Guiacaminos

PRESENTACIN
Desde enero del 2007, el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) se encuentra descentralizado, con lo cual cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local est facultado a formular, evaluar y declarar la viabilidad de sus proyectos de inversin pblica sin lmite de monto, en funcin de sus competencias. En este contexto, uno de los roles centrales del Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico, es promover la generacin de capacidades en los diferentes niveles de gobierno para la formulacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica. As, esta Direccin General pone a disposicin de las Unidades Formuladoras, Unidades Ejecutoras y Oficinas de Programacin e Inversiones de los tres niveles de gobierno, as como del pblico en general, la Gua de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Rehabilitacin y Mejoramiento de Caminos Vecinales a nivel de Perfil. Esta gua tiene como objetivo brindar orientaciones bsicas que permitan el entendimiento y la preparacin de los proyectos de rehabilitacin y mejoramiento de caminos vecinales de una manera uniforme, sencilla y aplicable para la toma de decisiones de inversin. Este instrumento contribuye a que, en esta nueva etapa, el SNIP se convierta en un sistema ms gil y accesible para la formulacin y evaluacin de proyectos, resguardando la calidad de la inversin.
Lima, abril del 2007
Miguel Prial Ugs Director General Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico Ministerio de Economa y Finanzas
2007 DIRECCIN GENERAL DE PROGRAMACIN MULTIANUAL DEL SECTOR PBLICO - MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS.
Esta Gua fue elaborada a solicitud de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico (DGPM) del Ministerio de Economa y Finanzas por el consultor Jos Luna Huamn. La revisin de los contenidos estuvo a cargo de los especialistas del sector transportes de la DGPM. La elaboracin y la publicacin de la primera edicin de esta Gua han sido realizadas en el marco del Programa de Fortalecimiento de Capacidades del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) del Convenio de Compromiso N PER/01/001-0005/2006 del Fondo de Estudios y Consultoras Belga Peruano. Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per: N 2007-03740
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico
NDICE
Introduccin Aplicacin de la presente Gua Conceptos Generales Mdulo I: Aspectos Generales Mdulo II: Identificacin Mdulo III: Formulacin Mdulo IV: Evaluacin Anexos: 1. Glosario de Trminos 2. Formatos para Estudios de Trfico 3. Factores de Correccin para determinar el ndice Medio Diario (IMD) 4. Costos Modulares de Operacin Vehicular 5. Ficha Inventario Vial 6. Ficha Evaluacin Socio Ambiental Preliminar
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INTRODUCCIN
La vialidad rural es un elemento de vital importancia para las economas de los Gobiernos Locales toda vez que es un elemento de integracin que contribuye al intercambio econmico y por lo tanto a la mejora econmica de la poblacin, al ordenamiento territorial y en general al desarrollo econmico. Por ello, garantizar una adecuada transitabilidad de la red vial vecinal en las jurisdicciones de los Gobiernos Locales es un objetivo a alcanzar a fin de permitir la mejora de las economas. Ello implica la ejecucin de las inversiones estrictamente necesarias, que solucionen verdaderos problemas de las vas, con las tecnologas y costos adecuados. El Sistema Nacional de Inversin Pblica fue creado como un instrumento que permita optimizar el uso de los recursos pblicos y para ello dispone la aplicacin de determinados procesos, procedimientos y metodologas que permitan alcanzar los objetivos trazados. Como parte del desarrollo de metodologas especficas, presentamos a ustedes la Gua de Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Rehabilitacin y Mejoramiento de Caminos Rurales cuyo propsito es el de ilustrar y facilitar la elaboracin de un Perfil de este tipo de proyectos, el cual ser evaluado bajo los procedimientos del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Esperamos que esta herramienta sea de gran utilidad a los profesionales encargados de elaborar estudios de preinversin, profesionales y autoridades de los Gobiernos Locales ya que consideramos que permitir elaborar estudios con una mejor calidad, lo cual redundar en una asignacin ptima de los recursos que se asignen a la inversin.
Gua de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Rehabilitacin y Mejoramiento de Caminos Vecinales a Nivel de Perfil
APLICACIN DE LA PRESENTE GUIA

Esta Gua es aplicable para la elaboracin de Estudios de Preinversin a nivel de Perfil de Proyectos de Rehabilitacin y Mejoramiento de Caminos Vecinales existentes de bajo trfico, que no impliquen cambios significativos en el trazo actual, requieran obras convencionales de drenaje y/o de arte, no se presenten importantes inversiones en estabilizacin de taludes o en solucin de puntos crticos; y los riesgos ambientales sean mnimos. Especficamente esta Gua es aplicable a Proyectos de Caminos Vecinales que cumplen las siguientes caractersticas:
Son de bajo trfico (IMD < 100 veh. por da) Sus alternativas de intervencin son mejoramientos y/o rehabilitaciones que puedan alcanzar nivel de afirmado en la superficie de rodadura. No se requieren de pontones o puentes nuevos de ms de 10m. Las zonas crticas observadas son solucionables con mejoramiento de drenaje u obras cuya inversin no sea ms de 15% del costo total de la obra. No se presentan problemas de expropiaciones. No generan alto impacto socio ambiental. No existiese la presuncin de existencia de restos arqueolgicos.
En caso se presente alguna situacin distinta a las mencionadas anteriormente, esta Gua podra ser aplicable pero incluyendo consideraciones adicionales especficas que traten tal situacin encontrada.
CONCEPTOS GENERALES
EL SISTEMA VIAL DEL PERU El Sistema vial del Per esta conformado por carreteras del Sistema Nacional, Sistema Departamental y Sistema Vecinal que cumplen las siguientes funciones:
SISTEMA VIAL Caracterstica Competencia
Las carreteras que integran cada uno de estos Sistemas se encuentran sealadas en el D.S. No. 009-95-MTC QUE ES UN DIAGRAMA VIAL?
Es un grfico que contiene las vas relevantes (sealando el Cdigo de Ruta, tipo de superficie y longitud de cada una) ubicadas espacialmente con los centros poblados ms importantes que enlazan. Incluye tambin las referencias geogrficas u otras que sirvan para mostrar la ubicacin de la va en estudio.
DIAGRAMA VIAL
Los diagramas viales pueden ser confeccionados en base a la informacin disponible en los mapas viales que se encuentran en la pgina web del Ministerio de Transportes y Comunicaciones (http:// www.mtc.gob.pe/portal/transportes/red_vial/mapas_redvial.htm) QUE ES UN CAMINO VECINAL?
Es un camino que pertenece al sistema vial vecinal y que es competencia de los Gobiernos Locales. Sirven para dar acceso a los centros poblados, caseros o predios rurales. Soportan bajo trnsito vehicular y por lo general son construidos a nivel de afirmado.
ELEMENTOS DE UN CAMINO VECINAL Calzada (o Superficie de Rodadura): Parte de la carretera destinada a la circulacin de vehculos. Se compone de un cierto nmero de carriles. Cantera. Lugar de provisin de materiales de prstamo para ser empleados en la obra. Carril: Franja longitudinal en que est dividida la calzada, delimitada o no por marcas longitudinales, y con ancho suficiente para la circulacin de una fila de vehculos.
Berma: Franja longitudinal, comprendida entre el borde exterior de la calzada y la cuneta o talud. Subrasante.- Superficie del camino sobre la que se construir la estructura del pavimento. Rasante.- Lnea que une las cotas de una carretera terminada. Plataforma: Ancho total de la carretera a nivel de subrasante (terreno natural). Pavimento: Estructura construida sobre la subrasante para resistir y distribuir los esfuerzos originados por los vehculos y para mejorar las condiciones de comodidad y seguridad para el trnsito. En un camino vecinal el pavimento es la capa de material granular (afirmado) que se pone sobre el camino. Plazoleta de Paso (o volteo).- Seccin ensanchada de un camino angosto, destinada a facilitar el adelantamiento o el volteo del trnsito. Obras de Drenaje: Conjunto de estructuras destinadas a cruzar cursos de agua, drenar las aguas que afectan el camino, evitar la erosin de terraplenes, etc. Ejemplo: cuneta, alcantarilla, tajea, zanja de coronacin, drenes. Obras de Arte. Son todas aquellas obras complementarias construidas a lo largo del camino y que son necesarias para garantizar el adecuado trnsito de vehculos, cruzar cursos de agua, sostener terraplenes y taludes, evitar la erosin de terraplenes, etc. Ejemplo: puentes, pontones, badenes, muros de contencin. Muros de Contencin o de Proteccin. Estructura que sirve para estabilizar los taludes muy pronunciados, para evitar el deslizamiento de la calzada, o de proteccin contra la erosin del camino. Pueden ser construidos con piedra (muros secos, gaviones, enrocados) o con concreto (muro ciclpeo). Puente. Es una estructura construida en concreto o metal que permite el paso por un ro o quebrada, cubre una mayor longitud que el pontn.
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Seccin Transversal de un Camino
QUE ES UN PROYECTO DE INVERSIN? El Sistema Nacional de Inversin Pblica define un Proyecto de Inversin (PIP) como toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar, recuperar o rehabilitar la capacidad productora de bienes o servicios; cuyos beneficios se generen durante la vida til del proyecto y stos sean independientes de otros proyectos. No es un Proyecto de Inversin pblica las intervenciones que constituyen gastos de operacin y mantenimiento.
Las intervenciones de construccin, rehabilitacin y mejoramiento de caminos vecinales constituyen Proyectos de Inversin Pblica.
Proyecto de Construccin de un Camino Vecinal.- Son proyectos cuyo objetivo es la construccin de un nuevo camino vecinal en un territorio sin camino previo o en la ruta de un camino de herradura existente. Esta categora de proyectos incluye la construccin de trochas. Proyecto de Rehabilitacin de un Camino Vecinal.- Son proyectos cuyo objetivo es recuperar la funcionalidad del camino al haberse deteriorado seriamente y que no pueden ser restaurados con actividades de mantenimiento. Comprende la reparacin selectiva y de refuerzo estructural, previa demolicin parcial de la va existente, del drenaje, tratamiento de sectores crticos, reconformacin mayor del afirmado con reperfilado y compactacin. Proyecto de Mejoramiento de un Camino Vecinal.- Son proyectos cuyo objetivo es mejorar o modificar la geometra horizontal y vertical del camino, relacionada con el ancho, alineamiento, la curvatura o pendiente longitudinal, a fin de incrementar la capacidad del camino y la velocidad de circulacin. Se incluye dentro de esta categora la ampliacin de la calzada, la elevacin del estndar de la superficie de rodadura o pavimentado (por ejemplo pasar de una trocha carrozable a un camino afirmado), mejoramiento del sistema de drenaje, construccin de variantes en sectores crticos entre otros aspectos.
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EL Ciclo del Proyecto para un Camino Vecinal Un proyecto de inversin pblica debe pasar por las siguientes fases del Ciclo de Proyecto.
EL Ciclo del Proyecto para un Camino Vecinal Un proyecto de inversin pblica debe pasar por las siguientes fases del Ciclo de Proyecto.
DECLARACION DE VIABILIDAD
PREINVERSION
Perfil Pre-factibilidad Factibilidad
INVERSION Expediente Tcnico Ejecucin
POST INVERSION
Operacin/Mantenimiento Evaluacin Ex post
La Fase de Pre-inversin tiene como objetivo evaluar la conveniencia de realizar un proyecto en particular. Es necesario que todos los proyectos tengan el Estudio de Perfil, y en el caso de rehabilitacin y mejoramiento de caminos vecinales a nivel de afirmado, por sus niveles de inversin, no requeriran estudios de Pre-factibilidad o Factibilidad para obtener su declaracin de viabilidad. En esta fase se realiza la Evaluacin Ex-ante del proyecto destinada a determinar la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad del proyecto, criterios que sustentan la declaracin de viablidad.
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La Fase de Inversin comprende la elaboracin del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado y la misma ejecucin de las obras del Proyecto. La fase de inversin debe ceirse a los parmetros tcnicos, econmicos y ambientales con los cuales fue otorgarda la viabilidad del proyecto. La Fase de Post-inversin comprende la Operacin y Mantenimiento del proyecto ejecutado, as como la Evaluacin Expost del mismo. MANTENIMIENTO DE CAMINOS VECINALES
Una vez culminadas las obras del Proyecto es necesario iniciar las actividades de mantenimiento a fin de proporcionar un buen nivel de servicio en el tiempo. Ojo: Las Actividades de Mantenimiento de caminos vecinales no son Proyectos de Inversin.
Con el paso del tiempo un camino va experimentando un proceso de desgaste, principalmente en la superficie de rodadura y en la obras de drenaje por efectos del paso de los vehculos y por efectos del medio ambiente (clima, lluvias). Si no recibe mantenimiento, el camino finalmente termina deteriorado con fallas graves en su estructura afectando seriamente al trnsito, requirindose a este nivel su rehabilitacin. Lamentablemente este tipo de proceder ocasiona la prdida del patrimonio vial y de la inversin inicial efectuada en el camino, adems ocasiona perjuicios a la actividad socioeconmica de los pueblos afectados. Para evitar esto es necesario efectuar tareas de mantenimiento en todas las vas existentes. Se define Mantenimiento como el conjunto de actividades de naturaleza rutinaria, peridica y de emergencia, que se realizan para conservar los caminos vecinales y mantenerlos en estado ptimo de transitabilidad. El mantenimiento no procura modificar la estructura existente del camino sino evitar el deterioro de sus elementos. El mantenimiento de caminos vecinales se puede dividir en mantenimiento rutinario, peridico y extraordinario. Mantenimiento Rutinario: Consiste en la reparacin focalizada de pequeos defectos en la superficie de rodadura, en la nivelacin de la misma y de las bermas; en el mantenimiento regular del sistema de drenaje (cunetas, zanjas, alcantarillas, etc.), de los taludes laterales, de los bordes y otros elementos accesorios de las vas. El control de la vegetacin, la limpieza de las zonas de descanso y de los dispositivos de sealizacin. Se aplica una o ms veces al ao, dependiendo de las condiciones del camino. Mantenimiento Peridico: Conjunto de actividades orientadas a restablecer las caractersticas de la superficie de rodadura mediante la renovacin de la superficie de la va. En un camino de afirmado se refiere a la reaplicacin de la grava cuando se encuentra en un estado regular de conservacin antes de llegar a perderse totalmente. Los trabajos se realizan cada tres o cuatro aos en los caminos sometidos a un permanente mantenimiento rutinario. Se utiliza maquinaria para este tipo de mantenimiento. Mantenimiento de Emergencia o Extraordinario: Reunin de actividades destinadas a recuperar la transitabilidad en zonas puntuales de un camino vecinal afectada mayormente por severos eventos naturales imprevisibles que impiden la normal transitablidad. Las actividades ms importantes son remocin de derrumbes mayores, reconformacin de la plataforma, control de desbordes de ro, recuperar la funcionalidad de obras de drenaje, etc.
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La Elaboracin del Perfil La presenta Gua presenta cuatro mdulos que se muestran a continuacin:
Mdulo MODULO I: ASPECTOS GENERALES
Resultado
Datos Generales del Proyecto Diagnstico de la situacin, identificacin del problema, objetivos del proyecto y planteamiento de alternativas de solucin Anlisis de Oferta y Demanda, Dimensionamiento preliminar del camino, Clculo de Costos Cuantificacin de beneficios netos del Proyecto y Evaluacin de Alternativas
MODULO II: IDENTIFICACIN
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MODULO III: FORMULACIN
MODULO IV: EVALUACIN
El Mdulo I Aspectos Generales describe las caractersticas generales del PIP; el mdulo II Identificacin contiene el diagnstico, identificacin del problema, establecimiento de objetivos y planteamiento de alternativas de solucin (rehabilitacin y/o mejoramiento del camino); el mdulo III Formulacin realiza, a nivel preliminar, un dimensionamiento de las intervenciones a efectuar en el camino en base a la demanda que se proyecte y la determinacin de sus costos; y por ltimo el mdulo IV Evaluacin contiene las tareas para cuantificar los beneficios netos del proyecto y del anlisis que permita sustentar la viabilidad del PIP y la seleccin de la alternativa ms conveniente.
MODULO I
ASPECTOS GENERALES
En ste mdulo se definirn los datos bsicos del proyecto como el Nombre que lo identificar durante el ciclo del proyecto, la Unidad Formuladora y Ejecutora responsables del proyecto, la participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios, tambin el marco de referencia del proyecto. Al finalizar los otros mdulos (formulacin y evaluacin), se deber volver a este mdulo y revisar los datos con el fin de corregirse, precisarse y/o adecuarse, considerando la mayor informacin disponible.
Tareas a realizar en el Mdulo I
1. Definir el Nombre del Proyecto
2. Definir la Unidad
Formuladora y Ejecutora
3. Participacin de
Instituciones involucradas y poblacin
4. Establecer el
Marco de Referencia del Proyecto
TAREA 1.1: Definir el Nombre del Proyecto (PIP) El nombre del proyecto debe ser claro y preciso, de tal manera que permita al leerlo formarse una idea de qu es lo que se persigue con su ejecucin.
Como definir el nombre del proyecto?
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Para definir el Nombre del PIP deber de responderse a las siguientes preguntas: 1. Qu se va a hacer? Definir el tipo de intervencin 2. Sobre qu? Definir el tipo de infraestructura a intervenirse 3. Dnde? Definir la ubicacin de la infraestructura a intervenirse Ejemplo:
Qu se va a hacer? Rehabilitacin Mejoramiento Rehabilitacin y Mejoramiento Sobre qu? El Camino Vecinal El Camino Vecinal El Camino Vecinal Dnde? Entre los pueblos Carapo y Circamarca Entre los pueblos Carapo y Circamarca Entre los pueblos Carapo y Circamarca NOMBRE DEL PROYECTO Rehabilitacin del Camino Vecinal Carapo-Circamarca Mejoramiento del Camino Vecinal Carapo-Circamarca Rehabilitacin y Mejoramiento del Camino Vecinal Carapo-Circamarca
TAREA 1.2: Definir la Unidad Formuladora y Ejecutora del Proyecto Es necesario precisar la Unidad Formuladora y Ejecutora del Proyecto bajo las siguientes consideraciones: Unidad Formuladora: es la Unidad o rea dentro de la Municipalidad o Entidad Estatal, responsable de la formulacin de los Estudios de Pre-inversin del Proyecto, en este caso, de la elaboracin del Perfil. La Unidad Formuladora debe estar previamente registrada dentro del Banco de Proyectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Se debe precisar adems la persona responsable del proyecto dentro de la Unidad Formuladora. Unidad Ejecutora: Es la entidad que se encargar de la ejecucin del proyecto debiendo contar con capacidad tcnica y operativa para tal propsito. Hay que tener en cuenta que las Unidades Ejecutoras son definidas dentro de la normatividad presupuestal del sector pblico y deben estar registradas ante la Direccin Nacional de Presupuesto Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas. Asimismo no necesariamente quin formula el proyecto tiene que ser quin la ejecute.
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TAREA 1.3: Participacin de las Entidades involucradas y de la Poblacin El Proyecto debe haber sido identificado y priorizado como producto de la realizacin de talleres participativos o planes viales o presupuestos participativos en los cuales se incorpore las opiniones de los involucrados en el proyecto.
Los involucrados en el proyecto son todos aquellos que pueden apoyar y/o retrasar la gestin del mismo, que para el caso de caminos vecinales son principalmente: Beneficiarios Directos (Productores rurales, usuarios) Transportistas Gobierno Central Autoridades locales (Gobiernos locales y regionales) Entidades que podran financiar el Proyecto Empresas importantes del rea
TAREA 1.4: Marco de Referencia del Proyecto En este punto se debe especificar los siguientes aspectos: Un corto resumen de los antecedentes del proyecto. Prioridad del proyecto dentro del plan estratgico local, plan vial local o provincial, plan de desarrollo concertado, presupuesto participativo, etc.
Para ubicar el Proyecto dentro del sistema de presupuesto pblico nacional se requiere determinar la Estructura Funcional Programtica. La Estructura Funcional Programtica de un Camino Vecinal es la siguiente: Funcin: Programa: Sub Programa: 16 Transporte 052 Transporte Terrestre 0145 Caminos Rurales
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MODULO II
IDENTIFICACIN
El propsito de este segundo mdulo es la identificacin del problema central que se intenta resolver, conocer sus causas y efectos as como plantear las posibles alternativas de solucin. Las tareas necesarias para cumplir con el propsito de este mdulo son las siguientes: Tareas a realizar en el Mdulo II
1 . Diagnstico de la situacin actual 2. Definicin del problema central y sus causas
3. Objetivo del proyecto 4. Alternativas de Solucin
TAREA 2.1: Diagnstico de la situacin actual
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Con la finalidad de poder identificar adecuadamente el problema central ser necesario efectuar un diagnstico de la situacin actual, para lo cual se requiere el levantamiento de informacin secundaria y primaria relacionada a la situacin del transporte, de la poblacin afectada y de la identificacin de peligros; y analizar la gravedad de la misma.
Pasos para efectuar el diagnstico: Problemtica de las condiciones del servicio actual del transporte Intentos anteriores de solucin Poblacin afectada Identificacin de Peligros Naturales y Socio Naturales Gravedad de la situacin negativa que se intenta modificar
Paso
a) Problemtica de las condiciones de servicio actual del transporte Para explicar este aspecto se debe responder a las siguientes preguntas: - Qu motivos generaron la propuesta del proyecto? - Cul es la situacin negativa que se intenta resolver? Referido a los problemas encontrados por el estado del camino, su nivel de servicio (transitabilidad), seguridad vial, accesibilidad, etc. - Cul es la opinin de los principales usuarios respecto al servicio actual en la va? Quines son los principales usuarios de la va? Deber recogerse la opinin y percepcin de los usuarios de transporte, transportistas, autoridades locales, etc. e identificar los principales beneficiarios por el Proyecto. b) Intentos anteriores de solucin En caso que hubiera existido algn intento anterior de solucin de los problemas identificados, es necesario indicar de qu tipo fue, en que ao, y cules fueron las causas que motivan una nueva inversin en el camino. c) Poblacin Afectada - Reconocer la zona y poblacin afectadas por los problemas identificados. - Determinar las caractersticas socioeconmicas de la poblacin afectada (aspectos demogrficos, principales actividades econmicas de la zona, servicios principales a la poblacin, nivel de desarrollo humano). d) Identificacin de Peligros Naturales y Socio Naturales - Identificacin de peligros naturales (terremotos, anegamientos, fallas geotcnicas importantes) y socio naturales (deslizamiento por deforestacin) que podran afectar la integridad y operacin de la va: Si se presentan peligros naturales o socio-naturales de alto impacto al camino se deber considerar la realizacin de un anlisis de riesgos y el planteamiento de medidas de mitigacin. Estas actividades no estn incluidas en esta Gua
Paso
Paso
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Paso
Paso
e) Especificar la Gravedad de la situacin negativa que se intenta modificar Se debe precisar por cunto tiempo ha existido la situacin negativa, cul es el nivel de gravedad?, cmo ha evolucionado y cmo se espera que evolucione si no se llevara a cabo el proyecto?
Las fuentes de informacin disponibles para estas Tareas son las siguientes: - Estadsticas de las Oficinas Zonales del Ministerio de Agricultura (reas de cultivo y produccin ms importante, rendimientos, comportamiento estacional de la produccin agropecuaria) - Mapa de ubicacin de zonas ambientalmente protegidas (www.inrena.gob.pe) - Poblacin Censo INEI 2005 (www.inei.gob.pe) - ndice de Volumen Fsico de la produccin manufacturera por aos (1990 - 2004); Tasa de utilizacin de la capacidad instalada por CIIU (1994 - 2004); Relacin de principales productos y empresas que participan en la muestra del IVF (1990 - 2004) (Ministerio de Industria, Comercio, Turismo e Integracin). - ndice de Desarrollo Humano (PNUD) http://www.pnud.org.pe/ n_Inf_Nacional_Humano2006.asp
TAREA 2.2: Definicin del Problema Central, causas y consecuencias Una vez realizado el Diagnstico ser ms fcil definir correctamente la situacin negativa que se intenta solucionar con el proyecto. Dicha situacin negativa es tambin llamado problema central.
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Paso a) Identificacin del Problema Central Es necesario que el problema central sea definido en forma concreta, facilitando con ello la bsqueda de un conjunto de alternativas de solucin. Cuando se define de manera incorrecta el problema central, se limita la bsqueda de soluciones y el anlisis de sus causas y efectos. Tampoco se debe plantear el problema central como la inexistencia de una infraestructura determinada ya que lo que interesa ms es el nivel de servicio que se presta actualmente (vinculada al transporte), adems en este caso la solucin sera nica: construir el tipo de infraestructura sealada. A manera de ejemplo, se presenta a continuacin algunos casos en que los problemas identificados fueron incorrecta y correctamente formulados.
Una vez identificado el Problema central se debe responder a las siguientes preguntas:
El Problema central es especfico? admite alternativas de solucin? El problema da origen a un proyectos de inversin o slo es necesario actividades de mantenimiento para solucionarlo? Paso b) Identificar las causas del Problema Central La identificacin de las causas del problema central permite ir ms all de sus manifestaciones visibles e identificar que es lo que origina realmente el problema encontrado. Este anlisis nos brindar el conocimiento necesario para plantear acciones que ataquen dichas causas y as solucionar el problema. Porque ocurre el problema? Hacerse la pregunta porqu ocurre el problema central? nos ayudar a buscar sus posibles causas. Para facilitar esta tarea es posible efectuar una lluvia de ideas y construir un rbol de causas que es en s un mapa a modo de un rbol donde el problema principal se coloca en la parte central como el tronco del rbol y las causas de dicho problema se colocan como sus races. Lluvia de ideas Consiste en elaborar una lista de ideas que podran ser consideradas como causas del problema. Si tomamos como ejemplo de problema Bajo nivel de transitabilidad del camino es posible presentar la siguiente lluvia de ideas vinculada con las posibles causas del mismo: Lista de posibles causas del Problema Central
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Luego se debe revisar, discutir la lista y eliminar aquellas causas que no tengan que ver con el problema analizado o con el proyecto posible de ser planteado.
Agrupacin de causas Luego de la depuracin de la lista se debe agrupar las causas restantes de acuerdo a su relacin con el problema central y la relacin entre ellos. Esto implica dividirlas por niveles: algunas afectarn directamente al Problema Central (causas directas) y otras la afectarn a travs de las anteriores (causas indirectas). Un procedimiento que puede ayudar a esta tarea consiste en preguntar para cada una de ellas, por qu ocurre esto?, Si la respuesta se encuentra en el listado ya elaborado, se habrn encontrado diferentes niveles de causalidad. Volviendo al ejemplo, se han identificado dos causas directas:
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Estas causas directas pueden ser relacionadas con el resto de causas identificadas, las que constituiran las causas indirectas. As tenemos:
Construccin del rbol de causas

En este paso se construye el rbol de causas, ordenando las causas de acuerdo con su vinculacin al problema central. Para ello: Primero, se coloca el problema principal en la parte central del rbol. En segundo lugar, se colocan las causas directas o de primer nivel (cada una en un recuadro) por debajo del problema, unidas a este ltimo por lneas que indican la causalidad. Seguidamente, si existieran causas de segundo nivel, se colocan por debajo de las de primer nivel (cada una en un recuadro), relacionndolas tambin con lneas que indican la causalidad entre ellas. Vale la pena destacar que una causa de primer nivel puede relacionarse con ms de una causa de segundo nivel; asimismo, una causa de segundo nivel puede vincularse con ms de una causa de primer nivel. En el ejemplo, el rbol de causas planteado es el siguiente:
ARBOL DE CAUSAS
Problema Central Bajo nivel de transitabilidad del camino
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Causa directa:
Mal estado del camino
Inadecuada caractersticas tcnicas del camino
Causa directa:
Causa indirecta:
Falta de actividades
Causa indirecta:
Sectores con deslizamientos constantes
Causa indirecta:
Erosin de la plataforma del camino
Causa indirecta:
Pendientes muy pronunciadas
Causa indirecta:
Ancho de la calzada insuficiente para el trnsito existente
Paso c) Identificar los efectos del problema central Para identificar los efectos del problema central debemos hacernos las siguientes preguntas:
Qu efectos produce el Problema Central en el transporte de la poblacin y en sus actividades econmicas? Si no se soluciona el Problema Central, que consecuencias se tendra?
Para responder a esta pregunta, puede utilizarse una lluvia de ideas similar a aquella realizada para definir las causas del problema. Se puede considerar no solo efectos ya existentes sino tambin efectos potenciales (que an no se producen, pero es posible que aparezcan). As, en el ejemplo que se viene desarrollando se pueden identificar los siguientes efectos:
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Los efectos surgidos en la lluvia de ideas, deben ser revisados y discutidos con el fin de depurar aquellas que no tienen que ver con el Problema Central o que son efectos muy indirectos.
Agrupar y jerarquizar los efectos Tal como se realiz con las causas, es necesario agrupar los efectos seleccionados de acuerdo con su relacin con el problema principal y la relacin entre ellos. De esta manera, se reconocen efectos directos de primer nivel (consecuencias inmediatas del problema central) y efectos indirectos de niveles mayores (consecuencias de otros efectos del problema).
Asimismo, debe existir un efecto final, es decir el efecto que se espera a mediano o largo plazo si no se soluciona el problema. Por lo general este efecto final se plantea a nivel de la satisfaccin de las necesidades humanas o bienestar de la sociedad.
En el ejemplo, se tiene los siguientes efectos:
Construccin del rbol de efectos El rbol de efectos se elabora en base a las relaciones encontradas entre los efectos y el problema central y la relacin entre los efectos, es decir, se organizan por niveles y son conectados mediante lneas para expresar sus relaciones. As, los efectos directos deben estar en una fila sobre el problema principal, y en las siguientes filas los efectos indirectos. Finalmente, es importante cerrar el rbol consignando con el efecto final. Al igual que en el rbol de causas, es posible que un efecto directo contribuya a generar ms de un efecto indirecto o, que un efecto indirecto sea provocado por ms de un efecto de los niveles ms cercanos al tronco. Sobre la base de la organizacin de los efectos planteados en el caso anterior, se elabora el rbol de efectos para el ejemplo que venimos analizando:
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ARBOL DE EFECTOS
Efecto final: Disminucin del nivel de vida de la poblacin de la zona
Efecto indirecto:
Prdida econmica de los productores
Efecto indirecto:
Menor accesibilidad
Efecto directo:
Aumento en las mermas de productos perecibles
Efecto directo:
Altos costos de transporte
Efecto directo:
Aumento de los tiempos de viaje
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Presentar el rbol de causas-efectos El rbol de causas y efectos es la unin de los dos rboles construidos en las tareas previas: el rbol de causas y el rbol de efectos. Para conectarlos se coloca el problema central como ncleo. A continuacin se presenta el rbol de causas-efectos del ejemplo que se viene trabajando en este mdulo
ARBOL DE CAUSAS - EFECTOS
Efecto final: Disminucin del nivel de vida de la poblacin de la zona
Efecto indirecto:
Prdida econmica de los productores
Efecto indirecto:
Menor accesibilidad
Efecto directo:
Aumento en las mermas de productos perecibles
Efecto directo:
Altos costos de transporte
Efecto directo:
Aumento de los tiempos de viaje
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Causa directa:
Mal estado del Camino
Causa directa:
Inadecuadas caractersticas tcnicas del camino
Causa indirecta: Falta de actividades de Mantenimiento
Causa indirecta: Sectores con deslizamientos constantes
Causa indirecta: Erosin de la plataforma del camino
Causa indirecta: Pendientes muy pronunciadas
Causa indirecta: Ancho de la calzada insuficiente
Generalmente las principales causas en caminos rurales existentes que requieran rehabilitacin y/o mejoramiento son las siguientes:
Causas - Colapso en el sistema de drenaje del camino, que provoca permanentes interrupciones de la va. - Mal estado de la superficie del camino. - Carencia de sealizacin - Superficie de rodadura inadecuada para el trfico existente - Deficiencias en la geometra de la va (ancho, pendientes pronunciadas, falta de plazoletas de cruce, curvas mal diseadas)
Problema Central
Limitado Nivel de Transitabilidad
Efectos - Falta de accesibilidad - Aumento de tiempo de viaje - Prdida de competitividad de los productores locales - Incertidumbre en el ciclo logstico - Inseguridad vial - Disminucin de la movilidad - Reduccin de la oferta para el traslado de pasajeros y/o carga
Alto costo de transporte
Otros problemas podran ser:
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Interrupciones en zonas crticas motivadas por importantes inestabilidades geotcnicas (requieren estudios ms detallados y podra involucrar el cambio de trazo) alto impacto socio ambiental por cruzar una zona de riesgo a la flora fauna o de afectacin social por expropiaciones importantes (que podra involucrar un significativo esfuerzo de mitigacin de riesgos o variacin del trazo).
Si se presentan estas situaciones, esta Gua no sera aplicable dado que la solucin podra requerir mayor estudio y por tanto un proyecto de preinversin adicional al de perfil. Existen tambin problemas que no estn relacionados a la infraestructura de transporte como el deficiente manejo de los servicios de transporte. En estos casos, la formulacin del PIP deber ser enfocado de otra manera.
TAREA 2.3: Definir el Objetivo Central del Proyecto

Habiendo identificado el problema central, sus causas y efectos, la tarea siguiente es definir el objetivo central del proyecto, el cual debe expresar la situacin deseada que se espera alcanzar con la ejecucin del proyecto. Teniendo en cuenta el rbol de causas - efectos, se puede construir el rbol de medios-fines que mostrar la situacin positiva que se produce cuando se soluciona el problema central.
Paso a): Definir el objetivo central

El Objetivo central del proyecto expresa lo que se pretende lograr con la ejecucin del proyecto y est siempre asociado con la solucin del problema central identificado en la tarea anterior. As, el Objetivo expresar la situacin contraria a la situacin negativa del problema central. Siendo el problema central slo uno, el objetivo central del proyecto ser tambin nico.
El Objetivo Central refleja el Problema Central Solucionado
29
PROBLEMA CENTRAL
As, siguiendo con el ejemplo, si el problema principal planteado era Bajo nivel de transitabilidad del camino, entonces el objetivo principal del proyecto ser lograr un Adecuado nivel de transitabilidad del camino, es decir, el objetivo central debe expresar la solucin al problema planteado.
Problema Central:
Bajo nivel de transitabilidad del camino
Objetivo Central:
Adecuado nivel de transitabilidad del camino
Paso b): Determinacin de los medios para alcanzar el objetivo central

Se puede determinar los medios en base al rbol de causas previamente elaborado. Si tomamos el rbol de causas y reemplazamos cada una de las causas por un hecho opuesto que contribuya a solucionarlo, habremos definido los medios, obtenindose tambin el rbol de medios. Existirn tambin diferentes niveles de medios: los que se relacionan directamente con el Objetivo Central (medios elaborados a partir de las causas directas) y los que se relacionan indirectamente a travs de otros medios. Cabe mencionar que a los medios de la ltima fila de este rbol se le denomina medios fundamentales y a partir de ellos se plantean las acciones y alternativas de solucin.
30
CAUSA DIRECTA CAUSA INDIRECTA (ltima fila de causas)
MEDIO DE PRIMER NIVEL
MEDIO FUNDAMENTAL
Retomando el ejemplo, se tendra lo siguiente en el rbol de Medios:

Objetivo Central Adecuado nivel de transitabilidad del camino
Medio de primer nivel:

Buen estado del camino
Medio de Primer Nivel

Adecuadas caractersticas tcnicas del camino
Medio Fundamental:
Realizacin de actividades de Mantenimiento
Medio Fundamental:
Sectores sin deslizamientos constantes
Medio Fundamental:
plataforma del camino sin erosin
Medio Fundamental:
Pendientes adecuadas
Medio Fundamental:
Ancho de la calzada adecuado para el trnsito existente
Paso c) Determinacin de los fines del proyecto

Al alcanzarse el objetivo central del proyecto, se generarn consecuencias positivas a las que denominaremos fines del proyecto. Los fines del proyecto se encuentran estrechamente vinculados con los efectos del problema ya que representan la situacin opuesta de los efectos, por lo que:
Los fines del proyecto pueden ser expresados como el lado positivo de los efectos.
El procedimiento para la determinacin de fines es semejante al utilizado en el caso del rbol de medios. En el ejemplo planteado, se elabora el rbol de fines a partir del rbol de efectos:
31
ARBOL DE FINES
Fin ltimo:
Elevacin del nivel de vida de la poblacin de la zona
Fin indirecto:
Ahorro econmico de los productores
Fin indirecto:
Mayor accesibilidad
Fin directo:
Disminucin en las mermas de productos perecibles
Fin directo:
Bajos costos de transporte
Fin directo:
Disminucin de los tiempos de viaje
Objetivo Central:
Adecuado nivel de transitabilidad del camino
Paso d): Elaborar el rbol de medios y fines

El rbol de medios y fines del proyecto se elabora uniendo el rbol de medios y el rbol de fines elaborados en los pasos anteriores, el Objetivo Central se ubica en el ncleo del rbol. En el ejemplo:
ARBOL DE MEDIOS Y FINES

Fin ltimo:
Elevacin del nivel de vida de la poblacin de la zona
Fin indirecto: Ahorros Econmicos de los productores
Fin indirecto: Mayor accesibilidad
Fin directo:
Fin directo:
Bajos costos de transporte
Fin directo:
Disminucin de los tiempos de viaje
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Disminucin en las mermas de los productos perecibles
Objetivo Central:
transitabilidad del camino

Buen estado del camino

Adecuadas caractersticas tcnicas del camino
Medio Fundamental:
Medio Fundamental: Pendientes adecuadas
Medio Fundamental: Ancho de la calzada adecuado para el trnsito existente
TAREA 2.4: Definir las Alternativas de solucin

En las tareas anteriores se ha definido el Objetivo Central que se quiere alcanzar con el proyecto y los medios para lograrlo. En esta tarea y sobre la base de los medios fundamentales se plantearn las alternativas de proyecto.
Los medios fundamentales se encuentran en la base del rbol de medios y fines
Fin ltimo: Eleva cin del niv de el vida de la p oblacin de la zona
Fin indirecto: Ahorro econmicos de lo s productores
Fin indirecto: Mayor ac cesibil idad
Fin direc to: Disminuci n en las mermas de productos perecibles
Fin direc to: Bajos c ostos de transporte
Fin direc to: Disminuci n de los tie mpos de viaje
Objetivo Ce ntra l: Adec uado n ivel de tr ansitabili ad d de cam l ino

B ue n est a d o de l c a mi no

A de cu a da s ca rac ter s tica s tc ni c as d e l ca min o
Medio Fundamenta l:
P re se nci a d e ac tivid ad e s d e M a nte ni mi e nto
Medio Fundamenta l:
S ec tor e s si n de sl iza m ien tos co ns tan te s
Medio Fundamenta l:
pl a ta fo rm a d el c ami n o si n er o si n
Causa ind irecta:

P en d ie n te s a de cu a da s
tr fico A nc h o de la ca lza da a de cu a do p ar a el
Causa ind irecta:
Paso a): Analizar los medios fundamentales

Se puede clasificar cada uno de los medios fundamentales como imprescindibles o no. Un medio fundamental es considerado como imprescindible si es necesario que se lleve a cabo de todas maneras una accin destinada a alcanzarlo. El resto de medios fundamentales pueden ser considerados, entonces como no imprescindibles.
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Paso b): Plantear las acciones

En este paso se procede a plantear acciones para alcanzar cada uno de los medios fundamentales. Una accin puede ser considerada posible si cumple con las siguientes caractersticas: Se tiene la capacidad fsica y tcnica de llevarla a cabo Muestra relacin con el objetivo central Est de acuerdo con las funciones y competencias de la institucin ejecutora.
Asimismo, las acciones pueden relacionarse de tres maneras: Mutuamente excluyentes, cuando slo se puede elegir hacer una de ellas. Complementarias, cuando llevndolas a cabo en forma conjunta se logran mejores resultados o se enfrentan costos menores. Independientes, cuando las acciones no se encuentran relacionadas con otras, por lo que su realizacin no afectar ni depender de la realizacin de estas ltimas. Regresando al ejemplo, se plantean las acciones que se observan a continuacin:
Medio Fundamental:
Realizacin de actividades de Mantenimiento
Medio Fundamental:
Medio Fundamental:
Plataforma del camino sin erosin
Medio Fundamental:
Pendientes adecuadas
Medio Fundamental:
Ancho de la calzada adecuado para el trnsito existente Ampliacin de la calzada a 4.5 m
Mantenimiento rutinario y peridico
Construccin de muros
Reconstruccin de la plataforma del camino Construccin de muros contra la erosin
Correccin de pendientes en sectores crticos
Tratamiento de Taludes
Ampliacin de la calzada a 5.0 m
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En este caso las acciones: Ampliacin de la calzada a 4.5m y Ampliacin de la calzada a 5.0m son acciones mutuamente excluyentes.
Paso c): Plantear las Alternativas de Solucin

Las alternativas de solucin se definen a partir de las acciones planteadas anteriormente. De esta manera una alternativa de solucin estar conformada por un grupo de acciones planteadas que configuran una solucin al problema. En general debera de proponerse, por lo menos, tantos proyectos alternativos como medios fundamentales imprescindibles mutuamente excluyentes existan. De esta manera, se definen los proyectos alternativos que sern posteriormente formulados y evaluados. En este mdulo se presentar una breve descripcin de las alternativas de solucin planteadas. La descripcin tcnica a un mayor nivel de detalle de las alternativas se tratar en el Mdulo III Tarea: Caractersticas Tcnicas de alternativas. En cuanto al ejemplo que se viene desarrollando en esta seccin, se han identificado los siguientes proyectos posibles sobre la base de la informacin provista a lo largo de los pasos anteriores:
PROYECTO ALTERNATIVO 1 Rehabilitacin de la carretera Reconstruccin de la plataforma del camino, construccin de muros de sostenimiento y proteccin, tratamiento de taludes y actividades de mantenimiento rutinario y peridico. PROYECTO ALTERNATIVO 2 Mejoramiento de la carretera Ampliacin de la calzada a 4.5 m, construccin de muros de sostenimiento y proteccin, tratamiento de taludes y actividades de mantenimiento rutin ario y peridico. PROYECTO ALTERNATIVO 3 Mejoramiento y Rehabilitacin de la carretera Reconstruccin de la plataforma del camino en el tramo 1 y ampliacin de la calzada a 5.0 m en tramo 2, construccin de muros de sostenimiento y proteccin, trat amiento de taludes y actividades de mantenimiento rutinario y peridico
Algunas recomendaciones para el planteamiento de alternativas
Acciones de intervencin de acuerdo al tipo de Proyecto (cuadro de apoyo)
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Para el planteamiento de la ampliacin de la calzada se debe tomar en cuenta principalmente el trnsito vehcular que circula por el camino y la topografa del tramo (secciones menores en zonas accidentadas).
Ancho de la Calzada segn el Trfico vehcular por da (IMD)
ndice Medio Diario (IMD) < 15 veh./da 15 > veh./da <50 > 50 veh./da
Ancho (m) 3.50 - 4.00 3.50 6.00 5.50 6.00
Costo Mximo Referencial* ($ / Km) 12,000 15,000 20,000
* Costos de Obra para Caminos en Costa y Sierra. Los costos en selva se pueden incrementar en un rango de hasta 20%.
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MODULO III
FORMULACIN
Este mdulo tiene por objeto definir las caractersticas bsicas de las alternativas planteadas en el mdulo anterior. Se deber determinar aspectos como la demanda, oferta, aspectos tcnicos, estimar los costos de inversin, operacin y mantenimiento, entre otros aspectos. Esta informacin ser el punto de partida para evaluar dichos alternativas en el siguiente mdulo. Las tareas necesarias para cumplir con el propsito de este mdulo son las siguientes:
1. Definir el Horizonte de Evaluacin 2. Ubicacin y rea de influencia 3. Anlisis de la Demanda 4. Anlisis de la Oferta
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5. Balance Oferta/Demanda 6. Descripcin Tcnica de las Alternativas
7. Estimar los Costos
8. Cronograma del proyecto
TAREA 3.1: Definir el Horizonte de Evaluacin

El horizonte de evaluacin corresponde al perodo de aos en el cual se proyectar los beneficios y costos del proyecto con el fin de determinar sus indicadores de rentabilidad. En el caso de proyectos de infraestructura, se suele vincular el horizonte de evaluacin con la vida til de los principales activos fsicos, pero siendo difcil establecer la vida til de dichos componentes se suele trabajar con horizontes de evaluacin menores a la vida til de tales componentes.
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Para el caso de caminos vecinales se recomienda adoptar como horizonte de evaluacin del proyecto las indicadas en la siguiente Tabla: Horizonte de Evaluacin Recomendada
Alternativa Considerada Superficie de rodadura afirmada, sin afirmar y trocha
Horizonte de Evaluacin 10 aos
TAREA 3.2 Ubicacin y rea de Influencia del proyecto
Paso A) Ubicacin
Se entiende por ubicacin del proyecto al espacio geogrfico en el cual se ubica el camino existente, el cual deber ser presentado en un plano a escala que permita representar claramente los siguientes aspectos:
a) Ubicacin del camino a intervenirse dentro del departamento, provincia, o distrito.
b) Red vial de la zona del proyecto y los centros poblados por la que discurre el camino
Ejemplo PLANO DE UBICACION
N
REGIN
R egi
PROVINCIA
Distrito B Distrito C
Distrito A
Provincia I
MAPA DE UBICACION
Paso B) rea de Influencia del Proyecto

El rea de influencia del proyecto corresponde al rea geogrfica que es servida por el proyecto, incluye los centros poblados y reas productivas que harn uso del camino a intervenirse. De manera simplificada se puede asumir el rea de influencia como aquella constituida por los centros poblados en una franja de 2.5km a cada lado del eje de la va. Un mayor anlisis involucrara incorporar otros centros poblados justificando de acuerdo al intercambio de actividades socioeconmicas. Para determinar exactamente dicha rea es necesario analizar la red vial existente mediante un mapa vial y proceder a identificar espacialmente los pueblos a los cuales se les va a mejorar sus condiciones de acceso y las reas de actividades econmicas o productivas que se espera que sean beneficiadas por el proyecto. En necesario analizar tambin si el camino a intervenirse tiene caminos alimentadores que podran aumentar su zona de influencia.
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En este anlisis es importante tambin considerar aspectos geogrficos y lmites naturales. Finalmente se generar un mapa que especifique claramente su rea o zona de influencia.
Ejemplo AREA DE INFLUENCIA DEL PROYECTO

N
REGI N
R eg i
PROVINC IA
Ciudad 3
Distrito B
Ciudad 2
Distrito C
Distrito A
Ciudad 1
AREA DE INFLUENCIA DEL CAMINO
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Paso C) Zonificacin del rea de Influencia

La zonificacin del rea de influencia del proyecto tiene como objetivo principal crear una matriz de viajes que represente los orgenes y destinos del trfico que circulan por la zona del proyecto y solo es necesario elaborarla en aquellos proyectos donde se presume existir un trfico desviado hacia el camino. La zonificacin consiste en subdividir el rea de influencia del proyecto en zonas menores (sub-zonas) que permitan conocer mejor el comportamiento de la demanda y del sistema de actividades dentro de ella y establecer una adecuada relacin con el proyecto bajo anlisis. Se busca que la delimitacin de las sub-zonas internas sean homogneas en cuanto a poblacin o demanda de transporte y deben ser de tamaos razonables, aunque por disponibilidad de informacin se tiende a seguir la divisin poltica existente. Cada sub-zona tendr un centro generador o atractor de viajes (centro poblado, centro minero, centros tursticos, etc.). El rea externa del rea de influencia del proyecto, tambin puede ser zonificada para poder representar los orgenes y destinos de viaje del trfico de paso por el rea de influencia del proyecto.
TAREA 3.3: Anlisis de la Demanda

El objetivo de esta tarea es la de estimar el trfico actual y futuro sobre el camino vecinal a ser intervenido con el proyecto. Esta informacin ser til para dimensionar y definir las caractersticas tcnicas del camino.
Conceptos iniciales
Flujo Vehicular El trfico sobre un determinado tramo de un camino vecinal se puede expresar en cantidad de vehculos que circulan por unidad de tiempo. Las principales unidades de medida del flujo vehicular son: ndice medio diario (IMD), es la medida ms usada para el caso de caminos. Se utiliza para caracterizar el trnsito cuando no existe el fenmeno de la congestin. Se expresa en vehculos por da. El flujo vehicular puede presentarse en forma general o descomponerse segn categora vehicular. Trnsito horario: medida representativa de las condiciones de trnsito en un perodo horario. Se expresa en vehculos por hora. Se usa para caracterizar el comportamiento de los vehculos en diferentes horas del da, pudindose determinar el trfico en las horas punta y valle.
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Tipos de Trfico Vehicular Los siguientes conceptos son aplicables a los flujos que circulan por un tramo de la red vial. El trfico normal corresponde a aquel que circula por el camino en estudio en la situacin sin proyecto y no se modifican en la situacin con proyecto. El trfico generado, es aquel que no exista en el camino en la situacin sin proyecto, y aparece como efecto directo de la ejecucin del proyecto debido principalmente a la reduccin del costo de transporte del camino. El trfico desviado es aquel que en la situacin sin proyecto utiliza otro camino para su desplazamiento, pero una vez ejecutado el proyecto utilizar una parte o en forma total el camino vecinal rehabilitado o mejorado.
Una vez determinado los conceptos principales del trfico vehicular, es necesario seguir los siguientes pasos para determinar la Demanda Actual.
El Trfico Normal es el trfico que se obtiene en los conteos. El Trfico Generado se estima como un porcentaje del trfico normal y el Trfico Desviado es el resultado de un anlisis de la encuesta Origen/Destino.
Tramificacin de la Red Vial segn la Demanda

El trfico vehicular en una carretera por lo general no es uniforme en toda su longitud, existiendo tramos con mayor trfico que otros. Parte del anlisis inicial consiste en subdividir el camino vecinal en tramos donde el trfico sea casi similar, esto para facilitar el posterior anlisis de la demanda. La diferenciacin del trfico vehicular por tramos es importante ya que para el planteamiento de alternativas tcnicas del camino, se puede diferenciar el diseo de acuerdo al nivel de trfico que existe en cada tramo. En aquellos casos donde el camino tenga una pequea longitud, es justificable utilizar un solo tramo para el anlisis de la demanda, pero en los caminos de mayor longitud, se puede definir dos o incluso tres tramos de anlisis. En la prctica los tramos homogneos de demanda estarn comprendidos entre centros poblados o desvos importantes de carreteras. A nivel de perfil es necesario concentrarse principalmente en el trfico de larga distancia del camino, ya que finalmente ser la que determinar el estndar de la carretera.
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Ejemplo TRAMIFICACIN DEL PROYECTO

N
REGIN
Regi
PROVINC IA
Ciudad 3
Ciudad 2 Tramo 1
Tramo 2
Distrito C Ciudad 1
Tramo 1 (12 km ): Sin afirmar Tramo 2 (14 km ): Afirmado
TRAMOS DEL CAMINO
Para determinar la Demanda Actual y Futura del camino vecinal es necesario seguir los siguientes pasos:
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Paso a) Anlisis de la Demanda Actual

El objetivo de esta tarea es determinar el trfico vehicular actual que circula sobre el camino vecinal a ser intervenido por el proyecto. Los datos de demanda son necesarios para definir los requerimientos de capacidad y aspectos tcnicos que deber contemplarse en la propuesta tcnica del proyecto. Asimismo, servir de insumo para estimar los beneficios del proyecto en el Mdulo IV de evaluacin. Para determinar la demanda actual del camino es necesario revisar los siguientes aspectos: RECOPILACION DE INFORMACION DE TRFICO VEHICULAR Se recopilar los antecedentes disponibles de trfico vehicular del camino vecinal en estudio, si existiese. Esta informacin comprende principalmente datos de conteos de trfico anteriores. Es conveniente recolectar dicha informacin lo ms desagregada y detallada posible con el fin de poder efectuar un mejor anlisis al respecto.
ESTUDIOS DE TRFICO Con el objetivo de conocer la demanda actual en el camino vecinal, se debe efectuar estudios de trfico los cuales permiten recoger informacin ya sea del flujo vehicular que circula por el camino as como informacin respecto a los usuarios del camino y tiempos de viaje. Para determinar que estudios de trfico se deben efectuar para un determinado camino vecinal, es necesario considerar el tipo de impacto del proyecto sobre la demanda, lo cual se muestra en el siguiente cuadro.
Estudios de trfico a efectuar en un camino vecinal Segn el tipo de impacto sobre la demanda
Trfico Generado No/Si No/Si Trfico Desviado No S Tipo de Estudio de Demanda Conteo de trfico y Tiempo de viaje Conteo de trfico, Tiempo de viaje y encuesta Origen/Destino
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i) Conteos de trfico vehicular Tienen por objetivo determinar el trfico vehicular que pasa por hora y por da en un punto especfico del camino. La informacin debe ser recogida diferenciando composicin vehicular y sentido de circulacin. Se deber efectuar un conteo de trfico por cada tramo del camino. A nivel de perfil, para efectos de determinar el trfico vehicular diario tambin llamado ndice Medio Diario Vehicular (IMD), se debe considerar los siguientes periodos de medicin:
CONTEOS DE TRFICO VEHICULAR
Estacin Por estacin considerada
Das de Conteo 7 Das de 24horas
La informacin de trnsito, debe recolectarse en forma desagregada por tipologa vehicular, segn el formato de conteos de trnsito del Ministerio de Transportes y Comunicaciones (ver anexo 2).
ii) Encuestas Origen-Destino Esta informacin es necesaria para el anlisis de la demanda en caminos en los cuales se espera que exista trfico desviado y mediante este tipo de encuestas es posible cuantificar el porcentaje de trfico de otros caminos que se desviar hacia el proyecto. El principal objetivo de las encuestas origen/destino es recoger informacin sobre los orgenes y destinos de los viajes de los usuarios en puntos donde se estime que pueda desviarse trfico hacia el proyecto. Las encuestas origen/destino sirven tambin para recopilar informacin complementaria sobre los viajes realizados, caractersticas socioeconmicas del conductor o pasajeros, antigedad de los vehculos, tipo y peso de la carga transportada, etc. A nivel de perfil cuando sea necesario efectuar encuestas Origen/ Destino deber de tomarse en cuenta los siguientes requerimientos.
Encuestas Origen/Destino
Estacin O/D Por estacin considerada Das de Encuesta 3 das de 12 horas
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Los resultados se suelen presentar como matrices de viajes de vehculos segn la subdivisin del rea de influencia determinada anteriormente. En el Anexo 2 se muestra el formato utilizado por el Ministerio de Transportes y Comunicaciones para efectuar las encuestas origen/ destino tanto para vehculos de pasajeros como de carga. Para trficos bajos es necesario encuestar casi a todos los vehculos que circulan por la carretera. iii) Mediciones de Tiempos de Viaje El propsito de estos estudios es el de medir los tiempos de viaje entre dos puntos previamente determinados, que puede ser dos centros poblados. Teniendo el tiempo de viaje y la distancia entre los puntos referenciales, se puede calcular la velocidad de circulacin promedio.
Para determinar el tiempo de viaje en los tramos del camino vecinal, puede utilizarse una camioneta con el cual se recorra el camino tomndose informacin directa sobre los tiempos de viaje, o puede llevarse a cabo una encuesta a los conductores de vehculos que circulan constantemente el camino. El contar con informacin del tiempo de viaje sin proyecto es importante para analizar el ahorro de tiempo de viaje posible que se puede tener con la rehabilitacin o mejoramiento del camino.
DETERMINACION DEL TRNSITO ACTUAL Se debe tener en cuenta que los datos de trfico diario obtenidos de los conteos de trfico efectuado en campo, son solo representativos de los das en los que fueron realizados. Cabe sealar que durante el ao, el trfico de un camino vecinal vara constantemente dependiendo del ciclo de actividades y de produccin de la zona de influencia del proyecto. As el trfico ser mayor en estaciones de cosechas que en otros periodos del ao. Siendo necesario calcular el promedio diario anual del camino analizado o lo que es lo mismo el ndice medio diario anual (IMDa), es necesario corregir los datos de trfico obtenidos en conteos de campo mediante factores de correccin estacional para convertirlos en IMD. Dichos factores por lo general solo es posible obtenerlos considerando varios conteos de trfico al ao por lo que para fines prcticos ser necesario obtener dichos factores de una estacin de peaje ms prxima o representativa al camino analizado. Se puede obtener dicha informacin recurriendo a las tablas proporcionadas por el Ministerio de Transportes y Comunicaciones, Direccin de Inversiones, tal como puede verse en el anexo 3. Considerando lo anterior para efectos del clculo del ndice Medio Diario Anual (IMDa) de trfico vehicular en el camino analizado deber de seguirse el siguiente procedimiento.
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i) resumir los conteos de trnsito a nivel de da y tipo de vehculo

Tipo Vehculo Auto Camioneta C.R Micro Bus Camion 2 Ejes Camin 3 Ejes Camin 4 Ejes Articulado TOTAL Lunes 7 5 4 6 2 2 8 1 0 0 28 Martes 8 4 4 8 4 1 6 1 0 0 28 Mircoles 9 Jueves 10 5 3 5 3 4 6 3 4 2 1 5 6 0 1 0 0 0 0 24 24 Viernes 11 4 6 6 3 2 4 0 0 0 25 Sbado 12 6 7 8 4 2 7 1 0 0 35 Domingo 13 8 6 8 4 2 8 1 0 0 37
VOLUMEN DE TRAFICO POR DIA 40
Veh/da
30 20 10 0
Lun es 7 M ar tes 8 M irc ole s 9 Jueves 10 Vierne s 11 Sbad o 12 Dom in go 1 3
Da de la semana
ii) Determinar los Factores de Correccin Estacional de una estacin de peaje cercano al camino vecinal analizado. Se puede utilizar los datos del Ministerio de Transportes, ver Anexo 3.
Ejemplo: De la caseta de Peaje X ms cercano y representativo, se obtiene los factores de correccin estacional para el mes en el que se efectu los conteos de trfico Mes: Febrero 2006 F. C. E Vehculos ligeros : 1.1002 F. C. E Vehculos pesados : 1.0318
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iii) Aplicar la siguiente frmula segn los das de conteos de trnsito efectuado
FORMULAS:
IMDs = ? Vi/7 IMDa = IMDs*FC Donde: IMDs IMDa Vi FC = = = = ndice Medio Diario Semanal de la Muestra vehicular tomada ndice Medio Diario Anual Volumen vehicular diario de cada un o de los 7 das de conteo Factor de Correccin Estacional Conteo de 7 das
Calculo del IMDa. Tramo 1 Trfico vehicular en dos sentidos por da Tipo Vehculo Lunes 7 Martes 8 Mircoles 9 Jueves 10 Viernes 11 Auto 5 4 5 3 4 Camioneta 4 4 5 3 6 C.R 6 8 4 6 6 Micro 2 4 3 4 3 Bus 2 1 2 1 2 Camion 2 Ejes 8 6 5 6 4 Camin 3 Ejes 1 1 0 1 0 Camin 4 Ejes 0 0 0 0 0 Articulado 0 0 0 0 0 TOTAL 28 28 24 24 25
Sbado 12 6 7 8 4 2 7 1 0 0 35
TOTAL Domingo 13 SEMANA 8 35 6 35 8 46 4 24 2 12 8 44 1 5 0 0 0 0 37 201
IMDs = Vi/7 5 5 7 3 2 6 1 0 0 29
FC 1.1002 1.1002 1.1002 1.0318 1.0318 1.0318 1.0318 1.0318 1.0318
IMDa = IMDsxFC 6 6 7 4 2 6 1 0 0 32
Tramo 1 IMDa Tipo Vehculo Auto Camioneta C.R Micro Bus Camion 2 Ejes Camin 3 Ejes Camin 4 Ejes Articulado TOTAL
Veh/da 6 6 7 4 2 6 1 0 0 32
% 18.8 18.8 21.9 12.5 6.3 18.8 3.1 0.0 0.0 100.0
48
Paso b) Proyecciones de Trnsito Si bien es cierto existen varias metodologas para proyectar el trnsito de vehculos, la falta de informacin disponible limita su aplicacin por lo que para el caso de caminos vecinales se emplear la siguiente frmula: Tn = To (1+r) (n-1)
Donde: Tn = Trnsito proyectado al ao n en vehculo/da To = Trnsito actual (ao base) en vehculo/da n = ao futuro de proyeccin r = tasa anual de crecimiento del trnsito
La proyeccin del trnsito futuro sobre el camino se hace separadamente para el trfico normal, desviado y generado. i) Proyeccin del Trfico Normal Para proyectar el trfico futuro, es necesario antes determinar la tasa de crecimiento del trfico normal r. Dicha tasa de crecimiento por lo general se correlaciona con las tasas de crecimiento de las principales actividades econmicas de la zona del proyecto y el crecimiento poblacional (variables explicativas del trfico).
Se debe destacar que las variables explicativas a ser incluidas en la estimacin del trfico futuro deben ser posibles de proyectar con un cierto nivel de exactitud, en caso contrario, pierden la utilidad en su aplicacin. En el caso de utilizarse la poblacin y PBI se puede recurrir a proyecciones efectuadas por instituciones dedicadas a las labores de estadsticas nacionales y proyecciones del crecimiento de la economa. En base a lo anterior se puede plantear la siguiente relacin entre las tasas de crecimiento anual del trfico y las tasas de crecimiento de las variables explicativas de poblacin y PBI.
rvp = E1 . rpob rvc = E2 . rPBI

Donde:
rvp = Tasa de crecimiento anual de vehculos de pasajeros rvc = Tasa de crecimiento anual de vehculos de carga rpob = Tasa de crecimiento anual de la poblacin en el rea de influencia rPBI = Tasa de crecimiento anual del PBI de la regin
E1, E2 = Elasticidades del trfico respecto a las variables explicativas
Cuando se consideran las elasticidades como 1 (lo cual es muy cercano a la realidad), se tendr que:
49
rvp = rpob
rvc = rPBI
Una vez definido la relacin funcional entre el crecimiento del trfico y el crecimiento de las variables explicativas seleccionadas (poblacin y PBI regional) se puede tomar del Instituto Nacional de Estadstica e Informtica las tasas el crecimiento de la poblacin distrital donde se ubica el proyecto y las tasas de crecimiento del PBI proyectadas por el MEF o BCR. Ejemplo Regin x
rvp = 1.2% = tasa de crecimiento anual de la poblacin rvc = 2.5% = tasa de crecimiento anual del PBI regional
2009 6 6 7 4 2 6 1 0 0 32 2010 6 6 7 4 2 7 1 0 0 33 2011 6 6 7 4 2 7 1 0 0 33 2012 6 6 8 4 2 7 1 0 0 34 2013 7 7 8 4 2 7 1 0 0 36 2014 7 7 8 4 2 7 1 0 0 36 2015 7 7 8 4 2 7 1 0 0 36 2016 7 7 8 5 2 8 1 0 0 38
Tamo 1. PROYECCION DEL TRAFICO NORMAL (veh/da) Tipo Vehculo Tasa Crec.% 2006 2007 2008 Auto 1.2 6 6 6 Camioneta 1.2 6 6 6 C.R 1.2 7 7 7 Micro 1.2 4 4 4 Bus 1.2 2 2 2 Camion 2 Ejes 2.5 6 6 6 Camin 3 Ejes 2.5 1 1 1 Camin 4 Ejes 2.5 0 0 0 Articulado 2.5 0 0 0 SUB TOTAL 32 32 32
ii) Proyeccin del Trfico Generado En la mayora de los casos la aparicin de trnsito generado depender de la magnitud de la mejora efectuada por el proyecto en la va intervenida, siendo posible clasificar el nivel de impacto del proyecto segn el nivel de intervencin: Proyectos de Rehabilitacin: bajo nivel de generacin de trfico Proyectos de Mejoramiento: se espera la aparicin de trfico generado a un mayor nivel debido a la reduccin de costos de transporte.
Estimaciones de Trfico Generado por tipo de Proyecto
Tipo de Intervencin Proyecto de Rehabilitacin Proyecto de Mejoramiento % de trfico Normal 10 % 15 %
En el caso que se considere que el trfico generado podra ser mayor, deber de analizarse el aumento de las actividades econmicas en la zona del proyecto. El aumento de la produccin podr expresarse en Tn/ ao y Tn/da, los cuales podrn ser convertidos en vehculos da para su aplicacin en el estudio.
50
Una vez calculado el trfico generado en el primer ao de operacin del proyecto, este ser proyectado en el horizonte de evaluacin segn las tasas de crecimiento por tipo de vehculo del trfico normal. El trfico generado es colocado en el primer ao de entrada de operacin del camino una vez rehabilitada o mejorada. Se asume en el presente caso que es el ao 2007.
Tramo 1. PROYECCION DE TRAFICO GENERADO (Veh/da) Tipo Vehculo Tasa Crec.% 2006 2007 2008 2009 Auto 1.2 1 1 1 Camioneta 1.2 1 1 1 C.R 1.2 1 1 1 Micro 1.2 0 0 0 Bus 1.2 0 0 0 Camion 2 Ejes 2.5 1 1 1 Camin 3 Ejes 2.5 0 0 0 Camin 4 Ejes 2.5 0 0 0 Articulado 2.5 0 0 0 SUB TOTAL 4 4 4 2010 1 1 1 0 0 1 0 0 0 4 2011 1 1 1 0 0 1 0 0 0 4 2012 1 1 1 0 0 1 0 0 0 4 2013 1 1 1 0 0 1 0 0 0 4 2014 1 1 1 0 0 1 0 0 0 4 2015 1 1 1 0 0 1 0 0 0 4 2016 1 1 1 0 0 1 0 0 0 4
iii) Proyeccin del Trfico Desviado Como se sealo anteriormente en el caso que se presuma que existir un flujo apreciable de trfico desviado de otros caminos al camino vecinal del proyecto una vez culminado las obras de rehabilitacin y mejoramiento, este trfico deber de estimarse sobre la base de las encuestas origen/destino efectuadas en campo. Por lo general se estimar el porcentaje de vehculos que se desviar al camino del proyecto del total del trfico del otro u otros caminos existentes en la zona.
Este posible desvo de trfico puede darse porque los usuarios de los caminos alternos considerarn que el camino intervenido les brindar reduccin de tiempos de viaje, economa en combustibles, mayor seguridad, etc. Una vez calculado el trfico desviado en el primer ao de operacin del proyecto, este ser proyectado en el horizonte de evaluacin segn las tasas de crecimiento por tipo de vehculo del trfico normal. En la mayora de proyectos de caminos vecinales no ser necesario estimar este tipo de trfico.
Paso c) Presentacin de la Demanda Actual y de las Proyecciones de Trnsito Finalmente cuando se ha calculado el trnsito normal, desviado y generado, se debe presentar el trnsito total por ao, dentro del horizonte de evaluacin del Proyecto.
Tamo 1. PROYECCION DEL TRAFICO NORMAL (veh/da) Tipo Vehculo Tasa Crec.% 2006 2007 2008 Auto 1.2 6 6 6 Camioneta 1.2 6 6 6 C.R 1.2 7 7 7 Micro 1.2 4 4 4 Bus 1.2 2 2 2 Camion 2 Ejes 2.5 6 6 6 Camin 3 Ejes 2.5 1 1 1 Camin 4 Ejes 2.5 0 0 0 Articulado 2.5 0 0 0 SUB TOTAL 32 32 32
2009 6 6 7 4 2 6 1 0 0 32
2010 6 6 7 4 2 7 1 0 0 33
2011 6 6 7 4 2 7 1 0 0 33
2012 6 6 8 4 2 7 1 0 0 34
2013 7 7 8 4 2 7 1 0 0 36
2014 7 7 8 4 2 7 1 0 0 36
2015 7 7 8 4 2 7 1 0 0 36
2016 7 7 8 5 2 8 1 0 0 38
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Tramo 1. PROYECCION DE TRAFICO GENERADO (Veh/da) Tasa Crec.% 2006 2007 2008 2009 Auto 1.2 1 1 1 Camioneta 1.2 1 1 1 C.R 1.2 1 1 1 Micro 1.2 0 0 0 Bus 1.2 0 0 0 Camion 2 Ejes 2.5 1 1 1 Camin 3 Ejes 2.5 0 0 0 Camin 4 Ejes 2.5 0 0 0 Articulado 2.5 0 0 0 SUB TOTAL 4 4 4 IMD TOTAL 32 36 36 36
2010 1 1 1 0 0 1 0 0 0 4 37
2011 1 1 1 0 0 1 0 0 0 4 37
2012 1 1 1 0 0 1 0 0 0 4 38
2013 1 1 1 0 0 1 0 0 0 4 40
2014 1 1 1 0 0 1 0 0 0 4 40
2015 1 1 1 0 0 1 0 0 0 4 40
2016 1 1 1 0 0 1 0 0 0 4 42
TAREA 3.4: Anlisis de la Oferta

Esta tarea tiene por objetivo describir la situacin actual de la oferta, es decir el estado en que se encuentra tanto el camino vecinal a intervenir como los servicios de transporte disponibles. Para desarrollar el anlisis de la oferta es necesario seguir los siguientes pasos. Paso a) Recopilacin de la informacin de la Oferta actual Se debe recopilar informacin disponible sobre el camino vecinal y los servicios de transporte en el rea de influencia de proyecto. La informacin debe ayudar a definir el estndar actual del camino, y sus principales caractersticas tcnicas (ancho promedio de la calzada, tipo y estado de la superficie de rodadura, etc.) como operacionales (transitabilidad, seguridad) as como las condiciones medio ambientales. Es necesario tambin recoger informacin sobre la disponibilidad de servicios de transporte pblico de pasajeros y carga, sus rutas, frecuencias y costos de tarifas y fletes. Las caractersticas medioambientales estn referidas a aspectos geoclimticos de la zona del proyecto como son altitud de los pueblos, precipitaciones, fenmenos naturales recientes, etc. Paso b) Inventario simplificado del camino vecinal En todos los casos a nivel de perfil es necesario efectuar inspecciones de campo del camino vecinal a ser intervenida. Dicha inspeccin permitir adems determinar la magnitud de la intervencin a plantearse en el proyecto. La inspeccin de campo deber permitir recoger informacin a nivel de tramo de los siguientes aspectos:
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- Caractersticas geomtricas por sub-tramos: Longitud, seccin transversal promedio, pendientes. - Caractersticas del pavimento: Tipo, estado, espesor, clases de fallas. - Obras de Arte y Drenaje: ubicacin de alcantarillas, pontones, muros, distinguiendo el tipo, estado y necesidad de intervencin. - Puentes y/o pontones: Ubicacin, tipo, seccin, luz, estado, necesidad de Intervencin. - Caractersticas ambientales: topografa, altitud, precipitaciones. - Puntos o tramos crticos y tipo de solucin - Aspectos Funcionales: Nivel de transitabilidad, velocidad promedio, tiempo de viaje, tipo de vehculo de mayor circulacin. - Planteamiento de intervencin posible a los problemas identificados.
Como ayuda para la recopilacin de informacin del camino vecinal se puede hacer uso del formato inventario simplificado que se presenta en el Anexo 5, el cual permite la recopilacin por cada kilmetro recorrido. Para el caso de la infraestructura vial que no ser intervenida por el proyecto pero que es necesario tomar en cuenta en el anlisis de la oferta (caso de carreteras de donde se desviar el trnsito), bastar presentar sus caractersticas tcnicas generales y estado de conservacin.
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La informacin solicitada debe ser presentada en forma resumida en el mdulo III y en forma completa y con las fotos respectivas en el Anexo 5.
RESUMEN DEL INVENTARIO VIAL (EJEMPLO)

CARRETERA 1. Caractersticas de la Va y Pavimento Longitud (km) Tipo de Material de Superficie Ancho de Calzada (m) Estado de Conservacin Tipo de dao Pendiente (%) Bombeo N de Canteras N de Plazoletas de Paso Sealizacin 2. Obras de Arte - N Puentes y luz (m) Estado de Conservacin - N Pontones - y luz(m) Estado de Conservacin - Badenes Estado de Conservacin - Muros de Sostenimiento (h < 4 m) Estado de Conservacin 3. Drenaje - Alcantarillas de TMC 24 Estado de Conservacin - Tajeas Estado de Conservacin - Cunetas sin revestir Estado de Conservacin - Canaleta de Coronacin 4. Impacto Ambiental Zonas de Botaderos TRAMO I 13+180 Tierra afirmado 3.60 Regular Encalaminado 8.0 No 01 02 No TRAMO II 16+320 Gravosa arcillosa 3.80 Malo Baches erosin 10.0 No 02 04 01 Seal Horizontal
02- (13m) Malo 02 Regular 04 Malo
1- (12m) Regular 02 - (10m) Regular 01 Malo 07 Malo
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05 Regular 04 Malo Si sin mantenimiento No
07 Malo 03 Malo Si colmatadas No
Si
No
Paso c)
Identificacin de Proyectos que puedan alterar la demanda del proyecto y oferta del camino vecinal
En este paso se debe identificar si existen otros proyectos de inversin en caminos en el rea de influencia del proyecto tanto de los Gobiernos Locales, Gobierno Regional o Gobierno Nacional que puedan alterar en el futuro la demanda (trnsito) o la oferta vial del proyecto. Los proyectos de inversin que se deben considerar en primer lugar son aquellos proyectos ya incluidos en los programas de inversin de las instituciones para los prximos aos. As mismo, para proyectos de inversin a mediano y largo plazo, es necesario revisar los planes de desarrollo.
TAREA 3.5: Balance Oferta/Demanda

Habindose determinado la demanda (trfico) sobre el camino vecinal en el horizonte de evaluacin y tambin analizado la oferta vial existente (camino vecinal), se debe revisar que el estndar tcnico del camino sea suficiente para satisfacer la demanda actual y el crecimiento de la demanda futura. El paso a seguir en esta tarea es el siguiente: Verificar que el estndar del camino est de acuerdo con el nivel de demanda actual y futura.
Paso a) Verificar el estndar adecuado de la carretera Considerando que uno de los factores que se toma en cuenta en el planteamiento tcnico de los caminos vecinales es la demanda (actual y futura) es necesario verificar que el estndar tcnico establecido para el camino sea el adecuado para atender la demanda. Hay que tomar en cuenta que el desarrollo de un camino vecinal debe seguir un proceso de adecuacin a la demanda, as mismo las caractersticas tcnicas estarn en parte relacionado a dicho factor (otro factor importante es la topografa de la zona), por lo que desde el punto de vista del planeamiento este desarrollo debe ser gradual y debidamente programado. Este anlisis debe efectuarse tanto para situacin sin proyecto, como para las alternativas planteadas. En topografas accidentadas, el ancho del camino debe ser el mnimo para evitar mayores costos de obra.
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TAREA 3.6: Descripcin Tcnica de Alternativas

El objetivo de esta tarea es definir con un mayor nivel de precisin las caractersticas tcnicas de las alternativas consideradas en el proyecto, luego de lo cual ser posible calcular los volmenes de obra as como los costos y presupuestos. Para tener una buena aproximacin de los costos del proyecto es necesario desarrollar las alternativas a nivel de diseo preliminar, es decir diseos que permitan cuantificar los principales componentes de la obra. Asimismo es recomendable subdividir los tramos ya definidos bajo criterios de demanda en sub-tramos considerando soluciones similares de ingeniera.
Para efectos de definir las caractersticas tcnicas de las alternativas del proyecto es necesario seguir los siguientes pasos:
Paso a) Informacin Necesaria Previo al dimensionamiento del camino es recomendable contar con la siguiente informacin: Cartografa: se necesitar planos y cartas geogrficas. Escala1:10,000 Topografa: se efectuarn mediciones de secciones transversales cada 500 m en el eje de la carretera y donde se requiera cortes y rellenos importantes, con la ayuda de un GPS y un eclmetro. Suelos y taludes: se realizar una inspeccin de campo considerando calicatas de 1.00 m de profundidad donde se presenten problemas crticos de plataforma. Se estimarn taludes de corte y terraplenes que deberan adoptarse segn los principales tipos de suelo y roca identificados. Pavimentos existentes: en base al inventario vial simplificado se recopilar informacin sobre las caractersticas y estado del pavimento existente especificando la estructura y espesor de las capas, indicndose la ubicacin de las principales fallas estructurales. Hidrologa y Obras de Drenaje: es necesario contar con datos pluviomtricos y aforos de ros y quebradas que permitan estimar las dimensiones preliminares de las obras de arte y de drenaje.
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Canteras y Fuentes de Agua: es importante en el caso de vas afirmadas ubicar las canteras disponibles delimitando aproximadamente su rea de explotacin y sus propiedades mediante 2 prospecciones de 3 m de profundidad y efectuando los anlisis de CBR, Clasificacin de Agregados y Lmites de Atterberg. Asimismo se deber determinar la ubicacin de las fuentes de agua para su empleo en el proyecto.
Expropiaciones: cuando el estudio se desarrolla en terrenos ocupados por terceros, el Formulador debe certificar el compromiso de las autoridades locales contrado con los ocupantes para permitir su plena expropiacin o en caso contrario debe demostrarse que el terreno tiene libre disponibilidad. Paso c) Diseo Preliminar de las alternativas del proyecto El diseo de la va, desde el punto de vista puramente tcnico, esta condicionado por ciertos factores que determinarn la propuesta de las caractersticas tcnicas del camino. Estos factores son: trnsito, topografa, suelos entre otros aspectos. Desde el punto de vista econmico cabe indicar que siendo imprescindible asegurar la viabilidad del proyecto es necesario tomar en cuenta que el planteamiento tcnico debe ser el adecuado al tipo de problema que se pretende solucionar, con el fin de no sobredimensionar el proyecto. Para fines prcticos, es conveniente tener como referencia para el diseo el monto de inversin por km. que es econmicamente factible gastar en el proyecto. Normas de diseo Para el diseo vial de caminos vecinales se debe tomar en cuenta la normatividad existente en el Per: Manual de Diseo Geomtrico para caminos de bajo trfico 2005. Aplicable para vas con trnsitos menores a 400 vehculos da (IMD) y a caminos con pavimentos en afirmado, afirmados estabilizados y afirmados con protecciones asflticas. Planteamiento del Diseo Vial de Caminos En este punto se determinar las caractersticas tcnicas de las alternativas de intervencin en el camino vecinal. El diseo preliminar debe de contener los siguientes aspectos conceptuales y de diseo:
Definicin del estndar bsico de la carretera Descripcin simple del trazo considerado Pavimento: eleccin del tipo de pavimento y estructura del pavimento, Disponibilidad de los materiales Taludes: tipo de problemas y solucin planteada Obras de arte y de drenaje: se indicar obras necesarias tanto de drenaje transversal y de drenaje de la plataforma. Se identificar la ubicacin de alcantarillas y obras complementarias sealando el tipo y sus dimensiones Canteras: Se sealar la ubicacin y potencia de las canteras a ser utilizadas en la ejecucin de proyecto.
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Parmetros de diseo por tramos o sub tramos:

Velocidad de diseo Radio mnimo Pendiente mxima Peralte mximo Anchos de calzada y bermas Tipo y estructura del pavimento Obras de Arte y Drenaje. Pontones
Informacin necesaria a ser presentado en el estudio de perfil

Croquis de tramos y sub-tramos de la carretera con indicaciones de la longitud del tramo, localizacin de pueblos, ancho de calzada, tipo de pavimento, ubicacin de puentes, ubicacin de secciones crticas, canteras, etc. Plano y perfil longitudinal simplificado del camino, escala: 1/10 00 Secciones tpicas por sub-tramo, escala: 1/200 Estructura del Pavimento Aspectos de drenaje
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EJEMPLO DE RESUMEN DE UNA PROPUESTA TCNICA
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Paso c) Situacin Sin Proyecto (situacin base optimizada) Para el proceso de evaluacin de alternativas, se requiere definir una situacin base del camino que servir de referencia para la estimacin de los beneficios y costos asociados a las alternativas de proyecto. Obviamente que la situacin actual del camino no puede ser considerada como la situacin base ya que esto significara aceptar que la carretera seguir en mal estado o que se dejar que empeore indefinidamente. Siempre ser posible hacer algo por la carretera sin que esto signifique un proyecto de inversin.
De un modo general, la situacin base a considerarse en la evaluacin del proyecto ser la situacin base optimizada en la que se adopte alguna medida de intervencin aunque mnimas pero posibles. Para el caso de Caminos Vecinales se suele considerar como situacin base optimizada a la carretera existente ms actividades de mantenimiento principalmente rutinarios que mejoren la situacin actual del camino. En el caso que ninguna de las alternativas evaluadas del proyecto resulte rentable, se deber materializar las acciones de la situacin base optimizada. Ello permitir que aunque no sea posible un proyecto de inversin sobre el camino vecinal deber de aplicarse medidas de mantenimiento para mejorar su situacin actual.
TAREA 3.7: COSTOS Y PRESUPUESTO

El objetivo de esta tarea es la de calcular los costos de inversin y mantenimiento de las alternativas tcnicas planteadas para el camino vecinal, para ello se debe considerar los diseos preliminares considerados en el punto anterior.
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Los costos del proyecto se clasifican en:
Costos de Inversin: Costos de estudios, costos de obras, supervisin de obra, expropiaciones y compensaciones, mitigaciones de impacto ambiental Costos de Mantenimiento: mantenimiento rutinario y peridico Costos de Operacin: costos de gestin y administracin de la va Con el fin de determinar los costos de las distintas alternativas planteadas en el proyecto, se debe seguir los siguientes pasos. Paso a) Determinacin de volmenes de obra Como punto inicial para el clculo del volumen de obra se tiene la definicin de las partidas que sern consideradas en el anlisis. Se determinarn las partidas necesarias para conseguir una mayor aproximacin a los costos de la obra.
El clculo del volumen de obra ser el resultado de: i) metrados respectivos para las partidas de movimiento de tierras y pavimentos, basados en secciones transversales (extendidas hasta 10 m a cada lado del eje) levantadas para cada sub-tramo o como mximo a cada 500 m en el eje de la va. ii) cuantificacin de los principales elementos de obras de arte, drenaje y sealizacin (ml de alcantarillas, cunetas, pontones, muros de sostenimiento; nmero de seales informativas, preventivas, hitos kilomtricos). Paso b) Estimacin de los costos de obra Establecidos las partidas y metrados respectivos de la obra en el paso anterior, el siguiente paso es la determinacin de los costos unitarios por partida. COSTOS POR PARTIDA: De acuerdo a la forma de cuantificacin de volmenes de obra se determinar el costo respectivo: i) Anlisis de Costos Unitarios: Se realizarn, como mnimo, para las principales partidas de movimiento de tierras y pavimentos. Los costos unitarios representan el valor a precios de mercado de los recursos (mano de obra, materiales y el uso de equipos y maquinarias) utilizados para producir una unidad de obra de una partida especfica. ii) Precios unitarios modulares: Se utilizarn para las unidades de obras de arte, drenaje y sealizacin. Se tendr como base costos unitarios calculados para elementos similares de otras obras. iii) Monto global estimado: Costos estimados a nivel de orden de magnitud para las partidas de menor impacto dentro del presupuesto como: mitigaciones ambientales, obras provisionales, etc. COSTO DIRECTO.- En base a los volmenes de obra y los precios unitarios se proceder a determinar los costos directos de obra para cada una de las partidas consideradas en el anlisis. Para el clculo del costo parcial por partida, slo se tiene que multiplicar el metrado por dicho precio unitario:
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Costo Parcial por Partida = Metrado x Precio Unitario
Para tener el costo total directo de obra, es necesario sumar los costos parciales por partida.
COSTOS INDIRECTOS Y COSTO TOTAL DE OBRA. Los costos indirectos se refieren a los gastos generales (todos los costos atribuibles a la obra pero no a una partida especfica) y la utilidad (excedente de beneficio para el contratista). Por lo general los Gastos Generales y Utilidad se consideran como un porcentaje de los costos directos. De esta manera se tiene que:
Costos Directos de Obra + Gastos Generales + Utilidad = Costo total de Obra
Dado que los costos directos e indirectos para el caso de proyectos que sern ejecutados por terceros (Contratista) no consideran el IGV, al final debe ser aadido dicho monto para calcular el presupuesto final de la obra.
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Costos y Presupuesto de Obra
Long. de Va:4.00m Item Descripcin Und. 1.00 1.00 1.20 1.30 1.40 1.50 2.00 2.10 2.20 2.30 3.00 3.10 3.20 4.00 4.10 5.00 5.40 6.00 6.10 7.00 7.10 7.20 08.00 08.10 08.20 08.30 OBRAS PROVISIONALES M ovilizaci y Desmovilizacin De Equipo Pesado Campamento, Oficinas y Patio de Equipos Cartel De Obra 2.40 x 4.80m Muro de Ladrillo Trazo y Replanteo Limpieza y Desbroce del Terreno MOVIMIENTO DE TIERRAS Excavacin Para Explanaciones Relleno Compactado con Material Propio Eliminacin de Material Excedente PAVIMENTOS Perfilado y Compactado de la Sub- Rasante Afirmado Obras de Drenaje: Cunetas Conformacin de Cunetas en Material Suelto Obras de Arte: Alcantarillas Concreto Ciclpeo F*c=175kg/cm2 + 50% PG Obras de Arte: Badenes Baden Cto Ciclpeo F*c=175kg/cm2 + 50% PG SEALIZACION Seal Informativa 0,6 x 2.4 Hitos Kilomtricos MITIGACION DE IMPACTO AMBIENTAL Tratamiento de Canteras Tratamiento de Campamento Acondicionamiento de Botaderos COSTO DIRECTO GASTOS GENERALES FIJOS GASTOS GENERALES VARIABLES y UTILIDAD COSTO TOTAL IGV TOTAL OFERTA (con I.G.V.) Cant. P.U. Parcial
GLB GLB UND KM M2 M3 M2 M3 M2 M3 ml ml Ml U U U GLB U
1.00 1.00 1.00 10.00 20,000.00 18,500.00 3,520.00 9,840.00 40,000.00 6,000.00 10,200.00 72.00 9.50 5.00 10.00 1.00 1.00 3.00 3.00% 12.00% 19.00%
12,064.00 757.33 2,518.00 254.60 0.66 2.48 2.38 0.50 0.82 26.69 0.79 760.00 1,275.00 1,135.55 113.58 2,118.77 958.96 809.55 S/. S/. S/. S/. S/. S/.
12,064.00 757.33 2,518.00 2,546.00 13,200.00 45,880.00 8,377.60 4,920.00 32,800.00 160,140.00 8,058.00 54,720.00 12,112.50 5,677.75 1,135.80 2,118.77 958.96 2,428.65 370,413.36 11,112.40 44,449.60 425,975.36 80,935.32 513 221.21
Paso c) Determinacin de los Costos Totales de Inversin
El costo de estudios comprende los estudios que son necesarios desarrollar para la ejecucin del proyecto, en este caso el costo del Expediente Tcnico. Los costos de obras civiles comprende los costos directos e indirectos destinados a ejecutar las obras. Estos costos fueron calculados en el paso b. Los costos de mitigacin ambiental comprende el presupuesto para el Plan de Mitigacin ambiental.
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Los costos de supervisin de obra, por lo general se considera como un porcentaje de los costos de obras. Los costos de expropiaciones corresponden al costo de los terrenos, edificaciones o instalaciones que debern ser removidos o utilizados para el mejoramiento del camino vecinal intervenido.
EJEMPLO:
COSTOS DE INVERSIN POR ALTERNATIVA(S/.)

0bra1
Expediente Supervisin INVERSION Tcnico de Obra TOTAL Alternativa 1 Rehabilitacin 513 221.21 36 330 25 061,06 574 582.27 Alternativa 2 Mejoramiento 564 230.27 36 330 27 611.51 628 141.78 /1 en este ejemplo el costo de obra incluye el costo de mitigacin ambiental ALTERNATIVA
Paso d) Estimacin de los costos de Mantenimiento En este paso se debe calcular los costos de mantenimiento de las alternativas planteadas para el camino vecinal (situacin con proyecto) as como para la situacin sin proyecto.
Estimacin de los Costos de Mantenimiento con Proyecto Para que una va preste adecuado servicio es necesario realizar tareas de conservacin y mantenimiento. El costo de mantenimiento incluir el costo de mantenimiento rutinario que es expresado en forma anual y el costo de mantenimiento peridico que se realiza cada cierto perodo de aos. Para calcular los costos de mantenimiento pueden utilizarse costos modulares o precios promedios en base a la informacin de organismos que se dedican a dicha actividad. En el caso del programa de Caminos Rurales del Ministerio de Transportes y Comunicaciones los montos mximos en mantenimiento rutinario y peridico son los siguientes:
Costo Referencial ($ / Km) 900 2,800
Tipo de Mantenimiento Mantenimiento Rutinario Mantenimiento Peridico cada 3 aos
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Entre las principales actividades que considera un mantenimiento rutinario se destacan: Limpieza localizada, bacheo, remocin de derrumbes, limpieza de cunetas, reparacin de muros y de pontones, roce y limpieza de: alcantarillas, de badn, de zanjas, pontones y encauzamiento curso de agua, desquinche, conservacin de seales, reforestacin, vigilancia y control. El mantenimiento peridico comprende actividades como: reposicin de capa de afirmado, reparacin de obras de arte, perfilado, etc. Estimacin de los Costos de Mantenimiento sin Proyecto (situacin base optimizada) En general se considerar como costos en la situacin sin proyecto optimizada, los costos de mantenimiento que se requieran para mantener una condicin mnima de transitabilidad de la carretera. Costos de Operacin Son los costos debido a tareas de gestin y administracin del camino llevado a cabo por la Municipalidad y que puede ser expresado en costos anuales. Por lo general se puede asumir como un porcentaje (10%) de los costos de mantenimiento rutinario del camino.
Ejemplo de costos de inversin, mantenimiento y operacin en la situacin sin proyecto y con proyecto
CON PROYECTO Ao SIN PROYECTO Costos de ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2 Mantenimiento Inversin Mantenimiento* Inversin Mantenimiento* 0 574,582.27 628,141.78 1 16,335 32,670 34,485 2 16,335 32,670 34,485 3 16,335 125,070 131,835 4 16,335 32,670 34,485 5 16,335 32,670 34,485 6 16,335 125,070 131,835 7 16,335 32,670 34,485 8 16,335 32,670 34,485 9 16,335 125,070 131,835 10 16,335 32,670 34,485
*Incluye costos de operacin, el cual ha sido considerado como un 10% del Costo de mantenimiento rutinario
Paso e) Costos a Precios Sociales Los costos de inversin y mantenimiento calculados hasta ahora son a precios de mercado, es decir que fueron calculados en base a precios de los materiales, mano de obra y alquiler de equipos que se dan en el mercado. Para fines de evaluacin, se requiere que los costos de inversin y de mantenimiento estn a precios sociales (precio que representa el valor real que tienen para la sociedad). Los factores que hacen diferir el precio social del precio privado se conocen como distorsiones de mercado. Los precios sociales no deben incluir impuestos ni aranceles, ya que estos corresponden solo a transferencias. Para fines prcticos los precios de mercado son corregidos a precios sociales, de acuerdo a factores de correccin, tal como se indica a continuacin.
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Factores de correccin para proyectos de caminos vecinales
A partir de diversos anlisis de precios realizados para obras de carreteras, se recomienda la utilizacin de un factor igual a 0,79 para transformar el monto total de las obras de inversin de precios privados a precios sociales. En el caso de obras de mantenimiento se recomienda un factor igual a 0.75.
Factores de Conversin
Obras Inversin Mantenimiento y Operacin Factor 0.79 0.75
Ao 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
SIN PROYECTO CON PROYECTO Costos de ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2 Mantenimiento Inversin Mantenimiento* Inversin Mantenimiento* 453,920 496,232 12,251 24,503 25,864 12,251 24,503 25,864 12,251 93,803 98,876 12,251 24,503 25,864 12,251 24,503 25,864 12,251 93,803 98,876 12,251 24,503 25,864 12,251 24,503 25,864 12,251 93,803 98,876 12,251 24,503 25,864
*Incluye costos de operacin, el cual ha sido considerado como un 10% del Costo de mantenimiento rutinario
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Paso f) Flujo de Costos Incrementales a Precios Sociales Para fines de evaluacin es necesario calcular para cada alternativa el flujo de costos (Inversin y operacin/mantenimiento) en el horizonte de evaluacin del proyecto y luego calcular los costos incrementales, es decir restar del flujo de costos con proyecto las de sin proyecto optimizada. Se debe notar que en el ltimo ao de los costos de inversin se ha puesto una cantidad con signo cambiado, este valor representa el VALOR RESIDUAL del proyecto y expresa el costo remanente de las obras atingentes al proyecto al trmino del horizonte de evaluacin. Se coloca con signo cambiado ya que representa un beneficio.
Valor Residual Vas sin Afirmar y Afirmadas 10% Tipo de Proyecto
Costos de inversin y costos de mantenimiento incrementales a precios sociales (nuevos soles) CON PROYECTO Ao ALTERNATIVA 1 ALTERNATIVA 2 Inversin Mantenimiento* Inversin Mantenimiento* 0 453,920.0 496,232.0 1 12,251 13,613 2 12,251 13,613 3 81,551 86,625 4 12,251 13,613 5 12,251 13,613 6 81,551 86,625 7 12,251 13,613 8 12,251 13,613 9 81,551 86,625 10 -45,392.0 12,251 -49,623.2 13,613
*Incluye costos de operacin
TAREA 3.8: CRONOGRAMA DE EJECUCIN DEL PROYECTO

Esta tarea tiene por objetivo elaborar el cronograma de ejecucin del proyecto considerando todas las fases y etapas que ser necesario seguir. Para la elaboracin del cronograma de ejecucin del proyecto se debe estimar la duracin de cada una de las actividades que componen el proyecto. En el caso que la ejecucin de las obras del proyecto sea hecha por tramos, esto deber de incluirse especficamente en el cronograma. La presentacin del cronograma de ejecucin del proyecto puede hacerse mediante barras Gantt:
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ACTIVIDADES EN EL CICLO DEL PROYECTO NIVEL TIEMPO
PRE INVERSIN:
- Elaboracin y aprobacin de Perfil de Preinversin 3 meses
INVERSIN:
- Elaboracin de Expediente Tcnico - Ejecucin de Obra 2 meses 4 meses
MODULO IV
EVALUACIN
Ente mdulo tiene como objetivo evaluar las alternativas de solucin y determinar dentro de las alternativas factibles la mejor opcin. En el caso que ninguna alternativa sea viable deber de aplicarse actividades de mantenimiento al camino vecinal. Las tareas necesarias para cumplir con el propsito de este mdulo son las siguientes:
1. Estimar los Beneficios por alternativa 2. Evaluar socialmente las alternativas 3. Anlisis de Sensibilidad
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4. Anlisis de Sostenibilidad
5. Consideraciones Ambientales
6. Financiamiento
7. Seleccin de la Mejor Alternativa 8. Marco Lgico de la Alternativa Seleccionada
Precios sociales Los proyectos de inversin pblica deben ser evaluados socialmente. Para que ello sea posible, se requiere que los costos y beneficios del proyecto se calculen a precios sociales. Los precios que comnmente conocemos son los denominado precios de mercado. Dichos precios no representan el verdadero valor de los recursos desde el punto de vista de la sociedad ya que presentan distorsiones como impuestos, subsidios, aranceles. Para convertir los precios de mercado a sociales, es necesario multiplicar a los precios de mercado por factores de correccin:
COSTO A PRECIO DE MERCADO
FACTOR DE CORRECCION
COSTO A PRECIO SOCIAL
Intervencin Inversin Mantenimiento y operacin
Factor
0.79
69
0.75
TAREA 4.1: CLCULO DE BENEFICIOS

Esta tarea consiste en la identificacin y posterior cuantificacin de los beneficios sociales que produce la rehabilitacin o mejoramiento de un camino vecinal. Para ello se debe seguir los siguientes pasos:
Paso a) Identificacin de Beneficios

El primer paso es identificar los beneficios que cada alternativa planteada produce si ste se ejecuta. La presente gua reconoce las siguientes fuentes de beneficios directos en un proyecto vial y estn referidos a la medicin de beneficios en el sistema de transporte:
Ahorros de costos de operacin de vehculos (COV) Ahorros de tiempo de viaje de los usuarios Ahorros de costos de mantenimiento
Otros ahorros en el sistema de transporte (ahorro por reduccin de interrupciones en el camino, ahorro por reduccin de mermas en la carga transportada, etc.)
Existen algunos beneficios indirectos como son mejoras en el medio ambiente e impactos en las actividades econmicas. En el primer caso es de difcil medicin y en el segundo caso se necesita un estudio de mercado que pueda definir las oportunidades de los productos locales en los mercados regionales o subregionales, incluyendo los respectivos anlisis de precios. El anlisis se dificulta an ms debido a que en algunos casos los beneficios del proyecto que son absorbidos por las empresas de transporte de pasajeros y carga no son trasladadas a los usuarios del camino mediante una reduccin de las tarifas y fletes, limitndose con ello el impacto del proyecto. Para el caso de caminos vecinales, se considerar los beneficios directos. En el caso de considerarse algn beneficio indirecto, esto deber ser adecuadamente analizado y justificado, debindose evitar el duplicar los beneficios del sistema de transporte con los de las actividades econmicas.
70
Paso b) Cuantificacin de Beneficios por ahorro de Costos de Operacin vehicular En este paso se plantearn los procedimientos para cuantificar los beneficios directos para intervenciones de rehabilitacin y mejoramiento de caminos vecinales. AHORRO DE COSTOS DE OPERACIN VEHICULAR (COV) El ahorro en los costos de operacin vehicular, constituye parte de los beneficios directos ms importantes de los proyectos de carreteras. En trminos generales se puede indicar que cuando se rehabilita o mejora las caractersticas fsicas (geometra, pavimento, etc.) de un camino, menor ser el consumo de combustible de los vehculos, menor el desgaste de los neumticos, menor la incidencia de gastos de reparacin y mantenimiento, etc. La cantidad de recursos (COV) consumidos por un vehculo cuando circula por un camino depender de las caractersticas geomtricas y del estado de la va as como de las caractersticas del vehculo.
El costo de Operacin Vehicular de un Vehculo (COV) esta conformado por: Remuneracin de la tripulacin (buses y
En trminos generales, este beneficio corresponde a la diferencia del costo total de operacin vehicular de la situacin sin proyecto optimizada y la situacin con proyecto, durante el horizonte de evaluacin. Esto se puede expresar segn la ecuacin siguiente:
Bcov= COVsp-COVcp
Bcov Beneficio total por ahorro de costos operativos vehicular COVsp Costo operativo vehicular total sin proyecto COVcp Costo operativo vehicular total con proyecto
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Para efectos del clculo de Costos Operativos Vehiculares existen programas de cmputo recomendndose su uso en los siguientes casos:
Uso de Tablas y Programa de Cmputo para calcular los costos operativos vehiculares (COV)
PERFIL TABLAS DE COV del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, OPCIONAL software VOC, RED
USO TABLAS DEL COV DEL MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES Las tablas del COV del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, permite calcular el COV en US$ -km a precios sociales (precios econmicos en la tabla) para cualquier tipo de vehculo, regin del pas, topografa, tipo de superficie y estado de la va.
Regin Geogrfica (Costa, Sierra, Selva) Topografia (Llana, Ondulada, Accidentada) Superficie (Trocha, Sin Afirmar , Afirmada, Asfaltada) Estado (Bueno, Regular, Malo)
COSTO MODULAR DE OPERACION VEHICULAR A PRECIOS ECONOMICOS U$$-VEHICULO-KM.
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Sierra Sierra Sierra Sierra Sierra Sierra Sierra Sierra Sierra Sierra Sierra Sierra Sierra Sierra` Sierra Sierra Sierra Sierra Sierra Sierra Sierra Sierra
A A L L L L L L L L L L O O O O O O O O O O
TRO TRO AFI AFI AFI ASF ASF ASF SAF SAF TRO TRO AFI AFI AFI ASF ASF ASF SAF SAF TRO TRO
M R B M R B M R M R M R B M R B M R M R M R
0.53 0.44 0.27 0.43 0.29 0.24 0.30 0.25 0.46 0.36 0.51 0.43 0.27 0.43 0.30 0.24 0.30 0.26 0.46 0.36 0.52 0.43
0.70 0.62 0.27 0.38 0.30 0.26 0.30 0.27 0.40 0.33 0.44 0.38 0.38 0.48 0.40 0.36 0.41 0.37 0.50 0.44 0.56 0.48
1.09 0.94 0.57 0.84 0.62 0.50 0.63 0.54 0.90 0.73 1.00 0.84 0.61 0.89 0.67 0.53 0.68 0.58 0.83 0.77 1.03 0.89
1.48 1.32 0.61 0.81 0.65 0.58 0.66 0.61 0.84 0.72 0.93 0.81 0.81 1.03 0.86 0.77 0.87 0.80 1.07 0.93 1.16 1.03
2.49 2.13 0.83 1.49 0.98 0.63 1.03 0.78 1.59 1.23 1.80 1.49 1.08 1.77 1.24 0.87 1.29 1.02 1.87 1.50 2.09 1.77
2.95 2.58 1.06 1.71 1.21 0.87 1.26 1.01 1.81 1.46 2.02 1.71 1.43 2.12 1.58 1.21 1.64 1.38 2.23 1.85 2.45 2.12
Se debe tener presente que las tablas de COV del Ministerio de transporte consideran los costos operativos vehiculares y el tiempo de viaje, por lo que al calcular los ahorros de COV ya se considera tambin los ahorros de tiempo de viaje. Por ejemplo para un camin de 2 Ejes (CAM2E) en una carretera en sierra de topografa llana, superficie afirmado y mal estado, se tendr el siguiente COV
COV = 1.49 US$ -km
Sierra Sierra Sierra Sierra
A A L L
TRO TRO AFI AFI
M R B M
0.53 0.44 0.27 0.43
0.70 0.62 0.27 0.38
1.09 0.94 0.57 0.84
1.48 1.32 0.61 0.81
2.49 2.13 0.83 1.49
2.95 2.58 1.06 1.71
En el mismo ejemplo para la situacin con proyecto (Estado Bueno del Afirmado) el COV del camin de 2 Ejes (CAM2E) ser de:
COV = 0.83 US$ -km
El beneficio (en este caso el ahorro) del proyecto en el caso del camin de 2 Ejes ser entonces:
Beneficio por ahorro por COV: COV sin Proyecto- COV con Proyecto= 1.49- 0.83 = 0.66 US$/km.
Si el camino o tramo tuviera 10 kilmetros entonces el ahorro para este vehculo ser:
Ahorro por Km. =0.66 US $/km. entonces en 10km ser de 6.60 US $
En la prctica para calcular los beneficios del COV se debe seguir el siguiente procedimiento: i) Estimar los beneficios del trfico normal y generado por COV y Tiempo de viaje en base a las Tablas del MTC. Para ello se debe definir el escenario sin proyecto y con proyecto:
ESCENARIOS PARA LA EVALUACIN SITUACIN SIN PROYECTO Sierra, Accidentada, afirmada en mal estado SITUACIN CON PROYECTO Sierra, Accidentada, afirmada en buen estado
Luego ir a la TABLA DE COV del MTC y segn los escenarios planteados y tipos de vehculos obtener los COV, luego calcular el beneficio por trfico normal restando el COV entre la situacin sin proyecto menos el COV en la situacin con proyecto. Cabe sealar que este beneficio es para un solo vehculo expresado en dlares y para un kilmetro.
COSTOS DE OPERACIN VEHICULAR (US$ por km) SEGN TIPO DE VEHiCULO
Escenario Sin Proyecto Con Proyecto Beneficio Trfico Beneficio Trfico REGION Sierra Sierra Normal Generado TOPOG. A A SUPERFICIE ESTADO AUTO CAMTA BUS MEDIO BUS GRANDE CAM2E CAM 3E ARTICULADO AFIR M 0.44 0.61 0.93 1.32 2.13 2.58 2.95 AFIR B 0.29 0.5 0.67 1.07 1.38 1.82 2.26 0.15 0.11 0.26 0.25 0.75 0.76 0.69 0.075 0.055 0.13 0.125 0.375 0.38 0.345
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Como se puede observar, el beneficio del trfico generado es la mitad del beneficio del trfico normal, esto es debido a la forma de la curva del excedente del consumidor al producirse un aumento de la demanda. ii) Para efectos de estimar los beneficios totales en ahorro de COV, es necesario establecer la correspondencia entre la tipologa de las tablas del COV del MTC con la tipologa de vehculos de los formatos de conteo del MTC, para ello debe considerarse lo siguiente:
TABLA DE COV Auto = Camioneta = Bus Medio = Bus Grande = Camin 2 Ejes = Camin 3 Ejes = Articulado = Formato de CONTEO DEL MTC Auto Pick Up + Camioneta Rural Micro Bus 2 ejes + Bus 3 ejes Camin 2 ejes Camin 3 ejes + Camin de 4 ejes Semi-trailer + Trailer
Ejemplo aplicado al caso tratado en la proyeccin de la demanda

PROYECCION DE TRAFICO NORMAL (IMD) Vehculo 2006 2007 2008 Auto 6 6 6 Camioneta 13 13 13 Bus Mediano 4 4 4 Bus Grande 2 2 2 Camion 2 Ejes 6 6 6 Camin 3 Ejes 1 1 1 Sub TOTAL 32 32 32 PROYECCION DE TRAFICO GENERADO Auto 0 1 1 Camioneta 0 2 2 Bus Mediano 0 0 0 Bus Grande 0 0 0 Camion 2 Ejes 0 1 1 Camin 3 Ejes 0 0 0 Sub TOTAL 0 4 4 TOTAL 32 36 36 2009 6 13 4 2 6 1 32 1 2 0 0 1 0 4 36 2010 6 13 4 2 7 1 33 1 2 0 0 1 0 4 37 2011 6 13 4 2 7 1 33 1 2 0 0 1 0 4 37 2012 6 14 4 2 7 1 34 1 2 0 0 1 0 4 38 2013 7 15 4 2 7 1 36 1 2 0 0 1 0 4 40 2014 7 15 4 2 7 1 36 1 2 0 0 1 0 4 40 2015 7 15 4 2 7 1 36 1 2 0 0 1 0 4 40 2016 7 15 5 2 8 1 38 1 2 0 0 1 0 4 42
iii) Aplicar los ahorros de COV a la demanda Proyectada
En este caso se debe aplicar la siguiente frmula por ao, tipo de vehculo y tramo.
Beneficio por Ahorro COV (ao i, vehculo tipo j, tramo k)= (COVsin proyecto-COVcon Proyecto)vehculo tipo j X (IMD vehculo tipo j) X (longitud tramo k en km )X( 365 das )
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BENEFICIOS (AHORROS DE COV PARA LA ALTERNATIVA 1 REHABILITACION DEL CAMINO)
CALCULO DE BENEFICIOS DEL PROYECTO (US$) BENEFICIO DEL TRAFICO NORMAL Tipo vehculo 2006 2007 2008 2009 Auto 3,285 3,285 3,285 Camioneta 5,220 5,220 5,220 Bus Mediano 3,796 3,796 3,796 Bus Grande 1,825 1,825 1,825 Camion 2 Ejes 16,425 16,425 16,425 Camin 3 Ejes 2,774 2,774 2,774 SUB TOTAL 33,325 33,325 33,325 BENEFICIO DEL TRAFICO GENERADO Auto 548 548 548 Camioneta 803 803 803 Bus Mediano Bus Grande Camion 2 Ejes 2,738 2,738 2,738 Camin 3 Ejes SUB TOTAL 4,088 4,088 4,088 TOTAL 37,413 37,413 37,413
2010 3,285 5,220 3,796 1,825 19,163 2,774 36,062 548 803 2,738 4,088 40,150
2011 3,285 5,220 3,796 1,825 19,163 2,774 36,062 548 803 2,738 4,088 40,150
2012 3,285 5,621 3,796 1,825 19,163 2,774 36,464 548 803 2,738 4,088 40,552
2013 3,833 6,023 3,796 1,825 19,163 2,774 37,413 548 803 2,738 4,088 41,501
2014 2015 3,833 3,833 6,023 6,023 3,796 3,796 1,825 1,825 19,163 19,163 2,774 2,774 37,413 37,413 548 803 2,738 4,088 41,501 548 803 2,738 4,088 41,501
2016 3,833 6,023 4,745 1,825 21,900 2,774 41,099 548 803 2,738 4,088 45,187
BENEFICIOS (AHORROS DE COV PARA LA ALTERNATIVA 2 MEJORAMIENTO DEL CAMINO)
Para este caso se ha considerado el trfico generado igual al 15% del trfico normal.
CALCULO DE BENEFICIOS DEL PROYECTO (US$) BENEFICIO DEL TRAFICO NORMAL Tipo vehculo 2006 2007 2008 Auto 3,285 3,285 Camioneta 5,220 5,220 Bus Mediano 3,796 3,796 Bus Grande 1,825 1,825 Camion 2 Ejes 16,425 16,425 Camin 3 Ejes 2,774 2,774 SUB TOTAL 33,325 33,325 BENEFICIO DEL TRAFICO GENERADO Auto 548 548 Camioneta 803 803 Bus Mediano 949 949 Bus Grande Camion 2 Ejes 2,738 2,738 Camin 3 Ejes SUB TOTAL 5,037 5,037 TOTAL 38,362 38,362 2009 3,285 5,220 3,796 1,825 16,425 2,774 33,325 548 803 949 2,738 5,037 38,362 2010 3,285 5,220 3,796 1,825 19,163 2,774 36,062 548 803 949 2,738 5,037 41,099 2011 3,285 5,220 3,796 1,825 19,163 2,774 36,062 548 803 949 2,738 5,037 41,099 2012 3,285 5,621 3,796 1,825 19,163 2,774 36,464 548 803 949 2,738 5,037 41,501 2013 3,833 6,023 3,796 1,825 19,163 2,774 37,413 548 803 949 2,738 5,037 42,450 2014 3,833 6,023 3,796 1,825 19,163 2,774 37,413 548 803 949 2,738 5,037 42,450 2015 3,833 6,023 3,796 1,825 19,163 2,774 37,413 548 803 949 2,738 5,037 42,450 2016 3,833 6,023 4,745 1,825 21,900 2,774 41,099 548 803 949 2,738 5,037 46,136
iv)
En el caso que exista trfico desviado para obtener el ahorro de COV se debe calcular en primer lugar el COV total anual consumido por el trfico desviado en el camino alterno y luego el COV total anual total consumido por el trfico desviado en el camino del proyecto, el beneficio (ahorro del COV) ser la resta del primero menos la del segundo. Cabe sealar que la longitud del camino alterno no ser la misma que la longitud del camino intervenida por el proyecto.
Paso c) Cuantificacin de Beneficios por ahorro de tiempo de viaje de los usuarios En el caso que se utilice las tablas del COV del Ministerio de Transportes, ya no debe considerarse los beneficios por ahorro de tiempo de viaje ya que dichas tablas ya lo consideran. En trminos generales este beneficio corresponde a la diferencia del tiempo de viaje de usuarios de la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto, medida durante el horizonte de evaluacin del proyecto. Este beneficio se puede expresar segn la ecuacin siguiente:
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BTu= Tusp-Tucp
Btu Tusp Tucp Beneficio total por ahorro de tiempo de usuarios Tiempo de usuarios sin proyecto Tiempo de usuarios con proyecto
La estimacin de los beneficios por ahorro de tiempo se hace en base al valor social del tiempo de los usuarios, los cuales pueden ser obtenidos de la directiva del Sistema Nacional de Inversin pblica (SNIP).
Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica Directiva N 002-2007EF/68.01. Anexo SNIP 09 Parmetros de Evaluacin.
Valor Social del Tiempo Usuarios de Transporte para estimar los beneficios por ahorros de tiempo de usuarios (pasajeros) en la evaluacin social de proyectos de transporte, debe considerarse los siguientes valores de tiempo, segn modo de transporte. Dichos valores consideran ya la composicin por motivos de viaje por cada modo de transporte.
Modo de Transporte Valor del Tiempo (soles / Hora pasajero) 4.25 3.21 1.67 2.80 1.08
Areo Nacional Interurbano auto Interurbano transporte pblico Urbano auto Urbano transporte pblico
En caso de que haya evidencia, que la valoracin del Valor del Tiempo de los usuarios difiera de los valores indicados, se podr estimar valores especficos para cada caso, mediante la realizacin de encuestas a pasajeros. Para fines de estimar los ahorros de tiempo de viaje tanto para el trfico normal, generado y desviado se calcular para cada ao distinguiendo el nmero de pasajeros por vehculo.
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En el caso del trfico generado los beneficios por ahorro de tiempo se considera de manera similar al caso de ahorros del COV, considerando la mitad del beneficio por tiempo de viaje de trfico normal. Paso d) Cuantificacin de Beneficios por ahorro de recursos de mantenimiento Se refiere a los menores costos de mantenimiento de la va que se incurriran al realizar el proyecto. Este beneficio puede ser atribuible a proyectos de mejoramiento y rehabilitacin de caminos. El ahorro de recursos por mantenimiento vial se calcular por diferencia entre los costos de la situacin con proyecto y sin proyecto en la forma de un flujo monetario anual a precios sociales.
BCMu= CMsp-CMcp BCMu CMsp CMcp Beneficio total por ahorro de mantenimiento costo de mantenimiento sin proyecto costo de mantenimiento con proyecto
Eventualmente, este flujo podr contener valores negativos, si los costos de la situacin con proyecto resultan ser mayores que los de la situacin base.
Este tipo de beneficio no es necesario calcularlo en este mdulo ya que indirectamente ya se calcul en el paso 1, tarea 3.7 del Modulo III al calcularse el flujo incremental de costos de mantenimiento. Paso e) Cuantificacin de Beneficios por ahorro de recursos en el sistema de transporte En este paso se puede determinar otros beneficios debido al ahorro de recursos en el sistema de transportes como por ejemplo ahorros por reduccin de interrupciones en el camino (ahorros de tiempo, ahorros de transbordos), ahorro por reduccin de mermas en la carga transportada, etc. Al igual que en los casos anteriores se deber estimar las prdidas anuales por este concepto en la situacin sin proyecto y luego en la situacin con proyecto, la diferencia ser el ahorro originado por el proyecto.
TAREA 4.2: EVALUACIN SOCIAL

Esta tarea tiene por objetivo calcular los indicadores de rentabilidad social de las alternativas planteadas en el proyecto. Para decidir la conveniencia de realizar un proyecto de inversin se puede adoptar diversos criterios. En general, todos consisten en comparar de alguna forma los flujos de beneficios y costos de la situacin con proyecto, con los correspondientes a la situacin base (sin proyecto optimizada). Tasa de Descuento Social La tasa de descuento social es utilizada en la actualizacin de flujos econmicos del proyecto y refleja el costo social del capital invertido por el Gobierno. Para fines de aplicacin del presente manual se debe utilizar la siguiente tasa de descuento:
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Tasa Social de Descuento Proyectos nuevos
Porcentaje 11%
Metodologa de Evaluacin Segn el trfico vehicular actual del camino vecinal se debe aplicar las siguientes metodologas de evaluacin:
Metodologa de Evaluacin segn el IMD y el costo por kilmetro

IMD ACTUAL (veh/da) Menor Menor de de 25 25 vehculos/da Mayor a US$ 15,000 Costo/Beneficio Costo/Beneficio vehculos/da Igual o Mayor a 25 vehculos/da
Costo por Kilmetro* Hasta US$ 15,000
Metodologa Costo-Efectividad
*costo de obra
Metodologa Costo/Beneficio Se aplica esta metodologa a los proyectos en los cuales los beneficios se pueden cuantificar monetariamente y por lo tanto se pueden comparar directamente con los costos. Se utiliza los indicadores de Valor Actual Neto (VAN) y Tasa Interna de Retorno (TIR) para determinar la rentabilidad del proyecto. Metodologa Costo/Efectividad Esta metodologa consiste en comparar las alternativas de intervencin que producen similares beneficios esperados con el objeto de seleccionar la de menor costo dentro de los lmites de una lnea de corte. 4.2.1 EVALUACIN COSTO/BENEFICIO (caminos con IMD igual o mayor de 25 Vehculos/da) Paso a) Clculo de los indicadores de rentabilidad social En este paso se deben calcular los indicadores de rentabilidad social, el VAN y la TIR para cada una de las alternativas consideradas. Se puede utilizar una hoja de clculo Excel con las funciones del VAN (VPN en Excel) y de la TIR. Los costos de inversin, operacin, mantenimiento y beneficios deben estar a precios sociales.
78
Ejemplo:
79
Como se puede observar en el ejemplo las alternativas 1 y 2 presentan un VAN positivo, siendo rentables socialmente. La alternativa 1 (VAN S/. 145,705.61) es ms rentable que la alternativa 2 (VAN S/. 109,159.64). 4.2.2 EVALUACIN COSTO/EFECTIVIDAD (caminos con IMD menor a 25 Vehculos/da) En este caso, lo primero que se debe efectuar una vez planteado el flujo de costos incrementales del proyecto en el horizonte de evaluacin, es su actualizacin a una tasa social de descuento del 11%. Este valor actualizado se denominar VAC (valor actual de los costos a precios sociales) y estar expresado en nuevos soles.
Posteriormente ser necesario calcular el indicador de Costo-Efectividad (C/E) dividiendo el VAC calculado anteriormente sobre la poblacin beneficiada (Poblacin del rea de influencia del proyecto).
C/E= VAC/Poblacin beneficiada
La poblacin considerada en el anlisis de costo/efectividad ser la poblacin promedio de los 10 aos del horizonte de evaluacin del proyecto. Para el caso de caminos vecinales se establece la siguiente lnea de corte
Lnea de Corte C/E = 100 US $ / habitante
El indicador C/E de las alternativas no deber ser mayor a la lnea de corte establecida. En caso fuera mayor, la alternativa deber ser rechazada. El ratio C/E indica el costo social promedio en valores actuales respecto a la poblacin beneficiada por el proyecto, por ello, se deber seleccionar la alternativa que presente el menor ratio costo/efectividad. Ejemplo:
80
Se ha considerado los mismos costos del ejemplo anterior y como poblacin beneficiada 5,704 habitantes.
ALTERNATIVA 1 indicadores costo-efectividad Flujo Neto AO Inversin 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 453,920.0 12,251.3 12,251.3 81,551.3 12,251.3 12,251.3 81,551.3 12,251.3 12,251.3 81,551.3 12,251.3 VAC (soles)= C/E (soles/hab)= 453,920.0 12,251.3 12,251.3 81,551.3 12,251.3 12,251.3 81,551.3 12,251.3 12,251.3 81,551.3 12,251.3 640,883.71 112.36
Tasa de Descuento 11%
ALTERNATIVA 2 Indicadores costo-efectividad AO Inversin Costo Operacin Flujo Neto y Mantenimiento Costos (soles) 0 496,232.0 496,232.0 1 13,612.5 13,612.5 2 13,612.5 13,612.5 3 86,625.0 86,625.0 4 13,612.5 13,612.5 5 13,612.5 13,612.5 6 86,625.0 86,625.0 7 13,612.5 13,612.5 8 13,612.5 13,612.5 9 86,625.0 86,625.0 10 13,612.5 13,612.5 Tasa de Descuento 11% VAC (soles)= C/E (soles/hab)= 697,363.15 122.26
Los indicadores C/E tanto de la alternativa 1 y 2 estn por debajo de la lnea de corte (100 US $/habitante). Por otro lado la alternativa 1 presenta un menor C/E que la alternativa 2. TAREA 4.3: ANLISIS DE SENSIBILIDAD Considerando que es difcil predecir con certeza los acontecimientos del futuro, los valores estimados del VAN y TIR de las alternativas evaluadas podran variar por cambios en los costos o beneficios del proyecto. Esto implica la presencia de riesgos, parte de los cuales pueden ser predecibles y por lo tanto asegurables. Otros son impredecibles, siendo necesario efectuar un anlisis de sensibilidad. A travs de estos anlisis se intenta medir el nivel de sensibilidad en la estimacin de los indicadores de rentabilidad frente a variaciones de determinadas variables de costos y de beneficios. Paso a) Determinacin de las variables relevantes Se debe seleccionar las variables a analizar, para ello se debe considerar dos aspectos bsicos: Las variables deben tener un impacto significativo en los costos o en los beneficios del proyecto. Deben presentar un nivel de incertidumbre importante en su estimacin actual o futura. Tambin se puede optar por considerar las siguientes variables y rangos de variacin.
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Rango de Variacin de las Variables a Analizar

VARIABLE Costo de inversin Beneficios Costo de inversin y Beneficios RANGO 10% y 20% 10% y 20% Costo (+20%) Beneficios (-20%)
Paso b) Anlisis de Sensibilidad

SENSIBILIDAD BAJO LA METODOLOGA COSTO/BENEFICIO El clculo de Sensibilidad se realizar para cada variable por separado. Si se considera conveniente, se podr calcular adems el efecto conjunto de dos o ms variables. Ejemplo:
ANALISIS DE SENSIBILIDAD ALTERNATIVAS ALTERNATIVA 1 VAN (soles) TIR(%) B/C ALTERNATIVA 2 VAN (soles) TIR(%) B/C INICIAL INVERSION INVERSION BENEFICIOS (+10%) (+20) (-10%) 59,221.82 13.42% 1.08 13,408.54 11.51% 1.02 69,637.96 14.40% 1.11 30,255.01 12.38% 1.04 BENEFICIOS (-20%) -7,532.63 10.62% 0.99 -48,649.61 8.72% 0.93 INVERSION (+20%) BENEFICIOS (-20%) -95,119.36 6.89% 0.87 -144,400.71 5.18% 0.81
145,705.61 103,015.19 17.96% 15.53% 1.23 1.15 109,159.64 15.84% 1.16 61,284.09 13.51% 1.08
82
Un aspecto tambin importante del anlisis de sensibilidad es determinar el incremento mximo (o disminucin mxima) de una variable determinada que puede soportar el proyecto o alternativa analizada. Se puede por ejemplo tomar la variable costo de inversin e ir incrementndolo poco a poco con el fin de verificar los cambios en el VAN, inicialmente se partir de un VAN positivo (seal de que es rentable el proyecto) e ir disminuyendo a medida que aumenta el costo de inversin. Cuando el VAN del Proyecto este cercano a cero el anlisis se detendr y se tomar al costo utilizado en el anlisis como el mximo costo que puede soportar el proyecto.
Alternativa
Alternativa 1 Alternativa 2
%de incremento de la inversin que hace el VAN cero 33.0% 22.5%
SENSIBILIDAD BAJO LA METODOLOGA COSTO/EFECTIVIDAD Ejemplo:

ANALISIS DE SENSIBILIDAD ALTERNATIVAS INICIAL INVERSION INVERSION INVERSION (+10) (+20) (+30) 686,275.71 120.31 746,986.35 131.00 731,667.71 128.27 796,609.55 139.70 777,059.70 136.23 846,232.75 148.40
640,883.71 112.36 697,363.15 122.26
TAREA 4.4: ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD

Uno de los problemas recurrentes en los proyectos de inversin pblica de caminos vecinales es el relacionado a la reduccin o incluso eliminacin de los beneficios esperados del proyecto al cabo de un tiempo de operacin, debido entre otras cosas a la falta de capacidad de gestin de la institucin encargada del proyecto, o a la falta de financiamiento para la culminacin o el de mantenimiento del camino. El objetivo del anlisis de sostenibilidad es tratar de asegurar que el proyecto se ejecute y opera tal como se plantea en su evaluacin ex ante (preinversin), por ello es importante evaluar los factores que garanticen que el proyecto generar los beneficios esperados a lo largo de su vida til. Entre los aspectos a analizar se encuentran los siguientes factores: Paso a) Determinacin de convenios y/o arreglos institucionales Implica determinar los convenios y/o arreglos institucionales que sern necesarios para llevar a cabo la ejecucin y operacin adecuada del proyecto. Paso b) Capacidad de Gestin Se debe analizar si la institucin encargada del proyecto tiene la adecuada experiencia y capacidad de gestin para llevar a cabo el proyecto tanto en su etapa de inversin como de operacin. Paso c) Recursos de Operacin y Mantenimiento En este paso de debe sealar las acciones a efectuar para asegurar los recursos de mantenimiento y operacin del proyecto, indicando la disponibilidad del marco presupuestal para tal efecto.
83
Si existieran compromisos de otras instituciones o incluso el apoyo de la poblacin a dichas actividades, ser necesario presentar los compromisos acordados, incluyendo el tipo o monto de aporte de dichas instituciones. Las cartas o compromisos deben de presentarse en el Anexo del perfil.
TAREA 4.5: CONSIDERACIONES AMBIENTALES

La tarea relacionada a aspectos socio-ambientales a este nivel de preinversin, es el de identificar el nivel de riesgo socio-ambiental del proyecto y estimar los costos de mitigacin que sean necesarios. El alcance deber concentrarse en clasificar el proyecto de acuerdo al riesgo socioambiental, en funcin al tipo de proyecto y el nivel de sensibilidad del medio, para definir los estudios requeridos para la etapa de inversin. Se debern identificar los impactos socio-ambientales ms significativos, mediante la aplicacin del Anexo No. 6 Evaluacin Socio Ambiental Preliminar, que podran ser causados en el entorno por las actividades del proyecto, as como las propuestas de medidas socio-ambientales que debern contener los lineamientos de un Plan de Manejo Socio-Ambiental y el estimado del presupuesto requerido para su implementacin.
84
Se desarrollarn principalmente los siguientes aspectos: Inspeccin en campo y aplicacin del Formato del Anexo 6, describiendo y caracterizando adems el entorno socio-ambiental del rea en el cual se desarrollar el proyecto. Esto incluye, producto de la recopilacin de informacin y la inspeccin en campo, la identificacin y descripcin de las caractersticas fsicas, biolgicas, socio-econmicas y culturales, la identificacin de ecosistemas sensibles, comunidades indgenas, sitios arqueolgicos e histricos, etc. Identificacin de reas, ambiental y geomorfolgicamente recomendables, para ser utilizadas como Depsitos de Materiales Excedentes, estimando sus capacidades de almacenamiento. Identificacin de los posibles efectos o impactos socio-ambientales, directos e indirectos, en el mbito de influencia ambiental directa de la va y en los centros poblados, as como los pasivos ambientales crticos, estimando los costos de su remediacin. Identificacin de las principales medidas mitigadoras correspondientes y lineamientos del Plan de Manejo Ambiental. Identificar, si fuera el caso, las posibles afectaciones de viviendas, predios rurales u otra propiedad, as como las necesidades de reasentamientos, individuales o grupales, consecuencia de los futuros trabajos en la va, estimando los respectivos costos.
El proyecto tendr riesgos ambientales mnimos si:

No se encuentra en zonas ambientalmente protegidas. En una distancia no mayor a 10km existen zonas para canteras y depsitos de material excedente sin riesgos ambientales. Las especificaciones tcnicas de construccin a aplicar son suficientes para la mitigacin de riesgos ambientales. Las expropiaciones a realizar son mnimas.
MITIGACION AMBIENTAL Los aspectos de conservacin del medio ambiente y en los concernientes al mejoramiento de la calidad de vida de los pobladores de la zona, deben estar orientadas dentro de un enfoque de coordinacin intersectorial (Municipalidades, Gobierno Regional, Provas Descentralizado, etc. para lograr la conciliacin de los aspectos ambientales y de inters humano con las propuestas de desarrollo vial. Inversin para la Implementacin del Plan de Manejo Ambiental las partidas presupuestarias que se pueden considerar, con el fin de cumplir lo que recomiendan un Plan de Manejo Ambiental, son las siguientes:
Programa de Revegetalizacin.- El que considera la restauracin de la cobertura vegetal existente al inicio de los trabajos y principalmente en las reas ocupadas por campamentos y botaderos, para lo cual se utilizarn la capa del material orgnico retirado al inicio de la instalacin, considerando esta revegetalizacin sea mediante la propagacin de especies de la misma zona. Se debe considerar tambin la proteccin de taludes inestables estableciendo prcticas similares. Las reas consideradas como botaderos, sern acondicionadas a la morfologa del medio, efectuando labores de acondicionamiento, conformacin y perfilado de estas reas y/ o superficies que resulten despus de depositar el material excedente. Se reacondicionar el rea donde se han efectuado los trabajos de explotacin de cantera. Se realizarn actividades de restauracin de los suelos, clausura de silos, nivelacin y labores de limpieza en general, en las reas que fueron ocupados por los campamentos. Se establecern charlas de educacin ambiental, a fin de crear conciencia referente a la conservacin y manejo de los recursos naturales, dirigidos a los pobladores de los principales lugares dentro del mbito del proyecto.
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Ejemplo
COSTOS DE MITIGACIN AMBIENTAL

DESCRIPCION 1. Acondicionamiento de Botaderos para la eliminacin de 50 000m3 de material excedente. Incluye nivelacin, compactacin y revegetalizacin 2. Reacondicionamiento de canteras (extraccin de 40 000m3 de material de ro.) Incluye la readecuacin de la superficie 3. Reacondicionamiento de reas ocupadas por campamento y Patio de mquinas ( 5 000m2). Incluye remocin del rea afectada y cubierta de vegetal 4. Excavacin y clausura de letrinas de rellenos sanitarios 5. Excavacin y clausura de letrinas de Campamentos 6. Botiqun de Primeros Auxilios 7. Control de incendios (2) Extintores de polvo qumicos 8. Estabilizacin de taludes mediante revege talizacin. Incluye plantn, colocacin y abonado (0.40Has) TOTAL 16 440.00
1 200.00 9 650.00
2 000.00 2 000.00 500.00 1 400.00 7 720.00
TOTAL
40 910.00
Recomendaciones: Los costos ambientales promedios no deben exceder el 3% del Presupuesto de Obra.
TAREA 4.6: ANLISIS DEL FINANCIAMIENTO
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En la presenta tarea tiene como objetivo especificar la fuente de financiamiento del proyecto. En el caso de financiamiento con recursos pblicos se debe analizar la disponibilidad de recursos presupuestales.
TAREA 4.7: SELECCIN DE LA MEJOR ALTERNATIVA

Sobre la base de la evaluacin de rentabilidad social, del anlisis de sensibilidad, sostenibilidad e impacto ambiental, se deber seleccionar la mejor alternativa. Para ello se debe seguir el siguiente procedimiento.
En el caso que ninguna alternativa presente un VAN positivo, se deber recomendar llevar a cabo las acciones planteadas en la situacin base optimizada que implicar acciones de mantenimiento.
Se debe confirmar que la primera alternativa priorizada cumpla las condiciones de Sostenibilidad, Financiamiento y Aspectos Ambientales. Se debe elegir nicamente la mejor alternativa de proyecto, ya que esta pasar a la fase de inversin cuando sea declarado viable.
TAREA 4.8: El Marco Lgico del proyecto seleccionado

La ltima tarea del presente mdulo, consiste en elaborar el marco lgico de la alternativa seleccionada. El marco lgico es una matriz que ayuda a explicar en forma clara, la naturaleza de los objetivos y componentes del proyecto, as como la forma de medir el logro de dichos objetivos mediante indicadores del xito del proyecto.
El marco lgico del Proyecto, es presentado a travs de una matriz de dos entradas: la vertical, que consta de 4 filas, y la horizontal, que consta de 4 columnas:
87
MARCO LOGICO
RESUMEN DE OBJETIVOS
OBJETIVOS Objetivos de Desarrollo Objetivo Central del proyecto Lneas de accin del proyecto
INDICADORES Indicadores de los objetivos de Desarrollo Indicadores del Objetivo Central Indicadores de metas del proyecto Indicadores de las Acciones
MEDIOS DE VERIFICACIN Fuentes de Verificacin Fuentes de Verificacin Fuentes de Verificacin Fuentes de Verificacin
SUPUESTOS Supuestos del fin Supuestos del Proposito Supuestos de los Componentes
FIN
PROPSITO
ACCCIONES
Principales acciones por componente
a) Las Filas de la Matriz Las filas hacen referencia a los siguientes cuatro niveles de objetivos del proyecto: El fin, que viene a ser el efecto final que el proyecto debe producir en el bienestar de la sociedad. Este fin se encuentra relacionado con el fin ltimo del rbol de objetivos. El propsito, que es el objetivo central que persigue el proyecto. Los componentes, representan las lneas de accin del proyecto, y se encuentran relacionados con los medios fundamentales del proyecto. Las acciones, que permiten el logro de los medios fundamentales. Estas son las diferentes acciones propuestas en el proyecto.
88
Existe una relacin de causa efecto que gua el orden anteriormente establecido: llevar a cabo las acciones permitir alcanzar los medios fundamentales, a su vez, los medios fundamentales permitirn lograr el propsito del proyecto; finalmente, lograr el propsito har posible alcanzar el fin ltimo. Por esta razn, se dice que el orden vertical de esta matriz corresponde a un principio de causa efecto. b) Las columnas de la matriz Las columnas contienen informacin referente a cada una de las filas sobre los siguientes aspectos: Los objetivos relacionados con cada fila: fin, propsito, componentes y acciones. Los indicadores, que sern utilizados como medida para verificar el cumplimiento de los objetivos, en cada uno de los niveles de anlisis.
Los medios de verificacin, que indican dnde obtener la informacin necesaria para elaborar los indicadores antes mencionados. Los supuestos que garantizan el cumplimiento de los objetivos de la fila inmediatamente superior. En particular, la elaboracin de supuestos debera realizarse en forma ascendente para garantizar las relaciones de causalidad.
A continuacin se muestra ejemplos de marco lgico para el caso de caminos vecinales:

EJEMPLO: MARCO LOGICO PARA EL CASO DE UNA CAMINO VECINAL
Resumen de Objetivos
Indicaciones Ingreso Per-cpita.
Fin
Incrementar el nivel de vida de la poblacin
Medios de Verificacin Encuestas a hogares. Censos Encuestas
Supuesto El Gobierno Local apoya la ejecucin de proyectos de infraestructura social y econmica
Necesidades bsicas insatisfechas Costo de tarifas/fletes
Propsito
Alto nivel de transitabilidad del camino
Trnsito Das transitables al ao Tiempo de viaje
Conteos de trfico Encuestas Estudio de Tiempos de viaje Inventario vial. Reportes de Mantenimiento Informes sobre estado de la va Mantenimiento adecuado de la va
Rehabilitacin/ Mejoramiento de la carretera Componentes Mantenimiento rutinario y peridico Realizacin del expediente tcnico. Acciones Contratacin de la ejecucin de la obra. Contratacin de las tareas de mantenimiento
Kms de va rehabilitada/mejorada Km de va mantenida por ao
Financiamiento apropiado y oportuno del Gobierno Local.
Nmero de Contratos firmados # Liquidaciones de Obra # Convenios firmados de mantenimiento
Reportes de avance Informes de la UE Valorizaciones
Disponibilidad de contratistas y consultores locales con experiencia necesaria Participacin de la poblacin
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TAREA 4.9: Conclusiones y Recomendaciones
Esta tarea tiene por objetivo presentar las conclusiones y recomendaciones del caso del estudio efectuado y debe comprender los siguientes aspectos:
La definicin del problema central La priorizacin de las alternativas evaluadas, considerando: El monto total de inversin requerido para cada una. El VAN estimado para cada una de las alternativas Resumen del anlisis de sensibilidad de las alternativas Una breve descripcin de la alternativa seleccionada, incluyendo aspectos vinculados con el anlisis de sostenibilidad y de impacto ambiental Sealar las siguientes acciones a realizar despus de la aprobacin del perfil.
TAREA 4.10: Presentacin del Estudio del Perfil

El estudio de Perfil debe presentarse de acuerdo a los contenidos mnimos expuestos en la presente Gua: CONTENIDOS: RESUMEN ASPECTOS GENERALES IDENTIFICACION FORMULACION EVALUACION CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ANEXOS En los anexos se debe incluir aquellos documentos que sustenten la informacin contenida en el perfil. Ejemplo: Anexo de Inventario vial efectuado, ubicacin de Canteras, planos del diseo preliminar, metrados y costos de partidas analizadas, aspectos de Evaluacin, fotos, etc.
90

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PRESENTACIN

Lima, abril del 2007

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

91 97 102 106 110 114

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

APLICACIN DE LA PRESENTE GUIA

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

INVERSION Expediente Tcnico Ejecucin

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

Mdulo MODULO I: ASPECTOS GENERALES

MODULO II: IDENTIFICACIN

MODULO IV: EVALUACIN

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

1. Definir el Nombre del Proyecto

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

TAREA 2.1: Diagnstico de la situacin actual

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

Construccin del rbol de causas

Inadecuada caractersticas tcnicas del camino

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

En el ejemplo, se tiene los siguientes efectos:

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

ARBOL DE CAUSAS - EFECTOS

Efecto final: Disminucin del nivel de vida de la poblacin de la zona

Causa indirecta: Falta de actividades de Mantenimiento

Causa indirecta: Sectores con deslizamientos constantes

Causa indirecta: Erosin de la plataforma del camino

Causa indirecta: Pendientes muy pronunciadas

Causa indirecta: Ancho de la calzada insuficiente

Limitado Nivel de Transitabilidad

Alto costo de transporte

Otros problemas podran ser:

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

TAREA 2.3: Definir el Objetivo Central del Proyecto

Paso a): Definir el objetivo central

El Objetivo Central refleja el Problema Central Solucionado

Paso b): Determinacin de los medios para alcanzar el objetivo central

CAUSA DIRECTA CAUSA INDIRECTA (ltima fila de causas)

MEDIO DE PRIMER NIVEL

Retomando el ejemplo, se tendra lo siguiente en el rbol de Medios:

Medio de primer nivel:

Medio de Primer Nivel

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

Paso c) Determinacin de los fines del proyecto

Paso d): Elaborar el rbol de medios y fines

ARBOL DE MEDIOS Y FINES

Fin indirecto: Ahorros Econmicos de los productores

Fin indirecto: Mayor accesibilidad

Disminucin en las mermas de los productos perecibles

Medio de primer nivel:

Medio de Primer Nivel

Medio Fundamental: Pendientes adecuadas

Medio Fundamental: Ancho de la calzada adecuado para el trnsito existente

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

TAREA 2.4: Definir las Alternativas de solucin

Los medios fundamentales se encuentran en la base del rbol de medios y fines

Fin ltimo: Eleva cin del niv de el vida de la p oblacin de la zona

Fin indirecto: Ahorro econmicos de lo s productores

Fin indirecto: Mayor ac cesibil idad