Ofrecimiento y admisin de pruebas en el proceso penal.

Ensayo presentado por: Guillermo del Castillo Vlez. I. Introduccin.

En anteriores trabajos se ha establecido ya, que el proceso penal persigue el descubrimiento de la verdad real, y que el nico medio cientfico y legalmente admitido para conseguirlo es la prueba, de ah que resulte sencillo deducir la necesidad de la actividad probatoria, concebida como el esfuerzo de todos los sujetos procesales tendiente a la produccin, recepcin y valoracin de los elementos de prueba1. Invocando el inters pblico en materia penal, los cdigos en general, han puesto la mayor parte de esta actividad a cargo de los rganos pblicos (ministerio pblico y tribunales), los cuales, con diferente intensidad segn la etapa del proceso (o la parte de actividad) de que se trate, intentarn lograr el descubrimiento de la verdad. Los sujetos privados (imputado y ofendido), en cambio, tratarn de introducir solamente los elementos probatorios que sean tiles para sus intereses particulares, procurando demostrar su aptitud para evidenciar el fundamento de sus pretensiones o la falta de fundamento de las deducidas por la parte contraria. Para asegurar los resultados del esfuerzo probatorio, se autorizan ciertas restricciones de los derechos personales o reales del imputado, o bien de terceros, cuando ellas sean indispensables a los efectos de garantizar la produccin o fiel conservacin de las pruebas. Como ejemplo de esto basta citar la disposicin constitucional que admite la posibilidad de prisin preventiva, as como la de restringir las comunicaciones de los inculpados por delincuencia organizada con terceros, salvo el acceso a su defensor, e imponer medidas de vigilancia especial a quienes se encuentren internos en estos establecimientos.2
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Cafferata Noris, Jos I. La Prueba en el Proceso Penal. Buenos Aires. 1992. Editorial Depalma. Pg. 34.
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Artculo 18 Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. Slo por delito que merezca pena privativa de libertad habr lugar a prisin preventiva. () () () () () () El internamiento se utilizar solo como medida extrema y por el tiempo ms breve que proceda, y podr aplicarse nicamente a los adolescentes mayores de catorce aos de edad, por la comisin de conductas antisociales calificadas como graves. () Para la reclusin preventiva y la ejecucin de sentencias en materia de delincuencia organizada se destinarn centros especiales. Las autoridades competentes podrn restringir las comunicaciones de los inculpados y sentenciados por delincuencia organizada con terceros, salvo el acceso a su defensor, e imponer medidas de vigilancia especial a quienes se encuentren internos en estos establecimientos. Lo anterior podr aplicarse a otros internos que requieran medidas especiales de seguridad, en trminos de la ley.

Como otro ejemplo, puede citarse que la vctima de un delito podr verse afectada en su pudor cuando sea necesaria una inspeccin judicial o dictamen pericial sobre su cuerpo, o ser temporalmente privada de su propiedad. De igual modo, en algunos casos, la sospecha fundada de que en un lugar hay cosas pertinentes al delito posibilitar su allanamiento, aunque el titular del domicilio nada tenga que ver con el proceso3; o bien puede incluso, solicitarse el arraigo de determinada persona, etctera.

Artculo 16 Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. () () () () () () () La autoridad judicial, a peticin del Ministerio Pblico y tratndose de delitos de delincuencia organizada, podr decretar el arraigo de una persona, con las modalidades de lugar y tiempo que la ley seale, sin que pueda exceder de cuarenta das, siempre que sea necesario para el xito de la investigacin, la proteccin de personas o bienes jurdicos, o cuando exista riesgo fundado de que el inculpado se sustraiga a la accin de la justicia. Este plazo podr prorrogarse, siempre y cuando el Ministerio Pblico acredite que subsisten las causas que le dieron origen. () () En toda orden de cateo, que slo la autoridad judicial podr expedir, a solicitud del Ministerio Pblico, se expresar el lugar que ha de inspeccionarse, la persona o personas que hayan de aprehenderse y los objetos que se buscan, a lo que nicamente debe limitarse la diligencia, levantndose al concluirla, un acta circunstanciada, en presencia de dos testigos propuestos por el ocupante del lugar cateado o en su ausencia o negativa, por la autoridad que practique la diligencia. (..,) Exclusivamente la autoridad judicial federal, a peticin de la autoridad federal que faculte la ley o del titular del Ministerio Pblico de la entidad federativa correspondiente, podr autorizar la intervencin de cualquier comunicacin privada. Para ello, la autoridad competente deber fundar y motivar las causas legales de la solicitud, expresando adems, el tipo de intervencin, los sujetos de la misma y su duracin. La autoridad judicial federal no podr otorgar estas autorizaciones cuando se trate de materias de carcter electoral, fiscal, mercantil, civil, laboral o administrativo, ni en el caso de las comunicaciones del detenido con su defensor. Los Poderes Judiciales contarn con jueces de control que resolvern, en forma inmediata, y por cualquier medio, las solicitudes de medidas cautelares, providencias precautorias y tcnicas de investigacin de la autoridad, que requieran control judicial, garantizando los derechos de los indiciados y de las vctimas u ofendidos. Deber existir un registro fehaciente de todas las comunicaciones entre jueces y Ministerio Pblico y dems autoridades competentes. Las intervenciones autorizadas se ajustarn a los requisitos y lmites previstos en las leyes. Los resultados de las intervenciones que no cumplan con stos, carecern de todo valor probatorio. La autoridad administrativa podr practicar visitas domiciliarias nicamente para cerciorarse de que se han cumplido los reglamentos sanitarios y de polica; y exigir la exhibicin de los libros y papeles indispensables para comprobar que se han acatado las disposiciones fiscales, sujetndose en estos casos, a las leyes respectivas y a las formalidades prescritas para los cateos.

Todas estas formas de coercin accesorias a la tarea probatoria, slo se justificarn en la medida en que su aplicacin prctica sea indispensable para el descubrimiento de la verdad, y deben ser de interpretacin restrictiva.4 Lo anterior, es relevante debido a que en el proceso civil rige, por lo general, la carga de la prueba, concebida como el imperativo impuesto a quien afirma un hecho, en el cual basa su pretensin, de acreditar su existencia, so pena de que si no lo hace cargar con las consecuencias de su inactividad, la cual puede llegar a ocasionar que aqulla sea rechazada por no haber probado el hecho que le dara fundamento. Como ya se vio en trabajos anteriores, dada su naturaleza y finalidad, segn las particularidades en cuanto a la produccin probatoria arriba descritas en el proceso penal, en cambio, este principio no tiene la misma aplicacin prctica. En efecto, puesto que el imputado, goza del estado jurdico de presuncin de inocencia, ninguna obligacin tiene de probar su inculpabilidad. Corresponde, por el contrario, al Estado, por medio de sus rganos autorizados, el esfuerzo tendente a demostrar la responsabilidad penal; as mismo tienen tambin el deber de investigar y estudiar las circunstancias eximentes o atenuantes de responsabilidad que el imputado invoque en su favor. Es este punto, resulta importante establecer que de stos rganos del Estado, es el rgano acusador (Ministerio Pblico) el que tiene la obligacin de sustentar la acusacin, lo que se traduce en el deber (carga) de aportar las pruebas que destruyan esta presuncin de inocencia reconocida a favor del imputado5.

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Cafferata Noris, Jos I. Obra citada. Pgs. 36 a 37. Al respecto, se cita la siguiente tesis emitida por la Segunda Sala de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin: Registro No. 172433 Localizacin: Novena poca Instancia: Segunda Sala Fuente: Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta XXV, Mayo de 2007 Pgina: 1186 Tesis: 2a. XXXV/2007 Tesis Aislada Materia(s): Constitucional, Penal PRESUNCIN DE INOCENCIA. ALCANCES DE ESE PRINCIPIO CONSTITUCIONAL. El principio de presuncin de inocencia que en materia procesal penal impone la obligacin de arrojar la carga de la prueba al acusador, es un derecho fundamental que la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos reconoce y garantiza en general, cuyo alcance trasciende la rbita del debido proceso, pues con su aplicacin se garantiza la proteccin de otros derechos fundamentales como son la dignidad humana, la libertad, la honra y el buen nombre, que podran resultar vulnerados por actuaciones penales o disciplinarias irregulares. En consecuencia, este principio opera tambin en las situaciones extraprocesales y constituye el derecho a recibir la consideracin y el trato de "no autor o no partcipe" en un hecho de carcter delictivo o en otro tipo de infracciones mientras no se demuestre la culpabilidad; por ende, otorga el derecho a que no se apliquen las consecuencias a los efectos jurdicos privativos vinculados a tales hechos, en cualquier materia. Amparo en revisin 89/2007. 21 de marzo de 2007. Cinco votos. Ponente: Genaro David Gngora Pimentel. Secretario: Marat Paredes Montiel.

Sin embargo, esta carga de la prueba no puede entenderse como una carga de probar toda acusacin, puesto que el inters del Ministerio Pblico no estriba en lograr cualquier condena, sino una condena arreglada a derecho, de modo que incluso frente a la absolucin su inters quedar satisfecho si la resolucin se encuentra soportada en pruebas que reflejen la verdad material. As, si bien la obligacin del rgano acusador no es probar indefectiblemente toda acusacin, s tiene la responsabilidad de procurar la prueba sobre los extremos de la imputacin delictiva; de ah que ms que carga, su obligacin debera entenderse como una responsabilidad probatoria, en la que lo ms importante no es obtener una sentencia condenatoria (justificatoria de la acusacin), sino probar la verdad material de los hechos. Ello es as, porque el principio propio de un Estado de derecho es que toda acusacin debe ser probada, y "le incumbe a la parte acusadora incorporar la prueba de sus imputaciones". Al estar la "inocencia asistida por el postulado de su presuncin hasta la prueba en contrario, esa prueba en contrario debe aportarla quien niega aqulla, formulando la acusacion ".6 Entendida de esta forma la obligacin del Ministerio Pblico, queda claro que en todo momento, sigue siendo el Estado el encargado de buscar el descubrimiento de la verdad; y si desde el punto de vista institucional est razonablemente asegurada la independencia del rgano acusador, as como su preparacin y su formacin, de lo que resulte una actuacin objetiva, en el marco de la legalidad, entonces, no habr mayor riesgo en imponerle la responsabilidad probatoria en tal sentido; lo que abonara considerablemente a la tarea del juzgador, al momento en que debe valorar las pruebas a fin de determinar cuales hechos se encuentran o no probados, y resolver conforme a lo establecido en las disposiciones legales aplicables. Ahora, tampoco debe perderse de vista que la tendencia actual en los procesos penales, es el otorgamiento de facultades legales a los jueces que legitiman su bsqueda de la verdad real, confirindoles facultades probatorias autnomas para lograrlo (facultades para ordenas de oficio, la prctica de diligencias tendentes a esclarecer la verdad). Sin embargo, lo anterior no debe entenderse como la acumulacin de funciones de investigacin y de juzgamiento, en una misma persona (Juez); ni que esta circunstancia podra causar alguna afectacin a la objetividad e imparcialidad con la que debe actuar ante el proceso; pues dada la calidad de orden pblico de los procesos penales, y atendiendo adems que el inters del Estado es sancionar a quienes efectivamente hayan incurrido en una conducta delictiva, absolviendo a quienes no haya podido acreditrseles tal infraccin a la ley;7 es por eso que ha depositado en el Juez la direccin del proceso, a fin de que atendiendo a la preparacin y tica que se espera de l, pueda determinar imparcial y objetivamente, que diligencias deben practicarse, aun cuando no hayan sido solicitadas por las partes.

Cafferata Noris, Jos I. Obra citada. Pg. 38.

En el artculo 20, apartado A, fraccin I, se establece que el proceso penal ser acusatorio y oral. Se regir por los principios de publicidad, contradiccin, concentracin, continuidad e inmediacin agregando que el proceso penal tendr por objeto el esclarecimiento de los hechos, proteger al inocente, procurar que el culpable no quede impune y que los daos causados por el delito se reparen.

Consecuentemente a lo anterior, la responsabilidad probatoria no es otra cosa que una bsqueda de la verdad, que entendida como deber, corresponde en mayor medida a los rganos del Estado; pero constituye un derecho para los imputados respecto de quienes se presume su inocencia salvo lo que se desprenda de las pruebas aportadas al procedimiento. De ah la importancia de su ofrecimieto y admisin.

II. Ofrecimiento y admisin de la prueba en el proceso acusatorio adversarial.

Ahora, en cuanto a la introduccin de las pruebas al procedimiento, pueden distinguirse los actos de investigacin y los actos de prueba. As, actos de Investigacin son todos aquellos actos realizados durante la etapa de investigacin por el Ministerio Pblico o el Juez de Garantas, que tienen por objeto obtener y recoger los elementos de prueba que sern utilizados en forma mediata para verificar las proposiciones de las partes durante el juicio y en forma inmediata para justificar, con grado de probabilidad, las resoluciones que dictar el Juez de Garantas durante las etapas preliminares del procedimiento. Por otra parte, actos de prueba son todos aquellos actos realizados por las partes ante el tribunal del juicio oral con el objeto de incorporar los elementos de prueba tendentes a verificar sus proposiciones de hecho. Cuando se trata del acto de prueba de la parte acusadora, la finalidad es persuadir al tribunal, con grado de certeza, acerca de todos y cada uno de los extremos de la imputacin delictiva; cuando se trata del acto de prueba de la parte acusada, la finalidad es cuestionar la certeza sobre uno o ms de los extremos de la imputacin delictiva.8 Entre los actos de investigacin y los actos de prueba pueden observarse las siguientes diferencias: En primer trmino, debe mencionarse la oportunidad. El artculo 20, fraccin V, de la Constitucin Federal, establece como uno de los derechos de toda persona imputada que ser juzgado en audiencia pblica por un juez o tribunal. La publicidad slo podr restringirse en los casos de excepcin que determine la ley, por razones de seguridad nacional, seguridad pblica, proteccin de las vctimas, testigos y menores, cuando se ponga en riesgo la revelacin de datos legalmente protegidos, o cuando el tribunal estime que existen razones fundadas para justificarlo. En delincuencia organizada, las actuaciones realizadas en la fase de investigacin podrn tener valor probatorio, cuando no puedan ser reproducidas en juicio o exista riesgo para testigos o vctimas. Lo anterior sin perjuicio del derecho del inculpado de objetarlas o impugnarlas y aportar pruebas en contra.

Salas Beteta, Christian. La prueba en el nuevo Cdigo Procesal Penal. Artculo publicado en la revista virtual Websjurdicas.com http://www.websjuridicas.com/modules/news/article.php? storyid=368.

De lo anterior se infiere que los actos de investigacin slo pueden ser realizados durante la etapa de investigacin, en tanto los actos de prueba, por regla general, slo pueden ser realizados durante el juicio oral. Este es un principio implcito en el sistema de justicia penal de tipo acusatorio adversarial, y que supone que la oportunidad para la recepcin de la prueba que hubiere de servir de base a la sentencia deber rendirse durante la audiencia del juicio oral, salvo las excepciones que la ley prevenga expresamente. Lo anterior, dado que en efecto, los actos de rendicin de la prueba que se ejecutan durante la fase de debate contradictorio, a fin de que el juez forme su conviccin exclusivamente sobre la base de la prueba producida durante el juicio oral, de modo que, por regla general, durante el juicio no se podr incorporar o invocar como medios de prueba ni dar lectura a los registros y dems documentos que dieren cuenta de diligencias o actuaciones realizadas por la polica o el Ministerio Pblico. No obstante, esta regla general en el sentido de que la prueba, propiamente dicha, slo tiene lugar en el juicio oral, no implica desconocer que existe una actividad preprocesal que comienza en el momento mismo en que se inicia la investigacin, y que consiste en las actuaciones que la ley autorice al ministerio pblico y al juez de garantas para la obtencin de los elementos de prueba que han de incorporarse posteriormente al proceso como medios de prueba. Estos son los llamados actos de investigacin que, como tales, slo pueden desarrollarse durante la etapa de investigacin y tienen una eficacia limitada a las finalidades de dicha etapa. Por el contrario, los actos de prueba tienen por objeto incorporar los elementos de prueba tendentes a verificar las proposiciones de hecho de las partes y por lo tanto slo pueden ser realizados durante el juicio oral. Esto es as porque es esta etapa la nica que ofrece las garantas de publicidad, oralidad, inmediacin, continuidad y concentracin, que rodean precisamente a la produccin de la prueba. Excepcionalmente, sin embargo, la ley procesal penal puede aceptar que se produzca prueba en forma anticipada durante la etapa de investigacin o durante la etapa intermedia, pero rodeando el acto de las mismas garantas, cuando un testigo o perito se encontrare en la imposibilidad de concurrir a declarar al juicio oral. De lo anterior deriva la segunda de las diferencias de ambos tipos de actuaciones: las relativas al sujeto. Los actos de investigacin son, en primer trmino, los actos realizados por el Ministerio Pblico, ya que el artculo 21 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, seala que La investigacin de los delitos corresponde al Ministerio Pblico y a las policas, las cuales actuarn bajo la conduccin y mando de aqul en el ejercicio de esta funcin. El ejercicio de la accin penal ante los tribunales corresponde al Ministerio Pblico; mientras que de acuerdo con el artculo 20, fraccin IV, de la propia ley fundamental, al imputado se le recibirn los testigos y dems pruebas pertinentes que ofrezca, concedindosele el tiempo que la ley estime necesario al efecto y auxilindosele para obtener la comparecencia de las personas cuyo testimonio solicite, en los trminos que seale la ley. Lo anterior, no debe interpretarse en el sentido de que al juzgador encargado de la decisin le corresponde un rol pasivo, y que son las partes las que, en el desarrollo del debate, deben probar las afirmaciones de hecho que fundamentan sus pretensiones de condena o absolucin; puesto que aun en nuestro actual sistema de justicia penal,

se le reconoce, aunque sea slo excepcionalmente la posibilidad de realizar actos de prueba, aun de contenido sumamente limitado, como sucedera por ejemplo, en la facultad para formular preguntas al testigo o perito con el fin de aclarar sus dichos; facultades que de conformidad con los principios del nuevo sistema de justicia penal que regir en breve en nuestro pas, vlidamente podran ampliarse. Una tercera diferencia es la finalidad. La finalidad de los actos de investigacin y de los actos de prueba est determinada por la finalidad de cada una de las etapas dentro de las cuales se producen. De esta manera, los actos de investigacin, que son desarrollados, como tales, en una etapa preparatoria del proceso penal, no tienen por objeto producir una decisin de absolucin o condena, sino solamente reunir los elementos probatorios necesarios para fundar o desvirtuar una acusacin, esto es, aquellos elementos que se pretende producir durante el juicio oral para verificar las proposiciones de la parte acusadora y de la parte acusada en torno a la existencia del delito y la participacin punible del acusado. Los actos de prueba, por el contrario, tienen por precisa finalidad lograr la conviccin del tribunal del juicio oral en torno a las proposiciones fcticas hechas valer por las partes con el objeto de provocar la decisin de absolucin o condena. Desde el punto de vista gramatical, ofrecer9 significa, entre otras acepciones, manifestar y poner patente algo para que todos lo vean; mientras que admitir, significa simplemente: aceptar10. En ese contexto, en lo que se refiere a la produccin de la prueba se distinguen varios momentos: La Proposicin (ofrecimiento): Es la declaracin de voluntad hecha por una persona a fin de introducir en un proceso un determinado medio de prueba. Es la solicitud que el ministerio pblico y las dems partes formulan ante el tribunal, para que se disponga la recepcin de un medio de prueba. Como se dijo en prrafos precedentes, la proposicin de pruebas es un deber para el rgano estatal, y un autntico derecho para el imputado. Sin embargo, respecto de todos los medios probatorios aportar el principio de comunidad de la prueba.11 La Recepcin (admisin): Es el momento en que el Juez toma conocimiento de la existencia de la prueba, debiendo decidir su admisin o rechazo. El momento de recepcin ocurre cuando el tribunal lleva a cabo el medio de prueba, posibilitando el efectivo ingreso en el proceso del dato probatorio que surja de su realizacin. Como actividad complementaria de esta etapa, se llevan a cabo las diligencias tendentes a lograr la recepcin de la prueba admitida tales como proposicin de peritos, fijacin de audiencia para recepcin de testimonios, etctera; incluso aquellas medidas accesorias de coercin destinadas a obtener o asegurar su incorporacin al proceso, tales como apercibimientos.
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Diccionario de la Real Academia de la Lengua Espaola. http://www.rae.es/rae.html. Idem. Una vez ofrecida la prueba, dejar de pertenecerle a la parte que la ofreci.

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La Ejecucin (desahogo): Es el acto en el que el Juez ordena el desahogo de las pruebas ofrecidas. En el sistema acusatorio adversarial, se lleva a cabo en la audiencia de juicio oral, en presencia del juez y de las partes. Es en esta etapa en la que se materializa la actividad probatoria; y queda a cargo del Juzgador el deber de verificar que toda prueba ofrecida y admitida, sea desahogada. En suma, la bsqueda de la verdad es la principal finalidad de la tarea probatoria, por lo que los medios de conviccin que se aporten al proceso, deben tender al esclarecimiento de los hechos; sujetndose en todo momento a los principios y normas que garanticen su legalidad a fin de que tengan valor, es decir, fuerza para demostrar los hechos que con ellas se pretende; de ah la importancia de las etapas de ofrecimiento, admisin y desahogo de las mismas.