EL DISEO DE INVESTIGACIN

1. Concepto de diseo Existe un paralelismo entre la formulacin de un marco terico para la investigacin y la delimitacin de un diseo para la misma; si la primera tarea tiene por finalidad analizar el objeto en tanto que construccin terica, para permitir una clara aproximacin conceptual, la elaboracin del diseo se ocupa, por contraparte, del abordaje de ese mismo objeto en tanto que fenmeno emprico para lograr confrontar as la visin terica del problema con los datos de la realidad. Por ello es que hablamos de un momento especficamente metodolgico de la investigacin, porque en este punto las preocupaciones esencialmente lgicas y tericas de la fase anterior ceden el paso a los problemas ms prcticos de la verificacin, del diseo de la prueba. Si el conocimiento es un proceso intrnsecamente terico- prctico, donde las ideas e hiptesis deben ser confrontadas permanentemente con los hechos empricos para poder afirmarlas o negarlas, se comprender entonces la importancia de trazar un modelo conceptual y operativo que nos permita efectuar tal cometido. El diseo de la investigacin se ocupa precisa- mente de tal necesidad: su objeto es proporcionar un modelo de verificacin que permita contrastar hechos con teora y su forma es la de una estrategia o plan general que determine las operaciones necesarias para hacerlo. Es decir que, si por ejemplo nuestra labor terica nos lleva a suponer que la esquizofrenia tiene un origen orgnico, tendremos que elaborar un mtodo para poder comprobar si tal afirmacin se corresponde o no con la realidad. Definir qu pruebas de laboratorio, qu observaciones y qu datos son los pertinentes para llegar a esa comprobacin es lo que llamamos elaborar un diseo; o sea que en este plano lo importante no es ya qu investigar sino cmo hacerlo. A eso nos referimos cuando hablamos de un momento metodolgico de la Investigacin. Nos hemos referido ya a que todo trabajo cientfico se define como tal primordialmente por el mtodo que adopta, tanto para su planteamiento como para su ejecucin y anlisis, ms que por la verdad o falsedad de sus resultados o por el tema sobre el que se desarrolle. De lo mismo se infiere que, sin un plan coherente y racional de trabajo, sin una estrategia general orientada a la correcta seleccin de las tcnicas de recoleccin y anlisis de los datos, estamos lejos de trabajar cientficamente. El diseo e s un mtodo especfico, una serie de actividades sucesivas y organizadas, que deben adaptarse a las particularidades de cada investigacin, y que nos indican las pruebas a efectuar y las tcnicas a utilizar para recolectar y analizar los datos. Es una estrategia general que el investigador determina una vez que ya se ha alcanza do una claridad terica suficiente y que orienta y esclarece las etapas que habrn de acometerse posteriormente. Seguidamente pasaremos a revisar los tipos bsicos de diseos de investigacin que se utiliza en el trabajo cientfico. Debemos aclarar, sin embargo, que cada investigacin posee un diseo propio, peculiar, y que por eso slo nos referiremos en lo siguiente a abstracciones, a tipos ideales puros, pero teniendo en cuenta que cada estudio concreto puede apartarse ms o menos de estas lneas generales, emplendolas tan slo como referencias (vase, para mayor claridad, 5.). 2. Diseos ms usuales En funcin del tipo de datos a ser recogidos para llevar a cabo una investigacin es factible categorizar a los diseos en dos grandes tipos bsicos: diseos bibliogrficos y diseos de campo. Los diseos de campo son los que se refieren a los mtodos a emplear cuando los datos de inters se recogen en forma directa de la realidad, mediante el trabajo concreto del investigador y su equipo; estos datos, obtenidos directamente de la experiencia emprica, son llamados primarios, denominacin que alude al hecho de que son datos de primera mano, originales, producto de la investigacin en curso sin intermediacin de ninguna naturaleza.

Cuando, a diferencia de lo anterior, los datos a emplear han sido ya recolectados en otras investigaciones y son conocidos mediante los informes correspondientes, nos referimos a datos secundarios, porque han sido obtenidos por otros y nos llegan elaborados y procesados de acuerdo a los fines de quienes inicialmente los manejaron. Como estas informaciones proceden siempre de documentos escritos, pues esa es la forma uniforme en que se emiten los informes cientficos, llamamos a los diseos que trabajan con estos datos diseos bibliogrficos. No escapar al lector que se trata de dos tipos de trabajos notablemente diferentes, ya que no es lo mismo estudiar directamente los objetos de la realidad que analizar, sistematizar o reinterpretar datos ya recogidos en el curso de otros estudios. Toda la estructura del trabajo, su planificacin, tcnicas y procedimientos, variarn profundamente de acuerdo a esta demarcacin. Debernos aadir, sin embargo, para que esta diferencia no resalte de un modo demasiado radical, que todo trabajo bibliogrfico no deja por eso de referirse a la misma experiencia emprica porque los datos que nosotros tomamos como secundarios han sido datos primarios para el investigador inicial, por ms que nos lleguen como experiencias ya analizadas y sintetizadas. De modo que el contacto con la prctica subsiste, aunque en est e caso se trate de un contacto transferido, indirecto. Ha surgido la duda, a veces, de si los trabajos bibliogrficos pueden considerarse en un sentido estricto como verdaderas investigaciones; se aduce que al faltar el contacto directo entre el estudioso y su mundo emprico, lo nico que podr ste hacer es reelaborar conocimientos ya obtenidos, sin aportar mayormente al respecto. Creemos que esa es una visin muy estrecha de las posibilidades que ofrece el trabajo bibliogrfico, pues el investigador que desarrolla este modelo puede realmente concebir y resolver problemas nuevos. Si tomamos datos de un censo sanitario, por ejemplo, y analizamos sus resultados de acuerdo a indicadores macro-econmicos y pautas sociales generales, podremos obtener un conocimiento muy rico respecto a la relacin entre tales factores; estaremos en condiciones de formular y corroborar hiptesis de un mayor nivel de generalidad, y habremos alcanzado un conocimiento sinttico, interdisciplinario, de suma utilidad. Negar que ello constituya una investigacin es reducir demasiado el alcance de este trmino y negar el valor y la originalidad de los estudios de tipo sinttico, relacionar y de mayor nivel terico. Por ltimo, es preciso anotar que los diseos de campo tampoco pueden basarse exclusivamente en datos primarios. Siempre ser necesario ubicar e integrar nuestro problema y nuestros resultados dentro de un conjunto mayor (marco referencial), para cuya elaboracin siempre, o casi siempre, se realizan consultar o estudios de tipo bibliogrfico. En sntesis, la distincin entre diseos de campo y bibliogrficos es esencialmente instrumental, aplicable a la metodologa necesaria para el desarrollo de los mismos, pero no interviene en determinar el carcter cientfico de la investigacin y no invalida la indispensable interaccin entre teora y prctica. 3. Diseos bibliogrficos El hecho de trabajar con materiales ya elaborados, de tipo secundario, determina lgicamente las principales ventajas e inconvenientes de estos diseos. El principal beneficio que se obtiene mediante este diseo es que posibilita al investigador cubrir una amplia gama de fenmenos, ya que no slo debe basarse en los hechos a los cuales l mismo tiene acceso sino que puede extenderse para abarcar una experiencia inmensamente mayor. Esta ventaja se hace particularmente valiosa cuando el problema requiere de datos dispersos en el espacio, que seria imposible obtener de otra manera. Un investigador no puede ir recorriendo todo el planeta en busca de datos de produccin o poblacin, para hacer luego anlisis comparativos; pero si tiene a su alcance una bibliografa adecuada no tendr mayores obstculos para contar con toda la informacin de referencia. El diseo bibliogrfico tambin es indispensable cuando hacemos estudios histricos, no hay otro modo, en general, de enterarnos de los hechos pasados si no es apelando a una gran proporcin de datos secundarios. Esta ventaja ntida que proporciona, en cuanto a la amplitud de los ternas que es posible examinar mediante la bibliografa, tiene la contrapartida de una dificultad que puede llegar a ser muy significativa segn los casos. Si nuestras fuentes han recogido o procesado

defectuosamente su material primario, ya sea por error, subjetivismo o intencionalmente, todo nuestro trabajo habr de apoyarse sobre bases falsas, sobre una serie de errores iniciales que nosotros trasladaremos y amplificaremos. La duda sobre la calidad del material secundario est siempre presente y, por ms que utilicemos procedimientos especficos para tratar de solventarlas, es difcil decir que podemos trabajar con estos datos con entera seguridad. Para reducir este margen de duda conviene asegurarse de las condiciones concretas en que han sido obtenidos los datos, estudiar en profundidad cada informacin para descubrir incoherencias o contradicciones, utilizar a la vez varias fuentes distintas, cotejndolas cuidadosamente, etc. Todos estos recursos nos permiten incrementar nuestro margen de confianza hasta niveles razonables si los aplicamos sistemticamente y con rigor. No existe un camino preestablecido para el manejo de la informacin bibliogrfica. A pesar de esto, y de la amplia variedad de enfoques y estilos de trabajo que se conoc en, sealaremos algunas tareas bsicas que, de todas maneras, es conveniente cumplir. 1) La etapa inicial consiste en conocer y explorar todo el conjunto de fuentes capaces de sernos de utilidad. Estas fuentes pueden ser libros, artculos cientficos, revistas, publicaciones y boletines diversos, y en general toda la rica variedad de material escrito que frecuentemente puede encontrarse sobre un tema. La mejor manera de tener un panorama respecto a todo este universo de publicaciones es acudir a bibliotecas, utilizando los ficheros de que stas disponen. Una alternativa complementaria consiste en la consulta a expertos o especialistas en el asunto, que suelen tener un buen conocimiento del material existente. Por ltimo cabe sealar que todo libro o trabajo serio constituye una ayuda en este sentido, porque generalmente se incluye en cada obra una serie de citas, referencias bibliogrficas y listas de material consultado que colaboran con este objeto. 2) En segundo lugar es necesario leer todas las fuentes disponibles. No es preciso leer completamente cada uno de los trabajos a consultar sino utilizar un tipo de lectura discriminatorio, que nos permita conocer en profundidad los aspectos esenciales, y someramente los restantes. De acuerdo a los resultados de esta lectura es que se podr ir ordenando todo el material segn los diversos puntos y subpuntos a tratar. 3) Posteriormente se deber proceder a la recoleccin misma de los datos, que se har mediante fichas tal como se ver en: (INSTRUMENTOS DE RECOLECCIN DE DATOS - 8.). De cada fuente se extraern los aspectos concretos que, supuestamente, podr ser de utilidad en la investigacin, ya sea por medio de fichas textuales, de contenido, o mixtas. 4) Estas fichas deben ordenarse de acuerdo a sus contenidos, para lo cual es indispensable contar, a esta altura, con un esquema o plan de cmo habr de ser el informe final. 5) Seguir entonces el cotejo o comparacin de las fichas obtenidas, procedindose luego al anlisis de cada punto, observando los aspectos de contacto y oposicin que haya, y tratando de evaluar su confiabilidad. 6) Por ltimo se sacarn las conclusiones correspondientes y se elaborarn nuestros puntos de vista respecto a cada parte del estudio, teniendo especial cuidado en esclarecer la problemtica que previamente nos habamos planteado en la fase inicial de la investigacin. Los pasos enumerados antes constituyen, evidentemente, una gua ideal queno debe limitamos en nuestra actividad investigadora, que por definicin debe entenderse como una accin libre y creadora, antidogmtica y no formalista. Las etapas sealadas pueden ser de suma utilidad para alcanzar una sistematizacin adecuada y para per mitir un desarrollo ordenado y armnico de la investigacin pero, como todas las indicaciones de este tipo, deben ser ejecutadas con la mnima flexibilidad que permita alcanzar resultados positivos y originales. 4. Diseos de campo Son los que, como hemos indicado en 2., se basan en datos primarios, obtenidos directamente de la realidad. Su innegable valor reside en que permite cerciorarse al investigador de las verdaderas condiciones en que se han conseguido los datos, posibilitando su revisin o modificacin en el caso de que surjan dudas respecto a su calidad. Esto, en general, garantiza un mayor nivel de

confianza para el conjunto de la informacin obtenida. No obstante presentan la clara dificultad de su reducido alcance: son muchos los tipos de datos que no se pueden alcanzar por esta va, ya sea por limitaciones espaciales o de tiempo, por problemas de escasez de recursos o por muchas otras razones. Las investigaciones de campo quedan as reducidas a un sector mucho ms pequeo de la realidad, aunque ste se puede abordar con mayor precisin y seguridad. De la gran variedad de mtodos posibles se ha logrado establecer algunos tipos estandarizados que son los que se utilizan con mayor frecuencia aunque no por ello agot n a todas las posibilidades. Se trata de tipos puros, que como tales no se aplican prcticamente salvo en contadas ocasiones, resultando ms efectivo y til combinarlos de acuerdo a las caractersticas de cada trabajo que se emprenda. Los diseos bsicos de campo ms frecuentes son los que seguidamente se tratarn: - El diseo experimental - El diseo post-facto - El diseo "encuesta" - El diseo panel - El estudio de casos 4.1. Diseo experimental Resulta difcil exagerar la importancia que ha tenido este Mtodo de investigacin dentro del desarrollo de la ciencia, ya que es prcticamente a partir de su utilizacin orgnica que las ciencias naturales comienzan a superar las antiguas explicaciones sobre el mundo, basadas en la revelacin, el dogma, o la mera opinin. Gran parte de los conocimientos hallados en los ltimos tres siglos se deben al empleo del experimento, y sobre l se han desarrollado significativas aportaciones tecnolgicas y prcticas. Por supuesto que lo anterior no pretende reducir la ciencia a la experimentacin, por ms valiosos que sean sus resultados, ya que ste es un mtodo aplicable a algunos tipos de problemas, especialmente en el campo de las ciencias naturales, y no a otros como los que se plantean muchas veces en la sociologa, la antropologa, la psicologa, la economa, etctera. En esencia un experimento consiste en someter un objeto en estudio a la influencia de ciertas variables, en condiciones controladas y conocidas por el investigador, para observar los resultados que cada variable produce en el objeto. La variable a cuya influencia se somete el objeto en estudio recibe el nombre de estmulo. En otras palabras, si tomamos un objeto X, por ejemplo un trozo de algn metal, y lo hacemos sufrir esfuerzos mecnicos (presiones, tensiones, etc.) medidos por nosotros, podremos alcanzar un conocimiento muy seguro y muy claro respecto a la resistencia de ese material; si observamos que siempre se produce una fractura al aplicar una fuerza de un cierto valor estaremos en condiciones de afirmar que es esa fuerza la que produce la ruptura, pues en el experimento se han controlado -hacindolas constantes-, todas las otras variables que hipotticamente hubieran podido producir el mismo resultado. Para sostener esta conclusin es preciso que otro trozo del mismo material, que no haya sido sometido al esfuerzo de referencia, no se haya fracturado, pues de otro modo la fractura podra obedecer a alguna causa que no hemos controlado o previsto y no al estmulo que hemos introducido. Cuando a travs de un experimento se pretende llegar a la causa de un fenmeno se procede del modo siguiente: sea Z el fenmeno en estudio, que en condiciones no experimentales se presenta frente a los factores A, B, C y D. Nuestra primera prueba consiste en controlar -reduciendo a un valor O- cada uno de estos factores, para observar qu ocurre con los restantes. As tendramos, en un ejemplo: A, B y C A, B y D B, C y D producen Z

no producen Z producen Z

A, C y D

producen

De estas cuatro pruebas efectuadas podemos inferir, al menos, que C es necesario para que se produzca Z. Si comprobramos adems que con slo el factor C, y eliminando los restantes, Z tambin ocurre, podramos afirmar que C es condicin necesaria y suficiente del hecho Z, en otras palabras, su causa. Naturalmente que el ejemplo planteado es de una extrema sencillez, pues sabemos que puede haber condicionamiento de diversos tipos, por lo que en la prctica las situaciones experimentales que ocurren no son tan ntidas ni simples, e implican un trabajo frecuentemente intenso, ya sea porque son muchas las variables a controlar, por la complejidad de sus relaciones, o por las dificultades que pueden presentarse para medir cada uno de los factores en juego. Cuando nuestros objetos en estudio son barras de metal, molculas, virus o ratas no tenemos prcticamente ninguna limitacin en cuanto a las posibilidades de inventar estmulos diversos a nuestro antojo. No escapar al lector que muy diferente es el caso de experimentar con objetos sociales, es decir concretamente con personas, grupos o instituciones. Las limitaciones de la experimentacin en el campo de las ciencias sociales hacen que este mtodo slo pueda usarse en contados casos, pues diversas consideraciones ticas y humanas impiden su realizacin. Si quisiramos conocer los efectos que la desnutricin aguda ejerce sobre la agresividad de los grupos humanos deberamos buscar otras formas de comprobacin ajenas al experimento, pues no podemos aplicar, por razones obvias, el estmulo "desnutricin aguda" a un conjunto humano. Ningn fin cientfico justifica actitudes que puedan lesionar a otros hombres ya sea en lo fsico o en lo moral. Hay otra cantidad de experimentos que son tericamente posibles, pero que en la prctica ningn investigador tiene opcin de realizar, por ms que en este caso no sean problemas morales o humanos los que estn en juego. Se trata aqu de que, para modificar ciertas variables, sera necesario alterar todo el curso de la sociedad o poseer una suma de poder econmico o poltico inmenso. Un investigadorsocial no puede suprimir el uso de automviles en la sociedad actual para registrar el cambio que esto produce en otras variables, ni puede cambiar las regulaciones legales vigentes; tampoco puede cambiar los trminos econmicos de los mercados o llevar a la ruina a una empresa, etc., etc. Sin embargo, hechos de esa naturaleza deberan ser ejecutados para comprobar algunas hiptesis, mediante la experimentacin. Siendo el experimenta el mtodo que nos permite extraer ms slidas y exactas conclusiones, las limitaciones que ste posee dentro de las ciencias humanas explican en gran parte la poca rigurosidad que stas manifiestan en sus conclusiones. Las ciencias de la naturaleza pueden desarrollarse con mayor libertad y sobre objetos y variables generalmente ms simples, lo que explica su mayor desenvolvimiento. El diseo experimentar, por las razones expuestas anteriormente, slo se utiliza para algunos problemas de psicologa social (ejemplo, medicin de actitudes, influencia de la propaganda, de tipos de liderazgo, etc.), de sociologa del trabajo (Ej.: cambio de condiciones de produccin, tipos de organizacin), de tcnicas pedaggicas (experimentos sobre nuevas tcnicas de enseanza o modalidades de aprendizaje, etc.,) y en algunos otros casos como el estudio de mercados, problemas clnicos de psicologa, etc. Existen diversos patrones de acuerdo a los cuales se realizan los experimentos en ciencias sociales. Explicaremos los tres ms comunes, que son: a) "Antes y despus con un solo grupo": El objeto en estudio queda constituido por un grupo social, generalmente reducido, previamente definido en cuanto a sus caractersticas fundamentales. Supongamos que nos interese medir el efecto de una buena iluminacin sobre la productividad de los trabajadores. Para ello tomaramos un grupo de trabajadores que estn realizando sus tareas con una iluminacin determinada y mediramos (antes del experimento) su productividad. Luego introduciramos el estmulo, en este caso una mejor iluminacin, para despus volver a medir la productividad del grupo. Si encontramos alguna diferencia significativa en esta variable podemos atribuirla al cambio de la condiciones de iluminacin. Este es el esquema ms simple de experimentacin y tropieza con la dificultad de que las modificaciones que puedan producirse en la variable medida pueden tener su origen en el estmulo o, tal vez, en alguna otra variable que no hemos tenido en cuenta. Con una repeticin suficientemente grande de experimentos, sin embargo, podemos lograr resultados muy confiables con este esquema tan simple.

b) "Solamente despus con dos grupos": en este caso debemos constituir dos grupos, que se denominarn grupo experimental (destinado a recibir el estmulo) y grupo de control (que nos sirve de punto de referencia para apreciar las variaciones que se produzcan en el anterior). Como es necesario efectuar las mediciones comparando los resultados entre ambos grupos stos deben ser, en todas las caractersticas de relevancia que sea posible controlar, lo ms semejantes posible, ya que no iguales. Esta tarea de igualacin de los grupos se denomina homogeneizacin, y para llevarla a cabo se apela a procedimientos de muestreo. En este tipo de experimento no se realizan mediciones antes de la aplicacin del estmulo. Luego se aplica ste solamente al grupo experimental y se mide finalmente a ambos grupos. Siendo los grupos previamente homogeneizados se puede inferir que toda variacin significativa que encontremos entre ellos obedecer a la influencia del estmulo aplicado. c) "Antes y despus con un grupo de control": se basa en los mismos principios que el mtodo anterior, pero con la diferencia de que aqu las mediciones se hacen antes y despus del estmulo a ambos grupos. Ello nos previene contra los posibles defectos de la igualacin y nos permite tambin tener en cuenta la influencia de cualquier situacin que pueda originar variaciones simultneas en ambos grupos, y que de otro modo no detectaramos. Entre estas situaciones siempre es preciso tomar en cuenta la alteracin que nuestras mediciones, o el posible conocimiento de hallarse en situacin experimental, puedan originar sobre la conducta de los grupos. Esquemticamente eSte modelo se puede representar as;

Si llamamos GE al valor de la medicin inicial para el grupo experimental y GC al valor de la misma para el grupo de control, y designarnos con GE' y GC' a los valores respectivos de las mediciones finales para ambos grupos el efecto "e" producido. por el estmulo, puede calcularse de la siguiente manera:

Los esquemas antedichos son los ms simples que se emplean; existen modelos que se denominan "Antes y despus con dos grupos de control", "Antes y despus con tres grupos de control", y otras variaciones sobre estos modelos bsicos. Estas formas ms sofisticadas resultan ms eficientes para medir influencias no consideradas previamente, para descartar errores de medicin y dan lugar a conocimientos ms precisos y valiosos en general, aunque su aplicacin es ms costosa y delicada.

4.2. Experimentos post-facto Experimento post-facto quiere decir, simplemente, experimento que se realiza despus de los hechos. Por su mtodo no se trata de un verdadero experimento, pues en l el investigador no controla ni regula las condiciones de la prueba, pero s puede considerrselo como tal si nos atenemos al procedimiento lgico de que se vale, que es en un todo idntico al de los experimentos propiamente dichos. Consiste en tomar como experimentales situaciones reales que se hayan producido, trabajando sobre ellas como si efectivamente se hubieran dado bajo nuestro control. Si en un pas tenemos dos regiones geogrficas A y B, por ejemplo, que en cuanto a una serie de variables tienen un comportamiento similar y ocurre un hecho en una sola de ellas, digamos la apertura de una carretera troncal, las modificaciones que se produzcan en sta y no en la otra pueden ser atribuidas al hecho de referencia, pues ha sido el nico factor de peso que hubo en un caso y no en otro, y porque consideramos que ambos objetos de estudios eran, previamente, homogneos. En este ejemplo, podemos atribuir un incremento del comercio, o

un cambio de pautas sociales de comportamiento, a los efectos directos o indirectos del mayor contacto que supone esa va de comunicacin. Como se ve, nuestro razonamiento en nada difiere del que hacamos en el punto anterior; slo los hechos son diferentes en el experimento post-facto,. pues son hechos espontneos, incontrolados. Por esta ltima razn sus conclusiones pierden validez respecto a las de un experimento en sentido estricto, aunque pueden tomarse como ciertas si las mediciones se han hecho con cuidado y se contemplan todos los principales factores intervinientes. Es imposible exagerar la importancia que este diseo tiene para las ciencias sociales y humanas: casi todo el trabajo de comparaciones histricas tendientes a determinar diversas leyes econmicas y sociales se basa en una lgica de este tipo a pesar de que muchos investigadores lo usen "inconscientemente", como un recurso lgico que parece natural y no amerita ser explayado. Del mismo modo es insustituible en cualquier aproximacin ala sociedad global y al estudio de su estructura, dado que por ser lo social una realidad evidentemente histrica, siempre se podrn encontrar situaciones comparativas donde aplicar este modelo. As, por ejemplo, el estudio de las crisis econmicas, de las etapas del desarrollo, de las diversas formaciones sociales y otros problemas similares hechos por diversas escuelas del pensamiento social llevan tcitamente la impronta de este tipo de diseo. 4.3. Encuestas El diseo encuesta es exclusivo de las ciencias sociales, y parte de la premisa de que, si queremos conocer algo sobre el comportamiento de las personas, lo mejor, lo ms directo y simple, es preguntrselo a ellas. Se trata de requerir informacin a un grupo socialmente significativo de personas acerca de los problemas en estudio para luego, mediante un anlisis de tipo cuantitativo, sacar las conclusiones que se correspondan con los datos recogidos. Cuando se recaba informacin a todas las personas que estn involucra- das con el tema en estudio este diseo adopta el nombre de Censo. Los Censos, por las dificultades materiales que implica su realizacin, son casi siempre trabajos de envergadura, que slo pueden ser acometidos por los Estados o por instituciones de muy amplios recursos. Son sumamente tiles porque a travs de ellos tenemos una informacin general de referencia, indispensable para casi cualquier trabajo de indagacin social posterior. Por la gran cantidad de personas a entrevistar no es factible en ellos obtener una informacin muy detallada, pues se convertiran en trabajos desproporcionadamente difciles de ejecutar y analizar. En su lugar se emplean las encuestas por muestreo, donde se escoge mediante procedimientos estadsticos, una parte significativa de todo el universo, que se toma como objeto a investigar. Las conclusiones que se obtienen para este grupo se proyectan luego ala totalidad del universo, teniendo en cuenta los errores muestrales que se calculen para el caso. De esta forma Ios hallazgos obtenidos a partir de la muestra pueden generalizarse a todo el universo con un margen de error conocido y limitado previamente por el investigador. El mtodo de encuestas ha alcanzado gran popularidad en los ltimos aos entre los investigadores sociales, lo que ha llevado a que muchas personas confundan encuestas con investigacin social, como si fueran una misma cosa, siendo que en realidad la encuesta es slo uno de los mtodos posibles de estudio de la realidad social y que presenta como todos los mtodos, sus puntos a favor y en contra. Este diseo ha logrado difundirse gracia a una serie de ventajas muy importantes, entre las que merecen sealarse: 1) Su conocimiento de la realidad es primario, directo, y por lo tanto menos engaoso. Al acudir directamente a la gente, a los actores sociales, para conocer su situacin, conducta u opinin, nos precavernos contra una multiplicidad de distorsiones y nos ponemos a salvo de interpretaciones que pueden estar altamente teidas de subjetividad. 2) Como es posible agrupar los datos en forma de cuadros estadsticos se hace muy simple la mensuracin de las variables en estudio. De esta manera se pueden cuantificar una serie de

variables operando con ellas con mayor precisin, permitiendo el uso de correlaciones y otros elementos matemticos; se supera as una de las dificultades bsicas de la investigacin social que es su limitada rigurosidad y la alta posibilidad de errores por un tratamiento poco exacto de los fenmenos. 3) La encuesta es un mtodo relativamente econmico y rpido de trabajo. Si se cuenta con un equipo de entrevistadores, codificadores y tabuladores convenientemente entrenado, resulta fcil llegar rpidamente a una multitud de personas y obtener una gran cantidad de datos en poco tiempo. Su costo, para los casos ms simples, es sensiblemente bajo. En los ltimos aos, despus del relativo abuso precedente, la mayora de los investigadores ha comprendido que este diseo resulta de valor para determinado tipo de problemas pero que, en otros casos, aparecen una serie de inconvenientes seriosque les restan validez como diseo. Las desventajas ms frecuentemente reconocidas son: 1) La encuesta recoge la visin que la gente tiene de s misma; no puede dudarse de que sta es siempre una imagen distorsionada y muy subjetiva y que para algunos temas puede ser deliberadamente falsa o imprecisa. No es lo mismo lo que las personas hacen, sienten o creen, que lo que ellas mismas dicen que hacen, creen o sienten. Existen algunos recursos para reducir este problema; los principales son: omitir algunas preguntas que sabemos la mayora no desea o no puede contestar con veracidad, buscar formas indirectas de constatacin, prestar cuidadosa atencin a la presentacin personal del encuestador, etc. Estos recursos, sin embargo, son poco eficaces para destruir radicalmente la duda antes sealada. 2) La encuesta nos relata los hechos sociales desde el punto de vista de sus actores; puede, en este sentido, llegar a una cierta profundidad y sistematicidad, pero se muestra poco apta para reconocer las relaciones sociales ya sean stas interpersonales o institucionales. 3) El diseo encuesta resulta esttico. Tiende, de por s, a proporcionarnos una especie de imagen fotogrfica de un determinado problema, pero no nos indica sus tendencias a la variacin y menos an sus posibles cambios estructurales. Esta consideracin reduce notablemente su eficacia predictiva, salvo para fenmenos de bastante simplicidad. 4) El tratamiento de la informacin es estadstico, lo que supone agrupar a todas las respuestas dndole a cada una igual peso relativo. Ello puede resultar muy democrtico y til en ciertos casos, pero casi nunca se corresponde con la realidad de los hechos sociales, donde el liderazgo y la asimetra de las posiciones sociales estn altamente generalizadas. De los comentarios expuestos puede inferirse cul es el campo de mayor utilidad de este diseo. Las encuestas resultan apropiadas casi siempre para estudios de tipo descriptivo, aunque no tanto para los explicativos. Son inadecuadas para profundizar ciertos aspectos psicolgicos o psico-sociales profundos pero muy eficaces para problemas menos delicados, como los del mercado masivo y las actitudes electorales. Resultan poco valiosas para determinar tipos de liderazgo y en general todos los problemas que se refieren ms a las relaciones y estructuras sociales que a las conductas ms simples o a los comportamientos, actitudes y opiniones masivas, donde s adquieren mayor eficacia. La lgica de la verificacin mediante encuestas se basa naturalmente en la correlacin estadstica que presenten las distribuciones de frecuencias (o los porcentajes) de dos o ms variables sobre las cuales se supone que existen relaciones de determinacin. De este modo se puede inferir si existe o no una asociacin entre los valores de las mismas, con la cual queda establecida una cierta relacin. Determinar, ms all de esto, el tipo de relacin que se ha detectado y el grado de influencia que ejerce una sobre otra requiere de otras nuevas pruebas, y no siempre se est en condiciones de realizarlas exclusivamente por medio de este diseo. 4.4. El panel El diseo llamado panel surge como una respuesta frente al panorama demasiado esttico que ofrecen las encuestas y pretende superar esta dificultad a travs de la repeticin de mediciones normalizadas.

En un sentido general se puede llamar panel a toda sucesin de mediciones, que se hacen en condiciones regulares, y que se aplican a determinar los valores de una variable, para un cierto objeto. En este sentido el panel es una forma de presentacin secuencial de datos de cualquier tipo, que tiene la ventaja de proporcionarnos informacin acerca de sus variaciones en el tiempo. Para que los datos puedan resultar verdaderamente valiosos es esencial que las mediciones se efecten siempre en las mismas condiciones empleando para todos los casos un mismo instrumento de recoleccin de datos. Esto permite la exacta comparacin de los
resultados y posibilita hacer anlisis de tendencias y otras inferencias de ese carcter. Mucha informacin econmica, (ver grfico), se presenta en esta manera, ya que carece de sentido hablar del producto territorial bruto de un pas o de su tasa de inversin si no ubicarnos estos datos dentro de una perspectiva histrica. Lo mismo ocurre para otras variables como el porcentaje de poblacin urbana, en analfabetismo, etc., que slo adquieren verdadera significacin cuando se consulta su tendencia evolutiva. En un sentido ms especfico un panel es algo as como una encuesta repetida; un mismo cuestionario que se administra a una misma muestra para observar la evolucin y las modificaciones de las respuestas y lograr as una idea tendencial respecto a las variables estudiadas. Si bien no se alcanza una apreciacin totalmente dinmica, al menos se logran sensibles progresos respecto a las encuestas por s solas. Las entrevistas deben realizarse en lapsos prefijados y regulares y debe prestarse especial atencin a cualquier perturbacin que, pueda originar el trabajo de recoleccin. Una dificultad que plantea este diseo es lo que se denomina mortandad del panel y que consiste en la progresiva reduccin de la muestra por diversas causas: traslados, fatigas y otros problemas. Al reducirse el nmero total de entrevistados el error muestral aumenta progresivamente, lo cual puede repercutir negativamente sobre la calidad de los resultados. El otro problema que se asocia a los paneles mediante encuestas es lo que se denomina situacin del panel, que consiste en una especie de actitud de rechazo progresivo por parte de los entrevistados. Despus de ser sometidos a responder tres, cuatro o cinco veces a las mismas preguntas la gente tiende a cansarse de ellas: surgen respuestas estereotipadas, de mala voluntad, apresuramiento para responder, etc., lo que incremen ta sensiblemente los errores. Para reducir el efecto de estos fenmenos se puede utilizar un diseo semi-panel, donde la muestra a entrevistar es suplantada en parte de medicin a medicin. Para ello debemos seleccionar un nmero determinado de sub-muestras, lo ms parecidas posibles en todos sus aspectos fundamentales. Sean esas muestras las muestras A, B, C. D,... N. Si efectuamos un reemplazo de submuestras por tercios nuestro esquema de medidas sera:

Estos reemplazos reducen la mortandad del panel y eliminan prcticamente todo efecto de saturacin. Sin embargo si las muestras no llegan a ser sensiblemente iguales, sus informaciones pierden casi todo el rigor que caracteriza a este diseo. Por eso es necesario efectuar algunas mediciones paralelas para controlar adecuadamente la composicin muestral. 4.5. Estudio de casos

La nota peculiar de este diseo la constituye el estudio profundizado y exhaustivo de uno o muy pocos objetos de investigacin, lo que permite obtener un conocimiento amplio y detallado del mismo, casi imposible de alcanzar mediante los otros diseos considerados. Se basa en la idea de que si estudiamos con atencin cualquier unidad de un cierto universo, estaremos en condiciones de conocer algunos problemas generales del mismo; por lo menos tendremos una perspectiva, una resea general que orientar provechosamente una bsqueda posterior, ms sistemtica y orgnica. Esta suposicin se muestra como vlida en la gran generalidad de los casos, aunque desde un punto de vista lgico resulta inconsistente. V. g., si nuestro inters es conocer la estructura y el funcionamiento de las universidades, podemos partir del supuesto que todos los objetos que pertenecen a la categora "universidad", tienen algunas caractersticas en comn, que precisamente permiten ubicarlas dentro de esta categora general. SI estudiamos una universidad cualquiera podremos, entonces, reconocer esas lneas comunes o por lo menos obtener un punto de partida para ello. No estaremos a cubierto, lgicamente, de la posibilidad de que la universidad elegida para el estudio del caso sea un caso absolutamente anormal dentro de su especie, lo que nos llevara a una perspectiva totalmente errada para sacar conclusiones ms amplias. La limitacin mayor de estas investigaciones es, de acuerdo a lo visto, la casi absoluta imposibilidad de generalizar o extender a todo el universo los hallazgos obtenidos, por lo que resultan poco adecuadas para formular explicaciones o descripciones de tipo general. Su ventaja principal estriba en su relativa simplicidad y en la economa que supone, ya que puede ser realizado por un investigador individual o por un grupo pequeo, y porque n o requiere de tcnicas masivas de recoleccin como las encuestas y otros mtodos. . De acuerdo a lo anterior la utilidad mayor de los estudios de caso se percibe cuando emprendemos estudios exploratorios. Son muy flexibles y adecuados para las fases iniciales de una investigacin sobre temas complejos, para formular hiptesis de trabajo o reconocer cules son las principales variables involucradas en una situacin. Para el ejemplo anterior podramos obtener un conocimiento bastante completo acerca de las funciones y componentes de una estructura universitaria, de sus mecanismos de gestin y decisin, de los problemas bsicos que rodean su desarrollo, etc., etc. Mas nos ser imposible pretender que estas caractersticas son comunes a todas las universidades, o que son las ms frecuentes y generales dentro de ese campo de actividad, pues el caso seleccionado puede ser completamente atpico. Estas deficiencias del diseo reducen su validez a los estudios exploratorios o a aquellas investigaciones particulares en que el objeto determinado cae dentro de un tipo ideal, ya conocido y elaborado previamente. Si poseyramos un marco terico que nos permitiera afirmar que existen tres grandes tipos distintos de universidades, y deseramos ubicar una universidad concreta dentro de alguno de ellos, tendramos que apelar a un estudio de caso, pues resultara lo ms simple y apropiado a la situacin.

Por otra parte, si conocemos previamente el universo de los objetos a ser investigados, y si en vez de tomar un solo caso estudiamos una cierta variedad de ellos, tres o cuatro por ejemplo. ser posible superar en cierta medida los inconvenientes anotados y extraer conocimientos ms valiosos y confiables. Para ello debemos seleccionar los casos de inters de acuerdo a ciertos criterios, segn el tipo de problema en estudio, como por ejemplo: - Buscar casos tpicos: se trata de explorar objetos que, en funcin de la informacin previa, parezcan ser la mejor expresin del tipo ideal de la categora. Es preciso definir concretamente el tipo ideal de referencia y luego ubicar un caso que responda a este modelo. De esta forma podremos conseguir una apreciacin ms profunda sobre todo el conjunto implicado. - Seleccionar casos extremos: se puede tomar alguna de las variables involucradas y escoger casos que se ubiquen cerca de los lmites de las mismas. As podramos considerar una universidad muy antigua y otra de reciente creacin, o una grande y otra pequea, etc. La ventaja de utilizar casos extremos reside en que de este modo, probablemente, podamos tener una idea de los lmites dentro de los cuales nuestras otras variables pueden oscilar. (En este

caso podran ser el tipo de organizacin, el nivel acadmico, etc., que podran estar correlacionadas de algn modo con la antigedad o el tamao de las casas de estudios). - Tomar casos marginales: se trata aqu de encontrar casos atpicos o anormales para, por contraste, conocer las pautas de los casos normales y las posibles causas de desviacin. Es una forma que la medicina y la psiquiatra han usado frecuentemente, analizando los casos patolgicos para, por oposicin, llegar a determinar en qu consiste un individuo sano. Es muy conveniente, cuando es posible, confrontar casos desviados o margin ales con casos tpicos, tomando un caso de cada una de estas caractersticas. Si hemos tenido la precaucin de seleccionar nuestros casos adecuadamente, mediante estos u otros criterios, es muy posible que las apreciaciones que podamos formular al cabo de nuestro estudio posean un valor bastante alto, y que ellas puedan ser generalizadas a todo el universo tan slo con leves modificaciones o adiciones. 5. El diseo concreto de la investigacin El lector que nos haya acompaado hasta aqu podr quiz tener la idea de que en cada investigacin sea necesario optar por alguno de los tipos de diseo antes detallados. Tal visin del problema es completamente equivocada. Los tipos de diseo que hemos sealado son apenas modelos puros, abstracciones sobre los diseos concretos que hay que utilizar en cada caso. En la prctica cada investigacin es una unidad coherente desde el punto de vista lgico y metodolgico; en ella existe un diseo, pero no como aplicacin de tal o cual modelo abstracto, sino como resultado de su propia estructura interior, de sus propuestas tericas y de sus dificultades empricas. A partir de ellas es que se abstraen los tipos enunciados antes, que por eso slo tienen el valor de una gua para el estudiante y no de un listado taxativo de posibilidades. De hecho, ellos pueden combinarse y completamente, adoptar formas inditas y variaciones especficas segn las necesidades de cada trabajo. Del mismo modo, tales posibilidades son slo algunas -las ms aplicadas- de las que pueden concebirse. Lo importante no es conocer toda la lista de posibles diseos sino apelar al razonamiento lgico ya la experiencia para determinar, antes de recolectar los datos, qu informacin nos proporcionar un determinado mtodo y qu relevancia y confiabilidad puede asignrsele. Por ejemplo, un estudio que se hace sobre un solo caso puede estar antecedido por toda una seccin bibliogrfica y recoger gran parte de los datos a travs de encuestas por muestreo, si el caso a investigar es una institucin o comunidad que integran varios centenares de individuos. Una encuesta puede ser profundizada, en algunos aspectos de primordial inters, realizando estudios de caso sobre una sub-muestra de la misma, a la que a su vez se podr analizar con una secuencia tipo panel. O un experimento se puede repetir a intervalos sucesivos (panel), o pueden utilizarse encuestas para medir las variables en un experimento post-facto, etc.

En fin, las posibilidades resultan muchas y casi infinitas, por lo que es recomendable que el lector se ejercite en este campo, ensayando posibles respuestas a problemas de diferentes caractersticas. 6. El proyecto de investigacin Una vez seleccionado el diseo concreto a emplear en la investigacin se hace imprescindible poner en claro las formas especficas que ste habr de adoptar, y las operaciones necesarias para su consecucin. A esta actividad la denominamos resea de procedimientos y para realizarla es preciso detallar: -Los pasos necesarios para llevar a cabo el diseo de investigacin, ordenada y explcitamente.

-Las variables a medir y el papel que adoptarn en relacin a las otras variables que intervienen. -Los esquemas lgicos de comprobacin y la interpretacin que pueden drsele a diversos resultados posibles. -Los recursos materiales y humanos necesarios. -Cualquier otro elemento que pueda revestir importancia para la demarcacin concreta de las tareas a ejecutar. Con esta resea especfica de procedimientos estaremos a cubierto de desagradables sorpresas que surgen de la improvisacin y podremos planificar de antemano un trabajo que frecuentemente se hace complejo y hasta tedioso. La resea de procedimientos debe ser completada, para mayor claridad, con un esquema previo, provisional, de presentacin de la investigacin. Este esquema tiene por objeto proporcionar una visin general de cmo va a resultar, en conjunto, nues trabajo, tro orientando y clarificando sobre sus posibles omisiones, incoherencias o contradicciones. .

Debe constar, cuando existen datos a procesar estadsticamente, del plan de cuadros a presentar, y en general del esquema de captulos o partes que desarrollaran el contenido del trabajo.

Un plan de cuadros no es otra cosa que la especificacin de los datos que habrn de ir en cada uno, si es posible con su ttulo e indicaciones, con las variables que figurarn en l, y en el orden posible de presentacin final.

El esquema de presentacin deber contener no slo los captulos o partes principales sino tambin el detalle de los puntos que incluye cada uno, con especificacin de su contenido probable.

Se entiende que estos esquemas son de ndole tentativa y que por lo tanto estn sujetos a una cantidad de revisiones posteriores; lo importante no es eso sino el poseer, de antemano, una gua, un elemento orientador que haga posible una actividad ms o rganizada y que evite posibles trabajos innecesarios o repetitivos.

Estas tareas pueden desarrollarse antes o despus de encarar la operacionalizacin, que a continuacin veremos, pero es fundamental que estn concluidas antes de abordar la recoleccin de datos, pues de otro modo trabajaremos a ciegas durante toda esa etapa. Con ellas se habr estructurado, en lo bsico, lo que suele llamarse el proyecto de investigacin que incluye las etapas sealadas hasta aqu, y que nos permitir realizar con efectividad las siguientes actividades, ms tcnicas, del trabajo.