200 9

CUESTIONARIO DE AUDITORIA
GANDULES SAC

AUDITORIA Y PERITAJE ADMINISTRATIVO

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CUESTIONARIO DE AUDITORIA PLANEACION

1. Los objetivos de la empresa estn plasmados en documentos? 2. De que forma se da a conocer los objetivos de la empresa? a) en forma escrita b) en forma oral 3. Se difunde en la Empresa la: a) b) c) d) e) misin visin metas polticas objetivos

4. Los trabajadores reciben algn tipo de capacitacin? a) Por parte de la empresa b) Por parte de nuestros proveedores c) Por cuenta propia 5. Qu tipos de planes desarrolla la organizacin? a) Permanentes b) nicos c) Contingentes d) Para administrar la crisis

6. La visin de la organizacin constituye una declaracin fundamental de sus valores, aspiraciones y metas? 7. La esencia de la visin considera el perfil de : a) Clientes b) Proveedores Auditoria y Peritaje Administrativo GANDULES SAC

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c) Competidores d) Mercado

8. La filosofa del protocolo de misin se sustenta en: a) Valores corporativos b) Fundamentos ticos c) Nivel de Responsabilidad social d) Otros 9. La misin traduce a) Cul es su principal capacidad b) Qu posicionamiento busca c) El nivel de calidad y productividad que puede ofrecer 10. Cuenta la empresa con polticas de trabajo? Cmo las difunde? a) Por medio de documentos b) De manera oral c) Otros especifique. 11. Son una traduccin del estilo de liderazgo imperante? 12. Las polticas son de aplicacin general o por rea especfica? 13. Cumplen las polticas con el propsito de servir como normas generales de conducta para orientar las acciones? 14. Se establecen premisas y pronsticos para una planeacin eficaz? 15. Cul es el horizonte de los planes? a) Corto plazo b) Mediano plazo c) Largo plazo Auditoria y Peritaje Administrativo GANDULES SAC

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16. Se lleva a cabo un anlisis interno de fortalezas y debilidades en el rea? 17. El anlisis interno incluye: a) Examen de recursos humanos b) Revisin de los sistemas de informacin? c) Evaluacin de recursos tecnolgicos? d) otros

18. Se lleva a cabo un anlisis externo de oportunidades y amenazas en el rea? 19. El anlisis externo considera: a) La industria y el mercado b) La competencia c) El mercado de trabajo d) Las condiciones macroeconmicas e) La innovacin tecnolgica

20. La posicin competitiva de la empresa contempla a) El mercado en que se participa b) Un enfoque estratgico c) El nivel tecnolgico que maneja d) La calidad de los productos y/o servicios e) Los proveedores

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ORGANIZACIN
1. Los niveles jerrquicos establecidos actualmente son necesarios y suficientes para el desarrollo de las actividades del rea? SI NO 2. Permiten los niveles jerrquicos actuales que se desarrolle adecuadamente la: a. Operacin SI NO b. Supervisin SI NO c. Comunicacin ascendente SI NO d. Comunicacin descendente SI NO e. Toma de decisiones SI NO 3. El rea y sub reas tiene delimitadas con claridad sus responsabilidades? 4. Los puestos actuales son adecuados a las necesidades que tiene el rea para llevar a cabo sus funciones? SI para cumplir con las funciones encomendadas? 6. Se encuentra definida adecuadamente la lnea de autoridad? 7. Su autoridad va de acuerdo a su responsabilidad? 8. En su rea se han presentado conflictos por el ejercicio de la autoridad? 9. Existe en el rea algn sistema de sugerencias y quejas por parte del personal? 10. Se han establecido funciones del rea? 11. Cul es la forma de dar a conocer las funciones? 12. Las funciones estn encaminadas a la consecucin de los objetivos institucionales e Auditoria y Peritaje Administrativo GANDULES SAC NO 5. El nmero de empleados que trabajan actualmente es adecuado

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Internos? Conocen otras reas las funciones del rea? 13. Son adecuadas a las necesidades actuales? 14. Cules son sus principales limitaciones? 15. Existen conflictos por las cargas de trabajo desequilibradas?

16. La falta de cumplimiento de sus funciones es por: a. Falta de personal b. Personal capacitado c. Cargas de trabajo excesivas d. Porque realiza otras actividades e. La forma en que las ordena 17. Quin es el responsable de ordenar que se ejecuten las actividades En caso de no encontrarse el jefe inmediato, quin lo puede realiza 18. Para cumplir con sus funciones requiere de apoyos de otras reas? Cul(es) es(son) el(las) rea(s) que proporciona(n) apoyo? 19. Qu tipo de apoyo proporciona su rea a otras reas? 20. Existe duplicidad de funciones en la misma rea?

DIRECCION
1. Se han establecido procedimientos definidos para orientar el desempeo de cada funcin? 2. Estn consignados por escrito todos los procedimientos? 3. Estn proyectados de tal manera que promueven la consecucin de los objetivos de la empresa que sean efectivamente alcanzables? 4. La empresa le proporciona los medios para una coordinacin eficaz entre las diferentes reas? 5. Existen canales de comunicacin establecidos para el flujo de la informacin? Auditoria y Peritaje Administrativo GANDULES SAC

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6. Hay algn rea o unidad responsable de la funcin de comunicacin o informacin? 7. Existe realmente trabajo de equipo en su rea y en la organizacin? 8. Repercute la coordinacin del trabajo en los resultados que se obtienen? 9. Hay dispendio de recursos por la falta de coordinacin? 10. Los criterios que dicta el nivel directivo son comprendidos o cree usted que necesita un poco mas de comunicacin o lenguaje claro al efectuarlas? 11. Es posible la traduccin de pautas directivas a nivel operativo? 12. Existe liderazgo en el ejercicio de la autoridad? 13. Qu rasgos de los lderes eficaces predominan en la organizacin? a) Dominio b) Integridad c) Flexibilidad d) Confianza en s mismo e) Inteligencia f) Estabilidad h) Sensibilidad 14. Qu tanta interaccin existe entre el nivel directivo, mando medio y operativo? 15. Se evalan los mtodos de comunicacin siguientes: a) Retroalimentacin b) Capacidad para mejorar informacin compleja c) Confidencialidad d) Facilidad de codificacin e) Limitacin en tiempo y espacio f) capacidad de anlisis Auditoria y Peritaje Administrativo GANDULES SAC

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16. Qu factores motivan su empleo? a) Remuneracin b) Desarrollo Profesional c) Experiencia 17. La remuneracin por desempeo meritorio es a nivel personal o de grupo, Como preferiras que fuese? 18. Dira usted que existe unidad de mando en su organizacin Por qu? 19. Cmo percibes el ambiente organizacional en tu rea de trabajo? 20. Qu te gustara que mejore el rea con respecto a las relaciones de equipo de trabajo?

CONTROL
1. Cmo se lleva a cabo la supervisin del personal? 2. Cmo se controla el ausentismo y los retardos del personal? 3. Cmo se evala el desempeo del personal? 4. Existen criterios para evaluar el rendimiento de nuevos proveedores y proveedores actuales? 5. El control est en funcin de:
a) Pautas de planeacin b) Experiencia de los trabajadores

6. Cundo es que aplican los controles? a) Antes de una falla b) Durante una falla c) Despus de la falla

7. Emplea los estados financieros como herramientas para el control? 8. Qu mtodos o tcnicas utilizan los responsables del control para hacer mas eficiente la labor?

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9. Cmo calificas la calidad de los directivos con respecto a los controles directos de las tareas? 10. Cules son los estndares de calidad con los que trabajan para realizar un control?

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