S. 1798. XXXIX. Sircovich, Jorge Oscar y otros s/ defraudacin por desbaratamiento de derechos acordados.

Procuracin General de la Nacin

S u p r e m a

C o r t e : I

La Sala Sexta de la Cmara Nacional de Apelaciones en lo Criminal y Correccional de la Capital Federal resolvi confirmar la sentencia que conden a las siguientes personas: a Emilce Stella Maris Tolosa a tres aos y seis meses de prisin por ser autora de estafa procesal en concurso ideal con uso de documento privado falso; a Jorge Oscar Sircovich a la misma pena por su participacin necesaria en ese delito; y a Mariano Daniel Sircovich, a dos aos y seis meses de prisin por igual complicidad (fojas 1134 a 1144). Contra esa resolucin, la defensa interpuso recurso extraordinario (fojas 1157 a 1190), el que fue concedido por el a quo (fojas 1199 y vuelta). II 1. El hecho objeto de la condena en primera instancia vers, segn la descripcin del a quo, sobre una maniobra fraudulenta de naturaleza procesal, en la que participaron Emilce Stella Maris Tolosa, Jorge Oscar Sircovich y Mariano Daniel Sircovich, quienes en los autos "Clnica Marini S. A. s/quiebra", y durante el curso de ejecucin hipotecaria del inmueble de la fallida, ubicado en Santa Fe 3666/68 de esta ciudad, lograron, mediante la produccin de actos procesales irregulares, improcedentes y falsos, as como de alegar derechos de posesin fundados en ttulos espurios, obstaculizar medidas judiciales dispuestas para llevar a cabo la realizacin del bien. Menciona la cmara la denuncia de los acusadores, donde sostuvieron que Emilce Stella Maris Tolosa, Mara Felisa Foulkes, Samuel Sircovich y Edificadora Urbana S.A., adquirieron en subasta pblica el inmueble aludido, entregando, en ese momento, el veinte por ciento del precio, tras lo cual -1-

obtuvieron la posesin el 14 de enero de 1986.

Para el resto

de la deuda contaban con financiamiento, quedando el bien en garanta. Al no pagarse ninguna de las cuotas, se inici la

correspondiente accin ejecutiva, en el que los imputados, en forma conjunta, realizaron todo tipo de maniobras tendientes a tornar incierta y litigiosa la hipoteca. Por otro lado,

durante el lapso en que ocuparon el bien, los acusados no impidieron su deterioro y consiguiente devaluacin, adems de no pagar impuestos, tasas, contribuciones, servicios elctricos, agua y gas, con gran endeudamiento, motivo por el cual se soportaron diversas demandas. 2. La recurrente presenta los siguientes agravios: a) Violacin del principio de congruencia. La con-

dena por el delito de estafa procesal, descripta como una maniobra ab initio, y nacida con la compra misma del inmueble en la quiebra de Clnica Marini, difiere notoriamente de la imputacin de defraudacin por desbaratamiento de derechos acordados, que se haba efectuado durante el proceso. otras palabras y segn la parte En

en ningn momento los acu-

sados enfrentaron una imputacin que se retrotrajera a momentos anteriores a los hechos supuestamente desbaratadores, o que les atribuyera naturaleza engaosa propia de la estafa. Tras efectuar una caracterizacin de la estafa procesal, la recurrente pone de resalto las defensas de las que se vieron privados los imputados durante el proceso, pues no tuvieron motivos para brindar explicaciones sobre lo ocurrido antes de la adquisicin del bien en la subasta, etapa en la que, de haber habido un dolo inicial dirigido a viciar la voluntad del juez (tal como lo postul el a quo), se habra desplegado el ardid. Por ende, no se les permiti cuestionar el aspecto

subjetivo del nuevo delito, pues una cosa es que el elemento volitivo est compuesto por el conocimiento del derecho que -2-

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pesa sobre el bien, de la garanta u obligacin constituidas sobre l y la voluntad de realizar las acciones tpicas, y otra muy distinta es el dolo de la estafa procesal que consiste en querer introducir medios engaosos en un proceso, con el fin de hacer incurrir en error al juez. Los acusados

tampoco tuvieron oportunidad de rebatir el cargo de que haban ejercitado de manera abusiva sus derechos procesales. En este sentido, jams se les explic, cules fueron de todas las incidencias procesales enumeradas en la sentencia condenatoria, engaar. las consideradas como ardides aptos para

Por otro lado, resulta contradictorio que en la

condena se haya considerado a ciertos contratos como parte de la maniobra delictiva, cuando el juez de la quiebra dijo, al menos de uno de ellos, que se trataba de un burda maniobra, declarando su nulidad por cuestiones de puro derecho. imposible que, en casos como stos, pueda Resulta

considerarse

engaosa una presentacin que para el juez no tuvo ninguna repercusin para terceros, a la hora de adoptar decisiones en el expediente de la quiebra. Entonces, )cul fue el error del

que fue vctima el juez de la quiebra o la jueza a cargo de la ejecucin hipotecaria?, y )cul la resolucin concreta que perjudic los intereses de los acreedores hipotecarios? b) Se habra violado el principio del non bis in idem, puesto que se haba procedido, por un lado, a la duplicacin de denuncias, y por otro, a que exista una causa en la ciudad de Mercedes, provincia de Buenos Aires, donde se haba analizado y descartado el carcter delictivo de la apertura del concurso de Emilce Tolosa. c) Se utiliz en contra de los imputados prueba documental obtenida por el juez de la quiebra de la Clnica Marini, mediante intimacin a stos para que la presentaran, siendo que al tiempo de hacerlo, el magistrado ya los haba -3-

denunciado penalmente. III 1. Para efectuar un anlisis sobre si fue afectado o no el principio de congruencia, resulta til transcribir los actos persecutorios esenciales. a) En las indagatorias de Jorge Oscar Sircovich (fojas 126 a 128), Mariano Daniel Sircovich (fojas 154 a 155) y Emilce Stella Maris Tolosa (fojas 201 a 202) se deja constancia de que se les hizo saber tanto el hecho imputado, como su calificacin legal, una "infraccin al artculo 173, inciso 11 del Cdigo Penal". Al ser indagado, se interroga a Jorge Sircovich sobre las siguientes cuestiones: la situacin actual del inmueble que perteneciera a la Clnica Marini, su vinculacin material y jurdica con el bien, la utilizacin que le dio en esos aos, si pag o no los impuestos y servicios, y si l tena tal obligacin. En ese acto, el actuario lee la decla-

racin informativa prestada por Sircovich en la causa N1 33.353, que corre por cuerda (fojas 122 y vuelta) y el deponente la ratifica en su totalidad "deseando que forme parte integrante de esta declaracin". de manera genrica En esa pieza, se le imput

el delito de tentativa de defraudacin y

se le pregunt si en los autos de subasta y quiebra, efectu presentaciones, tendientes a la dilatacin o demora de dichos procesos. En la indagatoria de Mariano Sircovich, se inquiri sobre la situacin jurdica y su vinculacin con el predio de la Clnica Marini, los derechos que su padre tena sobre ese inmueble, las actividades all desplegadas, si durante la locacin abon los impuestos, tasas y contribuciones, as como las provisiones de agua, telfono, luz y gas; si conoca de la promocin de juicios por falta de pago de esas obligaciones, o -4-

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por roturas de cao, desprendimiento de material o problemas de humedad; y, por ltimo, sobre si a travs de la locacin espuria pactada con su padre, y ante el no pago de los servicios, torn incierto o litigioso y disminuido en su valor los derechos patrimoniales que sobre el inmueble tenan los acreedores de la Clnica Marini. Luego se da lectura a la

declaracin informativa que prestara en la causa 33.353 (fojas 34), a la que ratifica en su totalidad, y donde se le pregunt sobre el contrato de locacin celebrado con su padre (fojas 34 y siguientes). Al serle ampliada la indagatoria fojas 190 y

vuelta de esta causa los cuales no

se le pide que explique los motivos por el inmueble de marras, luego de

desaloj

decretada la nulidad del contrato de locacin celebrado con su padre, as como que detalle todo lo relativo a la contratacin con Jimnez, indicando quin es esta persona, cmo se

relacion con ella, a qu se dedica y cul es su domicilio. A Emilce Stella Maris Tolosa se le pide dagatoria en su in-

que diga qu vinculacin tuvo con el solar de la ex

Clnica Marini, as como su estado dominial, quin tena la posesin, si el comodato que firm con Jorge Sircovich fue a ttulo personal o con el consentimiento de los otros condminos, si saba que ese contrato fue declarado nulo por la justicia comercial, si a pesar de este conocimiento permiti que aqul continuara la ocupacin. b) En la acusacin fiscal (fojas 356 a 362) se hace la siguiente descripcin: En el marco de la ejecucin hipotecaria por las cuotas impagas del precio de venta del inmueble de la Clnica Marini, se atribuy a Tolosa y a los Sircovich haber presentado, invocando la calidad de ocupantes del inmueble, un total de noventa y tres incidencias procesales (nulidades, recusaciones, impugnaciones, aclaratorias, revocatorias, apelaciones, cuestiones de competencia, obstruccin -5-

deliberada a medidas adoptadas por el tribunal y ejecutadas por distintos auxiliares, etctera) segn fueron detalladas por el juez Di Iorio a fojas 8 a 24 del principal, todo ello con la finalidad de tornar incierta y litigiosa la garanta hipotecaria sobre el bien. Entre estos actos, la fiscal destaca la presentacin de un supuesto contrato de locacin declarado nulo el 20 de agosto de 1991, por el cual Jorge Oscar Sircovich alquilaba el inmueble a su hijo menor Mariano Daniel Sircovich, as como la presentacin de un nuevo contrato de locacin declarado nulo el 27 de septiembre de 1991, en el que aparecan personas inexistentes con domicilios falsos.

Tambin se reprocha a los imputados haber permitido el severo deterioro del inmueble con la consecuente reduccin de su valor, y no haber pagado los impuestos, tasas, contribuciones, servicios elctricos, telefnicos, de agua potable y de gas, lo que deriv en el grave endeudamiento del bien y la

iniciacin de los correspondientes juicios ejecutivos, con embargo del inmueble incluido, por parte de la Municipalidad de la ciudad de Buenos Aires (actora en dos procesos distintos) y Obras Sanitarias de la Nacin. De tal modo, actuando

conjunta o alternativamente, pero en todos los casos persiguiendo un designio comn, frustraron el cobro de los acreedores de la quiebra, desde el comienzo de la ejecucin hipotecaria hasta por lo menos agosto de 1994 estas actuaciones fecha de inicio de

y redujeron ostensiblemente el precio del

bien que garantizaba la deuda. Cabe agregar que esta misma descripcin, en trminos generales, era la que haba hecho el juez de instruccin en el auto de prisin preventiva (fojas 220 a 227 vuelta). c) En el fallo del juez de sentencia, se describen las circunstancias que rodearon la subasta judicial del inmueble que fuera la sede de Clnica Marini, y la consiguiente -6-

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adquisicin por parte de Samuel Sircovich, Emilce Stella Maris Tolosa, Mara Felisa Foulkes y Carlos Daniel Diamint en

representacin de Edificadora Urbana S. A., tras lo cual los imputados perpetraron una serie de actos entorpecedores con el objetivo de tornar litigioso el derecho de los acreedores, de recibir en tiempo y forma el saldo del precio. As, en el

incidente de subasta del inmueble se presentaron un sinnmero de escritos con esa finalidad, hasta el punto de que algunas pretensiones fueron calificadas de obstaculizadoras por el juez de la quiebra. Esta situacin se repiti en el juicio de

ejecucin hipotecaria promovido por el sndico, donde Tolosa, tras un ao y nueve meses de iniciado el proceso, pidi la nulidad de todo lo actuado, la que fue desestimada por el juez, quien dijo que la peticionante obstruy maliciosamente el curso normal del proceso, para dilatar indebidamente el cumplimiento de los deberes y obligaciones a su cargo, por lo que le impuso una multa. Tambin aqu se plantearon diversas

impugnaciones, recusaciones, pedidos de suspensin de subasta, de acumulacin de procesos y de incompetencia, as como

aseveraciones falsas de que haba cancelado la deuda. La resolucin del juez de sentencia hace mencin, asimismo, al proceso de concurso preventivo iniciado por Tolosa ante un juzgado de la provincia de Buenos Aires, donde se presenta el sndico de la quiebra de la Clnica Marini y comunica que Tolosa haba falseado su domicilio real para radicar el proceso en esa jurisdiccin, lo que provoca la declaracin de incompetencia del tribunal bonaerense y remisin de las actuaciones a la justicia comercial de la Capital Federal. El juez seal que el sndico, en su informe gene-

ral, sostuvo que "es imposible que haya tanta cantidad de personas que soliciten verificaciones por montos tan pequeos y causas tan poco crebles, fundamentalmente porque, de ser -7-

cierto que la concursada ejerce como mdica, no encuentro la conexin entre esa profesin y las deudas que habra contrado". A lo que agrega que "la venta simuladas de las propie-

dades que la concursada tena, fue realizada dentro del perodo de sospecha". Obra en ese juicio de concurso, copia de

la sentencia recada en autos "Clnica Marini c/ Tolosa, Emilce Stella Maris y otros s/ simulacin", en la que se declararon nulas las ventas de cuatro inmuebles de Tolosa. Finalmente, y puesto que no se present la conformidad de los acreedores a la propuesta de acuerdo, se decret su quiebra. Se describen tambin las multas que los jueces de la quiebra y de la ejecucin hipotecaria impusieron tanto a los Sircovich como a Toledo, en atencin a sus comportamientos procesales maliciosos. Tambin se hace referencia a que el juez de la quiebra anul tres contratos de locacin, el celebrado entre Jorge Sircovich y su hijo Mariano Sircovich, por violar el artculo 279 del Cdigo Civil; y el firmado entre este ltimo y dos personas inexistentes; y, por ltimo, el tan escueto (como se lo califica) de comodato entre Jorge Sircovich (comodatario) y Tolosa (comodante), luego transformado en locacin. En cuanto a hechos obstructivos, se menciona que Jorge Sircovich, a pesar de la orden del juez de la quiebra de que el sndico retire los equipos de aire acondicionado

instalados en el inmueble, en una oportunidad impidi que se corten los fluidos elctricos y de gas, lo que era necesario para operar en condiciones de seguridad. En otra ocasin

impidi el acceso del personal tcnico que acompaaba a los martilleros, con lo cual stos ingresaron solos constatando que los bienes no estaban en el mismo estado, orden y lugar que la vez anterior. Y en otra, slo permiti que entraran al -8-

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edificio los oficiales de justicia, no el personal calificado que deba evaluar el costo de retirar los aparatos.

Finalmente, y esta vez en el juicio de ejecucin hipotecaria, frustr el acceso de los oficiales de justicia que haban concurrido con un mandamiento de constatacin. En una descripcin final sobre la conducta de uno de los imputados, y que nos puede ilustrar sobre lo que consider, en definitiva, como objeto del proceso, el juez de sentencia dijo que lo investigado fue la activa actuacin de Jorge O. Sircovich para obstaculizar varios juicios, contribuyendo de esa manera a la retencin de un inmueble por el cual ni su padre ni su compaera Tolosa, haban abonado el saldo del precio, obteniendo ilegtimas ganancias del usufructo del bien, que era la nica garanta de los acreedores de la fallida. 2. Como puede apreciarse, el juez toma una porcin de los hechos descriptos en la acusacin: las argucias procesales desplegadas para evitar, o cuanto menos demorar, la ejecucin del bien hipotecado, as como ciertas actividades dirigidas a frustrar diligencias judiciales; y a ese conjunto le aplica una calificacin legal indita, pues en vez de subsumirlo en una defraudacin por abuso de confianza intimacin y la acusacin sin es el ardid o engao. La cuestin queda circunscrita, entonces, a responder si estamos ante un mero cambio de calificacin sin incidencia en hechos que permanecen inclumes, o, por el contrario, y puesto que cada tipo penal en juego el de desbaratadessegn la

lo hace en una cuyo medio de comi-

miento de derechos acordados y el de la estafa procesal

cribe, y por tanto exige, conductas diversas, al variar la norma, se afect el sustrato fctico de la imputacin. Ade-

lanto que me pronunciar por la segunda de las hiptesis, pues -9-

creo que es la que mejor garantiza la aplicacin justa del derecho basndose en el cuidado de los principios de la lgica y la sicologa, as como los de la defensa en juicio y debido proceso. Empecemos por el elemento psquico. Si aceptamos

que en este caso los actos de relevancia causdica que configuran el ardid son los mismos de los que se postul su entidad desbaratadora, una cosa es que se los haya producido con la intencin de engaar al juez, y otra muy distinta, con la de tornar litigiosa o incierta la garanta hipotecaria otorgada sobre un bien. Y esta diferencia teleolgica, modifica

necesariamente la significacin jurdico penal de la accin, puesto que cualquiera sea la posicin que se tenga ante la todo acto humano, para ser hecho punible, Al ser

teora del dolo

debe ser considerado tambin en su faz subjetiva.

ambos aspectos, el objetivo y el valorativo, inseparables en una conducta tpica, cualquier cambio significativo de uno de ellos arrastra al otro, distorsionando as la naturaleza de la imputacin. Y si reducimos la sentencia penal a un silogismo, y tenemos que la premisa mayor es la norma, la menor, el hecho, y la conclusin, la decisin del juez, vemos que en esta construccin el mismo aspecto fctico se repite en ambas proposiciones: en la mayor de modo abstracto, general, formal, pura definicin; en la menor, de manera concreta, circunstanciada, propia. Es decir, en ambas se encuentra la descripcin

del hecho, en un caso, como paradigma ideal; en el otro, como acontecer natural ya sucedido. Ahora bien, puesto que aqu se permut la premisa mayor de una manera esencial se tom en cuenta una situacin se oper una modiEn otras

fctica normativa de diferente naturaleza

ficacin del razonamiento silogstico original. -10-

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palabras, al variarse una de las proposiciones, ya no es posible mantener la identidad del argumento, y esta variacin, cuando es relevante en los trminos fcticos ya explicados, implica una afectacin del principio de congruencia. Y toda vez que un cambio normativo exige, para mantener la identidad del razonamiento, un cambio de la premisa menor, si no se lo hace estamos ante un error evidente, sea porque la conducta no es la que se vena juzgando, sea porque, de mantenerse sta, la calificacin legal no se le co-

rresponde.

Ambos defectos implican una decisin arbitraria,

segn los parmetros del Tribunal, que debe ser corregida. Resta analizar ahora, a la luz de la razn prctica, si en esta causa se pudo haber menoscabado la defensa en juicio de los imputados. A diferencia del desbaratamiento de derechos acordados, la estafa procesal exige un ardid de naturaleza especfica, una maniobra dirigida a engaar al juez quien, vctima del error, dicta resoluciones que deparan un perjuicio

econmico a la parte damnificada.

En consecuencia, si ste es

el delito imputado, muy distintas sern las defensas oponibles; por ejemplo, se debatir sobre la existencia e idoneidad del ardid, las herramientas procesales del juez para desbaratarlo, la accin o inaccin de la contraparte para contrarrestar su efecto; y tambin se discutir sobre la relacin causal entre el engao y el error del juez, as como entre este vicio del conocimiento y la resolucin que se dicte. Los imputados en este proceso fueron privados de todas

estas alegaciones, tal como lo asevera la recurrente, y no pudieron desarrollar en concreto, durante la sustanciacin del juicio, el que sera su principal argumento de descargo: lejos de obrar por error, los magistrados, supuestas vctimas del ardid, desarmaron una por una las estrategias procesales, por -11-

cierto abusivas, de los imputados. En conclusin, nos encontramos en este caso ante una hiptesis muy concreta de variacin relevante del supuesto fctico, aunque no en la premisa menor, en los hechos concretos imputados, sino en la mayor, los hechos en abstracto descriptos por la proposicin normativa. Aclarada esta cuestin, corresponde hacer una breve incursin por la jurisprudencia de la Corte Suprema. 3. V. E., en lo que respecta al principio de congruencia, sostiene que, cualquiera sea la calificacin jurdica que en definitiva efecten los jueces, el hecho que se juzga debe ser exactamente el mismo que el que fue objeto de imputacin y debate en el proceso, es decir, aquel sustrato fctico sobre el cual los actores procesales desplegaron su necesaria actividad acusatoria o defensiva. La frmula del Tribunal es que "si bien en orden a la justicia represiva, el deber de los magistrados, cualesquiera que fueren las peticiones de la acusacin y la defensa, o las calificaciones que ellas mismas hayan formulado con carcter provisional, consiste en precisar las figuras delictivas que jueguen con plena libertad y exclusiva subordinacin a la ley, ese deber encuentra su lmite en el ajuste del pronunciamiento a los hechos que constituyen la materia del juicio" 242:227; 315:2969; (Fallos: 246:357; 319:2959; 314:333 284:54; con cita de Fallos: 482 186:297; y 791

298:104; voto

302:328, de los

320:431,

jueces

Molin

OConnor y Lpez; 321:469

con cita de Fallos: 310:2094 y

312:2370, entre otros ; y 324:2133, voto del juez Petracchi). Teora que fue aplicada en casos como los siguientes: la cmara conden por el delito de robo con armas, con el fundamento de que durante la comisin del hecho se sustrajo, entre otras cosas, la pistola que llevaba la vctima, para -12-

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luego dirigirla en su contra, siendo que ni en la indagatoria, ni en la acusacin, ni en la sentencia de primera instancia se le atribuy tal modalidad delictiva, impidindose as la defensa material y tcnica (Fallos: 314:333). En otro, se dej sin efecto la sentencia que conden por publicaciones de injurias inferidas por otro (artculo 113 del Cdigo Penal) siendo en que en la acusacin se imput haber calumniado directamente a la vctima, por lo que se responsabiliz al imputado por una conducta respecto de la que no se formul acusacin ni se concret la defensa tcnica (Fallos: 319:2959). Tambin se revoc un fallo que conden por el delito de almacenar o exhibir copias ilcitas de videos sin acreditar su origen (artculo 72 bis, inciso d, ley 11.7239) cuando se haba indagado, dictado prisin preventiva y acusado por la falsificacin de esos videos (Fallos: 321:469). Ahora bien, en una aplicacin ms amplia del principio de congruencia, sostuvo V. E. que "el cambio de calificacin adoptado por el tribunal ser conforme al artculo 18 de la Constitucin Nacional, a condicin de que dicho cambio no haya desbaratado la estrategia defensiva del acusado, impidindole "formular sus descargos" (precedente ya citado de Fallos: 319:2959, votos de los jueces Petracchi y Bossert, con cita de Fallos: 242:234). Esta situacin de restriccin defensiva concurre justamente en este caso tal como se lo ha explicado en deta-

lle, y ms all de los distintos aspectos que all se estudiaron, en el apartado 2 de este captulo en que el cambio

operado en la subsuncin legal afect las garantas judiciales de los acusados, tanto por un defecto del conocimiento cabal de la imputacin, como por una afectacin a su estrategia defensiva. -13-

En consecuencia, la sentencia impugnada no ha dado cumplimiento a los requisitos constitucionales mencionados precedentemente, lo cual determina su invalidez. Por lo mis-

mo, resulta innecesario el tratamiento de los restantes agravios planteados por los recurrentes, en particular los relacionados con la arbitraria aplicacin de la figura de la estafa procesal. IV Por todo lo expuesto, considero que V. E. puede declarar procedente el recurso extraordinario y, dejando sin efecto el pronunciamiento apelado, devolver los autos al tribunal de origen a fin de que, por quien corresponda, se dicte uno nuevo conforme a las pautas sealadas. Buenos Aires, 11 de octubre de 2004. Luis Santiago Gonzlez Warcalde ES COPIA

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