ANLISIS POLTICO No.

42 Enero/Abril 2001
INSTITUTO DE ESTUDIOS POLITICOS Y RELACIONES INTERNACIONALES (IEPRI) UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA Francisco Leal Buitrago FUNDADOR William Ramrez Tobn DIRECTOR Fernando Cubides Cipagauta EDITOR Gonzalo Snchez Gmez ASESOR EDITORIAL Sandra Patricia Martnez B. ASISTENTE EDITORIAL Diana Marcela Rojas EDITORA VERSIN ONLINE Carlos Germn Sandoval ASISTENTE EDITORIAL VERSION ONLINE ASESORES EDITORIALES INTERNACIONALES Klaus Meschkat ALEMANIA Mara Isaura Pereira de Queiroz BRASIL Daniel Pcaut FRANCIA Eric Hobsbawm INGLATERRA Norbert Lechner CHILE Thomas Fischer ALEMANIA Charles Bergquist ESTADOS UNIDOS Catherine LeGrand CANADA UNIBIBLOS Impresin Siglo del Hombre Editores Distribucin

CONTENIDO ESTUDIOS LA VIOLENCIA EN MEDIO DE LA GUERRA CIVIL. ESBOZO DE UNA TEORA Stathis N. Kalyvas DEFENSA Y SEGURIDAD NACIONAL. ELEMENTOS PARA UNA POLTICA DEMOCRTICA Armando Borrero Mansilla DEMOCRACIA GOBIERNO Y GOBERNABILIDAD EN LAS UNIVERSIDADES PBLICAS. CONCEPTOS, PROBLEMAS Y AGENDA DE INVESTIGACIN Victor Manuel Gmez C. ACTORES ARMADOS, TERRITORIOS Y POBLACIONES Carlos Miguel Ortiz COYUNTURA LA REFORMA DE LAS NACIONES UNIDAS. LA ANTICIPACIN Y LA PREVENCIN COMO OBJETIVOS PRINCIPALES Alexandra Novosseloff LA POLTICA EN TIEMPOS DE GUERRA SUCIA. NOTAS SOBRE LA TOMA DEL EDIFICIO DE LA CRUZ ROJA Michel Agier TESTIMONIO TRANSFORMACIONES DEL CONOCIMIENTO SOCIAL APLICADO. LO QUE VA DE CARTAGENA A BALLARAT Orlando Fals Borda DEBATES LGICA Y ESTTICA: REINTEGRAR LO LOCAL EN UN PENSAMIENTO UNIVERSAL Entrevista A Fernando Zalamea Traba RESEAS COLOMBIA AND THE UNITED STATES NARCOTICS TRAFFIC AND A FAILED FOREIGN POLICY De Robert W Drexler Eduardo Senz Rovner

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ESBOZO DE UNA TEORA DE LA VIOLENCIA EN MEDIO DE LA GUERRA CIVIL Stathis N. Kalyvas Aunque diferentes, la violencia tnica y la guerra civil son dos fenmenos relacionados que concitan un inters cada vez mayor, producto de dos situaciones polticas: en primer lugar, la disminucin de las guerras entre Estados y el incremento concomitante de las guerras civiles1 ; y en segundo lugar, la reduccin de las guerras civiles codificadas como ideolgicas (o de clase) y el aumento asociado de conflictos codificados como tnicos2 . Un nmero considerable de investigaciones actuales y recientes sobre el tema concentran su atencin en las causas de las guerras civiles3 ; en su terminacin 4 ; as como en aspectos posteriores a la guerra civil, incluyendo entre estos temas el mantenimiento de la paz y la reconstruccin5 . No obstante este importante cuerpo de literatura al respecto, nuestro conocimiento de la

dinmica de la violencia en la guerra civil continua siendo bastante precario. Propongo un marco terico general como punto de partida para el anlisis de este fenmeno que, con contadas excepciones, se define como incomprensible y, antes que a la investigacin emprica, se relega al mbito de la reflexin normativa. Mi anlisis parte de cuatro diferenciaciones conceptuales, a saber: entre violencia y conflicto violento; entre violencia como una consecuencia y como un proceso; entre violencia en tiempos de paz y en tiempos de guerra; y, por ltimo, entre cuatro tipos de violencia que tienen su fundamento en la convergencia de dos criterios: si los actores polticos violentos pretenden gobernar a aquellos contra quienes utilizan la violencia, y si la violencia se produce de manera unilateral, o no. A continuacin, planteo un modelo elemental de la violencia en la guerra civil, analizo las hiptesis acerca de la diversificacin espacial de la violencia en las guerras civiles y analizo ejemplificaciones empricas. Para concluir mi anlisis, me refiero a un proyecto de investigacin que pretende comprobar las hiptesis que propongo. La implicacin ms significativa de este ensayo es que la percepcin generalizada de la violencia en la guerra civil como un proceso aleatorio, catico y anrquico (como en un principio lo sugirieran Tucdides y Hobbes), o como un fenmeno que con mayor precisin (o casi con exclusividad) se podra analizar desde la perspectiva de las pasiones y de las emociones, no tiene validez alguna. El estudio de la violencia en la guerra civil En su gran mayora, las investigaciones sobre las guerras civiles han pasado por 1

David, Steven R. Internal War: Causes and cures en: World Politics No. 49, 4 , 1997, pp. 552-576. 2 Brubaker, Rogers and David D. Laitin. Ethnic and Nationalist Violence en: Annual Review of Sociology 24, 1998pp 243-252. 3 Fearon, James D. y David Laitin. Weak States, Rough Terrain, and Large- Scale Ethnic Violence since 1945. Paper prepared for delivery at the 1999 Annual Meeting of he American Political Science Association, Atlanta, Ga, 1999. Collier, Paul y Anke Hoeffer. Greed and Grievance in Civil War. Paper presented at the World Bank-Center for international Studies Workshop en: The Economics of Civil War. Princeton University. March 18-19, 2000. 4 Walter, Barbara. The Critical Barrier to Civil War Settlement. International Organization. 51:3, 331-360, 1997. 5 Licklider, Roy. The Consequences of negotiated Settlements in civil wars, 1945-1993 en. American Political Science Review 89, 3.681-690, 1995.

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alto la cuestin de la violencia. De manera explcita o implcita, la mayor parte de estos estudios (es decir, como estudios sobre la revolucin o sobre el conflicto tnico 6 se han concentrado en las causas 7 , en la terminacin de la guerra civil8 , en las consecuencias polticas y sociales de la guerra civil9 , en los factores determinantes del xito o del fracaso de los alzados en armas 10 , y en las motivaciones individuales y grupales que sustentan la rebelin11 . Uno de los aspectos ms significativos (sino el ms importante) de la guerra civil, la violencia contra (y entre) la poblacin civil, no ha merecido la atencin debida. No obstante y a partir de Tucdides 12 , observadores y participantes por igual han hecho hincapi en la importancia crucial de la violencia en las guerras civiles. De los trece conflictos ms funestos de los
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siglos XIX y XX, diez fueron guerras civiles, en tanto un alto grado de violencia represent el rasgo caracterstico del 68% de las guerras civiles en comparacin con el 15% de las guerras entre naciones. No obstante, la importancia crucial de la violencia en las guerras civiles no es tan solo una funcin del nmero de vctimas que produce. Un aspecto que diferencia la guerra entre Estados de las guerras civiles es que, con frecuencia, en sta ltima los civiles son el objetivo primario y deliberado: por lo menos ocho de cada diez personas muertas en las guerras civiles contemporneas han sido civiles 13 . La descripcin que hace Hart 14 de la violencia en la Revolucin y la Guerra Civil de Irlanda (1916-23), tiene validez para casi todas las guerras civiles, La revolucin produjo muchas escaramuzas y bajas causadas por los combates; sin embargo, fue mucho mayor el nmero de personas que murieron sin tener un arma en sus manos, en la puerta de sus casas, en las canteras o en los campos desiertos, asesinadas de un balazo en la nuca por hombres enmascarados. El asesinato era ms comn que el combate mismo. Lo que es ms, a menudo la violencia en las guerras civiles ocurre entre personas conocidas entre s y con una larga tradicin de interaccin pacfica: vecinos, amigos, parientes incluso 15 . En ocasiones, las guerras civiles dividen inclusive a las familias nucleares, enfrentando a parientes, an hermanos y hermanas, entre s.

Ranzato (1994) hace un amplio anlisis de la ausencia de autonoma conceptual de la guerra civil y de su subordinacin a otros conceptos ms poderosos 7 Tilly, Charles. From Mobilization to revolution. Reading: Addison-Wesley, 1978. 8 Walter, Barbara. Opus cit. 9 Rich, Paul B. Y Richard Stubbs. The CounterInsurgent State: Guerrilla Warfare and StateBuilding in the Twentieth century. New York: St Martin's Press, 1997. 10 Leites, Nathan y Charles Wolf Jr. Rebellion and Authority: An analytic essay on insurgent conflicts. Chicago: Markham, 1970. 11 Popkin, Samuel l. The Rational Peasant. The political economy of rural society in Vietnam. Berkeley: University of California Press, 1979. Scott, James C. Moral economy of the peasant: Rebellion and subsistence in south East Asia New Haven. Yale University Press, 1977.. 12 Tucdides (III:81) se refiere a la guerra civil en Corcira (una de las islas Jnicas, habitada por los feasios y llamada Skeria en Homero. Hoy en da, la isla de Corf. N.de la T.), como una situacin en la cual la muerte adopt toda figura y forma. Y, como sucede por lo general en tales situaciones, la gente llegaba a todos los extremos y ms all an. Los padres mataban a sus hijos; a los hombres se les sacaba a la fuerza de los templos o se les asesinaba en los mismo s altares; para ser exactos, a algunos los emparedaron en el tempo de Dionisio y all murieron (el subrayado es del autor).

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Kriger, Norma. Zimbabwe's guerrilla war: Peasant voices. Cambridge: Cambridge University Press, 1992. Pg. 1 14 Hart, Peter. The I.R.A. and its enemies: Violence and Community in Cork, 1916-1923. New York: Clarendon Press, 1998. Pg. 18. 15 Bringa, Tone. Being Muslim the bosnian way: Identity and community in a central Bosnian Village. Princeton, N.J: Princeton University Press, 1995.

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Pese a su importancia crucial, la violencia continua siendo tema marginal en los estudios dedicados a la guerra civil. Para comenzar, la violencia es un aspecto en extremo desagradable que, con frecuencia, se deja de lado en manos de los periodistas o de los activistas de los derechos humanos. En segundo lugar y debido a las caractersticas que le son propias, la violencia es un tema que intuitivamente se adapta a la descripcin antes que a la teora; como consecuencia, pareciera que el tema no ofreciera recompensas adecuadas en el campo acadmico, en particular si se le compara con otros aspectos de las guerras civiles: su contexto poltico, su historia poltica, diplomtica y militar; o sus causas macrosociales. En tercer lugar, es bastante escasa la informacin sistemtica y de conjunto sobre la violencia de la guerra civil. Resulta difcil, sino imposible, obtener datos detallados, mientras los clculos del nmero de bajas producidas son legendariamente inexactos. Por lo general, hoy en da es labor casi imposible ejercer un control sostenido y confiable, ya sea cuantitativo o cualitativo. En pocas recientes, los intentos de algunas las Comisiones de las Naciones Unidades, de diversas organizaciones no gubernamentales y de Comisiones de la Verdad y la Reconciliacin de algunos pases por recopilar y denunciar las violaciones a los derechos humanos constituyen correctivos que, aunque bien recibidos, son solo parciales. Analicemos el que probablemente ha sido el conflicto civil que ha recibido el mayor cubrimiento de la historia: la guerra de Bosnia. Despus de innumerables informes de los medios de comunicacin y de las ONG, y de decenas de libros y artculos, todava no sabemos cuntas personas murieron como consecuencia de este conflicto. Lo ms probable es que la cifra de vctimas

fatales ms comnmente mencionada (200.000), sea un clculo exagerado 16 . Casi de manera exclusiva, los escasos estudios sobre la guerra civil que no pasan por alto el tema de la violencia la abordan como una variable independiente antes que como una variable dependiente. Se hace mayor nfasis en la forma en que se acude a la coercin y a la violencia para lograr resultados particulares (resolver problemas de accin colectiva, generar rebelin, convertir una revolucin en victoria, o derrotarla), antes que en la dinmica de la violencia misma. Incluso cuando la atencin se dirige expresamente a la violencia, tiende a concentrarse en cuestiones afines, como el sufrimiento de las vctimas17 , la generacin de recuerdos de violencias pasadas 18 , o los relatos de la violenc ia 19 . Cuatro diferenciaciones conceptuales I. Violencia y conflicto Sintomtico de esta indiferencia es el hecho de que la violencia es un trmino carente de autonoma conceptual: por lo general se emplea como sinnimo de conflicto o guerra. Por ende, c asi todas las referencia a, digamos, la violencia tnica, hacen alusin al conflicto tnico, antes que a la violencia real que ocurre al interior del conflicto. Con todo, como sealaba Hannah

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Kenney, George. The Bosnia calculation en: The Nex York Times Magazine, 1995, 23. April, 42-43. 17 Daniel. E. Valentine. Charred Lullabies: Chapters in an Anthropology of violence. Princeton: Princeton University Press, 1996. 18 Contini, Giovanni. La Memoria Divisa. Milano:Rizzoli, 1997. Portelly, alessandro. The battle of valle giulia: oral history and the art of dialogue. Madison: University of Wisconsin Press, 1997. 19 Gilsenan, Michael. Lords of the Lebanese Marches: Violence and narrative in an Arab society. London: I.B. Turis, 1996.

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Arendt 20 , la violencia es un fenmeno por derecho propio. Es obvio que la guerra civil origina violencia. Empero y para utilizar una analoga, las elecciones son causa de estrategias de poltica en las democracias; an as, el estudio de esa estrategia de poltica no se subsume bajo el estudio de las elecciones, ni tampoco existe una suposicin en el sentido de que el estudio de la poltica electoral aborda el tema de estrategia de poltica de manera directa alguna. Una implicacin crucial de esta diferenciacin radica en que, desde una perspectiva analtica, se hace necesario disociar la guerra civil de la violencia en la guerra civil. De ah que el interrogante que planteo no se refiera a qu causa la guerra civil sino, ms bien, qu causa la violencia en el interior de la guerra civil. II. Violencia como consecuencia y como proceso En tanto los cientficos e historiadores polticos tienden a incluir a la violencia bajo la categora de conflicto violento, muchos antroplogos, analistas de la poltica exterior, activistas de las ONG, expertos in situ y periodistas se inclinan a percibir a la violencia como una consecuencia antes que como un proceso. El punto focal lo constituyen casos (individuales o colectivos) de violencia (descritos como atrocidades, violaciones de los derechos humanos, etc.), antes que el conjunto (complejo y a menudo invisible) de acciones y mecanismos (a menudo no violentos) que, de manera inmediata, preceden y contribuyen a que se produzcan estos actos de violencia. De ese punto focal tambin hace parte la identificacin de los victimarios y de las vctimas, antes que el nmero de actores por lo general mayor- que participan en el proceso sin ser victimarios o vctimas
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directos. Aun cuando se analiza el proceso de la violencia, rara vez el examen se atreve a ir ms all de la descripcin de sus pormenores en contraposicin a rendir una versin con slidos fundamentos tericos y posible de generalizar, y de tergiversar desde una perspectiva emprica. Sin embargo, la violencia no se puede reducir ni a un conjunto de valores en una variable dependiente, ni a la identificacin de casos, de victimarios y vctimas particulares, y de los hechos inmediatos circundantes. Entender la violencia como proceso permite investigar la secuencia dinmica de decisiones y hechos que se combinan entre s para producir actos de violencia, y permite tambin el estudio de los, por lo dems, actores invisibles partcipes de este proceso. III. Violencia en la paz, violencia en la guerra No obstante que los estudios de la guerra civil demuestran una tendencia a pasar por alto el aspecto de la violencia, las investigaciones sobre la violencia poltica, concepto amplio e impreciso que abarca fenmenos tan dispares como las manifestaciones en los recintos universitarios, los disturbios callejeros, las acciones terroristas y hasta el genocidio, se han inclinado a favor de la disociacin de la violencia con respecto de la guerra civil. Existen numerosos estudios sobre accin beligerante, violencia civil o violencia colectiva (como manifestaciones, protestas, disturbios, etc.), en particular, en el contexto de la investigacin sobre movimientos sociales21 . De igual manera existen enjundiosas investigaciones sobre la violencia masiva unilateral, en
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Arendt, Hannah. On violence.. San Diego. Harcourt Brace, 1970.

Tarrow, Sidney G. Power in movement: Social Movements, collective action and politics. Cambridge: Cambridge University Press, 1994.

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particular sobre el genocidio 22 . Por otra parte, son escasos los estudios acerca de la violencia en las guerras civiles y, los que en realidad existen, tienden a quedar incluidos bajo la denominacin global de accin beligerante colectiva trmino que se refiere tanto a la accin espordica colectiva violenta (como los disturbios) como a la accin colectiva no violenta o ligeramente violenta (como huelgas, protestas, manifestaciones, etc.). Es indiscutible que, en ocasiones, la accin beligerante precede a la guerra civil aunque la mayora de conflictos tnicos no llegan a intensificarse hasta convertirse en guerras civiles 23 . No obstante, fundir los dos en uno solo, sugiere la incapacidad de aceptar que guerra y paz son dos contextos radicalmente diferentes generadores de violencia en formas muy dismiles. Se trata de una diferencia de magnitud de escala. El nmero total de muertos en todos los episodios y movimientos de protesta conocidos es mnimo en comparacin con el nmero total de muertes en todas las rebeliones reportadas24 . Aun as, una de las formas ms violentas de accin beligerante el terrorismo- involucra violencia en una escala mucho menor que la guerra civil25 . En trminos ms esenciales, se trata de una diferencia adicional. La guerra estructura las opciones y selecciona a los actores de maneras radicalmente diferentes a la paz an la
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paz violenta. La accin beligerante constituye un reto para el gobierno o el rgimen en el poder, en un contexto caracterizado por un nico soberano con su monopolio de violencia legtima (y real) intacto. Por el contrario, la caracterstica definitoria de la guerra civil es la soberana escindida. Varshney26 seala la necesidad de establecer una diferencia analtica entre una teora de las guerras civiles y una teora de los disturbios, y plantea que su interpretacin de as causas de l los disturbios tnicos en la India no tendra validez respecto de situaciones de guerras civiles. Tal diferencia se refleja en una serie de caractersticas de la guerra civil y de la beligerancia violenta. Por ejemplo, los disturbios demuestran una tendencia a ser un fenmeno fundamentalmente urbano, en tanto la violencia de la guerra civil tiende a afectar las zonas rurales principalmente. Es posible que el estudio de los disturbios que ocurren en las democracias demande un enfoque especial en los incentivos electorales, factor tangencial al estudio de la violencia en la guerra civil27 .

Fein, Helen. Genocide: A sociological perspective. London: Sage, 1993. 23 Licklider, Roy. Early Returns: Results of the first wave of statistical studies of civil war termination. Civil Wars, 1998, 1, 3: 121-132. 24 Gurr, Ted. The political origins of state violence and terror. A theoretical analysis en: Michael Stohl and Geroge Lopez (eds), Government violence and repression: An agenda for research. New york: Greenwood Press, 1984. 25 Guelke. The age of terrorism and the international political system. Nex york: St. Martin's Press, 1995. Pgs. 6-7.

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Varshney, Ashutosh. Ethnic conflict and civil society: India and Beyond. Unpublishe paper, Notre Dame University, 2000. 27 Wilkinson, Steven I. The racionality of Hindu-muslim violence. Ensayo indito, Columbia University, 1998.

ESTUDIOS IV. Propsito y produccin violencia

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de la

La convergencia de dos atributos de la violencia, a saber su propsito y produccin, permite el acceso a una diferenciacin crucial adicional necesaria para delimitar las fronteras analticas de un estudio sobre la violencia en la guerra civil. En primer lugar, es posible usar la violencia masiva para lograr el sometimiento o el exterminio bsicamente. Cuando al menos un actor poltico intenta gobernar a la poblacin contra la cual usa la violencia, sta ltima se convierte en un medio antes que en un fin. A menudo, al uso de la violencia como instrumento para moldear el comportamiento individual (incorporando un costo a las acciones particulares), se le da la connotacin de terror. En segundo lugar, es posible producir la violencia poltica masiva de manera unilateral ( por un solo actor), o bilateral o multilateralmente (por uno o ms actores). La convergencia de estos dos atributos da origen a cuatro categoras analticas ideales caractersticas de la violencia masiva: el terror de Estado, el genocidio y la limpieza tnica, la violencia de la guerra civil, y otro tipo al que, a falta de un trmino ms adecuado, podramos referirnos como exterminio recproco. Terror de Estado El uso unilateral del terror que los Estados utilizan para lograr el sometimiento de la poblacin, se conoce como terror de Estado. Mitchell Stohl, Carleton, y Lpez28 , lo definen como
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gobierno por intimidacin, el cual implica la coercin y la violencia deliberadas (o la amenaza de coercin y violencia) dirigidas contra alguna vctima, con la intencin de provocar temor extremo en algunos observadores objetivo que se identifican con la vctima, de tal manera que estos observadores se perciban a s mismos como futuras vctimas probables. As, se les obliga a analizar la posibilidad de modificar su comportamiento en alguna forma deseada por el actor. Genocidio y limpieza tnica Cuando el propsito intencional de la violencia es el exterminio fsico de todo un grupo antes que el sometimiento de este grupo a una autoridad poltica, nos encontramos frente al genocidio. El genocidio no es una continuacin de la represin severa a travs de otros medios, sino un fenmeno por completo diferente. Analticamente afn al genocidio es el acto de expulsar, a propsito y en forma permanente, a ciertos grupos de poblacin, situacin que a menudo se conoce como limpieza tnica. Exterminio recproco En ciertos casos, es posible que ms de un actor poltico intente lograr el objetivo de expulsar de manera permanente, o aun de exterminar, determinados grupos de poblacin. La guerra civil del Lbano podra considerarse un caso como el que nos ocupa. Sin embargo, la violencia a escala masiva y conducente al exterminio demuestra la tendencia a ser unilateral antes que recproca. Violencia en la guerra civil

Mitchell, Christopher, Michael Stohl, David Carleton, y Geroge a. Lopez. State Terrorism: Issues of Concept and Measurement. En Michael Stohl and George A. Lopez (ed). Government Violence and Repression: An

Agenda for Research. Westport, Greenwood Press, 1986, 1-25.

CT:

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A diferencia del terror de Estado y del genocidio, la violencia en la guerra civil no es unilateral: por lo menos dos actores polticos, partidarios de monopolios segmentados de violencia, la producen. Casi siempre, y teniendo en cuenta que el objetivo ltimo de la guerra civil es, o bien el restablecimiento de un monopolio de violencia legtima sobre el territorio nacional previo a la guerra, o la legitimacin de la segmentacin (es decir, de la secesin), estos monopolios son inestables y cambiantes. A diferencia de otras situaciones en las que la violencia se produce de manera unilateral, la poblacin objetivo, o bien es partcipe de las oportunidades o es obligada a transferir su lealtad y sus recursos al actor poltico rival; y estos cambios cuentan, porque afectan el resultado final del conflicto. Es esta caracterstica la que otorga a la violencia de la guerra civil su dimensin estratgica y a esto se debe que la violencia de la guerra civil no sea tan solo terror de Estado multiplicado por dos. El punto focal del presente artculo es este tipo de violencia, cuyas propiedades y dinmicas son bsicamente diferentes del terror de Estado y del genocidio. Una teora de la violencia de la guerra civil Guerra irregular La gran mayora de las guerras civiles se libran mediante confrontaciones blicas convencionales, antes que irregulares; algunas guerras civiles incluyen diversos grados de confrontaciones blicas tanto convencionales como irregulares (por ejemplo, la Guerra de Vietnam), mientras algunas pocas se libran como guerras convencionales principalmente (por ejemplo, la Guerra Civil Espaola). Existe un nexo estrecho entre la guerra civil y la confrontacin blica irregular 7

hecho que no ha escapado a la atencin de observadores perspicaces29 . La guerra irregular es un mtodo de confrontacin blica; no exige una causa determinada (como lo plantea Schmitt30 . Son dos las diferencias fundamentales entre la guerra convencional y la guerra irregular. En primer lugar, no existen vanguardias claramente definidas; las fronteras, o lneas divisoras, son porosas y cambiantes. En segundo lugar y, en parte como consecuencia, los combatientes irregulares y sus simpatizantes no son fcilmente identificables. La descripcin que hace Fellman31 de la Guerra Civil de Estados Unidos en Missouri, una guerra de guerrillas, como una guerra de sigilo y asalto, sin una vanguardia... casi sin una divisin entre el civil y el combatiente abarca ambas dimensiones. En trminos generales, el nexo entre la guerra irregular y la violencia se explica de tres maneras distintas: en primer lugar, las estructuras formales (en particular las militares) son dbiles o inexistentes en la guerra irregular lo que, por tanto, hace posible la ocurrencia de todo tipo de excesos 32 . En segundo lugar, la ausencia de vanguardias claramente definidas y la presencia del enemigo literalmente a sus espaldas acrecienta la tensin de la tropa y facilita reacciones ante la menor provocacin33 . En tercer lugar, se desdibuja la diferencia entre civiles y combatientes. Ya sea que la poblacin
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Trotsky, Leon. Military Writings. New york: Merit Publishers, 1969. 30 Schmitt, Carl. Thorie du Partisan. Paris: Flammarion, 1992 [1963] 31 Fellman, Michael. Inside War: The guerrilla conflict in Missouri during the american civil war. New Yo rk: Oxford University Press, 1989 Pg. 23 32 Fellman. Opus cit., 1989. 33 Grossman, Dave. On Killing: The psychological cost of learning to kill in war and society. London: I.B. Tauris, 1995.

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acte por voluntad propia, de buen grado, o no, existe una profunda coincidencia social y geogrfica entre los ejrcitos y los civiles 34 . Aunque slidos, los anteriores argumentos no llegan a constituir una explicacin definitiva. De hecho, slo parecen abordar un caso particular de la violencia de la guerra civil: la violencia indiscriminada de los ejrcitos regulares contra los civiles. Ms an, el valor interpretativo de estos argumentos es limitado: los niveles de violencia varan tanto a travs de cmo dentro d las e guerras civiles que se libran mediante la confrontacin blica irregular. Lo que impulsa la violencia en la guerra civil va mucho ms all de dbiles estructuras formales, de la ausencia de vanguardias claramente definidas y de la coincidencia entre civiles y combatientes. Requerimos una mejor comprensin terica de las fuentes de la violencia en la guerra civil una comprensin que permita formular hiptesis comprobables acerca de la variacin en la violencia. La guerra civil altera de manera crucial la esencia de la soberana. En su ncleo se halla la ruptura del monopolio de la violencia legtima por la va del desafo armado interno. La soberana entonces se divide 35 . Esta es la realidad fundamental de la guerra civil pero que suele ser subestimada por los estudiosos particularmente por aquellos que le aplican a las guerras civiles la teora de los movimientos sociales. Por lo general hay dos actores que compiten, insurgentes e gobernantes que usan tcticas diferentes segn sus recursos. La visin de la soberana se refleja en dos realidades bsicas diferenciadas. En primer lugar, est dividida (o
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segmentada) en el sentido en que dos (o ms actores) ejercen soberana sobre partes distintas de lo que era el territorio del Estado. O en segundo lugar, la soberana est dividida o fragmentada en el sentido en el que dos (o ms) actores polticos distintos ejercen simultneamente grados distintos de soberana sobre las mismas porciones del territorio estatal. Esas dos situacin podemos distinguirlas claramente. A diferencia de la guerra convencional, la guerra civil adquiere un carcter "triangular" pues involucra no slo a dos (o ms) actores que compiten sino tambin a los civiles. El apoyo (la colaboracin) de la poblacin civil llega a ser un componente del conflicto. De manera tpica, la guerra civil implica un reducido nmero de combates directos entre los combatientes y muchas acciones en las que los civiles juegan un papel fundamental. Como le deca un campesino chipriota al escritor 36 Lawrence Durrell el combate debe ser conducido a travs del pueblo "como un hombre que tiene que golpear a su oponente a travs del cuerpo de quien pretende hacer de rbitro". El apoyo popular es un trmino que describe las acciones de colaboracin exclusiva con uno de los actores polticos. Sus motivaciones pueden variar. Pueden ser materiales o no materiales y sera innecesariamente reduccionista tratar de determinar la amplia gama de motivaciones. De una manera tpica se asume que el apoyo popular es exgeno a la guerra, la que a su vez, est predeterminada por diferencias tnicas o de clase. Por ejemplo, los campesinos sin tierra de Guatemala se supone que apoyan a los rebeldes, como lo hacen los tamiles en Sri Lanka. Sin embargo, el apoyo popular tambin es endgeno a la
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Wickham-Crowley, Timothy P. Exploring revolution: essays on latin American insurgency and revolutionary theory. Armonk, NY: M. E. Sharpe, 1991. 35 Tilly, C. Opus cit., 1978.

Durell, Lawrence. Bitter lemnos. New York.: Marlowe & Company, 1996 [1957]. Pg. 224.

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guerra: las preferencias e identidades se redefinen en el curso de la misma, en respuesta a la dinmica tanto de la guerra como de la violencia. No importa cuanta simpata pueda sentir la poblacin local frente a un actor poltico, an as pueden haber fuertes incentivos para que algunas personas cambien de bando o deserten en el curso de la propia guerra con el fin de sobrevivir. La defeccin est motivada por una variedad de causas. La ms importante de ellas, la supervivencia. Pese a la prestacin de beneficios esenciales (materiales y no materiales) en las etapas iniciales de la guerra, una vez la violencia se intensifica hasta convertirse en la principal actividad de la regin, la supervivencia individual se convierte en la prioridad esencial para la mayora de la poblacin independientemente de sus preferencias iniciales. Resulta obvio que esta consideracin pesar en las opciones que la gente pueda hacer. Se trata precisamente de la forma en que lo expresara un campesino de Mozambique, pas desgarrado por la guerra: la nica ideologa que tiene la gente es una ideologa contra la atrocidad (citado en Nordstrom37 . De igual manera, a medida que la guerra se intensifica, la violencia deviene en un instrumento cada vez ms importante (con frecuenc ia, puede ser el nico) en la guerra civil; y conforme la violencia se intensifica, hasta los actores polticos que, en un principio concedieron importancia capital a incentivos selectivos (sea bienes materiales o ideolgicos), tambin deben recurrir a la violencia con el fin de contrarrestar la violencia de sus opositores. En sus observaciones acerca de la dinmica del
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apoyo popular en Sudn, Finegan38 se refiere al resultado global de las estrategias individuales de supervivencia de cara a la violencia: las opiniones polticas de la poblacin estaran en extremo condicionadas al poder desplegado en torno suyo. En este punto, bien vale la pena sealar que, contrario a planteamientos que postulan que para los individuos resulta imposible desertar del grupo tnico al cual pertenecen39 , los cambios de lealtad son a la vez posibles y comunes en las guerras civiles de motivacin tnica. Muchos Estados tienen una larga tradicin de reclutar soldados entre etnias distintas 40 , en tanto la violencia intragrupal constituye una caracterstica de muchas guerras tnicas. En una guerra civil, la accin colectiva en torno a aspectos tnicos no es automtica, por el contrario, se hace necesario movilizarla con frecuencia por medios violentos. De hecho, se ha planteado que la violencia insurgente en las rebeliones de origen tnico casi siempre se dirige en primer lugar contra su propia poblacin, con miras a asegurar su apoyo a la revolucin, sin importar en lo ms mnimo su renuencia o su pasividad41 . Veamos dos ejemplos: los rebeldes independentistas de Argelia asesinaron un mayor nmero de argelinos que de pobladores franceses42 ; por su parte, en la India, el conflicto Punjab entre los Sikhs y los
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Nordstrom, Carolyn. The Backyard Front en Carolyn Nordstrom y Joann Martin (eds), The paths to domination, resistance, and terror. Berkeley: University of California Press, 1992. Pg. 226.

Finnegan, William. The invisible war en: The new yorker, 1999, 25 January. Pg 50 39 Kaufmann, Chaim. Possible and impossible solutions to etnhic civil wars en: International Security 30,4, 1996. Pgs. 136- 175. 40 Enloe, Cynthia H. Ethnic Soldiers: State security in divided societies. New York: Penguin, 1980. 41 Paget, Julian. Counter- Insurgency operations: Techniques of guerilla warfare. New York: Walker and Company, 1967. Pg. 32. 42 Crozier, Brian. The rebels: A sutdy of postwar insurrections. Boston: Beacon Press, 1960. Pg. 170.

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Hindes tuvo como resultado la algo irnica situacin en la cual, entre 1987 y 1991, un nmero significativamente mayor de Sikhs que de Hindes fueron asesinados por los militantes Sikh43 . El principal interrogante que plantea la guerra civil es el de hasta qu punto, las poblaciones que se encuentran bajo el dominio de uno u otro actor tienen opciones distintas a la de colaborar con el dominante; con todo, como los actores polticos son incapaces de lograr la soberana sobre la totalidad del territorio del Estado (cuando uno lo logra, la guerra llega a su fin). Las exigencias de la guerra irregular en el plano militar son simplemente alucinantes. Como escribiera un general republicano en una carta sobre la situacin en la regin occidental de Francia durante la contrarrevolucin monrquica, los republicanos del distrito tienen tanto miedo, que necesitaramos a un batalln completo para custodiar cada casa citado en Dupuy44 . De ah que, en tanto ambos contrincantes conserven la capacidad de combatir, la soberana continuar estando segmentada y fragmentada (es decir, ambos bandos tienen acceso simultneo a la poblacin de muchas zonas). En estas condiciones, si bien el apoyo de la poblacin civil es vital para el desenlace de la guerra, del mismo modo, este apoyo resulta ser el ms difcil de obtener: sometidas al asedio de dos fue gos, las poblaciones cuya supervivencia es para ellas mismas su mxima prioridad, estarn en mejor situacin si evitan comprometerse con algunas de las dos facciones en conflicto. Entonces, como resultado de lo anterior, tenemos que un pas en
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guerra civil presentar un escenario como el que describo a continuacin: el Estado en cuestin est ms o menos intacto en las regiones de fcil control por parte de un ejrcito regular. En estas zonas, el Estado tiene la capacidad de funcionar ms o menos normalmente. En las regiones apartadas, los representantes del Estado, tanto formales (polica, etc.) como informales (civiles sospechosos de ser informantes y colaboracionistas), han sido eliminados, o han huido, y se ha establecido un Estado opositor insurgente. En estas reas, el Estado opositor insurgente tambin tiene la capacidad de desempear casi todas las funciones estatales (impuestos, justicia, seguridad, etc.). Por ltimo, existen zonas intermedias donde la soberana est fragmentada. Se trata de reas en contienda, donde el apoyo de la poblacin civil constituye el factor de mayor importancia y el ms difcil de obtener. Tanto los gobernantes en el poder como los insurgentes apelan a la violencia para hacerse a la colaboracin de la poblacin civil y dis uadir a los desertores. Quienes detentan el poder dependen de una serie de estrategias (conocidas a menudo como contrainsurgencia), cuyo objetivo principal es privar a los insurgentes del apoyo de la poblacin civil (es decir, obligar a los civiles a colaborar nicamente con los gobernantes de turno). Esta meta se logra de diversas maneras. Veamos: los gobernantes de turno pueden imponer medidas represivas draconianas contra los civiles y establecer castigos colectivos para los casos de colaboracin con los insurgentes. Este mtodo se inaugur en escenarios tan dismiles como la guerra de los Ber y la rebelin de los habitantes de las Filipinas contra Estados Unidos en los inicios del siglo XX. El mtodo lo perfeccionaron los

Wallace, Paul. Political violence and terrorism in India: The crisis of identity en: Marta Crenshaw (ed.) Terrorism in context. University Park, Pa: The Pennsylvania State University Press, 1995. Pg. 400. 44 Dupuy, Roger. Les Chouans. Pars: Hachette, 1997. Pg. 133

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nazis en la Europa ocupada y, en pocas ms recientes, algunos gobiernos latinoamericanos. De igual modo, los gobernantes que tienen acceso a recursos substanciales, a veces desplazan (comnmente por la fuerza) a la totalidad de la poblacin civil de las zonas rurales, con el objeto de secar el mar donde (se supone que) los insurgentes nadan como peces. Las estrategias que utilizan los actores polticos varan en una guerra civil, tanto en trminos temporales como espaciales. En este sentido, la variacin espacial constituye el punto focal de mi anlisis. 1. Soberana Existe la probabilidad de que, donde los actores polticos sean soberanos, aplicarn violencia limitada por diversas razones. El ejercicio del poder incrementa el costo de la desercin protegiendo a la poblacin contra reclamaciones de soberana antagnicas, y haciendo mayor la credibilidad de las amenazas. En un mundo dnde las expectativas acerca del resultado final son importantes, y dnde la informacin, en su mayor parte, es de origen local, la soberana indica dominio y triunfo eventual. Cuando los dos tienen la capacidad de gobernar Estados fuertes, tanto los gobernantes de turno como los insurgentes dependen de la violencia limitada nicamente. Es necesario sealar que esta hiptesis contradice el argumento central del cuerpo de la literatura sobre terror de Estado, la cual aduce que el terror gubernamental es una funcin directa del control gubernamental Schmid 45 . La violencia puede ser, o bien selectiva (dado que es fcil recolectar informacin en las zonas sometidas a
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fuertes medidas de control), o indiscriminada (teniendo en cuenta que la poblacin no tiene ms alternativa que someterse al soberano). 2. Ninguna soberana Cuando los actores polticos no ejercen ninguna soberana en absoluto, es probable que utilicen la violencia indiscriminada o no acudan a ningn tipo de violencia. En un principio y debido a la carencia de informacin, de experiencia, o de una mejor alternativa en particular los mandatarios, utilizarn la violencia indiscriminada. No obstante, en ausencia del cuasi exterminio total, el uso de la violencia indiscriminada contra los civiles que colaboran con un opositor fuerte resulta contraproducente debido a que brinda a los civiles incentivos para unirse a sus contrarios. Se trata de una de las observaciones ms comunes en la literatura descriptiva: Ninguna medida es ms contraproducente que los castigos colectivos, acenta un texto clsico sobre la guerra irregular 46 . En el anlisis final, los actores polticos no desean emplear la violencia de manera contraproducente. Ms bien, es probable que se acojan a la recomendacin de Maquiavelo, en el sentido de que el castigo debe emplearse con moderacin, con el objeto de evitar que se convierta en causa de odio; ya que ningn gobernante se beneficia de hacerse odioso. De hecho, la guerra induce al aprendizaje. Un hecho slido y recurrente en la literatura relativa al tema es que, en el transcurso de una guerra civil, los actores polticos demuestran una tendencia a abandonar, o disminuir radicalmente, la violencia indiscriminada (por ejemplo, 47 Heilbrunn . La violencia selectiva
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Schmid, Alex P. Political Terrorism: A research guide to concepts, theory, data bases and literature. Amsterdam:SWIDOC; 1983. Pgs. 175-176.

Heilbrunn, Otto. Partisan Warfare. New York: Praeger, 1967. Pg. 152 47 Heilbrunn, Otto. Opus cit. Pg. 147

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tampoco es una opcin, ya que resulta imposible recoger informacin proveniente de lugares sobre los que no se ejerce control. Las hiptesis sobre violenc ia, tanto bajo el ejercicio de la soberana, como en ausencia de sta, son consistentes con las observaciones de Arendt 48 , en el sentido de que Poder y violencia son opuestos; cuando uno de los dos ejerce poder absoluto, el otro est ausente. La violencia aparece cuando el poder est en riesgo. 3. Disputa Cuando la soberana est fragmentada, existe la probabilidad de que ambos actores polticos hagan mayor uso de la violencia, en comparacin a cuando dichos actores ejercen plena soberana; sin embargo, esta violencia ser ms selectiva. Las reas en conflicto son aquellas en las que se desarrolla la competencia verdadera entre los gobernantes en ejercicio y los insurgentes. La poblacin de estas zonas tiene la oportunidad (y siente la presin) de colaborar con (o de desertar hacia) cualquiera de los actores polticos. Por una parte, los actores polticos hacen uso de la violencia para obligar a la poblacin a tomar partido en una situacin de incertidumbre. Y, por la otra, esta incertidumbre complica en gran medida los clculos de los civiles. Como lo plantea Manrique 49 con respecto al Per, La lnea que divide a los protagonistas del conflicto se vuelve borrosa, [se presenta una] dificultad para definir con exactitud quines son los amigos y quines los enemigos. En un entorno como el que describimos, el factor inductor de la
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colaboracin (y de la disuasin lograda) ser la violencia selectiva: sta es efectiva porque cumple dos condiciones fundamentales para la credibilidad de las amenazas: persuasin y personalizacin. Con respecto a muchos escenarios sociales diferentes, se ha hecho una observacin en el sentido de que la efectividad de las sanciones exige selectividad Hechter50 . Esta observacin tambin es verdica en el contexto de la guerra civil. En palabras de un experto en contrainsurgencia, Thompson51 : El terror es ms efectivo cuando es selectivo. Hasta este punto, el anlisis sugiere que la violencia masiva y selectiva ocurrir con mayor probabilidad en las zonas en disputa. De hecho, se pueden formular tres hiptesis preliminares acerca de la variacin espacial de la violencia en una guerra civil: Hiptesis 1 (H1): En presencia de soberana absoluta, es probable que la violencia sea limitada, selectiva o indiscriminada, y la ejerza el soberano. Hiptesis 2 (H2): En ausencia de soberana, es probable que la violencia sea masiva e indiscriminada (en un principio), limitada (posteriormente) y la ejerza quien no es soberano. Hiptesis 3 (H3): Cuando la soberana es fragmentada, es probable que la violencia sea masiva y selectiva, y ambos actores polticos la ejerzan. Los casos de los que se tiene conocimiento parecen confirmar la presencia de la violencia masiva en las reas en disputa por ejemplo, Kann52 ;
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Arendt, Hannah. Opus cit. Pg. 56. Manrique, Nelson. The war for the Central Sierra en Steve J. Sterm (ed), Shining and Other Paths: War and society in Per, 1980-1995. Durham and London: Duke University Press, 1998. Pg. 217.

Hechter, Michael. Principles of Group Solidarity. Berkeley: University of California Press, 1987. Pg. 50. 51 Thompson, Robert. Defeating commnunist insurgency. New York: Praeger, 1966. Pg. 25. 52 Kann, Peter R. A long, leisury drive through Mecong Delta Tells. Much of ther war en: Reporting Vietnam: American Journalism 1959-

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este conocimiento est fragmentado y se hace necesario obtenerlo a partir de innumerables informes, narraciones, documentos, etc. La evidencia ms sistemtica que el autor logr localizar aparece en Carmack 53 quien, compendiando las investigaciones de primer orden efectuadas por antroplogos en Guatemala, seala que la violencia del ejrcito parece haber variado en forma inversa a la magnitud del desafo que enfrentaba: la violencia fue masiva en las zonas de fuerte actividad guerrillera; selectiva en aquellas donde el acceso de los guerrilleros era restringido; y limitada donde las fuerzas rebeldes no tenan acceso. En mi propia investigacin Kalyvas 54 , llegu a la conclusin de que la violencia masiva y selectiva surgi en Argelia despus de que las reas que controlaban los rebeldes Islmicos comenzaron a ser disputadas por el ejrcito (es decir, cuando se fragment la soberana). Sera tentador detenernos aqu. Sin embargo, las hiptesis anteriores cuentan slo una parte de la historia. El anlisis de la violencia selectiva abre un vasto campo de investigacin (que, por lo general, se pasa por alto) que introduce un nuevo mbito de anlisis. Si bien, hasta este punto, el anlisis se ha concentrado en el mbito de las relaciones entre los actores polticos y la poblacin, ha pasado por alto (como gran parte de las investigaciones) el nivel de las relaciones en el seno de la poblacin, es decir, las dinmicas intracomunidad.
1975. New York: The library of Amrica, 2000 [1969]. Pg. 409. 53 Carmack, Robert M. editor's preface to the first edition en Obert M. Carmarck 8ed.), Harvest of Violence: The maya indians and tehe guatemalan crisis. Norman: University of Oklahoma Press, 1988a. 54 Kalyvas, Sathis N.. Wanton a Senseless? nd The logic of massacres in Algeria. Rationality and society, 1999.

Dinmicas intracomunidad Aunque puede ser efectiva, la violencia selectiva resulta difcil de lograr: cmo saber con exactitud quin entrega informacin a la otra faccin en un determinado poblado? De hecho, se trata de un problema fundamental de la norma: la violencia selectiva exige informacin. Casi siempre, la clase de informacin que se requiere para la violencia selectiva es confidencial y, en consecuencia, se distribuye de manera asimtrica entre los actores polticos y los civiles. Y, si bien, es posible obtener cierta informacin confidencial por medios violentos, en realidad no existe substituto alguno a su entrega espontnea. No obstante, canalizar esta informacin a los actores polticos depende, a menudo, de complejas dinmicas intracomunidad, dinmicas que rara vez son objeto de estudio. A decir verdad, la mayora de los cientficos polticos (y no slo ellos) suponen que la violencia es un proceso que se puede entender nicamente a partir de un anlisis de lo que hacen los actores polticos (tanto los unos a los otros como a los civiles). No se tienen en cuenta los incentivos y las estrategias de los individuos y de las comunidades (tanto en relacin con los actores polticos como, en particular, con referencia a otros individuos y comunidades). La causa ms obvia de tal descuido es la dificultad de conceptualizar, investigar y recolectar informacin de manera sistemtica a nivel de la comunidad y a nivel del individuo labor que, por tradicin, se ha asignado a los antroplogos sociales. A nivel macro, los individuos se congregan en grupos (es decir, campesinos, albaneses), a quienes a menudo se trata como si poseyeran cualidades antropomrficas: estos grupos toman decisiones (a quin apoyar y cunto apoyo dar), y actan como si fuesen actores unitarios. Sin 13

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embargo, hablar de actores unitarios cuando se examina la violencia de la guerra civil es fracasar de entrada. En realidad, esta aproximacin est en desacuerdo tanto con los avances tericos como con la evidencia emprica que sugieren que (a) las ms de las veces, los grupos (entre ellos los grupos tnicos) estn internamente divididos, y (b) gran parte de la violencia se relaciona con la dinmica intragrupal. El flujo de informacin confidencial desde los individuos hacia los actores polticas lo motiva la dinmica intracomunidad. En otras palabras, una parte importante de la violencia en la guerra civil es el resultado final de las transacciones o compromisos, entre, por una parte, los agentes externos (tanto insurgentes como actores polticos en ejercicio del poder), y, por la otra, los agentes internos (civiles, cuadros polticos, simpatizantes y gent e del comn de la regin en cuestin). A esta caracterstica la denomino unidad. Juntos, los agentes internos y externos, los lugareos y los extraos, los civiles y los soldados producen la violencia selectiva 55 . Una secuencia estilizada del proceso conducente a la produccin de violencia selectiva se puede definir como sigue: primero, un actor poltico decide s emplea, o no, la violencia, de acuerdo con los lineamientos que plantean las hiptesis H1-H3; a continuacin, los individuos deciden suministrar al actor informacin sobre los desertores (es decir, denunciarlos), o no. Las denuncias tienen su origen en todo tipo de conflictos locales: de carcter privado nicamente (por ejemplo, una enemistad recurrente de familia), o
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reflejos locales de una escisin de mayor envergadura (por ejemplo, un conflicto entre una familia adinerada y una familia pobre). Las denuncias pueden estar ligadas al conflicto (por ejemplo, los adversarios en una antigua enemistad de familia pueden unirse a campos polticos opuestos), y pueden generarse en el conflicto mismo (por ejemplo, los actores polticos pueden incrementar las reservas de recursos disponibles en una comunidad determinada y generar competencia por esos recursos dando origen, por tanto, a nuevos conflictos. Aunque, en ocasiones, la denuncia la motiva el apoyo verdadero a un actor poltico (denuncia pura), con mayor frecuencia la motivan mezquinos intereses individuales como resolver conflictos privados (denuncia mal intencionada). Los escasos estudios sistemticos histricos que existen sobre la denuncia por ejemplo, Fitzpatrick y Gellately 56 sugieren que la mayora de las denuncias se hacen con la intencin de causar dao 57 . Los individuos que a menudo estn dispuestos a denunciar a sus vecinos con el propsito de obtener beneficios materiales o de otro tipo, y que hasta llegaran a sentirse felices de que desaparecieran de su vista, es poco probable que, en condiciones normales los asesinen, o bien porque les repugna un acto que transgrede el orden legal establecido en tiempos de paz, o porque los disuaden los castigos o sanciones que se asocian con el asesinato en
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Si bien conjuntamente se puede producir la violencia en el contexto de los genocidios y del terror de Estado, ella adquiere una dinmica diferente en las guerras civiles, donde, en realidad, existen dos (o ms) facciones que exigen informacin.

Fitzpatrick, Shelia y Robert Gellately. Introduction to the practices of denunciation in modern european history en Shelia Fitzpatrick y Robert Gellately (eds.). Accusatory practices: denunciation in moddern european history, 1789-1989.Chicago: Universty of Chicago Press, 1997. 57 Se debe tener en cuenta que esta distincin no es coincidente con la distincin entre denuncia correcta o falsa. Una denuncia puede ser mal intencionada y acertada al mismo tiempo.

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tiempos normales o ambos. Denunciar a los enemigos personales cuando un actor poltico asume todos los costos de la violencia, deroga las sanciones, o llega a reemplazarlas por beneficios morales y/o materiales, se convierte, por desgracia, en una opcin tentadora. Los individuos adquieren -para expresarlo de algn modo- ejrcitos privados que siguen un patrn que, en su estudio de la violencia en el occidente de Ucrania y Belorrusia, en 1939, Jan Gross58 describe como la privatizacin de la autoridad: el Estado se entrega en concesin, por as decirlo, a individuos de la regin, quienes utilizan su recin adquirido poder para luchar por sus intereses personales y ajustar cuentas pendientes. Muchos actos de violencia que en apariencia (y para los observadores externos) dan la impresin de originarse en motivaciones exclusivamente polticas o ideolgicas, imputables o no, despus de un examen minucioso resultan ser causados no por cuestiones polticas, sino por odios personales, venganzas y envidia Harding59 . Para dar apenas un ejemplo: en su profundo estudio sobre un escuadrn de la muerte en el pequeo poblado de San Pedro la Laguna, en Guatemala, Paul y Demarest 60 llegaron a la conclusin de que la venganza personal fue un motivo recurrente responsable de la violencia. Entre los casos particulares
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que se mencionan se incluye el asesinato de su cuado por el lder de un escuadrn de la muerte. El secuestro de un hombre como venganza por haber contrado matrimonio con una mujer que haba sido la esposa de un miembro de un escuadrn de la muerte, y la denuncia de un hombre como subversivo por parte de una mujer porque, de hecho, el se haba robado el afecto de su nuera. Situaciones semejantes son recurrentes en los contextos histricos y geogrficos ms variados. El carcter localista y personalista del conflicto corre el riesgo de perderse o, lo que es peor, de descartarse como apenas un reflejo local de la escisin ms amplia que permea el conflicto, o una serie de ancdotas fascinantes, aunque, insignificantes en el anlisis final. Por el contrario, estos conflictos que se presentan en casi todas las guerras civiles acerca de las cuales he ledo, son parte esencial del proceso de la violencia de la guerra civil y apuntan a su elemento crucial, que rara vez se percibe y muchos menos es objeto de anlisis: su carcter conjunto. Son cinco las razones que sustentan el surgimiento de la produccin conjunta de la violencia. Primero, y como anot, por lo general la violencia indiscriminada es contraproducente en las guerras civiles. A diferencia de la represin de Estado, la guerra civil es un proceso bilateral en el cual el abuso de la violencia puede motivar a los civiles preocupados por su supervivencia a cambiar de bando. Segundo, la violencia efectiva (es decir, selectiva) exige control. Con todo y en trminos generales, las organizaciones polticas (en particular las insurgentes) carecen de recursos, como burocracias permanentes, para ejercer el tipo de control regular directo que, se supone, los Estados modernos deben ejercer. En consecuencia, esas organizaciones 15

Gross, Jan T. Revolution from abroad: The soviet conquest of Poland's Western Ukraine and Western Belorussia. Princeton, NJ: Princeton University Press, 1988. Pgs. 118119. 59 Harding, Susan F. Remaking Ibieca: Rural life in Aragon under Franco. Chapel Hill: University of North Carolina Press, 1984. Pg.75. 60 Pau, Benjamin d. y William j. Demarest. The operation of a death squad in San Pedro la Laguna en Robert m. Carmack (ed.) Harvest of violence: the maya indians and the guatemalan crisis. Norman: University of Oklahoma Press, 1988b. Pg. 125.

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logran el control de manera indirecta, confiando en agentes locales. Tercero, mientras con frecuencia los recursos para establecer y mantener el control son limitados, en las guerras civiles los requerimientos de control son mucho ms exigentes que en tiempos de paz. Estos requerimientos varan desde la recoleccin de impuestos hasta el control continuo y cabal de cualquier movimiento e intercambio, an (o especialmente) en localidades pequeas y marginales que, tradicionalmente, han permanecido fuera del alcance del Estado. Cuarto, la distribucin de la informacin entre las organizaciones y las poblaciones locales es asimtrica. Los actores polticos requieren informacin que les permita usar la violencia de manera eficiente para obligar a los individuos a obedecer en un entorno dominado por la incertidumbre. Si bien resulta fcil detectar los blancos iniciales de la violencia (por lo general, la informacin sobre un informante conocido, un miembro de la fuerza pblica, un alcalde, o un activista poltico es de dominio pblico), resulta mucho ms difcil identificar posteriormente a los desertores (o desertores potenciales), una vez los ms sospechosos han sido asesinados o han huido. Esta identificacin la requieren las organizaciones que buscan lograr la obediencia de la poblacin por dos razones: en primer lugar, la violencia cuyos objetivos estn bien definidos hace creble a las amenazas; en segundo lugar, el control constante permite la presencia de violencia en extremo eficiente. No obstante, seguirle la pista a las personas y prever su comportamiento diario slo es posible cuando los colaboracionistas locales brindan informacin al respecto. Si bien es posible depender de pistas, espas e informantes pagados, o utilizar la tortura, no existe substituto para el tipo

de informacin obtenida de manera regular y voluntaria de veintenas de simpatizantes locales. Por ltimo, debido a que las organizacin dependen en gran medida de sus agentes locales para la ejecucin de tareas de todo tipo, adems de la recoleccin de informacin, generalmente se abstienen de llevar a cabo acciones violentas contra los civiles locales sin antes contar con el consentimiento de estos agentes. En otras palabras, a menudo los agentes locales ejercen poder de veto sobre la violencia. La produccin conjunta de la violencia requiere de instituciones. Los grados de institucionalizacin pueden variar, mientras, por razones obvias, las instituciones a travs de las cuales se toman decisiones sobre el uso de la violencia no son muy visibles y, por consiguiente, su estudio resulta difcil de abordar; de igual manera, pueden ser muy informales: como cuando los individuos hacen denuncias no solicitadas a las organizaciones polticas. No obstante, an actos aparentemente sencillos, como una denuncia, exigen instituciones bastante complejas encargadas de manejar las solicitudes de denuncia, las garantas crebles de anonimato, la evaluacin de la informacin etc. De hecho y debido a los diversos problemas que surgen en la relacin gobernante-agente, con frecuencia la produccin conjunta es bastante formalizada. Por una parte, los individuos exigen la proteccin de su anonimato; no obstante, la visibilidad prevalece en los ncleos sociales pequeos, donde ocurre una estrecha interaccin entre las personas: casi siempre es posible adivinar quin causa dao a una persona. Por la otra, las organizaciones polticas exigen informacin confiable como condicin de su eficacia. An as, los individuos tienen a su alcance un incentivo que les permite convertir a un 16

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enemigo personal en una amenaza poltica y, por consiguiente, utilizar a una organizacin poltica para ajustar sus cuentas personales. Existe un mtodo de uso comn para garantizar cierto grado de confiabilidad: confiar en los agentes locales que tienen la capacidad para separar y ordenar la informacin que les suministran las personas conocidas. Pero, cmo puede una organizacin confiar en la informacin que le suministran sus agentes locales? Una forma de hacerlo es mediante la creacin de comits mixtos de colaboradores locales y de representantes de la organizacin con la tarea de analizar y filtrar la informacin y de hacer colectivamente responsables de la decisin a los miembros locales del comit. Los actores polticos tambin recurren al uso de perfiles: es mucho ms probable que un alcalde que ha sido denunc iado ante los insurgentes como colaborador del ejrcito sea., en realidad, un colaborador que un campesino cualquiera al azar. Lo ms importante, los actores polticos juzgan la exactitud de las denuncias mediante el anlisis de su contexto circundante. Dado que la desercin ocurre con mayor probabilidad en aquellas zonas accesibles a la organizacin adversaria, es probable que las denuncias sean ms precisas en ese sitio, si se comparan con reas inaccesibles a los contrarios. Por ltimo, la violencia creble (y, por tanto, disuasiva) no necesita ser selectiva todo el tiempo; ms bien, parecer ser selectiva. La presencia de un aparato deliberante y selectivo ofrece un indicador creble de selectividad en un entorno en donde, a menudo, resulta tarea difcil comprobar la culpa real. La denuncia no slo brinda beneficios; tambin conlleva riesgos considerables. Los individuos que estn dispuestos a denunciar a sus vecinos lo harn casi siempre nicamente cuando los

beneficios de esta accin superen el costo que ella implica. Debido a la enorme dificultad que comporta su anlisis, hasta los antroplogos y los historiadores han pasado por alto los clculos de los denunciantes (potenciales), componente esencial del proceso de violencia. El principal costo de la denuncia es el riesgo de los castigos futuros que confronta el denunciante. En las sociedades rurales, donde la visibilidad es alta y donde es posible rastrear las denuncias, con relativa facilidad, hasta sus orgenes (dado que los conflictos locales son de conocimiento pblico), las sanciones adoptan la forma de retaliacin contra el denunciante por parte de los parientes de la vctima. Como lo expresara un miliciano de Argelia, Me pueden matar, pero si matan a uno de mis parientes, yo matar a todas sus familias; este es el nico idioma que los terroristas [es decir, los rebeles] entienden citado en Amnesty International61 . No obstante, la venganza casi nunca es inmediata o directa. Por lo general, los parientes de la vctima (u otras partes interesadas) llevan a cabo su venganza a travs del actor poltico (de la misma manera que el denunciante original asesina a travs de un ejrcito). Lo anterior exige que tal actor est disponible para ejecutar tal accin. En otras palabras, los parientes de la vctima deben poder acceder al actor poltico rival para lograr llevar a cabo la venganza (y este actor debe estar dispuesto a usar la violencia). Un modelo elemental de violencia en medio de la guerra civil Como lo he mencionado antes, la deserci n exige tener acceso a la
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Amnesty International. Algeria: Civilian population caught in a spiral of violence. Report MDE, 1997. Pg. 18.

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organizacin adversaria. Es mucho ms probable que la desercin ocurra en un contexto de soberana fragmentada. Para expresarlo de otra forma, la desercin (y, de ah, el uso de la violencia por parte de los actores polticos) es fuerte donde la soberana de esos actores es dbil. Los actores polticos no desean usar la violencia cuando no es necesario hacerlo. En particular, desean evitar el uso de la violencia indiscriminada (es decir, asesinar a la gente equivocada), porque es probable que este tipo de violencia genere mayor desercin, en vez de servir como agente de disuasin. La informacin sobre los desertores es confidencial y llega a las organizaciones mediante la denuncia. Si no hay denuncias, o si stas son falsas, no habr violencia en equilibrio, ya que la violencia ser contraproducente. Las organizaciones comprueban la verdad de una denuncia de manera indirecta utilizando un substituto: el estimativo que hacen de la posibilidad de desercin. Dado que en aquellos lugares donde una organizacin ejerce fuerte control la desercin es poco probable, tambin es probable que la mayora de las denuncias que se hagan en esos lugares sean falsas. En otras palabras, si la probabilidad de la desercin es baja, entonces todas las denuncias sern falsas. Por el contrario, en aquellos lugares donde el control es dbil y el enemigo est cerca, la desercin es mucho ms probable, de ah que sea posible que la mayora de las denuncias que se hagan en ese sitio sean ciertas. Analicemos ahora los clculos de los denunciantes (potenciales). La venganza es ms probable donde el control es dbil. En estos lugares, los parientes de la vctima tienen la opcin de la venganza: pueden depender de la organizacin rival para ejercer el derecho a la retribucin. Como el costo esperado de 18

la denuncia disminuye con la fortaleza de la organizacin, las denuncias ocurrirn donde el grado de control supere algn valor umbral. Por encima del valor umbral no habr denuncia alguna, por consiguiente, tampoco habr violencia alguna, ya que sta sera indiscriminada en ausencia de denuncias. Dado que la venganza no es posible en zonas donde existe un alto grado de control, la denuncia es muy probable. Para expresarlo de otra forma, la probabilidad de la denunc ia aumenta con el control. Con todo, sabemos que la probabilidad de desercin disminuye en presencia del control, de ah que la confiabilidad de la denuncia tambin disminuya. En otras palabras, los individuos tienen mayores incentivos para denunciar cuando son escasos los desertores en la zona (o no hay ninguno), es decir, donde sus denuncias demostrarn la tendencia a ser falsas. Para resumir este argumento: lo menos probable ser que los actores polticos usen la violencia donde ms la necesitan (donde el control que ejercen es demasiado dbil) debido a que, en estas zonas, los individuos enfrentan fuertes incentivos de disuasin para hacer denuncias. La lgica subyacente de este argumento es la disuasin mutua: la capacidad de retaliacin de sus vctimas potenciales disuade a los denunciantes. De igual manera, los individuos no lograrn deshacerse de sus enemigos personales en los lugares donde hagan un mayor nmero de denuncias. En las zonas donde se hacen denuncias masivas (donde el control es muy alto) la violencia ser mnima debido a que los actores polticos tienen escaso uso para la violencia. La comprobacin de estas proyecciones exige una operacionalizacin ms sutil del mbito geogrfico. En lugar de tres zonas (soberana, ausencia de soberana, soberana fragmentada), podemos distinguir cinco espacios, dividiendo el

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rea en disputa en tres reas secundarias. Por una parte, los gobernantes ejercen plena soberana en algunas reas (zona 1) y aseguran el control en otros lugares (zona 2). En tanto en la primera zona los gobernantes tienen un monopolio casi absoluto de la violencia, en la segunda tienen que competir con una organizacin clandestina insurgente, as como con incursiones poco frecuentes por parte de los rebeldes. Por otra parte, los insurgentes conservan el control absoluto en algunos lugares (zona 5) y aseguran el control en una zona aledaa (zona 4). En esta ltima y aunque detentan el poder, no pueden evitar las incursiones ocasionales del ejrcito. Por ltimo, existe una zona intermedia (zona 3), que denominaremos rea en disputa. Con frecuencia a estas reas se las define como lugares donde el gobierno gobierna de da y los insurgentes de noche. La desercin a las toldas de la organizacin rival es muy probable en la zona 3 debido a que ambos actores se encuentran presentes e invierten recursos para inducir a la desercin. As mismo, la desercin es probable en las zonas 2 y 4 (si bien es menos probable en la zona 3) y es menos probable en las zonas 1 y 5). Por consiguiente, existe una altsima probabilidad de que las denuncias en las zonas 1 y 5 sean falsas aunque sern masivas dado que es seguro denunciar donde slo existe un soberano. Es probable que las denuncias sean correctas en la zona 3 y crebles en las zonas 2 y 4. El modelo vaticina que la cifra de muertos llegar al tope mximo en las zonas 2 (para los gobernantes) y 4 (para los insurgentes) (Figura 1). Es necesario notar que el modelo predice quin ser el probable generador de la violencia: los gobernantes en la zona 2 y los insurgentes en la zona 4.

Control y violencia (dos organizaciones)

1 4

2 5

Gobernantes Insurgentes Zonas control Zona 1: segura (gobernantes) Zona 2: relativamente (gobernantes) Zona 3: en disputa Zona 4: relativamente (insurgentes) Zona 5: segura (insurgentes) de

segura

segura

Al subdividir las reas en disputa en tres categoras secundarias, el modelo saca a la luz dinmicas que haban permanecido ocultas en modelos que no logran integrar dinmicas intracomunidad 62 . Ahora podemos corregir la hiptesis 3 as: H3 (corregida): bajo una soberana fragmentada, es posible que la violencia sea tanto masiva como selectiva en aquellos lugares donde una parte tiene una ventaja sobre la otra, y sea limitada en aquellos lugares donde existe un equilibrio de poder. Advertencias

62

Figura 1 19

El modelo contiene una interesante implicacin: dado que en las reas en dis puta no habr denuncias en un futuro cercano, si hubiere algn tipo de violencia (probablemente por fuera de la trayectoria de equilibrio) tal vez est sera indiscriminada.

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La distribucin de reas en zonas diferentes de control es exgena al modelo. ste aborda la variacin de la violencia en presencia de una distribucin en zonas de control, distribucin que determina una combinacin de variables, entre las que se incluyen variables estructurales (como la geografa de un pas), el carcter de las operaciones militares, as como el uso de la violencia por parte de los actores polticos. As mismo, este modelo plantea hiptesis acerca del tamao relativo antes que absoluto de la violencia, es decir, s en un rea ocurrir un mayor grado de violencia que en otra, en contraposicin al grado exacto de violencia que experimentar. El tamao real de la violencia es una cuestin emprica posible de abordar combinando el nivel inicial de violencia con el nmero de situaciones de violencia. Una suposicin importante del modelo es que los individuos hacen estimativos correctos acerca de la zona donde viven. Si alguien vive en un rea sometida a fuerte control por parte de los insurgentes (zona 5), esa persona lo sabe. Se trata de una suposicin racional desde una perspectiva esttica. No es tan racional si se analiza desde una ptima dinmica. Por ejemplo, si alguien vive en la zo na 5, en t1 , esa persona debe suponer que dicha zona permanecer bajo el control de los insurgentes en tn . Excepto en etapas avanzadas de la guerra y de la violencia, se trata de una expectativa racional. Los individuos demuestran la tendencia a subestimar la duracin de las guerras 63 , y dependen de informacin local subestimando, por tanto, la certeza. No obstante, puede suceder que repetidos cambios de control (es decir, reas que
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cambian de zona) generen niveles intolerables de incertidumbre. En presencia de un alto margen de incertidumbre (es decir, la expectativa de que, en cualquier momento, pueden ocurrir cambios de control), sera irracional denunciar a alguien, en alguna parte; o, a la inversa, puede parecer racional denunciar preventivamente el mayo r nmero posible. Si ambos actores polticos incrementan sus amenazas o recurren a la violencia indiscriminada ante la ausencia de denuncias, quiz la poblacin abandonar sus hogares y las zonas de violencia se convertirn en tierra de nadie ocurrencia comn en muchas guerras civiles prolongadas. Una suposicin asociada es aquella que plantea que el pasado no importa, es decir, tanto los individuos como los actores polticos actan de la misma forma despus de varios cambios de control. Sin embargo, la victimizacin reciente puede producir un comportamiento movido por las emociones que desprecia los riesgos. Alguien dispuesto a tomar venganza bien puede asumir riesgos excesivos, poco razonables (y, de ah la denuncia en la zona 3). El aumento de la incertidumbre (y, por tanto comportamiento adverso al riesgo) y el surgimiento de las emociones (y, en consecuencia, comportamiento predispuesto al riesgo) conforme la guerra contina, pueden neutralizar el uno al otro. Con miras a predecir umbrales de tolerancia de la incertidumbre, y tambin con el nimo de descartar riesgos, estas suposiciones se pueden modificar en futuras especificaciones del modelo. La variable clave es el nmero de iteraciones de las rondas de violencia, definidas como cambios en el control (que, a su vez, define cun avanzada est una guerra civil. Mediante el perfeccionamiento o la

Por ejemplo, Nadie, ni el Norte ni el Sur, previ la duracin o devastacin de la Guerra Civil de Estados Unidos Fellman. Opus cit. Pg. 23.

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ampliacin del modelo y la modificacin de algunas de sus suposiciones se pueden plantear interrogantes y proponer hiptesis que nunca habran surgido en primer lugar. Segn sus actuales especificaciones, el modelo podra aplicarse a todos los tipos de guerras civiles. Es apenas obvio que no todas las guerras civiles son iguales, no obstante, de la teora empricamente comprobable deberan surgir tipologas, y no lo contrario. Lo que es ms, este modelo nos permite pensar en las tipologas existentes desde una perspectiva ms novedosa. Ejemplificaciones empricas A continuacin, planteo algunas ejemplificaciones empricas que sugieren que las anteriores hiptesis son admisibles, al menos. Estos ejemplos provienen de casos conocidos, mencionados en diversas fuentes, sobre numerosos guerras civiles. Hiptesis 1 (Zona 1 & Zona 5) Es amplia la evidencia en el sentido de que los actores polticos no aplican la violencia masiva en las reas donde ejercen fuerte control ver, por ejemplo, Wickham-Crowly 64 . A manera de ejemplo, los rebeldes islmicos de Argelia usaron un mnimo de violencia en las reas bajo su control hasta cuando el ejrcito desaf dicho control65 . A la inversa, existen muchas pruebas de que tanto los gobernantes como los insurgentes recurren a la violencia indiscriminada en los lugares donde ninguno de los dos detenta control alguno 66 . Hiptesis 2 (Zona 2 & Zona 4)

Donde los gobernantes son ms fuertes que los insurgentes pero estos ltimos todava tienen acceso a la poblacin, debemos observar un alto grado de violencia de los gobernantes. Tal parece ser el patrn de la violencia ejercida por los japoneses en los pases que ocuparon durante la Segunda Guerra Mundial. Thaxton67 anota que, como norma, las tasas ms elevadas de muertes causadas por los japoneses se encontraron en las reas aledaas a las ciudades capitales, y no en los pueblos provinciales de las zonas ms remotas. Hiptesis 3 (corregida) (Zona 3) Se trata de la hiptesis ms interesante en el sentido de que podra esperarse que las reas ms arduamente disputadas seran tambin las ms violentas. Sin embargo, hay evidencia de que no es as. Analicemos las siguientes observaciones sobre la aldea vietnamita de Bihn Nghia, que se hallaba en situacin de disputa y, donde, entre 1965 y 1967, un destacamento de soldados de la Marina de Estados Unidos y un grupo de milicianos de Vietnam del Sur ejercan el control durante el da, en tanto el Vie tcong lo haca de noche. Aunque los soldados del Vietcong no se atrevan a hacer visitas frecuentes a sus hogares localizados en la aldea, West 68 , comenta, Sus familias eran inmunes a la violencia. Los parientes y los hijos de los soldados de ambos bandos se encontraban en la misma situacin de
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Wickham- Crowley, Timothy P. Exploring revolution: Essays on Latin American insurgency and revolutionay theory. Armonk. NY: M. E. Sharpe, 1991. Pgs. 50-51 65 Kalyvas. Opus cit, 1999. 66 Carmack, R. Opus cit, 1998a.

Thaxtibm Ralph A. Salt of the earth: The political origins of peasant protest and communist revolution in China. Berkeley: University of California Press, 1997. 68 West, F. J., Jr. The village. Madison: The University of Wisconsin Press, 1985. Pgs. 219220.

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ESTUDIOS vulnerabilidad frente a las represalias, de manera que ningn hombre se atreva a atacar a la familia de otro, por temor a que su propia familia sufriera lo mismo diez veces ms... Las milicias del Frente Popular y el Vietcong tenan ciertas reglas con respecto a su guerra, entendimientos que se cumplan a cabalidad porque eran de beneficio mutuo, y slo en la medida en que lo fueran. Lo que con frecuencia se ha dado en llamar compromiso o conformidad, a veces no ha sido otra cosa que un precario equilibrio del poder, percibido como tal por ambos bandos. Disuasin es un trmino preferible a compromiso para definir una situacin en la cual ninguna de las partes est dispuesta a asumir ciertos actos en tanto la otra parte conserve la capacidad de vengarse en la misma forma... La etapa ltima en la intensificacin de la guerra el asesinato o carnicera sistemtica de las familias de los soldados del Frente Popularera improbable que sucediera en Binh Nghia, debido a que

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las familias de los soldados del Vietcong actuaban como rehenes. Suong (el lder de los milicianos) haba declarado que matara a diez de los hijos de las familias del Vietcong por cada miembro de una familia del Frente Popular que fuera asesinado. La vulnerabilidad a la retaliacin fija lmites a las acciones que el Frente Popular o el Vietcong estaban dispuestos a emprender en su lucha por el control de Binh Nghia. Como consecuencia, los civiles no fueron objeto de persecucin en Bingh Nghia. Por lo general, los que murieron fueron los combatientes de ambos bandos, no los aldeanos West 69 . En ltimas, la presin desde abajo obliga a los actores polticos a dejar hasta de solicitar denuncias en las reas en conflicto. Un proyecto de investigacin Los ejemplo s que presentamos antes llegan a demostrar que las hiptesis que se derivan del modelo son admisibles, al menos. No obstante, es imposible efectuar una prueba rigurosa con base en la evidencia de que disponemos, que es fragmentaria y anecdtica. En realidad, el problema fundamental en el estudio de la violencia de la guerra civil es la escasez de informacin sistemtica y exhaustiva, situacin que tiene su origen en la dificultad que implica la recoleccin de este tipo de informacin. Como lo seal
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West, F. J., Jr. Opus cit.. Pg. 187.

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anterio rmente, la violencia constituye un recurso poltico vital en el desarrollo de las guerras civiles. Las partes en conflicto tienen intereses creados en reducir a su mnima expresin las atrocidades que cada una de ellas ha cometido o comete) y en aumentar al mximo las atrocidades que comete el adversario; las guerras civiles demuestran la tendencia a ser procesos descentralizados que a menudo ocurren en reas remotas de los pases pobres, donde no se dispone de medios de comunicacin suficientes, ni siquie ra en tiempos de paz. La consecuencia de esta situacin es que una proporcin importante de la violencia permanece invisible; por ltimo, en las sociedades rurales en las que es comn que se desarrollen las guerras civiles, no existen instituciones encargadas del mantenimiento de registros, ni siquiera en tiempos de paz. Las dificultades que enfrenta la investigacin sistemtica se ven reforzadas por una serie de factores adicionales, una vez terminada la guerra. Estos factores varan desde la renuenc ia de quienes resultan victoriosos en la contienda a permitir una investigacin de la violencia de la que puedan ser responsables, hasta la escasa disposicin de los actores sociales y polticos de ambas partes a despertar recuerdos dolorosos y potencia lmente peligrosos70 . En primer lugar, rara vez la recoleccin de la informacin se hace a cabalidad. Adems, soporta el muestreo en la variable dependiente concentrndose en los lugares y acontecimientos ms violentos, pasando por alto los menos violentos. Se presenta una fijacin particular en las masacres aun cuando, en el anlisis final, las masacres resulten ser tan solo una parte mnima de la violencia
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global- como es el caso de Argelia 71 . En segundo lugar y, como norma, la informacin sobre la violencia se aparta de su contexto y est desligada de los hechos cruciales que la anteceden y la siguen. Por ejemplo, por lo general no se da informacin acerca de secuencias de violencia de bajo nivel que pueda haber precedido a una gran masacre. Casi nunca se registra la informacin sobre niveles de control. Por ltimo, no siempre las organizaciones humanitarias estn libres de ser parciales o tendenciosas 72 , factor que afecta la confiabilidad en los datos que obtienen. Los informes etnogrficos, tanto de contexto como de visin (por ejemplo, Geffray73 ), adolecen de problemas de muestreo y no son lo suficientemente sistemticos para permitir la comprobacin rigurosa de hiptesis formuladas desde un punto de vista terico. Aparte de una labor sistemtica e integral de recoleccin de informacin en el mbito internacional, la escasez de informacin disponible exige soluciones creativas. Estudios con base en un proyecto de investigacin comparativo a nivel micro podran ser la solucin a este tipo de problemas. Avanzar en sentido descendente a lo largo de los peldaos de la totalidad, y utilizar la aldea como una unidad de anlisis en el contexto regional, brinda mltiples ventajas. Primero, permite la recoleccin de informacin sistemtica: teniendo en cuenta que, casi nunca se dispone de datos de base individual sobre la violencia, se podra crear de la nada una base de datos, a partir de fuentes locales, orales y escritas. Es posible
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Aguilar Fernndez, Paloma. Memoria y olvido de la Guerra Civil espaola. Madrid: Alianza Editorial, 1996.

Kalyvas, S. Opus cit, 1999. Prunier, Grard. The rwandan crisis: History of genocide. New York: Columbia University Press., 1995. 73 Geffray, Christian. La cause des armes au Mozambique Anthropologie d'une guerre civile. Pars: Karthala, 1990.

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codificar cada caso nico de homicidio violento (o an otras formas de violencia), y se pueden recoger suficientes observaciones que permitan un anlisis cuantitativo. La operacionalizacin de otras variables, como los grados de control, tambin es posible en esta escala, tanto por medio de entrevistas como del estudio de archivos (militares en gran parte). As mismo, el estudio de toda una regin y la concentracin en todos los casos de violencia en todas las localidades de esa regin, permite la introduccin de una serie de controles sociolgicos y culturales. Segundo, este proyecto de investigacin ofrece una comprensin de contexto de la violencia. A la violencia la rodea su contexto poltico, social, cultural e institucional y se sita en una secuencia de hechos; todas estas observaciones vienen acompaadas de su propia historia. T ercero, estudiar las regiones administrativas (distritos, regiones, provincias, etc.), aborda la cuestin de los sesgos de seleccin, dado que las fronteras administrativas preceden a la guerra civil. Para terminar, la investigacin emprica que se plantea con base en un proyecto de investigacin tericamente bien fundado, no solamente es til para confirmar, o invalidar, hiptesis, sino que tambin puede ser en extremo til en lo que concierne al anlisis de los actores aislados. Una cuestin de particular pertinencia en trminos de poltica es cmo ciertos lugares logran permanecer inmunes a la violencia en medio de un entorno de violencia generalizada. Al identificar los lugares que logran evitar la violencia endgenamente, es decir a pesar de que se encuentran localizados en zonas de violencia (en oposicin a lugares que evitan la violencia exgenamente, es decir, en razn de las ventajas estructurales o paramtricas a su alcance), este proyecto de

investigacin permite una significativa identificacin de rasgos y capacidades beneficiosos peculiares. Lo mismo puede decirse de los actores aislados, como las aldeas que son violentas a pesar de encontrarse situadas en zonas donde no hay violencia. En resumen, se trata de una estrategia de investigacin en la cual el aspecto etnogrfico y la amplitud emprica no surgen a expensas de la investigacin sistemtica y de gran escala; el razonamiento abstracto y deductivo enfrenta el mbito de los individuos de carne y hueso; y el anlisis sistemtico se combina con datos de amplio contexto y secuencia. No es fcil llevar a cabo esta investigacin: exige aptitudes interdisciplinarias y la posibilidad de acceso a diversas fuentes, desde archivos hasta sobrevivientes. No obstante, despus de culminar recientemente una serie de estudios sobre la guerra Civil de Grecia (1943-1949), puedo dar fe de su viabilidad. Una vez se cuente con algunos estudios regionales caracterizados por su rigor, se podr, entonces, llevar a cabo estudios tericamente bien fundados sobre la diversificacin de la violencia en la guerra civil a lo largo de la nacin. Conclusin El presente ensayo sugiere que la violencia de la guerra civil no tiene ninguna similitud con el estado de la naturaleza, segn Hobbes, de devastacin y caos aleatorio y generalizado de todos contra todos que, en ocasiones, imaginamos (y, tal vez, podemos observar de manera superficial). Un nmero significativo de personas y de comunidades escapa a la violencia en que se sumen los lugares circundantes; la violencia frontal no es un fenmeno generalizado: muy pocos individuos realizan los asesinatos reales; no obstante, es mucho mayor el 24

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nmero de personas que ofrecen informacin y colaboracin conducente a la violencia, a menudo por razones no relacionadas con el conflicto. De ah que la violencia no sea un proceso caprichoso, sino un proceso regulado en extremo, que se desarrolla en forma secuencial, consecutiva. Surgen nuevas instituciones informales y formales para regular la violencia: con frecuencia estas instituciones moldean las denuncias y las ejecuciones. La conformacin de estas instituciones tambin puede afectar el grado y apariencia de la violencia. No necesariamente la violencia en las guerras civiles presupone los procesos de deshumanizacin del otro que por lo general se esperan (por lo menos no en un principio); a menudo, el hecho de denunciar al vecino lo motiva la clase de enemistades mezquinas que constituyen la construccin de la vida diaria y que, en condiciones normales, no conducen a la violencia homicida. Los procesos de deshumanizacin son lentos en su desarrollo y parecen surgir nicamente despus de varias iteraciones. Entender la violencia de las guerras civil exige una teora que debe dar origen a hiptesis capaces de explicar la variacin de la violencia a travs del espacio, del tiempo y de sus actores. Estas hiptesis deben fluir del mismo ncleo de suposiciones, deben ser consistentes entre s y deben ser objeto de rigurosa comprobacin. El proyecto de investigacin comparativa a nivel micro que presentamos en este ensayo brinda el mejor punto de partida posible para emprender un examen exhaustivo de un fenmeno desconcertante, al que no se le ha prestado la atencin que merece. Un fenmeno que, infortunadamente, es y continua siendo de capital importancia en la experiencia humana.

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DEFENSA Y SEGURIDAD NACIONAL - Elementos para una poltica democrtica Armando Borrero Mansilla 74 Introduccin La guerra ya no nace de la potencia de los Estados, sino de su fragilidad. La primera cuestin de seguridad hoy en da no son las ambiciones de poder; es la avera de los Estados. (Philippe Delmas, 1996, El Brillante Porvenir de la Guerra).

Estados frgiles y conducen al tipo de guerra prevaleciente en la post-guerra fra. La dificultad de vivir juntos bajo una sola asociacin poltica azota a la periferia del mundo. Crecen las guerras en las cuales el Estado nacional ya no es el protagonista nico, sino uno ms, a veces ni siquiera el ms importante, como en algunas guerras africanas, en conflictos confusos que pueden tener no slo dos sino ms contendores disputndose intereses que los respectivos Estados no pudieron someter a su control. Nacionalismos o bonanzas econmicas disputadas, implican conflictos degradados por fuera del orden jurdico trabajosamente diseado a lo largo del perodo en el cual el Estado nacional fue la asociacin poltica indiscutida.

La cita introductoria alude a un hecho revolucionario de la actualidad: los sistemas de seguridad forjados tras la segunda guerra mundial y el creciente proceso de globalizacin, dificultan en sumo grado el que se desate una guerra entre Estados nacionales poderosos. Las potencias estn ligadas, formal o informalmente, por una complejidad de intereses tales, que necesitan mbitos de seguridad y estabilidad. Los mecanismos de defensa colectiva, el comercio mundial, las comunicaciones globales e intensas, los movimientos de poblacin, etc., son entre otros, causa de un orden mundial en el cual los Estados poderosos se aseguran la exclusin de la guerra. Pero esa comunidad de intereses no asegura la paz en el mundo. Unos son los intereses que conducen a la estabilidad. Otros los sentimientos que, encarnados en el Estado y por el Estado, generan legitimidad y posibilidades de convivencia. Estos ltimos son los que se erosionan en los
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Socilogo. Ex Consejero de Seguridad Nacional.

La primera tarea de una sociedad como la colombiana, sumergida en ese tipo de guerra posmoderna (cualquier cosa que posmoderno signifique) confusa y degradada, con el teln de fondo de la bonanza narcotraficante, es la construccin de Estado. Puede parecer paradjico que se proponga tal cosa cuando se dice que el Estado nacional est en crisis. Pero es precisamente la necesidad de afrontar la entrada a un mundo nuevo lo que obliga a construirlo. Los Estados nacionales fuertes afrontan mejor la globalizacin en lo externo y la regionalizacin en lo interno. El Estado nacional est vivo an: es la primera referencia de los ciudadanos y el marco ms importante, todava, para el ejercicio de las libertades pblicas. El orden jurdico es mayormente nacional. El internacional se ha desarrollado pero est lleno de carencias. Sin Estado fuerte, una sociedad no puede negociar su ingreso al mundo globalizado.

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En este contexto nuevo de los conflictos en el mundo, los conceptos de seguridad y de defensa requieren de adaptaciones y evolucin. La aparicin, lenta pero segura, de un orden internacional y de formas de integracin que van de lo econmico hasta lo militar, plantea la necesidad de cambios radicales.

alianzas estratgicas limita a los grandes y de ah la importancia que han ganado las estructuras de seguridad colectiva en el mundo de hoy. En estas reposa la posibilidad de contener y concertar intereses que de otra manera pueden resultar conflictivos. El mundo de hoy trae otros afanes. Superado el enfrentamiento bipolar, han surgido otros focos de tensin. Disputas de origen tnico o religioso, irredentismos nacionales y conflictos internos con tendencia a rebasar las fronteras nacionales, como en el caso colombiano, hacen que temas nuevos y viejos se mezclen como factores decisivos a la hora de formular las polticas de Defensa y Seguridad. Finalmente, la democracia como el principio de legitimidad poltica mejor aceptado en el mundo contemporneo, aporta elementos nuevos. La seguridad, en perspectiva democrtica y pluralista exige formulaciones y establecimientos de seguridad que no contribuyan a generar inseguridad ni en el conjunto de las naciones ni en el interior de las sociedades. La Planeacin Estratgica y sus Peligros La gente que diserta sobre la guerra y la paz no suele reconocer que cualquier Teora general de la guerra implica una idea tambin general de la historia. Ni tampoco es siempre consciente del hecho de que no se pueden tratar provechosamente los problema s sobre la forma de mantener la paz si se carece de una teora de la guerra. (Carl Friedrich, 1948, Inevitable Peace)

En los paradigmas mismos de la defensa y la seguridad. El viejo paradigma en esta materia dejaba la responsabilidad exclusiva en los Estados soberanos. Hoy, con el concepto de soberana en evolucin acelerada, la soberana excluyente de los Estados cede ante formas organizativas multinacionales. El nacimiento de una tercera generacin de derechos que (ms all de los derechos subjetivos y de los derechos sociales) no pueden ser tutelados en el marco del Estado nacional, estrecho para esta funcin, sino en mbitos ms amplios, hasta planetarios (el derecho al medio ambiente sano, por ejemplo) implica tambin cambios en las formulaciones de defensa y seguridad. Todo esto se presenta en medio de grandes contradicciones, la principal de las cuales se deriva de la asimetra existente en las relaciones de poder entre los Estados del mundo. Esa asimetra cada vez mayor, hace que slo unos pocos Estados puedan ejercer su soberana de manera efectiva, mientras que la mayor parte la tienen condicionada y disminuida. Es obvio que en estas condiciones, el planteamiento de las polticas de Defensa y Seguridad se haga tambin de manera dismil: con arreglo a intereses, de manera plena en las grandes potencias y de manera condicionada y limitada en los Estados dependientes. Solamente la necesidad de mantener

Quien combate contra dragones, dijo Nietzsche, acaba por convertirse l mismo en dragn. Es Michael Howard,

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ESTUDIOS realista y lcido como pocos entre los historiadores de la guerra, quien trae a colacin el aforismo nietzschiano para referirse a los peligros de la planeacin estratgica de las relaciones internacionales, y por extensin, de las relaciones interiores de los Estados, pero tambin para mostrar como los que condenan esta planeacin, se colocan en el otro extremo del dilema: quien no combate contra los dragones puede ser devorado por ellos.

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No adoptar la planeacin estratgica puede poner a uno a disposicin de otro que lo haga. La comunidad propia puede convertirse, lo quiera o no, en parte del sistema de seguridad de algn otro, o en un espacio disputado por dos rivales. Los valores que uno profesa pueden ser eliminados como trivialidades molestas por grupos con la voluntad y el poder de actuar as (y quienes afirman que esto no puede suceder estn obligados a ignorar un nmero de ejemplos histricos y contemporneos deprimentemente grande, como prueba en contrario). (Howard, 1987).

Los conceptos de Defensa y Seguridad en sus expresiones nacionales e internacionales, responden, en la poca moderna, a dos tipos de relaciones polticas que tienen entre si una diferencia esencial. Estos dos tipos de relaciones corresponden a la poltica interior y a la poltica extranjera. La diferencia estriba en que la primera busca reservar el monopolio de la fuerza a los detentadores de la autoridad que se presume legtima, mientras que la segunda acepta la competencia interestatal y por tanto la pluralidad de centros armados. De esta manera, la poltica, en cuanto referida al gobierno interno de las sociedades, tiene por fin la sumisin de los asociados al imperio de la ley. En cambio, la poltica, en la medida en que afecta las relaciones interestatales, tiene como fin solamente la supervivencia de los Estados frente a la amenaza real, activa o potencial que se deriva de la existencia de los dems Estados. Esta concepcin de la poltica ha cambiado lentamente a lo largo del siglo XX y especialmente despus de la Segunda Guerra Mundial, se han incrementado los intentos para establecer un orden internacional con algn tipo de normatividad supranacional y mecanismos coercitivos que la apoyen. Se trata, en cierta forma, de superar la situacin predominante en la etapa del Estado nacional, caracterizada en trminos hobbesianos como si los Estados no hubieran superado, a diferencia de los individuos, el estado de naturaleza. En lo interno se pasa del desarme a instituciones polticas estables y reguladas por una legislacin, pero en lo externo, todava no existe una legislacin tan comprensiva como en lo interno, ni se han perfeccionado mecanismos coercitivos capaces de respaldar un orden internacional. Esta ltima carencia es mucho ms relevante si se

Este planteamiento general conduce al meollo del problema cual es el llamado dilema de la seguridad. Este dilema se presenta cuando sobre los titulares de la fuerza no existe un poder que los constria para resolver los conflictos por medio de mtodos diferentes de la utilizacin de la fuerza. As la defensa y la seguridad se plantean de manera egosta cuando de Estados con soberana excluyente se trata.

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ESTUDIOS tiene en cuenta la enorme diferencia de poder militar existente entre los Estados, diferencia que va desde el extremo de una potencia incontrastable en trminos militares hasta Estados completamente inermes. La competencia entre los Estados ha sido estimulada por la misma estructura del sistema internacional. Los Estados individuales deban garantizar su propia seguridad mediante el mantenimiento de fuerzas militares tan poderosas como fuera necesario y pudiera pagarse, y prepararse permanentemente para la guerra, proceso que por fuerza generaba inseguridad en los dems Estados y los obligaba a adoptar, en un crculo vicioso histrico, las mismas polticas. En pocas palabras, los Estados se armaban y militarizaban en parte para aumentar su propia seguridad, y al hacerlo aumentaban la inseguridad de los otros Estados, que a su vez recurran al armamentismo - de ese modo, todos los Estados se hallaban en condiciones de menor seguridad -. Este crculo vicioso de inseguridad mutua se conoce como el dilema de seguridad del Estado. Condujo a una situacin en que cada Estado pareca adoptar, como un especialista afirmara, una poltica de seguridad nacional y una poltica de desarme internacional, pero ningn Estado implementaba una poltica de seguridad internacional y una poltica de desarme nacional. La paz se convirti en la continuacin de la guerra por otros medios. (Held, 1997). Las consideraciones anteriores dejan clara la diferencia de relaciones que pueden ser establecidas entre orden democrtico y seguridad. En el plano interno es donde se desarrolla con ms fuerza esta relacin, toda vez que existe una voluntad que domina sobre todas las dems voluntades. En el Estado moderno, bien sea liberal, demo- liberal

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o social de derecho, las reglas que establecen el carcter de la voluntad suprema son las leyes. Estas gozan de primaca y son soberanas sobre las dems reglas. En cambio, en el orden internacional que predomin (por lo menos en Occidente) entre 1648 (Paz de Westfalia) y 1945 (fin de la Segunda Guerra Mundial) el mundo era visto como compuesto por Estados soberanos que no reconocan ninguna autoridad superior y cuyas diferencias eran resueltas, en ltima instancia, por la violencia. Predomin entre los mismos el principio del poder efectivo y no hubo frenos legales para contener el uso de la fuerza.

De esta manera, a pesar de la progresiva creacin de derecho y de formas asociativas internacionales, plantear polticas democrticas de defensa y seguridad es una aspiracin que slo se ha concretado parcialmente y que parte de la proyeccin a lo externo de logros democrticos de lo interno. A favor de un ordenamiento democrtico internacional, est la legitimidad alcanzada hoy por la forma democrtica de gobierno. Contra esa misma posibilidad, se yerguen las asimetras del poder entre los Estados y el hecho de n haberse impuesto en la o prctica la democracia en todos los Estados del mundo. La democracia poltica se ha impuesto como principio de legitimidad (Sartori, 1993) en todo el mundo afectado por la modernidad, es decir, all donde el tradicionalismo ha sido superado por la creacin de una esfera de lo pblico y por la secularizacin. Las visiones de la poltica que se le oponen, no tienen atractivo universal ni capacidad de expansin. En este sentido, plantear la democratizacin de las relaciones interestatales tiene sentido, pero, el factor contrario

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ESTUDIOS mencionado, la asimetra de poderes, es todava un escollo insuperable que no permite algo similar a la igualdad de la ciudadana entre individuos (mnimo como igualdad ante la ley) cuando de Estados se trata. Un ejemplo claro de esto, es la negativa de muchos Estados poderosos a aceptar jurisdicciones de tribunales internacionales o el desafo a sus resoluciones cuando afectan sus intereses. La asimetra del poder ha generado, a lo largo de la historia, tres peligros para la paz. El primero es suponer, por parte de los ms poderosos, que no basta la sola defensa territorial. El segundo, que no basta la actitud pasiva de reaccionar slo frente a amenazas ciertas y el tercero, caer en una especie de solipsismo que considera a los menos poderosos como agentes o pacientes de los planes estratgicos propios. El primer peligro estriba en la extensin geogrfica de las necesidades de defensa. No basta, en esta forma de planeacin estratgica, el esperar tras las fronteras, sino que se piensa aconsejable dominar reas terrestres o martimas circundantes - y hasta lejanas - para garantizar que no se le permitir a un supuesto enemigo acumular fuerzas en las cercanas o lanzar ataques sorpresivos. De esto hay bastante en la historia. Baste mencionar el inters de la Alemania imperial en la cornisa bltica o el de Stalin en la misma zona cuando invadi Finlandia en 1939, con el pretexto de darle profundidad a la defensa de Leningrado. El Estado Mayor Britnico consider el Cucaso como zona de inters para defender a la India en los comienzos del siglo XX y con el mismo propsito le disput a la Rusia zarista la influencia en Afganistn. Japn incluy a Corea, Manchuria y un vasto crculo de islas en el Pacfico como lneas adelantadas de la defensa del suelo metropolitano. Y

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que decir de las necesidades estratgicas planteadas por superpotencias contemporneas (como las de Estados Unidos con intereses globales). El segundo peligro, derivado del anterior, es considerar insuficiente el despliegue pasivo - disuasor - de la defensa y pensar que es necesaria una actitud activa - y preventiva por tanto frente a las amenazas reales o supuestas. Polticas de defensa como la israelita o la norteamericana, ilustran hoy este punto. El ataque de Israel a las instalaciones nucleares de Irak o la invasin del Lbano en el 82 o el ataque norteamericano a Panam en el 89, son ejemplos claros de este tipo de planeamiento estratgico. Desde luego las motivaciones no son comparables porque para Israel lo que est en juego es la supervivencia - o al menos esa es la percepcin interna - y para los Estados Unidos intereses globales. Pero en todos los casos se busca negarle a un enemigo posible que controle bien territorios, o rutas o recursos estratgicos. El tercer peligro mencionado es convertir las relaciones entre poderosos y dbiles en relaciones de subordinacin instrumentalizadas. Los pases que no dispongan de fuerza son apreciados solamente como elementos dentro de los sistemas de seguridad de las potencias. Con este enfoque se condicionan los desarrollos internos y las evoluciones polticas de las sociedades sometidas de tal modo que no entren en conflicto con las necesidades de defensa y seguridad del poder hegemnico. Este cuadro se dio con fuerza durante la guerra fra. Los pases de Europa Oriental, por ejemplo, fueron totalmente condicionados por el planeamiento estratgico de la antigua U.R.S.S. Las intervenciones en Alemania (1953), Hungra (1956) y Checoslovaquia (1968) ilustran

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ESTUDIOS perfectamente la conversin de unos Estados en pacientes de las necesidades de otro ms poderoso. El problema de la planeacin estratgica es su carcter doble, como creadora de conflictos y como preventora de los mismos. Si una planeacin se orienta al conflicto, muy probablemente acabar por crearlos. Pero tambin puede, con una orientacin diferente, generar condiciones de estabilidad que hagan posible la continuidad de la paz. El meollo de la cuestin es la inexistencia de una autoridad mundial efectiva. Si bien la soberana exclusiva y excluyente de los Estados no existe a la manera de los tiempos anteriores a la Primera Guerra Mundial, todava los Estados-nacin son la forma poltica ms importante para el desarrollo de las actividades sociales y el ejercicio de los derechos y libertades pblicas de los ciudadanos. La capacidad de las Naciones Unidas o de las organizaciones regionales para ejercer coaccin sobre los Estados miembros, es limitada. Tal como se mencion atrs, los Estados siguen prximos, si vale la metfora, al estado de naturaleza. En trminos generales, la garanta de la existencia de un Estado y de la soberana del mismo, tiene su piedra de toque en la conservacin del ius belli. Todava es cierta la definicin dada por Carl Schmitt sobre la existencia del Estado y el ius belli: Un estado que renuncia definitivamente a su derecho de autodefensa, o que transmite a otro Estado o a otra instancia ese derecho, no tiene existencia poltica propia. (Schmitt, 1992).

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La conexin es clara. Conservar la entidad poltica implica la capacidad de defenderse y por tanto la planeacin estratgica, o sea, la posibilidad de la guerra. Hasta el siglo XX el derecho internacional nunca prohibi o excluy la guerra. Quienes en algn momento soaron con hacerlo, tuvieron ante s dos vas: una proponer una legislacin internacional que pusiera fuera de la ley a la guerra; dos, la creacin de un Estado supranacional que le quitara a las soberanas nacionales el derecho de decidir y de hacer la guerra. La primera va tropieza con la imposibilidad de llevar a cabo la segunda. En efecto, se necesitara un garante con capacidad para sancionar y obligar, pero no se ha encontrado la frmula para crear esa soberana mundial respetada por las soberanas nacionales. La experiencia de las Naciones Unidas, desde 1945, se revela precaria a la luz de los acontecimientos.

Puesto el problema en estos trminos la pregunta de cmo formular polticas de defensa y seguridad que incluyan los principios de la democracia como elementos que guen y presidan la planeacin estratgica, adquiere dimensiones de confusin y ambigedad tales, que la misma formulacin de un interrogante de esta naturaleza puede ser vista como no vlida e impertinente. La primera obligacin de un Estado democrtico sera la defensa de su propia democracia y los medios para hacerlo no pueden ser precisados por una doctrina poltica sino por las realidades de la guerra. Sin embargo, en un mundo cada vez ms interdependiente y, como se mencion atrs, con la democracia como principio de legitimidad universalmente aceptado, es pensable proponer la democratizacin de las relaciones interestatales a partir del

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ESTUDIOS desarrollo del Derecho Internacional, de las cesiones de soberana a uniones supranacionales y del fortalecimiento de las Naciones Unidas. La propuesta es, desde luego, limitada por la existencia de Estados no democrticos y por el grado de asociacin supranacional. Un buen ejemplo de democratizacin de las relaciones interestatales es la Comunidad Europea. Entre sus miembros es, hoy, prcticamente impensable un conflicto armado. Tienen instituciones democrticas homologables, han cedido soberana a instancias supranacionales, estn unidos por mecanismos de seguridad colectiva, sus partidos polticos conforman internacionales polticas para, por ejemplo, las elecciones al Parlamento europeo, disponen de tribunales de justicia comunitarios para determinados asuntos y buena parte de estos Estados han logrado llegar a una cesin de soberana casi impensable hace pocos aos, como es la unin monetaria. Todo esto supone, como ya se expres, democracia en los miembros. La reaccin europea a una cuestin que antes se considerara exclusivamente interna, la participacin del Partido de la Libertad en el gobierno de Austria, ilustra tanto las necesidades que genera la unin, como las sensibilidades democrticas de sociedades civiles profundamente transnacionalizadas. Es obvio que la manera como se toman las decisiones relativas a la poltica exterior incide en la posibilidad de democratizarla. Aquello que se define como inters vital o supremo de un Estado, vara segn que se defina autocrtica o democrticamente. La poca y las condiciones del desarrollo econmico y cientfico - tcnico, tambin provocan variaciones. Por ejemplo, la Alemania imperial y la hitleriana definieron como inters vital la expansin territorial hacia el Oriente. La Alemania democrtica de hoy no

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solamente no lo plantea as, sino que acepta la frontera del Oder Neisse sin hacer cuestin de los territorios de Silesia, Pomerania y Prusia cedidos a Polonia, hecho que en el pasado, pasado reciente, habra generado un irredentismo peligroso. La diferencia no estriba solamente en las realidades de la poltica internacional, ni en la menor importancia econmica del territorio hoy en da, sino tambin, en las estructuras internas de sociedad y de Estado, las cuales implican mayor discusin y participacin ms amplia de todo tipo de sectores sociales y polticos en las decisiones centrales. Se ha observado que hasta el presente no se han dado guerras entre Estados con democracias desarrolladas y bien consolidadas. En cambio las relaciones entre democracias y no - democracias han sido problemticas, tanto como entre Estados no - democrticos. Las relaciones de estos dos ltimos tipos son, en la historia reciente, las mayores fuentes de conflicto. Desde Kant, quien reflexion sobre la paz perpetua, se ha relacionado la configuracin poltica interna con esta posibilidad. Kant la fund en la existencia de Estados con Constitucin republicana e identificaba como elementos de esa posibilidad, la libertad - como igualdad de derechos de los sbditos - gobierno representativo y separacin de poderes. Agregaba otros ingredientes como un derecho cosmopolita regulador de la libertad de comercio y una unin pacfica entre las repblicas, establecida por tratado internacional. Despus de la Primera Guerra Mundial, Wilson volvi sobre estos principios kantianos, pero no fue hasta despus de la Segunda Guerra cuando la democracia apareci como principio unificador de una coalicin mundial. El carcter ideolgico de la confrontacin subsiguiente, la guerra fra, contribuy a

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ESTUDIOS destacar el papel de los regmenes polticos como aglutinantes de alianzas (adems de los que predominaron en el pasado, vale decir los intereses compartidos o las necesidades del equilibrio de poderes). La estabilidad de las relacio nes entre las democracias se ilumina por comparacin con la mayor inestabilidad en las parejas democracia vs. no democracia o no democracia vs. no democracia. La observacin de los conflictos del ltimo medio siglo ha llevado a los investigadores a explicar las conductas de los tres casos planteados segn dos modelos explicativos que se diferencian por el nfasis hecho bien en lo cultural normativo o bien lo estructural institucional. La explicacin en trminos del modelo cultural - norma tivo parte de dos supuestos bsicos: primero, se supone que los dirigentes de las democracias tienden a seguir las mismas normas de resolucin de conflictos que utilizan de manera corriente en la poltica interna, cuando tratan con otros Estados. Segundo, los mismos dirigentes tienen la expectativa de que los homlogos de los otros Estados, siguen tambin las mismas normas de resolucin de conflictos que utilizan en sus respectivas polticas internas. En estos trminos, los conflictos violentos entre democracias son (o sern) raros por las razones siguientes: En las democracias, los dirigentes estn acostumbrados a resolver los conflictos por medio del compromiso y la no - violencia, y con respeto por los derecho y la existencia de sus adversarios. Las democracias siguen normas de resolucin pacfica de los conflictos con otras democracias y esperan reciprocidad a su vez. -

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Cuanto ms estable es una democracia, ms fuertes sern las normas democrticas que gobiernan su conducta respecto de otras democracias y con mayor razn ser democrtico su comportamiento internacional. El desencadenamiento de conflictos violentos entre democracias implica suponer que una de las partes, al menos, es polticamente inestable.

En un sentido contrario, la frecuencia de los conflictos violentos entre Estados no democrticos o entre democracias y no democracias, tender a ser mayor por las siguientes razones: En los regmenes no - democrticos, las autoridades emplean y pueden esperar que sus adversarios haga n lo mismo, la violencia y la amenaza de la violencia, para resolver los conflictos polticos internos. En consecuencia, los pases no democrticos pueden utilizar la violencia o la amenaza en los conflictos con otros Estados y as mismo esperar lo propio de los dems. Es ms fcil pasar por encima de las normas democrticas que de las no - democrticas, cuando se trata de arrancar concesiones del adversario. Para evitar esta situacin, las democracias pueden adoptar normas no - democrticas en sus relaciones con los regmenes anti-democrticos.

La explicacin por medio del modelo estructural- institucional hace menos nfasis en percepciones y expectativas, es decir en la cultura de la democracia e insiste ms en aspectos objetivos de la vida poltica del sistema. En este enfoque, los conflictos violentos entre democracias sern raros por las razones siguientes:

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ESTUDIOS En las democracias, las restricciones debidas al equilibrio y a la separacin de los poderes, y la necesidad de un debate pblico para poder reunir un apoyo fuerte, frenan mucho la decisin de emplear la fuerza en gran escala y reducen la probabilidad de tomar una decisin apresurada de tal naturaleza. Los dirigentes democrticos esperarn, en los conflictos que se presenten con otras democracias, a que el tiempo juegue a favor en el proceso de resolucin del conflicto internacional y no temern que se produzca un ataque sorpresivo.

DEFENSA Y SEGURIDAD NACIONAL

Ahora bien, si los conflictos entre democracias sern raros, los conflictos entre democracias y no - democracias podrn ser ms frecuentes por las razones siguientes: Los dirigentes de los regmenes no democrticos no estn sometidos a las restricciones de las democracias y, por tanto pueden, ms fcilmente y en secreto, tomar la iniciativa de emplear la violencia en gran escala. Los dirigentes estatales (democrticos o no) en conflicto con regmenes no - democrticos, pueden, eventualmente, recurrir a la violencia de primeros, antes que exponerse a un ataque por sorpresa. Conscientes de las restricciones que tienen los dirigentes democrticos, los no - democrticos pueden hacer presin sobre las democracias para que les concedan ventajas en las cuestiones materia del conflicto. El resultado puede ser contrario, porque las democracias pueden preferir el empleo de la violencia antes que hacer concesiones. Una anotacin final merecen estas consideraciones sobre el papel de los regmenes polticos en la estabilidad de las relaciones

interestatales. Cuando los elementos ideolgicos hacen parte de una confrontacin interestatal, las fronteras entre las definiciones tradicionales de guerra civil y guerra interestatal tienden a desdibujarse. Si un Estado incluye entre los objetivos de una guerra el imponer determinado modelo de Estado o de sociedad, genera una lgica nueva que afecta tambin las estructuras internas y conecta la seguridad externa con la interna. Las solidaridades ideolgicas se empezarn a juzgar con la lgica de la seguridad externa y se originarn problemas como los de la guerra fra, durante la cual los conceptos de traidor y disidente sufrieron una confusin trgica.

Esta ltima reflexin conduce directamente a la segunda parte del trabajo: la relacin entre la planeacin estratgica de un Estado y el concepto de seguridad del Estado. Las polticas de defensa y seguridad necesitan, obviamente, de apoyo poltico y social interno. Son, entonces, compatibles esas necesidades de apoyo y consenso con una planeacin estratgica y una formulacin de polticas democrticas? La respuesta es positiva. A pesar de las dificultades para conciliar lo uno con lo otro, muchas sociedades contemporneas han demostrado que democracia y seguridad no son incompatibles. Ms todava, pueden ser caras de la misma moneda, porque la seguridad mejora las condiciones para el ejercicio de las libertades pblicas y estas a su vez legitiman el ejercicio de una autoridad democrtica.

Democracia y Seguridad Interna

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ESTUDIOS

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El monopolio de la fuerza es aceptado como una necesidad social, incluso por las teoras ticamente ms exigentes con el ser humano. De no ser as, la nica alternativa sera caer en el imposible de suponer una sociedad perfecta. La fuerza como poder militar, policial y judicial, constituye una de las funciones bsicas del Estado y es esencial para garantizar su reproduccin. As se entiende en la modernidad el Estado nacional. En las palabras de Max Weber: Lo que actualmente estimamos como funciones bsicas del Estado el establecimiento del derecho (funcin legislativa) la proteccin de la seguridad personal y del orden pblico (polica) la defensa de los derechos adquiridos (justicia) el cuidado de los intereses higinicos, pedaggicos, poltico-sociales y otros (las diferentes ramas de la administracin) y especialmente la enrgica proteccin organizada dirigida hacia fuera (rgimen militar) - todas estas cosas no han existido antes en absoluto o no han existido en forma de disposiciones racionales, sino nicamente como comunidad ocasional amorfa. (Weber, 1964)

una norma fundamental (Constitucin) generada por la existencia de un orden poltico no subordinado a otro, es decir soberano. De esta manera la fuerza y la violencia eventual, se diferencian por el elemento justificante de la misma, vale decir la defensa y la seguridad de una asociacin poltica legitimada en derecho, de toda otra aplicacin posible de la fuerza. Esta cobra entonces una dimensin tica positiva, basada en el consenso social y en la existencia de frenos y regulaciones que le trazan lmites y contencin a la posibilidad de transformacin de la fuerza en violencia pura y simple. En los Estados de derecho modernos se ha dado, adems, una especializacin progresiva de las organizaciones encargadas de detentar la fuerza. La principal diferenciacin es aquella que separa lo militar de lo policial. Desde el siglo XVII, en la Gran Bretaa post Cromwell, y luego en el continente, se liber a los ejrcitos de realizar funciones de seguridad interna. Estas se encomendaron a organizaciones civiles de polica y a milicias territoriales bajo diferentes modelos. Esta diferenciacin es necesaria en un Es tado democrtico. Se entiende que la fuerza militar se pone bajo control civil, pero la fuerza policial no slo est bajo tal control, sino que es esencialmente civil y no militar. La seguridad interna sale del mbito de la planeacin estratgica y las fuerzas militares desvinculadas de estas tareas pueden generar una cultura y unas tradiciones militares mejor adaptadas para entender su funcin en trminos de los objetivos polticos del Estado y no en trminos de valores que deben ser impuestos. Para iluminar por diferencia la importancia de esta diferenciacin en la construccin de una democracia, basta examinar el caso de los Estados no democrticos. En estos la fuerza

En el Estado moderno, la limitacin de la arbitrariedad en el uso de la fuerza es posible solamente por la sujecin de esta al derecho. Para que un Estado pueda ejercer de manera legtima la potestad de expedir mandatos obligatorios, debe fundarlos en un orden jurdico. As se entiende el Estado de Derecho, en el cual la potestad se ampara en un ordenamiento basado en

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ESTUDIOS militar est siempre implicada en el orden interno, bien sea porque gobiernan directamente o porque estn politizadas en sentido partidista o porque se les exige identidad con unos ideales y smbolos ora revolucionarios, ora fundacionales, cuando no lealtad personificada. Los procesos de institucionalizacin y profesionalizacin se afectan porque los militares actan como variable de control poltico sin ser distinguidos claramente de las fuerzas de seguridad del Estado y no adquieren, en cambio, los fines propios tpicos de las instituciones claramente conformadas. Fines, que por otra parte, no son autogenerados sino definidos en e l marco de una legalidad y una cultura poltica especficas. Con frecuencia, en los Estados no democrtico las organizaciones militares acusan la ausencia de planteamientos estratgicos por causa del alejamiento del modelo institucional - profesional propio de las democracias modernas. Una poltica democrtica de Defensa y Seguridad Nacional, debe tener muy claras las diferencias entre seguridad nacional, seguridad del Estado y seguridad ciudadana. La planeacin estratgica ubica las fuerzas militares en la primera, la seguridad nacional - la enrgica proteccin organizada hacia fuera de Max Weber - con la sola implicacin interna, pero entendida como completamente excepcional, de la defensa del orden constitucional en situaciones extremas, cuando hayan sido desbordadas las fuerzas de seguridad del Estado o cuando la amenaza sea de corte militar y requiera respuesta del mismo carcter. Condicin esencial del orden democrtico es esa diferenciacin de funciones. En la medida misma en la cual el Estado Liberal avanz en el proceso de centralizacin de la

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autoridad, se separ progresivamente la administracin civil de la militar y se alej esta de cualquier jurisdiccin sobre los civiles. Ese mismo modelo de Estado consolid desde la Revolucin Americana y las revoluciones libradas en Europa Occidental, el control civil sobre la fuerza militar, normalmente expresada por la asignacin parlamentaria de los fondos y por la elaboracin de las polticas en manos del gobierno civil. Esta tradicin contina en las formas de Estado posteriores, el demo-liberal y el social El Estado socialista es caso aparte. Aunque no produjo un sistema limitado por los derechos individuales, por el principio de legalidad y por el mecanismo de la divisin estricta de poderes, mantuvo la preeminencia civil por medio del partido nico. Pero no bastan, desde luego, ni la diferenciacin de funciones ni el control civil para hacer que una poltica de defensa y seguridad, y su consecuente planeacin estratgica sean democrticas. Es necesario que no se confundan los presupuestos de la seguridad externa y los de la seguridad del Estado. La frontera entre unos y otros no es ntida. En pocas distintas, pero sobre todo durante la llamada guerra fra (1945-1991) los problemas se mezclaron en prcticamente todos los pases americanos, incluidos los Estados Unidos. Esto sucedi porque defensa y seguridad se plantearon en trminos ideolgicos. Lo externo no fue ya confrontacin de intereses sino lucha supraestatal. Despus de la Primera Guerra Mundial, netamente interestatal, apareci la guerra revolucionaria. La guerra regular entre Estados como modelo clsico, la guerra del ius publicum europaeum, comenzaba a ser superada por la guerra revolucionaria de partidos, la guerra de enemistades

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ESTUDIOS absolutas, la guerra que supera todo acotamiento. Planteada la enemistad en trminos ideolgicos, el enemigo poda estar fuera o dentro de las fronteras. La nocin de enemigo interno provino de una idea de seguridad que iba ms all de los elementos constitutivos del Estado, vale decir, territorio, poblacin e instituciones, para abarcar visiones del mundo y modos de vida. Quienes acogieron la ideologa portada por el enemigo externo, eran definidos como aliados del mismo, como enemigos internos. De esta manera, la seguridad interna y la externa se asimilaron y por tanto, la defensa de un orden poltico y social se asoci a la defensa del Estado en el plano internacional. Esta manera de plantear la defensa y la seguridad produjo una contradiccin insoluble en el seno de los Estados que la acogieron. Se supona la defensa de la democracia. Pero la pluralidad esencial de la sociedad democrtica es completamente antagnica a la presuncin apriorstica de ilegitimidad de algunas,o de una, de las corrientes filosfico-polticas que existen y actan en su seno. La existencia de esa presuncin, con todas las consecuencias prcticas que se derivan de la misma, contradice el espritu de un sistema poltico del cual la diversidad de opciones en todos los planos, filosfico, poltico o cultural, constituye un rasgo estructural. De lo anterior se desprende que una visin democrtica y pluralista de las cuestiones de la seguridad y de la defensa, debe partir, tanto del reconocimiento de la complejidad del hecho poltico-social y de la naturaleza contradictoria de la sociedad misma, como del respeto a quienes, no estando conformes con el orden de las cosas, intentan, por vas tambin democrticas,

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cambiarlas. El respeto de ese derecho supone no establecer procesos de intencin con base en racionalizaciones unilaterales, como por ejemplo, el negar a los impugnadores de un determinado orden social la libertad que ellos, supuestamente, aboliran una vez en el poder. Este argumento fue continuamente utilizado tanto por dictaduras de derecha, como por los regmenes del socialismo real y se constituy en justificacin de las diversas variantes latinoamericanas de la llamada doctrina de la seguridad nacional. Como conclusin, la definicin de una poltica de defensa y seguridad acorde con las caractersticas de los tiempo que corren, debe partir de un concepto de seguridad que no confunda los planos externos e internos sobre la base de teoras conspirativas de la historia y que, adems, trascienda los conceptos ms limitados de seguridad del Estado y seguridad militar. Ms all de estos, debe entenderse en trminos ms amplios y positivos, como un concepto que concede preferencia a la necesidad de los individuos de vivir en paz y de contar con los medios econmicos, polticos y ambientales para una existencia dignamente.

La Privatizacin de las Guerras Los tiempos que corren traen otro afn en materia de seguridad, tanto externa como interna. Se trata del proceso de degradacin de los conflictos de la contemporaneidad, en los cuales, aparecen con insistencia formas de hacer la guerra que durante un lapso de historia se suponan eliminadas. Se trata de las guerras hechas mediante una franquicia que se concede a empresas privadas para eludir la responsabilidad moral asociada a los militares profesionales (Ignatieff,

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ESTUDIOS 1999) y la aparicin de fenmenos como el reclutamiento de nios para integrar ejrcitos privados y el respeto decreciente por la poblacin civil y no combatientes en general. El problema va ms all de la simple violacin de los acuerdos de Ginebra (en todos los conflictos se han producido violaciones en mayor o menor escala) para convertirse en un problema cua litativo, un cambio de calidad de la guerra. Del medio centenar de conflictos en marcha que tiene el mundo de hoy, apenas existe alguno que se adapte al modelo clsico de guerra interestatal hecha por fuerzas militares estatales exclusivamente y regida por el derecho de la guerra. Lo comn es la confusin en los conceptos y en la prctica de la regularidad, entendida esta segn las normas de la guerra, y la confusin en cuanto al alineamiento de los combatientes. Con frecuencia hay ms de dos bandos (pi nsese en los casos notables de Angola, Nicaragua y Colombia) que incluyen fuerzas estatales, insurgentes contra el Estado y fuerzas no estatales anti- insurgentes, llmense contras, paramilitares, milicias o ejrcitos privados. Con frecuencia tambin, detrs de estas guerras confusas existen bonanzas econmicas producto de actividades no bien reguladas (aunque algunas pueden ser legales) como la explotacin de piedras preciosas o francamente ilegales como los cultivos y procesamiento de sustancias psicoactivas. Cuando no se trata de bonanzas econmicas, es frecuente la posicin estratgica que le da valor a la zona en disputa o la explosin de nacionalismos descontrolados como en los Balcanes. Trtese de las guilas blancas serbias o su equivalente croata las HOS, de los contras nicaragenses, de las autodefensas colombianas, del HAMAS palestino, de los tigres tamiles o de las guerrillas de izquierda de todo tipo,

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el patrn es el mismo: se pierde la posibilidad de la domesticacin de la guerra si no por medio de las leyes de la guerra al menos por medio de los viejos valores de los guerreros que permitan trazar fronteras entre enfrentamiento blico y barbarie. Se asiste, en cambio, a la confusin total de esos valores, confusin posible cuando se mezclan ejrcitos privados, gnsteres y paramilitares en nombre de toda suerte de intereses. La crisis del Estado nacional se manifiesta tambin en la incapacidad de muchos para mantener el modelo del Estado con ejrcito profesional al mando de oficiales preparados, como instrumento de una nica autoridad detentadora del monopolio legtimo de la fuerza y capaz de controlar en gran escala la violencia humana.

Elementos de Poltica Las consideraciones anteriores llevan a plantear los fundamentos de una poltica democrtica de seguridad y defensa en trminos de tres grandes divisiones del problema, a saber: La defensa y la seguridad formuladas de manera acorde con los valores democrticos, en el marco de las relaciones interestatales contemporneas signadas por la emergencia de un orden internacional y formas cada vez ms elaboradas de seguridad colectiva. La defensa y la seguridad como elementos de garanta de un orden constitucional y legal, y La defensa y la seguridad como dirigidas a suprimir todo tipo de formas paralelas de dominacin y fuerza paralelas o contrarias al Estado de derecho.

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ESTUDIOS Elementos para una Poltica de Defensa y Seguridad en el mbito Externo La poltica externa de Defensa y Seguridad debe tener como principio rector el paradigma alterno al dilema de la seguridad, vale decir, el paradigma en el cual la seguridad propia no debe causar inseguridad a terceros. El cambio en el paradigma se hace posible porque los procesos de integracin y la vocacin pacfica intrnseca de las democracias obligan al cambio de perspectiva. Gran parte de las estructuras de defensa y seguridad, sobre todo las militares, tienen por objeto la proteccin del espacio donde se desenvuelve la accin econmica de la sociedad nacional y de los recursos involucrados en ese proceso. Con el advenimiento de la integracin, el espacio deja de ser exclusivamente nacional y se extiende al espacio integrado con una consecuencia muy interesante: as como es de inters, para cada pas integrado, el xito econmico de sus socios, tambin lo son la seguridad y la defensa de sus territorios y recursos. Por lo tanto, de la misma manera que la integracin econmica genera normas e instituciones comunes, la defensa y la seguridad comienzan a sentir la misma necesidad. Una poltica moderna de defensa externa, deber contener, al menos, los siguientes aspectos: Construccin de formas de seguridad colectiva asociadas al proceso poltico global. Esto, en el caso colombiano, debera llevar al replanteamiento de instrumentos de seguridad diseados para una situacin que ya no existe, como es el caso del TIAR, y a buscar acuerdos que incluyan las amenazas nuevas que afronta Amrica Latina -

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Establecimiento de mecanismos de consulta e informacin con los gobiernos del rea regional, sobre los problemas compartidos de seguridad. Diseo de medidas de confianza entre los pases vecinos para evitar errores de apreciacin en situaciones potencialmente conflictivas. Estas medidas pueden incluir convenios de limitacin de armamentos, ejercicios militares comunes, intercambio de oficiales en las escuelas de formacin, etc. Cooperacin policial y judicial para reducir las amenazas del crimen organizado, especialmente de aquellas modalidades que generan consecuencias internacionales negativas como es el caso del narcotrfico.

La Defensa de la Constitucin y el Orden Pblico Todo sistema de Seguridad y Defensa debe estar dirigido a preservar un orden constitucional, adems de la soberana y la independencia nacionales. En este sentido cumple una misin interna, que en lo policial es permanente y cotidiana y en lo militar latente, ultimaratio del Estado ante amenazas severas, especialmente cuando estas se tramitan por la va armada y obligan a activar el dispositivo militar, as no sea esta la misin principal de las fuerzas. El orden pblico interno es la cuestin ms sensible en la situacin actual de Colombia. La poltica debe combinar los propsitos de desarrollo de la capacidad militar y policial con una legitimacin poltica de las fuerzas estatales. El diseo de tal poltica incluir los siguientes aspectos: La Defensa y la Seguridad internas, lo mismo que lo propuesto para la externa, debe

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ESTUDIOS tener en cuenta el nuevo marco de las relaciones internacionales en un proceso poltico global dentro del cual operan fuerzas inciden en la realidad interna de Colombia. Es necesario proceder por la va de la poltica, a la legitimacin del Estado ante la poblacin en general. La guerra interna colombiana entraa en buena parte una lgica de legitimidad, que refleja la dificultad para la convivencia bajo una sola autoridad, bajo un Estado que encarne el sentimiento comn de los ciudadanos. En este sentido, la poltica de seguridad pasa por temas tales como el fortalecimiento de los partidos, el desarrollo institucional del Estado y la lucha contra la corrupcin. Es necesario que la clase poltica y otros grupos con capacidad de decis in poltica tengan una formacin adecuada para los debates sobre las materias relacionadas con la seguridad y para la toma de decisiones en este campo de las polticas pblicas. Se debe fortalecer la investigacin sobre las necesidades nacionales en Defensa y Seguridad y estimular la formacin de una comunidad acadmica capaz de integrar sectores sociales, estatales y militares. La poltica de seguridad debe desarrollar el estudio y la aplicacin de decisiones en los campos de la asignacin de recursos, el control presupuestal, el diseo del tipo de fuerzas militares y policiales que el pas requiere, su implantacin territorial, etc. La defensa y la promocin de los Derechos Humanos y la aplicacin irrestricta del Derecho Internacional Humanitario. El fortalecimiento de la justicia es requisito indispensable de

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legitimacin del Estado y de integracin social. Su desarrollo se debe considerar prioritario. Las estrategias de restablecimiento del orden pblico deben ser objeto de formulacin conjunta civil y militar. Es prioritario evitar el aislamiento militar y policial en el tratamiento de las alteraciones del orden pblico, especialmente en lo relacionado con la protesta social.

Estrategia Nacional y Poltica Militar El concepto de Defensa Nacional ha estado vinculado al espacio territorial de soberana y a la proteccin de la vida de la poblacin y de los intereses que se hayan definido previamente como vitales para la nacin. El concepto de Seguridad Nacional, por lo general, se define de manera ms amplia, pues exige un nivel de proteccin en cualquier circunstancia que, adems de asegurar la integridad territorial y la vida de los ciudadanos, garantice tambin el funcionamiento de las instituciones y el ejercicio de las libertades pblicas e individuales en todos los campos de actividad de la nacin y frente a todo riesgo o amenaza contra su independencia y contra su paz social. Hoy en da, con los desarrollos nuevos de las relaciones internacionales y con la valoracin, cada vez mayor de la democracia como principio de legitimidad, el concepto de seguridad se entiende como asentado sobre valores democrticos y orientado a la defensa de los derechos humanos, de la libertad, de la justicia, de la igualdad y del pluralismo poltico. Puestos en estos trminos los dos conceptos, es necesario traducirlos en acciones orientadas a lograr el funcionamiento de los principios. Esto es, disear una estrategia nacional, una estrategia militar complementaria y llevarlas a la prctica. Los principios

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ESTUDIOS enunciados llevan a considerar este diseo en dos planos: el de la defensa externa y el de la defensa de la Constitucin y el mantenimiento del orden pblico. La estrategia nacional debe pensarse en trminos de las estrategias convencionales de los conflictos interestatales y trminos de lo que constituye la mayor amenaza a la estabilidad colombiana, la estrategia revolucionaria. La primera parte del supuesto es que en cualquier conflicto los antagonistas controlan plenamente sus recursos nacionales y que sus gobiernos se granjean totalmente la voluntad nacional. La segunda no tiene por objeto la coaccin de una comunidad desde su exterior, sino la transformacin de su estructura poltica y social desde dentro. Esta segunda amenaza aplica una estrategia en la cual domina la progresin de la debilidad a la fuerza, la de la erosin desde la periferia hacia el centro, la del uso de la violencia para desacreditar y humillar a la autoridad cuando no se la puede abatir directamente, la de instalar jerarquas alternativas de gobierno con sanciones y recompensas notoriamente eficaces. Esta estrategia utilizada primero como respuesta a invasores extranjeros o a poderes coloniales, se consolid hacia la mitad del siglo XX como estrategia operante en la poltica interna de los Estados. Esta segunda tiene que ser de consideracin prioritaria en Colombia, dadas las circunstancias del prolongado conflicto interno que se mantiene. En trminos de defensa externa, la estrategia nacional debe basarse sobre los siguientes elementos: Defensa del Derecho Internacional como instrumento de solucin de conflictos entre Estados. -

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Pertenencia a Organizaciones Internacionales y a sistemas de seguridad colectiva en el entorno regional inmediato. Definicin clara y precisa de los intereses nacionales y distincin de aquellos que ameritaran el empleo de la fuerza para su defensa. Esta definicin debe ser elaborada bajo los supuestos de un paradigma democrtico de la defensa nacional y debe ser fruto de consenso entre partidos polticos, clases sociales y grupos de intereses de la ms alta representatividad. Mantenimiento de una fuerza militar adecuada para la defensa de los intereses supremos previamente definidos y diseada dentro de los trminos del paradigma que la seguridad propia no cause inseguridad a terceros, es decir, una fuerza disuasiva y defensiva esencialmente. Esta fuerza debe contar con el desarrollo tcnico y las capacidades necesarias para hacer crebles las posibilidades de salvaguarda de la soberana, la independencia y la integridad territorial. Capacidad para movilizar toda suerte de recursos nacionales necesarios para apoyar el esfuerzo militar en caso de confrontacin.

En trminos de defensa y seguridad interna, la estrategia militar derivada de la formulacin de una estrategia nacional, implica para su definicin, los siguientes elementos: Definicin de los peligros y amenazas para la supervivencia de la nacin y de su Estado. Los supuestos democrticos que deben informar esta definicin parten de contar con mecanismos para la realizacin pacfica y consensual de los cambios en las estructuras del Estado, de tal manera que las

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ESTUDIOS amenazas sean aquellas que pretendan pasar sobre los principios de mayora y competencia regulada, propios de toda democracia. Los recursos que demande una estrategia militar determinada, deben guardar proporcin con las amenazas realmente existentes. Para ser coherente con el principio democrtico de no generar inseguridad a terceros, la estrategia militar debe implicar transparencia de las actividades, limitaciones al armamentismo (entendido como deformacin) y freno a los procesos de investigacin y desarrollo de tecnologas militares desestabilizadoras. Tener en cuenta las amenazas ms evidentes a la tranquilidad y bienestar de la sociedad, tales como la guerrilla y el narcotrfico. La segunda de estas debe ser objeto de consideracin militar slo en la medida en que genere consecuencias polticas y potencie el conflicto propiamente militar con la subversin. (De otra manera, sera un asunto puramente policial). Elaboracin de doctrinas de empleo de la fuerza militar acordes con las amenazas. Implica desarrollos estratgicos y tctico- militares para guiar los procesos y procedimientos de entrenamiento, implantacin territorial, armamentos, comando, control, comunicaciones e inteligencia. Diseo de mecanismos de coordinacin entre las organizaciones militares y todas las otras instancias del Estado y la sociedad que deban acompaar el empleo de la fuerza.

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DEMOCRACIA GOBIERNO Y GOBERNABILIDAD EN LAS UNIVERSIDADES PBLICAS Conceptos, problemas y agenda de investigacin Victor Manuel Gmez C Introduccin A partir de la Ley 30/92 las universidades pblicas colombianas quedaron sometidas a una misma forma e instituciones homogneas de gobierno (Consejo Superior Universitario, Consejo Acadmico, Rector); desconociendo e impidiendo otras formas posibles de gobierno universitario, y el pluralismo y heterogeneidad en formas alternativas de gobierno en diversas universidades. As mismo, aunque en el proceso de eleccin de Rector se permiten diversas modalidades de consulta a la comunidad universitaria, su designacin le compete al CSU. Es indudable la importancia central de las formas, instituciones y procesos de gobierno sobre el desempeo de las universidades (pertinencia, calidad, innovacin, adaptabilidad, modernizacin, etc.). A su vez, tanto la cultura institucional como las acciones de actores y poderes, internos y externos, conforman el contexto de legitimidad y gobernabilidad. Esta gran complejidad de los asuntos de gobierno y gobernabilidad en las universidades pblicas, exige que stos se constituyan en objeto de conocimiento, con el propsito de generar capacidad analtica, evaluativa y propositiva sobre estas dimensiones centrales de la vida universitaria. La importancia del estudio de las relaciones entre gobierno y desempeo institucional es tanto mayor cuanto mayores son las nuevas responsabilidades y demandas de un contexto social, econmico, poltico y tecnolgico en

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continua evolucin. Por ello, el desempeo de la universidad pblica estar cada vez ms medido en trminos de su capacidad de innovacin y adaptacin a los cambios del contexto. Estas crecientes exigencias de innovacin y adaptabilidad institucional, as como el papel determinante de las formas, instituciones y procesos de gobierno en la creacin de dicha capacidad, relievan la importancia de definir el tema de gobierno y gobernabilidad como objeto de estudio sistemtico y de carcter interdisciplinario. En el mbito internacional estos temas ya conforman un campo especializado de estudios en educacin superior. Este campo ha sido conformado por diversas revistas especializadas, asociaciones de investigadores y expertos, congresos y seminarios internacionales, una extensa produccin bibliogrfica y la organizacin de la Ctedra UNESCO sobre Gobierno y Gestin de las Universidades en diversas instituciones de educacin superior en el mundo. En Colombia, ste es un campo apenas incipiente de estudio. Alrededor del tema existen diversas posiciones ideolgicas y gremiales, las que -siendo legtimas- no permiten el estudio desinteresado, comprehensivo y universalista, de las diversas y complejas dimensiones de gobierno y gobernabilidad en las universidades pblicas. A ocho aos de promulgacin de la Ley 30 es necesario evaluar sus diversos efectos, positivos y negativos, sobre el desarrollo de la educacin superior colombiana. En lo referente a la dimensin de Gobierno y Gobernabilidad, es cada vez ms evidente una profunda crisis en la mayora de las universidades pblicas del pas. En efecto, en los ltimos meses han sido divulgados ante la opinin pblica nacional los numerosos

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DEMOCRACIA conflictos suscitados por el proceso de designacin de Rector en diversas universidades: Distrital, Cauca, UIS, Pedaggica, Nacional, Surcolombiana, Crdoba, Cartagena, Antioquia, etc. En algunas de stas dicho proceso ha estado acompaado de diversas manifestaciones violentas como paros, bloqueos de instalaciones, retencin temporal de funcionarios, presiones y amenazas a la integridad fsica, etc. En otras, han primado diversas manifestaciones de violencia simblica en contra de determinados candidatos (eptetos; denigracin de carcter y de gnero; hojas, letreros y pancartas descalificantes; prcticas de macartismo poltico, etc.). En otras, se han denunciado las presiones externas, tanto de intereses polticos y econmicos locales como de organizaciones armadas de diverso signo. As mismo, se ha denunciado el desconocimiento, por parte del CSU, de candidatos con mayor votacin o favoritismo de los estamentos. En otras se han utilizado prcticas de la poltica tradicional, tales como compra de votos, trfico de notas por votos, presiones acadmicas y laborales, etc. Por otra parte, fuertes crisis econmicas en algunas universidades, como Univalle, han sido atribuidas a corrupcin administrativa, abuso de poder, favoritismos y otras manifestaciones de mal gobierno ins titucional, que revelan un alto grado de debilidad e ineficacia de los rganos de participacin colegiada en el gobierno. Otro importante problema es la introduccin en el seno de las universidades de lgicas y prcticas de la lucha poltica por el acceso al poder. En ste caso, el poder burocrtico, econmico, institucional y simblico de la universidad pblica (amparado por la autonoma) al servicio no necesariamente de intereses acadmicos y sociales generales, sino de diversos intereses personalistas, grupistas, partidistas o

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clientelistas. Surge entonces el espectro de la universidad pblica como objeto y ambicin de poder en s mismo, para lo cual se justifican las diversas lgicas y prcticas de la lucha poltica por el poder: clientelismo, promeserismo, populismo, violencia, inmediatismo, descalificacin y macartizacin del adversario, etc. La importancia de estos problemas para el futuro de la universidad pblica exige que las dimensiones de Gobierno y Gobernabilidad se constituyan como objeto de conocimiento, el que necesariamente es de carcter interdisciplinario. En este documento se presentan unas reflexiones generales sobre esta temtica en las universidades pblicas y se sugiere una Agenda de Investigacin al respecto. Visin General sobre Gobierno y Gobernabilidad en la Educacin Superior El gobierno de una institucin es el conjunto de organismos, actores, relaciones, normas, procedimientos y recursos, que le permiten definir su visin estratgica, objetivos y metas, planificar los medios y recursos necesarios, y tomar las decisiones requeridas para el logro de dichos objetivos. Puede distinguirse entre un gobierno externo; referido a las relaciones entre la universidad, el Estado y otros poderes/actores externos; y el gobierno interno referido a las lneas de autoridad en la institucin. Por gobernabilidad se entiende el grado de eficacia y legitimidad en el ejercicio de la funcin de gobierno. Eficacia entendida como la capacidad de direccin y coordinacin del desarrollo de las partes (individuos y unidades acadmicas), de cuya contribucin y sinergia depender la eficacia institucional. La legitimidad es el atributo (positivo o negativo) que los miembros de la institucin le otorgan tanto a la cualidad de los objetivos y metas

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DEMOCRACIA propuestos por las instancias de gobierno, como a la racionalidad, legalidad y representatividad de los procedimientos de evaluacin y eleccin de las autoridades de gobierno. Otra importante dimensin de la legitimidad es la evaluacin de la congruencia entre el programa de gobierno propuesto, y lo actuado o realizaciones concretas. Es indudable la importancia central de las formas, instituciones y procesos de gobierno sobre el desempeo de las universidades (pertinencia, calidad, innovacin, adaptabilidad, modernizacin, etc.). El gobierno de una institucin es uno de los principales factores que determinan su desempeo. A su vez, tanto la cultura institucional como las acciones de actores y poderes, internos y externos, conforman el contexto de legitimidad y gobernabilidad. Un gobierno eficaz, innovador y responsable (accountable) ante el Estado y la sociedad, permite preservar la autonoma acadmica de la universidad en un contexto caracterizado por fuertes demandas de mayor control del gasto pblico en la educacin superior. Inversamente, un gobierno dbil e ineficaz; al mantener las inercias institucionales e intereses creados, que impiden la necesaria innovacin; legitima medidas de control e intervencin externa en diversas dimensiones de la vida universitaria. Es necesario establecer una clara distincin entre la funcin de gobierno institucional y la funcin de gestin. A la primera le compete la definicin de la visin estratgica; la distribucin de recursos segn metas y prioridades; la evaluacin de la eficacia y eficiencia en el logro de dichas metas; la capacidad de interpretacin de las nuevas demandas, necesidades y oportunidades del entorno; y la representacin institucional frente al Estado, la sociedad, y otras instituciones locales y forneas. Es evidente entonces

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el papel decisivo de los rganos superiores de gobierno, en la orientacin y desempeo institucional. La funcin ejecutiva o de gestin; propia de autoridades unipersonales, como el Rector y su equipo; se centra en el logro de las decisiones estratgicas de poltica, decididas por los rganos superiores de gobierno. Por lo cual el Rector es directamente responsable (accountable) ante stos. Lo anterior relieva la gran importancia de la composicin de los miembros de estos rganos superiores de gobierno (Consejos Superiores, Governing Boards). Se requiere alta calidad personal e intelectual, conocimiento profundo sobre la problemtica de la educacin superior, compromiso con la institucin y capacidad de liderazgo. De la calidad de los miembros depende, en gran medida, la eficacia de la funcin de gobierno. Este es, sin embargo, uno de los principales temas problemticos del gobierno universitario, en todas las sociedades. En los sistemas colegiados de gobierno, los miembros de estos rganos superiores no son nombrados por las cualidades anteriores, sino por criterios de representacin de diversos actores y poderes, pblicos y privados, en el gobierno institucional. Cuando prevalecen los representantes de los poderes internos (comunidad y estamentos universitarios) se corre el riesgo de conservadurismo y resistencia al cambio. Cuando prevalecen los intereses externos (Estado, gremios..) adems del mayor intervencionismo estatal, limitante de la autonoma, pueden implementarse criterios y valores de educacin e investigacin como mercanca realizable en el mercado, los que son ajenos a las funciones universalistas de la educacin superior. Esta gran complejidad e importancia de los asuntos de gobierno y gobernabilidad en las universidades pblicas, exige que

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DEMOCRACIA stos se constituyan en objeto de conocimiento, con el propsito de generar capacidad analtica, evaluativa y propositiva sobre estas dimensiones centrales de la vida universitaria. Gobierno y Desempeo Institucional La importancia del estudio de las relaciones entre gobierno y desempeo institucional es tanto mayor cuanto mayores son las nuevas responsabilidades y demandas requeridas de un contexto social, econmico, poltico y tecnolgico en continua evolucin. En efecto, una de las principales caractersticas de las relaciones entre la universidad y su contexto es la necesidad de rpida y continua evolucin e innovacin frente a un contexto continuamente cambiante. Esto implica que todas las instituciones de educaci n superior estn igualmente sometidas a esta dinmica de cambio y que aquellas con escasa capacidad de innovacin pierden rpidamente su pertinencia social. Un ejemplo de la dinmica de cambio se expresa en las nuevas demandas de oportunidades educativas, tanto para jvenes como para adultos en el trabajo, con necesidades de actualizacin, recalificacin y re-aprendizaje, derivadas de rpidos y profundos cambios en el mercado de trabajo, generados por una economa cada vez ms basada en el conocimiento, cuya principal caracterstica es la innovacin continua, de tal manera que la dinmica de cambio permanente es un vector central en la economa y la sociedad modernas La cuestin ms importante de la universidad actual es su adaptacin a los cambios que la sociedad le exige, tanto en relacin a las enseanzas que imparte como a la investigacin que realiza. (La Universidad

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2.000. Informe Bricall. Espaa. p. 2) Pocas frases tan apropiadas como la anterior para referirse a una de las grandes necesidades de la universidad pblica colombiana: necesidad de innovacin y adaptacin a un contexto caracterizado por nuevos y rpidos cambios en la sociedad, la economa, la poltica, la cultura y el conocimiento cientfico-tecnolgico. Nunca antes haba sido tan evidente y urgente la necesidad de adaptacin a tantos y tan profundos cambios en la sociedad moderna. El desempeo de la universidad pblica estar cada vez ms medido en trminos de su capacidad de innovacin y adaptacin a los cambios del contexto. As como en la economa la competencia tecnolgica entre empresas genera un vasto proceso de destruccin creativa; en el que productos, empresas, tecnologas, conocimientos, ocupaciones y empleos son eliminados, tornados obsoletos y sustituidos por otros nue vos y cualitativamente superiores; en el mbito social las instituciones con escasa capacidad de innovacin y adaptacin se convierten en marginales, redundantes, pierden legitimidad social y demanda, y en el caso de las pblicas- son sometidas a severas restricciones de financiacin y a mayor control del subsidio pblico otorgado. Esta necesidad de cambio y adaptacin constituye uno de los principales retos para el gobierno de las universidades pblicas. Exige creatividad, flexibilidad, liderazgo, capacidad de convocatoria y movilizacin, visin estratgica, identificacin y evaluacin de opciones posibles, y eficacia en la implementacin de polticas. La capacidad diferencial de gobierno es el principal factor de diferenciacin y jerarquizacin interinstitucional.

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DEMOCRACIA Algunos de los principales vectores de cambio en las instituciones de educacin superior, son los siguientes: a) Emergencia de la sociedad del aprendizaje (learning society) derivada del papel central del conocimiento cientfico-tecnolgico y sus condiciones e instituciones de produccin, difusin y aplicacin. Importancia creciente de la capacidad y oportunidades de aprendizaje continuo y permanente, por parte de individuos y empresas, en el contexto de una cada vez ms rpida tasa de cambio en el conocimiento y la consiguiente obsolescencia de conocimientos, ocupaciones y 75 empleos. Ante estas nuevas realidades se impone en las universidades la necesidad de nuevas modalidades y oportunidades de aprendizaje, ofrecidas tanto a jvenes como a la poblacin adulta en el trabajo. Estas modalidades incluyen: la modularizacin del curriculum, el aprendizaje por crditos, la validacin de aprendizajes extraescolares y nopresenciales, la flexibilizacin y diversificacin de itinerarios de formacin mediante ciclos cortos propeduticos, 76 el aprendizaje tutorial, la mayor oferta de programas cortos de especializacin y
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diplomados, y las inmensas oportunidades de educacin virtual facilitadas por la convergencia de poderosas tecnologas de informacin y comunicacin. 77 La naturaleza del conocimiento contemporneo, con su constante renovacin y su vertiginoso incremento concuerda con el concepto actual de educacin permanente. Esta debe ser un complemento indisoluble de los estudios conducentes a grados y ttulos, brindando a los graduados oportunidades de actualizacin y adaptacin a realidades cambiantes y difcilmente previsibles. La educacin permanente debe hacer posible, adems, que cualquier persona, en cualquier etapa de su vida, pueda regresar a las aulas encontrando siempre en ellas la oportunidad de reincorporarse a la vida acadmica y alcanzar nuevos niveles de formacin profesional, dado que, ms all del credencialismo, la competencia adquirida posee un valor en s misma.78 b) El logro de lo anterior implica concebir la institucin educativa como organizacin de aprendizaje, en la cual prime la lgica del aprendizaje sobre la enseanza, la evaluacin
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Se calcula que la suma total del conocimiento mundial se ha doblado cada cinco aos desde 1960 y que en el ao 2020 se doblar cada 73 das. En: BYRNE, J. Taking Charge of Change: a Leadership Challenge for Public Higher Education . HIGHER EDUCATION MANAGEMENT. Vol 11, No. 1. 1999. OECD, Pars. p. 70.
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Se impone la necesidad de modificar el pregrado tradicional de ciclo largo por un primer ciclo corto de diplomado (3 aos) y un segundo ciclo de mayor especializacin, seguido por continuas ofertas cortas de especializacin, actualizacin y re-calificacin. Los postgrados largos slo continuarn siendo necesarios en la formacin de investigadores, comnmente en programas de doctorado. Ver: BYRNE, J., op. cit.

En la nueva sociedad del conocimiento; o sociedad informacional o sociedad red segn M. CASTELLS; un volumen creciente de conocimiento codificado se encuentra en red o en lnea, al alcance de quienes tengan capacidad de aprendizaje e investigacin.
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Declaracin sobre la Educacin Superior en Amrica Latina y el Caribe. Conferencia Regional. UNESCO, 1996. Acuerdos, Punto 5.

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DEMOCRACIA basada en el logro de competencias generales en lugar de la evaluacin de cada asignatura particular, la formacin interdisciplinaria en lugar de la temprana especializacin monodisciplinaria, y el aprendizaje colaborativo o cooperativo, en grupos, como alternativa al tradicional aprendizaje individual (o 79 individualista). Una importante condicin para el logro de estas metas es el fortalecimiento de la capacidad institucional de investigacin socioeducativa sobre las diversas dimensiones; sociales, culturales, institucionales, tecnolgicas; que conforman la complejidad del proceso educativo en el nivel superior. En este contexto de cambio, las capacidades de aprender, sea de los individuos, sea de las empresas e instituciones, constituyen el fundamento principal de las sociedades modernas. Sus resultados no residen tanto en su propia base de conocimiento o en sus capacidades de acceso a la informacin, cuanto en la habilidad de sus agentes econmicos de adaptarse, rpida y adecuadamente a las nuevas condiciones y oportunidades que promueve dicho cambio () conocimiento, innovacin y aprendizaje son pues los tres aspectos complementarios del desenvolvimiento actual de las sociedades avanzadas. (BRICALL, op. cit., p. 96).

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c) Otro importante vector de cambio en la educacin superior es la tendencia hacia cada vez mayores niveles de ampliacin de la cobertura, por razones derivadas tanto de la demanda individual de educacin superior, en tanto medio principal de promocin ocupacional y social en la sociedad moderna, como de la oferta pblica motivada por criterios de equidad social, de legitimidad poltica y de construccin de la capacidad cientfico-tecnolgica endgena. A partir de la universalizacin de la cobertura en la secundaria superior se presenta una fuerte demanda por nuevas y mayores oportunidades de educacin superior, lo que conduce a la creciente diversificacin del tipo de instituciones y al desarrollo de nuevas modalidades y oportunidades de aprendizaje. Esto implica el fin del modelo tradicional de universidad de lite, de escasa cobertura, y la emergencia de la nueva educacin superior masiva. 80 El logro de tasas de cobertura de ms del 50% de los jvenes mayores de 18 aos ha acuado el nuevo trmino de educacin terciaria, que implica la tendencia hacia la universalizacin del acceso a este tercer nivel educativo. 81 La principal innovacin reciente en la educacin
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Colombia tiene actualmente una de las ms bajas tasas de cobertura (14% del grupo de edad) con relacin a su poblacin y su nivel de desarrollo. Por razones de equidad social y de modernizacin social y econmica es imperativo duplicar a corto plazo esta baja tasa de cobertura y redistribuirla a nivel regional. Actualmente, ms del 70% de la matrcula total se concentra en los tres principales centros urbanos del pas.
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ASKLING, B. & KRISTENSEN, B. The Learning Organization as a model of Institutional Governance: about possibilities and constraints for successful implementation. International Seminar on University Governance and Management. Lectures. U. Politcnica de Catalua, Barcelona, Junio del 2000. Pp. 87-94.

Ver: Redefining Tertiary Education. OECD, Pars, 1998. Entre 1960 y 1995 la matrcula mundial en educacin superior ha aumentado ms de seis veces (1960: 13 millones; 1995: 82 millones). En Amrica Latina se calcula en ms de 10 millones el nmero actual de estudiantes en este nivel.

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DEMOCRACIA superior en el mundo es el fortalecimiento y consolidacin de nuevas instituciones alternativas a la universidad tradicional, a cargo de la formacin profesional de la juventud, en contextos de rpida expansin y masificacin- de la cobertura. Este contexto implica una creciente diferenciacin y especializacin institucional entre unas pocas universidades orientadas a la investigacin, y un gran conjunto de nuevos tipos de instituciones y programas especializados en la formacin profesional de los jvenes, generalmente mediante opciones curriculares de ciclos cortos: instituciones tcnicas, tecnolgicas, politcnicos, fachhochschulen, hogescholen, instituts universitaires de technologie, community colleges, regional colleges, etc. (Ver: OECD. Alternatives to universities. Pars, 1991). En Francia, por ejemplo, en 1997 haba 4.280 instituciones de educacin superior, de las cuales, menos del 5% (205) eran universidades. Esta problemtica ha generado la necesidad de una clara diferenciacin institucional y curricular entre las funciones de generacin de conocimientos (investigacin y desarrollo) y las funciones de formacin profesional para el mercado de trabajo, ofrecida a la mayora de los jvenes participantes en la educacin superior. La masificacin o universalizacin de la educacin superior exige una gran capacidad institucional de innovacin

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en nuevas modalidades de enseanzaaprendizaje, en reformas curriculares y pedaggicas, en la utilizacin creativa de las nuevas tecnologas de informacin y comunicacin, pues no es posible ampliar y diversificar la cobertura mediante ms de lo mismo. As mismo, son necesarios nuevos criterios y procedimientos de seleccin, admisin y evaluacin. En Colombia, la ampliacin de la cobertura debe orientarse prioritariamente hacia las numerosas ciudades pequeas e intermedias en las que se distribuye la poblacin, lo que implica una gran capacidad de innovacin en nuevos mtodos de aprendizaje no-presenciales, tutoriales, virtuales, pues no es posible ampliar significativamente la cobertura si esto requiere grandes costos en infraestructura fsica, administracin, docentes presenciales permanentes, baja relacin docente/alumnos, y otras caractersticas de la tradicional funcin de produccin de la educacin superior. Es posible identificar otros diversos vectores de cambio. 82 Sin embargo, el

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1.

2. 3.

4.

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Por ejemplo: Las nuevas relaciones entre Estado e instituciones, las nuevas polticas y modalidades de financiacin, evaluacin y control de la educacin superior (NEAVE, G. & Van Vught, F. 1994); referidas genricamente como nueva gestin pblica (new public management); La necesidad de legitimacin social y poltica de la universidad pblica; La internacionalizacin de la informacin y el conocimiento, y la mayor accesibilidad a stos; La creacin de comunidades acadmicas virtuales y sus efectos sobre la identidad y pertenencia a la comunidad formalpresencial; El progresivo desplazamiento de la funcin de investigacin (bsica y aplicada) hacia empresas, laboratorios y centros especializados en investigacin y desarrollo (GIBBONS, M. 1994);

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DEMOCRACIA propsito aqu es sealar la importancia central de las caractersticas de gobierno institucional en la generacin de la capacidad de cambio, innovacin y adaptacin a nuevas necesidades y a un contexto en continua evolucin. Diversos estudios comparativos de universidades innovadoras, sealan un conjunto de caractersticas institucionales que favorecen la innovacin:83 a) Capacidad de utilizar las demandas externas, y los problemas, como oportunidades creativas en lugar de crisis. b) Formulacin clara, precisa y medible de la misin institucional, y de sus metas correspondientes, en lugar de la tradicional formulacin de lugares comunes, generalidades y abstracciones, de escasa incidencia en metas institucionales especificas. c) Promocin de una cultura de la innovacin y del emprendimiento, acompaada de recompensas congruentes (estmulos, bonificaciones y reconocimientos a nuevas iniciativas y modalidades de investigacin, docencia y extensin). d) Una mayor diferenciacin y especializacin de funciones. Esquemas organizacionales especializados en la
6. La mayor competencia entre instituciones (entre pblicas y entre stas y las privadas) por demandas, matriculas, fondos de investigacin y fomento, en el contexto de lucha por estatus, recursos y poder (material y simblico); etc.

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investigacin, otros en las diversas modalidades de extensin. Mayor diferenciacin en la oferta y gestin de pregrados y postgrados. Cuestionamiento de los problemas de identidad y de gobierno de las tradicionales multiversidades, altamente heterogneas, en las que coexisten mltiples y diversas disciplinas y profesio nes, lo que dificulta la definicin de prioridades institucionales. 84 Tendencia hacia la mayor especializacin e identidadinstitucional. e) Profesionalizacin y modernizacin de rganos y personal de gestin y administracin, as como su independencia de organizaciones o gremios del estamento profesoral. f) La alta participacin de la comunidad acadmica en las decisiones es condicin de compromiso de sta, y de eficacia de las decisiones de gobierno. g) Una mayor diversificacin de las fuentes de financiamiento es condicin de mayor autonoma institucional y de mayor capacidad de innovacin. La importancia del tema de gobierno y gobernabilidad exige su definicin como objeto de estudio sistemtico y de
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Ver, por ejemplo: SPORN, B. Building Adaptive Universities: Emerging organizational forms based on experiences of European and US universities, International Seminar on University Governance and Management. Lectures. U. Politcnica de Catalua, Barcelona, Junio del 2000, pp. 59-61; & CLARK, B. Creating Entrepeneurial Universities, op. cit.

sin disponer de los suficientes apoyos y auxilios se les exige a nuestras universidades: que sean instituciones de creacin, difusin y conservacin de la cultura; - que sean talleres de investigacin cientfica y tecnolgica; - que produzcan innovaciones y conocimientos cientficos, tecnolgicos y sociales; - que contribuyan al progreso de la economa; - que fomenten la investigacin cientfica; - que preparen con eficacia profesionales capaces de competir en un entorno globalizado y complejo; e incluso que participen en el proceso de cohesin de la sociedad a la que pertenecen. No sern demasiadas y excesivamente difciles de cumplir tantas expectativas? Universidades o multiversidades, Algunas reflexiones para el futuro. RAVENTS, F. En: Revista Espaola de Educacin Comparada, 5 (1999), p. 33-34.

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DEMOCRACIA carcter interdisciplinario en sus diversas dimensiones tanto formales (normas, instituciones..) como cualitativas (gobernabilidad, legitimidad, cultura institucional, participacin, liderazgo, comunicacin, etc.), tanto en universidades pblicas como privadas En el mbito internacional estos temas ya conforman un campo especializado de estudios en educacin superior. Este campo ha sido conformado por diversas revistas especializadas, asociaciones de investigadores y expertos, congresos y seminarios internacionales, una extensa produccin bibliogrfica y la organizacin de la Ctedra UNESCO sobre Gobierno y Gestin de las universidades, en diversas instituciones de educacin superior en el mundo. En Colombia, ste es un campo apenas incipiente de estudio. Alrededor del tema existen diversas posiciones ideolgicas y gremiales, las que siendo legtimas- no permiten el estudio desinteresado, comprehensivo y universalista de las diversas y complejas dimensiones de gobierno y gobernabilidad en las universidades pblicas. Legitimidad y Cultura Institucional Ya ha sido sealado cmo la legitimidad es el atributo (positivo o negativo) que los miembros de una institucin le confieren a determinados objetivos y polticas de gobierno, y a los criterios y procedimientos de eleccin de autoridades y representantes. En la forma colegiada de gobierno, la legitimidad de objetivos y polticas depende, en gran medida, del grado de congruencia cultural con valores, imaginarios, expectativas, tradiciones e intereses; de los estamentos profesoral, estudiantil y administrativo. 85

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De aqu la gran importancia del estudio de la cultura predominante en los diversos estamentos o grupos de poder institucional: representaciones simblicas sobre el Estado, la poltica, el mercado, lo pblico y lo privado, la educacin pblica, la calidad de la educacin, la participacin, la autonoma, etc. De estas representaciones o imaginarios depender, en gran medida, la legitimidad y eficacia de determinados objetivos y polticas de gobierno, as como la orientacin y concrecin de acciones de apoyo o resistencia. 86 Por otra parte, el grado de legitimidad de autoridades y representantes es funcin directa de la racionalidad, legalidad, participacin y transparencia de criterios
universidades pblicas. Sin embargo, la reciente grave crisis poltica en la UNAM demostr la importancia decisiva de la aceptacin o rechazo de determinadas decisiones por parte del cuerpo estudiantil. En el contexto colombiano, determinadas acciones de gremios de personal administrativo y grupos de estudiantes (bloqueos, paros, manifestaciones violentas, amenazas, intimidaciones, etc.) han sido una importante fuente de inestabilidad institucional reciente.
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Al estamento profesoral (sus representaciones simblicas y organizaciones) se le ha atribuido tradicionalmente el mayor poder poltico en las

Desde una perspectiva terica el estudio de la influencia de la cultura en los hechos sociales, de la produccin simblica en las acciones de los agentes; en este caso, en el gobierno y dinmica de una institucin universitaria; es el objeto de conocimiento de la sociologa cultural. Ver. ALEXANDER, J. Sociologa cultural. Anthropos/FLACSO, 2.000. Esta orientacin terica tambin es compartida por la sociologa organizacional, al privilegiar el estudio de los factores internos (valores, tradiciones, pautas de conducta de sus miembros) en el anlisis de la dinmica de las organizaciones. En el campo de la educacin superior el estudio tal vez ms ejemplarizante del enfoque internalista es la obra, ya clsica, de Burton CLARK: El Sistema de Educacin Superior. Una visin comparativa de la organizacin acadmica. UAM-Nueva Imagen. Mxico, 1983. Homo Acadmicus, de P. Bourdieu (1984), es otra importante contribucin al estudio de la influencia de la cultura de los actores en la dinmica de las instituciones acadmicas.

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DEMOCRACIA y procesos de conformacin de los rganos colegiados de gobierno. Sin embargo, estas caractersticas son definidas, en cada institucin, segn sus propios rasgos culturales (valores, imaginarios, intereses, pautas de conducta) y relaciones de poder, de tal manera que no es posible establecer generalizaciones vlidas al respecto para todas las instituciones. Por ejemplo, en algunas instituciones es ms legtimo y aceptable, que en otras, la influencia directa de partidos o poderes polticos en la eleccin de autoridades y en decisiones institucionales. 87 En otras, son comunes prcticas intimidatorias, bloqueos, paros, amenazas y aun agresiones violentas, para forzar decisiones o proteger intereses. En otras, en la eleccin de rectores y representantes se utilizan prcticas de descalificacin de candidatos, mediante la rotulacin ideolgica, la denigracin personal, etc.88 En otras, los procedimientos de eleccin de autoridades y de representantes de profesores (asambleas masivas, heterogneas, en las que no es posible el anlisis y discusin de propuestas..) favorecen ms a candidatos con propuestas promeseras, populistas, y a activistas de gremios, que a candidatos con propuestas complejas de ndole poltica y acadmica. Algunas instituciones, con base en el principio del sufragio universal, no le otorgan valor diferencial o cualitativo al voto de profesores, estudiantes y personal administrativo, como si todos estos diversas categoras socio-culturales de participantes tuvieran los mismos
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intereses, tipo de trabajo, horizonte de tiempo y compromiso con el conocimiento, la docencia y la institucin. En otras, hay mayor laxitud y permisividad hacia la corrupcin, el favoritismo, el cientelismo, la concentracin del poder, etc. El concepto de gobernabilidad como grado de gobierno (alta legitimidad y eficacia) conduce a privilegiar el estudio de las dimensiones cualitativas (liderazgo, comunicacin, interacciones, redes, tradiciones acadmicas y gremiales, patrones de negociacin, etc.); es decir, el gobierno informal; sobre las dimensiones formales de gobierno (estructuras, organismos, reglamentos...), pues las primeras son las que definen y caracterizan el funcionamiento de las segundas. En efecto, instituciones con normas, reglamentos y estructuras de gobierno similares, difieren significativamente entre s en el ejercicio de gobierno (en la calidad y pertinencia de decisiones), en funcin de un conjunto de dimensiones cualitativas propias de cada institucin; como sus tradiciones e imaginarios (su cultura) sobre lo acadmico y lo poltico, y la capacidad de liderazgo, comunicacin e interaccin, de sus autoridades y estamentos. Gobierno y Naturaleza de las Instituciones de Educacin Superior En el contexto de instituciones de educacin superior; cuyo razn de ser es la generacin y reproduccin del conocimiento, lo cual implica un alto grado de divisin y especializacin del mismo, y una alta autonoma en las unidades acadmicas e individuos; la funcin de gobierno debe poder establecer una clara diferenciacin entre objetivos, metas y polticas de carcter general a toda la institucin y aquellas que deben ser discrecionales de cada unidad acadmica. Esto implica el logro de un delicado balance entre la unidad e

En algunas, priman influencias y presiones externas, de ndole econmica y poltica (por parte de Asambleas, Concejos, Gobernadores, Alcaldes..) en los procesos de conformacin de autoridades y cuerpos acadmicos.
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Ver, por ejemplo, la denuncia del macartismo y la descalificacin personal en el reciente proceso de eleccin de Rector en la Universidad nacional. JIMENO, M. Carta a los profesores de la U. N. . Bogot, Enero del 2000.

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DEMOCRACIA identidad institucional, y la necesaria autonoma y flexibilidad requerida por las partes para el desempeo eficaz de su misin acadmica. En las instituciones de educacin superior, la eficacia en el desempeo de las partes o unidades acadmicas; en las que reside la legitimidad del saber; constituye la eficacia y pertinencia general de la instituc in. La sumatoria (o acumulacin) del desempeo relativo de las diversas unidades acadmicas -y aun de individuos y grupos pequeos- es el factor principal de eficacia y pertinencia de una institucin. Estos atributos no existen en ninguna institucin de m anera genrica y unitaria sino diferenciados y jerarquizados entre sus unidades acadmicas, grupos e individuos. Por esta razn la funcin ms importante del gobierno universitario es la promocin y estmulo al desarrollo e innovacin de las partes (unidades e individuos) en un marco general de coordinacin de sus diversas actividades y logros. En este sentido, ninguna institucin de educacin superior existe como entidad unitaria y homognea sino como la coordinacin y contribucin de sus partes constitutivas. Toda institucin universitaria que pretenda modernizarse, lograr mayor eficiencia interna y pertinencia social (objetivos de todo gobierno) requiere un alto grado de desconcentracin y descentralizacin, y la consiguiente autonoma de sus partes en el ejercicio de las funciones acadmicas, econmicas y administrativas. Pueden aducirse por lo menos tres razones bsicas para ello: a) La creciente complejidad y diversidad de las instituciones de educacin superior. Estas son consideradas como una de las instituciones ms complejas de la sociedad moderna, pues su funcin principal - la creacin de

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conocimiento- exige un alto grado de pluralidad, diversidad, libertad y autonoma, al mismo tiempo que pertinencia en relacin al contexto social. "El sistema de educacin superior)... tiene dimensiones menores que el econmico o el poltico, pero contiene vastas y singulares complejidades... si alguna vez el sistema de educacin superior fue simple, no lo volver a ser ms. Estamos en presencia de una complejidad excesiva y poco comn. Para comprender mejor esta complejidad debemos apartarnos de las teoras generales sobre los diversos sectores organizados de la sociedad y concentrarnos en el anlisis de los campos especficos. Tomamos en serio a la educacin superior cuando investigamos su manera de dividir el trabajo, generar creencias y distribuir autoridad, sus propias modalidades de cambio y sus conflictos especficos de valores... En la educacin superior (las actividades del sistema) giran en torno al conocimiento. La singularidad de la educacin superior tiene su origen en la formidable gama de temticas especficas y sus tendencias autnomas y autogeneradas que debemos comprender en sus propios trminos. Uno de sus esfuerzos centrales, la creacin de conocimiento, escapa a nuestra comprensin si no captamos el hecho de que 'la diferencia y la pluralidad son componentes integrales del universo moral del descubrimiento y la

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DEMOCRACIA invencin. (Clark, B. op. cit, p. 379). Las instituciones complejas y diversificadas requieren un alto grado de autonoma de sus partes constitutivas, tanto en las funciones de planeacin y programacin, como en el control sobre los medios de orden administrativo y econmico requeridos por estas funciones. Lo comn o uniforme entre las partes son los grandes principios, objetivos y normas orientadoras, en lugar de reglas o procedimientos uniformes. La eficacia, competencia y legitimidad, de cualquier sistema organizacional complejo depende del fortalecimiento de sus partes constitutiva s y de la capacidad de su cabeza para orientar, coordinar y representar al sistema. La coordinacin general del sistema implica formas de gobierno basadas en el liderazgo intelectual y en una amplia y fluida comunicacin intrasistmica, en lugar de gobie rnos dirigistas, centralizados y reglamentaristas. Cuando las partes o unidades acadmicas tiene escasa autonoma y participacin en las decisiones, se generan, comnmente, dos fenmenos negativos: 3 Con relacin a las partes: inercia, pasividad, ausencia de capacidad propositiva, desinters por la planeacin y programacin de metas de desarrollo, dependencia de las decisiones y planes decididos por los rganos directivos de la institucin. Progresiva desinstitucionalizacin de los procesos colegiados de toma de decisiones -propios de las universidades pblicas- en favor de procesos de centralizacin y concentracin de poder en las autoridades de gobierno.

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3 En relacin con la institucin: incapacidad para comprender y dar respuestas a las mltiples y diversas necesidades de la institucin, generando as una profunda incompetencia institucional, simbolizada en la metfora del cuerpo de elefante con cabeza de ratn. 89 b) En el nuevo contexto de cambios sustanciales en las formas y criterios de financ iacin pblica de la educacin superior, se exige la elaboracin de planes de desarrollo institucional, los que no pueden ser ni legtima ni eficazmente elaborados por los organismos centrales de planeacin institucional. Estos planes de desarrollo deben conjugar los grandes objetivos y polticas de la institucin, con los planes elaborados por las unidades acadmicas bsicas, lo que requiere un alto grado de autonoma por tanto, de capacidad de propuestaen el ejercicio de sus funciones. c) La raz n tal vez ms importante se deriva de la naturaleza intrnseca de la funcin de la universidad - la creacin y difusin del conocimiento- que exige el ms amplio mbito de autonoma, libertad intelectual, capacidad de autodeterminacin, en las unidades acadmicas bsicas en las que se realizan estas funciones. Por esta razn la universidad moderna no puede ser concebida -ni regida- como un sistema organicista, centrpeto, en el que las partes existen en funcin y al servicio del sistema; como es el caso de las empresas privadas, los ejrcitos, los
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Un anlisis de estos dos fenmenos en la U. N., puede verse en: GOMEZ, V. M. La universidad incompetente o el caso del cuerpo de elefante con cabeza de ratn. En: UN Proyecto Pblico. Debates. Dueas, G. (Compiladora). Universidad Nacional de Colombia. 1999. Pp. 361-367.

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DEMOCRACIA equipos deportivos, las sectas, las burocracias oficiales, etc.; sino como una federacin de diversas unidades acadmicas, unidas por propsitos generales comunes, pero diferenciadas y autnomas en sus objetivos y m etas especficos, y en la manera como utilizan los medios acadmicos, econmicos y administrativos para lograrlo. Desde esta concepcin institucional se cuestiona la deseabilidad y legitimidad de normas acadmicas especficas que se pretendan imponer -de manera uniforme y estandarizada- a la gran diversidad de unidades acadmicas. La principal expectativa falsa de la reforma acadmica, particularmente en las democracias, es que se pueden obtener resultados de gran envergadura a travs de la manipulacin desde arriba 90 Conviene sealar al respecto que uno de los principales requerimientos del trabajo intelectual es el espacio libre y propicio para la iniciativa y la creatividad de los individuos pues stos son la fuente originaria de ideas, paradigmas, proyectos, diseos, nuevas instituciones, etc. La conjuncin y sinergia de individuos creativos e innovadores es la base de la competitividad e innovacin tanto de las unidades acadmicas bsicas (departamentos, facultades, grupos de investigacin), como de la institucin en general. Rasgos bsicos de la cultura acadmica son el papel central de la creatividad individual (uniqueness), y la gran variedad/diversidad de ideas, paradigmas, mtodos, etc., todo lo cual es antittico a la uniformidad y homogeneizacin tpicas de tradiciones de gobierno centralistas, verticales, homogeneizantes y
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reglamentaristas, conceptualizadas como gobierno de Coordinacin General Centralizada (CGC). 91 En relacin a las diversas opciones de organizacin y gestin de las instituciones de educacin superior, B. Clark sugiere las siguientes alternativas:
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opcin por el orden, la disciplina, la estandarizacin y homogeneidad, la linearidad y la organicidad, por la planeacin tecnocrtica; todo lo cual implica la opcin por la centralizacin y la concentracin del poder y de la autoridad, y sus diversas implicaciones posibles de autoritarismo, protagonismo individualista, dirigismo, rectorizacin, clientelismo y grupismo. opcin por la diversidad, el pluralismo, la emulacin, el desorden creativo, el estmulo a la creatividad e iniciativas, la intensidad de la comunicacin, la multiplicidad y diversidad de propuestas, la libre experimentacin, la redundancia racional... Esta opcin implica la descentralizacin, la divisin y diversidad de poderes, la creacin de balances y contrapesos institucionales, la flexibilidad organizacional; la promocin de la pluralidad de intereses, estrategias y formas institucionales; la 'federalizacin' de las relaciones entre la cabeza
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LEVY, D. El Gobierno de los Sistemas de Educacin Superior. Revista Pensamiento Universitario, N1, 1993. www.argiropolis.com.ar
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CLARK, B. op. cit. . Captulos VII y VIII sobre "Valores" y "Preferencias". CLARK, B. op. cit. p. 206.

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DEMOCRACIA y las partes, y el consiguiente fortalecimiento y autonoma relativa de stas. Un Actor Central: La Comunidad Acadmica Un principio central de la sociologa de las organizaciones; siendo la institucin educativa una de las organizaciones ms complejas y diversificadas en la sociedad moderna; es la conceptualizacin de toda institucin como una microsociedad, conformada por un conjunto orgnico de visiones, tradiciones, objetivos, normas, pautas, roles, actores, valores, sanciones, etc., los que le confieren a cada institucin su identidad y perfil propios, sus particularidades y su dinmica y cultura institucional, caractersticos de cada una y no generalizables a otras. En el caso de instituciones pblicas de educacin superior, una caracterstica comn a ellas es el alto grado de importancia y protagonismo institucional del agente social ms estable y permanente en su seno; el cuerpo o estamento docente; tradicionalmente de gran influencia en las decisiones acadmicas y de gestin. Diversas razones dan cuenta del poder del estamento docente. En las instituciones pblicas la gran mayora de quienes ingresan a la carrera docente tienen asegurada la estabilidad laboral durante su permanencia en la institucin. Comnmente, las evaluaciones de desempeo acadmico son laxas, realizadas por colegas inmediatos (lo que genera solidaridades implcitas) y autoreferidas a la cultura y estndares acadmicos prevalecientes en la institucin (no existen evaluaciones externas, salvo en algunos casos aislados de evaluacin de requisitos para la promocin al nivel de titular), todo lo cual garantiza larga estabilidad laboral, salvo casos extremos de conductas

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penales o violacin de normas ticas. La evaluacin estricta del mrito acadmico slo se aplica, en algunas pocas instituciones, para la promocin de un nivel de escalafn, o categora, a otro superior. Por otra parte, desde la Reforma de Crdoba en 1918, y particularmente desde los aos sesenta ha prevalecido una fuerte tradicin de autonoma frente al Estado, al mercado y a otros poderes sociales y econmicos externos a la institucin, y se ha reivindicado el papel crtico e independiente de la institucin al respecto. En algunas instituciones, estos principios han legitimado conceptos de autonoma, cercanos a autarqua, soberana y extraterritorialidad, cuya principal implicacin es la resistencia a las evaluaciones y controles externos, a rendir cuentas a la sociedad y al Estado por la calidad y pertinencia de la educacin ofrecida, y por el 93 costo/beneficio del subsidio pblico. Estas tradiciones de relativa irresponsabilidad social (o responsabilidad definida segn criterios autoreferidos) han ejercido una gran influencia en el fortalecimiento de patrones endgenos, inerciales, conservadores, autocomplacientes e interesados (intereses creados), de pensamiento y accin sobre el deber ser
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En este contexto asume una gran importancia el papel de los gremios o asociaciones de docentes y personal administrativo, tradicionalmente orientadas a la defensa de intereses laborales, econmicos y de seguridad social, y de lucha o posicin crtica frente a determinadas polticas del Estado, como las relacionadas con la financiacin de las instituciones y con intentos de controlar/evaluar ms directamente el destino del subsidio pblico, lo cual implica mayor control estatal sobre el gobierno de las instituciones pblicas. Estos gremios y asociaciones pueden tener un gran poder de convocatoria, aglutinacin y movilizacin de docentes y empleados, en defensa de determinados intereses y visiones, con importantes implicaciones sobre el gobierno de la institucin.

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DEMOCRACIA de las instituciones pblicas y de su oferta educativa, todo lo cual presenta importantes problemas de legitimidad y gobernabilidad en las instituciones pblicas. 94 Un primer problema se refiere a la gobernabilidad ganada mediante propuestas de gobierno que tengan mayor aceptacin en el cuerpo docente, que sean ms congruentes con sus tradiciones, expectativas e intereses. En este caso se corre el riesgo de reducir la funcin de gobierno universitario -incluyendo criterios y procedimientos de eleccin- al ofrecimiento de promesas y planes que sean populares entre la mayora de electores, congruentes con sus expectativas, lo que asegura la reproduccin de las visiones e intereses ms endogmicos, inerciales y conservadores, y la consiguiente exclusin de propuestas innovadoras, seguramente cuestionadoras del statu quo, y tal vez ms necesarias y
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pertinentes para la modernizacin institucional. En este caso, la gobernabilidad no necesariamente implica cambio e innovacin sino el fortalecimiento de patrones endogmicos y conservadores, posiblemente muy negativos para el futuro de la institucin, dando lugar a la triste paradoja de alta gobernabilidad y poca innovacin institucional. .. la ausencia de presiones externas a las estructuras institucionales determina la ausencia de cambios significativos en el funcionamiento de stas. Alcanzado un cierto equilibrio en el funcionamiento interno en trminos de intereses, estructuras y procedimientos, las instituciones universitarias continuarn funcionando del mismo modo para preservar el statu quo alcanzado. Es en ese sentido en el que cabe calificar a las instituciones universitarias de organizaciones conservadoras por su menor permeabilidad para recibir las influencias de los cambios externos.95 El reforzamiento de la endogamia y la identidad de cuerpo es un proceso conservador y autoreferido, y que va en contrava de la necesidad de mayor apertura, comunicacin e interaccin con otras instituciones (publicas y privadas, nacionales y del exterior), con nuevas ideas, prcticas y formas de organizacin acadmica, todo lo cual tiene a debilitar las fuerzas endogmicas y a proponer cambios en las tradiciones acadmicas prevalecientes. Sin embargo, la resistencia a cambios considerados como
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De aqu la importancia del estudio internalista de las instituciones; propuesto por B. Clark; para quien la dinmica de una institucin y sus posibilidades de cambio e innovacin dependen no tanto de las formas o modalidades de gobierno (formalismo) sino de los valores, tradiciones, imaginarios, intereses, y formas de organizacin y comunicacin interna de los actores institucionales (principalmente el cuerpo docente), y su papel en la legitimidad y aceptacin de las propuestas de gobierno (o gobernabilidad). Seguir la pista de los rasgos bsicos del sistema de educacin superior implica concentrar la atencin en el modo en que el sistema mismo determina la accin y el cambio. El enfoque internalista evita imputaciones fciles a la influencia de la sociedad. Este enfoque tiene un peso creciente en las ciencias sociales a medida que sectores importantes de la sociedad se van especializando y, con ello, asumiendo imperativos y constreimientos propios () Pese a la extendida creencia de que la educacin superior es cada vez ms dependiente respecto del resto de la sociedad conviene percibirla como un sector que ha desarrollado su propia estructura masiva y sus propios procedimientos lmite que le proporcionan c ierto aislamiento y fortalecen su hegemona sobre algunas tareas y funciones. Ver. Clark, B. op. cit. p. 19

VILLAREAL, E. Innovacin, organizacin y gobierno en las universidades espaolas. International Seminar on University Governance and Management. Lectures., op. cit. p. 71.

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DEMOCRACIA impopulares por la mayora, conducira a la institucin al anquilosamiento y prdida de competitividad en un contexto en el que la capacidad de innovacin y adaptacin a necesidades y condiciones cambiantes es condicin necesaria para la pertinencia y supervivencia de muchas instituciones. Es importante sealar al respecto que en el campo de la educacin superior se presenta una fuerte competencia entre instituciones por recursos, matrcula, poder y estatus. Esta competencia se realiza entre instituciones pblicas y privadas, y al interior de ambas categoras de instituciones, como se ha manifestado recientemente entre algunas universidades pblicas departamentales (UIS, U. de Antioquia..) y la Universidad Nacional. De manera contraria, puede presentarse el problema de escasa gobernabilidad, e ineficacia de la gestin, debido a la ausencia de comprensin, apoyo y compromiso del cuerpo docente respecto a determinadas polticas propuestas por las instancias de gobierno institucional, independientemente de la validez, necesidad y sustento conceptual de dicha propuesta. 96 Las situaciones anteriores sealan la gran importancia de los asuntos referidos a la legitimidad y gobernabilidad en las instituciones pblicas. Estos atributos de gobierno dependen, en gran medida, de la capacidad de los rganos y personalidades de gobierno, de ejercer un
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liderazgo intelectual dinmico y legtimo, capaz de motivar, convocar, movilizar, comprometer al cuerpo docente hacia el logro de las metas u objetivos de cambio propuestos: ya sea de ndole acadmica, curricular y pedaggica, o econmica, laboral y administrativa. La gobernabilidad en las instituciones pblicas depende sustancialmente de la legitimidad de las propuestas y decisiones de gobierno y no del poder burocrtico o administrativo de los rganos o autoridades formales. En ausencia o carencia de legitimidad o capacidad de liderazgo intelectual pueden formularse decisiones acadmicas que no tienen eficacia en el tiempo, reducidas a acuerdos en el papel, y sin vida real en las instituciones, debido a la falta de comprensin y compromiso por parte de los docentes. Otro escenario posible es la resistencia e inercia continuada por parte del cuerpo docente, que torna ineficaces determinadas decisiones de gobierno. Agenda de Investigacin De los conceptos y problemas anteriores pueden derivarse los siguientes temas de investigacin sobre Gobierno y Gobernabilidad en las universidades pblicas: rganos o Instituciones de Gobierno 1. El primer problema de estudio se refiere a la homogeneizacin de rganos e instituciones de Gobierno, reglada por la Ley 30. a) Cules fueron los fundamentos o supuestos de esta homogeneizacin? A qu racionalidad respondi esta homogeneizacin?

Un claro ejemplo de esta situacin es la ineficacia e inoperancia de la reforma acadmica (curricular) en la U. Nacional, propuesta durante la administracin Mockus. Sin haber logrado la comprensin y compromiso por parte del cuerpo docente se procedi a formalizar y estandarizar dicha reforma mediante un Acuerdo del CSU, lo cual condujo a la aplicacin mecnica de la letra del Acuerdo y posteriormente se olvid y enterr la discusin sobre las dimensiones cualitativas de la oferta curricular y pedaggica.

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DEMOCRACIA b) Es necesario y/o deseable continuar con esta forma homognea de gobierno? c) Cules seran los aspectos positivos y negativos de: continuar con el modelo homogneo para todas las universidades? permitir diversidad de formas, rganos e instituciones de gobierno? d) Qu rganos o instituciones alternativas al CSU podran ser propuestas? Cules seran sus respectivas ventajas comparativas respecto al actual CSU? e) Interrogantes similares para el Consejo Acadmico. B. El estudio de la composicin (social, ideolgica, de representacin de poderes y actores) de los principales organismos internos de toma de decisiones.97 En tanto mximos rganos de poder institucional, la naturaleza de su composicin es tal vez el factor de mayor influencia sobre las principales decisiones de gobierno. Por composicin de sus miembros se hace referencia tanto a los poderes/actores representados formalmente por un individuo, como a la competencia, idoneidad, y conjunto de valores e ideas encarnados en dicho individuo. 98
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De acuerdo con la normatividad colombiana ya citada, los miembros de los dos mximos rganos de gobierno no deberan representarse a s mismos sino a actores y poderes internos y externos a la institucin (estamentos, gobierno, sector productivo, ex-rectores, etc., en el caso del CSU, o autoridades de las unidades acadmicas en el caso del Consejo Acadmico). En ambos casos se parte del supuesto de organicidad y coherencia poltico- ideolgica en estos actores y poderes representados, cuyos respectivos representantes se suponen voceros objetivos no subjetivos- de esas visiones orgnicas respecto a la universidad. Sin embargo, ste es un supuesto de escasa validez pues son pocos los actores y poderes, internos o externos, con una concepcin orgnica sobre el desarrollo acadmico de la institucin, sobre su futuro deseable, razn por la cual la funcin de representacin en el gobierno es; en muchos casos; ms formal que orgnica y ms subjetiva (personalizada) que objetiva, lo cual genera importantes problemas de legitimidad y gobernabilidad. La participacin en el gobierno universitario de diversos actores o sectores externos a la universidad (como el sector productivo..) ha sido legitimado mediante criterios de logro de mayor pertinencia y responsabilidad al contexto social externo. Sin embargo, estos importantes objetivos tambin pueden lograrse mediante diversas modalidades
concepciones sobre jerarqua y deseabilidad de algunos conocimientos sobre otros (por ejemplo, los aplicados y tecnolgicos sobre los de ciencia bsica, los pragmticos sobre los crticos, los de coyuntura sobre los histricos, los rentables sobre los costosos, etc.).

Como el Consejo Superior Universitario (CSU) y el Consejo Acadmico, en la legislacin colombiana sobre gobierno de universidades pblicas (Ley 30/92, Captulo II).
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Entre las ideas, valores e imaginarios de mayor incidencia en las decisiones de gobierno universitario merecen resaltarse las siguientes: las referidas a la autonoma acadmica y econmica, al papel del Estado y del mercado en la educacin superior, al grado y naturaleza de control y evaluacin externas, al grado deseable de participacin de estamentos, al papel de la competencia en el mercado de educacin superior, al financiamiento pblico y privado, y

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DEMOCRACIA de consulta, asesora y estudios, que no implican participacin directa en rganos de gobierno universitario. En Espaa, por ejemplo, los Consejos Sociales; de carcter consultivo y propositivo; son el principal rgano de participacin de la sociedad en la universidad. (Ley 5/1995). Existen adems Subcomisiones de Evaluacin de la enseanza universitaria, en las que participan sectores acadmicos, empresariales, sindicatos, colegios y asociaciones profesionales, y otras organizaciones. En Francia, esta funcin es desempeada por la Comisin Interministerial de Prospectiva y Orientacin de la Educacin Superior (Ley de Enseanza Superior, 1985, Art. 5.99 1. Cules son las principales dimensiones positivas y negativas- de los criterios de conformacin de los miembros del Consejo Superior Universitario (Artculo 64)? Segn este Artculo, de los ocho (8) miembros con voz y voto, la mayora (5 miembros) representan a estamentos, actores y poderes internos a la institucin (incluyendo a egresados y exrectores). a) A quines realmente representan los representantes de egresados y exrectores? Conforman los egresados un grupo orgnico, organizado, coherente, con visin holstica y de futuro
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sobre la universidad, y con derecho legtimo de participacin en el mximo rgano de gobierno? No debera su funcin ser, ms bien, consultiva y propositiva en lugar de decisoria? Cmo se eligen los representantes de este cuerpo o grupo; tal vez inorgnico, difuso y no representativo? Estos supuestos representantes, a quin representan? A quin le rinden cuentas de su gestin? Ante quin son responsables? Quin los evala y controla? Existen mecanismos de evaluacin y/o revocatoria de su gestin? Es legtimo el criterio de rotacin para designar representantes de exrectores? b) Interrogantes similares son vlidos tambin para los representantes del llamado sector productivo. Este tampoco existe como entidad orgnica y coherente sino como yuxtaposicin de mltiples y diversos intereses y perspectivas, tanto sobre el mal llamado sector productivo (altamente heterogneo y desigual) como sobre el deber ser de la universidad pblica. La funcin de este supuesto sector no debera ser, ms bien, de ndole consultiva y propositiva, y no decisoria? En algunas universidades se seala el nombramiento de miembros del CSU; como en el caso de representantes del gobierno; segn criterios polticos y clientelistas, en lugar de meritocrticos y de capacidad de aporte al gobierno de la institucin, lo que afecta negativamente la legitimidad y eficacia de

Esta Comisin est encargada de estudiar la evolucin de la investigacin, el empleo y las calificaciones profesionales, en los diversos sectores productivos, y recomendar nuevas ofertas de formacin o reestructuracin de las existentes.

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DEMOCRACIA este rgano de gobierno. En otras, los representantes (del gobierno, del sector productivo, y aun de estamentos) se representan ms a s mismos que a sus representados (algunos inorgnicos, no articulados ni organizados) lo que implica un alto grado de subjetividad y personalismo, por tanto de arbitrariedad, en la funcin de gobierno. c) Un tema de gran importancia en la legitimidad de la modalidad colegiada de gobierno es la funcin de representacin de los dos principales estamentos universitarios: el cuerpo docente y los estudiantes. Cu les son los criterios y procedimientos de postulacin y eleccin de dichos representantes? Cules son los mecanismos de evaluacin, control y revocatoria de su gestin? Qu puede decirse sobre la calidad de la participacin de los representados en dichas elecciones? Qu puede decirse sobre la representatividad de estos representantes? Cmo podra mejorarse el proceso de eleccin de representantes y la posterior evaluacin de su desempeo? En algunas universidades es mnima o muy baja la participacin de docentes y estudiantes en los procedimientos de eleccin de sus respectivos representantes, de tal manera que dicha funcin de representacin tiene una legitimidad ms formal o

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burocrtica que real. En otras, son cuestionados los procedimientos de postulacin y eleccin (por ejemplo, mediante asambleas masivas, u otros recursos de mercadeo poltico impersonal...) que impiden el anlisis de temas complejos y desestimulan la participacin de docentes y estudiantes. Estos procedimientos favorecen ms a candidatos con propuestas promeseras, populistas, inmediatistas, y a activistas de gremios y organizaciones polticas, que a candidatos con propuestas complejas y perspectiva institucional a mediano o largo plazo. 2. En la composicin del CSU hay una representacin mayoritaria de los poderes y actores internos a la institucin (docentes, estudiantes, egresados y exrectores..), lo cual ha sido justificado en nombre de una democracia universitaria. Sin embargo, en muchos pases e instituciones se ha cuestionado recientemente este alto poder de los actores internos, por su estrecha relacin con fenmenos de corporativismo, endogamia, conservadurismo, intereses creados y resistencia al cambio, los que limitan significativamente la capacidad institucional de innovacin y adaptacin a nuevas necesidades y demandas del entorno. El gobierno institucional puede sufrir entonces la paradoja de alta legitimidad interna y poca eficacia en su funcin de innovacin y adaptacin, lo cual puede conducir a la prdida paulatina de la pertinencia institucional y del

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DEMOCRACIA correspondiente poltico. apoyo social y

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Un factor tan decisivo en la funcin de gobierno, como la composicin de sus mximos rganos, se decide entonces a partir de un conjunto de supuestos o mitos de escasa validez en la realidad: organicidad y coherencia en las ideas, imaginarios y propuestas de los actores y poderes representados, y su representacin objetiva no personalista- por parte de sus representantes respectivos. En este contexto de representacin, en gran medida formalista, asume entonces gran importancia la representacin personalista y subjetiva, lo cual conduce al cuestionamiento de la legitimidad tanto de estos rganos de gobierno como de su composicin, y a la necesidad de concebir formas alternativas de gobierno universitario. La Ley 30/92 defini para todas las universidades una forma homognea de gobierno, basada en dos rganos principales de toma de decisiones: CSU y Consejo Acadmico. Ya han sido sealados algunos de los supuestos y mitos en los que se ha basado esta norma homogeneizante y sus correspondientes problemas de gobernabilidad y legitimidad. Uno de los temas centrales en la reforma a esta Ley es la necesidad de verdadera autonoma institucional en la concepcin y diseo de diversas nuevas formas e

instituciones de gobierno, en lugar de someter a todas las instituciones a un patrn uniforme de gobierno. Diversas alternativas a este patrn nico permitira evaluar comparativamente aquellas de mayor y menor incidencia en la capacidad de innovacin institucional.

C. Criterios y procedimientos de eleccin de Rector, segn el estatuto orgnico de cada universidad (Artculo 66). Aunque la designacin de Rector es funcin del CSU, cada universidad puede definir sus propios criterios, requisitos y procedimientos de postulacin de candidatos, incluyendo el grado y calidad de participacin de los diversos grupos o estamentos universitarios (consulta directa o indirecta, voto unitario o calificado, etc.). Los diversos criterios y procedimientos reflejan las respectivas tradiciones y cultura institucional de cada universidad. En los ltimos meses han sido evidentes ante la opinin pblica nacional los numerosos conflictos suscitados por el proceso de designacin de Rector en diversas universidades: Distrital, Cauca, UIS, Pedaggica, Nacional, Surcolombiana, etc. En algunas de stas dicho proceso ha estado acompaado de diversas manifestaciones violentas como paros, bloqueos de instalaciones, retencin temporal de funcionarios, presiones y amenazas a la integridad fsica, etc. En otras, han primado diversas manifestaciones de violencia simblica en contra de determinados candidatos (eptetos; denigracin de carcter y de gnero; hojas, letreros y pancartas descalificantes; prcticas de

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DEMOCRACIA macartismo poltico, etc.). En otras, se han denunciado las presiones externas, tanto de intereses polticos y econmicos locales como de organizaciones armadas de diverso signo. As mismo, se ha denunciado el desconocimiento, por parte del CSU, de candidatos con mayor votacin o favoritismo de los estamentos. En otras se han utilizado prcticas de la poltica tradicional, tales como compra de votos, trfico de notas por votos, presiones acadmicas y laborales y votantes, etc. 100 Todo lo anterior evidenc ia una crisis importante en el actual sistema de postulacin y designacin de Rector, con diversas implicaciones negativas para las universidades pblicas: 3 escasa legitimidad y gobernabilidad en algunas; 3 imagen negativa en la opinin pblica; 3 los designados no son necesariamente los mejores y ms
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capaces sino quienes logran mayor apoyo de los estamentos; 3 creciente desconfianza de la sociedad y el Estado en la bondad del subsidio pblico a estas universidades, etc. Otro importante problema es la introduccin al seno de las universidades de lgicas y prcticas de la lucha poltica por el acceso al poder. En este caso, el poder burocrtico, econmico, institucional y simblico de la universidad pblica (amparado por la autonoma) al servicio no necesariamente de intereses acadmicos y sociales generales, sino de diversos intereses personalistas, grupistas, partidistas o clientelistas. Surge el espectro de la universidad pblica como objeto y ambicin de poder en s mismo, para lo cual se justifican las diversas lgicas y prcticas de la lucha poltica por el poder: clientelismo, promeserismo, populismo, inmediatismo, descalificacin y macartizacin del adversario, etc. Estas prcticas de la lucha poltica generan efectos profundamente negativos en el seno de las universidades: 3polarizan, dividen y antagonizan a docentes entre s, e igualmente entre estudiantes; 3generan desconfianza, recelo e incomunicacin entre los docentes, ya de por s atomizados y desarticulados; 3excluyen de la participacin a quienes cuestionan dichas prcticas y favorecen la participacin de los activistas gremiales y polticos, conformando as un proceso de autoseleccin sesgado a favor de estos ltimos, razn por la cual muchos designados no son los mejores ni ms capaces;

Estos problemas en la eleccin de rectores en universidades pblicas han sido extensamente cubiertos y divulgados por la prensa nacional durante los ltimos meses. Ver, al respecto: Academia o Locademia? Una guerra poltica por la U. del Cauca.. etc.. CAMBIO, No. 349. Febr. 28, 2000; Preocupacin por guerra de carteles en Unicartagena, El Universal, Marzo 22, p. 6A; Piden rector acadmico, no poltico. Carta de profesores notables de la U. Nacional a la comunidad universitaria, El Tiempo, Abril 2; Decisin poltica en la U. Nacional?, El Tiempo, Abril 5, p. 3C; Entre disputas se realiz el escrutinio en la U de Cartagena, El Universal, Abril 15, p. 2A; Se busca un Rector, El Mundo, Abril 24, p. 2; La Universidad al azar. Botn electorero, Carlos Villalba Bustillo, El Tiempo, Lecturas Dominicales, Abril 24; Toma de Universidad de Cartagena. El Espectador, Agosto 15; A Fiscala, irregularidades en elecciones en Unicrdoba, El Universal, Agosto 1; Cuestionan elecciones de Rector. Violencia poltica ronda procesos electorales en universidades pblicas, El Tiempo, Sept. 13, p. 2A; Malestar en Universidad Distrital por elecciones. El Tiempo, Sept. 21, p. 1-7. Polmica eleccin de Rector (UNAD). La Patria. Sept. 25, p. 2A.

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DEMOCRACIA 3 desestimulan el anlisis racional y argumentativo de problemas complejos y subordinan la dimensin acadmica a los intereses polticos. Es muy probable que los problemas ya mencionados asuman mayor importancia y gravedad en el prximo futuro, con consecuencias negativas para la universidad pblica. De aqu la necesidad de iniciar una evaluacin cualitativa de los actuales criterios y procedimientos de postulacin y designacin de Rector en las universidades pblicas. Cules son los principales criterios y procedimientos de postulacin y designacin de Rector? Cules han sido los eventos, situaciones o problemas ms significativos al respecto? De qu manera y en qu medida se han introducido en la universidad lgicas y prcticas de la lucha poltica externa por el poder? Cules han sido sus principales manifestaciones? Qu efectos ha tenido sobre el proceso de designacin de Rector? Se han dado manifestaciones de violencia directa y/o simblica? Cules? Qu interpretacin y significado puede atribursele? D. La democracia universitaria, el gobierno colegiado, la participacin de docentes y estudiantes en el gobierno Este tema est relacionado con los anteriores y se refiere al concepto y la prctica de democracia universitaria, entend ida como el conjunto de criterios y procedimientos de participacin de los estamentos internos, endgenos, en la toma de decisiones institucionales. 101 Al respecto se plantean dos opciones:
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a) que la participacin tenga carcter decisorio (como en la actua l estructura del CSU), o b) que tenga solamente un carcter consultivo y propositivo (como el del Consejo Acadmico), lo que implicara o un CSU con una composicin diferente u rganos de gobierno alternativos al CSU. En esta segunda opcin se reducira significativamente el poder de los estamentos institucionales internos a favor de otros actores y poderes externos. Ya ha sido sealados diversos cuestionamientos al efecto conservador, inercial, de resistencia al cambio, propio de quienes tienen fuertes intereses creados desde el interior de la institucin. Tambin se han analizado algunos aspectos positivos y negativos de la tendencia hacia una mayor profesionalizacin del gobierno universitario y la consiguiente disminucin del poder decisorio de profesores y estudiantes. Cmo estudiar y analizar este tema de tanta sensibilidad poltica- con quienes son juez y parte del mismo? Qu grado de objetividad al respecto podra esperarse de gremios, asociaciones, profesores y estudiantes de universidades pb licas?

Democracia (universitaria) significa involucrar en la responsabilidad de las decisiones (relativas a la investigacin y a la didctica) a

todos los que participan en el trabajo acadmico, segn el grado de participacin real, y con criterios de representatividad efectiva en los rganos de gobierno de la universidad. En este sentido, Democracia no significa nada m que s respeto hacia las personas, que, en cuanto intelectuales (cualquiera que sea su nivel de formacin), deben ser siempre corresponsabilizadas en la definicin de sus tareas. PINTO, R. La Universidad entre la Democracia y barbarie. En: Archipilago. Cuadernos de crtica de la cultura. No. 38, p. 86. Barcelona, 1999.

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DEMOCRACIA E. El estudio de la cultura representaciones simblicas predominantesde determinada institucin: principales tradiciones, prcticas, imaginarios, valores, ideologas, representaciones, sobre los temas de mayor importancia para el gobierno institucional, tales como: 3 autonoma acadmica e institucional, relaciones con el Estado y con el mercado, fuentes de financiacin de la educacin superior pblica (Estado, familias, empresas..), papel de la evaluacin y control externos a la institucin; 3 lo pblico y lo privado, legitimacin de la educacin superior pblica, el papel de la educacin superior privada, el papel de la competencia interinstitucional (pblica y privada), calidad y pertinencia de la educacin; equidad social y selectividad en oportunidades educativas; 3 jerarqua de estamentos y papel diferencial de stos en el gobierno institucional; derechos y deberes de estamentos; criterios y mecanismos de participacin; acciones y conductas legtimas o reprobadas (como paros, bloqueos, violencia, amenazas...); 3 legitimidad y eficacia de criterios y mecanismos de representacin (de diferentes actores, estamentos y poderes en los diversos rganos de poder CSU, Consejo Acadmico, etc.); 3 la auto y hetero-evaluacin del desempeo acadmico de docentes, departamentos, facultades y programas; la acreditacin externa;

GOBIERNO Y GOBERNABILIDAD

Los patrones culturales prevalecientes en determinada institucin pueden tener efectos poderosos (positivos o negativos) en la dinmica de gobierno, en tanto orientan, definen, legitiman o descalifican las acciones, conductas y expectativas de sus miembros; ya sea individuos, grupos o estamentos; en relacin a autoridades, polticas o eventos institucionales. Las diversas ideas y propuestas que circulan en cada institucin -en tanto mercado polticoasumen determinado grado de aceptacin o rechazo en funcin de su congruencia relativa con los patrones culturales prevalecientes. Estos pueden reproducir inercias conservadoras, resistencia al cambio, intereses creados y visiones localistas y particularistas, o bien pueden ser fuente de innovacin intelectual, valorativa e institucional, de apertura a intereses ms generales o universalistas, y de apoyo a polticas de renovacin institucional. 102 Lo anterior explica por qu cada institucin tiene el gobierno que se merece, que puede darse y legitimar en un momento institucional determinado. Ms an, el estudio de otras dimensiones cualitativas de gobierno; como liderazgo, comunicacin, interacciones, redes, negociacin, etc.; a travs de las cuales se expresan demandas, expectativas y propuestas; depende en gran medida de la aceptacin cultural, en la institucin, de determinadas modalidades de liderazgo, participacin, comunicacin e interaccin entre sus miembros. F. Estudios de Caso de procesos significativos de gobierno, en diversas instituciones, en relacin a decisiones, reformas, acadmicas o laborales de importancia. El objetivo es comprender
102

Ver los autores ya citados: Alexander, J.; Clark, B. y Bourdieu, P.

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DEMOCRACIA la naturaleza cualitativa de los procesos de gobierno: origen y formulacin de la iniciativa, procedimientos de divulgacin y discusin, naturaleza de la participacin de estamentos y actores significativos, obstculos y dificultades encontrados (de ndole cultural, poltica, tcnica, administrativa, gremial, etc....), estrategias de solucin de dichas dificultades, resultados logrados, evaluacin y seguimiento en el tiempo, etc. Se trata de lograr conocimientos sobre la naturaleza y dinmica de las dimensiones cualitativas de gobierno: liderazgo, legitimidad, coordinacin, participacin, comunicacin, eficacia, etc. G. Estudio de diversas propuestas de formas alternativas de gobierno en las universidades pblicas. A partir de una evaluacin cualitativa de las actuales formas de gobierno se sustenta la necesidad de alternativas y la propuesta de nuevos criterios y formas, bajo el supuesto de su mayor deseabilidad y conveniencia. Este tema es corolario y sntesis de los anteriores. Su objetivo es la definicin y fundamentacin de nuevas formas, rganos e instituciones de gobierno universitario, que puedan ser una alternativa vlida a la actual forma homognea reglada por la Ley 30. La anterior agenda de investigaciones sobre Gobierno y Gobernabilidad pretende sealar la amplitud, complejidad y sensibilidad de las diversas dimensiones de anlisis del tema, y la necesidad de que ste se constituya en objeto formal de investigacin en las universidades. Este tema es de alta sensibilidad y susceptibilidad- poltica; sobre todo en el actual contexto de nuevas relaciones econmicas y de regulacin entre el Estado y las universidades pblicas; lo que pone en juego la objetividad analtica de los investigadores y actores participantes, todo lo cual presenta importantes retos de ndole metodolgica. Por otra parte, es muy escasa en este pas

GOBIERNO Y GOBERNABILIDAD

la reflexin y documentacin existente sobre dichos temas.

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DEMOCRACIA ACTORES ARMADOS, TERRITORIOS Y POBLACIONES Carlos Miguel Ortiz103

ACTORES ARMADOS, TERRITORIOS

En octubre y noviembre del ao pasado las noticias hablaron de un paro armado de dos meses que afect a los habitantes rurales del Putumayo, ejecutado por los Frentes 15, 38 y 42 de las FARC que operan en el Bajo Putumayo 104 y el II Frente que opera en el valle de Sibundoy. Como consecuencia de dicho paro, las gentes no podan movilizarse, al menos en automotores, ni circulaba alimento, drogas ni combustible. La gente hizo marchas, especialmente la
103

gente del Alto Putumayo, los curas apoyaron105 , y en ellas exigan al gobierno, ya no carreteras o escuelas, sino que fuera capaz de devolverles la libertad de movimiento negocia ndo con la guerrilla; denunciaban la ineficacia del gobierno. Frente a los medios el Ejrcito, respondiendo por el Estado, se defenda arguyendo que haba dado de baja a varios de los guerrilleros implicados, aunque tardaba en mostrar resultados en lo que la gente peda: o sea, poder transitar libremente 106 . En la situacin del Putumayo, y ms all de la situacin en lo que ella revela sobre la sociedad, los grupos armados y el Estado en ese Departamento, una observacin simple encuentra elementos como stos: que la connaturalizacin o familiaridad con el actor armado y con la violencia generada por l no es exactamente legitimacin, por lo menos en el sentido de adhesin a ese actor armado y a sus prcticas de violencia; que no siguen coincidiendo los intereses y necesidades de los habitantes (ni siquiera de los ms pobres ni de los ms campesinos) con los intereses de la organizacin armada; que en la disputa del control de territorio por parte de los actores armados, el Estado, la
105

Profesor Titular del Departamento de Historia. 104 En el Putumayo, con esos Frentes se disputan el control las AUC, con su Bloque Sur. Las FARC decretan el paro armado como para mostrar fuerza a unos das de la fumigacin masiva de cultivos de coca en el Putumayo prevista en el Plan Colombia inicialmente para fines de noviembre (ver El Tiempo 15 de noviembre de 2000, pgs. 1-2). En Urab la disputa entre FARC y AUC es tambin voraz: La guerrilla ha buscado atacar la vanguardia paramilitar en el Atrato y acercarse al dominio del Nudo de Paramillo, a lo cual se oponen las AUC, asegurando sus posiciones en Antioquia y Crdoba. En el sur de Bolvar, los paramilitares mantienen hegemona militar mientras que las FARC prestan un apoyo espordico al ELN, pero hacia el norte del departamento el Frente 37 de las FARC trata de contener el avance del paramilitarismo (El Espectador, 15 de noviembre de 2000, pg. 3: Dos enemigos irreconciliables). En el Valle, la llegada del Bloque Calima de las AUC ha puesto en alerta a las FARC y al ELN. En el Oriente antioqueo se han fortalecido las AUC y libran enfrentamientos con los Frentes 9 y 47 de las FARC y con el Frente Carlos Alirio Buitrago del ELN. En el Caquet, en donde tradicionalmente el control haba sido de las FARC, ahora se han instalado varios Frentes de las AUC en conexin con otros del Meta, Casanare y Putumayo. En el Catacumbo tambin estn enfrentadas las AUC y la guerrilla.

Movimiento coordinado por una comisin facilitadora de paz de la cual hacan parte la iglesia, el comercio, los maestros y los lderes comunales de los municipios del Alto y Bajo Putumayo. El prroco de Puerto Ass fue uno de sus lderes. Contaron con el respaldo de los alcaldes entrantes y salientes y de los personeros de esos municipios, as como de los parlamentarios de la regin. Por presin del movimiento, el gobierno nombr una comisin humanitaria para hablar con el Secretariado de las FARC en San Vicente del Cagun, pero las FARC respondieron que no necesitaban comisin humanitaria sino poltica, que la condicin para levantar el paro armado era la lucha contra los paramilitares y la revis in del Plan Colombia. 106 Al mando del jefe de la Fuerza de Tarea Conjunta del Sur, la Brigada XXIV despleg a lo largo del Valle del Guamus 4.000 militares, tanquetas y helicpteros.

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DEMOCRACIA institucionalidad, tiene escasa capacidad de intervencin y regulacin; que los habitantes en determinado momento necesitan esa regulacin y la reclaman. Una observacin de la zona tambin nos permite identificar diferencias internas entre el Alto y el Bajo Putumayo en cuanto a la puja de las organizaciones armadas por el control. En el Bajo Putumayo la disputa es mayor entre las Autodefensas y las FARC, acaso porque en esa rea se cultive la coca: observemos que las FARC hacen el paro armado en la principal zona que sera objeto de la fumigacin contemplada en la primera fase del Plan Colombia, prevista justamente para fines de noviembre del 2000. En tasas de homicidio el Alto y el Bajo Putumayo, a pesar de sufrir ambos el control de los grupos armados y de vivir ambos bajo la ame naza de su presencia, presentan cifras muy diferentes: los municipios del Alto Putumayo registran tasas iguales o inferiores a las tasas promedio del pas, mientras en el Bajo Putumayo el valle del Guams ha ostentado a partir de los aos 80 unas tasas exo rbitantes, las ms altas de todas las zonas del pas, ms altas incluso que las de Medelln, Urab, los municipios de Arauca o el norte del Valle. Estas diferencias no son fortuitas; habra dos elementos principales que, complementariamente, las pueden explicar: uno ms coyuntural, que el Bajo Putumayo es rea de cultivo de coca y el Alto no; otro ms histrico, que los municipios del Alto Putumayo tienen una historia relativamente larga de tradiciones, mecanismos sociales de cohesin, tanto ms que varios de ellos son indgenas como los del valle de Sibundoy, mientras que los municipios del Bajo Putumayo son de colonizacin reciente, sus habitantes son inmigrantes de diversas procedencias llegados de regiones del pas con caracteres

ACTORES ARMADOS, TERRITORIOS

etnoculturales diferentes, atrados por una relativa movilidad social que va de par con la movilidad geogrfica, pobladores en quienes se hara ms manifiesta la atomizacin, la precariedad de las cohesiones sociales, la debilidad de pertenencias o identidades comunes que caracterizan a gran parte del pas. Justamente lo que quiero presentar aqu es una serie de reflexiones acerca de la relacin del actor armado con los territorios donde est presente u opera y con las poblaciones con las cuales de una manera u otra interacta. No en todas las zonas los grupos armados operan bajo la misma racionalidad y objetivos ni todos los territorios son mirados por ellos bajo la misma ptica y segn los mismos intereses. Santiago Escobar, en un documento escrito para la Consejera Presidencial de Paz en el ao de 1995, llamaba la atencin sobre estas asimetras de la expansin de la guerrilla segn los territorios; de ese escrito, uno podra deducir una clasificacin en cuatro tipos principales de escenarios 107 : zonas de captacin de recursos econmicos, zonas de apoyo poltico y bastin electoral, zonas aptas para las operaciones armadas y zonas de trnsito, repliegue o restablecimiento. Intentar convertir una zona escenario de apoyo poltico en escenario de extraccin econmica, puede acarrearle fatales consecuencias a la guerrilla; fue el caso del Magdalena Medio, donde segn Carlos Medina- entre 1965 y 1978 hubo un eficaz trabajo poltico del Partido Comunista articulado con la
107

Santiago Escobar, Algunos elementos para el anlisis de la estructuracin del movimiento guerrillero en Colombia, Santaf de Bogot, Presidencia de la Repblica, Consejera para la Paz, 1995.

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DEMOCRACIA presencia del IV Frente de las FARC pero a partir de 1979 el XI Frente se propuso, para cumplir la cuota econmica exigida por el Secretariado de la organizacin, vacunar a medianos y hasta a pequeos propietarios. Trajo el paso de muchos activistas locales comunistas al anticomunismo y los habitantes se convirtieron en apoyo de los nacientes grupos paramilitares 108 . Ms interesante aun es observar los distintos tipos de escenario con relacin a la cotidianidad de los sujetos que constituyen una localidad o un conjunto de localidades. Una reciente monografia de grado de la carrera de Sociologa de la Universidad Nacional109 distingue tres modos de relacionarse los habitantes de un municipio dado con la organizacin guerrillera presente en ese municipio (la caracterizacin podra extenderse a la organizacin paramilitar), que corresponden a tres tipos de actor: el actor condescendiente, el actor reticente y el actor vacilante 110 . Esto es, lgicamente, hablando de los habitantes que se quedan en el pueblo despus de la instalacin de una guerrilla o grupo paramilitar, porque sabemos que muchos se ven absolutamente obligados a huir. Constituyen otro personaje ya suficientemente tipificado, el desplazado (desde el ms visible, por las connotaciones de escarmiento con
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ACTORES ARMADOS, TERRITORIOS

las cuales actan los paramilitares, hasta el ms discreto, que debe huir por los enfrentamientos entre dos guerrillas, como sucede en Arauca entre las FARC y el ELN). Pero no voy a hablar del desplazado, ya que existen estudios elaborados por mejores conocedores del fenmeno. Voy a hablar slo de las zonas rurales, con respecto a la relacin entre el tipo de escenario y el tipo de actor. Sabemos que en las ciudades tambin se da otro gnero de control armado, el de las bandas y el de las milicias que, pese a sus nexos con las guerrillas, presentan caractersticas ms cercanas a las de las bandas. Aqu no voy a ocuparme tampoco de esos grupos urbanos. Existen grandes diferencias, sin duda, entre los tres tipos de habitante diferenciados: entre el complaciente, el reticente y el oscilante. No obstante, el miedo, el temor se combinan con la adhesin en los tres tipos, aunque en grados distintos en cada uno de los tres. As en el simpatizante y el militante (actor condescendiente) normalmente prima la adhesin, aunque pueblos ha habido en los que las milicias, a veces de las FARC a veces del ELN, han sembrado el terror entre los mismos simpatizantes. En las reas rurales, habra que distinguir cuatro formas principales de relacionarse los habitantes con las guerrillas, segn las posibilidades de combinacin entre el miedo y la adhesin: 1) Una es la del adherente poltico por razones ms o menos programticas, ligadas con intereses colectivos y con las identidades, por ejemplo de campesinos pobres o de jornaleros: es la que se ha dado en las veredas, corregimientos y, aunque menos, en las cabeceras municipales, en donde antes o

Carlos Medina Gallego, Autodefensas, Paramilitares y Narcotrfico en Colombia, Bogot, Ed. Documentos Periodsticos, 1990, pgs. 142-148. 109 Carlos Pallares, Violencia y vida cotidiana en un municipio colombiano, monografa dirigida por el Profesor Fernando Cubides, Santaf de Bogot, Universidad Nacional, 2000. El municipio sobre el cual versa el trabajo es Teorama, en el departamento de Norte de Santander. 110 Op. Cit., pg. 84.

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DEMOCRACIA simultneamente a la implantacin de la guerrilla ha existido un trabajo poltico de un partido o movimiento proclive a la organizacin guerrillera: del Partido Comunista o de la Unin Patritica, para el caso de las FARC. Son bastiones, incluso electorales, que datan de los aos 60 y 70. Por citar algunos: el corregimiento de San Jos de Apartad, en Urab, que durante los aos 80 inclin acentuadamente la balanza a favor de la Unin Patritica en el municipio de Apartad e hizo pensar inexactamente que la totalidad del municipio votaba por el movimiento; otro ejemplo ha sido el antiguo corregimiento de La Uribe, hoy municipio. Ms difcil encontrar estos casos entre las nuevas localidades que fueron ocupadas por la guerrilla despus de los aos 80, en la fase de expansin que ya no cuidaba tanto el trabajo poltico sino el recaudo econmico y la capacitacin militar. 2) Otra forma de relacionarse el habitante con las guerrillas ha sido la del adherente poltico por razones no programticas sino de conveniencia o utilidad, ligadas ms con las estrategias individuales que, como en la forma anterior, con las estrategias colectivas. Es el caso de la relacin entre los cultivadores de coca y las FARC, o entre las FARC y los raspachines o raspadores de la hoja de coca, que en las llamadas marchas campesinas del Caquet hace tres aos fueron los ms decisivos. En los dos casos la utilidad que alimenta la adhesin es la utilidad econmica. 3) En el intermedio entre la adhesin programtica y la de conveniencia, podra hallarse los casos en los que las guerrillas han apoyado acciones colectivas como las sindicales, no sin reclamar contrapartidas, incluso de imposiciones econmicas. Por ejemplo en Urab, tanto FARC como EPL

ACTORES ARMADOS, TERRITORIOS

fueron funcionales para las acciones sindicales de SINTRABANANO y de SINTAGRO, SINTAGRO; digamos que han sido de los pocos casos en los que las guerrillas han tenido una expresin clasista. Los salarios reales mejoraron en el tiempo en el cual esos sindicatos, en su radicalismo, hicieron huelgas y las ganaron, pero a costa de ser instrumentalizados por las guerrillas, tributndoles de sus fondos sindicales y, peor aun, poniendo vctimas en la pelea sangrienta entre las dos guerrillas que pretendan el dominio de los dos sindicatos. Puede haber tambin una adhesin de conveniencia o utilidad individual pero no econmica sino poltica, cuando el apoyo que se brinda a la guerrilla permite adelantar una campaa electoral sin peligro de ser secuestrado o incluso asegura la votacin mayoritaria, bajo presin de las armas: en las elecciones del mes de octubre de 2000 en uno de los departamentos, al menos, pudo constatarse que quienes antes haban votado por el partido liberal votaron esta vez por el candidato apoyado por el ELN y en cambio los anteriores votantes del partido conservador lo hicieron por el candidato apoyado por las FARC. En este nivel podemos incluir la proclividad de los adolescentes y jvenes a enrolarse en l s filas de los a grupos armados, guerrillas o paramilitares, presentes en sus veredas. Son mucho ms los jvenes campesinos quienes se enrolan, que los residentes en las cabeceras de los municipios (tambin existe reclutamiento forzado, pero no estoy hablando de eso). Sin duda el muchacho encuentra en esta institucin un medio de promoverse, de movilidad social, y la oportunidad de manejar un arma, con todas las connotaciones que tiene tanto en el imaginario tradicional transmitido de

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DEMOCRACIA padres a hijos como en el consumo cultural de hoy, a travs de la televisin. Aqu no quiero dejar de observar que, aunque estos imaginarios mueven tanto al campesino hacia la guerrilla o los paramilitares como al joven citadino hacia las bandas o las milicias, hay una gran diferencia entre las dos formas de pertenencia: en la guerrilla o los paramilitares el organigrama es contundentemente jerrquico, est sometido a los adultos y con una actitud que pude comprobarlo en los campamentos de reinsercin del EPL en 1991- es sumisa y extremadamente filial hacia los comandantes, mientras al insertarse el joven en una banda o en una milicia, conserva una autonoma generacional sin sumisin a los mayores, y los esquemas organizativos son distintos y las jerarquas no son rgidas ni patriarcales. 4) Ahora bien, aparte del adherente por las razones anteriores, programticas o de conveniencia, un habitante puede relacionarse con un grupo armado ilegal, guerrilla o paramilitares, a travs predominantemente del miedo. Y alguien tambin puede invocar ese miedo para, en virtud simplemente del halo de temor que crea la presencia del actor armado, obtener la imposicin de su capricho o de un inters particular as no sea efectivamente alguien de influencia ante la organizacin. Una vez instalado un grupo armado de la identidad poltica que fuere, especialmente en el radio inmediato de accin que es la vereda, la mayora de los habitantes de esa rea, de distintas clases o estratos sociales, tienden a aceptar como un hecho su autoridad, fundada nicamente en el uso y la intimidacin del arma, y empieza el proceso inverso de des-autorizacin de los poderes institucionales a nivel local, poderes que ahora ms que antes van siendo reducidos al formalismo.

ACTORES ARMADOS, TERRITORIOS

Esa aceptacin de facto de la nueva autoridad aparecida y de sus acciones, que son fundamentalmente hechos de violencia y de violencia armada, un socilogo podra prematuramente interpretarla como legitimacin de la violencia. La interpretacin es falaz, pues es ms bien una actitud de pasividad que nace espontneamente de un clculo implcito de los habitantes sobre la correlacin de fuerza desfavorable como estrategia de sobrevivencia, y no una adhesin surgida de intereses comunes coincidentes con los armados, ni siquiera del reconocimiento de stos como alternativa promisoria, sino de una situacin pasajera que es preciso aceptar porque no se ve posibilidades reales de trastocarla. Lo ms que se reconoce a esos ocupantes es una funcin sustituta de las funciones del Estado, particularmente en los campos de la justicia penal -que no de la justicia social ni distribuitiva- y de la seguridad (contra delincuentes tales como ladrones y abigeos). La actitud a la que me refiero, de los vecinos de vereda hacia los guerrilleros o los paramilitares, es semejante a la actitud de los habitantes urbanos de barrios populares hacia las bandas juveniles y hacia las milicias conexas con las guerrillas. Son ms bien raros los casos en los cuales, en los primeros pasos de implantacin de una guerrilla o grupo paramilitar, se haya logrado oponer una reaccin autnoma, inerme y eficaz de la sociedad local para impedir dicha implantacin. Los casos que se conocen se han dado en comunidades indgenas, que precisamente parecen de mayor homogeneidad e identidad etnocultural y de mayores lazos de cohesin social sin que caigamos en la mitificacin

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DEMOCRACIA indigenista-, siendo la cara opuesta a las sociedades de colonizacin. Fuera de los casos excepcionales aludidos, la reaccin a la implantacin del actor violento, cuando la ha habido, ha sido armada y agenciada por la organizacin violenta de signo contrario, los civiles han actuado slo apoyndolos. Ejemplos muy excepcionales existen, es cierto, de neutralizacin civil exitosa de los actores violentos, pero se ha tratado de un repudio gestado muchos aos despus de la implantacin del actor armado, un repudio fruto del cansancio de una situacin insostenible que ha arrojado antes una multitud de muertos por el conflicto: tal sucedi en la comunidad de La India, ganadora del Premio Alternativo de la Paz, y tal sucede en las llamadas comunidades de paz impulsadas por los prrocos y dirigentes laicos de algunos municipios azotados por la violencia. Lo que muestra la constatacin anterior es la naturaleza fragmentada de la sociedad colombiana, ms ostensible en las zonas de colonizacin pero no rasgo exclusivo de ellas; naturalmente que aun en sociedades cohesionadas, organizadas y con longevas tradiciones de participacin civil, ha sido difcil enfrentar o neutralizar actores violentos de alto grado de organizacin en guerra declarada con el Estado o en actividades mafiosas o delincuenciales sofisticadas. En Colombia, lo que s ha sido relativamente frecuente es el relevo de un actor violento por el contrario, como recurso de los habitantes para sacudirse de un yugo que se ha hecho demasiado ominoso: est, para ilustrarlo, la reaccin de los habitantes del Magdalena Medio al XI Frente, ya antes comentada.

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Ante el aumento de ejecuciones de las milicias bolivarianas ligadas a los Frentes V y 34 de las FARC en veredas y barrios de Apartad y en otras veredas de Urab sobre la misma poblacin que pasaba por votante de la Unin Patritica, buena parte del vecindario que no huye a la llegada de los paramilitares, les brinda a stos su apoyo. Algo semejante sucede luego con parte de la poblacin soportante del ELN en municipios del sur de Bolvar. Por tratarse de zonas en las cuales el poder de esas guerrillas pareca omnmodo, y particularmente por tratarse de poblaciones que eran consideradas, no slo resignadas sino entusiastas bastiones polticos de esos grupos armados, el brusco cambio de bando llama enormemente la atencin del observador desprevenido. Pero detengmonos un poco a rastrear los efectos de la presencia de los grupos armados en la cotidianidad de las localidades desde el punto de vista de la otra violencia, la de los homicidios, secuestros, amenazas que no provienen directamente del nuevo orden local que se instaura ni de los clculos estratgicos de las organizaciones implantadas, sino que tienen ms bien que ver con la vida cotidiana de las gentes que debe continuar, aunque con muchos cambios y adaptaciones, despus de la llegada de los nuevos ocupantes. En otras palabras, cmo se da en la cotidianidad de los pueblos y veredas la relacin entre la violencia organizada y la violencia difusa. Consciente de que ste es un tema mayor sobre el cual hay mucho que explorar, intento solamente avanzar una primera observacin elemental: no en todas las localidades en las cuales s e asientan los actores violentos organizados, se disparan el homicidio y el secuestro, o al menos no en todas las localidades en el mismo grado. Los

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DEMOCRACIA principales factores que, en una inicial observacin, parece que influyen en el rumbo de esa interaccin, son tres: 1) el tipo de escenario que representa, para la organizacin violenta, la localidad; es decir, si la zona es escenario de captacin poltica, lo cual incluye aspectos de cierta formacin poltica de la gente y alguna organizacin civil (alrededor del Partido Comunista, por ejemplo, en el caso de las FARC o, en su momento, de la Unin Patritica), ser menos propensa a la violencia que si es escenario de simple recaudo econmico o slo teatro de acciones contra el Ejrcito; 2) el grado de cohesin o de fragmentacin social producto de los procesos histricos de esa sociedad local, siendo muy propensas a la fragmentacin, por ejemplo, las reas rurales de colonizacin o los barrios urbanos de invasin; y 3) las experiencias sociales de los habitantes en torno a prcticas cotidianas de violencia anteriores a la llegada de las organizaciones y a formas sociales de memoria y representacin de tales experiencias, de las propias y de las recibidas mediante la tradicin familiar y local. En el tercer factor, como podremos darnos cuenta, es donde juegan los imaginarios de la violencia, los de la Violencia del siglo XX, pero incluso los de guerras ms lejanas como la de los Mil Das o las anteriores guerras del siglo XIX. Para, de nuevo, ilustrar las afirmaciones, veamos algunos cifras: en el libro La violencia y el municipio colombiano 1980-1997 111 se constata que los 75 municipios agrupados en la clasificacin convencional, naturalmente- bajo las categoras de muy violentos y relativamente violentos, absolutamente todos tienen
111

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presencia de alguno o de varios actores violentos organizados, pero adems casi todos son municipios de colonizacin reciente y algunos, como los del norte del Valle y occidente de Risaralda, fueron de colonizacin cafetera de primera mitad del siglo XX y se incorporaron recientemente a una economa de ciclo corto a travs del narcotrfico. Prcticamente en todos, la prctica considerable del homicidio no empez con la llegada de los actores armados aunque tal llegada, si bien en un primer momento redujo en muchos de ellos las tasas de homicidios, en el mediano plazo las aument notoriamente. Y sin embargo en la mayora de ellos la mayor proporcin de los homicidios no proviene directamente de los actores armados organizados. Por un lado el nerviosismo de la amenaza y la prdida del ya escaso rol del Estado y de su valor simblico en la representacin que de lo institucional tiene la gente, y por otro lado la incoaccin del recurso de homicidio mediante la reiteracin de su prctica impulsada por el actor organizado, as como la misma instrumentacin utilitaria de la presencia del actor, han llevado al incremento del uso de ese recurso para cualquier tipo de diferendos, intereses y fines de la vida cotidiana. Esas mismas disposiciones virtuales no han sido activadas en el mismo grado en sociedades locales en las que, a su llegada e implantacin, el actor armado organizado ha encontrado situaciones de menos inestabilidad, producto de una historia si se quiere ms esttica, de menos movilidad geogrfica-social, de ms tranqueras sociales, de mayor homogeneidad etnocultural. All el miedo y la amenaza de la autoridad nacida de las armas puede tender ms a inhibir, a desmovilizar, a amilanar, a

Fernando Cubides, Ana Cecilia Olaya, Carlos Miguel Ortiz, Op. Cit., Santaf de Bogot, Universidad Nacional, Facultad de Ciencias Humanas CES, 1998.

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DEMOCRACIA interiorizar sujetivamente la violencia, que a activar procesos de violencia interindividual. En cuanto al secuestro, la retroalimentacin entre actores violentos polticos y delincuencia no puede ser ms pattica: a diferencia del homicidio individual y del mltiple conocido como masacre-, el secuestro es una prctica bastante reciente en Colombia. Y en aras de la precisin hay que decir que lo ejercitaron por primera vez en el pas las guerrillas, al principio espordicamente y con propsitos exclusivos de financiacin de la guerra, pero pronto se dispara una escalada que ya ni monopolizan ni mucho menos controlan las organizaciones guerrilleras. En la mayor parte de los municipios en los cuales el secuestro es hoy relevante, su uso fue entronizado por alguna de las guerrillas, en menos casos por los paramilitares; posteriormente, o la guerrilla abandon el municipio continuando, no obstante, en aumento el secuestro, o bien la guerrilla permanece an y comparte la autora con los delincuentes comunes. En donde ms pasa el secuestro del control de las guerrillas al uso indiscriminado por parte de la llamada delincuencia comn, es una vez ms en los municipios de colonizacin y/o economas extractivas de ciclo corto, incluyendo curiosamente los de la actual zona de despeje; sin querer decir por ello que en municipios tradicionales su nmero no haya crecido tambin enormemente pero todava bajo autora o control de la guerrilla. De las zonas de colonizacin y cultivos ilcitos, slo Arauca mantiene sus altsimas cifras tanto de secuestro como de homicidio bajo una autora mayoritaria de la guerrilla, autora compartida entre las FARC y el ELN, y por tanto la violencia all conserva su sesgo politizado dejando menos tajada del

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pastel al comn de delincuentes 112 . Pero eso no ha sido en el pas lo ms corriente. A esta altura se puede hablar, pues, de una mutua instrumentalizacin entre los actores violentos polticos y el comn de delincuentes. Instrumentalizacin que llega al mximo en la llamada venta de secuestrados, operacin por la cual en Colombia una banda delincuencial ordinaria vende a una organizacin guerrillera el derecho sobre un ciudadano secuestrado por ella o, al revs, una guerrilla paga a delincuentes comunes el cuidado de un secuestrado compartiendo, en contrapartida, los dividendos del negocio. En este punto de la reflexin, la pregunta de si, a pesar de todo, se trata de una guerra interna o guerra civil lo que hay en Colombia, creo que es menos importante. La pregunta, por supuesto, s es relevante para reconocer o no a los protagonistas estatuto de beligerancia, para definir frmulas de reinsercin a la vida civil inerme de los combatientes, para anticiparse cautelosamente al proceso ms all de firmado un acuerdo definitivo, si es que eso fuere posible. Con un concepto de guerra interna suficientemente laxo como el de Peter Waldman113 , seguramente las confrontaciones armadas colombianas caben en ese espectro. Al fin y al cabo todas las guerras, internacionales o internas, son diferentes. Y la degradacin ha acompaado a muchas de ellas por no decir que a todas ellas; la promiscuidad entre bandos de la guerra y delincuentes no ha sido ajena a las guerras civiles: bastara evocar la guerra del Lbano,
112 113

Ibid., pg. 53. En: Peter Waldmann y Fernando Reinares (compiladores), Sociedades en Guerra Civil, Barcelona, Eds. Paids, 1999 (particularmente pgs. 13.14; 27-29).

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DEMOCRACIA cuyas degradaciones se han mencionado ms de una vez, o la delincuencia entremezclada en la guerra del Salvador. La crueldad tampoco es exclusividad del caso colombiano, nos dice el mismo Waldman, al recordar los horrores de la Guerra Civil Espaola o, un poco ms atrs, lo que l considera guerra civil entre las poblaciones de La Vande en Francia y los jacobinos de 1793 a 1797114 . Delincuencia y crueldad, saben los historiadores que acompaaron en nuestro mismo pas la famosa Guerra de los Mil Das. A pesar de tan altas de homicidio entre 1984 y el 2000, no han alcanzado las de aquella guerra, y recuerdo a menudo el refrn que solan repetir los asaltantes de fincas de entonces, aprovechadores de la guerra: Decreto nmero uno: Guerrilleros tres, pueden pelar res115 . Ms all, pues, de responder si estamos ahora en una guerra interna o no, de lo que se trata es ante todo de entender las dinmicas de los actores armados al irrumpir en la cotidianidad de los pueblos y de las veredas. Y la hiptesis apenas esbozada aqu es que en la fragmentacin de estas sociedades locales y sobre el fondo de miedo y desidentidad en donde logra imperar la ley del silencio, los actores organizados construyen su poder, sin palabras como dijera Pcaut- pero con hechos y con gestos. Aunque la cadena de homicidios y secuestros se da finalmente en el marco del enfrentamiento a muerte de actores organizados, guerra o no, no quiere decir ni que esas prcticas violentas hayan comenzado necesariamente con
114 115

ACTORES ARMADOS, TERRITORIOS

ellos (al menos los homicidios no, los secuestros s) ni que todos obedezcan a planes controlados por uno cualquiera de los actores; sino que el enfrentamiento a muerte crea y reproduce cotidianamente las condiciones y el pretexto para hacer valer, por la fuerza, todo gnero de pretensiones atomizadas y dispersas, que resultan as mezcladas de modo confuso con reivindicaciones colectivas, polticas, sindicales, etc.: dicho en otras palabras, un pulular de rebusque a travs del recurso de la muerte y a la sombra de la violencia poltica o, si se quiere, de la guerra. La presencia de los actores enfrentados es ambivalente: promueven de alguna manera formas de organizacin y a veces de solidaridad bajo su frula, pero impiden cualquier brote de organizacin cuando es civil y autnoma; atacan al Estado (que es una de las caractersticas de la guerra civil) pero ejercen hasta cierto punto funciones de ndole estatal, como las de polica y justicia, lo cual es tambin usual en las guerras, dentro de los territorios controlados por los rebeldes; pretenden disminuir los homicidios banales pero aumentan los asesinatos selectivos y, con el tiempo, los homicidios en general como efecto de las querellas de poder y del rebusque pelechado al abrigo de sus causas; arraigan inicialmente en las poblaciones por sus ofertas de seguridad pero en muchos casos han terminado practicando abusos y amedrentando de tal modo que exasperan a las poblaciones y auspician la necesidad de armarse contra ellos, provocando el surgimiento y apoyo de otros grupos armados de signo contrario.

Ibid., pg. 30. Carlos Miguel Ortiz, Estado y subversin en Colombia, Bogot, Ed. Cerec y Universidad de los Andes, 1985, pg. 40, nota 7.

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LA REFORMA DE LAS NACIONES UNIDAS LA ANTICIPACION Y LA PREVENCIN COMO OBJETIVOS PRINCIPALES Alexandra Novosseloff116

establecer una agenda detallada para su implementacin117 . Pero, paradjicamente, fue despus del cincuentenario de la ONU cuando entre los miembros surgi un nuevo inters por la reforma. En 1996, Estados Unidos tom la iniciativa 118 , apoyado por el G7/G8, seguida de un calendario detallado para la implementacin de las reformas del entonces recin elegido Secretario General Kofi Annan 119 .
117

Los enormes cambios que han tenido lugar en las relaciones internacionales desde mediados de los aos 80 han situado la reforma de las Naciones Unidas en el centro de la agenda internacional. Qu debe hacer para adaptarse al nuevo contexto internacional caracterizado por la globalizacin y la fragmentacin? Da la impresin de que la Organizacin no se ha anticipado, ni siquiera ha acompaado, en su estructura y mtodos de trabajo, a la evolucin del sistema internacional. Parece haberse conformado con mantener e implementar la agenda que imperaba durante la Guerra Fra. El empleo masivo y a veces excesivo de las costosas operaciones de mantenimiento de la paz sin una estrategia poltica ni medios apropiados ha intensificado las crticas al sistema, acusado de dar la misma respuesta a problemas cuya naturaleza y orgenes han cambiado.

El cincuentenario de la organizacin constituy una oportunidad ideal para, en palabras del antiguo Secretario General, Boutros Boutros-Ghali, efectuar la transicin de la vieja a la nueva ONU. Sin embargo, los estados miembro dejaron escapar esta oportunidad de discutir de manera seria y decidida el tema de la reforma y
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Doctora en Ciencias Polticas y Relaciones Internacionales en la Universidad de Pars IIPanthon-Assas (Centre Tucdides). Funcionaria del Ministerio Francs de Defensa en el Directorio de Asuntos Estratgicos.

La Asamblea General cre nada menos que un comit y cinco grupos de trabajo para estudiar el futuro del sistema de Naciones Unidas y sus acciones: Special Committee on the Charter of the United Nations on the Strengthening of the Role of the Organization; High-Level Open-ended Working Group on the Strengthening of the United Nations; Openended Working Group on the Question of Equitable Representation on and Increase in Membership of the Security Council; Openended Working Group on the Agenda for Peace; Ad-hoc Open-ended Working Group on the Agenda for Development; High-Level Openended Working Group on the Financial Situation of United Nations. Tambin se han llevado a cabo estudios externos. Entre otros: el informe Ramphal/Carlsson (Our Global Neighborhood); el informe Qureshi/Weizscker (The United Nations in its Second-Half-Century: A Report of the Independent Working Group on the Future of the United Nations); el informe Ogata/Volker (Financing an Effective United Nations: A Report of the Independent Working Advisory Group on UN Financing); y el informe South Centre (For a Strong and Democratic United Nations: a South Perspective on UN Reform), y ediciones especiales de Futures (vol. 27, n 2, March 1995) sobre The United Nations at Fifty: Policy and Financing Alternatives editado por Harlan Cleveland, Hazel Henderson y Inge Kaul. 118 En febrero y abril los Estados Unidos publicaron dos documentos de propuestas detalladas sobre la reforma de las Naciones Unidas: US Views on Reform Measures Necessary For Strengthening The United Nations System (febrero 1996), y Preparing the United Nations for Its Second Fifty Years (abril 1996). 119 Documentos Track I (A/51/829) del 17 de marzo de 1997, y Track II (A/51/950) del 14 de julio de 1997.

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A finales del 2000, la Cumbre del Milenio (celebrada entre el 6 y el 11 de septiembre de 2000) y la Asamblea del Milenio representaron una segunda oportunidad para que los estados miembros reflexionasen acerca del porvenir del sistema de las Naciones Unidas. No slo estaba en juego el futuro de la ONU, sino tambin su propia existencia. La intencin de estas reuniones era replantear, a un alto nivel, el futuro de la ONU y su adaptacin al mundo que le rodea y a sus nuevas misiones. El objetivo principal de estos eventos era adquirir conciencia de esa necesidad, adems de identificar nuevos retos y las reformas que estos suponen. En otras palabras, cmo puede la organizacin adaptarse a la evolucin del sistema internacional para proporcionar al siglo XXI una ONU equipada, financiada y estructurada que sirva de forma eficaz a las personas para las que fue creada120 ? Estas preguntas abordan tanto los preparativos para el siglo XXI, a fin de controlar mejor lo impredecible121 , como los principios, objetivos y el futuro del sistema de Naciones Unidas en general. No se trata nicamente de una adaptacin y gestin da a da. Es ms bien una cuestin de previsin para tratar de establecer un sistema realmente acorde con los retos del maana 122 . Una prioridad: prever para adaptar Una reforma efectiva de las Naciones Unidas requiere un anlisis en profundidad de su contexto internacional. Es inevitable una reflexin anticipada y un esfuerzo: por tanto, replantearse el perodo de
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postguerra Fra es la principal prioridad. De hecho, no se ha organizado ninguna conferencia poltica internacional para tratar los cambios que han tenido lugar entre 1989 y 1992, tal y como se hizo despus de la Primera y Segunda Guerra Mundial. Todo ello a pesar de los profundos cambios generados por la cada del muro de Berln y el Teln de Acero, el desmembramiento del imperio sovitico y la aceleracin de la globalizacin, que en su conjunto han producido transformaciones tan grandes como aquellas originadas por las dos guerras mundiales. Estos cambios incluyen: procesos de globalizacin y 123 fragmentacin ; la creciente disparidad entre ricos y pobres (tanto entre estados como dentro de las sociedades) 124 ; el aumento de segmentos religiosos, tnicos y culturales; cambios relacionados con la naturaleza de los conflictos y la ampliacin de los conceptos de seguridad y desarrollo 125 ; la debilitacin de la idea de soberana estatal, la crisis del Estado-nacin; el predominio de la lgica de la fuerza; y la revolucin tecnolgica y de la comunicacin a tiempo real.

Estos son fenmenos clave que deben formar parte del planteamiento y decisiones de la ONU, porque, como apunta el actual Secretario General: quedarse quieto mientras el mundo

123

La Declaracin del Cincuentenario de la ONU, 24 de octubre de 1995. 121 Citando a Jacques Lesourne (Les mille sentiers de lavenir, 1981, Pars). 122 Entrevista con el Sr. Jrme Bind, Director de la Oficina de Anlisis y Previsin de la UNESCO en Pars.

Segn Boutros Boutros-Ghali, no hay slo un proceso de globalizacin, sino muchas formas de globalizacin y cada una tiene su propia particularidad y ritmo . Vase 21st Century Talks, UNESCO, Le Monde, 28 de abril, 1998. 124 Vase PNUD, Informe sobre el Desarrollo Humano 1996 y 1997. 125 Vanse los captulos 2 y 3 del Informe sobre Desarrollo Humano 1994, PNUD.

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avanza es como deslizarse intilmente hacia atrs 126 . Estos cambios han llevado a una absoluta metamorfosis de todo el sistema internacional, que es cada vez menos interestatal y cada vez ms transnacional. Su centro de gravedad se ha trasladado poco a poco de Europa a Asia-Pacfico. Parece que el poder econmico y financiero y la capacidad de influir han sustituido a los poderes poltico y de mando. El sistema internacional ya no est regulado por el equilibrio de poder porque la influencia y el poder norteamericanos no tienen contrapeso. Segn algunos observadores, los Estados Unidos ejercen por lo tanto un multilateralismo autoritario 127 o un nuevo 128 unilateralismo que les permite gestionar los asuntos mundiales segn sus intereses, agenda y objetivos propios, y basar su actividad dentro del sistema internacional en un concepto instrumental de la ONU. Esta poltica provoca resentimiento en muchos actores que rechazan esta dominacin. Dado el rpido aumento de la interdependencia y de los medios de comunicacin, los problemas mundiales hoy da son algo compartido que no se puede reducir a una causa nica o a una percepcin monoltica. Estos problemas no necesariamente requieren una solucin global; lo importante es encontrar, como dijo Zaki Ladi un

nivel adecuado actuacin129 .

de

decisin

Finalmente, el sistema internacional de postguerra Fra se caracteriza por la desaparicin de la amenaza y de la lgica de la adversidad, y por un sistema de referencias vaco 130 , la prdida de sentido131 ; es un sistema donde las pequeas ideologas (el individualismo, el narcisismo, la preocupacin por uno mismo) han reemplazado a las grandes ideologas que arrastran consigo un proyecto, esperanzas y alternativas 132 . Se podra decir que, a escala mundial, existe una prdida de sentido y una falta de proyecto federativo; y que en su lugar, existen numerosos micro sentidos que inducen a la propagacin de un mosaico de cdigos y reglas (ni aceptados ni unificadores) que no respetar nadie. Esta tendencia es resultado de la fragmentacin del mundo, que conduce a una creciente atomizacin de la sociedad y que propicia la dinmica individual en lugar de las situaciones colectivas133 . Estos fenmenos que generan mayor complejidad reflejan lo que muchos autores han denominado una crisis de civilizacin. Esta crisis tiene tres dimensiones: la crisis del Estadonacin, la crisis de la sociedad (que
129

126

Kofi Annan, Peace Operations and the United Nations: Preparing for the Next Century, febrero 1996. 127 Irnerio Seminatore, Les relations internationales de laprs-guerre froide: une mutation globale, Etudes internationales, 27(3), septiembre 1996, p. 605. 128 G. Achcar (Le Monde diplomatique, octubre 1995, p. 9) citando un artculo publicado en el International Herald Tribune, Going It Alone and Multilateralism Arent Leadership, 4-5 de febrero, 1995.

Zaki Ladi, Le rite mdiatique du G7, Libration, 15 de junio, 1996. 130 Irnerio Seminatore, 1996: 611. 131 Vase Zaki Ladi, Un monde priv de sens, 1994, Paris, Fayard. 132 Aunque estas alternativas hayan conducido a regmenes autoritarios y a desastres humanos y humanitarios! Tambin hay que tener en cuenta que el decline de las grandes narrativas en realidad precedi al fin de la Guerra Fra, y fue anunciado, por ejemplo, en 1979 en el ensayo proftico del filsofo Jean-Franois Lyotard, La condition post-moderne, 1979, Pars, ditions de Minuit.
133

Zaki Ladi, Lurgence est mauvaise conseillre du prince, Libration, 11 de octubre, 1996.

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tambin es la crisis de la comunicacin y de la comprensin) y la crisis del ser humano 134 . La ONU por tanto se enfrenta hoy da a una serie de problemas que no haban previsto los fundadores de la Carta. Como dice Richard J. Poncio, las palabras poblacin, migracin, hambruna, pobreza, y medio ambiente no aparecen en la Carta de 1945135 , y tampoco la palabra desarrollo, aunque en la Carta ya se menciona la necesidad de promover el progreso social 136 y se crea un Consejo Econmico y Social. Las preocupaciones y los problemas han cambiado de forma natural desde 1945 y la ONU debe acompaar estos cambios en las tres reas que trata la Carta (poltica, econmica y social). Como dijo Ghassan Salam a partir de ahora, los diplomticos, investigadores y estrategas deben analizar una larga lista de situaciones c oncretas donde la cuestin no es encontrar la mano de Mosc o a los agentes de la CIA sino comprender la declinacin de las sociedades, la desintegracin de los territorios y el fracaso de los estados137 . El desafo para hoy y para el futuro es captar la faceta multidimensional de las realidades138 y lograr una comprensin de las

situaciones complejas139 . Para alcanzarlo, se debe tratar de no dividir las soluciones que se dan a problemas especficos y no restringirlas a una sola rea. Es ms, un problema no se puede abordar slo a nivel poltico, ya que las esferas poltica, social y econmica estn estrechamente interrelacionadas. Al contrario, para comprender el fenmeno, deben cuestionarse las causas adems de la interconexin entre los distintos actores que son la poltica, la guerra, la ley, la economa, la cultura, la moral... y abordar el todo con un nico y sencillo enfoque140 . Esto es particularmente til a la hora de comprender mejor las races y la naturaleza intraestatal de los conflictos actua les. La Carta de 1945 no previ el problema de los conflictos intraestatales o infraestatales. Durante 40 aos, estos conflictos se han convertido en confrontaciones Este-Oeste y en guerras ideolgicas, cuya resolucin tropieza con el conocido artculo 27 de la Carta que dice ninguna disposicin de esta Carta autorizar a las Naciones Unidas a intervenir en los asuntos que son esencialmente de la jurisdiccin interna de los Estados, ni obligar a los Miembros a someter dichos asuntos a procedimientos de arreglo conforme a la presente Carta. El predominio actual de los conflictos intraestatales o civiles va acompaado de formas de violencia difusa proliferacin de milicias (que lleva a la privatizacin de la violencia), criminalizacin de la poltica, masacre de civiles, terrorismo, genocidio 141 que hacen que todos los esquemas analticos y las relaciones interestatales resulten confusos. En estos conflictos
139 140

134

Sobre este tema, vase el extraordinario anlisis de ric de la Maisonneuve (La violence qui vient, 1997, Arla) y Edgar Morin / Sami Nar (Une politique de civilisation, 1997, Arla). 135 Richard J. Poncio, Beyond 1995: negotiating a new UN through Article 109, Fletcher Forum of World Affairs, 20(1), invierno/primavera 1996, p. 152. 136 El Artculo 1, prrafo 3, expresa la necesidad de lograr la cooperacin internacional para solucionar problemas de carcter econmico, social, cultural o humanitario. 137 Ghassan Salam, Appels dempire: ingrence et rsistances lge de la mondialisation, 1996, p. 87. 138 Edgar Morin, 1997: 25.

Eric de la Maisonnneuve, 1997: 19. Eric de la Maisonneuve (1997: 215) citando a Jean Guitton (La pense et la guerre, 1969). 141 Pierre Hassner, Par del la guerre et la paix: violence et intervention aprs la guerre froide, Etudes, 1996.

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en descomposicin, degenerados o anrquicos ya no hay reglas, sino que se estn convirtiendo en una violencia difusa. Aunque la violencia ocurra dentro un pas ya no concierne solamente a ese pas, sino que atrae la atencin del mundo entero. Se cuestiona la relacin entre soberana nacional y respeto por los Derechos Humanos. La intervencin humanitaria llevada a cabo por la OTAN en Kosovo aparentemente min el sacrosanto principio de la soberana nacional. Sin embargo, los criterios adoptados para la intervencin no se aplican a cada conflicto o crisis del mundo y la comunidad internacional todava interviene demasiado tarde, como en Timor del Este, cuando ya han ocurrido las masacres. Las reticencias a la hora de intervenir se deben a la estrecha concepcin estatal de la soberana y al hecho de que su contenido se ha mantenido igual desde el fin de la Segunda Guerra Mundial, mientras que el concepto en s ha evolucionado. El concepto se ha alterado porque hoy da hay numerosos actores (supranacionales, transnacionales o subnacionales) y fuerzas (econmicas, comerciales, tecnolgicas y culturales) que contestan la soberana estatal. Incluso, los estados se ven cada vez ms amenazados por el creciente papel de los individuos, que est llevando a una soberana popular. Existe una tendencia actual hacia la cesin o distensin de las prerrogativas de soberana tradicionales de los estados-nacin a travs de las organizaciones regionales (como en Europa) o a travs del creciente cuerpo de leyes, convenciones y tratados internacionales sobre una amplia gama de temas. Adems, como resalt Samuel A. Makinda, la idea de soberana ya no slo hace referencia a la soberana estatal sino tambin a la soberana

popular 142 , de la misma manera que la seguridad internacional va mano a mano con la seguridad humana. De hecho, ya hace varios aos que el Consejo de Seguridad tiene en cuenta la ampliacin del concepto de seguridad internacional y reconoce que las fuentes no militares de inestabilidad en la esfera econmica, social, humanitaria y ecolgica se han convertido en amenazas a la paz y a la seguridad143 . Sin embargo, esto todava no es algo sistemtico sino que se aplica da a da y todava est demasiado condicionado por los intereses contradictorios de los miembros permanentes del Consejo de Seguridad y de los grupos regionales. No obstante, una excesiva flexibilidad, una falta de clasificacin y un enfoque pragmtico, caso por caso, puede conducir a una incertidumbre operativa y a la no conformidad144 y por tanto a un alejamiento de los principios en los que se basa la ONU. Esto nos obliga a cuestionarnos los objetivos iniciales de la Carta: pretenden proteger a los estados o a sus ciudadanos? 145 Ms importante an es el hecho de que la falta de rigurosidad a la hora de realizar estos cambios puede hacer creer a las personas que la ONU acta de acuerdo con el principio de doble rasero. Por tanto, a fuerza de ser demasiado selectivo a la hora de elegir sus misiones, el Consejo de Seguridad se
142

Samuel A. Makinda, Sovereignty and International Security: Challenges for the United Nations, Global Governance, 2(2), mayo-agosto 1996, pp. 149-168. 143 Declaracin del presidente del Consejo de Seguridad de la ONU, 31 de enero, 1992. 144 Stanley Hoffmann, Thoughts on the UN at Fifty, European Journal of International Law, 6(3), 1995, p. 321. 145 Al referirse a la tragedia argelina, Georges Kiejman considera que la razn de ser de la ONU no es proteger a las naciones, sino a los hombres, mujeres y nios que las constituyen, en Le drame algrien et la Charte des Nations Unies, Le Monde, 13 de enero, 1998.

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puede convertir si no lo es ya en un rgano interestatal que trata asuntos que las grandes potencias no consideran importantes146 . De nuevo, en este caso, las decisiones del Consejo de Seguridad slo reflejan la voluntad o falta de voluntad y los intereses o falta de intereses de sus miembros, en lugar de reflejar aquellos de un rgano de concertacin creado para implementar polticas cooperativas para el beneficio comn. Para el ejercicio eficaz de la soberana popular, a nivel internacional, multilateral o incluso regional, es necesaria la construccin de una sociedad civil internacional mejor organizada y estructurada que la que existe actualmente. Durante las grandes conferencias de la ONU (especialmente durante la Cumbre de la Ciudad [Habitat II] en Estambul 147 ) ha surgido un embrin de sociedad civil internacional. En ellas participaron ONG, asociaciones, el sector privado, representantes de las comunidades locales, comunidades cientficas y expertos. Lo mismo ocurri en mayo de 2000 con el Foro del Milenio, que agrup a representantes de ONG y otros grupos de la sociedad civil que hicieron propuestas para la Cumbre del Milenio y trataron de crear una estructura organizativa en la cual las personas del mundo pudieran participar eficazmente en el proceso global de toma de decisiones. La conferencia de la Organizacin Mundial del Comercio mantenida en Seattle tambin ha
146

mostrado el poder de una posible sociedad civil internacional organizada. La cuestin es si esta sociedad civil es capaz de evaluar de manera eficaz y coherente las decisiones y la actuacin de los estados. Lo nico que se puede afirmar es que la participacin de los actores de la sociedad civil en los debates y en el trabajo de la ONU puede, hasta cierto punto, ayudar a contener el poder de los principales estados y a reducir las tensiones entre la universalidad y la soberana nacional. El problema es que la integracin de los actores no estatales sigue siendo imperfecta y desigual, y sigue estando sometida a la buena voluntad de los estados, sobre todo en los rganos importantes148 . Lo que ocurre con las organizaciones no gubernamentales tambin ocurre con los pequeos estados. Por ejemplo se respetan siempre las disposiciones de los artculos 31 y 32 sobre la participacin de los estados no miembros del Consejo de Seguridad en los debates? Y aunque esta participacin sea real influyen realmente las ideas propuestas por estos estados sobre las decisiones previas, tomadas casi siempre tras puertas cerradas por los miembros permanentes? En este caso, como en muchos otros, la aplicacin rigurosa de los artculos de la Carta ya sera un paso hacia delante y reducira la actitud instrumental que muestran las grandes potencias hacia la ONU. Estos cambios internacionales crean tensiones que son difciles de controlar. Tambin constituyen desafos clave a los que hay que hacer frente al inicio del siglo XXI. Tambin ponen de
148

Ghassan Salam, 1996: 150.

147

Durante esta Cumbre, autoridades locales, ONG y representantes del sector privado crearon foros consultivos cuyas conclusiones (fueron) el sujeto de informes y recomendaciones que seguramente tuvieron un impacto directo en las negociaciones. Vase el artculo del Sr. Jrme Bind, The City Summit: The Lessons of Istanbul, Futures, 29(3), 1997, p. 218.

Por ejemplo, la Subcomisin para la Prevencin de la Discriminacin y la Proteccin de las Minoras (rgano subsidiario de la Comisin sobre Derechos Humanos) presta la sala primero a las organizaciones no gubernamentales.

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manifiesto la diversidad de fuerzas y actores implicados en la esfera internacional y las paradojas estructurales que comportan. Existen tensiones entre el nivel transnacional y el nivel interestatal; entre soberana e interferencia; entre intereses contradictorios; entre la lentitud de los estados y la rapidez de los otros actores; entre lo prctico y las visiones y las esperanzas; entre fuerza y poder por un lado y justicia e igualdad por otro; entre universalidad e individualismo o particularismos; y entre intervencin, neutralidad e imparcialidad 149 . Es dentro de este contexto de tensiones y adaptacin que se cuestiona el papel y la utilidad de las Naciones Unidas. Esta organizacin mundial debera poder facilitar esta adaptacin ejerciendo su papel de mediador y de regulador y proporcionando un vnculo entre todos los actores del sistema internacional. Debera fomentar una mediacin social que expresara el Nosotros universal y disolviera el Yo en el mbito internacional 150 . Por tanto, la reforma de la organizacin mundial requiere tanto una adaptacin estructural que le de una mayor eficiencia y racionalidad como una adaptacin conceptual que de sentido a un proyecto colectivo. Una reforma estructural Desde sus comienzos, han predominado tres tendencias de pensamiento: una tendencia reformista que desea una revitalizacin o una racionalizacin de la organizacin dentro del marco de la Carta; una tendencia ms hostil que desea que la ONU se reduzca a mnimos
149

(tendencia que hoy da representa el sector antiONU del partido Republicano norteamericano, y en particular el Presidente de la Comisin de Relaciones Exteriores del Senado, el Senador Jesse Helms 151 )); una tendencia radical que pide la sustitucin de la actual ONU por una Organizacin de Tercera Generacin (argumento apoyado por Maurice Bertrand)152 . Estas tendencias tienen diversos impactos, pero todas ellas se plantean el problema de la adaptacin de la organizacin a los nuevos retos globales y al contexto internacional de principios del siglo XXI. Cmo debe transformarse la ONU para no parecer una organizacin del pasado y para ser acorde con las aspiraciones de la poblacin y con su margen de actuacin? La respuesta a estas preguntas debe basarse en los conocimientos y en una visin realista de la naturaleza y de los logros del sistema de las Naciones Unidas. A las personas crticas que opinan que la ONU es intil hay que recordarles que la organizacin ha obtenido grandes logros. Basta mencionar su actuacin a favor de la ampliacin del derecho internacional, de la deslegitimacin de la guerra entre estados, de unas mejores relaciones interestatales mediante la diplomacia multilateral y sus logros en materia de derechos de los ms pobres y Derechos Humanos en general (en su sentido ms amplio: la promocin de los derechos de los nios, de las mujeres, de las minoras de los indgenas y de los refugiados). Es evidente que esta organizacin no puede ser responsable
151

Bruce Russett, Ten Balances for Weighing UN Reform Proposals, Political Science Quarterly, 111(2), verano 1996, p. 259-269.
150

Zaki Ladi, La mondialisation tue-t-elle luniversel?, Sources UNESCO, n 79, mayo 1996.

Vase su artculo: Saving the UN: A Challenge to the Next Secretary -General, Foreign Affairs, 75(5), septiembre/octubre 1996, pp. 2-7. 152 Vase Maurice Bertrand / Daniel Warner (ed.), A New Charter for a Worldwide Organization, 1996, La Haya, Martinus Nijhoff, 288 pginas.

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de la indecisin de sus estados miembro, ni de su falta de voluntad poltica y de sus errores. Recordemos tambin que la ONU no es un actor independiente o autnomo en relaciones internacionales como los estados: la supranacionalidad que se otorga a s misma, o que se le otorga, es en realidad slo terica. Las Naciones Unidas no son un gobierno mundial, sino un sistema de cooperacin entre estados. Es una organizacin intergubernamental cuyo poder de decisin est en manos de los estados miembros y sobre todo en manos de los ms poderosos. Por consiguiente, la ONU no tiene recursos financieros propios, sino un presupuesto formado por las contribuciones de sus miembros, y el cabeza de la organizacin, el Secretario General, lo nomina el Consejo de Seguridad y luego lo nombra la Asamblea General. Ghassan Salam resume de manera clara y exacta la situacin: la ONU es la hija de los estados, pero una hija no querida. Aunque se le han dado los instrumentos para actuar, se considera que no merece utilizarlos. Se le encomienda mantener la paz pero debe actuar bajo estricta observacin de la competencia nacional de sus miembros. Se le acusa de ser pasiva, ineficaz o contraproducente pero se le niegan los medios econmicos para realizar su misin. Peor todava: las grandes potencias la consideran universal pero le prohben meterse en los problemas que les conciernen de cerca y que amenazan a la seguridad internacional. Es por eso que las crticas hacia la ONU no suenan convincentes...: ms que una declaracin objetiva son una acusacin de un organismo que no quiere o no puede acometer el objetivo principal que le han asignado los poderosos, es decir, encubrir las dudas, las

contradicciones o simplemente cobarda de los gobiernos153 .

la

Es necesario distinguir entre la naturaleza de esta organizacin y sus funciones. Las funciones de la organizacin a veces la hacen parecer algo ms que la simple suma de sus componentes nacionales y desempear un papel semi autnomo. Esto depende del rea en la que acte y de los intereses que amenace. Los estados le aaden funciones de vez en cuando: un instrumento de poltica exterior, un foro de negociacin, un chivo expiatorio, un rgano de legitimacin. Pero, en cualquier caso, la organizacin tiene una independencia relativa y limitada por la soberana de los estados y por los intereses nacionales. Las decisiones, actuaciones o inercia de la organizacin son el resultado de las luchas de poder y los conflictos de intereses que tienen lugar en el sistema internacional y que se reproducen en el seno de esta organizacin. Esto explica en parte la lentitud del proceso de reforma, que debe tener en cuenta la opinin, intereses y propuestas de todos los estados miembro (189) y de los grupos regionales 154 . Hoy da prevalece la tendencia reformista, debido a que lo radical de las otras dos tendencias implicara
153 154

Ghassan Salam, 1996: 137-138. James Paul lo resume de la siguiente manera la gente est en desacuerdo sobre el tipo de reforma que requiere la ONU y con el propsito. Los lderes de ONG quieren una ONU ms democrtica, ms abierta y transparente. Los tecncratas buscan mayor productividad y eficiencia por parte del personal de la ONU. Los delegados apoyan reformas que favorezcan los intereses nacionales y el poder nacional. Los idealistas ofrecen planes para un ente ampliado que reduzca la soberana de los estados. Mientras que los conservadores apoyan una ONU reducida con menos poder. Es extremadamente difcil llegar a un acuerdo. En, UN Reform: An Analysis, Global Policy Forum, 1 de abril, 1998.

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transformaciones demasiado importantes. Existira en teora una cuarta tendencia apoyada por algunas ONG: la que apoya la supranacionalidad efectiva de las Naciones Unidas Pero los estados todava no estn preparados para tolerar la existencia de un verdadero actor supranacional que limitara de modo ms abierto y eficaz su poder y libertad de decisin. Una dinmica de cambios no implica necesariamente un proceso revolucionario, sino que puede darse un proceso de evolucin y adaptacin155 . Por consiguiente, ante la cuestin de la adaptacin de la ONU a su entorno, los miembros han mostrado claramente una voluntad de racionalizar la organizacin, de renovarla sin cambiar sus fundamentos. Por tanto, sin ser capaces de llegar a un consenso real sobre el futuro de la ONU y sobre cmo entender el papel de una organizacin internacional, en estos cuatro aos, los estados han establecido una serie de prioridades que deberan inspirar el proceso de reformas. Este proceso debera consistir principalmente en la limpieza del sistema, basada en identificar sus ventajas comparativas, establecer una mejor coordinacin entre las agencias y encontrar la voluntad de hacerlo mejor con menos. En la Cumbre del Milenio, los cinco miembros permanentes del Consejo de Seguridad han identificado las siguientes reas prioritarias: reforzar el liderazgo de la ONU en materia de paz y seguridad; reforzar el mantenimiento de la paz; revitalizar la gestin; completar los recursos

humanos; reafirmar el compromiso financ iero 156 . Segn los miembros del G7/G8, para ser ms eficiente, la ONU debe aclarar su papel y sus ventajas comparativas. Debe aumentar la eficacia de la Secretara y del marco operativo, hacerlos ms coherentes y asegurar una coordinacin genuina a todos los niveles157 . Tambin esperaban que la ONU se centrara ms en sus actividades de desarrollo. Ahora se dan cuenta de que la ONU no puede abandonar sus actividades de mantenimiento de la paz. El informe Brahimi esboza estas orientaciones y a la vez insta a que se hagan reformas en este campo 158 . Tras los fracasos de la ONU en Somalia, Bosnia y Rwanda (fracasos que se debieron principalmente a la falta de voluntad y estrategia poltica de los grandes miembros de la ONU), los estados ya no se fiaban de la ONU y preferan actuar a travs de coaliciones multilaterales u organizaciones regionales. Entre el 1995 y el 2000, la ONU se ha convertido en una organizacin que mantiene el orden, en lugar de mantener la paz, y las operaciones de mantenimiento de la paz son en realidad misiones policiales o administrativas que reconstruyen las estructuras administrativas de un Estado. Hoy da, con las deficiencias del mantenimiento de la paz de la ONU en Sierra Leona y en el Congo, los estados parecen dispuestos a racionalizar las actividades de mantenimiento de la paz y a reestructurar el Departamento de Operaciones de Mantenimiento de la Paz. Son necesarias sobre todo reformas en materia de planificacin, despliegue
156

155

Keith Krause / Andy Knight (Evolution and Change in the UN System, p. 12), piensan que la evolucin del sistema internacional puede considerarse un proceso dialctico, en, State, Society, and the UN System: Changing perspectives on multilateralism, 1995, UNU Press.

Declaracin de la Cumbre del Consejo de Seguridad de Naciones Unidas, 7 septiembre 2000. 157 Prrafo 42 del G7 Economic Communiqu en Lyons, junio 1996. 158 Informe del Study Group sobre UN Peace Operations, presidido por Lakhdar Brahimi, ex ministro de Asuntos Exteriores en Argelia, A/55/305 S/2000/809 (21 de agosto de 2000).

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rpido, reglas de combate, equipamiento de las tropas y anlisis de la situacin sobre el terreno. En estos campos, la implementacin de la mayora de las recomendaciones del informe Brahimi mejorara la gestin de las operaciones de mantenimiento de la paz desde la Sede. Sin embargo, los estados deberan ir ms lejos y adaptar el mantenimiento de la paz a las nuevas caractersticas de los conflictos. Se debera pensar ms acerca del uso de la fuerza, de la coercin y del peace enforcement : todos estos temas estn en juego en las actuales operaciones de paz. Con el fin de racionalizar la actuacin del sistema de Naciones Unidas, los miembros desean una mayor coordinacin entre los diversos componentes del sistema de la ONU, reforzar la cooperacin y una mayor coherencia en sus polticas (...) a fin de seguir un camino coordinado hacia los temas de paz y desarrollo159 . En momentos de crisis financiera y restricciones presupuestarias, los estados quieren que la ONU lo haga mejor con menos. Esto significa hacer retoques, solucionar el hecho de que coincidan o se dupliq uen las competencias, eliminar o fusionar algunos fondos o programas que son redundantes entre s o con las agencias especializadas160 . Aqu parece que se reconoce el rol y las competencias de las agencias especializadas. Sin duda, es indispensable que las distintas agencias especializadas del sistema recuperen toda su autoridad frente a los fondos y programas que casi siempre invaden sus
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competencias, lo que conduce a una hipertrofia artificial de todo el sistema de Naciones Unidas. No obstante, desde la cumbre del G8 en Denver, el papel de las agencias especializadas se cuestiona ms o menos tras la exigencia de un examen urgente y en profundidad de los fondos y programas de la ONU, adems de un examen global del sistema y del papel y mandato de las agenc ias y comisiones especializadas. El Secretario General respondi a estas exigencias en julio de 1997 recomendando la creacin de una Comisin Especial con ese propsito. Todava est pendiente la creacin de esta Comisin. De cualquier modo, los estados no especificaron qu direccin deba tomar esta revisin: una recentralizacin del sistema bajo el auspicio del PNUD y las instituciones de Bretton Woods, o una divisin del trabajo y una verdadera redistribucin de las tareas? 161 . Pero para ser realmente eficaz y completa, la reforma tambin debera implicar a las instituciones de Bretton Woods, que deberan centrar su trabajo en los aspectos financieros de la ayuda al desarrollo y dejar de interferir en las principales reas de las instituciones especia lizadas del sistema de Naciones Unidas. Un mecanismo de cooperacin verdadero y eficaz debera armonizar las actividades de todos los componentes del sistema de la ONU para que estas instituciones no adopten polticas o programas contradictorios como ha ocurrido en el pasado 162 . Esto implicara
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Informe del M ilenio, 8 de septiembre de 2000. 160 Por ejemplo, el Programa Mundial para la Alimentacin y el Fondo Intergubernamental para el Desarrollo Agrcola compiten con la FAO; la Comisin para el Desarrollo Sostenible con el Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente; UNICEF, el Banco Mundial y el PNUD compiten con la UNESCO en el campo de la educacin.

En cualquier caso, dicha reforma sera muy difcil de implementar ya que los lderes de las agencias especializadas no son diputados del Secretario General de la ONU, sino que son lderes de rganos independientes. 162 Por ejemplo, durante mucho tiempo, las polticas de ajuste estructural impuestas por el FMI y el Banco Mundial no tenan en cuenta las polticas sociales recomendadas por la OIT, UNICEF, la FAO o la UNESCO. Esto tambin

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un cambio radical de las estructuras del sistema e innovaciones en las relaciones entre las distintas agencias. Esto es especialmente cierto si, como dice James Paul, tenemos en cuenta que los inconvenientes del sistema de la ONU son el resultado de un profundo desacuerdo poltico entre los miembros y entre otras fuerzas antagnicas163 . Sin embargo, este tipo de coordinacin solo es posible si existe una coordinacin a nivel estatal, ya que la microcoordinacin no puede resultar efectiva sin una coordinacin a grande escala y sin un consenso sobre los objetivos a alcanzar. En el proceso de toma de decisiones, la coordinacin debe hacerse a tres niveles diferentes: entre estados, entre estados y las instituciones del sistema y, dentro de los estados, entre sus distinto rganos gubernamentales. Finalmente, se hace especial nfasis en la reforma financiera 164 : cmo modificar las contribuciones de los estados y cmo reducir el presupuesto de la ONU. Sobre todo los Estados Unidos quieren obtener, durante la
es debido a la verticalidad del sistema que hace que cada institucin sea independiente. Vase el artculo de Alain Destexhe, LONU au chevet du monde, Politique internationale, verano 1993, n 60, pp. 195-208. 163 James Paul, 1998. S. Cortembert subraya, por querer un sistema descentralizado, se ha creado un nuevo rgano cada vez que ha surgido una nueva cuestin internacional. Por tanto, las responsabilidades internacionales se han repartido entre numerosos rganos importantes. Taller en la University of Besanon, LONU, 50 ans aprs: bilan et perspectives, 29-30 de marzo, 1995, p. 44. 164 Las propuestas para que la Organizacin contara con recursos financieros independientes se han dejado fuera de la agenda de negociacin. Por ejemplo, la Tasa Tobin (impuesto sobre las transacciones financieras). Vase Informe sobre el Desarrollo Humano 1994, p.75. Se han hecho otras propuestas en el captulo 5 del informe Ramphal/Carlsson (impuesto sobre billetes de avin, trfico marino, etc.)

quincuagsima quinta sesin de la Asamblea General de la ONU, una reduccin de su contribucin al presupuesto para el mantenimiento de la paz de un 31% a un 25% y de su contribucin al presupuesto general de un 25% a un 22% (y si es posible a un 20%). Ya se han hecho grandes recortes en la mayora de las agencias, fondos y programas del sistema de Naciones Unidas (sobre todo en la UNCTAD y en la ONUDI). Desde 1995, el presupuesto de la ONU se recorta regularmente. Los Estados Unidos se oponen a cualquier incremento del presupuesto de la organizacin. Esta poltica es contradictoria al hecho de que a veces la implementacin de las reformas requiere financiacin. El no pago de las contribuciones es un problema completamente poltico y no financiero. Comparado con el presupuesto de una gran potencia, el presupuesto de la ONU (1.300 millones de dlares para el presupuesto ordinario y 3.000 millones de dlares para el presupuesto de mantenimientos de la paz) es extremadamente bajo. El presupuesto para el mantenimiento de la paz representa el 1,1% del presupuesto militar de Estados Unidos, lo que equivale a dos das de operacin Tormenta del desierto. El presupuesto ordinario de la ONU representa aproximadamente un 4% del presup uesto anual de una ciudad como Nueva York 165 . La actual contribucin de los Estados Unidos al presupuesto ordinario le cuesta a cada americano 1,2 dlares al ao y el de mantenimiento de la paz unos 7. Sin embargo, quiz sean ms significativos los 5.000 millones de dlares que emplea el sistema de la ONU en el campo econmico y social, que equivale a un gasto de 88 centavos por cada habitante del planeta; aunque a
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Informacin proporcionada por el Bulletin du Centre dinformation des Nations Unies Paris, n 19, mayo 1996, p. 38.

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la vez los estados se gastan 767.000 millones de dlares por ao en material militar lo que equivale a 134 dlares por habitante 166 . Esto es mucho ms, segn Wally NDow, el Secretario General de la Cumbre de la Ciudad en Estambul, de lo que se necesita (menos de 100 dlares por persona) para dar un techo, agua limpia y servicios sanitarios a cada hombre, mujer y nio del planeta167 . Sin duda estas microreformas son muy tiles, porque permitiran que el enormemente descentralizado sistema de la ONU se convirtiera en un sistema ms compacto y ms racional con unas lneas de autoridad ms ntidas. Tambin conseguiran un mayor equilibrio entre los componentes del sistema. Pero aqu, como en cualquier otro sitio, los estados todava tienen que demostrar su determinacin y voluntad de implementar estas propuestas que requieren un cambio de comportamiento y que ponen en cuestin algunos intereses. Los diversos grupos de trabajo todava no han llegado a un acuerdo sobre propuestas concretas y sobre un calendario y unas medidas exactas. Sin embargo, aunque se justifiquen estas propuestas, no pueden constituir un verdadero proyecto de futuro y no son suficientes. Las reformas eventuales u organizativas nunca podrn sustituir a las reformas en profundidad que combinan visin y proyecto o estrategia a largo plazo, a fin de restablecer la credibilidad de las acciones y decisiones de la ONU. No slo debemos preguntarnos el cmo sino tambin qu hacer y cules deberan ser las misiones de la ONU.

Parece que, cada vez ms, para ser eficaz y creble, la ONU debe centrarse en lo que hace mejor y en lo que realmente puede hacer. Esto significa que debera aprovechar al mximo el intersticio que dejan sus miembros. Realmente es en los intersticios del interestado, dominado, como siempre, por las desigualdades y las rivalidades, donde amanecen tmidamente los elementos de una conciencia, competencia y solidaridad universal, o al menos universalista168 . Ahora, la ONU debe recuperar una accin, un mtodo de funcionamiento y un liderazgo coherentes y coordinados, cuyo denominador comn sea la previsin y la prevencin. Estos dos objetivos no tienen por qu obligar a la ONU a abandonar sus actividades de mantenimiento de la paz, al contrario, deberan reforzarlas 169 . Aqu proponemos tres posibilidades de reforma de Naciones Unidas para que la organizacin acompae las evoluciones internacionales; para que acte en lugar de reaccionar. Una accin reforzada con el objetivo de explotar las ventajas comparativas del sistema de Naciones Unidas, una gestin renovada centrada en una tica de trabajo que conduzca a la realizacin de un proyecto colectivo y un liderazgo fuerte que beneficie a la comunidad internacional: estas son las orientaciones de reforma modestamente propuestas aqu. Una actuacin reforzada

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Hacia una reforma conceptual

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Datos proporcionados por el Departamento de Informacin de la ONU, mayo 1996, DPI/1753/Rev.3. 167 Citado por Jrme Bind, 1997:226.

Pierre Hassner, 1996. No obstante, en este tema, cualquier reforma de los mtodos de accin debera estar precedida por una reflexin sobre el uso de la fuerza de la ONU sobre el terreno, en caso de no cooperacin entre las partes. Vase la tesis doctoral de la autora: Ability and Inability of the UN Security Council to Use Force Bases, Practice, Perspectives, diciembre de 1999, Universit Panthon-Assas (Pars 2), 966 pginas.

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La actuacin de la ONU debera estar gobernada por el siguiente trpode: desarrollo sostenible / prevencin / cultura de paz. Este trpode debera integrarse en una amplia concepcin de la seguridad internacional y en una visin a largo plazo. Como dijo Boutros Boutros-Ghali, la ONU debe desarrollar una accin preventiva para controlar mejor el presente y una accin con perspectiva para enfrentarse mejor al futuro170 . El desarrollo es la base ms segura para la paz: tambin es la tarea ms importante a la que se enfrenta la humanidad hoy en da171 . El desarrollo sostenible es el desarrollo que satisface las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus propias necesidades172 . Este desarrollo debe centrarse ante todo en el ser humano. Tambin debe respetar el medio ambiente y reconocerse como un derecho humano fundamental. Por lo tanto debe garantizarse a travs de una comprensin intelectual ms amplia, un compromiso moral ms profundo y unas medidas polticas ms eficaces. Los gobiernos de los pases ms ricos estn descubriendo que las medidas econmicas no son la solucin173 y que
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deben hacerse algunos esfuerzos por los pases ms pobres y por las regiones y clases sociales ms pobres dentro de los pases. La Cumbre del G8 en Colonia expres una voluntad de profundizar un acompaamiento para el desarrollo entre los pases en desarrollo, los pases desarrollados y las instituciones multilaterales. Un acompaamiento cuyo objetivo fuera el desarrollo sostenible y la erradicacin de la pobreza, y que estuviera basado en el espritu de la solidaridad porque la paz en casa ... requiere paz en el extranjero y cooperacin entre las naciones174 . Sin embargo, todava queda mucho para que la ayuda oficial al desarrollo de los pases industrializados alcance a ser el 0,7% de su PNB175 ; y la ayuda oficial al desarrollo no puede reemplazarse nicamente por inversin privada, ya que es demasiado selectiva e implica demasiadas exigencias. Adems, el desarrollo no slo significa mayor competitividad econmica y tecnolgica sino tambin, y sobre todo, un mayor bienestar para la poblacin, como por ejemplo, mejores condiciones de vida, educacin, condiciones sanitarias y mayor respeto por el medio ambiente. Por lo tanto, el sistema de Naciones Unidas debe implementar una estrategia de desarrollo coherente para lograr mayor coordinacin entre las agencias para ello, el Consejo Econmico y Social debera revitalizarse para convertirse en un Consejo de Seguridad Econmica que trabajara todos los temas de desarrollo y facilitara la cooperacin adems de
dstabilisation du monde, Dfense nationale, abril 1996. 174 Agenda for Peace, 1992, prrafo 80. 175 La ayuda pblica al desarrollo proporcionada por los pases ricos representaba en 1997 slo el 0,21% de su PNB (44.000 millones de dlares), que es la cifra ms baja desde los aos cincuenta.

Boutros Boutros-Ghali, Le Secrtaire gnral des Nations Unies: entre lurgence et la dure, Politique trangre, verano de 1996, p. 411. 171 Boutros Boutros-Ghali, Agenda for Development, 1995, 1. 172 Palabras de Gro Harlem Brundtland, ex presidenta de la Comisin Munial sobre Medio Ambiente y Desarrollo. Citado por Brian Urquhart (Learning from the Gulf, New York Review of Books, 38(5), 7 marzo 1991, p. 36) que aade que una de las preguntas ms importantes de nuestros tiempos es si es alcanzable el desarrollo sostenible a escala mundial. 173 Como dijo Burhan Ghalioun, la competencia econmica no puede constituir la razn de ser de una sociedad y tampoco puede darle sentido a la existencia humana, en La

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una mayor coordinacin entre las instituciones y los estados o actores de este campo (ONG, asociaciones, organizaciones regionales) y luego ayudar a obtener un mejor resultado de los proyectos. Es ms, el desarrollo sostenible requiere una asociacin firme entre las autoridades y la sociedad civil 176 . Ante todo, estos proyectos deberan tener en cuenta los deseos de la poblacin local y ayudarles a llevar a cabo y favorecer la emergencia de una sociedad civil. A la vez, estas personas deberan recibir todo lo que les sea necesario en trminos de avances tecnolgicos. Su desarrollo tambin debe incorporar restricciones debido a temas medioambientales (por ejemplo, el problema del agua, la desertificacin, la fertilidad del suelo y la urbanizacin). Los pases del Norte deben compartir su progreso tecnolgico, su experiencia y su pericia, que a su vez puede que ponga fin o reduzca la fuga de cerebros de los ciudadanos del Sur. En pocas palabras, es de gran importancia que los pases ms ricos ayuden a los pases pobres a desarrollar su propio potencial econmico, tcnico y humano. Por lo tanto como dice Jean-Paul Marthoz, el mundo no necesita tanto la intervencin humanitaria como el reparto global 177 . El segundo pilar de actuacin de la ONU debe ser la prevencin de las crisis y del conflicto. El desarrollo en s es una forma de prevencin. La diplomacia preventiva (mediante misiones de recogida de datos, el despliegue preventivo, los buenos oficios y la mediacin) comporta otros mtodos de prevencin. Ambos transcurren en un amplio concepto de seguridad internacional. Como dijo un ex Secretario General de Naciones Unidas, podemos prevenir los nuevos
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conflictos emergentes slo con tener una concepcin mucho ms amplia y global de la propia nocin de seguridad178 . La prevencin no se reduce al control de armas, a la resolucin pacfica de conflictos, al desarme (sobre todo prohibiendo el uso y la produccin de minas antipersonales), sino que tambin implica una seguridad econmica, social y cultural179 . El informe Brahimi resalta que es necesario que la ONU mejore sus estrategias de prevencin de conflictos. La prevencin est relacionada con poseer y analizar una informacin independiente e interdisciplinaria180 , con un cambio radical en la manera de tratar incidentes, crisis y problemas. Se debe favorecer, por un lado, el largo plazo en lugar de la emergencia y, por otro lado, encontrar de nuevo la capacidad de dar soluciones en situaciones de alerta181 y aprender a invertir en lo intangible182 . El problema de la informacin es crucial para la ONU, ya que la informacin es necesaria para tomar cualquier medida y porque el anlisis de los datos gobierna su procesamiento. La informacin no slo debe ser independiente sino lo ms precisa, detallada y no dividida, o fragmentada entre varios servicios, posible; y debe ser actualizada constantemente. La ONU no debe recibir solamente datos oficiales de los miembros, corriendo el riesgo de llegar
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A/49/665, 11 de noviembre, 1994, 17. Jean-Paul Marthoz, Everything has change, except ourselves, GRIP, octubre de 1995, p. 174.

Boutros Boutros Ghali, 1996: 412. El embajador Hector Gross Espiell aade que sin este concepto global de seguridad, seguiremos en un marco estrecho que no es compatible con la realidad actual. Conferencia en la UNESCO, 25 de enero, 1996. 180 Vase el artculo de Maurice Bertrand, Vers une stratgie de prvention des confits, Politique trangre, primavera 1997, pp. 111123. 181 Zaki Ladi, Le rite mdiatique du G7, Libration, 15 de junio, 1996. 182 Federico Mayor, A New Beginning, UNESCO Courier, noviembre de 1995, p. 7.

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a conclusiones poco meditadas o errneas 183 . Todo lo contrario, debe realizar un anlisis que tenga en cuenta todos los aspectos del problema, detectar todas sus races y evitar los estereotipos, juicios de valor o etnocentrismos 184 . Esto es fundamental para garantizar la objetividad de la organizacin, para desarrollar su funcin de experto y para dar el mpetu decisivo a la creacin de un sistema de aviso con tiempo. La recogida de informacin diversificada de varias fuentes y el llevar a cabo muchas misiones sobre el terreno permite comprender situaciones complejas y sociedades y por lo tanto actuar antes de que estalle un conflicto. Adems, este mtodo, basado en la proximidad, dara a las poblaciones una sensacin de seguridad y dara credibilidad al trabajo de las instituciones de la ONU que estaran ms cercanas a las preocupaciones e historia de la poblacin. Esta accin preventiva se desarrolla a largo plazo, anticipando; no tiene fin, sino que se evala constantemente y es innovadora. Debe tanto conciliar valores universales y respeto por los particularismos185 como promover la idea de progreso y a la vez combinar tradicin y modernidad. Si la prevencin es el segundo aspecto de la construccin de la paz, la ampliacin de la cultura de paz es el tercero. Adems, es la medida ms eficaz para combatir la cultura de violencia que nos rodea, aunque
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tambin puede que sea el aspecto ms difcil de implementar. La cultura de paz abarca comportamientos, prejuicios, falta de comunicacin e intolerancia. Rechazar la cultura de violencia significa deslegitimizar las luchas de poder, el uso de la fuerza para resolver disputas y los comportamientos violentos. La cultura de paz es la gestin no violenta de las crisis y conflictos; es la implementacin de procedimientos democrticos y el respeto de los Derechos Humanos fundamentales; es la participacin de todos los abogados de la sociedad en un dilogo constructivo. En pocas palabras es la construccin de un marco de justicia, dignidad, igualdad y 186 solidaridad . La cultura de paz es un concepto que tiene en cuenta el lugar de los individuos en el da a da hacia la construccin de la paz. De cierto modo es lo que Norbert Ropers denomina un reto transnacional187 . Para todas estas actividades, la ONU debe convertirse en un marco regulador internacional que sea una fuerza motriz, que concentre la energa alrededor de unas aspiraciones econmicas, sociales y culturales bien definidas y se gestione a un ritmo razonable. Desde esta perspectiva, la globalizacin de los intercambios comerciales, financieros, tecnolgicos o culturales ya no supone un obstculo o un factor de exclusin, sino un bien compartido por todos. Esta coordinacin de las fuerzas de la globalizacin debe ir de la mano de la proteccin de la herencia humana cultural y global y de la preservacin de su diversidad para una mayor tolerancia y una mejor integracin. Estas acciones deben ser generadas por un
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Vase el artculo de Franois MoricouiEbrard, Explosion urbaine, le sens de la dmesure, Le Monde diplomatique, julio de 1996, p. 13. 184 Para un anlisis pertinente de estos problemas, vase Grard Prunier, Manipulation humanitaire, Le Monde des dbats, n 21, julio-agosto de 1994, p. 5. 185 Michel Wieviorka, Le Monde, 8 de octubre, 1996.

Federico Mayor, Fifty Years On, The UNESCO Courier, octubre de 1995, p. 6. 187 Norbert Ropers, The culture of peace and the promotion of a culture of constructive conflict management, julio de 1994.

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funcionamiento adecuado de la administracin de la ONU y por un liderazgo ms autnomo. Participan en el reforzamiento de la construccin de la paz en todos sus aspectos. Una gestin renovada La gestin del sistema de Naciones Unidas debe estar a tono con su cultura de negociacin y consenso. Por lo tanto, deben establecerse el dilogo, la consulta y las vas de comunicacin a todos los niveles, entre todos los servicios, departamentos y actores (funcionarios, representantes, delegados, observadores). Turf wars, rivalidad entre instituciones, servicios o personas debieran dar lugar a una cooperacin que beneficie a todo el sistema. La eficacia tambin requiere un sistema de evaluacin donde los resultados realmente se tengan en cuenta a la hora de mejorar los programas, proyectos o acciones actuales. Adems, el reclutamiento de personal debe hacerse segn la competencia de los candidatos y no debe estar sujeto a las presiones de los estados miembro. miembros. Por lo tanto, la gestin del sistema debe estar determinada por tres prioridades: pericia, formacin y planificacin a largo plazo. Cada funcionario de la ONU debe ser considerado un experto en su campo de estudio y sus conclusiones independientes y cientficas deben ser respetadas por los estados y otros actores. Al funcionario se le debe permitir que ejerza un liderazgo real a la hora de orientar o elegir polticas. En segundo lugar, la ONU debe ser un centro de reflexin, una escuela de enseanza de la no violencia, el dilogo intercultural y entre sociedades, el respeto por las diferencias. Esta 91

enseanza se hara a travs de microproyectos emprendidos en asociacin con ONG u otras asociaciones, o a travs de la cooperacin de las instituciones especializadas del sistema de la ONU. En ltimo lugar, la ONU no debe dejarse llevar por la tentacin de responder a situaciones de emergencia 188 . Sin lugar a duda su papel se desarrolla en el largo plazo, proteger a las generaciones futuras del flagelo de la guerra189 . Debe ser capaz de prever las necesidades humanas, las consecuencias negativas del deterioro del medio ambiente, los problemas que genera la distribucin desigual de la riqueza y de los recursos naturales. Por eso parece indispensable la creacin de una unidad de previsin (que sea parte del ejecutivo del Secretario General) tal y como existen en numerosas otras instituciones internacionales (la Oficina de Anlisis y Previsin de la UNESCO, el Forward Studies Unit de la Comisin Europea, el Programa de Estudio del Futuro a Largo Plazo de la OCDE). Podra alertar a la opinin pblica de los retos venideros y de los medios para resolverlos antes de que stos se produzcan. Debemos por tanto alegrarnos de la creacin, hace tres aos, de una Unidad de Planificacin Estratgica. Esta Unidad debe ser reforzada y se le debe prestar ms atencin. Es ms, tal y como ha recomendado el informe Brahimi, debera crearse una unidad de Informacin y Anlisis estratgico a
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Esto no significa que la ONU deba dejar de lado las situaciones que requieren accin urgente (epidemias, desplazamientos de poblaciones, etc.). Para estos casos, la organizacin debera tener tambin capacidad de reaccin rpida, sobre todo en el campo humanitario. Sin embargo, la previsin y la accin preventiva deberan reducir estas acciones a situaciones de emergencia. 189 Cita de la Constitucin de la UNESCO.

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nivel del Departamento de Asuntos Polticos y el Departamento de Mantenimiento de la Paz, a fin de avisar sobre los primeros sntomas de una crisis. Es la nica manera de que esta organizacin mundial sea capaz de recuperar una actitud innovadora, un papel activo e incluso previsor y por lo tanto reafirmarse como una institucin pacfica y reguladora. Este es el papel que debera desempear el Secretario General de la ONU. Un liderazgo reconocido ltimamente, muchos miembros han querido reducir el papel del Secretario General al de un simple gestor administrativo. Pero, segn las disposiciones de los artculos 97, 98 y 99 de la Carta, el Secretario General no es slo el ms alto funcionario administrativo de la Organizacin sino que tambin, y principalmente, es un participante poltico que posee un verdadero poder de iniciativa. El artculo 98 le da el derecho de asistir a todas las reuniones de la Asamblea General, del Consejo de Seguridad, del Consejo Econmico y Social y del Consejo de Administracin Fiduciaria, de participar en el trabajo de otros rganos y tambin el poder de influir en su agenda, poniendo en ella todas las cuestiones que considere deban ser discutidas. El artculo 99 da al Secretario General el poder de iniciativa diplomtica y un poder discrecional a la hora de decidir si traer un asunto ante el Consejo de Seguridad o no. Estas disposiciones requieren un juicio personal y una opcin poltica y, al menos, le permiten hacer sugerencias190 .
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Las frases en su opinin y puede poner en peligro del Artculo 99 permiten al Secretario General conducir acciones preventivas o de anticipacin. La reciente crisis entre Irak y Estados Unidos ha demostrado que el Secretario General puede constituir una tercera va, un buen intermediario o moderador. Es aqu donde debe destacar el papel y funcin del Secretario General: prever, denunciar, alertar. Se espera que denuncie las violaciones de Derechos Humanos en cualquier pas (haya las presiones que haya), que avise de las consecuencias de determinadas polticas, que prevenga de los conflictos que pueden emerger y destacar lo inadecuado de ciertas acciones. En pocas palabras, como dijo ciertamente Javier Prez de Cuellar, el Secretario General es y debe ser la consciencia de toda la humanidad: el Secretario General debe pedir el desarme, la tolerancia y la solidaridad en nombre de las personas191 . En ese sentido, est en sus manos promover algn tipo de tica a nivel internacional y ser el protector de los menos poderosos. Siendo una autoridad moral, el Secretario General tiene ms poder para influir en el comportamiento de los estados, para conseguir que respeten las condiciones de la Carta de principios de la ONU a la que se adhirieron (aunque los resultados de esta influencia no sean siempre visibles a corto plazo). Kofi Annan dijo si no hablamos en voz alta, de forma individual y colectiva, hoy y siempre que nuestra consciencia se enfrente a la inhumanidad y a la intolerancia, no habremos cumplido con nuestro deber hacia nosotros mismos y hacia las
relacin con la situacin en el Lbano en 1989 (Javier Prez de Cuellar). 191 Javier Prez de Cuellar, Le rle du Secrtaire gnral des Nations Unies, Revue gnrale de droit international public, 1985, n2

El artculo 99 se invoc formalmente en tres ocasiones: durante la crisis del Congo en julio de 1960 (Dag Hammarskjld), durante el episodio de los rehenes americanos en Tehern en noviembre de 1979 (Kurt Waldheim) y en

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generaciones futuras192 . La funcin de la informacin del Secretario General es esencial en este sentido. La informacin que posee le permite, de manera independiente, anticipar acontecimientos, mediatizar un problema o sugerir una serie de soluciones. Conclusin A pesar de que el mundo est en continua evolucin, transformado por la globalizacin y la fragmentacin, incluso la fractalization 193 , los principios y objetivos establecidos en el prembulo y en el Artculo 1 de la carta de la ONU todava son vlidos. El multilateralismo o la gestin conjunta de los asuntos globales todava son elementos pertinentes para las necesidades caleidoscpicas del presente, y dentro del plural, complejo e interdependiente mundo actual. Desde este punto de vista, las misiones y las acciones de la ONU deben convencer a los distintos actores del sistema internacional de que el poder yace en la accin conjunta194 . Sin embargo, estos principios y objetivos tambin deben adaptarse al mundo actual mediante estructuras revitalizadas como un Consejo de Seguridad reformado y ms representativo, una relacin ms estrecha entre la ONU y las organizaciones regionales y la emergencia de una sociedad civil internacional ms fuerte y mejor organizada, que acte como salvaguarda
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de las inmoderadas consecuencias de la globalizacin. La ONU tambin debe ser dotada de estructuras que ayuden al Consejo de Seguridad a decidir y actuar de forma anticipada y con mtodos preventivos. Por lo tanto, se debera crear un centro de anlisis y previsin, adems de un centro de prevencin de conflicto, ligado al Consejo de Seguridad. La ONU tambin debe tener en cuenta ms a menudo los nuevos valores internacionales: los derechos de los seres humanos, la tica moral, la democracia, un contrato social renovado 195 . La Organizacin de Naciones Unidas es y sigue siendo el mejor instrumento para la diplomacia multilateral y un mecanismo esencial de gobierno global, construido para los estados y permanentemente a su disposicin196 . Sin embargo, una reforma positiva de la organizacin se topa con dos problemas principales: la inversin desigual de los estados y la percepcin del inters nacional. En un mundo global, el inters nacional ya no se detiene en los lmites de un territorio. Los problemas nacionales son, cada vez ms, tambin problemas internacionales, o al menos, tienen consecuencias mundiales. Por ejemplo, el control del agua no puede
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Declaracin de apertura de la cuadragsimo cuarta ses in 44 de la Comisin de Derechos Humanos, 16 de marzo de 1998, Ginebra, SG/SM/98/53. 193 El concepto de fractalization indica la multidimensionalidad, la fragmentacin del mundo policntrico actual. Vase artculo de Jean de Maillard, Le crime venir: vers une socit fractale, Le dbat, n 94, marzo -abril 1997. 194 Mythes et ralits de la mondialisation, Esprit, noviembre, 1996.

Vase Federico Mayor (con la colaboracin de Jrme Bind), Un monde nouveau, 1999, Pars, ditions Odile Jacob, 526 pginas. Vase tambin Federico Mayor y Jrme Bind, The 21st Century: A Better World or a Brave New World, Foresight, 1(5), octubre, 1999, pp. 389391. 196 Un mecanismo que puede mejorarse mediante una mayor integracin de numerosos y nuevos actores en los mtodos de toma de decisiones de la ONU, mediante un mayor grado de democracia en el sistema y mediante la resolucin de las tensiones actuales entre los valores humanos e institucionales. Vase A.J.R. Groom, Global Governance and the United Nations, in, The United Nations at Fifty: Prospects and Retrospect, 1996, Nueva Zelanda, p. 297.

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negociarse segn el inters nacional, sino dentro de un marco regional. Los estados deberan reforzar la cooperacin entre ellos y confiar ms los unos en los otros. Por ahora, la conclusin del proceso de reforma de las Naciones Unidas (tanto el estructural como el conceptual) se topa con el deseo de cada Estado miembro de maximizar sus intereses o su postura en el seno de cada grupo de trabajo, rgano, institucin o programa. Esta limitacin debe ser superada a travs de la adopcin de una visin global comn respecto a los problemas del mundo y mediante el reconocimiento de que la ONU no est, ni acta, al mismo nivel que los estados. Sobre todo, la ONU no acta contra ellos sino en beneficio de sus poblaciones. Este es el papel complementario de la ONU que debera destacarse. Puede, mejor que los estados, actuar como rbitro, como iniciador y como poder estabilizador y regulador dentro del sistema. Por lo tanto, es menos necesario cambiar la institucin o modificar los textos (aunque sea necesaria la limpieza de algunos artculos), que aplicar los artculos de la Carta de forma estricta. Los vnculos entre paz, desarrollo y seguridad humana ya estn escritos entre lneas en la Carta. Para concluir, la ONU debe recuperar su relevancia desde el punto de vista ms general de los valores. Lejos de menospreciar los valores individuales (pero slo aquellos que conciernen la intromisin y la intolerancia), las acciones de la ONU permiten que todos seamos conscientes de la necesidad de unos valores universales y comunes, cuyo nico propsito es proteger el planeta y la herencia que han dejado varias generaciones y civilizaciones. Como dice Edgar Morin, de la misma manera que debe establecerse una comunicacin viva entre pasado,

presente y futuro, tambin debe establecerse una comunicacin viva y permanente entre las singularidades culturales, tnicas y nacionales y el universo concreto de una Madre Naturaleza para todos197 . Por lo tanto, la adopcin de una visin global de las cosas es la principal condicin para nuestra supervivencia198 . Existen muchas maneras de dar ms autoridad, credibilidad y eficacia a la Organizacin de Naciones Unidas, a su sistema y a sus acciones. Esto es imprescindible para mejorar las condiciones de vida de este mundo y la comprensin de los actores que evolucionan en la esfera internacional. A fin de compensar por la falta de reflexin y voluntad poltica (que a veces refleja la falta de buena voluntad de los estados) debera llevarse a cabo una reflexin profunda desde centros o estructuras dedicadas a la previsin, a la prevencin de crisis y a la observacin del funcionamiento de nuestras sociedades. Esta reflexin que trata la reforma de la ONU en realidad va ms all: tambin implica la redefinicin de nuestra relacin con el tiempo, hacer evolucionar o cambiar la manera en la que funciona la democracia (hacia una mayor participacin de todos), la consciencia de la unidad de destino del planeta y recuperar el sentido de inters comn. La ONU puede ser fuerte de nuevo si los actores internacionales consiguen alcanzar el reto... actualizar el ideal sin perder el sentido de la realidad199 .

197

Edgar Morin, Our Common Home, The UNESCO Courier, noviembre de 1995. 198 Federico Mayor, The Price of Peace, The UNESCO Courier, noviembre de 1995. 199 David Caron, en Proceedings of the 87th Annual Meeting of the American Society of International Law, 1993, Washington DC, p. 310.

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LA POLITICA EN TIEMPOS DE LA GUERRA SUCIA Notas sobre la toma del Edificio de la Cruz Roja Michel Agier Las guerras internas, las masacres y las violencias conducen a las poblaciones que logran escapar y se sienten amenazadas a desplazarse por miles hacia zonas situadas al margen de los espacios y de los cuadros sociales legales y previsibles. Al ubicarse en zonas de espera en la periferia de las ciudades o en campos de refugiados, los desplazados por la fuerza crean situaciones inditas en las que la supervivencia fsica inmediata y la bsqueda de nuevos contextos de socializacin son los dos imperativos de la movilizacin de los individuos y de las familias (o de lo que queda de ellas). Estas estrategias oscilan entre los excesos de un asistencialismo (debido a la intervencin masiva y focalizada de organizaciones de las Naciones Unidas y de las ONG internacionales) y los excesos de ilegalidad (en los vacos que dejan esas intervenciones o en ausencia de ellas). La accin poltica colectiva se va formando segn pautas parecidas. La de los desplazados colombianos que se hizo visible hace apenas dos o tres aos, surge en principio a partir de esas mismas necesidades extremas, sobrevivir fsica y socialmente y se desarrolla en los mismos mbitos: la globalizacin y la ilegalidad. Es lo que demuestra la accin desarrollada desde el 14 de diciembre de 1999 a raz de la toma y ocupacin de la sede del Comit Internacional de la Cruz Roja (CICR) por varios centenares de desplazados que se

apresuraron a denominar su accin la toma del milenio. Se estima en dos millones de personas (algo as como el 5% de la poblacin total del pas) el nmero de vctimas de desplazamiento forzado en el periodo comprendido entre mediados de la dcada del 80 y el ao 2000 (segn datos del CODHES, una ONG conformada hace varios aos para ocuparse del problema del desplazamiento). Un periodo que ha presenciado una intensificacin de la guerra interna despus de varios aos de relativa calma. Los vnculos que se tejieron durante esta poca entre el narcotrfico y los grupos armados (guerrillas y paramilitares o autodefensas) han ido autonomizando esta guerra sucia que mata indiscriminadamente en un pas que a su vez tiene todas las apariencias de una antigua democracia poltica. Los contextos de estas luchas son territoriales y econmicos en busca de la ocupacin y expoliacin exclusiva de los recursos de determinadas regiones un control territorial que ha abarcado a un 40% del territorio nacional si tenemos en cuenta que cerca del 78% de los municipios tienen la presencia de al menos uno de los actores armados. La poblacin, la mayora de la cual no se identifica con ninguno de estos grupos, sufre sin embargo las consecuencias bajo mltiples formas, en particular como vctima de masacres, asesinatos selectivos, toma de rehenes, desplazamiento forzado, violencia generalizada y un terror que surge de la imposibilidad de preservar espacios y formas de sociabilidad neutros respecto de las redes y facciones en guerra 200 . Las poblaciones de desplazados arriban por lo general en pequeos grupos a las
200

Ver Daniel Pcaut Colombia una paz esquiva en: Revista Colombiana de Sociologa Vol. V No. 2. Bogot, 2000.

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COYUNTURA ciudades 201 : en principio a las ms grandes: Bogot, Medelln, Cali, pero tambin en la etapa ms reciente a ciudades intermedias en las que la insercin puede hacerse en mejores condiciones. En cuanto a Bogot, se tiene una estadstica de 320.000 desplazados que han llegado entre 1985 y 1998 (de los cuales, al menos 200.000 llegaron en los dos ltimos aos). Se han venido instalando de manera muy precaria en la zona perifrica de Ciudad Bolvar y al llegar sta al punto de saturacin, en el municipio de Soacha. Bogot es entonces el conglomerado urbano del pas que ha recibido un mayor nmero de desplazados. Es precisamente de la periferia de Bogot de donde se origin el movimiento de ocupacin de la Sede de la Cruz Roja202 . Muy temprano en la maana del 14 de diciembre de 1999, quince personas provenientes de Soacha ocuparon la calle y la recepcin del edificio de la Cruz Roja en el corazn de la Zona Rosa, un barrio central y caliente de la capital. En el curso de ese mismo da, el grupo se duplic y quienes llegaban haban sido atrados por la informacin transmitida por la radio y boca a boca. Pronto se instalaron en la calle construyendo pequeos refugios con plstico negro (cambuches) y a ellos se sumaron centenares de desplazados ms en los das siguientes. Hacia la Navidad, diez das despus se hablaba ya de 1.000 a 1.300 personas como ocupantes del edificio. Se fueron instalando con sus familias en los cuatro pisos de la construccin mediante una violenta invasin (como lo calificaban los comentaristas que citaban como prueba
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las puertas de vidrio rotas y algunos destrozos a la entrada). Vajillas, colchones y elementos de menaje domstico muy variados, transformaron pronto las oficinas de la Cruz Roja en cocinas, dormitorios y comedores improvisados. Con posterioridad al asalto, el 5 de enero, se dio inicio a una ronda de negociaciones entre portavoces de los desplazados y representantes del gobierno colombiano (de la Red de Solidaridad Social, el organismo al que se le asign directamente la gestin de los desplazados, pero as mismo de varios Ministerios y de entidades que tienen que ver con la Reforma Agraria y la cuestin urbana). An as el 8 de enero la polica tom posiciones en torno al edificio, aisl a los ocupantes y cerr el trnsito callejero de los alrededores; se hizo un primer listado de los ocupantes y se instalaron barreras para controlar la entrada y salida: todo desplazado que saliera del campamento deba reingresar el mismo da o de lo contrario, ya no podra reingresar y a partir de all los nicos que podran mantenerse como ocupantes seran los ya registrados. Algunos de los ocupantes se confesaron prisioneros de su propia ocupacin. Tras diez das de negociacin, se firm un primer acuerdo el 14 de enero del ao 2000 en el que se prevea otorgar ayudas financieras de urgencia para hacer frente a los gastos de alojamiento y alimentacin de estos ocupantes (tres meses de alquiler, el equivalente de tres meses de canasta mnima familiar y la garanta de la inscripcin de sus hijos en las escuelas pblicas). Al considerar que la negociacin haba concluido, los representantes del gobierno dejaron la mesa de discusin el 18 de enero, en tanto que los portavoces de los desplazados queran que se mantuviese y consideraron el retiro como un acto de arrogancia inexplicable. Ellos queran que sus reivindicaciones a largo

Aunque en los ltimos aos se han registrado grandes marchas de campesinos desplazados por la violencia que han llegado a equivaler a formas de protesta colectiva frente al conflicto. 202 Agradezco a Flor Edilma Osorio por su colaboracin en la investigacin de campo y por las numerosas conversaciones que mantuvimos sobre esta toma.

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COYUNTURA plazo tambin fueran consideradas y que no se circunscribieran las soluciones a las necesidades inmediatas. Identificaban dos tipos de necesidades: su reubicacin y el inicio de proyectos productivos. Para entender bien esta ocupacin y las negociaciones, es necesario recapitular algunos de sus antecedentes. Era por cierto para una parte de los ocupantes, la ltima de una serie de siete que haba comenzado haca ao y medio, a mediados del ao 1998: 1) con la toma de la iglesia de la Comunidad Religiosa de los Monfortianos (a donde acudieron para solicitar ayuda y a sabiendas de que haban curas de varios pases y por ello, la ocupacin segn afirmaba uno de los lderes, hara posible la internacionalizacin del desplazamiento). 2) ocupacin de dependencias del Ministerio del Interior. 3) ocupacin de dependencias de la Personera 4) de nuevo, ocupacin de dependencias de l Ministerio del Interior. 5) ocupacin de las oficinas de la Red de Solidaridad Social (en donde 180 familias obtuvieron, a instancias del Ministerio del Interior Unidad de Derechos Humanos-, acceso a un programa piloto de proyectos productivos mediante una ayuda financiera de 3.5 millones de pesos) 6) sede del Alto Comisionado de la Cruz Roja del 2 al 20 de agosto de 1999 (ocupacin en la cual 70 personas desde el interior y unas 400 desde el exterior, reclamaban igual tratamiento que los 180 beneficiarios de los proyectos productivos) y finalmente 7) el edificio del Comit Internacional de la Cruz Roja, el 14 de diciembre. En esta ltima ocupacin, se form entonces un grupo muy heterogneo que inclua poblacin que haba participado en varias de las acciones antes mencionadas: los 180 de los proyectos productivos pedan el cumplimiento de

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la segunda parte de lo acordado en la ocupacin de la Red de Solidaridad Social; 70 de los ocupantes de la Oficina del Alto Comisionado, pedan esta vez el mismo tratamiento y acceso a proyectos productivos, un grupo de unas 40 personas, se identificaban como los no-certificados, es decir, a quienes se les haba negado su certificacin como desplazados y por ltimo, un grupo que provena de una invasin anterior en el municipio de Soacha. Cada grupo forma una categora de desplazado y tiene su representante dentro de los 10 portavoces de la ocupacin. Despus de la ruptura de las negociaciones, el 18 de enero se inici el cuestionamiento de la legitimidad de los desplazados y surgieron distintos argumentos: se discuti la representatividad de quienes haban negociado, a algunos de ellos se les atribuyeron vnculos con la guerrilla (por la que en verdad algunos sentan simpata poltica) o se les trat como cultivadores de coca o habitantes de la calle en Bogot, a otros se les considero falsos desplazados o se los consideraba irresponsables o inexpertos como voceros. Los medios de comunicacin al igual que el resto de la poblacin, oscilaban entre la compasin miserabilista frente a un espectculo de necesidad extrema o la suspicacia hacia un sector de poblacin sobre la que pesa un manto de sospechas: si han sido desplazados, lo han sido por haber estado prximos en algn momento a algunas de las organizaciones guerrilleras, a un grupo de paramilitares, o de traficantes de droga, etc. La Revista Cambio (dirigida por el escritor Gabriel Garca Mrquez), puso en duda la veracidad de los relatos de los desplazados, en un mome nto en el que la ocupacin era un hecho de actualidad. A fines de enero una crnica

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COYUNTURA de la Revista trataba acerca de una mujer del grupo de participantes de la toma que haba intentado el espectacular gesto de crucificarse frente a fotgrafos y periodistas. Se hizo sospechosa de dar versiones contradictorias sobre los motivos de su desplazamiento y fue identificada como una simple habitantes de los tugurios duea de un bar de prostitutas que adems se habra beneficiado injustamente de una ayuda para proyectos productivos, madre soltera de cuatro hijos, desempleada y quien mostraba trastornos psicolgicos. Al dar la palabra al responsable de la Red de Solidaridad Social, el artculo acoga el argumento de la confusin reinante, en la que segn el funcionario algunos se hacen pasar por desplazados y daan la imagen de los que lo son realmente y conclua: as es que justos pagan por pecadores. La oposicin entre verdaderos y falsos desplazados, fue suscitando otros comentarios y rumores (se hablaba de la presencia de armas, drogas, disputas internas y de diferencias entre los negociadores, etc.). A partir de all, la ocupacin va adquiriendo la apariencia de un campamento: cambuches, fogones, fogatas, ropa secndose en las barreras policiales, nios jugando por doquier, adultos ocupados en fabricar pequeas artesanas con los cables telefnicos arrancados a las instalaciones, etc. A comienzos de febrero, el CODHES hizo un conteo, encontrando 250 personas dentro de las cuales haba 176 jefes de familia. Se poda constatar una gran diversidad tnica y regional entre los ocupantes y el informe, destacaba que la mayora estaba solicitando ser reubicada en la ciudad y descartaba la posibilidad de regresar a sus sitios de origen ante la falta de garantas para su seguridad.

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Algunos otros hechos sealar para concluir descripcin: -

deberamos con esta

El 24 y el 25 de marzo, representantes de esta ocupacin participaron en la reunin en la que se form un Comit Nacional de Desplazados en Medelln - El 15 de mayo se produjo un enfrentamiento entre los ocupantes y la polica. Se puso precio a la cabeza de algunos de los lderes, segn decan los desplazados, se hablaba de 5 millones de pesos por el principal de los portavoces, del que se deca ser prximo a las FARC y de 2 millones por los dems, segn los mismos rumores; - El 19 de mayo los desplazados se retiraron de los pisos del edificio que no pertenecan al CICR, reagrupndose en los dos pisos que haban ocupado en principio; - A fines de mayo se desocupa la calle, al trmino de una accin de tutela adelantada por la Alcalda, se reabre la circulacin del trfico normal y disminuye el nmero de ocupantes (quedando slo algunas docenas de ellos) y a partir de all, la situacin, en cuanto a la cifra de ocupantes se mantiene estacionaria hasta el presente; - En el mes de junio, representantes de la ocupacin de la Cruz Roja intervienen en la Mesa Temtica que se lleva a cabo en el Cagun entre las FARC y el gobierno, cuyas discusiones son retransmitidas en una cadena pblica de televisin; - Por fin, a comienzos de julio se produce un encuentro en el lugar con los desplazados de la Hacienda La Miel del Departamento del Tolima, que fueron los primeros en ocupar un organismo pblico (el INCORA) para obtener un espacio para su reubicacin fuera de sus lugares de origen.

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*** Para concluir, proponemos tres puntos para la reflexin: En primer lugar, es mediante la accin poltica en busca de objetivos vitales que comienza a constituirse la identidad social del desplazado y a diferenciarse de los actores armados que hasta ese momento venan siendo considerados como los nicos sujetos polticos del conflicto. La formacin de la Coordinacin Nacional de Desplazados es desde ese punto de vista, muy interesante, pues al aparecer como sujeto poltico, de manera tan inesperada como lo son sus reivindicaciones, es que la comunidad de desplazados comienza a ser visible para el resto de la sociedad. Los relatos de las masacres se hacen entonces comprensibles y se socializan como parte de este reconocimiento. El conjunto de secuencias que permite formar una identidad existencial (y usamos la expresin de Michael Pollak), se amalgama y una comunidad de destino se hace concebible para cada uno. La toma de palabra que se lleva a cabo entonces, nos conduce al campo poltico a la vez que es parte de la constitucin de esa identidad que haba sido imposible hasta ese momento. Los amenazados, fugitivos y sobrevivientes encuentran un sentido a su experiencia en la identidad poltica de desplazados. En segundo lugar, en su propia impureza, en su estado avanzado de degradacin social, esta poblacin representa la sociedad civil en el estado, poco conforme con el sueo de una sociedad civil inocente y sin nexos con los conflictos. Varias oleadas de violencia y de desplazamiento forzoso, al cabo de sucesivos periodos de guerra interna, han entraado en Colombia un nivel avanzado de desestructuracin

social en el largo plazo. La adaptacin a la violencia, la impunidad de la violencia poltica, y los vnculos reales entre violencia poltica, narcotrfico y delincuencia social, hacen la situacin ms compleja y dems difcil resolucin. Por ello, la accin que acabamos de relatar ha suscitado reacciones tan encontradas, al fin de cuenta, los desplazados han parecido indignos de considerarse como actores polticos puesto que ni respetaban las reglas de la negociacin ni actuaban como un movimiento social corriente, han sido confusos, heterogneos y sobre todo, sospechosos de llevar consigo mismos las causas que los han conducido al desplazamiento. Sin embargo, no hay razn para sorprenderse porque la accin poltica de los desplazados, adquiera formas inesperadas, imprevisibles, ilegales al igual que globalizadas puesto que esas son precisamente las caractersticas de la situacin a la que ellos se han visto reducidos. Es en medio de esta guerra sucia, que se estn formando las condiciones de la paz. Por ltimo, la confrontacin social que se ha llevado a cabo en medio de la ocupacin de la Cruz Roja, retrata lo que ocurre en el pas: Dos Colombias antes lejanas se miran, da tras da, de frente, titulaba una revista (Diners,16/05/2000). Puede surgir de este extrao encuentro una toma de conciencia acerca de un presente nacional comn?. Las formas altamente simblicas y dramatizadas que adquirieron la palabra de los desplazados y sus gestos (crucificarse, acostarse en la mitad de la va, llorar frente a las cmaras, poner los nios en primer plano) testimonian a la vez el mutismo poltico que impone la violencia y un intento de emancipacin y de expresin en un espacio comn, de iguales. Un intento que tal vez se agote y sea efmero, pero que se aade a

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COYUNTURA decenas de otros para encontrar un intersticio poltico frente al sistema bloqueado del bipartidismo oficial y a la dramtica polarizacin de la guerra que libran guerrillas y paramilitares.

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TRANSFORMACIONES DEL CONOCIMIENTO SOCIAL APLICADO: LO QUE VA DE CARTAGENA A BALLARAT Orlando Fals Borda Ballarat, en el Estado de Victoria, es la ciudad smbolo de la identidad australiana histrica. All, en medio de bosques de eucaliptos poblados por koalas y canguros, tuvo lugar en diciembre de 1854 la primera y nica revolucin en la historia del continente austral. Fue una corta asonada de mineros del oro que queran mejores condiciones de vida y que luchaban por eliminar impuestos abusivos decretados por autoridades corruptas. Sofocados a sangre y fuego, como era de esperarse, los mineros lograron de todos modos sembrar en los socavones y en la regin de Victoria la semilla radical del socialismo que algunos de ellos haban trado de la Europa agitada de 1848 y como Cartistas. En el humilde pueblo de entonces onde durante los das de la revuelta, por primera vez en todo el Imperio Britnico, una bandera dis tinta de la inglesa. Bordada por las mujeres de Ballarat, el bello estandarte de la Cruz del Sur con sus cinco estrellas aparece hoy, en su propio cuartel, dentro de la bandera oficial de Australia. Tambin es el distintivo de la Universidad de Ballarat, donde me honraron nombrndome Profesor Visitante durante el mes de septiembre, cuando se realizaba el 9 Congreso Mundial de IAP (InvestigacinAccin Participativa) y 5 de la asociacin australiana correspondiente (del 10 al 13 del mismo mes, ao 2000). Lecciones sobre horizontalidad

Una vez inaugurada formalmente la reunin por autoridades estatales y universitarias, el primer nmero del programa fue recordar el trnsito desde el ltimo Congreso (el 4 / 8) en Cartagena de Indias en 1997, tarea que me fue encomendada por el organizador del evento, el mundialmente conocido educador y socilogo Stephen Kemmis. Nuestro Congreso caribeo result tres veces ms grande y ms complejo en temas y actividades culturales que el de Ballarat; pero de partida se observ que el de Australia (el 5 / 9) haba nacido con un profundo sentido de continuidad con el anterior. As se haba destacado en todos los materiales de convocatoria. Hubo, s, un mayor nmero de conferencias plenarias, sumamente bien atendidas, en las que se expusieron asuntos de gran inters de los que aqu tratar de resumir los principales argumentos Evolucin del ethos de incertidumbre El evento, en general, me produjo sorpresas que pueden tomarse como lecciones sobre el curso que autnomamente toman las ideas. La primera sorpresa provino de la evolucin del sentimiento de la reunin al pasar del ethos de incertidumbre que se percibi en Cartagena a un ambiente de optimismo y de afirmacin crtica para las tareas que nos convocaban. La reunin de 1997 se vio afectada por un bajn de varios aos creado por una crisis de afirmacin y comunicacin defectuosa de resultados del trabajo en participacin y educacin popular, as como por peligros polticos y dificultades de la investigacin por hechos de violencia (dos de nuestros compaeros acababan de morir asesinados en Colombia). En contraste, en Ballarat sentimos como si estuviramos saliendo de aquella depresin, quizs gracias al

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considerable aumento en la produccin de los colegas de los pases avanzados. En Ballarat hubo menos juventud que en Cartagena y ms presencia de profesionales junto con acadmicos, editores, funcionarios oficiales, representantes de ONGs, empresarios industriales y dirigentes comunales. Los presentes confirmamo s con cierta satisfaccin que la IAP ha dejado atrs los problemas de su infancia intelectual y poltica, y que se ha institucionalizado, como se vi, por ejemplo, en la increble montaa de libros y revistas --la mayora en ingls-sobre participacin e investigacin cualitativa que se nos ofrecieron por editores australianos y europeos en el hall del Congreso, incluso el nuevo Manual Universal de Investigacin Accin, grueso volumen de 43 captulos editado por Peter Reason y Hilary Bradbury (el Captulo 2, de mi autora, fue publicado en su traduccin al espaol, por la revista Anlisis Poltico en 1998). Tambin se lanz la nueva edicin del magnfico Manual de Investigacin Cualitativa, de Norman K. Denzin e Yvonna S. Lincoln (Estados Unidos). Vanguardia terica en el Norte La publicacin de tantas obras sobre la IAP producidas en los pases avanzados con predominio de autores europeos y norteamericanos y en sus idiomas, me golpe por los cambios observados en la institucionalizacin de nuestras escuelas desde los aos 70. Ca en cuenta de que la presencia dominante que tenamos los autores y activistas del Tercer Mundo, de la cual nos ufanbamos en aquellos aos y que se nos reconoca abiertamente, poda estar pasando a colegas de otras latitudes: stos nos han alcanzado. La gran corriente contempornea de la IAP tiene ahora dos motores combinados: uno en

el Sur, que no ha cesado de trabajar y producir como lo vimos en Ballarat, y otro en el Norte con recursos ms abundantes para este tipo de trabajos, donde se ha formado una nueva vanguardia terica guiada por paradigmas abiertos (suma de saberes, holismo interdisciplinario). La nortea vanguardia terica ha hecho contribuciones a la IAP y a la teora en general, en campos como la epistemologa extensa, la sistemtica crtica, las teoras del caos y la complejidad, y el macroanlisis. Inspirados en las tesis de H.G. Gadamer sobre fusin de horizontes y en los postulados sobre la mente universal de Gregory Bateson, el colega Peter Reason (Inglaterra) nos ha presentado una epistemologa holstica o extensa basada en participaciones equivalentes o en reciprocidades simtricas. Esta epistemologa extensa se expresa en cuatro tipos de conocimiento que juegan entre s: el vivencial (experiential), el prctico, el proposicional y el presentacional. La teora crtica de sistemas, elaborada, entre otros, por Robert L. Flood (Inglaterra), toma como punto de partida los trabajos de P.B. Checkland en los que se encuentran como elementos de trabajo: el mtodo analtico, el rea de aplicacin y el marco de la accin. Ahora se aade la dinmica del conocimiento/poder con fines de transformar las narrativas de resistencia al cambio, en narrativas de liberacin. Con las tesis del caos y la complejidad, guiados por Prigogine y Maturana, han estado trabajando colegas de la escuela escandinava como Bjorn Gustavsen y Stephen Toulmin. Han postulado tesis sobre el espacio epigentico en el trabajo participativo y la conformacin de una estructura de la observacin semejante a la postulada por Heisenberg

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en la fsica cuntica para relaciones de indeterminacin. Han introducido conceptos tcnicos tiles como los de la fractalidad, la funcin cotidiana del azar, y el efecto mariposa. Las posibilidades del empleo del macroanlisis en la IAP se han visto ms claras con los trabajos institucionales de colegas como William F. Whyte (Cornell) sobre la gran cooperativa espaola de Mondragn, y los de Michael Cernea y Anders Rudqvist en el Banco Mundial, donde se ha promovido una planificacin participativa a diversos niveles territoriales, llegando hasta el regional y nacional. As se est complementando la inicial reduccin a lo microsociolgico que se haba observado en la IAP desde sus inicios. Articula cin del postdesarrollismo Tan marcados avances intelectuales, institucionales y materiales en el mundo pueden ser resultado de los vnculos creados por encuentros regionales y por la Internet; por el mayor sentido de camaradera que se ha formado entre nosotros a nivel mundial; y porque en el Norte un buen contingente de intelectuales empiezan a asumir, con mayor consideracin, las implicaciones de las polticas desarrollistas de sus pases para con el resto de la humanidad. La globalizacin actual est desbordando lo econmico para involucrar lo espirtual y lo cultural, lo poltico y lo social: es en realidad un fenmeno multifactorial en el que nuestras escuelas juegan un gran papel de anlisis y denuncia. Creo advertir que la IAP del Norte se afirma ante estas preocupaciones para estimular esa otra universalidad, hasta ahora medio escondida, que descarta los abusos explotadores y opresores de anteriores pocas imperialistas. Si no fuera as, sus cultores estaran denegando su

propio sentido de la participacin horizontal que es esencial en nuestras escuelas y formas de vida. En consecuencia, son comprensibles las esperanzas creadas por la IAP y sus escuelas convergentes de investigacin y accin sobre perspectivas constructivas, dialgicas y democrticas que cubren por igual a las sociedades atrasadas y a las avanzadas, en lo que podemos advertir nuevas y positivas propuestas para una gran poltica socioeconmica postdesarrollista. As lo sentimos todos solidariamente en Ballarat, al tomar nota del Foro Econmico Mundial que se celebraba simultneamente en la cercana ciudad de Melbourne con gran protesta popular, especialmente juvenil. Esta protesta -- que se encadena con las de Seattle, Washington, Filadelfia y Praga -- fue ndice de la resurreccin electrnica y fsica, a escala mundial, de anteriores movimientos radicales por la justicia econmica y social, la paz y los derechos humanos que la IAP ha venido apuntalando. Es muestra decisoria contra la insensible codicia de las corporaciones. Para stas, la historia ensea poco. Todava hoy, despus de noventa aos de la pattica denuncia del capitalismo salvaje en las fbricas de salchichas de exportacin de Chicago, que hiciera Upton Sinclair en su narrativa social, La jungla, el mismo horripilante salvajismo con todas sus consecuencias inhumanas, se sigue extendiendo impunemente a los pases perifricos. Por eso, ante la desfachatez pontificante del magnate Bill Gates en el Foro de Melbourne, contest all mismo nuestra colega hind Vandana Shiva, la defensora de los rboles y campeona de la causa de la mujer. Ello fue simblico de una situacin general de accin y rechazo sobre graves problemas mundiales y regionales, de la que no

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pudimos, ni podremos, excusarnos los participativos, as los del Norte como los del Sur. Otros avances en Ballarat Los avances de Ballarat sobre Cartagena fueron sustanciales. Conforman temas y problemticas que en 1997 no se trataron o se trataron muy de paso. Hay cuatro conjuntos, en mi opinin, de tale s asuntos: la educacin universitaria participativa; la globalizacin e ideologa popular; las culturas indgenas y aborgenes; y los valores sociales y vivencias de reconciliacin. Por la importancia que tienen, me detendr en estos asuntos. Educacin universitaria participativa En Ballarat se sinti una fuerte preocupacin por el presente y futuro de la universidad ante el impacto de las polticas neoliberales. Hubo consenso sobre lo deletreo que ha sido para el espritu universitario la tendenc ia a la privatizacin de instituciones de enseanza superior y el cambio de la clsica relacin profesor-alumno a una especie de transaccin material en la que el alumno se convierte en cliente comercial. Por supuesto, aquella relacin dominada por el principio del magister dixit tambin est en crisis, en parte por culpa de profesores arrogantes, elitistas y rutinarios que no han alcanzado a entender la flexibilidad informal inducida por valores postmodernos, el pluralismo democrtico y accesos alternos al conocimiento universal. En este contexto, mantener intactas las actuales estructuras universitarias con sus comunidades cientficas es una tarea ciclpea: parece que no se podrn sostener, y que las torres de marfil estn sentenciadas. Hay retos provenientes de la problemtica de la

realidad ambiente actual que socavan esas torres. Al mismo tiempo se rompen las clsicas especialidades, creando zonas grises de contacto que no encuentran an nichos interdisciplinarios en la concepcin eurocntrica del siglo XIX, la de facultades y departamentos segn Humboldt y Fichte, cuyos intereses creados siguen dominando. La crtica sobre este asunto en Ballarat recibi oportuno impulso con el lanzamiento all de la segunda edicin del Manual de Investigacin Cualitativa, de Denzin y Lincoln, cuyo tercer captulo escrito por Davydd J. Greenwood (Estados Unidos) y Morten Levin (Noruega) se titula, Cmo reconstruir con la investigacin accin las relaciones entre las universidades y la sociedad. Partiendo de la necesidad de revisar las conexiones entre teora y prctica en el contexto actual, los autores proponen la IAP como el vehculo ms adecuado para transformar las estructuras internas de la universidad, y para estimular el dilogo entre los acadmicos y sus contrapartes ms all de los claustros, democratizando la investigacin. Rechazan las distinciones clsicas entre investigacin pura y aplicada y entre la cualitativa y la cuantitativa, as como el prejuicio contra la praxis, pero sin romantizar el saber popular. Combinando el pragmatismo de John Dewey con el humanismo de Habermas, la idea de estos autores es construir universidades nuevas en las que las conferencias magistrales se conviertan en situaciones de aprendizaje y vivencias personales basadas en la bsqueda de soluciones a problemas de la vida real, por parte de profesores y estudiantes trabajando conjuntamente. Las estructuras actuales seran menos elitistas y arrogantes, y ms abiertas a

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otros grupos de conocedores, con menos compromisos con corporaciones y con colegiaturas acadmicas positivistas y cartesianas. En esta forma se espera que la universidad pueda avanzar mejor en sus funciones dentro de la era de la postmodernidad y el postdesarrollo. En algunas universidades, notablemente en los Estados Unidos, ms giles que sus copias entre nosotros, los departamentos ya se estn convirtiendo en sistemas coherentes y flexibles de proyectos investigativos comprometidos con la realidad prctica. Empieza un nuevo tipo de extensin universitaria comprometida socialmente. Sus frmulas principales, inspiradas en la filosofa participativa, han destacado la necesidad de derribar los actuales muros universitarios internos y externos-para permitir la entrada de corrientes nuevas de conocimiento cientfico y experiencia artstica creadas fuera de la institucin; y para facilitar la proyeccin de elementos cognoscitivos y didcticos generados en la institucin, que guarden pertinencia con la vida comunitaria externa. Se trata de un proceso simultneo de implosin y explosin en mbitos universitarios, a lo que la sociloga y educadora britnica Susan Weil, siguiendo a Greenwood y Levin, se refiri con el concepto de investigacin co- generada, esto es, la produccin conjunta de conocimientos tiles para el cambio social provenientes de diversas fuentes. Este proceso de autopoiesis participativo lo ilustr con el trabajo de extensin universitaria realizado por ella y su equipo de colaboradores en la Universidad de Northampton con personal de la salud, mediante la aplicacin de anlisis sistmicos. La propuesta de Susan fue ampliada por los profesores Ray D. Williams y Molly Eagle con trabajos conjuntos en la defensa de cuencas fluviales y recursos naturales.

Semejante posibilidad de vinculacin de la universidad con la realidad prctica externa confirm las tesis de la IAP sobre suma de esfuerzos investigativos originados as en la academia como en el conocimiento popular, lo que obligara a una concepcin muy distinta de la universidad tradicional para convertirla en una universidad abierta, democrtica y participativa. Ella puede anticiparse, si hacemos caso a los informes trados de lugares tan apartados como Cornell University (segn Peter Malvicini) y Yucatn (segn Dolores Viga). Margaret Zeegers llev tambin al Congreso una interesante ponencia sobre participacin perifrica legtima para referirse a lo mismo en la Universidad de Phnom Penh, Cambodia. Uno se figurara una universidad de este tipo como menos jerrquica formal y masa simtrica que la que hemos conocido; con mayor trabajos en equipo y menos de genios autistas, egostas o engredos; con mayor cercana, colaboracin y amistad entre profesores, estudantes y trabajadores; con conjuntos interdisciplinarios flexibles enfocados a problemas concretos de la vida real; con menos especializaciones y ms visin global del universo estudiado; interesada en formar personas para servir a la comunidad, no para explotarla; que trabaje con menos austeridad y ms alegra y cultur a; que difunda y comparta libremente lo que descubra; que resulte econmico el ingreso, por contar con suficientes subsidios estatales y apoyos sociales. Un obstculo reconocible para este proyecto proviene de un creciente distanciamiento entre el personal acadmico y la burocracia administrativa en cada institucin, como lo destacan Greenwood y Levin. De

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seguirse imponiendo el neoliberalismo, las decisiones docentes, dicentes y hasta tecnocientficas quedaran en manos de quienes no sienten la vivencia participativa sino a travs de sumadoras y negocios con corporaciones que se suponen interesadas en el fomento de la investigacin. La filosofa y la historia parecen ser las primeras disciplinas en desaparecer por falta de inters y de clientes; tcnicas como la informtica, sin mayor profundidad humana, tienden a surgir. No se entenderan conceptos de la IAP formativos del carcter, como el de la educacin liberadora que populariz Paulo Freire, ni habra inters para impulsar los conocidos programa s del educador como investigador de Stenhouse. As, nos estamos acercando a una crisis tica e institucional seria, sin habernos decidido a configurar estructuras y orientaciones universitarias congruentes. Segn los asistentes al Congreso, ya es tiempo de irlo haciendo en todas partes. Las vanguardias de este nuevo movimiento social estn apareciendo --oh sorpresa!-- en los medios estudiantiles radicales en pro de la justicia econmica y en contra de la privatizacin corporativa en los Estados Unidos, que tienen rabiando a ms de un rector entreguista. Globalizacin e ideologa popular Mohammed Anisur Rahman, economista de Bangladesh y co-autor del libro Accin y conocimiento, hizo importantes aportes en dos sentidos: 1) para desnudar (deconstruir) las polticas oficiales de globalizacin; y 2) para sistematizar elementos en la construccin de una ideologa de accin popular que equilibre los efectos nocivos de la globalizacin. Adems, nos dio el gusto de escucharle cantando, con su armonio porttil, algunos bellos poemas de estirpe social de 106

Rabindranath Tagore, como el de Ya llega el Gran Humano! Para el primer asunto polticas globales-- Rahman propuso definir la pobreza como una condicin relativa y cultural, no expresada en la conocida lnea estadstica que tanto utilizan los planificadores. La pobreza no se alivia con medidas gubernamentales desarrollistas que buscan ante todo mantener la productividad material mnima de seres humanos que trabajan, como si stos no fueran sino ganado de engorde para el matadero de la produccin y el mercado. Esta regla estadstica de medicin de la pobreza, ligada como poltica al ya viejo concepto de necesidades bsicas, slo se explica en el contexto de la modernidad capitalista: no se trata de un problema econmico sino de uno de justicia, para lo cual habr que tomarse en cuenta no slo el salario suficiente sino la satisfaccin vital en la actividad laboral, as como el sentido de dignidad que proviene de la humanizacin de la economa. Lo cual tiene races en culturas regionales y situaciones locales que no pueden ignorarse, so pena de hundir a toda la sociedad en situaciones anmicas a la larga inconvenientes hasta para la acumulacin de capital. De all que la globalizacin pueda condicio narse con la conciencia opuesta de la glocalizacin, esto es, con la fuerza de lo local, lo cultural y lo social que puede expresarse con polticas de descentralizacin bien entendidas y ejecutadas. En cuanto a lo segundo ideologa popular-Rahman articul los siguientes elementos, que bien pueden servir como bases para un programa de gobierno inspirado en el socialismo humanista: 1) replanteamiento de la democracia directa como opcin

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poltica, en especial la democracia participativa, sin reducirla a los ritos peridicos de votacin, ampliando las funciones de control y seguimiento permanentes de los ciudadanos/as sobre los elegidos, con revocatoria efectiva de mandatos; 2) construccin de los movimientos polticos necesarios usando a la IAP como soporte orientador y metodolgico y proceder desde las bases sociales hasta las cpulas, incluyendo a las antilites que converjan con lealtad en la lucha popular por el cambio democrtico; 3) derechos humanos reconocidos y respetados, incluyendo el derecho a la protesta y el derecho a exigir participacin en la plusvala propia que los mismos pueblos generan, para alcanzar la justicia global sin detenerse en el mercado global; 4) defensa vital del medio ambiente tomando en cuenta las culturas y conocimientos locales; 5) descentralizacin polticoadministrativa con ordenamiento territorial realista y flexible; y 6) el ejercicio del papel de mayordomos del futuro para el mundo, que deben desempear organizaciones de gnero/mujer y de jvenes/estudia ntes, que sobresalen, junto a las antilites crticas, como grupos estratgicos de importancia para el cambio social y poltico, en todas partes. Este punto se elabor ms atrs, al tratar la crisis universitaria. En estas formas se desata una activa sinergia popular, para lo cual la IAP puede contribuir trabajando por valores humanos que desarrollen el poder popular y animen la formacin de grupos cooperativos y solidarios. La educacin colectiva, ms autosuficiencia y menos caridad, completan esta propuesta sociopoltica. Culturas indgenas y aborgenes

En Ballarat pasamos de una admiracin pasiva de lo indgena y aborigen como en Cartagena, a un reconocimiento activo de su pertinencia y necesidad para la sobrevivencia del mundo contemporneo. Ello provino de las excelentes exposiciones de dos colegas muy distintos: Mundawuy Yunupingu, del grupo musical Yothu-Yindi (que significa la reciprocidad criaturamadre), lder aborigen proclamado como Australiano del ao en 1992 (cuando precisamente en su pueblo nativo de Yirrkala me hicieron hijo de su Clan del Cocodrilo). Y Martin von Hildebrand, compatriota colombiano fundador del COAMA (Coalicin Amaznica) que recibi el ao pasado en Suecia el Premio Nobel Alternativo por trabajos con los indgenas amaznicos. De Mundawuy recogimos la importancia de la negociacin y el dilogo intercultural para asegurar un nuevo amanecer en la reconstruccin social por la paz y la justicia, en lo que se sum a la gran campaa nacional australiana de la reconciliacin. No es posible seguir en la va autodestructiva de la negacin del Otro y del desprecio a prcticas diferentes, sin tratar de entenderlas antes. Las formas del conocimiento y del arte aborigen pueden articularse a las del mundo civilizado y acadmico, de tal manera que se traigan al presente prcticas originales de ocupacin del territorio y de pensamiento propio que son absolutamente funcionales, incluso para el bienestar general. Adems, se necesita recobrar el sofisticado conocimiento tecnolgico que aquellas comunidades desarrollaron en sus mejores das. De Martin escuchamos las formas como los indgenas reconocen su compromiso para con la sociedad nacional y para con la regin tropical de la que forman parte. Desarrollar sus propios modelos 107

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de asimilacin tcnica y avance socioeconmico en las circunstancias que las culturas dominantes imponen, tal como lo han venido haciendo los indios, con xito, desde la Conquista espaola. Habr que tener menos actitudes misioneras con ellos, de parte de los dominadores, e inventar tcnicas mestizas o hbridas que combinen lo til para ambos mundos, como los bellos y exactos mapas culturales que han hecho para identificar y defender sus territorios. En especial, hay que apreciar todo lo concerniente a la conservacin de la selva hmeda y sus riquezas, a la ocupacin de la tierra sin conflictos con los no- indgenas, y al empleo de la intuicin y lo espiritual (esotrico) para la comprensin de la vida en sus diversas expresiones. Valores sociales reconciliacin y vivencias de

sufren todava de las dentelladas de los imperios coloniales. Se necesita la comprensin entre etnias, sectas, ricos desarrollados y pobres subdesarrollados; entre viejos y jvenes, y mucho ms. Las diferencias pueden tenderse y tolerarse en aras de un mundo mejor, segn las presentaciones que hicieron Margaret Ross (Australia) sobre las funciones de las artes, Ritha Ramphal (Sur Africa) y Riza Primahendra (Indonesia). El coro de denuncias, protestas y lamentos fue severo. La reconstruccin de valores alrededor de un nuevo ethos, ms positivo que el de incertidumbre sentido en Cartagena, se vio posible de alcanzar con el aporte de metodologas participativas que son congruentes con estos ideales y potencialmente eficaces para la reconstruccin social y el conocimiento til. Continuidades en Ballarat Hubo continuidad con Cartagena en los esfuerzos para estimular la convergencia disciplinaria. En efecto, se escucharon excelentes aportes provenientes de la sociologa, la economa, la antropologa, la ingeniera, las artes y la educacin. Fue sensible la ausencia de historiadores y filsofos, aunque muchos no dejamos de citarlos o sentir su gran influencia. En compensacin parcial de esta carencia, Marja Liisa Swantz (Finlandia) hizo un recuento de los orgenes de la IAP en Tanzania desde los aos 70. La convergencia de nuestras corrientes socio- investigativas, tambin estimulada en Cartagena cuando se contaron 32, tuvo desarrollos nuevos. En Ballarat hubo un intercambio libre en el uso de los acronmicos IAP, IP e IA. La escuela de Sussex, mundialmente conocida por la PRA (Participacin-Reflexin-Accin) y la de Educacin-Accin se asimilaron a la 108

El reconocimiento de valores aborgenes e indgenas hizo muy real la urgencia de la reconciliacin y de la paz para el progreso general, as en Australia, donde los primeros han sido casi exterminados, como en Colombia, donde impera una prctica de la violencia que es mltiple, compleja y generacional. A estos pases se sumaron Sur Africa y Tailanddia cuyos delegados al Congreso (Manoco Seerane y Alphom Chuaprapaiasilp, respectivamente) dieron testimonios devastadores --y tambin llenos de promesa-- sobre sus respectivas situaciones. De esta manera al concepto de vivencia personal (Erfahrung) se aadi una dimensin colectiva. La idea de reconciliacin como expresin vivencial se extiende a todos lo grupos y clases sociales: por ejemplo, se necesita entre naciones divididas como las dos Coreas (cuyo ejemplo de unificacin para los juegos olmpicos fue notable), las de la antigua Gran Colombia, y las africanas que

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IAP, llevando en su cortejo a los colegas de Gestin de Procesos y Administracin, lo cual hizo tambin reducir el nombre de la Asociacin ALARPM de Australia a slo ALAR (Educacin-Accin e InvestigacinAccin). De modo que, en conclusin, puede decirse que se consolid la Familia Participativa (IAP) para fusionarnos en un nmero menor de corrientes disparejas, tal como se haba propuesto desde Cartagena. Estos hechos pueden s interpretados como er pasos hacia una ms madura postura profesional tanto dentro como fuera de las universidades. El equilibrio entre teora y prctica que se ensay en Cartagena result formalmente ms dbil en Ballarat: hubo ms prctica que teora, aunque las presentaciones de plenaria fueron invariablemente bien articuladas desde el punto de vista conceptual. No hubo grandes elaboraciones tericas, con excepcin de la esclarecedora exposicin de Flood sobre sistemas, y la de Rahman sobre resistencias a la globalizacin, que quedaron sealadas. Pero hubo ponencias especficas muy buenas que lograron vincular las prcticas de sus autores con teoras emergentes de alcance medio, como las de Stephen Kemmis (Australia) sobre liderazgo de servicio; la de Robert Chambers (Inglaterra) sobre impotencia social; la de Timothy Pyrch (Canada) sobre dificultades del desarrollismo en Ucrania; la de Susan Weil (Inglaterra) sobre educacin polifnica; y la de Yvonna S. Lincoln (Estados Unidos) sobre misin de servicio en instituciones universitarias. Estos son procedimientos serios hacia una construccin responsable de teoras y conceptos vinculados a realidades regionales que necesitan ser mejor entendidas. Silencios en Ballarat 109

Con toda la riqueza de sus 168 ponencias provenientes de 32 pases, y 20 exposiciones plenarias, hubo en Ballarat algunos silencios sobre problemas o aspectos del trabajo participativo contemporneo que bien merecen tratamiento. No quiero dar a entender ninguna malicia al respecto: el Comit Organizador conformado, entre otros, por colegas dedicados como Ortrun Zuber-Skerrit, Yoland Wadsworth, Colin Henry y Ron Passfield, hizo un excelente trabajo motivador y responsable. Los silencios a que aludo se refieren a la falta de discusin (y ponencias) sobre: polticas estatales y partidistas, en especial sobre movimientos sociales; la bsqueda de paradigmas cientficos alternos; la recuperacin histrica (a pesar de la sensacional aparicin reciente en Australia de la contrahistoria Why Werent We Told [Por qu no se nos dijo?] del historiador y profesor de la Universidad de Tasmania, Henry Reynolds, libro que corrige extendidos mitos regionales); y la cooptacin y mal uso generalizado del concepto de participacin. No se puede recapitular aqu al respecto, porque cada uno de estos asuntos puede dar lugar a artculos largos. Sin embargo, el problema de la cooptacin merece algn tratamiento urgente. Escuchamos primero un excelente estudio de John Gaventa (Sussex) y de sus colegas, que mostr evidencias de la adopcin de la idea de participacin como principio gua para futuras polticas de desarrollo por el Banco Mundial, los peligros de la asimilacin institucional del concepto, y la necesidad de examinar autocrticamente nuestras prcticas de la participacin, que pueden estar cayendo en absolutizaciones de su propia y diferente racionalidad.

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Cuando se present el ltimo informe del Banco Mundial sobre Desarrollo del Mundo 2000, se supo que su principal coordinador, Ravi Kanbur, haba renunciado por desacuerdos en el empleo de prioridades conceptuales. En los das siguientes, un grupo de delegados protestamos por el desconocimiento de ltima hora por parte de la direccin del Banco Mundial --aparentemente por indicaciones del Departamento del Tesoro de Estados Unidos--, de la prioridad que el grupo universal de consulta, coordinado por Kanbur, tras laborioso trabajo, le haba dado al concepto de poder (empowerment) por encima del de crecimiento (growth). En la publicacin final estos dos conceptos aparecen trastocados (con la adicin consensual del de seguridad), con los ajustes respectivos de redaccin. Siendo que dicho Banco no slo haba reconocido la importancia de la participacin popular y del empoderamiento en previos documentos y decisiones, sino que haba enviado una representacin autorizada al Congreso Mundial de IAP en Cartagena, aquel ajuste conceptual de ltima hora tuvo visos de una manipulacin inaceptable por parte de terceros. La cooptacin de nuestras ideas como la del poder popular y la asimilacin de nuestros ideales como el de la participacin, que han ido poco a poco barriendo obstculos a partir de las cpulas de la sociedad desde hace aos, no puede seguirse prestando para tales abusos. Los consejos de Robin McTaggart (Australia) sobre participacin como tica resultaron por ello oportunos y convenientes en el Congreso. Ser facilistas en este sentido, y no respetar el trabajo serio y responsable que se ha venido haciendo por muchos colegas en todo el mundo sobre lo que

consideramos participacin autntica, como lo explic McTaggart, puede llevar al descrdito de lo ya alcanzado en este campo, dentro y fuera de la universidad as en el Norte como en el Sur. La reciente publicacin por la Universidad de Manchester de un libro titulado, Participation: A New Tyranny? (editado por B. Cooke y U. Kothari) es sintomtica de la preocupacin existente al respecto. Por eso, para terminar, algunos de nosotros propusimos que este delicado tema de la cooptacin del concepto de participacin sea motivo de autoinvestigacin y autocrtica, como lo sugiri Gaventa, y adems que sea formalmente includo en el prximo Congreso Mundial de IAP en el ao 2003, el dcimo de la serie, para cuya sede se postul a Sur Africa.

Nota: El autor agradece la contribucin de los colegas del IEPRI que en el Seminario Interno (Glgota) hicieron valiosas crticas y sugerencias que mejoraron sustancialmente el texto, especialmente a William Ramrez, Mara Emma Wills, Luis Alberto Restrepo, Javier Guerrero y Fernando Cubides.

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DEBATES ... REINTEGRAR LO LOCAL EN UN PENSAMIENTO UNIVERSAL ENTREVISTA A FERNANDO ZALAMEA TRABA203 Anlisis Poltico

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Francisco Gutirrez: Una primera pregunta sobre el primer prrafo de su ensayo sobre Gdel- Revern y los cruces entre lgica y esttica que me parece puramente introductorio pero contiene tambin una afirmacin provocadora: la esttica tambin es un formalismo. Cmo desarrollara esa afirmacin? Fernando Zalamea: En el sentido formalismo de qu: de manejo, de traslado de formas, no?, de alguna manera los signos estticos, o sea, la esttica, maneja ciertos signos que son unas combinaciones de colores, figuras, lneas, etctera, ese tipo de cosas, y que tienen tambin en la construccin del pintor una estructura, no siempre
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explcita, pero s hay elementos bsicos de geometra, de orden, de contrastacin entre una cosa y otra. Esencialmente la idea detrs de esta afirmacin es que la esttica es un sistema ordenado de signos, por ende, un sistema ordenado en que los signos transmiten informacin de un lado al otro y algunas de esas transferencias de signos y de colores y de contrastes resaltan en el espectador como una especie de sensibilidad o de emocin esttica. Esos traslados de signos, traslados de colores, figuras y cosas en general creo que pueden ser estructurados, pueden ser de alguna manera sacados a la luz a travs de adecuadas herramientas, si las hay. Entonces ese ejercicio, de coger el cuadro y empezar a mirar cul es su estructura, estructura ya un poco formal en el sentido de cmo transmite formas dentro del cuadro, en ese sentido digo que la esttica puede verse formalmente, a travs de contrastaciones de formas. Francisco Gutirrez: Dentro de ese formalismo el rel sera un concepto clave Fernando Zalamea: El rel204 es ah una lectura de Francastel. Pierre Francastel adopta un punto de vista indudablemente bsico en el cual l muestra que el objeto esttico es ledo de muy diversas maneras dependiendo por supuesto de sus espectadores, de los intrpretes. El objeto esttico es un objeto que no est fijo de una vez por todas sino que constantemente es transformado a travs de la mirada del espectador y el espectador, a su vez est situado dentro de un contexto de interpretaciones que en el caso de
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Profesor de la Universidad Nacional, Licenciado y Magister en Matemticas Puras Universidad de Pars VI; Magister y PhD en Matemticas, Universidad de Massachussets. ExDirector de Centro de Investigaciones de la Universidad Nacional. Acaba de obtener el Premio Anual de Ensayo Literario Hispanoamericano Lya Kostakowsky. Con anterioridad haba obtenido uno de los Premios del Concurso de Pensamiento Latinoamericano del Convenio Andrs Bello, una de las Becas nacionales de Colcultura (1994 ) y una Mencin de Honor en el Concurso Nacional de Ensayo de Colcultura en 1992. Las preguntas de los entrevistadores versaron inicialmente sobre sus ensayos ya publicados, particularmente los que recoge el libro Esttica y Matemtica (Universidad Distrital, Universidad Nacional, Escuela de Administracin y Negocios, Editores, Clemencia Bonilla, compiladora) El ensayo que obtuvo el Premio, titulado Signos tridicos. Nueve estudios de caso latinoamericanos en el cruce lgica-literaturaarte se publicar como parte del premio obtenido. Para la discusin que propone, puede consultarse tambin su pgina personal en Internet: http://www.matematicas.unal.edu.co/fz.html

Los signos plsticos son, segn Francastel, rels, trasmisores dinmicos de informacin afirma Fernando Zalamea en su ensayo: Gdel, Revern, Lindstrm, Matta, Freyd, TorresGarca: tres cruces contemporneos entre lgica y esttica del libro citado en la nota anterior.

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DEBATES Francastel es el elemento sociolgico clave. El cuadro es as un elemento movible, continuo, que se mueve dentro de la sociedad y la sociedad de alguna manera lo va leyendo de acuerdo a sus diversas expectativas a lo largo de la historia. Para tomar un ejemplo, la Monalisa de Da Vinci no es el objeto en s sino realmente es la interpretacin de ese objeto a lo largo de todas las diversas culturas que lo han mirado poco a poco hasta que entonces la Monalisa se convierte por ejemplo en el juego moderno de los colores de un Warhol, o lo van cambiando constantemente; la idea de rel es pues esa idea de que el objeto es un objeto dinmico. El objeto esttico o el objeto matemtico que yo estudio ah o los objetos de la lgica, son objetos dinmicos, constantemente movidos por la interpretacin de los intrpretes. Ahora, lo que es muy interesante a mi modo de ver ah, es que esas cosas que son ms o menos claras y conocidas a partir de un cierto momento, que el objeto es un objeto dinmico, ledo a los ojos de los espectadores , esa lectura que en principio parecera introducir un elemento idiosincrtico no fcilmente estructurable, no fcilmente medible que llevara a un extremo individualismo. A decir cada cual mira la cosa como se quiere: todo eso puede ser reconstruido sistemticamente. La idea de que las diversas lecturas interpretativas no estn desligadas, sino que pueden reconstruirse, reintegrarse en un sistema es lo que a m me parece interesante y eso es lo que debo en buena medida al sistema de Pierce, del cual yo hablo mucho en todos mis textos, que es la base de este ltimo libro, por ejemplo, y del libro que ustedes tienen ah: Ariel y Arisbe sobre Amrica Latina. Pierce fue un gran pensador de finales del siglo pasado, yo lo conozco a travs de mi especialidad, soy lgico matemtico. Haciendo algo de historia de mi disciplina, me

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encuentro con l y me voy dando cuenta poco a poco que es un tipo con una capacidad increble de trascender fronteras y que su sistema justamente lo que hace es estudiar la frontera entre disciplinas; pero de una manera muy sistemtica, muy ordenada, con enclaves estructurales que permiten mostrar cmo se va construyendo la frontera y que permiten en ciertos momentos muy especficos pasar de un lado al otro con control. Controlando el salto entre las cosas que l trabajaba: mucha fsica, mucha qumica, geodesia, matemtica y filosofa, lingstica por supuesto, (no olvidemos que fue constructor de la semitica contempornea) ese tipo de cosas l las manejaba muy bien. La parte artstica no la manejaba tanto, pero entonces yo trato de hacer el ejercicio en detalle de mirar cmo un cuadro puede corresponder a un teorema desde un punto de vista estructural. Son las mismas ideas estructurales las que encarnan en un cuadro de una manera y en un teorema de otra, yo trato de sacar esos lazos comunes. Y lo que les comentaba que me parece bien interesante (que tal vez fue lo que le gust a la gente del jurado) es que es bastante estructurado, hay un sistema. No es ya una cuestin de intuicin, de iluminacin esttica, de capacidad emotiva, sino que hay algo que no vemos y que hay que sacar a la luz y es ese sistema de saltos, ese sistema de saltos entre fronteras. Eso es lo que yo trato de hacer de un modo ms o menos sistemtico en ste libro ltimo que sali, que es entender esos cruces entre algunos pintores y algunos lgicos y entre algunos escritores y algunos lgicos, y entre un msico que es Villalobos y otro lgico contemporneo. Hago eso en detalle: comparando composicin con teorema, es algo que en un sentido no se haba hecho y en eso consiste lo interesante. La parte ms valiosa, sin embargo, no es la ma sino

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DEBATES la que viene de Pierce, que es un pensador importante en el sentido que construye el sistema que nos permite realizar esos cruces. Ah es clave la cosa del rel; s: el rel de Francastel corresponde a la semiosis dinmica de Pierce, a la idea de que los signos siempre estn en movimiento pero que ese movimiento no es elusivo para nosotros, no es ilusorio, sino que podemos acceder a l, no es que est ms all de nuestra capacidad de pensar. Fernando Cubides: En principio uno se sorprende por la relacin entre un pensador pragmtico y corrientes estticas tan novedosas... Fernando Zalamea: De acuerdo. Ah entonces lo que pasa es que la nocin de pragmtico que tenemos es una nocin muy recibida y muy injusta y que corresponde a lecturas posteriores del pragmatismo Pierceano que se hicieron. Pierce es uno de los fundadores del pragmatismo pero los sucesores de l (que fueron William James y Dewey esencialmente) tomaron una parte del pragmatismo y esencialmente lo ligaron a decir que el pragmatismo era aquello que tena que ver con consecuencias prcticas, verificables, con principios ms utilitaristas, con principios ms conductistas y es la nocin finalmente que desde comienzos de siglo hasta hoy ha sido recibida por la cultura segn la cual el pragmtico es aquel que est ligado a fines concretos; mientras que el pragmatismo Pierceano es un pragmatismo muchsimo ms amplio, en el cual l dice que para conocer tenemos que conocer las consecuencias relacionadas con el objeto, pero no las consecuencias nicamente restringidas, que son las que le interesan al utilitarista, sino a todas las consecuencias posibles. Ah entra una cuestin muy importante en el pragmatismo Pierceano que es pensar en el mbito de posibilidades generales,

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mientras que el pragmatismo usual se restringe al mbito de lo concreto, utilitario, verificable en la prctica. Es injusto que el pragmatismo pierceano (es bueno volver un poco a esa nocin de pragmatismo pierceano original porque realmente l fue el inventor del asunto) haya sido reducido a esa lectura utilitarista cuando Pierce estaba realmente pensando en otro asunto totalmente diferente. Entonces yo hablo es de ese asunto totalmente diferente, creo que en algunos textos, en el de Ariel y Arisbe eso est muy claro. Hay un segundo captulo en el cual yo introduzco a Pierce y muestro porqu se deform la noci n de pragmatismo, cmo fue deformada la nocin de filosofa pragmtica, por razones muy precisas, por razones de poder en un cierto momento, por razones de que Pierce era un iconoclasta que iba en contra de la tradicin norteamericana y ese tipo de cosas. Entonces esa es la razn. El pragmatismo Pierceano, en el fondo, es un sistema de pensamiento muy, muy amplio que habla de muchos mundos posibles y lo que hicieron fue restringirlo al mundo de lo dado, de lo actual y eso hace que se deforme la palabra. William Ramrez: En cuanto a lo que usted seala en su artculo sobre el pintor uruguayo Torres-Garca encuentro una cosa bien interesante: Torres-Garca propone una gramtica plstica que, como usted dice, debe superar los lmites locales del pensamiento, y esto vuelve a ser muy importante ahora que de nuevo aparecen las consabidas invitaciones para el retorno hacia unos supuestos orgenes culturales. Pero este retorno supone una cultura como espacio cerrado, autnomo y eso que usted define como la lgica de las fronteras excluye tales reivindicaciones puristas sobre la cultura...

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DEBATES Fernando Zalamea: Es muy claro, tal vez en este texto es bastante claro donde yo ataco esa vertiente extremadamente localista (no slo yo hay mucha gente que est hoy en contra de esa vertiente) que existe actualmente de satisfacerse cada cual con su propia verdad, es decir, que es igualmente vlida la verdad de la tribu frica que la verdad del teorema de Einstein, luego son igualmente equivalentes en una versin muy laxa, posmodernista de las cosas en las cuales cada verdad tienen su razn de ser y es independiente de lo dems y realmente cada cual vive adecuada y ricamente aislado en su jardn... Francisco Gutirrez: Poincar deca que no hay geometras buenas o malas sino tiles o intiles... cmo diferenciar esto del todo vale?, que es, creo, un esfuerzo consciente que usted trata de emprender en sus ensayos. Creo que ese es el tema... Fernando Zalamea: S, la idea ms o menos es que aunque la nocin de lo local sigue siendo extremadamente importante, y tal vez eso mismo sale del pensamiento pierceano y de muchas otras reivindicaciones, no es suficiente quedarse con lo local sino es muy importante reintegrar lo local en un pensamiento universal. Esa reintegracin de lo local dentro de un pensamiento contrastativo -universal- es algo que est muy claramente expresado en el pensamiento pierceano y al que yo tambin trato de volver a travs de ese tipo de textos. Este de Ariel y Arisbe es un texto que lucha contra las nociones folkloristas de Amrica Latina y ms bien que trata de capturar toda una tradicin universalista que ha habido en Amrica Latina desde comienzos de siglo hasta hoy y que ha sido dejada un tanto de lado, acerca de en qu consiste la importancia de Amrica L atina si lo ms importante es el color local, el color folklrico, el dibujito del indio,

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ese tipo de cosas. Aqu se trata ms de mirar ms bien que siempre ha habido una tradicin universalista y que esa tradicin universalista puede incorporarse a travs de un sistema, que es ese sistema que reintegra lo local dentro de lo universal, o lo local dentro de lo global, como quieran. Pero siempre es importante como idea en todos los planteamientos de que lo local tiene que ser comparado, constrastado, que lo local aislado de todo lo dems es en el fondo un pensamiento bastante errneo y errneo desde el punto de vista lgico simplemente. Desde un punto de vista matemtico, como usted comentaba, la idea de geometra es una idea que en principio tiene que ser universal, que es aplicable a diversos contextos de interpretacin. Las lecturas en contextos de interpretacin son importantsimas pero quedarse solo en eso es una tendencia muy, muy clara de nuestra poca contra la cual hay que luchar. No slo aqu, en el mbito de las ideas estticas y de la cultura, sino es an ms claro en la ciencia. En la ciencia cada cual est cada vez ms contento de ser especialista en una cosita pequeita, enana, y el personaje que trata de ser, de ir ms all de lo subsub-subdisciplinario, ya empieza a ser mirado con un poco de duda por sus propios colegas. La tendencia de la poca es que lo que importa es ser el super super- especialista en una cosa muy pequea y ya con eso es suficiente. Eso es importante pero digamos que la tendencia general de nuestra poca sea privilegiar eso en vez de los cruces y es algo contra lo cual pues estoy peleando. Fernando Cubides: Es inevitable asociar eso con la labor crtica de Marta Traba. Para m fue por lo menos posible asociar esto que usted acaba de decir con la valoracin acrtica de lo pintoresco, con aquella discusin acerca de lo local, la exaltacin de los valores autctonos, de cierta insularidad de la

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DEBATES crtica del arte antes de que llegara Marta Traba y pusiera parmetros universales... William Ramrez: Por ejemplo el movimiento Bachu, de un grupo de artistas plsticos que le produca erisipela a ella, y con toda razn ya que eso no fue ms que una cndida y folclrica reivindicacin del color local.

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su obra se manifiestan cada vez ms universales gracias a ese instrumental de la lgica contempornea que le ha permitido a usted volver tangibles virtudes no muy visibles. Hay en nuestra literatura colombiana un caso equiparable al de Guimaraes Rosa?. Fernando Zalamea: Pues la verdad es que no s, no lo he pensado, no tengo la respuesta acerca de eso. Obviamente el que ha trascendido nuestras fronteras y de manera justa es Garca Mrquez. William Ramrez: Y Carrasquilla? de pronto

Fernando Zalamea: Eso es clarsimo, sin duda, eso es clarsimo, yo lo tengo muy claro tambin que viene de ella y viene muy fuertemente tambin de su marido, de ngel Rama, que lucharon fuertemente contra esos localismos y esos gustos... Fernando Cubides: ... y contra el ser indulgentes a nombre de lo folklrico... Fernando Zalamea: S, a nombre de lo folklrico. Entonces lo que por casualidad, no de manera determinada, eso no lo he pensado mucho, por casualidad por otros caminos yo tambin llegu a ese tipo de constataciones pero viniendo ms desde la ciencia y viene ms desde la filosofa, o sea, yo trabajo lgica y filosofa y en un cierto momento en la lgica y en la matemtica haba muchos prejuicios acerca de que lo que deba hacerse, deba hacerse de una cierta manera siguiendo los parmetros de una cierta lgica clsica, etctera, mientras que las lgicas alternativas eran un poco dejadas de lado por la comunidad y yo me fui interesando un poco tambin por esas lgicas alternativas y a la larga vamos llegando como a los mismos caminos pero por vas distintas. William Ramrez: El gran escritor brasileo Guimaraes Rosa es, como usted lo dice certeramente en uno de sus ensayos, un creador de frontera abierta a partir de la cual los elementos locales de

Fernando Zalamea: Yo no he ledo a Carrasquilla, no sabra responderle. Pero seguramente pues...la influencia de Garca Mrquez ms all de nuestro entorno local es enorme. La influencia que l ha tenido en la literatura norteamericana, en autores como John Barth que han cambiado un poco la visin de la literatura actual en Estados Unidos, ha sido grande. No lo estudi por razones ms de afinidad: a m me emociona y me gustan mucho ms los que yo estudi ah, que son Guimaraes Rosa, Onetti, Felisberto Hernndez, Rulfo, que son como escritores ms de lo tenue, de lo infinitamente sutil, que se desgajan, Garca Mrquez es otro estilo de escritura... Francisco robusto... Gutirrez:...corpulento y

Fernando Zalamea: S, y del cual no me siento tan cercano...ese tipo de cosas pues no las estudi porque de entrada no sent ah una afinidad con eso. Pero habra que ver si detrs de eso se podran encontrar estructuras lgicas interesantes. En principio la intuicin no me lleva rpidamente hacia eso, no?, prefer acoger mi intuicin por otro lado...

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DEBATES William Ramrez: En cambio, y ya en el caso de la pintura su afinidad con Revern es muy explcita. Quizs por el carcter tan sutil de su manejo del color? Fernando Zalamea: Muchos de los ejemplos son ejemplos de sutilidades, de intangibilidades que me gustaba volverlas justamente lo que usted sealaba ahorita, explcitas, claras. Tratar de detectar detrs de esos matices muy difuminados de la literatura y de las artes plsticas como unas coherencias lgicas interesantes que correspondan a teoremas lgicos en la visin moderna de las cosas en matemticas. Ese salto s es para m muy interesante, ese salto de lo invisible a lo visible, y para eso es que me parece ayuda mucho el sistema, el sistema de Pierce. Fernando Cubides: Una pregunta que habamos hecho antes de comenzar la entrevista, es sobre el ensayo como gnero, me interesara tambin saber cmo trabaja usted sus textos pues sin ser matemtico o lgico, siendo en mi caso un profano en los dos campos, sin embargo los textos se hacen comprensibles gracias a unas ciertas claves literarias, a unas referencias mucho ms universales que denotan un cierto virtuosismo en el trabajo del texto, una intencin comunicativa que va ms all de la especialidad. Fernando Zalamea: Pues, s, eso ya lo dicen ustedes, no lo puedo decir yo, pero en principio eso parece ser que es lo que ha visto el jurado de este ltimo premio. Ellos tienen la idea si de que hay un esfuerzo grande de tornar accesible ciertas cosas que en principio estn prohibidas, pero slo en principio, a m me gusta luchar mucho contra esos principios, es decir, el hecho de que la matemtica no sea accesible, en el fondo, no es ms que un prejuicio

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cultural porque la matemtica es perfectamente accesible gracias a su claridad. Hay otras cosas como por ejemplo la misma filosofa o la poesa que requieren de pronto una intuicin esttica muy especial, y en principio no deberan ser accesibles a todos tan fcilmente. Se requiere una emocionalidad muy grande, la emocionalidad muy grande no todos nosotros la tenemos, entonces no todos nosotros accedemos a la emocin de un gran poema, pero en cambio la matemtica, que debera ser algo mucho ms neutro, s debera poder acceder a todo el mundo y en el fondo si tienen que acceder sino que tenemos en general o muy malos profesores o taras que tenemos cada uno de nosotros y que no nos permite acceder a ello. Entonces yo de entrada s que la matemtica s tiene que poder ser accesible a la gente y hago el esfuerzo de volverla accesible. Acerca del ensayo en general, cmo trabajo? trabajo a partir de unas cuantas intuiciones que se van formando a lo largo de los aos. Yo tena la intuicin de que todos estos cruces eran posibles y que se poda llegar al detalle de demostrar en concreto cules eran los cruces. Esa intuicin se va formando a lo largo de los ltimos cinco aos y en un cierto momento creo que tengo las herramientas que es ese sistema pierceano, que es un conocimiento de la lgica, que es el haber ledo suficiente literatura y el haber visto suficientes artes plsticas como para empezar a conectar. Entonces las hiptesis estn claras. Pongo hiptesis, un ensayo esencialmente es para m eso: un lugar donde se plantea una tesis, una hiptesis, y la tesis es tratada de demostrar, ya sea a travs de un fondo sistmico, a travs del fondo del sistema, ya sea a travs de un manejo del lenguaje, ya sea a travs de una posibilidad de tornar accesibles cosas en principio ocultas, combinando todas esas cosas finalmente el ensayo va

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DEBATES saliendo, y sale a travs de un ejercicio cotidiano de trabajo muy asiduo, es decir, yo escribo esto porque justamente ahorita porque el ao pasado estuve en sabtico, no lo hubiera podido escribir antes. O sea, para m era muy claro que yo necesitaba sentarme a escribir antes todos los das de seis a una, y eso hice, durante los 300 das del sabtico escrib todos los das de seis a una y no pas un solo da en que no escribiera. Finalmente fueron saliendo las cosas. Fue saliendo este libro de Ariel y Arisbe, fue saliendo el editado en Mjico y salieron otros dos libros ms, finalmente... William Ramrez: Deberan darle otro sabtico... Francisco Gutirrez: Si interpret bien el mtodo favorito para hacer esos cruces de los que usted habla es la analoga. Usted ve obras que saltan de lo local a lo universal, pero usted coge de lo universal a lo local a travs de la analoga, toma un poco la ruta inversa. en qu se diferencian esos trabajos de un trabajo estrictamente cientfico? La analoga es una prueba? En qu se diferencia un ensayo (analgico) de un trabajo cientfico? Cmo ve el papel de la analoga? Fernando Zalamea: S, yo creo que en la creatividad matemtica la analoga es muy importante, es supremamente importante y casi todos los matemticos en su esfuerzo creativo han dicho que parte de lo que los impulsa son justamente principios de simetra, de orden, a menudo principios de un buen equilibrio esttico, ese tipo de cosas para construir esos teoremas... Francisco Gutirrez: La relacin entre simetra y formalismos queda bien patente en algo como la teora de grupos ...

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Fernando Zalamea: S. En la parte creativa de la matemtica siempre hay un esfuerzo analgico muy grande. Lo que pasa es que ese esfuerzo analgico luego es filtrado de una manera increblemente dura y rigurosa, cosa que no se ha hecho usualmente en las otras ciencias, despus de que se tiene la opcin de la analoga o la opcin de por dnde encaminar el teorema, ya hay que empezar a escribirlo y a sistematizarlo con unos pasos muy, muy rigurosos y decir exactamente cmo es el tipo de prueba. Entonces, la escritura de la matemtica es una escritura tremendamente fuerte en el sentido de que es una escritura con unas reglas de una rigidez impresionante pero eso le da tambin su carcter de pureza y su carcter de permanencia, no?, a la larga esas cosas permanecen a lo largo de la civilizacin. El Teorema de Pitgoras de hace 2000 aos sigue permaneciendo ahorita, cosa que no es tan clara por ejemplo, para la filosofa aristotlica si permanece ahorita, no?. Las cosas van cambiando, entonces la matemtica tiene una cosa muy extraa que todava no entendemos por qu y es su permanencia y el hecho de que esa permanencia en la cultura tenga influencias tan grandes como para construir toda nuestra tcnica son algunas de las sorpresas filosficas ms grandes que puede haber. Pero desde el punto de vista de lo creativo, volviendo a lo anterior, el matemtico crea y escribe de su creacin de una manera infinitamente distinta. Eso confunde mucho en general a la gente que no se ha metido tanto en la matemtica por dentro. Hay intuiciones y chispazos constantes en todas las conferencias de matemticas. Hay charlas entre matemticos que se dicen muy, muy rpidamente la idea debe ser por aqu, una cosa muy vaga, y esa cosa muy vaga en cierto momento es transmitida a travs de todo el lenguaje matemtico en una prueba rigurosa que subsiste para

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DEBATES toda la comunidad ahorita y para el futuro. Entonces, en eso hay una dualidad muy grande que no pasa en cambio en otro tipo de formas de hacer cultura, que no es tan claro. En las matemticas eso me parece particularmente impactante, o sea, yo creo que en la creatividad puede haber rasgos muy comunes pero en la parte de expresar esa creatividad para el grupo social, para el grupo de matemticos hay un cambio gigantesco. Eso no pasa tan claramente en los otros campos: no es claro que el creador artstico despus de haber creado su pintura, o el creador literario, cambie completamente su forma de ser para transmitir eso a la sociedad, lo sigue transmitiendo de una manera medianamente vaga, mientras que el matemtico anula toda su vaguedad y lo convierte en un discurso aparentemente rgido. William Ramrez: Sus reflexiones lo hacen pensar a uno en las indagaciones que se han hecho recientemente sobre las dinmicas de la creatividad las De Bono y Ereinzberg, por ejemplo, que hablan de procesos tanto primarios como secundarios, es decir, intuitivos y racionales en la creacin. Entonces, segn usted tanto en la esttica como en las matemticas s hara un orden e escondido en el que interviene tanto lo intuitivo como lo racional? Francisco Gutirrez: Como dice Malcom Deas, tengo una hiptesis de cctel: que hay actividades creativas que son actividades de jvenes y hay actividades creativas que son actividad de gente mayor, de gente madura. Entonces, entre las prototpicas de las primeras pongo el caso de los poetas y los matemticos ( por lo menos los buenos poetas ) en general, hicieron su obra muy jvenes. Tpicas de la segunda, son las figuras del historiador, ensayista y novelista, digamos, Usted teniendo un pie en cada cosa, con esa

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experiencia de ensayista y de matemtico, cmo ve la dimensin etrea de la creatividad? Fernando Zalamea: Es una hiptesis fascinante porque todos los casos s parecen indicar eso. Los grandes matemticos siempre han tenido unas intuiciones geniales de jvenes, es muy raro el caso de que haya un matemtico muy brillante al final que no lo haya sido al comienzo. Casi siempre desde el comienzo fue muy genial, muy fuera de serie. Es una intuicin...no se por qu suceder, es una intuicin de ver todas las relaciones del mundo de pronto, de captar toda la relacionalidad de un universo complejo con un chispazo, con un chispazo muy rpido y eso aparentemente se da ms rpido en algunos genios jvenes, mientras que efectivamente para construir un ensayo s no se necesita ese chispazo, de ninguna manera, al contrario: ms bien puede ser contraproducente. William Ramrez: Como los chispazos geniales que se dan tambi n en la poesa. Es el caso de Chatterton en Inglaterra y Rimbaud en Francia. Fernando Zalamea: Hay como una nueva ptica casi siempre, no?, como que los hechos estn ah pero el genio joven lo mira desde un nuevo punto de vista y encuentra unas correlaciones que desde otro punto de vista no se vean. Entonces, en esa nueva relacionalidad surgen las grandes creaciones. El ensayista no necesita esos chispazos, necesita ms bien, al contrario, mostrar que ciertas relaciones son correctas en el mundo y esa correccin depende ms que todo de un anlisis tal vez ms erudito y para eso se requiere un poco ms de experiencia y de tiempo. Probablemente s pueden diferenciarse por lo menos en eso. Acerca de la literatura tambin, puede ser, no es obvio pero la literatura puede ir

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DEBATES produciendo cada vez mejores obras con el tiempo. William Ramrez: ...procesos de eliminacin y de digestin de cosas que le van quedando a uno.... Fernando Zalamea: S, exactamente.... Francisco Gutirrez:...van quedando en el sistema digestivo... Fernando Zalamea: El matemtico importante, creativo, es un iluminado. Tiene una iluminacin en un momento, una iluminacin muy extraa. Por ahora yo no la entiendo muy bien, en ese sentido la nica idea que se me ocurre es la idea del rel. Gracias al rel las relaciones son de una cierta manera para la comunidad y de pronto llega la persona que mira al revs. Al mirar al revs las cosas descubre nuevas relaciones que estaban ah, y las descubre mirndolas con una nueva perspectiva, entonces en ese sentido es interesante la idea de que eso pueda integrarse dentro de una semitica general. Y los iluminados y los genios seran de alguna manera los que rompen la semiosis, eso es difcil de formalizar en todo caso ... William Ramrez: ... la iluminacin es una inversin del camino, del camino del conocimiento. Fernando Zalamea: Eso es muy interesante tambin para lo que es nuestra poca, porque toda nuestra poca tiende a uniformizar, no?, a hacernos seguir caminos; no s si es siempre explcito o no, pero ms o menos que tratan de construirse un patrn y si uno no sigue ese patrn pues ms o menos como que va quedando fuera de la ciudad, pero justamente el ir en contra de ese patrn es lo que produce la creatividad.

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William Ramrez: Una cons ecuencia de todo esto es que el crtico de arte se tendra que mover en un plano de pensamiento muy distinto al que generalmente se ha movido, por lo menos en el medio nuestro. Es decir que el crtico de arte tendra que hacer uso de una lectura muy cuidadosa de esa nueva gramtica de los signos estticos y no oscilar entre lo que puede gustar o no gustar, es decir, que tiene que trascender lo episdico para hacer anlisis de los procesos mismos de creacin y de sus efectos a nivel cultural en trminos de cruces y de fronteras Cierto? Francisco Gutirrez: diferenciar entre lo construido y lo arbitrario: son dos cosas distintas. Fernando Zalamea: Los crticos tienen que ensearnos a ver, no? Y para ensearnos a ver tienen que romper un poco con nuestros patrones usuales. Aqu el crtico se ha convertido como en una especie de descriptor. Describe las cosas y va a una exposicin y describe qu fue lo que vio, pero no se trata de describirnos con palabras lo que nosotros vemos sino... Francisco Gutirrez: eso ya no es un crtico sino un locutor... Fernando Zalamea: Yo creo que esa es una perfecta descripcin, no la haba odo nunca, pero es perfecta. Yo pienso que mi mam si fue muy especial en eso y no ha habido despus una crtica igual ac, eso est bastante claro. Ella era una crtica dura y cambi las cosas, la manera de ver y despus ha habido ms locutores que han tratado de explicar que es lo que pasa pero no ha habido una renovacin de la visin, que es muy importante. El crtico tiene que renovar nuestra visin sea como sea.

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DEBATES Fernando Cubides: Y el oficio del profesor universitario, que tiende a rutinizarse?. El profesor acopia y ensea una sabidura convencional; el campo para la creatividad no parece muy amplio en este oficio. Yo escuch la serie que usted promovi de investigadores que relataban su experiencia como investigadores, una serie con mucho valor didctico; pero en todos los entrevistados uno poda encontrar siempre esa tensin entre los parmetros corrientes del oficio y la necesidad de crear nuevo conocimiento. Cmo la ve ahora usted?. Francisco Gutirrez : A esa pregunta de Fernando, que es clave, le agregara una glosa, y es digamos cmo incorporar a la vida universitaria ese conocimiento de fronteras, esa vida en la frontera que es de las ms interesantes precisamente.... Fernando Zalamea: No, eso toca ser como una especie de apstol ah, es una cosa muy complicada, s. Efectivamente la tendencia general es que el profesor encuentra un cierto tipo de curso y lo repite, no?, y subsiste gracias a eso. Obviamente el secreto, o la gloria sera nunca repetir un curso, o muy pocas veces repetir un curso y siempre estar enseando cosas nuevas. Si uno siempre est enseando cosas nuevas pues en ese caso est como moviendo a sus estudiantes y los estudiantes lo estn moviendo a uno, el ideal es la novedad de los cursos...pero eso no se puede hacer, claro, porque nuestro sistema tiende un poco a que los curriculums tengan como una especie de ncleo rgido que siempre hay que repetir. Y a los profesores, no s si pobres o no, que les toca repetir esos mismo cursos, al comienzo pues de pronto tienen un poco de mstica pero rpidamente la mstica va desapareciendo y ah me parece que la mstica es clave. Los profesores

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deberan tener una mstica que involucra totalmente su vida de tal manera que l es como una especie de eslabn de la cultura. Cuando uno se siente totalmente eslabn de la cultura, se da cuenta que uno tiene que moverse, estarse moviendo con la cultura, al tiempo, pues no puede quedarse como rgidamente enquistado, uno se va dinamizando, si la cultura se mueve pues el eslabn de la cultura se tiene que mover constantemente tambin. Lo maravilloso sera que cada uno de nosotros pudiera dictar siempre cursos distintos o muy, muy a menudo cursos distintos. Eso nos hace estar en la frontera. Difcil porque el sistema mismo de la Nacional no lleva a eso. No solamente aqu, pero hay otras universidades que s tienden un poco ms a eso, hay universidades en las que realmente el profesor si est como ms obligado a dictar cursos nuevos, y hay lugares en los que si es importante, es fundamentalsimo dictar el curso a otra gente. El movimiento, no?, en general, la idea de que si el profesor se est moviendo, si es dinmico, generalmente va a estar mucho ms cerca de la investigacin, si est ms quieto en su lugar pues va a tender a repetirse hasta que en un cierto momento, lo que para m es grave, pierde su mstica. Y si pierde su mstica pues es una lstima porque entonces el estudiante no va a coger esa fuerza. El estudiante tiene que coger esa fuerza de sus profesores, y si ven que el profesor es dbil pues, una falla. Pero es un ideal al que ninguno de nosotros accede pero por lo menos tenemos que saber que est ese ideal y hay que tratar de acceder a l y estarse rompiendo constantemente. Francisco Gutirrez: Un tema que no quera dejar desapercibido, y que est claramente en toda su produccin es el de Amrica Latina. Usted insiste mucho en encontrar esas estructuras profundas en obras latinoamericanas. Y eso es una

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DEBATES va precisamente de lo local a lo universal. En algunos casos la relacin entre la esttica y digamos las innovaciones en pensamientos formales es muy clara porque hay una cantidad de vasos comunicantes que muestran que esa relacin exista incluso histricamente. Entonces por ejemplo en Viena pues, en algn tiempo Freud, Einstein, el crculo de Viena, Roberto Musil, haba como un caldo de cultivo en donde realmente uno poda hablar de espritu de poca. En qu sentido es verosmil hablar o utilizar esas analogas de estructuras de pensamiento universales en contextos relativamente perifricos como el nuestro? Fernando Zalamea: S, ah yo no alcanzo a ver ese espritu de poca en Amrica Latina lo largo del siglo de una manera continua y constante. Lo que uno s ve claramente es la transmisin de un cierto espritu de universalidad de algunos maestros a otros maestros. Uno ve a fines del siglo XX ciertas preocupaciones que estaban muy claramente reflejadas tambin y un hilo de continuidad en esa tradicin, pero yo no alcanzo a ver en Amrica Latina por ejemplo, un espritu de poca similar al de la Viena de comienzos de siglo, es demasiada la diferencia. Yo no alcanzo a ver eso, yo no alcanzo a ver esa potencia tan increble que haba en ese momento, que es una cosa nica, rarsima, extraordinaria, fuera de serie. Pero s veo como unos cuantos enquistes ms locales y ms aislados que a lo largo del tiempo se van conectando entre s. Esa conexin relacional a lo largo del tiempo ah s la siento ms. Y siento ms los grandes maestros de la tradicin latinoamericana...o los grandes escritores latinoamericanos, o pintores, todos ellos si finalmente van tendiendo como a esa construccin de esa Amrica

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Latina grande, ideal a la cual hay que tender ... William Ramrez: De pronto lo que se ha dado en Amrica Latina son procesos pedaggicos muy unilineales de maestro a alumnos, pero no est esa smosis social de lo que se podra llamar como en Europa el espritu de poca .... Francisco Gutirrez: Bueno, pero eso no es particular de Amrica Latina, o sea, Pierce tuvo una vida muy difcil, Cantor ni hablar, etctera, etctera... Fernando Zalamea: Pero s hubo ms posibilidades y opciones de facilidad en Europa y en Estados Unidos de las que hubo aqu. A m me parece que uno tiene que luchar mucho ms contra el medio aqu en Amrica Latina, me parece, puede ser una visin equivocada. Es indicativo el caso de Reyes, y uno de los protagonistas de ste libro de Ariel y Arisbe es Reyes, por ejemplo. Francisco Gutirrez: Ahora, la otra opcin que sera de pronto excesivamente optimista mantendra la posibilidad de analogas es que usted considere que aqu tambin se crea lo universal incluso sin la existencia de esos vasos comunicantes. Es decir, que lo universal tambin aparece aqu independientemente...que no es pura difusin sino.... Fernando Zalamea: Aqu hay tipos totalmente fuera de serie como Rulfo, que estn ms all de cualquier localismo, son escritores que quedarn para toda la historia. Francisco Gutirrez: Y a la totalmente inmersos en local... Fernando Zalamea: Y a la totalmente inmersos en lo suyo... vez

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DEBATES Francisco Gutirrez: Hay unas citas aqu, que de verdad que algunas parecen escritas por matemticos, por ejemplo esa cita que usted trae de Bajtin, parece escrito por un toplogo ese pasaje que dice que la creacin es pura frontera... Fernando Zalamea: esa es una de las citas ms bellas que yo conozco sobre las fronteras, la de Bajtin. Yo en un tiempo le a Bajtin bastante, bastante, mi primer ensayo, que es un ensayo que no se public pero que se gan una mencin en el Concurso Nacional de Ensayo fue precisamente sobre Bajtin. Mi primer escrito en serio, el primer libro fue sobre Bajtin. Entonces yo aprend mucho ah con Bajtin William Ramrez: Y no se public? Fernando Zalamea: No, eso est todava por ah indito. Ah quedan muchas de las cosas que ha promovido Colcultura o el Ministerio de Cultura desgraciadamente se quedaron ah porque ellos no tienen plata para publicaciones. Francisco Gutirrez: Cul difusin aqu? Fernando Zalamea: Exacto. Francisco Gutirrez: Hablando de vasos comunicantes, cmo ha vivido eso desde su experiencia aqu en la Universidad? Ha habido dificultades para encontrar interlocutores? Fernando Zalamea: No. Por suerte no. Realmente yo he sido muy afortunado, por suerte, la Universidad me ha apoyado mucho en eso. En Matemticas he tenido un nicho muy bueno, me han permitido trabajar hacia fuera y dedicarme a escribir estas cosas sin molestarme, me han dado el tiempo para eso. En ese sentido yo he tenido suerte. Y tambin tuve mucha suerte al

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conectarme con Filosofa, ya hace unos aos dicto clases en Filosofa: las lgicas para Filosofa, eso me ha enseado a aprender a mirar de una manera diferente cosas que en Matemticas miro de otra manera. Y ese tipo de ejercicios constantemente me ha servido. Tambin me sirvi mucho el trabajo de la Divisin de Investigacin, que en principio yo pens que iba a ser una cosa muy burocrtica, yo estuve dirigiendo la Divisin de Investigacin hace un par de aos, aqu en la Universidad, y yo pens que eso iba a ser una cosa muy administrativa, rgida, pero no. Me sirvi mucho para eso, para mirar las disciplinas desde distintos puntos de vista, para encontrar qu tenan en comn. Entonces, a la larga mi experiencia personal universitaria ha sido afortunada y me ha servido acercarme a esa cosa fronteriza. Ahora no puedo quejarme de ninguna manera. William Ramrez: En algn peridico yo le que usted se iba para Espaa, pero no qued claro si se iba definitivamente... Fernando Zalamea: No, no es definitivamente, son unos aos no ms. No es definitivamente. Yo he credo, y he sido muy conciente de que el trabajo de uno est aqu. No por ser justamente nacionalista, lo menos nacionalista que podrn encontrar en el mundo soy yo. Yo si creo que es importante trabajar pues, para las nuevas generaciones en Colombia porque nosotros como profesores si hacemos una diferencia aqu, mientras que en Estados Unidos o en Europa hay miles e profesores iguales a nosotros. Y no hacemos ninguna diferencia. Aqu de pronto si hacemos una diferencia y ayudamos a que las nuevas generaciones crezcan en ese sentido. Yo si he sido muy claro en el sentido de que mi labor est aqu en Colombia, y en Amrica Latina en general, que ese es el espacio que me

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DEBATES interesa. Ir a Barcelona es solamente una casualidad del momento porque mi hijo, que est entrando en la adolescencia, quiero que crezca realmente libre, con toda la tranquilidad, seguridad, la buena fortuna que le ofrece Europa a un nio. Yo quiero irme unos aos all para que l viva feliz en ese sentido, pero despus vuelvo.

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RESEAS

COLOMBIA AND THE UNITED STATES

COLOMBIA AND THE UNITED STATES. NARCOTICS TRAFFIC AND A FAILED FOREIGN POLICY, MCFARLAND & COMPANY, JEFFERSON, NORTH CAROLINA, 1997, VII, 189 PP. Eduardo Senz Rovner Entre 1975 y 1978, Robert W. Drexler estuvo a cargo de las operaciones antinarcticos en la embajada norteamericana en Bogot en calidad de Encargado de negocios y subjefe de la misin diplomtica. En el pasado haba sido vicecnsul en Barranquilla durante el ltimo ao de gobierno de Gustavo Rojas Pinilla. Drexler sostiene que su libro "provee por primera vez un relato desde adentro del fracaso de los gobiernos norteamericano y colombiano en formar una alianza en la guerra contra el trfico de narcticos". Para el autor las fallas de la diplomacia norteamericana se han debido a "errores de juicio e informaciones equivocadas". Escribe, "Histricamente, el gobierno de los Estados Unidos ha sido incapaz de evitar el subordinar sus polticas hacia Colombia bajo intereses regionales y globales ms amplios". De otra parte, "los lderes colombianos han tenido poco xito en enfocar la atencin de sus contrapartes norteamericanos en las circunstancias distintivas y en los problemas prevalecientes en Colombia"; adems, han sido provinciales -hasta pocas muy recientes- en su manejo y desconocimiento de las relaciones e intereses de los Estados Unidos. Este libro se remonta al siglo XIX y al establecimiento de las relaciones diplomticas entre los dos pases. Entre otros temas, el autor recapitula los hechos que llevaron a la separacin de Panam, analiza las relaciones entre Colombia y

los Estados Unidos durante la Segunda Guerra Mundial, cubre el Bogotazo y la reaccin de George Marshall a estos eventos. Drexler es muy crtico del gobierno de Laureano Gmez y reprueba la cercana de Willard Beaulac, embajador norteamericano en Colombia a mediados del siglo XX, al primero y a Mariano Ospina Prez en detrimento de las fuerzas democrticas de la poca en el pas. Menciona las presiones del gobierno de Gmez y su designado a la Presidencia Roberto Urdaneta Arbelez para que los norteamericanos le diesen ms armamentos a Colombia; de otra forma, este pas retirara sus tropas comprometidas en la guerra en Corea. Tambin censura al gobierno de Rojas Pinilla a quien califica repetidamente como un dictador que se apoy en la "represin cruel"205 . Despus del distanciamiento entre Rojas Pinilla y el gobierno norteamericano, hubo una gran cercana entre Colombia y los Estados Unidos durante el Frente Nacional. Sin embargo, Drexler es muy crtico de la elite colombiana y del papel represivo de los militares, apoyados por los Estados Unidos, durante esos aos. La parte ms interesante y til del libro tiene que ver con el gobierno de Alfonso Lpez Michelsen, cuando Drexler ocup altos cargos en la embajada norteamericana en Bogot. Segn Drexler, Lpez, como otros miembros de la elite colombiana, miraba con desprecio a los Estados Unidos por razones culturales. Lpez trat de apartarse de la esfera de influencia norteamericana y ni siquiera asisti a la celebracin del
Drexler toma una posicin diferente a la de Vernon L. Fluharty, diplomtico norteamericano en Colombia durante los aos 40 y 50, quien simpatizaba con el gobierno de Rojas Pinilla. Ver Vernon Lee Fluharty, La Danza de los Millones. Rgimen militar y revolucin social en Colombia (1930-1956), El Ancora Editores, Bogot, 1981 (Este trabajo fue publicado originalmente por la Universidad de Pittsburgh en 1957).
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RESEAS segundo centenario de la independencia de los Estados Unidos en la embajada en Bogot. El nombramiento de Phillip Snchez, de origen mexicano-norteamericano, como embajador de los Estados Unidos en Colombia ofendi a Lpez. Adems, Snchez no se esforz por establecer nexos personales en el pas y apenas pudo permanecer en el cargo durante nueve meses. El presidente Carter nombr entonces a Jos Cabranes para reemplazar a Snchez. A pesar de que Cabranes era un diplomtico capaz, a Lpez tampoco le gust que nombraran un embajador de origen portorriqueo y lo tom como un insulto. Cabranes retir su nombre y Carter nombr a Diego Asencio, un diplomtico de carrera. Aunque Asencio era de origen hispano, y no anglosajn como quera el gobierno colombiano, la relacin entre Asencio y Lpez fue cordial. Para Drexler, Lpez no le prest m ucha atencin a la poltica antinarcticos mientras que sealaba que el problema provena de la demanda. Esta actitud llev a perder tiempo precioso ya que, segn Drexler, mientras que los grupos de narcotraficantes colombianos no eran tan fuertes en 1974, para 1978 ya se haban consolidado y estaban fuera del control de las autoridades. Seala que Lpez no actu de mala fe en este asunto, sino que se equivoc por errores de clculo y por arrogancia. Pero llama an ms la atencin la afirmacin de Drexler que l y Peter Bensiger de la DEA le entregaron personalmente a Lpez un memorndum de 10 pginas en 1977; este documento contena una lista de altos empleados del gobierno sospechosos de tener vnculos con el narcotrfico pero, de acuerdo a Drexler, Lpez no hizo nada al respecto. Para el autor, a la elite colombiana le tena sin cuidado el crecimiento del

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narcotrfico. Adems, los militares estaban simplemente interesados en combatir a la guerrilla y a los disidentes polticos y no en luchar contra los narcotraficantes. Concluye que "La guerra contra el narcotrfico se perdi tan pronto como fue declarada" en los aos 70. El presidente Julio Csar Turbay estuvo muy dispuesto a trabajar con Asencio y con los Estados Unidos. Pero su gobierno, segn Drexler, fue el gobierno ms represivo en el pas desde la administracin militar de Rojas Pinilla. Para Drexler los gobiernos de Reagan, Bush y Clinton tambin se equivocaron en sus estrategias antidrogas en Colombia al no tomar en consideracin el contexto socioeconmico que permite y estimula el narcotrfico. Reagan y Bush, en especial, tenan una "aproximacin estrecha" al proponer nicamente represin y militarizacin del problema sin ni siquiera tener en cuenta la salud de la economa colombiana. Adems de las experiencias del autor como diplomtico en Colombia, este trabajo se apoya en la revisin de prensa peridica, en documentos del Departamento de Estado de los Estados Unidos, y en la literatura secundaria tanto norteamericana como colombiana. Tiene algunos aportes interesantes, especialmente aquellos relacionados con el gobierno de Lpez Michelsen. Escrito en un estilo independiente, este trabajo tiene el mrito de apartarse de los contenidos y tonos apologticos sobre la elite colombiana contempornea tan comunes en buena parte de la literatura reciente en nuestro pas.

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