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TARAPOTO
UNIDAD ACADEMICA
SÍLABO
CÓDIGO PENAL Y CÓDIGO PROCESAL
PENAL
PROCESO REGULAR
Docentes: Abog. Mg. Neptali E. Flores Vásquez.
Abog. Mg. Kathia Sánchez Dávila.
2018
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SÍLABO DESARROLLADO DEL CURSO DE
CÓDIGO PENAL Y CÓDIGO PROCESAL PENAL
(PROCESO REGULAR)
I. DATOS GENERALES
II. SUMILLA
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PRIMERA SEMANA
I UNIDAD
PRIMERA SESIÓN
EL DERECHO PENAL
1. CONCEPTO.
DERECHO PENAL: Es considerado como una rama del derecho que está dentro
del derecho público, cuyos objetos de regulación son: el delito, los autores y
partícipes de los delitos, las penas, y las medidas de seguridad. Su estudio se
divide en dos partes: Derecho Penal General y Derecho Penal Especial.
Conjunto de normas establecidas por el Estado, que determinan los delitos, las
penas y las medidas de seguridad, que se aplican a los autores de los hechos
punibles para prevenir y reprimir dichos hechos.
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2.3.- Cultural, Normativo, Valorativo y Finalista.- Es una creación humana que
se ubica en la espera del “deber ser” y es exclusivamente normativo, solo en las
normas se encuentran definidos los delitos y se realiza una selección de las
conductas dañinas a la sociedad. Protege de modo explícito, valores que, de una
u otra manera, se incluyen o relacionan con los derechos humanos.
El derecho Penal entonces es – o debe ser – un recurso severo del Estado para
mantener (imponer) el orden democrático y constitucionalmente elegido como el
deseado por los ciudadanos, de suerte de impedir las acciones
desestabilizadoras o perturbadoras. La formulación del sistema punitivo de
control, asegura a los ciudadanos que su intervención no será arbitraria,
inopinada o subjetiva. Ahora bien, la gravedad de la pena debe estar
determinada por la trascendencia social de los hechos que con ella se reprimen,
de allí que resulte imprescindible la valoración de la nocividad social del ataque
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al bien jurídico. Debemos de tener en cuenta cuál es la función de la pena, la
cual es preventiva, protectora y resocializadora. De este modo, la finalidad de
la pena es la reinserción social del DELINCUENTE. El régimen penitenciario
tiene por objeto la reeducación, rehabilitación y reincorporación del penado a la
sociedad.
Se entiende por Fuente del Derecho Penal a los medios cómo se establecen las
normas jurídicas de carácter penal que conforman el derecho Penal positivo.
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5.1.- La Ley.- Es una prescripción dictada por el órgano competente del Estado,
según el procedimiento establecido en la Constitución. La ley ordena o prohíbe
algo de acuerdo con la justicia y para el bien de todos los miembros de la
comunidad.
5.2. La costumbre; está constituida por hábitos sociales que con el tiempo llegan
a considerarse imperativos y obligatorios, y se convierten así en reglas de
derecho. La costumbre tiene la ventaja de ser elástica y cambiante, pero tiene
la desventaja de ser imprecisa y, por tanto, de no otorgar mayores garantías de
seguridad en las relaciones jurídicas.
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La jurisprudencia sin embargo, no es fuente del derecho penal, ni aún en forma
mediata y se produzca de manera constante. La razón estriba en que las
resoluciones de la Corte Suprema, solamente tienen eficacia obligatoria en un
caso concreto, negándole su valor como norma imperativa de carácter general a
situaciones que sobrepasen ese caso concreto.
5.4.- La Doctrina; está constituida por las opiniones de los tratadistas del
derecho. Si bien tiene una influencia en la formación de las normas jurídicas y
de la propia jurisprudencia, carece de fuerza legal obligatoria.
Sin embargo, no cabe duda que la doctrina ejerce una enorme influencia en los
legisladores. Su importancia gravita en la elaboración o modificación de las leyes
penales.
SEGUNDA SEMANA
1. Conceptos:
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2. Método.- La Dogmática penal es un Método de investigación jurídica que
centra su estudio de las normas observándolas desde el punto de vista abstracto
general, sistemático, crítico y axiológico.
Desde este punto de vista, la Dogmática es ciencia, pues posee un objeto (el
derecho positivo), un método (el dogmático) y unos postulados generales o
dogmas.
TERCERA SEMANA
LA LEY PENAL
PRIMERA SESION
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intelección de la ley y su significado concreto frente al caso a resolver o
aplicación de la ley."
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c) Interpretación Histórica. Se indagan sobre los antecedentes del precepto,
sus fuentes y proyectos que la han precedido.
SEGUNDA SESIÓN
Es distinto del concurso ideal de delitos donde sí hay una verdadera concurrencia
de normas compatibles, es decir, no excluyentes, en las cuales la mayor pena
absorbe a la menor.
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Si un mismo hecho es normado por dos o más leyes, será aplicable la especial.
Uno de los tipos penales abarca las mismas características del otro y además,
una característica complementaria.
El tipo con el mayor número de característica es especial, respecto del otro que
es general. Esta relación se da en los casos de los tipos básicos y calificados:
todo tipo calificado será especial respecto al tipo básico: Ejem. Homicidio simple:
disposición general. Parricidio: disposición especial.
El delito más grave consume a las figuras delictivas más leves. Los delitos
compuestos o complejos consumen a los delitos que los conforman. Los actos
anteriores y posteriores son consumidos por el principal.
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CUARTA SEMANA
PRIMERA SESIÓN
1. PRINCIPIOS
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Por la ficción a la que hicimos mención, la aplicación de la ley penal se
extiende a hechos punibles cometidos en naves o aeronaves nacionales
públicas, en donde se encuentren, y en naves y aeronaves nacionales
privadas que se encuentren en altamar o espacio aéreo donde ningún Estado
ejerza soberanía.
c) Principio de Personalidad.
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2.3.- Principio de Representación:
Respecto al lugar del hecho punible, lo más probable es que en un mismo lugar
ocurra el hecho punible conjuntamente con su resultado. Sin embargo, cabe que
la acción se produzca en un lugar y el resultado en otro. Para estos casos el
Derecho moderno contempla tres posible soluciones:
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existencia de delitos de pura actividad, sin resultado, y porque además, la norma
infringida es la del lugar de realización.
QUINTA SEMANA
II UNIDAD
PRIMERA SESIÓN
1. Concepto primario:
Se encarga de definir las características generales que debe tener una conducta
para ser imputada como un hecho punible.
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2. Definición moderna del delito:
Ejemplo:
1) El artículo 185 Código Penal contiene el tipo penal de hurto: “El que, para
obtener provecho, se apodera ilegítimamente de un bien mueble ajeno,
sustrayéndolo del lugar donde se encuentra, será reprimido…”.
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b) Antijuricidad material: exige la afectación de un bien jurídico tutelado
(principio de lesividad). La afectación puede comprender la lesión del bien
jurídico en cuestión, lo que supone su destrucción (vida) o menoscabo (salud); o
la puesta en peligro, que implica una amenaza de lesión.
2.3. Culpable.- Como categoría del delito la culpabilidad alude a las condiciones
en que un comportamiento antijurídico (prohibido) puede ser atribuido a su autor.
Podemos ciertamente estar ante una conducta típica (p. ej. matar) y antijurídica
(por no concurrir causa de justificación alguna: p. ej. legítima defensa), pero
costaría admitir que el agente responda penalmente como autor de un delito
(p.ej. si el autor del disparo es un enfermo mental).
3.1. Sujeto Activo: es la persona física que comete el Delito, llamado también;
delincuente, agente o criminal. Será siempre una persona física,
independientemente del sexo, edad, (la minoría de edad da lugar a la
inimputabilidad), nacionalidad y otras características. Cada tipo (legal de un
delito) señala las calidades o caracteres especiales que se requieren para ser
sujeto activo.
3.2. Sujeto Pasivo: es la persona física o moral sobre quien recae el daño o
peligro causado por la conducta realizada por el delincuente. Se le llama también
victima u ofendido, en cuyo caso una persona jurídica puede ser sujeto pasivo
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de un delito. Estrictamente el ofendido es quien de manera indirecta reciente el
delito: Ej.; Los familiares del occiso.
LA ACCIÓN
1. Concepto:
2. Elementos:
2.1. Voluntad: Es el querer, por parte del sujeto activo, de cometer el delito. Es
propiamente la intención.
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2.3. Resultado: Es la consecuencia de la conducta; el fin deseado por el agente
y previsto en la ley penal.
SEXTA SEMANA
PRIMERA SESIÓN
CULPABILIDAD O RESPONSABILIDAD
1. Concepto.-
La Culpabilidad es la conciencia que tiene el agente de la antijuridicidad de su
acción.
En el ámbito de la culpabilidad se valoran jurídicamente las características
personales del titular del delito (salud psíquica, y madurez mental), en la
culpabilidad se examina el vínculo entre la persona y su acción antijurídica.
Roxin plantea la figura de la responsabilidad como una valoración desde el punto
de vista del hacer responsable al sujeto, esa responsabilidad está contenida de
los siguientes criterios: culpabilidad (sujeto que actúa realizando un injusto
jurídico – penal), la posibilidad de conocimiento de la antijuricidad y la normalidad
de la situación en la que se actúa (que falta en el caso de determinadas formas
de peligro); los dos últimos presupuestos responden al criterio de necesidad
preventiva de la pena, “la responsabilidad penal del autor por su comportamiento
no sólo depende de su culpabilidad, sino además de la necesidad preventiva de
la pena” .
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2. Elementos de la culpabilidad
La culpabilidad es un reproche personal.- Este reproche solo puede hacerse a
una persona poseedora de capacidad de elegir libremente sus actos.
El agente debe conocer que el acto es contrario al derecho. Debe tener
conocimiento de la antijuricidad.
El derecho exige que los comportamientos no sean imposibles. Se trata de
un autor concreto ante una circunstancia concreta.
3. Planteamiento:
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3.3. Escuela Finalista.- En la Culpabilidad nos queda la imputabilidad, el
conocimiento de la Antijuricidad. La culpabilidad es igual al reprochamiento,
se le puede reprochar al sujeto. Existen también las causas que excluyen la
culpabilidad, al igual que en la Teoría Causalista.
4. Evolución:
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4.3. Las teorías puramente normativas.
Las teoría puramente normativas se desarrollan en pleno siglo XX, estas teorías
parten de una concepción final de acción, que es explicado por Hans Welzel: “la
acción humana es ejercicio de actividad final(…) el carácter final de la acción se
basa en que el hombre, gracias a su saber causal, puede prever, dentro de
ciertos límites, las consecuencias posibles de su actividad, ponerse, por tanto,
fines diversos y dirigir su actividad, conforme a su plan, a la consecución de estos
fines” . Welzel dessubjetiviza (finalidad) la culpabilidad, al trasladar el dolo a la
acción, convirtiéndolo en un concepto puramente normativo (valorativo); la
“culpabilidad es reprochabilidad de la configuración de la voluntad (…), la
comprensión que la esencia de la culpabilidad reside en la reprochabilidad (en el
poder en lugar de ello del autor en relación a su estructuración antijurídica de la
voluntad) ha sido el resultado de un largo proceso de desarrollo” . El contenido
de la culpabilidad quedaría así: la imputabilidad (sin la cual el sujeto carece de
libertad de poder actuar de otro modo), la posibilidad de conocimiento de la
antijuricidad del hecho y la ausencia de causas de exculpación (o de disculpa).
Se desarrollará sólo las más representativas, que son una síntesis de las teorías
analizadas anteriormente:
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Esta postura es defendida por Günther Jakobs, para el profesor alemán la
culpabilidad debe ser construida a partir de las funciones preventivas generales
positivos de la pena, entonces “la finalidad de la culpabilidad es la estabilización
de la norma débil”. Jakobs, en su tratado, sintetiza su concepto de culpabilidad
al decir: “El concepto de culpabilidad, por tanto, ha de configurarse
funcionalmente, es decir, como concepto que rinde un fruto de regulación,
conforme a determinados principios de regulación (de acuerdo con los requisitos
del fin de la pena), para una sociedad de estructura determinada. El fin de la
pena es, según la concepción aquí desarrollada, de tipo preventivo – general; se
trata de mantener el reconocimiento general de la norma (no de intimidación o
escarmiento)”
Esta teoría es planteada por Eugenio Raúl Zaffaroni, el profesor argentino para
construir su concepto de culpabilidad parte del siguiente postulado: el sistema
penal es selectivo, nuestros sistemas penales seleccionan a los más vulnerables
de la sociedad, el poder punitivo interviene en la conflictividad social siempre del
lado más fuerte –seleccionando los comportamientos de los más débiles para
criminalizarlos-; entonces “la culpabilidad es el juicio necesario para vincular en
forma personalizada el injusto a su autor y, en su caso, operar como principal
indicador del máximo de la magnitud de poder punitivo que puede ejercerse
sobre éste. Este juicio resulta de la síntesis de un juicio de reproche basado en
el ámbito de autodeterminación de la persona en el momento del hecho
(formulado conforme a elementos formales proporcionados por la ética
tradicional) con el juicio de reproche por el esfuerzo del agente para alcanzar la
situación de vulnerabilidad en que el sistema penal ha concretado su
peligrosidad, descontando del mismo el correspondiente a su mero estado de
vulnerabilidad”
5. Fundamento:
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un juicio negativo sobre la acción, pero este juicio lo que hace es valorara lo
externo, el resultado que se produce. Es valorativo sobre todo, exterior.
b) Culpabilidad.-
--- Negativa: Causas por las que cada uno de los elementos queda anulado.
Causas de la exclusión de la acción: reflejos, fuerza irresistible. Cuando no
cumplan todos los requisitos se anula Tipicidad. La culpabilidad queda anulada
por las causas de exclusión de la responsabilidad (causas de inimputabilidad:
error, miedo,. Etc.
6. Elementos:
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6.1. La Imputabilidad.- La Capacidad de culpabilidad o imputabilidad del sujeto
para haberse comportado de otro modo (afirmación de libertad de su voluntad).
El Código Penal recoge criterios reguladores de la inimputabilidad, y son: Ser
menor de 18 años, sufrir de anomalía psíquica, grave alteración de la conciencia
y alteración de la percepción.
6.2. Conocimiento o conciencia de la Antijuricidad -error de prohibción-.- Se
analiza si el sujeto activo sabe que está actuando en contra del ordenamiento
jurídico, es decir si sabía lo ilícito de su actuar.
6.3. Exigibilidad de otra Conducta.- Es la base central de al culpabilidad
porque actúa culpablemente el que con arreglo al ordenamiento jurídico pudo
proceder de otra manera a como hizo, es decir el que pudo abstenerse de
realizar la acción típicamente antijurídica.
LA IMPUTABILIDAD:
1. Concepto.
Es la capacidad de entender y querer en el campo del derecho penal. La
imputabilidad implica salud mental, aptitud psíquica de actuar en el ámbito penal,
precisamente al cometer el delito. Por otra parte, el sujeto primero tiene que ser
imputable para luego ser culpable; así, no puede haber culpabilidad si
previamente no se es imputable.
2. Capacidad de Culpabilidad:
3. Inimputabilidad
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3.2. Causas de inimputabilidad
Es el reverso de la imputabilidad. Son los supuestos en que el agente no tiene
conciencia de la antijuricidad, por lo cual no va tener responsabilidad por el delito,
puesto que esto requiere capacidad psíquica.
4. Imputabilidad disminuida
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SEGUNDA SESIÓN
El conocimiento de la antijuricidad
2. Error de prohibición.
2.1. Clases:
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4) Error sobre la validez de la norma jurídica de prohibición.- Cree que la
norma ha sido derogada o que ésta se contradice con una norma de mayor
jerarquía.
5) Error sobre la validez de una norma de autorización.- El autor cree que su
conducta se encuentra justificada por una norma permisiva.
Ej. Mata a una persona gravemente enferma que se lo pide, porque piensa que
la eutanasia está permitida.
Ejemplo: “A un hombre de cultura media, física y psíquicamente sano, por
ejemplo, le es exigible motivarse en la norma (por haberla comprendido) que
prohíbe tomar las cosas ajenas sin el consentimiento del titular y, a pesar de ello,
ese mismo comportamiento, difícilmente le puede ser reprochado al poblador de
ciertas zonas de nuestra región donde desde siempre, ellos y sus antepasados,
tuvieron un concepto bastante restringido de la propiedad privada.
4. Miedo insuperable
Surge cuando el sujeto obra compelido por miedo de un mal igual o mayor. En
este caso la capacidad de actuación del agente gira en torno al miedo que le
genera una determinada situación, es decir, si bien el sujeto sabe que el acto
que realiza es sancionable, lo ejecuta porque quiere evitar un determinado mal.
Tal es el caso del miedo insuperable, que se halla regulado en el artículo 20.6
del Código Penal como causa de exención de la culpabilidad (por inexigibilidad).
Para apreciarlo es necesario que, atendiendo a las circunstancias personales del
sujeto y objetivas del hecho, el sujeto sufra una perturbación del ánimo de tal
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entidad que le impulse a actuar de forma antijurídica, motivado por la gravedad,
inminencia y realidad de la amenaza, que debe ser ilícita.
Ejemplo: (“A” allana la morada de su vecino porque “C” le amenaza con matar
a su hija, que está en su poder, si no lo hace)
Requisitos:
SEPTIMA SEMANA
PRIMERA SESIÓN
ITER CRIMINIS
Estamos entonces, frente al tema de las formas de aparición del delito. A este
proceso de le conoce como el “iter criminis”, camino del crimen.
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El delito tiene una fase interna y otra externa:
FASE FASE
INTERNA EXTERNA
No
Tentativa
Punibles
IDEACION:
Es aquella acción previa a la iniciación del delito, que transcurre en la mente del
autor como un proceso psicológico de ideación, que comprende la
representación mental del delito, querido por el agente, y la apreciación de lo
que estima sus dificultades e implicaciones jurídicas y morales. En esta etapa
el autor delibera, calcula los pro y los contra, puede planificar, puede decidir
llevar a efectos la conducta prohibida por la norma, puede incluso hacerse la
declaración correspondiente, a condición en este supuesto de no estar ante la
amenaza.
Esta etapa interna no es comprendida por los tipos penales. El derecho, no
puede castigar el pensamiento libérrimo del autor proyectado.
PREPARACIÓN:
La fase externa trae complicaciones. Comienza la fase externa con los actos
preparatorios y comprende además la tentativa, la consumación y el
agotamiento. La preparación y la tentativa pueden ser problemáticas “ya que
ambas pueden constituir una seria amenaza para la paz jurídica; la preparación
crea las condiciones previas para la agresión contra un bien jurídico, la tentativa
contiene un peligro abstracto para el bien jurídico protegido por la norma
concreta en el tipo”.
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ACTOS PREPARATORIOS
Los actos preparatorios comprenden el conjunto de conductas orientadas a crear
las condiciones adecuadas al propósito del ataque al bien jurídico. El autor elige
los medios, prepara el terreno, puede asociarse, etc.
Actos tendentes a preparar y fomentar la ejecución del delito. Sólo son punibles
en caso de que afecten a terceras personas, como es el caso de la
CONSPIRACIÓN, la APOLOGÍA o la PROPOSICIÓN (estos actos no se dan en
todas las ocasiones).
Los actos preparatorios pueden ser impropios, cuando “no indican nada
penalmente relevante, a la inmensa mayoría de los actos humanos”.
Los actos preparatorios finalmente “serán imperfectos cuando respecto de su
propósito muestran insuficiente contenido delictivo”.
Hay casos sin embargo, que el legislador, por su política criminal, ha decidido
que algunas acciones preparatorias son peligrosas las que han sido
tipificados, como se detalla a continuación:
TENTATIVA
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su voluntad. Los delitos imperfectos se caracterizan y se diferencian por la parte
subjetiva.
Ej. Alguien dispara contra la víctima y causa una herida, ¿cómo se sabe si es
homicidio frustrado o lesión? Ya que objetivamente es lo mismo. La diferencia
radica en la intención del autor, ésta intención va a ser la que permita diferenciar
el delito y por ello es la parte central de los delitos de imperfecta realización. Esto
sin embargo no quiere decir que en estos delitos no haya una parte objetivo, si
la hay.
Cuando el autor pasa el límite máximo de los actos preparatorios e inicia los
actos ejecutivos, estamos frente a la tentativa.
Viendo así las cosas, “la tentativa se ubica entre la preparación y la consumación
y a diferencia de la preparación, su inicio significa un ingreso inmediato a la
imagen guía del delito y se distingue de la consumación en que no completa el
tipo objetivo aunque si la totalidad de la parte subjetiva”.
2. Tipos de la tentativa
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Aquí lo determinante es el dolo con que actúa el agente. No perder de vista que
conforme la doctrina dominante no se admite la tentativa en el delito culposo
que carece de dolo.
Ejemplos:
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- El disparar sobre un cadáver creyéndolo vivo. Aquí hay homicidio imposible
pues no cabe admitir que se mata a quien ya estaba muerto cuando recibió el
disparo.
- El hurto del cheque nominativo.
Ejemplos:
- Lo dan diversos conjuros, actos y prácticas de Chamanes, con propósitos
homicidas, rezos, terrón de azúcar en vez de arsénico, no son medios idóneos
para matar.
El CP en su Artículo 17º opta por la impunidad de la tentativa inidónea diciendo:
3. Desistimiento voluntario
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Trasladando estos conceptos al Derecho Penal, concretamente a la tentativa; al
desistimiento voluntario, lo que hay que tratar de descifrar, es cuál ha sido el
motivo que permita establecer a qué causas de índole psicológica obedece el
hecho de que el autor de un delito en potencia, abandone por su propia voluntad,
o de motu propio (tal como decía el anterior Código), el acto que estaba
cometiendo.
4. Consumación
El último momento del iter criminis es el de la consumación del tipo siendo “el
cierre del ciclo del delito”.
El momento de la consumación resulta importante para la determinación de la
ley penal a aplicar, para lo concerniente a la prescripción y competencia territorial
y este momento lo señala el núcleo del tipo penal específico.
La consumación es la obtención cabal de la finalidad típica programada y
mediante los medios empleados por el autor, es decir, todos los elementos del
tipo se realizan en la consumación.
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5. Agotamiento: del delito.
Esta fase no tiene por qué producirse siempre, sólo se produce en los
denominados “delitos de tendencia”, que son aquellos que contienen los
llamados elementos subjetivos especiales. Los sujetos tienen que perseguir una
finalidad concreta y así lo exige el tipo (ej. Delito de robo, el legislador exige el
dolo pero también exige que haya ánimo de lucro; el sujeto persigue una finalidad
concreta que es enriquecerse, además de querer tiene una intención que es la
de enriquecerse).
El agotamiento es cuando el sujeto consigue la finalidad perseguida. En
ocasiones puede coincidir con la consumación, pero otras veces no (ej. Sustraigo
un cuadro y dentro de dos meses lo pongo en el mercado, es en ese momento
cuando se dio el agotamiento, y la consumación cuando lo sustraigo). Si lo
consigo se habrá agotado el delito, sino lo consigo no lo habré agotado.
En nuestro ordenamiento jurídico no produce ningún efecto el agotamiento, ya
que al legislador le da igual que yo consiga la finalidad, lo que le interesa es que
se haya consumado.
OCTAVA SEMANA
PRIMERA SESIÓN
AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN
1. LA AUTORÍA
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Es aquél que realiza por sí el hecho punible, es decir, el autor realiza la conducta
típica y tiene el dominio del hecho.
Tener dominio del hecho quiere decir haber tenido las “riendas en las manos” .
De acuerdo con lo señalado. Existen los llamados delitos de mano propia, que
exigen un acto ejecutivo inmediato, suele considerarse dentro de ellos los delitos
carnales.
Existen casos en los que existe una limitación en la esfera de los autores;
solamente pueden ser autores los sujetos que tienen determinadas
características; Funcionarios públicos, jueces, profesionales, etc.
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En nuestra Legislación se establece la misma pena para el autor mediato como
para el inductor.
2. Coautoría:
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Nuestro Código Pernal opta por establecer que estas condiciones no se
comunican.
Ejemplo: El partícipe que no tiene la condición de pariente, no podría responder
por parricidio.
3.1.2. Complicidad :
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El cómplice ayuda o coopera en forma auxiliar o secundaria al autor en la
ejecución del delito, a diferencia de los coautores que ejecutan directamente el
ilícito. Los actos de cooperación son variados y pueden ser materiales o
intelectuales. Se requiere que el aporte sea real a la concreción del suceso,
por medio de hechos (facilitación de medios, anulación de la víctima, etc.),
incluso de consejos (cualquier intervención psicológica que dé soporte al actuar
principal).
Ejemplo: Suprimir la capacidad defensiva de la víctima, facilitar los medios o
dar información sobre personas.
Clases:
- Cómplice Primario.- Es cómplice primario cuando su cooperación es
imprescindible a la luz de la intensidad objetiva de su aporte, sin la cual el
hecho no se hubiera concretado en el momento en que se produce el
aporte.
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2) Según el criterio del favorecimiento del hecho, llamado también de
la causación, se pune el disvalor de la acción favorecedora del hecho
mismo causante de la lesión del bien jurídico, sin que cuente si el autor
obró o no culpablemente.
3.5. Consecuencias:
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concretos o abstractos con criterios inapelables y firmes. Lo que importa es
detectar si la aportación al hecho pudo ser o no insustituible para el autor.
SEGUNDA SESION
Unidad de acción.
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El concepto de acción en el sentido del derecho penal hay que entenderlo como
una valoración, en la que lo importante no es el número de movimientos
musculares, sino en qué medida deben ser considerados como integrantes de
una unidad.
Para nosotros, es más acertado optar por un criterio jurídico para valorar la
unidad de acción. La valoración en este caso ha de realizarse según el sentido
de los tipos legales en cada caso vulnerado o sentido de los tipos
correspondientes.
a) La conducta física que realice las exigencias mínimas del tipo, sin importar
que la conducta esté integrada por varios actos parciales.
b) Cuando es el tipo, quien señala como requisito que se realicen varios actos
(delito de varios actos); y
Si un mismo hecho es normado por dos o más leyes, será aplicable la especial.
Uno de los tipos penales abarca las mismas características del otro y además,
una característica complementaria. El tipo con el mayor número de
características es especial, respecto del otro que es general. Esta relación se da
en los casos de los tipos básicos y calificados: Todo tipo calificado será especial
respecto del tipo básico. Ejemplo: homicidio simple: Disposición general /
Parricidio: Disposición especial
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Una disposición legal es subsidiaria de otra cuando la ley prescribe que se
aplicará ésta, siempre que no se aplique la figura principal, ejemplo, la coacción
es subsidiaria del secuestro.
CONCURSO DE DELITOS
Cuando una sola acción configura dos o más delitos; es decir, una acción
infringe varios tipos legales o infringe el mismo tipo varias veces. Se distingue
dos elementos: Unidad de Acción y Pluralidad de Delitos.
Existe concurso ideal heterogéneo, cuando con una sola acción se realiza varios
delitos, ejemplo La violación sexual de una mujer provocándole lesiones. Y
concurso ideal homogéneo, cuando el mismo tipo penal resulte aplicable varias
veces a la misma acción.
Ejemplo al causar la muerte a varias personas al hacer explosionar una bomba.
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Heterogéneos, cuando se ha violado diversos tipos penales. Ejemplo se
comete delito de hurto y se lesiona. El Código Penal establece que se aplicará
la pena del delito de más grave.
DELITO CONTINUADO.
DELITO MASA
El Art. 49 (primer párrafo, parte final) del CP., contiene los que se conoce como
el delito masa, éste se caracteriza por el hecho que el sujeto pasivo viene a ser
un cúmulo de personas. Para que se dé ésta figura debe cumplirse con los
mismos requisitos del delito continuado.
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La creación del delito de masa responde a la necesidad de imponer una pena de
cierta gravedad a los denominados fraudes colectivos, y se entiende que la pena
ha de ser de mayor severidad.
NOVENA SEMANA
PRIMERA SESION
Clasificación de los tipos penales
1. Tipo básico
2. Tipo cualificado
3. Tipo privilegiado
4. Tipo autónomo
Requiere que sea cometido por una sola persona no necesita el concurso
de otros agentes.
1. Sujeto activo
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Cada tipo (descripción legal de un delito) señala las calidades o caracteres
especiales que se requieren para ser sujeto activo.
2. Sujeto pasivo
3. Acción
4. Bien jurídico
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SEGUNDA SESIÓN
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TIPO INJUSTO DEL DELITO DOLOSO:
Las conductas lesivas de los bienes jurídicos pueden ser de dos clases
distintas, según la actitud del sujeto respecto al bien jurídico y la dirección
de su voluntad, estas son: Dolosas o culposas.
Tipo subjetivo
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DECIMA SEMANA
PRIMERA SESION
EL DOLO
Para actuar dolosamente, el sujeto de la acción debe saber que es lo que hace
y conocer los elementos que caracterizan su acción como acción típica. Es decir,
ha de saber por ejemplo en el homicidio que mata a otra persona, en el hurto
que se apodera de una cosa, no es necesario, en cambio que conozca otros
electos pertenecientes a la antijuricidad, la culpabilidad o la penalidad. El
conocimiento de estos elementos puede ser necesario a otros efectos, por
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ejemplo para calificar la acción como antijuricidad, culpable o punible, pero no
para calificar como típica.
3. Clases de dolo:
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Se presenta cuando la realización del tipo no ha sido la meta del autor, pero este
se la ha representado como necesaria o como posible, aquí predomina el
elemento intelectual o conocimiento. Carlos CREUS sostiene que es aquel en el
cual el autor, dirigiendo su acción hacia determinada violación típica del
mandato, conoce que, al realzarla, necesariamente producirá otros hechos
antijurídicamente típicos, la consideración de la probabilidad de otro resultado
típico no detiene su acción, cuando Lucho mata al cajero para apoderarse del
dinero, probablemente no desea su muerte, incluso preferiría no hacerlo , pero,
a pesar de ello, quiere producir la muerte en la medida que no tiene otro camino
para apoderarse del dinero. En este tipo de dolo se abarcan todas las
consecuencias, que aunque no las persigue, el sujeto prevé que se producirán
con toda seguridad.
1. Ausencia de dolo:
No hay dolo cuando el autor ignora alguno o todos los elementos del tipo
objetivo.
En esto radica el error de tipo. Se trata de error sobre los elementos del tipo.
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Quien mata debe saber lo que hace, y tal cosa no le ocurre al cazador que
creyendo dispararle a una pieza de caza, impacta sobre el guardabosque
matándolo,
2. El error de tipo
Se presenta cuando el agente ignora alguna o todos los elementos del tipo penal,
cuando esto sucede, estamos ante el error de tipo
El error de tipo recae sobre un elemento objetivo del tipo, el sujeto piensa que
está realizando un hecho lícito, atípico, pero objetivamente ha realizado un tipo
penal.
El error de tipo se encuentra regulado en el Art. 14 primer párrafo del CP. En tal
virtud el desconocimiento de la antijuricidad de un hecho realizado no adviene
como un error sobre el tipo.
El error de tipo puede ser: vencible o invencible.
55
2) Error sobre las circunstancias agravantes o atenuantes del hecho: Si el agente
no conoce las circunstancias agravantes, no le es imputable la agravación debido
a que su dolo abarca el tipo objetivo cualificado. En cambio, cuando se
desconocen circunstancias atenuantes de la conducta, entendemos que la
solución debe ser la aplicación del tipo más benigno, ejemplo Luís mata a su
supuesto padre de nombre Carlos, pero luego de la muerte descubre que entre
ellos no existía vínculo familiar alguno, entonces Luís debe responder solo por
homicidio simple.
Se da este error cuando el autor confunde a la víctima con otra persona. Ej: A
queriendo matar a B mata a C. Tres son las hipótesis que surgen de este error:
1) El resultado es más grave que el que se propuso el autor. Ocurre que C era
su padre, con lo que se realiza el tipo objetivo de parricidio. A responderá de
homicidio simple.
56
- La segunda solución es la de tratar el asunto como un concurso de
tentativa de homicidio respecto a Pedro, con homicidio culposo respecto
a Luis.
2) El resultado puede ser más grave o menos grave. Para este supuesto, se
estará al resultado que quiso causar el agente.
Jeschek, dice al respecto que se trata de un hecho que se consuma en dos actos
cuya estimación equivoca al autor, al creer equivocadamente que el resultado lo
es en el primer acto, cuando en realidad lo es en el segundo acto.
Por ejemplo: José dispara sobre Luis, para darle muerte, pero por una
desviación del curso causal yerra y sólo le hiere. Creyendo que Luis ha muerto,
José decide ocultar su delito y arroja al río el cuerpo inanimado de su víctima.
Luis muere por asfixia a causa de la inmersión. Según la teoría del dolus
generalis ambos actos constituyen un suceso unitario, en cuya segunda parte
existe todavía el dolo homicida. Desde este punto de vista, se da un hecho
doloso consumado.
57
Son dos las modalidades que pueden adoptar los tipos de tendencia interna
trascendente:
SEGUNDA SESIÓN
Para la determinación del dolo eventual, surgen dos teorías, según se tome en
cuenta el saber del autor o según la orientación de su voluntad, estas teorías
son: a) Teoría del consentimiento y, b) Teoría de la probabilidad.
b. Teoría de la probabilidad
Para esta teoría la afirmación del dolo eventual depende del grado de
probabilidad de producción del resultado advertido por el autor con el
conocimiento de la situación de que dispone.
58
Así, hay dolo eventual cuando el autor advirtió que existía una alta probabilidad
de que se produjese el resultado; si es baja hay culpa consciente.
TERCERA UNIDAD
DECIMA PRIMERA SEMANA
PRIMERA SESIÓN
A. EL HOMICIDIO
Es un delito que consiste en una acción u omisión mediante el cual se causa la
muerte a otra persona ya sea dolosa o culposamente. El término
procede etimológicamente del latín homicidĭum, un compuesto de homo,
"humano", y caedere, "matar", de modo que literalmente significa "matar a un
humano". Es una conducta reprochable, es decir típica, antijurídica y por regla
general culpable (excepto en casos de inimputabilidad, donde no es culpable
pero sí responsable penalmente), que consiste en atentar contra el bien
jurídico de la vida de una persona física.
CLASIFICACIONES GENERALES
59
omisiones que conlleven a la muerte serán susceptibles de juzgarse
conforme a las leyes penales.
Homicidios calificados
60
2. Homicidio preterintencional.
AGRAVANTES O CALIFICATIVAS:
1. PREMEDITACIÓN: Consiste en realizar con anterioridad a la comisión del
homicidio, ciertas conductas tendentes a prepararlo; por ejemplo, estudiar a
la víctima, sus movimientos, temores, estado de salud, incendio, inundación.
2. ALEVOSÍA: Se es aleve cuando se emplea algún medio tendente a
disminuir o acabar con la defensa que la víctima pueda ofrecer, por ejemplo,
emboscándolo, cegándolo.
3. VENTAJA: Se califica así cuando el agresor no corre el riesgo de ser
dañado por su víctima, debido a la calidad de sus armas, el adiestramiento
que tenga con ellas, su tamaño o constitución física o hallarse de pie (y la
víctima esté inerme o caído). No es lo mismo una pistola calibre 22 que un
rifle de asalto AK-47, ni un karateca contra una persona armada con una
navaja de mano, por ejemplo. Cabe señalar que no hay ventaja si es la
víctima quien está de pie, tiene mejores armas, mejor adiestramiento o posee
una mejor condición física.
4. TRAICIÓN: Ocurre cuando, además de la alevosía, se emplea la confianza
que la víctima tiene depositada en su agresor; por ejemplo, el novio o novia
de una persona, un familiar o un amigo.
HOMICIDIO Y ASESINATO
61
HOMICIDIO POR EMOCIÓN VIOLENTA
Aquí en el Perú, los homicidios por emoción violenta son muy raros, pues los que
presentan como si lo fueran, homicidios pasionales. Estos últimos tienen como
ejemplo el uxoricidio que es el más típico de los homicidios pasionales.
4. Que la reacción y el impulso sean inmediatos a fin de que no den tiempo para
la reflexión.
Marco Legal:
En el código penal
62
El que, a sabiendas, mata a su ascendiente, descendiente, natural o adoptivo, o
a su cónyuge o concubino, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de quince años.
El que mata a otro bajo el imperio de una emoción violenta que las circunstancias
hacen excusable, será reprimido con pena privativa de libertad, no menor a tres
ni mayor de cinco años.
SUJETOS
CONDUCTA
Por ejemplo, una madre que deja de alimentar a su hijo, con el resultado de la
muerte de éste, sería un caso de homicidio por omisión, puesto que la madre es
responsable de mantener con vida a un individuo que no puede hacerlo por sí
mismo.
63
SEGUNDA SESIÓN
EL ABORTO
REGULACION JURIDICA
Auto Aborto.
Artículo 114.- La mujer que causa su aborto, o consiente que otro le practique,
será reprimida con pena privativa de libertad no mayor de dos años o con
prestación de servicio comunitario de cincuenta y dos a ciento cuatro jornadas.
64
Aborto consentido.
Artículo 115.- El que causa el aborto con el consentimiento de la gestante, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro
años.
Si sobreviene la muerte de la mujer y el agente pudo prever este resultado, la
pena será no menor de dos ni mayor de cinco años.
Aborto preterintencional
Artículo 118.- El que, con violencia, ocasiona un aborto, sin haber tenido el
propósito de causarlo, siendo notorio o constándole el embarazo, será reprimido
con pena privativa de libertad no mayor de dos años, o con prestación de servicio
comunitario de cincuenta y dos a ciento cuatro jornadas.
Aborto terapéutico
Artículo 119.- No es punible el aborto practicado por un médico con el
consentimiento de la mujer embarazada o de su representante legal, si lo tuviere,
cuando es el único medio para salvar la vida de la gestante o para evitar en su
salud un mal grave y permanente.
65
1.Cuando el embarazo sea consecuencia de violación sexual fuera de
matrimonio o inseminación artificial no consentida y ocurrida fuera de
matrimonio, siempre que los hechos hubieren sido denunciados o investigados,
cuando menos policialmente; o
2. Cuando es probable que el ser en formación conlleve al nacimiento graves
taras físicas o psíquicas, siempre que exista diagnóstico médico.9
66
puede ser definida como el estado en el cual ésta desarrolla todas sus
actividades, tanto físicas como psíquicas, en forma normal, sin ninguna afección
que le aflija.
2. Las que mutilan un miembro u órgano principal del cuerpo o lo hacen impropio
para su función, causan a una persona incapacidad para el trabajo, invalidez o
anomalía psíquica permanente o la desfiguran de manera grave y permanente
3. Las que infieren cualquier otro daño a la integridad corporal o a la salud física
o mental de una persona que requiera treinta o más días de asistencia o
descanso, según prescripción facultativa.
67
ATENCIÓN FACULTATIVA O DESCANSO SEGÚN NUESTRO SISTEMA
JURÍDICO
El que cause a otro un daño en el cuerpo o en la salud que requiera más de diez
y menos de treinta días de asistencia o descanso, según prescripción facultativa.
TIPO PENAL.
Art. 125
TIPICIDAD OBJETIVA
68
Por exponer entendemos: retirar al menor al menor o incapaz del ámbito o
esfera donde normalmente se encuentra protegido para luego pasarlo a otro
carente de las seguridades debidas
SUJETO ACTIVO
Se trata de un delito especial o exclusivo por lo que los supuestos delictivos solo
se aplicaran a las conductas desarrolladas por todas aquellas personas que
tienen el deber legal ineludible de proteger o cuidad al menor de edad o al
incapaz de valerse por sí mismo.
SUJETO PASIVO
69
La victima solo puede ser un menor de edad o un incapaz de valerse por sí
mismo.
TIPICIDAD SUBJETIVO
La redacción del tipo penal, nos indica que estamos ante conductas netamente
dolosas. El agente debe tener conciencia y voluntad de exponer o abandonar a
un menor o incapaz.
No hay tentativa
AGRAVANTES
Cuando a consecuencia inmediata o mediata de la exposición o abandono a
peligro a un menor o incapaz de valerse a sí mismo, se produce la muerte o
lesión grave de aquel.
Deben concurrir dos circunstancias elementales: primero, el resultado grave
deberá ser consecuencia del peligro creado a la víctima y segundo que el
resultado grave producido se haya debido a la actuación culposa del agente.
Concordancias
CPP Artículo 4°.- Protección a la familia
La comunidad y el Estado protegen especialmente al niño, al adolescente, a la
madre y al anciano en situación de abandono.
TIPO PENAL
Art. 126.- El que omite prestar socorro a una persona que ha herido o
incapacitado, poniendo en peligro su vida o su salud, será reprimido con pena
privativa de libertad no mayor de tres años.
TIPICIDAD OBJETIVA
70
Por herir entendemos: sufrir una afectación en el cuerpo o en la salud por causas
exógenas.
SUJETO ACTIVO
SUJETO PASIVO
TIPICIDAD SUBJETIVO
CONSUMACION
Elementos
71
persona o profesional que para el caso particular pueda ser más efectivo en
tal servicio.
TIPO PENAL
Art. 127
TIPICIDAD OBJETIVA
72
Por dar aviso se entiende poner en conocimiento al funcionario público que por
su condición está obligado a prestar ayuda.
SUJETO ACTIVO
SUJETO PASIVO
TIPICIDAD SUBJETIVO
La forma de redacción del tipo penal evidencia que se trata de un delito doloso
CONSUMACION
TIPO PENAL
Art. 128
73
El bien jurídico que se pretende proteger lo constituye la vida y la salud de las
personas, mas no la seguridad de estas. El peligro concreto que se crea con el
actuar del sujeto activo siempre es referente a la vida o salud de la víctima.
TIPICIDAD OBJETIVA
El ilícito penal aparece solo en los casos en que la víctima sea dependiente del
agente, ya sea porque está colocado bajo su autoridad, dependencia, tutela,
curatela o vigilancia. Si se verifica que la supuesta víctima no tiene relación de
dependencia respecto del sujeto activo, el delito no se configura.
74
Es indudable que el hecho punible solo se presenta cuando la persona
dependiente no puede valerse por sí misma, ya sea por su edad o por
impedimento físico o psicológico.
Ej. Salir de excursión un fin de semana con toda su familia, deja encerrado en
su casa, sin ninguna ayuda, a una persona ciego sorda que tiene bajo su
cuidado.
Ej. Cuando el director de un colegio, hace arrodillar sobre un falso piso, sin
moverse y por más de tres horas seguidas a los alumnos que llegan tarde.
Sujeto activo
75
De la redacción del tipo legal se concluye que el ilícito penal se constituye en un
delito especial, propio o exclusivo. En efecto, solo pueden ser agentes, autores
o sujetos activos aquellas personas que tienen las condiciones debidamente
especificadas en el tipo penal, es decir, aquellas personas que tiene la condición
de autoridad, ascendencia, tutor, curador o vigilante respecto del sujeto pasivo.
En consecuencia, el delito puede ser cometido solo por los padres, tutores,
curadores, directores de colegio, profesores, jefes de oficina, gerentes, médicos,
enfermeras, policías, alcaides, etc.
Sujeto pasivo
Sujeto pasivo puede ser cualquier persona desde su nacimiento hasta que
fallece. No se requiere tener otra condición especial sino la de ser persona
dependiente del sujeto activo. Es decir, debe estar bajo la autoridad,
dependencia, tutela, curatela o vigilancia del agente quien debe tener el deber
de cuidar y vigilarlo. En consecuencia, pueden ser víctimas los hijos mayores o
menores de edad, pupilos, incapaces, operados, obreros, detenidos, enfermos,
etc.
76
Ej. Un curador no le presta los alimentos a un impedido físico por tres días
consecutivos y este muere por inanición. De ningún modo debe aparecer el
animus necandi en el comportamiento del agente, caso contrario, estaremos
ante la figura del delito de homicidio.
Por otro lado, si llega a verificarse que el resultado grave se produjo por
circunstancias fortuitas o ajenas a la voluntad del agente, la agravante no se
configura. Debe concurrir necesariamente el dolo o culpa en la conducta para
ser imputada al agente.
TIPICIDAD SUBJETIVA
El elemento subjetivo del tipo penal hace referencia que el sujeto activo debe
actuar con dolo, es decir, con conocimiento y voluntad de producir el resultado,
cual es exponer a un peligro concreto la vida o salud del sujeto pasivo, quien
debe tener una relación de dependencia respecto de aquel.
CONSUMACIÓN
77
actos se cree un peligro concreto para la vida o salud del sujeto pasivo. Si no se
verifica el peligro concreto, el delito no aparece.
PENALIDAD
Pena privativa de libertad que oscila entre uno y cuatro años. De configurarse el
segundo párrafo del artículo 128, la pena oscila entre dos y cuatro años. En tanto
que de configurarse la agravante prevista en el último párrafo del artículo 128, la
pena para el autor será no menor de dos ni mayor de cinco años.
Circunstancias agravantes
TIPO PENAL
Art. 129
En los casos de los artículos 125º y 128º, si resulta lesión grave o muerte y éstas
pudieron ser previstas, la pena será privativa de libertad no menor de tres ni
mayor de seis años en caso de lesión grave y no menor de cuatro ni mayor de
ocho en caso de muerte.
78
SEGUNDA SESIÓN
OTROS TIPOS DE MUERTES Y LESIONES: MUERTE SUBITA Y
MUERTE REPENTINA PARA DESTACAR ACCION DELICTIVA
1. MUERTE SUBITA
La muerte súbita cardíaca es una forma de muerte natural debida a causas
cardíacas, muchas veces a una enfermedad de las arterias
coronarias inesperada en el tiempo y en su forma de presentación, que viene
precedida por la pérdida brusca de conciencia dentro de, como máximo, la hora
que sigue al inicio de los síntomas, en un individuo con una cardiopatía de base
conocida o desconocida. Se han propuesto otros límites de tiempo de 2, 6 y 24
horas para circunstancias específicas como la muerte sin testigos. Hay que tener
en cuenta que la muerte súbita cardíaca puede recuperarse mediante las
maniobras de resucitación cardiopulmonar adecuada y, por tanto, puede ser
recidivante.
FACTORES DE RIESGO
Edad
Existen dos períodos a lo largo de la vida en los que el riesgo de presentar una
muerte súbita está especialmente elevado: entre el nacimiento y los seis meses
de edad (muerte súbita del lactante), y entre los 45 y los 74 años. En los adultos
la incidencia de MSC aumenta con la edad, aunque el porcentaje de pacientes
con CI (cardiopatía isquémica) que presentan una muerte súbita disminuye al
aumentar la edad. En el estudio de Framingham el 62% de todas las muertes por
CI fueron súbitas en los varones de 45 a 54 años. Este porcentaje pasó a ser del
58 y del 42% en los varones de 55 a 64 años y 65 a 74 años, respectivamente.
Sexo
79
Factores de riesgo cardiovascular clásicos
El 88% de las muertes súbitas están relacionadas con la CI, por lo que es lógico
pensar que los factores de riesgo asociados con la aparición y desarrollo de la
CI estén también asociados con un mayor riesgo de presentar una muerte súbita.
En el estudio de Framingham se combinó la presencia de varios factores de
riesgo (edad, consumo de tabaco, presión arterial sistólica, frecuencia cardíaca,
anomalías en el electrocardiograma, capacidad vital, peso relativo y colesterol)
para construir un modelo multivariante predictivo de muerte súbita. Se definieron
en riesgo y se observó que el 53% de las muertes súbitas en varones y el 42%
en mujeres se presentaron en el mayor riesgo. El consumo de tabaco está directa
y estrechamente relacionado con el riesgo de muerte súbita; se ha estimado que
los fumadores tienen 2,5 veces más riesgo de MSC que los no fumadores. El
cese del consumo de tabaco reduce rápidamente este riesgo; en supervivientes
de una MSC seguidos durante 3 años se observó que el 27% de los que
continuaban fumando presentaban un nuevo episodio de MSC, mientras que
entre los que dejaban de fumar este porcentaje se reducía al 19%. Esta
asociación entre tabaco y MSC probablemente está relacionada con un aumento
de la adhesividad y la agregabilidad plaquetarias que facilitan la trombosis
coronaria aguda. Otro factor relacionado con la MSC es la obesidad, y se ha
documentado una relación directa entre el peso y el riesgo de MSC.
RIESGOS
Actividad física
80
global de la actividad física sobre la MSC es probablemente pequeño, ya que la
incidencia anual de muerte súbita durante la práctica de actividad física es muy
baja, 1:200.000-250.000 personas jóvenes. Por otro lado, en el estudio de
Maastricht se observó que casi el 70% de las personas que presentaron una
MSC estaban en reposo en el momento de presentar el episodio. La MSC en
deportistas merece un comentario especial; estas muertes tienen un gran
impacto en la sociedad, ya que se presentan en personas aparentemente sanas
y con un estilo de vida saludable. Según datos de los EE.UU., en los menores
de 36 años la miocardiopatía hipertrófica es la responsable de casi la mitad de
las MSC, mientras que en los mayores de 35 la CI explica el 80% de la muerte.
En Italia la displasia arritmogénica de ventrículo derecho es la responsable del
mayor número de muertes en deportistas menores de 36 años. Esta diferencia
con las series americanas puede estar relacionada con dos factores: que en el
norte de Italia la prevalencia de esta cardiopatía sea mayor que en los EE.UU.,
o que la legislación vigente en Italia que obliga a realizar una revisión médica
previa a la práctica deportiva de competición determine que los casos de jóvenes
diagnosticados de miocardiopatía hipertrófica no obtengan la autorización
médica para la competición, y se les desaconseje la práctica de deportes de
competición. Recientemente se ha documentado que la MSC puede ser
secundaria a un traumatismo torácico (conmotio cordis) en ausencia de
cardiopatía orgánica. El mecanismo que produce finalmente la muerte parece
ser el estímulo electromecánico durante el período vulnerable de la re
polarización ventricular que desencadena una fibrilación ventricular.
Fármacos y drogas
81
Además, la cocaína produce alteraciones del sistema nervioso autónomo y
modifica la homeostasis de las catecolaminas.
PRIMERA SESIÓN
82
Cuando todos los factores coinciden, podemos decir que el instigador tiene más
posibilidades de poder instigar a otras personas para que realicen sus deseos.
SEGUNDA SESIÓN
1. GENOCIDIO.
Artículo 319
Genocidio.
83
actos de limpieza étnica.3 Para este autor el impacto de los genocidios durante
el siglo XX es devastador, tanto por el número de víctimas, que cifra en más de
70 millones de personas, como en la extrema crueldad de las agresiones.
La palabra genocidio fue creada por el jurista polaco Raphäel Lemkin en 1944,
de las raíces genos (término griego que significa familia, tribu o raza) y -cidio (del
latín -cidere, forma combinatoria de caedere, matar). Lemkin quería referirse con
este término a las matanzas por motivos raciales, nacionales o religiosos. Su
estudio se basó en el genocidio perpetrado por el Imperio Otomano contra el
pueblo armenio en 1915. Luchó para que las normas internacionales definiesen
y prohibiesen el genocidio. De esta manera se introdujo para
los grupos colectivos (nacionales, étnicos, raciales y religiosos) el concepto de
lo que el homicidio es para los individuos, el reconocimiento de su derecho a
existir.
84
Regulación internacional del genocidio
CASOS DE GENOCIDIO
Holocausto
85
Ruanda
Los orígenes del conflicto en Ruanda pueden ser rastreados desde la ocupación
colonial belga. Durante la colonia, el gobierno belga estableció un sistema de
tarjetas de identificación racial que diferenciaba una etnia de otra, favoreciendo
a la etnia tutsi por encima de la mayoría hutu.
86
Los principales delitos perpetrados durante el genocidio ruandés, que dejó al
país con menos del 75% de la población tutsi, se le atribuyen al grupo paramilitar
comandado por el MRDN Interahamwe; no obstante también existen casos
cometidos por FPR bajo el comando de Paul Kagame, actual presidente de
Ruanda.
TERCERA SESIÓN
TORTURA
DESAPARICIÓN FORZADA
87
El crimen de desaparición forzada, definido en textos internacionales y
la legislación penal de varios países, está caracterizado por la privación de
la libertad de una persona por parte de agentes del Estado o grupos o individuos
que actúan con su apoyo, seguida de la negativa a reconocer dicha privación o
su suerte, con el fin de sustraerla de la protección de la ley. El asesinato de la
persona víctima de desaparición forzada, frecuentemente tras un cautiverio
con torturas en un paradero oculto, pretende favorecer deliberadamente la
impunidad de los responsables, que actúan con el fin de intimidar o aterrorizar a
la comunidad o colectivo social al que pertenece la persona. Por tratarse de
un delito permanente o continuo, el crimen continúa siendo cometido hasta que
no se revela la suerte o paradero de las personas, prolongando y amplificando
el sufrimiento que se causa a familiares o allegados. Estos últimos, y
especialmente, por su vulnerabilidad, los niños que puedan ser sustraídos de
padres afectados, son considerados también víctimas de este crimen.
Características generales
La desaparición forzada es un delito complejo, múltiple y acumulativo, 4 ya que
atenta contra un conjunto diverso de derechos fundamentales:5
Derecho a la vida.
Derecho a la libertad y a la seguridad personal.
Derecho a trato humano y respeto a la dignidad.
Derecho al reconocimiento de la personalidad jurídica.
Derecho a la identidad y a la vida familiar, especialmente en el caso de los
niños.
Derecho a reparación, incluso mediante la indemnización.
Derecho a la libertad de opinión, expresión e información.
Derechos laborales y políticos.
88
MAGNICIDIO
ETAPA PREREPUBLICANA
89
DECIMA CUARTA SEMANA
PRIMERA SEMANA
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO
HURTO
El que para obtener provecho se apodera ilegítimamente de un bien mueble, total
o parcialmente ajeno, sustrayéndolo del lugar donde se encuentra. Se equiparan
a bien muebles la energía eléctrica, el gas, el agua y cualquier otra energía o
elemento que tenga valor económico, así como el aspecto electromagnético.
Tipicidad objetiva:
a) Acción de apoderares
b) ilegitimidad del apoderamiento
c) Acción de sustracción
d) Bien mueble
e) Valor del bien mueble
f) Bien parcialmente ajeno
g) Provecho económico
SUJETO PASIVO
90
SUJETO ACTIVO
TIPICIDAD SUBJETIVA
ANTIJURICIDAD
CULPABILIDAD
CONSUMACION
TENTATIVA
PENALIDAD
Para la configuración del delito de hurto es necesario que se cumpla con los tipos
objetivo y subjetivo contenidos en la norma penal. Así: i) el hurto constituye el
tomar una cosa mueble ajena sin la voluntad de su dueño; ii)debe existir un
91
apoderamiento, que presupone una situación de disponibilidad real anterior que
se vulnere tomando el agente una posición igual en todo a la de su propietario,
pero sin reconocimiento jurídico afectándose el poder de disponibilidad real del
propietario; iii) que el objeto sobre el cual recae la acción la acción sea un bien
mueble ajeno; iv) que exista dolo, esto es la voluntad consiente de desarrollar el
tipo del injusto; v) por último, además se debe exigir el animus de obtener un
provecho propio, que no es otra cosa que la intención de obtener un beneficio
que resulta de la incorporación de la cosa en el propio matrimonio, concibiéndose
el deseo de obtener cualquier provecho ya sea de utilidad o ventaja, habiéndose
establecido en la doctrina que los elementos subjetivos solo pueden ser objeto
de prueba indirecta, pero es preciso señalar y probar hechos básicos que
conducen a la afirmación del dolo.
HURTO AGRAVADO
En casa habitada.
Durante la noche.
Mediante destreza, escalamiento, destrucción o rotura de obstáculos.
Con ocasión de incendio, inundación, naufragio, calamidad pública o
desgracia particular del agraviado.
Sobre los bienes muebles que forman el equipaje de viajero.
Mediante el concurso de dos o más personas.
La pena será no menor de cuatro ni mayor de ocho años si el hurto es
cometido:
92
4. Colocando a la víctima o a su familia en grave situación económica.
5. Con empleo de materiales o artefactos explosivos para la destrucción o
rotura de obstáculos
Art. 186. La pena será no menor de ocho ni mayor de quince años cuando el
agente actúa en calidad de jefe,. Cabecilla o dirigente de una organización
destinada a perpetrar estos delitos.
TIPICIDAD OBJETIVA
Se requiere la presencia d la totalidad de elementos típicos del hurto básico,
menos el elemento “valor pecuniario”. Importa más modo como se realiza la
sustracción el apoderamiento que el valor referencial del bien.
BIEN JURIDICO PROTEGIDO
El patrimonio.
SUJETO PASIVO
Cualquier persona natural o jurídica.
SUJETO ACTIVO
Cualquier persona natural o grupo de personas naturales y nunca jurídicas.
TIPICIDAD SUBJETIVA
Injusto penal netamente doloso. Además de intención del agente de obtener un
provecho.
En Casa Habitada: Aquella que está en evidente uso como hogar o lugar de
estada por usuales moradores aunque en la oportunidad del hurto, ellos se
encuentran fuera.
93
Hurto Mediante Destreza: Se configura la agravante cuando el agente ha
realizado la sustracción del bien sin que la víctima lo haya advertido o enterado
sino después de caer en la cuenta que le falta el bien, debido a que el agente
actuó haciendo uso de una habilidad, maña, arte, pericia, agilidad o ingenio
especial.
94
En este, se entiende que el viajero es la persona que no está en su lugar de su
domicilio sino en otras tierras donde tiene lo indispensables y documentación
personal y el no portarlos le ocasiona riesgos, razón por la cual se justifica la
agravación.
Es preciso señalar que entre los coautores debe existir un mínimo acuerdo para
perfeccionar el hurto. No obstante tal acuerdo no debe connotar permanencia en
la comisión de este tipo de delitos, pues en tal caso estaremos ante una banda
que configura otra agravante diferente a la que venimos interpretando.
Aquí estamos frente a un agravante por la condición o cualidad del agente. Como
se aprecia de este inciso, son 2 las circunstancias que se exige, primero la
existencia de la organización criminal destinada a cometer hurtos y luego el que
sea integrante de la misma, ello significa que la organización tiene jerarquía,
reparto de roles, permanencia en el tiempo, estructura orgánica.
Respecto a los bienes de valor científico, tiene que referirse a los productos de
la investigación capaces de ser registrables y en lo referente a que integre el
patrimonio cultural, es más fácil de identificar, pues para ello debe haber sido
declarado como tal.
95
Mediante La Utilización De Sistemas De Transferencia Electrónica De
Fondos, De La Telemática En General, o La Violación Del Empleo De Claves
Secretas.
En este tipo penal, el sujeto activo, no tiene el ánimo de incorporar el bien que
hurta a su patrimonio, sino que lo coge para usarlo y está predispuesto a
96
devolverlo después de su uso esto es que desarrolla el tipo penal de hurto
debido a que se produce la sustracción, lleva el bien pero no lo quiere para su
patrimonio ni para el de un tercero, pero atenta contra el desarrollo posesorio del
propietario o del que detenga legalmente la posición del bien.
SEGUNDA SESIÓN
ROBO
Robo Agravado.
97
El robo agravado tiene a diferencia del robo simple, como uno de sus
presupuestos típicos la caución de muerte o lesiones graves a la víctima, y por
lo tanto no solo contiene la amenaza a la vida o a la integridad física del sujeto
pasivo.
Tipo Objetivo.
Sujeto Activo.- Es un delito común; por ello el sujeto activo puede ser cualquier
persona con excepción del propietario del bien. Debido a que el tipo se consuma,
además, cuando el bien mueble s parcialmente ajeno, sujeto activo del delito
también puede serlo el copropietario.
Sujeto Pasivo.- Puede ser una persona física o jurídica. Es necesario que sea
propietaria, copropietaria o tenga legítimamente algún poder inherente a la
propiedad del bien mueble que es objeto del robo. Ejemplo. Cuando una banda
de asalta un banco y golpea y amenaza a los cajeros. Estos últimos son los
directamente agraviados y sufren el menoscabo de la integridad física y
psicológica. El banco (persona jurídica), en cambio, el sujeto pasivo del delito en
vista de la agresión a su patrimonio.
Acción Típica.- Tiene los mismos presupuestos típicos que el delito de robo
simple, pero, además, se incluyen en las circunstancias agravantes especificas
(basadas en un mayor contenido de antijurícidad o culpabilidad en el accionar
delictivo) establecidas en el Art. 189° del código penal. Analizamos en primer
lugar cada uno de los presupuestos típicos del delito de robo y posteriormente,
cada una de las circunstancias, agravantes contenidas en el Art. 189°.
98
Se produce el robo agravado cuando el agente, mediante violencia o amenaza
contra la persona, roba durante la noche, en casa habitada, en cualquier medio
de locomoción de transporte público, etc.
El bien mueble total o parcialmente ajeno. Objeto material del delito de robo
agravado es el bien mueble total o parcialmente ajeno. El bien puede definirse
como el objeto material o inmaterial susceptible de apropiación, aprovechable y
con valor económico.
Pone en mayor riesgo la integridad de las personas que la habitan. De allí que
para la configuración del robo agravado se precisa que la casa este ocupada en
el momento de la comisión del delito. Solo de esa manera es posible que se
realice la necesaria violencia contra las personas.
99
su esfera de custodia del bien mueble, se halla con un menor grado de posible
defensa ante la agresión de su patrimonio.
Arma propiamente dicha es todo instrumento que tiene como finalidad especifica
la de poder ser utilizado indistintamente para poder agredir o para defender.
Puede ser de fuego, cortante, punzo-cortante, contundente, etc. La ley alude a
este tipo de armas propias con la frase “cualquier clase de armas”.
Puede ser:
Revolver.
Metralleta.
Sable.
Cachiporra.
Aquí no exige que el robo se realice en banda. Es suficiente que dos o más
personas concurran, aunque sea de manera espontánea, y sin previo acuerdo
en la comisión del robo. Hay convergencia voluntaria y consiente.
100
Robo en medio de locomoción de transporte público o privada de pasajeros o de
carga.
Robo fingiendo ser autoridad o servidor público o trabajador del sector privado o
mostrando mandamiento falso de autoridad.
Según Fidel Rojas: “La acción de fingir (ante el propietario) la calidad no poseída,
para ser penalmente relevante deberá tener una suficiente entidad engañadora.
Los menores de edad y los ancianos merecen una tutela especial por parte del
estado.
Si las lesiones son levísimas del accionar del sujeto activo se adecuara al tipo
de robo simple.
101
Por el contrario si las lesiones son graves, el delito de robo agravado cometido
merecen la mayor pena establecida en nuestro ordenamiento penal: cadena
perpetua.
Sin embargo para que opere la agravante no es necesario que la víctima quede
en la pobreza o indigencia absoluta, solo se exige que este quede en una
situación patrimonial difícil, de cierto agobio e inseguridad, el mismo que puede
ser temporal o permanente.
102
Robo sobre bienes de valor científico o que integren el patrimonio cultural de la
nación.
Resulta difícil saber que bienes tienen valores científicos y cuáles no.
Corresponde al juez determinar tal calidad de cada caso concreto. Para ello sin
duda necesitara la concurrencia de personas calificadas en bienes de valor
científico para saber si se trata de bienes de tales características.
Tipo Subjetivo.
En vista que el Título Preliminar del Código Penal prescribe toda forma de
responsabilidad objetiva, consideramos que el robo que produce la muerte o
lesiones graves en la victima debe suponer, como mínimo, cierto nivel de
previsibilidad del resultado en el agente. De otra forma se aplicaría una pena
excesivamente severa (cadena perpetua) cuando el resultado muere o lesiones
graves (último resultado del Art. 189°) ni siquiera fue previsto como posible por
el autor.
Consumación.
Ejemplo, puede haber robado una cartera utilizando una pistola y al pretender
huir y verse perseguido la esconde en un tacho de basura. Aquel delito se ha
consumado, no obstante que el ladrón es capturado en su huida y no logra
aprovecharse del dinero sustraído.
103
Tentativa.
Por ser un delito de resultado se admite la tentativa de robo agravado.
Participación.
Se puede dar situaciones en donde el robo agravado he requerido la complicidad
secundaria de otras personas.
TERCERA SESIÓN
DE SECUESTRO
En este artículo examinaremos el delito de secuestro del artículo 164 del Código
Penal y sus elementos, los cuales son la privación de libertad ambulatoria y la
condición, teniendo en cuenta que este último elemento es el que diferencia el
delito de secuestro con el de detención ilegal.
Conclusiones
104
libertad ambulatoria puede quedar perjudicada con violencia, intimidación o
incluso con engaño.
5.- Para que pueda apreciarse el elemento de “la condición” -elemento que
diferencia el secuestro de la detención ilegal-, ésta debe imponerse con claridad.
Además no existe “condición”, cuando en el supuesto de hecho solo existen
propósitos u objetivos. Finalmente la “condición” para que configure el delito de
secuestro debe de ser determinante que su cumplimiento determine la liberación
de la privación de libertad de la víctima.
CUARTA SESIÓN
VIOLENCIA SEXUAL
106
Es así que la OMS y la Organización Panamericana de la Salud (OPS) definen
a la violencia sexual como todo acto sexual, la tentativa de consumar un acto
sexual, los comentarios o insinuaciones sexuales no deseados, o las acciones
para comercializar o utilizar, de cualquier otro modo, la sexualidad de una
persona, mediante coacción por otra persona, independientemente de la relación
de esta con la víctima, en cualquier ámbito, incluidos el hogar y el lugar de
trabajo. Agrega que la coacción puede abarcar una amplia gama de grados de
uso de la fuerza. Además de la fuerza física, puede entrañar la intimidación
psíquica, la extorsión u otras amenazas, como la de daño físico, despedir a la
víctima del trabajo o de impedirle obtener el trabajo que busca. También puede
ocurrir cuando la persona agredida no está en condiciones de dar su
consentimiento, por ejemplo, porque está ebria, bajo los efectos de un
estupefaciente o dormida, o es mentalmente incapaz de comprender la situación.
Según el actus reus del crimen de violación, bajo el derecho internacional, está
constituido por la penetración sexual sin el consentimiento de la víctima, aunque
sea leve, de la vagina o el ano, o cualquier objeto utilizado, o la boca de la víctima
por el pene del perpetrador. En 2009, en una muestra nacional representativa de
1242 niñas y mujeres de 13 a 24 años de edad en Suazilandia (en África Austral),
se encontró que 33,2% de las entrevistadas informaron haber sufrido algún
incidente de violencia sexual antes de los 18 años de edad.
DELITOS SEXUALES
107
Desde una óptica médico-forense, los delitos que presentan mayor interés son
aquellos que afectan la libertad sexual y que presentan una característica común
en nuestra legislación peruana, que es la existencia de alguna clase de actividad
sexual cumplida bajo alguna forma de violencia o de amenaza.
La actividad sexual puede ser el coito o alguna otra forma de gratificación sexual
por parte del agresor. Si la actividad sexual consiste en el coito, las legislaciones
suelen denominar a este delito como violación, mientras que en la ley brasileña
es estupro, que se refiere, en general, al acceso carnal o conjunción carnal. Los
distintos países definen al coito de forma similar y se ajustan a lo que establezca
la ley a través de su código penal, según sea el caso. Mientras en algunos países
solo podrá haber violación por penetración vaginal del pene en erección, en otros
se incluye la penetración rectal y en otros, además, la bucal. Algunas
legislaciones también tipifican la violación en los casos de introducción de partes
del cuerpo distintas del pene e incluso de cuerpos extraños.
La actividad sexual distinta del coito se llama, en los diferentes códigos, actos
contra el pudor, abuso deshonesto o atentado violento al pudor. La definimos por
exclusión, como cualquier forma de gratificación sexual distinta del coito, o lo que
sería su equivalente a un acto sexual que no encaja en la tipificación amplia de
la violación sexual.
CONCLUSIONES
108
Los delitos contra la libertad e indemnidad sexual son hechos producidos a diario
en nuestro país; son fenómenos que ocurren en nuestro medio social debido a
debilidades en el sistema de legislaciones.
Existen múltiples definiciones para los términos violación, violencia, delito contra
la libertad sexual y otros; todas tienen como punto común la irrupción a la libertad
sexual de las personas afectadas.
PRIMERA SESIÓN
ESTAFAS
EL núcleo del tipo penal de estafa consiste en el engaño. El sujeto activo del
delito se hace entregar un bien patrimonial, por medio del engaño; es decir,
109
haciendo creer la existencia de algo que en realidad no existe. Por ejemplo: se
solicita la entrega de un anticipo de 500 euros como entrada para la adquisición
de una vivienda en un conjunto residencial, inmueble que no existe.
La reincidencia sólo cuenta en los delitos, no las faltas. Como regla la diferencia
básica está en la gravedad de la conducta: más grave delito menos grave falta.
FRAUDE
110
Fraude bancario es el uso de medios fraudulentos para obtener, dinero,
bienes u otras propiedades poseídas o en poder de una institución financiera.
Fraude electrónico define a los intentos de estafa a través de un correo
electrónico fraudulento (o páginas web fraudulentas)
Estafa en Perú
El Código Penal peruano regula el delito de estafa en el artículo 196: "El que
procura para sí o para otro un provecho ilícito en perjuicio de tercero, induciendo
o manteniendo en error al agraviado mediante engaño, astucia, ardid u otra
forma fraudulenta, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno
ni mayor de seis años".
SEGUNDA SESIÓN
DELITOS FINANCIEROS Y MONETARIOS
111
financieras. Los delincuentes financieros profesionales han venido
incrementando su habilidad y sofisticación, gracias a los avances en la
tecnología disponible, tales como las computadoras personales, scanner y
fotocopiadoras de color.
Se ha estimado que las pérdidas anuales debido a depósitos y cheques
fraudulentos montan miles de millones de dólares. Las pérdidas continúan
creciendo constantemente a medida que los delincuentes continúan buscando
formas de vida mediante la comisión de fraudes. Para el consumidor, la cantidad
de ansiedad é inconveniencias causadas por la necesidad de resolver problemas
con contadores, comerciantes locales así como posibles repercusiones a los
burós de crédito, pueden ser considerables. Estos delitos también afectan a los
consumidores al incrementarse los honorarios que tienen que pagar a los bancos
debido a que los bancos tienen que contratar especialistas sobre riesgos de
identificación y comprar software especializado para protegerse de futuras
pérdidas.
112
El Derecho Penal no protege del todo contra lo que pueda intuirse de la
denominación utilizada por el Código Penal, el funcionamiento del
sistema crediticio y financiero, pues este sistema puede perjudicarse por
muchas razones sin que el Derecho Penal tenga que intervenir por ello. Como lo
señala el profesor García Cavero, que el sistema crediticio y financiero pueda
reforzarse con la sanción penal o desprestigiarse si hay una absoluta impunidad,
esas no son funciones que legitime al Derecho Penal. Si aceptamos que este
tipo de delitos lo que se lesiona o pone en peligro es el sistema crediticio y
financiero, el inculpado podría argumentar que su conducta no ha lesionado o
puesto en peligro el bien jurídico protegido y en consecuencia no debería ser
condenado, ello en mérito al principio de lesividad de bienes jurídicos.
En general, en los delitos económicos, el bien jurídico colectivo tutelado de
naturaleza mediata es el orden económico, orden que ha sido diseñado por la
Constitución y sobre el cual hemos señalado que gira en torno a la regulación de
las relaciones económicas a través del mercado, reservándose al Estado un nivel
de contralor del ejercicio de las libertades económicas a fin de evitar las
disfunciones del mercado (p.e. abusos de posición de dominio, etc.) y así mismo
le otorga una capacidad de intervención directa, a fin de satisfacer las
necesidades de aquellos sectores que no han podido lograrlo a través del
mercado (carácter social del régimen económico adoptado por nuestra
Constitución). En ese sentido Tiedemann señala que el objeto de protección en
los delitos económicos es “el orden de la economía instituido y dirigido por el
Estado, es decir, la economía nacional en su totalidad y en sus diferentes
sectores”. Del mismo modo Martos Nuñez refiere: “en resumen, el interés estatal
en la integridad y mantenimiento del orden económico constituye el bien jurídico
protegido técnicamente por el Derecho penal económico (…)”. Sin embargo, este
bien jurídico por su carácter inmaterial y difuso, se constituye en el bien jurídico
mediato de protección por el Derecho penal económico, por lo que para
efectivizar su protección es importante distinguir y ubicar los objetos de
protección con función representativa, aquellos que al ser lesionados ponen de
manifiesto la puesta concreta en peligro del ordenamiento económico. “Es por
eso que en la dogmática penal actual a cada grupo de delitos económicos se le
suele asignar un bien jurídico determinado, que es afectado de manera directa
por la conducta delictiva. Estos bienes jurídicos vendrían a ser (…) cada uno de
113
los instrumentos del ordenamiento económico moderno: la libertad de
competencia, el sistema crediticio, el sistema de inversión de capitales, el
sistema de otorgamiento de subvenciones, etc.”. De esta manera queda claro
que en el ámbito del Derecho penal económico, el bien jurídico tutelado de
naturaleza mediata es el propio ordenamiento económico, y los bienes jurídicos
inmediatos u objetos de protección con función representativa, estarían
constituidos por cada uno de los sectores que integran y diseñan dicho
ordenamiento.
114
lo que se protege a través de dicha figura típica es la tranquilidad que necesita
un sistema financiero que opera con fondos públicos para poder desarrollarse
normalmente . Por otro lado, el autor colombiano Hernández Quintero, si bien de
manera general, reconoce que en los delitos financieros como el de
concentración crediticia, el bien jurídico tutelado es el orden económico social,
sin embargo, se puede notar que dicho autor, en el caso que nos ocupa, ubica
como objeto de protección inmediato al funcionamiento del sistema financiero,
así al citar un artículo de Enrique Aftalión, señala que una de las condiciones
sine qua non para el adecuado funcionamiento del orden económico social es el
buen funcionamiento del sistema bancario y financiero . Por su parte Carrillo
Florez y Pinzón Sánchez, citando a Carlo Folco, precisan que “el elemento
técnico y económico de este derecho es el ejercicio empresarial del crédito”,
señalando a continuación que “este fenómeno implica desde el punto de vista
penal la existencia de un interés de la sociedad misma en la protección del
crédito, pues ella en su calidad de titular del bien jurídico denominado “orden
económico-social”, es la principalmente afectada y, por ende, el sujeto pasivo de
las conductas constitutivas de delito que lo amenazan o lesionan.
Teniendo en cuenta el panorama mostrado en el acápite precedente, nos parece
pertinente precisar que, desde nuestra perspectiva, el bien jurídico que
directamente se protege a través de la tipificación de los llamados delitos
financieros es el sistema crediticio , pero el que debe ser entendido desde su
perspectiva estructural y funcional como todo sistema (es decir quienes
componen el sistema y como funciona éste), y no sólo restringido a ubicar al
“crédito “ como objeto de protección; y es a este tema que nos abocaremos a
continuación.
El Texto Legal:
Artículo 244° “Concentración Crediticia Ilegal”
El director, gerente, administrador, representante legal, miembro del consejo de
Administración, miembro de comité de crédito o funcionario de una institución
bancaria, financiera u otra que opere con fondos del público que, directa o
indirectamente, a sabiendas, apruebe créditos, descuentos u otros
financiamientos por encima de los límites operativos establecidos en la ley de la
materia, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni
115
mayor de diez años y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días-
multa.
En caso de que los créditos, descuentos u otros financiamientos a que se refiere
el párrafo anterior sean otorgados a favor de directores o trabajadores de la
institución, o de personas vinculadas a accionistas de la propia institución
conforme a los criterios de vinculación normados por la Superintendencia de
Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones, el autor
será reprimido con pena privativa de libertad no menor de seis ni mayor de diez
años y con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta días-multa.
Si como consecuencia de la aprobación de las operaciones señaladas en los
párrafos anteriores, la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras
Privadas de Fondos de Pensiones resuelve la intervención o liquidación de la
institución, el autor será reprimido con pena privativa de libertad no menor de
ocho ni mayor de doce años y trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta
días-multa.
Los beneficiarios de las operaciones señaladas en el presente artículo, que
hayan participado en el delito, serán reprimidos con la misma pena que
corresponde al autor."
Sujetos:
Activos: son el director, gerente, administrador, representante legal o
funcionario de una institución bancaria, financiera u otra que opere con fondos
del público.
Pasivo: La colectividad.
Pena: Será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor
de diez años y con trescientos sesenticinco a setecientos treinta días-multa.
Si como consecuencia de ello la institución incurre en la situación de insolvencia.
Serán reprimidos con la misma pena los beneficiarios del Crédito que hayan
participado en el delito.
Artículo 245.- “Ocultamiento, omisión o falsedad de información”
116
El que ejerce funciones de administración o representación de una institución
bancaria, financiera u otra que opere con fondos del público, que con el propósito
de ocultar situaciones de liquidez o insolvencia de la institución, omita o niegue
proporcionar información o proporcione datos falsos a las autoridades de control
y regulación, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni
mayor de ocho años y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-
multa.”
Sujetos:
TERCERA SESIÓN
DELITOS MONETARIOS
117
masiva, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de diez años y
con ciento veinte a trescientos días-multa.
118
años y con treinta a noventa días-multa si se trata de un documento público,
registro público, título auténtico o cualquier otro trasmisible por endoso o al
portador y con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro
años, y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco días-multa, si se trata de
un documento privado.
El que hace uso del documento como si el contenido fuera exacto, siempre que
de su uso pueda resultar algún perjuicio, será reprimido, en su caso, con las
mismas penas.
El que, estando incluido dentro del régimen de Límites Máximos de Captura por
Embarcación establecido por Ley, inserta o hace insertar en cualquier
documento donde se consigne la información referente a los volúmenes de
captura, información falsa o distinta respecto al volumen realmente capturado,
será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis
años y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multa.
Con igual pena será reprimido quien altera o ayuda a la alteración de los
instrumentos de pesaje con los que se calcula los volúmenes de pesca
capturados, si dicha alteración tiene la finalidad de consignar un volumen distinto
al realmente capturado.” (*)
119
El que suprime, destruye u oculta un documento, en todo o en parte de modo
que pueda resultar perjuicio para otro, será reprimido con la pena señalada en
los artículos 427 y 428, según sea el caso.
Cuando se haya dado la falsa certificación con el objeto que se admita o interne
a una persona en un hospital para enfermos mentales, la pena será privativa de
libertad no menor de tres ni mayor de seis años e inhabilitación de dos a cuatro
años conforme al artículo 36, incisos 1 y 2.
El que haga uso malicioso de la certificación, según el caso de que se trate, será
reprimido con las mismas penas privativas de libertad.
Cuando algunos de los delitos previstos en este Capítulo sea cometido por un
funcionario o servidor público o notario, con abuso de sus funciones, se le
impondrá, además, la pena de inhabilitación de uno a tres años conforme al
artículo 36, incisos 1 y 2.
120
Para los efectos de este Capítulo se equiparan a documento público, los
testamentos ológrafo y cerrado, los títulos-valores y los títulos de crédito
transmisibles por endoso o al portador.
SEGUNDA SESIÓN
121
indirectamente vinculado con la ejecución de los delitos de tráfico ilícito de
drogas que propiciaron el capital ilegal.
FUNCION
A partir pues de estos conceptos y características podemos señalar que la
funcion del lavado de dinero no es otra que la de propiciar e implementar
mecanismos económicos o financieros que permitan que los ingresos
provenientes de una actividad ilegal, como lo es el narcotráfico, sean absorbidos
y mimetizados en movimientos de intermediación financiera o de contabilidad
general por el Producto Nacional Bruto. O, en términos menos complejos, que
las ganancias de la droga pasen a ser exponentes de capital legítimo, cotizable
y debidamente registrado.
MODUS OPERANDI
Los expertos de FOPAC-INTERPOL, esto es de la División de Investigación de
Fondos Provenientes de Actividades Criminales, coinciden, al igual que otros
especialistas, en señalar que el modus operandi del lavado de dinero, tiene lugar,
fundamentalmente, mediante las siguientes acciones: a. La adquisición de
bienes de consumo de fácil comer-cialización como inmuebles, automóviles,
joyas, obras de arte, etc. b. La exportación subrepticia e ilegal del dinero sucio y
su depósito en cuentas cifradas, secretas e innominadas, principalmente en los
denominados “Países Refugio o Países Financieros”. Es decir, países en los
cuales se flexibiliza al máximo el ingreso de divisas del extranjero y se radicaliza,
también al máximo, la normatividad sobre secreto bancario y tributario. c. El
financiamiento de empresas vinculadas al ámbito de los servicios, y que por la
propia naturaleza de su giro comercial requieren de liquidez y de una constante
disponibilidad de dinero en efectivo, como son los casos de intercambio de
moneda, los casinos, las agencias de viaje, los hostales, los restaurantes, los
servicios de gasolina, las compañías de seguros, etc. Es de anotar que en el
Perú, según las investigaciones realizadas, se ha verificado que este es el modo
de lavado predominante. d. La conversión del dinero ilegal, a través de
organizaciones financieras locales, en medios de pago cómodos como los
cheques de gerencia, los cheques de viajero, los bonos de caja, las tarjetas de
crédito, o su depósito en cuentas corrientes múltiples pero con baja cobertura de
fondos.
122
TIPIFICACION Y TECNICA LEGISLATIVA
Para la tipificación del proceso del lavado de dinero en la ley penal, el legislador
ha desarrollado una técnica legislativa que procura relacionar las diferentes
etapas del lavado con conductas concretas, que permitan identificar la tipicidad
de tales etapas y de las acciones que en ellas tienen lugar. Al respecto, los tipos
penales suelen referirse a cuatro conductas típicas, de naturaleza
predominantemente de comisión, y que son las siguientes:
a. Los actos de conversión de bienes y capitales y que corresponden a las
conductas relativas a la etapa de colocación.
b. Los actos de transferencia de bienes y capitales, que involucran los supuestos
vinculados a la etapa de intercalación.
c. Los actos de ocultamiento y tenencia de bienes y capitales, con los que se
alude a las formas de la etapa de integración.
TERCERA SESIÓN
123
El que destruye, altera, extrae del país o comercializa bienes del patrimonio
cultural prehispánico o no los retorna de conformidad con la autorización que le
fue concedida, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de tres ni mayor de ocho años y con ciento ochenta
a trescientos sesenta y cinco días multa.
En el caso que el agente sea un funcionario o servidor público con deberes de
custodia de los bienes, la pena será no menor de cinco ni mayor de diez años.
Decomiso
Artículo 231°.- Las penas previstas en este Capítulo, se imponen sin perjuicio del
decomiso en favor del Estado, de los materiales, equipos y vehículos empleados
en la comisión de los delitos contra el patrimonio cultural, así como de los bienes
culturales obtenidos indebidamente, sin perjuicio de la reparación civil a que
hubiere lugar.
124
DECIMA SEPTIMA SEMANA
EXPOSICIÓN DE TRABAJOS MONOGRAFICOS
EXAMEN FINAL
125