ENFOQUES PARA LA MEDICION DE LA POBREZA: BREVE REVISIN DE LA LITERATURA Dr.

Hctor Rodrguez Ramrez* Introduccin Desde hace ya varias dcadas, la pobreza es una cuestin importante para la mayora de los pases, dado que los esfuerzos por combatirla tienen alta prioridad entre los objetivos de la poltica econmica y social de las distintas naciones. Sin embargo, este lacerante fenmeno social ha adquirido en los ltimos tiempos nuevas dimensiones y magnitudes, as como una significacin poltica trascendente. La mayora de los gobiernos, as como organizaciones locales e internacionales destinan importantes recursos a la generacin de datos estadsticos sobre el grado y las caractersticas de la pobreza, considerados como un insumo de gran valor para la formulacin de polticas. Obviamente, la determinacin de las personas u hogares pobres y la formulacin de ndices sintticos de incidencia e intensidad de la misma han venido a ocupar un papel tanto polmico como relevante en la formulacin de polticas pblicas y en el estudio general del fenmeno. Bajo estas consideraciones, el propsito de este trabajo es ofrecer una revisin terica y metodolgica de los principales conceptos y enfoques sobre pobreza y los retos tcnicos, tericos y metodolgicos que tienen que sortearse al querer abordar esta problemtica. Es necesario sealar, que cualquier estudio de pobreza con miras a identificar si una persona u hogar es pobre o no y aspire a tener un mnimo de rigor cientfico, debe transitar por los tres aspectos siguientes: i) Definicin conceptual de la pobreza; ii) eleccin del mtodo de identificacin de los pobres y iii) adopcin de medidas de pobreza .

Profesor-Investigador del Centro de Anlisis y Evaluacin de la Poltica Pblica de la Escuela de Graduados en Administracin Pblica y Poltica Pblica, ITESM, Campus Monterrey. hrr@itesm.mx

1. Definiciones de pobreza y su importancia Para analizar la pobreza primero que nada es necesario definirla. Una vez establecidos los aspectos que abarca el trmino "pobreza", su medicin requiere de indicadores cuantificables, que guarden relacin con la definicin elegida. Sea cual fuere sta y el o los indicadores utilizados, el proceso de medicin comporta dos elementos: la identificacin de las personas que se considere pobres y la agregacin del bienestar de esos individuos en una medida de pobreza. En un trabajo relativamente reciente, Paul Spicker (1999) identifica once posibles formas de interpretar esta palabra: necesidad, estndar de vida, insuficiencia de recursos, carencia de seguridad bsica, falta de titularidades, privacin mltiple, exclusin, desigualdad, clase, dependencia y padecimiento inaceptable. Todas estas interpretaciones seran mutuamente excluyentes, aunque varias de ellas pueden ser aplicadas a la vez, y algunas pueden no ser aplicables en toda situacin. El Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo, se refiere a la pobreza como la incapacidad de las personas de vivir una vida tolerable (PNUD, 1997). Entre los aspectos que la componen se menciona llevar una vida larga y saludable, tener educacin y disfrutar de un nivel de vida decente, adems de otros elementos como la libertad poltica, el respeto de los derechos humanos, la seguridad personal, el acceso al trabajo productivo y bien remunerado y la participacin en la vida comunitaria. No obstante, dada la natural dificultad de medir algunos elementos constituyentes de la "calidad de vida", el estudio de la pobreza se ha restringido a los aspectos cuantificables y generalmente materiales de la misma, usualmente relacionados con el concepto de "nivel de vida". Por su parte, la CEPAL (DGEC, 1988a) la ha definido como "la situacin de aquellos hogares que no logran reunir, en forma relativamente estable, los recursos necesarios para satisfacer las necesidades bsicas de sus miembros (...)". A ello puede agregarse que "la pobreza (...) es un sndrome situacional en el que se asocian el infraconsumo, la desnutricin, las precarias condiciones de vivienda, los bajos niveles educacionales, las malas condiciones sanitarias, una insercin inestable en el aparato productivo o dentro de los estratos primitivos del mismo, actitudes de desaliento y anoma, poca participacin en los mecanismos de integracin social, y quizs la adscripcin a una

3 escala particular de valores, diferenciada en alguna manera de la del resto de la sociedad" (Altimir, 1979). En este orden de ideas Amartya Sen (1984) define a la pobreza como la privacin de capacidades bsicas para funcionar dentro de la sociedad: una persona que carece de la oportunidad para conseguir ciertos niveles mnimos aceptables en dichas realizaciones o funcionamientos. Las realizaciones relevantes pueden comprender desde las fsicas elementales , como estar bien alimentado, adecuadamente vestido , contar con un lugar donde vivir, evitar la morbilidad prevenible entre otros muchos aspectos- hasta logros sociales ms complejos como el nivel de participacin que permita la sociedad. Dentro de la lgica planteada por Amartya Sen, Julio Boltvinik (2003) define a la pobreza como un proceso multidimensional en el que el bienestar de los hogares y las personas depende de seis fuentes: i) el ingreso corriente; ii) los activos no bsicos y la capacidad de endeudamiento del hogar; iii) el patrimonio familiar;1 iv) el acceso a bienes y servicios gratuitos; v) el tiempo libre y el disponible para trabajo domstico, educacin y reposo y, vi) los conocimientos de las personas.2 Para este autor, los tres primeros representan lo que suele llamarse recursos econmicos privados (expresables en trminos monetarios); la cuarta fuente representa los recursos econmicos pblicos, llamados tambin salario social. Finalmente, las dos ltimas fuentes tienen sus propias unidades de medida: el recurso humano y el recurso tiempo.

Entendido como el conjunto de activos y bienes durables que proporcionan servicios bsicos a los hogares (vivienda y equipamiento domstico bsico). 2 Boltvinik seala que el conocimiento no como medio para la obtencin de ingresos, sino como satisfactores directos de la necesidad humana de entendimiento y como indicadores directos del grado de desarrollo cognitivo del ser humano.

2. Metodologas para la medicin de pobreza Necesidades Bsicas Insatisfechas Principales mtodos para la identificacin de los pobres Enfoque Indirecto Consumo calrico Costo de necesidades bsicas Mtodo relativo Mtodo subjetivo Enfoque directo ndice de Desarrollo Humano

Enfoque Combinado

Mtodo de medicin integrada de la pobreza

Si bien la medicin de la pobreza puede estar basada en cualquiera de estas o muchas otras- definiciones, la mayora de los estudios econmicos y sociales sobre pobreza han centrado su atencin en tres mbitos: "necesidad", "estndar de vida" e "insuficiencia de recursos". El Enfoque Directo El mtodo directo es una alternativa metodolgica al mtodo de lneas de pobreza y representa una conceptualizacin distinta de esta (Sen, 1984). Bajo el mtodo "directo" se observa directamente las condiciones de vida de la poblacin: Qu tan lejos de los

5 estndares sociales se encuentren esas condiciones de vida determinar la clasificacin de una persona como "pobre" o "no pobre". En este sentido, en el enfoque "directo", una persona pobre es aquella que no satisface una o varias necesidades bsicas, como por ejemplo una nutricin adecuada, un lugar decente para vivir, educacin bsica, etc.; en este sentido, podra decirse entonces que el mtodo relaciona el bienestar con el consumo efectivamente realizado Cabe reiterar que este mtodo relaciona el bienestar con el consumo efectivamente realizado, mientras que el mtodo "indirecto" lo relaciona con la posibilidad de realizar consumo. Al respecto, Sen (1981) ofrece un ejemplo particularmente ilustrativo: "El asceta que ayuna en su costosa cama de clavos ser registrado como pobre bajo el mtodo directo; en cambio, el mtodo del ingreso lo clasificar de manera distinta al considerar su nivel de ingreso, con el cual una persona tpica de esa comunidad no tendra dificultad para satisfacer sus requerimientos nutricionales bsicos". 2.1 Necesidades Bsicas Insatisfechas (NBI) En Amrica Latina el mtodo "directo" ms utilizado es el que se conoce como "Necesidades Bsicas Insatisfechas" o NBI. Este mtodo consiste en verificar si los hogares han satisfecho una serie de necesidades previamente establecidas y considera pobres a aquellos que no lo hayan logrado. En su versin ms simple, el mtodo NBI utiliza nicamente informacin "ex-post", puesto que no considera la capacidad del hogar para satisfacer las necesidades a futuro. La medicin de la pobreza a travs de este mtodo requiere de la eleccin de caractersticas de los hogares que "adems de representar alguna dimensin importante de la privacin, tambin se encuentren lo suficientemente asociadas con las situaciones de pobreza como para representar a las dems carencias que configuran tales situaciones" (INDEC, 1984). Si bien es la situacin propia de un pas la que determina qu tan apropiado es un indicador, existen ciertas carencias que se han constituido en el comn denominador de las aplicaciones de este mtodo; ellas son: a) hacinamiento, b) vivienda inadecuada, c) abastecimiento inadecuado de agua, d) carencia o inconveniencia de servicios sanitarios

6 para el desecho de excretas; e) inasistencia a escuelas primarias de los menores en edad escolar, y, f) un indicador indirecto de capacidad econmica. Bajo esta visin, la educacin bsica constituye un requerimiento mnimo para que las personas puedan incorporarse adecuadamente a la vida productiva y social, por lo que se la considera una necesidad bsica. Si bien no slo es importante la asistencia a un establecimiento de educacin, sino tambin la calidad del mismo, las fuentes de datos normalmente utilizadas para estos fines slo brindan informacin sobre el primer aspecto. En relacin a la capacidad econmica, este concepto no mide una necesidad bsica propiamente, sino que intenta reflejar la probabilidad que tiene el hogar de obtener recursos suficientes y su capacidad de consumo. Este indicador toma en cuenta, por una parte, el nivel educacional del jefe del hogar, como una aproximacin a los recursos que ste puede generar, y considera adicionalmente el nmero de personas que dependen de quienes aportan recursos, para dar cuenta as de las necesidades a cubrir con el ingreso. Por ejemplo, en esta dimensin suele considerarse un hogar cuyo jefe cuenta con dos o menos aos de educacin y tiene cuatro o ms personas por miembro ocupado. Una vez elegidos los indicadores de necesidades bsicas, es necesario establecer los umbrales de privacin que definen la situacin de carencias crticas. Para que toda la poblacin est en capacidad de superar en algn momento esas carencias, el umbral elegido debe corresponder a la mnima satisfaccin posible de necesidades que sea compatible con una participacin adecuada en la sociedad. La correlacin de distintos niveles de satisfaccin para cada necesidad con la insuficiencia de ingresos puede ayudar en la determinacin de los umbrales mencionados. Generalmente, cuando un hogar presenta carencia en alguna de las dimensiones, ste se considera con NBI. Por lo tanto, en estricto rigor este mtodo permite medir el nmero de hogares que no ha satisfecho alguna necesidad bsica, pero no necesariamente mide la pobreza. Esto se debe, entre otros factores, a que no existe una forma nica y establecida de relacionar el nmero de necesidades bsicas insatisfechas con la condicin de pobreza, lo que implica que la clasificacin final en pobres y no pobres es arbitraria y queda entregada enteramente al criterio del investigador.

7 2.2 ndice de Desarrollo Humano Desde 1990, el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) presenta su Informe sobre Desarrollo Humano. En l se evala el estado del "desarrollo humano", definido como el proceso de ampliacin de las posibilidades de eleccin de las personas. El contenido del Informe est basado en el Indice de Desarrollo Humano (IDH), generado como alternativa al PIB per capita para medir el avance en las condiciones de vida de la humanidad. Si bien este ndice no se circunscribe a la medicin de pobreza, se ha considerado apropiado presentarlo en esta revisin, ya que representa otra forma de evaluar el bienestar utilizando un "mtodo directo". El Indice de Desarrollo Humano abarca tres dimensiones fundamentales de la vida humana: longevidad, conocimiento y nivel de vida decente. Para cada dimensin se construye un indicador de privacin. La longevidad se mide a partir de la esperanza de vida al nacer y es la nica variable que no se ha modificado durante la existencia del IDH. Para medir el conocimiento, el IDH 1990 utiliza el alfabetismo de los adultos. La medicin del nivel de vida se realiza por medio del ingreso per capita, previamente modificado en tres aspectos: a) se plantea en trminos de un mismo poder adquisitivo, utilizando factores PPA (Paridad de Poder Adquisitivo); b) se aplica la funcin logaritmo, para dar cuenta de los retornos decrecientes al ingreso, y c) se elimina la porcin de ingresos que excede un umbral previamente determinado. El umbral enfatiza la idea de que no son necesarios ingresos ilimitados para fomentar el desarrollo humano y, hasta 1993, corresponde a la lnea de pobreza de los pases industrializados. El Enfoque Indirecto El enfoque "indirecto" se caracteriza por clasificar como pobres a aquellas personas u hogares que no cuentan con los recursos suficientes para satisfacer sus necesidades bsicas; en este sentido, el mtodo "indirecto" evala el bienestar a travs de la capacidad para realizar consumo. De manera particular, el mtodo "indirecto" se caracteriza por utilizar "lneas de pobreza", las cuales establecen el ingreso o gasto mnimo que permite mantener un nivel de

8 vida adecuado, segn ciertos estndares elegidos. Es decir, se considera pobres a aquellas personas con un ingreso menor a la lnea de pobreza. 2.3 El consumo calrico Bajo este mtodo, la lnea de pobreza corresponde al nivel de ingreso (o de gasto) que permite alcanzar un consumo predeterminado de caloras. Las necesidades calricas se obtienen de estudios nutricionales, realizando supuestos sobre el nivel de actividad fsica. Debe tenerse en cuenta que este procedimiento no es equivalente a la medicin de desnutricin, la cual pasa por observar directamente si el consumo efectivo de caloras es insuficiente, sin que se requiera conocer el ingreso correspondiente. En este contexto, hay dos formas comnmente utilizadas en la prctica para el clculo de la lnea de pobreza. Una de ellas es seleccionar una submuestra de hogares con un consumo calrico cercano al requerido, y utilizar su ingreso promedio como lnea de pobreza. La otra opcin es correr una regresin entre consumo calrico e ingreso, y con la relacin encontrada evaluar el ingreso necesario para consumir las caloras preestablecidas. 2.4 Mtodo del costo de las necesidades bsicas A diferencia del mtodo anterior, que esta basado en la satisfaccin explcita de una sola necesidad, este mtodo utiliza una canasta bsica de consumo compuesta por diversos bienes y servicios; la lnea de pobreza es el gasto necesario para adquirir esa canasta bsica. A manera de ejemplo, se puede suponer que la canasta est compuesta por dos grupos de bienes: "bienes alimentarios" y "otros bienes". Respecto de los primeros, la idea es conformar una canasta que satisfaga las necesidades bsicas de nutricin. Dado que existen muchas combinaciones de alimentos que aportan el mismo contenido nutricional, se debe decidir la forma en que la canasta ser elegida. Una posible solucin es calcular aquella canasta que minimice el costo de los nutrientes, a los precios vigentes. Ese ejercicio generar una econmica combinacin de alimentos, pero muy probablemente no ser compatible con los gustos prevalecientes de la poblacin. Por ende, una canasta puramente normativa, que no guarde relacin con el patrn de consumo observado, no parece pertinente para la construccin de la lnea de pobreza. De all que debiera buscarse una

9 canasta que, a la vez que minimice el costo de los nutrientes, imponga restricciones que permitan guardar coherencia con el patrn de alimentacin observado. Por su parte, para la construccin de la canasta bsica de "otros bienes" se presentan dos alternativas. Una de ellas consiste en proceder de manera similar a la de los alimentos, e identificar expresamente los requerimientos mnimos de cada necesidad, como vivienda, vestuario, educacin, transporte, etc. Sin embargo, es claro que la fijacin de un nivel mnimo para estas necesidades no cuenta con una base terica equivalente a la de las necesidades nutricionales, por lo que llevara a depender, en alto grado, de la opinin particular de quienes construyen la lnea de pobreza3. Una segunda va es no intentar especificar en estos casos los requerimientos mnimos, sino simplemente utilizar la proporcin observada de gasto en esos bienes dentro del gasto total de los hogares, en un grupo particular de la poblacin. As, la lnea de pobreza se obtiene dividiendo el valor de la canasta bsica alimentaria por la proporcin de gasto en alimentos. A esta opcin se le suele llamar "mtodo del multiplicador" o "mtodo de Orshansky"(1966). 2.5 Mtodo relativo Si bien en Amrica Latina el uso de una lnea de pobreza absoluta (como ha sido descrita en los puntos anteriores) est bastante extendido, en los pases desarrollados se tiende a utilizar un criterio "relativo", que fija la lnea de pobreza en relacin a los ingresos medios de un pas. De esta forma, la pobreza se considera como una situacin de "privacin relativa", en la cual un individuo es ms o menos pobre segn cunto tengan los dems. El mtodo relativo, de acuerdo a Sen (1984), se origin como respuesta a los fallidos estudios de pobreza de mediados de siglo, en los que la lnea de pobreza utilizada era absoluta en trminos de bienes, y no reflejaba las nuevas necesidades de las personas a lo largo del tiempo. Al considerar la condicin de pobreza en funcin de lo que tienen los dems, este mtodo no necesita de reajustes peridicos al nivel de la lnea de pobreza, ya que se producen automticamente con la variacin de ingresos de un pas. Debe sealarse que esta forma de mover la lnea de pobreza supone una elasticidad-ingreso con respecto al
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Quizs una de las pocas experiencias a este respecto "la constituya el trabajo "Macroeconoma de las Necesidades Esenciales en Mxico" (COPLAMAR, 1983), en el que se hizo un intento por identificar satisfactores especficos para cada tipo de necesidad no alimentaria"

10 ingreso medio (o mediano) igual a 1; o, en otras palabras, que la percepcin de "privacin relativa" de las personas cambia inmediatamente ante variaciones del ingreso promedio. 2.6 El mtodo subjetivo De acuerdo a Hagenaars y Van Praag (1985), la eleccin de enfoque entre pobreza "absoluta" y "relativa" restringe arbitrariamente el problema de acuerdo a la percepcin del investigador. De hecho, dentro de ambos enfoques se requiere de juicios de valor, como por ejemplo, la fraccin de la media o de la mediana de ingresos donde se sita la lnea de pobreza (en el mtodo relativo), o la canasta de bienes que satisface requerimientos nutricionales mnimos (en el mtodo de costo de necesidades bsicas). Por contraste, los autores sealan que el mtodo subjetivo est libre de esas "arbitrariedades", ya que en l la definicin de pobreza est dada por la poblacin y no por quien realiza el estudio. En este mtodo estara implcito, entonces, el supuesto de que "cada individuo por s mismo es el mejor juez de su propia situacin". El mtodo subjetivo no es, por s mismo, un mtodo "indirecto": es posible utilizar la opinin de los encuestados para establecer niveles mnimos para cada necesidad bsica, como en el mtodo "directo". Sin embargo, en la prctica, el mtodo subjetivo se ha relacionado casi exclusivamente con el ingreso, que es un indicador indirecto de bienestar. Tpicamente se utiliza una "pregunta de ingreso mnimo", en la que se consulta sobre el ingreso mnimo que el encuestado y su familia requieren para vivir. La respuesta es el valor lmite que separa las condiciones de ser "pobre" y "no pobre". Es de esperar que ese ingreso mnimo dependa de algunas variables: tamao del hogar, edad de los integrantes de ese hogar, vivienda, salud. 2.7 El mtodo de medicin integrada de la pobreza Se trata de un mtodo desarrollado de manera singular por Julio Boltvinik y cuyo principal propsito es superar las restricciones que manifiestan los enfoques de lnea de pobreza y de necesidades insatisfechas. Para Boltvinik (2003) la pobreza es un proceso multidimensional en el que el bienestar de los hogares y las personas depende de seis fuentes: i) el ingreso corriente; ii) los activos no

11 bsicos y la capacidad de endeudamiento del hogar; iii) el patrimonio familiar;4 iv) el acceso a bienes y servicios gratuitos; v) el tiempo libre y el disponible para trabajo domstico, educacin y reposo y, vi) los conocimientos de las personas. Todas ellas son centrales en la definicin global del trmino pobreza. Considera que una aproximacin al fenmeno slo es posible si se toman en cuenta todas estas dimensiones. 3. Medidas de intensidad de la pobreza Una vez identificadas las personas "pobres", es necesario contar con una medida que indique la extensin y estado actual de la pobreza. Entre las ventajas de una medida de pobreza se cuenta la facilidad de comparar entre distintas situaciones, y su utilidad para evaluar la efectividad de la poltica pblica. Sin embargo, se debe advertir que siempre el ejercicio de resumir mucha informacin en un slo nmero puede ocultar caractersticas importantes del fenmeno. En general, las medidas presentadas en esta seccin suponen el uso del ingreso o del consumo (mtrica monetaria) como indicadores de bienestar, por lo que no se aplican para los mtodos "directos". 3.1 El ndice de Recuento El "ndice de recuento", H (por su nombre en ingls, "headcount index"), mide la proporcin de personas que se encuentran bajo la lnea de pobreza, representando la "incidencia" o el "predominio" de la pobreza. Si denotamos como n al nmero total de personas y q el nmero de personas con un ingreso inferior al de la lnea de pobreza, esta medida se expresa como: H = q / n. Esta medida tiene la ventaja de ser fcilmente interpretable y sencilla de comunicar para fines de poltica 3.2 La Brecha de Pobreza Mide la "profundidad" de la pobreza e indica la distancia promedio de las personas pobres a la lnea de pobreza, ponderado por la incidencia de pobreza.

Entendido como el conjunto de activos y bienes durables que proporcionan servicios bsicos a los hogares (vivienda y equipamiento domstico bsico).

12 Sea z la lnea de pobreza, y q el nmero de individuos i con un ingreso inferior a esa lnea. Entonces el ndice de brecha de ingreso puede definirse como:

Esta medida puede ser interpretada de otra manera, si se la escribe de la siguiente forma: I es el "cociente de brecha de ingreso" ("income gap ratio"), definido como:

donde

denota el ingreso promedio de los pobres.

3.3 El ndice de Sen Sen (1974) construy un nuevo ndice de pobreza, que puede denotarse de la siguiente forma:

, donde ri(y;z) es una funcin que indica la posicin en la escala de ingreso de cada individuo bajo la lnea de pobreza. Esto quiere decir que la ponderacin que recibe cada individuo respecto a la severidad de la pobreza est dada por su posicin en la escala de ingresos, por lo que no se toma en cuenta la distancia entre sus ingresos. El ndice de Sen puede relacionarse a una medida de desigualdad expresndolo de la siguiente forma :

13 Gp es el coeficiente de Gini para la distribucin de ingresos de los pobres, y se encarga del cumplimiento del axioma de transferencia, ya que aumenta cuando ocurre una transferencia regresiva. Adicionalmente, puede notarse que cuando los ingresos de los pobres son iguales, Gp = 0, y la medida se reduce a .

4. Retos para la medicin de pobreza en Nuevo Len De lo hasta aqu expuesto es fcil advertir los retos metodolgicos a que se enfrenta una investigador al querer estudiar pobreza. Cmo se ha mencionado en prrafos anteriores la medicin de la pobreza depende de la definicin que se adopte. En este sentido, hemos sealado tambin que la mayora de los estudios econmicos y sociales sobre pobreza han centrado su atencin en tres mbitos: necesidad, estndar de vida e insuficiencia de recursos. La "necesidad" se refiere a la carencia de bienes y servicios materiales requeridos para vivir y funcionar como un miembro de la sociedad; por lo tanto, bajo este enfoque se limita la atencin a artculos especficos. En este sentido, el indicador de bienestar ms aceptados ha sido la satisfaccin de ciertas necesidades. El trmino "estndar de vida" no se refiere exclusivamente a privaciones predeterminadas, sino tambin al hecho de vivir con menos que otras personas.5 Por ello, su indicador primario es el consumo de bienes. Bajo este enfoque se considera pobres a las personas cuyo ingreso o consumo no es suficiente para mantener un nivel de vida considerado mnimo. Por su parte, la "insuficiencia de recursos", puede ser interpretada como la carencia de riqueza para adquirir lo que una persona necesita. Bajo esta interpretacin, la satisfaccin de las "necesidades" no basta para que una persona deje de ser pobre, pues esa satisfaccin puede no haber sido procurada por medio de recursos propios. Aqu el indicador asociado es el ingreso disponible. El mtodo "relativo" est ligado con la interpretacin de pobreza como "insuficiencia de recursos", ya que la satisfaccin de necesidades especficas es irrelevante, y lo que importa es que los recursos disponibles

Spicker (1999) lo ilustra con un ejemplo: "una persona no necesita t, peridicos o conciertos, pero si su ingreso no le permite adquirir esas cosas, puede ser considerada pobre".

14 permitan llevar una "forma de vida aceptable" de acuerdo a los estndares sociales prevalecientes. La eleccin de cualquiera de estas definiciones obedece a los objetivos de la investigacin y a la informacin disponible. Para el caso particular de Nuevo Len, la informacin estadstica contenida en el XII Censo de poblacin y Vivienda dado su nivel de desagregacin y representatividad es quizs la nica fuente de datos que permite adoptar cualquiera de las definiciones antes descritas bajo el uso de metodologas especficas. a) El enfoque de necesidad Si se quiere abordar el estudio de la pobreza bajo una definicin de necesidad, el mtodo de las "necesidades bsicas insatisfechas" es el ms apropiado para ello, pues bajo esta perspectiva no importa si los individuos poseen el ingreso para satisfacer sus necesidades bsicas, sino que efectivamente stas hayan sido cubiertas. Variables tales como hacinamiento, condiciones de la vivienda, acceso a infraestructura bsica, inasistencia a escuelas primarias de los menores en edad escolar, y as como el indicador indirecto de capacidad econmica, y que constituyen el eje central de este mtodo, son fcilmente obtenibles en el Censo de Poblacin. Algunas Ventajas:

El mtodo permite estudiar la evolucin temporal de cada una de las necesidades bsicas insatisfechas por separado y, con un poco de cautela, evaluar la efectividad de ciertas polticas destinadas a paliar necesidades bsicas

La utilizacin de datos provenientes de los censos nacionales representa una de las mayores fortalezas de este mtodo, frente a otras alternativas que se basan en las encuestas de hogares por muestreo como fuente de informacin. Disponer de datos sobre las necesidades de todos los hogares, permite caracterizar con un alto grado de detalle las necesidades de los pobres, ya sea por zonas geogrficas u otro tipo de clasificacin.

Este mtodo es particularmente pertinente para ofrecer una caracterizacin de la situacin en la que viven los hogares carenciados, lo cual es muy til en el diseo e

15 implementacin de polticas focalizadas que apunten a aliviar determinadas necesidades bsicas. Algunas limitaciones:

El anlisis slo es posible a nivel de hogar. En este tipo de enfoque slo interesa evaluar el porcentaje de cobertura de las necesidades y no la capacidad monetaria de acceso a los mismos. Una vez elegidos los indicadores de necesidades bsicas (variables), es necesario establecer los umbrales de privacin que definen la situacin de carencias crticas. Para que toda la poblacin est en capacidad de superar en algn momento esas carencias, el umbral elegido debe corresponder a la mnima satisfaccin posible de necesidades que sea compatible con una participacin adecuada en la sociedad.

Cuando un hogar presenta carencia en alguna de las variables elegidas, ste se considera con NBI. Por lo tanto, en estricto rigor este mtodo permite medir el nmero de hogares que no ha satisfecho alguna necesidad bsica, pero no necesariamente mide la pobreza. Esto se debe, entre otros factores, a que no existe una forma nica y establecida de relacionar el nmero de necesidades bsicas insatisfechas con la condicin de pobreza, lo que implica que la clasificacin final en pobres y no pobres es arbitraria y queda entregada enteramente al criterio del investigador.

El nivel de pobreza es sensible al nmero de necesidades insatisfechas que se requiere para ser considerado pobre, y esta eleccin generalmente es arbitraria. El nmero de personas pobres siempre aumenta ante la adicin de nuevos indicadores; en una situacin extrema, el uso de un nmero suficientemente grande de indicadores podra originar que casi toda la poblacin sea clasificada como pobre.

Es difcil construir un indicador sntesis. En todas las estimaciones realizadas en Amrica Latina se ha utilizado un mtodo denominado de realizacin combinada: un hogar se considera pobre si no alcanza el umbral de al menos un indicador. En consecuencia, el hecho de que un hogar tenga un acceso adecuado a todos los bienes y servicios menos a uno de ellos es motivo suficiente para considerar que la unidad es pobre

16 b) El enfoque estndar de vida Si el inters es abordar el estudio de la pobreza bajo una definicin de "estndar de vida", el enfoque indirecto es una opcin que se puede utilizar para Nuevo Len recurriendo a datos censales (combinados con otras fuentes de datos) y aplicando el mtodo de costo de necesidades bsicas. En este mtodo se utiliza la "lnea de pobreza", la cual establece el ingreso o gasto mnimo que permite mantener un nivel de vida adecuado, segn ciertos estndares elegidos. Es decir, se considera pobres a aquellas personas con un ingreso menor a la lnea de pobreza. El Censo de Poblacin y Vivienda proporciona informacin del ingreso tanto a nivel de hogar como de persona, lo que permite medir pobreza a nivel individual o de hogar; aunque con una serie de restricciones y subestimaciones que sern comentadas en prrafos posteriores. Aplicar el mtodo del costo de las necesidades bsicas implica comparar el costo de una canasta bsica de consumo compuesta por diversos bienes y servicios para un individuo u hogar con el ingreso monetario de los mismos. Si el ingreso no es suficiente para cubrir el costo de dicha canasta se registra la presencia de un hogar o individuo pobre. En este sentido, la lnea de pobreza es un concepto normativo: representa el valor agregado de todos los bienes y servicios considerados necesarios para satisfacer las necesidades bsicas de la unidad (ej.: el hogar). Por lo tanto, para aplicar este mtodo es necesario, en primer lugar, determinar la lnea de pobreza y, en segundo lugar, obtener datos sobre el ingreso de los hogares. Adems con esta informacin, se pueden sintetizar varias dimensiones de la pobreza utilizando ndices alternativos. Cules son los retos que implica esta metodologa para un estado como Nuevo Len?. i. Definir la lnea de pobreza. Como se ha sealado, ste es el monto de dinero que debe percibir o gastar un hogar para adquirir todos los bienes y servicios necesarios para alcanzar un nivel de vida mnimo o para satisfacer sus necesidades bsicas. Para calcular este valor normativo, son necesarios varios procedimientos y decisiones: i) definir el conjunto de necesidades bsicas; ii) determinar los umbrales de satisfaccin; iii) seleccionar el tipo y la cantidad de bienes y servicios necesarios para satisfacer cada una de esas necesidades; y v) asignar un precio al conjunto resultante de bienes y servicios. Aqu es til

17 comentar que SEDESO, a travs del Comit Tcnico para la Evaluacin de la Pobreza, tiene ya establecidos ciertos valores monetarios de esta canasta (Para reas urbanas en el ao 2002 establece un valor de $ 42.20 por persona al da y de $ 28.10 en reas rurales) . Lo interesante es discutir si es vlida para un estado como Nuevo Len. La desventaja de estos valores es que slo se han estimado en forma directa las necesidades alimentarias, mientras que la cifra agregada correspondiente a los bienes no alimentarios se evalan en forma indirecta. ii. Medicin de los estndares. La estimacin directa de los umbrales se limita prcticamente al valor de una variedad de alimentos. Para ello, el conjunto se define de tal modo que satisfaga diversas necesidades nutricionales - energa o energa ms protenas y otros micronutrientes. En la estimacin bsica, la variable ms importante es la energa y algunas de las otras necesidades se computan despus. Esto significa que se utilizan normas internacionales o nacionales para determinar las necesidades mnimas de caloras. stas varan, entre otras cosas, con la estatura, el peso, la edad, el sexo, la situacin sanitaria, el embarazo y las actividades que desempea habitualmente cada persona. Como a menudo parte de esta informacin - especialmente la estatura, el peso, la situacin sanitaria y el embarazo - no figura en las bases de datos utilizadas para estimar los ndices de pobreza, las necesidades nutricionales generalmente se definen para grupos de personas clasificadas por grupos de edad, sexo y tipo de actividad principal. iii. Los retos operativos y conceptuales. A fin de individualizar los hogares pobres, la lnea de pobreza se compara con el ingreso total corriente o con el gasto total. Los argumentos utilizados para apoyar una u otra alternativa son conceptuales y empricos. En cuanto a los aspectos tericos, a veces se seala que la variable relevante es la capacidad del hogar para comprar bienes y servicios y que el mejor reflejo de sta es el ingreso. Por ejemplo, el gasto de una unidad determinada puede superar la lnea de pobreza, pero a costa del endeudamiento. En consecuencia, este hogar debe considerarse pobre porque no est claro si podr mantener su poder adquisitivo. Tambin suelen presentarse argumentos

18 conceptuales en favor del uso del gasto, el que sera un estimador ms adecuado del "ingreso permanente", que es una variable adecuada para los anlisis de la pobreza en el mediano y largo plazo pues aminora los efectos de las fluctuaciones temporales de los ingresos corrientes. iv. v. Corregir la subestimacin del ingreso. Equivalencias en materia de consumo y economas de escala. Los umbrales debern fijarse teniendo en cuenta las caractersticas del hogar, ya que dependen del nmero de miembros, de la edad y sexo de sus miembros y de la situacin especfica de cada una de las personas que lo integran. Por lo tanto, las necesidades mnimas y, consecuentemente, las lneas de pobreza (o equivalentes) debern calcularse definiendo tantos tipos de hogares como fuese necesario para reflejar las diferencias resultantes de las dimensiones pertinentes. c) El enfoque insuficiencia de recursos Si la investigacin tiene como premisa el estudio de la pobreza bajo una definicin de "insuficiencia de recursos", lo mejor es utilizar el mtodo "relativo", ya que bajo esta perspectiva la satisfaccin de necesidades especficas es irrelevante, y lo que importa es que los recursos disponibles permitan llevar una "forma de vida aceptable" de acuerdo a los estndares sociales prevalecientes. De manera particular, Utilizar el mtodo relativo implica fijar la lnea de pobreza en relacin a los ingresos medios, medianos o de un factor (por ejemplo el Banco Mundial utiliza 1 dlar por da por persona) referidos a un pas o regin. Aunque esta metodologa, no afronta los problemas de la canasta bsica, tiene algunas restricciones fundamentales: a) relaciona directamente desigualdad con pobreza, aunque ambos fenmenos son distintos; b) La segunda es la arbitrariedad con la que se elige la fraccin de ingresos para localizar la lnea de pobreza, que "no est relacionada con ningn criterio estricto de necesidad o privacin" y, c) a lo anterior puede aadrsele tambin la dificultad que representa el uso de este mtodo para evaluar la efectividad de las polticas en el tiempo. Citro y Michael (1995) proponen una nueva lnea de pobreza para EEUU, que se basa en cierto modo en la combinacin del enfoque relativo y el criterio del

19 multiplicador. El mtodo propuesto especifica la lnea de pobreza como un porcentaje de la mediana del gasto en alimento, vestuario y vivienda, y se aplica un multiplicador para cubrir los gastos adicionales. De esta forma, se plantea que se aprovecha las ventajas del mtodo relativo, ya que no se requiere especificar una canasta mnima ni actualizarla, y se corrige algunos de sus defectos, puesto que el ajuste automtico ante cambios en los ingresos es gradual y no absoluto. Desventajas de los datos censales Para estudiar la evolucin de la pobreza los datos censales no siempre son los adecuados, dado lo espaciado de su publicacin. Al respecto cabe sealar, que un aspecto importante puesto en evidencia en varios estudios realizados principalmente en los pases desarrollados y tambin en algunos pases en desarrollo, es el alto grado de movilidad, es decir, el hecho de que muchos hogares que en un perodo determinado se clasifican como pobres modifican su situacin (superan la lnea de pobreza) en el perodo siguiente y viceversa. Por lo tanto, es comn que los hogares crucen de un lado a otro de la frontera constituida por la lnea de pobreza y, en consecuencia, el cociente numrico no registre variacin alguna entre dos perodos sucesivos pese a que en realidad se estn produciendo movimientos relativamente intensos a travs de la lnea de pobreza. Esto se debe, en parte, a la utilizacin de los ingresos corrientes que, para algunos hogares, pueden exhibir variaciones estacionales o de corto plazo. Pero tambin resulta de cambios ms importantes en otros aspectos como, las condiciones del mercado laboral o los precios relativos. Aspectos todos que no capta la informacin censal. Poder diferenciar entre los (tipos de) hogares que cruzan con frecuencia la lnea de pobreza y los hogares ms estables es importante para distinguir entre la pobreza estructural y la pobreza de corto plazo. Por lo tanto, sera muy conveniente seguir la evolucin de la pobreza utilizando indicadores obtenidos a partir de una batera de datos.

20 Bibliografa Altimir, Oscar (1979): La Dimensin de la Pobreza en Amrica Latina. Cuadernos de la Cepal, Naciones Unidas. Boltvinik, Julio (2003). Tipologa de los mtodos de medicin de la pobreza. Los mtodos combinados. Banco de Comercio Exterior: Revista Comercio Exterior, Vol. 53, Nm. 5, Mxico. CEPAL y Direccin General de Estadstica y Censos del Uruguay (1988a): "Bosquejo Metodolgico del Mapa de la Distribucin de Necesidades Bsicas Insatisfechas en el Uruguay", LC/MVD/R.6/Rev.1 Citro, Constance; Michael, Robert (eds.) (1995). Measuring Poverty: A New Approach. National Academy Press, Washington DC (disponible en www.census.gov) Hagenaars, Aldi; Van Praag, Bernard (1985). "A Synthesis of Poverty Line Definitions". Review of Income and Wealth, vol.31, n.2, pp.139-154 Instituto Nacional de Estadstica y Censos (INDEC) (1984). La Pobreza en Argentina. INDEC, Buenos Aires Orshansky, Mollie (1966). "Recounting the Poor A Five Year Review". Social Security Bulletin, April, pp.2-19 Sen, Amartya (1974). "Poverty, Inequality and Unemployment: Some Conceptual Issues in Measurement". Economic and Political Weekly (Bombay), vol.8 ------- (1981). "Public Action and the Quality of Life in Developing Countries". Oxford Bulletin of Economics and Statistics, vol.43, n.4, pp.287-319 -------(1984). Resources, values and development. Harvard University Press, Cambridge. Spicker, Paul (1993). Poverty and Social Security. Routledge, London.