Regional Distrito Capital Sistema de Gestin de la Calidad

Efectuar auditorias al sistema para la evaluacin de la evidencia que permita determinar las actividades ambientales

INSTRUMENTO DE EVALUACIN CUESTIONARIO N1 EVIDENCIA 1

Versin 1

Centro de Gestion Industrial JULIO de 2011

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Regional Distrito Capital Centro de Gestin Industrial ESTRUCTURA CURRICULAR CONTROL AMBIENTAL NORMA DE COMPETENCIA RECOLECTAR, CLASIFICAR Y TRANSPORTAR, LAS BOLSAS CON LOS RESIDUOS, SEGN SU NATURALEZA EN LOS SITIOS DE GENERACIN Y ACOPIO DE ACUERDO CON LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS Residuos Hospitalarios y similares

Fecha: Febrero 2010 Versin: 1 Pg. 2 de 8

1. DATOS GENERALES UNIDAD DE APRENDIZAJE: Programar la recoleccin de evidencias de acuerdo con la clase de auditoria. ACTIVIDAD ENSEANZA APRENDIZAJE EVALUACIN: 1. Relacionar cuestionamientos sobre recoleccin de evidencias de auditoria

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Nombre del estudiante: ________________________________________ Identificacin: _________________________________________________ Nombre del instructor: Aura Yaneth Ibaez Ciudad y fecha: Abril 12 de 2011 2. INSTRUCCIONES PARA EL DILIGENCIAMIENTO Seor Evaluado: Este Taller ha sido elaborado con el fin de recoger evidencias de su conocimiento, relacionadas con el mdulo de formacin. Usted debe: Responder todas las preguntas. Diligenciar los datos personales de identificacin y los relacionados con la Estructura curricular y mdulo de formacin. Presentar siempre la evaluacin en presencia del evaluador, utilizando letra clara y legible, si requiere ayuda para ello, solictela. Firmar la evaluacin si esta de acuerdo con el resultado de lo contrario proceda apelar. En mximo tres das hbiles el evaluador le entregar de manera presencial, el resultado obtenido.

ACTIVIDADES. 1. Qu es una auditoria? Es un instrumento de gestion que incluye una evalucion sistematica, documentada y objetiva. Se deben obtener evidencias, suficientes, competentes, pertinentes. Suficientes: Es la cuantificacion de la evidencia, debe ser objetiva y convincente para sustentar las conclusiones y recomendaciones del auditor.

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Debe tener evidencia suficiente que permita a terceros llegar a la misma conclusion. Competentes : Debe ser valida y confiable, indagando cidadosamente si existen circunstancias que puedan a fectar dichas cualidades. Pertinentes:Es la relacion que existe entre la evidencia y su uso, la informacion que se utilide para demostrar o refutar un hecho sera pertinente si manifiesta un hecho. Se deben proporcionar conclusiones que es la culminacion del proceso , se debe realizar sobre cada proceso y sobre cada uno de los componentes de la auditoria . La reunion de las conclusiones parciales o individuales sera la base para la emision del informe de auditoria. Se realizara un informe de manera escrita lo que concluira la auditoria. Debe ser clarn, objetivo evitando ambiguedades, presentando hechos reales ponderados. 1. Cules son las clases de auditoria? Auditoria combinada: Cuando se auditan juntos, un sistema de gestion de calidad y un sistema de gestion ambiental. Auditoria conjunta: Cuando dos o mas organizaciones cooperan para auditar aun unico auditado, es decir , una organizacion

1. Cules son los tipos de auditorias? Auditorias interna : Son de primera parte se realiza en nombre de la propia organizacin,para la revision por la direccion y con otros fines internos . Auditorias externas: Son de segunda y tercera parte proporcionar conclusiones de la auditoria que sean pertinentes y eficaces Las de segunda parte son las que se llevan a cabo por las partes interesadas en la organizacin, es decir, los clientes

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Las de tercera parte son las que se llevan a cabo por las organizaciones auditoras i ndependientes y externas.

1. Cules son los criterios de la auditoria? Revision de la documentacion . Normatividad. Manuales. Procedimientos Instructivos

La auditoria se caracteriza por depender de varios principios ,la adhesion de estos principios es un requisito previo para proporcionar las conclusiones de la auditoria que sean pertinentes y suficientes estos proncipios son: a) Referente alos auditores . Conducta etica: El fundamento de la profesionalidad la confianza la integridad, confidencialidad y discresionson esenciales para auditar Presentacion ecuanime: La obligacion de informarcon veracidad y exactitud Debido cuidadoprofesional: La aplicacionde diligencia y juicio al auditar , un factor importante es tener la competencia necesaria. a) Referente a la auditoria: Independencia: La base de la imparcialidad a la auditoria y laobjetividad de las conclusiones de la auditoria. Enfoque basado en la evidencia: El metodo racionalpara alcanzar conclusiones de las auditorias fiables y reproducibles enunproceso de auditoria sistematico.

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1. cules son los tipos de evidencias requeridos en la auditoria? Son registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacion pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables se clasifican encualitativos y cuantitativos. Cualitativos: entrevistas , revision de la documentacion, observacion de los procesos. cuantitativos: resultados de mediciones y pruebas

1. Cules son los requisitos de normas, reglamentos, leyes o contratos solicitados por la auditoria? Realizacion de la reunion de apertura Comunicacin durante la auditoria Papel y responsabilidades de los guias y observadores Recolpilacion y verificacion de informacion Generacion de hallazgos de la auditoria preparacion de las concluiones de la auditoria Realizacion de la reunion de cierre

1. Qu es una auditoria interna? Es una actividad independiente , de aseguramiento objetivo y de consultoria diseada para agregar valor y mejorar las operaciones dela empresa. Ayuda a la empresa a lograr sus objetivis y utiliza un enfoque sistematico y disiplinado para evaluar y mejorar la efectividad de los procesos. Se implementa en las empresas que crecen gradualmente, y se hace imposible el control directo de las operaciones por parte de la direccion. Sera ejercida por un profesional capacitado ( auditor interno) El objetivo principal es ayudar a la direccion en el cumplimiento de sus funciones y responsabilidades, proporcionar analisis objetivos,

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evaluaciones, recomendaciones, y todo tipo de comentarios pertinetes sobre operaciones examinadas 2. Qu es una auditoria externa? La auditoria esterna es un examen estructurado de registros, programas, y busqueda de evidencia, con el fin de sustentar una evaluacion u opinionprofesional con respecto a la consistencia de los sistemas de informacion y control . Sus objetivos son establecer si se ha cumplido ono la normatividad aplicable, Determinar el grado en que se han alcanzado los objetivos , promover mejoras en los sistemas, operaciones y en el control interno. Las auditrias externas incluyen loque se denomina generalmente auditorias de segunda y terceraparte. Las audiorias de segunda parte se llevan a cabo porpartes que tienen uninteres en la organizacin, tal como los clientes, o porotras personas en su nombre. Las auditorias de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones auditoras independientes y externas, tales como aquellas que proporcionan el riesgo o la certificacion de conformidad de acuerdo conlos requisitos de las normas ISO 9001 o ISO 14001

3. Qu es una auditoria de servicio o producto? Es un analisis cualitativo y cuantitativo que le ayuda a hacer una evaluacion sistematica del nivel de servicio ofrecido por la empresa a clientes internos y externos .

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El objetivo es ofrecer un servicio mas personalizado a los clientes,hacer un analisis sistematico para atacer las areas de oportunisas encontradas en la auditoria, toma de mejores decisiones para aumentar la productividad.

4. Qu es una auditoria de procesos? Es el planeamiento estrategico de auditoria y el enfoque a losprocesos http://sisbib.unmsm.edu.pe/bibvirtual/Publicaciones/quipukamayoc/2003/primer/auditoria.ht m Se audita cada una de las actividades que llevan a cabo para la elaboracion de los productos o servicios de una organizacin , tomando como evidencia los registros , instructivos de cada uno de los procesos. FECHA DE ENTREGA JULIO 23 DE 2011

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