11 - Revista - Fundacion - Fueyo - Buena Fe, El Reverso de La Moneda A Propósito Del Deber de Informar

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Revista Chilena de Derecho Privado Fernando Fueyo Laneri
Diciembre 2008
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Revista Chilena de Derecho Privado Fernando Fueyo Laneri
DIRECTOR Carlos Pizarro Wilson Profesor de Derecho Civil Universidad Diego Portales
COMIT EDITORIAL La Revista Chilena de Derecho Privado Fernando Fueyo Laneri, es una publicacin de estudios de Derecho Privado que se edita en los meses de julio y diciembre de cada ao. Prof. Carlos Pea Gonzlez Universidad Diego Portales (Chile) Prof. Dra. Susan Turner Saelzer Universidad Austral de Chile (Chile) Prof. Dr. Jorge Lpez Santa-Mara Universidad Adolfo Ibez y de Chile (Chile) Prof. Dr. Juan Andrs varas Braun Universidad Austral de Chile (Chile) Prof. Gonzalo Figueroa Yez Universidad Diego Portales (Chile) Prof. Osvaldo Contreras Strauch Universidad Diego Portales (Chile) Prof. Dr. lvaro vidal Olivares Pontificia Universidad Catlica de valparaso (Chile) Prof. Dr. Alejandro Guzmn Brito Pontificia Universidad Catlica de valparaso (Chile) Prof. Dr. Jos Ramn de verda y Beamonte Universidad de valencia (Espaa) Prof. Dr. Christian Larroumet Universidad Panthon-Assas (Francia) Prof. Dr. Edgar Corts Moncayo Universidad del Externado (Colombia)
eDitor Marcelo Rojas Vsquez Directorios y catlogos Latindex (catlogo) Library of Congress Online Catalog-U.S.A. Dialnet Ediciones de la Fundacin Fernando Fueyo Laneri Repblica 105. Santiago de Chile Telfono: 6762640; fax: 6762641 - Correo electrnico: fundacion.fueyo@udp.cl
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REvISTA ChILENA DE DEREChO PRIvADO FernanDo Fueyo laneri
N 11 Diciembre 2008
ISSN 0718-0233
artculos De Doctrina Presente y futuro de la SvS por Guillermo Caballero Germain Buena fe, el reverso de la moneda. A propsito del dolo por omisin y el deber precontractual de informar por Iigo De la Maza Gazmuri La donacin modal en el Derecho espaol: el incumplimiento del modo, una causa de revocacin perpetua? por Mximo Juan Prez Garca opinin proFesional Fronteras de la vida privada en Chile por Mauricio Tapia Rodrguez 9
comentarios De jurispruDencia Obligaciones y Responsabilidad Civil por Alejandra Aguad Deik Contratos especiales por Iigo de la Ma za Gazmuri 43 Derecho de Familia, Sucesorio y Regmenes Matrimoniales por Leonor Etche berry Court nDice De materias nDice De autores siglas y abreviaturas 117 instrucciones a los autores 147 153
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presente y Futuro De la superintenDencia De valores y seguros...
Artculos de doctrina
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Revista Chilena presente y FuturoN 11, superintenDencia De valores y seguros... de Derecho Privado, De la pp. 9-42 [diciembre 2008]
PRESENTE Y FUTURO DE LA SvS comentarios al Documento comisin De valores y seguros. una reForma para impulsar el crecimiento,
la transparencia y el mejor gobierno Del mercaDo De capitales
Guillermo Caballero Germain* resumen El presente trabajo pretende contribuir al debate acerca de la creacin de un rgano colegiado e independiente a cargo del gobierno de la SvS. La idea principal es que la sustitucin de la autoridad unipersonal del superintendente por un cuerpo colegiado constituye una reforma conveniente y necesaria, aunque perfectible. Para arribar a esta conclusin se analiza el modelo de las Securities Regulation, la evolucin de la organizacin de las autoridades reguladoras de mercado y la estructura actual de la SvS. Finalmente, se comentan y sugieren ideas para mejorar el proyecto de reforma. Por su alcance, entre ellas, cabe destacar la necesidad de fijar una poltica pblica clara acerca del rol que compete a la Comisin que segn este artculo debiera consistir en velar por la proteccin de los inversionistas y por la transparencia y el correcto funcionamiento de los mercados de valores y seguros. Palabras clave: superintendencia de valores y seguros, mercado de valores y seguros, autoridad reguladora independiente abstract The present work tries to contribute to the debate about the creation of an associated and independent organ in charge of the government of the SvS. The main idea is that the substitution of the unipersonal authority of the Superintendency by an associated body constitutes an advisable and
Abogado. Alumno del programa de doctorado de derecho Mercantil de la Universidad Autnoma de Madrid, gcaballerog@gmail.com. Artculo recibido el 29 de octubre de 2008 y aprobado el 28 de noviembre de 2008.
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Guillermo Caballero Germain
necessary reform, although perfectible. In order to arrive at this conclusion the model of the Securities Regulation is analyzed, the evolution of the organization of the regulating authorities of market and the present structure of the SvS. Finally, they comment and they suggest ideas to improve the reform project. By its reach, among them, it is possible to emphasize the necessity to determine clear a public policy about the role that is incumbent on to the Commission that - according to this article it had to watch over for the protection of the investors and the transparency and the correct operation of the stock markets and insurances. Key words: Superintendency of Securities and Insurances, stock markets and insurances, independent regulatory authority introDuccin El papel que le corresponde a la entidad supervisora del mercado de capitales ha adquirido una inusual atencin a propsito de la crisis subprime, que ha demostrado hasta qu punto el buen funcionamiento del mercado de valores requiere de un adecuado control. La efervescencia que ha provocado este tema coincide con el proyecto de reforma de la Superintendencia de valores y Seguros que pretende impulsar el gobierno y cuyas ideas bsicas aparecen recogidas en el documento Comisin de valores y Seguros. Una reforma para impulsar el crecimiento, la transparencia y el mejor gobierno del mercado de capitales, elaborado por el propio organismo regulador (en adelante, el Proyecto de Reforma)1. El presente trabajo pretende colaborar en la difusin y discusin de las ideas que propone el Proyecto de Reforma, as como contribuir al enriquecimiento de ese debate pblico con algunas sugerencias concretas. Para llevar a cabo esta tarea, conviene partir haciendo algunas consideraciones acerca del modelo predominante de organizacin de las autoridades reguladoras de mercado (I) y compararlo con la estructura de la SvS (II), cuya falta de adecuacin a las necesidades actuales del mercado se pretende solventar segn propone el Proyecto de Reforma- con la creacin de una comisin de valores y seguros (III), idea que ser objeto de comentario y de propuestas que contribuyan ala mejora del diseo institucional (Iv).
1 El documento Comisin de valores y Seguros. Una reforma para impulsar el crecimiento, la transparencia y el mejor gobierno del Mercado de Capitales est disponible en http://www.svs.cl/sitio/legislacion_normativa/normativa_tramite_cerrada.php (ltima visita noviembre de 2008).
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i. la organizacin De los regulaDores De mercaDo

como aDministraciones inDepenDientes
1.1. El modelo de organizacin de los supervisores del mercado de valores: la Securities and Exchange Commission 1. El crash burstil de 1929 fue la antesala de la llamada gran depresin y tambin la causa del New Deal, propuesto aos ms tarde por Franklin D. Roosevelt, entonces presidente de Estados Unidos de Amrica. El auge econmico que sigui a la Primera Guerra Mundial cre gran prosperidad en la sociedad estadounidense y un elevado aumento de la actividad burstil. Grandes y pequeos inversores acudieron al mercado de capitales para colocar el ahorro en los valores que pblicamente ofrecan las empresas cotizadas. La dcada de los aos veinte del siglo pasado alcanz un crculo virtuoso en que ahorrantes y emprendedores pudieron satisfacer con beneficios, respectivamente, la necesidad de invertir los excedentes y de colocar valores en el mercado. Sin embargo, la circulacin de instrumentos financieros sobrevalorados por la especulacin impidi que quienes los haban adquirido a crdito pudieran enfrentar los compromisos financieros asumidos al pincharse la cotizacin, lo que hizo colapsar el mercado burstil y arrastr a Estados Unidos y con ello a la economa mundial a una gran crisis financiera. 2. La honda depresin econmica que afect a Estados Unidos de Amrica requera medidas que devolvieran la confianza de los inversionistas en los mercados. La regulacin por cada estado miembro de la federacin de la emisin y comercio de valores el denominado blue sky law2 fue incapaz de prevenir que la facilidad para obtener crditos y la falta de informacin sobre los valores cotizados alentara al pblico a comprar ttulos excesivamente apreciados. An ms, fue incapaz de impedir que la cada de unos valores afectara a otros, de modo que se produjo un efecto domin que hizo colapsar todo el mercado burstil, arrastrando consigo el sistema financiero (systemic risk). Esto ltimo destac la necesidad de contar con una regulacin supraestatal federal, capaz de restaurar y mantener la confianza en los mercados. Las piezas legales que articulan el nuevo rgimen federal del mercado de valores son la Securities Act de 1933 y la Securities Exchange Act aprobada el ao siguiente. A diferencia
There are a number of explanations for the derivation of the blue sky appellation, the most common of which was because of the Kansas statutes purpose to protect the Kansas farmers against the industrialist selling them a piece of the blue sky, Thomas lee Hazen, The Law of Securities Regulation, 4 ed., Minnesota, West Group, 2002, p. 20, quien, adems, hace una interesante presentacin de la evolucin histrica de la legislacin estadounidense en esta materia.
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del Derecho Estatal, basado en el anlisis de mrito de los valores antes del registro requerido para ingresar a la cotizacin, el modelo de regulacin escogido por la Securities Act se basa en la completa y transparente revelacin de informacin por parte del emisor, de modo que sean los inversores quienes puedan evaluar las decisiones de negocio3. Esta informacin debe ser adems continua, segn complementariamente exigi ms tarde la Exchange Act, al establecer la entrega de reportes peridicos por parte de los emisores y de algunos insiders (entre ellos, directores o accionistas con participacin superior al 10% del capital social)4. A ello se suma la regulacin de las operaciones del mercado secundario de valores (market regulation), incluyendo la regulacin sobre brokerdealers, cmaras de liquidacin, as como la negociacin en los mercados burstiles y las operaciones over the counter5. La Exchange Act dispone sanciones por la omisin de informacin relevante en relacin con la compra o venta de valores y la obligacin de registro para los emisores y de los valores ofertados en el mbito nacional ante la Securities and Exchange Commission, a quien encarga el control de los mismos. 3. El nuevo rgimen regulador denominado ms tarde Securities Regulation se bas en dos ideas fundamentales: plena transparencia informativa (full disclosure) y la supervisin del mercado por un organismo independiente y externo al mercado. La full disclosure tiene un fundamento econmico ntido y an vigente: el inversor racional (el que conozca las ventajas y desventajas del instrumento financiero) escoger la opcin ms rentable, contribuyendo a la eficiencia del mercado y a la ptima distribucin de los recursos6. La proteccin del inversor as como el correcto funcionamiento de los mercados requieren de informacin clara y veraz. Sin embargo, los oferentes de valores no tienen siempre los alicientes suficientes para producir esa informacin por s mismos y entregarla al pblico, por lo cual es necesario corregir ese fallo de mercado (informacin asimtrica), imponiendo a travs de las normas referidas en el prrafo anterior la obligacin de informar. El objetivo fundamental es proteger al
Por ello se la conoce como la Truth in Securities Act. Louis loss, Fundamentals of Securities Regulation, 2 ed., New York, Little, Brown and Company, 1988, p. 36. 5 The Exchange Act also includes special provisions dealing with stock manipulation, improper trading while in possession of non-public material information, insider short swing profits, and misstatement in documents filed with the Securities and Exchange Commission, lee Hazen (n. 2) p. 23. 6 Anbal sncHez anDrs, Derecho del Mercado de Capitales, en Juan Carlos senz garca, Fernando oleo banet, Aurora martnez Flrez (ed.), Estudios jurdicos sobre el Mercado de Valores, Navarra, Thomsom-Civitas, 2008, pp. 447-448 [originalmente en la voz Derecho del Mercado de Capitales, en Enciclopedia Jurdica Bsica Civitas, Madrid, Civitas, 1995, vol. ii, p. 1.789 y ss.
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inversor desplazando la tradicional regla caveat emptor ante los engaos que le impidan tomar una decisin econmicamente razonable y reforzar no crear, pues la obligacin ya se encuentra entre las reglas del contrato de comisin la obligacin de los intermediarios de privilegiar el inters de los inversores por sobre el propio. Con esta medida se mitiga el riesgo de conflictos de inters siempre presente en la actividad de intermediacin financiera. 4. La creacin de una Independent Regulatory Commission es el segundo pilar del proceso refundacional del mercado burstil estadounidense. El Congreso aprob la creacin de una agencia federal independiente denominada SEC encargada de supervisar y regular el mercado de valores. Compuesta de cinco comisionados designados por el Presidente y confirmados por el Senado. Los comisionados ejercen el cargo por perodos de cinco aos, renovndose cada ao uno de ellos. La agencia tiene amplsimas facultades normativas y de polica para vigilar el cumplimiento de la legislacin sectorial. Cuenta con atribuciones para aprobar normas tanto por delegacin de facultades por parte del Congreso como por la interpretacin de las mismas. En este ltimo mbito resultan de gran inters prctico las Safe harbor Rules, cuyo cumplimiento asegura al sujeto que no ser perseguido por la SEC; las Interpretive Releases, que dan a conocer los criterios guas de la SEC en distintas materias y las No-ActionLetters, que son respuestas ante consultas privadas acerca de la legalidad de ciertas conductas. Adems, tiene facultades para investigar y sancionar el incumplimiento de la legislacin vigente del mercado de valores, pero no resuelve disputas entre particulares7. Esta concentracin de funciones ejecutivas, cuasilegislativas y cuasijudiciales desafan el estricto principio de divisin de poderes que caracteriza el sistema estadounidense, lo que hace indispensable asegurar la independencia de la agencia del Poder Ejecutivo. 5. La independencia es uno de los elementos centrales del diseo normativo de la SEC. La consecucin de este objetivo se logra a travs de
7 vase lee Hazen (n. 2), chapter 1 1.3 y chapter 16; James M. bartos, United States Securities Law: A Practical Guide, The hague, Kluwer Law International, 2002, pp. 214-235. La regulacin emanada de la SEC es complementada por la autorregulacin de los propios mercados, en virtud de la habilitacin que la Exchange Act otorga a las SRO entre ellas los national securities exchanges y las national securities associations. La legislacin reconoce autoridad disciplinaria a estas entidades sobre sus miembros, incluso, con la facultad de expulsarlos o suspenderlos. Sin embargo, el reconocimiento de estas prerrogativas exige el previo registro ante la SEC de las normas de autorregulacin, quien debe comprobar la adecuacin de las mismas a la legislacin existente, as como la aplicacin y modificacin de las mismas. La fiscalizacin del cumplimiento de las normas legales y reglamentarias tambin es entregada, en primera instancia, a las SRO, reservndose a la SEC la revisin de las sanciones aplicadas. Las resoluciones de la SEC pueden ser, a su vez, revisadas por las cortes de apelaciones federales (lee Hazen (n. 2), pp. 752 y 767).
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dos reglas: la renuncia del Poder Ejecutivo a la facultad de remover a los comisionados y la prohibicin legal que la mitad ms uno de los miembros pertenezca a un mismo partido poltico. Esto significa que, aun cuando casi la totalidad de los comisionados se renuevan dentro de un mismo perodo presidencial, debe haber pluralidad poltica8. Este proceso de designacin debe entenderse en el peculiar contexto de la cultura estadounidense. Los candidatos son expuestos al escrutinio pblico, lo que ha dado pruebas salvo contadas excepciones de ser un apropiado sistema de seleccin para garantizar el acceso al cargo de personas idneas, lo que a la postre constituye el elemento central del buen funcionamiento de cualquier institucin. 6. El mbito de competencia y las potestades originalmente entregados a la Securities and Exchange Commission se han incrementado sucesivamente por otros cuerpos legales (entre ellos, the Public Utility holding Act de 1935; the Trust Indenture Act de 1939; the Investment Company Act de 1940, the Investment Advisers Act de 1940; the Securities Investor Protection Act de 1970; el captulo 11 del Federal Bankruptcy Code y the Sarbanes-Oxley Act de 2002) hasta alcanzar las dimensiones actuales: una agencia federal independiente con grandes poderes, que emplea aproximadamente a tres mil quinientos funcionarios9. 7. Conviene destacar que la Securities and Exchange Commission ha podido sortear con xito las fuertes crticas que sufrieron las agencias independientes en Estados Unidos a partir de la dcada de los setenta del siglo pasado10. La proliferacin de Regulatory Commissions aument la burocracia y se convirti en una va de escape del Congreso para evitar tomar decisiones polticas difciles, que se endosaban a la nueva autoridad, bajo el argumento de una mayor competencia tcnica en la materia. Se trasladaba con este proceder a estamentos expertos la toma de decisiones que eran genuinamente polticas. El resultado fue que muchas de las agencias fracasaron en la consecucin de las tareas encomendadas. Como ha indicado con singular claridad James Oliver Freedman: las agencias administrativas logran un nivel de desempeo ms elevado cuando gozan de un apoyo pblico decidido para alcanzar objetivos polticos claramente
8 15 USC, chapter 2B, sec 78d (disponible en http://uscode.house.gov/download/ pls/15C2B.txt). El texto citado expresamente indica: in making appointments members of different political parties shall be appointed alternately as nearly as may be practicable. 9 vase loss (n. 4), pp. 35-54. 10 Sobre esto vase Franck moDerne, tude compare, in Claude Albert colliarD, Grard timsit (dir.), Les autorits administratives indpendantes, Paris, PUF, 1988, pp. 186-222, especialmente pp. 195 y 218-220 ; en el mismo libro, M. DaviD, Lexperience amricaine des independent regulatory commissions , pp. 222-235.
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planteados y socialmente resolubles11. Buena parte del xito de la agencia independiente depende de la legitimidad que el pblico le reconozca. Un ejemplo del logro de esa legitimidad afirma el autor es la evaluacin positiva que obtienela Securities and Exchange Commission, quien sita la clave de este xito, no slo en que a menudo las personas nombradas por el Presidente tienen una alta calificacin profesional sino, fundamentalmente, en que se ha definido claramente la poltica que debe seguir la Comisin y que tal cometido ha contado con el apoyo de la industria y de los inversores, lo que ha evitado la controversia pblica acerca de la necesidad o prudencia de su misin12. Ciertamente el prestigio que goza la SEC en Estados Unidos ha sobrepasado largamente sus fronteras y ha sido en buena medida la causa de la recepcin del modelo norteamericano en numerosos pases. 8. Sin embargo, la efectividad de una agencia reguladora de los mercados de capitales ha sido en estos das objeto de severas crticas a raz del credit crunch. La Security and Exchange Commission permiti por accin u omisin la colocacin de hipotecas basura en el mercado de valores, sin prever que estos productos financieros constituan un problema que poda afectar no slo a quienes estuvieran dispuestos a comprarlos suponiendo que supieran exactamente el riesgo que tomaban sino la estabilidad del mercado. La explicacin ms repetida hasta ahora es que los valores derivados de las hipotecas subprime contaban con una clasificacin de riesgo que eliminaba cualquier sombra de duda acerca de la solidez de los mismos. Las empresas clasificadoras de riesgo apreciaron errneamente el valor de los activos (residential mortgagebacked securities) que ofrecan las sociedades securitizadoras y de las mejoras crediticias utilizadas para (intentar) aadir garantas donde lo que realmente faltaba era el principal (pues muchos de los crditos originales los suscriban acreedores NINJA. No cabe duda que estos productos de ingeniera financiera resultan de gran complejidad de all que se les llame estructurados, pero ello no fue obstculo en su momento para que las agencias clasificadoras de riesgo los evaluaran con generosas calificaciones, transmitiendo a los inversores y al propio supervisor del mercado la errnea seal de tratarse de activos seguros, todo lo contrario de lo que hoy nos muestran los desafortunados sucesos de la crisis financiera. Y es que hasta ahora vena imponindose la idea de que una entidad privada con fines de lucro podra evaluar de modo independiente el riesgo de unos productos elaborados por quienes
11 James Oliver FreeDman, Crisis y legitimidad. El proceso administrativo y el gobierno de los Estados Unidos, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1988, p. 149, que traduce la edicin original del ao 1978. 12 Op. cit., pp. 129-131.
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son clientes duraderos, con escasa consideracin del riesgo que entraa la existencia de un flagrante conflicto de inters. As lo ha entendido la propia Securities and Exchange Commission, que ha iniciado la investigacin de tres clasificadoras de riesgo Fitch Ratings Ltd., Moodys Investor Services Inc.; y Standard & Poors Ratings Services a fin de precisar eventuales responsabilidades, al mismo tiempo que ha modificado la regulacin del sector, a fin de corregir las deficiencias antes comentadas que, sin embargo, dejan al descubierto los graves problemas que puede generar un inadecuado monitoreo del mercado de capitales13. 9. La crisis subprime ha puesto de relieve la necesidad de repensar cmo se debe regular la actividad de los mercados financieros y el papel que corresponde a las entidades supervisoras. Ante la debacle financiera actual, las ms de las voces se alzan para pedir ms regulacin, despus de aos en que la tendencia hacia la desregulacin del sector pareca establecer un nuevo paradigma14. Porque esta oscilacin entre ms y menos regulacin se corresponde con bastante precisin al movimiento tambin cclico de los mercados, de modo que las reglas aprobadas casi como un acto de contricin en los tiempos difciles son derogadas en los das de bonanza15. Ahora corresponde esperar la concrecin de los cambios anunciados en el sistema financiero a consecuencia del credit crunch, los que probablemente tendern a destacar los valores ticos en la conducta de los intermediarios financieros y a incrementar el papel del regulador del mercado de valores. 10. El modelo de Securities Regulation descrito mnimamente en los prrafos anteriores ha tenido una gran influencia en el mbito mundial16.
13 De ello nos informa la propia SEC, quien publica en su sitio web: SEC Examinations Find Shortcomings in Credit Rating Agencies Practices and Disclosure to Investors, disponible en http://www.sec.gov/news/press/2008/2008-135.htm (ltima visita noviembre de 2008). 14 La poltica de desregulacin que ha seguido la SEC durante los ltimos aos ha sido criticada con crudeza por el Premio Nobel de Economa Paul Samuelson: los candidatos de Bush para la Comisin de Control de Mercado de valores [SEC], como el primer presidente que nombr, harvey Pitt, fueron elegidos slo porque liberalizaran el sistema, en lugar de mantener una sensata regulacin centrista. Pitt fue escogido principalmente porque haba sido abogado de las cuatro empresas contables principales, que a su vez estaban fabricando nuevas formas engaosas de medir la verdadera rentabilidad, extracto del artculo Adis al capitalismo de Friedman y hayek, publicado en El Pas, Madrid, domingo 26 de octubre de 2008. 15 Esta afirmacin tiene como ltima comprobacin emprica pues las ciencias sociales tambin tiene lo que en las ciencias naturales se llama laboratorio de pruebas lo ocurrido en Estados Unidos como antesala de la crisis subprime. 16 La influencia del modelo de las Regulatory Commissions en el mbito mundial lo pone de relieve Gaspar ario, Economa y Estado, Madrid, Marcial Pons, 1993, pp. 377-379 y tambin Ramn paraDa, Derecho Administrativo, 19 ed., Madrid, Marcial Pons, 2007, tomo ii, p. 264.
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La mayora de los pases han instituido organismos con amplias facultades para regular, vigilar y sancionar el cumplimiento de la legislacin sectorial y orientados al logro de mercados estables, transparentes y competitivos, con amplia proteccin de los intereses de los inversores. Pases tan dismiles cultural y jurdicamente como Dinamarca, Japn, Sudfrica o Colombia cuentan con una institucionalidad del mercado de capitales orientada al logro de los objetivos antes nombrados. Esta convergencia ha sido impulsada en gran medida por la creciente globalizacin econmica y por el marcado carcter tcnico de la materia regulada. La competencia entre los mercados por ofrecer condiciones de inversin estables y seguras, capaces de retener el ahorro interno y captar la inversin extranjera, ha sido determinante en este proceso de fortalecimiento de las instituciones reguladoras de los mercados financieros. 11. No obstante, la forma como se articulan estas agencias especiales no es homognea. A este respecto incide poderosamente la tradicin jurdica y la organizacin poltica de los Estados. La configuracin, el nmero de miembros, el mecanismo de designacin y el grado de independencia del gobierno vara significativamente entre los pases incluso, al interior de la Unin Europea, sin que en este extremo exista un modelo comn y resulte difcil elaborar criterios de clasificacin17. Con todo, en el mbito internacional existe consenso en que el regulador debe ser un organismo independiente. En este sentido, la OICv/IOSCO que agrupa a ms de ciento veinte entidades supervisoras del mercado de valores ha elaborado un documento denominado Objectives and Principles of Securities Regulation en el cual se establece entre otras principios que el regulador del mercado de valores debe ser operacionalmente independiente, responsable en el ejercicio de las competencias y contar con poderes y recursos para cumplir las funciones asignadas. En los comentarios oficiales elaborados por IOSCO se explicitan los criterios que deben ponderarse a fin de lograr la independencia del regulador: The regulator should be operationally independent from external political or commercial interference in the exercise of its functions and powers and accountable in the use of its powers and resources. Independence will be enhanced by a stable source of funding for the regulator. In some jurisdictions, particular matters of regulatory policy require consultation with, or even approval by, a government, minister
El Proyecto de Reforma, (p. 15) concuerda con esta conclusin, que respalda con la informacin contenida en el anexo 7 Comparacin internacional de estructuras de gobierno de reguladores.
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or other authority. The circumstances in which such consultation or approval is required or permitted should be clear and the process sufficiently transparent or subject to review to safeguard its integrity. Generally, it is not appropriate for these circumstances to include decision making on day-to-day technical matters. Accountability implies: a regulator that operates independently of sectorial interests; a system of public accountability of the regulator; a system permitting judicial review of decisions of the regulator. Where accountability is through the government or some other external agency, the confidential and commercially sensitive nature of much of the information in the possession of the regulator must be respected. Safeguards must be in place to protect such information from inappropriate use ordisclosure18. 1.2. Las tendencias actuales de organizacin de las entidades supervisoras del mercado financiero 12. En nuestro pas, el mercado de valores y el mercado de seguros estn sujetos al control de la Superintendencia del mismo nombre, como consecuencia de la fusin de la Superintendencia de Compaas de Seguros y de la Inspeccin General de Sociedades Annimas y Operaciones Burstiles, en virtud del DFL N 251, de 22 de mayo de 1931. Sin embargo, es de notar que la individualidad de las entidades fusionadas ha dejado huella en el organigrama actual de la SvS, que aparece dividida en una intendencia de valores y una intendencia de seguros, organizacin interna que no se ve alterada en el Proyecto de Reforma que comento19. La idea que subyace a la distribucin de competencias entre las entidades supervisoras es el negocio principal de la entidad regulada. Si se trata de una empresa cuyo objeto social es la actividad aseguradora, la entidad deber registrarse como tal en los registros del ente regulador y, en adelante, quedar sujeta a la supervisin de la misma. Este criterio de distribucin de competencias hace primar la estructura jurdica el giro principal sobre las actividades que de modo complementario a la actividad cardinal por
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18 Comentario al principio A.2. vase IOSCO, Objectives and Principles of Securities Regulation; IOSCO, Report Updated with references to work done by IOSCO from September 1998 to February 2008, disponible en http://www.iosco.org/library/index.cfm?CurrentPage=2&s ection=pubdocs&criteria=none&year=none&rows=10 (ltima visita noviembre de 2008). En el mismo sentido se orientan los principios del BIS. vase BIS, Core Principles for Effective Supervision, disponible en http://www.bis.org/publ/bcbs123.pdf (ltima visita noviembre de 2008). 19 Proyecto de Reforma, p. 17.
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s o por sociedades filiales pueda ofrecer al mercado-empresa20. El modelo institucional ha sido el criterio tradicional para determinar la competencia entre organismos supervisores del mercado financiero. El caso chileno es un ejemplo de este modelo institucional: existen autoridades distintas para cada actividad econmica relevante del sector: bancos, fondos de pensin, valores y seguros (aunque en estos dos ltimos casos slo en el mbito mundial de intendencias y no de superintendencias). Sin embargo, el enfoque institucional ha sido en el ltimo tiempo objeto de fuertes crticas ante la falta de ajuste del mismo a la evolucin que el mercado financiero ha experimentado en los ltimos tiempos. 13. En las ltimas dcadas se ha producido un notable cambio en el mercado financiero como consecuencia de la oferta de servicios cada vez ms integrados. A la aparicin de productos que hacen borrosa la distincin entre los conceptos de valor, deuda y crdito como algunos tipos de opciones se suma la creciente oferta de activos financieros por actores antes confinados en reas especficas. As, los bancos ofrecen por s o a travs de sociedades filiales la colocacin en fondos de inversin que ellos mismos administran. Las compaas de seguro han incursionado en actividades tradicionalmente desarrolladas por los bancos como, por ejemplo, ofertando productos similares a depsitos. Los mercados de derivados poco desarrollados en Chile ofertan productos que presentan caractersticas semejantes a los seguros21. En suma, la divisin entre las actividades bancarias, burstiles y aseguradoras adquiere lmites imprecisos. La manifestacin ms evidente de esta nueva realidad es la formacin de grandes conglomerados financieros que abarcan en conjunto las tres ramas de servicios financieros histricamente divididas de un punto de vista institucional: banca, bolsa y compaas de seguros. 14. La paulatina integracin de los servicios bancarios, burstiles y de seguros ha motivado cambios sustantivos en la forma como se realiza la regulacin y supervisin del mercado financiero. La idea central es que tratar estos mercados como compartimentos estancos (modelo institucional) no es eficaz ni eficiente, pues crea problemas de coordinacin, cooperacin e inconsistencia regulatoria. En ocasiones, el rgimen jurdico aplicable a productos financieramente similares difiere slo en razn del sector al que pertenezca quien lo oferta (bancario, asegurador o burstil), lo que puede
Eddy WymeerscH, The Structure of Financial Supervision in Europe About single, twin peaks and multiple financial supervisors, 2006, p. 11-15, disponible en http://ssrn. com/abstract=946695 (ltima visita noviembre de 2008). 21 Una descripcin precisa del fenmeno en el Reino Unido, en Clive briault, The Rationale for a Single National Financial Services Regulator, in Occasional Paper Series, N 2, London, Financial Services Authority, May, 1999, p. 13 (disponible en http://www.fsa. gov.uk/pubs/occpapers/OP02.pdf, ltima visita noviembre de 2008).
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generar un arbitraje regulatorio22. La respuesta a este problema no es nica. Nuevamente aqu se advierte una gran diversidad de soluciones. En el marco de los modelos de supervisin institucional, una primera reaccin es la celebracin de acuerdos de entendimiento entre los distintos supervisores destinados a homologar criterios y fijar pautas comunes de actuacin, pero la evaluacin de los mismos no resulta clara23. Todava dentro del modelo institucional, una segunda va para enfrentar la integracin de los servicios financieros es la disminucin del nmero de entidades supervisoras. As, por ejemplo, Luxemburgo y Mxico tienen una autoridad supervisora comn para banca y valores (respectivamente, la Commission de Surveillance du Secteur Financier y la Comisin Nacional Bancaria y de valores), cuya competencia no alcanza la industria aseguradora, dependiente en el primer caso del Commissariat aux Assurances y en el segundo caso de la Comisin Nacional de Seguros y Fianzas. En cambio, en Sudfrica todos los servicios financieros no bancarios (seguros, valores, pensiones, etc.) estn bajo la supervisin de la Financial Services Board. 15. Una forma de afrontar la integracin que han experimentado los servicios financieros es la divisin de competencias entre las autoridades reguladoras no en razn de la materia o de los sujetos, sino por la finalidad de la entidad supervisora24. Esta aproximacin funcional significa que existirn tantos supervisores como objetivos regulatorios. Dado que un nmero alto de supervisores genera graves problemas, usualmente los objetivos se circunscriben a dos: supervisin prudencial (prudential supervision) y supervisin de la conducta en el mercado (the conduct of business rules supervision)25. En
WymeerscH (n. 20), p. 13. briault (n. 21), p. 10-11 evala positivamente el acuerdo alcanzado en 1997 entre el Tesoro, el Banco de Inglaterra y la Financial Services Authority para distribuir responsabilidades. WymeerscH (n. 20), p. 18 critica los acuerdos de entendimiento, pues no logran solucionar completamente los problemas de coordinacin, de flujo de informacin ni prever mecanismos capaces de operar en situaciones de crisis. En Chile, un ejemplo de esta prctica son las denominadas normas conjuntas aprobadas al unsono por la Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras, valores y Seguros y Administradoras de Fondos de Pensiones. vase infra la n. 46 y el texto que la acompaa. 24 This concept is being described as functional in the sense that it applies to all kinds of businesses that exercise the same economic activity, irrespective of their legal status: same business, same rules is the oversimplified shorthand for the functional approach. It is considered neutral vis--vis the regulatory or supervisory structure and ensures a level playing field across the different business sectors, WymeerscH (n. 20), p. 15. 25 El modelo funcional o twin peaks model fue propuesto por Michael taylor, Twin Peaks: A Regulatory Structure for the New Century, London, Centre for the Study of Financial Innovation, 1995, non vidi. Un modelo regulatorio sobre la base de seis objetivos se propone por Charles gooDHart et al., Financial Regilation: Why, how and where now?, London and New York, Routledge, 1998, citado por WymeerscH (n. 20), p. 15, n. 45 (non vidi).
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el caso italiano26, este modelo ha sido recogido para distribuir competencias entre la Banca dItalia, encargada de la estabilidad financiera y la CONSOB, a quien corresponde velar por la transparencia y la correccin de los comportamientos27, quienes en todos caso deben actuar coordinadamente28. La industria aseguradora queda en principio fuera de esta regulacin y sujeta a un ente regulador distinto (el Istituto per la vigilanza sulle assicurazioni private e diinteresse collettivo, ISvAP)29. La supervisin bajo criterios funcionales, sin embargo, puede agravar excesivamente la carga sobre las entidades reguladas, al duplicarse los controles especialmente en aquellas zonas limtrofes entre los objetivos que guan la actuacin de una y otra autoridad regulatoria30. 16. Frente a los problemas que genera el modelo funcional, otros pases han ensayado una solucin ms radical: la creacin de una entidad supervisora nica de los mercados financieros. La existencia de un supervisor comn permite hacer ms eficiente la tarea de control en comparacin a los resultados que produce una pluralidad de entidades reguladoras. Entre otras ventajas, permite aprovechar economas de escala, asignar correctamente los recursos, encontrar soluciones capaces de armonizar objetivos regulatorios diversos, individualizar correctamente las responsabilidades y aumentar la posibilidad de conseguir los objetivos regulatorios propuesEn el mismo sentido, WymeerscH (n. 20), p. 43. 1. La vigilanza sulle attivit disciplinate dalla presente parte ha per obiettivi: a) la salvaguardia della fiducia nel sistema finanziario; b) la tutela degli investitori; c) la stabilit e il buon funzionamento del sistema finanziario; d) la competitivit del sistema finanziario; e) losservanza delle disposizioni in materia finanziaria. 2. Per il perseguimento degli obiettivi di cui al comma 1, la Banca d Italia competente per quanto riguarda il contenimento del rischio, la stabilit patrimoniale e la sana e prudente gestione degli intermediari. 3. Per il perseguimento degli obiettivi di cui al comma 1, la Consob competente per quanto riguarda la trasparenza e la correttezza dei comportamenti. 4. La Banca dItalia e la Consob esercitano i poteri di vigilanza nei confronti dei soggetti abilitati; ciascuna vigila sullosservanza delle disposizioni legislative e regolamentari secondo le competenze definite dai commi 2 e 3. 5. La Banca dItalia e la Consob operano in modo coordinato anche al fine di ridurre al minimo gli oneri gravanti sui soggetti abilitati e si danno reciproca comunicazione dei provvedimenti assunti e delle irregolarit rilevate nellesercizio dellattivit di vigilanza. Artculo 5 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria. 28 Sobre esto vase Carla rabitti beDogni, Articolo 5, en vv.AA (a cura di Carla Rabitti), Il testo unico della intermediazione finanziaria. Commentario al D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, Milano, Giuffre, 1998, pp. 60-74. 29 En principio, puesto que la CONSOB tiene competencia para regular el rgimen de los instrumentos financieros emitidos por las Compaas de seguro. vase Sandro amorosino, Funzioni e poteri della CONSOB nouvelle, in Banca, Borsa e Titoli di crdito vol. 2, Milano, 2008, p. 145. 30 WymeerscH (n. 20), p. 22; rabitti beDogni (n. 28), p. 66.
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tos31. sta ha sido la opcin escogida por pases como Suecia, Dinamarca, Noruega, Reino Unido, Japn, Korea, Blgica y Alemania. As, por ejemplo, en Alemania fue creada una autoridad federal supervisora nica del mercado financiero la BaFin en el ao 2002, quien supervisa la actividad bancaria, de seguros y de valores y al igual que la SvS mantiene al interior la divisin por actividades, a cargo de autoridades distintas y especializadas, pero a diferencia de la SvS se han creado tambin nuevos departamentos a cargo de funciones horizontales, que abarcan las tres reas antes nombradas, a fin de obtener las sinergias de un control conjunto de actividades cada vez ms interdependientes32. ii. la estructura actual De la SvS 17. La SvS es una institucin autnoma, con personalidad jurdica y patrimonio propio, que se relaciona con el gobierno a travs del Ministerio de hacienda. Su carcter autnomo se manifiesta en que carece de un control administrativo externo de mrito u oportunidad en el ejercicio de las competencias que la ley le encomienda a salvo las facultades de los tribunales de justicia, pero queda notablemente mermada en la prctica debido a que el Superintendente es un funcionario de exclusiva confianza del Presidente de la Repblica, que puede ser designado y removido sin expresin de causa. En suma, la SvS goza de autonoma, pero no de independencia. 18. El carcter unipersonal y dependiente de su mxima autoridad no ha impedido que la ley ample las funciones originalmente establecidas en la LOSvS. El cmulo de competencias que le corresponde ha sido incrementado por numerosas leyes que con mayor o menor generosidad le entregan nuevas facultades normativas, fiscalizadoras y sancionatorias. Slo a ttulo de ejemplo, considrese que la SvS debe controlar entidades tan dismiles entre s como las reaseguradoras nacionales o extranjeras, las administradoras de recursos financieros de terceros para la adquisicin de bienes muebles, el Cuerpo de Bomberos y si se aprueba el proyecto de ley en los trminos propuestos el cumplimiento de los mandatos de administracin ciega de patrimonio de autoridades, as como la obligacin enajenar ciertos activos que se impone a determinadas autoridades33. Esta tendencia
briault (n. 21), pp. 18-26. vase, tambin, WymeerscH (n. 20), pp. 23-38. vase BaFin, The new Federal Financial Supervisory Authority, pp. 5-6, disponible en http://www.bafin.de/index_e.htm (ltima visita noviembre de 2008). 33 El listado de entes actualmente bajo la supervisin de la SvS alcanza a cuarenta clases de entidades. vase la informacin colgada en la web de la SvS http://www.svs.cl/ sitio/acerca/quees_entidades.php (ltima visita noviembre de 2008).
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a ampliar las facultades del rgano supervisor del mercado de valores y seguros puede verse como una consecuencia natural del crecimiento que ha experimentado el mercado nacional en las ltimas dcadas. La incorporacin de nuevos actores, la masificacin de la demanda de productos financieros por otra parte, cada vez ms complejos y la modernizacin de los sistemas de negociacin y posnegociacin estn en el centro del desarrollo de la economa nacional y exigen una importante labor de control. Sin embargo, parece difcil que una tarea tan amplia puede desempearse adecuadamente por una autoridad unipersonal. 19. El cmulo de competencias entregados a la SvS significa concentrar una alta dosis de poder en una sola persona, lo que aumenta los riesgos de una mala gestin. Los riesgos pueden agruparse del modo siguiente: i) Riesgo de interferencia poltica: en la medida que el regulador dependa de la autoridad estatal estar sujeto a presiones polticas, cuya motivacin puede abarcar el amplio espectro que va desde evitar decisiones impopulares hasta favorecer a simpatizantes de los partidos gobernantes34. Resistirse a tales presiones en el caso de una autoridad unipersonal puede llegar a ser una labor que demande tanto esfuerzo como el requerido para abordar los propios problemas del mercado. ii) Riesgo de captura del regulador: el regulador puede tener simpatas excesivas por los intereses de las propias entidades reguladas, llegando stas a influir de modo determinante en la toma de decisin por parte del regulador (captura del regulador). Este favoritismo puede producirse no slo por el soborno caso en el que la conducta adquiere connotaciones criminales sino por una desmedida cercana del regulador con los intereses de los regulados, al punto de identificar el inters de la industria con el de la comunidad en general. iii) Riesgo de estabilidad: un rgano regulador unipersonal, adems, puede tener dificultades para generar criterios regulatorios estables. Desde luego, ellos pueden variar si la persona designada tiene ideas diversas al predecesor, de modo que el slo rumor de una remocin producir incertidumbre entre los sujetos regulados.
34 Un caso evidente que muestra cmo puede politizarse una decisin del regulador lo muestran las declaraciones que gener la sancin del Sr. Sebastin Piera por uso de informacin privilegiada en la venta de acciones de LAN. Como se recordar, polticos de la oposicin calificaron la actuacin como una persecucin poltica cuyo fin era desviar la atencin de las denuncias de corrupcin que por aquellos das salan a la luz. Por su parte, polticos afines al gobierno defendieron la decisin de la SvS, abogando por dejar que las instituciones realicen la labor que les compete. Sobre ese debate, vase http://camara.cl/ diario_2/nota.asp?vid=23468&v=0 (ltima visita noviembre de 2008).
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iv) Riesgo de incumplimiento de la ley: en el caso que la autoridad unipersonal tenga asignadas competencias para investigar y sancionar la comisin de infracciones a las normas del mercado pueden resultar vulneradas las garantas del debido proceso, lo que o, bien, puede generar abusos por parte del regulador o bien puede de facto limitar el ejercicio de las referidas competencias debido al control tuitivo que otras instituciones como por ejemplo, la Corte Suprema, el TC o la Contralora General de la Repblica realizan sobre los rganos del Estado. Esto ltimo es especialmente grave, ya que significa que por una falla institucional quedarn impunes conductas ilcitas, lo que afecta negativamente la percepcin de los sujetos regulados acerca del propio rgano regulador e, incluso, del cumplimiento de la ley35. v) Riesgo de discrecionalidad: el ejercicio del poder por una autoridad unipersonal sin que exista un control previo pude generar abusos. En el caso del mercado de capitales, el regulador debe contar con amplias facultades de supervisin, cuyo ejercicio oportuno impide un control ex ante, de modo que la limitacin de discrecionalidad debe ceirse por otros mecanismos. Entre otros sealadamente, que se trate de un rgano colegiado que responde pblicamente del ejercicio de las competencias asignadas (lo que en algunos sistemas entraa un control parlamentario)36. 20. La falta de independencia de la SvS probablemente ha influido en el marcado carcter legal de la regulacin de los mercados de valores y seguros37. Sin embargo, esta caracterstica contrasta con la tendencia que muestra el Derecho Comparado a promover una legislacin sectorial encascada38. Esto es, reservar a la ley la fijacin del marco regulatorio que define las notas relevantes de cada institucin, las que luego son desarrolladas sucesivamente por normas elaboradas por la entidad reguladora y que, a su vez, darn lugar a la elaboracin de otras normas internas de los mercados o, en ocasiones, incluso, de las entidades reguladas39. Aun cuando
Lo destaca especialmente las pp. 23-24 del Proyecto de Reforma. vase infra n. 44. 37 As lo considera la propia SvS, segn se indica en pp. 14, 15 y 22. 38 vase Anbal sncHez anDrs, La nueva legislacin del mercado de valores (fundamentos econmicos y jurdicos para la regulacin de la materia), en Juan Carlos senz garca, Fernando oleo banet, Aurora martnez Flrez (ed.), Estudios jurdicos sobre el Mercado de Valores, Navarra, Thomsom-Civitas, 2008, pp. 372-373 [originalmente en Fernando, sncHez calero (coord.), Perspectivas actuales del derecho mercantil, Pamplona, Aranzadi, 1995, pp. 91-119]; idem, Derecho del Mercado de Capitales, pp. 450-455; amorosino (n. 29), p. 138. 39 Un ejemplo real que puede ilustrar la idea de una regulacin con sucesivos niveles de desarrollo es el europeo, pero antes conviene advertir que a pesar de las numerosas normas
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la SvS realiza una importante labor normativa a travs de la elaboracin de normas generales y circulares, la ley por ejemplo, del mercado de valores regula materias cuya contingencia o detalle la privan de la necesaria capacidad de reaccin y adaptacin frente a las nuevas conductas de los agentes del mercado. iii. la reForma propuesta para impulsar el crecimiento,
la transparencia y el mejor gobierno Del mercaDo De capitales
3.1. La idea de una reforma menor con impacto mayor40 21. El Proyecto de Reforma del gobierno corporativo de la SvS propone dos iniciativas bien acotadas. La primera, apunta a transformar la estructura unipersonal de gobierno corporativo de la SvS en un rgano colegiado denominado Comisin del Mercado de valores y Seguros. La segunda, modifica el proceso sancionador a travs del cual la SvS ejerce las competencias sancionatorias que la ley le reconoce. La reforma propuesta se plantea como una ciruga menor: afecta exclusivamente a la LOSvS y, dentro de sta, a materias puramente estructurales y no funcionales. Esto es, se pretende potenciar el papel del regulador de los mercados de valores y seguros en lnea con las actuales necesidades de los respectivos mercados, sin alterar las competencias de tipo normativo y de supervisin que corresponden a la SvS. El reforzamiento de la autoridad surge no por la atribucin de ms y nuevas facultades, sino por el ejercicio de las mismas de forma independiente, en el
citadas no existe dificultad para conocer claramente el contenido de las mismas, que se desgrana desde lo general a lo particular. Recientemente se ha reforzado la obligacin de las empresas de servicios de inversin de segregar los fondos propios de aqullos que los clientes les han entregado en custodia. Tal obligacin ha sido prescrita en el mbito europeo por la directiva 2004/39/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 21 de abril, sobre MiFID y desarrollada tambin en el mbito europeo entre otras por la directiva 2006/73/CE de la Comisin, de 10 de agosto de 2006. En el caso espaol, las directivas han sido traspuestas al ordenamiento interno por la ley 47/2007, de 19 de diciembre, por la que se modifica la Ley del Mercado de valores. La referida ley ha sido desarrollada reglamentariamente por el Ministerio de Economa y hacienda a travs del real decreto 217/2008, de 15 de febrero, sobre el rgimen jurdico de las empresas de inversin y dems entidades que prestan servicios de inversin. La CNMv aprob una comunicacin sobre adaptacin de los contratos-tipo a lo previsto en el real decreto 217/2008, fechada en septiembre de 2008, que mantiene en vigor con algn aadido la circular 2/2002 CNMv sobre ContratosTipo. Finalmente, las empresas de servicios de inversin han debido incorporar las nuevas reglas en los propios formularios de contratos-tipo y elaborar de conformidad a las normas antes referidas unas polticas de salvaguardia de activos de los clientes, cuya publicacin en los respectivos sitios web es preceptiva. 40 As sintetiza la SvS el Proyecto de Reforma, p. 8.
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seno de un rgano colegiado que por el prestigio de sus miembros dar a los mercados garanta de buen desempeo. 22. La idea minimalista de la reforma no impide que los objetivos perseguidos sean ambiciosos. Segn indica textualmente el proyecto de reforma, la nueva estructura de gobierno corporativo permitir41: i) hacer ms eficiente el proceso regulatorio para facilitar el dinamismo del desarrollo del mercado y su contribucin al crecimiento del pas; ii) Favorecer el resguardo de la calidad y oportunidad del cumplimiento de la ley y la norma, de manera de resguardar mejor la fe pblica en un mercado en creciente masificacin y complejidad; iii) Ganar en transparencia, rendicin de cuentas y calidad de servicio a la ciudadana, e iv) Incrementar la eficiencia en la gestin, dndole mayor persistencia y predictibilidad a las decisiones institucionales. 3.2. La sustitucin de la SVS por la CVS
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23. El proyecto de reforma plantea modificar la estructura de gobierno unipersonal de la SvS. Para ello trasvasa las funciones que corresponde a la SvS a dos rganos colegiados independientes, a saber: el consejo directivo de la CvS y la Audiencia de valores y Seguros. Conforme a lo anterior, el rgano regulador hasta ahora denominado Superintendencia de valores y Seguros pasa a llamarse Comisin de valores y Seguros. En los prrafos siguientes y en el orden indicado, se describir el alcance de estas iniciativas. A) La CvS 24. La autoridad supervisora de los mercados de valores y seguros pasa a denominarse Comisin de valores y Seguros, nombre que pone de relieve el carcter colegiado de los rganos que la componen. La pluralidad pretende conjurar los riegos de captura y discrecionalidad que en mayor medida pueden pesar sobre una autoridad unipersonal. La CvS al igual que la actual Superintendencia formar parte de la administracin pblica y se relacionar con el gobierno a travs del Ministerio de hacienda. Asimismo, estar sujeta a la fiscalizacin presupuestaria de la Contralora General de la Repblica y carecer de iniciativa para presentar proyectos de ley. Sin embargo, la propuesta sostiene que ninguna de estas limitaciones afecta la independencia de la Comisin en el ejercicio de las funciones que la ley le encomienda, toda vez que no obstante formar parte de la
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Proyecto de Reforma, p. 16.
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administracin pblica las decisiones que acuerde el Consejo Directivo no estn sujetas al control jerrquico ni del Ministro ni del Presidente de la Repblica. No se trata de un rgano cuya independencia venga garantizada constitucionalmente, como el Banco Central, ni rinde cuenta ante el Poder Legislativo. 25. La mayor autonoma de la Comisin que como veremos seguidamente nace de la independencia de que gozan los consejeros y miembros de la Audiencia en el ejercicio del cargo tendr como contrapartida la elaboracin anual de un informe en el que dar cuenta pblica de la actividad realizada y del estado general de los mercados de valores y seguros. B) El Consejo Directivo de la CvS 26. La direccin de la CvS se encarga al Consejo Directivo, que ser un rgano colegiado compuesto por cuatro consejeros, de entre los cuales se elegir un presidente ejecutivo. El Consejo Directivo suceder a la SvS en las funciones normativa y supervisora de los mercados de valores y seguros. Las facultades sancionatorias que competen a la SvS se trasladarn parcialmente al Consejo Directivo, a quien corresponder solamente la investigacin de posibles infracciones a la regulacin del mercado y la formulacin de cargos, dejando en la Audiencia segn se explicara ms adelante conocer y fallar las denuncias que formule el Consejo Directivo. 27. El presidente ejecutivo ser designado por el Presidente de la Repblica entre los consejeros y durar tres aos en el cargo, pudiendo reelegirse por una vez. El presidente ejecutivo quien en la nomenclatura administrativa ocupa una posicin equivalente a un jefe de servicio asumir parcialmente las funciones administrativas que hoy corresponden al Superintendente de valores y Seguros como, por ejemplo, presidir y convocar las sesiones del Consejo Directivo; ejecutar las normas y acuerdos aprobados por el Consejo Directivo; conducir las relaciones con el gobierno y con organizaciones nacionales o internacionales, as como con otras entidades reguladoras extranjeras; y representar judicial y extrajudicial a la CvS. 28. El Proyecto opta por fijar en cuatro el nmero de consejeros. Para esta decisin se ha tenido en consideracin, por una parte, el tamao reducido del mercado nacional y, por otra, el voto dirimente del presidente en caso de empate. La propuesta sostiene que esta cifra contribuir al funcionamiento eficiente del Consejo Directivo, as como en la estabilidad de las polticas regulatorias. Por otra parte, se prev que los consejeros adems de la integracin del Consejo Directivo puedan asumir funciones ejecutivas que el organismo rector les encomiende o delegue de acuerdo con las necesidades que se vayan presentando. Finalmente, el Consejo Directivo podr crear comits consultivos con la participacin de expertos, a fin de abordar el estudio de temas regulatorios especficos.
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29. Los miembros del Consejo sern designados por el Presidente de la Repblica de una terna propuesta por el Consejo de Alta Direccin Pblica, el cual deber establecer para tales efectos un procedimiento especial que incluya la participacin de una o ms empresas de head hunting de reconocido prestigio. La seleccin de los candidatos deber considerar estrictos y elevados requisitos de idoneidad profesional y experiencia. 30. Los consejeros durarn seis aos fijos en el cargo y sern reemplazados peridicamente y por parcialidades. El cargo ser de dedicacin exclusiva, a salvo del ejercicio de actividades acadmicas. 31. Los miembros del Consejo estarn sujetos a inhabilidades para acceder y permanecer en el cargo. La comprobacin fehaciente del incumplimiento de alguna inhabilidad objetiva dar lugar a la remocin del consejero por medio de un decreto fundado del Presidente de la Repblica. Asimismo, estarn sujetos a normas sobre incompatibilidades y conflictos de inters similares a las vigentes para los consejeros del Banco Central de Chile. B) La Audiencia de valores y Seguros 32. La Audiencia de valores y Seguros ser un rgano colegiado independiente del Consejo Directivo encargado de conocer y fallar las denuncias que ste le formule y las apelaciones de los recursos de reposicin administrativos resueltos por la CvS. 33. La Audiencia estar compuesta por tres miembros, de entre los cuales el Presidente de la Repblica nombrar a un presidente. Los miembros de la Audiencia se regirn respecto a la seleccin, designacin, duracin del cargo, dedicacin exclusiva, inhabilidades, incompatibilidades, conflictos de inters y remocin por las mismas normas que los consejeros. 34. El recurso de apelacin de las sentencias que dicte la Audiencia ser conocido por una corte de apelaciones. iv. comentarios y propuestas
sobre el proyecto De reForma De la
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4.1. Comentario general
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A) Acerca del fondo y de la forma del Proyecto de Reforma 35. La iniciativa de modernizar y fortalecer la institucionalidad de la SvS es digna de elogio y adems necesaria. En mi opinin, el documento describe correctamente los problemas que presenta la actual estructura de
Este apartado toma como punto de partida el documento que hice llegar en octubre de 2008 a la SvS en respuesta a la invitacin pblica que realizara para formular comentarios acerca de las propuestas contenidas en el Proyecto de Reforma objeto del presente trabajo.
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gobierno unipersonal de la SvS, inadecuada para desarrollar las funciones regulatorias, fiscalizadoras y sancionatorias que demandan unos mercados en continuo cambio y sujetos a crecientes desafos de eficiencia econmica y seguridad jurdica. La reforma propuesta pretende reforzar el papel de la SvS, por una parte, dotndola de una institucionalidad que le permita ejercer plenamente las facultades que actualmente le entrega la ley entre ellas, destacadamente, las sancionatorias, para lo cual se crea la Audiencia de valores y Seguros y, por otra, generando las condiciones para fomentar la regulacin de nivel normativo y potenciar la fiscalizacin a travs de la creacin de un consejo directivo. La estructura propuesta para la CvS se orienta en la direccin que aconseja la doctrina mayoritaria y se ajusta a la prctica de las plazas financieras de mayor relevancia, lo que es una importante contribucin al desarrollo del mercado de capitales nacional. 36. La invitacin a un debate pblico de las ideas matrices que informan el Proyecto de Reforma es tambin encomiable. Se trata de una sana prctica democrtica que contribuye a acrecentar la participacin ciudadana en la toma de decisiones, en este caso, en el diseo de una institucin que, si bien presenta un acentuado perfil tcnico, es una pieza esencial del sistema econmico nacional y, por ende, de pblico inters. En particular, el debate abierto que debiera motivar la participacin, entre otros, de las instituciones y operadores del mercado de valores y seguros, de las entidades directa o indirectamente ligadas a los referidos mercados y de los centros de estudios relacionados a estas disciplinas contribuye en s mismo a la transparencia y solidez de la regulacin del mercado de valores y seguros y, en consecuencia, beneficia al propio mercado nacional. Por lo anterior, considero que es recomendable que el procedimiento de consulta pblica abarque las dems materias objeto del paquete de reformas al mercado de capitales MK3, del cual es parte integrante la reforma del gobierno corporativo de la SvS, segn informa el propio Proyecto de Reforma. B) La independencia de la CvS 37. Uno de los objetivos fundamental del Proyecto de Reforma es asegurar la independencia del nuevo rgano de gobierno de la SvS. Como ya se ha indicado, por una parte, ste es un elemento central del modelo de Securities Regulation y, por otra, los mecanismos que se observan en el Derecho Comparado para obtener la referida autonoma son variados. El Proyecto de Reforma centra el logro de un mayor grado de independencia de los miembros de la CvS en cuatro factores: i) el proceso de designacin; ii) los elevados requisitos de idoneidad profesional y experiencia; iii) la existencia de inhabilidades e incompatibilidades y
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iv) la duracin en el cargo por un perodo fijo de tiempo que se renueva por parcialidades peridicas y cuya remocin slo es posible por causa legal. 38. La independencia de una entidad pblica que forma parte de la administracin del Estado es una materia que presenta delicados problemas desde el punto de vista constitucional y de la organizacin del Estado. Esto excede del mbito de estudio del presente comentario, aunque sin duda en su da ser objeto de un oportuno anlisis por parte de la doctrina especializada. Por ahora interesa hacer alguna observacin acerca de otros aspectos relacionados a la independencia de la futura Comisin. En primer lugar, en el caso que se opte por el uso de una empresa de head hunting para llevar adelante la bsqueda de candidatos, se debern considerar mecanismos de transparencia tambin en la eleccin de la entidad privada que realice la seleccin, a fin de que la labor realizada por la misma sea objeto de una evaluacin pblica. En segundo lugar, conviene reflexionar hasta qu punto la completa ausencia de participacin del Poder Legislativo pueda restar legitimidad e independencia a los miembros designados. Desde luego, sa no es la nica forma de lograr estos deseados atributos, pero por la importancia del asunto tampoco corresponde rechazar la participacin parlamentaria en la designacin, siguiendo alguna frmula ya antes probada en nuestro ordenamiento en casos similares o creando algunaotra43. Finalmente, el Proyecto no aborda la autonoma presupuestaria de la citada Comisin, cuestin que tambin podra incidir en el grado de independencia que en la realidad pueda alcanzar la futura autoridad colegiada. C) El fortalecimiento de la labor reguladora de la futura CvS 39. El Proyecto de Reforma tiene especial cuidado en resaltar que la creacin de la Comisin no significa otorga nuevas atribuciones al rgano supervisor. En mi opinin, ni ello es per se un mrito ni es tampoco exactamente lo que en el futuro debera ocurrir. A la postre y sta es la idea medular, la mayor o menor amplitud de los poderes que se entreguen a la Comisin deben estar determinados por el papel que se le asigne dentro de la actividad de los mercados. Si como enfatiza el Proyecto, la nueva institucionalidad permitir traspasar regulacin desde el nivel legislativo al normativo como ocurre en la totalidad de los mercados desarrollados no se ve inconveniente de allanar ese camino. Creo que es acertado fomentar
43 A favor de una participacin no vinculante de una comisin parlamentaria ad hoc en el proceso de designacin de los miembros de la entidad reguladora, vase Alberto alonso ureba et al., Instituciones y mercado: las Administraciones Supervisoras Independientes (Una reflexin de lege ferenda), en Revista del Mercado de Valores, vol. 2, ciudad, 2008, p. 12.
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el papel normativo de la Comisin. De hecho, las actuales facultades de la SvS concretamente el artculo 4.1. LOSvS permiten tal ejercicio si el legislador deja espacio para ello; esto es, si la ley mantiene el carcter general que a ella corresponde. Si, por el contrario, el legislador persiste en regular aspectos de detalle, desconfiando del buen proceder de la Comisin, vano habr sido el intento de promover una institucionalidad moderna, capaz de realizar una labor normativa que responda con la suficiente flexibilidad y oportunidad a los constantes cambios que experimenta el mercado de valores y seguros. 40. El riesgo que la Comisin, en el ejercicio independiente de las facultades normativas, pueda cometer despropsitos es notablemente menor a los daos que produce una legislacin del mercado de capitales que sufre hipertrofia. El peligro de una falta de concordancia entre las normas legales y las que deriven de la normativa aprobada por la Comisin puede ser minimizado si se establecen claramente lneas y criterios de actuacin de carcter general, cuestin que concretamente propongo se haga, segn explicar ms adelante. D) La tendencia a la integracin de las entidades reguladoras del mercado financiero: una discusin pendiente 41. Queda, sin embargo, pendiente abordar un asunto de notable trascendencia para el mercado financiero. Como ya qued apuntado, hoy se observa una tendencia creciente a disminuir el nmero de entidades supervisoras del sector, cuando no a integrarlas en una sola. La distribucin de competencias entre los distintos entes reguladores del mercado financiero en Chile sigue el modelo institucional, atendiendo al giro legal de las entidades supervisadas (bancos, instituciones financieras, administradoras de fondos de pensiones, intermediarios de valores). Entiendo que ello es as, a pesar de que exista una autoridad comn para el mercado de valores y seguros, pues lo cierto es que ambos sectores de la SvS funcionan como compartimentos separados. Antes se han bosquejado las crticas al modelo institucional, en razn de las cuales otros pases han realizado profundas reformas modernizadoras de los aparatos supervisores de los mercados financieros44. 42. El Proyecto de Reforma trata escuetamente el asunto al indicar cules pueden ser las funciones ejecutivas que es posible encomendar a los consejeros, sealando que stas debieran buscar homologar procesos y criterios entre las reas de valores y seguros45. Esto da una pista que el problema existe. Sin embargo, la necesidad de aunar criterios no slo abarca
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vase supra n. 22 y el texto que la acompaa. Proyecto de Reforma, p. 18.
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el rea de seguros y valores sino a la interrelacin de estos mercados con la actividad de los bancos y de las administradoras de fondos de pensiones. En el modelo institucional esta coordinacin no est prevista pues se consideran actividades perfectamente diferenciadas unas de otras, de modo que es necesario implementar medidas correctivas que permitan salvar la incongruencia con el desarrollo actual de los mercados. As, por ejemplo, un mecanismo para coordinar a los diferentes supervisores del sector es la aprobacin de normas conjuntas por parte de la SIBF, SvS y SAFP46. En la misma lnea de acercamiento entre los reguladores del mercado financiero, se orienta la facultad otorgada a los superintendentes(sic) de Bancos, valores y Seguros y AFP para compartir informacin excepto aqulla sujeta a secreto bancario, con el objetivo de velar por el cumplimiento de los respectivos deberes defiscalizacin47. 43. Todo lo anterior muestra que la existencia de mltiples entidades supervisoras cuyas competencias se distribuyen de acuerdo con un modelo institucional presente problemas y es razonable pensar que las dificultades aumentarn en el futuro debido a la creciente interrelacin que muestra la actividad de los mercados financieros. Cual sea el modelo institucional corregido, funcional o integrado que resulta adecuado a la realidad del mercado financiero nacional es una cuestin que merece ser objeto de reflexin y dilogo entre todos los actores involucrados, cuya conduccin corresponde encauzar al gobierno, en especial pero no solamente, si la autoridad acaricia la idea de transformar Santiago en un centro financiero internacional48. En lo inmediato, sin embargo, el Proyecto de Reforma debera incorporar medidas concretas que permitan obtener los beneficios
Un ejemplo reciente es la norma conjunta sobre cotizaciones voluntarias, depsitos convenidos y depsito previsional voluntario, cuya aprobacin coordinada es impuesta a la SIBF, SvS y SAFP en el artculo 20 y 20 O del decreto ley N 3.500. Pero conviene resaltar que esta norma conjunta se articula por medio de tres actos administrativos la circular 1533 de la SAFP, la circular 3445 SBIF y la norma de carcter general 226 SvS, aunque manifestados en un nico documento, lo que pone de relieve los problemas que genera que el diseo institucional de la supervisin no se corresponda con el desarrollo de los mercados objeto de regulacin. 47 Artculo 3 de la ley N 20.190, publicada en el Diario Oficial de 5 de junio de 2007, que modifica la Ley General de Bancos. La tcnica legislativa es a lo menos insatisfactoria. En primer lugar, la facultad se entrega a los superintendentes y no a la Superintendencia respectiva. En segundo lugar, la disposicin se incorpor nicamente en la Ley General de Bancos, no obstante otorga facultades al Superintendente de valores y Seguros y de Administradoras de Fondos de Pensiones. Por ello el texto actualizado de la LOSvS que aparece colgado en el sitio web de la misma, a fin de dar una informacin completa acerca de las facultades que tiene la SvS, ha incluido esta norma bajo la curiosa y ambigua frase: Disposiciones [aunque es slo una!] de la ley N 20.190, relacionadas con la Superintendencia. 48 Proyecto de Reforma, pp. 4 y 11.
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tericos de una supervisin conjunta del mercado de valores y seguros como, por ejemplo, la posibilidad de detectar y, en su caso, mitigar los riesgos que la actividad de un mercado puede generar en el otro u homologar criterios normativos y de actuacin. Esto resultar posible slo si se crean las instancias de coordinacin ad intra de la SvS, cuestin que es conveniente prever en la propia ley de reforma, dejando la ejecucin que no la decisin de acometer esa tarea a la futura Comisin. 4.2. Propuestas complementarias al Proyecto de Reforma 44. Un ente regulador capaz de enfrentar los desafos que hoy presenta la normativa de los mercados de valores y seguros exige y en este sentido se orienta el Proyecto de Reforma que el nuevo diseo institucional otorgue garantas en el proceso sancionador y asegure la independencia en el ejercicio de las potestades normativas y ejecutivas tanto respecto del gobierno (de turno) como de los miembros del mercado. Con todo, estimo que es posible contribuir a mejorar la nueva ordenacin de la SvS con las ideas que a continuacin expongo. 4.2.1. La necesidad de establecer la proteccin de los inversionistas y la transparencia y el correcto funcionamiento de los mercados como las directrices que orienten la actividad de la comisin de valores y seguros 45. La primera sugerencia es incorporar una alusin expresa a las directrices que deben presidir la actividad de la futura CvS. A mi juicio, stas son: velar por la proteccin de los inversionistas y por la transparencia y el correcto funcionamiento de los mercados de valores y seguros. 46. La transparencia de los mercados es la forma por antonomasia de obtener la confianza del inversor en los mercados y, por tanto, de atraer el ahorro pblico. Como seala Louis Brandeis en un texto hoy famoso-: Publicity is justly commended as a remedy for social and industrial diseases.Sunlight is said to be the best of disinfectants; electric light the most efficientpoliceman49. Esa confianza bien ganada del inversor debe ser en todo caso tutelada ante los abusos que pueden generar las fallas que presenta el mercado de valores y seguros (asimetra de informacin, conflicto de intereses, externalidades, monopolios, etc.)50. Sin embargo, nada
49 Louis branDeis, Other peoples money and how Bankers use it, New York, harper Torchbooks, 1914, p. 62. 50 La proteccin de los inversores ha sido uno de los pilares de la directiva 2004/39/ CE, sobre Mercados de Instrumentos Financieros, que entre otras novedades establece la clasificacin de los inversores entre particulares, profesionales y contrapartes elegibles,
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de ello significa la sustitucin de los mercados, sino que, por el contrario, tiene por finalidad contribuir al correcto funcionamiento y a la estabilidad de los mismos, cuyo diseo y operacin corresponde a quienes participan en ellos, bajo la mirada atenta de la autoridad51. 47. La reforma propone el fortalecimiento del papel de la SvS, su independencia de la administracin del Estado y el carcter tcnico de la nueva autoridad pluripersonal. En este nuevo escenario es aconsejable establecer con meridiana claridad cules son las polticas pblicas que deben orientar la tarea del nuevo rgano colegiado. Esta decisin no debe quedar entregada a la propia Comisin, pues se trata de una decisin genuinamente poltica que exige una manifestacin de voluntad de rango legal, capaz de dar una seal patente al mercado de aquello que se espera alcanzar con la nueva organizacin de la autoridad reguladora. La fijacin de pautas generales de actuacin no contraviene la independencia de la Comisin, sino que es la forma correcta de engranar las decisiones polticas que corresponde irrenunciablemente al gobierno. Lo medular, en suma, es que la injerencia del poder poltico debe ser siempre a travs de normas generales (leyes o reglamentos). Una vez fijados claramente los objetivos, corresponde a la Comisin de manera independiente determinar la forma como alcanzar la consecucin de losmismos52. 48. Conviene destacar que la referencia aislada a la transparencia y el correcto funcionamiento de los mercados y la proteccin de los inversionistas como bienes jurdicos protegidos est ya presente en la legislacin vigente (entre otras normas, pueden citarse los artculos 4bis letra a), 14, 44 b) y 44 bis de la Ley del Mercado de valores y los artculos 4 letras e), g) y u) y 23 de la LOSvS). En consecuencia, la idea que propongo no introduce novedades en el ordenamiento jurdico vigente sino que sistematiza y refuerza principios vigentes al explicitar una voluntad poltica en el sentido de que la proteccin del inversor y la promocin de un mercado estable, honesto y eficiente sean los objetivos que inspiren el quehacer de la Comisin. Finalidades stas que no se alejan de lo que hoy la propia SvS declara al definir la misin institucional que le corresponde:
ajustando a cada uno de estos perfiles las normas de conducta que deben seguir las empresas de servicios de inversin. 51 Para IOSCO los regulacin del mercado de valores tienen tres objetivos bsicos: i) la proteccin del inversor; ii) asegurar un mercado honesto, eficiente y transparente; y iii) la reduccin del riesgo sistmico. vase IOSCO (n. 18), pp. 5-7. En la doctrina italiana, vase S. Fabrizio, Articolo 91, en vv.AA (a cura di Carla Rabitti), Il testo unico della intermediazione finanziaria. Commentario al D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, Milano, Giuffre, 1998, pp. 537-542; amorosino (n. 29), pp. 141-142. 52 En el mismo sentido, briault (n. 21), p. 9; ario (n. 16), pp. 386-387.
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Contribuir al desarrollo econmico del pas mediante el logro de mercados de valores y seguros confiables y eficientes, a travs de una supervisin eficaz y una regulacin moderna que permita tanto resguardar los derechos de los inversionistas y asegurados, como facilitar el rol de los dems agentes de estos mercados. Nuestro accionar estar basado en el principio de la buena fe y la probidad en la funcin pblica (cursiva agregada)53. No ser necesario ahondar en las muy diversas consecuencias jurdicas que surgen entre fijar por ley los objetivos de una institucin pblica y la identificacin que una entidad usualmente luego de una jornada de reflexin colectiva que forma parte de las actividades destinadas a la motivacin del personal realiza voluntariamente de la misin institucional. 49. La elevacin de estas normas a nivel de directrices de la actividad institucional es, por lo dems, la tendencia que muestra el Derecho Comparado y, por tanto, constituye un valioso aporte para la integracin financiera de nuestro pas en el mbito internacional. En este sentido, cabe destacar que todos los pases que el Proyecto de Reforma considera que sirven de referencia al nuestro han incorporado normas similares a la que vengo proponiendo, segn a continuacin se indica54: En Estados Unidos esta idea se plasm hace ms de setenta aos en la seccin 2 (b) de la Securities Act 1933: (b) Consideration of promotion of efficiency, competition, and capital formation. Whenever pursuant to this subchapter the Commission is engaged inrulemaking and is required to consider or determine whether an action is necessary or appropriate in the public interest, the Commission shall also consider, in addition to the protection of investors, whether the action will promote efficiency, competition,and capital formation. En Francia aparece recogida expresamente en el art. L-621-1 del Cdigo Monetario y Financiero (Loi N 2003-706 du 1er aot 2003 de scurit financire): LAutorit des marchs financiers, autorit publique indpendante dote de la personnalit morale, veille la protection de lpargne investie dans les instruments financiers et tous autres placements
La misin de la SvS se puede consultar en http://www.svs.cl/sitio/acerca/mision. php (ltima visita noviembre de 2008). 54 Proyecto de Reforma, p. 10.
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donnant lieu appel public lpargne, linformation des investisseurs et au bon fonctionnement des marchs dinstruments financiers. Elle apporte son concours la rgulation de ces marchs aux chelons europen et international. En el Reino Unido, los objetivos aparecen expresamente regulados en los artculos 3 a 6 de la Financial Services and Markets Acts 2000. El artculo 2 prescribe: The Authoritys[Financial Services Authority]general duties (1) In discharging its general functions the Authority must, so far as is reasonably possible, act in a way (a) which is compatible with the regulatory objectives; and (b) which the Authority considers most appropriate for the purpose of meeting those objectives. (2) The regulatory objectives are (a) market confidence; (b) public awareness; (c) the protection of consumers; and (d) the reduction of financial crime. (3) In discharging its general functions the Authority must have regard to (a) the need to use its resources in the most efficient and economic way; (b) the responsibilities of those who manage the affairs of authorised persons; (c) the principle that a burden or restriction which is imposed on a person, or on the carrying on of an activity, should be proportionate to the benefits, considered in general terms, which are expected to result from the imposition of that burden or restriction; (d) the desirability of facilitating innovation in connection with regulated activities; (e) the international character of financial services and markets and the desirability of maintaining the competitive position of the United Kingdom; (f) the need to minimise the adverse effects on competition that may arise from anything done in the discharge of those functions; (g) the desirability of facilitating competition between those who are subject to any form of regulation by the Authority. En Ontario, el artculo 1.1. de la Securities Act prescribe: The purposes of this Act are, (a) to provide protection to investors from unfair, improper or fraudulent practices; and (b) to foster fair and efficient capital markets and confidence in capitalmarkets55.
El Proyecto de Reforma, si bien considera a Canad como pas de referencia (p. 10), en realidad utiliza como patrn de comparacin la provincia de Ontario, como se
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En Espaa, el artculo 13 inciso 2 de la Ley del Mercado de valores seala: La Comisin Nacional del Mercado de valores velar por la transparencia de los mercados de valores, la correcta formacin de los precios en los mismos y la proteccin de los inversores, promoviendo la difusin de cuanta informacin sea necesaria para asegurar la consecucin de esos fines. En Brasil, el artculo 4 de la ley N 6.385, de 7 de diciembre de 1976, dispone: O Conselho Monetrio Nacional e a Comisso de valores Mobilirios exercero as atribuies previstas na lei para o fim de: I - estimular a formao de poupanas e a sua aplicao em valores mobilirios; II - promover a expanso e o funcionamento eficiente e regular do mercado de aes, e estimular as aplicaes permanentes em aes do capital social de companhias abertas sob controle de capitais privados nacionais; III - assegurar o funcionamento eficiente e regular dos mercados da bolsa e de balco; Iv - proteger os titulares de valores mobilirios e os investidores do mercado contra: a) emisses irregulares de valores mobilirios; b) atos ilegais de administradores e acionistas controladores das companhias abertas, ou de administradores de carteira de valores mobilirios. c) o uso de informao relevante no divulgada no mercado de valores mobilirios. v - evitar ou coibir modalidades de fraude ou manipulao destinadas a criar condies artificiais de demanda, oferta ou preo dos valores mobilirios negociados no mercado; vI - assegurar o acesso do pblico a informaes sobre os valores mobilirios negociados e as companhias que os tenham emitido; vII - assegurar a observncia de prticas comerciais equitativas no mercado de valores mobilirios; vIII - assegurar a observncia no mercado, das condies de utilizao de crdito fixadas pelo Conselho Monetrio Nacional.
desprende del anexo 7 del referido documento, que agrega la sigla OSC, en referencia a la Ontario Securities Commission.
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50. Asimismo, se debe destacar que la idea propuesta contribuye directamente a lograr uno de los objetivos que la reforma persigue, cual es aumentar la persistencia y predictibilidad de las decisiones institucionales (riesgo de la discrecionalidad). En efecto, la existencia de una poltica pblica clara acerca del papel que compete a la Comisin un rayado de cancha permitir prever de mejor modo la forma en que la autoridad ejercitar las potestades que le competen, propiciando, por una parte, que la Comisin haga cuanto sea necesario para conseguir los objetivos propuestos y, por otra, evitando que el mayor protagonismo pueda convertirse en arbitrariedad al estipular expresamente los fines que debe perseguir. En otras palabras, estas directrices actan como fuente y lmite de la labor de la Comisin, lo que aumenta la continuidad y previsibilidad de sus decisiones. 51. Finalmente, la idea que propongo se enmarca dentro de la decisin de no alterar las funciones de tipo normativo y las de supervisin actualmente atribuidas a la SvS56. De lo que se trata aqu es de una cuestin distinta. Lo que se pretende es dar una orientacin comn al desempeo de ese cmulo de funciones existentes en el futuro mbito de mayor autonoma y discrecionalidad de la CNv. En consecuencia, considero que no es necesario alterar la estructura general de la propuesta de la SvS, sino incluir en la misma las directrices que deben guiar la actividad de la CNv. 4.2.2. La necesidad de reforzar la independencia de los consejeros en la etapa final del ejercicio del cargo 52. La segunda propuesta se refiere a la conveniencia de establecer adems del deber de dedicacin exclusiva durante el ejercicio del cargo la prohibicin para los consejeros de realizar actividades profesionales relacionadas con el mercado de valores y seguros dentro de los dos aos siguientes a la expiracin del nombramiento. Los consejeros durante el referido plazo recibiran una remuneracin cuyo monto e incompatibilidades se debern fijar reglamentariamente57. 53. La idoneidad profesional y la independencia de los consejeros es una condicin esencial para que la nueva institucionalidad de la SvS pueda cumplir adecuadamente las funciones que la ley le encomienda. La reforma debe contribuir a que el mercado confe en que la entidad reguladora privilegiar, en todo momento, el inters pblico sobre los muchos y poderosos intereses privados que pueden ser potencialmente afectados por las decisiones de la Comisin. En suma, con esta propuesta se pretenvase Proyecto de Reforma, p. 12. Esta propuesta toma como modelo el rgimen vigente en Espaa (artculo 21 de la Ley del Mercado de valores).
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de evitar que los conflictos de inters de los consejeros puedan afectar el prestigio de la nueva institucionalidad. 54. Una de las prcticas que suele afectar la reputacin de los organismos independientes es el paso sin solucin de continuidad desde la posicin de regulador a la de regulado (the revolving door). Es razonable prever que los conflictos de intereses pueden agudizarse en la etapa final del ejercicio del cargo de consejero, ante el inminente regreso a la actividad profesional y la necesidad de preparar ese trnsito. Adems, coincide esta poca con aqulla en que el consejero acumula la mayor experiencia en el seno del rgano colegiado, lo que aumenta la autoridad de sus opiniones entre sus pares. En este escenario, el riesgo de captura del regulador se incrementa y, por tanto, es necesario evitar que el conflicto de intereses nazca declarando incompatible toda designacin posterior por las industrias del sector durante un plazo determinado58. se es el objetivo de esta segunda sugerencia. 55. La propuesta de la SvS se hace cargo del tema de los conflictos de inters siguiendo la lnea de lo considerado por el Banco Central de Chile a sus consejeros. hasta donde he podido investigar, el Conflicto de Inters e Incompatibilidades de los Consejeros del Banco Central se regula en la ley orgnica del Banco Central (prrafo primero del ttulo ii). Estas normas no establecen una incompatibilidad posterior al cese del cargo presente, por ejemplo, en el artculo 62 in fine de la ley orgnica del Consejo de Defensa del Estado, lo que por las razones antes indicadas no resulta recomendable ni siquiera para los consejeros del instituto emisor por lo que considero oportuno una intervencin legislativa en el sentido que he propuesto. 4.2.3. La limitacin de responsabilidad legal de los miembros de la Comisin por los actos realizados en el ejercicio de las funciones encomendadas 56. La labor que corresponde desarrollar a la CvS exige la toma de decisiones rpidas ante problemas delicados. En un mbito como el mercado de capitales es improbable que la intervencin de la autoridad no cause dao a algn agente econmico, cuyas legtimas expectativas pueden verse afectadas por decisiones que tienden a tutelar interese jurdicos colectivos. No es conveniente que quienes deben velar por el correcto funcionamiento de los mercados y por la proteccin del inversor con el delicado equilibrio de intereses que ello supone, tengan, adems, que soportar un estndar de responsabilidad general por los fallos que puedan cometer. Un rgimen inadecuado de responsabilidad puede ralentizar la actividad del supervisor, a fin de prevenir potenciales demandas, con el consiguiente perjuicio para el mercado.
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ario (n. 16), p. 387, quien propone un plazo mnimo de dos aos.
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57. Las demandas por parte de inversores desprevenidos que han perdido los ahorros al embarcarse en negocios insensatos no debe fomentarse59. El deber de vigilancia del mercado nunca podr llegar a impedir la comisin de fraudes. A mitigar ese riesgo puede contribuir la creacin de un fondo de garanta, pero no la responsabilidad de la entidad supervisora. Sin embargo, los casos en que personas afectadas demandan ante la insolvencia del intermediario a la entidad supervisora por omisin de los deberes de control sobre entidades que engaan al pblico son ms numerosos de lo que cabe esperar. As parece confirmar la reciente incorporacin en la LOSvS la norma siguiente: En caso de ejercerse acciones judiciales en contra del Superintendente por actos u omisiones en el ejercicio de su cargo, la Superintendencia deber proporcionarle defensa. Esta defensa se extender para todas aquellas acciones que se inicien en su contra por los motivos sealados, incluso despus de haber cesado en el cargo. Esta solucin no me parece eficiente, puesto que en lugar de multiplicar pleitos, parece ms razonable limitar legalmente la responsabilidad del rgano supervisor. 58. En el mbito internacional, la proteccin del regulador en el cumplimiento de las labores encomendadas es una de las recomendaciones que promueve IOSCO, quien a este respecto propone una adequate legal protection for regulators and their staff acting in the bona fide discharge of their functions andpowers60. Algunos pases cumplen con esta recomendacin incorporando una norma que limita la responsabilidad de la entidad supervisora y de los miembros de la misma a los daos causados por actos realizados en el ejercicio de las funciones encomendadas con dolo o culpa grave. As ocurre, por ejemplo, en Italia (artculo 6-bis della lege n. 262 del 2005), Irlanda (art. 33C Central Bank and Financial Services Authority of Ireland Act) y la provincia de Ontario (Securities Act Ontario, parte I, 9)61. 59. En Chile, la responsabilidad de la SvS se rige por lo dispuesto en la Ley de Bases de la Administracin del Estado, que consagra el rgimen de responsabilidad por falta de servicio (artculo 44). Es discutible por las razones antes indicadas que se sea el rgimen de responsabilidad ms adecuado para la futura CvS. En este sentido me parece conveniente que
vase sncHez anDrs (n. 6), p. 449. IOSCO (n. 18), p. 9. 61 vase amorosino (n. 29), pp. 161-162, quien cita bibliografa reciente.
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el Proyecto de Reforma aborde este tema y disponga las medidas legales para evitar la proliferacin de demandas en contra de la CvS y de los miembros de la misma, salvo que se trate de una accin u omisin grave de las funciones que la ley le impone.
recapitulacin Final El Proyecto de Reforma descrito y analizado a lo largo de estas pginas se orienta, en mi opinin, en una direccin correcta. Los comentarios y propuestas que contienen este trabajo pretenden contribuir a la discusin acerca de cul es el mejor modelo regulador para el mercado de capitales nacional. Entiendo que esta autoridad se debe disear a partir de las caractersticas de nuestro mercado, de la tradicin jurdica local, pero tambin deben considerarse los importantes avances que la experiencia de otros ordenamientos jurdicos pueden ofrecernos. El proceso de reforma que ahora recin comienza puede constituir un valioso aporte a la modernizacin del mercado de capitales chileno, aunque habr que esperar hasta conocer exactamente cmo quedar redactado el proyecto de ley, y- en su da- la ley, para poder evaluar hasta qu punto se habr logrado fortalecer y modernizar la institucionalidad de la SvS. Esto es, en qu medida se habr conseguido instituir un organismo colegiado e independiente, capaz de regular y contribuir al desarrollo de unos mercados cada vez ms globalizados y competitivos, cuyo xito depende tanto de la eficiencia econmica como de la seguridad jurdica. bibliograFa
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Revista Chilena deresente Privado, N 11, pp. 43-72 [diciembre 2008] p Derecho y Futuro De la superintenDencia De valores y seguros...
BUENA FE, EL REvERSO DE LA MONEDA. A PROPSITO DEL DOLO POR OMISIN Y EL DEBER PRECONTRACTUAL DE INFORMAR
Iigo de la Maza Gazmuri*
Les contrats forment une sorte de microcosme; cest une petite socit o chacun doit travailler pour un but commun qui est la somme des buts individuels pour suivis par chacun, comme dans la socit civile o commerciale. Alors lopposition entre le droit du crancier et lintrt du dbiteur, tend se substituer une certaine union. R. Demogue The concept of a duty to carry on negotiations in good faith is inherently repugnant to the adversarial position of the parties when involved in negotiations. Each party to the negotiations is entitled to pursue his (or her) own interest, so long as he avoids making misrepresentations. Lord Ackner
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resumen La ignorancia durante la formacin de un contrato es lesiva para quien la sufre y, agregativamente para la sociedad en su conjunto. Una persistente miopa ha determinado a considerar, en sede jurdica, este problema como uno de vicios del consentimiento. La proteccin de la voluntad es uno de los criterios que deben considerarse para la asignacin del riesgo de la defectuosa informacin, pero, desde luego, no el nico. Es posible y til distinguir los criterios que se utilizan segn si consideran o no los incentivos para la produccin y utilizacin de informacin. Palabras clave: contratos, deberes precontractuales de informacin, eficiencia
Profesor de Derecho Civil, Facultad de Derecho, Universidad Diego Portales, Investigador Fundacin Fernando Fueyo Laneri. Correo electrnico: inigo.delamaza@udp. cl. Artculo recibido el 11 de octubre de 2008 y aprobado el 24 de octubre de 2008.
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Iigo de la Maza Gazmuri
Artculos de Doctrina
abstract The ignorance during the formation of a contract is harmful for the one that receive it and, agregativamente, for the society as a whole. A persistent myopia has determined to consider, in soothes legal, this problem like one of consent vices. The will protection is one of the criteria that must be considered for the allocation of the risk for defective information, but, of course not the unique one. It is possible - and useful to distinguish the criteria that are used according to if they consider or not them incentives for the production and use of information. Key words: contracts, precontractual duties of information, efficiency introDuccin hace ya un tiempo que he venido trabajando en el deber de informar en materia de contratos. Se trata de un tema intelectualmente sugerente o, al menos, as me lo parece cuya adecuada comprensin precisa poner atencin a ciertas variables que pueden ser denominadas morales y a otras econmicas. Se trata, adems, de un tema jurdicamente relevante, aunque, en el caso chileno, prcticamente inexplorado porque una parte significativa de la idea de justicia contractual intrnseca1 reposa sobre un consentimiento correctamente formado y, a su turno, ste descansa sobre voluntades suficientemente informadas. En esta ocasin me interesa volver a l a propsito del dolo por omisin. Y lo que sostengo es: a falta de regla expresa o acuerdo entre las partes, el concepto de buena fe permite articular las variables econmicas y morales que configuran este problema. Avanzo sobre esto detenindome, en primer lugar, sobre el dolo por omisin para constatar que esta especie de dolo precisa un deber de informar preconfigurado y que una de sus fuentes acaso la ms frecuente es la buena fe. Esto me lleva a considerar que la idea de buena fe, mirada desaprensivamente, inducira a pensar que existe un amplio deber de informacin. Pero el Derecho no es siervo de un solo seor, y esto es necesario recordarlo cuando se disean o evalan instituciones jurdicas, pues no se trata nicamente de fomentar la solidaridad entre los negociantes, hay otros fines en conflicto. De all que sostenga que al considerar la buena fe en el caso del deber de informar debe tomarse en cuenta una doble
Me he detenido, aunque brevemente, sobre esta idea en Iigo De la maza gazmuri, justicia contractual, contratos por adhesin electrnicos y buena fe, mi ponencia para las Jornadas de Derecho Civil del ao 2006.
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buena Fe, el reverso De la moneDa. a propsito Del Dolo por omisin...
perspectiva: la de aqullos que estn involucrados en las negociaciones y la de la sociedad en su conjunto. Al examinar la primera es fcil advertir que las partes suelen poseer intereses antagnicos en una negociacin, que esto es parte de las reglas del juego en una sociedad donde los bienes se distribuyen, en general, a travs de mecanismos de mercado, y que es algo que el diseo de las reglas jurdicas debe tener presente. A propsito de lo anterior distingo entre lealtad en un sentido fuerte y en un sentido dbil, optando por el segundo. Al examinar las cosas desde el punto de vista social me ocupa caracterizar la informacin como bien econmico y derivar de all algunas consecuencias. La segunda parte de este trabajo explora el tratamiento del dolo por omisin en los Principios de Derecho de Contratos Europeos. Y esto por dos razones: la primera porque aspiran a constituir el ncleo comn del Derecho europeo de contratos y es ms o menos evidente la influencia que tiene el Derecho europeo sobre el nacional; la segunda, es que en los Principios resulta absolutamente evidente cmo puede utilizarse la buena fe para articular variables morales y econmicas. i. reconFiguranDo una iDea 1. Dolo por omisin y obligacin de informar En el Derecho Comparado el dolo por omisin fue el primer expediente a travs del cual comenz a configurarse la obligacin de informar2, que luego ha adquirido cauces ms autnomos3. Como resulta bien sabido, en el caso chileno se ha aceptado la figura del dolo por reticencia u omisin4.
2 El uso del trmino obligacin precisa algn comentario. En sentido tcnico una obligacin es la contracara de un derecho subjetivo. En este sentido no habra obligacin de informar en sede precontractual cuando su fuente fuera la buena fe, al igual que en sede extracontractual no existe una obligacin de no daar a otros, sino que, cosa distinta, una obligacin de indemnizar cuando se ha daado. Para decirlo en otros trminos, se tratara de un caso en el que slo existe responsabilidad, no deuda, pues antes del ilcito no hay relacin jurdica entre las partes. Sobre esto puede consultarse Luis Dez picazo y Antonio gulln ballesteros, Sistema de Derecho Civil, 6 ed., Madrid, Tecnos, 1989, vol. ii, p. 127 y ss. Utilizo, sin embargo, la expresin porque es la forma en que generalmente se le denomina, como puede verse de la bibliografa de este trabajo. 3 vase Muriel Fabre-magnan, De lObligation dInformation dans les Contrats, Paris, LGDG, 1992, p. 1. 4 vase, por ejemplo, Avelino len HurtaDo, La voluntad y la capacidad en los actos jurdicos, Santiago, Editorial Jurdica de Chile, 1979, pp. 205 y 206 y Arturo alessanDri roDrguez, Manuel somarriva unDurraga y Antonio voDanovic, Derecho Civil. Parte preliminar y general, Santiago, Ediar Conosur, 1991 p. 226.
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Sin embargo, el tema del deber de informar ha sido escasamente tratado y mi sospecha es que para comprender la figura del dolo por omisin resulta imprescindible cuestionarse sobre la licitud del silencio5, un tema que se encuentra al centro del deber de informar y que me detiene en las siguientes pginas. La razn de lo anterior es la siguiente: en el caso del dolo omisivo se sanciona a quien con la intencin de engaar, debiendo informar algo no lo hizo. Pero la figura del dolo refiere nicamente a dos cosas: a un elemento de carcter objetivo, que en este caso sera el silencio y a otro subjetivo, que pasando por el lado de una larga discusin en Chile6 y a la luz del Derecho Comparado denominar la intencin de engaar7. Se trata, entonces, de callar con la intencin de engaar a alguien. Sin embargo, no se trata de cualquier silencio no parece existir dolo, por ejemplo, si no informo al vendedor de un automvil usado que estara dispuesto a pagar ms por l, aun cuando claramente lo hago con la intencin de engaarlo acerca de mis preferencias sino del silencio de aquello que se deba informar. Pero de dnde surge ese deber? O preguntado de otra forma, cul es la fuente del deber de informar? Desde luego no puede ser la regla que sanciona el dolo en sede precontractual, pues lo que sta hace es precisamente sancionar el incumplimiento de ese deber, por lo mismo, el deber debe estar preconfigurado. La fuente de ese deber podr encontrarse en la ley como sucede en el caso del seguro o en la voluntad de las partes, as suceder si durante las negociaciones de un contrato las partes han disciplinado contractualmente una obligacin de informar. Sin embargo, esto no parece ser todo. Considrese el siguiente caso hipottico: A es propietario de un cuadro que ha estado en su familia por generaciones, un da el marco del cuadro sufre una leve trizadura, de manera que A lo lleva al taller de un experto en arte que adems se dedica a la reparacin de marcos antiguos. El experto reconoce ms all de toda duda en el cuadro la autora de B, un famoso pintor del siglo pasado y le ofrece a A una suma generosa, aunque notablemente
vase Luis rojo ajuria, El dolo en los contratos, Madrid, Civitas, 1994, pp. 255-256. Este autor seala que la forma de configurarlo ser a travs del silencio circunstanciado o a travs de la configuracin de una obligacin de informar. A m me interesa nicamente la segunda. 6 El problema, como es bien sabido, consiste en determinar si el dolo precisa o no de animus nocendi (sobre esto puede consultarse Cristin banFi Del ro, La asimilacin de la culpa grave al dolo en la responsabilidad contractual, Santiago, LexisNexis, 2002, pp. 167-172. 7 En el caso europeo, incluyendo los pases del Common Law, o caracterstico del dolo no es la intencin de daar, sino la de engaar (vase hugh beale et al., Contract Law, Ius Commune Casebooks on the Common Law of Europe, Oxford, hart Publishing, 2002, p. 237 y ss.
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inferior (alrededor del 20%) al valor del cuadro. A se lo vende. En este caso el comprador ha silenciado la autora del cuadro con la intencin de engaar a A acerca del valor de la pintura, un elemento determinante de su voluntad de venderlo a ese precio. Lo relevante es saber si su silencio era o no lcito. No existe una norma expresa que le imponga el deber de suministrar esa informacin, ni las partes convinieron una obligacin de informar. Significa eso que su silencio es lcito?8. La respuesta a esta pregunta pasa por determinar si es que exista un deber de informar que se incumpli dolosamente. Si no exista, simplemente no la puede haber incumplido, dolosamente o de cualquier otra manera. Cul sera entonces la fuente de este deber? Antonio Manuel Morales Moreno9, Luis Rojo Ajuria10 y de Jos Ramn de verda y Beamonte11 sostienen que se tratara de la buena fe. En igual sentido se ha sealado, comentando los Principios de Derecho Contractual Europeo, que el dolo por reticencia existir cuando la buena fe lo imponga12. Significara entonces que la respuesta frente a la pregunta acerca de si debo informar pasa por la buena fe13. Pero, la buena fe no responde la pregunta, slo la reformula. 2. Buena fe y negociaciones de un contrato Advertido que las exigencias de la buena fe pueden funcionar como fuente del deber de informar en sede precontractual, no avanza demasiado las cosas porque cuando la buena fe lo imponga no es una respuesta, es una pregunta, cundo lo impone la buena fe? hacerse cargo de esta pregunta precisa detenerse por algunos momentos en el papel que se le suele asignar a la buena fe en sede precontractual.
8 Como es evidente este es un caso que se puede analizar en clave de dolo o en clave de error. A m slo me interesa desde el dolo. 9 Antonio Manuel morales moreno, en Manuel albalaDejo y Silvia Diez alabart (dir.), Comentarios al Cdigo Civil y Compilaciones Forales, Madrid, Editorial Revista de Derecho Privado, 1978, tomo xvii, vol. 1 - B, p. 387. 10 Rojo ajuria (n. 5), p. 254, citando a morales y albalaDejo 11 Jos Ramn De verDa y beamonte, El dolo in contrahendo, en Revista de Derecho Patrimonial, N 16, Navarra, 2006, p. 44, sosteniendo que siendo compartida la opinin de que los deberes precontractuales de informar no son absolutos: La cuestin radica, entonces, en averiguar cundo la reticencia del destinatario es contraria a la buena fe, y cuando no 12 Luis Dez picazo, Encarna roca i tras y Antonio Manuel morales moreno, Los principios europeos de derecho de contratos. Madrid, Civitas, 2002, p. 230 13 Desde luego esto no tiene nada de novedoso, como ha apuntado Antonio M. Morales Moreno, a propsito de su comentario del artculo 1269 del Cdigo Civil espaol, desde el Derecho Romano el dolo se considera como una conducta contraria a la buena fe (vase morales moreno (n. 9), p. 382.
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Y a este respecto, lo primero que es posible advertir es que existe un amplio acuerdo en la doctrina civil continental respecto a que la buena fe impone deberes en sede precontractual14. Para el caso espaol Mara Paz Garca Rubio ha identificado el deber de informacin, el deber de lealtad y los deberes de proteccin15 y, para el caso europeo en general, hugh Beale et alii han identificado como conductas contrarias a la buena fe: la negociacin sin intencin de concluir el contrato, la conduccin de negociaciones paralelas, el desistimiento unilateral de las negociaciones (breaking off negotiations), el perfeccionamiento de un contrato conociendo la causa de invalidez que lo afecta, no entregar informacin adecuada, revelar informacin confidencial y causar durante el desarrollo de las negociaciones dao fsico a la otra parte16. Lo segundo es que, en general, hay acuerdo en que se tratara de la buena fe objetiva, es decir, de un cierto estndar de conducta que prescinde de las motivaciones internas de las partes17. Ahora bien, en qu consiste ese estndar? Como ha sugerido Rodolfo Sacco para el caso italiano la incorporacin de las exigencias de la buena fe a las negociaciones de un contrato constituye un intento de disciplinar, a travs de su moralizacin, las tratativas contractuales y la formacin del consentimiento18. De all, entonces, que la idea de buena fe aluda, generalmente, a una conducta caracterizada por la cooperacin, la lealtad y la fidelidad a la palabra dada19. En el caso del deber de informar, este deber de cooperacin o lealtad presenta todava un ngulo peculiar, que es su relacin con la correcta
El caso del Common Law es distinto, como se ha sugerido para el caso estadounidense, all no se reconoce un deber de negociar de buena fe (vase Allan FarnsWortH, The Concept of Good Faith in American Law, en centro Di stuDi e ricHercHe Di Diritto comparato e estraniero, Saggi, Conference e Seminari 10, disponible en http://w3.uniroma1. it/idc/centro/publications/10farnsworth.pdf (12 de agosto 2006). Lo mismo puede decirse para el caso ingls (vase Roy GooDe, the concept of Good Faith in English Law, in centro Di stuDi e ricHercHe Di Diritto comparato e estraniero, Saggi, Conference e Seminari 10, disponible en http://w3.uniroma1.it/idc/centro/publications/02goode.pdf (12 de agosto de 2006) 15 Mara Paz garca rubio, La responsabilidad precontractual, Madrid, Tecnos, 1991, p. 43 y ss. 16 Beale et alii (n. 6), p. 243 y ss. 17 vase Mariano alonso prez, La responsabilidad precontractual, en Revista Crtica de Derecho Inmobiliario, N 485, Madrid, 1971, p. 889 y garca rubio (n. 15), p. 43. 18 Rodolfo sacco, citado en Carlos cuaDraDo prez, Oferta, aceptacin y conclusin del contrato, Bolonia, Publicaciones del Real Colegio de Espaa, 2003, p. 41 19 vase Luis Dez picazo, Fundamentos de derecho civil patrimonial, Madrid, Tecnos, 1996, vol. i, p. 50. En el mismo sentido Emilio betti, Teora general de las obligaciones, Madrid, Revista de Derecho Privado, 1969, p. 69.
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formacin del consentimiento20. Pues en la medida que la autonoma de la voluntad en el campo contractual decanta en la libertad de contratacin21 y que sta ltima, a su turno, precisa una correcta formacin del consentimiento, la imposicin de un deber de informar constituira una especie de medida preventiva para proteger la correcta formacin del consentimiento22. As las cosas, si la buena fe supone colaboracin y lealtad y la informacin es necesaria para la correcta formacin del contrato, Prez Garca parecera no andar desencaminado cuando sugiere agregarle un prrafo segundo al artculo 1258 del Cdigo Civil espaol23 del siguiente tenor: Todos los contratantes tienen derecho a recibir una informacin exacta, completa y comprensible sobre cuantos hechos pueda comprender su consentimiento24. Pero mi impresin es que comete un error. No hay razn para que la buena fe obligue siempre o, incluso, generalmente a entregar una informacin exacta y completa. Demostrar esto ms adelante a travs de una mirada a los criterios que se ocupan para determinar cundo el silencio es legtimo, pero ahora me interesa detenerme a reconsiderar la buena fe.
Sobre esta conexin puede consultarse Christian larroumet, Droit Civil, Paris, Economica, 1986, tome iii: Les obligations, pp. 312-313 y 315-316 y Jacques gHestin, Trait de Droit Civil. La formation du contrat, Paris, L.G.D.J, 1993, p. 585. 21 vase Diez picazo (n. 19), p. 128. 22 vase Franois terre et alii, Droit Civil: Les Obligations, 6 ed., Paris, Dalloz, 1996 y Mustapha mekki, Lintrt gnrale et le contrat, Paris, L.G.D.J., 2004, p. 781. 23 Cuyo texto actual dispone: Los contratos se perfeccionan por el mero consentimiento, y desde entonces obligan, no solo al cumplimiento de lo expresamente pactado, sino tambin a todas las consecuencias que, segn la naturaleza, sean conformes a la buena fe, al uso y a la ley. 24 Pedro Antonio prez garca, La informacin en la contratacin privada En torno al deber de informar en la ley general para la defensa de los consumidores y usuarios, Madrid, instituto Nacional del Consumo, 1990, p. 359. en el mismo sentido, aunque ms severo Gabriel Garca Cantero ha sealado que: parece razonable pensar que dicho subprincipio (de informacin) ha de informar no solo la especfica legislacin protectora de consumidores y usuarios, sino la doctrina general del contrato... Cabe establecer que, en toda relacin contractual, las partes intervinientes tienen la obligacin recproca de informarse sobre cuantos puntos sean precisos a fin de lograr un consentimiento libre y reflexivo. Este deber contractual de informar lleva consigo el deber previo de informarse para as poder informar (segn aparece citado en Carlos martnez De aguirre, Trascendencia del principio de proteccin a los consumidores en el derecho de obligaciones en Anuario de Derecho Civil, vol. 1, Madrid, 1994, p. 31 y ss., p. 82). Conviene advertir aqu que Gabriel Garca Cantero alude al deber de informarse no como un lmite a la obligacin de informar, que es como generalmente se le considera, sino, por decirlo as, como un complemento que agrava la obligacin de informar.
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3. Una idea a reconsiderar Pareciera que un deber de comportarse lealmente impone la obligacin de informar, y en el mismo sentido apuntara la proteccin de la libertad contractual a travs de la correcta formacin del consentimiento como requisito de sta. Pero las cosas deben mirarse con cuidado. Con ese objetivo propongo examinar el problema de la informacin desde dos perspectivas. En primer lugar, voy a considerar la de quienes estn involucrados en la negociacin del contrato. A propsito de eso me voy a detener en la idea de lealtad y en la de libertad contractual. En segundo, voy a considerar la de la sociedad en su conjunto, y eso me lleva a examinar la informacin como un bien econmico y el problema de los incentivos para producirla. La perspectiva de los negociantes Una tendencia antagnica Expresiones como lealtad, cooperacin o fidelidad, que se utilizan para definir la buena fe en sede contractual, deben conjugarse con lo que Jacques Ghestin ha denominado una tendencia antagnica en la negociacin de un contrato25. Una caracterizacin de la facticidad de las relaciones precontractuales no debera obviar que, en cuanto fenmeno socioeconmico, las negociaciones constituyen una competencia entre las partes por conseguir el mejor resultado para cada una de ellas26. Incluso, autores como Georges Ripert, atento a las influencias de las reglas morales sobre el derecho, advierte que existe una oposicin de intereses entre los negociantes y que cada uno es el guardin de sus propios intereses27 y, en trminos ms severos Alberto Trabucchi, seala que: El instrumento contractual se adapta a un rgimen de egosmos contrapuestos, en el que sobre todo se confa a las partes contratanJacques gHestin, La notion derreur dans le droit positif actuel, Paris, LGDJ, 1971, p. 115 Sobre esto puede consultarse Rick bigWooD, Exploitative Contracts, New York, Oxford University Press, 2003, p. 25 y ss. 27 Georges ripert, La regle morale dans les obligations civiles, Paris, LGDJ, 1949, p. 89 y ss. En el mismo sentido, pero especficamente respecto de la obligacin de informar, en el caso alemn, el Reichsgericht sostuvo en 1925 que: en el caso particular de las ventas, el deber de informar no debe ser extendido indebidamente. Generalmente en los negocios el caso es que el comprador y el vendedor, dados sus intereses en conflicto no deberan esperar que el otro les entregara informacin acerca de los factores de mercado relevantes para la determinacin del precio (citado en hein ktz, Precontractual Duties of Disclosure: A Comparative and Economic Perspective, in European Journal of Law and Economics, vol. 9, N 1, Chicago, 2000, pp. 5-19, vase p. 13. Para una severa crtica de la fraternidad como principio orientador de los contratos vase Jean Pascal cHazal, les noveaux devoirs des contractants. Est-on all trop loin?, in Christophe jamin et Denis mazeauD, La nouvelle crise du contrat, Paris, Dalloz, 2003, p. 120 y ss.
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tes la tutela de sus propios intereses frente a las malas artes de otros. La intervencin del derecho objetivo tiene un carcter limitado, como se ha visto casi excepcional... En este dualismo de principios (tica ideal-egosmo) el derecho deja a cada parte de hacer el uso que quiera de las coyunturas favorables. El fundamento de tal norma se encuentra, como para el derecho de guerra en el hecho de que tales astucias son toleradas al adversario; pero donde la normal precaucin de la otra parte es insuficiente para preverlas, como en el derecho a la guerra es la traicin, as en el contrato es el dolo, no slo ticamente, sino tambin jurdicamente reprobado28. De esta manera, la intromisin de la moral al derecho a travs de la buena fe es slo parcial29, se trata de una moralizacin que no debiera desatender esa tendencia antagonista, propia de las negociaciones, al menos mientras se considere como vlido el supuesto de una sociedad liberal donde los bienes se distribuyen a travs del mercado. La analoga de la negociacin con la guerra de Trabucchi, aunque acaso excesiva, es sugerente y permite reconsiderar la idea de lealtad, distinguiendo un sentido fuerte y un sentido dbil de la expresin. En el primero denominmosSegn aparece citado en rojo ajuria (n. 5), p. 265. Algo que, dicho de paso, ya haba advertido santo toms De aquino en la Summa Teolgica a propsito de la questio 96 Del poder de la ley humana: Ahora bien, la ley humana est hecha para la masa, en la que la mayor parte son hombres imperfectos en la virtud. Y por eso la ley no prohbe todos aquellos vicios de los que se abstienen los virtuosos, sino slo los ms graves, aquellos de los que puede abstenerse la mayora y que, sobre todo, hacen dao a los dems, sin cuya prohibicin la sociedad humana no podra subsistir, tales como el homicidio, el robo y cosas semejantes. Una formulacin ms tarda del mismo principio se encuentra en un comentario de W. Keeton a la decisin de uno de los casos ms famosos sobre obligacin de informar Laidlaw v. Organ. Los hechos, presentados sucintamente son los siguientes: henry Organ, un comerciante comisionista de New Orleans negoci con Francis Girault de Laidlaw & Co. otro comisionista la compra de ciento once sacos de tabaco. Durante las primeras horas del da 19 de febrero de 1815, henry Organ tuvo noticias acerca de la firma del tratado de Ghent, que pona fin a la Guerra de 1812. Obtuvo la noticia de Mr. Shepard, quien tena inters econmico en su transaccin con Laidlaw y cuyo hermano fue una de las tres personas que se enteraron de la noticia a travs de sus contactos con la flota britnica. Durante esa maana, y antes de que la noticia se hiciera pblica, henry Organ se comunic con Francis Girault para perfeccionar el negocio sobre el tabaco, quien le pregunt si existan noticias que repercutieran sobre un alza en el precio del tabaco. Al parecer henry Organ se mantuvo en silencio y el contrato se perfeccion. Una vez que las noticias sobre la firma del tratado se hicieron pblicas el precio del tabaco subi entre un 30% y un 50%. El comentario de W. Keeton es ste: Si esos hecho se presentan a una persona normal como una pregunta abstracta, probablemente dir que la conducta del comprador no fue tica; pero, por otra parte, si se le diera a esa persona la oportunidad que tuvo el comprador ...hara exactamente la misma cosa. Citado segn John D. calamari y Joseph M. perillo, Contracts, 3 ed., Minnesota, West Publishing, 1987, p. 367.
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lo lealtad como filantropa, lealtad significara un criterio de conducta inspirado e informado por el inters de la otra parte30. En el segundo que podemos llamar lealtad como no traicin, significa simplemente no defraudar las expectativas razonables del otro negociante. Por supuesto, presentar las cosas as tiene una trampa que consiste en redirigir el problema hacia las expectativas razonables, dando a la explicacin un destino tautolgico. Pero, en mi opinin, es posible circunvalar este problema si se considera que lo nico que intento decir es que una parte no debe cooperar con la otra si esta ltima a travs del uso de una diligencia razonable podra haber resuelto el problema. Dicho de otra manera, una parte no debera esperar es decir, no debera tener expectativas razonables que debieran ser protegidas que la otra subsidiara su negligencia a travs de un comportamiento filantrpico. sta es, por lo dems, la lgica que subyace a la inexcusabilidad del error, o a parte del tratamiento de los vicios redhibitorios en el Cdigo Civil y un criterio que ha sido sugerido como el precipitado de las reglas sobre deberes de informar en el caso europeo, en los siguientes trminos: Antes de la conclusin de un contrato cada una de las partes tienen el deber de dar a la otra aquella informacin concerniente a los bienes y servicios que le proveer de acuerdo a las expectativas que esta ltima se pueda haber formado razonablemente, tomando en cuenta los estndares de calidad y ejecucin de las prestaciones que seran normales segn las circunstancias31. En el sentido de la buena fe, entendida como lealtad en un sentido dbil como no traicin, la obligacin de informar surgira nicamente cuando una parte no puede procurarse la informacin por s misma. Esta forma de entender las cosas se aviene bien con el rgimen de egosmos contrapuestos de la negociacin y, por otra parte, introduce una idea de responsabilidad que debe conjugarse con la de libertad contractual. Sobre eso me detengo ahora. Libertad y responsabilidad Segn he advertido ms arriba, el deber de informar se relaciona directamente con la correcta formacin del consentimiento. Lo anterior porque slo tiene sentido hablar de un deber de informar si uno de los negociantes
betti (n. 19), p. 86. Thomas WilHelmsson and Christian tWigg Flesner, Precontractual information duties in the acquis communautaire, in European Review of Contract Law, vol. 2, Berln, 2006, p. 460.
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ignora algo que el otro sabe y que resulta determinante para una correcta formacin del consentimiento. A su turno, el consentimiento es relevante, al menos para una teora liberal del contrato, porque permite vincular la obligatoriedad del contrato a la idea de autonoma de la voluntad o autonoma privada segn se prefiera, es decir, el reconocimiento de un poder de autogobierno de los propios fines e intereses o un poder de autorreglamentacin de las propias situaciones y relaciones jurdicas32, y dicha autonoma sera el fundamento ms hondo de la idea de contrato y de la obligatoriedad del contrato33. Desde luego, sta es una idea discutible34, pero lo es en el sentido que propone Patrick Atiyah, es decir, se trata de una idea que no permite comprender totalmente la fisonoma de derecho de contratos35, sin embargo, en mi opinin, se trata de una idea sin la cual no es posible entender actualmente el contrato. Como sea, es una idea que merece ser tenida en cuenta y eso es lo que me propongo hacer, aunque brevemente. La idea de una voluntad vinculante no puede ser configurada nicamente a partir de la libertad. Dichas las cosas de otra manera, para que la voluntad declarada sea vinculante no es imprescindible que lo declarado coincida con lo deseado por el agente. Existen casos en que se produce una discrepancia no voluntaria entre lo declarado y lo querido y an as se toma la voluntad como vinculante, es lo que sucede, al interior del Cdigo Civil, por ejemplo, en el caso del error inexcusable, el dolo bueno o en el del temor reverencial. Para comprender esto es til advertir que la regulacin de los vicios del consentimiento pone en juego dos elementos, por una parte la exigencia de voluntad que se sustenta en la idea que la manifestacin de voluntad slo vincula en la medida que quien la emite entiende y, por otra, la responsabilidad de quien emite su declaracin por la voluntad manifestada. El uso de la expresin responsabilidad que hago aqu no es el comn en Derecho Civil, sino en el sentido del Principio de responsabilidad de herbert L.A. hart36. Es decir, una parte sera responsable en el sentido que
Dez picazo (n. 19), p. 127. Ibid. 34 Sobre esto puede consultarse la crtica de Patrick atiyaH a Charles FrieD en Patrick atiyaH, Essays on Contracts, Oxford, Oxford Clarendon Press. 1986. 35 Ibid. 36 vase herbert L.A. Hart, Legal Responsability and Excuses, en Punishment and Responsability: Essays in the Philosophy of Law, Oxford, Clarendon Press, 1968. Tomo esta idea de bigWooD (n. 26), p. 115. No obstante que se trate de un uso poco frecuente de la expresin responsabilidad, en el caso espaol, el Tribunal Supremo, se ha referido a l como principio de responsabilidad negocial, aunque, aparentemente no desde la lgica de la imputacin de consecuencias como sancin a la negligencia, sino como proteccin de la confianza del otro contratante. Lo anterior se desprende de que en la mirada del Tribunal Supremo, a propsito del error, la mxima vigilantibus et non errantibus iura sucurrunt se
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sus declaraciones de voluntad lo vincularan en la medida que sea capaz en el sentido del Cdigo Civil- de participar en la negociacin y haya tenido la oportunidad de participar en la negociacin, es decir que haya tenido la oportunidad de manifestar una voluntad informada y deliberativa37. Reunidas estas dos circunstancias las declaraciones que haga una persona le son imputables, an cuando diverjan de su voluntad real. Lo anterior no quiere decir que en los hechos la voluntad declarad haya sido informada y producto de una deliberacin, sino que, cosa distinta, que la persona haya tenido la oportunidad de informarse y deliberar, si no lo hizo, es responsable por su declaracin en el sentido que he venido apuntando. Estas ideas segn las cuales no slo existira un deber de informar sino, adems, para la parte ignorante un deber de informarse, no resultan, por lo dems, extraa a los desarrollos de la buena fe, Antonio M. Morales Moreno, comentando el caso del dolo como criterio de imputacin de responsabilidad al vendedor por los defectos de la cosa en el caso espaol, ha sealado que: la buena fe... impone a los contratantes... unos deberes de conducta anlogos y recprocos38. Lo que va dicho hasta este punto indica que las exigencias de la buena fe no suponen que una parte deba suministrar a otra toda aquella informacin que conoce y que resulta indispensable para la correcta formacin de la voluntad de la primera. Sino, nicamente, aporta razones para fijar un deber de lealtad en el sentido dbil, es decir, no obliga a subsidiar la negligencia de otro negociante, sino a suplementar sus esfuerzos cuando desplegada una diligencia razonable segn las circunstancias no haya podido informarse. Pero esto no es todo. El problema del deber de informar no debe considerarse nicamente a partir del inters de quienes se encuentran negociando un contrato. Como examinar a continuacin, determinar las exigencias de la buena fe implica considerar tambin el inters de la sociedad en su conjunto y esto obliga a reparar en las peculiaridades de la informacin como bien econmico.
justificara en la seguridad jurdica. Al respecto puede consultarse Jos Ramn De verDa y beamonte, algunas reflexiones en torno a la excusabilidad y recognoscibilidad del error en los contratos, en Anuario de Derecho Civil, vol. 50, N 3, Madrid, 1997, p. 1.228. 37 De all, entonces, que en el Derecho del Consumo donde las relaciones suelen caracterizarse por asimetras informativas severas la voluntad no pueda asegurar que se alcance la justicia contractual. Sobre esto vase martnez De aguirre (n. 24), p. 63. 38 Antonio Manuel morales moreno, El dolo como criterio de imputacin de responsabilidad al vendedor por los defectos de la cosa, en Anuario de Derecho Civil, vol. 35, N 3, Madrid, 1982, p. 646. En el mismo sentido, pero especficamente a propsito del deber de informarse vase Philippe le tourneau, De lallgement de lobligation de renseignements ou de conseil, in Chonique, xix, Dalloz, Sirey, 1987, p. 102.
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La perspectiva social La informacin como bien econmico En cuanto bien econmico, la informacin presenta tres caractersticas: (1) se trata de un bien de experiencia (experience good), (2) costoso de producir y barato de reproducir (returns to scale) y (3) se trata de un bien pblico39. Lo primero significa que se trata de un bien que es necesario conocer para asignarle valor y al conocerlo, por su naturaleza, se adquiere. Lo segundo es que, por regla general, acumular o producir informacin posee costos, sin embargo, una vez que la informacin se comunica, su reproduccin posee costos notablemente inferiores, Lo tercero es que se trata de un bien que presenta dos caractersticas: no rivalidad en el consumo y, en ocasiones, imposibilidad de excluir a otros de su consumo. Es posible ilustrar estas caractersticas a travs de un ejemplo: el caso Fragonard. Los hechos son los siguientes en una subasta pblica se adjudica por cincuenta y cinco mil francos un cuadro que, en opinin del vendedor y de algunos expertos perteneca a la Escuela de Jean honor, pero no haba sido pintado por Fragonard. Tras un largo trabajo de restauracin el adquirente descubre que el cuadro haba sido pintado por este pintor, y luego lo vende al Museo del Louvre por cinco millones ciento cincuenta mil francos40. En primer lugar respecto al carcter de bien experiencia slo se puede saber si uno estara dispuesto a pagar por una informacin como sta una vez que se la conoce. Pero entonces ya es demasiado tarde, porque, como ha sugerido B. Rudden: el solo examen de la informacin conduce a su transferencia41. Por lo mismo, hubiera bastado que el comprador revelara sus sospechas sobre la procedencia del cuadro para que esto se reflejara en el precio de la venta. Respecto a la segunda caracterstica, determinar la procedencia del cuadro posee as fue en este caso- costos importantes para el comprador. Pero una vez que descubre la informacin, reproducirla prcticamente carece de costos42. Finalmente en lo referente
vase hal R. varian, Markets for Information Goods, disponible en http://www. ischool.berkeley.edu/~hal/Papers/japan/japan.html#SECTION0004000000000000000 0. (12 de septiembre de 2006). 40 Tomo la descripcin de B. ruDDen, Le juste et linefficace. Por un non-devoir de renseignements, en RTDC, 1985, pp. 91-103. 41 ruDDen (n. 40), p. 95. 42 Esto es asumiendo que lo nico que debe reproducirse son los documentos en los que ha quedado constancia de la autenticidad del cuadro. Las cosas cambian si lo que debe hacerse es someter al cuadro a nuevos exmenes. En el caso de Fragonard es interesante la analoga con un DvD que contiene una pelcula. La pelcula probablemente cost millones de dlares, el DvD tal vez cost menos de un dlar. Para reproducir la pelcula slo es necesario utilizar un
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al carcter de bien pblico la informacin la autora del cuadro no presenta rivalidad en su consumo, el hecho de que la conozca una persona ms, no afecta al conocimiento de quien la descubri. La produccin de informacin (vicios privados y virtudes pblicas) Asumiendo las peculiaridades de la informacin en cuanto bien econmico la pregunta que sigue es, cmo incentivar la produccin de informacin?43. Las respuestas, desde luego, son mltiples, la propiedad intelectual y la propiedad industrial es una de ellas. Como se sabe, en estos casos la proteccin consiste, generalmente, en asignar un monopolio temporal a un determinado titular sobre el uso de cierta informacin a travs de dispositivos como el derecho de autor o la patente. Pero estos dispositivos no resultan tiles en el caso de la negociacin de un contrato. En primer lugar, porque la informacin las ms de las veces no sera patentable o susceptible de ser protegida como derecho de autor y, en segundo, pues en ambos casos, es necesario revelar la informacin. Lo que hacen las patentes y el derecho de autor no es proteger el secreto, sino disciplinar la forma en que se distribuye la informacin. En el caso de las negociaciones de un contrato de lo que se trata, en cambio, es de mantener oculta la informacin, por lo mismo, el expediente debe ser uno que proteja el secreto de la informacin44. La idea, entonces, es la siguiente, en la medida que se permita a las personas mantener en secreto su informacin, tendrn incentivos para invertir en producir informacin y esto ltimo es socialmente til45: vicios
equipo y otro DvD: la produccin cuesta varios millones de dlares, la reproduccin menos de un dlar. A otra escala, en el caso de Fragonard sucede lo mismo, producir la informacin que comprueba la autenticidad probablemente cost varios miles de francos, reproducirla si es que constaba en documentos slo el costo de las copias de esos documentos. 43 Y esto, desde luego, supone otra asuncin, a saber, que un objetivo al interior de una sociedad debe ser fomentar la produccin de informacin. Pero sta es una asuncin que en la sociedad de la informacin no debera ser discutida. Una discusin distinta, que yo no desarrollo ac, es: cul informacin es socialmente valiosa. Sobre eso puede consultarse, por ejemplo, Jules R. coleman, Risk and Wrongs, New York, Oxford University Press, 1992, pp. 148-154 y Robert cooter y Thomas ulen, Derecho y Economa, Mxico D.F., Fondo de Cultura Econmico, 1998, pp. 350-351. 44 Aqu utilizo la expresin secreto en el sentido que le asigna scHepelle, es decir como una pieza de informacin que es intencionalmente ocultada por uno o ms actores sociales a uno o ms actores sociales (Kim Lane scHepelle, Legal Secrets: Equality snd Efficiency in the Common Law, Chicago, The University of Chicago Press, 1988, p. 12). 45 Sobre estos puede consultarse Anthony T. kronman, mistake, Disclosure and the Law of Contract, in The Journal of Legal Studies, vol. 7, N 1, Chicago, 1978, pp. 1-34; tambin puede consultarse Steven sHavell, Acquisition and Disclosure of Information Prior to Sale, in Rand Journal of Economics, vol. 25, 1994; y, para una perspectiva menos econmica, James gorDley, Mistake in Contract Formation, in American Journal
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privados virtudes pblicas. Explicar mejor esta idea precisa ver las cosas desde otro punto de vista, conectndola con la perspectiva individual de los negociantes. La informacin puede ser considerada desde un doble punto de vista en las decisiones de las personas46. Por una parte, la informacin es una condicin de una eleccin. Las elecciones de las personas suelen ir precedidas por una cierta acumulacin de informaciones que ser ms o menos importante segn la relevancia de la decisin. Por otra parte, la informacin es un objeto de eleccin. Esto es, las personas pueden elegir cunta informacin acumularn antes de tomar una decisin47. As, por ejemplo, las personas suelen investigar ms cuando van a comprar una casa o un automvil y menos cuando compran un sndwich o una caja de corchetes. La pregunta que enfrenta, entonces, una persona cuando negocia un contrato es cunta informacin acumular y la respuesta, siempre que se comporte racionalmente, es debe acumular mientras el costo de hacerlo sea inferior a las ganancias esperadas por dicha acumulacin. Pues bien, como resulta evidente la imposicin de una obligacin de informar o la licitud del secreto puede repercutir directamente sobre las ganancias. Si puedo mantener la informacin en secreto las posibilidades de enriquecerme a travs de sta aumentan, si, en cambio, estoy obligado a revelarla, disminuyen. El secreto favorece la produccin de informacin, la obligacin de revelarla, la desincentiva. Ahora bien, el deber de informar no slo produce desincentivos sobre una de las partes sino sobre ambas. A unos porque no podrn enriquecerse con la informacin, a otros porque se comportarn negligentemente, esperando que sea su contraparte quien invierta en la produccin de informacin para luego revelrselas48. 4. Anudando he comenzando estas pginas a travs del problema del dolo por omisin para sugerir que al considerarlo es necesario detenerse sobre el deber de
Comparative Law, vol 52, 433, 451, Michigan, 2004, quien pese a estar a favor de la imposicin de una obligacin de informar (duty to disclose) est de acuerdo en hacer una excepcin en el caso de que una de las partes haya gastado dinero o haya hecho un esfuerzo para conseguir la informacin. 46 En esto sigo a scHeppele (n. 44), 25. 47 Un trabajo seminal y, a estas alturas clsico, sobre el tema es George J. stigler, the Economics of Information, in Journal of Political Economy, vol. 69, N 3, Chicago, 1961, pp. 213-225, donde se examina la relacin entre la dispersin de precios y los costos de adquirir informacin. 48 Sobre esto puede consultarse kronman (n. 45), p. 16.
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informar. A propsito de eso he sealado que una de las posibles fuentes de este deber es la buena fe. Sin embargo, la buena fe es la pregunta, no la respuesta. Al considerar la idea de buena fe como cooperacin, lealtad o fidelidad parecieren existir razones para imponer un amplio deber de informar a los negociantes, igual cosa sucede cuando se considera la vinculacin entre la informacin y la correcta formacin del consentimiento. Pero es necesario ir con cuidado. En primer lugar, una mirada a las peculiaridades de la negociacin muestra que las ideas de lealtad, cooperacin y fidelidad deben ser conjugadas con una cierta tendencia antagnica que las caracteriza y al hacerlo la lealtad slo puede ser considerada en un sentido dbil. Respecto a la vinculacin entre la informacin y la correcta formacin del consentimiento, sta es una idea atractiva en la medida que se enlaza la correcta formacin del consentimiento con el reconocimiento de la autonoma de la voluntad a travs de la libertad contractual, pero una adecuada comprensin de la autonoma precisa incorporar tambin un principio de responsabilidad que, en ciertas ocasiones, haga imputables a las personas por sus declaraciones, aunque stas no sean deseadas. Si lo que vengo diciendo es correcto, miradas las cosas desde la perspectiva de los negociantes no existen buenas razones para imponer un deber de informar amplia, sino ms bien marginal. Sin embargo, todava es necesario considerar la perspectiva social. Y, presentando estilizadamente las cosas, lo que sucede aqu es que para incentivar la produccin de cierta informacin que resulta socialmente valiosa es necesario crear los incentivos para que las personas incurran en estas actividades. En el caso de la negociacin de un contrato esos incentivos se logran a travs de la proteccin del secreto. Presentadas las cosas de esta manera, resulta ms o menos evidente que para caracterizar la infraccin a los deberes que impone la buena fe supone conjugar varios fines, en este sentido el Derecho es siervo de varios seores. Por una parte, un cierto compromiso con las exigencias de la moral no cualquier conducta es permitida a las partes para favorecer sus intereses en una negociacin. Por otra, se trata de permitir a las partes aumentar sus respectivas tasas de bienestar a travs de conductas que no consideren el inters del otro negociante, no existe, en principio, obligacin de informar al vendedor de un objeto que se lo estoy comprando porque s que otra persona est dispuesta a pagar el doble del precio al que me lo estn vendiendo. Y en tercer lugar, todava existe un compromiso con la creacin de incentivos para la produccin de informacin. Ahora bien, aun cuando lo que va dicho parezca correcto, siempre es posible mutatis mutandis formularle la crtica de la que alguna vez se hizo cargo Immanuel Kant: tal vez eso sea correcto en la teora, pero no sirve para la prctica. Pero sera una crtica inmerecida. En lo que sigue
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de este trabajo me interesa advertir que tanto la idea de una lealtad en sentido dbil como esta aproximacin econmica a la informacin han contribuido a configurar la fisonoma del deber de informar en el derecho continental europeo. ste es un objetivo desmesurado, pero, en esta ocasin, lo abordo modestamente, a travs de una mirada a las reglas de derecho de contratos contenidas en los PECL. ii. los criterios De los pecl Segn lo explicitan sus redactores, los PECL buscan proveer al mercado europeo de principios uniformes que ofrezcan a sus diversos operadores una terminologa comn. Se tratara del ncleo comn del Derecho de Contratos europeo y en esta medida facilitara el comercio transfronterizo de al interior de la Unin Europea y fortalecera un mercado comn49. Respecto a su mbito de aplicacin los PECL se diferencian de otros intentos de uniformacin supranacional como la convencin de viena de 1980 o los Principios de UNIDROIT. Como se sabe, la primera est destinada a regular nicamente compraventas internacionales, la segunda, en tanto, se aplica a cualquier tipo de contratos, pero queda limitada por el carcter comercial de stos. A diferencia de ambas los PECL estn pensados para aplicarse a cualquier tipo de contratos, con prescindencia de si involucran a consumidores o no50. 1. La regulacin del dolo por omisin El problema que interesa tratar aqu: la relacin entre dolo por omisin y deber de informar ha sido tratado a propsito de la validez de los contratos, especficamente en el artculo 4:107, a propsito del dolo51, en los siguientes trminos52:
vase beale et al. (n. 7), pp. 27-55. vase Larry Di matteo, contract Talk: Reviewing the historical and Practical Significance of the Principles of European Contract Law, in Harvard International Law Journal, vol. 43, N 2, Cambridge, 2002, pp. 569-582 (vase, p. 575). 51 Aqu omito el problema de las semejanzas entre el dolo por omisin y el error conocido por el otro contratante, que en los PECL es tratado a propsito de la disciplina del error en el artculo 4:103 (a) (ii). Sobre esto puede consultarse Antonio Manuel morales moreno, los vicios de la voluntad en los principios del derecho europeo de contratos, en Santiago espiau espiau y Antoni vaquer aloy, Bases de un derecho contractual europeo, Barcelona, Editorial Tirant lo Blanch, 2003. 52 Teniendo en cuenta que no existe una traduccin oficial de los PECL al castellano utilizo en todo este trabajo la de Dez picazo, roca tras y morales moreno (n. 12), p. 43.
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Art 4.107. Dolo 1) Cualquiera de las partes puede impugnar el contrato si ste se hubiera concluido en virtud de una representacin fraudulenta creada por la otra parte, por medio de sus palabras o de su conducta o como consecuencia de la falta de revelacin de informacin que, de acuerdo con la buena fe y con la equidad, se hubiera debido poner de manifiesto. 2) La representacin de la parte o la no revelacin de informacin son fraudulentas si se realiza con el intento de engaar. 3) Para determinar si la buena fe y la lealtad exigen que una parte revele una informacin concreta deben tomarse en cuenta todas las circunstancias, incluyendo entre ellas: a) Si la parte posea una pericia especial; b) El costo de adquisicin de la informacin relevante; c) Si la otra parte hubiera podido razonablemente adquirir la informacin por s misma y d) La aparente importancia que la informacin tena para la otra parte. Como ya se haba advertido, en lo que interesa a estas pginas, la figura del dolo por omisin queda determinada por las imposiciones de la buena fe y la lealtad. En los PECL la distincin entre buena fe y lealtad (fair dealing) es explicada sealando que la primera refiere a conceptos subjetivos, la segunda en cambio se aprecia en torno a parmetros objetivos. hugh Beale et al. lo explican de la siguiente manera: El concepto de buena fe (good faith) implica honradez y lealtad, que son conceptos subjetivos. Por ejemplo, nadie estara autorizado a ejecutar una accin que no le beneficie a l y cuyo nico objetivo sea el de daar a la otra parte. La lealtad en las transacciones (fair dealing) significa respetar una rectitud u honradez en el obrar que se traduce en un elemento objetivo53. Ahora bien, al comentar el artculo 1.201 de los PECL, segn el cual, en lo que importa aqu cada una de las partes debe actuar de acuerdo con la buena fe y la lealtad, hugh Beale et al. sealan que el objetivo de dicho artculo es reforzar los niveles generales de honradez, lealtad y razonabilidad en las transacciones comerciales54. La grandilocuencia
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beale et al. (n. 7), p. 151. Op. cit. p. 148.
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de esa declaracin no se refleja, sin embargo, en el tratamiento de las circunstancias que deben tomarse en cuenta para determinar si la buena fe y la lealtad exigen revelar una informacin. Conviene ir examinando separadamente las cuatro hiptesis que, como seala el artculo que las contiene, no agotan el catlogo de circunstancias a que el intrprete debe prestar atencin. Sin embargo, del hecho que hayan sido sas precisamente las circunstancias identificadas a ttulo ejemplar parece desprenderse que los redactores de los Principios consideran que, al menos sas, deberan ser tomadas en cuenta. 2. Las letras 2.1. La letra a) La regla admite en principio dos lecturas. La primera de ellas enfatiza la posicin del destinatario de la informacin; la segunda, en cambio, se centra en quien ya dispone de la informacin. Segn la primera, la regla referira a aquellos destinatarios de informacin que poseen conocimientos tcnicos en la materia y, en este caso, funcionara como una limitacin a la obligacin de informar en la medida que no sera necesario entregarles informacin precisamente porque poseen especial pericia en la materia55. Sin embargo, si se acepta esta lectura no se entendera la diferencia entre esta letra y la letra c). Lo anterior porque la razn en virtud de la cual no debera entregrsele algn tipo de informacin a quien posee conocimientos tcnicos en la materia es que podra procurarse la informacin por s mismo, pero como se recuerda, ste es precisamente el criterio que utiliza la letra c). De all, entonces, que sea necesario acudir a la siguiente lectura, y para eso resultar til dar una mirada al comentario F que acompaa al artculo 4: 107 en lo pertinente a esta materia: El deber de informar forma parte del concepto general de la buena fe, pero no siempre se puede exigir que una parte seale hechos que sabe que la otra ignora. Por ejemplo, a los profesionales se les exige a menudo que, conforme a la buena fe, informen de todo aquello que se refiera a lo bienes o a los servicios que vayan a suministrar con arreglo al contrato; en cambio, no siempre ser as para la parte no profesional56. La segunda lectura, como ya he advertido, se centra en quien posee la informacin y distingue segn se trate de un profesional o no, estableciendo un deber ms intenso para el primero. Esta lectura hace sentido en la medida que captura una diferencia esencial en el tratamiento del deber
Esto es lo que parecen sostener Dez picazo, roca tras y morales moreno (n. 12), p. 231. 56 beale et al. (n. 7), p. 363.
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de informar: la posicin de las partes. La parte que tena conocimientos tcnicos no es el destinatario de la informacin, sino quien ya la posee y el caso en que esto sucede con mayor frecuencia son las relaciones entre proveedores y consumidores57. En lo relevante entonces, no parece tratarse de una norma que atene el deber de informar, sino que la califica en ciertos casos, paradigmticamente en el de la relacin proveedores y consumidores. Esto merece un ltimo comentario, es probable que buena parte de la discusin acerca de la fisonoma del deber de informar quede determinada parcialmente por la aparicin de leyes especiales que se hacen cargo de las diferencias en el poder negociador de las partes58 y donde existe diferencia en dicho poder esto hace sentido, pero, desde luego, no lo hace donde las partes tpicamente estn en igualdad de condiciones. Por lo mismo, parece criticable trasvasijar las normativas de proteccin del consumidor a los cdigos civiles como ha sucedido en el caso alemn con la reforma de 2002 al BGB 59. Lo anterior, desde luego, no obsta a reconocer el hecho de que el Derecho de Consumo ha obligado a los civilistas a tomar conciencia acerca del problema de la desigualdad entre los contratantes y que esto resulte til para el Derecho Civil60, pero de all no se sigue que la lgica
vase gHestin (n. 20), pp. 53-55 y 635-641 y Patrice jourDain, Le devoir de se renseigner, in Chronique, xxv, Dalloz, Sirey, Paris, 1983, p. 139 58 As, por ejemplo, en el caso francs, Jacques Ghestin refirindose a la evolucin en el derecho positivo de la obligacin precontractual de informacin se ha referido a la multiplicacin de las obligaciones precontractuales de informacin impuestas por a ley (n. 20), p. 585, las leyes que cita disciplinan el crdito al consumo, la relacin entre bancos y sus clientes en caso de apertura de cuenta corriente, y una garanta y servicio postventa, es decir relaciones que suelen involucrar a proveedores y consumidores. En el caso espaol Esther Gmez Calle identifica mayoritariamente la LGDCU como fuente de obligaciones de informacin (vase Esther gmez calle, Los deberes precontractuales de informacin, Madrid, La Ley, 1994, pp. 83-86. Finalmente, algunos comentaristas que en el caso del derecho europeo el rea en que por excelencia (core area) de la imposicin de deberes de informar son las relaciones de consumo. vase WilHelmsson y tWigg Flesner (n. 31), p. 456. 59 Sobre esto puede consultarse Klaus Jochen albiez DoHrmann, Un nuevo Derecho de obligaciones. La Reforma 2002 del BGB, en Anuario de Derecho Civil, vol. 55, N 3, Madrid, 2002, pp. 1.133-1.227. Para una crtica de la lgica del Derecho del Consumo al Derecho de Contratos vase Jess alFaro guila-real, Nota crtica a Proteccin de los consumidores y derecho de contratos, en Anuario de Derecho Civil, vol. 47, N 2, Madrid, 1994, pp. 305-324. 60 Aceptar lo anterior no significa desconocer el hecho que el derecho de consumo ha obligado a tomar conciencia acerca del problema de la desigualdad entre los contratantes y que esto resulte til para el derecho civil (sobre esto puede consultarse Jean calay-auloy, j linfluence du droit de la consommation sur le droit civil des contrats, in RTDC, Paris, 1994, p. 239 y ss. Sin embargo, significa aceptar que el diseo del Cdigo Civil, a diferencia de la ley N 19.496 sobre proteccin a los consumidores, est pensado como si las partes fueran iguales y que aquella parte que desee alegar una desigualdad deber acreditarlo.
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de las relaciones disciplinadas por el Cdigo Civil sea la misma de las leyes de proteccin al consumidor61. 2.2. La letra b) La regla contenida en esta letra obliga al intrprete a considerar los costos de la obtencin de la informacin. El comentario F que acompaa a esta letra sostiene que: En particular no hay porque informar... sobre aquellos otros aspectos que la parte informada haya adquirido despus de esforzarse mucho para obtenerlos62. Este comentario reconduce al comentario Es, a propsito del artculo 4.103 de los Principios que, por su importancia, conviene transcribir en lo que es pertinente aqu: ...existen situaciones en las que cabe admitir que una parte se aproveche del desconocimiento o de la ignorancia de la otra... [una de esas situaciones es] cuando una parte ha hecho un esfuerzo considerable para obtener una informacin que no posee la otra parte. Si la parte no tuviera derecho para utilizar esa informacin obtenida gracias a su esfuerzo, no se ver motivada para conseguir dicha informacin en primer lugar y ambas partes se ver perjudicadas63. Pues bien, la regla contenida en esta letra merece varios comentarios. El primero de ellos tiene que ver con los fundamentos de la obligacin de informar. Con alguna frecuencia el problema de la obligacin de informar se presenta desde una doble perspectiva: jurdica y econmica64. En mi opinin, este enfoque no es totalmente adecuado. Y no lo es porque la comprensin jurdica de las negociaciones incorpora variables morales y econmicas65. De esta manera, lo econmico no est, por decirlo as, fuera de la perspectiva jurdica, sino que contribuye a constituirla. As se entiende, por ejemplo, que de Jos Ramn de verda y Beamonte sostenga que: la obligacin de advertir el error esencial conocido ha de ser delimitada con arreglo a criterios fundamentalmente econmicos66. Y as se entiende que, en el caso de los Principios, el intrprete, al momento de determinar si de acuerdo a la buena fe una parte estaba obligada a in61 vase Reiner scHulze, Precontractual Duties and Conclusion of Contract in European Law, in European Review of Private Law, vol. 13, N 6, 2005, pp. 841-866, (vase p. 847). 62 beale et al. (n. 7), p. 363. 63 Op. cit., p. 329. 64 vase, por ejemplo, De verDa y beamonte (n. 11), p. 44; gmez calle (n. 58), pp. 12 y 18. 65 Sobre esto puede consultarse bigWooD (n. 26). 66 De verDa y beamonte (n. 11), p. 46.
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formar deba considerar especialmente el costo de obtener la informacin. De all, entonces, que si la informacin fue costosa y supuso un esfuerzo significativo su adquisicin o su ocultamiento no. La actuacin de buena fe no est, por decirlo as, en tensin con consideraciones econmicas, ms bien, ciertas consideraciones econmicas sirven para excluir la mala fe. El segundo comentario es que esta regla incorpora al razonamiento y a la disciplina de las relaciones entre particulares consideraciones que involucran lo que he denominado la perspectiva social en el caso de la informacin. Lo que parece mostrar el comentario E al artculo 4:103 es que lo determinante aqu no es la comprensin de la lealtad en sentido dbil o fuerte entre las partes. La justificacin de la letra se encuentra en la creacin de incentivos para la produccin de informacin. Esto, en algn sentido, disloca la lgica clsica de los vicios del consentimiento, ya no se trata de distinguir entre dolo bueno y dolo malo o entre error excusable e inexcusable, sino de considerar el impacto de las reglas sobre la actividad de las personas. El tercer comentario que merece esta regla tiene que ver con la distincin que hace suya el comentario E al artculo 4:103 en una parte que no he transcrito entre informacin deliberadamente adquirida y casualmente adquirida. Lo determinante sera si se invirti o no en la procura de la informacin. Si la respuesta es afirmativa, entonces habra razones para considerar que la buena fe no exige su revelacin. Si la respuesta es negativa, el resultado sera el opuesto. Este enfoque fue popularizado por Anthony Kronman en un clebre artculo al que ya me he referido67. Se trata de un trabajo que ha recibido mltiples comentarios68 de manera que basta presentar la distincin fundamental que propone. Desde su mirada resulta necesario distinguir si la informacin ha sido adquirida deliberadamente o por azar69. Es deliberada aquella cuya produccin supone costos en que no se hubiere incurrido de no ser para producirla, por lo mismo, si se obliga al sujeto a revelarla, sus incentivos para incurrir en los gastos desaparecen. Sobre la base de esta consideracin, el autor propone asignar un derecho de propiedad (property right) sobre la informacin70 que, en este caso, se plasmara en la posibilidad de negociar el contrato sin necesidad de revelar la informacin o, dicho de otra manera, sin que su silencio le acarreara consecuencias jurdicas desventajosas.
vase (n. 44). vase, por ejemplo, coleman (n. 43), pp. 148-154, Randy barnett, Rational Bargaining Theory and Contract: Default Rules hypothetical Consent, the Duty to Disclose, and Fraud, in Harvard Journal of Law & Public Policy, vol. 15, Massachusetts, 1992, p. 783, y Fabre-magnan (n. 3), pp. 73-95. 69 kronman (n. 44), p. 13. 70 Op. cit. (n. 44), p. 14.
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2.3. La letra c) La regla fijada por esta letra determina uno de los lmites ms comunes al deber de informar: el deber de informarse71. La justificacin de esta regla puede ser mltiple. Por una parte, as como repugna a la buena fe que bajo ciertas condiciones una parte abuse de la informacin que posee en las negociaciones de un contrato, igualmente debera repelerle el hecho de que la otra no manifieste ni la ms mnima diligencia en recopilar la informacin que precisa para la correcta formacin de su voluntad. Por otra parte, como ha sugerido Anthony Kronman, la ventaja de una regla como sta en trminos de incentivos llega a las dos partes, en la medida que un derecho de propiedad como el propuesto por el autor: no slo protege la inversin de la parte que posee esa informacin especial, sino que, adems, impone un costo de oportunidad a la otra parte dndole as un incentivo para emprender (justificadamente en trminos costo-beneficio) su propia bsqueda de informacin72. Ahora bien, asumiendo que la regla se encuentra suficientemente justificada es necesario avanzar un paso ms y preguntarse, qu debe entenderse por razonablemente?, es decir, bajo qu condiciones debe entenderse que una parte poda razonablemente obtener la informacin por s misma? Desde luego, los Principios no contienen mencin a este respecto, de manera que aqu resulta necesario aventurarse. Dos directrices pueden resultar tiles. La primera consiste en distinguir secretos superficiales y secretos profundos. La segunda, pensar lo razonable como igualdad en el acceso a la informacin73. Se distingue entre la superficialidad y la profundidad de un secreto segn el conocimiento de quien ignora el contenido del secreto. Puede suceder que la persona crea que hay algo que no le han dicho por ejemplo, si le ofrecen por un cuadro de su propiedad un precio exorbitante o, bien, puede suceder que no tenga ningn indicio de la informacin que posee su contraparte v.gr., el caso del mercader de Rodas expuesto por Marco Tulio Cicern74. La distincin es importante
Sobre esto vase jourDain (n. 57). kronman (n. 45), p. 16. 73 En ambas cosas sigo a scHepelle (n. 44), pp. 21-22 y 120-121. 74 Refirindose a casos en que lo til parece entrar en colisin con lo moralmente recto, Marco Tulio Cicern considera el siguiente caso: en un tiempo de sequa y hambruna en Rodas las provisiones han alcanzado precios exorbitantes; un hombre honesto importa un gran cargamento de grano desde Alejandra. Este comerciante tiene noticias que desde el puerto de Alejandra han zarpado hacia Rodas, despus del suyo, otros barcos cargados de
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porque en el primer caso es posible exigirle un esfuerzo muy mnimo a quien no posee la informacin: preguntar; en el segundo no. La segunda directriz refiere directamente al acceso a la informacin. All Kim Lane Schepelle considera que puede existir desigualdad en el acceso a la informacin por dos razones. La primera de ellas es que las partes tengan un acceso estructuralmente desigual a la informacin. Esto significara que para una de las dos partes resulta ms sencillo adquirir la informacin. El caso tpico recogido por el comentario F del artculo 4:107 de los Principios es el de la propia prestacin. As, por ejemplo, en una compraventa, ser, por regla general, el vendedor quien tenga mejor acceso a la cosa y, por lo tanto, una mejor posibilidad de conocerla y disponer de informacin sobre ella. Es probablemente sobre la base de estas consideraciones que el citado comentario F seala que: En particular no hay por qu informar sobre aspectos que conciernen a la prestacin de la otra parte...75. La segunda razn se relaciona con la capacidad de hacer el esfuerzo necesario para producir la informacin. En este caso, el esfuerzo puede ser extremadamente desigual en trminos que no sea razonable exigirle a una parte que lo haga ya sea porque se trata de secretos profundos, porque tiene menos recursos y, por lo mismo, resulta incapaz de invertir lo que sera necesario para descubrir la informacin, o, bien, porque posee menos capacidad intelectual o experiencia que su contraparte76. 2.4. La letra d) El cuarto factor es la aparente importancia de la informacin para las partes. En general, este factor funciona como una limitacin de aquello que debe ser informado por una de las partes que, generalmente, funciona a travs de la imposicin de un deber de informar a la otra. Como ha sugerido Muriel Fabre-Magnan Un contratante no puede ser condenado por infringir una obligacin de informar sino en aquellos casos en que conoca o deba conocer la importancia de la informacin para su contraparte77. Y la razn es evidente, el dolo supone un elemento sujetivo: la intencin de engaar; lo que se busca a travs de ese engao es captar la voluntad
grano. Se pregunta entonces Marco T. Cicern si el comerciante debe reportar este hecho a sus posibles compradores o, en cambio, silenciarlo y vender su grano al mayor precio posible, vase De Officiis, traduccin de Walter Miller, Cambridge, harvard University Press, 1913, pp. 53-56). 75 beale et al. (n. 7), p. 363. 76 scHepelle (n. 44), p. 121. 77 vase Fabre-magnan (n. 3) p. 188
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del otro contratante78; para que eso suceda, en el caso del dolo por omisin, el silencio debe recaer sobre informacin que posea la relevancia suficiente como para capturar la voluntad de la otra parte y esto es slo posible si la persona que omite la informacin sabe que sta era relevante para el otro. Si se acepta lo anterior resulta evidente el sentido en que este cuarto factor constituye una limitacin a aquello que debe informarse: slo lo que era importante para la otra parte. Ahora bien, al momento de considerar qu es lo que era importante para la otra parte se advierte en qu sentido existe aqu un deber de informar. La pregunta que conviene formular es, cmo puede saber una de las partes que cierta informacin es relevante para la otra? La respuesta ms obvia es que aquella parte para quien la informacin es relevante lo informe a la otra79 y de all, entonces, la existencia de un deber de informar. Lo anterior no obsta, sin embargo, a que existan otras ocasiones en que, aun, sin esta informacin, aparezca en forma notoria la importancia de cierta informacin. Un par de ejemplos contribuirn a explicar esto. En el primero de ellos una persona se aproxima a otra con la intencin de comprar un inmueble que la ltima destinaba a su habitacin. Una vez celebrado el contrato, el comprador alega que existen ciertas restricciones municipales para instalar un restaurante all que es la razn por la que compr la casa y que el vendedor lo saba, pues el mismo haba intentado hacer lo mismo obteniendo por respuesta la negativa de la municipalidad. Desde luego, la informacin era relevante, pero, asumiendo que el comprador no le comunic su intencin, su relevancia era desconocida para el vendedor, de all que, aun cuando conociera la informacin no existe obligacin de transmitirla. En el segundo de ellos, una persona ofrece a la venta un valioso cuadro que ha estado por generaciones en su familia por un precio nfimo, donde resulta evidente que ignora el valor del cuadro. Un experto en arte le ofrece comprarlo por dicho precio. Sin pronunciarse sobre la deseabilidad de imponer una obligacin de informar en este caso, lo que s resulta obvio es que la informacin acerca del valor del cuadro es extremadamente relevante para el vendedor, aun cuando no haya dicho nada al respecto. Un ltimo comentario a esta letra. Es interesante advertir que la obligacin de informar no slo est limitada por la de informarse en el sentido de que una parte no puede alegar ignorancia de aquello que debi haber conocido sino que, adems, est limitada por un cierto deber
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morales moreno (n. 9), p. 383. vase Fabre-magnan (n. 3), p. 188.
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de informar en el sentido de que lo he venido exponiendo. Ese deber, tambin, se encuentra plenamente justificado en trminos econmicos toda vez que asigna la carga el deber de informar a la persona que est en mejores condiciones de soportar el costo, la persona para quien la informacin es relevante. *** Lo que muestra la regulacin del dolo por omisin y el deber de informar en los Principios son dos cosas que me ha interesado destacar. La primera, es que la moralizacin introducida por las exigencias de la buena fe a las negociaciones de un contrato es parcial y debe conjugarse con las exigencias del caveat emptor. La segunda, es que a propsito del deber de informar es necesario considerar factores que no son totalmente advertidos si slo se considera la posicin de las partes, especficamente, en este caso, la necesidad de crear incentivos para la produccin de informacin. Con todo, es aconsejable la cautela. Adems del carcter de soft law, que hasta el momento conservan los Principios, una cosa es lo que digan y otra la forma en que se apliquen. Y esto resulta especialmente significativo en pases que poseen tradiciones jurdicas diversas. As, por ejemplo, realizando una comparacin del caso francs con el ingls, Giliker ha sugerido que es bien probable que, de aplicar el artculo 4:107 de los Principios, un tribunal francs se sienta inclinado a poner ms nfasis en las letras a) y d) especial experticia y aparente importancia de la informacin- y uno ingls ponga mayor atencin en las letras c) y b) costo de adquirir la informacin y si la parte poda adquirir razonablemente la informacin por si misma80.
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conclusin El dolo por omisin es, en verdad, una excusa para introducir un tema mucho ms amplio y poco explorado en la dogmtica civil chilena: la relacin entre la ignorancia y el secreto, por una parte, y el contrato, por otra. Lo que me ha interesado sugerir en estas pginas es lo siguiente: aceptada la existencia del dolo por omisin resulta necesario cuestionarPaula giliker, Regulating Contracting Behaviour: The Duty to Disclose in English and French Law, in European Review of Private Law vol. 13, N 5, 2005, pp. 621-640, (vase p. 640).
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se acerca de las condiciones bajo las cuales es obligatorio informar algo a la contraparte. La primera cuestin es de dnde surge esa obligacin. Asumiendo que la buena fe es la fuente, no se responde nada, slo se reformula la pregunta, porque entonces es necesario preguntarse, qu es lo que obliga a informar la buena fe? Responder a esa pregunta precisa detenerse sobre qu sea la buena fe, y al hacerlo uno de los riesgos que se corre al menos en mi opinin es caer en idealizaciones que se alejan peligrosamente de la facticidad de las negociaciones de un contrato, y en el caso de la obligacin de informar especficamente, resultan totalmente desaprensivas respecto de los incentivos para producir informacin. Una alternativa ms fructfera, consiste en intentar cuadrar las exigencias de la buena fe con la naturaleza adversarial de las negociaciones de un contrato, por una parte, y la creacin de incentivos para producir informacin, por la otra. Eso es lo que he tratado de hacer aqu. bibliograFa
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la de Derecho moDal N 11, pp. 73-114 [diciembre 2008] Revista Chilena Donacin Privado,en el DerecHo espaol: el incumplimiento Del moDo...
LA DONACIN MODAL EN EL DEREChO ESPAOL: EL INCUMPLIMIENTO DEL MODO UNA CAUSA DE REvOCACIN PERPETUA?
Mximo Juan Prez Garca1
resumen La regulacin de la revocacin de las donaciones modales contenida en el Cdigo Civil espaol es manifiestamente insuficiente, lo que genera no slo numerosas interrogantes sobre la materia sino, tambin, que exista un elevado grado de litigiosidad ante los tribunales. En este trabajo se aborda la cuestin de si en el Derecho espaol el modo impuesto en una donacin puede tener carcter perpetuo o si necesariamente debe tener carcter temporal (esto es, si transcurrido determinado plazo cumplindose el modo, debe entenderse que ste se ha cumplido y consumado y, por tanto, el donante no podr ejercitar la accin de revocacin de la donacin del artculo 647 del CC, aunque el donatario quebrante el modo). Para obtener una respuesta y determinar, en su caso, cul es el plazo que tiene que transcurrir para poder considerar que el modo se ha cumplido, se examina no slo la normativa civil referente a la donacin modal y la prohibicin de vnculos perpetuos, tambin las normas sobre la cesin gratuita de bienes en el mbito de las administraciones pblicas (supuesto anlogo a la donacin modal). Asimismo, se realiza un exhaustivo anlisis de la jurisprudencia de la jurisdiccin civil y de la jurisdiccin contenciosoadministrativa sobre la materia, con la finalidad de extraer principios que ayuden a encontrar una respuesta al interrogante planteado.
Profesor de Derecho Civil (UNED). Correo electrnico: maximojuan.perez@uam.es. Artculo recibido el 11 de mayo de 2008 y aprobado el 24 de noviembre de 2008. Este trabajo se inserta en el marco del proyecto de investigacin La modernizacin del Derecho contractual (SEJ 2005-06506), subvencionado por el Ministerio de Educacin y Ciencia (Direccin General de Investigacin), que se ejecuta en la Facultad de Derecho de la Universidad Autnoma de Madrid y cuyo investigador principal es el profesor Dr. Antonio Manuel Morales Moreno. El autor de este trabajo es miembro del grupo de investigacin Modernizacin del Derecho Patrimonial, inscrito en el Registro de Grupos de Investigacin reconocidos de la Universidad Autnoma de Madrid, que est dirigido por el profesor Dr. Antonio Manuel Morales Moreno (catedrtico de Derecho Civil de la Universidad Autnoma de Madrid).
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Palabras clave: donacin modal, revocacin, prohibicin de vnculos perpetuos. abstract The regulation on the revocation of donations with charge set out in the spanish Civil Code is clearly insufficient, which generates not only many questions on the subject, but also a high degree of disputes before the Courts. This paper tackles the issue of whether, in spanish legislation, the charge imposed on a donation can be of a perpetual nature or whether it must necessarily be of a temporary nature (i.e., whether after the lapse of a certain period of time complying with the charge, it should be understood that such charge has been fulfilled and completed and, consequently the transferor will not be able to exercise the revocation of the donation set out in article 647 CC, irrespective of the non performance of the charge by the recipient). In order to obtain an answer and to determine, if appropriate, which is the period of time that has to lapse to be able to consider that the charge has been fulfilled, it is necessary to examine not only the civil regulations on donations with charge and the prohibition of perpetual links, but also the regulations on the free assignment of goods within the scope of Public Administrations (a case similar to a donation with charge). Similarly, an exhaustive analysis of the case law of the civil jurisdiction and the contentious-administrative jurisdiction on the subject is carried out in order to draw principles that help to find an answer to such question. Keywords: donation with charge, revocation, prohibition of perpetual links. i. planteamiento y objeto De estuDio Pueden existir modos perpetuos impuestos por un donante? Encontrar una respuesta a dicho interrogante en el Derecho espaol no es tarea fcil. En primer lugar, porque en el ordenamiento jurdico espaol no existe una norma que, de forma directa y expresa, aborde la cuestin y nos ofrezca una respuesta. Y, en segundo lugar, porque se trata de una cuestin que, a mi juicio, no ha recibido la suficiente atencin por parte de la doctrina espaola, aunque s por parte de los tribunales, no slo del orden jurisdiccional civil sino, tambin, del orden jurisdiccional de lo contencioso-administrativo. El artculo 647 del Cdigo Civil espaol reconoce el derecho que tiene el donante de revocar la donacin cuando el donatario incumple el modo,
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limitndose a sealar que en dicho supuesto los bienes donados volvern al donante, quedando nulas las enajenaciones que el donatario hubiese hecho y las hipotecas que sobre ellos hubiese impuesto, con la limitacin establecida, en cuanto a terceros, por la Ley hipotecaria. Ahora bien, el Cdigo Civil, en materia de revocacin de las donaciones modales por incumplimiento de las cargas, guarda silencio sobre cuestiones tan relevantes como el plazo de ejercicio de la accin, el carcter transmisible o no de la accin de revocacin a los herederos del donante o si transcurrido un determinado plazo cumplindose el modo (esto es, la carga o la afeccin del bien al destino que estableci el donante), debe entenderse que aqul se ha cumplido y consumado. Todo lo anterior permite afirmar que la regulacin de la revocacin de las donaciones modales en el Cdigo Civil espaol es manifiestamente insuficiente, lo que genera numerosos interrogantes sobre la materia. Podra pensarse que la cuestin que he planteado al inicio de este trabajo es una mera cuestin terica, sin importancia en el terreno de la prctica. Sin embargo, un repaso a la jurisprudencia reciente, no slo de los tribunales espaoles sino, tambin, de los tribunales chilenos, pone de manifiesto que se trata de un tema de actualidad, sobre el que existe un elevado grado de litigiosidad ante los tribunales2. A continuacin, se exponen dos casos que tienen muchos puntos en comn, uno resuelto por los tribunales espaoles y el otro por los tribunales chilenos, en los que se aborda el tema de la revocacin de una donacin por el incumplimiento del modo. Su anlisis es un buen punto de partida para este trabajo, pues permitir conocer cul es la tesis que los tribunales defienden en esta materia. 1. El caso espaol La reciente STS (Sala 1) de 20 de julio de 2007 (RJ. 2007/4696), cuyo ponente fue el Excmo. Sr. D. Xavier OCallaghan Muoz, es un buen exponente de la problemtica que existe en Derecho espaol en relacin con la revocacin de las donaciones por incumplimiento del modo. Si bien es cierto que en los Fundamentos de Derecho de la citada sentencia, la Sala Primera de Tribunal Supremo aborda cuestiones de indudable inters (la competencia de la jurisdiccin civil para conocer este tipo de casos en los que el donatario es una administracin pblica, la transmisibilidad o no de la accin de revocacin de las donaciones por incumplimiento del modo
2 En trminos similares se pronuncia FernnDez arroyo, Margarita, Observaciones en torno a la revocacin de la donacin modal, en Luis Dez picazo, Antonio cabanillas sncHez, Estudios Jurdicos en Homenaje al profesor Luis DezPicazo, Madrid, Thomson/Civitas, 2003, tomo ii, p. 1.799.
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o la determinacin del plazo de ejercicio de la accin de revocacin), no es menos cierto que en el trasfondo de este caso, subyace el importante tema del carcter temporal o perpetuo del modo impuesto por el donante. veamos, a continuacin, los hechos ms relevantes del caso resuelto por la Sala Primera del Tribunal Supremo en la mencionada sentencia, as como la doctrina que puede extraerse de la misma: Mediante escritura pblica de 11 de febrero de 1937, ratificada por otra de 5 de marzo del mismo ao, don Manuel (causante de los demandantes en este litigio) dona al Estado espaol dos fincas segregadas de otra mayor, sin incluir una charca o estanque construido dentro de una de ellas, ubicadas en la isla de Tenerife. En la escritura pblica se consigna expresamente que la donacin se realiza para que esos terrenos se destinen por el donatario a los fines o servicios del Estado que mejor estime y que se limita a esos dos trozos de terreno segregados, con todo lo construido dentro de los mismos y con los derechos y servidumbres a su favor existentes, libre de cargas y gravmenes, por ser los nicos estimados como necesarios para el campamento y campo de instruccin y de tiro a que han sido destinados. El general don Cristbal, Comandante Militar de Canarias, en representacin del Jefe del Estado, acepta la donacin, con la finalidad de destinar los terrenos al Ramo de Guerra y al objeto indicado, reconociendo a favor del resto de la finca deslindada las servidumbres de paso y acueducto existentes en ese momento. La donacin de los citados terrenos a favor del Estado se inscribe en el Registro de la Propiedad de La Laguna (Santa Cruz de Tenerife) el 6 de agosto de 1971, constando expresamente en la inscripcin registral que la donacin se realiz con la finalidad de destinar los terrenos donados y cuanto en ellos se encuentre comprendido, excepto la charca o estanque, al Ramo de Guerra y al objeto de destinarlos para campamento y campo de instruccin y de tiro. El Ministerio de Defensa (antiguo Ramo de Guerra del Estado) vende, a travs de la subasta celebrada el 8 de mayo de 1997, los citados terrenos a la Cooperativa de viviendas hesprides. En el mismo ao 1997, los causahabientes del donante, tras dos sucesivas transmisiones hereditarias, ante el incumplimiento del modo de la donacin, interponen dos demandas contra el Ministerio de Defensa y la Cooperativa de viviendas hesprides. La codemandada Cooperativa de viviendas hesprides solicita la acumulacin de los autos y el Juzgado de Primera Instancia resuelve favorablemente su peticin.
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Los miembros de la comunidad de herederos del donante solicitan en sus demandas que se dicte sentencia por la que: a) se declare revocada, rescindida o resuelta, como corresponda, y en todo caso se deje sin efecto alguno, la donacin realizada por don Manuel en favor Estado espaol, mediante las escrituras pblicas de 11 de febrero y 5 de marzo de 1937, desde la fecha en que las fincas donadas mediante las citadas escrituras pblicas dejaron de estar destinadas al servicio del Ramo de Guerra como campamento o base militar por causa de incumplimiento de las condiciones establecidas en la donacin por el donante y que fueron aceptadas por el Estado donatario; b) se declare, en consecuencia, que las fincas donadas deben volver al patrimonio de la comunidad de herederos del donante; c) se declare tambin la rescisin o resolucin, como corresponda, y en todo caso se deje sin efecto alguno, la subasta de las mencionadas fincas, as como la compraventa de las mismas que, a consecuencia de la subasta, hayan celebrado entre s los demandados; d) se decrete la reversin de la finca donada a la comunidad de herederos del donante, en pleno dominio y sin ms carga ni gravamen que los que tena cuando fue donada al Estado demandado; e) se ordenen las rectificaciones que procedan en las inscripciones registrales practicadas sobre la referida finca en el Registro de la Propiedad de La Laguna (Santa Cruz de Tenerife) y se practique la inscripcin del derecho de propiedad de dicha finca en favor de los herederos del donante; f) subsidiariamente, para el caso de que no fuera posible la reversin del pleno dominio de la finca entera, se condene al Estado demandado a abonar a la comunidad de herederos el valor de lo que no pueda revertir y, al menos, el precio obtenido en la subasta por la finca subastada y los intereses legales de la suma correspondiente, desde la interposicin de la demanda y g) alternativamente, para el caso de que no fuera estimado ninguno de los pedimentos anteriores, se condene a los demandados a cumplir la condicin, modo o carga impuesta en la escritura de donacin, consistente en mantener las fincas donadas destinadas al servicio del Estado y del Ramo de Guerra, como campamento o base militar. La codemandada Cooperativa de viviendas hesprides contesta a la demanda, alegando la excepcin de exceso de ejercicio de jurisdiccin por entender que se trata de una cuestin sujeta a la jurisdiccin
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contencioso-administrativa, la excepcin de falta de legitimacin activa por tratarse de una accin personalsima y la excepcin de extemporaneidad en el ejercicio de la accin de revocacin por haber transcurrido el plazo de caducidad que se fija en un ao, as como los hechos y fundamentos jurdicos que estim pertinentes, suplicando se dicte sentencia por la que se desestime la demanda. El abogado del Estado en representacin del Ministerio de Defensa (codemandado) contest a la demanda alegando los hechos y fundamentos jurdicos que estim procedentes, solicitando se dicte sentencia desestimatoria de la demanda. El 24 de noviembre de 1999, el Juzgado de Primera Instancia N 1 de Santa Cruz de Tenerife dicta sentencia por la que se desestima ntegramente la demanda. Interpuesto recurso de apelacin contra la sentencia de primera instancia por la parte demandante, la Audiencia Provincial de Santa Cruz de Tenerife dicta sentencia el 11 de noviembre de 2000 (AC. 2001/979)3, desestimando el recurso y confirmando la sentencia recurrida. La comunidad de herederos del donante (parte demandante) interpone un recurso de casacin contra la anterior sentencia, con apoyo en los siguientes motivos: a) infraccin del artculo 647 del CC, en relacin con el prrafo primero del artculo 3 del CC y b) infraccin de los artculos 1091, 1255, 1256, 1258, 1262 y 1124 del CC. El Tribunal Supremo, en su sentencia de 20 de julio de 2007 (RJ. 2007/4696)4, al resolver el recurso de casacin, a diferencia de las sentencias de primera instancia y de la Audiencia Provincial que desestiman la demanda, pues consideran que la donacin realizada en 1937 por don Manuel a favor del Estado espaol es una donacin pura y simple, sin modo o carga alguna, afirma que se trata de una donacin modal y que la enajenacin de las fincas en 1997 a la Cooperativa de viviendas hesprides comporta el
Ponente Ilmo. Sr. D. Jos Antonio Gonzlez Gonzlez. Ponente Excmo. Sr. D. Xavier OCallaghan Muoz. En el presente caso, la principal cuestin jurdica a dilucidar es si la donacin de las fincas que se realiz en 1937 a favor del Estado es una donacin pura y simple (en cuyo caso el Ministerio de Defensa s estara legitimado para enajenar las fincas a un tercero) o si, por el contrario, se trata de una donacin modal (en cuyo caso puede afirmarse que si el Ministerio de Defensa enajena las fincas a un tercero, estara incumpliendo el modo y, por tanto, procedera la revocacin de la donacin conforme a lo dispuesto en el artculo 647 del CC). vase el comentario realizado a esta sentencia por Leire imaz zubiaur, Comentario de la STS de 20 de julio de 2007, en CCJC, N 76, Navarra, enero-abril de 2008, pp. 343 a 358.
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incumplimiento del modo. Considera el Tribunal Supremo que en el presente caso la donacin tiene un modo, establecido por el donante y aceptado por el donatario: el destino de las fincas a uso militar por parte del Ministerio de Defensa (en concreto al Ramo de Guerra y al objeto de destinarlas para campamento y campo de instruccin y de tiro)5. La Sala Primera del Tribunal Supremo declara que al pasar las fincas a ser objeto de trfico jurdico, con nimo de lucro (enajenacin de los terrenos en 1997 a la Cooperativa de viviendas hesprides) se ha incumplido el modo por el donatario. Por otra parte, niega que pueda entenderse (como alega la parte demandada) que el modo no se ha incumplido porque el beneficio econmico vaya a ser destinado a intereses del Ministerio de Defensa, porque el modo nunca se pens para ese destino, sino para el uso militar y si este uso result ser temporal (guerra civil y medio siglo ms6), temporal debe ser considerada la donacin, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 647 del CC. Por todo ello, el Tribunal Supremo declara la revocacin de la donacin realizada por don Manuel en 1937. La Sala Primera del Tribunal Supremo tambin aborda en el presente caso otras cuestiones colaterales que han sido planteadas por los codemandados en su contestacin a la demanda: a) la incompetencia de la jurisdiccin civil para resolver el pleito; b) la falta de legitimacin activa de los demandantes y c) la caducidad de la accin ejercitada. En lo concerniente a la cuestin de la incompetencia de la jurisdiccin civil para resolver el pleito, el Tribunal Supremo rechaza dicha pretensin y afirma que [p]or ms que una de las partes demandadas haya sido la Administracin y haya comparecido en su defensa el Abogado del Estado, el objeto del proceso es una clara accin civil, la de revocacin de una donacin modal, contrato civil. Que el donatario sea el Estado, ramo de Guerra, hoy Ministerio de Defensa, slo ha precisado la reclamacin previa en va administrativa, pero no determina la jurisdiccin contenciosoadministrativa7.
Por esta razn el Tribunal Supremo afirma en el Fundamento de Derecho tercero que no es admisible en ningn caso la transmisin con nimo de lucro de dichas tierras a una entidad para que construya [viviendas], con nimo de lucro. 6 En realidad, desde la donacin hasta que se enajenan las fincas a la Cooperativa de viviendas hesprides han trascurrido sesenta aos. 7 Entre otras, las sentencias del Tribunal Supremo (Sala 1) de 12 de noviembre de 1990 (RJ. 1990/8698; ponente Excmo. Sr. D. Jaime Santos Briz), 16 de diciembre de 1992
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En lo referente a la supuesta falta de legitimacin activa de los demandantes por el carcter personalsimo de la accin de revocacin de la donacin por incumplimiento del modo y su intransmisibilidad a los herederos del donante, nuestro Alto Tribunal considera que la citada accin es transmisible mortis causa, pues ningn precepto dispone lo contrario, pero si el donante no la quiso ejercitar, no pueden tampoco hacerlo sus herederos. Por ltimo, respecto de la cuestin de la caducidad de la accin de revocacin de la donacin por incumplimiento del modo, la Sala Primera del Tribunal Supremo seala que el plazo para el ejercicio de esta accin no est determinado por el Cdigo Civil. Ahora bien, considera con apoyo en las SSTS (Sala 1) de 11 de marzo de 1988 (RJ. 1988/1960)8 y de 23 de noviembre de 2004 (RJ. 2004/7386)9 que [e]n todo caso, es un plazo de caducidad, pero no entra a determinar si se trata de un plazo de un ao o de cuatro aos, pues la venta de las fincas al tercero (acto que implica el incumplimiento del modo de la donacin) y el ejercicio de la accin de revocacin de la donacin se han producido, ambos, en 1997, y, por tanto, el plazo de caducidad, tanto si se entiende que es de un ao como si de cuatro, no ha transcurrido. En virtud de todo lo anterior, la Sala Primera del Tribunal Supremo declara haber lugar al recurso de casacin, casa y anula la sentencia recurrida y estima la demanda, conteniendo el fallo de la sentencia de la Sala Primera del Tribunal Supremo los siguientes pronunciamientos:
(RJ. 1992/10499; ponente Excmo. Sr. D. Antonio Gulln Ballesteros), 5 de junio de 2002 (RJ. 2002/5891; ponente Excmo. Sr. D. Antonio Gulln Ballesteros), as como la sentencia del TSJ de Madrid (Sala de lo Contencioso-Administrativo) de 10 de diciembre de 2004 ( JUR. 2005/94375; ponente Ilmo. Sr. D. Gervasio Martn Martn), en casos muy similares mantienen la misma tesis. Sin embargo, existen diversas sentencias de la Sala Tercera del Tribunal Supremo que declaran, en supuestos muy similares al aqu expuesto, la competencia de la jurisdiccin contencioso-administrativa para conocer de este tipo de casos [en este sentido se pronuncian, entre otras, las SSTS (Sala 3) de 3 de marzo de 1989 (id. CENDOJ 28079130011989100555; ponente Excmo. Sr. D. ngel Rodrguez Garca), 12 de marzo de 1991 (id. CENDOJ 28079130011991100558; ponente Excmo. Sr. D. Julin Garca Estartus), 28 de septiembre de 1992 (RJ. 1992/7025; ponente Excmo. Sr. D. Jorge Rodrguez-Zapata Prez) y 14 de diciembre de 1994 (id. CENDOJ 28079130011994102361; ponente Excmo. Sr. D. Antonio Mart Garca), as como la sentencia del TSJ de Madrid (Sala de lo Contencioso-Administrativo) de 25 de noviembre de 2004 ( JUR 2005/57379; ponente Ilmo. Sr. D. Miguel ngel Garca Alonso)]. 8 Ponente Excmo. Sr. D. Gumersindo Burgos Prez de Andrade. 9 Ponente Excmo. Sr. D. Xavier OCallaghan Muoz.
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La revocacin de la donacin de 5 de marzo de 1937. La resolucin de la transmisin de parte de finca objeto de la donacin a favor de la Cooperativa de viviendas codemandada. La restitucin de la finca a la comunidad hereditaria demandante. Que se practiquen las rectificaciones que procedan en el Registro de la Propiedad de La Laguna (Santa Cruz de Tenerife) en relacin con la finca objeto del litigio. Como subsidiario de lo anterior, si no es posible jurdicamente la restitucin material de la finca, que se entregue a los demandantes el valor econmico de la misma al tiempo en que se haga efectivo el pago. 2. El caso chileno
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El 13 Juzgado Civil de Santiago de Chile dict el 24 de noviembre de 2006 una sentencia que resolva en primera instancia un litigio muy similar al resuelto por el Tribunal Supremo espaol. Se trata del denominado caso del Aerdromo de los Cerrillos (causa 4020/2004), cuyos principales hechos son los siguientes: En 1929 don Daniel Guggenheim dona al Estado de Chile quinientos mil dlares de la poca con la carga de que fuesen utilizados en el fomento de la aviacin civil nacional. El tenor literal de la nota firmada por don Daniel Guggenheim a travs de la cual se realiza la donacin es el siguiente: he depositado hoy da en el National City Bank New York quinientos mil dlares oro americano por cuenta de Su Excelencia Carlos Ibez del Campo, Presidente de la Repblica de Chile, cuyo depsito ha sido hecho para llevar a la prctica el plan que el Presidente adopte con fines educacionales en la ciencia aeronutica. Srvase notificar al Presidente al respecto. El Estado chileno invirti el dinero de esta donacin en la compra de un terreno donde se estableci en mayo de 1929 el Aeropuerto de los Cerrillos, funcionando como tal hasta febrero de 1967, fecha a partir de la cual se convirti en aerdromo hasta que en febrero de 2006 se clausur para desarrollar el proyecto del Portal Bicentenario. Ante esta situacin, la Federacin Area de Chile interpone una demanda contra el Estado chileno (fisco de Chile) solicitando se dicte una sentencia por la que se declare que el cierre del Aerdromo de los Cerrillos, as como el cambio de destino de los terrenos donde se ubicaba ste, dndoles una funcin distinta a los fines para los que fueron adquiridos, constituye un incumplimiento de la carga modal
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impuesta en la donacin realizada por don Daniel Guggenheim, que fue aceptada expresamente por el Estado de Chile. La parte demandada, el fisco de Chile, contesta a la demanda y alega, entre otras cosas, las siguientes: a) que el demandante carece de legitimacin activa para participar en la causa (la Federacin Area de Chile se fund en 1944; esto es, quince aos despus de la donacin realizada por don Daniel Guggenheim y, por tanto, no puede ser beneficiaria del hipottico modo impuesto en la donacin); b) que la donacin realizada por don Daniel Guggenheim no contiene ningn modo, sino que se trata de una donacin pura y simple; c) que el fisco de Chile invirti durante setenta y ocho aos para el fomento de la aviacin civil de Chile, no slo el valor donado por don Daniel Guggenheim sino muchas veces ese valor (el Estado chileno otorg al Club Areo de Chile la concesin gratuita del uso y goce por treinta aos de una porcin de los terrenos del Aerdromo de los Cerrillos para el desarrollo de su actividad de fomento e instruccin de la aviacin civil; esta concesin gratuita, por acuerdo de las partes, finaliz anticipadamente en 1952, recibiendo el Club Areo de Chile una indemnizacin) y d) que los terrenos en los que se ubicaba el Aerdromo de los Cerrillos, adquiridos con el dinero de la donacin de don Daniel Guggenheim, no pueden destinarse perpetuamente a uso aeronutico, impidiendo a las autoridades competentes definir cul debe ser el uso adecuado para dichos terrenos en funcin del desarrollo urbanstico de la zona. El 24 de noviembre de 2006, el 13 Juzgado Civil de Santiago de Chile dicta sentencia por la que se estima parcialmente la demanda interpuesta por la Federacin Area de Chile contra el fisco de Chile, conteniendo el fallo de la citada sentencia los siguientes pronunciamientos: 1. Declara que en el caso litigioso existe una donacin modal realizada en 1929 por don Daniel Guggenheim a favor del Estado de Chile. 2. Que la donacin al ser aceptada por el Estado chileno (fisco de Chile) para fomentar la aviacin civil, obliga a ste a seguir cumpliendo en la actualidad la citada obligacin o carga modal. 3. Que la obligacin modal (fomentar la aviacin civil y la ciencia aeronutica en Chile) no se encuentra limitada en el tiempo. 4. Declara la obligacin del Estado de Chile de reinvertir ntegramente el dinero que se obtenga de la venta de los terrenos del Aerdromo de los Cerrillos en el fomento de la aviacin civil
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de Chile (de la forma que se estime ms conveniente por las autoridades chilenas para el desarrollo de la ciencia aeronutica, de conformidad con el fin establecido por el donante). La sentencia de primera instancia desestima las peticiones de la parte demandante de paralizar las obras del proyecto del Portal Bicentenario que se estn realizando en los terrenos del Aerdromo de los Cerrillos, rechaza tambin reabrir el aerdromo y deniega la peticin de la Federacin Area de Chile de recibir una indemnizacin por el cierre del mencionado aerdromo porque la donacin realizada por don Daniel Guggenheim no estipulaba que el dinero deba invertirse en la construccin del Aerdromo de los Cerrillos, sino que sa fue una decisin del Gobierno de Chile para cumplir el fin establecido por el donante (fomentar la ciencia aeronutica en Chile). 3. Objeto de estudio
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La incertidumbre que existe sobre el rgimen jurdico de la revocacin de la donacin modal tanto en el Derecho espaol como en el Derecho chileno, como queda acreditado a travs del estudio de los dos casos que acaban de exponerse, es lo que justifica que me centre en la bsqueda de una respuesta al interrogante planteado al inicio de este trabajo; esto es, si puede defenderse que el modo impuesto por el donante en una donacin puede tener carcter perpetuo, como parecen afirmar la mayora de las resoluciones judiciales dictadas por los tribunales espaoles del orden jurisdiccional civil10, o si, por el contrario, transcurrido un determinado plazo cumplindose el modo, debe entenderse que ste se ha cumplido y consumado. Las diferentes consecuencias que en la prctica se derivan de la adopcin de una u otra tesis son muy importantes: Si se considera que el modo puede tener carcter perpetuo, en el caso de que el donatario deje de cumplir el modo en cualquier momento, con independencia del tiempo transcurrido desde que se realiz la donacin, el donante podra ejercitar la accin de revocacin de la donacin por incumplimiento del modo (en el Derecho espaol, conforme a lo dispuesto en el artculo 647 del CC, durante un plazo
10 Si bien es cierto que las resoluciones judiciales no se pronuncian expresamente sobre esta cuestin, el anlisis de los Fundamentos de Derecho de cada una de ellas permite llegar a dicha conclusin. En este sentido pueden citarse, entre otras, las SSTS (Sala 1) de 11 de marzo de 1988 (RJ. 1988/1960; ponente Excmo. Sr. D. Gumersindo Burgos Prez de Andrade) y 20 de julio de 2007 (RJ. 2007/4696; ponente Excmo. Sr. D. Xavier OCallaghan Muoz), as como la de Girona de 2 de febrero de 1994 (AC. 1994/317; ponente Ilma. Sra. Da. Nuria Bassols Muntada).
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que tanto la doctrina como la jurisprudencia, ante la ausencia de regulacin legal expresa, discuten si es de uno o cuatro aos desde que se ha incumplido el modo11). Por el contrario, si se defiende que el modo no puede tener carcter perpetuo, entonces una vez que ha transcurrido un determinado plazo cumplindose el modo, el donante no podra ejercitar la accin de revocacin de la donacin (en el Derecho espaol reconocida en el artculo 647 del CC), aunque posteriormente el donatario incumpla la carga impuesta en virtud del modo [por ejemplo, como sucede en la mencionada ST (Sala 1) de 20 de julio de 2007 (RJ. 2007/4696)12, el donatario, transcurridos sesenta aos desde la perfeccin de la donacin, enajena la finca donada a un tercero para que construya viviendas y en la escritura pblica de donacin se estableci expresamente que la finca se donaba para que se destinase a campamento y a campo de instruccin y de tiro militar], pues se considera que aqul ya se ha cumplido y consumado y, por tanto, no procede la revocacin de la donacin. La cuestin problemtica en esta tesis es determinar, ante la ausencia de regulacin legal expresa, cul es el plazo de tiempo que tiene que transcurrir para entender que el modo se ha cumplido y consumado y que, por tanto, no procede la reversin de los bienes donados al donante, aunque el donatario deje de cumplir posteriormente la carga que implica el modo (por ejemplo, que los bienes donados, por voluntad del donatario, dejen de estar afectos al destino que se estableci en el momento de perfeccionarse la donacin). Para encontrar una respuesta a la interrogante planteada hay que examinar no slo la jurisprudencia civil que existe sobre la materia, tambin se debe prestar especial atencin a las resoluciones judiciales que los tribunales de la jurisdiccin contencioso-administrativa han dictado para resolver los litigios relativos a las solicitudes de reversin de bienes cedidos gratuitamente a una administracin pblica, como consecuencia del incumplimiento, por parte del cesionario, de los fines o del destino que motiv la cesin gratuita del bien. Asimismo, es preciso estudiar distintas instituciones o figuras jurdicas, con la finalidad de extraer de su normativa reguladora principios que ayuden a encontrar una respuesta adecuada a la problemtica expuesta anteriormente y que constituye el objeto de estudio de este trabajo. Por ltimo, una aclaracin en cuanto al objeto de estudio: en la presente investigacin, como indica su ttulo, me centr exclusivamente en el anlisis del Derecho espaol; ahora bien, esto no significa que las conclusiones o
En relacin con la cuestin del plazo de caducidad de la accin de revocacin por incumplimiento del modo, vanse las notas 36, 37 y 38 de este trabajo. 12 Ponente Excmo. Sr. D. Xavier OCallaghan Muoz.
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reflexiones que se contienen en este trabajo no puedan extrapolarse, con las debidas adaptaciones, en su caso, al Derecho chileno. ii. la regulacin De la Donacin moDal en el CdigO Civil tribunal supremo
y su interpretacin por la jurispruDencia Del
El artculo 619 del CC define la donacin modal como: aquella en que se impone al donatario un gravamen inferior al valor de lo donado13. Este tipo de donaciones, conforme a lo dispuesto en el artculo 622 del CC, se rige por la normativa de la donaciones en la parte que exceda del valor de gravamen impuesto, aunque como seala la jurisprudencia de la Sala Primera
Miriam anDerson, Las donaciones onerosas, Madrid, Colegio Nacional de Registradores de la Propiedad y Mercantiles de Espaa, 2005, p. 245, niega que el artculo 619 del CC contenga una definicin de donacin modal. A juicio de la citada autora: resulta ms adecuado entender que este precepto nicamente tiene por objeto fijar dentro de qu lmites puede seguir considerndose que un determinado negocio jurdico pertenece a la categora de la donacin, previamente descrita en el artculo 618. Orencio-vicente torralba soriano, El modo en el Derecho civil, Madrid, Editorial Montecorvo, 1967, pp. 251, 254 y 255, define la donacin modal: como aqulla en que el donante, guiado por un espritu de liberalidad e impulsado tambin por algn especial motivo, se empobrece en favor del donatario al que impone una carga o la obligacin de dar a lo recibido determinada aplicacin o de destinarlo a algn fin u objeto, sin que en ningn caso estos gravmenes, de valor inferior al del objeto de la donacin, tengan el carcter de prestaciones equivalentes. Asimismo, afirma que para que se pueda hablar de donacin modal es necesario que el donatario quede obligado, esto es, que las cargas no afecten directamente a la cosa donada y slo indirectamente a su titular; sino que impliquen una obligacin para el donatario mismo. Por su parte, Carmen jerez DelgaDo, Los actos jurdicos objetivamente fraudulentos. (La accin de rescisin por fraude de acreedores), Madrid, Centro de Estudios Registrales, 1999, p. 195, afirma que: la donacin modal sigue siendo donacin (art. 619 del CC) y como tal negocio gratuito, porque el animus donandi es lo que mueve al [donante] a hacerla. Slo como algo accidental y accesorio al negocio gratuito, se impone la obligacin modal al beneficiario del mismo. El modo no es ms que un lmite a la liberalidad o un gravamen que pesa sobre sta. La STS (Sala 1) de 6 de abril de 1999 (RJ. 1999/2656; ponente Excmo. Sr. D. Jos Almagro Nosete) mantiene que: la verdadera y propia donacin modal es aqulla [...] en la que se impone al beneficiario el cumplimiento de una obligacin, como determinacin accesoria de la voluntad del donante. Aunque esta obligacin no muta la naturaleza del contrato de donacin de bienes transformndolo en contrato bilateral sinalagmtico y oneroso, puesto que el gravamen tiene que ser inferior al valor de lo donado, el cumplimiento de la prestacin, en que consiste el gravamen, es exigible y, desde luego, el cumplimiento no queda al arbitrio del donatario. En trminos similares se pronuncia la STS (Sala 1) de 23 de noviembre de 2004 (RJ. 2004/7386; ponente Excmo. Sr. D. Xavier OCallaghan Muoz). En relacin con el concepto de donacin, vase vallet De goytisolo, Juan B., Donacin, condicin y conversin jurdica material, en Juan Berchams vallet De goytisolo, Estudios sobre donaciones, Madrid, Editorial Montecorvo, 1978, pp. 323 a 349.
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del Tribunal Supremo [entre otras, SSTS (Sala 1.) de 27 de julio de 1994 (RJ. 1994/6929)14 y 20 de julio de 2007 (RJ. 2007/4696)15], el citado precepto utiliza una terminologa imprecisa al referirse a las donaciones remuneratorias16. La Sala Primera del Tribunal Supremo afirma que: el modo, carga o gravamen puede ser cualquier tipo de actuacin o conducta, an no evaluable econmicamente17 [...] o puede ser un motivo, finalidad, deseo o recomendacin18 [...] o, en definitiva, el cumplimiento de una obligacin como determinacin accesoria de la voluntad del donante19 [...]. Y esta amplia variedad de objeto del modo, comprende tambin la destinacin, accin y efecto de destinar, es decir, el caso [en el] que el donante impone el destino que ha de tener la cosa donada20.
Ponente Excmo. Sr. D. Alfonso villagmez Rodil. Ponente Excmo. Sr. D. Xavier OCallaghan Muoz. 16 En trminos similares se pronuncia Carles Enric Florensa i toms, Comentario de la STS de 27 de julio de 1994, en CCJC, N 37, Navarra, enero-marzo de 1995, pp. 169 a 186. Por su parte, Durn rivacoba, Ramn, Modo y liberalidad (Aproximacin jurisprudencial a su estudio unitario), en Homenaje a Juan Berchmans Vallet de Goytisolo, Madrid, Junta de Decanos de Colegios Notariales, 1988, vol. iii, p. 298, seala que: se ha discutido si las donaciones modales pertenecen a la categora de las onerosas previstas en el artculo 622 [...] del Cdigo civil. 17 En este sentido se pronuncia la STS (Sala 1) de 23 de noviembre de 2004 (RJ. 2004/7386; ponente Excmo. Sr. D. Xavier OCallaghan Muoz). 18 vase en este mismo sentido la STS (Sala 1) de 27 de diciembre de 1994 (RJ. 1994/9780; ponente Excmo. Sr. D. Jos Luis Albcar Lpez). 19 La STS (Sala 1) de 6 de abril de 1999 (RJ. 1999/2656; ponente Excmo. Sr. D. Jos Almagro Nosete) se pronuncia en idntico sentido. 20 Durn rivacoba (n. 16), p. 297, define el modo: como carga, obligacin, fin o gravamen que se impone por el causante de un acto de liberalidad al destinatario de los bienes, como funcin parcial o lmite de las atribuciones realizadas. Por su parte, anDerson (n. 13), p. 233, afirma que de la regulacin del Cdigo Civil resulta que: el modo supone la imposicin de una conducta al beneficiario de una atribucin gratuita, cuya falta de realizacin, valorada por el disponente (siquiera con intervencin judicial), puede dar lugar a la ineficacia del negocio por revocacin, siendo esta posibilidad el reflejo del tipo de vinculacin que el modo conlleva. A este respecto, lamarca i marqus, Albert, El modo sucesorio: Cdigo de Sucesiones Cataln y Cdigo Civil, Cizur Menor (Navarra), Thomson/Aranzadi, 2006, p. 67, afirma que el: modo consistir en una prestacin de dar, hacer, o no hacer, que deber ser posible y lcita, de acuerdo con el modelo genrico del art. 1088 CC para las obligaciones y que esta prestacin implica un vnculo jurdico u obligacin coercible para la persona gravada con su cumplimiento. En relacin con el origen histrico, la funcin y el concepto de la figura del modo, pueden consultarse los trabajos de castn tobeas, Jos, El modo en los actos jurdicos. Funcin del modo en la tcnica del Derecho civil, en Revista de Derecho Privado, N 54, Madrid, 1918, pp. 91 a 101; El modo en los actos jurdicos. Formacin del modo en la historia del Derecho civil, en Revista de Derecho Privado, N 67, Madrid, 1919, pp. 102 a 109
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En lo referente a la revocacin de la donacin por incumplimiento del modo21, el artculo 647 del CC dispone que: la donacin ser revocada a instancia del donante, cuando el donatario haya dejado de cumplir alguna de las condiciones que aqul le impuso y que [e]n este caso, los bienes donados volvern al donante, quedando nulas las enajenaciones que el donatario hubiese hecho y las hipotecas que sobre ellos hubiese impuesto, con la limitacin establecida, en cuanto a terceros, por la Ley hipotecaria22.
y El modo en los actos jurdicos. Concepto de modo, en Revista de Derecho Privado, Ns 94 y 95, Madrid, 1921, pp. 211 a 218; as como la monografa de torralba soriano (n. 13). 21 En relacin con el origen histrico de la revocacin de la donaciones por incumplimiento de cargas, vase: Manuel albalaDejo garca / Silvia Daz alabart, La donacin, Madrid, Colegio de Registradores de la Propiedad, Mercantiles y de Bienes Muebles de Espaa, 2006, pp. 716 y 717. Por su parte, Manuel espejo lerDo De tejaDa, La reserva de la facultad de disponer en la donacin y la reversin de bienes al donante. A propsito de la resolucin de la Direccin General de los Registros y del Notariado de 28 de julio de 1998, en Homenaje al profesor Bernardo Moreno Quesada, Almera, Universidad de Almera, Universidad de Granada, Universidad de Jan, colaborador Bernardo Moreno Quesada, 2000, vol. i, p. 480, seala que: en nuestro Cdigo hay que afirmar que la donacin, si bien es irrevocable en general, como todos los contratos, puede configurarse voluntariamente como revocable, la autonoma de la voluntad no queda limitada por una exigencia inderogable, sino que el donante puede imponer al donar las reservas o condiciones que estime convenientes, incluso las que le permiten recuperar la casa; slo en este sentido nos parece aceptable interpretar el principio de irrevocabilidad en nuestro Derecho. 22 sirvent garca, Jorge, La donacin con clusula de reversin, valencia, Tirant lo Blanch, 2000, pp. 113 a 115, seala las diferencias existentes entre la donacin modal (art. 647 del CC) y la donacin con clusula de reversin (art. 641 del CC) remitindose a lo expuesto en los Fundamentos de Derecho de las SSTS (Sala 1) de 11 de marzo de 1988 (RJ. 1988/1960; ponente Excmo. Sr. D. Gumersindo Burgos Prez de Andrade) y 13 de julio 1989 (RJ. 1989/5607; ponente Excmo. Sr. D. Manuel Gonzlez Alegre y Bernardo). Afirma la primera de las sentencias citadas que: las donaciones con clusula de reversin necesariamente hay que incluirlas en la modalidad de donaciones condicionales, en su verdadera acepcin tcnica, pues tal pacto supone el recobro por el donante de lo que regal (para cualquier caso y circunstancia), o el paso de lo donado, desde el donatario a terceras personas, pudiendo establecerse la reversin tanto en favor del donante como del tercero, no slo para s ocurre un cierto suceso, y entonces seran condicionales, sino tambin para cuando llegue cierto tiempo, y entonces seran a plazo; entendindose que la reversin acordada en favor del donante, y en el caso de que hubiesen muerto de sus herederos, habr de corresponder a stos, si vivieren al cumplirse la condicin puesta para la reversin; conservando el donatario las facultades propias del titular de los bienes donados, si bien bajo la amenaza de perderlos si acontece el hecho reversional, y gozando tal hecho de la naturaleza propia de una condicin resolutoria, bajo la que se hizo la donacin, y cuyo cumplimiento producir automticamente la resolucin de la misma. La donacin
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Ahora bien, la jurisprudencia del Tribunal Supremo [entre otras, SSTS (Sala 1) de 16 de mayo de 1957 (RJ. 1957/1971)23, 30 de diciembre de 1961 (RJ. 1962/263)24, 12 de noviembre de 1990 (RJ. 1990/8698)25 y 28 de julio de 1997 (RJ. 1997/5809)26]27 recuerda que no procede la revocacin de la donacin modal cuando no puede imputarse a los donatarios el incumplimiento de las cargas o condiciones impuestas por el donante28. Por otra parte, debe tenerse en cuenta que cuando el artculo 647 del CC utiliza la expresin condiciones se est refiriendo al modo, no a las
con carga modal del art. 647 del Cdigo civil, supone en cambio una institucin en la que el donante ha exigido al donatario la concurrencia de un modo, finalidad, carga, motivo o recomendacin, cuyo incumplimiento puede dar lugar a la revocacin o resolucin de un contrato que en principio naci irrevocable por la sola voluntad del donante, pudiendo quedar sin efectos despus, por la existencia de tales incumplimientos, y provocando un juego semejante al del artculo 1124 del Cdigo civil, si bien con la notable diferencia de que los efectos no se producen ipso iure, facultndose por el contrario al donante para pedirlos judicialmente. En relacin con la denominada donacin con clusula de reversin, regulada en el artculo 641 CC, puede consultarse: rojas martnez Del mrmol, Jos Javier, Fundacin y empresa: la admisibilidad de la clusula de reversin en la Ley 50/2002, de Fundaciones, Las Rozas (Madrid), La Ley-Actualidad, 2003, pp. 265 a 303. 23 Ponente Excmo. Sr. D. Celestino valledor. 24 Ponente Excmo. Sr. D. Joaqun Domnguez Molina. 25 Ponente Excmo. Sr. D. Jaime Santos Briz. vanse los comentarios a esta sentencia de henar arribas queveDo, Aspectos sobre la donacin modal: Comentario a la sentencia del Tribunal Supremo (Sala 1) de 12 de noviembre de 1990, en Derecho y Opinin, N 1, Crdoba, diciembre de 1993, pp. 183 a 188 y Eulalia amat llari, Comentario de la STS de 12 de noviembre de 1990, CCJC, N 25, Navarra, enero-marzo de 1991, pp. 71 a 78. 26 Ponente Excmo. Sr. D. Ignacio Sierra Gil de la Cuesta. 27 En idntico sentido se pronuncia la SAP de vila de 23 de febrero de 1998 (AC. 1998/3834; ponente Ilma. Sra. Da. M Teresa del Caso Jimnez), la SAP de Pontevedra de 8 de febrero de 2001 (AC. 2001/482; ponente Ilma. Sra. Da. ngela Domnguez-viguera Fernndez) y la SAP de Murcia de 11 de marzo de 2005 ( JUR. 2005/100546; ponente Ilmo. Sr. D. Juan Martnez Prez). 28 En la doctrina mantienen la misma tesis, entre otros, Manuel albalaDejo garca, Comentario del artculo 647 CC, en Manuel albalaDejo (dir.), Comentario al Cdigo civil y Compilaciones forales, Madrid, EDERSA, 1986, tomo viii, vol. 2, p. 411, al afirmar que: la revocacin no procede si el incumplimiento no es culpable; Jos Luis De los mozos, La donacin en el Cdigo civil y a travs de la jurisprudencia, Madrid, Dykinson, 2000, pp. 98 y 99; Blanca sncHez-calero arribas, La revocacin de donaciones, Cizur Menor (Navarra), Editorial Aranzadi, 2007, p. 187 y M ngeles zurilla cariana, Comentario del artculo 647 CC, en Rodrigo bercovitz roDrguez-cano (coord.), Comentarios al Cdigo Civil, 2 ed., Cizur Menor (Navarra), Editorial Aranzadi, 2006, pp. 828 y 829. Por el contrario, Domnguez roDrigo, Luis M, La revocacin de la donacin modal, en Anuario de Derecho Civil, tomo , fascculo i, Madrid, 1983, p. 105, considera que el artculo 647 del CC exige para el ejercicio de la revocacin el incumplimiento de modo, pero no necesariamente un incumplimiento imputable al donatario.
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condiciones en sentido jurdico preciso29 y que aunque el Cdigo Civil afirma que el incumplimiento del modo puede dar lugar a la revocacin de la donacin modal, se trata ms bien [de] una resolucin30, como se desprende del segundo prrafo del artculo [647 del CC], que atribuye a la revocacin efectos
29 En este mismo sentido, entre otros, Manuel albalaDejo garca, Comentario del artculo 647 CC, en Cndido PazAres Rodrguez, Luis Dez-picazo ponce De len, Rodrigo bercovitz y Pablo salvaDor coDercH (dirs.), Comentario del Cdigo civil, 2 ed., Madrid, Ministerio de Justicia, 1993, tomo i, pp. 1.638 y 1.639; arribas queveDo (n. 25), p. 187; De los mozos (n. 28), pp. 306, 330 y 331; FernnDez arroyo (n. 2), pp. 1.810 y 1.811; Francisco marn castn, Comentario del artculo 647 CC, en Ignacio sierra gil De la cuesta (coord.), Comentario del Cdigo civil, Barcelona, Bosch, 2000, tomo iv, pp. 195 y 196; Antonia nieto alonso, Donacin onerosa y vitalicio. Perspectiva del incumplimiento de las cargas, Madrid, Trivium, 1998, p. 62 y sncHez-calero arribas (n. 28), pp. 175 y 176. M Dolores gramunt Fombena, Reflexiones en torno a la revocacin de la donacin, en Jos Manuel gonzlez porras et al., Libro homenaje al profesor Manuel Albaladejo Garca, Murcia, Colegio de Registradores de la Propiedad y Mercantiles de Espaa: Servicio de Publicaciones de la Universidad de Murcia 2004, tomo i, p. 2.213, afirma en relacin con esta cuestin que: no puede olvidarse el hecho de que la sancin prevista para el caso de incumplimiento no es la ineficacia automtica de la donacin sino la posibilidad de revocarla, lo cual no hace sino corroborar la afirmacin de que estamos en presencia de un modo y no de una condicin. En trminos similares se pronuncian las SSTS (Sala 1) de 3 de noviembre de 1931 (Col. Leg. N 4; ponente Excmo. Sr. D. Miguel Garca), 19 de octubre de 1973 (RJ. 1973/3800; ponente Excmo. Sr. D. Manuel Gonzlez Alegre y Bernardo), 25 de junio de 1990 (RJ. 1990/4893; ponente Excmo. Sr. D. Alfonso Barcal Trillo-Figueroa), 28 de julio de 1997 (RJ. 1997/5809; ponente Excmo. Sr. D. Ignacio Sierra Gil de la Cuesta), 2 de noviembre de 1999 (RJ. 1999/7999; ponente Excmo. Sr. D. Xavier OCallaghan Muoz), 23 de noviembre de 2004 (RJ. 2004/7386; ponente Excmo. Sr. D. Xavier OCallaghan Muoz) y 20 de julio de 2007 (RJ. 2007/4696; ponente Excmo. Sr. D. Xavier OCallaghan Muoz), as como la SAP de vila de 23 de febrero de 1998 (AC. 1998/3834; ponente Ilma. Sra. Da. M Teresa del Caso Jimnez), la SAP de Pontevedra de 5 de junio de 2003 (AC. 2003/928; ponente Ilmo. Sr. D. Antonio Gutirrez Rodrguez-Moldes) y la SAP de vizcaya de 20 de marzo de 2006 ( JUR 2006/153729; ponente Ilma. Sra. Da. Mara Concepcin Marco Cacho). 30 albalaDejo garca (n. 29), p. 1.639, afirma que la revocacin que prev el artculo 647 del Cdigo Civil es un caso de resolucin anlogo al del art. 1124 del Cdigo Civil. [En idntico sentido se pronuncian, entre otros, FernnDez arroyo (n. 2), p. 1.818; Jos Luis De los mozos, Revocacin de donaciones por incumplimiento de cargas, en Revista Crtica de Derecho Inmobiliario, N 651, Madrid, 1999, pp. 591 y 592; nieto alonso (n. 29), pp. 153 a 158 y sncHez-calero arribas (n. 28), p. 192]. En trminos similares se pronuncian las SSTS (Sala 1) de 26 de mayo de 1988 (RJ. 1988/4340; ponente Excmo. Sr. D. Ramn Lpez vilas), 31 enero de 1995 (RJ. 1995/390; ponente Excmo. Sr. D. Tefilo Ortega Torres) y 28 de julio de 1997 (RJ. 1997/5809; ponente Excmo. Sr. D. Ignacio Sierra Gil de la Cuesta), as como la SAP de Girona de 2 de febrero de 1994 (AC. 1994/317; ponente Ilma. Sra. Da. Nuria Bassols Muntada) y la SAP de Burgos de 17 de mayo de 1999 (AC. 1999/5308; ponente Ilma. Sra. Da. Mara Esther villamar San Salvador).
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ex tunc, con la ineficacia de los actos dispositivos realizados, a salvo la proteccin al tercero hipotecario derivada del principio de fe pblica registral que consagra el artculo 34 de la Ley hipotecaria31. En lo concerniente a la cuestin del supuesto carcter personalsimo de la accin de revocacin de la donacin por incumplimiento del modo y su intransmisibilidad a los herederos del donante, la Sala Primera de nuestro Alto Tribunal considera que la citada accin es transmisible mortis causa, pues ningn precepto dispone lo contrario, pero si el donante no la quiso ejercitar, no pueden tampoco hacerlo sus herederos32. En relacin con el plazo de ejercicio de la accin de revocacin de la donacin por incumplimiento del modo, hay que recordar que el Cdigo Civil espaol guarda silencio sobre dicha cuestin. La Sala Primera del Tribunal Supremo, a pesar de la ausencia de regulacin legal sobre la materia, mantiene, de forma prcticamente unnime [entre otras, las SSTS (Sala 1) de 11 de marzo de 1988 (RJ. 1988/1960)33, 23 de noviembre de 2004 (RJ. 2004/7386)34 y 20 de julio de 2007 (RJ. 2007/4696)35], que el ejercicio de la accin de revocacin por incumplimiento del modo est sometido a
En este sentido se pronuncia la STS (Sala 1) de 20 de julio de 2007 (RJ. 2007/4696; ponente Excmo. Sr. D. Xavier OCallaghan Muoz). 32 Ibid. Asimismo, se pronuncian en idntico sentido, entre otras, las SSTS (Sala 1) de 3 de diciembre de 1928 (Col. Leg. N 83; ponente Excmo. Sr. D. Luis Ibargen), 11 de diciembre de 1975 (RJ. 1975/4364; ponente Excmo. Sr. D. Julio Calvillo Martnez) y 11 de diciembre de 1987 (RJ. 1987/9422; ponente Excmo. Sr. D. Jaime Santos Briz), as como la STSJ de Aragn de 9 de noviembre de 1991 (RJ. 1992/7074; ponente Ilmo. Sr. D. Jos Ramn San Romn Moreno) y la SAP de Barcelona de 19 de diciembre de 2006 ( JUR. 2007/139397; ponente Ilmo. Sr. D. Jos Luis valdivieso Polaino). En relacin con la cuestin de si la accin de revocacin de la donacin modal del artculo 647 del CC es o no transmisible a los herederos del donante, vase el exhaustivo anlisis doctrinal y jurisprudencial que realiza albalaDejo garca (n. 28), pp. 379 a 402. Por su parte, FernnDez arroyo (n. 2), p. 1.821, considera que la accin de revocacin de la donacin modal no tiene carcter personalsimo y, por tanto, es transmisible a los herederos del donante. En parecidos trminos se pronuncian anDerson (n. 13), p. 391; De los mozos (n. 28), p. 345, al afirmar que la accin de revocacin del artculo 647 del CC es, por lo general, transmisible a los herederos, y que slo no debe prosperar en el caso en que se pruebe que el donante pudo y no quiso ejercitarla, no presumindose nunca esta falta de voluntad y tambin sncHez-calero arribas (n. 28), pp. 203 a 207. Por ltimo, nieto alonso (n. 29), pp. 125 y 126, afirma que prefiere un criterio eclctico, ni acudir rgidamente a la defensa de la transmisibilidad, ni a la de la intransmisibilidad de la accin o, si se prefiere, defender la primaca de la voluntad y de las actuaciones del donante, para, a continuacin, sostener una u otra postura. 33 Ponente Excmo. Sr. D. Gumersindo Burgos Prez de Andrade. 34 Ponente Excmo. Sr. D. Xavier OCallaghan Muoz. 35 Ponente Excmo. Sr. D. Xavier OCallaghan Muoz.
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un plazo de caducidad36. Sin embargo, la jurisprudencia civil est dividida sobre si se trata de un plazo de caducidad de un ao37 o de cuatro aos38. Y, por ltimo, respecto del interrogante sobre el carcter perpetuo o temporal del modo impuesto por el donante en una donacin modal; esto
En este mismo sentido se pronuncian, entre otras, la SAP de Girona de 20 de noviembre de 1997 (AC. 1997/2321; ponente Ilmo. Sr. D. Joaquim Miquel Fernndez Font) y la SAP de Pontevedra de 5 de junio de 2003 (AC. 2003/928; ponente Ilmo. Sr. D. Antonio Gutirrez Rodrguez-Moldes). La doctrina, de forma mayoritaria, tambin considera que se trata de un plazo de caducidad [as, por ejemplo, se pronuncian, entre otros, albalaDejo garca (n. 28), pp. 409 y 410 y sncHez-calero arribas (n. 28), p. 201]. Por el contrario, De los mozos (n. 28), pp. 343 y 344 Domnguez roDrigo (n. 28), pp. 100 a 104 y nieto alonso (n. 31), p. 129, consideran que el plazo de ejercicio de la accin de revocacin del artculo 647 del CC es un plazo de prescripcin. 37 A favor de considerar que el plazo de ejercicio de la accin de revocacin de las donaciones por incumplimiento del modo es un plazo de caducidad de un ao se pronuncian, entre otras, las siguientes resoluciones judiciales: STS (Sala 1) de 11 de marzo de 1988 (RJ. 1988/1960; ponente Excmo. Sr. D. Gumersindo Burgos Prez de Andrade), SAP de Girona de 20 de noviembre de 1997 (AC. 1997/2321; ponente Ilmo. Sr. D. Joaquim Miquel Fernndez Font), SAP de Albacete de 31 de diciembre de 1998 (AC. 1998/2375; ponente Ilmo. Sr. D. Eduardo Salinas verdeguer), SAP de Burgos de 17 de mayo de 1999 (AC. 1999/5308; ponente Ilma. Sra. Da. Mara Esther villamar San Salvador) y SAP de La Corua de 25 de marzo de 2004 ( JUR. 2006/82667; ponente Ilmo. Sr. D. Jos Ramn Snchez herrero). En este mismo sentido se pronuncian, entre otros, albalaDejo garca/Daz alabart (n. 21), pp. 754 a 761; anDerson (n. 13), pp. 392 y 393; gramunt Fombena (n. 29), p. 2.219 y zurilla cariana (n. 28), pp. 828 y 829. Por su parte, nieto alonso (n. 31), pp. 129 y 130, considera que el plazo de ejercicio de la accin de revocacin del artculo 647 del CC es un plazo de prescripcin de un ao (aunque la citada autora no excluye los argumentos a favor de considerar que se trata de un plazo de caducidad). Finalmente, debe tenerse en cuenta que el apartado 3 del artculo 531-15 del libro quinto del Cdigo Civil de Catalua, relativo a los derechos reales, aprobado por la ley catalana 5/2006, de 10 de mayo, BOE de 22 de junio de 2006] adopta esta solucin al establecer que: la accin revocatoria caduca al ao contado desde el momento en que se produce el hecho que la motiva. 38 A favor de considerar que el plazo de ejercicio de la accin de revocacin de las donaciones por incumplimiento del modo es un plazo de caducidad de cuatro aos se pronuncian las siguientes resoluciones judiciales: STS (Sala 1) de 23 noviembre de 2004 (RJ. 2004/7386; ponente Excmo. Sr. D. Xavier OCallaghan Muoz), SAP de Murcia de 11 de marzo de 2005 ( JUR. 2005/100546; ponente Ilmo. Sr. D. Juan Martnez Prez) y SAP de Barcelona de 19 de diciembre de 2006 ( JUR. 2007/139397; ponente Ilmo. Sr. D. Jos Luis valdivieso Polaino). En este mismo sentido se pronuncian, entre otros, marn castn (n. 29), p. 197; FernnDez arroyo (n. 2), pp. 1819 a 1821 y sncHez-calero arribas (n. 28), p. 201. Por su parte, De los mozos (n. 28), pp. 340 a 344 y Domnguez roDrigo (n. 28), pp. 100 a 104, consideran que el plazo de ejercicio de la accin de revocacin del artculo 647 del CC es un plazo de cuatros aos de prescripcin, no de caducidad.
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es, si la posibilidad de revocar la donacin modal por incumplimiento del modo, reconocida en el artculo 647 del CC, tiene carcter perpetuo, pudiendo el donante (o, en su caso, los herederos del donante) ejercitar la accin de revocacin siempre que el modo se incumpla, con independencia del tiempo transcurrido desde el establecimiento del mismo, o si, por el contrario, transcurrido un determinado plazo cumplindose el modo (la carga o la afeccin del bien al destino que estableci el donante), debe entenderse que aqul se ha cumplido y consumado y, por tanto, el donante no puede instar la revocacin de la donacin, aunque se incumpla el modo, hay que sealar lo siguiente: a) el Cdigo Civil guarda absoluto silencio sobre la cuestin; b) la doctrina no ha prestado especial atencin a dicha cuestin y c) si bien es cierto que las resoluciones judiciales no se pronuncian expresamente sobre esta cuestin, el anlisis de la jurisprudencia civil permite llegar a la conclusin de que la mayora de las sentencias dictadas por los tribunales del orden jurisdiccional civil [entre otras, las SSTS (Sala 1) de 11 de marzo de 1988 (RJ. 1988/1960)39 y 20 de julio de 2007 (RJ. 2007/4696)40, as como la SAP de Girona de 2 de febrero de 1994 (AC. 1994/317)41] parecen defender la tesis de que el modo impuesto por el donante en una donacin puede tener carcter perpetuo. Ahora bien, a mi entender, debe cuestionarse si la doctrina que se extrae de las citadas sentencias en relacin con esta materia es correcta y respetuosa con los principios que inspiran el ordenamiento jurdico espaol. El estudio que realizo a continuacin intenta encontrar una respuesta a dicho interrogante. iii. la proHibicin De vnculos perpetuos: un principio general en DerecHo espaol En el ordenamiento jurdico espaol existe un espritu contrario a la perpetuidad de las relaciones obligatorias y de los vnculos perpetuos, pudindose afirmar que: no gozan del favor de la jurisprudencia ni del de la doctrina42.
Ponente Excmo. Sr. D. Gumersindo Burgos Prez de Andrade. Ponente Excmo. Sr. D. Xavier OCallaghan Muoz. 41 Ponente Ilma. Sra. Da. Nuria Bassols Muntada. 42 En este sentido se pronuncia, entre otros, Antonio Manuel morales moreno, El legado de renta perpetua, en Rafael gibert y sncHez De la vega, Estudios jurdicos en homenaje al profesor Luis DezPicazo, Madrid, Thomson-Civitas, 2003, tomo iv, pp. 5.391 y 5.393. Por su parte, Fernando pantalen prieto, La libertad del dominio, en vicente guilarte gutirrez (coord.), Propiedad y Derecho civil Madrid, Colegio de Registradores de la Propiedad y Mercantiles de Espaa, 2006, p. 71, se pregunta: si es posible, mediante una compraventa o
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Si bien es cierto que en Derecho espaol no existe una norma que expresamente, con carcter general, prohba las relaciones jurdicas perpetuas, no es menos cierto que el principio de temporalidad de las relaciones obligatorias y de prohibicin de vnculos perpetuos se deduce, entre otras, de las siguientes normas43:
cualquier otro negocio jurdico (salvo el de constitucin de una fundacin), afectar o destinar perpetua y exclusivamente un bien, o cierta parte de l, a un uso determinado y responde que dicha cuestin merece, sin la menor duda, una respuesta negativa. En relacin con esta cuestin, Manuel pea bernalDo De quirs, Derechos reales. Derecho hipotecario, 4 ed., Madrid, Colegio de Registradores de la Propiedad, tomo i, 2001, pp. 325 y 326, afirma que: no cabe limitar una propiedad particular con la afectacin perpetua del uso de un inmueble slo a determinado destino y que ni siquiera puede pactarse la obligacin de mantener esa afectacin perpetua de destino porque entraa un ataque a la esencia del dominio. Por su parte, Luis Dez-picazo y ponce De len, Fundamentos del Derecho Civil Patrimonial, 4 ed., (primera en Civitas), Madrid, Editorial Civitas, 1995, vol. iii, p. 53, afirma que: no se puede configurar una propiedad con privacin del ius utendi et fruendi y del ius disponendi. No se la puede convertir a la propiedad en una concesin enfitutica o en una concesin administrativa. Asimismo, en relacin con esta cuestin vicente L. monts penaDs, El patrimonio, en Jos Mara beneyto prez (dir.), Tratado de Fundaciones, Barcelona, Bosch, 2007, tomo i, p. 684, afirma que: los sistemas de vinculacin posibles en nuestro Derecho, desde los que se basan en la imposicin de un deber, con mero alcance obligacional, hasta los que generan una carga real, y por ello oponible a terceros, presentan las notas de temporalidad forzosa y de necesaria reversin en caso de incumplimiento. En trminos parecidos se pronuncia Ricardo miarro montoya, La propiedad desde el punto de vista del Derecho civil: limitaciones del derecho de propiedad, en vicente guilarte gutirrez (coord.), Propiedad y Derecho civil, Madrid, Colegio de Registradores de la Propiedad y Mercantiles de Espaa, Centro de Estudios, 2006, p. 252, al afirmar que: hay [...] una lnea roja que no puede traspasar el dueo ni la comunidad por medio de la ley sin que el dominio se desnaturalice y deje de poder ser considerado tal, pues al dueo ha de quedar siempre el contenido esencial del derecho. Si una limitacin de esta ndole viniera impuesta por la ley, debera operar la expropiacin forzosa. Pero el dueo no puede tampoco ceder el goce de una cosa perpetuamente, ni siquiera ms all de los lmites marcados a las sustituciones fideicomisarias, lo que es consecuencia de la exclusin de las vinculaciones. Pueden consultarse tambin las SSTS (Sala 1) de 4 de junio de 1964 (RJ. 1964/3097; Ponente Excmo. Sr. D. Emilio Aguado Gonzlez) y de 26 de julio de 1993 (RJ. 1993/6318; Ponente Excmo. Sr. D. Matas Malpica Gonzlez-Elipe). Esta ltima sentencia recuerda en sus Fundamentos de Derecho que: la perpetuidad es opuesta a la naturaleza de la relacin obligacional, al constituir una limitacin de la libertad que debe presidir la contratacin, que merece ser calificada como atentatoria al orden jurdico y que una obligacin supuestamente perpetua puede entraar un ataque a la esencia dominical [en relacin con estas sentencias vase el trabajo de pantalen prieto, Fernando, Sobre la libertad del dominio. (Clusula de reversin, o de constitucin de servidumbre personal perpetua, a favor de una persona jurdica), Rafael gibert y sncHez De la vega, Estudios jurdicos en homenaje al profesor Luis DezPicazo, Madrid, Thomson-Civitas, 2003, tomo iii, pp. 4.119 a 4.137]. 43 La sentencia del TSJ del Pas vasco (Sala de lo Contencioso-Administrativo) de 7 de abril de 1999 (RJCA. 1999/2828; ponente Ilmo. Sr. D. Jos Antonio Alberdi Larizgoitia)
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a) El artculo 515 del CC que, en materia de derecho de usufructo, establece que: no podr constituirse el usufructo a favor de un pueblo o Corporacin o Sociedad por ms de 30 aos. Si se hubiese constituido, y antes de este tiempo el pueblo quedara yermo, o la Corporacin o la Sociedad se disolviera, se extinguir por este hecho el usufructo44. b) El artculo 640 del CC que dispone que: se podr donar la propiedad a una persona y el usufructo a otra u otras, con la limitacin establecida en el artculo 78145. ) El artculo 641 del CC, que, en relacin con la denominada donacin con clusula de reversin46, establece que: podr establecerse vlidamente la reversin a favor de slo el donador para cualquier caso y circunstancias, pero no en favor de otras personas sino en los mismos casos y con iguales limitaciones que determina este Cdigo para las sustituciones testamentarias47 y que: la reversin estipulada
afirma que el principio de temporalidad de las relaciones o de prohibicin de vnculos perpetuos se deduce tambin de los artculos 400 y 1052 del Cdigo Civil, as como del artculo 279 del Cdigo de Comercio. 44 En relacin con el origen histrico de esta norma, morales moreno (n. 42), pp. 5.401 y 5402, seala que: en el Derecho romano se limita a cien aos el usufructo que favorece a los municipios o ciudades (Gayo en Digesto. 7,1,56), para evitar que en este caso el usufructo sea perpetuo. El plazo se justifica en que cien aos es, precisamente, el lmite de duracin de la vida humana en los sujetos ms longevos; y en que, por tanto, en ese tiempo habrn muerto todos los habitantes de la ciudad que existieran al constituirse el usufructo. Pero en el Digesto tambin existe algn texto en el que la duracin del usufructo se limita a treinta aos (Digesto. 35, 2, 68, 1). Y ser precisamente este plazo, y no el de cien aos, el que se tome en cuenta en el momento de la codificacin para limitar la duracin del usufructo constituido en favor de una persona jurdica. En idntico sentido se pronuncia Florencio garca goyena, Concordancias, motivos y comentarios del Cdigo civil espaol, (reimpresin de la edicin de Madrid, 1852, al cuidado de la ctedra de Derecho Civil de la Universidad de Zaragoza, con una nota preliminar del profesor Lacruz Berdejo), Zaragoza, 1974, pp. 243 y 244. Por su parte, la ley 411 de la Compilacin de Derecho civil foral de Navarra (aprobada por la ley 1/1973, de 1 de marzo) establece que: cuando el titular es una persona jurdica, el usufructo que no tenga otro plazo se extingue a los cien aos. Por ltimo, el apartado cuarto del artculo 561-3 del libro quinto del Cdigo Civil de Catalua, relativo a los derechos reales, aprobado por la ley catalana 5/2006, de 10 de mayo (BOE de 22 de junio de 2006) dispone que: el usufructo a favor de una persona jurdica no puede constituirse por una duracin superior a noventa y nueve aos. Si el ttulo de constitucin no establece otra cosa, se presume constituido por treinta aos. 45 Tngase tambin en cuenta lo dispuesto en el artculo 787 del Cdigo Civil. 46 En relacin con esta materia pueden consultarse los trabajos de rojas martnez Del mrmol (n. 22), pp. 282 a 303 y de sirvent garca (n. 22). 47 Se est refiriendo a los lmites de las sustituciones fideicomisarias establecidos en el artculo 781 del Cdigo Civil. rojas martnez Del mrmol (n. 22), pp. 399 y 400, afirma que: el fundamento de la sustitucin fideicomisaria, al igual que el de la donacin con clusula de reversin,
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por el donante a favor de tercero contra lo dispuesto en el prrafo anterior, es nula; pero no producir la nulidad de la donacin. d) El artculo 781 del CC al disponer, en materia de Derecho de Sucesiones, que: las sustituciones fideicomisarias en cuya virtud se encarga al heredero que conserve y transmita a un tercero el todo o parte de la herencia, sern vlidas y surtirn efecto siempre que no pasen del segundo grado, o que se hagan a favor de personas que vivan al tiempo del fallecimiento del testador48. e) El artculo 785.2. y 3. del CC, tambin en materia de Derecho de Sucesiones, al establecer que: no surtirn efecto: [...] las disposiciones que contengan prohibicin perpetua de enajenar, y aun la temporal, fuera del lmite sealado en el artculo 781 [ni] las que impongan al heredero el encargo de pagar a varias personas sucesivamente, ms all del segundo grado, cierta renta o pensin. f) El artculo 1583 del CC que, en sede de arrendamiento de servicios, dispone que: puede contratarse esta clase de servicios sin tiempo fijo, por tiempo cierto, o para una obra determinada. El arrendamiento hecho por toda la vida es nulo. g) El artculo 1705 del CC que, en relacin con el contrato de sociedad, dispone que: la disolucin de la sociedad por la voluntad o renuncia de uno de los socios nicamente tiene lugar cuando no se ha sealado trmino para su duracin, o no resulta ste de la naturaleza del negocio y que para que la renuncia surta efecto, debe ser hecha de buena fe en tiempo oportuno; adems debe ponerse en conocimiento de los otros socios49.
se encuentra en el ius disponendi del propietario, en virtud del cual es posible vincular temporalmente los bienes y derechos, siempre que la vinculacin no sobrepase el lmite establecido en el artculo 781 C.c.. 48 Antoni boscH carrera, Antecedentes histricos, en Jos Mara beneyto prez (dir.), Tratado de Fundaciones, Barcelona, Bosch, 2007, tomo i, p. 2, afirma que: el fideicomiso es un encargo permanente, y el modo un encargo no permanente y que esta distincin entre fideicomiso y modo queda clara a partir de la codificacin, pero no fue as histricamente. Seala que la distincin entre ambas figuras est en los artculos 781 y 788 del Cdigo Civil. 49 Este precepto debe interpretarse junto con el artculo 1700.4 del CC, que establece que: la sociedad se extingue: [...] 4. Por la voluntad de cualquiera de los socios, con sujecin a lo dispuesto en los artculos 1705 y 1707.
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h) El artculo 1750 del CC que, en materia de contrato de comodato, dispone que: si no se pact la duracin del comodato ni el uso a que haba de destinarse la cosa prestada, y ste no resulta determinado por la costumbre de la tierra, puede el comodante reclamarla a su voluntad. De esta breve enumeracin de normas se deduce claramente que en el ordenamiento jurdico espaol existe una tendencia a excluir no slo las relaciones obligatorias de carcter perpetuo, que tanto la doctrina50 como la jurisprudencia51 justifican en la proteccin de la libertad individual y que afecta, por tanto, al orden pblico, sino que tambin se excluyen los vnculos perpetuos52, porque desnaturalizan el derecho de propiedad al despojarlo de alguna (o algunas) de sus facultades principales: la facultad de propietario de disponer del bien y, en su caso, la facultad del propietario de decidir el destino del bien. Adems, no debe olvidarse que los vnculos perpetuos, desde el punto de vista econmico, perjudican el comercio, la libertad de las transacciones y dificultan, de un modo especial, cuando se trata de inmuebles, la conservacin y mejora de los mismos53. No obstante lo anterior, debe tenerse en cuenta que en el Derecho espaol existe una institucin que permite la vinculacin permanente de
Entre otros, Dez-picazo y ponce De len, Luis, Fundamentos del Derecho Civil Patrimonial, 5 ed. (segunda en Civitas), Madrid, Editorial Aranzadi, 1996, vol. ii, pp. 323 y 324; morales moreno (n. 42), p. 5414 y Cndido paz-ares roDrguez, Comentario del artculo 1680 CC, en Cndido paz-ares roDrguez, Luis Dez-picazo ponce De len, Rodrigo bercovitz y Pablo salvaDor coDercH (dirs.), Comentario del Cdigo civil, 2. ed., Madrid, Ministerio de Justicia, 1993, tomo ii, p. 1409. 51 Se pronuncian en este sentido, entre otras, las SSTS (Sala 1) de 4 de junio de 1964 (RJ. 1964/3097; ponente Excmo. Sr. D. Emilio Aguado Gonzlez), 19 de diciembre de 1985 (RJ. 1985/6600; ponente Excmo. Sr. D. Jos Mara Gmez de la Brcena y Lpez), 3 de julio de 1986 (RJ. 1986/4408; ponente Excmo. Sr. D. Cecilio Serna velloso), 22 de marzo de 1988 (RJ. 1988/2224; ponente Excmo. Sr. D. Jos Luis Albcar Lpez), 15 de abril de 1988 (RJ. 1988/3150; ponente Excmo. Sr. D. Gumersindo Burgos Prez de Andrade), 26 de julio de 1993 (RJ. 1993/6318; ponente Excmo. Sr. D. Matas Malpica Gonzlez-Elipe), 26 de octubre de 1998 (RJ. 1998/8237; ponente Excmo. Sr. D. Francisco Morales Morales) y 13 de abril de 2004 (RJ. 2004/2619; ponente Excmo. Sr. D. Clemente Auger Lin). 52 boscH carrera (n. 50), p. 5, afirma que: la vinculacin no es una institucin jurdica, sino el efecto de una prohibicin de disponer. Cuando a una institucin civil o eclesistica se le establece una prohibicin de disponer perpetua, o a muy largo plazo esta inscripcin supone una vinculacin. [...]. En la medida en que la prohibicin de disponer es perpetua, surge una vinculacin perpetua. Por su parte, rojas martnez Del mrmol (n. 22), p. 61, seala que nuestro Cdigo Civil prohbe cualquier frmula mediante la que se pretenda alcanzar el resultado de la vinculacin (arts. 640 y 785). 53 En trminos similares se pronuncia rojas martnez Del mrmol (n. 22), pp. 85 y 582. Asimismo, afirma el citado autor que: las modernas legislaciones han de proveer medidas contra la perpetuidad, la amortizacin y la vinculacin de la propiedad (p. 582).
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los bienes a un destino concreto para el cumplimiento de un determinado fin. Esta institucin recibe el nombre de fundacin y, en la actualidad, tiene un protagonismo especial en la satisfaccin de intereses asistenciales, benficos, culturales y docentes. iv. la cesin gratuita De bienes
en el mbito De las aDministraciones pblicas: un supuesto anlogo a la Donacin moDal Del artculo
647 Del CdigO Civil
Anteriormente he sealado que la regulacin contenida en el artculo 647 del CC en materia de revocacin de las donaciones modales por incumplimiento del modo o de las cargas es manifiestamente insuficiente, pues el citado precepto guarda silencio, entre otras cuestiones, sobre si el modo tiene carcter perpetuo o si transcurrido un determinado plazo de tiempo cumplindose el modo (esto es, la carga o la afeccin del bien al destino que estableci el donante), debe entenderse que aqul se ha cumplido y consumado. A este respecto debe recordarse que la jurisprudencia reciente de la Sala Primera del Tribunal Supremo parece inclinarse por la tesis de considerar que el modo o carga impuesto en una donacin puede tener carcter perpetuo [la sentencia de 20 de julio de 2007 (RJ. 2007/4696)54, como anteriormente se ha sealado, es un claro ejemplo de esta tesis]. Sin embargo, en el mbito del Derecho Administrativo existe un conjunto de normas, aprobadas tanto por el legislador estatal como por el legislador autonmico, que regulan con mayor precisin las donaciones y las cesiones gratuitas de bienes en el mbito de las administraciones pblicas55. El estudio de estas normas aportar elementos para clarificar la cuestin de si el modo o la carga impuesta por el donante en una donacin puede tener carcter perpetuo y permitir extraer principios extrapolables al mbito de las donaciones modales que se rigen por el Cdigo Civil, pues como sealan numerosas resoluciones judiciales, dictadas por los tribunales de la jurisdiccin contencioso-administrativa, se trata de supuestos muy similares [en este sentido se pronuncian, entre otras, las SSTS (Sala 3.)
Ponente Excmo. Sr. D. Xavier OCallaghan Muoz. Ahora bien, esta mayor regulacin legal de las cesiones gratuitas de bienes en el mbito del Derecho Administrativo, no evita que tambin exista sobre la materia un elevado grado de litigiosidad ante los tribunales de la jurisdiccin de lo contencioso-administrativo. En relacin con esta cuestin, vase ciria prez, Francisco Javier, La reversin de los bienes enajenados o cedidos por los Ayuntamientos por incumplimiento de las condiciones impuestas, en Revista de Estudios de la Administracin Local y Autonmica, N 276, Madrid, 1998, pp. 203 a 231.
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de 28 de septiembre de 1992 (RJ. 1992/7025)56, 28 de abril de 1993 (RJ. 1993/2777)57, 12 de junio de 2001 (RJ. 2001/7760)58, 5 de junio de 2003 (RJ. 2003/5541)59, 14 de febrero de 2006 (RJ. 2006/2105)60 y 21 de febrero de 2006 (RJ. 2006/1932)61, la STSJ del Pas vasco de 7 de abril de 1999 (RJCA. 1999/2828)62, as como las SSAN (Sala de lo Contencioso-Administrativo) de 12 de julio de 2001 ( JUR. 2001/294598)63, 18 de enero de 2002 ( JUR. 2002/142996)64 y 28 de mayo de 2002 ( JUR. 2003/67875)65]. 1. La normativa reguladora de las cesiones gratuitas de bienes en el mbito de las administraciones pblicas El rgimen jurdico de las donaciones y de las cesiones gratuitas de bienes en el mbito de las administraciones pblicas se encuentra recogido en las siguientes normas estatales y autonmicas: Ley 33/2003, de 3 de noviembre, del Patrimonio de las Administraciones Pblicas66. Real decreto 1372/1986, de 13 de junio, por el que se aprueba el Reglamento de Bienes de las Entidades Locales67. Ley 11/1981, de 7 de diciembre, del Parlamento de Catalua, de Patrimonio de la Generalitat de Catalua68. Ley 3/1985, de 12 de abril, del Parlamento de Galicia, sobre normas reguladoras del Patrimonio de la Comunidad Autnoma de Galicia69. - Ley 6/1985, de 13 de noviembre, del Parlamento de Castilla-La Mancha, sobre Patrimonio de la Comunidad Autnoma de Castilla-La Mancha70. - Ley 4/1986, de 5 de mayo, del Parlamento de Andaluca, sobre Patrimonio de la Comunidad Autnoma de Andaluca71.
Ponente Excmo. Sr. D. Jorge Rodrguez-Zapata Prez. Ponente Excmo. Sr. D. Jos Mara Snchez-Andrade y Sal. 58 Ponente Excmo. Sr. D. Enrique Lecumberri Mart. 59 Ponente Excmo. Sr. D. Manuel Poded Miranda. 60 Ponente Excmo. Sr. D. Rafael Fernndez valverde. 61 Ponente Excmo. Sr. D. Rafael Fernndez valverde. 62 Ponente Ilmo. Sr. D. Jos Antonio Alberdi Larizgoitia. 63 Ponente Ilmo. Sr. D. Jos Mara Gil Sez. 64 Ponente Ilma. Sra. Da. Pilar Teso Gamella. 65 Ponente Ilma. Sra. Da. Ana Isabel Martn valero. 66 BOE de 4 de noviembre de 2003. 67 BOE de 7 de julio de 1986. 68 BOE de 18 de enero de 1982. 69 Boletn Oficial de Galicia de 24 de abril de 1985. 70 Boletn Oficial de CastillaLa Mancha de 3 de diciembre de 1985. 71 Boletn Oficial de Junta de Andaluca de 9 de mayo de 1986.
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Ley Foral 6/1990, de 2 de julio, del Parlamento de Navarra, de Rgimen de la Administracin Local72. Ley 1/1991, de 21 de febrero, del Parlamento del Principado de Asturias, sobre Patrimonio de la Comunidad Autnoma de Asturias73. Ley 2/1992, de 9 de julio, de la Asamblea de Extremadura, de Patrimonio de la Comunidad Autnoma de Extremadura74. Ley 3/1992, de 30 de julio, de la Asamblea Regional de Murcia, sobre Patrimonio de la Comunidad Autnoma de Murcia75. Ley 5/1997, de 22 de julio, del Parlamento de Galicia, de Administracin Local de Galicia76. Ley 7/1999, de 29 de septiembre, del Parlamento de Andaluca, de Bienes de las Entidades Locales de Andaluca77. Ley 3/2001, de 21 de junio, de la Asamblea de Madrid, sobre normas reguladoras del Patrimonio de la Comunidad de Madrid78. Ley 6/2001, de 11 de abril, del Parlamento de las Islas Baleares, sobre Patrimonio de la Comunidad Autnoma de las Islas Baleares79. Ley 14/2003, de 10 de abril, de las Cortes valencianas, de Patrimonio de la Generalitat valenciana80. Ley 11/2005, de 19 de octubre, del Parlamento de La Rioja, de Patrimonio de la Comunidad Autnoma de La Rioja81. Ley 3/2006, de 18 de abril, del Parlamento de Cantabria, sobre Patrimonio de la Comunidad Autnoma de Cantabria82. Ley 5/2006, de 17 de noviembre, del Parlamento vasco, de Patrimonio del Pas vasco83. Ley 6/2006, de 17 de julio, del Parlamento de Canarias, sobre Patrimonio de la Comunidad Autnoma de Canarias84. Ley 11/2006, de 26 de octubre, de las Cortes de Castilla y Len, sobre Patrimonio de la Comunidad Autnoma de Castilla y Len85. Ley Foral 14/2007, de 4 de abril, del Parlamento de Navarra, de Patrimonio de Navarra86.
BOE de 11 de agosto de 1990. BOE de 2 de abril de 1991. 74 Boletn Oficial de Extremadura de 28 de julio de 1992. 75 Boletn Oficial de la Regin de Murcia de 14 de agosto de 1992. 76 BOE de 3 de octubre de 1997. 77 BOE de 5 de noviembre de 1999. 78 BOE de 27 de julio de 2001. 79 Boletn Oficial de las Islas Baleares de 24 de abril de 2001. 80 Boletn Oficial de la Generalitat Valenciana de 11 de abril de 2003. 81 Boletn Oficial de La Rioja de 25 de octubre de 2005. 82 Boletn Oficial de Cantabria de 27 de abril de 2006. 83 Boletn Oficial del Pas Vasco de 11 de diciembre de 2006. 84 Boletn Oficial de Canarias de 21 de julio de 2006. 85 Boletn Oficial de Castilla y Len de 30 de octubre de 2006. 86 Boletn Oficial de Navarra de 23 de abril de 2007.
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Con la finalidad de proporcionar la mayor informacin posible sobre la materia, lo cual ser sumamente til no slo para justificar el anlisis crtico que se realiza de las resoluciones judiciales dictadas por los tribunales de la jurisdiccin contencioso-administrativa sobre este tema, sino tambin para comprender mejor el alcance de las afirmaciones y conclusiones que se contienen en este trabajo, se transcriben a continuacin diversos preceptos de la Ley 33/2003, de 3 de noviembre, del Patrimonio de las Administraciones Pblicas87 y del real decreto 1372/1986, de 13 de junio, por el que se aprueba el Reglamento de Bienes de las Entidades Locales88. Se trata de las dos normas que contienen los preceptos de mayor relevancia en relacin con el rgimen jurdico de las donaciones y de las cesiones gratuitas de bienes en el mbito de las administraciones pblicas. A) Ley 33/2003, de 3 de noviembre, del Patrimonio de las Administraciones Pblicas: Artculo 21. Adquisiciones a ttulo gratuito89 [...] 4. Si los bienes se hubieran adquirido bajo condicin o modo de su afectacin permanente a determinados destinos, se entender cumplida y consumada cuando durante 30 aos hubieren servido a tales destinos, aunque luego dejaren de estarlo por circunstancias sobrevenidas de inters pblico90.
BOE de 4 de noviembre de 2003. BOE de 7 de julio de 1986. 89 En relacin con el citado precepto, vase Carmen cHincHilla marn, Adquisicin de bienes y derechos, en Carmen cHincHilla marn (coord.), Comentarios a la Ley 33/2003, del Patrimonio de las Administraciones Pblicas, Madrid, Civitas, 2004, pp. 183 a 186. Seala la citada autora que: la regla consiste en establecer que, a pesar de que la disposicin gratuita de los bienes se haya realizado bajo condicin o modo de su afectacin permanente a determinado destino, bastar con destinarlos al mismo durante 30 aos para considerar cumplida y consumada la afectacin. [...]. [E]l establecimiento de esta regla tiene sentido, ya que con ella se introduce un criterio de flexibilidad que puede permitir que, en supuestos en los que, por circunstancias sobrevenidas de inters pblico, ya no pueda mantenerse el destino establecido por el cedente, y siempre que se haya mantenido durante 30 aos, la Administracin pueda disponer del bien destinndolo al cumplimiento de otros fines de inters pblico o, en su caso, enajenndolo. Pueden consultarse tambin los trabajos de Mara Jos alonso ms, Adquisicin de bienes y derechos, en Juan Francisco mestre DelgaDo (dir.), El rgimen jurdico general del Patrimonio de las Administraciones Pblicas. Comentarios a la Ley 33/2003, de 3 de noviembre, Madrid, Consultor de los Ayuntamientos y de los Juzgados, 2004, pp. 307 a 313 y de Pedro roDrguez lpez, Derecho administrativo patrimonial. Comentario a la Ley 33/2003, del Patrimonio de las Administraciones Pblicas, Barcelona, Bosch, 2005, tomo i, pp. 235, 236 y 291 a 303. 90 El antecedente de esta norma se encuentra en el derogado artculo 24 del texto articulado de la Ley de Patrimonio del Estado (aprobado por decreto 1022/1964, de 15
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Artculo 145. Concepto91 1. Los bienes y derechos patrimoniales de la Administracin General del Estado cuya afectacin o explotacin no se juzgue previsible podrn ser cedidos gratuitamente, para la realizacin de fines de utilidad pblica o inters social de su competencia, a Comunidades Autnomas, entidades locales, fundaciones pblicas o asociaciones declaradas de utilidad pblica. 2. Igualmente, estos bienes y derechos podrn ser cedidos a Estados extranjeros y organizaciones internacionales, cuando la cesin se efecte en el marco de operaciones de mantenimiento de la paz, cooperacin policial o ayuda humanitaria y para la realizacin de fines propios de estas actuaciones. 3. La cesin podr tener por objeto la propiedad del bien o derecho o slo su uso. En ambos casos, la cesin llevar aparejada para el cesionario la obligacin de destinar los bienes al fin expresado
de abril, en su redaccin dada por la ley 53/2002, de 30 de diciembre) que dispona lo siguiente: si los bienes se hubieren adquirido bajo condicin o modalidad de su afectacin permanente a determinados destinos, se entender cumplida y consumada cuando durante treinta aos hubieren servido al mismo y aunque luego dejaren de estarlo por circunstancias sobrevenidas de inters pblico. Por otra parte, cHincHilla marn (n. 89), p. 185, seala que en la Memoria del Anteproyecto de Ley del Patrimonio de las Administraciones Pblicas se pone de manifiesto que la finalidad de esta norma es evitar vinculaciones perpetuas de los bienes adquiridos a ttulo gratuito. Asimismo, en relacin con la tramitacin parlamentaria del citado precepto no puede dejar de mencionarse que tanto el Grupo Parlamentario Socialista en el Congreso y en el Senado como el Grupo Parlamentario Entesa Catalana del Progrs en el Senado presentaron enmiendas (enmienda N 53 BOCG, Congreso, Serie A, nm. 142-9, 25 de junio de 2003, enmienda 130, BOCG, Senado, Serie ii, N 144 (d), 10 de octubre de 2003 y enmienda 109, BOCG, Senado, Serie ii, nm. 144 (d), 10 de octubre de 2003, respectivamente) al apartado 4 del artculo 21 proponiendo que lo establecido en dicho precepto no fuera aplicable cuando el donante o el cedente sea otra administracin pblica. La motivacin de dichas enmiendas es que: en las donaciones o cesiones gratuitas entre Administraciones Pblicas el cumplimiento de la condicin o la afectacin a un destino no debe entenderse cumplida por el transcurso de treinta aos; en estos casos cabr siempre la reversin al titular originario. En estos negocios jurdicos el destino concreto de un bien y el inters en el cumplimiento exacto de ese destino especfico es el que motiva la donacin o cesin gratuita, por lo que en caso de que lo donado no cumpla dicho destino, ha de [revertir] al donante o cedente. Ninguna de las tres enmiendas fue aprobada. 91 vase, en relacin con el citado precepto, los trabajos de humberto gonslbez pequeo, La transmisin de los bienes y derechos patrimoniales, en Francisco mestre DelgaDo (dir.), El rgimen jurdico general del Patrimonio de las Administraciones Pblicas. Comentarios a la Ley 33/2003, de 3 de noviembre, Madrid, Consultor de los Ayuntamientos y de los Juzgados, 2004, pp. 1126 a 1135; Juli ponce sol, Cesin y permuta de bienes y derechos, en Carmen cHincHilla marn (coord.), Comentarios a la Ley 33/2003, del Patrimonio de las Administraciones Pblicas, Madrid, Civitas, 2004, pp. 681 a 711 y roDrguez lpez (n. 89), pp. 895 a 903.
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en el correspondiente acuerdo. Adicionalmente, esta transmisin podr sujetarse a condicin, trmino o modo, que se regirn por lo dispuesto en el Cdigo Civil. 4. Cuando la cesin tenga por objeto la propiedad del bien o derecho slo podrn ser cesionarios las Comunidades Autnomas, entidades locales o fundaciones pblicas. Artculo 148. vinculacin al fin92 1. Los bienes y derechos objeto de la cesin slo podrn destinarse a los fines que la justifican, y en la forma y con las condiciones que, en su caso, se hubiesen establecido en el correspondiente acuerdo. [...] 4. En el caso de los bienes muebles, el acuerdo de cesin determinar el rgimen de control. No obstante, si los muebles cedidos hubiesen sido destinados al fin previsto durante un plazo de cuatro aos se entender cumplido el modo y la cesin pasar a tener el carcter de pura y simple, salvo que otra cosa se hubiese establecido en el pertinente Acuerdo. Artculo 150. Resolucin93 1. Si los bienes cedidos no fuesen destinados al fin o uso previsto dentro del plazo sealado en el acuerdo de cesin o dejaran de serlo posteriormente, se incumplieran las cargas o condiciones impuestas, o llegase el trmino fijado, se considerar resuelta la cesin, y revertirn los bienes a la Administracin cedente. [...]. Disposicin transitoria segunda. Aplicabilidad del artculo 21.4 de esta ley a donaciones efectuadas con anterioridad a la entrada en vigor de esta Ley La previsin del artculo 21.4 de esta Ley surtir efecto respecto de las disposiciones gratuitas de bienes o derechos a favor de las Administraciones pblicas que se hubieran perfeccionado antes de la entrada en vigor de la misma, siempre que previamente no se hubiera ejercitado la correspondiente accin revocatoria. B) Real Decreto 1372/1986, de 13 de junio, por el que se aprueba el Reglamento de Bienes de las Entidades Locales94:
vase n. 91. Ibid. 94 BOE de 7 de julio de 1986.
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Artculo 13 Si los bienes se hubieren adquirido bajo condicin o modalidad de su afectacin permanente a determinados destinos, se entender cumplida y consumada cuando durante treinta aos hubieren servido al mismo y, aunque luego dejaren de estarlo por circunstancias sobrevenidas de inters pblico. Artculo 109 [...] 2. Los bienes inmuebles patrimoniales no podrn cederse gratuitamente sino a entidades o instituciones pblicas para fines que redunden en beneficio de los habitantes del trmino municipal, as como a las Instituciones privadas de inters pblico sin nimo de lucro. De estas cesiones tambin se dar cuenta a la autoridad competente de la Comunidad Autnoma. Artculo 111 1. Si los bienes cedidos no fuesen destinados al uso dentro del plazo sealado en el acuerdo de cesin o dejasen de serlo posteriormente se considerar resuelta la cesin y revertirn aqullos a la Corporacin local, [...]. 2. Si en el acuerdo de cesin no se estipula otra cosa, se entender que los fines para los cuales se hubieran otorgado debern cumplirse en el plazo mximo de cinco aos, debiendo mantenerse su destino durante los treinta aos siguientes. 3. Los bienes cedidos revertirn, en su caso, al Patrimonio de la Entidad cedente con todas sus pertenencias y accesiones95. Las conclusiones que, a mi juicio, se pueden extraer del anlisis de las citadas normas son las siguientes: a) Tanto el legislador estatal como el legislador autonmico se muestran contrarios al carcter perpetuo del modo o la carga (por ejemplo, la
95 La anterior regulacin sobre esta materia contenida en el artculo 97 del derogado Reglamento de Bienes de las Entidades Locales de 1955 [aprobado por decreto de 27 de mayo de 1955 (BOE de 14 de julio de 1955)] era muy similar a la actual. Dicho precepto estableca que: 1. Todas las cesiones de bienes patrimoniales quedarn sujetas a estas condiciones: a) que los fines para los cuales se hubieren otorgado se cumplan en el plazo mximo de 5 aos; y b) que su destino se mantenga durante los treinta siguientes. 2. Transcurridos uno u otro plazo sin que se hubieren cumplido las citadas condiciones, los bienes revertirn automticamente de pleno derecho al Patrimonio de la Entidad cedente con sus pertenencias y accesiones.
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afectacin de los bienes a determinados destinos) que se imponen en las donaciones o en las cesiones gratuitas de bienes, cuando una o ambas partes en dicho negocio es una administracin pblica. b) No existe unanimidad respecto del plazo de tiempo que tiene que transcurrir para poder afirmar que el modo se ha cumplido y consumado. Aunque los plazos que se establecen en dichas normas son muy diversos (cuatro, veinte, treinta o cincuenta aos), lo cierto es que la mayora de las normas optan por el plazo de treinta aos, sealando expresamente que cuando los bienes se han adquirido bajo condicin o modo de su afectacin permanente a determinados destinos, sta se entender cumplida y consumada cuando durante treinta aos hubieren servido a tales destinos96. Se trata, a mi entender, de un plazo razonable, que consigue una adecuada ponderacin de los intereses en juego97. Sin embargo, la interpretacin que los tribunales de la jurisdiccin contencioso-administrativa realizan de las mencionadas normas (fundamentalmente del art. 111 del Reglamento de Bienes de las Entidades Locales de 198698) no es pacfica. vemoslo a continuacin. 2. La interpretacin jurisprudencial de la normativa reguladora de la cesin gratuita de bienes en el mbito de las administraciones pblicas El anlisis de las sentencias de los tribunales de la jurisdiccin contenciosoadministrativa sobre la materia pone de manifiesto que existen dos lneas jurisprudenciales en relacin con la cuestin de si las cargas impuestas en las cesiones gratuitas de bienes, cuando no se ha establecido expresamente un plazo de duracin, tienen carcter perpetuo o si, por el contrario, transcurrido un determinado plazo (en concreto, treinta aos) puede entenderse que las cargas o condiciones impuestas por el cedente se han cumplido y,
En este sentido se pronuncia, entre otras, el artculo 21 de la ley 33/2003, de 3 de noviembre, de Patrimonio de las Administraciones Pblicas. 97 pantalen prieto (n. 42), p. 76, se pregunta: cul ser el plazo mximo de eficacia de un pacto de destinacin exclusiva de un bien, o una concreta parte del mismo, a un determinado uso y afirma que: la respuesta correcta es treinta aos, por aplicacin del principio inspirador de la norma del inciso primero del artculo 515 del Cdigo civil. Seala el citado autor que: por aplicacin del principio [...] de que una disociacin indefinida o potencialmente perpetua entre la propiedad de un bien y su goce o disfrute no puede durar ms de treinta aos y que este principio: parece haber inspirado tambin la norma del apartado 4 del artculo 21 de la [...] Ley 33/2003, de 3 de noviembre, de Patrimonio de las Administraciones Pblicas. 98 Aprobado por real decreto 1372/1986, de 13 de junio (BOE de 7 de julio de 1986). As como del derogado artculo 97 del Reglamento de Bienes de las Entidades Locales de 1955 [aprobado por decreto de 27 de mayo de 1955 (BOE de 14 de julio de 1955)].
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por tanto, no procede la reversin de los bienes, aunque el cesionario posteriormente quebrante dichas cargas o condiciones (por ejemplo, cambia el destino del bien que se estableci en el acuerdo de cesin gratuita). 2.1. Tesis jurisprudencial favorable al carcter perpetuo de las cargas modales impuestas en la cesin gratuita de bienes Una primera lnea jurisprudencial defiende que la carga o modo impuesto en la cesin gratuita contina produciendo sus efectos ms all de los treinta aos; esto es, el transcurso de treinta aos no exime o libera a la administracin donataria o cesionaria de la obligacin de continuar con el cumplimiento del modo o carga impuesta por el donante o cedente, y, en consecuencia, el incumplimiento del mismo, aun transcurridos los treinta aos, posibilita y permite el ejercicio de la accin de reversin. En definitiva, conforme a esta tesis, procede la reversin del bien, cuando el cesionario, aunque hayan transcurridos ms de treinta aos, cambia el fin o destino establecido en la donacin o cesin para el bien donado o cedido. En este sentido se pronuncian, entre otras, las SSTS (Sala 3) de 28 de abril de 1993 (RJ. 1993/2777)99, 12 de junio de 2001 (RJ. 2001/7760)100, 5 de junio
Ponente Excmo. Sr. D. Jos Mara Snchez-Andrade y Sal. La Sala Tercera del Tribunal Supremo mantiene en los Fundamentos de Derecho de esta sentencia que la cesin de unos terrenos hecha por el ayuntamiento de Lugo al Ramo de Guerra en 1940, cesin ratificada en 1954, no fue una donacin pura y simple, sino una donacin sometida a la exigencia de ser destinados los terrenos que constituan su objeto a los servicios del Ejercito, con ello, al mismo tiempo que se contribua a un fin de inters general, la Comunidad Municipal, indirectamente se vea beneficiada con la instalacin de tales servicios, desaparecida la base, causa de la cesin y a cuya vigencia se subordina sta, no slo sera injusto, por contradecir el Ordenamiento jurdico, sino incorrecto, implicando un enriquecimiento indebido, que la Administracin militar siga detentando unos bienes, pretendiendo en su provecho enajenarlos, cuando stos fueron adquiridos por el Ayuntamiento de Lugo a costa de grandes sacrificios para destinarlos a un servicio del Ejercito espaol aprovechndose de los beneficios que ste producira a la comunidad lucense. Nuestro Alto Tribunal considera que la entidad cedente (el ayuntamiento de Lugo) tiene derecho a la reversin de los terrenos porque el cesionario (el Ministerio de Defensa) ha incumplido el gravamen impuesto en la donacin (considera que se trata de una donacin modal del art. 647 del CC), pese a que durante ms de treinta aos el cesionario ha cumplido el modo, destinando los terrenos a servicios propios del Ejercito espaol. 100 Ponente Excmo. Sr. D. Enrique Lecumberri Mart. El Tribunal Supremo declara en la presente sentencia que procede la reversin al ayuntamiento de Lugo (cedente) de los terrenos que ste cedi al Ministerio de Defensa (cesionario) para una especfica finalidad en 1889 porque: la causa del referido negocio, es decir, la razn justificativa de su eficacia jurdica fue la cesin gratuita de unos terrenos municipales para que el Ejrcito los destinara a campo de tiro [...], por lo que al declarar el Ministerio de Defensa [...], su desafectacin [en 1992], desapareci la causa que justific la ratio essendi de aquel negocio jurdico y, por ende, su eficacia jurdica.
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de 2003 (RJ. 2003/5541)101, 14 de febrero de 2006 (RJ. 2006/2105)102 y 21 de febrero de 2006 (RJ. 2006/1932)103, las SSAN (Sala de lo ContenciosoAdministrativo) de 12 de julio de 2001 ( JUR. 2001/294598)104, 18 de enero de 2002 ( JUR. 2002/142996)105 y 31 de mayo de 2002 ( JUR. 2003/49718)106, as como la STSJ de Andaluca (Sala de lo Contencioso-Administrativo) de 3 de octubre de 2002 (RJCA. 2003/92)107.
Ponente Excmo. Sr. D. Manuel Goded Miranda. Ponente Excmo. Sr. D. Rafael Fernndez valverde. vanse las reflexiones que M Esperanza serrano Ferrer, Reversin de terrenos cedidos por Ayuntamientos despus de 30 aos. Las Casas Cuartel. STS 14-feb-06, en http://www.administracionpublica.com/content/view/235/1/ (fecha de consulta: 3 de ene ro de 2008), realiza a propsito de esta sentencia. 103 Ponente Excmo. Sr. D. Rafael Fernndez valverde. Nuestro Alto Tribunal mantiene en esta sentencia que aun transcurridos los treinta aos cumplindose el destino previsto, la carga o modo impuesta con la cesin o donacin contina, ms all de los treinta aos, produciendo sus efectos, procediendo la reversin si el donatario o cesionario procede a su cambio de destino. Asimismo, seala que el destino durante treinta aos de los bienes donados o cedidos al fin o destino contemplado en la donacin o cesin, no exime o libera a la administracin donataria o cesionaria de la obligacin de continuar con el cumplimiento del modo o carga impuesta por el donante o cedente, y, en consecuencia, el incumplimiento del mismo, aun transcurridos los treinta aos, posibilita y permite el ejercicio de la accin de reversin. 104 Ponente Ilmo. Sr. D. Jos Mara Gil Sez. En esta sentencia se afirma expresamente que procede la reversin, aunque el bien se haya destinado al fin previsto en la donacin durante ms de treinta aos. 105 Ponente Ilma. Sra. Da. Pilar Teso Gamella. En esta resolucin judicial se aborda la cuestin de si transcurridos treinta aos cumplindose la finalidad prevista en la cesin, la entidad local cedente no puede ejercitar el derecho de reversin. Dicho de otra manera, si los bienes cedidos son irreversibles y pertenecen a la administracin cesionaria una vez transcurridos treinta aos desde su afectacin a la finalidad prevista en la cesin. La Audiencia Nacional afirma en esta sentencia que: la cesin de unos terrenos que eran bienes patrimoniales del Ayuntamiento [...] a la Administracin del Estado, con el fin de que fueran destinados a la construccin de una casa cuartel se han ajustado a los plazos de 5 y 30 aos que establece el artculo 111 del Reglamento [de Bienes de las Corporaciones Locales de 1986]. Despus de transcurridos los 30 aos de afectacin del bien al destino previsto en la cesin, los bienes no se convierten automticamente, a juicio de esta Sala, en irreversibles, sino que se mantiene su afectacin al destino previsto en la cesin. Asimismo, afirma que: la naturaleza y el rgimen jurdico de este tipo de cesiones se vincula tradicionalmente por la jurisprudencia, adems de lo previsto en el Reglamento de Bienes de las Entidades Locales [...], a la donaciones modales [...]. Pues bien, si esto es as la expiracin del plazo de 30 aos establecido en el artculo 111.2 del [citado] Reglamento [...], en defecto de pacto expreso, no comporta que expirado dicho plazo el donatario o Administracin cesionaria pueda alterar o extinguir por su voluntad unilateral el destino al que se encuentra afectado el bien. No puede producirse, en consecuencia, la transformacin de una donacin modal en una donacin pura y simple, pues el modo opera como elemento causal de dicha donacin. 106 Ponente Ilmo. Sr. D. Manuel Garca Fernndez-Lomana. 107 Ponente Ilmo. Sr. D. Jos Santos Gmez.
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La interpretacin de las normas aplicables a este tipo de casos108 que realizan los tribunales en las citadas sentencias, a mi juicio, no es del todo acertada. Y ello por las siguientes razones: a) En primer lugar, uno de los argumentos utilizados por los tribunales defensores de esta lnea jurisprudencial (una vez aceptada la naturaleza modal de la condicin o carga impuesta en este tipo de casos, y, confirmada la aplicacin supletoria del Cdigo Civil), es la dificultad de proceder a la integracin del artculo 647 del CC que, segn afirman textualmente las resoluciones judiciales obliga a mantener el modo o la carga del destino decidido, sin sujecin a plazo alguno, con otra norma, de carcter reglamentario y de naturaleza administrativa (el art. 111 del Reglamento de Bienes de las Entidades Locales de 1986), que mediante el establecimiento de un plazo, viene a desnaturalizar la institucin modal alterando la voluntad del donante que constituye el elemento fundamental del mencionado tipo de donacin. A mi entender, este argumento parte de una premisa falsa porque el tenor literal del artculo 647 del CC no obliga a mantener indefinidamente o con carcter perpetuo el modo impuesto en una donacin, sino que guarda silencio sobre la cuestin. Por tanto, la afirmacin contenida en las distintas resoluciones judiciales dictadas por los tribunales de la jurisdiccin de lo contencioso-administrativo no es otra cosa que una mera interpretacin del artculo 647 del CC, siendo admisible la interpretacin contraria. b) En segundo lugar, aunque el apartado primero del artculo 111 del Reglamento de Bienes de las Entidades Locales de 1986 dispone que: si los bienes cedidos no fuesen destinados al uso dentro del plazo sealado en el acuerdo de cesin o dejasen de serlo posteriormente se considerar resuelta la cesin y revertirn aqullos a la Corporacin local y que en el apartado segundo del citado precepto se establece que: si en el acuerdo de cesin no se estipula otra cosa, se entender que los fines para los cuales se hubieran otorgado debern cumplirse en el plazo mximo de cinco aos, debiendo mantenerse su destino durante los treinta aos siguientes, los tribunales que defienden esta tesis consideran que el plazo de treinta aos que se establece en dicha norma no incide sobre la vigencia y obligatoriedad de la carga o modo impuesto en la cesin o donacin de los bienes. Pero, entonces, a qu se refiere el plazo de los treinta aos? Qu consecuencias se derivan del transcurso del citado plazo de tiempo?
Concretamente del vigente artculo 111 del Reglamento de Bienes de las Entidades Locales de 1986, as como del derogado artculo 97 del Reglamento de Bienes de las Entidades Locales de 1955.
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c) En tercer lugar, otro de los argumentos esgrimidos por los tribunales que defienden esta lnea jurisprudencial, ntimamente relacionado con el anterior, es que la expresin debiendo mantenerse su destino durante los treinta aos siguientes, contenida en el apartado segundo del artculo 111 del Reglamento de Bienes de las Entidades Locales de 1986, no significa que transcurridos treinta aos los bienes se conviertan en irreversibles, aunque posteriormente se modifique su destino. Las resoluciones judiciales citadas consideran que: no puede deducirse que tal expresin implique la liberacin del cumplimiento de la carga impuesta por el donante, ya que el elemento modal es la razn esencial de la institucin que nos ocupa; esto es, el mantenimiento del bien en el destino para el que fue cedido debe permanecer mientras se mantenga la cesin. Razn por la cual las mencionadas resoluciones judiciales afirman que el apartado tercero del artculo 111 del citado Reglamento de Bienes de las Entidades Locales de 1986 dispone que: los bienes cedidos revertirn, en su caso, mientras que el artculo 97 del derogado Reglamento de Bienes de las Entidades Locales de 1955 estableca que los bienes revertirn automticamente. A mi juicio, este argumento es criticable porque lo dispuesto en el apartado tercero del artculo 111 del Reglamento de Bienes de las Entidades Locales de 1986 carece de relevancia a efectos de determinar el significado de la expresin debiendo mantenerse su destino durante los treinta aos siguientes contenida en el apartado segundo de dicho precepto. Adems, las mencionadas resoluciones judiciales siguen sin ofrecer una respuesta a las siguientes cuestiones: a qu se refiere el plazo de los treinta aos que se establece en el citado artculo 111?, y, qu consecuencias se derivan del transcurso de dicho plazo de tiempo? 2.2. Tesis jurisprudencial contraria al carcter perpetuo de las cargas modales impuestas en la cesin gratuita de bienes Una segunda lnea jurisprudencial considera que la normativa reguladora aplicable a este tipo de casos acoge el principio de prohibicin de vnculos perpetuos, limitando a un mximo de treinta aos la pervivencia de las condiciones y cargas modales establecidas en la cesin gratuita de bienes, cuando no se ha establecido otra cosa, de conformidad con lo dispuesto en el vigente artculo 111 del Reglamento de Bienes de las Corporaciones Locales de 1986109. Por tanto, conforme a esta tesis, el quebranto del modo
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Aprobado por real decreto de 1372/1986, de 13 de junio (BOE de 7 de julio).
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por el cesionario o donatario (por ejemplo, la modificacin del destino establecido en la cesin o en la donacin para el bien cedido o donado), una vez que han transcurrido treinta aos desde que se realiz la cesin gratuita o la donacin, no conlleva la reversin de los bienes cedidos o donados; o dicho con otras palabras, no legitima al cedente o al donante a ejercitar la accin de reversin de los bienes. En este sentido se pronuncian, entre otras, las SSTS (Sala 3) de 23 de noviembre de 1992 (RJ. 1992/9210)110, 10 de junio de 1998 (RJ. 1998/4756)111 y 24 de enero de 2006 (RJ. 2006/1149)112, las SSTSJ del Pas vasco (Sala de lo Contencioso-Administrativo) de 7 de abril de 1999 (RJCA. 1999/2828)113, 21 de diciembre de 2000 ( JUR. 2001/255502)114 y 31 de mayo de 2001 (RJCA. 2001/1300)115, as como la
Ponente Excmo. Sr. D. Jorge Rodrguez-Zapata Prez. Nuestro Alto Tribunal seala en la presente sentencia que, conforme a lo establecido en el artculo 111 del Reglamento de Bienes de las Entidades Locales de 1986 (as como en el derogado art. 97 Reglamento de Bienes de las Entidades Locales de 1955), una vez que el destino establecido para los bienes en la cesin gratuita se mantiene durante treinta aos, los bienes se convierten en irreversibles, pero podr acordarse la reversin antes de transcurrir el plazo de los 30 aos si los bienes cedidos dejasen de destinarse al destino previsto. 111 Ponente Excmo. Sr. D. Rodolfo Soto vzquez. La Sala Tercera del Tribunal Supremo mantiene en esta sentencia que, conforme a lo dispuesto en el artculo 111 del Reglamento de Bienes de las Entidades Locales de 1986, transcurridos los periodos que seala el citado precepto, el cumplimiento de las condiciones impuestas, o el mantenimiento de la afectacin de destino de los bienes, deja de ser motivo legal para el ejercicio de la potestad reconocida en el artculo 111, ya que aparece totalmente superado el lapso temporal [...] durante el cual se atribuye al Ente Local el derecho y la misin de velar por el cumplimiento de las condiciones impuestas en la cesin efectuada. 112 Ponente Excma. Sra. Da. Celsa Pico Lorenzo. Del anlisis de los Fundamentos de Derecho de la citada sentencia, parece deducirse que la Sala Tercera del Tribunal Supremo mantiene obiter dicta que transcurridos treinta aos cumplindose el destino sealado en la donacin, no procede la reversin de los bienes, aunque posteriormente se cambie el destino de los mismos. 113 Ponente Ilmo. Sr. D. Jos Antonio Alberdi Larizgoitia. En dicha sentencia se afirma que los artculos 13 y 111 del vigente Reglamento de Bienes de las Entidades Locales de 1986 (as como los artculos 12 y 97 del derogado Reglamento de Bienes de las Entidades Locales de 1955), que regulan no slo las cesiones gratuitas de bienes con carga modal realizadas por particulares a favor de las Entidades Locales sino, tambin, las cesiones gratuitas realizadas por stas a otras entidades o instituciones pblicas, acogen el principio de prohibicin de vnculos perpetuos limitando a un mximo de treinta aos la pervivencia de las condiciones y cargas modales establecidas en la cesin de bienes. 114 Ponente Ilma. Sra. Da. Carmen lvarez Theurer. En esta sentencia se afirma obiter dicta que, conforme a lo dispuesto en el artculo 111 del Reglamento de Bienes de las Entidades Locales de 1986, una vez que el destino establecido para los bienes en la cesin gratuita se mantiene durante treinta aos, los bienes se convierten en irreversibles. 115 Ponente Ilma. Sra. Da. Begoa Orue Bascones.
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STSJ de Galicia (Sala de lo Contencioso-Administrativo) de 31 de marzo de 2004 ( JUR. 2004/260155)116. A mi entender, la doctrina que se extrae de los Fundamentos de Derecho de las citadas sentencias es acertada, pues no slo supone una interpretacin razonable de las normas aplicables a este tipo de casos sino, tambin, es una doctrina que consigue una adecuada ponderacin de los intereses en juego y es respetuosa con los principios que inspiran nuestro ordenamiento jurdico y que se han expuesto anteriormente en este trabajo. Asimismo, considero que la doctrina que se extrae de las mencionadas sentencias es perfectamente aplicable, por analoga, al supuesto que nos ocupa; esto es, a la donacin modal. v. conclusiones Recapitulando todo lo expuesto, a continuacin voy a formular algunas conclusiones que intentan dar respuesta a la cuestin que he planteado al comienzo de este trabajo: A) Aunque el Cdigo Civil espaol guarda silencio sobre la cuestin, los tribunales, tanto del orden jurisdiccional civil como del orden jurisdiccional contencioso-administrativo, defienden mayoritariamente la tesis de que el modo impuesto en una donacin tiene carcter perpetuo y, por tanto, si el donatario deja en cualquier momento de cumplir el modo (la carga o la afeccin del bien al destino que estableci el donante), con independencia del tiempo que haya transcurrido desde su imposicin, el donante estar legitimado para instar la revocacin de la donacin, conforme a lo establecido en el artculo 647 del CC. B) No comparto la mencionada tesis jurisprudencial mayoritaria sobre esta materia. A mi juicio, en el ordenamiento jurdico espaol el modo impuesto por un donante al realizar una donacin no puede tener carcter perpetuo, sino que transcurrido un determinado plazo de tiempo debe entenderse que el modo se ha cumplido y consumado. Por tanto, transcurrido ese perodo, aunque el donatario deje de cumLa citada sentencia mantiene en sus Fundamentos de Derecho que tanto el derogado artculo 97 del Reglamento de Bienes de las Entidades Locales de 1955 como el artculo 111 del Reglamento de Bienes de las Entidades Locales de 1986 acogen el principio de prohibicin de vnculos perpetuos, limitando a un mximo de treinta aos la pervivencia de las condiciones y cargas modales establecidas en la cesin de bienes. 116 Ponente Ilma. Sra. Da. Mara Dolores Galindo Gil. Dicha sentencia mantiene obiter dicta que el transcurso de los treinta aos que seala el artculo 111 del Reglamento de Bienes de las Entidades Locales de 1986 hace irreversibles los bienes, aunque posteriormente cambie el destino.
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plir el modo, el donante no podr ejercitar la accin de revocacin de la donacin prevista en el artculo 647 del CC. C) Los argumentos en que se funda mi tesis, conforme a la cual considero que en Derecho espaol el modo impuesto en una donacin necesariamente tiene que tener carcter temporal, son los siguientes: a) en el ordenamiento jurdico espaol existe un espritu contrario a la perpetuidad de las relaciones obligatorias y de los vnculos perpetuos; b) la existencia en el Cdigo Civil de normas que avalan esta solucin (por ejemplo, el art. 515 del CC) y c) si bien es cierto que el Cdigo Civil no regula expresamente dicha cuestin, no es menos cierto que en otros mbitos del ordenamiento, concretamente en el Derecho Administrativo, existen un conjunto de normas (aprobadas tanto por el legislador estatal como por el legislador autonmico) que s prevn un plazo de vigencia del modo o de las cargas impuestas en las donaciones y en las cesiones gratuitas de bienes cuando una o ambas partes en dicho negocio es una administracin pblica, cuyo transcurso equivale a que el modo se ha cumplido y consumado; el estudio de estas normas nos aporta elementos para determinar cul debe ser el plazo de vigencia del modo en el mbito del Derecho Civil. D) Considero que el plazo que debe transcurrir para entender que el modo impuesto por el donante en una donacin se ha cumplido y consumado es de treinta aos. Se trata, a mi juicio, de un plazo de tiempo razonable, que consigue una adecuada ponderacin de los intereses en juego. Adems ste es el plazo por el que optan la mayora de las normas que regulan este tipo de casos en el mbito del Derecho Administrativo y que coincide con el plazo establecido en el artculo 515 del CC, referente a la duracin mxima de un derecho de usufructo a favor de una persona jurdica. E) Conforme a la tesis que defiendo en el presente trabajo, el incumplimiento del modo por el donatario (por ejemplo, la modificacin del destino establecido en la donacin para el bien donado), una vez que han transcurrido treinta aos desde que se realiz la donacin, no legitima al donante a ejercitar la accin de revocacin de la donacin que le reconoce el artculo 647 del CC. bibliograFa
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FRONTERAS DE LA vIDA PRIvADA EN EL DEREChO ChILENO

Mauricio Tapia R. Profesor de Derecho Civil Facultad de Derecho de la Universidad de Chile
Opinin profesional
introDuccin 1. Fuera y dentro, ciudad y casa, autoridad y libertad, pblico y privado. Como en tantos fenmenos sociales, existe entre estas nociones una oposicin y tensin permanente: la vida social versus la vida familiar, la autoridad central versus la libertad individual, incluso, lo masculino (fuera) versus lo femenino (dentro), para cierto pensamiento feminista. En una aproximacin que tiene fuentes evidentes (Michel Foucault), el espacio refleja relaciones de poder que se encuentran en oposicin: los roles sociales (trabajo, cargos pblicos, etc.) frente a la autonoma y la reserva que acompaa a la vida familiar; la expansiva vida pblica y ciudadana frente a la discreta dedicacin al hogar y a los hijos, etctera. 2. En medio de estos espacios siempre han existido zonas grises, espacios sociales transicionales (hannah Arendt), de abierta interaccin o lucha entre estas fuerzas: las plazas, donde tambin se desenvuelve parte de la vida ntima y afectiva de las personas, expuesta a los transentes; el caf, el teatro o la playa, donde se desarrollan, frente a la mirada de muchos, amista-
des y relaciones afectivas; las cenas sociales organizadas en la intimidad del hogar, pero donde se miden relaciones de fuerza, rivalidades laborales o de otra ndole, etctera1. Podra sostenerse, tal vez, que esas zonas grises son propias de la fuerza expansiva de lo pblico, y de la resistencia tenaz de lo privado, tal como se trata de argumentar en esta exposicin (el fuerte sobre el dbil?). Lo importante, para los efectos de este trabajo, es que todas estas pugnas de poderes tienen efectos en el mbito de las normas jurdicas, esto es, en el intento de trazar algunas fronteras entre tales poderes. Lmites que, con su formalizacin en normas jurdicas, se les asignan sanciones para asegurar su respeto: una invasin de la propiedad privada sancionada penalmente; una ventilacin de datos ntimos e irrelevantes de la vida de un poltico, es resarcida
1 Tales reas difusas se reflejan en el Derecho. El ingreso a un caf o a un restaurante es en principio una invasin a una propiedad privada ajena. La ley as lo entiende, y por eso reconoce expresamente una exencin particular que borra la ilicitud de esta intromisin, siempre que ella, evidentemente, no se encuentre acompaada de una violencia innecesaria (art. 145 del Cdigo Penal).
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mediante una suma de dinero (indemnizacin de perjuicios), etctera. Es por eso que desde la perspectiva jurdica usualmente estos lmites son analizados como una pugna de derechos (la libertad de prensa versus el derecho a la privacidad, por ejemplo) y como el intento de discernir razones para hacer primar uno por sobre otro. En definitiva, la pregunta relevante pasa a ser cundo jurdicamente es posible oponer un derecho a la privacidad para detener la invasin de lo pblico2. 3. Los espacios pblicos siempre han acompaado al hombre, desde
2 En el Derecho nacional, existen algunos buenos anlisis acerca de la privacidad como derecho de la personalidad, entre los que destacar: como aproximacin integral a la materia, Sebastin ros, El derecho a la intimidad en Chile y las ltimas modificaciones de su proteccin civil, en Mara Dora martinic (coordinadora), Nuevas tendencias del derecho, Santiago, LexisNexis, 2004, p. 265 y ss.; con acento en su evolucin histrica y definicin, hernn corral, Configuracin jurdica del derecho a la privacidad. i: Origen, desarrollo y fundamentos, en Revista Chilena de Derecho, vol. 27, N 1, Santiago, 2000, p. 51 y ss., y Configuracin jurdica del derecho a la privacidad. ii: Concepto y delimitacin, en Revista Chilena de Derecho, vol. 27 N 2, Santiago, 2000, p. 331 y ss.; enfocndolo como un ilcito en materia de responsabilidad civil extracontractual, Enrique barros, Tratado de responsabilidad extracontractual, Santiago, Editorial Jurdica de Chile, 2006, p. 541 y ss.; finalmente, una revisin jurisprudencial hasta el ao 1999, en Mara Sara roDrguez, Proteccin de la vida privada: lneas jurisprudenciales, Revista Chilena de Derecho, vol. 26, N 3, Santiago, 1999, p. 719 y ss.
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las primeras organizaciones sociales, aun cuando se les pueda atribuir un diferente significado (por ejemplo, desde la punicin a la vigilancia, segn el mismo Michel Foucault3). Resulta curioso constatar, por esto, cmo la discusin jurdica acerca de la existencia de un derecho a la privacidad, a la vida ntima, slo se plante, en los trminos en los cuales la conocemos actualmente, finalizando el siglo xix4. Acaso no exista esa oposicin de poderes con anterioridad, y no se generaban conflictos jurdicos? En verdad, s existan, aunque las modalidades de los conflictos eran distintas. Las pugnas entre esferas de poder pblico y privado siempre han existido, y prueba de ello son las antiguas discusiones sobre los conceptos de oikos (casa) y de polis (comunidad), que tienen fundamentos en la filosofa aristotlica. Lo que sucede es que estas oposiciones eran, por decirlo de alguna manera, mucho ms ntidamente espaciales que en la actualidad, menos sicolgicas, y por ello menos complejas5. La oposicin terica entre lo
3 Michel Foucault, Surveiller et punir. Naissance de la prison, Paris, Gallimard, 1975. 4 Se sostiene que sus precursores fueron Samuel D. Warren y Louis D. branDeis, en el artculo The rigth to Privacy, in Harvard Law Review, vol. iv, N 5, Cambrigde, December 1890, pp. 193 y ss. Para una descripcin del origen del derecho a la privacidad, vase corral, Configuracin jurdica... i..., op. cit. (n. 2), p. 51 y ss. 5 Como afirma Jean Carbonnier, con esa lucidez que acompa siempre sus re-
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Fronteras De la viDa privaDa en el DerecHo cHileno
pblico y lo privado se reproduca con una perfecta asimetra en el mbito fsico de la ciudad (pblica) y la casa (privada). Es por eso que los primeros grmenes de normas jurdicas que intentaron sancionar los excesos de lo pblico sobre lo privado en la materia se refirieron precisamente a una grosera invasin fsica: la violacin de la morada y la apertura de correspondencia, hasta hoy sancionados como delitos en la mayor parte de los sistemas jurdicos (incluido el nacional6). Asimismo, en el plano civil y con fuentes en el Derecho Romano, existen desde muy antiguo las servidumbres, algunas de las cuales permiten cerrar o delimitar las propiedades inmuebles, as como restringir la mirada de los otros sobre la intimidad del hogar7. En definitiflexiones, mais, sil est facile de relever les traces dune intrusion sur un sol qui a des frontires physiquement fixes, il ne lest pas dapprhender le passage dune immixtion dans une intimit aux contours psychologiques. Jean carbonnier, Droit civil, 21 ed., Paris, PUF, Colllection Thmis droit priv, 2000, tome i: Les personnes. Personnalit, incapacits, personnes morales, p. 171. 6 El Cdigo Penal sanciona la violacin de domicilio (arts. 144 y 145), y la apertura y registro de correspondencia ajena (art. 146). Lo anterior es consistente con lo que declara la propia Constitucin Poltica: Art. 19. La Constitucin asegura a todas las personas:... 5 La inviolabilidad del hogar y de toda forma de comunicacin privada. El hogar slo puede allanarse y las comunicaciones y documentos privados interceptarse, abrirse o registrarse en los casos y formas determinados por la ley. 7 En efecto, el Cdigo Civil reconoce servidumbres legales en beneficio de par-
va, no se necesitan demasiadas disquisiciones jurdicas para discernir cundo una invasin de un hogar o de la correspondencia es ilcita, penal y civilmente sancionada (en pocas palabras, cuando no existe autorizacin del afectado, una situacin grave y apremiante que lo justifique o una orden de una autoridad competente). Como puede desprenderse de lo anterior, tras la proteccin del domicilio y de la correspondencia se encuentra la defensa de un derecho bien conocido, y que constituye uno de los pilares de la economa capitalista: la propiedad privada. Todos estos ilcitos es posible reconducirlos a la propiedad privada y su defensa justificarla como una tutela al carcter absoluto y excluyente de ese derecho8. Por su parte, los atentados que podan cometerse en las zonas grises no tenan el impacto que pueden tener hoy. Y esto se debe a una razn muy sencilla: a que no existan los
ticulares (como las de demarcacin, cerramiento, medianera, luz y vista, arts. 842, 844, 846, 873 y 874), y que consagran el derecho del titular de excluir la intrusin fsica o la mirada de terceros en su propiedad. Estas reglas eran consistentes con la ideologa que inspira al Cdigo Civil en materia de propiedad inmobiliaria (un derecho absoluto) y sancionaba las hiptesis ms bsicas de intromisin en la vida privada de otros. 8 Los cdigos civiles que siguieron el modelo francs (como el chileno) dedicaron una parte considerable del derecho de bienes a la regulacin del derecho de propiedad inmobiliario, considerndolo un mbito privativo de la autonoma, un derecho absoluto, exclusivo y perpetuo.
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medios tecnolgicos de captura de imgenes y sonidos, as como de comunicacin masiva actuales. Son stos los que forzaron a efectuar disquisiciones e impulsaron el desarrollo de un concepto de privacidad, vida privada o intimidad que, a pesar de las teoras, se resiste a definiciones inamovibles. 4. Son los medios tecnolgicos de captura de imgenes y sonidos, y de comunicacin o difusin de masas, los que vuelven ms sombro el panorama, los que hacen aumentar las zonas grises, y los peligros de invasin de ese jardn secreto del que hablaba el jurista francs Grard Lyon-Caen9. Poco importa que una decena de transmutes vean el beso apasionado de una pareja en medio de un parque; despus de todo, al realizar esa manifestacin ntima en tal espacio pblico han asumido un riesgo de esa naturaleza. Pero los problemas comienzan si un transente tiene una cmara y captura ese momento, inmortalizndolo en una fotografa que luego hace circular por un diario o por Internet. Los comensales que preparan estrategias y quiz complots en una cena hogarea, probablemente anticipan que uno de ellos puede traicionar la confianza y hablar, pero no aceptarn de buena manera que ese mismo comensal grabe la conversacin y luego la emita pblicamente en un programa de televisin. La atractiva baista puede anticipar que capturar
la mirada masculina, pero no tolerar fcilmente que su fotografa sea capturada y que, acompaada de una leyenda evocativa, sea difundida por la prensa amarilla y popular. As tambin, la invasin rotunda y categrica del espacio fsico de una morada no se compara a la sutil impertinencia de los correos masivos que llegan sin consultarnos a nuestras casillas. En definitiva, el poder de vigilancia de lo pblico es multiplicado exponencialmente por los medios tecnolgicos y de comunicacin de masas. As tambin, si quisiramos seguir ejemplificando, resulta diametralmente distinto el que algunos amigos cercanos observen una pintura, que muestra una escena ntima de afecto, como aquella que contiene el clebre cuadro rococ de Jean-honor Fragonard Les hasards heureux de lescarpolette, a que se difunda por la televisin o Internet una escena ntima de una vedette del espectculo con su amante, besndose al borde de una piscina. La tecnologa hace ms fuerte ese poder de vigilancia, esta vez, en beneficio de la siempre vida opinin pblica. Lo pblico se muestra, mediante estos medios tecnolgicos, como la fuerza del morbo popular, de una especie de gran y omnipotente ojo (como en la conocida obra de John Ronald Reuel Tolkien) que quiere enterarse de todo, de escarbar en las habitaciones, en el pasado o en el bolsillo de los otros. 5. Resulta curioso, nuevamente, 9 Grard lyon-caen, Le droit linque al desplazarse los conflictos a timit, in Revue de droit contemporain, N 1, este mbito (el de la difusin masiva Bruselas, 1967.
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de historias, imgenes o sonidos), esos conflictos en cierta medida se privatizan (al menos en las sociedades occidentales). Ya no se trata de la invasin de una autoridad pblica que vigila o se entromete, sino, ms bien, de una opinin pblica fisgona. Es una oposicin entre fuerzas provenientes de particulares (el espiado y el de una opinin pblica que espa) y no entre el Estado y los particulares. Evidentemente, es posible encontrar algunas hiptesis de invasin de parte del Estado, pero fuera de las fsicas ya mencionadas (domicilio o correspondencia), y otras ms sutiles y tecnolgicas que se mencionarn, las relevantes en la actualidad se vinculan ms con el forzamiento de decisiones de las personas. As ocurre cuando el Estado se entromete en la decisin de una mujer de tener o no un hijo, que en algunos sistemas jurdicos, como el de Estados Unidos, son tratados como violacin de la privacidad. Pero en nuestro sistema jurdico tales discusiones, todava en ciernes, son vislumbradas ms bien como una oposicin entre derecho a la vida y libertad de la madre10.
6. Pero esta contextualizacin inicial se est alejando de la sntesis. Por esto, conviene referirse a continuacin a la tensin que ha intentado describirse, centrando el anlisis en las reglas jurdicas del derecho chileno, revisando: I) La expansin de lo pblico y II) La resistencia de lo privado. i. la expansin De lo pblico 7. Que lo pblico se expanda sobre cuestiones pblicas no tiene inconvenientes. Lo relevante es analizar los espacios en que presiona para entrar en zonas grises, aqullas donde es perceptible que se desarrolla parte de la vida privada. Lo pblico debe entenderse aqu como aquello expuesto a la mirada o conocimiento de otros, ms all del crculo familiar o ntimo de la persona, sin que exista naturalmente autorizacin de sta. Como se expondr, la ductilidad de la definicin jurdica de vida privada no es ms que una consecuencia de la tensin pblico versus privado, que es posible observar en la vida social. Y en tal conflicto, es perceptible un permanente impulso de lo pblico por entrar en la vida de las personas, que se ha graficado como el intento de una opinin pblica entrometida, que quiere saberlo todo. Esa extensin de lo pblico es posible observarla en varios fenmenos sociales, donde es
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10 Una aplicacin de la privacidad como el mbito de autonoma de la persona sobre su cuerpo es posible encontrar en un fallo reciente nacional. Se trataba de una situacin de acoso sexual a una trabajadora (dependiente del acosador), en la que el tribunal concluy escuetamente que como vctima del hostigamiento aparece invadida su privacidad, en lo que a su sexualidad se refiere. Corte de Apelaciones de Santiago, 8 de mayo de Apelaciones de Santiago, 27 de mayo de de 2008, cons. 8 (nmero identificador Legal 2008, cons. 8 (nmero identificador Legal Publishing: 39018). Misma decisin, en Corte Publishing: 38978).
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discutible que la captura de imgenes o sonidos, o la difusin de aqullos o de informacin sobre las personas, est afectando o no su vida privada; aun cuando, en el estado actual de nuestro sistema jurdico, son conductas que no merecen reproche desde la perspectiva judicial. En otros trminos, se trata de una expansin lcita de lo pblico hacia el mbito privado (al menos en nuestra realidad jurdica actual), la que ocurre esencialmente en dos mbitos: A) ante todo, mediante una expansin pblica que constituye una cierta apropiacin de atributos privados de las personas; y, en segundo lugar, B) mediante una expansin pblica que involucra la difusin de informacin relativamente personal de los individuos. As, en alguna medida, la divisin que se propone para el anlisis guarda una simetra entre lo fsico y lo espiritual en materia de privacidad.
espacio de las personas que se puede considerar reservado. Las personas son en alguna medida parte del paisaje urbano y, como tales, se ven expuestas a las miradas ajenas. Los vecinos, los transentes, los televidentes, son testigos de mltiples escenas, que pueden ser capturadas y reproducidas gracias a los medios tecnolgicos. Tales miradas en ocasiones capturan y vulneran algo que se acerca mucho al derecho de propiedad, una especie de dominio sobre ciertos atributos de la propia personalidad (como la imagen o la voz), o sobre una cierta intimidad intramuros, donde se desenvuelve lo que cada uno considera como su vida familiar. De esta manera, las irrupciones en ese espacio fsico de exclusin significan una intromisin de lo pblico en un espacio reservado, una apropiacin del domicilio por la comunidad, o de la opinin pblica en la propiedad sobre nuestros atributos11. Mltiples situaciones, actualmente lcitas, pero que resultan discutibles desde la perspectiva de los deA. La apropiacin pblica sarrollos modernos de la privacidad, de atributos privados de las personas permiten afirmar la existencia de esta permanente tensin y de esta 8. El ttulo de este captulo es un tanto irrupcin fsica en ese jardn secreto confuso, pero atiende en otros trmi- de las personas. nos a una invasin fsica de espacios reservados de las personas, que son en 9. (i) Irrupcin en el domicilio gran medida una actualizacin de la La invasin fsica del domicilio sigue burda irrupcin en una morada ajena siendo sancionada cuando no se eno la apertura de la correspondencia. En efecto, la vida en las ciudades y los 11 Al respecto, con variadas referencias a medios tecnolgicos vuelven ms su- lo resuelto en distintos derechos comparados, tiles estas invasiones, y permiten una particularmente en el estadounidense, barros suerte de invasin a distancia de un (n. 2), p. 548 y ss.
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cuentra suficientemente justificada, como se ha venido sealando. Pero existen otras hiptesis ms sofisticadas que se le aproximan, y que, sin embargo, son lcitas. Una antigua, masificada y legitimada socialmente, es la efectuada por los medios de comunicacin. Existe una escena relatada a propsito del instante en que al gran jurista francs Louis Josserand le explicaron el funcionamiento del telfono, que comenzaba a difundirse por el mundo12. Sorprendido, pregunt si esto significara que cualquier persona podra hacer sonar una campanilla y llamarnos en todo momento, incluso, cuando nos encontrramos en el interior de nuestros hogares y en situaciones ntimas. Frente a la respuesta afirmativa de que eso sera perfectamente posible, Louis Josserand habra exclamado enfurecido: entonces, se acab la vida privada!. Imaginemos qu habra pensado si hubiese visto el nacimiento de los telfonos celulares, que permiten la interrupcin, en cualquier instante y circunstancia de nuestras vidas (hasta las ms ntimas). Esto se ha transformado, como sabemos, en una conducta socialmente tolerada, pero que para muchos no
12 Aunque tengo dudas acerca de la veracidad de este relato que, sin embargo, por su elocuencia, he repetido decenas de veces en pblico. De ser cierto, dudo que su protagonista haya sido el jurista lyonnais. Esto porque Louis Josserand vivi entre 1868 y 1941. Defendi sus dos tesis de doctorado en 1892, pero segn algunas estimaciones en Francia ya existan diez mil lneas telefnicas en 1890.
deja ser molesta. Existe una especie de suspensin automtica y aceptada de cualquier escena o conversacin (por ms privada que sea) frente al sonido de los ringtons de celulares. De cierta forma, se podra de decir, que al mantener el celular prendido existe una especie de autorizacin tcita para que cualquiera pueda interrumpir momentos ntimos13. En todo caso, como los nmeros telefnicos son datos que constan en fuentes accesibles al pblico (hoy a travs de Internet), en principio cualquiera puede conseguirlos y utilizarlos. sta constituye una expansin de lo pblico que se encuentra expresamente autorizada por la ley, y varios imprudentes o inescrupulosos abusan de ella (llamados a deshora, llamados comerciales inquisitivos y persistentes, etctera)14. Pero la irrupcin de la intimidad del hogar (ese, en principio, oasis de privacidad) es una consecuencia tambin de la vida aglutinada en las ciudades, particularmente en la mal llamada propiedad horizontal o edificios de departamentos u oficinas15. Las
En verdad la explicacin no es tan vlida, pues cuando se trata de escenas en que participan varias personas, no todos piensan lo mismo. 14 Art. 4 ley N 19.628. Por una notable coincidencia, el autor de este trabajo, mientras escriba estas lneas, recibi sorpresivamente en su hogar el llamado de Oscar Lolo Pea (un personaje de la peculiar farndula local), quien a travs de una grabacin invitaba entusiastamente a participar en el sorteo de un automvil. 15 En verdad, no hay nada ms vertical que un edificio.
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paredes son delgadas y las ventanas grandes e indiscretas. La jurisprudencia chilena, incluso, ha tenido la oportunidad de afirmar que es perfectamente lcito abrir ventanas orientadas directamente a propiedades vecinas, siempre que cumplan requisitos mnimos urbansticos (una cierta distancia de la pared medianera)16. Mejor suerte han tenido algunas quejas en relacin con la construccin de edificios de altura en medio de barrios de casas de uno o dos pisos, como se expone ms adelante. Pero ms all de esto, en la actualidad, en una prctica lamentable, es perfectamente lcito para las constructoras utilizar delgados tabiques (con una deficiente insonorizacin) para separar los departamentos entre s (particularmente en las viviendas sociales), cuestin que transforma la vida colectiva en una promiscua vida en comn, en que las personas son testigos involuntarios de escenas ntimas ajenas o vctimas del chismorreo tan propio a la naturaleza humana17.
16 Corte Suprema, 26 de enero de 1984, Revista de Derecho y Jurisprudencia, tomo lxxx, Santiago, 1983, sec. 5, p. 64 y ss. En otro caso, del ao 2002, se declar legal la construccin de un edificio muy prximo a uno contiguo, que orientaba varias de sus ventanas a los dormitorios principales del vecino y que, por lo dems, le tapaba la vista a la playa. Corte Suprema, 11 de diciembre de 2002 (nmero identificador Legal Publishing: 29415). 17 Muchos recordarn una la escena de una pelcula nacional (El chacotero sentimental), en que los vecinos de un edificio de departamentos de una zona popular son copartcipes de los vaivenes que sufre la vida sexual de una pareja. Estas falencias arquitectnicas tambin
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10. (ii) Correspondencia y comunicaciones Tradicionalmente, el secreto de la correspondencia, y en general de las comunicaciones, ha sido amparado penal y civilmente, como ya se ha expuesto. Pero las excepciones en que la apertura est autorizada llegan a ser muy amplias. Lo que se discute aqu es la posibilidad de captar o interceptar una comunicacin privada, con independencia de que la informacin que se obtenga sea o no difundida. Desde ya, cualquier comunicacin o correspondencia puede ser interceptada o abierta por el Estado si se cuenta con autorizacin judicial; y el Ministerio Pblico goza de atribuciones bastante amplias para solicitar al juez de garanta competente tal intervencin o apertura en el marco de una investigacin criminal18. Como se expondr, es cierto que la ley (luego del caso Sebastin Piera) sanciona la interceptacin de comunicaciones de carcter privado19; pero tal restriccin rige slo cuando se trata de conversaciones captadas en lugares que no sean de libre acceso, con lo que en principio un dilogo privado captado en un restaurante no quedara sancionado penalmente20.
degradan la convivencia familiar, pues el hacinamiento al que obligan los reducidos y mal aislados departamentos deterioran aspectos de la vida ntima que no se deberan ventilar frente a los hijos o a otros parientes. 18 Arts. 9, 215, 217 y ss., Cdigo Procesal Penal. 19 Art. 161-A Cdigo Penal. 20 Sobre estas falencias, vase vernica u n Durraga , La privacidad como bien
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Luego, existen otras intromisiones en las comunicaciones que son lcitas, porque se entiende que contaran en principio con una autorizacin expresa o tcita de la persona que la realiza. As ocurre con las grabaciones efectuadas cuando se llama a ciertas empresas de servicios (como las empresas telefnicas), quienes bajo el pretexto de mejorar la atencin o por razones de seguridad advierten que esta conversacin podra ser grabada. La supuesta autorizacin del cliente o consumidor es ms bien presumida que real, pues en la prctica no existe otra posibilidad que aceptar esa eventual grabacin si se quiere ser atendido. En una cierta incertidumbre se encuentra tambin en nuestro sistema jurdico la intercepcin o registro de la correspondencia de los trabajadores, en particular, aqulla contenida en los correos electrnicos. En efecto, a diferencia de lo que ocurre, por ejemplo, en el Derecho francs21, no existe una posicin de la jurisprudencia nacional acerca de si existira o no esta facultad, particularmente cuando se trata de una direccin de correo institucional. Como se expone ms adelante, s existe una restriccin tmida en el ordenamiento jurdico nacional respecto de los correos electrnicos indeseables.
11. (iii) Captura y utilizacin de ciertos atributos de la persona (nombre, imagen y voz) Las personas son en cierta medida dueas de sus atributos, como el nombre, la imagen y la voz. Y tal como ocurre con el dominio de una cosa, pueden legtimamente impedir que otros la capten, almacenen o utilicen de cualquier forma sin su consentimiento. Pero el hecho de ser parte del paisaje urbano, nos expone a una constante expropiacin de estos atributos. Una interesante sentencia ha concluido, recientemente, con una afirmacin un tanto radical, que no es posible extender la proteccin de la vida privada a aquellos espacios de carcter pblico, como seran por ejemplo los parques, plazas y aceras, lugares en los cuales no se puede pretender que podamos realizar actuaciones que puedan estimarse privadas, ah estamos sujetos al escrutinio pblico y podemos ser objeto de fotos o filmaciones por terceros22.
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La conclusin es verdaderamente radical. Ya se expuso que la publicidad o privacidad de un acto est determinada por su entorno, pero no puede sostenerse, por ejemplo, que ningn acto privado puede tener lugar en jurdico, en Juan Andrs varas y Susan los espacios pblicos (pinsese en la turner (coordinadores), Estudios de derecho
civil. Jornadas nacionales de derecho civil, Valdivia 22 2005, Santiago, LexisNexis, 2005, p. 515. Corte de Apelaciones de Iquique, 21 21 vase Corte de Casacin, Sala Social, de enero de 2008 (nmero identificador Legal 2 de octubre de 2001. Publishing: 38228), considerando 6.
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conversacin ntima en el escao de un parque). Pero a pesar de esto, es cierto que la imagen puede ser captada y difundida cuando se encuentra en lugares pblicos, y de hecho ocurre a diario cuando la televisin muestra escenas cotidianas para informar noticias, donde las personas son accidentalmente protagonistas (casuales testigos de un accidente, manifestantes de una protesta, funcionarios de un recinto pblico, etctera). La misma sentencia recin citada tuvo oportunidad de afirmarlo, al declarar lcita una filmacin efectuada por policas a unos imputados en un proceso penal, mientras se encontraban cargando bolsos en la maletera de un vehculo estacionado en la va pblica, ya que se tratara de una filmacin que pudo haber sido obtenida legtimamente por cualquier transente de una va pblica23.
En efecto, los ilcitos penales sancionan al que capte estas imgenes de carcter privado en recintos particulares o que no sean de libre acceso al pblico24. Podra argumentarse que la mayor parte de estas personas ha consentido en que su imagen sea captada o filmada, y eventualmente difundida: el testigo, al aceptar efectuar un comentario al periodista; el manifestante, al 25 concurrir voluntariamente al acto proSegn informaciones de prensa, catorce testa que tendr sin duda un impacto municipios tendran instaladas cmaras en
pblico; el funcionario pblico, por el hecho de serlo, etctera. Ms an, podra esgrimirse siempre que el encontrarse en un espacio pblico envuelve una autorizacin tcita y genrica de que su imagen sea captada. Pero en ciertos casos tal autorizacin tcita es mucho ms discutible, como cuando se captan imgenes de veraneantes en recintos pblicos o de vctimas de sucesos policiales o de actualidad (por ejemplo, el reciente caso de una mujer peruana que tuvo un parto en el bao de un hospital pblico; aun cuando debe reconocerse que varios medios de comunicacin acertadamente autocensuraron las imgenes ms descarnadas). Incluso, ms all, se ha transformado en una prctica generalizada la instalacin de cmaras en lugares pblicos de masiva concurrencia como: parques, paseos peatonales, calles y avenidas25. La justificacin es mltiple (control de la delincuencia, regulacin del trfico, etc.), pero en general pueden reconducirse al imperativo de la seguridad. Es sabido que ese discurso pblico acerca de la inseguridad es una potente razn esgrimida en favor de esta expansin de lo pblico, de tal suerte que en la actualidad no se conocen mayores resistencias en el plano judicial a la proliferacin de esas medidas26. La seguridad pblica es, en
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tales lugares pblicos. 26 Estas medidas reciben tambin el apoyo 23 Corte de Apelaciones de Iquique (n. 22), del comercio establecido, pues se utilizan como considerando 7. herramienta para reprimir a los vendedores 24 Artculos 161 A del Cdigo Penal. ambulantes.
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definitiva, uno de los argumentos polticos ms potentes para el aumento del poder de vigilancia sobre la vida privada de los individuos. Estas hiptesis de captura de imgenes en lugares pblicos se ven potenciadas tambin como consecuencia de la masificacin de medios tecnolgicos: la mayora de la poblacin circula hoy con telfonos con cmara, cuestin que convierte a todos en potenciales reporteros (en una prctica, incluso, incentivada con recompensas o con figuracin pblica por los medios de comunicacin). Para percatarse de ello, basta slo con visitar el sitio Internet youtube. Muchos recordarn, por lo dems, el caso que afect a una nia grabada mediante uno de estos celulares en una plaza pblica mientras mantena relaciones sexuales con un compaero de colegio (un acto eminentemente privado, realizado en medio de un espacio por antonomasia pblico). En todo caso, usualmente la extensin de esta facultad de captar la imagen de otros y difundirla viene dada por otro derecho en histrica colisin con la privacidad: la libertad de informacin, como se explica en el captulo siguiente. En particular, la imagen de aquellas personas que ostentan cargos pblicos, resulta libremente utilizable en la prctica, siempre que se enmarque en la intencin de informar a la opinin pblica. As como la imagen de aqullos que forman parte de la farndula, que no informan sino que entretienen a la opinin pblica, pero donde se puede encontrar tambin
un principio de autorizacin tcita, al buscar una figuracin que arriesga tal exposicin de su imagen27. Lo mismo podra sostenerse de la imagen de personas que son testigos o protagonistas de un suceso pblico, como una manifestacin (donde es posible sostener una autorizacin tcita, tal como se expuso). Un problema mayor se presenta cuando las imgenes son captadas en lugares cuyo carcter pblico es ms discutible. Es el caso de las filmaciones efectuadas por las empresas al interior de sus recintos (bancos en particular, cajeros automticos, estaciones de servicio, etc.). Existe un argumento doble para justificar estas filmaciones. El primero viene dado por el derecho de propiedad, pues se trata de recintos privados donde existen bienes e instalaciones que tambin lo son. El segundo es un argumento vinculado a la seguridad de bienes que pueden considerarse superiores: la prevencin y represin de ilcitos, de los que pueden ser vctimas los particulares que estn siendo filmados. La jurisprudencia nacional ha tenido oportunidad de pronunciarse al respecto, sobre las cmaras que se instalan al interior de las empresas, bajo el pretexto de seguridad y vigilancia. La legislacin laboral pone como lmite a los poderes empresariales los derechos fundamentales, entre ellos,
Aun cuando la imagen que se difunda puede sostenerse que no debe afectar otros derechos, como la honra o incluso la dignidad humana, como en el caso que se difunda la imagen de un artista en un crudo estado de enfermedad terminal.
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el derecho a la intimidad y a la vida privada28, pero la jurisprudencia ha considerado que no vulneran tales derechos la instalacin de un circuito cerrado de televisin orientado hacia las lneas de produccin y trnsito de los trabajadores, por cuanto ello se encontrara justificado en razones de proteccin de los mismos trabajadores y de la produccin29. Sobre la base del imperativo de vigilancia y seguridad se ha declarado tambin lcita la instalacin de cmaras en un liceo (salas, pasillos y patios) por parte de un canal de televisin, con la finalidad de reportear escenas de violencia (se haba apualado a un alumno con anterioridad)30. Finalmente, en materia de imagen, como una proyeccin de la persona, es necesario referirse a la fotografa del hogar, del domicilio, del espacio familiar, que al formar parte del paisaje urbano tambin es libremente capturable por terceros y los servicios pblicos, al menos en el estado actual de nuestra jurispruden-
cia. Para ello, baste con mencionar la masificacin del sistema google earth, que avanza en la confeccin de una detallada descripcin grfica del mundo y, en particular, de sus zonas habitadas. En cuanto a la voz, esto se vincula a la intercepcin de comunicaciones, y ya se expuso que las comunicaciones o conversaciones privadas, captadas en lugares de libre acceso al pblico, son en principio lcitas. No est dems recordar que esta legislacin penal en la materia proviene slo de la dcada de 1990, y tuvo por causa el espionaje telefnico de que fue objeto Sebastin Piera, respecto de una conversacin privada donde haca comentarios sobre otro poltico, y que fue luego difundida por televisin, en un hecho que caus conmocin pblica y que hasta esa fecha no se encontraba especficamente tipificado y sancionado en nuestro sistema jurdico31. Al respecto, cabe destacar tambin que una sentencia reciente ha concluido que no agrede el derecho a la privacidad la circunstancia que 28 Artculo 5 inciso 1 del Cdigo del una persona grabe una conversacin Trabajo. 29 Corte Suprema, 13 de febrero de 2003 con un mdico que trataba a su hija, (nmero identificador Legal Publishing: sin el consentimiento del facultativo,
26315). En otra sentencia posterior, la Corte Suprema volvi a afirmar que el sistema de vigilancia mediante cmaras de videos puede ser utilizado por las empresas, con objetivos de proteccin y seguridad, pero su utilizacin debe ser incorporada e el Reglamento Interno de la empresa. Corte Suprema, 5 de enero de 2006 (nmero identificador Legal Publishing: 33536). 30 Corte Suprema, 20 de enero de 2003 (nmero identificador Legal Publishing: 30512). Por lo dems, nos hemos enterado recientemente, por otro hecho que gener conmocin pblica (la muerte que dio el empresario Gerardo Rocha al martillero pblico que haba supuestamente abusado de su pareja hace aos), que un relativamente conocido empresario de medios de seguridad efectuaba con frecuencia escuchas telefnicas para clientes (sobre todo, para maridos corrodos por los celos).
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y con el fin de constatar lo acertado o no de los tratamientos que le administraba32. En cuanto a la utilizacin del nombre de otros, en nuestra jurisprudencia existen algunos casos en que se ha estimado lcita la coincidencia de nombres entre una persona y un personaje ficticio utilizado en telenovelas33. La posibilidad de coincidencia es en esa materia enorme, y es por eso que como una estipulacin de estilo, los productores siempre incluyen la advertencia de que: toda circunstancia o alcance de nombre con personas vivas o muertas que figuren en esta historia es slo coincidencia y no tiene relacin con la realidad. Pero tanto la captura y utilizacin de la imagen, voz o nombre de una persona dejan de ser lcitos categricamente en el Derecho nacional cuando se intentan emplear con fines comerciales. Aunque esta restriccin genrica (o resistencia de lo privado), como veremos, parece estar fundada ms en la vieja ideologa de protecCorte Suprema, 31 de julio de 2008 (Nmero identificador Legal Publishing: 39566). 33 Uno de ellos afect a un abogado, quien se vio afectado porque su homnimo en la telenovela era tambin abogado, pero de turbias conductas. Corte Suprema, 29 de octubre de 1984, Revista de Derecho y Jurisp rudencia, tomo lxxxi, Santiago, 1984, sec. 5, p. 238; y, Corte Suprema, 28 de abril de 1994, Fallos del Mes, N425, Santiago, p. 166.
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cin de la propiedad privada (un derecho de explotacin exclusiva, como ya sostena la economa clsica) que en la defensa de una esfera ntima de las personas. Ms all de las apropiaciones lcitas de ese mbito exclusivo de las personas que se han descrito en los prrafos anteriores, tambin es perceptible una expansin de lo pblico en la difusin de informacin personal de los individuos. B. Difusin pblica de informacin de carcter personal 12. El concepto es sin duda ambiguo: qu es la informacin personal? Algunas leyes especiales del Derecho nacional dan algunas pistas. En particular, en la ley N19.628, sobre Proteccin a la vida privada, cuya intencin en su proyecto original era efectivamente proteger todos los aspectos de la vida privada, pero que termin siendo un cuerpo normativo relativo a la proteccin de la intimidad en el manejo de bases de datos. Esta ley regula en materia de bases de datos los denominados datos personales, como aqullos relativos a cualquier informacin concernientes a personas naturales, y, dentro de stos, los datos sensibles, relativos a las caractersticas fsicas o morales de las personas o a hechos o circunstancias de su vida privada o intimidad, tales como los hbitos personales, el origen racial, las
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ideologas y opiniones polticas, las creencias o convicciones religiosas, los estados de salud fsicos o psquicos y la vida sexual34. Por su parte, la ley N19.733, sobre Libertades de opinin e informacin y ejercicio del periodismo, considera como pertinentes a la esfera privada de las personas los hechos relativos a su vida sexual, conyugal, familiar o domstica, salvo que ellos fueren constitutivos de delito35. Las definiciones, como se desprende de lo anterior, resultan ambiguas y no coinciden. Slo para efectos del anlisis de la extensin de lo pblico en la difusin de estos datos, conviene analizar por separado cinco grupos de informaciones de carcter personal (aunque, sin duda, la clasificacin conducir a generalizaciones que excluirn ciertos matices que existen entre ellas): i) Ante todo, es personal aquello relativo al cuerpo, a una realidad biolgica que nos impregna individualidad fsica, y al estado de salud; ii) Lo relativo a nuestras ideas (ideologas) y convicciones; iii) Aquello vinculado a nuestras relaciones afectivas, incluidas la vida sexual y familiar; iv) Nuestra historia, hbitos y orgenes (incluido el tnico) y
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v) Nuestros antecedentes patrimoniales o comerciales. 13. Resulta importante destacar que frente a estos datos de carcter personal se encuentra la libertad de informacin o el derecho de las personas ha mantenerse informadas. La tensin pblico versus privado aqu es evidente. Lo curioso es que esta oposicin nos conduce a una contradiccin: pretendemos mantener nuestro jardn secreto, pero consideramos necesario conocer el del vecino. La creciente exigencia social por informacin viene dada por diferentes razones, entre las cuales se retendr dos36. La primera ocurre porque en sociedades masificadas (el mundo global versus la aldea) la informacin que se puede espontneamente poseer del otro es limitadsima: el otro es un desconocido, pero que debemos enfrentar diariamente en distintos papeles: alumnos y profesores, empleadores y trabajadores, polticos y ciudadanos, profesionales y clientes, proveedores y consumidores, etctera. En cada uno de esos papeles, necesitamos recabar alguna informacin para evitar una actuacin a ciegas: elegir buenos colegios o profesores, y stos, seleccionar a sus alumnos (aunque ello sea discutible en muchos casos); contratar a personas capaces y aptas para un determinado trabajo o, por el contrario, determinar si se trata
36 Al respecto, puede revisarse en el Derecho chileno la interesante exposicin efectuada por barros (n. 2), p. 546 y ss., fundada en las explicaciones de Richard Posner.
Art. 2 letra g). Art. 30 inciso final.
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de un empleador solvente y responsable; elegir a quienes piensan y se conducen conforme a convicciones similares a las que se profesa o, por el contrario, saber lo que piensa el electorado para lanzar promesas electorales; contratar a profesionales diligentes y competentes o, por el contrario, slo prestar servicios a una determinada categora de personas; efectuar operaciones comerciales con personas con buena situacin o conducta patrimonial o, por el contrario, slo dirigirse a proveedores confiables, etctera. La segunda razn atiende a que en los roles sociales en que actuamos tendemos a esconder lo peor de lo nuestro y mostrar lo ms favorable. Es hipcrita, pero actuar de otra forma puede ser incluso poco racional (como el profesional que en una entrevista de trabajo se atreve a confesar sus depresiones y angustias existenciales). Existe una tendencia general a esconder muchos aspectos de nuestras vidas: un pasado disipado, races sociales que se consideren poco distinguidas; una enfermedad, familiares de peculiar comportamiento, ciertas convicciones morales, etctera. Pinsese cul es el impacto de esta realidad en pases como el nuestro, en progresin econmica, donde existen muchas personas en ascenso social, que precisamente hacen esto en permanencia: mostrar una faz determinada, y esconder muchas otras. En definitiva, conocemos poco a los otros y, muchas veces, aquello que conocemos viene deformado por el propio emisor de la informacin.
De ah que la presin pblica por conocer datos personales de los otros sea altsima, como se demostrar a continuacin, y que las restricciones a la informacin slo operen frente a violaciones aberrantes a la intimidad (en un lmite en que es difcil discernir en qu medida ofende la dignidad humana, ms que la privacidad). 14. (i) Informacin sobre nuestra realidad biolgica Ante todo tenemos una individualidad biolgica. La presin social por conocer detalles de esa individualidad se muestra en la actualidad, en esencia, por dos vas: la identidad biolgica e informaciones sobre el estado de salud de las personas. Los avances cientficos y tecnolgicos (informticos) permitieron descifrar el genoma humano. Ms all de sus implicancias bioticas, esto permiti construir una nueva identificacin de las personas sobre la base del ADN, mucho ms precisa que la huella digital. Ya veremos que la legislacin nacional regula la utilizacin de estas huellas genticas, creando un registro nacional con aqullas obtenidas a propsito de investigaciones criminales, y estableciendo deberes de reserva. En efecto, puede estimarse que la comunicacin de estas huellas genticas a terceros, como tambin de las huellas digitales, se encuentra prohibida, salvo en cuanto exista autorizacin de su propietario. Pero una sentencia nacional ha resuelto un caso donde es discutible que exista tal consentimiento. Un hospital pblico
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estableci un sistema de control de asistencia mediante huella digital (reloj biomtrico de asistencia). Un mdico se resisti y accion contra el establecimiento, fundado en que ello agreda el derecho a la vida privada. La Corte Suprema consider que no exista tal vulneracin, por cuanto el sistma slo involucraba un mecanismo de seguridad eficiente que evitaba, por lo dems, que terceros pudieran acceder a esa informacin37. Pero puede exigirse el registro de la huella sin consentimiento de su titular? Por otra parte, existe una amplia posibilidad de que tales datos se difundan si ello se enmarca en lo que se denomina investigacin biolgica de paternidad o maternidad. En particular, en materia de determinacin de la filiacin, existen mtodos coercitivos para someter a las personas a tales pruebas biolgicas (la negativa conduce a presumir la paternidad), las que pueden dar lugar, con efectos evidentemente universales, al establecimiento de una relacin de parentesco38. La identidad biolgica de una persona en orden a determinar su filiacin respecto de otra es un antecedente que tiende a difundirse. Aun cuando la ley establece facultades para que los jueces concedan una mayor reserva a los juicios de filiacin, los datos de las partes figuran en registros o documentos pblicos39. Una sentencia del
Corte Suprema, 25 de mayo de 2006 (nmero identificador Legal Publishing: 34516). 38 Ley N19.585, de 1998. 39 Se debe tambin destacar la reciente ley N19.968, sobre Tribunales de familia que,
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ao 2001 afirma, en tal sentido, que el sitio internet del Poder Judicial puede legtimamente informar por ese medio la existencia de una reclamacin de paternidad, indicando el nombre del supuesto padre y del hijo40. Esto no significa que los terceros libremente puedan acceder a los cdigos genticos de las personas, sino que permite, simplemente, llegar a la conclusin de que dos cdigos genticos son similares (padre e hijo), cuestin que como veremos tambin se vincula a la historia de las personas. En cuanto al estado de salud, y en la medida en que ello no conste en registros pblicos (una interdiccin por demencia decretada judicialmente, por ejemplo), el escrutinio pblico debera quedar erradicado. Un legtimo inters existe en conocer el estado de salud de quienes ostentan cargos pblicos, y de ah que no se haya hecho demasiada cuestin recientemente por la difusin pblica de que la internacin de un ministro en ejercicio en una clnica tena un fin esttico (liposuccin) ms que teraputico (sanar alguna enfermedad grave). Pero no debera ocurrir lo mismo tratndose de particulares. Es cierto que en la actualidad, como en muchos pases, se encuentra de moda el exponer por televisin intervenciones quirrgicas, as como
siguiendo criterios que ya estaban presentes en nuestro sistema procesal, faculta a los jueces para prohibir la difusin de datos o de imgenes referidos al proceso o a las partes y para decretar que las actuaciones se realicen en forma reservada. 40 Corte Suprema, 3 de julio de 2001.
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los padecimientos que anteceden o suceden a las mismas. El consentimiento de los pacientes parece suficiente autorizacin para permitir tal difusin. Sin embargo, una sentencia reciente ha concluido que es lcito que una universidad utilice datos que le proporcion espontneamente otra institucin de educacin acerca del trastorno de personalidad que sufra una estudiante, y que condujo a que la receptora de la informacin le impidiera efectuar a sta una prctica profesional de pedagoga41. Y otra decisin anterior estim legal el que en el marco de una investigacin periodstica se pudiera informar que una persona haba sufrido una depresin que lo condujo al suicidio, luego de la muerte de su hija en un accidente areo, sin autorizacin de su familia (se estim en definitiva no caprichosa o irrazonable esta informacin)42. La jurisprudencia ha tambin declarado expresamente que una ficha clnica puede darse a conocer a terceros, si existe autorizacin de la paciente43. Sobre la situacin fsica de las personas, cabe recordar tambin que
nuestros tribunales han estimado lcito que se difunda por un diario regional el que en un establecimiento educacional existan noventa nias embarazadas. Aparentemente, en realidad eran veinte, pero la Corte estim que no haba afectacin de la vida privada por cuanto no se las individualiz y porque la informacin no estigmatizaba el embarazo juvenil44. 15. (ii) Convicciones Las personas quieren saber lo que el resto piensa. La actividad poltica se funda en ello, pues los polticos encargan encuestas de opinin para conocer las convicciones de las personas, y stas desean votar por quienes piensan de una manera similar. Pero es muy distinto afirmar lo que piensa la mayora a difundir el pensamiento de una persona en particular. Si son hombres pblicos (polticos), en verdad puede sostenerse que la mxima desnudez en sus ideas y convicciones es una garanta democrtica. Podramos sostener que existe un derecho y un deber a informarse acerca de las convicciones de los polticos. Y ello tambin involucra la pertenencia a religiones o cofradas histricamente cubiertas por un manto de semisecreto (como la francmasonera o la cienciologa). Tratndose de particulares y no de hombres pblicos, la difusin de las convicciones sera lcita en la medida en que stas se desarrollan en espa-
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41 Esta decisin discutible puede explicarse por el error estratgico de haber accionado contra la universidad receptora de la informacin, y no contra aquella que haba decidido, sin siquiera ser requerida, entregrsela. Corte Suprema, 19 de julio de 2007 (nmero identificador Legal Publishing: 36762). 42 Corte Suprema, 3 de noviembre de 1998. 43 44 Corte de Apelaciones de Chilln, 14 Corte Suprema, 29 de diciembre de de septiembre de 2007 (nmero identificador 2005 (nmero identificador Legal Publishing: Legal Publishing: 37275). 33899).
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cios pblicos, semipblicos (como en recintos religiosos) o si existe un consentimiento implcito de la propia persona (el ciudadano opinante que enva encendidas cartas al Director, no puede luego reclamar que sus convicciones se ventilen y critiquen en pblico). En pocas de normalidad en verdad no existen mayores inconvenientes para que se difundan las convicciones polticas o religiosas de una persona, en la medida que emanen de datos inscritos en registros pblicos o de escenas efectuadas en espacios pblicos. Los problemas existen en momentos histricos de elevada intolerancia como, por ejemplo, en la poca de la ocupacin en Francia o durante el gobierno militar en Chile, donde la difusin de la religin o de las ideas polticas de las personas poda, incluso, significar una condena a muerte. Un interesante caso reciente estim lcito que un acreedor entre sus acciones de cobro enviara cartas al pastor de la iglesia protestante al que perteneca el deudor, pues l mismo se haba presentado en calidad de feligrs de esa Iglesia al solicitar el crdito45.
es que nuestros afectos tienen una proyeccin pblica, y gran parte de nuestras relaciones ntimas se desarrollan en pblico (el escao de la plaza, el restaurante, etctera). Nuevamente debe hacerse la distincin entre personas pblicas y particulares. Respecto de los primeros, la exposicin pblica es inevitable, en la medida en que incide en sus cargos pblicos, o si ellos han voluntariamente mostrado tales aspectos (la foto familiar para la campaa electoral, o la entrevista en el programa de variedades). Respecto de los segundos, la regla est determinada por su consentimiento, como ocurre (con bastante indignidad en ocasiones) en los programas de realitys. La vida sexual de los particulares tambin puede estar indebidamente expuesta al escrutinio pblico. Si no constituye delito (esencialmente, si no hay intervencin de menores de edad, lesiones fsicas o personas actuando contra su voluntad), es discutible que pueda difundirse informacin acerca de las prcticas sexuales de las personas, por ms extraas que ellas puedan resultar para la opinin pblica46. Ms all de la privacidad, 16. (iii) vida afectiva y familiar se encuentra, tambin, el respeto a la Es por excelencia un mbito reserva- autonoma de las personas. do, que slo ventilamos entre el grupo 46 Como las imgenes recientemente de personas que conforma la familia difundidas por un diario sensacionalista inms inmediata (nuestros primos no gls, donde apareca un conocido hombre saben lo mismo que nuestros cn- pblico disfrazado de prisionero y carcelero, yuges o hermanos). Lo que sucede impartiendo y recibiendo azotes de mujeres
disfrazadas de nazis. Los tribunales estimaron Corte Suprema, 3 de abril de 2006 (n- ftil sacar de la red ese video, por cuanto ya mero identificador Legal Publishing: 34775). lo haba visto ms de un milln de personas.
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Por otra parte, un efecto negativo del reconocimiento en nuestro Derecho Positivo de nuevas causales de nulidad matrimonial y de divorcio vincular fundadas en defectos del otro, o incumplimiento de deberes conyugales (culpa), es que tales cuestiones privadas se deben ventilar en pblico, aun cuando se manejen con reserva. Situaciones como la infidelidad o disfunciones sexuales deberan quedar en el interior de la pareja, y no ser ventiladas judicialmente (donde, por lo dems, comparecen y son odos los hijos)47. 17. (iv) historia y hbitos La historia es una carga excesivamente pesada para algunos, y la pregunta es, estamos obligados permanentemente a cargar con ella, o existe un cierto derecho al olvido, a que no se recreen peridicamente hechos del pasado? Algunas sentencias parecen sostener la licitud de resucitar y difundir esa informacin. Un curioso caso tuvo que resolver en este sentido la Corte Suprema en el ao 2002. Se trataba de un reportaje televisivo denominado hombres golpeados. vctimas o victimarios?, difundido en 2001, donde se insertaron imgenes de un hombre que declaraba que su mujer le haba arrojado una olla de comida hirviendo. A pesar de que esas imgenes haban sido captadas
en 1998, la Corte estim que no hay nada que impida ilustrar hechos pasados, y sobre todo teniendo en cuenta que el propio afectado haba permitido la filmacin al relatar su historia frente a la cmara y mostrar sus quemaduras48. Asimismo, en otro interesante caso, la Corte estim lcita la utilizacin de acontecimientos reales sucedidos a una persona que haba descubierto que sus padres verdaderos eran una detenida desaparecida y un ejecutado poltico, hechos que fueron mezclados con otros acontecimientos ficticios en una novela49. Ms all, cabe tener presente que la historia de personajes pblicos (contemporneos o pasados), como polticos y artistas, as como aqullos que circunstancialmente son actores de noticias, son ampliamente difundidas en nuestro medio, sin mayores cuestionamientos. 18. (v) Antecedentes comerciales Existe una categora de opinin pblica que es particularmente fisgona: los acreedores. stos tienen particular inters en que la informacin comercial de sus actuales o potenciales deudores sea suficientemente pblica y asequible. Y en esto resulta evidente la tensin de lo pblico versus lo privado: los deudores (en general, todos nosotros, tarde o temprano) nos enfrentamos a un cierto pudor a
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47 48 Al respecto, Mauricio tapia, Nulidad Corte Suprema, 15 de enero de 2002 y divorcio en el proyecto de nueva Ley de (nmero identificador Legal Publishing: Matrimonio civil, en Estudios Pblicos, N 19297). 49 86, Santiago, 2002, p. 232. Corte Suprema, 15 de febrero de 2001.
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que nuestros bolsillos sean vaciados en pblico. Pero tal conflicto, cede, en este caso, en beneficio de los acreedores, quienes pueden desnudar nuestras finanzas. El ejemplo ms palmario es DICOM, institucin privada que investiga en nuestro patrimonio, bienes, participacin en sociedades, protestos de documentos (mora), deudas en casas comerciales e, incluso, nos evala, calificndonos, pura y simplemente, como ms o menos riesgosos50. Cualquier tercero, pagando los costos de acceso a esta base de datos, puede obtener una completa relacin patrimonial nuestra. Evidentemente, el impacto pblico que tiene esta difusin de la vida comercial de las personas se ha potenciado gracias a Internet:
50 La autorizacin legal para la publicacin de estos datos comerciales se presenta, al menos formalmente, como restrictiva, pero va sucedida de una enumeracin tan amplia que es difcil sostener que no se trata de una atribucin general: Los responsables de los registros o bancos de datos personales slo podrn comunicar informacin que verse sobre obligaciones de carcter econmico, financiero, bancario o comercial, cuando stas consten en letras de cambio y pagars protestados; cheques protestados por falta de fondos, por haber sido girados contra cuenta corriente cerrada o por otra causa; como asimismo el incumplimiento de obligaciones derivadas de mutuos hipotecarios y de prstamos o crditos de bancos, sociedades financieras, administradoras de mutuos hipotecarios, cooperativas de ahorros y crditos, organismos pblicos y empresas del Estado sometidas a la legislacin comn, y de sociedades administradoras de crditos otorgados para compras en casas comerciales (art. 17 ley N 19.628).
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es radicalmente distinto el difundir un protesto en una publicacin impresa de circulacin relativamente limitada entre agentes econmicos (me refiero al boletn, antiguamente conocido como el peneca verde), a almacenar tal informacin en el red, de una forma fcilmente consultable por todo el mundo. Es tal el grado de utilizacin de este mecanismo que rganos del Estado, como Tesorera General de la Repblica, han suscrito convenios con esa entidad para publicar la morosidad tributaria de las personas, fundndose en una discutible interpretacin extensiva del artculo 17 de la ley N 19.62851. El Estado tambin presiona de esta forma para forzar los lmites de lo pblico. Pero esta breve descripcin de la expansin de lo pblico puede conducir a la errada conclusin de que junto con la masificacin de los edificios de departamentos, las personas efectivamente se estn quedando sin ningn tipo de jardn (ni siquiera ese secreto). Pero ello no es tan cierto, pues la vida privada ofrece resistencias y en ocasiones ha triunfado en nuestra jurisprudencia, tal como se demuestra a continuacin.
Tan discutible que los tribunales nacionales han reiteradamente considerado, a propsito de recursos de proteccin interpuestos contra esa entidad pblica, que carece de atribuciones legales para hacer publicar en DICOM la morosidad tributaria de las personas. Una de las ltimas decisiones en este sentido: Corte Suprema, 19 de noviembre de 2007 (nmero identificador Legal Publishing: 37775).
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ii. la resistencia De lo privaDo 19. La resistencia de lo privado viene dada porque ciertos datos o antecedentes considerados particularmente ntimos son excluidos del escrutinio pblico, adoptndose medidas para que cesen tales invasiones y se reparen los daos. Como se ver, es una resistencia que se produce frente a los actos que constituyen groseras intromisiones, pues ya se expuso que en general existen fuertes razones pblicas para la apropiacin de ciertos atributos y la difusin de datos de las personas. 20. Ante todo, debe destacarse que la proteccin de la vida privada se encuentra consagrada en nuestro Derecho en la Constitucin (art. 19, s N 4 y 5), as como en varios tratados internacionales ratificados por Chile. La doctrina ha entendido que se trata de un derecho de la personalidad (un derecho inalienable, consustancial a toda persona), aun cuando tal regla no ha sido concretizada por definicin alguna, y ni siquiera el Cdigo Civil repite tal derecho, como si lo hace, por ejemplo, su homnimo francs, desde la reforma de 1970 (artculo 9). La pregunta que cabe de inmediato es, qu debemos entender por vida privada? Es ciertamente difcil conceptualizarla, sobre todo considerando que se trata de un concepto de contornos indeterminados, eminentemente histrico y evolutivo. Porque es imprescindible contextualizar la nocin de privacidad, es decir, acercarla a los hechos, a la realidad de un momento histrico de una sociedad
determinada, los intentos por atribuirle una definicin normativa con pretensiones generales estn condenados al fracaso52. La pretensin de inscribir en el mrmol una definicin de vida privada est condenada al fracaso. Como las leyes en general, las definiciones jurdicas se escriben ms bien en la arena. Es la jurisprudencia, en definitiva, quien debe darle un sentido y alcance a esta nocin, sobre la base de las percepciones sociales acerca de aquello que debe o no quedar expuesto a la mirada de los otros53. 21. veremos entonces, de acuerdo con nuestros usos sociales, cmo lo privado resiste a lo pblico, en un juego dialctico de poderes que ya fue descrito. Tal resistencia es perceptible: A) ante todo, por la defensa de atributos privados de las personas, fundada en una especie de propiedad sobre ellos; y, en segundo lugar,
52 Una interesante aproximacin a la privacidad, desde la perspectiva del lenguaje (sobre la base de la filosofa de Ludwig Wittgenstein, argumentando sobre las dificultades de definir esta nocin, se encuentra en unDurraga (n. 20). 53 As lo ha entendido tambin nuestra Corte Suprema: Determinar cundo debe entenderse lesionada la vida privada de una persona es materia reservada a la jurisprudencia de los tribunales ordinarios de justicia, ya que no podra la ley, y menos la Constitucin, entrar a determinar casos y circunstancias en que ello puede tener lugar (7 de julio de 1988, Revista de Derecho y Jurisprudencia, N 2 , tomo lxxxv, Santiago, 1991, secc. 5, p. 119.
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B) mediante el secreto que puede ser impuesto a los dems acerca de ciertos datos ntimos de las personas. A. Propiedad en defensa de atributos de las personas
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22. Como se expuso, existe una cierta tensin en la apropiacin pblica de atributos privados de las personas, que con los medios tecnolgicos y la vida en las ciudades se vuelven ms sutiles. Es curioso que precisamente uno de los atributos del dominio (el goce de los bienes) conduzca, en ocasiones, a la jurisprudencia a afirmar la exclusin de intromisiones en estos atributos, y que ello no se ampare en la defensa de la privacidad. Como se expondr, esto ocurre en particular cuando un tercero pretende explotar de alguna forma ese atributo ajeno. En efecto, una cosa es capturar una imagen, pero otra muy distinta es empezar a vender peridicos con ella. Es la defensa de la vieja ideologa de la propiedad privada, tan ensalzada como pilar de nuestras economas 54 Se trataba de un delincuente que hucapitalistas. yendo de la polica haba ingresado a una 23. (i) Irrupcin del domicilio Nunca est dems actualizar la afirmacin legal de la inviolabilidad fsica del hogar. As lo han efectuado algunas sentencias recientes, que han especificado que dentro del concepto de violacin de morada (tipificado como delito), se deben comprender cualquier dependencia de la vivienda, incluyendo los patios y, aunque
la puerta de acceso se encuentre abierta54. La propiedad privada se extiende sin duda a todas las dependencias que se encuentran dentro del permetro de una casa, no siendo imprescindible el que se encuentren absolutamente cerradas, pues tratndose de una casa-habitacin puede presumirse que el propietario quiere excluir a otros. Por otra parte, en un pas con una expansin urbana tan catica y una casi nula planificacin urbana son frecuentes los conflictos entre vecinos, en particular por la construccin de edificios de altura en medio de barrios de casas. En algunos de estos conflictos la privacidad ha sido invocada como argumento para detener la construccin en altura, y ha triunfado. Usualmente los tribunales se amparan en la violacin de algunas normas urbansticas precisas para acoger los recursos55. Ms all, sobre la invasin que significan los llamados telefnicos inoportunos, destaquemos la iniciativa de varias instituciones de interferir las seales, con el propsito de que
vivienda que tena la puerta de acceso abierta, y luego escal una pandereta para ingresar al patio de un vecino. Corte de Apelaciones de Santiago, 28 de noviembre de 2007 (nmero identificador Legal Publishing: 37839). 55 Por ejemplo, Corte Suprema, 4 de octubre de 1995, Revista de Derecho y Juris prudencia, tomo xcii, Santiago, 1995, secc. 5, p. 164; Corte Suprema, 3 de abril de 1996, Revista de Derecho y Jurisprudencia, tomo, xciii, Santiago, 1996, secc. 5, p.42; y, Corte de Apelaciones de Santiago, 13 de diciembre de 1996, Gaceta Jurdica, N198, Santiago, p. 70.
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los telfonos mviles no reciban tales llamadas. En verdad, las restricciones a estas intromisiones provienen de acuerdos sociales, no sancionados jurdicamente (como el exigir que los telfonos se apaguen, en una reunin, clase o espectculo). 24. (ii) Correspondencia y comunicaciones Ms all de la prohibicin de apertura de correspondencia ajena, ya se mencion cules son las escuchas permitidas y las prohibidas. En esencia, se prohbe captar y reproducir, sin autorizacin del afectado, conversaciones de carcter privado que ocurran en recintos particulares o que no sean de libre acceso al pblico56, incluyendo aqullas emitidas mediante servicios pblicos de telecomunicaciones57, o en sistemas de tratamientos de datos58. Una interferencia (o perturbacin) en comunicaciones ajenas puede estimarse que constituye los correos y llamadas promocionales. La legislacin nacional desde el ao 2004 contempla una norma que expresamente los legitima, pero establece la obligacin de mencionar a los consumidores la posibilidad de suspender su envo o realizacin. Desde entonces, queda prohibida59.
Artculo 161 A del Cdigo Penal. Artculo 36 B letra c), ley N18.168 general de telecomunicaciones. 58 Artculo 2 ley N19.223, que establece figuras penales relativas a la informtica. 59 Artculo 28 B de la ley N19.496, de proteccin de los derechos de los consumidores.
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25. (iii) Explotacin de atributos de la persona (nombre, imagen y voz) En la primera parte de este trabajo analizamos hiptesis en que estos atributos de las personas podan ser, legtimamente, en cierta medida apropiados por terceros. Sin embargo, como se viene adelantando, tal apropiacin es rechazada por nuestros tribunales cuando el tercero quiere sacar algn provecho con ella, fundado tal negativa en un cierto derecho de propiedad sobre tales atributos. En efecto, debe destacarse que la privacidad es comprensiva de la proteccin de los derechos morales y patrimoniales que derivan de los atri butos de la personalidad (como el nombre, la imagen, la voz, etctera). As, por ejemplo, se ha resuelto a propsito de la utilizacin de fotos de baistas para ilustrar la portada de peridicos. En un principio, la Corte estim que ello era lcito, por cuanto las fotos se haban tomado en lugares pblicos (playas), y podra presumirse el consentimiento60. Posteriormente, estim que tal autorizacin no poda presumirse, aun cuando se encontrara en un lugar pblico61. Efectivamente, no puede presumirse una autorizaCorte Suprema, 16 de agosto de 1989, Revista de Derecho y Jurisprudencia, tomo lxxxvi, Santiago, 1989, secc. 5, p. 126. 61 Tampoco se acept el argumento de que la fotografa haba sido reproducida slo para exaltar una vez ms la reconocida belleza de la mujer chilena. Corte Suprema, 17 de noviembre de 1997, Revista de Derecho y Jurisprudencia, tomo xliv, Santiago, 1947, secc. 5, p. 239.
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cin para reproducir con fines comerciales la imagen de una persona, por el slo hecho de encontrarse en un recinto pblico. Un fallo reciente declar expresamente que se vulnera el derecho de propiedad sobre la propia imagen de la afectada, que se extiende a sus consecuencias patrimoniales, cuando su fotografa se utiliza para ilustrar una campaa publicitaria, aun cuando ella haba sido captada para tal propsito, con autorizacin de la modelo, pero para otra campaa publicitaria62. Por el contrario, no se ha estimado ilcito reproducir la imagen de una mujer y su hija en una campaa contra las drogas, sin su autorizacin. Aun cuando aqu no se encuentra el afn de lucro, la solucin es discutible, sobre todo porque la Corte de Apelaciones estim que esa publicacin en modo alguno conectara la vida y la imagen de esas personas con el vicio de las drogas63. Paradjicamente, un ao antes, la Corte de Apelaciones de Santiago haba resuelto justo lo contrario, en un caso de la imagen de un joven publicada sin su autorizacin en un sitio Internet de un canal de televisin, ilustrando un reportaje sobre el consumo de xtasis64.
62 Corte Suprema, 12 de septiembre de 2006 (nmero identificador Legal Publishing: 35149). 63 Corte de Apelaciones de valparaso, 3 de noviembre de 2004 (nmero identificador Legal Publishing: 31672). 64 Corte de Apelaciones de Santiago, 29 de enero de 2003 (nmero identificador Legal Publishing: 29534).
Los fines loables no eximen de la necesaria autorizacin para la utilizacin de la imagen de una persona. Por esto, la Corte Suprema ha resuelto tambin que la utilizacin de la imagen de una nia en un afiche para detener el maltrato infantil, que no haba sido vctima del mismo y que no contaba con autorizacin de sus padres, es ilcita65. Respecto del nombre, en la actualidad se plantean discusiones interesantes. Una de ellas se relaciona con la utilizacin del nombre de Pablo Neruda, y que opone judicialmente a sus descendientes contra una cadena de hoteles. Por otra parte, existe tambin una discusin interesante acerca del nom bre de dominio en Internet, porque ste puede consistir en el nombre de una persona natural o jurdica que legtimamente tiene derecho a excluir su utilizacin por terceros y a percibir los frutos de su explotacin econmica. La falta de regulacin ha provocado algunos problemas en este sentido. El nombre de dominio de sitios Internet ms all de su denominacin, traduccin literal de domain names es una figura que puede entenderse desde la perspectiva del derecho de propiedad (aunque esta afirmacin es discutida) o de la privacidad. En efecto, en el nombre de dominio est presente una dimensin patrimonial del nombre, como atributo de la personalidad, cuya utilizacin puede entenderse incluso protegida por la privacidad como derecho de la per65
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Corte Suprema, 3 de agosto de 2000.
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sonalidad. Los nombres de dominio son simplemente signos (datos), palabras (o nmeros) que representan direcciones digitales, que permiten identificar los distintos equipos o servidores computacionales conectados a la red de Internet. Su valor comercial es considerable, pues de su simplicidad o de su armona con determinadas marcas comerciales conocidas depende en gran medida el flujo de visitas que pueda recibir la pgina (y la cifra de negocios). En Chile el sistema de nombres de dominio es administrado por NIC Chile (dependiente del Departamento de Ciencias de Ciencias de la Computacin de la Universidad de Chile)66, quien se relaciona con los titulares mediante contratos que se sujetan a un reglamento, que en realidad son condiciones generales de contratacin redactadas por esa misma institucin67. Este sistema ha generado ciertos conflictos, porque algunos particulares, ostensiblemente de mala fe (fecunda en arbitrios para eludir las precauciones legales, como seala Andrs Bello en el Mensaje del Cdigo Civil), han inscrito como nom bres de dominio aqullos pertenecientes a otras personas naturales o jurdicas de notoriedad pblica. El reglamento somete tales disputas a una mediacin y arbitraje, que tambin ha sido objeto de crticas (podra sostenerse que el afectado tiene siempre derecho a recurrir a los tribunales ordinarios,
conforme a la ltima reforma de la ley del consumidor?), y algunos sostienen que una regulacin legal resulta imprescindible para protegerlos. Tal vez muchos de los problemas actuales se resolveran si el estatuto de estos nombres de dominio se regulara de forma consistente con las normas de la propiedad industrial sobre marcas comerciales (el art. 20 de la ley N 19.039 impide registrar como marca, entre otras, las que corresponden a nombres de otras personas) y, naturalmente, con los registros civiles que establecen el nombre como atributo de las personas naturales. B. Secreto de ciertos datos personales 26. En la primera parte de esta exposicin se describieron ciertos datos que deben considerarse personales y que, sin embargo, pueden en el estado actual de nuestro derecho ser difundidos. A continuacin, se analizan aqullos que deben mantenerse en secreto, utilizando la misma divisin que se fij para el anlisis en la primera parte. 27. (i) Informacin sobre nuestra realidad biolgica En Chile, una ley reciente (N 19.970), cre un registro nacional de ADN, obtenidos a propsito de investigaciones criminales y que califica estas huellas genticas como datos sensibles68, estableciendo deberes de reserva y sancionando su utilizacin indebida69.
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66 Por delegacin de la Internet Coporation for Assigned Names and Numbers (http://www. 68 nic.cl/cartas/icann.html). Art. 11 de esa ley, en relacin con la 67 Disponible en lnea: http://www.nic. ley N 19.628. 69 cl/reglamentacion.html Art. 19.
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En un sentido similar, pero en materia de filiacin, se explic que otra ley reconoce ampliamente los mecanismos de investigacin biolgica de la maternidad y paternidad, otorgando, segn algunos, una especie de derecho a la identidad biolgica. Esta identidad gentica o biolgica se aproxima, as, al atributo del nombre y, aunque no tiene una dimensin social (un nombre y apellido son socialmente reconocibles, pero no un cdigo ADN), su proteccin puede resultar relevante para impedir su uso indebido o no autorizado por terceros (experiencias cientficas, discriminaciones genticas, etc.). Podra sostenerse, entonces, que su proteccin puede quedar comprendida en la nocin de privacidad. Otra restriccin importante proviene de la imposibilidad de difundir imgenes del cuerpo enfermo, sin autorizacin del afectado, tal como concluy la jurisprudencia en 199270. 28. (ii) Convicciones Si bien no se han encontrado sentencias que se pronuncien sobre este punto, cabe tener presente la posibilidad de que las personas se opongan a la difusin de sus creencias o convicciones, cuando stas no se desarrollen en espacios pblicos, y no se trate evidentemente de una persona pblica. Al respecto, podran invocar ese derecho a ser dejados tranquilos
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en que puede consistir a veces la intimidad. Esto siempre que no afecte otros derechos de entidad superior (como la integridad squica y fsica, la libertad, el derecho a la educacin, etc.), como es el caso ocurrido con los habitantes de la villa Baviera o de la comunidad ecolgica de Pirque. 29. (iii) vida afectiva y familiar Es uno de los mbitos ms reservados, como ya se ha expuesto. La jurisprudencia ha tenido oportunidad de pronunciarse en un interesante caso en que el marido decidi ventilar en un juicio un diario de vida de su mujer, con antecedentes ntimos, cuestin que fue declarada improcedente71. Si bien no se tienen noticias de otros casos, cabe destacar que la discusin acerca de la difusin de antecedentes de la vida afectiva de las personas parece concentrarse hoy respecto de personalidades histricas o pblicas, como el caso de las relaciones amorosas de Gabriela Mistral. Frente a la excesiva ventilacin pblica de la vida amorosa de las personas, resulta entendible que no hayan proliferado casos en esta materia.
30. (iv) historia y hbitos Se mencion el inters que tienen las personas en que pasajes de su vida puedan ser olvidados, y que la jurisprudencia se ha mostrado reticente a aceptarlo. As, existen pronunciamientos en 70 En la especie se haba filmado un examen mdico de rectoscopia. Corte Suprema, orden a impedir que la difusin de
16 de diciembre de 1992, Revista de Derecho y 71 Jurisprudencia, tomo lxxxix, Santiago, 1992, Corte Suprema, 4 de enero de 2001 (nsecc. 5, p. 345. mero identificador Legal Publishing: 33548).
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datos de la historia de las personas se funden en especulaciones, como si se difunden supuestos cargos por delitos econmicos contra una persona, no existiendo una condena72. En otro orden de cosas, una interesante sentencia reciente conden al pago de una indemnizacin a un diario de circulacin regional por haber publicado una noticia que daba cuenta de la violacin de que haba sido vctima una mujer, agregando datos (como su nombre, lugar de trabajo, etctera) que la hacan fcilmente identificable73. En la decisin se estim como particularmente agraviante el hecho de que el diario tuviera una amplia difusin local. 31. (v) Antecedentes comerciales varios de los intentos de restringir la amplitud de esta autorizacin para difundir informacin comercial de las personas han terminado siendo desechados74, o permanecen sin discusin75, siendo la nica restriccin
72 Corte Suprema, 25 de julio de 2007 (nmero identificador Legal Publishing: 36890). 73 Corte de Apelaciones de Talca, 12 de enero de 2008. 74 Por ejemplo, entre muchos otros, el proyecto de ley que pretenda modificar la ley N 19.628, con el objeto de reforzar los derechos de los ciudadanos y hacer ms equitativos los sistemas de informacin de antecedentes comerciales (Boletn, N 277105), que termin siendo rechazado. 75 Como aqulla que pretende que se informe, junto a las morosidades, el comportamiento positivo de los deudores, esto es, aquellas deudas oportunamente honradas (Boletn, N5309-03).
que se aprobado aqulla que permiti reducir (discretamente) los plazos dentro de los cuales se puede seguir informando pblicamente una obligacin morosa, con el propsito de incentivar la reinsercin laboral de las personas desempleadas76. Esta modificacin da cuenta de lo relevante y grave que puede ser para la vida de las personas (en este caso laboral) el que un antiguo desliz en su historia comercial los persiga por un largo perodo, y da cuenta tambin de lo difundido que puede llegar a ser un sistema de informacin financiera como el descrito. De esta forma, puede sostenerse que esta desnudez patrimonial prcticamente no tiene lmites. Las nicas restricciones que la jurisprudencia ha puesto a esta particular expansin de lo pblico atienden ms bien a corregir abusos o errores manifiestos: la publicacin de morosidades que, en definitiva, no son efectivas. Pero en tal caso, el bien jurdico que han protegido los tribunales nacionales no es la privacidad, sino al impacto que puede tener sobre otro derecho de la personalidad cercano a ste: la honra; al hecho de verse expuesto al juicio crtico de los otros por un comportamiento comercial supuestamente indebido, pero que se funda en equivocaciones del ente que publica la informacin. 32. Como puede desprenderse de esta exposicin, existe una permanente tensin entre estos dos poderes: lo pblico que se expande y lo privado que resiste. Las fronteras jurdicas de
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Ley N19.812, de 13 de junio de 2002.
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la vida privada en el Derecho chileno Foucault, Michel, Surveiller et punir. Naissance de la prison, Paris, Galliestn, por esto, en permanente revimard, 1975. sin. Los usos sociales las hacen fluctuar, pues el Derecho Civil no es ms lyon-caen, Grard, Le droit lintimit, in Revue de droit contemporain, que una forma de sancionar aquello N 1, Bruselas, 1967. que espontneamente se considera ros, Sebastin, El derecho a la intimicomo tolerable o conveniente en una dad en Chile y las ltimas modifisociedad y momento determinado. bibliograFa
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Revista Chilena de Derecho Privado, bligaciones y responsabiliDaD civil o N 11, pp. 147-151 [diciembre 2008]
obligaciones y responsabiliDaD civil

Alejandra Aguad Deik Profesora de Derecho Civil Universidad Diego Portales
obligaciones
compraventa De nuDa propieDaD. contrato aleatorio y lesin enorme. (corte suprema, 8 De septiembre De 2008, en legal publisHing n 39872) La institucin de la lesin enorme, en nuestro sistema jurdico, es de carcter casustico y objetivo. Es decir, slo recibe aplicacin en los casos expresamente previstos por el legislador, y siempre y cuando se satisfagan sus condiciones objetivas de procedencia. Con ocasin de otros fallos comentados en esta misma revista, hemos tenido oportunidad de detectar una serie de dificultades que trae aparejada esta concepcin extremadamente restrictiva de la lesin, que nos lleva a pensar en la necesidad de avanzar hacia una recepcin de la institucin en su formulacin moderna (objetivo-subjetiva), que permita responder adecuadamente a la necesidad de mantener la funcionalidad del contrato como mecanismo de cambio, facultando al juez para poner remedio a la inequidad
grotesca que la desigualdad de las partes trae consigo. Sin embargo, esta aspiracin no slo se estrella contra la rigidez de la legislacin sino, tambin, a veces, contra la estrechez con que nuestros jueces juzgan la situacin sometida a su conocimiento, como ocurre, creemos, con el fallo que ahora comentamos. En breve sntesis, por escritura pblica de 9 de diciembre de 2002, Gregorio Jos Armando Semeek Mardones y Delia Celia del Carmen Martnez vsquez, el primero como vendedor y la segunda como compradora, celebraron un contrato de compraventa sobre la nuda propiedad del inmueble ubicado en calle Latorre, sin nmero, de la comuna de Santa Mara, provincia de San Felipe. Luego del fallecimiento del vendedor, su nica heredera demand, entre otras acciones, y en forma subsidiaria, la rescisin por lesin enorme de dicho contrato de compraventa, argumentando que su padre celebr el referido contrato diecisiete das antes de morir, a la edad de ochenta y dos aos y estando postrado en cama, gravemente enfermo y agnico, pactndose por dicha compraventa un precio de $40.000.000, en circunstancias que
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su justo precio no puede ser inferior a $120.000.000. La sentencia de primer grado, confirmada por la Corte de valparaso, rechaz la accin rescisoria, argumentando que: ...tal como se ha fallado por nuestra Iltma. Corte de Apelaciones de valparaso, No procede la accin rescisoria por lesin enorme si en la compraventa se pact adems un usufructo sobre la propiedad vendida, quedando el comprador de nudo propietario y el vendedor de usufructuario, ya que, no habindose pactado plazo en el usufructo que por lo tanto es por toda la vida del usufructuario, se ha introducido un elemento aleatorio en el contrato, que conduce a una disyuntiva, o el comprador pag no slo el precio convenido en dinero, sino tambin con el usufructo, pactado a cierto da, pero indeterminado, y en tal caso al precio en metlico debera agregarse el valor del usufructo en dinero, lo que es imposible determinar, o el comprador slo adquiri la nuda propiedad, quedando privado del uso y goce de la cosa durante un lapso de imposible determinacin y, en tal evento se debera rebajar del valor real de la cosa vendida la estimacin en dinero de ese uso y
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goce, lo que tambin es de imposible fijacin. De modo que resulta imposible fijar el precio efectivo pagado o el valor real de lo vendido y en tal forma no puede aplicarse el precepto del artculo 1889. (C. valparaso, 31 julio 1935, RDJ, t, 33, sec. 2, p. 65.). De esta forma, al haberse reservado el vendedor el usufructo vitalicio de la propiedad, no siendo posible establecer con certeza cundo iba a ocurrir su muerte, toda vez que, aun cuando padeca de un cncer en fase terminal, no exista a la fecha de la suscripcin del contrato forma alguna de establecer hasta qu da iba a vivir, el contrato tena el carcter de aleatorio y en este tipo de contratos no cabe la lesin enorme, toda vez que no existe conocimiento exacto acerca de las prestaciones de las partes, por lo que la demanda de rescisin no podr ser acogida. (Considerando dcimo sptimo del fallo de primer grado). Contra de la sentencia de segunda instancia, la actora dedujo recursos de casacin en la forma y en el fondo. Bajo el segundo captulo de la casacin en el fondo, la recurrente denuncia la vulneracin de los artculos 1698 del Cdigo Civil y 384 y 425 del Cdigo de Procedimiento Civil, argumentando que el fallo rechaz la demanda
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pues no se encuentran acreditadas suficientemente en el proceso las causales invocadas.
Agrega que para acreditar la lesin enorme se efectu un peritaje no objetado, que fij el justo precio del inmueble a la fecha del contrato en $214.354.609, al cual no se le asign valor alguno, ni se lo analiz conforme a las reglas de la sana crtica, tal como lo ordena la ltima de las normas citadas, la que, por tanto, resulta infringida. En consecuencia, lo que el recurso reprocha bajo este captulo, como acertadamente lo anot la Corte Suprema, consiste, en sntesis, en no haber fijado el fallo recurrido el justo precio del bien raz vendido, en circunstancias de que tanto la prueba pericial como testimonial producida daban cuenta de un valor superior al duplo del pagado por el inmueble. Dadas las normas que el recurso invoca como infringidas, nuestro mximo tribunal resolvi rechazar el vicio denunciado por estimar que la determinacin del justo precio no ser relevante si, no obstante ejercerse la accin rescisoria por lesin enorme, la sentencia determina que la compraventa de que se trata no es Aun cuando sea discutible si la susceptible de ser resuelta por esta Corte Suprema estaba o no facultada causa, lo que precisamente acaeci para casar de oficio el fallo recurrido, en el caso de autos. de conformidad a lo prevenido en el artculo 785 del Cdigo de Procedi En efecto, al haber los magismiento Civil, ciertamente que habra trados calificado de aleatoria sido importante escuchar su parecer la compraventa impugnada, sobre la calificacin jurdica del conestimaron que no resultaba trato de compraventa celebrado.
posible rescindirla por lesin enorme pues, segn indican, no existira conocimiento exacto de las prestaciones de las partes y, por lo mismo, omitieron referirse a la prueba pericial y testimonial de la actora, que no puede ir dirigida sino al establecimiento del justo precio, toda vez que la calificacin de una convencin onerosa de conmutativa o aleatoria es una cuestin de derecho, que se resuelve al tenor del artculo 1441 del Cdigo Civil, luego de fijar, como hecho de la causa, en qu consisten las prestaciones a que se obligaron cada una de las partes. Es por lo anterior que si la recurrente pretendi discutir sobre el justo precio del predio vendido debi, en primer trmino, atribuir infraccin de ley al fallo, precisamente, en la calificacin de aleatoria de la compraventa y, sin embargo, no lo hizo. En tales condiciones, el recurso, en este aspecto, no puede prosperar.
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La doctrina, en general, ha sostenido que la figura de la lesin enorme opera en los contratos bilaterales, onerosos y conmutativos, pues es en la conmutatividad donde se encuentra el fundamento de dicho instituto. Por lo mismo, en aquellas legislaciones donde se contempla la posibilidad de efectuarse un reajuste equitativo del contrato sobre la base de la equivalencia de las prestaciones recprocas, parece evidente que la lesin no podr operar en los contratos unilaterales y en los gratuitos. Bajo este mismo criterio, tampoco sera aplicable a las compraventas de inmuebles que tengan carcter aleatorio, como lo sera se dice la compraventa de una pertenencia minera o de la nuda propiedad de un inmueble, pues, en este ltimo caso, no se sabe cuando morir el usufructuario. A nuestro juicio, no nos parece razonable sostener que por el slo hecho de que el contrato de compraventa recaiga sobre la nuda propiedad del inmueble, el contrato deba ser calificado de aleatorio. En efecto, en todo contrato oneroso conmutativo existe un cierto aleas, un umbral de incertidumbre respecto de la ganancia o prdida que el negocio reportar a las partes y por lo mismo, el legislador se cuida de hablar de conmutatividad ah donde existen prestaciones que se miran como equivalentes (art. 1441 del Cdigo Civil). Ocurre que el caso sublite existen antecedentes suficientes que permiten establecer que las prestaciones a que las partes recprocamente se obligaron deban estimarse como equivalentes, habida
cuenta de la previsibilidad del resultado econmico del negocio. Lo que distingue a ambos tipos de contratos es que en los conmutativos, al momento de la formacin del consentimiento, las partes estn en condiciones de pronosticar los beneficios que el contrato les puede reportar. El hecho de que este pronstico resulte desacertado no priva al contrato del carcter de conmutativo. En los contratos alea torios, en cambio, ningn pronstico o clculo es posible respecto de las consecuencias econmicas que el contrato producir. El destino del contrato aleatorio queda supeditado al azar. De esta manera, si el vendedor y usufructuario es una persona de avanzada edad (ochenta y dos aos en el caso sublite) y que padece de un cncer en su fase terminal, es perfectamente posible pronosticar el resultado econmico del contrato, es decir, la utilidad o prdida que el mismo producir para las partes, por lo que el mismo debi calificarse como conmutativo. Por otro lado, tampoco resulta imposible fijar el precio efectivo pagado o el valor real de lo vendido, como lo sostuvo el sentenciador de primer grado. En efecto, resulta evidente que si en un mismo acto el vendedor se reserva para s el usufructo del inmueble, entonces la compraventa y el precio acordado por las partes recae exclusivamente sobre la nuda propiedad. Ahora bien, para determinar el justo valor de la nuda propiedad de un inmueble puede utilizarse la tabla que para efectos de pago de impuesto de herencia
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establece el art. 6 de la ley N 16.271 y que es comnmente utilizada en las transacciones de este tipo. As, en el caso sublite, el valor de la nuda propiedad correspondera, al menos, al 80% del justo precio del inmueble. Aplicado este porcentaje al precio del inmueble determinado por el peritaje evacuado en el proceso, habra que concluir que el justo valor de la nuda propiedad, a la fecha de la compraventa, ascenda, aproximadamente, a la cantidad de $171.500.000, lo que representa ms de cuatro veces el precio pagado por la compradora. An de estimarse que el contrato de compraventa celebrado deba ser calificado de aleatorio, creemos, como lo hace alguna doctrina francesa, que frente al silencio del legislador la lesin enorme debe ser aceptada en aquellos contratos aleatorios donde para una de las partes no hay posibilidad de prdida y para la otra falta la posibilidad de ganancia. (vase Luis moisset De espans, La lesin, legislacin de Amrica del Sur, en Anuario de Dere cho Civil, tomo xxix, Madrid, 1996, p. 115, quien agrega que esta solucin es compartida por la mayor parte de
la doctrina argentina). Tal es el caso del fallo que comentamos. Atendido el bajo precio pactado por la nuda propiedad y la edad del vendedor, ni aun estando ste en ptimas condiciones de salud habra podido obtener por la va del usufructo vitalicio una ventaja patrimonial de la compraventa celebrada, siendo, entonces, necesariamente cierto que a la compradora reportar todo el provecho del negocio. En otras palabras, no hay posibilidad de ganancia para el vendedor ni posibilidad de prdida para la compradora. En suma, a nuestro juicio, sea que el contrato de compraventa celebrado deba ser calificado de conmutativo o aleatorio, la institucin de la lesin enorme, aun en los trminos estrechos en que se encuentra recogida por nuestro ordenamiento jurdico, debi recibir aplicacin al caso sublite. bibliograFa
moisset De espans, Luis, La lesin, legislacin de Amrica del Sur, en Anuario de Derecho Civil, tomo xxix, Madrid, 1996.
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Revista Chilena de Derecho Privado, N 11, pp. 153-160 [diciembre 2008] contratos especiales
contratos especiales
Iigo de la Maza Gazmuri Profesor de Derecho Civil Universidad Diego Portales
contrato
De compraventa y pago
Del precio , valor De los DicHos conteniDos en la escritura pblica en que constaba el contrato De
(corte De apelaciovalDivia, 17 De octubre De 2006; corte suprema, 24 De Diciembre De 2007).

compraventa nes De
no es extrao que en un contrato de compraventa de inmueble se contenga una clusula en la que las partes declaren que el precio ha sido completamente pagado y, ms adelante, el vendedor solicite la resolucin del contrato o, bien, su cumplimiento forzado, sealando que el precio no fue pagado o no fue ntegramente pagado. Cuando eso sucede el debate suele desenvolverse en torno al inciso segundo del artculo 1876 del Cdigo Civil segn el cual: Si en la escritura de compraventa se expresa haberse pagado el precio, no se admitir prueba alguna en contrario sino la de nulidad o falsificacin de la escritura, y slo en virtud de esta prueba habr accin contra terceros poseedores.
Constando este pago en la escritura de compraventa, la accin de cumplimiento forzado y pago de perjuicios es simplemente improcedente. Respecto del artculo 1876 la doctrina suele preguntarse si la presuncin contenida en el inciso segundo de dicho precepto se aplica nicamente a terceros o, bien, alcanza, adems, a las partes que han comparecido con su voluntad a perfeccionar el contrato. Existe unanimidad en que la presuncin protege a los terceros (sobre esta unanimidad puede consultarse Arturo alessanDri roDrguez, De la compraventa y de la promesa de venta, Santiago, Editorial Jurdica de Chile, 2003, tomo ii, vol. 2, pp. 616-617; Ral Diez Duarte, La compraventa en el Cdigo Civil chileno, Santiago, Editorial Jurdica Conosur, 1993, pp. 177-178 y Ramn meza barros, Manual de De recho Civil, 8 ed., Santiago, Editorial Jurdica de Chile, 2002, tomo 1, p. 156). Se discute si se aplica a las partes. La pregunta en este caso, segn la formulacin de Arturo Alessandri Rodrguez, es si se admite prueba en contrario de la escritura pblica en la que se afirma haberse pagado el precio cuando la demanda de resolucin del contrato o de cumplimiento
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forzado no se dirige ya contra terceros poseedores, sino contra el comprador que an conserva la cosa en su poder (op. cit., p. 617). La opinin de Arturo Alessandri Rodrguez y una lnea frecuente en la argumentacin de nuestros tribunales superiores es que la presuncin se aplica respecto de las partes (vase en el caso de alessanDri roDrguez, op. cit., p. 619 y ss., donde adems de la opinin pueden encontrarse diversas sentencias en este sentido. Dos sentencias ms nuevas al mismo respecto son Inmobiliaria Constructora Salinas con Arta. Corte de Apelaciones de Santiago 30 de octubre de 2003, rol 3432-1998, N identificador LexisNexis 28506 y Cotar Sanhueza con Ziga Bohrquez, Corte Suprema, 19 de noviembre de 1997, rol 3.150-97, N identificador LexisNexis 14919). El argumento de Arturo Alessandri Rodrguez, en pocas palabras, es que el artculo 1876 no ha distinguido entre la situacin de los terceros y aqulla de las partes, por lo mismo no corresponde que el intrprete lo haga (op. cit., p. 619). En este caso, el demandado no utiliz el inciso segundo del artculo 1876, sino los artculos 1700 y 1707 del Cdigo Civil, sin embargo, cuando se examinan sus hechos, se advierte con toda claridad que no es conveniente seguir la opinin de Arturo Alessandri Rodrguez a este respecto. Convendr, entonces, comenzar por una sucinta exposicin de los hechos. En los autos se encuentran acreditados los siguientes hechos: 1) La celebracin de un contrato de compraventa de inmueble
reducido a escritura pblica, una de aquellas clusulas estipula que el precio pactado ($17.000.000) se pag en su totalidad al momento de celebrarse el contrato. 2) Que las partes estn contestes en afirmar que el tenor de dicha estipulacin no es efectivo, toda vez que en el acto de la celebracin no se pag ntegramente el precio. 3) Que el demandado (el comprador) pag la suma de $4.000.000 a travs de un cheque nominativo, cobrado por el demandante (el vendedor). 4) Que el demandado entreg en dacin en pago un automvil que las partes avaluaron en $3.000.000. En su demanda y en lo que importa aqu el vendedor demanda la resolucin del contrato, justificndola en el hecho de que no se le pag el precio. Por su parte, el comprador contesta que el precio fue pagado en su totalidad, aunque no en el momento del contrato, sino en tres cuotas, dos de ellas completaban los $7.000.000 a los cuales ya se ha hecho referencia y, los $10.000.000 excedentes, segn los dichos del comprador, se pagaron con posterioridad en dinero efectivo. El tribunal de instancia y la Corte de Apelaciones sealaron que, no estando acreditado el pago de la totalidad del precio (faltaba por acreditar el pago de $10.000.000) el comprador no haba logrado probar el pago completo del precio, esto equivale a afirmar
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que haba incumplido su obligacin en trminos tales que justificaba declarar la resolucin del contrato, como lo solicit el demandado. Respecto de la Corte Suprema, la sentencia del tribunal de alzada fue conocida a travs de un recurso de casacin en el fondo, en el cual, sorprendentemente, el demandante alegaba que no se haba reconocido pleno valor a la escritura pblica en conformidad al artculo 1700. El mximo tribunal, con buen juicio, consider que la situacin jurdica alegada por el recurrente resultaba absolutamente contraria a sus pretensiones y la desestim. Tiempo de volver a la posicin de Arturo Alessandri Rodrguez sobre la correcta interpretacin del inciso segundo del artculo 1876. Como se recordar, el autor citado seala que la presuncin de dicho precepto se aplica tanto contra las parte como contra terceros. Su argumento es que ah donde el legislador no ha distinguido, no corresponde al intrprete distinguir. Su opinin no ha concitado el consenso de la doctrina. As, por ejemplo, Ramn Meza Barros seala que la presuncin se aplicara nicamente respecto de terceros (op. cit., p. 156). Sus argumentos son los siguientes: 1) los artculos 1875 y 1876 se refieren a los efectos de la resolucin de la compraventa por no pago del precio, (2) el artculo 1876 se refiere en su inciso segundo a la situacin de los terceros poseedores, 3) la disposicin se justifica como una medida de proteccin de
los terceros frente a la colusin de las partes y 4) una interpretacin como la propuesta por Arturo Alessandri Rodrguez conduce al absurdo de que el valor probatorio de la escritura no podra ser desvirtuado entre las partes ni aun con la confesin del comprador de no haber pagado el precio (op. cit., p. 157). Pues bien, cuando se consideran los hechos del caso se advierte que caen dentro del absurdo denunciado por Ramn Meza Barros segn el cual el valor probatorio de la escritura no podra ser desvirtuado entre las partes ni aun con la confesin del comprador de no haber pagado el precio. Los hechos de la sentencia son suficientes para demostrar el error de Arturo Alessandri Rodrguez y el acierto de Ramn Meza Barros. antes de dejar el comentario de esta sentencia, me interesa decir un par de palabras a propsito del argumento de Arturo Alessandri Rodrguez, ah donde el legislador no ha distinguido no corresponde al intrprete hacerlo. Cmo debe interpretarse esta mxima? Mi impresin es que, desde luego, no debe interpretarse con la ingenuidad con la que lo hace Arturo Alessandri Rodrguez. un ejemplo tomado de Gustav Radbruch contribuir a mostrar lo anterior. Un aviso en una estacin de trenes prohbe el ingreso de perros. Un campesino pretende subir al tren con una cabra. Qu debiese hacer el encargado de la estacin? Considerar
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una interpretacin estricta y, por lo tanto, dejar al campesino entrar con su cabra o, bien, interpretarla extensivamente y no permitir el acceso de la cabra? Lo ms sensato parece ser pensar que la finalidad de la norma es prevenir todo tipo de desrdenes causados por los animales que puedan perturbar a los dems pasajeros, por lo mismo, la norma debiese alcanzar tanto a los perros como a las cabras, vacas, cerdos y otros animales que puedan importunar a los pasajeros. Ahora bien, puede suceder que, para lograr mayor claridad, el texto del aviso en la estacin cambie y su texto ahora sea prohibido ingresar con animales. En ese escenario, una mujer ingresa con una pequea mariposa posada sobre su pelo. Cul debera ser la actitud del jefe del anden? Una vez ms, debera ser considerar el espritu de la norma, en cambio, afirmar que ah donde no ha distinguido el legislador, no corresponde hacerlo al intrprete. contrato (servicios
De manDato
De un abogaDo), obligaciones De meDios y obligaciones De resultaDo
(corte De apelaciones De santiago, 27 De Diciembre De 2004; corte suprema, 18 De enero De 2007). los hechos son los siguientes: durante el ao 1985 dos personas (en adelante, los demandantes o los compradores) contratan a un abogado (en adelante, el demandado) con la finalidad de que ste les hiciera un estudio de ttulos y redactara el contrato de
compraventa respecto de una propiedad agrcola. El demandado procedi a realizar ambas tareas, firmndose el contrato de compraventa durante el mismo ao. El 21 de enero de 1988 el vendedor del predio interpuso una demanda de nulidad del contrato de compraventa y reivindicacin del inmueble en contra de los compradores. La demanda se justific argumentando que el contrato de compraventa se celebr sin atenerse a las prescripciones y modalidades exige perentoriamente el DL N 3.262 del 24 de abril de 1980, para la venta de parcelas ex CORA. En la escritura pblica no se insert el certificado del Instituto de Desarrollo Agropecuario y tampoco constaba el certificado del tesorero comunal de la comuna correspondiente sobre el monto del saldo del precio y el de las dems deudas existentes, sus vencimientos, nmero de cuotas y sus intereses. Con fecha 12 de julio de 1994, la Corte de Apelaciones acogi la demanda de nulidad de compraventa y, como consecuencia de ello, dispuso que deba restituirse el precio y cancelarse las inscripciones de dominio a nombre de los compradores. Agotadas las instancias judiciales, los compradores tuvieron que suscribir un avenimiento con el vendedor, de fecha 13 de diciembre de 1994, en virtud del cual celebraron un nuevo contrato de compraventa por un precio de $68.000.000, integrado por $13.000.000 correspondientes al monto pagado en el primer contrato y $55.000.000 en virtud del nuevo contrato.
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Posteriormente, los compradores demandaron al abogado que haba redactado el contrato de compraventa declarado nulo, exigiendo como indemnizacin de perjuicios la suma de $69.000.000, correspondientes a los $55.000.000 pagados ms $14.000.000 correspondientes a los costos de un crdito contratado para pagar los $55.000.000. El juicio entre los compradores y el abogado se desenvolvi, mayormente, en torno a la alegacin de prescripcin de la accin utilizada por este ltimo. Lo que interesa a este comentario, sin embargo, es otro aspecto del debate. En la sentencia de la Corte de Apelaciones se lee: Que es un hecho de la causa respecto al cual no existe controversia, que la escritura de compraventa de 29 de mayo de 1985, se celebr sin las prescripciones que dispone el D.L. N 3.262 para la venta de esos inmuebles, omisin que deja en evidencia que por parte del profesional, abogado, existi un descuido o negligencia en la labor que en razn de su profesin le fue encomendada, ya que al proceder al estudio de los ttulos y redactar la escritura de compraventa, necesariamente estuvo en antecedentes de que se trataba de la venta de una parcela ex-Cora, razn por la que incumpli la obligacin de diligencia o cuidado que en virtud del mandato
deba cumplir, es decir, no actu como un buen padre de familia en la ejecucin del encargo, siendo por tanto culpable de tal infraccin. Pues bien, la responsabilidad de los abogados no es un tema, hasta donde llegan mis noticias, que haya inquietado particularmente a la doctrina civil chilena. Sin embargo, este fallo muestra que hay buenas razones para investigarlo. Aun cuando dicha investigacin se vea inevitablemente constreida por los lmites que impone el formato de un comentario de sentencia. Una primera cosa que conviene destacar del prrafo recin citado es que el tribunal califica el contrato suscrito entre los demandantes como un mandato. Sobre esto conviene advertir que la naturaleza jurdica del vnculo que une a un abogado a su cliente es una cuestin compleja y, por lo mismo, objeto de debate en la doctrina (sobre esto puede consultarse Mara del Carmen crespo mora, La responsabilidad civil del abogado, Cizur Menor Navarra, Thomson Civitas, 2005, pp. 78-80). El problema para calificar dicho vnculo contractual es la enorme variedad de prestaciones que un abogado, en ejercicio de su profesin, puede prestar a un cliente. No es lo mismo que el servicio encargado sea la defensa en juicio a que sea la emisin de un dictamen o la confeccin de un contrato. Advertir la diversidad de las prestaciones que puede realizar un abogado determina que la calificacin de la obligacin
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asumida por el profesional no siempre sea la misma. En ocasiones la prestacin quedar satisfecha con el despliegue de la diligencia debida, as, por ejemplo, si el encargo es la defensa en juicio, parece evidente que el abogado no se obliga a obtener una sentencia favorable. En otras ocasiones, sin embargo, la diligencia no ser suficiente. No basta que un abogado ponga cuidado en la redaccin de un contrato, es necesario que, al margen del cuidado que ponga, el contrato sea correcto. Estas ltimas consideraciones llevan directamente a lo que me interesa resaltar en el comentario de esta sentencia. El tribunal de alzada estima que el abogado es responsable del dao que irrog a sus clientes por la ejecucin defectuosa de su encargo (la redaccin del contrato). Esa conclusin es correcta. Seala, adems, que dicha responsabilidad se justifica porque el profesional ejecut el encargo en forma negligente, desatendiendo el cuidado de un buen padre de familia. Esa conclusin, desde mi perspectiva, es incorrecta. Para explicar esto es necesario advertir que el tribunal parece considerar que la obligacin que contrajo el abogado se entiende cumplida si ste pone en su ejecucin el cuidado propio de un buen padre de familia, segn la lex artis de su profesin, cabra agregar. Pero, si se atiende el carcter de la obligacin contrada por el abogado, ste es un razonamiento defectuoso. Para comprender por qu el razonamiento es defectuoso es necesario
advertir que el tribunal parece considerar que la prestacin del abogado en este caso es lo que suele denominarse una obligacin de actividad o de medios, es decir, en trminos tcnicos, una obligacin en la que el deber de prestacin del deudor no necesariamente coincide con la realizacin del inters del acreedor. Para decirlo de forma ms clara, se trata de una prestacin que se entiende cumplida cuando el deudor es capaz de demostrar que ha empleado un determinado nivel de diligencia en la ejecucin de la prestacin, con independencia de si se alcanz o no la satisfaccin del acreedor. As, por ejemplo, tratndose de la representacin en juicio, se entiende que un abogado ha cumplido con su obligacin cuando puede acreditar que ha empleado en la ejecucin de su encargo el debido cuidado, no obstante el hecho de que obtenga una sentencia condenatoria que frustre el inters del defendido. La doctrina parece considerar que la direccin tcnica del proceso es una obligacin de medios, el letrado no se obliga a conseguir un determinado resultado, sino a emplear en su cierto nivel de diligencia en su consecucin (vase, por ejemplo, Mariano yzquierDo tolsaDa, responsabilidad civil del abogado, en vv.AA., La Universidad y las profesiones jurdicas (Deontologa, funcin social y responsabilidad, Madrid, Consejo Social UCM, 1998, p. 57). Con todo, aun en un supuesto relativamente pacfico como la asistencia tcnica en juicio, la calificacin de obligacin de medios o actividad
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es discutible, pues no parece sensato, por ejemplo, afirmar que el abogado se obliga a ser diligente en la presentacin de la demanda, la rplica, la apelacin o la casacin. Si no presenta alguno de estos escritos simplemente ha incumplido, por lo mismo, aun una obligacin de medios o actividad involucra mltiples resultados. Contra esto, sin embargo, se puede argumentar que se trata de deberes de resultados parciales y que la consecucin del inters del acreedor se produce, nicamente, con la obtencin de una determinada sentencia definitiva a cuyo resultado el abogado no se obliga (vase crespo mora, op. cit., p. 88). Ahora bien, al margen de las vicisitudes en la determinacin de las obligaciones de medio y de resultado, as como la defensa procesal suele utilizarse como uno de los ejemplos ms evidentes de una obligacin de medios, la elaboracin de un dictamen o la redaccin de un contrato suele considerarse como el eptome de una obligacin de resultados (loc. cit.). Si se contrata a un abogado para que asuma la direccin tcnica del litigio, el cliente debe saber que lo que est contratando no es la obtencin de una sentencia favorable. Cmo podra garantizar el abogado eso? De la misma manera cuando el objeto del contrato es la redaccin de un contrato, el abogado debe saber que lo que est contratando su cliente es un determinado resultado Quin contratara a un abogado que dijera:
emplear la mayor diligencia posible en la redaccin del contrato, pero no puede asegurarle que su contenido cumpla con la ley? Desde luego habr casos discutibles en los que no sea fcil saber si el contrato se encuentra o no correctamente redactado. Pero en el caso de autos las incorrecciones son palmarias y no dejan espacio a la discusin. Se trata de un supuesto en el que, con claridad, el deber de prestacin del abogado coincide con la satisfaccin del inters del acreedor. Por eso, entonces, es que el razonamiento del tribunal es defectuoso, no es relevante la diligencia que haya empleado el abogado o, dicho de otra manera, el abogado no puede exonerarse de responsabilidad demostrando si esto fuera posibleque ejecut el encargo con el cuidado propio de un buen padre de familia; no es suficiente, el riesgo de una ejecucin defectuosa con total independencia del nivel de cuidado empleado- pertenece al profesional. bibliograFa
alessanDri roDrguez, Arturo, De la compraventa y de la promesa de venta, Santiago, Editorial Jurdica de Chile, 2003, tomo ii, vol. 2. crespo mora, Mara del Carmen, La responsabilidad civil del abogado, Cizur Menor Navarra, Thomson Civitas, 2005. Diez Duarte, Ral, La compraventa en el Cdigo Civil chileno, Santiago, Editorial Jurdica Conosur, 1993.
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meza barros, Ramn, Manual de Derecho Civil, 8 ed., Santiago, Editorial Jurdica de Chile, 2002, tomo 1. yzquierDo tolsaDa, Mariano, responsabilidad civil del abogado, en
vv.AA., La Universidad y las profesio nes jurdicas (Deontologa, funcin social y responsabilidad, Madrid, Consejo Social UCM, 1998.
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Revista Chilena de Derecho Privado,Familiapp. 161-164 [diciembre 2008] DerecHo De N 11, , sucesorio y regmenes matrimoniales
DerecHo De Familia, sucesorio

y regmenes matrimoniales
Leonor Etcheberry Court Profesora de Derecho Civil Universidad Diego Portales
cuiDaDo personal, juzgaDo De Fa- Servicio del Registro Civil, sino diez milia De puente alto, 4 De noviem- meses despus de su nacimiento, bre De 2008 lo que atentara contra el derecho a la identidad. Otra de las razones Don R.S.S, demanda de cuidado per- fundamentales que aduce el padre sonal en contra de doa E.C.Y, por es lo influenciable que es la madre el hijo que tienen en comn E.S.C. para tomar las decisiones respecto Basa su demanda en el hecho de que de su hijo, tanto por sus propios la madre de su hijo, con quien vive padres como por otros miembros de el menor actualmente, habita en la la comunidad. comunidad ecolgica y cristiana de La madre contesta la demanda, Pirque, donde el menor no conta- sealando que el nio desde que ra con los cuidados necesarios en naci ha sido un nio sano, que hoy cuanto a la salud, ya que durante el da asiste a los controles mdicos embarazo la madre no se practic los necesarios, que tiene sus vacunas controles de rigor, el parto se produjo al da, que se encuentra inscrito a en el domicilio de la madre ayudada nombre del padre y de la madre en slo por miembros de la comunidad, el Servicio del Registro Civil, por lo que durante los primeros diez meses que todos los hechos que el padre sede vida, el nio tampoco acudi a ala son anteriores a la interposicin los controles mdicos y, por lo tanto, de la presente demanda; en cuanto no tena las vacunas necesarias para a la influencia que dicen tener sobre esta etapa de su vida, las cuales solo sus decisiones, sus padres y otros fueron puestas luego de que se dic- miembros de la comunidad, seala tara una orden de proteccin para el que esto no es as, pues ella cumple menor para estos efectos. cabalmente su papel de madre, con Tampoco tendra asegurada la dedicacin exclusiva al nio, y que educacin, pues los nios no asisten las decisiones que se toman respecto a los colegios y la misma madre de su salud y educacin son las que abandon los estudios formales en ella determina. sptimo bsico. Asimismo, sostiene Se realiza la audiencia preparaque el menor no fue inscrito en el toria, donde no se logra conciliacin
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entre las partes y con posterioridad la audiencia de juicio, donde las partes rinden la prueba sobre el objeto del juicio y los hechos a probar, siendo stos: a) las inhabilidades que presentara la madre, b) conveniencia para el nio de entregarle el cuidado personal al padre, c) actuales condiciones de vida del nio y de los padres, d) causal calificada que determina modificar el sistema de vida del nio y e) efectividad de haber contribuido el demandante a la mantencin del menor. La jueza determin que debido a la corta edad del menor, dos aos y cuatro meses, no se oir al menor por no tener juicio necesario para expresar sus opiniones; lo cual a pesar del artculo 242 del Cdigo Civil, en que se seala que el juez debe tomar en cuenta la opinin del nio, en funcin de su edad y madurez; realmente estamos de acuerdo con la jueza en que el nio poco o nada puede aportar en este juicio y, por lo tanto, no es necesario hacerlo pasar por las entrevistas de rigor, donde muchos de ellos no se sienten cmodos. Siempre que la opinin del menor pueda esclarecer algo o tomar en cuenta su postura, el juez debe orlo, no as cuando apenas alcanzan los dos aos de edad y no pueden tener un cabal entendimiento de lo que pasa a su alrededor, y de los problemas que sus padres pueden tener.
Es interesante destacar que la jueza para determinar cul de los padres debe ejercer el cuidado personal, seala que debe referirse al marco normativo del artculo 225 del Cdigo Civil y al principio del inters superior del nio. Nos encontramos frente a los que llamamos casos difciles, donde ambos padres estn interesados en ejercer el cuidado personal y ambos son hbiles para hacerlo. No estamos de acuerdo en la interpretacin que hace la jueza sobre que el padre debe acreditar que la madre se encuentra inhabilitada, para poder alterar la norma; lo anterior podra ser efectivo en la medida que fueran los padres el centro del conflicto y no el hijo; la correcta interpretacin es determinar donde el nio estar mejor, donde se desarrollar mejor, donde se convertir en un ser humano til para la sociedad en un futuro; si llega a determinar que es el padre, la norma del artculo 225 del Cdigo Civil no debera ser tomada en cuenta, ya que no es necesario establecer que la madre no es una buena madre y por lo tanto se le quita el cuidado del hijo; sino determinar que en este caso el padre sera un mejor progenitor para el desarrollo del nio y, por lo tanto, es a l a quien le corresponde el cuidado personal, y ello bastara como causal calificada. La jueza seala, adems, que dichas supuestas inhabilidades deben ser de una entidad que comprometan al nio; pero es positivo el esfuerzo que hace la jueza por relacionarlo con el inters superior del nio, slo que
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lo realiza desde un punto de vista negativo, en el sentido de determinar satisfecho el inters superior, si resulta ms beneficioso para el nio la separacin de la madre; no sera lo mismo sealar, qu es ms beneficioso y mejor para el desarrollo del nio criarse al lado de su padre?, lo anterior hace que el nio est en el centro y no el padre o madre. Es razonable lo que seala la jueza, en cuanto a que el hecho de inscribirlo despus de nueve meses de nacido, si bien en su momento atent en contra al derecho de identidad del menor, hoy se encuentra superado, lo mismo respecto de los controles de salud y de las vacunas necesarias para el normal desarrollo del nio; lo nico que uno debiera preguntarse es, qu habra sucedido si no se hubiera dictado una medida de proteccin para estos efectos, la madre igual le hubiera puesto las vacunas, por ejemplo?, lo anterior es importante, ya que es serio exponer al nio a una enfermedad grave slo porque la madre no cree en el sistema de salud; pero por lo que la madre declara, tampoco cree en el sistema de educacin, entonces, ser necesario, tambin, una medida de proteccin para que el nio tenga educacin bsica y media en colegios establecidos?, dicho tema no fue zanjado por la jueza, pues dentro de las obligaciones no estaban que estudiara en un colegio del sistema educacional tradicional chileno. Es destacable la importancia que la jueza asigna a cualquier dao que puede sufrir el nio, ya sea en
salud squica o fsica, siguiendo para esto la opinin de los expertos que analizaron la realidad del nio y de sus padres, y que determinaron que la separacin del nio de su madre y de su entorno ambiental y afectivo le podan traer graves consecuencias en su desarrollo; por sobre el derecho a la salud y a la educacin usando el criterio de la proporcionalidad de los derechos, la jueza se inclina por la estabilidad emocional del nio, la que a juicio de los expertos se encuentra al lado de la madre; no debemos olvidar que para construir el inters superior del nio, los jueces deben tomar en cuenta cual derecho es ms importante para el desarrollo del menor y, en este caso, muy bien interpretado por la jueza, respecto del derecho a la salud y a la educacin el padre podr seguir interviniendo desde su rol parental, pero se debe tratar de garantizar la estabilidad emocional del nio, la que en este momento se la otorga en mejor medida la madre. En cuanto a la relacin directa y regular, es importante para futuros fallos, que la jueza lo relacione en forma directa con un derecho de vigilancia y control, dada las caractersticas del caso y tal como lo seala en el considerando vigsimo primero: el derecho de vigilancia y de control importa el derecho deber de estar informado de la forma de vida y de educacin de los hijos, por tanto quien ejerza el cuidado personal estar obligado a comunicar
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al otro las decisiones que incidan en la crianza, lo que se explicita en un rgimen comunicacional de calidad y magnitud (Fabiola latHrop, Cuidado personal de los hijos: Anlisis de ley matrimonio civil y tribunales de familia, Santiago, Editorial PuntoLex, 2005, p. 27).
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Lo que no es muy feliz en la sentencia es la decisin de no dejar que el menor pase la noche con su padre, a los dos aos y medio, el padre est perfectamente capacitado para poder cuidarlo, es ms, al ser el padre debiera estarlo desde que naci, pero debido a que no ha tenido tanta relacin con el hijo la jueza se lo limita, ahora bien, esto puede ser discutible, pero lo que s debi haber hecho es fijar un plazo en que el menor ya pueda pernoctar con su padre o hasta que un profesional determine que el menor ya est familiarizado lo suficiente con su progenitor para hacerlo; pero en la forma en que se establece, necesariamente se tendr que recurrir nuevamente al tribunal para solicitar un cambio en el rgimen de relacin directa y regular. Para finalizar, es necesario desbibliograFa tacar que en este caso ms que un conflicto respecto de quin ejerce latHrop, Fabiola, Cuidado personal de los hijos: Anlisis de ley matrimonio civil y el cuidado personal del nio, lo que tribunales de familia, Santiago, Editohay es un conflicto de estilos de vidas, rial PuntoLex, 2005. donde el padre se opone ms que a
la madre, a la forma de vida que sta lleva y al hecho de que su hijo viva y se desarrolle al interior de esta comunidad, donde segn l, ver afectado su vida social y su derecho a la salud y a la educacin. Es interesante cmo la jueza relaciona este problema con lo fallado por la Corte Europea de Derechos humanos, a favor de la madre para continuar ejerciendo el cuidado de sus hijos a pesar de profesar la religin de los testigos de Jehov en un pas altamente catlico como es Austria, pues se entenda que esto poda afectar la vida social de los nios y ser rechazados por el medio; la Corte dio la razn a la madre, entendiendo que lo anterior era un trato discriminatorio por las creencias de la madre y ello no era aceptable en un estado de derecho. La jueza, relacionando lo anterior con este caso seala que es excesivo pensar que la nica forma de proteger los derechos que estaran siendo vulnerados, es separando al hijo de la madre; lo anterior no es razonable en atencin a proteger el principio rector en estos problemas cual es el inters superior del nio.
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Agencias, Independientes, 14 Reguladora De mercado, 15 Antecedentes, Comerciales, 143 Arbitraje, Regulatorio, 20 Audiencia, De valores y seguros, 28 y ss. Autoridad, Unipersonal, 23 Buena fe, 43 y ss. , 47 Inters, 54 Moral, 51 Negociacin, 47 y ss. Objetiva, 48 Precontractual, 47 Burocracia, 14 Cesin, De bienes, 97 Competencia, 17 Compraventa, 147,153 y ss. Lesin enorme, 147 Nuda propiedad, 147 Comunidad, De herederos, 78 Conflicto, De inters, 16 Contrato, De comisin, 13 Compraventa, 147 y ss. Mandato, 156 y ss.
Correspondencia, 139 y ss. Crisis, Subprime, 16 Cuidado personal, 161 y ss. Datos, Personales, 141 Deber, deberes, De informar, 48 Infraccin, 58 De cooperacin, 48 Derecho, Espaol, 73 y ss. Dolo, Por omisin, 44, 45, 59 y ss. Imputacin, 54 Domicilio, Irrupcin, 122 Donacin, Modal, 73 y ss. Accin de revocacin, 75 Caso chileno, 80 Incumplimiento, 75 Revocacin, 74, 83 y ss. Estados Unidos, Depresin, 11 Formacin, Del consentimiento, 49, 52 Imagen, 126 y ss. Independencia, 13 Superintendencia de valores y Seguros, 29 y ss. Informacin, Bien econmico, 55
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Biolgica, 131 Personal, 129 Intimidad, 123 Justicia, Contractual, 44 Lesin, Enorme, 147 Libertad, Contractual, 50 Responsabilidad, 52 Mandato, 156 Obligacin, De medios y resultado, 156 y ss. Medios, Tecnolgicos, 120 Mercado De capitales, 10 y ss. Transparencia, 12 De valores, 13 Ministerio pblico, 124 Modelo, Regulacin, Funcional, 21 Modo, Incumplimiento, 74 Perpetuo, 74 y ss. Moral, Derecho, 51 Negociacin, 45 y ss. Nuda, Propiedad, 147 Obligacin, De informar, 12, 44 y ss. Fuente, 46 Personas, Atributos, 122 Propiedad, 138 Plazo, De caducidad, 84, 91 y ss. Pluralidad, Poltica, 14 Poder Ejecutivo, 14
Precio, Compraventa, 153 y ss. Pago, 153 y ss. Escritura pblica, 155 Precontractual, 47 y ss. Deberes, 48 y ss. Principio (s), De Derecho europeo de poscontratos, 59 y ss. Dolo por omisin, 59 y ss. Divisin de poderes, 13 Prohibicin de vnculos perpetuos, 92 y ss. Privacidad, 118 y ss. Medios tecnolgicos, 120 Proteccin, De inversionistas, 33 Libertad contractual, 50 Proyecto, de reforma, 18, 25 y ss. rganos colegiados, 26 y ss. Comentarios y propuestas, 28 y ss. Responsabilidad, Legal, Comisin, 39 Revocacin, Donacin, 84 y ss. Carcter personalsimo, 90 y ss. Riesgo, 15 Captura, 23 Discrecionalidad, 23 Estabilidad, 23 Incumplimiento, 23 Interferencia, 23 Senado, 13 Silencio, 46 Superintendencia De valores, 9 y ss. , 22 y ss. Independencia (falta de), 24 Organizacin, 11 y ss. vicios, 56
ndice de materias
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ndice de materias
vida privada, 117 y ss. Afectiva, 134 vnculos perpetuos, Prohibicin, 92y ss.
violacin, De la morada, 118
ndice de materias
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ndice de materias
ndice de autores
ndice de materias
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ndice de [diciembre 2008] Revista Chilena de Derecho Privado, N 11, pp. 173-175autores
NDICE DE AUTORES (los nmeros remiten a las pginas respectivas)
ndice de autores
Albaladejo, M., 47, 87-89 Albiez Dohrmann, K., 62 Alessandri Rodrguez, A., 45, 153155 Alfaro Aguila-Real, J., 62 Alonso Ms, M.J., 100 Alonso Prez, M., 48 Alonso Ureba, A., 30 Amat Llari, E., 88 Amorosino, S., 21, 34, 40 Anderson, M., 85-86, 90 Ario, G., 16, 39 Arribas Quevedo, h., 88 Atiyah, P., 53 Banfi del Ro, C., 46 Barnet, R., 64 Barros Bourie, E., 118, 122, 130 Bartos, J.M., 13 Beale, h., 46, 48, 59-61, 63, 66 Beneyto Prez, J., 93, 95 Bercovitz Rodrguez-Cano, R., 8889, 96 Betti, E., 48, 52 Bigwood, R., 50, 63 Bosch Carrera, A., 95 Brandeis, L., 33 Briault, C., 19-20, 22, 34 Caballero Germain, G., 9 Cabanillas Snchez, A., 75 Calamari, Jh.D., 51 Calay-Aulay, J., 62 Carbonnier, J., 118-119
Castn Tobeas, J., 86 Ciria Prez, F.J., 96 Coleman, J., 56, 64 Colliard, C., 14 Cooter, R., 56 Corral T.h., 118 Crespo Mora, M del C., 157, 159 Cuadrado Prez, C., 48 Chazal, J.P., 50 Chinchilla Marn, C., 100-101 David, M., 14 De Aquino, T., 51 De la Maza, I., 43-44 De los Mozos, J., 88-89, 91 De verda y Beamonte, J.R., 47, 54, 63 Di Matteo, L., 59 Diaz Alabart, S., 47, 87 DiezDuarte, R., 153 Diez Picazo, L., 45, 47-49, 53, 59, 61, 75, 89, 93, 96 Domnguez Rodrigo, L., 88, 91 Durn Rivacoba, R., 86 Espejo Lerdo de Tejada, M., 87 Espiau Espiau, S., 59 Etcheberry Court, L., 161 Fabre-Magnan, M., 45, 64, 67 Fabrizio, S., 34 Farnsworth, A., 48 Fernandez Arroyo, M., 75, 89-90 Florensa i Toms, C., 86 Foucault, M., 118 Freedman, J.O., 15
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Garca Goyena, F., 94 Morales Moreno, A.M., 47, 54, 59, Garca Rubio, M.P., 48 61, 67, 73, 92, 96 Ghestin, J., 49-50, 62 Nieto Alonso, A., 89-91 Gibert y Snchez de la vega, R., Oleo Banet, F., 12, 24 92-93 Pantalen Prieto, F., 92, 104 Giliker, P., 68 Parada, R., 16 Gmez Calle, E., 62-63 Paz-Ares Rodrguez, C., 96 Gonzlbez Pequeo, h., 101 Pea Bernaldo de Quirs, M., 93 Gonzlez Porra, J.M., 89 Prez Garca, M., 73 Goode, R., 48 Prez Garca, P., 49 Gordley, J., 56 Perillo, J.M., 51 Gramunt Fombena, M.D., 89 Rabitti Bedogni, C., 21 Guilarte Gutirrez, v., 92 Ros Labb, S., 118 Gulln Ballesteros, A., 45 Ripert, G., 50 hart, L.A., 53 Roca i Trias, E., 47, 59, 61 Imaz Zubiaur, L., 78 Rodrguez, M.S., 118 Jamin, Ch., 50 Rodrguez Lpez, P., 100-101 Jerz Delgado, C., 85 Rojas Martnez del Marmol, J., 88, Josserand, L., 123 94, 96 Jourdain, P., 62 Rojo Ajuria, L., 46-47, 51 Kotz, h., 50 Rudden, B., 55 Kronman, A., 56-57, 64, 65 Sacco, R., 48 Lamarca i Marqus, A., 86 Senz Garca, J.C., 12, 24 Larroumet, Ch., 49 Salvador Coderch, P., 89, 96 Lathrop, F., 164 Snchez Andrs, A., 12, 24, 40 Lee hazen, Th., 11 Snchez Calero, B., 88-89, 91 Le Tourneau, Ph., 54 Sirvent Garca, J., 87, 94 Len hurtado, A., 45 Shavell, S., 56 Loss, L., 2, 14 Sierra Gil de la Cuesta, I., 89 Lyon-Caen, G., 120 Schepelle, J., 56-57, 67 Martinic, M.D., 118 Schulze, R., 63 Marn Castn, F., 89, 91 Somarriva Undurraga, M., 45 Mazeaud, D., 50 Stigler, G., 57 Martnez de Aguirre, C., 49, 54 Tapia Rodrguez, M., 135 Martnez Flores, A., 12, 24 Terr, F., 49 Mekki, M., 49 Torralba soriano, O., 85, 87 Mestre Delgado, J.F., 100-101 Turner Saeltzer, S., 125 Meza Barros, R., 153, 155 Tylor, M., 20 Miarro Montoya, R., 93 Twigg Flesner, Ch., 52, 62 Moderne, F., 14 Undurraga, v., 124, 137 Moisset de Espans, L., 151 Ulen, Th., 56 Monts Penads, v., 93 vallet de Goytisolo, J., 85
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vaquer Aloy, A., 59 varas Braun, J.A., 125 varian, h.R., 55 vodanovic, A., 45
Wilhelmsson, Th., 52, 62 Wymeersch, E., 19-21 Yzquierdo Tolsada, M., 158 Zurilla Cariana, M. de los A., 88
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Siglas y abreviaturas
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Siglas y abreviaturas Revista Chilena de Derecho Privado, N 11, pp. 179-181 [diciembre 2008]
SIGLAS Y ABREvIATURAS
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AC Actualidad Civil ADN cido desoxirribonucleico AFP Administradoras de Fondos de Pensiones art. artculo arts. artculos BaFin Bundesanstalt fr Finanzdienstleistungsaufsicht BGB Brgerliches Gesetzbuch (Cdigo Civil alemn) BIS Bank of International Settlements BOE Boletn Oficial del Estado BOCG Boletn Oficial de las Cortes Generales C. Corte CCJC Cuadernos Civitas de Jurisprudencia Civil CE Comunidad Europea CNMv Comisin Nacional del Mercado de valores Col. Coleccin CONSOB Commissione Nazionale per le Societ e la Borsa cons. considerando Coord. coordinador CORA Corporacin de la Reforma Agraria CvS Comisin de valores y Seguros D. don D.F. Distrito Federal DFL decreto con fuerza de ley DICOM Boletn de Informaciones Comerciales de la Cmara de Comercio de Santiago dir. director a veces directora
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DL Da. DvD ed. Excmo. Ibid. id. a veces idem. Ilma. Ilmo. IOSCO JUR LAN Leg LGDCU LOSvS MiFID
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n. N NIC NINJA OICv/IOSCO op. cit. p. PECL pp. PUF RDS RJ RJCA RTDC SAFP SAP
decreto ley doa Digital versatile Disc (Disco verstil Digital) editor(a) a veces edicin, edirtorial Excelentsimo All, en ese mismo lugar llo mismo Ilustrsima Ilustrsimo International Organization of Securities Commissions Jurdica Lnea Area Nacional Legal Ley General de Consumidores y Usuarios Ley Orgnica de la SvS Mercados de Instrumentos Financieros nota nmero Network Information Center No Incomes, No Jobs and Assets Organizacin Internacional de Comisiones de valores obra citada pgina Principios de Derecho Europeo de los Contratos pginas Presses Universitaires de France Revista de Derecho Social Repertorio de Jurisprudencia Aranzadi Repetorio de la Jurisdiccin Contencioso-Adminstrativa Revue Trimestrielle de droit civil Superintendencia de Administradoras de Fondos de Pensiones Sentencia de la Audiencia Provincial
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sec. seccin SEC Securities and Exchange Commission SIBF Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras Sr. seor Sra. seora SRO Self Regulatory Organizations ss. siguientes SSAN sentencias de la Audiencia Nacional SSTS Sentencias del Tribunal Supremo STSJ Sentencias del Tribunal Superior de Justicia a veces Sentencia del Tribunal Superior de Justicia SvS Superintendencia de valores y Seguros STS Sentencia del Tribunal Supremo TC Tribunal Constitucional TSJ Tribunal Superior de Justicia UNED Universidad Nacional de Educacin a Distancia UNIDROIT Instituto Internacional para la Unificacin del Derecho Privado v. versus v.gr. verbi gratia (por ejemplo) vol. volumen vv.AA. varios autores WEB World Wide Web (Red Global Mundial)
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Instrucciones a [diciembre Revista Chilena de Derecho Privado, N 11, pp. 185-187 los autores 2008]
INSTRUCCIONES A LOS AUTORES

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Los colaboradores de la Revista Chilena de Derecho Privado recibirn un ejemplar de ella y veinte separatas de su artculo. Los trabajos deben ser enviados a la Secretara de Redaccin de la revista, y ceirse a las siguientes instrucciones: 1. La Revista Chilena de Derecho Privado Fernando Fueyo Laneri es una publicacin especializada en el rea del Derecho Privado, que tiene por finalidad contribuir al desarrollo del estudio de esta rea, intentando fomentar el debate crtico sobre problemas relevantes que permitan un dilogo entre acadmicos y prcticos. La Revista contiene cinco secciones, en la primera Artculos de Doctrina, se publican trabajos inditos resultados de investigaciones, los cuales son sometidos a evaluacin por el Consejo Editorial; la segunda parte Opinin Profesional, est destinada a publicar informes en Derecho o comentarios de problemas jurdicos realizados por abogados o profesores de Derecho, cuya publicacin decide el director de la Revista, siendo su objetivo dar una visin prctica del Derecho a partir de problemas resueltos por los tribunales o sometidos a su decisin; en la tercera seccin dedicada a Comentarios de Jurisprudencia, se publican anlisis breves y crticos de sentencias relevantes en materias de Derecho Privado. Se divide en subsecciones dedicadas al Derecho de las Obligaciones y Responsabilidad Civil, Contratos Especiales, Derecho de Bienes y de su Dominio, Uso y Goce, Derecho de Familia, Sucesorio y Regmenes Patrimoniales. Cada subseccin est a cargo de un especialista, sin perjuicio que pueden enviarse comentarios para su publicacin que sern sometidos al Consejo Editorial y al profesor a cargo de la seccin especfica. El objetivo consiste en entregar al pblico lector un estudio crtico de la jurisprudencia relevante con un mtodo de sntesis inspirado en la Revue Trimestrielle de Droit Civil. La cuarta seccin est dedicada a la Actualidad Jurdica, cuya finalidad es difundir comentarios breves sobre leyes de reciente publicacin o proyectos de ley en trmite. Los trabajos son sometidos al Consejo Editorial. En quinto lugar, la seccin de Resmenes de Jurisprudencia pretende difundir breves extractos
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de jurisprudencia relevantes, que pueden llegar a ser objeto de algn comentario mayor. Y, por ltimo, la parte de Recensiones est abierta a las contribuciones de autores externos, bajo aprobacin del Consejo Editorial, siendo su objetivo dar noticia de las publicaciones en el rea del Derecho Privado, tanto en el mbito nacional como extranjero. 2. Los trabajos a ser publicados en los nmeros de julio y diciembre de cada ao se recibirn hasta los das 30 de mayo y 30 de octubre, respectivamente. Aqullos debern ser dirigidos a la Direccin de la Revista, sin compromiso de devolucin. El trabajo debe ser remitido en originales, mecanografiados a interlineado simple, sin espacio entre prrafo y prrafo (o sea, despus de punto aparte), con notas a pie de pgina, todo en tipografa Times New Roman, tamao 12 para el texto y 10 para las notas, en hoja tamao carta a Revista Chilena de Derecho Privado, Repblica 105, acompaado de respaldo electrnico en versin Word o al correo electrnico fundacin.fueyo@udp.cl 3. La Direccin de la Revista remitir el trabajo sometido para su publicacin a un miembro del Consejo Editorial y, en caso necesario, a un experto exterior. Los resultados sern comunicados a ms tardar el 15 de junio y el 15 de noviembre de cada ao, respectivamente. El arbitraje se llevar a cabo segn una pauta que determine anlisis original, calidad de los argumentos, redaccin, bibliografa y, el o los evaluadores debern indicar si se acepta la publicacin, se acepta con correcciones o si se rechaza. 4. Slo se publicarn trabajos originales e inditos. El idioma oficial de la revista es el espaol. Los artculos que estn escritos en ingls, francs, italiano o portugus se publicarn en espaol y se consideran inditos aqullos que ya hayan sido publicados en los anteriores u otros idiomas y se traduzcan por primera vez al espaol. 5. Cada trabajo deber ir acompaado con un resumen de no ms de doscientas palabras, en espaol e ingls y palabras claves en espaol e ingls. 6. Los artculos indicarn, bajo su ttulo, el nombre del autor y la universidad o institucin a la cual pertenezca. 7. En el primer llamado a pie de pgina el autor sealar la direccin precisa de la universidad, centro de investigacin o institucin a la cual est incorporado. 8. El cuerpo de los estudios se dividir en secciones numeradas con romanos con rbrica centrada y separada del cuerpo de su discurso.
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ste podr ser nuevamente subdividido en pargrafos sealados con nmeros arbigos, seguidos de un punto (1.), en lo posible no rubricados. Cuando se apliquen nuevas subdivisiones en el interior de los pargrafos, cada una de ellas ser sealada con letras con parntesis final [a), b), c), etctera]. 9. Las citas siempre se editarn a pie de pgina. En aquellos casos en que slo se enven los originales mecanografiados ellas debern incluirse correlativamente al final del texto del artculo, para su debida ubicacin a pie de pgina durante la edicin. 10. La Revista incluye una seccin Siglas y Abreviaturas a la que podr adecuarse el autor, aunque podr presentar la suya propia, haciendo el llamado correspondiente. 11. Las citas de manuales y monografas se har del modo siguiente: apellido del autor en versales, seguido de una coma (,) y el nombre del autor en letras redondas y a continuacin una coma (,) y luego el ttulo de la obra en cursivas; tras ello el lugar, la editorial, fecha de edicin y la pgina (p.) respectiva. Si la obra consta de ms de un volumen, se indicar el citado en nmero arbigo despus de la fecha de edicin. Ejemplo: claro solar, Luis, Explicaciones de derecho civil chileno, Santiago, Editorial Nascimento, 1935, vol. iv, p. 234. 12. Las citas de artculos publicados en revistas, miscelneas o escritos reunidos se efectuarn de la siguiente forma: apellido del autor en versales, seguido de una coma (,) y del nombre del autor en letras redondas; tras ello el ttulo del estudio entre comillas ( ) y la palabra en seguida del ttulo de la revista o publicacin en cursiva, indicacin del volumen en nmero arbigo seguido de una coma (,) lugar y fecha de edicin y la indicacin de la pgina (p.) o pginas (pp.). Ejemplo: remy, Phillippe, Planiol: un civiliste la Belle Epoque, en Revue Trimestrielle de Droit Civil, Paris, enero-marzo, 2002, pp. 31-45. 13. Al citar una obra o artculo ya citado se utilizar el siguiente sistema: apellido del autor en versales seguido, entre parntesis , la letra n. (nota) y el nmero de la nota en la que hubiera citado por primera vez el artculo o trabajo. Ejemplo: barros errzuriz (n. 23), p. 54.

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Se termin de imprimir en el mes de diciembre de 2008 en versin Producciones Grficas Santiago de Chile
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REVISTA CHILENA DE DERECHO PRIVADO FERNANDO FUEYO LANERI nombre: Direccin: comuna: ciuDaD: telFono: proFesin: rut:
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11 - Revista - Fundacion - Fueyo - Buena Fe, El Reverso de La Moneda A Propósito Del Deber de Informar

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Revista Chilena de Derecho Privado Fernando Fueyo Laneri

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i. la organizacin De los regulaDores De mercaDo

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Proyecto de Reforma, p. 16.

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4.1. Comentario general

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vase supra n. 22 y el texto que la acompaa. Proyecto de Reforma, p. 18.

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