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Sistemas
C Administrativos
SISTEMA NACIONAL DE ARCHIVOS
El E-expediente Administrativo
Aída Mendoza Navarro (*)
––––––––––––––––
I. Introducción (*) Abogada por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Egresada
de la Maestría en Gestión de Políticas y del Doctorado de la Universidad
Desde hace buen tiempo, la tecnología informática se Nacional Federico Villareal. Consultora Internacional. Miembro del CLAID
team, equipo para la difusión del Proyecto INTERPARES-International Re-
ha convertido en asunto obligado para muchos profesiona- search on Permanent Authentic Records in Electronic Systems- para el Ca-
les. Pero, ¿por qué avanza esta valiosa herramienta en los ribe y América Latina (University of British Columbia, Vancouver-Canadá).
archivos? En principio, encontramos múltiples ventajas en Autora de libros y artículos especializados nacionales y extranjeros.
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2.2 ¿Cómo se constituye un expediente electrónico y digital a cargo del Estado. Tal vez el plan pueda estar
cómo se formaliza? listo en la fecha, pero dudamos que su ejecución sea
El expediente electrónico se forma tanto por los do- uniforme en todas las entidades públicas, si tenemos
cumentos emitidos como por los recibidos de manera en cuenta los diversos problemas presupuestales, de
ordenada sobre un determinado asunto tramitado en infraestructura, capacitación etc. para la administración
la administración pública. Los documentos que se van asentada en Lima que se agudiza en el interior del
comprendiendo dentro del e-expediente, como sostiene país
Rubén Correa Freitas, citado por Christian Hess, inclu- Tanto las formalidades administrativas y jurídicas como
ye documentos públicos y privados y la intervención de tecnológicas son de la mayor importancia, pero estas
funcionarios públicos en el ejercicio legal de sus funcio- no son suficientes para completar las exigencias del e-
nes en la Administración Pública, lo que le confiere el expediente para garantizar su acceso, mantenimiento,
carácter de documentos públicos como resultado de las permanencia, autenticidad e integridad, si no conside-
actuaciones que se sustentan en ellos (6). Si bien mu- ramos los requisitos archivísticos de los que muchas
chos de los documentos que integran el e-expediente veces se suelen olvidar los más entusiastas responsa-
o expediente tradicional provienen de la esfera priva- bles de la implementación de la tecnología informática
da, ello se debe a que cada interesado presenta tanto en la gestión pública. Al respecto, InterPARES Proyect
los de procedencia pública como de ese sector para (The International Research on Permanent Authentic
sostener sus derechos, y que, como producto de las Records in Electronic Systems)(8) ha trabajado los si-
actividades de la administración pública, adquieren la guientes rubros:
característica de públicos para todos los efectos. a) Requisitos conceptuales para conservar documen-
Según Christian Hess, se deben considerar algunos de- tos electrónicos auténticos, llegando a precisar los
talles como: un identificador unívoco que será el nú- resultados siguientes: los documentos electrónicos
mero de expediente normal; variables necesarias para contemporáneos son un híbrido; la autenticidad se
identificar el proceso de que se trate (tipo de expe- asegura por medios procedimentales; cada creador
diente, nombres de las partes, fecha de inicio, etc.); interpreta su propio contexto jurídico de manera di-
métodos para crear expedientes nuevos; herramien- ferente; la firma digital depende de una infraestruc-
tas para procesar automáticamente la recepción de tura de clave pública donde existe una organización
documentos por vías telemáticas, y atender consultas jerárquica de autoridades de certificación; la eficacia
locales y remotas (vía Internet)(7). Estas consideracio- de la infraestructura depende de la continuidad de
nes de carácter tecnológico podemos encontrarlas en la cadena de confianza garantizada por esas autori-
diferentes software comerciales; no obstante, siempre dades de certificación; se llega además a plantear
será recomendable el diseño de uno especialmente di- las siguientes interrogantes: ¿Qué mecanismos hay
rigido a resolver la problemática específica de gestión o debiera haber, en vigor, para garantizar la conti-
de la entidad, debido a que cada una tiene sus pro- nuidad de la cadena de confianza en el caso de que
pias características, necesidades, tipos documentales y una organización deje de existir? ¿un sistema de
procedimientos que un software comercial difícilmente conservación, tendrá la misma validez en la instan-
podrá satisfacer. Las distintas experiencias en el Perú cia administrativa y jurisdiccional?
y en otros países aconseja un software específico de b) Valoración de documentos electrónicos auténticos
acuerdo con las necesidades de cada organización pú- destacando lo siguiente: Se trata de una actividad
blica o privada. intensa en conocimiento e investigación que re-
quiere: formación, información, recursos; se deman-
2.3 ¿Existen diferencias jurídicas entre el e-expediente da información sobre los documentos evaluados;
y el expediente en soporte de papel? ¿Qué requisi- es necesario establecer requisitos para ponderar y
tos archivísticos se deben aplicar? mantener la autenticidad de los documentos elec-
Normativamente, el expediente electrónico pasa a ser trónicos; definir instrucciones para los roles y res-
indistinguible del expediente en papel. La legislación ponsabilidades de conservación de los documentos
especializada sobre la materia así lo sustenta; por tan- evaluados; la estrategia de Valoración y las reglas de
to, no existe razón alguna para preferir una forma sobre disposición deberán ser controladas; contar con un
la otra que no sea poner en una balanza las ventajas protocolo normalizado que establezca las reglas y
y desventajas de ambos tipos de soporte, donde en- responsabilidades del creador y el conservador en la
contramos múltiples posiciones y amplios debates. De ejecución de la disposición de documentos electró-
acuerdo con la Ley N° 27269, no es imperativo aplicar nicos; se necesita de un formato normalizado para
la informática en la gestión pública; sin embargo, en registrar información necesaria para la conservación
su reglamento, la Cuarta Disposición Complementaria continuada, asociada a la transferencia de docu-
y Final otorga un plazo de seis meses a las entidades mentos electrónicos.
de la administración pública a partir de su vigencia para c) Preservación de documentos electrónicos que inclu-
implementar un plan de lo estipulado en los artículos ye: procedimientos y recursos para la preservación
40 a 45 del Reglamento referidos a la prestación de a largo plazo. Está basado en el modelo: “Preservar
servicios de gobierno electrónico y de la certificación documentos electrónicos” y comprende conceptos
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base que contiene: componentes digitales de los do- 2.4 Formalidades en la presentación del e-expediente
cumentos electrónicos; control de la preservación; re- La legislación sobre la materia no especifica formalidades
quisitos archivísticos de la preservación; documentos puntuales para la presentación del e-expediente en la vía
electrónicos “originales”; necesidad de reproducir do- administrativa o jurisdiccional. Sobre este tema, Christian
cumentos electrónicos; y la cadena de preservación. Hess indica que para el almacenamiento en bases de da-
Se contempla una cadena de preservación que debe tos relacionales será necesario determinar: tipo de expe-
extenderse a lo largo de todo el ciclo vital de los diente, asunto nombres de las partes, fecha de inicio, etc.,
documentos e incluye su reproducción, a la vez con- y que, además, se hará referencia hacia otros objetos de
templa: soluciones dinámicas − debe expandirse, clase "documento electrónico" que conformarán la colec-
adaptarse o modificarse de acuerdo con los cambios ción de piezas del expediente y se preverá los métodos
− (nuevos tipos de documentos, nuevas formas de para crear expedientes nuevos ("constructores", en la ter-
organizar, acceder y presentarlos); poner los docu- minología de orientación a objetos), así como para agre-
mentos al servicio de quienes los necesitan; ponde- gar piezas a expedientes abiertos, designar expedientes
rar la autenticidad lo que requiere la evidencia que concluidos como inactivos, etc (9).
el creador ha establecido la forma documental de
los documentos asociados con cada procedimiento 2.5 ¿Cómo se cuentan los plazos para el trámite? ¿Y la
según requisitos del sistema jurídico o del creador. notificación del e-expediente?
d) Desarrollo de políticas, estrategias y normas para la En principio, los plazos deberían sujetarse a lo estable-
preservación a largo plazo de documentos electró- cido en Ley N° 27444. Sin embargo, en nuestra opinión,
nicos auténticos. En este rubro se considera cual- esta no satisface la tramitación del e-expediente. El re-
quier política, estrategia o norma de preservación glamento de la Ley N° 27269 establece que la Oficina
de modo que: aborda documentos de archivo rea- Nacional de Gobierno Electrónico e Informática deter-
lizados, recibidos y conservados en el curso de una minará el cómputo de plazos en la presentación de do-
actividad práctica; se enfoca sobre documentos cumentos en un servicio de 24 horas (artículo 42.5). Al
electrónicos auténticos; reconoce que la autentici- respecto, Fèrrere, citado por Hess, señala que es nece-
dad corre mayor riesgo cuando los documentos se sario definir claramente el momento en que corran los
transmiten en el espacio; reconoce que la preserva- diversos plazos para las actuaciones de las partes y del
ción de documentos electrónicos auténticos es un despacho enfatizando en que los plazos empezarán a
proceso continuo; se basa en el concepto de fiabili- correr desde que el expediente llega a la 'casilla de co-
dad y rol del archivero como custodio; no es posible rreo electrónico' del funcionario, aunque éste no 'abra
conservar el documento electrónico como objeto su correo'(10). En todo caso, se tendrá que distinguir en-
físico almacenado, solo se conserva la capacidad tre el momento en el que el documento ingresa a la
para reproducirlo; reconoce que los componentes mesa única o directamente ante el funcionario que le
físicos e intelectuales no coinciden con el compo- corresponde atenderlo, aunque convenimos con Fèrrere
nente digital necesariamente; especifica los requisi- que el ingreso por la mesa única debe primar; entonces
tos que una copia de un documento debe satisfacer; ¿cómo se cuenta el plazo para las partes? ¿Se conside-
integra la evaluación de documentos en el proceso rará el momento en que la notificación o comunicación
continuo de preservación; integra la descripción ar- por vía telemática es enviada o el momento en el que el
chivística en el proceso continuo de preservación; interesado abre su dirección electrónica acusando reci-
establece que todo el proceso de preservación debe bo? ¿Cómo se integra electrónicamente al e-expediente
quedar documentado para ponderar la autenticidad la constancia de recibo para ambas partes? Son temas
a largo plazo; reconoce que el principio tradicional que hay que dilucidar cuidando los intereses tanto de la
de que todos los documentos electrónicos pueden Administración como los del administrado, porque los
considerarse auténticos tiene que complementarse plazos, según el procedimiento, suelen ser perentorios o
con la evidencia de que no han sido alterados de fatales.
manera inadecuada; reconoce que el archivero está En cuanto a la notificación, la Ley N° 27444 la admite
implicado en la ponderación y mantenimiento de la para los actos y resoluciones administrativas por correo
autenticidad de los documentos electrónicos. electrónico a petición de parte. En el mismo sentido se
pronuncia la Ley N° 27419, de expedientes judiciales,
Debemos advertir que cada literal enunciado ofrece que modifica los artículos 163-164, del Código Civil. Sin
abundante información como producto de las investi- embargo, por el momento, su uso es aún muy escaso,
gaciones de InterPARES 1 y 2,1999-2001 y 2002-2007 debido a la desconfianza del administrado en los me-
respectivamente, a los que se irá sumando la de Inter- dios electrónicos y en los funcionarios públicos.
PARES 3 iniciado en el año 2007, cuya conclusión se Debemos anotar que la notificación, tanto en la vía
prevé para el 2012, cuyo objetivo es facilitar a diver- administrativa como en la jurisdiccional, reviste una
sas organizaciones y a los responsables de los archivos importancia fundamental. En ambos casos, la certeza
electrónicos la preservación a largo plazo de documen- de su conocimiento para las partes determina la via-
tos electrónicos de archivo útiles para su propia enti- bilidad de un acto administrativo, contrario sensu, de
dad como para la sociedad en general. no conocerse el acto administrativo por no haber sido
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