Analisis Doctorado

Fundamentos de Anlisis Matemtico
B. Cascales y S. Troyanski
2007 Universidad de Murcia
ndice general
Introduccin 1
Nombres para la historia 3
ndice de guras 5
1 Preliminares 7
1.1 Espacios topolgicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
1.1.1 Conjuntos dirigidos y redes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
1.1.2 Compacidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
1.1.3 Teorema de Baire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
1.2 Espacios vectoriales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
1.3 Dualidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
1.3.1 El teorema de Hahn-Banach: versin analtica . . . . . . . . . . . . . . . 29
1.3.2 Ejemplos de e.l.c. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
1.3.3 Espacios localmente convexos metrizables y normables . . . . . . . . . . 37
1.3.4 Teoremas de separacin de conjuntos convexos . . . . . . . . . . . . . . 39
1.3.5 Pares duales. Polares. El teorema del bipolar . . . . . . . . . . . . . . . 46
1.3.6 Topologas dbiles en espacios de Banach. Reexividad . . . . . . . . . 51
1.3.7 El teorema de completitud de Grothendieck . . . . . . . . . . . . . . . . 58
2 El teorema del punto jo 61
2.1 El teorema de Stone-Weierstrass . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
2.2 El teorema del punto jo de Banach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 70
2.3 El teorema del punto jo de Brouwer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75
2.4 Los teoremas del punto jo de Schauder y de Tychonoff . . . . . . . . . . . . . . 85
2.5 El teorema de Lomonosov . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 95
3 Optimizacin: funcionales que alcanzan la norma 103
ii ndice general
3.1 El teorema de Krein-Milman . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 105
3.2 El teorema de Krein-mulian . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
3.3 Principio variacional de Ekeland y teorema de Bishop-Phelps . . . . . . . . . . . 118
3.4 Mejores aproximaciones y el teorema de James . . . . . . . . . . . . . . . . . . 123
3.5 Conexin con el proyecto de investigacin: fronteras de James . . . . . . . . . . 128
4 Derivadas de Gteaux y Frchet 139
4.1 Diferenciabilidad de Gteaux y de Frchet . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 141
4.2 Renormamiento convexo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159
4.3 Particiones de la unidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 167
4.4 Conexin con el proyecto de investigacin: espacios de Asplund . . . . . . . . . 170
5 Integracin en espacios de Banach 173
5.1 Medibilidad en espacios de Banach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 176
5.2 La integral de Bochner . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 182
5.3 La integral de Pettis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 196
5.4 Conexin con el proyecto de investigacin: PRN y PDRN . . . . . . . . . . . . . 201
ndice terminolgico 207
Bibliografa 213
Introduccin
E
STE curso de doctorado est diseado, tanto para iniciarse en la investigacin en anlisis
funcional, como para completar la formacin y cultura matemtica de aqullos que vayan a
dedicarse a otras especializaciones en anlisis matemtico, lgebra, geometra y topologa,
etc. El estudiante recibir una orientacin especca segn su progreso acadmico. Es objetivo
primordial del curso introducir y familiarizar al alumno con tcnicas profundas del anlisis mate-
mtico que tienen aplicaciones a cuestiones de diferenciacin en espacios de Banach, optimiza-
cin, teora general de aproximacin, tests de convergencia sobre fronteras e integracin vectorial.
Nos centramos en aquellos aspectos del anlisis que constituyen la base necesaria para el estudio
de problemas de vigencia actual. Pretendemos que este curso proporcione, a quienes lo sigan con
aprovechamiento, una base slida sobre la que poder iniciar tareas de investigacin en las lneas
del grupo de Anlisis Funcional de la Universidad de Murcia.
L
AS notas que siguen estn organizadas en cinco captulos pensados como material de trabajo
para el alumno. Cada captulo cuenta con unos objetivos denidos, notas histricas y llama-
das de atencin marcadas con un signo , en las que se aslan comentarios que, en una primera
lectura, pudieran haber pasado desapercibidos para el lector. Las citas bibliogrcas son nume-
rosas, y cada captulo se cierra con un apartado PARA SABER MS que contiene comentarios
sobre libros y artculos donde poder ampliar los temas desarrollados en el mismo. Los captulos 3,
4 y 5 contienen una seccin titulada Conexin con el proyecto de investigacin, donde se exponen
cuestiones actuales de investigacin, algunas de ellas planteadas en el proyecto BFM2002-01719
(2002-2005) nanciado por el Ministerio de Ciencia y Tecnologa.
El primer captulo contiene los preliminares de topologa y teora de dualidad que se necesitan
para el resto del curso. El captulo segundo se dedica al estudio y demostracin de varias versiones
del teorema del punto jo (Banach, Brouwer, Schauder, Tychonoff), as como a sus aplicaciones
a las ecuaciones diferenciales (teoremas de Peano y Picard) y a la existencia de subespacios in-
variantes para operadores compactos en espacios de Banach (teorema de Lomonosov). En el ca-
ptulo tercero estudiamos diversas cuestiones relacionadas con funcionales que alcanzan la norma
en conjuntos convexos de un espacio de Banach, y demostramos los teoremas de Krein-Milman,
Krein-mulian, Minkowski, Bishop-Phelps y el Principio Variacional de Ekeland. Presentamos
2 Introduccin
algunas aplicaciones del teorema de James a la teora general de la aproximacin, y lo ligamos
con ciertos tests de convergencia y compacidad dbil. El cuarto captulo est dedicado al estu-
dio de la diferenciabilidad y el renormamiento en espacios de Banach. Habida cuenta de que se
pueden obtener funciones diferenciables a partir de normas diferenciables, y que estas ltimas se
pueden construir a partir de normas duales rotundas, renormamiento y diferenciabilidad conuyen
de forma natural. Demostramos resultados clsicos de renormamiento (Clarkson, Kadec, Klee) en
espacios de Banach con dual separable, los cuales nos permiten probar que estos espacios tienen
particiones de la unidad de clase C
1
. El ltimo captulo se dedica al estudio de la integracin en
espacios de Banach (integrales de Bochner y de Pettis). En los captulos anteriores, algunas de las
demostraciones hacen uso, de forma encubierta, de resultados que se pueden aislar en trminos de
integracin vectorial (existencia de baricentros). Aqu proporcionamos una introduccin a la inte-
gracin en espacios de Banach que deja al lector a las puertas de cuestiones de diferenciabilidad
de medidas vectoriales que estn ligadas, de forma natural, con los problemas de diferenciabilidad
y renormamiento desarrollados en el captulo anterior. Nos remitimos a los cuadros 2.1, 3.1, 4.1
y 5.1 de las pginas 62, 104, 140 y 174, respectivamente, en los que se muestra la interrelacin
existente entre los resultados centrales estudiados en cada uno de los captulos.
E
L material presentado aqu es, en su mayora, autocontenido, partiendo de la base de que el
alumno ha estudiado cursos bsicos de topologa conjuntista, clculo de varias variables, teo-
ra de la medida y anlisis funcional. Referencias recomendadas donde encontrar los prerrequisitos
del curso son [2, 23, 50, 69, 96].
Q
UEREMOS insistir en que el contacto de nuestros alumnos con la investigacin no se debe
reducir nicamente a los cursos de doctorado y al trabajo con su director de tesis. Ambos
se deben complementar con la asistencia de los alumnos a las conferencias que, peridicamen-
te, se organizan en el Departamento de Matemticas y a las sesiones del Seminario de Anlisis
Funcional.
Finalmente, reseamos que este curso de doctorado de 4 crditos es parte del programa de
doctorado Matemticas que se imparte en la Universidad de Murcia, y que ha sido distinguido
en el curso 2003-2004 con la Mencin de Calidad del Ministerio de Educacin y Ciencia que,
en su informe nal sobre la articulacin y coherencia de los contenidos y estructura general del
programa, argumentaba literalmente:
Los objetivos de los cursos estn formulados en general con mucha claridad. Los
contenidos de los cursos guardan una buena concordancia con los objetivos del pro-
grama. Hay una excelente correspondencia entre los contenidos de los cursos y las
lneas de investigacin. Los contenidos de los cursos son muy adecuados en extensin
y profundidad a los crditos asignados. La metodologa didctica propuesta es muy
adecuada a los objetivos. Los criterios de evaluacin estn muy bien denidos.
Bernardo Cascales y Stanimir Troyanski
Nombres para la historia
F. Hausdorff . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10
E. H. Moore . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
H. L. Smith . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
P. Alexandroff . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
P. Uryshon . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
R. Baire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
H. Peano . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
D. Hilbert . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
J. von Neumann . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 28
H. Hahn . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
E. Helly . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
M. R. Frchet . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
S. Mazur . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
P. Eno . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45
A. Grothendieck . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 60
K. Weierstrass . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
M. H. Stone . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
S. Banach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75
L. E. J. Brouwer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
V. Lomonosov . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
M. Krein . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
D. Milman . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
R. C. James . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 128
R. Gteaux . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 159
M. Kadec . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 167
S. Bochner . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200
B. J. Pettis . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200
ndice de guras
1.1 Suma de Minkowski . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18
1.2 Funcional de Minkowski . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26
1.3 Teorema de Mazur . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 41
1.4 Polar de un conjunto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49
1.5 Ley del Paralelogramo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
2.1 Aproximacin mediante polinomios de Bernstein . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68
2.2 Aproximacin mediante polinomios de interpolacin . . . . . . . . . . . . . . . . 68
2.3 Aproximacin mnm ax . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 68
2.4 El teorema del punto jo y el teorema de los valores intermedios . . . . . . . . . . 76
2.5 S
n1
no es un retracto de B
n
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
2.6 Mejor aproximacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
3.1 Conjunto de puntos extremales no cerrado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
3.2 El lema de Choquet . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109
3.3 Funcin superiormente semicontinua: subgrafo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
3.4 Funcin inferiormente semicontinua: epgrafo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112
3.5 Principio del Mximo de Bauer . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 113
3.6 Subdiferencial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
3.7 Frmula de Poisson para una funcin armnica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 128
4.1 Una funcin continua que no es diferenciable Gteaux . . . . . . . . . . . . . . . . 142
4.2 Una funcin diferenciable Gteaux que no es continua . . . . . . . . . . . . . . . . 143
4.3 Una funcin continua, diferenciable Gteaux, que no es diferenciable Frchet . . . 144
4.4 Funcin meseta en R
n
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 150
4.5 Norma localmente uniformemente convexa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
4.6 Suma de un funcin convexa y una estrictamente convexa . . . . . . . . . . . . . . 162
C
a
p
t
u
l
o
1
Preliminares
Preliminares
'
&
$
%
5
4
2
3
OBJETIVOS
Fijar una notacin y terminologa coherentes e inequvocas para el curso.
Recordar las cuestiones bsicas de topologa y espacios vectoriales que el
alumno debe conocer y que necesitaremos.
Volver a introducir al alumno en la riqueza que la interrelacin de tcnicas
de topologa, anlisis y lgebra coneren a los espacios vectoriales topol-
gicos.
Presentar los espacios vectoriales topolgicos como el marco adecuado para
estudiar cuestiones relativas a la dualidad, an cuando stas slo se apliquen
a los espacios de Banach.
E
N este captulo repasamos algunas nociones bsicas de topologa, lgebra lineal, y anlisis
funcional, que deben ser conocidas por todos los alumnos, dado que son impartidas en asig-
naturas troncales de los planes de estudio de la Licenciatura en Matemticas. En concreto,
en esta Universidad, los resultados que se recuerdan en este captulo preliminar han sido cursados,
respectivamente, en las asignaturas:
Topologa y Ampliacin de Topologa (Asignaturas Troncales de 6 y 9 Crditos. Primer y
segundo cursos de la Licenciatura en Matemticas).
lgebra Lineal y Geometra Eucldea (Asignatura Troncal de 15 Crditos. Primer curso de
la Licenciatura en Matemticas).
Anlisis Funcional (Asignatura Troncal de 6 Crditos. 1
er
Cuatrimestre. Cuarto curso de la
Licenciatura en Matemticas).
Nuestras referencias bsicas para topologa son [48, 69], para lgebra lineal [31, 87] y para
anlisis funcional [23, 50].
8 Preliminares
1.1 Espacios topolgicos
U
NA topologa en un conjunto X es una una coleccin de subconjuntos de X (llamados con-
juntos abiertos) que satisface las propiedades siguientes: (a) el total, X, y el conjunto vaco,
/ 0, son abiertos; (b) la interseccin de una cantidad nita de conjuntos abiertos es un conjunto
abierto; (c) la unin de cualquier coleccin de abiertos es un abierto. El conjunto X es el espacio
de la topologa y el par (X, ) se llama espacio topolgico. Algunas veces, cuando no haya con-
fusin posible, no mencionaremos a , y simplemente diremos que X es un espacio topolgico, tal
y como hacemos en toda esta seccin.
He aqu un resumen del vocabulario usual que utilizaremos al referirnos a topologas y a los
espacios topolgicos (X, ).
Comparacin de topologas Sean X un conjunto y T, dos topologas en X. Se dice que T es

ms na que si los conjuntos -abiertos de X son T-abiertos. En este caso tambin se dice
que es ms gruesa que T. Se dice que T y son comparables si T es ms na que , o al
revs, es ms na que T.
Cerrados Un conjunto F X es cerrado si, y slo si, su complementario es abierto. Es claro

que tanto X como / 0 son cerrados. Por otra parte, dado que para cada coleccin A
i
iI
de
subconjuntos de X se tienen las identidades
X
_
iI
A
i
=
iI
(X A
i
) y X
iI
A
i
=
_
iI
(X A
i
),
se obtiene que la interseccin de cualquier coleccin de cerrados es un cerrado y la unin
nita de conjuntos cerrados es tambin un cerrado.
Adherencia La adherencia de un subconjunto A de X, denotada por A, es la interseccin de todos

los cerrados de X que contienen a A.
Interior El interior de un subconjunto A de X, denotado por

A o int A, se dene como el mayor
conjunto abierto de X contenido en A.
De las deniciones anteriores se pueden deducir fcilmente las propiedades que siguen y que
el lector comprobar sin dicultad.
Proposicin 1.1.1. Sean (X, ) un espacio topolgico y AX. Entonces se verican las siguientes
propiedades:
i)

A A A.
ii) El interior y la adherencia de A quedan caracterizados por las igualdades
A =
_
x X : existe V
x
tal que x V
x
A
_
y
A =
_
x X : para cada U , x U, se tiene U A ,= / 0
_
.
9
iii) A es abierto si, y slo si, A =

A.
iv) A es cerrado si, y slo si, A = A.
Topologa inducida Si A es un subconjunto de X y

/
es la coleccin de todas las intersecciones
AU, con U , entonces
/
es una topologa sobre A, como puede comprobarse fcilmen-
te. A
/
se le llama topologa inducida en A por .
Lema 1.1.2. Sea B una familia de subconjuntos de un conjunto X tal que, para cualesquiera
miembros B
1
, B
2
B y cada x B
1
B
2
, existe B B con x B B
1
B
2
. Entonces, / 0, X y la
familia de uniones de elementos de B forman una topologa sobre X.
Demostracin. Es casi evidente que es una topologa. Slo probaremos que la interseccin nita
de miembros de est de nuevo en . Consideremos A =

iI
A
i
y C =

jJ
C
j
, donde cada
A
i
,C
j
B. Para cada x A
i
C
j
, tomamos B
x
i j
B tal que x B
x
i j
A
i
C
j
. Es claro que
AC =
__
B
x
i j
: i I, j J, x X
_
,
con lo que AC .
Base de una topologa Una coleccin B es una base para la topologa si cada elemento de
es unin de elementos de B.
Entornos Un conjunto V se llama entorno de un punto x X si x pertenece al interior de V. Una

coleccin B
x
de entornos de un punto x X es una base de entornos para x si todo entorno
de x contiene un elemento de B
x
. Si, para cada x X, B
x
es una base de entornos de x, la
coleccin B
x
xX
se llama sistema de entornos para el espacio X. Todo sistema formado
por entornos abiertos satisface las siguientes propiedades:
(E
1
).- Para cada x X, B
x
,= / 0, y para cada U B
x
, x U.
(E
2
).- Si x U B
y
, existe V B
x
tal que V U.
(E
3
).- Para cada U
1
,U
2
B
x
, existe U B
x
tal que U U
1
U
2
.
Base de ltro Una base de ltro en un conjunto X es una familia de subconjuntos no vacos U
de X con la propiedad de que U V contiene un miembro de U , para cada U,V U . Si X
es un espacio topolgico y B
x
es una base de entornos de x X, entonces B
x
es una base
de ltro.
Proposicin 1.1.3. Supongamos que en un conjunto X hemos dado una coleccin B
x
xX
de
familias de subconjuntos de X que tienen las propiedades (E
1
), (E
2
) y (E
3
). Sea la familia de
todos los subconjuntos de X que son uniones de subfamilias de

xX
B
x
. La familia es una
topologa en X y la coleccin B
x
xX
es un sistema de entornos del espacio topolgico (X, ).
Demostracin. Vase [48, Section 1.2].
10 Preliminares
Espacios Hausdorff (separados) Se dice que (X, ) es un espacio Hausdorff ( es una topologa
Hausdorff ) cuando puntos distintos de X tienen entornos disjuntos. Si (X, ) es un espacio
Hausdorff, es fcil convencerse de que cada punto x X es un conjunto cerrado.
En lo que sigue, salvo que especiquemos lo contrario, siempre supondremos que nuestros
espacios topolgicos son Hausdorff.
Ejemplo 1.1.4 (Espacios mtricos). Sea (M, d) un espacio mtrico. Sea B la familia de todas las
bolas abiertas de (M, d), i.e., la familia de todos los subconjuntos
B(x, a) =
_
y M : d(x, y) < a
_
,
con a > 0 y x M. La familia B satisface la condicin exigida en el lema 1.1.2, ya que para
cualesquiera x, y, z M y a, b, c R, si z B(x, a) B(y, b), se tiene que
B(z, c) B(x, a) B(y, b),
donde
0 < c mn
_
ad(x, z), bd(y, z)
_
.
Espacios metrizables Un espacio topolgico (X, ) se dice metrizable si existe una mtrica d
sobre X tal que cada elemento de es unin de bolas abiertas. En este caso, diremos que la
topologa es compatible con la mtrica d.
Funciones continuas Sean X e Y espacios topolgicos y f : X Y una funcin. Se dice que f

es continua en x X si para todo entorno V de y = f (x) se tiene que
f
1
(V) =
_
u X : f (u) V
_
es un entorno de x. La aplicacin f se dice continua de X a Y si es continua en cada x X. f
es continua si, y slo si, f
1
(V) es abierto en X para cada abierto V de Y. Equivalentemente,
f es continua si, y slo si, para cada subconjunto C de X se tiene que f
_
C
_
f (C). La
aplicacin f se dice que es abierta de X sobre Y si f (V) es abierto en Y para cada abierto
V X. La aplicacin f se dice que es un homeomorsmo si es biyectiva, y tanto ella como
su inversa son continuas.
Espacios topolgicos arbitrarios, 1879-1914. El gran desarrollo de la topologa gene-
ral estuvo, en sus orgenes, asociado al desarrollo y necesidad de formalizar cuestiones
de anlisis y geometra. Segn R. Engelking, [48, p. 35]: La topologa general debe sus co-
mienzos a una serie de artculos publicados por G. Cantor entre 1879-1884. Al discutir la
unicidad de problemas para series trigonomtricas, Cantor se concentr en el estudio de con-
juntos de puntos excepcionales, donde uno puede quitar algunas hiptesis a un teorema sin
11
que ste deje de ser cierto. Despus, se dedic exclusivamente a la investigacin de conjuntos,
dando lugar, de esta forma, al desarrollo de la teora de conjuntos y la topologa. Cantor in-
trodujo y estudi, en el marco de los espacios Eucldeos, algunas nociones fundamentales de
topologa. Otros conceptos importantes, tambin en espacios Eucldeos, fueron introducidos
entre 1893-1905 por C. Jordan, H. Poincar, E. Borel, R. Baire y H. Lebesgue. En el mar-
co de la teora general fue decisivo avanzar, desde los espacios Eucldeos hasta los espacios
abstractos: nombres como los de B. Riemann, G. Ascoli, C. Arzel, V. Volterra, D. Hilbert
e I. Fredholm, aparecen entre los precursores de conceptos como los de variedad, conjunto
de curvas, conjunto de funciones, etc. Los espacios abstractos con una estructura topolgica
fueron primero introducidos por M. Frchet y F. Riesz, 1906-1908. Con F. Hausdorff, en 1914,
comienza la topologa general en el sentido que se le da hoy. Volviendo a la nocin de entorno
y utilizando las propiedades (E
1
), (E
2
) y (E
3
) introducidas en la pgina 9, Hausdorff da la
primera denicin satisfactoria de espacio topolgico.
1.1.1 Conjuntos dirigidos y redes
Conjunto dirigido Una relacin binaria dirige a un conjunto D si D es no vaco y se satisfacen

las siguientes propiedades:
a) Si i, j, k D son tales que i j y j k, entonces i k (propiedad transitiva).
b) Si i D, entonces i i (propiedad reexiva).
c) Para cada i, j D, existe k D tal que k i y k j.
Un conjunto dirigido es un par (D, ) tal que dirige a D. Un subconjunto L D se dice
conal en D si, para cada i D, existe j L tal que j i; si L es conal en D, entonces
(L, ) es un conjunto dirigido con la relacin binaria inducida.
Redes Una red en un conjunto X es una aplicacin : DX, con dominio un conjunto dirigido
(D, ). La red se suele denotar mediante (x
i
)
iD
, donde x
i
= (i) para i D.
Lmites Sea (x
i
)
iD
una red en X y A X. Se dice que (x
i
)
iD
est:
frecuentemente en A, si para cada i D existe j D tal que j i y x
j
A;
eventualmente en A, si no est frecuentemente en X A.
La red (x
i
)
iD
en el espacio topolgico X se dice convergente a un punto x X si est
eventualmente en cada entorno de x. No es difcil comprobar que X va a ser un espacio
Hausdorff si, y slo si, las redes convergentes convergen a un nico punto. Si X es un
espacio Hausdorff y (x
i
)
iD
es una red convergente a x, se escribe
lm
iD
x
i
:= x,
y se dice que x es el lmite de la red. Las sucesiones son un caso particular de las redes,
tomando N, con su orden total natural, como conjunto dirigido.
12 Preliminares
Utilizando redes convergentes, se pueden caracterizar las funciones continuas: sean X e Y
espacios topolgicos y f : X Y una aplicacin. f es continua en x X si, y slo si, para
cada red (x
i
)
iD
en X convergente a x, se verica que lm
iD
f (x
i
) = f (x). Tambin podemos
caracterizar los subconjuntos abiertos y cerrados en los trminos que siguen.
Proposicin 1.1.5. Sea X un espacio topolgico. Entonces:
Para cada F X se tiene que
F =
_
x X : existe una red (x
i
)
iD
en F convergente hacia x
_
. (1.1)
Un conjunto F X es cerrado si, y slo si, ninguna red en F converge a un punto de X F.
G X es abierto si, y slo si, cada red en X que converge a un punto de G est eventual-
mente en G.
Demostracin. Slo probaremos la igualdad (1.1). El resto de propiedades quedan como ejercicio.
Es claro que el conjunto descrito en la parte derecha de la igualdad (1.1) est contenido en F. Al
revs, sea x F. Para cada entorno V de x, se tiene que V F ,= / 0. Elegimos x
V
V F. Dirigimos
ahora la familia de entornos U
x
del punto x mediante la relacin binaria que sigue: diremos que
U V cuando U V, U,V U
x
.
Es claro que la red (x
V
)
VU
x
converge y tiene lmite x, y as termina la prueba.
Punto de aglomeracin Un punto x X se dice que es un punto de aglomeracin de una red

(x
i
)
iD
si (x
i
)
iD
est frecuentemente en cada entorno de x. Obsrvese que el conjunto de
los puntos de aglomeracin de (x
i
)
iD
(que puede ser vaco) se describe por la interseccin
C
_
(x
i
)
iD
_
=

iD
x
j
: j i.
Subredes Sea (x
i
)
iD
una red en X. Otra red (y
)
L
se dice que es una subred de (x
i
)
iD
si existe
una aplicacin : L D tal que
(i) y
= x
()
para cada L.
(ii) Para cada i
0
D, existe
0
L tal que, si
0
, entonces () i
0
.
Si una red (x
i
)
iD
es convergente hacia x X, entonces todas sus subredes convergen tam-
bin al mismo punto.
Lema 1.1.6. Sea S una familia de partes de X con la propiedad de que la interseccin de dos
miembros de S contiene un miembro de S. Si (x
i
)
iD
es una red que est frecuentemente en cada
miembro S S, entonces existe una subred (y
)
L
de la red (x
i
)
iD
que est eventualmente en
cada miembro S S.
13
Demostracin. El conjunto de los pares ordenados
DS :=
_
(i, S) : i D, S S
_
se dirige por la relacin binaria
(i, S) ( j, T) si, y slo si, i j y S T.
El conjunto L =
_
(i, S) DS : x
i
S
_
es conal en DS, gracias a que (x
i
)
iD
est fre-
cuentemente en cada S S. Si consideramos ahora la aplicacin : L D dada por () = i,
para = (i, S) L, y denimos y
= x
()
, entonces (y
)
L
es una subred de (x
i
)
iD
que est
eventualmente en cada S S.
Del lema anterior se obtiene inmediatamente el siguiente resultado.
Proposicin 1.1.7. Para una red (x
i
)
iD
en el espacio topolgico X, las siguientes armaciones
son equivalentes:
(i) x X es punto de aglomeracin de (x
i
)
iD
.
(ii) Existe una subred (y
)
L
de (x
i
)
iD
convergente hacia x.
Convergencia segn Moore-Smith, 1922-1955. El concepto de red fue introducido por
E. H. Moore y H. L. Smith en 1922. La nocin de convergencia en espacios topol-
gicos generales fue descrita por G. Birkhoff en 1937, si bien su presentacin tena algunas
deciencias. La denicin correcta de convergencia de redes y subredes, que hoy utilizamos,
se debe a J. L. Kelley, quien la present en 1950. La teora de convergencia de ltros, introdu-
cida por H. Cartan en 1937 y desarrollada por N. Bourbaki en 1940, es una teora, a la postre,
equivalente a la teora de convergencia de redes, como fue probado por R. Bartle en 1955. A
partir de redes y ltros, los conceptos de ultra-redes y ultra-ltros son herramientas valiosas
para demostrar, entre otras cosas, en su total generalidad y de forma elegante y contunden-
te, el teorema de Tychonoff relativo a la compacidad de un producto arbitrario de espacios
compactos.
1.1.2 Compacidad
Cubrimiento (o recubrimiento) Sea A X. Una familia C de subconjuntos de X es un cubrimien-

to de A si A
C : C C. El cubrimiento C de A se dice abierto si cada C C es abierto

en X. Un subcubrimiento (o subrecubrimiento) de C es una subfamilia de C que tambin
es un cubrimiento de A.
Compactos Un subconjunto K de un espacio topolgico X se dice que es compacto si todo re-

cubrimiento abierto de K en X tiene un subrecubrimiento nito. Si K X es compacto y
14 Preliminares
x , K, entonces existen abiertos U,V X, con x U y K V, tales que U V = / 0. Conse-
cuentemente, los subconjuntos compactos de los espacios Hausdorff son cerrados. Recpro-
camente, los subconjuntos cerrados de conjuntos compactos son tambin compactos.
Proposicin 1.1.8. Sea F un subconjunto cerrado de un conjunto compacto K. Entonces F tam-
bin es compacto.
Demostracin. Sea F
iI
G
i
, donde cada G
i
es abierto. Escribimos G = X F. Entonces, el
conjunto G es abierto y K G(
iI
G
i
). Dado que K es compacto, existen i
1
, . . . , i
n
I tales que
K G(
n
k=1
G
i
k
); luego F
n
k=1
G
i
k
, y la prueba concluye.
Propiedad de la interseccin nita Se dice que una familia A

i
iI
de subconjuntos de X tiene la
propiedad de la interseccin nita si, para cada J I nito, se tiene que

jJ
A
j
,= / 0.
Cambiando abiertos por cerrados, la compacidad puede ser caracterizada en trminos de fami-
lias con la propiedad de la interseccin nita.
Proposicin 1.1.9. Un subconjunto K de un espacio topolgico X es compacto si, y slo si, ca-
da familia F
i
iI
de conjuntos cerrados de K con la propiedad de la interseccin nita tiene
interseccin no vaca, i.e.,

iI
F
i
,= / 0.
Demostracin. Supongamos que K es compacto y que existe una familia F
i
iI
de conjuntos
cerrados de K, con la propiedad de la interseccin nita, tal que

iI
F
i
= / 0. Para cada i I,
escribimos G
i
= X F
i
. Se tiene
K X = X
iI
F
i
=
_
iI
G
i
.
Como K es compacto, existen i
1
, . . . , i
n
I tales que K
n
k=1
G
i
k
. Por tanto,
n
k=1
F
i
k
= X
n
_
k=1
G
i
k
X K.
Por otro lado, cada F
i
K, y as,

n
k=1
F
i
k
= / 0, lo que proporciona una contradiccin que termina
esta parte de la prueba.
Recprocamente, supongamos que, para cada familia F
i
iI
de conjuntos cerrados de K con
la propiedad de la interseccin nita, se tiene que

iI
F
i
,= / 0. Sea G
i
iI
un cubrimiento de K
por abiertos. Denimos F
i
= K(X G
i
). Cada F
i
es cerrado y se verica que
iI
F
i
= K
_
iI
(X G
i
)
_
= K
_
X
_
iI
G
i
_
= / 0.
Por la hiptesis hecha sobre K, deben existir i
1
, . . . , i
n
I tales que

n
k=1
F
i
k
= / 0, y as,
/ 0 =
n
k=1
F
i
k
= K
_ n
k=1
(X G
i
k
)
_
= K
_
X
n
_
k=1
G
i
k
_
,
lo cual implica claramente que K
n
k=1
G
i
k
, y la prueba termina.
15
A travs de redes, la compacidad puede ser caracterizada en los trminos que siguen.
Teorema 1.1.10. Un subconjunto K de un espacio topolgico X es compacto si, y slo si, cada
red de K tiene un punto de aglomeracin que pertenece a K.
Demostracin. Supongamos que todas las redes de K tienen un punto de aglomeracin que perte-
nece a K y que K no es compacto. Entonces, existe un cubrimiento abierto G
i
iI
de K tal que,
para cada subconjunto nito J I, se tiene que K ,

jJ
G
j
. Para cada J I nito, elegimos
x
J
K
jJ
G
j
. Dirigimos la familia de subconjuntos nitos P
0
(I) de I por la siguiente relacin
binaria:
J
1
J
2
en P
0
(I) cuando J
2
J
1
.
Por hiptesis, la red (x
J
)
JP
0
(I)
tiene un punto de aglomeracin x K. Por un lado, como G
i
iI
es un cubrimiento de K, existe k I tal que x G
k
. Por otro lado, dado que x es punto de aglomera-
cin de (x
J
)
JP
0
(I)
, existe J P
0
(I) tal que J k (es decir, k J), con x
J
G
k
. Obsrvese que,
por construccin, x
J
,
jJ
G
j
y, sin embargo, como k J, se tiene que x
J
, G
k
; esto proporciona
una contradiccin que concluye esta parte de la prueba.
Supongamos ahora que K es compacto y sea (x
i
)
iD
una red en K. Veamos que el con-
junto de los puntos de aglomeracin C
_
(x
i
)
iD
_
de (x
i
)
iD
es no vaco: la familia de cerrados
_
x
j
: j i
_
iD
tiene la propiedad de la interseccin nita y, consecuentemente, la proposi-
cin 1.1.9 puede utilizarse para obtener que
/ 0 ,=C
_
(x
i
)
iD
_
=

iD
x
j
: j i.
Proposicin 1.1.11. La imagen continua de un espacio topolgico compacto es compacta.
Demostracin. Sean X e Y espacios topolgicos, con X compacto, y f : X Y una aplicacin
continua y sobreyectiva. Sea G
i
iI
un cubrimiento abierto de Y. Como f es continua, cada
f
1
(G
i
) es abierto en X. Adems, X =
iI
f
1
(G
i
). La compacidad de X nos asegura que existen
i
1
, . . . , i
n
I tales que X =
n
k=1
f
1
(G
i
k
). Entonces, Y
n
k=1
G
i
k
.
Corolario 1.1.12. Sean X e Y espacios topolgicos y f : X Y continua y biyectiva. Si X es
compacto, entonces f es un homeomorsmo.
Demostracin. Lo nico que hay que probar es que f lleva cerrados a cerrados, lo que se sigue
inmediatamente de las proposiciones 1.1.8 y 1.1.11.
El corolario anterior conduce de inmediato al siguiente.
Corolario 1.1.13. Sea X un conjunto con dos topologas T y tal que (X, T) es compacto. Si T
es ms na que , entonces T = .
16 Preliminares
Proposicin 1.1.14. Sean K
1
y K
2
dos espacios topolgicos compactos. Entonces el espacio pro-
ducto K
1
K
2
es un espacio topolgico compacto.
Demostracin. Sea (z
i
)
iD
una red en K
1
K
2
. Para cada i D podemos escribir z
i
= (x
i
, y
i
),
con x
i
K
1
e y
i
K
2
. La red (x
i
)
iD
tiene una subred convergente a un punto x K
1
, es decir,
existen un conjunto dirigido L
1
y
1
: L
1
D con la propiedad de que, para cada i
0
D, existe
0
L
1
tal que, si
0
, entonces () i
0
, de forma que la red (x
()
)
L
1
es convergente a x. Si
consideramos ahora la red (y
)
L
1
, podemos encontrar otro conjunto dirigido L
2
y
2
: L
2
L
1
con la propiedad de conalidad adecuada, de forma que la subred (y
)
L
2
de (y
i
)
iD
converge a
un punto y K
2
. Es claro que (x
, y
)
L
2
es una subred de (z
i
)
iD
que converge hacia (x, y) en
K
1
K
2
, que es, consecuentemente, un espacio compacto.
La demostracin anterior vale para un producto nito de espacios compactos. Observamos
que de hecho el producto arbitrario de espacios compactos es un espacio compacto, despus del
teorema de Tychonoff, [69, p. 166-167].
Compacidad, 1894-1923. La gnesis de la nocin de compacidad est conectada con el
teorema de Borel (1894) el cual establece que cada cubrimiento abierto numerable de un
intervalo cerrado y acotado tiene un subcubrimiento nito, y con la observacin de H. Lebes-
gue (1903) de que lo mismo se satisface para cualquier cubrimiento abierto no necesariamente
numerable. Muchas veces, los conceptos generales de topologa tienen un claro antecedente en
la correspondiente propiedad de subconjuntos de R. Esto pas con la nocin de compacidad.
Durante algn tiempo no estuvo claro si el concepto de compacidad general deba extender
las ideas subyacentes detrs del teorema de Borel, la nocin de compacidad sucesional o la
nocin de compacidad numerable. El concepto de espacio (regular) compacto fue introducido
por L. Vietoris, en 1921. La nocin de compacto que hemos utilizado aqu se debe a P. Ale-
xandroff y P. S. Uryshon, 1923, quienes demostraron muchos de los resultados que se siguen
estudiando hoy en da en los textos bsicos de topologa. Mencionamos que la relacin entre
compacidad y redes puede encontrarse en [69].
1.1.3 Teorema de Baire
Conjunto raro Sean X un espacio topolgico y R un subconjunto de X. Se dice que R es denso

en ninguna parte o raro si su clausura tiene interior vaco, i.e., int R = / 0.
Conjuntos de Primera y Segunda Categora Las uniones numerables de conjuntos raros en X se

llaman conjuntos de primera categora en X. Los conjuntos que no son de primera categora
en X se llaman de segunda categora en X. Obsrvese que el espacio X es de segunda
categora en s mismo si, y slo si, la interseccin numerable de abiertos densos es no vaca.
Conjunto G
A las intersecciones numerables de abiertos se les da, en topologa, el nombre de

conjuntos G
.
17
Espacio de Baire Un espacio topolgico se llama de Baire si la interseccin de cualquier sucesin

de abiertos densos es un conjunto denso. Todo espacio de Baire es de segunda categora en
s mismo.
Teorema 1.1.15 (Teorema de la Categora de Baire, 1899). Si (M, d) es un espacio mtrico com-
pleto, entonces M es un espacio de Baire.
Demostracin. Sea (G
n
)
nN
una sucesin de abiertos densos. Para demostrar que

nN
G
n
es
denso, probaremos que, para cualquier abierto no vaco V M, se tiene que V
_
nN
G
n
_
es no
vaco. Por la densidad de G
1
en M, G
1
V es un abierto no vaco. Tomemos x
1
M y r
1
< 1 de
modo que B[x
1
, r
1
] V G
1
. Por la densidad de G
2
en M, existen x
2
M y r
2
< 1/2 tales que
B[x
2
, r
2
] G
2
B(x
1
, r
1
) G
1
G
2
V. Por induccin, se construyen sucesiones (x
n
)
n
en M y
(r
n
)
n
con 0 < r
n
< 1/n, de modo que
B[x
n
, r
n
] G
n
B(x
n1
, r
n1
) G
1
G
2
. . . G
n
V.
La sucesin (x
n
)
n
as construida es de Cauchy, puesto que B(x
n
, r
n
) B[x
n
, r
n
] B(x
n1
, r
n1
) y
lm
n
r
n
= 0. Y si denotamos por x el lmite de (x
n
)
n
, se tiene que x B[x
n
, r
n
] G
n
V para cada
n, debido a que B[x
n
, r
n
] es cerrado. Es decir, x V
_
nN
G
n
_
.
Las mismas ideas que aparecen en la demostracin del teorema anterior sirven para probar que
todo espacio topolgico localmente compacto es de Baire.
Conviene observar que, si el espacio M no es completo, el teorema anterior no es cierto.

Por ejemplo, para M = Q = q
n
: n N con la mtrica inducida por la de R, se cumple
que G
n
:= Mq
n
es un abierto denso, mientras que

nN
G
n
= / 0.
Teorema de la Categora, 1899-1937. R. Baire demostr el teorema de la Catego-
ra 1.1.15 para la recta real en 1899. F. Hausdorff extendi el resultado a los espacios
completamente metrizables, 1914. E.

Cech estableci, en 1937, que un espacio es completa-
mente metrizable si, y slo si, es metrizable y es un G
en alguna de sus compacticaciones.

Los espacios que son G
en alguna de sus compacticaciones son conocidos como espacios
Cech-completos; en los espacios

Cech-completos se satisface el teorema de la Categora de
Baire. El teorema de la Categora aplicado a espacios de funciones y a espacios de subcon-
juntos cerrados es una herramienta eciente para establecer la existencia de algunos objetos
matemticos, como por ejemplo, la existencia de funciones continuas en R que no son deri-
vables en ningn punto. El teorema de la Categora es la herramienta que permite demostrar
los teoremas de Grca Cerrada, Acotacin Uniforme y Aplicacin Abierta para espacios de
Banach en anlisis funcional.
18 Preliminares
1.2 Espacios vectoriales
M
EDIANTE K representaremos, o bien el cuerpo de los nmeros reales R, o bien el cuerpo de
los nmeros complejos C. En tal caso, se dene un escalar como un elemento del cuerpo de
escalares K.
Espacio vectorial Un espacio vectorial sobre K es un conjunto E, cuyos elementos se llaman

vectores, sobre el que se denen dos operaciones: la suma de vectores (a cada par de vectores
(x, y) le corresponde un vector x +y) y la multiplicacin de vectores por escalares (a cada
par (, x), con K y x E, le corresponde un vector x), satisfaciendo las propiedades:
x +y = y +x, para cada x, y E;
x +(y +z) = (x +y) +z, para cada x, y, z E;
E contiene un nico vector 0 tal que x +0 = x, para cada x E;
para cada x E, existe un nico x E tal que x +(x) = 0;
1x = x, para cada x E;
(x) = ()x, para cada , K y x E;
(x +y) = x +y, para cada K y x, y E;
( +)x = x +x, para cada , K y x E.
A 0 se le llama elemento neutro y x se denomina elemento opuesto de x.
Un espacio vectorial real es un espacio vectorial sobre K = R. Un espacio vectorial com-
plejo es un espacio vectorial sobre K=C.
Debe sobrentenderse que toda armacin sobre espacios vectoriales en la que no se espe-
cique el cuerpo de escalares, es vlida para espacios vectoriales reales y complejos.
Suma de Minkowski Si E es un espacio vectorial, A, B E, x E y K, usamos la notacin:

x +A =x +a : a A;
x A =x a : a A;
A+B =a+b : a A, b B (suma de Minkowski);
A =a : a A.
Mediante A := (1)A designamos el conjunto de los opuestos de los elementos de A.
+ =
Figura 1.1: Suma de Minkowski
19
Subespacio vectorial Se dice que un subconjunto F E es un subespacio vectorial de E si F

es un espacio vectorial respecto de las mismas operaciones inducidas por E. Se comprueba
fcilmente que esto ocurre si, y slo si,
F +F F, para cualesquiera , K.
Conjuntos equilibrados Se dice que un conjunto A E es equilibrado si A A para todo K

tal que [[ 1.
Conjuntos convexos Se dice que un conjunto A E es convexo si

A+(1)A A, para cada 0 1.
El conjunto A E se dice que es absolutamente convexo si A es convexo y equilibrado, o,
equivalentemente, si
A+A A para cada , K con [[ +[[ 1.
La interseccin de conjuntos convexos (respectivamente, absolutamente convexos) es con-
vexo (respectivamente, absolutamente convexo). As, en cualquier espacio vectorial E, si
A E, entonces existe un conjunto convexo (respectivamente, absolutamente convexo) ms
pequeo en E que contiene a A (i.e., la interseccin de todos los convexos respectivamente,
absolutamente convexos que contienen a A) y que denotaremos por co(A) (respectivamen-
te, (A)). Es fcil comprobar que si A es equilibrado, entonces su envoltura convexa co(A)
es un conjunto absolutamente convexo.
Combinacin lineal Si x
1
, x
2
, . . . , x
n
son vectores en E, diremos que un elemento de la forma
1
x
1
+. . . +
n
x
n
, donde
1
,
2
, . . . ,
n
K, es una combinacin lineal de los vectores x
i
E,
i = 1, . . . , n. Las sumas anteriores suelen escribirse de forma ms breve como
n
i=1
i
x
i
.
Espacio generado Si A es un subconjunto de E, entonces spanA representa el conjunto de todas

las combinaciones lineales de elementos de A. Es claro que spanA es un subespacio de E, el
cual se denomina subespacio vectorial generado por A.
Conjuntos linealmente independientes Un subconjunto A de E se dice linealmente independiente

si, para todo subconjunto nito no vaco x
i
: i = 1, . . . , n de A, la igualdad
n
i=1
i
x
i
= 0
implica que
i
= 0, para todo i = 1, . . . , n.
Conjuntos ordenados Un elemento m de un conjunto (A, ) con orden parcial se llama maximal
si, cuando A, con m , se tiene que m = . Un conjunto (A, ) con una relacin de
orden se dice totalmente ordenadosi, para cada , A, se tiene que .
20 Preliminares
Lema 1.2.1 (Kuratowski-Zorn, [69, p. 45-46]). Sea A un conjunto con orden parcial tal que cada
subconjunto B de A totalmente ordenado tiene un elemento maximal. Entonces A tiene, al menos,
un elemento maximal.
Base Un subconjunto B de un espacio vectorial E se dice que es una base (base de Hamel)
de E si es linealmente independiente y E = spanB. Equivalentemente, B es base de E si es
linealmente independiente y maximal con respecto a la inclusin de conjuntos. Todo espacio
vectorial tiene una base como consecuencia del lema de Zorn 1.2.1.
Dimensin Dos bases cualesquiera de E tienen el mismo cardinal, que se llama dimensin de
E sobre K. Un espacio vectorial E tiene dimensin n N (dimE = n) si tiene una base
u
1
, . . . , u
n
con n elementos. Esto quiere decir que cada x E tiene una nica representa-
cin de la forma
x =
1
u
1
+. . . +
n
u
n
, con
i
K, i = 1, . . . , n.
Si dimE = n para algn n N, se dice que E tiene dimensin nita. Si E = 0, entonces
dimE = 0.
Dual algebraico El espacio dual de un espacio vectorial E es el conjunto E

#
cuyos elementos
son las formas lineales en E, i.e., las aplicaciones g : E K satisfaciendo
g(x +y) = g(x) +g(y), g(x) = g(x), para cada x, y E y K.
Ntese que E
#
dotado de la adicin y multiplicacin por escalares denidas mediante
(g
1
+g
2
)(x) = g
1
(x) +g
2
(x), (g
1
)(x) = g
1
(x),
se convierte en un espacio vectorial.
Lema 1.2.2. Sea E un espacio vectorial. Entonces E
#
tiene dimensin nita si, y slo si, E tiene
dimensin nita, y dimE = dimE
#
.
Demostracin. Sea dimE = n. Entonces, existe e
1
, . . . , e
n
tal que cada x E tiene una nica
representacin de la forma x =
n
i=1
f
i
(x)e
i
. Por la unicidad de la representacin, se tiene que
f
i
(ax +by) = af
i
(x) +bf
i
(y), para cada a, b K y x, y E.
As, se tiene que f
i
E
#
, para i = 1, . . . , n. Si tomamos f E
#
, entonces, para cada x E,
f (x) =
n
i=1
f (e
i
) f
i
(x),
luego f =
n
i=1
f (e
i
) f
i
. En consecuencia, dimE
#
n = dimE.
Recprocamente, supongamos que dimE
#
= n. Como E (E
#
)
#
, obtenemos, usando lo que
acabamos de probar, que dimE dim(E
#
)
#
dimE
#
, y as acaba la demostracin.
21
Lema 1.2.3. Sea f
i
: i = 1, . . . , n un subconjunto linealmente independiente de E
#
. Entonces,
existe u
j
: j = 1, . . . , n en E tal que f
i
(u
j
) =
i j
, para i, j = 1, . . . , n.
Demostracin. Haremos la demostracin por induccin sobre n.
Si n = 1 y f
1
,0, tomamos e
1
E tal que f
1
(e
1
) ,= 0, y u
1
= e
1
/f
1
(e
1
).
Tomemos ahora f
1
, . . . , f
n
E
#
linealmente independientes, y supongamos, por hiptesis de
induccin, que la tesis del lema es cierta para f
1
, . . . , f
n1
E
#
. Fijemos e
1
, . . . , e
n1
E tales que
f
i
(e
j
) =
i j
, i, j = 1, . . . , n1, y para cada x E escribamos y
x
=
n1
i=1
f
i
(x)e
i
. Si f
n
(x y
x
) = 0
para cada x E, entonces f
n
spanf
i
: i =1, . . . , n1, con lo que f
1
, . . . , f
n
no seran linealmente
independientes, contradiciendo nuestra hiptesis. Existe por tanto un x E tal que f
n
(x y
x
) ,= 0.
Si denimos
u
n
:=
x y
x
f
n
(x y
x
)
,
se tiene entonces que f
i
(u
n
) = 0, si i < n, y f
n
(u
n
) = 1. La prueba concluye tomando, para cada
i = 1, . . . , n1, u
i
= e
i
f
n
(e
i
)u
n
.
Ncleo Para f E
#
, se dene el ncleo de f como
ker f :=
_
x E : f (x) = 0
_
.
Es claro que ker f es un subespacio de E. Si f es no nula, entonces ker f es un subespacio
propio maximal, o, equivalentemente, dim(E/ker f ) = 1.
Lema 1.2.4. Sean f
1
, . . . , f
n
, f formas lineales en E que satisfacen
n
i=1
ker f
i
ker f .
Entonces f spanf
1
, . . . , f
n
.
Demostracin. Si f
i
= 0 para i = 1, . . . , n, entonces ker f
i
= E para i = 1, . . . , n. As, se tiene que
E =
n
i=1
ker f
i
ker f , y por tanto, f = 0.
Supongamos ahora que f
1
, . . . , f
k
son linealmente independientes y que f
j
spanf
1
, . . . , f
k
para j = k +1, . . . , n. Entonces,

k
i=1
ker f
i

n
i=1
ker f
i
ker f . (1.2)
Supongamos que f , spanf
1
, . . . , f
k
. Entonces, f , f
1
, . . . , f
k
son linealmente independientes. El
lema 1.2.3 nos asegura la existencia de u E tal que f (u) = 1 y f
i
(u) = 0, para cada i = 1, . . . , k.
La inclusin (1.2) nos dice que f (u) = 0, llegando a una contradiccin que termina la prueba.
22 Preliminares
Espacios vectoriales, 1640-1932. La discusin de R
2
y R
3
como espacios de coorde-
nadas se remonta hasta R. Descartes y P. Fermat. La nocin de vector ya fue expuesta
por B. Bolzano, y la idea de suma de vectores aparece implcitamente, en 1799, en trabajos
de C. F. Gauss sobre la representacin geomtrica que hace de los imaginarios y la aplicacin
de ellos a la geometra elemental. Nombres como los de A. Cayley y H. Grassman aparecen
asociados a las extensiones de las ideas que se expresan en espacios de 2 3 coordenadas
a ideas que se expresan en espacios de n coordenadas. Grassman, por ejemplo, introduce en
estos ltimos las nociones de independencia lineal o dimensin, y establece la relacin funda-
mental dim(E) +dim(F) = dim(E +F) +dim(E F). Fue G. Peano, en 1888, quien apreci
en todo su valor la obra de Grassman y dio la denicin axiomtica de los espacios vectoriales
(de dimensin nita o no) sobre el cuerpo de los nmeros reales, junto con la denicin de
aplicacin lineal. Las tcnicas de lgebra lineal asisten con xito a cuestiones del anlisis, y
matemticos de la talla de D. Hilbert las utilizaron con xito desde un principio. En la dcada
1920-30, S. Banach tuvo la brillante idea de combinar tcnicas de topologa conjuntista con
tcnicas de lgebra lineal, obteniendo resultados tan potentes como los teoremas de Banach-
Steinhaus, de Grca Cerrada y de Aplicacin Abierta. Las ramas de topologa, lgebra lineal
y anlisis funcional continan benecindose mutuamente desde los principios del siglo XX.
1.3 Dualidad
E
N esta seccin queremos introducir al lector en la riqueza que la interrelacin de tcnicas de
topologa, anlisis y lgebra, presentando los espacios vectoriales topolgicos como el marco
adecuado para estudiar cuestiones relativas a la dualidad, que sern utilizadas con profusin en el
contexto de los espacios de Banach en captulos posteriores.
Funcionales subaditivos, seminormas y normas Sean E un espacio vectorial sobre el cuerpo K y

q : E R una funcin. Diremos que:
(i) q es subaditiva si q(x +y) q(x) +q(y), para todo x, y E.
(ii) q es positivamente homognea si q(x) = q(x), para todo x de E y > 0.
(iii) q es sublineal si es subaditiva y positivamente homognea.
(iv) q es una seminorma si q es subaditiva y q(x) =[[q(x), para todo x E y K.
(v) q es una norma si q es una seminorma y adems la ecuacin q(x) = 0 slo tiene la
solucin x = 0.
Espacios normados y de Banach Un espacio normado es un espacio vectorial X dotado de una

norma ||. Un espacio normado
_
X, ||
_
se llama espacio de Banach si la distancia asociada
a la norma, d : X X R, mediante la frmula d(x, y) =|xy|, es completa, es decir, si
cada sucesin de Cauchy en (X, d) converge a un punto perteneciente a X.
1.3 Dualidad
23
La topologa asociada a una norma es compatible con la estructura de espacio vectorial, en el
sentido de que las operaciones suma y producto por escalares son continuas: esto se sigue direc-
tamente del hecho de que la norma satisface la desigualdad triangular y permite sacar escalares
fuera en valor absoluto. En otras palabras, un espacio normado es un espacio vectorial topolgico.
Espacios vectoriales topolgicos Una topologa vectorial en un espacio vectorial E es una topo-
loga T para la cual las aplicaciones
s : (E, T) (E, T) (E, T) y p : K(E, T) (E, T),
denidas por s(x, y) = x +y y p(, x) = x son continuas. Un espacio vectorial topolgico
es un espacio vectorial E dotado de una topologa vectorial Hausdorff T. En lo que sigue,
utilizaremos e.v.t. como abreviatura para espacio vectorial topolgico, y escribiremos, in-
distintamente, (E, T) o E[T] para denotarlo.
Salvo que se especique lo contrario, todos los e.v.t. se supondrn Hausdorff, aunque
pueda ocurrir que algunas topologas vectoriales no lo sean.
Proposicin 1.3.1. Sea E[T] un e.v.t. Entonces:
(i) Para a E y K, ,= 0, las aplicaciones
s
a
: E[T] E[T] y p
: E[T] E[T],
denidas por s
a
(x) = x +a y p
(x) = x son homeomorsmos.

(ii) Si U es una base de entornos del origen en E[T], x E y ,= 0, entonces
x +U :=
_
x +U : U U
_
es una base de entornos de x.
(iii) Si A E es abierto y B E es un subconjunto cualquiera, entonces A+B es abierto.
(iv) Si A E es compacto y B E es cerrado, entonces A+B es cerrado.
(v) Si F E es un subespacio vectorial, su clausura F es un subespacio vectorial.
(vi) Sea U una base de entornos del origen de E[T]. Si A es un subconjunto de E, entonces se
tiene que A =
UU
(A+U).
(vii) Si F[] es otro e.v.t. y T : E F es lineal, entonces T es continua si, y slo si, T es
continua en 0. Cuando F = (K, [ [), T es continua si, y slo si, ker T es cerrado en E[T].
Demostracin. La demostracin de las cinco primeras propiedades la dejamos como ejercicio.
Para probar (vi) obsrvese que, por denicin de clausura, se tiene que
A
UU
(A+U).
24 Preliminares
Recprocamente, si x
UU
(A+U), entonces, para cada U U , existen a
U
A e y
U
U tales
que x = a
U
+y
U
. Ordenando U por la relacin binaria
U
1
U
2
si, y slo si, U
1
U
2
,
para U
1
,U
2
U , es claro que la red (y
U
)
U
0, y por lo tanto, (a
U
)
U
converge a un cierto a A,
lo que implica que x A.
La primera parte de la propiedad (vii) es sencilla de establecer. Slo prestaremos atencin a la
prueba del caso F = (K, [ [) para ver cmo la hiptesis ker T cerrado implica la continuidad de T.
Procedamos por reduccin al absurdo, y supongamos que ker T es cerrado y que T no es continua.
Existe, por tanto, una red (x
i
)
iD
en E[T] tal que x
i
0 pero T(x
i
) , 0. La ltima condicin
signica que para algn > 0, el conjunto J =
_
i D : [T(x
i
)[ >
_
es conal en (D, ). Por lo
tanto, la red (x
j
)
jJ
tambin converge a cero. Como T ,=0, podemos tomar a E tal que T(a) =1,
y as, si para cada j J denimos
z
j
=
x
j
T(x
j
)
a,
se tiene que z
j
ker T y que z
j
(a) , ker T. Por lo tanto, ker T no es cerrado, y hemos llegado
a la contradiccin que acaba la prueba.
Conjunto absorbente Un conjunto A E se dice que es absorbente si, para cada x E, existe
0
> 0 tal que x A, para [[
0
.
Proposicin 1.3.2. Si E[T] es un e.v.t. y U una base de entornos del origen para T, entonces:
(i) Para cada U U , existe V U tal que V +V U.
(ii) Para cada U U , existe V U tal que V U, para cada [[ 1.
(iii) Cada U U es absorbente.
En particular,
U =
_
[[1
U : U U
_
y U =
_
U : U U
_
son bases de entornos del origen en E[T]. As, cada e.v.t. tiene una base de entornos del origen
formada por conjuntos absorbentes, equilibrados y cerrados.
Demostracin. La propiedad (i) es consecuencia de la continuidad de la suma s : E E E en
el punto (0, 0). Dado x E, (iii) se deduce de la continuidad de la aplicacin p
x
: K E[T],
dada por p
x
() =x, en = 0. Para demostrar (ii), dado U U , la continuidad del producto por
escalares p : KE[T] E[T] en (0, 0) nos asegura la existencia de una bola B[0, ] K y de
un W U tales que B[0, ] W U. El conjunto V :=W satisface la propiedad requerida en (ii).
La familia

U es una base de entornos del origen gracias a (ii). La familia U es una base de
entornos del origen gracias a (i) y a la propiedad (vi) de la proposicin 1.3.1. Es claro ahora que,
tomando los cierres de los elementos de

U , se consigue una base de entornos del origen formada
por conjuntos equilibrados, cerrados y absorbentes en E.
1.3 Dualidad
25
Proposicin 1.3.3. Sea E un espacio vectorial y sea U una base de ltro vericando:
(i) Cada U U es absorbente y equilibrado.
(ii)

U : U U =0.
(iii) Para cada U U , existe V U tal que V +V U.
Si para cada x E consideramos U
x
= x +U : U U , entonces existe una nica topologa
vectorial T tal que U
x
es base de entornos de x, para cada x E.
Demostracin. La familia U
x
xE
satisface las propiedades (E
1
), (E
2
) y (E
3
), y por tanto, vase
la proposicin 1.1.3, existe una nica topologa para la que U
x
xE
es un sistema de entornos. Se
comprueba que T es una topologa vectorial.
Topologa asociada a una familia de seminormas Sea E[T] un e.v.t. Se dice que T est asociada
a una familia de seminormas P si la familia
U =
_
n
i=1
_
x E : p
i
(x) <
_
: p
1
, . . . , p
n
P, > 0, n N
_
(1.3)
es una base de entornos del origen para T; obsrvese que, en este caso, para la familia P se
satisface

pP
_
x E : p(x) = 0
_
=0.
Es til tener presente que si T est asociada a P, entonces la convergencia de una sucesin
(o red) x
i
T
x es equivalente a la condicin p(x
i
x) 0, para toda seminorma p P.
Espacios localmente convexos Un espacio localmente convexo (brevemente e.l.c.) es un e.v.t.

E[T] cuya topologa T tiene una base de entornos del origen formada por conjuntos con-
vexos. En este caso se dice tambin que T es una topologa localmente convexa.
Utilizando la proposicin 1.3.2, es fcil convencerse de que todo e.l.c. tiene una base de
entornos del origen formada por conjuntos absolutamente convexos y cerrados. Si (X, ||)
es un espacio normado y T es la topologa asociada a la norma ||, entonces (X, T) es un
e.l.c. Ms en general, si (E, T) es un e.v.t. cuya topologa est asociada a una familia de
seminormas, entonces (E, T) es un e.l.c.
Como veremos en las pginas siguientes, e.l.c. y e.v.t. cuyas topologas estn asociadas a fa-
milias de seminormas son, en realidad, una misma cosa, teorema 1.3.7.
Proposicin 1.3.4. Sea A E un conjunto absorbente. Para cada x E, denimos
p
A
(x) :=nf
_
t > 0 : x tA
_
.
El funcional p
A
: E R es no negativo y positivamente homogneo. Si A es convexo, entonces
p
A
es sublineal, y se tiene que
_
x E : p
A
(x) < 1
_
A
_
x E : p
A
(x) 1
_
. (1.4)
Si adems A es absolutamente convexo, entonces p
A
es una seminorma.
26 Preliminares
Demostracin. Para A absorbente, es claro que p
A
est bien denido y es no negativo. Por otro
lado, 0 A, y as, p
A
(0) = 0. Para = 0 se tiene que p
A
(x) = p
A
(x). Para > 0 tenemos que
p
A
(x) =nf
_
t > 0 : x tA
_
=nf
_
t > 0 : x
t
A
_
= p
A
(x),
y as, p
A
es positivamente homogneo.
Supongamos ahora que A es convexo y tomemos x, y E. Sean > p
A
(x) y > p
A
(y).
Elijamos
/
y
/
de forma que >
/
> p
A
(x) y >
/
> p
A
(y), satisfaciendo
x
/
,
y
/
A. Se tiene
entonces que
x +y
/
+
/
=

/
/
+
/
x
/
+

/
/
+
/
y
/
A
y, en consecuencia, podemos concluir que
p
A
(x +y) p
A
(x) + p
A
(y).
Obsrvese que si A es equilibrado y t > 0, entonces la condicin x tA equivale a [[x tA,
para cada K. As, cuando A es absolutamente convexo, tenemos que, para K, ,= 0, la
igualdad
p
A
(x) =nf
_
t > 0 : x [[
1
tA
_
=[[ nf
_
[[
1
t : x [[
1
tA
_
=[[p
A
(x)
establece que p
A
es una seminorma. Nos queda slo demostrar las inclusiones (1.4). Es claro que
A
_
x E : p
A
(x) 1
_
. Por otro lado, si A es absorbente y convexo y x A para >0, entonces
x A para > , de donde se sigue que
_
x E : p
A
(x) < 1
_
A.
Funcional de Minkowski Si E es un espacio vectorial y A E es absorbente, p

A
se denomina el
funcional de Minkowski asociado a A. Si p es una seminorma y tomamos la bola unidad
A =
_
x E : p(x) 1
_
, entonces se tiene que p
A
= p.
O
x
A
p
A
(x)A
Figura 1.2: Funcional de Minkowski
1.3 Dualidad
27
Proposicin 1.3.5. Sean C un conjunto convexo y absorbente de un e.v.t. E[T] y p
C
su funcional
de Minkowski asociado. Son equivalentes:
(i) p
C
es continuo en E[T].
(ii) 0 intC (i.e, C es un entorno del origen).
Adems, en este caso se tiene que
intC =
_
x E : p
C
(x) < 1
_
y C =
_
x E : p
C
(x) 1
_
. (1.5)
Demostracin. Como 0
_
x E : p
C
(x) < 1
_
C, si p
C
es continuo, entonces 0 intC. Re-
cprocamente, si 0 intC, entonces C es un entorno del origen en E[T] para el que se tiene la
inclusin C
_
x E : p
C
(x)
_
, lo que signica que p
C
es continuo en el 0. El apartado (ii)
de la proposicin 1.3.1 permite obtener ahora que p
C
es continuo en todos los puntos.
Supongamos ahora que p
C
es continuo y demostremos la igualdad (1.5) correspondiente al
interior. Es claro que
_
x E : p
C
(x) < 1
_
intC. Para probar la inclusin contraria, tomemos
x intC y jemos (t
n
)
n
una sucesin de nmeros reales estrictamente mayores que 1 y convergente
a 1. Entonces, t
n
x x, y por lo tanto, existe N N tal que t
N
x intC C. De aqu se sigue que
p
C
(x)
1
t
N
<1, que es lo que se quera demostrar. El resto de la prueba se deja como ejercicio.
Como consecuencia inmediata de la proposicin anterior tenemos el siguiente resultado:
Corolario 1.3.6. Sean E[T] un e.v.t. y p : E R
+
una seminorma. Son equivalentes:
(i) p es continua.
(ii) La bola
_
x E : p(x) < 1
_
es abierta.
(iii) 0 int
_
x E : p(x) < 1
_
.
(iv) p es continua en el 0.
(v) Existe una seminorma continua q : E[T] R
+
tal que p q.
La correspondencia existente entre entornos del origen absolutamente convexos y seminormas
continuas permite demostrar que los e.l.c. son, exactamente, aquellos e.v.t. cuya topologa est
asociada a una familia de seminormas, y que en ellos, siempre hay formas lineales continuas que
son no nulas.
Teorema 1.3.7. Sea E[T] un e.v.t. La topologa T est asociada a una familia de seminormas si,
y slo si, E[T] es un espacio localmente convexo.
Demostracin. Si la topologa T est asociada a una familia de seminormas, entonces T es local-
mente convexa. Recprocamente, supongamos que E[T] es un e.l.c. y sea U una base de entornos
del origen para T formada por conjuntos absolutamente convexos y cerrados. Despus de la igual-
dad (1.5), para cada U U se tiene que U =
_
x E : p
U
(x) 1
_
, y as, T es la topologa asociada
a la familia de seminormas p
U
: U U .
28 Preliminares
La continuidad de aplicaciones lineales entre e.l.c. se caracteriza de forma similar a como se
caracteriza la continuidad de aplicaciones lineales entre espacios normados.
Proposicin 1.3.8. Sean E[T] y F[] dos e.l.c., y T : E F una aplicacin lineal. Entonces, son
equivalentes:
(i) T es continua.
(ii) T es continua en el 0.
(iii) Para cada seminorma continua q en F[], existe una seminorma continua p en E[T] satis-
faciendo q
_
T(x)
_
p(x), para cada x E.
Demostracin. Las implicaciones (i) (ii) y (iii) (i) son inmediatas. Veamos que (ii) (iii).
Sean q una seminorma continua en F[] y U =
_
x F : q(x) 1
_
. U es un entorno del origen en
F para el que podemos encontrar otro entorno del origen cerrado V en E[T] tal que T(V) U. Si
p es el funcional de Minkowski asociado a V, entonces, para cada x E y > 0, se tiene que
T
_
x
p(x) +
_
U,
y por lo tanto,
q
_
1
p(x) +
T(x)
_
1,
lo que es equivalente a q
_
T(x)
_
p(x) +, quedando as establecida la validez de (iii).
Dual topolgico Para un e.v.t. E[T], llamamos dual topolgico (o simplemente, dual, cuando no
hay lugar a confusin) al conjunto de aplicaciones lineales de E en K (i.e., formas lineales)
que son continuas para T y la topologa natural de K. El dual de E[T] se denota por (E[T])
/
o, simplemente, E
/
, si la topologa T se da por supuesta.
Queremos llamar la atencin sobre lo siguiente: en el caso de un espacio normado

_
X, ||
_
,
se utiliza la notacin
_
X, ||
_
o, simplemente, X
para referirnos al dual topolgico, que

es la forma habitual en la que este dual es representado en los libros sobre espacios de Banach.
Por esta razn, y a pesar de que la notacin introducida en la denicin anterior es distinta (es la
habitual en los libros de e.l.c.), preferimos no utilizar la notacin X
/
para el dual topolgico de
un espacio normado.
Espacios localmente convexos, 1920-1966. La teora general de los espacios vectoria-
les topolgicos se fund en la dcada de 1920 a 1930, aunque sus orgenes son ante-
riores. D. Hilbert fue uno de los nombres ms inuyentes y activos que empujaron hacia la
conuencia del anlisis, el lgebra y la topologa. En 1906, Hilbert, cuando investigaba sobre
1.3 Dualidad
29
cuestiones desarrolladas por I. Fredholm, se dio cuenta de que la teora de ecuaciones integra-
les poda ser presentada como un caso particular de la teora de sistemas lineales con innitas
ecuaciones e incgnitas (x
n
)
n
: las nicas soluciones a considerar seran las que satisfacen
n
x
2
n
< +. Desde ese momento estuvo claro que el espacio de Hilbert de las sucesiones de
cuadrado convergente es esencial en toda la teora, apareciendo de forma natural como paso al
lmite del espacio Eucldeo de dimensin innita. Hilbert necesit introducir en su espacio dos
topologas, que correspondan a la topologa fuerte y a lo que hoy en da llamamos topologa
dbil; e incluso necesit utilizar la compacidad dbil de la bola unidad. En 1907, M. Frchet,
F. Riesz y E. Schmidt introdujeron el lenguaje de la geometra eucldea en el espacio de Hil-
bert, hablando de normas (|x| con la notacin actual), desigualdad triangular, etc. F. Riesz y
E. Fisher demostraron, poco despus, que el espacio de las funciones de cuadrado sumable
(en el sentido que H. Lebesgue haba denido en 1902) es isomorfo al espacio de Hilbert. La
teora de los espacios de Hilbert no fue presentada de forma axiomtica hasta 1930, gracias
a M. H. Stone y J. von Neumann. Antes, entre 1920 y 1922, S. Banach, H. Hahn y E. Helly
dieron la denicin de espacio normado general. Era sin embargo conocido, como Frchet
haba notado en su tesis (en 1906), que existan nociones de convergencia clsicas que no co-
rrespondan a nociones de convergencia asociadas a una mtrica: la topologa de convergencia
puntual en el espacio de las funciones reales acotadas. La denicin general de espacio local-
mente convexo fue dada por von Neumann en 1935. Todos los conceptos anteriores son casos
particulares de la nocin de espacio vectorial topolgico, que fue estudiada de forma sistem-
tica hacia 1950 y, en particular, en los tratados de G. Kthe (1960) y N. Bourbaki (1966). Una
estrella indiscutible del mundo de los espacios localmente convexos generales es el espacio de
distribuciones de L. Schawrtz.
1.3.1 El teorema de Hahn-Banach: versin analtica
Extensiones de formas lineales Dados un e.v.t. E, un subespacio vectorial F de E y una aplicacin

lineal f : F R, siempre existe la posibilidad de obtener una prolongacin lineal,

f , de
f a E. Basta, por ejemplo, considerar un complemento algebraico de F y denir

f como
cero sobre l; o, de forma ms general, tomar una base de Hamel en este complementario
y extender f deniendo

f de manera arbitraria sobre los vectores de la base. De hecho, se
obtienen as todas las posibles extensiones lineales de f a E. Si f es continua, no hay, a priori
(incluso cuando E es un espacio normado de dimensin innita), razn para suponer que
alguna de tales extensiones tambin sea continua. En algunos espacios normados concretos
es fcil construir, con procedimientos particulares, formas lineales continuas. La pregunta
natural es, existe un procedimiento general para construir funcionales lineales continuos en
los espacios normados abstractos? El teorema de Hahn-Banach proporciona una respuesta
armativa a dicha cuestin.
30 Preliminares
Teorema 1.3.9 (Hahn, 1927; Banach 1929). Sean E un espacio vectorial real y p : E R
un funcional subaditivo y positivamente homogneo. Sean F un subespacio vectorial de E de
codimensin 1 y f : F R lineal de modo que f (x) p(x) para cada x F. Entonces, existe
f : E R lineal tal que

f restringida a F coincide con f y tal que

f (x) p(x) para cada x E.
Demostracin. Por hiptesis, si x
0
E F, entonces E = F spanx
0
. As, para cada x E se
tiene que x = y +ax
0
, con y F y a R, y por tanto, cualquier extensin lineal

f de f est dada
por

f (x) = f (y) +a, para cierto R. Se trata ahora de determinar para que se verique la
desigualdad
f (x) p(x). (1.6)

La existencia de un tal exige condiciones que pasamos a analizar.
(a) Si a > 0, la desigualdad

f (ax
0
+y) = a + f (y) p(ax
0
+y) es la misma que
+ f (ya
1
) p(x
0
+ya
1
),
lo que a su vez equivale a
f (z) + p(z +x
0
), para todo z F.
(b) Si a < 0, la desigualdad

f (ax
0
+y) = a + f (y) p(ax
0
+y), que equivale, despus de
dividir por a, a que
f (ya
1
) p(x
0
ya
1
),
es a su vez equivalente a
f (w) p(wx
0
), para todo w F.
As pues, una condicin necesaria para que exista

f cumpliendo (1.6), es que exista R
satisfaciendo
f (w) p(wx
0
) f (z) + p(z +x
0
), para todo z, w F. (1.7)
Rehaciendo los clculos anteriores en sentido inverso, es inmediato comprobar que dicha condi-
cin es tambin suciente. Obsrvese ahora que, para que se cumpla la ecuacin (1.7), basta con
que se verique
f (w) p(wx
0
) f (z) + p(z +x
0
)
para cada z, w F, lo cual es cierto debido a que
f (z) + f (w) = f (z +w) p(z +w) = p(z +x
0
+wx
0
) p(z +x
0
) + p(wx
0
)
para cada z, w F.
1.3 Dualidad
31
Corolario 1.3.10 (Hahn, 1927; Banach 1929). Sean E un espacio vectorial real y p : E R
una seminorma. Sean F un subespacio vectorial de E de codimensin 1 y f : F R lineal con
[ f (x)[ p(x), para cada x F. Entonces, existe

f : E R lineal tal que

f restringida a F
coincide con f y tal que [

f (x)[ p(x) para cada x E. En particular, si
_
X, ||
_
es un espacio
normado, Y X un subespacio y f : Y R es lineal y continua, entonces existe

f : X R
lineal y continua tal que

f restringida a Y coincide con f y |f | =|

f |.
Demostracin. Para demostrar la primera parte del resultado basta utilizar el teorema 1.3.9, te-
niendo en cuenta que, dada una seminorma p, la acotacin f (x) p(x), x E, equivale a la
acotacin [ f (x)[ p(x), para cada x E.
Supongamos ahora que X est dotado de una norma || y que f : Y R es lineal y continua
con norma |f |. Si denimos p(x) := |f ||x|, para x X, entonces p es una seminorma que
cumple [ f (x)[ p(x), para cada x Y. Ahora, la segunda parte del corolario es consecuencia de
lo demostrado en la primera parte del mismo.
Extensiones de Hahn-Banach en espacios normados separables Tal y como se pondr de mani-

esto en el teorema 1.3.12, la versin general del teorema de Hahn-Banach requiere del con-
curso del lema de Zorn. Sin embargo, el principio de Induccin en N y el corolario 1.3.10
son sucientes para probar el teorema de Hahn-Banach para espacios de Banach separables.
Teorema 1.3.11 (Hahn, 1927; Banach 1929). Sean
_
X, ||
_
un espacio real normado separable,
Y un subespacio vectorial de X, y f : Y R una aplicacin lineal y continua. Entonces, existe
f : X R lineal y continua, tal que

f restringida a Y coincide con f , satisfaciendo |f | =|

f |.
Demostracin. Sea x
n
: n N un conjunto numerable denso en X, y denamos
X
n
:= span
_
Y x
1
, x
2
, . . . , x
n
_
, para n N.
Entonces, o bien X
n
= X
n+1
, o bien X
n
es un subespacio de X
n+1
de codimensin 1. Por lo tanto,
por induccin sobre n, y utilizando el corolario 1.3.10, podemos extender f a un funcional lineal
g denido en el subespacio denso en X dado por Z :=
n=1
X
n
, el cual satisface |g| = |f |. Para
cada y X, existe una sucesin (y
n
)
n
en Z convergente a y. Como g es lineal y continua en Z,
la sucesin (g(y
n
))
n
es de Cauchy en R, y as, podemos denir

f (y) := lm
n
g(y
n
). Es inmediato
comprobar que el valor

f (y) es independiente de la sucesin (y
n
)
n
elegida en Z con tal de que sta
converja a y, que

f es lineal y que es continua, con |

f | =|g|(=|f |).
Lema de Kuratowski-Zorn y Teorema de Tychonoff Todas las demostraciones conocidas del teo-
rema de Hahn-Banach, en su versin ms general, se basan de alguna manera en el axioma
de Eleccin. Siendo ms especcos, el axioma de Eleccin se utiliza para probar el teorema
clsico de Tychonoff sobre el producto de espacios compactos.
(AT) El producto
iI
K
i
de una familia de espacios compactos K
i
iI
es compacto.
32 Preliminares
Kelley demostr en [68] que el axioma de Eleccin y (AT) son equivalentes. Si por (AT2)
denotamos el teorema de Tychonoff para espacios compactos separados, entonces se puede
demostrar que (AT) no es equivalente a (AT2), que (AT2) implica el teorema de extensin
de Hahn-Banach 1.3.12 y que este ltimo no implica (AT), y por ende no implica el axioma
de Eleccin (vase [97]). Para la demostracin de 1.3.12, nosotros haremos uso del lema de
Kuratowski-Zorn, a la postre equivalente al axioma de Eleccin, que ya ha sido utilizado
para la justicacin de la existencia de bases de Hamel en la pgina 20.
Teorema 1.3.12 (Hahn, 1927; Banach 1929). Sean E un espacio vectorial real y p : E R
un funcional subaditivo y positivamente homogneo. Sea F un subespacio vectorial de E y sea
f : F R lineal tal que f (x) p(x) para cada x F. Entonces, existe una aplicacin lineal
f : E R tal que

f restringida a F coincide con f , vericando

f (x) p(x) para cada x E.
Demostracin. Se obtiene aplicando el teorema 1.3.9 y el lema de Kuratowski-Zorn 1.2.1. Para
aplicar dicho lema, se considera la coleccin P de todos los pares (Z, f
Z
), donde Z es un subes-
pacio vectorial de E con F Z, y f
Z
es una extensin lineal de f a Z vericando f
Z
(x) p(x),
para todo x Z. P se ordena mediante la relacin
(Z, f
Z
) (W, f
W
) si Z W y f
W
coincide con f
Z
sobre Z.
Es inmediato que (P, ) es un conjunto no vaco, parcialmente ordenado, en el que cada cadena
tiene supremo en P. El lema de Kuratowski-Zorn garantiza que existen elementos maximales
en (P, ). Si (Z, f
Z
) es un elemento maximal, necesariamente Z = E, pues en caso contrario,
tomando x
0
E Z, y de acuerdo con el teorema 1.3.9, f
Z
se podra extender a Z spanx
0
, lo
cual contradice la maximalidad de Z.
El lema que sigue permite reducir el caso complejo al caso real.
Lema 1.3.13. Sea E un espacio vectorial complejo.
(i) Si f : E C es una forma C-lineal, entonces su parte real, Re f , es una forma R-lineal, y
f (x) = Re f (x) i Re f (ix).
(ii) Si u : E R es una forma R-lineal, entonces la forma f (x) := u(x) iu(ix) es C-lineal, y
Re f = u.
(iii) Si p : E R es una seminorma, entonces [ Re f (x)[ p(x) para todo x E, si, y slo si,
[ f (x)[ p(x) para todo x E.
Demostracin. Los enunciados (i) y (ii) son de comprobacin inmediata. Obsrvese que, para
cada x E, existe un cierto escalar complejo , de mdulo 1, tal que [ f (x)[ = f (x), y por lo
tanto se tiene que
[ f (x)[ = f (x) = Re f (x) p(x) = p(x),
lo que demuestra (iii).
1.3 Dualidad
33
Teorema 1.3.14 (Hahn-Banach (R), Sobczyk, 1939 (C)). Sean E un espacio vectorial, real o
complejo, y p : E R una seminorma. Sean F un subespacio vectorial de E y f : F K una
aplicacin lineal tal que [ f (x)[ p(x), para todo x F. Entonces, existe una extensin lineal de
f ,

f : E K, de modo que [

f (x)[ p(x), para todo x E.
Demostracin. Si el cuerpo es R, como ya hemos hecho notar, la desigualdad f (x) p(x), para
x E (o x F), equivale a [ f (x)[ p(x), para x E (o x F), y la conclusin se obtiene del
teorema 1.3.12.
Cuando el cuerpo es C, tomando u := Re f se obtiene una forma R-lineal que verica la
desigualdad [u(x)[ p(x). El caso anterior aplicado a u garantiza la existencia de una extensin
R-lineal u de u a E conservando la acotacin. Deniendo
f (x) := u(x) i u(ix),

se obtiene del lema anterior que [

f (x)[ p(x), y que

f es una extensin C-lineal de f .
Caracterizacin de e.v.t. con dual no nulo Con ayuda del teorema de Hahn-Banach 1.3.14, po-
demos caracterizar los e.v.t. cuyo dual es no nulo como se hace en el teorema 1.3.15. En
particular, todo e.l.c. tiene dual no nulo (en el corolario 1.3.21 se probar que si E es un
e.l.c., entonces E
/
separa los puntos de E).
Existen e.v.t. (como los espacios L

p
([0, 1]), para 0 < p <1) en los que la nica forma lineal
continua es la forma idnticamente cero, vase [71, p. 157-158].
Teorema 1.3.15. Sea E[T] un e.v.t. Las siguientes armaciones son equivalentes:
(i) (E[T])
/
,= 0.
(ii) Existe un entorno del origen en E[T] que es convexo y distinto de E.
Demostracin. Veamos cmo (i) (ii). Si existe f (E[T])
/
no idnticamente nula, entonces
U =
_
x E : [ f (x)[ < 1
_
es un abierto convexo que contiene al 0 y que no puede ser todo E.
Efectivamente, si U =E, entonces, para cada x E, se tendra que nx U, para cada n N, lo que
conduce a que [ f (x)[ <
1
n
, para n N; en consecuencia, f = 0, en contradiccin con la hiptesis.
Demostremos que (ii) (i). Supongamos que existe un entorno del origen convexo U distinto
de E. Por la proposicin 1.3.2, existe un entorno del origen equilibrado V tal que V U. Para
la envoltura convexa se tiene que W := co(V) U, y en consecuencia, W es distinto de E. W es
un entorno del origen absolutamente convexo y, por tanto, su funcional de Minkowski p es una
seminorma continua y distinta de cero en algn vector x
0
E. La forma lineal g : spanx
0
K,
dada por g(x
0
) = p(x
0
), satisface [g(y)[ p(y) para cada y spanx
0
. El teorema de Hahn-
Banach 1.3.14 nos garantiza la existencia de una forma lineal f : E K que extiende a g, por
tanto no nula, y que satisface [ f (x)[ p(x) para cada x E. La forma f es continua despus de la
proposicin 1.3.8, y as acaba la demostracin.
34 Preliminares
Versin analtica del teorema de Hahn-Banach, 1912-1923. El conocido teorema de
Hahn-Banach es una herramienta fundamental en Anlisis Funcional y, por tanto, un
resultado de obligada lectura en este campo. El verdadero padre del teorema de Hahn-Banach
es E. Helly, quien lo establece, en 1912, en el espacio C([a, b]), simplicando resultados ante-
riores de F. Riesz de 1911. A partir de los trabajos de Riesz y Helly, era natural generalizar sus
resultados a espacios arbitrarios, lo que fue hecho por H. Hahn en 1922 y por S. Banach en
1923, restringindose, en primera instancia, a espacios normados completos. En la monografa
de Banach [5] ya no aparece la restriccin de completitud sobre los espacios involucrados. To-
da la teora de dualidad en espacios de Banach (o espacios localmente convexos) se basa en el
teorema de Hahn-Banach. A partir del teorema de Hahn-Banach se puede deducir el teorema
de Krein-Milman, calcular el dual de C([a, b]), probar la existencia de lmites generalizados,
obtener la caracterizacin de las mejores aproximaciones (uniformes) de funciones continuas
a espacios de polinomios (
Cebyev), etc.
1.3.2 Ejemplos de e.l.c.
Topologa de convergencia puntual Sean Z un conjunto y E = K

Z
el conjunto de todas las apli-
caciones de Z en K. Para cada z Z, denimos p
z
( f ) = [ f (z)[, con f E. La familia de
seminormas p
z
: z Z satisface
zZ
_
f E : p
z
( f ) = 0
_
=0,
y as, existe una nica topologa localmente convexa Hausdorff
p
, para la cual, una base de
entornos del punto f E viene dada por la familia de conjuntos
_
V( f , z
1
, z
2
, . . . , z
n
, ) : z
i
Z, 1 i n, n N, > 0
_
,
donde
V( f , z
1
, z
2
, . . . , z
n
, ) =
_
g E : [ f (z
i
) g(z
i
)[ < , i = 1, . . . , n
_
.
p
es la topologa en E =K
Z
de la convergencia puntual sobre Z.
Topologas dbiles y dbiles
Sean E[T] un e.l.c. y E

/
su dual topolgico. Entonces se dene la
topologa dbil, (E, E
/
), de E (respectivamente, dbil
, (E
/
, E), de E
/
), como la topologa
asociada a la familia de seminormas p
x
/ : x
/
E
/
(respectivamente, p
x
: x E) dadas
por p
x
/ (x) =[x
/
(x)[ (respectivamente, p
x
(x
/
) =[x
/
(x)[).
Puesto que (E
/
, E) puede considerarse como la topologa inducida por (K
E
,
p
) en E
/
, la
topologa dbil
es una topologa localmente convexa Hausdorff. Una base de entornos del

origen para (E
/
, E) viene dada por
_
V(0, x
1
, . . . , x
n
, ) : x
1
, . . . , x
n
E, n N, > 0
_
,
1.3 Dualidad
35
donde
V(0, x
1
, . . . , x
n
, ) =
_
x
/
E
/
: [x
/
(x
i
)[ < , i = 1, . . . , n
_
.
Dado que la topologa dbil de E est generada por la familia de seminormas p
x
/ : x
/
E
/
,
donde p
x
/ (x) =[x
/
(x)[ para x E, y adems se satisface que
x
/
E
/
_
x : p
x
/ (x) = 0
_
=0,
vase el apartado (ii) del corolario 1.3.21, se tiene que (E, E
/
) es una topologa localmente
convexa Hausdorff, cuya base de entornos del origen viene dada por
_
V(0, x
/
1
, . . . , x
/
n
, ) : x
/
i
E
/
, 1 i n, n N, > 0
_
,
donde
V(0, x
/
1
, . . . , x
/
n
, ) =
_
x E : [x
/
i
(x)[ < , i = 1, . . . , n
_
.
Cuando (X, ||) es un espacio normado, es un sencillo ejercicio comprobar que la topologa
dbil (X, X
) (respectivamente, dbil
(X
, X)) es ms gruesa que la topologa asociada

a la norma (respectivamente, asociada a la norma dual).
Topologas en espacios de funciones continuas Sea S un espacio topolgico completamente re-

gular y denotemos por C(S) (respectivamente, C
b
(S)) el espacio de las funciones escalares
y continuas (respectivamente, funciones escalares, continuas y acotadas) denidas en S.
C(S) K
S
, luego en C(S) se puede considerar la topologa inducida por
p
, que ser una
topologa localmente convexa Hausdorff en C(S), para la cual, una base de entornos de cada
punto f viene dada por
_
V( f , x
1
, . . . , x
n
, ) : x
i
S, 1 i n, n N, > 0
_
,
donde
V( f , x
1
, . . . , x
n
, ) =
_
g C(S) : [ f (x
i
) g(x
i
)[ < , i = 1, . . . , n
_
.
Si denotamos por K la familia de los compactos de S, y para cada K K denimos
p
K
( f ) := sup
xK
[ f (x)[, entonces p
K
: K K es una familia de seminormas en C(S)
satisfaciendo la condicin
KK
_
f : p
K
( f ) = 0
_
=0.
Por tanto, existe una topologa localmente convexa Hausdorff,
K
, en C(S) para la cual la
base de entornos de cada punto f viene dada por
_
V( f , K, ) : K K , > 0
_
,
donde
V( f , K, ) =
_
g C(S) : [ f (x) g(x)[ < , para cada x K
_
.
36 Preliminares
Cuando S = K
k
es un abierto, podemos tomar K
n
, n N, una sucesin de com-
pactos vericando:
(i) =
n=1
K
n
;
(ii) K
n
int K
n+1
, n N.
Se deduce, de las propiedades (i) y (ii) anteriores, que para cada compacto K , existe
m N tal que K K
m
. Una sucesin del tipo (K
n
)
n
se denomina sucesin exhaustiva de
compactos de . As,
K
en C() es la topologa asociada a la sucesin de seminormas
p
K
n
: n N. Razonamientos estndar permiten demostrar que
K
es la topologa asociada
a la mtrica
d( f , g) =
n=1
1
2
n
p
K
n
( f g)
1+ p
K
n
( f g)
,
vase el teorema 1.3.16. El espacio (C(),
K
) es un e.l.c. metrizable y completo.
Topologas en espacios de funciones holomorfas Si C es un abierto, podemos considerar el

espacio de funciones holomorfas H () en el abierto como subespacio de (C(),
K
)
con la topologa inducida. (H (),
K
) es un e.l.c. metrizable y completo, debido a que
el teorema de Weierstrass, [35, Theorem 2.1], garantiza que el lmite de una sucesin de
funciones holomorfas uniformemente convergente sobre compactos es, a su vez, una funcin
holomorfa.
Topologas en espacios de funciones diferenciables Sea R

k
abierto. Consideramos los si-
guientes espacios de funciones:
E
m
() =
_
f : R : m-veces diferenciables con continuidad en
_
,
E () =
_
f : R : innitamente diferenciables con continuidad en
_
.
Para f K
, denimos
sop( f ) :=x : f (x) ,= 0.
Sean,
D
m
K
() =
_
f E
m
() : sop( f ) K
_
, para K , compacto.
D
K
() =
_
f E () : sop( f ) K
_
, para K , compacto.
D() =
KK
D
K
(), donde K es la familia de los subconjuntos compactos de .
En el espacio E
m
() se considera la topologa
m
K
de convergencia uniforme sobre compac-
tos de las funciones y sus derivadas hasta el grado m. Una familia de seminormas deniendo
dicha topologa es p
K
: K K , donde
p
K
( f ) := sup
[[m
sup
xK
[D
f (x)[,
siendo = (
1
,
2
, . . . ,
k
) (N0)
k
, [[ =
1
+
2
+ +
k
y
D
f (x) :=

[[
f (x)
x
1
1
x
2
2
x
k
k
.
1.3 Dualidad
37
En el espacio E () se considera la topologa de la convergencia uniforme sobre compactos
de las funciones y todas sus derivadas. La familia de seminormas p
K,m
: K K , m N,
donde
p
K,m
( f ) := sup
[[m
sup
xK
[D
f (x)[,
dene la topologa de E (). Utilizando que se puede poner como unin de una sucesin
exhaustiva de compactos, es fcil probar que los e.l.c. E
m
() y E () son metrizables. En
D
m
K
() y D
K
() se consideran las topologas inducidas, respectivamente, por E
m
() y
E (). El espacio D() es un espacio no nulo al que se da el nombre de espacio base de
distribuciones, cuando se le dota de la topologa localmente convexa ms na que hace
continuas las inmersiones D
K
() D(), vase [36, Denition 5.19].
1.3.3 Espacios localmente convexos metrizables y normables
Metrizabilidad y Primer Axioma de Numerabilidad Por denicin, un espacio topolgico satis-

face el Primer Axioma de Numerabilidad si todos los puntos tienen una base de entornos
numerable. Los espacios mtricos satisfacen el Primer Axioma de Numerabilidad, aunque
no todos los espacios topolgicos que satisfacen el Primer Axioma de Numerabilidad son
metrizables (el intervalo de ordinales [0,
1
) es numerablemente compacto, no compacto,
satisface el Primer Axioma de Numerabilidad y no es metrizable, [99, p. 151]). Sin embargo,
para e.v.t., metrizabilidad y Primer Axioma de Numerabilidad son equivalentes, vase [71,
15.11.1]: esto es as porque todo e.v.t. es un espacio uniforme, y cuando satisface el Primer
Axioma de Numerabilidad, entonces su uniformidad tiene una base numerable; los espacios
uniformes con una base de la uniformidad numerable son metrizables, [69, Teorema 13,
Captulo 6].
La equivalencia entre metrizabilidad y Primer Axioma de Numerabilidad para e.l.c. se puede
probar como sigue:
Teorema 1.3.16. Sea E[T] un e.l.c. Entonces, las siguientes armaciones son equivalentes:
(i) E[T] es metrizable.
(ii) Existe una base de entornos del origen numerable, i.e., E[T] satisface el Primer Axioma de
Numerabilidad.
(iii) Existe una familia numerable de seminormas continuas generando la topologa T.
Demostracin. La armacin (i) claramente implica (ii). Supongamos que 0 tiene una base de
entornos del origen numerable V
n
n
. Podemos suponer que cada V
n
es absolutamente convexo
y que se satisface V
n
V
n+1
, n N. Sea p
n
el funcional de Minkowski asociado a V
n
. Por la
proposicin 1.3.4, cada p
n
es una seminorma. Se tiene adems que p
n
p
n+1
para cada n N, y
es claro que T est asociada a la familia p
n
: n N. As acaba la prueba de (ii) (iii).
38 Preliminares
Demostremos, para terminar, que (iii) (i). Supongamos que T est asociada a una familia
de seminormas p
n
: n N, para la que podemos suponer, sin prdida de generalidad, que se
cumple p
n
p
n+1
, n N (bastara cambiar la familia p
n
: n N por la familia q
n
: n N,
donde q
n
(x) := sup
1kn
p
k
(x), para x E). La frmula
d(x, y) :=
n=1
1
2
n
mn
_
p
n
(x y), 1
_
dene una distancia en E cuya topologa asociada es T. Dejamos como ejercicio el comprobar
que d es una distancia. Para ver que T es la topologa asociada a d, es suciente demostrar que la
familia
_
y E : p
n
(y x) < : n N, 0 < < 1
_
forma una base de d-entornos del punto x,
para cada x E. Efectivamente, dados x E y 0 < < 1, consideremos B
d
(x, ). Si tomamos m
tal que
n=m+1
1
2
n
<

2
y
V :=
_
y E : p
m
(x y) <

2m
_
,
entonces V B
d
(x, ). Recprocamente, si 0 < < 1 y V =
_
y E : p
n
(x y) <
_
, entonces
B
d
_
x,

2
n
_
V, y as acaba la prueba.
Espacio de Frchet Un espacio de Frchet es un e.l.c. metrizable y completo. Los espacios de

funciones (C(),
K
), (E
m
(),
m
K
) y (H (),
K
), analizados en la seccin 1.3.2, son espa-
cios de Frchet.
Maurice Ren Frchet, 1878-1974, Francia. Frchet estudi en su tesis ejemplos con-
cretos de espacios localmente convexos, metrizables y completos (el espacio de todas
las sucesiones de R
n
y el espacio de las funciones holomorfas en el disco unidad). Frchet hizo
nfasis en la posibilidad de denir la topologa de estos espacios por una distancia completa.
S. Banach, primero, abstrajo las ideas de Frchet y consider lo que se llaman los espacios de
tipo (F); S. Mazur y W. Orlicz, despus, sistematizaron las ideas previas en lo que llamaron
espacios de tipo (B
0
), que corresponden, exactamente, a lo que hoy se conoce con el nombre
de espacios de Frchet, vanse [41, p. 215-216] y las referencias all dadas.
Conjunto acotado Sea E[T] un e.l.c. Un conjunto A E se dice acotado para T si, para cada
entorno del origen U, existe > 0 tal que A U. El conjunto A E es acotado para T si,
y slo si, para cada seminorma T-continua p : E R
+
se tiene supp(x) : x A <. El
concepto de acotado en un e.l.c. extiende el concepto de acotado en espacios normados.
Teorema 1.3.17 (Kolmogoroff, 1934). Si E[T] es un e.l.c., entonces las siguientes armaciones
son equivalentes:
(i) E[T] es normable, i.e., T es la topologa asociada a una norma.
(ii) E[T] tiene un entorno del origen acotado.
1.3 Dualidad
39
Demostracin. La implicacin (i) (ii) es clara, dado que la bola unidad para una norma es
siempre un entorno del origen acotado. Recprocamente, demostremos (ii) (i). Sea U un entorno
abierto del origen absolutamente convexo y acotado, y sean p
U
su funcional de Minkowski y T
p
U
la topologa asociada a p
U
en E. Se tiene claramente que T T
p
U
, dado que U es entorno del
origen. Si vemos que T T
p
U
, entonces T = T
p
U
, y la prueba estar terminada. Gracias a la
proposicin 1.3.5 se tiene la igualdad U =
_
x E : p
U
(x) < 1
_
y, en consecuencia, tenemos que
_
U = x E : p
U
(x) < : > 0
_
es una T
p
U
-base de entornos del origen en E. Para probar
que T T
p
U
es suciente demostrar que, dado un T-entorno del origen V, existe > 0 tal que
U V, lo que se obtiene de la denicin de acotacin para U.
Proposicin 1.3.18. Sea C abierto. Entonces, (H (),
K
) es un espacio de Frchet que no
es un espacio de Banach.
Demostracin. Si (H (),
K
) fuese normable, existira un
K
-entorno del origen acotado, V , en
H (). As, para cada compacto K , se tendra
sup
f V
_
sup
zK
[ f (z)[
_
<.
De esta forma, V es una familia normal de funciones holomorfas, vase [96, Theorem 14.6], y
por lo tanto, V
K
es un entorno del origen compacto en el espacio normable (H (),
K
). Un
bien conocido resultado de Riesz establece que los espacios normados de dimensin nita son
aqullos que tienen un entorno del origen compacto, [23, Teorema 1.2.8], y por tanto, H () es
de dimensin nita, lo cual es absurdo; en consecuencia, (H (),
K
) no es normable.
Como existen e.l.c. metrizables y completos que no son normables y e.v.t. que no son e.l.c.
(por ejemplo, L
p
([0, 1]) para 0 < p < 1), se tienen las siguientes inclusiones estrictas:
{espacios Hilbert} {espacios Banach} {espacios Frchet} {e.v.t. metrizables completos}
Espacios de Frchet-Montel Un e.l.c. en el que los subconjuntos acotados son relativamente com-
pactos se dice que es un espacio de Montel. A los espacios de Frchet que son de Montel se
les llama espacios de Frchet-Montel. Puede probarse que todo espacio de Frchet-Montel
es un espacio separable, vase [71, 27.2.(5)]. En particular, para cada abierto C, el
espacio (H (),
K
) es un espacio separable.
1.3.4 Teoremas de separacin de conjuntos convexos
Estableceremos aqu los teoremas de separacin de conjuntos convexos, aunque empezaremos
obteniendo algunas consecuencias analticas del teorema de Hahn-Banach 1.3.14.
Teorema 1.3.19. Sean E[T] un e.l.c. y F E un subespacio. Si u : F K es lineal y continua,
entonces existe f : E K, lineal y continua, tal que f [
F
= u.
40 Preliminares
Demostracin. Si u es continua en F, V :=
_
x F : [u(x)[ 1
_
es un entorno del origen en F.
Existe un entorno del origen absolutamente convexo U en E tal que U F V. El funcional de
Minkowski p de U es una seminorma en E que satisface [u(x)[ p(x), para cada x F, dado que
U F V. Por el teorema 1.3.14, existe una extensin lineal de u, f : E K, tal que
[ f (x)[ p(x),
para cada x E. Como p es una seminorma T-continua, proposicin 1.3.5, se tiene que f es
continua despus de la proposicin 1.3.8.
El lema que sigue ser utilizado en el corolario demostrado posteriormente.
Lema 1.3.20. Sean E[T] un e.v.t. y F E un subespacio de dimensin nita n. Entonces, todo
isomorsmo algebraico f : K
n
F es un isomorsmo topolgico, y F es cerrado en E[T].
Demostracin. Haremos la demostracin por induccin. Para n = 1, el resultado es cierto. Supon-
gamos ahora que es cierto para n1, y demostrmoslo para n. Si f : K
n
F es un isomorsmo
algebraico y e
i
: i = 1, . . . , n es la base cannica de K
n
, entonces
f
_
(
1
,
2
, . . . ,
n
)
_
=
1
u
1
+
2
u
2
+. . . +
n
u
n
,
donde u
i
:= f (e
i
), i = 1, . . . , n. De aqu se sigue que f es continua, dado que las operaciones de
espacio vectorial son continuas para T. Por otro lado, dado x E, existen unos nicos f
i
(x) K,
i = 1, . . . , n, tales que
x = f
1
(x)u
1
+ f
2
(x)u
2
+. . . + f
n
(x)u
n
.
Para cada i =1, . . . , n, la forma lineal f
i
: F Kes no nula. ker f
i
es un subespacio de dimensin
n 1 de F que, por hiptesis de induccin, es cerrado. Esto implica que cada f
i
es continua por
el apartado (vii) de la proposicin 1.3.1, y as, f
1
= ( f
1
, f
2
, . . . , f
n
) es continua, con lo que la
demostracin queda terminada.
Corolario 1.3.21. Sea E[T] un e.l.c.
(i) Si F E es un subespacio, entonces la aplicacin restriccin
(E[T])
/
(F[T[
F
])
/
que a cada x
/
(E[T])
/
le hace corresponder su restriccin x
/
[
F
, es sobreyectiva.
(ii) Si x
0
E, x
0
,= 0, entonces existe f E
/
tal que f (x
0
) ,= 0.
(iii) Si x
1
, . . . , x
n
son vectores linealmente independientes en E, entonces existen f
1
, . . . , f
n
E
/
tales que
f
i
(x
j
) =
i j
, i, j = 1, . . . , n.
1.3 Dualidad
41
Demostracin. La armacin (i) es una consecuencia inmediata del teorema 1.3.19. Para pro-
bar (ii) observemos que si x
0
,= 0, podemos tomar una seminorma p : E R
+
, continua para
T, tal que p(x
0
) ,= 0. La forma lineal u : spanx
0
K dada por u(x
0
) = p(x
0
) satisface
[u(y)[ p(y), para cada y spanx
0
. Por el teorema 1.3.14, existe f : E K lineal, extendien-
do u, y tal que [ f (x)[ p(x), para cada x E; f es T-continua y f (x
0
) = p(x
0
) ,=0. Para demostrar
(iii) utilizaremos el lema anterior. Si x
1
, x
2
, . . . , x
n
es un conjunto linealmente independiente en
E, F :=spanx
1
, x
2
, . . . , x
n
y f
i
: F K, i =1, . . . , n, son las nicas aplicaciones lineales satisfa-
ciendo f
i
(x
j
) =
i j
, i, j =1, . . . , n, entonces cada f
i
es continua en F para la topologa inducida por
E[T] (dado que el lema anterior nos dice que, en F, existe una nica topologa localmente convexa
que se obtiene por isomorsmo con K
n
). La prueba acaba considerando extensiones continuas de
f
i
a E[T], garantizadas por el teorema 1.3.19.
Variedades anes e hiperplanos Se llama variedad afn en el espacio vectorial E a cualquier con-
junto de la forma x
0
+F, donde F es un subespacio vectorial de E y x
0
E. Un subespacio
propio maximal de E es un hiperplano, y toda variedad afn correspondiente a un hiperplano
se denomina hiperplano afn.
Si E[T] es un e.v.t., entonces M E es un hiperplano afn si, y slo si, existen f : E K
lineal y a K tales que M = x E : f (x) = a. Las propiedades (i) y (vii) de la proposi-
cin 1.3.1 aseguran que M es cerrado si, y slo, si f E
/
.
A
M
H
Figura 1.3: Teorema de Mazur
Teorema 1.3.22 (Mazur). Sean E[T] un e.v.t., M E una variedad afn y A E un conjunto
abierto y convexo no vaco. Si AM = / 0, entonces existe un hiperplano afn cerrado H en E[T]
tal que AH = / 0 y M H.
Demostracin. No es restrictivo suponer que 0 A (bastara efectuar una traslacin si fuese nece-
sario); suponemos as que A es un entorno abierto y convexo del origen. La demostracin se hace
distinguiendo los casos K=R o K=C.
42 Preliminares
Caso K=R. M = x
0
+F para cierto x
0
E y para cierto subespacio vectorial real F E. Si p
es el funcional de Minkowski asociado a A, entonces A =x E : p(x) < 1 por la propo-
sicin 1.3.5. Como AM = / 0, se tiene que, para cada y F, p(x
0
+y) 1. Si denimos
u : F spanx
0
R mediante u(y +x
0
) := , entonces u es lineal y se satisface que
u(y +x
0
) p(y +x
0
) para todo R y todo y F. Efectivamente:
(i) Si 0, entonces u(y +x
0
) = 0 p(y +x
0
).
(ii) Si > 0, entonces u(y +x
0
) = 1 p
_
y
+x
0
_
p(y +x
0
).
Por el teorema 1.3.12, existe f : E R lineal tal que f [
Fspanx
0
= u, y vericando que
f (x) p(x), para cada x E. Si U A es un entorno del origen absolutamente convexo y q
es su funcional de Minkowski, entonces q es una seminorma T-continua, proposicin 1.3.5,
y se tiene p q. En particular, [ f (x)[ q(x) para cada x E y, en consecuencia, f es
T-continua. Si consideramos el hiperplano cerrado H := x E : f (x) = 1, es claro que
M H y que H A = / 0, dado que si x H, se tiene f (x) = 1 p(x), lo que signica que
x , A, quedando terminada la prueba.
Caso K=C. M = x
0
+F para cierto x
0
E y cierto subespacio vectorial complejo F E. Por
el apartado anterior, existe f : E R lineal y continua con H :=x E : f (x) = 1 M,
siendo f (x
0
) = 1 y H A = / 0. Es claro que, para y F, se tiene f (y) = 0. Como F es un
subespacio vectorial complejo, se verica que iy F siempre que y F y, en consecuencia,
f (iy) = 0 para cada y F. Si denimos g(x) := f (x) i f (ix), entonces el hiperplano com-
plejo H
0
:=
_
x E : g(x) = 1i f (ix
0
)
_
es cerrado y satisface las propiedades requeridas.
La demostracin est ahora completa.
Semiespacios determinados por hiperplanos Sean E[T] un e.v.t., f E

/
y R. Los semiespa-
cios abiertos (respectivamente, cerrados) en E[T] determinados por f y son los conjuntos
G
=
_
x E : f (x) <
_
, G
=
_
x E : f (x) >
_
(respectivamente, F
=
_
x E : f (x)
_
, F
=
_
x E; f (x)
_
).
Separacin de conjuntos Si A y B son dos subconjuntos de E[T], se dice que:

(i) A y B estn estrictamente separados si existen f E
/
y R de tal manera que
A G
y B G
; en este caso, se dice que el hiperplano

_
x E : f (x) =
_
separa
estrictamente A y B.
(ii) A y B estn separados si existen f y como en el apartado anterior con A F
y
B F
; en este caso, se dice que el hiperplano

_
x E : f (x) =
_
separa A y B.
Lema 1.3.23. Toda forma lineal no nula f denida en un e.v.t. es abierta.
Demostracin. Sean E[T] un e.v.t. y f : E K lineal tal que f (x
0
) ,= 0, para algn x
0
E.
Probaremos que si G es un abierto de E[T], entonces f (G) es abierto en K, i.e., demostraremos
que, para cada y G, el conjunto f (G) es un entorno de f (y). Distinguimos dos casos:
1.3 Dualidad
43
Cuando f (y) ,= 0. Como G es abierto y la operacin multiplicacin por escalares es continua,
existe > 0 tal que ay G cuando [a1[ < . Si K es tal que [ f (y)[ < [ f (y)[,
entonces [/f (y) 1[ < , y por tanto = af (y) = f (ay) f (G).
Cuando f (y) = 0. Como G es abierto, existe un entorno V de 0 tal que y +V G. Adems, dado
que 0
K
x
0
=0
E
y la operacin multiplicacin por escalares es continua, existe >0 tal que
x
0
V si [[ < . Tenemos entonces que
_
: [[ < [ f (x
0
)[
_
=
_
f (y +x
0
) : [[ <
_
f (y +V) f (G),
y la demostracin est terminada.
Corolario 1.3.24 (Primer teorema de separacin). Sean E[T] un e.v.t. y A, B subconjuntos con-
vexos no vacos de E, con AB = / 0. Si A es abierto, existen f : E R lineal y T-continua, y
R, tales que
f (a) < f (b), para cada a A, b B.
Si ambos, A y B, son abiertos, f puede tomarse satisfaciendo
f (a) < < f (b), para cada a A, b B;
es decir, A y B estn separados estrictamente por un hiperplano real cerrado.
Demostracin. El conjunto AB es un abierto no vaco y 0 ,AB. El teorema 1.3.22 nos asegura
la existencia de f : E R, lineal y continua, y R, tales que 0 H :=
_
x E : f (x) =
_
y H (AB) = / 0. Obsrvese que = 0, y as, se tiene que f (AB) es un convexo de R (un
intervalo) tal que 0 , f (AB). En consecuencia, o bien f (a b) > 0, para cada a A y b B,
o bien f (ab) < 0, para cada a A y b B. Por ejemplo, en el segundo caso, f (a) < f (b) para
cada a A y b B, y por lo tanto, podemos asegurar la existencia de R satisfaciendo
sup
_
f (a) : a A
_
nf
_
f (b) : b B
_
.
Si A es abierto, entonces f (A) es un intervalo abierto de R despus del lema 1.3.23, y se concluye
que f (a) < , para cada a A. En el caso de que ambos A y B sean abiertos, se tendr tambin
que < f (b), para cada b Bs y, en consecuencia, A y B estarn estrictamente separados por un
hiperplano real cerrado.
Para el segundo teorema de separacin se necesita el siguiente lema, que queda como ejercicio.
Lema 1.3.25. Sean E[T] un e.v.t., K E un conjunto compacto y F E un conjunto cerrado con
KF = / 0. Entonces, existe un entorno abierto del origen W tal que
(K+W) (F +W) = / 0.
44 Preliminares
Corolario 1.3.26 (Segundo teorema de separacin). Sean E[T] un e.l.c. y K, F subconjuntos
convexos disjuntos de E, con K compacto y F cerrado. Entonces, existe un hiperplano real cerrado
que separa estrictamente K y F. Ms an, existen f : E R lineal y continua, R y > 0,
tales que, para todo y K y todo z F,
f (y) < < f (z).
Demostracin. Por el lema anterior, existe un entorno del origen abierto y absolutamente convexo
W tal que (K+W) (F +W) = / 0. Los conjuntos K+W y F +W son abiertos y convexos, vase
el apartado (iii) de la proposicin 1.3.1. Ahora, el corolario 1.3.24 nos garantiza la existencia de
f : E R, lineal y continua, y R, tales que
f (y) < < f (z),
para todo y K y todo z F. Como toda funcin real continua en un compacto alcanza su mximo,
se tiene que m ax
yK
f (y) < y, en consecuencia, para cierto > 0 se tendr que
f (y) < < f (z),
para todo y K y todo z F.
Para conjuntos cerrados y convexos, el teorema anterior no es cierto. Basta tomar en R

2
los cerrados convexos K =
_
(x, 0) R
2
: x 0
_
y F =
_
(x, y) R
+
R
+
: xy 1
_
. El
teorema anterior nos permite separar estrictamente, en cualquier e.l.c., un conjunto convexo de
cerrado de un punto que no pertenece a l. En el caso nito-dimensional X =R
n
, se puede separar
(no necesariamente de forma estricta) cualquier convexo de un punto que no est en el convexo,
vase [98, Theorem 1.3.4].
Corolario 1.3.27. Sean K y F subconjuntos disjuntos de un e.l.c. E[T], tales que K es compacto
y F es cerrado. Si K se supone absolutamente convexo y F convexo, entonces existe u E
/
tal que
sup
xK
[u(x)[ < nf
yF
[u(y)[.
Demostracin. Demostramos el caso complejo. Tomamos f : E R, lineal y continua, y R
como en el corolario anterior, y denimos u(x) := f (x) i f (ix), para x E. Entonces u es lineal
y satisface que Reu(x) = f (x) para cada x E. De esta forma tenemos que
(i) para cada x K, existe un cierto R tal que [u(x)[ = e
i
u(x), y por lo tanto se tiene
[u(x)[ = e
i
u(x) = u(e
i
x) = Re
_
u(e
i
x)
_
;
(ii) < Reu(y) [u(y)[, para cada y F.
As queda terminada la prueba.
1.3 Dualidad
45
Corolario 1.3.28. Sean E[T] un e.l.c. y A un subconjunto de E. La envoltura convexa y cerrada
de A es la interseccin de todos los semiespacios que contienen a A determinados por hiperplanos
anes cerrados en E, i.e.,
co(A) =
: A F
, F
semiespacio cerrado. (1.8)

En particular, si A es convexo y cerrado, entonces
A =
: A F
, F
semiespacio cerrado.
Demostracin. Claramente se tiene co(A)
: A F
, F
semiespacio cerrado. Por otro

lado, si x , co(A), entonces existen una forma f : E R lineal y continua y R, tales que
f (x) > > f (y), para cada y co(A). Esto signica que, para el semiespacio determinado por f
y , se tiene que x , F
, mientras que A F
, lo que nos da la otra inclusin que necesitamos

para concluir la igualdad (1.8).
El siguiente corolario es una consecuencia inmediata de lo que acabamos de demostrar.
Corolario 1.3.29. Sean E un espacio vectorial y T y dos topologas localmente convexas sepa-
radas en E, tales que (E[T])
/
= (E[])
/
. Entonces, los conjuntos convexos T-cerrados y -cerrados
son los mismos.
Si E[T] es un e.l.c., entonces (E[T])

/
= (E[(E, E
/
)])
/
, vase la proposicin 1.3.33 y, en
consecuencia, los subconjuntos convexos T-cerrados y (E, E
/
)-cerrados son los mismos.
Corolario 1.3.30. Sean E[T] un e.l.c. y F E un subespacio vectorial. Entonces
F =
_
x E : f (x) = 0, si f E
/
y f [
F
= 0
_
.
Demostracin. Se sigue inmediatamente del hecho de que una forma lineal acotada en un subes-
pacio vectorial se anula en este subespacio, y del corolario 1.3.28.
Corolario 1.3.31. Sean E[T] un e.l.c. y S un subconjunto de E. Son equivalentes:
(i) S es total en E[T], i.e., span(S)
T
= E.
(ii) Si f E
/
y f [
S
= 0, entonces f = 0 en E.
Stanislaw Mazur, 1905-1981. En la monografa de S. Banach Thorie des oprations
linaires, 1932, las propiedades de los conjuntos convexos eran prcticamente ignora-
das. Sin embargo, de forma casi simultnea, 1933, S. Mazur haba desarrollado ya una versin
geomtrica del teorema de Hahn-Banach, generalizando la teora de Minkowski al demostrar
46 Preliminares
que, si K es un subconjunto convexo de un espacio normado E, entonces, para cada punto en la
frontera de K, existe un hiperplano cerrado que es soporte de K. Los teoremas de separacin de
conjuntos convexos han encontrado numerosas aplicaciones en geometra, anlisis, optimiza-
cin, etc. Mazur fue co-fundador con Banach de lo que se conoce como la Escuela Polaca de
Anlisis Funcional. Mazur fue estudiante de Banach, y uno de los artces del Scottish book.
S. Ulam, escribe:
Para aqullos que no conocen el Scottish book, debo empezar diciendo que es una
coleccin informal de problemas en matemticas. Fue empezado en Lwow, Polonia,
en 1935. Realmente, algunos de los problemas se haban originado antes, quizs 6
7 aos antes.
El Scottish book recoge los problemas que fueron discutidos por Banach, Mazur, Ulam y
otros, cuando se reunan en el Scottish Cafe en Lwow. Para cada problema propuesto se ofre-
ca un premio por su solucin. Hay una ancdota sobre uno de los ms famosos problemas
del Scottish book. ste es el problema 153, propuesto por Mazur, cuyo premio consista en un
ganso vivo. El problema 153 estuvo originalmente formulado en trminos de aproximaciones
de funciones continuas en dos variables por combinaciones lineales de sus secciones. A. Grot-
hendieck demostr en su tesis, en 1955, que el problema 153 es equivalente al problema de la
aproximacin, que en su tiempo fue considerado uno de los problemas centrales en el anlisis
funcional. El problema de la aproximacin es el siguiente: Es cada operador lineal compacto
de un espacio de Banach X en otro espacio Y el lmite en norma de una sucesin de operado-
res de rango nito? El espacio de Banach Y se dice que tiene la propiedad de la aproximacin
si la respuesta a la cuestin anterior es positiva para cada espacio de Banach X. Espacios de
Hilbert y espacios de Banach con base de Schauder tienen la propiedad de la aproximacin.
La respuesta al problema de la aproximacin (por tanto, al problema 153, y al problema de la
base) es negativa. Esto fue probado en 1972 por P. Eno. El ganso fue entregado por Mazur a
Eno un ao despus, cuando este ltimo estaba dando una charla en Varsovia presentando la
solucin al problema de la aproximacin.
1.3.5 Pares duales. Polares. El teorema del bipolar
Par dual Un par dual F, G) es dos espacios vectoriales F y G junto con una aplicacin bilineal
, ) : F G K satisfaciendo las propiedades:
(i) Si x, y) = 0 para cada x F, entonces y = 0.
(ii) Si x, y) = 0 para cada y G, entonces x = 0.
Dados x
0
F e y
0
G, consideramos las aplicaciones lineales
f
x
0
: G K y f
y
0
: F K
1.3 Dualidad
47
dadas por f
x
0
(y) := x
0
, y) y f
y
0
(x) := x, y
0
), para x F e y G. La aplicacin x f
x
(respectivamente, y f
y
) es lineal e inyectiva de F en un subespacio del dual algebraico
de G, G
#
(respectivamente, del dual algebraico de F, F
#
). Algunas veces, consideraremos F
(respectivamente, G) ya identicado como subespacio de G
#
(respectivamente, F
#
) a travs
de la correspondiente inyeccin anterior.
Topologas dbiles Si F, G) es un par dual, llamamos topologa dbil (F, G) de F inducida por
G, a la topologa ms gruesa en F para la cual las aplicaciones f
y
: F K, para cada
y G, son continuas. De forma dual, se dene la topologa dbil (G, F) de G como la
topologa ms gruesa en G para la cual son continuas las aplicaciones f
x
: G K, para
cada x F. Obsrvese que (F, G) es una topologa localmente convexa separada, generada
por la familia de seminormas
P:=p
y
: y G,
donde p
y
(x) =[x, y)[, para cada x F.
Si E[T] es un e.l.c. y consideramos la dualidad E, E
/
), entonces las nociones de topologas
dbiles en el par dual coinciden con las nociones de topologas dbiles y dbiles
introduci-
das en la pgina 34.
Ejemplo 1.3.32.
(i) Si E es un espacio vectorial y E
#
es su dual algebraico, E, E
#
) es un par dual con la aplica-
cin bilineal natural x, x
) = x
(x) para cada (x, x
) E E
#
.
(ii) Si E[T] es un e.l.c. y E
/
es su dual topolgico, entonces E, E
/
) es un par dual con la aplica-
cin bilineal x, x
/
) = x
/
(x), gracias al apartado (ii) del corolario 1.3.21.
(iii) Si I es un conjunto de ndices y K
i
=K, para cada i I, entonces
iI
K
i
,
iI
K
i
_
es un
par dual con la aplicacin bilineal
(
i
)
iI
, (
i
)
iI
_
=
iI
i
.
(iv) Sea E = (C(K), ||
), con K compacto. Para cada x K, consideremos

x
: C(K) K
el funcional lineal continuo
x
( f ) := f (x). Denamos

K =
x
: x K (C(K), ||
, y
sea F = span(
K). Entonces, E, F) es un par dual con la aplicacin bilineal inducida por la

aplicacin bilineal natural del par dual
C(K), (C(K), ||
_
. Obsrvese que, si considera-
mos el par dual E, F), entonces la topologa dbil (E, F) =
_
C(K), span(
K)
_
=
p
es la
topologa de la convergencia puntual inducida por K
K
.
Proposicin 1.3.33. Si F, G) es un par dual y f : F K es una forma lineal, entonces f es
(F, G)-continua si, y slo si, existe y G (necesariamente nico) tal que f = f
y
.
Demostracin. Es claro que cada f
y
es (F, G)-continua, por denicin de (F, G). Recproca-
mente, sea f : F K lineal (F, G)-continua. Caso de existir y G satisfaciendo f = f
y
, este y
debe ser nico por la propiedad (i) de la denicin de par dual dada en la pgina 46. La existencia
de y se razona de la siguiente forma: dado que f es (F, G)-continua, de acuerdo con la propo-
sicin 1.3.8, existe una seminorma (F, G)-continua p denida en F tal que [ f (x)[ p(x), para
48 Preliminares
todo x F. Puesto que x F : p(x) < 1 es un entorno del origen en (F, G), existen vectores
y
1
, y
2
, . . . , y
n
G de modo que
_
x : [x, y
i
)[ < 1, i = 1, . . . , n
_
_
x : p(x) < 1
_
.
Esta inclusin implica que p(x) sup
1in
[ f
y
i
(x)[, para cada x F, y por tanto,
[ f (x)[ sup
1in
[ f
y
i
(x)[,
para cada x F. De la desigualdad anterior se obtiene que
n
i=1
ker f
y
i
ker f . De aqu, se sigue la
existencia de escalares
1
,
2
, . . . ,
n
tales que f =
n
i=1
i
f
y
i
, vase el lema 1.2.4, lo que signica
que si y =
n
i=1
i
y
i
, entonces f = f
y
, y as acaba la demostracin.
Cuando E[T] es un e.l.c. se tiene que E[(E, E

/
)]
/
= E
/
y, despus de la oportuna identi-
cacin, tambin se tiene que E
/
[(E
/
, E)]
/
= E.
Corolario 1.3.34. Sean F, G) un par dual y G
1
G un subespacio vectorial. La aplicacin
bilineal , ) induce un par dual F, G
1
) si, y slo si, G
1
(G,F)
= G.
Demostracin. Despus de la proposicin anterior tenemos que G = F[(F, G)]
/
. Para G
1
G, el
corolario 1.3.31 nos dice que G
1
(G,F)
=G si, y slo si, cada forma f
x
G[(G, F)]
/
satisfaciendo
f
x
[
G
1
=0 es idnticamente nula. Esta condicin signica que, si x F y x, y) =0 para cada y G
1
,
entonces x = 0, es decir, F, G
1
) es un par dual.
Obsrvese que, como consecuencia de lo demostrado en el corolario anterior, se obtie-

ne que si E[T] es un e.l.c., entonces el dual topolgico E
/
es (E
#
, E)-denso en el dual
algebraico E
#
, i.e., las formas lineales se aproximan por formas lineales y continuas.
Polares Sean F, G) un par dual y A un subconjunto de F. Llamamos polar (absoluta) de A al

subconjunto A
de G dado por
A
=
_
y G : [x, y)[ 1, para todo x A
_
.
Llamaremos bipolar de A al subconjunto A
= (A
de F.
Ejemplo 1.3.35.
(i) Sea
_
X, ||
_
un espacio normado, consideremos X, X
) y sea A = B
X
la bola unidad cerra-
da. Entonces,
B
X
=
_
x
: [x
(x)[ 1, x B
X
_
= B
X
,
B
X
=
_
x X : [x
(x)[ 1, x
B
X
_
= B
X
.
1.3 Dualidad
49
Figura 1.4: Polar de B
(R
3
,||
)
(ii) Sean F, G) un par dual y M F un subespacio vectorial. Entonces,
M
=
_
y G : [x, y)[ 1, para todo x M
_
=
_
y G : x, y) = 0, para todo x M
_
=: M
.
Proposicin 1.3.36. Sean F, G) un par dual y A un subconjunto de F. Entonces:
(i) A
es un conjunto absolutamente convexo y (G, F)-cerrado.

(ii) Si A
1
A, entonces A
1
.
(iii) Si K, ,= 0, entonces (A)
=
1
A
.
(iv) A A
.
(v) A
= A
.
(vi)
_
iI
A
i
_
iI
A
i
.
Demostracin. Estas propiedades son de comprobacin inmediata y se dejan como ejercicio.
Teorema 1.3.37 (Teorema del bipolar). Sean F, G) un par dual y A F un subconjunto. Enton-
ces, A
es la envoltura absolutamente convexa (F, G)-cerrada de A.

Demostracin. Sea A
1
:=(A) la envoltura absolutamente convexa y cerrada de A. Como A
es
absolutamente convexo y cerrado, se tiene que A
1
A
. Para probar la otra inclusin demostra-

remos que si x
0
F A
1
, entonces x
0
F A
. Como F[(F, G)] es un e.l.c., A

1
es cerrado y
absolutamente convexo y x
0
es convexo compacto, disjunto de A
1
, podemos aplicar el corola-
rio 1.3.27 para obtener u G y R satisfaciendo
sup
xA
1
x, u)
< < + <
x
0
, u)
.
50 Preliminares
Puesto que 0 A
1
, se tiene que >0. Reemplazando u por u
/
=
1
u y denotando por
/
=
1
,
se tiene que
sup
xA
1
x, u
/
)
< 1 < 1+
/
<
x
0
, u
/
)
.
De aqu se deduce que x
0
F A
, con lo que acaba la demostracin.
Conjuntos equicontinuos Sea E[T] un e.l.c. Un conjunto M E

/
se dice que es T-equicontinuo
si, para cada > 0, existe un T-entorno del origen U en E tal que [x
/
(x)[ < , para cada
x U y cada x
/
M. Una familia de T-equicontinuos E en E
/
se dice fundamental si, para
cada conjunto T-equicontinuo M E
/
, existe N E tal que M N.
Corolario 1.3.38. Sean E[T] un e.l.c. y E, E
/
) el par dual cannico asociado.
(i) Si U E es un T-entorno del origen, entonces U
es T-equicontinuo. Recprocamente, si
M E
/
es T-equicontinuo, entonces M
es un entorno del origen.

(ii) Si U es una base de entornos del origen de E[T], entonces las polares U
UU
forman
una familia fundamental de equicontinuos de E
/
.
(iii) Si E es una familia fundamental de T-equicontinuos de E
/
, entonces la familia de las polares
M
ME
forma una base de T-entornos del origen en E.
Demostracin. Demostremos (i). Si U es un T-entorno del origen, entonces U
es equicontinuo,
ya que dado > 0, para cada x U y cada x
/
U
, se tiene [x
/
(x)[ . Recprocamente, si
ME
/
es T-equicontinuo, entonces existe un T-entorno del origen U E tal que [x
/
(x)[ <1, para
cada x U y cada x
/
M. Por denicin de polar se tiene que U M
.
Los dos apartados (ii) y (iii) se prueban de forma similar. Demostraremos (iii), dejando (ii)
como ejercicio. Si E es una familia fundamental de equicontinuos, entonces M
es T-entorno del
origen para cada M E . Para terminar la prueba ser suciente comprobar que, para cualquier
T-entorno del origen U E absolutamente convexo y T-cerrado ((E, E
/
)-cerrado despus del
corolario 1.3.28), existe M E tal que M
U. Como U es T-entorno del origen, su polar U
es T-equicontinuo y, por lo tanto, existe M E tal que U
M. El teorema del bipolar y la

proposicin 1.3.36 nos aseguran ahora que M
=U, y as acaba la demostracin.

Corolario 1.3.39. Si E[T] es un e.l.c., entonces T es la topologa de convergencia uniforme sobre
los T-equicontinuos de E
/
.
Corolario 1.3.40. Sea F, G) un par dual y sea A
i
: i I una familia de subconjuntos de F
(F, G)-cerrados absolutamente convexos. Entonces:
_
iI
A
i
_
=
_
_
iI
A
i
_(F,G)
.
1.3 Dualidad
51
Demostracin. El teorema del bipolar nos asegura que A
i
= A
i
. Se tiene por tanto que
_
_
iI
A
i
_
iI
A
i
=
iI
A
i
.
Tomando ahora polares en la igualdad anterior y haciendo uso, otra vez, del teorema del bipolar
se obtiene el resultado deseado.
Teorema 1.3.41 (Alaoglu-Bourbaki). Sea E[T] un e.l.c. Todo subconjunto T-equicontinuo M de
E
/
es (E
/
, E)-relativamente compacto.
Demostracin. Sea M E
/
un subconjunto T-equicontinuo. Considrese el espacio E
/
[(E
/
, E)]
como subespacio de (K
E
,
p
(E)). Para ver que M es (E
/
, E)-relativamente compacto es sucien-
te, despus del teorema de Tychonoff, probar que M
(E
/
,E)
= M
p
(E)
E
/
, y que M es puntual-
mente acotado. Ahora bien, M
p
(E)
est formado por aplicaciones lineales, ya que sus elementos
son lmites puntuales de redes equicontinuas. Para ver que M es acotado razonamos como sigue.
Sea U un T-entorno del origen tal que [x
/
(y)[ <1, para cada x
/
M e y U. Dado x E, sea >0
tal que x U. De aqu se tiene que el conjunto
_
[x
/
(x)[ : x
/
M est acotado por 1/.
Corolario 1.3.42. Sea
_
X, ||
_
un espacio normado. Entonces, la bola unidad cerrada B
X
es
(X
, X)-compacta en X
.
1.3.6 Topologas dbiles en espacios de Banach. Reexividad
Si X es un espacio de Banach, entonces su dimensin algebraica es nita o es no nume-

rable. Para convencerse de que esto es as, se demuestra que X no puede tener dimen-
sin algebraica numerable: Supongamos que la tiene, y sea e
n
n
una base algebraica. Entonces
X =
n=1
X
n
, con X
n
=spane
i
: 1 i n. Como los X
n
son subespacios propios, no tienen pun-
tos interiores, siendo adems cerrados debido al lema 1.3.20. Por tanto, X es de primera categora
en s mismo, lo que contradice el teorema de Baire 1.1.15, y llegamos as a una contradiccin
que termina la prueba.
Proposicin 1.3.43. Sea
_
X, ||
_
un espacio normado. Se tienen las siguientes propiedades:
(i) La topologa dbil (X, X
) (respectivamente, dbil
(X
, X)) es ms gruesa que la topo-

loga asociada a la norma en X (respectivamente, la norma de X
).
(ii) La topologa dbil (X, X
) es metrizable si, y slo si, X es de dimensin nita. En este

caso, (X, X
) coincide con la topologa asociada a la norma.

(iii) Un subconjunto convexo de X es (X, X
)-cerrado si, y slo si, es cerrado en la topologa

asociada a la norma.
(iv) La aplicacin : X X
dada por x(x
) = x
(x), x
, es un isomorsmo isomtrico
sobre su imagen. Sumergido X en X
va , X es (X
, X
)-denso en X
.
52 Preliminares
Demostracin. La propiedad (i) es inmediata de comprobar. Demostremos (ii). Si X es de di-
mensin nita, entonces el lema 1.3.20 nos dice que la topologa dbil y la asociada a la norma
coinciden, y por lo tanto, (X, X
) es metrizable. Recprocamente, supongamos que (X, X
) es
metrizable, y sean x
1
, x
2
, . . . , x
n
, . . . una sucesin en X
y (
n
)
n
una sucesin de nmeros reales
positivos tales que
_
V(0, x
1
, . . . , x
n
,
n
)
_
n
es una base de entornos del origen para (X, X
). Da-
do x
, el entorno V(0, x
, 1) contendr cierto entorno V(0, x
1
, . . . , x
n
,
n
) y, en consecuencia,
n
i=1
ker x
i
V(0, x
, 1). De aqu se obtiene que x
est acotada en el subespacio
n
i=1
ker x
i
, y por
tanto, x
debe anularse en l, lo que signica que

n
i=1
ker x
i
ker x
. Si utilizamos el lema 1.2.4,

obtenemos que x
es una combinacin lineal de x
1
, x
2
, . . . , x
n
, y de esta forma concluimos que
X
no es de dimensin no numerable, siendo, en consecuencia, de dimensin nita despus de la

observacin previa a esta proposicin. Si el espacio dual X
es de dimensin nita, entonces el

espacio X tambin es de dimensin nita, gracias al apartado (iii) del corolario 1.3.21; la prueba
de esta parte est terminada.
La armacin recogida en (iii) es un caso particular del corolario 1.3.29. La primera parte
de (iv) es consecuencia del teorema de Hahn-Banach. La segunda parte se obtiene del corola-
rio 1.3.34, dado que el par dual X
, X
) induce, de forma natural, el par dual X
, X).
Reexividad Un espacio de Banach

_
X, ||
_
se dice reexivo si la aplicacin : X X
da-
da por x(x
) = x
(x), x
, es sobreyectiva. En otras palabras, tras la correspondiente

identicacin de X con

X, X es reexivo si, y slo si, X = X
Obsrvese que la nocin de espacio reexivo ha de estar, necesariamente, ligada a espacios

de Banach, ya que el bidual X
de un espacio normado es un espacio de Banach.

Ejemplo 1.3.44.
(i) Si 1 < p <, entonces (
p
, ||
p
) es reexivo, dado que, para 1/p+1/q = 1,
(
p
, ||
p
)
= (
q
, ||
q
)
= (
p
, ||
p
).
(ii) Ms en general, sean 1 < p < y (, , ) un espacio de medida. Entonces, el espacio
(L
p
(), ||
p
) es reexivo, dado que
(L
p
(), ||
p
)
= (L
q
(), ||
q
)
= (L
p
(), ||
p
),
donde 1/p+1/q = 1, vase el corolario 1.3.53.
(iii) El espacio (c
0
, ||
) es no reexivo, dado que se tienen las igualdades

(c
0
, ||
= (
1
, ||
1
)
= (
, ||
),
siendo c
0
,=
.
El siguiente resultado, que es una mejora de la segunda parte de (iv) en la proposicin 1.3.43,
es fundamental para caracterizar los espacios de Banach reexivos.
1.3 Dualidad
53
Teorema 1.3.45 (Goldstine). Sean
_
X, ||
_
un espacio normado, B
X
su bola unidad y B
X
la
bola unidad de X
. Si consideramos X como un subespacio de X
(va ), entonces B
X
es un
subconjunto (X
, X
)-denso de B
X
.
Demostracin. Claramente B
X
B
X
. El teorema de Alaoglu-Bourbaki 1.3.41 nos asegura que
B
X
es (X
, X
)-compacto, y por lo tanto se tiene que B

X
(X
,X
)
B
X
. Si suponemos que
la inclusin es estricta, entonces podemos tomar x
B
X
B
X
(X
,X
)
. Haciendo uso ahora del
corolario 1.3.27, existe x
de manera que se verican las siguientes desigualdades,

|x
| = sup
xB
X
(x)
<
(x
|x
||x
| |x
|,
con lo que se llega a una contradiccin que termina la demostracin.
Teorema 1.3.46 (Caracterizacin de la reexividad). Sea
_
X, ||
_
un espacio de Banach. Las
siguientes armaciones son equivalentes:
(i) X es reexivo.
(ii) La bola unidad B
X
es (X, X
)-compacta.
Demostracin. Veamos cmo (i) (ii). Si X es reexivo, entonces X = X
y, en consecuencia,
B
X
= B
X
es (X, X
)-compacto por el teorema de Alaoglu-Bourbaki 1.3.41.

Para la implicacin (ii) (i) razonamos como sigue. Si B
X
es (X, X
)-compacto, entonces
B
X
debe ser igual a B
X
, dado que B
X
es (X
, X
)-cerrado y (X
, X
)-denso en B
X
despus
del teorema de Goldstine. Si B
X
= B
X
, entonces X = X
Corolario 1.3.47. Sea
_
X, ||
_
un espacio de Banach.
(i) Si X es reexivo e Y X es un subespacio cerrado, entonces Y es reexivo.
(ii) X es reexivo si, y slo si, (X
, ||) es reexivo.
(iii) Si X es reexivo, entonces X es separable si, y slo si, X
es separable.
Demostracin. La propiedad (i) se sigue inmediatamente de la caracterizacin dada en el teorema
anterior, teniendo en cuenta que Y es (X, X
)-cerrado en X, vase (iii) en la proposicin 1.3.43, y

que gracias al teorema de Hahn-Banach 1.3.19 se tiene que (X, X
)[
Y
=(Y,Y
). Demostremos
(ii): si X es reexivo, entonces X
es, evidentemente, reexivo. Recprocamente, si X
es reexivo,
entonces X
es reexivo, y su subespacio cerrado X tambin lo es por lo probado en el apartado

(i). Para la propiedad (iii) utilizamos la lema 1.3.48 que se demuestra a continuacin: si X
es
separable, entonces X es separable. Por otro lado, cuando X es reexivo, si X = (X
es separable,
entonces X
es separable.
Lema 1.3.48. Si
_
X, ||
_
es un espacio de Banach con dual separable, entonces X es separable.
54 Preliminares
Demostracin. Como X
es separable, encontramos x
n
S
X
, n N, tales que x
n=1
||
= S
X
.
Sean entonces x
n
S
X
, n N, tales que x
n
(x
n
) 1/2. Vamos a probar que spanx
n
: n N
||
=X.
Para ello, supongamos que X spanx
n
: n N
||
,= / 0. Entonces, en virtud del teorema de Hahn-
Banach, existe x
S
X
tal que x
(x
n
) = 0, para todo n = 1, 2, . . . En consecuencia,
|x
n
x
| (x
n
x
)(x
n
) = x
n
(x
n
) 1/2, n = 1, 2, . . .
lo que nos da la una contradiccin que concluye la prueba.
Con los resultados anteriores podemos completar la discusin sobre qu espacios de Banach
clsicos son reexivos y cules no.
Ejemplo 1.3.49.
(i) Todo espacio de dimensin nita es reexivo.
(ii) Ni
1
ni
son reexivos, ya que

1
es separable y
= (
1
, ||
1
)
no es separable.
(iii) Ni C([a, b]) ni su dual,
_
C([a, b]), ||
, son reexivos, ya que C([a, b]) es separable y su

dual no.
(iv) Ni L
1
([a, b]) ni su dual, L
([a, b]) =
_
L
1
([a, b]), ||
1
_
, son reexivos, ya que L

1
([a, b]) es
separable y L
([a, b]) no lo es.
Norma estrictamente convexa Una norma || en un espacio vectorial X se dice estrictamente

convexa si
_
_
1
2
(x +y)
_
_
< 1, siempre que |x| =|y| = 1 y x ,= y.
Norma uniformemente convexa Una norma || en X se dice uniformemente convexa si se cumple

la siguiente condicin: para cada > 0, existe un () > 0 tal que, si
x, y X, con |x| 1, |y| 1, y |x y| ,
entonces
_
_
_
_
1
2
(x +y)
_
_
_
_
1().
Si una norma es uniformemente convexa, entonces tambin es estrictamente convexa. Por
otro lado, si
_
H, , )
_
es un espacio prehilbertiano, la norma asociada es uniformemente
convexa, gracias a que se satisface la Ley del Paralelogramo.
0
x
y
x + y
y x
Figura 1.5: Ley del Paralelogramo: |x +y|
2
+|x y|
2
= 2
_
|x|
2
+|y|
2
_
.
1.3 Dualidad
55
Efectivamente, si x, y H son tales que |x| 1 y |y| 1, con |x y| , entonces
_
_
_
_
1
2
(x +y)
_
_
_
_
2
=
1
4
_
2|x|
2
+2|y|
2
|x y|
2
_
1
2
4
.
_
X, ||
_
un espacio normado. Son equivalentes:
(i) La norma || es uniformemente convexa.
(ii) Para cada par de sucesiones (x
n
)
n
e (y
n
)
n
en X, con |x
n
| 1 y |y
n
| 1, n N, si
lm
n
_
_
_
_
1
2
(x
n
+y
n
)
_
_
_
_
= 1,
entonces lm
n
|x
n
y
n
| = 0.
Demostracin. Veamos (i) (ii). Supongamos que (ii) no se da: entonces existen x
n
, y
n
X, con
|x
n
| 1, y |y
n
| 1, n N, tales que
lm
n
_
_
_
_
1
2
(x
n
+y
n
)
_
_
_
_
= 1,
sin ser cero el lmite lm
n
|x
n
y
n
|. Para cierto > 0 y para subsucesiones adecuadas, se tendr
que |x
n
k
y
n
k
| . Como tambin se tiene lm
k
_
_
1
2
(x
n
k
+y
n
k
)
_
_
=1, llegamos a que (i) no es cierta,
y esta parte de la prueba est acabada. La implicacin (ii) (i) la dejamos como ejercicio.
Proposicin 1.3.51. Si (, , ) es un espacio de medida y 2 p <,
_
L
p
(, , ), ||
p
_
es un
espacio uniformemente convexo.
Demostracin. El resultado es consecuencia de la desigualdad
[ +[
p
+[ [
p
2
p1
_
[[
p
+[[
p
_
, para todo , C. (1.9)
Supuesto que la desigualdad anterior ha sido demostrada, si f , g L
p
(, , ), entonces
|f +g|
p
p
+|f g|
p
p
2
p1
_
|f |
p
p
+|g|
p
p
_
. (1.10)
Si ( f
n
)
n
y (g
n
)
n
son sucesiones en L
p
(, , ), con |f
n
|
p
1, |g
n
|
p
1 y lm
n
_
_
1
2
( f
n
+g
n
)
_
_
p
=1,
la desigualdad (1.10) implica entonces que
2
p
+lmsup
n
|f
n
g
n
|
p
p
2
p1
2,
es decir, lm
n
|f
n
g
n
|
p
= 0. La proposicin 1.3.50 nos dice ahora que ||
p
es uniformemente
convexa.
Para terminar la prueba, demostramos la desigualdad (1.9). Si p 2, entonces
_
[ +[
p
+[ [
p
_
1/p
_
[ +[
2
+[ [
2
_
1/2
2
_
[[
2
+[[
2
_
1/2
.
56 Preliminares
Usando la desigualdad de Hlder para
2
p
+
p2
p
= 1 (vase [96, Teorema 3.5]), obtenemos que
[[
2
+[[
2
_
[[
p
+[[
p
_
2/p
(1+1)
(p2)/2
_
[[
p
+[[
p
_
2/p
2
(p2)/2
.
Combinando las dos ltimas desigualdades se obtiene (1.9), y con ello concluimos la prueba.
La proposicin anterior tambin es cierta para 1 < p < 2, pero su demostracin requiere de
otros clculos distintos a los que hemos realizado: el lector interesado puede encontrar una prueba
para este caso en [71, p. 358] (vase tambin [50]).
Diferenciabilidad Frchet de la norma La nocin de convexidad uniforme est ligada, va duali-

dad, a la nocin de diferenciabilidad. De forma ms precisa, se verica el siguiente teorema
de mulian, vanse [71, p. 365] y [50, p. 290]: una norma || en un espacio de Banach
X es uniformemente convexa si, y slo si, su norma dual es uniformemente diferenciable
Frchet, es decir, si lm
t0
t
1
_
|x
+th
| |x
|
_
existe uniformemente para x
, h
en la
esfera unidad de X
.
Teorema 1.3.52 (Milman, 1938). Sea
_
X, ||
_
un espacio de Banach con una norma uniforme-
mente convexa. Entonces X es reexivo.
Demostracin. Demostraremos directamente que se tiene
_
X, ||
_
= X. Para ello es suciente

ver que, si z X
y |z| = 1, entonces z X. Por el teorema de Goldstine 1.3.45, existe una red

(x
i
)
iD
en X tal que lm
i
x
i
= z en la topologa dbil
(X
, X
). Si vemos que la red (x

i
)
iD
es de
Cauchy en
_
X, ||
_
, se tendr que z X, y nuestra prueba habr terminado. Efectivamente, como
|| es uniformemente convexa, dado > 0, existe () > 0 tal que, si
x, y X, con |x| 1, |y| 1, y |x y| ,
entonces
_
_
_
_
1
2
(x +y)
_
_
_
_
1().
Tomemos f X
tal que f (z) > 1() y |f | = 1. Por la convergencia dbil
de la red (x
i
)
iD
,
existe k D tal que, si i k, entonces f (x
i
) > 1(). Por lo tanto, si i, j k, tenemos que
f
_
1
2
(x
i
+x
j
)
_
> 1()
y, consecuentemente,
_
_
_
_
1
2
(x
i
+x
j
)
_
_
_
_
> 1().
La ltima desigualdad implica que |x
i
x
j
| si i, j k, y as, (x
i
)
iD
es una red de Cauchy,
como queramos demostrar.
1.3 Dualidad
57
Espacios superreexivos Un espacio de Banach X se dice superreexivo si, para cada > 0,
existe N() N tal que cada -rbol didico contenido en la bola unidad B
X
tiene longitud
N N(). Dado > 0, un -rbol didico con raz x X, de longitud N N, es una
familia x(s)
s
de elementos de X indicada en s 1, 1
<N+1
, tal que
x = x(/ 0),
x(s) =
1
2
_
x(s, 1) +x(s, 1)
_
, y
|x(s, 1) x(s, 1)| ,
para cada s 1, 1
<N
. Un profundo resultado de Eno, vase [46], establece que un
espacio de Banach X admite una norma equivalente uniformemente convexa si, y slo si, es
superreexivo.
Corolario 1.3.53. Sea (, , ) un espacio de medida. Si 1 < p < , entonces L
p
(, , ) es
reexivo. Ms en concreto, si
1
p
+
1
q
= 1, entonces la aplicacin que hace corresponder, a cada
g L
q
(), el elemento de
_
L
p
(), ||
p
_
que lleva cada f L

p
() a
_
f gd, es un isomorsmo
isomtrico.
Demostracin. La aplicacin est bien denida, es lineal y, gracias a la desigualdad de Hlder,
satisface
(g)( f )
f gd
|f |
p
|g|
q
.
Por tanto, es continua y |(g)| |g|
q
. Veamos a continuacin que la desigualdad anterior es,
de hecho, una igualdad. Si g = 0, la igualdad es obvia. Si g ,= 0, denimos la siguiente funcin
medible:
h(x) =
_
_
_
g(x)
[g(x)[
si g(x) ,= 0,
0 si g(x) = 0.
Construimos ahora la funcin
f =|g|
1q
q
h[g[
q1
.
La funcin f as denida es una funcin medible que, adems, est en L
p
(, , ) y |f |
p
1. Se
tiene que
_
_
(g)
_
_
|g|
1q
q
h[g[
q1
gd =|g|
q
.
Concluimos entonces que es una isometra.
Veamos ahora que L
p
(, , ) es reexivo para 1 < p <. Obsrvese que, combinando la pro-
posicin 1.3.51 y el Teorema de Milman 1.3.52, se obtiene la reexividad del espacio L
p
(, , )
para 2 p < . Por otro lado, si 1 < p < 2, entonces L
q
(, , ) es reexivo y, en consecuen-
cia, su dual L
q
(, , )
tambin lo es. As, el subespacio cerrado L

p
(, , ) L
q
(, , )
es
reexivo, despus del corolario 1.3.47.
58 Preliminares
Nos resta ver que es sobreyectiva. Ser suciente probar que el subespacio
_
L
q
(, , )
_
es denso en
_
L
p
(, , ), ||
p
_
. Para ello, utilizaremos el corolario 1.3.31. Si tomamos un ele-

mento f
_
L
p
(, , ), ||
p
_
=
_
L
p
(, , ), ||
p
_
y suponemos que f [
(L
q
(,,))
= 0, i.e.,
(g)( f ) =
_
f gd = 0 para todo g L
q
(, , ), (1.11)
hemos de ver que f = 0. Pero como
|f |
p
= sup
_
f gd
: |g|
q
1, g L
q
_
,
de la igualdad (1.11) se concluye que |f |
p
= 0, y as termina la prueba.
1.3.7 El teorema de completitud de Grothendieck
Compleccin de un espacio normado Si

_
X, ||
_
es un espacio normado, un modelo para su
compleccin puede construirse de la siguiente forma: tmese el bidual X
de X, que es
un espacio de Banach, y considrese la inmersin : X X
. El cierre de X en
_
X
, ||
_
es un modelo para la compleccin de X.
En esta seccin nos encargaremos, entre otras cosas, de describir de forma explcita cmo se
calcula el cierre de X en X
.
Lema 1.3.54 (Lema de aproximacin). Sean E[T] un e.l.c., A un subconjunto absolutamente con-
vexo T-cerrado de E y x
: E K una forma lineal. Entonces, las siguientes armaciones son

equivalentes:
(i) x
[
A
es T-continua.
(ii) Para cada > 0, existe x
/
E
/
tal que [x
/
(x) x
(x)[ < , para todo x A.

Demostracin. La implicacin (ii) (i) es consecuencia de que el lmite uniforme de redes de
funciones continuas es continuo.
Probemos la implicacin (i) (ii). Como x
[
A
es continua, dado >0, existe un T-entorno del
origen absolutamente convexo y cerrado U tal que [x
(x)[ <, para cada x UA. Esta condicin

signica que x
(UA)
, donde la polar est calculada respecto al par dual E, E

#
). Como U y
A son (E, E
#
)-cerrados, el corolario 1.3.40 nos asegura que (U A)
+A
(E
#
,E)
. Por otro
lado, U
es (E
#
, E)-compacto, despus del teorema de Alaoglu-Bourbaki 1.3.41, y por lo tanto,
tenemos que U
+A
es (E
#
, E)-cerrado; en consecuencia, (U A)
(U
+A
). Entonces,
x
+A
y, dado que U
E
/
, podemos concluir la existencia de x
/
E
/
tal que x
x
/
A
,
lo que signica que
(x) x
/
(x)
< , para cada x A,

quedando as terminada la demostracin.
1.3 Dualidad
59
Teorema 1.3.55 (Teorema de completitud de Grothendieck, 1950). Sean E[T] un e.l.c. y E la
familia de los T-equicontinuos de E
/
. Sea
E =
_
x
(E
/
)
#
: x
[
M
es (E
/
, E)-continuo, para cada M E
_
.
El espacio

E dotado de la topologa

T de convergencia uniforme sobre E , es un modelo para la
compleccin de E[T], i.e., E[T] es un subespacio denso de

E[
T] y

E[
T] es completo.
Demostracin. Si consideramos la inclusin natural : E

E que hace corresponder, a cada x
de E, la aplicacin x : E
/
K dada por x(x
/
) := x
/
(x), es claro que la topologa inducida por
E[
T] en E es T, despus del corolario 1.3.39. La densidad de E en

E[
T] es el lema 1.3.54, aplica-

do a E
/
[(E
/
, E)] y a cada elemento x

E restringido a equicontinuos absolutamente convexos
(E
/
, E)-cerrados. La completitud de

E[
T] es, simplemente, el hecho de que los lmites de redes

de formas lineales son lineales, junto con el hecho de que el lmite uniforme de redes de funciones
continuas es continuo.
Corolario 1.3.56. Para un e.l.c. E[T], las siguientes armaciones son equivalentes:
(i) E[T] es completo.
(ii) Toda forma lineal x
: E
/
K que es (E
/
, E)-continua sobre los equicontinuos de E
/
, es
(E
/
, E)-continua en E
/
, es decir, es un elemento de E.
Corolario 1.3.57. Para un espacio normado
_
X, ||
_
, son equivalentes:
(i)
_
X, ||
_
es un espacio de Banach.
(ii) Toda forma lineal x
: X
K que es (X
, X)-continua en B
X
, es (X
, X)-continua en
X
, i.e., es un elemento de X.
Corolario 1.3.58. Sean
_
X, ||
_
un espacio normado, y K =
_
B
X
, (X
, X)
_
, y sea
i :
_
X, ||
_
_
C(K), ||
_
la aplicacin que hace corresponder, a cada x X, la funcin x : K Kdada por x(x
) =x
(x).
Entonces:
(i) i es un isomorsmo isomtrico sobre su imagen que permite identicar el espacio
_
X, ||
_
con un subespacio de C(K). i es un isomorsmo de
_
X, (X, X
)
_
sobre su imagen en
_
C(K),
p
(K)
_
.
(ii) Si
_
X, ||
_
es adems completo, entonces
_
X, (X, X
)
_
se identica con un subespacio
cerrado de
_
C(K),
p
(K)
_
.
Demostracin. La primera parte en la propiedad (i) es consecuencia del teorema de Hahn-Banach;
la segunda parte se sigue de las deniciones de topologa dbil y topologa de convergencia pun-
tual. La propiedad (ii) se obtiene inmediatamente del corolario anterior.
60 Preliminares
Alexander Grothendieck, 1928. A. Grothendieck fue uno de los miembros de Bourbaki
que trabaj en numerosos volmenes en los cuales se recogieron, de forma enciclopdi-
ca, muchas ramas de las matemticas durante varias dcadas. Grothendieck empez su carrera
en matemticas dedicado al Anlisis Funcional, donde inuy de forma decisiva en cuestiones
concernientes a: bases, teoremas de grca cerrada, dualidad, caracterizaciones de compaci-
dad dbil, etc. Su dedicacin al anlisis ocup, sin embargo, slo una pequea parte de su
carrera cientca, pues muy pronto cambi sus intereses hacia otras ramas de las matemticas
donde su inuencia todava sobrevive: cohomologa, funtores derivados, teora de categoras,
geometra algebraica, etc. En 1966 recibi la medalla Field y, segn se cuenta, hacia esa po-
ca, Grothendieck dio grandes muestras de generosidad y dedicacin, al compartir numerosas
ideas con estudiantes y colaboradores que eran cuidadosamente desarrolladas y presentadas
posteriormente.
PARA SABER MS PARA SABER MS
Topologa. Los libros de topologa [48] y [69] son nuestras referencias bsicas. En el li-
bro [69] encontramos una exposicin detallada de las nociones de red, subred, etc., y de
cmo stas son utilizadas para caracterizar la compacidad, etc. El libro [48] abarca ms
cuestiones que el anterior, y adems, contiene unas excelentes notas histricas que ayudan
a ubicar en contexto muchos de los resultados expuestos. Ambos libros cuentan con una
muy buena coleccin de ejercicios y problemas. Junto a las referencias anteriores, el li-
bro [32] es de lectura casi imprescindible para saborear tcnicas de topologa aplicadas al
estudio del Anlisis Funcional.
Anlisis Funcional. El texto [23] es un curso introductorio al Anlisis Funcional que cubre
parte de la teora de espacios de Hilbert, teora espectral para operadores compactos auto-
adjuntos y espacios de Banach, prestando atencin a los teoremas de Hahn-Banach, Grca
Cerrada y Acotacin Uniforme. El texto se complementa con diversas aplicaciones, as co-
mo con una pequea coleccin de ejercicios propuestos y resueltos. El libro [50] puede
servir como referencia actual, y muy completa, sobre cuestiones clsicas o recientes en
Anlisis Funcional y, especialmente, en la teora de los espacios de Banach. Una referencia
por excelencia para cuestiones de dualidad es [71]. El libro [95] es otra referencia clsica
de Anlisis Funcional con incursiones en las lgebras de Banach, distribuciones, etc. Los
libros [108, 109] son referencias perfectas para encontrar aplicaciones de las tcnicas de
Anlisis Funcional a parcelas como optimizacin o ecuaciones en derivadas parciales.
C
a
p
t
u
l
o
2
El teorema del punto jo
El teorema del punto jo
'
&
$
%
9
8
6
7
OBJETIVOS
Estudiar el teorema de Stone-Weierstrass sobre aproximacin de funciones
continuas y obtener, en particular, aproximaciones uniformes de funciones
continuas en subconjuntos compactos de R
n
por polinomios.
Demostrar el teorema del punto jo de Banach y recordar cmo se aplica
al problema de Cauchy que asegura existencia y unicidad de determinadas
ecuaciones diferenciales ordinarias teorema de Picard-Lindelf.
Demostrar el teorema del punto jo de Brouwer sobre existencia de puntos
jos para funciones continuas en subconjuntos compactos convexos de R
n
.
Utilizar el teorema de Brouwer para demostrar versiones innito-dimen-
sionales de los teoremas del punto jo: teorema de Schauder y teorema de
Tychonoff. Deducir el teorema de Peano sobre existencia de soluciones de
algunas ecuaciones diferenciales a partir del teorema de Schauder.
Demostrar, como aplicacin del teorema de Schauder, que todo operador
acotado en un espacio de Banach que conmuta con un operador compacto
no trivial tiene un subespacio invariante no trivial.
E
L primer y ms sencillo teorema del punto jo es el teorema de Bolzano, 1817, de los va-
lores intermedios de funciones continuas reales, vase la gura 2.4. Cauchy, en un artculo
publicado en 1835, utiliz un mtodo de aproximaciones sucesivas para dar un teorema de
existencia para algunos tipos generales de ecuaciones diferenciales, para los que no se tenan solu-
ciones explcitas. Picard, en 1890, utiliz mtodos de aproximaciones sucesivas para garantizar la
existencia de soluciones de algunas ecuaciones diferenciales con ciertas condiciones frontera. En
1922, Banach demostr, en su tesis doctoral, el teorema del punto jo que hoy lleva su nombre,
y que tambin se conoce como Principio de la Aplicacin Contractiva. Algunos de los resultados
sobre existencia de soluciones de ecuaciones diferenciales, soluciones de sistemas con innitas
ecuaciones e incgnitas, existencia de funciones implcitas, mtodos numricos, existencia de frac-
62 El teorema del punto jo

tales, medidas invariantes, existencia de subespacios invariantes, etc., pueden ser obtenidos como
consecuencia de teoremas del punto jo. En este captulo exponemos los teoremas del punto jo
de Banach 2.2.1, Brouwer 2.3.6, Schauder 2.4.9 y Tychonoff 2.4.15, y damos, como aplicaciones,
los teoremas de Picard 2.2.5, Peano 2.4.10 y Lomonosov 2.5.8. La demostracin que presentamos
del teorema de Brouwer sigue a [93]. El teorema de Schauder se obtiene fcilmente del teorema
de Brouwer pasando por el cubo de Hilbert. La prueba que damos del teorema de Tychonoff est
tomada de [43], y la demostracin del teorema de Lomonosov de [36]. En las notas histricas de
la pgina 100 incluimos la prueba original de Lomonosov segn I. Namioka.
X,
Banach
j %
dimX <:
Teorema del punto
jo de Brouwer
c
Teorema del punto
jo de Banach
c
Teorema de la
Aplicaci on Abierta
en R
n
'
Teorema del cambio
de variable para
integrales m ultiples
s
Teorema de
Stone-Weierstrass
Teorema de Picard
para ec. diferenciales
ordinarias x
= f (t, x)
c
T
Teorema del punto
jo para el
cubo de Hilbert
c
Teorema del punto jo
para subc. comp. conv.
del cubo de Hilbert
c
Teorema de
Ascoli-Arzel a
%
Teorema de la
proyecci on en
espacios de Hilbert
Comp. conv. de
espacios de Banach
son homeomorfos a
subc. comp. conv. del
cubo de Hilbert
) Teorema de Schauder
del punto jo
C
'
Teorema de Peano
para ec. diferenciales
ordinarias x
= f (t, x)
Teorema de Tychonoff
del punto jo en e.l.c.
Teorema de Lomonosov
sobre existencia de
subesp. invariantes para
operadores compactos
Cuadro 2.1: Esquema del captulo El teorema del punto jo
2.1 El teorema de Stone-Weierstrass
E
L teorema de Stone-Weierstrass, teorema 2.1.4, es un resultado de aproximacin en el que se
establece que, para un espacio compacto K, toda subfamilia A de C(K) que es suciente-
mente rica (separa y distingue puntos) y que es cerrada bajo ciertas operaciones (es un lgebra)
63
puede ser usada para aproximar uniformemente cada funcin continua por miembros de A. El
teorema de Stone-Weierstrass juega un papel central en muchas cuestiones del Anlisis, como por
ejemplo, para concluir que determinadas sucesiones de polinomios ortogonales y el sistema trigo-
nomtrico son bases hilbertianas de L
2
([0, 2]), [72, p. 194-195], para la obtencin de frmulas de
cuadratura Gaussiana, [72, p. 76], para obtener teoremas de representacin de lgebras abstractas,
[95, Teorema de Gelfand-Naimark, p. 285], etc.
lgebra Un lgebra es un espacio vectorial X dotado de una tercera operacin interna (llamada
usualmente multiplicacin) la cual asigna, a cada dos vectores x, y X, otro elemento xy X
que satisface las propiedades:
x(yz) = (xy)z (asociativa),
x(y +z) = xz +yz, o (x +y)z = xz +yz (distributiva),
(xy) = (x)y = x(y),
para cualesquiera x, y, z de X y para cada escalar .
Si adems X es un espacio de Banach respecto de una norma que satisface la desigualdad
multiplicativa
|xy| |x||y|,
entonces X se llama lgebra de Banach. Si K es un espacio compacto, el espacio de funcio-
nes continuas C(K) sobre K tiene estructura natural de lgebra cuando se dota de la multi-
plicacin que consiste en multiplicar puntualmente las funciones. Adems, C(K) dotado de
la norma usual
|f |
:= sup
_
[ f (x)[ : x K
_
,
es tambin un lgebra de Banach.
Retculo En C(K, R) consideramos la relacin de orden parcial denida por

f g si f (x) g(x), para cada x K,
f , g C(K, R). Es bien conocido que si f , g C(K, R), entonces las funciones m axf , g y
mnf , g pertenecen tambin a C(K, R), i.e., C(K, R) es un retculo. En general, una parte
A C(K, R) se dice reticulada si m axf , g, mnf , g A, cada vez que f , g A.
Lema 2.1.1. Sean K un espacio compacto y A C(K, R) una parte reticulada. Para una funcin
f C(K, R), las siguientes armaciones son equivalentes:
(i) f A
||
.
(ii) Para cada > 0 y para cada x, y K, existe g
xy
A tal que
[ f (x) g
xy
(x)[ < y [ f (y) g
xy
(y)[ < . (2.1)

Demostracin. La implicacin (i) (ii) es evidente. Para probar (ii) (i) tenemos que demostrar
que, para cada > 0, existe una funcin g A tal que |f g|
< . Si hemos jado > 0, la

condicin (ii) nos garantiza, para cualesquiera x, y K, la existencia de g
xy
A satisfaciendo (2.1).
Dados x, y K, denimos
G
xy
:=
_
z K : g
xy
(z) < f (z) +
_
.
Como las funciones involucradas son continuas G
xy
es abierto. Para cada x K jo, la familia
G
xy
yK
cubre K, gracias a que y G
xy
para cada y K. Entonces, por la compacidad de K,
existen y
1
, y
2
, . . . , y
n
K tales que K =
n
i=1
G
xy
i
. Para cada x K, denimos ahora la funcin
g
x
:= mn
_
g
xy
i
: i = 1, . . . , n
_
.
Por las hiptesis hechas sobre A, se tiene que esta funcin g
x
A, vericndose adems las
siguientes desigualdades:
g
x
(z) < f (z) +, para cada z K,
y
g
x
(x) > f (x) .
Si escribimos
O
x
:=
_
z K : g
x
(z) > f (z)
_
,
entonces O
x
es abierto y x O
x
. As, O
x
xK
cubre K y, de nuevo por la compacidad de K, existen
x
1
, x
2
, . . . , x
m
K tales que K =
m
i=1
O
x
i
. Deniendo ahora
g := m ax
_
g
x
i
: i = 1, . . . , m
_
,
se tiene que g A y que, para cada z K, se satisfacen simultneamente las desigualdades
g(z) < f (z) + y g(z) > f (z) ,
lo que signica que |f g|
< ; esto concluye la prueba.

El lema anterior encierra ya una versin del teorema de Stone-Weierstrass.
Teorema 2.1.2 (Stone-Weierstrass (versin reticular)). Sea A un subespacio vectorial reticulado
de C(K, R) satisfaciendo:
(i) A contiene a la funcin 1, constantemente igual a 1 en K.
(ii) Para cada x, y K, existe f A tal que f (x) ,= f (y) (A separa los puntos de K).
Entonces, A es denso en
_
C(K, R), ||
_
.
Demostracin. Es suciente ver que se satisface la condicin (ii) del lema 2.1.1 y, para ello,
simplemente probamos que:
65
(a) Si x = y K y R, entonces existe g A tal que g(x) = .
(b) Si x ,= y K y , R, entonces existe g A tal que g(x) = y g(y) = .
Obsrvese primero que, como las funciones constantes pertenecen a A, la condicin (a) es cla-
ramente satisfecha. Veamos (b). Dados x, y K con x ,= y, existe, por hiptesis, f A tal que
f (x) ,= f (y). Para alguna combinacin de la forma g = f +1, se tiene que g(x) = y g(y) =,
dado que el sistema lineal
f (x) + =
f (y) + =
_
,
en las incgnitas y , tiene determinante no nulo.
El siguiente lema permite demostrar la versin del teorema de Stone-Weierstrass para lgebras.
Lema 2.1.3. Si A es una sublgebra de C(K, R), entonces su cierre, A
||
, es una sublgebra
reticulada de C(K, R).
Demostracin. Clculos elementales conducen a que A
||
es, de nuevo, un lgebra. As, el lema

estar demostrado si vemos que toda sublgebra cerrada de C(K, R) es reticulada.
Supongamos pues que A es cerrada en
_
C(K, R), ||
_
, y probemos que si f , g A, entonces
m axf , g, mnf , g A. Obsrvese que, para dos funciones f , g C(K, R), se tiene que
m axf , g =
1
2
_
f +g+[ f g[
_
y mnf , g =
1
2
_
f +g[ f g[
_
.
Por tanto, para demostrar que A es reticulada es suciente probar que si f A, entonces [ f [ A.
Veamos esto ltimo. Sea f A, tomemos M >[ f (x)[, para cada x K, y consideremos la funcin
g := (1/M) f . Claramente, g(x) [1, 1], para cada x K; si demostramos que [g[ A, nuestra
prueba habr terminado. Para demostrar esto ltimo, tengamos presente la igualdad
[y[ =
_
1+(y
2
1)
_
1/2
=
n=0
_
1/2
n
_
(y
2
1)
n
= lm
m
m
n=0
_
1/2
n
_
(y
2
1)
n
=: lm
m
P
m
(y),
con convergencia uniforme en [y[
2. Obsrvese que cada P

m
es un polinomio, y si denimos
Q
m
= P
m
P
m
(0), entonces cada Q
m
es un polinomio sin trmino independiente, vericndose de
nuevo que
[y[ = lm
m
Q
m
(y),
con convergencia uniforme en [y[
2. En particular, tenemos que
g(x)
= lm
m
Q
m
_
g(x)
_
uniformemente en x K. Esto signica que la sucesin
_
Q
m
(g)
_
m
, que est en A, converge hacia
g en ||
, y de esta manera hemos demostrado que g A, lo que termina la prueba.


Teorema 2.1.4 (Stone-Weierstrass (versin para lgebras reales)). Sea A una sublgebra de
C(K, R) que satisface las siguientes condiciones:
(i) Para cada x K, existe f A tal que f (x) ,= 0 (A distingue los puntos de K).
Entonces, A es densa en
_
C(K, R), ||
_
.
Demostracin. La demostracin es anloga a la del teorema 2.1.2, por lo que simplemente de-
mostraremos que se satisfacen las condiciones (a) y (b) de dicha prueba. La condicin de que A
distingue los puntos de K, junto con el hecho de que A es un lgebra, implican que (a) se sa-
tisface. Veamos (b). Dados x, y K con x ,= y, existe, por hiptesis, f A tal que f (x) ,= f (y).
Distinguimos dos casos:
CASO 1: f (x) = 0 f (y) = 0.
Supongamos que f (x) = 0 y tomemos, utilizando que A distingue los puntos de K, una
funcin h A tal que h(x) ,= 0. Entonces, para , R, una combinacin de la forma
g = f +h satisface g(x) = y g(y) = , dado que el sistema lineal
f (x) +h(x) =
f (y) +h(y) =
_
,
CASO 2: f (x) ,= 0 y f (y) ,= 0.
Dados , R, una combinacin de la forma g = f + f
2
satisface g(x) = y g(y) =,
dado que el sistema lineal
f (x) + f
2
(x) =
f (y) + f
2
(y) =
_
,
Corolario 2.1.5. Sean K un subconjunto compacto de R
n
y f C(K, R). Entonces, para cada
> 0, existe un polinomio P en n variables tal que |f P|
< .
Demostracin. Basta utilizar que la familia A de los polinomios en n variables restringidos a K
satisface las hiptesis del teorema 2.1.4.
En particular, si K = [a, b] es un intervalo de la recta real, los polinomios en una variable
restringidos a K son una sublgebra densa de C
_
[a, b], R
_
(ste fue el resultado original demostrado
por Weierstrass, 1885). Comentamos que, de forma alternativa, se puede probar este teorema de
Weierstrass utilizando el teorema de Korovkin que enunciamos a continuacin, cuya demostracin
puede encontrarse en [72, p. 19-21] y [23, p. 61-63].
67
Teorema 2.1.6 (Korovkin, 1953). Consideremos las funciones f
0
, f
1
y f
2
denidas en [a, b] por
f
0
(x) = 1, f
1
(x) = x y f
2
(x) = x
2
,
donde x [a, b]. Para cada n = 1, 2, . . ., sea B
n
: C
_
[a, b]
_
C
_
[a, b]
_
lineal, y supongamos que:
(i) Cada B
n
es positivo, i.e., B
n
( f ) 0, para n = 1, 2, . . . y cada f 0 en C
_
[a, b]
_
.
(ii) Para m = 0, 1, 2, se tiene que lm
n
_
_
B
n
( f
m
) f
m
_
_
= 0.
Entonces,
lm
n
_
_
B
n
( f ) f
_
_
= 0 (2.2)
para cada f C
_
[a, b]
_
.
Dando por supuesto el teorema de Korovkin, la demostracin del teorema de Weierstrass en
C
_
[0, 1], R
_
se puede hacer considerando los operadores asociados a los polinomios de Bernstein,
B
n
: C
_
[0, 1]
_
C
_
[0, 1]
_
, n = 1, 2, . . ., dados por
B
n
( f )(x) =
n
k=0
f (k/n)
_
n
k
_
x
k
(1x)
nk
, (2.3)
para f C
_
[0, 1]
_
y t [0, 1]. La sucesin (B
n
)
n
satisface las hiptesis del teorema 2.1.6 debido a
que cada B
n
es lineal y positivo y se tiene que
B
n
( f
0
) = f
0
,
B
n
( f
1
) = f
1
,
B
n
( f
2
) = (11/n) f
2
+(1/n) f
1
.
Por tanto obtenemos que, para cada funcin f C
_
[0, 1], R
_
, la sucesin de sus polinomios de
Bernstein asociada,
_
B
n
( f )
_
n
, converge uniformemente hacia f en [0, 1]. Es claro que, establecido
el teorema de Weierstrass en [0, 1], ste queda demostrado en cualquier intervalo [a, b].
Las guras 2.1, 2.2 y 2.3 ilustran resultados obtenidos con el ordenador en distintos proble-
mas concretos de aproximacin. El primero de los grcos corresponde a la convergencia de los
polinomios de Bernstein. El segundo, a la aproximacin proporcionada por polinomios de inter-
polacin utilizando distintos nodos. El tercero corresponde a la aproximacin mnm ax de grado
1 para una funcin dada: el teorema de

Cebyev, [60, p. 147-149], nos asegura que, para cada
funcin continua f C
_
[a, b]
_
y cada n N, existe un nico polinomio p
n
de grado, a lo ms n,
tal que
|f p
n
| = mn|f q| : q polinomio, a lo ms, de grado n.
El algoritmo de Remes nos proporciona un mtodo para calcular p
n
(p
n
es el nico polinomio de
grado menor o igual que n que equioscila respecto de f en n +2 puntos distintos de [a, b]), va-
se [60, p. 144-157]. Conociendo a priori la validez del teorema de Stone-Weierstrass, la sucesin
de polinomios (p
n
)
n
as obtenida converge uniformemente hacia f .

0.2 0.4 0.6 0.8 1
0.2
0.4
0.6
0.8
1
Figura 2.1: Polinomios de Bernstein
n
k=0
sen
_
k
n
__
n
k
_
t
k
(1t)
nk
de grados 4, 12 y 36, para la funcin sen(x) en [0, 1]
-1 -0.5 0.5 1
0.5
1
1.5
2
-1 -0.5 0.5 1
0.5
1
1.5
2
Figura 2.2: Polinomios de interpolacin sobre nodos de

Cebyev y efecto Runge para la funcin
1
1+25x
2
: 10 nodos
f
p(x) = ax + b
6
?
6
?
Figura 2.3: Mejor aproximacin sobre espacios de polinomios:

Cebyev
69
Acabamos esta seccin con la versin compleja del teorema de Stone-Weierstrass.
Teorema 2.1.7 (Stone-Weierstrass (versin para lgebras complejas)). Sea A una sublgebra de
C(K, C) que satisface las siguientes condiciones:
(i) Para cada x K, existe f A tal que f (x) ,= 0 (A distingue los puntos de K).
(iii) A es auto-conjugada, i.e., para cada f A, la funcin conjugada f A.
Entonces, A es densa en
_
C(K, C), ||
_
.
Demostracin. La sublgebra (sobre R)
A
r
:=
_
f A : f (K) R
_
separa y distingue puntos de K. As, el teorema 2.1.4 nos permite concluir que A
r
||
=C(K, R),
lo cual implica claramente que
C(K, C) =A
r
+iA
r
||
A
||
C(K, C),
y la prueba acaba.
Debemos hacer notar que la condicin (iii) sobre la auto-conjugacin de A en el caso

complejo es necesaria, tal y como pone de maniesto el siguiente sencillo ejemplo: sea
K :=
_
z C : [z[ 1
_
, y sea A el conjunto de los polinomios complejos (en la variable z)
restringidos a K. Es claro que A es un lgebra que satisface (i) y (ii) en el teorema 2.1.7, pero que
no satisface (iii). Por otro lado, A no es densa en
_
C(K, C), ||
_
, dado que existen funciones
continuas en K que no son holomorfas en su interior.
El teorema de Stone-Weierstrass, 1885-1937. La nocin de convergencia de una su-
cesin de funciones numricas se vena empleando de forma ms o menos consciente
desde los comienzos del Clculo Innitesimal, aunque hubo que esperar hasta B. Bolzano
(1781-1848) y A. L. Cauchy (1789-1857) para que los conceptos de funcin continua y serie
convergente fuesen denidos de forma precisa. Incluso para Cauchy, la diferencia entre con-
vergencia puntual y uniforme de una serie de funciones no estaba totalmente clara, pues crey
que poda demostrar que toda serie convergente de funciones continuas tena suma continua.
El estudio de la nocin de convergencia uniforme se desarroll durante el ltimo tercio del
siglo XIX bajo la inuencia de K. Weierstrass y B. Riemann; nombres involucrados en este
estudio son los de U. Dini y C. Arzel: el primero precis las condiciones para que el lmite
de una sucesin de funciones continuas fuese continuo, mientras que el segundo introdujo la
nocin de equicontinuidad, a travs de la cual se caracterizan los subconjuntos compactos de

espacios de funciones continuas; stos desempean un papel fundamental, por ejemplo, a la
hora de demostrar el teorema de Montel concerniente a familias normales de funciones holo-
morfas. En 1885, Weierstrass descubri la posibilidad de aproximar uniformemente, mediante
polinomios, una funcin real continua de una o varias variables reales, en un conjunto compac-
to. La contribucin moderna dentro de estas cuestiones ha consistido, fundamentalmente, en
darles todo el alcance del que son susceptibles, abordndolas para funciones cuyos dominios
no se restringen a espacios de dimensin nita. En 1937, M. H. Stone generaliz el teorema
de Weierstrass y simplic su prueba, hasta darle el alcance y aspecto con el que se presenta
actualmente en los libros de texto (vase [11, p. 282-283] para estos comentarios histricos).
2.2 El teorema del punto jo de Banach
E
L teorema del punto jo, conocido generalmente como el Principio de Contraccin de Banach,
apareci de forma explcita en la tesis de Banach en 1922, donde se utilizaba para establecer
la existencia de una solucin en una ecuacin integral. Desde entonces, debido a su simplicidad
y utilidad, se ha convertido en una herramienta muy comn para la resolucin de problemas de
existencia en muchas ramas del Anlisis Matemtico. En este captulo demostramos el principio
de contraccin de Banach, discutimos algunas de sus variantes ms tiles, y presentamos unos
pocos y diversos ejemplos de sus aplicaciones.
Sea M una espacio mtrico con funcin distancia (mtrica) d. Una aplicacin T : M M se
dice que es lipschitziana si existe un k 0 tal que, para todos x, y M,
d(Tx, Ty) kd(x, y). (2.4)
El menor nmero k para el cual se satisface (2.4), se denomina la constante de Lipschitz de T.
Con frecuencia, representaremos por k(T) y k(S) las respectivas constantes de Lipschitz de dife-
rentes aplicaciones T y S; y cuando sea relevante, K
d
(T) se utilizar para denotar la constante de
Lipschitz de T respecto a la mtrica d.
Para dos aplicaciones Lipschitzianas S, T : M M, se verica que
k(T S) k(T)k(S)
y, en particular,
k(T
n
) k(T)
n
, n = 1, 2, . . .
Adems, si M es un espacio lineal cuya mtrica est generada por una norma, entonces se tiene
que k(T +S) k(T) +k(S) y, para 0, k(T) = k(T).
Una aplicacin T : M M se dice que es una contraccin si k(T) < 1; de manera ms
precisa, T es una k-contraccin con respecto a d si k
d
(T) k < 1.
71
Teorema 2.2.1 (Principio de Contraccin de Banach). Sean (M, d) un espacio mtrico completo
y T : M M una contraccin. Entonces, T tiene un nico punto jo en M, y para cada x
0
M,
la sucesin de iteradas (T
n
x
0
)
n
converge a dicho punto jo.
Vamos a dar dos demostraciones del teorema 2.2.1. La primera, que es una variacin de la
prueba original, no slo establece la existencia de un punto jo, sino que tambin, al igual que en
la demostracin de Banach, proporciona un mtodo para su aproximacin. Finalmente, damos la
prueba original (y ms comnmente conocida).
Demostracin 1. Denimos la funcin (x) := (1k)
1
d(x, Tx), para x M (donde k = k
d
(T)).
Entonces,
d(x, Tx) kd(x, Tx) d(x, Tx) d(Tx, T
2
x)
y, en consecuencia,
d(x, Tx) (x) (Tx), x M. (2.5)
As, para x
0
M y n, m N con n < m, se tiene que
d(T
n
x
0
, T
m+1
x
0
)
m
i=n
d(T
i
x
0
, T
i+1
x
0
) (T
n
x
0
) (T
m+1
x
0
). (2.6)
En particular,
i=0
d(T
i
x
0
, T
i+1
x
0
) <.
Por tanto, (T
n
x
0
)
n
es una sucesin de Cauchy y, debido a que T es continua, converge a un punto
jo x de T. La velocidad de esta convergencia puede obtenerse de (2.6) haciendo tender m :
d(T
n
x
0
, x) (T
n
x
0
) = (1k)
1
d(T
n
x
0
, T
n+1
x
0
)
k
n
1k
d(x
0
, Tx
0
).
Observacin 2.2.2. La prueba anterior muestra que cualquier aplicacin continua que satisface
(2.5), para una aplicacin : M R
+
arbitraria, debe tener un punto jo. De hecho, puede
demostrarse por otros mtodos que, si es inferiormente semicontinua, entonces una aplicacin
T : M M arbitraria vericando (2.5) debe tener un punto jo. Este hecho, conocido comn-
mente como el teorema de Caristi, se presentar con detalle ms adelante. ste es equivalente al
Principio de Minimizacin de Ekeland (suponiendo el axioma de eleccin), [44], y tiene numero-
sas aplicaciones en Anlisis (vase, por ejemplo, [16] para una discusin minuciosa). El punto jo,
en los dos casos anteriores, no tiene por qu ser necesariamente nico, e incluso, en el segundo de
ellos, la sucesin (T
n
x
0
)
n
puede no converger a un punto jo de T.
Demostracin 2. Seleccionamos un punto x
0
M, y denimos la sucesin iterativa (x
n
)
n
dada
por x
n+1
= Tx
n
(o, equivalentemente, x
n
= T
n
x
0
), para n = 0, 1, 2, . . . Obsrvese que, para ndices

cualesquiera n, p N,
d(x
n
, x
n+p
) = d(T
n
x
0
, T
n+p
x
0
) = d(T
n
x
0
, T
n
T
p
x
0
) k(T
n
)d(x
0
, T
p
x
0
)
k
n
_
d(x
0
, Tx
0
) +d(Tx
0
, T
2
x
0
) +. . . +d(T
p1
x
0
, T
p
x
0
)
_
k
n
(1+k +. . . +k
p1
)d(x
0
, Tx
0
)
k
n
_
1k
p
1k
_
d(x
0
, Tx
0
). (2.7)
Esto demuestra que (x
n
)
n
es una sucesin de Cauchy y, debido a que M es completa, existe un
x M tal que lm
n
x
n
= x. Para ver que x es el nico punto jo de T, obsrvese que
x = lm
n
x
n
= lm
n
x
n+1
= lm
n
Tx
n
= Tx;
y, ms an, x = Tx e y = Ty implican
d(x, y) = d(Tx, Ty) kd(x, y),
de donde se deduce que d(x, y) = 0.
Como en la primera demostracin, haciendo tender p en (2.7), se tiene nalmente que
d(x
n
, x) = d(T
n
x
0
, x)
k
n
1k
d(x
0
, Tx
0
).
La simplicidad y utilidad del principio de contraccin de Banach ha inspirado a muchos auto-
res para analizarlo e intentar llegar ms lejos. Estos estudios han conducido a una serie de genera-
lizaciones y modicaciones de dicho principio, siendo una de las ms profundas aqulla a la que
aludamos en la observacin 2.2.2.
Teorema 2.2.3 (Caristi). Sean (M, d) un espacio mtrico completo y : M R una funcin
inferiormente semicontinua que est acotada inferiormente. Supongamos que T : MM es una
aplicacin arbitraria que satisface
d(x, Tx) (x) (Tx), x M.
Entonces T tiene un punto jo.
La relacin del resultado anterior con el principio de contraccin de Banach ha sido remarcada
en la observacin 2.2.2 anterior. Sin embargo, el teorema de Caristi es, realmente, slo un pariente
lejano del principio de Banach. La demostracin original de Caristi, [18], y el renamiento de
Wong (1976) de sta, utilizan induccin transnita. Se conocen varias demostraciones elegantes
que utilizan el lema de Zorn (vanse, por ejemplo, [70] o [83]), as como pruebas constructivas
algo intrincadas (por ejemplo, [100]).
73
Aqu, deduciremos el teorema de Caristi a partir de la siguiente reformulacin de un resultado
de Brzis y Browder, [16]. En este teorema, X representa un conjunto (preordenado) parcialmente
ordenado y, para cada x X, S(x) = y X : y x. Una sucesin (x
n
)
n
en X se dice que es
creciente si x
n
x
n+1
para todo n.
Teorema 2.2.4. Sea : X R una funcin que satisface las siguientes condiciones:
(i) x y, y x ,= y implica (x) < (y).
(ii) Para cualquier sucesin creciente (x
n
)
n
en X tal que (x
n
) C <, para todo n N, existe
algn y X de forma que x
n
y para todo n.
(iii) Para cada x X,
_
S(x)
_
est acotada superiormente.
Entonces, para cada x X, existe x
/
S(x) tal que x
/
es maximal, i.e., x
/
= S(x
/
).
Demostracin. Para a X, sea (a) := sup
_
(b) : b S(a)
_
. Supongamos que la tesis del teo-
rema falla para algn x X, y denamos, por induccin, una sucesin (x
n
)
n
tal que x
1
= x y
x
n+1
S(x
n
) satisface (x
n
) (x
n+1
) +(1/n), para todo n N. Dado que (x
n+1
) (x) <,
se deduce de (ii) que existe algn y X tal que x
n
y para todo n. Por hiptesis, y no es maximal
en S(x), y por tanto, existe u X tal que y u y (y) < (u). Ya que x
n
u, (u) (x
n
) para
todo n. Adems, x
n+1
y, y as, (x
n+1
) (y). En consecuencia,
(u) (x
n
) (x
n+1
) +(1/n) (y) +(1/n)
para todo n, de donde se deduce que (u) (y), lo cual es una contradiccin.
Demostracin del teorema de Caristi. Sea =. Dados x, y M, decimos que
x y si d(x, y) (x) (y).
Obsrvese que, por hiptesis, x Tx para todo x M. Debemos vericar las condiciones (i),
(ii) y (iii) del teorema 2.2.4. (i) es evidente y, para ver que (ii) se satisface, basta darse cuenta
de que si (x
n
)
n
es una sucesin creciente cualquiera, entonces
_
(x
n
)
_
n
es decreciente y acotada
inferiormente; por tanto,
_
(x
n
)
_
n
converge, digamos a un r R, lo cual implica que (x
n
)
n
es
una sucesin de Cauchy. En consecuencia, (x
n
)
n
converge a un punto y M, y dado que es
inferiormente semicontinua, se deduce que
d(x
n
, y) (x
n
) r (x
n
) (x).
Por lo tanto, x
n
y para todo n N, lo que demuestra que (ii) se satisface. Ya que (iii) se sigue
del hecho de que est acotada inferiormente, podemos concluir que, para cada x M, existe un
x
/
x tal que Tx
/
= x.
Como aplicacin del teorema del punto jo de Banach incluimos el clsico problema de Cau-
chy sobre la existencia y unicidad de la solucin de una ecuacin diferencial vericando una
condicin inicial dada.

Ejemplo 2.2.5 (Teorema de Picard). Sea f (t, x) una funcin real continua denida para t en el
intervalo [0, b] y para x en R. Un problema de condiciones iniciales de Cauchy es el problema de
encontrar una funcin x continuamente diferenciable en [0, b], vericando la ecuacin diferencial
_
x
/
(t) = f
_
t, x(t)
_
, t [0, b],
x(0) = .
(2.8)
Un resultado clsico establece que si f es lipschitziana con respecto a x, i.e., si existe un L > 0 tal
que, para cualesquiera x, y R,
f (t, x) f (t, y)
L[x y[, t [0, b],

entonces la solucin de (2.8) existe y es nica. Este hecho puede demostrarse de muchas formas.
Nosotros vamos a elegir una aproximacin que servir para ilustrar nuestra discusin del principio
de contraccin de Banach.
Consideremos el espacio C
_
[0, b]
_
de las funciones reales continuas con la norma estndar del
supremo. Integrando ambos lados de (2.8) obtenemos
x(t) = +
_
t
0
f
_
s, x(s)
_
ds.
Vamos a representar por Fx la funcin del lado derecho de la igualdad anterior, esto es,
(Fx)(t) = +
_
t
0
f
_
s, x(s)
_
ds.
As, F : C
_
[0, b]
_
C
_
[0, b]
_
, y una solucin de (2.8) se corresponde a un punto jo x de F.
Esta aproximacin es la ms comnmente presentada en los libros de texto sobre ecuaciones
diferenciales. Obsrvese que, para cualesquiera x, y C
_
[0, b]
_
,
(Fx)(t) (Fy)(t)
_
t
0
f
_
s, x(s)
_
ds
_
t
0
f
_
s, y(s)
_
ds
_
t
0
f
_
s, x(s)
_
f
_
s, y(s)
_
ds
_
t
0
L
x(s) y(s)
ds
Lt|x y|,
de donde se deduce que
|Fx Fy| Lb|x y|,
i.e., k(F) Lb. Si Lb < 1, entonces el resultado es inmediato va el principio de contraccin
de Banach. Sin embargo, si Lb 1, se necesitan algunos pasos adicionales. Tomemos h > 0 tal
2.3 El teorema del punto jo de Brouwer
75
que Lh < 1, y consideremos el espacio C
_
[0, h]
_
. Sustituyendo b por h en el argumento anterior,
obtenemos una solucin local de (2.8), digamos x
0
, en C
_
[0, h]
_
. Ahora, consideremos el problema
de Cauchy siguiente en [h, 2h]:
_
x
/
1
(t) = f
_
t, x
1
(t)
_
,
x
1
(h) = x
0
(h).
(2.9)
Aplicando la tcnica utilizada al principio de este problema, obtenemos una nica solucin x
1
de
(2.9) y, dado que x
1
(h) = x
0
(h), x
1
extiende a x
0
de [0, h] a [0, 2h]. Esta extensin es diferenciable
en h, ya que el problema de Cauchy tiene una nica solucin en un entorno de h. Ahora, es claro
que el procedimiento descrito puede repetirse para el intervalo [2h, 3h], y por tanto, despus de un
nmero nito de pasos, obtendremos una solucin de (2.8) vlida en [0, b].
Un sencillo argumento de divisin entera y el teorema 2.2.1 permiten obtener la siguiente

versin reforzada de este ltimo: Sean (M, d) un espacio mtrico completo y T : MM
una aplicacin continua tal que T
m
es una contraccin, para algn m N. Entonces, T tiene
un nico punto jo en M y, para cada x
0
M, la sucesin (T
n
x
0
)
n
converge a dicho punto jo.
Este argumento permite dar una demostracin ligeramente distinta del teorema de Picard 2.2.5,
donde se puede evitar la discusin nal sobre los casos Lb 1 y Lb < 1, vase [55, p. 15-16].
El teorema del punto jo de Banach. S. Banach, 1892-1945, contribuy de forma de-
cisiva en el desarrollo sistemtico del anlisis funcional, rea en la que antes de l s-
lo haban aparecido resultados aislados. Banach demostr un buen nmero de resultados en
espacios normados, y muchos teoremas importantes, que son todava frecuentemente utiliza-
dos, llevan su nombre: los teoremas de Hahn-Banach, Banach-Steinhaus, Banach-Alaoglu, o
Banach-Tarski. Muchos de estos resultados cuentan con aplicaciones numerosas. El teorema
del punto jo ha encontrado aplicaciones al estudio de la existencia y unicidad de soluciones
de ecuaciones diferenciales ordinarias (problema de Cauchy), al estudio de funciones holo-
morfas del disco en s mismo, (toda funcin holomorfa f : D D del disco unidad en s
mismo, tal que sup[ f (z)[ : z D < 1, tiene un nico punto jo en D, [55, Theorem 2.5]),
para dar una demostracin del teorema de la funcin inversa para funciones de clase C
1
en R
n
,
[107, Theorem 4.B], al anlisis numrico (mtodo de Newton), a la existencia de conjuntos
fractales, etc.
A
lo largo de esta seccin consideraremos en R
n
la norma eucldea ||(= ||
2
) asociada al
producto escalar natural x, y) :=
n
i=1
x
i
y
i
, para x = (x
i
)
n
i=1
, y = (y
i
)
n
i=1
en R
n
. Denotaremos,
en general, por B
n
y S
n1
la bola y la esfera unidad, respectivamente, dadas por

B
n
:=
_
x R
n
: |x| 1
_
=
_
x = (x
i
)
n
i=1
R
n
:
n
i=1
x
2
i
1
_
y
S
n1
:=
_
x R
n
: |x| = 1
_
=
_
x = (x
i
)
n
i=1
R
n
:
n
i=1
x
2
i
= 1
_
.
En particular, para n = 2, identicaremos C con R
2
, escribiendo la bola unidad cerrada B
2
como
D, donde D es el disco unidad abierto D :=
_
z C: [z[ < 1
_
; la esfera S
1
se escribir como el toro
T =
_
z C : [z[ = 1
_
.
El resultado fundamental que demostraremos aqu es el siguiente:
Teorema 2.3.6 (Brouwer). Sea : B
n
B
n
una aplicacin continua de la bola unidad en s
misma. Entonces, tiene un punto jo en B
n
, i.e., existe x B
n
tal que (x) = x.
Un momento de reexin sobre el teorema del punto jo es suciente para convencerse de
que, cuando n = 1, ste se sigue del teorema del valor medio de Bolzano, tal y como ilustra la
gura 2.4.
?
a
a
b
b
f(x) = x
Figura 2.4: El teorema del punto jo y el teorema de los valores intermedios
La prueba original de Brouwer fue primero establecida para n = 2, y posteriormente la ge-
neraliz a dimensiones mayores. En C = R
2
, la demostracin puede hacerse con el concurso del
concepto de ndice de un camino cerrado respecto a un punto. A continuacin, exponemos cules
son los argumentos que proporcionan esta prueba para n = 2, y despus, abordaremos la demos-
tracin del caso general.
Argumentos y logaritmos de una funcin continua Consideremos un espacio topolgico X y una

funcin continua f : X C 0. Si g : X C es otra funcin continua de forma que
e
g(x)
= f (x), para todo x X, entonces se dice que g es un logaritmo continuo de f en X. Si
77
: X R es una funcin continua tal que
f (x)
[ f (x)[
= e
i(x)
, para todo x X, se dice que
es un argumento continuo de f en X.
Si X es un espacio topolgico conexo, dos logaritmos (respectivamente, argumentos) conti-
nuos de f dieren en un mltiplo entero de 2i (respectivamente, 2).
Caminos Un camino en un espacio topolgico X es una funcin continua : [a, b] X. El punto

(a) se denomina origen del camino y el punto (b) se llama extremo. El camino se dice
cerrado si (a) = (b).
El hecho notable que permite denir el concepto de ndice de un camino cerrado en C es la
siguiente proposicin, cuya prueba est tomada de [106]. Una demostracin ms laboriosa, que
utiliza el concepto de primitiva a lo largo de un camino de una forma diferencial cerrada, puede
encontrarse en [19].
Proposicin 2.3.1. Todo camino continuo : [a, b] C0 posee un logaritmo continuo.
Demostracin. La siguiente observacin se aplicar varias veces: si a x y z b y los ca-
minos [
[x,y]
, [
[y,z]
poseen logaritmo continuo, entonces [
[x,z]
tambin posee logaritmo continuo.
Efectivamente, si g
1
: [x, y] C es un logaritmo continuo de [
[x,y]
y g
2
: [y, z] C es un loga-
ritmo continuo de [
[y,z]
, se verica que g
1
(y), g
2
(y) log(y); luego g
1
(y) g
2
(y) = 2mi, para
algn mZ. La funcin g : [x, z] C denida por g(t) =g
1
(t) si t [x, y], y g(t) =g
2
(t)+2mi
si t [y, z], es un logaritmo continuo de [
[x,z]
.
Sea X [a, b] el conjunto de los puntos x [a, b] tales que [
[a,x]
posee un logaritmo continuo.
Basta probar que b X. Para ello, se empezar viendo que X no es vaco, y que si = supX,
entonces X y = b.
Por la continuidad de en a, existe > 0 tal que
_
[a, ]
_
D
_
(a), [(a)[
_
. En el disco
D
_
(a), [(a)[
_
hay denido un logaritmo continuo de la identidad, y por tanto, existe un logaritmo
continuo de [
[a,]
, es decir, [a, ] X; luego X ,= / 0 y = supX > 0.
Por la continuidad de en , encontramos a < c < tal que
_
[c, ]
_
D
_
(), [()[
_
, y
razonando como antes, se obtiene que [
[c,]
posee un logaritmo continuo. Adems, por denicin
de supremo, al ser = supX, existe x X tal que c < x . Pero, dado que [
[a,x]
y [
[x,]
tienen logaritmo continuo, utilizando la observacin preliminar se obtiene que X. La prueba se
concluye demostrando, por reduccin al absurdo, que = b. Si fuese < b, razonando de forma
anloga, podramos encontrar un d (, b] de tal forma que [
[,d]
tendra logaritmo continuo.
Como ya hemos visto que [
[a,]
posee logaritmo continuo, utilizando de nuevo la observacin
preliminar se deducira que [
[a,d]
tambin lo tendra, es decir, d X, lo que contradice la denicin
de = supX.
Cuando es un camino regular a trozos, se puede dar una frmula explcita para un logaritmo
continuo de . La prueba del lema que sigue se puede encontrar en cualquier libro clsico de
variable compleja, como [96, Teorema 10.10] o [35, Proposition 4.1].

Lema 2.3.2. Si : [a, b] C0 es un camino regular a trozos y log(a), la funcin
g(t) = +
_
t
a
/
(s)
(s)
ds,
para a t b, es un logaritmo continuo de .
Demostracin. En virtud del teorema fundamental del clculo integral, la funcin g es continua en
[a, b], y existe un conjunto nito H [a, b] tal que g es derivable en cada t [a, b] H, con derivada
g
/
(t) =
/
(t)/(t). Puesto que la derivada de (t)e
g(t)
existe y es nula para cada t [a, b] H, se
sigue que la funcin (t)e
g(t)
permanece constante entre cada par de puntos consecutivos de H.
Entonces, en virtud de la continuidad, esta funcin es constante en todo [a, b], con valor constante
(a)e
g(a)
= (a)e
= 1. Se obtiene as que (t) = e

g(t)
, para todo t [a, b].
ndice de un camino cerrado respecto de un punto Si : [a, b] C0 es un camino continuo

y cerrado, y g : [a, b] C es un logaritmo continuo de , se verica que g(a) y g(b) son
logaritmos de (a) = (b), por lo que existe m N tal que g(b) g(a) = 2mi. Obsrvese
que si h : [a, b] Ces otro logaritmo continuo de , existe k Z tal que h(t) =g(t)+2ki;
luego h(b) h(a) = g(b) g(a). Por consiguiente, el nmero entero
m =
1
2i
_
g(b) g(a)
_
no depende del logaritmo continuo de que se haya considerado. Este valor m indica el n-
mero de vueltas, en sentido positivo, que da el camino (t) alrededor de 0 cuando t recorre,
de modo creciente, el intervalo [a, b].
En general, el nmero de vueltas que da un camino cerrado y continuo , alrededor de un
punto z
0
,
_
[a, b]
_
, se obtiene contando las vueltas que da, alrededor del origen, el camino
trasladado (t)z
0
: se dene entonces el ndice (o nmero de vueltas) del camino respecto
al punto z
0
, como el nmero entero
Ind(, z
0
) =
1
2i
_
g(b) g(a)
_
,
donde g : [a, b] C es un logaritmo continuo del camino (t) z
0
. Si es un camino
cerrado, regular a trozos, utilizando el logaritmo continuo dado en 2.3.2 se obtiene que
Ind(, z
0
) =
1
2i
_
b
a
/
(s)
(s) z
0
ds =
1
2i
_
dz
z z
0
.
La siguiente proposicin recoge las propiedades que necesitamos para demostrar el teorema
del punto jo en C; una prueba de estas propiedades puede encontrarse, por ejemplo, en [19,
Proposition 8.2 y 8.3] y [35, Proposition 4.3 y Theorem 4.4].
79
Proposicin 2.3.3. Si
0
,
1
: [a, b] C0 son caminos cerrados y continuos, se verica:
(i) Ind(
0
1
, 0) = Ind(
0
, 0) +Ind(
1
, 0).
(ii) Ind(
1
, 0) = Ind(
0
, 0) si
0
(t)
1
(t)
1
(t)
, para todo t [a, b].

(iii) Sea : [a, b] C un camino cerrado y continuo. La funcin z Ind(, z), denida en el
abierto V :=C
_
[a, b]
_
, permanece constante en cada componente conexa de V, y vale 0
en la componente conexa no acotada.
(iv) Si
0
y
1
son homotpicos por caminos cerrados mediante una homotopa que no pasa por
0, entonces Ind(
0
, 0) = Ind(
1
, 0).
Proposicin 2.3.4 (Teorema de Brouwer en R
2
). Si D es la bola unidad cerrada de C, sea f :
D C una funcin continua. Se verica:
(i) Si (t) = f (e
it
), t [0, 2], y a ,
_
[0, 2]
_
satisface que Ind(, a) ,=0, entonces existe z D
tal que f (z) = a.
(ii) Si f
_
D
_
D, entonces f tiene un punto jo, i.e., existe z D tal que f (z) = z.
Demostracin. La armacin (i) se demuestra razonando por reduccin al absurdo: si suponemos
que a , f (D), entonces la aplicacin : [0, 1] [0, 2] C a, dada por (r, t) := f (re
it
),
establece una homotopa por caminos cerrados entre y el camino constante f (0). Consecuente-
mente, Ind(, a) debe ser cero, despus de la propiedad (iv) en la proposicin 2.3.3.
La prueba de (ii) es ahora una sencilla consecuencia del apartado anterior: supongamos que
se satisface f
_
D
_
D. Encontrar un punto jo de f en D es encontrar un cero de la funcin
g(z) = f (z) z, para z D. Si g se anula en T =w C: [w[ = 1 ya hemos terminado. Si g no se
anula en T, el camino
0
(t) =g(e
it
), para t [0, 2], no pasa por el origen. Llamando
1
(t) =e
it
,
t [0, 2], se deduce que
0
(t)
1
(t)
f (e
it
)
1 =[
1
(t)[, para todo t [0, 2].
Si ahora utilizamos el apartado (ii) de la proposicin 2.3.3, se obtiene que Ind(
0
, 0) = 1, y el
apartado anterior se aplica entonces para deducir la existencia de un punto z D tal que g(z) = 0,
es decir, f (z) = z. La demostracin ha terminado.
Funciones continuamente diferenciables Sean R

n
y f : R
m
. Se dice que la funcin f
es de clase C
1
en , y se escribe f C
1
() (en la notacin damos por supuesto el espacio
donde f toma valores), si f posee derivadas parciales continuas en todo x . Equiva-
lentemente, f es de clase C
1
en si f diferenciable y, adems, la aplicacin diferencial
d f : L(R
n
, R
m
) es continua. Las funciones de clase C
1
se denominan tambin funcio-
nes continuamente diferenciables, vase [2]. La funcin f se dice de clase , y se escribe
f C
(), si admite derivadas parciales de todos los rdenes.

Teorema de la aplicacin abierta Sea f : R

n
continua e inyectiva en un abierto R
n
. Si
suponemos que, para cada x , existen las derivadas parciales
f
k
x
i
(x), 1 i, k n, y que
el determinante jacobiano
det
_
f
k
x
i
(x)
_
es no nulo para cada x , entonces f es abierta, es decir, f (V) es abierto para cada abierto
V , vase [2, Teorema 13.3].
La demostracin del teorema del punto jo 2.3.6 en dimensin nita arbitraria la hacemos en
dos pasos: primero, para funciones diferenciables con continuidad, y despus, con la ayuda del
teorema de Stone-Weierstrass 2.1.4, para funciones continuas.
Teorema 2.3.5. Sean R
n
un subconjunto abierto tal que B
n
, y : R
n
una funcin
de clase C
1
() tal que (B
n
) B
n
. Entonces, existe x B
n
tal que (x) = x.
Demostracin. Procedemos por reduccin al absurdo. Vamos a suponer que (x) ,= x, para cada
x B
n
. Denimos entonces la funcin
y(x) =
x, (x) x) +
_
d(x)
|x (x)|
2
,
donde d(x) =

x, x (x)
_
2
+
_
1|x|
2
_
|x (x)|
2
. Veamos, en primer lugar, que d(x) > 0
para cada x B
n
. Si |x| < 1, entonces d(x)
_
1|x|
2
_
|x (x)|
2
> 0. Si |x| = 1, entonces
d(x) =
x, x (x)
_
2
=
_
|x|
2
x, (x)
_
_
2
=
1
4
_
2|x|
2
2
x, (x)
_
_
2
=
1
4
_
|x|
2
+|(x)|
2
2
x, (x)
_
+|x|
2
|(x)|
2
_
2
=
1
4
_
|x (x)|
2
+1|(x)|
2
_
2
.
Como |(x)| 1, obtenemos que d(x)
1
4
|x(x)|
4
> 0, si |x| = 1. Ahora, del hecho de que
la funcin f (t) =
t sea derivable con continuidad en (0, ), obtenemos que
d C
1
(); luego
y C
1
().
Es claro que y(x) es raz de la ecuacin en y
|x (x)|
2
y
2
+2
x, x (x)
_
y +|x|
2
1 = 0.
Esto fuerza a que se verique la siguiente igualdad para y = y(x):
_
_
x +y
_
x (x)
__
_
2
= 1. (2.10)
81
En efecto,
_
_
x +y
_
x (x)
__
_
2
=
_
x +y
_
x (x)
_
, x +y
_
x (x)
_
_
=x, x) +2
x (x), x
_
y +
x (x), x (x)
_
y
2
=|x|
2
+2
x, x (x)
_
y +
_
_
x (x)
_
_
2
y
2
= 1.
Observemos que, si |x| = 1, entonces y(x) = 0. Vemoslo: si |x| = 1, se tiene que
y(x) =
x, (x) x
_
+
x, x (x)
_
|x (x)|
2
.
Por la desigualdad de Cauchy-Schwarz, se tiene que
x, (x)
_
|x||(x)| 1. Ahora,
x, x (x)
_
=x, x)
x, (x)
_
= 1
x, (x)
_
0,
luego
x, x (x)
_
x, x (x)
_
,
y as, y(x) = 0 para |x| = 1.
Denimos las aplicaciones
g(x) := y(x)
_
x (x)
_
y f
t
(x) := x +tg(x),
para x B
n
y 0 t 1. Como y, C
1
(), se tiene que g, f
t
C
1
(). Entonces, existe un c > 0
tal que
_
_
g(u) g(v)
_
_
c|uv|, (2.11)
para todo u, v B
n
.
Sean f
t
(x) =
_
f
t,1
(x), f
t,2
(x), . . . , f
t,n
(x)
_
y g(x) =
_
g
1
(x), g
2
(x), . . . , g
n
(x)
_
. Vamos a represen-
tar por F
t
y G las matrices jacobianas de f
t
y g respectivamente, i.e.,
F
t
(x) := Df
t
(x) =
_
f
t,i
x
j
(x)
_
y G(x) := Dg(x) =
_
g
i
x
j
(x)
_
.
Se tiene entonces que
F
t
(x) = I +tG(x), (2.12)
donde I es la matriz unidad.
Como g C
1
(), se deduce que det F
t
(x) es una aplicacin continua sobre [0, 1] B
n
y, dado
que [0, 1] B
n
es un compacto, concluimos que det F
t
(x) es uniformemente continua en [0, 1] B
n
.
Adems, al ser det F
0
(x) = 1, existe un t
0
(0, 1] tal que
det F
t
(x) > 0, (2.13)

para todo (t, x) [0, t
0
] B
n
. Sin prdida de generalidad, podemos suponer que t
0
< 1/c. Vamos a
demostrar que f
t
es una aplicacin inyectiva que satisface
f
t
(B
n
) = B
n
, (2.14)
si 0 t t
0
. Para ello, jamos t [0, t
0
]. Probaremos, en primer lugar, que f
t
es inyectiva. Si
f
t
(u) = f
t
(v), se tiene, por (2.11), que
|uv| =
_
_
tg(u) tg(v)
_
_
ct|uv|.
Pero como ct <1, obtenemos que |uv| =0, esto es, que u =v. Por otro lado, dado que y(x) =0
si x S
n1
, deducimos que g(x) = 0. Luego,
f
t
(x) = x, si x S
n1
. (2.15)
De (2.10) se tiene que, para todo x B
n
,
f
1
(x) S
n1
. (2.16)
(x)
x
f
1
(x)
Figura 2.5: S
n1
n
Por tanto, como B
n
es convexo y f
t
(x) = (1t)x+t f
1
(x), obtenemos que f
t
(B
n
) B
n
. Utilizando
ahora (2.15) para demostrar (2.14), es suciente ver que
f
t
(int B
n
) = int B
n
. (2.17)
La condicin (2.13) nos asegura que f
t
es una aplicacin abierta; luego f
t
(int B
n
) es abierto y
f
t
(int B
n
) int B
n
. Para probar (2.17) basta demostrar que B
n
f
t
(int B
n
) S
n1
. En efecto; sea
z B
n
f
t
(int B
n
). Vamos a ver que |z| =1. Si cogemos un punto u del conjunto abierto f
t
(int B
n
),
podemos encontrar otro punto v que pertenezca a la interseccin del segmento [u, z] con la frontera
de f
t
(int B
n
), i.e.,
v [u, z]
_
f
t
(int B
n
) f
t
(int B
n
)
_
.
83
Entonces, existen v
n
f
t
(int B
n
) tales que lm
n
|v
n
v| =0. Pongamos v
n
= f
t
(w
n
). Dado que B
n
es
compacto, sin prdida alguna de generalidad podemos suponer que lm
n
|w
n
w| = 0, para algn
wB
n
. Adems, ya que f
t
es continua, obtenemos que f
t
(w) =v y, como v , f
t
(int B
n
), w,int B
n
.
Luego |w| = 1, y por (2.15), se sigue que w = v. Ahora bien, v pertenece al segmento [u, z] y
u int B
n
; en consecuencia, z S
n1
. Esto concluye la demostracin de que B
n
f
t
(int B
n
) S
n1
y, por tanto, podemos asegurar (2.17) y (2.14).
Sea ahora
P(t) :=
_
f
1
t
(B
n
)
det F
t
(x)dx
1
dx
2
. . . dx
n
,
para 0 t 1. Utilizando el teorema del cambio de variable, (2.13) y (2.14), obtenemos que, si
0 t t
0
, entonces
P(t) =
_
f
1
t
(B
n
)
det F
t
(x)dx
1
. . . dx
n
=
_
B
n
dx
1
. . . dx
n
= Vol(B
n
) > 0.
Como se verica (2.12) y (2.14) entonces P(t) es un polinomio, y as, P(t) = Vol(B
n
), para todo
0 t 1. Por otro lado, de (2.16) se tiene que, para cualquier x B
n
,
n
k=1
f
2
1,k
(x) = 1; (2.18)
luego
n
k=1
f
1,k
x
i
(x) f
1,k
(x) = 0, i = 1, 2, . . . , n.
Adems, por (2.18), obtenemos que el sistema lineal
n
k=1
f
1,k
x
i
(x)u
k
= 0, i = 1, 2, . . . , n,
con incgnitas u
1
, u
2
, . . . , u
n
, tiene solucin no trivial. Entonces, det F
1
(x) = 0 para todo x B
n
, lo
que implica que P(1) = 0. Sin embargo, P(1) = Vol(B
n
) > 0, lo que nos da una contradiccin que
concluye la prueba.
Teorema 2.3.6 (Brouwer). Sea : B
n
B
n
una aplicacin continua de la bola unidad en s
misma. Entonces, tiene un punto jo en B
n
, i.e., existe x B
n
tal que (x) = x.
Demostracin. Probaremos primero que, dado > 0, existe
= (
1,
, . . . ,
n,
) de forma que
i,
C
(R
n
),
: B
n
B
n
y
_
_
(x)
(x)
_
_
< para cada x B
n
.
Sea = (
1
, . . . ,
n
). Denimos := mn
_
1,

2
n
_
. Como
i
C(B
n
), en virtud del teorema
de Weierstrass, corolario 2.1.5, existe un polinomio
i,
en las variables [x
1
, . . . , x
n
] tal que, para

cada x = (x
1
, . . . , x
n
) B
n
,

(1 )
i
(x)
i,
(x)
< /(2n), para todo i = 1, 2, . . . , n. Ahora,

dado que
i
(x)
_
_
(x)
_
_
1, para cada x B
n
y cada i = 1, 2, . . . , n, obtenemos que
i
(x)
i,
(x)
(1)
i
(x)
i,
(x)
i
(x)
<

2n
+ 2,
y por tanto, para cada x B
n
, se deduce que
_
_
(x)
(x)
_
_
< 2
n ,
donde
= (
1,
, . . . ,
n,
). Como cada
i,
es un polinomio, se tiene que
i,
C
(R
n
). Veamos
que
(x) B
n
, para cada x B
n
. Dado x B
n
_
_
(x)
_
_
2
=
n
i=1
i,
(x)
2
=
n
i=1
_
(1)
2
i
(x)
2
+
i,
(x)
2
(1)
2
i
(x)
2
_
= (1)
2
_
_
(x)
_
_
2
+
n
i=1
_
i,
(x)
2
(1)
2
i
(x)
2
_
(1)
2
+
n
i=1
i,
(x) +(1)
i
(x)
i,
(x) (1)
i
(x)
(1)
2
+
n
i=1
_
2(1)
i
(x)
i,
(x) (1)
i
(x)
i,
(x) (1)
i
(x)
< (1)
2
+n
_
2(1) +

2n
_
2n
< 1 +2n

2n
= 1.
Para concluir la prueba tomamos, para cada k N, una funcin
k
= (
1,k
, . . . ,
n,k
) tal que
i,k
C
(R
n
),
k
: B
n
B
n
y
_
_
(x)
k
(x)
_
_
1/k, si x B
n
. El teorema 2.3.5 anterior nos
asegura que, para cada k N, existe x
k
B
n
con
k
(x
k
) = x
k
. Usando ahora que B
n
es compacto,
existe una subsucesin convergente (x
k
m
)
m
hacia un cierto x B
n
y, por ser continua,
_
(x
k
m
)
_
m
converge a (x). Veamos, por ltimo, que (x) = x. En efecto, como
k
m
(x
k
m
) = x
k
m
, tendremos
_
_
(x) x
_
_
_
_
(x) (x
k
m
)
_
_
+
_
_
(x
k
m
)
k
m
(x
k
m
)
_
_
+|x
k
m
x|
_
_
(x) (x
k
m
)
_
_
+
1
k
m
+|x
k
m
x|
m
0;
luego
_
_
(x) x
_
_
= 0 y (x) = x.
Teorema del punto jo de Brouwer, 1817-1966. L. E. J. Brouwer, 1881-1966, llev a
cabo casi todo su trabajo en topologa entre los aos 1909 y 1913. Como ocurre a ve-
ces en matemticas, Brouwer no fue el primero en demostrar su teorema del punto jo para
aplicaciones : B
n
B
n
. Para n = 1, el teorema es una sencilla consecuencia del teorema
2.4 Los teoremas del punto jo de Schauder y de Tychonoff
85
del valor medio de Bolzano, 1817. Para n = 2 y n = 3, Brouwer proporcion una prueba en
1909. Un ao ms tarde J. Hadamard obtuvo una demostracin para n arbitrario; nalmente,
en 1912, el propio Brouwer propuso una nueva demostracin, en el caso general, distinta de
la Hadamard. El teorema del punto jo de Brouwer cuenta con demostraciones y generaliza-
ciones muy diversas en topologa algebraica (vase [110]), geometra diferencial (vase [10]),
y anlisis (vase [93]). Se conoce que el teorema del punto jo de Brouwer es equivalente a
otros resultados clsicos: S
n1
n
; no existe un campo de vectores conti-
nuo, que no se anule en ningn punto, y tangente a la esfera S
2n
(teorema de la bola peluda),
vase [55, Chapter 18].
E
N esta seccin demostraremos los teoremas de Schauder 2.4.9 y de Tychonoff 2.4.15, que son
la versiones innito-dimensionales del teorema de Brouwer 2.3.6 demostrado en la seccin
anterior. Los primeros resultados que establecemos son resultados preliminares que utilizaremos
con posterioridad.
Normas equivalentes Dos normas ||

1
y ||
2
en un espacio vectorial X se dicen equivalentes si
las topologas asociadas coinciden. O lo que es lo mismo, ||
1
y ||
2
en un espacio vectorial
X son equivalentes si existen constantes c, k > 0 tales que c|x|
1
|x|
2
k|x|
1
, para todo
x X. En los espacios de dimensin nita (en R
n
) todas las normas son equivalentes.
Lema 2.4.1. Sea X un espacio vectorial con dos normas equivalentes ||
1
y ||
2
. Representamos
por B
1
=
_
x X : |x|
1
1
_
y B
2
=
_
x X : |x|
2
1
_
. Entonces, B
1
es homeomorfo a B
2
.
Demostracin. Denimos T : X X mediante la expresin
T(x) :=
_
_
_
0 si x = 0,
|x|
1
|x|
2
x si x ,= 0.
Tomemos x ,= 0 y pongamos y = T(x). Entonces, |y|
2
=|x|
1
y |y|
1
=|x|
2
1
/|x|
2
. Como
x =
|x|
2
|x|
1
y =
|x|
2
1
|y|
1
|x|
1
y =
|y|
2
|y|
1
y,
obtenemos que
T
1
(y) =
_
_
_
0 si y = 0,
|y|
2
|y|
1
y si y ,= 0.
Adems, al ser
_
_
T(x)
_
_
2
=|x|
1
y
_
_
T
1
(y)
_
_
1
=|y|
2
, (2.19)

se deduce que T(B
1
) B
2
y T
1
(B
2
) B
1
. Luego T(B
1
) = B
2
. Por otra parte, si x, u X,
T(x) T(u) =
|x|
1
|x|
2
(x u) +
_
|x|
1
|x|
2
|u|
1
|u|
2
_
u
=
|x|
1
|x|
2
(x u) +
|x|
1
_
|u|
2
|x|
2
_
+|x|
2
_
|x|
1
|u|
1
_
|x|
2
|u|
2
u.
Luego
_
_
T(x) T(u)
_
_
2
2
|x|
1
|x|
2
|x u|
2
+|x u|
1
,
lo cual establece claramente que T es continua en x ,= 0. La igualdad (2.19) nos proporciona la
continuidad de T en 0. De forma similar, se obtiene que T
1
es continua, y la prueba termina.
Corolario 2.4.2. Sea X un espacio vectorial real nito-dimensional. Entonces:
(i) Si || es una norma cualquiera en X, B
X
es la bola unidad cerrada de X y : B
X
B
X
es continua, entonces existe x B
X
tal que (x) = x.
(ii) Si X =R
n
, a = (a
i
)
n
i=1
es tal que a
i
> 0, B
a
=
_
x = (x
i
)
n
i=1
R
n
: [x
i
[ a
i
_
y : B
a
B
a
es continua, entonces existe x B
a
tal que (x) = x.
Demostracin. La armacin en (i) se demuestra como sigue. Si dimX = n, entonces existe un
isomorsmo lineal : R
n
X. Para x R
n
, denimos |x| :=
_
_
(x)
_
_
. La norma || as denida
en R
n
es equivalente a la norma eucldea ||
2
. Entonces, por el lema anterior, existe un homeo-
morsmo T de la bola unidad eucldea B
n
sobre la bola unidad cerrada B asociada a la norma ||.
Observando que (B) = B
X
, el teorema de Brouwer 2.3.6 utilizado para la aplicacin continua
T
1
1
T : B
n
B
n
,
nos garantiza la existencia de un punto y B
n
tal que (T
1

1
T)(y) = y. De aqu se
obtiene que x =
_
T(y)
_
es un punto jo para .
La armacin en (ii) se sigue de (i), teniendo en cuenta que B
a
es la bola unidad cerrada
asociada a la norma en R
n
dada por
|x| = m ax
1in
[x
i
[
a
i
, para x = (x
i
)
n
i=1
R
n
.
Conjuntos con la propiedad del punto jo Un espacio topolgico K se dice que tiene la propie-
dad del punto jo si cada funcin continua : K K tiene un punto jo. La propiedad
del punto jo se conserva por homeomorsmos. Este hecho ya ha sido utilizado en el co-
rolario 2.4.2, y ser empleado con profusin en el resto del captulo. Si X es un espacio
topolgico, un subconjunto K X se dice que tiene la propiedad del punto jo si K, con la
topologa inducida, tiene la propiedad del punto jo.
87
Cubo de Hilbert Sea (e

n
)
n
la base cannica en
2
(todas las coordenadas de e
n
son 0 salvo la
coordenada n-sima, que es 1). Si x = (x
i
)
i=1

2
, tenemos que
x =
i=1
x
i
e
i
, i.e., lm
n
|x P
n
x| = 0,
donde P
n
x =
n
i=1
x
i
e
i
, para n N, y la norma considerada es la cannica de
2
dada por
|x|
2
=
_
_
(x
i
)
i
_
_
2
=
i=1
[x
i
[
2
. En lo que sigue, utilizaremos la notacin
R
n
x = x P
n
x =
i=n+1
x
i
e
i
.
Entonces, para cada x
2
se tiene que
|x|
2
=|P
n
x|
2
+|R
n
x|
2
.
El cubo de Hilbert es el subconjunto de
2
denido por
Q :=
_
x = (x
i
)
i=1

2
: [x
i
[
1
2
i1
, i = 1, 2, . . .
_
.
Lema 2.4.3. Si x, y Q, entonces, para cada n = 1, 2, . . ., se tienen las desigualdades
|R
n
x|
2
1
3 4
n1
, (2.20)
|x y|
2
_
_
P
n
(x y)
_
_
2
+
1
3 4
n3
. (2.21)
Demostracin. La desigualdad (2.20) se deduce directamente de la denicin de Q, sumando la
serie geomtrica
1
4
n
+
1
4
n+1
+ . Utilizando ahora la igualdad |x|
2
= |P
n
x|
2
+|R
n
x|
2
y (2.20),
obtenemos
|x y|
2
=
_
_
P
n
(x y)
_
_
2
+
_
_
R
n
(x y)
_
_
2
_
_
P
n
(x y)
_
_
2
+
_
|R
n
x|+|R
n
y|
_
2
_
_
P
n
(x y)
_
_
2
+
_
2
3 2
n2
_
2
=
_
_
P
n
(x y)
_
_
2
+
1
3 4
n3
.
Lema 2.4.4. El cubo de Hilbert Q es compacto con la topologa inducida por
2
.
Demostracin. Como
2
es un espacio mtrico y completo y Q es un subconjunto cerrado, para
demostrar que Q es compacto es suciente probar que Q es totalmente acotado (vase la pgi-
na 115): veremos que, para cada > 0, existe una cantidad nita de puntos y
1
, y
2
, . . . , y
m

2
tal que Q
m
k=1
(y
k
+B
2 ). As, dado > 0, encontramos un N N tal que

1
4
N3
<
2
. Como
Q
N
=P
N
x : x Q es un conjunto acotado en un espacio de dimensin nita, existe un conjunto
nito y
k
: k = 1, 2, . . . , m Q
N
de forma que, para cada y Q
N
, existe un y
k
con |yy
k
| </2.

Fijado x Q, encontramos y
k
tal que |P
N
xy
k
| </2. Como P
N
y
k
= y
k
, de la desigualdad (2.21)
obtenemos que
|x y
k
|
2
|P
N
x y
k
|
2
+
1
3 4
N3
<

2
4
+

2
3
<
2
.
Lema 2.4.5. Sean Q
2
el cubo de Hilbert y : Q Q una aplicacin continua. Entonces,
existe y Q tal que (y) = y.
Demostracin. Consideremos de nuevo las proyecciones denidas en la pgina 87 por la expre-
sin P
n
x =
n
i=1
x
i
e
i
, n N. En el espacio P
n
(
2
) de dimensin n, el conjunto P
n
(Q) es la bola
unidad para una norma que se identica, mediante el isomorsmo natural, con la bola de R
n
dada
por B
a
n
=
_
(x
i
)
n
i=1
: [x
i
[ a
i
, i = 1, 2, . . .
_
, para a
n
=
_
1,
1
2
,
1
2
2
, . . . ,
1
2
n1
_
.
Para cada n N,
n
= P
n
P
n
: P
n
(Q) P
n
(Q) es continua. Por el corolario 2.4.2, existe
y
n
P
n
(Q) tal que
n
(y
n
) = y
n
. Como y
n
P
n
(Q), entonces P
n
y
n
= y
n
, y as, P
n
_
(y
n
)
_
= y
n
.
Adems, cada y
n
lo podemos ver como un elemento de Q, que es compacto, por lo que existirn
y Q y una subsucesin (y
n
m
)
mN
, tales que |y
n
m
y| 0. Dado que es continua, obtenemos
_
_
(y
n
m
) (y)
_
_
0. Por otro lado, como P
2
n
= P
n
, la desigualdad (2.21) nos asegura que
_
_
(y
n
) y
n
_
_
2
=
_
_
(y
n
) P
n
((y
n
))
_
_
2
1
3 4
n3

n
0.
En consecuencia, (y) = y, y la demostracin termina.
Mejor aproximacin Sean (M, d) un espacio mtrico y D M. Un elemento x

0
M tiene una
mejor aproximacin y
0
D, si d(x
0
, D) =nf
yD
d(x
0
, y) = d(x
0
, y
0
).
y
0
x
0
d(x
0
, D)
D
Figura 2.6: Mejor aproximacin

Lema 2.4.6. Sea K un subconjunto compacto de un espacio de Banach
_
X, ||
_
. Se tienen las
siguientes propiedades:
(i) Para cada x X, existe una mejor aproximacin P
K
(x) de x en K.
(ii) Si
_
X, ||
_
es estrictamente convexo y K es, adems, convexo, entonces P
K
(x) es nico para
cada x X, y la aplicacin P
K
: X X es continua y satisface P
K
(x) = x para todo x K
(K es un retracto de X).
89
Demostracin. La demostracin de (i) es muy sencilla: jemos x X y sea (y
n
)
n
una sucesin
en K tal que lm
n
|x y
n
| = d(x, K) =: d. Como K es compacto, podemos suponer sin prdida de
generalidad, pasando a una subsucesin si es necesario, que existe y K tal que lm
n
|y
n
y| = 0.
Claramente, se tiene que |x y| = d.
Veamos ahora si se satisfacen las hiptesis en (ii). Supongamos que, para x X, existen dos
puntos u, y en K tales que |xu| =|xy| = d. Como K es convexo, tenemos que
y+u
2
K. As,
d
_
_
_x
y +u
2
_
_
_ =
1
2
_
_
(x y) +(x u)
_
_
1
2
_
|x y|+|x u|
_
= d.
Por tanto, tenemos la igualdad
d =|x u| =|x y| =
_
_
_
_
(x y) +(x u)
2
_
_
_
_
.
Como
_
X, ||
_
es estrictamente convexo, se concluye que x y = x u y, en consecuencia, y = u.
Veamos por ltimo que P
K
es continua. Sean (x
n
)
n
y x en X tales que lm
n
|x
n
x| = 0. Dado
que K es compacto, para ver que
_
P
K
(x
n
)
_
n
converge hacia P
K
(x) es suciente probar que P
K
(x)
es el nico punto de aglomeracin de
_
P
K
(x
n
)
_
n
. Supongamos que y K es un punto de aglome-
racin de
_
P
K
(x
n
)
_
n
. Existe, por tanto, una subsucesin
_
P
K
(x
n
k
)
_
k
tal que lm
k
_
_
P
K
(x
n
k
) y
_
_
= 0.
Tenemos entonces que
d =
_
_
x P
K
(x)
_
_
= lm
k
_
_
x
n
k
P
K
(x)
_
_
lm
k
_
_
x
n
k
P
K
(x
n
k
)
_
_
=|x y| d.
De aqu se sigue que d =
_
_
x P
K
(x)
_
_
= |x y| y, nalmente, como y K, concluimos que
y = P
K
(x) y la prueba termina.
Lema 2.4.7. Sea K un subconjunto convexo y cerrado del cubo de Hilbert Q y sea : K K
una aplicacin continua. Entonces, existe x K tal que (x) = x.
Demostracin. Sea P
K
:
2
2
la aplicacin que enva cada x
2
sobre su mejor aproximacin
P
K
(x) K. Denimos :=P
K
[
Q
. Entonces, : QK Q. En virtud del lema 2.4.5 anterior,
existe un punto jo x Q de , es decir
_
P
K
(x)
_
= x. Como (K) K, obtenemos que x K, y
as se tiene que P
K
(x) = x. De aqu se concluye que (x) = x, y la prueba termina.
Es claro que, si el teorema del punto jo se verica para un espacio topolgico dado, entonces
se satisface para cualquier espacio homeomorfo. Esta observacin y el lema anterior nos permiten
demostrar fcilmente el teorema de Schauder.
Lema 2.4.8. Si (X, ||) es un espacio normado separable, entonces existe un conjunto numerable
en X
que separa los puntos de X. Ms concretamente, si x

n
: n N es un conjunto numerable
denso en S
X
, y para cada n N elegimos f
n
X
tal que f
n
(x
n
) 1/2, entonces
D
:=f
n
: n N
separa los puntos de X.

Demostracin. Es suciente demostrar que, si x S
X
, entonces, para algn n N, se tiene que
f
n
(x) ,= 0. Para x S
X
dado, tomamos x
n
tal que |x x
n
| < 1/3. Entonces,
f
n
(x) = f
n
(x
n
) + f
n
(x x
n
)
1
2
|x x
n
|
1
2
1
3
> 0,
y la prueba termina.
Teorema 2.4.9 (Schauder). Sea X un espacio normado y sea K X un conjunto convexo y com-
pacto para la norma. Si : K K es continua, entonces existe x K tal que (x) = x.
Demostracin. Vamos a demostrar que K es homeomorfo a un subconjunto compacto del cubo
de Hilbert Q, para lo que suponemos, sin prdida de generalidad, que K B
X
. Observemos que,
si K X es compacto, entonces K es totalmente acotado y separable, y por tanto, Y := spanK
es un espacio normado separable. Efectivamente. Si k
n
: n N es un subconjunto denso de K,
entonces D :=
_
nN
r
n
k
n
: r
n
Q, N subconjunto nito de N
_
es numerable y denso en Y. Por el
lema 2.4.8, existe un conjunto numerable D
de Y
que separa los puntos de Y. Consideremos el

operador lineal T : Y
2
dado por
Ty :=
_
1
2
n1
f
n
(y)
_
n
, y Y.
Claramente, T es lineal. Como D
separa los puntos de Y, se tiene que T es inyectivo. Por otra

parte, la desigualdad
|Ty|
2
4
3
|y|
2
nos dice que T es continuo para las normas respectivas de Y y
2
. Con toda esta informacin, dado
que K es compacto, concluimos que T(K) tambin es compacto, y as, T establece un homeo-
morsmo entre K y el compacto convexo T(K), vase el corolario 1.1.12, que es, claramente, un
subconjunto de Q ya que K B
Y
. La demostracin acaba ahora utilizando el lema 2.4.7.
Obsrvese que en la demostracin del teorema de Schauder se ha obtenido que todo sub-
conjunto compacto convexo de un espacio normado es homeomorfo a un subconjunto
compacto convexo del cubo de Hilbert.
Como aplicacin del teorema del punto jo de Schauder se puede demostrar el teorema de
Peano sobre existencia de soluciones de una ecuacin diferencial ordinaria.
Teorema 2.4.10 (Peano). Sean I = [t
0
h, t
0
+h] [x
0
k, x
0
+k] R
2
y f C(I) tales que
0 <|f |
h k. Entonces, para cada x

0
R, la ecuacin
x
/
(t) = f (t, x)
tiene, al menos, una solucin en [t
0
h, t
0
+h] que satisface la condicin inicial x(t
0
) = x
0
.
91
Demostracin. Sea B la bola en C
_
[t
0
h, t
0
+h]
_
con centro x
0
(t) x
0
y radio k, es decir,
B =
_
x C
_
[t
0
h, t
0
+h]
_
: |x x
0
|
k
_
.
Consideremos la aplicacin : B C
_
[t
0
h, t
0
+h]
_
denida mediante la frmula z = (x),
donde
z(t) = x
0
+
_
t
t
0
f
_
u, x(u)
_
du.
Para z (B) se tiene que
|z x
0
|
| f |
h k, (2.22)
y por tanto,
(B) B. (2.23)
Si v, w [t
0
h, t
0
+h], obtenemos que
z(v) z(w)
_
v
w
f
_
u, x(u)
_
du
| f |
[v w[ . (2.24)
Ahora bien, por (2.22) se deduce que
|z|
[x
0
[ +k. (2.25)
Es sencillo comprobar que (2.24) y (2.25) tambin se satisfacen para z co(B). Adems,
en virtud del teorema de Ascoli-Arzel, [69, Teorema 17. p. 265], obtenemos que co(B) es
totalmente acotado y, en consecuencia, K := co(B) es compacto. Como B es convexo y cerrado,
y K B (por (2.23)), podemos asegurar que
(K) (B) co(B) = K.
Vamos a demostrar ahora que es continua respecto a ||
. Tomamos > 0. Al ser f uni-

formemente continua en I, existe > 0 tal que, si [x
1
x
2
[ <, entonces
f (t, x
1
) f (t, x
2
)
<,
para cada t [t
0
h, t
0
+h]. Por lo tanto, si x
1
, x
2
B y |x
1
x
2
|
<, tendremos que, para todo

t [t
0
h, t
0
+h],
_
t
t
0
f
_
u, x
1
(u)
_
du
_
t
t
0
f
_
u, x
2
(u)
_
du
< h.
Luego
_
_
(x
1
) (x
2
)
_
_
< h. Finalmente, gracias al teorema de Schauder 2.4.9, podemos ar-

mar que tiene un punto jo x K. Luego
x(t) = x
0
+
_
t
t
0
f
_
u, x(u)
_
du.
Esto implica que x(t
0
) = x
0
, y que
x
/
(t) = f
_
t, x(t)
_
,
lo que concluye la demostracin.
Las ideas utilizadas en la prueba del teorema de Peano sirven para demostrar la siguiente
versin global: Sea f : [a, b] R R una funcin continua y acotada. Entonces, para
cada x
0
R, la ecuacin x
/
(t) = f (t, x) tiene, al menos, una solucin en [a, b] que satisface
la condicin inicial x(t
0
) = x
0
. La demostracin es la misma que la del teorema 2.4.10: para
establecer la continuidad de para ||
en x
1
B, basta utilizar la continuidad uniforme de f
en el compacto [a, b] K, donde K = x
1
_
[a, b]
_
+[1, 1].
El teorema del punto jo tambin es cierto para subconjuntos convexos compactos de un espa-
cio localmente convexo, vase el teorema 2.4.15. La demostracin es, sin embargo, ms elaborada
que la que hemos realizado para el teorema de Schauder, y requiere de algn trabajo preliminar
que hacemos a continuacin.
Determinacin de conjuntos funcionales respecto de funciones Consideremos E un espacio lo-

calmente convexo, K un subconjunto de E, : K K una funcin, y F y G dos sub-
conjuntos de E
/
. Se dice que G determina a F respecto de si, para cada f F y cada
> 0, existen > 0 y A G nito tales que, si x, y K con
x y V(0, A, ) =
_
z E : [g(z)[ < , g A
_
,
entonces
f
_
(x)
_
f
_
(y)
_
< .
El lema que sigue es consecuencia inmediata de la denicin anterior.
Lema 2.4.11. Sean E un espacio localmente convexo, K un subconjunto de E, : K K una
funcin, y F y G dos subconjuntos de E
/
. Si G determina a F respecto de , y para x
0
, y
0
K se
tiene que
g(x
0
) = g(y
0
) para cada g G,
entonces, para cada f F,
f
_
(x
0
)
_
= f
_
(y
0
)
_
.
Lema 2.4.12. Sean E un espacio localmente convexo y K un subconjunto (E, E
/
)-compacto de
E. Si : K R es una aplicacin (E, E
/
)-continua, entonces, para cada > 0, existen un
conjunto nito A E
/
y > 0 tales que
(x) (y)
< ,
para todo x, y K que satisfacen x y V(0, A, ).
Demostracin. Como es (E, E
/
)-continua, para cada x K existen un conjunto nito A
x
E
/
y
x
> 0 tales que
(y) (x)
< /2, si y
_
x +V(0, A
x
,
x
)
_
K. La inclusin
K
_
xK
_
x +V
_
0, A
x
,

x
2
_
_
,
93
y el hecho de que K es compacto y cada x+V(0, A
x
,
x
/2) es abierto en
_
E, (E, E
/
)
_
, nos permite
determinar x
1
, . . . , x
n
K tales que
K
n
_
i=1
_
x
i
+V
_
0, A
x
i
,

x
i
2
_
_
. (2.26)
Denimos ahora A :=

n
i=1
A
x
i
y := mn
1in
x
i
/2. Veamos, para terminar, que A y satisfa-
cen la condicin exigida en el lema. Fijamos x, y K con x y V(0, A, ). Gracias a la inclu-
sin (2.26), existe un x
i
tal que x
_
x
i
+V(0, A
x
i
,
x
i
/2)
_
, es decir,

g(x x
i
)
<
x
i
/2, para cada
g A
x
i
. Como
g(x y)
< si g A, A
x
i
A y
x
i
/2, se tiene que
g(y x
i
)
g(y x)
g(x x
i
)
< +

x
i
2

x
i
2
+

x
i
2
=
x
i
,
para cada g A
x
i
, y as, concluimos que y x
i
+V(0, A
x
i
,
x
i
). Por la denicin de V(0, A
x
i
,
x
i
)
obtenemos que
(x) (x
i
)
<

2
y

(y) (x
i
)
<

2
.
Finalmente,
(x) (y)
<
(x) (x
i
)
(x
i
) (y)
<

2
+

2
= ,
y la demostracin termina.
Todo espacio localmente convexo (E, ) es un espacio uniforme en el sentido de [69,

p. 204]. Si U es una base de -entornos del origen en E, y para cada U U denimos
N
U
:=
_
(x, y) E E : x y U
_
,
entonces N
U
: U U es base para una uniformidad en E cuya topologa asociada es . El lema
anterior 2.4.12 es un caso particular de que, en un espacio uniforme, las funciones continuas en
los compactos son uniformemente continuas, vase [69, Teorema 31, p. 226].
Lema 2.4.13. Sean E un espacio localmente convexo y K E un conjunto (E, E
/
)-compacto.
Si : K K es una aplicacin (E, E
/
)-continua y f E
/
, entonces existe G E
/
numerable,
con f G, de forma que G se determina a s mismo respecto de .
Demostracin. Etapa 1. Denimos F
0
:= f . Como f es (E, E
/
)-continua, en virtud del
lema 2.4.12, existen
1
> 0 y G
1
E
/
nito tales que
( f )(x) ( f )(y)
< 1, si x y V(0, G
1
,
1
).
Etapa 2. Denimos F
1
:= F
0
G
1
. Aplicamos de nuevo el lema 2.4.12 y encontramos G
2
E
/
nito y
2
> 0 tales que
(h)(x) (h)(y)
<
1
2
, si x y V(0, G
2
,
2
) y h F
1
.
Reiterando este procedimiento, el conjunto G :=
k=0
F
k
tiene las propiedades requeridas.

Proposicin 2.4.14. Sean (E, T) un espacio localmente convexo, K E un conjunto T-compacto
y convexo, y : K K una aplicacin continua. Si K tiene, al menos, dos puntos distintos,
entonces existe un subconjunto K
0
K, propio y cerrado, tal que (K
0
) K
0
.
Demostracin. Como K es T-compacto, las topologas dbil y T restringidas a K coinciden (vase
el corolario 1.1.13). As pues, es (E, E
/
)-continua. Tomemos dos puntos x
1
, x
2
K, x
1
,= x
2
, y
jemos f E
/
con f (x
1
) ,= f (x
2
). Por el lema 2.4.13, existe G=g
i
i=1
E
/
tal que f G y G se
determina a s mismo respecto de . Como sup
xK
g
i
(x)
< para cada i N, podemos suponer,

sin prdida de generalidad, que
sup
xK
g
i
(x)
<
1
2
i1
, (2.27)
para cada i N. Denimos Y :=spanK y T : Y
2
el operador lineal dado por Ty =
_
g
i
(y)
_
i=1
.
Escribamos L = T(K). Se tienen las siguientes propiedades:
L es convexo y est contenido en Q: Esto es consecuencia de que T es lineal. El hecho de que
T(K) Q se sigue de la denicin de T y de las desigualdades (2.27).
T[
K
es (Y, E
/
)-||-continua: Fijamos > 0. Sea N N tal que
1
4
N3
<
2
. Sean x, y K ta-
les que

g
i
(x y)
< /
2N, para cada i = 1, . . . , N. Entonces, considerando de nuevo las

proyecciones denidas en la pgina 87 por la expresin P
n
x =
n
i=1
x
i
e
i
, n N, se tiene que
_
_
P
N
T(x y)
_
_
2
/2. As, usando la desigualdad (2.21) del lema 2.4.3 obtenemos que
|Tx Ty|
2
=
_
_
T(x y)
_
_
2
_
_
P
N
T(x y)
_
_
2
+

2
3
<

2
2
+

2
2
=
2
,
lo que nos asegura que T[
K
es (Y, E
/
)-||-continua.
L es compacto: L = T(K) es compacto en
2
como consecuencia del apartado anterior.
= T T
1
est bien denida: Tomamos u L y x, y T
1
(u). Entonces Tx = Ty = u,
es decir, g
i
(x) = g
i
(y) para cada i N. Como G se determina a s mismo respecto de ,
por el lema 2.4.11 podemos asegurar que g
i
_
(x)
_
= g
i
_
(y)
_
, para cada i N, es decir, se
tiene que (T )(x) = (T )(y). De aqu se deduce que la aplicacin : L L dada por
(u) = (T T
1
)(u) est bien denida.
es continua: Fijamos > 0. Sea N N tal que
1
4
N3
<
2
. Como G se determina a s mismo,
podemos encontrar m N y > 0 tales que, si w, z K satisfacen
g
i
(w) g
i
(z)
< , para cada i = 1, . . . , m,

entonces

g
i
_
(w)
_
g
i
_
(z)
_
<

2N
, para cada i = 1, . . . , N. (2.28)
Vamos a probar que, si u, v L son tales que |u v| < , entonces
_
_
(u) (v)
_
_
< .
Efectivamente, como u, v L = T(K), existen x, y K tales que u = Tx y v = Ty, es decir,
2.5 El teorema de Lomonosov
95
u =
_
g
i
(x)
_
i
y v =
_
g
i
(y)
_
i
. Entonces, se tiene que
g
i
(x) g
i
(y)
j=1
g
j
(x) g
j
(y)
2
_
1/2
=|uv| < , para i = 1, 2, . . .
As, por (2.28) se sigue que
g
i
_
(x)
_
g
i
_
(y)
_
<

2N
, para i = 1, 2, . . . , N.
Ahora, como (u) = (T )(x) =
_
g
i
((x))
_
i
y (v) = (T )(y) =
_
g
i
((y))
_
i
, los clcu-
los anteriores y la desigualdad (2.21) nos permiten concluir que
_
_
(u) (v)
_
_
2
=
_
_
_T
_
(x) (y)
_
_
_
_
2
_
_
_P
N
T
_
(x) (y)
_
_
_
_
2
+

2
3
=
N
i=1
g
i
_
(x) (y)
_
2
+

2
3
< N

2
2N
+

2
2
=
2
.
Como L es un subconjunto cerrado y convexo del cubo de Hilbert, el lema 2.4.7 nos asegura
que tiene un punto jo. Sea u
0
= (u
0
). Tomamos K
0
= T
1
(u
0
). Vamos a ver que este K
0
es
el conjunto que andbamos buscando. Dado x K
0
= T
1
(u
0
), como = T T
1
, tenemos
que (x) K
0
. Hemos demostrado as que (K
0
) K
0
. Veamos, por ltimo, que K
0
es un sub-
conjunto propio de K. Si K
0
=K, entonces los puntos x
1
, x
2
jados al principio de la demostracin
perteneceran a K
0
= T
1
(u
0
), de donde se deducira que Tx
1
= Tx
2
. Pero esto implicara que
f (x
1
) = f (x
2
), pues f G, contradiccin que concluye la prueba.
Teorema 2.4.15 (Schauder-Tychonoff). Sean E un espacio localmente convexo, K E convexo y
compacto, y : K K una aplicacin continua. Entonces, existe x K tal que (x) = x.
Demostracin. Sea K la familia de todos los subconjuntos C de K, convexos y compactos, tales
que (C) C. Introducimos en K un orden: C
1
_C
2
si, y slo si, C
1
C
2
. Como, para cada
subfamilia de K totalmente ordenada existe un elemento maximal, el Lema de Zorn nos asegura
la existencia de un elemento maximal de K . Aplicando ahora la proposicin 2.4.14, obtenemos
que el elemento maximal contiene un nico punto.
E
L resultado central de esta seccin, lema 2.5.7 y teorema 2.5.8, que se debe a Lomonosov,
[75], implica, en particular, que cualquier operador compacto en un espacio de Banach tiene
un subespacio invariante no trivial. Cuando este resultado apareci, caus un gran impacto, tanto
por la fuerza de su conclusin como por la simplicidad de su prueba. La demostracin presentada
aqu utiliza el teorema del punto jo de Schauder 2.4.9, en su versin para espacios normados.
Espacio de operadores acotados En lo que sigue, L(X) denotar el espacio de operadores aco-
tados del espacio de Banach X en s mismo. Un operador T L(X) se dice compacto si
T(B
X
) es relativamente compacto para la topologa de la norma: K (X) denota el espacio
de operadores compactos de X en si mismo.
Subespacios invariantes Si X es un espacio de Banach y T L(X), un subespacio invariante

para T es un subespacio lineal cerrado Y de X tal que Tx Y para x Y. Y es no trivial si
Y ,=0, X. Representaremos por Lat T la familia de todos los subespacios invariantes para
T. Si A L(X), entonces Lat A =
Lat T : T A.
La siguiente proposicin, cuya demostracin se deja como ejercicio, justica la utilizacin del
smbolo Lat para representar la familia de los subespacios invariantes: con las operaciones y
, Lat T es un retculo (i) que es completo (ii). Ms an, Lat T tiene un mayor elemento, X, y un
menor elemento, 0.
Proposicin 2.5.1. Se verican las siguientes propiedades:
(i) Si Y
1
,Y
2
Lat T, entonces Y
1
Y
2
:=Y
1
+Y
2
Lat T, e Y
1
Y
2
:=Y
1
Y
2
Lat T.
(ii) Si Y
i
: i I Lat T, entonces
_
Y
i
: i I, el espacio lineal cerrado generado por
i
Y
i
y
_
Y
i
: i I
i
Y
i
pertenecen a Lat T.
La pregunta principal que se plantea es la siguiente: tiene Lat T algn elemento adems de
los evidentes 0 y X? O, en otras palabras, tiene T un subespacio invariante no trivial? Una
primera respuesta obvia es la siguiente: si X es un espacio de Banach no separable, todo operador
acotado T L(X) tiene un subespacio invariante no trivial; a saber: para cualquier x ,= 0 en X, el
subespacio Y := spanT
n
x : n N es invariante, no nulo y distinto de X dado que es separable.
Otra respuesta conocida se tiene cuando X = H es un espacio de Hilbert complejo y T L(H),
T ,= 0, es un operador compacto y normal; en tal caso, T tiene un valor propio no nulo y,
consecuentemente, el espacio propio (nito-dimensional) ker(T I) ,=0 es invariante por T.
Como cada subespacio de ker(T I) ,=0 es tambin invariante por T, se deduce que T tiene
subespacios invariantes no triviales.
Ejemplo 2.5.2. Si X es un espacio nito-dimensional sobre C y T L(X), entonces Lat T es no
trivial. En efecto, sea X =C
n
y sea T una matriz. Entonces, p(z) =det(T zI) es un polinomio de
grado n, y por tanto, tiene un cero, digamos . Si det(T I) =0, entonces T I es no invertible.
Pero en espacios nito-dimensionales esto signica que T I no es inyectiva. En consecuencia,
ker(T I) ,=0. Sea Y ker(T I), tal que Y ,=0. Si x Y, entonces Tx =x Y y, por
tanto, Y Lat T.
Ejemplo 2.5.3. Si T =
_
0 1
1 0
_
en R
2
, entonces Lat T es trivial. En efecto, si Lat T no fuese
trivial, existira un espacio uno-dimensional Y en Lat T. Supongamos que Y =e : R. Dado
que Y Lat T, Te =e para algn en R. Por tanto, T
2
e = T(Te) =Te =
2
e. Pero T
2
=I y,
97
en consecuencia, e =
2
e, de donde se deducira que
2
=1 si e ,= 0, lo cual no puede ocurrir
si es real. Sin embargo, en el caso de que n 3 y T L(R
n
), entonces Lat T es no trivial (vase
[36, 4, ejercicio 6]).
Ejemplo 2.5.4. Si V : L
2
([0, 1]) L
2
([0, 1]) es el operador de Volterra, V f (x) =
_
x
0
f (t)dt y
0 1, sea
Y
=
_
f L
2
([0, 1]) : f (t) = 0 para 0 t
_
.
Entonces, Y
LatV. Ms an, puede demostrarse que LatV = Y
: 0 1 (vanse [67] y
[88, p. 68]).
Ejemplo 2.5.5. Si S :
p
p
es el operador desplazamiento S(
1
,
2
, . . .) = (0,
1
,
2
, . . .), e
Y
n
=
_
x
p
: x(k) = 0 para 1 k n
_
,
entonces Y
n
Lat S.
Ejemplo 2.5.6. Sea (, , ) un espacio de medida -nito y, para L
(), representaremos
por M
el operador multiplicacin sobre L

p
(), 1 p . Si A , sea
Y
A
=
_
f L
p
() : f (w) = 0 p.c.t. w A
_
.
Entonces, Y
A
Lat M
.
Es una tarea difcil determinar todos los subespacios invariantes de un operador especco. El
operador de Volterra y el operador desplazamiento son ejemplos donde esto es posible. Sin embar-
go, hay operadores para los que no existe ninguna caracterizacin de sus subespacios invariantes:
por ejemplo, sea la medida de Lebesgue sobre el disco unidad abierto D, y sea Af (z) = z f (z),
para f L
2
(); no existe ninguna caracterizacin conocida de Lat A.
Lema 2.5.7 (Lomonosov, 1973). Si A es una sublgebra de L(X) de tal forma que I A y
Lat A =
_
0, X
_
, y si K es un operador compacto no nulo sobre X, entonces existe un A A
tal que ker(AKI) ,=0.
Demostracin. Podemos suponer que |K| = 1. Fijamos un x
0
en X de modo que |Kx
0
| > 1, y
tomamos S =
_
x X : |x x
0
| 1
_
. Entonces,
0 , K(S). (2.29)
Efectivamente, para cada x S, se tiene la cadena de desigualdades
|Kx| |Kx
0
|
_
_
K(x x
0
)
_
_
|Kx
0
||x x
0
| |Kx
0
|1 > 0.
Ahora, si y X y y ,= 0, Ty : T A es un subespacio invariante para A (dado que A es
un lgebra) que contiene al vector no nulo y (pues I A). Por hiptesis, Ty : T A = X.

Pero, por (2.29), esto nos dice que, para todo y K(S), existe un T A con |Ty x
0
| < 1.
Equivalentemente,
K(S)
_
TA
_
y X : |Ty x
0
| < 1
_
.
Debido a que K(S) es compacto, existen T
1
, . . . , T
n
en A tales que
K(S)
n
_
j=1
_
y X : |T
j
y x
0
| < 1
_
. (2.30)
Dados y K(S) y 1 j n, sea a
j
(y) = m ax
_
0, 1 |T
j
y x
0
|
_
. Por (2.30), se tiene que
n
j=1
a
j
(y) > 0, para todo y K(S). Denimos entonces b
j
: K(S) R por
b
j
(y) :=
a
j
(y)
n
i=1
a
i
(y)
,
y denimos : S X como
(x) :=
n
j=1
b
j
(Kx)T
j
Kx.
Es fcil ver que a
j
: K(S) [0, 1] es una funcin continua. Por lo tanto, b
j
y son tambin
continuas.
Si x S, entonces Kx K(S). Si b
j
(Kx) > 0, a
j
(Kx) > 0, y por tanto, |T
j
Kx x
0
| < 1. Esto
es, T
j
Kx S siempre que b
j
(Kx) > 0. Ya que S es un conjunto convexo y
n
j=1
b
j
(Kx) = 1 para
x S, entonces
(S) S.
Obsrvese que T
j
K es un operador compacto para cada j, por lo que T
j
K(S) es convexo y
compacto. La envoltura convexa co
_
n
j=1
T
j
K(S)
_
es compacta gracias al lema 3.1.7. Como este
conjunto convexo contiene a (S), se deduce que co((S)) S (S es cerrado y convexo) es
tambin compacto. Obsrvese que, si escribimos S
0
= co((S)), entonces (S
0
) (S) S
0
.
Utilizando ahora el teorema del punto jo de Schauder 2.4.9, existe un vector x
1
en S tal que
(x
1
) = x
1
.
Sea
j
:= b
j
(Kx
1
), y consideremos A :=
n
j=1
j
T
j
. As, A A y AKx
1
= (x
1
) = x
1
. Dado
que x
1
,= 0 por (2.29), ker(AKI) ,=0.
Subespacio hiperinvariante Si T L(X), un subespacio hiperinvariante para T es un subespa-

cio Y de X tal que AY Y para todo operador A en el centralizador C
L(X)
(T) de T, es decir,
AY Y cuando AT = TA. Obsrvese que cualquier subespacio hiperinvariante para T es
invariante.
Teorema 2.5.8 (Lomonosov). Si X es un espacio de Banach sobre C, T L(X) no es un ml-
tiplo de la identidad y TK = KT para algn operador compacto no nulo K, entonces T tiene un
subespacio hiperinvariante no trivial.
99
Demostracin. Sea A = C
L(X)
(T). Queremos demostrar que Lat A ,=
_
0, X
_
. Si esto no es
as, el lema de Lomonosov 2.5.7 implica la existencia de un operador A A para el que se tiene
Y = ker(AKI) ,=0. Pero Y Lat (AK), y la restriccin AK[
Y
es el operador identidad. Como
AK K (X), entonces AK
Y
K (Y) y, por tanto, dimY < . Dado que AK A = C
L(X)
(T),
para todo y Y se tiene que AK(Ty) = T(AKy) = Ty; en consecuencia, Ty ker(AK I), y as,
TY Y. Pero al ser dimY < , T[
Y
debe tener un valor propio . As, ker(T I) = Z ,= 0.
Ahora bien, Z ,= X, ya que T no es un mltiplo de la identidad. Es fcil ver entonces que Z es
hiperinvariante para T. Efectivamente, si tomamos B C
L(X)
(T) y z Z, entonces se tiene que
T(Bz) = B(Tz) = B(z) = Bz, y por tanto Bz Z.
Observemos que, en el teorema anterior, los espacios de Banach tienen que ser necesariamente
complejos: el ejemplo 2.5.3 muestra que, en efecto, para espacios de Banach reales el teorema
anterior no es cierto.
Corolario 2.5.9 (Aronszajn-Smith, 1954, [3]). Sea X un espacio de Banach complejo y sea K :
X X un operador compacto. Entonces, Lat K es no trivial.
El siguiente resultado apareci en [7], donde se demuestra utilizando tcnicas de anlisis no-
estndar. Halmos, [59], dio una prueba en la que empleaba anlisis estndar. Ahora, es una sencilla
consecuencia del teorema de Lomonosov.
Corolario 2.5.10. Si X es innito-dimensional, A L(X) y existe un polinomio en una variable,
p, tal que p(A) es compacto, entonces Lat A es no trivial.
Demostracin. Si p(A) ,= 0, entonces se aplica el teorema de Lomonosov. Si p(A) = 0, sea
p(z) =
0
+
1
z +. . . +
n
z
n
,
n
,= 0.
Para x ,= 0, sea Y = span
_
x, Ax, . . . , A
n1
x
_
. Dado que
A
n
=
1
n
_
0
+
1
A+. . . +
n1
A
n1
,
Y Lat A. Adems, como x Y, Y ,=0; nalmente, al ser dimY <, Y ,= X.
Corolario 2.5.11. Si K
1
, K
2
K (X) y K
1
K
2
= K
2
K
1
, entonces K
1
y K
2
tienen un subespacio
invariante no trivial comn a ambos.
Demostracin. Si K
2
= 0 el resultado es claro. Si K
2
,= 0 el teorema 2.5.8 nos asegura la exis-
tencia de un subespacio hiperinvariante no trivial para K
1
; por denicin de hiperinvariante, este
subespacio es invariante para K
2
.

Existencia de subespacios invariantes, V. Lomonosov, 1951-1987.
La mejor aplicacin del teorema de Schauder del punto jo que puedo pensar es
la prueba del teorema de Lomonosov de existencia de subespacios invariantes. Hay
varias generalizaciones de este resultado, pero lo que Lomonosov demostr fue que:
si X es un espacio de Banach y T un operador acotado en X tal que TK = KT para
algn operador compacto K no nulo de X en X, entonces algn subespacio Y propio
de X es invariante bajo T, i.e., T(Y) Y.
Un poco de historia sobre este resultado. Parece ser que J. von Neumann de-
mostr que todo operador compacto en un espacio de Hilbert tiene un subespacio
invariante no trivial, pero no public la prueba. En 1951 1952, N. Aronszajn, en
Kansas, prob este resultado independientemente de von Neumann y mostr su prue-
ba a K. T. Smith. Esa noche, Smith fue a casa y trat de reproducir la demostracin de
Aronszajn, pero encontr otra diferente que tambin serva para espacios de Banach
(conozco esto porque en aquellos tiempos yo era un estudiante en la Universidad
de Kansas). Aronszajn y Smith escribieron un artculo juntos. Al nal del artculo,
dejaron una cuestin abierta: si un operador T tiene cuadrado compacto, tiene T
un subespacio invariante no trivial? Mucho despus, creo que en 1963, A. R. Berns-
tein y A. Robinson demostraron, con tcnicas de anlisis no-estndar, que si T es un
operador con la propiedad de que p(T) es compacto, donde p es un polinomio de
grado positivo, entonces T tiene un subespacio invariante propio. Esto fue demostra-
do originalmente para espacios de Hilbert, pero pronto fue generalizado a espacios
de Banach usando otra vez tcnicas de anlisis no-estndar. Date cuenta de que el
teorema de Lomonosov generaliza todo lo de arriba, y la demostracin es tan bella
y tan simple! Recuerdo que cuando Lomonosov demostr su resultado, J. Lindens-
trauss nos visit en la Universidad de Washington desde Berkeley. Sac del bolsillo
una hoja de papel arrugada (una slo!), que era la fotocopia de la prueba completa
manuscrita que el propio Lomonosov haba hecho de su resultado. Joram dijo: es-
ta demostracin est propiciando que mucha gente en Berkeley sea infeliz". Le la
prueba una vez, y no la podr olvidar nunca.
Demostracin. Probaremos que si T es un operador acotado en un espacio de Ba-
nach innito-dimensional X que conmuta con algn operador compacto no nulo K,
entonces T tiene un subespacio invariante propio.
Supongamos que |K| = 1 y jemos un punto a de forma que |K(a)| > 1. Sean
S = a+B
X
y C = K(S). Entonces, C es compacto en norma, convexo y 0 ,C. Obser-
vemos que si
_
P(T)x : P polinomio
_
no es denso para algn elemento no nulo x en X,
101
entonces su clausura es un subespacio invariante propio de T. As, podemos suponer
que
_
P(T)x : P polinomio
_
es denso en X para cada elemento no nulo x X. Enton-
ces, para cada x C, existe un polinomio P
x
tal que |a P
x
(T)(x)| < 1. Denimos
U
x
=
_
y X : |a P
x
(T)(y)| < 1
_
. Cada U
x
es un entorno abierto de x, y as, por
compacidad, existen x
1
, x
2
, . . . , x
n
de forma que C est recubierto por U
1
, . . . ,U
n
, don-
de U
i
=U
x
i
. Sea b
1
, . . . , b
n
una particin de la unidad en C subordinada al cubrimiento
U
1
, . . . ,U
n
, y consideremos F : C C la aplicacin continua dada por
F(x) =
n
i=1
b
i
(x)KP
i
(T)(x)
(aqu, P
i
= P
x
i
). Por el teorema de Schauder, existe un punto c C tal que F(c) = c.
Sea H el operador lineal en X dado por
H =
n
i=1
b
i
(c)KP
i
(T),
y sea H
1
=
_
z X : H(z) = z
_
el auto-espacio asociado al autovalor 1. Dado que H
conmuta con T, H
1
es un subespacio invariante para T. Obsrvese que H
1
no es nulo,
puesto que c H
1
. Por otro lado, si tuviramos que H
1
= X, H sera la identidad en
X y, como H es compacto, entonces X sera de dimensin nita, que no es el caso.
Consecuentemente, H
1
es propio y la prueba termina.
I. Namioka (2 de enero de 2004)
C. J. Read, en 1984, [90], demostr la existencia de un espacio de Banach y de un ope-
rador sobre dicho espacio de Banach que no tena ningn subespacio invariante no trivial, lo
que estuvo precedido por algn trabajo de P. Eno (no publicado, aunque conocido) en el que
se resolva esta misma cuestin. Ms tarde, B. Beauzamy, en 1985, [6], recogi y arregl las
ideas de Eno y dio una exposicin y simplicacin de su construccin. El trabajo de Eno
apareci nalmente en 1987, [47]. Read, en 1986, [91], present una exposicin autoconte-
nida demostrando la existencia de un operador acotado en
1
que no tena ningn subespacio
invariante no trivial.
Pero todo este profundo trabajo no cierra completamente el tema. Qu espacios de Ba-
nach X tienen la propiedad de que existe un operador acotado sobre X con ningn subespacio
invariante no trivial? Si X es reexivo, es Lat T no trivial, para todo T en L(X)? Esta pre-
gunta no tiene respuesta incluso si X es un espacio de Hilbert.
Una demostracin de una versin ligeramente ms dbil del teorema de Lomonosov debida
a A. J. Michaels, que elude el teorema del punto jo de Schauder, puede encontrarse en [77].

El teorema de Stone-Weierstrass puede obtenerse como consecuencia del teorema de Krein-
Milman 3.1.5, vase [36, p. 148-19]. Una versin del teorema de Stone-Weierstrass ms
general se encuentra en [95, p. 118-120].
Los libros [55] y [107] son dos buenas referencias para el estudio de los teoremas del
punto jo. Ambos textos ofrecen demostraciones de los teoremas de Banach, Brouwer y
Schauder. El primero de ellos estudia diversos tpicos en la teora mtrica del punto jo
(aplicaciones no expansivas), y el segundo recoge innumerables aplicaciones al estudio de
ecuaciones diferenciales (soluciones peridicas, estabilidad, etc.), desarrollando adems la
teora del grado de Leray-Schauder.
Otras extensiones clsicas de los teoremas del punto jo son las que tienen que ver con
puntos jos simultneos para familias de aplicaciones, y con existencia de puntos jos para
multifunciones. Una referencia para el estudio de puntos jos de multifunciones es [55].
Entre los resultados sobre puntos jos simultneos para familias de funciones, destaca-
mos los teoremas de Markov-Kakutani y Ryll-Nardzewski. Este ltimo se puede utilizar
para demostrar la existencia de la medida de Haar en todo grupo topolgico compacto,
vase [36, p. 155-163].
El libro [56] es un tratado extenso y moderno sobre teoremas del punto jo, donde se trata
una gran variedad de aspectos.
C
a
p
t
u
l
o
3
Optimizacin: funcionales que
alcanzan la norma
Optimizacin: funcionales que
alcanzan la norma
'
&
$
%
9
8
6
7
OBJETIVOS
Estudiar los teoremas de Krein-Milman y Krein-mulian, tanto en sus ver-
siones innito como nito-dimensionales (teorema de Minkowski). Esta-
blecer la equivalencia entre el teorema de Krein-Milman y el Principio del
Mximo de Bauer.
Establecer el Principio Variacional de Ekeland y obtener, como consecuen-
cia, el teorema de Bishop-Phelps sobre existencia de sucientes formas li-
neales continuas que alcanzan su supremo en conjuntos acotados de espa-
cios de Banach.
Presentar el teorema de James, que caracteriza la compacidad dbil de sub-
conjuntos dbil cerrados de un espacio de Banach, va la propiedad de que
las formas lineales continuas alcancen su supremo en los mismos.
Ligar el teorema de James, con ayuda del teorema de Krein-mulian, con
problemas de aproximacin y tests de convergencia y compacidad dbil.
L
A determinacin de mximos y mnimos de funciones ha tenido, y tiene, un lugar preemi-
nente en el Anlisis Matemtico y sus aplicaciones a cuestiones de optimizacin. El hilo
conductor de este captulo es el estudio de los conjuntos convexos (convexos compactos
muchas de las veces) en conexin con las formas lineales que alcanzan su supremo en ellos. La
herramienta bsica para el estudio aqu presentado es la teora de dualidad, desarrollada en la sec-
cin 1.3, y en especial, los teoremas de separacin de conjuntos convexos, que son consecuencia
del teorema de extensin de Hahn-Banach. Presentamos, en primer lugar, el teorema de Krein-
Milman 3.1.5, el cual establece que si K E es un conjunto convexo y compacto en un espacio
localmente convexo, entonces
K = co
_
Ext(K)
_
. (3.1)
Mostramos que este resultado es equivalente al Principio del Mximo de Bauer 3.1.11. A la vista
de la igualdad (3.1), se plantean dos cuestiones de forma natural: (a) Cundo no es necesario
104 Optimizacin: funcionales que alcanzan la norma

X Banach
c
Teorema de Separaci on
de conjuntos convexos
(Hahn-Banach)
c

Teorema de
Krein-Milman:
K = co
Ext(K)
s
c
c
Principio de Bauer:
Funciones superiormente
semicontinuas convexas
en compactos convexos
alcanzan m aximos en
puntos extremales
Principio Variacional
de Ekeland
c
Teorema de Bishop-Phelps:
C X convexo, cerrado, acotado.
funcionales que alcanzan la norma
es un conjunto denso
T
c
Teorema de James:
C X debil. relat. compacto
sii todos los funcionales
alcanzan la norma
c
X separable, B B
X
frontera,
H X acotado (X, B)-compacto
H debilm. compacto
c
Teorema de Rainwater:
(x
n
)
n
X acotada y x
(x
n
) 0
para cada x
Ext(B
X
)
x
(x
n
) 0 para cada x
Teorema de Completitud
de Grothendieck
c
Teorema de
Krein-
Smulian:
co(K) compacto
c
Lema de
Caratheodory
c c
dimX <
co(K) compacto
dimX <
K = co
Ext(K)
Cuadro 3.1: Esquema del captulo Optimizacin: funcionales que alcanzan la norma
tomar clausuras en la frmula establecida? (b) Si partimos de K E compacto, cundo es cierto
que co
_
Ext(K)
_
es compacto? Damos respuesta a (b) cuando E es un espacio de Banach, teore-
ma de Krein-mulian 3.2.1 y 3.2.3. La respuesta a (a) es positiva en los espacios de dimensin
nita gracias al Lema de Carathodory 3.2.4, vanse los teoremas de Minkowski 3.2.6 y 3.2.5.
El Principio Variacional de Ekeland 3.3.1 abre las puertas al teorema de Bishop-Phelps 3.3.4, el
cual asegura que, para un espacio de Banach X, el conjunto de las formas x
que alcanzan
su supremo en B
X
es denso para la norma de X
. La condicin de que todas las formas x
alcancen su supremo en B
X
obliga a que B
X
sea dbilmente compacto, i.e., X reexivo, teorema
3.1 El teorema de Krein-Milman
105
de James 3.4.5. Presentamos algunas aplicaciones del teorema de James a la teora general de la
aproximacin en espacios normados, vase el corolario 3.4.6. El captulo se completa con una
seccin en la que ligamos el teorema de James, gracias a la ayuda del teorema de Krein-mulian,
con ciertos tests de convergencia y compacidad dbil.
E
N esta seccin estudiamos los conceptos de conjunto y punto extremal junto con sus propie-
dades. El resultado fundamental que demostramos es lo que se conoce como teorema de
Krein-Milman, el cual establece que todo conjunto compacto convexo de un espacio localmente
convexo es la envoltura convexa cerrada del conjunto de sus puntos extremales. El teorema de
Krein-Milman (llamado teorema de Minkowski en dimensin nita) representa uno de los prime-
ros y ms elegantes resultados para conjuntos compactos convexos. En apariencia, el teorema de
Krein-Milman es un resultado inocente, pero tiene numerosas e importantes aplicaciones, vanse
las pginas 110-113 para alguna de ellas y el artculo [94] para una coleccin ms exhaustiva.
Conjunto y punto extremal Sean E un espacio vectorial y K E un conjunto. Un subconjunto no

vaco S K se llama conjunto extremal de K cuando se satisface la siguiente condicin:
si x, y K, 0 <t < 1 y tx +(1t)y S, entonces x, y S.
Un punto e K se dice que es un punto extremal si el conjunto e es extremal. As, si
K es un conjunto convexo y e K es extremal, entonces e no es punto interior de ningn
segmento contenido en K.
Lema 3.1.1. Si S
1
K es un conjunto extremal de K y S
2
S
1
es un conjunto extremal de S
1
,
entonces S
2
es un conjunto extremal de K.
Demostracin. Sean x, y K, 0 < t < 1 y tx +(1 t)y S
2
. Como tx +(1 t)y S
1
y S
1
es un
conjunto extremal de K, entonces x, y S
1
. As, tx +(1t)y S
2
y x, y S
1
. Si utilizamos ahora
que S
2
un conjunto extremal de S
1
, concluimos que x, y S
2
La siguiente proposicin caracteriza los puntos extremales de conjuntos convexos.
Proposicin 3.1.2. Sean E un espacio vectorial y K E convexo. Son equivalentes:
(i) e es un punto extremal.
(ii) Si x
1
, x
2
K, x
1
,= x
2
, 0 t 1 y e =tx
1
+(1t)x
2
, entonces, o bien e = x
1
, o bien e = x
2
.
(iii) Si x
1
, x
2
K y e = (x
1
+x
2
)/2, entonces e = x
1
= x
2
.
(iv) Ke es convexo.
Demostracin. Que (i), (ii) y (iii) son equivalentes se sigue del hecho de que, para t 1/2, se
tiene la igualdad
e = (x
1
+y)/2 si, y slo si, e =tx
1
+(1t)x
2
,

donde y = (2t 1)x
1
+2(1 t)x
2
K. Claramente, (i) implica (iv). Recprocamente, si (i) no se
cumple, podemos escribir
e =tx
1
+(1t)x
2
,
para 0 <t < 1 y x
1
, x
2
,= e, contradiciendo as la convexidad de Ke.
El siguiente lema pone de maniesto cmo construir conjuntos extremales de forma natural.
Lema 3.1.3. Sean E un espacio vectorial y A E un conjunto. Sea adems f E
#
de tal forma
que s =sup
_
f (x) : x A
_
<. Si A
f
=
_
x A : f (x) =s
_
es no vaco, entonces A
f
es un conjunto
extremal de A.
Demostracin. Sean x, y A y 0 <t <1 tales que tx+(1t)y =z A
f
. Supongamos que x ,A
f
.
Entonces f (x) < s, y por tanto,
f (z) =t f (x) +(1t) f (y) <ts +(1t)s = s,
es decir, z ,A
f
. De forma similar se razona que si y ,A
f
, entonces z ,A
f
Lema 3.1.4. Sea E[T] un e.l.c. y sea K un conjunto compacto de E. Entonces K contiene, al
menos, un punto extremal.
Demostracin. Sea P la coleccin de todos los conjuntos extremales compactos de K. P es no
vaca, puesto que K P. Se ordena parcialmente P mediante la inclusin hacia abajo. Sea en-
tonces B un subcoleccin de P totalmente ordenada, y escribamos S :=

BB
B. Como B est
totalmente ordenada, B es una familia de subconjuntos cerrados con la propiedad de la intersec-
cin nita en el compacto K. Por tanto, S es no vaco, compacto y se comprueba fcilmente que es
un conjunto extremal de K. Ahora, en virtud del lema de Zorn 1.2.1, existe un elemento maximal
A de P. Utilizando el lema 3.1.3, para cada f E
/
, el conjunto A
f
es compacto y extremal de A.
Adems, por el lema 3.1.1, el conjunto compacto A
f
es extremal de K y, dado que A es maximal,
A
f
= A. Esto signica que cada f E
/
es constante en A. Por ltimo, como E
/
separa los puntos
de E, obtenemos que A contiene un solo punto, que es, claro est, un punto extremal de K.
Teorema 3.1.5 (Krein-Milman). Sean E[T] un e.l.c. y K E un conjunto convexo y compacto.
Entonces, K es la envoltura convexa y cerrada del conjunto de sus puntos extremales Ext(K), i.e.,
co(Ext(K)) = K.
Demostracin. Escribamos H = co(Ext(K)). Como K es convexo y compacto, obtenemos que
H K, de donde se deduce que H es tambin compacto. La inclusin contraria, K H, la proba-
mos por reduccin al absurdo: supongamos que existe x
0
KH y busquemos una contradiccin.
Si esto es as, podemos utilizar el corolario 1.3.26 para deducir la existencia de f E
/
tal que
sup
_
f (x) : x H
_
< f (x
0
) sup
_
f (x) : x K
_
=: s. (3.2)
107
Consideremos ahora el conjunto no vaco K
f
=
_
x K : f (x) = s
_
. El lema 3.1.4 nos asegura
que K
f
contiene un punto extremal, que llamaremos e. Por el lema 3.1.3, el conjunto K
f
es un
subconjunto extremal de K, y as obtenemos que e es un punto extremal de K despus de utilizar
el lema 3.1.1. En particular, K
f
Ext(K) ,= / 0. Por otro lado, de la desigualdad (3.2) deducimos
que K
f
H = / 0 y, como Ext(K) H, obtenemos una contradiccin que termina la prueba.
Obsrvese que, como consecuencia del teorema de Krein-Milman, la bola unidad B

X
del dual de un espacio de Banach X tiene muchos puntos extremales. A partir de esta
observacin se obtiene que el espacio de las sucesiones nulas c
0
, con la norma del supremo,
no es isomtricamente isomorfo al dual de ningn espacio de Banach, dado que su bola unidad
cerrada no tiene puntos extremales.
La demostracin del teorema 3.1.5 encierra la siguiente versin del teorema de Krein-Milman.
Teorema 3.1.6. Sean E[T] un e.l.c. y K E un conjunto compacto. Entonces co(Ext(K)) =co(K).
Hacemos notar que, en general, el conjunto de los puntos extremales de un convexo compacto
no es un conjunto cerrado, como pone de maniesto el ejemplo de la gura 3.1.
K P
b
a
C
Figura 3.1: K = co(Ca, b), Ext(K) =
_
CP
_
a, b
La igualdad en el teorema 3.1.6 da lugar a la siguiente pregunta: puede decirse algo sobre
la envoltura convexa de un conjunto compacto, co(K)? Incluso en el caso de un espacio de
Hilbert, puede ocurrir que co(K) no sea cerrada, y existen casos en los que co(K) no es compacta,
vase [96, Ejericio 22. p. 84]. Esta ltima situacin no es posible en espacios de Banach X para
topologas localmente convexas T compatibles con la dualidad X, X
), como pone de maniesto

el teorema de Krein-mulian 3.2.3. En espacios de dimensin nita, si K R
n
es compacto,
entonces co(K) es compacto, corolario 3.2.5.
En espacios de dimensin nita si K R

n
es compacto convexo, entonces K =co(Ext(K))
sin necesidad de tomar clausuras, teorema de Minkowski 3.2.6.

Combinando los lemas 3.1.3 y 3.1.4, es fcil concluir que, dado un conjunto compacto y
convexo K de un e.l.c. E[T], toda forma lineal y continua f E
/
alcanza su supremo en K en un
punto extremal de K. Prcticamente con el mismo trabajo, se puede demostrar que el resultado
anterior es cierto para funciones convexas superiormente semicontinuas, vanse el principio del
mximo de Bauer 3.1.11 y el grco de la gura 3.5, que ilustra esta armacin.
El siguiente resultado se utiliza para demostrar el lema de Choquet 3.1.8.
Lema 3.1.7. Sean E[T] un e.v.t. y K
1
, K
2
, . . . , K
m
subconjuntos convexos compactos de E. Enton-
ces, la envoltura convexa co
_
m
i=1
K
i
_
es un conjunto compacto (y por tanto, cerrado).
Demostracin. Sea
K =
_
m
i=1
t
i
x
i
: t
i
0,
m
i=1
t
i
= 1, x
i
K
i
, i = 1, 2, . . . , m
_
.
Como los K
i
son convexos, obtenemos que K tambin lo es y, por tanto, K = co
_
m
i=1
K
i
_
. Veamos
ahora que K es compacto. Sea e
i
m
i=1
la base cannica de R
m
y escribamos
C =
_
m
i=1
t
i
e
i
R
m
: t
i
0,
m
i=1
t
i
= 1
_
.
Sea M =C
_
m
i=1
K
i
_
. Dado que C y cada K
i
son compactos, se tiene que M es compacto, vase
la proposicin 1.1.14. Consideremos ahora la aplicacin F : M K denida por la frmula
F
_
m
i=1
t
i
e
i
, x
1
, x
2
, . . . , x
m
_
=
m
i=1
t
i
x
i
.
Probemos que F es continua. Fijamos v =
m
i=1
t
i
x
i
K y V un entorno de 0 en E[T]. Entonces,
existe un T-entorno equilibrado del origen, W, tal que W +
2m veces
. .
. . . +W V. Sea > 0 de forma
que x
i
W, para cada i = 1, 2, . . . , m. Si tomamos d =
_
m
i=1
s
i
e
i
, k
1
, . . . , k
m
_
M vericando
_
_
s
i
e
i
t
i
e
i
_
_
2
< y k
i
x
i
+W, i = 1, 2, . . . , m, como [s
i
t
i
[ < , obtenemos que
F(d) = s
1
k
1
+. . . +s
m
k
m
s
1
(x
1
+W) +. . . +s
m
(x
m
+W)
s
1
x
1
+. . . +s
m
x
m
+W +
m veces
. .
. . . +W
= t
1
x
1
+. . . +t
m
x
m
+(s
1
t
1
)x
1
+. . . +(s
m
t
m
)x
m
+W +
m veces
. .
. . . +W
v +W +
2m veces
. .
. . . +W
v +V,
lo que prueba la continuidad de F. Dado que F(M) = K, concluimos que K es compacto, como
queramos demostrar.
109
Semiespacios Decimos que H es un semiespacio abierto de un espacio vectorial topolgico E[T]

si existen f E
/
y a R tales que H =
_
y E : f (y) > a
_
. Denotemos por H
x
la familia
de todos los semiespacios abiertos que contienen el punto x E.
Puntos fuertemente extremales Sea K un subconjunto convexo de un e.l.c. E[T]. Un punto e K

se dice que es fuertemente extremal si la familia U
e
=KH : H H
e
forma una base de
T-entornos en K de e.
Teorema 3.1.8 (Lema de Choquet). Sea K un conjunto convexo y compacto de un e.l.c. E[T] y sea
e K. El punto e es extremal de K si, y slo si, es fuertemente extremal.
Demostracin. Observemos primero que, al ser K T-compacto y (E, E
/
) Hausdorff, se tiene que
T[
K
= (E, E
/
)[
K
, vase el corolario 1.1.13. Supongamos ahora que e es un punto extremal de K
y veamos que U
e
es base de entornos de e. Fijemos un T-entorno U de e. Como (E, E
/
) coincide
con T sobre K, existen H
1
, H
2
, . . . , H
m
H
e
tales que
_
m
i=1
H
i
_
K U.
Denimos L
i
= (EH
i
)K, i =1, 2, . . . , m. Dado que cada EH
i
es convexo y cerrado, obtenemos
que L
i
es compacto y convexo. Por tanto, L :=co
_
m
i=1
L
i
_
es T-compacto, despus del lema 3.1.7.
Ahora probamos que e , L. Procedamos por reduccin al absurdo y supongamos que s. Existirn
entonces
i
0,
m
i=1
i
= 1, y l
i
L
i
, tales que e =
m
i=1
i
l
i
. Al ser e un punto extremal de K,
tenemos que e = l
j
L
j
para algn j (utilcese la caracterizacin (iv) de la proposicin 3.1.2).
Como, por otro lado, e H
j
y H
j
L
j
= / 0, llegamos a una contradiccin que nos asegura que
e ,L. En virtud del corolario 1.3.26, existe f E
/
tal que f (x) >s :=sup
_
f (y) : y L
_
. Denimos
H =
_
y E : f (y) > s
_
. Entonces, e HK y HL = / 0.
K e
H K
U
Figura 3.2: El lema de Choquet

Tenemos as que HL
i
= / 0, para cada i = 1, 2, . . . , m, y por tanto,
HK
m
i=1
(E L
i
) K =
m
i=1
(H
i
K) U,

lo que signica que la coleccin U
e
forma una base de entornos del punto e y, por denicin, e es
fuertemente extremal, vase la gura 3.2.
Recprocamente, supongamos que e es fuertemente extremal y demostremos que e es un punto
extremal. Procedemos por reduccin al absurdo. Si e no es extremal en K, existen y, z K, y ,= z,
tales que e = (y +z)/2. Pongamos u = y e. Se tiene entonces que y = e +u, z = 2e y = e u.
Como E
/
separa los puntos de E y u ,= 0, existe f E
/
tal que a = f (u) > 0. Sea
V =
_
v X :
f (e v)
<
a
2
_
.
Es claro que V es un entorno de e. Al ser H K : H H
e
una base de entornos del punto e,
existe H H
e
tal que e H K V K. Como e u ,V, obtenemos que e u , H K. Pero
e u K, luego e u , H. Entonces e u E H. Dado que E H es convexo, se tiene que
e =
e+u
2
+
eu
2
E H, es decir, e , H, y llegamos as a la contradiccin que acaba la prueba.
Corolario 3.1.9. Sean E[T] un e.l.c. y K E un conjunto compacto convexo. Sea F K un
conjunto cerrado tal que K = co(F). Entonces, Ext(K) F.
Demostracin. Sea e un punto extremal de K que no est en F. Como, por el lema de Choquet,
e es fuertemente extremal, existe H H
e
tal que H F = / 0. Por tanto, F E H. Al ser E H
convexo y cerrado, se tiene que K = co(F) E H, y as, e E H, lo cual contradice que e H
Aplicaciones del teorema de Krein-Milman
Tal y como ha sido comentado previamente, el teorema de Krein-Milman puede ser utilizado
para demostrar otros prominentes resultados; por ejemplo, el teorema de Stone-Weierstrass 2.1.4,
el principio del mximo de Bauer 3.1.11, o el teorema de Bernstein 3.1.10 que caracteriza las
funciones completamente montonas.
Funciones completamente montonas Una funcin f denida en (0, ) se dice que es completa-
mente montona si f tiene derivadas f
(0)
:= f , f
(1)
, f
(2)
, . . . de todos los rdenes y, adems,
(1)
n
f
(n)
0, para n = 0, 1, . . . As, f y cada una de las funciones (1)
n
f
(n)
es no negativa
y no creciente. Ejemplos de tales funciones son x
y e
x
, para 0.
S. Bernstein estableci un teorema fundamental sobre funciones completamente montonas,
que puede ser demostrado utilizando el teorema de Krein-Milman, vase [86, p. 9-12].
Teorema 3.1.10 (Bernstein). Sea f una funcin acotada denida en (0, ). Son equivalentes:
(i) f es completamente montona.
(ii) Existe una (nica) medida de Borel no negativa en [0, ) tal que
_
[0, )
_
= f (0
+
),
satisfaciendo
f (x) =
_

0
e
x
d().
111
Funciones convexas y cncavas Una funcin f : C R denida en un subconjunto convexo C

de un espacio vectorial E se dice convexa (respectivamente, cncava) si
f
_
tx +(1t)y
_
t f (x) +(1t) f (y)
(respectivamente, f
_
tx +(1t)y
_
t f (x) +(1t) f (y)), para puntos cualesquiera x, y C
y cada 0 t 1.
Funcin superiormente semicontinua Una funcin f : X Rdenida en un espacio topolgico

X se dice superiormente semicontinua si, para cada t R, el conjunto
_
x X : f (x) t
_
es
cerrado. Equivalentemente, f es superiormente semicontinua si el subgrafo
Sub( f ) :=
_
(x, t) : f (x) t
_
es cerrado en X R, vase la gura 3.3. Las funciones superiormente semicontinuas deni-
das en un espacio compacto son acotadas superiormente, y alcanzan el supremo en un punto
del mismo, [32, p. 137-142].
Sub( f ) =
(x, t) : f (x) t
Figura 3.3: Funcin superiormente semicontinua: subgrafo
Funciones inferiormente semicontinuas Una funcin f : X R denida en un espacio topo-

lgico X se dice que es inferiormente semicontinua si f es superiormente semicontinua,
i.e., si para cada t R, el conjunto
_
x X : f (x) t
_
es cerrado. Equivalentemente, f es
inferiormente semicontinua si el epgrafo
Epi( f ) :=
_
(x, t) : f (x) t
_
es cerrado en X R, vase la gura 3.4.

Epi(f) =
(x, t) : f(x) t
Figura 3.4: Funcin inferiormente semicontinua: epgrafo
Operaciones con funciones inferiormente semicontinuas Si , son funciones inferiormente se-

micontinuas en un espacio topolgico X, entonces la suma + es inferiormente semi-
continua. Ms en general, si (
n
)
n=1
es una sucesin de funciones inferiormente semicon-
tinuas de forma que la serie =
n=1
n
converge uniformemente en X, entonces es
inferiormente semicontinua en X. Si es una funcin inferiormente semicontinua en X y
es continua y creciente en (a, b) (X), entonces la composicin es inferiormente
semicontinua en el dominio de . Si (
i
)
iI
es una familia de funciones inferiormente semi-
continuas, entonces la funcin (x) := sup
_
i
(x) : i I
_
es inferiormente semicontinua.
Teorema 3.1.11 (Bauer). Sean E[T] un e.l.c. y K E un conjunto compacto convexo no vaco.
Supongamos que f : K R es una funcin convexa y superiormente semicontinua. Entonces,
existe un punto extremal de K (no necesariamente nico) en el que f alcanza el supremo.
Demostracin. Por la compacidad de K y por ser f superiormente semicontinua, sabemos que
s := sup
_
f (y) : y K
_
< y que f alcanza su supremo en K. As, el conjunto
K
f
:=
_
x K : f (x) = s
_
es no vaco. Obsrvese que la igualdad
K
f
=
n=1
_
x K : f (x) s 1/n
_
,
nos permite concluir que K
f
es un conjunto cerrado, gracias, de nuevo, a la semicontinuidad su-
perior de f . Por otro lado, K
f
es un conjunto extremal de K. Para demostrar esto, razonamos de
forma similar a como hicimos en el lema 3.1.3, utilizando ahora que f es convexa: sean x, y K y
3.2 El teorema de Krein-mulian
113
0 <t < 1 tales que tx +(1t)y = z K
f
. Supongamos que x , K
f
. Entonces f (x) < s, luego
f (z) t f (x) +(1t) f (y) <ts +(1t)s = s,
es decir, z , K
f
; si y , K
f
se razona de modo anlogo, concluyndose entonces que z , K
f
.
e
1
e
2
e
3
K
f
Figura 3.5: Principio del Mximo de Bauer
Ahora, utilizamos el lema 3.1.4 para deducir la existencia de un punto extremal e de K
f
, que
es, por el lema 3.1.1, un punto extremal de K, y la prueba termina, vase la gura 3.5.
En [33, Theorem 25.9 y Theorem 25.12] se establece primero el principio del mximo de
Bauer, y de l se obtiene el teorema de Krein-Milman. Consecuentemente, el teorema de Krein-
Milman y el principio del mximo de Bauer son equivalentes.
El teorema de Krein-Milman, 1911-1940. La nocin de punto extremal fue introducida
por H. Minkowski en 1911, quien prob que si K es un subconjunto compacto convexo
de R
3
, entonces cada punto de K puede expresarse como combinacin convexa de puntos ex-
tremales de K. Este resultado, conocido (en R
n
) como el teorema de Minkowski, fue precisado
por C. Carathodory, quien demostr que si K es un subconjunto compacto convexo de R
n
,
entonces cada punto de K puede expresarse como una combinacin convexa de, a lo ms, n+1
puntos extremales de K. En 1940, M. Krein y D. Milman extendieron el teorema de Minkows-
ki a dimensin innita. El teorema de Minkowski ha servido como el punto de partida de toda
la investigacin desarrollada sobre la estructura externa de los conjuntos convexos en espacios
de dimensin nita.
E
N esta seccin estudiamos cundo la envoltura convexa cerrada de un conjunto compacto es
de nuevo compacta. Aunque algunos de los resultados que presentamos aqu son ciertos en
situaciones ms generales, hemos decidido, sin embargo, restringirnos al caso de los espacios de
Banach y topologas compatibles con la dualidad asociada, lo que proporciona un marco sucien-
temente amplio e interesante.

Teorema 3.2.1 (Krein-mulian, Topologa dbil). Sea X un espacio de Banach y sea K un sub-
conjunto dbilmente compacto de X. Entonces la envoltura convexa y cerrada de K, co(K), es
dbilmente compacto.
Demostracin. Vamos a razonar, en primer lugar, que el resultado general se puede reducir al caso
de espacios de Banach separables. Efectivamente, de acuerdo con el teorema de Eberlein-mulian,
[51, p. 38-39], para demostrar que co(K) es dbilmente compacto es suciente probar que cada su-
cesin (x
n
)
n
en co(K) tiene una subsucesin dbilmente convergente hacia algn punto de X. Para
cada n N, tomamos un conjunto nito H
n
N, y puntos y
j
K y escalares t
j
0, para j H
n
, ta-
les que
jH
n
t
j
= 1 y x
n
=
jH
n
t
j
y
j
. Denimos Y := spany
j
: j H
n
, n N. Claramente, Y es
un espacio de Banach separable con la norma inducida por la de X, y K
0
:=y
j
: j H
n
, n N es
(Y,Y
)-compacto, tenindose que x

n
co(K
0
). Si el resultado que queremos demostrar es cierto
para espacios de Banach separables, se tendr, de nuevo gracias al teorema de Eberlein-mulian,
que (x
n
)
n
tiene una subsucesin (Y,Y
)-convergente a un punto x Y o, equivalentemente, que

(x
n
)
n
tiene una subsucesin dbilmente convergente en X al punto x. As, el resultado general se
sigue del caso separable.
Supongamos a partir de ahora que X es separable, y demostremos que co(K) es dbilmente
compacto en X. Consideremos el espacio de las funciones continuas en K, C(K), dotado de su
norma del supremo. El dual de C(K) puede identicarse, de acuerdo con el teorema de Riesz, [34,
Theorem 7.3.5], con el espacio M(K) de las medidas de Radon denidas en la -lgebra de Borel
de K: esta identicacin asocia, a cada medida M(K), el elemento de C(K)
denido va la
integral f
_
K
f d, para f C(K). Si P(K) es el conjunto de las probabilidades de Radon en
K, entonces P(K) es un conjunto convexo y
_
M(K),C(K)
_
-cerrado, contenido en la bola unidad
cerrada B
M(K)
. Es fcil probar que P(K) es un subconjunto
_
M(K),C(K)
_
-cerrado de B
M(K)
,
y as, si tenemos ahora en cuenta el teorema de Alaoglu-Bourbaki, corolario 1.3.42, concluimos
que P(K) es
_
M(K),C(K)
_
-compacto. Para cada P(K), consideramos T
(x
) =
_
K
x
[
K
d,
x
. Por un lado, T
, y por otro, T
restringido a B
X
es (X
, X)-continua. Veamos
esto ltimo: como X es separable,
_
B
X
, (X
, X)
_
es metrizable, y as, para probar que T
es
continuo es suciente demostrar que es sucesionalmente continuo; si (x
n
)
n
y x
estn en B
X
, y (x
n
)
converge hacia x
en la topologa (X
, X), el teorema de convergencia dominada de Lebesgue

nos garantiza que
lm
n
T
(x
n
) = lm
n
_
K
x
n
[
K
d =
_
K
x
[
K
d = T
(x
),
y por tanto, T
es (X
, X)-sucesionalmente continuo restringido a B

X
. Apelando ahora al teo-
rema de completitud de Grothendieck 1.3.55, concluimos que existe un nico x
X de forma
que T
(x
) = x
(x
), para cada x
. Es fcil ver que la aplicacin : P(K) X, dada

por () = x
, es afn y
_
M(K),C(K)
_
-(X, X
)-continua, y que K
_
P(K)
_
. En conse-
cuencia,
_
P(K)
_
es un conjunto convexo y (X, X
)-compacto que contiene a K. Por lo tanto,

co(K)
_
P(K)
_
es (X, X
)-compacto, y la prueba termina.

115
Conjuntos totalmente acotados en espacios mtricos Recordemos que un subconjunto A de un

espacio mtrico M es totalmente acotado o precompacto cuando, para cada > 0, A est
contenido en la unin de una familia nita de bolas abiertas de radio . Conviene tener
presente que un conjunto A de un espacio mtrico M es compacto si, y slo si, A es completo
para la distancia inducida y totalmente acotado, [69, Teorema 32, p. 227].
Conjuntos totalmente acotados en e.v.t. Un conjunto A de un espacio vectorial topolgico E es

totalmente acotado si, para cada entorno V de 0 en E, existe un conjunto nito F E tal
que A F +V. Al igual que en el caso de espacios mtricos, A es un subconjunto compacto
del e.v.t. E si, y slo si, A es completo y totalmente acotado, [69, Teorema 32, p. 227].
En el caso de que E sea un e.v.t. metrizable, las dos nociones de acotacin total coinciden,
siempre que nos limitemos a considerar mtricas invariantes por traslaciones compatibles
con la topologa de E.
Lema 3.2.2. Sean E un e.l.c. y H E totalmente acotado. Entonces, la envoltura convexa co(H)
tambin es totalmente acotada.
Demostracin. Fijemos U entorno de 0 en E y tomemos un entorno convexo V de 0 en E tal que
V +V U. Existe un conjunto nito H
0
E tal que H H
0
+V. Es claro que se tiene la inclusin
co(H) = co(H
0
) +V. (3.3)
Como la envoltura convexa co(H
0
) es un conjunto compacto despus del lema 3.1.7, existe un
conjunto nito F E tal que co(H
0
) F +V. De aqu, teniendo en cuenta la inclusin (3.3),
concluimos que
co(H) F +V +V F +U.
Como U era arbitrario, hemos probado que H es totalmente acotado.
Corolario 3.2.3 (Teorema de Mazur y Krein-mulian). Sea X un espacio de Banach y sea T una
topologa localmente convexa en X, compatible con el par dual X, X
). Si K X es T-compacto,
entonces co(K) es T-compacto.
Demostracin. La envoltura convexa co(K) es totalmente acotado, despus del lema 3.2.2. Es
fcil comprobar que co(K) es de nuevo totalmente acotado, y as, para terminar la prueba, basta
demostrar que co(K) es T-completo.
Obsrvese que, dado que T es una topologa localmente convexa compatible con el par dual
X, X
), se tiene que co(K)

T
= co(K)
(X,X
)
es un conjunto (X, X
)-compacto despus del teo-

rema 3.2.1 y, en consecuencia, (X, X
)-completo. Obsrvese tambin que (E, T) tiene una base

de entornos del origen formada por conjuntos absolutamente convexos y T-cerrados, por ende,
(X, X
)-cerrados, corolario 1.3.29. Para demostrar que co(K) es T-completo razonamos como
sigue. Sea (x
j
)
jD
una red de Cauchy para T en co(K). En particular, (x
j
)
jD
es (X, X
)-Cauchy,

y por tanto, existe x co(K) tal que (x
j
)
jD
converge a x en la topologa (X, X
). Fijemos U un
T-entorno del origen en X, absolutamente convexo y (X, X
)-cerrado. Sea j
U
D tal que
x
i
x
j
U, para cada i, j j
U
. (3.4)
Tomando lmites en la topologa (X, X
) para la red (x
i
)
ij
U
, la ecuacin (3.4) conduce a que
x x
j
U, para cada j j
U
,
lo cual signica que (x
j
)
jD
converge hacia x en la topologa T, y la prueba termina.
En espacios de dimensin nita no es necesario tomar la clausura en el teorema de Krein-
mulian. Esta mejora se demuestra utilizando el lema de Carathodory que sigue:
Lema 3.2.4 (Carathodory). Si x est en la envoltura convexa de un conjunto H R
n
, entonces x
pertenece a la envoltura convexa de algn subconjunto de H que tiene, a lo sumo, n+1 puntos.
Demostracin. Basta probar que, si r > n y x =
r+1
i=1
t
i
x
i
es una combinacin convexa de r +1
vectores x
i
H, entonces x es, efectivamente, combinacin convexa de r vectores extrados de
entre ellos. Sin prdida de generalidad, podemos suponer que todos los t
i
> 0, para 1 i r +1.
Los r vectores x
i
x
r+1
, 1 i r, son linealmente dependientes, pues r > n. Se sigue entonces
que existen nmeros reales b
i
, no todos nulos, tales que
r
i=1
b
i
(x
i
x
r+1
) = 0.
Sean a
i
= b
i
, para i 1, 2, . . . , r, y a
r+1
=
r
i=1
b
i
. Entonces,
r+1
i=1
a
i
x
i
= 0 y
r+1
i=1
a
i
= 0.
Tomemos m de forma que
a
i
t
i
a
m
t
m
, para 1 i r +1, y denamos

c
i
=t
i
a
i
t
m
a
m
, 1 i r +1.
Entonces, c
i
0, c
i
=t
i
= 1, x =c
i
x
i
y c
m
= 0.
Corolario 3.2.5. Sean X =R
n
y K X un subconjunto compacto. Entonces, co(K) es compacto.
Demostracin. Sea S el smplice de R
n+1
formado por todos los t = (t
1
, . . . , t
n+1
) tales que t
i
0
y t
i
= 1. Por el lema 3.2.4, x co(K) si, y slo si,
x =
n+1
i=1
t
i
x
i
,
117
para ciertos t S y x
i
K, 1 i n+1. Dicho de otra forma, co(K) es la imagen del compacto
SK
(n+1)
K
por la aplicacin continua
(t, x
1
, . . . , x
n+1
)
n+1
i=1
t
i
x
i
.
Por consiguiente, co(K) es compacto.
Vamos ahora a utilizar el lema de Carathodory anterior para demostrar que, en el teorema
de Krein-Milman 3.1.5, se puede suprimir la clausura siempre que trabajemos con espacios de
dimensin nita.
Teorema 3.2.6 (Minkowski, 1911). Sea K un subconjunto compacto convexo de un e.l.c. nito-
dimensional. Entonces K = co
_
Ext(K)
_
.
Demostracin. Suponemos que los espacios localmente convexos considerados son espacios reales,
y la demostracin la hacemos por induccin sobre su dimensin, n. Para n = 1, esto es, para con-
vexos compactos de R, el resultado es cierto: si K R es compacto convexo, entonces K = [a, b],
siendo, por tanto, Ext
_
[a, b]
_
=a, b; claramente se satisface que K = co
_
Ext(K)
_
.
Supongamos que hemos probado el resultado para espacios de dimensin n 1, y vamos a
demostrarlo para un espacio arbitrario E de dimensin n. Sea K E compacto y convexo. Por el
teorema de Krein-Milman 3.1.5, sabemos que K = co(Ext(K)). Para probar que K = co
_
Ext(K)
_
es suciente demostrar que
Ext(K) co
_
Ext(K)
_
. (3.5)
Efectivamente, si la ltima inclusin se da, tenemos que co
_
Ext(K)
_
es compacto, despus del
corolario 3.2.5. En particular, co
_
Ext(K)
_
es cerrado, y por tanto, se tiene que
K = co
_
Ext(K)
_
co
_
Ext(K)
_
co
_
Ext(K)
_
que, claramente, proporciona K = co
_
Ext(K)
_
. Probemos la inclusin (3.5) por reduccin al ab-
surdo. Supongamos que existe e Ext(K) tal que e , co
_
Ext(K)
_
=: A. Como K = A, nuestra
suposicin signica que e AA. Por tanto, existen un funcional f : E R y R tales que
f (e) = y A
_
x E : f (x)
_
. Es claro que f (e) = = m ax
_
f (x) : x K
_
. El compacto
convexo K
f
=
_
x K : f (x) =
_
est en una variedad afn de dimensin n1, y en consecuencia,
por hiptesis de induccin, e K
f
=co
_
Ext(K
f
)
_
. De acuerdo a los lemas 3.1.1 y 3.1.3, cada pun-
to extremal de K
f
es un punto extremal de K, luego e co
_
Ext(K)
_
, lo cual es una contradiccin
que acaba la prueba.

3.3 Principio variacional de Ekeland y teorema de Bishop-Phelps
E
L principio variacional de Ekeland 3.3.1 apareci en la prueba original del teorema de Bishop-
Phelps 3.3.4. En [44] se encuentran aplicaciones del principio variacional para determinar
la existencia de autovalores aproximados en problemas no lineales y soluciones aproximadas en
problemas de control ptimo.
Teorema 3.3.1 (Principio Variacional de Ekeland). Sean (M, d) un espacio mtrico completo y
f : M R una funcin inferiormente semicontinua y acotada inferiormente tal que
_
x
M : f (x) <
_
,= / 0. Entonces, para cada > 0, existe x
M tal que
f (x) f (x
) d(x
, x),
para cada x M.
Demostracin. Tomemos u
0
M tal que f (u
0
) < . Procediendo por recurrencia, encontramos
una sucesin u
0
, u
1
, . . . , u
n
, . . . en M que satisface
f (u
n+1
) +d(u
n+1
, u
n
) nf
_
f (x) +d(x, u
n
) : x M
_
+
1
2
n
, (3.6)
para n = 0, 1, 2, . . . De la desigualdad anterior se sigue que
f (u
n
) nf
_
f (x) +d(x, u
n
) : x M
_
f (u
n+1
) +d(u
n+1
, u
n
)
1
2
n
f (u
n+1
)
1
2
n
. (3.7)
Entonces,
f (u
n
) +
1
2
n1
f (u
n+1
) +
1
2
n
, para cada n N.
Esto implica que la sucesin
_
f (u
n
) +1/2
n1
_
n
es decreciente. Como f est acotada inferiormen-
te, podemos deducir la existencia del lmite lm
n
_
f (u
n
) +1/2
n1
_
. En consecuencia, tambin
existe lm
n
f (u
n
). De la desigualdad (3.7) se sigue que
d(u
n+1
, u
n
)
f (u
n
) f (u
n+1
)
+
1
2
n
, n N,
y de aqu se tiene que
d(u
n+p
, u
n
)
n+p1
k=n
d(u
k+1
, u
k
)
1
n+p1
k=n
_
f (u
k
) f (u
k+1
)
_
+
1
2
n1
=
1
_
f (u
n
) f (u
n+p
)
_
+
1
2
n1
,
para cualesquiera n, p N. Esto implica que la sucesin (u
n
)
n
es de Cauchy en (M, d). Como
(M, d) es completo, existe x
M tal que lm
n
d(u
n
, x
) = 0. Usando que f es inferiormente

semicontinua, obtenemos que
lminf
n
f (u
n
) f (x
).
119
De la desigualdad (3.6) concluimos que
f (u
n+1
) +d(u
n+1
, u
n
) f (x) +d(x, u
n
) +
1
2
n
,
para cada x M. Tomando ahora lmites, llegamos nalmente a la desigualdad
f (x
) lminf
n
_
f (u
n+1
) +d(u
n
, u
n+1
)
_
lminf
n
_
f (x) +d(x, u
n
) +
1
2
n
_
= f (x) +d(x, x
),
La siguiente observacin elemental ser utilizada en los resultados que exponemos a continua-
cin: si : C R, denida en un subconjunto convexo C de un espacio vectorial E, es convexa
(respectivamente, cncava), entonces el epgrafo
Epi() :=
_
(x, t) CR : (x) t
_
(respectivamente, subgrafo
Sub() :=
_
(x, t) CR : (x) t
__
es un conjunto convexo.
Lema 3.3.2. Sean X un espacio de Banach, C X y : C R una funcin continua en un
punto interior x C. Entonces, para todo t R tal que (x) < t (respectivamente, (x) > t), el
punto (x, t) es un punto interior de Epi() (respectivamente, de Sub()).
Demostracin. Vamos a demostrar slo la parte concerniente al epgrafo. Si tomamos t > (x),
existe >0 tal que t 2 >(x). Como es continua en x y x int(C), podemos encontrar >0
tal que, si |x z| < , entonces z C y
_
(x) (z)
_
< . Tomando [s t[ < , tendremos que
s >t > (x) + > (z).
Luego
_
z X : |x z| <
_
(t , t +) Epi(), y as, (x, t) int
_
Epi()
_
.
Corolario 3.3.3. Sean X un espacio de Banach, C X y : C R una funcin continua.
Entonces:
(i) Epi() y Sub() son cerrados en X R, y se tiene que
int
_
Epi()
_
=
_
(x, t) int(C) R : (x) <t
_
,
int
_
Sub()
_
=
_
(x, t) int(C) R : (x) >t
_
.
(ii) Si adems C es convexo y es convexa (respectivamente, cncava) entonces int
_
Epi()
_
(respectivamente, int
_
Sub()
_
) es convexo.

Teorema 3.3.4 (Bishop-Phelps). Sea C un conjunto convexo, cerrado y acotado, de un espacio de
Banach real X. Entonces, el conjunto de todos los x
que alcanzan su supremo en C es denso

en X
.
Demostracin. Fijamos f X
, >0. Vamos a demostrar la existencia de g X
tal que f +g al-

canza el nmo en C y satisfaciendo |g| . En virtud del principio variacional de Ekeland 3.3.1,
existe x
C tal que
f (x) f (x
) |x x
|, para cada x C. (3.8)

Escribimos
C
1
=
_
(x, t) CR : t f (x)
_
,
C
2
=
_
(x, t) X R : t < f (x
) |x x
|
_
.
Como f es continua y lineal (por tanto, convexa), tenemos que C
1
=Epi
_
f [
C
_
es convexo y cerrado
en X R gracias al corolario 3.3.3. Como (x) = f (x
) |x x
| es cncava y continua en X,
el corolario 3.3.3 nos asegura de nuevo que C
2
:= int
_
Sub()
_
es convexo y abierto.
La desigualdad (3.8) implica que C
1
y C
2
son disjuntos, y as, el corolario 1.3.24 garantiza la
existencia de h (X R)
, h ,= 0, y a R, tales que
nf
C
1
h a sup
C
2
h.
Como h es continua, obtenemos que
nf
C
1
h a sup
C
2
h. (3.9)
Es fcil razonar que h(x, t) = g(x) +t, para cada (x, t) X R, donde g X
y R estn
unvocamente determinados por h. La desigualdad (3.9) conduce a las dos desigualdades:
g(x) +t a, si x C y t f (x), y (3.10)
g(x) +t a, si x X y t f (x
) |x x
|. (3.11)
Vamos a demostrar que >0. Procedamos por reduccin al absurdo y supongamos, en primer
lugar, que = 0. Dado x X, tenemos que
_
x, f (x
) |x x
|
_
C
2
y, consecuentemente,
g(x) a. Esto implica que g = 0, luego h sera cero. As, ,= 0. Por otro lado, como (x
, t) C
1
para t f (x
), de (3.10) obtenemos que g(x
) +t a. Entonces, para t > m ax

_
0, f (x
)
_
, se
tiene que g(x
)/t + a/t. Hacemos tender t hacia innito, lo que permite deducir que 0 y,
como ya sabemos que ,= 0, concluimos que > 0.
Sin prdida de generalidad, podemos suponer que = 1 en las desigualdades (3.10) y (3.11).
Como
_
x
, f (x
)
_
C
1
C
2
, obtenemos, de (3.10) y (3.11), que
g(x
) + f (x
) a y g(x
) + f (x
) a;
121
por lo tanto,
g(x
) + f (x
) = a. (3.12)
Ahora bien, dado que
_
x, f (x)
_
C
1
para todo x C, a partir de (3.10) y (3.12) se deduce que
g(x) + f (x) g(x
) + f (x
),
es decir, g+ f alcanza su nmo en C.
Por otro lado, como
_
x, f (x
) |xx
|
_
C
2
para todo x X, obtenemos, de las relaciones
(3.11) y (3.12), que
g(x) + f (x
) |x x
| g(x
) + f (x
),
lo cual implica que, para cada x X, g(x x
) |x x
|; en consecuencia, |g| .
Finalmente, tomando x
arbitrario, ponemos f =x
, y utilizamos lo demostrado ante-

riormente para deducir la existencia de g X
de forma que |g| y x
+g alcanza el nmo
en C. En tal caso, x
g alcanza el supremo en C, y adems,

_
_
x
(x
g)
_
_
= |g| , con lo
que la prueba termina.
Mientras que muchos de los resultados que se han presentado hasta ahora sirven, tanto
para espacios de Banach reales como complejos, el teorema de Bishop-Phelps no es cierto
para espacios complejos, despus de un contraejemplo de Lomonosov [76].
Proposicin 3.3.5. Sean X un espacio de Banach, C X convexo y abierto, y : C R una
funcin convexa y continua en algn x
0
C. Entonces es localmente Lipschitz en x
0
, i.e., existen
M > 0 y > 0 tales que
(x) (y)
M|x y|, (3.13)

para cada x, y C con |x x
0
| < y |y x
0
| < .
Demostracin. Como es continua en x
0
, existen M
1
> 0 y > 0 tales que, si |x x
0
| < 2,
entonces x C y

(x)
M
1
. Fijemos dos puntos distintos x, y C vericando |x x
0
| < y
|y x
0
| < , y sea
z := y +

(y x), donde =|x y|.

Al ser |z x
0
| |y x
0
|+ < 2, obtenemos que z C. Por otro lado, la igualdad
y =

+
z +

+
x
y la convexidad de nos permiten deducir que
(y)

+
(z) +

+
(x).

De aqu se obtiene que
(y) (x)

+
_
(z) (x)
_
_
(z) (x)
_
2M
1
|x y|.
Intercambiando los papeles de x e y se tiene la desigualdad (3.13), con M = 2M
1
/.
Subdiferencial Sean X un espacio de Banach, C X convexo y abierto, : C R una funcin

convexa y x
0
C. El conjunto
(x
0
) :=
_
f X
: (y) (x
0
) f (y x
0
), para todo y C
_
se denomina subdiferencial de en x
0
, vase la gura 3.6. Es claro que, si (x
0
) ,= / 0,
entonces (x
0
) es cerrado y convexo.
(x
0
)
f +(x
0
) f (x
0
)
C
x
0
Epi()
Figura 3.6: Subdiferencial
Teorema 3.3.6. Sean X un espacio de Banach, C X convexo y abierto, x
0
C, y : C R
una funcin convexa y continua en x
0
. Entonces, (x
0
) es un conjunto no vaco y (X
, X)-
compacto. Adems, la aplicacin x (x) es localmente acotada, i.e., existen U C entorno
de x
0
y M > 0 tales que |f | M, si f (x) y x U.
Demostracin. La proposicin 3.3.5 nos asegura que es localmente Lipschitz en x
0
, y por tanto,
podemos garantizar la existencia de M > 0 y un entorno U de x
0
tal que U C, satisfaciendo
(x) (y)
M|x y|,
para cada x, y U. Si tomamos x, y U y f (x), entonces
f (y x) (y) (x) M|y x|.
ComoU es abierto, esto implica que |f | M. El teorema de Alaoglu-Bourbaki 1.3.41 nos asegura
que (x
0
) es (X
, X)-compacto.
Vamos a probar ahora que (x
0
) ,= / 0. Sin prdida de generalidad podemos suponer que x
0
=0
y que (0) < 0. Pongamos C
:= Epi(). C
es convexo y, dado que (0) < 0, el lema 3.3.2

3.4 Mejores aproximaciones y el teorema de James
123
nos garantiza que 0 es un punto interior de C
en X R. Denotemos por P
el funcional de
Minkowski de C
. Como
_
x, (x)
_
C
para todo x C, obtenemos que P
_
x, (x)
_
1 para
todo x C. Sea w
0
:=
_
0, (0)
_
. Vamos a probar que P
(w
0
) = 1. Procedamos por reduccin al
absurdo, y supongamos que P
(w
0
) < 1. Entonces, existe (0, 1) tal que w
0
/ C
= Epi().
Consecuentemente, (0) (0)/. Pero al ser (0) < 0, 1, lo cual es absurdo. Denotemos
por W el subespacio de X R generado por w
0
, y sea h
0
: W R denido mediante la frmula
h
0
(w
0
) := . Como h
0
(w
0
) = 1 = P
(w
0
), h
0
es homogneo y P
positivamente homogneo,
obtenemos que h
0
(w) P
(w), para todo w W. En virtud del teorema de Hahn-Banach 1.3.9,

existe una aplicacin lineal h : X R R tal que
h(x, t) P
(x, t), para todo (x, t) X R, y h[

W
= h
0
.
Ahora bien, 0 es un punto interior de C
, de donde se deduce que h es continua en X R, despus

de la proposicin 1.3.5 y el corolario 1.3.6. Entonces, existen f X
y a R tales que
h(x, t) = f (x) +at, para todo (x, t) X R.
En consecuencia, para todo (x, t) C
= Epi(), se verica que

f (x) +at = h(x, t) P
(x, t) 1. (3.14)
Como, por otro lado,
a(0) = h(w
0
) = 1 y (0) < 0, (3.15)
obtenemos que a < 0. Dado que, para todo x C, se tiene
_
x, (x)
_
C
= Epi(), las desigual-

dades (3.14) y (3.15) implican que f (x) +a(x) a(0), de donde, nalmente, se concluye que
(x) (0) g(x 0), siendo g := (f )/a, es decir, g (0).
E
N esta seccin ligamos, para un espacio de Banach, la existencia de subespacios proximinales y
funcionales que alcanzan la norma, va el teorema de James 3.4.5. Empezaremos por recordar
algunas deniciones bsicas y por establecer unas primeras consideraciones de tipo general sobre
subespacios proximinales.
Conjuntos proximinales Un subconjunto D (M, d) se dice proximinal si todo x M tiene una

mejor aproximacin en D, vase la pgina 88 para la denicin. Obsrvese que, si D es
proximinal, entonces D es cerrado. En general, un subconjunto arbitrario D (M, d) no
tiene por qu ser proximinal, y si x M tiene una mejor aproximacin en D, sta no tiene
por qu ser nica. En el lema 2.4.6 se ha establecido que todo subconjunto compacto de un
espacio de Banach es proximinal. Ms en general, los subconjuntos dbilmente compactos
son proximinales, tal y como se desprende de la prueba de (ii) de la proposicin 3.4.1.
Proyeccin mtrica Sean (X, ||) un espacio de Banach, Y X un subespacio proximinal, y

P
Y
(x) :=
_
y Y : |y x| = d(x,Y)
_
, para x X.
La aplicacin multivaluada P
Y
: X 2
Y
se llama proyeccin mtrica de X sobre Y. En
general, P
Y
es multivaluada. Obsrvese que, cuando Y = K es un compacto convexo de un
espacio de Banach estrictamente convexo, entonces P
Y
es univaluada y continua, lema 2.4.6.
Si X = H es un espacio de Hilbert, el teorema de la proyeccin, [36, Theorem 2.5], garantiza
que todos los subespacios cerrados son proximinales; ms an, si Y H es un subespacio cerrado,
entonces P
Y
(x) consta de un nico elemento para cada x H, y la proyeccin mtrica P
Y
: X Y
es lineal y continua. Esto implica que todos los subespacios cerrados de un espacio de Hilbert
son complementados; debe observarse que, el hecho de que todos los subespacios cerrados de
un espacio de Banach X sean complementados, implica que X es isomorfo a un espacio de Hil-
bert, [74]. Sin embargo, veremos, como consecuencia del teorema de James 3.4.5, que el que todos
los subespacios cerrados de un espacio de Banach sean proximinales caracteriza la reexividad.
Aplicaciones multivaluadas superiormente semicontinuas Sean X e Y dos espacios topolgicos.

Una aplicacin multivaluada : X 2
Y
se dice que es superiormente semicontinua en
un punto x
0
de X si (x
0
) es no vaco y, para cada subconjunto abierto V de Y tal que
(x
0
) V, existe un entorno abierto U de x
0
en X con (U) V. La multifuncin se
dice superiormente semicontinua si es superiormente semicontinua en cada punto de X.
Aplicaciones multivaluadas usco Si X e Y son dos espacios topolgicos, una aplicacin multiva-
luada : X 2
Y
se dice que es usco (abreviacin en ingls para upper semi-continuous
compact valued) si es superiormente semicontinua y, para cada x X, el conjunto (x) es
no vaco y compacto.
_
X, ||
_
un espacio de Banach. Se tienen las siguientes propiedades:
(i) Si Y es un subespacio proximinal de X, entonces P
Y
(x) es acotado, convexo y cerrado.
(ii) Si X es reexivo, cada subespacio cerrado Y X es proximinal, y la aplicacin multivalua-
da P
Y
: X 2
Y
es usco cuando en X se considera la norma y en Y la topologa dbil.
Demostracin. Veamos (i). Claramente, P
Y
(x) es cerrado en norma. Por otra parte, si y
0
, y
1
P
Y
(x)
y 0 , 1, con + = 1, se tiene que
_
_
(y
0
+y
1
) x
_
_
=
_
_
(y
0
+y
1
) ( +)x
_
_
|y
0
x|+|y
1
x| = d(x,Y) + d(x,Y) = d(x,Y),
lo que prueba que P
Y
(x) es convexo. Para terminar, obsrvese que, si y P
Y
(x), entonces
|y| |x y|+|x| =|x|+d(x,Y) 2|x|,
y as, P
Y
(x) es acotado.
125
Veamos ahora la demostracin de (ii). Primero establecemos que, si (X, ||) es reexivo, en-
tonces cada subespacio cerrado Y X es proximinal. Efectivamente, dado x X, si
d(x,Y) =nf
_
|x y| : y Y
_
,
podemos tomar (y
n
)
n
Y con d(x,Y) =lm
n
|xy
n
|. Esto implica que (y
n
)
n
es acotada en norma.
Como X es reexivo, Y tambin lo es, y as, la sucesin (y
n
)
n
tiene, gracias al teorema de Eberlein-
mulian, [51, p. 38-39], una subsucesin (y
n
k
)
k
que converge hacia un cierto punto y
0
Y en la
topologa dbil. En consecuencia, para cada x
, |x
| 1, se tiene que
(x) x
(y
0
)
(x) x
(y
n
k
)
(y
n
k
) x
(y
0
)
.
Fijado > 0, existe k
0
N tal que, si k k
0
,
(x) x
(y
0
)
(x) x
(y
n
k
)
+.
De aqu,
sup
x
B
X
(x) x
(y
0
)
sup
x
B
X
(x) x
(y
n
k
)
+,
es decir, |x y
0
| |x y
n
k
|+, de donde, nalmente, deducimos que
|x y
0
| = lm
k
|x y
n
k
| = d(x,Y)
y, consecuentemente, Y es proximinal.
Utilizando (i) y lo ya probado de (ii) tenemos que, si (X, ||) es un espacio de Banach reexivo,
entonces, para cada x X, el conjunto de las mejores aproximaciones P
Y
(x) es no vaco, convexo y
(X, X
)-compacto. Vamos a demostrar que la proyeccin mtrica es, en este caso, ||-(X, X
)-
usco. El lector puede convencerse de que, como P
Y
toma valores dbilmente compactos, para
probar la semicontinuidad superior de P
Y
basta demostrar que, si (x
n
)
n
es una sucesin en X
convergente a x en ||, y para cada n N tomamos y
n
P
Y
(x
n
), entonces (y
n
)
n
tiene un punto de
aglomeracin para la topologa dbil que pertenece a P
Y
(x). Obsrvese que la sucesin (y
n
)
n
tiene
un punto de aglomeracin y en la topologa dbil ya que est acotada; en efecto, (y
n
)
n
es acotada
gracias a la desigualdad
|y
n
x| |y
n
x
n
|+|x
n
x| = d(x
n
,Y) +|x
n
x|,
y a que (d(x
n
,Y))
n
converge a d(x,Y). Ahora, concluimos que y P
Y
(x), ya que
(x y)
(x x
n
)
(x
n
y
n
)
(y
n
y)
|x x
n
|+|x
n
y
n
|+
(y
n
y)
|x x
n
|+d(x
n
,Y) +
(y
n
y)
,
para cada x
B
X
. De aqu se sigue que
(xy)
d(x,Y), para cada x
B
X
; en consecuencia,
|x y| = d(x,Y), con lo que y P
Y
(x) y la prueba termina.
Funciones de la primera clase de Baire Sean X e Y dos espacios topolgicos y f : X Y una

funcin. Se dice que f es de la primera clase de Baire si existe una sucesin de funciones
continuas ( f
n
)
n
de X en Y tal que f (x) = lm
n
f
n
(x), para cada x X.
Selectores Dados dos espacios topolgicos X e Y, un selector para una aplicacin multivaluada
: X 2
Y
es una aplicacin f : X Y tal que f (x) (x), para cada x X.
Si X es un espacio de Banach nito-dimensional e Y X un subespacio cerrado, no se tiene,
en general, que la proyeccin mtrica P
Y
tenga selectores continuos, [17]. Lo mejor que se puede
decir es lo que se establece en el corolario siguiente.
Corolario 3.4.2. Si
_
X, ||
_
es un espacio de Banach reexivo e Y un subespacio cerrado de X,
la proyeccin mtrica P
Y
: X 2
Y
tiene un selector que es de la primera clase de Baire.
Demostracin. Basta tener en cuenta que P
Y
es usco desde la norma de X a la topologa dbil de
Y, y utilizar el teorema 8 de [66].
Ya en 1933, S. Mazur observ que, para un funcional lineal continuo x
, con |x
| =1, en
el espacio de Banach real X, el hiperplano F
1
:=
_
x X : x
(x) = 1
_
tiene un elemento de norma
mnima si, y slo si, x
alcanza su supremo en la bola unidad cerrada.

Lema 3.4.3. Sean (X, ||) un espacio normado y x
, con |x
| =1. Se tienen las igualdades:

nf
_
|y| : x
(y) = 1
_
= 1 = sup
_
x
(x) : |x| = 1
_
= sup
_
x
(x) : |x| 1
_
.
Demostracin. La segunda igualdad es bien conocida, y se sigue directamente de la denicin de
la norma. Para la primera igualdad, tomamos y X con
1 = x
(y) |x
||y| =|y|.
As, tenemos que nf
_
|y| : x
(y) = 1
_
1. Por otro lado, de nuevo por la denicin de la norma,
para cada > 0, existe x
X tal que |x
| = 1 y x
(x
) 1. Consecuentemente,
x
_
x
(x
)
_
= 1,
_
_
_
_
x
(x
)
_
_
_
_
1
1
.
Como > 0 es arbitrario, la ltima desigualdad prueba que nf
_
|y| : x
(y) = 1
_
= 1.
Proposicin 3.4.4. Sean X un espacio normado y x
, con |x
| = 1. Las siguientes arma-

ciones son equivalentes:
(i) x
alcanza su supremo en B
X
.
(ii) Para un (y en consecuencia, para cada) R, el hiperplano H
=
_
x X : x
(x) =
_
es
proximinal.
127
Demostracin. Para x
0
, H
, la sustitucin
y =
x
0
z
x
(x
0
)
conduce a que
nf
_
|x
0
z| : x
(z) =
_
=nf
_
(x
0
)
|y| : x
(y) = 1
_
.
Esto es, la existencia de una mejor aproximacin para x
0
en H
equivale a la existencia de la mejor

aproximacin de 0 a H
1
. El lema 3.4.3 permite ahora terminar la prueba.
Obsrvese que, si X es reexivo, entonces cada funcional x
X
.
Pero si tomamos, por ejemplo, x
= (1 1/n)
n

= (
1
)
, no va a existir ningn elemento

x = (
n
)
n

1
con
n
[
n
[ = 1 y x
(x) =
n
_
1
1
n
_
= 1.
Consecuentemente, x
no alcanza su supremo.
El teorema de Bishop-Phelps 3.3.4 asegura que, para cada conjunto convexo, cerrado y acotado
C de un espacio de Banach real X, el conjunto de todos los x
que alcanzan su mximo en C

es denso en X
. El siguiente notable resultado, de naturaleza similar, es ms difcil de probar.

Teorema 3.4.5 (James). Un conjunto dbil cerrado C de un espacio de Banach X es dbilmente
compacto si, y slo si, todos los x
alcanzan su mximo en C.
Demostracin. Vase el apartado 6 en [51].
Supuesto que hemos demostrado el teorema de James, concluimos la seccin con la siguiente
caracterizacin de los espacios de Banach reexivos.
Corolario 3.4.6. Para un espacio de Banach X, las siguientes armaciones son equivalentes:
(i) Todos los subconjuntos dbilmente cerrados de X son proximinales.
(ii) Todas las variedades anes cerradas de X son proximinales.
(iii) Todos los hiperplanos anes cerrados de X son proximinales.
(iv) X es reexivo.
Demostracin. Claramente, se tiene la cadena de implicaciones (i) (ii) (iii). Veamos pues
(iii) (iv): de acuerdo con la proposicin 3.4.4, si se da (iii), entonces todo funcional x
alcanza la norma en B
X
; el teorema de James 3.4.5 nos dice que B
X
es dbilmente compacto y, por
tanto, X es reexivo. Para la implicacin (iv) (i) basta utilizar el mismo tipo de argumentos que
ya hemos empleado en el principio de la demostracin del apartado (ii) de la proposicin 3.4.1.

El teorema de James, 1950-1964. R. C. James anunci, en 1950, que un espacio de
Banach X con base es reexivo si tiene la propiedad de que cada x
alcanza su
supremo en la bola unidad cerrada de todas las normas equivalentes. El mismo ao, V. Klee
demostr este resultado sin requerir la existencia de base. En 1957, James encontr una prueba
sosticada de que si B
X
es la bola unidad de un espacio de Banach separable X, entonces B
X
es
dbilmente compacto (i.e., X es reexivo) si, y slo si, cada x
X
.
En 1962, Klee conjetur que esta propiedad podra caracterizar los conjuntos dbil cerrados de
un espacio de Banach (separable) que son dbilmente compactos. Finalmente, en 1964, James
public el siguiente resultado, del cual el teorema 3.4.5 es un caso particular:
Teorema (James, 1964). En un espacio localmente convexo quasi-completo E, un
conjunto dbilmente cerrado A es dbilmente compacto si, y slo si, todos los funcio-
nales x
/
E
/
alcanzan su supremo en A.
3.5 Conexin con el proyecto de investigacin: fronteras de James
S
EA X el espacio de Banach de las funciones continuas u : DR, denidas en el disco unidad
cerrado de C, con la propiedad de que la restriccin de u al disco abierto D es armnica,
dotado de la norma del supremo ||
. Si u X, la frmula de Poisson, [35, p. 259, Corollary 2.9],

permite escribir
u(re
i
) =
1
2
_
2
0
1r
2
12r cos( ) +r
2
u(e
i
)d, (3.16)
para cada 0 r < 1 y para todo R, vase la gura 3.7.
T
0
re
i
D
= e
i
Figura 3.7: Los valores de u en T determinan sus valores en D
El ncleo de Poisson,
P
r
() :=
1r
2
12r cos +r
2
,
129
satisface que P
r
() > 0, para cada R, y que 1 =
1
2
_
2
0
P
r
()d. Si (u
n
)
n
y u estn en X, y
suponemos que
(u
n
)
n
es acotada en ||
, y lm
n
u
n
(w) = u(w), para cada [w[ = 1,
entonces, una aplicacin directa del teorema de Convergencia Dominada de Lebesgue sobre la
ecuacin (3.16), para u
n
y u, permite concluir que
lm
n
u
n
(z) = u(z), para cada [z[ 1.
De esta forma, la convergencia puntual de (u
n
)
n
hacia u sobre la frontera T de D, es un test
de convergencia que implica (asegura!) la convergencia puntual de (u
n
)
n
hacia u sobre todo el
disco D. Esta conexin entre la convergencia en la frontera y la convergencia en el interior no es
particular de este ejemplo, y responde a un comportamiento ms general que podemos describir
en trminos funcionales analticos:
Si u X, el valor absoluto [u[ es una funcin continua en D y subarmnica en D.
Consecuentemente,
|u|
= m ax
zD
[u(z)[ = m ax
wT
[u(w)[.
La igualdad anterior, junto con el hecho de que el problema de Dirichlet tiene solu-
cin en D, [35, p. 257, Theorem 2.4], nos permite escribir (X, ||
) =
_
C(T), ||
_
.
Teniendo presente que los puntos extremales de la bola unidad del dual de C(T) son
las deltas de Dirac,
w
: w T, nuestro test de convergencia anterior se puede
leer como sigue: sean (u
n
)
n
una sucesin acotada en X y u X. De la condicin
lm
n
x
(u
n
) = x
(u), para cada x
Ext(B
X
), se sigue que lm
n
x
(u
n
) = x
(u), para
cada x
. Efectivamente, conocido que el dual de

_
C(T), ||
_
se describe como
un espacio de medidas numerablemente aditivas (de Radon) va el teorema de Riesz,
[34, Theorem 7.3.5], cuando miramos (u
n
)
n
en C(T), nuestra armacin anterior es
una consecuencia directa del teorema de Convergencia Dominada de Lebesgue. La
interpretacin en X se obtiene como consecuencia de que las topologas dbiles de X
y C(T) se identican. Obsrvese que, una vez que sabemos que lm
n
x
(u
n
) = x
(u),
para cada x
, se tiene, en particular, que lm

n
u
n
(z) =u(z), para todo z con [z[ 1,
dado que cada delta de Dirac
z
, [z[ 1, es un elemento de X
.
El siguiente resultado es cierto en general.
Teorema 3.5.1 (Rainwater, [39, p. 155]). Sea X un espacio de Banach y sean (x
n
)
n
una sucesin
en X y x X. Entonces, (x
n
)
n
converge dbilmente a x si, y slo si, (x
n
)
n
es acotada en norma y,
para cada x
Ext(B
X
), se tiene que lmx
(x
n
) = x
(x).
El teorema de Rainwater es una simple consecuencia del teorema de Representacin Integral
de Choquet que sigue, en combinacin con el teorema de Convergencia Dominada de Lebesgue.
Probabilidades regulares de Borel Si H es un espacio compacto, representaremos por P(H) el

conjunto de todas las probabilidades regulares de Borel en H, i.e., medidas numerablemente
aditivas, denidas en la -lgebra de Borel B(H) del espacio H, que son regulares, en el
sentido de que
(B) = sup
_
(F) : F B, F compacto
_
.
Tal y como se observ ya en la demostracin del teorema 3.2.1, si C(H) es el espacio de
Banach de funciones continuas en H dotado de la norma del supremo, entonces P(H) es
_
C(H)
,C(H)
_
-compacto.
Baricentro Sean E[T] un e.l.c., H un subconjunto compacto de E y P(H). Un baricentro de

es un vector x E que satisface la igualdad
x
(x) =
_
H
x
(h)d(h), (3.17)
para cada x
E
/
. Obsrvese que la parte derecha de la igualdad (3.17) est bien denida,
ya que x
[
H
es T-continua y acotada, y por tanto -integrable. Adems, caso de que tenga
un baricentro, ste ha de ser necesariamente nico, gracias a que E
/
separa los puntos de E,
vase el corolario 1.3.21. En lo que sigue, denotaremos por x
el baricentro de P(H),
en caso de que exista.
Teorema 3.5.2 (Teorema de representacin Integral de Choquet, [39, p. 154]). Sea K un subcon-
junto convexo, no vaco, compacto y metrizable de un espacio localmente convexo E. Entonces,
cada punto de K es el baricentro de una medida de Borel regular de probabilidad concentrada
en los puntos extremales de K. Ms precisamente, si x K, entonces existe una medida de Borel
regular de probabilidad denida en K para la que (Ext(K)) =1, y para la que, dada cualquier
funcin afn continua f denida en K, se tiene que
f (x) =
_
K
f (k)d(k).
Veremos cmo los resultados anteriores concernientes a convergencia sobre extremales son
casos particulares de otros potentes resultados que, a su vez, se siguen del teorema de James 3.4.5,
algunos de los cuales exponemos a continuacin. Una prueba de un resultado ms general que
el teorema de Rainwater se ofrece en el teorema 3.5.10 ms adelante. Primero necesitamos jar
alguna notacin y terminologa.
Conjunto normante y fronteras de James Sean X un espacio de Banach, y B un subconjunto de

B
X
. B es un subconjunto 1-normante (brevemente, normante) de B
X
si, para cada x X,
se tiene que |x| = sup
_
[x
(x)[ : x
B
_
. Se dice que B es una frontera de James para B
X
si, para cada x X, se tiene que |x| = m ax

_
[x
(x)[ : x
B
_
, i.e., si para cada x X, existe
un elemento b
B tal que [b
(x)[ =|x|.
131
Toda frontera de James de B
X
es un subconjunto normante. Sin embargo, el recproco no
es cierto: si X es un espacio de Banach, B
X
es un subconjunto normante de B
X
, pero, despus
del teorema de James, B
X
no es una frontera de B
X
a menos que X sea reexivo. La nocin de
frontera de James aparece asociada al propio teorema de James. Un ejemplo natural de frontera
de James para la bola dual de un espacio
_
C(K), ||
_
es el conjunto
x
: x K de las deltas
de Dirac: toda funcin real continua en un compacto alcanza su mximo. Con las identicaciones
evidentes, T es una frontera de James para el espacio (X, ||
) de las funciones continuas en

D que son armnicas en D. De hecho, despus del principio del mximo de Bauer 3.1.11, el
ejemplo natural de frontera abstracta de James lo proporciona el conjunto de puntos extremales
de B
X
, Ext(B
X
). Hay, sin embargo, fronteras de James que son disjuntas del conjunto de puntos
extremales: se comprueba fcilmente que, si es un conjunto no numerable y consideramos el
espacio
_
1
(), ||
1
_
, el conjunto
B :=
_
(x
: x
1, 0, 1 y : x
,= 0 es numerable
_
es una frontera de James para B
()
que es disjunta de Ext
_
B
()
_
, dado que cada punto extremal
(e
()
debe ser, necesariamente, 1 1, para cada coordenada e
.
En esta seccin prestaremos atencin al siguiente problema que aparece en [38, Problem I.2]
(vanse tambin [53, question V.2] y [54]):
Problema de la frontera de James: Sean X un espacio de Banach, B una frontera
de B
X
y H un subconjunto acotado de X. Es cierto que H es (X, B)-compacto si,
y slo si, H es dbilmente compacto?
Obsrvese que, dados un espacio de Banach X y un subconjunto normante cualquiera B de
B
X
, no se cumple, en general, que todo subconjunto (X, B)-compacto y acotado de X sea tam-
bin (X, X
)-compacto. Por ejemplo, si Y es un espacio de Banach, B

Y
es (Y
, B
Y
)-compacto,
donde B
Y
es, claramente, un subconjunto normante de B
Y
; pero no es compacto respecto a la
topologa (Y
, B
Y
) a menos que Y
sea reexivo, despus del teorema de James.

Respuestas positivas al problema de la frontera pueden considerarse como tests para obtener
la compacidad dbil de ciertos subconjuntos de un espacio de Banach. Ntese que, en ocasiones,
la topologa dbil puede ser difcil de tratar si no se dispone de una caracterizacin adecuada
del espacio dual (por ejemplo, en espacios de funciones Bochner integrables, L
1
(, X), vase el
captulo 5, o en espacios de medidas numerablemente aditivas, ca(, ), vase [39, p. 86-104]),
y es aqu cuando la topologa de convergencia sobre una frontera razonable puede ser de gran
utilidad en el estudio de la compacidad dbil.
Obsrvese, por otro lado, que, cada vez que se tiene una respuesta positiva al problema en
cuestin para una frontera B B
X
, se deduce, en particular, que si (x
n
)
n
es acotada en norma y,
para cada x
B, se tiene que lmx
(x
n
) = x
(x), entonces (x
n
)
n
converge dbilmente a x, vase el
teorema 3.5.10.

Se conoce que el problema de la frontera tiene respuestas positivas en los siguientes casos:
(i) Cuando H es convexo, [101].
(ii) Si B = Ext(B
X
), [14].
(iii) Si X no contiene una copia isomorfa de
1
(), con [[ = c, [22, 28].
(iv) Cuando X =C(K), dotado con su norma cannica ||
, donde K es un espacio compacto

arbitrario, [21].
El caso (i) puede ser obtenido a partir del teorema de James, y lo presentaremos a continuacin
como teorema 3.5.4. La prueba original para (ii) dada en [14] utiliza, entre otras cosas, profundos
resultados establecidos en [12]. El caso (iii) se reduce al (i): si
1
() , X, [[ = c, y C B
X
es
1-normante, se demuestra que, para cada conjunto H X acotado en norma y (X,C)-compacto,
la envoltura convexa cerrada co(H)
(X,C)
es, de nuevo, (X,C)-compacta, [22, 28]; la clase de
espacios de Banach satisfaciendo los requerimientos en (iii) es una amplia clase de espacios de
Banach a la que pertenecen los espacios dbilmente compactamente generados, los dbilmente
Lindelf, los espacios con bola dual sucesionalmente compacta, etc. Las tcnicas utilizadas en (iv)
son distintas, y extienden de forma natural ideas clsicas de Grothendieck, [58]. Debemos hacer
notar que es fcil demostrar que, para cada conjunto , el problema de la frontera tiene tambin
respuesta positiva para el espacio
1
() dotado de su norma cannica, vanse [21, 28].
El resto de la seccin est dedicado a probar que el problema de la frontera expuesto ante-
riormente tiene solucin positiva si H es un subconjunto convexo y (X, B)-compacto; esto nos
servir para demostrar una versin general del teorema de Rainwater, del que deduciremos que, si
H es (X, B)-sucesionalmente compacto, entonces H es dbilmente compacto.
Proposicin 3.5.3. Sean X un espacio de Banach, B B
X
un subconjunto normante y H X
convexo y (X, B)-compacto. Entonces H es, necesariamente, acotado en norma.
Demostracin. Como consecuencia del teorema de la acotacin uniforme se tiene el siguiente re-
sultado, [95, theorem 2.9]: sean X e Y dos espacios vectoriales topolgicos, K un subconjunto
compacto convexo de X y una coleccin de aplicaciones lineales continuas de X en Y. Supon-
gamos que las rbitas (x) = x : son subconjuntos acotados de Y, para todo x K.
Entonces, existe un conjunto acotado B Y tal que (K) B para toda . Si tomamos X
como nuestro espacio de Banach, Y =R y = B, se concluye, a partir del resultado anterior, que
existe un M > 0 tal que
b
(K) [M, M], para cada b
B.
La inclusin anterior nos permite concluir, utilizando que B es normante, que, para cada x K, se
tiene que |x| M, y la demostracin termina.
Teorema 3.5.4 (Simons). Sean H un subconjunto convexo de un espacio de Banach X y B una
frontera de B
X
. Entonces, H es (X, B)-compacto si, y slo si, H es dbilmente compacto.
133
Demostracin. Hay que demostrar que si H es (X, B)-compacto, entonces H es dbilmente com-
pacto. Puede suponerse, y as lo haremos a partir de ahora, que H es absolutamente convexo,
debido a que la envoltura absolutamente convexa y (X, B)-cerrada de un conjunto convexo y
(X, B)-compacto es tambin (X, B)-compacta (vase [71, 20.7(8)]).
Tomemos una sucesin arbitraria (x
n
)
n
en H. La prueba se reduce a demostrar que el conjunto
x
n
: n N es dbilmente relativamente compacto en X, ya que, en este caso, el teorema de
Eberlein-mulian nos asegura la existencia de una subsucesin de (x
n
)
n
que converge dbilmente
a un punto de H (al ser H dbilmente cerrado). Esto prueba que H es dbilmente secuencialmente
compacto, y ahora, una nueva aplicacin del teorema de Eberlein-mulian conduce a que H es
dbilmente compacto.
Para demostrar que x
n
: n N es dbilmente relativamente compacto, denimos el operador
lineal continuo S :
1
X dado por
S
_
(
n
)
n
_
:=
n=1
n
x
n
(ntese que H es acotado). Si denimos Y := span(B)
||
, entonces B
X
= B
Y
(X
,X)
, ya que B es
normante. Para comprobar que x
n
: n N es dbilmente relativamente compacto en X, basta
ver que S
(B
Y
) es dbilmente relativamente compacto en
, donde S
: X
es el operador
adjunto de S. En efecto, si S
(B
Y
)
(
,(
)
es dbilmente compacto, se cumple que
S
(B
Y
)
(
,
1
)
= S
(B
Y
)
(
,(
)
;
como, adems, S
es (X
, X)-(
,
1
)-continua, tendramos que
S
(B
X
) = S
_
B
Y
(X
,X)
_
S
(B
Y
)
(
,
1
)
= S
(B
Y
)
(
,(
)
.
Por tanto, S
(B
X
) es dbilmente relativamente compacto, de donde se tiene que S
es un operador
dbilmente compacto. S es tambin dbilmente compacto, y de aqu deducimos que S(B
1 ) es un
conjunto dbilmente relativamente compacto en X que contiene a x
n
: n N.
Finalmente, comprobaremos que S
(B
Y
) es dbilmente relativamente compacto en
. Utili-
zando el teorema de James 3.4.5, basta ver que cada elemento de B
(
)
alcanza su supremo en
S
(B
Y
), es decir, que z := S
Y
. Para ello, tomamos una red
(
i
n
)
iD
en B
1 que converge a en la topologa

_
(
_
. Para cada b
B, S
(b
) = b
S
est en
, luego se cumple que

b
n=1
i
n
x
n
_
=
n=1
i
n
b
(x
n
) z(b
). (3.18)
Al ser H absolutamente convexo y cerrado en norma, se cumple que y
i
=
n=1
i
n
x
n
est en H,
para cada i D. La (X, B)-compacidad de H permite asegurar que cierta subred (y
i
k
)
k
de (y
i
)
i

verica que (X, B)lm
k
y
i
k
= y, para cierto y H. Por lo tanto, si b
es un elemento de B, se
satisface que
b
(x) = lm
k
b
(y
i
k
) = lm
k
_

n=1
i
k
n
x
n
_
. (3.19)
De las ecuaciones (3.18) y (3.19) deducimos que
z(b
) = b
(y), para cada b
B.
La igualdad anterior se extiende a los elementos b
de Y y, en consecuencia,
sup
_
z(b
) : b
B
Y
_
= sup
_
b
(y) : b
B
Y
_
=|y| = b
y
(y) = z(b
y
),
para cierto b
y
B B
Y
, donde hemos utilizado que B es una frontera de B
X
. Por lo tanto, z
Y
, y la prueba est concluida.
Si tomamos como punto de partida el Problema de la Frontera, el teorema anterior sugiere que,
para resolver el problema de la frontera, es suciente establecer un teorema tipo Krein-mulian
para topologas de la forma (X, B). El teorema de Krein-mulian general 3.2.3 es vlido, sola-
mente, para topologas T que son compatibles con el par dual X, X
) y, desafortunadamente, para
una frontera de James B B
X
, la topologa (X, B) es, en principio, estrictamente ms gruesa
que la topologa dbil de X. Los resultados que siguen van encaminados a poner de manies-
to que, en una situacin bastante razonable (cuando (B
X
, (X
, X)) es anglica), el teorema de

Krein-mulian todava es cierto para la topologa (X, B).
El lector especializado ya se habr dado cuenta de que la demostracin ofrecida del teorema
de Krein-mulian para la topologa dbil 3.2.1, utiliza, sin llegar a darle nombre, la nocin de
baricentro, concepto ntimamente ligado al estudio de conjuntos convexos compactos, tal y como
puede constatarse, por ejemplo, en las monografas [33, 39, 86].
Los siguientes resultados pueden encontrarse en [86, Proposition 1.1 y Proposition 1.2].
Teorema 3.5.5. Sea H un subconjunto compacto de un espacio localmente convexo E[T] tal que
su envoltura convexa cerrada co(H) es compacta. Entonces, cada P(H) tiene un nico ba-
ricentro en E.
Teorema 3.5.6. Sea H un subconjunto compacto de un espacio localmente convexo E[T]. Se tiene
la igualdad
co(H) =
_
x
: P(H), tiene un baricentro

_
. (3.20)
El siguiente lema muestra la relacin entre la existencia de baricentros y el teorema de Krein-
mulian (prstese atencin otra vez a la demostracin del teorema 3.2.1).
Lema 3.5.7. Sea H un subconjunto compacto de un espacio localmente convexo E[T]. Entonces,
co(H) es T-compacto si, y slo si, cada probabilidad P(H) tiene un baricentro en E.
135
Demostracin. Si co(H) es T-compacto, entonces cada P(H) tiene un baricentro en E, des-
pus del teorema 3.5.5. Recprocamente, supongamos que cada P(H) tiene un baricentro
en E y probemos que co(H) es T-compacto. Dado que la aplicacin : P(H) E deni-
da por () = x
es
_
C(H)
,C(H)
_
-(E, E
/
)-continua, obtenemos que (P(H)) es (E, E
/
)-
compacto. Despus de la igualdad (3.20), co(H) es tambin (E, E
/
)-compacto. La T-compacidad
de co(H) se razona de forma similar a como se concluy la demostracin del corolario 3.2.3.
Conjuntos sucesional y numerablemente compactos Un espacio topolgico X se dice que es nu-

merablemente compacto si cada cubrimiento abierto numerable del espacio tiene un sub-
cubrimiento nito. Equivalentemente, X es numerablemente compacto si toda sucesin en
X tiene un punto de aglomeracin en X. El espacio X se dice sucesionalmente compacto
si toda sucesin en X tiene una subsucesin convergente a un punto de X. Dado el espacio
topolgico X, un subconjunto A de X se dice que es numerablemente compacto o sucesional-
mente compacto si, con la topologa inducida, A es un espacio numerablemente compacto o
sucesionalmente compacto, respectivamente.
Conjuntos relativamente sucesionalmente y numerablemente compactos Sea X un espacio topo-

lgico y A X. A es relativamente numerablemente compacto (respectivamente, relativa-
mente sucesionalmente compacto) si toda sucesin en A tiene un punto de aglomeracin en
X (respectivamente, una subsucesin convergente a un punto de X). Obsrvese que la deni-
cin dada para que A sea relativamente numerablemente compacto no es equivalente a que
la clausura A sea numerablemente compacta, como puede verse en [51, Example 1.2.(9)].
Espacio anglico Un espacio topolgico X se dice que es anglico si, para cada conjunto relati-
vamente numerablemente compacto A X, se tiene que:
(i) A es relativamente compacto.
(ii) Para cada y A, existe una sucesin (y
n
)
n
en A tal que lm
n
y
n
= y.
Una buena referencia para el estudio sistemtico de los espacios anglicos es la monogra-
fa [51]. En los espacios anglicos, los conceptos de subconjunto compacto, sucesionalmen-
te compacto y numerablemente compacto coinciden (tambin las correspondientes nociones
relativas). Entre otros, son espacios anglicos los espacios mtricos, el espacio de funciones
continuas
_
C(K),
p
(K)
_
en un compacto dotado de su topologa de convergencia puntual
p
(K) sobre K, los espacios normados dotados de sus topologas dbiles, etc.
El siguiente lema ser utilizado posteriormente.
Lema 3.5.8. Sean K e Y espacios topolgicos y f : K Y una aplicacin. Si K es un espacio
compacto anglico, las siguientes armaciones son equivalentes:
(i) f es continua.
(ii) f es sucesionalmente continua, i.e., para cada sucesin (x
n
)
n
que converge en K se tiene
que ( f (x
n
))
n
converge en Y, y se da la igualdad f (lm
n
x
n
) = lm
n
f (x
n
).

Demostracin. La implicacin (i) (ii) es clara. Recprocamente, supongamos que (ii) es cierto.
Para demostrar que f es continua basta probar que, para cada subconjunto C de K, se tiene que
f
_
C
_
f (C). Esto ltimo se sigue de la continuidad sucesional de f y de la denicin de espacio
anglico.
Con las ideas que utilizamos para demostrar el teorema de Krein-mulian 3.2.1 y el lema
anterior, podemos probar el siguiente resultado de [30].
Proposicin 3.5.9. Sea X un espacio de Banach con bola dual
_
B
X
, (X
, X)
_
anglica. Si B es
un subconjunto normante de B
X
y H X es acotado en norma y (X, B)-compacto, entonces
co(H)
(X,B)
es (X, B)-compacto.
Demostracin. La condicin de que B B
X
sea normante implica que su envoltura absoluta-
mente convexa D := aco(B) sea (X
, X)-densa en B
X
. Demostramos esto por contradiccin,
suponiendo que D no es denso en B
X
. En tal caso, podemos tomar un elemento x
0
de B
X
que no
est en D
(X
,X)
. El teorema de separacin 1.3.26 nos permite separar estrictamente el compacto
convexo x
0
del compacto absolutamente convexo D
(X
,X)
, de modo que existen un elemento
x X = (X
, (X
, X))
/
y escalares R y > 0, tales que
(x)
< + <
0
(x)
, para cada x
D.
Al ser B normante, tenemos que |x| <
0
(x)
, con x
0
B
X
, lo cual es absurdo.
Observemos, por otro lado, que se tiene la igualdad (X, B) = (X, D). Para demostrar que
co(H)
(X,D)
es compacto, tenemos que probar, por el lema 3.5.7, que cada P
_
H, (X, D)
_
tiene un baricentro en
_
X, (X, D)
_
. Procedemos tal y como hicimos en el teorema 3.2.1, y para
P
_
H, (X, D)
_
, denimos
T
(x
) =
_
H
x
[
H
d,
para cada x
. Obsrvese que la integral anterior est bien denida, puesto que cualquier
x
B
X
= D
(X
,X)
y, dado que
_
B
X
, (X
, X)
_
es anglica, existe una sucesin (d
n
)
n
en D
que converge para (X
, X) hacia x
. Como cada d
n
[
H
es (X, D)-continua, se tiene que x
es
medible respecto de la -lgebra de Borel B
_
H, (X, D)
_
y, dado que x
es acotada sobre H y
una probabilidad, concluimos que x
[
H
es -integrable. Por un lado, T
y, por otro, T
restringido a B
X
es (X
, X)-continua. Para ver esto ltimo basta demostrar que T
es (X
, X)-
sucesionalmente continua, lo que se razona con ayuda del teorema de Convergencia Dominada de
Lebesgue; el resto de la prueba contina ahora como en el teorema 3.2.1, con los cambios obvios.
Dejamos que el lector cuide los detalles para acabar la demostracin.
Combinando el teorema 3.5.4 con la proposicin 3.5.9, demostramos el siguiente resultado, el
cual ofrece una solucin positiva para el problema de la frontera en el caso de bola dual anglica,
[30], y una versin general del teorema de Rainwater, [101].
137
Teorema 3.5.10. El problema de la frontera tiene solucin positiva para los espacios de Banach
con bola dual anglica. Como consecuencia, si X es un espacio de Banach arbitrario y B B
X
una frontera de James, se tiene que:

(i) Si una sucesin acotada en norma (x
n
)
n
en X converge hacia x para la topologa (X, B),
entonces tambin converge dbilmente.
(ii) Si H X es un conjunto acotado en norma y (X, B)-sucesionalmente compacto, entonces
H es dbilmente compacto.
Demostracin. El hecho de que el problema de la frontera tenga solucin para los espacios con
bola dual anglica se sigue directamente del teorema 3.5.4 y la proposicin 3.5.9.
Para la demostracin de (i) razonamos como sigue: sea Y := spanx
n
: n Nx
||
; enton-
ces, Y es un espacio de Banach separable (su bola dual es, por tanto, metrizable para la topologa
dbil y, en consecuencia, anglica). Si i : Y X es la inclusin e i
: X
el operador adjun-
to, entonces i
(B) es una frontera en B

Y
. El conjunto H =x
n
: n Nx es (X, B)-compacto,
y tambin es
_
Y, i
(B)
_
-compacto. Gracias a que el problema de la frontera tiene solucin para
espacios con bola dual anglica, se concluye que H es dbilmente compacto en Y, o lo que es lo
mismo, en X. Como la topologa (X, B) es Hausdorff y ms gruesa que la topologa dbil de X, la
sucesin (x
n
)
n
, que es dbilmente relativamente compacta, tiene por nico punto de aglomeracin
dbil a x, lo que, necesariamente, implica que (x
n
)
n
converge a x en la topologa dbil.
Demostremos ahora (ii). Por el teorema de Eberlein-mulian, basta probar que cada sucesin
(x
n
)
n
en H tiene una subsucesin dbilmente convergente a un punto de H. Como H es (X, B)-
sucesionalmente compacto, existe una subsucesin (x
n
k
)
k
de (x
n
)
n
que converge a un punto x de H
en la topologa (X, B). Utilizando el apartado (i), se concluye que (x
n
k
)
k
converge en la topologa
dbil a x, y la prueba ha terminado.
Acabamos la seccin poniendo de maniesto que la resolucin positiva del problema de la
frontera es, de hecho, equivalente a la validez de un resultado tipo Krein-mulian para la topologa
de convergencia puntual asociada a la frontera.
Proposicin 3.5.11. Sean X un espacio de Banach, B B
X
una frontera de James para B
X
y H X un conjunto acotado en norma y (X, B)-compacto. Las siguientes armaciones son

equivalentes:
(i) H es dbilmente compacto.
(ii) co(H)
(X,B)
es (X, B)-compacto.
Demostracin. La implicacin (ii) (i) es clara: si co(H)
(X,B)
es (X, B)-compacto, se tiene
que co(H)
(X,B)
es dbilmente compacto, despus del teorema 3.5.4; como H es un subconjunto
dbilmente cerrado de co(H)
(X,B)
, tambin se tiene que H es dbilmente compacto.

El recproco (i) (ii) es como sigue. Si H es dbilmente compacto, las topologas (X, X
)
y (X, B) coinciden en H y, por tanto, las -lgebras de Borel y las probabilidades regulares
de Borel asociadas tambin coinciden. Dado que el teorema de Krein-mulian 3.2.1 se satisface
para la topologa dbil, tenemos que co(H)
(X,X
)
es dbilmente compacto, y podemos utilizar
el lema 3.5.7 para concluir que cada P
_
H, (X, B)
_
=P
_
H, (X, X
)
_
tiene un baricentro
x
X. Ahora, el teorema 3.5.6 nos proporciona la igualdad

co(H)
(X,B)
=
_
x
: P
_
H, (X, B)
_
_
=
_
x
: P
_
H, (X, X
)
_
_
= co(H)
(X,X
)
.
As, co(H)
(X,B)
es dbilmente compacto y, en particular, (X, B)-compacto.
Los libros [33, 39, 86] son excelentes referencias para lecturas adicionales sobre el teorema
de Krein-Milman. En los tres libros se expone el teorema de Choquet, que aparece recogido
como teorema 3.5.2 en este captulo. En [39, Chapter IX] se presenta el teorema de Rain-
water 3.5.1 como consecuencia del teorema de Choquet. El libro [86] contiene numerosas
aplicaciones del teorema de Krein-Milman. El survey [94] ofrece un buen resumen sobre
cuestiones bsicas relacionadas con el teorema de Krein-Milman.
Lecturas recomendadas donde encontrar el Principio Variacional de Ekeland y el teorema
de Bishop-Phelps son [38, 50] y [85]. El primer libro es una monografa dedicada al estudio
de la diferenciabilidad y el renormamiento en espacios de Banach, mientras que el segundo
es un texto de propsito general, dedicado a numerosas cuestiones en anlisis funcional, que
cuenta con una extensa coleccin de ejercicios. El tercer libro ofrece un compendio sobre
diferenciabilidad en espacios de Banach, tanto de funciones, como de medidas: espacios
de Asplund versus la propiedad de Radon-Nikodm en duales; vase el captulo 5 ms
adelante.
El teorema de James 3.4.5 es un resultado espectacular que combina una propiedad topol-
gica con una propiedad analtica-lineal. Hay distintas demostraciones en el caso separable
que son fciles de entender y gozan de aprecio entre la comunidad matemtica, basadas
en lo que se conoce como la desigualdad de Simons, vanse [101] y [50, p. 84]. Las prue-
bas conocidas del caso no separable son mucho ms complicadas, vase [51]. Es un sentir
unnime entre especialistas, que una demostracin sencilla del teorema de James sera muy
bien apreciada entre la comunidad cientca, y ayudara a entender y resolver algunas cues-
tiones an abiertas en temas relacionados, tales como el problema de la frontera expuesto
en este captulo. El libro [102] contiene signicativas aplicaciones del teorema de James a
la teora general de la aproximacin en espacios normados.
C
a
p
t
u
l
o
4
Derivadas de Gteaux y Frchet
Derivadas de Gteaux y Frchet
'
&
$
%
9
8
6
7
OBJETIVOS
Estudiar las nociones de diferenciabilidad Frchet y Gteaux, con especial a-
tencin a cuestiones de diferenciabilidad de la norma en espacios de Banach.
Establecer el criterio de mulian con el que se caracteriza la diferenciabili-
dad de Frchet y de Gteaux de la norma de un espacio de Banach.
Establecer la dualidad entre la diferenciabilidad de Gteaux de una norma
(respectivamente, norma dual) y la condicin de que la norma dual (respec-
tivamente, norma predual) sea estrictamente convexa.
Demostrar que, si una norma dual es localmente uniformemente convexa,
entonces su norma predual es diferenciable Frchet.
Establecer los resultados clsicos de renormamiento localmente uniforme-
mente convexo (respectivamente, estrictamente convexo) en espacios de Ba-
nach separables (respectivamente, en duales de espacios separables). Dedu-
cir de lo anterior que espacios separables (respectivamente, con dual sepa-
rable) se pueden renormar con normas diferenciables Gteaux (respectiva-
mente, Frchet).
Demostrar que, en espacios de Banach con dual separable, cada cubrimiento
abierto del espacio tiene una particin de la unidad subordinada de clase C
1
.
E
STE captulo est dedicado al estudio de la diferenciabilidad y el renormamiento en espacios
de Banach. La diferencial (derivada) de una funcin es una de las nociones centrales del
Anlisis matemtico. Construir, en un espacio de Banach, una norma equivalente que sea
diferenciable Frchet, proporciona funciones meseta de clase C
1
. Renormamiento y diferenciabi-
lidad conuyen de forma natural. Empezamos recordando la denicin de diferencial de Frchet
(ampliamente estudiada en los cursos de Clculo Diferencial en varias variables) como contrapo-
sicin a la nocin de diferencial de Gteaux (que nicamente implica la existencia de derivadas
direccionales): adems de estudiar las propiedades bsicas de estos conceptos, mostramos sus di-
140 Derivadas de Gteaux y Frchet
X,
Banach
W z
Criterio

Smulian
q
i
A
I
Norma dual
estrict. convexa
E
c
Renormamiento
dual estricta-
mente convexo
E
X Separable
T
c
X tiene particiones
de la unidad
diferenciables Gateaux
Norma dual
LUR
' E
c
Renormamiento
dual LUR
' E
X
Separable
T
c
E
X tiene particiones
de la unidad
de clase C
1
E
Diferenciabilidad
Gateaux
c
diferenciable
Gateaux
c
Renormamiento
diferenciable
Gateaux
Diferenciabiliad
Frechet
E
c
diferenciable
Frechet
c
Renormamiento
diferenciable
Frechet
Cuadro 4.1: Esquema del captulo Derivadas de Gteaux y Frchet

ferencias y recordamos su relacin con la continuidad de las funciones involucradas, vanse los
ejemplos 4.1.1, 4.1.4 y 4.1.5, y las guras 4.1, 4.2 y 4.3. Estudiamos, en el teorema de mu-
lian 4.1.19, una condicin necesaria y suciente para que una norma, en un espacio de Banach,
sea diferenciable, y con ella obtenemos la dualidad entre condiciones de rotundidad y condiciones
de suavidad en los teoremas 4.1.24 y 4.1.25. La segunda parte del captulo est dedicada a de-
mostrar los resultados clsicos de renormamiento para espacios separables y espacios con duales
separables, corolario 4.2.3 y teorema 4.2.4, que utilizamos como herramienta para deducir de lo
anterior que espacios separables (respectivamente, con dual separable) se pueden renormar con
normas diferenciables Gteaux (respectivamente, Frchet), vase el teorema 4.2.8. Este ltimo re-
sultado nos da la clave para demostrar la existencia de particiones de la unidad de clase C
1
en
espacios de Banach con dual separable, teorema 4.3.2.
4.1 Diferenciabilidad de Gteaux y de Frchet
141
E
N esta seccin estudiamos las nociones de diferenciabilidad de Frchet y diferenciabilidad
Gteaux para funciones arbitrarias entre espacios de Banach. En particular, estudiamos con-
diciones de diferenciabilidad para la propia norma en un espacio de Banach.
Diferenciabilidad de Gteaux y de Frchet Sean X, Y espacios normados y U un subconjunto

abierto de X. Decimos que una aplicacin : U Y es diferenciable Gteaux (respecti-
vamente, Frchet) en x U, si existe un operador lineal acotado T : X Y tal que
(x +h) = (x) +Th+r(h), (4.1)
donde, para todo h X, lm
t0
|r(th)|/t = 0 (respectivamente, lm
|h|0
r(h)/|h| = 0, es
decir, r(h) = o(|h|)).
Es claro que, si es diferenciable Frchet en un punto x, entonces es diferenciable
Gteaux en dicho punto. Cuando es diferenciable Gteaux en x, el operador acotado
T proporcionado por la ecuacin (4.1) es nico. En efecto, si T
1
tambin satisface que
(x +h) = (x) +T
1
h+r
1
(h) y lm
t0
|r
1
(th)|/t = 0, entonces
(T T
1
)(h) =
r
1
(th) r(th)
t
,
que converge a 0 cuando t tiende hacia 0, para cada h x+U. Como U es abierto, obtene-
mos que T = T
1
. Si es diferenciable Gteaux (respectivamente, Frchet) en x, el operador
acotado T lo denotaremos por
/
(x) o D(x), y lo llamaremos la diferencial (a veces, la
derivada) de Gteaux (respectivamente, Frchet) de en x.
Obsrvese que la diferencial de Gteaux D(x), si existe, asigna, a cada h X, su derivada
direccional
D
h
(x) := lm
t0
(x +th) (x)
t
.
Ejemplo 4.1.1 (Una funcin continua con derivadas direccionales en todas las direcciones que no
es diferenciable Gteaux). Sea U un subconjunto abierto de R
n
y : U R. Es inmediato con-
vencerse de que, si es diferenciable Gteaux en x = (x
1
, . . . , x
n
), entonces existen las derivadas
parciales

u
i
(x) = D
i
(x), para cada i = 1, . . . , n, y D(x) =
_
D
1
(x), . . . , D
n
(x)
_
.
Por otro lado, si existen las derivadas parciales D
i
(x), para cada i = 1, . . . , n, la funcin
no tiene por qu ser diferenciable Gteaux. Efectivamente, si consideramos (u) =
_
[u
1
u
2
[, para
u = (u
1
, u
2
) R
2
, es evidente que D
1
(0) = D
2
(0) = 0. As, si tuviese diferencial de Gteaux
en 0, entonces debera ser D(0) = 0, pero
r(th)
t
=
(0+th) (0)
t
=
[t[
t
= signt,
donde h = (1, 1). Luego no tiene diferencial de Gteaux en 0.

Existen, de hecho, funciones con derivadas direccionales en todas las direcciones que no son
diferenciables Gteaux. La funcin
(u) =
_
_
0 si u = (u
1
, u
2
) = (0, 0),
u
2
1
u
2
u
2
1
+u
2
2
si u = (u
1
, u
2
) ,= (0, 0)
(vase la gura 4.1) es continua en (0, 0) y, para todo h R
2
, existe D
h
(0) = f (h).
Figura 4.1: Una funcin continua que no es diferenciable Gteaux: ejemplo 4.1.1
Sin embargo, la asociacin h D
h
(0) = f (h) no es lineal y, consecuentemente, no es
diferenciable Gteaux.
Lema 4.1.2. Sean X e Y espacios normados, U un subconjunto abierto de X y : U Y una
aplicacin. Si es diferenciable Frchet en x U, entonces es continua en x. Ms an, existe
> 0 tal que, si |h| < , entonces
_
_
(x +h) (x)
_
_
_
|D(x)|+1
_
|h|. (4.2)
Demostracin. Si ponemos T = D(x), se tiene, por denicin, que (x+h) =(x) +Th+r(h),
con r(h) = o(|h|). Del hecho de que r(h) = o(|h|), se sigue la existencia de un > 0 tal que
_
_
r(h)
_
_
|h|, si |h| < . Entonces,
_
_
(x +h) (x)
_
_
|Th|+|h|
_
|T|+1
_
|h|.
143
Lema 4.1.3. Sean X e Y espacios normados, U un subconjunto abierto de X y : U Y
una aplicacin. Si es diferenciable Gteaux en x U, entonces, para cada h x +U, existe
= (h) > 0 tal que, si [t[ < , entonces
_
_
(x +th) (x)
_
_
_
|D(x)|+1
_
|h|[t[ . (4.3)
Demostracin. La desigualdad (4.3) se sigue de la denicin de diferencial, anlogamente a cmo
se deduca, en el lema anterior, la desigualdad (4.2).
Obsrvese que la desigualdad (4.3) no implica que sea continua en x, tal y como pone de
maniesto el ejemplo que presentamos a continuacin.
Ejemplo 4.1.4 (Una funcin diferenciable Gteaux que no es continua). Denamos
(u) =
_
_
0 si u = (u
1
, u
2
), con u
1
= 0,
|u|
4
u
2
1
si u = (u
1
, u
2
), con u
1
,= 0.
Figura 4.2: Una funcin diferenciable Gteaux que no es continua: ejemplo 4.1.4
Tomemos ahora s (0, ) y pongamos x
s
= (s, s
1/4
). Entonces se tiene que |x
s
|
2
= s
2
+s
1/2
y, en consecuencia, lm
s0
|x
s
| = 0, mientras que lm
s0
(x
s
) = lm
s0
_
s +s
1/2
_
2
=. Por lo
tanto, no es continua en 0. Veamos que, sin embargo, es diferenciable Gteaux en 0. Para cada
x = (x
1
, x
2
) R
2
,
(tx) =
_
_
0 si x
1
= 0,
t
2
|x|
4
x
2
1
si x
1
,= 0;
luego lm
t0
_
(0+tx) (0)
/t = 0, es decir, D(0) = 0. Vase la gura 4.2


Ejemplo 4.1.5 (Una funcin continua, diferenciable Gteaux, que no es diferenciable Frchet).
Sea U =
_
u R
2
: |u| < 1
_
y consideremos la funcin
(u) =
_
_
0 si u = (u
1
, u
2
), con u
1
= 0,
|u|
3
[u
1
[ +u
2
2
si u = (u
1
, u
2
), con u
1
,= 0.
Figura 4.3: Ambas grcas representan funciones continuas, diferenciables Gteaux, que no son diferenciables Frchet:
la grca de la izquierda corresponde al ejemplo 4.1.5, mientras que la grca de la derecha es la de la funcin
f (u
1
, u
2
) = (u
1
u
2
2
)/(u
2
1
+u
4
2
), si (u
1
, u
2
) ,= (0, 0), y f (0, 0) = 0
Veamos que es una funcin continua en 0. Para u = (u
1
, u
2
) U, u
1
,= 0, se tiene que
u
2
1
+u
2
2
[u
1
[ +u
2
2
< 1, luego
_
u
2
1
+u
2
2
[u
1
[ +u
2
2
_
3/2
< 1.
En consecuencia,
(u) =
_
u
2
1
+u
2
2
[u
1
[ +u
2
2
_
3/2
_
[u
1
[ +u
2
2
_
1/2
_
[u
1
[ +u
2
2
_
1/2
.
Como (u) 0, obtenemos que lm
|u|0
(u) = 0.
Comprobemos ahora que es diferenciable Gteaux en 0. Fijamos u = (u
1
, u
2
), con u
1
,= 0.
Entonces,
(0+tu) (0)
t
=
(tu)
t
=
[t[
3
t [t[
_
u
2
1
+u
2
2
_
3/2
[u
1
[ +[t[ u
2
2
=t
_
u
2
1
+u
2
2
_
3/2
[u
1
[ +[t[ u
2
2
,
145
y dado que
lm
t0
t
_
u
2
1
+u
2
2
_
3/2
[u
1
[ +[t[ u
2
2
= 0,
deducimos que es diferenciable Gteaux en 0, con D(0) = 0.
Veamos, por ltimo, que no es diferenciable Frchet en 0. Si tomamos u
t
= (t
2
, t), la igualdad
|u
t
| =
_
t
4
+t
2
_
1/2
nos asegura que lm
t0
|u
t
| = 0. Por otro lado tenemos que
(u
t
) =
|u
t
|
3
2t
2

|u
t
|
3
2|u
t
|
2
=
|u
t
|
2
.
As, se tiene que
_
_
r(u
t
)
_
_
|u
t
|
=
_
_
(u
t
)
_
_
|u
t
|

|u
t
|
2|u
t
|
=
1
2
,
y por tanto, no es diferenciable Frchet en 0.
La siguiente proposicin pone de maniesto cules son las ltimas razones por las que se
pueden construir ejemplos, como los anteriores, que separan las nociones de diferenciabilidad
Gteaux y Frchet.
Proposicin 4.1.6. Sean X e Y espacios normados, U un subconjunto abierto de X, : U Y
una aplicacin y x U. Las siguientes armaciones son equivalentes:
(i) es diferenciable Frchet en x.
(ii) es diferenciable Gteaux en x, y se cumple que
D
v
_
(x)
_
= lm
t0
(x +tv) (x)
t
(4.4)
uniformemente en S
X
=
_
v X : |v| = 1
_
.
Demostracin. Veamos que si es diferenciable Frchet, entonces el lmite (4.4) es uniforme en
S
X
. Segn la denicin dada por (4.1), se tiene que
(x +h) = (x) +Th+r(h),
donde r(h) = o(|h|), i.e., para cada > 0, existe > 0 tal que la condicin |h| < implica
que
_
_
r(h)
_
_
< |h|. Si [t[ < , entonces, para cada v S
X
, se cumple que
_
_
r(tv)
_
_
< [t[; luego
lm
t0
r(tv)/t = 0 uniformemente en v S
X
. Como
r(tv) = (x +tv) (x) tD
v
(x),
se concluye que el lmite en (4.4) es uniforme en S
X
. La implicacin (ii) (i) tambin es sencilla:
si se verica (ii), la diferencial de Gteaux para satisface claramente la condicin exigida para
ser diferencial de Frchet.

Proposicin 4.1.7. Si , : U Y son diferenciables Gteaux (respectivamente, Frchet) en
x U, donde U X es abierto, se verican:
(i) + tiene diferencial de Gteaux (respectivamente, Frchet) en x, para cualesquiera
, R, y D( +)(x) = D(x) +D(x).
(ii) Si es una funcin real, entonces es diferenciable Gteaux (respectivamente, Frchet)
en x y D()(x) = D(x)(x) +(x)D(x).
Proposicin 4.1.8 (Regla de la cadena). Sean X,Y, Z espacios normados, U X y V Y abiertos,
: U V, : V Z aplicaciones, x U e y =(x). Supongamos que es diferenciable Fr-
chet (respectivamente, Gteaux) en x y es diferenciable Frchet en y. Entonces, la composicin
tiene diferencial de Frchet (respectivamente, Gteaux) en x, y se tiene la igualdad
D( )(x) = D(y) D(x).
Demostracin. Como es diferenciable Frchet en y, sabemos que
(y +k) = (y) +D(y)k +r
1
(k),
donde r
1
(k) = o(|k|), para k Y. Al ser diferenciable Frchet (respectivamente, Gteaux) en x,
tenemos que satisface
(x +h) = (x) +D(x)h+r(h),
donde lm
|h|0
r(h)/|h| = 0 (respectivamente, lm
t0
|r(th)|/t = 0), si h X. Sea h x +U
tal que (x +h) V, y pongamos k = (x +h) (x), T = D(y), S = D(x). Entonces,
( )(x +h) ( )(x) =
_
(x +h)
_
_
(x)
_
= T
_
(x +h) (x)
_
+r
1
(k)
= T
_
Sh+r(h)
_
+r
1
(k) = TSh+Tr(h) +r
1
(k).
(4.5)
Supongamos que es diferenciable Frchet en x: Para probar que es diferenciable Frchet
en x y que D()(x) =TS, debemos ver que Tr(h)+r
1
(k) =o(|h|) en la ecuacin (4.5).
Fijamos > 0. Como r
1
(k) = o(|k|), existe > 0 tal que |r
1
(k)|/|k| <, si |k| <. La
denicin de diferenciabilidad de Frchet y el lema 4.1.2 nos proporcionan un > 0 para
tal que |r(h)|/|h| < y
_
_
(x+h) (x)
_
_
_
|D(x)|+1
_
|h|, siempre que |h| <.
Entonces, por (4.5), obtenemos que, para |h| < mn
_
, /(|S|+1)
_
, se tiene la siguiente
desigualdad, la cual nos permite concluir la demostracin de este caso:
_
_
( )(x +h) ( )(x) TSh
_
_
|T|
_
_
r(h)
_
_
+
_
_
r
1
(k)
_
_
<|T||h|+|k|
|T||h|+
_
|S|+1
_
|h|
=
_
|T|+|S|+1
_
|h|.
147
Supongamos que es diferenciable Gteaux en x: Probemos que es diferenciable Gteaux
en x y que D( )(x) = TS. Tomamos > 0. Al igual que en el caso anterior, como
r
1
(k) = o(|k|), existe > 0 tal que |r
1
(k)|/|k| < , si |k| < . Fijamos h X. Al ser
diferenciable Gteaux en x, existe > 0 tal que |r(th)|/[t[ < |h| y
_
_
(x +th) (x)
_
_
_
|D(x)|+1
_
|h|[t[ ,
si [t[ < , vase el lema 4.1.3. Sustituyendo h por th en la igualdad (4.5), obtenemos que,
para [t[ < mn
_
, /
_
(|S|+1)|h|
_
, se da la desigualdad
_
_
( )(x +th) ( )(x) TS(th)
_
_
<|T||h|[t[ +|k|
|T||h|[t[ +
_
|S|+1
_
|h|[t[
=
_
|T|+|S|+1
_
|h|[t[ ,
Incremento
2
Sean X e Y espacios normados, U un subconjunto abierto de X, : U Y una
aplicacin y x U. En lo que sigue, para h x +U, utilizaremos la notacin
2
(x, h) = (x +h) +(x h) 2(x).
Lema 4.1.9. Sean X e Y espacios normados, U un subconjunto abierto de X, : U Y una
aplicacin y x U. Si es diferenciable Frchet (respectivamente, Gteaux) en x, entonces
2
(x, h) = o(|h|)
_
respectivamente, para cada h x +U jo,
2
(x, th) = o(t)
_
.
Demostracin. Si es diferenciable Frchet en x, obtenemos que
(x +h) (x) = D(x)h+o(|h|), (x h) (x) =D(x)h+o(|h|).
Sumando las igualdades anteriores, se tiene lo deseado. En el caso de diferenciabilidad Gteaux,
la prueba se razona de forma similar.
Para cualquier norma || en X, si tomamos como : X R la propia norma, esto es,

(x) := |x|, para x X, se tiene que
2
(0, th) = 2[t[ |h|, y por tanto, la norma || no
tiene diferencial de Gteaux en 0.
Lema 4.1.10. Sea
_
X, ||
_
un espacio normado. La norma, como aplicacin (x) := |x|, es
diferenciable Frchet (res. Gteaux) en x ,= 0 si, y slo si,
2
(x, h) = o(|h|)
_
respectivamente, para cada h jo,
2
(x, th) = o(t)
_
.
Si es diferenciable Gteaux en x, entonces D(x) = x
, donde x
, x
(x) =|x| y |x
| = 1.

Demostracin. Sea x
, x
(x) =|x| y |x
| = 1. Vamos a probar que

0 |x +h||x|x
(h)
2
(x, h). (4.6)
Pero tenemos
x
(h) = x
(x +h) x
(x) |x +h|x
(x) =|x +h||x|

=
2
(x, h) |x h|+|x|
2
(x, h) x
(x h) +|x| =
2
(x, h) +x
(h),
(4.7)
lo cual implica (4.6). Ahora, por (4.6), podemos deducir que es diferenciable Frchet (respecti-
vamente, Gteaux) en x si se satisface
2
(x, h) = o(|h|)
_
respectivamente, para h jo,
2
(x, th) = o(t)
_
.
En este caso, D(x) = x
.
Ejemplo 4.1.11 (Condicin suciente para la diferenciabilidad Frchet). Sea : U R una
aplicacin denida en un abierto U R
n
. Si se supone que, en un entorno abierto U
x
U del
punto x U, existen las derivadas parciales D
1
(u), D
2
(u), . . . , D
n1
(u) y son continuas en x,
y que tambin existe D
n
(x), entonces la aplicacin es diferenciable Frchet en x y se tiene que,
[2, Teorema 12.11],
D(x) =
_
D
1
(x), D
2
(x), . . . , D
n
(x)
_
.
Ms en general, [20, Proposicin 3.7.2], si reemplazamos Rpor un espacio normado Y, las mismas
hiptesis sobre implican tambin que es diferenciable Frchet, y la aplicacin dada por
D(x)h =
n
j=1
h
j
D
j
(x),
para h R
n
, es la diferencial de en x.
Ejemplo 4.1.12 (Una norma diferenciable Frchet en todo x ,= 0). Sea X =
_
H, , )
_
un espacio
de Hilbert. Como, para cada x, h X, se tiene que
|x +h|
2
|x|
2
= 2x, h) +|h|
2
,
de la denicin de diferencial de Frchet obtenemos que (x) := |x|
2
es diferenciable Frchet y
que D(x) = 2x, ). Consecuentemente, la norma (x) :=|x| =
(x) es, en virtud de la regla

de la cadena 4.1.8, diferenciable Frchet para cada x ,= 0, y la expresin
D(x) = D
(x) =
1
2
D
(x) =
x, )
|x|
proporciona su diferencial de Frchet en x.
149
Ejemplo 4.1.13 (Una norma no diferenciable Frchet en ningn punto). La norma cannica de
1
,
_
_
(x
n
)
n
_
_
1
=
n
[x
n
[, no es diferenciable Frchet en ningn punto x
1
. En efecto, si e
n
nN
es la
base cannica de
1
, entonces, para cada x
1
,
sup
nN
_
|x +te
n
|
1
+|x te
n
|
1
2|x|
1
_
2[t[ .
En virtud del lema 4.1.10, se tiene que ||
1
no es diferenciable Frchet en x.
Ejemplo 4.1.14 (Una norma diferenciable Gteaux que no es diferenciable Frchet). Veamos que
||
1
en
1
tiene diferencial de Gteaux en x = (x
n
)
n=1
si x
n
,=0, para todo n N. Para cualesquiera
a, b R se tiene que
[a+b[ +[ab[ 2[a[ =
_
0 si [a[ [b[ ,
2
_
[b[ [a[
_
si [a[ <[b[ .
Sean y = (y
n
)
n=1

1
y > 0. Elegimos N N tal que
n=N+1
[y
n
[ < , y sea > 0 tal que
[y
n
[ [x
n
[, para cada n = 1, . . . , N. Entonces, si [t[ < , tenemos que
|x +ty|
1
+|x ty|
1
2|x|
1
2
n=N+1
[ty
n
[ = 2[t[
n=N+1
[y
n
[ < 2 [t[ .
De nuevo, en virtud del lema 4.1.10, la norma ||
1
tiene diferencial de Gteaux en x.
Proposicin 4.1.15. Sea X un espacio de Banach de dimensin nita. Si una norma en X es
diferenciable Gteaux en algn punto x X, entonces es diferenciable Frchet en ese punto.
Demostracin. Supongamos que || no tiene diferencial de Frchet en x X. Entonces, existen
> 0 y sucesiones (y
n
)
n
en B
X
y (t
n
)
n
en R
+
, tales que lm
n
t
n
= 0 y
|x +t
n
y
n
|+|x t
n
y
n
|2|x|
t
n
. (4.8)
Como la bola B
X
es compacta, podemos suponer, sin prdida de generalidad, que existe y B
X
tal
que lm
n
|y
n
y| = 0. Teniendo en cuenta que
|x t
n
y
n
||x t
n
y|
t
n
|y
n
y|,
de la desigualdad (4.8) concluimos que existe N N tal que, para cada n > N,
|x +t
n
y|+|x t
n
y|2|x|
t
n
>

2
,
lo cual signica que || no es diferenciable Gteaux en x, y la prueba termina.
Soporte de una funcin Si X es un espacio topolgico y : X R una funcin, el soporte de

es el conjunto
sop() :=
_
x X : (x) ,= 0
_
.
Funcin meseta Sea X un espacio de Banach. Una funcin : X Rse dice que es una funcin
meseta si no es idnticamente nula y sop() es un conjunto acotado en X.
Figura 4.4: Funcin meseta en R
n
Obsrvese que, en espacios de dimensin nita, esto es, en X =R
n
, existen muchas funcio-
nes meseta de clase C
. Ciertamente, si jamos, por ejemplo, la norma eucldea en R

n
, la
funcin
(u) =
_
_
_
0 si |u|
2
1,
e
1
|u|
2
2
1
si |u|
2
< 1,
para > 0, es de clase C
en R
n
y su soporte est incluido en la bola unidad de R
n
. De
hecho, las funciones de clase innito con soporte compacto en R
n
son tan abundantes como
para poder tener con ellas el lema de separacin tipo Urysohn que sigue: si K y F son dos
partes disjuntas de R
n
, K compacto y F cerrado, entonces existe una funcin de clase
C
, con soporte compacto, que satisface las propiedades siguientes:

(i) 0 (x) 1, para todo x R
n
.
(ii) = 0 en un entorno de F.
(iii) = 1 en un entorno de K.
Gracias a este lema de separacin, se puede garantizar la existencia de las llamadas parti-
ciones de la unidad de clase C
en R
n
: se denomina particin de la unidad de clase C
subordinada a un recubrimiento abierto V

i
iI
de un abierto U R
n
, a una familia de
151
funciones
i
iI
denidas en U, e indicada en el mismo conjunto de ndices, que tiene las
siguientes propiedades:
(i) Para cada i I, la funcin
i
es de clase C
en U, tiene soporte contenido en V

i
y
i
(x) 0, para cada x U.
(ii) Sobre cada compacto K U, slo un nmero nito de
i
no son idnticamente nulas.
(iii) Para cada x U, se tiene
iI
i
(x) = 1.
Si U es un abierto de R
n
, entonces cada cubrimiento abierto de U tiene una particin de la
unidad de clase C
en U subordinada a dicho cubrimiento, vase [95, p. 152-153].

En dimensin innita, la existencia de funciones meseta diferenciables no est garantizada.
Ejemplo 4.1.16 (Espacios de Banach sin funciones meseta diferenciables). En el espacio
1
(res-
pectivamente,
1
(), con no numerable), no existe una funcin meseta diferenciable Frchet
(respectivamente, continua y diferenciable Gteaux) en todos los puntos.
Supongamos que es una funcin meseta continua en un espacio de Banach
_
X, ||
_
arbitrario.
Denimos
(x) =
_
1
2
(x)
|x| si (x) ,= 0,
si (x) = 0.
Es claro que es acotada inferiormente, y se puede comprobar de manera sencilla que es infe-
riormente semicontinua, siendo (x) < para cada x X con (x) ,= 0. Hacemos uso ahora del
Principio Variacional de Ekeland, teorema 3.3.1, el cual nos asegura la existencia de y X, con
(y) ,= 0, satisfaciendo
(x) (y)
|x y|
3
, para cada x X.
Tomamos x = y h y sumamos las expresiones obtenidas, concluyendo entonces que
(y +h) +(y h) 2(y) 2
|h|
3
.
Esto implica que
2
1
2
(y, h) |y +h|+|y h|2|y|
2
3
|h|. (4.9)
Caso X =
1
: Escribamos y = (y
n
)
n
en
1
, y tomemos una sucesin (t
n
)
n
en R
+
de forma que
lm
n
t
n
= 0 y t
n
> 2[y
n
[. Sea h
n
=t
n
e
n
, donde e
n
n
es la base cannica de
1
. Como
|y +h
n
|+|y h
n
|2|y| =[y
n
+t
n
[ +[y
n
t
n
[ 2[y
n
[
=t
n
+y
n
+t
n
y
n
2[y
n
[
= 2
_
t
n
[y
n
[
_
> 2
_
t
n
t
n
2
_
=t
n
=|h
n
|,

de (4.9) se deduce que
2
2
(y, h
n
) |h
n
|/3. Adems, al ser |h
n
| =t
n
y lm
n
t
n
= 0, en
virtud del lema 4.1.9 obtenemos que
2
no tiene diferencial de Frchet en y. Finalmente,
como t
1
es diferenciable Frchet para t ,= 0, deducimos que
2
no tiene diferencial de
Frchet en y, y as, podemos concluir que no tiene diferencial de Frchet en y.
Caso X =
1
(): Dado que el soporte de y es numerable, existe sop(y). Denimos
h() =
_
1 si = ,
0 si ,= .
Como |y th| = |y|+[t[, de (4.9) se deduce que
2
(y, th) 4[t[ /3. En virtud de la la
regla de la cadena 4.1.8, obtenemos que
2
no es diferenciable Gteaux en y.
Tenemos el siguiente resultado positivo.
Proposicin 4.1.17. Si un espacio de Banach X admite una norma equivalente que es diferencia-
ble Frchet (respectivamente, Gteaux) en cada x ,= 0, entonces X tiene una funcin meseta que
es diferenciable Frchet (respectivamente, Gteaux) en todo x X.
Demostracin. Supongamos que || es una norma en X, y sea : R R una funcin tal que
/
(t) existe para todo t R y (t) = 0 si [t[ > a, para algn a R; por ejemplo,
(t) =
_
(t
2
1)
2
si [t[ 1,
0 si [t[ > 1.
Entonces, (x) =
_
|x|
2
_
es diferenciable Frchet (respectivamente, Gteaux) para cada x X,
si || es diferenciable Frchet (respectivamente, Gteaux) para cada x ,= 0, vanse las proposicio-
nes 4.1.7 y 4.1.8.
Funcin -soportada Sean X un espacio de Banach, : X R una funcin para la cual

Dom() :=
_
x X : (x) <
_
, y > 0. Decimos que est -soportada en v Dom(),
si existen x
y > 0 tales que

(x) (v) +x
(x v) |v x|,
para todo x B(v, ) =
_
x X : |v x| <
_
.
Teorema 4.1.18. Sea X un espacio de Banach para el cual existe una funcin : X [0, ),
diferenciable Frchet, tal que (0) > 0 y (x) = 0 si x , B
X
. Sea : X R una fun-
cin inferiormente semicontinua. Entonces, para cada > 0, el conjunto de puntos donde est
-soportada es denso en Dom().
153
Demostracin. Sean u Dom() y > 0. Dado > 0, encontraremos un x
B(u, ) tal que

est soportada en x
. Como es inferiormente semicontinua, existe > 0 de forma que es

acotada inferiormente en B(u, ). Denimos
(x) =
1
_
xu
_.
Por construccin, tenemos que
u Dom() B(u, )
y tiene diferencial de Frchet en Dom(). Usando el principio variacional de Ekeland 3.3.1
para +, deducimos la existencia de x
Dom( +) B(u, ) tal que, para cada x X,

(x) +(x) (x
) +(x
) |x x
|. (4.10)
Como es diferenciable Frchet, existe > 0 de forma que, para cada x B(x
, ), se tiene que
(x
) +x
(x x
) +|x x
| (x), (4.11)
donde x
= D(x
). De las desigualdades anteriores (4.10) y (4.11) obtenemos nalmente que

(x) (x
) x
(x x
) 2|x x
|,
para cada x B(x
, ), y la prueba termina.
El corolario 4.3.1 nos asegura que si X
es separable, entonces existe una funcin que

satisface las propiedades del teorema anterior.
Teorema 4.1.19 (mulian). Sea || una norma en un espacio de Banach X, con norma dual
tambin denotada por || en X
, y esferas respectivas S
X
y S
X
. Entonces:
(i) La norma || es diferenciable Frchet en x S
X
si, y slo si, las condiciones x
n
, y
n
S
X
,
n N, con lm
n
x
n
(x) = lm
n
y
n
(x) = 1, implican que
lm
n
|x
n
y
n
| = 0.
(ii) La norma || es diferenciable Gteaux en x S
X
si, y slo si, las condiciones x
n
, y
n
S
X
,
n N, con lm
n
x
n
(x) = lm
n
y
n
(x) = 1, implican que
(X
, X) lm
n
(x
n
y
n
) = 0.
Demostracin. Veamos primero la demostracin de (i). Supongamos que || tiene diferencial de
Frchet en x S
X
. Sean x
n
, y
n
S
X
, n N, con lm
n
x
n
(x) = lm
n
y
n
(x) = 1, y tomemos > 0. Por
el lema 4.1.10, existe > 0 tal que, si |h| , entonces
|x +h|+|x h| < 2+|h|.

Por lo tanto, si |h| , se tiene que
x
n
(x +h) +y
n
(x h) |x +h|+|x h| < 2+|h|,
de donde concluimos la desigualdad
(x
n
y
n
)(h) < 2x
n
(x) y
n
(x) +|h|, (4.12)
para cada n N. Tomemos ahora n
0
N tal que 2 x
n
(x) y
n
(x) < si n n
0
. Entonces,
por (4.12) obtenemos que, para cada n n
0
,
(x
n
y
n
)(h) <
_
+|h|
_
2,
para |h| . Sea y S
X
y pongamos h = y. Entonces, si n n
0
, (x
n
y
n
)(y) < 2, es
decir, (x
n
y
n
)(y) < 2; en consecuencia,
(x
n
y
n
)(y)
< 2.
As, |x
n
y
n
| < 2 si n n
0
.
Recprocamente, supongamos que || no tiene diferencial de Frchet en x. Por el lema 4.1.10,
existen > 0 y h
n
X, n N, con h
n
,= 0 y lm
n
|h
n
| = 0, tales que
|x +h
n
|+|x h
n
| 2+|h
n
|. (4.13)
Elegimos x
n
, y
n
S
X
, n N, de forma que
x
n
(x +h
n
) |x +h
n
|
|h
n
|
n
e y
n
(x h
n
) |x h
n
|
|h
n
|
n
. (4.14)
Como
1 x
n
(x) = x
n
(x +h
n
) x
n
(h
n
) |x +h
n
|
|h
n
|
n
x
n
(h
n
)
y lm
n
_
|x+h
n
||h
n
|/nx
n
(h
n
)
_
=1, obtenemos que lm
n
x
n
(x) =1. De forma anloga se tiene
que lm
n
y
n
(x) = 1. Ahora, de las desigualdades (4.13) y (4.14) se deduce que
x
n
(x +h
n
) +y
n
(x h
n
) 2+
_

2
n
_
|h
n
|.
Entonces,
(x
n
y
n
)(h
n
) 2x
n
(x) y
n
(x) +
_

2
n
_
|h
n
|
_

2
n
_
|h
n
|
y, en consecuencia, |x
n
y
n
| 2/n.
Veamos ahora la prueba de (ii). Supongamos que || tiene diferencial de Gteaux en x S
X
.
Fijamos y S
X
y > 0. Por el lema 4.1.10, existe > 0 tal que
|x +ty|+|x ty| < 2+,
155
si 0 <t . Sean x
n
, y
n
S
X
, n N, con lm
n
x
n
(x) = lm
n
y
n
(x) = 1. Entonces,
x
n
(x +ty) +y
n
(x ty) |x +ty|+|x ty| < 2+,
de donde se sigue que
t(x
n
y
n
)(y) < 2x
n
(x) y
n
(x) +.
Sea ahora n
0
N tal que, si n n
0
, 2 x
n
(x) y
n
(x) < . Entonces, (x
n
y
n
)(y) < 2, es
decir, (x
n
y
n
)(y) < 2. Cambiando los papeles de x
n
y de y
n
obtenemos que (x
n
y
n
)(y) < 2,
esto es,
(x
n
y
n
)(y)
< 2, para n n
0
, lo que prueba que (X
, X) lm
n
(x
n
y
n
) = 0.
Supongamos ahora que || no es diferenciable Gteaux en x S
X
. Entonces, el lema 4.1.10
nos asegura la existencia de > 0, de y S
X
y de (t
n
)
n
en R
+
, con lm
n
t
n
= 0, tales que
|x +t
n
y|+|x t
n
y| 2+t
n
. (4.15)
Elegimos x
n
, y
n
en S
X
, n N, tales que
x
n
(x +t
n
y) |x +t
n
y|
t
n
n
e y
n
(x t
n
y) |x t
n
y|
t
n
n
. (4.16)
Como
1 x
n
(x) = x
n
(x +t
n
y) x
n
(t
n
y) |x +t
n
y|
t
n
n
x
n
(t
n
y) 1t
n
|y|
t
n
n
t
n
|y| 1,
obtenemos que lm
n
x
n
(x) = 1. De manera anloga, lm
n
y
n
(x) = 1. Ahora, por las desigualda-
des (4.15) y (4.16), sabemos que
x
n
(x +t
n
y) +y
n
(x t
n
y) 2+
_

2
n
_
t
n
.
Esto implica que
t
n
(x
n
y
n
)(y) 2x
n
(x) y
n
(x) +
_

2
n
_
t
n

_

2
n
_
t
n
,
de donde podemos concluir que
(x
n
y
n
)(y)
2
n
,
lo cual termina la demostracin.
Corolario 4.1.20. En un espacio de Banach X, la norma || tiene diferencial de Gteaux en
x X, x ,= 0, si, y slo si, existe un nico x
S
X
tal que x
(x) =|x|. En este caso, la diferencial

de Gteaux en x es x
.

Demostracin. Si || es diferenciable Gteaux en x X, x ,= 0, en virtud del teorema de mu-
lian 4.1.19 deducimos la existencia de un nico x
, con |x
| = 1, tal que x
(x) =|x|.
Recprocamente, razonando por reduccin al absurdo, supongamos que la norma || no tiene
diferencial de Gteaux en en x S
X
. Por el teorema de mulian 4.1.19, existen y X, x
n
, y
n
S
X
para n N, y > 0 tales que

lm
n
x
n
(x) = lm
n
y
n
(x) = 1 y (x
n
y
n
)(y) .
Sean Y = spanx, y, z
n
= x
n
[
Y
y w
n
= y
n
[
Y
. Entonces, z
n
, w
n
B
Y
, lm
n
z
n
(x) = lm
n
w
n
(x) = 1 y
(z
n
w
n
)(y) . Como dimY
= dimY = 2 <, obtenemos que B

Y
es compacta. Sin prdida de
generalidad, podemos suponer que lm
n
|z
n
z
| = lm
n
|w
n
w
| = 0, para ciertos z
, w
B
Y
,
en cuyo caso, (z
)(y) y z
(x) = w
(x) = 1. Al ser |x| = 1, se tiene que |z
| =|w
| = 1,
y por el teorema de Hahn-Banach, existen x
, y
tales que |x
| = |y
| = 1, x
[
Y
= z
e
y
[
Y
= w
. Entonces, (x
)(y) , luego x
,= y
Si tomamos x S
X
y denimos D
x
=
_
x
S
X
: x
(x) = 1
_
, en virtud del teorema de
Hahn-Banach se tiene que D
x
,= / 0 para todo x S
X
. As, por el corolario 4.1.20 anterior, la
aplicacin D : S
X
S
X
tal que, para cada x S
X
, D(x) = D
x
, es univaluada en el punto x si, y
slo si, la norma es diferenciable Gteaux en x, en cuyo caso, D(x) es la diferencial de Gteaux
de la norma.
Corolario 4.1.21. Sea X un espacio de Banach y sea G (respectivamente, F) el conjunto de todos
los puntos de S
X
en los cuales la norma || es diferenciable Gteaux (respectivamente, Frchet).
Entonces, cualquier selector : S
X
S
X
de la aplicacin D : S
X
S
X
es:
(i) ||-(X
, X)-continuo en los puntos de G.

(ii) ||-||-continuo en los puntos de F.
Demostracin. La demostracin de (i) es como sigue. Sea x G. En virtud del teorema de mu-
lian 4.1.19, para cada u X y cada > 0, existe
u
> 0 tal que
(x x
)(u)
< , si |x
| = 1 y

(x x
)(x)
<
u
.
Tomamos un entorno U de x en la topologa (X
, X). Entonces, existen > 0 y u

1
, . . . , u
k
X
de forma que
_
x
(x x
)(u
i
)
< , i = 1, . . . , k
_
U.
Elegimos > 0 tal que, si
(x x
)(x)
< , con |x
| = 1, entonces
(x x
)(u
i
)
< para i = 1, . . . , k,
157
es decir, de modo que si
(x x
)(x)
<, con |x
| = 1, entonces x
U. Sea ahora y S
X
con
|x y| < . Entonces,
(y x)(x)
y(x) y(y)
|y||x y| < ,
y por tanto, y U.
La demostracin de (ii) es similar. Sea (x
n
)
n
una sucesin en S
X
tal que lm
n
|x
n
x| = 0, con
x F. Se tiene que
x
n
(x x
n
)
|x
n
||x x
n
| 0,
de donde podemos deducir que x
n
(x) =x
n
(x
n
)+x
n
(xx
n
) 1. El teorema de mulian 4.1.19
para x
n
y x nos permite concluir que lm
n
|x
n
x| = 0, y as queda terminada la prueba.
Corolario 4.1.22. Si X es un espacio normado separable tal que la norma es diferenciable Frchet
para cada x ,= 0, entonces X
tambin es separable.
Demostracin. Sea x
n
: n N
||
= S
X
. Probemos que x
n
: n N
||
= S
X
. Para ello, tome-
mos x
S
X
y >0. En virtud del teorema de Bishop-Phelps 3.3.4, existen y
y x S
X
tales
que y
(x) =|y
| ,= 0 y |x
| < . Consideremos z
= y
/|y
|. Tenemos entonces que

|y
| =|y
1
1
|y
|y
|1
|y
||x
|x
| <
y, en consecuencia, |x
| |x
| +|y
| < 2. Sea ahora lm

k
|x
n
k
x| = 0. Como
z
(x) =|z
| = 1, el corolario 4.1.21 anterior nos asegura que lm

k
|x
n
k
z
| = 0. As, podemos
concluir que lmsup
k
|x
n
k
x
| 2.
Corolario 4.1.23. Sea X un espacio de Banach. Si la norma de X
es diferenciable Frchet para

cada x
, x
,= 0, entonces X es reexivo.
Demostracin. Tomemos x
S
X
y > 0. Procedemos como en el corolario anterior. En virtud
del teorema de Bishop-Phelps, podemos encontrar y
S
X
con y
(y
) =1, para algn y
S
X
,
y |x
| <2. Sean (x
n
)
n
una sucesin en S
X
tal que lm
n
y
(x
n
) =1, y j la inclusin cannica
de X en X
, es decir, jx(x
) = x
(x), para todo x X y x
. Entonces, lm
n
jx
n
(y
) = 1. El
teorema de mulian 4.1.19 nos asegura que lm
n
|jx
n
y
| = 0, luego, lmsup
n
|jx
n
x
| 2.
Como X es completo, obtenemos que x
jX. Es decir, X es reexivo.

Teorema 4.1.24. Sea X un espacio de Banach. Se tienen las siguientes propiedades:
(i) Si la norma en X
es diferenciable Gteaux en cada x
, x
,= 0, entonces la norma de
X es estrictamente convexa.
(ii) Si la norma en X
es estrictamente convexa, entonces la norma de X es diferenciable G-

teaux en cada x X, x ,= 0.

Demostracin. Para demostrar (i) tenemos que ver que, si x, y, (x +y)/2 S
X
, entonces x = y.
Elegimos x
S
X
tal que x
_
(x+y)/2
_
=1. Al ser x
(x), x
(y) 1, se tiene que x
(x) =x
(y) =1.
Como la norma en X
es diferenciable Gteaux en x
, en virtud del corolario 4.1.20 obtenemos

que x = y.
Demostremos ahora (ii). Tomamos x S
X
, y sean x
, y
S
X
con x
(x) =y
(x) =1. Entonces,

2 |x
+y
| x
(x)+y
(x) =2, luego

_
_
(x
+y
)/2
_
_
=1. Como la norma de X
es estrictamente
convexa, obtenemos que x
= y
. El corolario 4.1.20 nos asegura entonces que la norma de X es

diferenciable Gteaux en x.
Norma localmente uniformemente convexa Una norma || en un espacio X se dice que es local-
mente uniformemente convexa (rotunda) si las condiciones
|x
n
| =|x| = lm
n
_
_
_
x
n
+x
2
_
_
_ = 1
implican que
lm
n
|x
n
x| = 0.
x + x
n
2
x
x
n
o
Figura 4.5: Norma localmente uniformemente convexa: en dimensin nita, los conceptos de norma uniformemente con-
vexa, localmente uniformemente convexa y estrictamente convexa, coinciden
Teorema 4.1.25. Si la norma de X
es localmente uniformemente convexa, entonces la norma en

X es diferenciable Frchet para cada x ,= 0.
Demostracin. Para la demostracin utilizamos de nuevo el teorema de mulian 4.1.19. Sean
x S
X
y x
n
, y
n
S
X
con lm
n
x
n
(x) = lm
n
y
n
(x) = 1. Vamos a probar que lm
n
|x
n
y
n
| = 0.
Elegimos x
S
X
tal que x
(x) = 1. Entonces,
2 |x
+x
n
| (x
+x
n
)(x) 2.
Como la norma en X
es localmente uniformemente convexa, obtenemos que lm

n
|x
n
x
| = 0.
De la misma manera, deducimos que lm
n
|y
n
x
| = 0, y por tanto, lm
n
|x
n
y
n
| = 0.
4.2 Renormamiento convexo
159
El concepto de diferencial, 1877-1925. La derivada fue considerada inicialmente como
una razn de variacin, una velocidad o una pendiente. Este concepto ha ido evolucio-
nando hasta convertirse en uno de los ms importantes del Anlisis. El uso de las derivadas
parciales comenz con L. Euler, A. Clairaut y J. dAlembert, entre otros, a mediados del si-
glo XVIII, siendo Euler el que desarroll el Clculo en Derivadas Parciales en conexin con
ciertos problemas de hidrodinmica. El clculo diferencial en espacios de funciones lo inici
V. Volterra en 1877 para estudiar problemas de clculo de variaciones. En 1911, M. Frchet
enunci que una funcin real de dos variables era diferenciable en (a, b) si, y slo si, su grca
tena plano tangente en ese punto. Ms tarde, admiti que la expresin analtica adecuada era
f (a+h, b+k) f (a, b) = D
1
f (a, b)h+D
2
f (a, b)k +(h, k)
_
_
(h, k)
_
_
,
donde (h, k) tenda a cero cuando (h, k) se aproximaba a (0, 0). En un trabajo publicado en
Abril de ese mismo ao, Frchet manifest que, si bien al principio haba credo que su deni-
cin de diferencial de una funcin ordinaria era nueva, con posterioridad haba tenido noticias
de una denicin ligeramente diferente, pero equivalente, debida a W. H. Young (1909). A su
vez, dicha denicin haba sido dada con anterioridad por O. Stolz, en 1893, y por J. Pierpont,
en 1905. En 1913, R. Gteaux introdujo la diferencial que lleva su nombre, que nicamen-
te exige la existencia de todas las derivadas direccionales. El trabajo de Gteaux no se dio
a conocer hasta 1922, ao en el que fue publicado por P. Levy. En 1925, Frchet introdujo
formalmente la nocin de diferencial de funciones con valores en un espacio normado.
L
AS proposicin 4.1.17 y los teoremas 4.1.24 y 4.1.25 ponen de maniesto la relacin entre
funciones mesetas diferenciables en un espacio de Banach y la existencia de renormamientos
buenos. Nos ocupamos aqu de resultados clsicos de renormamiento que nos permiten obtener
particiones de la unidad diferenciables en espacios de dimensin innita.
Lema 4.2.1 (Argumentos de convexidad). Sea X un espacio vectorial y sea
_
||
n
_
nN
una suce-
sin de seminormas en X tales que, para cada x X, la sucesin
_
|x|
n
_
n
es acotada. Sea (a
n
)
n
una sucesin de nmeros no negativos tal que
n=1
a
n
<. Entonces ||, denida mediante
|x| :=
_

n=1
a
n
|x|
2
n
_
1/2
,
es una seminorma en X. Para cada n N y x, y X, se tiene que
_
|x|
n
|y|
n
_
2
2
_
|x|
2
n
+|y|
2
n
_
|x +y|
2
n

1
a
n
_
2
_
|x|
2
+|y|
2
_
|x +y|
2
_
.

Si (x
k
)
k
es una sucesin en X e y X son tales que
lm
k
|x
k
+y| = 2 lm
k
|x
k
| = 2|y|, (4.17)
entonces
lm
k
|x
k
+y|
n
= 2 lm
k
|x
k
|
n
= 2|y|
n
, n = 1, 2, . . . (4.18)
En particular, si |x +y| = 2|x| = 2|y|, entonces
|x +y|
n
= 2|x|
n
= 2|y|
n
, n = 1, 2, . . . (4.19)
Demostracin. Si (
n
)
n=1
, (
n
)
n=1

2
, tenemos que
_

n=1
(
n
+
n
)
2
_
1/2
=
_
_
(
n
+
n
)
n
_
_
2

_
_
(
n
)
n
_
_
2
+
_
_
(
n
)
n
_
_
2
=
_

n=1
2
n
_
1/2
+
_

n=1
2
n
_
1/2
.
Entonces,
|x +y| =
_

n=1
a
n
|x +y|
2
n
_
1/2
n=1
a
n
_
|x|
n
+|y|
n
_
2
_
1/2
=
_

n=1
_
a
n
|x|
n
+
a
n
|y|
n
_
2
_
1/2
n=1
a
n
|x|
2
n
_
1/2
+
_

n=1
a
n
|y|
2
n
_
1/2
=|x|+|y|.
Por otro lado,
2
_
|x|
2
n
+|y|
2
n
_
|x +y|
2
n
2
_
|x|
2
n
+|y|
2
n
_
_
|x|
n
+|y|
n
_
2
=
_
|x|
n
|y|
n
_
2
0,
de donde deducimos que
2
_
|x|
2
+|y|
2
_
|x +y|
2
=
n=1
a
n
_
2
_
|x|
2
n
+|y|
2
n
_
|x +y|
2
n
_
a
n
_
2
_
|x|
2
n
+|y|
2
n
_
|x +y|
2
n
_
a
n
_
|x|
n
|y|
n
_
2
0, n = 1, 2, . . .
(4.20)
Sea ahora (x
k
)
k
una sucesin satisfaciendo (4.17). Entonces, la desigualdad (4.20) nos asegura que
0 = lm
k
_
2
_
|x
k
|
2
+|y|
2
_
|x
k
+y|
2
_
a
n
lmsup
k
_
2
_
|x
k
|
2
n
+|y|
2
n
_
|x
k
+y|
2
n
_
a
n
lminf
k
_
2
_
|x
k
|
2
n
+|y|
2
n
_
|x
k
+y|
2
n
_
0, n = 1, 2, . . .
161
Utilizando de nuevo (4.20), se tiene que
0 = lm
k
_
2
_
|x
k
|
2
n
+|y|
2
n
_
|x
k
+y|
2
n
_
lmsup
k
_
|x
k
|
n
|y|
n
_
2
lminf
k
_
|x
k
|
n
|y|
n
_
2
0,
de donde se deduce (4.18). Tomando en (4.18) x
k
= x, para todo k N, obtenemos (4.19), y la
prueba est completa.
Norma eucldea Una norma || en el espacio vectorial X se dice eucldea si, para cualesquiera
x, y X, se satisface la Ley del Paralelogramo (vase la gura 1.5), es decir,
2
_
|x|
2
+|y|
2
_
=|x +y|
2
+|x y|
2
. (4.21)
Las normas asociadas a productos escalares son eucldeas. En virtud del teorema de Jordan-
von Neumann, [72, Theorem 21.4], el recproco tambin es cierto: si una norma es eucldea,
entonces existe un producto escalar (necesariamente nico) , ) tal que |x| =
_
x, x),
para todo x X.
Corolario 4.2.2. Sea X un espacio vectorial con dos normas ||
1
y ||
2
. Si ||
2
es una norma
eucldea, entonces la norma dada por
|x| =
_
|x|
2
1
+|x|
2
2
_
1/2
, x X, (4.22)
es estrictamente convexa.
Demostracin. Sean x, y X tales que |x| =|y| =
_
_
(x +y)/2
_
_
. Por el lema 4.2.1, se tiene que
|x|
2
=|y|
2
=
_
_
_
x +y
2
_
_
_
2
. (4.23)
Dado que cada norma eucldea satisface la Ley del Paralelogramo,
2|x|
2
2
+2|y|
2
2
=|x +y|
2
2
+|x y|
2
2
. (4.24)
A partir de las igualdades (4.23) y (4.24) obtenemos que |x y|
2
2
= 0, y como || es una norma,
concluimos que x = y.
Obsrvese que, si en el corolario anterior la norma ||

2
se supone slo estrictamente
convexa, entonces la ecuacin (4.22) todava produce una norma estrictamente convexa
(ms en general, la suma de una funcin convexa con una funcin estrictamente convexa es
estrictamente convexa). Para razonar esto, se sustituye la Identidad del Paralelogramo por la
siguiente propiedad de las normas estrictamente convexas, [71, 26.1.(1)]:
Si |x +y|
2
=|x|
2
+|y|
2
e y ,= 0, entonces x = y, para algn no negativo.
Esta propiedad es la clave para demostrar que un espacio X tiene un renormamiento estrictamente
convexo si, y slo si, existe un operador lineal, continuo e inyectivo de X sobre un espacio Y,
que tiene norma estrictamente convexa, [71, 26.9.(3)].

-1 -0.5 0.5 1
0.2
0.4
0.6
0.8
1
-1 -0.5 0.5 1
0.2
0.4
0.6
0.8
1
-1 -0.5 0.5 1
0.5
1
1.5
2
f g f +g
Figura 4.6: La suma de una funcin convexa f con una funcin estrictamente convexa g es estrictamente convexa
Corolario 4.2.3. Si X es un espacio normado separable, entonces el dual X
tiene una norma

equivalente estrictamente convexa. Concretamente, si D = x
n
: n N es un subconjunto denso
para la norma en S
X
, entonces
|[x
|[ :=
_
|x
|
2
+
n=1
1
2
n
x
(x
n
)
2
_
1/2
, x
,
es una norma equivalente, estrictamente convexa, en X
.
Demostracin. Si para cada x
escribimos
|x
|
2
:=
_

n=1
1
2
n
x
(x
n
)
2
_
1/2
,
se prueba fcilmente que ||
2
es una seminorma en X
; como D separa puntos de X
, se concluye
que, de hecho, ||
2
es una norma. Dado que la norma cannica de
2
satisface la identidad del
paralelogramo, se deduce que ||
2
en X
tambin es una norma eucldea en X
. Por otro lado,

para cada x
se tiene la desigualdad |x
|
2
|x
|. Esto nos dice que |[ |[ es equivalente a

la norma dual ||. El corolario 4.2.2 nos permite concluir que |[ |[ es estrictamente convexa, y la
demostracin termina.
Obsrvese que un razonamiento similar al del corolario 4.2.3 permite demostrar el si-
guiente lema de renormamiento de Clarkson: todo espacio normado separable
_
X, ||
_
tiene una norma equivalente estrictamente convexa. Para ello, basta jar un conjunto numerable
D
=x
n
, n N X
separando los puntos de X, vase el lema 2.4.8, y denir

|[x
|[ :=
_
|x|
2
+
n=1
1
2
n
x
n
(x)
2
_
1/2
, x X.
La frmula anterior nos da una norma estrictamente convexa en X equivalente a ||.
El lema de Clarkson comentado anteriormente puede mejorarse hasta el punto de obtener
renormamientos localmente uniformemente convexos para espacios separables.
163
Teorema 4.2.4. Si
_
X, ||
_
es un espacio de Banach separable, entonces X admite una norma
equivalente localmente uniformemente convexa. En concreto, si D = e
n
: n N es denso para
la norma en S
X
, tomamos D
:=
_
x
n
S
X
: x
n
(e
n
) 1/2, n N
_
y, para cada n N, denimos
p
n
(x) =nf
R
|x e
n
|, x X, entonces la frmula
|[x|[ :=
_
|x|
2
+
n=1
1
2
n
p
n
(x)
2
+
n=1
1
2
n
x
n
(x)
2
_
1/2
,
para x X, es una norma localmente uniformemente convexa en X, equivalente a ||.
Demostracin. Observemos en primer lugar que, por el lema 2.4.8, D
separa los puntos de X.

Consideremos ahora
|x|
2
=
_

n=1
1
2
n
x
n
(x)
2
_
1/2
.
Como D
separa puntos de X, obtenemos que ||

2
es una norma en X, que es eucldea dado
que la norma cannica de
2
lo es. Obsrvese por otro lado que, para cada n N, p
n
es una
seminorma que satisface p
n
(x) |x|. Consecuentemente, |[ |[ es una norma, equivalente a ||,
que es estrictamente convexa gracias al corolario 4.2.2; probamos ahora que |[ |[ es, de hecho,
localmente uniformemente convexa. Sean x
k
, x X, k N, vericando
|[x
k
|[ =|[x|[ = 1 y lm
k
_
_
_
x +x
k
2
_
_
_
= 1. (4.25)
Por los argumentos de convexidad utilizados en el lema 4.2.1, tenemos que lm
k
p
n
(x
k
) = p
n
(x),
para cada n = 1, 2, . . . Demostremos ahora que x
k
: k N es ||-totalmente acotado: veremos
que, para cada > 0, existen y
1
, y
2
, . . . , y
m
X tales que
x
k
: k N
m
_
i=1
_
y X : |y y
i
| < 2
_
. (4.26)
Para empezar, obsrvese que la desigualdad |x| |[x|[ = 1 es evidente. Como D
||
= S
X
, existe
e
n
,= 0 tal que |x e
n
| < , y de la desigualdad p
n
(x) |x e
n
|, concluimos que p
n
(x) < .
Ahora, la igualdad lm
k
p
n
(x
k
) = p
n
(x) implica la existencia de k
N tal que, para cada k > k
,
se tiene que p
n
(x
k
) < . Entonces, si k > k
, existe
k
R de forma que |x
k
k
e
n
| < . As,
[
k
[ =
1
|e
n
|
|
k
e
n
x
k
+x
k
|
1
|e
n
|
_
|
k
e
n
x
k
|+|x
k
|
_
+1
|e
n
|
.
Como el intervalo
_
( +1)/|e
n
|, ( +1)/|e
n
|
es compacto, existen
1
,
2
, . . . ,
m
tales que, si
[[ < ( +1)/|e
n
|, entonces podemos encontrar m 1, . . . , m
para el cual [
m
[ </|e
n
|.
Es fcil ver ahora que x
k
: k = 1, . . . , k

m
e
n
: m = 1, . . . , m
se puede tomar como el con-

junto nito de los y X que satisfacen la inclusin (4.26). Efectivamente, si tomamos x
k
con

k > k
, entonces |x
k
k
e
n
| < . Dado que [
k
[ < ( +1)/|e
n
|, encontramos un
m
tal que
[
k
m
[ < /|e
n
|. En consecuencia,
|x
k
m
e
n
| |x
k
k
e
n
|+[
k
m
[ |e
n
| < 2.
Al ser
_
X, |[ |[
_
completo (pues || y |[ |[ son equivalentes), la sucesin (x
k
)
k
est contenida
en un subconjunto compacto de
_
X, |[ |[
_
, y por lo tanto, para probar que (x
k
)
k
converge hacia
x, es suciente demostrar que x es el nico punto de aglomeracin de (x
k
)
k
. Si y es un punto de
aglomeracin de (x
k
)
k
, existe una subsucesin (x
k
j
)
j
tal que lm
j
|[x
k
j
y|[ = 0. A partir de la
igualdad (4.25) obtenemos que
|[x|[ =|[y|[ =
_
_
_
x +y
2
_
_
_
= 1,
y como |[ |[ es estrictamente convexa, deducimos que x = y, y la prueba termina.
Es conocido que cada espacio normado X se puede sumergir, de forma densa, en un espa-
cio de Banach, su compleccin, vase la pgina 58. Cambiando un espacio normado por
su compleccin, podemos convencernos de que el teorema 4.2.4 tambin es vlido para espacios
normados separables.
Lema 4.2.5. Si
_
X, ||
_
es un espacio normado, la norma dual en X
es inferiormente semiconti-
nua para la topologa (X
, X).
Demostracin. Por denicin, la norma dual se obtiene como
|x
| := sup
_
[x
(x)[ : x B
X
_
.
Para cada x B
X
, la funcin x : X
Rdada por x(x
) :=x
(x) es (X
, X)-continua. Supremos
de familias de funciones continuas son inferiormente semicontinuas, y as la prueba termina.
Lema 4.2.6. Sea
_
X, ||
_
un espacio de Banach y sea |[ |[ una norma equivalente, en X
, a la
norma dual e inferiormente semicontinua en la topologa (X
, X). Entonces, la frmula

[x[ := sup
_
[x
(x)[ : x
, |[x
|[ 1
_
es una norma equivalente en X, y
_
X, [ [
_
=
_
X
, |[ |[
_
.
Demostracin. Dado que |[ |[ es (X
, X)-inferiormente semicontinua, el conjunto

B =
_
x
: |[x
|[ 1
_
es (X
, X)-cerrado. Consideremos ahora el par dual X, X
). Recordemos que el polar de B es

B
=
_
x X : sup
x
B
[x
(x)[ 1
_
.
165
Como B es (X
, X)-cerrado y absolutamente convexo, en virtud del teorema del bipolar 1.3.37

obtenemos que (B
= B. Denimos
[x
:= sup
_
[x
(x)[ : x X, [x[ 1
_
, x
.
Para concluir la prueba, demostraremos que [x
=|[x
|[, para todo x
. Por la denicin de
[ [, deducimos que [x[ = sup
_
[x
(x)[ : x
B
_
. Entonces, B
=
_
x X : [x[ 1
_
, y por tanto,
B
=
_
x
: sup
xB
[x
(x)[ 1
_
=
_
x
: sup
_
[x
(x)[ : x X, [x[ 1
_
1
_
=
_
x
: [x
1
_
.
Como B = B
, obtenemos la igualdad
_
x
: |[x
|[ 1
_
=
_
x
: [x
1
_
.
Esto implica que, para cada x
, x
,= 0, se tiene que
_
_
_
_
[x
_
_
_
_
1 y
[x
1,
y por tanto, [x
=|[x
|[, para cada x
. Veamos por ltimo que la norma [ [ en X es equiva-

lente a la norma original ||. Por ser |[ |[ equivalente a la norma dual en X
, existen constantes
, > 0 tales que
B
X
B B
X
.
Tomando polares en X, X
), las inclusiones anteriores proporcionan, vase la proposicin 1.3.36,

1
B
X
B
B
X
,
lo cual demuestra que [ [ y || son equivalentes.
Lema 4.2.7. Sean X un espacio de Banach, e
S
X
y p(x
) =nf
_
|x
| : R
_
. Entonces,
p es (X
, X)-inferiormente semicontinua en aB
X
, para cada a > 0.
Demostracin. Fijamos x
B
X
y > 0. Sea
i
: i = 1, . . . , n una coleccin nita de puntos en
R tal que, para cada [2a, 2a], existe
i
con [
i
[ < /3. Para cada i = 1, . . . , n, podemos
encontrar z
i
S
X
de forma que
(x
i
e
)(z
i
) >|x
i
e
3
.
Tomamos V =
_
y
: (x
)(z
i
) < /3, i = 1, . . . , n
_
. Fijamos y
V aB
X
, y sea R
tal que p(y
) =|y
|. Obsrvese adems que p(y
) |y
| a. Tenemos entonces que

[[ =|e
| |y
|+|y
| =|y
|+ p(y
) 2a.

Para el anterior, existe un
i
de modo que [
i
[ < /3. En consecuencia,
p(y
) =|y
| |y
i
e
||e
i
e
| (y
i
e
)(z
i
) [
i
[
> (y
i
e
)(z
i
)
3
= (x
i
e
)(z
i
) +(y
)(z
i
)
3
|x
i
e
3
p(x
) .
Esto prueba que p es (X
, X)-inferiormente semicontinua.
Teorema 4.2.8. Sea X un espacio de Banach.
(i) Si X es separable, entonces X admite una norma equivalente diferenciable Gteaux en cada
x X no nulo.
(ii) Si X
es separable, entonces X admite una norma equivalente diferenciable Frchet para

cada x X no nulo.
Demostracin. Las demostraciones de los dos apartados son similares. Veamos primero (i). Intro-
ducimos la norma equivalente en X
, |[ |[, que utilizamos en el corolario 4.2.3,

|[x
|[ =
_
|x
|
2
+
n=1
1
2
n
x
(x
n
)
2
_
1/2
, x
.
Es claro que cada x
es (X
, X)-continua, y por lo tanto, tambin lo es (x
)
2
. Adems, como
la serie
n=1
2
n
x
(x
n
)
2
converge uniformemente en cada bola aB
X
, para a > 0, obtenemos que
|x
|
2
=
_
n=1
2
n
x
(x
n
)
2
_
1/2
es (X
, X)-continua en aB
X
, a >0. Ahora bien, por el lema 4.2.5,
|| es (X
, X)-inferiormente semicontinua. Utilizando las propiedades sobre funciones inferior-

mente semicontinuas recogidas en la pgina 112, |[ |[ es (X
, X)-inferiormente semicontinua
en cada bola aB
X
, a > 0. Probemos ahora que |[ |[ es, de hecho, (X
, X)-inferiormente semi-
continua en X
. Fijamos y
y > 0. Al ser |[ |[ una norma equivalente en X
, existe un
a > 0 tal que B =
_
x
: |[x
|[ |[y
|[
_
aB
X
. Como |[ |[ es (X
, X)-inferiormente se-
micontinua en aB
X
, podemos deducir la existencia de un entorno V de 0 en X
, para la topologa
(X
, X), tal que |[x
|[ >|[y
|[ , si x
V aB
X
. Si x
, aB
X
, obtenemos que x
, B, luego
|[x
|[ > |[y
|[. Entonces, |[x
|[ > |[y
|[ para todo x
V, y por tanto, |[ |[ es, de hecho,

(X
, X)-inferiormente semicontinua en X
. Tomemos ahora
[x[ := sup
_
[x
(x)[ : x
, |[x
|[ 1
_
, x X.
En virtud del lema 4.2.6
_
X, [ [
_
=
_
X
, |[ |[
_
. Como |[ |[ es estrictamente convexa, por el
teorema 4.1.24 [ [ es diferenciable Gteaux, para cada x X no nulo.
Veamos la demostracin de (ii). Introducimos la norma equivalente |[ |[ dada en el teore-
ma 4.2.4, ahora para X
en lugar de para X, es decir,

|[x
|[ =
_
|x
|
2
+
n=1
1
2
n
p
n
(x
)
2
+
n=1
1
2
n
x
(x
n
)
2
_
1/2
, x
,
4.3 Particiones de la unidad
167
donde
x
n
S
X
y p
n
(x
) = nf
R
|x
n
|, n = 1, 2, . . . ,
siendo e
n
S
X
con e
n
(x
n
) 1/2, n = 1, 2, . . ., y e
n
: n N ||-denso en S
X
. Por el citado
teorema 4.2.4 |[ |[ es una norma equivalente localmente uniformemente convexa. Con un razo-
namiento anlogo al expuesto en el apartado (i), obtenemos que || es (X
, X)-inferiormente
semicontinua, y que
n=1
2
n
x
(x
n
)
2
es (X
, X)-continua. Adems, por las propiedades de esta-

bilidad para funciones semicontinuas y el lema 4.2.7,
n=1
2
n
p
n
(x
)
2
es (X
, X)-inferiormente
semicontinua en cada bola aB
X
, a > 0. As, la norma |[ |[ es (X
, X)-inferiormente semiconti-
nua en cada bola aB
X
, con a > 0. Razonando tal y como hicimos en (i), obtenemos que |[ |[ es
(X
, X)-inferiormente semicontinua en X. Tomamos de nuevo

[x[ = sup
_
[x
(x)[ : x
, |[x
|[ 1
_
.
En virtud del lema 4.2.6,
_
X, [ [
_
=
_
X
, |[ |[
_
. Como |[ |[ es localmente uniformemente con-
vexa, por el teorema 4.1.25 [ [ es diferenciable Frchet, para cada x X no nulo.
Renormamiento en espacios de Banach. El corolario 4.2.3 fue establecido, en 1936,
por J. A. Clarkson, el teorema 4.2.4 por M. Kadec en 1959, el teorema 4.2.8, aparta-
do (i), por M. Day en 1975, y el apartado (ii), independientemente por Kadec y V. Klee en
1965. Utilizando que todos los espacios de Banach separables admiten una norma localmente
uniformemente convexa, teorema 4.2.4, Kadec demostr, en 1967, que todos los espacios de
Banach separables de dimensin innita son homeomorfos, resolviendo as uno de los proble-
mas planteados en el Scottish Book.
D
EDICAMOS esta seccin al estudio de la existencia de particiones de la unidad formadas por
funciones diferenciables. Empezamos por demostrar el siguiente resultado que es consecuen-
cia de los resultados establecidos en la seccin anterior.
Corolario 4.3.1. Sea X un espacio de Banach.
(i) Si X
es separable, entonces, para cada x X y cada entorno U

x
de x, existe una funcin
meseta
x
: X [0, 1] tal que
x
(x) > 0, sop
x
U
x
y
x
es diferenciable Frchet, con
diferencial continua.
(ii) Si X es separable, entonces, para cada x X y cada entorno U
x
de x, existe una funcin
meseta continua
x
: X [0, 1] tal que
x
(x) >0, sop
x
U
x
,
x
es diferenciable Gteaux
y D
x
:
_
X, ||
_
_
X
, (X
, X)
_
es continua.

Demostracin. Veamos (i). En virtud del teorema 4.2.8 anterior, existe una norma equivalente
|[ |[ en X, que es diferenciable Frchet en cada punto no nulo. Vamos a representar por la
diferencial de Frchet de la norma |[ |[. Fijamos > 0, y denimos
(t) :=
_
(
2
t
2
)
2
si [t[ ,
0 si [t[ > .
Claramente,
/
es continua en R. Entonces, la funcin (y) :=
_
|[y|[
_
es, por la regla de la
cadena 4.1.8, diferenciable Frchet, siendo
D(y) =
_
4
_
2
|[y|[
2
_
|[y|[ y si |[y|[ ,
0 si |[y|[ > .
El corolario 4.1.21 nos asegura ahora que D : X X
es ||-||-continua. Adems, sop est

contenido en la bola de centro cero y radio . Tomamos un x X arbitrario. Entonces, la funcin
x
(y) = (x +y) satisface las condiciones buscadas, para U
x
=
_
y X : |[x y|[
_
.
La demostracin de (ii) se deduce de forma anloga, de nuevo, a partir del teorema 4.2.8
anterior, de la proposicin 4.1.8 y del corolario 4.1.21.
Teorema 4.3.2 (Asplund). Sea X un espacio de Banach tal que X
es separable. Entonces, para

cada cubrimiento abierto U de X, existe una particin de la unidad de clase C
1
que est subor-
dinada a U .
Antes de ver la demostracin de este teorema, vamos a probar un lema previo.
Lema 4.3.3 (Lindelf). Sea X un espacio mtrico separable, y sea U una familia de conjuntos
abiertos de X que recubre X. Entonces, existe un subrecubrimiento numerable U
n
U : n N
del espacio X.
Demostracin. Sea x
n
: n N un conjunto numerable denso en X, y sea B
m
: m N una
reordenacin de B(x
n
, q) =
_
y X : d(x
n
, y) < q
_
, para n N y q Q
+
. Denimos una aplicacin
k : X N de forma que x B
k(x)
y existe U U con B
k(x)
U. Representamos por M:= k(X).
Claramente,
_
mM
B
m
= X, (4.27)
ya que, si x X, entonces x B
m
, para m = k(x). Veamos ahora que, para cada m M, existe un
U
m
U con B
m
U
m
. En efecto, como mM, existe z X de forma que m=k(z); luego podemos
encontrar U
m
U tal que B
m
U
m
. Por (4.27), obtenemos nalmente que

mM
U
m
= X.
Demostracin del teorema 4.3.2. Sea U un recubrimiento por abiertos de X. En virtud del co-
rolario 4.3.1, para cada x X, existen U
x
U y una funcin meseta
x
de clase C
1
, tales que
169
x
(y) 0 para todo y X,
x
(x) > 0 y sop
x
U
x
. Pongamos W
x
:=
_
y X :
x
(y) > 0
_
. Enton-
ces, W
x
U
x
. Como
x
es continua, se tiene que W
x
es abierto. Adems, dado que X
es separable,
por el lema 1.3.48 sabemos que X tambin es separable. Utilizamos ahora el lema 4.3.3, el cual
nos asegura la existencia de x
1
, x
2
, . . . de forma que X =
n=1
W
x
n
. Sea
V
n
=
_
y X :
x
k
(y) <
1
n
, k = 1, 2, . . . , n1
_
W
x
n
, con V
1
=W
x
1
.
Fijado x X, podemos encontrar N = N(x) N tal que
x
1
(x) = . . . =
x
N1
(x) = 0 y
x
N
(x) > 0.
Claramente, x V
N
. Tomamos a(x)
_
0,
x
N
(x)
_
, y sea
G
x
:=
_
y X :
x
N
(y) > a(x)
_
.
Entonces, se tiene que
V
n
G
x
= / 0, (4.28)
para n > m ax
_
a
1
(x), N
_
; en efecto, si y V
n
, como n > N, obtenemos que
x
N
(y) < n
1
< a(x).
Luego y , G
x
. Sean ahora
n
C
1
(R), n = 0, 1, 2, . . ., tales que

0
(t) > 0 si t > 0, y
0
(t) = 0 si t 0,

n
(t) > 0 si t (0, 1/n), y
n
(t) = 0 si t , (0, 1/n), n = 1, 2, . . .
Por ejemplo, podemos considerar las funciones
0
(t) =
_
t
2
si t > 0
0 si t 0,
n
(t) =
_
t
2
(n
2
t)
2
si t (0, 1/n)
0 si t , (0, 1/n),
para n = 1, 2, . . . Tomamos entonces
f
1
(t
1
) :=
0
(t
1
), f
n
(t
1
, t
2
, . . . , t
n
) :=
n
(t
1
). . .
n
(t
n1
)
0
(t
n
), n = 2, 3, . . . ,
y g
n
(y) := f
n
_
x
1
(y),
x
2
(y), . . . ,
x
n
(y)
_
. Es claro que
V
n

_
y X : g
n
(y) > 0
_
. (4.29)
Como x G
x
, las relaciones (4.28) y (4.29) anteriores nos aseguran que
_
n N: g
n
(x) > 0
_
es un
conjunto nito para cada x X. Denimos
g(x) :=
n=1
g
n
(x).
Adems, al ser g(x) g
N
(x) > 0, obtenemos que g(x) > 0, y esto, para cada x X. Sea,
nalmente, h
n
(x) = g
n
(x)/g(x). Entonces, para cada x X, tendremos que
n=1
h
n
(x) = 1
y, para cada y G
x
, h
n
(y) = 0 si n > m ax
_
a
1
(x), N
_
, lo que concluye la demostracin.

4.4 Conexin con el proyecto de investigacin: espacios de Asplund
T
eorema 4.4.1. Sean Y un espacio normado con norma estrictamente convexa, X un espacio
normado y T : X Y una aplicacin lineal, continua e inyectiva. Entonces, X admite una
norma equivalente estrictamente convexa.
De hecho, basta tomar |[x|[ :=|x|
X
+|Tx|
Y
, para todo x X, pues se puede comprobar que
|[ |[ es una norma equivalente y estrictamente convexa sobre X. Este resultado puede demostrarse
fcilmente utilizando las tcnicas de la seccin 4.2, como ha sido comentado en la observacin de
la pgina 161.
Este hecho fue utilizado por Lindenstrauss, [73], por ejemplo, para probar que en cualquier
espacio de Banach reexivo X existe un renormamiento estrictamente convexo, al ser capaz de
construir un operador lineal continuo e inyectivo T : X c
0
(I), para algn conjunto de ndices
I. Sin embargo, Dashiell y Lindenstrauss, [37], dieron ejemplos de espacios de Banach X con
norma estrictamente convexa y sin ningn operador T : X c
0
(I) lineal, continuo e inyectivo.
Nuestro grupo de investigacin ha trabajado, y trabaja, en problemas de transferencia no lineal
de buenas normas, como las estrictamente convexas; es decir, en el estudio de las aplicaciones,
no lineales en general, : X Y, que nos permitan transferir una norma estrictamente convexa
en Y a una norma estrictamente convexa en X. Esta investigacin se ha centrado, principalmente,
en la transferencia de normas localmente uniformemente convexas (brevemente, LUR), propiedad
que aade, a la convexidad estricta, la igualdad de las topologas dbil y de la norma en la esfera
unidad del espacio considerado (lo que se conoce como propiedad de Kadec). Los resultados
para estas normas son muy satisfactorios, vase [79], y resulta ahora un problema de enorme
inters analizar en profundidad este estudio para comprender la transferencia de normas Kadec y
de normas estrictamente convexas por separado.
El xito conseguido para normas LUR se fundamenta en la siguiente caracterizacin, vanse
[78], [89]:
Teorema 4.4.2. Sean X un espacio normado y F un subespacio normante de su dual, X
. Entonces
X admite una norma equivalente (X, F)-inferiormente semicontinua y LUR si, y slo si, para
cada > 0, podemos escribir
X =
_
n=1
X
n,
de forma que, para todo x X
n,
, exista un semiespacio H (X, F)-abierto conteniendo a X, con
diam(HX
n,
) < .
Si se cambia renormamiento estrictamente convexo por renormamiento LUR, el teorema 4.4.1
no es cierto: basta observar que el operador T :
2
dado por T
_
(x
n
)
n
_
:= (2
n
x
n
)
n
es conti-
nuo e inyectivo y, sin embargo,
no admite una norma equivalente LUR. La propiedad que debe

4.4 Conexin con el proyecto de investigacin: espacios de Asplund
171
tener T para que se pueda transferir la norma LUR en Y a una norma LUR en X fue analizada en
[78], y se corresponde a la siguiente denicin:
Denicin 4.4.3. Una aplicacin denida de un espacio mtrico (X, d) en otro espacio mtrico
(Y, ) se dice que es co--continua si, para todo > 0, podemos escribir
X =
_
n=1
X
n,
,
y encontrar un
n
(x) > 0, para cada x X
n,
, de forma que d(x, y) < , siempre que y X
n,
y
_
(x), (y)
_
<
n
(x).
As, si tenemos un operador T : X Y lineal, continuo y co--continuo entre espacios
normados, si Y admite una norma equivalente LUR, entonces X tambin la tiene. El operador
T : X c
0
(I) construido por Lindenstrauss para X reexivo, e incluso cualquier operador li-
neal, continuo e inyectivo T : X c
0
(I) para X dbilmente compactamente generado (Amir-
Lindenstrauss, [1]) o X dbilmente numerablemente K-determinado (Vak, [105]), es, automti-
camente, co--continuo. Para el caso no lineal precisamos del siguiente tipo de aplicaciones:
Denicin 4.4.4. Una aplicacin : X (Y, ), donde X es un espacio localmente convexo e
(Y, ) es un espacio mtrico, es -slicely-continua si, para todo > 0, podemos escribir
X =
_
n=1
X
n,
de forma que, para cada x X
n,
, existe un semiespacio abierto H en X, con x H y tal que
diam
_
(HX
n,
)
_
< .
Esto nos permite llegar al siguiente resultado:
Teorema 4.4.5. Sean X un espacio normado y F un subespacio normante en el dual X
. Entonces,
X admite una norma equivalente (X, F)-inferiormente semicontinua y LUR si, y slo si, existe
un espacio mtrico (Y, ) y una aplicacin : X Y que sea -slicely-continua para (X, F)
y co--continua para la norma.
Este teorema fundamenta un nuevo marco para el estudio de renormamientos del tipo LUR. Tal
y como hemos manifestado anteriormente, resulta ahora de enorme inters analizar por separado
las normas estrictamente convexas y las normas Kadec. En nuestro proyecto BFM2002-01719 se
pormenorizan los aspectos relevantes para estas investigaciones.
Para enfatizar la no linealidad de nuestra nocin de aplicacin -slicely-continua, digamos,
por ejemplo, que la aplicacin de dualidad que asigna, a cada x X (X espacio normado), un

x
S
X
tal que x
(x) = |x|, es, cuando la norma || es diferenciable Frchet, una aplicacin

-slicely-continua, gracias al criterio de mulian, vase [79]. Esto nos sita en predisposicin de
analizar la conexin, si la hay, entre renormamiento diferenciable Frchet y renormamiento LUR,
cuestin sta del mximo inters entre los especialistas, [38, 61, 111], y que se ha desvelado cierta
cuando existe una norma dual LUR: si un espacio de Banach X admite una norma dual LUR en
X
, entonces X tiene una norma LUR equivalente, (Haydon, comunicacin privada), admitiendo
estos espacios particiones de la unidad de clase C
1
, como lo hacan los considerados por Asplund
en el teorema 4.3.2, vanse [4] o [38, Chapter VIII, theorems 3.2, 3.12].
Los libros [38] y [50] son dos buenas referencias para complementar las cuestiones sobre
renormamiento y diferenciabilidad estudiadas en este captulo. El segundo libro es un tex-
to de propsito general, que proporciona una introduccin al Anlisis Funcional lineal y
no lineal en espacios de Banach. El primer libro es una monografa autocontenida orien-
tada, tanto a estudiantes, como a especialistas en espacios de Banach, que contiene todos
los resultados expuestos en este captulo y otros muchos que conectan renormamientos y
diferenciabilidad en espacios de Banach.
Dos conceptos importantes en espacios de Banach, cuyas deniciones estn asociadas a
la nocin de diferenciabilidad, son los de espacio de Asplund y espacio dbil de Asplund.
Un espacio de Banach X se dice que es un espacio de Asplund (respectivamente, dbil de
Asplund) si cada funcin continua convexa denida en un subconjunto abierto de X es
diferenciable Frchet (respectivamente, Gteaux) en algn subconjunto G
denso de . X
es un espacio de Asplund si, y slo si, cada subespacio Y X separable tiene dual separa-
ble, vase [15, Theorem 4.2.13]. Esta caracterizacin conecta los espacios de Asplund con
la propiedad de Radon-Nikodm, vase la seccin 5.4. Los libros [49] y [85] son buenas
referencias para lecturas avanzadas sobre los espacios de Asplund y dbil de Asplund.
C
a
p
t
u
l
o
5
Integracin en espacios de
Banach
Integracin en espacios de
Banach
'
&
$
%
9
8
6
7
OBJETIVOS
Estudiar, para funciones con valores en espacios de Banach, las nociones de
medibilidad fuerte y medibilidad escalar, as como la relacin existente entre
ellas. Distinguir entre ambos conceptos, y estudiar y entender su relacin
con la nocin clsica de medibilidad Borel.
Introducir y estudiar propiedades bsicas de la integral de Bochner. Apren-
der, mediante ejemplos notables, algunas tcnicas asociadas al concepto de
integral de Bochner, que le coneren carcter de herramienta valiosa en el
contexto de los espacios de Banach: demostracin del teorema de Krein-
mulian y del teorema de Orlicz-Pettis va la integral de Bochner.
Conocer las propiedades bsicas de la integral de Pettis como ampliacin y
en contraposicin a la integral de Bochner.
Introducir al alumno en las tcnicas de integracin vectorial como prem-
bulo a posibles lneas de investigacin clsicas y actuales.
D
ESDE los orgenes de la teora de los espacios de Banach, se plante el problema de deter-
minar en qu medida se podan extender conceptos y resultados clsicos del Anlisis, de
una o varias variables reales, al nuevo mbito innito-dimensional. Naturalmente, en es-
te sentido, la Teora de la Integracin no qued al margen, y ya en 1927, Graves, [57], puso de
maniesto que el caso de funciones con valores en espacios de Banach presenta diferencias signi-
cativas con el caso de funciones escalares. En concreto, Graves dio un ejemplo de una funcin
f : [0, 1]
_
[0, 1]
_
que es integrable Riemann pero que no es fuertemente medible, es decir,
lmite en casi todo punto de una sucesin de funciones simples.
Durante la dcada de los 30, surgieron diferentes extensiones de la teora de integracin de
Lebesgue al caso de funciones vectoriales, destacando las debidas a Bochner, [9], y Pettis, [84].
Desde el principio qued claro que, aunque dichas nociones de integral coincidan con la integral
174 Integracin en espacios de Banach

(, , ) Probabilidad
f : X funci on con
valores en el Banach X
s +
Medibilidad Borel y
rango esencialm.
separable
s
k
Medibilidad
escalar
?
+ Rango esencialm. separable

Teorema de Pettis
Integrabilidad
Pettis
?
E
E
f d
es n.a. de variaci on
acotada -continua
?
Propiedad d ebil
Radon-Nikod ym en X
?
6
en X
1
X
Medibilidad
fuerte
?
-
Integrabilidad
Bochner
?
j
-
Teorema de
Orlicz-Pettis
s
E
E
f d
es n.a. de variaci on
acotada -continua
?
Propiedad
Radon-Nikod ym en X
+
s
-
en X
X Asplund
B
X
,
fragmentado
por la norma
-
Cuadro 5.1: Esquema del captulo Integracin en espacios de Banach
de Lebesgue para funciones escalares, diferan entre s en el caso general. Para ms informacin
sobre otras teoras estudiadas en la misma poca nos remitimos a [63].
Generalmente, la integral de funciones con valores en espacios de Banach ms utilizada ha
sido la de Bochner, vase la monografa de Diestel y Uhl [40], que es restrictiva en el sentido
de que cualquier funcin integrable Bochner debe ser fuertemente medible y, en consecuencia,
existen funciones vectoriales integrables Riemann que no son integrables Bochner. La integral de
Pettis, que no precisa medibilidad fuerte y es ms general que la de Bochner, no fue estudiada en
profundidad hasta nales de los 70. La memoria de Talagrand [103] y los artculos expositorios
[80, 81] son buenas referencias para la integral de Pettis.
En este captulo estudiamos las nociones de medibilidad fuerte y medibilidad escalar de fun-
ciones con valores en espacios de Banach, mostrando que son distintas en general, y ligndolas
entre s a travs del clsico teorema de medibilidad de Pettis 5.1.4. Introducimos la nocin de
175
integral de Bochner, para la que ponemos de maniesto que el Teorema de Convergencia Domina-
da 5.2.3 y algunos otros resultados conocidos sobre funciones escalares integrables se extienden
sin dicultad. Estudiamos la integral indenida asociada a una funcin integrable Bochner, demos-
trando que es una medida numerablemente aditiva de variacin acotada y absolutamente continua
respecto de la medida escalar utilizada para integrar, teorema 5.2.4. Mostramos, mediante un ejem-
plo, que el teorema de Radon-Nikodm no se puede extender a los espacios de Banach generales,
ejemplo 5.2.10. Utilizamos la integral de Bochner para probar el teorema de Krein-mulian 5.2.8
(comprese esta demostracin con la ofrecida en el teorema 3.2.1), y para demostrar el teorema de
Orlicz-Pettis 5.2.12. El captulo se completa con una rpida introduccin a las integrales de Dun-
ford y de Pettis, donde nos preocupamos de establecer, con ayuda del teorema de Orlicz-Pettis, que
una funcin integrable Dunford es integrable Pettis si, y slo si, su integral indenida asociada es
numerablemente aditiva, proposicin 5.3.4 y teorema 5.3.6. Concluimos el captulo con una breve
exposicin sobre la Propiedad de Radon-Nikodm y la Propiedad Dbil de Radon-Nikodm, que
conectan con lneas actuales de investigacin en topologa, renormamiento, diferenciacin e inte-
gracin vectorial. El cuadro 5.1 resume en un esquema la interconexin existente entre las distintas
partes de este captulo.
Primeras deniciones. En todo este captulo, (, , ) ser un espacio completo de medida
nita, y
_
X, ||
_
denotar un espacio de Banach real.
Espacio de medida completo Sean un conjunto no vaco, una -lgebra de conjuntos y

una medida nita denida en . Decimos que el espacio de medida (, , ) es un espacio
completo si cada vez que E , con (E) = 0 y A E, se tiene que A . Todo espacio
de medida (, , ) puede completarse, [34, p. 36].
Funciones medibles Si (, ) es un espacio medible, una funcin f : R se dice medible si,

para cada conjunto de Borel B en R, se tiene que f
1
(B) . La familia de las funciones
reales medibles es estable por las siguientes operaciones: suma y producto de funciones, su-
premos de familias numerables y lmites puntuales de sucesiones. Si (, , ) es un espacio
de medida completo, entonces el lmite en casi todo punto respecto a de una sucesin de
funciones medibles es de nuevo medible, [34, Captulo 1].
Para casi todo punto Si (, , ) es un espacio de medida y

_
P(w)
es una cierta propiedad que

se puede denir en trminos de w, diremos que [P] es cierta -para casi todo punto en
(brevemente, -p.c.t. w o -p.c.t.p.) si
_
P(w)
se satisface para todos los puntos de ,

salvo quizs, en un conjunto de medida cero. Cuando se d por supuesta, escribiremos
simplemente [P] p.c.t. w , o [P] p.c.t.p.
Funciones integrables Si (, , ) es un espacio de medida, representaremos por L

1
() el es-
pacio de las funciones reales -integrables Lebesgue en . Para f L
1
(), escribiremos
|f |
1
:=
_
[ f [ d. Los detalles sobre la integral y los espacios de funciones integrables

asociados pueden consultarse en [96] y [34].

5.1 Medibilidad en espacios de Banach
L
OS conceptos que introducimos en las deniciones que siguen sern utilizados con profusin,
tanto al estudiar la integrabilidad Bochner como la integrabilidad Pettis, en las secciones 5.2
y 5.3. El paralelismo de las nociones vectoriales con sus contrapartidas escalares es total.
Funcin simple Una funcin s : X se dice simple si es de la forma

s =
n
i=1
A
i
,
donde
i
X y A
i
.
Funcin -medible Se dice que una funcin f : X es -medible si existe una sucesin
(s
n
)
n
de funciones simples de en X tal que
lm
n
|s
n
f | = 0, p.c.t. w .
Funcin dbilmente medible Se dice que f : X es dbilmente medible si, para cada x
,
la funcin x
f es medible.
Tenemos las siguientes propiedades inmediatas de las funciones medibles:
El conjunto de las funciones -medibles es un espacio vectorial.
Para cada funcin simple s =
n
i=1
B
i
, se puede encontrar una particin A
i
m
i=1
de en
de forma que s =
m
i=1
A
i
. De este modo se tiene que s(w) =
i
si, y slo si, w A
i
. En
consecuencia, tomando normas, tenemos que
|s| =
m
i=1
|
i
|
A
i
,
y por tanto, esta funcin es una funcin escalar simple.
Si g es una funcin vectorial -medible, entonces |g| es medible. Efectivamente, si (s
n
)
n
es una sucesin de funciones simples tales que
lm
n
|s
n
g| = 0, p.c.t. w ,
se tiene que
0 lmsup
n
|s
n
||g|
lm|s
n
g| = 0, p.c.t. w ,
y por lo tanto, la funcin |g| es una funcin escalar medible.
Cambiando el valor absoluto [ [ por la norma || en la prueba clsica del teorema de Egoroff,
se puede obtener la versin que sigue para funciones vectoriales.
177
Teorema 5.1.1 (Egoroff). Sea f
n
: X, n N, una sucesin de funciones -medibles, y sea
f : X una funcin tal que ( f
n
)
n
converge hacia f -p.c.t.p. Entonces, para cada > 0,
existe E con (E) < y tal que ( f
n
)
n
converge hacia f uniformemente en E.
Demostracin. Para todo n N se tiene que
lm
m
|f
n
f
m
| =|f
n
f |, p.c.t. w .
Como |f
n
f
m
| es medible, la funcin |f
n
f | es medible para todo n N. Sea
D
mn
=
_
w :
_
_
f
r
(w) f (w)
_
_
1
m
, para algn r n
_
=
_
r=n
_
w :
_
_
f
r
(w) f (w)
_
_
1
m
_
.
Para m jo,

n=1
D
mn
es un conjunto nulo, puesto que est contenido en el conjunto de puntos
donde ( f
n
)
n
no converge a f . Para cada m N,
D
mn

n=1
D
mn
,
y as, como el espacio de medida es nito, la -aditividad de implica que
lm
n
(D
mn
) = 0, para todo m N.
Ahora, dado > 0, para cada m N, existe n(m) de forma que
_
D
m,n(m)
_
< /2
m
. Denimos
E :=

m=1
D
m,n(m)
. Claramente, E satisface que (E) , y ( f
n
)
n
converge uniformemente
hacia f en E.
Como consecuencia del teorema de Egoroff se tiene el siguiente resultado:
Proposicin 5.1.2. El conjunto de las funciones -medibles con valores en un espacio de Banach
es cerrado por lmites de sucesiones convergentes en casi todo punto.
Demostracin. Sean f : X una funcin y f
n
: X, n N, una sucesin de funciones
-medibles tales que ( f
n
)
n
converge -p.c.t.p. en hacia f . Para cada n N, existe una sucesin
de funciones simples ( f
n,m
)
m
tal que ( f
n,m
)
m
converge hacia f
n
-p.c.t.p. Fijado n N, podemos
aplicar el teorema de Egoroff y obtener m(n) N y E
n
, con (E
n
) 1/2
n
, tales que
_
_
f
n,m(n)
(w) f
n
(w)
_
_
1
n
, para todo w E
n
.
Denamos
E :=
k=1
__
nk
E
n
_
.

Claramente, (E) = 0. Sea ahora w E. Entonces, existe k N tal que w E
n
, para cada
n k. As, si n k, se tiene que
_
_
f
n,m(n)
(w) f
n
(w)
_
_
1
n
.
Como ( f
n
)
n
converge -p.c.t.p. hacia f , resulta tambin que
_
f
n,m(n)
_
n
converge -p.c.t.p. hacia f
y, en consecuencia, f es -medible, lo que concluye la prueba.
El siguiente teorema es crucial en el estudio que se har de la integrabilidad Bochner. Estable-
cemos primero un pequeo resultado que supone una ligera mejora del lema 2.4.8.
Lema 5.1.3. Si
_
X, ||
_
es un espacio normado, sea D = x
n
: n N un subconjunto denso de
una parte A X. Si, para cada n N, elegimos x
n
B
X
de forma que x
n
(x
n
) = |x
n
|, entonces
D
:=x
n
: n N es normante para A, i.e., para cada x A, se tiene que
|x| = sup
_
n
(x)
: n N
_
. (5.1)
Demostracin. Dado > 0, tomamos x
n
tal que |x x
n
| < . Entonces,
x
n
(x) = x
n
(x
n
) +x
n
(x x
n
) |x
n
||x x
n
| |x|2|x x
n
| |x|2,
lo que prueba (5.1).
Teorema 5.1.4 (Teorema de medibilidad de Pettis). Para una funcin f : X, las siguientes
armaciones son equivalentes:
(i) f es -medible.
(ii) (a) Existe E con (E) = 0 y tal que f (E) es separable.
(b) Para cada x
, la funcin x
f es medible.
Demostracin. Probemos (i) (ii) Supongamos que f es -medible. Por la continuidad y linea-
lidad de cada x
, resulta evidente que la funcin x
f es lmite p.c.t.p. de una sucesin de

funciones simples y medibles, y que por lo tanto, x
f es medible. Para ver la parte (a), suponga-

mos que (s
n
)
n
es una sucesin de funciones simples, y sea E , con (E) = 0, y tal que (s
n
)
n
converge hacia f en E. Entonces, f (E)
n
s
n
(E), que es separable gracias a que las
funciones s
n
son simples.
Veamos (ii) (i) Supongamos ahora que f : X cumple las condiciones de (ii). Sea
E tal que (E) = 0 y f (E) es separable. Sea x
n
: n N f (E) un conjunto denso
numerable. Por el lema 5.1.3, si elegimos x
n
X
con
x
n
(x
n
) =|x
n
| y |x
n
| = 1,
179
se tiene que, para w E,
_
_
f (w)
_
_
= sup
_
n
f (w)
: n N
_
,
y por tanto, |f | es una funcin medible. Anlogamente se obtiene que, para cada n N, la funcin
g
n
(w) =
_
_
f (w) x
n
_
_
es una funcin escalar medible. Dado > 0, consideramos el conjunto
B
n
=
_
w :
_
_
f (w) x
n
_
_
<
_
.
As, si denimos
g(w) =
_
x
n
si w B
n
m<n
B
m
,
0 en el resto,
se tiene que
_
_
f (w) g(w)
_
_
< , para cada w E.
En consecuencia, tomando A
n
:= B
n
m<n
B
m
, queda claro que
g =
n=1
x
n
A
n
es una funcin medible (por ser lmite de simples) que aproxima uniformemente, en casi todo
punto, a f . Se tiene as que, para cada m N, existe g
m
de la forma anterior tal que
_
_
f (w) g
m
(w)
_
_
<
1
m
, p.c.t.p. en .
En consecuencia, f es lmite en casi todo punto de una sucesin de funciones medibles y, dado
que el conjunto de las funciones -medibles es cerrado para este tipo de lmites despus de la
proposicin 5.1.2, resulta que f es medible.
El resto de la seccin est dedicado a obtener algunas consecuencias del teorema de medibili-
dad de Pettis.
Corolario 5.1.5. Una funcin f : X es medible si, y slo si, es lmite uniforme en casi todo
punto de una sucesin de funciones medibles que toman una cantidad numerable de valores.
Demostracin. La condicin suciente es consecuencia inmediata de la proposicin 5.1.2. La
condicin necesaria es parte de la demostracin del teorema anterior, donde se ha obtenido que,
para cada n N, existe g
n
medible, tomando una cantidad numerable de valores, tal que
_
_
g
n
(w) f (w)
_
_
<
1
n
, p.c.t.p. en .
Modicando adecuadamente los valores de las funciones (g

n
)
n
, puede encontrarse una
sucesin ( f
n
)
n
de funciones medibles numerablemente valuadas, con ( f
n
)
n
convergiendo
hacia f casi uniformemente y con |f
n
| |f |, vase [42, Prop. 14, p. 99].
Repasando la demostracin del teorema anterior, se observa que es posible obtener una condi-
cin suciente de medibilidad ms dbil que la que hemos dado en el teorema de Pettis.
Corolario 5.1.6. Sean f : X una funcin -esencialmente separable valuada y B B
X
un
conjunto normante para X, tales que x
f es medible para cada x
B. Entonces, f es -medible.
Demostracin. Basta repetir la demostracin que se hace del teorema de medibilidad de Pettis,
teniendo en cuenta que el lema 5.1.3 puede mejorarse de la siguiente forma: si para cada n N
elegimos (x
n,m
)
m
en B tal que |x
n
| = sup
_
[x
n,m
(x
n
)[ : m N
_
, entonces D
:= x
n,m
: n, m N
es normante para el conjunto A X all considerado.
Los conceptos de medibilidad y medibilidad dbil no coinciden en general:
Ejemplo 5.1.7 (Una funcin dbilmente medible que no es medible). Consideremos el espacio de
Hilbert
2
_
[0, 1]
_
, y sea
f : [0, 1]
2
_
[0, 1]
_
t e
t
donde
_
e
t
: t [0, 1]
_
es la base ortonormal cannica del espacio de Hilbert
2
_
[0, 1]
_
. Entonces,
para cada x
2
([0, 1])
_
=
2
_
[0, 1]
_
, se tiene que
x
: [0, 1] R
t x
(t)
es tal que
t[0,1]
(t)
2
<,
y por tanto, slo hay una cantidad numerable de x
(t) ,= 0. As, como x
f (t) = x
(t), resulta que

x
f es nula salvo, a lo ms, en un conjunto numerable, que es de medida de Lebesgue nula y, en

consecuencia, x
f es medible. Por otra parte, f

_
[0, 1] E
_
es separable si, y slo si, [0, 1] E es
numerable, en cuyo caso, E tiene medida de Lebesgue 1, y as, por el teorema de medibilidad de
Pettis, f no puede ser medible.
La construccin anterior se puede hacer ms en general en espacios con un carcter de

densidad grande y en los que existen bases dbiles. Por ejemplo, si X es un espacio de
Banach reexivo con carcter de densidad, al menos, el cardinal de [0, 1] (i.e., cualquier conjunto
denso de X tiene cardinal, al menos, c), entonces existe una funcin f : [0, 1] X escalarmente
medible pero no -medible, vase [92].
181
Proposicin 5.1.8. Sean f y g funciones -medibles. Si para cada x
se tiene que
x
f = x
g = 0, p.c.t.p. en (el conjunto de medida nula depende de x
),
entonces f = g p.c.t.p. en .
Demostracin. Por el teorema de medibilidad de Pettis 5.1.4 podemos suponer, sin prdida de
generalidad, que X es separable. Gracias al lema 5.1.3, podemos tomar un conjunto numerable
D
:= x
n
: n N B
X
normante para X. Para cada n N, sea E
n
, con (E
n
) = 0, tal que
x
n
f (w) = x
n
g(w) para cada w E
n
. En particular, si w
_
n=1
E
n
_
se deduce que
x
n
_
f (w) g(w)
_
= 0, para cada n N.
Al ser D
normante, se tiene que

_
_
f (w)g(w)
_
_
=0 si w
_
n=1
E
n
_
La nocin de -medibilidad para funciones f : X puede interpretarse en trminos de
medibilidad Borel.
Medibilidad Borel para funciones vectoriales La funcin f : X es medible Borel cuando

f
1
(B) para cada subconjunto de Borel B en X. Recordemos que lmites en todo punto
de sucesiones de funciones medibles Borel (en general, con valores en un espacio mtrico)
son medibles Borel, [34, Proposition 8.1.8].
Corolario 5.1.9. Para una funcin f : X son equivalentes:
(i) f es -medible.
(ii) f es medible Borel y existe E , con (E) = 0, tal que f (E) es separable.
Demostracin. La implicacin (ii) (i) se sigue del teorema de medibilidad de Pettis 5.1.4. Vea-
mos (i) (ii). Ya sabemos que f es esencialmente separable, y para demostrar que f es medible
Borel, procedemos como en la prueba del teorema de medibilidad de Pettis: supongamos que
(s
n
)
n
es una sucesin de funciones simples, y sea E tal que (E) = 0, con (s
n
)
n
convergente
hacia f en E. La sucesin de restricciones (s
n
[
E
)
n
converge puntualmente a f [
E
. Cada
s
n
[
E
: E X es medible Borel cuando en E se considera la -lgebra traza,
E
=
_
(E) A : A
_
.
Consecuentemente, f [
E
tambin es medible Borel, lo cual signica que f
1
(B) ( E)
para cada boreliano B X. As, se tiene que
f
1
(B) =
_
f
1
(B) (E)
_
f
1
(B) E
,
dado que (E) = 0 y (, , ) es completo.

5.2 La integral de Bochner
E
N esta seccin nos vamos a ocupar de estudiar la extensin de la bien conocida integral de
Lebesgue, al caso de funciones que toman valores en un espacio de Banach, lo que conduce
a la denicin de la llamada integral de Bochner.
Integracin de funciones simples Si s =

n
i=1
A
i
, con A
i
y
i
X, es una funcin simple,
denimos la integral
_
E
sd =
n
i=1
i
(E A
i
),
para cada E . Se comprueba que la denicin anterior es independiente de la represen-
tacin elegida para la funcin simple s. La integral es lineal, denida en el espacio de las
funciones simples.
Integral de Bochner Una funcin -medible f : X se dice que es integrable Bochner, si

existe una sucesin de funciones simples (s
n
)
n
tal que
lm
n
_
|s
n
f |d = 0.
En este caso, para cada E , la sucesin
_
_
E
s
n
d
_
n
es de Cauchy en X, y por tanto,
podemos denir
_
E
f d := lm
n
_
E
s
n
d.
Al vector
_
E
f d se le llama integral de Bochner de f sobre E.
El valor
_
E
f d es independiente de la sucesin de simples tomada con tal que,
lm
n
_
|s
n
f |d = 0.
El conjunto de las funciones f : X integrables Bochner es un espacio vectorial.
Acontinuacin, caracterizamos la integrabilidad de Bochner va la integrabilidad de Lebesgue.
Teorema 5.2.1. Sea f : X una funcin -medible. Son equivalentes:
(i) f es integrable Bochner.
(ii) |f | es integrable Lebesgue.
Demostracin. Es claro que, al ser f medible, tambin lo es |f |, vase la pgina 176.
Veamos primero la implicacin (i) (ii). Sea s
n
: X, n N, una sucesin de funciones
simples con
lm
_
|s
n
f |d = 0.
183
Entonces, existe n
0
N tal que
_
|s
n
0
f |d < 1.
Por lo tanto,
_
|f |d =
_
|s
n
0
f s
n
0
|d 1+
_
|s
n
0
|d <
y, en consecuencia, |f | es integrable Lebesgue.
La implicacin (ii) (i) es como sigue. Supongamos ahora que f es -medible y que |f |
es integrable Lebesgue. Con ayuda del corolario 5.1.5 podemos encontrar, para cada n N, una
funcin f
n
: X medible, que toma una cantidad numerable de valores, tal que
|f
n
f | <
1
n
, p.c.t.p. en .
As, se tiene que |f
n
| < 1/n+|f | y, como es nita, |f
n
| es integrable. Las funciones f
n
sern
de la forma
f
n
=
m=1
x
nm
E
nm
, con E
nm
, x
nm
E
nm
, y E
nm
E
nm
/ = / 0 si m ,= m
/
.
Para cada n jo, existe p
n
N tal que
_
m=pn+1
E
nm
|f
n
|d <
()
n
.
Pongamos ahora g
n
=
p
n
m=1
x
nm
E
nm
. Cada g
n
es una funcin simple, y se tiene que
_
|f g
n
|d
_
|f f
n
|d +
_
|f
n
g
n
|d 2
()
n
.
Esto prueba que lm
n
_
|f g
n
|d = 0, y as concluye la demostracin.
Proposicin 5.2.2. Si f : X es integrable Bochner, entonces, para todo E , se tiene que
_
_
_
_
_
E
f d
_
_
_
_
_
E
|f |d.
Demostracin. Si (s
n
)
n
es una sucesin de funciones simples con lm
n
_
|s
n
f |d = 0,
lm
n
_
E
s
n
d =
_
E
f d,
para cada E . Ahora bien, s
n
=
m
i=1
x
ni
E
ni
, con E
ni
E
nj
= / 0 para i ,= j. Entonces,
|s
n
| =
m
i=1
|x
ni
|
E
ni
,

y por tanto,
_
_
_
_
_
E
s
n
d
_
_
_
_
=
_
_
_
_
m
i=1
x
ni
(E E
ni
)
_
_
_
_
i=1
|x
ni
|(E E
ni
) =
_
E
|s
n
|d.
En consecuencia,
_
_
_
_
_
E
f d
_
_
_
_
= lm
n
_
_
_
_
_
E
s
n
d
_
_
_
_
lm
n
_
E
|s
n
|d =
_
E
|f |d,
ya que, como
|s
n
||f |
|s
n
f |, se tiene que
lm
n
_
E
|s
n
||f |
d = 0
para todo E .
Convergencia en medida Sean f , f

n
: X, n N, funciones -medibles. Decimos que ( f
n
)
n
converge hacia f en medida si, para cada > 0,
lm
n
_
_
w :
_
_
f
n
(w) f (w)
_
_
>
_
_
= 0.
Recurdese que la convergencia en medida no implica, ni es implicada por, la convergencia
en casi todo punto; sin embargo, toda sucesin convergente en medida tiene una subsucesin
que converge en casi todo punto, [34, Chapter 3].
Demostramos ahora el teorema de la convergencia dominada para la integral de Bochner.
Teorema 5.2.3 (Teorema de la convergencia dominada). Sea f
n
: X, n N, una sucesin de
funciones integrables Bochner, que converge hacia una funcin -medible f en casi todo punto o
en medida. Supongamos adems que existe una funcin g : R, integrable Lebesgue, tal que
|f
n
| g p.c.t.p. en . Entonces, f es integrable Bochner y
lm
n
_
E
f
n
d =
_
E
f d, para todo E .
De hecho, se tiene que
lm
n
_
|f
n
f |d = 0.
Demostracin. La sucesin de funciones escalares
_
|f
n
f |
_
n
converge, en casi todo punto o en
medida, a cero y, como |f
n
f | 2g p.c.t.p. en , el teorema de la convergencia dominada para
funciones escalares, [34, Theorem 2.4.4 y Proposition 3.1.5], nos asegura que
lm
n
_
|f
n
f |d = 0.
Por lo tanto, f es integrable Bochner, y con ayuda de la desigualdad obtenida en la proposi-
cin 5.2.2 se concluye la demostracin.
185
Medidas vectoriales Una medida vectorial nitamente aditiva es una aplicacin F : X,

donde (, ) es un espacio medible y X es un espacio de Banach, que satisface
F(E
1
E
2
) = F(E
1
) +F(E
2
),
para cualesquiera miembros disjuntos E
1
y E
2
de . F se dice que es numerablemente aditiva
(respectivamente, dbilmente numerablemente aditiva) si
F
_

_
n=1
E
n
_
=
n=1
F(E
n
),
para cualquier sucesin (E
n
)
n
de elementos de disjuntos dos a dos, donde la serie es
convergente en la topologa de la norma (respectivamente, en la topologa dbil) de X.
Variacin de una medida vectorial Si F : X es una medida nitamente aditiva, su variacin

[F[ es la funcin de conjunto dada, para cada E , por la expresin
[F[(E) := sup
_
A
_
_
F(A)
_
_
:
_
, (5.2)
donde es la familia de todas las particiones nitas = A
1
, . . . , A
n
de E, con A
i
.
Si F es numerablemente aditiva, las particiones que intervienen en (5.2) pueden tomarse
numerables. La medida F se dice de variacin acotada si su variacin total es nita, i.e., si
[F[() <. Una medida de variacin acotada F es numerablemente aditiva si, y slo si, su
variacin [F[ es numerablemente aditiva, [40, Section I.1].
Teorema 5.2.4. Sea f : X una funcin integrable Bochner, y sea F(E) =
_
E
f d, E .
Entonces:
(i) lm
(E)0
F(E) = 0.
(ii) F es una medida vectorial numerablemente aditiva de variacin acotada y, para cada E ,
se tiene que
[F[(E) =
_
E
|f |d.
Demostracin. La armacin en (i) se obtiene a partir de la desigualdad establecida en la propo-
sicin 5.2.2, teniendo en cuenta que, al ser |f | L
1
(), se tiene que lm
(E)0
_
E
|f |d = 0,
vase [34, Lema 4.2.1].
Establezcamos ahora la validez de (ii). La linealidad de la integral de Bochner nos asegura que
F(E) =
_
E
f d es una medida vectorial nitamente aditiva. Se tiene as que
_
_
_
_
F
_
_
n=1
E
n
_
n=1
f (E
n
)
_
_
_
_
=
_
_
_
_
F
_
_
n=m+1
E
n
_
_
_
_
_
m
0,

y por tanto, F es numerablemente aditiva. Veamos ahora la igualdad con la variacin. Para cada
E tenemos, por denicin, que
[F[(E) = sup
_
A
_
_
F(A)
_
_
:
_
,
donde es la familia de todas las particiones nitas =A
1
, . . . , A
n
de E, con A
i
. Como
A
_
_
_
_
_
A
f d
_
_
_
_
A
_
A
|f |d =
_
E
|f |d,
al tomar supremos, concluimos la desigualdad [F[(E)
_
E
|f |d. La desigualdad contraria se
establece como sigue. Sea s
n
: X, n N, una sucesin de funciones simples, con
lm
n
_
|s
n
f |d = 0.
Fijado > 0, existe un n
0
N, tal que
_
|s
n
f |d <, para cada n n
0
. Fijados n n
0
y una
representacin s
n
=
m
i=1
A
i
, donde A
1
, . . . , A
m
es una particin de en , consideramos la
particin
/
de E dada por
/
=A
1
E, . . . , A
m
E. Se tiene entonces que
A
/
_
_
_
_
_
A
s
n
d
_
_
_
_
=
_
E
|s
n
|d.
Tomemos ahora una particin de E en renando
/
, de modo que
[F[(E)
A
_
_
_
_
_
A
f d
_
_
_
_
< .
Como todava tenemos que
A
_
_
_
_
_
A
s
n
d
_
_
_
_
=
_
E
|s
n
|d,
y adems se verica que
_
_
_
_
A
f d
_
_
_
_
_
_
_
A
s
n
d
_
_
_
_
E
|f s
n
|d < ,
se tendr que,
[F[(E)
_
E
|s
n
|d
< 2.
Esta desigualdad es vlida para todo n n
0
y, en consecuencia,
[F[(E) = lm
n
_
E
|s
n
|d =
_
E
|f |d.
187
Continuidad absoluta de medidas vectoriales La medida vectorial F : X se dice que es

absolutamente continua respecto de si (A) = 0 implica F(A) = 0. Un conocido teorema
de Pettis, [40, Section I.2], asegura que si F es numerablemente aditiva, entonces F es
absolutamente continua respecto de si, y slo si, lm
(A)0
F(A) = 0.
Corolario 5.2.5. Si f y g son dos funciones integrables Bochner tales que
_
E
f d =
_
E
gd, para todo E ,
entonces f = g p.c.t.p. en .
Demostracin. Consideremos la funcin integrable Bochner f g. Entonces, la medida vectorial
F(E) =
_
E
( f g)d es idnticamente nula. En consecuencia, su variacin tambin lo es,
[F[(E) =
_
E
|f g|d = 0,
para cada E , y as, |f g| = 0 p.c.t.p. en ; o lo que es lo mismo, f = g p.c.t.p. en .
Obsrvese que el corolario anterior se puede obtener tambin como consecuencia de la

proposicin 5.1.8, teniendo en cuenta que f y g son medibles y escalarmente equivalentes
ya que, para cada x
, se tiene que
_
E
x
f d =
_
E
x
gd, para cada E .

Proposicin 5.2.6. Sea f : X una funcin integrable Bochner. Entonces:
(i) Si Y es otro espacio de Banach y T : X Y es lineal y continua, entonces T f tambin es
integrable Bochner y
T
_
_
E
f d
_
=
_
E
T f d, para cada E . (5.3)
(ii) Para cada x
, la funcin x
f L
1
(), y se tiene que
x
_
_
E
f d
_
=
_
E
x
f d, para cada E . (5.4)

Demostracin. Slo tenemos que demostrar (i). Por continuidad de T, es claro que T f es medible.
Por otra parte, para una funcin simple s =
m
i=1
A
i
y E , se tiene que
T
_
_
E
sd
_
= T
_
m
i=1
i
(A
i
E)
_
=
m
i=1
T(
i
) (A
i
E)
=
_
E
_
m
i=1
T(
i
)
A
i
_
d =
_
E
Tsd.
(5.5)

As, si s
n
: X, n N, son simples tales que lm
_
|s
n
f |d = 0, es claro que
lm
n
_
|Ts
n
T f |d = 0.
En consecuencia, T f es integrable Bochner y, como para simples se da la igualdad (5.5), un sen-
cillo paso al lmite permite obtener (5.3), y la prueba termina.
Utilizando la igualdad (5.4) se puede dar una demostracin alternativa de la desigualdad

establecida en la proposicin 5.2.2:
_
_
_
_
_
E
f d
_
_
_
_
= sup
x
B
X
_
_
E
f d
_
= sup
x
B
X
_
E
x
f d
_
E
|f |d.
Corolario 5.2.7. Sea f : X una funcin integrable Bochner. Entonces, para cada E con
(E) > 0, se tiene que
1
(E)
_
E
f d co( f (E)).
Demostracin. Procedamos por reduccin al absurdo, suponiendo que existe un E para el cual
(E) > 0, y con
1
(E)
_
E
f d , co( f (E)).
Por el segundo teorema de separacin, corolario 1.3.26, existen x
, R y > 0 tales que

x
_
1
(E)
_
E
f d
_
< x
f (w), para todo w E. (5.6)

La ltima desigualdad proporciona
(E)
_
E
x
f (w)d,
o lo que es lo mismo, teniendo en cuenta (5.4),
x
_
1
(E)
_
E
f (w)d
_
,
lo cual contradice la primera desigualdad de (5.6), y termina la prueba.
La demostracin que hicimos del teorema de Krein-mulian 3.2.1 se puede interpretar en
trminos de integracin vectorial.
Corolario 5.2.8 (Krein-mulian, Topologa dbil). Sea X un espacio de Banach y sea K un sub-
conjunto dbilmente compacto de X. Entonces, la envoltura convexa y cerrada de K, co(K), es
dbilmente compacta.
189
Demostracin. Como ya vimos en el teorema 3.2.1, es suciente demostrar el resultado cuando
X es separable, y a su vez, en este caso, es suciente probar que cada probabilidad de Radon
P(K) tiene un baricentro, vase la prueba del teorema 3.2.1 o, alternativamente, el lema 3.5.7.
Razonamos ahora que, para cada P(K), la identidad Id : K X es -integrable Bochner.
En efecto, para cada x
, x
[
K
es (X, X
)-continua, y por tanto, -medible; por otra parte,

como X es separable, el teorema de medibilidad de Pettis 5.1.4 nos asegura que Id es -medible.
Adems, al ser K acotado en norma, |Id| est acotada en K y, como es una probabilidad, se
tiene que
_
K
|Id|d < . El teorema 5.2.1 garantiza que Id es integrable Bochner, y as, existe
x
=
_
K
Idd. Utilizando ahora la igualdad (5.4), concluimos que
x
(x
) =
_
K
x
d, para cada x
,
lo que signica que x
es el baricentro de , y la prueba termina.

El teorema siguiente es, a la integral de Bochner, lo que el teorema de diferenciabilidad es a la
integral de Lebesgue.
Teorema 5.2.9. Sea f : [0, 1] X una funcin integrable Bochner respecto a la medida de
Lebesgue. Entonces, p.c.t. s [0, 1], se tiene que
lm
h0
1
h
_
s+h
s
_
_
f (t) f (s)
_
_
dt = 0.
Consecuentemente, p.c.t. s [0, 1], se tiene que
lm
h0
1
h
_
s+h
s
f (t)dt = f (s).
Demostracin. La segunda armacin se deduce directamente de la primera, teniendo en cuenta
la proposicin 5.2.2. La primera es consecuencia del teorema de diferenciabilidad para la integral
de Lebesgue, vase [34, Prop. 6.3.9]. Dado que f es -medible, no es restrictivo suponer que
su rango es separable. Sea x
n
: n N un subconjunto denso en f
_
[0, 1]
_
. Como cada funcin
|f x
n
| es integrable, se tiene, por [34, Prop. 6.3.9], que
lm
h0
1
h
_
s+h
s
_
_
f (t) x
n
_
_
dt =
_
_
f (s) x
n
_
_
, p.c.t. s [0, 1].
As, se verica que
0 lmsup
h0
1
h
_
s+h
s
_
_
f (t) f (s)
_
_
dt
lmsup
h0
1
h
_
s+h
s
_
_
f (t) x
n
_
_
dt +
_
_
f (s) x
n
_
_
= 2
_
_
f (s) x
n
_
_
,

para casi todo s, independientemente de n (ya que se puede unir la cantidad numerable de conjuntos
nulos). La densidad de x
n
: n N en f
_
[0, 1]
_
nos dice que nf
n
_
_
f (s) x
n
_
_
= 0, para todo
s [0, 1], de donde concluimos que
lm
h0
1
h
_
s+h
s
_
_
f (t) f (s)
_
_
dt = 0, p.c.t. s [0, 1].
La propiedad de Radon-Nikodm en espacios de Banach Un espacio de Banach X se dice que

tiene la propiedad de Radon-Nikodm (brevemente, PRN) respecto de si, para cada me-
dida vectorial F : X de variacin acotada que es absolutamente continua respecto de
, existe una funcin integrable Bochner f : X tal que F(E) =
_
E
f d, para todo
E ( f se llama derivada de Radon-Nikodm de F respecto de ). El clsico teorema de
Radon-Nikodm para medidas escalares, [34, Theorem 4.2.2], establece que X =R tiene la
propiedad de Radon-Nikodm. En el caso innito-dimensional hay espacios que tienen la
PRN y otros que no la tienen: entre los primeros estn, por ejemplo, los espacios de Banach
reexivos, y entre los segundos estn c
0
,
, C(K) para K compacto innito, etc., vase [40].

El ejemplo que sigue muestra que c
0
no tiene la propiedad de Radon-Nikodm.
Ejemplo 5.2.10 (Una medida vectorial numerablemente aditiva en c
0
, de variacin acotada, absolu-
tamente continua respecto a la medida de Lebesgue , y sin derivada de Radon-Nikodm respecto
de ). Sea la medida de Lebesgue en [0,1]. Para cada conjunto medible E [0, 1], consideremos
n
(E) =
_
E
sen(2
n
t)dt.
El lema de Riemann-Lebesgue, [96, Teorema 5.15], nos asegura que la sucesin
_
n
(E)
_
n
est en
c
0
, y as,
F : c
0
E
_
n
(E)
_
n
es una medida vectorial nitamente aditiva. Por otra parte,
_
_
F(E)
_
_
sup
n
_
E
sen(2
n
t)
dt (E), para todo E

y, en consecuencia, F es de variacin acotada, numerablemente aditiva y absolutamente continua
respecto a . Sin embargo, no tiene derivada de Radon-Nikodm respecto de pues, si
f : [0, 1] c
0
t
_
f
n
(t)
_
n
191
fuese integrable Bochner y tal que F(E) =
_
E
f
n
d, para cada E , por continuidad de las
proyecciones tendramos que
n
(E) =
_
E
f
n
d, para cada E .
Esto ltimo implicara que
f
n
(t) = sen(2
n
t), p.c.t. t [0, 1].
Consideremos
E
n
=
_
t [0, 1] : f
n
(t)
1
2
_
.
Cada E
n
se puede expresar como unin de 2
n1
intervalos cerrados disjuntos de longitudes 1/2
n+1
.
La unin, E
n
, tiene medida 1/4 (vase la gura 5.1).
1
1
E
2
E
2
1
8
1
4
3
8
1
2
5
8
3
4
7
8
1
2
y = sen(4t)
Figura 5.1: La funcin y = sen(4t)
As, se tiene que (E
n
) = 1/4. Por tanto,
_
lmsup
j
E
j
_
1/4, donde escribimos
lmsup
j
E
j
=
k=1
_
n=k
E
n
.

Como f toma valores en c
0
, se tiene que
[0, 1]
_
k=1
n=k
E
c
n
=
_
lmsup
j
E
j
_
c
,
lo que contradice el que
_
lmsup
j
E
j
_
1/4.
Proposicin 5.2.11. Sea f : X integrable Bochner. Entonces,
__
E
f d : E
_
es relati-
vamente compacto en norma.
Demostracin. Como X es completo, es suciente ver que
__
E
f d : E
_
es totalmente aco-
tado. Para demostrar esto utilizamos la siguiente observacin: K X es totalmente acotado si, y
slo si, para cada > 0, existe un conjunto totalmente acotado K
X tal que K K
+B
X
. Si
s : X es una funcin simple medible, entonces, claramente, el conjunto
__
E
sd : E
_
es
totalmente acotado. Para f integrable, existe una sucesin de funciones simples s
n
: X tal
que lm
n
_
|s
n
f |d = 0. Fijado > 0, existe N N tal que
_
|s
N
f |d <. Esta desigual-
dad y la proposicin 5.2.2 implican que, para cada E , se tiene que
_
_
_
_
_
E
(s
N
f )d
_
_
_
_
< .
De aqu se concluye que
__
E
f d : E
_
__
E
s
N
d : E
_
+B
X
Familias sumables Si I es un conjunto no vaco, sea P

0
(I) :=J : J I, J es nito. El conjunto
P
0
(I) es dirigido mediante la relacin de contenido conjuntista , i.e.,
J
1
J
2
en P
0
(I) si, por denicin, J
2
J
1
.
Se dice que la familia (x
i
)
iI
en el espacio normado X es sumable, con suma x, si la red
_
iJ
x
i
_
JP
0
(I)
tiene lmite x en X, y se escribe x =
iI
x
i
. Cuando X es un espacio de
Banach, la familia (x
i
)
iI
es sumable si, y slo si, la red
_
iJ
x
i
_
JP
0
(I)
satisface la condi-
cin de Cauchy, que en este caso, se expresa de la siguiente forma: para cada > 0, existe
J
P
0
(I) tal que
_
_
iJ
x
i
_
_
< , para cada J P
0
(I) con J J
= / 0. Es fcil demostrar
que una familia (x
n
)
nN
es sumable si, y slo si, la serie
n
x
n
es incondicionalmente con-
vergente, lo cual signica que, para cualquier permutacin : N N, la serie
n
x
(n)
es
convergente al mismo valor de X. La condicin de Cauchy como familia sumable permite
argumentar que la serie
n
x
n
va a ser incondicionalmente convergente si, y slo si, para
cada sucesin de subconjuntos nitos no vacos (S
n
)
n
de N, tales que m axS
n
< mnS
n+1
para todo n N, se satisface que lminf
n
|y
n
| = 0, donde y
n
:=
iS
n
x
i
para cada n N,
vanse [23, p. 51-56] y [32, p. 216-251].
193
Teorema 5.2.12 (Orlicz-Pettis). Sea
n
x
n
una serie en el espacio de Banach X tal que,
para cada n
1
< n
2
< . . . < n
k
< . . . en N, la serie

k
x
n
k
converge dbilmente. (5.7)
Entonces,
n
x
n
converge incondicionalmente.
Demostracin. Demostramos que la familia (x
n
)
nN
es sumable. De acuerdo a nuestros comen-
tarios anteriores, es suciente demostrar que si (S
n
)
n
es una sucesin de subconjuntos nitos no
vacos de N, tales que m axS
n
< mnS
n+1
, para cada n N, y escribimos
y
n
:=
iS
n
x
i
,
para cada n N, entonces lminf
n
|y
n
| = 0.
Para ello, razonamos de la siguiente forma. Consideremos
_
0, 1
N
, Borel
_
0, 1
N
_
,
_
, don-
de es la probabilidad producto usual (i.e., =
n
n
, con
n
(0) = 1/2 y
n
(1) = 1/2, para
cada n N). Sea
_
0, 1
N
, ,
_
su compleccin. Obsrvese que, para cada z = (z
n
)
n
0, 1
N
, la
serie
n
z
n
y
n
es dbilmente convergente, por (5.7). Denimos entonces : 0, 1
N
X mediante
la expresin
_
(z
n
)
n
_
:= (X, X
)- lm
N
N
n=1
z
n
y
n
.
Vamos a demostrar que es -integrable Bochner.
- es -medible: La inclusin
_
0, 1
N
_
spany
n
: n N
nos dice que el rango de es separable. Demostraremos a continuacin que si T es la
topologa producto de 0, 1
N
, entonces es T-(X, X
)-continua. Si esto es as, satisfar

las hiptesis del teorema de medibilidad de Pettis 5.1.4, y por ende, concluiremos que es
-medible.
Para demostrar que es T-(X, X
)-continua necesitamos demostrar primero la siguiente:

Observacin: Para cada (X, X
)-entorno U de 0 en X, existe N Ntal que

nS
z
/
n
y
n
U,
para cada conjunto nito S N1, . . . , N y cada eleccin z
/
n
0, 1, n S.
Vemos la demostracin de la observacin procediendo por reduccin al absurdo. Si no fuera
cierta, existiran un (X, X
)-entorno U de 0 en X y una sucesin de subconjuntos nitos

(T
n
)
n
no vacos de N, con m axT
n
< mnT
n+1
, junto con elecciones z
i
0, 1, para i T
n
,
n N, de forma que
iT
n
z
i
y
i
,U, para cada n N. (5.8)

Tomemos z
i
= 0 si i N
_
n
T
n
_
. Entonces, la serie
i
z
i
y
i
no podra ser dbilmente con-
vergente, por la propiedad (5.8). Llegamos as a una contradiccin que acaba la prueba de
la observacin.
Veamos ahora que es T-(X, X
)-continua. Para ello, jamos z = (z

n
)
n
0, 1
N
y un
(X, X
)-entorno del origenU que sea absolutamente convexo y cerrado. Tomemos N como
en la observacin anterior, y sea z
/
= (z
/
n
)
n
0, 1
N
tal que z
/
n
=z
n
si 1 n N. Entonces,
(z
/
) = (X, X
)- lm
p
p
n=1
z
/
n
y
n
=
N
n=1
z
n
y
n
+(X, X
)- lm
p
p
n=N+1
z
/
n
y
n
= (z) (X, X
)- lm
p
p
n=N+1
z
n
y
n
+(X, X
)- lm
p
p
n=N+1
z
/
n
y
n
(z) U +U (z) +2U,
lo que prueba que es continua.
- es acotada: Como es T-(X, X
)-continua, para cada x
la funcin x
es continua, y
as, x
_
0, 1
N
_
es compacto en R. Por lo tanto,
_
0, 1
N
_
es dbil acotado en X, y por el
teorema de la Acotacin uniforme, [72, Corollary 9.4], se tiene que
_
0, 1
N
_
es acotado
en la norma.
- es -integrable Bochner: La armacin se sigue del hecho de que es -medible y acotada,
teniendo en cuenta el teorema 5.2.1.
Denimos ahora : 0, 1
N
X como := S, donde S : 0, 1
N
0, 1
N
es el
homeomorsmo dado por
S
_
(z
n
)
n
_
:= (1z
n
)
n
, para cada (z
n
)
n
0, 1
N
.
- es -integrable Bochner: es -medible, ya que lo es y es acotada.
Para cada n N denimos
E
n
:=
_
z 0, 1
N
: z
n
= 1
_
Borel
_
0, 1
N
_
.
-
_
E
n
( )d = (1/2)y
n
, para cada n N: Podemos suponer, sin prdida de generalidad, que
X = R, pues basta componer con cada x
, teniendo en cuenta la igualdad (5.4). Sean

f
k
, g
k
: 0, 1
N
R denidas del siguiente modo:
f
k
(z) =
k
(z)y
k
=
E
k
(z)y
k
,
g
k
(z) =
_
1
k
(z)
_
y
k
=
E
c
k
(z)y
k
,
donde
k
es la k-sima proyeccin cannica. Para cada n ,= k se tiene que
_
E
n
( f
k
g
k
)d =
_
E
n
f
k
d
_
E
n
g
k
d
= (E
n
E
k
)y
k
(E
n
E
c
k
)y
k
=
1
4
y
k
1
4
y
k
= 0.
(5.9)
195
Si escribimos s
p
:=
p
k=1
( f
k
g
k
), p N, cada s
p
es una funcin simple, y se verica que
lm
p
s
p
(z) = (z) (z), para cada z 0, 1
N
. Por otro lado se tiene que
s
p
(z)
_
0, 1
N
_
_
0, 1
N
_
,
con lo que sup
_
[s
p
(z)[ : p N, z 0, 1
N
_
<. Utilizando el teorema de la convergencia
dominada 5.2.3, tenemos que
lm
p
_
E
n
s
p
d =
_
E
n
( )d.
Adems, gracias a (5.9), para cada p n se verica que
_
E
n
s
p
d =
p
k=1
_
E
n
( f
k
g
k
)d =
_
E
n
( f
n
g
n
)d,
y por lo tanto,
_
E
n
( )d =
_
E
n
( f
n
g
n
)d =
_
E
n
(y
n
E
n
y
n
E
c
n
)d = (E
n
)y
n
=
1
2
y
n
,
como se quera demostrar.
-lminf
n
|y
n
| = 0: Al ser -integrable Bochner, despus de la proposicin 5.2.11 sabemos
que el conjunto K :=
__
E
( )d : E
_
es relativamente compacto en norma. Tenien-
do en cuenta lo demostrado en el apartado anterior, y
n
: n N 2K. En consecuencia,
existe una subsucesin (y
n
k
) que converge en norma hacia un cierto x X. Como, por otro
lado, existe (X, X
)-lm
p
p
n=1
y
n
, concluimos que existe (X, X
)-lm
n
y
n
, y que vale cero.
As, x = 0, y nalmente, lminf
n
|y
n
| = 0.
Como consecuencia del teorema de Orlicz-Pettis, obtenemos el siguiente resultado que utili-
zaremos en la proposicin 5.3.4.
Corolario 5.2.13. Sean (, ) un espacio medible y F : X una medida dbilmente numera-
blemente aditiva. Entonces, F es numerablemente aditiva para la norma de X.
Demostracin. Sea (E
n
)
n
una sucesin de elementos de disjuntos dos a dos. Para cada sucesin
creciente n
1
< n
2
< . . . < n
k
< . . ., la serie
k
F(E
n
k
) converge dbilmente hacia F
_
k=1
E
n
k
_
.
Consecuentemente, la serie
n
F(E
n
) satisface las hiptesis del teorema de Orlicz-Pettis 5.2.12, y
por tanto,
n
F(E
n
) es incondicionalmente convergente en norma hacia F
_
n=1
E
n
_
, con lo que la
prueba termina.
Acabamos esta seccin con algunos comentarios sobre los espacios L
p
(, X).
Espacios de funciones p-integrables Bochner Para 1 p < , representamos por L

p
() el es-
pacio de las funciones escalares p-integrables, y si p =, escribimos L
() para denotar
el espacio de las funciones -esencialmente acotadas. L
p
(, X) es el conjunto de las fun-
ciones -medibles de en X tales que |f | L
p
(); para f L
p
(, X) denimos
|f |
p
:=
_
_
|f |
p
d
_
1/p
( =
_
_
|f |
_
_
p
en L
p
()),
cuando 1 p <, y si p =,
|f |
:=
_
_
|f |
_
_
(en L
()).
Cada ||
p
es una seminorma, y se tiene que, para f L
p
(, X), se da la igualdad |f |
p
= 0
si, y slo si, f = 0 p.c.t.p. en . Si denimos la relacin de equivalencia f g si, y slo si,
f = g p.c.t.p. en , el espacio cociente L
p
(, X) :=L
p
(, X)/ es un espacio de Banach
cuando se dota de la norma cociente asociada a ||
p
. Se satisface la inclusin
L
q
(, X) L
p
(, X), para q p.
El conjunto de las funciones simples medibles es denso en
_
L
p
(, X), ||
p
_
, si 1 p <, y
el conjunto de las funciones de L
(, X) que toman una cantidad numerable de valores, es

denso en este ltimo espacio dotado de la norma ||
. La descripcin de los espacios duales

es ms problemtica que en el caso de los espacios de funciones escalares, y se tiene, por
ejemplo, que para 1 p < se da la igualdad
_
L
p
(, X), ||
p
_
= L
q
(, X
) si, y slo si,

X
tiene la PRN respecto de , vase [40, Theorem 1, p. 98].

5.3 La integral de Pettis
N
O es posible desarrollar una teora de integracin similar a la de Bochner pero para funciones
dbilmente medibles. Hay, sin embargo, una forma simple de denir (llevados por la nocin
de baricentro, vase la pgina 130) una integral para funciones dbilmente medibles, que fue
introducida por Pettis y que ha tenido numerosas e importantes aplicaciones dentro del Anlisis
Funcional.
Un resultado importante para comprender parte de lo que se presenta en esta seccin es el
siguiente teorema de Dunford.
Teorema 5.3.1 (Dunford). Sea f : X una funcin dbilmente medible, con x
f L
1
()
para cada x
. Entonces, la aplicacin
X
R
x

_
E
x
f d
es un elemento del bidual X
, para cada E .
197
Demostracin. Observemos, en primer lugar, que la aplicacin
T : L
1
() K
g
_
gd
es lineal y continua. Por lo tanto, si vemos que para cada E , el funcional lineal
Q
E
: X
L
1
()
x
f
E
es continuo, ya habremos terminado la demostracin: el funcional del que queremos probar su con-
tinuidad es, precisamente, T Q
E
. Gracias al teorema de la Grca Cerrada, [72, Theorem 10.3],
demostrar la continuidad de Q
E
equivale a probar que su grafo es cerrado. Si suponemos que
x
n
x
en X
,
x
n
f
E
g en L
1
(),
_
_
_
entonces existe una subsucesin (x
n
k
)
k
de (x
n
)
n
de forma que
_
x
n
k
f
E
_
k
converge a g p.c.t.p. en ,
[96, Teorema 3.11]. En consecuencia, como
_
x
n
k
f
E
_
k
converge hacia x
f
E
en todos los puntos
de , se tiene que
g = x
f
E
, p.c.t.p. en ,
y por tanto, sern iguales en L
1
(), quedando as terminada la demostracin.
Integral de Dunford Se dice que una funcin f : X es integrable Dunford, si es dbilmente

medible y, para cada x
, se tiene que x
f L
1
(). En este caso, para cada E , el
elemento del bidual denido por
x
E
: X
K
x

_
E
x
f d
se llama integral de Dunford de f sobre E, y se escribe
x
E
= (D)
_
E
f d.
Integral de Pettis En las condiciones de la denicin anterior, si (D)

_
E
f d X, para cada
E , se dice que la funcin anterior es integrable Pettis, y el valor de la integral de Dunford
sobre cada subconjunto E se denomina, en este caso, integral de Pettis.
Si f : X es una funcin integrable Bochner, la igualdad (5.4) nos dice que f es

integrable Pettis, y para cada conjunto E , la integral de Bochner sobre E de f es su
integral de Pettis. En general, se tiene que
Integrable Bochner Integrable Pettis Integrable Dunford,
y ninguna de estas implicaciones se puede volver hacia atrs.
Ejemplo 5.3.2 (Una funcin integrable Dunford que no es integrable Pettis). Consideremos la
-lgebra de conjuntos medibles Lebesgue en [0, 1], y sea
f : [0, 1] c
0
t
_
(0,1]
(t), 2
(0,1/2]
(t), . . . , n
(0,1/n]
(t), . . .
_
.
Entonces, f es integrable Dunford y no es integrable Pettis.
Demostracin. Para cada x
= (
n
)
n

1
= (c
0
)
, se tiene que
x
f (t) =
n=1
n
n
(0,1/n]
(t),
donde slo un nmero nito de sumandos es no nulo. Adems,
n=1
_
1
0
n
n
(0,1/n]
(t)
dt =
n=1
[
n
[ <.
El teorema de Beppo Levi, [34, Corollary 2.4.2], nos asegura que x
f L
1
(), y que
_
1
0
x
f dt =
n=1
n
n
_
1
0
(0,1/n]
(t)dt =
n=1
n
= x
(x
),
donde x
= (c
0
)
es el elemento denido como x
= (1, 1, . . . , 1, . . .). As, tenemos que

(D)
_
1
0
f dt = (1, 1, . . . , 1, . . .)
c
0
,
y por tanto, f es integrable Dunford pero no integrable Pettis.
Ejemplo 5.3.3 (Una funcin integrable Pettis que no es integrable Bochner). La funcin
f : [0, 1]
2
_
[0, 1]
_
t e
t
,
es integrable Pettis respecto a la medida de Lebesgue , pero no es integrable Bochner.
199
Demostracin. Segn hemos establecido en el ejemplo 5.1.7, para cada x
2
([0, 1])
_
se tiene
que x
f = 0 p.c.t.p. en [0, 1]. Consecuentemente, f es dbilmente medible e integrable Pettis, con

integral nula sobre cada conjunto medible. Tal y como vimos en el mencionado ejemplo, f no es
-medible, y as, en particular, no puede ser integrable Bochner.
Proposicin 5.3.4. Sea f : X una funcin integrable Pettis. Entonces, su integral indenida
F : X dada por
F(E) = (P)
_
E
f d, E ,
es una medida numerablemente aditiva en que satisface
lm
(E)0
F(E) = 0. (5.10)
Demostracin. Dados (E
n
)
n
una sucesin de elementos de disjuntos dos a dos y E :=
n
E
n
,
x
_
F(E)
_
= x
_
(P)
_
E
f d
_
=
_
n
E
n
x
f d
=
n
_
E
n
x
f d =
n
x
_
(P)
_
E
n
f d
_
=
n
x
_
F(E
n
)
_
.
Esto demuestra que F es una medida dbilmente numerablemente aditiva y, despus del corola-
rio 5.2.13, concluimos que F es numerablemente aditiva en norma. Por ser F y numerablemente
aditivas en una -lgebra, para demostrar (5.10) es suciente probar, por el teorema de Pettis, que
(E) =0 implica F(E) =0, lo que resulta evidente a partir de la denicin de la integral de Pettis,
ya que si (E) = 0, entonces, para cada x
,
x
_
F(E)
_
=
_
E
x
f d = 0.
La proposicin anterior no es cierta para funciones integrables Dunford.
Ejemplo 5.3.5 (Una funcin integrable Dunford cuya integral indenida no es numerablemente
aditiva). Sea f la funcin denida en el ejemplo 5.3.2, y consideremos la sucesin decreciente de
conjuntos medibles (0, 1/n] / 0. Para cada mN jo y cada x
= (
n
)
n
1
= (c
0
)
, se tiene que
_
1/m
0
x
f dt =
m1
n=1
n
n
m
+
n=m
n
= x
m
(x
),
donde x
m
=
_
1
m
,
2
m
, . . . ,
m1
m
, 1, 1, . . .
_
. As, se verica que
(D)
_
(0,1/m]
f dt =
_
1
m
, . . . ,
m1
m
, 1, 1, . . .
_
,
de donde se deduce que
_
_
_
_
(D)
_
(0,1/m]
f dt
_
_
_
_
= 1,
para todo m N, no pudiendo ser F, por lo tanto, una medida numerablemente aditiva.

El siguiente teorema aclara la relacin existente entre integrabilidad Dunford y Pettis de una
funcin medible, y el hecho de que la integral indenida sea una medida numerablemente aditiva.
Teorema 5.3.6. Sea f : X una funcin medible e integrable Dunford. Las siguientes condi-
ciones son equivalentes:
(i) f es integrable Pettis.
(ii) La integral indenida de Dunford, F(E) = (D)
_
E
f d, E , es una medida numera-
blemente aditiva.
Demostracin. La implicacin (i) (ii) es la proposicin 5.3.4. Veamos ahora cmo (ii) (i).
Dado que f es -medible, existen E nulo y E
n
E, con E
n
, tales que f
E
n
est
acotada. Por lo tanto, f
E
n
es integrable Bochner, y as, para cada E ,
(D)
_
EE
n
f d = (D)
_
E
f
E
n
d = (B)
_
E
f
E
n
d X.
Por otra parte, al ser F numerablemente aditiva, existe el lmite
lm
n
(D)
_
EE
n
f d X.
Ahora bien, como para cada x
se tiene que x
f L
1
(),
x
_
lm
n
(D)
_
EE
n
f d
_
= lm
n
x
_
(D)
_
EE
n
f d
_
= lm
n
_
EE
n
x
f d =
_
E
x
f d =
_
(D)
_
E
f d
_
(x
),
y por tanto, lm
n
(D)
_
EE
n
f d = (D)
_
E
f d X, como queramos demostrar.
Integracin en espacios de Banach.
En el desarrollo de las teoras de integracin y diferenciacin de funciones denidas
en un espacio eucldeo con valores en un espacio de Banach B, las guras pioneras,
despus de los artculos de Bochner de 1933, fueron Dunford y Gelfand. Fue el es-
tudio de la diferenciacin de funciones lo que hizo aparecer el espacio de Banach B.
A pesar de que algunas funciones, tales como las dadas por integrales de Bochner,
eran diferenciables en casi todo punto independientemente de B, muchas otras no
lo eran, y su diferenciabilidad dependa de las caractersticas de los espacios ran-
go; ms precisamente, dependa de propiedades asociadas al conjunto rango de la
5.4 Conexin con el proyecto de investigacin: PRN y PDRN
201
funcin como subconjunto de B (Clarkson invent los espacios uniformemente con-
vexos con el propsito de que tuvieran propiedades de diferenciabilidad universal;
los espacios de Banach reexivos reaparecieron con el mismo propsito). Adems,
la teora de diferenciacin, al margen de su inters intrnseco, fue fundamental en
los esfuerzos para representar operadores lineales por medio de integrales: teoremas
tipo Radon-Nikodm.
B. J. Pettis (sacado del prembulo de [40]).
Las propiedades bsicas de la integral de Pettis fueron establecidas por B. J. Pettis en
1938, aunque en 1936 algunas de estas propiedades ya haban sido estudiadas por N. Dunford:
correctamente, la integral de Pettis debera llamarse segunda integral de Dunford.
5.4 Conexin con el proyecto de investigacin: las propiedades de
Radon-Nikodm y dbil de Radon-Nikodm
U
N espacio de Banach X se dice que tiene la propiedad de Radon-Nikodm brevemente PRN
(respectivamente, la propiedad dbil de Radon-Nikodm brevemente PDRN) si, para cada
espacio de medida nito completo (, , ), y cada medida vectorial F : X de variacin
acotada y absolutamente continua respecto de (i.e., si E y (E) =0, entonces [F[(E) =0; en
este caso se escribe [F[ ), existe una funcin f : X integrable Bochner (respectivamente,
integrable Pettis) tal que
F(E) =
_
E
f d, para cada E .
La PDRN es estrictamente ms general que la PRN, [104, Chapter VIII].
La propiedad de Radon-Nikodm se puede caracterizar de dos formas: va el concepto de
dentabilidad y va el concepto de martingala acotada, vase [40, Chapter V]. De cualquiera de
estas dos caracterizaciones se sigue que un espacio de Banach con la PRN no puede contener un
-rbol acotado innito.
-rbol Un -rbol innito en X, vase la pgina 57, es una sucesin (x

n
)
n
innita en X tal que
x
n
= (x
2n
+x
2n+1
)/2, para todo n N.
En general, no es cierto que un espacio de Banach que no contiene -rboles innitos acotados
tenga la PRN: Bourgain y Rosenthal construyeron en L
1
_
[0, 1]
_
un subespacio cerrado sin la PRN
que no contena -rboles innitos, [13]. Sorprendentemente, para espacios de Banach duales, la
situacin es mucho ms placentera: la combinacin de resultados debidos a Fitzpatrick, Huff y
Morris, Stegall, Namioka y Namioka-Phelps, permiten establecer el siguiente resultado:
Teorema 5.4.1 (Theorem 4.2.13, [15]). Para un espacio de Banach X, las siguientes armaciones
son equivalentes:

(i) X
tiene la PRN.
(ii) X
no contiene -rboles innitos para ningn > 0.

(iii) Para cada subespacio separable Y X, el dual Y
es separable.
(iv) Cada subconjunto (X
, X)-compacto de B
X
tiene (X
, X)-abiertos relativos de dime-

tro, en norma, arbitrariamente pequeo.
(v) Para cada D B
X
(X
, X)-compacto, la identidad Id :
_
D, (X
, X)
_
_
D, ||
_
tiene
un punto de continuidad sobre D.
(vi) X es un espacio de Asplund, i.e., cada funcin real, continua y convexa, denida en un
subconjunto abierto y convexo de X, es diferenciable Frchet en un G
denso de su dominio.
La caracterizacin de los espacios duales con la PDRN es tambin espectacular, y en ella han
contribuido numerosos matemticos: Musial, Odell y Rosenthal, Jacnica y Haydon, entre otros:
Teorema 5.4.2 (Chapter VI en [104]). Para un espacio de Banach X, las siguientes armaciones
son equivalentes:
(i) X
tiene la PDRN.
(ii)
1
,X.
(iii) La inyeccin cannica i : B
X
X
es integrable Pettis para cada medida de Radon en

_
B
X
, (X
, X)
_
.
(iv) Para cada conjunto (X
, X)-compacto K X
, se tiene que co(K)

(X
,X)
= co(K)
||
.
(v) Para cada conjunto (X
, X)-compacto y convexo K X
, se tiene que K = co(Ext(K))

||
.
El teorema 5.4.1 llama especialmente la atencin porque conecta propiedades de naturaleza
extremadamente distinta: mientras (i) tiene que ver con teora de la medida, (iv) es puramente to-
polgica y (vi) puramente analtica; (iii) establece una condicin prctica que se puede comprobar
en distintos casos concretos, y es la propiedad que liga entre s a todas las dems.
Fragmentabilidad Sean (Y, ) un espacio topolgico, d una mtrica en Y y > 0; el espacio Y

se dice que est -fragmentado por d si, para cada subconjunto no vaco C de Y, existe un
subconjunto -abierto V de Y con CV ,= / 0 y d-diam(CV) < , [66]. Cuando Y est
-fragmentado por d para cada > 0, decimos que Y est fragmentado por d.
-fragmentabilidad Un espacio topolgico (X, ) se dice que es -fragmentable por una mtrica
d si, para cada > 0, X =
n=1
X
n,
, donde X
n,
est -fragmentado por d.
Los subconjuntos acotados de un espacio de Banach con la PRN estn fragmentados por la
norma; el recproco no es cierto. En el teorema 5.4.1, la condicin (iv) se lee:
_
B
X
, (X
, X)
_
est fragmentada por la mtrica asociada a la norma dual. La clase de los espacios de Banach
que, dotados con su topologa dbil, son -fragmentados por la norma, ha sido extensamente
estudiada por Jayne, Namioka y Rogers, vanse [64, 65]. Namioka, [82], estudi intensivamen-
te los compactos que son fragmentados por mtricas inferiormente semicontinuas, demostrando
203
que stos son homeomorfos a subconjuntos dbil
-compactos de duales de espacios de Asplund.

Hay una gran variedad de resultados conectando fragmentabilidad y -fragmentabilidad con la
existencia de buenos renormamientos. Por ejemplo, si X admite un renormamiento diferenciable
Gteaux, entonces
_
B
X
, (X
, X)
_
est fragmentado. Desde otro punto de vista, la nocin de -
fragmentabilidad ha desempeado un papel importante en cuestiones de selectores y diferenciabili-
dad en espacios de Banach. Los artculos [24] y [25] ofrecen nuevas caracterizaciones topolgicas
de los conceptos de fragmentabilidad y -fragmentabilidad, y contienen numerosas aplicaciones
topolgicas y analticas. La nocin de fragmentabilidad se puede utilizar, por ejemplo, como he-
rramienta auxiliar para estudiar el problema de la frontera presentado en la pgina 131, tal y como
se expone en [29].
La PDRN es, incluso para espacios de Banach duales, estrictamente ms general que la PRN:
la integral de Pettis es estrictamente ms general que la integral de Bochner. Entre la integral
de Bochner y la integral de Pettis existe una nocin de integral que es la versin vectorial de la
reinterpretacin que Frchet hizo, en 1915, de la integral de Lebesgue. Frchet consider en [52]
funciones f : R y, para cada particin = (A
n
)
n
de en una cantidad contable (nita
o numerable) de elementos de , asign una integral superior y una integral inferior relativas
mediante las expresiones
J
( f , ) =
n
(A
n
)sup f (A
n
) y J
( f , ) =
n
(A
n
)nf f (A
n
),
respectivamente, suponiendo que ambas series estn bien denidas y son absolutamente conver-
gentes. Se tiene la desigualdad J
( f , ) J
( f ,
/
) siempre que J
( f , ) y J
( f ,
/
) estn denidas.
Por tanto, la interseccin de los rangos integrales relativos
J
( f , ) x J
( f , ),
para variable, es no vaco. Esta interseccin es un nico punto x si, y slo si, f es integrable
Lebesgue y x =
_
f d.
Las ideas de Frchet inspiraron a Birkhoff para dar la siguiente denicin:
Integral de Birkhoff Sea f : X una funcin. Si = (A

n
)
n
es una particin contable de
en , la funcin f se dice sumable respecto de si la restriccin f [
A
n
es acotada cuando
(A
n
) > 0, y el conjunto de sumas
J( f , ) =
_
n
(A
n
) f (t
n
) : t
n
A
n
_
est formado por series incondicionalmente convergentes. La funcin f se dice integrable
Birkhoff si, para cada > 0, existe una particin contable = (A
n
)
n
de en para la que
f es sumable y ||-diam
_
J( f , )
_
< . Cuando f es integrable segn la denicin previa,

la integral de Birkhoff de f se dene como el nico punto en la interseccin
_
co
_
J( f , )
_
: f es sumable respecto de
_
,
vase [8, Theorem 12].
Como se ha indicado antes, la nocin de integrabilidad Birkhoff es intermedia entre las de
Bochner y Pettis, en el sentido de que, para una funcin f : X, se tiene que:
f integrable Bochner = f integrable Birkhoff = f integrable Pettis,
vase [8]. Ninguno de los recprocos es vlido en general, aunque integrabilidad Birkhoff y Pettis
coinciden cuando X es separable. Si f es integrable Birkhoff, entonces sus integrales de Birkhoff
y de Pettis coinciden.
En [27] se ha estudiado la integral de Birkhoff, poniendo de maniesto que, lo que durante
muchos aos se haba considerado como condicin suciente para caracterizar integrabilidad Pet-
tis, realmente proporciona una caracterizacin de la integrabilidad Birkhoff. Como consecuencia,
se demuestra el siguiente resultado, que supone una mejora cualitativa de la PDRN:
Teorema 5.4.3 ([27]). Para un espacio de Banach X, son equivalentes:
(i) X
tiene la PDRN.
(ii) Para cada espacio de medida nito completo (, , ), y cada medida vectorial F : X
de variacin acotada con [F[ , existe una funcin f : X integrable Birkhoff de
forma que
F(E) =
_
E
f d, para cada E .
En estos ltimos aos (2000actualidad), hay una corriente creciente de trabajos dedicados al
estudio de la integral de Pettis en el mbito de las multifunciones, vanse [45, 62]. La integral de
Bochner fue transportada a multifunciones por Debreu en 1967, quien la utiliz para reemplazar
sumas en ciertos modelos matemticos en Economa. El artculo [26] avanza algunas cuestiones
nuevas sobre la integral de Pettis de multifunciones, y propone la integral de Birkhoff de multi-
funciones como nocin intermedia entre la de Debreu y la de Pettis.
Los libros [40], [42] y [103] son tres buenas referencias para el estudio de cuestiones trata-
das en este captulo. El primero de ellos presenta, de forma organizada, numerosos aspectos
concernientes a integracin vectorial, medidas vectoriales, propiedad de Radon-Nikodm
y diversas aplicaciones de tipo analtico y geomtrico en espacios de Banach. El segun-
do libro estudia, de forma exhaustiva, medidas vectoriales, considerando especialmente las
que se denen en espacios topolgicos. Tambin presta atencin a las diversas nociones de
205
medibilidad asociadas a funciones vectoriales y a los espacios L
p
vectoriales, lifting, etc. El
libro [103] pasa revista, de forma autocontenida, a diversos aspectos de la teora de la me-
dida e integracin en espacios de Banach, proporcionando criterios generales para asegurar
integrabilidad Pettis en espacios de Banach, y analizando con detalle la propiedad dbil
de Radon-Nikodm. El estudio que se lleva a cabo se basa en herramientas topolgicas y
de teora de la medida abstracta. Los resultados ms espectaculares se obtienen a partir de
profundos resultados sobre conjuntos compactos de funciones medibles.
Los libros [15] y [104] son dos referencias bsicas para el estudio de las propiedades de
Radon-Nikodm y dbil de Radon-Nikodm en espacios de Banach. En el primero de ellos,
se estudia de forma detallada la propiedad de Radon-Nikodm y propiedades relacionadas,
tanto a nivel global de los espacios involucrados, como a nivel localizado de subconjuntos
de los mismos. Se presentan los resultados centrales mediante los cuales se caracterizan
los espacios de Asplund X como aqullos para los que X
tiene la propiedad de Radon-

Nikodm. El libro [104] est dedicado al estudio sistemtico de los espacios X que no
contienen
1
, a la postre, condicin equivalente a que X
tenga la propiedad dbil de Radon-

Nikodm. Resultados sobre existencia de lifting de funciones, funciones de la primera clase
de Baire, espacios de medidas de Radon, criterios de compacidad puntual en espacios de
funciones medibles, etc., se presentan con gran detalle.
ndice terminolgico
Smbolos
(, , ), 175
A
, 48
C(S), 35
C
b
(S), 35
D(x), 141
E[T], 23
E
#
, 20
E
/
, 28
G
, v. conjunto(s)
X
, 28
2
, 147
(A), 19
[F[ (E), 185
_
X, ||
_
, 22
L(X), 96
co(A), 19
int A, 8
ker f , 21
spanA, 19
K, 18
T, 8
A, 8
-p.c.t.p., 175
A, 8
(x
0
), 122
(E, E
/
), 34
(E
/
, E), 34
sop( f ), 36, 150
Epi( f ), 111
Ext(K), 106
Lat T, 96
Sub( f ), 111
A
abierto, v. conjunto(s)
absolutamente convexo, Conjunto, v. conjunto(s)
absorbente, Conjunto, v. conjunto(s)
adherencia, 8
aglomeracin, Punto de, 12
Alaoglu-Bourbaki, Teorema de, v. teorema
lgebra, 63
de Banach, 63
aplicacin
abierta, 10
co--continua, 171
multivaluada superiormente semicontinua, 124
-slicely-continua, 171
usco, 124
argumento continuo, 77
Aronszajn-Smith, Teorema de, v. teorema
Asplund, Teorema de, v. teorema
axioma de eleccin, 31
B
Baire, Teorema de la categora de, v. teorema
Banach, Principio de contraccin de, v. principio
baricentro, 130
base
de entornos, 9
de ltro, 9, 25
de Hamel, 20
de una topologa, v. topologa(s)
local, 9
Bauer, Teorema de, v. teorema
Bernstein, Teorema de, v. teorema
bipolar, Teorema del, v. teorema
Bishop-Phelps, Teorema de, v. teorma
Borel
Funcin medible, v. funcin
Probabilidades de, 130
-lgebra de, 130
Brouwer, Teorema del punto jo de, v. teorema
C
camino, 77
Carathodory, Lema de, v. lema
208 ndice terminolgico

centralizador, 98
cerrado, v. conjunto(s)
Choquet, Lema de, v. lema
combinacin lineal, 19
compacto
Conjunto, v. conjunto(s)
Numerablemente, 135
Relativamente numerablemente, 135
Relativamente sucesionalmente, 135
Sucesionalmente, 135
compleccin de un espacio, v. espacio(s)
conjunto(s)
abierto, 8
absolutamente convexo, 19
absorbente, 24
acotado, 38
cerrado, 8
compacto, 13
convexo, 19
de Primera Categora, 16
de Segunda Categora, 16
Determinacin de, 92
dirigido, 11
equicontinuo, 50
equilibrado, 19
extremal, 105
G
, 16
linealmente independientes, 19
normante, 130
Polar de un, 48
precompacto, 115
proximinal, 123
raro, 16
totalmente acotado, 115
en e.v.t., 115
totalmente ordenado, 19
convergencia en medida, 184
cubo de Hilbert, 87
cubrimiento, 13
D
determinacin de conjuntos funcionales, v. conjunto(s)
diferenciabilidad
Frchet, 141
Gteaux, 141
diferencial
de Frchet, 141
de Gteaux, 141
dimensin, 20
dual
algebraico, v. espacio(s)
par, 46
topolgico, 28
Dunford
Integral de, v. integral
Teorema de, v. teorema
E
Ekeland, Principio variacional de, v. principio
e.l.c., 25
entorno, 9
-rbol, 201
epgrafo, 111
equicontinuo(s)
Familia fundamental de, v. familia
espacio(s)
-fragmentable, 202
anglico, 135
Compleccin de un, 58
de Baire, 17
de Banach, 22
de dimensin nita
localmente convexos, 40
de Frchet, 38
de Frchet-Montel, 39
de Hilbert, 29, 180
de medida completo, 175
de Montel, 39
de operadores acotados, 96
dual, 20
fragmentado, 202
Hausdorff, v. topologa(s)
localmente convexo, 25
metrizable, 10
normado, 22
reexivo, 52
superreexivos, 57
topolgico, 8
topolgico completamente regular, 35
uniformemente convexo, 55
vectorial, 18
vectorial topolgico, 23
estrictamente convexa, Norma, v. norma(s)
e.v.t., 23
extremal
fuertemente, Punto, 109
Punto, 105
F
familia
fundamental de equicontinuos, 50
sumable, 192
ndice terminolgico
209
ltro, 9
fragmentabilidad, v. espacio(s)
frontera de James, 130
Frchet, Diferenciable, v. diferenciabilidad
funcional de Minkowski, v. Minkowski
funcin
-medible, 176
-soportada, 152
p-integrable Bochner, 196
completamente montona, 110
continua, 10
convexa, 111
cncava, 111
dbilmente medible, 176
inferiormente semicontinua, 111
integrable, 175
medible, 175
medible Borel, 181
meseta, 150
positivamente homognea, 22
primera clase de Baire, 126
simple, 176
Soporte de una, 150
subaditiva, 22
sublineal, 22
sumable, 203
superiormente semicontinua, 111
G
G
, v. conjunto(s)
Goldstine, Teorema de, v. teorema
Grothendieck, Teorema de completitud de, v. teorema
Gteaux, Diferenciable, v. diferenciabilidad
H
Hahn-Banach, Teorema de, v. teorema
Hausdorff, v. topologa(s)
hiperplano cerrado, 41
homeomorsmo, 10
I
ndice, 78
inferiormente semicontinua, Funcin, v. funcin
integral
de Birkhoff, 204
de Bochner, 182
de Dunford, 197
de funciones simples, 182
de Pettis, 197
interior, 8
J
James
Frontera de, v. frontera de James
K
Kolmogoroff, Teorema de, v. teorema
Korovkin, Teorema de, v. teorema
Krein-mulian, Teorema de, v. teorema
Krein-Milman, Teorema de, v. teorema
Kuratowski-Zorn, Lema de, v. lema
L
lema
de aproximacin, 58
de Carathodory, 116
de Choquet, 109
de Kuratowski-Zorn, 20, 32
de Lindelf, 168
de Lomonosov, 97
ley del paralelogramo, 54, 161
Lindelf, Lema de, v. lema
logaritmo continuo, 76, 78
Lomonosov, Teorema de, v. teorema
lmite de una red, v. red(es)
M
Mazur, Teorema de, v. teorema
medida vectorial, 185
absolutamente continua, 187
Variacin de una, 185
mejor aproximacin, 88
Milman, Teorema de, v. teorema
Minkowski
Funcional de, 26
Suma de, 18
-para casi todo punto, 175
N
norma(s)
Denicin de, 22
equivalentes, 85
estrictamente convexa, 54
eucldea, 161
localmente uniformemente convexa, 158, 170
LUR, 170
rotunda, 158
uniformemente convexa, 54
uniformemente diferenciable Frchet, 56
ncleo, 21
O
operador compacto, 96
210 ndice terminolgico

P
par dual, v. dual
particin de la unidad, 150
PDRN, 201
Pettis
Teorema de medibilidad de, v. teorema
Integral de, v. integral
polar de un conjunto, v. conjunto(s)
principio
de contraccin de Banach, 71
variacional de Ekeland, 118
PRN, 190, 201
propiedad
de Radon-Nikodm, 190, 201
del punto jo, 86
dbil de Radon-Nikodm, 201
proyeccin mtrica, 124
R
Rainwater, Teorema de, v. teorema
red(es), 11
Convergencia de, 11
eventualmente, 11
frecuentemente, 11
Lmite de una, 11
reexivo, Espacio, v. espacio(s)
regla de la cadena, 146
renormamiento, 159
retculo, 63
S
Schauder, Teorema del punto jo de, v. teorema
selector, 126
seminorma, 22
separacin
Primer teorema de, v. teorema
Segundo teorema de, v. teorema
-fragmentabilidad, v. espacio(s)
mulian, Teorema de, v. teorema
Sobczyk, Teorema de, v. teorema
soporte, v. funcin
Stone-Weierstrass, Teorema de, v. teorema
subcubrimiento, 13
subdiferencial, 122
subespacio
hiperinvariante, 98
invariante, 96
vectorial, 19
subgrafo, 111
subred, 12
sucesin exhaustiva de compactos, 36
suma de Minkowski, v. Minkowski
superiormente semicontinua
Aplicacin multivaluada, v. aplicacin
Funcin, v. funcin
T
teorema
de Alaoglu-Bourbaki, 51
de Aronszajn-Smith, 99
de Asplund, 168
de Baire (de la categora), 17
de Bauer, 112
de Bernstein, 110
de Bishop-Phelps, 120
de Brouwer (del punto jo), 83
en R
2
, 79
de caracterizacin de la reexividad, 53
de Caristi, 72
de Choquet (de representacin integral), 130
de Dunford, 196
de Egoroff, 177
de Goldstine, 53
de Grothendieck (de completitud), 59
de Hahn-Banach, 30, 32
en e.l.c., 39
en normados separables, 31
de James, 127
de Kolmogoroff, 38
de Korovkin, 67
de Krein-mulian, topologa dbil, 114, 188
de Krein-Milman, 106
de la convergencia dominada, 184
de Lomonosov, 99
de Mazur, 41
de Mazur y Krein-mulian, 115
de Milman, 56
de Minkowski, 117
de Orlicz-Pettis, 193
de Peano, 90
de Pettis (de medibilidad), 178
de Picard, 74
de Rainwater, 129
de Schauder (del punto jo), 90
de Schauder-Tychonoff, 95
de separacin (primer), 43
de separacin (segundo), 44
de Simons, 132
de mulian, 153
de Sobczyk, 33
de Stone-Weierstrass, 64, 66, 69
de Tychonoff, 31
del bipolar, 49
test de convergencia, 129
ndice terminolgico
211
topologa(s), 8
Base de una, 9
comparables, 8
Comparacin de, 8
compatible con la mtrica, 10
de convergencia puntual, 34
dbil inducida, 47
dbiles y dbiles
, 34
metrizabilidad, 51
en espacios de funciones continuas, 35
en espacios de funciones diferenciables, 36
en espacios de funciones holomorfas, 36
Hausdorff, 10
inducida, 9
vectorial, 23
U
uniformemente convexa, Norma, v. norma(s)
uniformemente convexo, Espacio, v. espacio(s)
usco, Aplicacin, v. aplicacin
V
variacin, de una medida vectorial, v. medida vectorial
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Fundamentos de Anlisis Matemtico

Comparacin de topologas Sean X un conjunto y T, dos topologas en X. Se dice que T es

Cerrados Un conjunto F X es cerrado si, y slo si, su complementario es abierto. Es claro

Adherencia La adherencia de un subconjunto A de X, denotada por A, es la interseccin de todos

Interior El interior de un subconjunto A de X, denotado por

Topologa inducida Si A es un subconjunto de X y

Entornos Un conjunto V se llama entorno de un punto x X si x pertenece al interior de V. Una

Funciones continuas Sean X e Y espacios topolgicos y f : X Y una funcin. Se dice que f

Conjunto dirigido Una relacin binaria dirige a un conjunto D si D es no vaco y se satisfacen

Punto de aglomeracin Un punto x X se dice que es un punto de aglomeracin de una red

Cubrimiento (o recubrimiento) Sea A X. Una familia C de subconjuntos de X es un cubrimien-

C : C C. El cubrimiento C de A se dice abierto si cada C C es abierto

Compactos Un subconjunto K de un espacio topolgico X se dice que es compacto si todo re-

Propiedad de la interseccin nita Se dice que una familia A

Conjunto raro Sean X un espacio topolgico y R un subconjunto de X. Se dice que R es denso

Conjuntos de Primera y Segunda Categora Las uniones numerables de conjuntos raros en X se

A las intersecciones numerables de abiertos se les da, en topologa, el nombre de

Espacio de Baire Un espacio topolgico se llama de Baire si la interseccin de cualquier sucesin

Conviene observar que, si el espacio M no es completo, el teorema anterior no es cierto.

en alguna de sus compacticaciones.

en alguna de sus compacticaciones son conocidos como espacios

Cech-completos; en los espacios

Espacio vectorial Un espacio vectorial sobre K es un conjunto E, cuyos elementos se llaman

Suma de Minkowski Si E es un espacio vectorial, A, B E, x E y K, usamos la notacin:

Subespacio vectorial Se dice que un subconjunto F E es un subespacio vectorial de E si F

Conjuntos equilibrados Se dice que un conjunto A E es equilibrado si A A para todo K

Conjuntos convexos Se dice que un conjunto A E es convexo si

Espacio generado Si A es un subconjunto de E, entonces spanA representa el conjunto de todas

Conjuntos linealmente independientes Un subconjunto A de E se dice linealmente independiente

Dual algebraico El espacio dual de un espacio vectorial E es el conjunto E

para j = k +1, . . . , n. Entonces,

Funcionales subaditivos, seminormas y normas Sean E un espacio vectorial sobre el cuerpo K y

Espacios normados y de Banach Un espacio normado es un espacio vectorial X dotado de una

(x) = x son homeomorsmos.

Espacios localmente convexos Un espacio localmente convexo (brevemente e.l.c.) es un e.v.t.

Funcional de Minkowski Si E es un espacio vectorial y A E es absorbente, p

Queremos llamar la atencin sobre lo siguiente: en el caso de un espacio normado

para referirnos al dual topolgico, que

Extensiones de formas lineales Dados un e.v.t. E, un subespacio vectorial F de E y una aplicacin

f : E R lineal tal que

f (x) p(x). (1.6)

Extensiones de Hahn-Banach en espacios normados separables Tal y como se pondr de mani-

f : X R lineal y continua, tal que

f (x) := u(x) i u(ix),

Existen e.v.t. (como los espacios L

Topologa de convergencia puntual Sean Z un conjunto y E = K

Topologas dbiles y dbiles

Sean E[T] un e.l.c. y E

es una topologa localmente convexa Hausdorff. Una base de entornos del

, X)) es ms gruesa que la topologa asociada

Topologas en espacios de funciones continuas Sea S un espacio topolgico completamente re-

Topologas en espacios de funciones holomorfas Si C es un abierto, podemos considerar el

Topologas en espacios de funciones diferenciables Sea R

Metrizabilidad y Primer Axioma de Numerabilidad Por denicin, un espacio topolgico satis-

Espacio de Frchet Un espacio de Frchet es un e.l.c. metrizable y completo. Los espacios de

Semiespacios determinados por hiperplanos Sean E[T] un e.v.t., f E

Separacin de conjuntos Si A y B son dos subconjuntos de E[T], se dice que:

; en este caso, se dice que el hiperplano

; en este caso, se dice que el hiperplano

Para conjuntos cerrados y convexos, el teorema anterior no es cierto. Basta tomar en R

semiespacio cerrado. (1.8)

semiespacio cerrado. Por otro

, lo que nos da la otra inclusin que necesitamos

Si E[T] es un e.l.c., entonces (E[T])