Jesús Maestro Disciplinas Literarias

Jess G.
Maestro Introduccin a la teora de la literatura ISBN 84-605-6717-6
1 La Teora de la Literatura y las disciplinas literarias

1.1. Posibilidades de un conocimiento cientfico de la literatura1 Una de las primeras exigencias que ha de plantearse la teora de la literatura es una reflexin sobre las posibilidades de un conocimiento cientfico de la literatura, as como una delimitacin del concepto de ciencia de la literatura, en el marco de una teora general del conocimiento cientfico, en la que han de tener cabida una epistemologa de las ciencias naturales y una epistemologa de las ciencias humanas. La ciencia es con frecuencia resultado de un anlisis discursivo y crtico para hacer asequible al conocimiento lo que la realidad es; numerosos epistemlogos la conciben como creacin de determinadas condiciones objetivas que permiten la verificacin de ciertos fenmenos, y que exige a su vez la existencia de determinadas condiciones favorables para la observacin. El objetivo de este tema consiste en analizar, en el contexto de las obras literarias, las relaciones entre la epistemologa y la concepcin del objeto de conocimiento estudiado por ella: de qu modo la interpretacin filosfica del ser y el esclarecimiento filosfico del ente determinan el marco y la marcha de las ciencias (W. Szilasi, 1945/1980: 15).
Cfr. la siguiente bibliografa: F. Abad (1981-1982), V.M. Aguiar e Silva (1967, trad. 1984), P. Aulln de Haro (1994, 1994a, 1994b), P. Bange (1984), M.C. Bobes (1994), M. Bunge (1969, trad. 1983; 1980, trad. 1981), M. Cahn (1991), R.S. Crane (1967), A. Chicharro (1987), W. Dilthey (1883, trad. 1980), J.M. Ellis (1974, trad. 1988), E. Ermatinger (1930, trad. 1946, reimpr. 1984), K.P. Feyerabend (1974, trad. 1981; 1981; 1989, trad. 1990), P. Finke (1982), D. Fokkema (en M. Angenot et al. [1989: 325351]), H.G. Gadamer (1960, trad. 1984), G. Gusdorf (1967, 1973), C.G. Hempel (1965, 1988), J. Hintikka, A. Macintyre, P. Winch et al. (1976), H. Krag (1987, trad. 1989), T.S. Kuhn (1962, trad. 1994; 1977, trad. 1983; 1981, trad. 1989), I. Lakatos (1971, trad. 1974; 1978, trad. 1983), I. Lakatos y A. Musgrave (1970, trad. 1975), L. Laudan (1977), J. Law (1992), A. Lefevere (1977, 1978, 1982), G. Levine (1987), W. Mignolo (1978, 1983a, 1989), J. Mostern (1984, reimpr. 1987), U. Moulines (1991), Th. Pavel (1978), E. Prado Coelho (1987: 21-69), K. Popper (1994, trad. 1997), I. Prigogine e I. Stengers (1979, trad. 1986, reimpr. 1990), S. Schmidt (1980, trad. 1990; 1982; 1983; 1987), R. Seamon (1989), R. Senabre (1994), R. Shusterman (1993, 1995), Q. Skinner (1985, trad. 1988), E. Spolsky (1993), P. Szondi (1978, trad. 1992: 13-42), S. Toulmin (1972, trad. 1977), F. Vernier (1975), D. Villanueva (1991: 15-46; 1994; 1994a), P. Watzlawick (1981, trad. 1988), M. Wehrli (1951, trad. 1966), R. Wellek y A. Warren (1949, trad. 1985), L. Wittgenstein (1921, trad. 1973; 1953, trad. 1988), G. von Wright (1971, 1987). Vid. tambin los siguientes nmeros monogrficos de revistas: Literary Theory in the University: A Survey, en New Literary History, 14, 2 (1983); Philosophy of Science and Literary Theory, en New Literary History, 17, 1 (1985); Science et littrature, en Littrature, 82 (1991), y El futuro de las humanidades, en Letras de Deusto, 54 (1992). 1
Jess G. Maestro Introduccin a la teora de la literatura ISBN 84-605-6717-6
Si consideramos la relacin histrica entre Ciencia y Filosofa, observamos que el conocimiento griego se concentr en el pensamiento terico, y por ello la filosofa permaneci como disciplina autnoma, y que, de modo semejante, durante la Edad Media, el dominio de la teologa hace que los problemas filosficos pervivan con su propia autonoma. Sin embargo, en la Edad Moderna, desde el mbito de la filosofa, las ciencias particulares adquieren su autonoma (Kepler, Descartes, Leibniz..., son hombres de ciencia y de filosofa). La comprensin del ser (y de las cuestiones objetivas) se desplaza de la especulacin lgica al trabajo cientfico, a la prctica emprica y verificable. De la Edad Moderna a la Contempornea, esta evolucin est determinada por la filologa y la teologa protestante (Kant, Hegel, Schleiermacher...) La ciencia tiende a concebirse desde entonces como el esclarecimiento gradual de la trascendencia objetiva; el objeto de conocimiento slo es definible mediante una prestacin de trascendencia de sentido por parte del sujeto. Las ciencias naturales tratan de hacer que sea posible enlazar numricamente la causa con el efecto, y establecen las condiciones de apriorismo de la medida y de la mensurabilidad. Por su parte, las ciencias humanas pretenden la observacin de los fenmenos en condiciones susceptibles de ser interpretados, condiciones que se ven con frecuencia limitadas al no cumplirse con suficiencia tres exigencias bsicas: a) disponer de unidades de interpretacin constantes (fallan las magnitudes de tiempo y espacio); b) interpretacin directa del objeto de conocimiento mediante la aplicacin a l de modelos de anlisis que resulten uniformes (el acto de interpretar y el fenmeno analizado difcilmente pueden darse, a la vez, en simultaneidad de tiempo e identidad de espacio); c) finalmente, la constancia del objeto y de los modelos de interpretacin durante la interpretacin es irrealizable. La superacin de los presupuestos positivistas de la ciencia decimonnica por otros planteamientos relativistas propios del siglo XX introduce cambios fundamentales en los paradigmas de la concepcin cientfica, entre los que ha de destacarse la aceptacin de la imposibilidad de prediccin de una situacin futura (no hay determinismo), al no ser posible la determinacin completa de la situacin presente, ni el enlace unvoco de una causa con un efecto. La prediccin ha sido sustituida por una expectativa de probabilidad, y la legalidad funcional por la estadstica. El pensar funcionalista (Funktionbegriff), que fue justificado por I. Kant (1781) de forma completa y definitiva, parte de presupuestos subjetivos que determinan el concepto bajo el cual se pretende el conocimiento cientfico de los objetos en su manifestacin fenomnica. Una teora (theoria, visin) previamente constituida por el sujeto, en funcin del cual existe la realidad y sus objetos, se proyecta sobre estos ltimos, y determina, mediante hiptesis conceptuales preconcebidas, el conocimiento de los mismos. Sin embargo, la epistemologa kantiana, diseada sobre el factum de las ciencias naturales, dispone que las condiciones del conocimiento cientfico slo se alcanzan sobre los fenmenos de la naturaleza, los cuales responden a los principios de exactitud y causalidad, dado que en su existencia fenomnica es posible reconocer relaciones exac2
tas y necesarias. En consecuencia, para I. Kant no es posible formular sobre los fenmenos culturales juicios sintticos a priori, como esquemas abstractos de validez universal que, previos a la experiencia, se proyectan sobre ella para ordenarla y convertirla en posible objeto de conocimiento. La epistemologa kantiana es, pues, discutible en el mbito de las ciencias humanas, donde incluso puede rechazarse, como ha demostrado la obra y el pensamiento de epistemlogos y hermeneutas posteriores (R. Ingarden, 1931; K. Popper, 1934; H.G. Gadamer, 1960; T.S. Kuhn, 1962; I. Lakatos, 1978; P.K. Feyerabend, 1970), quienes se han esforzado en justificar como cientfico el conocimiento de los fenmenos culturales, desde mtodos propios y especficos de la investigacin humanstica. De este modo, dada la especificidad de los objetos culturales y su manifestacin fenomnica, la investigacin cultural pretende como posible su conocimiento cientfico, si bien en nuestros das se discuten todava los modos y posibilidades de alcanzarlo. 1.2. Las disciplinas de los estudios literarios2 Dada la diversidad de orientaciones disciplinares que pueden identificarse en el estudio de la Literatura, parece conveniente insistir en la necesidad de su interrelacin en el marco general de una Ciencia de la Literatura, sin olvidar las caractersticas particulares de cada una de estas disciplinas, y la pertinencia, pedaggica y cientfica, de situar a cada una de ellas en su mbito epistemolgico relativo, pues, como ha sealado M.C. Bobes (1995: 37), de las diferentes teoras existentes, algunas desbordan los lmites de la ciencia literaria, otras adquieren pretensiones de totalidad sin admitir los presupuestos adecuados, y no faltan teoras con intenciones excluyentes; la mayora se refieren a un aspecto de la literatura, y son vlidas pero parciales. El concepto de literatura del que se parte condiciona el mtodo que se aplica. En cuanto al mtodo, como ha reconocido K. Hamburger, las ciencias de la naturaleza [...] buscan las causas de los sntomas que los fenmenos indican, y no descansan hasta encontrarlas en una ley, en alguna regularidad legal, en alguna estructura (K. Hamburger, 1957/1995: 12). Los estudios literarios no inmanentistas han seguido dos modos fundamentales en su realizacin (en ambos casos se acta sobre un presupuesto determinista): a) limitar la interpretacin de la obra a los significados manifiestos, o b) desplazarla hacia el significado latente, que suele ser una proyeccin de gustos, intereses o competencias del lector.
Cfr. sobre esta cuestin la siguiente bibliografa: F. Abad (1981-1982, 1983), M. Angenot (en M.P. Malcuzynski [1991: 145-152]), P. Aulln de Haro (1984: 9-19; 1994, ed.), M.C. Bobes et al. (1995), A. Compagnon (1983), A. Chicharro (1987, 1990), W. Dilthey (1883, trad. 1980), N. Frye (1957, trad. 1977; 1971, trad. 1986), M.A. Garrido Gallardo (1976, 1987), J.A. Hernndez Guerrero (1990), B. Hrushovski (1976), R. Ingarden (1976), G. Lanson (1965), J.C. Mainer (1988), A. Marino (1988), W. Mignolo (1978a, 1983a), C. Reis (1981, 1995), G. Renard (1900), A. Reyes (1944, reed. 1963), D. Villanueva (1991, 1994, 1994a), R. Webster (1990), R. Wellek (1963, 1970, 1982, 1985), R. Wellek y A. Warren (1949, trad. 1985). 3
La teora de la literatura, la crtica literaria, la historia literaria y el comparatismo literario, tienen como objeto de estudio el discurso literario, es decir, algo que se manifiesta fenomnicamente de forma diversa y parcial. Lo mismo sucede en el conjunto de las restantes ciencias humanas (historia, lingstica, sociologa, etc...) La teorizacin avanza a partir de ejemplos concretos que se observan en las obras, a las que el comparatismo somete a su vez a procedimientos de analoga y contraste, que comprenden no slo modelos morfolgicos (dilogo, personajes, modalidad discursiva, cronotopo...) o problemas de genologa, sino tambin corrientes temticas, influencias, intercambios, criterios histricos y periodolgicos, etc... El gran problema al que se enfrentan las ciencias humanas en la delimitacin de su objeto de conocimiento es que, frente a lo que sucede en la naturaleza, los fenmenos culturales no responden a relaciones necesarias (causalidad) ni exactas (identidad), sino que todos ellos se presentan al hombre a travs de manifestaciones parciales y discretas. Tras recordar las palabras de F. de Saussure, en que advierte que de cualquier lado que se mira la cuestin, en ninguna parte se nos ofrece entero el objeto de la lingstica, M.C. Bobes (1993: 18) ha escrito que la teora de la literatura tiene ante s el mismo problema, quiz ms agudo. En ninguna parte aparece por entero, o en forma identificable en un continuo, la literatura o los rasgos literarios, y ninguna teora ha encontrado el criterio que permita sealar los lmites del lenguaje literario frente a otros fenmenos artsticos, o los lmites del discurso literario frente al discurso lingstico. Es indudable que el pensamiento humano se manifiesta de forma discontinua, y que sus posibilidades de conocimiento, comprensin y comunicacin actan de forma igualmente discreta. Ningn ser humano dice en un solo discurso todo lo que sabe y pretende, del mismo modo que ninguna obra literaria u objeto artstico se agota en una sola lectura, aunque formalmente se objetive en una sola emisin, pues las formas adquieren siempre cierta estabilidad frente a la multiplicidad e indeterminacin de sentidos que comunican. A propsito de la pluralidad de lecturas de que pueden ser objeto las obras literarias, y de la relatividad del sentido en las ciencias humanas, frente a las tendencias de la crtica deconstructivista, R. Wellek (1985), en un revelador artculo publicado en las actas del X Congreso de la Asociacin Internacional de Literatura Comparada (New York, 1982), advierte que I and others have tried to combat this skepticism by a concept I have called perspectivism , trmino utilizado por J. Ortega desde sus Meditaciones del Quijote (1914), y actualizado aqu con el fin de designar el conjunto de lecturas (Sinn, interpretantes, segn Peirce...) propuestas por la colectividad de intrpretes sobre una misma obra o texto literario (Bedeutung, referencia, objeto...) El criterio de perspectivismo, tal como lo presenta R. Wellek, est estrechamente vinculado a aquellas propuestas desde las que se promueve una interrelacin entre las diferentes disciplinas literarias, actitud que en Espaa ha sido ampliamente asumida y difundida por autores como D. Villanueva y F. Abad, entre otros muchos: There may
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be multivalence, ambiguity, a looseness of structure which allows the manifold concretizations (to use Ingardens term) in history, but preserves a core of objectivity. This objectivity cannot be a complete ontic objectivity. A work of art is not an autonomous entity independent of conscious experiences, but it is still not purely subjective; its properties and quelities can be described, its values apprehended and distinguished and not merely imposed by the reader, listener or spectator (R. Wellek, 1985: 396397). La literatura es el objeto de estudio de la Teora literaria, as como de la Crtica y la Historia, y de la llamada Literatura Comparada, es decir, de un conjunto de disciplinas que se ocupan de la comprensin metodolgica y cientfica del discurso literario. Es necesario, pues, delimitar los modos de actuacin de unas y otras disciplinas sobre su objeto de conocimiento, as como sus fines y posibilidades interpretativas. 1.3. La Historia de la literatura3 Del mismo modo que la crtica literaria y la teora de la literatura encuentran ciertas afinidades en su origen, a partir del pensamiento de Aristteles y Platn, la Historia de la literatura, con antecedentes diversos y desiguales (la carta Prohemio del Marqus de Santillana, el Recueil de Claude Fauchette, la tradicin de las Bibliothecae, etc...), encuentra su configuracin como disciplina cientfica y universitaria desde el ltimo tercio del siglo XVIII y a lo largo del siglo XIX, a veces en estrecha relacin con los planteamientos metodolgicos que hoy identificamos en la llamada literatura comparada. El objetivo del presente tema consiste en mostrar precisamente los fundamentos que definen la aparicin de la Historia de la literatura como disciplina cientfica y uniCfr., a este respecto, AA. VV. (1985a, 1990), F. Abad (1987), M.H. Armstrong (1989), R. Aron (1986), E. Auerbach (1958), P. Aulln de Haro (1994c), R. Barthes (1963), A. Chicharro Chamorro (1993), R. Cohen (1974), R.G. Collingwood (1946, trad. 1965), P. Cornea (1983), B. Croce (1943), G. Delfau y A. Roche (1977), R. Escarpit (1958), M. Etreros (1986), I. Even-Zohar (1978, 1979, 1990), L. Febvre (1953), D.W. Fokkema (1984), J. Frow (1986), C. Guilln (1971; 1989), J.A. Hernndez Guerrero (1992), R.D. Hume (1992), G. Idt (1977), H.R. Jauss (1970,1975, 1977, 1989), F. Kermode (1988), E. Kushner (1984, 1990), D. La Capra (1985, 1989), G. Lanson (1965), F. Lzaro (1990: 76-92), J. Le Goff (1986), G. Luckcs (1910, trad. 1991), J.C. Mainer (1988), U. Margolin (1975), J.J. McGann (1985), C. Moisan (1987, 1989, 1990), G. Mounin (1984), P. ODonnell (1989), L. Patterson (1987, y en F. Lentricchia y Th. McLaughlin [1990: 250-262]), M. Pazzaglia (1978), D. Perkins (1992), J. Perus (1972), G. Petronio (1981), K. Pomian (1984), F. Rico (1983, refundido en 1990), A. Soria (en AA.VV. [1971: 318]), L. Spitzer (1948, trad. 1955), H. Steinmetz (1988), I. Tinianov (1973, trad. 1991), S. Toulmin y J. Goodfield (1965, trad. 1990), C. Uhlig (1982), I. Urzainqui (1987), F. Vodicka (1976), R. Weimann (1973a), R. Wellek (1983), H. White (1973), P. Zumthor (1972). Vid. tambin los siguientes nmeros monogrficos de revistas: Is literary History Obsolete?, en New Literary History, 2, 1 (1970); Explorations in Literary History, en New Literary History, 8, 2 (1977); Interpretation and Literary History, en New Literary History, 12, 2 (1981); Faire de lhistoire littraire, en Pratiques, 34 (1982); Lhistoire littraire et le texte, en Degrs, 39-40 (1984); On Writing Histories of Literature, en S.J. Schnidt (ed.), Poetics, 14, 3-4 (1985); Histoire littraire, 1, en Le Franais aujuordhui, 72 (1985); Histoire littraire, 2, en Le Franais aujuordhui, 73 (1986); History and..., en New Literary History, 21, 2 (1990); New Historicism, New Histories and Others, en New Literary History, 21, 3 (1990); Theory of Literature History, en PMLA, 107, 1 (1992). 5
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versitaria, como discurso cientfico e institucional, desde fines del siglo XVIII (Velzquez -1754-, Tiraboschi, Adns, Padre Sarmiento, Llampillas, Warton, Koch...), y su consolidacin a lo largo del siglo XIX, apoyndose con frecuencia en los modelos positivistas de investigacin, caractersticos de las ciencias naturales, de un lado, y en las formas de interpretacin propugnadas por el idealismo alemn, de otro (Goethe, Herder, F. Schlegel, Bouterwek, Sismondi, Gervinus, Nisard, Ticknor, A. de los Ros, Taine, Cant, De Sanctis...), hasta el triunfo de las literaturas nacionales, y la expansin y configuracin de los estudios comparatistas. Desde el punto de vista del sentido moderno de la diferenciacin histrica, G.B. Vico y J.G. Herder se configuran como los pensadores decisivos del siglo XVIII, como han demostrado los trabajos de A. Battistini y E. Raimondi, I. Berlin, A. Sorrentino, y Ph. Verene, entre otros. G.B. Vico, como precursor de la historiografa y sociologa modernas, altamente estimado por W. Goethe, Jacobi, J.G. Herder, G.W.F. Hegel, A. Comte..., propone en sus Principi di una scienza nuova dintorno alla comune natura delle nazioni (1725) una nueva periodizacin y clasificacin de la historia basada en saberes filolgicos, y supera la mera oposicin binaria entre antiguos y modernos, a la vez que sostiene, frente a R. Descartes (1637), que la ciencia es un saber por causas, de modo que al sujeto slo le es posible conocer cientficamente aquello que causa u origina. En consecuencia, Dios dispone del conocimiento absoluto, al ser causa primera de todas las cosas, mientras que el hombre slo puede poseer un conocimiento cientfico sobre el mundo matemtico y humanstico, cuyos elementos y realidades construye mental y verbalmente como obra suya. J.G. Herder reacciona contra la idea kantiana del sentido cosmopolita de la historia, y no acepta el esquema histrico de J.J. Winckelmann, cuya Geschichte der Kunst des Altertums (1764) confirmaba la hegemona del arte griego. En sus Ideen zur Philosophie der Geschichte der Menschheit (1784-1791), Herder pone de relieve la influencia del clima, la religin, la forma de estado sobre los pueblos, considerados como organismos vivos, para sealarles el camino hacia una actitud humana digna e idealista (Humanittsideal), de modo que los modelos del arte clsico cesan de ser aplicables al presente, as como las normas propias de otros tiempos resultan cada vez ms inadecuadas a las variadas formas culturales del arte moderno. Son numerosos los autores que se han ocupado de reflexionar acerca de la fiabilidad de la investigacin histrica, al advertir que cuanto ms nos alejamos en el tiempo de los objetos y acontecimientos que estudiamos, menos seguros resultan nuestros conocimientos. De este modo, Fokkema considera que la investigacin histrica se funda en gran parte en aproximaciones y el nico consuelo que puede tener el historiador es el de determinar el grado de aproximacin de estas aproximaciones, en otras palabras, el de establecer una certidumbre progresiva (D. Fokkema, 1989/1993: 394). Ante problemas de esta naturaleza, es posible sealar la existencia de dos posturas u orientaciones en la investigacin histrica. Por un lado, se encuentran los denominados presentistas, que apoyados en presupuestos del pensamiento idealista, consideran
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que el investigador est condicionado por sus conocimientos adquiridos desde el presente, y no le es posible sobrepasar los lmites de su saber actual para reconocer y comprender las normas y valores del pasado. Segn esta teora, no sera posible reconocerse en los acontecimientos del pasado, porque exploramos el pasado con medios lingsticos y conceptuales modernos, lo que impide al lector moderno comprender y asimilar las experiencias del pasado como tal (Erich Auerbach, R. Wellek y A.Warren...) Por otro lado, los historicistas, apoyados en presupuestos epistemolgicos que sirven de base a criterios deterministas, estn seguros de ser capaces de reconstruir los juicios de valor de una determinada poca histrica. Evitan construir rplicas de las condiciones y modos actuales de pensamiento a partir de documentos histricos (que segn los historicistas es lo que hacen los presentistas). Tratan de demostrar cmo ha sido posible, en otras pocas, pensar y sentir de modo diferente de como se hace en la actualidad (Cunningham). Autores como Ankersmit han insistido en que, histricamente, el pasado se manifiesta por medio de entidades que no forman parte y que no remiten incluso a los fenmenos reales o a los aspectos de estos fenmenos. Por su parte, investigadores como K. Eibl, Ibsch y Schram, establecen una diferencia importante entre explicacin (erklren), relacin establecida entre los hechos, por medio de hiptesis que muestran las regularidades entre ellos, y comprensin (verstehen), reconstruccin de las relaciones que alguien ms establece o ha establecido entre los hechos, por medio de sus hiptesis sobre las regularidades, a fin de resolver un problema. Los fenmenos naturales se explican; los fenmenos culturales se explican y se comprenden. El pensamiento de H.G. Gadamer (1960) ha tratado de demostrar cmo la interpretacin hermenutica se apoya en los fenmenos histricos (obras transmitidas), y hasta qu punto su conocimiento est determiando por el efecto de los mismos en la historia (Wirkungsgechichte). La conciencia histrica efectual es un momento de la realizacin de la comprensin. Es la conciencia de la situacin hermenutica, que presenta en cada caso caracteres propios, y hace prcticamente imposible un saber objetivo de ella, por lo que ser histrico significa no poder resolverse nunca totalmente en autotransparencia. N. Frye (1971) se ha referido a algunos de los enfoques externos de la literatura, entre ellos la investigacin histrica de la literatura. Considera que el historicismo no ha prestado la debida atencin a la relevancia que la literatura tiene para la historia: la crtica historicista rara vez tiene verdadera conciencia de que la literatura constituye en s misma un elemento activo del proceso histrico (N. Frye, 1971: 18), y con frecuencia se desplaza desde el contexto histrico del poema a su contexto dentro de una determinada concepcin unitaria de la historia, con el impulso de descubrir el significado ltimo de la literatura en algo ajeno a ella misma.
En torno a la Historia de la literatura existen cuestiones fundamentales que la configuran como disciplina desde la que es posible ordenar e interpretar diacrnicamente el hecho literario4. En efecto, los valores literarios se objetivan en los textos, pero se afirman en la historia, de modo que a lo largo de ella es posible observar transformaciones esenciales y funcionales en algunas de las categoras o invariantes del fenmeno literario. La mayor parte de los investigadores coinciden en afirmar que la historia literaria tiene como objeto de estudio los textos literarios, as como sus relaciones con una tradicin literaria en la que estn implicados, sus posibilidades de adscripcin a un determinado gnero o forma literaria, y su pertenencia a tal o cual escuela, movimiento o grupo generacional, todo ello en el marco de una cultura o una civilizacin, caracterizada a su vez por su desarrollo en el marco de un perodo o etapa histrica particular. El anlisis de este conjunto o sistema literario requiere la concurrencia de varias disciplinas afines, la filologa, la lingstica, la teora de la ciencia, la sociologa, la filosofa, etc..., as como la consideracin de mltiples factores que ataen al autor, al texto, al lector, a las posibilidades y medios de transmisin y reproduccin de las obras literarias, a los modos y transformaciones de los sistemas comunicativos, as como a sus diferentes modalidades genolgicas, formales, temticas, periodolgicas, etc. El formalismo de Wlfflin haba demostrado que un determinado sistema artstico poda transformarse y cambiar completamente aun cuando gneros, temas y formas, prevalecieran en tales alteraciones. Como ha escrito a este respecto E. Orozco (1988: 194), lo ms importante es el hecho de que formas y sistemas se hacen antagnicos al no coincidir el sistema que, adems, es irrepetible, como irrepetible es la situacin histrica y en general la vida por mucho que haya en sta de permanente o de recurrente. La identificacin de ciertos elementos estructurales de la tradicin literaria, como las convenciones, los gneros y la utilizacin recurrente de determinados procedimientos formales, que autores como Frye han dado en llamar arquetipos, permiten
Vid. en este sentido la obra de F. Abad (1983), V.M. Aguiar e Silva (1967, reed. 1984), P. Aulln de Haro (1994, 1994c), J. Barnouw (1979), H. Bhar y R. Fayolle (1990), W. Binni (1963), Ch. Bouazis (1972), C. Bousoo (1981), R. Boyne y A. Rattansi (1990), F. Braudel (1969), O. Calabrese (1989), M. Calinescu (1987), M. Calinescu y D. Fokkema (1988), B. Cerquiglini (en L. Hay [1989: 105-120]), M. Coyle et al. (1990), H. Cysartz (en E. Ermatinger [1930, trad. 1946, reimpr. 1984: 93-135]), W.F. Eggers (1980), D.W. Fokkema (1984), D.W. Fokkema y H. Bertens (1986), M. Foucault (1966, 1969), A. Fowler (1972), R. Garca Magda (1989), A. Glucksmann (1985), C. Guilln (1971, 1985, 1989), I. Hoesterev (1991), L. Hutcheon (1988), N. Jansen (1975, trad. 1977), H.R. Jauss (1967, 1970, 1989), F. Kermode (1988, 1990), P. Lan (1946), G. Lanson (1965), J.F. Lyotard (1979, trad. 1989), J. Maras (1989), J.G. Merquior (1972), C. Moisan (1987, 1989, 1990), J.M. Monner (1970), R. Neuhuser (1979), J. Ortega y Gasset (1946-1983: III, 145-152 y V, 29-71), J. Petersen (en Ermatinger [1930, trad. 1946: 135-193]), J. Pic (1988), K. Pomian (1984, trad. 1990), P. Ricoeur (1983-1985, trad. 1987), J. de Sena (1977), W.V. Spanos (1987), G. de Torre (1967: 63-87), S. Trachtenberg (1985), R. Wellek (1963, 1965-1986, trad. 1969-1988; 1970; 1983), H. White (1973; 1975; 1987; trad. 1992), E. Wlfflin (1924, reed. 1976), I.M. Zavala (1991), P. Zumthor (1983, trad. 1991; 1987, trad. 1989) Vid. tambin los siguientes nmeros monogrficos de revistas: A Symposium on Periods, en New Literary History, 1, 2 (1970); Neohelicon, 1 (1973); Theory of Literary History, en Publications of the Modern Language Association of America, 107, 1 (1992). 8
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alcanzar un enfoque histrico de la literatura, el cual no se limita a una simple asimilacin de la literatura a algn otro tipo de historia, sino que pretende una autntica implicacin en la historia de los hechos y significados literarios. En el mismo sentido parece haberse pronunciado T.S. Eliot, al referirse a la tradicin como fuerza creadora e informadora que acta sobre el autor, si bien, al igual que otros creadores y estudiosos, no parece haber llegado a identificar los factores esenciales de esa tradicin. En este sentido, autores como N. Frye proponen una historia, o mejor, un anlisis histrico, de los elementos, procedimientos y categoras formales que, a lo largo de los tiempos, han intervenido en la creacin literaria: Este cuerpo global de la literatura puede estudiarse a travs de sus principios estructurales ms amplios, que acabo de describir como convenciones, gneros y grupos recurrentes de imgenes o arquetipos. Estos principios estructurales son ignorados en gran medida por la mayor parte de los crticos sociales. Como consecuencia, el trato que otorgan a la literatura es normalmente superficial, un simple ir recogiendo elementos de las obras literarias que parecen interesantes por motivos no literarios (N. Frye, 1971: 22). Cada uno de estos enfoques debe, segn Frye, dar cuenta de la forma literaria del objeto que examina, del lenguaje potico y metafrico de la obra literaria, y de lo que l considera ha de ser la verdadera cualidad de un poeta: su relacin negativa con el contexto histrico escogido. Otra de las cuestiones bsicas relacionadas con la historia literaria es la que se refiere a la periodologa. Con frecuencia se ha sostenido la tesis de que la Antigedad careca de una conciencia histrica adecuada para establecer una clasificacin en perodos, tal como ha sido posteriormente elaborada por la Edad Moderna, y se ha insistido adems en que, de haber apreciado diferentes etapas en el transcurso de su historia, probablemente no habran sido capaces de expresarlas debido a la ausencia de una terminologa histrica adecuada (A. Alfldi, W. Hartke, F. Klinger; E.R. Curtius, 1948). Respecto a la periodologa en la historia de las artes, y en relacin con conceptos bsicos de la historicidad literaria, tales como Barroco, Renacimiento, Manierismo, culteranismo, etc., E. Orozco ha sealado que la valoracin y caracterizacin de los cambios, y por lo tanto la periodizacin, se hacen necesarias, aun cuando siempre ser imposible precisar lmites cronolgicos exactos, y dentro de ellas podrn establecerse ms amplios o ms breves perodos (E. Orozco, 1988: 191). Parece conveniente insistir en la relatividad de los lmites temporales de cada uno de los perodos histricos que habitual o tradicionalmente se mencionan al hablar de historia literaria, relatividad a la que, frente a autores a menudo franceses, E.R. Curtius se ha referido con frecuencia, al afirmar, respecto a la Edad Moderna, que querer forzar el desarrollo de todas las literaturas europeas, desde 1500, para hacerlo caber en un esquema estrecho que no es sino abstraccin de la literatura francesa, equivale a deformar lamentablemente la historia. Por desgracia, la literatura comparada francesa ha erigido este error en doctrina oficial. Paul van Tieghem, tan benemrito por sus in9
vestigaciones sobre el prerromanticismo del siglo XVIII, construye su Histoire littraire de lEurope et de lAmrique de la Renaissance nos jours (1941) sobre las siguientes bases: Renacimiento, clasicismo, romanticismo, realismo, poca actual, incorporando el prerromanticismo al clasicismo. Esto conduce a una serie de resultados inadmisibles (E.R. Curtius, 1948/1989: 381). Con algunas implicaciones en el mbito del comparatismo, el canon literario constituye otra de las cuestiones fundamentales de la historia de la literatura. Puede ilustrarse este concepto acudiendo al nacimiento de las literaturas europeas en lengua romance. La primera de las literaturas romnicas que establece un canon literario estable, de orientacin profundamente clsica, es la italiana, lo que se explica por la posicin cultural de Italia desde fines del siglo XV: estudio de la cultura antigua, florecimiento de la poesa neolatina, crecimiento de la literatura en lengua vulgar, y aparicin de los primeros tratados, etc... El gran problema entonces de la cultura italiana era la carencia de una lengua literaria comn, aspecto que no se manifest en ninguna otra de las grandes naciones modernas, y que debe ponerse de relieve desde el punto de vista del estudio comparado de las literaturas europeas. Este fenmeno explica que las tendencias clasicistas del Cinquecento italiano no hayan influido sino de forma muy indirecta sobre las literaturas europeas contemporneas, y haya sido necesaria la irradiacin de las teoras racionalistas francesas de los siglos XVI y XVII para consolidar la eficacia de su manifestacin en las letras europeas. 1.4. La Crtica literaria5 Este tema tratar de clarificar el controvertido estatuto de la Crtica literaria en relacin con su delimitacin disciplinar, as como en sus implicaciones en la Teora de la literatura y sus posibilidades concretas de interpretacin de textos. En lo que se refiere a la primera de estas cuestiones, la Crtica literaria como disciplina universitaria e institucionalizada, resultar conveniente examinar la visin histrica que comprende el anlisis de su nacimiento y desarrollo en la modernidad, desde fines del siglo XVIII europeo, y su continuidad a lo largo del XIX, prestando especial atencin a la querelle des Anciens et der Modernes (Shlegel, Mme. Stal, Taine, A. France, F. Brunetire...)
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Cfr. AA. VV. (1972, 1993), P. Aulln de Haro (1984, 1994, 1994b, 1994c), R. Barthes (1963; 1964a, trad. 1967; 1966, trad. 1972; 1973), M. Beker (1985), C. Bonet (1967), W.C. Booth (1988), B. Croce (1894, reed. 1927), M. Charles (1985), A. Chicharro (1987, 1989, 1990, 1993), J. Domnguez Caparrs (1978, reed. 1982), T.S. Eliot (1933, trad. 1988; 1965, trad. 1967; 1972), N. Frye (1957, trad. 1977; 1971, trad. 1986), A. Garca Berrio (1989, 1994), P. Gebhardt (1980), W. Godzich (1998), T. Hernndez (1994), J.A. Hernndez Guerrero (1992), G. Mathieu-Castellani y M. Plaisance (1990), W. Mignolo (1978, 1983), J. Mukarovski (1977, 1977a), E. Olson (1976), P. Palievski (1985), A. Reyes (1944, reed. 1963; 1952), R. Selden (1985), J. de Sena (1977), B.H. Smith (1988; en F. Lentricchia y Th. McLaughlin [1990: 177-185]), R. Senabre (1994), G. Steiner (1979, trad. 1990: 92-131; 1989, trad. 1991; 1990), T. Todorov (1984, 1987), R. Wellek (1963: 21-36; 1965-1986, trad. 1969-1988; 1970: 327-343; 1981; 1985), R. Wellek y A. Warren (1949, trad. 1953, reimpr. 1985). Vid. adems los siguientes volmenes monogrficos: Hermeneutics Criticism, en Comparative Criticism, 5 (1983); Linvention critique, en Oeuvres and Critiques, 15, 2 (1990). 10
Respecto a las relaciones entre la Crtica literaria y la Teora de la literatura, autores como M.C. Bobes Naves han insistido en que esta ltima tiene como objeto el conocimiento cientfico de las obras literarias, conocimiento que pretende en su aplicacin una validez general, mediante procedimientos inductivos, como hemos indicado en temas anteriores a propsito del pensamiento funcionalista, justificado por I. Kant (1781) en su obra epistemolgica. Como ha escrito a este propsito M.C. Bobes (1993: 13), toda investigacin cientfica pretende alcanzar conocimientos generales sobre su propio objeto de estudio mediante la aplicacin de un mtodo adecuado [...]. Hay que discutir la posibilidad de alcanzar conocimientos generales sobre un objeto, la literatura, que se manifiesta fenomnicamente en formas tan cambiantes y diversas como las obras literarias. Paralelamente, la Crtica literaria se ocupara del anlisis de autores y obras concretas, insistiendo ms en una valoracin, de orden literario, lingstico, filosfico, histrico, sociolgico, etc., que en un conocimiento pretendidamente cientfico de los textos. En este sentido, la crtica literaria se encuentra tradicionalmente vinculada a la labor del comentario de textos, a la reflexin expositiva y la interpretacin, todo lo cual, etimolgicamente, desemboca en el mismo objetivo, que es el juicio valorativo, el anlisis de los valores, dentro del que la axiologa ocupa un lugar destacado. Las obras literarias concretas constituyen el objeto de estudio cientfico de la teora de la literatura y el objeto de anlisis valorativo de la crtica literaria. Los lmites entre una y otra resultan indiscutiblemente volubles, y su delimitacin es ms conceptual o virtual que prctica. En este sentido, deben recordarse las palabras de R. Wellek y A. Warren al afirmar que ocioso es decir que el trmino crtica literaria se utiliza a menudo de modo que acaba por comprender toda la teora literaria (R. Wellek y A. Warren, 1949/1985: 49). No obstante, ambos autores insisten en la conveniencia de establecer matices diferenciales, al advertir que se ignora una provechosa distincin. Aristteles era un terico; Saint-Beuve era, fundamentalmente, un crtico [...]. Lo ms indicado parece ser llamar la atencin sobre estas distinciones calificando de teora literaria el estudio de los principios de la literatura, de sus categoras, criterios, etc., y diferenciando los estudios de obras concretas de arte con el trmino de crtica literaria (fundamentalmente esttica de enfoque) o de historia literaria (R. Wellek y A. Warren, 1949/1985: 48). La investigacin cientfica de la literatura se caracteriza porque 1) no est obligada a resolver problemas relativos a la naturaleza de su objeto de conocimiento (ontologa), ni los modos de conocimiento (metodologa), ni las posibilidades de adquirirlo (epistemologa), ya que estas son cuestiones que corresponden a una filosofa de las ciencias humanas; 2) la investigacin literaria debe tomar como punto de partida el fenmeno emprico, es decir, el discurso literario, cuya existencia se da convencionalmente por supuesta, y debe acudir a la filosofa (pensar esencial) para justificar como cientficos (pensar funcional) los medios necesarios para el conocimiento del objeto6.
Cfr. tambin AA.VV. (1980a), Ch. Altieri (1991), P. Aulln de Haro (1984, 1994, 1994b), A. Chicharro (1987, 1993), T.S. Eliot (1933, trad. 1988); 1965, trad. 1967), J.M. Ellis (1974, trad. 1988), H.G. Gadamer (1960, trad. 1984), A. Garca Berrio (1994), R. von Hallberg (1984), T. Hernndez (1992), J.A. 11
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N. Frye, en su propsito de elaborar un mtodo de investigacin sobre la literatura que d cuenta de los fenmenos ms importantes de la experiencia literaria y que conduzca a una visin del puesto que la literatura ocupa dentro de la civilizacin (1971/1986: 13), se plantea dos preguntas fundamentales: 1) cul es el objeto global de conocimiento del que forma parte la crtica?, a lo que debe responder una epistemologa de la literatura, como conjunto de reflexiones acerca de las posibilidades de adquirir conocimiento cientfico sobre los fenmenos literarios, y 2) cmo llegamos al significado de lo literario?, cuestin que debe resolverse desde una metodologa, como conjunto de reflexiones acerca de los medios de que dispone el hombre para conocer cientficamente los fenmenos literarios. N. Frye intentar ver, desde este punto de vista, qu significado podra descubrirse en las obras literarias a partir de su contexto en la literatura misma [...]. Siempre he insistido en que la crtica no puede extraer sus principios de otro campo, pues significa arrancarlos de su contexto real, y que debe elaborar los suyos propios (1971/1986: 15-16). En la prctica de la crtica literaria es posible tener en cuenta la eficacia u operatividad de los modelos de interpretacin de textos literarios. Los modelos se construyen a partir de los rasgos generales del objeto que se estudia, que es conocido previamente por el investigador desde una perspectiva no cientfica, y pretenden un conocimiento que ha de satisfacer requisitos lgicos de coherencia, autonoma, consistencia interna, suficiencia de axiomas centrales... Los modelos pueden resultar ms eficaces incluso que las hiptesis tericas, ya que al estar ms cerca de las manifestaciones reales que se ofrecen a la observacin, constituyen un instrumento esencial para la aceptacin, modificacin y construccin de estas ltimas, a partir de las exigencias de su operatividad y validez empricas. Todo modelo resulta ser con frecuencia una apriorizacin de la experiencia, que se proyecta, sobre los hechos que la han suscitado, para verificarla cientficamente. El componente emprico de los modelos exige un contraste constante con la realidad, con el fin de obtener el grado de representatividad ms adecuado del objeto y de ampliar el alcance de sus posibles aplicaciones prcticas. Tal como se sugiere en la obra de J.C. Mckinney, el modelo es una realidad, un medio para reducir las diversidades y complejidades de la realidad a un marco general y coherente, no completamente abstracto, que permite iniciar el conocimiento, y en el cual es posible distinguir cuatro modalidades fundamentales: a) coherencia lgica, o cumplimiento del sistema de hiptesis que se toman como punto de partida en la elaboracin del modelo; b) debe verificar empricamente la validez de los axiomas que postula; c) sus propiedades operativas y metodolgicas podrn ser comparadas con las de otros modelos; y d) las tesis o conclusiones obtenidas deben ser lgicamente
Hernndez Guerrero (1992), H.R. Jauss (1977, trad. 1986), H. Levin (1958), E. Olson (1976), R. Pfeiffer (1968, trad. 1981; 1976, trad. 1981), I.A. Richards (1924, trad. 1976; 1929, trad. 1967, reimpr. 1991), S.J. Schmidt (1980, trad. 1990), R. Selden (1988), J. de Sena (1977), R. Senabre (1994), W. Shumaker (1974), B.H. Smith (1988), C. Uhling (1990). Vid. adems los siguientes volmenes monogrficos: Canon, en Comparative Criticism, 1 (1979); Canons, en Critical Inquiry, 10 (1983); Explication, Evaluation, Aesthetic Attitude, en Poetics Today, 5, 1 (1984). 12
otros modelos; y d) las tesis o conclusiones obtenidas deben ser lgicamente consistentes con el conjunto de las hiptesis iniciales. Como resulta fcilmente observable, la expresin crtica literaria designa en la prctica un conjunto de actividades interpretativas en relacin con los textos literarios que, por sus variadas funciones y aplicaciones, encuentran implicaciones esenciales en el mbito de la teora literaria, y de forma acaso menos inmediata, en dominios culturales afines como la filologa, la lingstica, la sociologa, la psicologa, el biografismo, lo imaginario, etc., insistiendo con frecuencia en la dimensin axiolgica del texto literario, considerado en su dimensin comunicativa, y tratando incluso de destacar sus valores referenciales frente a otros textos y contextos histricos, sociales y culturales. 1.5. La Literatura Comparada7 Cl. Pichois y A.M. Rousseau (con P. Brunel, 1983: 15-16) mencionan las denominaciones que adquiere la expresin Literatura Comparada en algunas de las lenguas modernas, e insisten de forma notoria en que se trata de una designacin completamente defectuosa, si bien no proponen otras alternativas, e incluso no declaran de forma precisa en qu consiste tal defecto o ambigedad: Literatura comparada es una expresin tan defectuosa y al propio tiempo tan necesaria como historia literaria y economa poltica; pero, contrariamente a stas, aqulla an no ha pasado de veras al dominio pblico, por lo menos en Francia [...]. Sin embargo, ninguno de los sustitutos propuestos, demasiado largos o abstractos, ha arraigado. Y muchas lenguas conocen la misma dificultad por haber imitado al francs: letteratura comparata (italiano), literatura comparada (espaol), hikaku bungaku (japons). El ingls dice comparative literature (littrature comparative, es la frmula que hubiese deseado Littr); el alemn es an ms explcito: verglichende Literaturwissenschaft (ciencia comparante de la literatura, donde el participio de presente subraya el acto, es decir, el mtodo, con menoscabo del objeto pasivo; fijmonos, de paso, en la otra denominacin, vergleichende LiCfr. sobre esta disciplina N. Bachleitner, A. Noe y H.G. Roloff (1997), F. Baldensperger (1921), S. Bassnett (1986), R. Bauer (1990), H. Bloom (1988,; 1994, trad. 1995), P. Brunel, C. Pichois y A.M. Rousseau (1983), P. Brunel e Y. Chevrel (1989), T.F. Carvalhal (1997), Y. Chevrel (1989), A. Cioranescu (1964), F. Claudon y K. Haddad-Wotling (1995), R. Clements (1978), J. Culler (1979), R. Etiemble (1974, trad. 1977; 1988), D.W. Fokkema (1982), C. Guilln (1985), M.F. Guyard (1951, reed. 1978), S. Jeune (1968), F. Jost (1974), C. Koelb y S. Noakes (1988), A.M. Machado y D.H. Pageaux (1981, 1988), A. Marino (1982, 1988), D.H. Pageaux (1983), S.S. Prawer (1973), D. Romero Lpez (1998), H.G. Ruprecht (1985), M. Schmeling (1981, trad. 1984), F. Strich (en E. Ermatinger [1930, reimpr. 1984: 453-474]), G. Steiner (1994, trad. 1997: 121-146), E. Sull (1998), P. Swiggers (1982), R. Trousson (1965), P. van Tieghem (1931, reed. 1951), D. Villanueva (1994), J. Weisgerber (1984), U. Weisstein (1968, trad. 1975, 1981) , R. Wellek (1963, 1970). Vid., adems de los sucesivos volmenes de Proceeding of the Congress of the International Comparative Literature Assotiation / Actes..., que recogen las actas de los congresos internacionales sobre comparatismo desde el ao 1959, y los del anuario 1616, de la Sociedad Espaola de Literatura General y Comparada, los siguientes nmeros monogrficos de revistas: Wege zur Komparatistik, en Arcadia, 8 (1983); Litteratura universalis, en Neohelicon, 10, 1 (1983); Questiones theoriae litterarum universarum, en Neohelicon, 10, 2 (1983); Do venons nous? Que sommes-nous? O allons-nous. The Permanent Crisis of Comparative Literature, en Canadian Review of Comparative Literature, 11, 2 (1984); Mthodologie des tudes de rception: perspectives comparatistes, en Y. Chevrel (ed.), Oeuvres and Critiques, 11, 2 (1986); Sobre literatura y literaturas, en Revista de Occidente, 197 (1997). 13
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teraturgeschichte, historia literaria comparante, en boga a fines del siglo XIX); el neerlands vergelijkende literatuurwetenschap es un claro calco del alemn (Cl. Pichois y A.M. Rousseau, con P. Brunel, 1983: 15-16). En el mismo sentido se pronunciaban en 1949 autores como R. Wellek y A. Warren, al afirmar que el trmino comparative literature, empleado por los estudiosos anglosajones, es embarazoso, y constituye, indudablemente, una de las razones por las cuales esta importante modalidad de los estudios literarios ha tenido menos xito acadmico del esperado. Tras referirse a algunos de los sentidos que en las distintas lenguas modernas puede adquirir el trmino adyacente comparative, sostienen que ninguno de estos adjetivos de distinta formacin resulta muy luminoso, ya que la comparacin es mtodo que utilizan toda la crtica y todas las ciencias, y de ningn modo describe cabalmente los procedimientos especficos de los estudios literarios (R. Wellek y A. Warren, 1949/1985: 57). Aos ms tarde, en su ensayo Discriminations, R. Wellek (1970: 3-26) se ocupaba de describir el nombre y la naturaleza de la expresin comparative literature, proporcionando datos de inters, que resultan reproducidos con frecuencia en obras posteriores, y reiterando la convencionalidad de una denominacin ms afortunada que precisa. Desde este punto de vista, el pensamiento del comparatista F. Jost ratifica una vez ms la ambigedad de esta denominacin, al afirmar que le terme de littrature compare [...] impose lide de comparaison, sans en dterminer aucunement lobjet (F. Jost, 1968: 314). A. Marino ha sido acaso ms preciso que otros autores a la hora de discutir la conveniencia de determinadas denominaciones, y denunciar la crise congnitale de la expresin literatura comparada, derivada en gran medida de una tradicin literaria que no ha sabido discutir a tiempo la supuesta eficacia de su utilizacin en el mbito de la teora comparatista de la literatura: La question essentielle reste pose: si le mot est en crise endmique et si aucune dfinition n'est acceptable, qui nous empche de reformuler le mot et la chose: c'est--dire la problmatique comparatiste dans son ensemble? Si le terme est conventionnel, porquoi ne pas lui substituer par une autre convention, mais plus adquate et modernise? Il faut donc sortir des vieilles ornires (A. Marino, 1988: 12). Las definiciones sobre Literatura Comparada no han dejado, sin embargo, de existir y sucederse desde sus ms incipientes comienzos. He aqu una de las concepciones ms abiertas de comparatismo literario, enunciada por H.H. Remak en 1961, desde la cual los confines del modelo comparatista se extienden a todas las modalidades de creacin y estudio del humanismo y la sociologa: Comparative literature in the study of literature beyond the confines of one particular country, and the study of the relationships between literature on the one hand, and other of the areas of knowledge and belief, such as the arts (e.g. painting, sculpture, architecture, music), philosophy, history, the social sciences (e.g. politics, economics, sociology), the sciences, religion, etc., on the others, and the comparison of the literature with other spheres of human expression (H.H. Remak, 1961: 3).
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En 1979, los estatuos de la A.I.L.C., elaborados durante el IX congreso de la asociacin, celebrado en agosto del mismo ao en la localidad de Innsbruck, recogen la siguiente delimitacin de los estudios de literatura comparada, que sitan en el mbito del tude de l'histoire littraire, de la thorie de la littrature et de l'interprtation des textes, entreprise d'une point de vue comparatif international. P. Brunel mantiene en 1983 el concepto de comparatismo literario sostenido en 1967 por Cl. Pichois y A.M. Rousseau, al considerar que la denominada Literatura Comparada es ante todo el resultado de la confluencia de cuatro estratos disciplinarios: los intercambios literarios internacionales, la historia general de las literaturas nacionales, la morfologa literaria y la historia de las ideas y el pensamiento. La littrature compare escriban estos autores en 1967 est lart mthodique, par la recherche de liens danalogie, de parent et dinfluence, de rapprocher la littrature des autres domaines de lexpression ou de la connaissance, ou bien les faits et les textes littraires entre eux, distants ou non dans le temps ou plusieurs cultures, fissent-elles partie dune mme tradition, afin de mieux les dcrire, les comprendre et les goter (P. Brunel, 1983: 150). C. Guilln, en sus estudios sobre Literatura Comparada (1985: 13), enuncia una definicin, que matiza poco despus, en los siguientes trminos: Por Literatura Comparada (rtulo convencional y poco esclarecedor) se suele entender cierta tendencia o rama de la investigacin literaria que se ocupa del estudio sistemtico de conjuntos supranacionales. El mismo autor declara en nota a pie de pgina su coincidencia con H. Dyserinck (1972: 11) y afirma que [wir knnen] die Komparatistik spezifisch supranational nennen. Como autores precedentes, C. Guilln distingue el uso adjetivo o sustantivo del vocablo que designa la operacin comparativa, el cual en las lenguas latinas, procedente del supino del verbo comparare, califica el objeto de estudio, es decir, adjetiva una ontologa literaria, mientras que, en las lenguas de procedencia germnica, el valor de la comparacin, si bien recae igualmente sobre el adyacente del sustantivo Literatur, lo hace para expresar de forma activa una intencin metodolgica sobre el objeto de conocimiento: La forma pasiva del participio, compare, empleada por Villemain, es el engendro poco feliz que las lenguas romnicas (italiano, portugus, rumano, espaol) calcarn; en vez del adjetivo activo que se utilizar en ingls comparative, en alemn vergleichende, en holands, hngaro, ruso, etc. Tambin es sensato que sea la ciencia o el saber quien compare vergleichende Literaturwissenschaft , no el objeto del saber, o sea la literatura misma (C. Guilln, 1985: 13). Autores como R. Pogglioli, en un artculo de 1943, recuerdan que a fines del siglo XIX los principales modelos o categoras de investigacin de la literatura comparada se agrupaban en cuatro modalidades8. La temtica se ocupaba del estudio de los
Cfr. J.P. Barriceli y Gibaldi (1982), E. Caramaschi (1985), R. Clis (1982), K. Cohen (1979), J.L. Cupers (1988), Ph. Chardin (en P. Brunel e Y. Chevrel [1989: 164-176]), H.S. e I. Daemmrich (1987), G. Durand (1963, trad. 1981), E. Frenzel (1963, reimpr. 1983; 1966, trad. 1980; 1980), A. Garca Berrio (1968, 1977-1980), A. Garca Berrio y T. Hernndez (1988), J.M. Glickson (en P. Brunel e Y. Chevrel (1989: 245-261]), C. Guilln (1985), J.D. Hunt (1971), F. Jost (1974), Z. Konstantinovic et al. (1981), 15
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temas literarios desde el punto de vista de sus implicaciones en el folclore, y en ella se inclua igualmente todo tipo de estudios sobre el origen y transmisiones de leyendas, romances, relatos... La escuela francesa de G. Paris y la tendencia alemana de la Stoffgeschichte desempearon uno de los papeles ms representativos de esta corriente. La morfolgica se destinaba esencialmente al estudio de los gneros y formas literarios, y estuvo fuertemente influida, a fines del siglo XIX, por las corrientes organicistas de las ciencias naturales, las teoras darwinistas y, de forma especial, por la doctrina positivista de F. Brunetire acerca de lvolution des genres littraires. La crenolgica se orientaba al estudio de las fuentes literarias; como sabemos, el trmino crenologa (del griego kren, fuente) fue propuesto por P. van Tieghem en 1931 para designar, en el mbito de la literatura comparada, el estudio de las fuentes y relaciones de influencia entre literaturas histricas o nacionales. La fortuna del escritor era con frecuencia un trmino utilizado a fines del siglo XIX para designar lo que hoy podemos entender como influencias de obras, escritores, escuelas; traducciones, intercambios, relaciones internacionales, viajes, intermediarios, etc... Los contenidos de esta modalidad, as como la denominada por van Tieghem crenologa literaria, suelen abordarse en nuestros das desde el estudio de las relaciones literarias supranacionales, o desde la internacionalidad de las influencias literarias, insistiendo en la importancia que en ella adquieren la historia literaria, la potica de la recepcin y la esttica de la traduccin. Segn los modelos franceses del comparatismo literario, cuya exposicin ms representativa la ofrece P. van Tieghem en su manual sobre La Littrature Compare (1931), era posible distinguir hasta seis categoras diferentes en el estudio de esta disciplina, al margen de la denominada literatura general, referida entonces a determinados problemas tericos de historia literaria: 1) Genres et styles, 2) Thmes, types et lgendes, 3) Ides et sentiments, 4) Les succs et les influences globales, 5) Les sources, y 6) Les intrmediaires. Algunos autores han discutido en nuestros das la conveniencia de presentar una historia de las ideas morales, filosficas, cientficas, religiosas, emotivas... cosmovisiones y Weltanschauungen, como modelo o categora del comparatismo
G.E. Lessing (1766, trad. 1977; 1767-68, trad. 1985), F. Medicus (en E. Ermatinger [1930, reimpr. 1984: 195-250]), F. Meregalli (1989: 32-37), E. Moreno Bez (en AA.VV. [1971a: 49-56]), C. Pea-Ardid (1992), M. Praz (1970, trad. 1979), M.C. Ropars-Wuilleumier (1981), J. Seznec (1972), S. Thompson (1955-1958, 1982), R. Trousson (1965, 1981), D. Villanueva (1991, 1994a), K. Wais (1936), U. Weisstein (1968, trad. 1975; 1982), R. Wellek y A. Warren (1949, trad. 1953, reimpr. 1984), T. Ziolkowski (1983). Vid. los siguientes nmeros monogrficos de revistas: Music and Literature, en C.S. Bronw (ed.), Comparative Literature, 22, 2 (1970); Problmes de la traduction, en Revue de Sciences Humaines, 158 (1975); Littrature et nation au XXe sicle, en Revue de Littrature Compare, 54, 4 (1980); Rcrire-Traduire, en Revue de Sciences Humaines, 180 (1980); The Languages of the Arts, en Comparative Criticism, 4 (1982); Gaston Bachelard, en Revue de Littrature Compare, 230 (1984); La citation, en Revue de Sciences Humaines, 196 (1984); Mythos, drama, musica, en Neohelicn, 11, 2 (1985); Du thme en littrature, en Potica, 64 (1985); Musique et littrature, en Revue de Sciences Humaines, 205 (1987); Littrature et musique, en Revue de Littrature Compare, 243 (1987); Photolittrature, en Revue de Sciences Humaines, 210 (1988); Le texte tranger. Loeuvre littraire en traduction, en Revue de Littrature Compare, 250 (1989); Peinture et littrature, en Littrature, 81 (1991); Potiques orientales. Potiques occidentales, en Revue de Littrature Compare, 258 (1991). 16
literario. En este sentido, C. Guilln (1985: 123) advierte que ninguna prctica recomendada por P. van Tieghem ni siquiera la pesquisa de fuentes ha envejecido ms deprisa. Hoy la historia de las ideas tal como la practic Lovejoy en Amrica, o la cultiva en Espaa Jos Luis Abelln se acerca o incorpora al mbito del estudio de la filosofa o del pensamiento. Sin embargo, los manuales y estudios de Literatura Comparada que confieren valor taxonmico a una historia de las ideas, continuaban siendo numerosos a lo largo de la segunda mitad del siglo XX, al menos hasta hace apenas una dcada. Es el caso de estudios y monografas como los de M.F. Guyard (1951), S. Jeune (1968), A. Cioranescu (1964), H. Dyserinck (1977), quienes se aproximan en algunos aspectos a las teoras de P. van Tieghem, en especial en lo que se refiere a la historia de las ideas y el concepto de literatura general. U. Weisstein, en su Einfhrung in die vergleichende Literaturwissenschaft (1968) , confirma y actualiza los cuatro modelos de R. Pogglioli, a los que aade una quinta categora: 1) Influencia e imitacin, 2) Recepcin y efecto, 3) Gnero, 4) Historia de temas y motivos, y 5) Epoca, perodo, generacin y movimiento. Desde el punto de vista de C. Guilln, una de las aportaciones ms originales de este manual consiste en la incorporacin al comparatismo literario de los denominados por P. Maury (1934) arts et littratures compares, proyecto impulsado tambin por H. Remak, N.P. Stallknecht, H. Frenz, A.M. Rousseau, Cl. Pichois y otros especialistas, y que cuenta con clebres precursores, entre los que pueden mencionarse J. Seznec, en Francia, y O. Walzel, en Alemania, con su estudio, inspirado en H. Wlfflin, sobre la Wechselseitige Erhellung der Knste (1917). No obstante, C. Guilln no oculta sus reticencias hacia el proyecto de abrir desmesuradamente el comps de los estudios comparatistas, ya que este tipo de soluciones disciplinares conllevan con frecuencia la sustitucin del criterio de supranacionalidad, esencial en la concepcin actual de la Literatura Comparada, por el de internacionalismo, habitual en los comparatistas de la hora francesa de principios de siglo (P. van Tieghem, 1931). Desde mediados del siglo XX, son numerosos los autores que introducen aportaciones de inters en las taxonomas y modelos de investigacin del comparatismo literario. De este modo, H. Peyre sealaba en 1952 el resurgir de la Stoffgeschichte o tematologa, descuidada por los comparatistas franceses, y cuya actualidad aparece ligada al inters que en la antropologa y el psicoanlisis adquieren mitos, smbolos y alegoras, tal como demuestra P. Brunel en la segunda redaccin del manual de Cl. Pichois y A.M. Rousseau (1983: 124-128). Del mismo modo, autores como H. Levin han insistido en la vertiente temtica del comparatismo literario, al elaborar un rpertoire de thmes, tras la obra de G. Bacherlard y S. Thompson, y en la importancia de la traduccin, las tradiciones y movimientos culturales, y la transformacin que a lo largo de la historia experimentan los gneros literarios. En su introduccin a la Literatura Comparada, C. Guilln (1985) se adhiere a los modelos de investigacin propuestos por A. Owen y F. Jost en 1969 y 1974 respectivamente. El manual de A. Owen distingue cinco categoras, referidas a 1) Literary criti17
criticism and theory, 2) Literary movements, 3) Literary themes, 4) Literary forms, y 5) Literary relations. Por su parte, F. Jost desarrolla cuatro modelos de comparatismo, que comprenden, en una ordenacin ligeramente diferente, contenidos similares a los de anteriores clasificaciones: 1) Relations: analogies and influences, 2) Movements and trends, 3) Genres and forms, y 4) Motifs, types, themes. De modo semejante, en su Teora de la literatura, R. Wellek y A. Warren (1949/1985: 303 ss) distinguen, a propsito de las configuraciones histricas de las creaciones literarias, cuatro categoras principales: evolucin, influencias, gneros y perodos. La propuesta de C. Guilln resulta, sin duda, uno de los modelos ms actuales, tanto por su disposicin y nomenclatura, como por la amplitud y operatividad de sus contenidos y relaciones. Las cinco categoras a las que se refiere C. Guilln son las siguientes: 1) Genologa literaria: los gneros; 2) Morfologa literaria: procedimientos formales; 3) Tematologa: temas y motivos literarios; 4) Las relaciones literarias: internacionalididad; 5) Historiologa: configuraciones histricas. 1.6. La Potica y la Teora de la Literatura9 La Potica comprende un conjunto de orientaciones metodolgicas que surgen con el nacimiento del pensamiento europeo, y que son desarrolladas inicialmente por Aristteles en el tratado del mismo ttulo. Como conjunto de reflexiones acerca del modo y posibilidades de adquirir conocimiento cientfico sobre los fenmenos culturales, la Potica nunca ha dejado de evolucionar, especialmente con posterioridad a la superacin de la teora mimtica y el nacimiento del pensamiento idealista, que establece las bases para el desarrollo de los estudios literarios desde el punto de vista del autor y los procesos de expresin, los cuales habrn de desembocar a lo largo del siglo XIX en el objetivismo histrico, derivado de las corrientes positivistas y deterministas, cuyo fundamento epistemolgico se encontraba en los modelos de investigacin elaborados por las ciencias de la naturaleza, justificado por I. Kant desde 1781. A comienzos del siglo XX, y en el rea cultural alemana desde el ltimo tercio del siglo XIX, los estudios de potica comienzan a orientarse hacia la consideracin de los procedimientos formales del discurso literario, en busca de su especificidad frente a otras manifestaciones del lenguaje (historiografa, lenguaje ordinario...), originando de este modo un desplazamiento desde el emisor y sus posibilidades de expresin hacia el
Cfr. T. Albaladejo (en P. Aulln de Haro [1984: 141-207]), Aristteles (1980, 1982, 1992), R. Barilli (1984), A. Battistini y E. Raimondi (1984), R.S. Crane (1952, 1957), J. Culler (1975, trad. 1978), D. Delas y J. Filliolet (1973), L. Dolezel (1990), A. Garca Berrio (1975, reed. 1988; 1977-1980; 1979; 1989; 1994), A. Garca Berrio y T. Hernndez (1988, 1988a), C. Gentilli (1984), J.A. Hernndez Guerrero (1991), R. Jakobson (1960, trad. 1981 y 1984; 1963, trad. 1984; 1968, trad. 1977; 1981), F. Jameson (1972, trad. 1980), F. Lzaro Carreter (1980, 1986, 1990), I. Lotman (1970, trad. 1978), H. Meschonnic (1970-1977, 1985), R. Pajano (1970), J.M. Pozuelo Yvancos (1988, 1988a, 1993), S. Reisz de Rivarola (1989), R. Seamon (1989), C. Segre (1985), H. Suhamy (1986, reed. 1991), T. Todorov (1968, trad. 1975; 1971, trad. 1988; 1977; 1978; 1987), B. Tomachevski (1928, trad. 1982), K. Uitti (1969, trad. 1977), P. Valry (1957, trad. 1975), A. Yllera (1974). Vid. tambin los nmeros monogrficos de las revistas Jakobson, en Larc (1976), y The Future of Structural Poetics, en T.A. van Dijk (ed.), Poetics, 8, 6 (1979). 18
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mensaje y su construccin textual. Surgen de este modo las denominadas poticas formales y funcionales, que como hemos de ver no se limitan al estudio formal de la obra literaria, sino que consideran la forma del discurso artstico como portadora de un sentido, y determinada a su vez por una variedad de usos, normas y funciones (I. Tynianov) en los que las corrientes estructurales y funcionalistas hallarn apoyos decisivos para el desarrollo de su investigacin cientfica sobre los fenmenos literarios. En la segunda mitad del siglo XX los estudios de potica experimentan un nuevo desplazamiento en lo que se refiere al foco u objeto de investigacin, al considerar al lector como una de las bases interpretativas ms importantes en el proceso de comunicacin y comprensin de los fenmenos literarios. Surgen de este modo las poticas de la recepcin, con el discurso inaugural de H.R. Jauss (1967) en Constanza, y la obra de W. Iser, entre otros autores, como U. Eco, en el rea cultural italiana, que encuentran importantes antecedentes en la fenomenologa de E. Husserl y R. Ingarden, y en la hermenutica de H.G. Gadamer. A lo largo de los temas siguientes trataremos de describir la configuracin de la potica moderna, a partir de las primeras aportaciones de las denominadas poticas formales, que, esenciales en la disposicin metodolgica de la moderna Teora de la Literatura, surgen como consecuencia del agotamiento y las limitaciones del objetivismo histrico, derivado de los estudios literarios centrados en la figura del autor. La Potica de Aristteles es, como sabemos, una obra clave. En ella se plantean cuestiones sobre la actitud del poeta y su labor en los procesos de composicin de la obra literaria (poiesis: tcnica, inspiracin...), y en los procesos genticos fundamentales del arte (mimesis), as como sobre el valor social y la finalidad de la obra literaria (catarsis), y las relaciones de la literatura con la realidad (mimesis); paralelamente, es posible identificar varias consideraciones acerca de las formas de expresin (gneros literarios), y tambin de las posibles unidades y categoras estructurales de cada una de las partes de la tragedia. El modelo aristotlico est elaborado sobre presupuestos predominantemente racionalistas, cuyos contenidos adquieren un desarrollo mereolgico del que estn excluidas reflexiones sobre la ontologa de la obra literaria, cuya existencia no se discute; la Potica se basa de este modo en una filosofa de las esencias y se acoge a una epistemologa apoyada a su vez en el presupuesto ontolgico que admite la existencia de verdades inalterables y generales, sobre las que se constituye el objeto de la ciencia. La teora literaria discurre paralela a una filosofa de las esencias, y a una creacin literaria concebida como un proceso mimtico, que transciende analgica u homolgicamente las variantes anecdticas de la accin literaria (fbula) en la reproduccin de la realidad (mmesis). Los presupuestos de la potica aristotlica se mantienen prcticamente sin discusin hasta fines del siglo XVIII, en que son sustituidos por los principios epistemolgicos del pensamiento idealista. No obstante, y pese al agotamiento de la teora mimtica, la Potica de Aristteles no ha dejado de verse enriquecida y considerada por las diferentes teoras de la literatura surgidas a lo largo de los siglos XIX y XX, y de forma especialmente relevante por las mltiples corrientes metodolgicas y epistemolgicas desarrolladas y divulgadas a lo largo de la segunda mitad de nuestro siglo.
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El pensamiento del idealismo alemn, especialmente la obra de I. Kant y J.G. Fichte, representa el nacimiento y desarrollo de una nueva concepcin de la potica, que desplaza los presupuestos de la teora aristotlica de la imitacin, y encuentra en la ideologa esttica del Romanticismo europeo su manifestacin ms importante. Los nuevos fundamentos epistemolgicos, apoyados en las facultades del sujeto y las posibilidades de su pensamiento idealista, disponen la concepcin de la obra literaria como un proceso de creacin de sentidos, por parte de su autor, a travs de formas sensibles. En consecuencia, la labor literaria se concibe como una labor de creacin creacin humana libre, en la que intervienen factores psicolgicos e individuales, y no como una copia elaborada mecnicamente (mmesis) a partir de un modelo natural, al que se le confiere una existencia ontolgica fuera del pensamiento humano (dogmatismo). M.C. Bobes Naves (1994) identifica, en el desarrollo histrico de la teora literaria, tres orientaciones fundamentales de la Potica. En primer lugar, la potica racionalista y mereolgica, de fundamento aristotlico, se caracteriza por la bsqueda de las unidades y los sistemas de relaciones latentes en la obra literaria, es decir, de los esquemas lgicos de validez universal que, bajo la fbula, subyacen en las obras, y sitan a la literatura entre la concrecin de la realidad de la historia y la generalizacin conceptual de la filosofa. La potica morfolgica se interesa por las formas, determinadas por su valor funcional en el texto, y reconocidas a partir de las diferentes variantes literarias; como hemos sugerido con anterioridad, este es un mtodo que pretende objetividad en sus logros, y deriva hacia rasgos y propiedades identificables en el discurso, en una amalgama de positivismo e idealismo. Las ideas estticas del idealismo contemporneo, que se apartan del presupuesto de la identidad entre Belleza, Bondad, Unidad, o Verdad, en las que se fundamentaba la potica mimtica, se centran en el hombre como creador y en la obra como proceso de creacin. La potica semiolgica considera la obra literaria como una realidad fundamental del proceso de comunicacin, iniciado en el autor (emisor), a quien se debe, a travs de un proceso de expresin, la elaboracin del texto literario (significacin), sometido con frecuencia a diferentes operaciones de comunicacin e interaccin, y destinado a un lector (receptor), en quien se sustantiva el proceso de interpretacin literaria, generador, con frecuencia, de mltiples procesos semisicos de transduccin del sentido, a partir de los cuales la obra literaria incrementa notablemente sus valores entrpicos.
1.7. La Retrica y la Teora de la Literatura Frente a la Potica clsica, concepto derivado del vocablo poiein, que en el proyecto aristotlico designaba la capacidad de hacer, construir, la obra literaria, la Retrica tradicional se configuraba como un conjunto de reglas, de convenciones o de preceptos, concernientes a la composicin de la poesa lrica y dramtica10. La techn
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Cfr. AA.VV. (1990a), T. Albaladejo (1981, 1982, 1984, 1986, 1989, 1992), T. Albaladejo y F. Chico Rico (1994), L. Alburquerque (1995), M. Angenot (1982), R.M. Aradra (1997), Aristteles (1953, reed. 20
poitik, como fundamento de la Potica, trataba del arte de la evocacin imaginaria, regulando la progresin del discurso de imagen en imagen, frente a la techn rhetorik, ocupada en los fundamentos artsticos de la comunicacin cotidiana y del discurso pblico, y encargada a su vez de la regulacin del discurso de idea en idea (F. Lzaro, 1979). Siguiendo a F. Lzaro, por Retrica puede entenderse, en principio, el conocimiento del conjunto de los procedimientos del lenguaje caractersticos de la literatura (J. Dubois, 1970: 25 ss; F. Lzaro, 1979: 16), mientras que la Potica se identifica ms bien con el conocimiento exhaustivo de los principios generales de la poesa como prototipo de lo literario (D. Dlas y J. Fillioletet, 1973: 15; F. Lzaro, 1979: 16), constituyendo as un concepto que es utilizado por algunos especialistas como sinnimo de theory of literature o Literaturwissenschaft, y caracterizado hoy por haber nacido o renacido en estrecho contacto con la lingstica, de la que ha recibido su exigencia de nitidez en los principios y fines, y de rigor en los mtodos. En la concepcin de la teora literaria moderna encontramos un renacimiento o revitalizacin de la Retrica clsica, como teora literaria estructural, a travs de la Neorretrica. A lo largo de los ltimos aos, la renovacin de la Retrica ha conocido tres direcciones fundamentales, que constituyen tres modos de entender la actualizacin y recuperacin de este instrumental terico (Valesio, 1980; Pozuelo, 1988: 181-211). 1. La Retrica de la argumentacin. En 1958, con la publicacin del Trait de l'argumentation. La nouvelle rhtorique, Ch. Perelman y L. Olbrechts-Tyteca introducen el trmino Neorretrica con objeto de restaurar el estudio de la Retrica clsica, derrumbado por el racionalismo francs de orden cartesiano, a partir del modelo dialctico que haba sido establecido por la Retrica de Aristteles. Contraria al desarrollo de un formalismo, la Neorretrica de la denominada Escuela de Bruselas (Gianformaggio),
1983; 1990), M. Asensi (1990), A. Azaustre y J. Casas (1997), R. Barilli (1979, 1984), R. Barthes (1970a, trad. 1982), F. Chico (1988, 1989), J. Domnguez Caparrs (1988-89), V. Florescu (1960, trad. 1971; 1973, trad. 1982), A. Garca Berrio (1977-1980, 1979, 1980, 1984, 1989, 1994), A. Garca Berrio y T. Albaladejo Mayordomo (1982, 1983), G. Genette (1969), J. Gonzlez Bedoya (1990), B. Gray (1977), A.W. Halsall (1988), J.A. Hernndez Guerrero (1991, 1994), W.B. Horner (1983), V. Kahn (1985), G.A. Kennedy (1963, 1972), A. Kibdi-Varga (1970, 1985), J.M. Klinkenberg (en H.G. Plett [1977: 77-92] y en M. Delcroix y F. Hallyn [1987: 29-47]; 1992), A. Kremer-Marinetti (1992), P. Kuentz (1971, 1975), H. Lausberg (1960, trad. 1966-69; 1963, trad. 1975), V.B. Leicth y G. Myerson (1989), A. Lempereur (1900), A. Lpez Garca (en J.M. Dez Borque [1985: 601-654]), P. de Man (1957, trad. 1971; 1979, trad. 1990; 1986, trad. 1990), B. Mortara (1988, trad. 1991), Ch. Perelman y L. Olbrechts-Tyteca (1958, trad. 1989), H.F. Plett (en H.G. Plett [1977: 125-165]), J.M. Pozuelo (1988, 1988a), Quintiliano (1970), O. Reboul (1991), L. Ritter Santini y E. Raimondi (1978), A. Serpieri (1986), K. Spang (1979, reed. 1991), T. Todorov (1977, 1979), P. Valesio (1980), B. Vickers (1988), C. Wentzlaff-Eggebert (ed. 1991), F. Whigham (1984). Vid. los siguientes nmeros monogrficos de revistas: Rhtorique et Philosophie, en Potique, 5 (1971); Frontires de la rhtorique, en Littrature, 18 (1975); Rhtorique et hermneutique, en Potique, 23 (1975); Rhetoric and History, en Comparative Criticism, 3 (1981); Perspektiven der Rhetorik, en Lili, 43-44 (1981); The New Rhetoric and the New Literary Theory: Cognitive and Cultural Interaction, en Poetics, 16, 2 (1987); Rhtorique et littrature, en Langue Franaise, 79 (1988); Rhetorik Heute, I y II, en Rhetorik, 7-8 (1988-1989); Rhetorik und Structuralismus, en J. Dyck, W. Jens y G. Veding (eds.), Rhetorik, 9 (1990); Relectures de la Rhtorique, en Etudes de Lettres, 4 (1991). 21
encabezada por Ch. Perelman, busca una trabazn esencial con la retrica y la dialctica aristotlicas, como modelos vigentes hasta el Renacimiento europeo del siglo XVI. 2. La Retrica de base estructuralista. Desarrollada fundamentalmente durante la dcada de 1965-1975, esta orientacin de la Neorretrica nace del estructuralismo crtico, est presidida por intereses formalistas, y pretende la configuracin de una nueva retrica frente a la tradicin escolstica de la retrica filolgica. Sus principales representantes pueden encontrarse entre las figuras ms relevantes del estructuralismo francs: J. Cohen, T. Todorov, G. Genette, los integrantes del Grupo MI de Lieja (1970), etc... El propio G. Genette (1970) ha reconocido que esta neorretrica es una autntica rhtorique restreinte, limitada a la Elocutio como inventario o repertorio de figuras y tropos, para convertirse en una tropologa o teora de la metfora. Semejante orientacin de la neorretrica est muy alejada de los presupuestos de una Retrica General; su influencia, sin embargo, ha sido bastante notoria, aprecindose incluso en la obra de autores no relacionados directamente con la obra del estructuralismo francs (G. Leechm, H. Plett). 3. La Retrica General Textual. Constituye la tercera de las orientaciones de la Neorretrica; desarrollada desde la dcada de los ochenta, puede considerarse como sinnima de Retrica, e interpretarse a su vez como una autntica ciencia del texto. Su proyecto fundamental reside en la recuperacin de las operaciones de Inventio y Dispositio, sin abandonar la Retrica Elocutiva, que se ha demostrado discutible como modelo general, y en la relacin de la Retrica General con los procedimientos de la Lingstica Textual. La retrica se configura de este modo como uno de los modelos mejor detallados de produccin textual (T.A. van Dijk, 1972, 1977; J.S. Petfi, 1978; P.E. di Renzo, 1979; A. Garca Berrio, 1983; T. Albaladejo, 1986; F. Chico, 1988). La configuracin de los actuales modelos tericos del lenguaje literario ha estado determinada en buena medida por los paradigmas de la antigua retrica. Ello se ha debido principalmente a dos razones fundamentales, particularmente observables en la descripcin de los recursos de la lengua literaria. En primer lugar, el anlisis descriptivo de la teora de la literatura se ha apoyado desde la poca antigua en la Elocutio retrica, presente en los manuales de preceptiva literaria y en los tratados sobre figuras discursivas y tradicin pedaggica, que habran de heredar en el siglo XX corrientes de investigacin como la estilstica. En segundo lugar, el desarrollo durante los aos sesenta del estructuralismo, y particularmente de la Neorretrica, han asegurado en nuestros das la continuidad de esta tradicin tipolgica, renovando el inters por el corpus de la retrica tradicional. Como teora general textual, la neorretrica de los ltimos aos ha favorecido un notable desarrollo de la Elocutio, frente a lo que ha sucedido con la Dispositio y la Inventio, que slo ms recientemente han recibido la debida atencin en lo que se refiere a los tropos y figuras, como procedimientos del lenguaje literario (A. Garca Berrio, 1983). Se han sealado varias razones que motivan, durante la dcada de los ochenta, el desarrollo de una Retrica General Textual, atenta a las exigencias de la Dispositio y la Inventio, que el estructuralismo no consider.
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En primer lugar, la Retrica puede configurarse como un mbito doctrinal en el que los diferentes estudios humansticos, principalmente los relacionados con los problemas de la lengua literaria, encuentren la necesaria interdisciplinariedad (dialctica, tica, sociologa, potica...). Paralelamente, el desarrollo adquirido en los ltimos aos por la dimensin pragmtica de los estudios literarios (pragmalingstica, actos de habla, ciencia emprica de la literatura, esttica de la recepcin, transduccin literaria, estudios sobre dilogo y dialogismo...) ha contribuido a que numerosos estudiosos acudieran a la Retrica en busca de apoyos metodolgicos que confirmaran o facilitaran el desarrollo de sus hiptesis de trabajo. Por otro lado, ha de tenerse en cuenta la situacin de crisis que introducen, en el mbito de la Teora de la Literatura y de las ciencias humanas en general, la superacin metodolgica del estructuralismo y la irrupcin de las corrientes postestructurales, fenmeno que se ha saldado, entre otros aspectos, con una crisis de superproduccin (A. Garca Berrio, 1983: 105) en los estudios de crtica literaria, y que ha favorecido el desarrollo de una Retrica General Textual. Finalmente, una razn de tipo sociolgico ha favorecido el desarrollo de la Inventio y la Dispositio, como partes de una Neorretrica textual no limitada a la Elocutio, y puesta a disposicin de una sociedad cada vez ms interesada y comprometida con los medios de comunicacin de masas y las posibilidades de persuasin a travs de los mismos. La importancia de la Retrica en el seno de una sociedad dinamizada por la estrategia persuasiva y los medios formales de control y transformacin de opinin es, pues, decisiva (R. Barilli, 1984).
1.8. La Ecdtica y la Teora de la Literatura El presente tema tiene como fin insistir en la importancia que tiene la ecdtica para la teora de la literatura, desde el punto de vista el manejo de textos y de las diferentes formas y posibilidades de su correcta edicin, as como de la implicacin que en este mbito la teora literaria encuentra con disciplinas auxiliares como la codicologa, la paleografa, la bibliografa y la diplomtica, entre otras, dentro del contexto aglutinante que representa la filologa11. La teora literaria admite como uno de los deberes fundamentales que la filologa debe asumir el estudio de las ediciones de las obras literarias, la ecdtica, y muy
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Cfr. AA. VV. (1976, 1985), A.S. Avalle (1970, trad. 1974; 1972, reed. 1978; 1972a), B. Basile (1975), J. Bdier (1929), P.M. de Biasi (en D. Bergez [1990: 5-40]), P.M. Biasi (1988), A. Blecua (1983), F. Bowers (1959, reed. 1966), F.P. Bowman (1990), F. Brambilla (1975), V. Branca y J. Starobinski (1977), M. Contat (1991), G. Contini (1970, 1986), V.A. Dearing (1974), R. Debray-Genette (1988), D. Froger (1968), G. Genette (1982, trad. 1989), A. Grsillon (1988), L. Hay (1989), P. Jauralde (1981), K. Lachmann (1855, reed. 1979), R. Laufer (1972), J.J. McGann (1983), G. Morocho (1979-1980a y b, 1981-1982a y b), G. Pasquali (1934), M.A. Prez Priego (1997), J. Pfeiffer (1968, trad. 1981; 1976, trad. 1981), D.H. Quentin (1926), L.D. Reynolds y N.G. Wilson (1968, reed. 1974), A. Roncaglia (1975), G. Rudler (1923, reed. 1979), E. Ruiz (en J.M Dez Borque [1985: 67-120]), C. Segre (1979, trad. 1990), R. Senabre (1994), I. Small y M. Walsh (1992), S. Spina (1977), S. Timpanaro (1963, reed. 1981; 1974, trad. 1977), D. Yndurin (1979). Vid. las siguientes monografas publicadas en revistas: Gense du texte, en Littrature, 28 (1977); Romance Philology, 45, 1 (1991). 23
especialmente el cuidado de los textos en su transmisin a lo largo de la historia. En este sentido, a propsito del concepto de transmisin dinmica de la obra literaria, L. Dolezel (1990: 211) considera que nellambito della letteratura, il circuito segmentato crea le condizioni per una illimitata distanza temporal (storica), spaziale o culturale tra lautore e i suoi (attuali o potenziali) riceventi. La variabilit della distanza genera rilevanti indeterminatezze, tensioni, discordanze semantiche. Di conseguenza, lelaborazione die testi letterari molto pi che una passiva decodificazione; essa una rielaborazione attiva dun messaggio sul quale la fonte ha perduto il controllo. El problema de la adulteracin, devaluacin, o simplemente alteracin, textual de un mensaje puede producirse en cualquier tipo de discurso verbal, sea artstico u ordinario, como hecho de interaccin semitica. No obstante, su verificacin en discursos literarios, que por sus propiedades entrpicas y connotativas no se limitan al circuito cerrado de la comunicacin cotidiana, resulta especialmente fructfera, merced a la transmisin dinmica y continua de que son objeto las obras literarias (tradicin, recepcin crtica, formas de transtextualidad, transferencia intercultural, adaptacin literaria, modos de transduccin, etc...), como condicin necesaria para su preservacin y existencia como objetos estticos. Una de las cuestiones de las que ha de ocuparse la ecdtica es la que se refiere al problema de la originalidad y autora de los textos, mbito dentro del cual la crtica textual puede desarrollar aportaciones de especial inters. Tales estudios se han aplicado fundamentalmente a la literatura europea posterior al siglo XVIII, si bien su proyeccin sobre textos de pocas anteriores resulta indiscutiblemente til. Buena parte de los presupuestos de la gntique textuelle francesa se han centrado en este tipo de investigaciones, cuyo objeto reside precisamente en cette dimension temporelle du texte ltat naissant, nen reste pas moins leffect de sa prope gense (Biasi, 1990: 5). Han de tenerse en cuenta tambin las particulares diferencias que exige el estudio de las llamadas literaturas de tradicin oral, frente a la tradicin de textos escritos. Desde este punto de vista, la prctica de la ecdtica encuentra implicaciones en el mbito de las relaciones literarias transtextuales, especialmente en lo que se refiere a la intertextualidad, la hipertextualidad y la paratextualidad (G. Genette, 1982). La copia, que junto con la cita y la alusin es una de las tres formas de intertextualidad, representa un problema especialmente importante respecto a la edicin de textos de difusin manuscrita. En este sentido, las deturpaciones o adulteraciones pueden deberse a causas externas fsicas, biolgicas... e internas, que son las que resultan verdaderamente pertinentes a la crtica textual, pues exigen ser identificadas y valoradas como voluntarias (aberraciones textuales) o involuntarias (errores textuales), en la configuracin del texto postulado convencionalmente como adecuado para su lectura e interpretacin. Por otro lado, el trabajo ecdtico debe ser descrito y considerado en sus diferentes fases y procesos, insistiendo en lo esencial de sus tcnicas (recensio, constitutio textus, etc...), y relacionando la labor de conjunto con la pluralidad de orientaciones posibles en cada edicin. Debe citarse en este sentido, desde un punto de vista histrico,
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el planteamiento metodolgico asociado a la figura de Lachmann, en la tradicin de la filologa clsica, y de Bdier, desde la perspectiva de la filologa romnica. Al margen de las aportaciones ms o menos modernas de la filologa occidental, puede mencionarse la labor de los fillogos alejandrinos (Zendoto, Aristfanes de Bizancio, Aristarco...), cuyas prcticas son las propias del Humanismo, lo que permite, en buena medida, un nuevo punto de vista en la aproximacin a conceptos esenciales como tradicin, canon, clasicismo, etc... De modo semejante, no debe olvidarse en nuestros das el papel que puede desempear el mundo de la informtica, que comienza a ser utilizado por algunos investigadores en la edicin de textos crticos. 1.9. Los paradigmas de la investigacin literaria12 Histricamente es posible identificar una serie de paradigmas en el desarrollo de la teora literaria, en los que se observa un desplazamiento que va del emisor al receptor, alcanzando incluso, en nuestra poca, a los mediadores o post-procesadores del fenmeno literario (S.J. Schmidt, 1980). El primero de estos paradigmas es de base aristotlica, y los restantes derivan de los presupuestos de la epistemologa kantiana. En primer lugar se encuentra la teora aristotlica (potica mimtica), que perdura hasta finales del siglo XVIII, y se fundamenta en el concepto de imitacin como principio generador del arte; en segundo lugar se produce el nacimiento, a partir del idealismo alemn, de una potica cuyos fundamentos epistemolgicos llevan al hombre a concebir el arte como un proceso de creacin, a partir de los modelos de la realidad asimilados por el pensamiento subjetivo, y que sustituyen el principio de imitacin; este modelo de interpretacin literaria, apoyado en el autor y los procesos de expresin, desemboca a lo largo del siglo XIX en la historiografa positiva u objetivismo histrico, frente al que surgen, en tercer lugar, las corrientes de la denominada potica formal, a las que nos referiremos a continuacin, centradas en el anlisis de los procedimientos textuales (mensaje), y a las que sucedern, desde mediados del siglo XX, las teoras sobre la potica de la recepcin, que centran su objetivo principal en los anlisis de lectura y la historia de los procesos de recepcin (lector), y con las que entronca el extraordinario desarrollo, alcanzado por la
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Cfr. M.H. Abrams (1953, trad. 1975), J. Alsina (1991), Aristteles (1953, reed. 1983; 1980; 1982, reed. 1985; 1990; 1992), E. Artaza (1989), J. Atkins (1934, reed. 1952 y 1961), M. Bal (1982), R. Bayer (1956), M.C. Bobes et al. (1995),V. Bozal (1987), C.O. Brink (1963, 1971), A. Cappelletti (1987), E. Cassirer (1906, 1907, 1920, 1942a), A. Daz Tejera (1989), L. Dolezel (1990), G.F. Else (1957, reed. 1963; 1967), J.G. Fichte (1797, trad. 1987), M. Foucault (1966), N. Frye (1971), H.G. Gadamer (1960), A. Garca Berrio (1975, reed. 1988; 1977-1980; 1989), A. Garca Berrio y T. Hernndez (1988, 1988a), C. Garca Gual y M.J. Imaz (1986), G.M.A. Grube (1965, reed. 1968), W.K.C. Guthrie (1962, trad. 1990), J.A. Hernndez Guerrero (1991), W. Jaeger (1933, reed. 1962, trad. 1993), R. Janko (1984), H.R. Jauss (1977), M. Kommerell (1984, 1990), T. Kuhn (1962, reed. 1970, trad. 1994), I. Lakatos (1971, trad. 1974), E. Lled (1961, 1984), M. Menndez Pelayo (1883, reed. 1974), Platn (Dilogos, 19901992), K. Popper (1934, trad. 1962, reed. 1977; 1972, trad. 1994), H. Putnam (1988, trad. 1990), A. Reyes (1940), P. Ricoeur (1975, trad. 1980), F. Rodrguez Adrados (1983), F. Sbordone (1981), S.J. Schmidt (1980, trad. 1990), Q. Skinner (1985, trad. 1988), W. Tatarkiewicz (1970, trad. 1987), R. Webster (1990, reed. 1996), W. Wimsatt y C. Brooks (1957, reed. 1970). 25
pragmtica de la literatura a lo largo de los ltimos aos, que se dispone incluso con pretensiones de totalidad. 1. Potica mimtica, desarrollada por Aristteles y buena parte de sus comentaristas; dominante en los perodos clasicistas de la historia literaria, prevalece vigente hasta fines del siglo XVIII. La potica mimtica nace con el pensamiento aristotlico, y se fundamenta sobre el postulado del proceso de imitacin (mmesis) como principio generador del arte; prevalece de forma ms o menos latente a lo largo de las edades Antigua y Media, y es objeto de profundas sistematizaciones a lo largo de la Edad Moderna, especialmente desde la obra de los tratadistas del Renacimiento italiano, quienes a travs de sus comentarios a la Potica consolidan los presupuestos metodolgicos y epistemolgicos de la teora de la mmesis, como principio explicativo del arte, entendido como imitacin de la naturaleza, que no como creacin de sentidos a travs de formas sensibles. La potica mimtica ha contribuido de forma muy especial a la configuracin de determinadas condiciones que han hecho posible el desarrollo de la ciencia de la literatura tal como la conocemos en nuestros das. 2. Poticas en torno al autor que, orientadas hacia la expresividad de la obra literaria considerada con frecuencia desde la vivencia del emisor, desembocan en las corrientes positivistas del objetivismo histrico de fines del siglo XIX. El modelo racionalista que, partiendo de los hechos particulares, consegua enunciados universales mediante una operacin de la mente, la abstraccin, es sustituido por un modelo analtico que trata de encontrar lo general en la morfologa de cada una de las obras, considerando sus formas y las funciones que desempean en el conjunto siempre estructurado de cada obra. 3. Las poticas morfolgicas y funcionales (mensaje) se articulan en torno a la obra en s y a los procedimientos de construccin textual (inmanencia); desarrolladas desde los comienzos del siglo XX europeo como reaccin a las corrientes del positivismo histrico, pretenden la objetividad y la comprensin del significado literario en sus lmites textuales, atendiendo a las formas (teoras formales o morfolgicas) y a las funciones (funcionalismo) 4. Las poticas de la recepcin estn orientadas hacia el lector y las posibilidades de interpretacin de la obra literaria; alcanzan su sistematizacin desde mediados del siglo XX, y encuentran amplias posibilidades de manifestacin y desarrollo en el mbito de la pragmtica literaria, al que ofrecen aportaciones esenciales, al considerar la obra de arte verbal como una realidad formalmente estable y semnticamente abierta. 5. Poticas de la (inter)mediacin (post-procesamiento, transduccin, transformadores literarios, etc...) Bajo esta denominacin nos referimos a los diferentes estudios de teora de la literatura ocupados en el anlisis de aquellos factores que actan como elementos intermediarios en el conocimiento, interpretacin y anlisis de las obras literarias. Es el caso de los intermediarios del fenmeno literario, traductores, crticos, profesores, tericos, divulgadores, censores, artistas, escritores, actores, directores de escena, etc..., cuya intervencin mediatiza siempre la comprensin de aquellas realidades culturales, literarias, que pretenden comunicar.
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En la vida social del hombre existen numerosos intermediarios que transmiten y transforman el sentido de la realidad que comunican, con objeto de actuar sobre los receptores de sus mensajes, y ejercer de este modo sobre ellos una relacin de dominio, inquietud, orientacin, vulnerabilidad, desasosiego, incertidumbre, etc..., desde la que es posible, en suma, controlar y manipular todas las formas y manifestaciones de la conducta humana. En el mbito de una teora de la literatura, de la que el teatro formara parte esencial, el estudio de los diferentes elementos que intervienen en los procesos de transmisin y transformacin del sentido es de gran actualidad, y sus posibilidades de investigacin y desarrollo pueden abordarse desde una potica de la transduccin.
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1 La Teora de la Literatura y las disciplinas literarias

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