AUDITORIA AL 31 DE DICIEMBRE DE 2011. SOLICITUD DE INFORMACION POR EMPRESA PRIMERA AUDITORIA.

DOCUMENTOS SOCIALES: Escritura constitutiva, estatutos y modificaciones a los mismos. Poderes otorgados por la sociedad, vigentes a la fecha. Libros de actas de Asamblea de Accionistas y de Sesiones del Consejo de Administracin y otros libros (registro de accionistas, etc.). Acuerdos, contratos y/o convenios sobre remuneraciones a consejeros y secretarios. ORGANIZACIN: Organigrama general de la Compaa y por departamentos. Lista de funcionarios y delegacin de autoridad. Catlogo de cuenta e instructivo de contabilizacin. Si fuera el caso, manuales de procedimiento en uso. ADEUDOS Y FINANCIAMIENTOS: Contratos, convenios y dems documentos relacionados con prstamos o financiamientos obtenidos. Contratos de prstamos con otros terceros y con empresas afiliadas. CONTRATOS CON ENTIDADES OFICIALES: Concesiones federales o estatales (contratos y/o convenios). Exenciones o reducciones de impuestos federales y estatales y prrrogas de los mismos, en su caso. Autorizaciones obtenidas. Convenios fiscales federales y estatales, as como subsidios solicitados por concedidos a la sociedad.

OTROS: Contratos colectivos de trabajo. Contratos de servicios, compra, etc., con empresas afiliadas y otros. Lista de abogados (externos e internos) que trabajan para la Compaa atendiendo conflictos legales, sealando en cada caso naturaleza del servicio (laboral, fiscal, civil, etc.). Relacin de juicios civiles y penales en los que la compaa sea parte; as mismo, relacin de juicios federales contra autoridades en los que ella sea actora o tercero perjudicado. FISCAL: Avisos de inscripcin o modificaciones ante la Secretaria de Hacienda y Crdito Pblico. Copia de las declaraciones anuales 2006 a 2010. Conciliacin contable fiscal de 2010. Balanza de comprobacin y estados financieros de 2010. Copia del Dictamen de 2010 (cuando sea aplicable). REVISION MENSUAL: Copia de pagos provisionales y/o definitivos de impuestos. Copia de pagos de IMSS, RCV, INFONAVIT. Copia de los estados de cuenta. Balanza de comprobacin y estados financieros mensuales. Diario general de plizas. Mayores y auxiliares de todas las cuentas. Clculo de impuestos mensuales.

ANEXO I
IDENTIFICACION GENERAL DE LA EMPRESA I. DATOS GENERALES 1.- Razn Social 2.- Giro 3.- Domicilio social (Oficinas) Telfonos Domicilio (planta) Telfonos 4.- Sucursales (S) y Bodegas (B) en: ( ) ( ) 5.- Compaa tenedora (Grupo de inversin) 6.- Compaas subsidiarias (S) y asociadas (A) ( ) ( ) ( ) ( ) 7.- Empresas adquiridas o fusionadas (indicar fecha): 8.- Fecha de constitucin y cambios de razn social 9.- Ejercicio Social 10.- Capital Social

Fax Fax

( ) ( )

( ( ( (

) ) ) )

I. DATOS COMERCIALES A) Produccin 1.- Situacin de la empresa en el mercado 2.- Competidores: Nombre a) Lugar en el mercado

b) c) d) 3.- Lneas de productos o servicios a) b) c) Total de lneas 4.- Materias primas principales Nombre a) b) c) d) e) 5.- Principales Proveedores a) b) c) d) e) f) Proveedores Totales _______________________ 6.- Polticas de abastecimiento g) h) i) j) k) l) Proveedores Activos _____________ Fuente de abastecimiento d) e) f) Total de productos

7.- Problemas frecuentes de abastecimiento

8.- Existencia de nueva tecnologa en la empresa o competidores y grado de utiilzacin

9.- Mtodo de manufactura

B) Venta 1.- Venta de productos en el mercado a) Nacional b) Extranjero 2.- Frecuencia en que se modifican los precios

% %

Venta de temporada: (Identificar poca)

Si

No

3.- Clientes principales a) b) c) d) e) f) Clientes Totales 4.- Canales de distribucin Venta Directa Reprentantes Exportacin 5.- Mtodo de transporte a) Entrega directa sin costo b) Entregas en domicilio del cliente con ( ) sin (

g) h) i) j) k) l) Clientes Activos

% % %

) absorcin del costo por va:

Area ( ), Ferrocarril ( ), Lneas de Transporte terrestre ( ) Lneas de autobuses de pasaje y carga ( ), Otros ( ), indiquelos________________________________ 6.- Polticas de servicio

a) Productos con garanta Si ( ) Tempo promedio No ( ) Causa b) Devoluciones con ( ) sin ( ) lmite de: - Tiempo - Cantidad c) Causas de devolucin de productos

d) Problemas para colocar productos -Calidad - Precio - Oportunidad en entrega - Falta de promocin - Moda - Otros 7.- Polticas de venta a) Contado - Se aceptan cheques ( ), Tarjetas de crdito ( ) - Descuentos b) Crdito - Plazos - Condiciones c) Tiempo promedio para entrega de pedidos III. ORGANIZACIN 1.- Consejo de administracin - Presidente - Secretario - Comisario - Otros

2.- Funcionarios que tienen relacin con auditores Nombre Puesto