Manual Tecnico Sector Mineria

MANUAL TCNICO PARA LA REVISIN DE INSTRUMENTOS DE REGULACIN DE ALCANCE PARTICULAR (IRAPs) y EMISIN DE LICENCIAS AMBIENTALES
SECTOR MINERA
Ministerio de Medio Ambiente y Agua Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos
La Paz, Noviembre de 2010
SECTOR MINERA
PRESENTACIN
La Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC), como instancia encargada de llevar adelante las funciones tcnicas y operativas encomendadas a la Autoridad Ambiental Competente Nacional, forma parte del Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal del Ministerio de Medio Ambiente y Agua, tiene entre sus prioridades el fortalecimiento del Sistema de Control Interno en cada una de sus unidades funcionales en el marco del Sistema de Organizacin Administrativa. Para ello, ha tomado la decisin de llevar adelante el diseo de una herramienta que facilite el trabajo de todos los miembros de la DGMACC, mediante la elaboracin del Manual de Procesos para la revisin de Instrumentos de Regulacin de Alcance Particular (IRAPs) y la emisin de Licencias Ambientales. El Manual de Procesos pretende, ante todo, mejorar la eficiencia y eficacia en el desarrollo de la funcin pblica por parte del personal de la DGMACC, bajo el entendido de que sta se constituye en una instancia prestadora de servicios y que stos estn sujetos a una demanda constante y a la posibilidad de efectuarse silencio administrativo. Es necesario destacar que, a ms de 10 aos de la existencia de la instancia tcnica operativa de la AACN, este es el primer documento en su gnero, el cual ha integrado las bases conceptuales del Sistema de Organizacin Administrativa y las bases tcnicas y legales de la Ley de Medio Ambiente y sus Reglamentos; generales, especficos y toda la normativa conexa. Tenemos la plena conviccin de que la tarea de haber compilado, revisado y ajustado los procesos y procedimientos que se venan realizando en cada una de las reas de la DGMACC que participan en los procesos de revisin de IRAPs y emisin de licencias ambientales, se ha materializado en el presente Manual, permitiendo de esta manera un avance hacia la mejora continua del trabajo que se realiza, esta herramienta permitir, tambin, a cualquier profesional que sea parte de esta Direccin en el futuro, el desarrollo de la etapa de induccin o que, en su labor operativa, pueda entender fcilmente la relacin de sus actividades con el principio bsico de una mayor eficiencia y eficacia en la prestacin de los servicios que se realiza. El compromiso de la DGMACC es que, el presente Manual se constituya en una herramienta de consulta permanente, siendo una obligacin su revisin tcnica peridica, en el entendido que la mejora contnua que se lleva adelante es un reto que no encuentra lmites y que est dirigida a que la Gestin Ambiental se desarrolle en la esfera de la ms alta calidad. El aditamento final de este Manual esta dado por la funcionalidad que representa, situacin que permitir garantizar la optimizacin de nuestro talento humano y la produccin de servicios de alta calidad, desarrollando competencias tcnicas que puedan ser auditadas y medibles. Finalmente, manifestar que el Manual de Procesos Tcnicos para la revisin de Instrumentos de Regulacin de Alcance Particular (IRAPs) y emisin de Licencias Ambientales, es el resultado de la contratacin de los servicios de una Consultora Externa; sin embargo su diseo se debe, sobre todo, a la participacin permanente del Equipo Tcnico y Legal de la DGMACC, quienes intervinieron en el desarrollo de la estructura, visin, revisin, pruebas y ajuste del mismo.
Cynthia Viviana Silva Maturana VICEMINISTRA DE MEDIO AMBIENTE, BIODIVERSIDAD, CAMBIOS CLIMTICOS Y DE GESTIN Y DESARROLLO FORESTAL
Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector
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INDICE
INSTRUCCIONES PARA LA APLICACIN DEL MANUAL GLOSARIO DE TRMINOS ACRNIMOS 1. PRIMERA PARTE 1.1 1.2 INTRODUCCIN OBJETIVOS 1.2.1 1.2.2 1.3 1.4 Objetivo General Objetivos Especficos
I V XI 1 1 2 2 2 2 3 3 5 6 6 7 7 9 9 9 10 10 10 12 17 17 17 17 18 18 23 35 49
PRINCIPIOS NORMAS DE OPERACIN: 1.4.1 1.4.2 1.4.3 Normas de Aplicacin General Normas Sectoriales Normas Institucionales
1.5 1.6
ALCANCE DEL MANUAL MARCO INSTITUCIONAL - RESPONSABLES 1.6.1 1.6.2 Marco Institucional Funcionarios Responsables Contenido del Manual Procedimientos del Manual Tareas del Manual Listas de Verificacin Anexos del Manual
1.7
ESTRUCTURA DEL MANUAL 1.7.1 1.7.2 1.7.3 1.7.4 1.7.5
2. 2.1
SEGUNDA PARTE: DESCRIPCIN DEL PROCESO (INSTRUCTIVOS) INSTRUCTIVO GENERAL 2.1.1 2.1.2 2.1.3 2.1.4 Objetivo: Procedimientos del Instructivo General que realiza el Analista II en Gestin Ambiental Registros, Formularios y Otros Impresos Resultados Verificables
2.2 2.3 2.4
INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE FICHAS AMBIENTALES INSTRUCTIVO DE REVISIN DE ESTUDIOS DE EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL (Categora 1 y 2) INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE PROGRAMAS DE PREVENCIN Y MITIGACIN Y EL PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
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2.5 2.6 2.7 2.8 2.9
INSTRUCTIVO DE REVISIN DE MANIFIESTO AMBIENTAL INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DEL DOCUMENTO PARA SOLICITUD DE LICENCIAS PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE SOLICITUD DE INTEGRACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE SOLICITUDES DE ACTUALIZACION DE LAs INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE INFORMES DE MONITOREO AMBIENTAL
61 75 85 95 109
ANEXOS Anexo 1: Matrices PPM-PASA Anexo 2: Formatos de Informes Tcnicos
Ficha Ambiental. Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental. PPM-PASA. Manifiesto Ambiental. Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas. Integracin de Licencias Ambientales. Actualizacin de Licencias Ambientales. Informes de Monitoreo.
Anexo 3: Modelos de Licencias Ambientales
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INSTRUCCIONES PARA EL USO DEL MANUAL
El presente Manual ha sido elaborado con el objetivo de establecer requisitos, procedimientos y metodologas para la revisin de los Instrumentos de Regulacin de Alcance Particular (IRAPs) y la emisin de Licencias Ambientales (LA), de manera que se uniformicen los criterios generales de revisin, en el marco de la norma general, sectorial y conexa, a fin de contar con lineamientos claros y concretos destinados a reducir la subjetividad en la revisin de los IRAPs.
El personal de la DGMACC al que especficamente est dirigido el Manual es el siguiente: Director(a) General de Medio Ambiente y Cambios Climticos Jefe(a) de la Unidad de Gestin Ambiental Coordinador(a) de Prevencin y Control Ambiental Analista I de Gestin Ambiental Analista II de Gestin Ambiental Analista II en Inspeccin Ambiental Es conveniente que para familiarizarse con el contenido del Manual, el personal citado debe leerlo en su integridad previamente a su uso. A continuacin se presentan de manera secuencial, los pasos que debe seguir el Analista II de Gestin Ambiental del Sector Minero, para el uso del Manual en la revisin de los IRAPs y la emisin de LAs: 1. Una vez que reciba un IRAP para su revisin, ingrese al Instructivo General del Manual, con el objetivo de verificar los aspectos tcnicos y legales generales, que determinen la prosecucin de la revisin, o en su caso la devolucin del documento. Los cuales se indican a continuacin: Competencia de la AACN para la revisin del IRAP. Correspondencia del IRAP presentado al tipo de trmite requerido. RENCA del responsable tcnico. Habilitacin del consultor unipersonal o el equipo multidisciplinario, para la elaboracin de un determinado tipo de IRAP. Declaracin Jurada
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2. En funcin al tipo de IRAP presentado, ingrese al instructivo especfico del IRAP:

A) B) C) D) E) F) G) H) Ficha Ambiental Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental PPM PASA Manifiesto Ambiental LASP Actualizacin de Licencias Integracin de Licencia Ambientales Informes de Monitoreo Ambiental
3. En el instructivo especfico verifique:

El plazo para la revisin del IRAP. Las funciones que le corresponden, para la ejecucin del proceso de revisin.
4. Realice el proceso de revisin del IRAP presentado siguiendo los siguientes pasos:
I) Procedimiento de Revisin Preliminar: Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b, 2a, 3a, .......). La Lista de Verificacin 1 del instructivo del IRAP, permite controlar que no se pasen por alto los requisitos administrativos y legales, durante el procedimiento de revisin preliminar, por lo que debe ser llenada en esta fase de revisin. En caso de que se encuentren causales que motiven la devolucin del trmite, pase directamente al Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico para la devolucin del Documento. Se aclara que no todos los requisitos indicados en la lista de verificacin 1, son causales de devolucin del documento. Si no existen causales de rechazo del trmite, pase al procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental.
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II)
Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental: Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b, 2a, 3a, .......). Esta fase de revisin del IRAP corresponde al anlisis profundo y detallado del documento. La lista de Verificacin 2 del Instructivo del IRAP, permite controlar que no se pase por alto el cumplimiento de los criterios tcnicos, durante el procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental, por lo que debe ser llenada en esta fase de revisin. La lista de Verificacin 3 del Instructivo del IRAP, permite controlar la presentacin de la informacin tcnica de respaldo, por lo que tambin debe ser llenada como parte del procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. Una vez cumplido el procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental, pase al procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico.
III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b, 2a, 3a, .......), ya sea en el contexto de primera o segunda revisin, segn corresponda. En el Anexo 2 se encuentran los formatos de los informes tcnicos para cada tipo de IRAP, tanto para primera como para segunda revisin, segn corresponda. Las listas de verificacin 1, 2 y 3 incluidas en los formatos de informe de primera revisin, deben ser las mismas que fueron llenadas en el procedimiento de Revisin Preliminar y en el procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. En el Anexo 3 se encuentran los formatos de licencias ambientales, para cada tipo de trmite. Para facilitar la comprensin del procedimiento de revisin, en los instructivos de cada IRAP se incluyen los siguientes flujogramas:
Flujograma 1: Proceso de revisin de IRAPs y emisin de licencias ambientales Flujograma 2: Procedimientos de revisin del IRAP
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En las pginas i, ii, iii.. del Manual se cuenta con un glosario con los trminos utilizados en el contexto de la gestin ambiental en Bolivia. As mismo se incluye un listado de acrnimos con su significado. Adicionalmente en el manual encontrar informacin, que puede ser utilizada como apoyo durante el proceso de revisin de los IRAPs:
En el Anexo 1, se encuentran formatos de las matrices PPM PASA (Quitar consulta pblica) En el Anexo 2, se encuentran formatos de informes tcnicos. En el Anexo 3, se encuentran Modelos de Licencias Ambientales y Normalizacin de su codificacin.
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GLOSARIO DE TRMINOS
ALCANCE DEL PROYECTO: Todos los componentes o actividades que forman parte del proyecto. ANLISIS DE RIESGOS: El anlisis de riesgo (tambin conocido como evaluacin de riesgo o PHA por sus siglas en ingls: Process Hazards Analysis) es el estudio de las causas de las posibles amenazas, y los daos y consecuencias que stas puedan producir. El anlisis de riesgo incluye una descripcin cuantitativa del riesgo en base a las tcnicas reconocidas en la evaluacin de riesgos, el cual forma parte del IRAP. ANLISIS TCNICO AMBIENTAL: Es el procedimiento tcnico, que realiza el Analista II en Gestin Ambiental, aplicando su conocimiento tcnico y experiencia, siguiendo las tareas especificadas en los instructivos del presente Manual. ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL: Es el tcnic@ responsable de la supervisin del Analista II en Gestin Ambiental, emitiendo el visto bueno al anlisis tcnico ambiental efectuado por este ltimo. ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL: Es el tcnic@ especialista encargado de la revisin de los IRAPs, mediante el cumplimiento de los instructivos especficos a cada proceso. ANALISTA II EN INSPECCIN AMBIENTAL: Es el tcnico que realiza la revisin de los IMAs que le deriva el Jef@ de Unidad de Gestin Ambiental. ANLISIS: Estudio detallado del cumplimiento de los requisitos establecidos en la normativa aplicable a cada IRAP y aplicacin de los criterios tcnicos y experiencia para cada AOP de acuerdo a su naturaleza. APLICABILIDAD DE LA MEDIDA: Evaluacin que permite definir si las medidas de manejo ambiental son adecuadas al entorno y caractersticas propias de la AOP, asimismo refleja su factibilidad econmica tcnica y social que asegure su cumplimiento. REAS PROTEGIDAS: Constituyen reas naturales con o sin intervencin humana, declaradas bajo proteccin del Estado mediante disposiciones legales, con el propsito de proteger y conservar la flora y fauna silvestre, recursos genticos, ecosistemas naturales, cuencas hidrogrficas y valores de inters cientfico, esttico, histrico, econmico y social con la finalidad de conservar y preservar el patrimonio natural y cultural del pas (Art. 60, Ley 1333). Constituyen un bien comn y forman parte del patrimonio natural y cultural del pas; cumplen funciones ambientales, culturales, sociales y econmicas para el desarrollo sustentable (Art. 385. CPE). AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL (AACN): El Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, a travs de la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC). AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE DEPARTAMENTAL (AACD): Los Gobernador@s, a travs de las instancias ambientales de su dependencia.
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AUDITORA AMBIENTAL DE LINEA BASE (ALBA): Auditora ambiental a cargo del concesionario u operador minero, para determinar los daos ambientales producidos con anterioridad a la vigencia de la Ley del Medio Ambiente o a la fecha de obtencin de la concesin minera, si ella fuere posterior. El informe tcnico de esta auditora es parte integrante de la Licencia Ambiental. COHERENCIA: Caracterstica mediante la cual, el estudio evidencia la existencia de un hilo conductor entre los componentes del documento tcnico que establece una relacin intrnseca en la que los resultados y/o informacin del desarrollo de cada componente, es insumo para el desarrollo del siguiente, estando por tanto relacionadas las medidas de mitigacin propuestas con la identificacin de impactos y, a su vez, con la descripcin de la AOP y de su entorno. CONSULTA PBLICA: Proceso desarrollado por el RL de la AOP, para tomar en cuenta observaciones, sugerencias y recomendaciones del pblico que pueda ser afectado por la implementacin del proyecto, obra o actividad e incluido en el EEIA. COMUNIDADES CAMPESINAS (CCs): Comunidades campesinas: Son aquellos conglomerados de familias que habitan un espacio fsico y que pueden tener ttulos proindivisos o ttulos colectivos sobre la tierra. Se manejan bajo la lgica del parcelamiento y es una categora econmica en muchos casos, fruto de la reforma agraria de 1952. CRITERIO: Juicio valorativo que permite orientar la evaluacin y por lo tanto, determinar o medir la calidad tcnica del estudio y las falencias que puede contener. CRITERIOS DE REVISION GENERALES: Herramienta tcnica y legal del manual que se refleja en aspectos de importancia prioritaria, a considerar durante el desarrollo del proceso de revisin de IRAPs, definiendo el enfoque de la revisin en un marco general. Los detalles, en cuanto a la definicin y modo de uso, se encuentran en el desarrollo de los manuales. DISEO DE MEDIDAS DE MITIGACIN: Formulacin de medidas de Mitigacin con un nivel de detalle tal que permita su posterior implementacin o la realizacin de un posterior diseo de ingeniera. EVALUACIN: Es el Proceso que tiene como finalidad determinar el grado de eficacia y eficiencia, con que han sido empleados los recursos destinados a alcanzar los objetivos previstos, posibilitando la determinacin de las desviaciones y la adopcin de medidas correctivas que garanticen el cumplimiento adecuado de las metas. En trminos generales supone una instancia de valoracin, clculo, constatacin de un asunto o componente. ESTUDIO DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL (EEIA): Estudio destinado a identificar y evaluar los potenciales impactos positivos y negativos que pueda causar la implementacin, operacin, futuro inducido, mantenimiento y abandono de un proyecto, obra o actividad, con el fin de establecer las correspondientes medidas para evitar, mitigar o controlar aquellos que sean negativos e incentivar los positivos. El EEIA tiene carcter de declaracin jurada y puede ser aprobado o rechazado por la Autoridad Ambiental Competente de conformidad con lo prescrito en el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental - RPCA. EXPEDIENTE: Compilacin de documentos relacionados a una determinada AOP que contiene las actuaciones administrativas y correspondencia producida dentro o fuera de la DGMACC, que se constituye en la evidencia fsica del proceso y que debe a su finalizacin estar archivado y custodiado por el CEDOCA.
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FICHA AMBIENTAL (FA): Documento tcnico que marca el inicio del proceso de Evaluacin de Impacto Ambiental, el mismo que se constituye en instrumento para la determinacin de la Categora del EEIA, con ajuste al Art. 25 de la LEY. Este documento, que tiene categora de declaracin jurada, incluye informacin sobre el proyecto, obra o actividad, la identificacin de impactos clave y la identificacin de las posibles soluciones para los impactos negativos. Es aconsejable que su llenado se haga en la fase de prefactibilidad, en cuanto que en sta se tiene sistematizada la informacin del proyecto, obra o actividad. FORMULARIOS: Escritos donde figuran una serie de requisitos y/o preguntas, que se requiere completar. INFORME TCNICO: Documento tcnico que contiene los resultados de la evaluacin tcnico ambiental del IRAP, efectuado por el Analista II en Gestin Ambiental. INFORME DE MONITOREO AMBIENTAL: Instrumento de Regulacin de Alcance Particular que presenta el promotor de una AOP, con la periodicidad establecida por la AACN, para demostrar el cumplimento de la implementacin de las medidas de prevencin, mitigacin o adecuacin, establecidas en el PPM-PASA o el PAA-PASA y aprobadas al momento de otorgar la LA. Este informe tiene carcter de Declaracin jurada. INFORME TCNICO DEL OSC: Acto administrativo emitido por el OSC, comunicando a la AACN la decisin tomada respecto del proceso de IRAP requerido, conteniendo las recomendaciones, dentro del marco de su competencia. INSTRUCTIVOS: Son los componentes del manual que describen los procedimientos de revisin de IRAPs y otorgacin de licencias ambientales, que contienen, la descripcin de tareas, responsables, plazos, objetivos, insumos, registros y resultados a verificar. Existe un instructivo general e instructivos especficos para cada uno de los IRAPs correspondientes al Sector Minera. INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO: Elementos que alimentan al procedimiento y posibilitan su realizacin. INTEGRALIDAD: Consideraciones tcnicas cuyo anlisis ha sido realizado sobre la base de las interacciones entre todos los factores ambientales y las actividades del proyecto. Asimismo, tiene en cuenta la definicin de las reas sensibles y de manejo de las caractersticas especificas del entorno. MANIFIESTO AMBIENTAL (MA): Instrumento mediante el cual, el RL de un proyecto, obra o actividad en proceso de implementacin, operacin o etapa de abandono, a la puesta en vigencia del RPCA, informa a la Autoridad Ambiental Competente del estado ambiental en que se encuentra el mismo y propone un plan de adecuacin ambiental, si corresponde. El MA tiene calidad de declaracin jurada y puede ser aprobado o rechazado por la Autoridad Ambiental Competente, de conformidad a lo prescrito en el RPCA. MONITOREO AMBIENTAL (MOA): Sistema de seguimiento contino de la calidad ambiental, a travs de la observacin, medidas y evaluaciones de una o ms condiciones ambientales, con propsitos definidos. ORGANISMOS SECTORIALES COMPETENTES (OSC): Ministerios que representan a sectores de la actividad nacional, vinculados con el medio ambiente.
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En este caso, el Ministerio de Minera y Metalurgia a travs de la instancia ambiental correspondiente. OPERACIN: Es un conjunto de tareas establecidas de manera sistemtica, para el logro de los objetivos de un rea o unidad. PLAN DE ADECUACIN AMBIENTAL (PAA): Consiste en el conjunto de planes, acciones y actividades que el Representante Legal proponga realizar en un cierto plazo, con ajuste al respectivo Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental, para mitigar y evitar las incidencias ambientales negativas de un proyecto, obra o actividad en proceso de implementacin, operacin o etapa de abandono. PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL (PASA): Aquel que contiene todas las referencias tcnico-administrativas que permitan el seguimiento de la implementacin de medidas de mitigacin, as como del control ambiental durante las diferentes fases de un proyecto, obra o actividad. El Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental estar incluido en el EEIA, en el caso de proyectos, obras o actividades nuevos, y en el MA en el caso que stos estuvieron en implementacin, operacin o etapa de abandono. PROCEDIMIENTO: Es la secuencia de tareas que se tiene que seguir para cumplir una operacin o parte de ella. PROGRAMA DE PREVENCIN Y MITIGACIN (PPM): Conjunto de medidas, obras o acciones que se prevean a travs del EEIA y que el Representante Legal de un proyecto, obra o actividad, deber ejecutar, siguiendo el cronograma aprobado, tanto en la fase de implementacin como de operacin y abandono, a fin de prevenir, reducir, remediar o compensar los efectos negativos que sean consecuencia del mismo. PROCESO: Es el conjunto de operaciones secuenciales que deben ejecutarse para el alcance de los objetivos de la entidad. REPRESENTANTE LEGAL: Persona natural, propietario de un proyecto, obra o actividad, o aquel que detente poder especial y suficiente en caso de empresas e instituciones pblicas o privadas. Para efectos de aplicacin del presente manual se entender que el trmino Promotor sealado en la FA corresponde a RL. RESULTADOS VERIFICABLES: Salidas que genera el proceso como resultado del valor agregado a los insumos, mediante los cuales se posibilita el control interno de los procedimientos. REGISTRO: Documento que presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia de las actividades desempeadas. REVISION: Examen cuidadoso de una actividad o cosa. Sometimiento de algo a un examen para corregir, reparar o comprobar su funcionamiento y validez. REVISIN SECUENCIAL: Evaluacin sincrnica y ordenada de la informacin contenida en el IRAP de manera que los valores de las salidas, en un momento dado, no dependan exclusivamente de los valores de las entradas en dicho momento, sino tambin dependen del estado anterior o estado interno. SECUENCIALIDAD: Relacin de los nexos entre los diferentes componentes del estudio, en base a la coherencia que debe regir en el proceso de elaboracin del documento.
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SUFICIENCIA: Anlisis de todos los factores ambientales y las caractersticas de la AOP de manera que las medidas de prevencin, mitigacin o adecuacin se propongan con la profundidad que permita el desarrollo de la gestin ambiental. TAREA: Cada una de las acciones, o etapas para llevar a cabo un procedimiento determinado. TIERRAS COMUNITARIAS DE ORIGEN (TCO).- Son los espacios geogrficos que constituyen el hbitat de los pueblos y comunidades indgenas y originarias, a los que tradicionalmente han tenido acceso y donde mantienen y desarrollan sus propias formas de organizacin econmica, social y cultural, de modo que aseguran su sobrevivencia y desarrollo. Sern consideradas Tierras Comunitarias de Origen aquellas que estn tituladas, aquellas que estn demandas con Auto de Admisin, aquellas inmovilizadas con Resolucin de Inmovilizacin y todas las tradicionalmente reconocidas como tales.
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ACRNIMOS
AACN: AACD: ALA: ALBA: AMIAC: AOP: APN: CCA CD-C3 DAA DIA DGMACC EIA EEIA FA FSCD IMA ILA IRAP LA LASP LEY MA MAC MMAyA MOA OSC PAA PASA PCEIA PPM RAAM RASP RGGA RGRS RMCA RMCH RPCA RL SNEIA SNCCA VMA
Autoridad Ambiental Competente Nacional. Autoridad Ambiental Competente Departamental. Actualizacin de Licencia Ambiental. Auditora Ambiental de Lnea Base. Actividades Mineras Menores con Impactos Ambiental Conocidos no significativos. Actividad, Obra o Proyecto. rea Protegida Nacional. Control de Calidad Ambiental. Certificado de Dispensacin-Categora 3. Declaratoria de Adecuacin Ambiental. Declaratoria de Impacto Ambiental. Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos. Evaluacin de Impacto Ambiental. Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental. Ficha Ambiental. Formulario de Solicitud de Certificado de Dispensacin. Informe de Monitoreo Ambiental. Integracin de Licencias Ambientales. Instrumento de Regulacin de Alcance Particular. Licencia Ambiental. Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas. Ley N1333 del Medio Ambiente, de 27 de abril de 1992. Manifiesto Ambiental. Manifiesto Ambiental Comn. Ministerio de Medio Ambiente y Agua. Monitoreo Ambiental. Organismo Sectorial Competente. Plan de Adecuacin Ambiental. Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental. Procedimiento Computarizado de Evaluacin de Impacto Ambiental. Programa de Prevencin y Mitigacin. Reglamento Ambiental para Actividades Mineras. Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas. Reglamento General de Gestin Ambiental. Reglamento de Gestin de Residuos Slidos. Reglamento en Materia de Contaminacin Atmosfrica. Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica. Reglamento de Prevencin y Control Ambiental. Representante Legal. Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental. Sistema Nacional de Control de la Calidad Ambiental Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal
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ASPECTOS GENERALES
PRIMERA PARTE
1.1 INTRODUCCIN El Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, dependiente del Ministr@ de Medio Ambiente y Agua se constituye en la Autoridad Ambiental Competente Nacional (AACN), habindose prescrito entre sus atribuciones y funciones el desarrollo de los procesos establecidos para los Sistemas Nacionales de Evaluacin de Impacto Ambiental (SNEIA) y de Control de Calidad Ambiental (SNCCA) que involucra la Evaluacin de Impacto Ambiental y el Control de Calidad Ambiental de los proyectos, programas, planes, obras y actividades pblicas y privadas que se desarrollan en el territorio nacional. Asimismo, la Autoridad Ambiental Competente Nacional, tiene la responsabilidad de definir los instrumentos administrativos y tcnicos necesarios para la prevencin y control de las actividades y factores susceptibles de degradar el medio ambiente y determinar los criterios de evaluacin, seguimiento y manejo ambiental de las actividades econmicas. Entre los instrumentos mencionados se encuentran los Instrumentos de Regulacin de Alcance Particular (IRAPs). Los IRAPs son todos los instrumentos previstos en la legislacin ambiental vigente, utilizados para la tramitacin de la Licencia Ambiental y para las actividades de seguimiento, control y monitoreo ambiental. En el Sector Minera son reconocidos los siguientes IRAPs: Ficha Ambiental (FA). Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental (EEIA), Categora 1 y 2. Programa de Prevencin y Mitigacin y Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental (PPM- PASA). Manifiesto Ambiental (MA). Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (LASP). Informes de Monitoreo Ambiental (IMA). Tambin se incluyen los procedimientos para: Actualizacin de Licencia Ambientales. Integracin de Licencias Ambientales. En este sentido, el presente Manual Tcnico para la Revisin de Instrumentos de Regulacin de Alcance Particular (IRAPs) y Emisin de Licencias Ambientales del Sector Minera, contiene una serie de herramientas orientadas a regular el proceso de evaluacin y a facilitar la toma de decisiones (aprobacin, rechazo o devolucin de un determinado IRAP), al interior de la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC).
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Este manual, organizado como un Manual de Procesos, en el marco de lo establecido las Normas Bsicas del Sistema de Organizacin Administrativa (NB-SOA), consigna de manera ordenada y metdica todas las operaciones que deben seguirse para la revisin de los IRAPs en el Sector Minera. En ese sentido el manual cuenta con los siguientes acpites: Introduccin, Objetivos, Principios, Normas de Operacin, Alcance y Aplicacin, Marco Institucional Responsables y Estructura del Manual. 1.2 OBJETIVOS 1.2.1 Objetivo General Establecer las operaciones, procedimientos, tareas, responsables, plazos internos de revisin de los IRAPs y emisin de Licencias Ambientales en el Sector Minera en cumplimiento a disposiciones legales vigentes. 1.2.2 Objetivos Especficos a. Establecer los requisitos necesarios que deben ser presentados en los IRAPs, a partir de la definicin de su forma de presentacin, necesidad y obligatoriedad. b. Uniformar la revisin tcnico legal de la documentacin. c. Determinar criterios tcnicos de revisin para el Sector Minera, articulados con cada uno de los IRAPs evaluados para conocer los impactos y medidas de mitigacin que puede presentar una determinada AOP. d. Uniformar los Informes Tcnicos de revisin de IRAPs, basados en la legislacin ambiental y reglamentos sectoriales. e. Definir el contenido mnimo que deben contener los IRAPs, mediante lineamientos generales derivados de las caractersticas de las AOPs. f. Establecer cules son los IRAPs que debern ser revisados por la Autoridad Ambiental Competente Nacional mediante su identificacin precisa y justificada conforme a la normativa ambiental vigente.
g. Establecer procedimientos de coordinacin externa o interinstitucional con las Autoridades Ambientales Departamentales, los Organismos Sectoriales Competentes. h. Competentes y el Servicio Nacional de reas Protegidas en los procesos de revisin de los IRAPs y emisin de LA. 1.3 PRINCIPIOS Los principios del presente Manual para la revisin de IRAPs y emisin de licencias ambientales son: a. Cobertura Los IRAPs deben incluir todas las alternativas razonables de la AOP, impactos significativos, medidas de mitigacin as como los planes y programas establecidos en la norma. b. Importancia de los impactos Todos los impactos ambientales significativos deben ser identificados y evaluados
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c. Soportes adecuados La base de la informacin, el anlisis y los datos del IRAP presentado deben ser vlidos y verificables. d. Consistencia Los impactos identificados, as como las medidas de mitigacin y de seguimiento ambiental, deben ser claras, ejecutables y verificables. Asimismo debe existir una adecuada coherencia y correlacin entre los impactos identificados y las medidas de mitigacin planteadas. e. Exactitud La informacin, los modelos y los supuestos utilizados en los IRAPs, deben ser precisos y sus resultados deben ser lo suficientemente adecuados, para los fines que se persiguen. f. Mejora continua El documento se ir modificando en base a la experiencia adquirida por el personal y las modificaciones en la legislacin que vayan a desarrollase. 1.4 NORMAS DE OPERACIN: El presente Manual describe el proceso de revisin y aprobacin formal de los instrumentos de regulacin de alcance particular (IRAPs) correspondientes al Sector Minera, se enmarca y contempla las siguientes normativas legales, distinguiendo entre disposiciones de aplicacin general, sectorial e institucional, bajo un orden de jerarqua jurdica e importancia, incluyendo normativas referenciales adicionales a tomarse en cuenta en determinados casos: 1.4.1 Normas de Aplicacin General a) Con contenido de alcance ambiental Constitucin Poltica del Estado Plurinacional que establece que es deber del Estado y de la poblacin mantener el equilibrio del medio ambiente, sealando que la poltica de gestin ambiental debe basarse en la aplicacin de los sistemas de evaluacin de impacto ambiental y control de calidad ambiental sin excepcin y de manera transversal a toda actividad de produccin de bienes y servicios que use, transforme o afecte a los recursos naturales y al medio ambiente. Asimismo, establece que el Estado otorgar derechos mineros en toda la cadena productiva, suscribir contratos mineros con personas individuales y colectivas, previo cumplimiento de las normas establecidas en la Ley, en cumplimiento de las regulaciones tcnicas, econmicas y ambientales. Ley de Medio Ambiente, Ley N 1333 de 27 de abril de 1992, entre cuyos alcances prev que todas las actividades, obras o proyectos, incluyendo las del Sector Minera deben contar necesariamente con la respectiva licencia ambiental, de acuerdo a procedimientos formales tcnico administrativos establecidos en su reglamentacin. Reglamentos de la Ley de Medio Ambiente (RGGA, RPCA, RMCA, RMCH, RASP y RGRS), aprobados mediante D.S. N 24176 de 8 de diciembre de 1995, por los cuales se regula aspectos inherentes a la gestin ambiental de manera general, estableciendo especficamente procedimientos formales para la revisin, aprobacin y aplicacin
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de IRAPs para toda actividad, obra o proyecto en el marco de la evaluacin de impacto ambiental y control de calidad ambiental as como definiendo atribuciones y competencias de los rganos gubernamentales intervinientes en el proceso de tramitacin de los IRAPs, de acuerdo a los que correspondan en el Sector de Minera. Norma de Modificaciones al RGGA y RPCA, aprobado mediante D. S. N 26705 de 10 de julio de 2002, que establece la base imponible para la aplicacin de la sancin de la multa. Norma Complementaria aprobada mediante D.S. N 28499 de 10 de diciembre de 2005, que modifica el procedimiento administrativo del control de calidad ambiental, especficamente regulaciones sobre la auditora ambiental. Norma de Complementaciones y Modificaciones a los Reglamentos Ambientales, aprobado mediante D.S. N 28592 de 17 de enero de 2006, que establece entre otros aspectos, aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas que deben ser contemplados en el proceso de revisin y aprobacin de los IRAPs a cargo de las instancias competentes en el marco de los procedimientos administrativos de evaluacin de impacto ambiental y de control de calidad ambiental; adems de incluir al SERNAP dentro de los procesos de EIA y CCA, y establecer mecanismos de renovacin de las Licencias Ambientales, entre otros. Asimismo, el D.S. N 28592 regula las actuaciones administrativas de la AAC dentro de los procedimientos para la atencin de infracciones meramente administrativas y las de impacto ambiental. a.1) Normas referenciales adicionales Reglamento General de reas Protegidas, aprobado mediante D.S. N 24781 de 31 de julio de 1997, que tiene por objeto regular la gestin de las reas protegidas del sistema nacional de reas protegidas, estableciendo su marco institucional, en funcin a lo dispuesto en la Ley de Medio Ambiente. D.S. N 27421 de 26 de marzo de 2004, que tiene por objeto crear y regular el Sistema de Licencias de Importacin y Control de Sustancias Agotadoras del Ozono. Norma de Modificaciones y Aclaraciones al Reglamento en Materia de Contaminacin Atmosfrica, aprobado mediante D. S. N 28139 de 17 de mayo de 2005, que reemplaza el contenido de su Anexo 5, Lmites Permisibles Iniciales Base de Emisin para Fuentes Mviles por la Norma Boliviana NB 62002 del IBNORCA. Reglamento de la Ley N 1715 del Servicio Nacional de Reforma Agraria, modificada por la Ley N 3545 de Reconduccin Comunitaria de la Reforma Agraria, aprobada mediante D.S. N 29215 de 2 de agosto de 2007. Plan Nacional de Desarrollo aprobado mediante Decreto Supremo N 29272 de 12 de septiembre de 2007, en el cual se establece que la poltica de Gestin Ambiental debe priorizar las reas de influencia ms degradadas y los sectores de mayor impacto (minera, hidrocarburos, entre otros). b) Con contenido de alcance administrativo Constitucin Poltica del Estado Plurinacional de Bolivia, que establece el marco jurdico institucional en general con definicin de competencias. Ley N 1178 de Administracin y Control Gubernamentales promulgada el 20 de julio de 1990, que establece los Sistemas de Administracin y Control de las Entidades Pblicas.
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Decreto Supremo N 23318-A de 3 de noviembre de 1992, Reglamento de la Responsabilidad por la Funcin Pblica. Normas Bsicas del Sistema de Organizacin Administrativa, aprobadas mediante Resolucin Suprema N 217055 de 20 de mayo de 1997. Decreto Supremo N 25158 del 4 de abril de 1998, que establece las normas de organizacin y funcionamiento del Servicio Nacional de reas Protegidas, as como sus atribuciones. Decreto Supremo N 26237 de 29 de junio de 2001, que modifica determinados artculos del Decreto Supremo N 23318-A. Decreto Supremo N 29894 de 7 de febrero de 2009, que establece la estructura organizativa del rgano Ejecutivo del Estado Plurinacional y competencias institucionales gubernamentales. Ley N 004 de 28 de diciembre de 2009, por medio de la cual se establece mecanismo destinados a prevenir, investigar, procesar y sancionar actos de corrupcin cometidos por servidoras y servidores pblicos, y ex servidoras y servidores pblicos, que comprometan o afecten recursos del Estado. 1.4.2 Normas Sectoriales Cdigo de Minera, promulgado mediante Ley N 1777 de 17 de marzo de 1997, que seala que las actividades mineras se realizaran conforme al principio de desarrollo sostenible, en sujecin a sus alcances, la Ley de Medio Ambiente y sus reglamentos, que implica por tanto la observancia a los procedimientos tcnico administrativos para la aprobacin de sus respectivos instrumentos de regulacin de alcance particular (IRAPs). Reglamento Ambiental para Actividades Mineras (RAAM), aprobado mediante D.S. N 24782 del 31 de julio de 1997, que tiene aplicacin preferente para el Sector Minera en relacin a la gestin ambiental, estableciendo que cada una de las operaciones o concesiones mineras deben contar con una licencia ambiental para la realizacin de actividades mineras conforme a sus alcances, el Cdigo de Minera, Ley de Medio Ambiente y sus reglamentos, determinando las instancias responsables para la otorgacin de las mismas, de acuerdo al tipo de actividad minera y requisitos especficos para el sector. Asimismo, el RAAM establece que las actividades mineras sealadas en los Artculos 73 y/o 93 del RAAM para efectos de tramitacin de sus respectivos IRAPs son de competencia de la AACD, tomando en cuenta que se utiliza el Formulario EMAP para la obtencin del Certificado de Dispensacin Categora 3 (CD-C3), en caso de actividades de Exploracin y Actividades Mineras Menores de Minera Subterrnea con Impactos Ambientales Conocidos no Significativos (AMIAC) y el Formulario de Prospeccin Minera (PM) para la obtencin del Certificado de Dispensacin Categora 4 (CD-C4) para el caso de actividades sealadas en su Art. 6, destacando que la licencia ambiental minera incluir en forma integrada todas las autorizaciones, permisos o requerimientos de proteccin ambiental legalmente establecidos incluyendo la ALBA, teniendo vigencia indefinida en tanto no se produzcan las causales para dejarla sin efecto. D.S. N 28579 del 17 de enero de 2006 que reglamenta el Articulo 44 de la Ley N 1777. D.S. N 28587 del 17 de enero de 2006 que modifica el Artculo 2 del RAAM.
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1.4.3 Normas Institucionales Resolucin Administrativa VBRFMA N 014/08 de 17 de marzo de 2008, que regula aspectos complementarios para la tramitacin de la LASP. Reglamento del Registro Nacional de Consultora Ambiental, aprobado mediante Resolucin Administrativa VBRFMA N 079/08 de 5 de septiembre de 2008, que actualiza disposiciones del Reglamento originario que regula los requisitos para efectuar trabajos de consultora ambiental previstos en el RPCA. Resolucin Administrativa VMAABCC N 006/09 de 23 de abril de 2009, que regula el mecanismo de integracin de Licencias Ambientales, como un procedimiento administrativo potestativo, mediante el cual determinadas licencias ambientales o permisos ambientales emitidos a nombre de mismo representante legal y/o actividad, obra o proyecto se consolidan en una sola licencia ambiental integrada, en atencin a los impactos sinrgicos, acumulativos o a la interaccin de las acciones que las actividades licenciadas poseen. Resolucin Administrativa VMABCC N 031/09 del 9 de noviembre de 2009, que complementa y modifica el mecanismo de integracin de licencias ambientales, establecidos en la Resolucin Administrativa VMAABCC N 006/09. 1.5 ALCANCE DEL MANUAL Este manual sistematiza las actividades que deben desarrollar los profesionales encargados del proceso de revisin de los IRAPs y del proceso de otorgacin de Licencias Ambientales en el Sector Minera. Asimismo, establece las condiciones generales y criterios que se deben aplicar en la evaluacin de los IRAPs, as como los procedimientos y tareas que sta contempla. Tambin se proponen insumos para apoyar, orientar y facilitar las labores tcnicas de los profesionales encargados, entre los que se encuentran las listas de verificacin y los formatos de informes tcnicos. Considerando la amplia diversidad de AOPs que se ponen en consideracin de la DGMACC, este Manual establece criterios tcnicos y legales para su evaluacin. El Manual de Revisin de Instrumentos de Regulacin de Alcance Particular (IRAPs) y Emisin de Licencias Ambientales contempla procedimientos para el desarrollo de los siguientes procesos: Revisin de Aspectos Generales Aplicables al Sector Minera. Revisin de Ficha Ambiental del Sector Minero. Revisin de Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental del Sector Minero. Revisin de PPM- PASA del Sector Minero. Revisin de Manifiesto Ambiental del Sector Minero. Revisin de LASP del Sector Minero. Revisin del documento de Actualizacin de Licencias Ambientales del Sector Minero. Revisin del documento de Integracin de Licencias Ambientales del Sector Minero. Revisin de Informes de Monitoreo Ambiental del Sector Minero.
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Excepciones El alcance del presente manual no contempla la revisin de los IRAPs listados a seguir, debido a que la reglamentacin ambiental vigente otorga esta competencia a la Autoridad Ambiental Competente Departamental: Formulario EMAP: para la obtencin del Certificado de Dispensacin Categora 3 (CD-C3), en caso de actividades de Exploracin y Actividades Mineras Menores de Minera Subterrnea con Impactos Ambientales Conocidos no Significativos (AMIAC). Las AMIAC de minera subterrnea son operaciones mineras ubicadas en reas no protegidas de la cordillera occidental, altiplano y cordillera oriental en ambos flancos, que solamente comprenden: 1) Labores de reconocimiento, desarrollo, preparacin y explotacin mediante galeras (recortes y corridas), cuadros, rampas, piques, chimeneas y rajos con capacidad de extraccin igual o menor a trescientas (300) toneladas/mes; y/o 2) Concentracin de minerales en una escala igual o menor a trescientas (300) toneladas/mes con uno o varios de los siguientes procesos: trituracin y molienda (manual y mecnica), clasificacin y concentracin gravimtrica y magntica, separacin de sulfuros por flotacin superficial, amalgamacin, y, operaciones de secado, almacenamiento y transporte de los concentrados resultantes. Las actividades de exploracin incluidas son: 1) Exploracin geofsica; 2) Perforacin y sondeo; 3) Exploracin por pozos, cuadros, piques y trincheras (zanjas y calicatas); y 4) Otros mtodos de exploracin que no produzcan desmontes y cuya actividad involucre apertura de sendas, instalacin de campamentos, preparacin de sitios para la construccin de plataformas de perforacin, almacenes y depsitos. Formulario de Prospeccin Minera (PM): para la obtencin del Certificado de Dispensacin Categora 4 (CD-C4) Actividades de Prospeccin. Las actividades de Prospeccin incluyen: levantamiento topogrfico, cateo, mapeo geolgico, prospeccin geoqumica y area. 1.6 MARCO INSTITUCIONAL - RESPONSABLES 1.6.1 Marco Institucional De acuerdo a la norma de Complementaciones y Modificaciones a los Reglamentos Ambientales, aprobado mediante D.S. 28592 de 17-01-06, se establece que el Viceministr@ de Recursos Naturales y Medio Ambiente (actualmente Viceministr@ de Medio Ambiente Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal) es la AACN, mientras que el Prefect@ del Departamento (actual Gobernador@ Departamental) es la AACD. Asimismo, en el pargrafo II. del Art. 2, se seala que la Direccin General de Medio Ambiente dependiente del Viceministerio de Recursos Naturales y Medio Ambiente y la Direccin de Recursos Naturales y Medio Ambiente de las Prefecturas del Departamento, ejercern las funciones tcnico u operativas encomendadas a la AAC.
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En concordancia con el Decreto Supremo N 29894 (Estructura Organizativa del Poder Ejecutivo del Estado Plurinacional en su Art. 102 incisos d y j), el Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad y Cambios Climticos, ejerce las funciones de Autoridad Ambiental Competente Nacional AACN, en el marco de las atribuciones establecidas en la legislacin ambiental, asumiendo la funcin de desarrollar procesos de evaluacin de impacto ambiental para obras, actividades y/o proyectos. En este contexto legal, la instancia tcnico administrativa encargada de realizar los procesos de Evaluacin de Impacto Ambiental y de Control de Calidad Ambiental para los proyectos, programas, planes, obras y actividades pblicas y privadas, es el Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, a travs de la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos, observando las competencias establecidas en los reglamentos ambientales sectoriales y fundamentalmente lo previsto en el Art. 4 del RPCA y sus modificaciones contenidas en el citado D.S. 28592 que adems regula las actuaciones administrativas de la AAC dentro de los procedimientos para la atencin de infracciones administrativas y las de impacto ambiental, incluyendo los procedimientos relativos a EIA y CCA a cuyo efecto el Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y Gestin y Desarrollo Forestal, dentro de sus competencias atiende los procesos administrativos en primera instancia, resolviendo inclusive los Recursos de Revocatoria, dejando al Ministr@ de Medio Ambiente y Agua, resolver los Recursos Jerrquicos. La citada Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos, segn su actual organigrama cuanta a su vez, con la Unidad de Gestin Ambiental en la cual con el apoyo de su personal tcnico comienza y se desarrollan de manera operativa la revisin de los IRAPs emergentes de los procesos de Evaluacin de Impacto Ambiental (EIA) y de Control de Calidad Ambiental (CCA) de competencia nacional. En la Figura 1.1 se presenta la estructura organizativa jerrquica del Ministerio de Medio Ambiente y Agua y en la Figura 1.2 se presenta el organigrama de sus instancias administrativas involucradas para el proceso de revisin y aprobacin de IRAPs para lo cual el presente Manual describe detalladamente los pasos a seguir para el efectivo cumplimiento de las formalidades establecidas en el proceso de revisin y aprobacin de los IRAPs. Es importante sealar que el marco organizacional descrito, corresponde nicamente a las dependencias que forman parte del Ministerio de Medio Ambiente y Agua sin incorporar a otras Instancias administrativas gubernamentales entre las cuales se encuentran los Organismos Sectoriales Competentes (OSC), bajo dependencia de otras instancias del rgano Ejecutivo que tienen especificas competencias y atribuciones para apoyar a la AAC en los procesos de revisin y aprobacin de IRAPs. Dentro la normativa de carcter ambiental vigente aplicable al Sector Minera, la tramitacin de los IRAPs se inicia en el OSC, el cual emite un Informe Tcnico a la DGMACC para el caso de actividades mineras que correspondan a las categoras 1 y 2, mientras que las actividades mineras sealadas en los Artculos 6, 73 y/o 93 del RAAM para efectos de tramitacin de sus respectivos IRAPs son de competencia de la AACD, tomando en cuenta que se utiliza el Formulario EMAP para la obtencin del Certificado de Dispensacin Categora 3 (CD-C3) en caso de actividades de Exploracin y Actividades Mineras Menores de Minera Subterrnea con Impactos Ambientales Conocidos no Significativos (AMIAC) y el Formulario de Prospeccin Minera (PM) para la obtencin del Certificado de Dispensacin Categora 4 (CD-C4).
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Asimismo, se destaca que los nicos casos en que la DGMACC atiende solicitudes de actualizacin de licencias ambientales sin la participacin del OSC, se dan cuando el Representante Legal (RL) introduce medidas de ajuste para el cumplimiento de los objetivos de prevencin y control emergentes de las inspecciones o revisin de IMAs, y cuando se introduzcan cambios tecnolgicos que reduzcan las emisiones, descargas o la generacin de residuos mejorando la calidad ambiental, segn lo establece los Artculos 10 y 12 del RAAM. 1.6.2 Funcionarios Responsables De acuerdo al Organigrama del Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, el personal responsable del proceso de revisin de los IRAPs y emisin de Licencias Ambientales en el Sector Minero es: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y Gestin y Desarrollo Forestal. Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos. Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental. Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental. Analista I del Sector Minero. Analista II de Gestin Ambiental del Sector Minero. Analista II en Inspeccin Ambiental del Sector Minero. El Analista II en Gestin Ambiental es el funcionario que realiza el proceso de revisin detallada de los IRAPs en directa coordinacin y bajo el seguimiento y control del Analista I en Gestin Ambiental. La responsabilidad del proceso de revisin de IRAPs y emisin de Licencias Ambientales en el Sector Minera, es compartida por todas las instancias mencionadas. 1.7 ESTRUCTURA DEL MANUAL El manual corresponde al proceso de revisin de los IRAPs y emisin de Licencias Ambientales en el Sector Minera. 1.7.1 Contenido del Manual El manual est compuesto por Instructivos para la revisin de cada uno de los IRAPs considerados en el Sector Minera, siendo stos los siguientes: Instructivo General comunes a todas los IRAPs y las reas de la DGMACC. Instructivo para la Revisin de Fichas Ambientales. Instructivo para la Revisin de Estudios de Evaluacin de Impacto Ambiental. Instructivo para la Revisin de PPM- PASA. Instructivo para la Revisin de Manifiestos Ambientales. Instructivo para la Revisin de LASP. Instructivo para la Revisin de Actualizacin de Licencias. Instructivo para la Revisin de Integracin de Licencias. Instructivo para la Revisin de Informes de Monitoreo Ambiental.
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El Instructivo General describe los procedimientos que debe desarrollar el Analista II en Gestin Ambiental, de manera previa a la revisin de cada IRAP. El Instructivo General permite: establecer la competencia de la AACN para revisar y aprobar determinado proceso, verificar la correspondencia del IRAP presentado en relacin al proceso requerido, verificar la habilitacin del o los consultores para la elaboracin de un determinado tipo de IRAP y verificar la validez de la declaracin jurada incluida en el IRAP.
1.7.2 Procedimientos del Manual Los instructivos sealados en el acpite anterior han sido organizados en base a los siguientes procedimientos: Revisin preliminar Este procedimiento tiene como objetivo realizar la revisin del Informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC, adems comprende la verificacin de la estructura del documento, para facilitar el anlisis de la informacin durante los siguientes pasos de la revisin, as como la verificacin de que el IRAP incluye los documentos administrativos y legales requeridos por la reglamentacin. Finalmente, contempla la revisin del expediente de la AOP (en caso de que este exista en el CEDOCA), La falta de alguna de la documentacin mencionada podra motivar la devolucin del IRAP. Anlisis tcnico ambiental Tiene como objetivo realizar una revisin de fondo, para verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos en la legislacin vigente, sin omitir ningn aspecto relevante para la toma de una decisin adecuada, respecto a la emisin de Licencias Ambientales, la solicitud de aclaraciones, correcciones o enmiendas al Representante Legal (RL), o en su caso la devolucin o el rechazo del proceso. Elaboracin del informe tcnico Este procedimiento corresponde a la presentacin de los resultados del proceso de revisin del IRAP. Los objetivos especficos del informe a ser elaborado dependen del IRAP al que corresponda y estn establecidos en cada uno de los instructivos. 1.7.3 Tareas del Manual Los procedimientos descritos en el acpite anterior, son realizados a travs de la ejecucin de tareas que, llevadas a cabo de manera secuencial, posibilitan alcanzar los objetivos planteados para cada procedimiento. 1.7.4 Listas de Verificacin En los instructivos se presentan tres listas de verificacin como insumos del procedimiento de anlisis tcnico ambiental, las cuales fueron elaboradas para sistematizar el control de los requisitos y el cumplimiento de los requerimientos tcnicos que debe contener un IRAP. El uso de estas listas permite apoyar el procedimiento de anlisis tcnico ambiental, evitando omitir algn aspecto o elemento significativo del anlisis.
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En los diferentes instructivos las Listas de Verificacin existentes son: Lista de Verificacin 1: Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales. Lista de Verificacin 2: Cumplimento de Criterios Tcnicos. Lista de Verificacin 3: Presentacin de Informacin Tcnica Complementaria. A continuacin se describen las listas de verificacin: Lista de Verificacin 1 Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
1 REQUISITOS / CRITERIOS Si 2 CUMPLIMIENTO No
Lista de Verificacin 2 Cumplimiento de Criterios Tcnicos

1 REQUISITOS CRITERIOS 2 CUMPLIMIENTO Si No 3 OBSERVACIONES 4 RESPALDO
Lista de Verificacin 3 Presentacin de Informacin Tcnica Complementaria

2 CUMPLIMIENTO SI NO
1 REQUISITOS / CRITERIOS
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Las listas de verificacin debern ser llenadas por el funcionario responsable de la ejecucin de las tareas (Analista II en Gestin Ambiental), considerando 2 opciones para el llenado de la columna 2, que se entendern de la siguiente manera: OPCIN 1: SI Esta opcin deber marcarse cuando al revisar el IRAP se verifique el cumplimiento del requisito o criterio correspondiente, sin que se requiera ninguna observacin, aclaracin o sustento al mismo.
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OPCIN 2: NO Esta opcin deber marcarse cuando se concluya que el IRAP no provee informacin al respecto o cuando la informacin provista tenga vacos, errores de magnitud, provenga de fuentes no oficiales o fiables, no est completa o presente errores en su estructura, desarrollo o fuente de obtencin, siendo factible su complementacin o correccin. En las listas de verificacin, la columna 3 (Observaciones), ser llenada cuando se marque la opcin NO en la columna 2, y el Analista II de Gestin Ambiental considere necesario argumentar esa decisin. En las Listas de Verificacin, cuando corresponde, se incluye referencias a la normativa de respaldo en la cuarta columna. 1.7.5 Anexos del Manual Los anexos del presente manual son: Anexo 1 Matrices PPM-PASA: Insumo a utilizar para la verificacin de la inclusin de todos las datos necesarios e identificados como claves para la eficiencia de los planes ambientales. Anexo 2 Modelos de Informes Tcnicos: En este Anexo se proporcionan, modelos de Informes Tcnicos de revisin de IRAPs, basados en la legislacin ambiental y reglamentos sectoriales, para uniformar su presentacin. Anexo 3 Modelos de Licencias Ambientales y Normalizacin de su Codificacin: En este Anexo se proporcionan, modelos de Licencias Ambientales y la Normalizacin de su Codificacin.
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FIGURA 1.1 ESTRUCTURA ORGANIZATIVA JERRQUICA DEL MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA
MINISTRO DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA
JEFE DE GABINETE ASESOR DE DESPACHO UNIDAD DE AUDITORA UNIDAD DE COMUNICACIN DIRECCIN GENERAL DE ASUNTOS ADMNISTRATIVOS DIRECCIN GENERAL DE PLANIFICACIN DIRECCIN GENERAL DE ASUNTOS JURDICOS
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VICEMINISTERIO DE REC.HDRICOS Y RIEGO
DIRECCIN GENERAL DE GESTIN INTEGRAL DE RESIDUOS
VICEMINISTERIO DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO
VICEMINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE BIODIVERSIDAD Y CAMBIOS CLIMTICOS
DIRECCIN GENERAL DE AGUA POTABLE Y SANITARIO
DIRECCIN GENERAL DE CUENCAS Y RECURSOS HDRICOS
DIRECCIN GENERAL DE RIESGO
DIRECCIN GENERAL DE BIODIVERSIDAD Y REAS PR OTEGIDAS
DIRECCIN GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS
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FIGURA 1.2 ORGANIGRAMA DE LA DGMACC
Analista II Administrativo Financiero Analista I Asesor Legal1 Analista II Asesor Legal Hidrocarburos Analista II Asesor Legal Minera Analista II Asesor Legal Multisector Auxiliar de apoyo I Mensajero Apoyo en correspondencia
Administrativo I Secretaria
Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos
Apoyo Administrativo
Apoyo Administrativo
Adm. I Encargado CEDOCA Analista IV Educacin Ambiental Analista II Bibliotecario CEDOCA
Jefe de Unidad Gestin Ambiental Asesora Legal
Analista II Experto en Educacin Ambiental
Educacin Ambiental
CEDOCA
Responsable del Desarrollo de los Sistemas SNEIA-SNCCA
Analista IV RENCA
Apoyo 1 para el Desarrollo del Sistema SNEIA-SNCCA 3 Apoyos en sistematizacin de Licencias Ambientales
Apoyo 2 para el Desarrollo del Sistema SNEIA-SNCCA
Adm. I Apoyo al RENCA

SNEIA - SNCCA Coordinador Prevencin y Control Ambiental RENCA
Analist II Insp. Amb. 1 Analista I rea Minera Analista I rea Multisector Analist II Insp. Amb. 1 Analista II Gest. Amb. Multisec. 3 Analista II Gest. Amb. Minera 1 Analista II Gest. Amb. Minera. 2 Analista II Gest. Amb. Multisec. 1 Analista II Gest. Amb. Multisec. 2 Analista II Instrumentos de Planificacin y Control Ambiental Analista II Eval. Amb. Estratgicas
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Analista III Seguim. AA Kori Kollo Tcnico I Multisector
Analist II Insp. Amb. 2
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Analista I rea Hidrocarb .
Analista II Gest. Amb. Hidrocarb. 1
Consultor en Programas y Proyectos de Medio Ambiente y Cambio Climtico
Hidrocarburos
Analist II Insp. Amb.1
Analist II Insp. Amb.2
Tcnico I Hidrocarburos
Analista IV Tcnico. Hidrocarb.
Multisector Multisector FISCALIZACION
Hodrocarburos Minera
INSTRUCTIVO GENERAL
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SEGUNDA PARTE: Descripcin del Proceso (Instructivos)
2.1 INSTRUCTIVO GENERAL 2.1.1 Objetivo: Establecer los procedimientos generales a seguir y los criterios que se deben considerar, con carcter previo a la revisin de todos los IRAPs de las diferentes reas de la DGMACC, para la verificacin de aspectos generales, que determinarn la prosecucin o en su caso la devolucin del proceso. 2.1.2 Procedimientos del Instructivo General que realiza el Analista II en Gestin Ambiental Procedimiento de verificacin de la competencia de la AACN Verificar la competencia conforme a los siguientes requisitos que debe cumplir la AOP: Corresponde al Sector Minera, mediante la identificacin de las actividades enunciadas en el Art. 25 del Cdigo Minero. Se encuentra en un rea Protegida Nacional, a travs de la verificacin de las coordenadas geogrficas de ubicacin. No se encuentra comprendido en los Art. 7, 73, 93 y 114 del RAAM. Devolver el proceso, en caso de verificarse que la AACN no tiene competencia para la revisin del IRAP, procediendo a su devolucin al RL, con carta de atencin y respaldo del informe. Archivar una copia del proceso y comunicar con carta a las entidades involucradas. Procedimiento de verificacin de los registros de consultor RENCA Verificar la vigencia del Certificado RENCA al momento de la presentacin del IRAP al OSC. Devolver el proceso al OSC, con carta conteniendo la observacin, en caso de que el Analista II en Gestin Ambiental verifique que la vigencia del Certificado RENCA hubiese fenecido, anteriormente a la presentacin del IRAP al OSC. En caso de verificarse que la vigencia del RENCA feneciese durante el proceso de revisin del IRAP por parte de la AACN, el Analista II en gestin ambiental considerar este aspecto, como parte de las observaciones del Informe Tcnico, para la solicitud del Certificado RENCA actualizado en la segunda presentacin del documento. Archivar una copia del proceso y comunicar con nota a las entidades involucradas.
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Procedimiento de verificacin de la habilitacin para elaborar un determinado tipo de IRAP Verificar que se cumplan los criterios de habilitacin del Consultor RENCA, para elaborar un determinado tipo de IRAP, segn los siguientes requisitos: Firma del Consultor Unipersonal habilitado para la elaboracin de FAs, LASP, IMAs e Integracin de Licencias Ambientales. Lista firmada por el personal que particip en la elaboracin, verificando que cada uno de los profesionales mencionados cuente con su Registro RENCA vigente. para EEIAs, MAs, PPM-PASA, actualizaciones. En caso de verificarse la no habilitacin de los responsables tcnicos para la elaboracin del IRAP presentado, se proceder a la solicitud de la inclusin de la lista firmada de profesionales del equipo multidisciplinario, con sus RENCAs vigentes, para su inclusin en la segunda presentacin del documento. La solicitud mencionada deber formar parte de las observaciones del Informe Tcnico y de la comunicacin al RL. Procedimiento de verificacin Declaracin Jurada Verificar la validez de la declaracin jurada, segn los siguientes requisitos: Formularios de FA, PPM-PASA, EEIA, MA, documentos de Actualizacin e integracin de licencias IMAs, con la correspondiente Declaracin Jurada, firmada y rubricada por el Representante Legal y el Responsable Tcnico, este documento debe ser presentado en original. Fotocopia de la cedula de identidad del RL. Fotosttica del documento que acredite la representacin legal. En caso de ausencia de la firma del Representante Legal, el Analista II, dentro de las 24 hrs. siguientes a la recepcin del IRAP, proceder a la elaboracin del informe para la devolucin del trmite al RL. En caso de verificarse la falta de la firma del Responsable Tcnico (Consultor habilitado en el RENCA), se proceder a la solicitud de corregir esta deficiencia. Dicha situacin deber formar parte de las observaciones del Informe Tcnico y de la comunicacin al RL. 2.1.3 Registros, Formularios y Otros Impresos La verificacin de los requisitos y criterios listados en los procedimientos precedentes (Numeral 2.1.2) son los registros de los procedimientos. 2.1.4 Resultados Verificables Los requisitos y criterios verificados en los procedimientos (Numeral 2.1.2) precedentes son los resultados verificables del procedimiento.
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FLUJOGRAMA 1 INSTRUCTIVO GENERAL
VERIFICACIN DE LA COMPETENCIA DE LA AACN
PROCEDIMIENTO I:
La AOP corresponde al Sector Minera?
NO
Elaboracin del Informe Tcnico recomendando la DEVOLUCION del trmite
SI
La AOP es de competencia nacional?
NO
SI
VERIFICACIN DEL CERTIFICADO RENCA
PROCEDIMIENTO II :
El (los) RENCAs del/los consultor(es) esta(n) vigente(s) al inicio del trmite?
NO
SI
VERIFICACIN DE HABILITACIN PARA LA ELABORACIN DE UN DETERMINADO IRAP
PROCEDIMIENTO III:
El IRAP presentado cumple los requisitos de habilitacin?
NO
Considerar para la elaboracin del Informe Tcnico recomendado la complementacin
SI
VERIFICACIN DE DECLARACIN JURADA
PROCEDIMIENTO IV:
El IRAP presentado Cumple los requisitos de la declaracin jurada ?
NO
SI
CONTINUA CON FLUJOGRAMA CORRESPONDIENTE SEGN EL IRAP PRESENTADO
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2.2 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE FICHAS AMBIENTALES SECTOR MINERA
OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisin de FA, remitidas por el OSC y otorgacin de la Categora del Nivel de EIA requerido.
UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal y la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC). (Ver flujogramas del instructivo) Revisin de la Ficha Ambiental Revisin de la Ficha Ambiental (1 Revisin) : 10 das hbiles Art. 45 del RPCA (2 Revisin) : 5 das hbiles Art. 46 del RPCA
PLAZO DE REVISIN:
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobada la categora sealada en el informe presentado por el OSC aplicando en silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerar como definitiva
la declaracin jurada presentada por el RL. Art. 49 del RPCA (Ver flujogramas del instructivo)
DESCRIPCIN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIN DEL PROCESO FASE DE RECEPCIN, REGISTRO, ASIGNACIN Y CUSTODIA
Recepciona la FA y el informte del OSC Registra el documento en la base de datos de la DGMACC Remite al Director@ de la DGMACC
INSTANCIA
FASE DE REVISIN, APROBACIN Y COMUNICACIN

Una vez remitido el proceso al RL, enva el expediente al CEDOCA para su custodia.

Instruye en hoja de ruta la revisin de la FA Remite la FA al CEDOCA Asigna N de proceso Remite el proceso de la FA al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Minera Recibe el proceso concluido para su custodia Recepciona el proceso Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental Recepciona el proceso Recepciona el proceso Recepciona el proceso Recepciona el proceso Otorga la Categorizacin del nivel de EIA requerido. Notifica al RL. Remite el proceso de FA a la secretaria de la DGMACC.
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Secretara de la DGMACC
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin de la FA. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, y comunica la decisin adoptada a las instancias estatales involucradas en la revisin del documento y en el seguimiento y control
CEDOCA
Analista I en Gestin Ambiental Sector Minera
Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el proceso de la FA con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental.
Analista II en Gestin Ambiental
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza los procedimientos especficos de revisin (Desarrollados en las pginas siguientes): I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico. Remite el proceso de FA y los documentos de revisin al Analista I. Controla el cumplimento de plazos Resuelva controversias que surjan en la revisin de la FA. entre el Analista I y el Analista II Remite el proceso de la FA con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental Aprueba el informe tcnico de la revisin de la FA Remite el proceso de la FA con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental
Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal
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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIN DE FA Y CATEGORIZACIN DEL NIVEL EIA
Secretara de la DGMACC Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos CEDOCA
ANALISTA I en Gestin Ambiental
Recepciona la FA con el Informe del OSC. Registra el documento en la Base de Datos de la DGMACC. Remite el trmite al Director de la DGMACC. Instruye en hoja de ruta la revisin de la FA Remite la FA al CEDOCA. Asigna N de trmite. Remite la FA al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Minera.
Recepciona el trmite Asigna el trmite a un Analista II en Gestin Ambiental del Sector Minera.
ANALISTA II en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Recepciona el trmite. Revisa el Informe Tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el trmite de la FA con el Informe Tcnico al Coordinador de Prevencin y Control Ambiental. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin de la FA, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trmite de la FA con el Informe Tcnico al Jefe de la Unidad de Gestin Ambiental.
Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Aprueba el Informe Tcnico de la revisin de la FA. Remite el trmite de la FA con el Informe Tcnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
Recepciona el trmite.
MINERA
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal. Otorga la Categorizacin del nivel de EIA requerido o, determina la devolucin o rechazo de la FA. Notifica al RL los resultados de la evaluacin. Remite el tramite a la Secretaria de la DGMACC.
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza la revisin segn los procedimientos especficos de revisin (Desarrollados en la pgina siguiente): I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico. Remite el trmite y los documentos de revisin al Analista I.
CEDOCA
Aprueba en ltima instancia el Informe Tcnico de revisin de la FA. Comunica solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o o enmiendas al RL. Recomienda la procedencia de la categorizacin, devolucin o rechazo del trmite a la AACN y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental, las decisiones de la AACN.
Envia el expediente al CEDOCA para su custodia
Recibe el Trmite concluido para su archivo
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DE LA FA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR
PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS: REQUISITOS A VERIFICAR: Lista de Verificacin 1. Mapa reas Protegidas. Mapa TCO.
INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO
REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS
RESULTADOS VERIFICABLES
SE REALIZA PARA:
1. Contar con la informacin disponible en el CEDOCA (si existiere) referida a la AOP, que proporcione al Analista II en Gestin Ambiental, elementos a considerar durante los procedimientos de revisin.
1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que este exista en el CEDOCA), a fin de contar con informacin referida a la AOP. 1b. Consultar con el personal del rea de Minera de la DGMACC, si cuenta con informacin relacionada con la AOP en cuestin. 2a. Verificar el Informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin de la FA al OSC. 2b. Verificar en aquellos casos en los que se recomiende otorgar la categora 2 a la FA, que el OSC hubiera determinado los alcances del Estudio. En caso de no contar con la definicin del alcance, devolver la FA al OSC. 3a. Efectuar un examen preliminar a la FA, su contenido y anexos, de manera que se conozca la organizacin del documento.
La lista de verificacin 1 llenada.
2. Contar con el respaldo tcnico y legal, contenido en el Informe del OSC para la toma de decisiones respecto a la FA presentada.
MINERA
4a. Verificar el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC y el SERNAP y si este informa sobre la existencia de Tierras Comunitarias de Origen, Pueblos Indgenas y Originarios o Comunidades Campesinas. En caso de no existir este, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin de la FA al OSC. 5a. Revisar la documentacin legal y administrativa, segn los requisitos a verificar de la lista de verificacin 1. 5b. En caso de ausencia de algn requisito, tomar en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL.
3. Verificar la estructura de la FA, para facilitar el anlisis de la informacin durante los siguientes pasos de la revisin, as como la verificacin de la inclusin de los documentos legales y administrativos requeridos por la reglamentacin, o por las caractersticas particulares del sector de Minera.
4. Verificar si el SERNAP ha participado en el proceso de revisin simultneo con la OSC cuando la AOP se encuentra en un rea Protegida Nacional. Verificar si el OSC ha considerado si la AOP se encuentra en una TCO.
5. Considerar los resultados del procedimiento de revisin preliminar, para la continuidad u observacin del proceso.
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26 II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REQUISITOS A VERIFICAR:
PROPSITOS ESPECFICOS DEL PROCEDIMIENTO SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS: 1a. Verificar en detalle el contenido de la FA presentada, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en las listas de verificacin 2 y 3, teniendo en cuenta las caractersticas propias de la AOP. Listas de Verificacin 2 y 3.
SE REALIZA PARA:
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos (de forma y fondo) establecidos en el Art. 22 y el Anexo 1 del RPCA, para la elaboracin de FA 2a. Observar los incumplimientos (marcar NO en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el Analista II en Gestin Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en las listas de verificacin, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 3a. Verificar si la AOP, se encuentra dentro de las causales de rechazo establecidas en el Art. 11 del D.S. 28592. 3b.Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en funcin a las casillas de incumplimiento de la lista de verificacin 2 y 3. 3b. Verificar si la AOP, se encuentra dentro de las causales de rechazo establecidas en el Art. 11 del D.S. 28592. 3c, Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la atencin a las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas solicitadas. 3c. Establecer la categora de EEIA considerando los criterios establecidos en el Art. 16 del RPCA.
Las listas de verificacin 2 y 3 llenadas.
2. Verificar el contenido tcnico ambiental de la FA.
MINERA
3. Respaldar la solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, o en su caso el rechazo o devolucin de la FA, o la aprobacin de la categorizacin del nivel de EIA requerido.
III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN DEL INFORME TCNICO
SE REALIZA PARA: 1a. Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), considerando los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental. Los resultados obtenidos en los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental, y los formatos de informes tcnicos (primera y segunda revisin).
SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:
REQUISITOS A VERIFICAR: Los informes tcnicos elaborados por el Analista II en Gestin Ambiental.
1. Sustentar el informe tcnico final.
2. Sustentar y respaldar la devolucin de la documentacin al OSC, cuando se advierte que no se ha incorporado el pronunciamiento del SERNAP, o cuando el informe remitido no contenga la categora o alcance para el EIA requerido, o no se incluyan los requisitos para la ubicacin en TCO (si corresponde). 2a. Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC, cuando se observe que no se incluye el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en APN), o cuando no contenga la categora del nivel de EIA requerido, o el alcance del EEIA (Analtico o Especfico). (Art. 44 RPCA). Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC, cuando la AOP se encuentre en TCO y no cuente con los requisitos para el caso (Saneamiento del derecho propietario el derecho de uso y Contrato de explotacin de RRNN en TCO). 2b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atencin para conocimiento al OSC, AACD y/o SERNAP. 3a. En contexto de primera revisin: a) Redactar la carta de categorizacin otorgando el nivel del EIA, y cuando corresponda el alcance del EEIA Especfico, cuando no existan observaciones al proceso. b) Incluir recomendaciones para la elaboracin del estudio ambiental. c) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisin.* 3b. En contexto de segunda revisin: a) Redactar la carta de categorizacin otorgando el nivel del EIA, o alcance del EEIA cuando todas las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, se han subsanado satisfactoriamente. b) Redactar la carta de devolucin del proceso al RL, cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.
El informe tcnico de primera revisin y segunda revisin (cuando corresponda. Las cartas de comunicacin de los resultados del proceso al RL, as como al OSC, SERNAP y AACD (cuando corresponda).
MINERA
3. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisin, los resultados y las conclusiones ya sea en contexto de primera o segunda revisin (si correspondiera).
(*) En el caso de actividades, obras o proyectos que se encuentren en APN, el RL deber presentar un ejemplar adicional.
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FLUJOGRAMA 2 INSTRUCTIVO
REVISIN (ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL )
INICIO
COMUNICACIN O DEVOLUCIN
PROCEDIMIENTO I: REVISIN PRELIMINAR

Se adjunta Informe Tcnico y recomendaciones provenientes del OSC?
NO
Elaboracin del Informe Tcnico recomendando el rechazo del trmite de FA, mediante nota al OSC
SI
Si la AOP esta en APN el SERNAP ha participado en el proceso de revisin simultneo con la OSC?
NO
Elaboracin del Informe Tcnico recomendando la devolucin de la FA, mediante nota al OSC
SI
Si la AOP esta en TCO el OSC Verific la inclusin del contrato de uso de RR NN en el marco del D.S.
NO
Elaboracin del Informe Tcnico recomendando la devolucin de la FA, mediante nota al OSC
SI
La FA Adjunta documentos legales y administrativos de respaldo?
NO
Considerar las observaciones para la elaboracin del informe tcnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones y/o enmiendas.
SI
PROCEDIMIENTO II: ANLISIS TCNICO AMBIENTAL

NO
Fundamentar las causales de rechazo y considerarlos en la elaboracin del Informe Tcnico
La FA rene condiciones diferentes a las establecidas en el Art. 11 del D.S. 28592?
SI
La FA cumple con los requisitos de las listas de verificacin 2 y 3?
NO
Fundamentar las observaciones y, solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas y, considerarlas en la elaboracin del Informe Tcnico
SI
PROCEDIMIENTO III: ELABORACIN DE INFORME TCNICO

Comunicacind e los resultados de categorizacin al RL, AACD, OSC y SERNAP si corresponde
FIN
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MINERA
Lista de Verificacin 1: Revisin de Fichas Ambientales Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales

CUMPLE REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI 1. Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en rea Protegida.* 2. Informe tcnico del OSC contiene los alcances del Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental, en aquellos casos en los que se recomienda otorgar la categora 2.* 3. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).* 4. Boleta original de depsito bancario por concepto del PCEIA . 5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, pblicos y cooperativistas). 6. Derecho propietario. 7. Contrato de arrendamiento principal y adendas en caso de existir (cuando la operacin minera se desarrolle en un rea de contrato minero). 8. Formulario del pago de Patentes Mineras de la ltima gestin, cuando el operador es un concesionario minero. 9. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero). 10. Plano de las reas de contrato, cuando el operador tiene un vnculo a travs de un contrato minero.. 11. Matrcula de comercio para empresas unipersonales o societarias.. 12. Personera Jurdica en el caso de Cooperativas.. 13. Licencia de funcionamiento municipal. 14. Certificado de uso de suelo. 15. Testimonio de constitucin de la sociedad. 16. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Tcnico de Minas. 17. Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA). 18. Verificar si en el Informe del OSC, se detallan los factores ambientales que requieren anlisis especfico o integral(Art. 44 del RPCA). 19. Copia Digital de la FA presentada (PCEIA).
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2 y 3, se deber interrumpir la revisin y proceder a la elaboracin del informe de devolucin del documento
NO
MINERA
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Lista de Verificacin 2: Revisin de Fichas Ambientales Cumplimiento de Criterios Tcnicos 1. 2. 3. 4. INFORMACIN GENERAL. DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA. IDENTIFICACIN Y UBICACIN DEL PROYECTO. DESCRIPCIN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO. Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relacin en su estructura y composicin respecto a lo estipulado en el Anexo 1 del RPCA y ser compatibles con la declaracin jurada y con los anexos de la FA presentada.
CUMPLE REQUISITO SI 5. DESCRIPCIN DEL PROYECTO Describe las etapas de la AOP (las que correspondan), las cuales pueden ser: Exploracin Ejecucin Operacin Mantenimiento Futuro inducido Abandono Indica el mbito geogrfico donde se desarrolla la actividad Describe el objetivo general del proyecto Describe Objetivos especficos del proyecto Verificar, si el proyecto se relaciona con un plan o programa y, si se describa la relacin. Proporciona un dato aproximado de la Vida til estimada para el proyecto. 6. ALTERNATIVAS Y TECNOLOGA En caso de considerarse alternativas de localizacin, se describen las alternativas estudiadas, se indica la elegida y se seala porque fueron desestimadas las otras alternativas. Describe las tecnologas y procesos que se aplican. 7. INVERSIN TOTAL Cita el monto de Inversin total del proyecto y se indica la fase en la que se encuentra el mismo. 8. ACTIVIDADES Se describen las actividades previstas en cada etapa del proyecto y su duracin. 9. RECURSOS HUMANOS Especifica la cantidad de mano de obra requerida. NO OBSERVACIONES REFERENCIAS
30
MINERA
CUMPLE REQUISITO SI 10. RECURSOS NATURALES DEL REA QUE SERN APROVECHADOS Se indican los recursos naturales que sern utilizados del rea del proyecto y la cantidad. 11. MATERIA PRIMA, INSUMOS Y PRODUCCIN DEL PROYECTO Detalla los insumos, mencionando cantidades exactas o aproximadas, coherentes con los requerimientos de la actividad especfica, as como la fuente de aprovisionamiento, especificando el tipo y cantidades de materia prima e insumos. Menciona los tipos y cantidad de energa necesaria para la implementacin del proyecto Indica la produccin anual estimada del producto final. 12. PRODUCCIN DE RESIDUOS Especifica todos los tipos de residuos y desechos generados en las diferentes etapas de la AOP, indicando las cantidades aproximadas. Considera para la identificacin de residuos, todas las etapas y actividades del proyecto, descritas en el punto 8. Especifica los receptores o los sitios de disposicin final de los residuos. 13. PRODUCCIN DE RUIDOS Indica las fuentes y estima los niveles de ruido generados. 14. INDICAR CMO Y DNDE SE ALMACENAN LOS INSUMOS Refiere la ubicacin y las caractersticas del almacenamiento de los insumos propios del proyecto. 15. PROCESOS DE TRANSPORTE Y MANIPULACIN DE INSUMOS Refiere los procesos de transporte y manipulacin de los insumos que emplear el proyecto. 16. POSIBLES ACCIDENTES Y/O CONTINGENCIAS Seala cuales podran ser los accidentes y contingencias que se podran presentar en las diferentes etapas del proyecto. 17. CONSIDERACIONES AMBIENTALES Identifica los impactos para cada una de las etapas del proyecto. Se diferencia con precisin si el impacto es positivo o negativo, acumulativo, sinrgico, de corto o largo plazo, temporal o permanente, directo o indirecto considerando las caractersticas del proyecto. Los impactos negativos identificados guardan relacin con las actividades previstas en cada etapa de la AOP, descritas en el punto 8. Plantea medidas de prevencin y mitigacin, para los impactos negativos importantes identificados. ARTCULO 60 RAAM. NO OBSERVACIONES REFERENCIAS
MINERA
31 31
CUMPLE REQUISITO SI 18. DECLARACIN JURADA Incluye los nombres, firmas (originales en los tres ejemplares de ingreso y reingreso) y nmero de cdula de identidad, del promotor de la AOP y del responsable tcnico de la elaboracin de la Ficha Ambiental. A. MATRIZ DE IDENTIFICACIN DE IMPACTOS El listado de Actividades del Proyecto que se incluye en la matriz, guarda relacin con las etapas y actividades descritas en el punto 8 y las consideraciones ambientales descritas en el punto 17. La Matriz de Identificacin de Impactos Ambientales, otorga una ponderacin racional a los impactos, considerando las caractersticas de la AOP y su entorno. B. ANEXOS Los anexos guardan relacin con el contenido de la Ficha Ambiental. Los anexos complementan y/o aclaran la informacin contenida en la ficha.
Nota.- A los proyectos que se implementaran en APN y que presenten FA, les corresponder la Categora 1 o 2, en el marco de lo establecido en el Art. 89 del Cdigo Minero. A los proyectos de acumulacin de residuos de gran volumen que presenten FA, les corresponder la Categora 1 o 2, en el marco de lo establecido en el Art. 46 del RAAM.
OBSERVACIONES NO
REFERENCIAS
Lista de Verificacin 3 Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo

CUMPLIMIENTO REQUISITOS SI Resumen Ejecutivo del Proyecto. Plano de ubicacin. Fotografas (Las fotografas adjuntadas tienen una imagen clara y permiten una visualizacin adecuada del predio y el entorno natural).
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.
OBSERVACIONES NO
32
MINERA
EEIA
ESTUDIO DE EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL
2.3 INSTRUCTIVO DE REVISIN DE ESTUDIOS DE EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL (CATEGORA 1 Y 2) SECTOR MINERA
OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisin del EEIA Categora 1 y 2, remitidos por el OSC y emisin de la Licencia Ambiental (DIA).
UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal y la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC). (Ver flujogramas del instructivo) Revisin del Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental Revisin del Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental (1 Revisin): 30 das hbiles - Art. 73 del RPCA. (2 Revisin): 30 das hbiles Art. 76 del RPCA.
PLAZO DE REVISIN:
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobado el informe presentado por el OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerar como si la DIA hubiese sido emitida ajustndose a las condiciones planteadas en el EEIA, debiendo la AACN emitir la DIA sin mayor proceso en el plazo de 3 das hbiles de la fecha de solicitud del RL. Art. 79 del RPCA.
FASE DE RECEPCIN, REGISTRO, ASIGNACIN Y CUSTODIA FASE DE REVISIN, APROBACIN Y COMUNICACIN Una vez remitido el proceso al RL, enva el expediente al CEDOCA para su custodia.
INSTANCIA

Recepciona el EEIA y el informe del OSC Registra el documento en la base de datos de la DGMACC Remite al Director@ de la DGMACC Instruye en hoja de ruta la revisin del EEIA Remite el EEIA al CEDOCA Asigna N de proceso Remite el proceso del EEIA al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Minera Recibe el proceso concluido para su custodia Recepciona el proceso Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental Recepciona el proceso Recepciona el proceso Recepciona el proceso Recepciona el proceso Otorga la Licencia Ambiental (DIA). Notifica al RL. Remite el trmite de EEIA a la secretaria de la DGMACC.
MINERA
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del EEIA. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, y comunica la decisin adoptada a las instancias estatales involucradas en la revisin del documento y en el seguimiento y control.
CEDOCA
Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el proceso del EEIA con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental.
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza los procedimientos especficos de revisin (Desarrollados en las pginas siguientes): I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico. Remite el proceso de EEIA y los documentos de revisin al Analista I en Gestin Ambiental. Controla el cumplimento de plazos. Resuelva controversias que surjan en la revisin del EEIA, entre el Analista I y el Analista II. Remite el proceso del EEIA con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental.
Aprueba el informe tcnico de la revisin del EEIA. Remite el proceso del EEIA con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambio Climtico.
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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIN DE EEIA Y EMISIN DE LICENCIA AMBIENTAL
Recepciona el EEIA con el Informe del OSC. Registra el documento en la Base de Datos de la DGMACC. Remite el trmite al Director de la DGMACC. Instruye en hoja de ruta la revisin del EEIA. Remite el EEIA al CEDOCA. Asigna N de trmite. Remite el EEIA al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Minera.
Recepciona el trmite. Asigna el trmite a un Analista II en Gestin Ambiental del Sector Minera.
ANALISTA II en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Revisa el Informe Tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el trmite del EEIA con el Informe Tcnico al Coordinador de Prevencin y Control Ambiental. Recepciona el trmite. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin del EEIA, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trmite del EEIA con el Informe Tcnico al Jefe de la Unidad de Gestin Ambiental
Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Aprueba el Informe Tcnico de la revisin del EEIA. Remite el trmite del EEIA con el Informe Tcnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
MINERA
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal. Otorga la Declaratoria de Impacto Ambiental. Notifica al RL los resultados de la evaluacin. Remite el tramite a la Secretaria de la DGMACC.
CEDOCA
Aprueba en ltima instancia el Informe Tcnico de revisin del EEIA. Comunica solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o o enmiendas al RL.
Recomienda la otorgacin de la DIA o la devolucin o rechazo del trmite a la AACN y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental, las decisiones de la AACN.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DEL EEIA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR
SE REALIZA PARA:
1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA), a fin de contar con informacin referida a la AOP. 1b. Consultar con el personal del rea de Minera de la DGMACC,, si cuenta con informacin relacionada con la AOP en cuestin. 1c.Verificar si el EEIA fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la norma al OSC. En caso de no existir dicha informacin, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin del documento al RL. 2a. Verificar el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin del EEIA al OSC. 3a.Verificar el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC y el SERNAP y si este informa sobre la existencia de Tierras Comunitarias de Origen, Pueblos Indgenas y Originarios o Comunidades Campesinas. En caso de no existir dicha informacin, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin del documento a la OSC. 4a. Efectuar un examen preliminar al EEIA, su contenido y anexos, segn lo estipulado en los artculos 23 al 35 del RPCA, de manera que se conozca la organizacin del documento. Lista de Verificacin 1. Mapa reas Protegidas. Mapa TCO.
REQUISITOS A VERIFICAR:
La lista de verificacin 1 llenada. La lista de verificacin 1 llenada.
1.Contar con la informacin disponible en el CEDOCA referida a la AOP, que proporcione al Analista II en Gestin Ambiental, elementos a considerar durante los procedimientos de revisin.
Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector 5a. Revisar la documentacin legal y administrativa, segn los requisitos a verificar en la lista de verificacin 1 5b. En caso de ausencia de algn requisito, tomar en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL.
MINERA
2. Contar con el respaldo administrativo, tcnico y legal, contenido en el Informe del OSC para la toma de decisiones respecto al EEIA presentado.
3. Verificar si la AOP se encuentra en un rea Protegida Nacional y/o en una TCO.
4. Verificar la estructura del EEIA, as como la inclusin de los documentos legales y administrativos requeridos por la reglamentacin, o por las caractersticas particulares del Sector de Minera, para facilitar el anlisis de la informacin durante los siguientes pasos de la revisin.
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38 II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS: 1a. Verificar en detalle el contenido del EEIA presentado, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en las listas de verificacin 2 y 3, teniendo en cuenta las caractersticas propias de la AOP.
PROPSITOS ESPECFICOS DEL PROCEDIMIENTO
SE REALIZA PARA: Listas de Verificacin 2 y 3.
REQUISITOS A VERIFICAR: Las listas de verificacin 2 y 3 llenadas. Las listas de verificacin 2 y 3 llenadas.
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos (de forma y fondo) establecidos en el Art. 23 al 35 del RPCA, para la elaboracin del EEIA. Verificar el contenido tcnico ambiental del EEIA. 2a. Observar los incumplimientos (marcar NO en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el Analista II en Gestin Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en las listas de verificacin, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 3a. Verificar si la AOP, se encuentra dentro de las causales de no concesin del DIA establecidas en el Art. 85 del RPCA.. 3b.Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en funcin a las casillas de incumplimiento de la lista de verificacin 2 y 3. 3c. Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la atencin a las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas solicitadas.
2. Verificar el contenido tcnico ambiental del EEIA.
MINERA
3. Respaldar la solicitud de aclaraciones, complementaciones o enmiendas, o en su caso la no concesin de DIA o devolucin del EEIA, o la otorgacin de la DIA.
SE REALIZA PARA:
1a. Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), considerando los procedimientos de Revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental. Los resultados obtenidos en los procedimientos de Revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental, y los formatos de informes tcnicos (primera y segunda revisin).
Los informes tcnicos elaborados por el Analista II en Gestin Ambiental.
2. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisin, los resultados y las conclusiones ya sea en contexto de primera o segunda revisin (si correspondiera).

2a. En contexto de primera revisin: a) Redactar la carta de emisin de la DIA, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental de la AOP, as como las recomendaciones relacionadas con las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artculo 68 del RMCA, en los artculos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operacin tenga acumulaciones de residuos mineros metalrgicos, si no hubiera observaciones al proceso. b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedimientos de Revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental, determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisin. 2b. En contexto de segunda revisin: a) Redactar la carta de emisin de la DIA, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental de la AOP, as como las recomendaciones relacionadas con las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artculo 68 del RMCA, en los artculos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operacin tenga acumulaciones de residuos mineros metalrgicos, si las aclaraciones complementaciones y/o enmiendas, son subsanadas satisfactoriamente. b) Devolver el proceso cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas. 3a. Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC, para AOPs, cuando se observe que no se incluye el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren en APN), o la recomendacin del OSC para la otorgacin o negacin de DIA Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC, para AOPs, cuando la AOP se encuentre en TCO y no cuente con los requisitos para el caso (Saneamiento del derecho propietario el derecho de uso y Contrato de explotacin de RRNN en TCO). 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atencin para conocimiento de la AACD, OSC, AACD y/o SERNAP (cuando corresponda).
MINERA
El informe tcnico de primera revisin y segunda revisin (cuando corresponda). Las cartas de comunicacin sobre los resultados del proceso al RL, as como al OSC, SERNAP (cuando corresponda) y AACD. La DIA y LASP en caso de aprobacin del EEIA.
3. Sustentar y respaldar la Devolucin de la documentacin al OSC, cuando se advierte que no se ha incorporado el pronunciamiento del SERNAP, o cuando el informe remitido no contenga la recomendacin de otorgar o negar la DIA, o no se incluyan los requisitos para la ubicacin en TCO (si corresponde).
39 39
FLUJOGRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE EEIA

INICIO

NO
Elaboracin del Informe Tcnico recomendando la devolucin del EEIA, mediante nota al OSC
SI
NO
Elaboracin del Informe Tcnico recomendando la devolucin del EEIA, mediante nota al OSC.
SI
Si la AOP esta en TCO el OSC verific la inclusin del contrato de uso de RR NN en el marco del D.S. 29215
NO
Elaboracin del Informe Tcnico recomendando la devolucin del trmite del EEIA, mediante nota al OSC
SI
El EEIA Adjunta documentos legales y administrativos de respaldo?
NO
SI

El EEIAr ene condiciones diferentes a las establecidas en el Art. 85 del RPCA?
NO
Fundamentar las causales para no conceder la DIA y considerarlas en la elaboracin del Informe Tcnico
SI
El EEIA cumple con los requisitos de las listas de verificacin 2 y 3?
NO
Fundamentar las observaciones y, solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas y, considerarlas en la elaboracin del Informe Tcnico

Comunicacin de los resultados de la evaluacin al RL, AACD, OSC y SERNAP si corresponde
SI
FIN
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MINERA
Lista de Verificacin 1: Revisin de Estudios de Evaluacin de Impactos Ambientales Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI 1. Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en rea protegida*. 2. La AOP ha sido categorizado como 1 o 2. 3. El Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la norma al OSC*. 4. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO)*. 5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, pblicos y cooperativistas). 6. Formularios de Pago de Patentes Mineras de la ltima gestin, cuando el operador es un concesionario minero. 7. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, segn el Art. 30 del RASP (Para la revisin del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas). 8. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento y adendas en caso de existir.. 9. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero). 10. Plano de las reas de contrato, cuando el operador tiene un vnculo a travs de un contrato minero. 11. Testimonio de constitucin de la sociedad 12. Matrcula de comercio para empresas unipersonales o societarias. 13. Personera Jurdica en el caso de Cooperativas. 14. Licencia de funcionamiento municipal 15. Certificado de uso de suelo 16. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Tcnico de Minas. 17. Documento de divulgacin para consulta pblica (Art. 35 del RPCA. 18. Seguro de cobertura segn lo prescrito por el Art. 31 del RASP. 19. Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. 20. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas. 21. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas. 22. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas. 23. Expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA).
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 3 y 4, se deber interrumpir la revisin y proceder a la elaboracin del informe de devolucin del documento. Nota.- La LASP sebe ser trmitada de manera conjunta con la LA.
NO
MINERA
41 41
Lista de Verificacin 2: Revisin de Estudios de Evaluacin de Impactos Ambientales Cumplimiento de Criterios Tcnicos ANTECEDENTES: Contempla datos generales de tipo tcnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensin del contexto en que se desarrollar la AOP. El siguiente listado, incluye toda la informacin requerida para EEIAs Categora 1 (Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental Analtico Integral. Para los EEIAs Categora 2, (Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental Analtico Especfico), se asumirn los criterios correspondientes a los factores ambientales especificados en la Categorizacin de la FA.
CUMPLE CRITERIOS SI 1. DESCRIPCIN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD Los datos de identificacin del proyecto estn completos (Nombre de la AOP, ubicacin, y entidad responsable de la operacin). Estn descritos los objetivos de la AOP. Cuenta con la justificacin econmica, tcnica y ambiental del sitio de ubicacin elegido. El rea de influencia de la AOP est identificada y justificada. La descripcin de la AOP cuenta con un cronograma general de su ejecucin. Presenta referencias a los EEIAs realizados en el rea de influencia de la AOP. Cuenta con el diagnstico del estado inicial, la identificacin y evaluacin de los aspectos ambientales que involucre el medio fsico, qumico, biolgico, social y cultural del rea de influencia de la obra, actividad o proyecto, en concordancia con la categora de EEIA. Presenta la descripcin de los materiales que se utilizarn, suelo a ocupar, y otros recursos naturales que se emplearn en la etapa de ejecucin de la AOP. Presenta una descripcin de asentamientos humanos y establecimientos productivos en el rea de influencia de la AOP. 2. DIAGNSTICO DEL ESTADO INICIAL DEL AMBIENTE EXISTENTE Cuenta el EEIA con una Auditora Ambiental de Lnea Base (ALBA). Son determinados los mecanismos de transporte y transferencia de contaminantes desde las fuentes de contaminacin identificadas hasta el rea de impacto dentro y fuera de la concesin minera. Cuenta con la identificacin y caracterizacin de las fuentes puntuales y difusas de contaminacin y de los residuos minero metalrgico. Cuenta con la descripcin de las caractersticas de suelos. Cuenta con la descripcin de las caractersticas geolgicas. Cuenta con la descripcin de las caractersticas hidrolgicas. Cuenta con la descripcin de las caractersticas hidrogeolgicas. Ttulo RAAM III NO OBSERVACINES RESPALDO
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MINERA
CUMPLE CRITERIOS SI Cuenta con la descripcin de las caractersticas climticas. Cuenta con la descripcin de las caractersticas fisiogrficas. Cuenta con la descripcin de las caractersticas ecolgicas. Establece las condiciones ambientales existentes o lnea base en aguas superficiales, subterrneas, suelos y sedimentos. 3. IDENTIFICACIN DE LOS IMPACTOS Presenta la identificacin, inventario, valoracin cuantitativa y cualitativa de los efectos del proyecto sobre los aspectos ambientales y socioeconmicos en el rea de influencia del mismo. Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser emprendidas. Se identifican los impactos directos e indirectos de las acciones a ser emprendidas. Se identifican los impactos temporales y permanentes de las acciones a ser emprendidas. Se identifican los impactos de corto y largo plazo de las acciones a ser emprendidas. Se identifican los impactos reversibles e irreversibles de las acciones a ser emprendidas. Se identifican los impactos acumulables y sinrgicos de las acciones a ser emprendidas. Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomendaciones del pblico susceptible de ser afectado por la realizacin del proyecto. 4. PREDICCIN Y EVALUACIN DE IMPACTOS Cuenta con un pronstico de impactos ambientales producto de las actividades a ser desarrolladas en el proyecto tomando en cuenta el espacio y el tiempo. Dentro de la prediccin de impactos ambientales se tienen bien definidas las acciones de prevencin a ser implementadas para evitar impactos al medio ambiente existente, as tambin a los factores socioeconmico y cultural. La evaluacin de impacto ambiental efectuado contempla una evaluacin del efecto total e integral que el proyecto vaya a ocasionar sobre el medio ambiente existente. La evaluacin de impactos ambientales realizada contempla la jerarquizacin de impactos ambientales que definan su importancia relativa. 5. ANLISIS DE RIESGO El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificacin en trminos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto. 6. PLAN DE CONTINGENCIAS El EEIA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atencin de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevencin especficas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificacin, registro, responsable, funciones, etc.. Captulo IV del RPCA Art. RPCA 25 NO OBSERVACINES RESPALDO
MINERA
43 43
CUMPLE CRITERIOS SI 7. FORMULACIN DE MEDIDAS DE MITIGACIN Son formuladas las medidas de mitigacin o compensacin, para cada uno de los impactos negativos importantes identificados, as como discutir alternativas y justificar las medidas adoptadas. Se incluyen medidas de mitigacin especficas, para aspectos biticos y abiticos sensibles. Las medidas planteadas en el programa de prevencin y mitigacin, permiten el cumplimiento de las normas tcnicas de los reglamentos vigentes, en cada una de las etapas y actividades del proyecto. 8. PROGRAMA DE PREVENCIN Y MITIGACIN El EEIA contiene las medidas de mitigacin para cada uno de los impactos negativos importantes identificados. El programa de prevencin y mitigacin contiene la descripcin, ubicacin, rea a ocupar y recursos necesarios para la implementacin de todas las medidas propuestas. Existe una estimacin del costo de las medidas de prevencin y mitigacin previstas Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementacin de las medidas de prevencin y mitigacin Contiene planes especficos para la efectividad del conjunto de medidas de mitigacin (Ej. plan de control de erosin, plan de manejo de residuos slidos, plan de relacionamiento comunitario, Plan de re-vegetacin). El programa de prevencin y mitigacin contiene las solicitudes en funcin a las recomendaciones establecidas por la AACN mediante la nota de categorizacin. 9. ANLISIS COSTO-BENEFICIO DEL PROYECTO Contiene el EEIA el anlisis econmico realizado para el proyecto considerando la inclusin de los costos y benficos de la gestin ambiental. El anlisis econmico permite la seleccin de alternativas en las diferentes etapas, pues toma en cuenta la evaluacin ambiental. 10. PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL Se especifican los objetivos del Plan. Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes. Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo. Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para llevar adelante la actividad. Se especifican las obras e infraestructura que deber implementarse para la realizacin del Plan. El plan incluye una estimacin del costo de su aplicacin y el cronograma en el que se har efectivo. Art. RPCA 32 NO OBSERVACINES RESPALDO
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MINERA
CUMPLE CRITERIOS SI El plan describe los indicadores para la verificacin del cumplimiento de las medidas de prevencin y mitigacin. El plan contempla las planillas del PPM y PASA as como las previsiones para la elaboracin de informes de monitoreo. 11. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIN El plan de cierre y rehabilitacin de operaciones, especifica las actividades de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones iniciales. El plan de cierre y rehabilitacin, se adecua a las caractersticas del proyecto y a su entorno. 12. IDENTIFICACIN DE LA LEGISLACIN APLICABLE El EEIA debe incluir las disposiciones legales aplicables al proyecto minero. 13. VACOS DE INFORMACIN Se identifican los vacos de informacin en el EEIA. 14. BIBLIOGRAFA, REFERENCIAS CIENTFICAS, TCNICAS, Y DE LOS MTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMACIN Incluye la descripcin de las fuentes de informacin, con referencias, presentacin de la bibliografa y de las referencias tcnicas. 15. INFORME COMPLETO DEL EEIA Y DOCUMENTO RESUMEN Y DE DIVULGACIN, PARA EL PBLICO EN GENERAL Se describen las especificaciones, la metodologa y las herramientas, del proceso de la consulta pblica. El procedimiento evidencia el cumplimiento de lo establecido en la reglamentacin ambiental y normas conexas. Se mencionan todas las comunidades involucradas y su relacin con el rea de influencia directa e indirecta. Se aclaran los criterios bajo los cuales se incluy a determinadas comunidades. Refleja los resultados de la consulta pblica, evidenciando que se hayan cumplido todos los requerimientos efectuados al momento de la categorizacin del la FA. 16. ANEXOS Se incluyen en anexos toda la informacin relevante del proyecto minero. 17. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas. Anlisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas. Formulario I-A del Anexo I del RAAM. Ttulo VII del RAAM NO OBSERVACINES RESPALDO
MINERA
45 45
Lista de Verificacin 3: Verificacin de la Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo

CUMPLIMIENTO REQUISITOS/ LINEAMIENTOS SI Plano de ubicacin. Mapa de demarcacin de las reas de influencia directa e indirecta Layout de las unidades productivas. Balances de materia y agua Flujograma de los procesos Mapas temticos (verificar que se especifique el sistema utilizado). Mapa de vegetacin Mapa hidrolgico Mapa geolgico Imagen satelital Mapa topogrfico base Mapa de suelos Fotografas Se han incorporado todos los planes, programas, estudios, etc.,sealados por la AACN al momento de establecer la categorizacin de la FA. El programa de prevencin y mitigacin, se ha presentado adems, de acuerdo al formato establecido en la tabla 1 del Anexo 1. El plan de aplicacin y seguimiento ambiental, se ha presentado adems de acuerdo al formato establecido en la tabla 2 del Anexo 1. Se incluye el EEIA en formato digital.
OBSERVACIONES NO
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MINERA
PPM-PASA
PROGRAMA DE PREVENCIN Y MITIGACIN Y PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
MINERA
47 47
2.4 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE PROGRAMAS DE PREVENCIN Y MITIGACIN Y EL PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL SECTOR MINERA
OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisin de PPM-PASA, remitidos por el OSC a la AACN y emisin de la Licencia Ambiental (Certificado de Dispensacin del EEIA, CD-C3).
UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, y la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC).
(Ver flujogramas del instructivo). Revisin del PPM-PASA Revisin del PPM-PASA (1 Revisin) : 10 das hbiles Art. 63 del RPCA. (2 Revisin) : 10 das hbiles Art. 64 del RPCA.
PLAZO DE REVISIN:
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobado el informe presentado por el OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerar como si el CD-C3 hubiese sido emitido ajustndose a las condiciones planteadas en el PPM-PASA, debiendo la AACN emitir el CD-C3 sin mayor proceso en el plazo de tres (3) das hbiles de la solicitud del RL Art. 67 del RPCA.
Recepciona el PPM-PASA y el informe del OSC. Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. Remite al Director@ de la DGMACC. Instruye en hoja de ruta la revisin del PPM-PASA. Remite el PPM-PASA al CEDOCA.

Una vez remitido el proceso al RL, enva el expediente al CEDOCA para su custodia. Asigna N de proceso. Remite el proceso del PPM-PASA al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Minera. Recibe el proceso concluido para su custodia. Recepciona el proceso. Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental. Recepciona el proceso Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General Realiza los procedimientos especficos de revisin (Desarrollados en las pginas siguientes): I) Procedimiento de Revisin Preliminar II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico Remite el proceso de PPM-PASA y los documentos de revisin al Analista I en Gestin Ambiental. Recepciona el proceso Recepciona el proceso Recepciona el proceso Notifica al RL y pone en conocimiento del OSC. Remite el tramite de PPM-PASA a la secretaria de la DGMACC
MINERA
INSTANCIA
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del PPM-PASA. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, y comunica la decisin adoptada a las instancias estatales involucradas en la revisin del documento y en el seguimiento y control.
CEDOCA
Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el proceso del PPM-PASA con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental.
Controla el cumplimento de plazos Resuelva controversias que surjan en la revisin del PPM-PASA entre el Analista I y el Analista II. Remite el proceso del PPM-PASA con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental Aprueba el informe tcnico de la revisin del PPM-PASA Remite el proceso del PPM-PASA con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIN DE PPM PASA Y EMISIN DE LICENCIA AMBIENTAL

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos CEDOCA ANALISTA I en Gestin Ambiental
Recepciona el PPM-PASA con el Informe del OSC. Registra el documento en la Base de Datos de la DGMACC. Remite el trmite al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos. Instruye en hoja de ruta la revisin del PPMPASA. Remite el PPM-PASA al CEDOCA. Asigna N de trmite. Remite el PPM-PASA al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Minera.
ANALISTA II en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Recepciona el trmite.
Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Aprueba el Informe Tcnico de la revisin del PPM-PASA Remite el trmite del PPM-PASA con el Informe Tcnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Revisa el Informe Tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el trmite del PPM-PASA con el Informe Tcnico al Coordinador de Prevencin y Control Ambiental.
MINERA
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal. Otorga el Certificado de DispensacinCategora 3. Notifica al RL los resultados de la evaluacin. Remite el tramite a la Secretaria de la DGMACC.
Realiza la revisin segn los procedimientos especficos de revisin (Desarrollados en la pgina siguiente): I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico. Remite el trmite y los documentos de revisin al Analista I.
Controla el cumplimento de plazos Resuelve controversias que surjan en la revisin del PPM-PASA, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trmite del PPMPASA con el Informe Tcnico al Jefe de la Unidad de Gestin Ambiental.
CEDOCA
Aprueba en ltima instancia el Informe Tcnico de revisin del PPM-PASA.
Comunica solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o o enmiendas al RL.
Recomienda la otorgacin del CD-C3 o la devolucin o rechazo del trmite a la AACN y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental, las decisiones de la AACN.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DEL PPM-PASA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR
SE REALIZA PARA:

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS: 1. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que este exista en el CEDOCA), a fin de contar con informacin referida a la AOP. 1b. Consultar con el personal del rea de Minera de la DGMACC,, si cuenta con informacin relacionada con la AOP en cuestin. 1c. Verificar si el PPM-PASA fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la norma al OSC. En caso de no existir dicha informacin, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin del documento al RL. Lista de Verificacin 1. Mapa TCO. 2a. Verificar el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin del documento al OSC. 3a. Efectuar un examen preliminar al PPM-PASA, su contenido y anexos, de manera que se conozca la organizacin del documento.
1. Contar con la informacin disponible en el CEDOCA referida a la AOP, que proporcione al Analista II en Gestin Ambiental, elementos a considerar durante los procedimientos de revisin.
MINERA
4a. Verificar la documentacin legal y administrativa, segn los requisitos a verificar en la lista de verificacin 1. 5b. En caso de ausencia de algn requisito, tomar en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL.
2. Contar con el respaldo tcnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma de decisiones respecto al PPM-PASA presentado.
3. Verificar la estructura del PPM-PASA, para facilitar el anlisis de la informacin durante los siguientes pasos de la revisin, as como la verificacin de la inclusin de los documentos legales y administrativos requeridos por la reglamentacin, o por las caractersticas particulares del sector Minera.
51 51
52 II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:

SE REALIZA PARA: 1a. Revisar en detalle el contenido del PPM-PASA presentado, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en las listas de verificacin 2 y 3, teniendo en cuenta las caractersticas propias de la AOP. Listas de Verificacin 2 y 3. Informe tcnico del OSC.
REQUISITOS A VERIFICAR: Las listas de verificacin 2 y 3 llenadas.
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos (de forma y fondo) establecidos en los Art. 30, 31 y 32 del RPCA, para la elaboracin del PPM-PASA. Verificar el contenido tcnico ambiental del PPM-PASA 2a. Observar los incumplimientos (marcar NO en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el Analista II en Gestin Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en las listas de verificacin, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 3a. Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en funcin a las casillas de incumplimiento de la lista de verificacin 2 y 3. 3b. Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la atencin a las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas solicitadas.
2. Verificar el contenido tcnico ambiental del PPM-PASA.
MINERA
3.Respaldar la solicitud de aclaraciones, complementaciones o enmiendas, o en su caso la devolucin del PPM-PASA, o la otorgacin del CD-C3.
PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:
1. Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), considerando los procedimientos de Revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental. Los resultados obtenidos en los procedimientos de Revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental, y los formatos de informes tcnicos (primera y segunda revisin).
INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REQUISITOS A VERIFICAR:
SE REALIZA PARA:
2. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisin, los resultados y las conclusiones, ya sea en contexto de primera o segunda revisin (si correspondiera).
Los informes tcnicos elaborados por el Analista II en Gestin Ambiental.

2a . En contexto de primera revisin: a) Redactar la carta de emisin del CD-C3, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental de la AOP, as como las recomendaciones relacionadas con las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artculo 68 del RMCA, en los artculos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operacin tenga acumulaciones de residuos mineros metalrgicos, si no hubiera observaciones al proceso. b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental, determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisin. 2b. En contexto de segunda revisin: a) Redactar la carta de emisin del CD-C3, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental de la AOP, as como las recomendaciones relacionadas con las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artculo 68 del RMCA, en los artculos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operacin tenga acumulaciones de residuos mineros metalrgicos, si las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, son subsanadas satisfactoriamente. b) Devolver el proceso cuando las correcciones, aclaraciones o enmiendas no sean subsanadas. 3a. Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC, cuando la AOP se encuentre en TCO y no cuente con los requisitos para el caso (Saneamiento del derecho propietario el derecho de uso y Contrato de explotacin de RRNN en TCO). Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC, cuando se observe que el informe remitido no contenga la recomendacin de otorgar el CD-C3. 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atencin, para conocimiento a la AACD y al OSC.
El informe tcnico de primera y segunda revisin (cuando corresponda). Las cartas de comunicacin de los resultados del proceso al RL, AACD. El CD-C3 y LASP en caso de aprobacin del PPM-PASA.
MINERA
3. Sustentar y respaldar la devolucin de la documentacin al OSC, cuando el informe remitido no contenga la recomendacin de otorgar el CD-C3, o no se incluyan los requisitos para la ubicacin en TCO (si corresponde).
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FLUJOGRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE EEIA

INICIO

Elaboracin del Informe Tcnico recomendando la devolucin del EEIA, mediante nota al OSC
NO
SI
Si la AOP esta en TCO el OSC verific la inclusin del contrato de uso de RR NN en el marco del D.S. 29215?
NO
Elaboracin del Informe Tcnico recomendando la devolucin del trmite de el PPM-PASA, mediante nota al OSC
SI
El PPM-PASA adjunta documentos legales y administrativos de respaldo?
NO
SI

Considerar las observaciones para la elaboracin del Informe Tcnico y solicitud de aclaraciones, complementacIones y/o enmiendas.
El PPM-PASA cumple los requisitos de las listas de verificacin 2 y 3?
NO
SI

Comunicacind e los resultados de la evaluacin al RL, AACD y OSC si corresponde
FIN
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MINERA
Lista de Verificacin 1: Revisin de PPM PASA Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales

CUMPLE REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI 1. Informe tcnico y recomendaciones del OSC recomendando la otorgacin del CD-C3.* 2. La AOP ha sido categorizado como 1 o 2. 3. El PPM-PASA fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la norma al OSC.* 4. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO)*. 5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, pblicos y cooperativistas). 6. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, segn el Art. 30 del RASP (Para la revisin del Documento de Solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas, use el Instructivo E.). 7. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO). 8. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento principal y adendas en caso de existir. 9. Formulario del pago de Patentes mineras de la ltima gestin, cuando el operador es un concesionario minero. 10. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero). 11. Plano de las reas de contrato, cuando el operador tiene un vnculo a travs de un contrato minero. 12. Matrcula de comercio para empresas unipersonales o societarias. 13. Personera Jurdica en el caso de Cooperativas. 14. Licencia de funcionamiento municipal. 15. Certificado de uso de suelo. 16. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Tcnico de Minas. 17. Certificado de uso de suelo emitido por el Gobierno Municipal . 18. Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. 19. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas. 20. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas. 21. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas. 22. Expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA).
NO
MINERA
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Lista de Verificacin 2: Programa de Prevencin y Mitigacin y Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental Cumplimiento de Criterios Tcnicos
CUMPLE CRITERIOS SI 1. DESCRIPCIN DEL PROYECTO OBRA O ACTIVIDAD Los datos de identificacin del proyecto estn completos (Nombre de la AOP, ubicacin y entidad responsable de la operacin). Estn descritos los objetivos de la AOP. Presenta la descripcin de los materiales que se utilizarn, suelo a ocupar, y otros recursos naturales que se emplearn en la etapa de ejecucin de la AOP. La descripcin de la AOP cuenta con un cronograma general de su ejecucin. 2. IDENTIFICACIN DE LOS IMPACTOS Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser emprendidas, considerando aquellos directos e indirectos, temporales y permanentes, de corto y largo plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinrgicos. 3. FORMULACIN DE MEDIDAS DE MITIGACIN Son formuladas las medidas de mitigacin o compensacin, para cada uno de los impactos negativos importantes identificados. Las medidas planteadas en el programa de prevencin y mitigacin, permiten el cumplimiento de las normas tcnicas de los reglamentos vigentes, en cada una de las etapas y actividades del proyecto. Se incluyen los costos de las medidas de prevencin y mitigacin y su cronograma de aplicacin. 4. PASA Se especifican los objetivos del Plan. Cuenta con la identificacin y caracterizacin de las fuentes puntuales y difusas de contaminacin y de impactos ambientales clave que guarden relacin con la Ficha Ambiental. Se detallan los puntos de muestreo y se cuenta con un plano de ubicacin georeferenciado. La frecuencia de muestreo tiene relacin con los impactos ambientales identificados como importantes. Detalla los aspectos sobre los cuales se realizar el seguimiento ambiental. Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes. Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para llevar adelante la actividad. Se especifican las obras e infraestructura que deber implementarse para la realizacin del Plan en caso de necesidad. El plan incluye una estimacin del costo de su aplicacin y el cronograma en el que se har efectivo. NO OBSERVACIONES RESPALDO
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MINERA
CUMPLE CRITERIOS SI El plan describe los indicadores para la verificacin del cumplimiento de las medidas de mitigacin. El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de informes de monitoreo. Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementacin de las medidas de prevencin y mitigacin El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de informes de monitoreo y presentacin de informes. 5. ANLISIS DE RIESGO El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificacin en trminos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto. 6. PLAN DE CONTINGENCIAS El PPM-PASA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atencin de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevencin especficas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificacin, registro, responsable, funciones, etc. 7. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIN El plan de cierre y rehabilitacin de operaciones, especifica las actividades de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones iniciales. El plan de cierre y rehabilitacin, se adecua a las caractersticas del proyecto y a su entorno. 8. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas. Anlisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas. Formulario I-A del Anexo I del RAAM Ttulo VII del RAAM NO OBSERVACIONES RESPALDO
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Lista de Verificacin 3: Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo

CUMPLIMIENTO REQUISITOS/ LINEAMIENTOS SI Plano de ubicacin. Planos de infraestructura a instalar como ser campamentos, reas de servicio. Fotografas a color de las reas de implementacin y de las reas contiguas al rea de implementacin. Layout de las unidades productivas. Se han incorporado todos los planes, programas, estudios, etc.,sealados por la AACN al momento de establecer la categorizacin de la FA. El programa de prevencin y mitigacin, se ha presentado adems, de acuerdo al formato establecido en la tabla 1 del Anexo 1. El plan de aplicacin y seguimiento ambiental, se ha presentado adems, de acuerdo al formato establecido en la tabla 2 del Anexo 1. Se incluye el PPM-PASA en formato digital.
OBSERVACIONES NO
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MINERA
MA
MANIFIESTO AMBIENTAL
MINERA
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2.5 INSTRUCTIVO DE REVISIN DE MANIFIESTO AMBIENTAL
OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisin de MA, remitidos por el OSC y emisin de la Licencia Ambiental (DAA).
UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, y la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC). (Ver flujogramas del instructivo) Revisin del Manifiesto Ambiental Revisin del Manifiesto Ambiental (1 Revisin) : 30 das hbiles Art. 141 del RPCA. (2 Revisin) : 30 das hbiles Art. 142 del RPCA.
PLAZO DE REVISIN:
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobado el informe presentado por el OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe quedar aprobado el MA presentado por el RL, En este caso el RL asumir que la DAA le fue concedida oportunamente, debiendo la AACN emitir dicha DAA sin mayor proceso en el plazo de 3 das hbiles Art. 145 del RPCA.
Recepciona el MA y el informe del OSC Registra el documento en la base de datos de la DGMACC Remite al Director@ de la DGMACC
INSTANCIA

Una vez remitido el trmite al RL, enva el expediente al CEDOCA para su custodia.

Instruye en hoja de ruta la revisin del MA Remite el MA al CEDOCA Asigna N de proceso Remite el proceso del MA al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Minero. Recibe el proceso concluido para su archivo. Recepciona el tramite de MA Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental. Recepciona el tramite de MA Recepciona el tramite de MA Recepciona el tramite de MA Recepciona el tramite de MA Otorga la Licencia Ambiental (DAA). Notifica al RL y pone en conocimiento del OSC. Remite el trmite de MA a la secretaria de la DGMACC.
MINERA
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del MA. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, y comunica la decisin adoptada a las instancias estatales involucradas en la revisin del documento y en el seguimiento y control
CEDOCA
Analista I en Gestin Ambiental Sector Minero
Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el proceso del MA con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental.
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza los procedimientos especficos de revisin (Desarrollados en las pginas siguientes): I) Procedimiento de Revisin Preliminar II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico. Remite el proceso de MA y los documentos de revisin al Analista I en Gestin Ambiental. Controla el cumplimento de plazos. Resuelva controversias que surjan en la revisin del MA entre el Analista I y el Analista II. Remite el proceso del MA con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental. Aprueba el informe tcnico de la revisin del MA. Remite el proceso del MA con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIN DE MA Y EMISIN DE LICENCIA AMBIENTAL

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos CEDOCA Instruye en hoja de ruta la revisin del MA. Remite el MA al CEDOCA. Asigna N de trmite Remite el MA al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Minera. ANALISTA I en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Asigna el trmite a un Analista II en Gestin Ambiental del Sector Minera.
Recepciona el MA con el Informe del OSC. Registra el documento en la Base de Datos de la DGMACC. Remite el trmite al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos. ANALISTA I en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Revisa el Informe Tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el trmite del MA con el Informe Tcnico al Coordinador de Prevencin y Control Ambiental. Recepciona el trmite. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin del MA, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trmite del MA con el Informe Tcnico al Jefe de la Unidad de Gestin Ambiental. Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental
ANALISTA II en Gestin Ambiental
Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Aprueba el Informe Tcnico de la revisin del MA. Remite el trmite del MA con el Informe Tcnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
MINERA
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal. Otorga la Declaratoria de Adecuacin Ambiental. Notifica al RL los resultados de la evaluacin. Remite el tramite a la Secretaria de la DGMACC.
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza la revisin segn los procedimientos especficos de revisin (Desarrollados en la pgina siguiente): I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico. Remite el trmite y los documentos revisin al Analista I.
CEDOCA
Aprueba en ltima instancia el Informe Tcnico de revisin del MA. Comunica solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o o enmiendas al RL. Recomienda la otorgacin de la DAA o la devolucin o rechazo del trmite a la AACN y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental, las decisiones de la AACN.
Envia el expediente al CEDOCA para su custodia.
Recibe el trmite concluido para su archivo.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DEL MA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR
SE REALIZA PARA:
1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que este exista en el CEDOCA), a fin de contar con informacin referida a la AOP. 1b. Consultar con el personal del rea de Minera de la DGMACC, si cuenta con informacin relacionada con la AOP en cuestin. 2a. Verificar el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir este informe, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin del MA al OSC. 3a. Efectuar un examen preliminar al MA, su contenido y anexos, de manera que se conozca la organizacin del documento. Lista de Verificacin 1. Mapa reas Protegidas. Mapa TCO.
La lista de verificacin 1 llenada. La lista de verificacin 1 llenada.
1. Contar con la informacin disponible en el CEDOCA referida a la AOP, que proporcione al Analista II en Gestin Ambiental, elementos a considerar durante los procedimientos de revisin.
Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector 4a. Verificar mediante la base de datos y/o revisin de mapas, si la AOP se encuentra en un rea Protegida Nacional o TCO. 4b. Verificar el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC y el SERNAP y si este informa sobre la existencia de Tierras Comunitarias de Origen, Pueblos Indgenas y Originarios o Comunidades Campesinas. En caso de no existir este, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin del documento al OSC. 5a. Revisar la documentacin legal y administrativa, segn los requisitos a verificar en la lista de verificacin 1. 5b. En caso de ausencia de algn requisito, tomar en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL.
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2. Contar con el respaldo tcnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma de decisiones respecto al MA presentado.
3. Verificar la estructura del MA, para facilitar el anlisis de la informacin durante los siguientes pasos de la revisin, as como la verificacin de la inclusin de los documentos legales y administrativos requeridos por la reglamentacin, o por las caractersticas particulares del Sector de Minera.
4. Verificar si la AOP se encuentra en un rea Protegida Nacional o TCO.
5. Considerar los resultados del procedimiento de revisin preliminar, para la continuidad u observacin del proceso
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64 II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:

SE REALIZA PARA: 1a. Revisar detalladamente el contenido del MA presentado, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en las listas de verificacin 2 y 3, as tambin se podr considerar los criterios especficos para el Sector de Minera. Listas de Verificacin 2 y 3. Informe tcnico del OSC.
REQUISITOS A VERIFICAR: Las listas de verificacin 2 y 3 llenadas.
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos (de forma y fondo) establecidos en los Art. 103 y 104 del RPCA, para la elaboracin del MA. Verificar el contenido tcnico ambiental del MA. 2a. Observar los incumplimientos (marcar NO en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el Analista II en Gestin Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en las listas de verificacin, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 3a. Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en funcin a las casillas de incumplimiento de la lista de verificacin 2 y 3. 3b. Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la atencin a las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas solicitadas.
2. Verificar el contenido tcnico ambiental del MA.
MINERA
3. Respaldar la solicitud de aclaraciones, complementaciones o enmiendas, o en su caso la devolucin del MA, o la otorgacin de la DAA
SE REALIZA PARA:
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1. Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), consideran- Los resultados obtenidos en los pro- Los informes tcnicos El informe tcnico de prido los procedimientos de Revisin Preliminar y Anlisis Tcnico cedimientos de Revisin Preliminar y elaborados por el Anamera revisin y segunda Ambiental. Anlisis Tcnico Ambiental, y los forlista II en Gestin Amrevisin (cuando corresmatos de informes tcnicos (primera y biental. ponda). 2. Informar a instancias superiores sobre los proce- 2.1 En contexto de primera revisin: segunda revisin). Las cartas de comunicadimientos de revisin, los resultados y las conclu- a) Redactar la carta de emisin de la DAA, incluyendo las recomendacin de los resultados del siones ya sea en contexto de primera o segunda ciones especficas para la gestin ambiental de la AOP, as como las proceso al RL, as como a revisin (si correspondiera) recomendaciones relacionadas con las acciones para el monitoreo, la AACD, OSC, y SERNAP detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artculo 68 del RMCA, (cuando corresponda). en los artculos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en La DAA y LASP en caso los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operacin tende aprobacin del MA. ga acumulaciones de residuos mineros metalrgicos, si no hubiera observaciones al proceso. b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisin. 2.1 En contexto de segunda revisin: a) Redactar la carta de emisin de la DAA, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental de la AOP, as como las recomendaciones relacionadas con las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artculo 68 del RMCA, en los artculos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operacin tenga acumulaciones de residuos mineros metalrgicos, si las aclaraciones complementaciones y/o enmiendas, son subsanadas satisfactoriamente. b) Redactar la carta de devolucin del proceso al RL cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.
3.Sustentar y respaldar la Devolucin de la docu- 3a. Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC, cuando mentacin al OSC, cuando se advierte que no se la AOP se encuentre en TCO y no cuente con los requisitos para ha incorporado el pronunciamiento del SERNAP el caso (Saneamiento del derecho propietario el derecho de uso y o cuando el informe remitido no contenga la reContrato de explotacin de RRNN en TCO). comendacin de otorgar la DAA o no se inclu- 3b. Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC, cuando se yan los requisitos para la ubicacin en TCO (si observe que el informe remitido no contenga la recomendacin de corresponde). otorgar la DAA. 3c. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atencin, para conocimiento a la AACD, al OSC y al SERNAP (cuando corresponda).
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FLUJOGRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE MANIFIESTO AMBIENTAL

INICIO

NO
Elaboracin del Informe Tcnico recomendando la devolucin del MA, mediante nota al OSC
SI
NO
Elaboracin del Informe Tcnico recomendando la devolucin del MA, mediante nota al OSC.
SI
Si la AOP esta en TCO el OSC verific la inclusin del contrato de uso de RR NN en el marco del D.S. 29215
NO
Elaboracin del Informe Tcnico recomendando la devolucin del trmite del MA,m ediante nota al OSC
SI
El MA Adjunta documentos legales y administrativos de respaldo?
NO
SI

NO
Fundamentar las observaciones y, solicitud de aclaraciones complementaciones y/o enmiendas y, considerarlas en la elaboracin del Informe Tcnico
El MA cumple con los requisitos de las listas de verificacin 2 y 3?

Comunicacind e los resultados de la evaluacin al RL, AACD y OSC si corresponde
FIN
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MINERA
Lista de Verificacin 1: Revisin de Manifiesto Ambiental Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales

CUMPLE REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI 1. Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en rea protegida.* 2. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).* 3. Testimonio de Constitucin de la Empresa. 4. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, segn el Art. 30 del RASP (Para la revisin del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas). 5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, pblicos y cooperativistas). 6. Resolucin de aprobacin del Plan de Higiene y Seguridad del Ministerio de Trabajo, o nota de presentacin de la carta de solicitud y boleta de presentacin, emitida por el Ministerio de Trabajo. 7. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO). 8. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento principal y adendas en caso de existir. 9. Formulario del pago de Patentes mineras de la ltima gestin, cuando el operador es un concesionario minero. 10. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero). 11. Plano de las reas de contrato, cuando el operador tiene un vnculo a travs de un contrato minero. 12. Matrcula de comercio para empresas unipersonales o societarias. 13. Personera Jurdica en el caso de Cooperativas. 14. Licencia de funcionamiento municipal 15. Certificado de uso de suelo 16. Testimonio de constitucin de la sociedad 17. Cdula de identidad del representante legal 18. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Tcnico de Minas. 19. Certificado de uso de suelo emitido por el Gobierno Municipal . 20. Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. 21. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas. 22. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas. 23. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas. 24. Expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA).
Nota.- La LASP sebe ser trmitada de manera conjunta con la LA. *En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1 y 2, se deber interrumpir la revisin y proceder a la elaboracin del informe de devolucin del documento.
NO
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Lista de Verificacin 2: Manifiesto Ambiental Cumplimiento de Criterios Tcnicos Los datos contenidos en los siguientes acpites del formulario del MA presentado: 1. DATOS DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO 2. DESCRIPCIN FSICO - NATURAL DEL REA CIRCUNDANTE DE LA AOP 3. DESCRIPCIN DE LAtS OPERACIONES DE LA AOP Son considerados como datos generales, los cuales, deben estar completamente descritos, codificados y guardar una relacin lgica en su estructura y composicin respecto a lo estipulado en el Anexo 5 del RPCA. Asimismo, los datos correspondientes a los puntos del formulario 4 al 11 deben estar tambin descritos, debido a que todos, los datos del formulario de MA presentado tienen el carcter de Declaracin Jurada.del RPCA y ser compatibles con la declaracin jurada y con los anexos de la FA presentada.
CRITERIOS TCNICOS 4. GENERACIN Y EMISIN DE CONTAMINANTES 4.1 Aguas Residuales Los resultados de los anlisis de aguas residuales, presentados en los certificados de anlisis, se encuentran dentro de los lmites permisibles establecidos en el RMCH. Identifica las caractersticas de los puntos de descarga, los cuerpos receptores y los caudales diarios. En caso que existan descargas de aguas residuales, describe el sistema de tratamiento, incluyendo su capacidad. Presenta flujograma del sistema. Presenta datos del volumen de agua que pasa por el tratamiento. 4.2 Aire La informacin presentada en los resultados de mediciones de la calidad de aire, se encuentran dentro los lmites permisibles del RMCA. Cuenta con informacin de las fuentes fijas y mviles de emisin de contaminantes atmosfricos (fuente, tipo de emisin de contaminantes, cantidad emitida). Los resultados de mediciones de niveles de ruido se encuentran dentro los lmites permisibles del RMCA y cuentan con respaldo del certificado de monitoreo emitido por laboratorio idneo. Describe los equipos y sistemas de control de la contaminacin atmosfrica y generacin de ruido 4.3 Residuos slidos Proporciona datos sobre la generacin de residuos slidos (material, fuente, composicin, cantidad). En caso de que se declare que la disposicin final se entrega a terceros, se Incluye las constancias de la entrega y recepcin de residuos slidos, incluye constancias de la entrega y recepcin de residuos slidos (Ej.: documentacin de entrega y recepcin de residuos slidos a terceros para su disposicin final). Proporciona datos sobre el almacenamiento de residuos slidos dentro de las instalaciones de la AOP, y describe sus caractersticas.
CUMPLE SI NO
OBSERVACION
RESPALDO
Anexo A2 del RMCH
Anexo 6 del RMCA
Art. 37 RAAM
del
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MINERA
CRITERIOS TCNICOS Describe los sistemas de tratamiento de residuos slidos y sus caractersticas.
CUMPLE SI NO
OBSERVACION
RESPALDO Art. 37 del RAAM y 64 69 del RGRS Art. 33 y 37 del RAAM Art. 2 RASP del
Describe la disposicin final de los residuos slidos (en el rea de generacin o fuera de ella) Proporciona datos sobre sustancias, residuos y desechos peligrosos (fuente, sustancia, cantidad, clasificacin CRETIB). Cuenta con datos del almacenamiento de sustancias peligrosas (cantidad mensual, volumen del contenedor, presin de operacin, etc.).
Art. 59 y 60 del RAAM y Art. 52 y 53 del RASP Art. 60 RAAM del
Describe las medidas de seguridad del almacn, polvorn y las reas de almacenamiento. Cuenta con datos del tratamiento y disposicin de sustancias, residuos y desechos peligrosos (sistema de tratamiento, capacidad, disposicin final, caractersticas fsicas, qumicas y microbiolgicas finales.
Art. 54 a 56 y Art. 62 a 64 del RAAM y Art. 54 al 59 del RASP. Art. 57 y 58 del RAAM
Describe los medios de transporte de sustancias peligrosas, caractersticas, medidas de seguridad. Cuenta con un anlisis de riesgos respecto a las sustancias peligrosas. 5. INFORMACIN ADICIONAL Cuenta con informacin sobre la seguridad e higiene industrial (EPP, nmero de accidentes por ao, promedio en los ltimos 5 aos, causas nmero de enfermos por ao, promedio 5 ltimos aos, causas). 6. PLAN DE CONTINGENCIA El plan de la AOP se presenta en anexo. El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificacin en trminos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto. El MA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atencin de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevencin especficas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificacin, registro, responsable, funciones, etc. 7. LEGISLACIN APLICABLE Identifica la legislacin aplicable para la AOP 8. IDENTIFICACION DE DEFICIENCIAS Y EFECTOS Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en el Anexo A del formulario de MA, consideran todos los factores ambientales involucrados. Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en el Anexo A del formulario de MA permiten determinar el efecto de las mismas. La codificacin presenta 6 dgitos alfanumricos, los dos primeros son literales y los 4 ltimos son numricos que corresponden a la secuencia de procesos y a la secuencia de etapas.
MINERA
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CRITERIOS TCNICOS 9. PLAN DE ADECUACIN AMBIENTAL El Plan de Adecuacin Ambiental se presenta en el formato del Anexo B del Formulario MA del RPCA y de acuerdo a lo sealado en el Art. 104 del RPCA. El Plan de Adecuacin Ambiental del MA plantea acciones o medidas de adecuacin - mitigacin, acordes con las deficiencias y efectos identificados. El alcance de las acciones o medidas planteadas y los fundamentos tcnicos de su descripcin, permiten evaluar la pertinencia de las mismas. Las medidas de adecuacin planteadas, permiten el cumplimiento de las normas y reglamentos vigentes, en cada uno de los procesos y operaciones de la AOP. 10. PROGRAMA DE MONITOREO El Programa de Monitoreo se circunscribe al Anexo C del formulario del MA del RPCA. Incluye un cronograma trimestral con plazos adecuados, para la implementacin de todas las medidas previstas. 11. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIN El plan de cierre y rehabilitacin de operaciones especifica las actividades de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones iniciales o parecidas a estas. 12. DATOS DEL CONSULTOR En el formulario los datos del consultor estn completos. 13. DECLARACIN JURADA Los datos del formato Declaracin Jurada del formulario de Manifiesto Ambiental, que encuentran correctamente llenados (nombres completos, cdulas de identidad) deben ser originales en todos los ejemplares. 14. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas. Anlisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas. Formulario I-A del Anexo I del RAAM
CUMPLE SI NO
OBSERVACION
RESPALDO
Nota.- El MA es un instrumento que est previsto para actividades iniciadas y que se encuentran en pleno desarrollo de todas sus etapas.
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MINERA

CUMPLIMIENTO REQUISITOS SI Presenta plano de ubicacin. Presenta planos de infraestructura instalada. Presenta planos de ubicacin de puntos de monitoreo. Presenta informes de anlisis de un laboratorio idneo. Presenta fotografas de todas las actividades de la AOP. Layout de las unidades productivas. Adjunta flujogramas de procesos y operaciones unitarias, balance general de materia y en c/u nde los procesos. Adjunta diagramas del flujo del proceso que incluye el balance de aguas, incluyendo caudales mximos, mnimos y promedios (m3/da). Se incluye el MA en formato digital.
OBSERVACION
NO
MINERA
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LASP
LICENCIAS PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
2.6 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DEL DOCUMENTO PARA SOLICITUD DE LICENCIAS PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
OBJETIVO: Establecer los pasos a seguir y los criterios que se deben considerar durante la revisin de los documentos presentados para la obtencin del Registro y Licencia de Actividades con Sustancias Peligrosas, cuando sta no hubiera sido otorgada de manera conjunta a la Licencia Ambiental emitida por la Autoridad Ambiental Competente Nacional.
UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, a travs de la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC).
(Ver flujogramas del instructivo)
PLAZO DE REVISIN: 10 das hbiles a partir de su recepcin (Art. 16 del RASP)

Recepciona la LASP Registra el documento en la base de datos de la DGMACC Remite al Director@ de la DGMACC Instruye en hoja de ruta la revisin de la LASP Remite la LASP al CEDOCA Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin de la LASP. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, y comunica la decisin adoptada a la Instancia Ambiental de la AACD..
INSTANCIA

Asigna N de proceso Remite el proceso de la LASP al Analista I en Gestin Ambiental Recibe el proceso concluido para su custodia Recepciona el tramite de MA Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental. Recepciona el tramite de MA Recepciona el tramite de MA Recepciona el tramite de MA Recepciona el tramite de MA Emite la LASP. Notifica al RL. Remite el proceso de la LASP a la secretaria de la DGMACC.
MINERA
CEDOCA
Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno . Remite el proceso de la LASP con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental. Realiza los procedimientos especficos de revisin (Desarrollados en las pginas siguientes): I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico. Remite el proceso y los documentos de revisin al Analista I en Gestin Ambiental. Controla el cumplimento de plazos. Resuelva controversias que surjan en la revisin de la LASP entre Analista I y Analista II. Remite el proceso de la LASP con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental. Aprueba el informe tcnico de la revisin del documento para solicitud de la LASP. Remite el proceso de la LASP con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIN Y EMISIN DE LASP

Recepciona el trmite de LASP. Registra el documento en la Base de Datos de la DGMACC. Remite el trmite al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos. Instruye en hoja de ruta la revisin del trmite de la LASP. Remite el trmite de la LASP al CEDOCA. Asigna N de trmite Remite el trmite de la LASP al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Minera. ANALISTA I en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Revisa el Informe Tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el trmite de la LASP con el Informe Tcnico al Coordinador de Prevencin y Control Ambiental. Recepciona el trmite. Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental
Recepciona el trmite. Asigna el trmite a un Analista II en Gestin Ambiental del Sector Minera. Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Aprueba el Informe Tcnico de la revisin del trmite de la LASP. Remite el trmite de la LASP con el Informe Tcnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
ANALISTA II en Gestin Ambiental
MINERA
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal. Otorga la Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas. Notifica al RL los resultados de la evaluacin. Remite el tramite a la Secretaria de la DGMACC.
Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin del trmite de la LASP, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trmite de la LASP con el Informe Tcnico al Jefe de la Unidad de Gestin Ambiental.
CEDOCA
Aprueba en ltima instancia el Informe Tcnico de revisin del trmite de la LASP. Comunica solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o o enmiendas al RL. Recomienda la otorgacin de la LASP o la devolucin del trmite a la AACN y comunica a la instancia ambiental de la AACD.
Recibe el trmite concluido para su archivo.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DEL LASP QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR
PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS: 1a. Verificar en el CEDOCA, que se cuente con un
INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REQUISITOS A VERIFICAR: Lista de Verificacin 1.
SE REALIZA PARA: expediente relacionado con el trmite de Licencia Ambiental de la AOP. 1b. En caso de no contar con una Licencia Ambiental, se debe proceder a la devolucin del documento. 1a. Efectuar un examen preliminar del documento presentado (LASP), su contenido y anexos, de manera que se conozca la organizacin del documento. 1b. Revisar la documentacin legal y administrativa, segn los requisitos a verificar en la lista de verificacin 1. 2a. En caso de ausencia de algn requisito, tomar en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL.
1.
Contar con la informacin disponible en
el CEDOCA referida a la AOP, que pro-
porcione al Analista II en Gestin Am-
biental, elementos a considerar durante
los procedimientos de revisin.
2.
Verificar la estructura del documento pre-
sentado (LASP), para facilitar el anlisis de
MINERA
la informacin durante los siguientes pasos
de la revisin, as como la verificacin de
la inclusin de los documentos legales y
administrativos requeridos por la regla-
mentacin, o por las caractersticas parti-
culares del Sector de Minera.
3.
Considerar los resultados del procedi-
miento de revisin preliminar, para la
continuidad u observacin del proceso
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PROPSITOS ESPECFICOS DEL PROCEDIMIENTO SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS: 1a. Verificar en detalle el contenido de la LASP preListas de Verificacin 2
SE REALIZA PARA: sentada, cotejando con los requisitos establecidos en la lista de verificacin 2. 2a. Observar el o los incumplimientos (marca NO en la listas de verificacin 2), cuando el Analista II en Gestin Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en la lista de verificacin, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso.
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos
(de forma y fondo) para el manejo de sus-
tancias peligrosas establecidos en el RASP
Las lista de verificacin 2 llenada.
Las lista de verificacin 2 llenada.
y el RAAM.
2. Respaldar la aprobacin del proceso y con-
siguiente emisin de la LASP, solicitud de
aclaraciones, complementaciones y/o, en-
miendas o en su caso la negacin.
MINERA
PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTESTAREAS: 1a. Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), considerando los procedimientos I Revisin preliminar y II Anlisis tcnico.

INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REQUISITOS A VERIFICAR
SE REALIZA PARA:
2.1 En contexto de primera revisin: a) Redactar la carta de emisin de LASP, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental, si no hubiera observaciones al proceso. b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisin. 2.2 En contexto de segunda revisin: a) Redactar la carta de emisin de la LASP, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental si las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, son subsanadas satisfactoriamente. b) Rechazar el proceso cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.
Los informes tcnicos elaborados por el Analista II en Gestin Ambiental
2. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisin, los resultados y las conclusiones ya sea en contexto de primera o segunda revisin (si correspondiera)
Los resultados obtenidos en los procedimientos de Revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental, y los formatos de informes tcnicos (primera y segunda revisin).
MINERA
El informe tcnico de primera revisin y segunda revisin (cuando corresponda), Las notas de comunicacin al RL. de los resultados del proceso La LASP en caso de aprobacin del documento presentado.
79 79
FLUJOGRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE LASP

INICIO
La AOP cuenta con LA otorgada por la AACN
NO
Elaboracin del Informe Tcnico recomendando la devolucin del trmite en el marco de la RA VBRFMA N 014/08
SI
El documento para el trmite de la LASP cumple los requisitos de la lista de verificacin 1?
NO
Considerar las observaciones para la elaboracin del Informe Tcnico y solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas.
SI
El documento para el trmite de la LASP cumple los requisitos de las listas de verificacin 2 y 3?
NO
Considerar las observaciones para la elaboracin del Informe Tcnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones y/o enmiendas.
SI
Comunicacin de los resultados de la evaluacin al RL y AACD
FIN
80
MINERA
Lista de Verificacin 1 : Revisin de LASP Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales

CUMPLE REQUISITOS LEGALES SI 1. Memorial solicitando el certificado de Registro para Actividades con Sustancias Peligrosas, dirigido a la Autoridad Ambiental Competente Nacional. 2. Fotocopia de la LA de la AOP otorgada por la AACN. 3. Fotocopia de la Escritura de Constitucin de la empresa. 4. Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de que las sustancias peligrosas se encuentren en el listado de sustancias controladas. 5. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de la utilizacin de sustancias radioactivas. 6. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas. 7. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas. 8. Contrato de pliza del seguro en el marco del Art. 31 del RASP.
Nota.- La fotocopia de la LA presentada por el RL debe ser cotejada con la LA que se encuentra en el expediente de la AOP.
NO
Lista de Verificacin 2: Revisin de solicitudes de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas Cumplimiento de Criterios Tcnicos
CUMPLE REQUISITO SI Datos Generales de la Actividad Obra o Proyecto (AOP) Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Anlisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el manejo de sustancias peligrosas. Se ha presentado el cuaderno de registro estructura para el manejo de sustancias peligrosas. Formulario I-A del Anexo I del RAAM NO OBSERVACIONES RESPALDO
MINERA
81 81
ILA
INTEGRACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES
MINERA
83 83
2.7 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE SOLICITUD DE INTEGRACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES
OBJETO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisin de oficio o a peticin de parte de la solicitud de Integracin de Licencias Ambientales.
DEFINICIN: La integracin de licencias ambientales en un procedimiento administrativo potestativo, mediante el cual determinadas licencias ambientales o permisos ambientales emitidos a nombre de un representante legal y/o AOP se consolida en una sola licencia ambiental integrada, en atencin a los impactos sinrgicos, acumulativos, o a la integracin de las acciones que las actividades licenciadas tienen.
UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal y la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC). (Ver flujogramas del instructivo) Revisin de la Integracin: Segunda Revisin 20 das hbiles Art. 3 de la RA VMABCC 006/09 15 das hbiles Art. 3 de la RA VMABCC 006/09
PLAZO DE REVISIN:
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobado el informe presentado por la AOP, aplicando en silencio administrativo positivo. Art. 3 de la RA VMABCC 006/09.
Recepciona el documento para la ILA. Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. Remite al Director@ de la DGMACC. Instruye en hoja de ruta la revisin del documento para la ILA. Remite el documento para la ILA al CEDOCA Asigna N de proceso. Remite el proceso de la ILA al Analista I en Gestin Ambiental. Recibe el proceso concluido para su custodia. Recepciona el trmite de ILA. Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental. Recepciona el trmite de ILA. Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el proceso de la ILA con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental.
INSTANCIA

Una vez remitido el proceso al RL, enva el expediente al CEDOCA para su custodia.

Recepciona el trmite de ILA. Recepciona el trmite de ILA. Recepciona el trmite de ILA. Emite la Licencia Ambiental Integrada. Notifica al RL. Remite el proceso de ILA a la secretaria de la DGMACC.
MINERA
Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del PPM-PASA. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, y comunica la decisin adoptada a las instancias estatales involucradas en el seguimiento y control.
CEDOCA
Realiza los procedimientos especficos de revisin desarrollados en las pginas siguientes: I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico. Remite el proceso y los documentos de revisin al Analista I en Gestin Ambiental. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve las controversias que surjan en la revisin del documento para la ILA, entre el Analista I y Analista II. Remite el proceso de la ILA con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental. Aprueba el informe tcnico de la revisin de la ILA. Remite el proceso de la ILA con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
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FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIN DE LA ILA

Recepciona el documento de la ILA. Registra el documento en la Base de Datos de la DGMACC. Remite el trmite al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos. Instruye en hoja de ruta la revisin del documento de ILA. Remite la ILA al CEDOCA. Asigna N de trmite Remite el documento de ILA al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Minera. ANALISTA II en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Revisa el Informe Tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el trmite del documento de ILA con el Informe Tcnico al Coordinador de Prevencin y Control Ambiental. Recepciona el trmite. ANALISTA I en Gestin Ambiental Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental
Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Aprueba el Informe Tcnico de la revisin del el documento de ILA. Remite el Trmite del IRAP con el Informe Tcnico al Director General de Medio Ambiente y Cambio Climtico.
MINERA
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal. Otorga la Licencia Ambiental Integrada. Notifica al RL los resultados de la evaluacin. Remite el tramite a la Secretaria de la DGMACC.
Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin de la ILA, entre el Analista I y el Analista II Remite el trmite de la ILA con el Informe Tcnico al Jefe de la Unidad de Gestin Ambiental
CEDOCA
Aprueba en ltima instancia el Informe Tcnico de revisin del trmite de la ILA. Comunica solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o o enmiendas al RL. Recomienda la otorgacin de la LA Integrada o la devolucin del trmite a la AACN y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental, las decisiones de la AACN.
Recibe el Trmite concluido para su Archivo.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DE LA SOLICITUD DE INTEGRACIN DE LAS QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR
PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS: REQUISITOS A VERIFICAR
SE REALIZA PARA:
1. Contar con la informacin disponi- 1a. Revisar los expedientes de las AOPs para las cuales se solicita ILA, a fin de contar con informacin sobre ble en el CEDOCA referida a la AOP, las caractersticas de su licenciamiento, en caso de no que proporcione al Analista II en contar con LAs otorgadas por la AACN, se procede a la Gestin Ambiental, elementos a condevolucin del trmite. siderar durante los procedimientos de revisin. 1b. Consultar con el personal del rea de Minera de la DGMACC, si cuenta con informacin relacionada con la AOP en cuestin.
Lista de Verificacin 1.
La lista de verificacin 1 llenadas.
MINERA
2. Verificar la estructura del ILA, as 2a. Efectuar un examen preliminar de la documentacin presentadas para la solicitud de la ILA, su contenido y como la verificacin de la inclusin anexos, de manera que se conozca la organizacin del de los documentos legales y adminisdocumento. trativos requeridos por la reglamentacin, o por las caractersticas particulares del Sector de Minera para 2b. Revisar la documentacin legal y administrativa, segn los requisitos a verificar de la lista de verificacin 1. facilitar el anlisis de la informacin durante los siguientes pasos de la revisin.
3. Considerar los resultados del proce- 3b. En caso de ausencia de algn requisito, tomar en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicadimiento de revisin preliminar, para cin al RL. la continuidad u observacin del proceso
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PROPSITOS ESPECFICOS DEL PROCEDIMIENTO SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS: 1a. Verificar en detalle el contenido de la Solicitud de ILAs presentada, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en la lista de verificacin 2 y 3. Lista de Verificacin 2 y 3.
SE REALIZA PARA:
1. Verificar el cumplimiento de los requisitos (de forma y fondo) establecidos en la Resolucin Administrativa VMABCC N 006/09 y VMABCC N 031/09. Verificar el contenido tcnico ambiental de la Solicitud de ILAs. 2a. Observar el o los incumplimientos (marca NO en la lista de verificacin 2), cuando el Analista II en Gestin Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en la lista de verificacin, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso.
La lista de verificacin 2 y 3 llenadas.
La lista de verificacin 2 y 3 llenadas.
2. Respaldar la aprobacin del proceso y consiguiente emisin de la Licencia Ambiental Integrada o solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas.
MINERA
PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS: REQUISITOS A VERIFICAR:

SE REALIZA PARA: 1a. Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), considerando los procedimientos I Revisin preliminar y II Anlisis tcnico.
MINERA
2. Informar a instancias superiores so- 2a. En contexto de primera revisin: bre los procedimientos de revisin, a) Redactar la carta de emisin de la Licencia Ambiental Integrada, incluyendo las recomendaciones especficas los resultados y las conclusiones ya para la gestin ambiental de la AOP. as como las recosea en contexto de primera o segunda mendaciones relacionadas con la realizacin de las acrevisin (si correspondiera) ciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artculo 68 del RMCA, en los artculos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operacin tenga acumulaciones de residuos mineros metalrgicos, si no hubiera observaciones al proceso. b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisin. 2b. En contexto de segunda revisin: a) Redactar la carta de emisin de la Licencia Ambiental integrada, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental de la AOP, as como las recomendaciones relacionadas con la realizacin de las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artculo 68 del RMCA, en los artculos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operacin tenga acumulaciones de residuos mineros metalrgicos, si las aclaraciones complementaciones y/o enmiendas, son subsanadas satisfactoriamente. b) Devolver el proceso cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas, hasta salvar las observaciones.
El informe tcnico de primera revisin y segunda revisin (cuando corresponda). Las cartas de comunicacin de los resultados del proceso al RL, as como a la AACD, OSC, y SERNAP (cuando corresponda). La Licencia Ambiental Integrada en caso de aprobacin de la solicitud de ILA.
89 89
FLUJOGRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE LASP

INICIO
Las AOPs para las cuales se solicita la ILA cuentan con LAs otorgadas por la AACN?
NO
Elaboracin del Informe Tcnico recomendando la devolucin del trmite de la solicitud de ILA
SI
El documento para la ILA cumple los requisitos de la lista de verificacin 1?
NO
Considerar las observaciones para la elaboracin del Informe Tcnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones y/o enmiendas.
SI
El documento para el trmite de la ILA cumple los requisitos de las listas de verificacin 2 y 3?
NO
SI
Considerar las observaciones para la elaboracin del Informe Tcnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones o enmiendas.
SI

Comunicacin de los resultados de la evaluacin al RL, AACD, OSC y SERNAP si corresponde
FIN
90
MINERA
Lista de Verificacin 1 Revisin de Requisitos administrativos y legales para Solicitud de Integracin

CUMPLE REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI 1. Carta de solicitud de integracin de licencias ambientales, firmada por el RL. 2. Expediente de la AOP (CEDOCA). 3. Fotocopia de las licencias ambientales a ser integradas. 4. Otros documentos legales o administrativos solicitados por la AAC
Nota.- Las fotocopias de la LAs presentadas por el RL debe ser cotejada con las LAs que se encuentra en el expediente de las AOPs.
NO
Lista de Verificacin 2: Requisitos Tcnicos para la Integracin de Licencias Ambientales

CUMPLIMIENTO REQUISITOS SI Es posible identificar cual es la Licencia Ambiental principal Se ha verificado que no existan modificaciones a los PPM-PASA y/o PAA-PASA. Se han cumplido los requerimientos de la AACN en caso de que la integracin sea a requerimiento de sta. Se incluye una planilla o tabla que cite todas las actividades sujetas a integracin, la Licencia Ambiental que les corresponde, definiendo si el componente integrado esta o no en ejecucin. PPM integrado(1) PASA integrado (1) PAA integrado (si corresponde) (2)
(1)El PPM integrado(1),PASA integrado deben contener todos los componentes considerados para la obtencin de las Licencias Ambientales (DIA), segn lo establecido por la reglamentacin vigente, el Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del EEIA. (2)El PAA integrado debe contener todos los componentes considerados para la obtencin de la licencias ambientales (DAA), segn lo establecido por la reglamentacin vigente, el Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del MA.
OBSERVACIONES NO
Lista de Verificacin 3 Verificacin de la Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo

CUMPLIMIENTO REQUISITOS/ LINEAMIENTOS SI Layout de las unidades productivas integradas. Planos de ubicacin de los nuevos puntos de monitoreo integrados. Se incluye el documento de integracin en formato digital.
OBSERVACIONES NO
MINERA
91 91
ALA
ACTUALIZACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES
2.8 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE SOLICITUDES DE ACTUALIZACION DE LAs OBJETIVO: Establecer los pasos a seguir y los criterios que se deben considerar, durante la revisin de los documentos tcnicos presentados a la Autoridad Ambiental Competente, elaborados para AOPs que ya cuenten con Licencia Ambiental y soliciten la actualizacin de la misma por dos vas: Proceso Tcnico Administrativo o de Manera Automtica. UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal y la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC). PLAZO DE REVISIN: Proceso Tcnico- Administrativo 10 das hbiles Art. 126 del RAAM De manera Automtica 10 das hbiles Art. 10 y 12 del RAAM
a) Actualizacin automtica (Artculos 10 y 12 del RAAM): La Actualizacin automtica es potestativa del RL, en los siguientes casos: Cuando como resultado de la evaluacin peridica de la efectividad de las medidas de mitigacin establecidas en la licencia ambiental, se establece la necesidad de introducir medidas de ajuste para el cumplimiento de los objetivos de prevencin y control establecidos en la licencia ambiental (Art. 10 del RAAM). Cuando se demuestre que la introduccin de cambios tecnolgicos reduce las emisiones, descargas o generacin de residuos mejorando la calidad del rea de impacto de sus actividades mineras (Art. 12 del RAAM).
En ambos casos se requiere de la presentacin de un informe, en calidad de declaracin jurada detallando los cambios o ajustes a realizar o, los cambios tecnolgicos que reduzcan las emisiones, descargas o generacin de residuos mejorando la calidad ambiental del rea de impacto de sus actividades. Este informe formar parte integrante de la licencia ambiental, actualizndola automticamente. a) Actualizacin por Proceso Tcnico Administrativo (Artculo 11 del RAAM): La Actualizacin de la Licencia Ambiental se realizar siguiendo el procedimiento establecido en el Capitulo III del Titulo IV del RPCA. 1. Previo al cambio o introduccin de tecnologas, cuando se requieran medidas de mitigacin y control distintas o adicionales a las aprobadas en su licencia ambiental; 2. Previa a la realizacin de ampliaciones superiores al 33% de la capacidad instalada; 3. Dentro de los treinta (30) das hbiles siguientes a un perodo de uno a tres (3) aos de interrupcin de la implementacin u operacin de un proyecto minero; o 4. Cuando corresponda de acuerdo a lo sealado en los artculos 150 del Reglamento de Prevencin y Control Ambiental, transitorios 67 del Reglamento en Materia de Contaminacin Atmosfrica, 72 del Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica y el artculo transitorio 1 del presente reglamento. Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobada la categora sealada en el informe aplicando en silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerar como definitiva la declaracin jurada presentada por el RL. Art. 67 del RPCA (Ver flujogramas del instructivo)
MINERA
95 95
96 DESCRIPCIN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIN DEL PROCESO FASE DE RECEPCIN, REGISTRO, ASIGNACIN Y CUSTODIA FASE COMUNICACIN
Recepciona la ALA y el informe del OSC (Cuando la ALA se en- Una vez remitido el proceso al RL, enva el expediente al CEDOCA para marca en el Art. 11 del RAAM). su custodia. Recepciona el Informe firmado por el RL (Cuando la ALA se enmarca en los Art. 10 y 12 del RAAM). Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. Remite al Director@ de la DGMACC. Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin de la ALA. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Una vez subsanadas todas las observaciones, remite el proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal. Notifica la decisin de la ALA a la AACD OSC y SERNAP (cuando la AOP se encuentra en rea Protegida Nacional). Asigna N de proceso Remite el proceso de la ALA al Analista I en Gestin Ambiental Sector Minera Recibe el proceso concluido para su custodia Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el proceso de la ALA con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental. Recepciona el trmite de ALA. Realiza los procedimientos especficos de revisin desarrollados en las pginas siguientes: I) Procedimiento de Revisin Preliminar II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico Remite el proceso y los documentos de revisin al Analista I en Gestin Ambiental. Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin de la ALA entre: Analista I y Analista II. Remite el proceso de la ALA con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental. Aprueba el informe tcnico de la revisin de la ALA. Remite el proceso de la ACT LA con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos. Emite la Licencia Ambiental Actualizada. Notifica al RL. Remite el proceso de ALA a la secretaria de la DGMACC. Recepciona el trmite de ALA.
INSTANCIA
Director@ General de Medio Ambiente Instruye en hoja de ruta la revisin de la ALA. y Cambios Climticos Remite la ALA al CEDOCA.
CEDOCA
MINERA
Analista I en Gestin Ambiental Sector Recepciona el trmite de ALA. Minera Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental.
Coordinador@ de Prevencin y Control Recepciona el trmite de ALA. Ambiental
Viceministr@ de Medio Ambiente, Bio Recepciona el trmite de ALA. diversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal
FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIN DE LA ALA

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos CEDOCA Instruye en hoja de ruta la revisin del documento de ALA. Remite la ALA al CEDOCA. Asigna N de trmite Remite el documento de ALA al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Minera. ANALISTA I en Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Asigna el trmite a un Analista II en Gestin Ambiental del Sector Minera.
Recibe el documento de ALA (con el Informe del OSC si se enmarca en lo establecido en el Art. 11 del RAAM). Registra el documento en la Base de Datos de la DGMACC. Remite el trmite al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos. ANALISTA I en Gestin Ambiental Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental Recepciona el trmite. Recepciona el trmite. Revisa el Informe Tcnico del Analista II y da el visto bueno. Remite el trmite del documento de ALA con el Informe Tcnico al Coordinador de Prevencin y Control Ambiental
ANALISTA II en Gestin Ambiental Recepciona el trmite.
MINERA
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal. Otorga la Licencia Ambiental Actualizada. Notifica al RL los resultados de la evaluacin. Remite el tramite a la Secretaria de la DGMACC.
Recepciona el trmite. Aprueba el Informe Tcnico de la revisin del documento de ALA Remite el trmite del documento de ALA con el Informe Tcnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza la revisin segn los procedimientos especficos de revisin considerando si la actualizacin se enmarca en el Art. 10, 11 o 12 del RAAM (Desarrollados en la pgina siguiente): I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico. Remite el trmite y los documentos de revisin al Analista I.
Controla el cumplimento de plazos. Resuelve controversias que surjan en la revisin del documento de la ALA, entre el Analista I y el Analista II. Remite el trmite del documento de ALA con el Informe Tcnico al Jefe de la Unidad de Gestin Ambiental
CEDOCA
Aprueba en ltima instancia el Informe Tcnico de revisin del trmite de la ALA. Comunica solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o o enmiendas al RL. Recomienda la otorgacin de la LA Actualizada o la devolucin del trmite a la AACN y comunica a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental, las decisiones de la AACN.
Recibe el trmite concluido para su Archivo.
97 97
98 I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS RESULTADOS VERIFICABLES SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS: 1a. Verificar el expediente de la AOP en el CEDOCA, a fin de contar con informacin referida a la AOP. 1b. Consultar con el personal del rea de Minera de la DGMACC, si cuenta con informacin relacionada con la AOP en cuestin. 2a. Verificar el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin del documento tcnico al OSC. 3a. Efectuar un examen preliminar de la documentacin presentadas para la solicitud de la ALA, su contenido y anexos, de manera que se conozca la organizacin del documento.

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DE SOLICITUD DE ACTUALIZACIN DE LAS QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL
PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS
SE REALIZA PARA: 1. Contar con la informacin disponible en el CEDOCA referida a la AOP, que proporcione al Analista II en Gestin Ambiental, elementos ha considerar.
REQUISITOS A VERIFICAR: Lista de Verificacin 1.
MINERA
4a. Verificar la documentacin legal y administrativa, segn los requisitos establecidos en lista de verificacin 1. 4b. En caso de ausencia de algn requisito, tomar en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL.
2. Contar con el respaldo tcnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma de decisiones respecto a la solicitud de actualizacin de LA presentada (Cuando el proceso de ALA se enmarca en el Art. 11 del RAAM). 3. Verificar la estructura de la solicitud de actualizacin de LA presentada, as como la verificacin de la inclusin de los documentos legales y administrativos requeridos por la reglamentacin, o por las caractersticas particulares del Sector Minera para facilitar el anlisis de la informacin durante los siguientes pasos de la revisin. 4. Considerar los resultados del procedimiento de revisin preliminar, para la continuidad u observacin del proceso
II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL
PROPSITOS ESPECFICOS DEL PROCEDIMIENTO TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO
REGISTROS, FORMULARIOS Y OTROS IMPRESOS Las listas de verificacin 2 y 3 llenadas.
SE REALIZA PARA: 1. Verificar que se cumplan los requisitos de ALA presentada, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en las listas de verificacin 2 y 3 (diferenciando si la ALA se enmarca en los Arts. 10, 11 y 12). 1b. Revisar el PPM-PASA e informacin actualizada (cuando la ALA se enmarca en el Art. 11 del RAAM). 2a. Observar los incumplimientos (marcar NO en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el Analista II en Gestin Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en las listas de verificacin, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso.
SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS: 1a. Verificar en detalle el contenido del documento
REQUISITOS A VERIFICAR: - Listas de Verificacin 2 y 3.
Las listas de verificacin 2 y 3.
(de forma y fondo) establecidos en los Art.
10, 11 y 12 del RAAM, segn corres-
ponda.
2.
Respaldar la aprobacin del proceso y
consiguiente emisin de la LA actuali-
zada, solicitud de aclaraciones, comple-
MINERA
mentaciones y/o, enmiendas o en su caso
la negacin de actualizacin.
99 99
100 III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN DEL INFORME TCNICO TAREAS INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REQUISITOS A VERIFICAR:

PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS: 1a. Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), considerando los procedimientos I Revisin preeliminar y II Anlisis tcnico.
SE REALIZA PARA:
2. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisin, los resultados y las conclusiones ya sea en contexto de primera o segunda revisin (si correspondiera)
MINERA
2.1 En contexto de primera revisin: a) Redactar la carta de emisin de la DIA o DAA o CD-C3 Actualizada, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental de la AOP, as como las recomendaciones relacionadas con la realizacin de las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artculo 68 del RMCA, en los artculos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operacin tenga acumulaciones de residuos mineros metalrgicos, si no hubiera observaciones al proceso. b)Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisin. 2.2 En contexto de segunda revisin: a) Redactar la carta de emisin de la DIA o DAA o CD-C3 Actualizada, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental de la AOP, as como las recomendaciones relacionadas con la realizacin de las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artculo 68 del RMCA, en los artculos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operacin tenga acumulaciones de residuos mineros metalrgicos, si las aclaraciones complementaciones y/o enmiendas, son subsanadas satisfactoriamente. b) Devolver el proceso cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.
El informe tcnico de primera revisin y segunda revisin (cuando corresponda) Las cartas de comunicacin de los resultados del proceso al RL, as como a la AACD, OSC, y SERNAP (cuando corresponda) La Licencia Ambiental Integrada en caso de aprobacin de la solicitud de ILA.
FLUJOGRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE SOLICITUD DE ACTUALIZACIN

INICIO
Se adjunta Informe Tcnico y recomendaciones provenientes del OSC, en caso de que la actualizacin se realice en el marco del Art. 11 del RAAM?
NO
Elaboracin del Informe Tcnico recomendando el rechazo del trmite de FA, mediante nota al OSC
SI
La trmite de ALA adjunta documentos legales y administrativos de respaldo?
NO
SI
El trmite de ALA cumple con los requisitos de las lista de verificacin 2 (debindose diferenciar si la actualizacin es en el marco del Art. 10, 11 12) y la lista de verificacin 3?
NO
Fundamentar las observaciones y, solicitud de aclaraciones complementaciones y/o enmiendas y, considerarlas en la elaboracin del Informe Tcnico
SI

Comunicacin de los resultados de la evaluacin al RL, AACD y OSC si corresponde
FIN
MINERA
101 101
Lista de Verificacin 1: Revisin de Solicitud de Actualizacin Cumplimiento de Requisitos Administrativos y legales

CUMPLE REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI 1. Carta de solicitud de ALA firmada por el RL (cuando la ALA se enmarca en el Art. 10 y 12 del RAAM). 2. Informe tcnico y recomendaciones del OSC (cuando la ALA se enmarca en el Art. 11 del RAAM). 3. Fotocopia de la Licencia Ambiental. 4. Descripcin del marco legal aplicable sobre el cual se solicita la ALA. 5. Expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA). NO
Lista de Verificacin 2: Revisin de Solicitudes de Actualizacin de Licencias Ambientales Cumplimiento de Criterios Tcnicos En caso de Actualizacin por el Art. 11 de RAAM, usar la siguiente lista de verificacin:
CUMPLE CRITERIOS SI NO 1. DESCRIPCIN Y JUSTIFICACIN DE TODOS LOS ASPECTOS A SER ACTUALIZADOS Realiza la descripcin del cambio o introduccin de tecnologas y se ha demostrado que se requieren medidas de mitigacin y control distintas o adicionales a las aprobadas en la LA, si la actualizacin se enmarca en el inciso 1 del Art 11. Describe las ampliaciones que se realizarn y demuestra que estas son superiores al 33 % de la capacidad instalada, si la actualizacin se enmarca en el inciso 2 del Art. 11 (No debe incluir la incorporacin de nuevas unidades productivas ni de procesos diferentes a los aprobados en el IRAP original). Informa sobre la paralizacin o interrupcin de actividades de un perodo entre 1 a 3 aos, si la actualizacin se enmarca en el inciso 3 del Art. 11. Informa si la solicitud de ALA es a requerimiento de la AACN, si la actualizacin se enmarca en el inciso 4 del Art. 11. Describe los objetivos de la actualizacin. Verificar si el PPM PASA contiene las recomendaciones establecidas por la AACN mediante la nota de categorizacin 2. IDENTIFICACIN DE LOS IMPACTOS Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser emprendidas, considerando aquellos directos e indirectos, temporales y permanentes, de corto y largo plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinrgicos. 3. FORMULACIN DE MEDIDAS DE MITIGACIN Son formuladas las medidas de mitigacin o compensacin, para cada uno de los impactos negativos importantes identificados. Las medidas planteadas en el programa de prevencin y mitigacin, permiten el cumplimiento de las normas tcnicas de los reglamentos vigentes, en cada una de las etapas y actividades del proyecto. OBSERVACIONES RESPALDO
102
MINERA
CUMPLE CRITERIOS SI Se incluyen los costos de las medidas de prevencin y mitigacin y su cronograma de aplicacin. 4. PASA Se especifican los objetivos del Plan. Cuenta con la identificacin y caracterizacin de las fuentes puntuales y difusas de contaminacin y de impactos ambientales clave que guarden relacin con la Ficha Ambiental. Se detallan los puntos de muestreo y se cuenta con un plano de ubicacin georeferenciado. La frecuencia de muestreo tiene relacin con los impactos ambientales identificados como importantes. Detalla los aspectos sobre los cuales se realizar el seguimiento ambiental. Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes. Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para llevar adelante la actividad. Se especifican las obras e infraestructura que deber implementarse para la realizacin del Plan en caso de necesidad. El plan incluye una estimacin del costo de su aplicacin y el cronograma en el que se har efectivo. El plan describe los indicadores para la verificacin del cumplimiento de las medidas de mitigacin. El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de informes de monitoreo. Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementacin de las medidas de prevencin y mitigacin El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de informes de monitoreo y presentacin de informes. 5. ANLISIS DE RIESGO El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificacin en trminos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto. (si corresponde). 6. PLAN DE CONTINGENCIAS El PPM-PASA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atencin de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevencin especficas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificacin, registro, responsable, funciones, etc. (si corresponde). 7. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIN El plan de cierre y rehabilitacin de operaciones, especifica las actividades de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones iniciales. El plan de cierre y rehabilitacin, se adecua a las caractersticas del proyecto y a su entorno. (si corresponde). Ttulo VII del RAAM NO OBSERVACIONES RESPALDO
MINERA
103 103
En caso de Actualizacin por el Art. 10 usar la siguiente lista de verificacin:

CUMPLE
CRITERIOS SI NO 1. DESCRIPCIN Y JUSTIFICACIN DE TODOS LOS ASPECTOS A SER ACTUALIZADOS Incluye una justificacin detallada de las causales de actualizacin. 2. OBJETIVOS DEL ALA Presenta el objetivo de la ALA.
OBSERVACIONES
RESPALDO
3. DETALLE DE LOS ASPECTOS SOBRE LOS CUALES SE REALIZAR EL SEGUIMIENTO AMBIENTAL Justifica la ineficacia de la medida de mitigacin establecida en su LA La medida de mitigacin ineficaz ha sido implementada en la AOP y se comprob que no dio resultado Se ha justificado la necesidad de introducir medidas de ajuste a la medida implementada para el cumplimiento de los objetivos de prevencin y control. Detalla los cambios o ajustes que se realizarn. Los cambios y ajustes a realizar justifican los objetivos de la Actualizacin. Presenta el informe en carcter de declaracin jurada

CUMPLE CRITERIOS SI NO OBSERVACIONES RESPALDO
1. DESCRIPCIN Y JUSTIFICACIN DE TODOS LOS ASPECTOS A SER ACTUALIZADOS Incluye una justificacin detallada de las causales de actualizacin. 2. OBJETIVOS DEL ALA Presenta el objetivo de la ALA. 3. DETALLE DE LOS ASPECTOS SOBRE LOS CUALES SE REALIZAR EL SEGUIMIENTO AMBIENTAL Se demuestra que la introduccin del cambio tecnolgico reduce las emisiones, descargas o la generacin de residuos. Se detalla las caractersticas de la nueva tecnologa introducida. Se demuestra que con los cambios introducidos ha mejorado la calidad ambiental del rea de impacto de las actividades mineras de la AOP. Contiene un anlisis comparativo de la variacin que se ha generado para emisin, descarga o generacin de residuos. Presenta el informe en carcter de declaracin jurada
104
MINERA

CUMPLIMIENTO REQUISITOS/ LINEAMIENTOS SI Layout de las unidades productivas. Planos de infraestructura a instalar (si corresponde) Planos de ubicacin de los nuevos puntos de monitoreo (si corresponde). Fotografas a color de las reas de implementacin y de las reas contiguas al rea de implementacin. Se incluye el documento de actualizacin en formato digital.
OBSERVACIONES NO
MINERA
105 105
IMA
INFORME DE MONITOREO SECTOR MINERA
MINERA
107 107
2.9 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE INFORMES DE MONITOREO AMBIENTAL SECTOR MINERA
OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisin de IMAs de AOPs que cuenten con LA, presentados a la AACN, y emisin de recomendaciones para optimizar el control ambiental.
INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, y la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC).
(Ver flujogramas del instructivo) Revisin del Informe de Monitoreo Ambiental: Revisin del Informe Complementario:

PLAZO DE REVISIN:
30 das hbiles 15 das hbiles
INSTANCIA Recepciona el IMA. Registra el documento en la base de datos de la DGMACC. Remite al Director@ de la DGMACC. Instruye en hoja de ruta la revisin del IMA. Remite el IMA al CEDOCA.

MINERA
Asigna N de proceso. Remite el proceso del IMA al Jef@ de Unidad de Gestin Ambiental. Recibe el proceso concluido para su custodia.

Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del IMA. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL. Notifica al RL y pone en conocimiento de la OSC (AOPs de electricidad y caminos) y el SERNAP (cuando la AOP se encuentra en rea protegida nacional). Remite el expediente al CEDOCA para su custodia.
CEDOCA
Recepciona el trmite de MA Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental. Recepciona el trmite de MA
Revisa el informe tcnico del Analista II en Inspeccin Ambiental y da el visto bueno. Aprueba el proceso del IMA.
Analista II en Inspeccin Ambiental
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza los procedimientos especficos de revisin (Desarrollados en las pginas siguientes): I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico Remite el proceso y los documentos de revisin al Analista I en Gestin Ambiental.
109 109
110
FLUJOGRAMA 1 PROCESO DE REVISIN DE INFORME DE MONITOREO AMBIENTAL
Jefe@ de la Unidad de Gestin Ambiental
Recibe el IMA con el Informe del OSC (cuando corresponda). Registros del documento en la Base de Datos. Remite al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos. Instruye en hoja de ruta la revisin del IMA. Remite el IMA al CEDOCA. Asigna N de trmite. Remite el IMA al Jefe de Unidad de Gestin Ambiental.
Recepciona el trmite. Asigna el trmite a un Analista II en Inspecciones Ambientales.
ANALISTA II en Inspeccin Ambiental Jefe@ de Unidad de Gestin Ambiental Recepciona el trmite. Revisa el Informe Tcnico del Analista II en Inspeccin Ambiental y da el visto bueno. Remite el documento de IMA con el Informe Tcnico al Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
MINERA
Secretara de la DGMACC CEDOCA Enva el expediente al CEDOCA para su custodia. Recibe el Trmite concluido para su archivo.
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del IMA. Notifica al RL los resultados de la evaluacin. Remite el tramite a la Secretaria de la DGMACC. Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL y/o a las instancias estatales involucradas en la gestin ambiental.
Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General. Realiza la revisin segn los procedimientos especficos de revisin (Desarrollados en la pgina siguiente): I) Procedimiento de Revisin Preliminar. II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental. III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DEL IMA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN INSPECCIN AMBIENTAL I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR
PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS PROCEDIMIENTOS TAREAS SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS: 1a. Revisar el expediente de la AOP disponible en el CEDOCA, a fin de contar con la informacin referida a la AOP.
INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO REQUISITOS A VERIFICAR: Lista de Verificacin 1.
SE REALIZA PARA:
1. Revisar el Documento y Expediente disponible en el CEDOCA referida a la AOP. 2a. Efectuar un examen preliminar de la documentacin presentadas para la revisin del IMA, su contenido y anexos, de manera que se conozca la organizacin del documento.
2. Verificar la organizacin del IMA, para facilitar el anlisis de la informacin durante los siguientes pasos de la revisin, as como la verificacin de la inclusin de los documentos legales y administrativos requeridos por la reglamentacin, o por las caractersticas particulares del Sector de Minera. 3a. En caso de que se verifique alguna causal para devolucin de documento o No Conformidad, se deber elaborar el informe de devolucin caso contrario continuar la revisin con la elaboracin del informe para la complementacin.
MINERA
3. Considerar los resultados del procedimiento de revisin preliminar, para la continuidad u observacin del trmite.
111 111
PROPSITOS ESPECFICOS DEL PROCEDIMIENTO SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS: 1a.Revisar detalladamente el contenido del IMA presentado, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en las listas de verificacin 2 y 3, as tambin se deber considerar los criterios especficos para el rea de Sector de Minera.
SE REALIZA PARA: Listas de Verificacin 2 y 3.
1. Verificar el contenido tcnico ambiental del IMA.
Las listas de verificacin 2 y 3 llenada.
2. Respaldar la conformidad del proceso y consiguiente cumplimiento del IMA o la solicitud de aclaraciones, correcciones y/o enmiendas.
2a Observar el o los incumplimientos (marca NO en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el Analista II en Inspeccin Ambiental lo considere necesario, utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en las listas de verificacin, justificando la marca negativa y su efecto en el proceso. 3a En caso de No Conformidad, elaboracin del informe para la complementacin.
MINERA
3. Observaciones del IMA al RL.
SE REALIZA PARA:


1a. Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), considerando los procedimientos I Revisin preliminar y II Anlisis tcnico.
2. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisin, los resultados y las conclusiones.
Los informes tcnicos elaborados por el Analista II en Inspeccin Ambiental.
2.1 En contexto de primera revisin: a) Redactar la carta de conformidad del IMA, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental de la AOP, as como las recomendaciones relacionadas con la realizacin de las acciones para el monitoreo. b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisin. 2.2 En contexto de segunda revisin: a) Redactar la carta de atencin de resultados de la evaluacin del IMA, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental de la AOP. as como las recomendaciones relacionadas con la realizacin de las acciones para el monitoreo. 3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atencin para conocimiento al RL.
El informe tcnico. Las cartas de comunicacin de los resultados del proceso de revisin del IMA al RL, as como a la AACD, OSC, y SERNAP (cuando corresponda)
MINERA
3.Sustentar y respaldar la revisin de la documentacin al RL.
113 113
FLUJOGRAMA 2 PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE SOLICITUD DE ACTUALIZACIN
REVISIN (ANALISTA II EN INSPECCION AMBIENTAL )

INICIO
Se cumplen con todos los requisitos de la revisin preliminar del IMA? (Lista de verificacin 1)
NO
Elaboracin del Informe Tecnico recomendando la devolucin del trmite del IMA, mediamte nota al RL
SI

SI
El IMA cumple los requisitos de las listas de verificacin 2 y 3?
NO
Considerar las observaciones para la elaboracin del Informe Tcnico y solicitud de aclaraciones, complementaicones o enmiendas.
SI
Comunicacin de los resultados.
FIN
114
MINERA
Lista de Verificacin 1: Revisin de Informes de Monitoreos Ambientales

CUMPLE REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI Expediente de la AOP. Licencia Ambiental otorgada y carta de emisin de la Licencia Ambiental. Correspondencia entre el IMA y la AOP. Relacin entre el IMA y los compromisos suscritos (PAA-PASA , PPM-PASA) Declaracin Jurada NO
Lista de Verificacin 2: Revisin de IMAS - Cumplimiento de Criterios Tcnicos

CUMPLE CRITERIOS SI El IMA refleja el cumplimiento planteado para el PPM, PAA o PASA, asi como los compromisos asumidos ante a la AAC segn corresponda. El IMA incluye informacin que refleja la etapa en la que se encuentra el desarrollo del proyecto. Se adjuntan las planillas de control de las mediciones de emisiones atmosfricas y de niveles de ruido, con los reportes de laboratorio (si corresponde). Se presenta un inventario de emisiones con periodicidad segn corresponda. Se adjunta constancia de cumplimiento del plan de gestin de residuos slidos, residuos peligrosos y residuos industriales. Ej.:

OBSERVACIONES NO
RESPALDO
Documentacin de entrega y recepcin de residuos slidos a empresas u otro encargado de su disposicin final Fotografas o registros de la empresa encargada de la disposicin final Licencia Ambiental y Licencia para actividades con sustancias peligrosas, de la empresa encargada de la recoleccin y disposicin final de residuos peligrosos.
Detalla los parmetros de Monitoreos establecidos en el PASA y las Medidas de Mitigacin o Adecuacin en el PPM o PAA propuestos. Se adjuntan los documentos que certifiquen la calibracin de los equipos de medicin de emisiones y de sonido, otorgados por instancia competente o reportes de laboratorio emitido por instancia idnea. Incluye informes de los resultados de calidad de aguas crudas o tratadas y calidad de efluentes emitidas por un laboratorio idneo. Se especifican los puntos de monitoreo georeferenciados (especificando el sistema utilizado).
MINERA
115 115
CUMPLE CRITERIOS SI El IMA se desarrolla en funcin a las actividades planteadas en el PASA, evidenciando la coherencia con el PPM o PAA. El IMA describe el avance de las medidas de prevencin, mitigacin y/ adecuacin cada actividad, detallando las caractersticas de las mismas. Se comparan los resultados obtenidos, con los lmites permisibles establecidos en la reglamentacin vigente (De acuerdo al Sector y si Corresponde). Se especifican datos de frecuencia de muestreo y aplicacin de las medidas, los materiales, el personal responsable los aspectos y parmetros de anlisis para cada factor, verificando que los mismos coincidan con el PASA y PPM o PAA/ PASA. Cuenta con suficientes datos para demostrar el cumplimiento de las medidas de prevencin, mitigacin y adecuacin, as como la eficiencia de las mismas. De manera que sea posible modificar las medidas segn se evidencie la necesidad, previa aprobacin y aplicacin del Art. 152 y 156 del RPCA. El documento tcnico detalla el planteamiento de modificaciones o acciones, para adecuar las medidas de mitigacin inadecuadas o ineficaces. Se adjunta un detalle cronolgico de las contingencias que ocasionaron impactos ambientales. Art. 152 y 156 del RPCA NO OBSERVACIONES RESPALDO
Lista de Verificacin 3: Informacin Tcnica de Respaldo

CUMPLIMIENTO REQUISITOS/ LINEAMIENTOS SI Planos de ubicacin de puntos de muestreo Fotografas
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados. Nota.- El IMA no se constituye en un instrumento para regularizar, modificar y/o ampliar los alcances establecidos en la LA.
OBSERVACIONES NO
116
MINERA
Anexos
1.- FORMATOS DE MATRICES PPM-PASA 2.- FORMATOS DE INFORMES TCNICOS 3.- MODELOS DE LICENCIAS AMBIENTALES Y NORMALIZACIN DE SU CODIFICACIN
MINERA
117 117
ANEXO 1
FORMATOS DE MATRICES PPM-PASA
MATRICES PPM-PASA
Tabla 1: Identificacin de Impactos y Mediadas de Mitigacin

Implementacin y Ejecucin de la Medidas de Mitigacin Medias de Mitigacin
Impacto Ambiental
Factor Ambiental
Precio Unitario
Observaciones Responsable
Metodologa
Ubicacin
Cantidad
Nmero
Unidad
Cdigo
Numero: Corresponde al nmero de impacto ambiental Cdigo: Esta referido a la codificacin secuencial, asignada en funcin a cada factor ambiental. Factor Ambiental: Es el factor ambiental afectado. tem: Descripcin del tem de obra. Impacto Ambiental: descripcin del impacto ambiental generado al factor ambiental analizado. Medidas de Mitigacin: Medidas de mitigacin propuestas para minimizar, reducir y/o controlar el impacto. Metodologa: La metodologa que se empleara para implementar la mediad (pueden ser Especificaciones Tcnicas). Ubicacin: Es la localizacin de las medidas de mitigacin que pueden ser en un tramo o un rea especifica (indicar progresivas y/o coordenadas) Unidad: Es la unidad de medicin considerada para la ejecucin del tem. Cantidad: Es el valor, cuanta o medida del tem de obra. Precio Unitario: Es el precio unitario el cual debe incluir las consideraciones ambientales que se proponen. Total: Es el producto de la cantidad y el precio unitario del tem. Responsable: Es el responsable de la implementacin y ejecucin del tem. Observaciones: Se consideran los problemas encontrados en la implementacin de las medidas de mitigacin u otras que se consideren importantes.
MINERA
Total
tem
121
Tabla 2: Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental

Seguimiento a la Implementacin de la Medidas de Mitigacin Ubicacin del Punto de Muestreo
Parmetros de Verificacin
Frecuencia de Muestreo
Costo del Seguimiento
Medias de Mitigacin
Observaciones
Material Requerido
Impacto Ambiental
Limites Permisibles
Factor Ambiental
Ubicacin del punto de Muestreo: Es la localizacin del punto de muestreo que pueden ser en un tramo o un rea especifica (indicar progresivas y/o coordenadas UTM). Parmetros de Verificacin: Es el parmetro relacionado al factor ambiental que ser sujeto de verificacin, si corresponde. Limites Permisibles: Son los lmites permisibles establecidos en los Reglamentos Ambientales para los parmetros de los factores ambintales. Frecuencia de Muestreo: Es la cantidad de veces que se debe realizar el muestreo de dicho parmetro en un determinado periodo de tiempo. Material Requerido: Son los materiales que se requerirn para realizar el seguimiento y verificacin de la implementacin de las mediadas ambientales (equipos especiales y otros). Costo del Seguimiento: Son los costos directos necesarios para realizar el seguimiento a la implementacin de las medidas de mitigacin. Responsable: Es el responsable del seguimiento.
MINERA
Responsable
Numero
Cdigo
tem
ANEXO 2
FORMATOS DE INFORMES TCNICOS
MINERA
123 123
FORMATO DE INFORME TCNICO FICHA AMBIENTAL (PRIMERA REVISIN) (CODIFICACIN DEL INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMATICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTION AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA:
FA
En caso de que existan causales de devolucin del Documento En la Fase de revisin preliminar, nicamente deber incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificacin 1) V y VI.
I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:
EL PLAZO DE REVISIN SE CUMPLE EN FECHA: 2010
Se deben citar los siguientes datos: Cdigo nico de la AOP asignado por el CEDOCA. Nombre del Proyecto Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) Representante Legal. N de Cite. Criterio de categorizacin y alcance emitido por el OSC. II. DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP) Objetivos y descripcin de la AOP: Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicacin Poltica y Geogrfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de que estas ltimas sean de relevancia). Tabla de ubicacin geogrfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
COORDENADA(S) REFERENCIAL(ES) SISTEMA
MINERA
125
Descripcin del alcance de la AOP Se deben describir las fases y actividades de la AOP. Descripcin del monto de inversin y tiempo de vida til. Descripcin ambiental del rea donde se instalar la AOP: Describir las caractersticas relevantes del rea donde se implementar la AOP. Citar los factores relevantes biticos, abiticos, socioeconmicos y culturales del rea de influencia de la AOP. III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados del procedimiento general de revisin preliminar y anlisis tcnico, legal, ambiental y/o administrativo. En este punto del informe se deber considerar: Lista de Verificacin 1: Revisin de Fichas Ambientales Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales
CUMPLE REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI 1. Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en rea Protegida.* 2. Informe tcnico del OSC contiene los alcances del Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental, en aquellos casos en los que se recomienda otorgar la categora 2.* 3. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).* 4. Boleta original de depsito bancario por concepto del PCEIA . 5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, pblicos y cooperativistas). 6. Derecho propietario. 7. Contrato de arrendamiento principal y adendas en caso de existir (cuando la operacin minera se desarrolle en un rea de contrato minero). 8. Formulario del pago de Patentes Mineras de la ltima gestin, cuando el operador es un concesionario minero. 9. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero). 10. Plano de las reas de contrato, cuando el operador tiene un vnculo a travs de un contrato minero.. 11. Matrcula de comercio para empresas unipersonales o societarias.. 12. Personera Jurdica en el caso de Cooperativas.. 13. Licencia de funcionamiento municipal. 14. Certificado de uso de suelo. 15. Testimonio de constitucin de la sociedad. 16. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Tcnico de Minas. 17. Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA). 18. Verificar si en el Informe del OSC, se detallan los factores ambientales que requieren anlisis especfico o integral (Art. 44 del RPCA). 19. Copia Digital de la FA presentada (PCEIA).
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2 y 3, se deber interrumpir la revisin y procer a la elaboracin del informe de devolucin del documento.
NO
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Lista de Verificacin 2: Revisin de Fichas Ambientales Cumplimiento de Criterios Tcnicos

1. INFORMACIN GENERAL. 2. DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA. 3. IDENTIFICACIN Y UBICACIN DEL PROYECTO. 4. DESCRIPCIN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO. Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relacin en su estructura y composicin respecto a lo estipulado en el Anexo 1 del RPCA y ser compatibles con la declaracin jurada y con los anexos de la FA presentada.
CUMPLE REQUISITO SI 5. DESCRIPCIN DEL PROYECTO Describe las etapas de la AOP(las que correspondan), las cuales pueden ser: Exploracin Ejecucin Operacin Mantenimiento Futuro inducido Abandono Indica el mbito geogrfico donde se desarrolla la actividad Describe el objetivo general del proyecto Describe Objetivos especficos del proyecto Verificar, si el proyecto se relaciona con un plan o programa y, si se describa la relacin. Proporciona un dato aproximado de la Vida til estimada para el proyecto. 6. ALTERNATIVAS Y TECNOLOGA En caso de considerarse alternativas de localizacin, se describen las alternativas estudiadas, se indica la elegida y se seala porque fueron desestimadas las otras alternativas. Describe las tecnologas y procesos que se aplican. 7. INVERSIN TOTAL Cita el monto de Inversin total del proyecto y se indica la fase en la que se encuentra el mismo. 8. ACTIVIDADES Se describen las actividades previstas en cada etapa del proyecto y su duracin. Recursos Humanos Especifica la cantidad de mano de obra requerida. 9. RECURSOS NATURALES DEL REA QUE SERN APROVECHADOS Se indican los recursos naturales que sern utilizados del rea del proyecto y la cantidad. NO OBSERVACIONES REFERENCIAS
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CUMPLE REQUISITO SI 10. MATERIA PRIMA, INSUMOS Y PRODUCCIN DEL PROYECTO Detalla los insumos, mencionando cantidades exactas o aproximadas, coherentes con los requerimientos de la actividad especfica, as como la fuente de aprovisionamiento, especificando el tipo y cantidades de materia prima e insumos. Menciona los tipos y cantidad de energa necesaria para la implementacin del proyecto Indica la produccin anual estimada del producto final. 11. PRODUCCIN DE RESIDUOS Especifica todos los tipos de residuos y desechos generados en las diferentes etapas de la AOP, indicando las cantidades aproximadas. Considera para la identificacin de residuos, todas las etapas y actividades del proyecto, descritas en el punto 8. Especifica los receptores o los sitios de disposicin final de los residuos. 12. PRODUCCIN DE RUIDOS Indica las fuentes y estima los niveles de ruido generados. 13. INDICAR CMO Y DNDE SE ALMACENAN LOS INSUMOS Refiere la ubicacin y las caractersticas del almacenamiento de los insumos propios del proyecto. 14. PROCESOS DE TRANSPORTE Y MANIPULACIN DE INSUMOS Refiere los procesos de transporte y manipulacin de los insumos que emplear el proyecto. 15. POSIBLES ACCIDENTES Y/O CONTINGENCIAS Seala cuales podran ser los accidentes y contingencias que se podran presentar en las diferentes etapas del proyecto. 16. CONSIDERACIONES AMBIENTALES Identifica los impactos para cada una de las etapas del proyecto. Se diferencia con precisin si el impacto es positivo o negativo, acumulativo, sinrgico, de corto o largo plazo, temporal o permanente, directo o indirecto considerando las caractersticas del proyecto. Los impactos negativos identificados guardan relacin con las actividades previstas en cada etapa de la AOP, descritas en el punto 8. Plantea medidas de prevencin y mitigacin, para los impactos negativos importantes identificados. 17. DECLARACIN JURADA Incluye los nombres, firmas (originales en los tres ejemplares de ingreso y reingreso) y nmero de cdula de identidad, del promotor de la AOP y del responsable tcnico de la elaboracin de la Ficha Ambiental. ARTCULO 60 RAAM. NO OBSERVACIONES REFERENCIAS
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CUMPLE REQUISITO SI A. MATRIZ DE IDENTIFICACIN DE IMPACTOS El listado de Actividades del Proyecto que se incluye en la matriz, guarda relacin con las etapas y actividades descritas en el punto 8 y las consideraciones ambientales descritas en el punto 17. La Matriz de Identificacin de Impactos Ambientales, otorga una ponderacin racional a los impactos, considerando las caractersticas de la AOP y su entorno. B. ANEXOS Los anexos guardan relacin con el contenido de la Ficha Ambiental. Los anexos complementan y/o aclaran la informacin contenida en la ficha.
Nota.- A los proyectos que se implementaran en APN y que presenten FA, les corresponder la Categora 1 o 2, en el marco de lo establecido en el Art. 89 del Cdigo Minero. A los proyectos de acumulacin de residuos de gran volumen que presenten FA, les corresponder la Categora 1 o 2, en el marco de lo establecido en el Art. 46 del RAAM.
OBSERVACIONES NO
REFERENCIAS
Lista de Verificacin 3 Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo

CUMPLIMIENTO REQUISITOS SI Resumen Ejecutivo del Proyecto. Plano de ubicacin. Fotografas (Las fotografas adjuntadas tienen una imagen clara y permiten una visualizacin adecuada del predio y el entorno natural).
OBSERVACIONES NO
IV. ANALISIS TCNICO Y AMBIENTAL Evaluacin de: Utilizacin de Recursos Naturales. Generacin de Residuos y/o Desechos. Identificacin de Impactos Clave. Valoracin de la Matriz. Coherencia entre los Puntos 7, 8,17 y la Matriz. Otros Aspectos Relevantes.
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V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios, tcnicos, legales, ambientales y/o administrativos.. En caso de aprobacin en la primera revisin e identificacin de categora del nivel de EIA, se proceder a redactar las recomendaciones y conclusiones (Formato de informe tcnico de segunda revisin). VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotar el resultado final del proceso de revisin preliminar y anlisis tcnico, mismo que considerar el incumplimiento de los parmetros establecidos en el RPCA o la devolucin de la FA, sustentado de manera tcnica y legal. En caso de que la primera revisin solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico deber contener las siguientes recomendaciones que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos: Se recomienda que en el documento final incluya, consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de reas Protegidas). Se recomienda, segn lo establecido en el Art.9 del DS 28592, que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas deban ser realizadas en un plazo de ....... das, caso contrario se proceder al cumplimiento del Art. 7 DS 28592. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisin permita la aprobacin del EEIA se redactarn las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.
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FORMATO DE INFORME TCNICO FICHA AMBIENTAL (CUANDO CORRESPONDE UNA SEGUNDA REVISIN) (CODIFICACIN DEL INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:
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EL PLAZO DE REVISIN SE CUMPLE EN FECHA:
Se deben citar los siguientes datos: Cdigo nico de la AOP Nombre del Proyecto Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) Representante Legal N de Cite. Antecedentes del primer informe. II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la FA segn las observaciones realizadas en la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), as mismo se deber sealar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluacin de cada una. Tabla de Verificacin Cumplimiento de Criterios Tcnicos
N OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA PRIMERA REVISION POR LA AACN ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
III. CRITERIOS TCNICOS DE LA IDENTIFICACIN DE LA CATEGORA. Este punto debe incluir una sntesis, grafica de categorizacin y una justificacin tcnica - legal (si corresponde), que refleje la consideracin de los requisitos y lineamientos base y especficos considerados en la revisin, prevaleciendo en dicho anlisis el criterio profesional del revisor en consideracin a los criterios del Art. 16 del RPCA.
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IV. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redaccin de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Los informes tcnicos debern incluir el contenido de la carta de categorizacin con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo: Como resultado de la evaluacin efectuada al documento, se considera que el mismo cumple con los requisitos establecidos en los Artculos 16 y 22 del Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA). La categora de Evaluacin de Impacto Ambiental determinada, corresponde a la CATEGORA........ segn el Artculo 25 de la Ley del Medio Ambiente (1333). En consecuencia el representante legal de la AOP debe presentar el EEIA (Cateria 1 y 2) o PPM-PASA, en el marco de lo estipulado en los artculos 29 y 32 del RPCA. En la Elaboracin del Estudio Ambiental se debe dar cumplimento a los siguientes aspectos (*): a) .... b) .... c) .... ..... (*)Los aspectos a mencionar, estarn en base a las observaciones y conclusiones a las que se arrib en la revisin, debindose citar algunos elementos particulares que el documento a elaborar para la obtencin de la LA, deba contener, pudindose solicitar ciertos mapas temticos o planes de mitigacin especficos (Ej. Plan de revegetacin), estos elementos sern definidos a partir de las necesidades evidenciadas durante la revisin de la FA. As mismo se deber recomendar al RL: No iniciar las actividades en tanto no se cuente con la CD o DIA (segn corresponda). Presentar el documento correspondiente a la categora, en el plazo establecido por la ley. En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista revisor proceder la devolucin del documento y proceder al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota de categorizacin del IRAP dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remision al OSC (3 copias ) adjuntando la nota de categorizacin e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
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FORMATO DE INFORME TCNICO EEIA (PRIMERA REVISIN) (CODIFICACIN DEL INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA:
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Se deben citar los siguientes datos: Cdigo nico de la AOP Nombre del AOP Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) Responsable Legal : N de Cite. Recomendaciones del OSC. II. DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP) Objetivos y descripcin de la AOP: Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP(Se pueden utilizar flujogramas). Ubicacin Poltica y Geogrfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de que estas ltimas sean de relevancia). Tabla de ubicacin geogrfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
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Descripcin del alcance de la AOP Se deben describir las fases y actividades de la AOP. Descripcin del monto de inversin y tiempo de vida til. Descripcin ambiental del rea donde se instalar la AOP: Describir las caractersticas relevantes del rea donde se implementar la AOP. Citar los factores relevantes biticos, abiticos, socioeconmicos y culturales del rea de influencia de la AOP. III. REVISIN AL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico. En este punto del informe se deber informar acerca de los siguientes aspectos: Lista de Verificacin 1: Revisin de Estudios de Evaluacin de Impactos Ambientales Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI 1. Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en rea protegida*. 2. La AOP ha sido categorizado como 1 o 2. 3. El Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la norma al OSC*. 4. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO)*. 5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, pblicos y cooperativistas). 6. Formularios de Pago de Patentes Mineras de la ltima gestin, cuando el operador es un concesionario minero. 7. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, segn el Art. 30 del RASP (Para la revisin del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas). 8. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento y adendas en caso de existir.. 9. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero). 10. Plano de las reas de contrato, cuando el operador tiene un vnculo a travs de un contrato minero. 11. Testimonio de constitucin de la sociedad 12. Matrcula de comercio para empresas unipersonales o societarias. 13. Personera Jurdica en el caso de Cooperativas. 14. Licencia de funcionamiento municipal 15. Certificado de uso de suelo NO
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16. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Tcnico de Minas. 17. Documento de divulgacin para consulta pblica (Art. 35 del RPCA. 18. Seguro de cobertura segn lo prescrito por el Art. 31 del RASP. 19. Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. 20. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas. 21. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas. 22. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas. 23. Expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA).
Lista de Verificacin 2: Revisin de Estudios de Evaluacin de Impactos Ambientales Cumplimiento de Criterios Tcnicos
ANTECEDENTES Contempla datos generales de tipo tcnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensin del contexto en que se desarrollar la AOP. El siguiente listado, incluye toda la informacin requerida para EEIAs Categora 1 (Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental Analtico Integral. Para los EEIAs Categora 2, (Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental Analtico Especfico), se asumirn los criterios correspondientes a los factores ambientales especificados en la Categorizacin de la FA.
CUMPLE CRITERIOS SI 1. DESCRIPCIN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD Los datos de identificacin del proyecto estn completos (Nombre de la AOP, ubicacin, y entidad responsable de la operacin). Estn descritos los objetivos de la AOP. Cuenta con la justificacin econmica, tcnica y ambiental del sitio de ubicacin elegido. El rea de influencia de la AOP est identificada y justificada. La descripcin de la AOP cuenta con un cronograma general de su ejecucin. Presenta referencias a los EEIAs realizados en el rea de influencia de la AOP. Cuenta con el diagnstico del estado inicial, la identificacin y evaluacin de los aspectos ambientales que involucre el medio fsico, qumico, biolgico, social y cultural del rea de influencia de la obra, actividad o proyecto, en concordancia con la categora de EEIA. Presenta la descripcin de los materiales que se utilizarn, suelo a ocupar, y otros recursos naturales que se emplearn en la etapa de ejecucin de la AOP. NO
OBSERVACINES
RESPALDO
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CUMPLE CRITERIOS SI Presenta una descripcin de asentamientos humanos y establecimientos productivos en el rea de influencia de la AOP. 2. DIAGNSTICO DEL ESTADO INICIAL DEL AMBIENTE EXISTENTE Cuenta el EEIA con una Auditora Ambiental de Lnea Base (ALBA). Son determinados los mecanismos de transporte y transferencia de contaminantes desde las fuentes de contaminacin identificadas hasta el rea de impacto dentro y fuera de la concesin minera. Cuenta con la identificacin y caracterizacin de las fuentes puntuales y difusas de contaminacin y de los residuos minero metalrgico. Cuenta con la descripcin de las caractersticas de suelos. Cuenta con la descripcin de las caractersticas geolgicas. Cuenta con la descripcin de las caractersticas hidrolgicas. Cuenta con la descripcin de las caractersticas hidrogeolgicas. Cuenta con la descripcin de las caractersticas climticas. Cuenta con la descripcin de las caractersticas fisiogrficas. Cuenta con la descripcin de las caractersticas ecolgicas. Establece las condiciones ambientales existentes o lnea base en aguas superficiales, subterrneas, suelos y sedimentos. 3. IDENTIFICACIN DE LOS IMPACTOS Presenta la identificacin, inventario, valoracin cuantitativa y cualitativa de los efectos del proyecto sobre los aspectos ambientales y socioeconmicos en el rea de influencia del mismo. Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser emprendidas. Se identifican los impactos directos e indirectos de las acciones a ser emprendidas. Se identifican los impactos temporales y permanentes de las acciones a ser emprendidas. Se identifican los impactos de corto y largo plazo de las acciones a ser emprendidas. Se identifican los impactos reversibles e irreversibles de las acciones a ser emprendidas. Se identifican los impactos acumulables y sinrgicos de las acciones a ser emprendidas. Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomendaciones del pblico susceptible de ser afectado por la realizacin del proyecto. 4. PREDICCIN Y EVALUACIN DE IMPACTOS Cuenta con un pronstico de impactos ambientales producto de las actividades a ser desarrolladas en el proyecto tomando en cuenta el espacio y el tiempo. NO
OBSERVACINES
RESPALDO
Ttulo RAAM
III
Art. RPCA
25
Captulo IV del RPCA
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CUMPLE CRITERIOS SI Dentro de la prediccin de impactos ambientales se tienen bien definidas las acciones de prevencin a ser implementadas para evitar impactos al medio ambiente existente, as tambin a los factores socioeconmico y cultural. La evaluacin de impacto ambiental efectuado contempla una evaluacin del efecto total e integral que el proyecto vaya a ocasionar sobre el medio ambiente existente. La evaluacin de impactos ambientales realizada contempla la jerarquizacin de impactos ambientales que definan su importancia relativa. 5. ANLISIS DE RIESGO El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificacin en trminos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto. 6. PLAN DE CONTINGENCIAS El EEIA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atencin de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevencin especficas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificacin, registro, responsable, funciones, etc.. 7. FORMULACIN DE MEDIDAS DE MITIGACIN Son formuladas las medidas de mitigacin o compensacin, para cada uno de los impactos negativos importantes identificados, as como discutir alternativas y justificar las medidas adoptadas. Se incluyen medidas de mitigacin especficas, para aspectos biticos y abiticos sensibles. Las medidas planteadas en el programa de prevencin y mitigacin, permiten el cumplimiento de las normas tcnicas de los reglamentos vigentes, en cada una de las etapas y actividades del proyecto. 8. PROGRAMA DE PREVENCIN Y MITIGACIN El EEIA contiene las medidas de mitigacin para cada uno de los impactos negativos importantes identificados. El programa de prevencin y mitigacin contiene la descripcin, ubicacin, rea a ocupar y recursos necesarios para la implementacin de todas las medidas propuestas. Existe una estimacin del costo de las medidas de prevencin y mitigacin previstas Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementacin de las medidas de prevencin y mitigacin Contiene planes especficos para la efectividad del conjunto de medidas de mitigacin (Ej. plan de control de erosin, plan de manejo de residuos slidos, plan de relacionamiento comunitario, Plan de re-vegetacin). El programa de prevencin y mitigacin contiene las solicitudes en funcin a las recomendaciones establecidas por la AACN mediante la nota de categorizacin. NO
OBSERVACINES
RESPALDO
MINERA
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CUMPLE CRITERIOS SI 9. ANLISIS COSTO-BENEFICIO DEL PROYECTO Contiene el EEIA el anlisis econmico realizado para el proyecto considerando la inclusin de los costos y benficos de la gestin ambiental. El anlisis econmico permite la seleccin de alternativas en las diferentes etapas, pues toma en cuenta la evaluacin ambiental. 10. PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL Se especifican los objetivos del Plan. Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes. Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo. Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para llevar adelante la actividad. Se especifican las obras e infraestructura que deber implementarse para la realizacin del Plan. El plan incluye una estimacin del costo de su aplicacin y el cronograma en el que se har efectivo. El plan describe los indicadores para la verificacin del cumplimiento de las medidas de prevencin y mitigacin. El plan contempla las planillas del PPM y PASA as como las previsiones para la elaboracin de informes de monitoreo. 11. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIN El plan de cierre y rehabilitacin de operaciones, especifica las actividades de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones iniciales. El plan de cierre y rehabilitacin, se adecua a las caractersticas del proyecto y a su entorno. 12. IDENTIFICACIN DE LA LEGISLACIN APLICABLE El EEIA debe incluir las disposiciones legales aplicables al proyecto minero. 13. VACOS DE INFORMACIN Se identifican los vacos de informacin en el EEIA. NO
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Art. RPCA
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Ttulo VII del RAAM
14. BIBLIOGRAFA, REFERENCIAS CIENTFICAS, TCNICAS, Y DE LOS MTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMACIN Incluye la descripcin de las fuentes de informacin, con referencias, presentacin de la bibliografa y de las referencias tcnicas. 15. INFORME COMPLETO DEL EEIA Y DOCUMENTO RESUMEN Y DE DIVULGACIN, PARA EL PBLICO EN GENERAL Se describen las especificaciones, la metodologa y las herramientas, del proceso de la consulta pblica.
MINERA
CUMPLE CRITERIOS SI El procedimiento evidencia el cumplimiento de lo establecido en la reglamentacin ambiental y normas conexas. Se mencionan todas las comunidades involucradas y su relacin con el rea de influencia directa e indirecta. Se aclaran los criterios bajo los cuales se incluy a determinadas comunidades. Refleja los resultados de la consulta pblica, evidenciando que se hayan cumplido todos los requerimientos efectuados al momento de la categorizacin del la FA. 16. ANEXOS Se incluyen en anexos toda la informacin relevante del proyecto minero. 17. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas. Anlisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas. Formulario I-A del Anexo I del RAAM. NO
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RESPALDO
Lista de Verificacin 3: Verificacin de la Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo

CUMPLIMIENTO REQUISITOS/ LINEAMIENTOS SI Plano de ubicacin. Mapa de demarcacin de las reas de influencia directa e indirecta Layout de las unidades productivas. Balances de materia y agua Flujograma de los procesos Mapas temticos (verificar que se especifique el sistema utilizado). Mapa de vegetacin Mapa hidrolgico Mapa geolgico Imagen satelital NO OBSERVACIONES
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CUMPLIMIENTO REQUISITOS/ LINEAMIENTOS SI Mapa topogrfico base Mapa de suelos Fotografas Se han incorporado todos los planes, programas, estudios, etc., sealados por la AACN al momento de establecer la categorizacin de la FA. El programa de prevencin y mitigacin, se ha presentado adems, de acuerdo al formato establecido en la tabla 1 del Anexo 1. El plan de aplicacin y seguimiento ambiental, se ha presentado adems de acuerdo al formato establecido en la tabla 2 del Anexo 1. Se incluye el EEIA en formato digital. NO OBSERVACIONES
IV. ANLISIS TCNICO Y AMBIENTAL Evaluacin de la secuencia de: Actividades Planteadas Aspectos Ambientales del entorno Evaluacin de Impactos Anlisis del PPM Anlisis de PASA Anlisis del Anlisis de Riesgo y Plan Contingencias Anlisis del Plan de Abandono V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios tcnicos, legales , ambientales y/o administrativos. VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico para la aprobacin del EEIA, es decir, el dictamen tcnico de la idoneidad y suficiencia del EEIA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolucin del EEIA, considerando su sustento tcnico y legal o la exposicin de las causales de devolucin o rechazo del EEIA. En caso de que la primera revisin permita la aprobacin del EEIA, se proceder a redactar las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.
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En caso de que de la primera revisin se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico deber contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos: Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de reas Protegidas). Se recomienda, que segn lo establecido en el Art. 9 del DS 28592, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicacin, debern ser realizadas en un plazo de 30 das, caso contrario se proceder al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592. Se recomienda adjuntar la presentacin del EEIA en medio digital. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad
En caso de que la primera revisin permita la aprobacin del EEIA se redactarn las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.
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FORMATO DE INFORME TCNICO EEIA (CUANDO CORRESPONDE UNA SEGUNDA REVISIN) (CODIFICACIN DEL INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:
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Se deben citar los siguientes datos: Cdigo nico de la AOP. Nombre del AOP. Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) Responsable Legal. N de Cite. Antecedentes del primer informe. II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el EEIA segn las observaciones realizadas en la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), as mismo se deber sealar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluacin de cada una. Tabla de Verificacin Cumplimiento de Criterios Tcnicos
OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA PRIMERA REVISIN POR LA AACN
ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestin ambiental revisor proceder la devolucin del documento y proceder al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS.
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III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redaccin de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Los informes tcnicos debern incluir el contenido de la carta de emisin de la DIA y la LASP con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo: Como resultado de la evaluacin efectuada y en consideracin con el dictamen tcnico del OSC, y habiendo verificado el cumplimiento de lo solicitado, se concluye que el EEIA cumplen con los requisitos establecidos en el Artculo 76 del Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA), por cuanto se emite la Declaratoria de Impacto Ambiental (DIA) N................,y la Licencia para actividades con Sustancias Peligrosas (LASP) N................(De acuerdo al formato establecido en la resolucin administrativa VBRFMA N 014/08 del 17 de marzo de 2008), para la AOP de referencia. En este contexto se recomienda al RL, la presentacin ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debindose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del rea de fiscalizacin. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisin al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
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FORMATO DE INFORME TCNICO PPM PASA (PRIMERA REVISIN) (CODIFICACIN DEL INFORME) (CODIFICACIN DEL INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA:
PPM-PASA
2010
Se deben citar los siguientes datos: Cdigo nico de la AOP. Nombre del AOP. Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) Responsable Legal. N de Cite. Recomendaciones del OSC. II. DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP) Objetivos y descripcin de la AOP: Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicacin Poltica y Geogrfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de que estas ltimas sean de relevancia).
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Tabla de ubicacin geogrfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
Descripcin del alcance de la AOP Se deben describir las fases y actividades de la AOP. Descripcin del monto de inversin y tiempo de vida til. Descripcin ambiental del rea donde se instalar la AOP: Describir las caractersticas relevantes del rea donde se implementar la AOP. Citar los factores relevantes biticos, abiticos, socioeconmicos y culturales del rea de influencia de la AOP. III. REVISIN DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico. En este punto del informe se deber considerar los siguientes aspectos: Lista de Verificacin 1: Revisin de PPM PASA Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI 1. Informe tcnico y recomendaciones del OSC recomendando la otorgacin del CD-C3.* 2. La AOP ha sido categorizado como 1 o 2. 3. El PPM-PASA fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la norma al OSC.* 4. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO)*. 5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, pblicos y cooperativistas). 6. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, segn el Art. 30 del RASP (Para la revisin del Documento de Solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas, use el Instructivo E.). 7. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO). 8. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento principal y adendas en caso de existir. 9. Formulario del pago de Patentes mineras de la ltima gestin, cuando el operador es un concesionario minero. 10. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero). 11. Plano de las reas de contrato, cuando el operador tiene un vnculo a travs de un contrato minero. 12. Matrcula de comercio para empresas unipersonales o societarias. NO
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13. Personera Jurdica en el caso de Cooperativas. 14. Licencia de funcionamiento municipal. 15. Certificado de uso de suelo. 16. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Tcnico de Minas. 17. Certificado de uso de suelo emitido por el Gobierno Municipal . 18. Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. 19. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas. 20. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas. 21. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas. 22. Expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA).
Lista de Verificacin 2: Programa de Prevencin y Mitigacin y Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental Cumplimiento de Criterios Tcnicos
CUMPLE CRITERIOS SI 1. DESCRIPCIN DEL PROYECTO OBRA O ACTIVIDAD Los datos de identificacin del proyecto estn completos (Nombre de la AOP, ubicacin y entidad responsable de la operacin). Estn descritos los objetivos de la AOP. Presenta la descripcin de los materiales que se utilizarn, suelo a ocupar, y otros recursos naturales que se emplearn en la etapa de ejecucin de la AOP. La descripcin de la AOP cuenta con un cronograma general de su ejecucin. 2. IDENTIFICACIN DE LOS IMPACTOS Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser emprendidas, considerando aquellos directos e indirectos, temporales y permanentes, de corto y largo plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinrgicos. 3. FORMULACIN DE MEDIDAS DE MITIGACIN Son formuladas las medidas de mitigacin o compensacin, para cada uno de los impactos negativos importantes identificados. Las medidas planteadas en el programa de prevencin y mitigacin, permiten el cumplimiento de las normas tcnicas de los reglamentos vigentes, en cada una de las etapas y actividades del proyecto. Se incluyen los costos de las medidas de prevencin y mitigacin y su cronograma de aplicacin. NO
OBSERVACIONES
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CUMPLE CRITERIOS SI 4. PASA Se especifican los objetivos del Plan. Cuenta con la identificacin y caracterizacin de las fuentes puntuales y difusas de contaminacin y de impactos ambientales clave que guarden relacin con la Ficha Ambiental. Se detallan los puntos de muestreo y se cuenta con un plano de ubicacin georeferenciado. La frecuencia de muestreo tiene relacin con los impactos ambientales identificados como importantes. Detalla los aspectos sobre los cuales se realizar el seguimiento ambiental. Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes. Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para llevar adelante la actividad. Se especifican las obras e infraestructura que deber implementarse para la realizacin del Plan en caso de necesidad. El plan incluye una estimacin del costo de su aplicacin y el cronograma en el que se har efectivo. El plan describe los indicadores para la verificacin del cumplimiento de las medidas de mitigacin. El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de informes de monitoreo. Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementacin de las medidas de prevencin y mitigacin El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de informes de monitoreo y presentacin de informes. 5. ANLISIS DE RIESGO El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificacin en trminos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto. 6. PLAN DE CONTINGENCIAS El PPM-PASA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atencin de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevencin especficas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificacin, registro, responsable, funciones, etc. 7. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIN El plan de cierre y rehabilitacin de operaciones, especifica las actividades de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones iniciales. El plan de cierre y rehabilitacin, se adecua a las caractersticas del proyecto y a su entorno. NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
Ttulo VII del RAAM
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CUMPLE CRITERIOS SI 8. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas. Anlisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas. Formulario I-A del Anexo I del RAAM NO
OBSERVACIONES
RESPALDO

CUMPLIMIENTO REQUISITOS/ LINEAMIENTOS SI Plano de ubicacin. Planos de infraestructura a instalar como ser campamentos, reas de servicio. Fotografas a color de las reas de implementacin y de las reas contiguas al rea de implementacin. Layout de las unidades productivas. Se han incorporado todos los planes, programas, estudios, etc.,sealados por la AACN al momento de establecer la categorizacin de la FA. El programa de prevencin y mitigacin, se ha presentado adems, de acuerdo al formato establecido en la tabla 1 del Anexo 1. El plan de aplicacin y seguimiento ambiental, se ha presentado adems, de acuerdo al formato establecido en la tabla 2 del Anexo 1. Se incluye el PPM-PASA en formato digital.
OBSERVACIONES NO
IV. ANLISIS TCNICO Y AMBIENTAL Evaluacin de la secuencia de: Actividades Planteadas. Aspectos Ambientales del entorno. Identificacin de Impactos. Anlisis del PPM. Anlisis de PASA.
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V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios tcnicos, legales , ambientales y/o administrativos. VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico para la aprobacin del PPM-PASA requerido, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolucin del PPM-, considerando su sustento tcnico y legal. En un contexto de primera revisin se incluir como constante en todos los informes: Se recomienda al representante legal RL, actualizar la identificacin de impactos, el planteamiento de medidas de mitigacin y las actividades de seguimiento y control, en base a las modificaciones solicitadas por el instrumento. Se recomienda al RL que en el documento final se consolide, e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de reas Protegidas), con el fin de contar con el documento final corregido para archivo. Se pone a conocimiento del RL, que segn lo establecido en el Art. 9 del DS 28592, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicacin, debern ser realizadas en un plazo de ........ das, caso contrario, o en caso de que las mismas no satisfagan a la AANC, se proceder al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisin permita la aprobacin del PPM-PASA, se proceder a redactar las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.
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FORMATO DE INFORME TCNICO PPM - PASA (CUANDO CORRESPONDE UNA SEGUNDA REVISIN) (CODIFICACIN DEL INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:
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Se deben citar los siguientes datos: Cdigo nico de la AOP. Nombre del AOP. Responsable Legal. Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) Aspectos importantes a considerar respecto al expediente revisado en el CEDOCA (si corresponde). N de Cite. Antecedentes de la primera revisin realizada. II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el PPM-PASA segn las observaciones realizadas en la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (las filas de la misma deben coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones). Tabla de Verificacin Cumplimiento de Criterios Tcnicos
OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA PRIMERA REVISION POR LA AACN
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III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redaccin de las conclusiones, se basara en el desarrollo del procedimiento de anlisis tcnico ambiental (instructivo base C), as mismo las conclusiones debern reflejar en una sntesis, el cumplimiento de los requisitos y lineamientos de las listas de chequeo, y de los lineamientos especficos tomados en cuenta durante el proceso de revisin, considerando que los mismos tienen sustento tcnico y legal; logrando expresar el resultado final de la ejecucin de los procedimientos de revisin y las decisiones asumidas. En un contexto de segunda revisin, se incluir como constante en los informes el contenido de la carta de emisin de la CD-C3 y la LASP: Como resultado de la evaluacin efectuada y en consideracin con el dictamen tcnico del OSC, se concluye que el documento tcnico presentado cumple con los requisitos establecidos en los Artculos 23 al 34 del Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA), por cuanto se emite la CD-C3 y la LASP (De acuerdo al formato establecido en la resolucin administrativa VBRFMA N 014/08 del 17 de marzo de 2008) para la AOP de referencia. En este contexto se recomienda al RL, la presentacin ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debindose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del rea de fiscalizacin. A efectos de seguimiento y control, con la debida anticipacin deber comunicar a este Despacho, la fecha de inicio de las operaciones, haciendo llegar al mismo tiempo el cronograma de ejecucin respectivo, el cual deber ser concordante con los tiempos establecidos en el PPM-PASA. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisin al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
MINERA
FORMATO DE INFORME TCNICO MANIFIESTO AMBIENTAL (PRIMERA REVISIN) (CODIFICACIN DEL INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA:
MA
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Se deben citar los siguientes datos: Cdigo nico de la AOP Nombre de la AOP Representante Legal : Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) N de Cite. Recomendaciones del OSC. II. DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP) Objetivos y descripcin de la AOP: Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicacin Poltica y Geogrfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de que estas ltimas sean de relevancia). Tabla de ubicacin geogrfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
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Descripcin del alcance de la AOP Se deben describir las fases y actividades de la AOP. Descripcin del monto de inversin y tiempo de vida til. Descripcin ambiental del rea donde se instalar la AOP: Describir las caractersticas relevantes del rea de la AOP. Citar los factores relevantes biticos, abiticos, socioeconmicos y culturales del rea de influencia de la AOP. III. REVISIN DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico. En este punto del informe se deber informar acerca de los aspectos ms importantes verificados de revisin: Lista de Verificacin 1: Revisin de Manifiesto Ambiental Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI 1. Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se encuentre en rea protegida.* 2. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).* 3. Testimonio de Constitucin de la Empresa. 4. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, segn el Art. 30 del RASP (Para la revisin del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas). 5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, pblicos y cooperativistas). 6. Resolucin de aprobacin del Plan de Higiene y Seguridad del Ministerio de Trabajo, o nota de presentacin de la carta de solicitud y boleta de presentacin, emitida por el Ministerio de Trabajo. 7. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO). 8. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento principal y adendas en caso de existir. 9. Formulario del pago de Patentes mineras de la ltima gestin, cuando el operador es un concesionario minero. 10. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero). 11. Plano de las reas de contrato, cuando el operador tiene un vnculo a travs de un contrato minero. 12. Matrcula de comercio para empresas unipersonales o societarias. 13. Personera Jurdica en el caso de Cooperativas. 14. Licencia de funcionamiento municipal 15. Certificado de uso de suelo 16. Testimonio de constitucin de la sociedad 17. Cdula de identidad del representante legal NO
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18. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Tcnico de Minas. 19. Certificado de uso de suelo emitido por el Gobierno Municipal . 20. Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas. 21. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas. 22. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas. 23. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas. 24. Expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA).
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1 y Nota.- La LASP sebe ser trmitada de manera conjunta con la LA. 2, se deber interrumpir la revisin y proceder a la elaboracin del informe de devolucin del documento.
Lista de Verificacin 2: Manifiesto Ambiental Cumplimiento de Criterios Tcnicos

Los datos contenidos en los siguientes acpites del formulario del MA presentado: 1. DATOS DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO 2. DESCRIPCIN FSICO - NATURAL DEL REA CIRCUNDANTE DE LA AOP 3. DESCRIPCIN DE LAS OPERACIONES DE LA AOP Son considerados como datos generales, los cuales, deben estar completamente descritos, codificados y guardar una relacin lgica en su estructura y composicin respecto a lo estipulado en el Anexo 5 del RPCA. Asimismo, los datos correspondientes a los puntos del formulario 4 al 11 deben estar tambin descritos, debido a que todos, los datos del formulario de MA presentado tienen el carcter de Declaracin Jurada.
CUMPLE CRITERIOS TCNICOS SI 4. GENERACIN Y EMISIN DE CONTAMINANTES 4.1 Aguas Residuales Los resultados de los anlisis de aguas residuales, presentados en los certificados de anlisis, se encuentran dentro de los lmites permisibles establecidos en el RMCH. Identifica las caractersticas de los puntos de descarga, los cuerpos receptores y los caudales diarios. En caso que existan descargas de aguas residuales, describe el sistema de tratamiento, incluyendo su capacidad. Presenta flujograma del sistema. Presenta datos del volumen de agua que pasa por el tratamiento. 4.2 Aire La informacin presentada en los resultados de mediciones de la calidad de aire, se encuentran dentro los lmites permisibles del RMCA. Cuenta con informacin de las fuentes fijas y mviles de emisin de contaminantes atmosfricos (fuente, tipo de emisin de contaminantes, cantidad emitida). Anexo RMCH A2 del NO OBSERVACION RESPALDO
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CUMPLE CRITERIOS TCNICOS SI Los resultados de mediciones de niveles de ruido se encuentran dentro los lmites permisibles del RMCA y cuentan con respaldo del certificado de monitoreo emitido por laboratorio idneo. Describe los equipos y sistemas de control de la contaminacin atmosfrica y generacin de ruido 4.3 Residuos slidos Proporciona datos sobre la generacin de residuos slidos (material, fuente, composicin, cantidad). En caso de que se declare que la disposicin final se entrega a terceros, se Incluye las constancias de la entrega y recepcin de residuos slidos, incluye constancias de la entrega y recepcin de residuos slidos (Ej.: documentacin de entrega y recepcin de residuos slidos a terceros para su disposicin final). Proporciona datos sobre el almacenamiento de residuos slidos dentro de las instalaciones de la AOP, y describe sus caractersticas. Describe los sistemas de tratamiento de residuos slidos y sus caractersticas. Describe la disposicin final de los residuos slidos (en el rea de generacin o fuera de ella) Proporciona datos sobre sustancias, residuos y desechos peligrosos (fuente, sustancia, cantidad, clasificacin CRETIB). Cuenta con datos del almacenamiento de sustancias peligrosas (cantidad mensual, volumen del contenedor, presin de operacin, etc.). Describe las medidas de seguridad del almacn, polvorn y las reas de almacenamiento. Cuenta con datos del tratamiento y disposicin de sustancias, residuos y desechos peligrosos (sistema de tratamiento, capacidad, disposicin final, caractersticas fsicas, qumicas y microbiolgicas finales. Describe los medios de transporte de sustancias peligrosas, caractersticas, medidas de seguridad. Cuenta con un anlisis de riesgos respecto a las sustancias peligrosas. 5. INFORMACIN ADICIONAL Cuenta con informacin sobre la seguridad e higiene industrial (EPP, nmero de accidentes por ao, promedio en los ltimos 5 aos, causas nmero de enfermos por ao, promedio 5 ltimos aos, causas). 6. PLAN DE CONTINGENCIA El plan de la AOP se presenta en anexo. Art. 37 del RAAM Art. 37 del RAAM y 64 69 del RGRS Art. 33 y 37 del RAAM Art. 2 del RASP Art. 59 y 60 del RAAM y Art. 52 y 53 del RASP Art. 60 del RAAM Art. 54 a 56 y Art. 62 a 64 del RAAM y Art. 54 al 59 del RASP. Art. 57 y 58 del RAAM NO Anexo RMCA 6 del OBSERVACION RESPALDO
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CUMPLE CRITERIOS TCNICOS SI El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificacin en trminos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto. El MA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atencin de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevencin especficas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificacin, registro, responsable, funciones, etc. 7. LEGISLACIN APLICABLE Identifica la legislacin aplicable para la AOP 8. IDENTIFICACION DE DEFICIENCIAS Y EFECTOS Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en el Anexo A del formulario de MA, consideran todos los factores ambientales involucrados. Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en el Anexo A del formulario de MA permiten determinar el efecto de las mismas. La codificacin presenta 6 dgitos alfanumricos, los dos primeros son literales y los 4 ltimos son numricos que corresponden a la secuencia de procesos y a la secuencia de etapas. 9. PLAN DE ADECUACIN AMBIENTAL El Plan de Adecuacin Ambiental se presenta en el formato del Anexo B del Formulario MA del RPCA y de acuerdo a lo sealado en el Art. 104 del RPCA. El Plan de Adecuacin Ambiental del MA plantea acciones o medidas de adecuacin - mitigacin, acordes con las deficiencias y efectos identificados. El alcance de las acciones o medidas planteadas y los fundamentos tcnicos de su descripcin, permiten evaluar la pertinencia de las mismas. Las medidas de adecuacin planteadas, permiten el cumplimiento de las normas y reglamentos vigentes, en cada uno de los procesos y operaciones de la AOP. 10. PROGRAMA DE MONITOREO El Programa de Monitoreo se circunscribe al Anexo C del formulario del MA del RPCA. Incluye un cronograma trimestral con plazos adecuados, para la implementacin de todas las medidas previstas. 11. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIN El plan de cierre y rehabilitacin de operaciones especifica las actividades de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones iniciales o parecidas a estas. NO OBSERVACION RESPALDO
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CUMPLE CRITERIOS TCNICOS SI 12. DATOS DEL CONSULTOR En el formulario los datos del consultor estn completos. 13. DECLARACIN JURADA Los datos del formato Declaracin Jurada del formulario de Manifiesto Ambiental, que encuentran correctamente llenados (nombres completos, cdulas de identidad) deben ser originales en todos los ejemplares. 14. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas. Anlisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas. Formulario I-A del Anexo I del RAAM
Nota.- El MA es un instrumento que est previsto para actividades iniciadas y que se encuentran en pleno desarrollo de todas sus etapas.
OBSERVACION NO
RESPALDO

CUMPLIMIENTO REQUISITOS SI Presenta plano de ubicacin. Presenta planos de infraestructura instalada. Presenta planos de ubicacin de puntos de monitoreo. Presenta informes de anlisis de un laboratorio idneo. Presenta fotografas de todas las actividades de la AOP. Layout de las unidades productivas. Adjunta flujogramas de procesos y operaciones unitarias, balance general de materia y en c/u de los procesos. Adjunta diagramas del flujo del proceso que incluye el balance de aguas, incluyendo caudales mximos, mnimos y promedios (m3/da). Se incluye el MA en formato digital.
OBSERVACIN
NO
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IV. ANLISIS TCNICO Y AMBIENTAL Evaluacin de la secuencia de: Actividades Planteadas Aspectos Ambientales del entorno Evaluacin de Impactos Anlisis del PPM Anlisis de PASA Anlisis del Anlisis de Riesgo y Plan Contingencias Anlisis del Plan de Abandono V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios tcnicos, legales, ambientales y/o administrativos. (El analista en gestin ambiental podr apoyar su criterio en las referencias a legislacin vigente citada en las listas de verificacin) VII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico para la aprobacin del MA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolucin del MA, considerando su sustento tcnico y legal. En caso de que la primera revisin solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico deber contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos: Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de reas Protegidas), con el fin de contar con el documento final corregido para archivo. Se recomienda, que segn lo establecido en el Art.9 del DS 28592, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicacin, debern ser realizadas en un plazo de ...... das, caso contrario se proceder al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisin permita la aprobacin del MA, se proceder a redactar las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.
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FORMATO DE INFORME TCNICO MANIFIESTO AMBIENTAL (CUANDO CORRESPONDE UNA SEGUNDA REVISIN) (CODIFICACIN DEL INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:
Se deben citar los siguientes datos: Cdigo nico de la AOP Nombre de la AOP Representante Legal Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) N de Cite. Antecedentes del primer informe. II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el MA segn las observaciones realizadas en la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe), as mismo se deber sealar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluacin de cada una. Tabla de Verificacin Revisin de Fichas Ambientales Cumplimiento de Criterios Tcnicos
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III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redaccin de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Los informes tcnicos debern incluir el contenido de la carta de aprobacin y emisin de la Licencia DAA y la LASP para su comunicacin al RL. Como resultado de la evaluacin efectuada al MA, se considera que el mismo cumple con los requisitos establecidos en los Artculos 103 Y 104 del Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA), por cuanto se emite la emite la Declaratoria de Adecuacin Ambiental (DAA) N................,y la Licencia para actividades con Sustancias Peligrosas (LASP) N................(De acuerdo al formato establecido en la resolucin administrativa VBRFMA N 014/08 del 17 de marzo de 2008),el proyecto de referencia. En este contexto se recomienda al RL, la presentacin ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debindose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del rea de fiscalizacin. En caso de no darse estricto cumplimiento a lo provisto en el Plan de Adecuacin Ambiental, se aplicaran las sanciones previstas en la ley N 1333, DS 24176 y el DS 28592. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisin al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
MINERA
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FORMATO DE INFORME TCNICO LASP (PRIMERA REVISIN) (CODIFICACIN DEL INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA:
LASP
2010
Se deben citar los siguientes datos: Cdigo nico de la AOP Nombre del AOP Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) Responsable Legal N de Cite. II. DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP) Objetivos y descripcin de la AOP: Describir las caractersticas relevantes del rea de la AOP. Citar los factores ambientales relevantes del rea, afectados por la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicacin Poltica y Geogrfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de que estas ltimas sean de relevancia). Tabla de ubicacin geogrfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
MINERA
163
Descripcin del alcance de la AOP Se deben describir las fases y actividades de la AOP. Descripcin ambiental del rea donde se instalar la AOP: Describir las caractersticas relevantes del rea donde se implementar la AOP. III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico. En este punto del informe se deber considerar los aspectos sobresalientes de la revisin: Lista de Verificacin 1: Revisin de LASP Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE REQUISITOS LEGALES SI Memorial solicitando el certificado de Registro para Actividades con Sustancias Peligrosas, dirigido a la Autoridad Ambiental Competente Nacional. Fotocopia de la LA de la AOP otorgada por la AACN. Fotocopia de la Escritura de Constitucin de la empresa. Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de que las sustancias peligrosas se encuentren en el listado de sustancias controladas. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de la utilizacin de sustancias radioactivas. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas. Contrato de pliza del seguro en el marco del Art. 31 del RASP.
Nota.- La fotocopia de la LA presentada por el RL debe ser cotejada con la LA que se encuentra en el expediente de la AOP.
NO
Lista de Verificacin 2: Revisin de solicitudes de Registro y Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas Cumplimiento de Criterios Tcnicos
CUMPLE REQUISITO Datos Generales de la Actividad Obra o Proyecto (AOP) Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP. Anlisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el manejo de sustancias peligrosas. Se ha presentado el cuaderno de registro estructura para el manejo de sustancias peligrosas. Formulario I-A del Anexo I del RAAM SI NO OBSERVACIONES RESPALDO
MINERA
V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios tcnicos. V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotar el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico para la aprobacin de la LASP, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolucin del trmite, considerando su sustento tcnico y legal. En caso de que de la primera revisin se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico deber contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos: Se recomienda, que segn lo establecido en la RA VMABCC N 006 /09, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicacin, debern ser realizadas en un plazo de ......... das, caso contrario se proceder al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del trmite, de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
MINERA
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FORMATO DE INFORME TCNICO LASP (CUANDO CORRESPONDE UNA SEGUNDA REVISIN) (CODIFICACIN DEL INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:
2010
Se deben citar los siguientes datos: Cdigo nico de la AP. Nombre del AOP. Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) Responsable Legal. N de Cite. Antecedentes del primer informe. II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el EEIA segn las observaciones realizadas en la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), as mismo se deber sealar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluacin de cada una. Tabla de Verificacin Cumplimiento de Criterios Tcnicos
MINERA
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestin ambiental revisor proceder la devolucin del documento y proceder al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS. III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redaccin de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Como resultado de la evaluacin efectuada, se concluye que el documento tcnico cumple con los requisitos establecidos en el Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas (RASP) y en el Artculo 15 del DS 28592, por cuanto se emite la LASP N................,para la AOP de referencia. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisin al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
MINERA
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FORMATO DE INFORME TCNICO INTEGRACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES (PRIMERA REVISIN) (CODIFICACIN DEL INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA:
ILA
2010
Se deben citar los siguientes datos: Nombre de la AOP. Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) Representante Legal. N de Cite. Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento tcnico presentado para la LA. ) II. DESCRIPCIN DE LAS AOPS Objetivos y descripcin de la AOP: Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicacin Poltica y Geogrfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de que estas ltimas sean de relevancia). Tabla de ubicacin geogrfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
MINERA
169
Descripcin del alcance de la AOP Se deben describir las fases y actividades de la AOP. Descripcin del monto de inversin y tiempo de vida til. Descripcin ambiental del rea donde se instalar la AOP: Describir las caractersticas relevantes del rea de la AOP. Citar los factores relevantes biticos, abiticos, socioeconmicos y culturales del rea de influencia de la AOP. III. REVISIN DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico. En este punto del informe se deber considerar los aspectos ms importantes verificados en la revisin: Lista de Verificacin 1 Revisin de Requisitos administrativos y legales
CUMPLE REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI NO
1. Carta de solicitud de integracin de licencias ambientales, firmada por el RL. 2. Expediente de la AOP (CEDOCA). 3. Fotocopia de las licencias ambientales a ser integradas. 4. Otros documentos legales o administrativos solicitados por la AAC
Nota.- Las fotocopias de la LAs presentadas por el RL debe ser cotejada con las LAs que se encuentra en el expediente de las AOPs.
Lista de Verificacin 2: Requisitos Tcnicos para la Integracin de Licencias Ambientales

REQUISITOS Es posible identificar cual es la Licencia Ambiental principal Se ha verificado que no existan modificaciones a los PPM-PASA y/o PAA-PASA. Se han cumplido los requerimientos de la AACN en caso de que la integracin sea a requerimiento de sta. Se incluye una planilla o tabla que cite todas las actividades sujetas a integracin, la Licencia Ambiental que les corresponde, definiendo si el componente integrado esta o no en ejecucin. PPM integrado(1) PASA integrado (1) PAA integrado (si corresponde) (2)
(1)El PPM integrado(1),PASA integrado deben contener todos los componentes considerados para la obtencin de las Licencias Ambientales (DIA), segn lo establecido por la reglamentacin vigente, el Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del EEIA. (2)El PAA integrado debe contener todos los componentes considerados para la obtencin de la licencias ambientales (DAA), segn lo establecido por la reglamentacin vigente, el Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del MA.
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
MINERA

CUMPLIMIENTO REQUISITOS/ LINEAMIENTOS SI Layout de las unidades productivas integradas. Planos de ubicacin de los nuevos puntos de monitoreo integrados. Se incluye el documento de integracin en formato digital.
OBSERVACIONES NO
IV. ANLISIS TCNICO Y AMBIENTAL En este punto del informe tcnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento considerando que la renovacin no incluye nuevas actividades que no hayan sido aprobadas en el documento original, como ser las medidas de prevencin y mitigacin o las medidas de adecuacin pendientes o que se implementarn en el futuro, segn corresponda en este sentido se debe incluir informacin preferente al PPM-PASA o PAA-PASA. V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios tcnicos. VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotar el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico para la aprobacin de la solicitud de integracin o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolucin de la solicitud de integracin, considerando su sustento tcnico y legal. En caso de que de la primera revisin se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, el informe tcnico deber contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos: Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de reas Protegidas), con el fin de contar con el documento final corregido para archivo.
MINERA
171
Se recomienda, que segn lo establecido en la RA VMABCC N 006 /09, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicacin, debern ser realizadas en un plazo de ..... das, caso contrario se proceder al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisin permita la aprobacin de la solicitud de integracin, se redactarn las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.
MINERA
FORMATO DE INFORME TCNICO INTEGRACIN (CUANDO CORRESPONDE UNA SEGUNDA REVISIN) (CODIFICACIN DEL INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:
Se deben citar los siguientes datos: Cdigo nico de la AOP. Nombre del AOP. Responsable Legal. Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) N de Cite. Antecedentes del primer informe. II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de integracin segn las observaciones realizadas en la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe, no siendo corresponde incluir nuevas observaciones), as mismo se deber sealar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluacin de cada una. Tabla de Verificacin Cumplimiento de Criterios Tcnicos
MINERA
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En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestin ambiental revisor proceder la devolucin del documento y proceder al cumplimiento del Art. 7 del DS 29595. III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redaccin de las conclusiones debe indicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Los informes tcnicos debern incluir el contenido de la carta de emisin de la Licencia Ambiental integrada con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo: Como resultado de la evaluacin efectuada y en consideracin con el dictamen tcnico del OSC, se concluye que la solicitud de integracin cumple con los requisitos establecidos en el Art. 3 de la RA VMABCC N 006 /09., por cuanto se emite la Licencia Ambiental integrada N..........., para la AOP de referencia. En este contexto se recomienda al RL, la presentacin ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debindose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del rea de fiscalizacin. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisin al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
FORMATO DE INFORME TCNICO ACTUALIZACIN DE LICENCIA AMBIENTAL (PRIMERA REVISIN) (CODIFICACIN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA:
ALA
2010
Se deben citar los siguientes datos:

Nombre de la AOP. Representante Legal. Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) Entidad o persona jurdica facultada por ley que remite el documento tcnico. N de Cite. Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento tcnico presentado para la LA. Recomendaciones del OSC (En caso de Actualizacin por el Art.11 del RAAM)
II. DESCRIPCIN DE LAS AOPS Objetivos y descripcin de la AOP: Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas). Ubicacin Poltica y Geogrfica: Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de que estas ltimas sean de relevancia). Tabla de ubicacin geogrfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
MINERA
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Justificacin y respaldo de la solicitud de Actualizacin de LA: Se deben describir los elementos que se esta actualizando, y el marco de que articulo se est actualizando la LA. Verificacin de la solicitud si corresponde una actualizacin. Descripcin del alcance de la AOP Se deben describir las fases y actividades de la AOP. Descripcin del monto de inversin y tiempo de vida til. Descripcin ambiental del rea donde se instalar la AOP: Describir las caractersticas relevantes del rea de la AOP. Citar los factores relevantes biticos, abiticos, socioeconmicos y culturales del rea de influencia de la AOP. III. REVISION DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico. En este punto del informe se deber considerar los aspectos ms importantes verificados en la revisin: Lista de Verificacin 1: Revisin de Solicitud de Actualizacin Cumplimiento de Requisitos Administrativos y legales
CUMPLE REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI 1. Carta de solicitud de ALA firmada por el RL (cuando la ALA se enmarca en el Art. 10 y 12 del RAAM). 2. Informe tcnico y recomendaciones del OSC (cuando la ALA se enmarca en el Art. 11 del RAAM). 3. Fotocopia de la Licencia Ambiental. 4. Descripcin del marco legal aplicable sobre el cual se solicita la ALA. 5. Expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA). NO
MINERA
Lista de Verificacin 2: Revisin de Solicitudes de Actualizacin de Licencias Ambientales Cumplimiento de Criterios Tcnicos En caso de Actualizacin por el Art. 11 de RAAM, usar la siguiente lista de verificacin:
CUMPLE CRITERIOS SI NO 1. DESCRIPCIN Y JUSTIFICACIN DE TODOS LOS ASPECTOS A SER ACTUALIZADOS Realiza la descripcin del cambio o introduccin de tecnologas y se ha demostrado que se requieren medidas de mitigacin y control distintas o adicionales a las aprobadas en la LA, si la actualizacin se enmarca en el inciso 1 del Art 11. Describe las ampliaciones que se realizarn y demuestra que estas son superiores al 33 % de la capacidad instalada, si la actualizacin se enmarca en el inciso 2 del Art 11 (No debe incluir la incorporacin de nuevas unidades productivas ni de procesos diferentes a los aprobados en el IRAP original). Informa sobre la paralizacin o interrupcin de actividades de un perodo entre 1 a 3 aos, si la actualizacin se enmarca en el inciso 3 del Art 11. Informa si la solicitud de ALA es a requerimiento de la AACN, si la actualizacin se enmarca en el inciso 4 del Art 11. Describe los objetivos de la actualizacin. Verificar si el PPM PASA contiene las recomendaciones establecidas por la AACN mediante la nota de categorizacin 2. IDENTIFICACIN DE LOS IMPACTOS Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser emprendidas, considerando aquellos directos e indirectos, temporales y permanentes, de corto y largo plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinrgicos. 3. FORMULACIN DE MEDIDAS DE MITIGACIN Son formuladas las medidas de mitigacin o compensacin, para cada uno de los impactos negativos importantes identificados. Las medidas planteadas en el programa de prevencin y mitigacin, permiten el cumplimiento de las normas tcnicas de los reglamentos vigentes, en cada una de las etapas y actividades del proyecto. Se incluyen los costos de las medidas de prevencin y mitigacin y su cronograma de aplicacin. 4. PASA Se especifican los objetivos del Plan. Cuenta con la identificacin y caracterizacin de las fuentes puntuales y difusas de contaminacin y de impactos ambientales clave que guarden relacin con la Ficha Ambiental. Se detallan los puntos de muestreo y se cuenta con un plano de ubicacin georeferenciado.
OBSERVACIONES
RESPALDO
MINERA
177
CUMPLE CRITERIOS SI La frecuencia de muestreo tiene relacin con los impactos ambientales identificados como importantes. Detalla los aspectos sobre los cuales se realizar el seguimiento ambiental. Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes. Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para llevar adelante la actividad. Se especifican las obras e infraestructura que deber implementarse para la realizacin del Plan en caso de necesidad. El plan incluye una estimacin del costo de su aplicacin y el cronograma en el que se har efectivo. El plan describe los indicadores para la verificacin del cumplimiento de las medidas de mitigacin. El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de informes de monitoreo. Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementacin de las medidas de prevencin y mitigacin El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de informes de monitoreo y presentacin de informes. 5. ANLISIS DE RIESGO El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificacin en trminos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto. (si corresponde). 6. PLAN DE CONTINGENCIAS El PPM-PASA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atencin de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevencin especficas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificacin, registro, responsable, funciones, etc. (si corresponde). 7. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIN El plan de cierre y rehabilitacin de operaciones, especifica las actividades de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones iniciales. El plan de cierre y rehabilitacin, se adecua a las caractersticas del proyecto y a su entorno. (si corresponde). NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
Ttulo VII del RAAM
MINERA

OBSERVACIONES
CRITERIOS
CUMPLE SI NO
RESPALDO
1. DESCRIPCIN Y JUSTIFICACIN DE TODOS LOS ASPECTOS A SER ACTUALIZADOS Incluye una justificacin detallada de las causales de actualizacin. 2. OBJETIVOS DEL ALA Presenta el objetivo de la ALA. 3. DETALLE DE LOS ASPECTOS SOBRE LOS CUALES SE REALIZAR EL SEGUIMIENTO AMBIENTAL Justifica la ineficacia de la medida de mitigacin establecida en su LA La medida de mitigacin ineficaz ha sido implementada en la AOP y se comprob que no dio resultado Se ha justificado la necesidad de introducir medidas de ajuste a la medida implementada para el cumplimiento de los objetivos de prevencin y control. Detalla los cambios o ajustes que se realizarn. Los cambios y ajustes a realizar justifican los objetivos de la Actualizacin. Presenta el informe en carcter de declaracin jurada

CUMPLE CRITERIOS SI NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
1. DESCRIPCIN Y JUSTIFICACIN DE TODOS LOS ASPECTOS A SER ACTUALIZADOS Incluye una justificacin detallada de las causales de actualizacin. 2. OBJETIVOS DEL ALA Presenta el objetivo de la ALA. 3. DETALLE DE LOS ASPECTOS SOBRE LOS CUALES SE REALIZAR EL SEGUIMIENTO AMBIENTAL Se demuestra que la introduccin del cambio tecnolgico reduce las emisiones, descargas o la generacin de residuos. Se detalla las caractersticas de la nueva tecnologa introducida. Se demuestra que con los cambios introducidos ha mejorado la calidad ambiental del rea de impacto de las actividades mineras de la AOP. Contiene un anlisis comparativo de la variacin que se ha generado para emisin, descarga o generacin de residuos. Presenta el informe en carcter de declaracin jurada
MINERA
179

REQUISITOS/ LINEAMIENTOS Layout de las unidades productivas. Planos de infraestructura a instalar (si corresponde) Planos de ubicacin de los nuevos puntos de monitoreo (si corresponde). Fotografas a color de las reas de implementacin y de las reas contiguas al rea de implementacin. Se incluye el documento de actualizacin en formato digital.
CUMPLIMIENTO SI NO
OBSERVACIONES
V. ANLISIS TCNICO Y AMBIENTAL

En este punto del informe tcnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento como ser los impactos ambientales causados por las AOPs, impactos nuevos identificados, las alteraciones, modificaciones y /o adecuaciones del proyecto, las medidas de prevencin y mitigacin planteadas, los principales riesgos identificados y si se diera el caso los impactos ambientales o medidas de prevencin o mitigacin omitidos, debindose resaltar los impactos de mayor magnitud. VI. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios tcnicos, legales , ambientales y/o administrativos. VII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico, legales , ambientales y/o administrativos; para la aprobacin de la solicitud de actualizacin o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolucin de la solicitud de actualizacin, considerando su sustento tcnico y legal. En caso de que la primera revisin solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico deber contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos: Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de reas Protegidas), con el fin de contar con el documento final corregido para archivo. Se recomienda, que segn lo establecido en el Art.9 del DS 28592, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicacin, debern ser realizadas en un plazo de ....... das, caso contrario se proceder al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. En caso de que la primera revisin permita la aprobacin de la solicitud de actualizacin, se redactarn las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.
MINERA
FORMATO DE INFORME TCNICO ACTUALIZACIN (CUANDO CORRESPONDE UNA SEGUNDA REVISIN) (CODIFICACIN DE INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA: I. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC:
2010
Se deben citar los siguientes datos: Cdigo nico de la AOP. Nombre del AOP. Responsable Legal. Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera) Entidad o persona jurdica facultada por ley que remite el documento tcnico. N de Cite. Antecedentes del primer informe. II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de actualizacin segn las observaciones realizadas en la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), as mismo se deber sealar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluacin de cada una. Tabla de Verificacin Cumplimiento de Criterios Tcnicos
MINERA
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En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestin ambiental revisor proceder la devolucin del documento y proceder al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592. III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES La redaccin de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones. Los informes tcnicos debern incluir el contenido de la carta de actualizacin de la Licencia Ambiental con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo: Como resultado de la evaluacin efectuada y en consideracin con el dictamen tcnico del OSC, se concluye que el documento tcnico cumple con los requisitos establecidos en el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA) y en el Artculo 15 del DS 28592, por cuanto se emite la LA actualizada (DIA o DAA) N................,, para la AOP de referencia. En este contexto se recomienda al RL, la presentacin ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debindose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del rea de fiscalizacin. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad. Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisin al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).
MINERA
FORMATO DE INFORME TCNICO IMA (PRIMERA REVISIN) (CODIFICACIN DEL INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMATICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DEL REA DE FISCALIZACIN DE: ANALISTA II EN INSPECCIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA:
IMA
I. DATOS DEL MONITOREO

IMA N DE MONITOREO FECHA DE INGRESO FRECUENCIA DE MONITOREO ETAPA DEL PROYECTO CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
II. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC: Se deben citar los siguientes datos: Cdigo nico de la AOP asignado por el CEDOCA. Nombre de la AOP. Empresa Representante Legal. Entidad o persona jurdica facultada por ley que remite el documento tcnico. N de Cite.
DETALLE DEL DOCUMENTO TCNICO RECOMENDACIONES DE LAS CARTAS DE EMISIN DE LICENCIA AMBIENTAL
LICENCIAS AMBIENTALES OTORGADAS
FECHA
Para Monitoreos:
IMA N DE MONITOREO FECHA DE INGRESO FRECUENCIA DE MONITOREO ETAPA DEL PROYECTO CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
MINERA
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Para Inspecciones:
N DE INSPECCIN FECHA DE INSPECCIN TIPO DE INSPECCIN ETAPA DEL PROYECTO CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
Para contingencias
CONTINGENCIAS REPORTADAS O REGISTRADAS TIPO FECHA CARACTERSTICAS OBSERVACIONES
III: DESCRIPCIN DE LA AOP Objetivos y descripcin de la AOP: Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP aprobadas. IV. CONSIDERACIONES AMBIENTALES Para facilitar la comunicacin de este punto se considera el llenado de las siguientes tablas: Cumplimiento del PPM- PASA o PAA-PASA (Por Factor)
FACTOR AMBIENTAL Aire Ruido Suelo Residuos slidos Agua Socioeconmico
(*) Debe considerar adems del cumplimiento, la definicin de la eficacia o no de la aplicacin de medidas de prevencin y mitigacin, en base a la revisin realizada y al criterio profesional del fiscal.
MEDIDA DE MITIGACIN PROPUESTA
PARMETROS
PUNTO DE MONITOREO Y FRECUENCIA
GRADO DE CUMPLIMIENTO
OBSERVACIN(*)
Programa de Monitoreo
CDIGO Aire Suelo Residuos slidos Agua
(*) Debe considerar adems del cumplimiento, la definicin de la eficacia o no de la aplicacin de medidas de prevencin y mitigacin, en base a la revisin realizada y al criterio profesional del fiscal.
FACTOR AMBIENTAL
PARMETROS
PUNTO DE MONITOREO Y FRECUENCIA
OBSERVACIONES DE INSPECCIN
MINERA
V. REVISIN DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico, legal, ambiental y/o administrativo. En este punto del informe se deber considerar los siguientes aspectos: Lista de Verificacin 1: Revisin de Informes de Monitoreos Ambientales Cumplimiento de Criterios administrativos y legales
CUMPLE REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES SI Licencia Ambiental otorgada y carta de emisin de la Licencia Ambiental por la AACN. La Licencia Ambiental de la AOP esta vigente Correspondencia entre el IMA y la AOP. Relacin entre el IMA y los compromisos suscritos (PAA-PASA , PPM-PASA) Declaracin Jurada NO
Lista de Verificacin 2: Revisin de IMAS Cumplimiento de Criterios Tcnicos

CUMPLE CRITERIOS SI El IMA refleja el cumplimiento planteado para el PPM, PAA o PASA, asi como los compromisos asumidos ante a la AAC segn corresponda. El IMA incluye informacin que refleja la etapa en la que se encuentra el desarrollo del proyecto. Se adjuntan las planillas de control de las mediciones de emisiones atmosfricas y de niveles de ruido, con los reportes de laboratorio (si corresponde). Se presenta un inventario de emisiones con periodicidad segn corresponda. Se adjunta constancia de cumplimiento del plan de gestin de residuos slidos, residuos peligrosos y residuos industriales. Ej: Documentacin de entrega y recepcin de residuos slidos a empresas u otro encargado de su disposicin final Fotografas o registros de la empresa encargada de la disposicin final Licencia Ambiental y Licencia para actividades con sustancias peligrosas, de la empresa encargada de la recoleccin y disposicin final de residuos peligrosos. Detalla los parmetros de Monitoreos establecidos en el PASA y las Medidas de Mitigacin o Adecuacin en el PPM o PAA propuestos. Se adjuntan los documentos que certifiquen la calibracin de los equipos de medicin de emisiones y de sonido, otorgados por instancia competente o reportes de laboratorio emitido por instancia idnea. NO OBSERVACIONES
RESPALDO
MINERA
185
CUMPLE CRITERIOS SI Incluye informes de los resultados de calidad de aguas crudas o tratadas y calidad de efluentes emitidas por un laboratorio idneo. Se especifican los puntos de monitoreo georeferenciados (especificando el sistema utilizado). El IMA se desarrolla en funcin a las actividades planteadas en el PASA, evidenciando la coherencia con el PPM o PAA. El IMA describe el avance de las medidas de prevencin, mitigacin y/ adecuacin cada actividad, detallando las caractersticas de las mismas. Se comparan los resultados obtenidos, con los lmites permisibles establecidos en la reglamentacin vigente (De acuerdo al Sector y si Corresponde). Se especifican datos de frecuencia de muestreo y aplicacin de las medidas, los materiales, el personal responsable los aspectos y parmetros de anlisis para cada factor, verificando que los mismos coincidan con el PASA y PPM o PAA/ PASA. Cuenta con suficientes datos para demostrar el cumplimiento de las medidas de prevencin, mitigacin y adecuacin, as como la eficiencia de las mismas. De manera que sea posible modificar las medidas segn se evidencie la necesidad, previa aprobacin y aplicacin del Art. 152 y 156 del RPCA. El documento tcnico detalla el planteamiento de modificaciones o acciones, para adecuar las medidas de mitigacin inadecuadas o ineficaces. Se adjunta un detalle cronolgico de las contingencias que ocasionaron impactos ambientales. NO
OBSERVACIONES
RESPALDO
Art. 152 y 156 del RPCA
Lista de Verificacin 3: Informacin Tcnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO REQUISITOS/ LINEAMIENTOS SI Planos de ubicacin de puntos de muestreo Fotografas NO OBSERVACIONES
VI. ANLISIS TCNICO AMBIENTAL El anlisis tcnico Ambiental alberga consideraciones y criterios ambientales, tcnicos, legales y otros. VII. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL. Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios tcnicos.
MINERA
VIII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico para la aprobacin del IMA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas del IMA, considerando su sustento tcnico y legal. En caso de que solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico deber contener recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos. En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
MINERA
187
FORMATO DE INFORME TCNICO IMA (SEGUNDA REVISIN) (CODIFICACIN DEL INFORME) A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMATICOS VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL COORDINADOR@ DEL REA DE FISCALIZACIN DE: ANALISTA II EN INSPECCIN AMBIENTAL REFERENCIA: FECHA:
I. DATOS DEL MONITOREO

NUMERO DE MONITOREO FECHA DE INGRESO FRECUENCIA DE MONITOREO ETAPA DEL PROYECTO CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
IMA
II. ANTECEDENTES HOJA DE RUTA N: Fecha de Ingreso en Ventanilla nica: Fecha de ingreso a la DGMACC: Se deben citar los siguientes datos: Cdigo nico de la AOP asignado por el CEDOCA. Nombre de la AOP. Empresa Representante Legal. Entidad o persona jurdica facultada por ley que remite el documento tcnico. N de Cite. III. DESCRIPCIN DE LA AOP Objetivos y descripcin de la AOP: Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP. Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP aprobadas.
MINERA
IV. REVISIN DEL DOCUMENTO Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico, legal, ambiental y/o administrativo. En este punto del informe se deber considerar los siguientes aspectos: Lista de Verificacin 1: Revisin de Informes de Monitoreos Ambientales Cumplimiento de Criterios administrativos y legales
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES Licencia Ambiental otorgada y carta de emisin de la Licencia Ambiental por la AACN. La Licencia Ambiental de la AOP esta vigente Correspondencia entre el IMA y la AOP. Relacin entre el IMA y los compromisos suscritos (PAA-PASA , PPM-PASA) Declaracin Jurada
V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO En caso del Segundo Informe de acuerdo al anlisis y evaluacin del documento se debe verificar las respuestas a las observaciones realizadas durante la primera evaluacin e incorporar solo la siguiente tabla:
OBSERVACIONES RESPUESTA
VI: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico para la aprobacin del IMA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas del IMA, considerando su sustento tcnico y legal. En caso de que solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico deber contener recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos. Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
ANEXO 3
MODELOS DE LICENCIAS AMBIENTALES
MINERA
MODELOS DE LICENCIAS AMBIENTALES

1.- OBJETIVO Establecer una metodologa uniforme para la emisin de Licencias Ambientales otorgadas por la AACN, incluyendo todos los sectores. 2.- ALCANCE El contenido de esta Instruccin Operativa es aplicable a todas las Licencias Ambientales que sean emitidas por la AACN. 3.- TERMINOS, DEFINICIONES Y ABREVIATURAS Actividad, Obra Proyecto: Trmino utilizado para referirse en genrico al conjunto de acciones, labores y operaciones que se desarrollan o se desarrollaran de manera estructurada a travs de procesos y etapas orientadas a la produccin de un bien y/o servicio. Codificacin: Cdigo alfa numrico que se asigna a una Licencia Ambiental emitida. Sector: Cada una de las reas de actividad, para la cual la AACN emite licencias. 4.- METODOLOGA 4.1.- Designacin de la Licencia Ambiental La Licencia Ambiental deber presentar la identificacin clara del tipo de Licencia, acompaada por su correspondiente acrnimo: DECLARATORIA DE IMPACTO AMBIENTAL (DIA) En caso de actualizaciones o renovaciones de Licencias Ambientales, por debajo del tipo de licencia se deber especificar el procedimiento realizado. DECLARATORIA DE IMPACTO AMBIENTAL (DIA) (LICENCIA AMBIENTAL ACTUALIZADA) En caso de integracin o renovacin de Licencias Ambientales, se deber sustituir la identificacin del tipo de Licencia Ambiental por la siguiente denominacin. LICENCIA AMBIENTAL INTEGRADA LICENCIA AMBIENTAL RENOVADA 4.2.- Numeracin de Proyectos Todas las Licencias Ambientales se identifican de acuerdo a la siguiente estructura: Cd.- AS-TL- N
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193
Donde: Cd.: Codificacin de Ubicacin, considerando los lineamientos establecidos por el Instituto Nacional de Estadstica, el mismo se encuentra constituido de 6 dgitos numricos, los dos primeros corresponden al departamento, el tercero y cuarto a la provincia y los dos ltimos al municipio.
020804 02 Departamento La Paz 08 Provincia Ingavi 04 Municipio Desaguadero
La Licencia Ambiental tendr tantos Cd. como fueran necesarios, en funcin al lugar donde se desarrolle una AOP, el cual puede ser ms de un municipio, provincia departamento, cada uno de los cdigos debe estar separado por un guin, seguido del sector, del tipo de licencia y del nmero asignado por el CEDOCA. 020804-020807-021401/ S. TL.- N AS: Sector al que corresponde la actividad, obra o proyecto. Agropecuario: Minera: Industria y Turismo: Hidrocarburos: Energa: Transportes: Comunicaciones: Salud y Seguridad Social: Educacin y Cultura: Saneamiento Bsico: Urbanismo y Vivienda: Recursos Hdricos: Multisector: 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13
TL: Tipo de Licencia definido en funcin al IRAPs presentado o al trmite realizado.
CD-C3: DIA: DAA: LASP:
Certificado de Dispensacin Categora 3 Declaratoria de Impacto Ambiental Declaratoria de Adecuacin Ambiental Licencia para actividades con Sustancias Peligrosas
N: Nmero nico de la AOP asignado por el CEDOCA, el cual tiene entre 2 a 5 dgitos numricos, los cuales se encuentran separados por una barra inclinada / de los dos ltimos dgitos del ao en el que se realiza la atencin de la solicitud del trmite.
MINERA
DECLARATORIA DE IMPACTO AMBIENTAL (DIA)
Cd./AS/DIA/N
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento al artculo 25 de la Ley N 1333 del Medio Ambiente,y con ajustes al Procedimiento de Evaluacin de Impacto Ambiental del Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA), la (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa) legalmente representada, por el (Nombre del /la Representante Legal), ha presentado la Ficha Ambiental N (N nico de la AOP/ Ao y el correspondiente Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental Analtico (Especfico o Integral segn corresponda) del Proyecto (Nombre de la AOP); el mismo se encuentra ubicado en el municipio ______________, de la provincia ___________________ del departamento de ____________________, habindose cumplido con los requisitos mnimos desde el punto de vista ambiental, por lo cual queda autorizada la implementacin del Proyecto. La presente Declaratoria de Impacto Ambiental (DIA) se constituye conjuntamente el Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental aprobado, en particular con el Programa de Prevencin y Mitigacin (PPM) y el Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental (PASA), en referencia para la realizacin de los Procedimientos de inspeccin, vigilancia y control, establecidos en el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental. En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los planes anteriormente mencionados y el Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental, se aplicarn las sanciones previstas en la Ley N 1333 sus Reglamentos (Decreto Supremo 24176) y dems disposiciones conexas. Es cuanto certifico para los fines consiguientes.
La Paz, (fecha) de (mes) de (ao)
MINERA
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CERTIFICADO DE DISPENSACIN CATEGORA 3
Cd./AS/CD-3/N
Que, dando cumplimiento al artculo 25 de la Ley N 1333 del Medio Ambiente, y con ajustes al Procedimiento de Evaluacin de Impacto Ambiental establecido por el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental, la (Empresa Pblica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa), representada legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal), la Ficha Ambiental N (N nico de la AOP/ Ao), correspondiente al Proyecto (Nombre del Proyecto); ubicado en el municipio de ________________, provincia ___________________ del departamento de ________________, revisada la documentacin la actividad referida a sido catalogada en la CATEGORIA III, por lo tanto queda DISPENSADO DEL ESTUDIO DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL (EEIA), sin embargo, deber acogerse a las disposiciones vigentes en el pas, por lo que el REPRESENTANTE LEGAL, deber llevar a la practica las Medidas de Prevencin y Mitigacin aprobadas las cuales sern verificadas por la AAC de acuerdo con el Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental, en la referencia para la realizacin de los Procedimientos de Control de Calidad Ambiental establecidos en el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental. En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Programas de Prevencin y Mitigacin y el Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental, se aplicarn las sanciones previstas en la Ley N 1333, sus Reglamentos (Decreto Supremo N 24176) y dems disposiciones conexas. Es cuanto certifico para los fines consiguientes.
MINERA
DECLARATORIA DE ADECUACIN AMBIENTAL (DAA)
Cd./AS/DAA/N
Que, dando cumplimiento a la Ley del Medio Ambiente No 1333, Artculos 17, 18 y 19 y con ajustes al procedimiento de Control de la Calidad Ambiental (CCA), establecido en el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA), el Manifiesto Ambiental N (especificar N del Manifiesto Ambiental), perteneciente a (especificar el nombre de la Empresa Pblica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa), representada legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal), de la unidad productiva (nombre de la AOP), ubicado en el municipio de ________________, de la provincia ____________________ del departamento de _________________, que segn el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental, ha cumplido con lo requerido en el mismo, por lo cual, queda autorizado para continuar con su funcionamiento de acuerdo al Plan de Adecuacin Ambiental, Programa de Monitoreo y al Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental presentados.. En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Planes y Programas anteriormente mencionados, se har pasible a las sanciones previstas por la Ley de Medio Ambiente No 1333, sus reglamentos (Decreto Supremo N 24176) y dems disposiciones conexas. Es cuanto certifica para los fines correspondientes.
MINERA
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LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
Cd./AS/LASP/N
En cumplimiento del Titulo III, Capitulo I, Art. 15, del Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas, aprobado por Decreto Supremo N 24176 de 8 de diciembre de1995, se extiende la presente:
LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS (LASP).

A favor de (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa , representada legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal), actividad ubicada en el Municipio de ., Provincia .del Departamento de .. Se acredita que el/la (Nombre de la AOP), est habilitada y registrada para desarrollar actividades con las sustancias peligrosas que a continuacin se detallan: Lista de Sustancias Peligrosas N Sustancia Peligrosa Formula Proceso Cdigo UN N de clase
La Presente Licencia, es parte de la (DIA o DAA.), correspondiente a la AOP, denominada.. (el presente prrafo se debe incluir para los casos en que esta Licencia sea tramitada de forma conjunta a una DIA o DAA). La vigencia de la presente Licencia es de 10 aos computables a partir de la fecha de su otorgamiento. La presente Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas, es otorgada en la ciudad de La Paz, a los (Das) das del mes de (mes) del (ao).
MINERA
LICENCIA AMBIENTAL ACTUALIZADA
Cd./AS/TL/N
Que, dando cumplimiento a la Ley del Medio Ambiente N 1333, y (Art. 10, 11 o 12 segn corresponda) del Reglamento Ambiental para Actividades Mineras, la (Empresa Pblica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa), representada legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal), ha cumplido con lo requerido en la normativa ambiental a efecto de actualizar su Licencia Ambiental por... (Describir los alcances de la actualizacin) de la (Nombre del AOP), ubicado en el municipio de ______________, de la provincia _____________ del departamento de _________________, por tanto, queda autorizada para continuar con su funcionamiento de acuerdo al (indicar el IRAP correspondiente) y documentacin de Actualizacin presentados. En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Planes anteriormente mencionados, al (IRAP) y al Documento de actualizacin, se aplicaran las sanciones previstas en la Ley No 1333 y sus Reglamentos (Decreto Supremo 24176) y dems disposiciones conexas. Es cuanto certifico para los fines consiguientes.
MINERA
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LICENCIA AMBIENTAL INTEGRADA
Cd./AS/TL/N
Que, dando cumplimiento a la Ley de Medio Ambiente N 1333 y a las Resoluciones Administrativas VMABCC N 006/09 y VMABCC N 031/09 de aprobacin, complementacin y modificacin del documento: Mecanismo de Integracin de Licencias Ambientales, habindose establecido el cumplimiento del procedimiento previsto para tal efecto, presentado por la (Empresa Pblica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa) legalmente representada por el (Nombre del/la Representante Legal), ubicada en el Municipio de ........................, Provincia............................del Departamento de......................., se procede a la integracin de las Licencias Ambientales: (enumerar los cdigos de todas las Licencias Ambientales, acompaadas del nombre de la AOP para el cual se otorgo la Licencia Ambiental y su correspondiente fecha de emisin, en caso de representar un nmero considerable de Licencias Ambientales, se recomienda el uso de una tabla). En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en el Programa de Prevencin y Mitigacin Integrado (si corresponde), Plan de Adecuacin Ambiental integrado (si corresponde), Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental Integrado y en el Plan de Cierre y Rehabilitacin Integrado, se har pasible a las sanciones previstas en la Ley N 1333 y reglamentos vigentes. A partir de la fecha de emisin de la Licencia Ambiental Integrada, se deber presentar Informes de Monitoreo Ambiental Integrados en el plazo fijado por los Instrumentos de Regulacin de Alcance Particular que hubieran sido integrados. Es cuanto certifico, para los fines consiguientes.
MINERA
ESTADO PLURINACIONAL DE BOLIVIA
Ministerios de Medio Ambiente y Agua VIceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal
www.mmaya.gob.bo
Av. Camacho N. 1471- Telf: 2114068-Fax: 2113012

Manual Tecnico Sector Mineria

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MANUAL TCNICO PARA LA REVISIN DE INSTRUMENTOS DE REGULACIN DE ALCANCE PARTICULAR (IRAPs) y EMISIN DE LICENCIAS AMBIENTALES

La Paz, Noviembre de 2010

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

ESTRUCTURA DEL MANUAL 1.7.1 1.7.2 1.7.3 1.7.4 1.7.5

2.2 2.3 2.4

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

2.5 2.6 2.7 2.8 2.9

ANEXOS Anexo 1: Matrices PPM-PASA Anexo 2: Formatos de Informes Tcnicos

Anexo 3: Modelos de Licencias Ambientales

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

INSTRUCCIONES PARA EL USO DEL MANUAL

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

2. En funcin al tipo de IRAP presentado, ingrese al instructivo especfico del IRAP:

3. En el instructivo especfico verifique:

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

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Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

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Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

Lista de Verificacin 2 Cumplimiento de Criterios Tcnicos

Lista de Verificacin 3 Presentacin de Informacin Tcnica Complementaria

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINISTRO DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

VICEMINISTERIO DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO

VICEMINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE BIODIVERSIDAD Y CAMBIOS CLIMTICOS

DIRECCIN GENERAL DE AGUA POTABLE Y SANITARIO

DIRECCIN GENERAL DE CUENCAS Y RECURSOS HDRICOS

DIRECCIN GENERAL DE RIESGO

DIRECCIN GENERAL DE BIODIVERSIDAD Y REAS PR OTEGIDAS

DIRECCIN GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS

FIGURA 1.2 ORGANIGRAMA DE LA DGMACC

Director General de Medio Ambiente y Cambios Climticos

Jefe de Unidad Gestin Ambiental Asesora Legal

Analista II Experto en Educacin Ambiental

Responsable del Desarrollo de los Sistemas SNEIA-SNCCA

Apoyo 2 para el Desarrollo del Sistema SNEIA-SNCCA

Adm. I Apoyo al RENCA

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

Analist II Insp. Amb. 2

Analist II Insp. Amb. 3

Analist II Insp. Amb. 4

Analista I rea Hidrocarb .

Analist II Insp. Amb. 2

Analist II Insp. Amb. 3

Analist II Insp. Amb. 4

Analist II Insp. Amb. 5

Analista II Gest. Amb. Hidrocarb. 1

Analista II Gest. Amb. Hidrocarb. 2

Analista II Gest. Amb. Hidrocarb. 3

Consultor en Programas y Proyectos de Medio Ambiente y Cambio Climtico

Analist II Insp. Amb.1