PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATLICA DE CHILE

El Estado
Ensayo crtico antropologa poltica
Bernardita Batlle Cristin Oppliger 02/09/2009 Nicols De la Cerda

Introduccin La idea de Estado ha sido ampliamente abordada en las distintas reas del conocimiento, especialmente en la filosofa y ciencias sociales, por lo que sera extremadamente ambicioso intentar encontrar o plantear una definicin que abarque todas las visiones y acepciones del trmino. Sin embargo, y despus de haber revisado las conceptualizaciones de algunos grandes tericos que son, a nuestro juicio, representativos de varias de las corrientes en el marco de las cuales se ha definido el concepto de Estado a lo largo de la historia de la teora poltica, nos atrevemos a proponer a modo de tesis propia, una clasificacin del trmino, a partir de ciertos atributos que hemos identificado como constantes en todos los autores consultados. Nuestra propuesta est iluminada por la tesis de Louis Althusser1, filsofo que adscribe a la diferenciacin marxista entre lo que es el Poder de Estado y lo que es el Aparato de Estado: Es necesario especificar en primer lugar un punto importante: el Estado (y su existencia dentro de su aparato) slo tiene sentido en funcin del poder de Estado. Toda la lucha poltica de las clases gira alrededor del Estado. Aclaremos: alrededor de la posesin, es decir, de la toma y la conservacin del poder de Estado por cierta clase o por una alianza de clases o de fracciones de clases. Esta primera acotacin nos obliga a distinguir el poder de Estado (conservacin del poder de Estado o toma del poder de Estado), objetivo de la lucha poltica de clases por una parte, y el aparato de Estado por la otra. Sabemos que el aparato de Estado puede seguir en pie, como lo prueban las revoluciones burguesas del siglo XIX en Francia (1830, 1848), los golpes de estado (2 de diciembre de 1851, mayo de 1958), las conmociones de estado (cada del Imperio en 1870, cada de la II Repblica en 1940), el ascenso de la pequea-burguesa (1890- 1895 en Francia), etctera, sin que el aparato de Estado fuera afectado o modificado; puede seguir en pie bajo acontecimientos polticos que afecten a la posesin del poder de Estado.2 Tomando la distincin marxista como punto de partida, nos hemos dado la licencia de sacarla de su contexto para extrapolarla a otras vertientes, identificando as dos maneras esenciales de concebir al Estado: - Estado como el escenario donde se desarrollan las acciones polticas de todos los integrantes de la sociedad. Es el espacio de desenvolvimiento de las ideologas y la economa. El poder del Estado aqu no est concentrado, sino que pertenece a todos. - Estado comprendido como un aparato regulador que posee agencia sobre todos los (elementos) integrantes de la sociedad. Aqu el poder del Estado est concentrado en una entidad. Finalmente, a partir de las nuevas visiones, reconocemos una tercera forma de comprender al Estado, que integra a las dos precedentes en una dinmica de construccin y reproduccin de la sociedad: Estado como sociedad. Estado como aparato regulador o escenario de accin segn las distintas vertientes En la teora clsica cuando se habla de estado no se da una definicin clara por lo que parece pertinente comenzar este estudio desde la nocin de polis, que aparece comnmente vinculada. El concepto de polis involucra el lugar donde el hombre puede aspirar a algo ms que la mera conservacin de su vida. Es el espacio donde puede desarrollarse y lograr la virtud (arete); y es aqu donde podr ser feliz. En este sentido, el Estado es visto como este escenario donde se desarrollan las acciones polticas. ste se contrapone con el espacio de la vida domstica (oikos), puesto que la polis (el gora en especfico) es un orden de la realidad superior donde el
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Argelia 1918 Francia 1990 Althusser, Louis (1970) Ideologa y aparatos ideolgicos de estado. <http://www.cholonautas.edu.pe/modulo/upload/LOUIS%20ALTHUSSER.pdf> p.12

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hombre se libera de las necesidades. En este punto hay dos atributos esenciales a considerar: la libertad y la igualdad. La igualdad tiene que ver con que, en lugar de las relaciones de dominio propias del espacio domstico, comienza a existir un trato entre iguales. Queda tambin plasmada en la facultad del hombre para actuar con un sentido propio, con la posibilidad de trascender. Desde este punto ya podemos notar que en la visin Aristotlica (que consideramos bastante representativa de la visin ms clsica del mundo griego 3) existe una concordancia de los ideales de la polis con los de un Estado ideal. Uno de stos es el de la libertad el principio fundamental del rgimen democrtico es la libertad 4, la eleccin de las magistraturas el derecho de elegir los magistrados, y el de pedirles cuenta de su gestin, bastaba a satisfacer las ambiciones de los que podan tenerlas 5, que esta no sea de carcter perpetuo, es menester adems que ninguna magistratura sea perpetua6, etc. En definitiva, en el Estado, al igual que en la polis (y en completa oposicin al oikos), slo podran encontrarse hombres libres e iguales, que eran los nicos que podan ejercer alguna funcin mientras que mujeres y esclavos quedaran recluidos a la esfera domstica. Los elementos de la economa domstica son precisamente los de la familia misma, que, para ser completa, debe comprender esclavos y hombres libres 7 En Hobbes, el Estado se define como una multitud unida que confiere su poder y fortaleza a un hombre o grupo que los represente. "[...] la esencia del Estado, que podemos definir as: una persona [...]. El titular de esta persona se denomina SOBERANO, y [...] cada uno de los que le rodean es SBDITO suyo."8 La definicin hobbesiana se sostiene en una antropologa pesimista: El hombre es un lobo para el hombre. Lo esencial no es la referencia a la vida buena (clsicos) sino a la vida que aparece en un contexto de lucha insaciable y cruel (poltica moderna). El Estado pretende asegurar que la vida sea algo ms larga y menos miserable. En este sentido, el Estado es visto como una respuesta al problema de la conservacin de la vida, alejado de todo propsito de producir una vida buena. En este punto Hobbes y la poltica moderna rompen con la tradicin, invirtiendo el modelo clsico, puesto que ahora la libertad est localizada en el origen, y no en el Estado ni en la polis como en Aristteles. Sin embargo, hay en Hobbes una visin negativa de la libertad, que reside en una visin negativa del hombre ambicioso, en el sentido de que el libre albedro conducir necesariamente a la guerra absoluta: la guerra de todos contra todos. Por ello se deben entregar las libertades individuales, a una nica voluntad soberana, al Leviatn, que dar orden y seguridad a todos sus subordinados. "Se alcanza este poder soberano por dos conductos. Uno por la fuerza natural, [...]. Ocurre el otro procedimiento cuando los hombres se ponen de acuerdo entre s, [...]. En este ltimo caso puede hablarse de Estado poltico, o Estado por institucin, y en el primero de Estado por adquisicin. [...]"9 A partir de todo lo cual podemos decir que el Estado es visto como el aparato sobre el cual es depositado todo el poder de la sociedad, con el fin de mantener el orden que en estado de naturaleza es imposible conseguir. Este se alcanzar finalmente a travs de un contrato, en el cual se sede parte de la libertad por seguridad, por dar trmino a esta guerra insaciable.

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A diferencia de Platn donde existe una inversin de estos ideales. Ver La repblica Aristteles, Poltica, Casa Editorial Garnier Hermanos, 1932, p. 291 Aristteles, Poltica, Casa Editorial Garnier Hermanos, 1932, p. 297 Aristteles, Poltica, Casa Editorial Garnier Hermanos, 1932, p. 292 Aristteles, Poltica, Casa Editorial Garnier Hermanos, 1932, p. 50 Hobbes, T. (1651): Leviatn, FCE, Mxico, 1940. Hobbes, T. (1651): Leviatn, FCE, Mxico, 1940.

Rousseau al igual que Hobbes invierte el modelo tradicional situando la libertad en el origen y no en la sociedad. An as, existen dos diferencias palpables con Hobbes. Primero, que el origen el hombre vive pacficamente, esto se caracteriza en la figura del buen salvaje, quien es benigno y vaga pacfica e independientemente por la naturaleza. En este origen, el nico vnculo se encuentra con la familia, que es un modelo de sociedad natural en la que los hijos slo enajenan parte de su libertad en vistas a la subsistencia, vnculo que puede romperse en cualquier momento. Si el vnculo contina es slo por voluntad, de esto se extrae finalmente que la libertad comn es consecuencia de la naturaleza humana10. La segunda radica en la naturaleza y finalidad del contrato y Estado. Para Rousseau llega un punto en que el hombre ya no puede vivir en su estado natural ni volver a ste: Supongo a los hombres llegados al punto en que los obstculos que impiden su conservacin en el estado natural superan las fuerzas que cada individuo puede emplear para mantenerse en l. Entonces este estado primitivo no puede subsistir, y el gnero humano perecera si no cambiaba su manera de ser.11 De este modo, el Estado es aqu tambin el aparato regulador que debe velar por conservar esta condicin inherente al hombre que es la libertad. En este sentido, es un intento por volver al ideal griego de un estado donde el ideal es la libertad. Es por esto que Rousseau plantea un Estado como el siguiente: "Encontrar una forma de asociacin que defienda y proteja con la fuerza comn la persona y los bienes de cada asociado, y por la cual cada uno, unindose a todos, no obedezca sino a s mismo y permanezca tan libre como antes."12 El Estado planteado por Rousseau es opuesto al de Hobbes, puesto que debe velar por la libertad de los asociados y no subyugarla. Es ms Rousseau se atreve a llevar su teora hasta las ltimas consecuencias: cualquiera que rehse obedecer a la voluntad general, ser obligado a ello por todo el cuerpo; lo cual no significa otra cosa sino que se le obligar a ser libre 13 La visin de Bastiat est inscrita en la vertiente liberal, y plantea en primer trmino una divisin que no es posible eludir: cmo es el Estado (real) y cmo debe ser el Estado (ideal). En cuanto a cmo es el Estado afirma que: El Estado es la gran ficcin a travs de la cual todo el mundo se esfuerza en vivir a expensas de todo el mundo 14 (Estado como campo de accin, espacio para que se desarrolle esta especie de farsa). Segn esto, el Estado se encuentra en una constante contradiccin puesto que todo ciudadano desea dar cada vez menos y recibir cada vez ms. Sumemos a esto que en la transaccin entre la mano dulce y la mano ruda existe una suerte de porosidad (burocracia) por la cual se pierde parte en la transaccin. Por esto el Estado tiene subordinada su capacidad de dar a la capacidad de tomar, y si se suma la prdida que hay entre estas dos acciones el resultado es el indudable colapso. El estado puede tomar no dar.15 Finalmente el Estado es derrocado por esta contradiccin en su ncleo. Por el lado del deber ser se plantea que: En cuanto a nosotros, pensamos que el Estado no es o no debera ser otra cosa que la fuerza comn instituida no para ser entre todos los ciudadanos un instrumento de opresin y de expoliacin recproca sino, por el contrario, para garantizar a cada uno lo suyo y hacer reinar la justicia y la seguridad 16

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Rousseau, J (1762): Rousseau, J (1762): Rousseau, J (1762): Rousseau, J (1762): Bastiat, F (1848): El Bastiat, F (1848): El Bastiat, F (1848): El

Contrato Social, El aleph.com, Pg. 5. Contrato Social, El aleph.com, Pg. 17. Contrato Social, El aleph.com, Pg. 14. Contrato Social, El aleph.com, Pg. 18. Estado, www.liberalismo.org/articulo/155/47/estado/ Estado, www.liberalismo.org/articulo/155/47/estado/ Estado, www.liberalismo.org/articulo/155/47/estado/

Por lo tanto, en el ser del Estado, y segn nuestras categoras, ste puede ser entendido como un espacio de transaccin, el aludido escenario de accin que hemos acuado; mientras que en el deber ser, es visto como el aparato regulador que debe garantizar el orden. Si bien ya hemos planteado la visin marxista como punto de partida de nuestras reflexiones, resulta pertinente exponer ciertos puntos principales: Para resumir este aspecto de la teora marxista del Estado, podemos decir que los clsicos del marxismo siempre han afirmado que: 1) el Estado es el aparato represivo de Estado; 2) se debe distinguir entre el poder de Estado y el aparato de Estado; 3) el objetivo de la lucha de clases concierne al poder de Estado y, en consecuencia, a la utilizacin del aparato de Estado por las clases (o alianza de clases o fracciones de clases) que tienen el poder de Estado en funcin de sus objetivos de clase y 4) el proletariado debe tomar el poder de Estado completamente diferente, proletario, y elaborar en las etapas posteriores un proceso radical, el de la destruccin del Estado (fin del poder de Estado y de todo aparato de Estado).17 En Marx, como hemos sealado ya, el Estado es visto desde una perspectiva dual, en la que por un lado aparece el aparato estatal, el organismo concreto que hace uso de su soberana frente al resto, en la forma del poder estatal (que es la otra dimensin del concepto de estado). Sin embargo, el poder estatal no est siempre en la propiedad exclusiva del aparato estatal, sino que es muchas veces compartido por las clases dominantes, que en funcin de sus propios intereses ejercen sus influencias sobre el dominio del Estado. En este sentido, el Estado, si bien es una figura represiva, no goza de plena autonoma, sino que es influenciado por las elites dominantes que conducen la direccin de esa represin hacia las clases ms desprotegidas. Recordemos que en la teora marxista el aparto de Estado (AE) comprende: el gobierno, la administracin, el ejrcito, la polica, los tribunales, las prisiones, etc., que constituyen lo que llamaremos desde ahora el aparato represivo de Estado. Represivo significa que el aparato de Estado en cuestin funciona mediante la violencia, por lo menos en situaciones lmite (pues la represin administrativa, por ejemplo, puede revestir formas no fsicas).18 En Weber la guerra de todos contra todos (Hobbes) lleva el nombre de politesmo de valores. Tales valores divergen a tal punto que se hace imposible llegar a un consenso; adems, la gente discrepa sobre lo fundamental, por lo tanto no es posible llegar a un acuerdo verdadero en torno a una gran idea esencial. En este contexto, Weber insiste en que el dominio requiere la legitimacin popular, pues el mero uso de la coaccin no garantiza la estabilidad del orden. El que obedece, no lo hace por temor sino por la subordinacin voluntaria a la dominacin, en virtud de su propia creencia. El problema del politesmo de valores se resuelve entonces a partir de la adhesin al Estado no por sus contenidos sino por las formas que utiliza. Por estado debe entenderse un instituto poltico de actividad continuada, cuando y en la medida en que su cuadro administrativo mantenga con xito la pretensin al monopolio legtimo de la coaccin fsica para el mantenimiento del orden vigente. Dcese de una accin que est polticamente orientada cuando y en la medida en que tiende a influir en la direccin de una asociacin poltica; en especial a la apropiacin o expropiacin, a la nueva distribucin o atribucin de los poderes gubernamentales 19 El Estado es aqu, como en varios de los exponentes anteriores, un aparato regulador. La particularidad de esta definicin reside en que la legitimidad del poder se sustenta en los procedimientos, las formas, los medios, y no en los fines.

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Althusser, L. (1970): Ideologa y aparatos ideolgicos de estado. <http://www.cholonautas.edu.pe/modulo/upload/LOUIS%20ALTHUSSER.pdf> p.13 18 Althusser, L. (1970): Ideologa y aparatos ideolgicos de estado. <http://www.cholonautas.edu.pe/modulo/upload/LOUIS%20ALTHUSSER.pdf> p.14 19 Weber, M. (1964): Economa y Sociedad, FCE, Mxico p.43

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No es posible definir una asociacin poltica incluso el estado, sealando los fines de la accin de la asociacin. Desde el cuidado de los abastecimientos hasta la proteccin del arte, no han existido ningn fin que ocasionalmente no haya sido perseguido por las asociaciones polticas; y no ha habido ninguno comprendido entre la proteccin de la seguridad personal y la declaracin judicial del derecho que todas esas asociaciones han perseguido. Slo se puede definir, por eso, el carcter poltico de una asociacin por el medio elevado en determinadas circunstancias al fin en s- que sin serle exclusivo es ciertamente especfico y para su esencia indispensable: la coaccin fsica.20 Nuevas visiones Gramsci adscribe a una comprensin del Estado como sociedad, en el sentido de que combina las nociones de legitimidad dadas por condiciones necesarias propias de la vida social (aparato regulador necesario), y el equilibrio natural que emerge en el contexto de la accin social, cuyo escenario es el Estado. En este sentido, Gramsci supera las nociones de conservacin de la vida y la mera institucionalidad, para proponer la idea de que el estado simplemente reproduce la sociedad. Sus acciones van determinadas por las exigencias sociales; siendo fruto de las dinmicas de la sociedad, y en virtud de las condiciones polticas y econmicas (estado-clase), las ordena y re articula en concordancia con los factores culturales intervinientes (estado tico). Creo que lo ms sensato y concreto que se puede decir a propsito del Estado tico y de cultura es que todo Estado es tico en la medida en que una de sus ms importantes funciones es la de elevar la gran masa de la poblacin a un determinado nivel cultural y moral, nivel (o tipo) que corresponde a la necesidad de desarrollo de las fuerzas productivas y, por consiguiente, a los intereses de las clases dominantes. La escuela, como funcin educativa positiva, y los tribunales, como funcin educativa represiva y negativa, son las actividades estatales ms importantes en este sentido; pero, en realidad, tienden al mismo fin muchas otras iniciativas y actividades pretendidamente privadas, que forman el aparato de la hegemona poltica y cultural de las clases dominantes.21 Althusser agrega un tercer elemento a esta perspectiva dual que hemos acuado: adems del aparato de Estado y el poder de Estado, habla de los Aparatos Ideolgicos del Estado, definidos como organismos especializados cuya legitimidad es ejercida en el plano simblico. El aparato (represivo) de Estado, por su cuenta, funciona masivamente con la represin (incluso fsica), como forma predominante, y slo secundariamente con la ideologa. (No existen aparatos puramente represivos.) Ejemplos: el ejrcito y la polica utilizan tambin la ideologa, tanto para asegurar su propia cohesin y reproduccin, como por los valores que ambos proponen hacia afuera () los aparatos ideolgicos de Estado funcionan masivamente con la ideologa como forma predominante pero utilizan secundariamente, y en situaciones lmite, una represin muy atenuada, disimulada, es decir simblica. (No existe aparato puramente ideolgico.)22 De este modo le pone nombre a lo que en Gramsci era una categora de ndole cultural, propia del Estado, que tiene que ver con una facultad educativa por medio de la cual el Estado como sociedad va ejerciendo su agencia. Es lo que nosotros hemos entendido como el acto de reproduccin de la sociedad.

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Weber, M. (1964): Economa y Sociedad, FCE, Mxico p.44 Gramsci, A.: Poltica y Sociedad, Centro Grfico, Chile, 2006 p.151 22 Althusser, L. (1970): Ideologa y aparatos ideolgicos de estado. <http://www.cholonautas.edu.pe/modulo/upload/LOUIS%20ALTHUSSER.pdf> p.16

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Enfoque contemporneo: anlisis desde el derecho constitucional Recapitulando, resulta necesario un anlisis del contexto sobre el cual se est aplicando el concepto de Estado, ya que dependiendo de las necesidades imperantes en determinada poca, se consagra un concepto de Estado distinto. Por ejemplo, una de las mayores justificaciones para la concrecin de un Estado marxista podra adjudicarse a las consecuencias de la revolucin industrial, inscrita en la corriente del liberalismo. Hoy en da este concepto se basa en querer consagrar un Estado de derecho en base a una economa mixta, tomando matices de un Estado liberal, que es de mayor preponderancia, y en menor medida respecto de un Estado marxista, siempre respetando los limites de soberana respecto a otros Estados. Es definido por el profesor Jos Luis Cea como: Nacin Jurdicamente organizada23, con nfasis en el concepto de nacin y la eventual consagracin de un marco jurdico organizado. Nuevamente es el resultado de procesos histricos vividos con anterioridad. Cabe sealar que en este enfoque, el Estado vuelve a ser visto como escenario organizado de accin. Conclusiones Al abordar el estudio del Estado hemos podido advertir muchas similitudes que va presentando a lo largo del tiempo. En primer lugar, es una entelequia, es decir, una ficcin que slo puede tener aplicacin prctica a travs de sus organismos; y al juzgar el concepto de Estado, se ataca principalmente a estos ltimos, es decir, su aplicacin en concreto. Respecto de su finalidad, tanto en la poca de Grecia con el respaldo hacia un orden natural de las cosas, como en el liberalismo que solamente garantiza un pie para que los privados acten, y en el marxismo, donde el Estado sera el principal idelogo y detentador de los medios de produccin, se le entiende como la principal entidad garante del bien comn, es decir, una convivencia armnica entre los individuos que componen una determinada sociedad. Ahora bien, an cuando en todos los enfoques vistos, y como hemos sealado ms arriba, el Estado constituye esta unidad que tiene por finalidad garantizar el orden para todos los integrantes de la sociedad, tambin es cierto que el concepto de orden y la manera de garantizarlo variar segn el contexto en el que sea estudiado. Hemos presentado tres maneras de comprenderlo que, si bien en algunos casos podra parecer forzado, en cierta medida han podido ser aplicadas y adjudicadas a sus corrientes respectivas: - El Estado como aparato garantizador del orden, ha podido ser aplicado en Hobbes (Leviatn), Rousseau, Bastiat (deber ser), Marx (aparato represivo) y Weber; y tal categorizacin radica en la localizacin del poder de Estado: concentrado en una nica entidad reguladora. - El Estado como escenario de desenvolvimiento de acciones y fuerzas polticas, econmicas e ideolgicas, ha podido ser aplicado en la visin clsica (polis), Bastiat (ser: ficcin), Marx (poder estatal: susceptible de ser repartido entre todas las clases). La localizacin del poder aqu se encuentra dispersa entre los integrantes de la sociedad. - El Estado como sociedad, construida a partir de una red de interacciones de las distintas personas e instituciones entre s, y que a su vez, las reproduce simblicamente, es la manera en que nosotros categorizamos las visiones de Gramsci y Althusser, y si bien parten de una vertiente marxista, se diferencian en que aaden a la nocin dual de Estado un tercer elemento, que se relaciona con el ejercicio simblico del poder; aqu el poder no es uno, ni esttico, ni susceptible de ser repartido entre distintos participantes, sino que es dinmico y se va construyendo a partir de la interaccin entre ellos.
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Jose Luis Cea, Apuntes derecho Constitucional, ao 2008, p. 4.