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郑 定 柴 荣
一位学者曾说 “
: 中国农民对土地的黏着性 , 到宋朝关注的原因 。
远较他国为大 。 ……美国农民把农场看成商品 ,
关于灵活复杂的田土交易方式
”①中国自古以农业
中国农民则把土地当作婴儿 。
立国 ,土地是农业国家最重要的社会资源 ,最基本 北宋沿袭唐代后期以来的土地政策 , 支持和
的生产资料 , 因而土地制度也是影响古代社会治 鼓励土地私有制度的发展 , 放任土地自由买卖 。
乱兴衰的最重要的因素 。在中国五千余年的社会 唐代以前实行均田制 , 国家对土地买卖有诸多限
历史演变中 , 以维护农本自然经济为目的是古代 制 ;宋代土地私有制进一步发展 , 土地买卖盛行 ,
社会法律制度及法律实践的根本价值取向 。但是 宋代人认为本朝“田制不立”③ , 这正反映了宋代
被胡适称为“中古的革新世纪”②的宋代 , 在以维 所实行的土地制度不同于前代各封建国家的授田
护农本经济为价值目标的总体法律窠臼之下 , 其 制 ,而是实行一种私有程度比较高的地主和自耕
“法律表达”
与“法律实践”
却一定程度上体现了私 农的土地所有制 。叶适说 “
: 自汉至唐 , 犹有授田
有经济发展的需求 。两宋是私有制高度发展 、
商 之制 ……至于今 , 授田之制亡矣 。民自以私相贸
品经济相对发达的历史时期 。特别是土地以商品 易 ,而官反为之司契券而取其直 ( 值) 。而民又有
形式进入流通领域之后 ,不仅所有权的转移加快 , 于法不得占田者 , 谓之户绝而没官 ; 其出以与民
而且买卖成为取得土地所有权的重要途径 。租佃 ”④
者 ,谓之官自卖田 , 其价与私买等 , 或反贵之 。
制的盛行 ,又使土地的占有权 、
使用权 、
收益权相 宋代国家授田制的消亡 , 意味着土地私有制业已
分离并可以独立进行转移 。宋代土地买卖数量之 牢固确立 。由此带来的法律变化是 : 宋代有关田
大、
流转之快 、
方式之灵活复杂 , 在中国古代历史 土买卖法律规定的完善以及地权的更细划分 。
上是绝无仅有的 。本文试图从宋代经济生活中灵 宋代土地交易主要有三种形式 , 一是绝卖土
活多样的土地买卖入手 , 梳理剖析宋代国家对土 地 ,二是典当 ,三是倚当 。土地和房屋是宋代不动
地买卖的完备规范及司法实践中对田土纠纷的处 产买卖的主要对象 ,土地交易中 ,凡称“永卖”、
“绝
理方法 ,以寻找有关“田宅细故”的法律之所以受 卖”“
、断卖”的 , 是将土地的所有权绝对让渡给买
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两宋土地交易中的若干法律问题
主 ; 只转让使用权 、
收益权而保留土地的所有权和 额 ,杨衍也一直管业 , 只是以田地作为借款的抵
回赎权的“典卖”, 称之为“活卖”。唐末开始用 押 ,并每年交百分之十一的利息而已 。 ”⑥这也说
“典” 或“典当”
一词取代原来的“贴赁”“ 、典贴”,其 明在民间 ,正典与抵当有时并不作严格区分 ,而只
债务人称“业主”, 债权人称“钱主”或“典主”。五 是笼统地称其为典当 。一旦涉及诉讼 , 官府往往
代时期开始用“典卖” 一词 ,其含义有时包括买卖 、 以是否离业作为区分正典与抵当的一个标准 。
典当两种行为 , 有时只是单一的典当行为 ⑤ 。宋 另外 ,在宋代有关田土制度的一些文献中还
代法律常将其连称为“典卖” 作同一规定 ,无论典 、 常常出现“倚当”这个词 , 有人认为 , 倚当这种形
卖都必须符合“先问亲邻”、 “输钱印契”、 “过割赋 式 ,即业主将土地使用权转让给钱主 , 收取现金 ,
税”“
、原主离业”
等要件 ,两者的关系十分密切 ,在 其手续简便 ,不需得到官府的确认 ,类似与现在的
民间更常相混淆 , 引起许多田宅纠纷 。“典”是指 土地出租 。⑦实际上 ,从《名公书判清明集》的案例
业主把土地交给钱主 , 并领取银钱 , 但不付息 , 保 分析 ,倚当应是抵当的别称 , 两者含义并无不同 ,
留收赎权 ; 作为典买人的钱主可以使用田产 ,享有 两者皆为附条件的抵押担保 。
该田产的课利 ( 地租等) , 以代利息 。在典当的过 宋代取得和占有土地的方式复杂灵活 , 买卖
程中 ,典卖人所保留的土地赎回权 ,称为“田骨”或 土地十分盛行 。不仅百姓买卖土地 , 国家也参与
“田根”。钱主对田产的用益物权还包括出租和再 其中 “官庄”
, “
、营田”、
“没官田”无不经常投入土
典当 ,但不能出卖 。如果活卖人以后愿意放弃回 地的流通领域 。官府与民间进行土地交易 , 这在
赎权 ( 放弃回赎权在民间称为断骨 ) , 典买人应补 前代及宋以后的封建王朝都是少见的 , 宋代却习
足绝卖与典当之间的差价 ,称为“添贴”或“贴买价 以为常 。加之商品经济比较发达 , 更促使土地比
钱”。绝卖与活卖的最大区别是有无回赎权 ,而且 较容易进入流通领域 , 土地所有权的转移让渡极
由于钱主得到的是一种受限制的物权 , 所以典价 为频繁 。有些学者曾得出这样的研究结论 “: 宋高
往往要低于卖价 , 司法实践中也常常以价钱作为 宗时 ,四川立限让典卖田宅者纳税印契 ,一次就征
判断是绝卖还是活卖的一个标准 。 收到契税四百万贯 , 婺州征收到三十万贯 。如果
宋代“典”
还易与另一种叫做“抵当” 的交易方 以契税率百分之十计算 , 四川印契上的田价总额
式相混淆 。前者被称做正典 , 意即正式标准的典 就达四千万贯 、
婺州三百万贯 。这时四川的土地
当 ,正式的典当具有以下两个要素 : 第一 , 典主必 价格每亩为近四贯 ,官府卖田定价为八贯到十贯 。
须离业 ,由钱主管业 ; 第二 ,钱主必须受税 ,即经官 如果以每亩十贯计算 , 四川这次纳税印契的田土
府将典主出典这部分田土的税额割归钱主户下 。 共有四百万亩 , 婺州有三十万亩 。虽然这些田地
凡是典主仍管业 、 仍纳税的就不是正典而是抵当 , 的买卖可能前后相隔了一二十年 , 但加上另一部
其实是以产业作为抵押 , 向钱主借钱 。民间进行 分在交易时就向官府纳税印契的田地 , 足以说明
田土交易 , 为了逃避国家契税 , 常常会发生名为 当时投入流通领域土地的数量之大 , 也说明土地
“典”,实为“抵当”,最终引起田土纠纷的事情 。其 所有权的转移之迅速 。 ”⑧与这种活跃的土地交易
具体做法是先定一田宅出典契约 , 双方不交割赋 相适应 ,自北宋初年开始 ,国家就不断为土地让渡
役 ,典主不交契税 ,业主不离业 ,交割典钱之后 ,业 转移过程中出现的新情况制定出新的条法 。南宋
主与典主另签订一假租约 ,继续耕作该田 ,只是每 孝宗时 ,以廉明刚直闻名的小官袁采指出 “ : 官中
年交一定的租金 。 《名公书判清明集》
中 “抵当不
, 条令 , 惟 ( 田产 ) 交易一事最为详备 。 ⑨
” 与频繁的
离业” 这一具体案例很能说明这种情况 。 “杨衍在 土地买卖相随 , 有关土地交易的法律制度进一步
嘉定八年 ( 1215 ) 将七亩多田典与徐子政 , 典钱是 完备 。
会子二百八十钱 。从承典之日开始 , 另立一假租
关于土地交易的一般程序
约 ,由杨衍向徐子政“租种”这块田 ,每年交租三十
钱 。事实上 ,徐子政从来没有承担过这块田的税 如果把视野拓展到宋代社会经济生活的内
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部 , 我们会发现 , 在商品经济相对较发达的氛围 售 ,乃外召钱庄 。 ”λ
ϖ
g根据宋代的亲邻条法 ,业主典
名、
典卖顷数 、田色 、
坐落 、
四邻界至 、产业来历 、
典 在宋代 ,赤契是土地合法交易的凭证 ,也是理
卖原因 、
原业税钱 、交易钱额 、
担保 、
悔契的责任 。 断交易争讼的主要依据 。而没有经过投税印契的
需要指出的是 ,由于典契的复杂性 ,宋代规定 白契 ,则没有这种效力 。南宋绍兴十三年 ( 1143 )
典契必须有牙人担保 , 此牙人不仅对典契的订立 规定 “: 民间典卖田宅 , 执白契因事到官 , 不问出
起见证作用 ,而且对交易本身负担保责任 ,和业主 限 ,并不收使 , 据数投纳入官 。”µξ
g尤其是“只作空
等处水田五十亩及桑园 、 陆地 、
常平等田 , 实有县 椿年制订的经界法进一步规定 ,田不入籍者 ,虽手
印、监官印及招税凭由并朱钞可考 。 ”
这里的“招税 执契据也要没入官府 。砧基籍是田产底账 , 绍兴
凭由”无疑就是前文说的“以田宅契投税”后官府 经界法规定 ,人户砧基籍由各户自造 ,图画田形地
∼
λ
g加盖了官印的红契也称为赤契 , 没
所给“凭由”。 段 ,标明亩步四至 、 原系祖产抑或典卖 , 赴县印押
有缴纳契税 、
加盖官印的契约称为白契 ,持白契进 讫 ,用为凭证 。各县亦置砧基籍 , 以乡为单位 , 每
行的田土买卖 , 即“私立草契 , 领钱交业”者的交 乡一册 ,共三本 ,县 、
州、转运司各藏一本 。人户典
易 , 不具有合法性 , 一经官府发现是要受到制裁 卖田产 ,须各赍砧基籍及契书赴县对行批凿 ,有契
的 。但是宋代沉重的交易契税和名目繁多的附加 书而不上者无效 。在司法审判中 ,如果无田契 ,砧
钱 ,致使“州县人户典卖田宅 , 其文契多是出限不 基籍亦可起到证明田土产权的作用 。据《名公书
曾经官投税”µυg。私立草契 ,以白契成交者相当普 判清明集》卷十三记载 : 南宋年间 , 有民黄清仲与
遍 。宋真宗时 ,仅秦州一地就查出“白契一千七百 陈家因田产归属发生争执 ,到县衙起诉 。经查 ,绍
道”µϖg。因此宋官府又制订了限期投契纳税的法 兴年间 ,黄清仲的祖父黄文炳将田卖给陈经略家 ,
令 。南宋时 ,随着契税的加重 , 民间典卖“私立草 并于陈家经界砧基籍上载明黄文炳管沙坑田九亩
契 ,领钱交业”的情况更为突出 , 严重地影响了官 三角 ,其字迹分明无涂改痕迹 ,可见此田确为陈家
府的契税收入 , 也造成了“产去税存”的恶果 。因 产业 。数年后黄文炳之孙黄仲清知陈铁为陈经略
此南宋朝廷对违限不投税的行为亦推行自首及告 家绝继子 ,未持有当年买田契书 ,砧基籍又由族长
赏之法 。绍兴十五年 ( 1145) 四月诏 “
: 人户典卖田 收藏 ,并因田在黄家门前 ,于是将砧基籍上原批字
宅投税请契 ,已降指挥宽立信限 ,通计不得过一百 扯去 , 重贴旧纸 , 写“立契典与”四字 , 妄称此田原
”µω
八十日 。如违限 ,许人告首 ,将业没官 。 g此后又 是典与陈家 ,意欲赎回 。赵知县索契书对质 ,陈铁
屡有此类指挥降下 。 手无契书 ,又未从族长处讨得陈家砧基籍 ,于是赵
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知县仅凭黄仲清一面之词 , 将钱二十八贯作为田 凭印券交业 , 若券不印及未交业 , 虽有输纳钞 , 不
价付给陈家 , 将田判给黄家 。后陈铁虽上诉于转 足据凭 。”µ∼
g在审断田土交易诉讼时 , 官吏也往往
运司 ,因无证据而败诉 。直到陈铁讨得陈家砧基 认为 “
: 既当论契书 ,亦当论管业 。
”规定卖方离业 ,
籍 ,再向户部申诉 ,辨明真伪后 ,才将田判归陈家 。 可以避免佃户数量增多 ,自耕农数量减少 ,既有利
过割赋税 , 朱批官契 。是指在买卖田宅的同 于官府的赋税征收 ,也有利于减少田宅纠纷 。
时 ,必须将附在其上的赋税义务转移给新业主 。 实践中 ,宋朝对“已卖而不离业”的情况采取
在宋代 , 典卖田宅不及时过割税收和偷漏税钱的 不承认其田土典卖合法性的态度 , 但是对这种不
现象十分严重 。针对田宅典卖中有大量的产去税 合法的土地买卖 , 当事人应如何承担相应的民事
存现象 ,南宋孝宗乾道七年有臣僚言 “ : 比年以来 , 责任 ,不同的官吏有不同的裁断 。
富家大室典卖田宅 , 多不以时契税 。有司欲为过 卑幼及寡妇的田土买卖权利受限制 。有关寡
割 ,无由稽查 ,其弊有四焉 : 得产者不输常赋 ,无产 妇和卑幼买卖田土的权利能力 《宋刑统》 , 规定为 :
者虚籍反存 , 此则催科不便 , 其弊一也 。富者进 “寡妇无子孙 , 若 ( 子孙 ) 年十六以下 , 并不许典卖
产 ,而物力不加 ; 贫者去产 ,而物力不少 ,此则差役 田宅 。
”“擅自典卖田宅者 , 杖一百 , 业还主 。钱主
不均 ,其弊二也 。税契之直 , 率为乾没 , 则隐匿官 牙保知情与同罪 。 ”
“诸家长在 ,而子孙弟侄等不得
钱 ,其弊三也 。已卖之产或复求售 , 则重叠交易 , 辄以奴婢 、六畜 、
田宅及余财物私自质举 , 及卖田
其弊四也 。乞诏有司 ,应民间交易 ,并先次令过割 宅。”
据《名公书判清明集》卷九记载有“鼓诱寡妇
而后税契 。”ζ
µ
g于是孝宗“诏敕令所参照现行指挥 卖业一案”。南宋理宗年间 ,徐二与前妻阿蔡生一
修立成法 ,申尚书省施行”{
µg。因此从南宋孝宗乾 女六五娘 ,再娶阿冯 ,无子 。阿冯带前夫之子陈百
道七年开始 , 就把官府监督田宅租税割移和役钱 四入徐家后 ,主掌家事 ,不容徐二立嗣 。徐二惟恐
登录这一程序调整到了纳税投印之前 ,所谓“凡典 身死之后 ,家业为异姓所夺 ,于是立遗嘱 ,将房屋 、
卖田宅 ,准条具帐开析顷亩 、田色 、
间架 、
元 ( 原) 业 园池给付亲妹与女儿 , 并对阿冯将来的生活作了
租税 、
色役钱数 ,均平取推 ,收状入案 ,当日于籍内 安排 ,阿冯本可以衣食无忧 。但徐二尸骨未寒 ,里
对注开收讫 ,方许印契”µ|g。即交易双方必须在契 人陈元七唆使陈小七为牙 ,诱阿冯立契 ,盗卖徐二
约上写清买卖标的的租税 、 役钱 ,并由官府在双方 家业 。官府审理此案援引了“诸财产无承分人 ,原
赋税籍账内改换登记后 ,才有条件加盖官印 ,使之 遗嘱与内外缌麻以上亲者 , 听自陈 , 官给凭由”、
成为合法的红契 。总之 , 宋代法律强调田土买卖 “诸寡妇无子孙 ,擅典卖田宅者杖一百 ,业还主 ,钱
要同时转移赋役 , 割税离业是典卖契约实现的重 主、牙保知情与同罪”条 , 判定徐二遗嘱将家业给
要环节 。 妹与女儿 ,且经官投税 , 为合法遗嘱 ; 陈元七诱阿
冯盗卖夫产 , 当比照擅卖法条加重处罚 , 陈元七 、
关于田土买卖的实质要求与限制
陈小七 、
阿冯三人 ,各勘杖一百 。
原主离业 。是指订立田土典卖契约后 , 必须 有时官府也承认寡妇和未成年的孤幼典卖产
转移标的的实际占有 。仁宗时规定 :“凡典卖田 业的有效性 , 但要有一定的条件和保证 。这些条
”µ}
宅 ,听其离业 ,毋就租以充客户 。 g在下面分析的 件和保证法律并不作明确的规定 , 往往由审案者
例二中就有卖主出卖田土之后 ,不离业而“就租以 依据情理自由裁量 。例如发生在南宋理宗年间的
充客户” 的情形 。离业是田宅买卖实现的最终体 “寡妇阿章已卖而不离业案”中 , 临安知府吴恕斋
现 ,只有原业主离业 、交业之后 , 钱主才取得所典 认为阿章身为寡妇 , 鼎孙为卑幼 , 典卖产业 , 是受
买产业的占有权 ,才能实现对所买产业的管理 、 使 法律限制的 , 但又考虑到阿章的具体情况 “阿章,
用 。所以宋代法律强调田宅典卖在订立契约后 , 一贫彻骨 ,无他产业 ,夫男俱亡 ,两孙年幼 ,有粥以
原业主必须“离业”, 即必须转移田宅的占有 。南 糊其口者 ,急于求售 ,要亦出于迫不得已也 。 ”故此
宋官府在审理田产词讼时也强调 “ : 田产典卖 , 须 并没有追究寡妇阿章擅自典卖田宅的责任 , 而是
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两宋土地交易中的若干法律问题
阡陌 ,贫者无立锥之地”。土地极端集中的经济状 υν
ν
g ω
g
《宋刑统》卷十三 。
{
ν《朱子语类》卷一 ○九 《朱子六・
g , 论取士》。
况必然会造成贫富的悬殊 , 引起经济与政治体制
|
ν 司马光 《涑水记闻》
g : 卷一 。
之间关系的紧张 , 最终对皇权产生冲击 。社会要 }
ν 龚书铎主编 《
g : 中国社会通史》, 山西教育出版社 1996 年版 ,
想协调发展 , 需要一种有效的资源优化机制和一 第 35 页 。
种合理的财富分配机制来平衡这种社会矛盾 , 但 ∼
ν《东京梦华录》卷四 《修整杂货及斋僧渡道》
g , , 转引自冯尔康
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ment , the choice of resettlement area , the choice of resettlement mode , the way of production resettling , the social
difference and social integration of this group while putting forward some corresponding solutions and suggestions.
( 7) Some Legal Problems in Land Trading during the Two Song Dynasties
Zheng Ding Chai Rong ・ 114・
In Song Dynasty , the land trading was very active and flexible. To be comparable , the corresponding legal pro2
cedure documents , practical documents and lawsuit related to land trading were rather perfect . The procedure docu2
ments required to ask for opinions of the relative and the neighbour first , and to make contract ,and to pay tax. .
The practical documents considered the willingness , power and job of the trader’s. This paper analyses these prob2
lems from legislation as well as from judicature.
( 8) Qing - Korean Relationship after the Qing Forces Entering Shan Hai Guan
Wei Zhijiang ・
134・
This paper makes a comprehensive observation and analysis of the internal and external factors in the adjust2
ment of domestic and foreign policies and the process of the relationship of the suzerain and vassal state between the
two countries after the Qing forces entered Shan Hai Guan. It points out that after the entrance , Korea once hoped
to recover the Ming Dynasty against the Qing by cooperating with Japan and the Zhen Authority of Ming , which
brought forth the unstability of suzerain - vassal - state relationship between the Qing and Korea. With the stabiliza2
tion of the Qing authority and the governing of demilitarization , Korea had to consider the reality , discard the con2
cept of the Qing as foreign , began the movement of learning from the North , and voluntarily accepted the suzerain
power of the Qing. Up to Qian Long , the Qing and Korea had become a stable and typical relation of the suzerain
and vassal state. Furthermore , this paper also makes a discussion with some of the opinions about the Qing - Korean
relation by Professor Quan Zhonghai from Korea.
( 9) On the Practical and Theoretical Influence of the Abrupt Rise of the Fourth Medium on Ne ws Propaga2
tion
Ding Boquan ・ 169・
The fourth medium , namely the Internet , has a great influence on the practice and theory of news propagation.
The rapid and abrupt rise of the fourth medium in our country has many backing factors , which construct several fea2
tures of news propagation : the breakthrough of space limit , time limit , median limit , teaching limit , as well as the
enforcement of the change in the spreading mode , the spreading practice and the function of audio - visual organs.
These therefore pound and rectify the theory of mode , control and effect of propagation.
( 10) Analytical Paradigm and Enlightment of the Change of Globalization in Development Theory
Gao Feng ・ 185・
Since WWII , the change of globalization in foreign development theory is an expression of the change of global2
ization of development viewpoint in analytical paradigm and the change of old globalism to neo - globalism in think2
ing mode. The change of globalization of development theory provides a lot of enlightments.
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