DIFERENCIAS ENTRE TESTIGO PROTEGIDO Y COLABORADOR EFICAZ

EL TESTIGO PROTEGIDO: ¿CUÁLES SON LAS MEDIDAS DE PROTECCIÓN?

La figura de testigo protegido se encuentra regulada en el Libro segundo, Sección II, Título V
del Código Procesal Penal, referido a las medidas de protección. Medidas que se encuentran
dirigidas a testigos, peritos, agraviados o colaboradores que intervengan en los procesos
penales (artículo 247° inciso 1) del CPP). Siguiendo esta línea, es testigo protegido aquel testigo
que se encuentre bajo el amparo de una medida de protección.

Ahora bien, para aplicar una medida de protección es de suma importancia que se pueda
apreciar, de manera objetiva, un peligro grave respecto del sujeto (testigo) que será objeto de
protección. Cabe mencionar que de acuerdo a nuestro ordenamiento jurídico las medidas de
protección pueden extenderse al cónyuge o conviviente, ascendientes, descendientes o
hermanos del sujeto protegido (artículo 247° inciso 2) del CPP).

Una vez determinada la necesidad de la aplicación de la medida de protección se tiene que

evaluar, entre un conjunto de medidas, cuál resulta la más idónea en relación al caso en
concreto.

El inciso 2) del artículo 248° de nuestro Código Procesal Penal contiene las posibles medidas a
aplicarse. Así, tenemos a las siguientes:

a) Protección policial.
b) Cambio de residencia.
c) Ocultación de su paradero.
d) Reserva de su identidad y demás datos personales en las diligencias que se practiquen, y
cualquier otro dato que pueda servir para su identificación, pudiéndose utilizar para ésta
un número o cualquier otra clave. Cuando se trata de un interno de un establecimiento
penitenciario, se comunica a la Dirección de Registro Penitenciario del Instituto Nacional
Penitenciario o la que haga sus veces.
e) Utilización de cualquier procedimiento que imposibilite su identificación visual normal en
las diligencias que se practiquen.
f) Fijación como domicilio, a efectos de citaciones y notificaciones, la sede de la Fiscalía
competente, a la cual se las hará llegar reservadamente a su destinatario.
g) Utilización de procedimientos tecnológicos, tales como videoconferencias u otros
adecuados, siempre que se cuenten con los recursos necesarios para su implementación.
Esta medida se adoptará para evitar que se ponga en peligro la seguridad del protegido una
vez desvelada su identidad y siempre que lo requiera la preservación del derecho de
defensa de las partes.
h) Siempre que exista grave e inminente riesgo para la vida, integridad física o libertad del
protegido o la de sus familiares y no pueda salvaguardarse estos bienes jurídicos de otro
 modo, se podrá facilitar su salida del país con una calidad migratoria que les permita residir
temporalmente o realizar actividades laborales en el extranjero.

EL COLABORADOR EFICAZ: PROCEDIMIENTO

La figura del colaborador eficaz se encuentra regulada en el Libro Quinto, Sección VI del Código
Procesal Penal. Dicha figura se desarrolla en el contexto de un acuerdo entre el representante
del Ministerio Público y un sujeto dispuesto a colaborar con las autoridades para la eficacia de
la justicia penal.

La persona aspirante a colaborador eficaz debe presentar una solicitud ante el fiscal y,
además, tiene que aportar información relevante para el esclarecimiento o descubrimiento
de un hecho delictivo. Este aporte será puesto en corroboración por la fiscalía y, una vez
realizados los actos de investigación, el fiscal determinará si proceden los beneficios
establecidos por ley.

El inciso 1) del artículo 474° del Código Procesal Penal establece los requisitos que debe de
cumplir una persona (jurídica o natural) para ser considerado colaborador eficaz, los cuales
son:
a) Haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas;
b) Admitir o no contradecir, libre y expresamente, los hechos en que ha intervenido o se le
imputen. Aquellos hechos que no acepte no formarán parte del proceso por colaboración
eficaz, y se estará a lo que se decida en el proceso penal correspondiente; y,
c) Presentarse al fiscal mostrando su disposición de proporcionar información eficaz.

Además en el inciso 2) se precisa cuáles son los delitos en los que se cabe la colaboración
eficaz. Así, tenemos a los siguientes:

a) Asociación ilícita, terrorismo, lavado de activos, delitos informáticos, contra la humanidad,

trata de personas y sicariato.
b) Para todos los casos de criminalidad organizada previstos en la ley de la materia.
c) Concusión, peculado, corrupción de funcionarios, delitos tributarios, delitos aduaneros
contra la fe pública y contra el orden migratorio, siempre que el delito sea cometido en
concierto por pluralidad de personas.
d) Los delitos prescritos en los artículos del 382° al 401° del Código Penal y el artículo 1° de la
Ley 30424, modificado por el Decreto Legislativo 1352, cuando el colaborador sea una
persona jurídica.

Sobre esta figura, en el Acuerdo Plenario N° 2-2017-SPN del 1er. Pleno Jurisdiccional 2017 de
la Sala Penal Nacional y Juzgados Penales Nacionales, se estableció que necesariamente debe
haber elementos de corroboración interna para el uso de la declaración del aspirante a
colaborador eficaz. En efecto, se acordó que “para utilizar esta declaración se debe
acompañar los elementos de convicción corroborativos del proceso de colaboración eficaz”.
Asimismo, se señaló que la sola declaración del aspirante a colaborador eficaz no puede ser
utilizada sin acompañar los elementos de corroboración del proceso de colaboración eficaz.
“No podrá ser utilizada esa declaración del aspirante a colaborador eficaz, precisamente
porque es altamente sospechosa y su idoneidad futura estriba en que el mismo procedimiento
de colaboración eficaz sea corroborada”, refiere el acuerdo plenario.

Igualmente, se precisa que: i) los elementos que corroboren internamente la declaración del
colaborador servirán para el objeto del proceso de colaboración eficaz; ii) empero, para
habilitar su utilización en el requerimiento de una medida coercitiva es necesario que el
Ministerio Público acompañe los elementos corroborativos del proceso de colaboración eficaz.

Estos elementos –prosigue el Acuerdo Plenario– deberán ser sometidos a contradictorio en la

audiencia de medida coercitiva; pero, además, será necesario el debate de otros elementos de
convicción producidos en el proceso receptor que amerite la medida coercitiva. “Solo así
dichos elementos de corroboración podrán ser considerados como elementos de convicción
válidos. Su valoración requiere de un estándar de sospecha grave conjuntamente con otros
elementos de convicción propios del proceso receptor”, concluye el pleno.

Por último, debe mencionarse que ahora contamos con un Reglamento del Proceso Especial
de Colaboración Eficaz aprobado mediante el Decreto Supremo Nº 007-2017-JUS, el cual viene
a complementar lo dispuesto en el Decreto Legislativo Nº 1301, norma que modificó el Código
Procesal Penal de 2004 para dotar de eficacia el Proceso Especial de Colaboración Eficaz.

Este nuevo reglamento señala que la colaboración eficaz es un proceso especial autónomo, no
contradictorio, que rige bajo el principio del consenso entre las partes y la justicia penal
negociada, a fin de perseguir eficazmente la delincuencia. Exige que independientemente se
forme una carpeta fiscal y expediente judicial propio.

Para conocer un poco más sobre los principales cambios introducidos por este nuevo
Reglamento, presentamos en resumen los 8 puntos más importantes que trae el renovado
proceso especial de colaboración eficaz:

1. Fases del proceso de colaboración eficaz

Las fases son las siguientes: a) Calificación, b) Corroboración, c) Celebración del acuerdo,
d) Acuerdo de beneficios y colaboración, e) Control y decisión jurisdiccional y f)
Revocación.

2. Inicio del proceso de colaboración eficaz

El proceso por colaboración eficaz puede ser solicitado por el colaborador o promovido,
de oficio, por el fiscal. Pero la Policía Nacional podrá captar a la persona que considere
susceptible de brindar información y llevarlo inmediatamente ante el fiscal para que este
evalúe si es viable promover la colaboración eficaz.

3. Otorgamiento de clave o código al colaborador

 El fiscal otorgará la clave o código al colaborador, si advierte que la información
proporcionada es útil, relevante y corroborable.

4. Contenido de la disposición fiscal

Una vez realizada la calificación, el fiscal inicia el proceso especial, de manera reservada,
mediante una disposición fiscal que debe contener:
a) Los supuestos de procedencia.
b) Que no existan impedimentos legales.
c) Si el aporte ofrecido podría ser eficaz.
d) Si la información corroborada.
e) Si permitirá alcanzar alguno de los supuestos del artículo 475 del Código Procesal Penal.

Asimismo, también dispondrá sobre las diligencias a realizarse y requerirá las medidas
limitativas de derecho que sean pertinentes.

5. Suscripción de acuerdo preliminar

El fiscal y el colaborador podrán suscribir un acuerdo preliminar donde se expondrá los
hechos objetos de delación, cargos y procesos objeto de colaboración, la voluntad del
colaborador, forma de entrega de la información, actos de corroboración y las
obligaciones del colaborador.

6. Acta de beneficios y colaboración eficaz

Una vez culminada la negociación entre el fiscal, el colaborador y su defensor, se
procederá a suscribir el “Acta de Acuerdo de Beneficios y Colaboración Eficaz”. Para ello
se requiere que:
a) La decisión deba ser el resultado de reuniones del fiscal con el colaborador.
b) Los hechos objeto de delación hayan sido corroborados total o parcialmente.
c) El beneficio sea proporcional con la utilidad de la información aportada.

7. Fines de la audiencia
Se establece que la audiencia sea privada, a la cual concurrirá el fiscal, el colaborador y su
abogado defensor. También puede asistir el agraviado pero su inconcurrencia no impedirá
la realización de esta.

La audiencia tiene la finalidad de:

a) Precisar y ratificar el contenido del acta de beneficios y colaboración eficaz.
b) Escuchar la motivación del acuerdo.
c) Escuchar al colaborador eficaz.
d) Verificar la legalidad y proporcionalidad del acuerdo.

8. Labor del Juez Penal

Se establece que será el juez penal quien se encargará de verificar que se hayan cumplido
los presupuestos del proceso especial. Igualmente, será quien apruebe o desapruebe el
acuerdo. Si lo desaprueba emitirá un auto, y si lo aprueba dictará una sentencia.