Carpeta Fiscal : 1706044501-2017-1181-0

Fiscal a Cargo : Lidia Elvira Albán Zapata

Escrito : correlativo
Sumilla : SOLICITA DECLARE LA CONCLUSIÓN DE LA
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

SEÑORA FISCAL PROVINCIAL DE LA PRIMERA FISCALÍA PROVINCIAL PENAL

CORPORATIVA DE CAJAMARCA

César Augusto Martínes Zapana y Víctor Hugo de la Cruz

Cusquisiban, abogados de la investigada Xiomara Yakelin Vásquez
Espinoza; ante usted con el debido respeto nos presentamos y
exponemos:

Primero: Pese a que pueda resultar redundante u obvio, como aspecto preliminar los
que se solicita resulta pertinente hacer mención o citar los actos más relevantes que su
Despacho ha llevados a cabo. Es así que se tiene:
a) Mediante escrito de fecha 14 de junio del año 2017, la ciudadana Flor Ruiz Tapia,
en su condición de Gerente General de la empresa MAXLIM S.R.L., interpuso la
denuncia penal en contra de nuestra patrocinada por la presunta comisión de
los delitos de Fraude en la Administración de Personas Jurídicas, Apropiación
Ilícita, Supresión, Destrucción u ocultamiento de documentos.
b) Mediante Disposición Nº 01-1FPPC-3DF-MP-CAJ, de fecha12 de julio del año
2017, se dispuso abrir investigación preliminar en contra de nuestra patrocinada,
por la presunta comisión del delito contra el patrimonio en su modalidad de
hurto, en agravio de la empresa MAXLIM S.R.L. por el plazo de sesenta días
naturales.
c) Mediante Disposición Nº 03-1FPPC-3DF-MP-CAJ, de fecha 13 de noviembre del
año 2017, y luego de llevar a cabo diversos y numerosos actos de investigación
conforme al escrito de denuncia, solicitado por la parte denunciante y lo
considerado por su Despacho, su Despacho dispuso declarar que no Procede
Formalizar y Continuar con la Investigación Preparatoria respecto de las
diligencias preliminares seguida contra nuestra patrocinada, por la comisión de
los delitos de Hurto, Fraude en la Administración de Personas Jurídicas,
Apropiación Ilícita, Supresión, Destrucción u ocultamiento de documentos, en
agravio de la empresa MAXLIM S.R.L. (Disposición que fue materia de queja
conforme se detalla en el siguiente literal)
d) Mediante Disposición Nº 256-2017-MP-TSFSP-DJ.CAJ, de fecha 21 de diciembre
del año 2017, la Tercera Fiscalía Superior Penal de Cajamarca declaró fundada la
queja de derecho interpuesta en contra de la Disposición Nº 03-1FPPC-3DF-MP-
CAJ, y como consecuencia ordenó la realización de diversos actos de
investigación (que para el presente resulta innecesario citarlo sino que debemos
remitirnos al considerando cuarto de la referida disposición), por un plazo
estrictamente necesario. Ahora bien, en estricto cumplimiento de lo ordenado
 a través de la Disposición Nº 5, de fecha 31 de enero del año 2018, se dispuso
AMPLIAR el PLAZO DE INVESTIGACIÓN preliminar por tiempo razonable de
veinte días a fin de realizar lo dispuesto por el superior.
e) Mediante Disposición Nº 7 de fecha 23 de febrero del año 2018, se dispuso
AMPLIAR EL PLAZO de investigación por el término de quince días, a fin de llevar
acabo las diligencias ordenadas.
f) Luego de concluir los actos investigación y basado en el principio de objetividad
(como se aprecia del contenido del expediente fiscal), mediante Disposición Nº
008-2018-1FPPC-MP-CAJ, de fecha 20 de marzo del año 2018, su Despacho
dispuso una ves más declaró que no Procede Formalizar y Continuar con la
Investigación Preparatoria respecto de las diligencias preliminares seguida
contra nuestra patrocinada, por la comisión de los delitos de Hurto, Fraude en la
Administración de Personas Jurídicas, Apropiación Ilícita, Supresión, Destrucción
u ocultamiento de documentos, en agravio de la empresa MAXLIM S.R.L.
(Disposición que también fue materia de queja conforme se detalla en el
siguiente literal).
g) Mediante Disposición Nº 66-2018-MP-TSFSP-DJ.CAJ, de fecha 27 de abril del año
2018, la Tercera Fiscalía Superior Penal de Cajamarca declaró fundada en parte
la queja de derecho interpuesta en contra de la Disposición Nº 008-2018-1FPPC-
MP-CAJ, ya que confirmó el archivo respecto de la presunta comisión del delito
de Fraude en la Administración de Personas Jurídicas, quedando solamente los
delitos de Hurto, Apropiación Ilícita, Supresión, Destrucción u ocultamiento de
documentos. Es así que, se ordenó que una vez más se ampliara el plazo de
investigación preliminar por el término de treinta días a fin de llevar a cabo una
serie de diligencias entre las que se destaca la elaboración de un informe y/o
pericia contable (para mayor ilustración no remitimos al considerando sexto de
la referida disposición). Lo cual se hizo a través de la Disposición Nº 10-2018-MP-
1ºFPPC-C, de fecha 29 de mayo del año 2018.
h) Ya transcurrido el plazo otorgado a nivel preliminar, y considerando que hasta
ese entonces no se culminaba con las diligencias dispuestas por el Superior
(específica y principalmente la elaboración del informe y/o pericia contable),
mediante Disposición Nº 12-2018, de fecha 18 de septiembre del año 2018, se
dispuso Formalizar y Continuar con la Investigación Preparatoria en contra de
nuestra patrocinada por la presunta comisión de los delitos de Hurto,
Apropiación Ilícita, Supresión, Destrucción u ocultamiento de documentos en
agravio de la empresa MAXLIM S.R.L. Sin embargo, a través de esta disposición
no solo se formalizó la investigación sino que se lo declaró COMPLEJA
OTORGÁNDOLE EL PLAZO DE OCHO MESES DE INVESTIGACIÓN, el cual debía
culminar el 18 de mayo del año 2019.
i) Mediante escrito de fecha 30 de abril del año 2019, el contador público Marco
Antonio Becerra Cieza ha presentado el informe Contable Pericial de Oficio, de
acuerdo a los lineamientos requeridos por su Despacho y en el plazo concedido
(incluido la ampliatoria).
Segundo: Para el presente caso resulta necesario remitirnos a las normas contenidas en
el inciso 2 del artículo 342º así como artículo 343º del Código Procesal Penal, en el que
se ha prescrito:
 Artículo 342˚.- Plazo de investigación preparatoria: “(…) 2. Tratándose de investigaciones
complejas, el plazo de la Investigación Preparatoria es de ocho meses. Para el caso de
investigación de delitos perpetrados por imputados integrantes de organizaciones criminales,
personas vinculadas a ella o que actúan por encargo de la misma, el plazo de la investigación
preparatoria es de treinta y seis meses. La prórroga por igual plazo debe concederla el Juez de la
Investigación Preparatoria. (…)”

Artículo 343˚.- Control del Plazo: “1. El Fiscal dará por concluida la Investigación Preparatoria
cuando considere que ha cumplido su objeto, aun cuando no hubiere vencido el plazo. 2. Si
vencidos los plazos previstos en el artículo anterior el Fiscal no dé por concluida la Investigación
Preparatoria, las partes pueden solicitar su conclusión al Juez de la Investigación Preparatoria.
Para estos efectos el Juez citará al Fiscal y a las demás partes a una audiencia de control del plazo,
quien luego de revisar las actuaciones y escuchar a las partes, dictará la resolución que
corresponda. 3. Si el Juez ordena la conclusión de la Investigación Preparatoria, el Fiscal en el
plazo de diez días debe pronunciarse solicitando el sobreseimiento o formulando acusación, según
corresponda. Su incumplimiento acarrea responsabilidad disciplinaria en el Fiscal.”

Tercero:

De la interpretación de las normas señalas líneas arriba, el fiscal, como director de

la investigación, a través de una disposición fiscal dará por concluida la
Investigación Preparatoria cuando considere que ha cumplido su objeto
Cuarto: Como puede apreciarse del contenido de todos los actos de investigación
llevados a cabo (y el plazo otorgado para ello), se advierte que la investigación no solo
ha cumplido su finalidad sino a la fecha ha concluido el plazo concedido.

POR TODO LO EXPUESTO:

A usted, señor Magistrado, solicito admitir la presente y, tras el trámite de ley,
declararla fundada.
La Estratigrafía, es una ciencia que estudia la superposición de

capas o estratos de la tierra en el terreno con una finalidad

arqueológica. Cada capa tiene una edad diferente, y según donde

encontremos un objeto podemos establecer su antigüedad.

Los humanos, han producido una revolución estratigráfica cuando

hacen su aparición en la tierra, modifican la estratigrafía, le dan

carácter antrópico a esta la particularizan. El papel que jugó en su

momento histórico la introducción de la estratigrafía geológica en la

arqueología, pues produjo un cambio crucial en el pensamiento

arqueológico que comenzó a tener cuerpo científico.

 Seguidamente hace un llamado de atención a los arqueólogos que

siguen utilizando la estratigrafía geológica o natural como método de

trabajo en la arqueología, sin tener en cuenta que la humanidad

estableció una diferencia sustancial entre la estratigrafía natural y la

que los hombres han dejado en su paso por la historia; según Harris,

el hombre ha modificado la estratigrafía y le ha dado carácter

antrópico; esta es la que sin duda le corresponde al arqueólogo

estudiar.

Sumario

[ocultar]

 1 Historia

 2 Carácter de la estratificación

 3 Principios por los que se rige

 4 Otros principios estratigráficos

o 4.1 Los principios estratigráficos son

 5 Aplicaciones

 6 Importancia

 7 Incursión estratigráfica en Cuba

 8 Sitio arqueológico cubano

 9 Fuentes
Historia

Se habla sobre la importancia que tuvo hacia 1830 la aparición del

libro Principles of Geology de Sir Charles Lyell y la revolución que

esto significó para la Arqueología, pero plantea que la interpretación

de los yacimientos arqueológicos compuestos de estratificación

natural o geológica(en la que se hayan artefactos o restos humanos)

está gobernada por los principios de la estratigrafía geológica y que

es hora de que aquellos arqueólogos que aún creen en estos

principios como método efectivo en el estudio del yacimiento

arqueológico reconozcan y asimilen el divorcio(como el mismo dice)

que hace tiempo se produjo entre las ideas geológicas de la

estratigrafía y los contextos arqueológicos.

Carácter de la estratificación

El carácter de la estratificación de un yacimiento arqueológico

dependerá de las circunstancias históricas y culturales en que fue

creado. El significado histórico y cultural de la estratificación

arqueológica se interpreta a través de métodos arqueológicos

generales y por comparación con los datos de otras muchas fuentes

por ejemplo, los estudios ambientales o históricos.

Utilizando los hechos procedentes de los descubrimientos

estratigráficos, los historiadores, los Antropólogos y muchos otros

estudiosos del pasado ampliarán la significación de un yacimiento ya

perfilado por el arqueólogo. Los principios de estratigrafía

arqueológica, a pesar de que desempeñan un papel menor en las

interpretaciones posteriores, son los que actúan en la disposición

física de la estratificación arqueológica y permiten al arqueólogo

determinar el orden cronológico relativo en que fue creada la

estratificación.

Desde el año 2001, el Gabinete de Arqueología de la Oficina del

Historiador de La Habana, a través de la propuesta de su Dtor Roger

Arrazcaeta, introduce el método estratigráfico como método general

de trabajo, apoyándose esta elección, en las posibilidades

investigativas que este ofrece sobre todo en el campo de la

arqueología histórica donde se ha generalizado su uso, sobre todo

en los países europeos, fundamentalmente en España e Italia.

Principios por los que se rige

Se rige por un principio básico, lo más antiguo se encuentra en las

capas inferiores y lo más moderno en las superiores. Se originan con

el paso del tiempo, a causa de agentes naturales que fueron

cubriendo lo que allí estaba; por ríos, derrumbes de cavernas.

Por el color de los estratos se puede conocer el origen de los restos

que posee, los más oscuros reflejan la existencia de componentes

orgánicos, que señalan el paso del hombre y los de un color más

claro los que no conocieron este paso.

Los niveles no son todos uniformes, es decir, no todos ellos tienen la

misma medida y duración. Se presentan en finas láminas o en

gruesas capas de varios metros de grosor, y representan en unos

casos una duración mínima, un día por ejemplo, y en otros un largo

periodo de tiempo (1.000 años). En una excavación es muy

importante tener cuidado de extraer la tierra de forma ordenada para

saber exactamente en qué estrato se encontró ya que nos dará

información sobre el contexto, lugar y orientación para poder sacar

conclusiones validas. Una vez distinguidos los niveles, hay que

ordenarlos en una secuencia cronológica, que será la cronología

relativa de un yacimiento.

A veces se pueden encontrar yacimientos sin estratificación, por lo

que para obtener la cronología hace falta un detallado y minucioso

de los objetos y utensilios allí encontrados. Entonces se puede hablar

de una estratificación cultural. Lo más común es establecer los

llamados estratos arbitrarios, es decir, dividir el yacimiento en niveles

imaginarios. En una excavación es muy importante tener cuidado de

extraer la tierra de forma ordenada para saber exactamente en qué

estrato se encontró ya que nos dará información sobre el contexto,

lugar y orientación para poder sacar conclusiones validas. Una vez

distinguidos los niveles, hay que ordenarlos en una secuencia

cronológica, que será la cronología relativa de un yacimiento.

Otros principios estratigráficos

El científico Nicolás Stein formuló los principios que rigen la

estratigrafía. Para que estos principios se den en la realidad hace

falta que no haya habido perturbaciones y que los estratos estén

claramente separados. La principal perturbación es la presencia

humana.

Los principios estratigráficos son

 Principio de la superposición de estratos: las unidades

estratigráficas superiores son más recientes que las inferiores.

 Ley de la Horizontalidad original: cualquier estrato formado de

forma no solida tendrá hacia la posición horizontal.

 Ley de la Continuidad original: todo depósito arqueológico en

origen estará delimitado por una cuenca de deposición o bien su

grosor irá disminuyendo progresivamente hacia los costados

hasta acabar en cuña.

 Principio de Sucesión Faunística: una unidad estratigráfica ocupa

un lugar exacto en la secuencia estratigráfica de un yacimiento:

entre la más baja o la más antigua de todas las UE por la que está

cubierto y la más alta o la más reciente de todas las unidades

estratigráficas que cubre. En una excavación es muy importante

tener cuidado de extraer la tierra de forma ordenada para saber

exactamente en qué estrato se encontró ya que nos dará

información sobre el contexto, lugar y orientación para poder sacar

conclusiones validas. Una vez distinguidos los niveles, hay que

ordenarlos en una secuencia cronológica, que será la cronología

relativa de un yacimiento.

Aplicaciones

Aunque al principio se aplicó la estratigrafía geológica a

la arqueología y a los yacimientos arqueológicos, en seguida se

dieron cuenta que había puntos en los que diferían los estratos

geológicos de los arqueológicos. Estos puntos son la gran

acumulación de estratos arqueológicos diferentes en muy poco

tiempo geológico; las diferencias entre los fenómenos mecánicos y

erosivos que afectan a la naturaleza y los procesos

posteposicionales de los arqueológicos; y por último, los objetos

manufacturados no están ligados a ciclos vitales de formación

geológica ya que su razón de existir se basan en modas entre los

humanos y no se puede comparar con la evolución de los fósiles al

ser arbitraria.

Importancia

Es de gran importancia en la investigación e interpretación

arqueológica, además, sirve de ayuda para la asociación de objetos

cronológicamente. En una excavación es muy importante tener

cuidado de extraer la tierra de forma ordenada para saber

exactamente en qué estrato se encontró ya que nos dará información

sobre el contexto, lugar y orientación para poder sacar conclusiones

validas. Una vez distinguidos los niveles, hay que ordenarlos en una

secuencia cronológica, que será la cronología relativa de un

yacimiento.

Incursión estratigráfica en Cuba

En sus inicios la necesidad de socorrer un patrimonio urbano en

peligro comportó que los trabajos arqueológicos realizados por

nuestra institución en sus primeros años se centraran en lo que se ha

llamado: arqueología de rescate o de salvamento

(internacionalmente se conocen como: intervenciones arqueológicas

de urgencia). Este tipo de arqueología fue adoptado por numerosos

países como política nacional, a la que a veces se bautiza con el

nombre de Gestión de los Recursos Culturales. Tal política entraña

esforzarse por proteger contra toda clase de daños importantes

lugares de interés histórico y arqueológico y al mismo tiempo

reconocer la necesidad de llevar a cabo excavaciones sistemáticas

en aquellos cuya destrucción no puede impedirse con el fin de que

nos enseñen cuanto llevan dentro antes de desaparecer.

Sitio arqueológico cubano

En el sitio arqueológico Chorro de Maíta se encuentra uno de los más

importantes enterramientos aborígenes hallados en Cuba. Se trata

de un recinto sepulcral de 2 mil m² en el que se localizan 56 entierros

agroalfareros dispuestos en la misma forma, lugar y profundidad en

que fueron descubiertos. Pocos museos sitios como este, únicos en

las Antillas, existen en el mundo. El proyecto se realizó de manera

que parte del área excavada quedara contenida dentro del edificio

desde cuyas galerías pueden observarse la parcela arqueológica, de

22 000 m² y el cementerio. Además, se encuentran en exposición las

evidencias materiales extraídas del lugar