MODELO COSO APLICADO A

LA FIIS - UNI

ALUMNAS:

Huerta Espinoza Yajaira Alexandra 201420132D

Tapia Torrealva Aracelly Luisa Yrene 20140279B

Ginocchio Manutupa Madeleyne 20122563D

Estrada Jimenez Katherin Lisbeth 20152007B

PROFESORA: NELLY HUARCAYA

2018 - 2
SISTEMA DE CONTROL INTERNO DE LA FIIS - MODELO COSO

El modelo COSO propone desarrollar el marco original, empleando principios y puntos de interés con
el objetivo de ampliar y actualizar los conceptos de control interno previamente planteado sin dejar
de reconocer los cambios en el entorno empresarial y operativo.

En nuestro caso, vamos a aplicar el modelo COSO a la facultad de Ingeniería Industrial y Sistemas.

1 AMBIENTE DE CONTROL
Consiste en un entorno que regula y da reglas para el control de sus actividades que están realizando.

1.1 LEY UNIVERSITARIA

Tiene por objeto normar la creación, funcionamiento, supervisión y cierre de las universidades.
Promueve el mejoramiento continuo de la calidad educativa de las instituciones universitarias como
entes fundamentales del desarrollo nacional, de la investigación y de la cultura. Asimismo, establece
los principios, fines y funciones que rigen el modelo institucional de la universidad.

1.2 REGLAMENTO INTERNO

Son las normas y reglas que regulan a la universidad porque es autónoma. Así mismo, cada facultad
tiene sus propias reglas internas.

1.3 OFICINA CENTRAL DE ADMISIÓN

La oficina de admisión se encarga del proceso de selección de los nuevos ingresantes a la universidad
con sus respectivos controles en cada examen.

1.4 LEY DE CONTRATACIÓN DE PROFESORES

Son las normas y aspectos que se encargan del proceso de contratación de profesores, así mismo,
cada facultad tiene un proceso diferente.

1.5 ESTUDIANTES

1.6 INFRAESTRUCTURA DEFINIDA

Es un punto de convergencia de todas las facultades y sirve como ambiente de control de los
diferentes órganos de la universidad

LEY UNIVERSITARIA:
REGLAMENTO INTERNO
OFICINA CENTRAL DE ADMISION
AMBIENTE DE CONTROL
INFRAESTRUCTURA
LEY DE CONTRATACION DE PROFESORES
ESTUDIANTES
2. EVALUACION DE RIESGOS
2.1 ACADEMICO
2.1.1 DESERCCION ESTUDIANTIL
Es el riesgo de que el alumno se retire de la universidad; debido a que encontraron
mejores oportunidades (infraestructura, educaciones, materiales) en otras universidades.

2.1.2 POSTERGACION DEL INCIO DE CLASES

Es el riesgo de que las clases no comiencen a tiempo y que perjudiquen tanto a los alumnos
como a la plana administrativa.

2.2 ADMINISTRATIVO
2.2.1 ENFERMEDADES POR FALTA DE SANEAMIENTO
Es el riesgo de que los estudiantes y plana administrativa contraigan enfermedades por
falta de saneamiento y se prolifere causando daños y perjuicios.

2.2.2 INSEGURIDAD EN LA FACULTAD

Es el riesgo que afecta culturalmente a la facultad y puede perjudicar a los bienes
materiales de la universidad.

2.2.3 RED DE WIFI SIN GRAN COBERTURA

Es el riesgo de que no se tenga internet en los espacios donde los alumnos necesiten esta
tecnología para desarrollar sus actividades.

EVALUACION DE RIESGOS
ACADEMICO
DESERCCION ESTUDIANTIL
POSTERGACION DEL INICIO DE CLASES
ADMINISTRATIVO
ENFERMEDADES POR FALTA DE SANEAMIENTO
INSEGURIDAD EN LA FACULTAD
RED DE WIFI SIN GRAN COBERTURA
3. ACTIVIDADES DE CONTROL
3.1 LISTA DE ASISTENCIA DE ALUMNOS
Es el control que permite saber la asistencia de los alumnos a las aulas de clase, el tema de
la clase. Para hacer una correlación entre la cantidad de alumnos que asiste con la cantidad
de alumnos que desaprueban.

3.2 EVALUACION DOCENTE

Controlar el desempeño de los docentes a lo largo del ciclo, así como ver si están
cumpliendo con los objetivos del curso.

3.3 PRUEBA DE ENTRADA

Permite medir los conocimientos previos de los alumnos antes de iniciar el ciclo académico.

3.4 VIGILANCIA DE LA FACULTAD

Se encargan de controlar el orden, el acceso y la integridad de los alumnos y los bienes
materiales de la facultad.

3.5 MARCADOR DE ASISTENCIA BIOMÉTRICO PARA DOCENTES

Permite el control de la asistencia y la hora de llegada del docente a la facultad.

ACTIVIDADES DE CONTROL
Listas de asistencia
Evaluación Docente
Pruebas de entrada
Vigilancia de la facultad
Marcador de asistencia biométrico para docentes

4 INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
4.1 RESOLUCIONES DECANALES
Permite comunicar los acuerdos tomados en consejos de facultad.

4.2 FIIS NEWS (REVISTA)

Informa a la comunidad FIIS acerca de los últimos acontecimientos y medidas que se han
tomado en la facultad.

4.3 PÁGINAS DE FACEBOOK DE LAS DIRECCIONES DE ESCUELA

Informa y comunica a la comunidad acerca de actividades académicas y administrativas
como ofertas laborales, resultados de convocatorias, nuevos reglamentos, matrícula, etc.

4.4 PERIÓDICO MURAL INFORMATIVO

Medio de comunicación donde se informa actividades sociales, económicas,
procedimientos y requisitos para realizar trámites.222
 4.5 CORREO ELECTRÓNICO UNI
Correo institucional donde llega información general acerca de las actividades que se están
realizando en la universidad.

INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
Resoluciones decanales
FIIS news (revista)
Páginas de FB de las Direcciones de Escuela
Periodico Mural informativo
Correo electronico UNI

5 SEGUIMIENTO Y MONITOREO
5.1 INFORME DE LOS GUARDIAS
Informan acontecimientos o eventos sucedidos en la facultad.

5.2 INFORMES DE LAS DIRECCIONES DE ESCUELA

Informan al decanato sobre diversas gestiones como gastos, necesidades de la facultad,
etc.

5.3 INFORMES DEL TERCIO UNIVERSITARIO

Peticiones y reclamos de los alumnos para el consejo de la facultad en mejoras de la
comunidad.

5.5 NOTAS Y EXAMENES

Es el rendimiento de los alumnos a lo largo del ciclo que permite verificar su aprendizaje.

Informes de los guardias

Informes de las Direcciones de Escuelas
Informes de gastos y subvenciones
SEGUIMIENTO Y MONITOREO
Informes del tercio universitario
Notas y exámenes