puede explicarse sin recurrir a la influencia coordinadora de la auto-
Carroll, 1991). Tambien se han desarrollado teorfas sobre cambios en las creen- ridad centralizada.
c~as, actitudes.y comportamientos para la propagaci6n de normas sociales (por 3. Agente.s adaptativos en lugar de racionales. Se asume que los individuos siguen
e~~mplo, Lew~s, .1967; Ullmann-Margalit, 1977; Axelrod, 1986), la propaga- reglas simples sobre dar y recibir influencia. Estas reglas no son necesaria-
c1on de conoc1m1ento (Carley, 1991), la difusi6n de innovaciones (vease Rogers, mente deducibles de cualquier principio de dlculo racional basado en costos
1983; Nelson y Winter, 1982), y el establecimiento de estandares tecnicos
(Saloner y Farrell, 1986; Axelrod y otros, 1995). Finalmente, los bi6logos han
n_iodel~do la comribuci6n conjunta de la genetica y el aprendizaje a la influen- "sesgo indirecto" de Boyd y Richerson (1985), que permice que el atractivo de un rasgo cultural sea
afecrado po:'. un rasgo de comrol. Pero induso en este modelo, se considera un solo rasgo cultural.
c1~ social (Cavalli-Sforza y Feldman, 1981; Lumsden y Wilson, 1981; Boyd y
3 El modelo "Sugarscape" de Epstein y Axtell es muy rico, ya que incorpora el comercio, la
Richerson, 1985: vease tambien Durham, 1991). migraci6n, el combace, la enfermedad y el apareamiento. Por ejernplo, los aero res de culmra similar
Un hecho notable sabre estos modelos es que tratan cada aspecto de una tienen la posibilidad de aparearse, y los actores de cultura disimil tienen la posibilidad de luchar.
cultura independientemente de los otros aspectos. 2 4 Los modelos basados en los agentes en las ciencias pollticas normalmente han enfocado los
procesos de conflicto (como las guerras y las alianzas rnilitares) antes que la influencia social.
Ejemplos de ello son Bremer y Mihalka (1977), Schrodt (1981 ), Cusack y Smll (1990), Axelrod
2
Una excepci6n es el modelo de Carley (1991) de propagaci6n de conocimiento. En este (1995) y Cederman (de pr6xirna aparici6n). Los modelos basados en los agentes que tratan con
modelo, las. d.if~rencias grupales desaparecen a menos que los miembros de grupos diferentes no la influencia social son Huckfeldt y Sprague (1991) y Brown y McBurnett (I 993). Un moddo de
compamm mic1alrnente ningtin conocimiento en comun. La unica orra excepci6n es el rnodelo de especrro amplio es el de Epstein y Axtell (I 996).
!~

190 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION 11


DISEMINAR CULTURA 191
l
y beneficios; 0 en el analisis estra(egico amiciparnrio cf pico de la teorfa de los
CUADRO 7.1. Un conjunto inicial tipico de culturas
juegos. En cambio, los agenres simplemente se adapran a su entorno.
74741 87254 lli.3Q17993 22978 82762 87476 26757 99313 32009
01948 09234 67730 89130 34210 85403 69411 81677 06789 24042
El modelo 49447 46012 42628 86636 27405 39747 97450 71833 07192 87426
22781 85541 51585 84468 18122 60094 71819 51912 32095 11318
09581 89800 72031 19856 08071 97744 42533 33723 24659 03847
Se considera que la culrura es lo que la influencia social influye. Para el presence
56352 34490 48416 55455 88600 78295 69896 96775 86714 02932
prop6sito, el enfasis no esra puesro en el contenido de una culrura espedfica, 38032 34235 45602 39891 84866 38456 78008 27136 50153
46238
sino mas bien en la manera como cualquier culrura tiene probabilidades de 88136 21593 77404 17043 39238 81454 29464 74576 41924 43987
emerger y propagarse. Por lo tanro, el modelo supone que la culrura de un 35682 19232 80173 81447 22884 58260 53436 13623 05729 43378
individuo puede ser descri(a en rerminos de sus acriburos, tales como la lengua, 57816 55285 66329 30462 36729 13341 43986 45578 64585 47330
la religion, la tecnologfa, el esrilo de! vesrir, etcetera. Nora: El sirio subrayado y cl que se encuenrra inmediatamenre al sur comparren rasgos para dos
Dado que el modelo puede absrraerse de! contenido espedfico de la culrura de las cinco caracrerfsticas culrurales, lo que hace una similitud cultural de! 40%.
de un individuo, describe una culrura como una lisra de aspectos o dimensiones
de culrura. Para cada aspecto hay un conjunto de rasgos, que son los valores El proceso de la influencia social en el modelo puede describirse co mo una serie
alrernativos que el aspecto puede rener. Por ejemplo, un aspecto de una culrura de aconrecimientos. La idea basica es que los agenres que son similares unos a
podrfa ser el color de cinrur6n que se usa, y los rasgos poddan ser los diversos orros rienen probabilidades de interactuar y asf tornarse aun mas similares. Esto
colores alternatives que poddan usarse en una sociedad. Para ser concretos, se implementa asumiendo que la posibilidad de interacci6n es proporcional a la
sup6ngase que hay cinco aspectos y cada aspecto puede adoprar uno cualquiera similirud cultural que dos vecinos ya rienen. He aquf, entonces, la exposici6n
enrre diez rasgos. Enronces, una culrura puede ser descrita como una lista de formal de roda la dinamica del modelo:
cinco dfgiros, tales como 8, 7, 2, 5 y 4. En este caso, el primer aspecto cultural Repiranse los siguientes pasos para cantos acontecimientos como se desee.
riene el octavo de sus posibles valores. Esta formulaci6n abstracta significa que Paso 1. Al azar, elijase un sitio para ser acrivo, y eHjase uno de los vecinos.
dos individuos tienen la misma culrura si tienen los mismos rasgos para cada Paso 2. Con probabilidades equivalenres a su similirud cultural, esros dos
uno de los cinco aspectos. La formulaci6n le permite a uno definir el grado de sirios inreractuan. Una inreracci6n consiste en seleccionar al azar un aspecro en
similirud cultural entre dos individuos como el porcenraje de sus aspecros que el que el sirio acrivo y su vecino difieren (si es que lo hay), y cambiar el rasgo del
tienen idenrico rasgo. sirio activo en este aspecto al rasgo del vecino en este aspecro.5
El modelo incluye una distribuci6n geografica de los agenres individuales. Este proceso puede ilustrarse urilizando el cuadro 7 .1. En el paso 1,
Un ejemplo simple serfa un conjunto de 100 sitios, ordenados en una grilla de sup6ngase que el sitio subrayado resulta seleccionado, junto con su vecino
diez por diez. Dado que no hay ningun movimienro en el modelo, puede pen- del sur. En el paso 2, el sitio acrivo y su vecino tienen un 40% de posibilida-
sarse en los sirios en sf como en aldeas homogeneas. Estos sirios son los actores des de interactuar porque comparren rasgos para dos de sus cinco aspectos. Si
basicos del modelo. Cada sirio s6lo puede interactuar con sus vecinos inmedia- inreractuan, la cultura del sitio subrayado adoptarfa el rasgo de uno de los
tos (norre, este, sur y oesre). Los sirios en el borde del mapa tienen s6lo tres aspectos que fuera diferente de la cultura de su vecino del sur. Por ejemplo, si
vecinos, y los sitios de las esquinas rienen solo dos vecinos.
El cuadro 7.1 muesrra una rfpica siruaci6n de inicio con culruras asignadas al
azar. Como se esperaba, la mayorfa de los sirios no comparren mas de un aspecco
con cualquiera de sus vecinos. El sirio subrayado, sin embargo, com pane dos aspec-
5 Para aquellos que prefieren las exposiciones simb6licas, he aqul una descripci6n complera
de c6mo puede cambiar la culrura, c, en un sitio. Selecci6nese al azar un sirio (s); un vecino (v),
tambien al azar, de ese sitio; y un aspecro alearorio (a). Sea G (s, v) el conj unto de aspectos, g, cal
j
tos (el cuarro y quinto aspecco) con su vecino del sur. Dado que esros dos sicios que los rasgos culrurales sean desiguales, esto es, c (s, y) :I= c (v, r). Si c (s, a) = c (v, a) y G no es
comparten dos de los cinco atriburos, su similirud cultural es del 40%. vado, entonces selecci6nese un aspecto aleatorio, g, en G (s, v), y apllquese c (s, g) a c(v, g). Esta
implemenraci6n de! modelo se sirve <lei hecho de que la probabilidad de que un aspect~ :learo- J
rio, a, renga el mismo rasgo en dos sitios equivale a la similirud cultural enrre esos dos smos.
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LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACI6N DISEMINAR CULTURA 193
192

el primer aspecto fuera el que ha de cambiar, enronces el valor de 6 del primer Por ejemplo, la figura 7.1 (b) muestra el comienzo de la emergencia de regiones
aspecto del vecino se convertirfa en el valor del primer aspecto del sitio subra- culrurales distintas luego de 20.000 aconrecimienros. Para nuestros prop6sitos,
yado, cambiando su culrura de 82330 a 62330. Este cambio aumentad. la una region cultural puede definirse como un conjunro de sitios contiguos con
sitnilirud cultural de estos dos sitios del 40% al 60%, haciendo aun mis facil identica cultura. N6tese que ya en esta etapa, muchas fronteras culturales han
que converjan todavfa mas.6 desaparecido en la medida en que algunas regiones culturales han crecido hasta
N6tese que el sitio activado, masque su vecino, es el que padece el cambio. incluir cuatro o cinco sitios.
Esto se ha hecho asi para garantizar que cada sitio tenga identica posibilidad de
ser un candidato para la influencia social, aun cuando los sitios en el borde del
mapa tengan menos vecinos que los sitios que se hallan en el interior.

La emergencia de regiones de cultura compartida

lC6mo se desarrollan las regiones culrurales? ~Todos Hegan a compartir la mis-


ma cultura, o se desarrollan distintas regiones culturales? lEl sistema llega a
asentarse. Y si es asi, lcuanto tiempo le lleva hacerlo?
Para comenzar a responder a preguntas como estas, conviene empezar con
una unica partida del modelo en el tiempo.7 Para hacer mas evidenre el desarro-
llo de regiones culturales, podemos llevar nuestra atenci6n de los detalles de la (a) Al comienzo. (b) Despues de 20.000 acontecimientos.

cultura en cada sitio a las similitudes culturales entre sitios adyacentes. Estas simi-
litudes culturales pueden representarse en un mapa, como el de la figura 7.1 (a).
muestra las distancias (culturales) entre sitios adyacentes al comienzo. N6tese
que la mayoria de las fromteras estin dibujadas en negro, indicando que a lo sumo
uno de los cinco aspectos es compartido. El sitio marcado "A" en la figura 7.1 (a)
corresponde al sitio subrayado en el cuadro 7.1. N6tese que la frontera entre este
sitio y el que esti al sur del mismo esta dibujada en gris oscuro, indicando que la
similitud cultural entre ellos es del 40% al cornienzo de la partida.
Los otros paneles de la figura 7 .1 muestran lo que ocurre en el tiempo. 8 El
Cl
tiempo se mide en acontecimientos, que representan la activaci6n de un sitio.

6 La simulaci6n esta hecha de un acontecimiento a la vez para evitar cualquier error de

registro de acrivaci6n sincr6nica de los sitios. Vease Huberman y Glance (I 993).


7 El modelo puede ser mirado coma un proceso Markov con estados absorbentes. Desafortuna-
(c} Despues de 40.000 acontecimientos. (d) Despues de 80.000 acontecimientos.
damente, las herramiemas matematicas para analizar los procesos Markov, como el analisis del
eigenvalor, no son de rnucha ayuda en este caso porque las dinamicas son muy complejas. Por
ejemplo, el numero de esrados posibles para la siruaci6n dada en el cuadro 7.1 es I osoo, que es FIGURA 7 .1. Mapa de las similitudes cultura!es
mucho mayor que el mimero de atomos en el universo. Otros modelos basados en los agences que
pueden ser considerados como procesos Markov tambien han renido que recurrir a la simulaci6n Nota. La similitud cultural entre sitios adyacentes esd codificada de! siguiente modo: Negro
por computadora (por ejemplo, Bremer y Mihalka, 1977; Schrodt, 1981; y Cusack y Stoll, 1990). ~ 20 %, Gris oscuro 40 %; Gris claro 80 %, Blanco 100 %. Esta partida fuc llevada a cabo
8
El modelo esd. codificado en Pascal. Corriendolo en una Macintosh Quadra 700, la partida utilizando cinco aspecros culcurales y diez rasgos por aspecto, utilizando las condiciones iniciales
mosrrada en la figura. 7.1 llevo once segundos. V ease la nora 12 para el acceso al codigo Fuente. mosrradas en el cuadro 7.1. Cada sitio interior tiene cuatro vecinos.
i;:!
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194 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACI6N


DISEMINAR CULTURA 195

Hacia los 40.000 aconrecimientos, las regiones culrurales han crecido. Ademas,
sitios en la esquina sudesre de la figura 7.1 (d) puede discernirse claramente
incluso muchas de las fronteras enrre regiones estan ahora en gris claro, indicando
ya en una epoca tan anterior como la de la figura 7.1 (b). Sin embargo,
que solo hay un tmico aspecto en el que difieren. Hacia los 80.000 acontecimiemos,
observar unicamente el mapa de las similitudes culturales en la primera epo-
ya solo quedan cuatro regiones. De hecho, a los 81.000 acontecimientos, la region
ca no le permitirfa a uno saber cuil de las muchas regiones culturales que
rodeada de gris claro queda completamente absorbida en la region mis grande,
entonces exisdan irfa a sobrevivir.
dejando solo tres regiones. No solo eso, sino que las rres regiones que quedan son
compleramente estables porque los miembros de las regiones adyacentes no tienen
absolutan1ente ningun aspecto en comun y por lo tanto no pueden imeractuar.
El numero de regiones estables
Ahora puede responderse a algunas de las preguntas sobre los efectos de la
influencia social en el tiempo yen el espacio en este modelo.
Para la sociedad, una pregunta importante es cuantas regiones culturales sobre-
vivid.n. Aunque todas las influencias sociales en el modelo involucran la con-
L Inicialmente, la mayorfa de los sitios vecinos tienen poco en comun unos
vergencia entre vecinos, el proceso de convergencia puede detenerse con varias
con otros, y de alli que es improbable que interactuen. No obstante, cuando
regiones culturales sobrevivientes, cada una de las cuales es completamente di-
dos sitios sf interactuan se tornan mas similares, y de allf que sea mas proba-
ferente de las regiones culturales adyacemes.

l
ble que interactuen en el fururo.
En la partida de la muestra, sobrevivieron tres regiones culturales. Esto es
2. En el tiempo, los aspectos culmrales especfficos tienden a ser compartidos en
bastante dpico de las partidas hechas bajo idemicas condiciones pero con dife-
un area cada vez mas amplia. De hecho, comienzan a formarse regiones en
rentes opciones aleatorias. En un conj unto de 100 partidas de este ti po, el nu-
las que todos los aspectos son exacramente los mismos.
3. En algun momemo, ya no es posible ningun cambio mas. Esto pasa cuando
cada par de sitios vecinos tiene culturas que son ya o bien identicas o bien
mero promedio de regiones estables fue tres. Pero tambien hubo alguna escasa
variacion. En el 14% de las partidas hubo solo una region estable, mientras que
en el 10% hubo mas de seis.
I
completamente diferentes. Si dos sitios son identicos, pueden interactuar
pero la interaccion no causara que ninguno de ellos cambie. Si son comple-
tamente diferentes, ni siquiera imeractuad.n. En la partida de la muestra
mostrada en la Figura 7. l, el proceso se asento exactamente con tres region es
culturales, dos de las cuales tenfan unos pocos sitios.
Alcance de las posibilidades culturales

El modelo puede ser usado para explorar c6mo el numero de regiones estables
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depende de diversos factores, tales como el alcance de las posibilidades cultura-
4. Inicialmente, hay casi tantas regiones como sitios, pero eventualmente llegan a ser
les, el espectro de las interacciones, y la extension del territorio geogrifico. Pri-
unas pocas regiones. Una indicaci6n de la medida en que el proceso de in-
mera considerese el alcance de las posibilidades culturales. En el modelo, la
fluencia social se resiste a la homogeneizacion completa es el numero de regio-
complejidad cultural depende de dos cosas: el numero de aspectos culturales y
nes que quedan cuando ya no es posible ningun cambio adicional. El numero
de regiones estables puede definirse como el numero de regiones culturales que
existe cuando cada region cultural no tiene nada en comun con ninguna de las
el numero de rasgos posibles que cada aspecto puede tener. Por ejemplo, en la
partida de la muestra hubo cinco aspectos, cada uno con diez rasgos posibles.
Una hipotesis plausible es que cuanta mis variedad sea posible entre las cultu-
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regiones que le son adyacenres. En la partida de la muestra, poco tiempo des- ras, mayor seri el numero de regiones estables que habra. Esta hip6tesis se basa- l
pues del momento mostrado en la figura 7.1 (d), sobrevivfan exactamente tres
rfa en la idea de que cuantos mas aspectos y mas rasgos por aspecto haya, mas J
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regiones estables, dos de las cuales tenfan escasos sitios. regiones culturales habr:i al final.
5. En retrospecriva, los origenes de las regiones culturales estables pueden ser El cuadro 7.2 muestra el numero promedio de regiones que resulraron de
visros muy atr:is en la historia.9 Por ejemplo, la region cultural de cuatro todas las combinaciones de cinco, diez o quince aspectos as[ co mo cinco, diez o
']·
quince rasgos por aspecto. Para cada combinacion de parametros, se realizaron ].
9 Este es nn ejernplo de lo que se llama dependencia de la trayectoria [path dependence] (por diez partidas. El cuadro 7.2 muestra que la culrura original de cinco aspectos de 1
ejemplo, Arthur, 1988). diez rasgos cada uno dio un promedio de 3,2 regiones estables.
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196 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACI6N DISEMINAR CULTURA 197

CUADRO 7 .2. Numero promedio de regiones estables Espectro de interacci6n


Numero de aspectos
cultural es 5 10 15 La siguienre pregunta es como influye el numero de vecinos con los cuales un
sitio puede interactuar en el proceso de formaci6n cultural. Hasra aquf, a cada
5 1,0 3,2 20,0 sitio interior se le ha permitido interactuar con cuatro sitios adyacenres. Es
10 1,0 1,0 1,4 plausible que si pudieran ocurrir inreracciones a traves de distancias algo mayo-
15 1,0 1,0 1,2 res, el proceso de convergencia cultural se tornada mas facil. El resulcado espe-
Nora: Esras parridas se hicieron con un terrirorio de 10 x 10 sitios, y cada sitio interior tenfa rado sedan menos regiones culturales distinras cuando el proceso se asentara.
cuatro vecinos. Cada condici6n se corri6 diez veces. Para probar esta hipotesis, se realizaron partidas adicionales en las que cada
sirio podia interacruar con otros sitios utilizando vecindades mas amplias, que
Cuando el numero de rasgos por aspecto fue mantenido en diez, pero el numero abarcaban ocho y doce vecinos para los sitios inreriores. Las vecindades con
de aspectos fue aumentado de cinco a diez o quince aspectos culturales, el pro- ocho sitios consistfan en los cuatro sitios adyacentes mas los cuatro sitios
ceso convergio en una unica region estable. Por lo tanto, a medida que el nume- diagonales, lo que hadan una vecindad cuadrada. Las vecindades de doce sitios
ro de aspectos crece, otro tanto ocurre con la probabilidad de convergencia consisdan en esos ocho sitios mas los cuatro sitios que esraban a dos unidades
cultural completa. Al principio esto parece contradecir la intuici6n, porque en las direcciones de cada uno de los puntos cardinales, lo que hada una vecin-
uno podria suponer que mas aspectos harfan mas diffcil la convergencia. En dad en forma de diamanre. Para esrudiar el efecto de la extension del territorio,
realidad, lo cierto es ex~ctamente lo contrario. La raz6n es que con mas aspec- el conj unto completo de diez replicas de cada una de las nueve clases de culrura
tos, hay una posibilidad mayor de que dos sitios tengan el mismo rasgo en al se corri6 para las vecindades con las exrensiones·de cuatro, ocho y doce.
menos un aspecro, y por lo ranto esten capacirados para interacruar. Con la Como se esperaba, las vecindades mas amplias dieron por resultado rnenos
inreracci6n viene el compartir el rasgo en un aspecro cultural adicional. Asf que regiones estables. Prornediadas sobre los nueve tipos de culrura, las vecindades
con mas aspectos en la cultura hay una posibilidad mayor de que los vecinos pequefias tienen 3,4 regiones estables, las vecindades de extension media dan
tengan algo en comun y, por lo tanro, tendran una posibilidad mayor de alcan- 2,5 regiones, y las vecindades grandes solo generan 1,5 regiones estables. Por lo
zar una convergencia cultural completa unos con otros. tanto, cuando pueden ocurrir inreracciones en distancias mas grandes, la con-
El efecto de diferenciar el numero de rasgos en cada aspecto se muestra vergencia cultural es mas fiicil.
rambien en el cuadro 7 .2. Otra vez hay un resultado curioso: incrementar el
numero de rasgos por aspecto tiene el efecto opuesto al de incrementar el nu- Extension def territorio
mero de aspectos. Por ejemplo, pasar de diez a quince rasgos cuando hay cinco
aspectos aumenra en realidad el numero promedio de regiones estables de 3,2 a La pregunta estadfstica final es c6mo afecta al resultado del proceso de influen-
20,0. Cuando hay unos pocos aspectos y muchos rasgos entonces hay una bue- cia social la extension del terrirorio. En todas las parridas hasta este punto, la
na posibilidad de que dos vecinos no compartan ningun aspecto y, por lo tanto, extension del territorio era de 10 x 10 sitios. A lo largo de las nueve dases
no esten capacirados para interactuar. A su vez esto hace mas facil que se for- diferenres de cultura y las tres extensiones diferentes de vecindades, hubo un
men rnuchas regiones distintas, cada una de las cuales no tiene ningun aspecro promedio de 2,5 regiones esrables. Uno supondria que cuantos mas sitios haya,
en comun con ninguna region adyacente. mas regiones culturales resulrad.n.
En suma, la complejidad de la cultura necesita ser diferenciada para explicar Para probar esra hipotesis, se exarninaron rerritorios adicionales de 5 x 5 sitios
el ni.l.mero de regiones estables. Tener mas aspectos (esto es, dimensiones) en la y de 15 x 15. Se hizo un disefio factorial complero para cada una de las ochenta y
cultura en realidad hace que haya menos regiones estables, pero tener mas alter- una condiciones: rres exrensiones de rerritorio, nueve tipos de culrura, y tres tipos
nativas en cada aspecro hace que haya mas regiones esrables. de vecindad. Cada condicion se replic6 diez veces, lo que dio 810 parridas en
total. Los resulrados son muy sorprendentes. En estas parridas, la extension del
territorio no ruvo ningun efecto susrancial en el numero de regiones culrurales
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·! T DISEMINAR CULTURA
I 198 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION i 199

I El resultado anterior, que sugerfa que la extension territorial no tenfa un efecto


formadas. Estos son los promedios: con pequefios territorios (5 x 5) hubo 2,4
regiones estables, con territorios medianos (10 x 10) hubo 2,5 regiones estables, y sustancial sobre el numero de regiones estables, ahora puede verse como equivo-
con territorios mas vastos (15 x 15) hubo 2,2 regiones estables. cado. El analisis anterior promediaba nueve clases de culrura y tres espectros de
Sin duda es necesario un analisis mas detallado del efecto de la extension. La interacci6n, lo que llevaba mas o menos al mismo numero de regiones estables sin
mejor manera de hacerlo es mantener los otros parametros constantes. Por con- importar si el territorio era de 5 x 5, 10 x 10 o 15 x 15 sitios. Los resultados que
veniencia, los otros parametros pueden fijarse en los niveles que dieron el nu- se muestran en la figura 7.2, no obstante, demuestran que cuando se mantienen
mero mas amplio de regiones estables. Esto significa pocos aspectos culturales constantes el tipo de cu1tura y el espectro de interacci6n, el numero de regiones
(cinco), muchos rasgos por aspecto (quince), y pequefias vecindades (cuatro estables es muy sensible a la extension del territorio: tanto los territorios pequefios
vecinos para los sitios interiores). Manteniendo constantes estos parametros, como los grandes tienen pocas regiones estables, miemras que los territorios de
puede determinarse el numero de regiones estables en funcion de la extension extension moderada tienen el mayor numero de territorios estables.
del territorio. ~Por que los territorios de extension moderada rienen el mayor numero de
Los resultados se muestran en la figura 7.2, que resume cuarenta partidas regiones estables? No es una sorpresa que los territorios mas pequefios tengan la
para cada territorio desde los 2 x 2 sitios hasta los 35 x 35 sitios, y diez partidas menor cantidad de regiones estables. Despues de todo, los terrirorios pequefios
para cada territorio de 50 x 50 sitios y 100 x 100 sitios. De manera consistente simplemente no tienen suficientes sitios para contener muchas culturas dife-
con las partidas anteriores mostradas en el cuadro 7.2 (con pocos aspectos y rentes. Asf que no es sorprendente que a medida que la extension del territorio
muchos rasgos por aspecto) hubo alrededor de veinte regiones estables en un aumenta desde, digamos, 2 x 2 sitios hasta 12 x 12 sitios, el numero de regiones
territorio de 10 x 10 sitios. El resultado general exhibido en la figura 7.2 es que estables aumente. Loque realmente es sorprendente es que cuando la extension
el numero de regiones estables aumenta hasta que alcanza un maximo de alre- del territorio aumenta aun mas, el numero de regiones estables en realidad
dedor de veintitres cuando el territorio tiene 12 x 12 sitios. El m1mer<? de regio- disminuye. Asf que la pregunta interesante es: ~por que los grandes territorios
nes estables desciende luego hasta alrededor de seis para un territorio de 50 x 50 tienen menos regiones estables que los territorios de extension moderada?
sitios y alrededor de dos para un territorio de 100 x 100 sitios. El resultado es tan sorprendente que uno podrfa preguntarse si se debe a un
error de programaci6n. Afortunadamente, esta explicaci6n puede ser descarta-

f..
25 da. El presente modelo de simulaci6n fue implementado independientemente
"' por otro equipo en lo que es aparentemente el primer esfuerzo sistematico por
:0

I. \. . .
~ 20
CD
• alinear dos sistemas de simulaci6n correlativos basados en los agentes (Axtell y
~
~ otros, 1996). Los resultados clave del presente modelo fueron confirmados.
.2
~ 15 • \ Uno podrfa preguntarse tambien si el fen6meno de los territorios amplios

L I \._. que tienen menos regiones estables tiene algo que ver con la existencia de fron-
teras en los territorios. Las fronteras pueden eliminarse arrollando los hordes

t,/
z •
-~-------------- •
norte y sur, y los hordes este y oeste. Las simulaciones con esta topologfa de
vecindad muestran el mismo patron que antes: el numero de regiones estables
aumenta a medida que aumenta la extension del territorio, pero en determina-
do momenta comienza a decaer. Aunque el pico ocurre antes (esto es, con rerri-
Amplitud de! territorio torios algo mas pequefios) y no es tan alto (esro es, con algo menos de regiones
FrGURA 7.2. Numero promedio de regiones estables estables), la forma de la curva es similar a la de la figura 7.2. Asf que la exisrencia
de fronteras territoriales no es la causa de que los grandes territorios tengan
Nata: Los parametros para esras parridas son cinco aspecros culturales, quince rasgos por menos regiones estables que los territorios de extension moderada.
aspecro, y cuauo vecinos para los sitios interiores. Cada extension de rerrimrio foe replicada Para ver por que los grandes territorios tienen menos regiones estables, es util
c~arenta veces, excepto los terrirorios con 50 x 50 sitios y l 00 x l 00 sirios, que fueron replicados
d1ez veces.
examinar lo que ocurre a lo largo del tiempo en partidas de diversas extensiones.
DISEMINAR CULTURA 201
200 LA COMPLEJIDAD DE LA COOPERACION

Andlisis de historias esta etapa, el dialecto pequefio con solo cuatro sitios ruvo muchas mas probabi-