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PARA LA REALIZACIÓN DE
AUDITORÍAS DE
SISTEMAS DE
SEGURIDAD
ALIMENTARIA EN LAS
EMPRESAS DE
TRANSFORMADOS
VEGETALES
NOVIEMBRE 2010
Descargado de
Edita:
Consebro. Asociación de Industrias Agroalimentarias
C/ Santa Gema, 56
31570 San Adrián. Navarra
Tfno. 948 672 030
consebro@consebro.com
Diseño y maquetación:
Avance Publicidad
avance@supervia.com
Financiada por:
Ministerio de Medio Ambiente y Medio Rural y Marino
Descargado de
Desde hace años, la Asociación de Industrias Agroalimentarias de Navarra, Rio-
ja y Aragón - CONSEBRO, dedica recursos, esfuerzo, conocimiento y mucha
dedicación para solventar las necesidades de las empresas en lo que a gestión
de la seguridad alimentaria se refiere. A lo largo de este tiempo, se han aunado
esfuerzos con entidades, empresas, centros tecnológicos y administraciones
públicas para consensuar criterios y poder adaptar los requerimientos legales
a la realidad de las empresas, velando siempre por la competitividad del sector
agroalimentario.
Son muchísimos los factores a tener en cuenta en la gestión de una empresa,
que afectan a la seguridad alimentaria. En este sentido, CONSEBRO mantiene
una línea de trabajo enfocada a ayudar a los técnicos y directivos del sector a
implantar y actualizar metodologías enfocadas a la optimización de la segu-
ridad alimentaria y la calidad de los procesos y productos. A través de la pu-
blicación y divulgación de guías, manuales y folletos, CONSEBRO ofrece a las
empresas herramientas actualizadas y útiles que les ayudan a mantener al día
sus sistemas de gestión de la seguridad alimentaria.
Son varias las publicaciones que durante estos últimos años CONSEBRO ha
llevado a cabo:
• Guía de buenas prácticas de fabricación en el sector de transformados
vegetales.
• Guía sobre buenas prácticas de fabricación para empresas fabricantes
de materiales y objetos destinados al contacto directo con alimentos.
• Guía sobre requisitos de instalaciones en industrias agroalimentarias,
basadas en el Reglamento 852/ 2004 del paquete de higiene.
• Guía sobre requisitos de instalaciones en industrias agroalimentarias
que fabrican alimentos de origen animal, basadas en el Reglamento 853/
2004 del paquete de higiene.
• Nueve guías subsectoriales básicas para la gestión de la trazabilidad,
donde se contemplaban nueve subsectores principales del sector ali-
mentario;
- Industria cárnica
- Elaboración y conservación de pescados y productos a base de pescado
- Preparación y conservación de frutas y hortalizas
- Fabricación de grasas y aceites
- Industrias lácteas
- Fabricación de productos de molinería
- Fabricación de productos para la alimentación animal
- Fabricación de otros productos alimenticios
- Elaboración de bebidas.
Descargado de
BLOQUE 0. INTRODUCCIÓN 5
Introducción
Definiciones
Planes de prerrequisitos
BLOQUE I. AUDITORÍA 13
Actividades de Pre-auditoría
• Equipo auditor
• Preparación de la auditoría
• Plan de auditoría
Informe de auditoría
• Preparar el informe
• Aprobar y distribuir el informe
Actividades de Post-auditoría
• Seguimiento de las acciones propuestas y ejecutadas
• Revisión y cierre de las no conformidades.
Descargado de
B0
BLOQUE 0
INTRODUCCIÓN
INTRODUCCIÓN
DEFINICIONES
PLANES DE PRERREQUISITOS
Descargado de
INTRODUCCIÓN
Es responsabilidad de todas y cada una de las partes que forman la cadena alimentaria
asegurar la puesta en el mercado de alimentos inocuos. La tendencia actual, basada
en la legislación vigente, el Codex Alimentarius y el libro blanco de la seguridad ali-
mentaria, es crear sistemas integrales, que sean eficaces en su objetivo; “garantizar la
inocuidad alimentaria”.
Para ello es necesario el compromiso y la participación de todas las partes implicadas
en cada etapa de la cadena alimentaria, “del campo a la mesa”, además de la interde-
pendencia de todos los interesados; consumidores, industrias alimentarias y la admi-
nistración competente.
La empresa alimentaria debe ofrecer alimentos seguros, es decir, aptos e inocuos, para
ello, es necesario que implante un sistema de autocontrol eficaz basado en la previa
implementación de los prerrequisitos o requisitos previos, tal y como establece el Co-
dex Alimentarius. A tal fin, una vez implantado el sistema de prerrequisitos, es nece-
saria su verificación para comprobar si resulta eficaz. Un método adecuado para rea-
lizar esta verificación, es la realización de una auditoría del sistema de prerrequisitos,
previamente a la implantación del Sistema de Análisis de Peligros y Puntos de Control
Críticos (en adelante APPCC).
La presente guía tiene dos objetivos fundamentales; en primer lugar, explica cómo
preparar y realizar una auditoría, además de cómo verificar la eficacia de cada uno
de los citados planes de prerrequisitos. En segundo lugar, sirve como documento de
apoyo para evaluar, en su caso, el trabajo desempeñado por un auditor subcontratado
BLOQUE 0 INTRODUCCIÓN
a este respecto.
Si bien es cierto, que la parte general de la metodología explicada es aplicable a cual-
quier tipo de auditoría, en esta guía nos hemos centrado en las auditorías de los pre-
rrequisitos implantados en las industrias de transformados vegetales.
Descargado de
En la Figura. 1 se puede observar, que existen una serie de aspectos (indicados en co-
lor azul), que junto con las materias primas, a priori son importantes para poder llevar
a cabo el proceso, ya que constituyen entradas y/o salidas de este.
Los aspectos resaltados son los que hay que controlar a través de los prerrequisitos o
buenas prácticas higiénicas, para conseguir que los transformados vegetales obtenidos
durante el proceso resulten inocuos. En color rojo, se destacan los diferentes planes
de prerrequisitos a desarrollar para asegurar el control de cada uno de los aspectos
citados.
FIGURA 1.
SÍNTESIS DEL DIAGRAMA DE FLUJO DE ELABORACIÓN DE TRANSFORMADOS VEGE-
TALES Y ASPECTOS A CONSIDERAR EN LOS PLANES DE PRERREQUISITOS.
TRANSPORTE
CONTROL DE MATERIA PRIMA ADITIVOS / AUXILIARES ENVASES INGREDIENTES MATERIAS
PROVEEDORES
VEGETAL TECNOLÓGICOS PRIMAS
NORMAS
ALMACENAMIENTO DE MATERIAS PRIMAS MANIPULADORES
DE HIGIENE
AGUA
AGUA
MAQUINARIA
LIMPIEZA
Y DESINFECCIÓN
ULTRACONGELACIÓN RRE HERMÉTICO
MANTENIMIENTO
ENVASADO ENVASADO
TRATAMIENTO TÉRMICO
AGUA
(PASTEURIZACIÓN/
ESTERILIZACIÓN)
CONDICIONES DE
INSTALACIONES
LAS INSTALACIONES
AGUA
TRANSPORTE
TRAZABILIDAD EXPEDICIÓN PRODUCTO
ELABORADO
Descargado de
DEFINICIONES
AUDITORÍA.
Proceso sistemático, independiente y documentado para determinar si las actividades
y sus resultados se corresponden con los planes previstos, y si estos se aplican eficaz-
mente y son adecuados para alcanzar los objetivos.
AUDITOR.
Persona cualificada y con experiencia demostrada designada para realizar la auditoría,
en el caso de auditoría de prerrequisitos del APPCC sus funciones son; revisar, exa-
minar y evaluar los resultados de la aplicación de los prerrequisitos del APPCC en la
empresa.
EQUIPO AUDITOR.
Uno o varios auditores que llevan a cabo una auditoría. En ocasiones, con el apoyo de
expertos técnicos. Uno de los auditores será nombrado como líder del equipo.
EXPERTO TÉCNICO.
Persona que puede formar parte del equipo auditor, el cual aporta experiencia o co-
nocimientos específicos relacionados con la empresa auditada o con el proceso de
auditoría en general. Este no actúa como un auditor, sino que responde o aclara las
dudas que el auditor tenga y solicite.
AUDITADO.
Empresa u organización que se somete a una auditoría.
CLIENTE.
Organización, empresa o persona externa que solicita una auditoría en la empresa.
CRITERIOS DE AUDITORÍA.
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia frente
a la cual se compara la evidencia de la auditoría, es decir, la norma frente a la cual se
evalúan las actividades auditadas. En el caso de auditorías de prerrequisitos del APPCC,
se incluyen los planes implantados en la empresa.
PROGRAMA DE AUDITORÍA.
Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determina-
do.
PLAN DE AUDITORÍA.
Descripción de las actividades y detalles acordados para una auditoría concreta.
ALCANCE DE AUDITORÍA.
Extensión y límites de una auditoría. El alcance de la auditoría incluye generalmente
una descripción de las ubicaciones, actividades y procesos a auditar, así como el pe-
riodo de tiempo concreto.
EVIDENCIAS DE AUDITORÍA.
Registros, declaraciones de hechos, acciones o cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de auditoría y son verificables.
BLOQUE 0 INTRODUCCIÓN
HALLAZGOS DE AUDITORÍA.
Resultados de la evaluación de las evidencias recopiladas durante la auditoría frente a
los criterios de auditoría.
NO CONFORMIDAD.
Incumplimiento de un requisito o prerrequisito del sistema. Es necesario que exista un
requisito y una evidencia de su incumplimiento para que exista una no conformidad.
Descargado de
MEDIDAS CORRECTIVAS.
Acciones tomadas para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra
situación indeseable.
MEDIDAS PREVENTIVAS.
Acciones tomadas para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situa-
ción potencialmente indeseable.
VERIFICACIÓN.
Aplicación de métodos, procedimientos, ensayos y otras evaluaciones, además de la
vigilancia para constatar el cumplimiento del plan o programa de prerrequisitos.
VALIDACIÓN.
Constatación de que los elementos del plan o programa de prerrequisitos son efecti-
vos.
INFORME DE AUDITORÍA.
Documento en el que el auditor deja constancia del trabajo realizado en función del
alcance, el plan de auditoría y los resultados obtenidos.
DOCUMENTO.
Cualquier objeto que sirve para aportar información y comprobar o acreditar algo.
REGISTRO.
Conjunto de datos almacenados, pueden almacenarse en soporte papel o electróni-
co.
PRERREQUISITOS.
Son una serie aspectos relacionados con infraestructuras, ambiente de trabajo y prácti-
cas de manipulación, necesarios para asegurar la inocuidad alimentaria.
PLANES DE PRERREQUISITOS.
Procedimientos definidos, desarrollados, implantados y verificados previamente a la
implantación del APPCC, que tienen como objetivo controlar las condiciones que en
una empresa alimentaria contribuyen a asegurar la seguridad alimentaria.
SISTEMA DE VIGILANCIA.
Llevar a cabo una secuencia planificada de observaciones o mediciones de los paráme-
tros de control para evaluar si los prerrequisitos están controlados.
BLOQUE 0 INTRODUCCIÓN
Descargado de
PLANES DE
PRERREQUISITOS
El sistema de APPCC o Análisis de Peligros y Puntos de Control Críticos, se concibió
como un método para asegurar la inocuidad de los alimentos para los astronautas de
la NASA. Fue creado en colaboración con Pillsbury Company y el ejército de los EE.UU.
En 1971 la Conferencia sobre Protección Alimentaria estudió su aplicación en la indus-
tria alimentaria. Posteriormente se aplicó en una industria conservera de los EE.UU y al
resultar exitoso se aceptó e implementó en mayor número de industrias alimentarias
estadounidenses.
Más tarde lo reconocería y aceptaría el Comité Asesor Nacional (EE.UU) de Criterios Mi-
crobiológicos de los Alimentos (NACM-CF, 1992) y la Comisión del Codex Alimentarius
(1993). Hoy es el método de aseguramiento de la higiene alimentaria más aceptado
universalmente.
Cada vez más, los organismos de reglamentación han reconocido la utilidad de este
instrumento, incluso sus “principios” se han incorporado en las prescripciones legisla-
tivas tanto de la UE y los Estados Unidos.
Los Principios Generales del Codex de Higiene de los alimentos, identifican los siguien-
tes principios esenciales de higiene de los alimentos aplicables a lo largo de toda la
cadena alimentaria a fin de lograr el objetivo de que los alimentos sean inocuos y aptos
para el consumo humano:
1. Producción primaria
1.1. Higiene del medio
1.2. Producción higiénica de materias primas de los alimentos
1.3. Manipulación, almacenamiento y transporte
1.4. Limpieza, mantenimiento e higiene del personal en la producción primaria
2. Proyecto y construcción de las instalaciones
BLOQUE 0 INTRODUCCIÓN
2.1. Emplazamiento
2.2. Edificios y salas
2.3. Equipo
2.4. Servicios
3. Control de las operaciones
3.1. Control de los riesgos alimentarios
3.2. Aspectos fundamentales de los sistemas de control de la higiene
3.3. Requisitos relativos a las materias primas
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Descargado de
3.4. Envasado
3.5. Agua
3.6. Dirección y supervisión
3.7. Documentación y registros
3.8. Procedimientos para retirar alimentos
4. Instalaciones, mantenimiento y saneamiento
4.1. Mantenimiento y limpieza
4.2. Programas de limpieza
4.3. Sistema de lucha contra plagas
4.4. Tratamiento de los desechos
4.5. Eficacia de la vigilancia
5. Instalaciones: higiene personal
5.1. Estado de salud
5.2. Enfermedades y lesiones
5.3. Aseo personal
5.4. Comportamiento personal
5.5. Visitantes
6. Transporte
6.1. Consideraciones generales
6.2. Requisitos
6.3. Utilización y mantenimiento
7. Información sobre los productos y sensibilización de los consumidores
7.1. Identificación de lotes
7.2. Información sobre los productos
7.3. Etiquetado
7.4. Información a los consumidores
8. Capacitación.
El Comité Asesor Nacional sobre Criterios Microbiológicos para los Alimentos (NACMCF)
de los Estados Unidos proporcionó en 1992 directrices sobre APPCC, en las que se
incluían planes genéricos y árboles de decisiones y, posteriormente, en 1997, pro-
porciona una Guía de Aplicación del APPCC, en la cual establece que el sistema debe
implementarse a partir de una serie de programas de prerrequisitos implementados
previamente, los cuales deben verificarse antes y durante de la implementación del
APPCC. Establece, como los más comunes, los siguientes programas de prerrequisi-
tos:
1. Requisitos de las instalaciones
2. Control de proveedores
3. Especificaciones
4. Equipo de producción
5. Limpieza y desinfección
6. Higiene personal
7. Formación
8. Productos químicos
9. Recepción, almacenamiento y distribución
10. Trazabilidad y retirada de productos
11. Control de plagas
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Descargado de
852/2004, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 29 de abril de 2004, relativo a la
higiene de los productos alimenticios , establece:
1. Requisitos de los locales
2. Requisitos del transporte
3. Requisitos del equipo
4. Desperdicios de los productos alimenticios
5. Suministro del agua
6. Higiene del personal
7. Disposiciones aplicables a los productos alimenticios, destinadas a la pro-
tección de materias primas e ingredientes, productos semielaborados, pro-
ductos elaborados. Incluye como requisitos de protección la aplicación de
procedimientos adecuados de lucha contra plagas, procedimientos de con-
trol de las temperaturas, procedimientos de control de sustancias peligrosas
o no comestibles, etc.
8. Requisitos del envasado y embalaje de los productos alimenticios
9. Tratamiento térmico
10. Formación
Como se puede observar, no existen unos criterios unificados sobre los prerrequisitos
o requisitos previos que la empresa debe considerar para implementar los procedi-
mientos adecuados para controlar los riesgos alimentarios, sino que, cada empresa en
función de sus características, debe determinar cuales son necesarios en su caso para
conseguir la inocuidad alimentaria.
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Descargado de
BI
BLOQUE I
AUDITORÍAS
DEFINICIÓN Y TIPOS DE AUDITORÍA
¿POR QUÉ REALIZAR AUDITORÍAS?
Descargado de
DEFINICIÓN Y TIPOS
DE AUDITORÍA
La FAO (Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura y Alimentación) y la
OMS (Organización Mundial de la Salud) definen las auditorías como exámenes siste-
máticos e independientes que comprenden actividades “in situ”, entrevistas y revisio-
nes de registros, para determinar si los procedimientos y actividades estipuladas en el
plan APPCC se están aplicando.
Una auditoría requiere de una preparación previa (por ejemplo, establecer un progra-
ma anual de auditorías a realizar), una planificación (por ejemplo, establecer y concre-
tar aspectos de la auditoría a realizar en coordinación con el auditado), la realización
de la auditoría “in situ” y un seguimiento posterior.
PREPARACIÓN
• Plan de auditoría
• Revisión Documental (solicitud y revisión de acciones)
REUNIÓN INICIAL
• Presentación
• Alcance
• Programa de auditoría
• Sistema de comunicación de incumplimientos
• Confidencialidad
DESARROLLO
• Realización de encuestas
• Investigación conjunta e independiente
REUNIÓN FINAL
• Resultados
• Aclaración de dudas
• Trámites a raíz de la presentación del informe
INFORME
EMPRESA
• Presentación acciones correctivas
• Ejecución de acciones propuestas
BLOQUE I AUDITORÍAS
AUDITOR
• Aceptación acciones prosupuestarias
• Verificación documental o “in situ”
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Descargado de
Este esquema a seguir en la auditoría, así como los criterios a aplicar durante su desa-
rrollo, están regulados en la norma internacional UNE – EN ISO 19011:2002 “Directri-
ces para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental”, la cual ha
servido como referencia para la elaboración de esta guía.
PRINCIPIOS DE LA AUDITORÍA:
El auditor debe tener:
• Conducta ética, el auditor debe tener las siguientes cualidades; integridad, con-
fidencialidad, confianza y discreción, además es muy importante que únicamente
valore sobre evidencias, es decir, debe ser objetivo.
• Presentación objetiva, de los hallazgos de auditoría, sus conclusiones, los infor-
mes que elabore, etc. Deben reflejar la veracidad y precisión de las actividades de
la auditoría.
• Profesionalidad, debe conocer y poner en práctica la importancia de su tarea y
de la confidencialidad de sus actuaciones.
TIPOS DE AUDITORÍAS:
Hay tres tipos de auditorías:
1. Auditorías de primera parte (auditoría interna)
Es la auditoría realizada por la empresa a sus propios sistemas o procedimientos de
prerrequisitos. Su objetivo es asegurar el mantenimiento y desarrollo del sistema de
prerrequisitos. Puede ser realizada por personal interno (asegurando su indepen-
dencia con el área a auditar) o personal externo o subcontratado.
por ejemplo los prerrequisitos, y en función del alcance de la auditoría, han sido
documentados e implantados de acuerdo con una norma determinada. Las empre-
sas recibirán este tipo de auditorías únicamente de la administración competente
(organismo independiente), como un método más de control oficial, ya que a día
de hoy los prerrequisitos como tal, no son un sistema certificable, por lo tanto, no
tiene sentido la auditoría de tercera parte de un sistema de prerrequisitos, por una
empresa independiente o certificadora.
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Descargado de
FIGURA 3. OTROS CRITERIOS A TENER EN CUENTA EN LOS DIFERENTES TIPOS
DE AUDITORÍA
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Descargado de
¿POR QUÉ REALIZAR
AUDITORÍAS?
El principio 6 del Codex Alimentarius, incluye la verificación, para confirmar que el
sistema funciona correctamente. Por ello, una vez implementado el sistema de pre-
rrequisitos y antes de comenzar el análisis de peligros, es necesario verificar su imple-
mentación.
El Codex Alimentarius describe las auditorías, como una de las actividades de verifi-
cación, para constatar que las prácticas y procedimientos que se aplican, son los que
están definidos en los planes descritos, así como si se llevan a cabo de forma continua
y correcta, y si tanto la definición de los planes como su implementación garantizan la
producción de alimentos seguros para el consumidor.
BLOQUE I AUDITORÍAS
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Descargado de
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BLOQUE I AUDITORÍAS
Descargado de
BII
BLOQUE II
¿CÓMO REALIZAR LA
AUDITORÍA?
ACTIVIDADES DE PRE-AUDITORÍA
ACTIVIDADES DE AUDITORÍA “IN SITU”
INFORME DE AUDITORÍA
ACTIVIDADES DE POST-AUDITORÍA
Descargado de
ACTIVIDADES
PRE-AUDITORÍA
Las actividades de pre-auditoría, sirven para seguir el programa de auditoría y planificar
la auditoría “in situ” de forma lógica, evitando la improvisación.
AUDITOR LÍDER
• Preparar el plan de auditoría.
• Revisar la documentación para comprobar su adecuación.
• Asignar las funciones y responsabilidades al equipo auditor.
• Dirigir la auditoría, coordinar, informar y representar al equipo.
• Reportar las no conformidades al auditado.
• Firmar el informe de la auditoría.
EQUIPO AUDITOR
• Revisar la documentación e información relevante relacionada con las tareas asig-
nadas.
• Preparar documentos de trabajo necesarios para realizar sus tareas.
• Cumplir con los requisitos de la auditoría.
• Realizar las tareas asignadas con eficacia y eficiencia.
• Reportar al líder las deficiencias y hallazgos durante la auditoría.
• Cooperar y dar soporte al auditor líder.
BLOQUE II ¿CÓMO REALIZAR LA AUDITORÍA?
ATRIBUTOS PERSONALES:
• Conducta ética, imparcial, sincero, honesto, discreto.
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Descargado de
• Mentalidad abierta, dispuesto a considerar puntos de vista alternativos.
• Diplomático.
• Observador, activamente consciente del entorno físico y las actividades.
• Perceptivo, instintivamente consciente.
• Versátil.
• Tenaz, orientado al logro de los objetivos.
• Decidido, capaz de alcanzar conclusiones basadas en el análisis y razonamientos
lógicos.
• Seguro de sí mismo.
HABILIDADES:
• Debe ser capaz de aplicar principios, procedimientos y técnicas de auditoría.
• Planificar y organizar el trabajo eficazmente.
• Llevar a cabo la auditoría en el horario acordado.
• Dar prioridad y centrarse en lo realmente importante.
• Ser capaz de recopilar la información necesaria, a través de entrevistas, observa-
ción, revisión de documentación, etc.
• Ser capaz de verificar la exactitud de la información recopilada.
• Confirmar que la evidencia de auditoría es suficiente, apropiada y reproducible.
• Preparar informes de auditoría.
• Mantener la confidencialidad y seguridad de la información.
• Comunicarse eficazmente.
• Mentalidad abierta, dispuesto a considerar puntos de vista alternativos.
CONOCIMIENTOS DESEABLES:
• Métodos y técnicas de auditorías.
• Métodos y técnicas relativas a la seguridad alimentaria, que permitan al auditor
evaluar los sistemas de prerrequisitos y generar hallazgos y conclusiones de audito-
ría.
• Procesos y productos que permitan al auditor comprender el contexto en el que se
está llevando a cabo la auditoría.
• Aspectos normativos, legales y reglamentarios, que permitan al auditor conocer
los requisitos aplicables a la empresa.
FORMACIÓN DESEABLE:
• En materia de auditorías.
• En materia de seguridad alimentaria.
• En materia higiénico sanitaria.
• En materia de legislación alimentaria aplicable.
PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA
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Descargado de
REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN Y DETERMINAR SU IDONEIDAD
Una parte importante de la preparación de la auditoría del sistema a auditar o en
este caso del plan de prerrequisitos de la empresa, es el estudio detallado del mismo
ya que permite al equipo auditor conocer en profundidad los procedimientos que
se llevan a cabo y poder preparar el método y documentos de trabajo necesarios.
Si existen auditorías anteriores, será de gran utilidad el estudio detallado de sus
informes, dónde se puede observar la evolución de la empresa y obtener informa-
ción acerca de su situación. En caso contrario, la información de la situación de la
empresa puede obtenerse mediante actas de inspección o comunicaciones de la
autoridad competente, comunicaciones con clientes (por ejemplo, quejas y suge-
rencias) o registros de la implementación de los prerrequisitos en la empresa. Se
podrá obtener información sobre cuales han sido o son los problemas importantes
que ha tenido o tiene la empresa, que soluciones se les han dado y su eficacia.
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Descargado de
•Sirven de registro o archivo de las “notas de campo”. Una lista de verificación
completa proporciona evidencia objetiva de que la auditoría se desarrolló.
El grupo de auditores que llevará a cabo la auditoría debe estar coordinado, tener
claros los objetivos, alcance y sus responsabilidades.
El plan de auditoría será elaborado por el auditor líder, en el caso de que exista un
equipo de auditores, además de describir las actividades de la auditoría, y tiempos
y tareas designados al equipo auditor, detallará:
• Datos de la empresa.
• El objetivo de la auditoría. Define que es lo que se pretende lograr al realizar
la auditoría. Deben ser definidos por el cliente de la auditoría. Por ejemplo, un
objetivo puede ser la identificación de áreas de mejora otro, la verificación del
sistema.
• Alcance de la auditoría. Informa de la amplitud o extensión de dicha audito-
ría. Se definirán entre el cliente y el líder del equipo auditor. Por ejemplo, todos
los prerrequisitos o solo determinados prerrequisitos.
BLOQUE II ¿CÓMO REALIZAR LA AUDITORÍA?
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Descargado de
Criterios: Legislación vigente y planes o procedimientos de prerrequisitos, en
función del alcance.
EQUIPO AUDITOR:
Nombre y apellidos auditor líder
Nombre y apellidos otros auditores
Nombre y apellidos otros (auditores en prácticas, traductores, expertos técnicos,
etc.)
IDIOMA DE LA AUDITORÍA.
BLOQUE II ¿CÓMO REALIZAR LA AUDITORÍA?
*
PRERREQUISITO/ AUDITOR FECHA Y TIEMPO CONTACTO
UBICACIÓN
* Ejemplo de registro
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Descargado de
ACTIVIDADES DE LA
AUDITORÍA “IN SITU”
ACTITUD DESEABLE DURANTE LA AUDITORÍA:
El auditor debe ser positivo, profesional y tener una actitud constructiva, además de:
• Cumplir itinerarios y horarios de auditoría indicados en el plan.
• Reunirse primero con el responsable de área e inmediatamente después, hablar
con las personas que realizan las tareas, no quedándose sólo con la información
que le da el responsable. Además, insistirá en que respondan a sus preguntas las
personas a las que les ha preguntado.
• Presentarse explicando el por qué de su visita.
• Ser tranquilo, empático, educado, paciente y transmitir confianza al auditado.
• Hablar de forma clara y cuidadosa, de modo que cualquier persona con la que se
esté entrevistando le comprenda.
• Felicitar por aquello que esté bien hecho. Y comunicará al auditado las deficien-
cias encontradas.
• Obtener hallazgos a partir de evidencias, en ningún caso debe presuponer. Debe
examinar las evidencias objetivas y hacer preguntas abiertas. Se remitirá a su chec-
klist y documentos de trabajo, que supondrán registros de la auditoría.
• Evitar que el auditado le engañe o le desvíe del tema tratado o lleve el liderazgo
de la auditoría.
REUNIÓN DE APERTURA:
En auditorías internas, la reunión de apertura es un acto más informal que en las au-
ditorías externas.
La reunión de apertura, debe realizarse con personal perteneciente a la dirección del
auditado y/o los responsables de las funciones o procedimientos a auditar. Será dirigida
por el auditor líder y su objetivo es confirmar el plan de auditoría, explicar como van
a llevarse a cabo las actividades de auditoría, confirmar como se realizará la comuni-
cación entre el equipo de auditores y el auditado y resolver cualquier duda que pueda
tener el auditado.
Es importante dejar claro que la auditoría es un proceso muestral y finito.
FUENTES DE INFORMACIÓN
SELECCIÓN. La información se obtiene a tra-
vés de entrevistas, observación de procesos,
revisión de la documentación...
INFORMACIÓN
VERIFICACIÓN. Es necesario verificar o
comprobar la información para obtener la
evidencia de auditoría.
BLOQUE II ¿CÓMO REALIZAR LA AUDITORÍA?
EVIDENCIA DE AUDITORÍA
EVALUACIÓN. Si evaluamos la evidencia
contra el criterio de la auditoría obtenemos el
hallazgo. Si no hay criterio, no hay hallazgo.
HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
REVISIÓN. Para obtener las conclusiones de la
auditoría es necesario revisar los hallazgos, de
un solo auditor y del equipo auditor.
CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA
Las conclusiones de la auditoría se documen-
tan en el informe de auditoría.
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Descargado de
Durante la auditoría, los auditores recopilan información mediante un muestreo apro-
piado y la verifican para comprobar que es adecuada al alcance y criterios estableci-
dos.
• Suficientes: A priori, una evidencia será suficiente cuando sea objetiva y convin-
cente, y sustente los hallazgos, conclusiones y/o recomendaciones que se expresa-
rán en el informe de auditoría.
• Útiles: Proporciona bases sólidas para los hallazgos y recomendaciones que ayu-
dan a la organización a lograr sus metas.
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Descargado de
• Evidencia Documental: Información contenida en registros, documentos, car-
tas, etc., relacionados con el desempeño de las actividades.
Las preguntas abiertas permiten al auditor obtener mayor información, deben permitir
al auditado dar la máxima información posible.
Hay que evitar preguntas que tengan por contestación Si/No, porque cerrarían
la entrevista.
PREGUNTA ABIERTA PREGUNTA CERRADA
¿Cómo planifica? ¿Planifica las auditorías anualmente?
¿Quién es el Responsable. ..? ¿El responsable de tener al día los re-
gistros es el responsable de seguridad
alimentaria?
Por favor, ¿me puede describir el Su proceso consiste en... ¿verdad?
proceso?
¿Cuáles son los indicadores del pro- ¿Ha definido indicadores para el pro-
ceso? ceso?
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Descargado de
Después de realizar una pregunta abierta, y para acotar la respuesta y obtener
conclusiones, es necesario realizar preguntas directas, por ejemplo;
Las preguntas:
• Deben formularse de manera cordial y natural.
• Se varía el ritmo haciendo pausas. No serán largas o complejas, de modo que el
auditado comprenda lo que le estamos preguntando.
• Serán formuladas de forma clara, concisa y audible.
• Incluirán una idea principal en cada pregunta.
*
• No deben formularse buscando avergonzar, engañar o interrogar al auditado.
Los hallazgos pueden indicar conformidad o no conformidad con los criterios de au-
BLOQUE II ¿CÓMO REALIZAR LA AUDITORÍA?
ditoría. Los hallazgos y las evidencias que indican no conformidad con los criterios de
auditoría deben registrarse como no conformidades.
El equipo auditor debe reunirse para revisar los hallazgos de la auditoría, cuando sea
necesario durante la auditoría, y siempre antes de la reunión de cierre.
NO CONFORMIDAD
El enfoque de la auditoría consiste en determinar si el sistema de prerrequisitos ha sido
desarrollado, es eficazmente implementado y se mantiene. Por lo tanto el énfasis debe
estar en verificar la conformidad, no en documentar no conformidades.
Los auditores deben mantener un enfoque positivo y ver los hechos y no las faltas.
Sin embargo, cuando la evidencia de auditoría determina que existe una no conformi-
28
Descargado de
dad, entonces es muy importante documentarla bien, ya que se revisan con el auditado
en la reunión de cierre, para que sean comprendidas y obtener su reconocimiento.
*
causa, la corrección y la acción correctiva, por eso necesita ser breve y preciso.
SI NO HAY EVIDENCIA/
NO HAY NO CONFOR-
MIDAD.
Si hay evidencia, esta debe
ser documentada como
una no conformidad en vez
de ser suavizada con otra
clasificación (por ejemplo,
“observaciones”, “oportu-
nidades de mejora”, “reco-
mendaciones”, etc.).
En ocasiones, el auditor
observará alguna situación
que “siente” que es una
no conformidad, aunque
no tiene evidencias sufi-
cientes para estar seguro al
100%, lo que debe hacer
es documentarlo en sus no-
tas de auditoría como una
no conformidad potencial
y seguir investigando para
confirmar si es o no una no
Categorización de la No Conformidad conformidad.
No conformidad grave:
Aquellas que pueden afectar a la inocuidad alimentaria, o reiteración de no conformi-
dades leves a las que no se les ha puesto solución o esta no ha sido eficaz.
Deben solucionarse inmediatamente.
Ejemplo
Ausencia de instrucciones documentadas necesarias o incumplimiento sistemático de
estas si existen.
No se rectifican deficiencias del sistema encontradas en auditorías anteriores.
29
Descargado de
Se modifican instrucciones de trabajo sin ser autorizadas, o el personal que debe reali-
zarlas no conoce los cambios.
Incumplimientos legales.
No conformidad leve:
Son fallos detectados aislados, no sistemáticos, que no afectan directamente a la ino-
cuidad alimentaria.
Han de solucionarse, pero no es necesario que sea inmediatamente.
Ejemplo
Algunas acciones correctoras acordadas resultantes de una auditoría interna, perma-
necen pendientes.
La calibración de un instrumento de medida que no influye en la inocuidad del produc-
to no ha sido realizada en la fecha programada.
Observaciones:
Corresponden a situaciones de mala práctica evidente pero realmente no están some-
tidas a ningún requerimiento del sistema, legal o normativo.
O bien, situaciones sin evidencia objetiva de fallo, pero implican un alto riesgo de fallo
futuro.
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Área/Proceso: Lugar:
Prerrequisito:
Detalle de la no conformidad:
Descripción:
Detectada por:
Fecha:
Responsable:
30
Descargado de
COMUNICACIÓN DURANTE LA AUDITORÍA
El equipo auditor debe reunirse periódicamente durante la auditoría para intercam-
biar información, evaluar el proceso de auditoría y si fuese necesario reasignar tareas
para completar eficazmente el plan de auditoría.
El equipo auditor se reunirá antes de la reunión de cierre para revisar los hallazgos de
la auditoría, acordar las conclusiones y preparar la reunión de cierre.
REUNIÓN DE CIERRE
En la reunión de cierre se presentarán formalmente los hallazgos y conclusiones de
la auditoría, estos deben ser comprendidos y reconocidos por el auditado, además se
acordará el tiempo para que el auditado presente un plan de acciones correctivas y/o
preventivas, así como, el tiempo en el que se remitirá el informe de auditoría.
Los asistentes a esta reunión serán; el equipo auditor, el auditor líder, una representa-
ción del auditado y del cliente de la auditoría.
En las auditorías internas, la reunión de cierre puede consistir sólo en comunicar los
hallazgos y conclusiones de la auditoría de manera más informal.
31
Descargado de
INFORME DE
AUDITORÍA
PREPARAR EL INFORME
El informe de auditoría será el registro de la auditoría, en él se detallarán de manera
clara y concisa:
• Los objetivos de la auditoría.
• El alcance de la auditoría.
• Cliente de la auditoría.
• Auditado y/o representantes.
• Equipo auditor.
• Fechas y lugares donde se realizó la auditoría “in situ”.
• Criterios de auditoría.
• Hallazgos de auditoría.
• Conclusiones de auditoría.
• Descripción de cualquier problema encontrado durante la auditoría.
32
Descargado de
Se describen correctamente las actividades realizadas en completos y
documentados diagramas de flujo. Se mantienen fichas técnicas tanto
de materias primas como de productos elaborados.
DESCRIPCIÓN DE NO CONFORMIDADES:
N.C. 210910- 1:
No se mantiene en orden el vestuario de los empleados del almacén, in-
cumplimiento detectado en anteriores auditorías realizadas, en concreto el
20/08/2009, no habiéndose llevado a cabo las medidas propuestas para el
cierre de las no conformidades detectadas en la citada auditoría. Se observan
4 taquillas abiertas y ropa y calzado tanto de calle como de trabajo, extendi-
da fuera de las taquillas.
Categorización: Grave
N.C. 210910- 2:
No existen evidencias de la verificación de la limpieza y desinfección de su-
perficies en los últimos dos años, indicando en el procedimiento que la fre-
cuencia de verificación será anual. Se solicitan analíticas realizadas para la
verificación de la limpieza y desinfección de las superficies de trabajo y las
últimas realizadas son de 21/06/07, realizadas por el Laboratorio X.
Categorización: Leve
Firmado: Firmado:
AAAAA Auditor Jefe BBBBBB Director General
Fecha: 22/09/2010 Fecha: 25/09/2010
BLOQUE II ¿CÓMO REALIZAR LA AUDITORÍA?
33
Descargado de
ACTIVIDADES
POST-AUDITORIA
Las conclusiones de la auditoría pueden indicar la necesidad de medidas correctivas o
preventivas. Éstas, generalmente son decididas y emprendidas por el auditado en un
intervalo de tiempo acordado y no se consideran parte de la auditoría.
Aunque, en algunos casos, por ejemplo, en los que se puede demostrar que la no con-
formidad fue absolutamente accidental, y la probabilidad de ocurrencia es muy baja,
puede ser suficiente la corrección o la acción correctiva por si solas.
La corrección es una acción para eliminar una no conformidad detectada, por ejem-
plo, la corrección pudiera involucrar el reemplazo de un procedimiento obsoleto por el
de la versión vigente.
Cierre de no conformidades
Ya que cada no conformidad, es diferente, puede ser necesario utilizar una amplia
variedad de métodos o actividades para cerrarlas. Por ejemplo, algunas requerirán un
examen “in situ” (lo que pudiera requerir la necesidad de visitas adicionales al lugar),
por ejemplo, si la acción correctiva consistía en la realización de una obra, mientras
otras pueden cerrarse de manera remota (por la revisión de documentación relevante
que se envíe como evidencia), por ejemplo, si la corrección consistía en la realización
de cambios en un documento. Antes de decidir el acuerdo para cerrar una no confor-
midad, el auditor líder debe revisar lo que la organización hizo con respecto a la correc-
ción / análisis de causa y los resultados logrados a través de la acción correctiva.
El auditor líder necesita asegurarse de que existe evidencia objetiva (incluyendo docu-
mentación de soporte) para demostrar que la acción correctiva descrita ha sido com-
pletamente implementada y es eficaz para prevenir que la no conformidad vuelva a ocu-
rrir. Solamente cuando la situación sea satisfactoria debería cerrarse la no conformidad.
34
Descargado de
BIII
BLOQUE III. LA AUDITORÍA
DE LOS PRERREQUISITOS
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE SEGURIDAD ALIMEN-
TARIA
¿COMO AUDITAMOS LOS PRERRE-
QUISITOS?
AUDITANDO LOS PRERREQUISITOS.
CONSEJOS PRÁCTICOS
Descargado de
Los programas a implantar pueden diferir de unas empresas a otras, pero deben tener
en cuenta los diferentes aspectos que propicien la producción de alimentos inocuos,
sobre todo relacionado con el ambiente de trabajo y las prácticas de manipulación.
Todos los prerrequisitos o programas previos al análisis de peligros, deben estar docu-
mentados detalladamente y completos. Cada uno de ellos debe contener:
2. Procedimiento de ejecución:
Quién lo lleva a cabo.
Cuándo ( frecuencia ).
Cómo se ejecuta ( con qué productos y medios ).
Dónde se registran las actuaciones.
4. Procedimiento de verificación:
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
¿CÓMO AUDITAMOS
LOS PRERREQUISITOS?
Llegado el momento de realizar la auditoría de los prerrequisitos, a continuación se
muestra un esquema de los pasos a seguir para preparar y realizar la auditoría, que
resume los capítulos anteriores y se recuerdan los pasos necesarios, antes, durante, y
después de la auditoría “in situ” de prerrequisitos.
36
Descargado de
LOS PASOS A SEGUIR
EN LA AUDITORÍA DE
PRERREQUISITOS.
Antes de la auditoría “in situ”:
AUDITOR AUDITADO
1. ELABORAR EL PROGRAMA DE AUDITORIA
PROGRAMA ANUAL
DE AUDITORÍAS
4. ESTUDIO DE LA DOCUMENTACIÓN Y
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
ELABORACIÓN CHECKLIST O LISTA DE
CHEQUEO
CHECKLIST O
LISTA DE CHEQUEO
OK
37
Descargado de
Durante de la auditoría “in situ”:
AUDITOR AUDITADO
PLAN DE
AUDITORÍA
1. REUNIÓN DE APERTURA
PUNTOS TRATADOS
Y ASISTENTES
2. REVISIÓN DE DOCUMENTACIÓN,
si procede
CHECKLIST O LISTA
5. VERIFICACIÓN “IN SITU” DE LA
DE CHEQUEO IMPLEMENTACIÓN DE PREREQUISITOS
Y PRÁCTICAS DE MANIPULACIÓN
PUNTOS TRATADOS,
ASISTENTES, 7. REUNIÓN FINAL
CONCLUSIONES
38
Descargado de
Después de la auditoría “in situ”:
AUDITOR AUDITADO
1. ELABORACIÓN DEL INFORME INFORME DE 2. REVISIÓN Y ACEPTACIÓN
AUDITORÍA
OK
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
OK
7. CIERRE DE NO CONFORMIDADES
39
Descargado de
AUDITANDO LOS
PRERREQUISITOS
Tal y como se ha comentado a lo largo de esta publicación, los prerrequisitos a implan-
tar, pueden diferir de unas empresas a otras, incluso, varían las recomendaciones de
unas organizaciones u otras, aunque lo que si es común, es que todas las organiza-
ciones deben tener en cuenta los diferentes aspectos que propicien la producción de
alimentos inocuos, sobre todo relacionados con el ambiente de trabajo y las prácticas
de manipulación.
A continuación, se describe cómo realizar la auditoría de una serie de prerrequisitos con-
siderados importantes, por la diferente normativa que regula la seguridad alimentaria,
para asegurar la inocuidad de los alimentos.Cada apartado descrito a continuación, se
denomina “Auditando (el nombre del prerrequisito)” y tiene la siguiente estructura:
PRERREQUISITOS A AUDITAR
• Condiciones de instalaciones
• Plan de control del agua potable
• Plan de control de proveedores
• Plan de control de trazabilidad
• Plan de mantenimiento
• Plan de limpieza y desinfección
• Plan de control de plagas
• Plan de control y eliminación de residuos
• Plan de control del manipulador
• Plan de control del transporte
40
Descargado de
AUDITANDO LAS
CONDICIONES DE INSTALACIONES:
IONES
D E L A S INSTALAC cto
DETALLAD
O rodu
L A N O a s, p ersonal, p
BAR que
:
NTADO U
N P rias p ri m onas de
COMPRO A TIENE DOCUME fl u jo s de mate y d e li mite las z
e proce so s, duc to s minación
S
LA EMPRE diagrama de flujo d re si d u o s o subpro o c a u sa s de conta
(Que deta
lle; rminados, tar posibles cruces
ductos te
ra d o , p ro ilite detec
semielabo , de modo que fac
sgo
mayor rie
cruzada). fección. de los
c il li m p ie za y desin la inocuidad
n d e fá z a p a ra
LES: So ta amena
MATERIA n to : no presen ación cruzada.
c im ie in
el estable e contam higiénicas
M P L A Z A MIENTO d No sea una causa d p eraciones
E q u ip o : ió n y o
Del e desinfecc
alimentos. limpieza y etc.).
m a n te n im ie n to ,
u e rt a s y ventanas,
Permitirá
el rtura de p esmontar,
EDIFICIO: s, d is p o si ción y ape n to (s e pueden d
techo im ie
(altura de y manten
e si nfección LIMENTOS
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
d
c il limpie z a ,
ra dero. D DE LOS A
Serán d e fá xic o y d u
INO C U ID A eben per-
EQUIPO: m a terial no tó C IA DE LA c la ves, etc. D
cado s c o n YV IG IL A N
dore s, a u to entos para
etc.). Fabri l CONTROL lt racongela ra n los alim -
dos p a ra e elad o ra s, u ue re q u ie n la perio
Los utiliza fr ig o rí fi c as y cong m p o s n e cesarios q las temperaturas co v a li d e z
aras y tie bar y vigil
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ra asegura
r la
como cám r las temperaturas it ir c o m p ro e c u a d a p a
mitir alca
nza eben perm n la periodicidad ad
e r su in o cuidad. D b ra rs e c o
proteg eben cali o en
cesaria. D ven a cab
dicidad ne . u e se ll e
ida raciones q nes adecuadas para
de la med ió n de las ope stalacio
RA: En fu n c
e haber in mentaria.
L A T E M P E R A T U
la c ió n , e tc . D e b
ra r la in o cuidad ali
DE nge para aseg
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CONTROL ongelación, ultraco ambiente s de
la emp re sa ; c
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u a d o s y suficiente
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y manten de medio adas a lim
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nte,
V E N T ILACIÓN: n te s d e aire de zo te m p e ra tura ambie
Y ie r
DEL AIRE evitar corr y controla
CALIDAD e c á n ic a o manual, v it a r c o n densación
nm ,e
ventilació humedad iénica,
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Evita id a d d e b a ja r d
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para aseg l o a rt ificial que
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IN A C IÓ N: luz sufi li m entos; ma
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de lámp dependien ctos químicos no a
protección ecu a d a s e in
du pieza
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AMIENT O to m
ALMACEN s , produc permitir u
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ro d n ta
primas, p s de alma tos de co
o s. L a s in stalacione ro te g e r los alimen
tari gas, p
, evitar pla
adecuado REGISTROS
A MANTEN
alim e n to s. PLANO DE LA ER
S INSTALACIO
NES
LICENCIAS D
E APERTURA
DE ACTIVIDA Y
D
41
Descargado de
¿Cuál sería el CHECKLIST o LISTA DE CHEQUEO?
CONFORMIDAD
Nº PREGUNTA REQUISITO OBSERVACIONES
SI/NO
¿Se mantiene un plano de las instalaciones
completo? ¿Se ha evaluado la posibilidad
1
de contaminaciones cruzadas? ¿Se han
puesto medidas para evitarlas?
¿Se mantienen documentos tales como
2
proyecto, licencias, etc.?
¿Se han estudiado las actividades locales
que puedan tener un impacto adverso po-
3
tencial y se han tomado las medidas opor-
tunas?
¿Están definidos los límites del recinto? ¿El
perímetro del edificio evita la contamina-
ción? ¿El recinto se encuentra cerrado?
4
¿Hay almacenes en el exterior? ¿Se en-
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
42
Descargado de
¿Qué debemos OBSERVAR? ¿A qué debemos prestar atención durante la auditoría
para obtener evidencias a partir del checklist?
Nº PREGUNTA
OBSERVACIONES
CHECKLIST
¿Se ha evaluado la posibilidad de contaminación cruzada por el flujo del
producto, materias primas, personal, etc.?
Verificar que el plano de las instalaciones determina los flujos de pro-
1 ducción y las zonas de más o menos riesgo. Y otros flujos como los de
personal, materias primas, residuos, etc., de modo que podamos evaluar
la posibilidad de contaminaciones cruzadas
Verificar la existencia de proyecto, licencias y documentación pertinente.
2y3 Verificar que el proyecto valoró y tomó las medidas oportunas para evitar
la contaminación causada por el ambiente
Verificar durante la visita si el recinto de la empresa está en buen estado
(ausente de tierra, malas hierbas, etc.) y no es un foco de contaminación
y plagas. Comprobar que valla de la empresa está integra y las puertas
4 cerradas.
Verificar si hay materias primas almacenadas en zonas exteriores, si es así,
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
evaluar las condiciones de almacenamiento. Se encuentran protegidos de
la contaminación y deterioro.
Verificar que las instalaciones están diseñadas y mantenidas para contro-
lar el riesgo de contaminación (techos accesibles, zonas de unión de sue-
los, paredes y techos redondeados), los materiales son de fácil limpieza,
5, 6, 7, 9 y 13 desinfección y adecuado mantenimiento. La disposición de maquinaria
dispone una adecuada limpieza y desinfección.
El suelo tiene una pendiente adecuada para facilitar el drenaje y no pre-
senta zonas desgastadas o grietas.
Comprobar que las zonas de almacenamiento son adecuadas a la canti-
dad y tipo de materia prima y/o producto en ellas almacenadas. Verificar
8 que no existen materias primas y/o alimentos fuera de sus zonas de al-
macenamiento.
Comprobar que las ventanas disponen de mosquitera, su diseño permite
limpiarlas correctamente igualmente, son accesibles para poder limpiarlas
con la frecuencia necesaria. Puertas y ventanas no son de cristal, que po-
dría contaminar el alimento si este se rompiese. Las puertas se mantienen
10 cerradas y en perfecto estado de mantenimiento. Preferiblemente con
muelle y apertura no manual. Las puertas que conducen al exterior evitan
la entrada de plagas, por ejemplo de apertura y cierre automático, doble
puerta, muelle, etc.
Comprobar que el alumbrado es adecuado y la luminaria no dispuesta
directamente encima de la zona de manipulación o próximas al alimento y
11 protegida por una carcasa plástica que no permite que, en caso de rotura
de bombilla fragmentos de esta caigan sobre el alimento.
Comprobar que hay una adecuada ventilación (natural o mecánica) y no
12 provoca contaminaciones.
43
Descargado de
AUDITANDO
EL PLAN DE CONTROL DEL AGUA POTABLE:
REGIST
ROS A
DATOS MA
DE LA C NTENER:
SANITA A
RIA DE LIDAD HIGIÉNIC
Boletine L AGUA O
sa UTILIZA -
- troles in nalíticos, regis DA.
BAR: da para au ternos, tros de
COMPRO , in c lu id a la utiliza etc. con-
AGUA
USOS DEL n de vapo
r. FACTUR
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to
O
UMINISTR ACENAJE, si COMPR
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NTO AS NES C
TRATAMIE O-
IMPIEZA
N T E N IM IENTO Y L COMUN
DE MA IC
VEEDOR ACIONES CO
SISTEMA bilidades,
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
(responsa N EL P
T A D O ccio- RO-
CUM E N ilancia y a
PLAN DO jec u c ió n , v ig
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T A D O Y DETAL
M E N R DEL
O DOCU ROVEEDO
CONTRAT O N E L P
TRATO C
DEL CON L E
TAB
AGUA PO
44
Descargado de
¿Cuál sería el CHECKLIST o LISTA DE CHEQUEO?
CONFORMIDAD
Nº PREGUNTA REQUISITO OBSERVACIONES
SI/NO
¿Se ha documentado un plan para el
control del agua potable que describa:
1 responsables, métodos de ejecución, vigi-
lancia y acciones correctivas y verificación?
¿El plan es accesible?
¿Se mantienen registros de la implemen-
2
tación del plan?
¿Se mantienen documentos tales como
3 contrato con el proveedor, facturas, ana-
líticas periódicas?
¿Se ha definido en el plan cuáles son los
4
usos del agua?
¿Se ha definido en el plan cuáles son las
5
fuentes del agua?
¿El agua utilizada en la empresa es pota-
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
6
ble?
¿Qué preguntas realizar, a quién realizarlas y a qué prestar atención, para obte-
ner evidencias a partir del checklist?
A QUIÉN FOR-
Nº PREGUNTA
MULARÍAS LA PREGUNTAS A FORMULAR OBSERVACIONES
CHECKLIST
PREGUNTA
Ej. Responsable Después de presentarse y expli- Verificar el plan o pro-
de seguridad car qué estamos haciendo. cedimiento; las respon-
alimentaria ¿Cómo garantiza que el agua sabilidades, frecuencias
utilizada en la empresa es pota- indicadas, usos (incluidos
ble? ¿Para qué se utiliza el agua generación de vapor y de
en la empresa? ¿De dónde viene frío y actividades de lim-
el agua utilizada en la empresa? pieza) y fuentes indicadas,
¿Quién es el proveedor? ¿Cómo incidencias, comunicacio-
verifican la calidad higiénico sa- nes con el proveedor, me-
nitaria del agua que utilizan? ¿Si didas correctoras, etc.
tienen un problema con el sumi-
nistro del agua, qué hacen?
Al terminar, ¡dar las gracias!
45
Descargado de
A QUIÉN FOR-
Nº PREGUNTA
MULARÍAS LA PREGUNTAS A FORMULAR OBSERVACIONES
CHECKLIST
PREGUNTA
Ej. Responsable Después de presentarse y explicar Verificar que se mantie-
de seguridad qué estamos haciendo.¿Cómo nen las analíticas que
alimentaria aseguran la calidad higiénico obliga el RD 140/203
2y6 sanitaria del agua? ¿Podría mos- Verificar los resultados de
trarme registros que acrediten el analíticas.
control realizado?
Al terminar, ¡dar las gracias!
Ej. Responsable Después de presentarse y expli- Verificar resultados de
de seguridad car qué estamos haciendo.. analíticas y frecuencias
alimentaria ¿Reciben analíticas periódicas de
su proveedor de agua potable?
¿Podría verlas?
Al terminar, ¡dar las gracias!
46
Descargado de
AUDITANDO
EL PLAN DE CONTROL DE PROVEEDORES:
REGIST
ROS A
LISTADO MANT
PROVEE ENER:
DORES
ACTUA
ntado: LIZADO
e st á docume de REGISTR
OS DEL
BAR q u e cedimiento CONTR
COMPRO onsabilidades, pro orrectoras y OL EN R
ECEPCIÓ
sp c
PLAN (re acciones REGISTR N
c ió n , v ig ilancia y O
CONTR S DE LA HOM
ejecu OL DE P
n) ROVEED OLOGACIÓN
verificació ALIZADO ORES Y
V E E D O R ES ACTU itario) REGISTR
OS DE
DE PRO gistro san DORES AUDITO
LISTADO
a to s d e c ontacto, re RÍAS A
d PROVEE
(Persona y FUNCIÓN -
P R O V E E DORES EN REGISTR
OS DE
CIÓN DE INCIDEN
CLASIFICA CORREC
TIVAS CIAS Y
O MEDIDA
DEL RIESG AS Y ES- S
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
D E M A T ERIAS PRIM COMUN
ICACIO
ÉCNICAS NES CO
FICHAS T NES DE C
OMPRA N PROV
IF IC A C IO EEDORE
PEC S
NES EN
S O IN STRUCCIO OGA-
IENTO HOMOL
PROCEDIM ACREDITACIÓN,
N , ORES
RECEPCIÓ ORÍAS DE PROVEED
D IT
CIÓN, AU
• Operario de la empresa que durante la auditoría que esté realizando una recep-
ción de materia prima.
• Responsable de recepción.
47
Descargado de
¿Cuál sería el CHECKLIST o LISTA DE CHEQUEO?
CONFORMIDAD
Nº PREGUNTA REQUISITO OBSERVACIONES
SI/NO
¿Se ha documentado un plan para la ho-
mologación y control de los proveedores
1 que describa: responsables, métodos de
ejecución, vigilancia y acciones correctivas
y verificación? ¿El plan es accesible?
¿Se mantienen registros de la implemen-
2
tación del plan?
¿Se mantienen documentos tales como
3
contratos con el proveedor, facturas, etc.?
48
Descargado de
¿Qué preguntas realizar, a quién realizarlas y a qué prestar atención, para obte-
ner evidencias a partir del checklist?
A QUIÉN FOR-
Nº PREGUNTA
MULARÍAS LA PREGUNTAS A FORMULAR OBSERVACIONES
CHECKLIST
PREGUNTA
Ej. Responsable Después de presentarse y explicar qué es- Verificar las incidencias, si están o no docu-
de seguridad tamos haciendo. mentadas, medidas correctivas, comunica-
alimentaria o ¿Cómo garantiza que los proveedores o ciones con proveedor, etc.
de ventas materias primas no implican ningún riesgo Del procedimiento o plan, verificar las res-
en la seguridad del producto que elabora? ponsabilidades, frecuencias de homologa-
¿Cómo procede cuándo tiene un provee- ción, procedimiento de recepción y homo-
dor nuevo? ¿Proceden de igual modo con logación, incidencias, comunicaciones con
todos sus proveedores? ¿Cómo garantiza el proveedor, medidas correctoras, etc.
que su proveedor mantiene la inocuidad
de los alimentos en el tiempo? ¿Si tienen
un problema con una materia prima, qué
hacen? ¿Podría mostrarme el procedimien-
to o plan documentado??
Al terminar, ¡dar las gracias!
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
Operario en re- Después de presentarse y explicar qué es- Verificar si el procedimiento está accesible
cepción tamos haciendo. ¿Me puede explicar en en recepción y verificar que el personal lo
qué consiste su trabajo? ¿Por qué/Para qué conoce.
1,2, 3, 4 lo hace? Después de realizarlo, ¿Toma al- ¿Quién es el que lo está realizando (¿Coin-
y5 guna nota, algún registro? ¿Cuáles son las cide con el plan?, ¿Lo realiza según el plan?
tareas que realiza en la empresa? ¿Cómo ¿Está cualificado?)
aprendió a realizarlas? ¿Ha realizado algún Se asegura la inocuidad de los alimentos
curso? ¿Quién se lo ha impartido? (materias primas no directamente sobre el
¿Si tienen un problema con una materia suelo, si procede mantenimiento cadena
prima, qué hacen? de frío, etc.)
Al terminar, ¡dar las gracias! Verificar registros
Verificar información e identificación de las
materias primas, integridad de envases y
embalajes
Ej. Responsable Después de presentarse y explicar qué es- Verificar que los proveedores que indican
A d m i n i s t r a - tamos haciendo. están en el listado. Verificar que el listado
ción, compras ¿Podría indicarme quién o quienes son sus está completo. Verificar facturas, contra-
proveedores de materia prima vegetal ac- tos, listado de proveedores. A partir de
tualmente? una factura, ¿Existe contrato? ¿Está en el
¿Podría mostrarme documentación que lo listado?
acredite? Verificar las condiciones contractuales
49
Descargado de
AUDITANDO
EL PLAN DE CONTROL DE TRAZABILIDAD:
REGIST
RO
LISTADO S A MANTEN
PROVEE ER:
DORES
ACTUA
LISTADO LIZADO
entado: DE CLIE
e stá docum de NTES A
BA R q u e cedimiento CTUALIZ
COMPRO onsabilidades, pro orrectoras y REGISTR ADO
sp c OS DEL
PLAN (re acciones
n , v ig ilancia y DAD EN
R
CONTR
OL
ejecu c ió PEDICIÓ ECEPCIÓN, IN DE TRAZABILI-
n) N TERNA
verificació ADO Y EN E
E D O R E S ACTUALIZ REGISTR
X-
DE PROVE O
LISTADO de con- TORÍAS S DE LA REALIZ
E S (P e rs o na y datos DE TRA
ZABILID
ACIÓN
DE AUD
E CLIENT AD I-
LISTADO D ario) FACTUR
istro sanit AS O A
tacto, reg QUE INDI- CON LO LBARAN
RUCCIÓN TE ES IDEN
E IN S T PROVEE- TIFICAD
IENTO SE CON AS
PROCEDIM U N IC A R OM- REGISTR
O COM ACIÓN C O
QUE COM TES Y ADMINISTR S CRISIS, Y CORREC S DE INCIDENC
LIEN CIALE TIVAS IAS Y M
DORES, C DE POTEN L PRODUCTO
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
C A S O EDIDAS
N
PETENTE
E RETIRAR E COMUN
B L O QUEAR O IC
CO M O CLIENTE ACIÓNES CON
ADO. S Y A
DEL MERC TEN DMINIS PROVE
TRACIÓ EDORES,
N COM
PE-
PRE- OBSERVA-
REQUISITO SI/NO
GUNTA CIONES
¿Se ha documentado un plan para el control de trazabilidad
1 que describa: responsables, métodos de ejecución, vigilancia y
acciones correctivas y verificación? ¿El plan es accesible?
50
Descargado de
¿Qué preguntas realizar, a quién realizarlas y a qué prestar atención, para obte-
ner evidencias a partir del checklist?
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
Ej. Responsable Ad- Después de presentarse y explicar Verificar que los proveedores y clien-
ministración, ventas qué estamos haciendo. tes que indican están en el listado de
¿Podría indicarme quién o quienes proveedores y clientes.
son sus proveedores de materia Comprobar las condiciones contrac-
prima vegetal actualmente? tuales y facturas. Comprobar que se
¿Podría mostrarme documenta- indican lotes en albaranes y facturas.
ción que lo acredite? Verificar como se resuelven incidencias
Al terminar, ¡dar las gracias! y comunicaciones con clientes, provee-
dores, administración.
51
Descargado de
AUDITANDO
EL PLAN DE MANTENIMIENTO:
REGISTROS A MAN
TENER:
LISTADO PROVEEDORE
S DE MANTENIMIENTO
ACTUALIZADO
LISTADO DE MAQUINA
RIA Y EQUIPOS ACTUA-
do: LIZADO
e e st á d ocumenta de eje-
P R O B AR q u
ro c e dimiento
CO M d e s, p erifica-
A N (r e sp onsabilida nes correctoras y v FICHAS TÉCNICAS DE
MAQUINARIA Y EQUI-
P L cc io
ilancia y a POS
cución, vig
ción) IENTO
R E S D E MANTENIM FICHAS TECNICAS Y
MODO DE EMPLEO DE
ED O cto)
DE PROVE a y datos de conta PRODUCTOS UTILIZAD
LISTADO on OS
ADO (Pers
ACTUALIZ O DE PRO
-
M O D O DE EMPLE REGISTROS DE LA CO
MPETENCIA DEL PERS
Y O-
ÉCNICAS NAL QUE REALIZA EL MA
FICHAS T D O S NTENIMIENTO
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
UTILIZ A
DUCTOS A REALIZA
R
A R IA Y EQUIPOS re a li z a r,
E MAQUIN eración a
LISTADO D NTO (Indicando op
IE
MANTENIM nsable)
y re sp o Y
fecha UINARIA
C N IC A S DE MAQ
IONES TÉ
INSTRUCC
EQUIPOS , en caso
de
M A N T E NIMIENTO
IONES DE
INSTRUCC
rias
ser necesa a so de sub
con-
E S e n c
DICION
OS Y CON
CONTRAT
tratación
52
Descargado de
¿Cuál sería el CHECKLIST o LISTA DE CHEQUEO?
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
Las operaciones de mantenimiento, ¿se realizan ade-
7
cuadamente y de forma inocua?
¿Las instalaciones y equipos están en perfecto estado
8
de mantenimiento?
53
Descargado de
¿Qué preguntas realizar, a quién realizarlas y a qué prestar atención, para obte-
ner evidencias a partir del checklist?
A QUIÉN
PREGUNTA
FORMULARÍAS PREGUNTAS A FORMULAR OBSERVACIONES
CHECKLIST
LA PREGUNTA
Ej. Responsa- Después de presentarse y explicar qué Verificar el procedimiento
ble de mante- estamos haciendo. o plan, las responsabilida-
nimiento o de ¿Cómo garantiza que la maquinaria, des, frecuencias indicadas,
producción. equipos e instalaciones no implican productos utilizados, dosis,
ningún riesgo desde el punto de vista mantenimiento interno o
de la inocuidad del alimento? ¿Cómo subcontratado, incidencias,
procede cuándo adquiere una máquina comunicaciones con el pro-
nueva? ¿Cómo conoce que la maqui- veedor, medidas correcto-
na o equipos necesitan operaciones de ras, etc.
mantenimiento? ¿Si tienen un pro-
blema con una maquinaria en plena
campaña, qué hacen? ¿Quién realiza
las operaciones de mantenimiento? Si
hay que hacer una operación de man-
tenimiento externo urgente, ¿Es senci-
llo saber quién lo tiene que hacer? ¿Y
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
54
Descargado de
AUDITANDO
EL PLAN DE LIMPIEZA Y DESINFECCIÓN:
REGISTROS A MAN
TENER:
LISTADO DE PRODUCTO
S UTILIZADOS
REGISTROS DE LA RE
mentado: ALIZACIÓN Y VERIFICA
A R q u e está docu im iento de e
jecu- CIÓN DE LA LIMPIEZA -
P R O B ro c e d
COM 0 des, p erifica-
A N (r e sp onsabilida e s c o rr e ctoras y v
PL ccion RESULTADOS ANALÍTIC
ancia y a OS DE SUPERFICIES
ción, vigil
ción) OS Y REGISTROS DE INCIDE
O D U C T O S UTILIZAD NCIAS Y MEDIDAS CO
-
E PR RRECTIVAS
CNICAS D
FICHAS TÉ E O
EMPL
MODO DE LIMPIE- REGISTROS DE LA CUAL
S T R U C C IONES DE IFICACIÓN DEL PERSO-
IN nes NAL
IENTOS O y condicio
PROCEDIM ontrata, contratos
bc
ZA Si se su CONTRATOS, FACTUR
AS, PARTES DE TRABAJ
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
O
55
Descargado de
¿Qué preguntas realizar, a quién realizarlas y a qué prestar atención, para obte-
ner evidencias a partir del checklist?
A QUIÉN
PREGUNTA
FORMULARÍAS PREGUNTAS A FORMULAR OBSERVACIONES
CHECKLIST
LA PREGUNTA
Ej. Respon- Después de presentarse y explicar El procedimiento entregado, compro-
sable de se- qué estamos haciendo. bar las responsabilidades, frecuencias
guridad ali- ¿Cómo garantiza que la limpieza y indicadas, productos utilizados, dosis,
mentaria o de desinfección de maquinaria, equipos control y verificación de operaciones
producción. e instalaciones no implican ningún de limpieza y desinfección interno o
riesgo desde el punto de vista de subcontratado, incidencias, comuni-
la inocuidad del alimento? ¿Cómo caciones con el proveedor, medidas
procede cuándo adquiere una pro- correctoras, etc.
ducto de limpieza nuevo? ¿Si tienen Fichas técnicas y recomendaciones
un problema al realizar la limpieza del fabricante, verificar si estas se
y desinfección, qué hacen? ¿Quién cumplen.
realiza las operaciones de limpieza Comprobación de analíticas de su-
y desinfección? ¿Qué productos se perficies, como método de verifica-
utilizan? ¿Qué métodos? ¿Mantiene ción de limpieza y desinfección.
fichas técnicas de los productos em-
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
Ej. Responsa- Después de presentarse y explicar Comprobar que los proveedores que
ble Adminis- qué estamos haciendo. indican están en el listado de provee-
tración, com- Si se realiza externamente (subcon- dores.
pras tratada) ¿Podría indicarme quién es Comprobar las condiciones contrac-
el proveedor de la limpieza y desin- tuales
fección de instalaciones, maquinaria
y/o equipos?¿Podría mostrarme do-
cumentación que lo acredite?
56
Descargado de
A QUIÉN
PREGUNTA
FORMULARÍAS PREGUNTAS A FORMULAR OBSERVACIONES
CHECKLIST
LA PREGUNTA
Verificar las condiciones higiénicas de
instalaciones, maquinaria, equipos.
Revisar los análisis de superficies.
Evaluar si es adecuada la frecuencia/
8 zonas/maquinaria/equipos, estableci-
da para la toma de muestras y reali-
zación de analíticas.
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
57
Descargado de
AUDITANDO
EL PLAN DE CONTROL DE PLAGAS:
REGISTROS A MANTENER:
LISTADO DE PRODUCTOS UTILIZADOS
IN S T R U C C
IENTOS O s
PROCEDIM tratos y condicione
, c o n
contrata
58
Descargado de
¿Qué preguntas realizar, a quién realizarlas y a qué prestar atención, para obte-
ner evidencias a partir del checklist?
A QUIÉN
PREGUNTA
FORMULARÍAS PREGUNTAS A FORMULAR OBSERVACIONES
CHECKLIST
LA PREGUNTA
Ej. Respon- Después de presentarse y expli- Comprobar en el procedimiento
sable de se- car qué estamos haciendo. las responsabilidades; ¿Quién lleva
guridad ali- ¿Cómo garantiza que las pla- a cabo el plan? ¿El personal está
mentaria o de gas no implican ningún riesgo cualificado? (carnet de aplicador
producción. desde el punto de vista de la de fitosanitarios), el método y la
inocuidad del alimento?¿Quién frecuencia; ¿Existe un estudio pre-
realiza el control de plagas? vio? ¿Quién lleva a cabo el plan?
¿Qué productos se utilizan? ¿El plan es coherente con el estu-
¿Qué métodos? ¿Mantiene fi- dio previo?
chas técnicas de los productos El control de plagas, ¿se realiza
empleados? ¿El personal que lo según el plan? ¿Se asegura la ino-
realiza, ¿Está cualificado? ¿Pue- cuidad de los alimentos, por ejem-
de explicarme como verifican el plo, aplicación cuándo no hay ali-
control de plagas? mentos presentes? ¿Frecuencias
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
Al terminar, ¡dar las gracias! indicadas? ¿Se realiza alguna ope-
ración de verificación? ¿Coincide
con lo establecido en el plan?
Verificar registros de realización
1, 2, 3,
(por ejemplo, partes de trabajo de
4, 5, 6 aplicaciones de la empresa sub-
y7 contratada) y control del plan, los
productos utilizados y dosis; com-
probar fichas técnicas y recomen-
daciones del fabricante, ¿Son de
uso alimentario? ¿Las fichas téc-
nicas están actualizadas?
Además, verificar incidencias, me-
didas correctivas, comunicaciones
con el proveedor, etc.
59
Descargado de
AUDITANDO
EL PLAN DE CONTROL Y ELIMINACIÓN DE RESIDUOS
COMPRO
BAR que
PLAN (resp está docu
onsabilida mentado:
ción, vigil
ancia y ac
des, proc
e NTENER:
ciones corr dimiento de ejecu REGISTROS A MA CTUALIZADO
ectoras y - ORES A
PLANO QU verificació
n L IS T ADO GEST
E DESCRIB ) SÍDUOS
DE RESIDU A LAS RUT L IM IN A C IÓN DE RE
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MACENA
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DE GESTO S DE INC
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datos de c
RES DE R
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UTILIZADO S
ontacto) S RRECTIVA ES, ETC.
LISTADO
DE RESÍDU T U R A S , ALBARAN
OS, FAC
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ENCIA Y
OS, GEST
OR CORR CONTRAT DE DES-
YENDO LU VIAS DE E ESPONDIE
N - E A S D E LIMPIEZA
GARES Y L IM INACIÓN, S DE TA R
TO EN LA TIEMPOS
DE ALMA INCLU- REGISTRO RES, ETC.
EMPRESA CENAMIE Ü E S , C O NTENEDO
N- AG
PROCEDIM O
IENTOS O TUALIZAD
RRECTA E IN
LIMINACIÓ STRUCCIONES PAR PLANO AC
CONTRAT N A LA CO-
OS Y CON DE CADA TIPO DE
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
DICIONES RESÍDUO
• Para la comprobación de contratos, facturas, etc., es posible que tengamos que entre-
vistar a alguien del área de administración.
60
Descargado de
¿Qué preguntas realizar, a quién realizarlas y a qué prestar atención, para obte-
ner evidencias a partir del checklist?
A QUIÉN FOR-
PREGUNTA
MULARÍAS LA PREGUNTAS A FORMULAR OBSERVACIONES
CHECKLIST
PREGUNTA
Ej. Responsable Después de presentarse y expli- Comprobar en el plan o pro-
de seguridad car qué estamos haciendo. cedimiento, las responsabili-
alimentaria o ¿Cómo garantiza que la elimi- dades, frecuencias indicadas,
de producción. nación y gestión de residuos no gestores de resíduos, control
implican ningún riesgo desde y verificación de la gestión de
el punto de vista de la inocui- resíduos, incidencias, comu-
dad del alimento? ¿Cómo pro- nicaciones con el proveedor,
cede al tratamiento y gestión medidas correctoras, etc.
de cada uno de los residuos? Verificar: La documentación
¿Quién gestiona cada tipo de del proveedor (contrato con
residuos? ¿Cuál es la meto- la empresa subcontratada y
dología de actuación? ¿Qué autorización de la empresa).
documentación mantienen de ¿Se mantienen registros del
los proveedores (por ejemplo, control y gestión? ¿Diagrama
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
licencias)? ¿Cómo gestionan de flujo de la eliminación de
el almacenamiento de residuos desperdicios?
en la empresa? ¿Qué hacen ¿Cómo son las rutas de elimi-
para evitar contaminación cru- nación (cortas y directas y sin
zada en el alimento al gestio- pasar por zonas donde hay
nar y almacenar los diferentes alimentos o materiales des-
residuos en la empresa? tinados a entrar en contacto
Al terminar, ¡dar las gracias! con alimentos)?
1, 2, 3,
4, 5, 6 Ej.: Persona que Después de presentarse y ex- Observar, ¿quién es el que lo
y7 esté realizando plicar qué estamos haciendo. está realizando? ¿Coincide
una operación ¿Me puede explicar con qué con el plan?, ¿Lo realiza se-
de retirada de frecuencia retiran los residuos gún el plan?
residuos de la de la línea de fabricación? ¿Se asegura la inocuidad de
zona de fabri- ¿Conoce si esta operación im- los alimentos evitando conta-
cación u ope- plica algún riesgo en la inocui- minaciones cruzadas? Com-
rario de la zona dad de los alimentos? ¿Toma probar si el operario cumple
de fabricación. alguna medida para evitarlos? las normas de higiene.
Al terminar, ¡dar las gracias! Verificar que medidas higié-
nicas se toman después de
eliminar los residuos.
61
Descargado de
A QUIÉN FOR-
PREGUNTA
MULARÍAS LA PREGUNTAS A FORMULAR OBSERVACIONES
CHECKLIST
PREGUNTA
Verificar si el almacenamiento
está alejado de zonas de pro-
ducción, está protegido del
sol y condiciones meteoroló-
gicas adversas. Los residuos,
¿se retiran frecuentemente
Comprobar el estado de resi-
duos vegetales, ¿se detectan
fermentaciones?
Comprobar que los contene-
dores son suficientes, para
cada tipo de residuo y para
la cantidad generada, y ade-
9 cuados (se limpian fácilmen-
te, por ejemplo de plástico,
evitan escorrentía), se man-
tienen higiénicos, están iden-
tificados y situados en zonas
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
62
Descargado de
AUDITANDO
EL PLAN DE CONTROL DEL MANIPULADOR:
REGISTROS A M
ANTENER:
FORMACIÓN DE
MANIPULA-
DORES
-
BAR: E ALIMEN
COMPRO IÓ N H IG IÉNICA D , M A - REGISTROS DE
INCIDENCIAS
AC OR
MANIPUL D E L M ANIPULAD N , S E Y MEDIDAS CORR
ECTIVAS
E
TOS, HIG
IEN FORMACIÓ S Y
D O R E S RECIBEN CUADO
NIPU L A R MES ADE CONTROL DE AC
DE U N IF O E PRIME- CESOS DE
DISPONE IQ U ÍN O PUESTO D ropia- PERSONAL Y VISI
TAS
BO T s ap
LIMPIOS, n d ajes, tirita
ILIO S (v e A INSTA-
ROS AUX e a b le s) , ACCESO
erm
das e imp ADO
IO N E S CONTROL COMPRO
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ONAL AD que está doBAR
D E H IG IENE PERS A C IÓ N cumentado
:
SERVICIO
S ECU
S U F IC IE NTES. AD PLAN DE FO
CUADOS
Y RMACIÓN (r
sabilidades, espon-
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
V E S T U ARIOS procedimien
DE to de
ejecución, v
igilancia y a
correctoras c c iones
y verificació
n)
NORMAS D
E HIGIENE
63
Descargado de
¿Qué preguntas realizar, a quién realizarlas y a qué prestar atención, para obte-
ner evidencias a partir del checklist?
A QUIÉN
PREGUNTA
FORMULARÍAS PREGUNTAS A FORMULAR OBSERVACIONES
CHECKLIST
LA PREGUNTA
Ej. Respon- Después de presentarse y expli- Comprobar el procedimiento
sable de se- car qué estamos haciendo. o plan de formación; las res-
guridad ali- ¿Cómo garantiza que el perso- ponsabilidades, frecuencias
mentaria o de nal, manipulador o visitas, no indicadas, proveedores de for-
producción. implican ningún riesgo desde el mación (internos o externos)
punto de vista de la inocuidad y verificar si los manipuladores
del alimento? ¿Cómo procede están cualificados y si cum-
cuando contratan un nuevo tra- plen las normas de higiene.
bajador? ¿Qué actividades de Enfermedades de manipula-
formación realizan? ¿Quién rea- dores, procedimiento de con-
liza las actividades de formación trol de manipulación y visitas,
(personal interno o subcontrata- etc. Y verificar su cumplimien-
do? ¿Con qué frecuencia? ¿Qué to.
métodos se utilizan? ¿Mantie- Comprobar registros de for-
ne registros de la realización mación (de la realización de
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
64
Descargado de
A QUIÉN
PREGUNTA
FORMULARÍAS PREGUNTAS A FORMULAR OBSERVACIONES
CHECKLIST
LA PREGUNTA
Verificar los servicios de higie-
ne del personal. Aseos, ¿hay
un número suficiente? ¿Las
condiciones son higiénicas?
¿Están separados de la zona
de elaboración? ¿Se mantie-
nen las puertas cerradas?
Vestuarios, ¿se mantienen
en orden y están higiénicos?
¿Hay un número suficiente
de taquillas? ¿Permiten man-
tener separada y ordenada la
ropa de trabajo y de la calle?
6
¿Se mantienen cerradas? ¿Es-
tán separadas de la zona de
elaboración?
Lavamanos ¿Existen suficien-
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
tes? ¿Están en zonas accesi-
bles y adecuadas? ¿Hay uno
al menos en cada acceso a
la zona de fabricación? ¿Son
de acondicionamiento no ma-
nual? ¿Tienen jabón, papel
para secar las manos, papele-
ra, agua caliente, etc.?
65
Descargado de
AUDITANDO
EL PLAN DE CONTROL DEL TRANSPORTE:
NER:
A M ANTE
TROS ADO
REGIS O ACTUALIZ
LISTA D lba-
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BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
e t r a n , o c a n im a
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LISTADO DE EMPRESAS
IST AS ,
TRANSPORTE/TRANSPORT
to) Y
(Persona y datos de contac
VEHICULOS ACTUALIZA DO
66
Descargado de
¿Cuál sería el CHECKLIST o LISTA DE CHEQUEO?
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
7 realizan adecuadamente (de modo que no afecten nega-
tivamente a la inocuidad de los alimentos) ?
¿El vehículo presenta riesgos sobre el alimento (sus
8 características o por sus condiciones higiénicas o
de disposición de los alimentos en su interior)
67
Descargado de
¿Qué preguntas realizar, a quién realizarlas y a qué prestar atención, para obte-
ner evidencias a partir del checklist?
PRE-
A QUIÉN
GUNTA
FORMULARÍAS PREGUNTAS A FORMULAR OBSERVACIONES
CHEC-
LA PREGUNTA
KLIST
Ej. Responsa- Después de presentarse y explicar qué esta- Comprobar el procedimiento; las res-
ble de seguri- mos haciendo. ponsabilidades, frecuencias, planifica-
dad alimenta- ¿De quién depende el transporte de ma- ción y rutas, métodos de control y ve-
ria o compras terias primas y/o productos elaborados? rificación de operaciones de transporte,
o ventas ¿Tienen camiones propios? El personal, ¿es tanto si es interno o subcontratado,
propio o subcontratado? incidencias, comunicaciones con el pro-
¿Cómo garantiza que el transporte no veedor, medidas correctoras, etc.
implica ningún riesgo desde el punto de Registros de temperaturas y humedad
vista de la inocuidad del alimento? ¿Cómo de transporte.
procede cuándo trabaja con un proveedor Registros de higiene.
(transportista) nuevo? ¿Si tienen un proble-
ma al realizar el transporte, qué hacen?
¿Qué métodos? ¿Podría verificar los si-
BLOQUE III. LA AUDITORÍA DE LOS PRERREQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD ALIMENTARIA
Ej.:Persona Después de presentarse y explicar qué es- Verificar ¿quién es el que lo está reali-
que esté rea- tamos haciendo. ¿Me puede explicar ¿en zando? ¿Coincide con el plan? ¿Lo rea-
lizando una qué consiste su trabajo? Durante su reali- liza según el plan? ¿Está cualificado?
operación de zación, ¿toma alguna nota, algún regis- Se asegura la inocuidad de los alimen-
1, 2,3, carga o des- tro? ¿Cuáles son las tareas que realiza en tos (alimentos no directamente sobre
4, 5, carga la empresa? ¿Cómo aprendió a realizarlas? el suelo, si son productos congelados
6, 7, ¿Ha realizado algún curso? ¿Quién se lo ha o refrigerados, ¿mantiene la cadena de
y8 impartido? frío?). Comprobar si el operario cumple
Si tienen un problema al realizar la opera- las normas de higiene.
ción de carga o descarga, ¿que hace? Verificar que medidas higiénicas se
¿Conoce si su trabajo implica algún riesgo toman al comenzar la carga/descarga,
en la inocuidad de los alimentos? ¿Toma y al terminarla. ¿Se realiza alguna ope-
alguna medida para evitarlos? ración de verificación (por ejemplo, en
Al terminar, ¡dar las gracias! una descarga verificar las condiciones
higiénicas del vehiculo así como tempe-
ratura y/o humedad)? ¿Coincide con lo
establecido en el plan?
Verificar registros del control y verifica-
ción del transporte.
Verificar las condiciones higiénicas del
transporte, condiciones de temperatura
y humedad, colocación de los alimen-
tos, proveedor, prácticas de transpor-
tista y operario de carga/descarga, etc.
Ej. Responsa- Después de presentarse y explicar qué esta- Comprobar que los proveedores que
ble Adminis- mos haciendo. indican están en el listado de provee-
tración, com- Si se realiza externamente (subcontratada) dores.
pras ¿Podría indicarme quiénes son los gestores Verificar las condiciones contractuales y
de residuos que tienen subcontratados? la documentación de vehículos, ITV y
¿Podría mostrarme documentación que lo seguro en vigor.
acredite? ¿La/las empresas están autoriza-
das?
68
Descargado de
Codigo internacional de prácticas recomendado.
Principios generales de higiene de los alimentos CAC/RCP 1-1969-Rev 4 (2003).
Hazard Analysus and Critical Control Point Principles and Application Guideli-
nes.
1997 National Advisory Committee on microbiological criteria for foods.
Descargado de
Descargado de