Contratação de Serviços de TI - Guia TCU

Guia TCU - Contratao de servios de TI!
Compilado por Benjamin Pinto - 14/07/2010
Guia TCU - Contratao de Servios de TI
Esta uma compilao do guia online de contratao de servios de TI mantido pelo Tribunal de Contas da Unio, que rene um conjunto de boas prticas baseado em modelos consagrados voltados a governana de TI, como Cobit e ITIL, bem como nas diversas leis e regulamentos que servem como base jurdica para sua fundamentao, com a finalidade de orientar o setor pblico quanto contratao de seus servios voltados tecnologia da informao. Todo o contedo aqui presente foi simplesmente copiado de seu endereo original, agrupado e capitulado, para facilitar a leitura. Como se trata de um guia online, constantes alteraes podem ser feitas. Atente-se a possveis alteraes que vierem a ser feitas em data posterior a esta compilao. Fiz essa compilao com interesse unicamente pessoal, visando facilitar meus estudos. Talvez sirva para voc tambm. Sucesso! ----------------------------------Benjamin Pinto pinto_ben@hotmail.com ;D
Verso online disponvel em: http://portal2.tcu.gov.br/portal/page/portal/ticontrole/legislacao/repositorio_contratacao_ti/ManualOnLine.html
PARTE I
Planejamento Institucional Atualizado em 20/12/07 22:14:04

Planejamento como funo administrativa essencial, constitucional e legal 1. A busca pela eficcia, eficincia, efetividade e economicidade dos atos administrativos uma prioridade constitucional e legal do Estado brasileiro , e a melhoria contnua da gesto pblica (planejamento, coordenao, superviso e controle) o modo de alcan-las , cabendo ao Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto o papel de coordenador e fomentador desse processo de melhoria contnua , sem prejuzo das responsabilidades de cada rgo ou entidade pelo seu desempenho. 2. O planejamento institucional das organizaes pblicas deve estabelecer prioridades sustentveis e consistentes, no sentido de somente despender os recursos pblicos em aes que tragam benefcios efetivos (demonstrveis e mensurveis) para a sociedade, evitando-se a malversao do dinheiro pblico. Ao TCU incumbe verificar tal procedimento da Administrao de modo a garantir a efetiva e regular gesto dos recursos pblicos federais em benefcio da sociedade. Planejamento uma obrigao 3. O planejamento um princpio fundamental da Administrao. Portanto, todas as organizaes pblicas, em especial as integrantes do SISG, devem desenvolver processos de planejamento e de monitoramento (coordenao, superviso e controle) nos nveis institucional, e todas as organizaes pblicas, especial as integrantes do SISP, devem desenvolver processos de planejamento e de monitoramento (coordenao, superviso e controle) da rea de TI. Planejamento e controle so interdependentes 4. O planejamento deve estabelecer os objetivos a serem alcanados, projetar as aes mais efetivas, alocar recursos para sua realizao e estabelecer as formas de mensurao de sua efetividade. O controle deve realizar as mensuraes de efetividade, avaliar o que foi executado em vista do que foi planejado e retroalimentar o planejamento com informaes sobre o que deu certo e o que precisa ser melhorado. Por essa razo, ao sistema de controle interno e ao Poder Legislativo (controle externo) incumbe assegurar a efetiva e regular utilizao dos recursos pblicos em benefcio da sociedade. 5. Portanto, o planejamento deve ser realizado de modo a facilitar o exerccio do controle. Essa diretriz deve nortear a elaborao do oramento como produto do processo de planejamento e como instrumento de controle. Por outro lado, o controle deve avaliar a qualidade do planejamento e do oramento como instrumentos de direcionamento dos gastos pblicos e como instrumentos de controle. Oramento como parte da funo planejamento 6. O oramento, no contexto do planejamento, deve espelhar o nexo causal entre a alocao de recursos e a produo de benefcios de interesse pblico. Como regra geral, s se deve executar aquilo que se planejou. 7. Portanto, a concesso de oramento deve ser condicionada existncia de um planejamento minucioso do gasto, calcado no planejamento estratgico institucional
de longo prazo. O relatrio de gesto, por ocasio da prestao ou tomada de contas, deve incluir uma anlise detalhada da execuo do plano de gastos, com nfase especial justificativa das diferenas entre o planejado e o efetivamente executado. Elementos essenciais de um planejamento estratgico institucional 8. Os aspectos essenciais do planejamento institucional so: os diagnsticos e prognsticos, os objetivos, a anlise de cursos alternativos, os programas e projetos com suas metas, os recursos a serem empregados, a indicao de custos, bem como os esquemas de avaliao e controle. 9. Sugere-se que os seguintes elementos devam constar de um planejamento institucional : Misso, viso e negcio institucional; Objetivos estratgicos; Anlise da cultura organizacional (crenas, valores, clima, tenses etc.); Anlise da situao atual; Anlise de cenrios; Estratgias institucionais (aes e programas de trabalho); PPA; Plano diretor; Plano de ao; Oramento Anual. TI como funo estratgica das organizaes 10. A informao e a funo Tecnologia da Informao so considerados ativos estratgicos da organizao. Seu posicionamento na estrutura organizacional deve favorecer o alinhamento de TI com a estratgia institucional. A contratao de servios de TI vincula-se ao planejamento institucional 11. Todas as aquisies devem ser realizadas em harmonia com o planejamento estratgico da instituio.
PARTE II 2 - Planejamento de TI Atualizado em 20/12/07 22:14:07

Por que planejar? 1. A Administrao deve atentar para a necessidade de fazer cumprir o princpio constitucional da eficincia e as disposies contidas no art. 6, I, do Decreto-Lei n 200/67, implantando, na rea de informtica, um processo de planejamento que organize as estratgias, as aes, os prazos, os recursos financeiros, humanos e materiais, a fim de eliminar a possibilidade de desperdcio de recursos pblicos e de prejuzo ao cumprimento dos objetivos institucionais da unidade. Gesto do alinhamento estratgico 2. Deve existir um comit estratgico, com representantes das diversas reas da organizao, com poder de deciso em relao aos investimentos em TI, e que se responsabilize por alinhar as aes de TI aos objetivos de negcio, identificando as necessidades de recursos atuais e futuras e estabelecendo prioridades quanto aos investimentos. Algumas diretrizes para o planejamento estratgico de TI 3. Entre os objetivos estratgicos de TI devem constar os seguintes: obter e manter uma estrutura de recursos humanos para o setor de informtica, verificando se o quantitativo e a qualificao dos servidores so suficientes ao desempenho das atribuies da rea e ao atendimento das necessidades das demais unidades integrantes do rgo, sobretudo se as atividades ligadas ao planejamento estratgico de informtica, coordenao, fiscalizao e ao controle das aes do setor so executadas com eficincia e eficcia e, ainda, se essas atividades esto acometidas a servidores do rgo ; absorver a tecnologia dos sistemas crticos para a organizao, de modo a reduzir, na medida do possvel e estrategicamente desejvel, a dependncia de terceiros. A contratao de servios de TI vincula-se ao planejamento de TI 4. Todas as aquisies devem ser realizadas em harmonia com o planejamento estratgico de tecnologia da informao.
2.1 - Organizao e estrutura de TI Atualizado em 20/12/07 22:14:07

Organizao e estrutura de TI suficientes 1. A estrutura de recursos humanos do setor de informtica (o quantitativo e a qualificao dos servidores) deve ser suficiente para o desempenho das atribuies da rea e para o atendimento das necessidades do rgo (1). Posio hierrquica e mandato 2. O posicionamento da rea de tecnologia da informao na hierarquia organizacional e sua estrutura devem ser compatveis com as suas funes, com o seu impacto sobre o negcio e com a necessidade de seu alinhamento estratgico com a estratgia de
negcio da organizao (2). Atualmente, no mbito da administrao direta do poder executivo federal, o posicionamento da rea de TI est definido com baixo nvel hierrquico (3), o que pode ser exemplificado na estrutura do Ministrio do Trabalho e Emprego (4). 3. A gesto tcnica dos contratos de servios na rea de tecnologia da informao deve competir a essa rea na organizao (5).
2.1.1 - Liderana Atualizado em 20/12/07 22:14:08

A importncia da excelncia na liderana da rea de TI 1. Embora o provimento de cargos em comisso dispense a ateno ao princpio constitucional de impessoalidade, por no requerer concurso pblico , no dispensa, entretanto, o atendimento a todos os demais princpios relacionados no caput do art. 37 da Constituio. Em nome dos princpios da moralidade e da eficincia, a liderana da rea de tecnologia da informao deve ser escolhida com cuidados adicionais, em vista do elevado impacto estratgico e operacional dessa rea e de seu oramento geralmente vultoso. Modelo de escolha do lder da rea de TI 2. A escolha do lder da rea de TI deve levar em considerao as competncias gerenciais e negociais requeridas para essa posio de comando , e o desenvolvimento de competncias gerenciais deve ser uma prioridade. 3. Na administrao pblica direta, autrquica e fundacional, 75% dos cargos DAS 1, 2 e 3 e 50% dos cargos DAS 4 so reservados a servidores de carreira, de qualquer origem.
2.1.2 - Gesto de Pessoal de TI Atualizado em 20/12/07 22:14:09

Planejamento, coordenao, superviso e controle so indelegveis 1. O exerccio dos papis de planejamento, de definio, de coordenao, de superviso e de controle das atividades de informtica nos rgos e entidades pblicos federais privativo de seus quadros prprios, nos termos do DL200/67 e dos acrdos do TCU. Portanto, a Administrao deve tomar as providncias para assegurar os meios necessrios para realizar, de forma independente e competente, o planejamento, a especificao, a superviso e o controle da execuo dos servios de informtica contratados, mediante o preenchimento de cargos. Gesto de contratos indelegvel 2. O planejamento estratgico da organizao deve adotar estratgias especficas com vistas a manter a rea de tecnologia da informao com estrutura organizacional e quadro tcnico adequado e suficiente para realizar, de forma independente, o planejamento, a definio, a coordenao, a superviso e o controle das atividades da rea. 3. Enquanto no existir na organizao uma rea adequadamente estruturada de informtica, admissvel a contratao de empresa especializada especificamente para o planejamento, a especificao, a superviso e o controle da execuo dos servios de informtica contratados, desde que distinta das que sero gerenciadas (quarteirizao).
4. Devem existir mecanismos claros e efetivos de disseminao de conhecimento acerca das polticas e normas da organizao para todos os servidores e prestadores de servios, de modo que sejam conhecidas, acessveis e observadas. Carreira ou funo comissionada? 5. A exemplo da Carreira de Especialista em Meio Ambiente e da Carreira de Especialista em Infra-estrutura , poderiam vir a ser criados cargos especificamente voltados para a gesto da informao, da tecnologia da informao e dos processos de trabalho que faam uso intensivo de conhecimento e informao. 6. O exerccio profissional em tecnologia da informao (informtica) ainda no est contemplado na legislao, embora tramitem projetos de lei nesse sentido desde 1981. Portanto, no se pode exigir a inscrio do profissional ou da empresa de informtica em conselho profissional, como o CRA ou o CREA. Quantitativo, perfil adequado e desenvolvimento de pessoal 7. A estrutura de recursos humanos do setor de informtica deve dispor de pessoal permanente com quantitativo e qualificao suficientes para o desempenho das atribuies da rea e ao atendimento das necessidades das demais unidades integrantes do rgo, sobretudo as atividades ligadas ao planejamento estratgico de informtica, coordenao, fiscalizao e ao controle das aes do setor para que estas sejam executadas com eficincia e eficcia. 8. A Administrao providenciar a estrutura de cargos adequada rea de TI em cada rgo e o efetivo preenchimento dessas vagas com pessoas adequadamente competentes, por meio de seleo e desenvolvimento de pessoal. 9. H diversas abordagens que podem ser utilizadas para melhorar a gesto de pessoal de TI, tais como People-CMM, Gespblica, Coaching e PMBoK. Remunerao e rotatividade de pessoal (turnover) 10. Considerando que a fiscalizao de contratos decorre de designao especial por autoridade competente e implica responsabilidades e riscos substancialmente maiores para o fiscalizador, diante dos rgos de controle e da sociedade, requerendo aptides especficas para o seu desempenho, os fiscalizadores de contratos devem ser selecionados adequadamente, de carreiras prprias para tal atividade ou serem providos de funo comissionada apropriada para tal incumbncia, e com remunerao compatvel com as responsabilidades assumidas.
2.1.3 - Estratgia de contratao de servios de TI Atualizado em 20/12/07 22:14:11

Preferncia pela contratao de atividades executivas 1. A execuo indireta (contratao de servios) de tarefas executivas (operacionais) deve ser preferida sua execuo interna, com o objetivo de permitir Administrao concentrar-se nas atividades de GESTO (planejamento, coordenao, superviso e controle), de modo a garantir o alcance de qualidade, eficcia, eficincia, efetividade e economicidade dos servios pblicos em benefcio da sociedade, e com o objetivo de evitar o crescimento desmesurado da mquina administrativa, sendo essa preferncia limitada pela existncia no mercado de fornecedores com a qualidade adequada, pelo interesse pblico e pela convenincia da segurana nacional.
Necessidade de uma estratgia de contratao de servios de TI 2. As contrataes de servios devem decorrer de uma estratgia formal (PLANO DE TRABALHO) aprovada pela autoridade mxima da organizao e, sempre que possvel, de modelos de contratao padronizados. A estratgia de contratao de servios de TI deve responder a perguntas tais como: por que contratar servios de TI? quais os riscos da contratao de servios de TI? quais os benefcios verdadeiramente passveis de serem auferidos da contratao de servios de TI? que competncias os servidores do quadro permanente devem ter para suportar as contrataes de servios de TI? quais processos de trabalho devem existir para suportar as contrataes de servios de TI? como tratar a questo da segurana da informao? como tratar a questo da dependncia dos terceiros? como tratar a questo dos riscos legais inerentes contratao de servios de TI (trabalhistas, previdencirios, tributrios, contratuais, incompatibilidade com cargos etc.)? Conciliao entre o plano de cargos e a estratgia de contratao de servios de TI 3. As atividades EXECUTIVAS de tecnologia da informao e telecomunicaes sero preferencialmente objeto de execuo indireta, sendo necessrio que as atribuies formais dos respectivos cargos nos rgos e entidades da Administrao sejam periodicamente ajustadas, de acordo com a disponibilidade de servios no mercado, com o interesse pblico, includa a a estratgia do rgo ou entidade, e com a convenincia da segurana nacional, para permitir que os servidores pblicos se concentrem nas atividades de GESTO (planejamento, coordenao, superviso e controle), inclusive dos contratos de execuo indireta. 4. O plano de cargos deve ser periodicamente atualizado para compatibilizar as atribuies dos cargos s novas realidades e disponibilidades de mercado, inovao e extino de processos de trabalho, aos novos perfis profissionais e novas competncias requeridas e aos requerimentos das estratgias da organizao, priorizando a atribuio das atividades de gesto e governana aos servidores e a reteno de conhecimento de negcio na organizao, sempre com foco na eficcia, eficincia, efetividade e economicidade do servio pblico em favor da sociedade. 5.
6. A deciso pela utilizao do instituto da execuo indireta de tarefas executivas mediante contrato (contratao de servios) pressupe a existncia no rgo ou entidade de cargos com atribuies compatveis, por provimento ou redistribuio, em nmero suficiente para gerenciar contratos, e a efetiva alocao de servidores adequadamente preparados para realizar tal gesto, com vistas a garantir o alcance de qualidade, eficcia, eficincia, efetividade e economicidade dos servios pblicos em benefcio da sociedade. 7. No podero ser objeto de execuo indireta aquelas atividades previstas no plano de cargos de atribuio privativa aos servidores pblicos ou quando exista necessidade de subordinao jurdica entre o obreiro e o tomador de servios. 8. O estgio remunerado no se confunde com a prestao de servios terceirizados e no pode ser considerado execuo indireta, nem a substitui. Atividades delegveis e atividades no passveis de execuo indireta 9. As atividades de natureza executiva devero, sempre que possvel, ser objeto de execuo indireta, limitada disponibilidade de mercado, ao interesse pblico e segurana nacional, e em coerncia com a estratgia de contratao de servios da organizao. J as atividades de gesto no devero ser objeto de execuo indireta. A ttulo de exemplo, recomenda-se que os 34 processos identificados pelo modelo COBIT 4.1 para a rea de TI sejam de gesto exclusiva de servidores do quadro permanente. Outro referencial importante a ser analisado o ITIL. Cuidados com a propriedade intelectual 10. Visto que a legislao concede tratamento privilegiado ao autor de obra intelectual , deve-se ter o cuidado de explicitar que os direitos autorais e patrimoniais relativos a programa de computador, desenvolvidos e elaborados durante a vigncia do contrato ou de vnculo estatutrio, pertencem exclusivamente ao contratante.
2.2 - Oramentao Atualizado em 20/12/07 22:14:12

Planejamento de gastos de TI 1. O planejamento oramentrio de TI ocorrer com, no mnimo, um ano de antecedncia em relao ao exerccio fiscal a que se refere, e contemplar, entre outros aspectos, os gastos pretendidos com bens e servios de tecnologia da informao, com detalhes suficientes para fundamentar a proposta do rgo setorial e posterior verificao de alinhamento com o planejamento institucional e acompanhamento de execuo, sem prejuzo da possibilidade de ajustes em decorrncia variaes no suprimento oramentrio ou de mudanas nas demandas do rgo. Definio da rea responsvel pelo projeto de contratao 2. Toda licitao e contratao ser precedida de minucioso planejamento realizado por uma ou mais pessoas, adequadamente competentes e formalmente designadas para esse fim, que assumiro a responsabilidade tcnica pelo projeto bsico produzido, inclusive nos casos de contratao direta, o qual fundamentar tecnicamente a aprovao dada pela autoridade competente.
PARTE III 3 - Planejamento da Contratao Atualizado em 20/12/07 22:14:12

Qual o objetivo do processo de planejamento da contratao? 1. O processo de planejamento da contratao destina-se a viabilizar a seleo da alternativa de contratao mais vantajosa para a Administrao, em subordinao aos princpios da motivao, da isonomia, da legalidade, da impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da eficincia, da probidade administrativa, da vinculao ao instrumento convocatrio, do julgamento objetivo, e s diretrizes de ampliao da competitividade e de garantia do atendimento do interesse pblico, da finalidade e da segurana da contratao. Como o processo de planejamento da contratao deve ser estruturado para alcanar esse objetivo? 2. O planejamento da contratao deve desenvolver os requisitos da contratao, o modelo de prestao de servios, o objeto da contratao, o modelo de seleo de fornecedores e o modelo de gesto do contrato resultante de modo a garantir a contratao mais vantajosa para a Administrao em termos do benefcio real que se garante auferir da contratao, frente a seus custos. Todos esses elementos conceituais desenvolvidos devem estar explicitados em documentos (artefatos) que os representem adequadamente nos autos. 3. Os artefatos da fase de planejamento devero ser sucessivamente refinados at alcanar o pleno atendimento de seus objetivos e da legislao em vigor, guardando a devida compatibilidade entre os custos e os prazos do planejamento com o valor e a importncia do bem ou servio pretendido e os riscos envolvidos na contratao. 4. As contrataes devem ser precedidas de licitao, exceto nos casos previstos em lei. As licitaes devem ser planejadas de modo a fazer sobressair a proposta mais vantajosa para a Administrao, utilizando sempre o tipo "menor preo", exceto nos casos previstos em lei. A necessidade de planejar para contratar 5. Todas as contrataes, inclusive as contrataes diretas, devem ser precedidas de planejamento adequado, formalizado no processo de contratao e, quando for o caso, incorporado no Projeto Bsico ou Termo de Referncia. 6. O planejamento deve ser realizado de modo a promover a adequada e tempestiva utilizao dos recursos oramentrios, evitando-se que, por falta de planejamento, sejam deixadas para o final do exerccio as providncias necessrias para utilizao dos recursos oramentrios, o que cria, artificialmente, situaes de emergncia e atropelos de prazos legais.
3.1 - Planejamento preliminar da contratao Atualizado em 20/12/07 22:14:13

Para que serve uma fase preliminar de planejamento de uma contratao? 1. A fase preliminar de planejamento de uma contratao est prevista na Lei 8.666/1993 ("estudos tcnicos preliminares", art. 6, IX) e no Decreto 2.271/1997 ("plano de trabalho", art. 2) e destina-se a : estabelecer a justificativa da necessidade dos servios, em harmonia com o planejamento institucional e com o planejamento de TI, inclusive quanto compatibilidade estratgica e previso oramentria (objetivo da contratao) ; estabelecer a relao entre a demanda prevista e a quantidade de servio a ser contratada, a qualidade exigida e o prazo de entrega (requisitos da contratao) ; assegurar a viabilidade tcnica da contratao (modelo de prestao de servio) ; demonstrar os resultados a serem alcanados em termos de economicidade e de melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais ou financeiros disponveis (anlise de impacto e de custo/benefcio; "business case") ; assegurar o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento e o melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais ou financeiros disponveis (anlise de impacto da contratao).
3.1.1 - Fundamentao do objetivo da contratao Atualizado em 20/12/07 22:14:14

Porque fundamentar o objetivo? (justificativa da necessidade) 1. Considerando que a falta de motivao e de planejamento podem impedir que sejam atendidos os princpios da eficincia, eficcia e economicidade dos gastos pblicos, o planejamento das contrataes de servios de TI deve iniciar pela justificativa da necessidade desses servios, explicitando a adequao entre a demanda prevista e a quantidade de servio a ser contratada, juntamente com demonstrativo de resultados a serem alcanados em termos de economicidade e de melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais ou financeiros disponveis, nos termos do art. 2 do Decreto 2.271/1997 e do benefcio efetivo que seu atendimento possa retornar para a sociedade. Como fundamentar um objetivo? (necessidades do contratante e polticas de governo) 2. Na fundamentao da necessidade e do problema, deve-se procurar responder a perguntas tais como: Qual a necessidade? Qual o problema? O problema realmente precisa ser resolvido? Qual o custo de resolv-lo? Qual o impacto de resolv-lo? E o de no resolv-lo? Quais as alternativas de soluo? S otimizar o processo de trabalho sem informatizar no resolveria o problema? Informatizar o processo realmente resolve o problema? Informatizar cria outros problemas ou gargalos? Os problemas ou gargalos gerados so problemas maiores que o problema a ser resolvido? H solues prontas? Qual a responsabilidade e o compromisso das unidades clientes que solicitam sistemas de informao e outros servios de TI? Por exemplo: participam formalmente da definio da necessidade e dos requisitos de negcio da soluo? Homologam os produtos e servios entregues
com relao aderncia ao negcio do rgo? Participam da atestao das faturas, com as implicaes de tambm serem responsveis no caso de deteco de mau gasto pblico? Finalmente, contextualmente falando, qual o risco do benefcio pretendido no se realizar? 3. A fundamentao do objetivo da contratao deve ser coerente com o planejamento estratgico institucional e da rea de TI e demonstrar como a contratao produzir resultados relevantes ao interesse pblico, quais indicadores sero utilizados para acompanhar e garantir a produo desses benefcios pretendidos, quem ser responsvel pelo acompanhamento e avaliao desses indicadores e em que periodicidade, e a existncia de um contexto adequado e da disponibilidade dos recursos necessrios. 4. No documento formal de solicitao, a fundamentao do objetivo da contratao deve contemplar o atendimento: aos princpios e diretrizes constitucionais, p.ex. a igualdade de condies para todos os concorrentes nas licitaes pblicas ; aos princpios e diretrizes legais, p.ex. o direito de preferncia ; s diretrizes e polticas da Administrao em geral, p.ex. o estmulo ao uso conveniente de software livre ; s diretrizes e polticas da Administrao do rgo ou entidade em questo, consubstanciadas na forma de objetivos estratgicos, estratgias, metas e medidas constantes de seu planejamento de longo prazo e de seu planejamento de tecnologia da informao. Envolvimento do cliente (co-responsabilidade) 5. A responsabilidade pela deciso estratgica de gastos na rea de TI deve ser compartilhada pelas unidades de negcio beneficiadas ou demandantes.
3.1.2 - Designao da equipe projetista Atualizado em 20/12/07 22:14:15

Responsabilidade pelo planejamento da contratao 1. Todas as licitaes e contrataes de bens ou servios sero precedidas de minucioso planejamento, inclusive nos casos de contratao direta , realizado e assinado por tcnico(s) comprovadamente competente(s) e formalmente designado(s) para esse fim , o qual fundamentar tecnicamente a sua aprovao por autoridade competente. 2. perfeitamente possvel a contratao de terceiros para AUXILIAR no planejamento e a fiscalizao de contrataes de servios (quarteirizao), sendo, porm, vedada a sua participao na execuo dos servios planejados e/ou fiscalizados , mas a participao no planejamento de uma contratao no d firma quarteirizada o direito de necessariamente ser contratada para realizar a sua fiscalizao. Autorizao para planejamento da contratao 3. A autoridade competente autorizar o prosseguimento do planejamento de cada contratao, considerando: a razoabilidade dos objetivos de uma contratao; a sua capacidade de realmente produzir benefcios interessantes sociedade, considerado o contexto poltico, cultural, tcnico, oramentrio etc. que possa afetar a produo dos benefcios pretendidos; a disponibilidade de servidores adequadamente capacitados para o planejamento da contratao pretendida e para a gesto efetiva do contrato dela decorrente.
3.1.3 - Definio dos requisitos da contratao
Por que a gesto de requisitos fundamental? 1. Com base no princpio da motivao, cada deciso do gestor pblico precisa ser justificada. Por isso, os requisitos ou necessidades da contratao precisam ser levantados, registrados e justificados. Alm disso, o gerenciamento de requisitos permite a rastreabilidade dos requisitos e a responsabilidade por eles, de modo que a rea de TI no fique vulnervel a questionamentos por exigncias ou critrios de pontuao cuja justificativa no tenha sido caracterizada de antemo. Que requisitos devem ser contemplados? 2. Devem ser contemplados os seguintes tipos de requisitos : requisitos internos funcionais, que so aqueles ligados diretamente ao objetivo da demanda, s funcionalidades esperadas pelos clientes; requisitos internos no funcionais, que so aqueles no ligados diretamente demanda do cliente, mas igualmente importantes para sua satisfao (como desempenho e disponibilidade) ou aderncia aos padres internos da organizao (como carga de processamento, uso de objetos e processos padronizados etc.); requisitos externos, que so aqueles gerados fora da organizao, como as demandas legais e regulatrias. Requisitos internos: funcionais e no funcionais 3. No planejamento das contrataes de servios, devem ser adotadas desde o incio todas as providncias necessrias ao atendimento dos requisitos intrnsecos s contrataes pblicas, quais sejam: o atendimento aos princpios da legalidade, da impessoalidade, da moralidade, da igualdade, da publicidade, da probidade administrativa e da eficincia da Administrao e da isonomia entre licitantes, da vinculao ao instrumento convocatrio, do julgamento objetivo e da garantia da eficcia das contrataes. o atendimento aos requisitos obrigatrios aos servios pblicos, tais como a adequao, a eficincia, a segurana e, quanto aos servios essenciais, a continuidade. 4. Devero ser levantados e definidos todos os requisitos relevantes para consecuo do benefcio pretendido, e devero ser planejados os meios para atend-los e os mecanismos de controle para que tais requisitos permaneam sendo satisfatoriamente atendidos durante a vigncia contratual, inclusive para sustentar uma eventual necessidade de resciso contratual , abrangendo, no mnimo, os seguintes aspectos: o objetivo da contratao e os benefcios pretendidos em termos de sua eficcia, eficincia, economicidade e efetividade ; os requisitos necessrios para a estimao da quantidade de servio ; os requisitos funcionais obrigatrios ; os requisitos de evoluo e de manuteno dos bens intelectuais produzidos ; os requisitos de nvel de servio ; os requisitos tcnicos mnimos aceitveis para os critrios de prazo de entrega, suporte de servios, qualidade, padronizao, compatibilidade e especificao de desempenho, ou a declarao de irrelevncia de quaisquer deles ; os requisitos para servios predominantemente intelectuais, quando for o caso, tais como a capacitao e a experincia do proponente, a qualidade tcnica da proposta, compreendendo metodologia, organizao, tecnologias e recursos materiais a serem
utilizados nos trabalhos, e a qualificao das equipes tcnicas a serem mobilizadas para a sua execuo. os requisitos de qualificao do pessoal do contratado, mesmo quando no se tratar de servio de natureza predominantemente intelectual ; os requisitos de qualidade do contratado, tais como a economia e a facilidade na execuo, conservao e operao do objeto contratado ; o prazo mximo requerido de iniciao do contrato e o ritual dessa iniciao ; os requisitos de segurana da informao, de segurana institucional e de gesto documental ; os requisitos de gesto do conhecimento crtico para o negcio do contratante ; os requisitos de proteo do direito patrimonial e da propriedade intelectual do contratante ; requisitos dos padres, usuais ou prprios, de contratao de servios. 5. Tambm devem ser considerados os requisitos derivados de outros processos internos da organizao, tais como: a gesto de riscos ; a gesto da segurana da informao ; a gesto de contratos ; a gesto de pessoas ; a gesto oramentria ; a gesto de controlabilidade (accountability). Requisitos externos 6. Para garantir a aderncia legislao em vigor e s polticas pblicas, deve-se atentar para a realizao de um minucioso levantamento dos requisitos constitucionais, legais e infra-legais, de modo que o modelo de prestao de servios adotado seja o mais aderente possvel a tais requisitos sem perda de objetividade na contratao. 7. Entre esses requisitos devem figurar: requisitos de reduo do impacto ambiental ; requisitos de aproveitamento dos recursos locais ; aderncia s normas e padres de homologao e certificao de qualidade de produtos e servios de informtica ; aderncia s normas tcnicas, de sade e de segurana do trabalho ; aderncia s polticas pblicas de proteo, tais como: estmulo s micro e pequenas empresas por meio das aquisies pblicas ; melhoria do suporte s pessoas com necessidades especiais ; cotas de nmero de pessoas portadores de necessidades especiais ou de pessoas idosas no quadro da contratada ; proibio do trabalho infantil e do trabalho escravo ou indigno; e outras. Mecanismos de comunicao dos requisitos ao contratado 8. Nas contrataes de servios, devem ser criados mecanismos que assegurem que os termos editalcios e contratuais, bem como as polticas e normas do contratante, sejam acessveis, compreendidos e observados pelo preposto da contratada e por todos os empregados alocados ao contratante, particularmente os seguintes: a) Poltica de Segurana da Informao; b) Poltica de Controle de Acesso; c) Metodologia de Desenvolvimento de Sistemas (MDS); e d) Normas gerais de pessoal (comportamento, acesso, identificao, tica, sigilo, gesto patrimonial etc.). 9. Os requisitos jamais podem ensejar ingerncia sobre a administrao do contratado, sob pena de caracterizao da terceirizao ilegal, devendo evitar-se, entre outros, os seguintes procedimentos : submisso dos empregados do contratado avaliao da Administrao, tais como exames de admisso, avaliao curricular, entrevistas, treinamentos, exames de
certificao ou assemelhados, devendo-se exigir do preposto do contratado tais procedimentos e a comprovao da sua adequada realizao quando necessrio; exigncia de assinatura de Termo de Responsabilidade e Sigilo para acesso informao e aos sistemas do contratante, devendo-se exigir do contratado a obteno de tal compromisso e a fiscalizao de seu fiel cumprimento; indicao de pessoas para ocupar emprego junto ao contratado, sob quaisquer alegaes, devendo-se exigir do contratado unicamente o cumprimento dos dispositivos contratuais referentes qualificao exigida dos profissionais, quando for o caso. Consulta formal aos clientes (importante na atestao) 10. Nem a lei 8.666/1993, nem a legislao do Prego so claros sobre a origem dos requisitos de contratao e a responsabilidade sobre eles. Porm a responsabilidade pela aprovao do projeto bsico ou termo de referncia claramente atribuda autoridade competente. Em vista disso, extremamente importante fazer constar dos autos as solicitaes originais que conduziram formalizao do projeto bsico, bem como a aprovao desses solicitantes originais (clientes da rea de negcio) para o conjunto final de requisitos levantados, de modo a evitar possveis conflitos durante a execuo do contrato. A abrangncia da anlise 11. O planejamento da contratao de servios deve considerar todos os elementos que afetam a capacidade de produo dos benefcios pretendidos, de modo que seja possvel aferir, o mais precisamente possvel, os custos e os prazos inerentes contratao, internos ou externos, atinentes rea de TI ou no. 12. O planejamento das contrataes de servios deve-se pautar pela reunio de somente aqueles requisitos considerados indispensveis para a segura realizao do objeto da contratao, sempre de modo a maximizar a competitividade.
3.1.4 - Anlise de mercado Atualizado em 20/12/07 22:14:21

Quais os objetivos de uma anlise de mercado? 1. Considerando o objetivo da contratao e e seus requisitos, bem como as caractersticas do contratante, a equipe de planejamento da contratao deve efetivar um levantamento de informaes sobre o mercado potencialmente fornecedor para a soluo pretendida com vistas a : identificar e avaliar os recursos disponveis no mercado, especialmente no mercado local, e as possibilidades de ampliao da competitividade, sem perda de economia de escala ; levantar os preos correntes do mercado ; levantar as condies de aquisio e pagamento usualmente praticadas pelo setor privado ; levantar os padres de desempenho e qualidade usualmente adotados no mercado ; estimar a homogeneidade ou heterogeneidade entre os fornecedores quanto possibilidade de uso do direito de preferncia nos casos de empate e/ou para insero de mecanismos de estmulo s micro e pequenas empresas. Desafios para realizar anlises de mercado e possveis solues
2. Dentre os vrios desafios para realizar anlises de mercado para dar suporte s contrataes pblicas esto: Como interagir com fornecedores para melhorar a compreenso das possibilidades do mercado? Como interagir com o mercado sem perder a iseno? Pode-se fornecer informao sem caracterizar acesso privilegiado? Os fornecedores atuais so considerados privilegiados? H pouca orientao disponvel sobre como realizar tais anlises de mercado. O fornecedores geralmente no tm interesse em gastar tempo e dinheiro para colaborar na anlise se no tiverem alguma contrapartida em termos de vantagem ou privilgio. 3. As anlises de mercado podero utilizar, entre outras, as seguintes fontes de informao: Consultas diretas aos fornecedores (RFP) ; Consultas a outros entes pblicos adquirentes de soluo semelhante ; Consulta/audincia pblica ; Consultas Web / publicao do planejamento ; Banco de dados da Administrao Pblica, como sistemas de registro de preos, de contratos, de licitaes etc. ; Cadastros de preos mantidos pelo Poder Pblico (Siasg-Sicaf/MP; Sinapi/CEF etc.); Cadastros de preos mantidos por entidades de pesquisa (Catho; FGV etc.); Cadastros de preo dos fornecedores; Sistemas de busca de preos na internet (Ministrio da Justia; buscap; bondfaro etc.); Consultorias (com cautela); Fruns para objetos freqentes (padres). 4. Com base no Cdigo de Defesa do Consumidor, ao fazer a solicitao de propostas ao mercado por meio de ofcio, importante notificar os fornecedores da obrigatoriedade legal da apresentao de propostas com oramentos vlidos. Estimao inicial do custo financeiro do contrato 5. No incio do planejamento da contratao, a anlise de mercado visa apenas a conhecer as potencialidades do mercado e dar uma noo dos custos envolvidos. Somente no final do planejamento, com o melhor detalhamento do objeto da contratao, que ser possvel fazer uma estimativa mais apurada de preo. Formao de uma base de conhecimento e interao com outros rgos 6. Com base no art. 11 da Lei 8.666/1993, a equipe projetista pode e deve interagir com outros rgos, especialmente os normatizadores, em busca de experincias e melhores padres, e ainda construir sua prpria base de conhecimento para reaproveitamento posterior e reduo do custo e prazo de planejamento.
3.1.5 - Definio do modelo de prestao dos servios Atualizado em 20/12/07 22:14:23

Necessidade de um modelo de prestao de servios 1. No processo de planejamento de contratao, a razo de escolha de cada aspecto relevante do modelo de prestao de servios deve ser explicitada e bem fundamentada. O modelo de prestao de servios de TI deve ser escolhido entre as alternativas que apresentem melhor equilbrio entre os requisitos de eficcia (garantia do cumprimento das obrigaes), de eficincia (menor custo possvel), de economicidade (maior benefcio possvel a um custo aceitvel) e de isonomia entre licitantes (ampliao da competitividade).
Aderncia a modelos padronizados ou consagrados 2. As contrataes de servios de TI devero dar preferncia aos modelos de prestao de servios consagrados ou padronizados, desde que estejam de acordo com a legislao e a jurisprudncia atualizadas. Quando conveniente, a Administrao poder e dever estabelecer seu prprios padres de modelos de prestao de servios, com vistas ao ganho de escala e a facilitar a oramentao e a competitividade. 3. Devem-se considerar, no mnimo, as normas e padres estabelecidos pelas seguintes entidades: Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, por meio da Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao (SLTI) ; Ministrio da Cincia e Tecnologia, por meio de normas prprias e das recomendaes do Centro de Pesquisas Renato Archer (CenPRA) ; Associao para Promoo da Excelncia do Software Brasileiro - SOFTEX ; Associao Brasileira de Normas Tcnicas - ABNT ; entidades de defesa do direito do consumidor e suas recomendaes. Concepo do modelo de prestao de servios como uma soluo de TI sustentvel 4. O planejamento das contrataes de servios de TI deve considerar a totalidade dos servios necessrios e estabelecer os requisitos que caracterizem uma soluo de TI consistente, autocontida e suficiente para o alcance dos objetivos motivadores da contratao e a produo dos benefcios pretendidos. 5. Para ser sustentvel e atender ao princpio da eficincia, o modelo de prestao de servios deve ser escolhido de modo a evitar a excessiva dependncia de fornecedores, lanando mo de elementos que reduzam o custo de mudana de fornecedor e assegurando-se da posse efetiva de todos os recursos necessrios para tal, em especial do recurso conhecimento de negcio envolvido. Diretrizes para o parcelamento do objeto: quando e como dividir; quando no dividir 6. A regra geral para contratao de obras e servios a sua programao integral, de modo a maximizar as possibilidades de alcance dos benefcios pretendidos. 7. Adicionalmente, quando o objeto da contratao de servios for de natureza divisvel, este deve ser dividido em tantas parcelas quantas possveis, sem prejuzo do conjunto ou complexo, com vistas a propiciar a ampla participao dos licitantes que, embora no dispondo de capacidade para a execuo, fornecimento ou aquisio da totalidade do objeto, possam, contudo, faz-lo com referncia a itens ou unidades autnomas, devendo as exigncias de habilitao adequarem-se a essa divisibilidade. 8. O parcelamento do objeto deve ser realizado sempre que for possvel e vivel tcnica e economicamente, desde que tal parcelamento efetivamente aproveite melhor os recursos disponveis no mercado, amplie a competitividade, mantenha a economia de escala e se traduza a contratao mais vantajosa para a Administrao. 9. So admitidos vrios mtodos de parcelamento do objeto com vistas ao aumento da competitividade: diviso do objeto em itens, porm integrados a custo da Administrao ; diviso do objeto em itens, com a contratao de uma empresa para gerenciar os contratos (quarteirizao) ; diviso do objeto em itens, mas contratados em conjunto, permitida a formao de consrcios ;
contratao em conjunto, com permisso de que o contratado subcontrate a execuo dos servios, at o limite estabelecido em edital, mantendo sempre total responsabilidade pelos resultados do contrato. 10. Quando o objeto for subdividido em item relativo execuo de servios e item relativo fiscalizao dos respectivos servios executados, deve ser explicitado no edital e/ou no projeto bsico que no ser permitida a adjudicao desses itens mesma empresa simultaneamente, registrando que essa restrio visa a assegurar a necessria segregao das funes de executor e fiscalizador dos servios. 11. Nas contrataes de servios tcnicos de informtica (assistncia tcnica, treinamento e certificao, suporte tcnico e consultoria) para o ambiente Microsoft e assemelhados, deve-se obrigatoriamente proceder licitao, ante a evidente viabilidade de competio, com parcelamento ou adjudicao por itens, ainda que adjudicveis para um mesmo vencedor, e com requisitos de qualificao e pontuao tcnica prprios a cada espcie de servio. 12. Nos parcelamentos por quantitativos do mesmo servio, por extenso do art. 23, 7 da Lei 8.666/93, sero selecionadas tantas propostas quantas necessrias at que se atinja a quantidade demandada na licitao. 13. Com vistas a minimizar as chances de frustrao do procedimento licitatrio, os itens resultantes do parcelamento de um objeto devem ser licitados separadamente, sempre que possvel e vantajoso. 14. Itens que devam ser licitados por tipos distintos de licitao no devem ser agregados como objeto nico ou licitados na mesma licitao. Diretrizes para definio da durao do contrato e dos quantitativos 15. O quantitativo de servio e a durao do contrato devem ser dimensionados de modo a viabilizar propostas com ganho de escala e, portanto, preos menores, desde que no haja prejuzo desarrazoado para a competitividade, lembrando que o parcelamento do objeto no deve provocar perda de economia de escala. 16. Deve haver cuidado em diferenciar adequadamente a durao da contratao de servios e o regime da contrao (empreitada por preo global, por preo unitrio, integral e tarefa). Servios prestados de forma contnua so contratados para atender a necessidades constantes e que no se esgotam com um mero perodo de prestao. Como a necessidade desse tipo de contratao absolutamente previsvel e como a interrupo desses servios pode produzir prejuzos Administrao, a lei, de modo excepcional, permite que sua durao, desde que previsto em edital, extrapole os respectivo exerccio oramentrio, com possveis prorrogaes sucessivas at 60 meses. Por outro lado, servios que possam ser caracterizados como projetos (incio, meio e fim) ou como demandas por perodo limitado no devem ser classificados como servios continuados, com vistas a manter a congruncia entre a demanda (necessidade) e o objeto da contratao. Coerncia com a estratgia de contratao de servios de TI e o plano de cargos 17. O planejamento do modelo de prestao de servios deve garantir o alinhamento do objeto com a estratgia de contratao de servios do rgo (PLANO DE TRABALHO), de modo que somente ocorra a contratao de atividades EXECUTIVAS passveis de execuo indireta, incluindo a eventual atualizao do prprio plano de cargos em vista das novas disponibilidades de servios no mercado em condies vantajosas para a Administrao, e atendimento ao Decreto-lei 200/1967, art. 10, 7 e 8, no sentido de recorrer, sempre que possvel, execuo indireta, mediante contrato, com o fim de evitar o crescimento desmesurado da mquina pblica e tambm de favorecer o desempenho das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e controle.
Caracterizao da terceirizao legal 18. O modelo de prestao de servios deve ser planejado de modo a evitar a ocorrncia das condies que caracterizam a terceirizao irregular, que so: a pessoalidade (ou habitualidade) e a subordinao direta ; a ingerncia da Administrao na gesto dos empregados do Contratado ; a utilizao de recursos preponderantemente da Administrao para realizar os servios contratados; a remunerao do contratado pela simples disponibilidade de seus empregados, ao invs de remunerao proporcional aos resultados alcanados durante a execuo do contrato ; a gesto dos resultados do contrato mais dependentes da Administrao do que do Contratado. 19. Em qualquer forma de execuo dos servios (locao de mo-de-obra ou entrega de resultados), o modelo de prestao de servios deve prever que a contratada integralmente responsvel pela gesto de seu pessoal em todos os aspectos, sendo vedado aos servidores pblicos, formal ou informalmente, qualquer tipo de ingerncia ou influncia sobre a administrao da contratada ou comando direto sobre seus empregados ; 20. A escolha do modelo de prestao de servios deve levar em considerao diversos fatores, em especial os apresentados na figura abaixo, dando-se preferncia prestao de servios pagos pelo resultado.
Figura: Aspectos a considerar na deciso da legalidade ou ilegalidade de uma contratao de servios de TI Forma de execuo dos servios: locao de mo-de-obra x entrega de resultado 21. Deve-se dar preferncia ao modelo de execuo indireta de servios baseado na prestao e remunerao de servios mensuradas por resultados, considerando as vantagens advindas de sua aplicao. 22. Deve-se restringir a utilizao do modelo de execuo indireta de servios por meio de postos de trabalho (locao de mo-de-obra; body shopping) quelas modalidades de servio cujas caractersticas intrnsecas impossibilitem a adoo do outro modelo. Mtodo de mensurao e remunerao 23. Em respeito ao princpio constitucional da eficincia e orientao legal vigente , a Administrao deve estabelecer e explicitar detalhadamente a metodologia de mensurao de servios e resultados empregada nas contrataes de servios, inclusive os critrios de controle e remunerao dos servios executados. Caso no
seja possvel faz-lo, as razes de justificativa devem ser exaustivamente explicitadas nos autos. 24. O modelo de prestao de servios deve incluir (especialmente no caso de adotar o modelo execuo indireta pela alocao de postos de trabalho, tal como locao de mo-de-obra, tambm conhecido como body shopping): a metodologia de trabalho ; a especificao dos requisitos de definio da demanda de servio, a fim de evitar a possibilidade de que a Administrao pague contratada todas as horas de disponibilidade, ainda que no produtiva, dos profissionais alocados na execuo do contrato, contrariando o princpio da economicidade ; metodologias de estimativa e mensurao de servios prestados e mtricas que privilegiem a remunerao das contratadas mediante a mensurao de resultados e que eliminem a possibilidade de remunerar as empresas com base na quantidade de horas trabalhadas ; a definio dos critrios de aceitao, padres de qualidade e procedimentos de controle dos servios, incluindo a definio da responsabilidade e dos procedimentos de correo de erros, a fim de evitar o pagamento da contratada por servios no-executados ou mal-executados, contrariando o princpio da economicidade ; a previso de acompanhamento e fiscalizao concomitantes execuo para evitar distores na aplicao dos critrios ; a segregao de funes de execuo e medio ; a utilizao de um documento especfico destinado ao controle de servios prestados (como ordem de servio ou solicitao de servio) que contemple, pelo menos: a definio e a especificao dos servios a serem realizados; as mtricas utilizadas para avaliar o volume de servios solicitados e realizados; a indicao do valor mximo de horas aceitvel e a metodologia utilizada para quantificao desse valor, nos casos em que a nica opo vivel for a remunerao de servios por horas trabalhadas; o cronograma de realizao do servio, includas todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; os custos em que incorrer a Administrao para consecuo do servio solicitado; e a indicao clara do servidor responsvel pela atestao dos servios (42). Definio dos Nveis de Servio Exigveis 25. Com base nos requisitos do objeto, a equipe projetista deve definir os parmetros (valores) que devero ser utilizados para balizar a mensurao dos servios prestados, sob a tica da quantidade e da qualidade (43). Cuidados especiais na locao de mo-de-obra 26. No caso de adotar o modelo execuo indireta pela alocao de postos de trabalho (locao de mo-de-obra, body shopping), o modelo de prestao de servios deve definir claramente (44): a qualificao tcnica necessria para assumir cada posto de servio; os documentos que serviro para comprovar a qualificao exigida; a guarda desses documentos, deixando-os disponveis aos rgos de controle; critrios de aferio de desempenho; motivos que venham a justificar a substituio de profissionais e como ela deve ser realizada; a forma pela qual a contratada garantir que, nos afastamentos legais ou na eventual substituio de profissionais, os substitutos tenham a mesma qualificao e a mesma efetividade daqueles substitudos;
os dias e horrios em que a presena do profissional requerida, sem jamais prever autorizao para remunerao de horas extras ou horrio noturno alm da jornada regular prevista em contrato, pois cabe contratada gerenciar a forma como se desincumbir das obrigaes contratuais e das demandas de servio (45); as localidades de prestao dos servios, a estimativa do volume de servios em cada localidade e a integral responsabilidade da contratada pelas despesas de transporte e hospedagem de seus empregados designados para executar servios nessas localidades (46); a vedao ao Poder Pblico de fornecer benefcios mo-de-obra terceirizada, tais como vale-transporte e tquete-refeio (47). Cuidados especiais com cooperativas de trabalho 27. Em razo dos dispositivos constitucionais que prevem tanto a isonomia entre licitantes quanto o estmulo ao cooperativismo, no se pode negar a participao de cooperativas em licitaes pblicas (48), exceto nas situaes de desvirtuamento das relaes cooperativas ensejando ilegalidade (49). Portanto, deve-se verificar se, pela natureza dos servios a serem licitados ou pelo modo de execuo usualmente adotado no respectivo mercado, deve haver pessoalidade, habitualidade e subordinao jurdica entre a empresa contratada e os trabalhadores encarregados da execuo dos servios (por exemplo, a subordinao tcnica e administrativa ao preposto), fazendo incluir no edital a vedao participao de cooperativas de trabalho no certame, caso tais requisitos sejam considerados elementos essenciais da prestao de servios (50).
3.1.6 - Definio do gestor do futuro contrato Atualizado em 20/12/07 22:14:30

Obrigatoriedade de designao de um fiscalizador 1. A execuo do contrato dever ser acompanhada e fiscalizada por um gestor do contrato, especialmente designado para representar a Administrao, permitida a contratao de terceiros para assisti-lo e subsidi-lo de informaes pertinentes a essa atribuio. 2. Considerando a necessidade de garantir a efetiva realizao dos resultados esperados da contratao e a responsabilidade da Administrao pelos danos, ao errio ou a terceiros, decorrentes de uma eventual m gesto de contrato, conveniente assegurar que o futuro fiscalizador : seja escolhido ainda na fase de planejamento e participe do planejamento definitivo da respectiva contratao, com vistas ao perfeito entendimento do elementos que fundamentam a contratao e do modelo de gesto a ser praticado na fase de gesto do futuro contrato ; seja selecionado mediante processo que garanta possuir as competncias necessrias, tcnicas e no tcnicas, para a adequada gesto do futuro contrato. 3. A gesto tcnica dos contratos de servios na rea de tecnologia da informao deve competir a essa rea na organizao.
3.1.7 - Anlise de impacto da contratao Atualizado em 20/12/07 22:14:30

Por que necessria uma anlise de impacto da contratao? 1. A anlise de impacto da contratao corresponde fase final dos estudos tcnicos preliminares referidos no art. 6, IX, como antecedentes ao Projeto Bsico. A razo para a existncia desse estudo que deve-se prever a possibilidade de desistncia do servio a ser contratado antes que investimentos maiores sejam feitos, caso os primeiros estudos indiquem a inviabilidade de sua execuo ou a impossibilidade de alcance dos benefcios pretendidos. H tambm a necessidade de se fazer a prospeco e avaliao de riscos, pois h casos em que no possvel reverter as conseqncias de uma alterao (p.ex., migrao contratada de verso de banco de dados, onde geralmente no h como voltar atrs depois que a nova verso entrou em produo e novas transaes com efeito legal j foram realizadas). Exemplos de impactos de uma contratao 2. Vrias razes podem vir a indicar tal inviabilidade, tais como: indisponibilidade oramentria frente valores orados nos primeiros levantamentos de mercado (p.ex., o custo estimado supera aqueles estimados inicialmente por ocasio da fase de solicitao oramentria, 1 ano antes, seja por erro de estimativa, seja por variao cambial, ou outras razes imprevisveis) ; concluso de que o objetivo pretendido no pode ser alcanado com o objeto inicialmente proposto (p.ex., quando se conclui que o objetivo melhor atendido comprando produto pronto, do que contratando servios para faz-lo, como, possivelmente, no caso de software de processo empresarial - ERP) ; concluso de que o objeto no pode ser legalmente contratado (p.ex., prestao de servios coincidentes com a atividade-fim da organizao) ; concluso de que a organizao ainda no tem maturidade para usufruir dos servios contratados (p.ex., quando a resistncia cultural terceirizao muito grande); concluso de que o ajuste fino de processos internos pode evitar a necessidade de contratao de servios (p.ex., quando a racionalizao dos procedimentos burocrticos reduz sensivelmente a demanda por servios de escritrio); concluso de que o embutimento de certos servios dentro de servios maiores soluo tecnicamente mais adequada, melhora a economia de escala e no prejudica injustificadamente a competitividade no mercado em questo (p.ex., quando embutir garantia de 4 anos para microcomputadores evita a necessidade de contratar servios de manuteno desses equipamentos) ; concluso de que no h pessoas adequadamente capacitadas para gerenciar os futuros contratos, tornando altamente arriscado contratar servios ; concluso de que a infraestrutura de equipamentos e rede no adequada aos novos patamares de servio exigidos pela contratao pretendida (p.ex., contratar videoconferncia sem ter capacidade de trfego suficiente nas instalaes internas); concluso de que a contratao de servios de TI e o aumento de produtividade de certo processo de trabalho apenas geraria enfileiramento no processo subseqente a cargo de outra rea (p.ex., contratar desenvolvimento de sistemas sem ser capaz de treinar os usurios para usufruir do portflio disponvel apenas aumenta a ineficincia no uso dos sistemas como um todo); O que avaliar na anlise de impacto? 3. Deve-se fazer uma avaliao de pelo menos os seguintes itens: custo/benefcio inicial ; impactos sobre a equipe (h pessoas adequadas para cuidar dos novos
processos decorrentes da contratao?) ; impactos organizacionais, em termos de processos de trabalho e ganho geral do sistema, no somente localizado ; impactos polticos (se der certo, qual a conseqncia? e se der errado?); impactos no clima organizacional (culturais, ambiente emocional etc.), diz respeito a como as pessoas se sentem em relao contratao pretendida; impactos materiais (compatibilidade e suporte de carga pela infra-estrutura); impactos normativos (compatibilidade legal, regulatria e contratual) ; efetiva probabilidade de vir-se a concretizar o benefcio pretendido. Parecer Tcnico da equipe projetista 4. O Parecer Tcnico da equipe projetista deve ser formal e conclusivo, oferecendo uma anlise tcnico-econmica e sugerindo autoridade superior as melhores opes a adotar e quais opes devem ser evitadas e por qu. Deve concluir com uma recomendao pela continuidade ou pela desistncia do projeto, e ainda oferecer um cronograma para realizao da etapa de planejamento definitivo.
3.1.8 - Aprovao dos estudos tcnicos preliminares Atualizado em 20/12/07 22:14:32

Qual a razo para existir uma fase de aprovao dos estudos tcnicos preliminares? 1. A atividade de planejamento altamente especializada, requerendo os melhores talentos para sua realizao. Por essa razo, uma atividade de alto custo e de alto risco, pois erros nessa etapa podero resultar em prejuzos muito grandes na fase de execuo. Por isso, a autoridade competente deve certificar-se de que todos os elementos necessrios tomada de deciso bem fundamentada esto presentes e decidir com base em elementos claramente expostos na documentao do planejamento, procurando registrar, inclusive, as discordncias. Elementos de deciso pela autoridade competente 2. Em sua anlise preliminar a autoridade competente dever certificar-se de que : o problema a ser resolvido est claramente definido, o objetivo da contratao claro, preciso e adequadamente justificado ; a equipe projetista demonstrou possuir todas as aptides necessrias para uma anlise preliminar ; todos os requisitos relevantes da contratao foram adequadamente relacionados e analisados ; a anlise de mercado foi adequadamente realizada e demonstrou haver boa capacidade em atender ao objetivo da contratao ; o modelo de prestao de servios sugerido adequado e plenamente compatvel com a organizao, especialmente do ponto de vista legal; todos os riscos e impactos relevantes foram adequadamente levantados e considerados no projeto de contratao. Consultando e corresponsabilizando o cliente 3. Vez que a rea de TI via de regra no a rea responsvel pela produo do benefcio final, a autoridade competente dever encontrar os meios de obter a concordncia do cliente, cuja demanda originou a necessidade da contratao, para com os seguintes aspectos: todos os requisitos do cliente foram contemplados ; os benefcios pretendidos realmente compensam os custos
estimados ; o cliente assume integralmente a responsabilidade por todos os processos de trabalho a seu cargo que excedem contratao, mas que so cruciais para o seu sucesso; o cliente assume a responsabilidade de efetivamente transformar os recursos colocados disposio, principalmente o contrato de servio, para gerar os benefcios projetados o cliente concorda com o modelo de prestao de servios escolhido e com a necessidade de no existir ingerncia sobre a gesto da firma contratada; o cliente assume contabilmente o custo decorrente do contrato (centro de custo).
3.2 - Planejamento definitivo da contratao Atualizado em 20/12/07 22:14:33

Produto do planejamento definitivo: Projeto Bsico/Termo de Referncia 1. Aps os estudos tcnicos preliminares e a sua aprovao, deve-se iniciar a concepo do Projeto Bsico (ou Termo de Referncia), sem o qual, nenhuma contratao dever ser realizada, mesmo que por convite ou contratao direta. 2. O projeto bsico deve conter os elementos necessrios e suficientes, com nvel de preciso adequado, para caracterizar o servio (ou complexo de servios) objeto da licitao, elaborado com base nas indicaes dos estudos tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto no ambiente em que o objeto ser realizado, e que possibilite a avaliao de seu custo e a definio dos mtodos e do prazo de execuo, devendo conter os seguintes elementos : desenvolvimento da soluo escolhida de forma a fornecer viso global do servio e identificar todos os seus elementos constitutivos com clareza ; solues tcnicas globais e localizadas, suficientemente detalhadas, de forma a minimizar a necessidade de reformulao ou de variantes durante as fases de elaborao do projeto executivo e de realizao das obras e montagem ; identificao dos tipos de servios a executar e de materiais e equipamentos a incorporar obra, bem como suas especificaes que assegurem os melhores resultados para o empreendimento, sem frustrar o carter competitivo para a sua execuo ; informaes que possibilitem o estudo e a deduo de mtodos construtivos, instalaes provisrias e condies organizacionais para a obra, sem frustrar o carter competitivo para a sua execuo ; subsdios para montagem do plano de licitao e gesto da obra, compreendendo a sua programao, a estratgia de suprimentos, as normas de fiscalizao e outros dados necessrios em cada caso ; oramento detalhado do custo global da obra, fundamentado em quantitativos de servios e fornecimentos propriamente avaliados ; a fundamentao do objetivo da contratao, coerente com o planejamento estratgico institucional e da rea de TI, em que fique demonstrado como a contratao produzir resultados relevantes ao interesse pblico, quais indicadores sero utilizados para acompanhar e garantir a produo desses benefcios pretendidos, quem ser responsvel pelo acompanhamento e avaliao desses indicadores e em que periodicidade, e a existncia e disponibilidade dos recursos necessrios
3.2.1 - Definio do objeto da contratao Atualizado em 20/12/07 22:14:34

Qual o objetivo e a estrutura de uma declarao de objeto? 1. A declarao de objeto deve indicar, de modo sucinto, preciso, suficiente e claro, o meio pelo qual um determinado objetivo da Administrao dever ser satisfeito, vedadas especificaes que, por excessivas, irrelevantes ou desnecessrias, limitem ou frustrem a competio ou a realizao do fornecimento. Suas partes essenciais so: a declarao do objeto como exclusivamente prestao de servios, vedada a caracterizao exclusiva do objeto como fornecimento de mode-obra ; o ncleo imutvel do objeto; os quantitativos ; o prazo. 2. A caracterizao completa de um objeto deve constar do Projeto Bsico ou Termo de Referncia , inclusive nas contrataes diretas. 3. A declarao sucinta e clara na clusula DO OBJETO - constando em igual teor no Projeto Bsico ou Termo de Referncia, no Edital e na Minuta de Contrato - ser til para: orientar a elaborao definitiva da especificao tcnica, do Projeto Bsico, do Edital e da Minuta de Contrato ; transcrever em publicaes do edital na internet, no dirio oficial e nos meios de circulao ; transcrever nos cadastros governamentais, tais como o Siafi e o Siasg; comunicar resumidamente a todos os interessados (fornecedores, administradores pblicos, controle interno e externo, cidado etc.) o teor de uma dada contratao. Quais os cuidados na elaborao de uma declarao de objeto? 4. No permitida a caracterizao exclusiva do objeto da contratao de servios como fornecimento de mo-de-obra , por tratar-se de mera intermediao sem agregao de valor pela contratada e apenas isentar o verdadeiro tomador dos servios das obrigaes trabalhistas, considerada, por isso, contratao ilegal de empresa interposta. 5. Mesmo nas contrataes por alocao de postos de trabalho, o objeto da contratao ser definido de forma expressa e integralmente caracterizado, no edital de licitao e no contrato, exclusivamente como prestao de servios. 6. Nas contrataes que utilizem o modelo de execuo indireta de servios por meio de alocao de postos de trabalho, o dimensionamento da equipe a ser alocada pela contratada deve prever a quantidade exata de postos de trabalho objeto da licitao, a jornada de trabalho, os horrios de prestao de servios e a distribuio desses postos nas instalaes do contratante. 7. So considerados elementos indicativos de interposio ilegal de empresa nas contrataes de servios, em especial naquelas efetivadas mediante alocao de postos de trabalho: habitualidade e/ou pessoalidade do trabalhador ; subordinao predominantemente administrao do contratante, e no da contratada ; utilizao predominantemente de recursos do contratante, e no da contratada, tais como locaes fsicas (salas etc.), equipamentos (mesas, cadeiras, mquinas, computadores etc.) e softwares; fraca ou inexistente vinculao da remunerao do contratado aos resultados do labor dos seus empregados, mas forte vinculao mera disponibilidade destes; possibilidade de ressarcimento de salrios ou despesas decorrentes da prestao dos servios;
forte vinculao da remunerao do contratado a ndices de reposio salarial, indicando que o contratado possa atuar meramente repassando custos ao contratante, garantida a sua margem de lucro sem esforo de otimizao. 8. vedada a incluso, no objeto da licitao, de fornecimento de servios sem previso de quantidades ou cujos quantitativos no correspondam s previses reais do projeto bsico ou executivo. 9. Uma declarao de objeto deve ser autocontida e no fazer referncias a outras partes do projeto bsico, das especificaes tcnicas ou do contrato, de modo a garantir que essas peas possam ser eventualmente alteradas para atender melhor aos objetivos da contratao, mantida a natureza do objeto da contratao balizada pelos seus objetivos. Cuidados com quantitativos e prazos contratuais 10. Os quantitativos e prazos dos servios a serem contratados devero claramente identificados e estimativamente orados, de maneira a assegurar que as propostas dos licitantes sejam efetivamente comparveis entre si e seja vivel selecionar a proposta mais vantajosa. Um exemplo de declarao de objeto 11. Por isso, a declarao, clara e sucinta, de um objeto deve compor-se das seguintes partes : declarao O objeto desta contratao a prestao de servios de...; declarao do tipo de servios a ser contratado nos termos do que seja considerado suficientemente claro no mercado (p.ex., desenvolvimento de cdigo de sistemas de informao, por meio das atividades de codificao, de teste e de documentao de cdigo, em conformidade com os padres tcnicos de desempenho e qualidade estabelecidos pelo CONTRATANTE, mediante ordens de servio dimensionadas pela tcnica de pontos de funo (PF) e acompanhadas da respectiva documentao de anlise de requisitos, de projeto arquitetural e de ambiente de testes e de produo provida pelo CONTRATANTE,..."); declarao do quantitativo necessrio (p.ex., limitada ao quantitativo mximo de 8.000 PFs anuais para cada uma das atividades contratadas, sem garantia de consumo mnimo,...); declarao do modelo de prestao de servios (p.ex., segundo o modelo fbrica de software, na forma de servios continuados e no presenciais, pagos pelo quantitativo mensal de resultado recebido e homologado como aderente s especificaes das ordens de servio,...); declarao do prazo necessrio (p.ex., pelo prazo de 12 meses, prorrogveis por iguais perodos at o limite de 60 meses.).
3.2.2 - Definio do modelo de remunerao Atualizado em 20/12/07 22:14:36

O que um modelo de remunerao? 1. O modelo de remunerao define o item faturvel por meio do qual sero calculados os valores a serem pagos pelos servios e as condies em que tais pagamentos se daro. Cuidados na definio do modelo de remunerao
2. O modelo de remunerao deve definir claramente o item faturvel e prever que: a remunerao est estritamente vinculada apresentao de resultados, em qualquer modelo de prestao de servios ; a Administrao pagar por unidade quantitativa de servio efetivamente prestado, caracterizado pelos seus resultados ; exceto em casos especiais e devidamente justificados, a Administrao no pagar adiantadamente ou pela simples disponibilidade da mo-de-obra da contratada sem a correspondente gerao de resultado til ; a contratada obrigada a apresentar planilha de formao de preo que permitir a avaliao da aceitabilidade do preo, unitrio e global, em tempo de licitao, e a eventual repactuao de preos, em tempo de execuo contratual ; vedada a indexao de preos e o reembolso de salrios, despesas de transporte e de hospedagem. prazo de pagamento e procedimentos de faturamento, de glosa, de pagamento e nos casos de atraso de pagamento ; o pagamento condicionado regularidade comercial, fiscal, trabalhista e previdenciria ; salvo disposies em contrrio constantes do edital, do convite ou de ato normativo, os ensaios, testes e demais provas exigidos por normas tcnicas oficiais para a boa execuo do objeto do contrato correm por conta da contratada. descabe, por injurdica e por constituir acrscimo disfarado da margem de lucro prevista, a incluso de percentuais ou itens nas planilhas oramentrias de contratos administrativos objetivando o ressarcimento de supostos gastos com os impostos diretos IRPJ e CSLL, por serem personalssimos e no repassveis aos clientes, devendo os administradores absterem-se de elaborar os oramentos de referncia das licitaes com tais parcelas, coibindo a prtica por meio de disposies editalcias apropriadas.
3.2.3 - Definio do modelo de seleo de fornecedor Atualizado em 20/12/07 22:14:37

O que um modelo de seleo? 1. O modelo de seleo o mtodo pelo qual a Administrao seleciona a alternativa de contratao mais vantajosa. H dois modelos de seleo possveis: a) a licitao pblica, que a regra geral; b) a contratao direta, ou seja, sem competio. Licitar a regra geral 2. A regra geral para as contrataes pblicas selecionar a contratada mediante processo licitatrio pblico que garanta a isonomia entre os competidores. Contratao direta exceo 3. A contratao direta por inexigibilidade de licitao pode se dar quando ocorre inviabilidade de competio, nos termos do artigo 25 da Lei 8.666/1993. A contratao direta por dispensa de licitao pode se dar nos casos previstos no artigo 24 da Lei 8.666/1993, observando que a permisso da Lei tem por objetivo que o gestor decida discricionariamente entre licitar ou contratar diretamente por dispensa de licitao, sem perder de vista os princpios da Administrao e das licitaes, especialmente o da isonomia entre competidores, buscando entre as vrias alternativas a mais vantajosa para a Administrao.
Cuidados nas contrataes diretas 4. O planejamentos estratgicos institucionais, de TI e de cada contratao devem buscar equilibrar o objetivo de produo dos benefcios pretendidos com as contrataes com o objetivo de ampliar, tanto quanto possvel e conveniente tcnica e economicamente, a competitividade dos certames licitatrios, em atendimento ao princpio da eficincia (CF, Art. 37, caput), por meio dos conceitos de eficcia (garantia do cumprimento das obrigaes) e de economicidade (CF, Art. 37, XXI, Art. 70 e 74, I e II), e ao princpio da isonomia entre os concorrentes (CF, Art. 37, XXI). 5. Por esta razo, nas dispensas e nas inexigibilidades de licitao, as justificativas, alm de demonstrar o perfeito enquadramento nos respectivos artigos da Lei 8.666/93 (arts. 24 a 26), devem demonstrar tambm: que a opo , em termos tcnicos e econmicos, a mais vantajosa para a Administrao. que o objeto da contratao no pode ser alterado ou ajustado de modo a viabilizar a competio ; que as condies contratuais so balanceadas entre as partes e que a contratao no conduz a uma dependncia difcil de ser quebrada que coloque a Administrao em condio de desvantagem. a justificativa da escolha do fornecedor ou executante, demonstrando tambm o atendimento aos princpios fundamentais das licitaes ; a justificativa de preo que evidencie a razoabilidade dos preos contratados ; que houve um bom planejamento que evite aes intempestivas (que ocasionam o surgimento artificial de situaes emergenciais) e a baixa qualidade do projeto bsico (que afetam a eficcia, a eficincia, a efetividade e a economicidade das contrataes) ; que houve autorizao especial e publicidade da inteno de efetivar contratao direta. Cuidados na dispensa de licitao 6. Nas dispensas de licitao essencial que exista: caracterizao da situao emergencial ou calamitosa que justifique a dispensa, quando for o caso ; caracterizao da contratao de entidade pblica como sendo a alternativa mais vantajosa para a Administrao, independentemente da permisso legal. Cuidados na inexigibilidade de licitao 7. Nas inexigibilidades de licitao essencial que exista: demonstrao cabal de que foram feitas todas as verificaes necessrias certificar-se da efetiva exclusividade de fornecedores e prestadores de servio. Cuidados especiais com o Art. 13 8. O art. 13 da Lei 8.666/1993 sugere contratao direta ou licitao por concurso para servios tcnicos profissionais especializados; trata-se, porm, daqueles servios tcnicos de altssima especializao para os quais pouqussimos profissionais estejam capacitados; no se trata portanto daqueles servios que exijam certificaes ou diplomas, recaindo estes na classificao de "servios tcnicos profissionais", que podero ser licitados por "menor preo" se altamente padronizados no mercado, ou por "tcnica e preo", se no apresentarem padronizao segura que permita licitar por "menor preo" e possam ser caracterizados como essencialmente intelectuais, que dependem da criatividade humana.
Definio do tipo de licitao 9. O tipo da licitao refere-se ao critrio de avaliao e classificao das propostas vlidas apresentadas na licitao. A proposta vlida mais bem classificada ser declarada vencedora do certame licitatrio. A escolha do tipo de licitao deve ser fundamentada 10. As razes de escolha do tipo da licitao, dos critrios de seleo e dos fatores de aferio e classificao dos licitantes devero ser suficientemente justificadas nos autos e no projeto bsico para serem avaliados pelos licitantes, pelos rgos de controle e pelo cidado. A regra geral para as contrataes pblicas o tipo "menor preo" 11. Nas licitaes pblicas, a regra geral a aplicao do tipo "menor preo", sendo os demais tipos reservados para situaes especiais. 12. Licitao do tipo menor preo no implica ter de comprar m qualidade, mas que a Administrao, no caso, no sensvel s variaes de qualidade que esto acima da qualidade especificada, a qual j considerada satisfatria e adequada para os propsitos pretendidos. Qual era a razo para a obrigatoriedade do uso de "'tcnica e preo" para bens e servios de TI na Lei 8.666/93? 13. A Lei 7.232/1984 criou a Poltica Nacional de Informtica com o objetivo de estimular o desenvolvimento do mercado nacional de informtica, considerado estratgico. Inicialmente estabelecia proteo indstria nacional de informtica por meio de reserva de mercado. A Lei 8.248/1991 (Lei de Informtica) converteu a poltica de reserva de mercado em poltica de incentivos fiscais e de preferncia nas aquisies pblicas. O direito de preferncia poderia ser exercido nos casos de equivalncia de propostas segundo os critrios de prazo de entrega, suporte de servios, qualidade, padronizao, compatibilidade e especificao de desempenho e preo , importante notar que o conceito de preferncia para " bens e servios produzidos, no Pas, por empresas nacionais" j estava estabelecido pelo Regulamento de Licitaes de ento (Decreto-lei 2.300/1986, "em igualdade de condies"), tendo a Lei 8.248/1991 acrescentado apenas a lista dos critrios de avaliao da equivalncia ("em condies equivalentes de prazo de entrega, suporte de servios, qualidade, padronizao, compatibilidade e especificao de desempenho e preo."). 14. A Lei 8.666/1993, por sua vez, deu continuidade ao direito de preferncia genrico existente no Decreto-lei 2.300/1986, restrito ao desempate de certames (arts. 3, 2, e 45, 2) , e reconheceu a necessidade excepcional do uso do tipo "tcnica e preo" para haver compatibilidade com os critrios de avaliao de equivalncia definidos na Lei 8.248/1991, mas manteve inserida no prprio corpo do comando a abertura para novas regras definidas pelo Poder Executivo que permitissem a adoo de "outro tipo de licitao", obviamente referindo-se ao tipo "menor preo", que a regra geral das licitaes. 15. Na regulamentao da Lei 8.248/1991, o Decreto 1.070/1994 inovou ao estabelecer como equivalentes as propostas inseridas em uma faixa de 6% de tolerncia para o ndice de avaliao e de 12% de tolerncia para o fator preo, nessa ordem. Segundo um documento publicado pelo MCT, esse conceito era existente na legislao de outros pases, com destaque para os Estados Unidos. 16. No entanto, esse Decreto tem sido questionado quanto constitucionalidade, por contrariar o princpio da isonomia entre licitantes (CF/88, art. 37, XXI; Lei 8.666/1993, art. 3, caput e 1, I), e quanto legalidade, por introduzir um conceito
de equivalncia ficta no suportado pela legislao brasileira. O Decreto tambm pode ser criticado por mais duas razes: 1) expandiu (ou perverteu?) o conceito de equivalncia sem que a lei o demandasse ou autorizasse, vez que a Lei 8.666/1993 demandou apenas a definio das situaes em que outro tipo de licitao poderia ocorrer e que o conceito de equivalncia ou empate era assente no Decreto-lei 2.300/1986 e ; 2) transformou o critrio legal de desempate (Lei 8.666/1993, arts. 3, 2, e 45, 2) em critrio de classificao de propostas para fins de adjudicao (Decreto 1.070/1994, art. 5), distorcendo significativamente o tipo "tcnica e preo" originalmente previsto em lei e constituindo-se, na verdade, em novo tipo de licitao em que o critrio de adjudicao pode eventualmente ser diferente da melhor mdia ponderada (Lei 8.666/1993, art. 46, 2) e no relacionado com qualquer critrio de avaliao tcnica ou de preo (Lei 8.666/1993, art. 45), incorrendo em afronta CF/ 88, art. 37, XXI.. Caso geral para TI o tipo "menor preo" e, agora, por Prego 17. Conforme previsto no art. 45, 4, da Lei 8.666/1993, em detrimento da obrigatoriedade do uso do tipo "tcnica e preo" nas licitaes de bens e servios de informtica, o Poder Executivo pode estabelecer o uso de outro tipo de licitao por meio de decreto. O Decreto 1.070/1994 foi o primeiro decreto a criar exceo ao uso de "tcnica e preo" para bens e servios de informtica, pois permitiu a adoo de Convite por "menor preo". A Medida Provisria 2.026/2000 (posteriormente convertida na Lei 10.520/2002 - Lei do Prego) e o Decreto 3.555/2000 (alterado pelo Decreto 3.693/2000), que a regulamentava, estabeleceram nova exceo regra da obrigatoriedade do uso de "tcnica e preo" para bens e servios de informtica, pois criaram o Prego (intrinsecamente do tipo "menor preo") como modalidade PREFERENCIAL nas licitaes de bens e servios comuns. No nvel LEGAL, a Lei 11.077/2004 extinguiu de vez a obrigatoriedade do uso do tipo "tcnica e preo" para bens e servios de informtica comuns ao admitir a possibilidade de serem adquiridos por meio de Prego. Finalmente, com a edio do Decreto 5.450/2005, o Prego passou a ser a modalidade OBRIGATRIA nas licitaes de bens e servios comuns, o que inclui a rea de informtica por causa da Lei 11.077/2004. Portanto, como naturalmente se espera que a rea de TI procure adquirir bens e servios comuns (usuais) mais freqentemente que bens e servios incomuns (excepcionais), conclui-se logicamente que a maioria das aquisies de TI ocorrer por meio de Prego. 18. Segundo o TCU, o Prego compatvel com a aquisio de bens e servios comuns de TI (" juridicamente possvel a aquisio de bens e servios comuns de informtica e automao nas contrataes realizadas por intermdio da modalidade Prego"). Posicionamentos divergentes a esse entendimento so geralmente anteriores Lei 11.077/2004 e ao Decreto 5.450/2005. importante ressaltar que a licitao de bens ou servios de TI por qualquer outra modalidade ou tipo requer justificativa especial da Administrao. O prego compatvel com o exerccio do direito de preferncia? 19. Sim. Considerando que a Lei 11.077/2004 e o Decreto 3.693/2000 admitiram o uso de Prego para bens e servios de informtica, e ainda que, na licitao do tipo "menor preo", no interessa Administrao valorar a variao tcnica das propostas que estejam acima dos requisitos tcnicos mnimos aceitveis previamente fixados, pode-se considerar que todas as propostas qualificadas so tecnicamente equivalentes (mesmo valor para o adquirente), porque o excesso de qualidade tcnica no valorvel. Assim, basta que o edital fixe os requisitos tcnicos mnimos aceitveis para os critrios de prazo de entrega, suporte de servios, qualidade,
padronizao, compatibilidade e especificao de desempenho (ou declare a irrelevncia de quaisquer deles com justificativa) para que esteja satisfeito o comando do art. 3 a Lei 8.248/1991. 20. Segundo o TCU, o acesso licitao por Prego franqueado a todos os interessados, independentemente do cumprimento de processo produtivo bsico ou do uso de tecnologia desenvolvida no pas, e o direito de preferncia poder ser exercido nos casos de empate. Roteiro para decidir qual o tipo de licitao a adotar 21. A partir do exposto e da legislao em vigor, um roteiro de escolha do tipo de licitao mais adequado a cada caso poderia ter a seguinte forma : I. Bens ou servios comuns? (maioria dos casos) 22. Trata-se de bem ou servio comum, ou seja, apresenta caractersticas padronizadas e usuais no mercado? Sim: use o tipo menor preo por Prego (Lei 8.666/1993, art. 46, Lei 10.520/2002, Decreto 5.450/2005). Caso ocorra empate, antes de proceder ao sorteio, verifique se algum dos licitantes empatados deseja exercer o direito de preferncia (Lei 8.248/1991, art. 3, e Lei 8.666/1993, art. 3, 2, e 45, 4); No: v para a prxima pergunta; No sei: a) estude melhor sua necessidade, o mercado que pode atend-la, experincias de outros rgos e posicionamentos recentes do controle; b) refine a especificao de requisitos e retorne primeira pergunta; II. Servio de natureza predominantemente intelectual? 23. Trata-se de servio de natureza evidentemente intelectual, que exige a criao de algo novo por parte do contratado e exclusivo para o contratante, cujos procedimentos no estejam padronizados ou "comoditizados" no mercado, e cujos resultados finais possam ser objetivamente descritos como projetos e consultorias inovadores e que no encontra padres no mercado? Sim: poder optar pelo tipo tcnica e preo ou, excepcionalssimamente, pelo tipo melhor tcnica, se sua fundamentao for suficiente (Lei 8.666/1993, art. 46, caput); seno, v para a prxima pergunta; No: v para a prxima pergunta; No sei: a) estude melhor sua necessidade, o mercado que pode atend-la, experincias de outros rgos e posicionamentos recentes do controle; b) refine a especificao de requisitos e retorne primeira pergunta; III. Servio de grande vulto? 24. Trata-se de servio de grande vulto (igual ou superior a R$ 37,5 milhes) e que exige tecnologia nitidamente sofisticada e de domnio restrito, admitindo solues alternativas e variaes de execuo, de livre escolha dos licitantes, com repercusses significativas sobre sua qualidade, produtividade, rendimento e durabilidade concretamente mensurveis?(42) Sim: ser uma concorrncia e poder-se- optar pelo tipo tcnica e preo se sua fundamentao for suficiente (Lei 8.666, art. 46, 3) e houver autorizao expressa da maior autoridade do rgo ou entidade; seno, v para a prxima pergunta; No: v para a prxima pergunta; No sei: a) estude melhor sua necessidade, o mercado que pode atend-la, experincias de outros rgos e posicionamentos recentes do controle; b) refine a especificao de requisitos e retorne primeira pergunta;
IV. Possibilidade real de necessidade do exerccio do Direito de Preferncia em informtica 25. Trata-se de servio incomum da rea de informtica, em que pelo menos um dos fornecedores interessados no produza os servios em territrio brasileiro?(43) Sim: deve optar pelo tipo tcnica e preo para possibilitar o exerccio do direito de preferncia caso ocorra empate (Lei 8.248/1991, art. 3, e Lei 8.666/1993, art. 3, 2, e 45, 4); No: v para a prxima pergunta; No sei: a) estude melhor sua necessidade, o mercado que pode atend-la, experincias de outros rgos e posicionamentos recentes do controle; b) refine a especificao de requisitos e retorne primeira pergunta; V. nico meio de seleo da proposta mais vantajosa 26. As caractersticas da demanda, do contratante e do mercado em questo definitivamente convencem de que a utilizao da licitao do tipo tcnica e preo a nica forma de selecionar a proposta mais vantajosa (Lei 8.666/1993, art. 3)? V-se pelo menos duas situaes em que isto possa ocorrer: a) quando o incremento da qualidade tcnica do objeto da licitao efetiva e continuamente se converter em benefcios para a Administrao pelos quais ela encontre justificativas para pagar; b) quando, por razes ticas, morais e humanitrias, no seja adequado impor um claro limite ao benefcio pelo qual a Administrao est disposta a pagar, como no caso da eficincia de medicamentos para doenas de alto impacto ou no caso de sistemas de suporte segurana de pessoas (44). Sim: como se trata de uma situao excepcional, a justificativa de uso do tipo tcnica e preo deve demonstrar exaustivamente o atendimento aos princpios expostos no art. 3 da Lei 8.666/1993 e a caracterizao da imperiosa necessidade do estabelecimento de critrios diferenciadores que permitam selecionar a proposta mais vantajosa para a Administrao; No: v para a prxima pergunta; No sei: a) estude melhor sua necessidade, o mercado que pode atend-la, experincias de outros rgos e posicionamentos recentes do controle; b) refine a especificao de requisitos e retorne primeira pergunta; VI. Contratao direta 27. As caractersticas da demanda, do contratante e do mercado em questo definitivamente convencem de que a contratao direta cabvel e simultaneamente mais vantajosa para a Administrao, nos termos da Lei 8.666/1993, arts. 24, 25 e 26?(45) Sim: poder optar pela contratao direta, se sua fundamentao for suficiente (Lei 8.666, arts. 24, 25 e 26); seno, procure reavaliar as caractersticas da demanda, do contratante e do mercado, refine a especificao de requisitos e retorne primeira pergunta; No: v para a prxima pergunta; VII. Nenhum dos casos anteriores! 28. Existe convencimento de que o sucessivo refinamento da avaliao das caractersticas da demanda, do contratante e do mercado no permitir encaixar a demanda em nenhuma das alternativas anteriores?(46) Sim: licite pelo tipo menor preo e pelas modalidades previstas na Lei 8.666/1993; No: a) estude melhor sua necessidade, o mercado que pode atend-la, experincias de outros rgos e posicionamentos recentes do controle; b) refine a especificao de requisitos e retorne primeira pergunta;
Breve histrico do direito de preferncia nas aquisies pblicas 29. A seguir, um breve relato da evoluo do conceito de preferncia nas aquisies pblicas: o conceito de preferncia aparece pela primeira vez na legislao em 1948, at onde se pde apurar, claramente vinculado situao de empate ("igualdade de condies de qualidade e preo") (47). em 1984, com a instituio da Poltica Nacional de Informtica, ficou estabelecida a reserva de mercado em favor das empresas brasileiras na rea de informtica. Nesse momento, o texto legal apontava claramente que a preferncia abrangia a equivalncia tcnica, mas permitia pagar preos maiores aos bens e servios nacionais (48). em 1986, o Decreto-lei 2.300 substituiu as regras licitatrias do Decreto-lei 200/1967, e inseriu o direito de preferncia aplicvel a todas as contrataes, exercido somente nas situaes de igualdade de condies pelo critrio de julgamento estabelecido em edital (49). em 1987, o texto relativo ao direito de preferncia foi alterado, passando a admitir o seu exerccio nas condies satisfatrias de especificao de desempenho e de qualidade, de prazo de entrega e de garantia. Portanto, o preo de bens e servios produzidos no pas poderia ser maior (50). em 1988, a nova Constituio Federal trouxe no art. 171 incorporou o conceito de preferncia s empresas brasileiras de capital nacional nas aquisies pblicas de bens e servios, em geral, a ser regulamentado em lei (51). em 1991, no entanto, veio a extino da reserva de mercado para a rea de informtica, um vez que demonstrou ter sido um poltica prejudicial para o desenvolvimento tecnolgico brasileiro em informtica. Ao contrrio dos dispositivos ento vigentes (Lei 7.232, Decreto 2.300 e 2.360), a redao da nova lei incluiu especificamente o preo entre os elementos para avaliao de equivalncia, e revogou o artigo 11 da Lei 7.232 que permitia o pagamento de preos maiores a produtos nacionais, em igualdade de condies tcnicas. Por essa razo, reafirmou que o direito de preferncia exercido em condies de igualdade, coerentemente com a extino da reserva de mercado (52). em 1993, a Lei 8.666 veio a substituir o Decreto 2.300, trazendo consigo o conceito de preferncia claramente vinculado s situaes de empate. Em relao aos bens e servios de informtica, essa lei reconheceu a necessidade de tratamento especial, vez que a regra geral das licitaes a da compra pelo menor preo, fazendo constar a obrigatoriedade da avaliao dos fatores previstos na Lei 8.248/1991 por meio de licitao do tipo "tcnica e preo". Nada no texto da Lei 8.666 parece indicar autorizao, ainda que por deduo, para que a preferncia se d em condies diferentes do empate (53). em 1994, o Decreto 1.070, guisa de regulamentao do art. 3o da Lei 8.248/1991, fez renascer o conceito de privilgio ao mercado nacional nas compras governamentais de bens e servios de TI por meio da expanso do conceito de equivalncia para abranger uma faixa de 6% de tolerncia na avaliao geral e 12% de tolerncia no preo (54). em 1995, a Emenda Constitucional n 6 revogou o art. 171 da Constituio, permanecendo muitas dvidas sobre quais dispositivos legais teriam sido derrogados em conseqncia (55). em 2001, a Lei 10.176 prorrogou os incentivos fiscais rea de tecnologia da informao e revalidou, com ajustes, o texto sobre a preferncia nas aquisies pblicas, novamente evidenciando inteno de conceder preferncia nas situaes de equivalncia inclusive de preo (56).
em 2004, a Lei 11.077 alterou a redao da Lei 8.248, permitindo a aquisio de bens e servios comuns de informtica por meio de Prego, restrita aos licitantes que atendam a processo produtivo bsico (57). em 2005, sob consulta da Cmara dos Deputados, o TCU se manifestou favorvel ao uso do Prego para licitao de bens e servios comuns de informtica, franqueada a todos os interessados, e atendido o art. 3o da Lei 8.248 por meio da aplicao do direito de preferncia nos casos de empate (58). 30. Conclui-se que o direito de preferncia deve ser aplicado somente como critrio de desempate entre propostas (59). O direito de preferncia e a aplicabilidade do Decreto 1070/94 hoje 31. O Quadro abaixo apresenta a ordem atualizada de preferncia para fins de desempate (60). Lei 8.248/1991 Lei 8.666/1993 I - produzidos ou prestados por empresas brasileiras de capital nacional; (derrogado:EC6/9 5) Decreto 1.070/1994 I - bens e servios com tecnologia desenvolvida no Pas e produzidos com significativo valor agregado local por empresa que preencha os requisitos do art. 1 da Lei n 8.248/91 (derrogado:EC6/95, L10176/2001) II - bens e servios com tecnologia desenvolvida no Pas e produzidos por empresa que preencha os requisitos do art. 1 da Lei n 8.248/91; (derrogado:EC6/95, L10176/2001) III - bens e servios produzidos com significativo valor agregado local por empresa que preencha os requisitos do art. 1 da Lei n 8.248/91; (derrogado:EC6/95, L10176/2001) IV - bens e servios com tecnologia desenvolvida no Pas e produzidos com significativo valor agregado local por empresa que no preencha os requisitos do art. 1 da Lei n 8.248/91; (significativo valor agregado local=processo produtivo bsico, L10176/2001) (DESNECESSRIO) I - bens e servios com tecnologia desenvolvida no Pas; (Redao dada pela Lei n 10.176, de 11.1.2001)
V - bens e servios com tecnologia desenvolvida no Pas e produzidos por empresa que no preencha os requisitos do art. 1 da Lei n 8.248/91;
II - bens e servios produzidos de acordo com processo produtivo bsico, na forma a ser definida pelo Poder Executivo. (Redao dada pela Lei n 10.176, de 11.1.2001)
II - produzidos no Pas; (Texto derivado da redao original do L8248/1991 acompanha a atualizao dada pela L10176/2001)
VI - bens e servios produzidos com significativo valor agregado local por empresa que no preencha os requisitos do art. 1 da Lei n 8.248/91; (significativo valor agregado local=processo produtivo bsico, L10176/2001)
III - produzidos ou prestados por empresas VII - outros bens e servios. brasileiras. (derrogado:EC6/9 5) IV - produzidos ou prestados por empresas que invistam em pesquisa e no desenvolvimento de tecnologia no Pas. (Includo pela Lei n 11.196, de 2005) 32. O critrio de desempate, anterior ao sorteio, deve ser claramente explicitado no edital que ser dada preferncia aos bens e servios que, mediante documentao do MCT, se comprove (61): serem produzidos com tecnologia nacional; serem produzidos no Brasil, segundo Processo Produtivo Bsico; serem produzidos por empresas que invistam em pesquisa e desenvolvimento de tecnologia no pas. Uso do Sistema de Registro de Preos 33. O uso do Sistema de Registro de Preos para contrao de servios de TI admissvel, desde que se tratem de servios comuns (62). Casos especiais de seleo de fornecedores 34. vivel a associao de organizaes pblicas em consrcio para licitao de objeto de interesse comum com a gerao de contratos independentes (63).
3.2.4 - Definio dos critrios de seleo do fornecedor Atualizado em 20/12/07 22:14:45

O que so critrios de seleo? 1. Em um procedimento licitatrio, os critrios de seleo so o meio de diferenciar as propostas apresentadas e fazer sobressair a proposta mais vantajosa para a Administrao, respeitando o princpio da isonomia entre os licitantes. Critrios de seleo (avaliao) 2. Toda licitao tem os seguintes grupos de critrios de seleo : os critrios de habilitao destinam-se avaliao dos licitantes sob os aspectos de capacidade jurdica, tcnica e econmico-financeira, de regularidade fiscal e de regularidade quanto s restries ao trabalho infantil. O no atendimento aos critrios exigidos de habilitao implica na inabilitao. vedada a exigncia ou valorao de qualquer aspecto habilitatrio impertinente ou irrelevante para o objeto pretendido ; os critrios tcnicos destinam-se avaliao tcnica das propostas dos licitantes, sendo essencial que exista demonstrao do nexo entre a exigncia ou a valorao estabelecida e o benefcio que se pretende obter da contratao. So fixados parmetros tcnicos mnimos a serem exigidos, abaixo dos quais qualquer proposta considerada desclassificada. Nas licitaes dos tipo "tcnica e preo" e "melhor tcnica" deve-se, adicionalmente, estabelecer escalas de valorao dos parmetros tcnicos (para valores melhores que o mnimo exigido) que permitam avaliar a vantagem estritamente tcnica de cada proposta. vedada a exigncia ou valorao de qualquer aspecto tcnico impertinente ou irrelevante para o objeto pretendido ; o critrio de aceitabilidade destina-se verificao da compatibilidade dos preos ofertados com o praticado no respectivo mercado. o critrio de julgamento das propostas (tipo de licitao) destina-se avaliao global das propostas dos licitantes para escolha daquela mais vantajosa, entre as propostas dos proponentes habilitados e classificadas pelo atendimento s exigncias tcnicas mnimas, seja considerando somente o aspecto do preo (tipo "menor preo"), seja considerando conjuntamente os aspectos tcnicos e de preo (tipos "tcnica e preo" e "melhor tcnica"). vedada a exigncia ou valorao de qualquer aspecto tcnico impertinente ou irrelevante para o objeto pretendido ou no previsto no edital. o critrio de desempate destina-se a prover um mtodo para determinao do vencedor de um certame entre aqueles mais bem classificados e empatados, aps aplicados todos os critrios anteriores, visto serem todas essas propostas igualmente vantajosas. Cuidados gerais na concepo dos critrios 3. Em vista dos princpios constitucionais da legalidade, impessoalidade e moralidade, a concepo dos critrios de seleo deve atender somente ao interesse pblico e demonstrar independncia em relao a qualquer fornecedor ou fonte de influncia, embora seja necessrio o contato com o mercado para depreender quais sejam os modelos de prestao de servios, os padres usuais de qualidade e desempenho e os preos praticados. 4. A definio de cada critrio de seleo deve ser clara e objetiva, adequadamente complementada com a metodologia de avaliao do critrio e quais metodologias de trabalho de desenvolvimento sero avaliadas e como o sero. Deve ficar claro
quando determinadas exigncias de informao forem meramente indicativas e sem efeito no julgamento das propostas. 5. Todos os critrios utilizados para seleo da proposta mais vantajosa devero ser suficientemente definidos e justificados para permitir a avaliao pelos licitantes e pelo controle, e devero ser somente aqueles absolutamente pertinentes e relevantes para o objeto ou item do objeto a que se referem. 6. Deve-se cuidar para que nenhum critrio de seleo viole os princpios da legalidade e da competitividade, por exigir ou pontuar a existncia na abertura da licitao de condio para a qual o licitantes precisem incorrer em despesas que sejam desnecessrias e anteriores prpria celebrao do contrato ou que potencialmente frustrem o carter competitivo do certame. Havendo demonstrao da necessidade do uso de tais critrios de seleo para correta avaliao da vantagem da proposta, deve-se prever o atendimento da condio requerida ou na assinatura do contrato (e durante a vigncia contratual) ou, excepcionalmente, aps um prazo suficiente, sob pena de resciso contratual. So exemplos de exigncias ou pontuaes ilegais na abertura da licitao: - ter pessoal previamente vinculado (exceto no caso do Responsvel Tcnico, responsvel pela proposta de obra ou servio de engenharia), mesmo que em quantidades definidas ou com qualificaes especficas para verificao de capacidade de atendimento ao futuro contrato; - ter estruturas fsicas ou plataformas de operao, como centros de treinamento, plataformas de treinamento a distncia, sistema de suporte remoto tipo help desk, telefone 0800, sistema de suporte eletrnico e de gerenciamento de solicitaes via web. I. Cuidados na definio dos critrios de habilitao 7. O foco dos critrios de habilitao unicamente a verificao das condies mnimas e indispensveis dos licitantes para contratar com a Administrao de forma a garantir o cumprimento das obrigaes contratuais, nas dimenses jurdica, tcnica, econmico-financeira, fiscal e de responsabilidade social para com menores de idade. 8. Por falta de amparo legal, no se pode exigir o registro de profissionais ou dos atestados tcnicos em qualquer conselho profissional (p.ex., no CRA ou no CREA) para fins de habilitao ou seleo tcnica. 9. Na fase de habilitao, no se justifica exigir, a ttulo de comprovao de capacidade tcnica, atestados de realizao de servios de propores idnticas ou superiores s do objeto ou exigir nmero mnimo de atestaes. II. Cuidados na definio dos critrios tcnicos 10. Os critrios tcnicos gerais para avaliao de propostas tcnicas so: a capacitao e a experincia do proponente; a qualidade tcnica da proposta (compreendendo metodologia, organizao, tecnologias e recursos materiais a serem utilizados nos trabalhos); a qualificao das equipes tcnicas a serem mobilizadas para a sua execuo. Os critrios tcnicos especficos para avaliao de propostas tcnicas de bens e servios de informtica so: prazo de entrega; suporte de servios; qualidade; padronizao; compatibilidade; especificao de desempenho. A excluso de quaisquer desses critrios tcnicos de seleo por desnecessidade ou irrelevncia deve ser justificada. 11. Em todos os tipos de licitao sero definidos os requisitos tcnicos obrigatrios (mnimo aceitvel em cada dimenso de valorao) que funcionam como critrios tcnicos de seleo. Nas licitaes do tipo "tcnica e preo" e "melhor tcnica" so valorados parmetros superiores aos estabelecidos para os requisitos tcnicos obrigatrios , segundo escalas de valorao que reflitam a proporo de benefcio
que cada faixa de valorao traz para o objeto, no atendimento estrito do interesse pblico. 12. Nas licitaes em que couber o tipo "tcnica e preo", se um elemento do modelo de prestao de servios (p.ex., o suporte remoto aos tcnicos residentes) constituir-se elemento essencial na prestao dos servios, deve figurar como requisito obrigatrio da contratao e no como item pontuvel. Porm, se no se constituir elemento essencial, mas puder-se demonstrar que agrega valor ao contrato, pode ser includo como item pontuvel. 13. O nexo de causalidade entre o critrio tcnico exigido e/ou pontuvel e o benefcio em termos de favorecimento ao alcance do objetivo da contratao deve estar claramente demonstrado e fundamentado nos autos. 14. Os critrios tcnicos, exigidos e/ou pontuveis, devem ser: consistentes (estruturados de modo a no causar dvidas sobre o que se est mensurando) ; avaliados segundo mtodos consistentes (estruturados de modo a no causar dvidas sobre como se est mensurando) ; pertinentes ao objeto, relevantes para a avaliao das propostas e estruturados de modo a somente desclassificar as propostas inadmissveis e, nos casos diferentes do tipo "menor preo", a fazer sobressair as propostas tecnicamente mais vantajosas. balanceados, em ateno ao princpio da eficincia, em relao a trs subgrupos de critrios tcnicos: os baseados na experincia passada da licitante, os baseados na sua situao atual e os parmetros de execuo contratual que o licitante pode oferecer na sua proposta tcnica; o peso de cada grupo deve ser balanceado de acordo com o tipo do objeto a ser contratado. 15. Entre outros, so considerados impertinentes ou irrelevantes critrios tais como: valorao do mero tempo de existncia ou do mero tempo de experincia da firma ; valorao da mera quantidade de funcionrios da firma ; valorao da mera quantidade de servios realizados sem avaliao de qualidade e desempenho. 16. Aferio de qualidade: aceitvel a adoo de certificado de qualidade, capacidade ou maturidade de processo, emitido por entidades reconhecidas, vedada a pontuao cumulativa por privilegiar as empresas maiores e tomando-se o cuidado de no supervalorizar tal critrio de seleo em vista de que trata de aferio indireta da qualidade esperada na prestao dos servios e que no necessariamente tais certificados impliquem na produo de melhores resultados. 17. Aferio de desempenho: aceitvel a avaliao de desempenho mediante atestados de cumprimento de metas em outros contratos. 18. A aferio da experincia dos licitantes por meio de atestados de servios realizados aceitvel, desde que tomados os seguintes cuidados: a aferio de experincia deve referir-se somente experincia em servios e ambientes relevantes para o objeto do contrato e somente em nmero de reas, tipos ou recursos suficiente para comprovao da experincia do licitante ; deve-se permitir o somatrio de atestados nos casos em que a aptido tcnica dos licitantes pode ser satisfatoriamente demonstrada por mais de um atestado ; deve-se permitir a apresentao de atestados referentes a mais de um contrato nos casos em que a aptido tcnica das empresas puder ser satisfatoriamente demonstrada mediante a comprovao de prestao de servios em vrios contratos ; deve-se evitar a supervalorizao da experincia no balano geral da pontuao tcnica possvel, a exigncia de nmero excessivo de atestados de experincia para obter pontuao nesse quesito ou a pontuao progressivamente proporcional ao nmero de atestados apresentados, considerando que a experincia no necessariamente
indica melhor desempenho e que esse critrio restringe a competitividade do certame ; deve-se evitar estabelecer qualquer limitao temporal para aceitao de atestados de realizao de servios ; deve-se evitar estabelecer qualquer distino ou tratamento desigual entre atestados de servios prestados a organizaes pblicas e atestados de servios prestados a organizaes privadas. III. Cuidados na definio do critrio de aceitabilidade 19. Na fase de julgamento de propostas, o gestor de TI pode solicitar a rejeio de proposta baseado na incompatibilidade de preos de insumos ou salrios (sobrepreo ou subpreo) com o mercado. Os preos mnimos de insumos ou salrios referem-se ao mnimo efetivamente praticado no mercado com base em levantamento, e no em preos mdios ou preos "considerados justos". 20. Cabe a cada licitante a demonstrao da compatibilidade de seu preo, unitrio e global, com o praticado no mercado. 21. Em vista do princpio da legalidade, pode-se fixar piso salarial idntico ao piso estabelecido legalmente, mas jamais acima deste, para no comprometer a competitividade e frustrar a possibilidade de obteno de preos menores. Por essa razo, a fixao de pisos salariais melhores jamais poder ser utilizada na inteno de garantir ou melhorar o cumprimento do objeto contratual, visto que inmeros outros fatores podem afetar o desempenho dos trabalhadores da entidade contratada, como benefcios e participaes, e que tal medida, alm de configurar ingerncia da Administrao sobre a gesto da contratada, coloca em desvantagem as cooperativas, cujos trabalhadores no recebem salrio propriamente dito por inexistir a relao de emprego. IV. Cuidados na definio do critrio de julgamento 22. Nas licitaes de "menor preo", o critrio de julgamento o menor preo entre as propostas classificadas de licitantes habilitados ou, no caso de Prego, a primeira proposta, em ordem ascendente de preo aps o encerramento da fase de lances, que atenda aos requisitos tcnicos mnimos obrigatrios e aos requisitos de habilitao. 23. Nas licitaes do tipo "tcnica e preo", o critrio de julgamento a maior nota de avaliao, que resulta de uma ponderao entre os aspectos tcnicos e o preo. Como, nesse caso, a escolha dos critrios tcnicos de avaliao e seus respectivos pesos e a escolha dos fatores de ponderao dos ndices tcnico e de preo so discricionrios ao gestor, cabe recomendar uma srie de cuidados: os critrios tcnicos aferidos por meio de quantidades devem ser valorados por meio de faixas ou escalas de valorao proporcionais ao benefcio trazido pelo aspecto mensurado ; o balano de ponderao entre tcnica e preo deve ser proporcional complexidade do respectivo objeto ou item do objeto. Cuidados na definio do critrio de desempate 24. Eventualmente, duas ou mais propostas podero empatar (em sentido estrito) em termos da vantagem que representam para a Administrao aferidos pelo critrios de julgamento estabelecido em edital. Nesses casos, a medida mais isonmica possvel seria o sorteio entre tais propostas, porm a Lei 8.666/1993 estabeleceu que antes do sorteio deve ser dada oportunidade ao mercado interno brasileiro por meio do conceito de preferncia, guisa de
poltica de incentivo coerente com o art. 171 da Constituio Federal, ento vigente (42).
3.2.5 - Definio do modelo de gesto do contrato Atualizado em 20/12/07 22:14:51

O que um modelo de gesto do contrato? 1. Modelo de gesto do contrato o conjunto de objetivos, responsabilidades, atores, papis e processos que visam garantia da produo dos resultados e benefcios projetados que justificaram a contratao. Ele a base para a construo do contrato pela rea jurdico-administrativa, que ser executado pela rea de TI. Diretrizes para a concepo de um modelo de gesto 2. A Administrao atua como consumidor nas relaes contratuais que firma com terceiros para execuo indireta. Por isso, o modelo de gesto do contrato deve caracterizar a relao contratual exclusivamente como prestao de servios e jamais permitir qualquer caracterizao de fornecimento de mo-de-obra, evitando aspectos tais como: subordinao dos empregados da contratada contratante; pessoalidade ou habitualidade; ressarcimento de salrios, despesas de transporte, viagem ou hospedagem; benefcios como os de alimentao; gesto dos servios pela contratante e no pelo preposto da contratada. 3. Um modelo de gesto deve permitir e desenvolver um relacionamento clientefornecedor caracterizado: pela garantia dos produtos e servios com padres adequados de qualidade, segurana, durabilidade e desempenho; pela harmonizao dos interesses dos participantes das relaes de consumo e compatibilizao da proteo do consumidor com a necessidade de desenvolvimento econmico e tecnolgico, de modo a viabilizar os princpios nos quais se funda a ordem econmica (art. 170, da Constituio Federal), sempre com base na boa-f e equilbrio nas relaes entre consumidores e fornecedores; pela educao e informao de fornecedores e consumidores, quanto aos seus direitos e deveres, com vistas melhoria do mercado de consumo; pelo incentivo criao pelos fornecedores de meios eficientes de controle de qualidade e segurana de produtos e servios. Elementos essenciais de um modelo de gesto de contrato 4. A execuo do contrato dever ser acompanhada e fiscalizada por um gestor do contrato, especialmente designado para representar a Administrao, permitida a contratao de terceiros para assisti-lo e subsidi-lo de informaes pertinentes a essa atribuio. 5. As obrigaes e a responsabilizao do gestor fiscalizador devem estar claramente definidas no modelo de gesto. Sugere-se a lista constante do Manual do Gestor de Contratos do STJ: " IV - abrir pasta para cada contrato, visando arquivar eventuais termos aditivos; V - controlar o prazo de vigncia do instrumento contratual sob sua responsabilidade, e encaminhar o processo administrativo unidade de contratos, nos prazos descritos no item 3.5 deste Manual, com a solicitao de prorrogao; VII - encaminhar unidade de contratos, aps a confirmao de recursos disponveis pela unidade de programao oramentria, com antecedncia mnima de 120 dias do trmino da garantia do fabricante, processo administrativo com o projeto bsico para contratao de servios de manuteno; VIII - verificar se a entrega de materiais, execuo de obras ou a prestao de servios ser cumprida
integral ou parceladamente; IX - anotar em formulrio prprio todas as ocorrncias relacionadas com a execuo do contrato, determinando o que for necessrio regularizao das faltas ou defeitos observados (conforme modelos sugeridos anexo III); X - manter controle atualizado dos pagamentos efetuados, em ordem cronolgica, observando para que o valor do contrato no seja ultrapassado (conforme modelo sugerido anexo II); XI - receber e atestar as notas fiscais e encaminh-las unidade competente para pagamento; XII - solicitar unidade de programao oramentria disponibilidade de recursos para o pagamento de valores que tenham extrapolado o valor do contrato e necessitem de reconhecimento de dvida; XIII - acompanhar a evoluo dos preos de mercado referentes ao objeto contratado e informar unidade competente as oscilaes bruscas; XIV comunicar unidade competente, formalmente, irregularidades cometidas passveis de penalidade, aps os contatos prvios com a contratada (conforme modelo sugerido anexo IV); XV - solicitar unidade competente esclarecimentos de dvidas relativas ao contrato sob sua responsabilidade; XVI - informar unidade de programao oramentria e financeira, at 15 de dezembro de cada ano, as obrigaes financeiras no liquidadas no exerccio, visando obteno de reforo, cancelamento e/ou inscrio de saldos de empenho conta de restos a pagar; XVII - encaminhar unidade de programao oramentria e financeira at o ms de novembro de cada exerccio os pedidos de empenhamento para os contratos ainda em vigor no exerccio seguinte; XVIII - autorizar, formalmente, quando do trmino da vigncia do contrato, a liberao da garantia contratual em favor da contratada; XIX - manter sob sua guarda os processos de contratao; XX - verificar se o prazo de entrega, especificaes e quantidades encontram-se de acordo com o estabelecido no instrumento contratual; XXI - receber, provisria e definitivamente, as aquisies, obras ou servios sob sua responsabilidade, mediante termo circunstanciado, quando no for designada Comisso de Recebimento ou outro servidor; XXII - comunicar unidade competente eventuais atrasos nos prazos de entrega e/ou execuo do objeto, bem como os pedidos de prorrogao, se for o caso; XXIII - zelar pela fiel execuo da obra, sobretudo no que concerne qualidade dos materiais utilizados e dos servios prestados; XXIV - acompanhar o cumprimento, pela contratada, do cronograma fsico-financeiro; XXV - receber as etapas de obra mediante medies precisas e de acordo com as regras contratuais; XXVI - apresentar, mensalmente ou quando solicitado, relatrio circunstanciado de acompanhamento de execuo da obra; XXVII - manter, no local da obra, LivroDirio, e registrar todas as ocorrncias relevantes; XXVIII - encaminhar unidade de contratos pedido de alterao em projeto, servio ou de acrscimos (quantitativos e qualitativos) ao contrato, acompanhado das devidas justificativas e observadas as disposies do artigo 65 da Lei n. 8.666/1993; XXIX - estabelecer prazo para correo de eventuais pendncias na execuo do contrato e informar autoridade competente ocorrncias que possam gerar dificuldades concluso da obra ou em relao a terceiros; XXX - encaminhar autoridade competente eventuais pedidos de modificaes no cronograma fsico-financeiro, substituies de materiais e equipamentos, formulados pela contratada; XXXI - confrontar os preos e quantidades constantes da nota fiscal com os estabelecidos no contrato; XXXII encaminhar junto fatura/nota fiscal, a nota fiscal de simples remessa ou o rol dos materiais utilizados na obra pela contratada; XXXIII - cientificar autoridade competente, com antecedncia mnima de sessenta dias, da possibilidade de no concluso do objeto na data aprazada, com as devidas justificativas; XXXIV elaborar projeto bsico para todos servios de engenharia complementares; XXXV - realizar, juntamente com a contratada, as medies dos servios nas datas estabelecidas, antes de atestar as respectivas notas fiscais." Entretanto,
considerando que a segregao de funes uma boa maneira de implementar o princpio da moralidade, e considerando que os arts. 67, 73 e 74 da Lei 8.666/1993 separam o recebimento provisrio do recebimento definitivo de servios, parece mais adequado que primeiro o fiscalizador emita termo circunstanciado de recebimento provisrio, em at 15 dias, e que depois a pessoa ou comisso indicada para efetuar o recebimento definitivo examine detalhadamente o objeto ou a parcela entregue para verificao do atendimento s exigncias contratuais. A nota fiscal (ou a fatura) poder ser objeto do segundo exame, mas certamente no do primeiro. Alis, mais conveniente que a nota fiscal de servios seja emitida somente aps o recebimento definitivo, visto que, havendo rejeio total ou parcial dos servios, fica a nota fiscal previamente emitida a apontar para valor que no poder ser aceito pela Administrao, mas que j ter gerado efeito tributrio. 6. O modelo de gesto deve deixar clara: a vinculao do contrato ao edital (ou convite) de licitao ou ao termo que a dispensou ou a inexigiu e proposta vencedora; a legislao aplicvel execuo do contrato e especialmente aos casos omissos; a obrigao da contratada de manter, durante toda a execuo do contrato, em compatibilidade com as obrigaes por ele assumidas, todas as condies de habilitao e qualificao exigidas na licitao. 7. O ncleo do modelo de gesto contratual dever conter, no mnimo, os seguintes elementos: procedimentos para alocao e desalocao de profissionais, quando for o caso de contratos baseados em postos de trabalho (o que deve ser evitado), contemplando: I) procedimentos de solicitao de preenchimento de posto de trabalho; II) procedimentos de verificao das anlises procedidas pela contratada: quanto qualificao tcnica mnima aceitvel; quanto aos antecedentes criminais, perfil psicolgico, histrico de trabalho, recomendaes pessoais e comprovao de experincia; quanto ao conhecimento das polticas e normas da contratante e assinatura de termo de compromisso de conduta para com a poltica de segurana da informao; III) procedimentos de solicitao de substituio de profissional em razo de m conduta (quanto ao desempenho, este deve ser gerido pela contratada); IV) procedimentos de solicitao de extino de posto de trabalho. definio dos parmetros de gesto, tais como prazos de atendimento de demanda, critrios de aceitao de servios e valores dos nveis de servio definidos ; procedimentos para solicitao de servios e avaliao dos servios prestados ; mtodos de avaliao da qualidade dos servios prestados e dos produtos entregues ; procedimentos de medio, faturamento e atestao (prazos e requisitos) ; procedimentos de verificao de todas as condies de habilitao e qualificao exigidas na licitao, bem como da manuteno dos requisitos tcnicos (mnimos ou pontuados) que permitiram seleo da proposta ; procedimentos de comunicao entre os contratantes; procedimentos de tratamento das anormalidades, tais como falhas de servio, problemas cadastrais, negativao etc.; procedimentos para avaliao dos resultados do contrato e dos benefcios auferidos ; procedimentos de divulgao das informaes relativas ao vnculo contratual. Garantias 8. O modelo de gesto deve incluir clusulas referentes garantia dos servios prestados e obrigatoriedade da reparao dos danos causados ao contratante por defeitos relativos prestao dos servios. Clusulas de proteo patrimoniais e morais (servios e imagem)
9. O modelo de gesto do contrato deve incluir clusulas de proteo patrimoniais e morais do contratante, tais como : ocupao da estrutura da contratada em caso de ameaa continuidade de servios essenciais ; vedao absoluta propaganda ou divulgao pblica de quaisquer aspectos relacionados ao contrato, sem prvia autorizao do contratante. Penalidades e resciso 10. O modelo de gesto deve incluir clusulas de sano administrativa e as condies de resciso contratual, bem como os procedimentos de apurao de desvio de normalidade (anotao de ocorrncias), de apurao de responsabilidades e tentativa de recuperao e retorno normalidade, de clculo da sano aplicvel e de encaminhamento para a autoridade administrativa competente para aplic-las. Propriedade intelectual e transferncia de tecnologia 11. O modelo de gesto contratual deve incluir clusulas e procedimentos que garantam: o direito sobre software ou qualquer produto intelectual desenvolvido em razo da contratao ; a transferncia da tecnologia empregada na consecuo dos servios, quando previsto, por meio de mecanismos para absoro e fixao dos conhecimentos pelas pessoas do quadro permanente do contratante, alm da documentao tcnica. Processo de iniciao e de transio 12. O modelo de gesto do contrato deve prever os rituais de iniciao e de encerramento do contrato, contemplando, no mnimo: na iniciao do contrato, haver uma reunio entre gerentes da contratada (dirigente e preposto), o dirigente da rea de TI, o fiscalizador do contrato, a equipe de planejamento da contratao e o representante do gestor de negcio demandante da contratao, com o fim de esclarecer a necessidade da Administrao e o objetivo da contratao, detalhamento do objeto da contratao, o modelo de gesto e o modelo de remunerao, com nfase nos mtodos de comunicao entre os contratantes, de solicitao de servios e de avaliao dos resultados, nos prazos e nas clusulas de sano administrativa. no encerramento ou transio do contrato, haver procedimentos que assegurem a posso de todos os documentos, informaes e conhecimentos necessrios continuidade de negcio do contratante. Papis externos rea de TI 13. O modelo de gesto deve incluir os procedimentos de ajuste peridico com os atores externos rea de TI para definio clara de seus processos, papis e prazos, e ainda para avaliao da convenincia da continuidade do contrato.
3.2.6 - Levantamento e anlise de preos de mercado Atualizado em 20/12/07 22:14:54

Qual o objetivo da fase de anlise de preos de mercado? 1. necessria a anlise de preos de mercado para sintetizar duas informaes necessrias para a licitao, a estimativa do custo da contratao e o comportamento dos preos no mercado, que serviro para: embasar a anlise de economicidade da contratao (custo/benefcio) ;
integrar o projeto bsico e o edital e embasar a alocao oramentria ; embasar a fixao de preo mximo ; embasar a declarao de razoabilidade de preo nas dispensas de licitao ; determinar a modalidade da licitao, caso no seja escolhida a modalidade prego ; determinar o valor da garantia e o valor do capital mnimo ou do patrimnio lquido, para fins de habilitao ; determinar a necessidade de audincia pblica, obrigatria para valores acima de R $150milhes ; determinar, na fase de julgamento, a aceitabilidade de preos em razo da compatibilidade com os preos praticados no mercado e a eventual inexeqibilidade de preo. Levantamento de preo com todos os detalhes definidos 2. A essa altura do processo de planejamento da contratao, a equipe projetista dispe de todos os elementos tcnicos que caracterizam a contratao, a saber: caracterizao da necessidade da Administrao e definio do objetivo da contratao; definio dos requisitos da contratao; avaliao das potencialidades do mercado fornecedor do objeto pretendido e estimativa inicial de preo; definio do modelo de prestao de servios; anlise do impacto da contratao sobre a organizao contratante; definio do objeto da contratao; definio do modelo de remunerao; definio do modelo de seleo do fornecedor; definio do modelo de gesto do contrato. De posse de todos esses elementos, a equipe projetista dever realizar um novo levantamento de preos junto ao mercado potencialmente fornecedor e uma nova estimativa de custo da contrao. Deve-se atentar para a necessidade de avaliao abrangente de custo, incluindo tambm os custos indiretos decorrentes da contratao tais como a manuteno de produtos de natureza intelectual entregues (software, manuais etc.). Desafios no levantamento de preos 3. sabido que a obteno de propostas comerciais detalhadas, confiveis e no prazo adequado difcil, pois: nenhum fornecedor revelar o preo que de fato ir propor licitao, por isso sabe-se, de antemo, que todos os preos levantados de propostas comerciais provavelmente so maiores que os praticados sob concorrncia ; muito caro preparar uma proposta comercial de boa qualidade (detalhada e confivel), e os fornecedores provavelmente no desejam gastar tempo e dinheiro com propostas comerciais prvias licitao porque isso no lhes trar qualquer vantagem na licitao (essa tambm uma razo para se ter muito cuidado em embasar a razoabilidade de preos em dispensas de licitao com base em propostas comerciais) ; muitas vezes o desvio padro do conjunto de preos obtidos em propostas comerciais muito grande, reduzindo em muito a significncia da mdia aritmtica para embasar a tomada de deciso ; o preo contextual, e pode ser influenciado pela necessidade dos fornecedores em cumprir metas, pela existncia de capacidade ociosa, pelas promoes por tempo limitado, pelo interesse especial em um dado cliente, pelo valor retornado na relao com o cliente (p.ex., obteno de conhecimento de negcio em uma dada rea), pela variao cambial, pela conjuntura econmica, pela expectativa de pagamento em dia ou do rigor com respeito aplicao de multas etc.; 4. Por todas essas razes, o rgo ou entidade deve desenvolver mtodos prprios de avaliao do mercado que lhe permitam alcanar informaes mais confiveis (veja o item "Anlise de Mercado" para maiores detalhes).
5.
Ao fazer a solicitao de propostas ao mercado por meio de ofcio, importante notificar os fornecedores da obrigatoriedade legal da apresentao de propostas com oramentos vlidos.
3.2.7 - Anlise da economicidade da contratao
O que a anlise da economicidade da contratao? 1. Antes de encaminhar a solicitao de contratao, deve ser conduzida anlise da economicidade, que a verificao da capacidade da contratao em resolver problemas e necessidades reais do contratante, da capacidade dos benefcios futuros decorrentes da contratao compensarem os seus custos e a demonstrao de ser a alternativa escolhida a que traz o melhor resultado estratgico possvel de uma determinada alocao de recursos financeiros, econmicos e/ou patrimoniais em um dado cenrio scio-econmico. Essa anlise bastante conhecida como anlise custo/benefcio. O que deve conter a anlise de economicidade? 2. Deve-se atentar para a necessidade de avaliao abrangente de custo da contratao, incluindo tambm os custos indiretos, tais como: elaborao do projeto bsico e das especificaes, que consome muito esforo de levantamento, definio de modelo de contratao e estimativas ; execuo da licitao, que pode se arrastar por meses devido a questionamentos, recursos ou aes na justia ou cautelares do TCU; atestao das faturas ao longo do tempo, que envolve a verificao dos produtos e servios entregues e a verificao de recolhimento de contribuies trabalhistas (e.g. seguridade social e FGTS) ; estabelecimento e manuteno do relacionamento entre a empresa terceirizada, a unidade TI do rgo e os usurios dos produtos e servios oferecidos pela empresa contratada. Diversos problemas podem ocorrer neste relacionamento, tais como funcionrios da empresa terceirizada terem dificuldades de marcar reunies junto aos usurios (e.g. para execuo de levantamentos), usurios que no atestam faturas, problemas com funcionrios da terceirizada (e.g. furtos; mau uso do telefone, da Internet ou do correio eletrnico); verificaes de preos junto ao mercado nas prorrogaes dos contratos para fins de avaliao de manuteno da economicidade ; alocao de recursos para a terceirizada. Por exemplo, no caso de prestao de servios dentro do rgo, h custos relativos a espao fsico (alocao de salas para os funcionrios terceirizados), mobilirio (e.g. mesas, cadeiras e armrios), equipamentos (e.g. microcomputadores e aparelhos telefnicos), banda de rede interna e externa (e.g. uso da Internet pelos terceirizados), definio de permisses e execuo de processos de trabalho para provimento dessas permisses (e.g. permisses para uso de sistemas de informao internos e externos por parte dos terceirizados), insumos para os banheiros, gua, caf uso de telefone, vagas no estacionamento, vacinas contra a gripe etc. Metodologia para anlise de economicidade 3. Com base na legislao e jurisprudncia, na cincia e nas boas prticas da disciplina da administrao, na troca de experincias com outros rgos e entidades e no conhecimento acumulado localmente, a Administrao deve desenvolver e formalizar seus mtodos de anlise de economicidade de contrataes.
3.2.8 - Encerramento do planejamento Atualizado em 20/12/07 22:14:56

O encerramento da fase de planejamento da contratao 1. O projeto de planejamento de uma contratao encerra com a entrega e aceitao dos seguintes documentos: Projeto Bsico ou Termo de Referncia, tanto para licitaes quanto para contrataes diretas ; Relatrio sucinto da equipe projetista informando: um resumo da documentao entregue; lies aprendidas durante o projeto e que devem permanecer na base de conhecimento para reuso ; os principais riscos da contratao e sugestes sobre como mitig-los; o parecer da equipe projetista sobre a convenincia ou no da contratao; o termo de encaminhamento autoridade superior. Cuidados no encaminhamento do resultado do planejamento da contratao 2. Vrios cuidados devem ser tomados no encaminhamento da documentao de planejamento: por tratar-se de documentos formais que constaro dos autos de contratao, todas as pginas devero ser rubricadas pelos membros da equipe projetista; todos os papis de trabalho e documentos intermedirios usados na confeco do relatrio final e do Projeto Bsico/Termo de Referncia devem ser devidamente indexados e guardados (para servir a outros projetos de contratao) e adequadamente protegidos (para servir ao exame pelas reas de controle), de acordo com as normas legais e internas de gesto documental ; a autoridade que designou a equipe projetista dever receber formalmente a documentao e registrar o encerramento da fase de planejamento.
PARTE IV
4 - Seleo e Contratao de Fornecedor Atualizado em 20/12/07 22:14:57

A atuao da rea de TI na fase de seleo e contratao do fornecedor 1. Na fase de seleo e contratao de fornecedor de um servio demandado, a atuao da rea de TI bem restrita, cabendo rea administrativa a maioria das responsabilidades. 2. O presente modelo d nfase s aes empreendidas pela rea de TI nessa fase. Outras obras sobre o assunto podem ser consultadas sobre a atuao de outras reas envolvidas. Relacionamento com as demais reas envolvidas 3. A rea de TI deve investir esforos para obter um bom relacionamento com todas as unidades envolvidas no processo de contratao, tais como as reas jurdica, de contratos, de licitao, de controle oramentrio etc., com vistas a: garantir a existncia de uma viso sistmica do processo de contratao ; estimular o tratamento dos principais gargalos do processo que possam ocasionar seu mau desempenho ; estabelecer laos de confiana fundamentais para que o amadurecimento do processo de contratao ocorra e tambm para enfrentar as situaes de questionamento ; garantir a rastreabilidade das informaes relativas ao processo de contratao; garantir a existncia de processos maduros de tratamento de excees, tais como multas e rescises contratuais.
4.1 - Formalizao do pedido de contratao

Requisitos para a solicitao de contratao 1. O dirigente da rea de TI solicitar a contratao pretendida considerando: a razoabilidade dos objetivos de uma contratao e a sua real capacidade de produzir benefcios interessantes organizao e sociedade ; a compatibilidade do contexto estratgico, poltico, cultural, tcnico, oramentrio etc. que possa afetar a produo dos benefcios pretendidos ; a disponibilidade de servidores adequadamente capacitados para a fiscalizao do contrato resultante e de processos de gesto adequados ; a garantia de compromisso dos gestores de negcio envolvidos de que sero adequadamente providos todos os elementos externos rea de TI necessrios consecuo dos benefcios pretendidos, tais como oramento, recursos humanos, prioridade adequada, processos compatveis de gesto de negcio etc. Contedo da documentao de solicitao de contratao 2. Nas contrataes de servios de TI, o projeto bsico deve conter, em detalhes, todos os elementos essenciais caracterizao do objeto, da qualificao de pessoal, dos mtodos e prazos de execuo, das metodologias de mensurao e da quantificao de demanda mxima dos servios prestados, e deve possibilitar a avaliao do custo da contratao; tais elementos devem tambm constar de anexos do contrato com vistas a simplificar o processo de gesto contratual (Lei 8666, 1993, art. 6, inc. IX; Acrdo 2561-2C, 2004; Acrdo 667-P, 2005). 3. Sugere-se a seguinte estrutura para o documento de solicitao :
I. Memorando de solicitao, contendo a declarao de objeto, o custo estimado, a justificativa e o objetivo da contratao, e um breve resumo da anlise de economicidade, e encaminhando o Projeto Bsico ou Termo de Referncia; II. Projeto Bsico ou Termo de Referncia, contendo: declarao do objeto; justificativa e objetivo da contratao, com demonstrao da coerncia entre a licitao em questo e o planejamento institucional e de tecnologia da informao ; apresentao das credenciais tcnicas da equipe projetista; requisitos da contratao: apresentao detalhada com justificativas das escolhas feitas; resumo da anlise de mercado e das alternativas de contratao; modelo de prestao de servios, com destaque para os mtodos de execuo: apresentao detalhada com justificativas das escolhas feitas; resumo da anlise de impacto da contratao; modelo de remunerao: apresentao detalhada com justificativas das escolhas feitas; resumo do modelo de seleo de fornecedor (incluindo as contrataes diretas); modelo de gesto do contrato: apresentao detalhada com justificativas das escolhas feitas; regime de contratao, custo estimado, classificao oramentria e anlise de economicidade da contratao; Anexo I: modelo de seleo de fornecedor (incluindo as contrataes diretas): apresentao detalhada com justificativas das escolhas feitas; Anexo II: anlise de mercado, levantamento de preos e oramento em planilhas: apresentao detalhada com justificativas das escolhas feitas. Anexo III: mtodos e padres do contratante para execuo dos servios; Anexo IV: descrio da configurao de ambiente do contratante relativa prestao de servios em questo. A importncia do processo de reviso interna 4. extremamente importante que a documentao de solicitao de contratao seja revisada por pessoa capacitada e experiente e independente da equipe projetista, com vistas a verificar a coerncia da documentao, o atendimento aos requisitos negociais, tcnicos, legais e regulatrios, a consistncia das justificativas apresentadas, da anlise de mercado procedida e da estimativa de preo. A importncia do acompanhamento e parecer jurdico 5. extremamente importante manter um bom relacionamento com a rea jurdica e que os pontos de definio jurdica mais difceis sejam discutidos com essa rea durante o desenvolvimento do projeto para evitar retrabalho e perda de tempo. A submisso do projeto de contratao a exame por consultoria jurdica, alm de respeitar a lei, prov a oportunidade de melhorar a segurana jurdica da contratao, mas no exime o gestor da responsabilidade de conhecer e aplicar a lei. Cuidados na construo do documento de solicitao 6. Na composio do documento de solicitao, deve-se atentar para: jamais utilizar expresses ou construes ambguas ou imprecisas ; fazer uso de glossrios e normas tcnicas sempre que conveniente. 7. Definio do cronograma da contratao.
4.2 - Seleo Atualizado em 20/12/07 22:15:00

Procedimento de seleo 1. O procedimento de seleo realizado pela rea administrativa formalmente designada para este fim. Caso geral: Licitao Abertura do procedimento de licitao 2. O procedimento da licitao ser iniciado com a abertura de processo administrativo, devidamente autuado, protocolado e numerado, contendo a autorizao respectiva, a indicao sucinta de seu objeto e do recurso prprio para a despesa e o projeto bsico aprovado pelo dirigente de TI e encaminhado mediante solicitao formal de contratao. Preparao do edital 3. A elaborao do edital pela rea administrativa dever contar com o apoio da equipe projetista e atentar para o seguinte : todos os elementos constitutivos do edital e da minuta do contrato devero estar presentes, com especial destaque para a obrigao de a futura contratada manter todas as condies habilitatrias e as ofertadas na proposta tcnica durante a toda a vigncia contratual ; quando um objeto puder ser licitado em itens com grande independncia entre eles, a constituio de um certame independente para cada item uma boa prtica que pode evitar que os eventos que afetem uma licitao afetem todos os itens simultaneamente, o que poderia ocorrer se todos os itens fossem licitados por meio de um nico edital. Execuo de licitao 4. Nenhum membro da equipe projetista deve fazer parte da comisso de licitao, por uma questo de segregao de funes visando garantia da moralidade. Cuidados da rea de TI durante a execuo da licitao 5. A equipe projetista deve ser mantida disposio da comisso de licitao para auxiliar na resposta a questionamentos, impugnaes, representaes e denncias e auxiliar no tratamento das republicaes, cancelamentos e suspenses cautelares. A equipe projetista pode (e deve) estar presente sesso de abertura de envelopes ou de prego para, sob demanda, auxiliar na resposta a questionamentos tcnicos mais simples que surjam durante a sesso. 6. recomendvel que os questionamentos tcnicos ou que derivam de definies licitatrias sugeridas pela rea de TI tambm sejam colecionados em uma base de conhecimento para servir melhoria de redao e a evitar a reincidncia em erros de definio na fase de planejamento. 7. A equipe projetista pode ser convocada para anlise das propostas tcnicas se necessrio. 8. Toda participao da equipe projetista no processo de seleo deve ser cuidadosamente registrada nos autos para eventuais esclarecimentos posteriores ao controle, atentando para a imperiosa necessidade de que essa equipe se manifeste conclusivamente apenas com respeito aos aspectos tcnicos e, no mximo, com
sugestes nos demais aspectos quando julgar relevante para a boa consecuo da contratao. Audincia pblica 9. Caso a Administrao promova audincia pblica, a equipe projetista dever estar disposio para auxiliar, sob demanda da rea administrativa, na elucidao das dvidas apresentadas. Caso excepcional: Contratao direta 10. Nas contrataes diretas, a equipe projetista poder, somente sob demanda da rea administrativa, auxiliar na negociao dos termos contratuais, por uma questo de segregao de funes visando garantia da moralidade.
4.3 - Assinatura do contrato Atualizado em 20/12/07 22:15:01

Ajustes finais do termo contratual e assinatura 1. Aps a realizao dos procedimento de seleo (por licitao ou contratao direta), a rea administrativa providenciar a assinatura do termo contratual com a empresa selecionada e a sua publicao. Qualquer ajuste nas clusulas contratuais dever ser revisado tambm pela rea de TI para verificao de compatibilidade com os requisitos, com os modelos de prestao de servios, de remunerao e de gesto do contrato, e outros aspectos porventura relevantes. 2. A recusa do licitante vencedor em assinar o contrato considerada descumprimento total da obrigao assumida. 3. A formalizao do termo contratual condio para a emisso de empenho e para o incio da prestao de servios. Publicidade do termo contratual 4. Alm da publicao de extrato do instrumento contratual promovido pela Administrao, a rea de TI dever publicar em rea prpria os elementos de acompanhamento de contrataes requeridos pelo rgo central de planejamento e oramento, pelo rgo central do SISP, pelo controle interno e pelo controle externo, alm daqueles necessrios transparncia e demonstrao da governana de TI para a sociedade brasileira.
PARTE V 5 - Gesto Contratual Atualizado em 20/12/07 22:15:02

O que a fase de gesto contratual? 1. A fase de gesto contratual aquela em que, tendo recebido delegao formal por meio do instrumento contratual, a rea de TI assume a responsabilidade de gerenciar a execuo do contrato de prestao de servios de modo a garantir que os resultados e os benefcios pretendidos sejam alcanados, dentro dos custos previstos, ou seja, garantir a eficcia, eficincia, efetividade e economicidade do contrato. Quem est envolvido na fase de gesto contratual? 2. O gerenciamento da execuo do contrato pela rea de TI envolve a coordenao das aes de todos os atores envolvidos na produo dos resultados e benefcios do contrato. Esse atores so pessoas vinculadas contratada ou a outras contratadas cuja ao interfira no contrato em questo, sempre contatadas por meio de preposto ou formalmente pessoa jurdica em questo, e tambm pessoas vinculadas ao contratante, como as pessoas da rea de TI, da rea administrativa, da rea jurdica, da rea de controle, da rea gestora de negcio envolvida ou proprietria do servio em questo, da liderana da organizao e dos usurios dos servios.
5.1 - Iniciao do Contrato Atualizado em 20/12/07 22:15:02

O que a fase de iniciao do contrato? 1. A iniciao do contrato a fase em que so dispostos e organizados os elementos (pessoas, processos e tecnologias) necessrios realizao do objeto e ao alcance do objetivo da contratao. Trata-se de uma fase crtica, pois as falhas de entendimento dos papis e responsabilidades de cada parte podero causar prejuzos irreversveis ao desempenho da contratao. A reunio de iniciao para alinhamento de expectativas 2. Como boa prtica, logo aps a imprescindvel publicao resumida do instrumento de contrato assinado, o fiscalizador do contrato deve, reunir todos os atores que desempenhem papis relevantes na contratao para : checar a compreenso do objetivo, do objeto, do modelo de prestao de servios, do modelo de gesto, das obrigaes e das penalidades; fazer um cotejamento do edital, do contrato e dos termos da proposta vencedora ; dar nfase na necessidade de manuteno das condies habilitatrias e da proposta tcnica, incluindo os itens pontuados ; promover a confirmao de cronogramas (etapas, faturamento etc.).
5.2 - Execuo contratual Atualizado em 20/12/07 22:15:03

Monitorao da execuo contratual 1. A monitorao da execuo contratual uma prerrogativa e uma obrigao da Administrao, visando garantia de eficcia, eficincia, legalidade, efetividade e economicidade da contratao. Encaminhamento de demandas Atualizado em 20/12/07 22:15:03 A forma de encaminhamento de demandas depende do regime de execuo 1. Nas contrataes em regime de empreitada integral ou por preo global, a demanda global e a fase de encaminhamento de demanda deve providenciar todo o seu detalhamento necessrio (equivalente a um projeto executivo) utilizando as melhores tcnicas de gerenciamento de projetos, conforme as definies do modelo de prestao de servios e de gesto do contrato. 2. Nas contrataes em regime de empreitada por preo unitrio ou de tarefa, o objeto fragmentado em pequenas demandas e a fase de encaminhamento de cada demanda deve providenciar todo o seu detalhamento necessrio (no formato de ordem de servio), conforme as definies do modelo de prestao de servios e de gesto do contrato. Elementos necessrios ao encaminhamento de demandas 3. Nas contrataes em regime de empreitada por preo unitrio ou de tarefa, os elementos necessrios ao encaminhamento de demandas que constituiro a ordem de servio so: a) a definio e especificao dos servios a serem realizados; b) o volume de servios solicitados e realizados, segundo as mtricas definidas; c) os resultados ou produtos solicitados e realizados; d) prvia estimativa da quantidade de horas demandadas na realizao da atividade designada, com a respectiva metodologia utilizada para a sua quantificao, nos casos em que a nica opo vivel for a remunerao de servios por horas trabalhadas; e) o cronograma de realizao dos servios, includas todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; f) custos da prestao do servio, com a respectiva metodologia utilizada para a quantificao desse valor; g) a avaliao da qualidade dos servios realizados e as justificativas do avaliador; e h) a identificao dos responsveis pela solicitao, pela avaliao da qualidade e pela ateste dos servios realizados, os quais no podem ter nenhum vnculo com a empresa contratada. O papel do preposto 4. O preposto indicado pelo contratado a nica pessoa autorizada a receber formalmente as demandas encaminhadas.
5.2.1 - Encaminhamento de demandas Atualizado em 20/12/07 22:15:03

A forma de encaminhamento de demandas depende do regime de execuo 1. Nas contrataes em regime de empreitada integral ou por preo global, a demanda global e a fase de encaminhamento de demanda deve providenciar todo o seu detalhamento necessrio (equivalente a um projeto executivo) utilizando as
melhores tcnicas de gerenciamento de projetos, conforme as definies do modelo de prestao de servios e de gesto do contrato. 2. Nas contrataes em regime de empreitada por preo unitrio ou de tarefa, o objeto fragmentado em pequenas demandas e a fase de encaminhamento de cada demanda deve providenciar todo o seu detalhamento necessrio (no formato de ordem de servio), conforme as definies do modelo de prestao de servios e de gesto do contrato. Elementos necessrios ao encaminhamento de demandas 3. Nas contrataes em regime de empreitada por preo unitrio ou de tarefa, os elementos necessrios ao encaminhamento de demandas que constituiro a ordem de servio so: a) a definio e especificao dos servios a serem realizados; b) o volume de servios solicitados e realizados, segundo as mtricas definidas; c) os resultados ou produtos solicitados e realizados; d) prvia estimativa da quantidade de horas demandadas na realizao da atividade designada, com a respectiva metodologia utilizada para a sua quantificao, nos casos em que a nica opo vivel for a remunerao de servios por horas trabalhadas; e) o cronograma de realizao dos servios, includas todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; f) custos da prestao do servio, com a respectiva metodologia utilizada para a quantificao desse valor; g) a avaliao da qualidade dos servios realizados e as justificativas do avaliador; e h) a identificao dos responsveis pela solicitao, pela avaliao da qualidade e pela ateste dos servios realizados, os quais no podem ter nenhum vnculo com a empresa contratada. O papel do preposto 4. O preposto indicado pelo contratado a nica pessoa autorizada a receber formalmente as demandas encaminhadas.
5.2.2 - Monitorao tcnica da execuo Atualizado em 20/12/07 22:15:04

Monitorao tcnica: foco na eficcia e na eficincia 1. A monitorao tcnica tem foco na eficcia e na eficincia da contratao. A eficcia a medida do cumprimento dos objetivos da contratao, enquanto a eficincia a medida da minimizao dos custos da execuo contratual ou nos custos decorrentes dela. Procedimentos de monitorao tcnica 2. O fiscalizador do contrato na rea de TI deve verificar: se o contratado mantm todas as condies originais de habilitao tcnica e de atendimento aos requisitos tcnicos obrigatrios ou pontuveis avaliados no procedimento licitatrio ;
se os servios executados so somente aqueles previstos no instrumento contratual ; se os nveis de servio acordados esto sendo cumpridos ; se a qualidade dos servios prestados est compatvel com o exigido pelo contrato ou pela proposta tcnica da contratada ; se os procedimentos de segurana da informao so adequadamente atendidos. 3. conveniente que o fiscalizador: mantenha reunies peridicas com o contratado a fim de cotejar as percepes sobre o andamento da execuo contratual, identificar os principais pontos problemticos e definir planos de ajuste e melhoria ; independentemente do processo de atestao, registre em base de dados de ocorrncias e notifique, o mais cedo possvel e por meio da autoridade superior, todos os desvios de normalidade na execuo do contrato. Encaminhamento de proposta de apenao 4. Independentemente do posicionamento da autoridade superior, o fiscalizador do contrato deve propor apenao quando houver descumprimento contratual ou prejuzos de qualquer origem de responsabilidade da contratada. Capacitao e disponibilidade de fiscalizadores 5. O dirigente de TI dever manter pelo menos um fiscalizador titular e outro substituto para cada contrato vigente, cuidando para que no ocorra ausncia simultnea. 6. O fiscalizador de um contrato pode ser auxiliado por empresa especializada ou autora do projeto bsico, quando previsto e devidamente contratado. 7. O treinamento de servidores para o exerccio de fiscalizao contratual deve ser considerado uma prioridade estratgica da rea de TI, em vista dos graves impactos que a m gesto pode causar.
5.2.3 - Atestao tcnica Atualizado em 20/12/07 22:15:05

A importncia da atestao tcnica 1. A atestao tcnica o registro formal de recebimento provisrio promovido pelo fiscalizador, com cincia do contratado, que significa o reconhecimento do cumprimento tcnico do objeto ou de cada parcela remunervel do objeto, segundo o cronograma fsico-financeiro. o elemento imprescindvel para que a rea administrativa promova o ato de liquidao da despesa. Cuidados importantes na atestao tcnica 2. Em vista da possibilidade de rejeio dos servios prestados e da reteno de pagamento, a fatura dos servios deve ser emitida somente aps a atestao tcnica, para evitar problemas na contabilizao de impostos e contribuies, especialmente as de natureza previdenciria. A atestao tcnica deve ser comunicada ao contratado para fins de faturamento, e encaminhada formalmente rea administrativa para avaliao de outros aspectos pertinentes, registro da liquidao da despesa e pagamento. A atestao tcnica representa o recebimento provisrio do objeto ou de parcela deste, segundo o cronograma fsico financeiro, e a autorizao para emisso da fatura correspondente. Por esta razo, a atestao tcnica deve corresponder a um termo circunstanciado de recebimento provisrio, e no a assinatura sobre fatura emitida, a qual dever ser encaminhada diretamente rea administrativa.
Mensurao do servio prestado e proposta de glosa 3. Cabe ao fiscalizador do contrato a mensurao dos servios prestados e a proposio de glosa, relativa ao pagamento global ou parcela, em razo de insuficincia na medio, segundo as regras estabelecidas em contrato. 4. O fiscalizador do contrato tem 15 dias, aps comunicao por escrito da contratada, para emitir o termo de recebimento provisrio (atestao tcnica) de servios. Rastreabilidade da verificao de execuo e mensurao dos servios 5. Recomenda-se que o fiscalizador na rea de TI mantenha registros prprios que assegurem: o registro de todas as evidncias de cumprimento da obrigao remunervel ; o registro de todas as evidncias de descumprimento de obrigao contratual e das respectivas comunicaes ao preposto do contratado; a guarda desses registros de forma a permitir a fcil recuperao para fins de auditoria e anlise do desempenho da contratao; a transcrio para o termo de recebimento provisrio nos autos de fiscalizao da execuo contratual contendo os seguintes elementos: resumo da atividade de monitorao no perodo; mensurao da quantidade de servios prestados e a demonstrao da compatibilidade com o cronograma fsico-financeiro; avaliao da qualidade dos servios prestados segundo o mtodo previsto em contrato; a indicao das ressalvas, ocorrncias e glosas necessrias.
5.2.4 - Monitorao administrativa do contrato Atualizado em 20/12/07 22:15:06

Monitorao administrativa: foco na legalidade, na efetividade e na economicidade 1. A monitorao administrativa do contrato a atividade a cargo da rea administrativa, com apoio do fiscalizador na rea de TI, que prov a garantia de que o contrato em execuo: atende ao objeto contratual (eficcia); consome a menor quantidade possvel de recursos (eficincia); atende integralmente legislao em vigor (legalidade); atinge os objetivos da contratao e contribui suficientemente para a obteno dos benefcios pretendidos (efetividade); promove o melhor balano custo/benefcio possvel, considerado o contexto em que se insere (economicidade). Cuidados na monitorao administrativa 2. Na monitorao administrativa, devem ser verificados os seguintes aspectos, entre outros: aspectos trabalhistas, tais como: regularidade no recolhimento dos encargos trabalhistas e previdencirios; presena do preposto do contratado e inexistncia de subordinao direta ou de pessoalidade/habitualidade indevida; inexistncia de desvio de funo dos empregados do contratado; inexistncia de qualquer tipo de ingerncia administrativa da Administrao sobre o contratado ; aspectos fiscais, como a regularidade regularidade cadastral junto Fazenda Pblica; manuteno das condies habilitatrias e tcnicas obrigatrias ou pontuadas, e cumprimento da proposta tcnica ; atendimento aos normativos internos; verificao da continuidade da vantajosidade da contratao, em periodicidade considerada suficiente (anualmente, por exemplo) e segundo mtodo de avaliao adequado.
3. Nos contratos de prestao de servios em que empregados da contratada laboram regularmente nas dependncias do contratante, a manuteno do contrato e a realizao dos pagamentos so vinculadas comprovao, pela contratada, do recolhimento das contribuies sociais relativas a cada um desses empregados especificamente. A participao da rea de TI na monitorao administrativa 4. Cabe ao fiscalizador na rea de TI prestar o devido apoio rea administrativa com os seguintes procedimentos: encaminhamento das demandas de servios ao contratado sob registro; registros de todas as ocorrncias da contratao ; avaliao dos servios prestados sob os aspectos da quantidade e da qualidade, em conformidade com o estabelecido em contrato ; recebimento provisrio com emisso de termo de recebimento circunstanciado; encaminhamento de propostas de glosa ou apenao, quando necessrio ; sugesto de encerramento do contrato ou renegociao de preo para baixo quando necessrio. Rastreabilidade da participao da rea de TI monitorao administrativa 5. Toda colaborao da rea de TI no processo de monitorao administrativa deve ser formalmente registrado para fins de exame pelas instncias de controle.
5.2.5 - Avaliao de problemas e ajustes do contrato Atualizado em 20/12/07 22:15:07

O tratamento de problemas 1. Embora o tratamento de problemas da execuo em reunies seja uma boa prtica, no se pode prescindir do adequado registro formal das ocorrncias da execuo contratual para fins de prova. Cuidados nas alteraes contratuais 2. Em circunstncias especiais, o termo contratual pode ser alterado, devendo-se tomar os seguintes cuidados : imutabilidade da essncia do objeto ; limite de aumento do valor do contrato restrito a 25% do valor, admitida excepcionalidade acima desse valor ; no pode haver alterao dos elementos tcnicos da execuo sem o correspondente reflexo sobre o valor da contratao, para cima ou para baixo ; em contratos que reflitam a variao cambial, deve-se solicitar reduo de valores contratuais quando ocorre a valorizao da moeda nacional.
5.3 - Encerramento e transio contratual Atualizado em 20/12/07 22:15:08

O que a fase de encerramento do contrato? 1. A fase do encerramento do contrato se destina execuo de procedimentos especficos que assegurem : que haja continuidade de servios durante a fase de encerramento, quando se tratar de servios contnuos ou de substituio de contratado ;
o adequado tratamento dos aspectos legais da contratao ; a adequada transferncia de recursos, conforme os procedimentos pr-estabelecidos ; a adequada transferncia de pessoas, conforme os procedimentos pr-estabelecidos ; a adequada transferncia de conhecimento, conforme os procedimentos prestabelecidos. Motivos para resciso antecipada do contrato 2. So motivos para a resciso antecipada do contrato: a inexecuo total ou parcial do contrato ; defeito persistente na execuo do contrato. 3. Na resciso antecipada, a Administrao poder assumir o objeto do contrato e os recursos do contratado necessrios sua execuo, reter crditos e executar garantias e multas devidas. Cuidados na liquidao da despesa 4. No encerramento do contrato, a equipe especialmente designada para emitir o termo de recebimento definitivo dever assegurar-se da adequada liquidao de todas as obrigaes, por meio de procedimento adequadamente planejamento e de relatrio detalhado. Cuidados com a continuidade de servios 5. No caso de servios continuados, deve-se planejar cuidadosamente a transio entre contratados, de modo a assegurar: que o risco de descontinuidade de servios ou mesmo a queda no nvel dos servios seja minimizada ; que o prazo de transio seja suficiente para no haver interrupo de servios ; que os servios pagos a cada contratado sejam correspondentes ao projetado no plano de transio aprovado, evitando o pagamento ao contratado anterior por servios j encerrados e transferidos; que os riscos de sabotagem ou no cooperao por parte do contratado anterior sejam minimizados; que as responsabilidades do novo contratado na fase de encerramento do contrato anterior sejam claramente definidas, evitando a alegao de dificuldades para implementao do novo contrato. 6. Em casos excepcionais, sob justificativa e autorizao, a Administrao poder prorrogar o contrato alm do prazo regular ou contratar diretamente durante a fase licitatria para nova contratao. Cuidados com a transferncia de recursos 7. Deve-se atentar para a recuperao ou transferncia de recursos de propriedade do contratante, tais como : bens fsicos, como computadores, equipamentos de rede, mobilirio, livros etc.; licenas de programas de computador, como software bsico e software ferramental; servios de conexo de dados, servios 0800, mesa PABX ou ramais virtuais etc. Cuidados com a transferncia de pessoas 8. Na sada de empregados do contratado ou na sua transferncia para a empresa sucessora, deve-se atentar para : remover todos os perfis de acesso relacionados ao contrato em descontinuao, sendo necessria uma nova submisso de solicitao de concesso de perfil pelo preposto da nova empresa contratada, mesmo quando o empregado for o mesmo;
assegurar-se da troca de todas as senhas que porventura pudessem ser de conhecimento dos empregados do contratado, particularmente aquelas utilizadas para a operao de usurios virtuais, as de administrao da rede e as senhasmestras de sistemas aplicativos do contratante; assegurar-se da devida guarda do LOG relativo s aes dos empregados do contratado nos sistemas do contratante pelo prazo conveniente. Cuidados com a transferncia de conhecimento 9. Na sada de empregados do contratado, deve-se atentar para : assegurar-se de que um todo o conhecimento de arquitetura e operao da infraestrutura e dos sistemas do contratado tenha sido adequadamente transferido; assegurar-se de que esse conhecimento tenha sido absorvido pela equipe interna. Cuidados especiais com a propriedade intelectual 10. Deve-se assegurar a efetiva posse dos direitos de propriedade intelectual de todos os produtos intelectuais produzidos em decorrncia do contrato, tanto daqueles produzidos pelos empregados da contratada, quanto daqueles produzidos pelos empregados ou servidores da contratante. Cuidados especiais com a segurana da informao 11. No encerramento contratual deve-se dar especial ateno : ao cancelamento de chaves de acesso a sistemas; recuperao das chaves de acesso aos ambientes fsicos (chaves, crachs, tokens etc.); recuperao de todos os documentos classificados ou que devam permanecer com o contratante (modelos de dados e de objetos, arquitetura de ambiente, cdigos fonte, configuraes, roteiros de "deployment", "scripts", bases de conhecimento, "logs", erros conhecidos, bases de ocorrncias etc.).
PARTE VI 6 - Controle e Governana Atualizado em 20/12/07 22:15:10

O que Governana? 1. O cerne da boa governana de TI est em assegurar que sejam atribudas responsabilidades claras para todas as pessoas envolvidas no processo de gesto e uso da TI na organizao e que efetivamente todas essas pessoas se comportem como esperado, de modo que os benefcios da TI sejam efetivamente alcanados. 2. A responsabilidade pela deciso estratgica de gastos na rea de TI deve ser compartilhada pelas unidades de negcio beneficiadas ou demandantes. O que Controle? 3. O controle um princpio fundamental da Administrao Federal, a ser aplicado em todos os nveis e rgos , e consiste na comparao sistemtica entre o funcionamento previsto da organizao e aquele efetivamente verificado, entre o que foi planejamento e o que efetivamente realizado, gerando subsdios para correo dos desvios verificados.
6.1 - Monitorao interna e aprendizado Atualizado em 20/12/07 22:15:10

Por que ter processos de monitorao da governana e aprendizado? 1. A avaliao contnua da gesto e do uso de TI por meio de controles especficos e o aprendizado contnuo para evitar problemas e riscos e aproveitar melhor as oportunidades (grupo ME do COBIT) so necessrios para alcanar nveis de maturidade mais elevados e para caracterizar uma gesto genuinamente preocupada com o atendimento dos princpios constitucionais da EFICINCIA e da ECONOMICIDADE. Quais so os processos internos de governana de TI? 2. Os processos internos de governana de TI so : ter um arcabouo de governana de TI definido ; promoo do alinhamento estratgico da TI ao negcio institucional ; garantir que as aes de TI produzem o mximo valor para o negcio institucional ; gerenciar os recursos de TI ; gerenciar os riscos relacionados com TI ; gerenciar o desempenho dos processos de TI ; realizar avaliaes de TI independentes. 3. Para alcanar governana das contrataes de servios de TI, deve-se atentar para: ter procedimentos claros de avaliao do desempenho e dos resultados advindos da contratao de servios de TI ; ter processos claros de monitorao e melhoria dos controles internos relacionados aos servios contratados ; ter processos claros de mapeamento e internalizao do conhecimento sobre os requisitos legais e regulatrios que afetam as contrataes de TI.
4.
O processo de avaliao dos resultados das contrataes deve ser formal e embasar as prorrogaes contratuais.
6.2 - Transparncia Atualizado em 20/12/07 22:15:12

Transparncia como requisito legal 1. A transparncia do procedimento licitatrio, bem como da documentao que o suporta uma exigncia legal. Transparncia como elemento de governana 2. Tambm bastante recomendvel que a rea de TI publique seu referencial estratgico, seu plano de aes e seu plano de compras e contrataes, assim tambm as informaes relativas execuo dos contratos.
6.3 - Monitorao externa Atualizado em 20/12/07 22:15:12

Qual a importncia do bom relacionamento da rea de TI com as instncias externas de controle? 1. A publicidade dos atos relacionados formalizao de contratos condio obrigatria e um dos elementos que sinalizam o desejo do gestor em manter a sua "accountability" junto sociedade e ao sistema de controle. A origem dos sistemas centrais de gesto de atividades auxiliares 2. As atividades auxiliares so aquelas necessrias ao funcionamento de todos os rgos e entidades da Administrao e que, pela sua similaridade, meream coordenao e padronizao. 3. Entre as instncias de controle no mbito do Poder Judicirio e do Ministrio Pblico, podem-se citar: o Conselho Nacional de Justia ; o Conselho da Justia Federal ; o Conselho Superior da Justia do Trabalho ; o Conselho Nacional do Ministrio Pblico. Interao com o Sistema de Planejamento e Oramento 4. O gestor de TI garantir total transparncia de suas informaes relativas s contrataes (objetivos, benefcios esperados, oramentos previstos, resultados obtidos, relevncia etc.) com vista a viabilizar a atuao dos rgos do sistema de planejamento e oramento. Interao com o Sistema de Administrao dos Recursos de Informao e Informtica - SISP 5. A coordenao centralizada da atividade auxiliar de informtica teve sua origem em 1990, em um contexto reformador e de priorizao do alcance da eficincia da mquina administrativa por meio da adoo de tecnologia da informao. O sistema central de ento chamava-se Sistema de Controle da Informtica do Setor Pblico, sob a responsabilidade da Secretaria da Administrao Federal - SAF, diretamente
vinculada Presidncia da Repblica. No mesmo ano, o sistema passou a chamarse Sistema de Administrao de Recursos de Informao e Informtica do Setor Pblico - SISP. 6. Ao rgo central do SISP compete: I - orientar e administrar o processo de planejamento estratgico, coordenao geral e normalizao relativa aos recursos de informao e informtica da Administrao Pblica Federal; II - definir, elaborar, divulgar e implementar, com apoio da Comisso de Coordenao, as polticas, diretrizes e normas relativas gesto dos recursos do Sistema e ao processo normativo de compras do Governo na rea de informtica; III - promover a elaborao de planos de formao, desenvolvimento e treinamento do pessoal envolvido na rea de abrangncia do Sistema; IV - incentivar aes prospectivas, visando acompanhar as inovaes tcnicas da rea de informtica, de forma a atender s necessidades de modernizao dos servios da Administrao Pblica Federal; V - promover a disseminao das informaes disponveis, de interesse comum, entre os rgos e entidades da Administrao Pblica Federal. Interao com as instncias do controle (interno e externo) 7. O gestor de TI dever manter processos de trabalho especificamente projetados para auxiliar a atividade do controle interno no acompanhamento rotineiro das aes a cargo da rea de TI, em especial nas contrataes de servios e de desenvolvimento de sistemas. 8. O gestor de TI deve manter capacidade permanente de atendimento s demandas do controle externo (TCU) , em especial no que tange s compras e contrataes de TI.

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Planejamento Institucional Atualizado em 20/12/07 22:14:04

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PARTE II 2 - Planejamento de TI Atualizado em 20/12/07 22:14:07

2.1 - Organizao e estrutura de TI Atualizado em 20/12/07 22:14:07

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2.1.1 - Liderana Atualizado em 20/12/07 22:14:08

2.1.2 - Gesto de Pessoal de TI Atualizado em 20/12/07 22:14:09

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2.1.3 - Estratgia de contratao de servios de TI Atualizado em 20/12/07 22:14:11

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2.2 - Oramentao Atualizado em 20/12/07 22:14:12

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PARTE III 3 - Planejamento da Contratao Atualizado em 20/12/07 22:14:12

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3.1 - Planejamento preliminar da contratao Atualizado em 20/12/07 22:14:13

3.1.1 - Fundamentao do objetivo da contratao Atualizado em 20/12/07 22:14:14

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3.1.2 - Designao da equipe projetista Atualizado em 20/12/07 22:14:15

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3.1.3 - Definio dos requisitos da contratao

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3.1.4 - Anlise de mercado Atualizado em 20/12/07 22:14:21

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3.1.5 - Definio do modelo de prestao dos servios Atualizado em 20/12/07 22:14:23

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3.1.6 - Definio do gestor do futuro contrato Atualizado em 20/12/07 22:14:30

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