You are on page 1of 3

第 14 卷   第 6 期 淮北职业技术学院学报 Vo

l.14No.6
2015 年 12 月 JOURNAL 
OF 
HUAIBEI 
PROFESS
IONAL 
AND 
TECHNICAL 
COLLEGE  Dec.
2015

建筑工程缺陷责任期和质量保证金相关问题的探讨
刘   勇1 ,黄士勇2
1.淮北职业技术学院 建筑工程系,安徽 淮北  235000;
( 2.安徽恒正建设工程项目管理有限公司,安徽 淮北  235000)

摘要:
2013 版施工合同借鉴国际通行作法引入了缺陷责任期和质量保证金的概念。质量保证金是发包人扣 留 的 保
障其权益的一种保证,留置时间的长短与缺陷责任期的约定有关。缺陷责任期届 满 后 发 包 人 应 按 专 用 合 同 条 款 约
定将质量保证金退还承包人。
关键词:质量保证金;缺陷责任期;担保;扣留;退还
中图分类号: 279    文献标识码:
D922. A    文章编号:
1671-8275(
2015)
06-0079-03
DOI:10.16279/j.cnki.cn34-1214/z.2015.06.031

   新版的《建设工程施工合同(示 范 文 本)》(
GF-2013- 陷责任期的 持 续 时 间,质 量 保 证 金 预 留 的 起 始 时 间 、返 还
2013 年 4 月 3 日印发,以 下 简 称 2013 版 施 工 合 同)
0201)( 的时间及程序作 出 了 明 确 规 定。 但 由 于 1999 施 工 合 同 示
与 1999 版施工合同示范文本相比,增加了双向担保等八项 范文本没有进行及时 修 改,再 加 上 部 门 规 章 的 效 力 低 于 法
新的制度,其中在工程质 量 保 修 方 面 引 入 了 “缺 陷 责 任 期 ” 律和行政法规 的 效 力,有 关 规 定 又 没 有 解 释 清 “质 量 保 修
“质量保证金”等概念,解决了 1999 版施工合同文本履行 过 金”与“质量 保 证 金 ”两 个 概 念 的 区 别 等 原 因 ,导 致 该 文 件
程中长期困扰发承包双 方 的 “质 量 保 修 金 ”支 付 争 议 问 题。 对消除这种争议没 有 起 到 应 有 的 作 用。 实 际 工 作 中,发 包
但因 1999 版施工合同 文 本 使 用 的 时 间 较 长、影 响 深 远,直 人还是将工程保修年 限 与 质 量 保 证 金 的 返 还 直 接 挂 钩 ,成
到现在仍有不少发包 人 由 于 惯 性 思 维 等 原 因,对 建 设 工 程 为不与承包 人 结 算 质 量 保 证 金 、拖 欠 工 程 尾 款 的 理 由 ,严
质量保修及质量保证 金 支 付 等 相 关 问 题 还 存 在 模 糊 认 识 , 重损害了承 包 人 的 合 法 权 益 。 产 生 上 述 争 议 的 原 因 是 没
有必要对此加以探讨。 有厘清工 程 质 量 保 证 金 与 质 量 保 修 之 间 的 关 系 导 致 的 。
1  有关质量保修金支付问题争议的回顾 2013 版施工合同 很 好 地 解 决 了 工 程 保 修 与 质 量 保 证 金 返
《中华人民共和国建筑法》第 六 十 二 条 提 出 “建 筑 工 程 还的矛盾,并对有关具体操作程序进行了规范。
实行质量保 修 制 度 ”,正 常 使 用 条 件 下 的 具 体 保 修 范 围 和 2  质量保证金与工程质量保修责任的关系
最低保修期限,在《建筑 工 程 质 量 管 理 条 例 》第 四 十 条 作 出 1  两种责任的来源不同
2.
了明确规定,
1999 版施 工 合 同 文 本 根 据 法 律 法 规 在 附 录 3 1997 年实行的《建筑法》和 据 此 制 定 的《建 筑 工 程 质 量
“工程质量 保 修 书 ”中 对 此 作 出 了 具 体 规 定 。 但 该 版 本 的 管理条例》规 定 “对 工 程 质 量 实 行 保 修 制 度 ”,这 就 是 工 程
工程质量保修书使用了“工 程 质 量 保 修 金 在 工 程 质 量 保 修 法定保修责任的由来;而 法 律 法 规 并 没 有 规 定 承 包 人 一 定
期满返还”的 用 语,该 条 文 从 字 面 上 理 解 必 须 在 质 量 保 修 要提供质量 保 证 金,是 否 需 要 扣 留 质 量 保 证 金 、扣 留 多 少
期满保修金才能返还。根据《建 筑 工 程 质 量 管 理 条 例 》“基 金额或按合同额的多 大 比 例 扣 留,则 应 由 合 同 当 事 人 协 商
础设施工程、房屋建筑 的 地 基 基 础 和 主 体 结 构 工 程,(保 修 确定并写 入 专 用 合 同 条 款,即 质 量 保 证 金 是 合 同 约 定 责
期)为设计文件规定的 该 工 程 的 合 理 使 用 年 限 ”的 规 定,在 任。这是两种不同性 质 的 责 任,如 果 合 同 专 用 条 款 中 没 有
施工过 程 中 被 发 包 人 根 据 合 同 约 定 扣 留 的 质 量 保 修 金 约定,发包人就不能 扣 留 质 量 保 证 金。 质 量 保 证 金 留 置 的
1999 版合同约定为 结 算 价 的 3% ),就 要 到 工 程 寿 命 期 结
( 长短与缺陷责任期的 约 定 有 关,而 与 法 律 规 定 的 质 量 保 修
束(三类房屋建筑工程合理使用期为 50 年)才能收回,显然 期的长短没 有 必 然 联 系。 国 家 规 定 的 最 短 质 量 保 修 期 一
对承包方是 不 合 理 的,也 有 违 基 本 公 平 的 ,这 正 是 质 量 保 般比缺陷责任期要长。
修金返还存在争议 的 根 源 所 在。 为 解 决 这 一 矛 盾,尽 管 建 施工单位按 合 同 约 定 提 供 质 量 保 证 金 是 履 行 合 同 义
设部、财政部在 2005 年 1 月 12 日起实施的《建设工程 质 量 务,是承包人对已经移 交 给 发 包 人 的 工 程 在 缺 陷 责 任 期 内
保证金管理暂行办法》中,提 出 了 “缺 陷 责 任 期 ”的 概 念,为 因自己的原因 所 导 致 的 质 量 缺 陷 承 担 修 复 责 任 的 一 种 保
避免歧义还把“质量保修 金 ”改 成 了 “质 量 保 证 金 ”,并 对 缺 证。需要明确的是,即 使 在 缺 陷 责 任 期 内 出 现 了 质 量 缺 陷

   收稿日期:
2015-10-20
   基金项目:本文系安徽省高等教育振兴计划高职高专专业带头人资助项目([ 189 号)阶段性成果。
2013]
   作者简介:刘勇(
1969-),男,安徽濉溪人,淮北职业技术学院教授、硕士、高级工程师、注册 一 级 建 造 师、注 册 监 理 工 程 师、注 册 造 价 工 程
师,研究方向为施工技术与项目管理。

· 79 ·
刘   勇1 ,黄士勇2/建筑工程缺陷责任期和质量保证金相关问题的探讨

或使用损坏,也 不 一 定 必 然 由 承 包 人 承 担 修 复 责 任 ,还 要 条款中具体约定。如 果 专 用 合 同 条 款 没 有 约 定,原 则 上 采


分清导致缺陷的原因 是 否 由 承 包 人 引 起,同 时 发 包 人 也 应 用逐次扣留方式。但 无 论 采 用 哪 种 方 式,发 包 人 累 计 扣 留
履行通知义 务。 如 果 因 使 用 不 当 造 成 缺 陷 或 未 经 通 知 发 的质量保证金数额最多不 超 过 结 算 合 同 价 格 的 5% 。为 减
包人就直接自行或委 托 第 三 方 进 行 维 修,所 发 生 的 费 用 就 2013 版 施 工 合 同 还 规 定 发 包 人 签
少对承包人资金的占用,
应由发包人承担,结算时也不能从质量保证金中扣除。 发工程竣工付款证书后 28 天内,承包人可以提供质量保证
2  质量保证金与工程保修的起始时间不同
2. 金保函等额代替被发包人扣留作为质量保证金的工程款。
发包人预留质量保 证 金 的 期 限 只 能 在 缺 陷 责 任 期 内 , 2  几种特殊情况下的质量保证金扣留问题
4.
缺陷责任期自工程实 际 竣 工 日 期 起 计 算,而 保 修 期 从 工 程 4.
2.1  分包工程的质量保证金
竣工验收合格之日 起 计 算。 这 两 个 日 期 是 有 区 别 的:工 程 法律规定,建筑工程 总 承 包 单 位 可 以 在 发 包 人 认 可 的
经竣工验收合 格 或 因 发 包 人 原 因 未 在 规 定 时 间 完 成 竣 工 前提下将承包 工 程 中 的 部 分 工 程 发 包 给 具 有 相 应 资 质 条
验收,以承包人提交竣 工 验 收 申 请 报 告 的 日 期 为 实 际 竣 工 件的分包单位;总承包 单 位 和 分 包 单 位 就 分 包 工 程 对 发 包
日期;工 程 未 经 竣 工 验 收,发 包 人 擅 自 使 用 的,以 转 移 占 有 人承担连带责任。总 承 包 合 同 中 若 约 定 提 供 质 量 保 证 金 ,
工程之日为实际竣工 日 期,此 日 期 即 作 为 缺 陷 责 任 期 的 起 那么总承包单 位 向 发 包 人 提 供 的 质 量 保 证 金 的 计 算 基 数
点。竣工验收合格之 日 是 指 工 程 经 过 了 竣 工 验 收,且 验 收 中当然包括 分 包 工 程 的 造 价 。 如 果 总 承 包 单 位 要 求 分 包
合格的签字 日 期。 工 程 实 践 中 合 同 一 般 都 会 约 定 质 量 保 单位提供质量保证金,分 包 单 位 也 应 当 提 供 其 所 承 担 相 应
证金逐次从进度款中 扣 留,即 每 次 支 付 工 程 款 都 会 按 合 同 工程的质量保证金。 具 体 提 供 方 式、扣 留 金 额 或 比 例 及 返
约定的比例扣留质量 保 证 金,所 以 质 量 保 证 金 扣 留 的 起 始 还由双方在分包合同中约定。
时间往往先于缺陷责任期的 起 始 时 间。 所 以 应 注 意 对 “缺 4.
2.2  发包人供应材料、设备的质量保证金
陷责任期”和“质 量 保 修 期 ”两 个 概 念 加 以 区 别 ,缺 陷 责 任 发包人供应 的 材 料 和 设 备 在 工 程 进 度 款 支 付 和 工 程
期对应的是承包人的 维 修 义 务,而 质 量 保 修 期 对 应 的 是 承 结算中要进入工程总 造 价,即 要 计 入 扣 留 质 量 保 证 金 的 基
包人对竣工工程的保修义务,不能混为一谈。 数中。虽然发 包 人 供 应 的 材 料 和 设 备 进 场 时 经 过 了 承 包
3  质量保证金的性质 人的检查和质量验收,但 按 照 我 国 法 律 严 格 责 任 制 度 的 原
从本质上说质量保 证 金 不 是 保 修 费 用,只 是 一 种 保 证 则,建筑工程中使用的 材 料 和 设 备 质 量 责 任 应 是 谁 采 购 谁
方式,属于合同的特 别 担 保 措 施。 发 包 人 扣 留 质 量 保 证 金 负责,因此发包人在计 算 质 量 保 证 金 扣 留 基 数 时 应 扣 除 由
是为了保证其合法权 益,同 时 也 是 为 了 约 束 和 提 醒 承 包 人 其供应的材料和设 备 的 价 值。 但 如 果 设 备 由 承 包 人 安 装,
在缺陷 责 任 期 内 的 行 为 和 应 尽 的 修 复 义 务 。 按 照 《担 保 则安装费用应计入;如 果 设 备 价 值 中 包 括 生 产 厂 家 的 安 装
法》的规定,担保可以 采 用 保 函 方 式,也 可 以 通 过 提 供 一 定 费,即设备由 生 产 厂 家 安 装,而 承 包 人 只 是 负 责 现 场 配 合
金额的资金方式,还可以采 用 其 他 担 保 方 式。2013 版 施 工 和管理,那么安装费就不应计入扣留基数。
合同默认的 是 承 包 人 采 用 保 函 方 式 提 交 质 量 保 证 金 。 不 4.
2.3  暂估价项目的质量保证金
过质量保证金 虽 然 由 发 包 人 在 施 工 过 程 中 在 支 付 工 程 进 具体工程中由于种 种 原 因,签 约 合 同 价 中 可 能 包 括 诸
度款时扣留,但该资金的所有权仍属于承包人所有。 如材料、工程设备和 专 业 工 程 等 暂 估 价。 暂 估 价 项 目 虽 然
具体工程中,许多发 包 人 不 仅 要 求 承 包 人 缴 纳 履 约 保 包括在签约 合 同 价 中,但 暂 估 价 并 不 是 实 际 发 生 的 价 格 ,
证金,还需要 承 包 人 提 供 质 量 保 证 金 ,对 此 一 些 承 包 人 不 所以在确定暂 估 价 项 目 的 质 量 保 证 金 基 数 时 应 以 实 际 结
理解,颇有微词。实际 上 履 约 保 证 金 和 质 量 保 证 金 都 是 担 算价为准,不能以签 约 合 同 价 为 准。 此 时 计 算 质 量 保 证 金
保的方式,工 程 中 两 种 担 保 方 式 有 时 会 同 时 使 用 ,其 实 质 的基数可能高于签约合同价,也可能低于签约合同价。
是对发包人 权 益 的 双 重 担 保 。 但 是 两 者 提 供 的 时 间 和 返 3  质量保证金的退还
4.
还时间有所不同,缴纳 履 约 保 证 金 的 要 求 在 招 标 文 件 中 提 质量保证金 作 为 一 种 担 保,当 质 量 保 证 期 届 满 (建 筑
出,合同签订 之 前 提 交,如 果 中 标 人 不 按 要 求 提 交 将 被 取 工程中对应的 是 合 同 约 定 的 缺 陷 责 任 期 )而 担 保 物 (建 筑
消中标资格;而质量保 证 金 一 般 在 支 付 工 程 进 度 款 时 逐 次 工程)又没有 质 量 问 题 时,发 包 人 应 将 扣 留 的 质 量 保 证 金
扣留。履约保证金会 随 着 工 程 的 进 度 逐 步 返 还,而 质 量 保 退还给承包人。
证金则要到缺陷责任期届满按照约定结算后才能返还。 4.
3.1  质量保证金退还的程序
4  质量保证金的扣留和返还 根据《建设 工 程 质 量 保 证 金 管 理 暂 行 办 法》第 2 条 第 3
质量保证金采用的 方 式 和 扣 留 金 额 或 者 比 例,由 合 同 款的规定,缺陷 责 任 期 一 般 为 6 个 月、
12 个 月 或 24 个 月,
当事人协商一致后在 专 用 合 同 条 款 中 明 确,而 质 量 保 证 金 具体由合同双方在专用合同条款 中 约 定,但 最 长 不 超 过 24
的退还则要按通用合同条款规定的程序进行。 个月。缺陷责任期到 期 后,承 包 人 应 根 据 合 同 通 用 条 款 规
1  质量保证金的提供和扣留方式
4. 定的程序和期 限 向 发 包 人 发 出 缺 陷 责 任 期 届 满 通 知 申 请
2013 版施工合同 示 范 文 本 在 通 用 条 款 中 对 承 包 人 提 返还质量保 证 金。 缺 陷 责 任 期 内 由 承 包 人 原 因 造 成 的 缺
供质量保证金、发包人 扣 留 质 量 保 证 金 各 提 出 了 3 种 可 供 陷,承包人应 当 负 责 维 修,并 承 担 鉴 定 及 维 修 费 用 。 如 果
选择的方式,具体采用 哪 种 方 式 则 由 合 同 双 方 在 合 同 专 用 承包人不维修也不承 担 费 用,发 包 人 可 以 依 据 合 同 约 定 扣
· 80 ·
                      淮北职业技术学院学报               2015 年第 6 期  

留保证金,并由承包 人 承 担 违 约 责 任。 发 包 人 在 规 定 的 期 替作为质量 保 证 金 的 工 程 款 ,有 利 于 承 包 人 的 资 金 周 转 。
限内完成审核 并 向 承 包 人 颁 发 缺 陷 责 任 期 终 止 证 书 和 最 总之正确理解质量保 证 金 作 为 一 种 担 保 方 式 的 本 质 ,严 格
终结清证书。承包人 有 异 议 的,可 以 按 专 用 合 同 条 款 约 定 按合同约定做好扣留 和 结 算 工 作,既 有 利 于 合 同 双 方 利 用
的争议解决方式处理。 合同手段切实维护各 自 的 合 法 权 益,也 有 利 于 维 护 建 筑 市
4.
3.2  提前和顺延退还质量保证金的情形 场秩序。
对于由多个单位工 程 组 成 的 建 设 项 目,如 果 某 个 单 位
参考文献:
工程先于全部工程验 收 合 格 并 交 付 使 用,该 单 位 工 程 的 缺
陷责任期应 自 其 验 收 合 格 之 日 起 算 。 该 单 位 工 程 的 质 量 1]  住房城乡建设 部,国 家 工 商 行 政 管 理 总 局 .建 设 工 程

保证金应在其缺陷责 任 期 届 满 时 退 还,不 需 要 等 到 全 部 工 施工合同:示范文本( Z].北 京:中
GF-2013-0201)[
程的缺陷责任期届满再一并退还。 国建筑工业出版社,
2013.
工程竣工验收合格 后,如 因 承 包 人 原 因 导 致 的 缺 陷 或 2]  建设工程 施 工 合 同:示 范 文 本 (
[ GF-2013-0201)使
损坏致使工程、单位工 程 或 某 项 主 要 设 备 不 能 按 原 定 目 的 用指南 [
Z].北 京:中 国 建 筑 工 业 出 版 社,中 国 城 市 出
使用的,则发包人有权 在 原 缺 陷 责 任 期 届 满 前 向 承 包 人 发 版社,
2013.
出要求承包人延长缺 陷 责 任 期 通 知,但 总 缺 陷 责 任 期 不 得 3]  吴 宏 .论 建 设 工 程 缺 陷 责 任 期 [
[ J].建 筑 经 济,
2014
超过 24 个月,此时质量保证金的退还时间应相应顺延。 (
10).
发包人经过审核颁 发 缺 陷 责 任 期 终 止 证 书 后,就 应 当 4]  李洁 .关 于 新 版 合 同 条 款 中 质 量 保 修 期 与 缺 陷 责 任

按照合同约定退还质 量 保 证 金,否 则 发 包 人 应 约 定 承 担 违 期约定的探讨[
J].水电站设计,
2014(
1).
约责任。 5]  李健,董巧婷 .铁 路 建 设 工 程 结 算 中 的 质 量 保 证 金 有

5  结语 J].石 家 庄 铁 道 大 学 学 报:社 会 科 学 版,
关问题研究[

2013 版施工合同 借 鉴 国 际 通 行 作 法 引 入 了 缺 陷 责 任 2012(


1).
期的概念,并 将 其 与 质 量 保 证 金 的 退 还 联 系 在 一 起 ,既 厘
清了质量保修期与缺 陷 责 任 期 的 区 别,又 解 决 了 质 量 保 修 责任编辑:何玉付
与质量保证 金 支 付 的 矛 盾 。 提 倡 采 用 质 量 保 证 金 保 函 代

On 
Con
str
u c
tion 
Engine
ering De
fect
s L
iab
ili
ty
Per
iod & Qual
ity Margi

Yong,
LIU  HUANG 
Sh-yong

Ab
str
act:
Bas
ed 
ont
 he
 in
terna
tiona
l conven
tion,Pr
oje
ct 
Cons
truc
tion 
Con
tra
ct(
pub
lished
 i 2013)i
n  n-

roduc
est
 he
 conc
ept
s o
f de
fec
tsl
 iab
ili
ty pe
riod 
and qua
lit
y ma
rgi
n.Cons
truc
tion eng
ine
eri
ng qua
lit

ma
rgi
n i
s de
tai
ned 
byt
 he
 emp
loye
r a
s a 
gua
ran
tee
 to 
pro
tec
t i
tsi
 nt
ere
sts.The
 leng
th 
ofde
  t
ain
ing
 the
qua
lit
y ma
rgi
n i
s r
ela
ted 
wit
h t
heengagemen
  t o
f de
fec
tsl
 iab
ili
t pe
y  r
iod.The
 emp
loye
r shou
ldr
 et
urn
 the
cons
truc
tion 
eng
ine
eri
ng 
qua
lit
y ma
rgi
n t
o t
hecon
  tra
cto
r a
cco
rdi
ngt
 ot
 he
 con
tra
cta
 ft
ert
 he
 exp
ira
tion 
of
de
fec
tsl
 iab
ili
ty per
iod.
Ke wo
y  rds:qual
it ma
y  ri
gn;de
fec
tsl
 iab
ili
t pe
y  r
iod;gua
ran
tee;de
tan;r
i eturn

· 81 ·

You might also like