KATHERIN IBARRA RAMÍREZ

ESTUDIO DE CASO AA4

Informe de Auditoría Interna

2- Diga a que numeral de la norma ISO 9001:2015, le está apuntando cada

hallazgo referido.

Proceso Descripción del hallazgo Clasifi Norma ISO 9001:201

Procesos de Se cuenta con un mecanismo de
Dirección control de documentos internos y
externos “Lista de Documentación
del SGC”, actualmente no se ha
implementado la herramienta de
control.
Procesos de Se detecta que no en todos los casos
Dirección se cuenta con la identificación y
formatos estandarizados de los
registros utilizados para el control de la
operación de los procesos (ejemplo:
“inscripción de los proyectos de
investigación” algunos registro no
contaban con títulos.
Procesos de Contrario al procedimiento normativo
Dirección “Control de Documentos y Registros”
no se tiene definido los criterios para la
retención, conservación y disposición
final de los registros (ejemplo:
expedientes de personal)
Procesos de Se detecta falta de manejo de la
Dirección documentación del Sistema
Gestión de la Calidad en el personal.
Ejemplos:
Ubicación del “Modelo
Identificación de Procesos”
Indicadores Clave para la medición de
los procesos y objetivos de calidad
cación
m 7.5.3.2 Para el control de
la información
documentada, la
organización debe abordar
las
siguientes actividades,
según corresponda
m 7.5.2 inciso a
Al crear y actualizar la
información documentada,
la organización debe
asegurarse de que lo
siguiente sea apropiado:
a) la identificación y
descripción (por ejemplo,
título, fecha, autor o
número de referencia);
m 7.5.3.1 La información
documentada requerida
por el sistema de gestión
de la calidad y por
esta Norma Internacional
se debe controlar para
asegurarse de que:
a) esté disponible y sea
idónea para su uso, donde
y cuando se necesite;
b) esté protegida
adecuadamente (por
ejemplo, contra pérdida de
la confidencialidad, uso
inadecuado o pérdida de
integridad).
M 7.2 COMPETENCIA
de La organización debe:
a) determinar la
competencia necesaria de
las personas que realizan,
de bajo su control, un
e trabajo que afecta al
desempeño y eficacia del
sistema de gestión de la
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documentado en el manual de calidad

planeación de la calidad.
Mecanismos para realizar cambios de
documentos, registro de servicios no
conformes y aplicación de acciones
correctivas y preventivas definidos en
los Procedimientos Normativos.
Procesos de Se recomienda generar evidencia de O 4.4.2 En la medida en que
Dirección los acuerdos definidos en las juntas sea necesario, la
realizadas en los distintos procesos, organización debe:
así como el seguimiento a los mismos a) mantener información
documentada para apoyar
la operación de sus
procesos;
b) conservar la información
documentada para tener la
confianza de que los
procesos se realizan
según lo planificado.
Proceso de Se tiene documentado en la Matriz de m 7.2 COMPETENCIA
Servicios Competencia el mecanismo para la La organización debe:
Administrativ medición de la competencia de los d) conservar la
os funcionarios de la ENEO, sin embargo información documentada
no se muestra evidencia de su apropiada como evidencia
aplicación. de la competencia.

Proceso de La coordinación de investigación m 7.5.2 Creación y

Registro, cuenta con un registro de control y actualización
Aprobación y seguimiento de los proyectos de Al crear y actualizar la
Seguimiento Investigación “Relación de Proyectos información documentada,
de de Investigación Realizados por la organización debe
Proyectos de Profesores de la ENEO” en el cual asegurarse de que lo
Investigación se identifican los nombres de los siguiente sea apropiado:
proyectos, integrantes, estatus, fechas a) la identificación y
de inicio y término, este mismo no descripción (por ejemplo,
esté referenciado en el título, fecha, autor o
procedimiento operativo siendo este número de referencia);
un registro básico de control. 7.5.3.2 Para el control de
la información
documentada, la
organización debe abordar
las
siguientes actividades,
según corresponda:
Proceso de En el semestre que inició el 2 de m 8.2.4 Cambios en los
Servicios febrero de 2010 se identificó que a la requisitos para los
Académicos fecha no era impartida la asignatura de productos y servicios
“Proceso de Salud y Enfermedad en el La organización debe
Niño” y el registro de “Asignación de asegurarse de que,
horario” de ésta no estaba firmado, cuando se cambien los
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cuando el procedimiento gestión y requisitos para los

control de la operación del curso PSA productos
05 establece esta actividad como y servicios, la información
previa al inicio del curso. documentada pertinente
sea modificada, y de que
las personas pertinentes
sean conscientes de los
requisitos modificados.
Proceso de En el desarrollo del plan de estudios m
Servicios de “Administración de los Servicios de 8.3.6 Cambios del diseño y
Académicos Enfermería” no se obtuvo la evidencia desarrollo
que establece el procedimiento PSA La organización debe
01 Rev. 0. de acuerdo a lo siguiente: identificar, revisar y
• Falta la identificación de la controlar los cambios
necesidad del desarrollo de éste. hechos durante el diseño y
• Existe la firma de recibido en 2009 desarrollo de los productos
por parte de la sede, sin haber sido y servicios, o
aprobada la liberación de este plan de posteriormente en la
estudios. medida necesaria para
• Falta las firmas o constancias de la asegurarse de que no
revisión hecha por el grupo curricular. haya un impacto adverso
• Falta las firmas o constancias de en la conformidad con los
la verificación hecha por la Jefatura requisitos.
correspondiente.
• Evidencia de entrega del plan de
estudios de Administración de los
Servicios de Enfermería al H. Consejo
Técnico de la ENEO para su validación
y emisión del dictamen
correspondiente.
• Falta de identificación de los
cambios realizados al Plan de
estudios.
Proceso de No se mostró la aplicación de la m 8.4.1 Generalidades
Servicios Evaluación de Proveedores de La organización debe
Administrativ acuerdo a lo establecido en el Manual asegurarse de que los
os de Gestión de la Calidad MGC 01. procesos, productos y
servicios suministrados
externamente son
conformes a los requisitos.
La organización debe
determinar los controles a
aplicar a los procesos,
productos y servicios
suministrados
externamente cuando:
Proceso de El manual de Planeación de la Calidad m 8.1 PLANIFICACIÓN Y
Servicios y el procedimiento de Gestión y control CONTROL
Académicos de la operación del curso PSA 05, OPERACIONAL
mencionan al formato de “Check La organización debe
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list de Supervisión del Cumplimiento
del Plan Académico”, como uno de los
mecanismos para evidenciar el
control del proceso de Servicios
Académicos y de la asistencia de los
profesores, tanto en aula como en los
campos clínicos o sedes, sin embargo
no se encontraron registros de éste.
Procesos de Se cuenta con la identificación de M
Dirección problemáticas o situaciones de mejora
en los servicios proporcionados, sin
embargo no se han generado las
correcciones o acciones correctivas o
preventivas para su solución.
Ejemplos:
• En el área de Servicios Escolares de
Posgrado solo se cuenta con una
persona para la atención, afectando
así el servicio a los alumnos en el
turno de la tarde y en los casos de
ausencia del personal.
• De acuerdo al reporte de indicadores
del SGC de la Secretaría
Administrativa de Julio a Diciembre de
2009 “Medición y Análisis de
Indicadores del Proceso de
Presupuestos” se detecta una baja en
los trámites aceptados ante la
Unidad de Procesos
Administrativos (UPA) en el mes de
noviembre por un incremento en las
solicitudes incompletas.
CLASIFICACIÓN:
M = No Conformidad Mayor
m = No Conformidad Menor
O = Observación o Área de Mejora
planificar, implementar y
controlar los procesos
(véase 4.4) necesarios
para cumplir los requisitos
para la provisión de
productos y servicios, y
para implementar las
acciones determinadas en
el capítulo 6, mediante:
d) la implementación del
control de los procesos de
acuerdo con los criterios;
10.2.1 Cuando ocurra una
no conformidad, incluida
cualquiera originada por
quejas, la
organización debe:
a) reaccionar ante la no
conformidad y, cuando sea
aplicable:
1) tomar acciones para
controlarla y corregirla;
c) implementar cualquier
acción necesaria;
10.3 MEJORA CONTINUA
La organización debe
mejorar continuamente la
conveniencia, adecuación
y eficacia del sistema de
gestión de la calidad.
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3- De su concepto personal sobre lo que debe hacer la empresa en las No

conformidades mayores para solucionar el aspecto mencionado.
Proceso Descripción del hallazgo Clasific Que debe hacer
ación
Se detecta falta de manejo de - Se sebe contratar
la documentación del Sistema personal cualificado
de Gestión de la Calidad en el para las tareas a
personal. realizar en la
Ejemplos: empresa, estar más
Ubicación del “Modelo de atento en la
Identificación de Procesos” e selección del
Procesos
Indicadores Clave para la medición personal y que el
de
de los procesos y objetivos de M perfil se ajuste a las
Dirección
calidad documentado en el manual necesidades de la
de planeación de la calidad. entidad.
Mecanismos para realizar cambios - Capacitar al
de documentos, registro de personal, con el fin
servicios no conformes y de lograr un mejor
aplicación de acciones correctivas manejo de la
y preventivas definidos en los documentación.
Procedimientos Normativos.
Se cuenta con la identificación de Si ya están
problemáticas o situaciones de identificadas las
mejora en los servicios problemáticas, realizar
proporcionados, sin embargo no los correctivos
se han generado las pertinentes es decir,
correcciones o acciones establecer un plan de
correctivas o preventivas para su acción para mejorar
solución. los problemas puede
Ejemplos: ser realizar planes
• En el área de Servicios como:
Escolares de Posgrado solo se - Contratar una
cuenta con una persona para la persona para
atención, afectando así el servicio mejorar la
Procesos
a los alumnos en el turno de la atención de los
de M
tarde y en los casos de ausencia servicios
Dirección
del personal. escolares y
• De acuerdo al reporte de tener ventana
indicadores del SGC de la de operación en
Secretaría Administrativa de Julio el proceso.
a Diciembre de 2009 “Medición y - Mejorar el
Análisis de Indicadores del proceso de
Proceso de Presupuestos” se gestión de
detecta una baja en los trámites solicitudes, ser
aceptados ante la Unidad de más riguroso en
Procesos el llenado de la
Administrativos (UPA) en el mes documentación.
de noviembre por un incremento
en las solicitudes incompletas.