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Noción y fines
Las garantías se proyectan tanto sobre la víctima del delito (procuran asegurar que
ninguna persona sea privada de defender su derecho vulnerado por el delito, y pueda
reclamar su reparación ante los tribunales de justicia – tanto civil como penalmente),
como sobre el imputado, procurando asegurar que ninguna persona pueda ser sometida
por el Estado (y en especial por los tribunales) a un procedimiento ni a una pena
arbitraria en lo fáctico o en lo jurídico, tanto porque no se probó fehacientemente su
participación en un hecho definido por la ley como delito, como también porque no se
respetaron los límites impuestos por el sistema constitucional a la actividad estatal
destinada a comprobarla y a aplicar la sanción.
Fundamento
Los derechos que las garantías tutelan no son absolutos, pues están limitados por los
derechos de los demás, por la seguridad de todos y por las justas exigencias del
bienestar general y del desenvolvimiento democrático, pero las restricciones que
establezcan las leyes que reglamente su ejercicio deberán guardar directa relación con
las razones que las autorizan (principio de razonabilidad) y no podrán alterarlos en su
esencia. Es por ello que, aun cuando las restricciones se funden en una ley, podrán
considerarse arbitrarias si fueren incompatibles con el respeto de los derechos
fundamentales del individuo por ser irrazonables, imprevisibles o faltas de
proporcionalidad (relación medio a fin).
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Bilateralidad
Garantías penales
• Legalidad: Sólo la ley en sentido sustancial (un acto emanado del Poder
Legislativo), de alcance general y abstracto, puede definir qué acción u omisión
de una persona es punible como delito, estableciendo a la vez su pena.
• Reserva: Sólo podrá aplicarse una pena a quien incurra en la conducta descripta
por la ley como delito (con sus notas de tipicidad, antijuridicidad, culpabilidad y
punibilidad), y nunca otras no atrapadas por aquella descripción; ni aplicando
una especie o cantidad diferente de pena que la prevista (todo ello impide aplicar
analógicamente la ley penal).
• Ley previa: Sólo podrá penarse una conducta humana descripta, previamente al
hecho del proceso, como punible y sólo con la pena prevista en el momento del
acaecimiento del hecho (salvo que la nueva pena fuese más benigna).
• Irretroactividad: Es consecuencia de la garantía de ley previa; no podrá
invocarse para reprimir una conducta una ley posterior a su ocurrencia, sea
porque posteriormente es tipificada como delictiva, o porque se le asigne una
sanción más grave (en especie o cuantía). Es aplicable la ley penal
retroactivamente sólo en beneficio del imputado o del condenado (ley penal más
benigna).
Estas garantías son integrantes de la máxima “no hay crimen ni pena sin previa ley
penal”.
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delictivos (se deberán ajustar sólo a éstos y a sus circunstancias jurídicamente
relevantes).
Y si al momento de dictarse la sentencia posterior al debate, la responsabilidad del
acusado por la comisión del delito que se le imputa, no se encontrase plenamente
acreditada en todos sus aspectos, se deberá absolver libremente.
El CPP de Córdoba se ocupa principalmente de las garantías del imputado en su art. 1º:
“Nadie podrá ser penado sino en virtud de un proceso previamente tramitado con
arreglo a este Código (no hay pena sin previo proceso), ni juzgado por otros jueces que
los instituidos por la ley antes del hecho y designados de acuerdo con la Constitución
Provincial (juez natural); ni considerado culpable mientras una sentencia firme no lo
declare (presunción de inocencia); ni perseguido penalmente más de una vez por el
mismo hecho, aunque se modifiquen su calificación legal o se afirmen nuevas
circunstancias (non bis in idem). Esta última prohibición no comprende los casos en
que no se hubiere iniciado el proceso anterior o se hubiere suspendido en razón de un
obstáculo formal el ejercicio de la acción. El proceso no podrá durar más de dos años
(límite temporal), pero si concurrieren las circunstancias previstas en la última parte
del art. 337 (solicitud de prórroga de 12 meses en la investigación fiscal preparatoria
por suma gravedad o difícil investigación), el plazo podrá extenderse hasta un año más,
previo el trámite legal previsto en el art. 283, inc. 4º (supuesto de prórroga de la prisión
preventiva, solicitado ante la sala penal de TSJ, en causas de evidente complejidad y de
difícil investigación).
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Alcances
Este principio es válido para cualquier sujeto, argentino nativo, naturalizado, extranjero
domiciliado o transeúnte, que sea imputado o víctima de un delito, sin distinción de
ningún tipo, ni por condición social, económica, cultural, etc.
Proyecciones
El estado de inocencia
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Repercusiones. La prueba de culpabilidad; responsabilidad del acusador
La prueba de la culpabilidad
Condiciones y límites
Las pruebas de cargo que aporten los acusadores deberán versar sobre los hechos de la
imputación, sobre la conducta atribuida, sobre el elemento subjetivo (culpabilidad), ya
que no hay responsabilidad penal objetiva (como sí la hay en materia civil), y sobre
ciertas condiciones personales del imputado relevantes para la calificación legal o la
individualización de la pena. También tendrán que probar la inexistencia de las
circunstancias eximentes o atenuantes de la responsabilidad penal.
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La influencia del principio in dubio pro reo se extiende con distintos y progresivos
alcances durante todo el proceso, y mientras más adelantado se halle, mayor será el
efecto beneficiante de la duda.
Está discutido si se admite el in dubio pro reo en materia de interpretación de la ley
penal sustantiva (duda sobre la interpretación de la norma).
Existe generalizada aceptación del derecho de quien considere que ha sido injustamente
condenado en un proceso penal, porque la convicción su culpabilidad no fue obtenida
del modo que exige la normativa correspondiente, a intentar que se revise la sentencia
en su favor, aun cuando se encuentre firme; pareciera que, en este caso, el principio de
inocencia tuviese una eficacia ultra activa. Así, la cosa juzgada cede cuando es evidente
que el condenado por sentencia firme es inocente.
Propiedad
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Término máximo de duración del proceso
El término del proceso, en cuanto a su máximo, debe ser el más rápido posible (el CPP
establece un plazo de 2 años, prorrogable excepcionalmente hasta un término máximo
de tres); y el término mínimo de duración, el necesario para obtener una decisión
judicial (procura un desarrollo eficaz de la defensa y una decisión serena de los jueces).
Los términos máximos y mínimos procuran evitar que el tiempo provoque injusticias,
por decisiones tardías o prematuras.
Derecho de defensa
En virtud del principio de inocencia, y de que nada debe probar (a menos que quiera), es
obvio que nadie puede intentar obligarlo a colaborar con la investigación, ni puede ser
inducido, engañado, constreñido, o violentado a declarar ni a producir pruebas en contra
de su voluntad. Consecuentemente, la declaración del imputado debe ser considerada un
medio para su defensa y no un medio de prueba.
La garantía del art. 18 de la CN, que prohíbe obligar al imputado a declarar en su
contra, también abarca la proscripción de imponerle su intervención activa como órgano
de prueba (reconstrucción del hecho, careos, etc.).
De todo ello se sigue que no podrá utilizarse como presunción de su culpabilidad su
negativa a declarar, o que mienta al hacerlo, o el modo en que ejerza su defensa, o que
se niegue a actuar como órgano de prueba. Sólo cuando el imputado actúe como objeto
de prueba (inspección corporal), podrá ser obligado a participar en el respectivo acto
procesal.
Juez natural
Este principio consiste en que, en ninguna instancia, nadie será juzgado por jueces o
tribunales creados o designados para intervenir especialmente en la investigación o
juzgamiento, después de que la infracción haya sido cometida; prohíbe así los tribunales
ex post facto, designados especialmente para el caso.
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Normativa constitucional
El art. 18 de la CN establece que nadie puede ser juzgado por comisiones especiales ni
sacado de los jueces designados por la ley antes del hecho de la causa. Los tratados con
jerarquía constitucional son coincidentes con el derecho a ser juzgado por un juez o
tribunal competente, independiente e imparcial, establecido con anterioridad por la ley.
Al establecerse que los individuos deben ser juzgados por jueces, se deja establecido
que sólo tendrán jurisdicción para llevar adelante el juicio previo y aplicar el CP, los
tribunales federales o provinciales que integran el poder judicial (tribunales ordinarios).
También son tribunales del poder judicial los jurados previstos por el art. 118 y
concordantes de la CN.
Derivaciones
Irretroactividad de la competencia
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Salvaguardas personales y funcionales
Ninguna persona puede ser perseguida penalmente (ni juzgada), más de una vez en
forma sucesiva, ni tener contemporáneamente pendiente más de una persecución penal
con relación al mismo hecho delictivo. Este principio se ha fundamentado en que se
tiende a preservar la estabilidad del orden jurídico, o que resulta una derivación
necesaria de la presunción de verdad de la cosa juzgada, o que así lo exige la seguridad
jurídica de quien ya fue objeto de la persecución penal del Estado.
Proyección temporal
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El juez penal
Concepto
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Atributos
• Imparcialidad: No deber ser parte, totalmente ajenos a las partes, a los hechos
que deben juzgar, a sus protagonistas, tanto a favor como en contra de éstos,
mantener distancia de la acusación, de la defensa y hasta el acto mismo de la
sentencia (deben ser totalmente objetivos, valerse de la realidad histórica del
hecho delictivo, y con prueba certera, implicado ello que sean neutrales,
indiferentes, al momento de juzgar).
• Independencia: Cumplir sus funciones sin interferencias políticas, ni de grupos
de presión o de otros poderes del Estado; es una garantía para el ciudadano el
que deban sólo aplicar la ley conforme a la prueba. La independencia debe
merituarse desde un punto de vista EXTERNO: no deben tener ingerencia ni el
PE, ni el PL, ni la prensa, por eso proponen que nos jueces no debieran recibir
información periodística de ningún tipo sobre el hecho delictivo que deben
juzgar o sobre los acusados o víctimas. Desde un punto de vista INTERNO: Sin
presiones desde estratos jerárquicos superiores del mismo PJ (por ej., el TSJ).
• Idoneidad: Debe reunir requisitos personales (honorabilidad) y técnicos,
conocer el derecho sustantivo, procesal y todo aquello que requiere para juzgar y
lograr la delicada tarea que su rol en el proceso le demanda.
Inhibición y recusación
Son los medios que aseguran oficiosamente o por instancia de partes, la intervención de
un juez imparcial, siendo causales de inhibición y recusación las contenidas en el art. 60
del CPP:
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• Cuando tenga amistad íntima o enemistad manifiesta con alguno de los
interesados.
• Si él, su esposa, padres o hijos, u otras personas que vivan a su cargo, hubieran
recibido o recibieran beneficios de importancia de alguno de los interesados, o si
después de iniciado el proceso, él hubiera recibido presentes o dádivas aunque
fueran de poco valor.
• Cuando en la causa hubiera intervenido o interviniere como juez algún pariente
suyo dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad.
• Cuando mediaren otras circunstancias que, por su gravedad, afectaren su
imparcialidad.
El jurado
El art. 118, concordante con los art. 75 incs. 12 y 24 de la CN disponen que todos los
juicios criminales ordinarios se terminarán por jurados. No obstante esto, el jurado no
ha sido instituido en la Argentina con carácter general. En Córdoba está instituido en el
art. 162 de la Constitución Provincial y está regulado en la ley 9.182 de juicios por
jurados.
La CN
Pro y contra
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injusticias por exceso (fruto de la presión o la indignación popular) o por defecto
(fruto del sentimiento de piedad pública), en las que podrían incurrir en virtud de
la oratoria hábil de un fiscal o un defensor. A este cuestionamiento se ha
respondido que la prevalencia del juez técnico ha determinado una suerte de
clase judicial, cuyos fallos configuran movimientos reflejos, expresados en una
mecánica aplicación del derecho, que no capta la realidad social.
• Prejuicios de los jurados: A los que argumentan sobre la existencia de prejuicios
en los jurados, se ha respondido que también los jueces técnicos cuentan con
ellos, aunque se los presuma (indebidamente) como desprejuiciados (salvo
prueba en contrario, por ej., las causas de recusación o de inhibición). Esta
discusión se ha zanjado estableciendo que las condiciones de corruptible o
incorruptible, venal o probo, templado o apasionado, no son virtudes ni defectos
propios del juez oficial, ni del juez popular, sino un problema de hombres.
El escabinado
Sistema adoptado por la provincia de Córdoba. Previsto para casos graves, en donde el
jurado es el juez del hecho y declara la culpabilidad (no se trata de una noción
puramente fáctica) y el juez técnico interviene en la conducción del procedimiento
(cuyos alcances pueden exceder la mera información técnico – jurídica y aun orientar a
los jurados en la solución de los casos). El CPP regula un modelo donde técnicos y
legos se encuentran en el mismos nivel (aunque no en cualquier proporción) en orden a
sus atribuciones jurisdiccionales.
Base
Esta propuesta parte de la base del juez letrado, bajo el fuerte argumento que sólo el
técnico en derecho puede cumplir las funciones que la administración de justicia exige;
pero ello no implica que los técnicos siempre deban ser los jueces oficiales, sino que
aquel carácter lo pueden investir alguno de los ciudadanos del jurado. Esta alternativa
acepta que la intervención de los ciudadanos legos puede configurar, en ciertos casos,
un eficaz auxilio para los técnicos, pues la participación de aquéllos importará una
contribución sociológica y ética para obtener una valoración del hecho y de la
personalidad de sus partícipes, lo más concordante posible con las opiniones y los
sentimientos del común de la gente, dentro de los límites de la ley.
Motivación
Esta propuesta mixta permitirá también que el fallo del jurado sea motivado,
satisfaciendo así un aspecto de la defensa en juicio (el conocer por qué lo declaran
culpable). Además, facilitará la interposición de recursos contra la sentencia
condenatoria, atacando los fundamentos fácticos o jurídicos en ella consignados. Sin
duda que la deliberación de la sentencia adquirirá un nuevo perfil cuando actúen
conjuntamente jueces técnicos y legos.
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más convincente es la que sostiene que el ser juzgado por un tribunal de conciudadanos
es un derecho del acusado (según los autores, el fiscal no tendría un “derecho al jurado”,
aunque el CPP así se lo reconoce).
Regulación concreta
El CPP dispone que si el máximo de la escala penal prevista para el o los delitos
contenidos en la acusación fuere de 15 años de pena privativa de la libertad o superior,
el tribunal (a pedido del fiscal, del querellante o del imputado), dispondrá su integración
con dos jurados; los jurados tendrán las mismas atribuciones de los vocales. La
intervención de aquéllos cesará luego de dictada la sentencia.
Regulación constitucional
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Intereses generales de la sociedad y el rol del MPF
El concepto de persecución penal pública deberá ser reformulado para controlar que sus
fines no se autonomicen de los del conjunto de los ciudadanos o se desentiendan de la
víctima individual.
Si se quiere recuperar para el MPF el rol de acusador público exclusivo, habrá que
quitarles (como hace el CPP de Córdoba) a los jueces todas aquellas atribuciones
propias de la actividad persecutoria, porque afectan su imparcialidad como tales.
También será necesario redefinir el rol de la víctima del delito en la iniciación,
desarrollo y culminación de la persecución penal, hasta ahora reducido por el vigente
CPP a una mera adhesión a las iniciativas fiscales (figura del querellante adhesivo), sin
casi ninguna autonomía (salvo los casos aislados en que se acuerda al querellante
recurso contra el archivo de actuaciones, sobreseimiento o absolución, aun cuando estas
decisiones cuenten con la conformidad del MPF).
Autonomía
Objetividad
Para cumplir con la exigencia constitucional de legalidad, los fiscales tienen que
respetar los derechos de los ciudadanos garantizados por ella y ser objetivos en su
actuación persecutoria, debiendo procurar la verdad sobre la acusación que preparan o
sostienen y ajustarse a las pruebas sobre ella en sus requerimientos o conclusiones
(resulten contrarias o favorables al imputado), sin atender a órdenes, sugerencias o
presiones de ninguna autoridad o factor de poder, incluyendo a su propia estructura
orgánica.
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• Pedir el sobreseimiento
• Pedir la absolución
• Interponer recurso a favor del imputado
Criterios de actuación
Funciones y responsabilidades
Atribuciones y límites
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constitucionales la realiza un juez. La primera se llama investigación fiscal, la segunda
investigación jurisdiccional.
El fiscal de instrucción tiene atribuciones necesarias para cumplir sus funciones, pero
con limitaciones (art. 329 – El fiscal de instrucción practicará y hará practicar todos
los actos que considere necesarios y útiles para la investigación, salvo aquellos que la
ley atribuya a otro órgano judicial. En este caso, los requerirá a quien corresponda) y
sujeto a controles (arts. 333 – En cualquier momento, el imputado podrá solicitar
directamente al juez de instrucción la aplicación de los arts. 269, 280 y 283 – reglas
atinentes a la aplicación de la prisión preventiva, recuperación de la libertad y cesación
de la prisión preventiva - , quien requerirá de inmediato las actuaciones y resolverá en
el término de 24 horas. La resolución será apelable por el fiscal de instrucción o el
imputado, sin efecto suspensivo; y 338 – Trámite de oposición – En los casos que la ley
autoriza la oposición a una resolución o requerimiento del fiscal de instrucción, ésta se
deducirá, bajo pena de inadmisibilidad, por escrito, con específica indicación de los
puntos de la decisión que fueren impugnados y fundadamente, ante quien la dictó, en el
término de 3 días, salvo que se establezca otro trámite. Si el fiscal de instrucción
mantuviera su decisión, elevará la oposición en igual término, ante el juez de
instrucción, junto con las actuaciones y sin perjuicio del cumplimiento de los actos
urgentes de investigación. El juez resolverá en el término de 3 días.).
Por regla general, debe resolver todas las cuestiones que se susciten durante la IPP, pero
deberá resolver el juez de instrucción los siguientes asuntos:
Atribuciones probatorias
• Dirigir la investigación.
• Practicar y hacer practicar por secretarios, ayudantes fiscales e integrantes de la
policía judicial todos los actos necesarios, salvo los que la ley atribuya a otro
órgano judicial.
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• Realizar los actos definitivos e irreproductibles (art. 330), con intervención de la
defensa (arts. 308 y 309).
Hay actos que para realizarlos, por exigencias constitucionales o criterios de política
procesal, deberá requerir autorización judicial, a saber:
Atribuciones coercitivas
Control jurisdiccional
Se autoriza que algunas decisiones del fiscal que comprometan derechos de las partes,
sean controladas por el juez de instrucción, mediante mecanismos de oposición u
ocurrencia. La primera de esas vías se plantea ante el fiscal y si éste mantiene su
postura, la remite al juez para que resuelva. En la segunda, el planteo se formula
directamente ante el juez.
Son controlables por los mecanismos mencionados, las decisiones fiscales sobre:
• Cuestiones prejudiciales;
• La denegatoria de participación del querellante;
• La nulidad;
• El archivo;
• La denegatoria de pruebas;
• La negativa a mantener la libertad;
• La prisión preventiva.
En algunos casos, lo que el juez resuelva no es recurrible (arts. 11, 93), y en otros es
apelable (art. 270).
Este control jurisdiccional a cargo del juez de instrucción existe siempre para cualquier
medida privativa de la libertad que ordene. Y se extiende a los controles que logre de las
decisiones de éste por vía de apelación aun del recurso de casación.
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La policía judicial
Es el brazo largo del MPF, o del poder judicial, se encuentra al servicio de los órganos
que tienen a su cargo la investigación del delito, dependiendo del MPF en Córdoba.
Función
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• Art. 325 – prohibiciones: Los oficiales y auxiliares de la policía judicial no
podrán abrir la correspondencia que resguarden o hubieran secuestrado por
orden de autoridad judicial competente, sino que la remitirán intacta a ésta. Sin
embargo, en los casos urgentes podrán ocurrir a la más inmediata, la que
autorizará la apertura si lo creyere oportuno. Tampoco podrán difundir a los
medios de prensa los nombres y fotografías de las personas investigadas como
partícipes de un hecho, salvo que mediare expresa autorización del órgano
judicial competente.
• Art. 326 – comunicación y procedimiento: Los oficiales de la policía judicial
comunicarán inmediatamente al fiscal de instrucción todos los delitos que
llegaren a su conocimiento y practicarán los actos urgentes que la ley autorice
y los que aquél les ordenare, observando las normas que este Código establece.
Sin perjuicio de lo dispuesto por el art. 278, las actuaciones y las cosas
secuestradas serán remitidas al fiscal de instrucción o al juez de paz dentro del
plazo de 3 días de iniciada la investigación; pero dichos funcionarios podrán
prorrogarlo por otro tanto cuando aquélla sea compleja o cuando existan
obstáculos insalvables.
• Art. 327 – sanciones: Los oficiales y auxiliares de la policía judicial que violen
disposiciones legales o reglamentarias, que omitan o retarde la ejecución de un
acto propio de sus funciones o lo cumplan negligentemente serán sancionados
por los tribunales o el MPF, previo informe del interesado, con apercibimiento o
multa de hasta 50 jus, sin perjuicio de la suspensión hasta por 30 días, cesantía o
exoneración que pueda disponer el TSJ y de la responsabilidad penal que
corresponda. Los oficiales y agentes de la policía administrativa, podrán ser
objeto de las mismas sanciones; pero la suspensión, cesantía o exoneración de
ellos sólo podrá ser dispuesta por el PE.
La víctima
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El aspecto procesal, está contenido en los arts. 96 (La víctima del delito o sus herederos
forzosos, tendrán derecho a ser informados acerca de las facultades que puedan
ejercer en el proceso – arts. 7 y 24 - , de las resoluciones que se dicten sobre la
situación del imputado y, cuando la víctima fuera menor o incapaz, se la autorizará a
que durante los actos procesales sea acompañada por personas de su confianza,
siempre que ello no perjudique la defensa del imputado o los resultados de la
investigación, sin perjuicio de los dispuesto por el art. 221 bis, del presente Código), 7
(querellante particular – El ofendido penalmente por un delito de acción pública, sus
herederos forzosos, representantes legales o mandatarios, podrán intervenir en el
proceso como querellante particular en la forma especial que este Código establece, y
sin perjuicio de ejercer conjuntamente la acción civil resarcitoria. Si el querellante
particular se constituyera, a la vez en actor civil, podrá formular ambas instancias en
un solo escrito, con observancia de los requisitos previstos para cada acto) y 94
(facultades y deberes del querellante – El querellante particular podrá actuar en el
proceso para acreditar el hecho delictuoso y la responsabilidad penal del imputado en
la forma que dispone este Código. La intervención de una persona como querellante
particular no la exime del deber de declarar como testigo. En caso de sobreseimiento o
absolución podrá ser condenado por las costas que su intervención hubiere causado).
Fundamento
Titularidad y representación
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se funda; nombre y apellido del o de los imputados, si los supiere; la petición de ser
tenido como parte y la firma).
Art. 92 - Oportunidad y trámite: La instancia podrá formularse a partir de iniciada la
investigación y hasta su clausura. El pedido será resuelto por decreto fundado o auto,
según corresponda, por el fiscal o el juez de instrucción, en el término de 3 días.
Art. 93 – Rechazo: Si el fiscal rechazara el pedido de participación, el querellante
particular podrá ocurrir ante el juez de instrucción, quien resolverá en igual término.
La resolución no será apelable. Si el rechazo hubiera sido dispuesto por el juez de
instrucción, el instante podrá apelar la resolución.
La prueba se debe acomodar a lo acordado en el art. 94 (ya analizado).
Los recursos deben regirse por lo dispuesto en los arts. 446 (ya analizado), 334 (archivo
de las actuaciones – En todos los casos, las partes podrán oponerse a la decisión del
fiscal… El archivo dispuesto por el juez será apelable por el querellante que se hubiere
opuesto, salvo el caso del art. 359), 352 (apelación del sobreseimiento – La sentencia
de sobreseimiento será apelable, sin efecto suspensivo, por el MPF y, salvo el caso
previsto en el art. 359, por el querellante particular. En este último supuesto regirá lo
dispuesto por el art. 334 último párrafo), 471 (casación – El querellante particular
podrá impugnar las sentencias mencionadas en los incs. 1 y 2 del art. anterior –
sentencias de sobreseimiento confirmadas por la cámara de acusación o dictadas por el
tribunal de juicio y las sentencias absolutorias -. Regirá el trámite del art. 464 ante el
Fiscal General) y 464 (apelación – dictamen fiscal – Cuando el recurso haya sido
interpuesto por el MPF, se correrá vista al fiscal de cámara en cuanto se reciban las
actuaciones para que, en el término perentorio de 5 días, exprese si lo mantiene o no.
Su silencio implicará desistimiento. Cuando el fiscal desista y no haya otro apelante o
adherente, las actuaciones serán devueltas enseguida por decreto).
La renuncia a tal calidad procesal está dispuesta en el art. 95.
El imputado
Adquisición de la calidad
Actos oficiales
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sospechar que ella ha participado en la comisión de un hecho punible, lo que implica
una aceptación provisoria, fundada en pruebas, sobre los extremos fácticos de la
imputación (motivos para sospechar). Lo mismo ocurre en los casos de aprehensión
policial, que se autorizan, por lo general, para hipótesis de flagrancia o vehemente
indicios de culpabilidad y peligro inminente de elusión de la justicia.
Actos de particulares
Como excepción a esta regla, se encuentran actos de particulares que pueden dar
nacimiento a la calidad de imputado. Tienen tal efecto:
• La querella (tanto en los delitos de acción pública como en los de acción
privada);
• La denuncia, que es también una instancia predispuesta por las leyes procesales
para que los particulares canalicen atribuciones delictivas;
• La aprehensión privada (se autoriza, en general, respecto de quien sea
sorprendido in fraganti en la comisión de un delito – al particular actúa como un
colaborador de la administración de justicia).
Pero el Código no exige para generar la calidad de imputado que la actividad a través de
cualquiera de los modos señalados se vea corroborada por alguna prueba, o sea de por sí
idónea para crear sospechas de participación delictiva. La sola existencia de aquella
indicación será suficiente para hacer adquirir la calidad de imputado.
Cesación de la condición
• Sentencia condenatoria.
• Sentencia de sobreseimiento.
• Sentencia absolutoria.
Todas con carácter firme. También cesa por el archivo de las actuaciones en la
investigación fiscal.
Estigmatización
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delictiva que expresan, en tanto no fueran imprescindibles, y a la vez procurar
alternativas que posibiliten la defensa sin necesidad de afectar otros derechos de la
persona.
Por este motivo es que en primeros momentos de la persecución penal se debe tratar de
evitar (mientras no sea inevitable) el atribuir a una persona la calidad de imputado, la
realización a su respecto de actos imputativos o la utilización de palabras oficiales con
esos efectos.
A tal fin, debe permitirse a la persona comparecer y hacer su descargo sin adquirir
formalmente esa condición estigmatizante. El derecho constitucional a no ser obligado a
declarar contra sí mismo no puede tener como condición necesaria para su ejercicio la
adquisición formal de la calidad de imputado, ni ésta es tampoco un requisito sine qua
non para el goce del derecho de defensa que pueda ejercitarse.
Coerción procesal
Así como el Código estatuye sobre las situaciones (o requisitos) que deben concurrir
para que una persona pueda ser considerada imputado a los fines de ejercer los derechos
de tal, también indica cuidadosamente cuáles son los otros recaudos que deben reunirse
para que esa misma persona pueda ser sometida a las medidas de coerción que se
autorizan respecto del imputado.
Si bien la aplicación de tales restricciones presupone la adquisición de la condición de
imputado, este mero hecho no autoriza por sí solo su imposición. Se puede ser imputado
(a los fines del ejercicio de los derechos de tal) sin por ello quedar automáticamente en
condiciones de ser sometido a las medidas restrictivas de derechos que las leyes
autorizan respecto de aquél.
La aplicación de medidas coercitivas requiere mucho más; un nivel de pruebas para que
se pueda estimar fundadamente la existencia del hecho delictuoso y la participación
punible de esa persona y, además, que la coerción sea indispensable para salvaguardar
la investigación y la aplicación de la ley; y mientras más grave sea la restricción que
importen, mayor será la entidad probatoria que se requerirá.
Incoercibilidad moral
Problemas
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Derecho al comportamiento procesal pasivo
Naturaleza
Presupuesto probatorio
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Pero esta sospecha motivada no debe limitarse a la participación del imputado en un
hecho típico. Será necesario que abarque también los demás requisitos que, añadidos al
de tipicidad, determinan que ese hecho sea delito (antijuridicidad, culpabilidad y
punibilidad).
El Código autoriza recibir declaración del imputado aun cuando no hubiere motivos
bastantes para sospechar la existencia material del hecho, o su participación, o la
antijuridicidad, culpabilidad o punibilidad de su conducta. Pero en este caso se prohíbe
someterlo a medidas de coerción personal, cualquiera sea la gravedad de la imputación,
salvo que se trate de simples limitaciones a su libertad (por ej., que no se ausente de la
ciudad), y sólo cuando sean necesarias para asegurar su comparendo, o evitar la
posibilidad de alteraciones en la investigación.
La declaración debería recibirse con las formas y garantías comunes, de modo que si
luego se lograran pruebas de cargo que hagan nacer la sospecha bastante, no sea
necesario recibir una nueva. Si esto no ocurre, la situación legal del imputado “no
sospechado” debe ser resuelta de acuerdo a las disposiciones ordinarias
(sobreseyéndolo).
Estructura
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• Obligarlo, inducirlo o de cualquier modo determinarlo a declarar contra su
voluntad, o hacerle cargos o reconvenciones (por ej., ¿cómo niega su
participación si toda la prueba evidencia lo contrario?; ¿le parece bien lo que
hizo?) tendientes a obtener su confesión.
Por último, las preguntas que se formulen (que contestará sólo si así lo desea) serán
claras y precisas, nunca capciosas ni sugestivas, y que las respuestas no serán instadas
perentoriamente (¡conteste de una buena vez!). Y si por la duración del acto se notaren
signos de fatiga o de falta de serenidad del imputado, la declaración será suspendida
hasta que aquéllos desaparezcan.
Regulación legal
El Código permite recibir a Policía Judicial la declaración del imputado, siempre que lo
pidiera y con las formas y garantías que establecen los arts. 258 y ss.
Tal como se regula, en la declaración policial siempre habrá que garantizar que el
imputado sea informado de los hechos que se le atribuyen y de las pruebas reunidas en
su contra, y de que puede contar en esa sede con asistencia letrada.
Habrá que disponer lo necesario a fin de que el imputado tenga la posibilidad cierta de
contar con asesoramiento y el abogado designado cuente con todas las garantías para
prestar tempestivamente su consejo, incluso la de comunicarse con aquél, aun cuando
estuviere incomunicado, pues la incomunicación no puede tener el fin de evitar la
asistencia profesional.
Valor probatorio
El Código no acepta que el acta en que se hubiere consignado la declaración policial sea
admitida como prueba en el proceso (salvo que fuera ratificada ante el fiscal o juez
interviniente en la investigación). Pero se ha discutido si el policía que recibió la
declaración puede prestar testimonio sobre lo que escuchó en su transcurso. La vigente
posición negativa se funda en que, si el acta escrita no puede tenerse en cuenta, escuchar
lo que diga el policía sobre lo que ella registra, sería un modo oblicuo de darle valor
probatorio, eludiendo aquélla; se haría entrar por la ventana lo que no se permite hacer
entrar por la puerta. Por lo tanto, la declaración en sede policial sólo podrá tener valor a
los fines de la defensa material.
26
El defensor
Función
El imputado no podrá ser defendido simultáneamente por más de dos abogados. Cuando
intervengan dos defensores, la notificación hecha a uno de ellos, valdrá respecto de
ambos, y la sustitución del uno por el otro no alterará trámites ni plazos. En las causas
por delitos reprimidos sólo con multa o inhabilitación, el imputado podrá hacerse
representar para todo efecto por un defensor con poder especial, que podrá ser otorgado
apud acta. No obstante, se podrá requerir la comparecencia personal.
La defensa de varios imputados podrá ser confiada a un defensor común siempre que no
exista entre aquéllos intereses contrapuestos. Si esto fuera advertido, se proveerá aun de
oficio a las sustituciones necesarias.
El ejercicio del cargo de defensor del imputado será obligatorio para el abogado de la
matrícula que lo acepte, salvo excusación atendible. Si el defensor del imputado
abandonare la defensa y dejare a su cliente sin abogado, se proveerá a su inmediata
sustitución por el asesor letrado, y no podrá ser nombrado de nuevo en el proceso.
Cuando el abandono ocurriere poco antes o durante el debate, el nuevo defensor podrá
27
solicitar una prórroga máxima de tres días para la audiencia. El debate no podrá
suspenderse otra vez por la misma causa. La intervención de otro defensor particular no
excluirá la del oficial. Sin embargo, el abandono de los defensores o apoderados de las
partes civiles no suspenderá el proceso.
El incumplimiento injustificado de sus obligaciones por parte de defensores y
mandatarios, será comunicado al Tribunal de Disciplina de Abogados y al Colegio de
Abogados correspondiente. Si se tratare de funcionarios judiciales (asesor letrado), la
comunicación se cursará al TSJ y al Fiscal General.
Atribuciones
La mera existencia de defensor suele ser insuficiente por sí sola para asegurar la
pretendida “paridad de armas” entre acusador e imputado, pues sólo proporciona una
igualdad formal no siempre expresada como tal en la realidad. Por el contrario,
28
requerirá una actividad profesional diligente y eficaz del defensor. Se ha llegado al
extremo de pensar, si así no ocurriera, en un abandono implícito de la defensa, con la
posibilidad de sustitución del abogado y la eventual nulidad de los actos procesales
cumplidos.
Partes civiles
La víctima del delito se encuentra autorizada para incorporarse al proceso penal, con la
finalidad de reclamar la indemnización por el daño civil que ha sufrido, ejerciendo la
acción resarcitoria.
El concepto abarca tanto a la persona física o jurídica que a causa del ilícito ha sufrido
la privación, detrimento o menoscabo cierto en el mismo bien jurídicamente tutelado
por la norma penal que se estima violada, como a quien sufre un daño resultando
directamente damnificado, aun sin ser sujeto pasivo del delito (no comprende al
damnificado indirecto).
Titularidad
La acción civil sólo podrá ser ejercida por la víctima, sus herederos en los límites de su
cuota hereditaria, o por otro damnificado directo (aunque no sea la víctima del delito).
Las personas que no tengan capacidad para estar en juicio, no podrán actuar si no son
representadas, autorizadas o asistidas del modo prescripto por la ley civil. En todos los
casos, sólo pueden actuar con patrocinio letrado, y pueden hacerse representar por un
solo abogado.
La acción civil deberá ser ejercida por el asesor letrado cuando el titular de la acción
careciera de recursos y, sin constituirse en actor civil, le delegue su ejercicio; o también
cuando el titular de la acción sea incapaz de hacer valer sus derechos y no tenga quien
lo represente, sin perjuicio de la representación promiscua.
La acción se puede dirigir contra los partícipes del delito y también contra el civilmente
responsable.
La constitución en actor civil procederá aun cuando no estuviere individualizado el
imputado. Si en el proceso hubiere varios imputados y civilmente demandados, la
pretensión resarcitoria podrá dirigirse contra uno o más de ellos. Y si el actor no
menciona a ningún imputado se entenderá que se dirige contra todos.
29
En qué clase de proceso
Sólo podrá ejercerse la acción civil en el proceso penal si se tratare de un delito doloso y
en los delitos culposos únicamente si se tratare de un homicidio o lesiones gravísimas.
Estas limitaciones no regirán en los casos de conexión de causas en las que se imputen
delitos dolosos y culposos, ni en los casos de conexión de causas en los que se imputen
otros delitos culposos además de los enumerados, o mediare entre ellos un concurso
ideal de delitos.
También podrá ejercerse en los delitos de acción privada, pero no se puede ejercer en
los procesos de menores.
Atribuciones
El actor civil podrá actuar en el proceso penal para acreditar el hecho delictuoso, la
existencia y extensión del daño pretendido, y la responsabilidad civil del demandado.
Pero esta intervención no lo exime del deber de declarar como testigo, ni impide que en
caso de sobreseimiento o absolución pueda ser condenado por las costas que su
intervención hubiere causado.
Desistimiento
El actor civil podrá desistir de su demanda en cualquier estado del proceso, quedando
obligado por las costas que su intervención hubiera ocasionado (desistimiento expreso).
Se considerará desistida la acción cuando el actor civil, regularmente citado, no
comparezca a la primera audiencia del debate, no concrete la demanda o no presente
conclusiones en la oportunidad prevista en el art. 402, o se aleje de la audiencia sin
haberlas formulado (desistimiento tácito).
Oportunidad
30
El fiscal de instrucción podrá pedir al juez de control el embargo de los bienes para
asegurar el pago de la indemnización, gastos o costas.
La solicitud deberá ser considerada por el tribunal de juicio, en el decreto de citación a
juicio, quien notificará al imputado, al demandado civil y a sus defensores.
Oposición
Los demandados podrán oponerse a la intervención del actor civil, bajo pena de
caducidad, dentro del término de 5 días a contar desde su respectiva notificación.
La oposición seguirá el trámite de las excepciones y será resuelta por el tribunal, sin
intervención del MPF. Si se rechazare la intervención del actor civil, podrá ser
condenado por las costas que su participación hubiere causado.
Durante los actos preliminares del juicio, el tribunal podrá rechazar y excluir de oficio,
por decreto fundado, al actor civil cuya intervención fuere manifiestamente ilegal, salvo
que su participación hubiere sido concedida al resolverse un incidente de oposición.
Este rechazo y exclusión no impedirá el ejercicio de la acción ante la jurisdicción civil.
La acción civil puede dirigirse contra quien es indicado como partícipe del hecho
delictivo que se investiga. En este caso, será el imputado quién tendrá el carácter del
civilmente demandado, por ser el presunto responsable directo del daño ocasionado.
Éste debe mantener la calidad de tal para que aquélla pueda seguir ejerciéndose en su
contra en el proceso penal (si resulta sobreseído, la acción civil cesa y podrá ejercitarse,
si corresponde, en sede civil).
Pero también podrá deducirse acción resarcitoria contra otra persona, que sin haber
participado del delito, en virtud de leyes civiles debe responder por el daño que habría
causado el imputado al cometerlo (responsabilidad indirecta): es el tercero civilmente
demandado. Se excluye la posibilidad de demandar en sede penal responsabilidades de
raíz contractual.
Quien ejerza la acción resarcitoria podrá pedir la citación de las personas que según las
leyes civiles respondan por el daño que el imputado le hubiera causado con el delito,
para que intervenga en el proceso como demandada.
31
La instancia deberá formularse en la forma y oportunidad prescripta para constituirse en
actor civil, con indicación del nombre y domicilio del demandado y de su vínculo
jurídico con el imputado.
Será nula esta citación cuando adolezca de omisiones o errores esenciales que
perjudiquen la defensa del demandado civil, restringiéndole la audiencia o la prueba. La
nulidad no impedirá el ejercicio ulterior de la acción civil ante la jurisdicción material
propia.
Si en este plazo de citación a juicio el demandado civil no comparece, a petición del
interesado, será declarada su rebeldía. Ella no suspenderá el trámite, que continuará
como si el demandado civil estuviese presente. Sólo se nombrará defensor del rebelde al
asesor letrado si hubiere sido citado por edictos.
Intervención espontánea
Cuando en el proceso se ejerza la acción civil, la persona que pueda ser civilmente
demandada tendrá derecho a intervenir espontáneamente, sin esperar ser citada. Esta
participación deberá solicitarse, bajo pena de inadmisibilidad, en la forma y oportunidad
prevista para la constitución del actor civil. El decreto que acuerde esta intervención
será notificado a las partes y a sus defensores.
Oposición
A la intervención espontánea o por citación del demandado civil podrá oponerse, según
el caso, el citado (cuando lo fuere), el imputado o el que ejerza la acción civil, si no
hubiera pedido la citación.
Este incidente se deducirá y tramitará en la misma forma, oportunidad y plazo
establecidos para la intervención del actor civil.
Oportunidad
32
el proceso. El asegurador asumirá una posición pasiva circunscripta al objeto procesal
que se ventila entre las partes civiles, sin desplazar al demandado, asociándose con éste,
a modo de litisconsorte para su defensa. En tal carácter, gozará de la garantía de defensa
en juicio, asumiendo todos los derechos de parte, y gozando desde su intervención en el
proceso y en cuanto concierne a sus intereses civiles, de las facultades y garantías
otorgadas al tercero civilmente demandado para su defensa.
No obstante, la materia de su intervención en el proceso penal no será la relación
contractual que tiene con el asegurado, sino tan sólo la responsabilidad civil por el
delito que se le imputa a éste. El proceso seguirá versando únicamente sobre la
responsabilidad penal y civil emergente del delito atribuido. Pero como la sentencia que
se dicte puede ejecutarse en contra del asegurador, pues hace cosa juzgada a su respecto
según el art. 118 de la ley de contrato de seguro, se reconoce su interés en intervenir en
el proceso, para controlar la formación del título (sentencia) que lo afectará con
semejante alcance.
La obligación contractual del asegurador de afrontar la condena civil contra su
asegurado se ventilará sólo en el caso de que la sentencia dictada en el proceso penal
pretenda ejecutarse contra aquél, lo que deberá realizarse en sede civil. Allí no podrá
discutir la responsabilidad civil del asegurado (ello ya fue resuelto en sede penal), pero
sí podrá oponer las excepciones y defensas (que antes no pudo esgrimir) destinadas a
acreditar que, por causas legales o contractuales, no tiene obligación en el caso concreto
de afrontar el pago de la condena civil.
33
Tratándose de aspectos atinentes exclusivamente a la cuestión civil, por carecer de toda
relevancia jurídico – penal, el tribunal carecerá de atribuciones para producir de oficio
prueba sobre ellos, tanto si no fueron controvertidos como si, habiéndolo sido, los
interesados omitieron la actividad probatoria necesaria para acreditarlos.
Pero en la medida en que la existencia y extensión del daño causado por el delito
(extremos propios de la pretensión civil) sean circunstancias también relevantes desde la
óptica del bien jurídicamente protegido por la norma penal que se pretende actuar en el
caso concreto (perjuicio en la defraudación, inhabilitación laboral en las lesiones), será
correcto aceptar respecto de ellas (si ello se admite en la ley procesal), la aplicación al
caso de la potestad autónoma de investigación; lo mismo sucederá cuando el daño
causado por el delito influya en la individualización de la pena. La coincidencia entre el
interés público y el privado habilita esta solución.
Bol 6
La prueba en lo penal
Importancia de la prueba
Función de garantía
34
Diversos aspectos de la prueba
• Elemento de prueba
• Medio de prueba
• Órgano de prueba
• Objeto de prueba
Elemento de prueba
Dato: Consiste en los rastros o huellas que el hecho delictivo pueda haber dejado en las
cosas (roturas, manchas, etc.), en el cuerpo (lesión), en la psiquis (percepción), y el
resultado de experimentos u operaciones técnicas sobre ellos (pericias).
Objetividad: El dato debe provenir del mundo externo al proceso y no ser mero fruto del
conocimiento privado del juez, carente de acreditación objetiva, controlado por las
partes todo el proceso de construcción, su encadenamiento, etc., de la prueba (desde la
incorporación originaria del dato, su forma de obtención, corroboración e incorporación
formal al proceso).
Legalidad: El dato debe ser legal, como presupuesto indispensable para su utilización en
abono de un convencimiento judicial válido. Es ilegal dicho dato cuando:
• Fue irregular su obtención
• Fue irregular su incorporación al proceso
Prueba ilícita
La prueba se torna ilícita, cuando su forma de obtención es ilegítima, así, por ej., la
prueba recogida violando la garantía de la inviolabilidad del domicilio. Son nulas las
pruebas recogidas de un allanamiento y secuestro sin la orden judicial competente o
cuando el allanamiento se hace en horario nocturno sin habilitación horaria; es nula la
sentencia fundada en una confesión del acusado, obtenida contraviniendo la prohibición
constitucional de obligarlo a declarar contra sí mismo, porque fue prestada bajo
juramento o mediante apremios ilegales. Nunca el fin de castigar a un culpable
justificará utilizar un medio ilícito.
Pero la tacha de ilegalidad deberá alcanzar no sólo a las pruebas que constituyan en sí
mismas el corpus de la violación a la garantía constitucional, sino también, a las que se
35
pudieran colectar gracias a aquel quebrantamiento, es decir, a las que sean sus
consecuencias necesarias e inmediatas, pruebas ilícitas por derivación, por ej., el
secuestro de efectos del delito en el lugar indicado por la confesión forzada. Cierto
también es que estas soluciones pueden llevar a la impunidad de algún delito, pero no es
menos cierto que el orden jurídico ha optado en muchos casos por ella, si este fuera el
precio de la tutela de otros valores o intereses que ha considerado más valiosos que el
castigo del ilícito, dándoles una protección de rango constitucional.
Fuentes extraprocesales
No se admite la prueba cuando ésta provenga de situaciones que pueden dañar intereses
familiares (prohibición a los ascendientes, o descendientes del imputado declarar como
testigo en su contra), o se prescinde del conocimiento del delito que pueda haberse
adquirido bajo secreto profesional, o de estado, etc.
36
Métodos prohibidos para obtener pruebas
Son todas aquellas formas de coacción directa, física o síquica sobre las personas, o
medios engañosos que, violentando las garantías constitucionales relativas al principio
de inocencia, atenten contra el derecho de abstención del imputado a declarar, o
implique presunciones negativas porque al hacerlo mienta, o no quiera intervenir en un
careo; sólo cuando el imputado actúa como objeto de prueba podrá ser obligado a
participar en el respectivo acto procesal (por ej., reconocimiento en rueda de personas,
extracción de sangre, inspección corporal).
Formalidades
Certeza y condena
Objeto de prueba
El objeto de prueba es aquello susceptible de ser probado, aquello sobre lo que puede o
debe recaer la prueba.
En cualquier proceso, la prueba podrá recaer sobre hechos naturales (por ej., si llovía, la
caída de un rayo, etc.), humanos (físicos – como una lesión, o síquicos – intención
homicida para acreditar el dolo).
También sobre la existencia y cualidades de personas (el nacimiento, la edad, etc.),
cosas y lugares (planimetrías, tamaño, ubicación).
También se podrá intentar probar las normas de la experiencia común y el derecho no
vigente (normas jurídicas extranjeras que fundamentan un pedido de extradición).
No son objeto de prueba los hechos notorios (quién es el actual presidente de la nación),
ni los evidentes (que una persona que habla y camina está viva), salvo que sean
controvertidos razonablemente.
Tampoco será objeto de prueba el derecho positivo (se presume conocido).
37
En concreto (¿qué se debe probar?)
Medio de prueba
Órgano de prueba
En cuanto al objeto: Es posible hacer una prueba sobre cualquier hecho o circunstancia
interesante para investigar; tal interés debe derivar de la relación de que lo se quiere
probar, con los hechos de la causa y no otro motivo.
38
Excepciones
El principio de libertad probatoria con relación a los medios de prueba, admite algunas
excepciones; en primer lugar no corresponde admitir medios que afecten la moral, o
expresamente prohibidos, o incompatibles con nuestro sistema procesal (juramento
decisorio) o con el ordenamiento jurídico argentino (que tiendan a quebrantar la
inviolabilidad de la conciencia humana).
Tampoco serán admisibles aquellos no reconocidos por la ciencia como idóneos para
generar conocimiento, por ej., la adivinación, mentalistas, etc.
En segundo lugar, para acreditar determinados objetos de prueba, la ley puede
establecer un medio probatorio específico con carácter obligatorio, como por ej., todo lo
relativo al estado civil de las personas, que según la mayoría de los códigos, sólo puede
probarse conforme el acta obrante en el Registro Civil, o la inimputabilidad por
enfermedad mental, que requiere dictamen pericial.
La mayor parte de esta actividad se ha puesto a cargo de los órganos públicos (MPF,
policía y, excepcionalmente, los tribunales).
Los sujetos privados (imputado, querellante, actor civil, y tercero civilmente
demandado), en cambio, tratarán de introducir solamente los elementos probatorios que
sean útiles para sus intereses particulares, procurando demostrar su aptitud para
evidenciar el fundamento de sus pretensiones o la falta de fundamento de las deducidas
en su contra.
En materia procesal penal, la carga de la prueba no se rige como en el derecho civil.
Responsabilidad probatoria
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Comunidad de prueba
En todo caso regirá el principio de comunidad de la prueba, en virtud del cual, una vez
ofrecida por una de las partes, deja de pertenecerle a partir de ese momento y queda
adquirida para el proceso.
Sistemas de valoración
Necesidad de motivación
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Bol 7
Pericial
Si bien la ley procesal establece que “se podrá ordenar una pericia”, esto no significa
que sea facultativo del órgano judicial su disposición, ya que cuando para conocer algún
elemento de prueba sean necesarios conocimientos especiales, su realización no puede
evitarse.
De lo contrario, se estaría renunciando a descubrirlo, valorar correctamente una prueba,
o bien se pretenderá obtenerla con los personales conocimientos especializados, lo cual
no sería legítimo, pues afectaría el derecho de la defensa de las partes y el principio del
contradictorio.
Justificación
La intervención del perito se justifica como un poder de posibilitar que las partes
puedan controlar el ingreso al proceso de un elemento probatorio, o su valoración, como
ocurriría si el juez fundamentara su sentencia con sus conocimientos en determinada
ciencia o técnica (el abogado que además sabe de medicina, psiquiatría, contabilidad,
etc.). También se justifica la intervención del perito ya que es una forma de controlar
(sociabilidad del convencimiento judicial) la decisión judicial sobre la existencia,
naturaleza, causas o efecto de los hechos, datos que sin la intervención del perito
permanecerían ocultos ante los ojos del público (permite un control público sobre el
fundamento de la sentencia).
Hay casos en que la realización de la pericia no será necesaria u obligatoria, ya que se
trata de meras comprobaciones materiales susceptibles de ser llevadas a cabo por
cualquier persona, por ej., verificar si el automóvil arranca, o el motor está caliente, o
determinar si la nafta es idónea para provocar fuego (no requiere conocimientos
específicos, bastando con el saber popular y la aplicación de sentido común).
Objeto
La pericia tiene por objeto cuestiones de hecho, ya que los problemas jurídicos se
encuentran excluidos de su vasto campo de acción. Por eso no se debe confundir con la
recepción de cierta opinión calificada en los procesos, que se da en algunos casos que
tratan temas de trascendencia, cuando el tribunal escucha la posición de expertos,
instituciones u organizaciones reconocidas sobre ciertos conflictos jurídicos o morales,
es la institución del amicus curiae.
41
Trámite
Dirección
La dirección de la pericia estará a cargo del órgano que la ordenó, y deberá suministrar
el material pericial (documento supuestamente adulterado, arma de fuego para
comprobar su operatividad, etc.).
El perito
• Art. 232 – Calidad habilitante: Los peritos deberán tener título de tales en la
materia a que pertenezca el punto sobre el que han de expedirse, siempre que la
profesión, arte o técnica estén reglamentados. En caso contrario, deberá
designarse a persona de idoneidad manifiesta.
• Art. 233 – Obligatoriedad del cargo: El designado como perito tendrá el deber
de aceptar y desempeñar fielmente el cargo, salvo que tuviere un grave
impedimento. En este caso deberá ponerlo en conocimiento del órgano judicial
correspondiente al ser notificado de la designación.
• Art. 234 – Incapacidad e incompatibilidad: No podrán ser peritos: los menores
de edad, los insanos, los que deban o puedan abstenerse de declarar como
testigos o hayan sido citados como tales, los condenados y los inhabilitados.
• Art. 235 – Excusación y recusación: Sin perjuicio de lo dispuesto en el art.
anterior, son causas legales de excusación y recusación de los peritos, las
establecidas para los jueces. El incidente será resuelto por el tribunal o el fiscal
de instrucción según corresponda, oído el interesado y previa averiguación
sumaria, sin recurso alguno.
• Art. 236 – Nombramiento y notificación: Se designará un perito, salvo que se
estimare indispensable que sean más. La resolución se notificará al MPF, cuando
corresponda, y a los defensores antes de que se inicien las operaciones, bajo
pena de nulidad, a menos que haya suma urgencia o que la indagación sea
extremadamente simple. En estos casos, bajo la misma sanción, se les notificará
que se realizó la pericia, pudiendo las partes, a su costa, y el MPF, requerir su
reproducción cuando fuere posible.
• Art. 237 – Peritos de control: En el término que se fije al ordenar las
notificaciones previstas en el art. anterior, cada parte podrá proponer a su costa
otro perito legalmente habilitado; pero si las partes que ejercieren esta facultad
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fueren varias, no podrán proponer en total más de dos peritos, salvo que exista
conflicto de intereses. En este caso, cada grupo de partes con intereses comunes,
podrá proponer hasta dos peritos. Cuando ellas no se pongan de acuerdo, se
designará entre los propuestos. No regirán para los peritos de control los arts.
233 y 235.
• Art. 239 – Conservación de objetos: El órgano judicial y los peritos procurarán
que las cosas a examinar sean en lo posible conservadas, de modo que la pericia
pueda repetirse. Si fuera necesario destruir o alterar los objetos analizados o
hubiere discrepancias sobre el modo de conducir las operaciones, los peritos
deberán informar antes de proceder.
• Art. 240 – Ejecución: Siempre que sea posible y conveniente, los peritos
practicarán unidos el examen; deliberarán en sesión secreta, a la que sólo podrá
asistir quien la hubiere ordenado; y, si estuvieren de acuerdo, redactarán el
dictamen común; en caso contrario, lo harán por separado. Los peritos de control
no estarán obligados a dictaminar.
• Art. 241 – Peritos nuevos: Si los informes fueren dubitativos, insuficientes o
contradictorios, se podrá nombrar uno o más peritos nuevos, según la
importancia del caso, para que los examinen y valoren o, si fuere factible y
necesario, realicen otra vez la pericia. De igual modo podrán actuar los peritos
propuestos por las partes, cuando hubieren sido nombrados después de efectuada
la pericia.
• Art. 242 – Dictamen: El dictamen pericial podrá expedirse por escrito o hacerse
constar en acta, y comprenderá, en cuanto fuese posible:
1) La descripción de la persona, cosa o hecho examinados, tal como hubieran sido
hallados.
2) Una relación detallada de las operaciones que se practicaron y de su resultado.
3) Las conclusiones que formulen los peritos, conforme a los principios de su
ciencia, arte o técnica y sus respectivos fundamentos, bajo pena de nulidad.
4) La fecha en que la operación se practicó.
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El dictamen
El dictamen es el acto del perito en el cual responde fundadamente a los puntos que fijó
el órgano judicial, para lo cual debe describir a la persona, lugar, cosa o cadáver
examinado, detallar las operaciones practicadas, sus resultados y conclusiones,
conforme a los principios de su ciencia, arte o técnica.
Son pericias específicas las psiquiátricas, la autopsia y la caligráfica.
La prueba testimonial
El conocimiento que tenga un testigo debe haber sido adquirido antes de declarar,
percibido por cualquier sentido (visión, audición, olfato, tacto).
Carecen de valor como prueba de cargo los testimonios sobre meros comentarios o
rumores populares, a lo sumo estas circunstancias pueden servir para orientar una
hipótesis de investigación.
Luego de prestar declaración testimonial, al testigo se le puede hacer preguntas, las que
no deben ser capciosas ni sugestivas.
44
El interrogatorio
Particularidades
• Si el testigo es sordo se le deben hacer las preguntas por escrito, y si es mudo las
puede responder de la misma manera; si tiene ambas falencias, se harán por
escrito las preguntas y las respuestas; si no sabe leer ni escribir, se necesitará de
un intérprete.
• Si el testigo es ciego o analfabeto, se le hace conocer que tiene el derecho a que
alguien de su confianza lea y firme el acta en la que consta su declaración.
• Si el testigo no puede comparecer al tribunal por impedimento físico, se
constituirá el tribunal en el domicilio de aquél.
• Si el testigo es extranjero se designará un intérprete para que traduzca sus
dichos.
Capacidad
Excepciones
Ciertas personas tienen prohibido declarar sobre los hechos secretos que hubieren
llegado a su conocimiento en razón del propio estado, oficio o profesión (secreto
profesional), no obstante estas personas pueden testificar si los autoriza el interesado en
que se guarde el secreto, por ej., la víctima que permite declarar a su sicólogo sobre el
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daño causado por el delito; esta posibilidad no corre para los sacerdotes, a quienes la ley
no los faculta a revelar los secretos confiados en el marco de la confesión religiosa.
También se autoriza a que se abstenga de testificar contra el imputado a su cónyuge,
descendiente, ascendiente o hermano, en protección de la cohesión familiar, sus
parientes colaterales hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad, y
también a la persona que convive en aparente matrimonio (concubinato).
La Constitución Provincial agrega a los periodistas en protección de sus fuentes de
información, por ello se ha propuesto que los periodistas profesionales no sólo podrán
negarse a declarar como testigos sobre el contenido de trabajos y opiniones que hayan
vertido sobre el delito objeto del proceso, sino también que siempre tendrán derecho a
reservar las fuentes de su información.
Información
Particularidades
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de índole sexual, para evitar su afectación psicológica, y nueva victimización, con
fundamento en la Convención Internacional Sobre los Derechos del Niño, que privilegia
el interés superior del menor, por eso para ciertos casos ha sido de gran utilidad procesal
la denominada Cámara Gesell, que consiste en la captación fílmica oculta de entrevistas
hechas al menor, en privado y por psicólogos.
Regulación procesal
Sujetos
Cualquiera que haya hecho referencia o señalado a otra persona como partícipe, testigo
o víctima de un delito, o la conozca, es susceptible de ser llamada al reconocimiento.
Podrán ser reconocientes no sólo quienes sean testigos, víctimas del delito, sino también
aquellos a quienes se atribuya alguna participación, siempre que accedan a ello.
No hay obstáculo legal para que el imputado sea sometido a reconocimiento, aun contra
su voluntad, pues este acto no está comprendido en la cláusula constitucional que da la
exigencia de declarar contra sí mismo, pues en este caso el sospechoso es objeto de
prueba.
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Procedimiento
Durante la IPP lo dispondrá el fiscal si es éste quien la está llevando a cabo, o lo hará el
juez de control, en su caso; en la etapa del juicio la ordenará el tribunal, a pedido del
fiscal o las partes; los pasos son:
Valoración
El reconocimiento requiere una cuidadosa valoración, pues son frecuentes los errores,
relacionados en su mayor parte a las condiciones y a la forma en que se desarrollo el
proceso recognicitivo; también serán aplicables los criterios de valoración del
testimonio.
El valor probatorio del acto de reconocimiento puede ser doble: si es positivo, podrá ser
considerado como prueba de identidad (generalmente de cargo), si es negativo puede
servir para probar que el reconocido no es la persona buscada.
Es de ley que uno de los objetos que tiene la IPP es el de individualizar a los autores,
cómplices e instigadores de un hecho delictuoso (art. 303, inc. 3).
Para el logro del cometido aludido, el fiscal de instrucción cuenta con el auxilio de la
policía judicial, por ello la ley procesal otorga determinadas atribuciones a la misma, de
modo de dotarla de una hermenéutica normativa necesaria para el cumplimiento de su
función. El tema que abordaremos es el reconocimiento por fotografía y su
irreproductibilidad como acto procesal, y las atribuciones de la policía judicial en su
utilización.
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que aconseje la policía científica ante el peligro de que cualquier demora comprometa el
éxito de la investigación y de interrogar sumariamente a los testigos útiles para
descubrir la verdad.
Interpretando esas atribuciones, se ha dicho que la policía judicial se halla facultada
para practicar reconocimientos fotográficos, como actividad propia de la policía
científica y medida inicial de investigación, exhibiendo a las víctimas o testigos de los
hechos, fotografías de sus archivos con el propósito de individualizar a los posibles
culpables, que no estén presentes ni puedan se habidos (TSJ Cba, Sala Penal,
“Arrascaeta”).
Cafferata Nores destaca, como presupuesto del acto jurídico-procesal analizado, que el
individuo a identificar no pueda ser sometido personalmente al reconocimiento. Esto
ocurrirá cuando se halle prófugo o se ignore su paradero o domicilio, o, habiendo sido
localizado no esté en condiciones de concurrir al lugar del acto. No basta la simple
ausencia.
El art. 253 del CPP establece cuándo será procedente el reconocimiento por fotografías:
• Que la persona que deba ser reconocida no estuviere presente y no pudiera ser
habida;
• La persona que deba ser reconocida estuviere presente, pero no fuere posible el
reconocimiento de persona por haberse alterado sus rasgos fisonómicos;
• Que el reconociente no tuviere obligación legal de concurrir (ley 22.172, art.
10);
• El reconociente no pudiere concurrir por razones de fuerza mayor.
Corresponde analizar la primera de las hipótesis para la solución del supuesto que no
ocupa.
Cafferata Nores, en su obra La prueba, afirma que esos supuestos, que cita a modo de
ejemplo, son casos en los cuales el sujeto pasivo no puede ser sometido personalmente
al reconocimiento y no hipótesis en las cuales no se encuentra individualizada la
persona a reconocer, lo que, ciertamente, es distinto y aporta una buena razón para
analizar la cuestión.
Según lo dicho, el autor cree (Gustavo Arocena), resulta aceptable sostener que a los
ejemplos dados, puede sumarse el de la persona no individualizada, la que, por revestir
tal calidad, no puede participar personalmente del acto procesal.
Corresponde, por último, analizar los caracteres del reconocimiento por fotografías para
determinar si, conforme ellos, es menester su realización según las previsiones que la
ley impone para los actos definitivos e irreproductibles en resguardo de la fidelidad y
sinceridad del acto.
Para Cafferata Nores es, efectivamente, un acto definitivo e irreproductible, por lo que
debiera aplicarse a su respecto la normativa específica que regula la realización de esa
clase de actos procesales.
Previo al análisis de los caracteres del reconocimiento por fotografías, es relevante
poner de resalto una circunstancia que el análisis dogmático del tema no debe pasar por
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alto: esto es, la diversa regulación legal del instituto, contenida en el derogado CPP de
la provincia y en el CPP de la Nación, por un lado, y el CPP actualmente vigente en
Córdoba.
• El art. 277, in fine, de la derogada norma procesal provincial, al igual que el art.
274 del CPP de la Nación, establecen como aplicables para el reconocimiento
fotográfico las disposiciones relativas al reconocimiento en rueda de personas
(acto definitivo e irreproductible).
• El art. 253 del CPP vigente, por su parte, ha suprimido esa expresa remisión.
El acto irreproductible
El acto definitivo
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realización de un reconocimiento en rueda de personas, en principio, no podría
practicarse uno por fotografía, toda vez que la interpretación del art. 253 del CPP,
permite sostener como presupuestos para la realización del reconocimiento por
fotografía la imposibilidad física o jurídica de realizar un reconocimiento en rueda o
propio), vale decir, un reconocimiento en rueda de personas en el que se otorgue
irrestricto respeto a las formalidades que impone la realización de un acto definitivo e
irreproductible.
En este sentido, habrá de entenderse que, si bien el reconocimiento por fotografía es un
acto procesal irreproductible, no es definitivo, puesto que es susceptible de ser mejorado
en el marco de un reconocimiento en rueda de personas.
Para finalizar, podemos decir que por “no definitivos”, excusan al sistema normativo de
exigir la observancia de los específicos resguardos procesales tendientes a la protección
del derecho de asistencia, que se reconoce a los abogados que se ocupan de la asistencia
técnica del imputado, y por ello el CPP vigente ha omitido hacer remisión a los arts. 308
y 309, ya que dichas formalidades sólo se aplicarán a los actos que son,
simultáneamente, definitivos e irreproductibles.
Reconocimiento de objetos
Es el medio de prueba por el cual se intenta determinar si una cosa traída al proceso, es
la misma que ha sido descripta relacionándosela con el hecho investigado (por ej., la
víctima describe la vestimenta y el arma del delincuente y posteriormente se secuestran
armas y vestimentas en un allanamiento en la morada del sospechoso). El trámite que
prevé la ley para este acto procesal es, en lo posible, el mismo que el estipulado para el
reconocimiento en rueda de personas.
La práctica judicial los permite y no están prohibidos (siempre que sean espontáneos y
no utilizados como un modo de eludir la realización del reconocimiento en sentido
propio). Son casos en que la víctima reconoce al delincuente en la calle; la valoración de
este tipo de reconocimiento será la que asigne el órgano judicial de acuerdo a las
circunstancias del caso en concreto y conforme a las reglas de la sana crítica racional.
Prueba documental
El dato que interese del documento puede ser de distinta índole y tener distintos efectos;
es posible que sea el cuerpo del delito o donde se evidencia su comisión, por ej., la
escritura falsa, pagaré con monto adulterado; o puede aportar datos sobre la
individualización del autor, por ej., la filmación en flagrancia; o servir para probar el
hecho, por ej., acta de inspección ocular del daño labrada por la policía; o una
circunstancia agravante, como el acta de matrimonio o de filiación (parricidio); o para
determinar la imputabilidad (acta de nacimiento); o para acreditar los antecedentes
como el informe de reincidencia.
51
Eficacia probatoria
Para la fortaleza conviccional del documento, es necesario que sea auténtico, vale decir,
que reproduzca exacta y fielmente el hecho que consta en él.
Si se trata de un documento público, expedido con todas las formalidades exigidas por
la ley, hará plena fe mientras no sea declarado falso; en cambio, si es un instrumento
privado, para apreciarlo será necesario que no haya dudas sobre su legitimidad, la cual
puede ser probada por distintos medios, por ej., el reconocimiento de su autor, por
testigos, pericias caligráficas, etc.
Medios técnicos
A las cámaras ocultas del periodismo de investigación, los tribunales les dan valor
siempre y cuando el que captó la escena o sonido haya sido autorizado a estar en el
lugar o haya formado parte de la conversación. No hay lugar como prueba cuando el
periodista se mete a una casa o establecimiento cuando nadie lo ve, y coloca un
micrófono oculto para saber lo que hablan los allí presentes, habiendo en este caso una
violación al derecho a la intimidad.
Inspección judicial
Debe ser dispuesta por el fiscal o tribunal, según corresponda, e inclusive es una
excepcional hipótesis de prueba que puede ser ordenada de oficio por el tribunal de
juicio.
Si por su naturaleza va a ser definitiva e irreproductible, se la debe practicar con
notificación previa a los defensores de las partes para que tengan la facultad de asistir
(por ej., la inspección de un lugar que será demolido).
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Además de la inspección judicial que se ha desarrollado precedentemente, también se
prevé una inspección policial, que no tiene el trámite de la primera, y procede en los
casos de actuación de la policía judicial por urgencia o delegación, consistente en hacer
constar el estado de personas, lugares, cosas y cadáveres, inclusive también con el
auxilio de fotografías, planos y otras operaciones técnicas.
La confesión
Quien confiesa debe estar en condiciones intelectuales como para producir una
manifestación de conocimiento y voluntad jurídicamente atendibles, realizando el acto
en forma libre, sin coacción ni engaño de ninguna naturaleza.
El CPP de Córdoba exige, para valorar la declaración del imputado, que además la haya
prestado en presencia del defensor.
La confesión puede ser judicial o extrajudicial según tenga lugar dentro o fuera del
proceso; la distinción cobra importancia porque frente a la exigencia de defensor como
condición de eficacia de la declaración, la práctica judicial ha convalidado en muchos
casos las confesiones espontáneas que realizan las personas, antes de iniciada la
persecución penal. Por ej., tras el asalto, el autor cuenta a un amigo que lo acaba de
cometer, e inclusive a la autoridad; o el marido que mata a la mujer por celos y luego se
entrega a las autoridades.
Valor
Con todas las pruebas producidas en el proceso penal, deberá ser valorada con arreglo a
las normas de la sana crítica racional, pero casi nunca podrá ser prueba por sí sola, ya
que generalmente requiere corroboración por otras pruebas independientes.
Por ello, carece del valor decisivo y excluyente que antes se le atribuía (es decisiva en
los juicios abreviados).
Llamado en codelincuencia
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La reconstrucción desempeña una verdadera función de control sobre la exactitud o
verosimilitud de los elementos de prueba ya incorporados por la investigación, pero
también se puede adquirir nuevos datos probatorios, que confirmarán o desvirtuarán los
anteriores.
El trámite
Por regla, durante la IPP la dispondrá el fiscal si es quien la está llevando a cabo, o la
hará el juez de instrucción o control si está practicando la investigación jurisdiccional;
en la etapa del juicio la ordenará el tribunal, a pedido del fiscal o las partes.
Debe ser notificada a las partes. No se podrá obligar al imputado a que participe en
contra de su voluntad, porque actuará como órgano de prueba.
No se podrá hacer la reconstrucción del hecho cuando se ofenda un sentimiento
nacional, como por ej., quemar la bandera, ensuciar la figura de un prócer, atacar una
imagen venerada, causar un incendio, ultrajar el cadáver de Eva Perón o contagiar
piojos, porque esto afectaría a la religión, la moral, la seguridad o el sentimiento de
piedad hacia los muertos.
Valoración
Es válida para reproducir lo más exacto posible la realización del hecho delictivo
histórico, y para la correcta apreciación del acto; éste puede ser apoyado con medios
técnicos de registración, por ej., una filmación, y con ayuda de peritos sicólogos para
que observen la conducta de los intervinientes.
Careo
El careo es el enfrentamiento directo e inmediato (cara a cara) entre personas que hayan
prestado declaraciones contradictorias sobre un hecho relevante para el proceso,
tendiente a descubrir cual de ellas es la que mejor puede reflejar la verdad.
La contradicción podrá recaer sobre la existencia de hechos o sobre circunstancias de
éstos.
El trámite se llevará a cabo durante la investigación del fiscal o judicial, según sea el
caso. En la etapa del juicio lo ordenará el tribunal.
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Informes
La informativa es el medio de prueba por el cual una persona jurídica, por medio de un
representante legal o autorizado, responde de manera escrita un requerimiento judicial
sobre datos registrados útiles para la averiguación de la verdad.
La valoración del informe estará supeditada a que sea expedido por instituciones
públicas a través de funcionarios autorizados, o por representantes de personas jurídicas
privadas, cuando no hubiese duda alguna en cuanto a la autenticidad de la suscripción,
pero si ésta se cuestionara, deberá acreditarse por testimonial o pericia caligráfica en su
caso.
Traducción e interpretación
Indicios y presunciones
Este medio ha sido llamado prueba artificial, y su fuerza reside en el grado de necesidad
del nexo que relaciona un hecho probatorio (el indiciario) y otro desconocido (el
indicado) cuya existencia se pretende demostrar.
La naturaleza probatoria del indicio surge como consecuencia lógica de su relación con
determinada norma de la experiencia, en virtud de un mecanismo silogístico, en el cual
el hecho indiciario es tomado como premisa menor, y una enunciación basada en la
experiencia común funciona como premisa mayor.
La relación entre ambos puede ser unívoca, si el hecho indiciario (probado) deriva
necesaria y excluyentemente en el inferido, lo cual puede ser razonablemente
controvertido, por ej., si alguien es sorprendido con la cosa hurtada, en flagrancia,
puede inferirse con seguridad que es el autor del hurto. En cambio, si el hecho primitivo
permite lógicamente indicar más de un hecho inferido, el indicio será anfibológico
(ambiguo), por ej., el que es sorprendido con la cosa hurtada un año después del hecho
puede haber sido el autor, puede haberla comprado, puede ser autor de otro delito como
encubrimiento, etc.
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Valoración
• La capacidad delictiva
• El móvil
• La oportunidad y presencia
• Las huellas, efectos y rastros del delito
• Las manifestaciones y actitudes anteriores y posteriores al delito
Presunciones
La presunción es una norma legal que suple en forma absoluta o relativa la prueba del
hecho, pues lo da por probado si se acredita la existencia de las circunstancias que basan
la presunción. No se puede probar mediante ellas el hecho del proceso penal, aunque a
veces se la acepta para hechos con incidencia penal (presunción de inimputabilidad para
los menores de 16 años) o procesal (presunción de fuga por el monto de la pena).
El registro
• Que haya motivos para presumir que en el lugar puedan estar cosas o personas
que interesan en la investigación.
• Que sea determinado, tanto en relación al lugar que se pretende registrar como
en cuanto al objeto que se persigue.
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Allanamiento
Es el ingreso a una morada o local cerrado con el fin de practicar un registro u otra
actividad procesal.
Esta medida es una excepción al principio constitucional de la inviolabilidad del
domicilio. El allanamiento es un medio, en cambio el registro es uno de los fines que
puede perseguirse.
Trámite
Requisa personal
Interceptación de correspondencia
Es la interrupción del itinerario de una correspondencia por orden judicial, desde que es
enviada por el remitente hasta el momento en que es recibida por el destinatario, a fin de
obtener elementos de prueba útiles para la averiguación de la verdad para asegurar la
incomunicación del imputado.
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Por eso cada una de estas plantean serios interrogantes acerca de su justificación
constitucional.
Justificación
Límites constitucionales
Hoy son ya familiares para la opinión pública, nuevos protagonistas del proceso penal,
tales como el agente encubierto, el informante, el arrepentido, el testigo de identidad
protegida, etc.
La mayoría de los cuales son totalmente inaceptables frente a nuestro sistema
constitucional, pudiendo los pocos restantes tener una mínima y transitoria aceptación.
El agente encubierto
El arrepentido
Eficacia y riesgos
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particulares que puedan servir para afectar a un eficaz interrogatorio al mismo y
posteriormente su adecuada crítica y evaluación; esta imposibilidad de la defensa se
proyecta también al tribunal, desde que si bien los jueces conocen la verdadera
identidad, pueden no conocer ni investigar, interrogar o advertir cuestiones que la
defensa sí saque a la luz durante el debate.
A nivel provincial se creó la Oficina de Protección al Testigo, cuya misión es asegurar
la vida e integridad personal al que depone en carácter de órgano de prueba.
Bol 8
Coerción procesal
Es un medio para asegurar el logro de otros fines (los del proceso), no son penas, sino
meramente tienen naturaleza instrumental: cautelar y necesarias para evitar peligros que
puedan cernirse sobre el descubrimiento de la verdad o la actuación de la ley sustantiva.
Esos actos, por lo general, afectan al imputado, como el allanamiento de domicilio,
apertura de correspondencia, privación de la libertad, embargo de bienes, etc., pero
también pueden afectar a terceros, como los testigos que son obligados a comparecer, o
la víctima de la lesión a someterse a examen, etc.
Clases
Se debe predeterminar los casos y las formas en que cada restricción cautelar podrá
imponerse, a los fines de fijar los límites precisos e insuperables en que la coerción
procesal podrá desenvolverse legítimamente, pues fuera de ellos será arbitraria.
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Naturaleza
Las medidas de coerción procesal contra el imputado son cautelares, porque no tienen
un fin en sí mismas, no son penas, sino que son medios para evitar peligros que puedan
obstaculizar la consecución de los fines del proceso, protegiendo de ese modo el
descubrimiento de la verdad y la actuación de la ley, lo que hasta ahora, constituye la
mejor justificación esgrimida a su favor, aunque se discute si este es suficiente
fundamento frente al principio de inocencia, cuyo origen histórico fue el de evitar que la
prisión preventiva fuese utilizada como pena anticipada.
Caracteres
Marco constitucional
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• Los tratados internacionales: Al imponer condiciones a la privación de
libertad durante el proceso, le han conferido expreso respaldo a su imposición lo
que sólo aparentemente resulta paradójico. Y para su aplicación remite a la CN y
leyes específicas para aplicar esta medida.
• La Constitución Provincial: En los arts. 42, 43, 44 y 47 se ocupa en forma
pormenorizada de la coerción personal del imputado:
- Art. 42: La privación de la libertad durante el proceso tiene el carácter de
excepcional, sólo puede ordenarse en los límites de esta Constitución y siempre
que exceda el término máximo que fija la ley. Las normas que la autoricen son
de interpretación restrictiva. En caso de sobreseimiento o absolución, el Estado
puede indemnizar el tiempo de privación de libertad, con arreglo a la ley. Salvo
el caso de flagrancia, nadie es privado de su libertad sin orden escrita y
fundada de autoridad judicial competente, siempre que existan elementos de
convicción suficientes de participación en un hecho ilícito y sea absolutamente
indispensable para asegurar la investigación y la actuación de la ley. En caso
de flagrancia, se da aviso inmediato a aquélla, y se pone a su disposición al
aprehendido, con constancia de sus antecedentes y los del hecho que se le
atribuye, a los fines previstos en el párrafo anterior. Producida la privación de
libertad el afectado es informado en el mismo acto del hecho que lo motiva y de
los derechos que le asisten, y puede dar aviso de su situación a quien crea
conveniente; la autoridad arbitra los medios conducentes a ello.
- Art. 43: La incomunicación sólo puede ser ordenada por el juez para evitar que
el imputado entorpezca la investigación y no puede exceder de dos (2) días. Aún
en tal caso queda garantizada la comunicación con el defensor inmediatamente
antes de la realización de cualquier acto que requiera la intervención personal
de aquél. Rige al respecto, el último párrafo del art. anterior.
- Art. 47: Toda persona que de modo actual o inminente sufra una restricción
arbitraria de su libertad personal, puede recurrir por cualquier medio, por sí o
por terceros en su nombre al juez más próximo, para que tome conocimiento de
los hechos, y de resultar procedente, mande a resguardar su libertad o haga
cesar la detención en menos de 24 horas. Puede ejercer esta acción quien sufra
una agravación ilegítima de la forma y condiciones en que se cumple la
privación de la libertad, sin detrimento de las facultades propias del juez del
proceso. La violación de esta norma por parte del juez es causal de destitución.
Si se repara que el art. 18 de la CN al prohibir que la pena pueda ser impuesta antes de
una declaración de culpabilidad emitida como culminación del juicio previo, está
consagrando una situación o estado de no culpabilidad durante el trámite del proceso;
sólo la extrema necesidad verificada en cada caso, de evitar que con su accionar frustre
los fines del proceso es lo que puede justificar la aplicación y duración de las medidas
coercitivas en contra de una persona que gozaba de un estado jurídico de inocencia,
porque si es inocente debe ser tratado como tal durante todo el proceso, lo que significa
no sólo la prohibición de penarlo con medidas de coerción procesal antes del fallo
condenatorio, sino también de menoscabar en sus derechos a la libertad con el modo de
imposición de las medidas cautelares.
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Controles
Fines y límites
• Tutela de la investigación, para evitar borrar o destruir las huellas del delito,
sobornar o intimidar a testigos, o concertarse con sus cómplices.
• Tutela de la realización del juicio; se prohíbe el juicio penal en rebeldía, siendo
necesario asegurar la intervención personal del imputado en el proceso para
garantizar su completa realización, la coerción logra evitar que mediante la fuga
u ocultación de su persona impida el normal desarrollo del juicio.
• Tutela del cumplimiento de la pena; asegurar el efectivo cumplimiento de la
posible condena de prisión o reclusión que se pueda imponer.
Presupuestos
• Fumus boni iuris: Pruebas para que se pueda sospechar la existencia del hecho
delictuoso y la participación punible del imputado.
• Periculum mora: Debe haber riesgo para los fines del proceso.
• Límite máximo de duración: Ordenarse sólo cuando sea estrictamente
necesario para asegurar el proceso. Nunca debe excederse el límite de tiempo
(que es, en principio, de 2 años, prorrogable hasta uno más). El límite máximo
de tiempo sólo debe agotarse cuando sea estrictamente necesario.
Correcciones necesarias
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locomoción, siempre que tales riesgos no puedan neutralizarse por ningún otro medio
menos cruento.
Regulación concreta
Situación de libertad
La privación de libertad durante el proceso tiene carácter excepcional, y nadie puede ser
privado de su libertad física, salvo por las causas y condiciones fijadas de antemano por
la Constitución o por las leyes dictadas conforme a ella y sólo se impone en los límites
absolutamente indispensables para asegurar el descubrimiento de la verdad y la
actuación de la ley, y del modo que perjudique lo menos posible a la persona o
reputación de los afectados.
Mantenimiento de libertad
Medidas sustitutivas
Caución
Una de las más antiguas y difundidas medidas alternativas del encarcelamiento procesal
es la caución, que reemplaza la garantía que representa el encarcelamiento preventivo,
es el modo de cambiar la prenda de la justicia.
Finalidad
Es garantizar que el liberado comparecerá al ser llamado por el juez, y que cumplirá las
demás obligaciones que asuma; la fijación y el tipo y cantidad de caución deberá
realizarse de modo que sea eficaz para lograr aquellos fines, pero, que por el monto de
63
la fianza con relación a la condición económica del imputado, la obtención de la libertad
no se torne ilusoria o se consagre un odioso privilegio a favor del imputado rico.
Clases
Citación
Puede ser dispuesta por la policía judicial (art. 342 incs. 6 y 7), por el fiscal de
instrucción (art. 332), o por un órgano jurisdiccional.
Detención
Incomunicación
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La incomunicación se dispone también cuando quienes, citados como testigos, no
pueden comunicarse entre sí ni con otras personas, ni ver ni oír o ser informados de lo
que ocurre en la sala de audiencias, durante el juicio.
Arresto
Flagrancia
El concepto está contenido en el art. 276 (Se considera que hay flagrancia cuando el
autor del hecho es sorprendido en el momento de cometerlo o inmediatamente después;
mientras es perseguido por la fuerza pública, el ofendido o el clamor público; o
mientras tiene objetos o presente rastros que hagan presumir vehementemente que
acaba de participar en un delito).
Clases
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mismo acto, el aprehendido será puesto en libertad), excepcionalmente es una
facultad en los casos del art. 272 (detención – cuando se dan los requisitos para
el dictado de la prisión preventiva, siempre que exista peligro inminente de fuga
o serio entorpecimiento de la investigación y al sólo efecto de conducirlo de
inmediato ante el órgano judicial competente para que decida sobre su
detención).
• Privada: Es un permiso otorgado a los particulares en el art. 279 (Aprehensión
privada – En los casos que prevén los arts. 275 – flagrancia – y 277 primera
parte – momento de la tentativa y al fugado legalmente preso -, los particulares
están autorizados a practicar la aprehensión, debiendo entregar
inmediatamente el aprehendido a la autoridad policial).
Recuperación de libertad
Prisión preventiva
Excepcionalidad
No se aplica la prisión preventiva en delitos que estén reprimidos con pena de multa e
inhabilitación, tampoco en delitos con pena privativa de libertad por la cual proceda la
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condenación condicional, salvo vehementes indicios de que el imputado intentará
frustrar los fines de la justicia.
Criterios
La medida puede ser dispuesta en el caso de delito de acción pública, sancionado con
pena privativa de libertad, por el fiscal de instrucción o el juez de control, según quien
lleve adelante la investigación.
En el caso de investigación jurisdiccional, si se tratara de personas con privilegio
constitucional, el juez sólo podrá dictarla previo allanamiento de la inmunidad, para los
coimputados sin dichos privilegios puede disponerla derechamente.
La resolución se dicta en el término de 10 días a contar de la declaración del imputado o
de la comunicación de remoción de la inmunidad. El juez la dicta por auto, el fiscal de
instrucción por decreto fundado.
La prisión preventiva procede cuando existan elementos de convicción suficientes para
sostener como probable la participación punible del imputado en el hecho investigado,
después de la declaración del imputado.
Presupuesto probatorio
Se debe contar con elementos de convicción suficiente para estimar que existe el delito
atribuido y que aquél es punible como partícipe del mismo, lo que importa un verdadero
juicio de probabilidad (exige más elementos que la mera detención).
Alternativas
Cesación
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modificarse la calificación legal y no darse los riesgos que la prisión preventiva
pretende evitar.
Criterios de su cese
El CPP regla casos en que se debe hacer cesar la prisión preventiva, en forma fundada,
de oficio o a pedido del imputado, ordenándose la inmediata libertad de éste, la cual
será ejecutada sin más trámite, en forma instantánea y desde el lugar que se lo notifique,
así se dispondrá cuando:
El máximo de prisión preventiva son dos años sin que se haya dictado sentencia,
pudiendo este plazo prorrogarse por un año más cuando se trate de causas
evidentemente complejas y de difícil investigación; la prórroga se solicita a la sala penal
del TSJ con fundamentos que la justifiquen.
La prisión preventiva tiene ese periodo previamente señalado por la ley a los fines de
evitar la desnaturalización de la medida, si no fuera así sería una condena anticipada, y
vulneraría el principio de inocencia, y por otra parte se logra el derecho a ser juzgado en
un tiempo razonable, o ser puesto en libertad sin dilaciones.
Recursos extraordinarios
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ataca la inconstitucionalidad de la legislación procesal en que se funda el
encarcelamiento preventivo.
Indemnización
Toda persona que haya sido ilegalmente detenida o presa, tiene el derecho efectivo de
obtener reparación, pero también puede suceder que la lesión a los derechos
individuales de la privación de la libertad cautelar haya sido producto de una
imputación que por insuficiente de elementos probatorios de cargo o por la aparición de
elementos de descargo, es privación irregular e ilegítima y debe ser indemnizada.
Coerción real
La coerción real es toda restricción a la libre disposición de una parte del patrimonio del
imputado o de terceros, con el propósito de garantizar la consecución de los fines del
proceso.
Secuestro penal
Clausura de locales
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Bol 9
Momentos
Necesidad e importancia
En los delitos de acción pública, la ley procesal regula una etapa preliminar al juicio que
necesariamente debe transcurrir y que es de carácter oficial; en la IPP, cuya dirección
está a cargo de órganos públicos, ya sea el fiscal de instrucción o el juez de instrucción
(control).
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Concepto
La IPP es la etapa preparatoria o preliminar del proceso penal que se practica ente la
hipótesis de un delito de acción pública, realizándose en forma escrita, limitadamente
pública y relativamente contradictoria, y que tiene por finalidad reunir las pruebas útiles
para fundamentar una acusación, o caso contrario, determinar el sobreseimiento de la
persona que se encuentre imputada.
Esta etapa sirve para dar base a la acusación o determinar el sobreseimiento; deberá
iniciarse solamente ante la supuesta existencia de un delito de acción pública.
Al tomar conocimiento de una hipótesis delictiva, el MPF, o la policía judicial, deberán
actuar de oficio e iniciar una investigación preparatoria, no pudiendo dejar de proceder,
esto es por continuar vigente el principio de legalidad procesal, y busca reconstruir
históricamente el hecho que surge en un comienzo como hipotético; la prueba
determinará si este objetivo se puede cumplir. Se practica en forma escrita (a diferencia
del debate que es oral), limitadamente pública (a diferencia del debate que es, en
principio, público) y relativamente contradictoria (durante el debate hay una celosa
protección del contradictorio), mientras que el juicio es prevalentemente oral, público,
continuo y totalmente contradictorio. Reunidas las pruebas en esta etapa se determina la
acusación o el sobreseimiento.
Iniciación
Son idóneos para provocar el inicio de la investigación preparatoria, los que pueden
variar según a quien se la encargue, así, si el responsable de ella fuese el juez, sólo tiene
tal efecto la iniciativa del fiscal (requerimiento fiscal) basado en una denuncia o en otra
fuente de conocimiento (periódico, noticia, actuaciones provenientes de la policía),
nunca puede el juez iniciar de oficio la investigación.
Si el responsable de la IPP es el fiscal (en nuestro sistema provincial es la regla), éste
podrá servirse de cualquier información sobre la posible investigación del delito
(denuncia, comunicación o prevención policial, informes oficiales, noticia publicada en
un periódico, etc.).
La denuncia
Sólo se puede denunciar un delito de acción pública, los de acción privada se efectuarán
por querella y toma un procedimiento especial.
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La denuncia es facultativa, pero otros sistemas establecen la obligación de denunciar
delitos que atentan contra la seguridad del Estado, o contra la libertad personal (Francia
y Alemania).
La excepción está contenida en el art. 317 del CPP: funcionarios o empleados públicos
que los conozcan en el ejercicio de sus funciones; o médicos, parteras, farmacéuticos y
demás personas que ejerzan cualquier ramo del arte de curar, que conozcan esos hechos
al prestar los auxilios de su profesión, salvo lo que está bajo el amparo del secreto
profesional (en este caso, prevalece la obligación de guardar secreto profesional sobre la
obligación de denunciar) – ampliar este tema, buscar material.
La forma de presentar una denuncia será en forma escrita o verbal, personalmente o por
mandatario especial (art. 315). Se debe constar la identidad del denunciante, no se
admiten las denuncias anónimas.
Actos policiales
La policía judicial cumple una actividad auxiliar del MPF. También la norma faculta a
los funcionarios de la policía judicial a recibir declaración al imputado, sólo si éste lo
pidiera, debiendo observarse las formas y garantías previstas en los arts. 258 y sgts. En
forma excepcional y por razones de urgencia intervendrá por iniciativa propia o por
denuncia, siendo la regla que deba actuar por orden de autoridad competente, que es el
fiscal, conforme lo establece el art. 321.
Sumario de prevención
Sus actos conformarán el sumario de prevención, el que deberá ser elevado al fiscal de
instrucción en el término de 3 días, prorrogables por otro tanto. El término es
ordenatorio ya que su vencimiento no produce sanción procesal.
La policía judicial debe cumplir un rol accesorio, como auxiliar del MPF, y no un rol
principal, no obstante la ley autoriza a que los requerimientos del fiscal de instrucción
puedan fundamentarse en los actos practicados por la policía judicial, salvo la
declaración del imputado, la que deberá receptar antes de formular la acusación.
La policía administrativa también está facultada para cumplir funciones judiciales.
72
Desestimación
Archivo
Por decreto fundado se ordena el archivo de las actuaciones, lo que implica no iniciar
una investigación o no continuar con la que se había comenzado, en virtud de que el
hecho no encuadre en una figura penal o que no se pueda proceder en virtud de
obstáculos sustanciales o formales, por ej., que la iniciación de la investigación dependa
de instancia privada y no ha mediado denuncia del ofendido, o cuando la prueba reunida
no corrobore la notitia criminis. El TSJ de Córdoba ha establecido que el archivo puede
equipararse a una sentencia de sobreseimiento, pero otros han dicho que si aparecen
nuevos elementos de prueba se puede disponer la reapertura de la investigación o su
prosecución (Novillo Corvalán).
Caracteres
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publicidad. Con respecto a la publicidad interna, el art. 312 establece que el
sumario podrá ser solamente examinado por las partes y sus defensores después
de la declaración del imputado, se puede ordenar el secreto de sumario por un
término no mayor de 10 días, prorrogable por otro similar, pidiéndosela el fiscal
al juez de instrucción, y si es una investigación jurisdiccional a la cámara de
acusación.
• Relativamente contradictoria: La IPP es relativamente contradictoria a
diferencia del debate, que se desarrolla en un contradictorio pleno, ello es así por
las mismas razones invocadas al analizar el tema de la publicidad; se procura el
éxito de la investigación. Los órganos encargados de practicarla son investidos
por la ley de amplias facultades en cuanto a la impulsión de los actos, y ello
determina una situación distinta para las partes (imputado y ofendido) quienes
no se encuentran en pie de igualdad con el investigador; la forma como se lleva
a cabo el procedimiento (escrito y con publicidad limitada) favorece esta
actuación desigual, no obstante el Código asegura para las partes la posibilidad
de intervenir en los actos, pero la decisión de admitirlos corresponderá al órgano
investigador, siempre que esa participación no ponga en peligro los fines del
proceso o impida una pronta y regular actuación, no siendo recurrible esta
decisión. Pero cuando se trata de actos definitivos e irreproductibles, las partes
no pueden ser impedidas de intervenir, y se les debe notificar la realización de
los mismos, bajo pena de nulidad. Además la ley autoriza a las partes a proponer
diligencias, que el órgano investigador deberá practicar, salvo que consideré que
no son pertinentes o útiles, pudiendo tal negativa ser impugnada por el afectado.
• Cautelar: Pues cumple una función preventiva en relación a la prueba que se
debe reunir para la reconstrucción histórica del hecho anoticiado. Sólo la
reacción automática, ágil y diligente de los órganos públicos encargados de
intervenir, posibilitará preservar los elementos más importantes relacionados al
delito, y evitar que desaparezcan o se modifiquen, además, una vez
individualizado el supuesto autor, ante el peligro que pueda eludir la acción de la
justicia u obstaculizar el desarrollo del proceso, se podrá en forma excepcional
imponérsele una medida de coerción que frustre esa intención.
Propuestas
Finalidad
La IPP tiene por finalidades impedir que el delito cometido produzca consecuencias
ulteriores y reunir las pruebas útiles para dar base a la acusación o determinar el
sobreseimiento.
La acusación, denominada “requerimiento de citación a juicio” en la ley, significa el
mérito de la investigación que hace el fiscal de instrucción conforme a la prueba que ha
logrado reunir, la que autorizará esa decisión, caso contrario habrá sobreseimiento.
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Valor de la pruebas
El CPP, en el art. 308, señala algunos de estos actos, por ej., el reconocimiento en rueda
de personas, reconstrucciones, pericias, testimonios de personas que por algún
impedimento no podrán deponer durante el juicio, etc., estableciendo el art. 309 la
obligación de notificar a las partes previamente, bajo pena de nulidad, la realización de
los mismos. Respecto a las pericias, la exigencia de la notificación se reitera en los arts.
236 y 321.
Duración
La IPP deberá practicarse en el término de 3 meses, que puede ser prorrogado por otro
similar. También puede solicitarse una prórroga de 12 meses (además de la prórroga de
3), en los casos de suma gravedad y muy difícil investigación (18 meses totales como
límite). El término se computará a partir de la declaración del imputado.
Cuando investigue el fiscal, la prórroga debe ser autorizada por el juez de instrucción
(control), y cuando investiga el juez de instrucción, éste podrá ordenarlas de oficio (arts.
337 y 346). En los procesos sin personas detenidas, el término es ordenatorio, su
vencimiento no acarrea sanción procesal. En cambio, cuando hay personas detenidas, el
término de duración es fatal, y deberá cesar de intervenir ese fiscal o juez y pasará a otro
fiscal o juez.
75
constitucionales, como la propiedad, la intimidad, etc., los que podrán ser
restringidos con carácter cautelar y excepcionalmente. Tendrá derecho a
examinar las actuaciones después de su declaración, lo que también podrá hacer
su defensor. El defensor del imputado también podrá participar en los actos de la
investigación.
• Las partes civiles: El damnificado, víctima del delito, puede ejercer la acción
civil resarcitoria en el proceso penal; esta posibilidad, en Córdoba, sólo existe
para los delitos dolosos y para los culposos como el homicidio y lesiones
gravísimas. Pero plenamente la acción civil se podrá ejercer en el juicio (debate).
Por lo expuesto, el damnificado civil durante la IPP no es parte, y no puede
intervenir en el trámite. No obstante, el damnificado puede acceder a la vía civil.
• Rol de la víctima querellante: La víctima que se constituya en querellante
particular, tendrá derecho a examinar las actuaciones después de la declaración
del imputado, lo mismo que el letrado que lo patrocine o represente; también
podrá asistir a los actos de investigación con las obligaciones previstas en la ley
(art. 310 – posibilidad de asistencia: Se permitirá que los defensores asistan a
los demás actos de investigación, salvo lo previsto por el art. 258, siempre que
ello no ponga en peligro la consecución de los fines del proceso o impida una
pronta y regular actuación. La resolución no será recurrible… y art. 311 –
Deberes y facultades de los asistentes: Los defensores que asistan a los actos de
investigación no podrán hacer signos de aprobación o desaprobación y en
ningún caso tomarán la palabra sin expresa autorización del órgano judicial
competente, a quien deberán dirigirse cuando el permiso les fuese concedido;
podrán proponer medidas, formular preguntas, hacer las observaciones que
estimen convenientes o pedir que se haga constar cualquier irregularidad. La
resolución no será recurrible). Tendrá derecho a que lo notifiquen a su letrado
con anterioridad a la realización del acto definitivo e irreproductible para poder
controlarlo, podrá proponer diligencias que sean pertinentes y útiles para
esclarecer el hecho. También tiene derecho a impugnar resoluciones del fiscal de
instrucción (oposición u ocurrencia) o del juez (apelación) en los casos
expresamente establecidos en la ley.
La investigación fiscal
El CPP regula, como regla, la investigación a cargo del fiscal de instrucción, con el
auxilio policial y bajo el control de los jueces; y, como excepción, la investigación a
cargo del juez.
Garantías y eficacia
76
relacionan con la persona del imputado; ambos aspectos, eficacia de la investigación y
respeto de las garantías, deben tener vigencia y realización simultánea durante el
trámite, logrando el debido equilibrio. También la investigación da garantía a la víctima
del delito, ya que el Estado debe garantizar el derecho a la justicia de las víctimas.
Objetividad
La actuación del MPF en la investigación debe ser objetiva, dependiendo este criterio de
objetividad de la situación institucional y de los principios que gobiernan su actuación;
es decir, si el MPF integra el poder judicial o es un órgano extra poder, si actúa libre de
órdenes o influencias de los otros poderes y de presiones políticas y sociales, y si debe
buscar sin prejuicios ni caprichos la verdad sobre la imputación delictiva, ofrece
suficientes garantías como para alcanzar un grado de confiabilidad que haga razonable
otorgarle ciertas facultades autónomas de investigación y coerción, que permitan que su
tarea sea desempeñada con eficacia y agilidad.
Para que el MPF pueda cumplir con eficacia el rol asignado por la ley como encargado
de la investigación, habrá que reparar en las atribuciones que se le acuerden. En la
provincia de Córdoba estas facultades en materia probatoria y coercitiva son más
amplias, si se las compara con otros códigos procesales del país.
Forma de actuación
El fiscal de instrucción podrá dictar decretos, por ej., para ordenar prisión preventiva,
disponer el archivo, desestimar denuncias, etc.; formular el requerimiento (de citación a
juicio – acusación) o instancias (sobreseimiento). La ley exige un fundamento en los
decretos cuando expresamente así se contemple, bajo pena de nulidad; los
requerimientos siempre deben estar fundados.
Atribuciones probatorias
77
Atribuciones coercitivas
Se faculta al fiscal de instrucción a disponer medidas coercitivas, y que éstas puedan ser
controladas por el juez con posterioridad, siempre que haya requerimiento del
interesado; conforme a ello, se faculta al fiscal de instrucción a citar al imputado,
mantener su libertad e imponerle una caución, ordenar el arresto, la detención y la
prisión preventiva (las dos últimas medidas deben ser dispuestas por decreto fundado),
también puede disponer el cese de ese estado.
Pero el imputado podrá requerir que el juez de control examine la decisión del fiscal por
vía de oposición u ocurrencia, y apelar la resolución del juez si le es desfavorable, ante
la cámara de acusación.
Actos prohibidos
Si el fiscal desea que estos actos se realicen, los deberá requerir del juez de control.
Límites constitucionales
Es el juez como órgano de control de los actos del fiscal a quien las partes podrán
recurrir cuando las decisiones o conclusiones de éste puedan afectar sus derechos o
garantías constitucionales. También se encarga de regular los casos concretos en que esa
intervención jurisdiccional podrá producirse, ya que la intervención del juez en la
investigación fiscal es una garantía constitucional incorporada expresamente por pactos
internacionales: la garantía del juez natural debe preservarse durante todo el proceso.
Control jurisdiccional
El estricto control de los jueces sobre los actos que los fiscales puedan disponer durante
la IPP, en cuanto éstos puedan afectar derechos y garantías constitucionales del
imputado o de las otras partes privadas.
Vías y supuestos
El control jurisdiccional a los actos del fiscal comprende distintas vías, desde la
resolución de impugnaciones deducidas por las partes a los actos del fiscal, hasta
autorizaciones relacionadas a medidas que el fiscal no puede practicar, o decisiones
sobre incidentes de distinta naturaleza que se plantean durante la investigación. Además
del control sobre la privación de la libertad del imputado, como se ha dicho, en todos
estos casos el juez actuará por requerimiento del interesado, nunca podrá hacerlo de
oficio.
78
Oposición y ocurrencia
En un sentido amplio, se trata de vías de impugnación que la ley acuerda a las partes
durante la investigación fiscal preparatoria cuando una decisión o requerimiento del
fiscal ha producido un agravio, mediante las que se procura, ya sea en forma directa o
indirecta, un nuevo examen por parte del juez de instrucción o control, tendiente a
modificarla, revocarla o anularla.
Se trata de un control jurisdiccional posterior a la decisión del fiscal, es eventual, como
ya se ha dicho, porque sólo corresponderá la intervención del juez si ésta es provocada
por alguna de las partes (imputado o querellante).
La oposición
Salvo el primero, los demás casos admiten recurso de apelación contra las resoluciones
del juez de control, por ante la cámara de acusación.
La ocurrencia
79
• Control jurisdiccional amplio de las medidas restrictivas de la libertad dispuestas
por el fiscal.
La ley prevé el recurso de apelación contra la resolución del juez de control en todos los
casos, salvo el primero, que es irrecurrible.
Aplicación supletoria
Ante la falta de una previsión legal similar a los recursos, en general deben aplicarse a
la oposición y ocurrencia los principios generales que gobiernan los primeros.
Sobre estas últimas el juez tendrá a su cargo tanto el examen sustancial como el formal
de la petición que haga el fiscal, pudiendo rechazarlas si considera que afecta garantías
constitucionales.
Todas las situaciones expuestas comprenden el control jurisdiccional que, como puede
advertirse, es suficientemente amplio, abarcando un abanico de posibilidades para que
las partes puedan solicitar la intervención del juez.
80
Aspectos organizativos y funcionales
El Fiscal General es quien fija las políticas de persecución penal, y para tal fin, puede
impartir instrucciones convenientes al servicio de la justicia (principio de oportunidad,
de legalidad), también organizar la actuación de los fiscales en los procesos de
complejidad.
La investigación jurisdiccional
Regulación legal
81
recurrir también el imputado, cuando no se haya observado el orden que establece el
art. 350 o cuando se le imponga una medida de seguridad).
Si existen los extremos de la imputación, el juez corre vista al fiscal de instrucción a los
fines de la acusación.
El juez solicitará por auto fundado el procedimiento político constitucional tendiente a
allanar la inmunidad y remover el obstáculo, la acción penal quedará suspendida a partir
de ese momento y no podrá proseguir a la espera de lo que suceda en ese otro
juzgamiento (antejuicio).
Bol 10
Presupuestos
El diseño de esta fase tiene en cuenta el haber estado precedida de una investigación, la
que debe haber sido cumplida de manera suficientemente seria y completa (arts. 302,
303 y 304).
82
• Art. 302: Finalidad. La investigación penal preparatoria (de aquí en adelante
IPP) deberá impedir que el delito cometido produzca consecuencias ulteriores y
reunir las pruebas útiles para dar base a la acusación o determinar el
sobreseimiento.
• Art. 303: Objeto. La IPP tendrá por objeto:
1) Comprobar si existe un hecho delictuoso, mediante todas las diligencias
conducentes al descubrimiento de la verdad.
2) Establecer las circunstancias que califiquen el hecho, lo agraven, atenúen o
justifiquen, o influyan en su punibilidad.
3) Individualizar a sus autores, cómplices e instigadores.
4) Verificar la edad, educación, costumbres, condiciones de vida, medios de
subsistencia y antecedentes del imputado; el estado y desarrollo de sus
facultades mentales, las condiciones en que actuó, los motivos que hubieran
podido determinarlo a delinquir y las demás circunstancias que revelen su
mayor o menor peligrosidad.
5) Comprobar la extensión del daño causado por el delito, aunque no se hubiere
ejercido la acción resarcitoria.
• Art. 303: Investigación directa. Los órganos de la IPP deberán proceder
directa e inmediatamente a investigar los hechos que aparezcan cometidos en la
ciudad de su asiento. Del mismo modo procederán con respecto a los delitos
graves que aparezcan perpetrados fuera de dicha ciudad pero en su
circunscripción. Cuando sea necesario practicar diligencias fuera de la
circunscripción, podrá actuarse personalmente o encomendarlas al órgano que
corresponda.
Agotamiento de la investigación
Intimación oportuna
Las leyes prevén que esta fase tenga lugar siempre que haya preexistido una oportuna
intimación; ello se desprende no sólo de los dispositivos legales, que sin dar lugar a esta
instancia, admiten la simple desestimación de la denuncia (Art. 319 – denuncia ante el
fiscal de instrucción), o el archivo (Art. 334: El fiscal de instrucción dispondrá, por
decreto fundado, el archivo de las actuaciones cuando no se pueda proceder o cuando
el hecho en ellas contenido no encuadre en una figura penal; Art. 342 – archivo
ordenado por el juez en los mismos casos que el fiscal, cuando la IPP es jurisdiccional),
cuando todavía no se haya decidido aquella, sino también porque carece de sentido
imaginar la concreta atribución que la misma implica, pudiese tener lugar recién durante
la fase crítica.
83
Declaración previa del imputado
Si existe una imputación, corresponderá también que previo al cierre de la IPP, se haya
recibido declaración del imputado, o se le haya dado oportunidad para que lo haga, caso
contrario se propugna la nulidad.
Otros requisitos
Que no se haya producido ninguna situación que de lugar a la suspensión del trámite del
proceso, por ej., la sobreviniente enfermedad mental del imputado, o que se declare su
rebeldía, o que se disponga la suspensión del juicio a prueba.
Caracteres
En nuestro sistema, la fase de la clausura está prevista como una etapa intermedia,
ubicada entre la investigación y el juicio, pero formando parte de la primera.
• Es escrita y limitadamente pública, en tanto los requerimientos conclusivos,
como las instancias de contradicción y control (discrepancia, oposición y
resoluciones consecuentes) se formalizan de tal modo. Frascaroli sostiene que la
acusación y la oposición a la elevación a juicio debieran ser públicas.
• Es crítica o de pura valoración, para obtener un mérito conclusivo. Con respecto
a los plazos, está supeditada a la observancia de las disposiciones que regulan la
duración de la IPP, de la que forma parte, y sus conminaciones.
• Si la conclusión del fiscal es propiciando el sobreseimiento del imputado, el
control previsto no impone la necesaria intervención previa del imputado, sino
que está a cargo del mismo juez a quien va dirigido el requerimiento y se
concreta en el momento de examinar su procedencia.
• Si el fiscal se expide por la acusación, el control jurisdiccional posible es resorte
exclusivo del afectado, porque, habiéndose previsto como facultativo, puede
optar tanto por consentir u oponerse a aquella, instando el sobreseimiento o el
cambio de calificación legal. El primer supuesto descarta la intervención del
órgano jurisdiccional.
Acusación no significa sólo imputar un delito, exponer cargos contra una persona, sino
también exponer las pruebas de los mismos, demostrar en un pleito la culpabilidad del
procesado, mediante pruebas de cargo.
Concepto: La acusación es la atribución fundada por parte del órgano acusador a una
persona debidamente individualizada, de alguna forma de participación en un hecho
delictivo, y el pedido de que sea sometida a juicio oral y público, para que en su
transcurso, el acusador intente probar su responsabilidad penal y, si lo logra, el tribunal
le imponga la sanción prevista por la ley.
84
• Cumplimiento de la investigación: La conclusión incriminatoria debe estar
precedida de una actividad investigativa seria y completa, y la prueba que le
sirva de fundamento haber sido obtenida e incorporada al proceso válidamente.
• Merito de probabilidad: Suficiente para acusar al imputado como partícipe del
delito, debiendo concurrir elementos de convicción suficientes para sostener
como probable la participación punible del imputado en el hecho intimado.
Requisitos
Motivación
Oposición de la defensa
Razones
85
La oposición a la acusación puede fundarse en las circunstancias que la ley procesal
prevé como fundamento de las excepciones:
• Falta de acción (delitos de acción privada).
• Que ésta no podía iniciarse (instancia privada).
• Que ésta no debía proseguir (privilegio constitucional).
• Que debió haberse suspendido (por existir una cuestión prejudicial que no fue
declarada con anterioridad).
• Que la acción se encuentra prescripta.
• Principio de non bis in ídem.
Órgano de control
Trámite
86
satisface el grado de evidencia o duda insuperable para el sobreseimiento (en
tales supuestos no se estima agotada la investigación, sino que el juez dicta un
auto y devuelve la causa al fiscal para que la prosiga.
Clases
Estados psicológicos
Las causales de sobreseimiento deben aparecer de modo evidente, es decir claro, sin la
menor duda, certeza sobre la inocencia del imputado.
Oportunidad
Todas las razones mencionadas autorizan el dictado del sobreseimiento durante la IPP,
también pudiendo dictarse en la etapa de los actos preliminares del juicio, pero bajo la
condición de que no sea necesario el debate para acreditar las causales por las que
excepcionalmente procede esta etapa: casos de justificación, inculpabilidad,
inimputabilidad, excusas absolutorias o prescripción (por esta última causal, incluso
durante el trámite de los recursos que se autoricen contra la sentencia definitiva, por ej.,
el imputado que se muere durante mientras se sustancia el recurso de casación
presentado contra la sentencia condenatoria).
Efectos
87
Recursos
Esta resolución favorable al imputado puede también ser requerida al juez por el fiscal
que llevó adelante o participó en la IPP, pues su actuación debe ser objetiva, lo que le
impide acusar sin suficientes pruebas; si el juez está de acuerdo, dictará el
sobreseimiento del modo pedido.
Pero si el juez discrepa con el pedido, deberá requerir la opinión de un superior
jerárquico del fiscal (fiscal de la cámara de acusación); si ésta fuera coincidente con la
de su inferior, el juez emitirá obligatoriamente la resolución desincriminatoria, por
imperio de que no hay juicio sin acusación (es el llamado sobreseimiento por acuerdo
de fiscales).
Si el fiscal de cámara estuviese de acuerdo con el juez discrepante, aquél formulará
directamente la acusación, que deberá ser sometida al trámite del art. 357 (instancias:
las conclusiones del requerimiento fiscal serán notificadas al defensor del imputado
quien podrá, en el término de 3 días, oponerse instando el sobreseimiento o el cambio
de calificación legal) y si hubiese oposición, del art. 358 (elevación a juicio: el juez
resolverá la oposición en el término de 5 días. Si no le hiciere lugar, dispondrá por
auto la elevación de la causa a juicio. El auto deberá ajustarse a lo dispuesto por el
art. 282. De igual modo procederá si aceptase el cambio de calificación legal
propuesto por la defensa).
Bol 11
Concepto
El juicio (o juicio plenario) es la etapa principal y jurisdiccional del proceso penal, que
tiene por fin establecer si puede acreditarse con certeza, fundada en la prueba en él
recibida, que el acusado es penalmente responsable del delito que se le atribuye, lo que
88
determinará una sentencia de condena y la imposición de una pena, o si tal grado de
convencimiento no se alcanza, una de absolución.
Fases
• Preliminar
• El debate
• La sentencia
Cada una tiene sus propios fines y todas contribuyen a lograr la decisión del tribunal.
La base del juicio es la acusación, con la que culmina la IPP: el requerimiento fiscal de
citación a juicio, expresa y contiene la acusación. Excepcionalmente ésta puede ser
ampliada o modificada en las audiencias de debate en los supuestos previstos en los arts.
388 (ampliación del requerimiento fiscal – El fiscal deberá ampliar la acusación si de
la investigación o del debate resultare la continuación del delito atribuido o una
circunstancia agravante no mencionada en el requerimiento fiscal) y 389 (hecho
diverso – Si del debate resultare que el hecho es diverso del enunciado en la acusación,
el Tribunal dispondrá, por auto, correr vista al fiscal de Cámara para que proceda con
arreglo a lo dispuesto en el art. anterior).
La acusación es una exigencia de nuestro sistema constitucional, ya que la CN establece
la secuencia acusación, juicio y castigo, al igual que muchos de los tratados
internacionales incorporados con jerarquía constitucional.
89
Justificación
Válvula de seguridad
Es una válvula de seguridad del orden público y del interés general de la sociedad para
el caso de inactividad, negligencia o inadvertencia del fiscal de cámara, debiendo la
Cámara de Acusación comunicar tal conducta irregular al Fiscal General (queja),
pudiendo el Fiscal General apercibir al fiscal de cámara y exigirle el cumplimiento de
sus deberes, impartiéndole las instrucciones convenientes al servicio y al ejercicio de
sus funciones o lisa y llanamente sustituirlo por otro fiscal, e incluso promover su
acusación o destitución, todo esto en virtud de los principios de unidad de actuación y
dependencia jerárquica, propia de la estructura orgánica del Ministerio Público.
Actos preliminares
Concepto
90
que son sus antecedentes necesarios; así el art. 361 establece “Recibido el proceso, se
verificará el cumplimiento, según corresponda, de lo previsto en los arts. 355
(contenido de la acusación) y 358 (auto de elevación a juicio del juez de control, cuando
se impugna la acusación del fiscal). Si no se hubieren observado las formas prescriptas
por dichas normas, la Cámara declarará de oficio las nulidades de los actos respectivo
y devolverá el expediente, según proceda, al fiscal o al juez de instrucción”.
Luego de este examen, se desarrollan una serie de actos preparatorios del debate, ya sea
para impedirlo definitivamente (por ej., sobreseimiento) o provisionalmente (suspensión
por fuga del acusado) o posibilitar su realización (ofrecer prueba para receptar en el
debate) o facilitar su desarrollo ordenado (integración unipersonal o colegiada del
Tribunal; aceptación o rechazo de pruebas; unión o separación de juicios; fijación de
fecha del debate; rechazo y exclusión de oficio del actor civil).
Estos actos preliminares son escritos, y es conducida por el Presidente del Tribunal,
cuando se actúa colegiadamente.
Recursos
El único que se acepta contra las resoluciones que se dicten en esta fase es el de
reposición, y se resolverá sin trámite.
Control de la acusación
Nulidad
91
Clasificación de la causa
El tribunal en pleno clasificará la causa (art. 361 – Acto seguido, el Tribunal en pleno
clasificará la causa a los fines de la asignación del ejercicio de la jurisdicción a las
Salas Unipersonales o a la Cámara en Colegio, en orden a lo dispuesto por los arts. 34
bis – establece a las Salas Unipersonales como regla; y 34 ter inc. 1º - Cámara en
Colegio para causas complejas. De inmediato, se notificará la clasificación efectuada
al Ministerio Público Fiscal, el querellante y la defensa del imputado, quienes en el
término común de 2 días podrán ejercer el derecho previsto en el art. 369 – integración
con jurados – al que proveerá el Tribunal en el plazo de 24 horas. En la misma
oportunidad, en su caso, la defensa del imputado deberá expresar su conformidad u
oposición al ejercicio unipersonal de la jurisdicción. Todo ello a los fines de lo
establecido en el art. 34 ter incs. 2º y 3º), a los fines de la asignación del ejercicio de la
jurisdicción a una de sus tres salas unipersonales o a la Cámara en Colegio. La
disconformidad de la defensa del imputado al ejercicio de la jurisdicción unipersonal
obliga a la integración colegiada.
Citación a juicio
Integrado el tribunal, se citará, bajo pena de nulidad, al fiscal, a las partes y defensores,
a fin de que en el término común de 3 días comparezcan a juicio, examinen las
actuaciones, los documentos y cosas secuestradas, e interpongan las recusaciones que
estimen pertinentes.
La citación a juicio tiene como objetivo que las partes puedan conocer quiénes son los
jueces que intervendrán, a los fines de pedir su exclusión y apartamiento como tales si
mediare alguna causal que comprometa su imparcialidad; también permitirles un
examen del proceso que les facilite el ofrecimiento de pruebas para el juicio (según la
doctrina cordobesa, la citación a juicio sería considerada como una secuela del juicio, a
los fines de la interrupción del curso de la prescripción de la acción penal).
Ofrecimiento de pruebas
Vencido el término de la citación a juicio, el presidente notificará a las partes para que
en el término común de 10 días ofrezcan prueba, siendo un término perentorio y
perdiéndose el derecho de no ejercerlo en dicha oportunidad.
Requisitos: El ofrecimiento de prueba, tanto del Ministerio Público como de las partes,
deberá ser realizado por escrito, mediante la presentación de una lista de testigos,
peritos, con indicación de sus datos personales, nombre, profesión y domicilio.
Admisión y rechazo
92
El Código acuerda al Ministerio Público y a los sujetos privados un verdadero derecho a
ofrecer pruebas, al cual corresponde el deber del Presidente del Tribunal de recibirlas,
con la única excepción de que aquellas fueren evidentemente impertinentes o
superabundantes, debiendo rechazarlas por auto fundado en estos casos.
No se permite el rechazo de la prueba ofrecida por su falta de idoneidad conviccional,
pues ello significaría un adelanto opinión (prejuzgamiento) del tribunal, que sólo al
momento de sentenciar podrá sopesar su impacto probatorio.
Investigación suplementaria
Sobreseimiento
Designación de audiencia
93
Vencido el término de citación a juicio y cumplida la investigación suplementaria, el
Presidente fijará día y hora para el debate, con intervalo no menor a 10 días ni mayor a
60 días, y ordenará la citación al fiscal, partes y defensores, y de los testigos, peritos e
intérpretes que deban intervenir. Este término dilatorio es una vacancia de la actividad
procesal, para que las partes puedan prepararse para el debate, un período de calma que
garantiza la concentración necesaria para el estudio de la actividad a desarrollar en el
curso del eje central y decisivo del juicio plenario.
Detención
El Debate
Concepto
El debate es el núcleo central del juicio, que se lleva a cabo en forma oral, pública,
continua y contradictoria y con la presencia conjunta y permanente de los integrantes
del tribunal, el fiscal, el imputado, su defensor, y las demás partes, haciendo realidad las
reglas de la inmediación y la identidad física del juzgador. Tiene como fin que se
reconozca la acusación, se de oportunidad para el ejercicio de la defensa material del
acusado, se proceda a la recepción de las pruebas ofrecidas y admitidas, con vigencia
del contradictorio y resguardo del derecho de defensa, y se produzcan los alegatos del
fiscal, de los defensores del imputado, de las partes civiles y del querellante, tendientes
a demostrar el fundamento de la pretensión que han ejercido o la falta de fundamento,
total o parcial, de la pretensión contraria, de conformidad a las probanzas colectadas en
el mismo y los argumentos jurídicos pertinentes.
Caracteres
• Oralidad: Todo el debate se cumplirá a viva voz. Hace realidad el derecho del
acusado a ser oído públicamente por el tribunal que lo juzga, interrogar a
testigos, peritos e intérpretes; esto asegura la eficacia del ejercicio del poder de
acusar; efectiva posibilidad de contradicción y control recíproco de las
actividades de la contraparte, razonable y adecuada defensa de los respectivos
intereses; y la decisión final por parte de quienes asistieron al debate. La
oralidad no es un fin en sí mismo, sino que es el medio para lograr la vigencia
plena de los principios esenciales del juicio (inmediación, publicidad,
contradicción e identidad física del juzgador).
• Publicidad: Hace realidad una de las premisas del sistema republicano, la cual
es la publicidad de los actos de gobierno, permitiendo un control público sobre
la administración de justicia. Es regulada como la posibilidad de que cualquier
persona pueda presenciar el desarrollo total del debate, y conocer luego los
fundamentos de la sentencia. También garantiza al acusado la premisa del
derecho a ser oído en forma pública. Este punto también abarca cuestiones como
94
el acceso a la prensa, el cual está permitido, siempre y cuando la actividad de los
magistrados y el juicio mismo no se transforme en un espectáculo.
• Contradictorio: Permite la plena igualdad entre acusador y acusado en orden a
sus atribuciones procesales; garantiza el control recíproco.
• Continuidad: Es la concentración temporal o unidad del debate. Exige que el
debate se desarrollo durante todas las audiencias consecutivas que sean
necesarias para su terminación.
• Inmediación: Es el contacto personal, directo y permanente del Tribunal, las
partes, y defensores entre sí, y con el imputado y los órganos de prueba. Así se
podrá conocer lo que cada parte pretende, apreciar la personalidad de los que
declaran, preguntar, contrapreguntar, aclarar el sentido de sus expresiones,
formular y replicar conclusiones (de peritos), es decir, un contacto vital con los
protagonistas del hecho de la vida que se juzga.
• Identidad física de los jueces: Exige que el mismo tribunal, en su aspecto
personal, que inició el debate, escuchó la acusación, la defensa, recibió las
pruebas y los alegatos, sea quien inmediatamente después, pase a deliberar para
dictar sentencia y luego retornar para darla a conocer en público.
Hay ciertos caracteres del debate que admiten excepciones, las que son:
95
médicos forenses; cuando alguna revelación o retractación inesperada produjere
alteraciones sustanciales en la causa, haciendo indispensable una investigación
suplementaria; cuando el defensor lo solicite conforme el art. 388 (ampliación
del requerimiento fiscal, tanto el defensor del imputado como el fiscal, tienen
derecho a pedir la suspensión del debate para ofrecer nuevas pruebas o preparar
la acusación o la defensa); y cuando se produjere la situación prevista en el art.
126, segundo párrafo (abandono del defensor del imputado).
Cuestiones preliminares
96
sin perjuicio de la vigilancia y cautelas necesarias que se dispongan para impedir su
fuga o violencia), sin ataduras que impidan o limiten sus movimientos físicos. Si el
imputado quiere retirarse de la sala de audiencia, después del interrogatorio de
identificación, será llevado a una sala contigua y permanecerá allí custodiado,
continuándose como se estuviese presente. Si su presencia fuese necesaria para practicar
algún acto, podrá ser compelido por la fuerza pública.
Después de la lectura de la acusación, o de resueltas las cuestiones preliminares, se
concede al imputado la posibilidad de ejercer su defensa material (declarar), caso
contrario será causal de nulidad absoluta del debate. Esta declaración debe ser en
presencia de su defensor, y puede declarar, abstenerse, negarse, no responder preguntas
(mejorar esta parte que es importantísima).
Durante el debate, el imputado podrá hacer todas las declaraciones que considere
oportunas siempre que se refieran a su defensa, pero el Presidente le impedirá cualquier
divagación.
Ampliación de la acusación
Art. 388 – Ampliación del requerimiento fiscal: El Fiscal deberá ampliar la acusación si
de la investigación o del debate resultare la continuación del delito atribuido o una
circunstancia agravante no mencionada en el requerimiento fiscal.
En tal caso, con relación a los nuevos hechos o circunstancias atribuidos, el Presidente
procederá, bajo pena de nulidad, conforme a lo dispuesto por los arts. 261 y 262
(Intimación y negativa a declarar – se le informará detalladamente al imputado cuál es
el hecho que se le atribuye, las pruebas existentes en su contra, y se le informará que
puede abstenerse de declarar sin que su silencio implique una presunción de
culpabilidad; Declaración sobre el hecho – Cuando el imputado manifieste que quiere
declarar, se lo invitará a expresar cuanto tenga por conveniente en descargo o
aclaración de los hechos, y a indicar las pruebas que estime oportunas), e informará al
Fiscal y al defensor del imputado que tienen derecho a pedir la suspensión del debate
para ofrecer nuevas pruebas o preparar la acusación o defensa.
Cuando este derecho sea ejercido, el Tribunal suspenderá el debate por un término que
fijará prudencialmente, según la naturaleza de los hechos y la necesidad de la acusación
y la defensa, sin perjuicio de lo dispuesto por el art. 374 (término máximo de suspensión
del debate – 15 días; si la suspensión excediere el término máximo, todo el debate
deberá realizarse nuevamente, bajo pena de nulidad, e iniciarse antes de los 60 días).
Regirá lo dispuesto por el art. 365 (Investigación suplementaria ordenada a pedido del
Fiscal o de las partes).
El nuevo hecho que integre el delito continuado o la circunstancia agravante sobre que
verse la ampliación, quedarán comprendidos en la imputación y el juicio.
Bol 13
Recursos en lo penal
Las resoluciones judiciales pueden ser contrarias a derecho y, por ende, ocasionar un
perjuicio indebido a los afectados.
Concepto
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Concebidos como vías procesales que se otorgan al imputado, al Ministerio Público, al
querellante y a las partes civiles, para intentar la corrección de decisiones judiciales que,
por ser de algún modo contrarias al derecho (constitucional, sustantivo o procesal),
ocasionan algún perjuicio a los intereses que encarnan o representan.
El recurso es una manifestación de voluntad de quien ataca una resolución judicial que
considera ilegal y agraviante, a fin de que el tribunal que la dictó u otro de grado
superior, mediante un nuevo examen, la revoque, modifique o anule.
Caracteres
Fundamento
Fines
Posibles resultados
98
• Que la confirme.
Objeto recurrible
Los recursos sólo se autorizan contra resoluciones judiciales, quedando excluidos los
actos de órganos judiciales desprovistos de carácter decisorio y los actos de las partes.
Es comprensivo tanto de los actos de los órganos jurisdiccionales con ritualidad
decisoria, como de las resoluciones del Fiscal de la IPP.
Las leyes establecen taxativamente cuáles de aquéllas son recurribles (impugnabilidad
objetiva), como así también por quiénes (impugnabilidad subjetiva) y mediante qué tipo
de recursos, al tiempo que exigen la observancia obligatoria de requisitos de tiempo y
forma, que suelen variar según el recurso que se trate. En lo que a resoluciones
jurisdiccionales se refiere, el art. 141 prevé tres clases de decisiones:
• Sentencias: Resolución que se dicta para poner término del proceso.
• Autos: Las que se dictan para resolver un incidente o artículo del mismo.
• Decretos: Las que se pronuncian en los demás casos.
Vicios de la resolución
99
• In factum: El error en el hecho de una decisión radica en una equivocada fijación
de la plataforma fáctica (errónea determinación del hecho), derivada de la
incorrecta apreciación de la eficacia conviccional de los elementos de prueba.
• In iuris: El error de derecho consiste en la inobservancia o errónea aplicación de
la ley sustantiva penal o civil.
Titulares
Inadmisibilidad y rechazo
Una vez interpuesto el recurso ante el tribunal a quo, éste debe proceder a su examen
para decidir acerca de su procedencia, la que se supeditará a que la resolución sea
recurrible, el recurso haya sido interpuesto en tiempo y por quien tiene derecho. Si el
tribunal a quo considera satisfechas tales exigencias legales, concederá el recurso
mediante un decreto que abre la vía impugnativa aun cuando el tribunal de alzada tenga
la atribución de declararlo inadmisible sin pronunciarse sobre el fondo, cuando estimara
que ha sido erróneamente concedido o cuando la inadmisibilidad resultara de una causa
no contemplada como motivo de improcedencia. Puede también rechazar el recurso
cuando fuere evidentemente improcedente, lo que implica entrar al fondo del asunto y
disponer el rechazo antes de la sentencia, cuando la falta de fundamentos de la
impugnación sea palmaria, cierta, patente.
Efectos de su interposición
100
• Efecto suspensivo: Para evitar que la posible injusticia de la resolución
recurrida se comience a consolidar durante el trámite del recurso, se dispone, de
ordinario, que se suspenda la ejecución de lo resuelto por el pronunciamiento
recurrido, durante el plazo acordado para impugnar y también durante la
sustanciación del mismo. El efecto suspensivo es acordado con carácter general
por el art. 453. Si el recurso es declarado inadmisible o sustancialmente
improcedente, o si no se interpone en el plazo acordado legalmente, o es
desistido, o desestimado por el tribunal ad quem, la resolución impugnada queda
firme. Si por el contrario es acogido, el pronunciamiento atacado no producirá
efectos (por revocación o anulación), pero sea la hipótesis que fuere, cesará el
efecto suspensivo.
• Efecto extensivo: Tratándose de recursos a favor del imputado, si la decisión
del tribunal ad quem le es favorable, este efecto benéfico se extiende a los
coimputados que no recurrieron, salvo que se sustenten en razones
exclusivamente personales del recurrente (inimputabilidad). La misma solución
adopta la ley para el caso de recurso interpuesto por el demandado civil, que
favorecerá igualmente al imputado, siempre que aquél alegue la inexistencia del
hecho, niegue que el encartado lo cometió, o que constituye delito, sostenga que
se ha extinguido la pretensión represiva o que la acción no pudo iniciarse o no
pudo proseguir. Su fundamento estriba en razones de equidad y coherencia
jurídica, que se verían comprometidas si, por mera omisión de recurrir, se
consolidase para con el no recurrente la situación de injusticia que el
coimputado logró corregir mediante su impugnación. El efecto extensivo es de
excepción, ya que sólo procede en aquellos casos expresamente previstos.
Adhesión
101
Límites del Tribunal de Alzada
Clasificación
Recursos ordinarios
Aquellos que pueden interponerse por cualquier motivo y no tienen más limitaciones ni
exigen más recaudos que los comunes para la impugnación en general. Los motivos por
los que proceden son ilimitados, en virtud de lo cual son aptos para reparar,
genéricamente, cualquier clase de error, tanto vicios in iudicando como defectos in
procedendo. Posibilitan una reexaminación de la eficacia conviccional de las pruebas,
como así también el contralor de la observancia del derecho constitucional, procesal o
sustantivo. Revisten el carácter de ordinarios:
• Reposición
• Apelación
• Queja
102
Recursos extraordinarios
• Casación
• Inconstitucionalidad
• Revisión (recurso excepcional, ya que se trata de una vía impugnativa que
resiste aun la cosa juzgada, permitiendo atacar las resoluciones después del
vencimiento de los plazos ordinarios para impugnar, cuando aquéllas han
quedado firmes).
Recursos en particular
Reposición
Objeto recurrible
Se autoriza contra autos que resuelvan sin sustanciación un incidente o artículo del
proceso. Los autos han sido dictados sin sustanciación, cuando el tribunal se pronuncia
sin audiencia de los interesados, sin que éstos puedan exponer sus fundamentos. El
incidente del proceso que ellos resuelven es, en sentido propio, un planteamiento
accesorio, de naturaleza generalmente procesal, suscitado con ocasión del proceso y que
abre una vía de trámite distinta de la principal (por ej., nulidad – art. 188).
Procura que el mismo órgano jurisdiccional que dictó la resolución, la deje sin efecto
por contrario imperio.
Trámite
• Pedido: Se debe interponer dentro del tercer día, por escrito que lo fundamente,
salvo que se presente en la audiencia de debate, durante la cual se deducirá
oralmente inmediatamente después de pronunciada la resolución.
• Resolución: Durante la etapa de la IPP y las etapas eventuales de recursos y
ejecución, el recurso se resolverá mediante auto dentro del término de 5 días,
previa vista a los interesados, por el término de 3 días. Se omite la vista previa a
los interesados cuando la impugnación se interpone en la fase preliminar del
juicio. Deducida la reposición durante la fase del debate, se correrá vista a los
interesados presentes y, una vez evacuada ésta, el tribunal resolverá sin
suspender el debate, salvo que la naturaleza de la cuestión determine la
necesidad de un cuarto intermedio. La resolución que recaiga hará ejecutoria, a
menos que la reposición hubiera sido deducida junto con el recurso de apelación
en subsidio, y ésta fuera procedente.
103
Apelación
Es un recurso ordinario, devolutivo, sin limitación de los motivos, dirigido contra las
resoluciones de los jueces de instrucción (actualmente de control), siempre que
expresamente sean declaradas apelables o causen gravamen irreparable, por lo cual se
reclama al tribunal de alzada, su revocación, modificación o anulación.
Objeto recurrible
Trámite
El recurso de apelación debe interponerse por escrito o diligencia dentro del término de
3 días y ante el mismo tribunal que dictó la resolución. No se exige la fundamentación
del recurso, salvo el caso del recurso interpuesto por el Ministerio Público, que deberá
ser motivado para permitirle al representante de esa corporación que actúa ante la alzada
que conozca el fundamento de la disconformidad del fiscal de la IPP. En todo otro
supuesto, la apelación sólo deberá contener la específica indicación de los puntos de la
decisión que fueren impugnados, siempre que se trate de una resolución con puntos de
decisión múltiples.
104
El tribunal de alzada se pronunciará dentro del término de 3 días si el recurso versare
sobre la libertad del imputado, y de 10 días en toda otra materia, computable desde la
audiencia o del vencimiento del emplazamiento.
El conocimiento del tribunal ad quem queda circunscripto a los puntos de la decisión
impugnada a los cuales se refieran los agravios exhibidos por el apelante.
Casación
Causales de procedencia
• Casación por vicios in iudicando: Contemplada en el art. 468, inc. 1º, que
dispone que aquel recurso podrá ser interpuesto con motivo de la inobservancia
o errónea aplicación de la ley sustantiva.
• Casación por vicios in procedendo: Prevista en el inc. 2º del mismo artículo,
consagra como causal de casación la inobservancia a las normas que el CPP
establece bajo pena de inadmisibilidad, caducidad o nulidad, siempre que, con
excepción de los casos de nulidad absoluta, el recurrente hubiera reclamado
oportunamente la subsanación del defecto, si era posible, o hubiera hecho
protesta de recurrir en casación.
Objeto recurrible
La resolución que, por antonomasia, puede ser objeto del recurso de casación es la
sentencia definitiva, la resolución jurisdiccional que pone término al proceso. Pero la
ley equipara con la sentencia definitiva a los autos que pongan fin a la pena, o hagan
imposible que continúen, o que denieguen la extinción, conmutación o suspensión de la
pena.
Trámite de la casación
105
Concedido el recurso, se emplazará a los interesados para que comparezcan ante el
tribunal de alzada en el plazo de 5 días, con el objeto de examinar las actuaciones y
presentar informe por escrito sobre sus pretensiones, u oralmente, en la audiencia, en
caso de que así lo hubiese manifestado el recurrente al interponer el recurso.
No se producirá el desistimiento del recurso por falta de presentación del informe
escrito u oral, como en la apelación, ya que la casación debe interponerse con indicación
separada de cada motivo de impugnación con sus fundamentos. Sí ocurrirá esta renuncia
cuando, habiéndose interpuesto el recurso por el Ministerio Público, el Fiscal General
no se expidiera en el término perentorio de 5 días acerca de la impugnación interpuesta
por su inferior.
Inconstitucionalidad provincial
Trascendencia
106
La inconstitucionalidad tiene una función de trascendencia institucional, ya que se
endereza a preservar la supremacía de la Constitución Provincial frente a leyes,
decretos, reglamentos o resoluciones provinciales, puesto que de tratarse de una
cuestión constitucional por violación por una ley nacional de la CN, debe ser resuelta en
última instancia por la CSJN. También debe serlo las cuestiones por el conflicto de la
Constitución local o de una ley con una Constitución o ley de otra provincia.
Queja
Fines
Trámite
Cuando sea necesario para resolver el recurso de queja, el tribunal de alzada podrá
requerir el expediente, que deberá devolver sin tardanza; y se pronunciará por auto en
un plazo no mayor de 5 días, a contar desde la interposición o de la recepción del
expediente. Si la queja fuera desechada, las actuaciones serán devueltas sin más trámite
al tribunal de origen.
La queja podrá ser desechada con fundamento en que la inobservancia de las
condiciones formales de interposición la tornan formalmente inadmisible, o a causa de
que, no obstante haber satisfecho los requisitos de admisibilidad, el estudio de su
contenido sustancial no amerita la revocación de la resolución del tribunal a quo
respecto del recurso denegado y justifican el rechazo de la queja.
Revisión penal
107
Es un recurso excepcional, extraordinario, devolutivo, limitado a motivos generalmente
de hecho específicamente previstos por la ley, dirigido contra las sentencias
condenatorias pasadas en autoridad de cosa juzgada y que procede sólo a favor del
condenado, por el cual se reclama al tribunal de alzada su rescisión.
Su principal nota característica es el objeto impugnable, que sólo puede ser la sentencia
condenatoria firme. Quedan excluidas todas las resoluciones que no son la sentencia
que, decidiendo sobre el fondo, pone término al proceso, como así también la sentencia
absolutoria y la sentencia condenatoria que no haya pasado en autoridad de cosa
juzgada.
Causales
Sólo procede por las causales específicamente determinadas en la ley, pero a diferencia
de la casación, los motivos no son jurídicos, sino fácticos. Dejando de lado el caso
atípico de la revisión contra la sentencia fundada en una interpretación de la ley que sea
más gravosa que la sostenida por el tribunal superior y, quizás, el de la revisión por
consentimiento para el juicio abreviado no libremente prestado, se trata de
circunstancias externas con respecto al proceso ya concluido por condena firme, que no
pudieron ser consideradas en ella por surgir o advertirse después de haber pasado en
autoridad de cosa juzgada.
Los motivos de revisión penal están previstos en el art. 489:
Titulares
Trámite
108
La revisión no tiene plazo de interposición y debe interponerse personalmente o
mediante defensor, por escrito, que contenga, bajo pena de inadmisibilidad, la concreta
referencia de los motivos en que se basa y las disposiciones legales aplicables. No
exige, como en el recurso de casación, que lleve firma de letrado. Sí es necesario, en
cambio, que se acompañe la sentencia pertinente en los casos que la petición se funda en
la existencia de otra sentencia irrevocable. Pero si en el supuesto del inciso tercero
(prevaricato, cohecho, etc.) la pretensión penal estuviera extinguida o la acción no
pudiera proseguir, el impugnante deberá indicar las pruebas demostrativas del delito de
que se trate.
En cuanto al procedimiento, se observarán las reglas establecidas para el de casación, en
cuanto sean aplicables. Durante la tramitación del recurso, el tribunal podrá suspender la
ejecución de la sentencia recurrida y disponer la libertad del imputado, con caución o
sin ella.
Efectos posibles
Bol 14
La ejecución de la pena
109
Función
El tratamiento penitenciario
110
Control judicial de la ejecución
Tribunal de ejecución
Para lograrlo, un órgano jurisdiccional (el que impuso la sanción, como lo hacía el CPP
de Córdoba antes de la reforma; u otro diferente con competencia específica, como hoy
lo estatuye – el material dice que está suspendida en su aplicación el art. 35 bis) debe
controlar la ejecución de la pena que no vulnere la dignidad del condenado (propia de su
condición de persona), ni por las condiciones de su cumplimiento (hacinamiento), ni por
acción de las autoridades penitenciarias (excesos disciplinarios), ni por actos de otros
penados (la sociedad carcelaria impone en la convivencia la ley del más fuerte).
Se trata de asegurar lo dispuesto por la Convención Contra la Tortura y Otros Tratos o
Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes y el respeto por las normas de trato previstas
por la ley 24.660.
Atribuciones
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• Conocer en los incidentes que se susciten durante la ejecución de la pena, con
excepción de los relacionados con su cómputo, de la revocación de la condena
de ejecución condicional o de la libertad condicional por la comisión de un
nuevo delito; y de la modificación de la sentencia o de la pena impuesta por
haber entrado en vigencia una ley más benigna.
• Conocer en las peticiones que presentaran los condenados a penas privativas de
la libertad, con motivo de beneficios otorgados por la legislación de ejecución
penitenciaria.
El fenómeno de la prisionización
Cómputo de la pena
El cómputo de la pena consiste en una operación aritmética que tiene por objeto fijar la
fecha del vencimiento de las penas temporales o el monto de la sanción pecuniaria.
En el caso de las penas privativas de la libertad, si importan su cumplimiento efectivo,
tal procedimiento tiene por finalidad establecer concretamente el período de privación
que le resta o que debe transcurrir el condenado; sirve para precisar el día exacto en que
la sanción impuesta se cumplirá y, además, eventualmente, del momento en que se
encontrará en situación de solicitar se le otorgue la libertad condicional, si ésta fuera
procedente.
Importancia
Fija una expectativa cierta para el penado respecto al día que cesarán los efectos
materiales del encierro; para la sociedad (y la víctima), marca el momento en que se
debe considerar saldada la deuda que contrajo aquél por la comisión del delito.
Desde una perspectiva dogmática, el cómputo se erige en el hito a partir del cual se
comienza a ejecutar formalmente la sanción (lo que ya había comenzado a ocurrir
materialmente, al quedar firme la sentencia).
Requisitos
El trámite que permite esta determinación debe estar precedido de una sentencia
condenatoria que haya adquirido firmeza procesal. Mientras eso no ocurra, la privación
de libertad que esté sufriendo el imputado, será a título de encierro cautelar o prisión
112
preventiva, aun cuando con posterioridad sea computable ese lapso en carácter de
condena.
Trámite
Observaciones
Modificaciones
Incidentes de ejecución
No todo asunto o instancia que deba ser resuelta por el tribunal de ejecución da lugar a
un incidente. Son incidentes de ejecución sólo aquellas cuestiones que se suscitan
durante la ejecución de la pena, pero de las que surgen intereses contrapuestos o
posturas antagónicas. De allí que de las peticiones formuladas por los penados se da
intervención al Ministerio Público a los fines de contar con su opinión.
Objeto
Las materias que podrían dar lugar a un incidente son de diversa índole, aunque las más
comunes tienen que ver con las derivadas del cómputo de la pena, de la obtención de la
libertad condicional (ambas de competencia del tribunal de juicio), y con la obtención
de beneficios durante la ejecución, como son las salidas transitorias, régimen de
semilibertad, libertad asistida; o la prisión domiciliaria, la prisión discontinua y
semidetención, o trabajos comunitarios (de competencia del tribunal de ejecución).
El incidente es resuelto por auto, con vista a la contraria.
113
Recursos
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