UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS

FACULTAD DE DERECHO Y CENCA POLTCA

UNDAD DE POST GRADO
La Imputacin Objetiva en Ia Comisin por
Omisin
TESS Para optar el grado acadmico de MAGSTER EN DERECHO CON MENCN EN
CENCAS PENALES
AUTOR
Hesbert Benavente Chorres
LIMA - PER 2005

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DEDICATORIA

Al incondicional apoyo brindado por quienes con su
cario y comprensin lograron impulsarme hacia
metas ms altas: mi familia.
Y en especial para mi sobrino: Christian Renato,
que el Seor le gue sus pasos de aqu en adelanta.



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AGRADECIMIENTO

A los distinguidos docentes de la Unidad de Post
Grado de Derecho de la Universidad Nacional
Mayor de San Marcos, por la enseanza recibida en
los claustros acadmicos. Y especialmente, al ilustre
Doctor Jos Urquizo Olaechea, quien, por su calidad
de vida y enseanza, me gui en mi formacin
personal, as como, acadmica; encaminndome
por los derroteros de un Derecho penal cada vez
ms garantista y basado en los valores de dignidad,
libertad e igualdad de la persona.





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INTRODUCCIN

Aproximadamente cinco aos atrs, se elabor la tesis: El Know How
Empresarial, a fin de optar el ttulo de Abogado. En esa investigacin, se
postul, entre otros puntos, la factibilidad de una proteccin jurdico penal a
los secretos de empresa, en el sentido de amparar la lealtad en la
competencia, y mediatamente, el patrimonio del titular de tales secretos

Para ello, se emple las categoras analticas del delito; esto es, cmo
se podra configurar los elementos del injusto penal reprochable, en el marco
de los secretos de empresa, y cules seran los supuestos que originaran la
exclusin de su carcter de delictivo.

En esa investigacin no se pretendi elaborar las bases de la
imputacin de responsabilidad hacia la persona; sin embargo, esto nos motiv
que en una nueva investigacin, por lo menos, se elabore los lineamientos
generales de un modelo de imputacin acorde con un Derecho penal
garantista y respetuoso de la persona, como sujeto libre.

En ese orden de ideas, se eligi a la omisin como la categora jurdica
que permita comprobar la razonabilidad, coherencia y utilidad prctica de
nuestro modelo de imputacin de responsabilidad basado en los roles. Las
razones son: (a) la omisin es una figura muy poca tratada en la doctrina
nacional, tenindose que recurrir a fuentes extranjeras, las cuales, fueron
redactadas en un contexto, usualmente, distinto al peruano; (b) es una
categora empleada por nuestros operadores jurdicos en casos de gran
importancia, como son, el de Mesa redonda y el de la Discoteca Utopa; y,
(c) es una institucin jurdico penal que ha implicado circularidades en el
razonamiento, tanto de dogmticos, como de operadores jurdicos, originando
un panorama poco claro de la misma..

Frente a ello, es objetivo de la presente investigacin, establecer, al
menos, los lineamientos que permitan fundamentar la siguiente premisa: que
en un modelo de imputacin de responsabilidad sobre la base de roles, la
dicotoma accin / omisin se convierte en irrelevante para un sistema penal
alejado de cuestiones naturalsticas, y por el contrario, permite situar el anlisis
en el tipo de rol infringido, el cual configura, o delitos de competencia por
organizacin, o delitos de competencia institucional.

Para lograr justificar nuestra premisa es menester confrontarnos con la
compleja realidad problemtica que presenta la omisin impropia. En efecto,
analizar (slo) la omisin en Derecho penal, origina el discutir una serie de
interrogantes, como por ejemplo, el concepto de omisin (pre-jurdico,
normativo, pre-tpico, tpico, negativo, positivo, etc.), el cual, desde 1986, el Dr.
Silva Snchez presentase, en lengua espaola, tan magnficamente; luego,
habra que discutir (como Radbruch desde 1904) la posibilidad (o no) de
establecer un supraconcepto que englobe tanto la accin como la omisin;
adems, se debe estudiar, en sede del tipo objetivo, la posicin de garante
(entendindolo, o bien, como un elemento especial, exclusivo y excluyente de
la omisin impropia, o bien, como un elemento comn en la imputacin de

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responsabilidad sobre la base de roles), debiendo uno ir ms all a lo
estudiado por Armin Kaufmann en la dcada de los 50; asimismo, hay que
analizar el problema de la adscripcin de la conducta al tipo de omisin
impropia (ya sea eligiendo la teora de la causalidad hipottica, o bien
aplicando los criterios de la imputacin objetiva); tampoco, no podemos dejar
de estudiar el tipo subjetivo de la omisin impropia (dolo o cuasi dolo?); por lo
dems, nos queda indagar sobre las causales de justificacin e inexigibilidad
en la omisin (propia e impropia), adems la problemtica de la autora y
participacin, as como, de la tentativa y consumacin, etc.

Todo ello, justificara la opinin de establecer dentro de la teora del
delito una estructura dogmtica propia de la omisin (sin perjuicio de seguir
distinguiendo la estructura tanto para la omisin propia, as como, para la
impropia). Sin embargo, dicha apreciacin, cmo encajara ante frmulas
legales, que en el caso de la omisin (impropia), hablan de una equiparacin
con la comisin?

Si bien es cierto, desarrollar las cuestiones sealadas ut supra amerita
de por si una investigacin ms exhaustiva, slo nos detendremos para
analizar cules son las bases de un modelo de imputacin nico tanto para la
comisin como para la omisin, que permita ya no hablar de una mera
equivalencia o correspondencia, sino de una identidad tpica. Para ello, la
investigacin se divide de la siguiente forma:

En el captulo I, .se describi los lineamientos metodolgicos de la
investigacin, esto es, la delimitacin del problema, objetivos, hiptesis,
variables, mtodos y tcnicas de recoleccin y procesamiento de datos.
Incidiendo en el hecho de que la Corte Suprema no viene trabajando
adecuadamente las figuras de omisin impropia e imputacin objetiva.

En el captulo II, se analizaron las ms importantes corrientes
doctrinales especializadas en la materia, la posicin jurisprudencial, y los
marcos legales tanto nacionales, como internacionales; es decir, nuestra
posicin se ha visto confrontado por las ms importantes fuentes jurdicas: (a)
ley, (b) jurisprudencia y (c) doctrina.

En el captulo III, se realiz el estudio emprico a fin de contrastar
nuestra hiptesis de trabajo; para ello, los instrumentos empleados fueron: (a)
cuestionario para los encuestados, y, (b) ficha de estudio documental para el
anlisis de los casos judiciales.

Finalmente, se elaboraron las respectivas conclusiones y
recomendaciones; as como, se ha adjuntado una serie de anexos, como son
los grficos, estadsticas, as como, el modelo de encuesta y de ficha de
estudio documental. Frente a ello, la presente investigacin se ha elaborado en
un lenguaje claro, coherente y con un sustento de razonabilidad; con el anhelo
de haber contribuido en algo, con el enriquecimiento de nuestra dogmtica
jurdico penal.


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CAPTULO I
MARCO METODOLGICO

1.1 ENUNCIADO DEL TEMA

La comisin por omisin es una situacin compleja: es comisin y es
omisin. Esta figura est prevista en el artculo 13del Cdigo Penal, cuya ratio,
se basa en un deber jurdico que el sujeto activo detenta y la realizacin del tipo
penal mediante un hacer.

Sin embargo, la figura de la comisin por omisin presenta un bajo
tratamiento jurisprudencial y dogmtico en el pas, que, frente al texto del
artculo 13 del Cdigo Penal, presenta dificultades a la hora de establecer si se
est o no ante la realizacin del tipo penal de hacer mediante una omisin.
Estas dificultades se presentan tanto en la calificacin de sujeto activo, as
como, en el comportamiento tpico, haciendo dificultoso la labor de los
Tribunales de Justicia, especficamente al dictarse diversos pronunciamientos
contradictorios o sin suficientes fundamentos normativos valorativos, esto es,
de contenido material.

Frente a ello, es necesario brindar criterios nomolgicos que permitan
determinar si se procede o no a imputar la conducta en un tipo penal especfico
por la presencia de una comisin por omisin u omisin impropia.


1.2 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

1.2.1 OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN

1.2.1.1 OBJETIVOS GENERALES

Explicar la naturaleza jurdica de la imputacin objetiva en el Derecho
penal.
Describir la ratio essendi del tipo de comisin por omisin.
Aplicar el juicio de imputacin objetiva en sede de la comisin por
omisin u omisin impropia.
Inferir un modelo teortico con relacin a las consecuencias
materiales extrables de la imputacin objetiva en la omisin impropia
segn el caso concreto.
Valorar la coherencia y congruencia del modelo teortico con la
realidad y el criterio de justicia material.

1.2.1.2 OBJETIVOS ESPECFICOS

Definir la imputacin objetiva, as como, la comisin por omisin.
Conceptuar la imputacin objetiva y la comisin por omisin u
omisin impropia.
Describir la realidad problemtica de las responsabilidades penales
fundadas sobre la base de una comisin por omisin.

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Interpretar la toma de postura de la Corte Suprema de Justicia del
pas en la determinacin de una omisin impropia en el caso
concreto.
Deducir las consecuencias materiales de las diferentes posiciones
doctrinales que giren entorno a la comisin por omisin.
Elaborar un marco teortico, sobre la base de la razn y lo racional,
el cual, gire entorno a la imputacin objetiva en la comisin por
omisin.
Resolver, en sede dogmtico penal, los problemas de subsuncin
tpica en la omisin impropia.
Identificar las causas que impiden una solucin racional en el mbito
jurisdiccional con relacin a la comisin por omisin.
Formular un modelo que persiga la solucin de los problemas
descritos en la investigacin y que sean operados en el rgano
Jurisdiccional.
Juzgar el cumplimiento de las reglas propias de los componentes
onto - praxolgico, lgico, mesolgico, axiolgico y teleolgico en el
modelo teortico propuesto en la investigacin.

1.2.2 DESARROLLO DE LAS PREGUNTAS DE INVESTIGACIN

1.2.2.1 ALCANCES DEL PROBLEMA

Este estudio pretende ser especializado, esto es, circunscribirse al
Derecho penal.

A. FORMULACIN DEL PROBLEMA DE
INVESTIGACIN

A travs de qu criterios normativos se puede establecer si una
omisin corresponde a la realizacin del tipo penal de comisin?

B. SISTEMATIZACIN DEL PROBLEMA DE
INVESTIGACIN

Cul es el porcentaje de sentencias en las cuales han fallado
adecuadamente la presencia de algn delito en la modalidad de
comisin por omisin en la Corte Suprema del pas durante el
periodo 1997 - 2005?

De qu manera la presencia de criterios materiales influir en
las decisiones jurisdiccionales que giran en torno a la figura de la
comisin por omisin?

1.2.2.2 CONVENIENCIA DE LA INVESTIGACIN

La presenta investigacin se realiza porque una de las cuestiones que
ms se le critica a la administracin de justicia es la de fallar sin una adecuada
fundamentacin en casos tan complejos como una comisin por omisin (sin
perjuicio en afirmar que la misma falla tambin su puede presentar en casos

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menos complejos); ello se vuelve ms notorio en situaciones como las que el
Per est viviendo en casos tan sonados (Vg. Incendio en mesa redonda y en
la Discoteca Utopa, etc.), los cuales, presentan como nota distintiva el juicio
negativo (social) que se le formula a algunas personas (funcionarios pblicos y
particulares) por el hecho de no haber realizado algo que pudo haber evitado
el resultado (Vg. Poner extintores o cerrar la discoteca, antes del incendio en el
referido lugar). Por otro lado, la falta de investigaciones que se hayan
planteado como tema de estudio: la responsabilidad penal por omisin
impropia, incrementa los factores de aparicin de un panorama de
desconocimiento del tema que nos ocupa, tanto en la esfera del experto como
en la del lego o profano (as, stos buscan fundamentar un juicio de
responsabilidad sobre mviles como la moral o venganza que en uno de
contenido normativo-valorativo).

Frente a ello, el logro de la seguridad jurdica es un anhelo de
cualquier persona, por lo que, esta investigacin pretende a contribuir, en algo,
el logro de este ideal, as como, coadyuvar contribuir al enriquecimiento de la
teora jurdica. En efecto, realizar la presente investigacin se justifica
plenamente y reviste especial importancia, ya que como se ha enunciado se
busca establecer los criterios de imputacin objetiva que los Jueces puedan
emplear a la hora de realizar la subsuncin tpica a travs de la figura de la
omisin impropia, conllevando a pronunciamientos con base cientfica.

1.2.2.3 RELEVANCIA DE LA INVESTIGACIN

A. IMPLICANCIA TERICA

El tema que nos ocupa presenta como implicancia terica el
desentraar la aplicacin de los niveles de la imputacin objetiva para la
atribucin valorativa del resultado a la creacin de un riesgo prohibido por
parte de una persona, entendida, fenomnicamente, como un sujeto libre, en el
sentido de no haber evitado el resultado, pese que se tena el deber o la
posicin de garante para evitarlo. Para ello, partimos, como contexto, de un
Derecho penal como sistema de imputacin, el cual, tiene como lmites y
fundamentos determinados principios y garantas, los cuales, estn presentes
en la Constitucin y en otras normas (sentido formal) que se reducen a la
dignidad de la persona humana, bien comn poltico y la justicia material
(sentido material). Todo ello, pretendemos esbozar en la investigacin, el cual,
responda e interrelacione los siguientes componentes:

Ontolgico.- Porque atenderemos los contenidos antropolgicos y
sociales reflejados en la experiencia humana concreta,
relacionados al tema de investigacin.

Praxolgico.- Porque analizaremos la postura adoptada por la
Corte Suprema del pas en los ltimos cinco aos con relacin a la
omisin impropia o comisin por omisin.

Teortico.- Porque utilizaremos la doctrina, conceptos y
taxonomias existentes de la materia que nos ocupa.

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Lgico.- Porque pretendemos eliminar toda contradiccin interna a
nuestro modelo terico, confirindole consistencia; y de esta
forma, alcanzar nuestros objetivos inmediatos u operacionales, as
como, los terminales o finales.

Axiolgico.- Porque nuestro modelo teortico pretende ser
respetuoso al criterio de justicia material, as como, a los principios
de eficiencia, igualdad, libertad y tolerancia, proporcionalidad,
entre otros.

Teleolgico.- Porque esta investigacin pretende presentar
conclusiones que puedan operar con la finalidad tanto de la
Poltica Criminal, as como, de las normas jurdicas (esto es,
mbito de proteccin o mensaje del tipo), con relacin a la ltima
ratio del Derecho penal (in concreto con la omisin impropia).

B. IMPLICANCIA PRCTICA

Asimismo, el tema que nos ocupa presenta como implicancia prctica
partir del rol o posicin que tenemos las personas en la sociedad, recogidos en
el tipo penal. En efecto, si pretendemos brindar seguridad jurdica no slo a los
operadores del Derecho sino tambin a la ciudadana, debemos de partir del
sujeto real y no de un sujeto construido, a fin de que, atendiendo a criterios
normativos valorativos, cualquier inaccin no implique sancin penal: no
todos somos guardianes de todos. Brindar seguridad jurdica, as como,
argumentos lgicos para los operadores jurdicos son los efectos prcticos que
esperamos dotar, incidiendo, por tanto, en la esfera jurisdiccional y social.

C. IMPLICANCIA METODOLGICA

Adems, el tema que nos ocupa presenta como implicancia
metodolgica, responder, por un lado, a un modelo fundado en la
epistemologa, as como, a tipos de investigacin (Vg. Investigacin de sntesis
para revisar el material existente y evaluar qu se ha tratado sobre nuestro
tema - , investigacin operativa para mejorar la traduccin de las hiptesis en
operaciones de investigacin -, e, investigacin epistemolgica que persigue
hacer un anlisis del lenguaje penal-); y, por el otro lado, al impacto social; es
decir, no buscar slo una investigacin dogmtica, sino jurdico social (esto
ltimo implica partir de nuestro modelo de sociedad y no lo existente en otros
pases y las responsabilidades que detentamos las personas segn el caso
concreto, extrables a travs de diversas tcnicas, como las encuestas y
entrevistas).

D. ANTECEDENTES DEL PROBLEMA DE
INVESTIGACIN

En el Per, y segn los datos obtenidos por las Escuelas de Post
Grado en el Internet, no existe investigacin alguna que se haya ocupado de la
imputacin objetiva en la comisin por omisin. Sin embargo, si tenemos

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investigaciones concernientes a la imputacin objetiva; as tenemos, la tesis de
Pre Grado de Jos Caro J., titulada Imputacin Objetiva y sustentada en la
Facultad de Derecho y Ciencias Polticas de la Universidad Nacional Mayor de
San Marcos; en esta tesis, se aborda los rasgos generales de esta figura y de
la relacin de causalidad. Adems, tenemos la tesis de Post Grado del Dr.
Paredes Vargas, titulada Imputacin Objetiva en el Derecho Penal,
sustentada en la Maestra de Derecho con mencin en Derecho Penal de la
Universidad Nacional Mayor de San Marcos; en esta tesis se presentan los
hitos histricos de las teoras causales, los principales sistemas de imputacin
y las figuras operables en la imputacin objetiva.

Sin embargo, en el extranjero, las mayores investigaciones se
presentan en Alemania (Vg. Enrique Gimbernat Ordeig tesis doctoral
traducido es: Reprochabilidad Objetiva) y Espaa (Vg. Jess Silva Snchez
tesis doctoral - La Omisin: Conceptos y Sistemas), a lo que tendremos que
avocarnos para desarrollar el presente estudio.

E. MEDIOS DE INVESTIGACIN DISPONIBLES

Pese a lo novedoso y complejo de la investigacin, se cont con los
siguientes medios:

Doctrina.- Presente tanto en investigaciones, tratados,
libros, monografas y artculos de revistas, escritos y
traducidos al castellano, as como, al italiano (idioma que
el maestrante est estudiando).

Jurisprudencia.- Presente en los Anales de la Corte
Suprema de Justicia y dems compilaciones
jurisprudenciales.

Datos empricos.- Obtenidos del anlisis de casos,
encuestas y entrevistas.

Otros datos presentes en el Internet, as como, en el
intercambio de conocimientos (Vg. Conferencias,
seminarios, mesas redondas, charlas, e-mail, etc.).


1.3 FORMULACIN DE HIPTESIS

HIPTESIS PRINCIPAL

La imputacin objetiva presenta los criterios materiales ms
adecuados que permiten establecer si una omisin corresponde a la
realizacin del tipo penal de accin, coadyuvando al dictado de
pronunciamientos jurisdiccionales con fundamentaciones lgicos -
normativos.


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HIPTESIS SECUNDARIA

El porcentaje de sentencias que, adecuadamente, han fallado en
causas relativas a la presencia de omisin impropia en la Corte
Suprema de Justicia del Per durante el perodo 1997 - 2005 es
mnimo.


1.4 VARIABLES DE LA HIPTESIS


VARIABLES INDEPENDIENTES (A)


A1.- La imputacin objetiva presenta los criterios materiales ms
adecuados en la comisin por omisin.


A2.- El porcentaje de sentencias que, adecuadamente, han fallado en
causas relativas a la presencia de omisin impropia.



VARIABLES DEPENDIENTES (B)


B1.- Coadyuvar al dictado de pronunciamientos jurisdiccionales con
fundamentaciones lgicos - normativos


B2.- En la Corte Suprema de Justicia del Per durante el perodo 1997
- 2005 es mnimo.




1.5 DELIMITACIN DEL UNIVERSO Y MUESTRA


1.5.1 TEMPORAL

La investigacin se desarroll sobre la base de fallos en los casos
en que se ha discutido la presencia de una omisin impropia
durante el periodo 1997 -2005.





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1.5.2 ESPACIAL

Corte Suprema de Justicia del Per

1.5.3 SOCIAL

Esta investigacin tiene como objeto de estudio a los operadores
procesales del proceso penal: Jueces y Vocales Penales.

1.5.4 FSICA

Se investigaron los fallos de causas que han girado en torno a la
figura de la comisin por omisin correspondiente al perodo
indicado en la delimitacin temporal.


1.6 MTODOS Y TCNICAS

1.6.1 MTODO

En el presente trabajo se utiliz el mtodo de anlisis y sntesis
as como el inductivo y deductivo para trabajar la informacin
terica; asimismo, para el estudio e interpretacin de la
legislacin pertinente se emple el mtodo dogmtico y para
desarrollar el trabajo emprico se utiliz el mtodo explicativo y
tecnolgico.

1.6.2 TCNICAS DE RECOLECCIN DE INFORMACIN

Se utilizaron las tcnicas tpicas para este tipo de investigacin
como son:

ENCUESTA.
Fue dirigida a la muestra, seleccionada en forma aleatoria,
observando criterios metodolgicos para determinar sus trminos,
para lo cual, y en forma previa, se instrumentaliz el cuestionario
de preguntas.

ENTREVISTA.
En la presente investigacin se entrevist a magistrados del
Distrito Judicial de Lima, seleccionados del universo por sus
condiciones, entrevistndoles en forma verbal, previo
cuestionario de preguntas, teniendo en cuenta las variables de
estudio.

DOCUMENTAL.
Se realiz en fallos de casos relacionados con la comisin por
omisin durante el periodo 1997 - 2005.


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FICHAJE DE INFORMACION DOCTRINARIA.
En la presente investigacin se emple fichas bibliogrficas, a fin
de guardar informacin obtenida de las diversas obras
consultadas para luego analizarla, procesarla e interpretarla
conforme a criterios metodolgicos adecuados.

1.6.3 TCNICAS DE PROCESAMIENTO DE DATOS

- Contrastacin de la hiptesis en el trabajo operacional
- Diseo de comprobacin de hiptesis.

1.6.4 UNIVERSO

Considerando los lineamientos precisados, el universo es el siguiente:

- Corte Suprema de Justicia del Per
- Fallos de casos relacionados con la comisin por omisin durante
el periodo 1997 - 2005 en la Corte Suprema de Justicia del Per.

1.6.5 MUESTRA

Del universo se han elegido:

- Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia del
Per.

- El 60% de los casos concluidos durante el periodo 1997 2005.


1.7 PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIN OBTENIDA

Para ello se elabor una Matriz Tripartita de Datos a travs de Ms Office
2003.

1.8 INTERPRETACIN DE LOS DATOS

- Contratacin de las hiptesis en el trabajo operacional

- Contrastacin de los datos obtenidos de los casos analizados

- Contrastacin de las encuestas a operadores

- Procesamiento de informacin documental


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CAPTULO II
MARCO TERICO - CONCEPTUAL

2.1 LA OMISIN ESTUDIADA DESDE EL ONTOLOGICISMO

Se considera que la razn para el estudio jurdico penal de la omisin
se debe a la necesidad de establecer, desde el principio, los fundamentos de
su punibilidad, dado que, la doctrina ha estado ocupada fundamentalmente en
discutir la punibilidad del omitir sin tener claro qu es omitir.
1
Por otro lado, la
construccin de un injusto para la omisin se remonta a Schopenhauer, quien
lo haca en forma anloga a la del pensamiento sistmico contemporneo,
pues para este filsofo la exigencia de la justicia es no lesionar a otro (de all
que el injusto sea la negacin de algo negativo).
2


Sin embargo, antes de ingresar al anlisis de temas especficos de la
omisin, debemos partir de un determinado concepto de omisin; y para ello,
como siempre, la dogmtica ser el instrumento a emplear. En ese orden de
ideas, se debe considerar que la dogmtica penal ha estado en el vaivn entre
ontologicismo y normativismo,
3
el cual, se aprecia en la clasificacin de
SCHUNEMANN de las grandes etapas que ha atravesado la dogmtica penal
(alemana) desde 1871
4
(haciendo mencin que la discusin entorno a una
fundamentacin emprico ontolgica o normativa del Derecho penal, que
aparece en variadas formas, no ha sido de ninguna manera decidida en forma
definitiva a favor del normativismo, sino resurge una y potra vez). Por tanto, el
mtodo que se emplear ser estudiar los tpicos relativos a la omisin, por un
lado, desde el punto de vista del ontologicismo, y, por el otro lado, desde el
ngulo del normativismo, a fin de tomar una posicin determinada.

La corriente filosfica denominada: ontologicismo, postula que
existen realidades previas, que el legislador no puede obviar. Son
realidades nticas que tienen adems la trascendencia, sobre todo en el

1
Cfr. SILVA SNCHEZ, Jess Mara. EL DELITO DE OMISIN. CONCEPTO Y SISTEMA,
Editorial Bosch, Barcelona - Espaa. 1986, Pg. 3.
2
Con esta concepcin se construye un injusto de modo particular: deber es una accin mediante
cuya omisin se lesiona a otro, esto es, se comete un injusto. Manifiestamente, esto slo es posible
cuando el omitente se haba comprometido a esta accin. Por otro lado, Jimnez de Asa, preci s
que en los tiempos ms remotos existi una idea bastante clara de los delitos de omisin, tanto en el
antiguo Oriente, como en el Derecho hebraico, encontrndose algunas muestras en el Derecho
romano, como el caso, criticado por Kohler, de castigar como falsificacin de moneda el no
impedir la misma. Cfr. LUZON CUESTA, Jos Mara. COMPENDIO DE DERECHO PENAL
PARTE GENERAL, 11ava. Edicin, Editorial Dykinson, Madrid Espaa, 2000, Pg. 197.
3
Como es conocido, los esfuerzos de sistemtica penal en la posguerra han tendido a irse
desligando cada vez ms de los datos ontolgicos previos y de las estructuras lgico objetivas en
los cuales el finalismo quera basar el Derecho penal, y tambin han tendido a tratar de desarrollar
las teoras generales del Derecho penal a partir de puntos de vista normativos. As, tanto las de
Jakobs caracterizados por SCHUNEMANN como normativista libre de empirismo as como la
de Roxin, se le han caracterizado como planteamientos normativista, aunque este ltimo vincula su
teora con criterios de poltica criminal, as como, con realidades empricas.
4
Estas etapas son: el naturalismo, el neokantismo, la perspectiva totalizadora, el finalismo y el
funcionalismo. Cfr. SCHUNEMANN, Bernd (Comp.) EL SISTEMA MODERNO DEL
DERECHO PENAL: CUESTIONES FUNDAMENTALES, traduccin de Silva Snchez,
Editorial Tecnos, Madrid Espaa, 1991, Pgs. 43 77.

19
mbito de la accin. As esta corriente, empieza a desarrollarse en Al emania
en la dcada del 30. En el resto de los pases desde los 40-60.
5


A continuacin, analizaremos aquellas construcciones dogmticas de la
omisin elaboradas desde la perspectiva del ontologicismo.

2.1.1 LA DEFINICIN PRE JURDICA DE LA OMISIN

En este punto se estudiarn aquellas posiciones que tratan de definir a
la omisin partiendo que el contenido del concepto es de materia ontolgica,
pues el objeto no se conforma a travs del conocimiento, sino que ya est
formado de antemano. Sin embargo, segn el mtodo a emplear, as como, la
posicin sistemtica que, en nuestro caso, ocupa la omisin,
6
origina una
diversidad de posturas.

2.1.1.1 EL CAUSALISMO CLSICO

El perodo de iniciacin del debate en torno al concepto de omisin,
debe situarse en el ltimo tercio del siglo XIX, en pleno auge del dominio del
causalismo naturalista en la dogmtica penal alemana, cuando el concepto de
accin en la sistemtica penal alcanz su mximo componente causal en la
obra de Franz Von Liszt. Los sistemas anteriores al causalismo, esto es, al
concepto idealista de accin y de delito, propio de la escuela hegeliana, no
planteaban problemas significativos en orden a la punibilidad de la omisin.
Por que, en primer lugar, el concepto de accin se construye sobre la base de
la teora de la imputacin. En segundo lugar, en l lo decisivo es la voluntad; la
accin aparece como una exteriorizacin de la voluntad moral, nocin en la
que, desde luego, es posible estimar comprendidas las omisiones.
7


5
En la accin, que es el elemento decisivo, donde se produce el cambio ms notable, se considera
que los causalistas dan ms importancia a la produccin del resultado, dicen que se olvidan de algo
importante y adems que viene impuesto por la naturaleza de las cosas, y es que el hombre se
mueve por la finalidad. En esta escuela es ms importante el fenmeno subjetivo que el resultado
que va a producir. Es importante el fin que nueve el sujeto para realizar algo. La accin esta
integrada siempre por la intencin del sujeto. Es la voluntad o intencin del sujeto. Los siguientes
elementos que siempre van referidos a la accin, afectan no solo a la parte externa de la conducta,
sino tambin a la finalidad de la accin. Hablamos de la Tipicidad y Antijuricidad. La accin es
tpicamente antijurdica. La accin es Dolosa: cuando el sujeto persigue una accin con voluntad,
partiendo de una finalidad. Y es Imprudente cuando el sujeto infringe para realizarla, cuan do no
ha tenido el cuidado debido. En los dos casos se trata de la realizacin de los elementos objetivos
del Tipo. Son dos tipos de Injusto. La culpa es otro de los Tipos de Injusto. La Antijuricidad queda
igualmente apartada por las causas de justificacin. En la Culpabilidad nos queda la
imputabilidad, el conocimiento de la Antijuricidad. La culpabilidad es igual al reprochamiento, se
le puede reprochar al sujeto. Existen tambin las causas que excluyen la culpabilidad, a igual que
en la Teora Causalista. Sobre el ontologicismo, vase: SCHUNEMANN, Bernd. LA RELACIN
ENTRE ONTOLOGISMO Y NORMATIVISMO EN LA DOGMATICA JURDICO-PENAL.
En: Modernas tendencias en la Ciencia del Derecho penal y en la Criminologa, UNED, Madrid -
Espaa, 2001, Pgs. 654 y sgts.
6
Hay partidarios de un concepto ontolgico de omisin que la sita antes del tipo (Maurach), y hay
que no (Kaufmann); aunque lo mismo ocurre con los defensores de un concepto normativo de
omisin. Al respecto, vase: SILVA SNCHEZ, Jess M. EL DELITO DE OMISIN, Ob.
Cit., Pg. 18.
7
Cfr. REATEGUI SANCHEZ, James. ASPECTOS HISTRICO-DOGMTICOS, POLTICO-
CRIMINALES Y DE DERECHO POSITIVO EN EL MBITO DE LOS DELITOS IMPROPIOS
DE OMISIN. En: XV Congreso Latinoamericano, VII Iberoamericano y XI Nacional de Derecho

20
En el marco del naturalismo-positivista
8
, -donde se gestaron las
primeras concepciones sobre el ser de la omisin-, en la cual manifestaban
que la omisin en el mundo exterior, era considerado una nada, era el no-ser,
las elaboraciones conceptuales mejor estructuradas fueron dadas por Liszt,
Beling y Radbruch.

Para Liszt la omisin es omisin de una accin esperada, y tambin en
ella se da una voluntad (de no realizar el acto que se espera del sujeto), un
resultado y una relacin de causalidad entre ambos anloga a la que se da
en los delitos de accin.
9
La teora de la accin esperada rechaza un objeto
prejurdico para el mandato, y liga la esencia de la omisin a la accin-no-
realizada que es preciso representarse y suponer mentalmente para afirmar la
existencia de una omisin. Omisin es, en general, la no realizacin de
determinado hacer esperado. Omitir es un verbo transitivo. No significa no
hacer, sino no hacer algo. Y por cierto, lo que era esperado, debido. De nadie
podemos decir que haya omitido saludarnos, visitarnos, invitarnos, si no
tenamos razn para esperar el saludo, la visita o la invitacin.
10


Se aprecia que Liszt abandona una posicin naturalista en la definicin
de omisin (el mero no hacer algo), sino que, lo concibe como la no realizacin
de una accin esperada, siendo este tipo de accin una actitud interna.
11


Sin embargo, para Beling hay una incorrecta introduccin del contenido
de la omisin en su respectivo concepto; es decir, que el delito de omisin
consiste en no hacer algo determinado est claro, pero cosa diferente es qu
significa omitir; por este motivo deben, segn Beling, distinguirse dos niveles:
el del comportamiento (en este caso inactividad) y el de su contenido (donde la
inactividad puede verse como omisin de algo).
12


Y este entender de Beling se debe al concepto que da sobre la omisin,
esto es, la voluntaria contencin de los nervios motores. Se aprecia que la
voluntad, como factor que distingue la conducta humana del acaso, constituye
el elemento esencial. Y en ese orden de ideas, Beling diferencia el concepto
13

de omisin de su contenido; en donde el primero es de naturaleza ontolgica,

Penal y Criminologa, organizado por la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad
Nacional de Crdoba y el INECIP, Ponencia, Crdoba Argentina, 2003, Pg. 02.
8
Se afirma positivista, porque el objeto de anlisis y sistematizacin caractersticos de la dogmtica
no es otro que el Derecho positivo. En cuanto al mtodo se trata de deducir de la ley la solucin
aplicable al caso mediante la construccin jurdica, esto es, a travs de la abstraccin progresiva de
los conceptos ms especficos a los ms generales.
9
Sin embargo, se debe precisar que en anteriores ediciones de su Lerbuch, Liszt defini a la omisin
como una no ejecucin arbitraria de un movimiento corporal; por ende, se concluye que
inicialmente Liszt defina naturalsticamente a la omisin, para luego de contenido su definicin de
la omisin.
10
Cfr. REATEGUI SANCHEZ, James. Ob. Cit., Pg. 04.
11
Esta actitud permite hablar de una concepto negativo transitivo de la omisin: no hacer algo
posible o esperado, en donde el motivo en fundamentar la omisin en la mera accin esperada es
que por no realizarse siendo exigida (antijurdica) el juez castigar como punible, una vez
comprobada la culpabilidad.
12
Cfr. SILVA SANCHEZ, Jess M. El DELITO DE OMISIN, Ob. Cit., Pg. 24.
13
Esta nocin se le encuadra en el denominado concepto negativo intransitivo de la omisin, el
simple no hacer nada.

21
originando que la omisin tenga una posicin sistemtica antes del tipo, dado
que, es el simple no hacer nada; en cambio, el segundo se determina en el
tipo, dado que, lo relevante para el Derecho penal es que no se hizo algo
mandado.

No obstante, tal escisin tornara al concepto per se de la omisin
irrelevante para el sistema penal, y como es sabido desde el primer nivel de la
sistemtica del delito, esto es, el comportamiento
14
, cumple una funcin
relevante, exclusiva y excluyente.
15


Por otro lado, si es dificultoso que se produzcan situaciones de extrema
inactividad voluntaria en un hombre, se afirma que el no hacer nada implica
una intransitividad no perseguida por el Derecho penal, siendo, por tanto,
errnea la dicotoma de Beling entre una omisin naturalstica (lo que l
denomina concepto) de una omisin jurdica (lo que l llama contenido).

Radbruch, otro representante del causalismo clsico, partiendo de la
renuncia a un criterio unitario de accin, entendi que la omisin se agota en la
no realizacin de una accin determinada que, adems, fuera posible para el
autor; en donde esta posibilidad debe ser fsica, el de actuar,
16
esto es, hacer
lo contrario de lo mandado pudindolo realizarlo, siendo irrelevante la
voluntariedad en la omisin. Asimismo, para este jurista la accin y la omisin
resultan ser conceptos contradictorios, que se comportan entre s como
afirmacin y negacin, no siendo posible hallar un supraconcepto que las
englobe. De ello, se sigue la necesidad de dividir el sistema en dos partes slo
vinculadas entre s por el concepto formal de delito como supuesto de hecho al
que el Derecho asigna la pena como consecuencia jurdica. Por tanto, la
posibilidad fsica objetiva, as como, el carcter contradictorio entre las
nociones de accin y omisin, originan para Radbruch un esquema bipartito.

No obstante, la posibilidad fsica objetiva no es adecuada para
representar el elemento constitutivo del concepto de omisin, dado que,
denotara una total ausencia de lmites. As Silva Snchez acota que ni
siquiera sera posible de hablar de omisin sino de omisiones, pues siempre
que se realiza algo, se omite todo lo dems que en aquel momento se podra
estar realizando.
17


Sobre el segundo componente del esquema de Radbruch, la doctrina se
encuentra dividida, puesto que, para unos no es posible la elaboracin de un
supraconcepto capaz de englobar tanto la accin como la omisin;
18
y para

14
Ya sea que se considere al comportamiento como un supraconcepto que englobe tanto accin
como omisin, o bien, considerando que el comportamiento implica accin y que la omisin se
percibe en el tipo, se concluye que desde un inicio la figura como concepto y contenido presenta
relevancia jurdico penal.
15
Y esto se observa con aquellas causales de exclusin de la conducta: fuerza fsica irresistible,
movimientos reflejos y estados de inconsciencia (en donde el primero de los sealados presenta
referente legal en el art. 20.6 del C.P., demostrndose que en este primer estadio, el sistema penal
busca eliminar lo que le es relevante de lo que no lo es.
16
Cfr. SILVA SANCHEZ, Jess M. EL DELITO DE OMISIN, Ob. Cit., Pg. 30.
17
Cfr. SILVA SANCHEZ, Jess M. EL DELITO DE OMISIN, Ob. Cit., Pg. 33.
18
Aparte de Radbruch, tenemos a los siguientes juristas: Cerezo Mir, Dohna, Sax, Schmidhauser,

22
otros es posible evitar la escisin del sistema del delito en dos partes ya desde
el principio.
19
Sin embargo, sobre este punto nos ocuparemos ms adelante.

Luego de la indicacin de las nociones sobre omisin brindadas por los
ms importantes representantes del causalismo clsico, se puede apreciar la
imposibilidad de los mismos para enlazar la omisin con el esquema causal del
delito sin mencionar las dificultades del propio mtodo del positivismo
naturalista
20
el cual, presentaba en la accin, la piedra angular en donde se
eriga el ilcito penal,
21
la misma que presentaba como elementos: (1) la
existencia de una voluntad, (2) un hecho, y, (3) la relacin de causalidad entre
ambos, aprecindose que en la omisin algunos de estos elementos estn
ausentes.

En efecto, el causalismo clsico fue incapaz de elaborar una definicin
de la omisin en un mbito pre-jurdico, y as lo demuestra, por ejemplo, el
concepto de Silvela: en donde la omisin es una inactividad de la voluntad que
deja de traducir la idea de la Ley en hechos reales,
22
no precisando el jurista
cmo falta la realizacin de la idea de la ley.

Frente a ello, les era necesario elaborar un concepto nuevo y con
elementos distintos a los de la accin; as Beling distingua una omisin en
clave naturalstica de una jurdica; o bien, Radbruch, elaboraba su nocin
sobre la base de la posibilidad fsica objetiva; no obstante, estas
construcciones han sido rechazadas por las razones ya expuestas.

Sin embargo, mencin aparte merece la postura de Liszt, puesto que, la
expresin: la no realizacin de una accin esperada, no solo se aleja de los
criterios naturalistas, sino que, en la actualidad, puede encontrar algn eco con
aquellas posturas que ven a las omisiones como la no realizacin de una
determinada expectativa.
23


Schroeder, Gallas, Grunwald, Roxin, Otter, Cury, Huerta, Cobo / Vives, entre otros.
19
Entre quienes postulan la posibilidad de elaborar un supraconcepto, tenemos: Armin
Kaufmann, Maihofer, Rudolphi, etc.
20
Como se sabe, en la actualidad, y por la sucesin de corrientes doctrinales, se han abandonado
las dos premisas bsicas del positivismo: a saber, la de entender que el objeto de la ciencia jurdica
est constituido tan slo por el Derecho positivo, y la de estimar que a tal ciencia le corresponde
nicamente su anlisis y sistematizacin por la va del mtodo (inductivo) de construccin jurdica,
dado que, la teora no puede desprenderse de presupuestos metateorticos.
21
Salvo Radbruch, puesto que, ante la imposibilidad de un supraconcepto que englobe la accin
con la omisin, debera ser en el tipo la base de la estructura del delito.
22
Cita de: COBO DEL ROSAL, Manuel / VIVES ANTON, Toms. DERECHO PENAL PARTE
GENERAL, 5ta. Edicin, Editorial Tirant Lo Blanch, Valencia Espaa, 1999, Pg. 383.
23
As tenemos a Gallas, para quien el juicio de omisin se basa, no en la circunstancias de que el
sujeto haya dejado de llevar a cabo un hacer cualquiera, sino en el hecho de no haber realizado
una actividad esperada; pero esta espera representa, en tanto no se indique el motivo, una frmula
vaca (Cfr. COBO DEL ROSAL / VIVES ANTON. Ob. C IT., Pg. 384).
Similar concepto lo encontramos en Rodrguez Devesa, para quien: la omisin, es independiente, a
diferencia de lo que ocurre en los delitos de accin, de la existencia de un coeficiente psquico volitivo
en el momento en que debera haberse realizado la accin que el ordenamiento jurdico espera que
realice el sujeto. (Cfr. RODRIGUEZ DEVESA, Jos Mara. DERECHO PENAL ESPAOL.
PARTE GENERAL, 10ma. Edicin, Editorial Dykinson, Madrid Espaa, 1986, Pg. 383).
En la doctrina alemana, Jescheck parte de la ausencia de la accin esperada complementada con la
capacidad individual de la accin (al sentido del finalismo), al precisar que, al tipo del delito de

23
No obstante, se le critica a Liszt la falta de concrecin de cul es esa
accin no llevada a trmino; y en ese sentido, las discrepancias en la doctrina
son mayores, puesto que, para unos basta omitir cualquier accin pensable
(no realizada en un momento dado por el sujeto), y para otros, es necesario,
adems, que fuera posible, o bien, a travs de otros criterios como: esperada
en algn sentido, mandada, etc.
24


Por otro lado, no se quiere terminar este punto sin referirme a la
definicin de Engisch, quien concepto a la omisin como la no aplicacin de
energa en una direccin determinada;
25
esta contraccin muscular voluntaria,
permite a Engisch la delimitacin clara y unvoca entre actuar y omitir. Sin
embargo, se objeta en contra de esto que tal concepto permite comprobar que
no se ha producido un movimiento corporal, no aportando una definicin de la
omisin ms all de la simple redundancia.

Por tanto, las construcciones dadas por el causalismo clsico a la
omisin, en la actualidad, han sido dejadas de lado por la dogmtica.


2.1.1.2 EL NEOCAUSALISMO

En el sistema neo-causalista o causalista de corte valorativo o
neokantismo jurdico, tambin pretenda construir su modelo de imputacin en
base a todas las manifestaciones delictivas posibles (acciones y omisiones,
dolosas e imprudentes), pero apreci una inconsistencia en su sistemtica,
26

por que concibieron a la accin como causal, y por tanto, no captaron la

omisin pertenece por naturaleza la ausencia de la accin requerida (esperada) conforme a la
situacin tpica. Cfr. JESCHECK, Hans Heinrich. TRATADO DE DERECHO PENAL PARTE
GENERAL, 4ta. Edicin, traduccin de Manzanares Samaniego, Editorial Comares, Granada
Espaa, 1999, Pg. 560.
24
Muoz Conde precisa que de todas las acciones posibles que un sujeto puede realizar, al
ordenamiento jurdico penal slo le interesa aquella que espera que el sujeto haga (auxiliar,
socorrer, impedir que se cometa un delito, etc.), porque le impone el deber de realizarla. Cfr.
MUZ CONDE, Francisco / GARCIA ARAN, Mercedes. DERECHO PENAL PARTE
GENERAL, 2da. Edicin, Editorial Tirant Lo Blanch, Valencia- Espaa, 1996, Pg. 253. Sin
embargo, cabe afirmar que esta accin esperada y mandada por la norma no fundamenta el
concepto de omisin, sino que es la expresin de contenido del deber de actuar, esto es, de aquella
afirmacin que la omisin es un delito de infraccin de deber y que el sujeto activo es un sujeto
cualificado (garante); por ende, la teora de la accin espetada, al menos, en el sentido de Muoz
Conde, es sustento de la posicin de garante (la cual ser estudiada ms adelante) y no del concept o
de omisin.
25
Cita tomada de: STRUENSEE, Eberhard. ACTUAR Y OMITIR, DELITOS DE COMISIN Y
DE OMISIN. En: Revista Peruana de Ciencias Penales, N 03, Editorial Grijley, Lima Per,
1994, Pg. 242.
26
Si bien se le reconoce al neokantismo que sustituy el mtodo puramente jurdico - formal del
positivismo naturalista, introduciendo consideraciones axiolgicas y materiales, tambin hay que
reconocer que no trajo consigo un cambio en lo relativo al objeto de la ciencia dogmtica del
Derecho penal, es decir, el neokantismo jurdico tom como objeto el mismo concepto positivista de
Derecho de la fase anterior, convirtindose en una teora complementaria del positivismo jurdico.
Para Silva Snchez, el neokantismo jurdico, adems no consigui desprenderse de su integracin
con la perspectiva naturalstica que estima consustancial a la realidad la idea de causalidad (Cfr.
SILVA SANCHEZ, Jess Mara. APROXIMACIN AL DERECHO PENAL
CONTEMPORANEO, Editorial Bosch, Barcelona Espaa, 1992, Pg. 55).

24
esencia de las omisiones que interesaran al Derecho penal, que como es
afirmado en la actualidad, en la omisin hay una total ausencia de causalidad.

Sin embargo, puede decirse que ya se evidenciaba una existencia de un
deber de actuar que daba inicio a los debates de la omisin,
27
pero asimismo
se apreci incongruencias al tratar temas como los delitos imperfectamente
realizados y la ubicacin y naturaleza del dolo en los mismos. Se poda
afirmar, para esta teora, que en la omisin, efectivamente, exista una
voluntad de omitir, de no realizar la accin mandada, pero no se podr decir
para efectos penales que esa voluntad consista en una voluntad de causar
porque aquel sujeto no est interfiriendo en el curso causal hacia el resultado,
es decir, es todo lo contrario.
28


En la omisin, entonces no exista una voluntad como hecho psquico
de corte mecnico (en sentido naturalista), pues el contenido de aquel era una
cuestin a decidirse en la culpabilidad; con lo cual la accin humana casi no se
diferenciaba de la accin de los animales, y tampoco era un hecho, pues no
exista un movimiento corporal de carcter voluntario que produzca el
resultado exterior, y ni mucho menos podra hablarse de causalidad como una
trasformacin en el espacio y tiempo.

No obstante, esta derivacin conceptual se contrapone al subjetivismo
epistemolgico y relativismo axiolgico que son las bases fundantes del
neokantismo jurdico, dado que, para esta corriente, mediante la referencia
axiolgica es el sujeto quien aporta a la realidad del Derecho positivo una
concreta dimensin de sentido, conllevando las ineludibles referencias
valorativas como factores no inherentes al objeto, no absolutos, universales e
inmutables, sino condicionados subjetivamente, culturalmente;
29
y siendo as,
cmo se justifica que esta corriente elaborase una nocin de omisin en donde
no participa el contenido de la voluntad, en donde precisamente, se da el
material de anlisis del sentido que sujeto le da a sus conductas.

Con un concepto de voluntad, vaco de contenido, los neo-causalistas
elaboraron sus definiciones sobre la omisin.

As, M. E. Mayer precis que la omisin niega la actividad, pero no la
accin. Pues para la accin contina el jurista es esencial una voluntad de
realizacin, causalmente, la tcnica de esta voluntad de realizacin. Pero, al
igual que es indiferente con qu msculo se inserta la voluntad en el mundo
exterior concluye el autor - tampoco importa si lo querido se estampa
exteriormente en un movimiento corporal o en una inactividad corporal.
30
Sin

27
Se considera que fue en el neokantismo en donde se origin la teora de las fuentes formales del
deber de actuar, la cual, aporta criterios de delimitacin del rol de garante, el cual, ser analizado
ms adelante.
28
Cfr. REATEGUI SANCHEZ, James. Ob. Cit., Pg. 05.
29
Con estas derivaciones se vislumbra los importantes aportes del neokantismo jurdico, puesto
que, al poner de manifiesto las referencias valorativas de la construccin conceptual en derecho
penal en s es una aportacin esencial al descubrimiento de la real naturaleza de las elaboraciones
dogmticas. En cuanto a la perspectiva poltico criminal, el resultado depender del valor o
valores que se tomen como punto de partida de la construccin jurdico dogmtica.
30
Cita tomada de: BACIGALUPO, Enrique. DELITOS IMPROPIOS DE OMISIN, Ediciones

25
embargo, Mayer fue inconsecuente con su teora, pues a la omisin culposa lo
entiende como una especial categora de delitos sin actuacin de voluntad (!),
conllevando una ruptura, ya no a nivel del comportamiento (en el sentido de
Radbruch) sino en el tipo, que segn Mayer es el primer elemento del delito,
debindosele definir como un suceso.

Mencin aparte merece el concepto de Mezger, el cual, partiendo de la
teora de la accin esperada, rechaza un objeto prejurdico para el mandato y
liga la esencia de la omisin a la accin no realizada que es preciso
representarse y suponer mentalmente para afirmar la existencia de una
omisin. Con ello se afirma la relatividad de la omisin a una representacin.
De esta manera, se funda un concepto amplio de accin que alcanza tambin
a la omisin, que pertenecera a un plano normativo constituida por un mero
juicio.
31


No obstante, se le critica a Mezger por la indeterminacin de ese algo
esperado, a qu plano pertenece ese algo, o, mejor dicho, de qu naturaleza
es. Una bsqueda tal llevar a soluciones tan objetable como la de Mezger,
que pretendi, artificialmente, convertir en un hecho, una accin meramente
pensada.

En suma, si bien para la estructura general de la teora del delito, el
neocausalimo introdujo criterios distintos al causalismo clsico, en lo que
respecta al contenido de figuras especficas, como es el caso de la omisin, al
mantener un esquema conceptual que descansa en la causalidad y en la
escisin de la expresin de la voluntad con el contenido de la voluntad, origina
una definicin ontolgica causal de la omisin similar al de la fase anterior,
por lo que, participa de las mismas crticas elaboradas contra la corriente
causalista naturalista, a la que nos hemos referido en el anterior punto.

2.1.1.3 EL FINALISMO

El rechazo a la escisin de la voluntad con su contenido fue una de las
consecuencias derivadas del mtodo del finalismo. Para esta corriente, no se
trata de incorporar la valoracin en el proceso de construccin categorial, y
menos por cada sujeto en particular, lo que conducira a un rechazable
relativismo y subjetivismo; ms bien se trata de advertir la dimensin de
sentido inherente a la realidad, sus estructuras lgicas objetivas, y a partir de
ah, concluir cul es la regulacin jurdica que debe darse a los diferentes
problemas penales. El mtodo seguido una vez sentadas las premisas
ontolgicas ser de naturaleza deductiva abstracta.
32


Sin embargo, lo que se discute del mtodo del finalismo es si, es uno
puramente ontolgico o ms bien responde a ciertas premisas previas de
ndole normativa; y esto no es balad, porque la posicin que se tome incide en
la ubicacin del concepto finalista de la omisin, esto es, de corte ontolgico o
normativista.

Pannedille, Buenos Aires Argentina, 1970, Pg. 58.
31
Cfr. BACIGALUPO, Enrique. DELITOS, Ob. Cit., Pg. 72.
32
Cfr. SILVA SANCHEZ, Jess M. APROXIMACIN, Ob. Cit., Pg. 60

26
Al respecto, tenemos la posicin de Laura Ziga, la cual, afirma que el
pensamiento de Welzel sera uno ius-naturalista y que, el mismo, distingua
entre un Derecho natural ideal y otro existencial. Su pensamiento (se refiere al
de Welzel) no se aparta del ius naturalismo existente en el Kantismo, sino que
concibe dos derechos naturales, uno ideal, eternamente vlido, cognoscible
por la razn y otro existencial, condicionado por la experiencia vital de la
existencia.
33


Por otro lado, y crtico a posiciones como el de Laura Ziga y de toda
aquella postura que etiquete al finalismo como un mtodo ontolgico, es
Gracia Martin, dado que, considera como un grave error reducir al finalismo a
un sistema ontolgico, pues el finalismo segn este jurista es un sistema
fundamentalmente valorativo, aunque con la particularidad de que, a diferencia
del normativismo imperante, es un sistema de normatividad objetivo y no,
como aqul, uno en que la normatividad slo es construida mediante el frgil
instrumento de una intuicin puramente subjetiva que opera sin el mnimo
asidero material, y slo con el impulso de la oportunidad y de lo conveniente
histricamente.
34


Para Gracia, los fundamentos reales del mtodo del finalismo son de
carcter sinttico, esto es, ntico-axiolgico, o real-normativo, en virtud de su
aspiracin a lograr una plausible fusin de realidad y valor. Al respecto, indica
lo siguiente: el mtodo del finalismo consiste bsicamente en que a partir de
la contemplacin de la funcin y de los fines del Derecho penal, procede a
identificar los fenmenos reales que interesan al Derecho penal, para
analizarlos en sus estructuras y sintetizar despus los resultados del anlisis, y
todo ello con el fin de conocer el fenmeno en su unidad y en su realidad para
poder fundirlo con los valores jurdicos correspondientes.
35


Asimismo, para Rueda Martn, el finalismo en modo alguno se limita a
sealar el carcter ontolgico de la accin humana, sino que lo que hace es
ordenar la materia antes de efectuar las valoraciones a travs del concepto
ontolgico de la accin (imputativitas) a la que aade, posteriormente criterios
de significacin social extraidos de la realidad social.
36


Frente a ello, hay que distinguir lo siguiente, que el punto de partida de
la construccin finalista se halla en la concepcin retributiva de la pena y del
Derecho penal como mecanismo dirigido a la proteccin de valores tico

33
Cfr. ZIGA, Laura. POLTICA CRIMINAL, Editorial Colex, Madrid Espaa, 2001, Pg.
97.
34
Al respecto, vase el prlogo realizado por Gracia Martn, al libro de su discpula: RUEDA,
MARTIN, Mara ngeles. TEORA DE LA IMPUTACIN OBJETIVA DEL RESULTADO EN
EL DELITO DOLOSO DE ACCIN, Editorial Bosch, Barcelona Espaa, 2001, Pg. 31.
Asimismo, vase la total adscripcin de Gracia al finalismo welzeliano, en: GRACIA MARTIN,
Lus. PROLEGMENOS PARA LA LUCHA POR LA MODERNIZACIN Y EXPANSIN
DEL DERECHO PENAL Y PARA LA CRITICA DEL DISCURSO DE RESISTENCIA,
Editorial Tirant lo Blanch, Valencia Espaa, 2003, Pg. 218.
35
Cfr. GRACIA MARTIN, Lus. EL FINALISMO COMO MTODO SINTTICO REAL-
NORMATIVO PARA LA CONSTRUCCIN DE LA TEORA DEL DELITO. En: Revista
Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa (en lnea). N 06-07, 2004, Pg. 07:03. Disponible en
internet: http://criminet.ugr.es/recpc/06/recpc06-07.pdf.
36
Cfr. RUEDA MARTIN, Mara ngeles. Ob. Cit, Pg. 416.

27
sociales de la accin.
37
En la base de la argumentacin welzeliana se halla la
idea de que el Derecho no est constituido por meras normas de valoracin,
sino que tiene la misin de influir sobre el comportamiento humano (de
constituir una fuerza configuradora de la vida social) y, por tanto, dirige a sus
destinatarios mandatos y prohibiciones de conducta; al ser la conducta
humana el objeto de sus normas, el Derecho queda vinculado a las estructuras
del ser de aqulla.

En esa medida, es cierto que en el origen de las cadenas
argumentativas del finalismo se insertan consideraciones que no son de
naturaleza estrictamente ontolgica. Ms ello no puede conducir a negar que
lo decisivo del finalismo es que, una vez determinadas del mondo apuntado las
estructuras lgico objetivas, stas es decir, un criterio apriorstico y no
teleolgico vinculan estrechamente a la construccin dogmtica.
38
Por ende,
la lectura que pretenden dar Gracia Martin y Rueda Martn es la relacin entre
la esfera ontolgica (del ser) con la normativa (deber ser), en donde, el primero
funge como un lmite a las valoraciones jurdico penales en el mbito del
injusto y de la culpabilidad.

Sin embargo, nadie duda que el pensamiento de Welzel no fue
establecer lmites al normativismo, sino, por el contrario, la ms importante
conclusin que Welzel deduce de la asignacin del Derecho penal del orden
de pensar es el carcter final de la accin como concepto prejurdico,
39
una
estructura lgica objetiva a tomar en cuenta per se. Y por esta razn, ubico la
nocin finalista de la omisin en el mbito del ontologicismo.
40


En lo que respecta al delito de omisin, el finalismo adopt un punto de
vista ontolgico; es decir, pretende aprehender la estructura lgica-objetiva del
ser del hombre, del actuar y del omitir, que determina el juicio subyacente a la
norma y al injusto, originando un concepto negativo transitivo de la omisin,

37
Cfr. GIL GIL, Alicia. PREVENCIN GENERAL POSITIVA Y FUNCIN TICO SOCIAL
DEL DERECHO PENAL. En: Dez/ Romeo/Gracia/Higuera, La Ciencia del Derecho penal ante el
nuevo siglo. Libro Homenaje al Profesor Dr. D. Jos Cerezo Mir, Editorial Tecnos, Madrid -
Espaa, 2002, Pg. 10. GRACIA MARTIN, Lus. PROLEGMENOS, Pgs. 191 y sgts. El
mismo EL FINALISMO, Ob. Cit., Pg. 07:11.
38
Hay que afirmar que en esto se distingua de los neokantianos, puesto que, stos daban prioridad
al mtodo antes que al objeto, y en ese sentido, el valor que se le asigna a un objeto est dado por el
razonamiento subjetivo e individual del sujeto cognoscente, el cual, emplea una razn sin
condiciones apriorsticas, y por ende, relativas; en cambio, el finalismo, priorizaba el objeto antes
que al mtodo; esto es, que la realidad ya presenta un sentido, y es el sujeto cognoscente quien tiene
que descubrirlo, no por razones subjetivas o individuales, sino por un razonamiento puro, de
condiciones apriorsticas y universales.
39
Cfr. MIR PUIG, Santiago. INTRODUCCIN A LAS BASES DEL DERECHO PENAL:
CONCEPTO Y MTODO, 2da. Edicin, Editorial B de F, Montevideo Uruguay, 2002, Pg.
232.
40
Hirsch precis que Welzel se opuso a una unilateral metodologa normativa de la ciencia del
Derecho penal, sino que, postulaba que antes de toda valoracin jurdica hay que analizar las
estructuras de los fenmenos que se encuentran previamente en la realidad. Cfr. HIRSCH, Hans
Joachim. LA DISPUTA SOBRE LA TEORA DE LA ACCIN Y DE LO INJUSTO,
ESPECIALMENTE EN SU REFLEJO EN LA ZEITSCHRIFT FUR DIE GESAMTE
STRAFRECHTSWISSENSCHAFT. En: Derecho penal. Obras completas, Tomo II, Rubinzal
Culzoni, Buenos Aires Argentina, 2000, Pg. 106.

28
en donde quien omite es aquel que no realiza una accin final, pese a tener
capacidad de accin.
41


No obstante, el propio Welzel, descubri que el tema no era fcil,
porque con el transcurrir del tiempo, ha ido variando su pensamiento en
relacin a la naturaleza de los delitos de omisin. En un primer momento
considero que la omisin era un problema concretado en la voluntad, luego
considero que la omisin era un problema de finalidad y causalidad potencial
de la persona. Pero fue Kaufmann, quien hizo los mayores estudios de la
omisin en el campo del finalismo.

As, expresin de aquel primer momento que se ha hecho alusin, lo
encontramos en la siguiente afirmacin de Welzel: En la omisin, el sujeto no
ha causado, por cierto, esa formacin de realidad en el sentido causal
naturalista, pero s ha sido un efecto, en el sentido de la formacin finalista del
porvenir, a travs del medio de la omisin...Por cierto, la omisin no puede
causar nada en el sentido naturalista, pero la voluntad como factor de una
formacin finalista del porvenir puede acarrear una formacin determinada
realidad a travs del dejar acontecer las series de evolucin confiadas a l.
42


Posteriormente Welzel reestructura su nocin de omisin; as en esta
segunda etapa, el finalismo elabor, para armonizar el concepto de accin final
con el de omisin, -pues la accin y la omisin de una accin son dos
subclases independientes dentro de la conducta susceptibles de ser regida
por la voluntad final- una no finalidad por una finalidad potencial y la no
causacin por una causacin potencial, que no fueron ms que confesiones de
insuficiencia o falta de elaboracin.
43
Es decir, que se acepta que la omisin en
s misma no puede existir, que verdaderamente sera una nada, con lo cual el
concepto de omisin slo cobra vigencia en la medida que est referida a una
determinada accin. Por lo tanto, Welzel, ha dicho que ...la omisin no es un
mero concepto negativo, sino uno limitado: es la omisin de una accin
posible del autor, que est subordinada entonces al poder final del hecho (a la
finalidad potencial de la persona). Omisin es la no produccin de la finalidad
potencial (posible) de un hombre en relacin a una determinada accin. Slo
aquella accin que est subordinada al poder final del hecho (dominio del
hecho) de una persona, puede ser omitida.
44


En la ltima etapa, la labor de Armin Kaufmann fue definitiva; as
introdujo un nuevo elemento en su concepto de omisin, para encontrar un
elemento comn con la accin: la capacidad de accin, pero solventado con un
dato ms: el aspecto intelectual.

En ese sentido, en la versin acabada de la doctrina finalista de la
omisin, sta no es el simple no hacer algo (mandado, esperado, posible, etc.),

41
Cfr. SILVA SANCHEZ, Jess Mara. EL DELITO DE OMISIN, Ob. Cit., Pg. 35.
42
Cfr. WELZEL, Hans. DERECHO PENAL. PARTE GENERAL, traduccin de Carlos Fontn
Balestra, Buenos Aires - Argentina, 1956, Pg. 211
43
Cfr. REATEGUI SANCHEZ, James. Ob. Cit. Pg. 07.
44
Cfr. WELZEL, Hans. "DERECHO PENAL ALEMN, traduccin de Bustos Ramrez y Sergio
Ynez, Ediciones Jurdicas de Santiago de Chile, Santi ago - Chile, 1970, Pg. 277.

29
sino que, denota el no hacer una accin final, teniendo capacidad de accin,
esto es, la capacidad de formular decisiones, dirigirse de acuerdo lo decidido,
contando con los medios (fsicos) para hacerlo posible.
45
Por tanto, el nfasis
est dado por el conocimiento y la posibilidad de actuar, sobre la base de ese
conocimiento.

As, por un lado, en una faceta interna, esto es, el conocer; en donde el
conocimiento de la situacin no debe ser solo posible sino un conocimiento
real, efectivo,
46
esto es, un saber seguro, y no una mera posibilidad de
conocer.
47


Al respecto Armin Kaufmann partiendo que la omisin implica no hacer
una accin posible y subordinada al poder final del hecho de una persona
concreta, concluye que esta capacidad de accin (concepto que tiene la
funcin de servir de comn denominador entre las nociones de accin y de
omisin) se traduce como finalidad potencial.
48


Estas acotaciones fueron recogidas por Cerezo Mir, para quien entre la
accin y la omisin la nica nota comn es la capacidad de accin; y siendo
as, la omisin es la no accin con posibilidad concreta de accin, es decir, la
no realizacin de una accin finalista que el autor poda realizar en la situacin
concreta.
49


Sin embargo, cmo concordar esta finalidad potencial
50
con la exigencia
de un conocimiento real, dado que, si la finalidad es solamente potencial,

45
Por eso que la capacidad de accin comprende una serie de elementos: a) una posibilidad fsica
de actuar, externa y objetiva, esto es, que la obra puede ser realizada; b) una capacidad de
conduccin final, la cual, abarca dos grupos de cuestiones, por un lado, la adopcin de la decisin,
y por otro lado, el control del proceso que se ha puesto en movimiento.
46
Aunque con la salvedad de que si es, para los finalistas, suficiente una posibilidad de conocer los
medios de realizacin.
47
Sin embargo, hay posiciones como la de Gallas, Herzberg, Maurach y Engisch, quienes
consideran suficiente la simple posibilidad de conocer.
48
As a la omisin no le son propias la causalidad ni la finalidad (actual), pero tampoco el dolo de
hecho como voluntad de realizacin de una accin; con ello la categora ontolgica de la finalidad
est negada en las omisiones. Ese poder final del hecho supone en el agente conocer la situacin,
reconocer los medios y poder ejecutar el plan. La omisin consiste en el nudo no ejercer ese poder
final, que es un dato de hecho sin ningn contenido normativo y que no depende de que alguna
accin sea esperada. Cfr: KAUFMANN, Armin. TEORIA DE LAS NORMAS. FUNDAMENTOS
DE LA DOGMATICA PENAL MODERNA, Editorial Desalma, Buenos Aires Argentina, 1977,
Pgs. 185, 277 y 278.
49
Cfr. CEREZO MIR, Jos. CURSO DE DERECHO PENAL ESPAOL. II. TEORIA
JURDICA DEL DELITO, sexta edicin, segunda reimpresin, Editorial Tecnos, Madrid
Espaa, 200, Pg. 50. Se alinea a una definicin finalista de la omisin, con matizaciones
normativistas, el jurista peruana Villavicencio, para quien la omisin es un no hacer una accin
posible subordinada al poder final del hecho de una persona concreta que viene exigida por el
ordenamiento jurdico (Cfr. VILLAVICENCIO TERREROS, Lus Felipe. LECCIONES DE
DERECHO PENAL PARTE GENERAL, Editorial Cuzco, Lima Per, 1990, Pg. 271; el
mismo, CDIGO PENAL, 3da. Edicin, Editorial Grijley, Lima Per, 2001, Pg. 80).
50
Realizando la respectiva aclaracin la finalidad potencial es entendida como aquella finalidad,
por la cual, el sujeto hubiera podido desplegar y no lo haba hecho. Esta figura aparece en la
construccin de NIESE, en 1951, al publicar su libro: Finalidad, dolo e imprudencia, en donde
considera que la finalidad potencial es un requisito de la culpa. Posteriormente, Armin Kaufmann
traslada esta figura a la omisin.

30
debera ser lgico, la sola exigencia de una posibilidad de conocer. Asimismo,
si lo decisivo si hay un deber de estar atento a fines de la accin cognoscibles,
se dejara sin sustento la punibilidad de la omisin por culpa inconsciente, en
donde, precisamente, lo que falta es un conocimiento efectivo, real; y en ese
orden de ideas, el sujeto que, desconociendo la existencia de una situacin de
peligro para un bien jurdico pero pudindola conocer, no acta debera quedar
impune. En suma, la exigencia de un conocimiento real y actual conllevara a
indebidas consecuencias, como el ejemplo sealado, y sobretodo el origen de
contradicciones en el seno de la doctrina finalista en donde, por ejemplo, la
nocin de culpa descansa en una finalidad real y no potencial.

Por otro lado, la capacidad de actuar presenta, como faceta externa, el
poder actuar (obviamente, en funcin a lo que se conoce), acercndose a
posiciones como la de Radbruch, y siendo partcipe de las crticas elaboradas
al criterio de la posibilidad fsica objetiva como delimitador de la nocin de
omisin, dado que, carece, justamente, del poder limitar los contornos de esta
figura, cayendo en una progresin ad infinitud, puesto que, un sin nmero de
posibilidades de actuar puede originarse, implicando a todos aquellos
hipotticos intervinientes y, por ende, merecedores de un reproche penal.

Finalmente, cabe indicar un ltimo intento dogmtico por parte del
finalismo en la nocin de omisin, esto es, el Principio de inversin. As, si
dogmticamente, y ya que la omisin no es accin (o es no accin), los
delitos omisivos se caracterizan por el principio de inversin (que Welzel toma
de Kaufmann
51
) de las particularidades de los delitos de comisin. De ah por
qu no hay en los delitos de omisin causalidad ni finalidad, ni voluntad de
realizacin, ni dolo en sentido propio, sino, a lo sumo, algo as como un cuasi
dolo.

Este postulado se origina por la conclusin de Radbruch consistente en
postular la irreductibilidad de la accin y omisin en un concepto superior:
Como es cierto que un concepto y su opuesto, igual que es cierto que la
afirmacin y la negacin, A y no A no pueden ser incluidos en un concepto
comn superior; asimismo es cierto que tambin la accin y la omisin deben
estar separadas la una junto a la otra.
52
En ese orden de ideas, Welzel afirm
que la accin y la omisin se comportan como A y no A, posibilitando a Armin
Kaufmann la realizacin metdica de la divisin del sistema en dos partes,
segn el llamado principio de la inversin, en el anlisis de la omisin de las
reglas desarrolladas para la accin.
53


Esquematizando lo sealado se puede decir que, la tipicidad, por
ejemplo, que en la comisin consiste en que la accin concuerde con la
descrita en el tipo prohibitivo, en la omisin se aprecia en sentido contrario: la
accin es tpica cuando no coincide con la mandada por el tipo prescriptito.
Con todo estas peculiares inversiones no parecen ir ms all del tipo, ya que,
segn Welzel, la antijuridicidad y la culpabilidad de los delitos de omisin no

51
Cfr. WELZEL, Hans. DERECHO PENAL, 1970, Ob. Cit., Pg. 280.
52
Cita tomada de: MARINUCCI, Giorgio. EL DELITO COMO ACCIN. CRITICA DE UN
DOGMA, traduccin de Sanz Cantero, Editorial Pons, Barcelona Espaa, 1998, Pg. 73.
53
Cfr. MARINUCCI, Giorgio. Ob. Cit., Pg. 74.

31
presentan caractersticas especiales: la primera ser la omisin tpica no
justificada, y dado el tipo de injusto se dar tambin la culpabilidad si el deber
de actuar (que no pertenece a la estructura del delito de omisin, como el
deber de omitir no pertenece a la estructura dogmtica del delito comisivo) le
era reconocible al autor y su cumplimiento le era exigible.

No obstante, en este punto es ms notorio la renuncia por parte del
finalismo de sus propios presupuestos, esto es, si el sistema penal debe
erigirse sobre la base de las estructuras lgico objetivas, y siendo una de
esas estructuras es la presencia de una finalidad inescindible en el
comportamiento humano, entonces cmo negar a la omisin toda presencia de
finalidad!,
54
aun ms cmo justificar figuras como el cuasi dolo, en donde se
elimina la voluntad y se deja en el puro aspecto conativo.

En ese orden de ideas, el principio de inversin tornara a la omisin
ciega y solo a la accin vidente; as como, revelara como posiciones de base
ontolgicas, como el finalismo, es incapaz de elaborar una nocin de omisin,
sin caer en la renuncia a sus propias premisas metodolgicas.

Por tanto, la conclusin es que ni el concepto de capacidad de accin, ni
el principio de inversin, resultan apropiados para establecer una nocin de
omisin y, por ende, la materia de una valoracin jurdica. El plano ontolgico
se revela, en este punto, incapaz de proporcionar una solucin al problema.

2.1.1.4 EL POST FINALISMO

En este punto se analizar la posicin de Zielinsky, el cual, se
caracteriza por tratar de llevar el esquema finalista a sus ltimas
consecuencias.

El punto de partida de este autor lo constituye una valoracin del papel
del resultado en los delitos de omisin. En su opinin, las normas slo pueden
mandar o prohibir acciones y no resultados. De ello, desprende la conclusin
de que objeto del mandato no ser la salvacin (por ejemplo), que es un
resultado y como tal, depende del azar, sino la realizacin de una accin con
tendencia de salvacin, en la que la idoneidad o potencia objetiva de resultado
no juega papel alguno.

A partir de estos presupuestos, observa Zielinsky que el concepto de
capacidad final de accin de Kaufmann no es el que se deriva del concepto
final de accin, sino que contiene, adems, los elementos de la capacidad de
resultado, de la realizacin con xito de una accin. Frente a esto, entiende,
que la capacidad de accin final no requiere de elementos objetivos, sino que

54
Sin embargo, esa renuncia se debe a que la psicologa tradicional no ha esclarecido con el debido
cuidado la naturaleza de los fenmenos negativos, que aqu resultan de inters porque la omisin
es no accin (no hacer), lo que desde luego est muy lejos de significar lo mismo que la frase la
omisin no es accin (conducta). La percepcin da cuenta inequvoca de la existencia de estos
fenmenos negativos, que pueden entenderse como ausencias relativas, mas no como una nada: un
testigo ve que el agente no utiliza armas y esto no es igual a no ver, pues la percepcin de lo
negativo no es una no percepcin, sino ms bien la percepcin, de un vaco, de una ausencia de
algo que podra y debera estar presente.

32
lo esencial es la finalidad del sujeto, an cuando est movida por
representaciones errneas de la realidad.

En conclusin, para la capacidad de accin, en sentido final, basta con
la capacidad de tentativa, es decir, con que el sujeto pueda plantear y realizar
una accin que toma por idnea (para la salvacin, por ejemplo).
55
Y en ese
orden de ideas, el ilcito del delito de omisin est estructurado de modo
plenamente correspondiente al de los delitos de comisin; as como, ste
reside exclusivamente en la comisin de una accin final con tendencia a la
lesin del bien jurdico, as tambin aqul consiste nicamente en la omisin
de una accin final con tendencia al salvamente del bien jurdico.
56


La crtica a esta concepcin estriba en que al convertir la omisin de no
realizacin de una accin posible en no realizacin de una accin pensada
como posible, ampla hasta lmites muy elevados de inconcrecin el mbito del
concepto de omisin.
57
Asimismo, se la puede objetar en el sentido que, como
el omitente no es causal respecto del resultado, por tanto, no dirige ningn
curso causal, as como, no puede actuar de modo final.

En suma, estas observaciones comulgan con el rechazo total de
concepciones del injusto como el de Zielinsky, dado que, si bien se reconoce
que una vez lesionado el bien jurdico protegido (penalmente), el Derecho
penal (cuando intervenga) no lo podr restituir a su estado anterior a la lesin,
por lo que, su intervencin debe dirigirse primeramente a la evitacin de
acciones, tambin deber reconocerse que en un Estado social y democrtico
de derecho slo se deber tener en cuenta la afectacin al bien jurdico (ya
sea en su real afectacin o por lo menos tentado) para fundamentar el
injusto;
58
por tanto, se debe tomar en cuenta tanto a la accin como el
resultado.
59


2.1.1.5 TOMA DE POSICIN

La omisin, desde el punto de vista de las definiciones del
ontologicismo, es el no hacer (nada, en sentido intransitivo, algo, en sentido
transitivo), y como realidad pre-jurdica su concepto se elabora fuera del
mbito del tipo (aunque para dotarla de sentido, all si se requerir acudir al
tipo penal
60
); y esto ltimo que aparece como conclusin es, justamente, la
premisa de la equivocacin de esta tendencia.

55
Cfr. SILVA SANCHEZ, Jess Mara. EL DELITO DE OMISIN, Ob. Cit., Pg. 46.
56
Cfr. ZIELINSKY, Diethart. DISVALOR DE ACCIN Y DISVALOR DE RESULTADO EN
EL CONCEPTO DE ILICITO, traduccin de Sancinetti, Editorial Hammurabi, Buenos Aires
Argentina, 1990, Pg. 230.
57
Cfr. SILVA SANCHEZ, Jess Mara. EL DELITO DE OMISIN, Ob. Cit., Pg. 46. El
jurista espaol considera que un concepto de omisin no debe fundarse en la tendencia subjetiva ni
en un juicio ex post de posibilidad efectiva. Ms bien es preciso un juicio ex ante de posibilidad
efectiva. Es decir, que un espectador objetivo con los conocimientos especiales del autor le
atribuyera a ste la posibilidad de realizar la accin correspondiente (Pg. 47)
58
A lo que actualmente se le conoce como el contenido de la antijuridicidad material.
59
Y esto se aprecia en otros niveles del injusto, como en la tipicidad, cuando se requiere, en el
mbito de la imputacin objetiva, tanto la creacin de un riesgo jurdicamente relevante, y la
realizacin de este riesgo en el resultado.
60
Como afirmaba Beling.

33
En efecto, la omisin, desde el plano de la ontologa, no existe;
esto es, en el mundo del ser slo hay acciones; lo que comnmente
llamamos omisin es la accin no desplegada y sustituida por otra; es
decir, la omisin de una accin que se puede hacer y, por eso mismo, est
referida siempre a una accin determinada, cuya no realizacin constituye su
esencia.
61
Por el contrario, la omisin es un juicio (interpretacin)
negativo de algo realizado.
62


Este juicio tiene como referencia los roles de las personas (de corte
jurdico con referencia a la organizacin del comportamiento y a las
institucionales sociales) como lo veremos ms adelante; dado que, la sola
posibilidad de hacer algo, como propiedad del concepto omisin no es
suficiente.

La nica forma ntica es lo real (lo sucedido); lo que se dej de hacer
(alternativas de acciones) son slo hiptesis infinitas, por tal, su inconcrecin
es irrelevante para el Derecho penal. Cuando se prescinde de la indispensable
referencia normativa que demanda la omisin, se cae en la aparente paradoja
de que la omisin es una accin, que se disuelve cuando se establece la
adecuada distincin entre pragma y tipo y, por ende, se advierte que la omisin
es una forma tpica de prohibir acciones.
63


Como el punto de referencia del juicio (interpretacin) negativo (omisin)
es el tipo penal, la relevancia de la omisin se encontrar en el tipo y su
contenido delimitado por instrumentos jurdico penales (como el de la
imputacin objetiva) que respeten el concepto y contenido normativo de la
omisin; y esto ltimo fue lo que no realiz las concepciones anteriormente
analizadas.

As la dogmtica causalista fracas al tratar de analizar la omisin a
travs de la causalidad (que se estudiar en el siguiente punto), as como, de
la figura de la posibilidad, el cual, peca de ambiguo y, por ende, incapaz de ser
un criterio delimitador de la omisin. Asimismo, la doctrina del finalismo fracasa
al fundar la omisin en nociones como la finalidad potencial, la cual, como se
ha indicado, contradice con la exigencia de conocimiento real, esbozado por el
finalismo. Al respecto, Fernndez Carrasquilla acota lo siguiente: Su realidad
especfica no ha podido ser captada por el causalismo (no es un proceso

61
Cfr. MUOZ CONDE / GARCIA ARAN. Ob. Cit., Pg. 252.
62
En contra Bacigalupo, porque faltara el substrato real que deber marcar el contenido del
injusto. Cfr. BACIGALUPO, Enrique. DELITOS, Ob. Cit., Pg. 73. Sin embargo, considero,
que posteriormente Bacigalupo cambia de posicin al estimar que la problemtica de la omisin es
de equivalencia, esto es, cuando el no evitar el resultado es punible con la produccin activa del
mismo; y esta equivalencia, para Bacigalupo, o bien lo establece el tipo penal especfico (para los
delitos de omisin propia) o bien una clusula legal genrica (para los delitos de omisin
impropia); por lo que, si el fundamento de la omisin es la equivalencia, y sta se determina en la
ley; se concluye que es un juicio de interpretacin (normativa) de cuando la omisin equivale a su
realizacin activa. Para mayores detalles vase: BACIGALUPO, Enrique. PRINCIPIOS DE
DERECHO PENAL. PARTE GENERAL. Cuarta edicin, Editorial Akal, Madrid Espaa,
1997, Pg. 390 y sgts.
63
Cfr. ZAFFARONI, Eugenio Ral / ALAGIA, Alejandro / SLOKAR, Alejandro. DERECHO
PENAL PARTE GENERAL, Volumen II, Editorial EDIAR, Buenos Aires Argentina, 2000,
Pg. 544.

34
causal) ni por el finalismo (no es sobredeterminacin de un proceso causal.
64


De este modo se puede apreciar que, desde el plano del ontologicismo,
no se puede elaborar una definicin de la omisin, esto es, tomando en
consideracin el modo real en que se desenvuelve el comportamiento humano,
porque de ello resulta que todo movimiento corporal del hombre se puede ver
como accin (en el sentido de hacer algo), ya como omisin (no hacer algo).
65

Si lo decisivo del actuar humano es ir continuamente eligiendo entre
alternativas, resulta evidente que el hacer algo constituye, a la vez, omisin de
la alternativa. Ello vendra a indicar que conceptos como los de accin y
omisin no se limitan a describir la realidad, sino que, ms bien, la interpretan.

Por tanto, son erradas aquellas posiciones que elaboran conceptos de
la omisin partiendo de su referencia con el mundo real.
66
As tenemos, a
Baumann, para quien la abstencin, el no movimiento del hombre, que le era
posible realizar a ste, queda relacionada con su entorno y adquiere el alcance
de una especial proyeccin del sujeto en ese mundo.
67
Y son erradas porque
la nocin de omisin til para la estructura de la teora del delito no parte
de criterios naturalsticos, sino que, la significacin depende de la regulacin
legal de la estructura de cada tipo penal.
68


En Espaa, actualmente, an encontramos autores que postulan un
concepto ontolgico de la omisin. As, Gracia Martin, precisa que accin y
omisin constituyen realidades diversas, irreductibles e incompatibles en la
esfera ontolgica.
69
Asimismo, Serrano Maillo, partiendo del carcter
irreductible de la comisin y omisin, indica que son realidades distintas ya a
nivel ontolgico, o sea previas a lo jurdico, entidades separadas y
diferenciables ya en este nivel.
70



64
Cfr. FERNANDEZ CARRASQUILLA, Juan. DERECBO PENAL FUNDAMENTAL,
Volumen II, 2da. Edicin, Editorial Temis, Bogot Colombia, 1989, Pg. 163.
65
Para Bacigalupo en el plano ontolgico slo hay acciones efectivamente realizadas; pero en las
omisiones hay ms directamente una alusin al significado de una accin: se quiere decir que la
accin no es la mandada por la norma. Cfr. BACIGALUPO, Enrique. LINEAMIENTOS DE LA
TEORA DEL DELITO, Editorial Hammurabi, Buenos Aires Argentina, 1989, Pg. 119.
66
Este escape de lo ontolgico, en palabras de Bustos, consiste en el paso de una visin con acento
naturalstico u ontolgico del delito a una concepcin poltico normativo. Cfr. BUSTOS
RAMIREZ, Juan. CONSIDERACIONES RESPECTO A LA ESTRUCTURA DEL DELITO EN
LA REFORMA PENAL LATINOAMERICANA. En: Poltica criminal y reforma del derecho
penal, Editorial Temis, Bogot Colombia, 1982, Pg. 278.
67
Cita tomada de: TERRAGNI, Marco Antonio. OMISIN IMPROPIA Y POSICIN DE
GARANTE, En: Derecho procesal penal. Libro homenaje a Carlos Alberto Contreras Gmez
Editorial Abeledo Perrot, Buenos Aires Argentina, 2000, Pg. 180.
68
Sobre movimiento corporal e ilcito en un enfoque terico actual, vase: SANCINETTI, Marcelo
A. FUNDAMENTACIN SUBJETIVA DEL ILCITO Y DESISTIMIENTO DE LA
TENTATIVA. UNA FUNDAMENTACIN DEL ILICITO, Editorial Temis, Bogot Colombia,
1995, Pg. 08.
69
Cfr. GRACIA MARTIN, Lus. LA COMISIN POR OMISIN EN EL DERECHO PENAL
ESPAOL. En: Cuadernos de Derecho Judicial, Consejo General del Poder Judicial, Madrid
Espaa, 1995, Pg. 96.
70
Cfr. SERRANO MAILLO, Alfonso. ENSAYO SOBRE EL DERECHO PENAL COMO
CIENCIA. ACERCA DE SU CONSTRUCCIN, Editorial Dykinson, Madrid Espaa, 1999,
Pg. 233.

35
Sin embargo, en Derecho penal, slo puede producirse en la esfera de
lo tpico, pues ninguna otra interpretacin (as, expectativas sociales, etc.)
tienen carcter prejudicial de la interpretacin penal. En un primer nivel se da
una realidad interpretable (conducta), y, en un segundo nivel, se dan
interpretaciones (comisin y omisin: tipicidad). En efecto, es posible construir
sobre una misma realidad emprica enunciados que expresen omisiones muy
diferentes; esto es, una misma realidad puede verse sometida a distintas
interpretaciones (atribuciones de contenido de sentido). No obstante, esto no
es privativo de la omisin. Tambin en la actividad una misma realidad puede
recibir esas diferentes interpretaciones, es decir, segn la perspectiva
adoptada puede atribuirse un contenido de sentido diferente: la interpretacin
como un hacer activo determinado es una de las posibles atribuciones de
sentido que pueden darse a una realidad; esa misma realidad puede
interpretarse como otras acciones u omisiones de diferente signo.

Al provenir los conceptos jurdicos del deber ser estn referidos a
valores. Por ello, segn Roxin, y de un modo an ms pronunciado segn
Jakobs, la esfera ontolgica no puede proporcionar la materia ni los conceptos
jurdicos, pues si las regulaciones jurdicas tienen objetos y contenidos
esencialmente normativos, entonces slo es correcto determinar el objeto del
Derecho penal en funcin de las valoraciones y de los fines de ste. En este
sentido, el legislador y el Derecho penal seran completamente libres para
crear sus conceptos, y tiene que ser precisamente en esta libertad donde sean
construidos de un modo racional teleolgicamente,
71
esto es,
normativamente.
72


En ese orden de ideas, la diferencia fundamental, entonces, entre el
delito comisivo y el omisivo est en las reglas que rigen la verificacin de
la adecuacin tpica.
73


Mencin especial merece la teora de Maurach, la cual distingue entre
accin comisiva y accin omisiva. Para Maurach, en el plano ontolgico slo
hay acciones trmino equivalente a conducta humana dominadas por la
voluntad dirigente, las cuales, pueden llegar a un objetivo tanto por medio de la
actividad corporal propia, o bien, por inactividad corporal desde un plano de
valoracin jurdica -.
74
Esta aparente acercamiento a la posicin tomada en el

71
Cfr. ROXIN, Claus. PROBLEMAS BSICOS DEL DERECHO PENAL, traduccin de Luzn
Pea, Editorial Reus, Madrid Espaa, 1976, Pg. 74.
72
Cfr. JAKOBS, Gunther. LA IDEA DE LA NORMATIVIZACIN EN LA DOGMTICA
JURDICO PENAL. En: Problemas capitales del moderno Derecho penal a principios del Siglo
XXI, Moreno Hernndez (Coordinador), Editorial Ius Poenale, Mxico D.F. Mxico, 2003, Pgs.
69 y sgts.
73
Cfr. BACIGALUPO, Enrique. LINEAMIENTOS, Ob. Cit., Pg. 119. Concluye esta idea
afirmando que al tipo prohibitivo resulta adecuada solamente la accin que coincide con la
descripta en el tipo; al tipo imperativo es adecuada toda accin que no coincida con la ordenada
por la norma. Aunque el Bacigalupo de ese entonces consideraba que con el criterio de causalidad
se logra la adecuacin tpica que permitir la distincin entre el delito comisivo con el omisivo;
posteriormente, y concordando con lo que se pretende establecer aqu, es a travs de las reglas de
la imputacin objetiva la que permitir la distincin tpica entre accin y omisin.
74
Maurach afirma que el objeto que el derecho penal describe como omisin se presenta como una
accin desde el punto de vista de su estructura ntica, como una conducta humana dirigida a un
fin y dominada por la voluntad dirigente. Cfr. MAURACH, Reinhart / ZIPF, Heinz / GOSSEL,

36
concepto de omisin es solo eso, aparente, dado que, Maurach pretende hallar
una solucin entre la dicotoma de A y no A en la consideracin de la accin en
la omisin, como una mera categora jurdica, lo que significa una
dicotomizacin del concepto mismo de accin, o sea, entendida como una
realidad en el tipo activo y como una categora jurdica en el omisivo.

La frmula clsica refleja una concepcin que sita a accin y omisin en
el mismo plano sistemtico (sea ste el del ser -conducta o comportamiento
humano - o el de las realidades normativas tipicidad -). Sin embargo, omisin
presenta un plano normativo,
75
y slo la accin presenta un mbito prejurdico;
esto es, en el plano pretpico solo existen acciones o conductas; en tanto que
en el plano tpico existen dos estructuras al respecto, una que prohbe las
conductas que describe (activa) y otra que prohbe las conductas distintas de
las que describe (omisiva). En efecto, los conceptos de accin y omisin no se
contraponen, sino que se sitan en niveles sistemticos distintos. En el plano del
ser, slo hay procesos causales, algunos de los cuales, que son capaces de
sentido, esto es, interpretables y no meramente explicables, reciben el nombre
de acciones. Estas, al ser contempladas desde perspectivas normativas (es
decir, a partir de algn sistema de normas, sea ste del gnero que sea),
pueden manifestarse como comisiones o como omisiones.
76


No obstante, en este apartado no se quiere afirmar que toda
fundamentacin ontolgica del sistema penal es equivocada. Por el contrario,
planteamiento de ese corte como el finalismo ha brindado aportes a la
dogmtica jurdico penal de invalorable cuo; y en ese sentido, cabe destacar,
como el finalismo ha visto correctamente que las representaciones y los
objetivos del autor juegan un papel importante en la determinacin del injusto
penal y las mismas sern tomadas en cuenta cuando se analicen las reglas de
la imputacin objetiva aplicables al tipo de omisin impropia -.

En suma, en este punto se ha querido demostrar la inviabilidad de un
concepto de omisin de corte ontolgico; sino que, el sistema jurdico penal
aplicable, por ejemplo, a la omisin, tenga un corte normativo delimitado, tanto,
por criterios de poltica criminal, as como, de los datos empricos que la
realidad brinda; esto es, vinculacin entre normativismo y la referencia a lo
emprico. En ese sentido, nos adherimos a las siguientes palabras de Roxin: El
sistema penal no debe, entonces, proveer deducciones de conceptos
normativos abstractos ni tampoco ser un reflejo de leyes ontolgicas, sino

kart. DERECHO PENAL PARTE GENERAL, Tomo II, traducido por Jorge Bofill, Editorial
Astrea, Buenos Aires Argentina, 1995, Pg. 220.
75
En la doctrina peruana, tenemos a Pea Cabrera, quien afirm que la omisin posee una
referencia normativa; de ah que tiene sentido hablar de omisin en el seno de un sistema
normativo, que calificar y precisar omisiones que comporten la no realizacin de las acciones
que quieren sean realizadas. Cfr. PEA CABRERA, Ral. TRATADO DE DERECHO PENAL.
ESTUDIO PROGRAMATICO DE LA PARTE GENERAL, 3ra. Edicin, Editorial Grijley, Lima
_ Per, 1999, Pg. 526. Por otro lado, Villa Stein, solo hace mencin de un nuevo concepto de
omisin de corte normativo, basado en el criterio de lo jurdicamente relevante. Cfr. VILLA
STEIN, Javier. DERECHO PENAL PARTE GENERAL, Editorial San Marcos, Lima Per,
1998, Pg. 255.
76
Cfr. SILVA SANCHEZ, Jess Mara. "COMISION Y OMISION. CRITERIOS DE
DISTINCION. En: Cuadernos de Derecho Judicial, Consejo General del Poder Judicial, Madrid
Espaa, 1995, Pg. 15.

37
constituir una interconexin de ideas centrales de poltica criminal que penetran
en el material jurdico, lo estructuran y posibilitan soluciones a los problemas
adecuadas a la peculiaridad de estos.
77


2.1.2 LA RELACIN DE CAUSALIDAD EN LA OMISIN

Desde la concepcin del delito por Franz von Liszt aparecen como
caractersticas tpicas: (1) la accin, (2) el resultado, y (3) la relacin de
causalidad, las cuales, per se, originan una clasificacin de los tipos penales.
78


En lo que respecta a la cuestin de la causalidad, se recuerda las
palabras de Binding en que el Derecho distingue la voluntad humana como
causa de todas las otras causas. El hombre causa una modificacin cuando
desencadena un movimiento en direccin a un fin y logra aumentar la fuerza
de este movimiento de manera tal que supera los obstculos que nunca
faltan.
79
Sin embargo, el tema de la causalidad ha sido objeto de comentario
de importantes filsofos como Platn,
80
Aristteles
81
o Santo Toms de
Aquino;
82
siendo los trabajos de STUART MILL, la primera consideracin
sistemtica de la causalidad en el Derecho penal.
83


En la actualidad se habla de un Principio de causalidad, dado que, la
forma de conocimiento humano aplicable, como evidente e inmediata, es la
estructura lgico formal de la causalidad, la cual, puede explicar la relacin
que existe entre una accin como causa y un resultado. Es decir, el principio
segn el cual a toda causa le sigue un resultado se denomina principio de

77
Cfr. ROXIN, Claus. NORMATIVISMO, POLITICA CRIMINAL Y EMPIRISMO EN LA
DOGMATICA PENAL. En: Problemas actuales de dogmtica penal, traduccin de Manuel
Abanto Vsquez, ARA Editores, Lima Per, 2004, Pg. 68.
78
Recurdese la clsica dicotoma entre delitos de resultado y delitos de mera actividad. No
obstante, esta distincin es rechazada por la doctrina dominante, al considerar que en los delitos de
actividad el resultado se produce simultneamente con la actividad; en cambio en los denominados
delitos de resultado, hay una distancia espacio temporal entre la actividad relacin de
causalidad resultado. Al respecto, vase: GIMBERNAT ORDEIG, Enrique. LA DISTINCIN
ENTRE DELITOS PROPIOS (PUROS) Y DELITOS IMPROPIOS DE OMISIN (O DE
COMISIN POR OMISIN). En: Revista Peruana de Ciencias Penales, N 13, Lima Per, 2003,
Pgs. 58 59. Particular posicin presenta Laurenzo Copello, al afirmar que en los delitos de
peligro abstracto slo hay un desvalor potencial de resultado; as consltese: LAURENZO
COPELLO, Patricia. EL RESULTADO EN DERECHO PENAL, Editorial Tirant lo Blanch,
Valencia Espaa, 1992, Pg. 182.
79
Vase: KAUFMANN, Armin. Ob. Cit., Pg. 26.
80
Como se sabe, el planteamiento de Platn giraba entorno al mundo de las ideas, y al no ignorar el
problema causal, afirm que el mundo de las ideas es regido por leyes causales; esto lo demostrara
a travs de las figuras silogsticas, en las que una conclusin pueda ser claramente sealada como
la consecuencia de dos premisas (mayor y menor) que acten como causas.
81
A juicio de Aristteles, no existe una sucesin infinita de causas, sino que existe un primer
principio de todo, que podra ser considerado la causa de todas las causas. Cfr. ARISTTELES.
METAFSICA, 10ma. Edicin, Editorial Porra, Mxico D.F Mxico, 1987, Pg. 32.
82
Santo Toms Aquino precis que todo lo que se encuentra en movimiento ha sido impulsado por
algo y que la causalidad es un presupuesto y no un objeto de prueba; asimismo, afirm que solo
Dios puede ser considerado como causa primaria mientras todo lo que a partir de all acaece
corresponde a fenmenos causales secundarios.
83
John Stuart Mill, en 1843, seal que solo en forma excepcional puede afirmarse que una
consecuencia es resultado de una nica causa, pues por regla general es la reunin de diversos
antecedentes lo que genera efectos.

38
causalidad y a la relacin entre dicha causa y su resultado, relacin de
causalidad. As pues para poder atribuir un resultado a una persona como
consecuencia de su actuar, es preciso determinar si entre ambos accin y
resultado existe relacin de causalidad desde un punto de vista natural, para
a continuacin, determinar la existencia de un vehculo jurdico entre ambos.
84


En lo que respecta a la omisin, con la entrada del pensamiento
cientfico natural en la teora del Derecho penal, se iniciaron a mediados del
Siglo XIX los intentos de resolver el problema de la equiparacin mediante la
prueba de una autntica causalidad de la omisin respecto al resultado
producido.
85


No obstante, la situacin es que la causalidad es un concepto
ontolgico;
86
siendo la dificultad el elaborar una frmula adecuada que
permita decidir en qu casos existe causalidad y en cules no. En ese orden
de ideas, ser posible encontrar un elemento ontolgico, como es la relacin
de causalidad, en la omisin, la cual, per se, es normativa? A continuacin, se
analizarn aquellas opiniones que consideraron como posible la concurrencia
de la causalidad en la omisin; para ello, comenzaremos a describir,
sucintamente, como los modelos: causalista, neocausalista y finalista,
pretendieron encontrar esa concurrencia; para luego, analizar las teoras
causales, por un lado genricas, y por el otro lado, especiales, que trataron
este tema.

En la teora causalista clsica, la imputacin se redujo a la
determinacin de causalidad, y la teora que sirvi para la explicacin de este
elemento fue la equivalencia, segn la cual un resultado es la consecuencia de
todas las condiciones que han contribuido a su produccin.
87
Asimismo, la
teora causalista clsica contempl la relacin de causalidad como un
elemento de la accin previo al tipo; surgiendo as el denominado dogma
causal.

En efecto, la antigua teora causal naturalstica de la accin ve en la
accin humana un suceso causal, por el cual slo debe interesar el movimiento
corporal provocado por un acto voluntario, con sus consecuencias en el mundo
externo, y no en el sentido social del suceso.
88


Y en lo que respecta a la omisin se tiene que, en la medida en que el
punto de partida del modelo de teora del delito ofrecido por los causalistas
clsicos, estaba constituido por conductas vinculadas causalmente a un
resultado tpico, su preocupacin central estuvo constituida por encontrar un
denominador comn para la accin y la omisin en el mbito de la

84
Cfr. DE LA CUESTA AGUADO, Paz Mara. TIPICIDAD E IMPUTACIN OBJETIVA,
Editorial Tirant lo Blanch, Valencia Espaa, 1996, Pg. 108.
85
Cfr. JESCHECK, Hans Heinrich. Ob. Cit., Pg. 546.
86
Cfr. SERRANO MAILLO, Alfonso. Ob. Cit., Pg. 267.
87
Cfr. PAREDES VARGAS, Csar Augusto. LA IMPUTACIN OBJETIVA EN DERECHO
PENAL, Tesis para optar el Grado de Magster en Derecho Penal, U.N.M.S.M., Lima Per,
1997, Pg. 7.
88
Cfr. WESSELS, Johannes. DERECHO PENAL. PARTE GENERAL, Traduccin de la 6ta.
Edicin alemana por Conrado Finsi, Ediciones Depalma, Buenos Aires Argentina, 1980, Pg. 22.

39
causalidad.
89


La explicacin de Beling, para quien un movimiento corporal voluntario
poda consistir en un hacer (accin positiva) como por ejemplo levantar la
mano, o en un no hacer (omisin) ofreciendo el ejemplo de una distensin de
msculos, ni siquiera tuvo consenso an entre quienes consideraron
cautivadora la claridad y consecuencia de la sistemtica del positivismo.
90


Frente a esta imposibilidad del modelo causal, es que, como se indic
en el punto anterior, Radbruch fortalece su posicin de la imposibilidad de un
supraconcepto que abarque A y no A.
91
Sin embargo, lo cierto es que el
modelo causal no ofrece razones por las cuales afirmar que en la omisin es
posible identificar una relacin de causalidad.

Por otro lado, est la teora neoclsica, la cual postulaba que a travs
de un estudio emprico de la realidad no se pueden encontrar fundamentos
normativos para su valoracin y como consecuencia, a nivel del tipo, haba que
separar la causalidad de la imputacin, porque de la causalidad como dato
emprico no podan desprenderse juicios de valor propios de la responsabilidad
penal.
92
Esta tarea fue iniciada por la relevancia tpica, la cual, ser comentada
ms adelante.

Sin embargo, cabe mencionar que, la perspectiva neokantiana no
abandon las categoras naturalistas. En efecto, llega entonces a sostener que
si bien accin y omisin no constituyen lo mismo en el plano ontolgico, las
mismas pueden equipararse jurdicamente; de tal manera, la omisin
(especficamente la impropia) puede ser equiparada normativamente a la
accin causal del resultado. Por tanto, aunque distintos en el mbito ontolgico
o del ser real, tanto la accin como la omisin llegan a equipararse en plano de
los valores.
93


89
Cfr. RIGHI, Esteban. DELITOS OMISIVOS EQUIVALENTES A LA COMISIN ACTIVA
DE UN DELITO. En: El derecho penal espaol de fin de siglo y el derecho penal latinoamericano.
Libro homenaje a Enrique Bacigalupo, Ediciones Jurdicas Gustavo Ibez, Bogot Colombia,
1999, Pg. 186.
90
Cfr. BELING, Ernst. ESQUEMA DE DERECHO PENAL, Editorial Depalma, Buenos Aires
Argentina, 1944, Pg. 20.
91
Cfr. SCHMIDHAUSER, Eberhard. SOBRE LA SISTEMTICA DE LA TEORIA DEL
DELITO. UN TEMA FUNDAMENTAL DE RADBRUCH DESDE PUNTO DE VISTA DE LA
NUEVA DOGMTICA PENAL. En: Nuevo Pensamiento Penal , Ao 4, N 05, Buenos Aires
Argentina, 1975, Pg. 35. Una crtica a la posicin de Radbruch es ofrecida por Gimbernat, para
quien es posible elaborar un supraconcepto de comportamiento, sobre la base de un YO
consciente, el cual, origina que la persona se relacione con el mundo externo a travs de procesos
causales que ha puesta en marcha (comportamiento activo), o bien, dejndolos que sigan su curso
(comportamiento pasivo). Al respecto, vase: GIMBERNAT ORDEIG, Enrique. SOBRE LOS
CONCEPTOS DE OMISIN Y COMPORTAMIENTO. En: Estudios de derecho penal, 3ra.
Edicin, Editorial Tecnos, Madrid Espaa, 1990, Pg. 195; para quien el comportamiento (activo
y pasivo) es de corte avalorado u ontolgico. Sin embargo, cmo es posible manejar pasivamente
un proceso causal; cmo incidir en ste a travs del dejar que siga su curso ; no obstante ello, la
persona se vincula con el mundo externo, en sentido jurdico penal, pero a travs de una
adscripcin o interpretacin tpica; por lo que, un concepto avalorado no es apropiado como
fundamento de la omisin.
92
Cfr. PAREDES VARGAS, Csar Augusto. Ob. Cit., Pg. 09.
93
Cfr. TORO LPEZ, ngel. LMITES POLTICO CRIMINALES DEL DELITO DE

40
No obstante, el problema estuvo en que en general esta posicin sigui
en sus fundamentos aferrados al naturalismo, por lo que, se continu
sosteniendo que el objeto de la prohibicin era nicamente la causacin de
resultados (en el sentido naturalista del trmino), quedando la omisin
entonces excluida (en principio) de la misma.

En lo que respecta a la teora finalista, sta indicaba que el
comportamiento humano se caracteriza porque el hombre, con fundamento en
su saber causal, tiene capacidad para dirigir el curso de los acontecimientos
hacia la consecucin de determinados fines. Sin embargo, los finalistas niegan
que su concepto de accin coincida con el causal y, es que finalidad es algo
ms que simple voluntad o querer el comportamiento.

En lo que respecta a la omisin, los finalistas afirman que entre la
omisin y el resultado no puede existir ninguna relacin de causalidad,
entendida como causalidad material.
94
En efecto, Armin Kaufmann se refiri a
una causalidad potencial, y Welzel hizo referencia a una frmula causal
eurstica y a la posibilidad fsica de evitar el resultado.
95


Para el finalismo, las omisiones, si bien no podan encuadrarse en el
tipo que describe la causacin del resultado, eran equiparables al mismo, por
lo menos aproximadamente en el merecimiento de pena. Para Kaufmann tal
equiparacin se hara en el plano normativo y de ninguna manera supondra
que exista correspondencia dogmtica. Lo nico que los vincula es que se
encuentran referidos a un mismo bien jurdico y que se castigan con la misma
pena.

Sin embargo, desde esta perspectiva, el problema de la omisin se
mostr como fundamentalmente axiolgico, discurriendo por el plano del
merecimiento de pena, y sin mayores asideros dogmticos que el deber de
garante, el cual, ser estudiado ms adelante.

Como se puede apreciar, estas teoras no pueden ofrecer un argumento
que permita afirmar la presencia de una relacin de causalidad en la omisin.
En efecto, encontrar un denominador comn a la accin y a la omisin en el
mbito de la causalidad es una tarea infructuosa, porque desde el plano de la
causalidad no es lo mismo matar que impedir morir, que entre una omisin y
resultado tpico no existe un nexo causal, quien nada hace no puede
desencadenar ningn proceso causal.
96


COMISIN POR OMISIN. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Ministerio de
Justicia e Interior, Madrid Espaa, 1984, Pg. 694.
94
Cfr. WELZEL, Hans. DERECHO PENAL ALEMN, Ob. Cit., Pg. 277. Welzel indic que,
como la omisin no causa nada, entonces la nica pregunta legtima dentro del marco de los delitos
de omisin es si la ejecucin de la accin omitida habra (o no) evitado el resultado. En Espaa,
consltese: CEREZO MIR, Jos. ESTUDIOS SOBRE LA MODERNA REFORMA PENAL
ESPAOLA, Editorial Tecnos, Madrid Espaa, 1993, Pg. 201. GRACIA MARTIN, Lus.
DELITOS CONTRA BIENES JURDICOS FUNDAMENTALES, Editorial Tirant Le Blanch,
Valencia Espaa, 1993, Pg. 74.
95
Cfr. ZAFFARONI, Eugenio Ral. Ob. Cit., Pg. 547.
96
Cfr. JUREZ, Juana. DELITOS DE OMISIN IMPROPIA O DE COMISIN POR
OMISIN. En: Ponencias del XVI Congreso latinoamericano, VIII Iberoamericano y I Nacional de

41
A continuacin, comprobaremos si esta conclusin es posible
mantenerla luego de analizar las teoras causales tanto genricas como
especficas, elaboradas para este punto.

2.1.2.1 LA TEORA DE LA EQUIVALENCIA DE LAS
CONDICIONES Y LA CONDITIO SINE QUA NON

La teora de la equivalencia de las condiciones consiste en una visin
naturalista de la causalidad, que afirma la existencia de sta cuando haciendo
abstraccin mental de la condicin puesta en juego por el agente desaparece
tambin el resultado relevante, es decir, ste no se habra producido en su
forma concreta. Por ello, todas las condiciones del resultado son causa,
recibiendo la misma consideracin a efectos penales. Se relaciona
directamente con la frmula de la conditio sine qua non.
97
En este punto, se
analizar esta concepcin, tanto en su versin clsica, as como, moderna.

A. TESIS DE VON BURI

Esta versin de la teora de la condicin o de la equivalencia de las
condiciones, ideada por el procesalista Julius Glaser y adaptada al campo
penal por el magistrado del Tribunal Supremo alemn del Reich, Von Buri,
sostiene que es causa de un resultado toda condicin de la cual ha dependido
su produccin, con independencia de mayor o menor proximidad o
importancia; puesto que, segn esto, toda condicin de resultado es
igualmente causa del mismo; se habla, por tanto, equivalencia de condiciones.

En efecto, para esta corriente, cada una de las condiciones que
contribuyen para el surgimiento de una consecuencia debe ser considerada
como su causa, de tal manera que ninguno de los varios factores
determinantes del resultado tiene una importancia superior a los dems sino
que, por el contrario, poseen todos un valor equivalente, pues solo su
conjuncin posibilit el resultado.
98


La cuestin de cundo una conducta ha sido condicin del resultado se
suele resolver mediante la ayuda de una frmula heurstica de carcter
hipottico: la frmula de la conditio sine qua non; segn esta concepcin ser
causa de un resultado cualquier condicin que suprimida mentalmente haga
desaparecer el resultado.

La aplicacin de la frmula de la conditio exige, ante todo, aislar un

derecho penal y criminologa, U.N.M.S.M., Lima Per, 2004, Pg. 103.
97
Cfr. LUZN PEA, Diego Manuel. RELACIN CAUSAL. DIVERSOS PLANOS DE LA
CAUSALIDAD?. En: Derecho penal de la circulacin. Estudios de la jurisprudencia del Tribunal
Supremo, 2da. Edicin, Editorial Bosch, Barcelona Espaa, 1990, Pgs. 19 y sgts.
98
Cfr. BACIGALUPO, Enrique. LA IMPUTACIN OBJETIVA. En: Rev. de Colegio de
Abogados Penalistas de Caldas, Manizales Colombia, 1992, Pg. 15. OCTAVIO DE TOLEDO Y
UBIETO, Emilio / HUERTA TOCILDO, Susana. DERECHO PENAL PARTE GENERAL, 2da.
Edicin, Castellanos Editor, Madrid Espaa, 1986, Pgs. 83 84. GMEZ BENITEZ, Jos
Manuel. TEORIA JURIDICA DEL DELITO, Editorial Civitas, Madrid Espaa, 1984, Pg.
174. MUOZ CONDE, Francisco. TEORA GENERAL DEL DELITO, Editorial Temis, Bogot
Colombia, 1984, Pg. 22.

42
resultado concreto y elegir una determinada condicin antes de preguntar si
esa condicin ha causado el resultado. Pues si no se hace esa modificacin,
nada impide encontrar otra condicin que, en ausencia de aqulla, cause el
resultado.

En lo que respecta a la causalidad en la omisin, Von Buri consider, en
un primer momento, que la omisin que sigue a una accin precedente es
causal cuando elimina una condicin obstaculizante del resultado tpico
originado por dicho actuar precedente. El autor, afirm Von Buri, ha depositado
en su actuar precedente la voluntad de evitar el posible resultado daoso que
de la misma se deriva, por lo que hay que reconocer que en dicho actuar se da
una condicin desfavorecedora de tal resultado. Cuando se despierta en l la
voluntad de querer lo contrario, reprime con ella su primitiva voluntad, esto es,
la condicin desfavorecedora del resultado presente en el actuar precedente.
De manera que la causa del resultado est en esa represin de la voluntad
originaria de evitar el resultado amenazante.
99


Sin embargo, Von Buri, vari, significativamente, su primigenia postura,
al afirmar que la causalidad en la omisin viene dada por el incumplimiento de
un deber legal de evitar el resultado que incumbe a determinadas personas por
el hecho de haber llevado a cabo acciones peligrosas.

Como se puede apreciar, el propio creador de la teora de la
equivalencia de las condiciones no puede aplicar su modelo de causalidad en
la omisin, sino que, tuvo que transitar desde una causalidad en el actuar
precedente hasta la inobservancia de un deber legal de actuar, conclusin que
demuestra una confusin por parte de Von Buri entre relacionar sucesos con la
posicin (o deber) de actuar frente a los sucesos.
100


Por otro lado, se le critica a Von Buri el no especificar qu entiende por
acciones peligrosas, extrayndose ms bien de la lectura de esta segunda
versin de su pensamiento la idea de que toda accin, dadas determinadas
circunstancias, puede llegar a considerarse peligrosa y, por lo tanto, que el
deber de evitar el resultado es, en principio, inherente a todo actuar
precedente, lcito o ilcito culpable o no.

No da, pues Von Buri, explicaciones sobre cuando una accin
precedente puede ser considerada peligrosa, fundamentando el deber de
actuar cuyo incumplimiento hace llegar a este autor a la afirmacin de la
causalidad en la omisin.

B. TESIS DE MIR PUIG

Analizando las crticas a la versin inicial de Von Buri, tanto en los

99
Cfr. HUERTA TOCILDO, Susana. PROBLEMAS FUNDAMENTALES DE LA OMISIN,
Ministerio de Justicia, Madrid Espaa, 1987, Pg. 38.
100
Inclusive posiciones como la de Mir Puig que enlaza la posicin de garante con la imputacin
objetiva, se postula precisando la diferenciacin entre relacionar algo (en forma naturalstica o
normativamente) con el deber de evitar el resultado; a lo sumo, el ltimo podr ser un elemento del
primero como lo postula Santiago Mir Puig pero nunca los dos sern figuras equiparables.

43
procesos de causalidad hipottica, como a los de causalidad cumulativa, Mir
Puig, opina que, sobre la base del concepto de causa que ofrece la teora de la
equivalencia de las condiciones, la causalidad puede comprobarse partiendo
del conocimiento de las leyes de la naturaleza, lo que bastar en los casos
ms simples, y utilizando la frmula de la conditio sine qua non cuando haya
que analizar varios factores que segn aquellas leyes puedan influir en el
resultado y en los casos de causalidad indirecta o mediata, en lo que se
interpone algn factor causal entre el resultado y la conducta examinada.
101



No obstante, en lo que respecta a la omisin, considera que es el juicio
de imputacin objetiva el instrumento a ser empleado; es decir, la omisin
presenta como estructura: a) la situacin tpica; b) la ausencia de la accin; y,
c) la capacidad para realizarla; pero completada con la presencia de tres
elementos particulares necesarios para la imputacin objetiva del hecho: la
posicin de garante, la produccin de un resultado y la posibilidad de
evitarlo.
102
Por tanto, se puede colegir que, a pesar que Mir Puig modifica el
grado de aplicacin de la teora de la equivalencia de las condiciones y su
correctivo que es la frmula de la conditio sine qua non, no puede afirmarse
una relacin de causalidad en la omisin.

C. CRITICA A LA TEORA DE LA EQUIVALENCIA DE
LAS CONDICIONES Y DE LA FRMULA DE LA
CONDITIO SINE QUA NON

Al respecto, se recuerda la observacin hecho por Kart Binding, en
donde hay que distinguir entre contexto condicional y verdadero contexto
causa: La teora que sostiene que el carpintero que hizo la cama para la joven
pareja y adems el colchonero que proporcion el colchn fueron coautores
adlteros de todos los nios que fueron concebidos en esta cama, es tan
exageradamente ingeniosa que an a los infradotados se les presenta como
un extrao disparate.
103


Las crticas que se han elaborado a esta concepcin son:

a. Si toda condicin del resultado es causa del mismo, tambin lo
ser la ms remota que quepa pensar; un regresus ad infinitum.

b. La frmula hipottico negativa de la teora de la conditio sine
qua non no sirve cuando se desconoce la virtualidad que pudo
tener la supuesta condicin (se desconoce si fue condicin de
resultado) se acusa a la frmula hipottica de peticin de
principio que presupone el conocimiento de la eficacia causal de
la supuesta condicin.

c. La frmula de la conditio sine qua non falla en aquellos casos en

101
Cfr. MIR PUIG, Santiago. DERECHO PENAL PARTE GENERAL, 7ma. Edicin, Editorial
Reppetor, Barcelona Espaa, 2004, Pg. 225.
102
Ibidem, Pg. 305.
103
Cfr. KAUFMANN, Armin. Ob. Cit., Pg. 26.

44
que concurren a la produccin de un resultado dos condiciones,
de modo que cada una de ellas hubiera sido suficiente para
producir el resultado.

d. En lo que respecta a la omisin, la causalidad entendida como
categora del ser, debe concluirse que no hay un nexo de
causacin entre la conducta prohibida (la efectivamente
realizada) y el resultado lesivo: si se suprime mentalmente esa
conducta, el resultado queda igual.

e. La frmula de la conditio sine qua non desempea en la cuestin
de la causalidad de la omisin, un papel que ocasiona confusin;
el comportamiento que ha de suprimirse mentalmente, en el
hacer positivo, es un empleo de energa determinado, concreto,
mientras que en la omisin es su negacin; si suprimo
mentalmente esta ltima, entonces, de acuerdo, con principio
duplex nagatio est affirmatio, llego a la accin que se aade
mentalmente, que por tanto es completamente idntica, en
cuanto a su sentido, a la omisin suprimida mentalmente.
104


2.1.2.2 LA TEORA DE LA CAUSALIDAD ADECUADA

En una poca de la evolucin dogmtica en la que no estaba perfilado
suficientemente el principio segn el cual slo se responde penalmente de
resultados subjetivamente evitables, se haca imprescindible acotar la
causalidad de la que se poda derivar directamente la responsabilidad penal de
alguna manera; para ello, la causalidad se recorta jurdicamente, excluyendo
aquellas condiciones que no era previsible ni probable que causaran al
resultado conforme a una prognosis ex ante realizada por un observador ideal
con los conocimientos de un hombre cuidados y los especiales del autor (base
de un juicio ontolgico) conforme a la experiencia general mxima del
momento (base de juicio nomolgico). Estos son los postulados de la teora de
la causalidad adecuada, que a continuacin se analizarn.

A. TESIS DE VON BAR

En un principio, fue formulada por un mdico, Von Kries, a fines del
Siglo XIX, para quien no toda condicin del resultado es causa en el sentido
jurdico, sino slo aquella que generalmente es adecuada para producir el
resultado.
105


De acuerdo con la formulacin inicial que de esta teora plante Von Bar
para el mbito jurdico, debe reconocerse que un fenmeno es siempre
producto de la confluencia de diversas circunstancias sin cuya accin conjunta
no podra ser explicado; pero consciente de la indefinicin de dicho
planteamiento, sostuvo Von Bar la necesidad de distinguir entre causas y

104
Cfr. JAKOBS, Gunther. DERECHO PENAL PARTE GENERAL. FUNDAMENTOS Y
TEORA DE LA IMPUTACIN, Traduccin de Cuello Contreras y Serrano Gonzlez de
Murillo, Editorial Pons, Madrid Espaa, 1997, Pg. 959.
105
Cfr. PEA CABRERA, Ral. Ob. Cit, Pg. 304.

45
condiciones, de tal manera que una condicin adquira la categora de causa
solo cuando de acuerdo con la forma como regularmente se desarrollan los
fenmenos conduzca a un resultado, es decir cuando de acuerdo con las
reglas generales de la vida, de conformidad con la experiencia general, esa
condicin sea adecuada para la produccin de un determinado resultado.
106


Al respecto, sin desconocer que en su momento represent un
significativo aporte en el intento de limitar la exagerada extensin de la
equivalencia de las condiciones, la teora de la causalidad adecuada no
alcanza a solucionar casos en los cuales pese a lo improbable del curso causal
y an del resultado resulta innegable la existencia de una causa jurdicamente
relevante (por ejemplo, la balstica nos ensea innumerables casos en que la
muerte se ha producido por una inimaginable trayectoria de los proyectiles al
chocar contra partes slidas del cuerpo humano).

En lo que respecta a la causalidad de la omisin, Von Bar afirm que la
omisin no puede ser, desde el punto de vista naturalstico o mecnico causa
de un resultado, por lo que, la afirmacin de su causalidad que Von Bar
sigue estimando necesaria de cara a la consideracin de la omisin como una
modalidad del delito comisivo, pensamiento ste caracterstico de la poca en
la que este escribe ha de discurrir por la va de las valoraciones de ndole
jurdica, extrables del total ordenamiento jurdico. Y en ese sentido, llega Von
Bar a la conclusin de que la omisin slo ser causal respecto del resultado
cuando la accin salvadora a realizar es tan evidente que todos los implicados
la esperan, siendo dicha esperanza cognoscible al omitente.
107


Como se puede apreciar, al igual que en la teora de la equivalencia de
las condiciones, el iniciador, para el campo del Derecho penal, de la teora de
la causalidad adecuada, inaplica su propio esquema de causalidad en la
omisin, buscando elaborar un esquema paralelo de causalidad, esto es, una
para la accin y otra para la omisin, demostrando que, en un plano
naturalstico, es imposible elaborar una teora del delito unitario, puesto que, ni
el concepto de accin y omisin, as como, su relacin de causalidad
presentan estructuras diferentes.

Si bien, no siempre un esquema unitario es el que presenta las mejores
consecuencias, tambin es cierto que, diferenciar a travs de premisas
equivocadas es an peor; y esto es lo que genera el estudio de la omisin
desde una perspectiva naturalstica.

Frente a ello Von Bar pretende encauzar el anlisis de la omisin a un
baremo normativo - valorativo, esto es, estudiarla a travs del criterio de la
accin esperada.

En efecto, la no realizacin de la accin esperada, se transforma en un
criterio normativo determinante de la causalidad en la omisin. Sin embargo, lo

106
Cfr. BACIGALUPO, Enrique. LA IMPUTACIN, Ob. Cit., Pgs. 19 20. OCTAVIO DE
TOLEDO Y UBIETO, Emilio / HUERTA TOCILDO, Susana. Ob. Cit., Pg. 86. FERNNDEZ
CARRASQUILLA, Juan. Ob. Cit., Pg. 147, GOMEZ BENITEZ, Jos Manuel. Ob. Cit., Pg. 173.
107
Cfr. HUERTA TOCILDO, Susana. Ob. Cit., Pg. 41.

46
errneo de esta conclusin est dado por la determinacin de una categora
naturalstica, cual es la de la causalidad, a travs de un elemento normativo;
esto es, la relacin de causalidad per se es un enlace ontolgico, cualquier
otra denominacin: causalidad especial, causalidad jurdica, causalidad sui
generis, es simplemente un fraude de etiquetas; por ende, si es una relacin
ontolgica slo su contenido podr determinarse con criterios o elementos
naturalsticos.

B. CRITICA A LA TEORA DE LA CAUSALIDAD
ADECUADA

Las crticas que se han elaborado a esta concepcin son:

1. La teora de la causalidad adecuada adolece de una cierta
imprecisin a la hora de concretar el nivel de los conocimientos
ontolgicos y nomolgicos, que han de servir de base a la
previsibilidad objetiva; es decir, de determinar cules sean las
circunstancias del caso concreto cognoscibles por una persona
inteligente y sobre todo, cul sea la experiencia comn de la
poca sobre los nexos causales.

2. Solamente permite resolver los problemas de los llamados
cursos causales extraordinarios; no constituye, en
consecuencia, una explicacin general de lo que es la conducta
prohibida

3. Se limita a calificar los sucesos segn criterios estadsticos o de
causalidad habitual; no obstante, pueden existir condiciones que,
a pesar de no ser calificadas como habituales, son relevantes
para el tipo penal.

2.1.2.3 LA TEORA DE LA RELEVANCIA TPICA: TESIS DE
MEZGER

La teora de la relevancia tpica fue formulada por Mezger y seguida por
algunos autores espaoles, entre lo que se debe destacar a Jimnez de Asa
y Rodrguez Mourullo.
108


Esta teora considera que los principios de la adecuacin no son
suficientes para la determinacin de la relacin causal; el punto fundamental
est en una interpretacin correcta del sentido del tipo penal, hay que precisar
cules de las condiciones que han contribuido a la produccin del resultado
son relevantes para el Derecho penal.

Ha sido criticada por manejar igual que la teora de la causalidad
adecuada consideraciones normativas dentro de la causalidad adecuada. Es
imprecisa e indeterminada, pues no ha sido capaz de indicar y fijar los criterios

108
Rodrguez Mourullo intent hallar en la omisin un elemento material y una causalidad
idnticos a los del hacer positivo. Cfr. RODRIGUEZ MOURULLO, Gonzalo. DERECHO
PENAL PARTE GENERAL, Editorial Civitas, Madrid Espaa, 1978, Pg. 306.

47
de la relevancia tpica de una causa, que en cambio han sido luego elaborados
y precisados por la teora de la imputacin objetiva.

En lo que respecta a la omisin, Mezger sigui el siguiente
razonamiento: a) la causalidad es un concepto lgico y pertenece a la ciencia
en general; b) si es cierto que el derecho debe delinear sus propios conceptos,
en este caso los intereses del derecho penal podran exigir que la
consideracin causal se realizara en base a esta forma de pensamiento, y as
es en efecto; c) pero de cualquier forma es de preguntarse cmo nada puede
devenir algo; d) la solucin reside en que omisin jurdico penal no es
sencillamente negacin de un hecho, sino un no hacer algo. Por tanto, la
omisin es causal de un resultado determinado, si ese algo hubiera impedido
este resultado.
109


A esta concepcin se le observ en el sentido que, la tesis de Mezger
establece la causalidad de la omisin como una idea, esto es, como algo que
agrega el sujeto cognoscente a un suceso, ms precisamente, como una
conexin ideal entre dos momentos de la realidad. Por lo que, la causalidad de
la omisin slo puede hacerse en el plano del pensamiento, pero no en el
plano de la realidad misma.
110
Frente a ello, Mezger reconoci resignadamente
que la omisin no es causal respecto al resultado, y que el fundamento de la
omisin es normativo.
111


2.1.2.4 LA TEORA DE LA LEY CAUSAL NECESARIA

En la actualidad, la doctrina, en el tema de la causalidad, parte de la
subsuncin del hecho en una ley de cobertura dotada de validez cientfica.
112

La naturaleza est regida por la ley de causalidad cuya expresin concreta son
las llamadas leyes naturales, las cuales sern genricas cuando expliquen la
relacin existente entre una accin y resultado, o bien, sern universales
cuando esta ley ha sido conocida en su totalidad por la ciencia. Sobre la gama
de leyes es que se desenvuelven las posiciones que a continuacin se
comentarn.

A. TESIS DE ARMIN KAUFMANN

A Armin Kaufmann le cabe el mrito de haber distinguido con gran
precisin entre causalidad general y concreta causalidad. Para estimar
confirmada la causalidad en los delitos de resultado, no basta con comprobar
que un hecho ha sucedido a otro y deducir de ah que el segundo es causa del
primero.

Para poder afirmar eso (concreta causalidad) hace falta, previamente,
que ya se haya establecido una ley de la naturaleza (causalidad general)

109
Cfr. BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. DELITOS, Ob. Cit., Pg. 77.
110
Ibidem, Pg. 77.
111
Cfr. POLAINO NAVARRETE, Miguel. DERECHO PENAL PARTE GENERAL, Tomo II,
Volumen I (Teora Jurdica del Delito), Editorial Bosch, Barcelona Espaa, 2000, Pg. 291.
112
Cfr. FIANDACA, Giovanni / MUSCO, Enzo. DIRITTO PENALE. PARTE GENERALE,
Volumen I, 3ra. Edizione, Editorial Zanichelli, Bologna Italia, 1995, Pg. 106.

48
segn la cual acontecimientos de las caractersticas XX causan
acontecimientos de las caractersticas YY. Slo cuando, posteriormente, Y ha
ido precedido de X se podr afirmar que X ha causado Y en aplicacin de la
ley general segn la cual a X sigue Y.
113


La posicin de Kaufmann fue desarrollada a partir del caso Contergan,
en donde indica que la ley causal universal forma parte de la tipicidad en la
medida en que posibilita la comprensin de los cursos causales concretos
114

Ley universal ser, entonces, aquella que garantice, de modo invariable y
necesario, lo que suceder cuando se produzca un acaecer precedente.

Mientras pueda ser enunciada una ley general que explique los
acontecimientos y que sirva como ley de cobertura, la conclusin juicio de
causalidad no plantear problemas. Estos, sin embargo, surgen cuando en
las ciencias empricas no existe acuerdo mayoritario sobre el enunciado total
de una ley universal o, incluso, sobre su propia existencia. Para esta corriente,
la funcin del juez se deber limitar a seleccionar la ley causal objetiva y
necesaria bajo la cual subsumir el concreto supuesto de hecho.

Contra este planteamiento se alega, en primer lugar, que la ley universal
no puede ser elemento del tipo penal, porque de ser as el Juez no podra
remitirse a la opinin de los peritos ya que, en ese caso, se tratara de un
componente normativo sometido al principio iura novit curia.
115



Por otro lado, se afirma que, dado que el nmero de leyes universales
accesibles al conocimiento humano es limitado (e inferiores en nmero a los
riesgos), vincular al Juez Penal a la ley universal equivales a asegurar la
imposibilidad de su aplicacin, con la consiguiente frustracin de la funcin
represiva del Derecho penal.
116


En lo que respecta a la omisin, Kaufmann parta de una causalidad
potencial; en donde, si la omisin es causal en s, el omitente no es causal de
su omisin. As, para Kaufmann aplicando la frmula de la conditio sine qua
non, se comprueba inmediatamente que, si se suprime mentalmente al
omitente, no desaparece la omisin; en la falta de energa, en la negacin de
la accin no se transformar nada por la existencia o no de un sujeto capaz de
accin. De la misma manera prueba Kaufmann que si pretendiera encontrar el
momento causal del omitente en su voluntad de omitir, tampoco se deducira
ningn cambio de su supresin mental.
117



113
Cfr. CUELLO CONTRERAS, Joaqun. EL DERECHO PENAL ESPAOL. CURSO DE
INICIACIN. PARTE GENERAL. NOCIONES INTRODUCTORIAS. TEORA DEL DELITO /
1, 2da. Edicin, Editorial Civitas, Madrid Espaa, 1996, Pg. 455.
114
Cfr. KAUFMANN, Armin. TIPICIDAD Y CAUSACIN EN EL PROCEDIMIENTO
CONTERGAN. En: Nuevo Pensamiento Penal , Bogot Colombia, 1973, Pg. 28.
115
Cfr. DE LA CUESTA AGUADO, Paz Mercedes. CAUSALIDAD DE LOS DELITOS
CONTRA EL MEDIO AMBIENTE, Editorial Tirant lo Blanch, Valencia Espaa, 1995, Pg.
69.
116
Ibidem, Pg. 70.
117
Cfr. BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. DELITOS..., Ob. Cit., Pg. 79

49
Sobre esta concepcin se tiene que, ciertamente la posibilidad existe y
es requisito previo de hacer y omitir, pero no determina el ser real de la accin
ni de la omisin. La omisin no es realizacin de una posibilidad, sino la
realizacin de algo.

B. TESIS DE INGEBORG PUPPE

Puppe propugna abandonar la idea de que la causa sea una condicin
necesaria. Ms bien, se trata de todo componente necesario de una condicin
suficiente, que en el sentido de las leyes naturales indican que si se dan una
serie de presupuestos, sigue con necesidad un determinado efecto. En ese
sentido, Puppe, afirma que causa es para ellos, ms bien, todo componente
necesario de una condicin suficiente del resultado segn leyes de la
118

naturaleza.

En un estudio realizado en el 2001,
119
Puppe desarrolla sus postulados
equidistantes entre las tesis normativistas radicales y las antinormativistas. En
particular, sin rechazar en absoluto el planteamiento bsico del normativismo,
s pretende criticar el desprecio que, en ocasiones, se manifiesta desde ste
hacia las descripciones y distinciones fcticas as como hacia las estructuras
lgicas existentes entre stas. En ltima instancia, se trata de no prescindir del
recurso a las ciencias empricas y sociales all donde stas pueden aportar
conocimientos relevantes para el Derecho penal.

Frente a ello, la importancia de lo fctico o emprico dentro de un
contexto en que los juicios de valor destacan con toda nitidez es correcta, en la
medida que se parte de principios como responsabilidad por el hecho,
legalidad e imputacin, as como, por rechazar el anlisis de cursos causales
hipotticos, en donde teoras como el de la evitabilidad o el del incremento de
riesgo disputan cul presentan las ms adecuadas consecuencias jurdico
penales.

Ante esta posicin, Puppe precisa que se requiere de la formulacin de
una ley causal, as como, de su curso concreto (real) y no hipottico; y para
ello se requiere de leyes empricas y no de la frmula simple de despliegue de
fuerza eficiente;
120
en ese sentido, para Puppe, es necesario precisar si la ley
causal aplicada est contenida conceptualmente en el establecimiento de la
causalidad (ratio essendi) o es slo un indicio de ello (ratio cognoscendi).
Frente a ello, debe precisarse qu es lo que vincula la causa con el efecto;
esto es, qu es lo que diferencia la relacin causal, el propter hoc, de una pura
sucesin temporal del fenmeno, o el post hoc.
121
Ante tal disyuntiva, Puppe
toma postura al establecer que la relacin entre causa y consecuencia se
define como una relacin condicional ajustada a leyes, por lo que, no ser

118
Cfr. PUPPE, Ingeborg. CAUSALIDAD. En: Anuario de Derecho penal y ciencias penales, N
XLV - II, Ministerio de Justicia e Interior, Madrid Espaa, 1992, Pg. 691.
119
Cfr. PUPPE, Ingeborg. LA IMPUTACIN OBJETIVA PRESENTADA MEDIANTE CASOS
ILUSTRATIVOS DE LA JURSPRUDENCIA DE LOS ALTOS TRIBUNALES, Traduccin de
Percy Garca Cavero, Editorial Comares, Granada Espaa, 2001.
120
En tanto no pueda precisarse cmo se lleva acabo realmente la produccin del efecto por la
causa, dicho concepto no es ms que un pleonasmo o antropomorfismo que nada explica.
121
Ibidem, Pg.19.

50
lgica, sino emprica.

Por otro lado, Puppe, en su personal visin de imputacin objetiva,
establece que lo indicado en el prrafo anterior es el primer nivel, esto es, la
relacin de causalidad; sin embargo, para el fundamento de la imputacin se
requiere del quebrantamiento de un deber, cuyo contenido y forma de
observarla son determinados por reglas jurdicas.

En suma, los aspectos fcticos o empricos son las relaciones entre el
obrar del autor y el resultado; en cambio, los aspectos normativos, como no se
agotan en la observancia de los hechos, inquieren en la inobservancia de un
deber.

Sin embargo, Puppe es consciente que, en el mundo de la causalidad,
uno se puede encontrar con mbitos que no presentan leyes causales
determinados, pero ello no implica que el Juez inmediatamente aplique el in
dubio pro reo, dado que, ante la falta de una causalidad estricta, esto es, de
leyes causales con certeza absoluta, el Juez puede recurrir a la ley de
probabilidades que sustituye a la causalidad: en mbitos que no estn
plenamente determinados, no puede establecerse empricamente ms que una
ley de probabilidad de este tipo; es pues, una cuestin normativa la de si tales
leyes estadsticas pueden ser utilizadas o no para el establecimiento de un
nexo causal en mbitos que no estn plenamente determinados. Esta cuestin
no se resuelve en un sentido negativo mediante el in dubio pro reo, como lo
asume la doctrina dominante.
122


En lo que respecta a la causalidad en la omisin, parte que, la
causalidad en sentido estricto es determinar, mediante leyes empricas, la
presencia de un hecho, perdiendo toda virtualidad la causa efficiens (la causa
se halla unida al efecto por una especie de flujo de fuerza que va de la causa
al efecto), dado que, esta llamada fuerza eficiente no puede percibirse, ni
medirse, siendo poco til para la imputacin jurdico penal.
123
La
determinacin del hecho se da a travs de la formulacin de una proposicin
que describa un estado de cosas y, si es cierto, entonces es un hecho. Este
hecho forma parte, tanto de la realidad, como de los hechos que pueden ser
descritos mediante una proposicin en la que figura la palabra no.
124


En ese orden de ideas, para Puppe la causalidad de la omisin se
establece a travs del siguiente procedimiento: (1) la elaboracin de una

122
Ibidem, Pg. 28.
123
Para Puppe, esto se debe al hecho de que una fuerza slo puede provenir de un actuar positivo y
no de una omisin. Nadie est dispuesto, en consecuencia, a negar la imputacin en una omisin
por falta de causalidad. Lo nico consecuente que hacen los defensores del concepto de fuerza, es
hablar de cuasi causalidad en la omisin, en lugar de hablar de causalidad. Por esta razn, se
acepta sin ms la profunda grieta en la dogmtica penal global entre accin y omisin, acusada ya
por Radbruch, pero slo para salvar el postulado de la denominada fuerza eficiente,
filosficamente pasado de moda e inservible para la aplicacin prctica. Ibidem, Pg. 45.
124
Ibidem, Pg. 46. Aunque en la traduccin se aprecia la oracin: como de los hechos que pueden
ser descritos mediante una proposicin en la que no figura la palabra no. Considero la presencia
de un error tipogrfico la presencia del adverbio no, dado que, el prrafo citado pretende explicar
la virtualidad de la tesis Puppe en mbitos como en la omisin.

51
proposicin en donde se describe, como estado de cosas, que una persona ha
omitido cumplir un determinado deber de garante; y, (2) esta proposicin es
una cuestin de hecho
125
que debe se probado en el proceso, y al
establecrsele como cierto, entonces es un hecho.

Obviamente, lo virtuoso de su procedimiento es elaborar
adecuadamente la proposicin, la cual, exprese una causa individual
(comportamiento del individuo) distinta de la condicin suficiente o causa
global. Para ello, la causa individual, segn Puppe, es la condicin mnima
segn la ley natural aplicada o parte necesaria de la condicin suficiente y, por
ende, causa del resultado. As, Puppe, propone el siguiente ejemplo:

La ley general establece que una decisin de los administradores
de una sociedad administrada conjuntamente es tomada si la
mayora de los administradores estn de acuerdo ella. En cuatro
administradores la mayora asciende, cuant o menos, a tres. En
este sentido, no necesito partir ms que de tres votos para formar
la condicin mnima suficiente. Tomo as por ejemplo, a los
administradores A, B y C y compruebo que su votacin fue
suficiente para la aprobacin de la decisin. Si luego suprimo
mentalmente la votacin de A de esta condicin suficiente, sta
deja de ser suficiente. La votacin de A es, en tal sentido, parte
necesaria de esta condicin suficiente y, por ello, causal de la
decisin.
126


Frente a ello, se puede comentar que Puppe requiere, por un lado, de
una ley general, y por el otro lado, de la frmula de la conditio sine qua non,
para encontrar la parte necesaria de la condicin suficiente que a su vez es
causa del resultado.

En lo que respecta a la ley general, sta debe ser natural, esto es,
fctico o emprico, que al no encontrarse puede ser reemplazada por la ley de
probabilidades (como se indic ut supra). Sin embargo, cmo es posible
encontrar una ley natural en la omisin, cuando la misma es una figura
normativa cuyo fundamento lo hallamos en el tipo. En otras palabras, si en la
omisin (impropia) lo nico relevante es la imputacin al autor de un resultado
segn una equivalencia legal y material con el tipo penal de comisin; y si esa
imputacin, en trminos de Puppe, se le define como infraccin de deberes
jurdicos; entonces cmo fundamentar la imputacin por omisin tanto por
leyes naturales, as como, por leyes jurdicas.

Si en la omisin debemos identificar la parte necesaria de la condicin
suficiente a travs de leyes empricas se estara buscando un dato ontolgico

125
Cabe precisa4 que para Puppe la misma ley causal no se prueba en juicio porque los medios
probatorios no son adecuados para ello. Por esta razn la admisin de una ley causal para un
Tribunal no es un acto de libre apreciacin de la prueba, sino una decisin judicial sui generis. Cfr.
PUPPE, Ingeborg. PROBLEMAS DE IMPUTACIN DEL RESULTADO EN EL MBITO DE
LA RESPONSABILIDAD PENAL POR EL PRODUCTO. En: Responsabilidad penal de las
empresas y sus rganos y responsabilidad por el producto, Mir Puig y Luzn Pea (Coord.),
Editorial Bosch, Barcelona Espaa, 1996, Pg. 229.
126
Cfr. PUPPE, Ingeborg. LA IMPUTACIN OBJETIVA, Pg. 55.

52
en una figura per se normativa, originando resultados infructuosos. En efecto,
a nivel semntico es factible elaborar la siguiente proposicin: Mara no
aliment a su hijo, muriendo este ltimo; pero de all convertirlo en un dato
ontolgico, sustentado en leyes naturales es equivocado, mxime si las leyes
naturales nos explican positivamente lo que ocurre en el mundo del ser
127


Por ende, no hay una ley natural que explique en forma negativa un
suceso; siempre la explicacin es en forma positiva y, cuando uno deduce
consecuencias de esa explicacin, recin all se podr establecer semejanzas,
identidades o diferencias con otros sucesos; relaciones, en sentido afirmativo,
o, distanciamientos, en sentido negativo, con otros fenmenos.

Por otro lado, en lo que respecta al empleo de la frmula de la conditio
sine qua non, se hace extensivo las crticas elaboradas a la misma, como
herramienta en la bsqueda de la causalidad en la omisin.

De todo lo descrito en la concepcin de PUPPE se comparte que en los
juicios de imputacin se debe tener en cuenta el material fctico, separarlos
sera injustificado. Sin embargo, nos alejamos en su intento de hallar una
causalidad en la omisin, dado que, si semnticamente es factible elaborar
proposiciones que implique el actuar como el omitir, ontolgicamente no es
posible encontrar una relacin de causalidad en la omisin, mxime si esta
relacin descansa en leyes naturales, las mismas que no presentan
pronunciados negativos, sino positivos. Categorialmente, parece adems
incorrecto que ante la omisin, que es irreal, se presuman leyes que poseen
validez para la realidad espacio temporal.
128


2.1.2.5 LA TEORA DE LA LEY CAUSAL COMO APRECIACIN
SUBJETIVA DEL JUEZ: TESIS DEL TRIBUNAL
SUPREMO ESPAOL

La Sala II del Tribunal Supremo espaol ha elaborado una tendencia
jurisprudencial, la cual, postula que en el mbito jurdico penal no se requiere
para la formulacin de la ley universal (causalidad abstracta) una certeza
emprica de carcter matemtico y necesario, similar a la que requieren las
ciencias de la naturaleza. Por el contrario, en el mbito penal la prueba
decisiva para el enjuiciamiento penal se obtiene cuando el juzgador, tras la
total celebracin del proceso, est realmente convencido de la existencia de
los hechos precisados de prueba de acuerdo con las exigencias racionales y
lgicas de las ciencias del espritu, dentro de las que se inserta la
reconstruccin historiogrfica, en cuya rea resulta impensable la adquisicin
de una seguridad excluyente de toda duda; lo que determina que la
demostracin cientfico natural, no supone una certeza matemtica y una
verificabilidad excluyente de la posibilidad de lo contrario, sino simplemente la

127
Si uno afirma que la TIERRA gira alrededor del SOL, es por la ley de traslacin, la cual se
expresa positivamente y no en forma negativa; es decir, sera un pleonasmo afirmar que la
TIERRA gira alrededor del SOL porque el SOL NO gira alrededor de la TIERRA.
128
Cfr. LAMPE, Ernst Joachim. LA DOGMTICA JURDICO PENAL ENTRE LA
ONTOLOGA SOCIAL Y EL FUNCIONALISMO, Editorial Grijley, Lima Per, 2003, Pg. 82

53
obtencin de una certidumbre subjetiva.
129


La cuestin estriba en fijar las condiciones o exigencias que debe reunir
una conexin para ser considerada causal. Ser suficiente, desde el punto de
vista del Derecho penal, cuando, comprobado un hecho en un nmero muy
considerable de casos similares, sea posible descartar que el suceso haya
sido producido por otras causas.

En ese orden de ideas, para dictar sentencia, lo importante es que el
Juez no tenga dudas razonables sobre la relacin causal entre accin y
resultado. Para ello, puede basarse en leyes universales, sobre las que existe
consenso en el mbito cientfico. Pero cuando tal consenso no existe tambin
puede servir para fundamentar la conviccin necesaria (certeza subjetiva) una
de las posiciones en debate.

Sin embargo, se puede observar esta tesis al no decir cules son los
lmites de tal apreciacin subjetiva, que evite pronunciamientos jurisdiccionales
sesgados. En efecto, no es suficiente afirmar que en la omisin no hay una ley
causal aplicable, sino que es necesario establecer los criterios nomolgicos
por los cuales se elimina la presuncin de inocencia (derecho constitucional
que detenta cualquier persona).

2.1.2.6 LA TEORA DE LA LEY CAUSAL ESTADSTICA: TESIS
DE GMEZ BENITEZ

En principio, para Gmez Benitez en la relacin de causalidad concreta
entre una accin y un resultado puede demostrarse sin necesidad de que se
conozca o se conozca plenamente, el fundamento material de la causalidad,
es decir, el mecanismo de produccin del efecto.
130


Para este jurista, lo que interesa no es la ley causal genrica sino la
concreta relacin en los tipos penales de resultado. Y ello porque objeto de la
tipicidad penal slo es la relacin causal concreta.
131
Pero, en la medida en
que esa relacin concreta es manifestacin de una ley general, a efectos
penales, no pueden aparecer como contradictorias entre s. Es decir, tienen
que concordar para que pueda confirmarse la tipicidad penal. Esta
concordancia (ontolgica), formara tambin parte de la tipicidad. Para
comprobar esa concordancia, no sera precisa, sin embargo, la existencia de
una ley universal necesaria, es decir, perfectamente conocida, sino que
bastara una ley que no contradijera las leyes de la naturaleza y que no
pudiera ser cientficamente refutada.
132


En ese orden de ideas, admite la posibilidad de sustituir la ley universal
necesaria por una ley estadstica, si bien, generalmente, con carcter muy
restringido o hacindolo depender de la estructura tpica de los concretos tipos

129
Cfr. DE LA CUESTA AGUADO, Paz Mercedes. Ob. Cit., Pg. 71.
130
Cfr. GMEZ BENITEZ, Jos Manuel. CAUSALIDAD, IMPUTACIN OBJETIVA Y
CUALIFICACIN DEL RESULTADO, Ministerio de Justicia, Madrid Espaa, 1988, Pg. 28.
131
Ibidem, Pg. 56.
132
Ibidem, Pg. 56.

54
penales.

No obstante, cul debe ser el nmero de repitencia de casos para
afirmar la presencia de un nexo causal. Es decir, si no se puede identificar una
ley causal universal aplicable en la omisin, entonces cuntas situaciones
similares debern de presentarse para afirmar la responsabilidad penal de un
sujeto que omiti una determinada accin. Fundar la responsabilidad penal
tanto en la comisin como en la omisin en estadsticas es contradecir el
contenido del principio de responsabilidad por el hecho.

El famoso caso "Contergan" (o caso de la talidomida),
133
en Alemania, o
el del aceite de colza,
134
en Espaa, son buenos ejemplos de cmo, por
haberse tratado el problema de la determinacin en funcin de la categora
causal en lugar de habrselo considerado conforme a la categora estadstica,
queda siempre la sensacin de que la afirmacin de la existencia de un nexo
causal en tales supuestos tiene un importante dficit de fundamentacin. Pues
en ninguno de esos casos pudo comprobarse con un 100 % de seguridad que
el medicamento o el aceite en cuestin eran los que realmente haban causado
el dao en la salud de las vctimas.

Ante la constatacin de que en tales casos es por principio imposible (es
decir: epistemolgicamente imposible, no slo probatoriamente imposible)
verificar con seguridad una causacin, se propone como solucin de
emergencia aceptar que, en dichos mbitos, "no queda otro remedio" que
demostrar la causalidad en base a leyes probabilsticas (estadsticas), pues, de
lo contrario, la alternativa es renunciar all a toda imputacin, solucin que,
desde luego, nadie estara dispuesto a tolerar.


El problema de esta solucin de emergencia estriba en que ella no
escapa satisfactoriamente de una objecin fundamental: as planteadas las
cosas, es decir, en ese esquema, es evidente que tiene lugar una flagrante
violacin del principio in dubio pro reo, pues una determinacin causal debe
comprobarse conforme a las leyes pertenecientes a esa categora de
determinacin, y stas las leyes causales no se formulan mediante
enunciados probabilsticas sino universales.

Dar por existente un nexo causal en base a leyes estadsticas
(probabilsticas) implica, por lo tanto, aceptar una explicacin de un suceso
ocurrido en el mundo sin haberla comprobado fehacientemente. Y eso,
traducido a lenguaje procesal, no significa otra cosa que nulidad de la
sentencia por violacin del in dubio pro reo. As, resulta que el dficit de estas
sentencias no slo es de fundamentacin sino tambin de legitimidad. Y es
obvio que un argumento emotivo ("no podemos tolerar una absolucin en
tales casos!") no es idneo para enervar semejantes defectos.



133
Ibidem, Pgs. 125 y sgts.
134
Tribunal Supremo espaol, sentencia del 23.4.92. Sus fundamentos pueden leerse en
BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. PRINCIPIOS, Ob. Cit., Pgs. 177 y sgts.

55
2.1.2.7 LA CAUSALIDAD HIPOTTICA

Mencin aparte, merece la teora de la causalidad hipottica, que a
diferencia del procedimiento seguido por la equivalencia de condiciones que
constata la causalidad, a travs de la frmula que, si el resultado
desaparecera si se suprimiera la accin; en cambio, en el caso de la
causalidad hipottica hay que preguntarse si el resultado perjudicial se habra
producido, incluso si el autor hubiera ejecutado el comportamiento
ordenado.
135


En efecto, para la causalidad hipottica se debe indagar por la
posibilidad fctica o capacidad abstracta que tuvo el sujeto de evitar el
resultado, es decir, si la accin se hubiera ejecutado, se da por seguro, o por lo
menos, como muy probable que el resultado no se hubiera producido.
136
En la
omisin, para esta teora, lo decisivo no es la existencia efectiva de una
relacin causal entre la omisin y el resultado, sino nicamente la virtualidad
causal de la accin que hubiera debido realizarse para evitarlo, ya que hubiera
concurrido en el caso hipottico de que hubiera podido evitar el resultado.
137

Para complementar el criterio de la causalidad hipottica, se ha
recurrido a una condicin suplementaria, consistente en reconocer la
dimensin de causa de la omisin slo cuando hay una gran probabilidad de
que el resultado no se habra producido si el autor hubiera realizado el
comportamiento exigido por la norma jurdica.
138


Se le critica por la falta de precisin de la nocin de probabilidad y, en
particular, respecto al grado de intensidad que sta debera alcanzar.
Asimismo, se debe rechazar porque la causalidad requiere, como categora del
ser, una verdadera fuente de energa que sea capaz de aportar un despliegue
de fuerzas, y esto falta precisamente en la omisin (ex nihilo nihil fit).

A fin de evitar estas crticas se tiene la siguiente afirmacin: que el

135
As Marinucci pretende enlazar el juicio causal hipottico con la frmula de la conditio sine qua
non, en donde, en vez de eliminar se aade mentalmente la accin esperada, para construir el
hipottico efecto impeditivo que se hubiera derivado. Cfr. MARINUCCI, Giorgio. Ob. Cit., Pg.
105.
136
Cfr. CUADRADO RUIZ, Mara ngeles. LA RESPONSABILIDAD POR OMISIN DE LOS
DEBERES DEL EMPRESARIO: ANLISIS CRTICO DEL ARTCULO 363 DEL CDIGO
PENAL, Editorial Bosch, Barcelona Espaa, 1998, Pg. 2000.
137
Asumiendo esta concepcin, tenemos a: FIGUEROA ORTEGA, Ivn Jos. LOS DELITOS DE
OMISIN IMPROPIA EN LA LEGISLACIN PENAL VENEZOLANA. En: Sistemas penales
iberoamericanos. Libro Homenaje a Enrique Bacigalupo por su 65 aniversario, ARA Editores, Lima
Per, 2003, Pg. 396. VELASQUEZ VELASQUEZ, Fernando. DERECHO PENAL PARTE
GENERAL, 3ra. Edicin, Editorial Temis, Bogot Colombia, 1997, Pg. 449. SERRANO
MAILLO, Alfonso. Ob. Cit., Pg. 237. RODRIGUEZ, Mourullo, Gonzalo. Ob. Cit., Pg. 226.
Posicin afn es la planteada por Zaffaroni, para quien, en la tipicidad omisiva no existe un nexo de
causacin sino de evitacin, esto es, que comprobando con la hipottica interposicin de la
conducta debida, desaparece el resultado (evitacin). Cfr. ZAFFARONI, Eugenio Ral. Ob. Cit.,
Pg. 546. Por otro lado, conjugando la causalidad hipottica con reglas de imputacin objetiva,
vase: MARTINEZ PEREDA RODRIGUEZ, Jos Manuel / ROMA VALDES, Antonio.
DERECHO PENAL PARTE GENERAL, Editorial Bosch, Barcelona Espaa, 1999, Pg. 106.
MUOZ CONDE, Francisco / GARCIA ARN, Mercedes. DERECHO PENAL, Ob. Cit.,
Pg. 259.
138
Cfr. VILLAVICENCIO TERREROS, Lus Felipe. CDIGO PENAL, Ob. Cit., Pg. 76.

56
criterio de constatacin de la causalidad viene con la exigencia que, la accin
imaginada hubiese evitado el resultado con una probabilidad rayana en la
seguridad.
139
La razn para contentarse con esta probabilidad rayana a la
certeza viene dada por que simplemente no es posible demostrar que algo que
no existe como el comportamiento omitido hubiera evitado con plena y
absoluta seguridad el resultado.
140


Sin duda en la omisin no cabe requerir, como en el hacer positivo,
certeza absoluta respecto a la causalidad, puesto que su examen no puede
hacerse conforme a un suceso real, sino slo en relacin con uno posible que
escapa de todo clculo seguro. Sin embargo, la medida de la inseguridad
restante nicamente responde a la limitacin de la capacidad humana de
conocimiento. Esto no significa, con todo, que en la omisin haya que emplear
la teora de la causalidad hipottica, dado que, situaciones lmites, esto es,
averiguar por la improbabilidad del suceso (en tipos de comisin o de omisin),
se deben solucionar, a travs de las reglas de la imputacin objetiva.

En efecto, la teora de la causalidad hipottica nos lleva a operar no con
juicios de necesidad causal, sino con juicios de probabilidad. En este sentido,
si se dice que la accin esperada hubiera impedido con probabilidad rayana en
certidumbre el resultado tpico, es afirmar simultneamente en un porcentaje,
aunque mnimo 1% en los que la accin esperada no hubiese impedido el
resultado, y aun as se condena por el delito de resultado cometido, por
ejemplo, en comisin por omisin.
141


Por otro lado, como indica Ivn Meini, esta teora no deja de ser una
presuncin en contra del reo, dado que, sorprende la diferencia en el
tratamiento de la relacin de causalidad frente a los delitos comisitos de
resultado, para los cuales se exige seguridad y no simplemente probabilidad,
por ms alta que sta puede ser.
142


2.1.2.8 TOMA DE POSICIN

Se puede colegir que los grandes modelos de desarrollo del dogma
causal han sido incapaces de argumentar una relacin de causalidad en la
omisin.
143
An est latente el hecho que, en lo que respecta a los delitos de
omisin impropia, stos resultan inasibles para una sistemtica que nunca
pudo explicar como algo (resultado) poda ser consecuencia de la nada (una

139
Cfr. JESCHECK, Hans Heinrich. Ob. Cit., Pg. 563.
140
Cfr. MEINI MNDEZ, Ivn. LA COMISIN POR OMISIN. En: XVI Congreso
Latinoamericano, VIII Iberoamericano y I Nacional de Derecho penal y Criminologa, U.N.M.S.M.,
Lima Per, 2004, Pg. 337.
141
Cfr. CUADRADO RUIZ, Mara ngeles. Ob. Cit., Pg. 201.
142
Cfr. MEINI MNDEZ, Ivn. Ob. Cit., Pg. 337
143
Desde una perspectiva histr0ca, para Feurbach y sus contemporneos, la causalidad de la
omisin no era problemtica, por cuanto era empricamente lgica. Las dudas surgen recin con la
teora causal de Kant. sta consideraba a la ley de la causalidad en el sentido de la fsica mecnica,
en cuanto una cadena de acontecimientos funcionalmente relacionados entre s y, por consiguiente,
la causalidad requera de una causa efficiens, una causa cientfico naturalmente real,
desencadenante de fuerzas. Sin embargo, la famosa frase de la nada, nada puede surgir comenz su
marcha triunfal en el mbito de la causalidad en la omisin. Al respecto, vase: MAURACH,
Reinhart / ZIPF, Heinz / GOSSEL, kart. Ob. Cit., Pg. 234.

57
omisin), lo que permite entender los sucesivos fracasos del positivismo por
encontrar en la omisin impropia, una accin causal que fundamentara la
imputacin del resultado.

Sin duda, las teoras causales, slo con enormes inconvenientes podan
ser trasladadas al mbito de la comisin por omisin, por lo que se intent
formular unas teoras causales especiales, bsicamente, la de la causalidad
hipottica. Al respecto, podemos mencionar estas teoras especiales, o
intentos fallidos por parte de un sector de la dogmtica jurdico penal.
144


Uno de los primeros intentos fue el seguido por LUDEN,
145
para quien
deba entenderse que la causa del resultado delictivo era la accin positiva
realizada por el sujeto, mientras omita la accin que hubiera impedido que el
resultado se produzca. En efecto, Luden vio el factor causal en que el
omitente, al tiempo en que debi evitar el resultado, desarroll otra actividad, y
sta es entonces la nica causa del resultado delictivo.
146


De esta forma, Luden, en el marco de la omisin impropia, seala que:
La omisin de una conducta que hubiere evitado el resultado es idntica, en el
plano causal, a la causacin del mismo a travs de una conducta activa por lo
que, lgicamente, ha de estar comprendida junto con sta en la misma norma
de la Parte Especial de la que directamente, sin necesidad de la existencia de
un deber jurdico especial, se deriva su equiparacin punitiva a la comisin.
147

Se aprecia, por tanto, que la tesis causal de la omisin de Luden se basa en la
conducta positiva coetnea o alternativa realizada por el sujeto.

Pero como es evidente, no siempre pude detectarse una accin
alternativa (ej.: el nio muri de hambre mientras su madre dorma), ni cuando
existe puede ser considerada causalmente relevante: la muerte del nio no
puede ser atribuida a que la madre teja, sino a la omisin de darle alimento.
Adems, tal acentuacin de la accin coetnea llevara a tener que considerar
punible toda omisin, sin posibilidad de establecer al respecto limitacin
alguna.
Otro punto de vista fue desarrollado por las llamadas teoras de la
interferencia, que pretendieron encontrar en la misma omisin la existencia de
un componente activo. Los numerosos intentos por afirmar la existencia de
causalidad en la omisin, pueden sintetizarse en la idea de que la causa del
resultado es el comportamiento desplegado por el sujeto, para interferir su
impulso por evitar el resultado.

As, la idea de BINDING para quien en una accin previa engendra la
necesidad de actuar posteriormente, por lo que la omisin slo deba ser
apreciada como una parte de la ejecucin de la accin prohibida. La accin

144
Sobre estas concepciones, vase: RIGHI, Esteban. Ob. Cit., Pgs. 186 y sgts.
145
Se le imputa a Luden el ser el primero en vislumbrar la trascendental diferencia entre omisin
propia e impropia. La primera se da dir cuando la omisin supone la infraccin de un
mandato; la segunda, cuando la omisin produce la lesin de derechos subjetivos ajenos. Cfr.
HUERTA TOCILDO, Susana. Ob. Cit, Pg. 32.
146
Cfr. JESCHECK, Hans Heinrich. Ob. Cit., Pg. 562.
147
Cfr. HUERTA TOCILDO, Susana. Ob. Cit., Pg. 32.

58
previa impide y promueve el peligro al mismo tiempo, conduciendo as a la
aceptacin de la garanta, pero en el momento decisivo el sujeto que ha
tomado sobre si la funcin garantizadora, voluntariamente no acta. Esa
decisin del sujeto de no detener una causacin puesta en marcha por l
mismo, es lo que posibilitara la causacin por la llamada omisin.

Afirm Binding que todo cambio en el mundo exterior (resultado
naturalstico) es el producto de la lucha entre las condiciones favorecedoras
(positivas) del resultado y las condiciones obstaculizantes (negativas) del
mismo; el resultado aparece (se causa) cuando las primeras vencen a las
segundas; de manera que causacin se identifica con modificacin del
equilibrio entre condiciones positivas y negativas del resultado, en beneficio de
las primeras, y causa del resultado son las condiciones positivas en su
preponderancia sobre las negativas.
148


Esa fundamentacin fracas por mltiples razones, ya que: a) hay casos
en los que no existe ninguna accin previa garantizadora, b) presupone una
voluntariedad que no siempre se presenta, especialmente cuando el autor
quiere que el resultado se produzca, y c) cuando lo que se pretende es imputar
un resultado mediando culpa sin representacin, la voluntariedad del omitente
no parece ser un dato esencial.

De mayor influencia en el desarrollo terico ulterior, fue el criterio
desarrollado por KRUG, GLASER y MERKEL, para quienes el resultado deba
ser atribuido al movimiento corporal precedente a la omisin. As Krug precisa
que nos es la omisin la que constituye la causa del resultado no evitado, sino
la conducta activa previa del omitente con la que dicho resultado puede ser
relacionada.
149


Se le reprocha a la tesis de la accin precedente como momento causal,
la figura del dolo subsequens,
150
ya que el dolo no est presente en la accin
precedente sino en la posterior omisin.

Frente a ello, Glaser estim que la conducta enjuiciada no debe
escindirse en dos parte incomunicadas (accin precedente, de un lado,
omisin posterior, del otro) sino que ambos se integran en una unidad, de
forma que, aunque el dolo slo est presente en la omisin, otorga
retrospectivamente a la accin anterior no dolosa su carcter delictivo.
151


Sin embargo, se le reprocha porque no establecer, por un lado, cmo l a
accin precedente y la omisin han de ser consideradas como un todo, y no
ms bien como dos estructuras independientes la una de la otra e incansables
entre s, y por otro lado, cmo conjugar con el principio de culpabilidad un dolo
con efectos retroactivos.

Ante tal situacin, Merkel, sostuvo que es necesario que en el momento

148
Ibidem, Pg. 37
149
Ibidem, Pg. 33.
150
Cfr. JESCHECK, Hans Heinrich. Ob. Cit., Pg. 562.
151
Cfr. HUERTA TOCILDO, Susana. Ob. Cit., Pg. 34.

59
de llevar a cabo la accin precedente, le fuera previsible a quien despus
omite el advenimiento del resultado tpico as como el completo curso causal
que en l desemboca.
152


De esta forma, Merkel introduce un elemento normativo al tema de la
causalidad (la cual es una relacin ontolgica), esto es, la previsibilidad, la
misma, que es un dato, usualmente, considerado en el tema de la culpa o
imprudencia; no obstante, lo que consigue es el paso de un dolo subsequens a
una culpa antecedens, dado que, la imprudencia de la accin revierte en la
posterior omisin.
153


Por lo indicado, la tesis del actuar precedente se le debe observar, dado
que, tampoco este criterio pudo prevalecer, ya que hay casos en los que no
existe un obrar previo (ej.: la madre, que habiendo quedado embarazada en
estado de inconsciencia, deja morir de hambre a su hijo). Pero ms decisivo
fue que la pretensin de fundamentar la existencia de causalidad fctica en la
comisin por omisin sobre la base del comportamiento previo del autor, nunca
pudo superar el problema insalvable del dolo subsequens.

En suma, las teoras causales del actuar precedente, del actuar
coetneo y de la interferencia son inadecuadas para establecer algn tipo de
nexo causal en la omisin, debido que, la categora de causalidad que estas
teoras manejan no estara en condiciones de explicar el fenmeno de la
responsabilidad del omitente por el resultado acaecido, ya que se tratara
de una categora proveniente de las Ciencias Naturales y, como tal, libre
de valoraciones, en tanto que la responsabilidad a ttulo de omisin
(propia e impropia) se desenvuelve en un terreno puramente
normativo.
154


Por otro lado, en la doctrina nacional encontramos la posicin de James
Retegui, quien al rechazar la tesis de la causalidad hipottica, precisa que la
tipicidad de la omisin (impropia) depender de la prueba, es decir, de la
certeza, y no de la hiptesis, de que la accin omitida hubiera disminuido el
riesgo de produccin del resultado.
155
Como se aprecia, el citado autor centra
su posicin en uno de los criterios de imputacin objetiva que se analizar ms
adelante.

Por su parte, Villa Stein, al precisar que no es pacfico lo referente al

152
Ibidem, Pg. 35.
153
Por otro lado, est el tema de la ubicacin de las categoras dogmticas. En efecto, segn la
construccin dogmtica de la Teora del delito de Merkel, el dolo y la imprudencia se ubican en la
culpabilidad; por lo que, aquellas concepcin que buscan en el actuar precedente el momento de la
causalidad, lo que estn generando, adems, es adelantar el propio juicio de culpabilidad, a travs
de una culpabilidad subsequens o antecedens.
154
Como indica Huerta Tocildo: Una vez negado que la omisin sea causal respecto del resultado
tpico por el que se pretende hacer responder al omitente, resulta de todo punto improcedente buscar
la causalidad en una accin, precedente o coetnea, que no solo puede estar por completo ausente,
sino que, en todo caso, difcilmente puede ser puesta en contacto con el resultado tpico (). Cfr.
HUERTA TOCILDO, Susana. Ob. Cit., Pg. 35.
155
Cfr. RETEGUI, SNCHEZ, James. EL DELITO DE OMISIN IMPROPIA, Jurista
Editores, Lima Per, 2002, Pg. 100.

60
tema que nos ocupa, centra como la regla jurdica madre a la figura de la
posicin de garante.
156


Para Pea Cabrera, en los delitos de omisin (impropia) no cabe el nexo
de causalidad, sino la imputacin objetiva aplicable entre el comportamiento
omisivo y el resultado producido.
157


Finalmente, Villavicencio, acota que en la omisin no puede darse una
causalidad fsica, por lo que, se debe recurrir a la (ya criticada) teora de la
causalidad hipottica, en el sentido que, aplicando la equivalencia de las
condiciones, si se agrega mentalmente la accin mandada y el resultado
desaparece, quiere decir que la omisin es causal.
158
De igual opinin es Lus
Miguel Bramont Arias Torres.
159


Luego de revisada la opinin de la doctrina peruana se deduce que an
un sector de la doctrina nacional prefiere trabajar con la causalidad hipottica;
sin embargo, cabe recordar, que dicho nexo claramente imaginario resulta
imposible afirmar con certeza si una omisin fue o no causa de un
resultado que en realidad no ocurri, puesto que un vnculo entre dos
acontecimientos que solo hipotticamente hubiera podido ocurrir no
pasa de ser una hiptesis ms.

Mencin aparte es la tesis de Gabriel Prez, la cual, parte de una
categora denominada: determinabilidad, la misma que la encuadra en el
esquema del tipo objetivo.

El citado jurista, influenciado por el aporte de Bunge, segn el cual el
principio de causalidad integra el principio del determinismo universal, pero no
lo agota,
160
deduce que, la causalidad es slo una entre muchas categoras de
determinacin, ni ms ni menos importante que las otras.
161
Cada una de esas
categoras, entre las que cabe destacar adems de la causal a la
determinacin estadstica y la teleolgica,
162
tiene su propio mbito de
aplicacin y sus propias leyes, y se rige por sus propios principios.

156
Cfr. VILLA STEIN, Javier. Ob. Cit., Pg. 258.
157
Cfr. PEA CABRERA, Ral. Ob. Cit., Pg. 535.
158
Cfr. VILLAVICENCIO TERREROS, Lus Felipe. CDIGO PENAL, Ob. Cit., Pg. 76.
Asimismo, LECCIONES, Ob. Cit., Pg. 277.
159
Cfr. BRAMONT ARIAS TORRES, Lus Miguel. LECCIONES DE LA PARTE GENERAL
Y EL CODIGO PENAL, Editorial San Marcos, Lima Per, 1997, Pgs. 117 118. El mismo.
MANUAL DE DERECHO PENAL PARTE GENERAL, Editorial Santa Rosa, Lima Per,
2000, Pg. 197.
160
BUNGE, Mario. EN LA CAUSALIDAD. EL PRINCIPIO DE CAUSALIDAD EN LA
CIENCIA MODERNA, Editorial Sudamericana, Buenos Aires - Argentina, 1997.
161
Cfr. PREZ BARBER, Gabriel. CAUSALIDAD Y DETERMINABILIDAD: EL
PROBLEMA DEL PRESUPUESTO ONTOLOGICO EN AMBITOS ESTADISTICOS O
PROBABILISTICOS. En: Sistemas penales iberoamericanos. Libro homenaje al profesor Dr.
Enrique Bacigalupo, ARA Editores, Lima Per, 2003. El mismo: CAUSALIDAD Y
DETERMINABILIDAD. En: Nuevas formulaciones de las ciencias penales. Libro homenaje a
Claus Roxin, Editorial Lerner, Crdoba Argentina, 2001.
162
La categora de determinacin teleolgica se caracteriza por explicar ontolgicamente la
ocurrencia de un suceso en trminos de razones, motivos, propsitos u objetivos. (Cfr. PREZ
BARBER, Gabriel. CAUSALIDAD Y DETERMINABILIDAD: EL PROBLEMA, Ob. Cit.,
Pg. 448).

61

En ese orden de ideas, en el campo de la omisin tambin es aplicable
la determinabilidad, pero no a travs de la categora causal, sino por medio de
la categora de determinacin estadstica.
163
Esta determinacin ofrece, lo que
Prez denomina la certeza estadstica: la relevancia estadstica del
antecedente respecto del resultado tpico, lo cual slo podr afirmarse si,
acerca de tal relevancia, no existe ninguna duda.
164

165


Para Prez Barber, la accin que se seala como omitida hubiese
podido evitar el resultado es una cuestin que, como desde siempre lo ha
reconocido la doctrina y la jurisprudencia aunque sin extraer de ello las
consecuencias pertinentes , slo puede determinarse estadsticamente.
Frmulas como las de "probabilidad rayana en la certeza" muestran esto con
toda claridad. Es cierto afirma el autor - que tales frmulas resultan
insatisfactorias dentro de un marco terico causal, pero pueden tener gran
poder explicativo si se las presenta, como corresponde, dentro de un contexto
terico conformado excluyentemente por leyes estadsticas, y se las
comprende conforme al concepto de certeza estadstica desarrollado ms
arriba. Concluye pues el autor, que la problemtica de la omisin pertenece,
pues, a la clase de los "mbitos determinados estadsticamente", y slo
merece un tratamiento aparte por sus especiales caractersticas.

Finalmente, Prez Barber se opone a la tesis que en la omisin se
debe reemplazar la causalidad por reglas normativas de imputacin; dado que,
en muchas cuestiones importantes (ej.: la eliminacin de sucesos penalmente
irrelevantes) pueden y deben tratarse antes de pasar a esas reglas normativas,

163
Sobre este punto, el jurista indica lo siguiente: Esta es la categora de determinacin que permite
explicar, ontolgicamente, enunciados probabilsticos. Al igual que en las explicaciones nomolgico-
deductivas aplicables a hiptesis causales (universales), en la explicacin estadstica hay premisas-
datos y premisas-leyes (estadsticas) que conforman un explanans, pero el explanandum no se obtiene
por medio de una deduccin, sino a travs de una inferencia probabilstica de carcter inductivo. As,
por ejemplo, el explanandum "existe una probabilidad de 0,95 de que quien ingiera la droga D se cure
de la enfermedad E" constituye un enunciado probabilstico que se infiere de las premisas-datos "100
personas sufran la enfermedad E", "el mdico B suministr a todas ellas la droga D", y "95 de las
100 personas se curaron tras ingerir la droga D", y de la premisa-ley (estadstica) "la droga D cura la
enfermedad E en el 95 por ciento de los casos". An cuando en casos como estos la probabilidad sea
cercana a 1 (= casi seguridad de que el suceso ocurrir), la inferencia sigue siendo inductiva, pues la
conclusin no se sigue necesariamente de sus premisas. (Cfr. PREZ BARBER, Gabriel.
CAUSALIDAD Y DETERMINABILIDAD, Ob. Cit., Pgs. 87 y sgts)
164
Al respecto, el autor comenta lo siguiente: Que esa relevancia estadstica segura se exprese por
medio de un enunciado probabilstico (como no puede ser de otra manera en la determinacin
estadstica), no da lugar a ninguna paradoja. Pues, an a precio de ser reiterativo, cabe aqu insistir:
"probabilstico" no indica en este contexto un grado de exactitud (no es un baremo cuantitativo, como
lo es cuando se lo emplea en la lgica causal -universal), sino el tipo de relacin que existe entre
antecedente y consecuente. (Cfr. PREZ BARBER, Gabriel. CAUSALIDAD Y
DETERMINABILIDAD, Ob. Cit., Pgs. 87 y sgts)
165
En lo que respecta al in dubio pro reo, el autor establece la relacin de ste con la determinacin
estadstica, de la siguiente forma: descartar toda variable de prueba que pueda poner en duda la
relevancia estadstica de un suceso respecto de un resultado tpico requiere una investigacin
extremadamente meticulosa, de vasto alcance, normalmente a cargo de especialistas (peritos) y, por lo
tanto, permanentemente sujeta a la crtica de quien opere como contraparte. Y as debe ser, pues la
condena de un ciudadano, en cualquier mbito de determinacin, slo puede ser legtima si se ha
despejado todo margen de duda. (Cfr. PREZ BARBER, Gabriel. CAUSALIDAD Y
DETERMINABILIDAD, Ob. Cit., Pgs. 87 y sgts)

62
precisamente en esta categora ontolgica previa de la determinabilidad.

Presentado, la tesis de Prez Barber corresponde presentar nuestra
apreciacin. En principio, si determinabilidad es diferente a causalidad, se
podr descartar que la primera realice sus funciones en el campo de lo
ontolgico?

Al respecto, Prez Barber precisa que la categora de la
determinabilidad permite, as, excluir todos los antecedentes que no se
correspondan con el tipo de explicacin ontolgica que se haya elegido para
dar cuenta de la ocurrencia de un suceso en el mundo. En ese sentido, se
colige que si bien el autor diferencia la determinabilidad de la causalidad,
postula que la primera encuentra su virtualidad en el mbito de lo ontolgico. Y
como se indic en el apartado anterior, en el mundo del ser slo hay acciones;
por lo que, slo las acciones penalmente irrelevantes podran ser eliminados a
travs de la categora de la determinabilidad,

Asimismo, cuestiones como la equiparacin del omitir con el actuar, esto
es, el fundamento de la responsabilidad del omitente en la produccin de un
resultado tpico; el establecimiento del contenido de la accin esperada; la
capacidad para poder realizar; etc., no se puede determinar, ni en forma
causal como se ha establecido desde el inicio -, ni en forma estadstica,
puesto que, la frmula rayana a la certeza debera ser aplicado a todos los
tipos de delitos tanto de comisin como por omisin, de lesin como de peligro,
puesto que, se requiere de una seguridad jurdica para subsumir un
comportamiento a un especfico tipo penal: No basta, por consiguiente, con que
conste nicamente una (ms o menos elevada) probabilidad de causalidad.

En consecuencia, y aplicando a la omisin (propia y especialmente la
impropia) reglas que rigen para el delito de accin, la probabilidad rayana en la
seguridad de que la accin omitida hubiera evitado el resultado, no puede servir
de base para imputar ste al omitente: el marido que no solicita atencin mdica
para la mujer que est sufriendo una peritonitis, no puede ser hecho
responsable de ese resultado, ya que con su inactividad "slo" ha elevado el
riesgo de muerte, pero no se puede decir que sta sea reconducible a aquella
omisin, en cuanto que hay muchas personas que, una vez declarada la
enfermedad, fallecen no obstante por muy rpido y acertado que sea el
tratamiento mdico al que se las somete.
166
Y lo mismo rige incluso para
enfermedades menos (o mucho menos) graves en las que la actitud pasiva del
cnyuge mantiene la situacin de ausencia de tratamiento mdico, porque
teniendo en cuenta que el proceso causal hipottico que hubiera puesto en
marcha la accin omitida no lleg a desencadenarse, por ello nunca podremos
descartar con seguridad - sino slo con un juicio de probabilidad - que no
hubieran surgido entonces incidentes imprevistos -no llegada a tiempo de la
ambulancia o posterior avera de sta, tratamiento mdico inadecuado, etc.- que
hubieran impedido la curacin de la enferma leve: tambin aqu, por
consiguiente, nos encontramos con una probabilidad (ciertamente, mucho ms

166
Cfr. GIMBERNAT ORDEIG, Enrique. CAUSALIDAD, OMISIN E IMPRUDENCIA. En:
Cuadernos del Poder Judicial, Consejo General del Poder Judicial, Madrid Espaa, 1994, Pg,
193.

63
elevada) de que la accin omitida hubiera evitado el resultado, pero no con la
seguridad que exige el Derecho penal para que una persona pueda ser hecha
responsable de una determinada lesin tpica.
167


Por tanto, aplicar una categora ontolgica como la determinabilidad
a la omisin que es una figura normativa es inadecuado; asimismo, la
certeza estadstica, per se, no puede explicar la responsabilidad del
omitente por el resultado acaecido (como se seal en el comentario
realizado a la tesis de Gmez Bentez); finalmente, la frmula de rayana a
la certeza es tanto para los delitos de comisin, as como, para los de
omisin un criterio ineficiente, puesto que, la razn para contentarse con
esta probabilidad rayana a la certeza viene dada por que simplemente no
es posible demostrar que algo que no existe como el comportamiento
omitido hubiera evitado con plena y absoluta seguridad el resultado.

Por otro lado, est la posicin de Hurtado Pozo, para quien la
causalidad no es una cuestin perteneciente al mbito de la naturaleza de las
cosas, sino que corresponde al dominio normativo y que consiste en
determinar bajo qu condiciones un resultado puede ser imputado al autor de
un comportamiento determinado.
168
En ese orden de ideas, considera que una
omisin no puede tener efectos en el sentido de las leyes de la naturaleza (ex
nihil nihil fit); por lo que, resulta ms conveniente hablar de una relacin de tipo
normativo entre el comportamiento no ejecutado y la produccin del resultado,
cuya realizacin trata de ser evitada mediante el tipo legal.
169


Frente a ello, es acertada la opinin del citado jurista peruano, dado
que, ms all de la cuestin terminolgica, es lgico afirmar que, si la omisin
es una figura normativa requiere de una relacin normativa a fin de
constatar cuando la omisin de un comportamiento es apropiado para
evitar o disminuir el peligro que amenaza el bien jurdico protegido; y
esta constatacin se realiza a travs de las reglas de la imputacin
objetiva,
170
dado que, es un juicio de adscripcin, que valora,
normativamente y sin desligarse del material fctico, cuando un
resultado previsto en el tipo legal (usualmente realizado mediante
comisin equiparacin legal ) es atribuible a la omisin del sujeto
activo equiparacin material -; por lo que, si la causalidad es una
relacin naturalstica (ontolgica) no es posible encontrarla en la omisin
(que como figura normativa, requiere de una relacin y de equiparaciones
normativas).

En efecto, es opinin dominante de que la causalidad no constituye la
cuestin decisiva de la omisin. La punibilidad de la omisin es completamente

167
Ibidem, Pg. 194.
168
Cfr, HURTADO POZO, Jos. MANUAL DE DERECHO PENAL PARTE GENERAL I, era.
Edicin, Editorial Grijley, Lima Per, 2005, Pg. 753.
169
Ibidem, Pg. 753.
170
Para Cuadrado Ruiz, la causalidad que falta en la omisin puede sustituirse en la comisin por
omisin por el deber de evitar ese resultado. En los delitos de comisin por omisin, la imputacin
objetiva del resultado no se encuentra ligada a una relacin causal, sino, ms bien, a la no
eliminacin de un peligro por parte del garante, siendo el resultado la concrecin del riesgo que no
se hubiese eliminado. (Cfr. CUADRADO RUIZ, Mara ngeles. Ob. Cit., Pg. 202)

64
independiente de la aceptacin de su causalidad.
171
En efecto, en el terreno de
la omisin no puede darse una relacin de causalidad, esto es, dejar de hacer
algo no podra causar nada, sino que slo la confluencia de otras causas
podra llegar a producir algn resultado. No es suficiente configurar la falta de
actividad como condicin negativa, en cuanto que no sea menos necesaria
que las positivas para la verificacin del resultado.

Es evidente que el traslado de la concepcin causal tradicional al delito
de omisin est destinado al fracaso; ahora bien, el criterio causal experimenta
tambin hoy en da una prdida progresiva de importancia en el interior de la
comisin, pues la fundamentacin de responsabilidad debe incorporar
prevalentemente criterios de valoracin como los ofrecidos por la moderna
teora de la imputacin objetiva.
172


Sin embargo, cabe analizar el riesgo que, si se renuncia a la causalidad,
supondra un aumento injustificado de la intervencin penal, as como una gran
carga de inseguridad.
173
No obstante, si para brindar tal seguridad se debe
trastocar la naturaleza de las instituciones jurdico penal, en el sentido de
afirmar que, la omisin (como figura normativa) presenta como elemento la
relacin de causalidad (figura ontolgica), entonces el riesgo de la inseguridad
jurdica es mayor.

En ese orden de ideas, si se considera que la causalidad es una opcin
no exenta de cierta carga ideolgica, ms concretamente garantista, que
supera el dogma de la causacin (de acuerdo con el cual se conceba a las
figuras delictivas como causacin de la lesin de bienes jurdicos),
174
se puede
tambin afirmar que, en el marco de un Derecho penal garantista, el que
debera primar es el principio de imputacin, esto es, que la imposicin de una
consecuencia jurdico penal slo se dar cuando concurra una atribucin
objetiva, subjetiva y personal, sobre la base de criterios nomolgicos, as
como, de merecimiento y necesidad de pena. En contraposicin a lo afirmado
est el denominado principio de causalidad,
175
como mecanismo fundamental
para la atribucin de responsabilidad al agente por el resultado acaecido; sin
embargo, este principio es huella del dogma causalstico condicionalstico,
inspirada en la regla de la equivalencia de condiciones,
176
que como se ha
indicado ut supra, no es idnea para afirmar la causalidad en la omisin.

Por ende, al eliminar el elemento de causalidad en la omisin, no se

171
Cfr. JESCHECK, Hans Heinrich. Ob. Cit., Pg. 546.
172
Cfr. PERDOMO TORRES, Jorge Fernando, ALGUNAS CONSIDERACIONES
DOGMATICAS SOBRE LA REGULACIN DE LA COMISIN POR OMISIN EN EL
NUEVO CDIGO PENAL COLOMBIANO. En: Revista Peruana de doctrina y jurisprudencia
penales, N 02, Editorial Grijley, Lima Per, 2001, Pg. 455.
173
Cfr. SERRANO MAILLO, Alfonso. Ob. Cit., Pg. 267.
174
Cfr. CEREZO MIR, Jos. CURSO, Ob. Cit., Pg. 52.
175
Sobre este principio, consltese a: CORNACCHIA, Luigi. CAUSA AD EXCLUDENDUM: LA
PROBLEMTICA DE LA INTERRUPCIN DEL CURSO CAUSAL. En: Revista Peruana de
doctrina y jurisprudencia penales, N 02, Lima Per, 2001, Pgs. 82 y sgts.
176
Por tanto, no es de sorprenderse que el Serrano Maillo, por un lado, defienda la necesidad de
mantener el principio de causalidad, an en la omisin, y por otro lado, afirmar su adhesin a la
teora de la equivalencia de la condiciones, aunque haciendo el reparo que, en materia de
omisiones se puede aceptar la tesis de la causalidad hipottica.

65
est restando de seguridad jurdica a los ciudadanos de las consecuencias que
los operadores pueden extraer de la omisin, si es que se emplean, como se
postula en esta investigacin, las reglas de la imputacin objetiva. An hoy en
da y pese a que las ciencias sociolgicas e incluso fsicas han abandonado
definitivamente el dogma causal, la teora del delito no ha logrado
desprenderse de l, perdindose de vista que lo que pretende explicar es la
forma de conexin que reviste la vinculacin (accin y omisin) entre los
sujetos de una relacin social dada con el tipo y esto es completamente
independiente de la pretendida problemtica de la causalidad.
177


Por otro lado, en lo que respecta a la omisin impropia, las
concepciones tradicionales, para fundamentar su estructura en el plano
nomolgico, han partido unnimemente de la discutible premisa de que los
tipos de resultado de la Parte Especial son tipos causales, y por tanto, de la
consideracin de que tras ellos existen normas prohibitivas (de causacin).
Desde este punto de vista, la disposicin que describe el homicidio se referira
al que causare la muerte de otro. Frente a ello, Silva Snchez afirma que es
evidente la influencia causalista y la concepcin del injusto como injusto de
resultado, pero presenta sustanciales dificultades, ya que una vez fracasados
los internos de encontrar una autntica causalidad natural en ciertos casos de
omisiones, las concepciones dogmticas incurren en infinidad de
incorrecciones cuando tratan de demostrar que omisiones son englobables en
los preceptos de la Parte Especial.
178


En suma, el fundamento de la responsabilidad en la omisin debe
abandonar el terreno de la causalidad y pasar al mbito de lo normativo,
esto es, el de la imputacin, la cual, es aplicable tanto en el delito de omisin
como en el de accin.
179
En efecto, slo puede hablarse de omisin en sentido
normativo cuando el sujeto no contribuye a la evitacin del resultado con
aquello que le es exigido a tal efecto; por lo que, el resultado se le imputa al
sujeto, sin la existencia de una relacin de causalidad.
180


2.1.3 UN MATIZ NORMATIVISTA O UN ONTOLOGICISMO
OCULTADO?: LA POSICIN DE GARANTE EN LA OMISIN

Es sabido que, en los delitos de omisin impropia, los que consideran su
anlisis a travs de la causalidad hipottica, tambin consideran que es

177
Cfr. BUSTOS RAMIREZ, Juan / HORMAZABAL MALAREE, Hernn. SIGNIFICACIN
SOCIAL Y TIPICIDAD. En: Estudios penales y criminolgicos V, Universidad de Santiago de
Compostela, Santiago de Compostela Espaa, 1981, Pg. 21.
178
Cfr. SILVA SNCHEZ, Jess Mara. EL DELITO DE OMISIN, Ob. Cit., Pg. 361.
179
Cfr. QUINTERO OLIVARES, Gonzalo / MORALES PRATS, Fermn / PRATS CANUT,
Miguel. MANUAL DE DERECHO PENAL PARTE GENERAL, 2da. Edicin, Editorial
Aranzadi, Navarra Espaa, 2000, Pg. 373. REYES ALVARADO, Yesid. IMPUTACIN
OBJETIVA, 2da. Edicin, Editorial Temis, Bogot Colombia, 1996, Pg. 45. Similar opinin:
JAKOBS, al precisar que la omisin no condiciona positivamente nada. (Cfr. DERECHO
PENAL, Ob. Cit., Pg. 960). Asimismo, vase: HUERTA TOCILDO, Susana. Ob. Cit., Pg. 46.
MAURACH, Reinhart / ZIPF, Heinz / GOSSEL, kart. Ob. Cit., Pg. 237. FERNANDEZ
CARRASQUILLA, Juan. Ob. Cit. Pg. 171. Por otro lado, sobre la imposibilidad de equiparar el
omitir con el actuar en la causalidad, porque sta no puede establecerse sino entre dos fenmenos
fsicos de carcter positivo, vase: RODRIGUEZ DEVESA, Jos Mara. Ob. Cit., Pg. 386.
180
Cfr. CEREZO MIR, Jos. CURSO, Ob. Cit., Pg. 51.

66
necesario que el sujeto tenga la obligacin de tratar de impedir la produccin
del resultado en virtud de determinados deberes cuyo cumplimiento ha
asumido o le incumben en razn de su cargo o profesin. Esta obligacin
especial, convierte al sujeto en garante de que no se produzca el resultado, de
ah el nombre con el que suele denominarse doctrinalmente: posicin de
garante.
181182


Sin embargo, tambin se considera que en los delitos de omisin propia,
el crculo de los posibles sujetos activos est restringido por el tipo legal a
aquellos sujetos que tenan el deber de realizar la accin omitida.
183
La
diferencia, por tanto, operara, que en los delitos puros de omisin, la calidad
de sujeto activo se deduce directamente del tipo legal; en cambio, en los de
omisin impropias hay que acudir a la totalidad del ordenamiento jurdico,

181
La expresin garante, como omitente responsable del resultado, porque garantiza frente a la
comunidad a la integridad del bien jurdico, fue acuada por Binding en 1926, e introducida
definitivamente en el vocabulario jurdico penal por Nagler en 1938.
182
En la doctrina quienes fundamentan que en la omisin impropia, el sujeto activo, slo puede ser
aquel que tenga el deber jurdico especfico de evitar el resultado, tenemos: BACIGALUPO
ZAPATER, Enrique. LINEAMIENTOS DE LA TEORIA DEL DELITO, Editorial Hammurabi ,
Buenos Aires Argentina, 1989, Pg. 124. El mismo. PRINCIPIOS, Ob. Cit., Pgs. 401 y sgts.
El mismo, DELITOS IMPROPIOS, Ob. Cit., Pg. 119. CARBONEL MATEU, Juan Carlos /
PRATS CANUT, Jos Miguel. OBSERVACIONES GENERALES SOBRE EL CDIGO PENAL
DE 1995. En: El nuevo Cdigo Penal: Presupuestos y fundamentos. Libro homenaje al Profesor
Doctor Don ngel Toro Lpez, Editorial Comares, Granada Espaa, 1999, Pg. 69. MUOZ
CONDE, Francisco / GARCA ARN, Mercedes. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 260.
COBO DEL ROSAL, Manuel / VIVES ANTN, Toms. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg.
395. CUADRADO RUIZ, Mara ngeles. Ob. Cit., Pg. 36. RODRIGUEZ DEVESA, Jos Mara.
Ob. Cit., Pg. 387. MARTINEZ PEREDA RODRIGUEZ, Jos Manuel / ROMA VALDES,
Antonio. Ob. Cit., Pg. 107. FERNANDEZ CARRASQUILLA, Juan. Ob. Cit. Tomo II, Pg. 172.
MAURACH, Reinhart / ZIPF, Heinz / GOSSEL, kart. Ob. Cit., Tomo II, Pg. 248. JESCHECK,
Hans Heinrich. Ob. Cit., Pg. 564. POLAINO NAVARRETE, Miguel. Ob. Cit., Pg. 293.
Conjugndolo con la imputacin objetiva, tenemos: TERRAGNI, Marco Antonio. OMISIN
IMPROPIA. En: Derecho procesal penal. Homenaje a Carlos Alberto Contreras Gmez, jorge
Eduardo Buompadre (Director), Editorial Abeledo Perrot, Buenos Aires Argentina, 1997, Pg.
123. CALDERN CEREZO, ngel / CHOCLN MONTALVO Jos Antonio. DERECHO
PENAL. PARTE GENERAL, Tomo I, 2da. Edicin, Editorial Bosch, Barcelona Espaa, 2001,
Pgs. 338 y sgts. MIR PUIG, Santiago. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 307. VELASQUEZ
VELASQUEZ, Fernando. Ob. Cit., Pg. 447. LUZN CUESTA, Jos Mara. Ob. Cit., Pg. 202. En
la doctrina nacional tenemos: PEA - CABRERA FREYRE, Alonso Ral. TEORA GENERAL
DE LA IMPUTACIN DEL DELITO, Editorial Rhodas, Lima Per, 2004, Pg. 118.
VILLAVICENCIO TERREROS, Lus. LECCIONES, Pg. 278. El mismo, CDIGO
PENAL..., Ob. Cit., Pg. 83. BRAMONT ARIAS TORRES, Lus Miguel. MANUAL, Ob.
Cit., Pg. 194. PEA CABRERA, Ral. Ob. Cit., Pg. 532. VILLA STEIN, Javier. Ob. Cit., Pg.
259. GARCIA NAVARRO, Edgard. LINEAMIENTOS A LA ESTRUCTURA DEL TIPO DE
OMISIN IMPROPIA EN LA LEGISLACIN PERUANA. En: Ponencias del XVI Congreso
latinoamericano, VIII Iberoamericano y I Nacional de derecho penal y criminologa, U.N.M.S.M.,
Lima Per, 2004, Pg. 92. MARTICORENA COLLANTES, Omar Hugo. PUEDEN
RESPONDER JURDICO PENALMENTE LAS AUTORIDADES Y/O FUNCIONARIOS DE
POLICA POR OMISIN IMPROPIA EN CASO DE PRODUCIRSE UN ATENTADO
CRIMINAL? En: En: Ponencias del XVI Congreso latinoamericano, VIII Iberoamericano y I
Nacional de derecho penal y criminologa, U.N.M.S.M., Lima Per, 2004, Pg. 132. HURTADO
POZO, Jos. Ob. Cit. Pg. 755. en la doctrina norteamericana, vase: FLETCHER, George P. /
MUOZ CONDE Francisco. CONCEPTOS BSICOS DE DERECHO PENAL, Editorial
Tirant Le Blanch, Valencia Espaa, 1997, Pg. 83.
183
Cfr. RODRIGUEZ DEVESA, Jos Mara. Ob. Cit., Pg. 387. En contra: VILLAVICENCIO
TERREROS, Lus. LECCIONES, Ob. Cit., Pg.

67
porque los tipos legales guardan silencio.

La posicin de garante como problema situado en el tipo de los delitos
de omisin impropia contina siendo el punto de escape hacia la expansin de
la punicin de estos delitos, y, en consecuencia, uno de los ms necesitados
de delimitacin y restriccin.
184


No obstante, el principal lastre en la doctrina de la omisin es
considerar que la equivalencia NORMATIVA entre la omisin (impropia)
con la comisin, se realiza a travs de una posicin NORMATIVA entre el
sujeto y el bien jurdico afectado; por tanto, la posicin de garante
siempre ha sido considerada como una figura de valoracin normativa en
el contexto de la comisin por omisin; sin embargo, si uno revisa los
antecedentes de esta figura y cmo fue insertada definitivamente en el
vocabulario jurdico penal, concluir que la misma proviene de un
sistema dogmtico anclado en una perspectiva ONTOLGICA.

En efecto, la fundamentacin de la imputacin en la omisin impropia a
travs de la posicin de garante del omitente tiene origen en NAGLER, quien
lo pudo desarrollar en el marco del proceso de reaccin contra el absolutismo
durante la posguerra, e imponerse como doctrina dominante en el marco de la
reformulacin sistemtica del finalismo y la consiguiente superacin del
esquema neokantiano.
185


El finalismo fundament la punibilidad de los delitos de omisin en la
mutabilidad del orden social, ya que si el mismo fuera esttico slo podran
castigarse las acciones. Ello les permiti apreciar que tambin es un
comportamiento humano la omisin de evitar un resultado, siempre que el
autor hubiera estado confiada la preservacin de bienes jurdicos. As, es
tambin obra del sujeto la no intervencin, siempre que estuviera a su cargo
impedir el desarrollo de un determinado curso causal (posicin de garante).
186


Asimismo, en lo que respecta a las fuentes de la posicin de garante, el
finalismo reprodujo en lo sustancial el modelo neokantiano, al explicar que la
posicin de garante poda surgir de una ley no penal, un contrato o un hecho
anterior del omitente. Estos criterios, en su tiempo, se convirtieron en doctrina
dominante, pero fue en todo caso insuficiente para preservar el principio de
legalidad, ante la inexistencia de previsiones legislativas.
187


Posteriormente, otro representante del finalismo: Armin Kaufmann
elabor una nueva taxonoma de la posicin de garante, an dominante en la
actualidad. En esta nueva clasificacin, Kaufmann parti de la distincin
(ontolgica) del sentido positivo y negativo de la conducta;
188
concluyendo que
el deber de actuar debe ser compatible con las modalidades de accin.


184
Cfr. GRACIA MARTIN, Luis. DELITOS CONTRA, Ob. Cit., Pg. 72.
185
Cfr. RIGHI, Esteban. DELITOS OMISIVOS, Ob. Cit., Pgs. 192 193.
186
Ibidem, Pg. 193.
187
Ibidem, Pg. 195.
188
Ver supra 2.1.1.3

68
Como se puede apreciar, el desarrollo de la teora de la posicin de
garante que considera a la omisin impropia, por un lado, como un delito
especial, y por el otro lado, equivalente a la comisin, tuvieron como
presupuesto una nocin ontolgica de la omisin.

Situacin totalmente diferente se tiene en la actualidad; dado que, se
busca partir, no de un elemento exclusivo y excluyente en la omisin
impropia (como es la posicin de garante) sino en las consecuencias
(presencia de un riesgo tpico) que el sujeto puede originar, ya sea por la
organizacin de su actividad personal, o bien, por su posicin
institucional, las cuales, se les puede imputar al sujeto activo como su
propio obrar.

En ese orden de ideas, en este punto se va a analizar la tesis de la
posicin de garante que, como fruto de una corriente que estudia desde una
perspectiva ontolgica a la omisin, considera que este es un elemento
especial en el tipo objetivo de la omisin impropia, as como, ajeno a cualquier
otra construccin tpica.

2.1.3.1 LAS FUENTES FORMALES DE LA POSICIN DE
GARANTE

Fue con FEURBACH con quien se inici la idea de la existencia de un
deber jurdico como fundamento de la punicin de la omisin, claro est, con la
aclaracin que este autor no conoce an la distincin entre delitos de omisin
propia y delitos de omisin impropia, dado que, esta dicotoma se debe a los
estudios de Luden.
189
Fuera de esta situacin, Feurbach indic que en el delito
de omisin se requiere siempre de la existencia de una particular razn jurdica
(la ley, como emanacin de la voluntad social, o el contrato, como emanacin
del principio de la autonoma de las partes para originar vnculos jurdicos) en
la que basar el deber de actuar; sin este fundamento, la omisin no es
delictiva.
190


Al ser valorada la posicin de Feurbach, la doctrina entiende que la
misma sita el problema de la responsabilidad penal por omisin en el plano
normativo y no en el causal.
191


Sin embargo, el punto central siempre ha consistido en determinar los
criterios que determinan las condiciones que permitan afirmar que no impedir
un resultado es equivalente a su produccin activa. Inicialmente, se pens que
la equivalencia se daba en la esfera de la causalidad; no obstante, al
descartarse el nexo causal en la omisin, se entendi que slo las omisiones
que implicaran la infraccin de un determinado deber de actuar deberan ser
tpicas.

De esta nueva forma de ver el problema surgi la teora formal de las
fuentes del deber, para la cual una omisin de impedir el resultado se deba

189
Cfr. HUERTA TOCILDO, Susana. Ob. Cit., Pg. 26
190
Ibidem, Pg. 28.
191
Ibidem, Pg. 29.

69
considerar equivalente a causarlo cuando impedir el resultado provena de una
ley, un contrato o el peligro de produccin del resultado fuera consecuencia de
un hecho anterior del omitente (injerencia).
192
En efecto, ante el fracaso del
positivismo por encontrar criterios de equiparacin entre la accin y la omisin
y su irreductibilidad en el plano ontolgico y consecuentemente dogmtico,
hizo que se fundara la esencia de los delitos de omisin como de infraccin de
un deber. Dieron as lugar a la teora de las fuentes formales del deber de
actuar y que en esencia entiende a la omisin impropia como una mera
omisin calificada por una especial intensidad del deber de actuar.

Por otro lado, al tener como dificultad la determinacin de la posicin de
garante para la fundamentacin y equivalencia de la omisin impropia con la
comisin, as como, para evitar objeciones de inconstitucionalidad por
infraccin del principio de legalidad (debido a la no mencin expresa de los
deberes que fundamenten la posicin de garante), origin la necesidad de ya
establecer como indicadores de un especial deber jurdico de actuar, a la ley,
el contrato y a la injerencia, que a continuacin se expondr.

2.1.3.1.1 LA LEY

Para un sector de la doctrina, no basta con el incumplimiento de un
deber moral, pero tampoco, sin ms, el de un deber jurdico. En ese sentido, la
asuncin de una posicin de garante puede provenir, por ejemplo, de la ley.
193


Entre los deberes provenientes de la ley, estn aquellos que en las
relaciones familiares imponen obligaciones de asistencia y proteccin, como el
deber de alimentar a los hijos no emancipados, que corresponde a los padres.
Asimismo, estn aquellas personas que por su cargo o funcin, la ley le
establece un conjunto de deberes (ej.: el socorrista funcionario en una piscina
municipal).

En cambio, el resto de los ciudadanos no garantes, que no tienen la
obligacin especial extrapenal de garantizar la vida de determinadas personas,
sino slo la obligacin general jurdico penal que nos afecta a todos de
socorrer a cualquier ser humano, responderan, si no interviniesen, nicamente
por delitos de omisin propia.
194


Finalmente, se entendi que la obligacin de actuar proveniente de la
ley, tambin comprende al derecho consuetudinario.
195



192
Cfr. BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. PRINCIPIOS, Ob. Cit., Pg. 397.
193
Quienes admiten la ley como fuente de la posicin de garante, tenemos: RODRIGUEZ
DEVESA, Jos Mara. Ob. Cit., Pg. 387. FERNANDEZ CARRASQUILLA, Juan. Ob. Cit., Tomo
II, Pg. 172. MAURACH, Reinhart / ZIPF, Heinz / GOSSEL, kart. Ob. Cit., Tomo II, Pg. 254;
aunque su posicin trata de conjugar lo formal con la funcional, la cual es compartida por:
REATEGUI SANCHEZ, James. EL DELITO, Ob. Cit., Pgs. 81-82. LUZN CUESTA, Jos
Mara. Ob. Cit., Pg. 202. HURTADO POZO, Jos. Ob. Cit. Pg. 757.
194
Cfr. GIMBERNAT ORDEIG, Enrique. LA OMISIN IMPROPIA EN LA DOGMTICA
PENAL ALEMANA. UNA EXPOSICIN. En: Revista Peruana de Ciencias Penales N 09, Lima
Per, 1999, Pg. 320.
195
Cfr. JUREZ, Juana. Ob. Cit., Pg. 104.

70
2.1.3.1.2 EL CONTRATO

Segn la teora de las fuentes formales, la asuncin de un deber de
actuar puede provenir de un contrato, por ejemplo, que obliga al sujeto a
vigilar la ejecucin de unas obras, o del derecho pblico, como en el caso del
funcionario que ha de comprobar si se cumplen las disposiciones relativas a la
seguridad en la ejecucin de las mismas obras; en tales supuestos, segn los
defensores de esta teora, es preciso que el sujeto haya efectivamente
asumido el puesto de garante a que se oblig.
196


Sin embargo, ante la crtica que la equiparacin civilista de la obligacin
contractual con la legal no sera til, dado que, precisamente se busca
reafirmar que no toda obligacin legal es constitutiva del deber de garanta,
origin que el contrato slo puede ser fuente de la posicin de garante cuando
de la confianza depositada emerja un particular deber de cuidado, vigilancia o
proteccin.

2.1.3.1.3 EL ACTUAR PRECEDENTE

No es unnime el momento histrico en que aparece la teora de la
injerencia. As, para unos, la injerencia nace ya en el primer tercio del siglo
XIX, formulada en primer lugar para casos determinados;
197
otros en cambio,
atribuyen a que la teora formal de las posiciones de garanta como la
obligacin de actuar basado en la ley y el contrato, la incorporacin de los
casos de injerencia es posterior y slo pudo encontrar un fundamento que
permitiera afirmar su equivalencia con la accin mediante la teora de la
causalidad de la accin ejecutada en lugar de la omitida de Luden, pues sta
afirmaba que la accin positiva realizada en lugar de la impuesta por el orden
jurdico era la causa del resultado (teora del aliud agere).
198
Para otros, la
germinacin de la injerencia se encuentre en los inicios del siglo XX,
concretamente a partir de la obra de Stbel en 1928, quien consideraba que en
el caso de que una persona colocase a otra en una situacin de riesgo de la
que no pudiera sta ltima salir sin la ayuda de aquella, surga para el
causante del peligro un deber de actuar en evitacin del resultado.
199


196
Quienes admiten al contrato como fuente de la posicin de garante, tenemos: RODRIGUEZ
DEVESA, Jos Mara. Ob. Cit., Pg. 387. FERNANDEZ CARRASQUILLA, Juan. Ob Cit., Tomo
II, Pg. 172. MAURACH, Reinhart / ZIPF, Heinz / GOSSEL, kart. Ob. Cit., , Tomo II, Pg. 256.
HURTADO POZO, Jos. Ob. Cit. Pg. 759.
197
As, STRATENWERTH, Gunther. DERECHO PENAL. PARTE GENERAL, HECHO
PUNIBLE I, Traduccin de la edicin alemana de Gladys Nancy Romero, Editorial Ederma,
Madrid Espaa, 1982, Pg. 296.
198
BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. LA REGULACIN DE LAS CONDUCTAS
OMISIVAS EN EL NUEVO CDIGO PENAL. En: Buompadre, Jorge Eduardo (Dir. y Coord.),
Derecho Penal y Procesal Penal. Homenaje a Carlos Alberto Contreras Gmez, Buenos Aires -
Argentina, 1997, Pgs. 23 y 24.
199
HUERTA TOCILDO, Susana. INJERENCIA Y ART. 489, 3, CP. En: Anuario de Derecho
Penal y Ciencias Penales, Ministerio de Justicia e Interior, Madrid - Espaa, 1985, Pg. 41, nota
11.

71
Finalmente, estn quienes atribuyen su origen de la ingerenz, a Nagler, quien
la utiliz en 1938.
200


Frente a ello, se ha indicado que el inicio de la teora de las fuentes
formales de la posicin de garante se debe a Feurbach;
201
sin embargo, ste
slo consider a la ley y al contrato como fuentes que originan la obligacin de
actuar; la incorporacin de los casos de injerencia es posterior, y slo pudo
encontrar un fundamento que permitiera afirmar su equivalencia con la accin
mediante la teora de la causalidad de la accin ejecutada en lugar de la
omitida de Luden, pues sta afirmaba que la accin positiva realizada en lugar
de la impuesta por el orden jurdico era la causa del resultado (teora de la
aliud agere). La tesis de Luden fue generalmente rechazada: resultaba
evidente que si la otra accin era suprimida mentalmente, segn la frmula de
la conditio sine qua non, el resultado se hubiera producido de todos modos. A
partir de entonces el problema de los casos de injerencia no encontr ninguna
solucin plausible en el marco de la teora formal de las fuentes del deber.
202


En tiempos ms actuales, a esta tercera fuente formal de la posicin de
garante se la entiende en la forma siguiente: el que mediante un hacer
precedente crea un peligro de lesin a un bien jurdico, responde de esa
lesin, igual que si la hubiera causado mediante una accin positiva, si
posteriormente omite evitar el resultado tpico en el que va a desembocar la
cadena causal puesta en marcha por aquel hacer precedente.
203


Sin embargo, no todo hacer precedente condicionante despus de un
resultado tpico crea una posicin de garante, pues si as fuera, todo se
difumina y todo el mundo respondera por todo. Frente a ello, se estableci
como primera limitacin, que la posicin de garante slo puede provenir de un
hacer precedente peligroso en s para la produccin del resultado. No
obstante, la discusin radic en establecer los criterios para establecer cuando
un actuar precedente es peligroso.
204


Finalmente, en las cuestiones particulares nunca hubo acuerdo a su
respecto. Por ejemplo, se dice que el deber de evitar se reduce a peligros
prximos, a lo que STRATENWERTH observa que en el caso de un fabricante
de automviles con fallas que pongan en peligro la seguridad del trnsito, poco
importa que la probabilidad sea del dos por ciento o del cincuenta por ciento.

200
RODRIGUEZ MOURULLO, Gonzalo. EL DELITO DE OMISIN DE AUXILIO A
VCTIMA Y EL PENSAMIENTO DE LA INGERENCIA. En: Anuario de Derecho Penal y
Ciencias Penales, Ministerio de Justicia e Interior, Madrid, 1973, Pg. 511.
201
Cfr. VON FEURBACH, Paul Joham Anselm Ritter. TRATADO DE DERECHO PENAL
COMN VIGENTE EN ALEMANIA, Traduccin al castellano de la 14ta. Edicin alemana,
Buenos Aires - Argentina, 1989, Pg. 50.
202
Cfr. BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. PRINCIPIOS, Ob. Cit., Pg. 397.
203
Cfr. GIMBERNAT ORDEIG, Enrique. LA OMISIN, Ob. Cit., Pg. 326.
204
Esto se manifiesta en la discusin si un accin tpica pero justificada constituye o no un hacer
precedente. As para autores como Von Buri, Vogt, Arthur Kaufmann, Hassemer, Maurach,
Herzberg y Baumann consideran que, quien deja morir a quien previamente ha lesionado
justificadamente, responde de un delito contra la vida en comisin por omi sin. En cambio,
juristas como Sauer, Liszt, Mezger, Welzel, Meyer, Jimnez de Asa, Rudolphi, Otto, Cury,
Stratenwerth, Gallas, Schmidhauser, entre otros, estiman que en estos casos, el sujeto slo
responder de una omisin (propia) del deber de socorro.

72
Se coincide en que el deber de actuar en razn de la conducta precedente no
puede ser deber de garanta cuando tambin la vctima poda y deba haber
previsto el resultado.
205


2.1.3.1.4 CRTICA A LAS FUENTES FORMALES DE LA
POSICIN DE GARANTE

A las fuentes formales se les critica porque la mera infraccin del deber
jurdico de actuar (antijuridicidad formal) impuesta por una ley o un contrato no
supone automticamente la contrariedad a Derecho de la omisin si no va
acompaada de la afeccin de un inters jurdico penalmente protegido
(antijuridicidad material). As, el deber legal de alimentar a un hijo no expresa
todava el deber de garanta, que propiamente se fundamenta en la estrecha
vinculacin personal y de dependencia existente entre el obligado y la persona
a su cuidado.
206


Por otro lado, se considera como debilidad de esta construccin su
excesiva indeterminacin como consecuentemente por su escasa fidelidad al
principio de legalidad, lo que se evidencia al analizar las fuentes tradicionales
de la posicin de garante.
207
Es inadmisible que se pretenda salvar la legalidad
penal con el deber de emerger de otras leyes, como puede ser la civil: el
incumplimiento de un contrato no es materia del Cdigo Penal, sino que
constituye un injusto civil y nada autoriza a convertirlo en penal en ausencia de
un tipo escrito; igualmente, la violacin a un deber impuesto por el derecho de
familia tiene sus sanciones reguladas en ese mismo derecho y, en ausencia de
tipo legal, no es admisible la construccin judicial de un tipo para imponer una
pena, cuando lo nico legal sea un divorcio por injuria o la exclusin
hereditaria, con su consecuente efecto patrimonial.
208


Asimismo, se le observa porque resulta demasiada estrecha; si bien
permitira explicar los deberes de proteccin que existen en el ncleo familiar
ms estrecho de los padres y los hijos, chocaba contra el sentido de justicia
cuando se comprobaba que, por ejemplo, el sobrino hurfano, criado por su ta
y que haba crecido en casa de sta no tena hacia ella, por imperio de la ley,
los deberes que le incumban respecto de sus padres; o bien, cmo justificar la
alegacin que, como el contrato ha devenido en nulo, entonces se elimina la
fuente del deber de actuar.

205
Cfr. ZAFFARONI, Ral Eugenio / ALAGIA, Alejandro / SLOKAR, Alejandro. Ob. Cit.,
Volumen II, Pg. 550.
206
Al respecto, Mir Puig, precisa que, no puede admitirse seriamente que baste cualquier deber
jurdico especfico de actuar para afirmar una posicin de garante que suponga equiparar la
omisin a la accin. As, tal deber lo tienen los padres para con sus hijos menores de 18 aos, pero
no parece que ello baste cuando el hijo al que no se alimenta es capaz de valerse por s mismo.
Tambin tienen obligacin de actuar ante cualquier delito los policas y sera absurdo castigarles
por la propia comisin del delito si no lo impiden. Cfr. MIR PUIG, Santiago. DERECHO
PENAL, Ob. Cit., Pg. 306.
207
Cfr. ROMEO CASABONA, Carlos Mara. LMITES DE LOS DELITOS DE COMISIN
POR OMISIN. En: Omisin e imputacin objetiva en derecho penal, Gimbernat / Schunemann /
Wolter (Editores), Universidad Complutense de Madrid, Ministerio de Justicia e Interior, Madrid
Espaa, 1994, Pg. 38.
208
Cfr. ZAFFARONI, Ral Eugenio / ALAGIA, Alejandro / SLOKAR, Alejandro. Ob. Cit.,
Volumen II, Pg. 553.

73
Otra crtica es que la teora formal es demasiada unilateral, conduciendo
que la calidad de posicin de garante se desligue en su referencia con el bien
jurdico daado. Muestra de ello, es el considerar al contrato como fuente de
garanta, dado que, una vinculacin semejante del derecho penal a las reglas
del derecho civil conduce a consecuencias imprevisibles; as, ante los casos
de nulidad, anulabilidad, terminacin del contrato,
209
en los casos de
posiciones de garantes efectivamente asumidas o continuadas, como
asimismo en aquellos en los cuales el contrato es vlido desde un punto de
vista de derecho civil, no obstante lo cual el obligado an no ha asumido la
posicin de garante.

Igualmente, se observa en el extremo del actuar precedente como
fuente formal de la posicin de garante, dado que, se duda que ese deber
jurdico se pueda fundar en la interrupcin de una accin precedente que no
era obligatoria, aunque la presencia del dolo de peligro inclinara a su
admisin, y la del dolo de dao la excluira porque entonces todo el que ataque
un bien jurdico quedara constituido en garante de su indemnidad y por
consiguiente la accin positiva se convertira en omisin.

Segn Schunemann, el injerente se encuentra frente al ulterior
acontecimiento, ontolgicamente, igual que cualquier otra persona, por lo que
las sucesivas etapas del proceso causal se le pueden imputar a su esfera de
dominio slo sobre la base del acto desencadenante. Cuando el injerente
contina el autor se convierte repentinamente en doloso, ello es un dolo sin
dominio y, por consiguiente, una mala voluntad sin hecho. Lo que en el fondo,
la responsabilidad por injerencia es una sucesora compensada por el principio
de culpabilidad, del dolus indirectus del derecho comn, un principio del
versare in re illicita reducido al dolus subsequens.
210


Finalmente, Esteban Righi critica esta teora, porque pone en tela de
juicio el principio de legalidad, lo que se acentuaba ms a medida que se
avanzaba en la determinacin de cada fuente, alcanzando su instancia ms
vulnerable con el reconocimiento de una cuarta fuente: la convivencia social.
Asimismo, formula las siguientes observaciones:
211


a) Cuando fundamenta el deber de actuar en normas jurdicas no
penales, ya que el contenido de las mismas no contiene ninguna sancin
penal.

209
A pesar de que hasta los aos 30, pero slo a nivel de principio, era prcticamente unnime la
opinin de que nicamente un deber jurdico y no uno moral poda servir de base a una posicin
de garante (teora del deber jurdico), rechazndose, en consecuencia, la posibilidad de que
obligaciones extrajuridicas puedan operar como fuentes de posicin de garante, lo cierto es, que la
teora del deber jurdico nunca se aplic consecuentemente , y que, por ejemplo, desde muy pronto
se estim que algunas relaciones familiares o interpersonales, podan servir de base a posiciones de
garante, que lo decisivo era, no la existencia, sino la asuncin fctica de la obligacin contractual,
que el contrato poda seguir dando lugar a una omisin impropia an despus de su extincin
temporal, o que la posicin de garante derivada de contrato poda subsistir aunque dicho contrato
fuera civilmente nulo.
210
Cita tomada de: GIMBERNAT ORDEIG, Enrique. LA OMISIN, Ob. Cit., Pg. 334.
211
Cfr. RIGHI, Esteban. DELITOS OMISIVOS EQUIVALENTES A LA COMISIN
ACTIVA. En: Nueva doctrina penal, Buenos Aires Argentina, 2001, Pgs. 100 y sgts.

74
b) La aceptacin convencional del deber, ya que las obligaciones
emergentes de un contrato han sido siempre consideradas ajenas al mbito
del derecho penal.

c) Lo que considera ms grave, son los casos de injerencia, por un lado
debido a que estos se postulaba sobre la base del derecho consuetudinario,
as como por la dificultad e imprecisin para describir los requisitos que deba
reunir el hecho previo, ya que no resultaba suficiente que este hubiere
generado una situacin de peligro, sino que incluso pudo haber sido
consecuencia de un comportamiento ajustado a derecho.

d) El paliativo dado por la jurisprudencia de que el contenido del deber
slo poda determinarse tomando en consideracin el caso concreto, puso en
evidencia la debilidad de la fundamentacin para establecer criterios
generales, lo que aliment la inseguridad jurdica.

e) Prepar el terreno para una extensin desmesurada del derecho
penal de base autoritaria propugnada por la escuela de Kiel.

2.1.3.2 LAS FUENTES FUNCIONALES DE LA POSICIN DE
GARANTE

La cuestin de la fundamentacin no ya puramente formal sino material
de las fuentes del deber de garanta adquiere singular relevancia desde el
momento en que el elemento posicin de garanta es considerado
determinante a la hora de proceder a la equiparacin punitiva entre la comisin
y la omisin impropia.

Frente a ello, se le considera a VOGT como el primero en establecer, en
1951, un fundamento material de carcter sociolgico de las posiciones de
garanta, sobre la base de una relacin social especialmente estrecha, la cual,
genera deberes que al ser omitidos origina el mismo grado de desvalor que la
accin dirigida contra el ordenamiento social comn; sin embargo, se le
observa por su falta de contenido para resolver la problemtica de la
equiparacin entre la comisin con la omisin impropia.
212


Tambin cabe mencionar la posicin de BOHM, que en 1957, que al
dividir en dos grandes grupos de la posicin de garante, considera que el
primero (el deber de los padres y de los cnyuges) se sustenta en la posicin
que ocupa en la estructura social, la cual, les permite detentar una serie de
privilegios o ventajas que otros no tienen, originando el deber de realizar una
serie de actuaciones no exigibles al comn de los ciudadanos. El segundo (la
injerencia y el contrato) se sustenta de quien crea un peligro o agrava una
preexistente situacin de riesgo para un bien jurdico ha de procurar que dicho
peligro no se concrete en dao. No obstante, se le critica a esta teora el hecho
de basar sus afirmaciones en la ley, esto es, de un criterio formal no es posible
extraer consecuencias materiales.
213



212
Cfr. HUERTA TOCILDO, Susana. Ob. Cir., Pgs. 78 79.
213
Ibidem, Pgs. 80 -81.

75
Sin embargo, resalta la teora de las funciones de KAUFMANN, que en
1959, propuso la divisin de las posiciones de garanta en funcin de las
tareas que se esperan de quien en una de ellas se encuentra colocada. En ese
sentido, dedujo que el fundamento est dado por la necesidad de evitar la
lesin de determinados bienes jurdicos. De manera que la posicin de garante
se constituye en una posicin de proteccin o de defensa de un bien jurdico.
Esta posicin es en la actualidad mayoritariamente aceptada, por lo que,
constituir el ncleo del presente punto que a continuacin se va a desarrollar.
Por otro lado, la tesis de Kaufmann es la aceptada mayoritariamente por la
doctrina, al plantear que la calidad de garante debe estar remarcada por una
exigibilidad de evitar el resultado derivada de una determinada relacin jurdica
entre el sujeto obligado con el bien jurdico protegido; relacin que puede
traducirse, por un lado, de proteccin de bienes jurdicos, y por el otro lado, de
vigilancia de aquellas fuentes de peligro para los bienes jurdicos; a
continuacin, se analizarn ambas fuentes.

2.1.3.2.1 FUENTES DE PROTECCIN DE BIENES
JURDICOS

En estos casos, el sujeto activo asume un deber particular de evitacin
del resultado previsto en el tipo, en funcin de la presencia de alguno de los
siguientes factores:
214


A. En virtud de una vinculacin natural o relacin fctica de
dependencia que se da, sobre todo, en el mbito familiar
entre los cnyuges, entre padres e hijos, etc., y que impone
obligaciones de alimentos, cuidados, etc., pero tambin en el
mbito de la convivencia de facto, relaciones de amistad,
etc.
215


La doctrina dominante entiende que la posicin de garante con
fundamento familiar debe extenderse ms all de lo que
dispone el Cdigo Civil, y, sobre la base de la estrecha
relacin vital y/o de la comunidad de vivienda, extiende la
obligacin extrapenal de actuar y, consiguientemente, la

214
Se considera, adems que, las relaciones que surge frente al bien jurdico pueden ser
permanentes o temporales; asimismo, un sector de la doctrina admite que solamente puede
relacionarse esta posicin de garante en relacin a la vida, el cuerpo y la propiedad. Cfr.
BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. DELITOS, Ob. Cit., Pg. 121.
215
Cfr. MUOZ CONDE, Francisco / GARCA ARN, Mercedes. DERECHO PENAL, Ob.
Cit., Pg. 262. JESCHECK, Hans Heinrich. Ob. Cit., Pg. 566. VILLAVICENCIO TERREROS,
Luis. LECCIONES, Ob. Cit., Pg. 279. El mismo, CDIGO PENAL..., Ob. Cit., Pg. 83.
BRAMONT ARIAS TORRES, Lus Miguel. MANUAL, Ob. Cit., Pg. 194. REATEGUI
SANCHEZ, James. EL DELITO, Ob. Cit., Pg. 83. PEA CABRERA, Ral. Ob. Cit., Pg.
533. VILLA STEIN, Javier. Ob. Cit., Pg. 262. MARTINEZ PEREDA RODRIGUEZ, Jos
Manuel / ROMA VALDES, Antonio. Ob. Cit., Pg. 107. MIR PUIG, Santiago. DERECHO
PENAL, Ob. Cit., Pg. 309. VELASQUEZ VELASQUEZ, Fernando. Ob. Cit., Pg. 447.
LUZN CUESTA, Jos Mara. Ob. Cit., Pg. 202. BACIGALUPO ZAPATER, Enrique.
LINEAMIENTOS, Ob. Cit., Pg. 126; aunque cabe sealar que, en la actualidad, el citado
jurista ha adoptado una posicin similar a la de Jakobs, al estimar que la posicin de garante o
bien se deriva de la propia organizacin de la actividad del omitente, o bien, de la posicin
institucional del omitente (Cfr. PRINCIPIOS, Ob. Cit., Pgs. 406 y sgts)

76
posicin de garante por la integridad de los bienes jurdicos
amenazados, a los padres respecto de sus hijos emancipados
y viceversa, a cualquier ascendiente respecto de sus
descendientes y viceversa, a los hermanos entre s, e incluso a
parientes ms lejanos.
216


B. El desempeo voluntariamente aceptado de determinadas
funciones en una comunidad de peligros tambin puede
fundamentar una posicin de garante, que se basa ms en el
principio de confianza que en el contrato o el actuar
procedente.
217


C. La asuncin voluntaria de la evitacin del riesgo. En este
caso, el sujeto asume por contrato o por su decisin unilateral,
expresa o tcitamente manifestada, la evitacin del
resultado.
218


Una vez sustituido el criterio del contrato por el de la asuncin
fctica, ste desarrolla ya sus propios principios internos y
lleva, por ello y en algunas ocasiones, a restringir el mbito de
posicin de garanta, negndose su presencia en supuestos en
los que civilmente est fuera de discusin que existe ya una
obligacin contractual.

D. Los deberes de cuidado y proteccin que corresponde a
los funcionarios en el marco de su competencia. En esta
esfera se encuentra las ms variadas obligaciones y los ms
diversos deberes; siendo cuestin de interpretacin comprobar
cules son los deberes que por su entidad son idneos para
fundamentar la posicin de garante y cules no.
219


216
La doctrina entiende, que la cuestin de las formas de parentesco distintas a las existentes entre
padres e hijos pequeos que pueden originar posicin de garante, no ha de resolverse, por tanto, de
forma genrica, sino en funcin de la concreta presencia de la requerida dependencia.
217
Cfr. MUOZ CONDE, Francisco / GARCA ARN, Mercedes. DERECHO PENAL, Ob.
Cit., Pg. 262. MARTINEZ PEREDA RODRIGUEZ, Jos Manuel / ROMA VALDES, Antonio.
Ob. Cit., Pg. 107. BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. LINEAMIENTOS, Ob. Cit., Pg.
126. El mismo, DELITOS IMPROPIOS, Ob. Cit., Pg. 121. MAURACH, Reinhart / ZIPF,
Heinz / GOSSEL, kart. Ob. Cit., Tomo II, Pg. 258. VILLAVICENCIO TERREROS, Luis.
LECCIONES, Ob. Cit., Pg. 280. El mismo, CDIGO PENAL..., Ob. Cit., Pg. 84.
BRAMONT ARIAS TORRES, Lus Miguel. MANUAL, Ob. Cit., Pg. 194. REATEGUI
SANCHEZ, James. EL DELITO, Ob. Cit., Pg. 83. PEA CABRERA, Ral. Ob. Cit., Pg.
534. VILLA STEIN, Javier. Ob. Cit., Pg. 262. MIR PUIG, Santiago. DERECHO PENAL,
Ob. Cit., Pg. 309. LUZN CUESTA, Jos Mara. Ob. Cit., Pg. 202. JESCHECK, Hans Heinrich.
Ob. Cit., Pg. 566. HURTADO POZO, Jos. Ob. Cit. Pg. 764.
218
Cfr. MUOZ CONDE, Francisco / GARCA ARN, Mercedes. DERECHO PENAL, Ob.
Cit., Pg. 262. MARTINEZ PEREDA RODRIGUEZ, Jos Manuel / ROMA VALDES, Antonio.
Ob. Cit., Pg. 107. VILLAVICENCIO TERREROS, Luis. LECCIONES, Ob. Cit., Pg. 280-
281. El mismo, CDIGO PENAL..., Ob. Cit., Pg. 84. BRAMONT ARIAS TORRES, Lus
Miguel. MANUAL, Ob. Cit., Pg. 195. REATEGUI SANCHEZ, James. EL DELITO, Ob.
Cit., Pg. 83. PEA CABRERA, Ral. Ob. Cit., Pg. 533. VILLA STEIN, Javier. Ob. Cit., Pg.
262. MIR PUIG, Santiago. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 309. LUZN CUESTA, Jos
Mara. Ob. Cit., Pg. 202. JESCHECK, Hans Heinrich. Ob. Cit., Pg. 567.
219
Cfr. BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. LINEAMIENTOS, Ob. Cit., Pg. 127.

77
2.1.3.2.2 FUENTES DE VIGILANCIA DE FUENTES DE
PELIGRO PARA BIENES JURDICOS

El sujeto activo de la infraccin criminal asumira un deber de vigilancia
de los peligros que pueden originar la produccin del resultado tpico. Esta
circunstancia puede venir a travs de estas clases de supuestos:
220


A. Se tiene al actuar precedente o injerencia, es decir, quien
con su hacer activo ha dado lugar al peligro inminente de un
resultado tpico, tiene obligacin de impedir la produccin de
un resultado; es decir, la injerencia supone la creacin de un
riesgo para el bien jurdico, en virtud de la que se obtiene una
obligacin especfica de impedir el resultado lesivo.
221
Por
ejemplo, quien enciende una hoguera y, no apagndola
adecuadamente, no evita que se produzca un incendio
forestal.

Asimismo, se exige que, los peligros emanados de un hecho
anterior del omitente la posicin de garante slo deba
admitirse cuando los peligros generados por el
comportamiento previo hayan sido previsibles y evitables en
el momento de la realizacin de la accin que origin el
peligro.
222


Adems, otro elemento configurador de la injerencia est
dado por la exigencia que el hecho anterior sea contrario a
deber (esto es, quien est amparado por una causal de
justificacin o por el riesgo permitido no puede surgir una
posicin de garante por injerencia) y que origine directamente

VELASQUEZ VELASQUEZ, Fernando. Ob. Cit., Pg. 447.
220
En este caso, la amplitud de los bienes jurdicos no est limitada por el sujeto al que pertenecen,
mientras que el deber de defender se encuentra restringido, slo a los daos provenientes de una
determinada fuente. Cfr. BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. DELITOS, Ob. Cit., Pg. 122.
221
Quienes consideran a la injerencia como un supuesto extrable de la teora funcional de la
posicin de garante, vase: MUOZ CONDE, Francisco / GARCA ARN, Mercedes.
DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 263. JESCHECK, Hans Heinrich. Ob. Cit., Pg. 568.
RODRIGUEZ DEVESA, Jos Mara. Ob. Cit., Pg. 388. MARTINEZ PEREDA RODRIGUEZ,
Jos Manuel / ROMA VALDES, Antonio. Ob. Cit., Pg. 108. CARBONELL MATEU, Juan Carlos
/ PRATS CANUT, Jos Miguel. Ob. Cit., Pg. 69. MAURACH, Reinhart / ZIPF, Heinz / GOSSEL,
kart. Ob. Cit., Tomo II, Pg. 260. VILLAVICENCIO TERREROS, Luis. LECCIONES, Ob.
Cit., Pg. 282. El mismo, CDIGO PENAL..., Ob. Cit., Pgs. 84 - 85. BRAMONT ARIAS
TORRES, Lus Miguel. MANUAL, Ob. Cit., Pg. 195. PEA CABRERA, Ral. Ob. Cit., Pg.
534. VILLA STEIN, Javier. Ob. Cit., Pg. 263. MIR PUIG, Santiago. DERECHO PENAL,
Ob. Cit., Pg. 312. VELASQUEZ VELASQUEZ, Fernando. Ob. Cit., Pg. 448. LUZN CUESTA,
Jos Mara. Ob. Cit., Pg. 202. Entendiendo a la injerencia como asuncin voluntaria del control
de la fuente de peligro, tenemos a: MEINI MNDEZ, Ivn. Ob. Cit., Pgs. 333 y sgts. Desde una
perspectiva mixta, esto es, formal material: REATEGUI SANCHEZ, James. EL DELITO,
Ob. Cit., Pg. 83. HURTADO POZO, Jos. Ob. Cit. Pg. 760.
222
El deber de actuar en estos casos, slo alcanza a la evitacin de resultados adecuados a la fuente
de peligro vigilada. Esto quiere decir que los nicos resultados que pueden fundamentar la
responsabilidad son los que un observador imparcial podra considerar ex ante como adecuados
a la fuente de peligro vigilada. Cfr. BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. LINEAMIENTOS,
Ob. Cit, Pg. 126.

78
el resultado tpico.
223


Sin embargo, hay una posicin doctrinal que considera que el
comportamiento precedente tiene que ser lcito, dado que, si
el comportamiento precedente pudiera ser antijurdico, no
sera posible afirmar que el sujeto asume el deber de
controlar la fuente de peligro, toda vez que el riesgo de dicha
fuente sera ya tpico; es decir, si el comportamiento
precedente fuera ilcito, el sujeto tendra que ser sancionado
ya por realizar el comportamiento precedente, y no habra
necesidad de esperar nada ms.
224


En suma, hasta hoy el principio de la injerencia no ha logrado
una formulacin del todo satisfactoria, mantenindose los
puntos controvertidos sealados anteriormente.

B. La creacin de un riesgo por parte del sujeto activo. En este
caso, el sujeto que en sus actividades o posesiones tiene en
sus manos (o asume sin haberlo creado) una fuente de
riesgos, asume la posicin de evitar los resultados.
225
Por
ejemplo, la emisin de vertidos contaminantes al titular de
una fbrica que no verifica el control de sus instalaciones.
Tambin a esta fuente se le conoce como mbito de
dominio, es decir, de aquellos deberes de garante que
emanan de quien posee el dominio de una fuente de
peligro.
226


C. La conducta de terceros. Se trata de los sujetos que tienen
el deber de vigilar las conductas de otras personas. Ellos
estaran en posicin de garante respecto de las conductas
vigiladas de los daos que stas pueden causar. Aqu se
incluye los deberes de vigilancia de menores, de enfermos
mentales peligrosos o de delincuentes de especial
peligrosidad (slo en cuanto al peligro especfico).
227


223
Cfr. VILLAVICENCIO TERREROS, Luis. LECCIONES, Ob. Cit., Pg. 282. PEA
CABRERA, Ral. Ob. Cit., Pg. 534. OCTAVIO DE TOLEDO Y UBIETO, Emilio / HUERTA
TOCILDO, Susana. Ob. Cit., Pg. 582.
224
Cfr. MEINI MNDEZ, Ivn. Ob. Cit., Pg. 335.
225
Cfr. MARTINEZ PEREDA RODRIGUEZ, Jos Manuel / ROMA VALDES, Antonio. Ob.
Cit., Pg. 108.
226
Cfr. VILLAVICENCIO TERREROS, Luis. LECCIONES, Ob. Cit., Pg. 282. El mismo,
CDIGO PENAL..., Ob. Cit., Pg. 85. REATEGUI SANCHEZ, James. EL DELITO, Ob.
Cit., Pg. 83. PEA CABRERA, Ral. Ob. Cit., Pg. 534. VILLA STEIN, Javier. Ob. Cit., Pg.
263. MIR PUIG, Santiago. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 315. VELASQUEZ
VELASQUEZ, Fernando. Ob. Cit., Pg. 448. LUZN CUESTA, Jos Mara. Ob. Cit., Pg. 202.
JESCHECK, Hans Heinrich. Ob. Cit., Pg. 570. HURTADO POZO, Jos. Ob. Cit. Pg. 764.
227
Cfr. VILLAVICENCIO TERREROS, Luis. LECCIONES, Ob. Cit., Pg. 283. El mismo,
CDIGO PENAL..., Ob. Cit., Pg. 85. BRAMONT ARIAS TORRES, Lus Miguel.
MANUAL, Ob. Cit., Pg. 195. PEA CABRERA, Ral. Ob. Cit., Pg. 534. VILLA STEIN,
Javier. Ob. Cit., Pg. 263. MIR PUIG, Santiago. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 316.
VELASQUEZ VELASQUEZ, Fernando. Ob. Cit., Pg. 448. JESCHECK, Hans Heinrich. Ob. Cit.,
Pg. 571.

79
2.1.3.2.3 CRTICA A LAS FUENTES FUNCIONALES DE
LA POSICIN DE GARANTE

Como se ha indicado, la teora de la posicin de garante clsica, que en
un sentido genrico menciona como fuentes jurdicas de los deberes de
garante la ley, el contrato y la injerencia, deja en suspenso el fundamento
material de la responsabilidad y tiene a lo sumo un rendimiento nemotcnico;
tambin la distincin funcional entre deber de garante del protector, que apunta
a la tutela de un bien jurdico frente a los peligros externos que le amenazan, y
deber de garante del vigilante, que tiene como contenido el aseguramiento de
una fuente de peligro a favor de todos los bienes jurdicos situados fuera de la
fuente de peligro, tampoco desvela el fundamento de la responsabilidad, sino
que slo caracteriza el contenido del deber con mayor detalle.

Si bien la teora de las fuentes funcionales permite fundamentar la
existencia de una posicin de garante en la relacin funcional materialmente
existente entre el sujeto y el bien jurdico, siguen sin estar claros los criterios
que hacen surgir esa relacin funcional, esto es, no explica suficientemente el
origen de las funciones de proteccin y de control que se atribuyen al garante.

Por el contrario, se considera que la distincin realizada por esta teora
es circular, puesto que, el cuidado de una fuente de peligro tambin es una
manera de proteger bienes jurdicos, as como, la proteccin de stos una
manera de cuidar fuentes de peligro.

En ese orden de ideas, la indefinicin y ambigedad se acenta cuando
la posicin de garante se ha extendido a diversos supuestos que tienen en
comn una especial relacin de dependencia que se establece en forma
recproca entre los titulares del bien jurdico; por ejemplo, quienes se hallan
unidos por una comunidad de vida, por enfrentarse a un peligro comn o por
compartir negocios o intereses comunes. En estos casos surge en un primer
plano la dificultad de encontrar un fundamento jurdico que eleve a dicho plano
(el jurdico) lo que a primera vista son obligaciones tico sociales.
228


As, por ejemplo, en el mbito de los deberes de garante producto de la
solidaridad natural, resulta dudoso determinar con qu amplitud haya de
trazarse el crculo de garantes conforme a este criterio, o si quedan tambin
protegidos otros bienes jurdicos de menor valor que la vida o la integridad
fsica.

Por tanto, ni la teora formal, ni la funcional, de la posicin de garante,
permite determinar con eficacia el fundamento de la responsabilidad del
omitente, as como, en el caso de la omisin impropia, cmo sta es
equivalente a la comisin.

2.1.3.3 TOMA DE POSICIN

Pese a lo indicado a lo largo de este punto, la doctrina mayoritaria

228
Cfr. ROMEO CASABONA, Carlos Mara. Ob. Cit., Pg. 41.

80
considera a la posicin de garante como un elemento exclusivo y excluyente
del tipo de omisin impropia, el cual, genera las siguientes consideraciones:

i. Como slo especiales sujetos (los que detentan el deber de
evitacin del resultado) pueden ser autores de un delito mediante
comisin por omisin, entonces, este tipo de delito es uno de
naturaleza especial (delictum sui generis o delictum propium).

ii. La posicin de garante es, por lo menos, el primer criterio que
permitir la equivalencia material entre la omisin (impropia) con la
comisin.

iii. El anlisis normativo del comportamiento del garante se dan a
travs de las reglas de la imputacin objetiva, las cuales, cumpliran
una funcin complementaria a la del deber de garante,

iv. Como el injusto de la omisin (impropia) consiste en la no evitacin
del resultado por el garante, presenta una intensidad menor al de la
comisin, permitindose la atenuacin de la pena al omiso.

En este punto, se postular la ausencia de justificaciones que permitan
mantener a la posicin de garante como elemento exclusivo y excluyente del
tipo de omisin impropia, a travs del cuestionamiento de las cuatro
consideraciones dadas por la doctrina que postula una posicin contraria a la
mantenida en esta investigacin, y sealadas lneas arriba.

En primer lugar, est aquella posicin que considera a los delitos de
omisin impropia como delitos especiales, bajo el argumento que, quien en
razn de su situacin personal tiene el deber de evitar la produccin del
resultado prohibido puede ser el autor de tal acto.
229


La gnesis de los denominados delitos especiales lo encontramos en el
Digesto del Corpus Iuris de Derecho penal romano, y recepcionado por el
derecho alemn. La doctrina alemana que se ocup de comentar esta
recepcin observ que la principal novedad aportada por la legislacin
alemana clsica a esta materia vino representada por una voluntad de
destacar en mayor medida la relevancia de la infraccin de deberes especiales
como fundamento de los delitos de funcionario. Estos delitos pasaron a ser
concebidos, as, como delitos disciplinarios especiales, a travs de los que un
servidor del estado lesionaba los deberes de servicio que recaen sobre l, y
que l mismo asume. La esencia de estos hechos disciplinarios y con ello de
los delitos propios no consista, as, en una lesin de un supuesto derecho de
los particulares con respecto al Estado, o en un incumplimiento contractual del
funcionario con respecto al Estado, sino en la vulneracin misma del deber que
configuraba el contenido mismo del servicio pblico. Esta concepcin del
injusto de los delitos de funcionarios, sugerida desde la doctrina comentarista
del Derecho alemn comn por LUDEN, fue recogida y potenciada por un
sector de la doctrina alemana de principios del siglo XX, del formaron parte

229
Cfr. HURTADO POZO, Jos. Ob. Cit. Pg. 755. PEA CABRERA, Ral. Ob. Cit., Pg. 475.

81
autores tan importantes como BINDING o NAGLER, y llevada al extremo del
paroxismo por las tesis de algunos de los miembros de la (con razn)
denostada Escuela de Kiel, tales como SCHAFFSTEIN o DAHM.

En relacin con los conceptos que definen los delitos especiales como
una restriccin del crculo de posibles autores del delito por medio de una serie
de elementos exigidos por el tipo, pueden ser formuladas, a su vez, dos
observaciones: una primera, referida al objeto de la restriccin contenida por
los delitos especiales; una segunda, referida a los elementos legales por medio
de los cuales se practica la referida restriccin. En lo referente a la observacin
relativa al objeto de la restriccin operada por la ley en los delitos especiales,
es preciso sealar que la mayor parte de las definiciones de delito especial que
se incluyen en la clase de definiciones que ahora nos ocupan se caracterizan
por atribuirles una restriccin del crculo de autores o sujetos activos del delito.
Por lo que respecta a la segunda observacin, referida a los elementos por
medio de los que la ley procede a restringir el mbito de los autores del delito,
es obligado sealar que las definiciones que nos ocupan no permiten todava
arrojar luz alguna sobre la discusin doctrinal existente especialmente en
Alemania en torno a la naturaleza de estos elementos; esto es, la cuestin
relativa a si se trata de elementos de naturaleza normativa o bien de
naturaleza ontolgica, elementos objetivos o elementos personales, elementos
de autora o elementos de la accin, o elementos que afectan al injusto tpico,
a la culpabilidad, a la punibilidad, al merecimiento de pena, o a cuestiones ms
generales de Poltica Criminal.
230


Sin embargo, el carcter de especial de un delito no slo ha descansado
en la restriccin del crculo de autores que pueden cometerlo, sino que, en la
actualidad, se ha ampliado hasta la formulacin de formas especiales de
aparicin del delito, las cuales, se representan a travs de los siguientes
binomios: comisin omisin; autora participacin; tentativa consumacin.

Al respecto, como indica Gmez Martn, no es correcto concebir los
binomios comisin-omisin, autora-participacin y tentativa-consumacin
como meras formas especiales de aparicin del delito. As, la distincin
entre tipos de accin y tipos de omisin expresa las dos distintas
modalidades que puede presentar el tipo legal dependiendo de su
estructura y de su significado normativo; la distincin entre tipos de autora
y tipos de participacin representa las dos distintas clases de tipos a partir de
la posicin de sus sujetos, del mismo modo que puede decirse que el sujeto
que participa en el hecho tpico y antijurdico ejecutado por el autor comete
tambin el delito al realizar el tipo de participacin en el tipo de autora
principal; y, por ltimo, la distincin entre tentativa y consumacin de un delito
tampoco pone nicamente de manifiesto la existencia de distintos grados de
ejecucin en que puede cometerse un delito.
231



230
Sobre la naturaleza de los delitos especiales, vase la profusa investigacin de: GMEZ
MARTN, Vctor. LOS DELITOS ESPECIALES, Tesis para optar el Grado de Doctor en
Derecho, Facultad de Derecho, Universidad de Barcelona, Barcelona Espaa, 2003.
http://www.tdx.cesca.es/TDX-0401103-111032/index_cs.html .
231
Cfr. GMEZ MARTN, Vctor. Ob. Cit., Pg. 34.

82
Volviendo al tema que nos ocupa, antes de plantear nuestra opinin
sobre esta primera cuestin, planteamos el siguiente ejemplo: X es un
funcionario de una represa; es el encargado de observar que el fluido del agua
proveniente de un ro caudaloso presente un nivel adecuado (esto es, que no
origine la ruptura de los muros de contencin de la represa). Sin embargo,
como es temporada de lluvias, el caudal del ro aumenta, se desborda, y el
nivel del agua aumenta a niveles catastrficos. Frente a ello, X,
descuidadamente, omite jalar la palanca 1 (que abre los muros de la represa y
canaliza el exceso de agua a una laguna artificial), y por el contrario, jala la
palanca 2, la cual, no genera ninguna medida de seguridad ante tal evento
catastrfico, originando que los muros de la represa cedan ante la presin del
agua, y que la misma se dirija a una comarca, conllevando la muerte de
algunos pobladores.

Un segundo ejemplo: Juan tiene la intencin de matar a Pedro. Para
ello, ha puesto dos cargas de dinamita en zonas diferentes de la casa de
Pedro, pero cada una es suficiente para destruir la referida vivienda. Juan,
decidiendo omitir presionar el detonador N 01, presiona el N 02,
destruyndose la casa de Pedro y muriendo ste.

Los dos ejemplos presentan como nota comn: la afectacin de bienes
penalmente protegidos, debido, en el primer caso, a la imprudencia de X, y en
el segundo caso, al dolo de Juan.

Sin embargo, acaso ser relevante determinar si la responsabilidad de
estos sujetos se debi a la omisin de una determinada conducta (de jalar la
palanca N 01 o de presionar el detonador N 01), o bien, por la realizacin de
una determinada accin (de jalar la palanca N 02 o de presionar el detonador
N 02)? Al respecto, la respuesta debe partir en la consideracin que, para la
subsuncin del comportamiento en el tipo penal correspondiente, su definicin
debe surgir si bajo ellos cae un actuar o un omitir, o ambos; y, en los tipos de
homicidio configurables en los casos antes mencionados, es factible, mediante
un sentido emprico, as como, normativo, que tanto el actuar como el omitir,
estos tipos penales se configuren: por lo que, es intrascendente averiguar
si, en los ejemplos mencionados, fue la omisin de algo o la realizacin
de algo o el concurso de ambos, lo que origin la afectacin del bien
jurdico; basta con determinar el riesgo tpico creado por el sujeto que se
manifest en el resultado.

Por otro lado, acaso ser relevante determinar si el funcionario X tena
un deber especial, y que Juan no lo tena? Un mismo tipo penal, para que
se configure, en unos casos exige posicin de garante; y en otros casos no?

As como, para la configuracin de un especfico tipo penal es
irrelevante determinar si la mayor intensidad de afectacin para el bien jurdico
protegido provino del actuar u omitir del sujeto responsable; tambin, es
irrelevante buscar y fundamentar un deber especial en un sujeto, el cual, per
se, realiza contactos annimos y que se vincula con otros sujetos, en calidad
de persona comn, y cuyo nico deber es observar la obligacin genrica de
todo ciudadano: no daes esferas ajenas.

83

En ese orden de ideas, la afirmacin o negacin de la presencia de un
elemento tpico parte, obviamente, del tipo penal; esto es, entre la omisin
impropia y la comisin debe darse una IDENTIDAD literal: el tipo penal debe
permitir que la misma sea configurada mediante un actuar u omitir, caso
contrario, se estara afectando el principio de legalidad (en su aspecto formal).
Y en ese sentido, estimamos preferible partir de un concepto amplio de delito
especial, entendido como todo aquel delito en que el legislador ha restringido
la autora a un crculo limitado de sujetos, distinto, por tanto, del concepto de
delito de infraccin de deber. La conveniencia de esta distincin obedece a
que no siempre que el legislador restringe el crculo de posibles autores del
delito, lo hace sobre la base de la existencia de deberes jurdicos especiales
que recaen sobre el autor.

Si el infanticidio slo puede ser cometido por la madre, a diferencia del
homicidio simple que puede ser realizado por cualquier persona, cabe
distinguir la presencia de un delito especial de uno comn; sera inconsecuente
afirmar que, en el delito comn del homicidio simple, por haberse dado va
comisin por omisin, se convierte en delito especial, debido que, el
responsable tena un deber especial o un rol sui generis, o simplemente, una
posicin de garante: el carcter de comn o especial no se determina en
forma extratpica, sino en funcin al sentido que el tipo penal realiza de
las expectativas configuradoras de la identidad de una concreta
sociedad, esto es, si pueden ser defraudadas, a travs de contactos
annimos, va accin u omisin o ambas, as como, si el crculo de
autores es amplio o restringido; pero es el propio tipo penal quien lo
seala.

En efecto, no se pueden tener expectativas respecto de meros
individuos que ni son conocidos personalmente por los otros miembros
de la sociedad, ni quieren serlo; puesto que, el Derecho penal, por el
contrario, desea garantizar tambin contactos sociales annimos, las
expectativas no van referidas a individuos entre s, sino a individuos en su rol
en sociedad y recogidos en el tipo penal. As pues, las expectativas normativas
son identificadas con determinados roles normativos. El rol mnimo que es
desempeado en toda interaccin social es el de persona: ego puede esperar
que alter, como persona, no se extralimite irrumpiendo en esferas jurdicas
ajenas, por ejemplo, lesionando.
232


El sistema jurdico, pues, trabaja con expectativas referidas a personas,
y no con acciones u omisiones que, como tales, per se, como datos del mundo
exterior que no han sido transformados por el cdigo jurdico, no son tenidos
en cuenta. Relevante es, nicamente, la interpretacin que el Derecho penal
realiza de una accin u omisin como construccin propia, en relacin al
principio de identificacin de la persona; en otras palabras, la interpretacin
que el cdigo jurdico basado en el concepto de persona realiza de las
acciones y omisiones del mundo natural.
233


232
Cfr. SNCHEZ VERA GOMEZ TRELLES, Javier. DELITO DE INFRACCIN DE
DEBER Y PARTICIPACIN DELICTIVA, Editorial Pons, Madrid Espaa, 2002, Pg. 276.
233
Ibidem, Pg. 277.

84

De esta forma, importa slo si ha existido una defraudacin de las
expectativas, resultando intrascendente la forma externa de la misma: accin u
omisin. Esta intercambiabilidad, permite que un determinado tipo de comisin
pueda ser configurado mediante una omisin (impropia), sin la necesidad de
considerar a esta ltima como un delito especial o infraccin de un deber,
mxime, si el delito comisivo al cual se le pretende adscribir la omisin, es de
naturaleza comn o de dominio.

Por tanto, los delitos de omisin no presuponen un deber jurdico
especial para poder ser autor, por lo que son perfectamente equiparables con
otros delitos de comisin que, en principio, tampoco lo presuponen o, en otras
palabras, que no estamos ante delitos de infraccin de deber comisivos u
omisivos: la punibilidad con causa en la defraudacin por omisin de la
expectativa negativa que pende sobre toda persona: no irrumpas en
esferas ajenas, no precisa de un fundamento jurdico especial, puesto
que, nace de la obligacin originaria de no daar esferas jurdicas de
otras personas.

La segunda cuestin a analizar es que, la doctrina mayoritaria entiende
que la posicin de garanta es un momento constitutivo de la
EQUIVALENCIA jurdico penal de accin y omisin.
234
Y esta afirmacin,
se debi al fracaso de la relacin de causalidad: quien no hace nada, quien
adopta una aptitud pasiva, no puede desencadenar en sentido estricto, ningn
proceso causal real. Sin embargo, de forma paralela a este proceso de
depuracin, se vio que la equiparacin entre la accin y omisin en los delitos
de resultado no poda predicarse de todo aqul que pudiera evitar dicho
resultado, de quien tuviera capacidad de accin, sino que haba que restringir
el crculo de autores a quienes tuvieran, adems, el deber jurdico de
intervenir, en razn de una especial relacin establecida entre el sujeto y el
bien jurdico lesionado.

Esta situacin permiti afirmar que el contenido del injusto de la omisin
impropia es la no evitacin del resultado por el garante, la cual, segn la
valoracin llevada a cabo por el Derecho penal, no es idntica al
comportamiento que se describe en el tipo de la parte especial que se imputa,
sino que merece una reprobacin menor. En efecto, textos legales como el
peruano, permite la atenuacin de la pena al omiso, en forma facultativa,
debido que, la no evitacin de la lesin del bien jurdico sera menos grave que
su produccin a travs de un comportamiento activo; o que la energa delictiva
o criminal en las omisiones puede ser inferior que en los comportamientos
activos; o bien, que la culpabilidad del sujeto en la omisin puede ser menor a
la que presenta cuando delinque activamente; o, que la antijuridicidad en la
omisin presenta una intensidad menor a los delitos realizados a travs de

234
Esto es, el especial deber jurdico delimitara el mbito en que puede aparecer la equivalencia
material a la que ha de aadirse la textual o lingstica (subsumible en la descripcin tpica del
hecho y equivalente a la accin positiva segn el sentido del mismo). Cfr. COBO DEL ROSAL,
Manuel /VIVES ANTN, Toms. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 395. RODRIGUEZ
DEVESA, Jos Mara. Ob. Cit., Pg. 387.


85
comportamientos activos.

Fuese cual fuese la razn, lo cierto es que, si existe la posibilidad
que se atene facultativamente la pena del omiso, entonces en el injusto
de la omisin impropia es de menor intensidad que el de la comisin
activa del mismo delito; y ello sera inconsecuente con la finalidad de la
teora de la posicin de garante: que el deber de evitacin del resultado
es el criterio que permite fundar la equiparacin material entre omisin
(impropia) con comisin.

Sin embargo, nuestra opinin es que: la omisin impropia es
IDNTICA a la comisin desde un plano valorativo, ajeno a tesis como la
posicin de garante.
235
En efecto, si en un comportamiento activo es
penalmente relevante cuando se ha desencadenado un riesgo tpico o se haya
incrementado uno permitido a niveles prohibidos, realizndose aquel riesgo en
el resultado, entonces, lo mismo se debe demandar en la omisin (impropia);
esto es, en la omisin (impropia) se tiene tambin que haber creado o
aumentado el riesgo tpico, en los mismos trminos en que se hace en un
delito comisivo.

En efecto, la teora de la posicin de garante nunca pudo ofrecer la
certeza que prometa. La inseguridad se pone de manifiesto en la diversa
metodologa empleada para la determinacin de la equivalencia de la omisin
impropia con la accin. Esta equivalencia es buscada de muchas maneras. Si
bien tiene la ventaja de restringir la inadmisible amplitud del mero deber de
actuar que hacia abarcar a la tipicidad cualquier lmite de antijuridicidad, no
resuelve mucho, por efecto de sus propios lmites inciertos.
236


Como se aprecia, la verdadera identidad entre la omisin (impropia)
con la comisin se haya a nivel de la valoracin del riesgo tpico (creado o
aumentado); en donde el mismo se determina en ambos a travs de las
reglas de la imputacin objetiva: as como se exige que el resultado sea
la plasmacin del riesgo tpico de un comportamiento activo, de la misma
manera se ha de requerir que, en los casos de comisin por omisin, en
el resultado se realice el riesgo tpico que se desencadena con el
comportamiento omisivo.

La tercera cuestin a analizar es si la imputacin objetiva cumple una
funcin subsidiaria, o bien complementaria, o de simplemente delimitador de
los contornos difusos de la posicin de garante (entendindosele a esta ltima
como elemento exclusivo y excluyente del tipo de omisin impropia).

Frente a ello, en la medida en que la realizacin activa de un delito y la

235
Son minoritarias las posiciones que fundamentan la identidad entre la no evitacin del resultado
al margen de la posicin de garanta. En este sentido, cabe citar la posicin de Luzn Pea, cuyos
planteamientos no han sido asumidos, en general, por la doctrina espaola. Para Luzn, la teora
de la posicin de garante es incorrecta y amplia indebidamente la punibilidad. Propone en su
lugar, el principio de la identidad estructural de la realizacin omisiva con la causacin activa.
236
Cfr. ZAFFARONI, Ral Eugenio / ALAGIA, Alejandro / SLOKAR, Alejandro. Ob. Cit.,
Volumen II, Pg. 551.

86
comisin por omisin son idnticas, y que en ambos supuestos el sujeto activo
ha de haber creado el riesgo tpico, resulta lgico pensar que si para la
realizacin de un delito de resultado mediante un hacer no se requiere posicin
de garante alguna, sta tampoco se ha de exigir para su comisin por
omisin.
237
La persona responsable que con su comportamiento activo (por
ejemplo, disparar contra el enemigo) crea un riesgo y produce un resultado
lesivo (muerte del enemigo), responde por el resultado porque asume las
consecuencias de su comportamiento.
238
Lo mismo vale para la omisin
impropia: el responsable que con su comportamiento omisivo crea un
riesgo tpico, responde por el resultado porque asume las consecuencias
de su comportamiento, no necesitando establecer si el sujeto tuvo o no
una relacin especial con el bien jurdico.

Por tanto, la imputacin objetiva cumple un rol principal tanto en la
comisin como en la omisin, esto es, como el juicio normativo
valorativo tendiente a la determinacin de la presencia de un riesgo tpica
y su realizacin en el resultado establecido en el tipo penal
correspondiente. As, para la realizacin activa de un delito de resultado
como para su omisin impropia, es necesario pues que el sujeto haya asumido
las consecuencias de su comportamiento. En los delitos de resultado que se
perpetran de manera activa ello pasa normalmente desapercibido, ya que la
exteriorizacin del comportamiento activo (disparar, empujar, atropellar, etc.)
permite que podamos percatarnos que el sujeto crea el riesgo tpico que
permite se le impute el resultado. En la omisin impropia, por el contrario,
resulta un tanto ms fcil advertir este principio, en tanto que la no realizacin
de la accin esperada / debida presupone claramente que el sujeto debi
actuar de una manera determinada.
239


Sin embargo, cul debe ser el contenido del juicio de imputacin
objetiva es el tema de discusin, dado que, el mismo ha generado las
siguientes posiciones doctrinales:

1. Creacin o aumento de riesgo para el bien jurdico atribuible al
autor.
240


2. Transformacin de una fuente de peligro lcito en ilcito por la
inactividad del encargado, o la no reconduccin a los niveles
jurdicamente tolerados, cuando dicho foco (por la accin de un
tercero o de una causa material) los hubiese desbordado.
241


237
Cfr, GRACIA MARTIN, Luis. LOS DELITOS DE COMISIN POR OMISIN. En:
Modernas tendencias en la ciencia del Derecho penal y Criminologa, UNED Madrid Espaa,
2001, Pgs. 411 y sgts. SNCHEZ VERA GOMEZ TRELLES, Javier. INTERVENCIN
OMISIVA, POSICIN DE GARANTE Y PROHIBICIN DE SOBREVALORACIN DEL
APORTE. En: Anuario de derecho penal y ciencias penales, Ministerio de Justicia, Madrid
Espaa, 1995, Pgs. 191 y sgts.
238
Cfr. MEINI MNDEZ, Ivn. Ob. Cit., Pg. 329.
239
Ibidem, Pg. 329.
240
Cfr. MIR PUIG, Santiago. DERECHO PENAL, Ob. Cit. Pg. 334.
241
Cfr. GIMBERNAT ORDEIG, Enrique. COMENTARIO AL ARTCULO 11 DEL CDIGO
PENAL. En: Comentarios al Cdigo Penal, Cobo del Rosal (Director), Tomo I, Editorial
EDERSA, Madrid Espaa, 1999, Pg. 439.

87

3. Asuncin de un concreto compromiso sobre el riesgo para el bien
jurdico, actuando a modo de barrera de contencin de dicho
riesgo.
242


4. Relacin de dominio social del sujeto sobre el bien jurdico.
243


Al respecto, cabe recordar que al estar la omisin impropia contenida en
el significado vulgar de los verbos tpicos, su punicin no plantea problema de
cara al aspecto formal del principio de legalidad; sin embargo, el problema se
plantea en su compatibilidad con el aspecto material de dicho principio; esto
es, encontrar un mtodo que de un fundamento racional a la punicin de una
concreta omisin impropia, alejando el peligro de decisionismo subjetivista por
parte de los jueces y de una consecuente inseguridad jurdica.

Frente a ello, no comparte como mtodo aquellas posiciones que,
partiendo de la naturaleza de las cosas, hallan la compatibilidad en la relacin
de dominio.

En efecto, para SCHUNEMANN, la punibilidad que de la omisin recibe
sobre el supuesto de hecho tpico de comisin se da, solo si, la posicin del
autor por omisin en relacin con el suceso que lesiona un bien jurdico es
comparable en sus aspectos determinantes de la imputacin del resultado con
aquellos que debe poseer el autor por comisin. Dado que, contina
Schunemann, el autor por comisin domina el suceso lesivo por medio de sus
actividades corporales y, por lo tanto, a travs del dominio sobre su cuerpo,
una omisin equivalente comisin presupone un control actual sobre el suceso
equiparable en intensidad a ese control.
244


Esta teora se le conoce como el dominio sobre la causa del resultado,
cuyo contenido es que, para la imputacin del resultado, el sujeto debe ser
capaz de dominar sus movimientos corporales, dirigindolos en un
determinado sentido.

Asimismo, a partir de este criterio, SCHUNEMANN establece dos
grupos de posiciones de garanta: a) dominio sobre cosas y ocupaciones
peligrosas; y, b) poder de control sobre personas irresponsables.

No obstante, este criterio presenta un contenido difuso, similar a las
antiguas frmulas como: proximidad social, dependencia o rol social, todos
ellos ontolgicos, como el propio de Schunemann. En efecto, la equiparacin
no es, como quiere Schunemann, una cuestin ontolgica que puede ser
resuelta en el terreno de la naturaleza de las cosas, sino una cuestin

242
Cfr. SILVA SNCHEZ, Jess Mara. EL DELITO DE OMISIN, Ob. Cit., Pg. 371.
243
Cfr. GRACIA MARTIN, Luis. DELITOS CONTRA, Ob. Cit., Pgs. 78 y sgts.
244
Cfr. SCHUNEMANN, Bernd. SOBRE EL ESTADO ACTUAL DE LA DOGMTICA DE
LOS DELITOS DE OMISIN EN ALEMANIA. En: Omisin e imputacin objetiva en derecho
penal, Gimbernat / Schunemann / Wolter (Editores), Universidad Complutense de Madrid,
Ministerio de Justicia e Interior, Madrid Espaa, 1994, Pg. 22.

88
enteramente normativa.
245


Similar posicin a la de Schunemann es mantenida por GRACIA
MARTIN, para quien el problema de la identidad radica en primer trmino en la
"situacin tpica" y, ms concretamente, en la posicin en que se encuentre el
sujeto con respecto a ella. Slo si dicha posicin es idntica a la que adopta el
sujeto cuando realiza la accin tpica cabr afirmar que el resultado que se
produzca satisface el contenido del desvalor especfico del resultado. Una
fijacin de criterios determinantes de la identidad con pretensiones de validez
desde el punto de vista del principio de legalidad y del contenido de lo injusto y,
por ello, de la posibilidad de subsuncin directa de la omisin en el tipo slo
puede alcanzarse si no se violentan las siguientes premisas metodolgicas. La
primera es que no se trata de buscar una identidad entre accin y omisin, es
decir: una identidad en la esfera ontolgica, porque las dos formas de
comportamiento son ontolgicamente diversas. De lo que se trata es de fijar una
identidad entre accin y omisin tpicas, es decir: una identidad valorativa,
normativa, que ha de ser fijada en la esfera del tipo de lo injusto. Ahora bien, y
esta es la segunda premisa, como las posibilidades de valoracin de un objeto
estn condicionadas y predeterminadas por sus propiedades nticas, una
identidad normativa entre accin y omisin slo podr establecerse a partir de la
determinacin del sustrato ontolgico de la omisin con respecto al que sea
posible deducir, en la esfera normativa, la tipicidad de la omisin.
Ontolgicamente la omisin es la no realizacin de una accin finalista
determinada por quien tena capacidad de realizarla en la situacin concreta.
246


A su juicio, el criterio decisivo de identidad es el de la relacin de
dominio social. Por dominio social entiendo el conjunto de condiciones,
acotadas por el tipo de lo injusto, que fundamentan una relacin especfica de
dependencia del bien jurdico con respecto a un sujeto o a una clase de sujetos
y que son determinantes de la posibilidad de actualizacin del dominio finalista
del hecho tpico.

Sin embargo, esta posicin de Gracia no es compartida, dado que,
descansa en un concepto ontolgico de omisin, especficamente, una nocin
finalista de la omisin. Pero, como se indic en el apartado correspondiente a la
nocin ontolgica de la omisin, qu tipo de finalidad podemos encontrar en la
omisin, cmo descartar el hecho que, los fines del hombre se traducen
(manifiestan, exteriorizan) en acciones y no en omisiones.

En efecto, cmo determinar que los movimientos de mi cuerpo
dominados por mi voluntad y dirigidos a una finalidad concreta, expresan una
accin distinta a la ordenada; esto es, cmo afirmar que lo que estoy haciendo
(con completo dominio) es distinta a la que debera estar realizando. Acaso,
estas cuestiones no se resuelven con la referencia normativa; es decir, el tipo
penal determina la realizacin de una accin prohibida o su equivalente en una

245
Una discusin de la doctrina alemana de la tesis de SCHUNEMANN puede verse en: A.A.V.V.,
INFORME SOBRE LAS DISCUSIONES DEL SEMINARIO: PRESENTE Y FUTURO DE LA
DOGMTICA PENAL EUROPEA. LA APORTACIN ALEMANA. En: Sobre el estado de la teora
del delito, Editorial Civitas, Madrid Espaa, 2000, Pgs. 197 y sgts.
246
Cfr. GRACIA MARTIN, Luis. LA COMISIN POR OMISIN, Ob. Cit., Pg. 82.

89
omisin impropia; por tanto, es infructuoso realizar la caza de un sustrato
ontolgico (inexistente) en la omisin.

Por otro lado, la misma realidad fenomenolgica, en la que se basan los
representantes de esta posicin de la relacin de dominio, denota que, el
dominio del riesgo tpico no reside en la formalidad del status, sino que es
material, y se basa en la funcin que realiza el sujeto frente a los bienes
jurdicos.
247
Obviamente, el ejercicio de estas funciones se manifiesta
positivamente, esto es, mediante acciones, las cuales, por conexin lgica,
implican la abstencin de otros comportamientos.

Asimismo, las crticas que realizan posiciones como Schunemann y
Gracia, sobre que, concepciones alejadas de la naturaleza de las cosas (y
cercanas a las teoras del deber jurdico especial) permiten fundamentar con
mayor facilidad un Derecho penal de corte autoritario, as como, un excesivo
grado de formalismo.

Frente a ello, no cabe duda que un injusto sustentado en la mera
infraccin de deberes puede originar consecuencias que pongan el riesgo el
sinalagma de libertad, la cual es expresin de un Estado social y democrtico
de derecho. Sin embargo, de qu sirve este enunciado si el logro del mismo se
pretende hallar en nociones incorrectas como el dominio en la omisin. Por el
contrario, lo que en esta investigacin se quede dejar asentado es que, la
equiparacin de la omisin impropia con la comisin es normativa:
formalmente al desenvolverse en lo descrito por el tipo penal correspondiente,
materialmente, a travs de las reglas de la imputacin objetiva, las cuales, se
aplican, necesariamente, al material fctico o emprico existente en el caso
concreto.

No se pretende decir que basta la infraccin de un deber (mxime si
consideramos la no existencia de un deber especial, exclusivo y excluyente en
la omisin impropia, como es la posicin de garante), sino la valoracin de las
consecuencias realizadas por el comportamiento de un sujeto; esto es, que el
objeto del juicio normativo (imputacin objetiva) es lo sucedido en la realidad
(material emprico), con la salvedad que, la omisin per se es normativa, y el
plano de lo normativo no puede confundirse con el plano de lo emprico.

En suma, la idea del dominio, ya sea como criterio identificador de
posiciones de garanta (Schunemann), as como, elemento que pretende la
equivalencia entre la accin y la omisin (Gracia), no es adecuado, dado que,
no concuerda con el carcter normativo de la omisin. Asimismo, la sola idea
de dominio no es un fundamento idneo ni siquiera para la comisin, cuando
se le desconecta de los deberes genricos de toda persona; como indica
Jakobs: el dominio sin competencia no es de inters ni jurdico penalmente ni
en los dems aspectos de la vida social. Cuando no existe un deber del ltimo
de ocuparse de las consecuencias, un conocimiento que a pesar de ello
concurra slo puede ser un conocimiento causal, especial, que coloca al ltimo

247
El mismo Gracia Martin admite esta situacin. Al respecto, vase: GMEZ MARTN, Vctor.
Ob. Cit., Pgs. 869 870.

90
en exactamente la misma posicin que cualquiera tiene en caso de disponer
conocimientos causales.
248


Por otro lado, aquellas posiciones como el de GIMBERNAT y el de SILVA
SNCHEZ que descansan en la idea del riesgo, tienen como virtud el delimitar
aquel material emprico con el cual trabajar el juicio de imputacin objetiva.

Al respecto, como se sabe la nocin de riesgo es de carcter ontolgico,
ya que la presencia o no de una situacin de peligro se determina sobre la base
de datos del mundo del ser, sin ningn componente normativo; con esos -y slo
con esos - datos se puede establecer, por ejemplo, que quien mantiene
relaciones homosexuales sin utilizar preservativos o quien comparte jeringuillas
con otros para inyectarse herona corre el riesgo de contraer el SIDA.

Frente a ello, el legislador tolera la existencia de focos de peligro. Unas
veces porque no tiene ms remedio que hacerlo, en cuanto que su origen est
en fenmenos que no puede controlar: enfermedades, tormentas con grandes
vertidos de agua, etc. Y otras, porque su creacin, aunque es reconducible a la
actividad humana (trfico ferroviario, instalacin y funcionamiento de
ascensores, construccin de edificios, excavacin de minas o tneles, etc.), se
estima imprescindible o conveniente para el mejor desarrollo de la sociedad y de
los individuos que la integran, dentro del cual hay que incluir, entre otros, los
fines de diversin (corridas de toros, carreras de automviles, etc.). Pero por su
lesividad potencial el legislador tolera (o se conforma con) esos focos slo en la
medida en que no excedan de un determinado ndice de peligrosidad, y es all
donde sita el nivel de lo permitido, prohibiendo (penalmente, si ello desemboca
en un resultado tpico) cualquier desequilibrio que lo eleve por encima de ese
nivel.

Por tanto, la no reconduccin a los niveles jurdicamente tolerados,
cuando dicho foco (por la accin de un tercero o de una causa material) los
hubiese desbordado (Gimbernat) o la no asuncin de un concreto compromiso
sobre el riesgo para el bien jurdico, actuando a modo de barrera de
contencin de dicho riesgo (Silva Snchez) es la expresin final de la
responsabilidad del omitente, dado que, el material fctico revela que el peligro
origin la afectacin a un bien jurdico penalmente protegido.

Sin embargo, cmo se llega a esa expresin final, cul es la herramienta
de anlisis del material normativo, una vez ms, est dada por la imputacin
objetiva, la cual, parte como punto de referencia de la esfera de administracin
autnoma que corresponde al ciudadano, a la persona.

En suma, las posiciones de Gimbernat y Silva Snchez aciertan al
delimitar el contenido final del injusto de la omisin impropia; no obstante, no
se comparte que lo mismo permita afirmar la necesidad de un deber jurdico
especial, excluyente y exclusivo en la omisin impropia como es la posicin de
garante, dado que, tanto en la comisin como en la omisin est latente la idea

248
JAKOBS, Gunther, EL OCASO DEL DOMINIO DEL HECHO: UNA CONTRIBUCIN LA
NORMATIVIZACIN DE LOS CONCEPTOS JURDICOS. En: El sistema funcionalista del
derecho penal, Editorial Grijley, Lima Per, 2000, Pg. 169.

91
de riesgo, la presencia de un foco de peligro desestabilizado y amenazador
para un bien jurdico; y frente a ello, toda persona tiene que ver, dentro del
mbito de su competencia, como el ejercicio de su libertad de actuacin le
genera esferas de responsabilidad.

Finalmente, la cuarta cuestin es el anlisis de la atenuacin
facultativa de la pena al omiso. Frente a ello, y por todo lo sealado ut supra,
no considero un obstculo, a la posicin adoptada en esta investigacin, la
presencia de una atenuacin facultativa de la pena al omiso, dado que, es una
decisin de poltica criminal por parte de nuestros legisladores;
249
aunque lo
ms conveniente sera dejar al juez la labor de la determinacin del quantum
de la pena, tanto en los delitos de comisin, as como, en los de omisin
(propios e impropios). En efecto, la punicin con causa en una
defraudacin por omisin de una expectativa de no daar no necesita de
un fundamento jurdico especial, puesto que, ella nace directamente de la
obligacin originaria del ciudadano; por tanto, en las omisiones, no es
necesaria ningn tipo de aminoracin de la pena.

Esta toma de posicin, origina las siguientes consecuencias:

a) El considerar que el delito de omisin impropia es un delito
especial, conllevara la no identidad material con los delitos de
comisin, los cuales, en un porcentaje mayoritario son delitos
comunes.

b) La no consideracin a la posicin de garante como el criterio
fundamentador de la equivalencia entre la omisin (impropia)
con la comisin, dado que, las hiptesis de no evitacin del
resultado no tendran un paralelo en el mundo de los delitos
comisivos, mxime si han sido infructuosos la labor de dotarle
de contenido a una figura per se difusa.

c) Si tanto en las omisiones como en las comisiones, el punto
central es el riesgo tpico: creado o aumentado, entonces, son
los criterios de imputacin objetiva los que permitira adscribir un
determinado comportamiento al tipo penal correspondiente; y,
en el caso de la omisin impropia, conllevara a permitir postular
la identidad valorativa de sta con la comisin.

d) Es perfectamente compatible que la pena de una omisin
impropia sea la misma que la perpetracin activa del mismo
delito; pues en ambos casos, se trata del mismo desvalor de
accin y de resultado.





249
Desde una perspectiva crtica: ROMEO CASABONA, para quien la plena equiparacin entre el
injusto de la omisin impropia con la comisin, implicara una identidad de pena entre accin y
omisin, implicando otra va de expansin en el marco punitivo (Ob. Cit., Pg. 42).

92
2.2 LA OMISIN ESTUDIADA DESDE EL NORMATIVISMO

En los ltimos tiempos se ha producido un extraordinario auge del
normativismo. Tanto en el sistema teleolgico valorativo de Roxn, que
enlaza con la dogmtica basada en la filosofa jurdica neokantiana de la
escuela sud - occidental alemana, o filosofa de los valores, como en el
funcionalismo de Jakobs, basado en la teora social sistmica, sobretodo de
Luhmann, aunque en l se observa una influencia creciente del pensamiento
de Hegel, no solo se niega la vinculacin del Derecho penal a las estructuras
lgico objetivas de la materia de su regulacin, sealada por Welzel, sino
que, en el caso del funcionalismo sistmico de Jakobs se niega todo
condicionamiento de los conceptos jurdicos por datos fcticos.
250


A lo largo de todo el acpite 2.1 se ha podido vislumbrar que el
tratamiento doctrinal dado a la omisin es de un corte ontolgico, esto es, que
la misma constituye una realidad prejurdica, un comportamiento real. Y, a
partir de ese sustrato ontolgico determinar los elementos que fundamenten la
responsabilidad del omitente; los cuales son: la relacin de causalidad y la
posicin de garante.

Sin embargo, se ha podido tambin colegir el fracaso de tal mtodo de
estudio, puesto que, en el mundo del ser la expresin de voluntad dirigida a un
fin se cristaliza a travs de acciones.
251


A pesar que se diga que en las omisiones el sujeto objetiviza su
voluntad en forma diversa a la accin, a la hora de exponerse cules son las
formas de exteriorizacin especficamente omisiva, aparecern enunciados
negativos (no hacer algo determinado, no aplicar la energa, no realizar la
accin mandada), originando una especie de realidad negativa, per se,
inexistente e inadecuado como fundamento para la responsabilidad jurdico
penal; esto es, descripciones como no hacer algo, no son percibidas
sensorialmente, ni presentan un contorno emprico.

No obstante, es habitual hablar que determinado hecho se omiti,
porque aquel sujeto que pronuncia tal enunciado, lo realiza desde una
determinada perspectiva. Ejemplo: Los padres de familia, desde la perspectiva
de educadores de su hijo, enunciarn que el mismo omiti estudiar para el
examen de matemticas, porque sus notas as los revelan, o, porque lo vieron
jugando todo el da, o, porque sufri un accidente que origin que fuese al

250
Cfr. CEREZO MIR, Jos. ONTOLOGISMO Y NORMATIVISMO EN EL FINALISMO DE
LOS AOS CINCUENTA. En: Revista Peruana de Ciencias Penales, N 15, Editorial Idemsa,
Lima Per, 2004, Pg. 101. Cabe precisas que, para el jurista espaol, lo ontolgico es lo
referente al conocimiento del ser y que no puede confundirse con lo fctico o lo real. Los entes
pueden ser reales o ideales. La consideracin por parte del Derecho de la realidad, objeto de su
regulacin, no implica, por s misma, la vinculacin del mismo a estructuras lgico objetivas
(Pg. 101).
251
De esta observacin parte la doctrina del aliud agere, cuyo origen se atribuye a Luden, quien,
sin embargo, pretenda errneamente poder deducir una relacin de causalidad entre el
comportamiento positivo realizado y la produccin del resultado en los delitos de omisin
impropia. Evidentemente, el aliud agere slo constituye un presupuesto y no la esencia de la
omisin, esencia que slo puede descubrirse en el nivel de lo normativo del tipo.

93
hospital de emergencia, etc.

Se aprecia que, el observador (el padre de familia, en el ejemplo
anterior) compara la conducta del sujeto (el hijo), la situacin en su globalidad,
desde una perspectiva o norma (en el sentido de regularidad); ello determina
que el sentido omisivo del comportamiento es el de omitir estudiar y no uno de
los otros enunciados que se revelaran, en tal situacin, como afirmaciones
carentes de sentido

En ese orden de ideas, la omisin en el Derecho penal slo podr ser
formulada como enunciado por un tercero observado, cuando ste est
posicionado desde una determinada perspectiva: la norma jurdico penal; es
decir, solamente conceptos normativos (extrables desde el tipo penal) puede
entenderse y dotar de contenido a la omisin (propia e impropia). Este mtodo
de estudio se le conoce como: normativismo. As, el normativismo
establece la necesidad de que el Derecho Penal trabaje con conceptos
normativos y abandone definitivamente los criterios ontolgicos, lo cual
encontrar su aplicacin dentro de cada una de las categoras del delito.

Sin embargo, este mtodo de trabajo no implica una desconexin con la
estructura real de una sociedad determinada, as como, del material fctico
que ser el objeto a valorar normativamente.

En efecto, superadas las corrientes ontolgicas de la teora del delito
que abogan por la asuncin de los conceptos tal y como se encuentran en el
mundo del ser, aparece la teora normativista en la que los conceptos del
Derecho Penal se normativizan de all su nombre- segn los fines y funciones
que tenga el mismo dentro de la sociedad. As entonces, la legitimacin del
Derecho Penal debe encontrarse dentro de la sociedad cuya identidad
normativa busca proteger. El derecho aparece dentro de la misma como un
sistema que, como todos, busca reducir la complejidad.

En suma, la nica posibilidad de atribuir un sentido omisivo, la nica
forma de seleccionar una de las mltiples posibles descripciones negativas de
la intervencin de un sujeto en una situacin es hacerlo desde una
perspectiva: el tipo penal. No obstante, como la norma jurdico penal
recepciona las expectativas propias de un programa social, el nico modo de
expresar cmo la conducta del sujeto irrumpe como omisin en la vida social
es contemplarla desde el punto de vista de las exigencias situaciones de las
bases del programa social recogidas en las normas penales.
252
Todo lo
indicado, ser desarrollado en este segundo gran apartado de la presente
investigacin.


252
La concepcin aqu expuesta no funcionaliza a la persona, porque el programa que configura a
una determinada sociedad, est orientada a la persona; esto es, el Derecho penal no protege a la
sociedad en s, sino la manera como efectivamente est organizada, en tanto favorece a la
realizacin personal del individuo. En ese orden de ideas, si el centro es la persona, slo sta puede
ser el sujeto a ser protegido por el Derecho penal, as como, el nico sujeto a responsabilizar por la
realizacin de un delito (sin perjuici o de mencionar que, tambin, una persona ser quien emita un
juicio de responsabilidad y la imposicin de la respectiva sancin penal),

94
2.2.1 LA DEFINICIN NORMATIVA DE LA OMISIN DEBE SER
FORMULADA A TRAVS DE LA FUNCIN DEL TIPO QUE
CUMPLE EN UN ESTADO SOCIAL Y DEMOCRTICO DE
DERECHO

En la actualidad, el estudio de la omisin se debate entre aquellos que
postulan una identidad material entre la omisin con la comisin a travs de
frmulas que parten de la estructura del tipo penal, y, entre aquellos que,
partiendo de una lectura funcional, consideran intercambiables la accin con la
omisin, siendo el punto a delimitar el tipo de expectativa o institucin
defraudada por la conducta de la persona. Todas estas consideraciones sern
analizadas en este apartado, para luego tomar posicin, en el marco de la
bsqueda, no del mejor (porque la discusin sera inacabable) sino del ms
funcional concepto de omisin.

2.2.1.1 CONCEPCIONES POSITIVAS

En las definiciones transcritas en el anterior apartado se aprecia que las
mismas pueden ser caracterizadas como negativas, dado que, contemplan a
la omisin como un no hacer algo. En contraposicin a ellas, es posible
calificar aqu de positivas a determinadas posturas doctrinales que atribuyen a
la omisin un contenido de sentido trascendente al mero no hacer algo.
253


Estas concepciones pueden ser agrupados en dos grandes grupos: (1)
aquellos que postulan que la positividad de la omisin se funda en el sustrato
ontolgico de la omisin; y, (2) aquellos que sealan que la positividad de la
omisin se funda en un plano normativo.

As, el primer grupo de teoras parten que la omisin es una forma de
comportamiento humano distinta a la accin; es decir, que mediante la omisin
se produce una respuesta del hombre a un cierto estado de cosas; de esta
forma, hacer y omitir son los dos modos fundamentales de comportamiento
humano como toma de posicin en relacin a una posibilidad de intervencin
en el marco de determinada situacin.
254


Se le critica a esta concepcin el hecho que, lo nico verdaderamente
positivo en la omisin sera el ejercicio de voluntad, es decir, un fenmeno
interno; la omisin en s constituira, en lo externo, algo meramente negativo.
Si bien, para esta posicin, la positividad de la omisin se halla en la toma de
posicin del hombre frente a la sociedad, sigue siendo su contenido un no
hacer algo; esto es, la expresin, en un sentido negativo, de lo que el entorno
le exige al sujeto. Por tanto, desde una perspectiva ontolgica, la omisin no
presenta un contenido positivo, sino una negatividad transitiva: no hacer algo;
pero que, es determinado no por lo que uno aprecia del mundo del ser, sino de
la adopcin de un punto de vista: la identidad normativa de la sociedad
expresada en el tipo penal.

El segundo grupo de teoras postula que siendo la omisin un no hacer

253
Cfr. SILVA SNCHEZ, Jess Mara EL DELITO, Ob. Cit. Pg. 81.
254
Cfr. RODRIGUEZ MOURULLO, Gonzalo. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 226.

95
algo posible y esperado, la idea de la expectativa se muestra como la nica
posibilidad de atribucin de un contenido de sentido al concepto de omisin;
255

siendo el elemento central: la expectativa, para que de lugar a una omisin en
sentido jurdico penal. Sin embargo, la discusin reina en que, basta la
defraudacin de cualquier expectativa, o bien, que debe infringirse una
expectativa de base normativa social, o solamente debe ser una expectativa
jurdica, o una expectativa jurdica penal, o, finalmente, la defraudacin debe
ser de la expectativa recogida en el tipo penal.

No obstante, la crtica se dirige a la innecesariedad de la teora de la
expectativa como ncleo de la omisin, es decir, en la posibilidad de afirmar
con toda concrecin que existe una omisin, con independencia de que el
hacer no realizado fuera esperado por alguien o no.

No es posible aceptar la tesis que sostiene que el concepto penal de
omisin se configura en base a la defraudacin de una expectativa de
naturaleza prejurdica, pues un mero examen superficial demuestra que el
ordenamiento jurdico penal est en condiciones de crear omisiones que no lo
son desde otros puntos de vista (ej.: sociales). En consecuencia, el
enjuiciamiento social de algo como omisin no prejuzga la visin penal del
tema.
256


La misma perspectiva crtica considera que la alusin a una expectativa
jurdica no es sino una metfora para expresar la pretensin de vigencia de
una norma jurdica, sea sta de mandato o de prohibicin. De ello se
desprenderan dos consideraciones que pueden tener alguna significacin. Por
un lado, que la nocin de defraudacin de expectativa as formulada constituye
una denominacin del juicio de antijuridicidad. Por el otro, que todo ello no es
algo especfico de la omisin, pues lo mismo podra predicarse tambin de la
accin.
257


En suma, elaborar un concepto de omisin a travs de valoraciones
previas al tipo es referir una sucesin de fracasos. Frente a ello, un sector de
la doctrina postula la necesidad que el concepto de omisin parta del primer
juicio de naturaleza penal: la tipicidad, es decir, un sentido que se atribuye al
mismo partiendo de la referencia de un determinado tipo penal. A continuacin,
desarrollaremos esta idea a travs de dos de sus representantes ms
conspicuos: Bacigalupo Zapater y Silva Snchez.

A. TESIS DE BACIGALUPO ZAPATER

Relacionar el tema de la omisin con el jurista Bacigalupo implica
afirmar que uno de los ms importantes logros de su labor cientfica es el de
definir los criterios de orientacin para los modelos legislativos de regulacin
de los delitos omisivos equivalentes a la comisin activa de un hecho punible.


255
Quienes se afilian a esta concepcin, vase: SILVA SNCHEZ, Jess Mara. EL DELITO,
Ob. Cit., Pg. 91, nota 571.
256
Ibidem, Pg. 109.
257
Ibidem, Pg, 110.

96
Sin embargo, la serie de trabajos realizados por Bacigalupo con relacin
a la omisin, permite identificar dos etapas en el pensamiento de este gran
jurista sobre el tema que nos ocupa. La primera caracterizada en la aplicacin
de la doctrina del finalismo en la omisin; y la segunda, que procura la
equivalencia entre la omisin (impropia) con la comisin a travs de la ptica
del funcionalismo. A continuacin, se desarrollar cada una de estas dos
etapas en el pensamiento de Bacigalupo.

La primera, representada por su investigacin realizada en 1969 y
publicada en 1970, parti desde el mtodo ontolgico del finalismo, el cual, se
refera a las cosas tal como son. En el contexto de la teora finalista, se
entiendo que ontologa significaba considerar que el ser de la accin humana
era el definido por las ciencias de la accin humana. El ontologismo de Welzel,
por otra parte, se debe completar con una premisa metodolgica bsica: las
normas, con su valoracin de la accin, no transforman el ser de sta, por lo
que no puede haber un concepto jurdico de accin distinto del concepto de
la accin de las ciencias especficas. Este punto central en el pensamiento de
Welzel desde el principio, fue desarrollado especialmente en la polmica con
Mezger.

En ese orden de ideas, Bacigalupo se pregunt si a travs de este
mismo sustrato ontolgico era posible analizar la omisin, y su equiparacin
con la comisin.

Frente a ello, Bacigalupo afirm que la omisin no tiene solamente una
naturaleza jurdica, sino que, presenta un sustrato real, susceptible de ser
considerado prejurdicamente. Este sustrato slo puede ser la accin
efectivamente cumplida, en lo que se incluye tambin el mero permanecer
inactivo. Es decir, contina Bacigalupo, solamente partiendo desde este punto
de vista podr eliminarse una consideracin previamente valorativa, jurdica.
Sin embargo, Bacigalupo fue consciente en afirmar que la omisin no tiene
existencia alguna, lo nico que tiene existencia es la accin efectivamente
realizada; es decir, slo hay ontolgicamente, afirm Bacigalupo, acciones
positivas, y que algunas realizan un tipo penal en la medida que estn
descritas en la ley, como prohibidas, mientras otras igualmente positivas
realizan un tipo justamente por no ser las descritas en la ley, como
mandadas.
258


En ese orden de ideas, Bacigalupo afirm que omitir es un hacer que
no es el determinado, con lo que se afirma que el objeto valorado es tambin
una accin. En efecto, para Bacigalupo, la omisin no es una pura negacin,
no implica una afirmacin de que este algo que la constituye tenga una
realidad en un plano ontolgico; por el contrario, para este autor, la omisin es
algo, justamente la accin cumplida verdaderamente en vez de la mandada;
pero ese algo no es la idea de accin que el autor deba realizar por imposicin
del mandato normativo.
259


Negada la posibilidad de un anlisis ontolgico de la omisin,

258
Cfr. BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. DELITOS IMPROPIOS, Ob. Cit., Pg. 71.
259
Ibidem, Pg. 74.

97
Bacigalupo precis que el tema de la omisin es una cuestin del tipo penal;
en donde, los tipos prohibitivos pueden ser realizados tanto por acciones como
por omisiones, presentando el mismo desvalor del resultado; sin embargo,
contina Bacigalupo, el nico elemento del delito impropio de omisin que no
est contenido en el tipo de comisin es la determinacin del crculo de
autores, esto es, el garante.
260


Para Bacigalupo, el objeto de la teora de la posicin de garante es la
especificacin de las relaciones estrechas que deben existir entre autor y bien
jurdico para que una infraccin de un determinado deber de accin caiga en el
mbito de un delito de comisin.
261


Finalmente, Bacigalupo consider que la posicin de garanta est
determinada de dos maneras: (1) el sujeto como defensor de uno o varios
bienes jurdicos contra todo ataque que pueda sufrir; y, (2) el encausamiento y
custodia del peligro que emane de una fuente determinada con relacin a todo
bien jurdico que pueda resultar afectado por ella.
262


En lo que respecta a la segunda etapa en el pensamiento de
Bacigalupo, parte ya no de la estructura de la forma del comportamiento:
accin omisin, sino de estructuras normativas: responsabilidad por la propia
organizacin responsabilidad institucional; por lo que, se aprecia un cambio
metodolgico en la obra de Bacigalupo, es decir, un paso del ontologicismo
hacia el normativismo.
263


Lo dicho se puede apreciar, por ejemplo, en obras tales como:
Principios de Derecho penal (1997) o su Tratado de Derecho penal (Edicin
peruana, 2004).

As, Bacigalupo afirma que los delitos impropios de omisin son
aquellos en los que el mandato de accin requiere evitar un resultado que
pertenece a un delito de comisin y son, por lo tanto, equivalentes a los delitos
de comisin. Los delitos propios de omisin, slo requiere la realizacin de una
accin, y su punibilidad no depende de la existencia de un delito activo.
264


Asimismo, el tema de la posicin de garante ya no es una cuestin de la
autora en la omisin impropia (como en la primera etapa de su pensamiento),
sino que es una base firme de la equivalencia entre la realizacin activa del
tipo y la omisin del cumplimiento de los deberes que emergen, precisamente,

260
Ibidem, Pg. 170.
261
Ibidem, Pg. 171.
262
Ibidem, Pg. 172.
263
En una entrevista realizada a Bacigalupo, ste afirma lo siguiente: Si uno admite que la ciencia
no tiene puntos de partida demostrables y excluyentes, como lo sostiene Popper y gran parte de la
filosofa actual, creo que no hay que escandalizarse por el paso del ontologismo al normativismo.
Ambos son puntos de partida legtimos: nadie puede asegurar que partir de la estructura de la
forma del comportamiento (accin y omisin) sea ms legtimo que partir de las estructuras
normativas (responsabilidad por la propia organizacin y responsabilidad institucional). En:
Revista Electrnica de Derecho Penal y Criminologa, N 04, 2002.
http://criminet.ugr.es/recpc/recpc_04-c1.html
264
Cfr. BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. PRINCIPIO, Ob. Cit., Pg. 393.

98
de la posicin de garante. As, esta posicin surge de dos maneras: (1) de la
libertad de organizacin del sujeto; o (2) de la posicin institucional del sujeto;
siendo el caso que, a travs de estas dos formas el sujeto, tambin, puede
configurar los tipos de comisin.
265


Por esta razn, afirma Bacigalupo, resulta ms preciso plantear la
cuestin de la equivalencia de acciones y omisiones en relacin a los delitos
activos teniendo en cuenta si stos son delitos de dominio (que se
correspondern con la posicin de garante que surge de la organizacin de las
propias actividades) o delitos de infraccin de deber (que se correspondern
con los casos en los que la posicin de garante proviene de la posicin
institucional del omitente); por lo que, la equivalencia entre la realizacin activa
y omisiva del tipo depende de la estructura normativa de los delitos activos con
los que se debe realizar la comparacin.
266


En lo que respecta a la posicin de garante derivada de los peligros
que genera la propia organizacin de la actividad del omitente implica: a)
la vigilancia de los peligros creados por las propias acciones u omisiones
(injerencia), los cuales, generan tanto deberes de seguridad (destinadas a que
la fuente de peligro no lesione bienes ajenos), as como, deberes de auxilio o
salvamente (cuando los peligros generados ya han alcanzado o estn cerca de
alcanzar los bienes de otro); b) la libre aceptacin de una funcin de proteccin
o de seguridad por parte del omitente.
267


Asimismo, la posicin de garante derivada de la posicin
institucional del omitente parte en considerar que los deberes provenientes
de instituciones slo pueden ser equivalentes a la comisin cuando la
institucin es del mismo peso elemental para la existencia de la sociedad que
tiene en sta la libertad de organizacin y la responsabilidad que es su
consecuencia. Por lo tanto, slo fundamentarn posiciones de garante en este
sentido las relaciones entre padres e hijos, el matrimonio, las especiales
relaciones de confianza y los genuinos deberes estatales.
268


En suma, la actual posicin de Bacigalupo conjuga, por un lado, el
carcter positivo de la omisin desde la perspectiva del tipo penal, y por el otro
lado, la dicotoma de delitos realizada por Jakobs. En efecto, JAKOBS
distingue entre dos clases de delitos: los delitos de responsabilidad por
competencia por organizacin (Haftung kraft Organisationszustndigkeit),
que consisten en delitos en que el deber de la norma correspondiente regula
por completo la relacin del autor con el objeto de proteccin; y los delitos de
responsabilidad por competencia institucional (Haftung kraft institutioneller
Zustndigkeit), en los que el deber se limita a asegurar penalmente una
relacin ya existente con independencia del deber. Originando que, si los

265
Cfr. BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. LA REGULACIN DE LAS CONDUCTAS
OMISIVAS EN EL NUEVO CDIGO PENAL. En: Derecho procesal penal. Homenaje a Carlos
Alberto Contreras Gmez, jorge Eduardo Buompadre (Director), Editorial Abeledo Perrot, Buenos
Aires Argentina, 1997, Pg. 32.
266
Cfr. BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. PRINCIPIO, Ob. Cit., Pg. 405.
267
Ibidem, Pgs. 406 408.
268
Ibidem, Pgs. 408 410.

99
deberes de garanta se originan en ambas modalidades delictivas, entonces,
tanto en la comisin como en la omisin (que se configuran tanto en los delitos
organizacionales, as como, en los delitos por posicin institucional) se podr
hablar de posicin de garante. Sin embargo, ms adelante, se indicar la
posicin de Jakobs que ha tantos juristas ha influenciado.

B. TESIS DE SILVA SNCHEZ

Desde su exhaustiva investigacin sobre el concepto de omisin,
presentado, en 1985, como su Tesis doctoral, Silva Snchez ha considerado
que la omisin surge en virtud de un juicio de imputacin que se produce en el
tipo. Mediante dicho juicio se atribuye (imputa) a la conducta del sujeto la no
realizacin de una prestacin positiva estimada (ex ante) como necesaria para
la salvaguarda de un bien jurdico.
269


En ese orden de ideas, Silva Snchez considera que lo decisivo en los
tipos de omisin es la obtencin de prestaciones positivas de unos
individuos a favor de otros con el fin de mejorar o potenciar situaciones
jurdicas. As, el concepto de omisin se vincula a la existencia de un
contenido material prescriptivo de prestacin positiva.
270


Para el logro de este armazn conceptual, Silva Snchez, parte de la
distincin entre accin y omisin, las cuales, no se contraponen, sino que se
sitan en niveles sistemticos distintos. En el plano del ser, slo hay procesos
causales, algunos de los cuales, que son capaces de sentido, esto es,
interpretables y no meramente explicables, reciben el nombre de acciones.
Estas, al ser contempladas desde perspectivas normativas (es decir, a partir de
algn sistema de normas, sea ste del gnero que sea), pueden manifestarse
como comisiones o como omisiones.
271


Siguiendo en el razonamiento de Silva Snchez, este autor considera que
comisiones y omisiones se distinguen normativamente. Las primeras
expresan injerencias en la esfera jurdica de terceros (empeoramiento del
estado de los bienes jurdicos ajenos), lesiones de su autonoma. Las segundas
expresan la ausencia de una intervencin en salvaguarda de los bienes jurdicos
de terceros y, por tanto, vulneran principios de solidaridad.
272


Sin embargo. Situacin compleja es la comisin por omisin, dado que,
para Silva Snchez, es comisin y es omisin. Se distingue de la comisin
activa porque en ella no hay una creacin activa (por va causal eficiente) de
riesgo. A la vez, se distingue de la omisin pura porque en ella, de modo previo,
se adquiere voluntariamente un compromiso de actuar a modo de barrera de
contencin de riesgos concretos que amenazan a bienes jurdicos especficos.
Dicho compromiso produce un efecto de confianza y "abandono", tanto en los
potenciales afectados como en terceros potenciales intervinientes. De este
modo, si luego se incumple el compromiso de contencin dejando que el riesgo

269
Cfr. SILVA SNCHEZ, Jess Mara. EL DELITO, Ob. Cit., Pg. 158.
270
Ibidem, Pg. 159.
271
Cfr. SILVA SNCHEZ, Jess Mara. COMISIN Y OMISIN, Ob. Cit., Pg. 13.
272
Ibidem, Pg. 13.

100
se haga actual y se realice en el resultado, se tiene un dominio de dicho riesgo,
un control del proceso lesivo, que es normativamente idntico al de la comisin
activa, pese a no haber en la conducta del sujeto causalidad en relacin con el
resultado (identidad estructural y material en el plano normativo).
273


La comisin por omisin tiene, para Silva Snchez, en comn con la
comisin activa el que realmente supone una injerencia del sujeto en la esfera
jurdica ajena, al haberse ampliado el propio mbito de competencia a espacios
de defensa de terceros, que el sujeto configura, para luego no cumplir el
compromiso. Lo importante de ello es que la sancin de la comisin por omisin
no se basa en una vulneracin del principio de solidaridad sino una lesin del
principio de autonoma. Sin embargo, la comisin por omisin tiene en comn
con la omisin pura el que ella no crea un curso causal activo que genere la
produccin del resultado: dicho curso causal, generado por otra instancia,
natural o humana, se le imputa al sujeto en virtud del compromiso de contencin
incumplido. Se podra decir que la comisin por omisin y la omisin pura tienen
en comn la base ontolgica de la realizacin tpica (ausencia de generacin de
un proceso de causacin activa del resultado). Y que la comisin por omisin y
la comisin activa tienen en comn la base normativa de la realizacin tpica.
274


Sin embargo, Silva Snchez considera que para la punicin de la omisin
impropia no es suficiente que tenga algo en comn con la comisin, sino una
identidad estructural y material en el plano normativo. Es decir, partiendo que, la
omisin impropia no se deriva de la infraccin de un deber (ni siquiera un deber
de garante), sino que, requiere la constatacin de una identidad estructural y
material entre el hecho omisivo y la realizacin tpica comisiva correspondiente,
concluye la necesidad de la existencia de un previo acto de contencin de
riesgos en el sujeto que luego omite hacerlo.
275


En efecto, para Silva Snchez, la equiparacin entre la omisin impropia
con la comisin, gira entorno al compromiso efectivo (material) del sujeto y a
la consiguiente identidad de estructuras, en el plano normativo, entre la
comisin activa y la comisin por omisin.
276


La realizacin tpica en comisin por omisin requiere que el sujeto,
eventualmente en una posicin de responsabilidad agravada, haya adoptado el
compromiso especfico y efectivo de actuar a modo de barrera de
contencin de riesgos determinados. Tal compromiso material, segn Silva
Snchez, se adquiere mediante la realizacin de actos inequvocos de
contencin del riesgo o riesgos de que se trate. Los referidos actos - en general
constantes, normales suscitan tanto en la colectividad como en los potenciales
afectados la impresin incontestable de que tal sector de riesgo se encuentra

273
Ibidem, Pg. 14.
274
Ibidem, Pg. 14.
275
Cfr. MIR PUIG, Santiago / SILVA SNCHEZ, Jess Mara / CASTIEIRA, Mara Teresa /
FARR TREPAT, Elena / CORCOY BIDASOLO, Mirentxu / JOSHI UBERT, Ujala / BLAD
LAVILLA, Francesc. COMENTARIOS A LA JURISPRUDENCIA PENAL DEL TRIBUNAL
SUPREMO, Editorial Bosch, Barcelona Espaa, 1992, Pg. 266.
276
Cfr. SILVA SNCHEZ, Jess Mara / CORCOY BIDASOLO, Mirentxu / BALD LAVILLA,
Francisco. CASOS DE LA JURISPRUDENCIA PENAL CON COMENTARIOS
DOCTRINALES. PARTE GENERAL, Editorial Bosch, Barcelona Espaa, 1996, Pg. 199.

101
bajo control.
277


El compromiso de actuar como barrera de contencin, para Silva
Snchez, revela as un doble aspecto: por un lado, de reduccin de peligro (en
la medida que asume el control); por otro, de aumento de peligro, en la medida
en que se da la base para que no surjan (o decaigan) otros intentos de
contencin del riesgo, que pasan a estimarse innecesarios.
278


As, para Silva Snchez, el sujeto que se ha comprometido domina,
pues, totalmente, el acontecer tpico. Ello, hasta el punto de que, en el caso de
que, en un determinado momento, deje de actuar como barrera de contencin (y
el riesgo no controlado se realice en el resultado), la identidad estructural en lo
normativo de este supuesto con aqul en que se crea, por interposicin de
factores causales, un riesgo (y ste se realiza en el resultado) es total.
279


Concluye, Silva Snchez, que para la existencia de tal compromiso no es
suficiente el desempeo de funciones sociales que permitan atribuir el control
del peligro al sujeto. Este compromiso voluntario debe referirse al control
del riesgo especfico en cuestin y al bien jurdico especfico que resulte
afectado.
280


En suma, la tesis de Silva Snchez pretende partir que la omisin se
relaciona con prestaciones positivas que el sujeto debi realizar; frente a ello,
la cuestin gira entorno a establecer cmo esa persona asumi la
responsabilidad de realizar ese tipo de prestaciones; en ese sentido, Silva
Snchez, no busca centrar su tesis en la posicin de garante, sino, en reglas
normativas valorativa que logren dotar de sentido tpico (identidad) a la
conducta realizada por una persona, y por ende, adscribible al tipo penal
correspondiente. En ese orden de ideas, para el jurista espaol, estas reglas
deben de partir del compromiso voluntario que la persona asume para la
proteccin del bien jurdico.

2.2.1.2 TESIS DE JAKOBS

Como se sabe, la concepcin de Jakobs se inserta en la denominada
corriente del funcionalismo sociolgico, el cual, precisa que en una sociedad
tan compleja como la actual, el Derecho penal no pretende sino ser un medio a
travs del cual sean posibles las relaciones sociales; y en ese sentido, como
sistema regular de la existencia de personas que es, impone como deber
principal a cada uno de sus miembros no daar a otra persona. Dicho deber
denominado por Jakobs relacin negativa lleva implcito a su vez una
relacin positiva, pues significa reconocer al otro como persona.
281



277
Ibidem, Pg. 200.
278
Ibidem, Pg. 200.
279
Ibidem, Pg. 200.
280
Ibidem, Pg. 200.
281
Cfr. QUINTERO, Mara Elosa. OMISIN VS. ACCIN. RESPONSABILIDAD POR LA
CONDUCTA OMISIVA. En: El pensamiento de Gunther Jakobs. El derecho penal del Siglo XXI,
Ediciones Jurdicas Cuyo, Mendoza. Argentina, 2001, Pg. 309.

102
Ahora bien, la responsabilidad del autor puede producirse por una
violacin de los deberes negativos o por haberse infringido deberes
positivos. En el primer supuesto el autor responde por haber producido un
empeoramiento de la situacin de otros. Es decir que en estos casos si no
hubiera existido el autor, la vctima no hubiera resultado afectada (un peatn
cruza la calle y es embestido por un conductor ebrio, o simplemente
negligente). Se habla aqu de los llamados deberes negativos.
282


En el segundo supuesto (deberes positivos), la vctima se encuentra
de igual manera en una situacin de indefeccin o de necesidad de auxilio, ello
al margen de la existencia del autor. En estos supuestos ya no es relevante
que la conducta lesiva sea fruto de su mbito de organizacin; lo que
determina la responsabilidad es la lesin de un deber, lesin que se lleva a
cabo de un modo personalsimo.
283


En ese orden de ideas, para Jakobs, no es relevante que el delito sea
cometido por violacin de un mandato o una prohibicin, es decir, por omisin
o por comisin; el fundamento ltimo de ambas se explica en que el autor tiene
a su cargo un mbito de organizacin, y si quiere ser libre dentro de l, debe
responder por las consecuencias daosas que genere; es decir: libertad de
organizar versus responsabilidad por las consecuencias. Afirma, que
vivimos en una sociedad libre y organizada que reconoce y protege los
derechos de sus miembros, pero como contrapartida, se impone a los mismos
el deber de responder por las consecuencias lesivas derivadas de su actuar,
siempre que dicho resultado penalmente reprobado sea individualmente
evitable en la razn determinante de dicho resultado, estableciendo lo que es o
no determinante por un sistema social (y no fsico natural, o meramente final)
de interpretacin. As, lo relevante para el Derecho penal no es cmo se
realiza la conducta (si es activa o pasiva) sino el deber jurdico que se
infringe (deberes negativos o deberes positivos).
284


Ante lo sealado, la preponderancia de las prohibiciones est
fundamentada estadsticamente en la prctica, pero no porque existen
especiales presupuestos de responsabilidad en los mandatos que no se
requieran en las prohibiciones. Tanto los mandatos como las prohibiciones
tienen su fundamento de responsabilidad en los requisitos: a) de tener
consideracin por los dems en la configuracin del propio mbito de
organizacin (responsabilidad en virtud de incumbencia por
organizacin) y b) de la solidaridad institucionalmente reforzada
(responsabilidad en virtud de incumbencia institucional. Concluye pues
Jakobs la distincin material no es entre comisin y omisin, sino entre
responsabilidad en virtud de incumbencia por la organizacin y responsabilidad
en virtud de incumbencia institucional.
285
En ese sentido, se tendr que
analizar, en la concepcin de Jakobs, cmo surgen y cmo se inobservan los
deberes en virtud de responsabilidad por organizacin y en virtud de
responsabilidad institucional, los cuales, pueden infringirse mediante omisin.

282
Ibidem, Pg. 311.
283
Ibidem, Pg. 312.
284
Ibidem, Pg. 313.
285
Cfr. JAKOBS, Gunther. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 949.

103

Sin embargo, antes de entrar de lleno al anlisis de esta dicotoma de
responsabilidad, es menester delimitar la nocin de posicin de garante. As, el
fundamento de la responsabilidad en los supuestos bsicos de los delitos de
comisin es que el autor, por ser causante, amplia su mbito de organizacin
sin consideracin a otras personas y a costa de stas; por lo que, es garante
de evitar el resultado disvaliosa que la organizacin de su comportamiento
puede originar; asimismo, en la omisin, el omitente es garante de la evitacin
del resultado. En definitiva, no slo el autor de la omisin, sino tambin el
de la comisin debe ser garante, para Jakobs, si es que ha de responder
de un delito de resultado mediante comisin.
286
Por tanto, la necesidad de
una posicin de garante, en la concepcin de Jakobs, debe estar presente
tanto en la comisin como en la omisin, puesto que, en ambas el sujeto lo
que infringe son deberes (negativos o positivos).

Aclarado este punto, ahora se precisar como operan los deberes en
virtud de responsabilidad por organizacin. Para comprender lo que se
entiende por organizacin, hay que considerar que cada individuo goza de un
marco jurdico para obrar y realizar sus intereses. El aspecto esencial de esta
libertad consiste en que cuando uno acta tiene la obligacin de organizarse
de manera que garantice los intereses de terceros y de la comunidad no sean
daados o puestos en peligro. De esta organizacin del espacio personal de
actuar se deriva la responsabilidad de no aumentar los riesgos para los bienes
jurdicos de terceros. Por lo tanto, forman parte de este mbito los deberes de
dominio de las fuentes de peligro y aqullas relativos a los actos de injerencia
en la esfera jurdica de otras personas.

En efecto, la persona, en tanto ciudadano, es poseedora de un rol
general que le permite configurar libremente su esfera de organizacin. Como
contrapartida a esa libertad de organizacin, se le impone el deber de evitar
configuraciones de su esfera de organizacin que perjudiquen a otras
personas. Si la persona infringe ese deber negativo, deber ser
responsable por las consecuencias del exceso en su propia
organizacin, lo cual, se castiga mediante los llamados delitos de
dominio. Todo ello, debe formar parte del contenido del tipo penal, dado que,
la norma penal traduce lo que es o no relevante, en un determinado contexto.

En lo que respecta a la omisin, Jakobs afirma que, frente a peligros
derivados de objetos, actividades empresariales, originan deberes de
relacin. Asimismo, el mbito de organizacin puede definirse a travs de un
determinado comportamiento, y sus efectos potenciales conllevan a deberes
por injerencia. De esta forma, los deberes de relacin y de injerencia, se
refieren, en principio, el aseguramiento de una fuente de peligros, es decir,
el obligado tiene que preocuparse de que su mbito de organizacin no
tenga efectos externos dainos: deberes de aseguramiento. Estos
deberes concluyen cuando se trata contactos socialmente adecuados del
mbito de organizacin que amenazan daar a otro.
287



286
Ibidem, Pg. 259.
287
Ibidem, Pgs. 972 981.

104
Por otro lado, en el marco hasta ahora caracterizado se trata de deberes
de aseguramiento, es decir, de deberes de impedir los efectos daosos de un
mbito de organizacin que est definido a travs de cosas o del
comportamiento propio o ajeno. A ellos se aaden, naturalmente con un
alcance ms limitado, segn Jakobs, los deberes de salvacin; stos
consisten en deberes de inhibir cursos causales peligrosos, que ya salen del
mbito de organizacin del alcance sealado, e incluso pueden haber
alcanzado el de la vctima. Sin embargo, no cualquier comportamiento que
condicione el peligro da lugar a un deber de salvacin; la limitacin se busca
en la frmula de que el comportamiento previo ha de haber sido objetivamente
contrario a deber, an cuando no necesariamente culpable; ej.: el alimento
perjudicial para la salud ya est vendido y est almacenado en casa del
consumidor o ya ha sido consumido, y el consumidor necesita auxilio
mdico.
288


Estos dos primeros tipos de deberes se diferencian, para Jakobs,
porque en el primer caso, el mbito de organizacin se determina a travs de
cosas o comportamiento; en cambio, en el segundo caso, se da a travs de las
consecuencias de la relacin con cosas o del comportamiento, es decir, de los
resultados delictivos potenciales.

Frente a ello, debera realizarse la siguiente precisin: si se parte que lo
peligroso es la cosa en s o el comportamiento en s mismo, obviamente, este
peligro se materializar al usarlos (mejor: relacionarme con las cosas o a
travs de las conductas); entonces, habra una circularidad en la forma en que
Jakobs distingue los deberes de aseguramiento con los deberes de salvacin.
Sin embargo, si se considera que en la concepcin de Jakobs, ste distingue
dos momentos totalmente diferentes: (1) la propia persona antes de usar la
cosa peligrosa o realizar la conducta peligrosa; y, (2) la persona que,
antijurdicamente, ha generado que otra persona use una cosa peligrosa o
realice una conducta riesgosa.

Si es as, entonces en el primer momento, la persona deber asegurar
que las cosas o las conductas cuando sean usadas o realizadas no
materialicen el peligro insito que llevan en daos a terceros. En cambio, en el
segundo momento, la persona deber salvar a aquella otra persona, por el
comportamiento del primero, ha usado la cosa peligrosa o practicada una
conducta riesgosa.

Entonces, se puede concluir que los deberes de salvamento se dan en
el caso de injerencia; por lo que sera equivocada la ubicacin que Jakobs le
da a esta figura en el marco de los deberes de aseguramiento. Sin embargo,
Jakobs justifica su posicin, en el sentido que, el deber de salvamento por
injerencia es materialmente un deber de aseguramiento, esto es, un deber
negativo: retirar, en la medida de lo posible, los efectos de la usurpacin en la
esfera de libertad ajena.
289
Si ello es as, entonces Jakobs estara vaciando
de contenido a los deberes de salvacin, convirtiendo a su modelo de

288
Ibidem, Pgs. 981 987.
289
Cfr. JAKOBS, Gunther. TEORA Y PRAXIS DE LA INJERENCIA. En: El sistema
funcionalista del derecho penal , Editorial Grijley, Lima Per, 2000, Pg. 102.

105
deberes por organizacin en un esquema monista.

Asimismo, para Jakobs estos deberes (de aseguramiento y de
salvamento) comienzan con la asuncin, es decir, cuando el autor no slo
promete una prestacin expresa o concluyentemente, sino adems cuando da
a entender que l, a causa de su promesa, espera y considera adecuado el
abandono de otras medidas de proteccin, lo que en efecto ocurre.
290


Ante lo sealado, se aprecia que en los deberes en virtud de
responsabilidad por organizacin son deberes negativos. Es decir, son
deberes que exigen que la persona revoque su usurpacin de una
organizacin ajena. Y estos deberes negativos recaen en cualquier persona,
esto es, todos deben retirar su organizacin cuando el estado actual de
sta amenace con lesionar a otros. Por lo tanto, la negatividad se entiende,
en el sentido de: que los efectos generados por la manera en como organice
mi conducta NO dae esferas de libertad ajenas; y para lograr ello, pueden
emplear acciones u omisiones. Acciones, en el sentido de hacer algo para que
no se dae la esfera de libertad ajena. Omisiones, en el sentido de abstenerse
de proseguir su comportamiento, cuando est prxima a daar la esfera de
libertad de otra persona. Asimismo, mediante acciones u omisiones, la forma
como la persona organiz su conducta puede originar, hacia fuera, condiciones
daosas. Por ende, para Jakobs, en el mbito de organizacin de la conducta,
se dan situaciones en que la comisin y la omisin son prcticamente
convertibles, generando que, quien utiliza la libertad de actuar de modo
que no es posible evitar daos en otros sin emplear esfuerzo, debe
soportar ese empleo de esfuerzo.
291


Por otro lado, se va a indicar como operan los deberes en virtud de
responsabilidad institucional. Aqu la persona es portadora de un rol
especial (a diferencia del anterior mbito, en donde el rol o deber es genrico)
en virtud de una vinculacin institucional que le obliga a cumplir con deberes
positivos (a diferencia, tambin, del otro mbito, en donde los deberes son
negativos) y mantener as una situacin social deseable.
292
La infraccin de la
competencia institucional especfica es sancionada a travs de los delitos de
infraccin de un deber. Igual como en los roles genricos, estos roles
especiales forman parte, implcitamente, del contenido de un concreto tipo
penal; una vez ms, es necesario partir de la norma penal, a fin de decidir cual
es lo que presenta o no relevancia.

En cuanto a la posicin de garante en virtud de las instituciones, el
fundamento es la idea de que el nico medio para garantizar la libertad de
cada individuo es la existencia de relaciones sociales durables y reconocidas
en el ordenamiento jurdico. Relaciones que son denominadas instituciones

290
Cfr. JAKOBS, Gunther. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 989.
291
Ibidem, Pg. 948.
292
Cfr. JAKOBS, Gunther. LA NORMATIVIZACIN DEL DERECHO PENAL EN EL
EJEMPLO DE LA PARTICIPACIN. En: En: Modernas tendencias en la Ciencia del Derecho
penal y en la Criminologa, UNED, Madrid - Espaa, 2001, Pgs. 641. El mismo. LA OMISIN.
ESTADO DE LA CUESTIN. En: Sobre el estado de la teora del delito, Editorial Civitas, Madrid
Espaa, 2000, Pgs. 142 y sgts.

106
(por ejemplo, relaciones entre padres e hijos, marido y mujer, relaciones de
poder estatal, presencia de una justicia y una administracin sometidas a
derecho, etc.). En este marco, se consideran los deberes que se derivan de los
vnculos naturales de las personas o relacionados con la comunidad, de la
aceptacin de una funcin de proteccin y an de la responsabilidad por los
comportamientos de terceros.
293


Sin embargo, en algunos casos concretos, es discutible el tratamiento
que Jakobs realiza sobre el mbito de aplicacin de los deberes
institucionales. As, en el caso de la relacin paterno - filial, Jakobs, niega la
presencia de estos deberes, en los siguientes casos:

1. Del padre cuando no ha nacido el hijo; es decir, mientras est
en el claustro materno, no existen deberes de garante para
evitar la interrupcin del embarazo, lcita o antijurdica, por parte
de la madre.
2. Del padre frente a su hijo ilegtimo, en el sentido que, es
solamente responsable del bienestar del nio a travs del pago
de los alimentos.

Obviamente, Jakobs realiza estas precisiones, segn la legislacin civil
vigente en su pas; sin embargo, pese a ello, no pueden ser de recibo. En
efecto, en el primer caso, si se parte que el concebido es sujeto de derecho
(en todo lo que favorece) dejar su proteccin al exclusivo mbito de la madre
es ms que discutible; es decir, cules seran las razones que justificaran una
responsabilidad penal a la madre y un eximente de la misma al padre. Por otro
lado, considero que el tema de si el padre debe o no intervenir cuando la
madre ha decidido interrumpir, ilcitamente, el embarazo, es una cuestin a ser
resuelta por la imputacin objetiva, especficamente, a travs del principio de
confianza; siendo rechazable que, desde el inicio, se elimine toda posibilidad
de responsabilidad al padre, dado que, vendra en contra del sentido mismo de
la justicia que, en casos donde la intervencin del padre ha sido determinante
para el aborto, ste no tenga ninguna responsabilidad jurdico penal.

En lo que respecta al segundo caso, est cada vez ms presente en las
legislaciones del mundo la no distincin entre los hijos; es decir, tanto el
legtimo como el ilegtimo presentan igualdad de derechos, conllevando que el
padre presente una mismo rol o status para stos. Ahora, si Jakobs se refiere
al caso de aquel no reconocido por su supuesto progenitor, entonces a lo
sumo slo le quedara su calidad de titular de aquellos deberes negativos (que
haca alusin Jakobs) que implica a toda persona.

Para terminar este punto de la responsabilidad institucional, los deberes
que surgen en virtud de este tipo de responsabilidad, son deberes positivos:
que la persona preste su apoyo a un crculo de organizacin ajena. Y, para
Jakobs, esa intromisin, lo detenta solo una persona que presenta un status
especial; es decir, solamente ese sujeto puede ser responsable como infractor
de ese deber positivo nacido de una relacin institucional.

293
Cfr. JAKOBS, Gunther. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pgs. 995 1009.

107

En suma, para Jakobs se debe distinguir entre los delitos de
responsabilidad por organizacin, donde la relacin del sujeto con el objeto
material es puramente negativa (el deber de garante se agota en el deber de
conservacin del bien jurdico); y los delitos de responsabilidad por
institucin, caracterizados por que la conservacin del bien jurdico debe
hacer posible una relacin positiva. Nos hallaremos segn Jakobs ante un
delito omisivo de responsabilidad por organizacin cuando la posicin de
garante resulte de una injerencia previa o de la asuncin voluntaria de la
proteccin del bien jurdico. Por el contrario, en el supuesto de los padres que
dejan morir de hambre a sus hijos, no basta con referirse a la prohibicin de
dejarlos morir. Entre los padres y sus hijos no existe una relacin meramente
negativa, esto es, un deber de no intromisin de los padres en la esfera de
organizacin ajena (de los hijos), sino una relacin positiva. As, en la
concepcin defendida por JAKOBS, existen relaciones puramente negativas
tanto en algunos delitos de comisin como en algunos delitos de omisin, por
una parte, y deberes especiales propios de un status, por otra.
294


2.2.1.3 TESIS DE SNCHEZ VERA GMEZ TRELLES

Siguiendo a su maestro alemn Jakobs, Snchez-Vera opina que el
delito puede consistir en la lesin de dos clases de instituciones: las negativas
y las positivas.
295
Entre las primeras, Snchez Vera destaca la institucin
negativa del neminem laedere, que consiste en la prohibicin original y
general para todo ciudadano de no lesionar a los restantes individuos de
la sociedad ni inmiscuirse en su esfera privada sin su consentimiento.

Esta institucin negativa, que no presupone la existencia de un deber
jurdico especial, puede ser lesionada por el individuo, que goza de libertad de
organizacin (Organisationsfreiheit), segn Snchez-Vera, tanto mediante
un hacer como por medio de un no-hacer. Los delitos consistentes en la
lesin de la institucin negativa neminem laedere recibe en la
concepcin de Snchez-Vera la denominacin delitos de
responsabilidad por organizacin.

Sin embargo, el Derecho penal no debe limitarse al aseguramiento de
esferas de libertad externas, sino que tambin debe contribuir a la construccin
de relaciones positivas basadas en instituciones positivas o roles
vinculados a deberes jurdicos especiales. Algunas de estas instituciones
positivas o roles son, segn Snchez-Vera, el rol de padre, madre, polica,
juez, etc. Los delitos que atentan contra los deberes especficos que estn en
la base de estas instituciones positivas, que pueden consistir, igualmente, en
un hacer o en un no-hacer, son calificados por Snchez-Vera como delitos
de responsabilidad por institucin, o delitos consistentes en la
infraccin de un deber (Pflichtdelikte).

294
Cfr. JAKOBS, Gunther. ACCIN Y OMISIN EN EL DERECHO PENAL, Traduccin de
Rey / Snchez Vera, Cuadernos de Conferencia y Artculos, N 23, Universidad Externado de
Colombia, Bogot - Colombia, 2000, Pg. 12.
295
Cfr. SNCHEZ VERA GMEZ TRELLES, Javier. DELITO DE INFRACCIN, Ob.
CIAT, Pgs. 83 y sgts.

108

Finalmente, al igual que Jakobs, Snchez Vera estima que tanto las
instituciones negativas como las positivas pueden ser afectadas mediante
acciones, as como, por omisiones, es decir, opera una intercambiabilidad. Sin
embargo, son inintercambiables las instituciones negativas y positivas, dado
que, las primeras implican no hacer algo que dae el bien jurdico; en cambio,
las segundas exigen mejorar la situacin del bien jurdico, es decir, edificar un
mundo en comn para ayuda y fomento de un bien jurdico. Por esa razn,
toda persona est sujeta a estas instituciones negativas, pero slo
determinados sujetos estn vinculados a las instituciones positivas.

2.2.1.4 TOMA DE POSICIN

Se puede apreciar de las concepciones aqu presentadas que, desde el
normativismo, la definicin de la omisin se ubica, para algunos, en su
identidad estructural con la comisin (SILVA SNCHEZ), y para otros, por su
intercambiabilidad con la comisin, a tal punto de soslayar tal distincin y dar
preferencia a los deberes (de organizacin o institucionales, de JAKOBS) o a
las instituciones (negativas o positivas, de SNCHEZ VERA),

Sobre la primera tendencia, la necesidad de establecer la equivalencia
estructural entre la omisin con la comisin fue una conclusin extrado por el
aspecto material del principio de legalidad. Frente a ello, para esta tendencia,
no es suficiente afirmar si el delito es de dominio (responsabilidad por la
organizacin de la conducta) o de infraccin de un deber (responsabilidad por
su posicin institucional), sino, establecer si el agente debi o no realizar una
prestacin positiva; y ello, slo es posible si se examina la presencia o no, por
parte del sujeto examinado, de un compromiso de contencin de riesgos para
bienes jurdicos.

Al respecto, el Dr. Silva Snchez (en uno de sus correos electrnico que
gentilmente me envo) indic lo siguiente: Lo primero que hay que plantearse
es la distincin entre los delitos de dominio y de infraccin de un deber. Y
luego, seguramente, plantear la cuestin de la comisin por omisin de unos y
otros. Si se trata de un delito de dominio, y la comisin por omisin ha de ser
idntica a la comisin activa (lo que me parece un postulado irrenunciable
de la comisin por omisin), entonces la comisin por omisin no puede
configurarse como mera infraccin de un deber. Claro es que puede afirmarse
que todo delito es de infraccin de un deber, slo que en unos casos lo es de
organizacin y en otros, institucional. Pero entonces, de nuevo, se abre la
cuestin de cmo se infringe un deber de organizacin y la respuesta ha de
ser: mediante una determinada organizacin (lo que es ms que la mera
infraccin de un deber). En todo caso, al final la pregunta clave es: Por qu la
infraccin de un deber especial ha de permitir fundar una adscripcin de la
realizacin tpica como la que se fundamenta en la comisin activa? y qu
significa "deber especial"?.
296


296
El resaltado es mo. Para mayores detalles, vase: BENAVENTE CHORRES, Hesbert.
LINEAMIENTOS GENERALES DE LA IMPUTACIN OBJETIVA EN EL TIPO DE
OMISIN IMPROPIA. En: Ponencia del XV Congreso Latinoamericano, VII Iberoamericano y XI
Nacional de Derecho Penal y Criminologa, Crdoba Argentina, 2003. Asimismo, este estudio ha

109

Como se puede apreciar, la falta de determinacin del contenido deber
especial, el cual, sustenta la denominada responsabilidad por posicin
institucional o la expectativa positiva, ha sido el punto de crtica de esta
primera tendencia. Sin embargo, esa misma observacin se puede formular a
la tesis de la identidad estructural por asuncin del compromiso de contencin
de riesgos.

En efecto, cmo un sujeto asume el compromiso de ser barrera
de contencin de los riesgos para un bien jurdico protegido? Si para
Silva Snchez el quid del asunto no gira entorno a la infraccin de un deber, ni
siquiera la de aquellas que fundan una posicin de garante, entonces, de qu
manera la persona se constituye en un comprometido en el cuidado de un bien
jurdico.

Segn Silva Snchez, se adquiere mediante la realizacin de actos
inequvocos (?) de contencin del riesgo o riesgos de que se trate: Los
referidos actos - en general constantes, normales suscitan tanto en la
colectividad como en los potenciales afectados la impresin incontestable de
que tal sector de riesgo se encuentra bajo control.
297


No obstante, cmo surge esa impresin en la colectividad, de que tal
sujeto ha asumido un compromiso frente al bien jurdico. Frente a ello, Silva
Snchez decidi no desvincularse por completo a la teora de la posicin de
garante, sino que, opina que la tesis de Kaufmann: garante para la proteccin de
un bien jurdico, y, garante para el control de fuentes de peligro para el bien
jurdico, es el ms adecuado.
298


Ante lo sealado, se le puede trasladar a la posicin de Silva Snchez
las crticas elaboradas a la teora funcional de la posicin de garante de Armin
Kaufmann;
299
sin embargo, lo ms criticable es que, Silva Snchez cae en una
circularidad conceptual cuando afirma que la demarcacin de las situaciones
de garanta se produce a partir del concreto compromiso del garante.
300

Entonces, da a entender que, la posicin de garanta no determina el
contenido del compromiso sino a la inversa, volvindose a plantear la
interrogante inicial: cules son los criterios que permiten inferir que una
persona determinada ha asumido el denominado compromiso de contencin.

En suma, se comparte con Silva Snchez de que el contenido de la
omisin se determina por el sentido del concreto tipo penal; es decir, que la
omisin es el resultado de un proceso de adscripcin tpica, y que para ello, las
reglas de la imputacin objetiva cumplen un rol fundamental. Sin embargo, se
considera que la frmula de asuncin voluntaria del compromiso de ser barrera

sido publicado en: Revista de Derecho APECC, N 03, Asociacin Peruana de Ciencias Jurdicas y
conciliacin, Lima Per, 2004, Pgs. 37 46.
297
Cfr. SILVA SNCHEZ, Jess Mara / CORCOY BIDASOLO, Mirentxu / BALD LAVILLA,
Francisco. CASOS DE LA JURISPRUDENCIA, Ob. Cit., Pg. 200. (Lo resaltado es mo).
298
Cfr. SILVA SNCHEZ, Jess Mara. EL DELITO, Ob. Cit., Pg. 370.
299
Ver supra: 2.1.3.1.3.
300
Cfr. SILVA SNCHEZ, Jess Mara. EL DELITO, Ob. Cit., Pg. 370.

110
de contencin de aquellos peligros para los bienes jurdicos, inexorablemente
deviene en la criticada tesis de la posicin de garante, como elemento
exclusivo y excluyente del tipo de omisin (impropia), caso contrario,
manifestara a la referida frmula como vaca de contenido, es decir, sin
criterios que permitan su formacin en la realidad.

Por otro lado, est la segunda tendencia que pretende argumentar que
lo importante es determinar cmo se puede defraudar un deber o expectativa
(negativa o positiva), dado que, la accin y la omisin seran figuras
intercambiables. La base de esta segunda tendencia radica en la distincin de
los dos posibles ttulos de responsabilidad penal: la responsabilidad por
organizacin (afectacin de un deber negativo genrico - o institucin
negativa) y la responsabilidad por institucin (quebrantamiento de un deber
positivo especial o institucin positiva).

Sin embargo, se han levantado crtica para la primera de estas dos
formas de responsabilidad, que, en palabras de SNCHEZ-VERA, constituye
la responsabilidad del sujeto que infringe la prohibicin general de lesionar al
prjimo (neminem laedere), equivale, explicado con otras palabras
menos claras, a la clsica responsabilidad penal general por la lesin o
puesta en peligro de bienes jurdicos.

Asimismo, en lo que respecta los delitos de responsabilidad por
institucin, si lo que pretenden decir JAKOBS y SNCHEZ-VERA es que, en
estos delitos, el ncleo del injusto consiste en la lesin de una institucin
prejurdica garantizada por el derecho, como, por ejemplo, la de funcionario,
soldado, padre, madre, tutor, persona en quien se confa, etc., o una institucin
positiva en la que el propio derecho integra al individuo, como por ejemplo, la
Administracin de Justicia en el caso del testigo, mediante la infraccin del
deber jurdico especial que recae sobre el sujeto cualificado, consideran que
existen motivos para creer que esta idea resulta de muy dudosa admisin,
dado que, se corre el riesgo en caer en modelos autoritarios, as como, en
un excesivo formalismo.

Ante tal situacin an es menester elaborar una nocin de omisin, y no
caer en el relativismo de Radbruch, el cual, convencido de la imposibilidad de
formular un supraconcepto que englobase a la accin y la omisin, prefiri
prescindir de la base ontolgica del comportamiento, como primer elemento de
la teora del delito, y sustituirla por la tipicidad.

Frente a ello, considero que la configuracin del Derecho penal (y por
ende de sus categoras) se debe realizar en funcin del programa poltico
social de un determinado pas. En efecto, la aplicacin de herramientas
normativas se da en funcin a los lineamientos de una determinada poltica
criminal, la cual es un componente de la poltica social del pas, cuyas bases
son extrables del modelo de Estado establecido en la Constitucin.

As, si nuestra Carta Magna establece que el Per es un Estado social
y democrtico de derecho, tanto la poltica social, as como, la poltica
criminal deben ser diseadas en funcin de este tipo de modelo de

111
Estado, implicando que, las categoras jurdicas (incluida la omisin)
tambin se vean condicionadas a los fines de ese concreto tipo de
Estado.

As, en un Estado social y democrtico de derecho, el delito se erige en
la realizacin de un comportamiento humano constituido, generalmente, por
una actividad positiva.
301
Esto permite afirmar nuestro primer presupuesto
(dirigido a la formulacin de una definicin de la omisin):

Que siendo respetuoso de este modelo de Estado
(aceptado cada vez ms por los pases del mundo)
es posible afirmar la no presencia, en el mundo
del ser, de omisiones. En los tipos penales de
omisin, desde un plano ntico el sujeto realiz
una conducta, esto es, una actividad positiva.

En efecto, lo sealado lneas arriba no significa que en el delito de
omisin no se hable de comportamientos humanos, dado que, el sujeto si ha
tenido que realizar una determinada conducta (controlada por su voluntad y,
por qu no, dirigida a un fin), lo que ocurre es, que el sentido tpico no
descansa en lo que hizo sino en lo que obvi; pero claro est, en la descripcin
de los hechos por parte del sistema de justicia penal, se har mencin de lo
que hizo, as como, de lo que debi hacer.

Ahora bien, si en el mundo del ser no hay omisiones, entonces, cuando
el operador jurdico se refiere que un sujeto omiti, es que ha interpretado lo
que hizo ese sujeto con relacin a lo que deba hacer; es decir, dndole
sentido al comportamiento de aquella persona.

Esa labor de interpretacin, slo ser relevante para el Derecho penal si
se realiza a nivel del tipo penal, puesto que, ste le permitir valorar si lo que
realiz el agente era o no lo que deba haber realizado. Esta dependencia del
tipo penal concuerda con el principio de legalidad, pilar del Estado de Derecho;
por lo que, podemos elaborar el segundo presupuesto:

Tampoco es inconsecuente afirmar que, en el
modelo de Estado social y democrtico de
derecho, el operador jurdico tendr que ceirse,
exclusivamente, al marco del tipo penal, para
afirmar que el sujeto realiz una omisin
(relevante para el Derecho penal); esto sera
respetuoso con el aspecto formal del principio de
legalidad.

En ese orden de ideas, si el tipo penal brindar las herramientas de
anlisis para determinar si se est o no ante una omisin, se debe especificar
cules son esas herramientas.

301
Cfr. MIR PUIG, Santiago. FUNCIN DE LA PENA Y TEORA DEL DELITO EN EL
ESTADO SOCIAL Y DEMOCRTICO DE DERECHO. En: Poltica criminal y reforma el
derecho penal, Editorial Temis, Bogot Colombia, 1982, Pg. 86.

112

Al respecto, el tipo penal es expresin de aquello que defrauda una
expectativa o inters, lo que, mayoritariamente se le denomina bien jurdico,
que para nosotros es equivalente al trmino: identidad normativa de la
sociedad.

En efecto, por identidad normativa de la sociedad se entiende a las
condiciones de desarrollo de la persona en una determinada sociedad,
expectativas que son los denominados BIENES JURIDICOS.
302
En ese
sentido, nos alejamos de posiciones extremadamente funcionalistas, como la
de Jakobs, quien, por un lado, no configura su partida metodolgica en funcin
a los bienes jurdicos, y por otro lado, cuando entiende a esta identidad
normativa como la manera en que est organizada la sociedad en un momento
dado, la misma que, para su configuracin, no depende de las personas, sino
que, es la sociedad la que detenta la facultad de otorgar a los individuos su
identidad, esto es, elevarlos a la categora de personas.
303
Tal concepcin es
totalmente rechazada, puesto que, la sociedad no puede disponer del
concepto de persona en funcin de intereses preponderantes o de una
determinada constitucin social, ya que, es un status que atribuye a todo
individuo por el hecho de ser un ser humano.

Si la configuracin de la sociedad est orientada a la persona, resulta
evidente que el punto de partida deber ser el concepto de persona. Frente a
ello, nos afiliamos a la posicin de Garca Cavero, para quien persona es aquel
que no slo busca existir, sino proyectar su realizacin individual en medio de
una comunidad.
304
Por tanto, estamos en condiciones de elaborar nuestro
tercer presupuesto para la definicin de la omisin:

No es contrario al Estado social y democrtico de
derecho afirmar que, lo que se pretende proteger
es la identidad normativa de la sociedad,
entendida como aquella que busca el desarrollo
personal a travs de expectativas, intereses
(bienes jurdicos) en las concretas condiciones
sociales.

Ahora, si son las expectativas de desarrollo de la persona lo que dota de
contenido a la sociedad, se debe cuidar que esas expectativas no se vean
amenazadas; siendo la pregunta, se pueden defraudar esas expectativas? Si
la persona se le considera un ser libre, entonces cabe el riesgo que de la
libertad de esa persona se dirija a negar la vigencia de determinadas
expectativas; por lo que, si son expectativas recogidas por el Derecho penal,

302
Por esta razn puede considerarse como bien jurdico no slo una condicin natural como la
vida o la integridad fsica, sino tambin condiciones convencionales para el desarrollo de la
sociedad (administracin de justicia, funcin social del Estado) en beneficio del desarrollo de la
persona.
303
Cfr. JAKOBS, Gunther. SOCIEDAD, NORMA Y PERSONA, Traduccin de Cancio / Feijoo,
Editorial Civitas, Madrid - Espaa, 1996, Pg. 30.
304
Cfr. GARCA CAVERO, Percy. DERECHO PENAL ECONMICO. PARTE GENERAL,
Ara Editores, Lima - Per, 2003, Pg. 27.

113
entonces la persona, a travs de la expresin de su libertad, puede defraudar
esas expectativas normativas.

Para evitar la defraudacin de expectativas normativas de conductas
esenciales, es que, se le debe atribuir a toda persona roles, es decir, delimitar
su ejercicio de libertad a travs de la asuncin de funciones, posiciones,
responsabilidades o deberes; los cuales, se manifiestan en principios
constitucionales tales como: toda persona deber cumplir con la Constitucin
(art. 38 Const.); o, el poder del Estado se ejercer con las limitaciones y
responsabilidades que la Constitucin y las leyes establecen (art. 45 Const.);
estos principios persiguen que el libre desarrollo de la personalidad del hombre
se logre sin afectar el de los dems.

En ese sentido, nuestro cuarto presupuesto es:

Dentro del Estado social y democrtico de
derecho, el mbito de actuacin de las personas
puede estar delimitado por roles o deberes.

Los roles atribuidos al ciudadano pueden clasificarse de dos formas. En
primer lugar, se encuentra el rol general de ciudadano, el cual, se
fundamenta en la separacin de esferas de organizacin entre los
ciudadanos y la autonoma organizativa dentro de las mismas. Como
contrapartida a esta libertad de organizacin, se le atribuye el deber negativo
de evitar organizaciones en su propia esfera que afecten a otras
personas. En la medida en que se trata de separacin de esferas, el
ciudadano responde nicamente por su propia organizacin, esto es, que en
este mbito rige el llamado principio de autorresponsabilidad.

En ese orden de ideas, en el proceso de imputacin del hecho deber
precisarse el rol de ciudadano en determinadas actividades, esto es, cul es el
rol de ciudadano del mdico, mecnico, camarero, etc. Pero este rol con
referencia a lo social, no es el nico criterio a emplease, sino que se
requiere de instrumentos normativos - valorativos (recogido de manera
expresa o tcita en la norma penal).
305


Frente al rol general de ciudadano se encuentran los llamados roles
especiales. Los contactos sociales no se reducen pues a una separacin de
esferas de organizacin, sino que tambin se fundamentan en vinculaciones
entre estas esferas con base en instituciones sociales elementales. Debido
que, el desarrollo de las personas no se realiza solamente al interior de su
propia esfera de organizacin, sino que requiere de relaciones estables con
otras personas, existen roles especiales derivados de las instituciones sociales
que vinculan de una manera concreta una esfera de organizacin con otras. Si
el titular de un rol especial no cumple con esos deberes positivos, cabr
entonces imputarle jurdico penalmente el hecho que afecta la vigencia de la
institucin social respectiva.

305
Cfr. FEIJOO SNCHEZ, Bernardo, IMPUTACIN OBJETIVA EN DERECHO PENAL,
Editorial Grijley, Lima Per, 2002, Pgs. 140 y sgts. GARCA CAVERO, Percy. Ob. Cit., Pgs.
300 y sgts.

114

Como se aprecia es legtimo, en aras del logro del desarrollo individual
de la persona, atribuirle a sta roles, ya sean genricos o especiales, caso
contrario, se caera en la ambigedad de Silva Snchez, quien no precisa
cmo surge el compromiso de una persona de actuar como barrera de
contencin; obviamente, ese compromiso no es otra cosa que un deber
(aunque trate el jurista espaol de evadir ese trmino); quedando slo precisar,
en el caso concreto, si ese deber es genrico (el de todo ciudadano) o uno
especial.

Por otro lado, los crticos a la teora del deber jurdico postulan que la
misma podra devenir en modelos autoritarios; sin embargo, se ha demostrado
como la imposicin de deberes a la persona es un principio constitucional, esto
es, cuando este deber se configura dentro de los contornos de la Constitucin:
principio de constitucionalidad; caso contrario, estaramos hablando de
autoritarismo, modelo totalmente rechazado por nuestra concepcin, que por el
contrario, pretende condicionar el modelo de sociedad al desarrollo del
individuo (con respeto a las esferas de desarrollo ajenas).

Asimismo, los crticos de esta teora del deber jurdico pretenden
reemplazarla con criterios como el dominio; para ello, fundamentan esta
dominabilidad, a travs de las funciones que realiza el sujeto: la esencia del
dominio del riesgo tpico no reside en la formalidad del status, sino que es
material, y se basa en la funcin que realiza el sujeto. Lo que al sujeto le
confiere dominio, capacidad de disposicin sobre la vulnerabilidad del bien
jurdico, no es el status, sino el ejercicio de la funcin en que se encuentra
implicado el bien jurdico.
306
.

Sin embargo, si nos preguntamos, cul es el mbito de ejercicio de tales
funciones, la respuesta depender en determinar lo que el sujeto debe
realizar; Ej.; Si al funcionario pblico Juan se le pregunta cul es su funcin,
ste va a afirmar que su funcin es X, por lo que, slo debe realizar X, y no Y
o Z. El ejercicio de funciones implica la asuncin de deberes y facultades;
otra cosa es etiquetar la manera como ejercer esos deberes y facultades,
esto es, dominando sus movimientos (Schunemann), ejerciendo su
capacidad personal (Gracia), etc. En suma, la bsqueda del contenido de las
funciones, conllevar a delimitar los roles del sujeto.

No obstante, un verdadero riesgo de la teora del deber jurdico es que
puede caer en el excesivo formalismo, desconectado totalmente de la realidad
y del sentido comn (como ocurri en aquellos casos de relacin paterno
filial el padre con el concebido, y el padre con el hijo ilegtimo que
inconsecuentemente Jakobs negaba toda posibilidad de deberes o roles).

Frente a ello, el operador jurdico, si bien no puede desvincularse del
material normativo, tampoco lo puede hacer del material fctico; en ese
sentido, lo emprico revelar cmo aquella persona ha ejercido su rol, esto es,

306
Cfr. GMEZ MARTN, Vctor. Ob. Cit. Pg. 870.

115
si lo ha observado o bien lo ha defraudado. Por tanto, el contenido del rol es
normativo, pero su concreta realizacin se establece empricamente.

Demostrada, la legitimidad de hacer partir el anlisis jurdico penal en
la identidad normativa de la sociedad (la cual est en funcin al individuo), as
como, de los roles de las personas, se concluye que, el operador jurdico,
cuando realice el anlisis de la presencia o no de una omisin, deber
considerar cules son aquellos roles que al ser incumplidos generaron la
defraudacin de aquellas expectativas propia de la identidad normativa
de la sociedad. Y lo sealado no es slo privativo de la omisin, sino que,
tambin en la comisin, el operador jurdico se cie al respectivo tipo penal, el
cual, le informa de aquellas expectativas defraudadas, as como, del mundo
fctico, el cual, le precisa cmo los roles (genrico o especfico) de la persona
han sido inobservados, generando la defraudacin de esas expectativas. Por
tanto, nuestro quinto presupuesto para la definicin de la omisin es:

Dentro de un modelo de Estado social y
democrtico de derecho, el incumplimiento, por
parte de la persona, de sus deberes o roles
(material fctico) a mrito de su capacidad de
autodeterminacin y autorresponsabilidad
(material normativo), que conlleva a la
defraudacin de aquellas expectativas protegidas
por el Derecho penal (bienes jurdicos y
fundamento de la antijuridicidad), delimitan el
injusto tanto de la omisin como de la accin.

En ese sentido, si un tipo penal concreto puede establecer que una
expectativa normativa puede ser defraudada tanto por accin como por
omisin, a travs del incumplimiento, por parte del sujeto, de su rol, entonces,
la intercambiabilidad de la accin con la omisin puede ser predicada, y al
estar sujeta a lo que dice el tipo penal, se es respetuoso con el aspecto
material del principio de legalidad.

Frente a todo lo indicado, se puede realizar la siguiente lectura de los
presupuestos sealados anteriormente, esta vez, enlazndolos con la
naturaleza de la omisin:

i. La definicin de la omisin no puede elaborarse en un mbito previo al
tipo penal, esto es, en el mundo del ser, dado que, en este ltimo slo
hay acciones; y esto no afectar la premisa que todo delito parte de un
comportamiento humano, porque, para afirmar que algo se omiti es
que (ontolgicamente) la persona realiz una conducta expresada en
una actividad positiva (accin).

ii. Al afirmar que la definicin y contenido de la omisin se hallan en el
mbito del tipo penal, permitir ser respetuoso con el aspecto formal del
principio de legalidad.


116
iii. La omisin debe generar la defraudacin de una expectativa normativa,
dado que, su sentido se halla en el tipo penal, el cual, regula la
defraudacin de una determinada expectativa propia de la identidad
normativa de la sociedad, orientada a la realizacin de la persona como
ser libre y sujeto de derechos.

iv. Para la defraudacin de una expectativa normativa, el sujeto debi de
inobservar el rol (genrico o especfico) impuesto en el marco del
principio de constitucionalidad; rol que si bien tiene un sustrato
normativo (las capacidades de autodeterminacin y
autorresponsabilidad de la persona), tiene una verificacin emprica, es
decir, averiguar si realmente el sujeto cumpli o no con su deber.

v. Si la omisin implica la defraudacin de una expectativa normativa,
denotando que la persona incumpli su rol (genrico o especfico), a
mrito de sus capacidades de autodeterminacin y
autorresponsabilidad. Y si lo mismo ocurre en la comisin. Entonces, se
concluye que entre la omisin y la comisin puede darse una identidad
normativa (intercambiabilidad, si el tipo penal lo permite), respetuosa del
aspecto material del principio de legalidad.

Todo ello permite entender a la omisin como la abstencin tpica de
una prestacin positiva encaminada, o bien, al cumplimiento de su deber
negativo (la revocacin de los efectos daosos que su mbito de
organizacin ha originado a esferas de organizacin ajenas), o bien de su
deber positivo (la prestacin a un crculo de organizacin ajeno su
apoyo); conllevando a la defraudacin de expectativas normativas
(bienes jurdicos) recogidas en un determinado tipo penal, al cual se le
adscribe normativamente al sujeto, debido a sus capacidades de
autodeterminacin y autorresponsabilidad que permitan afirmar ha
creado un riesgo jurdicamente desaprobado que se relaciona con el
resultado (nivel de imputacin objetiva).
307


Por abstencin tpica de una prestacin positiva, se entiende que, el
sujeto ha realizado cualquier actividad positiva (accin), ms no, la que (desde
la perspectiva del tipo penal) debi de realizar.

Por (in)cumplimiento de su deber negativo: la revocacin de los
efectos daosos que su mbito de organizacin ha originado a esferas de
organizacin ajenas, se entiende al primer ttulo de imputacin que la
abstencin de una prestacin puede generar: la competencia por organizacin,
en el sentido que, el no cumplimiento de una determinada prestacin positiva
conlleva a la inobservancia del deber de evitar configuraciones de su esfera de
organizacin que perjudiquen a otras personas. Y como se ha indicado ut
supra este deber lo detenta cualquier persona en calidad de sujeto libre,
puesto que, la manera como organiza su libertad puede conllevar la afectacin,

307
Similar definicin, la encontramos en Huerta Tocildo, para quien, la omisin es la no
realizacin de una determinada accin posible que viene exigida por el ordenamiento jurdico
(Huerta Tocildo, Susana. Ob. Cit., Pg. 308).

117
ilcita, de la esfera de organizacin de libertad de otra persona, debiendo
asumir los excesos de su propia organizacin.

Por (in)cumplimiento de su deber positivo: la prestacin a un
crculo de organizacin ajeno su apoyo, se entiende al segundo ttulo de
imputacin que la abstencin de una prestacin puede generar: la
competencia institucional, en el sentido que, el no cumplimiento de una
determinada prestacin positiva conlleva a la inobservancia del deber de
contribuir a la configuracin de una situacin socialmente deseable: la mejora
de la situacin del bien jurdico. Y como se ha indicado, tambin, ut supra, este
deber, constitucionalmente (esto es, observando el contenido de la
Constitucin), slo se le puede atribuir a determinadas personas que generan
relaciones estables con otras personas, derivados de las instituciones sociales
que vinculan de una manera concreta una esfera de organizacin con otras.

Por defraudacin de las expectativas normativas recogidas en un
determinado tipo penal, se entiende al resultado que origina la abstencin de
una determinada prestacin positiva, esto es, la afectacin de una condicin
esencial para el desarrollo de la persona en sociedad; y por su carcter de
esencial, el Derecho penal (observando los principios de legalidad,
308

fragmentariedad, subsidiariedad, merecimiento y necesidad de pena
309
) ha
decidido proteger, elaborndose el correspondiente tipo penal.


308
Cuando Feuerbach origin los fundamentos de la clebre frmula enunciada en lat n nullum
crimen, nulla poena sine lege,

asent las bases del principio de legalidad, el cual, ha derivado
analticamente diversas garantas, las cuales son:
- Garantas sustantivas .- Consiste en que no hay tipo penal, pena y medida de seguridad sin
ley escrita, estricta, cierta y previa; al respecto Ferrajioli comenta lo siguiente: Dos logros
fundamentales de la teora clsica del derecho penal y de la civilizacin jurdica liberal se traban con
esta concepcin. El primero es la garanta para los ciudadanos de una esfera intangible de libertad,
asegurada por el hecho que al ser punible slo lo que est prohibido por la ley... El segundo es la
igualdad jurdica de los ciudadanos ante la ley: las acciones o los hechos, cualquiera que los cometa,
pueden realmente ser descritos por las normas como tipos objetivos de desviacin y, en cuanto tales,
ser previstos y probados como presupuestos de iguales tratamientos penales... (FERRAJIOLI, Luigi.
DERECHO Y RAZN: TEORA DEL GARANTISMO PENAL, Editorial Trotta, Valladolid
Espaa, 1995, Pg. 36), Esta garanta implica tanto al legislador (como dador de las normas) como
a los jueces (como aplicadores de las leyes) una visin de las normas legales dentro de un Estado de
Derecho, es decir, que stas no slo sean vigentes, sino tambin, validas.
- Garantas procesales.- Consiste en que nadie puede ser castigado sino en virtud de un proceso
legal, y que la norma penal slo puede ser aplicado por los rganos y los jueces instituidos por la
ley para esa funcin (nemo damnetur nisi per legale iudicium; nemo iudex sine lege).
- Garantas de ejecucin penal.- Consiste que no hay pena ni medida de seguridad sin adecuado
tratamiento penitenciario y asistencial; sin tratamiento humanitario; sin resocializacin (nulla
poena nulla mensura sine regimene legale, sine humanitae, sine resocializatione).
309
Este principio es uno de los temas en debate en la doctrina alemana espaola e italiana,
centrndose la discusin en su alcance, significado material y ubicacin. Sin embargo, a fin de no
entrar en el debate, el cual desbordara la finalidad de este punto, parto de dos concepciones de
este principio; por un lado, la de Luzn Pea: A mi entender, el merecimiento y la necesidad de
pena son principios materiales que operan tanto en la fundamentacin como en la limitacin y la
exclusin de todos los elementos del delito, pero tambin en la de otros requisitos de la pena no
referidos al hecho. No deben entenderse, sin embargo, como categoras sistemticas autnomas..
(Cfr. LUZN PEA, Diego. LA RELACIN DEL MERECIMIENTO DE PENA Y DE LA
NECESIDAD DEL DELITO. En: Libro homenaje a Claus Roxin, Madrid Espaa, 1995, Pg.
25).


118
Por, adscripcin normativa del sujeto al tipo penal, se entiende el
empleo de la imputacin objetiva, sobre la base de criterios normativos
valorativos, como son: las capacidades de autodeterminacin y
autorresponsabilidad, as como, la idea del riesgo jurdicamente desaprobado,
originado por el sujeto y que puede ser relacionado con el resultado. Estos
criterios complementan a la nocin de rol o deber, puesto que, completan la
aseveracin de que el sujeto es responsable de sus actos. Por esta razn, el
juicio de imputacin objetiva ocupa un rol esencial en el anlisis de la
omisin, puesto que ante el anlisis de una figura normativa (como la
omisin) se requiere de criterios normativos brindados, en este caso, por
la imputacin objetiva.

Se aprecia, que la omisin es el resultado de un juicio (interpretacin)
negativo de algo realizado. Este juicio tiene como referencia los roles de las
personas, dado que, la sola posibilidad de hacer algo, como propiedad del
concepto omisin no es suficiente. Asimismo, la referencia del tipo penal como
el lugar para analizar si la misma puede ser configurada tanto por accin,
como por omisin, origina el respeto al principio de legalidad, as como, a las
garantas propias de un Estado social y democrtico de derecho, modelo por el
cual, nuestra concepcin puede desarrollarse.

Por otro lado, se puede vislumbrar que en un modelo de imputacin de
responsabilidad con base en roles, permite centrar el anlisis no en la
dicotoma accin / omisin, sino en hallar los fundamentos de cmo, en funcin
a lo descrito en el tipo penal, se le puede imputar a una persona que la
defraudacin de una expectativa normativa se debe al incumplimiento de su rol
o deber (negativo o positivo).

Lo indicado se puede apreciar en la dicotoma delitos comunes / delitos
especiales, delitos de dominio / delitos de infraccin de un deber. La primera
dicotoma, parta en la descripcin formal del sujeto activo. As, si la frmula
descriptiva del autor era: el que, se entenda que cualquier persona poda
realizar ese delito; en cambio, si se especificaba al sujeto activo, se entenda
que el delito era especial. Ante ese panorama, la omisin (impropia) se le
consideraba un delito especial, dado que, el sujeto activo es un sujeto especial
(el garante); sin embargo, colisionaba con la cuestin de cmo corresponder la
omisin impropia, como delito especial, en delitos de comisin, que,
usualmente, son delitos comunes.
310


Sin embargo, partiendo en la distincin de los roles o deberes
(negativos o positivos) la taxonoma de los delitos no girar entorno a la
descripcin formal del sujeto activo, sino a un fundamento material (el de
imputacin sobre la base de roles); en donde, si el rol infringido es el genrico,
es decir, el deber negativo (no daar esferas ajenas), los delitos que se
configuran slo sern de competencia por organizacin (o de dominio), porque
slo se requiere que el sujeto haya organizado (dominado) la configuracin de

310
Si Juan (mdico), dolosamente, no suministra la insulina a Pedro, falleciendo ste, ser unnime
considerar que se ha configurado el tipo de homicidio doloso, va omisin impropia. Sin embargo,
si este tipo penal es de naturaleza comn (cualquiera puede ser sujeto activo de homicidio simple)
como encuadrar en la misma una figura que se considera especial?

119
la esfera de su libertad, respondiendo por los excesos (daos) que haya
originado. En cambio, si el rol infringido es uno especial, es decir, el deber
positivo (especfico) de configurar una mejora en la situacin del bien jurdico,
entonces los delitos a configurarse sern de competencia por institucin (o de
infraccin de un deber), dado que, se requiere de una posicin especial para el
sujeto activo con relacin al bien jurdico, esto es, que las funciones que
exclusivamente desarrollan son las que permiten la mejora de ese bien
jurdico, y si no cumple con esas funciones, infringe los deberes especiales
que le han atribuido.

Ahora bien, no siempre se podr afirmar que, cuando el legislador
describi genricamente al sujeto activo, se est fundamentando en la
defraudacin de expectativas normativas a travs del incumplimiento del rol
genrico de ciudadano (deberes negativos); dado que, en la frmula genrica
de el que, se est camuflando un delito de infraccin de un deber, porque para
afectar el bien jurdico, se necesita que el sujeto activo est en una posicin
especial frente al mismo.
311
A la inversa, no siempre un delito especial (cuando
el legislador describe a un especfico sujeto activo) implica un delito de
infraccin de un deber. Por tanto, no est en la forma de descripcin formal del
sujeto activo, sino en la clase de roles y deberes que deben ser infringidos
para defraudar una expectativa normativa, propia de la identidad normativa de
la sociedad.

Y, respetando esto, se podr solucionar la problemtica de cmo un
delito especial (omisin impropia, por la posicin de garante) puede
corresponder con un delito comn (cuando el sujeto activo descrito es
cualquier persona). Y se soluciona, porque la omisin (impropia) ya no estar
atada a un elemento exclusivo, excluyente y especial, como es la posicin de
garante, sino que, al igual que en la accin, depender del tipo de rol
infringido; es decir, si es el rol genrico el inobservado, ya sea por accin o
bien por omisin, entonces el delito configurado ser de dominio o de
competencia por organizacin. En cambio, si es un rol especfico el
inobservado, ya sea por accin u omisin, entonces el delito realizado es uno
de infraccin de un deber o de competencia por institucin.

Adems, en este modelo, se aprecia, nuestra cercana a la posicin de
JAKOBS, as como, de SNCHEZ VERA; en efecto, somos de recibo que es
inexacto afirmar que, en el caso de la omisin impropia, se requiere que
el delito sea redactado en forma activa; sino cules son los roles y
expectativas recogidas en el tipo penal pueden ser afectados tanto por
accin como por omisin; sin embargo, no aceptamos una funcionalizacin
de la persona, (como es lo que propone la concepcin de Jakobs), esto es,
que no es la sociedad quien configura a la persona, sino es la persona quien
informa a la sociedad de cules son las condiciones esenciales que haran
posible su libre desarrollo personal.


311
Un claro ejemplo lo encontramos en el delito de apropiacin ilcita, puesto que, quien slo tenga
la obligacin de entregar el bien mueble, es quien puede ser sujeto activo. Sin mencionar los
calificativos especiales que el legislador peruano ha dotado en el agravante de este delito, esto es,
que el sujeto activo sea tutor, albacea, etc.

120
Asimismo, compartimos la observacin de SILVA SNCHEZ que
entre omisin (impropia) y comisin no se hable de CORRESPONDENCIA
(o equivalencia) sino de plena IDENTIDAD. En efecto, si la actuacin de una
prestacin o su abstencin son formas por las cuales el sujeto puede incumplir
sus deberes (negativo y/o positivo) afectando expectativas propias de la
identidad normativa de la sociedad, ello conduce a que entre la accin y la
omisin que realizan el mismo delito, no puede haber correspondencia,
sino, nicamente y segn la literalidad de los preceptos de la Parte
especial, plena identidad.

Frente a ello, an queda resolver algunas cuestiones tales como: a) cul
es el papel de figuras como la relacin de causalidad, la posicin de garante y
la clusula de correspondencia del art. 13 del Cdigo Penal en este modelo
de imputacin de responsabilidad con base en roles; y, b) cules son las reglas
y/o principios a emplear en el anlisis de este modelo de imputacin. Estas
cuestiones sern abordadas a continuacin, y constituyen los ltimos puntos
de la construccin terica que se est elaborando.

2.2.2 LA RELACIN DE CAUSALIDAD COMO CATEGORA
ONTOLGICA NO TIENE EFICACIA EN LA RELACIN
NORMATIVA VALORATIVA QUE GENERA LA OMISIN

En la filosofa antigua, el concepto de omisin era entendido en relacin
a la existencia o inexistencia de la nada. As, Parmnides sealaba que del no
- ser no puede hablarse siquiera en virtud del principio de que slo el ser es; la
nada no es, no es posible que exista lo que no existe; los cuales creen que ser
y no ser son lo mismo y no son lo mismo. Por su parte, en Roma, Cicern (De
fato, X) expresa: Si esto es as, todo cuanto sucede, sucede por obra de
causas antecedentes: si esto es as, todo sucede por obra del destino. Resulta
entonces que por obra del destino sucede cuanto sucede.

En otro contexto, en la filosofa griega, encontramos a Platn, que en su
Timeo, sostena que Todo lo que nace, nace necesariamente por la accin de
una causa, pues es imposible que algo pueda nacer sin causa; admiti, sin
embargo, el ser del no-ser y defini la nada como alteridad, es la alteridad del
ser, esto es, la negacin de un ser determinado, el ser otro.

En el Derecho cannico, tambin el tema de la omisin fue abordado,
pero desde la perspectiva de la causa de una omisin pecaminosa. Santo
Toms en la Suma Teolgica (1.2.q.7, art.1, ad 1) disertaba extensamente al
respecto, y a la pregunta referida a la naturaleza del pecado de comisin
responda que era una malicia positiva que ex consequenti induce la privacin
de la rectitud, mientras que, en el de omisin, su esencia consiste en una
privacin voluntaria, o pretermisin del acto mandado; de manera que el acto
slo puede constituir su esencia como causa o como ocasin de omitirlo, lo
cual es necesario para que la omisin sea voluntaria pues, si no lo fuera, la
omisin sera pecaminosa, como no es aquel que omite lo mandado por un
olvido invencible.

En la dogmtica penal, al analizarse los delitos de comisin de un

121
resultado, la doctrina consider la necesidad de la constatacin de una
relacin entre accin y resultado, como presupuesto previo a la atribucin de la
conducta a su autor. En ese sentido, la constatacin de la relacin de
causalidad deba consistir en la aplicacin (a la aparicin de un resultado) de
principios explicativos lgicos que excluyen, antes de realizar una valoracin
jurdico-normativa, aquellos supuestos que no son en ningn caso
consecuencia de un actuar humano. En sentido positivo, consiste en la
explicacin -lgica- de cundo un resultado fue consecuencia de una accin.
312


Esta situacin, la doctrina pretendi trasladar al mbito de la omisin.
En efecto, la doctrina dominante exige, no obstante, como requisito
imprescindible de la responsabilidad por un resultado en la comisin por
omisin -tanto en la dolosa como en la imprudente- una cuasicausalidad: sta
concurre cuando consta que la accin omitida por el garante, con una
probabilidad rayana en la seguridad, hubiera evitado el resultado.

Esta frmula de la cuasicausalidad es una adaptacin a la comisin por
omisin de la funesta frmula de la conditio sine qua non con la que un sector
doctrinal trata de determinar la causalidad en el delito de accin; y as como en
ste lo que se tratara de establecer sera si suprimiendo el comportamiento el
resultado desaparecera o no, en aqulla lo que habra que constatar sera si
aadiendo la accin (omitida) el resultado desaparecera o no.

Sin embargo, la cuestin estriba sobre si es necesario o no una relacin
de causalidad en un modelo de imputacin de responsabilidad con base en la
omisin.

2.2.2.1 TESIS DE GIMBERNAT ORDEIG

Para Gimbernat, la teora jurdica del delito tiene elementos normativos
y elementos ontolgicos. La causalidad, para Gimbernat, es un concepto
ontolgico: saber si un resultado es reconducible a un comportamiento no tiene
nada de valorativo, no se puede normativizar el dato de si hay una relacin
fsico-natural entre un comportamiento y un resultado.

Asimismo, para l, el comportamiento, en gran medida, tambin es
ontolgico, pero no del todo: se trata de conceptos pre-jurdicos, lo que no
siempre equivale a ontolgico. Por lo que se refiere a la accin, Gimbernat
considera que, si alguien lesiona un bien jurdico durante el sueo o sufriendo
una vis absoluta, diremos que no se le puede atribuir, pero ontolgicamente lo
que hay es un movimiento corporal con un resultado.

En el lenguaje prejurdico, contina Gimbernat, para que haya un centro
de imputacin, tienen que estar excluidos los movimientos reflejos, la fuerza
irresistible o los estados de sonambulismo. Pero una vez que sabemos, afirma

312
Sin embargo, tambin se consider que no siempre la produccin del resultado tiene carcter
necesario, pues se pueden enunciar supuestos donde la explicacin de la relacin entre accin y
resultado no es de naturaleza causal -al margen de los delitos de omisin impropia-. Son los
supuestos de la denominada causalidad psquica o aqullos otros donde la explicacin de la
produccin del resultado se puede fundamentar en una explicacin estadstica.

122
Gimbernat, ya prejurdicamente que se es el centro de imputacin, ya hay un
cierto elemento normativo para poder distinguir el mero movimiento corporal
del movimiento corporal que se puede atribuir. Ahora bien, este mnimo
elemento normativo es prejurdico.

Por otro lado, sobre la cuasi causalidad en la omisin,
313
Gimbernat
realiza dos objeciones:
Primera objecin. Si la probabilidad rayana en la certeza es insuficiente
para imputar un resultado en un comportamiento positivo (porque supondra
convertir al delito de resultado en un delito de peligro) y, por ello, no es posible
imputar la muerte en el supuesto de hecho de la sentencia del TS de 9 de
mayo de 1964 (aborto con resultado de muerte), ni en el "caso Vinader", ni
tampoco en el ejemplo de que el fallecimiento con un 99 % de probabilidades
se debi al veneno y nicamente con una posibilidad del 1 % al
apualamiento, a pesar de que en todos estos casos tanto la persona que
practic el aborto, como Vinader, como el envenenador causaron la muerte
con una probabilidad rayana en la seguridad, entonces -y si se quiere
mantener la equivalencia entre accin y omisin-, tampoco a sta se le puede
imputar el resultado si "slo" existe una probabilidad rayana en la certeza de
que la accin omitida hubiera evitado el resultado.
Segunda objecin. Pero es que, adems, cuando llega el momento de
aplicar a los casos concretos de comisin por omisin la frmula de la conditio
sine qua non ni siquiera se respeta lo que se ha establecido a nivel de
principio: por el contrario, se prescinde de la exigencia de la probabilidad
rayana en la certeza -porque sta muchas veces no puede encontrarse en la
vida real- y se califican de delitos consumados de comisin por omisin
supuestos en los que slo existe una (ms o menos) elevada probabilidad
(pero no rayana en la certeza) de que la accin omitida hubiera evitado el
resultado. Y as, ello es lo que sucede en dos "ejemplos de manual" de
comisin por omisin, de acuerdo con los cuales respondera por la muerte de
la esposa fallecida, como parricida, el marido que no la ha auxiliado cuando
cay enferma o el que no impidi que un tercero la matara.
Si la esposa, contina Gimbernat, sufre una peritonitis o un infarto y el
marido no la ayuda, que la accin omitida hubiera evitado el resultado dista
mucho de ser una probabilidad rayana en la certeza; pues como se trata de
enfermedades con ndices de supervivencia que, segn la gravedad de la
afeccin, pueden ser del 50 % e incluso inferior, por ello es imposible
determinar en el caso concreto si la mujer enferma perteneca o no al grupo de
personas que, a pesar de ser atendidas mdicamente, no obstante no habran
podido superar la enfermedad, es decir: de la accin omitida slo se puede
predicar la probabilidad (pero ni de lejos una probabilidad rayana en la certeza)
de que hubiera evitado el resultado. Esta probabilidad rayana en la certeza de
evitacin del resultado ni siquiera se puede afirmar en enfermedades con
ndices de supervivencia mucho mayores o que incluso lo tienen del cien por
cien si se presta a tiempo atencin mdica; pues como el proceso causal que
habra desencadenado la accin omitida de solicitar auxilio nunca se puso en
marcha, el marco dentro del cual nos tenemos que desenvolver es el de las

313
Sobre la tesis de Gimbernat, vase: CAUSALIDAD, OMISIN, Ob. Cit., Pgs. 193 y sgts.

123
(ms o menos probables) hiptesis, pero tampoco el de la probabilidad rayana
en la seguridad de que la accin del cnyuge de recabar atencin mdica
hubiera evitado el fallecimiento: como el marido no recab esa atencin -es
decir, como tenemos que operar con lo que nunca ha sucedido- es imposible
averiguar si, en el supuesto de que el cnyuge hubiera realizado la accin (que
no realiz) omitida, la ambulancia hubiera llegado a tiempo, si, llegando a
tiempo, no obstante la ambulancia (que nunca fue avisada) habra conducido a
la enferma al hospital o -a consecuencia, por ejemplo, de una avera, de que
se habra quedado sin gasolina o de un eventual accidente de circulacin- no
lo habra conseguido, si, aun suponiendo que la ambulancia llegara a tiempo
para recoger a la enferma y hubiera podido trasladarla al hospital, a pesar de
ello todo habra sido intil por la impericia de un mdico (que jams lleg a
intervenir) ..., y as podramos seguir enumerando las eventualidades que
podran haber sucedido en un curso causal hipottico; pero no es necesario,
porque la consecuencia de todo ello se ha extrado ya por s misma: por
definicin y por tener que trabajar sobre un proceso causal hipottico e
independientemente de la mayor o menor gravedad de la dolencia, ni siquiera
en enfermedades con ndices altos o incluso seguros de supervivencia, si se
llega a prestar una atencin mdica correcta, podremos saber -con la
probabilidad rayana en la seguridad que, a nivel de principio, exige la doctrina
dominante- si la accin omitida hubiera evitado o no el resultado.
Y lo mismo rige, prosigue Gimbernat, para el otro "ejemplo de manual"
que hemos elegido: el marido, si hubiera realizado la accin omitida, slo
habra podido intentar reducir a quien iba a matar a su mujer, pero que lo
hubiera conseguido o no es algo que depende de la fuerza y de la destreza del
marido, de la capacidad de resistencia del homicida, de la actitud de la propia
mujer y de muchos otros factores cuya eventual incidencia -porque no tuvieron
ocasin de manifestarse en la realidad- jams podremos averiguar con una
probabilidad rayana en la certeza.
Contina Gimbernat, en afirmar que los resultados a los que se llega
comparando los requisitos de la causalidad en el delito de accin con los que
se exigen para el de comisin por omisin son los siguientes: en primer lugar,
que como el tipo objetivo del delito de accin exige la seguridad de que el
comportamiento activo haya causado el resultado, por ello no puede serle
equivalente una omisin de la que lo ms que puede decirse es que habra
evitado el resultado con una probabilidad rayana en la seguridad; y, en
segundo lugar, que la doctrina dominante ni siquiera se toma en serio el
criterio de la probabilidad rayana en la seguridad, sino que subsume en los
delitos de resultado (en comisin por omisin) supuestos en los que esa
probabilidad dista mucho de rayar en esa seguridad.

Frente a ello, Gimbernat es de la opinin que la relacin de causalidad,
como cualquier otra caracterstica tpica, tiene que estar acreditada con toda
seguridad para que el comportamiento pueda ser subsumido en el
correspondiente tipo de lesin. No basta, por consiguiente, con que conste
nicamente una (ms o menos elevada) probabilidad de causalidad.

En consecuencia, afirma Gimbernat, y aplicando a la comisin por

124
omisin las reglas que rigen para el delito de accin, la probabilidad rayana en
la seguridad de que la accin omitida hubiera evitado el resultado, no puede
servir de base para imputar ste al omitente: el marido que no solicita atencin
mdica para la mujer que est sufriendo una peritonitis, no puede ser hecho
responsable de ese resultado, ya que con su inactividad "slo" ha elevado el
riesgo de muerte, pero no se puede decir que sta sea reconducible a aquella
omisin, en cuanto que hay muchas personas que, una vez declarada la
enfermedad, fallecen no obstante por muy rpido y acertado que sea el
tratamiento mdico al que se las somete. Y lo mismo rige incluso para
enfermedades menos (o mucho menos) graves en las que la actitud pasiva del
cnyuge mantiene la situacin de ausencia de tratamiento mdico, porque
teniendo en cuenta que el proceso causal hipottico que hubiera puesto en
marcha la accin omitida no lleg a desencadenarse, por ello nunca podremos
descartar con seguridad -sino slo con un juicio de probabilidad- que no
hubieran surgido entonces incidentes imprevistos -no llegada a tiempo de la
ambulancia o posterior avera de sta, tratamiento mdico inadecuado, etc.-
que hubieran impedido la curacin de la enferma leve: tambin aqu, por
consiguiente, nos encontramos con una probabilidad (ciertamente, mucho ms
elevada) de que la accin omitida hubiera evitado el resultado, pero no con la
seguridad que exige el Derecho penal para que una persona pueda ser hecha
responsable de una determinada lesin tpica.

La renuncia, prosigue a Gimbernat, a operar con procesos causales
hipotticos en la comisin por omisin, as como, en la accin, para poder
imputarle el resultado, no hay que preguntarse si, suprimindola, el resultado
desaparecera, porque esa pregunta muchas veces es imposible de contestar,
sino slo si esa accin efectivamente ha elevado a prohibido un foco de peligro
que, a su vez y efectivamente, ha causado el resultado, de la misma manera
en la comisin por omisin, y en contra de lo que mantiene la doctrina
dominante, tampoco hay que preguntarse si la accin omitida hubiera evitado
el resultado, sino nicamente si la omisin de aplicar una medida de
precaucin ha hecho posible que el foco de peligro superara
efectivamente el riesgo permitido (ya que se habra mantenido dentro de
ste, si se hubiera adoptado aquella medida) y si, a su vez, ese foco de
peligro (ya prohibido) ha causado efectivamente el resultado.

El control de ese peligro puede ser, por una parte, en origen, cuando se
establece para conseguir que el foco de peligro sea puesto en funcionamiento
dentro de los lmites del riesgo permitido. Y puede ser, tambin, posterior,
cuando se encomienda a determinadas personas la aplicacin de medidas de
precaucin para evitar que, a consecuencia, por ejemplo, del deterioro natural
de las cosas o de un comportamiento fortuito, imprudente o incluso doloso de
un tercero, el foco, despus de haber sido puesto en funcionamiento, rebase el
nivel de peligro jurdicamente tolerado; asimismo, estos controles posterior, a
su vez, se subdividen en: permanentes, peridicos o facultativos.

Los controles posteriores sern permanentes, cuando el foco encierra
un alto e ininterrumpido peligro de exceder del riesgo permitido. Otras veces el
foco no presenta una amenaza continuada de convertirse en prohibido, por lo
que son suficientes revisiones peridicas (ms o menos espaciadas en el

125
tiempo, en funcin de la mayor o menor tendencia del foco a desequilibrarse)
para comprobar que se mantiene establemente dentro del riesgo permitido.
Finalmente, los controles facultativos suelen tener por objeto focos de peligro
que se encuentran bajo la dependencia directa de particulares, quienes son,
por consiguiente, los primeros responsables de que aqul no sobrepase, por
accin o por omisin, el riesgo permitido.

Frente a lo sealado, la tesis de Gimbernat implica, por un lado, una
reduccin de la posicin de garante fundamentadora de una comisin por
omisin a los supuestos de vigilancia de una fuente de peligro, y por el otro
lado, que la imputacin del resultado al omitente no se haga depender ya del
recurso a procesos causales hipotticos, por definicin y porque no han
sucedido en la realidad, imposibles de determinar: la pregunta a formular no
es ya si la accin omitida hubiera (con mayor o menor probabilidad)
evitado el resultado, sino si consta que una inactividad -al no haberse
aplicado una medida de precaucin preceptiva- ha transformado
(normativamente) un foco de peligro de permitido en prohibido, y si
consta igualmente que ese foco de peligro (ilcito ya) ha causado
materialmente el resultado.
2.2.2.2 TESIS DE FIERRO

Para Fierro,
314
el anlisis de la evolucin del tema de la causalidad en
los planos superiores en donde naci, en la filosofa primero para pasar a partir
del positivismo comtiano a la epistemologa despus, muestra de un modo
contundente la vigencia del corsi e ricorsi de las ideas y de la ciega creencia
en el ms absoluto determinismo causal; se llega a fines del siglo XIX y
principios del XX con el advenimiento de la nueva fsica en la que primaba la
mecnica cuntica de PLANCK y el principio de la indeterminacin de
HEISENBERG, por sealar dos de los nuevos hitos a un sistema en el cual
la causalidad es sustituida por el concepto de probabilidad y se la relega al
cajn de los trastos viejos, pues se tratara de una reliquia de tiempos
pasados (RUSSELL), un fetiche (PEARSON), una ficcin analgica
(VAHINGER) o un mito (TOULMIN) que jams retornar, y ello explica la
afirmacin de RUSSELL que en un famoso trabajo publicado en 1912
recomendaba eliminar el vocablo causa del lxico filosfico.

Segn Fierro, el profesor HEIDELBERG, citando al filsofo cientfico
SUPPES, explica que en el ao 1970 parece que poco queda de las
convicciones de RUSSELL, pues causa y causalidad son trminos
imprescindibles en los trabajos de la fsica ms avanzada, y en 1982 BUNGE,
refiere a un retorno a la causalidad, afirmando que hace veinte aos se crea
sepultado para siempre el problema de la causalidad, pero l est tan vivo
como lo puede estar cualquier problema filosfico, ya que los filsofos se han
reencontrado con dicho tema y ello ocurre no slo en la fsica actual, sino
tambin en la biologa, la psicologa y las ciencias sociales, en las que sus

314
Para consultar esta concepcin, vase: FIERRO, Guillermo Julio. CAUSALIDAD E
IMPUTACIN. CASO FORTUITO. IMPUTACIN OBJETIVA. TENTATIVA. DELITOS E
OMISIN, CULPOSOS Y PREINTENCIONALES. CAUSALIDAD CIENTFICA. DELITO
IMPOSIBLE, Editorial Astrea, Buenos Aires Argentina, 2001.

126
cultores hablan nuevamente sin complejos de factores y encadenamientos
causales. Ese retorno no significa hacerlo en los mismos trminos en que lo
pensaron COMTE o STUART MILL, y ahora se entiende que no existe el
problema causal, sino un cmulo de tales problemas.

Por su parte, contina Fierro, la importancia del tema de la causalidad
en el derecho y en el derecho punitivo en especial, ha sufrido vaivenes
significativos y en el mbito especfico del derecho penal lleg a tener un auge
indiscutido durante casi una centuria, particularmente dentro del campo de la
teora de la accin, que, al igual que la categora causal, ha experimentado
transformaciones de enorme relevancia. Viene al caso la opinin de SOLER,
quien destacaba que uno de los males inferidos al pensamiento jurdico reside
en la inevitable aparentemente tendencia de clasificar las expresiones del
pensamiento precedindolas de rtulos y hasta de motes. Tal actitud se
complace, a veces superficialmente, en crear contraposiciones y en colocar las
ideas en falsas simetras que en ocasiones dejan perplejo al lector al que
constrien ante posibilidades antagnicas irreductibles en la mayor parte no
son tales y ello genera escepticismo acerca de la validez de los
conocimientos jurdicos y proyectan la sospecha de arbitrariedad sobre toda
construccin dogmtica en la que, segn este enfoque, slo hay blancos y
negros y la posibilidad de adoptar algn tono del gris est vedada o es
fuertemente impugnada.

El problema de la causalidad, segn Fierro, suele manejarse en el
mundo jurdico, pero siempre se ha pensado que la cuestin de la causalidad
aquella elaborada por la ciencia y la filosofa no es lo que interesaba al
derecho y por ello hace dcadas atrs se prefiri sostener la existencia de un
concepto de causalidad jurdica afirmacin duramente criticada por muchos-;
lo cierto es que puede haber sido un error inventar una causalidad particular,
una causalidad para andar por la casa del derecho penal, como deca
JIMNEZ DE ASA, que difiera de la elaborada en el campo cientfico, pero
ese error no invalida la idea central que subyace en dicho intento y lo que en
definitiva se discute puede ser una cuestin de denominaciones. Desde un
concepto semntico estricto, no puede dejarse de reconocer que al derecho no
le compete crear una causalidad particular; ella es una sola, aquella necesaria
e infinita de la que habla tanto la ciencia como la filosofa, siendo por ello la
equivalencia de las condiciones la teora que mejor se adapta a ese criterio.
Pero sus opositores tienen parte de razn, puesto que ese concepto de
causalidad no siempre es el que interesa al derecho, equivocndose empero al
denominar causalidad jurdica a lo que debiera ser llamado imputacin, o
determinacin, o motivacin o atribucin o razn suficiente, segn sea el caso.

En sntesis, Para Fierro, que es menester explicar mejor lo siguiente: la
imputacin no pretende sustituir el principio de causalidad como categora del
conocimiento, sino manejarlo no ya a la causalidad que pertenece al mundo
del ser y resulta inmanejable, sino a esa creacin humana que llamamos el
principio de causalidad conforme a las propias necesidades jurdicas. Dicha
utilizacin particular para satisfacer los fines del derecho, que sera arbitraria
desde una perspectiva intelectual estrictamente causalista, toma los cursos
causales en la medida y con el alcance en que ellos sean adecuados a esos

127
fines y desecha la problemtica de la causalidad, inescindible desde un punto
de vista cientfico o filosfico, cuando ella le es ajena.

Es que el derecho, segn Fierro, computa esencialmente otros
ingredientes que son ajenos a la pura causalidad, esto es, la valoracin en
funcin de los fines perseguidos, insita en toda norma jurdica, y la libertad que
conlleva toda accin humana, objeto de esa valoracin, sea sta positiva
(aprobacin) o negativa (reproche). Tales componentes estn incorporados al
concepto de imputacin, que tiene un punto final, y no al de causalidad,
signado por la necesariedad y la infinitud. Ambas posturas, aquellas que
rechazan de plano la existencia de una causalidad jurdica y las que la
admiten, tienen desde sus propios puntos de vista su cuota de verdad y la
correlativa de error.

Finalmente, en lo que respecta a la omisin, Fierro deslinda el
fundamento de la imputacin en los delitos de omisin con la causalidad;
distinguiendo entre riesgo permi tido y desaprobado. En ese sentido, Fierro
entiende a la imputacin objetiva como una categora general vlida para todos
los tipos penales; siendo el ncleo de la misma que: el resultado solamente
ser imputado objetivamente cuando se realice en l el riesgo jurdicamente no
permitido creado por el autor.

Frente a lo indicado, se tiene que, en la enjundiosa obra de Fierro se
analiza con rigor la causalidad en materia penal, sin olvidar sus desarrollos en
el mbito civil. Repasa con particular erudicin, la evolucin histrica de tan
apasionante tema, partiendo del pensamiento primitivo hasta la fsica cuntica,
que con sus nuevos conceptos transforma la causalidad en una probabilidad.

En suma, el autor se adhiere a la conceptualizacin jurdica de la causa.
En tal sentido para dilucidar cuando una consecuencia puede ser atribuida a la
accin de un sujeto, sin renunciar a las leyes naturales, sostiene que cabe
hablar de una relacin de imputacin en vez de causalidad. Le asigna al
procedimiento de la "conditio sine qua non" la funcin prctica de la
verificacin de una pista seleccionada en forma previa por la experiencia.
Considerando que, sirve ms para descartar una supuesta condicin del
resultado que para afirmarla como tal.

2.2.2.3 TOMA DE POSICIN

Desde la perspectiva del naturalismo, el tipo penal fue concebido con
base en criterios propios de las ciencias naturales, y por esta razn se elabor
el dogma de la causalidad. Esto origin las siguientes consecuencias:

a. Para la realizacin del tipo bastaba demostrar que entre la actividad
del hombre y el resultado exista un nexo de causalidad que deba
ser corroborado empricamente. La imputacin se redujo, entonces,
a la determinacin de la relacin de causalidad, y la teora que sirvi
para la explicacin de este elemento fue la equivalencia.


128
b. Si el dogma causal debe predicarse en todas las clases de delitos,
entonces en el tipo de omisin, la misma deber darse. Sin embargo,
naturalsticamente, como accin y omisin no pueden presentar una
misma identidad, origina que la omisin (especficamente la
impropia) tenga una especial relacin de causalidad, que al menos,
la haga equivalente (correspondiente) con la comisin.

c. Esa relacin de causalidad especial implica una reformulacin de la
teora de la equivalencia de las condiciones, especficamente, la
frmula de la conditio sine qua non, en el sentido que, se establezca,
hipotticamente, que si el sujeto hubiese actuado conforme a la
conducta mandada el resultado hubiese desaparecido (al menos con
una seguridad rayana a la certeza).

Sin embargo, en la actualidad, estas tres consecuencias de la
perspectiva naturalista pueden ser observadas en la siguiente forma:

a. Afirmar que la imputacin se reduce a la demostracin del nexo causal
se est confundiendo dos categoras per se independientes, dado que,
la causalidad busca averiguar qu papel desempea en el complejo
causal, un acto humano que se inserta entre los antecedentes del
resultado; y para ello toma el dato ntico, lo que se presenta en la
realidad. En cambio, la imputacin es un juicio normativo, que emplea
criterios de valoracin que brinda el ordenamiento jurdico. Si,
ontolgicamente puede haber una relacin entre el acto con el
resultado, no siempre implica que el resultado se le pueda imputar al
autor como el producto de su comportamiento.

b. Al analizar, naturalsticamente a la omisin, origin, por un lado
cuestiones intrascendentes, tales como: si la omisin, para que sea
punible, debe o no preceder a la accin; si puede o no darse un
concurso cuando concurre tanto accin y omisin. Y, por otro lado, el
ingreso, en el seno de la discusin dogmtica, una supuesta
inconstitucionalidad de los tipos de omisin impropia, debido a su falta
de identidad con la accin.

c. Si para salvar cuestiones como la constitucionalidad de los tipos de
omisin impropia se tuvo que elaborar criterios de equivalencia con los
tipos de comisin, como son: la causalidad hipottica y la posicin de
garante, entonces, se debe afirmar que estos tipos penales son
inconstitucionales, dado que, estos criterios de equivalencia no han
podido cumplir con su funcin asignada.

d. En lo que respecta a la causalidad hipottica,
315
su funcin como nexo
entre la omisin con el resultado fracasa: a) porque este tipo de
causalidad es en s un tipo de imputacin; es decir, si la relacin de
causalidad implica establecer un nexo ntico, que precisa, a posteriori,
de una valoracin jurdica travs de las reglas de la imputacin, se

315
El tema de la posicin de garante ser tratada en el siguiente punto (Ver infra 2.2.3.5.)

129
tiene que, al incorporar mentalmente la actividad omitida, se (pre)juzga,
se (pre)valora, que la misma hubiese evitado el resultado: este nexo
implica, per se, a la imputacin; b) porque la frmula: seguridad rayana
a la certeza genera resultados indemostrables: hipotticamente puede
ocurrir todo (hasta la peor enfermedad del mundo puede ser curada),
mas ello no implica que haca sea en la realidad; c) porque si en el tipo
de comisin no se trabaja con la frmula: seguridad rayana a la certeza,
entonces qu equivalencia o correspondencia este tipo tendra con la
omisin (impropia), el cual, supuestamente, si emplea esta frmula.

No obstante, el problema prctico de extender el anlisis causal a la
omisin es que obliga a suponer una causalidad hipottica (qu habra
sucedido si el demandado hubiera actuado?)
316
y ello causa problemas muy
serios de prueba. El concepto de accin supone la causacin de efectos y el
de omisin su ausencia, pero siempre que hacemos algo evitamos algo (lo que
habra ocurrido si no hubiramos hecho nada) y omitimos algo (lo que
habramos podido hacer pero no hemos hecho).
317


Filosficamente, hay muchos trucos para rodear el problema de la
causalidad en la omisin. Vase el siguiente: hay causas propiciativas
(contributing), que contribuyen positivamente a la ocurrencia del efecto, y
resistivas (counteracting), que contribuyen a su no ocurrencia: fumar es
causa propiciativa de cncer de pulmn; hacer ejercicio es una causa resistiva.
Este carcter no es absoluto, pues puede alterarse en presencia de otras
causas: la arena es causa propiciativa de accidentes de carretera, pero en
presencia de hielo es causa resistiva.
318


Sin embargo, si es tan dificultoso mantener una categora como es la
causalidad en el campo de la omisin, porque no decidir prescindir de ella. Y lo
dificultoso es que la causalidad es una categora ontolgica,
319
como afirm
correctamente Gimbernat, y la omisin se ubica en el campo normativo. Y en
ese orden de ideas, son de recibo determinadas aportaciones de Gimbernat,
as como, de Fierro.

En lo que respecta Gimbernat es correcto plantear que la abstencin de
una prestacin positiva puede crear o aumentar el peligro de afectacin a una

316
As para Andrea Castaldo, si a los fines prcticos, la problemtica debe redimensionarse, se
puede convenir, seala la jurista italiana, que la ausencia, en el delito omisivo, de una relacin
causal propiamente dicha no excluye la subsistencia de un vnculo normativo entre la accin
omitida y el resultado. As, para Castaldo, el modus procedendi es idntico, an tratndose de un
juicio hipottico. Cfr. CASTALDO, Andrea R. LA IMPUTACIN OBJETIVA EN EL DELITO
CULPOSO DE RESULTADO, Traduccin de Antonio Bonnano, Coleccin Maestros del Derecho
Penal, N 16, Editorial B de F, Montevideo Uruguay, 2004, Pg. 55. Similarmente: ARLUCEA,
Esteban. LECCIONES DE LA TEORA JURDICA DEL DELITO, Editorial Comares,
Granada Espaa, 1999, Pg. 114.
317
Cfr. MOSTERN, Jess. RACIONALIDAD Y ACCIN HUMANA, 2da. Edicin, Editorial
Alianza Universidad, Madrid Espaa, 1987, Pg. 141.
318
Cfr. DEZ, Jos Antonio / MOULINES, Carlos Ulises. FUNDAMENTOS DE FILOSOFA DE
LA CIENCIA, Editorial Ariel, Barcelona Espaa, 1988, Pg. 253.
319
Sobre el carcter ontolgico de la causalidad, vase: TORO LPEZ, ngel. RELACIN DE
CAUSALIDAD: INDICACIONES PARA UNA ACTUALIZACIN. En: Revista Peruana de
Doctrina y Jurisprudencia Penales, N 02, Editorial Grijley, Lima Per, 2001, Pgs. 589 y sgts.

130
expectativa esencial de la identidad normativa de la sociedad.

En efecto, la abstencin de una prestacin puede conllevar un exceso
en la configuracin de su mbito de organizacin, y por ende, la infraccin del
rol genrico de ciudadano: no daar esferas de organizacin ajena,
generando, adems, la presencia (creado o aumento) un peligro o riesgo en el
titular de la esfera de organizacin afectada por el exceso de configuracin del
infractor.

Por ende, desde una perspectiva naturalstica, la omisin no crea nada;
pero, desde una perspectiva normativa valorativa, el operador jurdico puede
interpretar que, la abstencin tpica de una prestacin positiva puede generar
un riesgo a la identidad normativa de la sociedad.

Por otro lado, lo que no se comparte de la tesis de Gimbernat, es que,
al centrar su posicin en la transformacin de una fuente de peligro lcita a una
ilcita, le es indispensable precisar cmo se da esa transformacin; y, sobre
este punto, Gimbernat considera que la posicin de garante de una fuente de
peligro para el bien jurdico es el indicador que permitir establecer si se dio o
no esa transformacin; es decir, si el garante no control la fuente de peligro, y
sta se transform en ilcita, entonces tendr que asumir las consecuencias
que generen los resultados perniciosos.

En ese sentido, la injerencia, la creacin de riesgos y la vigilancia de
terceros seran las situaciones generadoras del deber de realizar controles
(originarios o posteriores), dado que, stos son los casos, por los cuales, una
persona se convierte en garante de fuentes de peligro.

Sin embargo, esa lectura generara grandes lagunas de impunidad, y,
peor an, no tendra legitimidad fundar la responsabilidad penal en la exclusiva
infraccin de un deber de vigilancia o control.

En efecto, presenta dificultades dogmticas el hecho de considerar la
infraccin del deber de vigilancia un hecho merecedor de responsabilidad
penal, especialmente, si el injusto no depende, como tal, del delito cometido
por el sujeto.

Por otro lado, se comparte la posicin de Fierro de que en el tema de la
causalidad, se ha cado en el error que, para temas como la omisin, se ha
tenido que crear una causalidad particular (!); cuando la causalidad (como
categora ontolgica que es) siempre es una sola: aquella necesaria e infinita
de la que habla tanto la ciencia como la filosofa, Y en ese orden de ideas,
tesis como la causalidad hipottica es un claro ejemplo del error que cay un
sector de la dogmtica jurdico penal.

Frente a ello, la lectura de Fierro es clarsima; esto es, si el Derecho
requiere de un instrumento apropiado a sus necesidades, entonces la
categora a elaborarse no debera ser un equivalente funcional de una
categora, como la causalidad, que per se no presenta ninguna.


131
En ese orden de ideas, el instrumento idneo es la imputacin,
entendida como el juicio normativo valorativo destinado a atribuir el
resultado a la conducta riesgosa realizada por la persona; satisfacindose
los fines del derecho, al alejarnos de una perspectiva intelectual estrictamente
causalista, inaplicable en el tema de la omisin.

En suma, en un modelo de imputacin de responsabilidad en base a los
roles, ni la relacin de causalidad, ni la vigilancia de fuentes de peligro,
cumplen un papel adecuado; mxime, si como se ha indicado a lo largo de
esta tesis, se debe partir en la distincin entre el plano del ser y el plano
de las valoraciones; en el primero, slo se presentan actividades
positivas (acciones), puesto que, son imperceptibles para nuestros
sentidos las omisiones; y en ese orden de ideas, las omisiones slo se
presentan en el plano de valoraciones (el observador valorando lo
realizado por el sujeto, podr afirmar que, este ltimo omiti algo); y el
plano de valoracin, lo relevante para el Derecho penal, es la valoracin
normativa a partir de lo descrito en el tipo penal, en donde, el operador
jurdico, delimitado por el sentido del tipo penal, valorar si la infraccin
de un rol o deber (genrico o especfico) conlleva a imputarle
objetivamente al infractor los resultados perjudiciales que por su obrar
ha generado a la identidad normativa de la sociedad. Por tanto, en el
esquema expuesto, la relacin de causalidad no detenta papel alguno; si
el tema en cuestin descansa en el plano ontolgico, entonces la relacin de
causalidad tiene razn de ser (como categora ntica que es).

2.2.3 LA POSICIN DE GARANTE ES EL ELEMENTO COMN
ENTRE LA ACCIN Y LA OMISIN?

Como se indic en el apartado anterior, desde una perspectiva
naturalstica, la accin y omisin (impropia) son figuras que no pueden
presentar una identidad sino solamente una equivalencia o correspondencia;
entonces, para justificar la punibilidad de la omisin (impropia) se requiere que
su injusto est contenido en un tipo comisivo o en uno propio, y que el sujeto
activo cuente con una posicin especial y excluyente, denominada: posicin de
garante.

Sin embargo, como se indic anteriormente,
320
la posicin de garante,
como elemento especial y excluyente del tipo de omisin impropia, no
encuentra sentido en un modelo de imputacin de responsabilidad en base a
roles.

En efecto, en este modelo de imputacin, la perspectiva a tomarse en
cuenta no es naturalista, sino normativa, en donde, son los ttulos de
imputacin: competencia por organizacin / competencia por posicin
institucional lo determinante en la configuracin de los tipos penales y los
indicadores que permitirn establecer si el comportamiento de la persona se
adecua o no a un determinado tipo penal.


320
Supra 2.1.3.3

132
En ese sentido, la omisin es una idea que nace con la norma. Es decir,
la accin y la omisin que interesan para elaborar una teora del delito no son
conceptos naturales, la significacin de ellas depende de la regulacin legal,
de la estructura de cada tipo.

Ante este cambio de paradigma, de que la accin y omisin, segn la
estructura de un concreto tipo penal, pueden ser intercambiables, porque lo
primordial es la infraccin de un deber; cabe preguntarse, si la misma
intercambiabilidad puede darse con la posicin de garante; es decir, si la
omisin no presenta un deber exclusivo y excluyente, podr afirmarse que, si
tanto la accin como la omisin pueden configurarse sobre la base de deberes,
el sujeto activo en ambos casos detentar una posicin de garante?

Si la respuesta es afirmativa, entonces la posicin de garante encuentra
un lugar en un modelo de imputacin de responsabilidad con base a roles; si
por el contrario, la respuesta es negativa, entonces tendramos que eliminar
del sistema de delito a este deber de garanta.

Esta cuestin es la que se analizar en el presente punto.

2.2.3.1 TESIS DE HERZBERG

Herzberg pretendi construir un concepto de accin tomando como
modelo la estructura de la omisin delictiva. Para l, este punto de partida se
justifica por el fracaso de las concepciones naturalistas que haban procedido a
la inversa. Consiguientemente, se trata de descubrir, tambin el la accin, la
presencia de un sujeto especialmente responsable que no evita un
resultado delictivo que podra evitar:
321
esto es la denominada teora
negativa de la accin. El concepto se llama negativo es porque lo decisivo es
lo que el autor no hace.

Para la teora del concepto negativo ello es perfectamente posible,
puesto que, si generalmente se reconoce una posicin de garante, que surge
del deber de control de una fuente de peligro, es evidente que tal posicin ser
tanto ms clara cuanto ms cerca est el sujeto de la fuente de peligro. En
este sentido, parece incontestable, afirma Herzberg, que el centro de peligro
ms prximo al individuo es su propio cuerpo: si pudiendo hacerlo, el sujeto
no evita que de su cuerpo salgan peligros para terceros se dan los
elementos necesarios para hacerlo, en su caso, criminalmente
responsable.
322


As, por abstraccin, accin es evitable no evitar una posicin de
garante; y este concepto de accin puede cumplir perfectamente la funcin de
supraconcepto de las modalidades delictivas comitivas y omisivas.
323


A esta conclusin lleg Herzberg debido que, los atributos de la omisin:
(a) contraria al deber de cuidado; y, (b) penalmente desvalorada, invocan

321
Cfr. SILVA SNCHEZ, Jess Mara. EL DELITO, Ob. Cit., Pg. 60.
322
Ibidem, Pg. 60.
323
Ibidem, Pg. 60.

133
como caracterstica comn de todos los delitos el injusto penalmente tpico.
324


Como se aprecia, en la concepcin de Herzberg, la posicin de garante,
debera ser un elemento comn tanto de la omisin como de la accin, dado
que, la estructura de esta ltima parte de la primera. Esta deduccin lgico
abstracta, se origin a partir del problema de la equiparacin entre la omisin
impropia con los tipos puros de resultados (realizables va accin); y
entendiendo que para la configuracin de este tipo penal, es imprescindible,
entre otros elementos, que el sujeto se encuentre en una posicin de garante,
concluy que este elemento se presenta tanto en la accin como en la omisin

2.2.3.2 TESIS DE JAKOBS

A diferencia de Herzberg (quien realiza un proceso de abstraccin de
la ley penal a fin de determinar a la posicin de garante como fundamento de
la equiparacin entre la omisin impropia con la comisin; y, por consecuencia
lgica, estim que la misma era comn tanto para el hacer como para el no
hacer; le permiti entender la posibilidad de elaborar un supraconcepto que
englobe la accin y la omisin), Jakobs parte de su entendimiento de la
sociedad para afirmar que tanto en la accin como en la omisin el sujeto
activo debe detentar una posicin de garante.

En efecto, Jakobs considera que el mundo social no est ordenado de
manera cognitiva, sobre la base de relaciones de causalidad, sino de modo
normativos, sobre la base de competencias, y el significado de cada
comportamiento se rige por el contexto... se trata de delimitar el
comportamiento socialmente adecuado o inadecuado.
325


Para Jakobs, en una sociedad donde los contactos suelen ser
annimos, se torna imprescindible que las expectativas de comportamiento
sean fijadas normativamente; se sepa qu rol va a desempear cada persona.
Para ello, debe pensarse en que cada persona porta un rol determinado, que
significa la expectativa que genera, es decir, lo que los dems esperan de l,
porque as se podr encontrar en situacin de garanta y responder por la
frustracin que produzca, lo que en definitiva ser el resquebrajamiento de la
norma, que es lo mismo que decir el delito.
326


Se aprecia que, para Jakobs, la persona, en convivencia social, debe
actuar cumpliendo roles. Persona es quien se le adscribe el rol de un
ciudadano respetuoso del derecho. Estas personas, en el pensamiento de
Jakobs, suscriben ciertos estndares de conducta, ocupan posiciones y desde
all obran intersubjetivamente.


324
HERZBERG, Rolf Dietrich. REFLEXIONES ACERCA DEL CONCEPTO JURIDICO
PENAL DE ACCIN Y DE LA NEGACIN DEL DELITO PRETPICA. En: Cuesti ones
actuales de la teora del delito, Luzn / Mir (Directores), Editorial Mc Graw Hill, Madrid Espaa,
1999, Pg. 26.
325
Cfr. JAKOBS, Gunther. LA IMPUTACIN OBJETIVA EN EL DERECHO PENAL,
Editorial Civitas, Madrid Espaa, 1996, Pgs. 11 y 12.
326
Cfr, PARMA, Carlos. EL PENSAMIENTO DE GUNTHER JAKOBS, Ediciones Jurdicas
Cuyo, Mendoza. Argentina, 2001, Pg. 186.

134
Sin embargo, la persona como portador de un rol, como sujeto adscrito
a deberes, para Jakobs, no lo es por naturaleza, sino que surge a travs de
atribucin; asimismo, las expectativas que se le dirigen no son de carcter
cognitivo, sino normativo; su contenido, no dice que la persona se organizar
de un modo determinado, sino que es competente para ello.
327
Y en ese orden
de ideas, para Jakobs, la sociedad, en principio, atribuye a cualquier persona
deberes negativos, los cuales son deberes de no atribuirse la organizacin
que compete a otro y de revertir la atribucin que ya haya tenido lugar
328
; y por
otro lado, la misma sociedad atribuye deberes positivos a personas con
status especial;
329
estos deberes implican que el obligado debe configurar un
mundo parcialmente comn con el tutelado, es decir, evitarle incluso daos
que el especialmente obligado no ha causado as como proporcionarle en
general ciertos beneficios.
330


Ahora bien, si la persona, como constructo de la sociedad, es portadora
de roles, una base comn de estos roles es que la persona tenga la capacidad
de evitar los resultados perniciosos que mbito de organizacin puede
generar. La evitabilidad se determina con la ayuda de la hiptesis de que el
autor, si hubiese tenido el motivo dominante de evitar una determinada accin,
lo habra evitado.
331
Para el jurista alemn, las normas jurdicas son siempre el
motivo dominante, y lo que resulta en cada persona individual, a raz del
motivo dominante depende de su capacidad individual de dirigir su
comportamiento.
332


En ese orden de ideas, para Jakobs la accin sera "la causacin de
un resultado evitable"; es decir, la realizacin individual y evitable del
resultado; y la omisin sera la no evitacin evitable del resultado. Sin
embargo, se diferencia del concepto de HERZBERG, porque este parti de
una abstraccin lgica de los tipos puros de resultado; en cambio, JAKOBS,
elabora su concepto de la naturaleza social (en donde lo causal est enfocado
desde el contexto social).

Por tanto, si toda persona se le atribuye socialmente roles, as como,
presenta la capacidad de evitar resultados, entonces, los roles y la evitabilidad
son las notas comunes que se presentan tanto en la comisin, como en la
omisin. Por otro lado, si el mundo social se organiza, normativamente, sobre
la base de competencias, entonces, toda persona, como miembro de la

327
Cfr. JAKOBS, Gunther. CONSUMACIN MATERIAL EN LOS DELITOS DE LESIN
CONTRA LA PERSONA. AL MISMO TIEMPO UNA CONTRIBUCIN A LA
GENERALIZACIN DE LA PARTE ESPECIAL. Traduccin de Cardenal Montraveta. En:
Revista Peruana de doctrina y jurisprudencia penales, N 03, Editorial Grijley, Lima Per, 2002,
Pg. 227.
328
Es decir, no son slo deberes de omitir determinados movimientos corporales (es deci r, observar
prohibiciones) sino tambin de deberes de actuacin negativos (es decir, deberes de observar
omisiones).
329
Ibidem, Pg. 230.
330
Cfr. JAKOBS, Gunther. SOBRE EL CONCEPTO DE DELITO CONTRA LA PERSONA.
Traduccin de Feijoo Snchez. En: Ponencia presentada en el IV Curso Internacional de Derecho
penal, Lima Per, 2002, Pg. 14.
331
Cfr. JAKOBS, Gunther. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 174.
332
Cfr. JAN VALLEJO, Manuel. EL CONCEPTO DE ACCIN EN LA DOGMTICA
PENAL, Editorial Colex, Madrid Espaa, 1994, Pg. 75.

135
sociedad, es garante en la forma cmo organiza sus competencias y
cumple sus deberes negativos, y si tuviese adems un status
especial, sus deberes positivos. Se aprecia, pues, que en el funcionalismo
sociolgico de Jakobs, toda persona detenta una posicin de garante.

2.2.3.3 TESIS DE LESCH

Heiko Lesch, discpulo de Jakobs, considera que en un mundo
desmitificado, el Derecho penal slo puede ser ejercido razonablemente, si se
le entiende como un derecho penal funcional. Para l, funcin es la garanta de
las condiciones fundamentales de la vida en comn del ser humano, esto es, la
estabilizacin del orden que regula la convivencia del hombre.
333


Asimismo, desde el marco del funcionalismo, entiende que una persona
que goza de un campo libre para poder autoadministrarse, asume con ello
siempre, tambin la propia responsabilidad de las consecuencias de una
administracin deficiente; existe, afirma Lesch, un sinalagma entre propia
administracin y propia responsabilidad; entre derecho a gozar de campos de
libertad y la obligacin de cargar con los costes. Libertad sin responsabilidad
no es libertad personal sino pura arbitrariedad.
334


Contina Lesch precisando que la persona cuando realiza contactos
sociales, lo hace en funcin a expectativas normativas, a los que, confa, que
no sean defraudadas por el comportamiento de otras personas. Sin embargo,
esta defraudacin no debe ser entendida como un suceso del mundo exterior,
sino la afectacin a la vigencia de la norma.
335


Para evitar la defraudacin de las expectativas normativas, Lesch
considera que la persona debe cumplir con su rol social designado, el cual,
determina que su competencia sea organizativa, o bien, institucional.

En el primer caso, se trata del mbito de la organizacin del
comportamiento en general, del quebrantamiento o ruptura de un rol comn.
Las expectativas ligadas a tal sol son, segn su fundamento, definidas sobre
todo negativamente, esto es, de forma que una persona que tiene el derecho a
la libre administracin de su mbito organizativo, configure ste de tal manera
que no se produzcan determinados efectos no deseados. La facultad, segn
Lesch, de la persona de configurar el mundo libremente (libertad de organizar)
es el fundamento de la competencia sobre esa configuracin
(responsabilizacin por las consecuencias).
336


En el segundo supuesto, para Lesch, se habla de delitos de infraccin
de deber, en donde el garante que lesiona su deber asegurado

333
Cfr. LESCH, Heiko. INTERVENCIN DELICTIVA E IMPUTACIN OBJETIVA,
Universidad Externado de Colombia, Bogot Colombia, 1995, Pg. 15.
334
Ibidem, Pg. 32.
335
Considera Lesch, que el derecho penal, al igual que lo pretendido con la sancin, no se despliega
en el campo de los daos a bienes jurdicos, sino en el de los daos a la vigencia, esto es, en un plan
INMATERIAL, DEMOSTRATIVO SIMBLICO (Ibidem, Pg. 41).
336
Ibidem, Pg. 68.

136
institucionalmente, realiza un delito autnomo, esto es, ejecuta por s mismo el
tipo. Para Lesch, el garante no responde ni como consecuencia de una
configuracin defectuosa de su mbito de organizacin, ni por la lesin de un
bien a l encomendado, sino porque l ha rehusado la produccin de un
mundo en comn, de una relacin positiva con el bien; o, formulado de distinta
manera, porque ha lesionado su deber institucional.
337


En ambos casos, para Lesch, lo ms importante es que el suceso tenga
un significado comunicador para la obligatoriedad de la norma; es decir, que
implique una desautorizacin de la norma. En efecto, para Lesch, las normas,
como estructuras simblicas generalizadas, no pueden ser afectadas mediante
hechos, sino slo mediante comunicacin.
338


En suma, se aprecia en Lesch la continuidad de las ideas de su
maestro: Jakobs, aunque con sus propios matices;
339
asimismo, al erigir los
ttulo de imputacin en: organizacin / institucin, sobre las base de deberes,
se puede inferir que, en su concepcin toda persona es garante en el
cumplimiento de un determinado deber; finalmente, el cumplimiento (o no) de
esos deberes, el mantenimiento (o no) de las expectativas normas, as como,
la vigencia (o no) de la norma, deben ser interpretados en un plano simblico
comunicador, desmaterializndose, por ende, categoras como, por ejemplo,
los bienes jurdicos.

2.2.3.4 TOMA DE POSICIN

Las concepciones presentadas ut supra presentan como nota comn, el
partir de un determinado mtodo: el normativismo; ya sea, en la idea de que la
ley penal permite realizar abstracciones deductivas, capaces de hallar un
elemento comn tanto en la accin como en la omisin (Herzberg), o bien, en
el sentido que, lo relevante para el Derecho penal es la defraudacin de
expectativas normativas, la cual, implica una desautorizacin a la vigencia de
la norma (Lesch) y un incumplimiento de los deberes (negativos o positivos) o
roles sociales (Jakobs).

Desde esta perspectiva, entienden que la posicin de garante estara
presente tanto en la comisin, as como, en la omisin, bien porque es el
criterio que permite la equivalencia entre el omitir con el actuar que exigen los
tipos puros de resultado (Herzberg); o bien, entendiendo al garante como
aquella persona portadora de roles o deberes, los cuales, est obligado a
cumplir (Jakobs).

Sin embargo, antes de tomar posicin respecto a la conclusin sealada
en el prrafo anterior, es menester realizar ciertas observaciones a las
premisas tericas tanto de la tesis de Herzberg, como a la de Jakobs y Lesch.

337
Ibidem, Pg. 69.
338
Ibidem, Pg. 85.
339
Como es en el caso de su concepcin de la pena, la cual, denomina: retributiva funcional;
retributiva, porque se basa en el hecho delictivo realizado; funcional, porque la pena se impone en
funcin al mantenimiento de las condiciones fundamentales de la coexistencia social. (Cfr. LESCH,
Heiko. LA FUNCIN DE LA PENA, Editorial Dykinson, Madrid Espaa, 1999).

137

En lo que respecta a Herzberg, se tiene que, ha reparado que, en su
concepto de accin, la posicin de garante, no comprende el
comportamiento penalmente relevante, es decir, las omisiones propias,
no equivalentes a la comisin; con ello, no slo se quiebra la significacin
sistemtica de su concepto de accin, sino, como dice Jakobs, en una medida
en que el propio Herzberg subestima, pues en el Derecho penal especial las
omisiones propias, no equivalentes a comisin, constituyen una forma de
regulacin sumamente comn.
340


Asimismo, se le observa a Herzberg que, al incluir a la posicin de
garante como el ncleo de un supraconcepto que englobe tanto a la accin
como a la omisin, implica la carencia de la neutralidad valorativa que,
tericamente, debe caracterizar al concepto de accin como concepto
fundamental del sistema. Como precisa Silva Snchez, un concepto que no se
limita a describir, sino que en l la afirmacin de que alguien acta contiene
adems una adscripcin, es decir, un principio de atribucin de
responsabilidad.
341


Otra observacin a la tesis de Herzberg es que no explica como un
sujeto asume el deber de evitar un resultado evitable; es decir, cul ser el
contenido de la posicin de garante; si la respuesta es el no evitar evitable,
entonces se torna circular la concepcin de Herzberg, puesto que, este no
evitar ha de darse con independencia de la posicin de garante.

En efecto, la tesis lgico abstracta de Herzberg, al partir solamente de
los tipos puros de resultado, le impide establecer la base, por la cual, una
persona se convierte en un sujeto especial, esto es, en un garante. Su
abstraccin implica una carencia de referencia emprica.

Por otro lado, en lo que respecta a la tesis tanto de Jakobs como de
Lesch, tambin permiten realizar determinadas observaciones.

En primer lugar, sobre el rol del orden social con relacin a los
individuos, el funcionalismo sociolgico de Jakobs y Lesch, incurre en el
error de funcionalizar a la persona en aras de la preservacin de un orden
social determinado. En efecto, cuando Jakobs afirma que el mundo social se
configura en sentido normativo, a travs de la delimitacin de competencias,
implica que es el propio orden social la que establece el s y el cmo de su
configuracin, a tal punto que, sera la nica quien atribuye al sujeto su calidad
de persona, as como, los roles que deber observar.

Con este proceder se abre la posibilidad de excluir determinados sujetos
individuales de la sociedad o de sus sistemas parciales, as como, tambin
dejar de lado determinados aspectos del individuo que no sirven al sistema
social. En ese sentido, si bien la persona slo puede comprenderse en
sociedad, no se encuentra determinada exclusivamente por las reglas de

340
Cfr. JAKOBS, Gunther. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 177,
341
Cfr. SILVA SNCHEZ, Jess Mara. EL DELITO, Ob. Cit., Pg. 73.

138
configuracin de la sociedad.
342


La sociedad no puede disponer del concepto de persona en funcin de
intereses preponderantes o de una determinada constitucin social, ya que se
trata de un status que se atribuye a todo individuo por el hecho de ser un ser
humano.
343


En segundo lugar, sobre la gnesis de los deberes o roles sociales
de las personas no genera un adecuado criterio para el juicio de
imputacin. En efecto, Jakobs considera que los deberes no provienen de un
contrato social; al contrario, se inclina a pensar que la obligacin se genera
cuando a una persona se le impone conforme al entendimiento general un
cometido en inters de lo general.
344


Se aprecia, pues, que lo que Jakobs llama rol social, es aquel que
nace del entendimiento o comprensin del miembros de un orden social; es
decir, que lo tengan por cierto, as como, exigible, en aras del bienestar
general. Y ello, no por los emprendimientos individuales sino por un esquema
de interpretacin social.
345


Sin embargo, se aprecia que este criterio de rol social es gaseoso e
indeterminado, lo cual, no va a permitir generar un principio de imputacin
de validez general, dado que, al no contarse con criterios normativos, se
deja libre el camino para el reinado de la ms absoluta arbitrariedad. No
es suficiente, por tanto, la frmula del entendimiento general, dado que, con
qu criterios esta frmula trabaja para la determinacin de la gnesis de un
deber o rol.

Al respecto, opinamos que se debe partir de criterios normativos de
entendimiento de la sociedad, los cuales, no impliquen el sometimiento de los
intereses individuales a un modelo superpuesto a favor del grupo, sino en la
concepcin de la sociedad como un mbito de realizacin personal, en
los que, los intereses individuales y colectivos se presentan en una
relacin DIALCTICA. Esto tambin corresponde con las exigencias de un
Estado social y democrtico de derecho, puesto que, el Estado tiene la
obligacin de crear las condiciones adecuadas o necesarias para que los
ciudadanos tengan posibilidades de participacin en los procesos de relacin
intersubjetiva; de tal manera que todos y cada uno de los ciudadanos puedan
desarrollar todas sus potencialidades humanas, esto es, la autorrealizacin
personal.

Estos criterios normativos, siguiendo a Feijoo, son: los mbitos de
autoorganizacin y de autorresponsabilidad; elementos normativos que van a
permitir realizar una interpretacin restrictiva de ndole teleolgica de los tipos

342
Cfr. GARCA CAVERO, Percy. Ob. Cit., Pg. 26.
343
Ibidem, Pg. 26.
344
Cfr. PARMA, Carlos. Ob. Cit., Pg. 190.
345
Cfr. JAKOBS, Gunther. SOBRE LA GNESIS DE LA OBLIGACIN JURDICA. En: Rev.
Doxa, N 23, Madrid Espaa, 2000, Pg. 339.

139
penales.
346


Estos criterios normativos permiten continuar afirmando que la persona
asume roles o deberes: la forma cmo la persona organice su esfera de
comportamiento implica la responsabilidad de los excesos que genere tal
organizacin. Y su gnesis, no est dada por una frmula gaseosa (como el
entendimiento o aceptacin general) sino por la constitucin de la persona
como ser libre y orientado a su autorrealizacin personal.

En efecto, la persona como ser libre, presenta una doble dimensin: a)
libertad negativa o autonoma privada; y, b) libertad positiva o autonoma
poltica.

La primera consiste en el respeto y proteccin de la esfera de libertad
del individuo, por encima de exigencias morales o estatales; es decir, la esfera
de libertad del individuo no puede ser intervenida sino slo para garantizar
la libertad y posibilidades de participacin de otros ciudadanos;
347
en ese
sentido, si la persona si ejerce (consciente o inconscientemente) un derecho
amparado por la Constitucin, no ha quebrantado ningn deber, ni tendr que
ser responsabilidad jurdicamente de algo; en cambio, si la persona excede el
mbito de organizacin de su libertad, incumpliendo el deber de no daar
esferas de organizacin ajena, entonces se le podr imputar los resultados
lesivos que haya generado, asumiendo la correspondiente responsabilidad
jurdico penal. De este tipo de libertad pueden surgir los deberes negativos:
la persona debe evitar configuraciones de su esfera de organizacin que
perjudiquen a otras personas.

Por otro lado, la segunda forma de libertad, consagra la exigencia que
sean los ciudadanos quienes decidan libremente las normas jurdicas a las
cuales van a adecuar su conducta. Esto significa, que todos los ciudadanos en
igualdad de condiciones y sin ningn tipo de coacciones particulares o
estatales ms las jurdicas provenientes del contrato social van a decidir,
en forma autnoma, las reglas de juego (normas jurdicas) a las cuales se van
a sujetar.
348
Sin embargo, esta libertad tambin puede ser orientada en el
sentido que, por su vinculacin especial con otra persona, en el marco de una
institucin social, tenga que orientar su libertad al mantenimiento de una
determinada situacin. De este tipo de libertad pueden surgir los deberes
positivos: la persona debe orientar sus prestaciones hacia un objetivo, la
mejora del bien jurdico.

Afirmar que de las esferas de libertad personal pueden surgir deberes
para su titular es una situacin compatible con el modelo de Estado social y
democrtico de derecho, el cual, est facultado en establecer roles y deberes

346
Cfr. FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. RESULTADO LESIVO E IMPRUDENCIA, Editorial
Bosch, Barcelona Espaa, 2001, Pgs. 390 y sgts.
347
Cfr. ALCACER GUIRAO, Rafael. PROTECCIN DE BIENES JURDICOS O
PROTECCIN DE LA VIGENCIA DE LA NORMA?. CONSIDERACIONES SOBRE EL
DESTINATARIO DE LA NORMA. En: Rev. Peruana de Doctrina y Jurisprudencia Penales, N
02, Editorial Grijley, Lima Per, 2001, Pgs. 58 y sgts.
348
Cfr. ALCACER GUIRAO, Rafael. Ob. Cit., Pgs. 58 59.

140
que permitan mantener las condiciones tendientes a la realizacin de las
personas en sociedad.

Las observaciones realizadas, a su vez, han permitido exponer los
lineamentos generales tanto de este punto, as como, del modelo de
imputacin de responsabilidad en base a roles; estos lineamientos se pueden
resumir de la forma siguiente:

a. Un modelo de sociedad orientado a la realizacin de la persona,
implica, por un lado, reconocer que la persona es el ncleo del
sistema social, y su autorrealizacin, la finalidad del mismo; y por el
otro lado, reconocer que la realizacin de la persona denota
considerarlo como un ser libre, que organiza sus esferas de dominio
entorno a esa libertad.

b. Un modelo de sociedad orientado a la realizacin de la persona
puede desarrollarse en el marco de un modelo de Estado social y
democrtico de derecho, el cual, implica que el Estado deba de
conservar las condiciones tendientes a la realizacin de las personas.

c. En un Estado social y democrtico de derecho, en aras de conservar
las condiciones esenciales de la convivencia social, puede delimitar
el ejercicio de libertad por parte de la persona a travs de la
imposicin de deberes (negativos y positivos) en funcin al rol
(general o especfico) de la persona.

d. La gnesis de estos deberes parte de la libertad de la persona, la
cual, como ser libre debe de asumir la responsabilidad en la
configuracin de sus actos.

Frente a ello, la pregunta inicial an se mantiene: cumple un papel la
posicin de garante en este modelo de imputacin de responsabilidad basado
en roles?

De las concepciones normativas de Herzberg, Jakobs y Lesch, se
puede inferir, que para hablar de posicin de garanta, se debe realizar,
previamente, el deslinde de que, si este elemento es uno de carcter exclusivo
y excluyente del tipo de omisin impropia, y que tiene como funcin permitir la
equivalencia o correspondencia de este tipo con la comisin; o bien, se est
hablando en un sentido genrico; es decir, posicin de garante es equivalente
a sujeto con roles o deberes (genricos o especficos).

En ese sentido, no compartimos aquellas concepciones que, partiendo
de un enfoque naturalista, identifican a la posicin de garante como el criterio
material tendiente a la equivalencia entre la omisin (impropia) con la
comisin; puesto que, si del sentido concreto del tipo penal se puede
interpretar que determinada abstencin de prestacin positiva defrauda la
expectativa normativa contenida en el referido tipo penal, entonces, presenta
una concreta identidad con la comisin de una prestacin positiva que,
tambin, defrauda tal expectativa normativa. No se requiere de un indicador

141
especial que condicione a la omisin (impropia), como la posicin de garante;
es suficiente partir que en un mundo social orientado a la realizacin de la
persona, los criterios normativos - comunes a ser empleados por los
operadores jurdicos son: personas, roles, programas y valores, los cuales,
permitirn afirmar que, ya sea por accin, o bien, por omisin, se puede
configurar (si as lo permite) un concreto tipo penal.

Asimismo, las dos teoras que trataron de sustentar la posicin de
garante en el tipo de omisin impropia, no lograron la claridad conceptual que
pretendieron brindar a esta figura. As, la teora formal, apel al siempre
incompleto ordenamiento legal, reduciendo al mnimo los casos de omisin
impropia; y lo que es peor, dejando notorios vacos de punibilidad en
situaciones donde materialmente el sujeto debi evitar resultados lesivos. Si
bien, esta teora pretendi anular casi por completo el riesgo de una
exorbitancia del contenido de la omisin, se crea por otro lado el peligro de
dejar no cubiertas situaciones en donde, materialmente, la persona, por el rol
que detenta, se le exige deberes de proteccin.

Igualmente, la teora funcional, fundada en criterios sociolgicos que si
bien parta de la relacin fctica entre los sujetos, amplia excesivamente el
deber de garante, volvindolo en muchos casos vaporoso e indeterminable.
349


En cambio, si se entiende a la persona garante como aquella persona,
titular de roles o deberes, entonces no generara disfuncionalidad alguna al
modelo de imputacin de responsabilidad sobre la base de roles. En ese orden
de ideas, si en el caso concreto, la persona ha incumplido con su rol genrico
de ciudadano (el deber negativo de no afectar esferas ajenas), se puede
afirmar el mismo mensaje a travs de la siguiente preposicin: la persona
garante en cumplir con su rol genrico de ciudadano ha incumplido en
observar tal rol.

Como se aprecia, la posicin de garante de una persona slo
cumplira un papel semntico similar a la siguiente preposicin: la
persona es titular de roles o deberes. Ni cumple una funcin exclusiva y
excluyente en el tipo de omisin impropia, como es ejercer la funcin de
permitir la equivalencia material entre este tipo de omisin con la comisin; ni
fundamentar un supuesto especial de autora.
350


En suma, compartimos con la posicin de Jakobs que entiende al sujeto
garante como persona portadora de roles o deberes. Sin embargo, nos
alejamos del citado jurista alemn, en puntos muy concretos, como son: a) el

349
Cfr. LOYOLA FLORIN, Manuel Federico. LOS DELITOS DE OMISIN IMPROPIA Y
EL PRINCIPIO DE DETERMINACIN DE LA LEY PENAL. En: Revista Jurdica del Per,
Ao LII, N 53, Editorial Normas Legales, Lima Per, 2002, Pg. 92.
350
Como se indic anteriormente, no compartimos aquella posicin de considerar a la omisin
impropia como un delito especial (porque el sujeto activo slo sera uno cualificado: quien detenta
la posicin de garante), sino que, depende del delito que configura; esto es, si el sujeto se excedi en
la forma de organizacin de su esfera de dominio, infringi su rol genrico de ciudadano, base del
concreto tipo penal configurado, entonces la omisin corresponder a un delito de dominio; si por
el contrario, si el sujeto incumpli con su deber positivo, base, tambin, de un determinado tipo
penal, entonces esa omisin corresponder al delito de infraccin de un deber.

142
contenido de la identidad normativa de la sociedad, el cual, debe estar
orientado a la realizacin personal del sujeto;
351
b) la gnesis de la obligacin
jurdica, la misma que debe consistir en el reconocimiento de la persona como
ser libre;
352
y, c) sobre la naturaleza del rol que servir de base para el juicio
de imputacin, en el sentido que, ante un juicio normativo como es la
imputacin, se requiere analizar a la persona (sujeto de la imputacin) a travs
de roles normativos (que obviamente parten de los roles y deberes que, por el
principio de constitucionalidad, se les pueden imponer a las personas en sus
contactos sociales que realizan como seres libres; pero, roles que deben ser
interpretados a travs del cdigo jurdico).
353



2.3 EL JUICIO DE IMPUTACIN OBJETIVA COMO HERRAMIENTA
NOMOLGICA PARA LA ADSCRIPCIN DE LA CONDUCTA AL
TIPO PENAL

A lo largo de la presente exposicin terica, se puede vislumbrar que,
nos aunamos a aquel sector de la doctrina que busca reemplazar la posicin
de garante como fundamento de la omisin impropia; y por el contrario, postulo
la no necesidad de buscar una distincin entre la omisin (impropia) con la
accin en sede del tipo de comisin, sino que, a travs de la imputacin
objetiva, lograr dar sentido tpico (identidad) a la conducta realizada por una
persona.

En efecto, considero que se debe trabajar la conducta tpica del sujeto
activo a travs de principios y reglas normativas valorativas (Ej.:
responsabilidad por el propio comportamiento, separacin de esferas
organizativas autnomas, entre otras), que buscando definir el contenido de un
deber especial, exclusivo y excluyente (como la posicin de garante), insertado
desde una dogmtica de corte naturalista.

El problema no radica en distinguir las acciones de las omisiones, as
como, fundamentar el injusto de la comisin por omisin en la posicin de
garante, sino que, es un problema de adscripcin; esto es, que la conducta
de la persona (cualquiera que sea) tenga un sentido tpico. Y ello se

351
Para Jakobs esa identidad lo determina el propio orden social, el cual, es la nica que atribuye
el carcter de persona a los individuos. Para nosotros, si bien la persona slo puede comprenderse
en sociedad, no se encuentra determinada exclusivamente por las reglas de configuracin de la
sociedad. La sociedad no puede disponer del concepto de persona en funcin de intereses
preponderantes o de una determinada constitucin social, ya que se trata de un status que se
atribuye a todo individuo por el hecho de ser un ser humano.
352
Para Jakobs, la gnesis consiste en el entendimiento general que da por sentado el cometido que
deber cumplir una persona. En cambio, para nosotros, la imposicin tanto de deberes (as como
de derechos) parte de la consideracin de la persona como ser libre, y por tanto, sujeto a
delimitacin de su mbito de libertad en aras de mantener las condiciones esenciales que permitan
la realizacin de toda persona en sociedad.
353
Para Jakobs, la naturaleza de los roles que servirn de base al juicio de imputacin es lo
social. Para nosotros, el dato social deber ser interpretado por criterios normativos, dado
que, el mismo juicio de imputacin es de carcter normativo. Estos criterios giran entorno a los
principios de autoorganizacin y autorresponsabilidad. En el siguiente apartado se
identificarn los roles o criterios normativos que estos principios generan, en el marco del juicio de
imputacin (objetiva).

143
determinar a travs de las reglas de la imputacin objetiva (figura por la
cual es aplicable en la realizacin, por parte de la conducta, de cualquier tipo
penal), deducidos de ideas rectoras, as como, de principios axiolgicos que no
son de propiedad de un determinado tipo penal (como es el caso de la posicin
de garante del denominado tipo de omisin impropia). En suma, ms que
distinguir estructuras tpicas hay que interpretar el tipo penal; y la forma cmo
deber realizarse este juicio de adscripcin a travs de la imputacin objetiva,
ser el tema del presente apartado.

2.3.1 EL PRINCIPIO DE IMPUTACIN EN EL ESTADO SOCIAL Y
DEMOCRTICO DE DERECHO

Imputar el delito en su totalidad significa culpar a alguien como a su
autor (si impura es atribuir algo a alguien, cuando lo que se imputa es algo,
tica o jurdicamente disvalioso; imputar es culpar de ello). En efecto, como
indica, Mir Puig, los tres niveles de imputacin (objetiva, subjetiva y personal)
constituyen exigencias del principio de culpabilidad, entendido en el sentido
amplio que permite y aconseja este trmino para servir de fundamento a todas
las exigencias que entraa la prohibicin de castigar a un inocente (no
culpable) en un Estado social y democrtico de derecho respetuoso de la
dignidad humana.
354


A continuacin, se analizar el primer nivel de imputacin (la objetiva),
el cual, en el marco de las garantas de un Estado social y democrtico de
derecho, afirmar el disvalor intersubjetivo de la conducta y el disvalor del
resultado del tipo objetivo.

2.3.2 EL JUICIO DE IMPUTACIN EN EL TIPO OBJETIVO

En principio, el trmino imputacin asoma por primera vez en versin
moderna en la obra de Samuel Pufendorf, hacia mediados del Siglo XVII.
355

Con esta expresin, el autor entiende la posibilidad del individuo de impedir
(gracias a fu fuerza) que se produzcan acontecimientos nuevos, hasta en la
hiptesis en que l, imposibilitado en el momento de la comisin del hecho, sin
embargo habra podido evitar ponerse en la situacin que ha dado origen al
comportamiento peligroso. Al echar las bases del concepto actio libera in
causa, si bien de manera incompleta, Pufendorf procede a la creacin de dos
modelos de imputacin: ordinaria y extraordinaria. Trabajando en torno de la
estructura de la imputacin ordinaria se lleg luego a distinguir el par imputatio
facti y iuris, y a aquel en gran parte semejante de imputatio fsica y moralis.
356


Sin embargo, la teora de la imputacin encuentra un desarrollo
interesante desde los aportes de los filsofos como Aristteles, Hegel y Kant,

354
Cfr. MIR PUIG, Santiago. SIGNIFICADO Y ALCANCES DE LA IMPUTACIN
OBJETIVA EN DERECHO PENAL. En: Revista Peruana de doctrina y jurisprudencia penales, N
03, Editorial Grijley, Lima Per, 2002, Pg. 258.
355
El trmino imputatio en Pufendorf, significaba la imputacin (objetiva y subjetiva) del hecho
mismo y no slo del resultado del delito. Cfr. SCHUNEMANN, Bernd. CONSIDERACIONES
SOBRE LA IMPUTACIN OBJETIVA. En: En: Teoras actuales en el derecho penal , Editorial
Ad Hoc, Buenos Aires Argentina, 1998, Pg. 221, nota 2.
356
Cfr. CASTALDO, Andrea. Ob. Cit., Pgs. 64 65.

144
en relacin con el concepto de Derecho en general, y con aplicaciones a
problemas especficos del Derecho penal en Feurbach, los hegelianos y la
filosofa jurdica valorativa de los neokantianos.
357


En Aristteles, desde una perspectiva muy particular, desarrolla una
sugerente teora de la imputacin; as para Aristteles, la imputacin descansa
en el principio general del dominio del acto, en virtud del cual una accin slo
ser imputable al hombre si se halla en el poder de ste (si el mismo es su
dueo), esto es, cuando se verifica la posibilidad de que el hombre dominara la
situacin hasta el punto de que hubiera podido actuar de otro modo. De lo
contrario, en lugar de accin imputable al hombre, habra caso fortuito
inimputable.
358


En efecto, dice Aristteles, que se obra voluntariamente porque el
principio del movimiento de los miembros instrumentales en acciones de esa
clase est en el mismo que las ejecuta, y si el principio de ellas est en l,
tambin est en sus manos el hacerlas o no.
359


Despus de Aristteles no se produce ningn progreso esencial en la
teora de la imputacin. No obstante, fue hasta la obra de Pufendorf donde se
profundiza en la estructura de la imputacin. As, este autor utilizaba dos
expresiones para explicar el concepto de imputacin: la imputativitas y la
imputatio. La imputativitas est configurada por los presupuestos materiales
de la imputabilidad y las condiciones de su exclusin: la accin libre es
perteneciente al autor cuando tiene su origen en el entendimiento y la
voluntad, y posee un modo especfico de determinacin: la determinacin por
la voluntad. Con la expresin imputatio, se hace referencia a las operaciones
judiciales ex post de comprobacin en primer lugar de la concurrencia de los
elementos de la imputativitas, y en segundo lugar, a la valoracin del
suceso.
360


Para Hegel, la imputacin es el reconocimiento del sujeto de su libertad
y personalidad a travs del derecho objetivo, es decir, el derecho de la
voluntad subjetiva; la persona sabe que el resultado de su conducta le
corresponde como una existencia transformada por su acto.
361
Esto es, en la

357
Cfr. POLAINO NAVARRETE, Miguel. Ob. Cit., Pg. 365. Opinin distinta es Toro, para
quien el precedente ms fidedigno de la imputacin objetiva, se encuentra en la obra de
HIPLITO DE MARSILII, quien en el campo de las falsedades documentales introdujo el criterio
de imputacin objetiva en virtud del cual la falsedad que no perjudica a nadie no es merecedora de
pena. Cfr. TORO LPEZ, ngel. FIN DE PROTECCIN Y MBITO DE PROHIBICIN DE
LA NORMA. En: Estudios Penales y Criminolgicos, Tomo X, Universidad de Santiago de
Compostela, Santiago de Compostela Espaa, 1987, Pgs. 384 y sgts.
358
Cfr. POLAINO NAVARRETE, Miguel. Ob. Cit., Pg. 366.
359
Cfr. ARISTTELES. TICA A NICMACO Traduccin de Araujo / Maras, Instituto de
Estudios Polticos, Madrid Espaa, 1970, 1110a.
360
Cfr. RUEDA MARTIN, Mara ngeles. LA TEORA DE LA IMPUTACIN OBJETIVA
DEL RESULTADO EN EL DELITO DOLOSO DE ACCIN. UNA INVESTIGACIN A LA
VEZ SOBRE LOS LMITES ONTOLGICOS DE LAS VALORACIONES JURDICO
PENALES EN EL MBITO DE LO INJUSTO, Editorial Bosch, Barcelona Espaa, 2001, Pg.
69.
361
Cfr. HEGEL, Georg Wilhelm Friedrich. FUNDAMENTOS DE LA FILOSOFA DEL
DERECHO, Traduccin de Carlos Daz, Editorial Libertarias, Madrid Espaa, 1993, Pg. 396.

145
concepcin hegeliana, la imputacin del acto a su autor representa
jurdicamente un juicio de responsabilidad: mediante la atribucin de la accin
al sujeto se verifica la propia responsabilidad. El derecho reconoce a cada uno
por su personalidad. Desde esta perspectiva, la imputacin no slo consiste en
la atribucin de un acto a su autor sino tambin en la atribucin de
responsabilidad personal.
362


En ese sentido, para Hegel, slo puede llamarse imputacin, en sentido
estricto, a aquello que en una conducta puede ser reconocido como mo; de tal
forma, propuso distinguir entre dos clases diversas consecuencias que una
conducta genera, pues mientras algunas de ellas son parte de la configuracin
misma de la accin, a elle le pertenecen, son su alma y sin ella nada
representan, existen otras consecuencias que no le pertenecen a la conducta
sino a la modificacin que en el mundo exterior ha causado (mi)
comportamiento; por consiguiente, slo las consecuencias que pertenecen a
(mi) conducta, como modificacin del mundo exterior, pueden (serme)
imputadas, mientras las consecuencias que se derivan no de (mi) conducta,
sino de la modificacin producida en el mundo exterior, no (me) deben ser
imputadas.
363


Para Kant, la imputacin (imputatio), en su significado moral, es aquel
juicio a travs del cual alguien es contemplado como causante personal (causa
libera) de una accin, sometida a leyes, y a pesar de todo llamada hecho
(factum).
364


Para Feurbach, la imputacin es la relacin (de causa a efecto)
existente entre la determinacin de la voluntad de un sujeto causante y un acto
descrito como punible por cuanto contradice la ley penal: la accin humana,
infractora de la ley, es imputable al sujeto.
365


Por otro lado, a principios de los aos 30 Honig pretendi, con la teora
de la imputacin objetiva, restringir de un modo objetivo el concepto
ilimitadamente objetivista del tipo penal, en aquel momento imperante en la
teora causalista.
366
En efecto, el punto de partida de Honig, es la vieja pugna
entre la teora de la equivalencia y la teora de la adecuacin, pero
inmediatamente lleva la discusin a otro terreno, al constatar que en la ciencia
del Derecho no es posible que lo nico que importe sea la comprobacin del
nexo causal en s, sino que hay que discutir la explicacin de una determinada
propiedad, que corresponde a las exigencias del orden jurdico, del nexo
existente entre accin y resultado.
367


Frente a ello, Honig recurre a la perseguibilidad objetiva de una

362
Cfr. POLAINO NAVARRETE, Miguel. Ob. Cit., Pg. 367.
363
Cfr. REYES ALVARADO, Yesid. Ob. Cit., Pg. 49.
364
Cfr. POLAINO NAVARRETE, Miguel. Ob. Cit., Pg. 368.
365
Cfr. POLAINO NAVARRETE, Miguel. Ob. Cit., Pg. 368.
366
Cfr. HIRSCH, Hans Joachim. ACERCA DE LA TEORA DE LA IMPUTACIN
OBJETIVA. En: Revista Peruana de Ciencias Penales, N 09, Lima Per, 1999, Pg. 428.
367
Sobre este punto de partida de Honig, vase: ROXIN, Claus. REFLEXIONES SOBRE LA
PROBLEMTICA DE LA IMPUTACIN OBJETIVA EN EL DERECHO PENAL. En:
Problemas bsicos del Derecho penal, Editorial Reus, Madrid Espaa, 1976, Pgs. 128 y sgts.

146
finalidad, para eliminar cursos causales guiados por la causalidad y distingui
en ella el criterio decisivo de un juicio de imputacin autnomo, absolutamente
independiente del juicio causal; para ello Honig se sirvi del caso del to rico,
caso an hoy discutido, para ilustrar cmo algo no puede ser objetivamente
perseguido como fin.
368
Imputable slo sera aquel resultado que puede ser
considerado como que ha ocurrido sirviendo a los fines.
369


Otro autor considerado como fundador de la moderna teora de la
imputacin objetiva fue Karl Larenz, cuya investigacin precedi a la de Honig.
Larenz, precis que el criterio jurdico de la imputacin es un elemento
distintivo de la causalidad penalmente relevante. As, segn este autor, que la
imputacin no significa otra cosa que el intento bsico de delimitar el acto
propio del suceso fortuito, en cuya virtud la imputacin objetiva, es el juicio a
travs del cual se atribuye a un sujeto un acto como propio.
370
La impronta
causalista naturalista es evidente en Larenz, toda vez que, la imputacin
objetiva, concebida como criterio de delimitacin entre acto humano voluntario
y acontecer fortuito, es objeto de consideracin, por parte de la dogmtica
penal imperante en aquel momento, casi exclusivamente desde el punto de
vista naturalstico de la causalidad.
371


Partiendo de la concepcin filosfica en la que Larenz basa su
construccin, esta determinacin debe llevarse a cabo comprobando si lo
sucedido constituye una accin del sujeto, lo que slo ser el caso si el hecho
puede entenderse como realizacin de su voluntad. La voluntad se realiza en
el hecho en la medida en que constituye su principio determinante. Por ello,
para Larenz la imputacin al hecho es la referencia del acontecer a la voluntad,
cuya determinacin fundamental, su esencia, es la libertad, que en cuanto
significa autodeterminacin y pertenece al ser de la persona como expresin
de su yo y de su racionalidad, abre la posibilidad de imputar al ser humano su
hecho como propio y hacerlo responsable del mismo. El juicio de imputacin
sobre el hecho se configura, por tanto, como un juicio teleolgico; dada la
capacidad de la voluntad para establecer y realizar fines y dirigir el curso
causal hacia una meta determinada, la voluntad domina lo que acontece en la
naturaleza y lo convierte en hecho propio.
372


Con base a los aportes ofrecidos por Larenz y Honig a comienzos del
siglo XX, se ha construido la moderna teora de la imputacin objetiva. No
obstante, en la actualidad los fundamentos y alcances de la misma
evolucionan en direcciones muy distintas de las que en su momento le

368
Cfr. FRISCH, Wolfgang. LA IMPUTACIN OBJETIVA. ESTADO DE LA CUESTIN.
Traduccin de Robles Planas. En: Sobre el estado de la teora del delito, Editorial Civitas, Madrid
Espaa, 2000,Pg. 23.
369
Cfr. SCHUNEMANN, Bernd. CONSIDERACIONES, Ob. Cit., Pg. 223.
370
Cfr. LARRAURI, Elena. NOTAS PRELIMINARES PARA UNA DISCUSIN SOBRE LA
IMPUTACIN OBJETIVA. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Tomo XLI,
Fascculo III, Ministerio de Justicia, Madrid Espaa, 1988, Pg. 733.
371
Cfr. POLAINO NAVARRETE, Miguel. Ob. Cit., Pg. 370.
372
Cfr. CANCIO MELI, Manuel. CONDUCTA DE LA VCTIMA E IMPUTACIN
OBJETIVA EN DERECHO PENAL. ESTUDIO SOBRE LOS MBITOS DE
RESPONSABILIDAD DE VCTIMA Y AUTOR EN ACTIVIDADES ARRIESGADAS, Editorial
Bosch, Barcelona Espaa, 1998, Pg. 73.

147
imprimieron Larenz y Honig. El eje central se ha desplazado de la posibilidad
de dominacin de la causalidad y de la separacin del hecho propio de los
sucesos accidentales, a la accin peligrosa jurdicamente desaprobada, que se
constituye en la base del sistema.
373


As, se habla de la imputacin objetiva en el sentido de un juicio o de
una pluralidad de juicios orientados a fijar y a explicar las relaciones que deben
establecerse entre los elementos del tipo objetivo para que el hecho sea
jurdicamente relevante, y que se ha convertido en el centro de una gran
controversia. A continuacin se describirn, a saber, los ms importantes
modelos de imputacin objetiva.

2.3.2.1 MODELO DE ROXIN

Antes de describir el modelo de imputacin objetiva (del resultado) de
Roxin es menester presentar su sistema de delito, en el cual, se inserta la
imputacin objetiva. Como se sabe, la propuesta metodolgica de Roxin es la
construccin de un proyecto sistemtico teleolgico poltico criminal, esto
es, un sistema orientado a valores. Su modelo no se define en trminos
exclusivamente consencuencialistas de prevencin eficaz del delito, sino que
en su concepto nos hallamos ante una poltica criminal valorativa, que integra
las garantas formales y materiales del Derecho penal.
374


En ese sentido, Roxn ha estructurado el sistema de Derecho penal en
cuatro funciones distintas, funcionalizando el tipo a partir del principio del
nullum crimen, las causas de justificacin sobre la base de la solucin social
de conflictos, la culpabilidad desde la teora de los fines de la pena y, en
trabajos complementarios, las condiciones objetivas de punibilidad con base
en ponderaciones de intereses extrapenales.
375


En lo que respecta a la imputacin objetiva, Roxn retom los estudios
sobre esta teora en los comienzos de los aos 70; es decir, se considera que
el nacimiento de la moderna teora de la imputacin objetiva no tuvo lugar
hasta el ao 1970, en el que Roxn, en el Libro Homenaje a Honig, dio el
paso decisivo, extendiendo esta categora ms all de la definicin de Honig
de la posibilidad objetiva de imputar como posibilidad de dominio mediante la
voluntad humana.
376


373
Cfr. LPEZ DAZ, Claudia. INTRODUCCIN A LA IMPUTACIN OBJETIVA,
Universidad Externado de Colombia, Bogot Colombia, 1996, Pg. 53.
374
Cfr. SILVA SNCHEZ, Jess Mara. POLTICA CRIMINAL EN LA DOGMTICA:
ALGUNAS CUESTIONES SOBRE SU CONTENIDO Y LMITES. En: Poltica criminal y nuevo
derecho penal. Libro homenaje a Claus Roxin, Editorial Bosch, Barcelona Espaa, 1997, Pg. 23.
375
Cfr. ROXIN, Claus. POLITICA CRIMINAL Y SISTEMA DEL DERECHO PENAL,
Traduccin de Muoz Conde, Editorial Bosch, Barcelona Espaa, 1972, Pgs. 33 y sgts. El
mismo. ACERCA DE LA CONSOLIDACIN POLTICO CRIMINAL DEL SISTEMA DE
DERECHO PENAL. En: Dogmtica penal y poltica criminal , Traduccin de Abanto, Editorial
Idemsa, Lima Per, 1998, Pgs. 27 y sgts. SCHUNEMANN, Bernd. LA FUNCIN DE LA
DELIMITACIN DEL INJUSTO Y CULPABILIDAD. En: Fundamentos de un sistema europeo
del Derecho penal, Schunemann / De Figueiredo (Coordinadores), Editorial Bosch, Barcelona
Espaa, 1995, Pg. 221.
376
Sin embargo, es menester recordar su trabajo sobre la contrariedad al deber y resultado en los
delitos culposos de 1962, en donde pretendi resolver el problema de las llamadas conductas

148

Para Roxin, la imputacin del tipo objetivo presupone la realizacin de
un peligro, comprendido dentro del alcance del tipo penal, creado por el autor y
no cubierto por el riesgo permitido.
377
En efecto, a Roxin se le debe la gran
aportacin de depurar de todo vestigio ontolgico esta teora y elaborar el
denominado principio de riesgo: slo es imputable un resultado causado
por accin humana, cuando dicha accin ha creado un peligro
jurdicamente desaprobado que se ha realizado el resultado tpico.
378

Para el jurista alemn, una dogmtica del tipo objetivo circunscrita a la
causalidad, ha sido la responsable de que resultados causales, como la
muerte sobrevenida en el bosque a consecuencia de la cada de un rayo, slo
se excluyan de la tipicidad a travs del tipo subjetivo, ya que, como deca
Welzel, quien persuadi a la vctima para que se adentrara al boque con la
esperanza que le alcanzara una tormenta, no actu con dolo de matar. Con
mejor criterios, con argumentos de imputacin objetiva (Objektive
Zurechnung), no se trata de un problema de dolo o tipo subjetivo, sino del tipo
objetivo, ya que el tipo objetivo del homicidio no lo proporciona slo la
causalidad (en sentido naturalstico) sino aquello que, de forma jurdicamente
relevante, constituye un homicidio. De ah que la imputacin al tipo objetivo se
pueda basar en dos principios: (1) un resultado causado por quien acta slo
es imputable al tipo objetivo si el comportamiento del autor no crea un peligro
para el objeto de la accin cubierto por el riesgo permitido, y el peligro as
creado se ha realizado en el concreto resultado; (2) aunque el resultado que
representa la realizacin de un peligro creado por el autor sera, por regla
general, imputable, de manera que se realice el tipo objetivo, sin embargo,
excepcionalmente, puede excluirse la imputacin si el mbito del tipo no

alternativas conforme a derecho, con base en la elevacin del riesgo. Posteriormente expone, en
1970, en el homenaje a Honig, lo que seran las primeras bases de su sistema de imputacin en
Derecho penal. Estudio que complementa en 1973, en el libro homenaje a Wilhelm Gallas, con un
trabajo sobre el fin de proteccin de la norma en los delitos culposos. Despus se ocupa de las
relaciones existentes entre imputacin y finalidad, en la obra publicada en honor de Armin
Kaufmann (Finalidad e imputacin objetiva). Las tesis de Roxin han ejercido un gran influjo en
la dogmtica penal alemana, y sus ideas sobre la imputacin han sido desarrolladas,
fundamentalmente, por tres de sus ms distinguidos discpulos: RUDOLPHI, SCHUNEMANN y
WOLTER. (Cfr. LPEZ DIAZ, Claudia. Ob. Cit., Pgs. 62 63).
377
ROXIN, Claus. DERECHO PENAL PARTE GENERAL. FUNDAMENTOS. LA
ESTRUCTRA DE LA TEORA DEL DELITO, Tomo I, Traduccin de Luzn / Daz y Garca
Conlledo / De Vicente Remesal, Editorial Civitas, Madrid Espaa, 1997, Pg. 364. El mismo.
FINALIDAD E IMPUTACIN OBJETIVA. Traduccin de Enrique Casas Baquero. En:
Cuadernos de Poltica Criminal. Editorial Edersa, Madrid Espaa, 1990. Pgs. 131 y sgtes.
TORO LPEZ, ngel. NATURALEZA Y MBITO DE LA TEORA DE LA IMPUTACIN
OBJETIVA. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Ministerio de Justicia, Madrid
Espaa, 1986. Pgs. 33 y sgtes. HUERTA TOCILDO, Susana. LA TEORA DE LA
IMPUTACIN OBJETIVA Y SU VERSIN JURISPRUDENCIAL. En: La Ley. Madrid
Espaa, 1983-3. Pgs. 277-283.
378
Este principio ha sido desarrollado por Wolter, uno de los discpulos de Roxin, al precisar que el
sistema del Derecho penal tiene, en conjunto, tendencia a la idea del riesgo, porque hace de la
creacin de un peligro personal (e individualmente) imputable, en virtud del menoscabo de una
prohibicin de poner en peligro y de la objetiva no adecuacin social de este riesgo, el eje del
Derecho penal. Cfr. WOLTER, Jurgen. DERECHOS HUMANOS Y PROTECCIN DE
BIENES JURDICOS EN UN SISTEMA EUROPEO DEL DERECHO PENAL. En: En:
Fundamentos de un sistema europeo del Derecho penal, Schunemann / De Figueiredo
(Coordinadores), Editorial Bosch, Barcelona Espaa, 1995, Pg. 72.

149
abarca la evitacin de tales peligro.
379


As pues, la imputacin objetiva requiere, ante todo, a) que se haya
creado un riesgo no permitido, lo que no ocurre en los casos, ya conocidos, de
disminucin del riesgo y de creacin de riesgos permiti dos, como el del rayo y
los de actividades riesgosas (trfico areo, naval, martimo y automovilstico)
generalmente permitidas. El criterio para determinar el carcter permitido o no
permitido del riesgo es el del observador objetivo ex ante, con los
conocimientos (especiales) del autor. Creado, as, el riesgo no permitido,
queda descartada toda consideracin ulterior acerca de posibles cursos
causales hipotticos. En estos casos, en los que se decide la causacin del
resultado, como en aquellos en que su produccin se intensifica, se ha creado
un riesgo no permitido imputable; b) el riesgo no permitido creado, adems, ha
de haber causado el resultado, lo que no ocurre cuando no ha sido el riesgo
desencadenado por el autor el causante del resultado sino otro relacionado
con aqul. A este grupo de casos, de no concrecin del riesgo tpico
pertenecen, entre otros, los supuestos de riesgo atpico. El supuesto ms
importante y representativo de falta de concrecin del riesgo engloba los casos
de riesgos no abarcados por el mbito de proteccin de la norma. Asimismo,
acontecimientos que el tipo no est predeterminado a evitar, no se imputan
(responsabilidad de la vctima).

La amplsima gama de supuestos estudiados por Roxin con criterios de
imputacin objetiva, por tanto, pueden refundirse en dos grandes grupos: a) el
riesgo ha de haber causado el resultado (causalidad del riesgo), lo que no
ocurre cuando el comportamiento alternativo correcto tampoco lo habra
evitado; b) debe tratarse de un riesgo contemplado en el mbito de proteccin
de la norma lesionada.

Mencin aparte merece la consideracin que el fundador de la moderna
doctrina de la imputacin objetiva hace del caso, muy cuestionado por la
doctrina mayoritaria, en que el autor ha aumentado el riesgo de la produccin
del resultado y no es seguro que el comportamiento alternativo correcto lo
hubiese evitado (doctrina del aumento del riesgo, que se contrapondra a la
dominante, de exigencia de riesgo efectivo en el resultado). Frente a quienes
oponen que ello convertira a los delitos de lesin en delitos de peligro,
responde Roxn que la nica diferencia entre ellos reside en la produccin del
resultado lesivo en los delitos de lesin (lo que se constata en los casos
amparados en su teora del aumento del riesgo) y la produccin de un

379
Cfr. WOLTER, Jurgen. LA IMPUTACIN OBJETIVA Y EL SISTEMA MODERNO DEL
DERECHO PENAL. En: Omisin e imputacin objetiva en Derecho penal, Gimbernat /
Schunemann / Wolter (Editores), Universidad Complutense de Madrid, Ministerio de Justicia e
Interior, Madrid Espaa, 1994, Pg. 68. DE LA CUESTA AGUADO, Paz Mercedes. LA
TEORA DE LA IMPUTACIN OBJETIVA EN LA TEORA DEL INJUSTO EN ESPAA.
En: La imputacin objetiva en el derecho penal, Editorial idemsa, Lima Per, 1997, Pg. 76.
CUELLO CONTRERAS, Joaqun. Ob. Cit., Pg. 477. ZAFFARONI, Eugenio Ral / ALAGIA,
Alejandro / SLOKAR, Alejandro. Ob. Cit., Tomo I, Pg. 447. BOLEA BARDON, Carolina.
INTERRUPCIN DE LA IMPUTACIN OBJETIVA POR INTERVENCIN POSTERIOR DE
TERCEROS. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales. Ministerio de Justicia, Madrid
Espaa, 1994. Pg. 375 y sgtes.


150
resultado peligro, como quiera que ste se determine en el tipo
correspondiente, en los delitos de peligro.

De lo sealado, las pautas en el modelo de imputacin del resultado,
para Roxin son:

El primer nivel de la imputacin objetiva del resultado (creacin de un
riesgo no permitido), se rige por los siguientes principios:

1. Se excluye si son conductas que disminuyen el riesgo.- Si el
agente acta para disminuir el dao prximo corrido por el bien
jurdico y produce un resultado, ste no puede ser imputado a
su conducta porque la norma no debe prohibir acciones que
buscan proteger aqul. Debe reunirse tres requisitos: (a) debe
tratarse del mismo bien jurdico, cuya titularidad pertenezca a un
solo sujeto; (b) que exista una misma relacin de riesgo; (c) que
el sujeto no est obligado a reducir integralmente el peligro.
380


2. Se excluye si son conductas que no crean para el bien jurdico
un riesgo jurdicamente desaprobado.- Si el autor realiza un
comportamiento conforme al derecho, jurdicamente permitido,
no le es imputable objetivamente el resultado producto de esa
accin. En tres casos puede configurarse esta figura: (a) todas
aquellas conductas que valoradas ex ante, no representan
ningn peligro relevante para el bien jurdico; (b) las conductas
que, si bien llegan a significar un peligro relevante para un bien
jurdico, son consideradas socialmente adecuadas; y, (c)
conductas que no incrementan en forma mensurable un peligro
ya existente.
381


3. Se configura ante conductas que incrementan o aumentan el
riesgo jurdicamente tolerado.- De la misma manera, si el agente
con su actuar desborda los lmites permitidos por el derecho y
produce un resultado que afecta el bien jurdico, debe afirmarse
la imputacin objetiva, pues no le estaba permitido realizar el
incremento del riesgo.
382


4. Se excluye en los casos de riesgo permitido.- Es decir,
conductas que ponen en peligro los bienes jurdicos pero dentro
de lmites que establece el ordenamiento jurdico, o dentro de
los parmetros que ha venido configurando histricamente la

380
Cfr. ROXIN, Claus. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 365. El mismo, LA
IMPUTACIN OBJETIVA EN EL DERECHO PENAL, Traduccin de Abanto, Editorial
Idemsa, Lima Per, 1997, Pg. 96. VELASQUEZ VELSQUEZ. Fernando. Ob. Cit. Pg. 390.
VILLA STEIN, Javier. Ob. Cit. Pg. 227. LPEZ DIAZ, Claudia. Ob. Cit., Pg. 64.
381
Cfr. ROXIN, Claus. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 366. El mismo, LA
IMPUTACIN, Ob. Cit., Pg. 97. VELASQUEZ VELSQUEZ. Fernando. Ob. Cit. Pg. 390.
LPEZ DIAZ, Claudia. Ob. Cit., Pg. 67. HURTADO POZO, Jos. Ob. Cit., Pg. 438.
382
Cfr. ROXIN, Claus. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 367. VELASQUEZ VELSQUEZ.
Fernando. Ob. Cit. Pg. 391. VILLA STEIN, Javier. Ob. Cit. Pg. 228. MUOZ CONDE,
Francisco / GARCA ARN, Mercedes. Ob. Cit., Pg. 246.

151
sociedad.
383


El segundo nivel, la realizacin del riesgo no permitido, se rige por las
siguientes reglas:

1. Se excluye si falta la realizacin del peligro.- Est excluida la
imputacin, si, aunque el autor haya creado un peligro para el
bien jurdico protegido, el resultado se produce, no como efecto
de plasmacin de ese peligro, sino slo en conexin causal con
el mismo.
384


2. Se excluye si falta la realizacin del riesgo no permitido.- As
como en la creacin usual de peligro la consumacin requiere
adems la realizacin del peligro, en caso de riesgo no
permitido la imputabilidad del resultado depende adicionalmente
de que en el mismo se haya realizado precisamente ese riesgo
no permitido.
385


3. Se excluye en caso de resultados que no estn cubiertos por el
fin de proteccin de la norma de cuidado.- Si bien, es cierto que
para la cuestin de la realizacin del riesgo no permitido es
importante si la conducta no cuidadosa tiene repercusiones
causales, y si esas repercusiones han aumentado el riesgo, o si
el aumento alcanza una medida relevante. Tambin es cierto
que, all donde el curso causal est en un nexo perfectamente
adecuado con el riesgo no permitido, an quedar excluida la
imputacin del resultado si la evitacin de tales consecuencias
no es el fin de proteccin, sino slo un reflejo de la proteccin
del deber de cuidado, esto es, el fin de proteccin de la norma
de cuidado limitadora del riesgo permitido (diferente al fin de
proteccin del tipo penal). Se parte del principio de que las
normas de cuidado que se han instituido para que el ciudadano
se mantenga dentro de los lmites del peligro socialmente
tolerado, no tratan de evitar cualquier clase de resultados; su
finalidad estriba en prevenir resultados concretos.
386


4. Se excluye en el caso de conductas alternativas conforme a
Derecho.- Se excluye la imputacin, si la conducta alternativa
conforme a Derecho hubiera conducido con seguridad al mismo
resultado; pues entonces no se ha realizado la superacin del

383
Cfr. ROXIN, Claus. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 371. El mismo, LA
IMPUTACIN, Ob. Cit., Pg. 105. LPEZ DIAZ, Claudia. Ob. Cit., Pg. 72. HURTADO
POZO, Jos. Ob. Cit., Pg. 436.
384
Cfr. ROXIN, Claus. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 373. El mismo, LA
IMPUTACIN, Ob. Cit., Pg. 109. LPEZ DIAZ, Claudia. Ob. Cit., Pg. 73.
385
Cfr. ROXIN, Claus. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 375. El mismo, LA
IMPUTACIN, Ob. Cit., Pg. 112. LPEZ DIAZ, Claudia. Ob. Cit., Pg. 74. HURTADO
POZO, Jos. Ob. Cit., Pg. 440.
386
Cfr. ROXIN, Claus. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 378. El mismo, LA
IMPUTACIN, Ob. Cit., Pg. 116. LPEZ DIAZ, Claudia. Ob. Cit., Pg. 76. HURTADO
POZO, Jos. Ob. Cit., Pg. 443.

152
riesgo permitido en el curso real del acontecimiento. Lo
determinante en estos casos no es preguntarse si el resultado
se hubiera producido con una gran probabilidad, an
observando una conducta reglamentaria; lo que hay que
indagar, es si la conducta contraria a la norma de cuidado elev
el riesgo de produccin de un resultado.
387


El tercer nivel, dentro del alcance del tipo penal, se rige por los
siguientes principios:

1. Se excluye en la cooperacin en una autopuesta en peligro
dolosa.- Dado que, segn el Derecho alemn, es en principio
impune la participacin en el suicidio, tampoco puede ser
punible la cooperacin en una autopuesta en peligro dolosa.
388


2. Se excluye la puesta en peligro de un tercero aceptada por
ste.- Dado que, el sujeto puesto en peligro tiene la
responsabilidad ante el sujeto quien le pone en peligro.
389


3. Se excluye cuando el resultado se atribuye a la esfera de
responsabilidad ajena.- El fin de proteccin del tipo tampoco
abarca ya aquellos resultados cuya evitacin cae dentro de la
esfera de responsabilidad de otro.
390


4. Se excluye en los daos a consecuencia de un shock, ni los
daos a consecuencia de otros.
391


2.3.2.2 MODELO DE JAKOBS

La construccin del delito como un sistema de imputacin, parte, en
Jakobs, en la normativizacin o elaboracin estrictamente jurdica de los
conceptos. Para Jakobs, el jurista carece de lmites en la elaboracin de reglas
de imputacin que determinan la reconstruccin normativista de los conceptos.
En todo caso, los lmites operan de modo inmanente y se hallan en la
constitucin o la autocomprensin del respectivo modelo social.
392


Como se ha indicado, el punto de partida de Jakobs es socio

387
Cfr. ROXIN, Claus. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 379. El mismo, LA
IMPUTACIN, Ob. Cit., Pg. 119. LPEZ DIAZ, Claudia. Ob. Cit., Pg. 77.
388
Cfr. ROXIN, Claus. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 387. El mismo, LA
IMPUTACIN, Ob. Cit., Pg. 132. LPEZ DIAZ, Claudia. Ob. Cit., Pg. 80.
389
Cfr. ROXIN, Claus. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 395. El mismo, LA
IMPUTACIN, Ob. Cit., Pg. 143. LPEZ DIAZ, Claudia. Ob. Cit., Pg. 80.
390
Cfr. ROXIN, Claus. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 398. El mismo, LA
IMPUTACIN, Ob. Cit., Pg. 151. LPEZ DIAZ, Claudia. Ob. Cit., Pg. 82.
391
Cfr. ROXIN, Claus. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 402. El mismo, LA
IMPUTACIN, Ob. Cit., Pg. 158. LPEZ DIAZ, Claudia. Ob. Cit., Pg. 83 . 84.
392
Cfr. SILVA SNCHEZ, Jess Mara. POLTICA CRIMINAL EN LA DOGMTICA, Ob.
Cit., Pg. 24. el jurista espaol precisa que en Jakobs, las categoras del sistema aparecen, en
primer lugar, funcionarizadas desde la perspectiva de los fines del Derecho penal; y stos, a su vez,
aparecen monopolizados por una prevencin de integracin, entendida en clave estrictamente
funcional sistmica. (Ob. Cit., Pg. 25).

153
normativo, por lo que, la imputacin no puede basarse en la causalidad natural
al margen del factor normativo pues una causalidad de ese orden carece de
relevancia jurdica.
393


Para Jakobs, puesto que la teora de la equivalencia de las condiciones
considera causal toda condicin del resultado conforme a cualquier ley causal,
resulta obligado dejar de imputar aquellas condiciones que, a pesar de causar
el resultado, lo hicieron como consecuencia de un riesgo que, como
contrapartida, ofreca ex ante la perspectiva de un contacto social deseable.
394


En ese sentido, son tres los presupuestos sobre los cuales construye
Jakobs su sistema de imputacin:
395


Los seres humanos en sociedad se contactan e interactan
funcionalmente, conforme roles estandarizados.
Cualquier criterio de imputacin debe diferenciar entre: autor, vctima y
terceros, determinando segn sus roles quin lo quebrant
administrndolo deficientemente, y en consecuencia, quien debe asumir
el costo de ese quebranto.
Quienes se mantienen dentro de los lmites de su rol, no responde de
un curso lesivo, an en el caso en que pudiese evitarlo perfectamente,

Frente a ello, la teora de la imputacin objetiva es para Jakobs un
primer gran mecanismo de determinacin de mbitos de responsabilidad
dentro de la teora del delito, que permite constatar cundo una conducta tiene
carcter (objetivamente) delictivo. Mediante la teora de la imputacin objetiva,
por tanto, en opinin de Jakobs, se determina si concurre una expresin en
sentido tpica: el portador del rol se comporta en contradiccin con la vigencia
de la norma.

Concretamente, la teora de la imputacin objetiva se divide para Jakobs
en dos niveles: por un lado, la calificacin del comportamiento como tpico
(imputacin objetiva del comportamiento) y, por otro, la constatacin en el
mbito de los delitos de resultado de que el resultado producido queda
explicado precisamente por el comportamiento objetivamente imputable
(imputacin objetiva del resultado).
396
Sin embargo, valga la redundancia, para
Jakobs, la imputacin objetiva no es sino la constatacin de quin es garante
de qu. No todo atae a todos, pero al garante atae lo que resulte de la
quiebra de esa garanta; y esto rige tanto para la comisin como para la
omisin.
397


393
Cfr. JAKOBS, Gunther. LA IMPUTACIN OBJETIVA EN EL DERECHO PENAL,
Traduccin de cancio Meli, Universidad Externado de Colombia, Bogot Colombia, 1995, Pg.
09.
394
CUELLO CONTRERAS, Joaqun. Ob. Cit., Pg. 479.
395
Cfr. JAKOBS, Gunther. LA IMPUTACIN OBJETIVA, Ob. Cit., Pg. 23.
396
Cfr. CANCIO MELI, Manuel. LA TEORA DE LA IMPUTACIN OBJETIVA Y LA
NORMATIVIZACIN DEL TIPO OBJETIVO. En: El sistema funcionalista del derecho penal,
Editorial Grijley, Lima Per, 2000, Pg. 75. El mismo, CONDUCTA DE LA VCTIMA, Ob.
Cit., Pg. 66.
397
Cfr. JAKOBS, Gunther. LA IMPUTACIN OBJETIVA, ESPECIALMENTE EN EL
MBITO DE LAS INSTITUCIONES JURDICO PENALES DEL RIESGO PERMITIDO,

154

Por otro lado, el criterio de determinacin del riesgo permitido, esbozado
por Roxn conforme al observador objetivo ex ante, con los conocimientos
objetivos del autor, lo enriquece Jakobs, distinguiendo mbitos riesgosos, y
distinguiendo para llevarlo a lmites soportables, dentro de los conocimientos
especiales del autor, segn que acte en el mbito general de incumbencia por
organizacin, donde no ser necesario activar conocimientos especiales o
acte como garante del dominio de un riesgo especial, donde s est obligado
a evitar que sobrevenga el resultado. An as, en el primer caso, si hay que
activar los conocimientos especiales cuando se interfiere en el mbito de la
vctima.

Como supuesto particular del riesgo permitido aparece, en el
pensamiento de Jakobs, el principio de la confianza permitida, segn el cual,
se puede confiar en que los dems se comporten correctamente, pese a que
todos sabemos que se pueden cometer fallos, especialmente relevante cuando
se trabaja en equipo. El principio de confianza deja de operar como riesgo
permitido cuando al interlocutor le falta el conocimiento o la madurez
suficiente, y cuando los copartcipes deben contrarrestar el comportamiento
defectuoso del otro. Se puede, en cambio, confiar en que el interlocutor no
actuar de forma claramente delictiva, a pesar, incluso, de la ilicitud de los
propios actos; de la misma manera que quien logra evitar daos subsecuentes
slo responder si su comportamiento fue altamente insensato. La confianza
cesa cuando el interlocutor lleva a cabo un comportamiento que supone la
clara ruptura de la confianza.

Al autor, para Jakobs, no se le pueden imputar resultados causados por
l, cuando, a semejanza con los delitos de omisin, escapan de su mbito de
organizacin. Tal ocurre cuando a) la evitacin de los riesgos pertenece al
mbito organizativo de un tercero (prohibicin de regreso); o, b) de la propia
vctima.

Por otro lado, dado que todo dao puede ser puesto en relacin con
mltiples condiciones, y dado que el riesgo no permitido causado por el autor
puede afectar a una situacin ya amenazada por otros riesgos, aunque nada
impide imputar, el resultado a varios autores, y aunque el mismo
comportamiento puede contener riesgos permitidos y no permitidos, en estos
casos de concurrencia de riesgos se hace preciso determinar cul es el riesgo
que se ha concretado en el resultado. En este mbito sita Jakobs los
supuestos ya conocidos de riesgo no amparados por el mbito de proteccin
de la norma, de concurrencia de un riesgo ms especfico incumbencia de la
vctima, consecuencia muy posterior de un dao permanente y mera
modificacin del riesgo. Los casos de riesgos hipercondicionados se deben
resolver en atencin al primero en materializarse del todo.

Debido que, Jakobs, desde la causalidad, como ya se ha dicho, slo
considera relevantes los peligros no permitidos causales, no se ve en la

LA PROHIBICIN DE REGRESO Y EL PRINCIPIO DE CONFIANZA. En: Estudios de
derecho penal, Traduccin de Pearanda / Surez / Cancio, Editorial Civitas, Madrid Espaa,
1997, Pg. 211.

155
necesidad de tener en cuenta, lo que s ocurre con el concepto normativo de
imputacin objetiva de Roxn, cursos causales hipotticos que tambin habran
desembocado en el mismo resultado. Tan slo cuando el curso causal
concreto que debi ponerse en marcha necesariamente habra causado el
resultado, el resultado debe dejar de imputarse. De ah que Jakobs resuelva,
con la doctrina dominante, en contra de Roxn, los casos de aumento del
riesgo, pues su nica explicacin reside en que lo primero se quiso excluir de
la imputacin, los cursos causales hipotticos, se quiere recuperar despus
para la imputacin objetiva, con un criterio tan turbio como el del aumento del
riesgo, que, teniendo su sede adecuada entre los delitos de peligro, frente a
situaciones complejas con normas de comportamiento estandarizadas, casi
siempre relacionadas con la proteccin de la vida e integridad de las personas,
en la que el resultado aparecera como condicin objetiva de punibilidad, no
soportan su aplicacin los delitos de resultado lesivo, respecto a los cuales la
construccin de Roxin, no deja de aparecer como casos en los que se imputa
un resultado pese a las dudas persistentes sobre su causacin a travs del
riesgo creado por el autor, algo que en Derecho penal siempre se resuelve in
dubio pro reo.

En cambio, de la exigencia de causacin del riesgo, extrae Jakobs la
conclusin, adems de estas dos de exclusin de cursos causales hipotticos
y aumento del riesgo, de que el riesgo no permitido puede causar el resultado
a travs de cursos causales inadecuados, en tanto que la mera aceleracin del
resultado no causa y, si concurren tanto el fallo de quien debi actuar antes
con otro comportamiento que habra paralizado su eficacia, nos encontramos
ante resultados hipercondicionados, a resolver conforme a sus criterios.

En suma, en el modelo de Jakobs, la imputacin del comportamiento se
basa en las siguientes instituciones:

1. Existe un riesgo permitido.- La sociedad debe dar a sus
integrante la ocasin de desarrollarse plenamente como persona
e interactuar de manera gratificante y creadora, siendo el caso
que, la prohibicin de cualquier puesta en peligro imposibilitara
la realizacin de todo comportamiento social.
398


2. Existe un principio de confianza.- En una sociedad, las personas
se distribuyen el trabajo y las actividades, lo que genera roles
particulares y es de esperar que cada quien cumpla a cabalidad
su respectivo rol, pues no es tarea de los dems controlarlas en
lo que son sus propios roles.
399


398
Cfr. JAKOBS, Gunther- IMPUTACIN, Pg. 25. El mismo. DERECHO PENAL, Ob.
Cit., Pgs. 243 y sgts. El mismo. LA IMPUTACIN OBJETIVA. ESPECIALMENTE EN EL
MBITO, Ob. Cit., Pgs. 213 y sgts. PEARANDA RAMOS, Enrique / SUREZ
GONZLEZ, Carlos / CANCIO MELI, Manuel. UN NUEVO SISTEMA DE DERECHO
PENAL. CONSIDERACIONES SOBRE LA TEORA DE LA IMPUTACIN DE GUNTHER
JAKOBS, Editorial Grijley, Lima Per, 1998, Pg. 87. VILLA STEIN, Javier. Ob. Cit., Pg.
231. ZAFFARONI, Eugenio Ral / ALAGIA, Alejandro / SLOKAR, Alejandro. Ob. Cit., Tomo I,
Pg. 450.
399
Cfr. JAKOBS, Gunther- IMPUTACIN, Pg. 27. El mismo. DERECHO PENAL, Ob.
Cit., Pgs. 253 y sgts. El mismo. LA IMPUTACIN OBJETIVA. ESPECIALMENTE EN EL

156

3. Existe una prohibicin de regreso.- Un comportamiento
estereotipadamente inocuo no constituye participacin en una
organizacin no permitida. Se est ante un regreso cuando el
comportamiento inocente de un tercero es reorientado
delictivamente, lo que no debiera comprometerlo.
400


4. Existe una competencia de la vctima.- Debe tomarse en cuenta,
con ocasiones del acto y su imputacin al autor, la contribucin
que hace la vctima a la consumacin del mismo.
401


Asimismo, en lo que respecta a la realizacin del riesgo (la imputacin
del resultado), Jakobs reemplaza la realizacin del riesgo en el resultado
mediante el concepto de riesgo que aclara el resultado, expresin con la que
en general parece apelar a lo razonable en sus mltiples ejemplos.
402


2.3.2.3 MODELO DE FRISCH

Un intento de sntesis entre la doctrina de la imputacin objetiva y la
crtica a esa doctrina por parte del finalismo, al par que ensayo de reubicacin
de la teora en un escaln de la teora del delito (la tipicidad) ms adecuado a
la fase evolutiva en que se encuentra (la superacin del concepto causalista de
accin),
403
es el llevado a cabo por Wolfgang Frisch en Tipo penal e
imputacin objetiva.
404


En principio, la propuesta de Frisch, expresada de modo prcticamente
acabado en su obre Comportamiento tpico e imputacin del resultado,
405
es

MBITO, Ob. Cit., Pgs. 218 y sgts. PEARANDA RAMOS, Enrique / SUREZ
GONZLEZ, Carlos / CANCIO MELI, Manuel. Ob. Cit., Pg. 89. VILLA STEIN, Javier. Ob.
Cit., Pg. 231. ZAFFARONI, Eugenio Ral / ALAGIA, Alejandro / SLOKAR, Alejandro. Ob. Cit.,
Tomo I, Pg. 451.
400
Cfr. JAKOBS, Gunther- IMPUTACIN, Pg. 29. El mismo. DERECHO PENAL, Ob.
Cit., Pgs. 257 y sgts. El mismo. LA IMPUTACIN OBJETIVA. ESPECIALMENTE EN EL
MBITO, Ob. Cit., Pgs. 215 y sgts. PEARANDA RAMOS, Enrique / SUREZ
GONZLEZ, Carlos / CANCIO MELI, Manuel. Ob. Cit., Pg. 90. VILLA STEIN, Javier. Ob.
Cit., Pg. 232. ZAFFARONI, Eugenio Ral / ALAGIA, Alejandro / SLOKAR, Alejandro. Ob. Ci t.,
Tomo I, Pg. 451.
401
Cfr. JAKOBS, Gunther- IMPUTACIN, Pg. 31. El mismo. DERECHO PENAL, Ob.
Cit., Pgs. 267 y sgts. El mismo. LA IMPUTACIN OBJETIVA. ESPECIALMENTE EN EL
MBITO, Ob. Cit., Pgs. 220 y sgts. PEARANDA RAMOS, Enrique / SUREZ
GONZLEZ, Carlos / CANCIO MELI, Manuel. Ob. Cit., Pg. 89. VILLA STEIN, Javier. Ob.
Cit., Pg. 232. ZAFFARONI, Eugenio Ral / ALAGIA, Alejandro / SLOKAR, Alejandro. Ob. Cit.,
Tomo I, Pg. 451.
402
ZAFFARONI, Eugenio Ral / ALAGIA, Alejandro / SLOKAR, Alejandro. Ob. Cit., Tomo I,
Pg. 452. PEARANDA RAMOS, Enrique / SUREZ GONZLEZ, Carlos / CANCIO MELI,
Manuel. Ob. Cit., Pg. 94.
403
Cfr. CUELLO CONTRERAS, Joaqun. Ob. Cit., Pg. 492.
404
Frisch afirma que la teora de la imputacin objetiva es la de la adecuacin continuada o de la
relevancia desarrollada. Cfr. FRISCH, Wolfgang. TIPO PENAL E IMPUTACIN OBJETIVA,
Editorial Colex, Madrid Espaa, 1995, Pg. 26.
405
Cfr. FRISCH, Wolfgang. COMPORTAMIENTO TPICO E IMPUTACIN DEL
RESULTADO, Editorial Marcial Pons, Madrid Espaa, 2004. Tres son los objetivos de
FRISCH en esta monografa: En primer lugar, determinar qu pertenece al disvalor-accin y qu
al disvalor-resultado en la estructura del delito, con lo que se reubican en el primero aspectos que

157
que conviene distinguir entre el juicio objetivo y normativo de desaprobacin de
la conducta, por un lado, y la imputacin del resultado a la conducta
desaprobada, por el otro. Slo en este segundo mbito podra hablarse en
sentido estricto de imputacin objetiva. En efecto, Frisch, emprende una
separacin entre conducta tpica e imputacin del resultado, segn esto,
determinar si el autor ha creado un riesgo desaprobado y hasta donde llega el
alcance del tipo no es una cuestin de la imputacin del resultado, sino de la
conducta tpica, mientras que a la teora de la imputacin pertenece
nicamente el nexo causal y de realizacin entre el riesgo desaprobado que
fundamenta la conducta tpica y la produccin del resultado.
406


Todo ello parte, del elemento nuclear de la concepcin de la teora del
tipo de Frisch, esto es, el criterio que permite determinar si un comportamiento
est o no permitido esta determinado por una ponderacin de intereses. Se
trata de ponderar entre la libertad de actuacin y ciertos intereses de
proteccin de bienes. Esta ponderacin debe realizarse, en su opinin, tanto
en el tipo del delito imprudente como en el del doloso, lo que supone introducir
en este segundo mbito como requisito limitador la creacin de un peligro, que
slo cuando supera la medida de lo tolerable resulta desaprobado.
407

Para Frisch, esta averiguacin ha de llevarse a cabo en un
procedimiento de dos fases: en primer lugar, debe determinarse si la
desaprobacin de ciertas conductas generadoras de riesgo es un medio
idneo, necesario y adecuado para la conservacin de determinados bienes.
408

En segundo lugar, debe constatarse que para el mantenimiento de la norma
resulte necesario y adecuado que frente a las creaciones de riesgo
desaprobadas conforme al primer paso se reacciones precisamente
mediante una pena. Sobre la base de esta ponderacin, la peligrosidad
tpicamente relevante de la accin es el concepto nuclear que da cuerpo al
primer nivel sobre el que se proyecta la imputacin: el comportamiento
tpico.
409


Por otro lado, para Frisch, no se trata de entender la peligrosidad como
un requisito adicional a lo tpico que, medido de forma puramente objetiva,

la muy influyente doctrina de la imputacin objetiva ha ubicado en el segundo al tiempo que se
dejan de imputar resultados porque no son retrotrables a un mal uso de la libertad de accin. En
segundo lugar, limitar la imputacin de los peligros derivados de la accin, al objeto de no mermar
excesivamente la libertad, para lo cual distingue entre acciones que causan directamente el
resultado o lo hacen a travs del comportamiento de la vctima o de un tercero que le permiten
reducir el mbito de la imputacin de forma ms exacta que las habituales de riesgo relevante y
mbito de proteccin de la norma. En tercer lugar, fundamentar los casos que autnticamente son
de imputacin objetiva con un criterio normativo ms preciso que los manejados hasta ahora y que
tiene en cuenta tambin los presupuestos subjetivos de la imputacin.
406
Vase la opinin de Roxin, en: ROXIN, Claus. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 365.
407
Cfr. CANCIO MELI, Manuel. LA TEORA..., Ob. Cit,. Pg. 72. El mismo,
CONDUCTA, Ob. Cit., Pg. 63.
408
Segn Frisch, para llegar a una desaprobacin jurdica, slo podrn tenerse en cuenta aquellas
formas de conducta que comporten riesgos especiales de produccin de lesiones tpicas. Estos
riesgos especiales no se determinan atendiendo a grados de probabilidad, sino a partir de ciertas
circunstancias sobre la posibilidad de produccin del dao. Cfr. FRISCH, Wolfgang. LA
IMPUTACIN, Ob. Cit,.Pg. 47.
409
Cfr. CANCIO MELI, Manuel. LA TEORA..., Ob. Cit,. Pg. 72. El mismo,
CONDUCTA, Ob. Cit., Pg. 63.

158
excluya la imputacin al autor. La solucin que Frisch propone: la peligrosidad
forma parte del tipo objetivo y ha de representrsela el autor para que se d
completa, permite mantener el criterio de la imputacin objetiva, salvando la
objecin finalista, y ubicndola en mejor lugar sistemtico, conforme al
concepto de injusto personal, es decir, sin necesidad de volver al concepto
puramente objetivo del causalismo.

Establecido las bases de la teora de Frisch, cabe ahora describir,
sucintamente, tanto su teora de la conducta tpica, como su imputacin del
resultado. En la teora de la conducta tpica, como conducta desaprobada por
desbordar el espacio de libertad jurdicamente garantizada, aparecera, en
cambio, como una construccin separada de cualesquiera consideraciones de
imputacin objetiva. A su esfera de influencia perteneceran conceptos como
la adecuacin social y el riesgo permitido, en los que se manifiesta
precisamente la valoracin de la conducta a partir de las reglas que
determinan los lmites de la libertad de accin.

Con este enfoque, por lo dems, se pondra en evidencia el fracaso de
cualquier intento de enjuiciar la conducta tpica desde perspectivas
meramente cuantitativas (probabilidad de produccin del resultado). La
cuestin no es, en definitiva, si hay peligro o no, sino ms bien que, partiendo
de que haya peligro (la ausencia de peligro es un fenmeno marginal en la
sociedad), deber decidirse cul es la frontera del carcter no desaprobado del
riesgo: con lo que en puridad todos los tipos (y no slo aqullos que contienen
elementos normativos de carcter clsico) se convierten en tipos
estrictamente normativos. Precisamente, la necesaria incidencia en todo caso
de esta dimensin cualitativa o estrictamente valorativa pone de relieve cmo
el juicio de tipicidad de la conducta se vincula con la idea de constitucin
social, esto es, con el modo en que una determinada sociedad resuelve el
conflicto entre sujetos activos creadores de riesgo y sujetos pasivos de dicho
riesgo.

A partir de estas consideraciones de Frisch, Robles profundiza en la
naturaleza y contenido del juicio sobre la conducta, aportando consideraciones
que no deberan pasar inadvertidas.
410
En concreto, muestra Robles cmo, a
partir de la concepcin de dicho juicio como expresin de una estandarizacin
de los espacios de libertad, que permite filtrar la mayora de los casos, no cabe
excluir sin embargo la existencia excepcional de un cierto nmero de
supuestos en los que el conocimiento individual del agente sea el factor
determinante de la ltima decisin sobre la desaprobacin de su conducta. La
conclusin es, entonces, que probablemente no convenga mantener la
distincin entre tipo objetivo y subjetivo en sentido fuerte, aunque s desde
luego en el sentido dbil reseado.

En coherencia con lo sealado, Frisch reserva la expresin imputacin
objetiva exclusivamente para la imputacin del resultado en los delitos de

410
Sobre el estudio de Robles, vase: FRISCH, Wolfgang / ROBLES PLANAS, Ricardo.
DESVALORAR E IMPUTAR. SOBRE LA IMPUTACIN OBJETIVA EN DERECHO
PENAL, Editorial Atelier, Barcelona Espaa, 2005.

159
resultado.
411
La conducta producir el resultado tpico, si se toma en cuenta,
en primer lugar, la presencia de riesgos idneos para provocar en combinacin
con determinadas circunstancias la aparicin de resultados tpicos que quedan
excluidos de la esfera de formas de conducta prohibidas por tratarse de
riesgos generales de la vida y riesgos usuales de la vida social. En segundo
lugar, la concrecin de los principios directivos de los ordenamientos primarios
es un instrumento esencial para determinar concretamente los riesgos
tolerados.

Los casos de imputacin objetiva, en suma, para Frisch, son casos en
los que el peligro causante del resultado ha de ser el contemplado por el tipo
respectivo. Cuando el peligro desenvuelto es otro, el resultado no se imputa
porque estuvo ausente un peligro tpico, que es el nico que interesa en
Derecho penal. El intento de Frisch, de introducir la imputacin objetiva en un
mbito donde las representaciones subjetivas del autor y, en general, los
elementos que caracterizan a su persona en la configuracin del injusto se
tengan en cuenta, al objeto de no romper la lnea evolutiva de la teora del
delito, de lo objetivo a lo personal.

2.3.2.4 OTROS MODELOS

A. MODELO DE HRUSCHKA

Para Joachim Hruschka la estructura de imputacin como medio de
anlisis debe partir de la diferenciacin existente entre imputatio facti,
applicatio legis ad factum e imputatio iuris; entre imputacin ordinaria y
extraordinaria; y entre cuatro motivos distintos que excluyen la imputacin.
412

Esta distincin encuentra sus races en la Edad Media, y es visible en las
obras de Santo Toms de Aquino y de Samuel Pufendorf.
413


As, lo primero de todo, han de diferenciarse la aplicacin de una ley
(lex) a un hecho (factum) y la imputacin de ese hecho. Ambos constituyen un
acto de juicio.

Sin embargo, todo applicatio legis ad factum implica la imputabilidad del
factum, es decir, la applicatio legis ad factum contiene siempre una imputatio
facti (esto es, la atribucin de la realizacin de un hecho o una omisin como
hecho, disponiendo de una alternativa a ese hecho). En cambio, la imputatio

411
Para Frisch, las lesiones de bienes exigidas en los delitos de resultado no interesan como dato
naturalstico, sino como expresin del injusto (injusto del resultado). Es necesario que el resultado
se muestre como una discrepancia de la situacin jurdicamente deseada. Cfr. FRISCH, Wolfgang.
LA IMPUTACIN, Ob. Cit,.Pg. 48.
412
Cfr. HRUSCHKA, Joachim. LA CONDUCTA DE LA VCTIMA COMO CLAVE PARA UN
SISTEMA DE LOS DELITOS PATRIMONIALES QUE LLEVAN CONSIGO SUSTRACCIN.
En: Revista Peruana de Doctrina y Jurisprudencia Penales, N 02, Editorial Grijley, Lima Per,
2001, Pg. 186.
413
Cfr. HRUSCHKA, Joachim. REGLAS DE COMPORTAMIENTO Y REGLAS DE
IMPUTACIN, Traduccin de Bald Lavilla. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales,
Tomo XLVII, Fascculo III, Ministerio de Justicia, Madrid Espaa, 1994, Pg. 343. Influenciado
por la teora de Hruschka, tenemos: DONNA, Edgardo Alberto. TEORA DEL DELITO Y DE
LA PENA. 2. IMPUTACIN OBJETIVA, Editorial Astrea, Buenos Aires Argentina, 1995,
Pg. 183.

160
iuris es el juicio sobre el mrito del hecho, en el amplio sentido de la palabra
mrito, que comprende tanto el positivo como el negativo. La aplicacin de la
ley a un hecho puede dar lugar a alguno de estos tres resultados: puede
mostrar que la persona a cuyo hecho se aplica la ley: 1) ha obrado conforme a
la ley; o 2) ha infringido las leyes; o 3) ha llevado a cabo ms de lo que ley
requiere, es decir, ha obrado de manera supererogatoria.
414


Ante estas distinciones, Hruschka entiende que el acto de aplicacin de
la ley precede a la imputatio iuris y sucede a la imputatio facti. Por eso, la
imputatio facti lo considera como imputacin de primer nivel, y a la imputatio
iuris como imputacin de segundo nivel.
415


Frente a ello, para Hruschka, si no existe motivo alguno que excluya la
imputacin sea la de primer nivel, sea la de segunda nivel, entonces se est
ante una imputacin ordinaria. Si, por lo contrario, sucede que la situacin
proporciona un motivo para excluir la imputacin, y sin embargo a la persona a
la que debe imputarse le hace responsable en esa situacin, se est ante una
imputacin extraordinaria. El hecho imputado de forma ordinaria significa en la
tradicin actio libera in se, esto es, accin considerada en s misma libre,
mientras que el hecho imputado de forma extraordinaria significa actio libera in
(sua) causa, esto es, accin libre en su causa.
416


Por otro lado, para Hruschka, la situacin de necesidad absoluta
excluye la imputacin ordinaria de primer nivel. Eso significa que el tener o no
lugar un evento fsico, del que se trata en un caso concreto, no se imputa a la
persona que en l se ve inmersa como hecho, como aportacin de una accin
o, en su caso, como omisin de una accin; asimismo, estas situaciones
quedan, adems, excluidas tambin si la persona a la que debe imputarse el
hecho desconoce las circunstancias que son relevantes para caracterizar el
hecho a imputar (ignorantia facti).
417


Asimismo, para el jurista alemn, una situacin de necesidad con
limitaciones puede excluir la imputacin ordinaria en el segundo nivel. Lo cual
significa que el hecho se considera en verdad como hecho, y tambin es
enjuiciado como antijurdico, pero no imputado a la culpabilidad. Por ltimo,
para Hruschka, la imputacin ordinaria de un hecho antijurdico a la
culpabilidad se excluye si el autor desconoce la norma que le prohiba o, en su
caso, le prescriba la realizacin de la conducta (ignorantia iuris).
418


B. MODELO DE GIMBERNAT ORDEIG

Gimbernat, en primer lugar, despus de exponer exhaustivamente y
criticar con conviccin la doctrina de la adecuacin como teora causal,
entiende que la misma teora de la conditio, ex definitione, no permite acotar
de la infinita cadena causal aquella que puede ser relevante para estimar

414
Ibidem, Pgs. 186 187.
415
Ibidem, Pg. 188.
416
Ibidem, Pg. 189.
417
Ibidem, Pgs. 189 190.
418
Ibidem, Pg. 190.

161
realizado un tipo penal. A tal fin, con su teora de la reprochabilidad objetiva,
segn la cual slo es antijurdica lo que el hombre medio, conforme al criterio
de un hombre normal, habra podido prever, entiende que las acciones
peligrosas realizadas observando las normas de diligencia no pueden ser
antijurdicas aunque condicionen un resultado tpico.
419
Y no pueden ser
antijurdicas, porque la antijuridicidad se decide tomando como criterio al
hombre prudente (ideal), y lo que precisamente hace este hombre prudente
(por eso lo es) cuando ejecuta una accin peligrosa, es seguir las normas de
diligencia. Por eso, si stas son observadas, no habr antijuridicidad, aunque
se condicione un resultado tpico.

En segundo lugar, en los casos donde ha habido infraccin del deber de
cuidado y, con la infraccin, se ha causado el resultado (con la frmula de la
conditio), el resultado se imputa sin que deba tenerse en cuenta el criterio de
una doctrina mayoritaria segn la cual, si el comportamiento cuidadoso
tambin habra causado el resultado (causalidad hipottica), ste no se imputa
a quien lo caus descuidadamente. El razonamiento de Gimbernat se basa en
que la doctrina dominante no se pregunta por la concreta causalidad, sino por
una causalidad indiferenciada, ya que, si la infraccin del deber de cuidado ha
causado el resultado conforme a la concreta causalidad que la norma de
cuidado quiere prevenir, absolver porque el resultado tambin se habr
producido con el comportamiento cuidadoso sera injusto.

En suma, para Gimbernat, la teora de la imputacin objetiva rene toda
una serie de criterios normativos excluyentes de la tipicidad. Su carcter es
normativo, y emplea un razonamiento teleolgico.
420


C. MODELO DE CORCOY BIDASOLO

Para Corcoy, la imputacin objetiva es un filtro a travs del cual tanto el
dolo como la imprudencia (infraccin del deber de cuidado objetivo y subjetivo)
exigen, en primer lugar, que el riesgo creado sea un riesgo no permitido, en
una consideracin normativa (general) y ex ante; que, adems, en segundo
lugar, haya aumentado las posibilidades de que ese riesgo se materialice en el
resultado, lo que exige comprobar (de no comprobarse habr que concluir que
no hubo aumentos de riesgo) si los comportamientos alternativos correctos lo
habran causado tambin con la probabilidad rayana en la certeza (la mera
posibilidad no se requiere porque la exigencia de seguridad no vulnera el
principio in dubio pro reo) siempre y cuando, en tercer lugar, el riesgo que ha
pasado los anteriores filtros, sea uno de los riesgos que la norma de cuidado
quiere evitar.
421


Cuando se dan todos esos requisitos, se produce, segn Corcoy
Bidasolo, el primer nivel de imputacin o atribucin objetiva, un nivel en el que
se tienen en cuenta tanto los aspectos objetivos del riesgo que deben
concurrir, como los aspectos subjetivos requeridos por el dolo y/o la

419
CUELLO CONTRERAS, Joaqun. Ob. Cit., Pg. 488.
420
Cfr. GIMBERNAT ORDEIG, Enrique. QU ES LA IMPUTACIN OBJETIVA. En:
Estudios de derecho penal, 3ra. Edicin, Editorial Tecnos, Madrid Espaa, 1990, Pgs. 212 y sgts.
421
Cfr. CUELLO CONTRERAS, Joaqun. Ob. Cit., Pg. 495.

162
imprudencia; este primer nivel de imputacin o atribucin de riesgo todava ha
de pasar un ltimo filtro para que se d lo que es propiamente imputacin
objetiva del resultado, segundo nivel de imputacin: Lo imputado en el primer
nivel no se imputa en el segundo cuando ex post, es decir, cuando lo ocurrido
entre el momento de actuar el autor y la causacin del resultado, permite
concluir que ese resultado no se puede imputar por haberse probado con una
seguridad rayana en la certeza que los comportamientos alternativos tampoco
lo habrn evitado. A este requisito de la imputacin objetiva lo denomina
Corcoy Bidasolo evitabilidad ex post del resultado.
422


D. MODELO DE REYES ALVARADO

Para el jurista colombiano Reyes debe reconocerse en esencia el
planteamiento hegeliano de imputacin, pues considera un aporte crucial al
derecho penal la afirmacin de Hegel de que a una persona slo le puede ser
imputado aquello que constituya su obra, y no aquello que sea resultado de la
simple causalidad, de la mala suerte o del destino.
423


Partiendo de la base de que pierde importancia la distincin entre la
tipicidad y la antijuridicidad en su aspecto positivo como elementos
independientes de la teora del delito, puesto que la simple adecuacin formal
de la conducta a la descripcin de una norma penal (tipicidad) no tiene
relevancia alguna si la respectiva conducta no atenta contra las relaciones
sociales, de modo que no debe hablarse de tipicidad y antijuridicidad sino de
ambos como contenido del injusto. Reyes manifiesta que en la imputacin
objetiva lo determinante en si un portador de funciones, si un garante, alguien
de quien esperaba determinada conducta, la ha desplegado llenando las
expectativas, o no lo ha hecho, generando as una defraudacin social, sin
importar quin es el individuo que en el evento concreto desarroll la accin.
424


En sntesis, en opinin de Reyes, puede afirmarse que el contenido de
una conducta injusta es labor de una teora de la imputacin objetiva, mientras
que el desarrollo de lo que atae a su aspecto individual incumbe a una teora
de la imputacin subjetiva. Con esta concepcin valorativa de la teora del
delito, este autor no concibe al dolo como parte del injusto sino que debe ser
tratado dentro del mbito de la culpabilidad, modificando con ello
expresamente la concepcin sobre el lugar sistemtico del dolo.

E. MODELO DE SANCINETTI

El anlisis de la teora de la imputacin objetiva por parte de Sancinetti
se sita en realidad en un plano superior respecto de los contenidos
dogmticos concretos de esta teora, de modo que puede decirse que este
jurista alemn lo que discute no es tanto la configuracin de la imputacin
objetiva como su idiosincrasia; la tesis central que este autor sostiene es que

422
Cfr. CORCOY BIDASOLO, Mirentxu. IMPUTACIN OBJETIVA EN EL DELITO
IMPRUDENTE. En: Cuadernos del Consejo Judicial, N XVI, Ministerio de Justicia, Madrid
Espaa, 1994, Pgs. 35 y sgts.
423
Cfr. REYES ALVARADO, Yesid. Ob. Cit., Pg. 5.
424
Cfr. Ibidem, Pg. 65.

163
en realidad la teora de la imputacin objetiva, no es incompatible con un
entendimiento subjetivo monista del injusto.
425


Para Sancinetti, la teora de la imputacin objetiva tan slo acota la
materia de prohibicin, mientras que es el dolo que debe referirse a esa
materia el elemento decisivo de fundamentacin del injusto. En este sentido,
la necesidad de elaborar requisitos de imputacin objetiva no es contradictoria
con un entendimiento subjetivo del injusto, ya que la subjetivizacin no
prejuzga acerca del contenido que hay que subjetivizar, es decir, acerca del
tipo objetivo.

Sancinetti acota que existe un concepto unitario de ilcito propio de la
teora de la imputacin objetiva: todo ilcito es siempre la creacin de un riesgo
reprobado. Pero no es verdad que los riesgos imputables sean objetivamente
iguales en el delito doloso y en el imprudente. En efecto, para el jurista
argentino, la distincin entre dolo e imprudencia ocurre ya en el tipo objetivo,
no depende de un dato especial del tipo subjetivo. Subjetivamente, slo hace
falta la representacin del riesgo, pero del riesgo caracterstico del tipo. En el
caso del tipo doloso hace falta que el suceso pueda ser descrito objetivamente
como molde apto para perseguir el resultado, aunque de hecho el autor asuma
el riesgo de mala gana, es decir, sin intencin. Mientras que si el molde
objetivo del riesgo no es tan correcto como para esa descripcin, pero todava
es suficiente para considerar objetivamente razonable planificar la evitacin de
ese riesgo, entonces, ese riesgo, en tanto el autor haya conocido el sndrome
que lo configuraba, ser suficiente para la imprudencia; pero slo para la
imprudencia. El riesgo ser insuficiente para el dolo, aunque el autor acte a
propsito.
426

Finalmente, para Sancinetti, la teora de la imputacin objetiva debe
poner el centro de la atencin a la creacin de un riesgo reprobado, siendo
incorrecto concederle al resultado, simultneamente, una funcin constitutiva;
dado que, el resultado implicar siempre una dosis de desgracia o de fortuna
posible, que no necesariamente correr a la par del carril de la imputacin. El
resultado como tal, entonces, representa de por s una dosis de infortunio en
todos los casos. En consecuencia, el plus que va desde la imputacin hasta el
resultado es puro naturalismo: podra faltar a pesar de la creacin de un alto
riesgo reprobado y estar presente junto a un riesgo poco grave.
427


F. MODELO DE BUSTOS RAMREZ

En coherencia con su nocin de tipo, orientada a la evitacin de la
lesin del bien jurdico, y su concepcin de la norma (de prohibicin), basada
fundamentalmente en el disvalor accin, que slo al llegar a la antijuridicidad
permite dar entrada al disvalor resultado, puesto que a la infraccin de la

425
Cfr. SANCINETTI, Marcelo. SUBJETIVISMO E IMPUTACIN OBJETIVA EN DERECHO
PENAL, Universidad Externado de Colombia, Bogot Colombia, 1996, Pgs. 78 y sgts.
426
Cfr. SANCINETTI, Marcelo. OBSERVACIONES SOBRE LA TEORA DE LA
IMPUTACIN OBJETIVA. En: Teoras actuales en el derecho penal, Editorial Ad Hoc, Buenos
Aires Argentina, 1998, Pg. 194.
427
Cfr. SANCINETTI, Marcelo. SUBJETIVISMO E IMPUTACIN OBJETIVA, Ob. Cit.,
Pgs. 112 y sgts.

164
norma de comportamiento debe aadirse la lesin del bien jurdico, en cuya
ausencia el comportamiento no es antijurdico, sostiene Bustos Ramrez que la
doctrina de la imputacin objetiva fracasa al entender que criterios como el de
la disminucin del riesgo, riesgo permitido y mbito de proteccin de la norma
(creacin de un peligro) constituyan criterios de no imputacin de resultado, lo
que supondra aceptar un concepto de tipo objetivo excesivamente amplio,
como el de la causacin. Lo mismo ocurre con los criterios de autonoma de la
vctima y pertenencia a otro mbito de responsabilidad la evitacin del
resultado (realizacin del peligro); no, en cambio, con el del desarrollo del plan
del autor (aberratio ictus, dolus generalis) que s sera un criterio de imputacin
del resultado, siempre y cuando se precise ms un concepto tan vago como el
de desarrollo del plan.

Para Bustos la imputacin objetiva es una relacin valorativa entre una
afeccin al bien jurdico y la situacin tpica.
428
Y al ser el bien jurdico la base
de sustentacin del injusto, su afeccin denota una caracterstica de la
antijuridicidad, entonces si la imputacin objetiva pretende establecer una
relacin desde el fin de proteccin, esto es, el bien jurdico, entre la afeccin a
l y la situacin tpica, necesariamente ha de pertenecer tambin a la
antijuridicidad.
429


En suma, Bustos reduce el mbito de la imputacin objetiva al criterio
del plan del autor, con el que resolver el problema de la aberratio ictus en el
delito doloso, y al de la consideracin de procesos hipotticos, para comprobar
la causalidad de la infraccin del cuidado debido en el delito imprudente.
430


Similar posicin, adopta Hormazabal, para quien la constitucin del
injusto exige que la accin peligrosa se haya plasmado en la afeccin de un
bien jurdico. Esto exigira dos juicios valorativos diferentes. Por una parte, un
juicio ex ante para establecer en la tipicidad el riesgo para el bien jurdico de la
accin y por la otra un juicio de imputacin, esta vez ex post y en la
antijuridicidad, para establecer si el resultado de afeccin del bien jurdico fue
plasmacin de dicha accin peligrosa o, mejor dicho, si el peligro de la accin
tpica finalmente se realiz en una afeccin del bien jurdico.
431


As, para Hormazabal, este juicio de imputacin del resultado (afeccin
al bien jurdico) constituye una exigencia del injusto que emana de la propia
norma infringida, del juicio de antinormatividad. No basta para el injusto con el
solo desvalor de la accin y, por tanto, a un derecho penal de autor, como
tampoco sera suficiente con solo el desvalor de resultado, cuya acentuacin
podra conducir a un derecho penal fundado en responsabilidad objetiva.
432


Asimismo, los criterios de disminucin del riesgo, falta de creacin del

428
Cfr. BUSTOS RAMREZ, Juan. LA IMPUTACIN OBJETIVA. En: Teoras actuales en el
derecho penal, Editorial Ad Hoc, Buenos Aires Argentina, 1998, Pg. 212.
429
Ibidem, Pg. 213.
430
Cfr. CUELLO CONTRERAS, Joaqun. Ob. Cit., Pg. 498.
431
Cfr. HORMAZABAL MALARE, Hernn. IMPUTACIN OBJETIVA Y PRINCIPIO DE
LESIVIDAD. En: El nuevo Cdigo Penal: Presupuestos y fundamentos. Libro homenaje al Profesor
Doctor Don ngel Toro Lpez, Editorial Comares, Granada Espaa, 1999, Pg. 417
432
Ibidem, Pg. 417.

165
riesgo o falta de aumento del riesgo permitido, para Hormazabal el efecto de
exclusin que stos generan no se da por la imposibilidad de imputar el
resultado, sino a la ausencia de la vinculacin social tpica desvalorativa que
fundamenta la tipicidad. Ms especficamente, son supuestos en que no hay
desvalor de accin, esto es, en que no hay accin en sentido del tipo pues no
se ha creado un riesgo para el bien jurdico.
433


Como se aprecia, tanto Bustos,
434
como Hormazabal,
435
consideran que
el juicio de imputacin objetiva se ubica en la antijuridicidad, y cuyo objetivo es
establecer si la afeccin del bien jurdico constituye la plasmacin prohibido
por la norma y realizado en la forma especfica en que se ha definido en el tipo
penal.
2.3.2.5 EXCURSO: LA ADECUACIN SOCIAL

Partiendo que el tipo no es una categora neutra valorativamente,
implica una seleccin de comportamientos y, por tanto, una valoracin de lo
tpicamente relevante; y en ese orden de ideas, hay conductas que carecen de
aquella relevancia al ser corrientes en el mbito social.
436
As Welzel,
diferenci entre las conductas que produciendo una aparente lesin a los
bienes jurdicos no merecen reproche alguno por ser socialmente admitidas y
aquellas que al generar un verdadero perjuicio del bien jurdico son
socialmente desaprobadas y como tales dignas de reproche social.
437


Para Welzel, la adecuacin social es la interpretacin de sentido de los
tipos, conforme a la cual quedan excluidas del concepto de injusto, todas las
acciones que se ubiquen funcionalmente dentro del orden histricamente
generado. Tan slo con la adecuacin social se entra en el mbito del tipo, en
las regiones del injusto tipificado.
438
No obstante, para Welzel, con el traslado
del dolo al tipo subjetivo, en el delito doloso fueron considerados superfluos
todos los criterios objetivos de delimitacin, con excepcin de la causalidad en
el sentido de la teora de la equivalencia, mientras que en los delitos culposos
fueron incluidas la previsibilidad objetiva y la infraccin del deber objetivo de
cuidado en el tipo penal.
439


Pero, pese a ello, an hay un sector de la doctrina que precisa que a
travs de la adecuacin social se refleja en el tipo la realidad, porque por regla
general no pueden ser considerados prohibidos comportamientos que estn
permitidos socialmente. As la adecuacin social sera un instrumento
conceptual importante para llenar de contenido material figuras como el riesgo
permitido y la prohibicin de regreso. Tambin servira para concretar los

433
Ibidem, Pg. 415.
434
Sobre el pensamiento del eximio jurista chileno, vase: BUSTOS RAMREZ, Juan. OBRAS
COMPLETAS, Volmenes I y II, ARA Editores, Lima Per, 2004.
435
Cfr. HORMAZABAL MALARE, Hernn. Ob. Cit., Pg. 418.
436
Cfr. MUOZ CONDE, Francisco / GARCA ARN, Mercedes. Ob. Cit., Pg. 272.
437
Cfr. REYES ALVARADO, Yesid. Ob. Cit., Pg. 87.
438
Cita tomada de: Cfr. CANCIO MELI, Manuel. LA TEORA..., Ob. Cit,. Pg. 88. El mismo,
CONDUCTA, Ob. Cit., Pg. 76.
439
Cfr. SCHUNEMANN, Bernd. CONSIDERACIONES SOBRE LA IMPUTACIN
OBJETIVA. En: Revista Peruana de doctrina y jurisprudencia penal, Editorial Grijley, Lima
Per, 2000, Pg. 416.

166
lmites de la posicin de garante, especialmente en los casos del
comportamiento peligroso anterior (injerencia).
440


Sin embargo, se han levantado observaciones que impidieron que la
teora de la adecuacin social se consolidase en el sistema del hecho punible.
La primera observacin se refiri a su ubicacin sistemtica dentro de la
concepcin final del injusto, ya que pese a ser inicialmente ideada por Welzel
como un mecanismo excluyente de tipicidad, fue posteriormente considerada
por el mismo autor como una causal genrica de antijuridicidad, pero unos
aos despus la radic nuevamente en el mbito de la tipicidad,
441
sin que con
ello haya conseguido persuadir a todos sus crticos.

Otra observacin es la falta de un desarrollo terico del concepto de
adecuacin social, dado que, no se elaboraron criterios homogneos con base
en los cuales pudiera ser determinada la adecuacin o inadecuacin social de
las conductas, sino que sus partidarios se limitaron a engrosar la lista de
hiptesis en las cuales el mecanismo podra ser empleado, sin sealar los
parmetros que deberan guiar una tal calificacin.
442


No obstante, originariamente, la adecuacin social era expresin del
carcter de fenmeno social del injusto, las normas sociales constituyeron un
elemento esencial en la estructura de los tipos penales, las cuales, eran
valoradas normativamente. Sin embargo, este planteamiento fue sustituido por
la consideracin de que el injusto jurdico penal depende de la modalidad de
direccin del comportamiento, esto es, que la finalidad es suficiente como
categora ontolgica en los tipos penales. Este cambio de paradigma, conllev
la ontologizacin del mtodo de estudio del sistema penal, conllevando al
posterior abandono de la adecuacin social como tesis socio-normativa. A
pesar de ello, retomando el primer significado de la adecuacin social, la
misma buscaba ser el criterio que diese significado objetivo al comportamiento,
por lo que, Cancio, con aguda certeza precisa que la teora de la adecuacin
social constituy el embrin de la imputacin objetiva.
443


2.3.3 CRTICAS A LA IMPUTACIN OBJETIVA

Si bien la moderna teora de la imputacin objetiva ha sido adoptada

440
Cfr. LPEZ DAZ, Claudia. Ob. Cit., Pg. 55, nota 61. LUZN PEA, Diego Manuel.
CURSO DE DERECHO PENAL PARTE GENERAL, Tomo I, Editorial Universitas, Madrid
Espaa, 1999, Pgs. 378 y sgts.
441
Cfr. ROLDN BARBERO, Horacio. ADECUACIN SOCIAL Y TEORA JURDICA DEL
DELITO. SOBRE EL CONTENIDO Y LOS LMITES DE UNA INTERPRETACIN
SOCIOLGICA RESTRICTIVA DE LOS TIPOS PENALES, Universidad de Crdoba,
Crdoba Argentina, 1992, Pg. 57.
442
Ibidem, Pg. 53. Un ejemplo claro, lo encontramos en el fundamento ltimo que Welzel dio a la
adecuacin social, esto es, que la misma representa el mbito normal de la libertad de accin social;
lo relevante es que no precis el contenido de este mbito normal , cules son sus fundamentos,
mbito de aplicacin y lmites. Cfr. WELZEL, Hans. EL NUEVO SISTEMA DEL DERECHO
PENAL. UNA INTRODUCCIN A LA DOCTRINA DE LA ACCIN FINALISTA, Editorial B
de F, Montevideo Espaa, 2002, Pg. 88.
443
Cfr. CANCIO MELI, Manuel. LA TEORA DE LA ADECUACIN SOCIAL EN
WELZEL. En: Revista Peruana de Ciencias Penales, N 02, Editorial Grijley, Lima Per, 1994,
Pg. 66.

167
mayoritariamente en la doctrina alemana, espaola, argentina, peruana, etc.,
tambin es cierto que an, en la actualidad, de levantan voces de crticas a
este modelo; por ejemplo, que el fin de proteccin de la norma, incurre en la
misma circularidad que la teora de la relevancia; si se apoya, en la idea de
incremento de riesgo llega a consecuencias incompatibles con la idea misma
de causalidad y si, por ltimo, recurre al criterio de adecuacin incide en los
inconvenientes que han sido expuestos al tratar esta teora.
444


Otra crtica es que la renuncia a resolver el problema de atribucin del
resultado al comportamiento del autor por mtodos ligados ms o menos
estrechamente a los de las ciencias naturales, tampoco ha conducido a parte
alguna. As, la imputacin objetiva de un resultado a su autor requiere que ste
lo haya producido realmente, es decir, que en verdad lo haya causado, de
modo que, cuando se quiere arrojar la causalidad por la puerta, penetra por la
ventana. Puesto que se trata de determinar cundo ha de estimarse que
alguien produce, con su accin, un cambio en el mundo exterior, no se est
abordando un problema que admita soluciones puramente valorativas.
445


En Espaa, Cerezo Mir, desde la ptica del finalismo, indica que, por
ejemplo, desde el momento en que el nuevo Cdigo Penal (espaol) la
tentativa inidnea es impune, es obligado a aceptar el criterio de imputacin
objetiva en los delitos dolosos, de que el resultado fuera objetivamente
previsible ex ante de que aparezca como realizacin del peligro creado o
incrementado por la accin del sujeto. Es una decisin poltico criminal
equivocada, pero que influye decididamente en el contenido de las normas
implcitas en los tipos de los delitos de accin dolosos. Ya no se prohbe toda
accin finalista dirigida a la produccin del resultado delictivo, sino solo las
acciones finalistas que al mismo tiempo sean peligrosas, es decir, en las que
aparezca ex ante la produccin del resultado como una consecuencia no
absolutamente improbable.
446


Asimismo, Paredes Castan considera que convertir los problemas de
valoracin en meros juicios de imputacin es incorrecto, pues hay juicios
descriptivos, como los de causalidad, juicios atributivos o de imputacin, el de
autora o dolo, y juicios de valoracin, como los relativos al riesgo permitido. Y
esta inadecuada ubicacin sistemtica del riesgo permitido corresponde a un
inadecuado entendimiento del proceso en que consigue el llamado juicio de
tipicidad.
447


En Italia, Marinucci precisa que bajo la etiqueta de la imputacin del
resultado se hace referencia y se evoca slo uno de los criterios sobre los que
se fundamenta la imputacin por culpa del resultado: la realizacin en el
resultado del riesgo especfico que la norma de diligencia pretenda evitar.

444
GIMBERNAT ORDEIG, Enrique. RELACIN DE CAUSALIDAD EN LA EXIGENCIA DE
RESPONSABILIDADES PENALES CON MOTIVO DEL EJERCICIO DEL DERECHO A LA
LIBERTAD DE EXPRESIN DE LAS IDEAS, Editorial Tirant Lo Blanch, Valencia Espaa,
1983, Pg. 03.
445
Cfr. COBO DEL ROSAL, Manuel / VIVES ANTN, Toms. Ob. Cit., Pg. 417.
446
Cfr. CEREZO MIR, Jos. CURSO, Ob. Cit., Pg. 105.
447
Cfr. PAREDES CASTAN, Jos Manuel. EL RIESGO PERMITIDO EN DERECHO
PENAL, Ministerio de Justicia Interior, Madrid Espaa, 1995, Pg. 49.

168
Asimismo, que la imputacin objetiva presenta un conjunto de dogmas que
obstaculizan la comprensin y el libre desarrollo del principio de
culpabilidad.
448


En Latinoamrica, Zaffaroni precisa que, mediante esta teora se
pretende legitimar el poder punitivo derivado de la aceptacin dogmtica
objetiva de la imputacin, mediante sus presupuestos tericos, sea el de
proteccin de riesgos para bienes jurdicos o el reforzamiento del sistema
punitivo conforme a la interaccin de roles sociales, la cual, dejan la puerta
abierta para la ampliacin del referido poder punitivo.
449


Como se aprecia, hay una serie de observaciones hacia la moderna
teora de la imputacin objetiva, por lo que, a continuacin, se expondrn, a
saber, las ms importantes crticas a esta teora.

A. TESIS DE ARMIN KAUFMANN

En un enjundioso trabajo, al final de su fructfera vida acadmica,
rechaz Armin Kaufmann la teora de la imputacin objetiva, al considerar que
su mbito encuentra mejor acomodo en el estudio individualizado de cada
figura delictiva en particular: a la Parte general, dice Kaufmann, pertenecen,
genuinamente, slo dos de los problemas que han sido abarcados por la
doctrina de la imputacin objetiva: la causalidad y el desvo irrelevante del
proceso causal representado. Todos los dems problemas y casos pertenecen
a la Parte Especial.
450


Por otro lado, a los casos considerados por la doctrina de la imputacin
objetiva como de disminucin de riesgo, y por tanto, de no imputacin, opone
Kaufmann que, como acto previo al de imputacin, se ha debido proceder,
mediante interpretacin, a la tipificacin del resultado a imputar; en virtud de
ese acto de interpretacin, no cabe otra inteleccin que la de definir la muerte
de un hombre como acontecimiento de vida.
451
De tal manera que, quien para
salvar la vida, hiere, no est produciendo una merma en la integridad fsica de
la vctima sino ampliando sus posibilidades de vivir, por lo que mal puede
hablarse de que haya disminuido su expectativa de salud. Slo cuando se
haya obtenido, mediante interpretacin, la tipicidad del resultado, puede surgir
la cuestin, completamente distinta, sobre cundo el resultado tpicamente
producido puede serle atribuido al autor.
452
As pues, los casos estudiados
por la doctrina como la de disminucin del riesgo no se resuelven en la parte

448
Cfr. MARINUCCI, Giorgio. NON C DOLO SENZA CULPA. MORTE DELLA
IMPUTAZIONES OGGETIVA DELLEVENTO E TRANSFIGURAZIONE NELLA
COLPOLEZA. (No hay dolo sin culpa. Muerte de la imputacin objetiva del resultado y la
transfiguracin de la culpabilidad). En: Revista Italiana Diritto e procedura Penale, Giuffr
Editore, Fasc. 1, Milano Italia, 1991, Pg. 119.
449
Cfr. ZAFFARONI, Eugenio Ral / ALAGIA, Alejandro / SLOKAR, Alejandro. Ob. Cit., Tomo
I, Pgs. 444 y sgts.
450
Cfr. KAUFMANN, Armin. ATRIBUCIN OBJETIVA EN EL DELITO DOLOSO.
Traduccin de Cuello Contreras. En: Anuario de Derecho y Ciencias Penales, Tomo XXXVIII,
Fascculo III, Ministerio de Justicia, Madrid Espaa, 1985, Pg. 824.
451
Ibidem, Pg. 811.
452
Ibidem, Pg. 812.

169
general, en la teora del delito, sino en la parte especial.

Asimismo, si el tipo de homicidio doloso, por ejemplo, requiere, segn la
doctrina de la imputacin objetiva, que la accin homicida haya creado un
peligro de muerte, ese peligro no cabr verlo sino en el hecho de que quien
apunta y dispara con una pistola en la direccin donde se encuentra un
hombre, es decir, quien manipula de esa forma un arma de fuego, est
creando un peligro de muerte. Con lo cual. Para Kaufmann, nos encontramos
ante la paradoja de que aquello que constituye el contenido esencial del tipo
de homicidio imprudente (la infraccin del deber de cuidado) se convierte en
elemento del tipo de homicidio doloso.
453


Adems, los casos tradicionalmente estudiados como desvo esencial,
los enfoca ahora la doctrina de la imputacin objetiva como casos en los que
hay que dar respuesta a la pregunta de por qu lo que constituye el
fundamento fctico de la imputacin del resultado que el autor no se
represent resulta imputable a ttulo doloso. Que, con la doctrina de la
imputacin objetiva, se entienda que ese resultado sea desarrollo objetivo de
la peligrosidad de la accin, o, con la doctrina del injusto personal finalista, se
entienda que la tentativa acabada desarrolla ya la totalidad del injusto y la
culpabilidad, a los que se aade el resultado como condicin objetiva de
punibilidad, es irrelevante.

Asimismo, para Kaufmann, la teora de la imputacin objetiva se ha
apoderado de los clsicos problemas que se estudian en el mbito del dolo,
como son la aberratio ictus y las distintas clases de dolo, intentando objetivizar
nuevamente la teora del delito. El dolo, segn Kaufmann, tal como se debe
entender dirige al ser voluntad de realizacin el dominio final y por ende la
relacin causal. A la luz del dolo desaparecen las ms complejas
problemticas, como la nieve con el sol de abril. El desconocimiento de esta
verdad conduce a la creacin de problemas que luego no pueden solucionarse
adecuadamente.
454


En suma, o bien el dolo abarca la causacin del resultado tpico,
incluidos aquellos momentos fcticos que pueden dar motivo para reflexionar
en el sentido de la atribucin objetiva; en cuyo caso, la problemtica, por as
decirlo, se resuelve por s misma: la accin es precisamente peligrosa porque
es medio conocido (y eficaz) para realizar este resultado; y, adems, es la
produccin del resultado tpico precisamente la realizacin del abarcado por el
plan del autor con el medio peligroso para su consecucin.
455


Esta posicin ha sido adoptado por Donna,
456
para quien, la

453
Ibidem, Pg. 815.
454
Ibidem, Pg. 818.
455
Ibidem, Pg. 816.
456
Cfr. DONNA, Edgardo A. LA IMPUTACIN OBJETIVA, Editorial de Belgrano, Buenos
Aires Argentina, 1997, Pgs. 62 y sgts. Asimismo, para el citado autor, casos concretos como la de
disminucin del riesgo y creacin de riesgo desaprobado, deben ser sustituidos por otras figuras.
As, en la disminucin del riesgo, se est ante un caso de estado de necesidad justificante; por otro
lado, en la creacin de un riesgo desaprobado, el verdadero indicador es si el sujeto domina las
circunstancias del hecho y lo realiza como su propia obra.

170
construccin de la imputacin objetiva presenta dos problemas visibles. El
primero, deja fuera de la teora del error todo el proceso causal, an en la
valoracin que puede tener un profano. Adems, desconoce el real papel del
dolo. Esta afirmacin, para el jurista argentino, se hace notoria cuando se
habla del riesgo permitido; el error sobre este punto debera excluir el dolo del
autor.

B. TESIS DE JOACHIM HIRSCH

A juicio de Hirsch, la denominada teora de la imputacin objetiva resulta
criticable, pues bajo una misma e imprecisa denominacin agrupa en su seno
cuestiones dogmticas completamente diversas.
457


Desde un punto de vista sistemtico, se cuestiona acerca de la bondad
de la novedosa doctrina de la imputacin objetiva, en cuyo mbito es preciso
distinguir entre culpabilidad y responsabilidad, esto es, entre realizacin de
comportamiento culpable y responsabilidad por la produccin del resultado. En
este sentido, sostiene Hirsch que el punto central del concepto de culpabilidad
es la realizacin de una accin contraria a la norma penal, con lo cual la
moderna dogmtica jurdico penal encubre en verdad los ya aejos
problemas de la teora de la accin, en tiempos planteados por la dogmtica
clsica.
458


En lo que respecta a la tentativa, para Hirsch, si se analiza esta figura,
habr comienzo de ejecucin siempre que se empiece a ejecutar la accin, no
siendo suficiente que slo quede en la representacin del autor. Este criterio
objetivo se encuentra en el real peligro corrido por el objeto, visto por una
persona colocada en la posicin del autor, desde una visin ex ante. Pero esta
solucin no conduce a un criterio meramente objetivo, ya que es necesario
tener en consideracin a la voluntad, que es la que dirige y maneja la
causalidad. La unin de ambos elementos es relevante para la teora del
injusto. Por ende, el criterio objetivo buscado, que vendra a aadirse al de la
causalidad, ya estaba en el concepto de accin. Basta por ello, el peligro
objetivo del acto en cuanto tal desde una visin ex ante.
459


Por otro lado, este autor rechaza que los criterios propuestos por la
teora de la imputacin objetiva puedan ser aplicados con pretensiones de
generalidad tanto a los delitos imprudentes como a los dolosos.
460
En su
opinin, se impone un criterio diferenciador, acorde con las peculiaridades de
cada tipo delictivo, de donde se deriva adems la innecesariedad de los
postulados de la doctrina de la imputacin objetiva: la distincin se explica
dogmticamente con el argumento de que en el delito imprudente se trata de
una accin de riesgo que tiene a la produccin del resultado como
consecuencia. En cambio, en el delito doloso de resultado, se trata de una

457
Cfr. HIRSCH, Joachim. ACERCA DE LA TEORA IMPUTACIN OBJETIVA.
Traduccin de Pastor. En: Derecho penal. Obras completas, Tomo I, Rubinzal Culzoni, Buenos
Aires Argentina, 2000, Pg. 49.
458
Ibidem, Pgs. 51 y sgts.
459
Ibidem, Pgs. 54 y sgts.
460
Ibidem, Pgs. 59.y sgts.

171
accin que realiza un resultado concreto. Mientras que en el delito doloso los
lmites generales del tipo objetivo se derivan del concepto de accin, en el
delito culposo, debido que, la accin peligrosa, que constituye el objeto de
valoracin contraria al deber de cuidado, todava no est dirigida al resultado
concreto, se exigen, otros criterios, junto a la causalidad, para fundamentar la
vinculacin de la contrariedad al cuidado con el resultado sucedido. De esta
forma, se trata aqu de necesidades que surgen de la estructura del delito
imprudente. Por eso, ellas son reconocidas ya independientemente de la teora
de la imputacin objetiva no brinda nada que no pueda ser deducido ya de las
particularidades del tipo culposo.
461
Con ello, se puede ver que la teora
imputacin objetiva no representa utilidad alguna tampoco para el mbito del
delito imprudente. Ella constituye nicamente una recopilacin, inspirada en
clusulas generales, de puntos particulares que estn condicionados por la
estructura especfica del delito culposo.

C. TESIS DE EBERHARD STRUENSEE

Para Struensee la teora de la imputacin objetiva, no es propiamente
una teora, en el sentido que configure un cuerpo armnico de preposiciones
tericas homogneas.
462


Asimismo, de la doctrina de la imputacin objetiva en el delito
imprudente, por su parte, se ha ocupado Struensee; ms concretamente, de la
atribucin o no del resultado producido a que la accin contraria a cuidado
(relacin de antijuridicidad). Lo que abarca, a si vez, dos cuestiones: la
relacionada con el mbito de proteccin de la norma y la relacionada con el
comportamiento alternativo correcto.
463


En primer lugar, partiendo de la frmula acuada de imputacin objetiva
se constata muy bien la correspondencia que ha de existir entre el peligro
desatado y el realizado, pero no se ha apreciado an cmo deben
determinarse ambos en un sistema jurdico,
464
ya que con la produccin de
todo resultado se constatan ambos peligros y no parece que un concepto
puramente naturalstico como ste sea suficiente.

Si como sostienen los partidarios de la teora, ha de tratarse una
peligrosidad ex ante, que sobrepase el lmite de lo permitido y que se ha
materializado en una puesta en peligro concreta, antijurdica, por exceder de lo
permitido y como tal peligrosidad incrementada se ha realizado en el resultado,
entonces, dice Struensee, el conocimiento del autor, al que recurre el juicio ex
ante, anticipa el marco de aquellos factores de riesgo cuya realizacin en el
mundo exterior al agente est ya comprobada. En la medida en que el autor se

461
Ibidem, Pgs. 61 y sgts.
462
Cfr. STRUENSEE, Eberhard. ACERCA DE LA LEGITIMACIN DE LA IMPUTACIN
OBJETIVA COMO CATEGORA COMPLEMENTARIA DEL TIPO OBJETIVO. Traduccin
de Fabrizio Guariglia. En: El Derecho penal de hoy. Homenaje al Profesor de David Baign,
Editorial El Puerto, Buenos Aires Argentina, 1995, Pg. 251.
463
Cfr. STRUENSEE, Eberhard. ATRIBUCIN OBJETIVA E IMPRUDENCIA. Traduccin
de Serrano Gonzlez de Murillo. En: Cuadernos de Poltica Criminal , N 44, Editorial Edersa,
Madrid Espaa, 1991, Pgs. 449 y sgts.
464
Ibidem, Pg. 453.

172
represent (tipo subjetivo de imprudencia) aquellos factores de riesgo (tipo
objetivo) que, conforme a la ley causal pertinente, desembocaron en el
resultado, el tipo de imprudencia se da completo (congruencia). La
congruencia entre el tipo objetivo y tipo subjetivo radica en la identidad de la
ley causal que fundamenta en el lado objetivo la relacin causal y en el lado
subjetivo la contrariedad a cuidado, la cual consiste en dirigir la intencin hacia
un mbito mnimo, normativamente establecido, de condiciones de
resultado.
465


En segundo lugar, en cuanto al comportamiento alternativo correcto, se
trata de una cuestin de la que, en trminos absolutos, se puede prescindir,
reducida a la del mbito de proteccin de la norma, entendida, a su vez, por
Struensee en el sentido de congruencia entre lo que el autor se represent y
caus creando determinados riesgos. El modo de pensar de la alternativa est
mal planteado porque: (a) la nica alternativa al comportamiento (activo) que
caus un resultado sera la omisin de ese comportamiento; (b) no hay base
que justifique pensar el comportamiento alternativo por las siguientes
incoherencias: 1) la idea de comportamiento alternativo correcto fracasa en el
delito doloso, 2) mientras que la imputacin por omisin del salvamento del
bien jurdico, obliga a responder si el comportamiento prescrito hubiese evitado
el resultado, no tiene sentido hacer depender la imputacin de la existencia o
no de otro comportamiento activo alternativo, ya que, la nica alternativa a un
comportamiento que causa un resultado desaprobado es omitir tal
comportamiento.

En suma, para Struensee, buena parte de los casos que la doctrina
pretende resolver con la teora de la imputacin objetiva se resuelven mejor
con una precisin de la exigencia de lo que debe abarcar el dolo. Se trata de
que, a pesar de las dificultades, y de que nunca podr aspirarse a que el autor
se haya representado todos y cada uno de los factores causales que han
contribuido a la produccin del resultado, para el jurista alemn, no hay que
conformarse con el mero conocimiento de la ley causal general, sino de exigir
en el dolo el conocimiento de la concreta causalidad que se materializ en el
resultado.
D. TESIS DE LAMPE

Para Lampe, si la imputacin objetiva busca comprobar la cuestin
axiolgica de una relacin causal para el ordenamiento jurdico y, por ende, es
complementaria a la cuestin ontolgica de la causalidad, entonces su lugar
debera ser la antijuridicidad; sin embargo, esta teora escapa al reenvo a la
antijuridicidad porque ella nombra las condiciones reales complementarias, con
cuya consideracin puede atribuirse penalmente la causalidad.
466


Lampe acota que el criterio de perseguibilidad objetiva del resultado
(que existira cuando la conducta causal, en consideracin a la realizacin, o
bien la evitacin del resultado puede ser considerada como puesta en marcha
final), no es convincente, dado que, no puede fundar la realidad de la
imputacin. Para el jurista alemn, la realidad de la imputacin penal depende

465
Ibidem, Pg. 454.
466
Cfr. LAMPE, Ernst Joachim. Ob. Cit., Pg. 68.

173
ms bien del poder concreto que tiene el autor concreto sobre el hecho; y, para
ella, el poder abstracto sobre el hecho de una persona abstracta conforma
solamente el marco ms externo. Pero incluso cuando se acepta la
determinacin de la imputacin posible de manera jurdico material, al menos
como comprobacin preliminar de la imputacin real, no se gana nada, porque
ello desde el punto de vista jurdico procesal necesariamente no conduce a
resultado alguno. Puesto que, por un lado, la afirmacin establecida en el
proceso que reza hay un hombre que hubiese podido realizar o evitar de
manera final este resultado no puede ser rebatida, y por otro lado, la
afirmacin contraria que dice que no hay ningn hombre que hubiese podido
hacerlo no puede ser probada. Por lo tanto, la comprobacin preliminar
material de la perseguibilidad objetiva debe terminar procesalmente en el
callejn sin salida del non liquen, resultando intil.
467


Asimismo, para Lampe, tampoco convence la ubicacin sistemtica de
la imputacin objetiva en el tipo objetivo del delito, a partir de que se ha
incorporado a su lado un tipo subjetivo, se trata de una objetividad totalmente
distinta a la que presupone la teora de la imputacin objetiva; por lo que, se da
una confusin de conceptos; as, si el conocimiento concreto del autor es
asignado al tipo objetivo, este conocimiento es subjetivo en cuanto a dos
aspectos, el psquico y el individual del autor; su subsuncin bajo el tipo
objetivo es por lo tanto solamente posible con la ayuda de una doble infraccin
a la regla semntica de la clasificacin unvoca.
468




E. TESIS DE RUEDA MARTN

Rueda Martn, partiendo de la distincin de Pufendorf entre imputativitas
e imputatio, se tiene que, la primera denota el mismo concepto de accin,
constituyendo el sustrato material sobre el que se efectan las valoraciones
jurdico penales; el denominador comn de este concepto de la imputativitas
es que se hace depender la imputacin de la existencia de un principio
ontolgico y cuyo principal objetivo es, en cualquier poca histrica, comprobar
si un hecho es atribuible a una persona como su propia obra. La segunda,
imputatio, consiste en un juicio mediante el que se determina la valoracin de
un hecho que tiene como causante a una determinada persona.
469


Frente a ello, Rueda precisa que, el concepto de imputacin orientado al
fin de comprobar si un hecho es atribuible a una persona como su propia obra,
es decir, la imputativitas, est unido al concepto de accin. El instituto de la
imputacin (imputativitas) cuando crea una accin constata slo que el hecho
est constituido de tal modo que el ordenamiento jurdico puede efectuar sobre
l una valoracin. Sin embargo, la cuestin que se suscita es que ahora se
pretende aadir al concepto de imputacin, un juicio complementario que
determine, en el plano objetivo, que la conducta es una expresin de sentido
tpica. Esto origina que, mientras la imputacin (imputativitas) est vinculada al

467
Ibidem, Pg. 69.
468
Ibidem, Pg. 70.
469
Cfr. RUEDA MARTN, Mara ngeles. Ob. Cit., Pgs. 91 92.

174
concepto de accin con una fundamentacin ontolgica, la atribucin de
sentido est vinculada a la accin como expresin de sentido, cuestin sta de
carcter axiolgico que se determina una vez que ha quedado constituida la
accin. Efectivamente, la atribucin de sentido a una accin hace referencia a
otra ndole de problemas que los meramente constitutivos del concepto de
accin.
470


En ese sentido, para Rueda, la moderna teora de la imputacin objetiva
confunde bajo un nico concepto los dos mbitos: imputativitas e imputatio. por
ende, esta teora no es una verdadera teora de la imputacin, porque no
cumple correctamente el cometido de determinar si un suceso pertenece a una
persona determinada al prescindir de las estructuras jurdicas materiales de la
imputacin. En su lugar se utilizan una serie de criterios normativos que tienen
la funcin de delimitar los hechos jurdico penalmente relevantes de los que
no lo son, atribuyndoles adems un sentido social tpico, cuestin sta de
carcter axiolgico que queda excluida de la funcin asignada histricamente
al concepto tradicional de la imputacin.
471

Por el contrario, para la citada jurista espaola, hay que distinguir, por
un lado, la estructura ontolgica, y por otra, la atribucin de sentido de una
accin. En ese sentido, una doctrina de la llamada imputacin objetiva es
valorativa que debe respetar la estructura ontolgica de la accin (finalista)
como una unidad final causal, como una unidad de sentido configurada por
elementos objetivos y subjetivos. Desde este punto de vista todos los criterios
de imputacin objetiva constituyen lmites externos de valoracin de la accin
finalista.
472


2.3.4 RESPUESTAS A LAS CRTICAS DE LA IMPUTACIN
OBJETIVA

En primer lugar, el reproche contra la teora de la imputacin objetiva del
uso de categoras vagas es poco convincente, porque los mismos crticos, en
el marco de los instrumentos empleados por ellos, respecto al poder final de
actuar, recurren tambin a conceptos comparables con los que emplea la
teora de la imputacin objetiva. En ese sentido, al querer, por ejemplo, los
finalistas, solucionar la constelacin de casos, con el aspecto subjetivo (dolo o
culpa) bajo el prisma del dominio final del hecho (teora final de la accin),
caen en la misma vaguedad conceptual; es decir, aquella difusa teora de la
imputacin objetiva se le estara reemplazando en otra figura, no exenta de
crticas (por su vaguedad) como es el dominio final del hecho.

En segundo lugar, en cuanto a la crtica de que el riesgo permitido
pertenece a la parte especial del derecho penal, como figura de interpretacin
de cada tipo, se ha dicho que si bien es cierto slo una correcta interpretacin
de las normas puede precisar donde finaliza una simple causacin de un
resultado y donde se inicia una accin tpica, tambin es cierto que este
principio de interpretacin es aplicable a todos los tipos penales; por tanto, su
estudio ha de pertenecer a la parte general de la teora del delito. En s, no se

470
Ibidem, Pg. 93.
471
Ibidem, Pg. 96.
472
Ibidem, Pg. 438.

175
trata de una crtica, sino de la demostracin del cambio metodolgico de la
teora de la imputacin objetiva frente al finalismo. Los tipos de la parte
especial no son medios para descubrir la mala intencin, sino que la mala
intencin no es relevante mientras no suponga la realizacin de un tipo penal.
No se busca interpretar el dolo del autor, sino desvalorar realizaciones dolosas
e imprudentes de tipos penales, y para ello se requiere de un criterio
metodolgico general.

En tercer lugar, sobre la objecin de que en los delitos imprudentes ya
era suficiente el instrumental propio de la dogmtica de esta clase de delitos
(ej. Infraccin del deber de cuidado, relacin de contrariedad a deber),
implcitamente, se viene reconociendo los presupuestos materiales de la
imputacin del resultado. En efecto, la presencia de la creacin del peligro
desaprobado se presupone en la infraccin del deber de cuidado; y que el
resultado deba atribuirse a la contrariedad al deber de la conducta, se
corresponde con el requisito de que todo peligro desaprobado, en virtud del
cual la conducta est prohibida y es contraria al deber de cuidado, debe
haberse realizado. Con el reconocimiento de la infraccin de deber de cuidado
la referencia a la normativizacin excesiva y a los peligros de la falta de
seguridad jurdica se torna inverosmil. Es difcil imaginarse un concepto ms
normativo e inseguro que el de infraccin del deber de cuidado.

En cuarto lugar, si la opinin dominante defensora de la imputacin
objetiva maneja la distincin entre "tipo objetivo" y "tipo subjetivo", atribuye a la
imputacin objetiva al primero y despus introduce datos subjetivos (como los
"conocimientos especiales" en el delito doloso) para determinar esa
"imputacin objetiva", implica aquella observacin de la falta de aquel carcter
objetivo de la imputacin.

Frente a ello, Cancio Meli
473
ha realizado el siguiente razonamiento
que se indica, sucintamente: En el marco de la teora del delito las distintas
categoras vienen justificadas porque son elementos que tienen una funcin de
filtro, es decir, que sirven para excluir de ulteriores anlisis determinadas
constelaciones de casos. Si los elementos subjetivos pueden ser tan
determinantes para la aparicin de una conducta relevante para el tipo
objetivo, para qu esa figura del tipo objetivo? La respuesta depende, en
primer lugar, de que el tipo objetivo pueda constituirse efectivamente en filtro.
El punto de partida que debera quedar claro para el anlisis de esta cuestin
es que el tipo objetivo no es nada ms que uno de los elementos del injusto
global; no es un escaln de valoracin propio. Slo hay injusto cuando se
puede afirmar la tipicidad in toto.
474
La pregunta acerca de lo interno slo est
permitida para la interpretacin de aquellos fenmenos que son ya, en
cualquier caso, perturbadores", es decir, que la descomposicin analtica del

473
Cfr. CANCIO MELI, Manuel. ALGUNAS REFLEXIONES SOBRE LO OBJETIVO Y LO
SUBJETIVO EN LA TEORA DE LA IMPUTACIN OBJETIVA. En: El Funcionalismo en el
Derecho Penal. Libro Homenaje al Profesor Gunther Jakobs, Universidad Externado de Colombia,
Bogot Colombia, 2003, Pgs. 211-228.
474
Pero an as, cabe la posibilidad que pueda eliminar del proceso de imputacin determinados
supuestos de hecho. Y al menos para aquellos autores que sostienen que hay determinados
supuestos en los que ciertos conocimientos o facultades especiales superiores no deben ser tenidos
en cuenta en la determinacin de la tipicidad, queda claro que s existe esa funcin de filtro.

176
hecho llevada a cabo por la teora del delito slo puede ir avanzando en la
introduccin de elementos de contexto en la medida en que estos indiquen la
realizacin de un hecho jurdico-penalmente relevante. Hay que comenzar por
la perturbacin general-objetiva, por el significado social perturbacin, que se
aprehende, en un primer paso, a travs de la teora de la imputacin objetiva.
Ahora bien, que esta delimitacin de sucesivos "niveles de contexto" no puede
hacerse conforme a un esquema simplista "dentro de la cabeza" - "fuera de la
cabeza" tambin es evidente. En este sentido, "objetivo" significa concrecin
de la norma conforme a los patrones generales de un sujeto en un
determinado papel social. Y desde esta perspectiva no pueden resultar
convincentes las crticas que se han planteado en el sentido de que la teora
de la imputacin objetiva estara usurpando determinadas cuestiones
pertenecientes a lo subjetivo. Pues si de lo que se trata es de una
determinacin general de los lmites de la tipicidad objetiva en el sentido de
general, no puede ser decisivo que los datos introducidos en este juicio sean,
desde un punto de vista externo natural, de naturaleza "objetiva" o "subjetiva".
Al igual que otros datos del contexto que permiten esa valoracin objetiva en el
sentido de general, un dato subjetivo como el conocimiento de determinado
hecho puede incluirse en el tipo objetivo sin que se destruyan las barreras
entre tipo objetivo y subjetivo: pues la valoracin en la que es introducida ese
dato es distinta de la que procede realizar en el tipo subjetivo. Lo que importa
para este anlisis es el significado "intersubjetivo" de la conducta. Y ste
puede variar en funcin de los datos conocidos por el sujeto actuante. Esta
diferenciacin en cuanto al contexto relevante para efectuar el juicio de
tipicidad puede incluso trasladarse dentro de la teora de la imputacin
objetiva.
475


2.3.5 LA IMPUTACIN OBJETIVA COMO HERRAMIENTA PARA LA
INTERCAMBIABILIDAD DE LA ACCIN Y OMISIN EN LA
REALIZACIN DEL TIPO PENAL DE COMISIN

Un modelo de imputacin de responsabilidad sobre la base de roles, no
se pregunta por la posicin naturalstica de la persona, sino por el tipo de
expectativa o deber jurdico que forma parte, implcitamente, del contenido de
un tipo penal concreto, que puede ser defraudada va accin, o por omisin.
En este marco, el juicio de imputacin objetiva cumple un rol fundamental,
dado que, el sistema penal parte de la idea de que el delito es un proceso de
imputacin de un hecho y de una sancin a una persona que la sociedad
realiza para satisfacer ciertas necesidades preventivas bsicas: la identidad
normativa de la sociedad, con la aclaracin que, no es la sociedad quien
condiciona el status de persona y por ende de lo que crees es o no necesario
para su continuidad, sino es considerar a la persona como sujeto libre y
tendiente a su autorrealizacin en sociedad, la que establece las condiciones
necesarias para ese desarrollo. Asimismo, la imputacin objetiva, como juicio
normativo valorativo, se erige sobre la base de los principios de
autorresponsabilidad y con la delimitacin de mbitos de organizacin y

475
Desde esta perspectiva, las distintas instituciones dogmticas que la configuran pueden obtener
su diferente posicin sistemtica en funcin de la clase y cantidad de datos que se incorporen desde
el contexto al juicio de imputacin, yendo desde valoraciones ms abstractas hasta la introduccin
de elementos ms concretos de l contexto.

177
responsabilidad. En el presente punto se desarrollar este modelo de
imputacin.

2.3.5.1 PUNTO DE PARTIDA: LOS ROLES O COMPETENCIA
DE LAS PERSONAS EN SOCIEDAD RECODIGOS EN
EL TIPO PENAL

A pesar de compartir los presupuestos esenciales de toda teora de la
imputacin objetiva que busque una interpretacin teleolgica y objetivizadora
del tipo y rechazar las crticas provenientes del finalismo, es preciso plantear
una serie concretas observaciones a los modelos de imputacin objetiva
descritos anteriormente. As, en lo que respecta al modelo de Roxin, en primer
lugar, cabra plantearse algunas dudas sobre uno de los principios inspiradores
de este movimiento doctrinal: la poltica criminal; es decir, con la mera
orientacin poltico criminal se encuentra ante un sistema tan indefinido,
poroso y abierto que es bastante dudoso incluso que se merezca el calificativo
de sistema. Aunque se podra argumentar que la teora de la imputacin
objetiva siempre busca lmites objetivos a la tipicidad y, por tanto, opera in
bonam partem, lo cierto es que, por ejemplo, los defensores de la teora del
incremento del riesgo no pueden acudir a tal argumento porque esta teora ha
justificado la expansin de la responsabilidad por imprudencia por razones
poltico criminales, aunque sus defensores han reconocido muchas veces las
dificultades que entraa tal teora desde un punto de vista dogmtico. Al
respecto, Feijoo acota que la visin de Roxin ha confundido la racionalizacin
teleolgica de los problemas generales de la teora jurdica del delito con un
sistema meramente orientado a las consecuencias de cada caso concreto y
que basa sus soluciones en decisiones ad hoc.
476
En segundo lugar, se le
objeta al modelo de Roxin porque no va mucha ms all de un conglomerado
inconexo de principios y criterios que se contradicen entre s, careciendo de un
hilo conductor que les dote de una lgica interna, y cuyo contenido es, en la
mayora de casos, tan impreciso que permite la justificacin de cualquier
solucin: la elegida previamente y de manera intuitiva, dndose a veces la
circunstancia de que distintos autores acuden al mismo criterio para, ante un
mismo supuesto problemtico, justificar soluciones opuestas.
477
As, por
ejemplo, Roxin no ha explicado cmo funciona la norma que tiene el fin de
proteger bienes jurdicos y que se ha convertido en el topos central de los
primeros planteamientos la teora de la imputacin objetiva. Debido a esta
inseguridad terica no es extrao que cada autor utilice el criterio del fin de
proteccin de la norma como mejor convenga a las conclusiones a las que se
quiere llegar.
478
En tercer lugar, los criterios de imputacin objetiva de Roxin
son tiles para imputar resultados o para limitar la imputacin de resultados,
pero no suponen una autntica teora normativa del tipo. En efecto, la
estructura formal consistente en la creacin y la concrecin del riesgo slo es
vlida, como mucho, para los delitos que recogen, como elemento del tipo, un

476
Cfr. FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. IMPUTACIN OBJETIVA, Ob. Cit., Pg. 119.
477
Cfr. MARTNEZ ESCAMILLA, Margarita. LA IMPUTACIN OBJETIVA DEL
RESULTADO, Editorial EDERSA, Madrid Espaa, 1992, Pg. XX
478
Cfr. CORCOY BIDASOLO, Mirentxu. EL DELITO IMPRUDENTE. CRITERIOS DE
IMPUTACIN DEL RESULTADO, 2da. Edicin, Editorial B de F, Montevideo Uruguay, 2005,
Pgs. 567 y sgts.

178
resultado lesivo. Pero el tipo, como categora de la teora jurdica del delito, no
tiene un carcter formal, sino material. Aunque no se debe negar que sus
aportaciones relativas a la creacin de un riesgo no permitido en el mbito del
delito doloso tienen una gran relevancia para una teora moderna del tipo. Sin
embargo, pese a todo lo dicho, no se pueden obviar los mritos de Roxin como
pionero de la normativizacin de la tipicidad, que ha ofrecido unas pautas de
solucin a ciertos problemas del tipo que no se pueden desdear, aunque
precisen una mayor concrecin y sistematizacin. Como indica Feijoo, no
obedece a la causalidad la gran aceptacin que han tenido muchas de las
propuestas de Roxin no slo en la literatura, sino tambin en la jurisprudencia,
lo que nos da una idea de su gran relevancia prctica.
479


En lo que respecta al modelo de Jakobs, ste ha separado de una forma
radical la imputacin objetiva de la subjetiva, (des)individualizando y
estandarizando los tipos de resultado. No obstante, se le objeta este modelo
con relacin al tema de los conocimientos especiales del autor, en donde
Jakobs define el conocimiento penalmente relevante en funcin al rol social, no
formulando un criterio recogido de forma expresa o tcita por una norma
penal;
480
siendo complicada la delimitacin de los roles sociales, ms all de
los criterios que nos ofrece el tipo. En ese sentido, es correcta la observacin
de Feijoo, que el objeto de imputacin y de valoracin no es un rol sino un
ciudadano que desempea un rol con ciertos lmites en su libertad de
actuacin (lmites determinados, por ejemplo, en las leyes penales).
481
A
pesar de lo dicho, Jakobs ha desarrollado una serie de ideas interesantes para
determinar el alcance del tipo objetivo en los delitos de resultado. La idea de la
imputacin objetiva como el quebrantamiento de un rol es una idea rectora que
ha ido adquiriendo gradualmente mayor concrecin por medio de una serie de
institutos. A diferencia de Roxin, este autor no ha buscado casos concretos a
los que aplicar soluciones ad hoc, sino que ha buscado soluciones a
problemas generales. As, aunque alguien haya creado un riesgo y ese riesgo
se haya concretado en el resultado, no existe una conducta tpica, si el autor
se puede distanciar objetivamente del hecho con base en alguno de los
siguientes institutos: a) riesgo permitido, b) principio de confianza, c)

479
Cfr. FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. IMPUTACIN OBJETIVA, Ob. Cit., Pg. 137.
480
Cfr. PAREDES CASTAN, Jos Manuel. Ob. Cit., Pg. 263, nota 29. Aunque cabe precisar
que, en la ltima conferencia pronunciada por Jakobs en Lima (2004) precis que en determinadas
situaciones, como el clsico ejemplo del camarero, si se puede tomar en cuenta los conocimientos
especiales del sujeto (pero slo en algunos casos). Sin embargo, en nuestro medio, quien sigue la
posicin inicial de Jakobs entorno a los conocimientos especiales es Caro John, para quien el dato
del conocimiento del interviniente cotidiano sobre el contexto delictivo no desempea ningn papel
en la determinacin de la relevancia o irrelevancia penal de su intervencin, siempre y cuando obre
en el marco de su rol (CARO JOHN, Jos Antonio. LA IMPUTACIN OBJETIVA EN LA
PARTICIPACIN DELICTIVA. En: Comentarios a la jurisprudencia penal , N 01, Editorial
Grijley, Lima Per, 2003. Pg. 90). Sin embargo, yerra al no considerar aquellos conocimientos y
facultades superiores a la media, los cuales, si se tienen en cuenta en el anlisis de la imputacin
objetiva. En efecto, como afirma Cancio, al igual que otros datos del contexto que permiten esa
valoracin objetiva en el sentido de general, un dato subjetivo como el conocimiento de
determinado hecho puede incluirse en el tipo objetivo sin que se destruyan las barreras entre tipo
objetivo y subjetivo: pues la valoracin en la que es introducida ese dato es distinta de la que
procede realizar en el tipo subjetivo.
481
Cfr. FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. IMPUTACIN OBJETIVA, Ob. Cit., Pg. 141. lo
resaltado es mo.

179
consentimiento de la vctima, y, d) prohibicin de regreso. Asimismo, en lo que
respecta a la imputacin del resultado, o bien se constata que el resultado es
concrecin del riesgo tpico o se declara que no es concrecin de ese conjunto
de condiciones penalmente relevantes, sino de otras; por lo que, la misma,
para Jakobs es un problema meramente emprico o descriptivo.

En lo que respecta al modelo de Frisch, quien distingue dos categoras:
a) la conducta tpica, y, b) la imputacin del resultado, basa su argumentacin
en una doble ponderacin constitucional: 1) si en casos como el que es objeto
de valoracin es necesario y apropiado limitar la libertad general de actuacin,
y, 2) si es apropiada, necesaria y adecuada la intervencin del Derecho penal;
y estas valoraciones se realiza siempre en el marco de la tipicidad de la
conducta; en cambio, a la hora de imputar resultados, como la valoracin ya se
realiz, entonces, slo es suficiente constar fcticamente, de acuerdo con el
desvalor de la conducta realizado previamente. No obstante, se le critica este
modelo, en primer lugar, porque esa ponderacin de legitimacin es una
ponderacin que no le corresponde al aplicador del Derecho, sino al legislador;
en segundo lugar, se trata de una valoracin absolutamente abierta,
indeterminada e indefinida, que no aporta criterios claros de solucin; no sirve
ms que como topos argumentativos para presentar soluciones previamente
acordadas. La mejor prueba de ello es que ante los diversos problemas de
tipicidad que ofrecen los tipos puros de resultado Frisch realiza una
ponderacin caso por caso.
482


En lo que respecta al modelo de Sancinetti, se tiene que, si la
imputacin objetiva puede adecuarse a una concepcin subjetivista monista
del injusto, la misma es poco convincente, puesto que, hay una diferencia
entre configurar la teora de la imputacin objetiva como una mera concrecin
de los lmites del injusto (subjetivo) y el entendimiento que le suelen asignar
sus defensores. Pues para stos, la imputacin objetiva no slo acota la
materia de prohibicin como una especie de lmite externo derivado de la
teora de las normas sino que de acuerdo con una concepcin que reconoce
la misin social de la construccin dogmtica y consiguientemente de la norma
contribuye a la constitucin del injusto, ya que no puede haber tipicidad sin
relevancia objetivo social de la conducta.

Finalmente, en lo que respecta al modelo de Bustos Ramrez, tampoco
es convincente la afirmacin de que la realizacin del riesgo aparece como
momento de la antijuridicidad. Sostienen los crticos que en tales casos no se
carece de una parte del tipo penal objetivo sino que, dada la tipicidad (la
creacin desaprobada del peligro que ha llevado al resultado), ante todo se
carece es de la antijuridicidad. No es convincente esta opinin, porque lo
fundamental en la tipicidad es un proceso valorativo de determinacin de una
situacin tpica. En cambio, en la antijuridicidad se consideran todas las
valoraciones y desvaloraciones que surgen desde todas las reglas del
ordenamiento jurdico. Los partidarios de la teora de la imputacin objetiva

482
Ibidem, Pg. 166. Para Feijoo, Frisch y su discpulo Freund, no distinguen entre las
ponderaciones y valoraciones previas a la existencia de la norma de conducta que competen al
legislador penal y la labor interpretativa de dichas normas que deben realizar el juzgador o el
dogmtico (Ibidem, Pg. 167).

180
consideran que la inclusin o no de su teora en el tipo penal no se puede
fundamentar en un juicio especial con la valoracin. Al colocar al tipo penal en
contraposicin con la valoracin, se est pasando por alto que la delimitacin
de los elementos que se consideran necesarios para constituir un tipo penal se
basa en valoraciones consecutivas. No se entiende por qu la sola creacin
del peligro por s sola tpica la conducta, esperando otro nivel, la antijuridicidad,
para decidir si la realizacin del riesgo es o no jurdica. Se considera que slo
conciernen preguntas sobre la antijuridicidad, cuando ya no se trata ms de un
problema de la armonizacin de la libertad de accin y del inters de
proteccin de bienes jurdicos, sino que se trata de excluir la valoracin bsica
a ciertas creaciones del peligro, las cuales en s estn desaprobadas y se ha
realizado el riesgo.

Ante todo lo sealado, ser posible mantener nuestra posicin sobre la
importancia del juicio de imputacin objetiva en el establecimiento de la
identidad material entre la omisin y la accin? Como se ha indicado, la
responsabilidad penal no puede ser distinguida sobre la base de la
apariencia externa de la conducta (si el sujeto realiz una accin, o bien,
una omisin); por el contrario, se requiere de una razn normativa, y es
precisamente dentro de la teora de la imputacin objetiva en donde se
lleva a cabo la determinacin de una conducta tpica y, segn el tipo
penal, la materializacin de un resultado. Y para ello, se deber distinguir
entre delitos producidos por la creacin o administracin de un riesgo
comn (delitos derivados del status general de ciudadano, el cual, forma
parte, implcitamente, del contenido del tipo penal) y aquellos otros que
derivan de deberes especiales establecidos por el ordenamiento jurdico
frente a determinado bien (delitos en virtud de una institucin, la cual,
descansa un rol especfico que, tambin, forma, implcitamente, parte del
contenido del tipo penal).

Y esta diferenciacin es distinta a la subdivisin tradicional entre delitos
de omisin y de comisin, y sobre la base de la misma,
483
determinar cmo se
aplica el juicio de imputacin objetiva.

Para ello, nos basamos en las siguientes ideas rectoras:

Un hecho puede imputarse a un sujeto slo si constituye la
infraccin de un rol socialmente atribuido, complementado con el
empleo de criterios normativos como las capacidades de
autodeterminacin y autorresponsabilidad, as como, la creacin
de un riesgo jurdicamente desaprobado, el cual, se relaciona con
el resultado acaecido. (aspecto normativo de la imputacin
objetiva).

La imputacin objetiva implica admitir que la configuracin del
injusto requiere de valoraciones jurdicas especficas, vinculadas
a la base fctica o emprica (aspecto valorativo de la imputacin

483
Cfr. PEARANDA RAMOS, Enrique / SUREZ GONZLEZ, Carlos / CANCIO MELI,
Manuel. Ob. Cit., Pg. 99.

181
objetiva).

En el caso de la primera idea rectora, el proceso, en que se discute
sobre la adecuacin de la imputacin, si bien, toma del contexto social, debe
estar ordenado segn criterios jurdicos.
484


El rol social puede servir para determinar cules son las circunstancias
que no se deben conocer, pero si existe un juicio vlido sobre el riesgo o la
situacin de riesgo el que lo crea o participa en la situacin tiene el deber de
desactivar ese riesgo o evitar esa situacin siempre que pertenezcan a su
mbito de responsabilidad. Y el rol social no es el criterio definitivo para esta
delimitacin normativa de mbitos de responsabilidad que cobra tanta
importancia para el desarrollo moderno de la teora de la imputacin objetiva.

Por el contrario, el criterio normativo determinante es el riesgo
jurdicamente desaprobado (que es creado por el agente y que se
relaciona con el resultado producido), porque sin la existencia de este
criterio el Derecho penal tendra que intervenir los mbitos de libertad de los
seres humanos cada vez que su conducta lesiona bienes jurdicos ajenos, por
el simple hecho de causar el resultado o lesin teniendo el conocimiento de la
peligrosidad de su conducta y pudiendo haberla evitado.
485


Esto es coherente con nuestra metodologa de estudio, esto es, partir
del criterio de la persona como sujeto libre, que se autodesarrolla en un
contexto social determinado. Frente a este fin, el Derecho debe proteger ese
mbito de libertad, por ejemplo, imponiendo roles o deberes, a fin que la
persona no se exceda en el desarrollo de su libertad, causando dao a otro
sujeto libre. Y en ese sentido, los roles se normativizan a travs del concepto
de riesgo; es decir, si el rol genrico es no daar esferas de libertad ajenas,
eso se normativiza analizando el concreto tipo penal, a fin de establecer si en
el caso concreto la persona ha creado un riesgo prohibido a travs de su
organizacin de libertad, configurando el tipo penal respectivo, y, por ende,
afectando ese rol genrico de ciudadano. Igualmente, se puede predicar en el
caso de roles especiales, en el sentido que, el concreto tipo penal se
configurar si estos roles han sido quebrados a travs de la creacin de un
riesgo prohibido (valga la redundancia, por la norma penal).

Por tanto, nuestro modelo no se basa en el puro rol social, dado
que, se caera en la excesiva abstraccin de la categora normativa, sino
que, consideramos que esos roles son determinados normativamente a
travs del criterio del riesgo prohibido que recoge cada tipo penal.

En lo que respecta a la segunda idea rectora, sta parte de que una
dogmtica que quiere penetrar en el sentido material de las instituciones
jurdicas no puede renunciar a la bsqueda de las valoraciones y principios
jurdicos que las fundamentan. Y tal bsqueda no ha de limitarse a las

484
Cfr. HASSEMER, Winfried. PERSONA, MUNDO Y RESPONSABILIDAD. BASES PARA
UNA TEORA DE LA IMPUTACIN EN DERECHO PENAL. Traduccin de Muoz Conde /
Daz Pita, Editorial Tirant lo Blanch, Valencia Espaa, 1999, Pg. 187.
485
Cfr. FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. RESULTADO LESIVO, Ob. Cit., Pg. 267.

182
valoraciones y principios generales, sino que ha de alcanzar hasta los ms
especficos.
486


Esta valoracin permitir comprobar la presencia de una conducta
peligrosa y luego la exigencia de que su peligrosidad se realice en el resultado.
Esta valoracin se realice sobre los datos fcticamente realizados y
recogidos por el operador jurdico, con relacin al caso concreto. Estos
datos revelan, un comportamiento del agente, como ser libre, y de los
conocimientos que ste detenta, como sujeto intelectual, y esto ltimo
porque el sujeto debe conocer o tener a la mano datos objetivos que le
den el fundamento material a la exigencia jurdica de observancia de un
determinado rol o deber.

Sin embargo, cuando se afirma que la imputacin objetiva es un juicio
de valoracin, nos permite entrar a otro aspecto terico de la misma. As,
Imputacin significa, por un lado, atribucin de un hecho al hombre y no a
causas externas al mismo. En otras palabras, atribucin a la libertad y no a la
mera causalidad. As era entendido el trmino Zurechnung (o Imputation) en
autores como KANT, FEUERBACH o BERNER, por no ir ms atrs. La
pregunta de la imputacin sera, pues, la de si el proceso externo tiene algn
sentido (slo el actuar libre lo tiene. No obstante, como se va a sealar en el
ltimo apartado de esta investigacin, las bases filosficas por las cuales nos
adherimos no proviene del idealismo kantiano; sino que, al hablar aqu de
libertad lo hacemos bajo la filosofa del liberalismo poltico de Rawls). Pero
en el ltimo siglo el trmino imputacin se ha utilizado mucho ms
precisamente en el marco de la doctrina de la imputacin objetiva para
aludir a la pregunta sobre el contenido de sentido concreto que tiene
aquello que previamente se ha imputado, al menos en cierta medida, a la
libertad.

Expresado de otro modo, la teora de la imputacin objetiva no
pretendi, ni pretende, establecer las condiciones de atribucin del hecho a un
sujeto como su obra, cuanto establecer las reglas de atribucin de un sentido
concreto al referido hecho.
487


Queda entonces la cuestin del juicio de imputacin como atribucin del
hecho a un sujeto como obra suya. Para los pocos defensores actuales del
referido concepto clsico de imputacin muy especialmente Hruschka , no
slo la teora del comportamiento tpico sino tambin la doctrina sobre el nexo
entre conducta y resultado deben excluirse del mbito propio de las reglas de
imputacin. Una y otra pertenecen a lo que se denomina applicatio legis ad
factum, mbito propio de las reglas de conducta. De ah que sorprenda la cita
que Frisch hace de aquel autor, cuando, segn creo, sus construcciones
parten de perspectivas radicalmente diferentes; en concreto, no parece que

486
Cfr. MIR PUIG, Santiago. VALORACIONES, NORMAS Y ANTIJURIDICIDAD PENAL.
En: Revista Peruana de Ciencias Penales, N 15, Editorial Idemsa, Lima Per, 2004, Pg. 310.
487
Que estas reglas de atribucin de un sentido concreto al hecho de un sujeto puedan derivarse
tan slo de la finalidad del agente es algo que ni siquiera los finalistas han admitido de modo
general, de modo que las propuestas que FRISCH y ROBLES hacen al respecto (sobre el
entrecruzamiento de lo objetivo y lo subjetivo) tienen una amplia capacidad de suscitar consenso.

183
Frisch quiera renunciar a calificar el nexo entre conducta tpica y resultado
como cuestin de imputacin objetiva. En cambio, Robles s parece sugerir,
aunque se muestre algo dubitativo y lo deje entre interrogantes al analizar el
planteamiento de Schunemann, que tambin el juicio sobre el nexo entre
conducta y resultado debe reputarse ajeno a las reglas de imputacin. En este
sentido, su planteamiento sera ms prximo al de HRUSCHKA.

Ahora bien, el juicio de imputacin, incluso desvinculado de cualquier
juicio de valoracin sobre el hecho y ceido a la atribucin de ste a un sujeto
como obra suya, tampoco puede contemplarse slo en trminos de finalidad.
Ms bien, dicho juicio precisa de la concurrencia de un conjunto de
condiciones cognitivas y volitivas en el sujeto que slo pueden
designarse mediante la idea de libertad. Como indica Silva Snchez, el
concepto de injusto penalmente relevante, como presupuesto especfico de la
imposicin de la consecuencia jurdica pena, ha de tener () un carcter ms
personal que el que le atribuye la teora que los finalistas denominan del
injusto personal (...) en particular, debe incorporar la exigencia de una libertad
(externa e interna) mnima del sujeto, sin la cual carece de sentido afirmar que
ste ha infringido un imperativo de conducta.
488


En ese orden de ideas, la imputacin objetiva, se centra en las
valoraciones que se realiza al obrar de un sujeto libre; delimitado por la
observancia de roles, legitimados por la necesidad de posibilitar que todas las
personas puedan autorrealizarse en sociedad.

Estas dos ideas rectoras permiten afirmar que la imputacin objetiva no
solamente incide en la atribucin de resultados a una conducta tpica, sino que
la imputacin objetiva afecta, adems de la atribucin de resultados, la
imputacin de riesgos creados por la conducta del sujeto, la tentativa, los
delitos de peligro, la autora y participacin. Aunque, teniendo en cuenta los
objetivos de esta Tesis, en la presente investigacin nos ceiremos a las dos
primeras situaciones.

En suma, este proceso de determinacin objetiva se divide en dos
partes: la imputacin del comportamiento (creacin de un riesgo prohibido) y la
imputacin objetiva del resultado (realizacin del riesgo). A continuacin se
van a desarrollar ambos aspectos.

2.3.5.2 IMPUTACIN DEL COMPORTAMIENTO: LA CREACIN
DE UN RIESGO JURDICAMENTE DESAPROBADO

La imputacin del comportamiento determina que un comportamiento
lesivo puede imputarse al sujeto como, infraccin de su rol general de
ciudadano, o bien de roles especiales o competencias institucionales. Como
ambas clases de roles deben, implcitamente, formar parte del contenido del
determinado tipo penal a encuadrar la conducta del agente, es que, los
mismos determinan una modalidad de delitos; as el primer tipo de rol

488
SILVA SNCHEZ, Jess Mara. NORMAS Y ACCIONES EN DERECHO PENAL,
Editorial Hammurabi, Buenos Aires Argentina, 2003, Pgs. 135 136.


184
configura los denominados delitos de dominio o competencia por organizacin;
en cambio, el segundo tipo de rol determina a los denominados delitos de
infraccin de un deber o competencia por institucin.

En este apartado, analizaremos como esta primera parte de la
determinacin objetiva se configura tanto en los delitos de dominio, as como,
en los delitos de infraccin de un deber; para luego, estudiar los institutos
dogmticos que excluyen, en ambos casos, la imputacin del comportamiento.

A. LA CREACIN DE UN RIESGO PROHIBIDO

Como puede derivarse de la propia denominacin del criterio de
determinacin de la imputacin del comportamiento, los riesgos prohibidos son
aquellos que no se encuentran abarcados por el llamado riesgo permitido.

En lo que respecta a los delitos de dominio, el riesgo prohibido
constituye un importante criterio de determinacin, pues no forma parte del rol
de ciudadano (que forma parte, implcitamente, del contenido del tipo penal)
impedir todos los riesgos de lesin, sino solamente los que exceden el riesgo
socialmente permitido.
489
La concrecin del riesgo prohibido constituye un
proceso de determinacin con base en normas jurdicas (en un sentido
primigenio),
490
normas tcnicas y reglas de la prudencia.
491


No obstante, para la imputacin del comportamiento en el mbito de los
delitos de dominio, no basta que se haya sobrepasado el lmite de actuacin
general establecido por el ordenamiento jurdico, sino que se requiere
determinar adems la competencia del autor por este riesgo no permitido.
492

Esta determinacin slo puede tener lugar si se tiene en consideracin la
concreta situacin de actuacin y la concreta persona del autor. La referencia
al autor concreto no debe entenderse, sin embargo, como una medida
subjetiva, sino como una medida objetiva, esto es, como una persona libre y
responsable frente al ordenamiento jurdico (ciudadano). Si se llega a
demostrar que el autor ha infringido las competencias que en la situacin
concreta le eran exigibles, entonces cabr una imputacin del
comportamiento.
493


Por otro lado, cmo tiene lugar la inobservancia del rol general de
ciudadano en los delitos de dominio. El punto de partida para responder a

489
Sobre la legitimacin del riesgo permitido hay varias posiciones. As, por ejemplo, Feijoo
considera a esta figura como resultado de un juicio de ponderacin de intereses (Cfr. FEIJOO
SNCHEZ, Bernardo. IMPUTACIN, Ob. Cit. Pgs. 201 y sgts.). En cambio, para Jakobs, el
riesgo permitido depende de la configuracin de la sociedad (Cfr. JAKOBS, Gunther.
IMPUTACIN, Ob. Cit., Pgs. 121 y sgts).
490
Para concordar con nuestra tesis de la normativizacin de las instituciones, se tiene que, para
concretar el riesgo prohibido debe tenerse en cuenta, en primer lugar, las conductas peligrosas que
el propio ordenamiento jurdico considera prohibidas. Estas conductas quedan excluidas del
mbito de lo permitido debido a su peligrosidad abstracta o concreta.
491
Cfr. JAKOBS, Gunther. IMPUTACIN, Ob. Cit., Pgs. 124 y sgts.
492
El riesgo permitido comprende tanto una valoracin genrica de la conducta como una
concreta, no siendo posible reducir la funcin del concepto aisladamente a ninguno de los dos
momentos. Cfr. PAREDES CASTAN, Jos Manuel. Ob. Cit., Pg. 86.
493
Cfr. GARCA CAVERO, Percy. Ob. Cit., Pg. 413.

185
esta interrogante se encuentra no en considerar el comportamiento del
autor en su relevancia naturalista como idneo para producir un
resultado lesivo, sino en su expresin normativa de infraccin de las
competencias atribuidas.
494
Para el Derecho penal, esto significa que el
sujeto ha organizado defectuosamente su esfera personal, lesionando los
deberes negativos que le corresponde por el hecho de poseer el status
de ciudadano. Esta incorrecta organizacin puede tener lugar
concretamente por el incumplimiento de deberes de aseguramiento, de
deberes de salvamento por asuncin o por riesgos especiales.

Los deberes de aseguramiento consisten, valga la redundancia, en
asegurar la propia organizacin de tal modo que de ella no se
desprendan riesgos que excedan del nivel permitido.
495
Estos deberes
pueden cumplirse mediante una conducta activa u omisiva, dependiendo
esta cuestin del causal estado de la esfera de organizacin del
ciudadano.
496
En este sentido, el fundamento de la imputacin no se
encuentra en el plano natural, sino en un plano normativo: el rol de
ciudadano (que implcitamente, forma parte del contenido de los tipos
penales de dominio). Si el ciudadano incumple los deberes de aseguramiento
en el mbito concreto en el que se mueve, ese comportamiento, sea activo u
omisivo, podr serle imputado objetivamente a su esfera de organizacin. Si la
organizacin se hace conforme al rol, el comportamiento no podr imputrsele
objetivamente con fines jurdico penales, an cuando se trate de una
conducta riesgosa y el sujeto haya sido consciente de ello.

Por otro lado, una imputacin del comportamiento puede tener lugar
tambin como consecuencia de la infraccin de deberes de salvamento, los
cuales surgen por riesgos que ya no se encuentran en el mbito de la
organizacin personal. El ciudadano realiza una conducta peligrosa, pero
asume, al mismo tiempo, el deber de revocar ese peligro antes de que se
afecten mbitos de organizacin ajenos, esto es, que asume una
competencia por el riesgo en mbitos ajenos como sinalagma a la
renuncia de proteccin de los titulares de estos mbitos. Estos deberes
de salvamento pueden ser infringidos indistintamente mediante una
accin o mediante una omisin.
497
En caso de producirse tal infraccin,
podr imputrsele objetivamente al ciudadano su comportamiento.
498



494
Los lmites de la creacin permitida de riesgos no dependen de criterios o magnitudes
naturalsticos, estadsticos o matemticos como la probabilidad de produccin del resultado. No
existe una frmula matemtica o nivel cuantitativamente fijo de riesgo cuyo traspaso determine los
lmites de la intervencin del Derecho penal. Cfr. FEIJOO SNCHEZ, Bernardo.
IMPUTACIN, Ob. Cit., Pg. 204.
495
Cfr. JAKOBS, Gunther. LA COMPETENCIA POR ORGANIZACIN EN EL DELITO
OMISIVO. CONSIDERACIONES SOBRE LA SUPERFICIALIDAD DE LA DISTINCIN
ENTRE COMISIN Y OMISIN. En: Estudios de derecho penal, Traduccin de Pearanda /
Surez / Cancio, Editorial Civitas, Madrid Espaa, 1997, Pg. 349.
496
Cfr. JAKOBS, Gunther. LA OMISIN. ESTADO DE LA CUESTIN. En: Sobre el estado de
la teora del delito, Editorial Civitas, Madrid Espaa, 2000, Pgs. 135 y sgts.
497
Cfr. JAKOBS, Gunther. LA IMPUTACIN, Pg. 33. Para mayores detalles, vase: El
mismo. COMPETENCIA, Ob. Cit., Pgs. 351 y sgts. El mismo. LA OMISIN, Ob. Cit.,
Pg. 136.
498
Cfr. GARCA CAVERO, Percy. Ob. Cit., Pg. 417.

186
Asimismo, los deberes de salvamento pueden tener su fundamento
tambin en la introduccin de riesgos especiales en mbitos de organizacin
ajenos. En estos casos, no existe un asuncin de los riesgos, sino una
conducta precedente especialmente peligrosa (injerencia). Un sector
importante de la doctrina penal limita los supuestos de injerencia a los casos
de una conducta precedente antijurdica, pero como afirma Jakobs, existen
conductas permitidas que, sin embargo, fundamentan deberes de
salvamento.
499
Precisamente, se trata de aquellas conductas que el
ordenamiento jurdico solamente las tolera porque llevan consigo
deberes de salvamento. En ese sentido, el incumplimiento de tales
deberes frente a riesgos especiales constituye una forma de infraccin
del rol general de ciudadano y justifica, por tanto, la imputacin del
comportamiento.

En lo que respecta a los delitos de infraccin de un deber, los elementos
de la imputacin objetiva son los mismos: se requiere de una imputacin del
comportamiento y de una realizacin del resultado. No obstante, hay que
precisar que el contenido de cada uno de estos aspectos no coincide con los
desarrollados en los delitos de dominio. En los delitos de infraccin de un
deber, la imputacin del comportamiento se determina por la infraccin
de un deber especfico, mientras que la realizacin del resultado no se
aprecia como la realizacin del riesgo prohibido, sino como una forma de
configuracin de la sociedad que el vinculado institucional debi haber
evitado.
500


En lo que respecta a la imputacin del comportamiento en los delitos de
infraccin de un deber hay que determinar primeramente que el autor es un
obligado especial. Esto quiere decir que, en principio, no cualquiera puede ser
autor de un delito de infraccin del deber, sino solamente los obligados
institucionalmente.
501
Determinada la titularidad de un rol especial, debe
precisarse las competencias institucionales correspondientes mediante
las normas formales o informales que configuran las instituciones
sociales en cuestin y que pueden relacionarse con el contenido del tipo
de esta clase de delitos. El sujeto especialmente obligado est
inmediatamente sometido al deber, de manera que no interesa el
quantum organizativo en el hecho, sino simplemente que no haya
cumplido con los deberes especiales impuestos por la institucin.
502
Por
esta razn, para los obligados especiales existe un deber de salvamento frente
a un ataque, aunque ste se haya desarrollado completamente sin su
intervencin. La imputacin del comportamiento tiene lugar solamente con la
posibilidad del cumplimiento del deber especial.

La imputacin del comportamiento, como primer elemento de la

499
Cfr. JAKOBS, Gunther. COMPETENCIA, Ob. Cit., Pg. 355. El mismo. LA
OMISIN, Ob. Cit., Pg. 139. Sin embargo, como se indic anteriormente (ver supra 2.2.1.2),
no compartimos la ubicacin que el citado jurista alemn le da a la conducta peligro precedente en
los deberes de aseguramiento. (TEORA Y PRAXIS, Ob. Cit., Pg. 102)
500
Cfr. GARCA CAVERO, Percy. Ob. Cit., Pg. 480.
501
Cfr. JAKOBS, Gunther. COMPETENCIA, Ob. Cit., Pg. 363.
502
Para mayores detalles, vase: SNCHEZ VERA GMEZ TRELLES, Javier.
INFRACCIN, Ob. Cit., Pgs. 147 y sgts.

187
imputacin objetiva, puede fundamentar por s sola la realizacin objetiva
de determinadas figuras delictivas como los delitos de mera actividad,
los delitos de peligro o la tentativa. No se requiere, por tanto, una
imputacin objetiva del resultado para fundamentar la responsabilidad penal,
aunque su verificacin puede traer consigo un cambio en la razn de la
responsabilidad penal, o sea, que el delito de peligro cede ante un delito de
resultado o la tentativa deja su lugar al delito consumado.

B. EL PRINCIPIO DE CONFIANZA

Ya que el evento delictivo se presenta siempre en un contexto
interactivo, la intervencin de varios sujetos en el hecho puede oscurecer la
determinacin de los sujetos penalmente competentes. Por esta razn, resulta
conveniente delimitar los mbitos de competencia de los diversos
intervinientes en el hecho delictivo. La competencia por el riesgo prohibido
puede corresponderle no slo al titular del mbito de organizacin del
que se deriva el riesgo prohibido (especficamente en los delitos de
dominio), sino que puede plantearse tambin frente a terceros (principio
de confianza y prohibicin de regreso) o puede incluso ser atribuida a
la propia vctima (mbito de responsabilidad de la vctima). Si no es
posible afirmar la competencia jurdico penal de alguna persona, entonces
cabr tratar el hecho simplemente como un infortunio.
503


En este punto, analizaremos la institucin delimitadora del principio de
confianza en el mbito de los delitos de dominio.

El principio de confianza adquiere una especial relevancia en
sociedades organizadas, en las que la divisin del trabajo libera al ciudadano
competente de un control sobre las actuaciones de los dems.
504


El fundamento de este principio parte de la idea de que los dems
sujetos son tambin responsables y puede confiarse, por tanto, en un
comportamiento adecuado a derecho por parte de los mismos.
505
Es decir,
el fundamento de esta figura no se encuentra en la existencia de riesgos
asumidos por el ordenamiento jurdico y en el carcter de ltima ratio del
Derecho penal. En los supuestos en los que es preciso acudir al principio de
confianza el cuidado necesario en el trfico no est relacionado con un riesgo
natural, sino con el comportamiento de una persona libre y responsable,
por tanto, entra en juego en el fundamento de la atipicidad de la conducta
el principio de autorresponsabilidad.

Lo especfico del principio de confianza en cuanto al riesgo permitido se
encuentra en el hecho de que el desarrollo del suceso no depende de la
naturaleza, sino de otras personas. No obstante, este principio requiere, como

503
Cfr. GARCA CAVERO, Percy. Ob. Cit., Pg. 421.
504
Cfr. CORCOY BIDASOLO, Mirentxu. DELITO IMPRUDENTE, Ob. Cit., Pg. 327.
JAKOBS, Gunther. IMPUTACIN, Ob. Cit., Pg. 105. El mismo. LA IMPUTACIN
OBJETIVA ESPECIALMENTE EN EL MBITO DE LOS INSTITUTOS JURIDICO
PENALES, Ob. Cit., Pg. 219.
505
Cfr. FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. IMPUTACIN, Ob. Cit., Pg. 290.

188
todo criterio de delimitacin de competencias, de una labor de concrecin que
permita establecer si se mantiene la confianza o si, por el contrario, sta
decae.

Para poder llevar a cabo esta labor, debe tenerse en cuenta el sector
especfico correspondiente, pues la configuracin del principio de confianza
vara segn las caractersticas de cada sector. As, por ejemplo, la confianza
que rige en el trfico rodado no se corresponde plenamente con la que tiene
lugar en el uso de prestaciones ajenas en la divisin del trabajo.

El principio de confianza frente a las prestaciones de terceros tiene dos
formas distintas de manifestacin. En primer lugar, pueden mencionarse los
casos en los que una actuacin se mostrara inocua si la persona que acta a
continuacin cumple con sus deberes. La otra forma de manifestacin del
principio de confianza se presenta cuando una situacin concreta ha sido
preparada previamente por un tercero. En principio, se debe tener la confianza
en que este tercero ha actuado de manera correcta.
506


Por otro lado, el principio de confianza, como todo principio general,
encuentra tambin ciertas circunstancias especiales que excluyen su vigencia.
Estos lmites al principio de confianza pueden clasificarse en tres:

La confianza queda excluida si la otra persona no tiene capacidad para
ser responsable o est dispensada de su responsabilidad.

No hay lugar para la confianza si la misin de uno de los intervinientes
consiste precisamente en compensar los fallos que eventualmente otro
cometa.

La confianza cesa cuando resulta evidente una conducta que defrauda
las expectativas por parte de uno de los intervinientes. Hay que
precisar, sin embargo, que tal situacin de confianza no se rompe con
una desconfianza subjetiva derivada de conocimientos especiales, sino
con una originada por situaciones que objetivamente permitan poner en
tela de juicio la confianza sobre la conformidad a derecho del
comportamiento del otro.

C. LA PROHIBICIN DE REGRESO

Un sector cada vez mayor de la doctrina penal recurre al criterio de los
mbitos de responsabilidad segn el cual una persona no requiere
representarse las distintas posibilidades de comportamiento ilcito de terceros
derivados de su actuacin.
507



506
Cfr. JAKOBS, Gunther. IMPUTACIN, Ob. Cit., Pg. 106.
507
Cfr. JAKOBS, Gunther. LA PROHIBICIN DE REGRESO EN LOS DELITOS DE
RESULTADO. ESTUDIO SOBRE EL FUNDAMENTO DE LA RESPONSABILIDAD
JURDICO PENAL DE LA COMISIN. En: Estudios de derecho penal, Traduccin de
Pearanda / Surez / Cancio, Editorial Civitas, Madrid Espaa, 1997, Pg. 261. FEIJOO
SNCHEZ, Bernardo. IMPUTACIN, Ob. Cit. Pg. 389.

189
En los delitos de dominio la responsabilidad penal se configura por una
organizacin defectuosa que infringe el deber negativo de no lesionar a otros.
Esta organizacin defectuosa puede tener lugar por una organizacin
individual o ser producto de una organizacin conjunta. En este ltimo
supuesto se presenta una reparticin del trabajo que vincula a los participantes
y fundamenta, por tanto, que el injusto sea considerado una obra comn.

Esta participacin no debe reducirse a los actos de ejecucin, sino que
debe incluir los actos de preparacin, de manera que no debe caerse en el
error naturalista de la doctrina penal dominante de considerar que el partcipe
en la fase de preparacin realiza un conjunto propio que se vincula al injusto
principal de los autores.

El delito constituye una obra conjunta de todos los intervinientes en la
preparacin y en la ejecucin del hecho. No obstante, no basta que se realice
una aportacin (dolosa) al hecho, sino que es necesario que ese aporte tenga
el sentido objetivo de alcanzar consecuencias delictivas.
508

Ese sentido objetivo, para el caso de los delitos de dominio a que nos
centraremos a lo largo de este punto, lo suministra la infraccin del rol general
de ciudadano. Una actuacin conforme al estereotipo de conductas
socialmente permitidas no constituye una infraccin del rol de ciudadano. El
hecho que el agente haya actuado dolosa o culposamente respecto de la
futura utilizacin de su aporte por otro en un contexto delictivo, no cambia en
nada el carcter permitido de su actuacin.
509


Una imputacin del comportamiento no resulta justificada slo
porque exista una conducta causal evitable, sino que es necesario que
esta ltima constituya una infraccin del rol general de ciudadano. Si no
tiene lugar una infraccin del rol de ciudadano, entonces estaremos ante
una prohibicin de regreso.

Esta figura se diferencia con el principio de confianza, porque este
ltimo tiene que ver con los lmites subjetivos del tipo: la determinacin del
deber de cuidado con respecto a las conductas de otras personas; asimismo,
el principio de confianza slo entre en juego como lmite de la imputacin
cuando un comportamiento rene los requisitos objetivos de un tipo penal. En
cambio, la prohibicin de regreso es un instituto que sirve para negar la
existencia del tipo objetivo en un mbito como el de los tipos de
participacin.
510


Las formas de aparicin de la prohibicin de regreso pueden clasificarse
en dos grupos. En primer lugar estn los casos en los que no se hace

508
Cfr. JAKOBS, Gunther. IMPUTACIN, Ob. Cit., Pg. 152. De otra opinin es Roxn
quien justifica este grupo de caso en el principio de confianza: la confianza del primer actuante en
que el tercero no realizar una conducta delictiva. Cfr. ROXIN, Claus. DOGMTICA PENAL Y
POLTICA CRIMINAL, Traduccin de Abanto, Editorial Idemsa, Lima Per, 1998, Pgs. 45 y
sgts. Similar posicin: CEREZO MIR, Jos. CURSO, Ob. Cit., Pg. 162. MARTINEZ
ESCAMILLA, Margarita. Ob. Cit., Pg. 350.
509
Schunemann, por el contrario, realiza una distincin entre actuacin culposa y dolosa. Vase:
SCHUNEMANN, Bernd- CONSIDERACIONES En: Revista Peruana, Ob. Cit., Pg. 434.
510
Cfr. FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. IMPUTACIN, Ob. Cit., Pgs 419 420.

190
responsable al sujeto que realiza un comportamiento cotidiano al que otro
vincula unilateralmente un hecho delictivo o se sirve del mismo para su
realizacin.
511


El segundo supuesto de prohibicin de regreso excluye la
responsabilidad penal de quien realiza una prestacin generalizada e inocua a
otra persona que hace uso de ella para la materializacin de un delito. En
estos casos tiene lugar una comunidad con el autor, pero esta comunidad se
encuentra limitada a la prestacin de un servicio socialmente permitido que al
autor no puede ampliar unilateralmente. La ausencia de una imputacin del
comportamiento tendr lugar an cuando el que realiza la prestacin conoce
de los planes delictivos del autor, ya que objetivamente no se ha producido
una conducta dirigida a favorecer un delito, sino una prestacin consistente en
la entrega de bienes, en la realizacin de servicios o en el suministro de
informacin a la que cualquiera puede acceder.
512


D. LAS ACCIONES A PROPIO RIESGO

En una explicacin funcional de la imputacin objetiva cabe reconocer
dos razones por las que las consecuencias de un hecho delictivo pueden
recaer sobre la vctima: o porque nadie resulta competente por el delito (caso
de infortunio), o porque la vctima ha actuado a propio riesgo al infringir
incumbencias de autoproteccin o realizar actos de propia voluntad.
513
De
estas dos posibilidades de razones de cargo a la vctima del resultado lesivo,
solamente la segunda constituye un caso de competencia de la propia
vctima,
514
ya que en caso de infortunio no tiene lugar propiamente una
atribucin del hecho a alguien. Una competencia de la vctima que se
sustente en el principio de autorresponsabilidad,
515
solamente podr
existir en los casos en los que la vctima, en tanto persona responsable,
ha actuado a propio riesgo.
516


511
Cfr. GARCA CAVERO, Percy. Ob. Cit., Pg. 428. Por el contrario, Rueda, justifica la
impunidad por tratarse de una cuestin del azar que se encuentra fuera del dominio del autor. Cfr.
RUEDA MARTN, Mara ngeles. Ob. Cit., Pg. 126.
512
Cfr. JAKOBS, Gunther. IMPUTACIN, Ob. Cit., Pg. 157.
513
Cfr. JAKOBS, Gunther. IMPUTACIN, Ob. Cit., Pgs. 109 y sgts.
514
Cfr. CANCIO MELI, Manuel. CONDUCTA, Ob. Cit., Pg. 327.
515
El principio de autorresponsabilidad o autonoma es un filtro normativo relevante con relacin
al mbito de proteccin o alcances del tipo de acuerdo con una interpretacin sistemtica de los
tipos que tenga en cuenta los principios generales de nuestro ordenamiento jurdico. Por ello el
principio de autorresponsabilidad tiene efectos en el mbito del tipo auque la vctima no haya
asumido o querido el resultado pero ste sea fruto de una decisin libre y responsable en la que no
ha intervenido de forma ilegtima un tercero. Al mismo tiempo, desde el punto de vista del
principio de autonoma es indiferente si alguien quiere realizar un hecho en solitario, quiere
realizarlo conjuntamente con otros o quiere delegar su realizacin en terceros. La influencia de
este principio en la teora de la imputacin jurdico penal no puede depender de criterios
causales o naturalsticos. Al respecto, vase: FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. IMPUTACIN,
Ob. Cit., Pgs. 517 y sgts.
516
Por eso se rechaza una distincin entre participacin en una autopuesta en peligro y
heteropuesta en peligro consentida (Tesis de Roxin), as como, de los criterios desarrollados por la
victidogmtica o el denominado principio victimolgico, dado que, el tratamiento normativo de la
vctima debe darse en el seno del sistema de imputacin objetiva, a partir del principio de
autorresponsabilidad, que denota un mbito de administracin y responsabilidad de la vctima, as
como, la determinacin del carcter responsable o no de la vctima en un caso concreto.

191

Esta actuacin de la vctima puede tener lugar, a su vez, de dos
maneras: por la infraccin de incumbencias de autoproteccin o por un
acto de voluntad (consentimiento). Esta diferenciacin no significa una
reedicin de la teora de la diferenciacin entre participacin en la autopuesta
en peligro y heteropuesta en peligro consentida,
517
sino que por el contrario, se
asienta en criterios dogmticos diferentes.

Cuando la actuacin a propio riesgo tiene lugar mediante la infraccin
de incumbencias de autoproteccin,
518
estamos ante supuestos en los que la
vctima acta de una manera tal que pueden esperarse objetivamente
consecuencias lesivas para ella. Se trata, por tanto, de riesgos que se
encuentran presentes en su interaccin con los dems y frente a los cuales
resulta de su incumbencia autoprotegerse.
519


Ya que la complejidad de los contactos sociales genera no slo mayores
beneficios para el progreso de la sociedad, sino tambin mayores riesgos,
parece lgico que el sistema jurdico atribuya un conjunto de incumbencias de
autoproteccin a las personas. La infraccin de estas incumbencias por parte
de la propia vctima hace que en determinados casos los sujetos que han
producido causalmente la lesin no respondan penalmente o slo lo hagan de
manera parcial en caso de mantener ciertas competencias por el dominio del
riesgo.

Por otro lado, el uso del consentimiento en la teora de la imputacin
objetiva ofrece ventajas dogmticas, aunque para ello debe dejar de
entendrsele como un dato psquico y considerarlo, ms bien, como un acto
objetivo de manifestacin de voluntad.
520
El consentimiento de la vctima tiene
el sentido objetivo de una ampliacin voluntaria de los peligros que amenazan
normalmente su mbito personal, de manera que en caso de realizarse un tipo
penal, el hecho podr reconducirse al comportamiento voluntario de la vctima.

Podra argumentarse, en contra del reconocimiento de la relevancia del
consentimiento en la imputacin a la vctima, que ste constituye tambin una
infraccin de incumbencias de autoproteccin y que, por ello, una
diferenciacin resulta ociosa.

Ante esta fundamentacin cabe afirmar que la distincin entre la simple
infraccin de incumbencias de autoproteccin y el consentimiento tiene
relevancia no slo en el plano subjetivo, sino tambin en el objetivo. Al
respecto, Garca Cavero, cita el siguiente ejemplo: tiene acaso el fabricante
que vende un producto defectuoso a un comprador que ha sido informado de
los defectos de fabricacin del producto igual responsabilidad penal que aqul

517
Como indica Feijoo que los casos relevantes de heterolesin consentida, son normativamente
casos de autolesin. Cfr. FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. IMPUTACIN, Ob. Cit., Pgs. 471
y sgts.
518
En ese sentido, nos adherimos a la posicin de Garca Cavero, para quien el trmino
incumbencia denota, no deberes de la vctima, sino criterios objetivos para determinar los mbitos
de competencia. Cfr. GARCA CAVERO, Percy. Ob. Cit., Pg. 433, nota 168.
519
Cfr. JAKOBS, Gunther. IMPUTACIN, Ob. Cit., Pg. 111.
520
Cfr. CANCIO MELI, Manuel. CONDUCTA, Ob. Cit., Pg. 190.

192
que vende un producto defectuoso a un consumidor que lo utiliza
incorrectamente? No cabe duda que en el primer caso una responsabilidad del
fabricante se encuentra excluida, mientras que en caso de infraccin de
incumbencias de autoproteccin se mantiene todava una competencia del
fabricante por el producto defectuoso. Con ello no se reconoce, sin embargo,
una relevancia absoluta al consentimiento, pues la competencia de la vctima
puede decaer en los casos en los que su consentimiento resulte afectado por
factores distorsionantes, esto es, que no se trata ms de una persona
responsable.
521


Por otro lado, es menester indicar la presencia de recortes normativos al
principio de autorresponsabilidad de la vctima. Por un lado, el principio de
autorresponsabilidad decae cuando tienen lugar situaciones de
superioridad en las que la vctima es instrumentalizada por el autor.
522

Por otro lado, la autorresponsabilidad se recorta cuando existen deberes
de control, proteccin o tutela frente a la vctima
523
derivados de un rol
especial de autor que mantiene su competencia por el hecho, an cuando
la vctima acte a propio riesgo.

Todo lo indicado, tanto en el principio de confianza (acpite B),
prohibicin de regreso (acpite C) y acciones a propio riesgo (acpite D), han
sido comentados en el contexto de los delitos de dominio. En cuanto a la
viabilidad de utilizar en los delitos de infraccin de un deber los institutos
delimitadores de la imputacin objetiva desarrollados en el marco de los delitos
de dominio, debe advertirse, segn Garca Cavero, que stos sufren recortes.
La posibilidad de desligarse de las vinculaciones institucionales se
presenta mucho ms compleja que la renuncia a la competencia por el
riesgo de los delitos de dominio.
524


En primer lugar, debe sealarse que las instituciones sociales
establecen, por lo general, un procedimiento formal para desvincularse
de las mismas: los padres deben dar al hijo en adopcin, los esposos deben
seguir un procedimiento de divorcio, el funcionario debe pedir su cese, el
administrador presentar su renuncia. Solamente si se ha seguido el
procedimiento establecido para la desvinculacin institucional, ser
posible alegar una incompetencia.
525


En segundo lugar, estn los casos de desvinculacin temporal a las
instituciones sociales; por ejemplo, que los padres dejen a su hijo con
una niera. En este caso, no implica una liberacin del vinculado
institucional, pues siempre existen deberes de seleccin, control e
intervencin que justifican una recuperacin de la competencia
institucional.
526



521
Cfr. GARCA CAVERO, Percy. Ob. Cit., Pg. 435.
522
Cfr. FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. IMPUTACIN, Ob. Cit., Pg. 456.
523
Cfr. CANCIO MELI, Manuel. CONDUCTA, Ob. Cit., Pg. 355.
524
Cfr. GARCIA CAVERO, Percy. Ob. Cit., Pg. 481.
525
Ibidem, Pg. 481.
526
Ibidem, Pg. 482.

193
2.3.5.3 IMPUTACIN DEL RESULTADO: LA RELACIN DE
RIESGO

El punto de partida para la determinacin de la imputacin objetiva del
resultado es la existencia previa de una imputacin del comportamiento. Sin
embargo, no basta que tenga lugar una sucesin de estos dos aspectos de la
imputacin objetiva para poder hablar de un delito consumado, sino que es
necesaria la existencia de una relacin objetiva entre estos aspectos.

Ya que la consumacin constituye no ms que un aumento cuantitativo
de la infraccin de la norma producida ya por la imputacin del
comportamiento (tentativa), la imputacin objetiva del resultado no puede
quedar abandona a simples criterios causales, sino que debe asentarse
igualmente en criterios normativos. En este sentido, el resultado, para poder
ser imputado al autor, debe ser considerado normativamente como la
consumacin del comportamiento previamente imputado al mismo.

En ese sentido, para poder imputar objetivamente a una persona un
resultado, ste debe poder explicarse mediante un comportamiento prohibido.
Esto quiere decir que de entre las condiciones de produccin del resultado el
Derecho penal considera como factor determinante el comportamiento
prohibido del autor. No se trata, por tanto, de describir una vinculacin causal
entre el comportamiento y el resultado; algo, por otra parte, especialmente
difcil en los delitos de omisin y en mbitos complejos como el medio
ambiente o la responsabilidad por el producto.

En nuestra sociedad, el comportamiento prohibido del autor
solamente podr aparecer como explicacin de los daos producidos
cuando pueden ser evitados de modo planificado.

Sin embargo, los problemas en la imputacin objetiva del resultado se
presentan cuando ste puede encontrar explicacin en otras conductas o
sucesos. Ya no es solamente el comportamiento prohibido del autor el que
aparece en escena, sino el comportamiento prohibido de un tercero, la propia
conducta de la vctima o simplemente un riesgo general de la vida.

Al respecto, los grupos de casos que pueden surgir en el mbito de la
imputacin del resultado son:

Cursos causales hipotticos o comportamientos alternativos
conforme a derecho.
Riesgos concurrentes.
Daos derivados o secundarios.
Daos tardos.

A continuacin, se analizarn cada uno de estas situaciones.

Con la expresin comportamientos alternativos conformes a derecho
se suele plantear la siguiente cuestin: qu relevancia posee para la
imputacin objetiva de un resultado el que con seguridad, probabilidad o

194
posibilidad, ese mismo resultado tambin se hubiese producido con la conducta
conforme a derecho? Es decir, si un sujeto acta imprudentemente causando
una lesin, debe responder aunque se pruebe o se sospeche que la lesin no
se habra evitado en el caso de que el sujeto se hubiera comportado
correctamente? Dos ejemplos de la jurisprudencia alemana que se han
convertido en clsicos de la literatura penal, nos ayudarn a comprender el
problema.

El dueo de una fbrica de pinceles adquiri pelos de cabra chinos para
la elaboracin de dicho producto. A pesar de estar obligado a su desinfeccin,
se los dio a las empleadas sin cumplir previamente con dicho deber. Varias
trabajadoras contrajeron el bacilo del carbunco, que estaba en los pelos de
cabra, muriendo poco despus. Posteriormente se puso de manifiesto que
ninguno de los desinfectantes preceptivos era lo suficientemente eficaz para
exterminar totalmente el bacilo, de tal manera que su utilizacin no exclua con
seguridad el peligro de contagio. O el famoso caso de la cocana: en vez de
novocana como estableca la lex artis, un mdico utiliz cocana para
anestesiar localmente a un nio, lo cual constituye una imprudencia desde el
punto de vista mdico. El paciente no soporta la anestesia y muere. La autopsia
pone de manifiesto que en la vctima se daba un fenmeno nada normal,
consistente en la no involucin de la glndula timolinftica, lo que converta al
paciente en hipersensible a cualquier tipo de narcosis, de tal manera que la
aplicacin de la novocana posiblemente tambin hubiese conllevado la muerte.

Dos son fundamentalmente las teoras que han disputado la primaca en
la solucin de estos supuestos: la teora de la evitabilidad o teora del nexo y la
teora del incremento del riesgo.

a) La tesis bsica de la teora de la evitabilidad
527
es la siguiente: el
sujeto que causa imprudentemente un resultado no responder mientras no se
pruebe, con una probabilidad rayana en la certeza, que dicho resultado se
habra evitado con el comportamiento alternativo correcto. Para fundamentar
esta teora se parte de que los deberes de diligencia tienen por finalidad la
evitacin de resultados tpicos, por lo que constituira una condicin previa para
poder castigar el que la lesin del bien jurdico fuera finalmente evitable
mediante la observancia de la diligencia objetivamente exigida. Precisamente
ser este elemento, el efecto protector de las normas, el que ponga en relacin
imprudencia y resultado de la siguiente manera: cuando excepcionalmente, por
las caractersticas del caso concreto, la norma no hubiera podido cumplir su
funcin protectora, la lesin del precepto es irrelevante en relacin con los
delitos imprudentes y deber ser negada la relacin especfica entre lesin del
deber de cuidado y resultado, y con ello la imputacin objetiva de ste. Para
constatar la existencia de ese nexo de lesin del deber se propone la utilizacin
de la frmula de la conditio sine qua non, de tal manera que si se suprime

527
Exposicin y crtica pormenorizada de esta teora en: MARTINEZ ESCAMILLA, Margarita.
RELEVANCIA EN LOS COMPORTAMIENTOS ALTERNATIVOS CONFORME A
DERECHO EN LA IMPUTACIN OBJETIVA DEL RESULTADO?. En: Omisin e imputacin
objetiva en Derecho penal, Jornadas Hispano-Alemanas de Derecho Penal en homenaje a Claus
Roxin, Universidad Complutense y Centro de Estudios Judiciales, Madrid, 1994, Pgs. 103 y sgts.
la misma, LA IMPUTACIN OBJETIVA..., Ob. Cit., Pgs. 197 y sgts.

195
mentalmente el comportamiento incorrecto sustituyndolo por el prudente y no
desaparece el resultado, queda probada la falta del efecto protector de la norma
lesionada y con ello que el resultado no es la realizacin de la lesin del deber
objetivo de cuidado.

Se le critica a esta teora por llevar a cabo una inversin infundada de la
carga de la prueba, pues obligaba al imputado a tener que demostrar que con
seguridad el resultado lesivo tambin habra tenido lugar si su actuacin.

b) El contenido de la teora del incremento del riesgo
528
diseada por el
profesor Roxin puede resumirse de la siguiente forma: el comportamiento
imprudente tiene que haber creado un riesgo mayor que el permitido, tiene que
haber incrementado la probabilidad de produccin del resultado.
529
Para
averiguar este extremo se llevar a cabo una comparacin entre el riesgo real
creado y el que hubiera generado el comportamiento correcto, acudiendo para
la averiguacin de este ltimo extremo al enjuiciamiento pericial, en el cual
debern tenerse en cuenta todos los factores intervinientes en el suceso, no
slo los reconocibles ex ante, sino tambin los conocidos una vez producido el
resultado.
530
Posteriormente se adopta una reformulacin normativa de esta
teora que, a mi juicio, no altera en absoluto su esencia. Para la constatacin del
incremento del riesgo se propone no ya una comparacin entre riesgos, sino
entre la eficacia de la norma de cuidado infringida desde una perspectiva ex
ante y ex post. Habr que examinar si la norma formulada ex ante puede
seguir siendo considerada, tambin desde la base del conocimiento adquirido ex
post, como una prohibicin eficaz para la reduccin del riesgo del resultado
(entonces imputacin) o si, por el contrario, aparece como inidnea en el caso
concreto o, por lo menos, ineficaz (entonces no imputacin).
531


Se le observa a esta teora, en el sentido que, al centrarse nicamente en
la posibilidad generada por la conducta del autor y renunciar a una verificacin
de imputacin con el resultado, no slo permite una infraccin al principio in
dubio pro reo en la determinacin de la vinculacin de la conducta con el
resultado, sino que convierte tambin el resultado en una condicin objetiva de
punibilidad y, de esta manera, los delitos de lesin se convierten en delitos de
peligro.

528
Exposicin y enjuiciamiento crtico pormenorizados en: MARTINEZ ESCAMILLA, Margarita.
LA IMPUTACIN, Pgs. 205 y sgts.
529
En este contexto el concepto de riesgo no se est utilizando en el sentido de peligrosidad de la
conducta, a valorar ex ante, y factor determinante del desvalor de la accin, sino como puesta en
peligro real del bien jurdico, para cuya valoracin habrn de ser tenidos en cuenta no slo los
datos reconocibles en el momento de actuar, sino tambin los que se conocen una vez producido el
resultado. As, por ejemplo, si una norma establece como velocidad mxima la de 120 km/h, el
conducir a esta velocidad es una conducta peligrosa pero permitida. La peligrosidad ex ante de
hacerlo a 200 km/h es mayor que la de la conducta correcta; sin embargo, pueden ocurrir dos
cosas: a) que teniendo en cuenta todos los datos conocidos ex post, el conducir a 200 km/h haya
generado ms posibilidades reales de lesin del bien jurdico que el hacerlo a 120, lo que ser el
supuesto normal, o, b) que haya dado lugar a las mismas posibilidades, en cuyo caso la teora del
incremento del riesgo sostendr que la conducta imprudente ha creado un riesgo permitido de
lesin.
530
Cfr. ROXIN, Claus. PROBLEMAS BSICOS, Ob. Cit., Pgs. 167 y 168.
531
En el caso de los delitos omisivos, se ha formulado la teora del incremento del riesgo como la
omisin de emprender una accin con probabilidades de salvamento.

196

c) Pero adems de las dos propuestas descritas existe una tercera forma
de solucionar el problema planteado, opcin actualmente minoritaria, y es la de
negar cualquier relevancia a efectos de la imputacin objetiva del resultado a
qu hubiera sucedido en el supuesto concreto con la conducta hipottica
correcta, si sta hubiera o no disminuido el riesgo o hubiera o no evitado el
resultado.
532
La idea central de esta teora es que la norma penal no pretende
evitar la produccin de todos los resultados posibles, sino solamente de algunos
de ellos. La relacin de imputacin del resultado no se determina, por tanto, con
base en el hecho de si un comportamiento alternativo conforme a derecho no
hubiese podido evitar la produccin del resultado, sino con base en el mbito de
proteccin de la norma.
533


Tngase en cuenta que esta opcin no supone negar la necesidad de un
nexo especfico entre inobservancia de los roles y el resultado. Como ya se vio,
ste es necesario, pero en su configuracin resulta irrelevante qu hubiera
sucedido en el supuesto concreto con el comportamiento alternativo conforme a
derecho. De esta manera podr afirmarse que el resultado es la realizacin de la
inobservancia de los roles (genrico o especficos) de la personas, a pesar de
que en el caso concreto el comportamiento adecuado a derecho no habra
evitado el resultado o habra generado un riesgo igual al que el comportamiento
tpico cre. Lo contrario tambin es posible: puede excluirse la imputacin
objetiva a pesar de la constatacin de la evitabilidad o del aumento del riesgo.

Un mdico prescribe a un paciente una dosis mayor a la que establece la
lex artis de un medicamento muy fuerte por ejemplo, en vez de una pastilla le
indica que ha de tomarse tres. El enfermo sigue estas instrucciones y muere.
Las posteriores investigaciones ponen de manifiesto que, posiblemente por un
error de laboratorio, las pldoras contenan una sustancia mortal que nada tena
que ver con la composicin del frmaco.

A diferencia de las teoras de la evitabilidad y del incremento del riesgo,
pensar si el sujeto hubiera muerto o no con el veneno que contena una sola de
las cpsulas, es completamente irrelevante. An en el supuesto de que una sola
pldora no fuera suficiente para producir la muerte, el mdico no responder por
homicidio imprudente, pues, si bien su conducta resulta disvaliosa en relacin a
este tipo, no puede hablarse de desvalor del resultado porque ste no es la
realizacin de la peligrosidad por la cual su comportamiento estaba prohibido.

Por el contrario, tanto el desvalor de la accin como el del resultado y, por
tanto, la imputacin a efectos del tipo homicidio han de afirmarse en el caso de
que el paciente muera a consecuencia de la toxicidad propia del medicamento, y
ello aunque posteriormente se demostrara que el paciente, dado lo deteriorado
de su estado fsico, no hubiera resistido la dosis adecuada, siendo ste el

532
Cfr. GIMBERNAT ORDEIG, Enrique. DELITOS CUALIFICADOS POR EL RESULTADO
Y CAUSALIDAD, Centro de Estudios Ramn Areces, Madrid - Espaa, 1990, Pgs. 125 y sgts.
533
Este planteamiento, en el fin de proteccin de la norma, tambin es asumido por: MARTINEZ
ESCAMILLA, Margarita. RELEVANCIA EN LOS COMPORTAMIENTO, Ob. Cit. Pgs.
106 y sgts.

197
tratamiento correcto para su enfermedad. En este caso el mdico deber
responder, pues el resultado ha sido la materializacin del riesgo que la
obligacin omitida trataba de disminuir o de excluir: limitar los riesgos
propios de la toxicidad del frmaco y stos se han incrementado en la medida
que la dosis prescrita era mayor que la necesaria.

En suma, considero que, a efectos de la imputacin objetiva de un
resultado, resulta irrelevante qu hubiera sucedido en el supuesto
concreto con el comportamiento alternativo conforme a derecho. Entre
otras razones porque si el resultado no forma parte de los resultados que
la norma busca evitar, entonces se tratar de un reflejo de proteccin y,
por tanto, de una causal capacidad de evitar el resultado lesivo que no
puede fundamentar la relacin de imputacin objetiva.

En lo que respecta a los riesgos concurrentes, se tiene que, esta
situacin concurre cuando el resultado puede explicarse por diversos riesgos
creados por varias personas (incluida la vctima).
534
En estos casos, las
explicaciones hipotticas aparecen como perjudiciales, pues no slo se
abandona el curso real, sino que se recurre a un curso hipottico que, por ser
irreal, no tendra que ser considerado para fundamentar la imputacin. Para
salir de este dilema, se debe partir de la idea de que la explicacin no est
referida a los factores del riesgo, sino a los efectos del mismo. Como efecto del
riesgo debe entenderse la realizacin de un resultado lesivo y no la
disminucin de las posibilidades de supervivencia del bien jurdico.
535


Por otro lado, los casos de daos derivados o secundarios comprenden
los supuestos en los que el comportamiento del autor genera una situacin que
permite u ocasiona posteriormente una lesin por el comportamiento de otra
persona, de la vctima o la intervencin de la propia naturaleza.
536


En ese sentido, deben excluirse de la relacin de imputacin los
resultados provenientes de riesgos generales de la vida, pues lo contrario
significara permitir la entrada a supuestos de versare in re illicita. Una vez
calificado el resultado como ajeno a los riesgos generales de la vida, deber
precisarse si existe una relacin planificable entre el comportamiento del autor
y la lesin derivada de la situacin de indefensin. El autor no puede ser
competente por todos los daos inusuales derivados de la situacin de
indefensin de la vctima, sino solamente por aquellos que puedan
esperarse de la situacin en la que se ha puesto a la vctima.

Finalmente, estn los daos tardos, los cuales, son aquellos que tienen
lugar como consecuencia de un dao permanente producido con anterioridad.
Ante esta situacin, lo que debe hacerse es determinar si el dao tardo se
encuentra explicados preferente en otros mbitos de competencia. Si se trata
de riesgos generales de vida que afectan a las personas disminuidas o es la
propia vctima la que ha omitido incumbencias de autoproteccin al no

534
En el caso de un solo riesgo creado por varias personas, estaremos ante supuestos de autora y
participacin.
535
Cfr. GARCIA CAVERO, Percy. Ob. Cit., Pg. 457.
536
Cfr. JAKOBS, Gunther. IMPUTACIN, Ob. Cit., Pg. 186.

198
compensar su nueva situacin de deficiencia o enfermedad, el resultado
obtendr explicacin en estas circunstancias u no en el causante del dao
permanente. Si, por el contrario, el dao permanente muestra un riesgo
suficientemente fuerte de aparicin de consecuencias lesivas posteriores
frente a los cuales no puede adoptarse medidas de autoproteccin, la
imputacin del resultado al causante del dao permanente se encontrar
justificada. El espacio de tiempo entre el dao permanente y el dao tardo
resultar penalmente irrelevante.

Como ocurri en el acpite de la imputacin del comportamiento, las
situaciones descritas son aplicables en los delitos de dominio; lo que origina,
hacer las respectivas distinciones con los delitos de infraccin de un deber
(tambin realizados en el caso de la imputacin de la conducta).

En el caso de los delitos de infraccin de un deber que requieren un
resultado, no ser suficiente la imputacin del comportamiento, sino que
deber adems verificarse una imputacin del resultado. Hay que tener
presente que en los delitos de infraccin de un deber el resultado no se
presenta como la realizacin de un riesgo prohibido, sino como la
produccin de una situacin que no corresponde con la pretendida por la
institucin social en cuestin.

Por esta razn, una vinculacin puramente fctica entre la infraccin del
deber especial y el resultado no tiene ningn sentido. Entre la infraccin de las
competencias institucionales y la produccin de un suceso contrario al orden
impuesto por una institucin social existe solamente una relacin normativa: la
falta de vigencia real de la institucin social se explica en el cumplimiento del
deber especial del obligado institucional.
537


2.4 ANLISIS DE LA OMISIN IMPROPIA EN LA LEGISLACIN
NACIONAL

Sabido es que los contornos de la poltica criminal est relacionado con
el modelo de Estado y Sociedad donde se pretende llevar a cabo la misin
poltica de organizar la materia delincuencial. En tal sentido, en el Per,
segn la Constitucin Poltica (art. 43) es una Repblica democrtica, social,
independiente y soberana, su gobierno es unitario, representativo y
descentralizado, y se organizada segn el principio de separacin de poderes.

Esto es, para nuestro inters, el Estado peruano es en esencia un
Estado de Derecho, donde el imperio de la ley es primordial en una Nacin,
esta es una concepcin que pertenece al Estado liberal, que como habamos
dicho, prima la libertad del ciudadano; ahora nos interesa saber, qu modelo
de Sociedad se tiene. En esta parte consideramos que el Per, imbuidos en el
mismo contexto de cualquier sociedad civilizada, se encuentra inevitablemente
dentro del denominado sociedad post industrial cuya caracterstica es la
confluencia de riesgos en todas las actividades sociales.


537
Cfr. SNCHEZ VERA GMEZ TRELLES, Javier. INFRACCIN, Ob. Cit.,k Pgs.
143 y sgts.

199
Asimismo, los deberes sociales de los individuos en el campo del
Derecho supone la posibilidad de que se reconozcan o se impongan estos
deberes por va legislativa. Y en algunas situaciones de mucha trascendencia
o ligados directamente al bienestar de la sociedad en general, puede ocurrir
que el legislador penal tome la decisin de llevar a delante el cumplimiento de
los deberes sociales, lo que significar que se van a establecer sanciones
penales para quienes no la cumplan. Todo esto debe traer consigo un aumento
de los delitos de omisin.
538


Como indica Silva Snchez, la sociedad post-industrial, adems de ser
una sociedad de riesgos, es una sociedad de enorme complejidad en la que la
interaccin individual por necesidades de cooperacin y de divisin de trabajo
funcional- ha alcanzado niveles hasta ahora desconocidos. Expresado de otro
modo, las esferas individuales de organizacin ya no son autnomas, sino que
se producen de modo continuado fenmenos recprocos- de transferencia y
asuncin de funciones de aseguramiento de esferas ajenas. En Derecho
penal, ello implica la tendencia hacia una exasperacin de los delitos de
comisin por omisin que incide directamente en su reconstruccin tcnico-
jurdica.
539


En lo que respecta a la regulacin de la omisin impropia, en el caso
peruano, se ha hecho mediante una Clusula Cita ubicado en la Parte General
(art. 13).

Artculo 13.- DELITO DE COMISION POR OMISION

El que omite impedir la realizacin del hecho punible ser sancionado:

1. Si tiene el deber jurdico de impedirlo o si crea un peligro inminente
que fuera propio para producirlo.
2. Si la omisin corresponde a la realizacin del tipo penal mediante un
hacer.

La pena del omiso podr ser atenuada.

Esta opcin legislativa permite la siguiente interpretacin: como es
sabido, las disposiciones de la Parte Especial en su gran mayora requieren
ser complementadas por disposiciones de la Parte General. En esta lnea de
argumentacin, la doctrina de la Parte general constituye desde siempre una
extensin de la responsabilidad jurdico-penal, as por ejemplo la doctrina de la
participacin (inductor o cmplice) lo que realiza es una extensin en la
conducta del autor, esto es a situaciones de hecho no dominadas por ste y
adems no contempladas en los tipos penales de la Parte Especial; otro caso

538
En este sentido: NOVOA MONREAL, Eduardo. ALTERNATIVAS Y TRANCES DEL
DERECHO PENAL DE HOY. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Ministerio de
Justicia, Madrid Espaa, 1978, Pg. 537.
539
Cfr. SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. LA EXPANSIN DEL DERECHO PENAL.
ASPECTOS DE LA POLTICA CRIMINAL EN LAS SOCIEDADES POSTINDUSTRIALES,
Editorial Civitas, Madrid - Espaa, 1999, Pg. 23.


200
sera en la tentativa, lo que realiza es extender la punibilidad a grados
anteriores a la consumacin tpica, es decir en la etapa de ejecucin del ilcito
penal; con este mismo razonamiento, la doctrina de la omisin impropia lo que
realiza es extender los modelos conductuales tpicos (monopolizados por la
comisin y la omisin propia tipificada) a situaciones y circunstancias no
previstas en los tipos penales.

Por otro lado, en la actualidad, el Per cuenta con un Anteproyecto del
Cdigo Penal, redactado solamente en la Parte General, cuya data es del
2004.

En ese documento, se realiza ciertas precisiones sobre la legislacin
que en nuestro pas debera presentar la omisin impropia. As, en su
exposicin de motivos, precisa que: se propone la reforma del artculo 13
(omisin impropia), en la que se hace mencin al criterio de equivalencia.
Este criterio consiste en la correspondencia de la omisin a la realizacin de la
accin que acoge un tipo penal comisivo (se pide que la conducta omisiva,
segn las circunstancias de la realizacin del tipo legal, sea el equivalente de
un hacer). Esta homologacin, no slo se debe entender como una
equivalencia material, sino una equivalencia siguiendo el sentido de la ley
penal expresada en el tipo. Se exige con ello que la omisin pueda conjugarse
con el verbo rector expresado en el tipo penal, lo que llamaremos
equiparacin jurdica. Finalmente, se excluye la lista de fuentes del deber de
garante, dejando esta tarea a la doctrina y a la jurisprudencia.

As, para el texto del 2004: se presenta una nueva alternativa legislativa
para que las infracciones por omisin impropia (comisin por omisin) puedan
llegar a ser sancionadas. La Comisin reconstruye la frmula del artculo 13
sobre la base de la equiparacin legal para dilucidar los elementos de esta
forma de hecho punible. Para ello la conducta de no evitacin debe equivaler
segn el texto de la ley, a la realizacin del tipo penal mediante un hacer,
dejando a la jurisprudencia y a la doctrina el desarrollo de las formas de
posicin de garante. Frente a ello, el texto propuesto es:

ARTCULO 13.- OMISIN IMPROPIA
El que omita impedir la realizacin de cualquier hecho punible de resultado,
ser sancionado si el no evitarlo, equivale, segn el texto de la Ley, a la
realizacin del tipo penal mediante un hacer. La pena del omiso podr ser
atenuada.

Sobre lo indicado en la normatividad nacional, se puede identificar las
siguientes cuestiones:

Equivalencia o correspondencia vs. Identidad
Atenuacin legislativa de la pena vs. Determinacin judicial de la pena

Sobre la primera cuestin, consideramos que en el texto del 2004 se ha
establecido como el centro de la responsabilidad jurdico penal por omisin
impropia, al correspondiente tipo penal. Y ello es acorde con la exigencia
formal del principio de legalidad, y por ende, compartible en la presente

201
investigacin.

Sin embargo, no es suficiente el cumplimiento del aspecto formal del
principio de legalidad, sino que, se requiere, adems, la configuracin de su
aspecto material. Y es en este punto en donde las opiniones se dividen; y esta
divisin se origina de la distincin entre equivalencia o correspondencia con
identidad.

Equivalencia denota semejanza, parecido, correspondencia o similitud
entre objetos; ms no una igualdad in natura, es decir, a pesar que pueden
guardar simetra, presentan elementos estructurales autnomos. Y eso
trasladado a la omisin impropia, implica que, entre sta con la comisin,
pueden guardar como similitud el configurar el verbo rector de un determinado
tipo penal, en funcin a la dacin de un resultado: afeccin al bien jurdico,
mas entre ambos existen elementos estructurales diferentes (ej.: en la
comisin se da una causalidad natural, en la omisin una causalidad hipottica
o jurdica; en la comisin ocurre en una actividad, en la omisin una
inactividad, etc.).

No obstante, los partidarios de esta equivalencia entre la omisin con la
comisin exigen que, adems de la homologacin en el sentido de la norma
penal, se requiere de una homologacin entre el sujeto activo de la comisin
con el de la omisin; en donde, este ltimo, slo ser, quien detente un deber
(especial, exclusivo y excluyente), denominado deber de garante de evitar el
resultado. En ese sentido, slo el garante, que no evit el resultado, podr
equipararse con el actuante que realiz el resultado tpico.

Sin embargo, la naturaleza de la posicin de garante, per se, denota un
elemento estructuralmente autnomo en la omisin impropia, el cual, al no
estar presente en la estructura de la comisin, conlleva que, en vez de
equipararlos, los diferencie. En efecto, si este es un elemento especial que
solamente est presente en el tipo de omisin impropia, entonces cmo puede
cumplir una funcin de semejanza o de correspondencia con la comisin.
Obviamente, para que un elemento permita afirmar que dos estructuras son
parecidas o similares, es que, debe de estar presente en la estructura de
ambos; caso contrario, en vez de unirlos, los separa. Y esto es lo que ocurre
con la posicin de garante, es decir, desde una perspectiva lgica, esta figura
no puede cumplir con una funcin de enlace o equiparacin entre la estructura
de la omisin con la de comisin, dado que, solamente est presente en la
primera y ausente en la segunda.
540



540
En la demostracin de que existe una modalidad de comportamiento omisivo a la que se le
imputa un resultado (no evitacin del resultado por el garante), pero cuyo desvalor de accin es
inferior al del comportamiento activo que realiza el mismo tipo de la parte especial y al de la
comisin por omisin, sirven de mucho las observaciones efectuadas por Armin Kaufmann. Este
autor, al formular sus crticas contra Nagler y la teora formal de las fuentes de garante, precis
que si la posicin de garante no es un elemento del tipo en los delitos comisivos y que si la
causalidad en la comisin por omisin no puede integrarse en un nico concepto junto con la
causalidad en los delitos comisivos, ello significa que dos formas de comportamiento (activo y
omisivo) son tpicos en la medida en que concurren presupuestos distintos para cada uno de ellos;
de ah que no cabe sino afirmar que se tratan de tipos distintos.

202
Por otro lado, est aquella tendencia que no se refiere a una
equivalencia o correspondencia entre la omisin con la comisin, sino en una
identidad; entendida como cualidad de idntico, es decir, que es lo mismo
que otra con que se compara.
541


Para esta tendencia, el sentido de un determinado tipo penal denota
que puede ser configurado tanto por accin como por omisin, puesto que,
ambas presenta una estructura comn: la presencia de roles (genricos o
especficos) para una persona, los cuales, implcitamente, forman parte del
contenido del tipo penal; puesto que, la inobservancia del rol, a travs de la
creacin de un riesgo prohibido en sentido normativo , denota la
defraudacin de una expectativa propia de la identidad normativa de la
sociedad.

El incumplimiento de un rol puede darse a travs de una prestacin
positiva, o la abstencin de la misma, lo cual, si bien en un plano naturalstico
fue el quid de la discusin, desde un plano normativo (el cual es el relevante
para el sistema penal) es irrelevante, puesto que, lo nico relevante es que,
por la inobservancia de ese rol se haya creado un riesgo considerado
prohibido por el sistema penal.

Frente a lo sealado, se puede afirmar que, mantener un criterio de
equivalencia entre la omisin con la comisin a travs de la posicin de
garante (como elemento especial, exclusivo y excluyente de la estructura tpica
de la primera) denota seguir con aquella discusin naturalstica entre a y no a;
que como figuras estructuralmente diferentes a lo sumo podrn llegar a tener
una semejanza. Por el contrario, adherirse al criterio de identidad estructural
de la accin con la omisin, implica cambiar de paradigma, esto es, que lo
relevante no es la distincin en el plano del ser del comportamiento humano,
sino el establecer la presencia de la defraudacin de una expectativa tpica a
travs del incumplimiento del rol de la persona, que como ser libre pudo
observar y cumplir,

En ese orden de ideas, nuestro planteamiento inicial siempre ha sido
alejarnos de discusiones naturalsticas, y por el contrario analizar las
categoras jurdicas en el nico plano relevante para el Derecho penal: el
normativo. Por tanto, no consideramos oportuno basar el contenido de la
responsabilidad jurdico penal sobre la determinacin de que si fue la
omisin o bien la comisin de un sujeto lo determinante para la
configuracin del tipo penal; sino el precisar si fue el rol genrico de
ciudadano, o el rol de una institucin social, los cuales, implcitamente,
forman parte del contenido del tipo de dominio o de infraccin de un
deber, respectivamente, el inobservado; el cual, en un sentido normativo,
haya generado la creacin de un riesgo prohibido, afectante de la
identidad normativa de la sociedad. Y en ese sentido, somos partidarios
de la tendencia de la identidad entre la accin como la omisin para la
defraudacin de roles y generacin de riesgos no permitidos por el
correspondiente tipo penal.

541
Cfr. REAL ACADEMIA ESPAOLA. DICCIONARIO DE LA LENGUA ESPAOLA,
Tomo II, 21ava. Edicin, Editorial Real Academia Espaola, Madrid Espaa, 2001, Pg. 1245.

203

Caso contrario, se caera en el callejn sin salida, de que, la omisin
no crea nada (menos an riesgo prohibido); y ese tipo de opiniones son
las que parten de una visin naturalista de las categoras jurdicas; dado
que, en el mundo del ser, como sensorialmente slo se perciben
actividades positivas, obviamente, lo no existente en el ser, no puede
originar efecto o consecuencia alguna. Sin embargo, al mantener una
posicin normativista, se podr afirmar que el incumplimiento de un
determinado rol, ya sea porque la persona no realiz una determinada
prestacin positiva, es entendida jurdico-penalmente, como la creacin de un
riesgo no permitido, la cual, permite ya afirmar la presencia de un
comportamiento tpico.

Ahora bien, el entendimiento de la creacin de un riesgo prohibido
califica la conducta del sujeto como tpica es realizada a travs del juicio de
imputacin (tanto del tipo objetivo, como del subjetivo). En ese sentido, la
presente investigacin, slo se ha ceido al anlisis del tipo de
imputacin objetiva, dado que, es en la sede del tipo objetivo en donde
siempre se consider a la omisin con la comisin como
estructuralmente diferentes pero que pueden presentar equivalencia con
la posicin de garante; y en ese sentido, deber ser aqu en donde se
compruebe la falsedad de esa equivalencia, y por el contrario, lo correcto
de afirmar una identidad entre ambas.

Hasta este momento, hemos indicado que el problema no radica en
distinguir las acciones de las omisiones, as como, fundamentar el injusto de la
comisin por omisin en la posicin de garante, sino que, es un problema de
adscripcin; esto es, que la conducta de la persona (cualquiera que sea) tenga
un sentido tpico (especficamente del tipo de comisin). Y ello se determinar
a travs de las reglas de la imputacin objetiva (figura por la cual es aplicable
en la realizacin, por parte de la conducta, de cualquier tipo penal), deducidos
de ideas rectoras, as como, de principios axiolgicos que no denotan un
elemento especial, exclusivo y excluyente, como es el caso de la posicin de
garante.

Ms que distinguir estructuras tpicas hay que interpretar el tipo. En
efecto, no soy partidario de buscar elementos o criterios que busquen,
distinguir la comisin de la omisin impropia, para luego buscar otros criterios
que permitan lograr su equivalencia o correspondencia, porque as lo manda,
no un tipo de la parte especial, sino una clusula de la parte general del
Cdigo penal. Soy de la opinin que el temor de restringir el crculo de autores
en la figura denominada omisin impropia, no es ms que un reflejo del
problema: determinacin de si la conducta de una persona ha realizado un tipo
penal; as busquemos reglas, tales como: que todos somos, en cierta forma,
garantes, o que, slo en la omisin equiparada a la accin, se debe trabajar
con la persona que detenta un rol de garanta o salvaguarda para un bien
jurdico, no lograremos mucho sin criterios, reglas o lmites nomolgicos que
permitan mayor certeza.

Y estimo que dichos criterios o principios podemos deducirlos de dos

204
ideas rectoras propias de un Estado social y democrtico de Derecho, el cual
erige valores superiores como libertad, igualdad y justicia, las cuales exigen
observancia por parte de las figuras jurdicas.

En una extraordinaria investigacin, Bald afirm: ...cuando
reconocemos a cada sujeto individual una esfera organizativa autnoma en la
que puede ejercer seoro y unos intereses agregados a la misma en orden a
posibilitar su desarrollo, no slo le estamos otorgando libertad de organizacin,
sino que le imponemos responsabilidad por organizacin. Esto es, le hacemos
responsable de las consecuencias no deseadas que su comportamiento
organizador puede acarrear a terceros.
542

Lo resaltante de la investigacin de Bald es que analiz situaciones
especficas de un estadio analtico de la teora del delito, partiendo de ideas y
principios axiolgicos que determinan el mbito de operacin de cualquier
figura jurdico - penal; esto es, no ha tenido por qu elaborar criterios que slo
nos servira para una figura, desconectndose con todo el aparato conceptual
de la teora del delito (como ocurre con la posicin de garante).

Y el punto de partida de Bald lo tomaremos, no esta vez para analizar
una causal de justificacin (como ocurre en la investigacin del citado jurista)
sino para comprobar que con una adecuada aplicacin de los postulados de la
imputacin objetiva, nos importar poco distinguir una accin de una omisin,
para afirmar la realizacin de un tipo penal (en nuestro contexto de trabajo: del
tipo de comisin).

Al respecto, trabajamos con dos ideas rectoras, las cuales, presentan,
cada una, principios axiolgicos; as tenemos: 1) Idea rectora de la autonoma
individual, la cual, presenta los principios siguientes: a) principio de
autodefinicin de intereses propios, b) principio de responsabilidad por el
propio comportamiento organizador (origen de riesgos para terceros), y, c)
principio de asuncin personal de riesgos no imputables a terceros. 2) Idea
rectora de solidaridad intersubjetiva, la cual, tambin presenta los principios
siguientes: a) principio de solidaridad mnima, y, b) principio de solidaridad
general intersubjetiva.

La primera idea rectora expresa la separacin entre esferas
organizativas autnomas, pero se ve limitada por la vinculacin entre esferas
organizativas autnomas que expresa la segunda idea rectora. Como se
observar, lo afirmado no consiste en la presencia de un deber de ser libre,
sino en la facultad que un Estado social y democrtico de derecho ha
reconocido a la personas su capacidad de sujeto libre, en el sentido de
configurar su mbito organizativo; pero, en estos tiempos, ninguna facultad es
absoluta e irrestricta, sino que origina, en el caso de la libertad de
organizacin, que el sujeto asuma su responsabilidad por la organizacin que
ha hecho, as como, observe los lazos de solidaridad que modulan cualquier
separacin absoluta entre las esferas organizativas. No tomar en cuenta la

542
Cfr. BALD LAVILLA, Francisco. ESTADO DE NECESIDAD Y LEGTIMA DEFENSA:
UN ESTUDIO SOBRE LAS SITUACIONES DE NECESIDAD DE LAS QUE DERIVAN
FACULTADES Y DEBERES DE SALVAGUARDA, Editorial Bosch, Barcelona - Espaa, 1994,
Pg. 75.

205
interrelacin de las conductas en todo contexto social, es desconocer la propia
estructura de la sociedad en que vivimos y en la que pretendemos aplicar un
Derecho penal garantista.

Desarrollando estas ideas, puede decir, que la persona auto define y
organiza slo sus intereses, cuando tenga la capacidad normativa para hacerlo
y la naturaleza del bien jurdico le permita; por tanto, de por si, la libertad
organizativa ya presenta lmites. Y esta libertad a su vez apareja
responsabilidad, cuando es sta, por ejemplo, el origen de peligros para la
libertad organizativa de otros sujetos igualmente legitimados a su desarrollo.

Lo afirmado, nos permite elaborar la tercera premisa: se debe
responsabilizar a toda persona que por su comportamiento organizador origine
peligros para intereses ajenos o fortalezca el peligro procedente de la
naturaleza o de otra esfera organizativa {haciendo u omitiendo una
determinada prestacin). Sin embargo, esta premisa debe ser matizada con
estos criterios, esta vez elaborados en el mismo de la imputacin objetiva:

1. Se debe establecer, en primer lugar, si el autor de la conducta es
competente para prevenir la situacin de riesgo correspondiente al resultado
que se verifica. Los daos que se verifique no son imputables a los sujetos que
han realizado (la forma es lo de menos) el peligro de tal gnero, sino slo a
aquellos que han producido un riesgo distinto de aquel riesgo general de la
vida. Mediante la perspectiva ex - ante, se puede lograr el objetivo que la
divisin de las esferas de competencia delimita la responsabilidad hasta el
punto de que no intervengan ulteriores situaciones que sean para justificar una
transferencia o una extensin de aquellas competencias.
543


2. En segundo lugar, se le imputa el resultado acaecido a la persona
que no impide que ste se produzca, cuando ello sucede en el mbito de su
competencia. Mediante la perspectiva ex - post se podr establecer si la
conducta tpicamente relevante (sin importar, otra vez, la forma de sta) ha
realizado el resultado de riesgo especfico desaprobado.
544


3. No le es imputable objetivamente el resultado al sujeto que no realiz
una prestacin de salvaguarda de un bien jurdico, debido que, su actuar
precedente no ha creado un riesgo jurdicamente relevante para la vctima, o
se ha mantenido dentro del riesgo permitido.

4. Todo sujeto debe cargar personalmente con los peligros que
amenazan su esfera de intereses, siempre que tales peligros no sean de
alguna forma jurdicamente imputables a terceros (en alguna medida
atribuibles jurdico - penalmente al comportamiento organizador de otro
sujeto).
545
Sin embargo, hay que precisar que, an si la vctima acto en ltimo
lugar, la conducta ser tpica si la vctima ha sido instrumentalizada; por tanto,
lo decisivo no es el orden de las intervenciones sino el principio de

543
Cfr. CORNACCHIA, Luigi. Ob. Cit., Pg. 107.
544
Cfr. MIR PUIG, Santiago. SIGNIFICADO, Ob. Cit., Pg. 264.
545
Cfr. BALD LAVILLA. Ob. Cit., Pg. 62.

206
autorresponsabilidad.
546


Ahora, la pregunta es: El artculo 13 del Cdigo Penal recoge el
criterio de equivalencia o el de identidad?

Como se ha indicado, una de las consecuencias que se derivan del
hecho de que la comisin por omisin de un determinado tipo de la parte
especial es valorativamente idntico a la realizacin del mismo tipo mediante
un comportamiento activo, es que si un comportamiento activo ser
penalmente relevante en la medida en que con l se haya desencadenado un
riesgo tpico, de manera que aquel riesgo se plasme en el resultado (en los
delitos de dominio) lo mismo habr que exigir en los casos de comisin por
omisin.

Frente a ello, es necesario que el artculo 13 del Cdigo Penal, en su
primer prrafo, exija la presencia de un deber jurdico? Desde el plano aqu
defendido, la respuesta es no, puesto que, tanto en la comisin como en la
omisin, se habr tenido que dar la inobservancia de roles o deberes, que si
bien, nacen de un contexto social determinado, en donde se considera a la
persona como ser libre, sus contenidos deben ser interpretados jurdicamente.
Sin embargo, si lo que quiere hacer referencia el legislador es a la posicin de
garante, su error es doble, por un lado, porque pretende anclar la
responsabilidad jurdica de la omisin a un plano naturalstico que requiere de
un equivalente como el deber de garanta, y por el otro lado, porque cae en la
ambigedad al no precisar cul debe ser ese deber jurdico para impedir el
resultado, originando una arbitrariedad en las decisiones de los operadores
jurdicos.

Asimismo, cuando el legislador, en el artculo 13, primer prrafo, hace
mencin a la creacin de un peligro inminente, est haciendo referencia a la
injerencia, y como se indic anteriormente, los que consideran a la posicin de
garanta como el equivalente por excelencia entre la omisin con la comisin,
encuadra dentro de la misma a la injerencia; por lo que, el legislador no ha
tenido porqu desligar al actuar precedentemente peligroso de la constelacin
de casos que agrupa el deber jurdico de impedir el resultado, puesto que, el
mismo hace referencia a la posicin de garante, la cual, como gnero, engloba
a la injerencia.

Frente a estas inconvenientes de la estructura de la norma, se
concluye que, el art. 13 CP cumplira una funcin meramente declarativa
en cuanto a la comisin por omisin. En efecto, si se acepta que la
comisin por omisin se desprende directamente de los tipos de la parte
especial que pueden ser realizados tanto en forma activa como pasiva, la
lgica obliga a aceptar que no es necesario el art. 13 CP para otorgar
relevancia penal a la comisin por omisin.

Y ello, permite apartarnos de la posicin de Ivn Meini, quien considera
que en los casos de no evitacin del resultado por el garante s es necesario

546
Cfr. FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. IMPUTACIN, Ob. Cit., Pg. 477.


207
acudir a la clusula del art. 13 CP, pues en la medida en que estos
comportamientos omisivos no se desprenden directamente de los tipos de la
parte especial, o lo que es lo mismo, no son idnticos a los tipos de la parte
especial, se hace necesario invocar el art. 13 CP para otorgarles relevancia
tpica y recin, entonces, se puede decir que, sin llegar a ser iguales, se
corresponden con un tipo de la parte especial. En ese sentido, para el jurista
peruano, una de las funciones del art. 13 CP es otorgar relevancia penal en
sede de tipicidad a determinadas omisiones no previstas en el parte especial
que son menos graves que la comisin por omisin pero ms graves que las
omisiones puras, y que aqu se les ha denominado supuestos de no evitacin
del resultado por el garante. De no ser por el art. 13 CP stas no seran
tpicas.
547


Para justificar su posicin, expone el caso de la madre, que al llegar a
su casa encuentra a su menor hijo enfermo y no le presta ayuda ni l o lleva a un
centro mdico ni avisa a la autoridad, muriendo luego el menor; o en quien
encuentra a un transente gravemente herido y omite prestarle ayuda,
muriendo luego el peatn. En ambos casos, y aun cuando se pueda afirmar
que de haber actuado la madre o quien encontr al herido no se hubieran
producido las muertes, el surgimiento del riesgo tpico que se plasma en el
resultado (muerte del hijo o del transente) no se encuentra vinculado
normativamente a la omisin de la madre o del conductor segn lo exige la
comisin por omisin. La consecuencia directa de este postulado es que se
acota el campo de aplicacin de la comisin por omisin, pues ah donde el
sujeto se encuentre con el riesgo tpico, ah donde slo quepa afirmar que el
comportamiento omisivo del sujeto no disminuy el riesgo tpico, no es dable
hablar de comisin por omisin, sino a lo sumo, de una omisin de socorro o
aviso a la autoridad del art. 127 CP. Para Meini, sera un supuesto de no
evitacin del resultado por parte del garante, slo por la presencia del citado
artculo 13. Por lo mismo, en el hipottico caso en que no existiera el art. 13
CP, la madre slo podra ser castigada como autora de un delito de omisin de
auxilio del art. 127 CP.

Y este razonamiento se debe, porque para Meini, la omisin impropia
slo puede o crear un riesgo o aumentarlo. De esto se desprende que no
puede haber comisin por omisin, al menos no segn el contenido que en
este trabajo le otorga Meini a tal locucin, cuando el comportamiento omisivo
es posterior a la creacin o incremento del riesgo (como en el caso de la
madre).

No obstante, yerra Meini en no considerar la naturaleza de los delitos,
es decir, que hay delitos de dominio, as como, de infraccin de un deber. Y en
el caso de la madre, se est ante delito de infraccin de un deber, en donde, la
imputacin del comportamiento se determina por la infraccin de un deber
especfico, mientras que la realizacin del resultado no se aprecia como la
realizacin del riesgo prohibido, sino como una forma de configuracin de la
sociedad que el vinculado institucional debi haber evitado.

547
Cfr. MEINI MNDEZ, Ivn. LA COMISIN POR OMISIN: UNA INTERPRETACIN
ALTERNATIVA DEL ARTCULO 13 CP. En: Anuario de Derecho Penal. Aspectos
Fundamentales de la Parte General del Cdigo Penal Peruano, PUCP, Lima Per, 2003, Pg. 427.

208

En ese sentido, en los delitos de infraccin de un deber, as como, el
fundamento de la exclusin de la imputacin del resultado no puede descansar
en la posterior presencia del sujeto activo en el riesgo creado, as tampoco el
resultado no se le va a imputar (en el ejemplo a la madre) porque sta
aument el riesgo

En los delitos de infraccin de un deber hay que determinar
primeramente que el autor es un obligado especial. Esto quiere decir que, en
principio, no cualquiera puede ser autor de un delito de infraccin del deber,
sino solamente los obligados institucionalmente. Determinada la titularidad de
un rol especial, debe precisarse las competencias institucionales
correspondientes mediante las normas formales o informales que configuran
las instituciones sociales en cuestin y que pueden relacionarse con el
contenido del tipo de esta clase de delitos.

Al respecto, nadie discute que la institucin social como es la familia
establece entre sus miembros un rol especial, el cual, le exige un deber de
salvamento frente al ataque a uno de sus miembros, aunque ste se haya
desarrollado completamente sin su intervencin. Y este es el sentido que
se recoge del contenido de tipos penales, como el parricidio o el infanticidio,
sin que se requiera de otra clusula legal, como el artculo 13 que la declare;
caso contrario, esta declaracin que ocurre en la omisin, tendra que darse en
la comisin.

En ese orden de ideas, la imputacin del comportamiento en los
delitos de infraccin de un deber tiene lugar solamente con la posibilidad
del cumplimiento del deber especial, y no, si el comportamiento del
sujeto es anterior o posterior al riesgo creado; eso es un momento
irrelevante para el Derecho penal, que nos vuelve a situar en un campo
naturalstico, esto es, cul fue el determinante lo que no se hizo antes o
lo que no se hizo despus; esto, en los delitos de infraccin de un deber
no presenta relevancia alguna.

Por otro lado, en el caso de los delitos de infraccin de un deber que
requieren un resultado, como en el caso de la muerte del hijo por parte de su
madre, no ser suficiente la imputacin del comportamiento, sino que deber
adems verificarse una imputacin del resultado.

Hay que tener presente que en los delitos de infraccin de un deber
el resultado no se presenta como la realizacin de un riesgo prohibido,
sino como la produccin de una situacin que no corresponde con la
pretendida por la institucin social en cuestin. Y esto es lo no reparado
por Ivn Meini, al pretender enlazar la responsabilidad penal del sujeto en un
delito de infraccin de un deber a la cuestin temporal de la realizacin del
riesgo prohibido.

Por esta razn, una vinculacin puramente fctica entre la
infraccin del deber especial y el resultado no tiene ningn sentido. Entre
la infraccin de las competencias institucionales y la produccin de un

209
suceso contrario al orden impuesto por una institucin social existe
solamente una relacin normativa: la falta de vigencia real de la
institucin social se explica en el cumplimiento del deber especial del
obligado institucional.

Y esto ocurre tanto en la comisin como en la omisin, lo relevante
en los delitos de infraccin de un deber es la defraudacin de la
competencia institucional, que implcitamente forma parte del contenido
tpico de estos delitos, y que no requieren, como tampoco de la
competencia por organizacin en el caso de los delitos de dominio, de
una declaracin en la Parte General del Cdigo Penal, la cual, solamente
se refiera a la omisin.

La segunda cuestin es que si cabe una atenuacin de la pena al
omiso, o es que se debe dejar a las reglas de la determinacin judicial de la
pena, las cuales rigen en la comisin.

La posibilidad de reducir la pena que contemplan las clusulas de
comisin por omisin, o tambin llamadas omisin impropia, suele
argumentarse en derecho comparado, con arreglo a diferentes razones. Se
dice, por ejemplo, que la no evitacin de la lesin del bien jurdico sera menos
grave que su produccin a travs de un comportamiento activo; que la energa
delictiva o criminal (verbrecherische Energie, Kriminelle Energie) en las
omisiones puede ser inferior que en los comportamientos activos (mientras que
en la comisin la voluntad se dirige a la consecucin del resultado, en la
omisin se deja que ste devenga); que la culpabilidad del sujeto en la omisin
puede ser menor a la que presenta cuando delinque activamente, pues, por
ejemplo, la lesin de un deber de actuar no es por lo general tan grave como la
lesin de una prohibicin de actuar.

Para algunos casos excepcionales, se dice, sera la antijuridicidad en la
omisin la que podra tener una intensidad menor a la de los delitos realizados
a travs de comportamientos activos. Como muestra, la doctrina alemana
ofrece el ejemplo del esposo que mata a su cnyuge sumergindola en agua,
comportamiento (accin) cuyo injusto, sostiene, es mayor que si simplemente
no la rescata.

Se argumenta tambin que la reduccin de la pena en los casos de
comisin por omisin encuentra un mbito de aplicacin en los delitos de
omisin en virtud de responsabilidad institucional, aunque esto conllevara a
aceptar que tal reduccin sera no slo aplicable a los delitos de omisin con
deberes en virtud de responsabilidad institucional, sino tambin a los delitos de
infraccin de un deber en caso de comisin. Se seala, por ltimo, que la
reduccin de la pena en los casos de comisin por omisin sera compatible
con aquella corriente de opinin que no distingue entre autora y participacin
en las omisiones, pues en estos casos se podra reducir la pena a los
partcipes (aunque si no se distingue entre autores y partcipes omisivos,
tampoco se podra distinguir cundo disminuir la pena!).


210
Si se adoptan estas ideas resulta lgico que la pena pueda ser
atenuada facultativamente, porque en muchos supuestos el injusto y la
culpabilidad en la omisin sern inferiores que en el correspondiente delito que
se realiza mediante un comportamiento activo. No obstante, en otros, seran
idnticos.

Y en estos ltimos casos ya no tendra sentido hablar de
correspondencia (Entsprechung), sino de igualdad (Gleichheit) entre el
comportamiento omisivo y el activo. Por lo mismo, la lgica indica que en estos
casos no debe proceder atenuacin alguna de la pena.

Por tanto, la toma de posicin a adoptar vuelve a tener relacin con la
discusin equivalencia vs. Identidad. As, habra que aceptar que la reduccin
facultativa de la pena del art. 13 CP se da porque el fundamento y desvalor del
comportamiento omisivo al cual se les imputa el resultado no es idntico a los
que se verifican cuando el resultado se produce a consecuencia de un
comportamiento activo (tipos de no evitacin del resultado por el garante);
mientras que tal atenuacin no procede si la relacin que existe entre el
comportamiento omisivo al que se le imputa el resultado y el resultado
imputado tiene idntico fundamento e igual desvalor que los que
corresponderan a la produccin de ese mismo resultado mediante un
comportamiento activo (tipos de comisin por omisin).

Sin embargo, partiendo de lo anteriormente asentado, si se considera
que en el plano normativo, el modelo de imputacin de responsabilidad
jurdico penal se da sobre la base de roles, entonces es irrelevante
inquirir si un concreto rol se inobserv por accin o por omisin, puesto
que, ambas tienen la misma eficacia perturbadora: el quebrantamiento de
los roles o deberes de la persona; por lo que, entre ambas no hay una
mera equivalencia, sino una identidad. Y en ese sentido, no cabe
justificar la atenuacin facultativa a la pena del omiso.

Sin entrar a discutir el porqu se disminuye la pena o en qu estadio de
la teora del delito (injusto, culpabilidad, o en ambas) se ha de ubicar la razn
de tal disminucin, nos interesa remarcar que en el Cdigo Penal existe ya un
marco general para que el Juez pueda determinar de la manera ms precisa
posible la pena a imponer a partir de la pena conminada en el tipo de la parte
especial. Este marco, aplicable indistintamente a los delitos activos y a los
omisivos est configurado por las reglas para la determinacin de la pena (art.
45 y 46 CP), la tentativa, los preceptos sobre autora y participacin y la
posibilidad de disminuir la pena incluso hasta lmites inferiores al mnimo legal
del art. 21 CP. A todo este marco, el Juez deber recurrir.

Frente a lo indicado, el vigente artculo 13 del Cdigo Penal (as
como, el artculo 13 del Anteproyecto de Cdigo Penal Parte General
del 2004), no presenta una justificacin en el plano normativo, siendo
recomendable su derogacin.

Y ello no afectara al principio de legalidad. En efecto, el problema que
enfrent la teora general de la posicin de garanta de cara al cambio

211
cualitativo de la teora formal a la material, no solamente enfrent dificultades
de fundamentacin doctrinaria, sino tambin de constitucionalidad, porque el
principal problema de la teora material o funcional lo tuvo con el principio de
legalidad, pues su fundamento jurdico no provena de una lex scripta, como lo
exige este principio, sino, en todo caso, del derecho consuetudinario. A partir
de este momento se tom conciencia de la necesidad de una disposicin
legislativa que autorizaba aplicar la pena del delito activo a la comisin de
impedir el resultado. Pero no slo en el mbito de la posicin de garante tuvo
inconvenientes de constitucionalidad, tambin lo tuvo en el marco de la
relacin de causalidad; por eso se intent demostrar que la omisin impropia
es tan causal del resultado, como la de no evitar un aborto, como lo puede ser
un hacer positivo, de lo que se trata, entre otras cosas, es de evitar la objecin
de que la punibilidad de la comisin por omisin vulnerara el principio de
legalidad.

Sin embargo, estas cuestiones problemticas como la naturaleza de la
posicin del sujeto activo, la relacin de causalidad o la imputacin objetiva, no
son exclusivas de la omisin, sino que, tambin en la comisin estos puntos
generan ms de una discusin; y eso se debe a que ningn tipo penal de la
Parte Especial los menciona; no obstante, ello no significa que tanto los tipos
de omisin como los de comisin presentan cuestionamientos al principio de
legalidad.

Lo que ocurre es que, si bien estos son elementos generales a las
estructuras delictivas, no significa que deben de estar todos regulados en el
Cdigo Penal (ya sea en la Parte General o en la Parte Especial); y ello lo
revela el hecho que, en la actualidad, cuestiones como la teora de la
imputacin objetiva no est regulada en alguna norma penal, no conllevando a
que se levante voz alguna a afirmar que hay una clara violacin al principio de
legalidad.

Por otro lado, una de las cuestiones de la dogmtica, es que a los tipos
penales hay que someterlos a los principios filosficos jurdicos, poltico-
criminales y dogmticos propios de nuestra poca. Ello supone un equilibrio
entre aspectos lgicos, teleolgicos y axiolgicos. Los aspectos lgicos vienen
representado por la seguridad jurdica o certeza del derecho, es decir, por el
respecto al principio de nullum crimen sine lege en sentido realista y crtico.
Los aspectos teleolgicos consisten en reclamar que la accin omitida pueda
ser penada como medio para disminuir el peligro e impedir la lesin de bienes
jurdicos. Ahora, estos dos aspectos actuarn como especie de muro de
contencin para impedir el predominio del aspecto axiolgico (en este caso de
la omisin impropia, cual es, el riesgo que el operador jurdico realice una
operacin analgica in malam parten de una omisin para su adecuacin en el
tipo penal).

En suma, con la eliminacin del artculo 13 del Cdigo Penal no se
estara afectando al principio de legalidad, puesto que, la misma se
mantiene, por un lado, en su aspecto formal, al basarnos en el sentido del
tipo penal (de la Parte Especial) a examinar, y por el otro lado, en su
aspecto material, esto es, al proclamar una identidad estructural entre la

212
accin con la omisin como vas para el incumplimiento de roles que
generen la defraudacin de expectativas propias de la identidad
normativa de la sociedad, las cuales, han sido recogidas en el tipo penal
examinado.

2.5 ANLISIS DE LA JURISPRUDENCIA DE LA CORTE SUPREMA
CON RELACIN A LA OMISIN IMPROPIA

Establecida la posicin tanto de la doctrina, como de la legislacin sobre
el tema de la omisin, es menester describir la toma de postura por parte de la
jurisprudencia; de esta forma, tendremos un panorama completo del tema de
investigacin a travs de las ms importantes fuentes jurdicas: la ley, la
jurisprudencia y la doctrina.

Por razones metodolgicas, se va a presentar, en primer lugar, la lnea
jurisprudencial nacional con relacin a la omisin, y en segundo lugar, lo
referido por nuestros tribunales con relacin a la imputacin objetiva. Sin
embargo, como es el objeto de muestra de nuestra investigacin las
sentencias tomadas son las emitidas por la Sala Penal de la Corte Suprema.

2.5.1 JURISPRUDENCIA REFERIDA A LA OMISIN IMPROPIA

En cuanto a los antecedentes jurisprudenciales, puede encontrarse a la
prusiana, que a partir de 1800, ya afirmaba lo siguiente: no existir duda de que
el asesinato, igual que cualquier otro delito, puede cometerse mediante
omisin de lo que la ley exige cualquiera. Se ha dicho tambin que hasta
antes de la Ilustracin, slo el parricidio (en la modalidad de infanticidio) podra
cometerse por omisin, dando lugar a los numerosos supuestos de la madre
que mata omitiendo los deberes de asistencia para con su hijo. Las
legislaciones del siglo XVII, envueltos bajo la doctrina filosfica de Wolf,
consideraron que junto a las acciones se comprendan tambin a las
omisiones, pero siempre las penalidades para esta ltima era ms benigna.

En el Per, la jurisprudencia penal ha toma posicin en cuanto al
modelo conceptual para afirmar un hecho punible. La Sexta Sala Penal de
Apelaciones de la Corte Superior de Lima, en el expediente 1281-97, precisa :
"Primero que conforme al artculo quinto del Cdigo de Procedimientos
Penales, la Excepcin de Naturaleza de Accin procede cuando el hecho no
constituye delito o no es justiciable penalmente; Segundo: que en el primer
supuesto nos encontramos en el caso en el cual el hecho no resulta ser tpico
y dentro la teora del delito, versin finalista, que es la del Cdigo Penal
vigente, slo existe tipicidad cuando el hecho se ajusta al tipo, o sea cuando
corresponde a las caractersticas objetivas y subjetivas del modelo formulado
por el legislador, por lo tanto la tipicidad no est limitada solamente a la
descripcin del hecho objetivo manifestacin de voluntad y resultado
perceptible en el mundo exterior sino tambin la direccin de la voluntad del
autor como proceso psicolgico necesario para la constitucin del tipo del
delito, esto es la parte subjetiva, que corresponde a los procesos squicos y
constitutivos del delito (dolo, culpa, elementos subjetivos del injusto o del
tipo).

213

De la presente ejecutoria debemos inferir que la doctrina jurisprudencial
admite que el Cdigo Penal del Per se adhiere a un sistema finalista, la cual
consideramos que es error tcnico, ya que una cosa son los mtodos por los
cuales el operador jurdico adopta para conseguir el alcance o sentido de una
determinada ley (el intrprete puede ser un causalista o un finalista) y otra muy
distinta, es el objeto sobre el cual recae dicha interpretacin, que viene hacer
ley positiva. Un ejemplo de ello, tambin, es la coexistencia en Alemania, con
un mismo Derecho positivo (el previo a la reforma que entr en vigor en 1975),
del causalismo y el finalismo, ...o ms cerca, -dice Silva Snchez- la
coexistencia en Espaa, con el vigente Cdigo penal, de doctrinas que
sostienen la sistemtica causalista, de otras que se adhieren de modo ms o
menos ortodoxo a las tesis finalistas y, en fin, de obras impregnadas en mayor
o menor medida de consideraciones teleolgicas-funcionalistas.

En lo que respecta a la omisin impropia, se tienen las siguientes
jurisprudencias:

Omisin en homicidio simple
548


VISTOS; por sus fundamentos pertinentes, y CONSIDERANDO que, se
advierte de autos que el encausado Rodrguez Quiroz estuvo presente en el
momento y en el mismo lugar en donde su coencausado Fernndez Espejo
arroj una bloqueta de cemento sobre la cabeza del agraviado Barriga Ruiz,
causndole la muerte conforme al protocolo de necropsia obrante a fojas
ciento tres y, ratificada a fojas a doscientos treinta y uno; que segn las
declaraciones uniformes de los intervinientes en el ilcito sub-materia, as como
los testigos presenciales de los hechos, obrantes a fojas treinta y dos y
noventa y ocho, los encausados Rodrguez Quiroz, Fernndez Espejo y
Vargas Mlaga en la fecha de los hechos se encontraban con visibles
muestras de haber ingerido licor y en ese estado haba tratado de agredir a
varios transentes, siendo del caso que cuando Fernndez Espejo sin motivo
alguno agredi al mencionado agraviado habiendo sido secundado por sus
coencausados; que si bien la resolucin delictiva del acusado Fernndez
Espejo de golpear la cabeza de la vctima al extremo de producir su muerte fue
una decisin personal obrando a plenitud con el dominio del hecho y del
acontecer causal, contando para tal efecto con la compaa del encausado
Rodrguez Quiroz, no puede calificarse la conducta de este ltimo como
una omisin impropia, como errneamente lo ha realizado la Sala Penal
Superior, toda vez que esta modalidad delictiva solamente se configura
cuando el sujeto activo se encuentra en una posicin de garante con
relacin al bien jurdico, entendiendo como el deber de realizar acciones
de salvamento y proteccin para evitar su lesin o puesta en peligro por
situarse el bien jurdico en una relacin de dependencia respecto a quien
ostenta dicho deber, cuestin que no se aprecia en el caso de autos,
porque el encausado Rodrguez Quiroz no tena a su cargo el deber de evitar

548
Sala Penal de la Corte Suprema. Sentencia del 18.06.1998. Tomada de: RETEGUI
SNCHEZ, James. ALGUNAS OBSERVACIONES EN TORNO A LA PARTICIPACIN EN
EL DELITO DE OMISIN IMPROPIA. En: Dilogo con la Jurisprudencia, Tomo 34, Editorial
Gaceta Jurdica, Lima Per, 2001.

214
la lesin del bien jurdico vulnerado o de proteger a la vctima frente al ataque
antijurdico de terceros; que, si bien por principio de solidaridad humana, como
la explica la sentencia, el citado acusado debi impedir la agresin, es de ver
que la violacin de este principio no implica una omisin jurdica, sino solo de
ndole moral y como quiera que al haber intervenido interceptando a la
vctima y acompaado al agente asegurando de este modo su
superioridad ofensiva sobre la vctima, dicha conducta se encuentra en
un nivel accesorio o secundario en relacin a la accin principal del autor
que golpe a la vctima con una bloqueta de cemento, por lo que la
imputacin objetiva al acusado Rodrguez Quiroz es solamente a ttulo de
cmplice secundario conforme a lo preceptuado en el segundo prrafo del
artculo veinticinco del Cdigo Penal; que respecto a la sancin impuesta por la
Sala Penal Superior sta se encuentra conforme a derecho por resultar
proporcional con el grado de culpabilidad del agente en atencin al estado de
ebriedad en que se encontraba en el momento de la comisin del hecho
delictivo, as como a su imputabilidad restringida por contar en dicho momento
con diecinueve aos de edad, cinco meses y trece das, tal como se corrobora
con su partida de nacimiento obrante a fojas seiscientos setenta y siete, en
atencin a lo prescrito por el inciso primero del artculo veinte y veintids del
acotado Cdigo Sustantivo; que finalmente para los efectos de declarar
ausente o contumaz a un procesado, debe tenerse presente lo establecido por
el artculo trescientos diecinueve del Decreto Legislativo nmero ciento
veinticinco, debiendo dictarse el auto procesal correspondiente antes de emitir
sentencia, mas no as dentro de esta ltima resolucin, previa informacin
concreta para determinar si el encausado conoce el proceso seguido en su
contra y de los emplazamientos de ley para los fines del juzgamiento; que, de
otro, la reparacin debe fijarse no slo en funcin del dao irrogado, sino al
grado de participacin en el evento criminoso; que, finalmente la Sala Superior
al haber declarado por mayora contumaz al procesado Vargas Mlaga ha
incurrido en la causal de nulidad prevista en el inciso primero del artculo
doscientos noventa y ocho del acotado Cdigo adjetivo, modificado por el
Decreto Legislativo nmero ciento veintisis, en cuanto a dicho extremo se
refiere: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas mil
noventa su fecha treinta de enero de mil novecientos noventa y ocho que
absuelve a Csar Cesarovich Molleapaza Grivanov de la acusacin fiscal por
el delito contra la vida, el cuerpo y la salud homicidio en agravio de Constancio
Barriga Ruiz; Y reserva el procesado en contra de los acusados Oscar
Fernndez Espejo y Vladimiro Vargas Mlaga hasta que sean habidos,
MANDARON que la Sala Penal Superior reitere las rdenes de captura
impartidas en contra de los citados acusados; declararon HABER NULIDAD en
la propia sentencia en cuanto condena a Mario Renzo Rodrguez Quiroz en su
calidad de autor por el delito contra la vida, el cuerpo y la salud homicidio por
omisin impropia en agravio de Constancio Barriga Ruiz; con lo dems que al
respecto contiene; reformndola en este extremo: CONDENARON a Mario
Rodrguez Quiroz en su calidad de cmplice secundario por el delito
contra la vida, el cuerpo y la salud homicidio en agravio de Constancio
Barriga Ruiz, a cuatro aos de pena privativa de libertad suspendida en su
ejecucin por el perodo de prueba de tres aos; y FIJARON en ocho mil
nuevos soles, monto que por concepto de reparacin civil deber abonar el
referido sentenciado a favor de los herederos legales del occiso; asimismo

215
declararon NULA la propia sentencia en el extremo que declara por mayora
contumaz el encausado Vladimiro Vargas Mlaga; DISPUSIERON que la Sala
Penal Superior proceda con arreglo a ley conforme a los expuesto en la parte
considerativa de la presente resolucin; declararon NO HABER NULIDAD en
lo dems que dicha sentencia contiene, y los devolvieron.

En la jurisprudencia se ha recogido la siguiente categora, usualmente
atribuible a la estructura de la omisin impropia: la aplicacin de teora de la
posicin de garanta como fundamento de autora en el delito de omisin
impropia o comisin por omisin.

La orientacin jurisprudencial se acoge para fundar la posicin de
garanta en criterios materiales; adems, gira en relacin a la participacin
omisiva en un delito-accin, ya que el acusado Fernndez Espejo es el que
directamente, mediante una conducta activa, tiene el dominio sobre su
acontecer y voluntad delictiva, es decir, la conducta de golpear la cabeza de la
vctima al extremo de producir su muerte.

Es en el anlisis de la intervencin de Rodrguez Quiroz en donde se
centrar nuestro anlisis, y parte de la siguiente interrogante: cmo si se le
excluye un deber jurdico de intervenir (y a los sumo se le atribuye una
obligacin moral) se le responsabiliza jurdico penalmente por el hecho
de haber interceptado a la vctima, originando una posicin superior de
su co-encauzado con relacin a la vctima?

La respuesta sera que, como al no configurarse una posicin de
garante, automticamente se elimina toda posibilidad de imputacin del
resultado a ttulo de autora, restando slo averiguar si cabe la imputacin a
ttulo de partcipe.

Sin embargo, esta distincin se justifica en los denominados delitos de
infraccin de un deber, en donde, por la estructura del tipo penal slo cabe
considerar al autor quien detente una posicin o deber especial, que lo
vincule positivamente al mantenimiento del status favorable del bien
jurdico.

En ese orden de ideas, cabe preguntar, si el tipo de homicidio simple
(imputado a los encauzados) configura (o no) un delito de infraccin de un
deber. Al respecto, es unnime afirmar que, por el contenido de su estructura
tpica, el delito de homicidio simple es de dominio o de competencia por
organizacin, dado que, es suficiente que el sujeto activo infringe su rol
general de ciudadano, esto es, que la manera como ste organiz su esfera de
libertad ha generado un exceso daino a otras esferas de libertad ajenas;
obviamente, el respeto a la vida humana es uno de los motivos que dotan de
sentido a aquel rol general y su incumplimiento configurar el delito en
cuestin.

Descartado el carcter de delito de infraccin de un deber, no es
necesario fundar la autora en un deber jurdico especial, dado que, la
inobservancia del rol general de ciudadano se puede presentar, ya sea por una

216
prestacin positiva, o bien, por su abstencin. En efecto, el deber de asegurar
la propia organizacin de tal modo que de ella no se desprenda riesgos
que excedan del nivel permitido, puede ser cumplido mediante una
conducta activa u omisiva, dependiendo esta cuestin del causal estado
de la esfera de organizacin del ciudadano; y por ende, su
incumplimiento tambin se puede dar va accin u omisin. Por tanto, en
los delitos de dominio o de competencia por organizacin, la accin u omisin
son componentes irrelevantes, basta con fundamentar cmo el rol general de
ciudadano se incumpli, y en ese sentido, cmo se origin un riesgo prohibido
(y en el caso de delitos de resultado), cmo se atribuye el resultado acaecido a
la realizacin de aquel riesgo prohibido creado por el sujeto.

Este razonamiento, no ha sido el adoptado por la jurisprudencia, y por el
contrario, la misma sigue anclada en aquella visin naturalista que postula que
en un mismo plano (ntico) no puede coexistir a y no a, es menester
seguirlos diferenciando a nivel de la estructura tpica, originando que, uno
presente una estructura diferente a la otra (en el caso de la omisin impropia,
la presencia de la posicin de garante), incidiendo en el anlisis de los tipos
penales descritos en la Parte Especial, a tal punto de afirmar que, un mismo
tipo penal, puede presentar una autora especial, as como, una autora
comn, segn si es omisin o si es comisin (!).

Frente a ello, se considera errada esta forma de proceder, puesto que,
la cualidad de sujeto activo (autor) debe desprender del contenido tpico del
concreto delito: si el mismo se erige en la observancia del rol general de
ciudadano, entonces ser sujeto activo quien configur daosamente su esfera
de organizacin; por el contrario, si el mismo se erige en la observancia de
deberes especiales, entonces ser sujeto activo quien incumpli tales deberes,
conllevando a la afectacin del mantenimiento de un status favorable para el
bien jurdico.

Volviendo al tema que nos ocupa, descartamos el razonamiento de los
Magistrados de excluir la autora por omisin impropia en el delito de homicidio
simple porque el sujeto no tena una posicin especial, exclusiva y excluyente
como es la posicin de garante. En ese sentido, la pregunta debi ser
formulada de la forma siguiente: el omitente se ha vinculado mediante al
resultado a travs de su omisin, o si, por el contrario, la omisin se
presenta como una conducta neutral?

Si se concluye que el sujeto omiti los deberes derivados de
organizacin (aseguramiento, salvamento por asuncin de riesgos o por
riesgos especiales), slo se har sobre la base de acreditar que el omitente es
competente en cuanto titular de un determinado mbito de de organizacin.
Por el contrario, si se configura la situacin de una conducta neutral, es porque
nadie est obligado a modificar activamente el estado actual de su
organizacin por la sola razn de que otros quieran aprovechar ese estado
para una conducta delictiva.

Ahora, como la sentencia no ofrece mayores detalles del material fctico
atribuido a los imputados, slo cabe analizar el significado de haber

217
intervenido interceptando a la vctima. Si se le entiende, en el sentido que, el
imputado, organiz su mbito de libertad para fomentar la conducta delictiva
de su co imputado, entonces se le puede imputar el resultado, puesto que, el
omitir tpico no es la falta de un suceso, sino tambin la responsabilidad
por un curso causal; en este curso causal es posible la intervencin, con
la consiguiente responsabilidad por intervencin, si el que toma parte
vincula su mbito de organizacin con el del que omite, siendo tambin
el que interviene responsable del curso causal merced a esa vinculacin.

Este anlisis debi preceder ante de ingresar a la cuestin de la autora
y participacin, la cual, en el mbito de los delitos de dominio, se les puede
diferenciar, con los criterios expuestos por la doctrina dominante.

Omisin en el delito de extorsin
549


VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el seor Fiscal
Supremo; por sus fundamentos; y CONSIDERANDO: que, en el presente
caso, fluye de autos que en horas de la maana del da dos de abril de mil
novecientos noventa y tres, en circunstancias que los agraviados retornaban a
su domicilio a bordo de su vehculo, fueron intervenidos por los encausados,
quienes aprovechando su condicin de efectivos policiales los registraron,
encontrando entre los documentos de Jorge Antonio Cabrera Gonzlez un
billete de cien dlares, del cual se apoderaron manifestando que era
falsificado; asimismo, les solicitaron sumas de dinero a fin de ser dejados en
libertad, por lo que se dirigieron a dos cajeros automticos para reiterar dinero
de la cuentas de los agraviados; sin embargo, al no lograr su propsito por no
contar con dinero en efectivo ambos cajeros, concertaron una cita a la que los
agraviados deban acudir llevando consigo dinero a cambio de devolverles sus
documentos personales; que, al respecto, se ha establecido que si bien el
encausado Juan Carlos Reyes Inca Ramos, estuvo a bordo del vehculo
policial en el que fueron desplazados los agraviados, desde el momento
en que se inicia el hecho hasta cuando ste concluye, no particip
activamente en la comisin del delito de extorsin, de all que la tesis
central de la defensa, gire en torno a una pretendida atipicidad de su conducta,
lo que no exime de reproche moral; que, frente a tal argumento, cabe sealar
que nuestro Cdigo Penal vigente le confiere relevancia jurdica, tanto al
aspecto activo del comportamiento humano, constituido por el ejercicio de la
finalidad a travs de un hacer, como a su aspecto pasivo, constituido por la
omisin; dicha omisin, social y jurdicamente relevante, est referida a la
realizacin de una accin determinada que le es exigida al agente, de all que
estructuralmente, los delitos omisivos consistan en la infraccin de un deber
jurdico; pero no todos estos comportamientos omisivos penalmente
relevantes, estn descritos por un tipo penal, es por ello que la doctrina
reconoce, la existencia de delitos omisivos impropios o llamados tambin de
comisin por omisin; respecto de este tipo de delitos omisivos, el Cdigo
Penal en su artculo trece [1], establece una clusula de equiparacin que
nos permite adecuar el comportamiento omisivo al comisivo, pero para

549
R.N. N 2528-99-LIMA; del 25.08. 1999. Tomada de: EL POLICA QUE MIRA CMO SUS
COMPAEROS EXTORSIONAN A UNA PERSONA INCURRE EN EL MISMO DELITO?.
En: Dilogo con la jurisprudencia, Tomo 35, Gaceta Jurdica, Lima Per, 2001.

218
ello, es preciso constatar no slo la causalidad de la omisin sino
tambin la existencia del deber de evitar el resultado por parte el agente
frente al bien jurdico o posicin de garante; que, en el caso de autos se
verifica la existencia de esta causalidad hipottica, es decir, la posibilidad
fctica que tuvo el encausado Juan Carlos Reyes Inca Ramos, de evitar el
resultado; en principio, por cuanto l tena la condicin de efectivo policial al
mando de la patrulla a bordo de la cual se desplaz a los agraviados, ya que
tena mayor jerarqua frente a sus coencausados, y por cuanto estaba obligado
a impedir la realizacin del delito, para lo cual tena plena capacidad, sindole
por ello el resultado lesivo perfectamente imputable; tambin se verifica
que el citado encausado, se encontraba en una posicin de garante
frente al bien jurdico de los agraviados, ya que sta surge tambin
cuando el agente tiene el deber de vigilar la conducta de otras personas
[2], tal como sucede en el caso de autos; es por ello, que concurriendo en el
anlisis los dos presupuestos que nos permiten determinar cundo estamos
frente a una comisin por omisin punible, es correcto afirmar, que el
encausado Juan Carlos Reyes Inca Ramos, es coautor del delito de extorsin;
declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas
cuatrocientos noventa y tres, su fecha catorce de junio de mil novecientos
noventa y nueve, que absuelve a Juan Carlos Reyes Inca Ramos y Jos Luis
Camayo Crdova, de la acusacin fiscal por el delito contra la Administracin
Pblica Corrupcin de Funcionarios en agravio del Estado; condena a Juan
Carlos Reyes Inca Ramos y Jos Luis Camayo Crdova como autores del
delito contra el Patrimonio extorsin en agravio de Jorge Antonio Cabrera
Gonzles y Alberto Fabin Gutirrez Laya, a seis aos de pena privativa de la
libertad; y fija en mil nuevos soles el monto que por concepto de reparacin
civil debern abonar los citados sentenciados en forma solidaria a favor de
cada uno de los agraviados; con lo dems que contiene; y lo devolvieron.

Se aprecia de la citada sentencia, por un lado, la necesidad de una
causalidad hipottica, y por otro lado, que la posicin de garante surge de un
deber de vigilancia.

Sobre el primer punto, se aprecia el error conceptual en que cae
esta sentencia, al confundir la causalidad hipottica con el juicio de
imputacin objetiva, puesto que, la causalidad hipottica ha sido definida
como una causalidad especial que parte de una reformulacin de la conditio
sine qua non, en el sentido que, si mentalmente se inserta la conducta omitida,
sta ser causal del resultado si, con una seguridad rayana a la certeza, con la
misma el resultado desaparece. En cambio, la imputacin objetiva es un juicio
normativo teleolgico tendiente a adscribir una conducta a la estructura de
un tipo penal correspondiente, no a travs de frmulas hipottica sino en el
anlisis de riesgos creados por el sujeto.

En ese sentido, la sentencia no los diferencia sino que los ubica en un
mismo plano, cuando, al trabajar con la imputacin objetiva, ya no es
necesaria una relacin de causalidad hipottica. Pese a ello, tampoco la
sentencia describe los presupuestos de la imputacin objetiva a aplicar, as
como, la manera cmo el sujeto cre un riesgo prohibido. Por lo que, la
jurisprudencia cae en una escasa fundamentacin terica.

219

Sobre el segundo punto, no compartimos la idea de la culpa in
vigilando como fundamento de la responsabilidad jurdico penal por
omisin. En efecto, la posicin de garante que hace referencia la sentencia es
la del deber de vigilar a otras personas. Sin embargo, no precisa el por qu un
sujeto libre deba vigilar a otro sujeto libre; si cada uno es responsable de la
forma como organiz su esfera de libertad, porqu hacerse responsable de la
organizacin de una tercera persona. Obviamente, el principio de
autorresponsabilidad no concuerda con el criterio de vigilancia, y ello lo
demuestra categoras como el principio de confianza, la prohibicin de
regreso y la competencia de la vctima. Una vez ms, el criterio de los roles
son los que fundamentan un modelo de imputacin de responsabilidad jurdico
penal.

Caso Utopa

El da 20 de julio del 2002, en las instalaciones de la Discoteca Utopa
se realiz una fiesta denominada "Zoo", para lo cual se cursaron 3700
invitaciones dobles; y se contrat al circo de los Hermanos Fuentes Gasca
para que proporcionen diversos animales amaestrados con la finalidad
exhibirlos en la parte interna y externa de la discoteca. De igual forma,
participaron como auspiciadores de la fiesta las firmas Ballantines, So Yuo,
Heineken, Schweppes.

En el interior de la discoteca las referidas firmas tenan instalados
publicidad esttica, modelos que obsequiaban muestras de los productos que
publicitaban; as como la decoracin con tules de colores a cargo de la marca
So Yuo en la parte superior de la cabina de sonido donde se encuentra el
balcn metlico y la puerta principal de acceso.

Los invitados a la fiesta "Zoo" comenzaron a llegar a las instalaciones
de Utopa a partir de las 22:00 horas, teniendo una concurrencia masiva de
jvenes que super las 1,500 personas. A partir de la una de la maana
decenas de personas formaron extensas colas con la finalidad de poder
ingresar, incluso pagado un costo de US$ 10 dlares por cada uno.

Entre la 01 y las 03 horas de la maana del da sbado 20 de julio
continuaron entrando y saliendo un nmero significativo de personas a la
discoteca Utopa. Segn diversos testimonios, entre las 2:45 y 03:15 horas,
ingresa a la cabina de sonido Roberto Ferreyros Ohara, quien para lograr
mayor atencin del pblico, en momentos en que se encontraban
escuchndose la msica electrnica o "trance", acciona un aerosol e interpone
una flama de encendedor provocando una antorcha de fuego, la cual
compromete el techo de la cabina de msica que se encontraba revestida de
un material acstico altamente inflamable.
550


550
Mediante la Inspeccin Ocular efectuada, se pudo observar que se trata de una espuma de 2" de
espesor hecho en base de un sistema de Poliuretano de baja densidad; la cual sirvi de forro
acstico tanto para la cabina, como para las paredes. El Poliuretano tiene como matriz, la mezcla
del Isocianato y Poliol, la que arde fcilmente y al quemado genera gran cantidad de gases txicos
que se extienden rpidamente: como por ejemplo el Cianuro de Hidrgeno, Mnoxido de Carbono,

220

En los primeros instantes de producido el fuego, las personas de Fahed
Mitre Werdan, Hairo Gonzlez, Enrique Bravo y Roberto Ferreyros - los cuales
se encontraban en el interior de la cabina de sonido - intentan extinguirlo de
diversas formas e incluso arrojando lquidos que contenan los vasos que en
ese momento beban; sin poder conseguirlo, procedieron a buscar extintores
en la cabina, en las barras y en las oficinas administrativas de la discoteca. Al
no encontrar ningn extintor, procedieron a gritar que se desalojara la
discoteca y comunicaron a los miembros de seguridad que abrieran las puertas
de salida para que se evacuara a los asistentes.

Se estima que transcurrieron aproximadamente 55 segundos desde que
el fuego se inicia, hasta que alcanz el segundo nivel y bloque la puerta
principal, obligando a los ocupantes a intentar evacuar por las puertas de
emergencia que se encontraban en el primer nivel.

En este lapso, las personas que estuvieron en la zona VIP no se
percataron de lo que ocurra en el primer piso; pero segundos despus (casi al
minuto) escucharon el rumor que se haban escapado los animales,
procediendo muchos de los asistentes de la zona VIP a refugiarse en los
baos adyacentes a la zona de socios.

Posteriormente, se produce una explosin en la cabina de luces y
sonido, debido a un corto circuito e inmediatamente deja de sonar la msica y
se apagan las luces de la pista de baile - luces de colores, cortadora, giratoria,
etc. Este hecho es lo que dificult considerablemente la evacuacin de las
personas que todava se encontraban al interior del local, por cuanto no
pudieron observar ninguna va de evacuacin ni indicacin (letreros) de
emergencia que los condujera a las salidas del local, sobre todo las personas
que se encontraban en los servicios higinicos de la zona VIP.

En esos instantes, en la zona de origen del siniestro y en la zona VIP la
temperatura del incendio alcanz cifras entre los 850 y 1250 Grados
Centgrados, hecho que propici que los revestimientos de caucho en los pisos
y paredes de poliuretano, discos compactos de acetato y otros materiales,
emanaran gases de alto poder txico como consecuencia de su combustin, lo
cual propici la muerte de 29 personas por intoxicacin respiratoria, la mayora
de ellos se encontraron en los servicios higinicos de la zona VIP en el
segundo nivel, tanto en el de varones como en el de mujeres.

Por otro lado, durante las investigaciones, se estableci que en la
referida discoteca se omitieron:

Extintores contra incendios.
Ducto para conectar alarma de fuego, conectado a la red general del
Jockey Plaza; tampoco detectores de humo conectados a la red general
del mall, ni rociadores "sprinklers", conforme se establece en los
literales f), j) y l) del inciso 6.5 del numeral 6 del Manual de Diseo y

entre otros.

221
Habilitacin de Locales.
Un sistema de iluminacin de emergencia con fuentes de energa
propia, elemental en este tipo de negocios.
La sealizacin de zona de seguridad interna (letra S), de rutas de
evacuacin (flechas de salida), de ubicacin de extintores.
La seal de identificacin del nico gabinete contra incendios ubicado al
interior del local, cuya cubierta es de metal, con la apariencia de ser un
tablero elctrico.
Tipo de seales direccionales, para indicar la ubicacin de las rutas y
puertas de escape conforme lo exige el Reglamento Nacional de
Construcciones

Frente a ello, y segn la documentacin recabada y de las
declaraciones efectuadas tanto en el procedimiento investigatorio llevado por
una Comisin del Congreso, as como, en el proceso penal, se estim que, la
persona jurdica Inversiones Garca North S.A. C.,
551
era la duea de la
discoteca Utopa, inicindose proceso penal contra el Gerente General Percy
North, el accionista Fahed Mitre (por haber intervenido en el da de los hechos)
y a Roberto Ferreyros (quien fue la persona que origin el fuego en la
discoteca). El 39avo. Juzgado Penal de Lima expidi la respectiva sentencia,
la cual fue objeto de apelacin, y resuelta por la 1era. Sala Penal Para
Procesos con Reos en Crcel, la cual, estableci las siguientes lneas
argumentativas:

La posicin de garante de Percy North, al ser Gerente General de la
empresa Inversiones Garca North S.A.C.; asimismo, que permiti el
aumento relevante del riesgo permitido al: (1) darse una masiva
afluencia de pblico en el interior del negocio que administraba,
rebasando la capacidad de aforo del local; (2) la limitada o inexistentes
condiciones de seguridad en el local; (3) la realizacin de un

551
La misma es una empresa constituida en nuestro pas, dedicada a actividades de
entretenimiento y esparcimiento entre otras, debidamente registrada en la Partida Electrnica de
Constitucin N 11247253 del Registro de Personas Jurdicas de la Oficina Registral de Lima y
Callao. De estas instrumentales se establece que los socios fundadores fueron:
Percy Edward North Carrin Propietario de 1,050 acciones.
Norma Ruth Garca Salvatecci Propietaria de 1,500 acciones.
Hugo Alfredo Garca Salvatecci Propietario de 450 acciones.
La empresa se constituy con un capital de S/ 3,000.00 Nuevos Soles, representado por 3 mil
acciones de un valor nominal de un nuevo sol por accin. El primer Directorio estuvo conformado
de la siguiente manera:
Hugo Alfredo Garca Salvatecci Presidente
Carmen Rosa Garca Salvatecci Director
Percy Edward North Carrin Director - Gerente General
En la fecha que ocurri el incendio en la Discoteca Utopa, segn las pruebas acotadas y
documentacin recabada, el cuadro de accionistas de la empresa propietaria estaba conformado de
la siguiente manera:
Fahed Mitre Werdan Propietario de 750 acciones (25.0 %)
Percy Edward North Carrin Propietario de 675 acciones (22.5 %)
Peruvi an Entertainment Propietario de 1575 acciones (52.5%)
El directorio estaba integrado por:
Alan Michel Azizolahoff Gate Presidente
Edgar Jess Paz Ravines Director
Percy Edward North Carrin Director - Gerente General

222
espectculo con fuego, en estas condiciones; y, (4) la constatacin de
una experiencia daosa por parte de su co procesado Ferreyros
(quien se haba herido con fuego, en uno de los ensayos previos).

La calidad de empleado de Roberto ferreyros, quien al manipular con
fuego, debi observar el debido cuidado objetivo. Asimismo, que lo
relevante no es el curso causal natural (las muertes no se dieron por
quemaduras sino por asfixia de gases txicos), sino la imputacin del
resultado, ajeno a la generacin de factores concomitantes.

La calidad de accionista de Fahed Mitre, quien no tiene el deber legal de
controlar las actividades del Gerente General o del Directorio, por
ejemplo, sobre las medidas de seguridad del local; asimismo, no se
generara responsabilidad penal an en el hipottico caso de delegacin
de funciones.

Al respecto, se pueden realizar las siguientes observaciones:

i. La falta de coherencia en la utilidad de la teora de la posicin de
garante.

En efecto, para la imputacin penal a Percy North se utiliz la figura de
la omisin impropia, y para ello, la Sala Penal, dio por asentado la
configuracin del tipo objetivo, al darse, en la persona de North, la posicin de
garante. En ese sentido, esta posicin, surgira, segn la sentencia de 2da.
Instancia, por el cargo de Gerente General, el cual, ya sea desde la
perspectiva formal (obligaciones que surgen de la Ley), o bien, desde la
perspectiva funcional (deber de vigilancia de fuentes de peligro para bienes
jurdicos), conlleva el deber de evitar resultados que produzcan afeccin a
bienes penalmente protegidos.

As, el artculo 190 de la Ley General de Sociedad (L.G.S), establece
que, el gerente responde ante la sociedad, los accionistas y terceros, por los
daos y perjuicios que ocasione por el incumplimiento de sus obligaciones,
dolo, abuso de facultades y negligencia grave. Asimismo, el art. 196 de la
L.G.S., acota que, las pretensiones civiles contra el gerente no enervan la
responsabilidad penal que pueda corresponderle.

Sin embargo, qu hay de los miembros del directorio? acaso tambin
no detentar un deber de garante frente a bienes jurdicos?

Al respecto, se debe tener en cuenta que de conformidad con lo
establecido en el art. 172 de la L.G.S. el directorio tiene las facultades de
gestin y de representacin legal necesarias para la administracin de la
sociedad dentro de su objeto, con excepcin de los asuntos que la ley o el
estatuto atribuyan a la junta general. En consecuencia, los directores
necesariamente ejercen gestin en la misma sociedad y tienen como una de
sus obligaciones legales efectuar la representacin de la misma. As, por
ejemplo, debe gestionar para que la sociedad a la que representan, cumpla
con todos los requisitos legales y formales que permita la realizacin del objeto

223
social. De incumplir stos tendrn que asumir las responsabilidades que
resulten de las actividades sociales.

Asimismo, el art. 152 de la L.G.S. apunta que, los Directores responden
ilimitada y solidariamente, ante la sociedad, los accionistas y los terceros por
los daos y perjuicios que causan por los acuerdos o actos contrarios a la ley,
al estatuto o por los realizados con dolo, abuso de facultades o negligencia
grave.
Es responsabilidad del directorio el cumplimiento de los acuerdos de la
junta general, salvo que sta disponga algo distinto para determinados casos
particulares. Los Directores son asimismo solidariamente responsables con los
directores que los hayan precedido por los irregularidades que stos hubieran
cometido si, conocindolo, no los denunciaren por escrito a la junta general;
los directores responden ilimitadamente, ante la sociedad, los accionistas y los
terceros por los daos y perjuicios que causen por los acuerdos o actos
contrarios a la ley, al estatuto o por los realizados con dolo, abuso de
facultades o negligencia grave.

En el siniestro de la Discoteca Utopa los directores de la empresa
Inversiones Garca North SAC, actuaron con negligencia grave al infringir el
deber de cuidado de la vida de las personas que concurrieron al local de
Utopa, al permitir que este centro de baile funcione sin contar con las medidas
de seguridad; tales como:

La ausencia de extintores o de otros medios capaces de neutralizar
cualquier amago de incendio o fuego peligroso. La violacin del deber
objetivo de cuidado en este campo no reside tanto en no contar con
extintores tal como ocurri, sino tambin en no poseer los suficientes o
que, habindolos, stos se encuentran inservibles.
La no sealizacin de los lugares o las salidas de evacuacin - por
medio de tableros, indicadores o luces fosforescentes - o su ubicacin
en lugares visibles, de tal manera que su percepcin fuera comn a
todos los concurrentes.
La utilizacin de material sinttico altamente inflamable, tanto en la
cabina discjockey, donde empez el fuego, como en el piso y el
decorado del local, hecho que facilit la propagacin y expansin del
fuego.
La no comunicacin e informacin inmediata a los asistentes de que se
haba desatado el incendio, disponiendo inmediatamente el abandono
del local de manera ordenada.
La ausencia de luces de emergencia autnomas, que hubiera permitido
una oportuna y rpida evacuacin de los asistentes una vez iniciado el
fuego, por parte de los encargados de seguridad de la discoteca.

Ello, sin contar que no cumplieron con tramitar la licencia de
construccin, ni la de funcionamiento. Estos hechos, entre otros, fueron los
que contribuyeron que el incendio trajera como consecuencias la muerte de 29
personas y ms de 51 personas lesionadas.

En tal sentido, los directores y el gerente general de Inversiones Garca

224
North SAC seran titular de una posicin de garante, respondiendo por la
muerte de las 29 personas, as como, de las lesiones a 51 sujetos, a ttulo
omisin impropia.

No se explica el por qu la exclusin de los directores del mbito de
posicin de garante, dado que, el mismo nace, al igual como para el Gerente
General, ya sea de la Ley, o, por su posicin (de vigilancia de peligros para
bienes jurdicos).

Este razonamiento origin que, la 5ta. Fiscala Superior Penal de Lima,
denunciase, por homicidio culposo agravado, a los directivos Allan Azizollahoff
y Edgar Paz.

Si bien, en la investigacin, no estamos de acuerdo con la presencia de
la posicin de garante, como elemento especial, exclusivo y excluyente del tipo
objetivo de la omisin impropia; consideramos que, nuestra judicatura no tiene
bien en claro cmo es el funcionamiento de la teora (formal y funcional) de la
posicin de garante; y ello lo demuestra el presente caso.

ii. La falta de profundidad en el manejo de los presupuestos y
contenidos de los criterios de la imputacin objetiva

La sentencia de 2da. Instancia consider, que la actividad realizada en
la discoteca no era peligrosa; pero, pese a ello, el imputado North aument el
nivel de riesgo permitido. Este razonamiento pretende reflejar el pensamiento
de Roxin, en distinguir, dentro del marco de su principio de riesgo, entre
actividades peligrosas y actividades no permitidas. Las primeras, en el modelo
de Roxn, giran entorno a lo socialmente adecuado; en cambio, las segundas
se desenvuelven en los lmites impuestos por el ordenamiento jurdico.

As, si la actividad peligrosa, escapa de lo adecuado socialmente, el
sujeto habr creado un riesgo jurdicamente relevante. De igual forma, si la
persona aumenta el riesgo permitido por el Derecho, tambin habra creado un
riesgo penalmente relevante.

En ese orden de ideas, lo que la sentencia pretende decir, es que la
conducta de Percy North encuadra en el segundo supuesto: aumento del
riesgo permitido. Sin embargo, este razonamiento parece poco claro en la
resolucin judicial, y peor an, no ha tenido en cuenta la opinin crtica de la
doctrina dominante del que el peligro en s no es el baremo relevante para el
sistema penal, sino el carcter de permitido (o no) que involucra el calificativo
de prohibido.

Por otro lado, en lo que respecta al anlisis de la conducta de Fahed
Mitre, la sentencia se ampara, por un lado, en el principio de confianza basado
en la apreciacin racional de las pautas que la experiencia brinda (perspectiva
de Roxin) y por otro lado, en la teora de los roles (que como se sabe proviene
del planteamiento de Jakobs); y en ese orden de ideas, el razonamiento
jurdico implica un fraude de etiquetas al tratar de vincular una lnea
argumentativa en modelos de imputacin opuestos a nivel de los presupuestos

225
tericos. Sin embargo, para incrementar este panorama de confusin
dogmtica, adems, emplean la figura del deber de diligencia, el cual,
usualmente es empleado como baremo en el anlisis de la culpa o
imprudencia, esto es, en el tipo subjetivo. Por tanto, si han afirmado la no
imputacin objetiva del resultado a Fahed Mitre, no hay razn alguna para
analizar la presencia (o no) de negligencia en la conducta del citado imputado;
es decir, excluido el tipo objetivo, no tiene sentido el analizar el tipo subjetivo.
Igualmente, en el caso de Roberto Ferreyros, la sentencia de segunda
instancia precisa que, el argumento del citado imputado, de que la muerte no
se produjo por quemaduras, sino por asfixia, es irrelevante en el juicio de
imputacin objetiva del resultado, obviando, cmo es que este instrumento
normativo enerva argumentos como la falta de un curso causal natural
(argumentado por Ferreyros); cmo es que se puede explicar que la
realizacin del resultado proviene de la creacin de un riesgo prohibido por el
sujeto activo.

Por tanto, si bien reiteradamente, la citada sentencia menciona la
moderna teora de la imputacin objetiva, no presenta la forma cmo la han
operado, el por qu llegaron a tales conclusiones, y cules han sido los
presupuestos tericos por los cuales partieron.

iii. Al final, todo es una cuestin de imputacin sobre la base de
roles o deberes

Para Ferreyros, la sentencia citada, tena el deber de representarse el
riesgo relevante para la vida o salud de las personas que se encontraban en el
recinto donde realizaba maniobras de fuego. Asimismo, en el caso de Fahed
Mitre, se menciona que ste no tena el rol de detener las actividades riesgos
llevadas a cabo por Ferreyros.

Se aprecia que, en el razonamiento judicial est inmersa la teora de los
roles o deberes, propia del modelo de Jakobs; el cual, si lo conjugamos con la
afirmacin de la Sala de que North tena el deber o rol de velar por el no
aumento del riesgo permitido, permite concluir, que al final y al cabo, todo el
anlisis de imputacin de responsabilidad se realiza a partir de la
determinacin de la titularidad de un concreto rol, as como, el contenido del
mismo. Por lo que, tiene razn Jakobs al indicar que, en todo el proceso de
imputacin, los involucrados asumen un papel de garante, al ser portadores de
roles o deberes; no existiendo una posicin de garante como elemento
especial, exclusivo y excluyente de la omisin impropia.

2.5.2 JURISPRUDENCIA REFERIDA A LA IMPUTACIN OBJETIVA

Homicidio culposo: actuar a propio riesgo - exclusin de
tipicidad
552


Jos Luis Soriano Olivera organiz, con la autorizacin del Alcalde del
Concejo Provincial, el festival de baile Rock en Ro, el 3 de junio de 1995 en

552
Expediente 4288-97, Sala Penal, Recurso de nulidad N 4288-97. Ancash.


226
Caraz, el mismo que fue realizado en una explanada a campo abierto, en las
inmediaciones de un puente colgante ubicado sobre el Ro Santa. Un grupo de
aproximadamente cuarenta personas, en estado de ebriedad, bailaron sobre el
mencionado puente colgante, hecho que ocasion el desprendimiento del
cable que sujetaba uno de sus extremos, producindose la cada del puente y
de las personas que all se encontraban. Dos de stas perecieron ahogadas
por traumatismo encfalo craniano, adems otras resultaron heridas.

En la sentencia, se define el delito culposo o imprudente afirmando que
deben presentarse, por un lado, (a) la violacin de un deber objetivo de
cuidado, plasmado en normas jurdicas, normas de la experiencia, normas de
arte, ciencia o profesin, destinadas a orientar diligentemente el
comportamiento del individuo; y, por el otro, (b) la produccin de un
resultado tpico imputable objetivamente al autor por haber creado o
incrementado un riesgo jurdicamente relevante que se ha materializado en el
resultado lesivo del bien jurdico.

En la jurisprudencia, no puede existir violacin del deber de cuidado en
la conducta de quien organiza un festival de rock con la autorizacin de la
autoridad competente; Asumiendo al mismo tiempo las precauciones y
seguridad a fin de evitar riesgos que posiblemente pueden derivar de la
realizacin de dicho evento, de ese modo el autor se est comportando con
diligencia y de acuerdo al deber de evitar la creacin de riegos; En
consecuencia, en el caso de autos la conducta de la gente de organizar un
festival de rock no cre ningn riesgo jurdicamente relevante que se haya
realizado en el resultado; De otra parte, la experiencia ensea que un puente
colgante es una va de acceso al trnsito y no una plataforma bailable como
imprudentemente le dieron uso los agraviados creando as sus propios riesgos
de lesin.

En cuanto al comportamiento de las vctimas, la jurisprudencia precis
que, existiendo por el contrario una autopuesta en peligro de la propia vctima,
la que debe asumir las consecuencias de la asuncin de su propio riesgo, por
lo que conforme a la moderna teora de la imputacin objetiva en el caso de
autos el obrar a propio riesgo de los agraviados tiene una eficacia excluyente
del tipo penal (Cfr. Gnther Jakobs. Derecho Penal. Parte General. Madrid,
1995, p. 307); Los hechos subexamine no constituyen delito de homicidio
culposo y consecuentemente tampoco generan responsabilidad penal, siendo
del caso absolver al encausado.

La cuestin principal es la de saber si el agente es responsable de la
muerte de varias personas y de las lesiones sufridas por otras. Perjuicios que
se produjeron cuando cay el puente colgante, en el que las vctimas y otras
personas bailaban, hecho que tuvo lugar a la ocasin del Festival de baile que
organiz el procesado en las inmediaciones de dicho puente. As mismo, es de
determinar si tom o no las medidas de seguridad indispensables para
asegurar que la actividad a su cargo no constituya fuente de peligro para los
bienes jurdicos de terceros.


227
Al respecto, la organizacin del Festival es una actividad permitida y, en
el caso concreto, autorizada por el rgano administrativo competente. La
autorizacin es necesaria, entre otras cosas, para establecer las condiciones
en que debe llevarse a cabo la actividad y controlar que sean debidamente
respetadas. La intervencin de la autoridad se explica por la ndole de la
actividad y por los peligros a que puede dar lugar su realizacin (por ejemplo,
riesgos de incendio, mala aireacin, tumulto debido al nmero excesivo de
participantes, rias).

La importancia penal del comportamiento surge en la medida en que,
debido a la manera como es ejecutado, se intensifican los riesgos hasta
constituir una situacin de peligro no permitida. En esta evolucin juega un
papel importante la inobservancia de las medidas de seguridad que deben
tomarse para impedir la intensificacin del peligro propio a la actividad
autorizada y, por tanto, permitido.

Si los jueces hubieran procedido de esta manera, habran tenido que,
habiendo aceptado que el procesado respet sus deberes, afirmar que ste
actu de manera socialmente adecuada, pues no cre una situacin de peligro
ni aument un riego ya existente. Al desarrollar su actividad, permaneci
dentro de los lmites del riesgo permitido. Al mismo tiempo, hubieran
considerado insuficiente la relacin existente entre la organizacin del Festival
y las muertes y lesiones acaecidas.

El comportamiento del procesado es atpico no porque su
conformidad con el tipo legal sea excluida por la asuncin del riesgo
de parte de las propias vctimas, como lo afirman los jueces citando a
Jakobs. Este argumento funciona sobre todo cuando concurren el
comportamiento peligroso del agente, lo que no sucede en el caso
estudiado, y el comportamiento igualmente peligroso de la vctima. La
accin del procesado es atpica porque no ha creado una situacin de
peligro prohibida, debido a que el autor no viol sus roles o deberes y, en
consecuencia, no puede considerarse que haya causado de manera
penalmente relevante los resultados perjudiciales. Por tanto, no puede
sostenerse que las muertes y lesiones no puede serle imputada debido a que
las vctimas se pusieron ellas mismas en peligro y, en consecuencia, son
responsables por los perjuicios que sufren.

Homicidio de persona en estado de ebriedad. Caso fortuito.
Imputacin objetiva
553


El 5 de agosto de 1994, en la tarde, Luis y Emerson se encontraron
casualmente con su condiscpula Roco en las inmediaciones de la Facultad de
Ciencias de la Universidad Nacional de Ancash. Luego de conversar,
decidieron ir a la habitacin de Emerson, en donde escucharon msica y
libaron licor hasta altas horas de la noche. Roco bebi hasta alcanzar un
estado de inconsciencia por el exceso de consumo de alcohol. Luis y
Emerson se retiraron y Rocio qued sola en la habitacin, dormida sobre una

553
Expediente 6239-97, Sala Penal, R.N. N 6239-97. Ancash.

228
cama en posicin de cubito dorsal. Al amanecer, fue encontrada por Luis y
Emerson muerta en el mismo lugar y en la misma posicin.

La muerte de Roco fue debida a asfixia por sofocacin a consecuencia
de aspiracin de vmitos en estado etlico, conforme al protocolo de autopsia.
Ha quedado, igualmente, demostrada que la vctima no fue golpeada, ni
estrangulada, ni violada; El resultado perjudicial al bien jurdico vida no se
debe a intervencin humana, sino que sobrevino por un hecho fortuito
atribuible solamente a las leyes que rigen la causalidad; La conducta de los
agentes no ha estado precedida por un dolo eventual como incorrectamente lo
sostiene la Sala Penal Superior, puesto que, el dolo, sea en su modalidad
directa, eventual o de consecuencia necesarias, integra como elementos
configuradores de su concepto al conocimiento, y la voluntad de realizacin del
resultado, siendo su caracterstica fundamental su previsibilidad; Estos
elementos no concurren en el caso de autos en el que los agentes no
quisieron, no conocieron, ni pudieron prever el fallecimiento de la vctima.

De esta manera, se afirma que la muerte era imprevisible y que fue,
nicamente, fruto del azar. Si esto es as, resulta superfluo recurrir a la
imputacin objetiva para no reprimir a los procesados. La imputacin
objetiva supone que el resultado sea el efecto del comportamiento
realizado.

En esta perspectiva, es correcto afirmar, como se hace en la sentencia,
que es descabellado razonar diciendo que los acusados, en el momento de
haber ingerido licor conjuntamente con la vctima se representaron como
probable el hecho de que la vctima, al arrojarse en posicin de cubito dorsal
sobre la cama, deba vomitar los slidos y lquidos del estmago y que luego
volvera a absorberlos. Asimismo, que actuaron con pleno dominio del
acontecer causal, como si humanamente pudieran predecir matemticamente
los desenlaces funcionales y orgnicos del cuerpo de la agraviada.




Lesiones culposas
554


Un da del mes de marzo de 1996, a las 8.30 a.m., el acusado estacion
su vehculo a la altura de la interseccin de los jirones Arndamos y Coralinas,
de San Juan de Lurigancho, para indagar sobre una direccin. El agraviado,
conduciendo su motocicleta a la velocidad de 50 a 60 km, por hora, choc
violentamente contra el vehculo estacionado, resultando con fractura de
pierna y herida en el mismo miembro, conforme el certificado mdico legal. El
acusado y un tercero trasladaron al herido al hospital. En su declaracin ante
la polica, la vctima explic que, al tratar de evitar un rompe muelles, vir hacia
la izquierda y como haba unos arbustos no vio al vehculo del inculpado que
se encontraba estacionado, producindose el accidente.


554
Vigsimo segundo juzgado penal de Lima. Expediente 5931-96

229
En la vida social moderna, el riesgo de lesionar bienes jurdicos es
paralelo al avance de la mecanizacin de la misma; Por esto, se autoriza la
realizacin de acciones que entraan peligros para bienes jurdicos, siempre y
cuando se cumpla con ciertos cuidados (riesgo permitido). En este contexto,
debe considerarse tambin el comportamiento del que ha obrado suponiendo
que los dems cumplirn con sus deberes de cuidado (principio de confianza);
por lo que, el que obra sin tener en cuenta que otros pueden hacerlo en forma
descuidada no infringe el deber de cuidado.

En la sentencia se concluye que, si la tipicidad del delito culposo
depende de la infraccin del cuidado debido, es claro que el que obra dentro
de los lmites de la tolerancia socialmente admitidos no infringe el deber de
cuidado y, por lo tanto, no obra tpicamente. Ms an, en el caso presente ha
quedado acreditado que el factor predominante para la materializacin de los
hechos ha sido la accin del agraviado: conducir la motocicleta a una
velocidad no razonable ni prudente para las circunstancias del lugar. Siendo
que la amenaza penal est dirigida a sancionar al agente que se comporta de
manera indiferente ligera o desconsiderada para con los bienes jurdicos
penalmente tutelados, lo que en los delitos culposos debe ser determinante
para la produccin del resultado, circunstancia que en el subexamine no
acontece. Por tanto, no se encuentra acreditada la comisin del delito instruido
y menos an la responsabilidad penal del agente.

La redaccin es defectuosa, de modo que la argumentacin resulta
confusa. En particular, en la ltima parte, en la que no est claramente
expresada si la circunstancia que no acontece es el hecho de que el agente no
se comport de manera indiferente, ligera o desconsiderada respecto de los
bienes jurdicos o de la produccin del resultado.

Adems, no se relacionan los criterios tericos invocados con las
circunstancias en que tuvo lugar el accidente. Debi indicarse en qu
consisti el comportamiento imputado al procesado y si existi una
relacin suficiente con el resultado. Esto es en qu condiciones
estacion su vehculo. De manera, a determinar si cre una situacin de
peligro no permitida. Para lo cual, se deba precisar si haba tomado las
precauciones necesarias para permanecer dentro de los lmites del
riesgo permitido.

Momento, en el que se hubiera debido recurrir al principio de confianza,
como lmite del riesgo permitido. Al estacionar su vehculo, debidamente, el
procesado no tena porque tener en cuenta que un conductor, como la vctima,
poda no respetar las reglas de trnsito y chocar contra su vehculo. En caso
de comprobarse la existencia de un peligro prohibido, se hubiera analizado si
el resultado fue la materializacin del peligro no permitido creado por el
procesado.

Lesiones culposas: aplicacin de la teora de la imputacin
objetiva del resultado
555


555
Expediente 550-98 Lima.


230

La vctima es atropellada por el vehculo conducido por el acusado, en
circunstancias en que, en lugar de utilizar el puente peatonal, trataba de cruzar
una va peligrosa debido a las condiciones imperantes, en particular a la
carencia de iluminacin en la zona. As, la vctima obr sin adoptar las
medidas de precaucin y seguridad, exponiendo de esta manera su vida.

En la sentencia se recurre a la nocin de tipo de injusto imprudente y se
considera que acta culposa o imprudentemente quien: (1) Omite la diligencia
debida, mediante (2) La infraccin del deber de cuidado; la cual consiste en la
violacin de las normas de conducta exigibles para el caso concreto. Adems,
se agrega que: (3) esas reglas se deducen de la experiencia comn; (4) la
trasgresin de leyes o reglamentos no implica necesariamente la violacin del
deber objetivo de cuidado; (5) en cuanto es el que hubiera observado un
ciudadano medio en tales condiciones y con los conocimientos especficos del
agente.

Luego, se sostiene que una accin cometida con la diligencia debida,
aunque haya sido previsible el resultado producido, es permitida jurdicamente
y que, por tanto, no se plantea problema alguno. Se llega a esta conclusin
porque se admite la imputacin objetiva slo cuando se trata de una accin
objetivamente imprudente que incrementa, de forma ilegtima, el peligro de que
e resultado se realice. Enseguida, se seala que conducir un vehculo
motorizado comporta un riesgo socialmente aceptado y permitido. Si en la
realizacin de esta accin, se produce un resultado no deseado, an
fortuitamente, no basta para reprimir al conductor imprudente; ya que esto
significara aceptar que el resultado, en los delitos culposos, es una pura
condicin objetiva de penalidad.

Admitir esto ltimo sera un absurdo, el mismo que es superado
recurriendo al criterio de la imputacin objetiva. La misma que, conforme a la
sentencia, requiere que: (1) el resultado sea la realizacin de un riesgo no
permitido; (2) ste sea implcito en la accin del agente y que (3) exista
relacin de causalidad entre la accin y el resultado, la que no es suficiente
para imputar el resultado al autor de la accin. De esta manera, se llega a la
conclusin de que no debe castigarse al conductor por homicidio culposo.

El razonamiento, sin embargo, no es claro ni coherente. Esto se
debe a que se parte de criterios dogmticos sin hacer referencia a los
hechos, los mismos que no son suficientemente expuestos. As, no se da
ninguna informacin sobre la manera cmo el conductor conduca su
vehculo ni el estado de su persona o del vehculo. Se da por supuesto
que no ha incurrido en imprudencia alguna por no haber violado el deber
de cuidado que le imponan las circunstancias, como lo hubiera hecho
un ciudadano medio en tales condiciones y con los conocimientos
especficos del agente (afirmacin discutida en doctrina). Si esto es as,
el agente, mediante su accin diligente, no ha creado ni aumentado un
riesgo prohibido.


231
Sin embargo, los jueces, para reforzar su decisin, dicen, textualmente,
que hay que agregar que por las circunstancias en que se producen los
hechos se colige la falta de previsibilidad de la produccin del resultado. De
esta manera, afirman, en buena cuenta, que el resultado era imprevisible. Sin
embargo, los jueces no conciben el carcter fortuito del resultado en el sentido
de que se tratara de un hecho de la naturaleza que escapa al control del
agente. Ellos se refieren ms bien, pero sin la debida claridad, a la
comprobacin de la previsibilidad del resultado como una de las condiciones
del tipo legal de los delitos imprudentes. Slo si el resultado es previsible
puede reprochrsele al agente que hubiera podido darse cuenta de la
peligrosidad de su comportamiento y, as mismo, que omiti tomar las medidas
necesarias para no perjudicar involuntariamente a terceros. Del carcter
imprevisible del resultado se deduce que el agente no poda violar el deber de
prudencia. Por tanto, no es correcto, como lo hacen los jueces, afirmar que se
trata de un caso fortuito porque el agente no ha actuado imprudentemente.

Estado de coma e imputacin objetiva
556


Una enfermera aplica dextrosa al 50 %, en lugar de al 5 %, a una nia
internada en el hospital. Este hecho desencadena un proceso que culmina con
la muerte de la paciente. La enfermera para ocultar su error cubri la etiqueta
del frasco que indicaba 5 % con otra en la que inscribi 50 %. El hecho que
este error fuera descubierto horas despus, debido a que la enfermera no
confes su equivocacin, determin que la nia no pudiera ser salvada. La
enfermera reconoci su error, lo que implicaba la violacin del deber de
cuidado. Este comportamiento imprudente caus lesiones graves que llevaron
al estado de coma a la vctima.

En la sentencia, se afirma que en todo contacto social es siempre
previsible que otras personas van a defraudar las expectativas que se originan
de su rol. No obstante sera imposible la interaccin si el ciudadano tuviese
que contar en cada momento con un comportamiento irreglamentario de los
dems. Se paralizara la vida en comunidad si quien interviene en ella debe
organizar su conducta esperando que las otras personas no cumplieran con
los deberes que les han sido asignados. El mundo est organizado de una
forma contraria, pese a que se presentan frecuentes defraudaciones, quien
participa en la interaccin social puede esperar de las otras personas un
comportamiento ajustado a su status, l puede confiar que los otros
participantes desarrollarn sus actividades cumpliendo las expectativas que
emanan de la funcin que le ha sido asignada.

Asimismo, se indica que en los supuestos de trabajo en equipo, que
implica una distribucin de trabajo, no es posible que alguien pueda cumplir
acertadamente su tarea si tiene el deber de controlar y vigilar la conducta de
los dems colaboradores, y que en el caso que nos ocupa no le es exigible al
personal mdico de dicha unidad el estar supervisando el contenido de los
frascos ni de los medicamentos de todos los pacientes de la Institucin,

556
Exp. 86-96 Lima


232
suministrados por el personal auxiliar para determinar si son conforme con lo
indicado.

Igualmente, se seala que el mdico no es responsable de si el
instrumento est debidamente esterilizado, lo que es tarea de la
instrumentadora. Su deber es el de asignar correctamente las funciones,
asimismo dar rdenes claras. Por lo que, slo respondera, en
consecuencia por defecto de comunicacin y coordinacin en su equipo de
trabajo o por instrucciones que no sean lo suficientemente claras. Segn los
jueces, el pediatra no incurri en estas deficiencias con respecto al tratamiento
de la nia.

La argumentacin es fundamentada en el principio de confianza, parte
de la moderna teora de la imputacin objetiva. Segn la sentencia, sta tiene
la finalidad determinar la atribuibilidad del resultado, que tiene como uno de
sus fundamentos el principio de la autorresponsabilidad y que el mbito de
responsabilidad de cada uno se limita a su propia conducta que no se le puede
imputar el resultado lesiones graves culposas, al mdico pediatra, ni a la
segunda enfermera que intervino en el suministro de la dextrosa, ocurrido por
la frustracin de la expectativa de una conducta adecuada al debido cuidado
por parte de la primera enfermera.

No existe mayor problema respecto a la responsabilidad de la enfermera
que, debido al error que cometi, provoc la muerte de la vctima. Salvo, si se
piensa que por la manera como trat de ocultar lo que haba hecho, ella se dio
cuenta de que impedira o dificultara que la vctima fuera tratada debidamente
y, por tanto, salvada. As, se habra representado la posibilidad de causar la
muerte de la vctima y, sin embargo, continuar actuando de la manera como lo
hizo (ocultar la accin por la que haba creado el peligro), lo que significara
que acept la realizacin del resultado que se represent como posible. Si este
fuera el caso, habra actuado con dolo eventual respecto a la muerte de la
nia.

El problema, en el caso concreto, se centr sobre la responsabilidad del
mdico y de la segunda enfermera. Debieron vigilar la intervencin de la
primera enfermera o no? Los jueces determinan el papel del mdico pediatra
afirmando que su responsabilidad est en relacin con la comunicacin y
coordinacin que debe establecer y mantener entre los miembros de su equipo
de trabajo, as como con la manera en que les dicta las instrucciones. Al
respecto, indican que no existe ningn defecto en cuanto a las primeras y que
dict las instrucciones correctas. Asimismo, que, en caso juzgado, no se puede
exigir al personal mdico de dicha unidad el estar supervisando el contenido
de los frascos ni de los medicamentos de todos los pacientes de la institucin,
suministrados por el personal auxiliar. Esta afirmacin se basa en la idea,
expresada previamente por los jueces, de que, en caso de trabajo en equipo,
no es posible que alguien pueda cumplir acertadamente su tarea si tiene el
deber de controlar y vigilar la conducta de los dems colaboradores. En
cuanto a la segunda enfermera procesada, la misma que reemplaz durante
dos horas a la que cometi el error, se dice que verific que la va estaba
permeable y que el goteo estaba segn lo indicado. En relacin con ambos

233
casos se invoca el principio de confianza en actividades conjuntas practicadas
con distribucin de tareas. Sin embargo, llama la atencin que, por un lado,
se parta de un criterio general sin precisar si, segn los reglamentos del
hospital, el mdico y la enfermera tenan que controlar que el tratamiento
se efectuaba correctamente. Por otra parte, que ninguno de los
concernidos por el tratamiento de la menor haya percibido el burdo
cambio de etiqueta efectuada por la enfermera que se equivoc. Esto se
explica quiz por las condiciones materiales y personales imperantes en los
hospitales pblicos; pero no deja ser cuestionable la manera cmo se aplica el
principio de confianza para excluir la responsabilidad del mdico y la
enfermera. La sentencia no da los elementos suficientes para mejor
comprender la argumentacin de los jueces.

Homicidio culposo: actos que incrementaron el riesgo imputable al
procesado
557


Accidente de trnsito provocado por los conductores de dos vehculos.
El mismo se produjo tanto porque conducan con exceso de velocidad, como
porque el procesado no prest la debida atencin a los vehculos que
circulaban por la pista lateral. El conductor que circulaba por la va principal
result muerto.

En la sentencia se indica que se ha verificado tanto el nexo causal entre
la conducta del procesado y el fallecimiento del agraviado; Este resultado es
objetivamente imputable al procesado, toda vez que la excesiva velocidad con
que conduca su vehculo le impidi detenerse y ceder el paso al agraviado;
Esta circunstancia objetiviza la infraccin de cuidado incurrida por el
acusado; Lo que finalmente signific un incremento del riesgo permitido, el
mismo que se ha materializado en el resultado materia de autos; La
circunstancia de que el agraviado tambin conduca a una velocidad
inapropiada no enerva la responsabilidad del procesado; Por tanto, tanto la
materializacin del delito as como la responsabilidad penal del acusado se
encuentran debidamente acreditadas.

La argumentacin para afirmar que el procesado ha realizado el
tipo legal del delito de homicidio no es suficientemente clara. La creacin
del riesgo prohibido, fundamento de la imputacin objetiva, se produce
por el exceso de velocidad con que conducan tanto el procesado como
la vctima. No es correcto afirmar que el procesado "increment el riesgo
permitido", lo que hizo es sobrepasar este lmite, creando as la situacin
de peligro prohibida. El resultado muerte est condicionado por el
comportamiento de ambos conductores, por lo que era necesario determinar la
imprudencia en que incurrieron ambos conductores. En la sentencia, en cuanto
a la vctima, slo se indica que no conduca a la velocidad apropiada; respecto
al procesado, se seala que, adems de conducir con exceso de velocidad, no
respet la prioridad de los vehculos circulando por la va principal.


557
Expediente 5032-97 Lima.

234
Los jueces han considerado que este ltimo factor ha sido determinante
para la materializacin del resultado. Segn ellos, la concurrencia de culpa de
parte de la vctima no constituye obstculo para que se impute el resultado al
procesado. Esta afirmacin no es satisfactoria en la medida en que la
apreciacin de la imprudencia de ambos conductores no es suficientemente
analizada. Esta deficiencia se debe a que el razonamiento no parte de la
comprobacin correcta de la existencia de la situacin de peligro prohibida.
Para constatar sta, hay que plantear ordenadamente las cuestiones relativas
a la violacin del deber de prudencia, la realizacin del resultado prohibido por
la norma, la posible asuncin del riesgo por parte de la vctima y la posible
influencia del criterio de confianza en el correcto comportamiento de los dems
participantes en la circulacin. De esta manera, se hubiera mejor determinado
el papel desempeado por la vctima para delimitar la responsabilidad del
procesado.

En suma, del anlisis de la jurisprudencia de la Corte Suprema tanto
referida a la omisin impropia, as como, en la imputacin objetiva, se
aprecia un tratamiento poco coherente con estas categoras jurdicas, por
lo que, no se dan criterios materiales que brinden una seguridad jurdica
a las decisiones.

2.6 ANLISIS DE LA OMISIN IMPROPIA EN LA LEGISLACIN
JURDICA COMPARADA

Tanto en la legislacin, as como, en la doctrina comparada se registra
tres posturas para el tratamiento punitivo de la omisin impropia, y son las
siguientes

2.6.1 POSTURAS A FAVOR DE LA PARTE GENERAL

Esta tendencia postula concretamente que debera procederse a incluir
una clusula en la Parte General que reconociera la posibilidad de cometer los
delitos tipificados en la Parte Especial.

El Cdigo Penal Tipo para Latinoamrica (en la reunin llevada a cabo
en Sao Paulo, Brasil, de 1971), ubic la regulacin de la omisin impropia, en
la Parte General (art. 12, pr. 2). As, en la doctrina espaola quienes siguen
esta lnea son: Mir Puig;
558
Gmez Bentez;
559
Romeo Casabona; De Vicente

558
Cfr. MIR PUIG, Santiago. DERECHO PENAL, Ob. Cit., Pg. 302, nota 23.
559
Cfr. GMEZ BENITEZ, Jos Manuel. TEORA JURDICA, Ob. Cit., Pgs. 52 53.

235
Martnez;
560
Zugalda Espinar; Torio Lpez;
561
Cerezo Mir; en la Argentina,
Donna.
562


Se muestra crtico Tiedemann al considerar que en la comparacin
llama la atencin que en la doctrina alemana de la Parte General, influenciada
fuertemente por la filosofa y la teora del derecho en las cuestiones
fundamentales, se conforme con una regulacin fundamental para admitir
importantes cuestiones de punibilidad, como por ejemplo en la omisin
impropia. Ante todo, precisamente la ms legalista doctrina francesa, como es
sabido, rechaza totalmente la comisin par omisin cuando no se encuentra
expresamente regulada, en cuyo caso generalmente se prev acudir a la
imprudencia con el fin de evitar la impunidad.
563


Pese a ello, esta posicin es la dominante en la legislacin comparada;
as lo refleja los siguientes instrumentos legales:

CP de Italia.
Ar. 40.-No impedir un resultado que se tiene la obligacin jurdica de evitar,
equivale a producirlo.

CP de Alemania.
Pargrafo 13 del StGB (1) Quien omite evitar un resultado que pertenece al
tipo de una norma penal, slo ser punible de acuerdo con esta ley cuando
haya de responder jurdicamente de que el resultado no se produzca y cuando
la omisin se corresponda con la realizacin de un tipo legal a travs de una
conducta activa. (2) La pena podr ser atenuada de acuerdo con el pargrafo
49.1

CP de Austria
Pargrafo 2 del StGB Cuando la ley castigue la produccin de un
determinado resultado, ser tambin punible quien omita evitarlo a pesar de
estar obligado a ello en virtud de un especial deber que le impone el sistema
legal vigente y siempre que la omisin de evitar dicho resultado sea
equivalente a la realizacin de los elementos de un hecho comisivo penado por
la ley.


560
Cfr. DE VICENTE MARTINEZ, Rosario. RESPONSABILIDAD PENAL DEL
FUNCIONARIO POR DELITOS CONTRA EL MEDIO AMBIENTE (UNA CONTRIBUCIN
AL ESTUDIO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL OMISIVA DE LOS FUNCIONARIOS
PBLICOS POR DELITOS CONTRA EL MEDIO AMBIENTE), Centro de Estudios Judiciales,
Madrid - Espaa, 1993, Pg.25.
561
Cfr. TORIO LPEZ, ngel. LMITES POLTICO-CRIMINALES DEL DELITO DE
COMISIN POR OMISIN. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Ministerio de
Justicia, Madrid - Espaa, 1984, Pg. 698.
562
Cfr. DONNA, Edgardo Alberto. Prlogo de: GIMBERNAT ORDEIG, Enrique. LA
CAUSALIDAD EN LA OMISIN IMPROPIA Y LA LLAMADA OMISIN POR COMISIN,
Editorial Astrea, Buenos Aires - Argentina, 2003, Pg. 8.
563
Cfr. TIEDEMANN, Klaus. REQUISITOS FUNDAMENTALES DE UNA REGULACIN DE
LA PARTE GENERAL. Traduccin de Ivn Meini Mndez. En: Aspectos fundamentales de la
Parte General del Cdigo Penal peruano, Anuario de Derecho Penal , PUCP. Lima, 2003, Pgs. 32
33.


236
CP de Portugal
Art. 10.- Cuando un tipo legal de delito contiene un resultado determinado, el
hecho no slo comprende la accin adecuada para producirlo, sino tambin la
omisin de la accin apta para evitarlo, salvo voluntad diferente de la ley. La
comisin por omisin del resultado solo ser punible si el omitente tena un
deber jurdico personal que le obligaba a evitar ese resultado. En el caso del
nmero anterior, la pena podr ser especialmente atenuada.

CP de Brasil
Art. 13.- El resultado del que depende la existencia del delito, solamente es
imputable a quien le d causa. Se considera la causa la accin u omisin sin la
cual el resultado no se hubiera producido. 1.- Si sobreviene una causa
relativamente independiente se excluye la imputacin cuando, por s sola,
produjo el resultado; los hechos anteriores, sin embargo, se imputan a quien
los practic. 2.- Una omisin es penalmente relevante cuando el omitente
deba y poda actuar para evitar el resultado. El deber de actuar incumbe a
quien: a) tenga por ley deber de cuidado, proteccin o vigilancia; b) de otra
forma asumi la responsabilidad de impedir el resultado; c) con su
comportamiento anterior cre el riesgo de produccin del resultado.

CP de Espaa
Art. 11.- Los delitos o faltas que consistan en la produccin de un resultado
slo se entendern cometidos por omisin cuando la no evitacin del mismo, al
infringir un especial deber jurdico del autor, equivalga, segn el sentido del
texto de la ley, a su causacin. A tal efecto se equipar la omisin a la accin:
a) Cuando exista una especfica obligacin legal o contractual de actuar.
b) Cuando el omitente haya creado una ocasin de riesgo para el bien
jurdicamente protegido mediante una accin u omisin precedente.

CP de Colombia.
Art. 25.- Accin y omisin. La conducta punible puede ser realizada por accin
y por omisin.
Quien tuviere el deber jurdico de impedir el resultado perteneciente a una
descripcin tpica y no lo llevare a cabo, estando en posibilidad de hacerlo,
quedar sujeto a la pena contemplada en la respetiva norma pena. A tal
efecto, se requiere que el agente tenga a su cargo la proteccin en concreto
del bien jurdico protegido, o que se le haya encomendado como garante la
vigilancia de una determinada fuente de riesgo, conforme a la Constitucin o a
la ley.
Son constitutivas de posiciones de garanta las siguientes situaciones:
1.- Cuando se asuma voluntariamente la proteccin real de una persona o de
una fuente de riesgo, dentro del propio mbito de dominio.
2.- Cuando exista una estrecha comunidad de vida entre personas.
3.- Cuando se emprenda la realizacin de una actividad riesgosa por varias
personas.
4.- Cuando se haya creado precedentemente una situacin antijurdica de
riesgo prximo para el bien jurdico correspondiente.
Pargrafo. Los numerales 1, 2 ,3 y 4 slo se tendrn en cuenta en relacin
con las conductas punibles delictuales que atentan contra la vida e integridad
personal, la libertad individual, y la libertad y formacin sexual.

237

CP de El Salvador.
Art. 22. El que omite impedir un resultado que de acuerdo con las
circunstancias deba y poda evitar, responde como si lo hubiera producido. El
deber de obrar incumbe a quien tenga por ley obligaciones de cuidado,
proteccin o vigilancia; o quien con su comportamiento precedente cre el
riesgo; y a quien, asumiendo la responsabilidad de que el resultado no
ocurrira, determin con ello que el riesgo fuera afrontado.

CP de Ecuador.
Art. 12. No impedir un acontecimiento, cuando se tiene la obligacin jurdica
de impedirlo, equivale a ocasionarlo.

CP de Paraguay.
Art. 15.- Al que omita impedir un resultado descrito en el tipo legal de un hecho
punible de accin, se aplicar la sancin prevista para ste slo cuando: 1.
exista un mandato jurdico que obligue al omitente a impedir tal resultado y, 2.
este mandato tenga la finalidad de proteger el bien jurdico amenazado de
manera tan especfica y directa que la omisin resulte, generalmente, tan
grave como la produccin activa del resultado.

2.6.2 POSTURAS A FAVOR DE LA PARTE ESPECIAL

Esta postura entiende que debera legislarse los delitos impropios de
omisin mediante la creacin de un sistema de numerus clausus o catlogo
cerrado de tipos especficos de omisiones impropias merecedoras de sancin,
que estaran ubicados en determinadas figuras delictivas de la Parte Especial,
guardando una cierta racionalidad en aquellos delitos donde verdaderamente
se estime conveniente. Con la adhesin a esta postura no habra necesidad
alguna de una remisin a un tipo de comisin (como referencia para la
homologacin), ni tampoco, a una clusula en la Parte General. Una de las
ventajas es que la regulacin expresa en la Parte Especial no dejara muchas
dudas sobre el tema del conflicto constitucional (principio de legalidad) que
padece los delitos impropios de omisin.

En el Derecho positivo argentino, el legislador, en lneas generales, ha
seguido con esta tendencia, pues en la Parte Especial se encuentran varias
figuras delictivas, donde el comportamiento expresamente se comete por
omisin impropia, sin posibilidad de admitir otra conducta.

En los dems supuestos, es decir, en los que no se encontraran una
tipificacin expresa de omisin impropia relevante, de igual modo se seguiran
sancionando en la Parte Especial, pero tal propsito se llevara a cabo
mediante una reinterpretacin (respetando los mtodos y tcnicas
correspondiente) de los tipos dolosos de comisin, injustos culposos de
comisin y tipos propios de omisin redactados a gran amplitud.

Todas estas posibilidades de realizacin tpica seran la base objetiva
originaria para parangonar a una omisin. Pueden mencionarse a autores, con

238
diferentes matices, que se adhieren a esta postura por ejemplo a Huerta
Tocildo; Silva Snchez;
564
Terragni;
565
Hurtado Pozo.

En sentido crtico se muestra Jakobs, pues considera que existe ...poca
esperanza de que las dificultades de la determinacin general de los deberes
para la omisin impropia se puedan soslayar mediante regulaciones especiales
en la Parte Especial, pues siempre que tal procedimiento se ha llevado ya a
cabo, a saber, en los delitos de omisin propia semejantes a la comisin, el
legislador no ha conseguido una determinacin de la formulacin que satisfaga
el estndar de la Parte Especial ms que en los supuestos concretos no
problemticos. Jakobs afirma correctamente que mediante el desplazamiento
no se aclara ningn problema material.
566


2.6.3 POSTURAS EN CONTRA DE LA PARTE GENERAL Y PARTE
ESPECIAL

Por ltimo, estn quienes piensan que no es necesario ni adecuado
poltico criminalmente una tipificacin exprese verbis en la Parte Especial ni
tampoco la inclusin de una clusula genrica en la Parte General de los
Cdigos penales. Que la introduccin de cualquiera de esos mecanismos
reportara ms inconvenientes que ventajas. Como puede verse, la ausencia a
una regulacin de los delitos impropios de omisin se debe principalmente a
causas de orden constitucional (concretamente en la legalidad de las
conductas omisivas que no se encuentran incriminadas expresamente).

No debemos olvidar que esta postura indica que tanto la accin positiva
como omisin impropia resultaran de una correcta interpretacin de los tipos
penales concretamente los verbos tpicos responde a un sentido social
(dando recepcin tambin a una omisin cuando el resultado sea
objetivamente imputable a su conducta) y no meramente causal- y dicha
aseveracin como se dice- no responde a una analoga extensiva in malam
parten.

Como puede verse, esta postura se encuentra en lneas fronterizas con
la postura anterior en el sentido, de admitir la convertibilidad de accin y
omisin con base en la interpretacin (judicial); sin embargo, la diferencia est
en que sta postura, ni siquiera reporta una tipificacin expresa de omisin
impropia en la Parte Especial, como s lo hace la anterior.

Este modelo lo constituye, por ejemplo, el Cdigo francs, caracterizado
por la ausencia de una regulacin expresa en la Parte General. En la doctrina
puede citarse a Sancinetti,
567
Jescheck;
568
Gracia Martn.
569


564
Cfr. SILVA SNCHEZ, Jess Mara. POLTICA CRIMINAL Y REFORMA LEGISLATIVA
EN EL DELITO DE COMISIN POR OMISIN (EL ARTCULO 10 DEL PROYECTO DE
CDIGO PENAL DE 1992). En: Poltica Criminal y Reforma Penal. Homenaje a la memoria del
Prof. Dr. Juan del Rosal, Editorial Revista de Derecho Privado, Madrid - Espaa, 1993, Pg. 1079.
565
Cfr. TERRAGNI, Marco Antonio. Ob. Cit., Pg. 130.
566
Cfr. JAKOBS, Gunther. DERECHO PENAL.., Ob. Cit., Pg. 954.
567
Existe un delito de esa naturaleza cuando una omisin es tratada segn las reglas de imputacin
penal del texto legal de un delito de comisin; y la problemtica consiste en determinar en qu
casos la norma prohibitiva que da fundamento al texto de un tipo comisivo puede ser interpretada

239

2.7 BALANCE FINAL Y TOMA DE POSICIN

El presente estudio se ha realizado partiendo de la premisa que
corrientes que descansan en la ontologa no podrn hallar tanto la nocin
como el fundamento de la omisin (en materia penal), puesto que, la misma es
una figura normativa, por ende, necesita de otra base (iusfilosfica) que
permita dotarle de sentido.

Por ende, nuestro toma de posicin consiste, por un lado, en identificar
la base iusfilosfica idnea para el anlisis de una institucin normativizada
como es la omisin; y por otro lado, erigir el aparato dogmtico, en el plano del
Derecho penal, que permita descubrir aquellos criterios que coadyuven al
operador jurdico la identificacin entre la omisin con la comisin, en el mbito
de la tipicidad.

Sobre la primera cuestin, esto es, nuestra base iusfilosfica, cabe
hacer algunas disquisiciones.

Ms que Filosofa del Derecho, parecen existir mltiples y diferentes
filosofas del derecho, puesto que, diversos autores atribuyen a la misma
problemas distintos, o dan a las mismas cuestiones, respuestas diferentes. Sin
embargo, tambin es cierto que todas las actitudes doctrinales acerca de la
Filosofa del Derecho, pueden subsumirse en las siguientes direcciones:

i. Ontolgica Metafsica.- Segn esta corriente, el objetivo
fundamental de filosofar sobre el Derecho, es la bsqueda de la
realidad sustancial y permanente del propio Derecho, as como, la
indagacin de los principios absolutos e inmutables en que han de
inspirarse y conformarse los Derechos histricos, para ser un

como si contuviera tambin un mandato de accin para ciertos casos, especialmente cuando el
omitente se halla en una estrecha relacin con el bien jurdico en peligro (posicin de garante, que
es requisito para la parificacin de una omisin a una accin); pero lo decisivo es que se trata de
un tipo de omisin no escrito, construido sobre la base del texto legal de un tipo de comisin
(SANCINETTI Marcelo. "CASOS DE DERECHO PENAL", 2da. Edicin, Editorial Hammurabi,
Buenos Aires - Argentina, 1986, Pg. 128).
568
Cfr. JESCHECK, Hans-Heinrich. PROBLEMAS DEL DELITO IMPROPIO DE OMISIN
DESDE LA PERSPECTIVA DEL DERECHO COMPARADO. Traduccin de Jos Luis
Manzanares Samaniego. En: Jornadas sobre la Reforma del Derecho Penal en Alemania, Cuadernos
del Consejo General del Poder Judicial, Madrid - Espaa, 1992, Pg. 84. Este autor sostiene que la
regulacin de la omisin impropia en la Parte General o Especial, ambas soluciones presentan
insuficiencias. La clusula general habr de configurarse de modo ms o menos general en la
caracterizacin de las posiciones de garante, y la regulacin en la Parte Especial complicar y dar
pesadez a los preceptos penales, y dejar abiertas considerables lagunas de punibilidad.
569
Cfr. GRACIA MARTIN, Luis. POLTICA CRIMINAL Y DOGMTICA JURDICO-PENAL
DEL PROCESO DE REFORMA PENAL EN ESPAA. En: Revista Peruana de Ciencias Penales,
N 2, Editorial Cuzco, Lima - Per, 1993, Pg. 420, tiene un peculiar punto de vista, pues afirma
que una una correcta interpretacin de los tipos de injusto de la parte especial permite deducir
criterios normativos susceptibles de fundamentar una total identidad entre accin y omisin en la
esfera de la tipicidad. Dicho criterio de identidad debe orientarse a la determinacin del momento
a partir del cual la accin y omisin constituyen comportamientos fungibles susceptibles de
realizar lo injusto tpico.


240
Derecho justo. Los problemas principales que se plantean en una
concepcin metafsica son: la concepcin del mundo y de la vida;
por lo que, en la Filosofa del Derecho dominarn los temas ticos
y las posiciones iusnaturalistas.

Dentro de la direccin ontolgica metafsica tienen especial relevancia
las distintas manifestaciones del objetivismo jurdico, y en especial la doctrina
de la naturaleza de las cosas.

Para estas corrientes, el problema ontolgico es el fundamental para la
Filosofa del Derecho, pues lo que en definitiva hay que resolver es la realidad
del Derecho.

ii. Cientfico Positivista.- Segn esta posicin, la actividad filosfico
jurdica, se reduce al mbito de la investigacin epistemolgica,
legitimndose, nicamente, cuando se constituye como una teora
crtica de las Ciencias Jurdicas; all donde se de una corriente
cientifista de la Filosofa, y se vea en esta solo una teora de la
ciencia, en la Filosofa del Derecho dominarn los temas
epistemolgicos lgicos y logsticos.

Se puede afirmar, que el espritu cientifista que domin el Siglo XIX, y
del que est impregnada gran parte de la filosofa moderna, ha hecho que la
Filosofa del Derecho est dominada, en ciertas direcciones, por los problemas
del lenguaje, adquiriendo una dimensin importante, la lgica jurdica.

iii. Normativismo.- Segn esta corriente, propia de las ciencias del
espritu, la Filosofa del Derecho debe centrarse tanto en la teora
del conocimiento jurdico, as como, a la teora fundamental del
Derecho, a travs del empleo de criterios valorativos normativos
y meta normativos.

Esta posicin precisa que, para la aproximacin al Derecho, como
objeto de conocimiento, debe orientarse, por consiguiente, a la aprehensin
del contenido significativo de los trminos que integran cada una de las
fuentes, por una parte, y a la determinacin del alcance de stas, de acuerdo
con el fin para el que fueron expedidas por otra.

Cada una de estas tres direcciones condicionan a toda teora que trate
de analizar una institucin jurdico.

Por ejemplo, es el caso de Immanuel Kant,
570
para quien el Derecho es
la condicin material que posibilita el ejercicio de la libertad trascendental en

570
Como se sabe, Kant pretendi sintetizar el racionalismo continental con el empirismo ingls,
asumiendo una posicin crtica, centrada en la posibilidad que tiene la razn humana para conocer
y la determinacin de los lmites del conocimiento. Las obras de Kant ms importantes son las tres
Crticas: Crtica de la razn pura, Crtica de la razn prctica y Crtica del juicio. Si bien, las obras
que interesan fundamentalmente al problema jurdico son, adems de la Crtica de la razn
prctica, la Fundamentacin de la metafsica de la costumbre, la Metafsica de las costumbres y la
Antropologa pragmtica.

241
el mundo sensible.
571
Asimismo, la obligatoriedad del Derecho descansa en el
hecho de ser condicin para el ejercicio de libertad en el mundo sensible y, por
tanto, es condicin de moralidad.
572


Se aprecia que, el pensamiento kantiano descansa en la naturaleza del
ser humano, como un ser racional, que es libre. Y en esa libertad, se requieren
de leyes que permitan la coexistencia entre los seres humanos; a estos tipos
de leyes, Kant, las denomin leyes de libertad; que pueden ser leyes ticas, si
ellas mismas constituyen el fundamento determinante de las acciones, y leyes
jurdicas, que no tienen en cuenta el motivo que determina la voluntad del
sujeto, sino solo la conformidad exterior de la accin con la ley.

Asimismo, Kant se refiri al Derecho, como una institucin que tiene
como misin coordinar las libertades de los individuos; adems, de un Estado,
que tiene como finalidad garantizar a los individuos sus esferas de libertad, por
medio del Derecho. Por tanto, para Kant, tanto el Derecho como el Estado
estn al servicio de la libertad.

En ese orden de ideas, la nocin de libertad condiciona el contenido
de las instituciones jurdicas, en el pensamiento kantiano.
573
Pero, cmo
entendi Kant a la libertad. En la nocin kantiana de libertad, la misma forma
parte de la estructura ontolgica del ser humano; es decir, el hombre es
libertad, un ser libre; y en uso de sus otras cualidades (voluntad, razn)
externaliza su libertad a travs de su conducta; esto es, la libertad es
trascendente; en donde el comportamiento es el dato de la libertad.

Como se puede entender, la filosofa que impregn Kant al Derecho, se
ubica en la direccin ontolgica; es decir, defini las instituciones jurdicas
sobre la base de la naturaleza del ser; sin ninguna referencia a lo social o
colectivo, sino al hombre individual, esto es, al hombre como un fin en si
mismo.
574


En lo que respecta al Per, similar posicin lo detenta, el gran jurista
Fernndez Sessarego, quien para edificar su teora sobre los derechos de la
persona, parte de una visin ontolgica del Derecho, en la cual, el ser humano
es libertad; es decir, para el autor, al ser la persona humana una unidad

na ley universal.
572
Segn Kant, si el Derecho pretende que coexistan libertades externas, cuando algo es obstculo
a la libertad, suprimir ese obstculo ser exigencia de la justicia. Si un determinado uso de la
libertad misma es obstculo a la libertad, segn leyes universales, entonces la coaccin que se le
impone concuerda con la libertad segn leyes universales; es decir, conforme a Derecho.
573
No se pretende desconocer las otras herramientas de anlisis de Kant, por ejemplo, la idea de
justicia. En efecto, para Kant, la ley penal se presenta como un imperativo categorico, una
exigencia de la justicia.
574
Similar lnea siguieron FICHTE y SCHELLING; al menos en sus iniciales planteamientos. El
primero, siguiendo la tesis kantiana, entendi que el hombre es un fin en si mismo, y que posee un
valor absoluto independiente al reconocimiento que del mismo realice el Estado. Para el segundo,
la base de su teora es la ilimitada libertad del hombre; as, el hombre es un fin en si mismo y
portador de unos derechos originarios; siendo la misin del Derecho posibilitar la prctica
convivencia de las libertades de los hombres.

242
psicosomtica constituida y sustentada en su libertad, el Derecho debe
eliminar todo obstculo que pudieran impedir el libre desarrollo de la
persona.
575


Se aprecia que, Fernndez Sessarego basa su opinin sobre la nocin
de libertad; pero a diferencia del sentido de libertad que se le da a nuestra
investigacin, para el jurista peruano, la libertad es la calidad ontolgica
576

que distingue a la persona humana de los dems entes del universo.
577
En
efecto, para Fernndez Sessarego, el hombre es libertad que se proyecta. Por
tanto, este jurista se refiere a una libertad metafsica, la cual, se fenomenaliza
por medio de la conducta.
578


Ante lo sealado, en el presente estudio, se ha hecho referencia a la
libertad como uno de los fundamentos del modelo de imputacin aplicable a
la omisin aqu propuesto. Frente a ello, nos planteamos la siguiente pregunta:
acaso la nocin de libertad aqu empleada descansa en la orientacin
ontolgica descrita lneas arriba?. La respuesta es negativa, puesto que, la
nocin de libertad ontolgica o metafsica no presenta un adecuado
basamento en que fundar un modelo de imputacin de corte normativo (sin
mencionar que este modelo pretende ser aplicado en el mbito de la omisin
penal, que es otro figura normativa); de la naturaleza de las cosas, de la
esencia del ser humano, de la estructura ontolgica del ser, no puede dotar de
contenido a figuras jurdico penales, que reclaman la presencia de criterios
normativos - valorativos.

La libertad aqu sealada, es entendida bajo el marco del liberalismo
poltico, el cual, permite fundar el hecho que, en un Estado social y
democrtico de derecho, se debe reconocer los mbitos de libertad de
los ciudadanos, en el sentido de participar en los procesos de relacin
intersubjetiva, a travs de sus capacidades de autodeterminacin y
autorresponsabilidad, que son criterios normativizados por el Derecho a
fin de establecer los parmetros y criterios de imputacin.

Sin embargo, una primera impresin conllevara a pensar la
inaplicabilidad por parte de los juristas de la direccin ontolgica en el anlisis
de figuras jurdico penales (por su corte normativo a que se ha hecho
referencia); no obstante, esa impresin es equivocada; caso contrario,
recurdese los planteamientos de la teora finalista, la cual, pretendi
estructurar todo el sistema penal (incluyendo, por ende, a la omisin), a partir
de fundamentos ontolgicos y psicolgicos.

, 2005, Pg. 08.
576
Fernndez Sessarego seala que esta calidad ontolgica tiene como antecedentes al
cristianismo, y en algunos precursores, como Kant o Kierkegaard; pero su desarrollo fue asumido
por la escuela de la filosofa de la existencia: Jean Paul Sartre, Xavier Zubiri, Gabriel Marcel,
entre otros.
e
577
Ibidem, Pg. 08
578 Fernndez Sessarego indica que, la libertad aparece en el mundo fenomnico, hecha accin,
entre las cosas. Por tanto, la conducta es la libertad metafsica fenomenolizada. Cfr. FERNANDEZ
SESSAREGO, Carlos. EL DERECHO COMO LIBERTAD. PRELIMINARES PARA UNA
FILOSOFIA DEL DERECHO, 2da. Edicin, Universidad de Lima, Lima Per, 1994.

243

Obsrvese que para Welzel, el significado de los hechos procede de la
forma de ser de los hechos. Admita que una misma cosa pueda ser
contemplada en ms de uno de sus aspectos posibles: por ejemplo, el hombre
puede ser estudiado en su naturaleza biolgica, cosa que hace la medicina, y
tambin en su naturaleza racional, cosa que hace la psicologa, pero si ello es
posible es porque el hombre tiene en s mismo ambos aspectos. Del mismo
modo, la accin humana puede considerarse desde el punto de vista causal-
naturalstico, que es lo que hacemos cuando nos importan los movimientos
musculares, pero ha de tomarse en su dimensin de finalidad cuando tratamos
de descubrir su especfico significado humano, porque ste no depende de
nosotros, sino de dicha finalidad. Tambin a Welzel le interesa, pues, el
significado de la accin, pero, a diferencia de los neokantianos, cree que dicho
significado no se lo atribuimos, sino que pertenece a la propia naturaleza de la
accin: a la propia "naturaleza de la cosa", en el sentido de que constituye su
"estructura lgico-objetiva". (Para mayores detalles, vase: MIR PUIG,
Santiago. LMITES DEL NORMATIVISMO EN DERECHO PENAL. En: Libro
Homenaje a Gonzalo Rodrguez Mourullo, Editorial Thomson Civitas, Madrid
Espaa, 2005).

Asimismo, en la actualidad, tenemos el Tratado de Derecho Penal,
Parte General, de MICHAEL KHLER, el cual, ha sido considerado como un
tratado liberal de la parte general del Derecho penal, debido a la influencia de
la filosofa idealista alemana, bsicamente de Kant. En efecto, esto se deduce
cuando el jurista alemn define al injusto como una lesin de la libertad de
otro, y a la pena como una negacin del injusto, en el marco de una relacin
de reconocimiento recproco.

Pero, el objetivo de este estudio no consiste en criticar lo inadecuado de
fundar el sistema penal en bases ontolgicas; slo cabe precisar nuestro
alejamiento a tal direccin ontolgica, puesto que, los conceptos jurdico
penales que tenemos no son puros reflejos necesarios de la realidad, de
la naturaleza de las cosas o esencia del ser, sino construcciones humanas
basadas, por un lado, de criterios normativos valorativos que disean a toda
poltica criminal y, por ende, al sistema penal de una determina sociedad, y por
otro lado, al propio consenso obtenido de esa concreta sociedad. Adems,
tambin, cabe alejarnos de la direccin cientfico positivista, puesto que, la
misma ha tornado a la dogmtica jurdico penal en algo puramente lgico o
abstracto, sin mayores referencias al material fctico o emprico (el cual, es
diferente a lo que se entiende por ontolgico).

Por tanto, la direccin iusfilosfica que adoptamos en el presente
estudio es el normativismo; es decir, nuestros planteamientos, tanto del
concepto de omisin, as como, del modelo de imputacin que permitira la
intercambiabilidad entre omisin y accin en el marco de un determinado tipo
penal, se fundan en relaciones objetivas (socio jurdicas) valoradas y
comprobadas normativamente.

Pero, en qu se fundan estas valoraciones normativas; es decir, qu
papel juega lo "normativo" en nuestra investigacin. En principio, no lo

244
consideramos como la mera descripcin de algo, sino un conjunto de
valoraciones que parten de una valoracin fundamental (que el Derecho ha
de servir a los seres humanos). Ello supone admitir que el sistema normativo
jurdico ha de entenderse condicionado por consideraciones valorativas (y, por
tanto, tambin normativas) que el legislador se encuentra y de las que no
puede disponer.

As, una de estas valoraciones consiste en el reconocimiento de la
participacin del ciudadano en los procesos intersubjetivos, a travs de sus
mbitos de libertad, los cuales, lo vincularn con el Derecho penal, a travs de
una imputacin a las normas penales sobre la base de los criterios de
autodeterminacin, autorresponsabilidad y creacin de riesgos jurdicamente
desaprobados, los cuales, pueden relacionarse con el resultado acaecido en
contra de bienes jurdicos. Estas valoraciones y criterios son de carcter
normativos, que inciden en lo fctico (los hechos realizados por las personas a
consecuencia de la organizacin que le dan a sus esferas de libertad).

El normativismo que pretendemos dar, presenta como substrato
filosfico, al liberalismo poltico, el cual, considera al hombre como un ser
racional y razonable (esto es, con capacidad de autodeterminarse). El primer
atributo expresa la reflexividad propia de sujetos autnomos y emancipados,
capaces de someter a crtica los valores adquiridos en su desarrollo moral en
sociedad. El segundo expresa la tendencia a la cooperacin propia de quienes
acceden a someter el conflicto de intereses inherentes a la convivencia a la
sancin de un acuerdo vinculante, condicin que asegura la integridad del
acuerdo tomado y confirma que las partes pueden confiar mutuamente en que
se entendern y actuarn conforme a los principios que finalmente hayan
convenido. Una vez que los principios son reconocidos por las partes pueden
confiar en que todos se ajustarn a ellos.

Estos planteamientos, han sido recogidos del filsofo John Rawls, para
quien, el liberalismo poltico emana de las capacidad racional y razonable, las
cuales, configuran las esferas negativa y positiva de la l ibertad. As, la libertad
negativa, est conformada por el mbito en el cual el ciudadano puede hacer o
dejar de hacer lo que le permite su capacidad de autodeterminacin, sin que
dicho fuero pueda ser intervenido arbitrariamente, ya sea por el Estado o por
particulares. Es decir, es exigencia suprema del liberalismo poltico, que todo
individuo, en cuanto sujeto con capacidad de autodeterminacin, posee un
mbito de libertad que no puede ni debe ser interferido por terceros en forma
arbitraria.

La libertad positiva, encarna la idea de que en una sociedad liberal el
individuo es polticamente autnomo; esto significa que es el propio individuo
quien en virtud de su autonoma poltica, que emerge de su capacidad de
autodeterminacin ha de establecer las leyes a que va a someterse.

Por otro lado, se afirma que Rawls encuentra en la filosofa poltica de
Hegel el camino ms adecuado para la realizacin de la libertad humana.
579

En efecto, para Hegel, la libertad ha de realizarse en las instituciones sociales
y polticas, cuya tarea es precisamente hacerla posible.

245

Para Hegel, las instituciones deben estar encaminadas a la realizacin
de la libertad y no de la felicidad. Para ello se concentra en explicar y
desarrollar la tesis de que la voluntad libre es aquella que se tiene a s misma
(wills itself ) en tanto que voluntad libre. Concluye que esta frase significa lo
siguiente: que la voluntad libre quiere (wills) un sistema de instituciones
polticas y sociales en las cuales pueda ser libre; hace suyos l os fines de este
sistema poltico y social; es formada y educada por los rasgos pblicos de
estas instituciones para entenderse a s misma como una voluntad libre; estos
rasgos pblicos expresan plenamente el concepto de una voluntad libre.

Sin embargo, se le critica a la filosofa hegeliana el de ser una doctrina
autopoytica del Estado fin; es decir, ve al poder como bueno y a la
sociedad como mala.
580
Al respecto, si bien es cierto, la doctrina hegeliana,
especficamente referida a la filosofa del espritu, hace referencia que la
conciencia individual (espritu subjetivo) acaba cuando surge la vida social
(espritu objetivo), la cual, da sentido al Derecho y al Estado, amerita que ese
Estado sea el guardin de la libertad, no en un mbito individual, sin
referencia a lo social (como planteaba Kant), sino como una paso del yo al
nosotros, en donde todos se reconocen como individuos libres. Frente a ello,
si al Estado, en la filosofa de Hegel, se le debe de todas de las facultades
necesarias para mantener esa libertad, no se le debe entender que el Estado
es el fin, sino el instrumento que permite garantizar el reconocimiento de
todos, como personas libres.

Asimismo, la importancia de Hegel no slo radica en su sistema, sino en
su mtodo, esto es, la dialctica, la cual, describe las leyes del desarrollo de la
realidad y del pensamiento, para ver as el desarrollo del espritu universal a
travs de la historia. La extraordinaria ventaja que origina adoptar la dialctica,
es que permite la sucesin o el movimiento del pensamiento, donde el ltimo
paso sirve para uno nuevo, y as sucesivamente

En ese sentido, la autonoma privada o libertad negativa, est en una
relacin dialctica, con la autonoma poltica o libertad positiva; esto es, hay
una interdependencia entre la referencia individual con la social

Por tanto, nuestra base filosfica descansa en las ideas de Hegel y
Rawls; puesto que, somos de la opinin, que el sistema penal (como el
Derecho en s) se erige sobre la base del reconocimiento de la libertad de
los individuos, no sin una referencia social, sino un reconocimiento en
sociedad, de que todos somos libres. Y esa libertad se expresa a travs
de una autonoma privada, como poltica.

Es decir, si la autonoma privada expresin de la capacidad racional
consiste en el ejercicio libre de intereses y objetivos individuales, la autonoma
poltica es la institucin liberal que garantiza la materializacin de la capacidad
racional o libertad negativa, ya que mediante la exigencia poltica de que las
normas sean el fiel reflejo de la autonoma poltica de los ciudadanos

580
En ese sentido, vase la crtica hecha por: FERRAJOLI, Luigi. DERECHO Y RAZN.
TEORA DEL GARANTISMO PENAL, 2da. Edicin, Editorial Trotta, Madrid Espaa, 1997.

246
consagra los principios de imparcialidad, reciprocidad y generalidad de las
leyes penales. De esta manera, se logra establecer las expectativas jurdico
polticas de la sociedad, lo cual permite que los ciudadanos puedan actuar
democrticamente en los procesos de participacin intersubjetiva en igualdad
de condiciones. Esto significa que de no ser por la autonoma poltica, los
mbitos de libertad individual no podran ser materializados en la realidad
jurdica, ya que el respeto de la autonoma privada depende de la
internalizacin de la norma en la conciencia colectiva.

La reflexividad propia de sujetos autnomos y emancipados, permite la
construccin de la libertad negativa o autonoma privada; y, a mrito de un
proceso dialctico, aparece la libertad positiva o autonoma poltica, logrando
de esta manera el reconocimiento a las libertades individuales como
fundantes de todo sistema, pero sin el alejamiento de una referencia
social; de igual forma, las exigencias sociales o estatales, slo
encontrarn sentido en el reconocimiento de la capacidad de libertad y
autodeterminacin del individuo, que acepta y orienta su conducta a tales
exigencias.
581


Establecida, nuestra base filosfica, cabe preguntarnos si este
entendimiento de la libertad de la persona, puede permitir construir un aparato
dogmtico, para el anlisis de la omisin en materia penal.

Frente a ello, consideramos la necesidad de partir de la libertad de la
persona, como principio meta normativo; pero no en el sentido del
pensamiento kantiano, sino en el hegeliano, esto es, con referencia a lo social,
complementado con los aportes de Rawls, sobre la necesidad de precisar una
relacin (para nosotros dialctica) entre la autonoma privada con la autonoma
poltica.

Sin embargo, este principio meta normativo debe complementarse con
criterios normativos valorativos propios de un Derecho penal liberal, los
cuales, deben ser extrados de un principio normativo nuclear, el cual no es
exclusivo del Derecho penal, sino del ordenamiento jurdico propio de un
Estado social y democrtico de derecho; nos estamos refiriendo al principio
de legalidad.

Y este principio tiene vital importancia en el tema de la omisin
impropia, puesto que, un sector de la doctrina ha considerado que, sin la
mencin de una clusula generar que regule a la comisin por omisin, y ello
aunado a su falta de tipificacin en la parte especial del Cdigo Penal, conlleva
una violacin a las garantas estatuidas por el principio de legalidad; dado que
no habra un referencia legislativa por la cual justifique que, a una persona, se
le imponga determinadas consecuencias jurdico penales por delito cometido
bajo la modalidad de omisin impropia.

Sin embargo, en esta investigacin, consideramos que este temor es del
todo infundado, puesto que, un determinado tipo penal puede configurarse a
travs del ejercicio de una actividad o mediante la abstencin de una concreta
prestacin (positiva), los cuales, tengan la virtualidad de afectar la

247
expectativas, intereses vitales, bienes jurdicos, recogidos en el mensaje de
proteccin de la norma que subyace a aquel tipo penal. Es decir, la accin con
la omisin, frente a un determinado tipo penal, pueden presentar una
intercambiabilidad, identidad, y no una simple correspondencia; todo
depende de la presencia de criterios normativos que le permitan al operador
jurdico afirmarlo.

Lo sealado, puede extraerse del contenido del principio de legalidad.
Como se sabe, en el marco de un Estado democrtico, de derecho y
constitucional, el principio de legalidad es una institucin jurdica viva, siempre
que las instituciones del Derecho penal estn orientadas a realizar o
materializar la ley jurdica fundamental (el bien comn), con el fin de conservar
la seguridad jurdica, proteger los intereses humanos y asegurar el imperio de
la justicia.
582
Asimismo, es en el Derecho penal donde el principio de legalidad
cobra superlativa importancia, por cuanto la regulacin de determinadas
conductas implica la restriccin de derechos fundamentales. No cabe la
aplicacin del Derecho penal, si no es para restringir, mediante sus
mecanismos o instrumentos, bienes jurdicos elementales de los ciudadanos
sobre quienes acta su fuerza coercitiva. Por tanto, si la aplicacin del ius
puniendi significa la restriccin de los mbitos de libertad, la vigencia del
mismo nicamente se realiza y debe realizarse a travs de la ley.
583


Por otro lado, el fundamento del principio de legalidad es muy complejo,
por cuanto en l convergen concepciones filosficas, jurdicas y polticas
respecto del Estado, el Derecho, la sociedad y la persona.
584
Por ejemplo,
Roxin considera que el fundamento de este principio es de carcter jurdico
poltico y jurdico penal.
585
En cambio, juristas como Maurach o Mir Puig lo
reconducen a la idea rectora del Estado de Derecho.
586
En la doctrina nacional,

582
SAUER, Wilhelm. FILOSOFIA JURDICA Y SOCIAL, Traduccin de Lus Legaz y
Lacambra, Editorial Revista de Derecho Privado, Madrid Espaa, 1933.
583
Sin embargo, para el principio de legalidad, la ley no significa la aceptacin expresa de toda
ley penal, sino nicamente de aqullas que reflejan los intereses y las necesidades de la sociedad. Es
decir, la ley penal no puede ser obra del capricho del legislador, pues la ley penal se rige por
criterios materiales de profundo e inestimable valor como son: el dao social, el merecimiento y la
necesidad de pena. En esa misma lnea tenemos: BECCARIA, Cesare. DE LOS DELITOS Y LAS
PENAS, Edicin Latinoamericana, Bogot Colombia, 1994, Pg. 10. quien sostiene que: Toda
pena que no se deriva de la absoluta necesidad es tirnica (...) todo acto de autoridad de hombre a
hombre, que no se derive de la absoluta necesidad es tirnico.
584
Al respecto, vase: SALAZAR SNCHEZ, Nelson. EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD EN UN
ESTADO DEMOCRTICO DE DERECHO. GARANTIA DEL CIUDADANO FRENTE A LA
ARBITRARIEDAD ESTATAL. En: Rev. Peruana de Ciencias Penales, N 14, Editorial Idemsa,
Lima Per, 2004, Pgs. 459 y sgts.
585
Cfr. ROXIN, Claus. DERECHO PENAL PARTE GENERAL, Tomo I, Traduccin de Luzn
Pea / Daz y Garca Conlledo / De Vicente Remesal, Editorial Civitas, Madrid Espaa, 1997,
Pg. 144, para quien el fundamento del principio de legalidad est conformado por dos aspectos o
mbitos: uno de naturaleza jurdico poltica y otro de naturaleza jurdico penal. El primero,
segn Roxin, cobija al liberalismo poltico, la democracia y la divisin de poderes. El segundo, a la
prevencin general y al principio de culpabilidad.
586
Cfr. MAURACH, Reinhart / ZIPF, Heinz. DERECHO PENAL PARTE GENERAL, Tomo I,
Traduccin de Bofia / Aimone, Editorial Astrea, Buenos Aires - Argentina, 1994, Pg. 154.
GARCIA PABLOS DE MOLINA, Antonio. INTRODUCCIN AL DERECHO PENAL,
Universidad de Complutense, Madrid Espaa, 2000, Pg. 239. MIR PUIG, Santiago.
DERECHO PENAL PARTE GENERAL, 7ma. Edicin, Editorial Rappetor, Barcelona
Espaa.

248
Urquizo sostiene que el principio de legalidad tiene un fundamento tripartito
conformado por un aspecto poltico, uno jurdico penal y el otro axiolgico;
587

asimismo Castillo Alva afirma que esta figura tiene como fundamento tres
pilares fundamentales tales como: la democracia y divisin de poderes
(fundamento jurdico poltico), la seguridad jurdica (fundamento axiolgico) y
la prevencin general (fundamento jurdico penal).
588
Frente a ello, nuestra
posicin descansa en considerar que el principio de legalidad sienta su
estructura sistemtica y teleolgica en tres piedras angulares: a) liberalismo
poltico, democracia y divisin de poderes (fundamento poltico); b) prevencin
general positiva (fundamento jurdico penal) y, c) seguridad jurdica y justicia
(fundamento axiolgico).

En lo que se refiere al fundamento poltico, el principio de legalidad
encuentra su basamento en los postulados, ya comentados del liberalismo
poltico. As, el liberalismo poltico garantiza el respeto irrestricto de los mbitos
de libertad de los ciudadanos; respeto que tiene como instrumento de primera
mano y ms importante al principio de legalidad, por medio del cual se
materializa el respeto a la libre autoorganizacin de la persona e impone, por
ello, a los poderes pblicos una exigencia de neutralidad respecto de las
convicciones morales y religiosas de los ciudadanos. Debido a esta exigencia,
el Estado slo puede limitar los mbitos de competencia individual para
proteger las esferas de organizacin de otros sujetos. Y esta limitacin a la
esfera de libertad del sujeto, se justifica porque la persona, ya sea
realizando una determinada actividad o absteniendo de ejecutar una
prestacin, puede afectar los mbitos de libertad de las dems personas;
es decir, tanto la accin como la omisin, presentan la misma virtualidad
de afectar los mbitos de organizacin de los dems, y esto lo debe
reconocer el Derecho penal, esto es que esta identidad permite
fundamentar su intercambiabilidad, en sede del tipo penal. En efecto, el
tipo penal, en funcin a determinados criterios jurdicos de adscripcin, que
ms adelante se mencionarn, puede configurarse, o bien porque el sujeto
realiz una determinada prestacin, o bien porque se abstuvo de realizarla, y
esa abstencin es constitutiva de calificar al comportamiento del sujeto como
tpica.

En lo que respecta al fundamento jurdico penal, en un Estado
democrtico de derecho y constitucional es exigencia impostergable que el
fundamento del principio de legalidad se construya de conformidad con los
fines de un Derecho penal democrtico, por ello, resulta imprescindible tener
en consideracin a la prevencin general positiva como fundamento jurdico
penal del principio de legalidad. Si el fin ms importante del Derecho penal es
la proteccin de bienes jurdicos (para la doctrina mayoritaria) o la vigencia de
la norma (para la doctrina minoritaria) frente a ataques futuros de personas
responsables, la nica forma de lograrlo es mediante la existencia de normas
jurdicas de carcter positivo (leyes) que protegen dichos bienes jurdico

Pgs. 19 y sgts.
588
Cfr. CASTILLO ALVA, Jos Luis. PRINCIPIOS DE DERECHO PENAL PARTE
GENERAL, Editorial Gaceta Jurdica, Lima Per, 2002,
589
Cfr. KAUFMANN, Armin.
TEORIA DE LAS NORMAS. FUNDAMENTOS DE LA DOGMATICA PENAL MODERNA,
Traduccin de Bacigalupo / Garzn, Editorial Depalma, Buenos Aires Argentina.

249
penales, ya que las personas nicamente pueden organizar sus
comportamiento de respeto hacia las normas (esto es la prevencin general
positiva) cuando hay un precepto que les informa y orienta sobre lo permitido y
lo prohibido.
589
Desde nuestro punto de vista, el fin del Derecho penal es la
creacin y conservacin de la libertad jurdica, la cual, slo puede ser
alcanzada mediante la prevencin general positiva, la misma que en
cualesquiera de sus manifestaciones supone que la persona pueda motivarse
y actuar conforme a las normas, lo cual requiere que estas normas preexistan
y se encuentren vigentes antes y durante el hecho, para que el sujeto, por lo
menos, pueda conocerlas.
590
Ocurre que nicamente lo conocido puede
motivar a los sujetos racionales. Esto significa que si el Estado quiere proteger
bienes jurdicos fundamentales mediante la prevencin general positiva, debe
utilizar nicamente a la ley como medio de comunicacin en su relacin con
los ciudadanos. As, la ley motiva al ciudadano hacia el respeto de los mbitos
de competencia de otros ciudadanos, por cuanto, por un lado, le informa sobre
la no interferencia del Estado en sus mbitos de libertad si su comportamiento
se rige segn la voluntad general expresada en el Derecho. Asimismo, le hace
saber que se le impondr una pena si menoscaba arbitrariamente bienes
jurdicos tutelados por el Derecho penal.

De lo expresado se infiere que, si la proteccin de la libertad jurdica de
la sociedad depende de la prevencin general positiva, es menester que el
Estado cree las condiciones necesarias para que los ciudadanos no
menoscaben los intereses individuales, sociales y estatales, lo cual slo es
posible cuando el ciudadano internaliza el mensaje de la norma. Sin embargo,
este mensaje no exige que el ciudadano infiera que lo prohibido se configure
va accin u omisin, sino que, tenga el suficiente grado de conocimiento y
entendimiento, que el comportamiento que realice es idneo para afectar lo
que la ley pretende proteger. Es decir, la intercambiabilidad entre accin y
omisin encuentra sentido en la finalidad de la prevencin general
positiva, esto es, que los tipos penales sean estructurados, no para que
el ciudadano haga disquisiciones sobre la modalidad de configuracin de
los mismos (accin u omisin), sino para que conozca su mensaje y se
motive en l. Si se cumple con esta finalidad, el principio de legalidad no
se vera vulnerado al afirmar que un concreto tipo penal fue configurado
(sin importar si fue por accin o por omisin), debido al hecho que su
mensaje, conocido por el sujeto, no gener en l la motivacin
respectiva.

En lo que se refiere al fundamento axiolgico, una de las principales
caractersticas del principio de legalidad es el orientarse a crear seguridad
jurdica, ms an si se la entiende como un valor y fin del orden jurdico
referido a la materializacin de una funcin de organizacin y de una funcin
de realizacin. La primera funcin se vincula a la ventaja que se le ofrece a los
ciudadanos y la otra a los requerimientos que impone a los tribunales de
justicia. La seguridad jurdica presta una funcin de garanta a los ciudadanos
pues permite, sino eliminar, s restringir el mbito de la discrecionalidad del
Poder Judicial en el momento de la emisin de una sentencia condenatoria.
Logra que el ciudadano separa a que atenerse, ya sea cuando comete un
hecho como cuando lo omite y sepa, adems, la naturaleza, clase y duracin

250
de la sancin. La legalidad de los delitos y de las penas facilita no slo el
conocimiento del contenido de la prohibicin, sino tambin de los lmites de la
misma.
591
Por otro lado, est el principio supremo de la justicia, el cual,
estatuye la libertad del desarrollo de la personalidad, por cuanto protege al
individuo contra toda influencia que ponga en peligro su libertad de desarrollar
su personalidad. Es decir, la justicia crea las condiciones para que, cada cual
resuelva lo que ha de entender como su desarrollo.

Estas exigencias son recogidas, cuando un determinado tipo penal
describe, con certeza, el mbito de lo prohibido, y las consecuencias jurdico
penales que se le impondr para aquel que cae en esa esfera. Si el tipo penal
cumple con esta exigencia, entonces, el sujeto sabr como ha de comportarse,
segn las exigencias del Derecho, en determinadas relaciones sociales o
situaciones de la vida, y qu comportamiento puede esperarse o pretender de
los otros. No es necesario exigir que el sujeto distinga si ese mbito de lo
prohibido puede configurarse tanto por accin, como por omisin, es
suficiente que el sujeto tenga la certeza de conocer los hechos y
obligaciones que existen para l, y qu consecuencias jurdicas de su
comportamiento se tiene que contar;
592
siendo perfectamente factible
que, segn su grado de conocimiento, el actuar de un modo o el
abstenerse de realizado una prestacin especfica sean idneos para que
l se ubique en el mbito de lo prohibido. Es decir, la intercambiabilidad
entre la accin y la omisin, no debilita las garantas de certeza y
seguridad jurdica.

Por tanto, la tesis esbozada sobre la no necesidad de una clusula
general que indique que una omisin (impropia) puede incurrir en el
mbito de lo prohibido, encuentra justificacin en los fundamentos
polticos, jurdico penales y axiolgico del principio de legalidad.

Sin embargo, an es necesario establecer los criterios que permitan al
operador jurdico considerar que un determinado tipo penal pueda configurarse
tanto por accin como por omisin.

(1) El primer criterio es obviamente el concepto de omisin, por el cual,
uno parte. El mismo, no puede ser elaborado a travs de una
direccin ontolgica, puesto que, de la naturaleza de las cosas y de
la esencia del ser, nos revela que la omisin no existe en el plano
de la realidad; slo hay prestaciones positivas, esto es, acciones.

Sin embargo, las escuelas del causalismo, neocausalismo y finalismo,
pretendieron, esbozar una nocin de omisin, bajo una perspectiva ontolgica.

591
De seguridad de orientacin o certeza del orden slo puede hablarse cuando los destinatarios de
las normas de un sistema jurdico tienen un conocimiento adecuado de los contenidos de tales
normas y, por ende, estn en condiciones de orientar su conducta.
a
592
En sntesis, en un Estado de Derecho, las funciones de orientacin y realizacin de la seguridad
jurdica presupone el cumplimiento de: a) certeza jurdica, b) eficacia del derecho, y, c) ausencia
de arbitrariedad.

251

As los causalistas, con una metodologa causal naturalista y una
perspectiva enmarcada a los movimientos musculares, pretendieron encontrar
en la omisin, tres elementos: (a) un comportamiento voluntario (la no
realizacin de algo esperado Liszt o mandado Beling -), (b) un resultado,
y, (c) una relacin de causalidad entre el comportamiento y el resultado. Sin
embargo, como se ha indicado en los puntos anteriores, en la omisin, estn
ausentes algunos de estos elementos, por ejemplo, la relacin de causalidad.
En efecto, la categora de causalidad no estara en condiciones de explicar el
fenmeno de la responsabilidad del omitente por el resultado acaecido, ya que
se tratara de una categora proveniente de las Ciencias Naturales y, como tal,
libre de valoraciones, en tanto que la responsabilidad a ttulo de omisin
(propia e impropia) se desenvuelve en un terreno puramente normativo.

Asimismo, los neocausalistas, al partir de la filosofa neokantiana y
como presupuesto metodolgico uno de corte subjetivista, esto es, que el
objeto se aprehende en funcin al sujeto cognoscente, es que, para esta
corriente, la omisin es la accin no realizada, que el sujeto se ha
representado y supone mentalmente la existencia de un mandato de actuar.
Sin embargo, ello origina una relatividad de la omisin a una mera
representacin; esto es, a un mero juicio. Asimismo, como ya se indic al
comienzo de este estudio, si bien para la estructura general de la teora del
delito, el neocausalismo introdujo criterios distintos al causalismo clsico, en lo
que respecta al contenido de figuras especficas, como es el caso de la
omisin, al mantener un esquema conceptual que descansa en la causalidad y
en la escisin de la expresin de la voluntad con el contenido de la voluntad,
origina una definicin ontolgica causal de la omisin similar al de la fase
anterior, por lo que, participa de las mismas crticas elaboradas contra la
corriente causalista naturalista, a la que nos hemos referido en el prrafo
anterior.

Finalmente, el finalismo, partiendo de una perspectiva que el
conocimiento se genera en funcin a la naturaleza de las cosas, del ser y de
las acciones (la estructura lgico objetiva), y esto exiga considerar a la
finalidad como elemento que da significado a las conductas humanas. Frente
a ello, se le defini a la omisin como la no produccin de la finalidad potencial
(posible) de un hombre en relacin a una determinada accin. Sin embargo, en
esta investigacin hemos sealado que se debe rechazar tal definicin, porque
la aplicacin de la ley penal no descansa en la mera afirmacin de que el
sujeto se comport mediante finalidades potenciales, esto es, sobre la base de
conocimientos posibles, dado que, esto afectara los fundamentos jurdico
penales y axiolgicos del principio de legalidad, a los que se ha hecho
mencin.

Como se aprecia, definiciones con sustento en direcciones ontolgicas,
no permiten elaborar un adecuado concepto de omisin, para efectos del
Derecho penal, puesto que, se caera en crculos viciosos traducidos tanto en
la caza de una causalidad, que no hay en la omisin, como en la bsqueda de
una finalidad (potencial) que no es de recibo en un Derecho penal liberal.


252
Frente a ello, slo una direccin normativa, permite elaborar una
definicin de omisin; esto es, que la misma es la abstencin de una
prestacin positiva (para el mantenimiento de la identidad normativa de la
sociedad, las expectativas e intereses vitales de las personas, en suma, bienes
jurdicos), cuyo sentido jurdico penal, lo da el tipo penal. En el plano del ser,
slo se observar lo que hizo el agente, pero slo tendr el sentido de omisin
(penal) cuando en el plano de referencia cambie, esto es, nos ubiquemos en la
norma penal. La norma jurdico penal es la que da sentido a la
afirmacin que el sujeto omiti una determinada prestacin. Sin embargo,
cules son los criterios que permitir darle ese sentido.

(2) Los criterios que dotarn de carcter tpico a una abstencin, esto
es, el sentido de una omisin jurdico penal, son de un corte socio
jurdicos.

En un Estado social y democrtico de derecho, se debe garantizar la
libertad de las personas para participar en los procesos de relacin
intersubjetivas; y un forma para garantizar esta participacin, es la
determinacin de lmites en los mbitos de autoorganizacin, que permita que
todos puedan participar, en ejercicio de libertad, con se la seguridad que no se
vern afectadas sus expectativas o intereses vitales en sus relaciones
intersubjetivas.

Una primera determinacin es configurar el ejercicio de libertad a travs
de la asuncin y ejercicio de roles o deberes. En efecto, los contactos
sociales annimos de sujetos, que en empleo de su libertad, busca su
autorrealizacin, requieren que los actuantes asuman un determinado status o
posicin en la sociedad que permitan las autorrealizaciones a que se ha hecho
referencia.

Los roles implican reconocer que la persona presenta una capacidad
reflexiva sobre la manera de cmo va a conducir su esfera de libertad; y como
esta libertad se entiende con una referencia a lo social (esto es, en la
aceptacin por parte de todos, que cada uno de los individuos son libres), la
configuracin de una determinada colectiva determina la asuncin (en lo esfera
de lo razonable) de determinados status, funciones o roles.

El recurso a los roles tiene la virtualidad de permitir conocer cmo debe
configurarse los mbitos de organizacin de las personas, y el lmite por el
cual, la referida organizacin afecta, injustificadamente, las esferas de libertad
de las dems personas. Cmo distinguir la actuacin del mdico del
anestesista en una determinada intervencin quirrgica realizada a una
persona. Cmo diferenciar la actitud del Juez con la del secretario en un
concreto Despacho judicial. Las respuestas giran entorno a los roles que cada
uno detenta en su procesos de relacin intersubjetiva.

Asimismo, estos roles son tomados en cuenta por normas jurdicas
extrapenales, al momento de regular las funciones de las personas en
sociedad (ej: la Ley General de Salud, al momento de regular las funciones del
personal sanitario; la Ley Orgnica del Poder Judicial, cuando describe las

253
atribuciones y deberes de los Magistrados, etc.).

Sin embargo, el recurrir a la idea de roles, implica hacer referencia a lo
social, y ello en principio no es una aberracin, puesto que, la autonoma
privada de las personas, su libertad no es aislada, sino tiene una referencia a
la realidad social, la cual, construimos los seres humanos en ejercicio de
nuestra libertad (esto es, una interrelacin, interdependencia).
593
No obstante,
nos separamos de postulados como Jakobs, quien ha considerado el criterio
de roles como necesario y suficiente.

En efecto, para Jakobs el sentido de imputacin jurdico penal
descansa en que el sujeto haya infringido su rol social. Esta aseveracin tiene
como la teora sociolgica funcionalista sistmica de Niklas Luhman, quien
sostiene que en una sociedad organizada complejamente en el rgimen de
reparto de tareas debe diferenciarse rigurosamente lo que es el sentido
objetivo de un contacto social de lo que los ciudadanos se representen
subjetivamente de aquel. nicamente el sentido objetivo, para esta teora,
debe ser tenido en cuenta de manera general, pues este sera el sentido
socialmente vlido del contacto. En general, al movernos en conglomerados de
variadas relaciones sociales, la complejidad de dichas relaciones se reducira
mediante la creacin de roles.

Con este aparato conceptual, Jakobs entiende que el juicio de
responsabilidad penal es un juicio objetivo, en donde si el sujeto actu en
quebrantamiento de su rol social, entonces habr creado un riesgo no
permitido que fundamente la responsabilidad jurdico penal.

Asimismo, consecuente con estos postulados, Jakobs seala que, para
que una persona realice un comportamiento tolerado (penalmente no
relevantes), ste debe realizarlos slo con los conocimientos que en sociedad
se exige a un rol; por lo tanto, todos los conocimientos superiores o inferiores
que el titular posea ms all de los exigidos al rol, no fundamentan la
responsabilidad penal.

No obstante, hemos indicado que, si bien uno de los criterios, bsicos,
para determinar el sentido jurdico penal de la omisin (consistente en
adscribir la abstencin de una prestacin a un determinado tipo penal) es la
idea del rol de las personas, debemos de disentir con determinadas
posiciones de Jakobs, de la manera siguiente:

La referencia a la realidad social propugnada en este estudio, no tiene
como sustento la teora funcional sistmica de Luhman, quien
entiende al sistema social como autorreferente y cuyo objetivo es
garantizar la vigencia de sus normas (similar opinin es de Jakobs,
quien considere al Derecho como un sistema normativo, cuyo sentio se
agota en el mantenimiento de sus propias normas). Por el contrario,
entendemos lo social, como aquella realidad construida por los
seres humanos en ejercicio de libertad; es decir, partiendo de la
capacidad racional de la persona, entiende la necesidad de realizar sus
expectativas, sin injerencias ni intromisiones; pero, para el logro de

254
estas expectativas, requiere, segn su otra capacidad: lo razonable,
considerar a los dems como individuos libres, quienes tambin
pretenden autorrealizarse; por lo que, para que no se den recprocas
exclusiones, convienen en dotar de funciones a determinados hechos,
establecer reglas constitutivas y delimitar las actuaciones humanas en
funcin de roles o status.

Como indica SEARLE, la realidad social se construye a partir de la
intencionalidad de la conciencia y mediante tres elementos bsicos: la
asignacin de una funcin a ciertos hechos, la intencionalidad colectiva y las
reglas constitutivas. Tales elementos permitirn explicar el origen y el sentido
de una clase de hechos sociales que caracterizan las culturas humanas: los
hechos institucionales. (SEARLE, John. LA CONSTRUCCIN DE LA
REALIDAD SOCIAL, Presentacin y traduccin de A. Domnech, Editorial
Paidos, Barcelona Espaa,1997).

Todo sistema, incluido el jurdico, se constituyen para lograr ese
objetivo: que toda persona, en ejercicio de su libertad participe en
procesos de relaciones y contactos, en procura de su autorrealizacin.
En suma, lo que se debe de garantizar no son las normas, sino la posibilidad
que la persona, como individuo libre que participa en la construccin de la
realidad social, logre su autorrealizacin.

Esto presupone, como bien indica Mir Puig, que se asigne al Derecho
penal la funcin de influir en la realidad existente ms all del propio Derecho
penal y de sus normas. Presupone que no entendemos el Derecho como un
sistema normativo cuyo sentido se agota en el mantenimiento de sus propias
normas, al estilo de Luhmann y Jakobs, sino como un sistema al servicio de
las necesidades de los seres humanos, como un sistema normativo al servicio
de los sistemas biolgicos representados por los individuos. Basar la teora
jurdica en el reconocimiento de que el Derecho ha de servir al ciudadano
me parece obligado para una concepcin democrtica del Derecho. Es
evidente que ello supone renunciar a una teora jurdico-penal vlida para
cualquier contexto poltico.

Si bien, consideramos que el recurso a los roles que vinculan a las
personas a aquella realidad social que construyen para lograr su
autorrealizacin como persona, es una tcnica vlida para la
determinacin del juicio de imputacin jurdico penal, no significa que
sea la nica herramienta a tomar en cuenta. En efecto, es altamente
dudoso que una constatacin fctico social (como son los roles
sociales) determinen, suficientemente, una valoracin jurdico penal.
Ello porque, en el anlisis sobre lo que es lcito o ilcito para el
Derecho penal, las valoraciones que nos den tal resultado no
provienen exclusivamente de lo fctico, de lo que hay en la
realidad social, sino que, se requiere, adems, el empleo de
herramientas normativas, puesto que, el juicio de imputacin es un
juicio de atribucin jurdico penal. En ese sentido, entendemos que
el criterio de rol es necesario porque el Derecho penal incide en
sucesos dados en la realidad social por individuos libres, pero no

255
suficiente, para fundamentar el juicio de responsabilidad penal.

En efecto, anclar todo el andamiento de la imputacin penal en el solo
criterio del rol social, conlleva a transformar lo fctico en lo prescriptivo;
abriendo la compuerta de que todo contacto social, per se, conlleva la carga de
informacin normativa. No obstante, tampoco nos adherimos a la crtica de
Feijoo, que el recurso a la idea del rol sea til para otras disciplinas del
Derecho, pero no para el Derecho penal, porque ello implica desconocer que
todas las disciplinas del Derecho se vinculan con la realidad social; es decir,
inciden en fenmenos, sucesos, hechos; y, para evitar que el penalista se
ubique en una reflexin cerrada, debe tener en cuenta otras perspectivas,
como las sociolgicas; puesto que, su utilidad terica es la relacin de
complementariedad con el Derecho penal.

En suma, no podemos caer en teoras que impliquen una explicacin
autorreflexiva y cerradas, esto es, o solo el rol social (Jakobs) o solo
instituciones del Derecho penal (Feijoo), sino una explicacin global, que
sustente con la rigurosidad cientfica del caso, el por qu se le atribuye a una
persona consecuencias jurdico penales. Y para ello, el empleo de criterio
socio normativas permitirn al operador jurdico soluciones trascendentes al
mero mensaje formal de la norma.


El empleo de criterios socio normativos, implica desconocer la validez,
para el juicio de imputacin, la sola exigencia de conocimientos
socialmente estandarizados. Como Jakobs slo emplea un criterio
sociolgico: rol social, considera la estandarizacin social de los
conocimientos que habran que desvalorarse en el tipo. No obstante, el
error que incurre el jurista alemn es que, en el tema de anlisis, en
sede de Derecho penal, de los conocimientos del sujeto, se debe
recurrir a criterios socio - normativos, puesto que, es el propio
ordenamiento que, partiendo del grado de configuracin de una
determinada realidad social, define los grados de conocimientos
que debe tener un interviniente. Si bien, existen conocimientos
relevantes y otros no relevantes para la imputacin, no nos parece
asumible que el criterio de seleccin de la relevancia de los
conocimientos debe ser un dato extrado exclusivamente de lo social,
sin participacin del lenguaje jurdico, esto es, del sentido que dota el
propio ordenamiento jurdico. Como se indic en el punto anterior, se
requiere de una relacin de complementariedad, de lo social con lo
jurdico, de lo fctico con lo prescriptivo.

Y es que, compartir determinadas ideas de Jakobs, no conlleva asumir a
raja tabla todo su sistema, incluyendo su fundamento meta normativo y las
consecuencias que de ste extrae. Lo afirmado claramente se refleja en los
estudios realizados por Cancio Meli sobre la imputacin objetiva; quien
adhirindose a determinados postulados de Jakobs, tambin ha configurado
los suyos, que en algunos casos disiente con las de su maestro.
594


594
Al respecto, vase el estudio realizado por Jos Urquizo sobre los postulados de Cancio Meli:
URQUIZO OLAECHEA, Jos. RESCENSIN AL LIBRO DE MANUEL CANCIO MELI:

256

(3) La referencia a la realidad social construida por las personas en
ejercicio de su libertad est dada por la observancia de los roles y
deberes. Asimismo, la referencia a lo normativo valorativo est
constituida por la creacin de un riesgo jurdicamente desaprobado,
relacionado con el resultado acaecido.

Del criterio del rol se deduce que las personas, para poder participar
en los procesos de relaciones intersubjetivas sin que implique la afectacin
tanto de sus expectativas, como de las de los dems, debe de observar
determinados deberes de aseguramiento, de deberes de salvamento por
asuncin o por riesgos especiales; los cuales, no implican la presencia de
una sociedad autoritaria, en donde los contactos sociales se basan en solo
deberes; ni menos an de un sistema como el Derecho que exija a las
personas una aptitud de fidelidad; sino que, en un modelo de sociedad que
descansa en las garantas propias de un Estado democrtico de derecho, las
personas son considerados como individuos que organizan sus contactos y/o
participaciones en libertad, esto es, en el logro personal; pero para evitar
distorsiones en el ejercicio de libertad, que obstaculice el logro de sus
expectativas y la proteccin de sus intereses vitales, es que, se legitima a la
sociedad y al Estado delimitar el cmo y el por qu de los mbitos de ejercicio
de la libertad de las personas.

Esta delimitacin consiste en establecer que, para el ejercicio pacfico
de la libertad, las personas deben de actuar observando reglas constitutivas,
aceptadas socialmente, las cuales, originan en los individuos la asuncin de
roles, status o funciones, los mismos que, contienen el ejercicio de
atribuciones y la observancia de deberes. No es que se funcionalice a la
persona en aras de mantener una determinada sociedad, sino que se sirve de
una sociedad y de las reglas que se imponen, para lograr el respeto a las
libertades de todos y la posibilidad de materializar sus expectativas e
intereses.

Partiendo del rol de las personas, se puede identificar la presencia de
deberes de aseguramiento, los cuales consisten, valga la redundancia, en
asegurar la propia organizacin de tal modo que de ella no se
desprendan riesgos que excedan de lo permitido, y que conlleve una
intromisin inaceptable en los mbitos de libertad de los dems. Por otro
lado, se pueden observar deberes de salvamento, los cuales surgen por
riesgos que ya no se encuentran en el mbito de la organizacin
personal; el ciudadano, en ejercicio de su libertad, puede realizar una
conducta peligrosa, pero asume, al mismo tiempo, el deber de revocar ese
peligro antes de que se afecten mbitos de organizacin ajenos, esto es, que
asume una competencia por el riesgo en mbitos ajenos como sinalagma a la
renuncia de proteccin de los titulares de estos mbitos.

Sin embargo, qu relevancia tiene, para el Derecho penal, cuando la
persona ha incumplido su rol, conllevando a que inobserve o los deberes de

LNEAS BSICAS DE LA TEORA DE LA IMPUTACIN OBJETIVA. En: Rev. Peruana de
Ciencias Penales, N 15, Editorial idemsa, Lima Per, 2004.

257
aseguramiento, o bien los deberes de salvamento?

Como se indic, no toda desaprobacin social se convierte, per se en
jurdica; para ello, se requiere, adems, del empleo de criterios normativos
valorativos. Estos criterios son aquellos que permiten afirmar que el ejercicio
abusivo de la libertad de una persona, materializado en el empleo defectuoso
de su rol, genera consecuencia penales, cuando se ha creado un riesgo no
permitido, el cual, puede relacionarse con el resultado acaecido.

El riesgo prohibido: creado y que origin el resultado producido, es el
ncleo de la valoracin jurdico penal. La concrecin del riesgo prohibido
constituye un proceso de determinacin con base en normas jurdicas (en un
sentido primigenio),
595
normas tcnicas y reglas de la prudencia.

As, para la imputacin del comportamiento en el mbito de los delitos
de dominio, no basta que se haya sobrepasado el lmite de actuacin general
establecido por el ordenamiento jurdico, sino que se requiere determinar
adems la competencia del autor por este riesgo no permitido. Esta
determinacin slo puede tener lugar si se tiene en consideracin la concreta
situacin de actuacin y la concreta persona del autor. La referencia al autor
concreto no debe entenderse, sin embargo, como una medida subjetiva, sino
como una medida objetiva, esto es, como una persona libre y responsable
frente al ordenamiento jurdico (ciudadano). Si se llega a demostrar que el
autor ha infringido las competencias que en la situacin concreta le eran
exigibles, entonces cabr una imputacin del comportamiento.
596


En suma, no se debe considerar el comportamiento del autor en su
relevancia naturalista como idneo para producir un resultado lesivo,
sino en su expresin normativa de infraccin de las competencias
atribuidas.
597
Para el Derecho penal, esto significa que el sujeto ha
organizado defectuosamente su esfera personal, lesionando los deberes
negativos que le corresponde por el hecho de poseer el status de
ciudadano.

(4) Los criterios socio jurdicos deben ser empleados en el sistema
de imputacin. As, en lo que respecta al aspecto objetivo del tipo,
estos criterios deben ser utilizados en el marco del juicio de
imputacin objetiva.

Un modelo de imputacin de responsabilidad sobre la base de roles,
como criterio necesario, pero requerido de complementariedad por criterios
normativos valorativos, se erige sobre la base de los principios de
autorresponsabilidad y con la delimitacin de mbitos de organizacin y
responsabilidad, en el sentido que la persona, en ejercicio de libertad,

596
Cfr. GARCA CAVERO, Percy. Ob. Cit., Pg. 413.
597
Los lmites de la creacin permitida de riesgos no dependen de criterios o magnitudes
naturalsticos, estadsticos o matemticos como la probabilidad de produccin del resultado. No
existe una frmula matemtica o nivel cuantitativamente fijo de riesgo cuyo traspaso determine los
lmites de la intervencin del Derecho penal. Cfr. FEIJOO SNCHEZ, Bernardo.
IMPUTACIN, Ob. Cit., Pg. 204.

258
participa de los procesos de relacin intersubjetiva, asumiendo los
costes que su organizacin origine a los mbitos de libertad de los
dems.

El Derecho debe proteger ese mbito de libertad, por ejemplo,
imponiendo roles o deberes, a fin que la persona no se exceda en el desarrollo
de su libertad, causando dao a otro sujeto libre. Y en ese sentido, los roles se
normativizan a travs del concepto de riesgo; es decir, si el rol genrico es no
daar esferas de libertad ajenas, eso se normativiza analizando el concreto
tipo penal, a fin de establecer si en el caso concreto la persona ha creado un
riesgo prohibido a travs de su organizacin de libertad, configurando el tipo
penal respectivo, y, por ende, afectando ese rol genrico de ciudadano.
Igualmente, se puede predicar en el caso de roles especiales, en el sentido
que, el concreto tipo penal se configurar si estos roles han sido quebrados a
travs de la creacin de un riesgo prohibido (valga la redundancia, por la
norma penal).

En este marco, el juicio de imputacin objetiva cumple un rol
fundamental, dado que, el sistema penal parte de la idea de que el delito es un
proceso de imputacin de un hecho y de una sancin a una persona que la
sociedad realiza para satisfacer ciertas necesidades preventivas bsicas: la
identidad normativa de la sociedad, con la aclaracin que, no es la sociedad
quien condiciona el status de persona y por ende de lo que cree es o no
necesario para su continuidad, sino es considerar a la persona como sujeto
libre y tendiente a su autorrealizacin en sociedad, la que establece las
condiciones necesarias para ese desarrollo.

(5) El modelo de imputacin objetiva que parte de los roles, es aplicable
en el proceso de adscripcin tpica del comportamiento, sin importar
si se est ante una accin u omisin.

El problema no radica en distinguir las acciones de las omisiones, es un
problema de adscripcin; esto es, que la conducta de la persona (cualquiera
que sea) tenga un sentido tpico. Y ello se determinar a travs de las reglas
de la imputacin objetiva (figura por la cual es aplicable en la realizacin, por
parte de la conducta, de cualquier tipo penal), deducidos de ideas rectoras, as
como, de principios axiolgicos que no son de propiedad de un determinado
tipo penal (como es el caso de la posicin de garante del denominado tipo de
omisin impropia). En suma, ms que distinguir estructuras tpicas hay que
interpretar el tipo penal; y la forma cmo deber realizarse este juicio de
adscripcin a travs de la imputacin objetiva,

La responsabilidad penal no puede ser distinguida sobre la base de la
apariencia externa de la conducta (si el sujeto realiz una accin, o bien, una
omisin); por el contrario, se requiere de una razn normativa, y es
precisamente dentro de la teora de la imputacin objetiva en donde se lleva a
cabo la determinacin de una conducta tpica y, segn el tipo penal, la
materializacin de un resultado. Y para ello, se deber distinguir entre delitos
producidos por la creacin o administracin de un riesgo comn (delitos
derivados del status general de ciudadano, el cual, forma parte, implcitamente,

259
del contenido del tipo penal) y aquellos otros que derivan de deberes
especiales establecidos por el ordenamiento jurdico frente a determinado bien
jurdico (delitos en virtud de una institucin, la cual, descansa un rol especfico
que, tambin, forma, implcitamente, parte del contenido del tipo penal).

(6) El modelo de imputacin objetiva que parte de los roles justifica la no
necesidad de una clusula general que regule a la omisin impropia.

Como se indic en el anterior punto, el problema no es de legislacin de
la omisin, sino de interpretacin de los tipos penales; esto es, la afectacin
tpica de aquellos intereses vitales protegidos por las normas penales, puede
darse tanto por accin, como por omisin, las cuales, presentan la misma
virtualidad de ataque; y ello, lo revelan los criterios normativos valorativos de
creacin de riesgos y autorresponsabilidad, que permitan la imputacin de la
conducta al correspondiente tipo penal.

Por el contrario, el artculo 13 del Cdigo Penal peruano menciona
instituciones de carcter general, como son: deber jurdico, peligro inminente,
realizacin del tipo penal, entre otros. Y se indica que son de carcter general,
porque las mismas pueden ser predicada tanto en la omisin, como en la
comisin. Lo que se legisl son herramientas de contenido netamente
dogmtico, que ha generado ms de una confusin entre los operadores
jurdicos; puesto que, lo que el legislador origin es la introduccin de figuras
de amplio contenido, sin ninguna delimitacin o referencia para su correcta
aplicacin por parte de los operadores del Derecho.

Por tanto, en esta investigacin se ha postulado la eliminacin del
artculo 13 CP, por innecesaria y, adems, porque se refiere de instituciones
jurdico penales cuyo mbito de anlisis, debate y aplicacin, pueden ser
predicados no solo para la omisin.




260
CAPTULO III
MARCO EMPRICO

3.1 TIPO DE INVESTIGACIN

La presente investigacin es de tipo descriptiva, es decir, tendiente a
presentar, detallar, interpretar y explicar lo referente a la naturaleza de la
omisin y su identidad con la accin, a travs de las reglas de la imputacin
objetiva, presentando las principales manifestaciones de ste (naturaleza
actual y composicin). En efecto, hemos descrito los aspectos conceptuales de
esta figura, su presencia en otras legislaciones, su tratamiento en el sistema
penal peruano y la problemtica que ste presenta en nuestro pas.

Asimismo, la investigacin es de un nivel DESCRIPTIVO y
EXPLICATIVO. Es descriptivo, porque se describi las relaciones de las
variables; as como, es explicativo, porque se explic las relaciones de
causalidad existente entre las variables.


3.2 TCNICAS DE RECOLECCIN Y PROCESAMIENTO DE DATOS

3.2.1 TCNICAS DE RECOLECCIN DE DATOS

Para esta investigacin utilizaremos las tcnicas ms tpicas; as
tenemos:

3.2.1.1 ENCUESTA

Este instrumento se elabor en funcin del problema planteado, la
hiptesis y los variables identificados, para lo cual previamente se formul el
cuestionario respectivo, siguiendo los criterios cientficos a efectos de recoger
minuciosamente esta informacin.

3.2.1.2 ENTREVISTA

Se realiz en forma verbal a unas 30 personas que tienen las mismas
caractersticas de la poblacin en estudio pero que por su propia labor es
interesante conocer su opinin.

3.2.1.3 ANALISIS DE REGISTRO DOCUMENTAL

Esta tcnica estar en funcin del anlisis doctrinario y tcnica de las
diversas obras, as como, de las jurisprudencias emitidas por los Tribunales de
Justicia.

3.2.1.4 ANALISIS MICRO COMPARATIVO DE SISTEMAS
EXTRANJEROS

Para el mayor cumplimiento de esta tcnica he visto por conveniente
elegir adecuadamente cuales van a ser los sistemas jurdicos extranjeros que

261
van a ser objeto de comparacin, a fin de determinar las semejanzas,
identidades y diferencias que pudieran existir entre el objeto de confrontacin.

Frente a ello, el diseo de contratacin se bas en diferencias sistemas
que tipifican la omisin impropia en la Parte General del Cdigo Penal; de
aquellas que la tipifican de la Parte Especial del texto punitivo; y de aquellas
que no la regulan ni en la Parte General ni en la Parte Especial.

3.2.1.5 FICHAS DE INFORMACIN JURIDICA

Considerando los criterios metodolgicos al momento de recolectar la
informacin, formulamos las fichas respectivas, a fin de almacenarlas y
procesarla debidamente en el momento respectivo, esto es, cuando se ha
estado elaborando la presente tesis.

3.2.1.6 BSQUEDA DE INTERNET

Con el manejo de las herramientas de internet se pudo indagar en otros
sistemas jurdicos relacionados con el tema investigado.

3.2.2 TCNICAS DE PROCESAMIENTO DE DATOS

3.2.2.1 SELECCIN Y REPRESENTACIN POR VARIABLES

Se seleccion las respuestas obtenidas del trabajo de campo, de
acuerdo a las variables formuladas, empleando, incluso, la codificacin.

3.2.2.2 MATRIZ TRIPARTITA DE DATOS

En este instrumento almacenamos la informacin obtenida y que
previamente ha sido seleccionado o representada por el investigador en una
matriz de datos.

3.2.2.3 UTILIZACIN DE PROCESADOR SISTEMATIZADA

La informacin clasificada y almacenada en la matriz de datos se
traslad a un procesador de sistemas computarizados que nos permita realizar
las tcnicas estadsticas apropiadas para lo cual tener en cuenta el diseo y
las diversas pruebas que vayamos a utilizar en la contrastacin de las
hiptesis.

3.2.2.4 PRUEBAS ESTADISTICAS

Se emplear en funcin del diseo respectivo.

3.2.3 LIMITACIONES

Durante el proceso de recoleccin de datos, se presentaron
limitaciones. As, en lo que respecta a las encuestas, hubo renuencia de
algunos de los encuestados al momento de desarrollar el respectivo

262
cuestionario, debido a la idea de una supuesta mal intencionada investigacin.

Otra limitacin es la poca investigacin nacional sobre este tema, as
como, la falta de profundos conocimientos por parte de los operadores
jurdicos sobre la identidad material de la omisin (impropia) con la comisin a
travs de las reglas de la imputacin objetiva, obligndome a recurrir a la
doctrina extranjera, haciendo la salvedad respectiva en lo que respecta a la
realidad normativa y jurisprudencia de los pases consultados.


3.3 DISEO DEL TRABAJO OPERACIONAL

El diseo especfico en la verificacin de la hiptesis est orientado por
el siguiente esquema:

X V. I

M

Y V. D

M, es la muestra representativa
X, es la variable independiente
Y, es la variable dependiente

La hiptesis se comprob utilizando el presente diseo de investigacin,
estableciendo la condicionalidad existente entre las variables x y y,
recolectando datos a travs de uno o varios instrumentos de medicin y
analizando e interpretando dichos datos.


3.3.1 POBLACIN Y MUESTRA

Como se indic en el Captulo I, la investigacin se desarroll sobre la
base de fallos emitidos por la Corte Suprema (poblacin) en el perodo 1997
2005 (muestra), en materia de omisin impropia. La informacin de los
referidos fallos, han sido recogidos en la respectiva ficha de estudio
documental.

Sin embargo, tambin se han realizado encuestas, sobre la base de la
siguiente poblacin:

Jueces Penales de la Corte Superior de Justicia de Lima

Fiscales Provinciales Penales del Distrito Judicial de Lima

Abogados

Catedrticos de Universidad Pblicas y Privadas de Lima


263
Ciudadanos

En donde la muestra est conformada por:

Jueces Penales de la Corte Superior de Justicia de Lima: 20

Fiscales Provinciales Penales del Distrito Judicial de Lima: 20

Abogados: 20

Catedrticos de Universidad Pblicas y Privadas de Lima: 20

Ciudadanos: 20

Haciendo un total de 100 encuestados

Finalmente, el nivel de precisin consiste en un 97% con un error de
estimacin del 3%.

3.4 CONTRASTACIN Y COMPROBACIN DE HIPTESIS

3.4.1 CONTRASTACIN DE LA HIPTESIS

El mtodo aqu empleado es contrastar las variables empleadas en el
trabajo de campo, con relacin a nuestra hiptesis de trabajo, la cual es:


HIPTESIS DE TRABAJO

La imputacin objetiva presenta los criterios materiales
ms adecuados que permiten establecer si una omisin
corresponde a la realizacin del tipo penal de accin,
coadyuvando al dictado de pronunciamientos
jurisdiccionales con fundamentaciones lgicos -
normativos.

Al respecto, y a travs del cruce de informacin, hemos obtenido los
siguientes resultados:

b) De las encuestas

c) De las fichas de estudio documental

A) ENCUESTAS

Como se indic en el punto de poblacin y muestra, se han encuestado
a cien personas, distribuidas, en funcin al mtodo del muestreo estratificado
por afijacin uniforme, en donde cada estrato representa a los Jueces,
Fiscales, Abogados, Catedrticos y Ciudadanos, asignndosele una muestra
de igual tamao: 20 personas.

264

En ese sentido, se analizarn las respuestas dadas a cada una de las
preguntas elaboradas para la encuesta (al respecto, vase, anexo III), a travs
del siguiente formato:

1. Indicacin de la pregunta

2. Tabulacin de las respuestas y presentacin en forma
numrica, as como porcentual.

3. Elaboracin del grfico de respuestas

4. Realizacin del anlisis respectivo

Este formato se seguir para cada una de las preguntas objeto de la
encuesta.













265

PREGUNTA N01

Considera Ud. que para sancionar a una persona a ttulo de
omisin impropia, se requiere:

Puede marcar ms de una alternativa, si as Ud. lo estima conveniente

La posicin de garante ( )

La causalidad hipottica ( )

La imputacin objetiva ( )


CUADRO NO1


CRITERIOS NMERO PORCENTAJE

Posicin de garante


18

18%

Causalidad hipottica


2

2%

Imputacin objetiva


14

14%

Posicin de garante y
causalidad hipottica


6

6%

Posicin de garante e
imputacin objetiva


39

39%

Causalidad hipottica e
imputacin objetiva


4

4%

Posicin de garante,
causalidad hipottica e
imputacin objetiva


17

17%






266

GRFICO NO1

FUENTE: ENCUESTA PROPIA
0
5
10
15
20
25
30
35
40
Posicin de
garante
Causalidad
hipottica
Imputacin
objetiva
Posicin de
garante y
causalidad
hipottica
Posicin de
garante e
imputacin
objetiva
Causalidad
hipottica e
imputacin
objetiva
Posicin de
garante,
causalidad
hipottica e
imputacin
objetiva
PARA LA RESPONSABILIDAD A TTULO DE OMISIN
IMPROPIA SE REQUIERE:
Posicin de garante
Causalidad hipottica
Imputacin objetiva
Posicin de garante y causalidad hipottica
Posicin de garante e imputacin objetiva
Causalidad hipottica e imputacin objetiva
Posicin de garante, causalidad hipottica e imputacin objetiva


267

ANLISIS

El 39% de los encuestados consideran que son a travs de la posicin
de garante y la imputacin objetiva los criterios necesarios para establecer la
responsabilidad jurdica penal a ttulo de omisin impropia.

Ello se debe, segn los encuestados, a la exigencia del Cdigo Penal,
puesto que, el sujeto ha tenido que detentar el deber jurdico de evitar el
resultado, y al no haberlo hecho, consideran los encuestados, se les deber
imputar el resultado acaecido al omitente.

Esta mixtura entre la posicin de garante con la imputacin objetiva en
la omisin impropia, se justifica porque la actual tendencia es a la
normativizacin de las categoras jurdico penales; en donde, se debe tomar
como punto de partida la situacin concreta, as como, los conocimientos del
autor, excluyndose cursos causales hipotticos, sino centrndose en la
conducta del autor individual en una situacin histrica muy concreta.

Esto es coherente con la posicin de nuestra Corte Suprema, dado que,
en las jurisprudencias analizadas en el anterior captulo, para atribuir a una
persona un resultado, va omisin, se requiere en primer lugar que detente una
obligacin jurdica (de proteccin o vigilancia) del bien jurdico, y, en segundo
lugar, las reglas de imputacin objetiva a fin de establecer si, por la omisin, se
aument el riesgo de afeccin para el bien jurdico.

Frente a ello, nuestra posicin es que, solamente se requiere del juicio
de imputacin (objetiva, subjetiva y personal) para establecer la
responsabilidad de un hecho a una persona; no requirindose de un elemento
especial, exclusivo y excluyente, para la estructura de la omisin impropia,
como es la posicin de garante, porque ello no permitira ni la equivalencia
(propugnada por los partidarios del deber de garanta) ni menos an la
identidad entre la omisin impropia con la comisin.

Y en el caso de la configuracin de un determinado tipo penal, se
deber partir en la distincin de delitos de dominio o de competencia por
organizacin con los delitos de infraccin de un deber o de competencia
institucional, dado que, ello responde a una verdadera normativizacin de las
conductas: roles que en un Estado de Derecho se le atribuyen a las personas
(entendidas como sujetos libres) y que forman parte, implcitamente, del
contenido de un concreto tipo penal.

En ese orden de ideas, el juicio de imputacin, gira entorno a esos roles,
los conocimientos del autor, as como, en materia de los delitos de dominio, a
la presencia de un riesgo prohibido y su realizacin, material, en la afeccin de
un bien jurdico, y en el caso de los delitos de infraccin de un deber, el
incumplimiento de su rol institucional que no permiti mantener una situacin
favorable para el bien jurdico. Adherir a este marco, la posicin de garante,
implica no querer alejarnos totalmente de figuras elaboradas por corrientes
cuyo plano de estudio era el ontolgico o el naturalista.

268

PREGUNTA N02

Cuando el artculo 13 del Cdigo Penal menciona que el omitente
tiene el deber jurdico de impedir el resultado, est haciendo
referencia a la posicin de garante?

CUADRO NO2


CRITERIOS NMERO PORCENTAJE

Si


93

93%

No


7

7%


GRFICO NO2

FUENTE: ENCUESTA PROPIA
CONSIDERACIN DEL DEBER JURDICO DE
EVITACIN DEL RESULTADO COMO POSICIN
DE GARANTA
Si No


269

ANLISIS

El 93% de los encuestados consideran que el deber jurdico de impedir
el resultado es aquella posicin de garante que se le exige al sujeto
responsable a ttulo de omisin impropia.

Y esto permite fundamentar posiciones como el de Ivn Meini, quien
considera que en los casos de no evitacin del resultado por el garante s es
necesario acudir a la clusula del art. 13 CP, pues en la medida en que estos
comportamientos omisivos no se desprenden directamente de los tipos de la
parte especial, o lo que es lo mismo, no son idnticos a los tipos de la parte
especial, se hace necesario invocar el art. 13 CP para otorgarles relevancia
tpica y recin, entonces, se puede decir que, sin llegar a ser iguales, se
corresponden con un tipo de la parte especial. Recordemos que, para Meini, la
omisin impropia slo puede o crear un riesgo o aumentarlo. De esto se
desprende que no puede haber comisin por omisin, al menos no segn el
contenido que en este trabajo le otorga Meini a tal locucin, cuando el
comportamiento omisivo es posterior a la creacin o incremento del riesgo.

As, por ejemplo, en el anlisis de la imputacin objetiva en los delitos
de infraccin de un deber, basta que el sujeto incumpla con su rol especial,
para afirmar la presencia de una conducta tpica, an a posteriori del
establecimiento de una situacin de peligro para el bien jurdico. La imputacin
del comportamiento en los delitos de infraccin de un deber tiene lugar
solamente con la posibilidad del cumplimiento del deber especial, y no, si el
comportamiento del sujeto es anterior o posterior al riesgo creado; eso es un
momento irrelevante para el Derecho penal, que nos vuelve a situar en un
campo naturalstico, esto es, cul fue el determinante lo que no se hizo antes o
lo que no se hizo despus; esto, en los delitos de infraccin de un deber no
presenta relevancia alguna.

Y, como los delitos de infraccin de un deber, observando el respectivo
tipo penal, pueden configurarse va accin o por omisin, por lo que, lo
indicado en el prrafo anterior, es aplicable sin importar si la persona realiz
una prestacin positiva o se abstuvo de realizar una determinada, puesto que,
lo necesario es la desvinculacin de la persona de su rol especial o
institucional. Por tanto, como dira Jakobs, ese deber jurdico de evitacin de
un resultado (por ejemplo, debilitar el status de conservacin o mantenimiento
del bien jurdico), se exigira tanto en accin como en omisin, y no porque as
lo demande la naturaleza del comportamiento, sino por la naturaleza del delito
en s (ejemplo el delito de infraccin de un deber o competencia por
institucin).








270

PREGUNTA N03

Opina Ud. que el supuesto de creacin de un peligro inminente y
que fuera propio para producirlo (injerencia) previsto en el artculo
13 del Cdigo Penal, es un supuesto que origina la posicin de
garante?


CUADRO NO3


CRITERIOS NMERO PORCENTAJE

Si


98

98%

No


2

2%


GRFICO NO3

FUENTE: ENCUESTA PROPIA

LA INJERENCIA ES UN SUPUESTO DE POSICIN
DE GARANTE?
Si No


271

ANLISIS

El 98% de los encuestados consideran que la injerencia es un supuesto
de la posicin de garanta, enmarcado, desde la teora funcional, como un
caso propio del deber de vigilancia de fuentes de peligro para bienes jurdicos.

Por lo que, se comprueba lo que se indic anteriormente, que ha sido un
error del legislador separar del deber jurdico de evitar el resultado a la
injerencia, puesto que, si la primera denota (como se comprob en el cuadro
anterior) la posicin de garanta, entonces es gnero de la injerencia; es decir,
entre la posicin de garante y la injerencia hay una relacin de gnero a
especie. Por lo que, si la intencin del legislador era establecer al deber de
garante como el equivalente entre la omisin con la accin, entonces, bastaba
con indicar a la misma y no, luego, mencionar a una de sus especies, dando a
entender que no guardan ninguna relacin.

El otro riesgo es que, el legislador ha comenzado a regular un tema
discutido en la doctrina: las fuentes de garanta; y en ese sentido, si el
legislador ha comenzado a indicar cuales son las fuentes de este deber, debi
de indicar (en la exposicin de motivos) cules han sido las razones que
justificaron una determinada posicin, as como, cules son, tanto el contenido,
as como, el mbito de delimitacin de esta fuente. Y en ese sentido, se
advierte una omisin de argumentos y justificaciones.

Por otro lado, no se entiende el por qu el legislador slo ha
mencionado una fuente de posicin de garante, y ha guardado silencio en la
presencia de otros deberes de garantas. Si comenz a legislar las fuentes de
garanta, lo ms lgico era abordar completamente este tema. No obstante,
como es polmico el tema de las fuentes de garanta, cada vez ms son las
legislaciones que no regulan este tpico.

Sin embargo, adoptando el modelo de imputacin de responsabilidad
sobre la base de roles, no se excluye a la injerencia, puesto que, una
imputacin del comportamiento puede tener lugar tambin como consecuencia
de la infraccin de deberes de salvamento, los cuales surgen por riesgos que
ya no se encuentran en el mbito de la organizacin personal. Estos deberes
de salvamento pueden tener su fundamento en la introduccin de riesgos
especiales en mbitos de organizacin ajenos. En estos casos, no existe un
asuncin de los riesgos, sino una conducta precedente especialmente
peligrosa (injerencia). Un sector importante de la doctrina penal limita los
supuestos de injerencia a los casos de una conducta precedente antijurdica,
pero como afirma Jakobs, existen conductas permitidas que, sin embargo,
fundamentan deberes de salvamento. Precisamente, se trata de aquellas
conductas que el ordenamiento jurdico solamente las tolera porque llevan
consigo deberes de salvamento. En ese sentido, el incumplimiento de tales
deberes frente a riesgos especiales constituye una forma de infraccin del rol
general de ciudadano y justifica, por tanto, la imputacin del comportamiento.



272

PREGUNTA N04

Considera Ud. que es suficiente con la posicin de garante para
justificar la responsabilidad penal por omisin?


CUADRO NO4


CRITERIOS NMERO PORCENTAJE

Si


32

32%

No


68

68%

GRFICO NO4

FUENTE: ENCUESTA PROPIA
0
10
20
30
40
50
60
70
Si No
LA POSICIN DE GARANTE ES EL NICO
ELEMENTO PARA DETERMINAR LA
RESPONSABILIDAD DEL OMISO?
Si No




273
ANLISIS

El 68% de los encuestados consideran que no es suficiente con la
posicin de garante para fundamentar la responsabilidad penal para el
omitente; por lo que, se deber establecer el verdadero valor de esta figura; es
decir, luego de considerar a la posicin de garante como un elemento de
carcter absoluto y exclusivo de la omisin impropia, ahora su valor se le ha
relativizado: es una condicin necesaria pero no suficiente.

Este cambio de paradigma concuerda con la presente investigacin,
esto es, el de no considerar a la posicin de garante como un elemento
especial, exclusivo y excluyente, de carcter absoluto, sino que, en un modelo
de imputacin sobre la base de roles, tanto en la accin como en la omisin,
estn presentes roles y/o deberes, que permitiran afirmar que la persona, a
efectos del Derecho penal, tiene una posicin de garante.

Esta ltima afirmacin no parte de la distincin naturalstica entre
accin y omisin, sino en la taxonoma (de naturaleza normativa) de los
delitos: (a) de competencia por organizacin; (b) de competencia institucional,
los cuales, se erigen sobre la base, o bien de un deber genrico o negativo, o
bien, de un deber especfico o positivo.

Pero, an con la afirmacin de que, en un ltimo sentido, la calidad de
garante est presente en ambos delitos, la misma no es suficiente (dado que,
se caera en un modelo autoritario, ajeno a las garantas propias de un Estado
social y democrtico de derecho), sino que se necesita la imputacin (objetiva,
subjetiva y personal) del hecho a una persona (entendida como un ser libre). Y
esto es claramente aceptada por la mayora de los encuestados.


274

PREGUNTA N05

Opina Ud. que la imputacin objetiva presenta una mejor gama de
criterios para establecer si una omisin corresponde a la
realizacin de un tipo penal de accin?


CUADRO NO5


CRITERIOS NMERO PORCENTAJE

Si


87

87%

No


13

13%

GRFICO NO5

FUENTE: ENCUESTA PROPIA

EL VALOR DE LA IMPUTACIN OBJETIVA EN LA
OMISIN
Si No



275
ANLISIS

El 87% de los encuestados consideran que la imputacin objetiva
presenta un adecuado conjunto de criterios normativos valorativos que
permitirn afirmar la identidad estructural entre la omisin con la accin.

Y esto es concordante con la visin del injusto penal, la cual, postula
que el injusto no puede ser caracterizado mediante categoras como la de la
causalidad o la finalidad (l no es causalmente necesario o causado de
manera final, como por ejemplo en la omisin). Y tambin, donde se presentan
estas estructuras, les falta relacin con el Derecho penal, de manera que no
sirven para caracterizar lo que de una accin tpica es penalmente relevante.

Ms bien, desde el punto de vista de un sistema funcional de Derecho
penal, el injusto de la imprudencia y de la omisin es el resultado de una
imputacin segn parmetros jurdicos. Luego, los problemas esbozados tanto
de la teora causal como final de la accin carecen de objeto desde principio.

Pero las diferencias de las concepciones sistemticas trascienden ms:
cuando se concibe la accin tpica como realizacin de un riesgo no permitido,
se deriva el acontecimiento penalmente relevante de la tarea del Derecho
penal de evitar los riesgos socio polticamente intolerables para el particular y
la sociedad.

La idea de riesgo va como se sabe ms all de la dogmtica penal y
toca problemas fundamentales de la sociedad moderna y de su control. Su
elaboracin dogmtica posibilita y exige la inclusin de planteamientos poltico
criminales y empricos, y conduce a la dogmtica, encerrada por las viejas
concepciones sistemticas en su estructura conceptual, hacia una apertura a
la realidad.

Esto es recogido por la moderna teora de la imputacin objetiva, que
establece, en el caso de los delitos de dominio: (1) la creacin de un riesgo
prohibido, que posibilita la imputacin del comportamiento (y fundamenta la
punibilidad, por ejemplo, en los delitos de mera actividad, de peligro, en la
tentativa), y, (2) la realizacin del riesgo en el resultado., que posibilita la
imputacin del resultado (la cual, fundamenta la punibilidad, por ejemplo, de
los delitos de lesin).

En lo que respecta a los delitos de infraccin de un deber, los elementos
de la imputacin objetiva son los mismos: se requiere de una imputacin del
comportamiento y de una realizacin del resultado. No obstante, hay que
precisar que el contenido de cada uno de estos aspectos no coincide con los
desarrollados en los delitos de dominio. En los delitos de infraccin de un
deber, la imputacin del comportamiento se determina por la infraccin de un
deber especfico, mientras que la realizacin del resultado no se aprecia como
la realizacin del riesgo prohibido, sino como una forma de configuracin de la
sociedad que el vinculado institucional debi haber evitado.



276

PREGUNTA N06

Estima Ud. que los fallos emitidos por la Corte Suprema sobre la
omisin impropia se han basado en criterios lgicos y normativos
adecuados?

CUADRO NO6


CRITERIOS NMERO PORCENTAJE

Si


28

28%

No


72

72%

GRFICO NO6

FUENTE: ENCUESTA PROPIA
0
10
20
30
40
50
60
70
80
Si No
LA CORTE SUPREMA HA EMITIDO ADECUADOS
FALLOS EN MATERIA DE OMISIN?
Si No



277
ANLISIS
El 72% de los encuestados consideran que los fallos emitidos por la
Corte Suprema en materia de omisin impropia han sido inadecuados. Y ello
es concordante con el anlisis de las jurisprudencias, realizado en el captulo
anterior, tanto en materia de omisin impropia, como en lo referente a la
imputacin objetiva. Y as, en lo que respecta a la omisin impropia, los fallos
inadecuados han girado entorno: (a) a la equiparacin entre causalidad
hipottica con la imputacin objetiva; (b) la posicin de garante como
fundamento de la autora en la omisin impropia; y, (c) la culpa in vigilando
como fundamento de la responsabilidad jurdico penal del omitente.

En lo que respecta al primer punto, afirmar que, si hipotticamente la
conducta omitida, con una seguridad rayana a la certeza, hubiese evitado el
resultado, implica, per se, afirmar por un lado que la conducta es causal del
resultado, y por otro lado, imputar objetivamente el resultado al omitente,
conllevara a confundir los presupuestos de una categora ontolgica (como la
relacin de causalidad) con una normativa (la imputacin objetiva). En efecto,
la relacin de causalidad implica un nexo lgico, en el plano del ser, entre la
conducta y el resultado. En cambio, la imputacin objetiva denota una
atribucin normativa valorativa, en primer lugar del carcter tpico de la
conducta, y en segundo lugar, el resultado como obra del sujeto activo. Por lo
que, tanto la causalidad como la imputacin objetiva requieren presupuestos
diferentes, que no pueden ser confundidos. Lo afirmado tambin puede ser
aplicado a la causalidad hipottica, puesto que, an si su naturaleza es
especial o sui generis, su finalidad era establecer un nexo ntico entre la
omisin con el resultado, por lo que, es totalmente ajeno a la naturaleza de la
imputacin objetivo aplicable al tipo objetivo de las categoras dogmticas:
lesin / peligro; mera actividad / resultado; tentativa / consumacin; autora /
participacin: conductas vinculantes / conductas neutrales, etc.
Asimismo, en lo que respecta al segundo punto, es mantener una
perspectiva ontolgica, el afirmar que, la omisin es diferente a la accin en el
plano del ser, y que, por ende, estructuralmente (en sede del tipo) tambin son
distintos; y ello porque la omisin impropia es un delito especial, porque autor
solamente puede ser garante. Frente a ello, nuestra posicin es totalmente
opuesta a sta; y ello porque (1) no cabe diferenciar, en el mundo del ser,
acciones con omisiones, porque ontolgicamente slo se dan actividades
positivas; (2) la expresin omisin denota una valoracin, la cual, es relevante
para el Derecho penal, cuando se da a nivel del tipo; (3) el contenido de un tipo
penal puede denotar que su configuracin se de o solamente por accin, o
bien, por omisin; aunque tambin puede implicar que tanto por accin como
por omisin, el mismo puede ser configurado; (4) que la omisin no presenta,
per se, un autor especial, porque la determinacin del autor se da a travs de
lo expresado en el tipo penal. Por ende, nuestra posicin es normativa
valorativa, que respecta el principio de legalidad, al ceirnos, exclusivamente,
en el tipo penal.
El tercer punto, nuestra divergencia es mayor, porque en un sistema
penal funcional, la responsabilidad no surge por la falta de vigilancia; afirmar lo
contrario, implicara desconocer la naturaleza de la persona, como ser libre y
detentador de roles.


278
PREGUNTA N07

Considera Ud. que los operadores jurdicos cuentan con el
aparato conceptual necesario para el anlisis de la omisin
impropia?

CUADRO NO7


CRITERIOS NMERO PORCENTAJE

Si


16

16%

No


84

84%

GRFICO NO7

FUENTE: ENCUESTA PROPIA

LOS OPERADORES JURDICOS CUENTAN CON
UN APARATO CONCEPTUAL ADECUADO?
Si No




279
ANLISIS

El 84% de los encuestados consideran que los operadores jurdicos no
cuentan con un marco conceptual adecuado, para el anlisis de la omisin
impropia. Y ello es, obviamente, una de las causas principales porque se han
estado dictando fallos inadecuados por parte de nuestro sistema judicial.

Y ello se explica, porque, mayoritariamente, las investigaciones jurdicas
se centran en determinados tpicos (ej.: las medidas alternativas a la pena
privativa de libertad, los criterios de oportunidad, etc.), descuidndose otras
materias igualmente importantes (ej.: la omisin, la responsabilidad penal por
productos defectuosos, la imputacin objetiva, subjetiva y personal, etc.).

Inclusive, el tema materia de la presente investigacin, hasta el
momento en que la misma se est redactando, no ha sido objeto de alguna
tesis tanto de pre, como de post grado; y ello lo revela los antecedentes
investigativos que en el primer captulo se han especificado. Slo se tiene
informacin de la tesis Jos Caro, titulada Imputacin Objetiva y de Paredes
Vargas, titulada Imputacin Objetiva en el Derecho Penal, sustentadas
ambas en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.

Sin embargo, solamente dos investigaciones referidas a la imputacin
objetiva no son suficientes (sin mencionar la falta de estudios relacionados con
la omisin); lo que conlleva a afirmar que, en nuestro medio, los operadores
jurdicos no cuentan con un marco conceptual adecuado para el tema de la
imputacin objetiva en la omisin impropia; por lo que, slo les cabe recurrir a
los manuales y tratados preferentemente de autores extranjeros, conllevando
esto dos riesgos: (1) el contar con los recursos para la adquisicin de estos
materiales; y, (2) el realizar los respectivos distingos en el estudio de los
mismos, debido que, los autores, en principio, han aplicado sus teoras en el
marco del Derecho positivo de su pas.


280
PREGUNTA N08

Considera Ud. que est justificada la atenuacin facultativa al
omiso, establecido en el artculo 13 del Cdigo Penal?

CUADRO NO8


CRITERIOS NMERO PORCENTAJE

Si


57

57%

No


43

43%

GRFICO NO8

FUENTE: ENCUESTA PROPIA

0
10
20
30
40
50
60
Si No
EST JUSTIFICADA LA ATENUACIN DE LA
PENA AL OMISO?
Si No





281
ANLISIS

Probablemente el tema de la atenuacin facultativa de la pena al omiso
sea uno de los temas ms discutidos (y ello es natural, siempre en materia de
quantum de la pena, las voces se dividen).

En ese sentido, el 57% de los encuestados consideran que si est
justificada la atenuacin de la pena al omiso, y ello se debe, a la, aparente,
menor gravedad que presenta la omisin frente a la accin; esto es, que
valorativamente, no es igual abstenerse de algo que realizar algo, en perjuicio
del bien jurdico; lo primero, denotara una mayor intensidad y daosidad
social.

Esta postura mayoritaria guarda relacin con aquellas tendencias que
afirman que la no evitacin de la lesin del bien jurdico sera menos grave que
su produccin a travs de un comportamiento activo; que la energa delictiva o
criminal en las omisiones puede ser inferior que en los comportamientos
activos (mientras que en la comisin la voluntad se dirige a la consecucin del
resultado, en la omisin se deja que ste devenga); que la culpabilidad del
sujeto en la omisin puede ser menor a la que presenta cuando delinque
activamente, pues, por ejemplo, la lesin de un deber de actuar no es por lo
general tan grave como la lesin de una prohibicin de actuar.

Por otro lado, la posicin minoritaria (y solamente tiene ese status por
un margen de 14 puntos) se basa en la identidad entre la accin con la omisin
(por ejemplo, segn los encuestados, por el efecto que genera: la afeccin a
un bien jurdico), por lo que, no debe proceder atenuacin alguna de la pena.

Frente a ello, nuestra posicin ha sido que, tal atenuacin no debe
proceder (ni siquiera legislativamente), dado que, la relacin que existe entre
el comportamiento omisivo al que se le imputa el resultado y el resultado
imputado tiene idntico fundamento e igual desvalor que los que
corresponderan a la produccin de ese mismo resultado mediante un
comportamiento activo.

En efecto, si se considera que en el plano normativo, el modelo de
imputacin de responsabilidad jurdico penal se da sobre la base de roles,
entonces es irrelevante inquirir si un concreto rol se inobserv por accin o por
omisin, puesto que, ambas tienen la misma eficacia perturbadora: el
quebrantamiento de los roles o deberes de la persona; por lo que, entre ambas
no hay una mera equivalencia, sino una identidad. Y en ese sentido, no cabe
justificar la atenuacin facultativa a la pena del omiso.

B) FICHAS DE ESTUDIO DOCUMENTAL

Como se indic al inicio de este captulo, aparte de encuestar, se han
analizado una serie de sentencias expedidas por la Corte Suprema con
relacin al tema que nos ocupa. Los datos fueron evacuados a esta ficha de
estudio documental (ver Anexo IV) y analizados. Sin embargo, todo el anlisis
respectivo ha sido presentado en el captulo anterior, esto es, en el tem que

282
corresponde al estudio de la jurisprudencia emitida por nuestra Corte
Suprema, por lo que, para evitar repitencia, nos remitimos a lo sealado en el
tem correspondiente.
598


3.4.2 COMPROBACIN DE LA HIPTESIS

A lo largo de la investigacin, y tomando en cuenta lo comentado por la
doctrina especializada, lo regulado en el Derecho positivo (tanto nacional como
internacional), lo pronunciado por nuestra Corte Suprema, y lo opinado por
nuestros encuestados, nos permite afirmar que, antes de ingresar al anlisis
de la omisin, se debe, partir de la distincin, entre el mundo del ser con el de
las valoraciones.

En ese sentido, slo en el plano del ser (ontolgico) se dan actividades
positivas, es decir, acciones, dado que, sensorialmente no se pueden percibir
omisiones. Ms bien, el calificativo de omisin nace y se desarrolla en el
plano de las valoraciones, es decir, una accin realizada, puede generar en el
observador, la valoracin de que la persona omiti algo; es el sentido que se
le da a lo realizado por el sujeto.

Y si queda aceptada que la omisin se da, nicamente, en el plano de la
valoracin, implica que, la omisin penalmente relevante ser aquella, por la
cual, el juicio de valoracin ocurre en sede de la norma penal. Es decir, la
ubicacin de la omisin, desde lo que le interesa al sistema penal, no est en
el ser, sino en el tipo penal.

Frente a ello, el operador jurdico, cuando trabaje con el especfico tipo
penal, necesitar de criterios o indicadores, para determinar si la persona
omiti o no una determinada prestacin (a favor del mantenimiento de un bien
jurdico o expectativa propia de la identidad normativa de la sociedad).

Consideramos que, estos criterios son los brindados por la teora de la
imputacin, la cual, presenta como vertientes a la imputacin objetiva,
subjetiva y personal. Sin embargo, como la base del estudio de la omisin lo
hallamos en el tipo, y como tal estudio se inicie en el aspecto objetivo del tipo,
es menester solamente basarnos en la imputacin objetiva (pero, dejando
asentado que, adems, deber ser aplicado las reglas de la imputacin
subjetiva y personal).

El no tomar en cuenta a la imputacin objetiva, conllevar a posiciones
sesgadas que busquen en categoras ontolgicas (dicotoma entre a y no a,
nexo causal, posicin de garante, etc.), el asiento para el anlisis de la omisin
(cuando la misma es una categora normativa que se valora en sede del tipo
penal respectivo). Y este riesgo se ve latente en los pronunciamientos emitidos
por la Corte Suprema, los cuales, como se han visto anteriormente, no han
podido aprehender la naturaleza tanto de la omisin impropia, as como, de la
imputacin objetiva.


598
Ver, supra 2.5

283
Lo sealado, permite afirmar que se ha comprobado las hiptesis que
en la presente investigacin se han formulado:

HIPTESIS PRINCIPAL

La imputacin objetiva presenta los criterios materiales ms
adecuados que permiten establecer si una omisin corresponde a la
realizacin del tipo penal de accin, coadyuvando al dictado de
pronunciamientos jurisdiccionales con fundamentaciones lgicos -
normativos.

Se comprueba, por un lado, en la racionalidad y utilidad que brinda un
modelo de imputacin de responsabilidad basado en roles, el cual, no
distingue los delitos desde una perspectiva naturalista: accin / omisin, sino
normativa: competencia por organizacin / competencia institucional. Y por
otro lado, por la misma exigencia de nuestros operadores jurdicos, los cuales,
afirman que, para el dictado de pronunciamientos razonables, requieren de
criterios normativos valorativos que aprehendan la naturaleza de la
determinacin de una conducta como tpica (imputacin del comportamiento),
as como, la atribucin de un resultado a su autor (imputacin del resultado).

HIPTESIS SECUNDARIA No. 01

El porcentaje de sentencias que, adecuadamente, han fallado en
causas relativas a la presencia de omisin impropia en la Corte
Suprema de Justicia del Per durante el perodo 1997 - 2005 es
mnimo.

Se comprueba, a travs del anlisis realizado a la jurisprudencia de la
Corte Suprema en materia de omisin impropia y de imputacin objetiva, en
donde se advierte la falta de una argumentacin clara, coherente y vlida, que
supere el juicio de logicidad; sino que, por el contrario, se aprecia la presencia
de frmulas genricas y carentes de contenido y utilidad, afectando los pilares
del Estado de derecho, el cual, exige pronunciamientos acorde a Derecho.

HIPTESIS SECUNDARIA No. 02

Mediante criterios materiales propios de la imputacin objetiva se
podr determinar si la no realizacin de una determinada conducta
pudo o no disminuir o desaparecer el riesgo al bien jurdico, de esta
manera se facilitar la administracin de justicia en los casos de
comisin por omisin

Se comprueba, a travs por la misma eficacia que la moderna teora de
la imputacin objetiva ha brindado (y ha sido aceptada mayoritariamente por la
doctrina), esto es, la afirmacin, desde un plano normativo, que una persona
puede crear un riesgo prohibido o aumentar uno ya existente, tanto por accin,
como por omisin (si se parta de un plano naturalista, no se poda afirmar
esto, dado que, la omisin per se no crea nada); siendo de gran utilidad en la
labor de los operadores jurdicos.

284
CONCLUSIONES

1. Segn los datos obtenidos del trabajo de campo, as como, de las
corrientes doctrinales estudiadas, se tiene que, es la imputacin objetiva
la que presenta una mejor gama de criterios normativos para establecer
si una omisin corresponde a la realizacin de un tipo penal de
comisin; de esta manera, se ha comprobado la hiptesis de trabajo
planteada en la presente investigacin.

2. En lo que respecta al trabajo de campo, el 72% de los encuestados
estiman que los fallos emitidos por la Corte Suprema sobre la omisin
impropia no se han basado en criterios lgicos y normativos adecuados,
como puede ser la correcta aplicacin de criterios de la imputacin
objetiva. Y esto se corresponde con el 84% de los encuestados que
consideran que los operadores jurdicos no cuentan con el aparato
conceptual necesario para el anlisis de la omisin impropia.

3. En lo que se refiere a las doctrinas investigadas en materia de omisin,
las mismas dividen sus opiniones sobre la base del mtodo de estudio
de las categoras jurdico penales; as tenemos: Ontologicismo y el
Normativismo. Y el estudio pormenorizado de stas coadyuv a
clarificar, por un lado, la naturaleza de la omisin, y por otro lado, el
problema de investigacin: la determinacin de los criterios materiales
adecuados para el anlisis jurisprudencial de la omisin.

4. Lo ontolgico es lo referente al conocimiento del ser y que no puede
confundirse con lo fctico o lo real. Los entes pueden ser reales o
ideales. La consideracin por parte del Derecho de la realidad, objeto de
su regulacin, no implica, por s misma, la vinculacin del mismo a
estructuras lgico objetivas. En cambio, el normativismo establece la
necesidad de que el Derecho Penal trabaje con conceptos normativos y
abandone definitivamente los criterios ontolgicos, lo cual encontrar su
aplicacin dentro de cada una de las categoras del delito.

5. Desde una perspectiva ontolgica o naturalista, la omisin es aquella
modalidad del comportamiento humano (diferente a la accin, en un
relacin de a y no a) que consiste en un no hacer (intransitivo) o un no
hacer algo (transitivo). la cual, a mrito de un nexo de causalidad
hipottica, es la causa, por la cual, el resultado no se evit, sino que, por
el contrario, se realiz, debindose responsabilizar a la persona porque
tena el deber jurdico o posicin de garante (ya sea que la ley o el
contrato lo establezca, o bien, por su relacin frente al bien jurdico) de
evitar el resultado. Este tipo de tendencia conducira a justificar la mera
equivalencia o correspondencia de la omisin con la accin, dado que,
al ser estructuralmente diferentes, slo cabra una semejanza entre
stas, en aras de la punibilidad de la omisin impropia y el respeto al
principio de legalidad.

6. Desde una perspectiva normativista, la omisin no se presenta en el
plano del ser, por lo que, no cabe diferenciarlo con la accin, sino que,

285
la omisin es una valoracin realizada al comportamiento del sujeto con
relacin a lo descrito en el tipo penal, cuyo contenido delimita el juicio de
imputacin objetiva del comportamiento, as como, del resultado tpico,
sin la necesidad de exigir un elemento especial, exclusivo y excluyente,
como la posicin de garante. Este tipo de tendencia justificara el
argumento que, entre accin y omisin puede darse una identidad a
nivel de un determinado tipo penal.

7. Doctrinalmente, es preferible la perspectiva normativista, dado que, la
omisin (relevante para el sistema penal) es el resultado de una
valoracin normativa cuyo referente es el material fctico en el proceso
de adscripcin a un determinado tipo penal. En efecto, en el plano del
ser solamente hay actividades positivas, la afirmacin de que algo se
omiti es una valoracin que un tercero realiz del obrar de una
persona; tomando, para ello, el tercero un punto de referencia.

8. La omisin, en el marco del Derecho penal, debe ser entendida como la
abstencin tpica de una prestacin positiva encaminada, o bien, al
cumplimiento de su deber negativo: la revocacin de los efectos
daosos que su mbito de organizacin ha originado a esferas de
organizacin ajenas, o bien, al cumplimiento de su deber positivo: la
prestacin a un crculo de organizacin ajeno su apoyo; defraudando
expectativas normativas recogidas en un determinado tipo penal.

9. Mediante la referencia a roles, as como, por el mbito de regulacin del
tipo penal, la omisin presentara una identidad con la comisin, la cual,
para su relevancia tpica requiere de los mismos elementos. En suma, lo
relevante no es determinar si fue la accin o la omisin lo que configur
el tipo penal, sino una imputacin de responsabilidad sobre la base de
roles (los cuales, implcitamente, forman parte del contenido de un
determinado tipo penal)

10. La responsabilidad penal no puede ser distinguida sobre la base de la
apariencia externa de la conducta (si el sujeto realiz una accin, o bien,
una omisin); por el contrario, se requiere de una razn normativa, y es
precisamente dentro de la teora de la imputacin objetiva en donde se
lleva a cabo la determinacin de una conducta tpica y, segn el tipo
penal, la materializacin de un resultado. Y para ello, se deber
distinguir entre delitos producidos por la creacin o administracin de un
riesgo comn (delitos derivados del status general de ciudadano, el
cual, forma parte, implcitamente, del contenido del tipo penal) y
aquellos otros que derivan de deberes especiales establecidos por el
ordenamiento jurdico frente a determinado bien (delitos en virtud de una
institucin, la cual, descansa un rol especfico que, tambin, forma,
implcitamente, parte del contenido del tipo penal).

11. El modelo de imputacin sobre la base de roles aqu expuesto, no parte
de los presupuestos metodolgicos de Gunther Jakobs. En efecto, si
bien se admite que fue este jurista alemn quien introdujo en el anlisis
jurdico penal la figura de los roles, su punto de partida es la

286
funcionalizacin de lo que se entiende por persona sobre la base de lo
impuesto por el colectivo social; es decir, la sociedad determina quien
es o no persona, y en ese sentido, le impone roles a fin de garantizar
las expectativas normativas de la sociedad (intereses aceptados como
vitales por la comunidad, colectivo o sociedad). Frente a ello,
consideramos que se puede llegar a formular la importancia, en el
anlisis jurdico penal, de los roles, pero desde otra perspectiva,
diferente a lo de Jakobs.

12. El modelo de imputacin sobre la base de roles aqu expuesta,
descansa sobre dos bases: (a) filosfica, y, (b) jurdica.

13. La base filosfica del modelo de imputacin sobre la base de roles parte
de que el ser humano detenta, por su capacidad racional, una
autonoma privada, y por su capacidad de razonabilidad, una autnoma
poltica, las cuales, permiten afirmar que es una persona libre, (Rawls);
pero no sin una referencia a lo social (como lo postulaba Kant), sino
ligado a la configuracin de una determinada sociedad (Hegel), por el
cual le reconoce (en una relacin dialctica) como libre para participar
en aquellos procesos de relacin intersubjetiva, a fin de materializar sus
expectativas, en una realidad social que las personas construyen
(Searle).

14. La base filosfica nuestra considera que tanto el Estado y la sociedad y
el Derecho, deben de estar al servicio de las personas, entendidas
como individuos libres, que aspiran a su autorrealizacin. El Derecho no
puede ser un sistema cerrado, que slo garantice sus propias normas.

15. Nuestra base filosfica parte, por un lado, de la libertad (entendida
valorativamente), y por otro lado, de lo realizado a travs de la conducta
humana (el material fctico, el mismo que no se equipara con lo
ontolgico. Esta correlacin entre lo valorativo y lo fctico llena de
contenido al denominado principio de la autorrealizacin; es decir, la
persona humana, en tanto ser libre se comporta, se proyecta, acta,
por su propia naturaleza, a la satisfaccin de sus propios intereses, al
desarrollo de su libertad, a su realizacin como persona.

16. El principio de la autorrealizacin, tambin admite que el ejercicio de
libertad puede generar costes como, por ejemplo, la afectacin de los
intereses de otros sujetos libres (personas) que tambin postulan
autorrealizarse; y, frente a ello, aparejado a la autorrealizacin, est
la asuncin responsabilidad por ejercicio de la misma.

17. El principio de (auto) responsabilidad, permite respetar a los dems
como seres libres, y por ende, toda afectacin a sus esferas de
libertad no debe ser permitida. Sin embargo, cmo determinar tal
afectacin. Al respecto, a travs del reconocimiento (en nuestra libertad)
de roles, normas, deberes, se podr delimitar cundo una persona
es o no responsable; y ello no implica desconocer su libertad, dado
que, es un valor innato en su conducta, dejara de ser libre cuando no

287
pueda exteriorizarla en ningn sentido.

18. La base jurdica del modelo de imputacin sobre la base de roles aqu
expuesta descansa en los lineamientos de nuestra Constitucin Poltica
del Estado.

19. En primer lugar, porque postula que la persona humana es un ser
libre, esto es, cuya conducta es ejercicio de libertad, de
autorrealizacin (art. 2.1 Const.: Toda persona tiene derecho a su libre
desarrollo).

20. En segundo lugar, porque precisa que es la persona quien configura a
la sociedad, y no a la inversa (art. 1 de la Const.). Y si se pregunta,
quin es persona, la respuesta es, aquel que es libre, y lo manifiesta a
travs de su conducta, y en forma dialctica, conlleva un reconocimiento
de los dems (la colectividad) de que todos somos individuos libres;
todo esto, en aras de que cada persona tenga la posibilidad de
autorrealizarse a travs de los procesos de relacin intersubjetiva.

21. En tercer lugar, porque, a pesar de reconocer a la persona como sujeto
libre y base de lo social, le impone deberes, roles, los cuales,
aparejan responsabilidades. As, el artculo 38 de la Const. Precisa:
Todos los peruanos tienen el deber de honrar al Per y de proteger los
intereses nacionales, as como de respetar, cumplir y defender la
Constitucin y el ordenamiento jurdico de la Nacin.

22. Filosfica y normativamente, la imposicin de roles o deberes a las
personas, pueden tener como punto de partida, entender a la persona
como sujeto libre, y como contrapeso a su autorrealizacin est su
responsabilidad, la cual, puede ser delimitada normativamente (sobre la
base de deberes y roles).

23. El modelo de imputacin sobre la base de roles es legtimo en un
Estado social y democrtico de derecho, puesto que, en el mismo se
reconoce a toda persona como ser libre, que requiere de su realizacin
en una sociedad determinada; pero para ello, debe permitir que los
dems tambin logren sus autorrealizaciones; por lo que, la
Constitucin, permite la imposicin de roles o deberes a las personas, a
fin de posibilitar las realizaciones personales en el marco de una
sociedad libre y garantista; y esto al ser recogido por el sistema jurdico,
configura la denominada identidad normativa de la sociedad. En ese
orden de ideas, estos roles o deberes forman parte, al menos
implcitamente, del contenido de los tipos penales (marcos de expresin
de la expectativa defraudada).

24. El modelo de imputacin sobre la base de roles conlleva, la necesidad
de afirmar que, para la atribucin de consecuencias jurdico penales a
una persona, se requiere, adems, del empleo por parte de los
operadores jurdicos de criterios normativos; caso contrario, se puede
caer en el error, que lo fctico, per se, es lo prescriptivo. Por tanto, en

288
nuestro modelo, los roles constituyen un criterio necesario, pero no
suficiente, requieren ser complementados con instrumentos
normativos valorativos.

25. Los criterios normativos a que se ha hecho referencia, giran entorno a la
idea de riesgo, esto es, que se valore la conducta de la persona, como
el origen de un riesgo jurdicamente desaprobado, el cual, puede ser
relacionado con el resultado acaecido. Por tanto, el modelo de
imputacin aqu propuesto, emplea criterios socio normativos. Lo
social, a travs de la referencia a los roles que en una realidad social,
construida por las personas en ejercicio de su libertad, se le atribuyen a
las personas, y de esta forma permitir que cada individuo participe en
los procesos de relacin y contactos subjetivas, en aras de su
autorrealizacin. Lo normativo, al establecer que el Derecho penal,
imputa sus efectos a la persona no slo por un ejercicio de su rol
defectuoso en la sociedad, sino porque ello, valorativamente, implica la
creacin de un riesgo no tolerado por el ordenamiento jurdico.

26. El empleo de criterios socio normativos se da en el seno de la
imputacin jurdico penal; y en el marco del tipo objetivo, estas
herramientas encuentra su campo de aplicacin en la imputacin
objetiva.

27. La imputacin objetiva descansa en el principio de autorresponsabilidad
y su campo de aplicacin se ve favorecida por el anlisis de los roles de
las personas (entendidas como sujetos libres) y el empleo de criterios
normativos - valorativos. Por tanto, el quid del asunto no descansa, por
un lado, en establecer si fue por accin o por omisin lo que origin el
resultado lesivo, ni por el otro lado, en buscar una relacin de
causalidad entre la conducta y el resultado; sino, por el contrario, en la
atribucin de responsabilidad, en la imputacin de las consecuencias
daosas (costes) al comportamiento de un sujeto, a cmo ejercicio su
libertad y cmo el mismo afect esferas de libertad de otros, y para ello,
la verificacin del cumplimiento de roles o deberes es una herramienta
de valiossima ayuda.

28. La imputacin objetiva, tal cual, nosotros la entendemos, no presenta un
campo de aplicacin extralimitada, no es la bsqueda del
quebrantamiento de un rol social, sino de expectativas normativas,
recogidas en un tipo penal, el cual, ha sido diseado por el legislador
pensando en que la esfera de libertad de una persona puede afectar la
de otros.

29. Al partir de estos presupuestos genera situar el anlisis normativo en el
concreto tipo penal, entendiendo que, por el mbito de regulacin de un
tipo penal determinado (su sentido valorativo), puede el mismo
configurarse tanto por accin, como por omisin, puesto que, las
mismas no presentan una mera equivalencia sino una idntica tpica,
traducida en la infraccin de un rol o deber (genrico o especfico). En
ese sentido, no es necesario buscar un equivalente del nexo causal en

289
la omisin (como se pretenda a travs de la causalidad hipottica),
puesto que, los criterios de creacin de un riesgo prohibido, as como, la
realizacin del riesgo en el resultado, propios de la imputacin objetiva,
son aplicables tanto a la accin, como a la omisin, puesto que, el
referente no es la presentacin externa (naturalista) de la conducta, sino
la clase de rol infringido, el cual, es recogido en el tipo penal.

30. Un modelo de imputacin sobre la base de roles implica la eliminacin
de la posicin de garante como elemento especial, exclusivo y
excluyente de la omisin impropia, la cual, impeda la afirmacin de
identidad entre la omisin con la accin (sino permita, a lo sumo, su
mera equivalencia). Por el contrario, entender que, tanto en los delitos
de competencia por organizacin, as como, por competencia
institucional, la persona est sujeta a roles, genricos o especficos
respectivamente, permitir afirmar que la calidad de garante o portador
de roles o deberes es un elemento comn en la taxonoma de los
delitos, conllevando a sustentar la identidad entre accin y omisin.

31. La normatividad jurdica nacional regula la omisin impropia en el
artculo 13 del Cdigo Penal, el cual, exige que para la equivalencia de
la omisin con la accin y la adecuacin de la primera en un tipo penal
de hacer, se requiere, o bien, que el sujeto tenga el deber jurdico de
evitar el resultado, o, si precedentemente ha realizado una conducta
peligrosa (injerencia). En cualquiera de estos casos, procede una
atenuacin facultativa de la pena.

32. La redaccin del artculo 13 del Cdigo Penal en vez de coadyuvar a la
solucin del problema de investigacin, por el contrario, la agrava, por
las siguientes razones: (a) pretende fundar la responsabilidad penal en
la figura de la posicin de garante, la cual, adems de partir de
concepciones ontolgicas, presenta un contenido difuso y sin consenso
doctrinal; (b) ha separado de la posicin de garante la figura de la
injerencia, cuando, doctrinalmente, la ltima est implicada en la
primera, a travs de una relacin especie gnero; (c) mantienen
aquella posicin que ve como irreconciliable la omisin con la accin,
exigiendo solamente una equivalencia entre ambas, a travs de la
posicin de garante que por su naturaleza (elemento especial, exclusivo
y excluyente en la omisin impropia) en vez de enlazarlos los distingue
ms; y, (d) consecuencia de esta diferenciacin es estimar que el injusto
penal realizado por omisin es menor que el realizado por comisin, por
lo que, procedera la atenuacin facultativa de la pena.

33. La derogacin del artculo 13 del Cdigo Penal no implicara una
afectacin al principio de legalidad, puesto que, si se admite la identidad
entre la accin con la omisin en el mbito valorativo o de regulacin de
un concreto tipo penal, entonces se estara salvando el, aspecto formal,
del principio de legalidad; por otro lado, fundar el sentido de la norma
penal en el modelo de imputacin sobre la base de roles (valedero tanto
para la accin, as como, para la omisin), permitira respetar el,
aspecto material, del principio de legalidad.

290

34. El problema de la insuficiencia de criterios adecuados en el anlisis
jurisprudencia de la omisin impropia, parte del marco positivo nacional,
el cual, no se adscribe a aquella tendencia que considera que la
comisin por omisin se desprende directamente de los tipos de la parte
especial que pueden ser realizados tanto en forma activa como pasiva,
segn el tipo de rol infringido y el mbito de regulacin del propio tipo
penal; dejndose, adems, la determinacin de la pena a las reglas
generales valorados discrecionalmente por el Juez.

35. Frente a esta situacin normativa, no es resuelta, tampoco, por la
jurisprudencia de nuestros tribunales, especficamente de la Corte
Suprema, por las siguientes razones: (a) la confusin de categoras
jurdicas, como por ejemplo, la causalidad hipottica con la imputacin
objetiva; (b) la equivalencia entre la omisin con la accin a travs de
una figura que funcionalmente no es acorde con esta equivalencia, esto
es, la posicin de garante, la cual, se la entiende como un elemento
especial, exclusivo y excluyente de la omisin impropia; y, (c) manejo
inadecuado de los criterios de imputacin objetiva, ya sea, por describir
escuetamente el material fctico en que este juicio va a incidir, o bien,
no indicando ni los presupuestos que parten para la aplicacin de este
juicio normativo valorativo, as como, las razones por las cuales un
criterio de imputacin objetiva se aplican al caso concreto.

36. En lo que respecta a la legislacin comparada, el problema de
investigacin ha originado tres tendencias legislativas: (a) regulacin de
la omisin impropia en la Parte General del Cdigo Penal, como una
simple equivalencia con la accin; (b) elaboracin en la Parte Especial
del Cdigo Penal, tanto de tipos penales de accin, como de omisin
impropia, manteniendo aquella postura de la irreconciliabidad de ambas
figuras, y la necesidad de tipificar todo elemento de la omisin en aras
del principio de legalidad; y, (c) centrar el anlisis de la accin como la
omisin en el sentido de un concreto tipo penal, al entender que ambas
presentan una identidad tpica, que permitan su intercambiabilidad.

37. Por tanto, la frmula propuesta en la presente investigacin es; (a)
libertad de la persona, (b) tipo penal, (c) inobservancia de roles (mbito
social) riesgos no permitidos (mbito normativo valorativo), y, (d) la
imputacin objetiva; en donde accin u omisin, normativamente,
pueden presentar ms que una equiparacin, una identidad valorativa
tpica.


291

RECOMENDACIONES

1. Para resolver en sede doctrinal, cuestiones referidas a la
responsabilidad por omisin, se recomienda partir ubicndola como el
resultado de un juicio de valoracin referente al mbito de regulacin de
un determinado tipo penal, el cual, parte de la recepcin de roles o
deberes (genricos o especficos) impuestos, constitucionalmente, a
cualquier persona, a fin que, como ser libre, pueda autorrealizarse en
sociedad, sin perjudicar la realizacin de otras personas. Ello permitir
elaborar un modelo de imputacin de responsabilidad sobre la base de
roles, en donde, lo relevante no es diferenciar la conducta en accin y
omisin, sino los delitos en: competencia por organizacin y
competencia institucional. Este modelo constituir la base que permitir
analizar la tipicidad, y luego las restantes categoras del delito, as
como, los supuestos de tentativa y consumacin, y, autora y
participacin.

2. En lo que respecta al Derecho positivo nacional, se recomienda derogar
el artculo 13 del Cdigo Penal, el cual, solamente cumple una funcin
declarativa innecesaria en un modelo de imputacin de responsabilidad
sobre la base de roles, puesto que, lo relevante es el sentido valorativo
del tipo penal, el cual, permite, segn el contorno de un concreto tipo
penal, la identidad entre la accin con la omisin, como medios idneos
para el incumplimiento de roles que impliquen la defraudacin de
expectativas propias de la identidad normativa de la sociedad; por lo
que, lo relevante es determinar el tipo de rol, sus contornos y mbitos de
aplicacin.

3. En lo referente a la jurisprudencia nacional, se recomienda que la
misma trabaje con supuestos de imputacin objetiva, puesto que,
presenta criterios materiales ms adecuados, los cuales, permiten
establecer si una omisin (impropia) encuadra en el sentido valorativo o
mbito de regulacin de un determinado tipo penal, coadyuvando al
dictado de pronunciamientos jurisdiccionales con fundamentaciones
lgicos normativos.








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IMPUTACIN OBJETIVA. En: Anuario de Derecho Penal y Ciencias
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TORO LPEZ, ngel. FIN DE PROTECCIN Y MBITO DE PROHIBICIN
DE LA NORMA. En: Estudios Penales y Criminolgicos, Tomo X,
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TORO LPEZ, ngel. RELACIN DE CAUSALIDAD: INDICACIONES
PARA UNA ACTUALIZACIN. En: Revista Peruana de Doctrina y
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URQUIZO OLAECHEA, Jos. EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD, Grfica
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URQUIZO OLAECHEA, Jos. RESCENSIN AL LIBRO DE MANUEL
CANCIO MELI: LNEAS BSICAS DE LA TEORA DE LA IMPUTACIN
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VELASQUEZ VELASQUEZ, Fernando. DERECHO PENAL PARTE
GENERAL, 3ra. Edicin, Editorial Temis, Bogot Colombia, 1997.

VILLA STEIN, Javier. DERECHO PENAL PARTE GENERAL, Editorial
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VILLAVICENCIO TERREROS, Lus Felipe. LECCIONES DE DERECHO
PENAL PARTE GENERAL, Editorial Cuzco, Lima Per, 1990.

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VON FEURBACH, Paul Joham Anselm Ritter. TRATADO DE DERECHO
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WELZEL, Hans. DERECHO PENAL. PARTE GENERAL, traduccin de
Carlos Fontn Balestra, Buenos Aires - Argentina, 1956.

WELZEL, Hans. "DERECHO PENAL ALEMN, traduccin de Bustos
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Santiago - Chile, 1970.



312
WELZEL, Hans. EL NUEVO SISTEMA DEL DERECHO PENAL. UNA
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de F, Montevideo Uruguay, 2002.

WELZEL, Hans. ESTUDIOS DE DERECHO PENAL. ESTUDIOS SOBRE EL
SISTEMA DE DERECHO PENAL. CAUSALIDAD Y ACCIN. DERECHO
PENAL Y FILOSOFA, Editorial B de F, Montevideo Uruguay, 2003.

WESSELS, Johannes. DERECHO PENAL. PARTE GENERAL,
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WOLTER, Jurgen. LA IMPUTACIN OBJETIVA Y EL SISTEMA
MODERNO DEL DERECHO PENAL. En: Omisin e imputacin objetiva
en Derecho penal, Gimbernat / Schunemann / Wolter (Editores),
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WOLTER, Jurgen. DERECHOS HUMANOS Y PROTECCIN DE BIENES
JURDICOS EN UN SISTEMA EUROPEO DEL DERECHO PENAL. En: En:
Fundamentos de un sistema europeo del Derecho penal, Schunemann /
De Figueiredo (Coordinadores), Editorial Bosch, Barcelona Espaa,
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ZAFFARONI, Eugenio Ral / ALAGIA, Alejandro / SLOKAR, Alejandro.
DERECHO PENAL PARTE GENERAL, Volumen II, Editorial EDIAR,
Buenos Aires Argentina, 2000.

ZIELINSKY, Diethart. DISVALOR DE ACCIN Y DISVALOR DE
RESULTADO EN EL CONCEPTO DE ILICITO, traduccin de Sancinetti,
Editorial Hammurabi, Buenos Aires Argentina, 1990.

ZIGA, Laura. POLTICA CRIMINAL, Editorial Colex, Madrid Espaa,
2001.

313



















ANEXO I
GRFICOS COMPLEMENTARIOS SOBRE LA CARGA
PROCESAL EN LA CORTE SUPREMA







314
GRFICO N 01

INDICADORES DE GESTION

Evolucin de la Carga Procesal Total de la Corte Suprema
1999 - 2002



Fuente: Discursos - Memoria de los Presidentes de la Corte Suprema, 1999 - 2002.
Elaboracin: Proyecto Justicia Viva.

315
GRFICO N 02

NDICE DE CONGESTIONAMIENTO DE LA CARGA
PROCESAL
EN LA CORTE SUPREMA
1999 - 2002





El ndice de congestionamiento es igual al nmero de procesos pendientes entre
los procesos resueltos en el ao. Mientras ms alto sea el ndice, la congestin en
la carga procesal ser mayor.
Fuente: Discursos - Memoria de los Presidentes de la Corte Suprema, 1999 - 2002.
Elaboracin: Proyecto Justicia Viva.

316



















ANEXO II
ESTADSTICAS SOBRE LA CARGA PROCESAL EN EL
SISTEMA JUDICIAL PERUANO

317

CUADRO N 01

POBLACION POR DISTRITOS JUDICIALES (2004 - 2005)

2004 2005

TOTAL 27,546,580 27,952,470

AMAZONAS 443,025 450,653
ANCASH 623,198 631,591
APURIMAC 423,781 430,731
AREQUIPA 1,149,743 1,163,161
AYACUCHO 551,421 561,505
CAJAMARCA 1,021,828 1,033,288
CALLAO 811,874 824,461
CAETE 205,643 207,425
CONO NORTE 1,886,659 1,916,025
CUSCO 1,252,468 1,267,235
HUANCAVELICA 265,813 271,455
HUANUCO-PASCO 954,336 968,600
HUAURA 494,115 498,617
ICA 831,548 845,342
JUNIN 1,489,695 1,508,308
LA LIBERTAD 1,530,077 1,552,474
LAMBAYEQUE 1,672,997 1,689,147
LIMA 5,425,403 5,524,100
LORETO 771,564 781,404
MADRE DE DIOS 104,891 107,681
MOQUEGUA 140,650 143,731
PIURA 1,685,972 1,711,451
PUNO 1,297,103 1,313,891
SAN MARTIN 937,574 949,825
SANTA 541,168 549,086
TACNA 309,765 317,804
TUMBES 211,089 215,705
UCAYALI 513,180 517,774


FUENTE: INEI - IX Censo de Poblacin y IV de Vivienda de 1993, Proyeccin 2000-2004

ELABORACION: Sub Gerencia de Estadstica - Gerencia de Planificacin, Proyeccin 2005


318
CUADRO N 02

EXPEDIENTES INGRESADOS EN GIRO POR ORGANO
JURISDICCIONAL Y ESPECIALIDAD 1/
(Periodo: Octubre 2004 - Junio 2005)

EXPEDIENTES INGRESADOS
AO 2004 AO 2005
ORGANO / ESPECIALIDAD
IV Trimestre I Trimestre II Trimestre
SALAS ESPECIALIZADAS Y
MIXTAS 50,054 30,141 36,844
CIVIL 19,218 12,211 13,057
PENAL 16,737 8,598 11,437
LABORAL 3,784 2,180 3,432
FAMILIA 1,038 1,019 1,397
MIXTO 9,277 6,133 7,520
JUZGADOS ESPECIALIZADOS
Y MIXTOS 141,493 96,007 124,902
CIVIL 35,312 22,025 27,828
PENAL 43,257 30,786 38,121
LABORAL 8,801 6,522 9,074
FAMILIA 23,379 14,802 21,189
MIXTO 30,744 21,872 28,689
JUZGADOS DE PAZ LETRADOS 116,630 98,384 112,688
TOTALES 308,177 224,532 274,435

Fuente: Cortes Superiores de Justicia
Elaboracin: Gerencia de Planificacin / Sub Gerencia de Estadstica

La Cantidad de Expedientes Ingresados est constituido por los expedientes
admitidos a una dependencia judicial por primera vez y los que provienen de otra
dependencia por transferencia, apelacin de instancia inferior, en un perodo mensual.

319
CUADRO N 03



EXPEDIENTES RESUELTOS EN GIRO POR ORGANO
JURISDICCIONAL Y ESPECIALIDAD
(Periodo: Octubre 2004 - Junio 2005)


EXPEDIENTES RESUELTOS
AO 2004 AO 2005
ORGANO / ESPECIALIDAD
IV Trimestre I Trimestre II Trimestre
SALAS ESPECIALIZADAS Y
MIXTAS 47,448 32,154 39,653
CIVIL 18,704 11,644 14,109
PENAL 17,098 9,794 12,407
LABORAL 3,449 2,574 2,539
FAMILIA 1,100 1,119 1,055
MIXTO 7,097 7,023 9,543
JUZGADOS ESPECIALIZADOS Y
MIXTOS 100,190 67,426 94,590
CIVIL 24,125 15,091 21,562
PENAL 31,774 23,042 31,601
LABORAL 6,291 4,643 6,092
FAMILIA 17,119 10,171 15,391
MIXTO 20,881 14,479 19,943
JUZGADOS DE PAZ LETRADOS 104,105 75,036 88,381
TOTALES 251,743 174,616 222,624

Fuente: Cortes Superiores de Justicia
Elaboracin: Gerencia de Planificacin / Sub Gerencia de Estadstica
Los Expedientes Resueltos estn constituidos por los expedientes que han concluido
con todas las etapas del proceso habindose dictado Sentencia, Informe Final o Auto
Definitivo.


320


















ANEXO III
MODELO DE ENCUESTA


321
UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS
ESCUELA DE POST GRADO

UNIDAD DE POST GRADO

MAESTRA EN DERECHO CON MENCIN EN DERECHO
PENAL








INVESTIGACIN ACADMICA



ALUMNO:
HESBERT BENAVENTE CHORRES


ENCUESTA







INDICACIONES:

1. La presente Encuesta ha sido elaborada con la finalidad de obtener
importantes datos, los cuales, estn basadas en vuestras opiniones

2. Se ruega, que se responda con la mayor sinceridad, claridad y profundidad
cada pregunta que conforma esta encuesta. Desde ya, se expresa los
sentimientos de mi mayor gratitud y estima personal.


322
CUESTIONARIO

1. Considera Ud. que para sancionar a una persona a ttulo de omisin
impropia, se requiere:

(Puede marcar ms de una alternativa, si as Ud. lo estima
conveniente)

La posicin de garante ( )
La causalidad hipottica ( )
La imputacin objetiva ( )


Por qu
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________


2. Cuando el artculo 13 del Cdigo Penal menciona que el omitente
tiene el deber jurdico de impedir el resultado, est haciendo
referencia a la posicin de garante?

Si ( )

No ( )


Por qu
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________


3. Opina Ud. que el supuesto de creacin de un peligro inminente y
que fuera propio para producirlo (injerencia) previsto en el artculo
13 del Cdigo Penal, es un supuesto que origina la posicin de
garante?

Si ( )

No ( )

Por qu
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________

323
4. Considera Ud. que es suficiente con la posicin de garante para
justificar la responsabilidad penal por omisin?

Si ( )

No ( )

Por qu
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________



5. Opina Ud. que la imputacin objetiva presenta una mejor gama de
criterios para establecer si una omisin corresponde a la
realizacin de un tipo penal de accin?

Si ( )

No ( )

Por qu
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________




6. Estima Ud. que los fallos emitidos por la Corte Suprema sobre la
omisin impropia se han basado en criterios lgicos y normativos
adecuados?

Si ( )

No ( )

Por qu
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________






324

7. Considera Ud. que los operadores jurdicos cuentan con el
aparato conceptual necesario para el anlisis de la omisin
impropia?

Si ( )

No ( )

Por qu
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________



8. Considera Ud. que est justificada la atenuacin facultativa al
omiso, establecido en el artculo 13 del Cdigo Penal?

Si ( )

No ( )

Por qu
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________



9. Tiene Ud. alguna recomendacin que sealar para mejorar el tema
de la omisin impropia en el sistema jurdico peruano?

_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________



325


















ANEXO IV
FICHA DE ESTUDIO DOCUMENTAL


326
Universidad Nacional Mayor de San Marcos Hesbert Benavente Chorres
Escuela de Post Grado Maestra en Derecho Penal


FICHA DE ESTUDIO DOCUMENTAL


I. DATOS GENERALES

SALA PENAL (a) PERMANENTE
CORTE SUPREMA (b) TRANSITORIA

EXPEDIENTE N ____________________________________

DELITO ____________________________________

IMPUTADO ____________________________________

AGRAVIADO ____________________________________


II. DESCRIPCIN DE LOS HECHOS

______________________________________________________
______________________________________________________
______________________________________________________
______________________________________________________


III. SENTENCIA

(A) ABSOLUTORIA

(B) CONDENATORIA

(C) RESERVA



IV. COMENTARIOS

______________________________________________________
______________________________________________________
______________________________________________________
______________________________________________________
______________________________________________________