La empresa tiene un procedimiento de gestion de riesgos?

Yes
No
N/A
Existe una matriz, con plan de accion y estudio?
Yes
No
N/A
Existe un procedimiento de monitoreo y medicion? Se tienen metricas e indicadores
proactivos y reactivos?
Yes
No
N/A
Se tiene un programa de sensibilizacion y entrenamiento?
Yes
No
N/A
Se tiene establecido y mantenido un procedimiento de control de documentos en donde
estos se puedan localizar oportunamente? Se actualizan periodicamente? Se encuentran
disponibles? Se retiran los obsoletos?
Yes
No
N/A
Se hizo una revision inicial del sistema de gestion?
Yes
No
N/A
Existe una politica de seguridad definida, comunicada y publicada?
Yes
No
N/A
Existe un procedimiento documentado para identificar los requisitos legales? Pedir
listado
Yes
No
N/A
Ver previsiones que incluyan: planes y objetivos generales, conocimiento y habilidades
en CyS, planes operacionales para implementar medidas de control, recursos y planes
para apoyra la mejora continua.
Yes
No
N/A
El personal es responsable del CyS de los procesos a su cargo? Son conscientes de la
influencia que su accion e inaccion pueda tener sobre la efectividad del SGCS?
Yes
No
N/A
Existe procedimientos y condiciones para mantener una comunicacion abierta y
efectiva? Se logra el compromiso de los empleados?
Yes
No
N/A
El control operacional se encuentra totalmente integrado en la organizacion?
Yes
No
N/A
Existe un procedimiento escrito para identificar y responder ante situaciones criticas?
Yes
No
N/A
Esta establecido y mantenido un procedimiento de acciones correctivas? Verificar que
todas esten presentes (auditoria anterior, auditoria interna)
Yes
No
N/A
Los registros deben ser legibles, identificales y rastreables
Yes
No
N/A
¿El manual de seguridad describe el cumplimiento de todos los puntos de la norma y del
estándar?
Yes
No
N/A
Ver procedimiento de auditoria interna, ver informe de auditoria. Verificar que el
personal conozca los resultados de la auditoria. Ver que se haya realizado mínimo una
vez al año.
Yes
No
N/A
¿Existe un diagnóstico o revisión inicial del estado de la organización que permita
medir el avance de la implementación y en el mantenimiento del sistema de gestión?
Yes
No
N/A
¿Existe un representante de la dirección claramente identificado?
Yes
No
N/A
¿Están definidas y documentadas las responsabilidades y autoridades de todo el
personal que afecta la seguridad?
Yes
No
N/A
Ver revision por parte de la gerencia. Debe de incluir: el desempeno global del sistema,
el desempeno de los elementos individuales, resultados de las auditorias internas,
evaluacion de riesgos, identificar la accion para remediar cualquier deficiencia. Mínimo
una al año.
Yes
No
N/A
¿La empresa ha identificado los procesos que realiza, mediante la metodología de
mapeo y caracterización de procesos (ver entradas, salidas, indicadores de medición,
requisitos a cumplir, documentos a utilizar y responsables del proceso)?
Yes
No
N/A
¿Existe un procedimiento documentado de control de documentos? ¿Incluye listados
maestros de documentos y registros?
Yes
No
N/A
¿Se dispone de copias de respaldo de información sensible de la organización? ¿Hay
una fuera de las instalaciones?
Yes
No
N/A
¿Existen procedimientos sobre entrega y archivo de la información? ¿Se almacenan los
documentos en un lugar seguro?
Yes
No
N/A
¿Existe una política de firmas y sellos?
Yes
No
N/A
¿Se cumplen las disposiciones y nos mas que protegen la propiedad intelectual?
Yes
No
N/A
Asociados de Negocios
Existe un procedimiento escrito y verificable de seleccion de asociados de negocios?
Yes
No
N/A
El procedimiento incluye indicadores de seguridad (legitimidad del negocio, riesgo en
seguridad)?
Yes
No
N/A
El transportador marítimo tiene que tener procedimientos escritos para la selección de
nuevos clientes, especialmente aquellos que elaboran conocimientos de nuevos
embarques.
Yes
No
N/A
El transportador marítimo debe garantizar que los proveedores de servicios para buques
cumplan con los requisitos de seguridad BASC
Yes
No
N/A
Se llevan revisiones periódicas de los compromisos de seguridad?
Yes
No
N/A
Seguridad del Contenedor
Transportador marítimo: verificar si tiene procedimientos para mantener la integridad de
los contenedores embarcados en su custodia.
Yes
No
N/A
Transportador marítimo: se coloca un sello de alta seguridad para las exportaciones
(ISO 17712)?
Yes
No
N/A
transportador marítimo: ¿Se tienen procesos para cumplir con las reglas de verificación
de sellos y reporte de anomalías?
Yes
No
N/A
Transportador marítimo: ¿Se inspecciona visualmente el exterior del contenedor en el
puerto?
Yes
No
N/A
Existe un procedimiento escrito que estipule como se controlan los sellos?
Yes
No
N/A
¿Existen procedimientos para reconocer y reportar sellos y/o contenedores
comprometidos?
Yes
No
N/A
¿Se almacenan los contenedores en un área segura?
Yes
No
N/A
transportador marítimo: ¿Existen procedimientos para reportar a las autoridades
apropiadas entradas detectadas y no autorizadas al área de almacenamiento de
contenedores?
Yes
No
N/A
Controles de acceso físico
Transportador marítimo: ¿Se establecen controles para prevenir el acceso no autorizado
a los buques? ¿Se mantiene el control de los empleados y visitantes?
Yes
No
N/A
Transportador marítimo: ¿Se identifica positivamente a los empleados, proveedores y
visitantes en todos los puntos de entrada con acceso restringido?
Yes
No
N/A
Transportador marítimo: ¿Se revisa a la tripulación, empleados, proveedores y visitantes
de los buques?
Yes
No
N/A
Transportador marítimo: ¿Se mantiene un registro de visitantes y se elabora un pase
para visitantes temporales en el buque?
Yes
No
N/A
Transportador marítimo: ¿La tripulación, empleados, vendedores, visitantes y
autoridades gubernamentales muestran una identificación al momento de visitar al
buque?
Yes
No
N/A
¿Se identifica positivamente a los empleados con el propósito de controlar el acceso?
Yes
No
N/A
¿Cómo identifican si un empleado está en un área donde no está autorizado a estar?
Yes
No
N/A
¿Cómo controlan adecuadamente la entrega y devolución de los carnets de
identificación de empleados, visitantes y contratistas?
Yes
No
N/A
¿Se tiene (y cumple) un procedimiento documentado de entrega, devolución y cambio
de dispositivos de acceso (llaves, tarjetas de proximidad, etc.)?
Yes
No
N/A
¿Los visitantes presentan una identificación con foto cuando ingresan a la instalación?
Yes
No
N/A
¿Se acompañan a los visitantes y exhiben en un lugar visible su identificación temporal?
Yes
No
N/A
¿Existen procedimientos establecidos para identificar, enfrentar y dirigirse a personas
no autorizadas o no identificadas?
Yes
No
N/A
Transportador marítimo: ¿Se mantienen controles de acceso para prevenir entradas no
autorizadas a sus buques e instalaciones de carga, mantener el control de los empleados
y visitantes y proteger los activos de la compañía?
Yes
No
N/A
Transportador marítimo: ¿Los controles de acceso físico al buque satisfacen los criterios
del código PBIP?
Yes
No
N/A
¿La empresa tiene un responsable de la seguridad con funciones documentadas?
Yes
No
N/A
¿Se tiene un plano con la ubicación de áreas sensibles de la organización?
Yes
No
N/A
¿Las áreas de lockers de empleados están controladas y separadas de las de
carga/almacenamiento?
Yes
No
N/A
¿La empresa tiene un servicio de seguridad? ¿Existe un sistema de comunicación con
los supervisores y encargados de seguridad y autoridades?
Yes
No
N/A
¿Existen procedimientos y dispositivos de alerta para la evacuación en caso de
amenaza?
Yes
No
N/A
¿Está documentado y aplicado un procedimiento para la realización de ejercicios
prácticos y simulacros de los planes de protección? Ver evidencia
Yes
No
N/A
Transportador marítimo: ¿Tiene procedimientos escritos y verificables para prevenir
que personal no autorizado gane acceso a buques? ¿Están cubiertas por un plan de
seguridad ISPS?
Yes
No
N/A
¿Se inspeccionan las cercas perimétricas?
Yes
No
N/A
¿Se inspeccionan los edificios con regularidad?
Yes
No
N/A
¿Las puertas de entrada y salida de vehículos y/o personal son supervisadas?
Yes
No
N/A
¿Los parqueos de vehículos privados se almacenan dentro de las áreas de
almacenamiento y manejo de carga/ buques?
Yes
No
N/A
¿Se controla la entrega y devolución de cerraduras y llaves?
Yes
No
N/A
¿Existe iluminación adecuada dentro y fuera de las instalaciones (entradas, salidas,
áreas de manejo/almacenaje de carga)?
Yes
No
N/A
¿Se utilizan videocámaras de vigilancia? ¿Graban correctamente?
Yes
No
N/A
Seguridad del Personal
¿Existen procedimientos establecidos para depurar futuros empleados y revisar
periódicamente a los actuales?
Yes
No
N/A
¿Se verifica la solicitud de empleo, antecedentes y referencias laborales?
Yes
No
N/A
¿Se cuenta con procedimientos para retirar la identificación y eliminar el acceso a las
instalaciones y sistemas para los empleados de la empresa?
Yes
No
N/A
Transportadores marítimos: ¿Se han establecido procedimientos en donde se estipule
como abordar el posible riesgo de deserción y fuga?
Yes
No
N/A
¿Los capitanes de buques se aseguran que todos los miembros de la tripulación están a
bordo antes de la salida? ¿Se reportan estos hallazgos a las autoridades?
Yes
No
N/A
¿Existe un programa de concienciación sobre amenazas? ¿Conocen los empleados los
procedimientos establecidos para reportar un hecho de seguridad o incidente?
Yes
No
N/A
¿Se ofrece capacitación específica para ayudar a los empleados a mantener la integridad
de la carga?
Yes
No
N/A
¿Se realizan visitas domiciliarias al personal crítico?
Yes
No
N/A
¿Se realizan y mantienen actualizados registros de afiliación a instituciones de
seguridad social y demás registros laborales?
Yes
No
N/A
¿Se realizan pruebas de alcohol y drogas al personal crítico antes de la contratación,
aleatoriamente y bajo sospechas justificables?
Yes
No
N/A
¿Se cuenta con un programa de concienciación sobre consumo de alcohol y drogas que
incluya avisos visibles y material de lectura.
Yes
No
N/A
¿Se dispone de un archivo fotográfico, huellas dactilares y firma?
Yes
No
N/A
¿Se controla adecuadamente la entrega y devolución de uniformes de trabajo?
Yes
No
N/A
Seguridad de la tecnología de la información
¿Se asignan cuentas individuales que exigen cambio periódico de contraseña?
Yes
No
N/A
¿Existen políticas y procedimientos y normas de tecnología de informática que son
comunicadas mediante capacitación?
Yes
No
N/A
¿Tiene la empresa sistemas establecidos para identificar el abuso se sistemas de
informática?
Yes
No
N/A
¿Se aplican medidas a los infractores de los sistemas de información?
Yes
No
N/A
Seguridad de Procesos
Transportador marítimo: ¿Se establecieron procedimientos para prevenir que personal
no autorizado logre acceso al buque? ¿Se establecen procedimientos para revisión a los
contenedores por ocultamiento de personas?
Yes
No
N/A
Transportador marítimo: ¿Se asegura de que la información de llegadas y salidas e
información previa que se remite a las autoridades, pasajeros y tripulación este segura?
Yes
No
N/A
¿Existen procedimientos establecidos para garantizar que la información y
documentación utilizada para despachar mercancías y carga sea legible, completa,
exacta y protegida?
Yes
No
N/A
¿Incluye este protección de la información de las computadoras?
Yes
No
N/A
Transportador Marítimo: a requerimiento de las autoridades ¿Se provee un plan de
estiba?
Yes
No
N/A
Transportador marítimo: se notifican las autoridades si sin detectadas actividades
sospechosas o ilegales?
Yes
No
N/A
Logística de recibo y despacho de carga
Transportador marítimo: ¿Se dispone un registro actualizado de los movimientos
realizados por los equipos que movilizan las unidades de transporte en el interior de las
instalaciones?
Yes
No
N/A
Transportador marítimo: ¿Existen sistemas que permitan la verificación de equipajes?
Yes
No
N/A
¿El material de empaque de exportación observa diferencias al de producto nacional?
¿Está controlado?
Yes
No
N/A
¿Se revisa el material de empaque antes de su uso? ¿Existe un procedimiento
documentado para el manejo y control de material de empaque (cintas
adhesivas/corrugados)?
Yes
No
N/A
Em caso de que utilice sustancias precursoras, ¿Están controladas conforma a las
regulaciones legales?
Yes
No
N/A

El Plan de Auditoría Interna de Calidad según ISO

9001
La importancia de saber cómo preparar y ejecutar un Plan de Auditoría
Interna de Calidad según ISO 9001 ayuda a las organizaciones a poder llevar
a cabo diversos objetivos y tareas planificadas a través del Sistema de
Gestión de Calidad (SGC).

Un Plan de Auditoría es elaborado por el responsable o líder de la

realización de las auditorías. Dicha elaboración es consensuada de
acuerdo con el auditado y establece una guía de los horarios y de las
necesidades existentes de coordinaciónentre todas las partes que
intervienen.

Todo Plan de Auditoría tiene una serie de características que condicionan

cómo se conforma dicho Plan: el tipo de auditoría, el alcance y la
complejidad.

La naturaleza del Plan es dinámica, lo cual significa que no se trata de un

documento estático e inamovible, sino que debe evolucionar acorde a las
necesidades y el contexto que una organización esté experimentando.

Antes de empezar la ejecución del Plan, todas las partes que intervienen
deben conocer el documento y deben de ser avisados de cualquier ca