EVALUACIN DE POLTICAS DE APOYO A LA INNOVACIN EN EL PER

Informe Final

Juan Jos Daz y Juana Kuramoto* GRADE

Lima, Julio de 2010

Los autores agradecen la excelente asistencia de David Alfaro en la elaboracin de este documento, as como la colaboracin de Efran Rodrguez y Vctor Saldarriaga.

Lista de acrnimos ACT: ANR: BCRP: BID: CELADE: CEPLAN: CIES: CITE: CITEccal: CITEmadera: CITEvid: CNC: CNE: COFIDE: CONACS: CONCYTEC: CONFIEP: CONI: CONIDA: CORCYTEC: CTI: DIGESA: DIN: DL: EFA: ENAHO: ENCA: ENCYT: ENNIV: EPA: FAO: Actividades de Ciencia y Tecnologa. Asamblea Nacional de Rectores. Banco Central de Reserva del Per. Banco Interamericano de Desarrollo. Centro Latinoamericano y Caribeo de Demografa. Centro Nacional de Planeamiento Estratgico. Consorcio de Investigacin Econmica y Social. Centro de Innovacin Tecnolgica. Centro de Innovacin Tecnolgica del Cuero, Calzado e Industrias Conexas. Centro de Innovacin Tecnolgica de la Madera. Centro de Innovacin Tecnolgica Vitivincola. Consejo Nacional de la Competitividad. Consejo Nacional de Educacin. Corporacin Financiera de Desarrollo. Consejo Nacional de Camlidos Sudamericanos. Consejo Nacional de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Tecnolgica. Confederacin Nacional de Instituciones Empresariales Privadas. Consejo Nacional de Investigaciones. Comisin Nacional de Investigacin y Desarrollo Aeroespacial. Consejo Regional de Ciencia Tecnologa e Innovacin. Ciencia, Tecnologa e Innovacin. Direccin General de Salud. Direccin de Invenciones y Nuevas Tecnologas. Decreto Legislativo. Escuelas de Formacin Artstica. Encuesta Nacional de Hogares. Encuesta Nacional de Consumo Alimentario. Encuesta Nacional de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Tecnolgica. Encuesta Nacional de Nivel de Vida. Envirommental Protection Agency (Agencia de Proteccin Ambiental de los Estados Unidos). Food and Agriculture Organization of the United Nations (Organizacin de las Naciones Unidadas para la Agricultura y la Alimentacin). Fondo de Desarrollo de Servicios Estratgicos. Fondo de Investigacin y Desarrollo para la Competitividad. Programa de Ciencia y Tecnologa. Free on Board (Franco a bordo, puerto de carga convenido). Anlisis de Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas. Fondo de Compensacin de Desarrollo Social. Fondo Nacional de Desarrollo de la Ciencia, Tecnologa e Innovacin. Fondo de Transferencia Tecnolgica. Grupo de Anlisis para el Desarrollo.

FDSE: FIDECOM: FINCYT: FOB: FODA: FONCODES: FONDECYT: FTA: GRADE:

I+D: ICG: IDREH: IED: IEP: IGP: IIAP: IMARPE: INCAGRO: INCITEMI: INDECOPI: INEI: INGEMMET: INIA: INICTEL: INRENA: INS: IPAE: IPEN: ISP: IST: ITDG: ITINTEC: ITP: MEF: MINAG: MINCETUR: MINEDU: MYPE: NIC: OMS: ONG: PBI: PCM: PIBAP: PIN: PITEA: PITEI: PPC: PRA: PROCOM: PROCYT: PRODUCE: PROINVERSIN: PROMPER:

Investigacin y Desarrollo. ndice de Competitividad Global. Instituto de Desarrollo de Recursos Humanos. Inversin Extranjera Directa. Instituto de Estudios Peruanos. Instituto Geofsico del Per. Instituto de Investigaciones de la Amazona Peruana. Instituto del Mar del Per. Innovacin y Competitividad para el Agro Peruano. Instituto Tecnolgico y Cientfico Minero del Per. Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Propiedad Intelectual. Instituto Nacional de Estadstica e Informtica. Instituto Nacional de Geologa, Minera y Metalurgia. Instituto Nacional de Innovacin Agraria. Instituto Nacional de Investigacin y Capacitacin en Telecomunicaciones. Instituto Nacional de Recursos Naturales. Instituto Nacional de Salud. Instituto Peruano de Accin Empresarial. Instituto Peruano de Energa Nuclear. Institutos Superiores Tecnolgicos. Institutos Superiores Tecnolgicos. Intermediate Technology Development Group (Grupo de Desarrollo de Tecnologas Intermedias). Instituto Tecnolgico Industrial y de Normas Tcnicas. Instituto Tecnolgico Pesquero. Ministerio de Economa y Finanzas. Ministerio de Agricultura. Ministerio de Comercio Exterior y Turismo. Ministerio de Educacin. Micro y Pequea Empresa. Newly Industrialized Countries (Pases recientemente industrializados). Organizacin Mundial de la Salud. Organizacin No Gubernamental. Producto Bruto Interno. Presidencia del Consejo de Ministros. Proyecto de Investigacin Bsica, Aplicada y Precompetitiva. Proyectos de Inters Nacional. Proyectos de Innovacin en Empresas Asociadas. Proyectos de Innovacin en Empresas Individuales. Paridad de Poder de Compra. Programa de Alivio de la Pobreza. Proyectos de Innovacin Tecnolgica para la Competitividad. Proyectos de Investigacin en Ciencia y Tecnologa. Ministerio de la Produccin. Agencia de Promocin de la Inversin Privada. Comisin para la Promocin del Per para la Exportacin y el Turismo.

ii

PROTEC: PTF: PUCP: PYME: RICYT: SAIS: SENAMHI: SENASA: SENCICO: SERNANP: SIAF: SINACYT: SINANPE: SLUMP: SUNAT: TIC: TLC: UNCTAD:

UNESCO:

USAID: WEF: WIR:

Proyectos de Transferencia e Innovacin Tecnolgica. Productividad Total de Factores. Pontificia Universidad Catlica del Per. Pequea y Mediana Empresa. Red de Indicadores de Ciencia y Tecnologa. Sociedades Agrarias de Inters Social. Servicio Nacional de Meteorologa e Hidrologa. Servicio Nacional de Sanidad Agraria. Servicio Nacional de Capacitacin para la Industria de la Construccin. Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado. Sistema Integrado de Administracin Financiera. Sistema Nacional de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Tecnolgica. Sistema Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado. Sistema Legal de Unidades de Medida del Per. Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria. Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones. Tratado de Libre Comercio. United Nations Conference on Trade and Development (Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo). United Nations Education, Scientific and Cultural Organization (Organizacin de las Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia y la Cultura). United States Agency for International Development (Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional). World Economic Forum (Foro Econmico Mundial). World Investment Report (Reporte Mundial de Inversin)

iii

Definiciones Definiciones tomadas de: CONCYTEC. (2004). Per ante la Sociedad del Conocimiento, INDICADORES DE CIENCIA, TECNOLOGA E INNOVACIN 19602002. Lima. Actividades cientficas y tecnolgicas (ACT) Las actividades cientficas y tecnolgicas comprenden aquellas realizadas sistemticamente y estrechamente relacionadas con la produccin, promocin, difusin y aplicacin de los conocimientos cientficos y tcnicos en todos los campos de la ciencia y la tecnologa. Se Incluye actividades tales como la investigacin cientfica y el desarrollo experimental (I+D), la enseanza y la formacin cientfica y tcnica (EFCT) y los servicios cientficos y tcnicos (SCT).

Investigacin y desarrollo experimental (I+D) Comprende el trabajo creativo llevado a cabo de forma sistemtica para incrementar el volumen de los conocimientos humanos, culturales y sociales y el uso de esos conocimientos para derivar nuevas aplicaciones. Incluyen actividades tales como: Investigacin bsica, investigacin aplicada y desarrollo experimental.

Innovacin Es la interaccin entre las oportunidades del mercado y el conocimiento base de la empresa y sus capacidades; implica la creacin, desarrollo, uso y difusin de un nuevo producto, proceso o servicio nuevo y los cambios tecnolgicos significativos de los mismos. Implica tambin cambios en las formas de organizacin y administracin: mtodos de organizacin, reingeniera de procesos, planeamiento estratgico, control de calidad, etc.

Actividades de Innovacin Incluye todas aquellas acciones llevadas a cabo por las empresas orientadas a poner en prctica conceptos, ideas y mtodos necesarios para la adquisicin, asimilacin e incorporacin de nuevos conocimientos. El producto de estas acciones tiene como resultado un cambio tcnico en la empresa, sin que sta sea necesariamente una innovacin tecnolgica en el sentido estricto, lo cual se debe reflejar en el desempeo de la empresa.

Enseanza y formacin cientfico tcnica (EFCT) Son las actividades de formacin de nivel superior especializado no universitario, de enseanza y formacin superiores tendientes a la obtencin de un ttulo universitario, de formacin y de perfeccionamiento post-universitario, y de formacin permanente

iv

organizada de cientficos e ingenieros. Estas actividades corresponden en general a los grados 5, 6 y 7 de la ISCED". (Norma Internacional de Clasificacin de la Educacin)

Servicios cientficos y tcnicos (SCT) Comprende las actividades relacionadas con la investigacin y el desarrollo experimental que contribuyen a la produccin, difusin y aplicacin de conocimientos cientficos y tcnicos. A efectos de su uso en encuestas, la UNESCO ha dividido los SCT en nueve subclases que pueden resumirse como sigue: actividades de C-T de bibliotecas, etc.; actividades de C-T de museos, etc.; traduccin, edicin, etc., de literatura C-T; inventarios e informes (geolgicos, hidrolgicos, etc.); prospeccin; recogida de informacin de fenmenos socio-econmicos; ensayos, normalizacin, control de calidad, etc.; actividades de asesoramiento a clientes, incluyendo servicios de asesora agrcola e industrial; actividades de patentes y licencias a cargo de organismos pblicos.

ndice

1.

CRECIMIENTO, AUMENTO DE FACTORES E INNOVACIN................. 1

1.1 Resultados macroeconmicos .........................................................................................................1 1.1.1 Tendencia de largo plazo del producto y el crecimiento ............................................................1 1.1.2 Evolucin comparada con otras economas................................................................................2 1.1.3 Evolucin de los factores productivos: capital fsico y humano.................................................4 1.1.4 Contabilidad del crecimiento y la productividad total de factores..............................................6 1.2 Comercio internacional e inversin directa extranjera ..............................................................11 1.2.1 Importacin de bienes de capital ..............................................................................................15 1.2.2 Inversin Extranjera Directa.....................................................................................................16 1.3 Cambio estructural en la economa peruana...............................................................................18 1.3.1 Estructura productiva................................................................................................................18 1.3.2 Auto-descubrimiento y transformacin estructural .................................................................. 20 1.4 Condiciones para la innovacin.................................................................................................... 21 1.4.1 Estructura empresarial ..............................................................................................................21 1.4.2 Indicadores de competitividad .................................................................................................. 22 1.5 Inequidad y reduccin de la pobreza ...........................................................................................26

2.
2.1 2.2

RESULTADOS DE LA INNOVACIN EN EL PER .................................. 29

Insumos para la innovacin .......................................................................................................... 31 Resultados de la innovacin .......................................................................................................... 35

3.

PERFIL ORGANIZATIVO DEL SISTEMA DE INNOVACIN EN EL PER ................................................................................................................ 43

3.1 Una aproximacin del sistema de innovacin.............................................................................. 43 3.1.1 La naturaleza del sistema de innovacin .................................................................................. 43 3.1.2 Racionalidad de la poltica de innovacin del gobierno ...........................................................46 3.2 Actores de la innovacin en el Per.............................................................................................. 51 3.2.1 El sector empresarial ................................................................................................................51 3.2.2 Investigacin pblica en institutos de investigacin.................................................................57

4.
4.1 4.2 4.3 4.4 4.5

VINCULACIONES EN EL SISTEMA DE INNOVACIN PERUANO ....... 65

Vinculaciones entre empresas y aglomeraciones productivas.................................................... 65 Relaciones industria ciencia .......................................................................................................66 Relaciones entre instituciones cientficas .....................................................................................67 Vinculacin de programas sociales con la poltica cientfica y tecnolgica...............................69 Relaciones entre empresas y Estado.............................................................................................70

vi

5.

GOBIERNO DEL SISTEMA DE INNOVACIN, EL ROL DE LA POLTICA PBLICA ..................................................................................... 70

5.1 La evolucin de la poltica de innovacin en el Per .................................................................. 70 5.1.1 Creacin de un marco institucional y visn sectorial ...............................................................70 5.1.2 Primera transicin: de la consolidacin de un sistema incipiente a un estado de debilidad crnica ......................................................................................................................................71 5.1.3 Transicin en curso: recuperacin del sistema de innovacin .................................................. 72 5.2 Gobierno del sistema de innovacin y polticas de innovacin .................................................. 77 5.2.1 Gobierno del sistema de innovacin .........................................................................................77 5.2.2 Polticas de innovacin .............................................................................................................85 5.3 Portafolio de instrumentos de ciencia, tecnologa e innovacin.................................................88 5.3.1 Fondos de ciencia, tecnologa e innovacin .............................................................................88 5.3.2 Centros de Innovacin Tecnolgica (CITEs) ...........................................................................94 5.3.3 Otros programas .......................................................................................................................97

6.
6.1 6.2 6.3 6.4

FODA DEL SISTEMA DE INNOVACIN PERUANO................................. 98

Fortalezas .......................................................................................................................................98 Debilidades .....................................................................................................................................99 Oportunidades ............................................................................................................................. 100 Amenazas......................................................................................................................................100

7.

TEMAS ESPECFICOS ................................................................................. 106

7.1 Empresas e innovacin ................................................................................................................ 106 7.1.1 Caractersticas generales de las empresas manufactureras .....................................................106 7.1.2 Indicadores de desempeo en las empresas ............................................................................108 7.1.3 Actividades de innovacin......................................................................................................108 7.1.4 Factores asociados a la propensin a realizar actividades de innovacin de productos y procesos. .................................................................................................................................113 7.1.5 Actividades de innovacin de productos y procesos y el desempeo de las empresas...........113 7.2 Formacin de capital humano ....................................................................................................116 7.2.1 Nivel educativo alcanzado para la poblacin de 15 y ms aos .............................................117 7.2.2 Demanda por educacin superior ........................................................................................... 118 7.2.3 Matrcula en educacin superior segn carreras.....................................................................121 7.2.4 Oferta de educacin superior .................................................................................................. 124 7.2.5 Facultades y carreras en educacin superior universitaria...................................................... 127 7.2.6 Oferta de Doctorados y Maestras ..........................................................................................128 7.2.7 Calidad de la formacin superior............................................................................................130 7.2.8 Becas para estudios de educacin superior.............................................................................131

8.

CONCLUSIONES........................................................................................... 132

BIBLIOGRAFA .................................................................................................... 136 FUENTES DE INFORMACIN UTILIZADAS .................................................. 140 ANEXO 1: INSTITUTOS DE INVESTIGACIN PBLICA.............................. 141

vii

ANEXO 2: EL ESTADO DE LA INNOVACIN EN LA AGRICULTURA PERUANA...................................................................................................... 163 ANEXO 3: SISTEMA DE INNOVACIN MINERO EN EL PERU: EL CASO DE LA HIDROMETALURGIA DE COBRE ..................................................... 171 ANEXO 4: PROPIEDAD INTELECTUAL EN EL PER................................... 181

viii

Evaluacin de las Polticas de Innovacin en el Per

1. 1.1 Crecimiento, aumento de factores e innovacin Resultados macroeconmicos

1.1.1 Tendencia de largo plazo del producto y el crecimiento La economa peruana viene experimentando un proceso de fuerte expansin econmica en los aos recientes. En particular, el PBI per cpita muestra tasas de crecimiento positivas y en proceso de aceleracin desde 2002, con una excepcin en 2009 resultado del impacto de la crisis financiera internacional que afecta a las economas del mundo desde 2008. Sin embargo, segn el Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013 del MEF las perspectivas de crecimiento del PBI son de 5.5% para el periodo 2010-2013, lo que corresponde aproximadamente a una tasa de crecimiento del PBI per cpita de 3.5%. No obstante, la historia reciente dista mucho del patrn que ha mostrado la economa peruana desde fines del siglo XX, en particular desde mediados de la dcada de 1970. Como se aprecia en el Grfico 1, que muestra la evolucin del PBI per cpita a precios constantes desde 1896, el producto per cpita present una tendencia creciente hasta mediados de la dcada de 1970, aunque con periodos de crisis en 1930-33, 1942 y 196667. Desde mediados de la dcada de 1970 y hasta fines de la dcada de 1980 el PBI per cpita se redujo de manera dramtica, retrocediendo a los niveles de inicios de la dcada de 1960. As, en 1990 el PBI per cpita fue de unos 3,000 dlares internacionales a precios constantes, similar a los 2,969 dlares en 1960. Es decir, en trminos del producto por trabajador la economa peruana no progreso entre 1960 y 1990. Recin en el ao 2006 el PBI per cpita recupera los niveles observados en el pico de 1976, unos 4,625 dlares internacionales constantes. Esto revela que el crecimiento observado durante la dcada de 1990 y del 2000 representa un proceso de recuperacin del crecimiento que se haba perdido en las dos dcadas previas. Carranza, Fernndez-Baca, y Morn (2005) dividen en cuatro etapas el desempeo de la economa peruana durante el siglo XX. La primera etapa se extiende desde fines del siglo XIX e inicios del siglo XX hasta mediados de la dcada de 1940, coincidente con el fin de la Segunda Guerra Mundial. Este periodo se caracteriz por tasas de crecimiento moderadas, pero con una tendencia decreciente (ver Grfico 2). La segunda etapa corresponde al periodo entre mediados de las dcadas de 1940 y 1960, periodo en el que la tasa de crecimiento se acelera. La tercera etapa se extiende desde mediados de la dcada de 1960 hasta fines de la dcada de 1980, periodo caracterizado por el aumento de la intervencin estatal en la economa y la inestabilidad (agravada por la crisis de la deuda de inicios de los 80) la inelegibilidad ante la banca internacional de fines de la misma dcada, y que culmin con el proceso de hiperinflacin y el ajuste de 1990. La cuarta etapa se inicia en 1990 y se caracteriza por la estabilizacin de la economa, la implementacin de un primer paquete de reformas estructurales. En esta etapa presenta un nuevo proceso de aceleracin de la tasa de crecimiento, especialmente sostenido a partir del ao 2002.

Grfico 1 Per: Evolucin de largo plazo del PBI per cpita, 1896-2008
Dlares internacionales GK constantes de 1990

6,000 5,000 4,000 3,000 2,000 1,000 0 1896

1906

1916

1926

1936

1946

1956

1966 Tendencia

1976

1986

1996

2006

PBI per capita

Fuente: Maddison, Historical Statistics of the World Economy. Elaboracin: GRADE:

Grfico 2 Per: Tasa de crecimiento del PBI per cpita, 1897-2008

15% 10%
Tasa de crecimiento anual

5% 0% -5% -10% -15% -20% 1896

1906

1916

1926

1936

1946

1956

1966

1976

1986

1996

2006

Tasa de crecimiento del PBI per capita

Tendencia

Fuente: Maddison, Historical Statistics of the World Economy. Elaboracin: GRADE:

1.1.2 Evolucin comparada con otras economas De otro lado, los vaivenes de la economa peruana han afectado el desempeo relativo con respecto a otras economas. Un sencillo anlisis comparativo muestra que entre fines de la dcada de 1890 y mediados de la dcada de 1930 la economa peruana se encontraba en un proceso de catch-up o convergencia con la economa de Estados Unidos (ver Grfico 3). El ratio del PBI per cpita del Per pas de representar 16% del de Estados Unidos en 1896 a 34% en 1935. Sin embargo, con la crisis de la dcada de 1930 este proceso se revirti por completo y para 1943 el ratio del producto per cpita entre ambos pases regres a 16%. Entre inicios de las dcadas de 1940 y 1960 se aprecia una recuperacin relativa de la economa peruana, pero desde mediados de la dcada de 1960 nuevamente se pierde el impulso y para 1993 el producto per cpita del Per represent solo 13% del de Estados Unidos. Es recin a partir de 2000 que la tendencia parece revertirse.

Si se compara en cambio el desempeo relativo del Per con respecto a Chile, como se muestra en el Grfico 4, se observa un proceso de convergencia desde fines del siglo XXI hasta mediados de la dcada de 1970 cuando el producto per cpita de ambas economas se equipar, con una desaceleracin entre fines de la dcada de 1920 y fines de la dcada de 1930. A partir de 1970, se observa un deterioro continuo del desempeo relativo del crecimiento per cpita de la economa peruana con respecto a la chilena que parece haberse detenido hacia mediados de la dcada de 1990 aunque sin evidenciar el inicio de una nueva etapa hacia la convergencia entre ambas economas. La cada del producto per cpita relativo entre ambos pases durante este periodo ha sido de tal magnitud que en la actualidad es similar al de hace noventa aos. As, el producto per cpita del Per relativo al de Chile para el ao 2008 fue de 41%, similar al valor observado en 1918. Grfico 3 Per: Evolucin del PBI per cpita relativo al de Estados Unidos, 1896-2008
Poporcin del PBI per capita de Estados Unidos

0.40 0.35 0.30 0.25 0.20 0.15 0.10 0.05 0.00 1896

1906

1916

1926

1936

1946

1956

1966

1976

1986

1996

2006

Ratio Per/EEUU

Fuente: Maddison, Historical Statistics of the World Economy. Elaboracin: GRADE:

Grfico 4 Per: Evolucin del PBI per cpita relativo al de Chile, 1896-2008
1.20
Poporcin del PBI per capita de Chile

1.00 0.80 0.60 0.40 0.20 0.00 1896

1906

1916

1926

1936

1946

1956

1966

1976

1986

1996

2006

Ratio Per/Chile

Fuente: Maddison, Historical Statistics of the World Economy. Elaboracin: GRADE:

1.1.3 Evolucin de los factores productivos: capital fsico y humano No existen en el Per estadsticas oficiales sobre el acervo o stock de capital fsico ni del capital humano. Es por ello que los diversos estudios elaboran sus propios estimados para ambas variables. Nosotros describiremos las tendencias de los stocks de capital fsico y humanos elaborados por Carranza, Fernndez-Baca y Morn. Los estimados de dichos autores indican que la tasa de crecimiento del stock de capital se aceler en la dcada de 1970 hasta mediados de la dcada de 1980 con respecto a las dcadas anteriores. A partir de mediados de la dcada de 1980 el crecimiento del stock de capital se desacelera, para volver a acelerar a partir de mediados de la dcada de 1990 (ver Grfico 5). Estimados que separan los componentes de maquinaria y equipo de infraestructura revelan que el stock de capital asociado al primer componente creci hasta mediados de la dcada de 1980 y luego se redujo hasta mediados de la dcada de 1990. Los autores no presentan estimados separados para aos ms recientes, pero las estadsticas de inversin muestran que luego de una reduccin de la inversin en construcciones y equipos entre 1997 y 2002, la inversin se increment rpidamente. Grfico 5 Per: Evolucin del stock de capital, 1950-1999

Fuente: Tomado de Carranza, Fernndez-Baca y Morn (2005).

La inversin en construcciones aument en 16% entre 1997 y 2006, mostrando una rpida recuperacin entre 2002 y 2006 cuando se expandi en 48%. Una tendencia similar se observa en el caso de la inversin en maquinaria y equipo, que creci 55% entre 2002 y 2006 (ver Grfico 6). Esta recuperacin en el flujo de inversin en maquinaria y equipo debe haber contribuido a detener la reduccin en el stock de capital de este tipo.

Grfico 6 Per: Formacin bruta de capital fijo por tipo de bien y origen, 1991-2006
20000

16000
Millones de Soles de 1994

12000

8000

4000

0 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 Construccin Equipo Equipo nacional Equipo importado

Fuente: Cuentas Nacionales, INEI.

El factor capital humano, por su parte, muestra una desaceleracin a lo largo de los ltimos 50 aos, y una tendencia decreciente a partir de mediados de la dcada de 1990. Usando la metodologa de Barro y Lee (2000), Carranza, Fernndez-Baca y Morn construyen un ndice de capital humano (ver Grfico 7) ajustando la fuerza laboral usando los aos de escolaridad promedio como factor de ajuste por calidad. Al analizar la evolucin del ndice de capital humano se encuentra que este crece desde inicios de la dcada de 1960 hasta mediados de la dcada de 1990, pero mostrando una notoria desaceleracin de su crecimiento. Ms an, a partir de 1995 se observa una reduccin en el ndice de capital humano hasta 1999, ao final del anlisis. Grfico 7 Per: Evolucin del ndice de capital humano, 1960-1999

Fuente: Tomado de Carranza, Fernndez-Baca y Morn (2005).

1.1.4 Contabilidad del crecimiento y la productividad total de factores La contabilidad del crecimiento es un procedimiento que descompone la tasa de crecimiento del PBI en las contribuciones del capital, del trabajo (o del trabajo ajustado por capital humano), y de la productividad. Al no ser directamente observable, la contribucin de la productividad se obtiene en realidad como un residuo, al descontar del crecimiento del PBI aquella parte asociada a los factores capital y trabajo. Este residuo es lo que se denomina productividad total de los factores (PTF). Una revisin de los recientes estudios de Carranza, Fernndez-Baca, y Morn (2005), y Abusada y Cusato (2007), que han implementado la contabilidad del crecimiento a los datos de la economa peruana desde 1950 y cuyas estimaciones se reproducen en el Cuadro 1, permiten observar algunos resultados generales acerca del proceso de crecimiento de la economa peruana. De ambos estudios se desprende que la mayor parte del crecimiento de los ltimos 4055 aos se explica bsicamente por la acumulacin de factores, tanto capital como trabajo (medido en unidades de capital humano), siendo muy pequea la contribucin de la productividad al crecimiento econmico agregado. Por ejemplo, Abusada y Cusato estiman que entre 1950 y 2006 el PBI creci a una tasa anualizada de 3.7%, mientras que la productividad creci solo a una tasa de 0.1%. Es decir, el crecimiento de la productividad explica solo un 2.7% de la tasa de crecimiento del producto en el periodo 1950-2006, mientras que la acumulacin de capital fsico explica 47% y la de capital humano 50%. Ms an, el estudio de Carranza, Fernndez-Baca, y Morn encuentra que para el periodo 1960-1999 el crecimiento de la productividad fue incluso negativo. Ambos estudios muestran tambin que el crecimiento de la PTF ha mostrando grandes oscilaciones a lo largo del periodo 1950-2006. En particular, durante las dcadas de 1970 y 1980, concomitante con una mayor intervencin estatal en la economa, el crecimiento de la PTF fue negativo. Carranza, Fernndez-Baca, y Morn compilan clculos de crecimiento de la PTF de varios estudios previos, cuya comparacin muestra que en dichas dcadas se observ un crecimiento negativo de la productividad. Los autores mencionados argumentan, a partir de Pritchett (1997, 1999), que durante las dcadas de 1970 y 1980 ms que una cada de la productividad total de factores, que es difcil de entender, debi ocurrir un proceso de sobre valoracin y mala asignacin del capital, es decir, se tratara de un periodo en el que el pas invirti en activos poco productivos. Segn clculos de estos autores, a partir de la segunda mitad de la dcada de 1960, y en particular durante la dcada de 1980, la sobre valuacin del capital fue mayor.

Cuadro 1 Per: Contabilidad del crecimiento, 1950-2006

Crecimiento PBI Abusada y Cusato (2007) 19511960 19611970 19711980 19811990 19912000 20012006 19502006 19702006 5.2 5.9 3.5 -0.6 4.1 4.8 3.7 2.8 Capital 2.4 2.0 2.4 1.4 1.3 1.0 1.8 1.6 Aporte de Trabajo 1.3 1.8 2.2 2.0 1.9 2.1 1.9 2.1 Productividad 1.5 2.1 -1.1 -4.1 0.9 1.8 0.1 -0.8

Carranza, Fernndez-Baca, y Morn (2005) 19611970 5.3 19711980 3.9 19811990 -0.7 19911999 4.2

2.1 2.5 1.1 1.5

2.1 2.3 1.9 1.8

1.1 -0.9 -3.7 0.9

19601999 3.2 1.8 2.0 -0.7 Fuente: Abusada y Cusato (2007): Tabla 1; Carranza, Fernndez-Baca, y Morn (2005): Tabla 7.6.

De otro lado, dichos estudios muestran que a partir de la dcada de 1990 el crecimiento de la productividad ha vuelto a ser positivo, en un periodo en el que se implementan varias reformas estructurales, se reduce la participacin del estado en la economa, se reducen o eliminan regulaciones al comercio internacional, se intenta una simplificacin de las regulaciones del mercado laboral, se liberaliza el mercado financiero, y se eliminan los controles de precios en varios mercados. Por otro lado, durante las dcadas de 1990 y 2000 las polticas de estabilidad y de equilibrio fiscal y monetario se sostienen entre gobiernos. La teora del crecimiento muestra que sin crecimiento de la productividad, es decir, sin ganancias de eficiencia que implican aumentar el producto por unidad de insumo, las perspectivas de crecimiento de una economa estn limitadas por el proceso de acumulacin de factores que, tarde o temprano, enfrentan rendimientos decrecientes. Dicho de otro modo, las economas que basan su crecimiento en acumulacin de factores enfrentan el riesgo de dejar de crecer en el largo plazo. Solo cuando una economa es capaz de mejorar su eficiencia en el tiempo, el limitante de los rendimientos decrecientes de la acumulacin de factores puede ser superado. As por ejemplo, el detallado estudio de Alwynn Young (1994) mostr que el milagro de los NIC (Newly Industrialized Countries) o Tigres Asiticos (Corea, Hong Kong, Singapur y Taiwn), su sorprendente crecimiento entre las dcadas de 1960 y 1980 y su transformacin de economas agrarias en economas industriales, se explica bsicamente por la sorprendente acumulacin y movilizacin de factores productivos ocurridas durante ese periodo y no por un proceso sostenido de mejoras de su productividad. En un conocido artculo de opinin de mediados de los noventa, Krugman (1994) recuerda que los mismos crecientes temores de la poca con respecto a la amenaza de los NIC

a la superioridad e incluso a la preponderancia mundial de la ideologa occidental fueron experimentados 30 aos por el sorprendente crecimiento de otras economas del este, las de la Unin Sovitica y sus aliados. Sin embargo, Krugman sostiene que en ambas oportunidades los temores carecan de fundamento vlido pues tanto el crecimiento sovitico como el de los NIC se bas en acumulacin de factores, resultando a la postre en una desaceleracin de su crecimiento. El estudio de Castillo, Chirinos e Iberico (2008), desarrolla un anlisis de los limitantes del crecimiento econmico del Per y se concentra en el periodo 2002-2007 que corresponde a la ms reciente expansin econmica. Al igual que las estimaciones para periodos ms largos presentados previamente, los clculos de Castillo, Chirinos e Iberico muestran que el crecimiento de la economa peruana se sostiene principalmente en la acumulacin de factores y no en el incremento de la productividad. El Cuadro 2 reproduce las estimaciones de la contabilidad del crecimiento elaborada por dichos autores, que incorporan ajustes por la tasa de utilizacin del capital. En particular, durante 2002-2007 se observ un fuerte crecimiento de la inversin, causa del fuerte crecimiento del factor capital que creci en 4.1% representando 67% de la variacin en el producto. De otro lado, se encuentra que el crecimiento de la productividad entre 2002 y 2007 fue de 1%, lo que representa una contribucin de 16% al crecimiento total del PBI, que registr una variacin de 6.1%. Segn las estimaciones de los autores, este crecimiento de la productividad se concentra en el periodo 20052007 cuando la productividad se increment en 1.9%. Cuando el PBI creci a 7.5%, en el periodo 2002-2004 la productividad no creci. Cuadro 2 Per: Contabilidad del crecimiento, 1995-2007
Crecimiento PBI 4.7 7.5 6.1 Capital 1/ 3.6 4.6 4.1 Aporte de Trabajo 2/ 1.1 1.0 1.0 Productividad 3/ 0.0 1.9 1.0

Prom. 2002-2004 Prom. 2005-2007 Prom. 2002-2007

Prom. 1995-2007 4.5 3.2 1.2 0.0 1/ Estimado a travs del mtodo del inventario perpetuo y ajustado por la tasa de utilizacin de la industria manufacturera. 2/ Corresponde a la variacin del empleo en empresas de 10 y ms trabajadores a nivel nacional. 3/ Productividad total de los factores. Fuente: Castillo, Chirinos, e Iberico (2008) Limitantes al crecimiento econmico. Notas de estudio del BCRP, No 1.

Debido a que la economa peruana se encuentra an en un proceso de recuperacin los niveles de produccin perdidos en dcadas pasadas, los autores sealan que en el futuro mediato, todava se cuenta con capacidad de seguir creciendo por acumulacin de factores. En particular, hay dos razones por las que el crecimiento por acumulacin de factores es viable. Por un lado, el pas cuenta con un enorme dficit de infraestructura. As, segn clculos del Instituto Peruano de Economa para el ao 2008, el Per enfrenta un dficit de infraestructura de US$ 37,706 millones. Esto implica que en los prximos aos la

economa peruana necesitar flujos sostenidos de inversin que alimentarn el crecimiento sin enfrentar limitaciones de rendimientos decrecientes. Por otro lado, si bien la fuerza laboral ha crecido de manera permanente, aumentando en particular la vinculacin de las mujeres al mercado de trabajo (ver Felices 1996, Garavito 2004), existe un potencial muy grande para incrementar su calidad. La evidencia acumulada en aos recientes respecto de la calidad de la educacin bsica, reflejada en gran parte por los malos resultados de rendimiento escolar (ver Espinosa y Torreblanca 2003, UMC 2005, Cueto 2007) sugieren que el Per cuenta con un amplio espacio para aumentar la calidad de su capital humano no calificado y semi-calificado a travs de mejoras en la educacin primaria y secundaria. Al mismo tiempo, la educacin superior tcnica y universitaria enfrentan tambin deficiencias en cuanto a su adecuacin a la demanda por mano de obra calificada, as como a la pertinencia y calidad de la formacin impartida (ver CNE 2007, Yamada 2008). En las dcadas de 1990 y 2000 se ha experimentado la proliferacin de instituciones educativas privadas de educacin superior sin mayor control, as como el escaso inters del estado por mantener un nivel mnimo y homogneo en la calidad de los institutos y universidades pblicas. As, nuevamente, en el plano de los recursos humanos de alta calificacin, la economa peruana cuenta con espacio para mejorar su capital humano a travs de reformas, nuevas inversiones o mejoras en la gestin que hagan ms eficaz la educacin superior. Al igual que en el caso de la inversin en capital fsico, el crecimiento de la economa peruana cuenta con espacio para seguir creciendo a travs de mejoras en la inversin en capital humano. Sin embargo, las mejoras en la educacin, en particular en la educacin superior no solo incrementan el acervo de capital humano en la economa, sino que tambin incrementa el potencial para generar conocimiento, desarrollar nuevas tecnologas o adaptar a las necesidades locales nuevas tecnologas desarrolladas en otros pases. Como reconocen Castillo, Chirinos e Iberico, el potencial de crecimiento de la economa peruana en los aos siguientes enfrenta dos factores de riesgo latentes. Primero, al estar fuertemente explicado por los flujos de la inversin que contribuyen al aumento del capital en la economa, el crecimiento potencial est expuesto a las fluctuaciones cclicas de la economa. Como se ha experimentado en el periodo 20082009, la tasa de inversin privada se redujo drsticamente como consecuencia de la crisis financiera internacional, haciendo evidente este factor de riesgo. Segundo, como se mencion antes, el crecimiento basado en la acumulacin de factores, en particular la acumulacin de capital fsico, enfrenta tarde o temprano la limitacin de los rendimientos decrecientes y el consecuente agotamiento del crecimiento de largo plazo a menos que la productividad aumente de manera continua. Jones y Romer (2009) recuerdan que el capital fsico per se no tiene un papel importante en la teora del crecimiento endgeno. Por el contrario, sealan que las ideas, las instituciones, el capital humano, y la dinmica poblacional son las cuatro variables de estado (i.e. aquellas que caracterizan la situacin de la economa) en las que debemos concentrarnos para comprender el crecimiento sostenido de largo plazo. Los desarrollos tericos desde que Kaldor postul los seis hechos estilizados del crecimiento en 1961, han mostrado la importancia de la no rivalidad de las ideas (generacin de conocimiento que puede ser utilizado sin generar problemas de rivalidad o congestin) y su relacin

con la dinmica poblacional y el capital humano, y han revelado la importancia de las instituciones (entendidas como reglas en una acepcin ms amplia que engloba organizaciones, incentivos, vnculos) para explicar diferencias en resultados entre economas. Al estar basado en el descubrimiento y diseminacin de ideas, el crecimiento de largo plazo impone necesidades concretas de poltica pblica debido a que pasamos a un escenario de competencia imperfecta en el que se generan economas de escala, externalidades, y fallas de mercado, haciendo que los precios no contengan toda la informacin relevante como es el caso en los modelos competitivos. En esta situacin, las instituciones cobran un papel fundamental pues pueden influenciar la tasa de descubrimiento de bienes no rivales parcialmente excluyentes, as como influir en la difusin y utilizacin de ideas. As, ciertos arreglos institucionales promueven el crecimiento sostenido, al promover la generacin, difusin y utilizacin de las ideas, mientras que otros lo detienen. Sin embargo, Jones y Romer enfatizan que no hay una nica configuracin institucional de aplicacin universal y que, por el contrario, es poco an lo que sabemos acerca de cmo nacen y evolucionan los diferentes arreglos institucionales. Haciendo una comparacin de la situacin actual del conocimiento acerca del crecimiento con aquella de la dcada de 1950, cuando se desarrollan los modelos de Solow y Swan, los autores plantean que por el momento las instituciones se explican an por fuera del modelo, de la misma forma que en aquella poca se explicaba la productividad y el cambio tecnolgico. El anlisis de las ideas ha permitido entender e incorporar en el modelo el cambio tecnolgico, pero falta an entender e incorporar el desarrollo institucional. En particular, Romer (2010) argumenta que las reglas (instituciones) especifican la manera en la que los agentes interactan, y que ciertas reglas, pueden logar que ciertas tecnologas maximicen la productividad, mientras que, al mismo tiempo, bajo ciertas tecnologas diferentes reglas pueden ser eficientes. Como se describe ms adelante, segn el World Economic Forum (WEF 2009), la economa peruana se encuentra en un estadio de desarrollo guiado por la bsqueda de eficiencia, pero comparada con otras economas, muestra an limitaciones tanto en requerimientos bsicos y de factores promotores de la eficiencia para la competitividad, pero sobre todo en factores asociados a la innovacin y sofisticacin de negocios. As, aunque la economa peruana pueda crecer en el futuro mediato mediante la acumulacin de factores, es necesario aprovechar la oportunidad de generar condiciones para que el desarrollo de actividades cientfico-tecnolgicas, investigacin y desarrollo, y de innovacin, esto es, el desarrollo de las ideas, se conviertan en la fuente del crecimiento de mediano y largo plazo. Ello implica pensar en las reglas, incentivos, vnculos, y funciones que se deben cumplir para promover la generacin y difusin de ideas, es decir, pensar las instituciones del sistema de innovacin, considerando qu fallas de mercado se debe resolver o mitigar, qu externalidades positivas se pueden aprovechar o cmo mitigar externalidades negativas, cmo encontrar un balance entre la innovacin (y las necesidades que impone, como reglas de propiedad intelectual, por ejemplo), y la estandarizacin para que las empresas nacionales se acerquen a la frontera tecnolgica internacional, etc.

10

1.2

Comercio internacional e inversin directa extranjera

La economa peruana es una economa abierta y pequea, aunque ha experimentado periodos de reduccin del comercio internacional debido a polticas que restringieron el comercio para promover el desarrollo de la industria nacional. Un anlisis del grado de apertura de la economa peruana, medido como la suma de exportaciones e importaciones con respecto al PBI, permite identificar tres periodos desde 1950 (ver Grfico 8). El primer periodo que abarca desde 1950 hasta fines de la dcada de 1960, muestra una tendencia creciente del volumen comercial con respecto al PBI. En el segundo, desde fines de la dcada de 1960 hasta fines de la dcada de 1980, se observa una tendencia decreciente del comercio internacional del Per, regresando a los niveles de mediados de la dcada de 1950. Este periodo coincide con la etapa de sustitucin de importaciones en la que se implementaron polticas proteccionistas que intentaron promover el desarrollo de la industria nacional, reduciendo la competencia internacional. Grfico 8 Per: Apertura comercial, 1950-2009
50%

40%

Porcentaje del PBI

30%

20%

10%

0% 1950 1955 1960 1965 1970 1975 1980 (X+M)/Y 1985 1990 1995 2000 2005

Fuente: INEI y BCRP.

El tercer periodo, desde inicios de la dcada de 1990 hasta la actualidad muestra un sostenido incremento del volumen comercial, concomitante con el proceso de reformas estructurales de los noventa que involucr la liberalizacin y desregulacin del comercio internacional, eliminando restricciones a las importaciones y simplificando la estructura de tarifas y proteccin efectiva. Ms an, durante los ltimos aos, el Per ha implementado varias iniciativas que promueven la expansin de mercados, incidiendo en una mayor apertura al comercio internacional, la promocin de productos de exportacin peruanos, y el turismo internacional y nacional (Ministerio de Comercio Exterior y Turismo, MINCETUR). As por ejemplo, hasta el momento se han firmado importantes acuerdos comerciales bilaterales con Estados Unidos, China, Chile, y la Unin Europea, y se estn negociando acuerdos comerciales con Corea y Japn. El volumen del comercio internacional representa en los aos recientes un nivel promedio de 40% del PBI, aproximadamente el doble de lo que se observ a inicios de la dcada de 1950 y mediados de la dcada de 1980. Por otro lado, la Comisin de Promocin del Per para la Exportacin y el Turismo (PromPer) ha implementado el Sistema

11

Integrado de Informacin de Comercio Exterior (SIICEX)1 que provee servicios orientados a los exportadores,2 y el canal de turismo3 (a travs de su subdirecciones de turismo receptivo y turismo interno), que provee informacin sobre destinos tursticos y servicios disponibles que ofrece del pas. El mayor dinamismo comercial de las ltimas dos dcadas se ha visto reflejado en un aumento significativo de las exportaciones tradicionales y no tradicionales. Desde el ao 2000 las exportaciones tradicionales aumentaron de manera significativa, y mucho ms rpido que las exportaciones no tradicionales, pasando de US$ 4,804 millones en 2000 a US$ 20,571 millones en 2009 (ver Cuadro 3). Cuadro 3 Per: Exportaciones FOB por grupo de productos, 2000-2009
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 1/ 21 464 1 460 460 17 238 2 306 6 303 1 507 499 1 736 362 805 165 906 217 107 114 27 882 5.2 1.7 61.8 8.3 77.0 22.6 0.4 100.0 2008 1/ 23 796 1 791 685 18 657 2 663 7 543 1 912 622 2 018 425 1 041 176 908 324 118 190 31 529 5.7 2.2 59.2 8.4 75.5 23.9 0.6 100.0 2009 1/ 20 571 1 683 633 16 361 1 894 6 160 1 823 517 1 492 335 837 148 560 357 93 154 26 885 6.3 2.4 60.9 7.0 76.6 22.9 0.5 100.0

1. Productos tradicionales Pesqueros Agrcolas Mineros Petrleo y derivados 2. Productos no tradicionales Agropecuarios Pesqueros Textiles Maderas y papeles, y sus manufacturas Qumicos Minerales no metlicos Sidero-metalrgicos y joyera Metal-mecnicos Otros 2/ 3. Otros 3/ 4. TOTAL EXPORTACIONES ESTRUCTURA PORCENTUAL (%) Pesqueros Agrcolas Mineros Petrleo y derivados TRADICIONALES NO TRADICIONALES OTROS TOTAL

4 804 955 249 3 220 381 2 044 394 177 701 123 212 47 265 97 29 107 6 955 13.7 3.6 46.3 5.5 69.1 29.4 1.5 100.0

4 730 926 207 3 205 391 2 183 437 197 664 142 247 58 242 160 36 113 7 026 13.2 3.0 45.6 5.6 67.4 31.1 1.5 100.0

5 369 892 216 3 809 451 2 256 550 164 677 177 256 68 222 110 33 89 7 714 11.6 2.8 49.4 5.8 69.6 29.2 1.2 100.0

6 356 821 224 4 690 621 2 620 624 205 823 172 316 74 262 99 45 114 9 091 9.0 2.5 51.6 6.8 69.9 28.8 1.3 100.0

9 199 1 104 325 7 124 646 3 479 801 277 1 092 214 415 94 391 136 58 131 12 809 8.6 2.5 55.6 5.0 71.7 27.2 1.1 100.0

12 950 1 303 331 9 790 1 526 4 277 1 008 323 1 275 261 538 118 493 191 70 141 17 368 7.5 1.9 56.4 8.8 74.6 24.6 0.8 100.0

18 461 1 335 574 14 735 1 818 5 279 1 220 433 1 473 333 602 135 829 164 89 91 23 830 5.6 2.4 61.8 7.6 77.4 22.2 0.4 100.0

1/ Preliminar. 2/ Incluye pieles y cueros y artesanas, principalmente. 3/ Comprende la venta de combustibles y alimentos a naves extranjeras y la reparacin de bienes de capital. Fuente: BCRP, SUNAT y empresas. Elaboracin: Gerencia Central de Estudios Econmicos, BCRP.

Segn Barco et al (2008), entre 1997 y 2007, las exportaciones no tradicionales crecieron a una tasa de 12 por ciento en promedio, generando incrementos en el empleo y la actividad econmica. En el ao 2009, las exportaciones no tradicionales alcanzaron un valor de US$ 6,160 millones, luego de lograr una pico de US$ 7,543 millones en 2008. Estas cifras triplican valores observados en el ao 2000, cuando las exportaciones
1 2

http://www.siicex.gob.pe Tales como informacin de mercados y productos, precios referenciales internacionales, un directorio de compradores extranjeros, un sistema de oportunidades de negocio, un directorio de exportadores, informacin tcnica por producto, y programas de capacitacin sobre exportaciones y temas de comercio internacional. http://www.peru.info/

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no tradicionales ascendieron a US$ 2,044 millones. El ao 2009 fue un ao relativamente malo para las exportaciones, en particular para los textiles y los productos sidero-metalrgicos y de joyera, pero se explica bsicamente por la contraccin del producto mundial ocasionado por crisis financiera de 2008. Sin embargo, a pesar que las exportaciones no tradicionales han venido aumentando de manera sostenida, las exportaciones tradicionales han aumentado mucho ms rpido. Como consecuencia, se observa que durante la dcada pasada el porcentaje de las exportaciones no tradicionales en las exportaciones totales se ha reducido de un pico de 31% alcanzado en 2001 a 23% en 2009. El estudio de Barco et al identifica tres potenciales de crecimiento de las exportaciones no tradicionales. Primero, existe un amplio margen para crecer debido a que las exportaciones totales representan an alrededor de 25% del PBI, nivel que se encuentra por debajo del promedio mundial de 41% para 2007. Segundo, la economa peruana cuenta con una gran riqueza y variedad de recursos naturales que otorga ventajas comparativas respecto a otros pases: entre ellos la riqueza mineral, la diversidad de la biomasa, la riqueza forestal, y la diversidad de microclimas. Tercero, los autores resaltan la ubicacin estratgica en cuanto a potencial portuario y la extensa franja costera del pas como una ventaja de comercio con Amrica del Norte y Asia, e inclusive con Europa. Obviamente, el primer y tercer aspecto son tambin elementos de potencial de crecimiento para las exportaciones tradicionales. En cuanto a los limitantes principales para el crecimiento de las exportaciones, Barco et al identifican los siguientes factores: la falta de una adecuada infraestructura, servicios de exportacin poco competitivos, elevados costos en la contratacin de trabajadores y en la obtencin de licencias de funcionamiento y trmites para el comercio exterior. El Cuadro 4 reproduce los potenciales y limitantes para la exportacin de los sectores agrcola, forestal, pesquero, textil, y qumico encontrados por el estudio de Barco et al. Cuadro 4 Per: Potencial y limitantes para sectores de exportacin no tradicional (Tomado de Barco et al 2007)
Sector Agrcola Potencial 1. Tendencia al alza en los precios de los alimentos y de las materias primas avcolas. 2. La disponibilidad de tierras: en el pas existen ms de dos millones de hectreas de tierras cultivables y actualmente slo se utiliza alrededor de cinco por ciento en agroexportacin. 3. Los productos que tienen el potencial ms prometedor de la agro-exportacin peruana son las alcachofas preparadas, las paltas, el pimiento, el pltano fresco, la pprika y las uvas frescas. 4. De acuerdo con los especialistas del sector, otros productos que podran tener un crecimiento importante en el futuro son: la pia golden, los Limitantes 1. Incertidumbre en la disponibilidad del recurso hdrico. 2. El minifundio: el 95 por ciento de los agricultores son minifundistas y el 45 por ciento de ellos son agricultores de sobrevivencia. En contraste slo hay alrededor de 100 mil hectreas tecnificadas. Por ello, se deben generar incentivos para una mayor concentracin de la propiedad agrcola o para la asociatividad y para la negociacin con las comunidades campesinas por el uso de sus tierras. 3. Las barreras fitosanitarias de algunos mercados, como el Japons. En este caso, es necesario definir protocolos de ejecucin para superar estas barreras. En Chile, por ejemplo, se cuenta con un representante en la Agencia

13

Sector

Potencial arndanos, el caf orgnico, el aguaymanto, los ctricos y la posibilidad de vender etanol a partir de la caa de azcar.

Limitantes Norteamericana de Control Fitosanitario que otorga los certificados en el mismo pas.

Forestal

1.

2.

3.

4.

El Per cuenta con 75,5 millones de hectreas de bosques naturales, lo que lo ubica como el noveno pas en el mbito mundial con superficie forestal y el segundo en Sudamrica. Segn clculos de ADEX, el Per dispone de 810 millones de m3 de madera comercial en estado maduro listo para ser cosechado, con un valor aproximado de US$ 45360 millones. Un aprovechamiento ordenado de este potencial, en un ciclo de corta de 20 aos, podra generar un ingreso anual por exportaciones de US$ 7087 millones, mediante la utilizacin de 1500,000 hectreas al ao, y la creacin de 2 160,000 puestos de trabajo (540, 000 directos y 1620,000 indirectos). El Per dispone de 9,7 millones de hectreas de tierras aptas para reforestacin (7,5 millones de hectreas en la selva, 2,5 millones de hectreas en la sierra y 0,5 millones en la costa). Creciente inversin en infraestructura del sector de consumo humano. Inversiones en acuicultura y piscicultura, para especies como las conchas de abanico, langostinos, trucha y tilapia. El Per tiene ventajas comparativas en el cultivo de conchas de abanico, pues stas demoran en crecer la mitad del tiempo que las criadas en Chile. Se advierte un cambio en el enfoque del negocio de pesca artesanal, que prioriza el anlisis de los mercados con el objetivo de ofrecer un producto acorde con los patrones de consumo de los diversos consumidores. En el mercado de conservas, la competencia se orienta hacia diferenciacin de producto, a travs de nuevas presentaciones, combinaciones y especies. La tendencia en el consumo de productos saludables, abundantes en protenas y vitaminas, favorecera al sector en los prximos aos. Aumento en la sofisticacin del

1. 2.

3. 4.

5.

6.

Pesca

1. 2.

1.

2.

3.

3.

Inadecuada asignacin de derechos de propiedad. Inadecuada infraestructura (los costos de transporte son muy elevados y la infraestructura actual no permitira el desarrollo de todo el potencial forestal). Falta de financiamiento formal (lo que tiene un efecto significativo en el desempeo actual de las concesiones). Escasa capacitacin de los concesionarios en gestin empresarial; debilidad institucional (falta de vigilancia y sancin). Falta de mecanismos que aseguren el derecho de propiedad de los concesionarios que garanticen la seguridad de las concesiones y que minimicen el impacto de los problemas sociales que afectan a la Amazona. Falta de informacin sobre especies con potencial comercial y el desarrollo de tecnologa para el aprovechamiento primario y secundario con vinculacin con la industria en los mismos aserradores (se puede ahorrar en costos de transporte si se transporta la madera terminada y seca en vez de transportar madera hmeda). Disponibilidad de la materia prima (jurel y caballa principalmente) durante ciertas etapas del ao, lo cual impide a las empresas atender a toda la demanda. El alza en el precio del petrleo y los envases (hojalata) limitan tambin la competitividad de los productos pesqueros. No todas las empresas cuentan con tecnologa de ltima generacin, lo cual resulta crtico en el negocio de conservas, que tiene mrgenes muy pequeos.

Textil

1.

1.

La falta del insumo principal, el algodn.

14

Sector

Limitantes 2. Ineficiente logstica aduanera. El retiro del bien importado de Aduanas demora hasta 5 das, por lo que las empresas de 2. confeccin textil se ven obligadas a comprar sus insumos a proveedores locales, con mayores costos que los insumos importados, para poder cumplir con los plazos de entrega. 3. 3. La ausencia de marcas propias y el trabajo por encargo. 4. La ausencia de capacitacin tcnica. Habitualmente las empresas del sector contratan capital humano de baja productividad que aprende el trabajo en la prctica, tras pasar por un periodo previo de capacitacin. Asimismo, en las reas tcnicas que requieren personal altamente calificado, no existen ingenieros textiles formados en el Per. Las empresas deben recurrir a personal del exterior, incrementando as los costos laborales. 5. Limitada posibilidad de entrar al mercado europeo por la competencia de textiles de otros pases y por dificultades de transporte. En la actualidad hay muy pocas frecuencias de buques hacia Europa y los buques grandes que van a Europa no entran al puerto del Callao, lo cual resta competitividad a las exportaciones peruanas. 1. Atomizacin de la oferta.. Qumicos 1. Abundancia de materias primas 2. Elevada dependencia de insumos mineras para la industria qumica importados. bsica y para colorantes naturales. 3. Escasa inversin en investigacin. 2. Potencial acceso a energa del gas 4. Escasa vinculacin entre universidad y de Camisea. empresa. 3. Alto grado de especializacin de 5. Trabas institucionales y lentitud en empresas. otorgamiento de certificaciones de 4. Ubicacin geogrfica, y estrategias sanidad. para atender mercados de la costa 6. Sobre-costos por uso de insumos y del Pacfico (Estados Unidos, productos qumicos fiscalizados. Ecuador, Colombia, Chile, 7. Deficiencias en infraestructura. Centroamrica y Mxico). 8. Escasa cultura exportadora. Fuente: Barco, Renzo, Paul Castillo, Jorge Iberico y Rafael Vera Tudela. Potencial y limitantes de las exportaciones no tradicionales. Notas de Estudios del BCRP, No. 15 7 de marzo de 2008. producto, de mayor calidad, y con acabados ms finos, en detrimento del volumen de exportacin. Ante la fabricacin de productos de mayor calidad, los precios de algunos productos textiles presentan una tendencia creciente desde fines de 2004. En los ltimos aos, los textiles peruanos han ido evolucionando hacia unos de mayor valor agregado.

Potencial

1.2.1 Importacin de bienes de capital Una de las fuentes de acceso de la economa peruana a nuevas tecnologas y al cambio tcnico incorporado en las nuevas maquinarias y equipos es la importacin de bienes de capital. El Grfico 9 muestra la evolucin de las importaciones de bienes de capital segn destino econmico. Como se aprecia, la tendencia de la importacin de bienes de capital se ha acelerado en los aos recientes. En particular, entre 2005 y 2009, la importacin de bienes de capital para el sector agricultura aument 93% en trminos nominales. En el caso de la industria la importacin aumento en 112% en trminos nominales, 15

mientras que los bienes de capital para el transporte aumentaron en 135% en el mismo periodo. Grfico 9 Per: Importaciones FOB de bienes de capital segn destino econmico, 1960-2009
7000 6000 5000 4000 3000 2000 1000 0

Millones de dolares

84

88

90

96

98

02

04

82

94

80

86

92

00

19

19

19

19

19

20

20

06 20

Materiales de construccin Para la industria

Para la agricultura Equipos de transporte

Fuente: BCRP.

1.2.2 Inversin Extranjera Directa Los datos disponibles indican que la Inversin Extranjera Directa (IED) no flua hacia el Per en las dcada de 1970 y 1980. Es recin en la dcada de 1990 que el flujo de IED empieza a crecer, en particular con los programas de privatizacin de empresas estatales que se iniciaron en esa dcada y de los programas de promocin de estabilidad jurdica para la inversin privada nacional y extranjera (cuyas inversiones se concentraron en las telecomunicaciones y la minera principalmente) que se implementaron como parte del paquete de reformas estructurales. Entre 1970 y 1989, el flujo promedio de IED a la economa peruana fue de US$ 37 millones por ao. El flujo de IED pas de US$ 41 millones en 1990 a US$ 810 millones en el ao 2000, luego de haber alcanzado un pico de US$ 3,471 millones en 1996. A partir del 2000 la IED se ha incrementado de manera sostenida hasta 2009 cuando registr los US$ 4,760 millones, luego de haber alcanzado los US$ 6,924 millones en 2008 (ver Grfico 10). En trminos comparativos, durante el ao 2008 Brasil recibi un flujo de IED de US$ 45 mil millones en IED, Chile recibi US$ 16,700 millones, y Colombia US$ 10,500 millones, mientras que Argentina recibi US$ 8,800 millones. Estadsticas del World Investment Report y de PROINVERSION sobre el stock de IED en el pas muestran que este se increment de manera significativa desde 1980. Aunque las cifras de ambas fuentes discrepan en sus magnitudes, en particular a partir de la dcada de 2000, ambas muestran tendencias similares (ver Grfico 11). En base a las estadsticas de PROINVERSION se observa que entre 1980 y 1990 el stock de IED este se increment a una tasa anualizada de 5.5%, pasando de US$ 760 millones a US$ 1,300 millones; mientras que entre 1990 y 2009 este se increment a una tasa anualizada de 15%, alcanzando los US$ 18,840 millones en 2009. Sin embargo, se

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19

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19

19

19

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08

16

observa que el crecimiento del stock de IED se desaceler en la dcada de 2000 respecto a la dcada de 1990, cuando creci a una de tasa de 7.6% por ao luego de haber crecido a 25% por ao en la dcada previa. Por su parte, segn el indicador del WIR, el stock de IED se increment a una tasa de 4.1% anual entre 1980 y 1990, a una tasa de 23.5% anual entre 1990 y 2000, y a una tasa de 15.1% entre 2000 y 2008. Grfico 10 Per: Flujos de inversin directa extranjera, 1970-2009
7900

5900

Millones de dlares

3900

1900

-100 1970 1973 1976 1979 1982 1985 1988 1991 1994 1997 2000 2003 2006 2009

Flujo IED

Fuente: UNCTAD, FDI On-line; BCRP.

Grfico 11 Per: Stock de inversin extranjera directa, 1980-2009

32000 28000 24000

Millones de dlares

20000 16000 12000 8000 4000 0 1980 1983 1986 1989 1992 1995 1998 2001 2004 2007

Stock IED - WIR

Stock IED - Proinversin

Fuente: UNCTAD, FDI On-line; PROINVERSION.

Segn sectores de actividad de destino de la IED, se observa que la minera, la industria, el comercio y las finanzas eran los sectores que mayor stock de IED concentraban en 1991. As, estos cuatro sectores concentraban el 90% del stock total de IED de la economa peruana. Esta composicin se ha alterado en los aos sucesivos, reducindose drsticamente la participacin del sector comercio y aumentando la participacin de otros sectores como comunicaciones, energa, transporte y vivienda. Para 2009 los cinco sectores con mayor stock de IED, minera, comunicaciones, finanzas, industria y energa, concentraron 85% del stock total de IED. Cuadro 5

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Per: Distribucin del stock de IED segn sectores, 1991-2009

1991 Agricultura 0.3 Comercio 16.9 Comunicaciones 0.0 Construccin 0.2 Energa 0.0 Finanzas 8.0 Industria 32.5 Minera 32.8 Pesca 0.2 Petrleo 4.4 Servicios 2.9 Silvicultura 0.1 Transporte 0.4 Turismo 0.8 Vivienda 0.4 Total 100.0 Fuente: PROINVERSION. 1995 0.2 5.5 39.4 0.3 7.2 9.8 13.5 21.2 0.1 1.2 0.9 0.0 0.2 0.5 0.1 100.0 2000 0.4 5.0 37.0 0.5 12.4 14.2 12.5 15.0 0.0 0.8 1.3 0.0 0.2 0.5 0.1 100.0 2005 0.3 4.7 26.2 0.7 11.7 16.4 16.3 16.9 0.1 1.5 2.7 0.0 1.8 0.4 0.2 100.0 2009 0.2 4.0 19.5 1.0 13.8 15.2 15.1 21.0 0.9 1.9 2.6 0.0 1.6 0.3 2.8 100.0

1.3

Cambio estructural en la economa peruana

1.3.1 Estructura productiva Las estadsticas de produccin y valor agregado por sectores de actividad econmica muestran que las actividades primarias han reducido su participacin en el valor agregado total alrededor de 4 puntos porcentuales entre 1950 y 2009, mientras que la manufactura ha aumentado ligeramente su participacin, en cerca de un punto porcentual, al mismo tiempo que la construccin y electricidad y agua han aumentado su participacin en cerca de 2 puntos porcentuales cada uno. Entre 1950 y 2009 la participacin del sector agropecuario se ha reducido de 16% a 8.6%. Si se descompone el sector en la parte agrcola y la pecuaria, la informacin disponible muestra que, aunque con fluctuaciones, mientras el sector agrcola ha mantenido su participacin en el valor agregado total alrededor de 5% desde 1970, la participacin del sector pecuario se ha reducido de 4.2% a 2.6% entre 1970 y 2009. En el caso de la pesca se observa un aumento de su participacin de 0.2% en 1950 hasta 1.2% en 1970, coincidente con el boom de la explotacin de la anchoveta, para luego reducirse hasta 0.5% en 2009. De otro lado la minera ha duplicado su participacin en el valor agregado en los ltimos sesenta aos, pasando de representar 2.9% en 1950 a 6.3% en 2009. Como muestra el cuadro, desde 1970 la participacin de la minera ha aumentado bsicamente debido al incremento de la participacin de la minera metlica y no metlica, mientras que los hidrocarburos experimentaron un aumento de su participacin hasta 1980 y luego se han contrado a niveles de participacin por debajo de los alcanzados en 1970. En el caso de las industrias manufactureras se aprecia un leve aumento de cerca de un punto porcentual en su participacin en los ltimos sesenta aos. Sin embargo, hay al

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menos dos tendencias que vale la pena resaltar en este caso. Primero, la manufactura aument significativamente su participacin en el valor agregado entre 1950 y 1980, pasando de 14.9% a 19.9% entre ambos aos. Esto coincidi con el periodo de sustitucin de importaciones, de proteccin de la industria nacional y reduccin del comercio internacional. De 1980 a 2009 se observa, en cambio, una reduccin de la participacin de la manufactura hasta 15.8% del valor agregado. Segundo, al desagregar segn tipo de manufactura, se observa que mientras para la manufactura procesadora de recursos primarios los porcentajes de participacin en la estructura de valor agregado de 2000 y 2009 estn por encima de los observados en 1950 y 1960, en el caso de la manufactura no primaria los porcentajes de participacin estn por debajo. En particular, luego de alcanzar una participacin de 17% en 1960, la manufactura no primaria muestra una tendencia decreciente en su participacin en el valor agregado, reducindose esta a 12.6% en 2009. Por el contrario, mientras en 1950 la manufactura de procesamiento de recursos primarios representaba 0.6% del total de la manufactura, en 2009 este porcentaje se ha elevado a 3.1%. Cuadro 6 Per: Estructura productiva segn sector de actividad, 1950-2009
1950 Agropecuario - Agrcola - Pecuario Pesca Minera - Minera metlica y no metlica - Hidrocarburos Manufactura - Procesadores de recursos primarios - Manufactura no primaria Electricidad y agua Construccin Comercio Otros servicios Fuente: Cuentas Nacionales, INEI y BCRP. 16.0 1960 12.1 1970 9.5 5.2 4.2 1.2 3.5 2.7 0.9 19.4 4.3 15.1 0.9 3.6 17.0 44.8 1980 6.9 4.5 2.1 0.4 5.1 2.9 2.1 19.9 3.6 16.3 1.6 4.0 17.9 44.3 1990 8.6 5.2 3.1 0.8 4.8 3.7 1.2 17.2 3.8 13.4 2.0 4.5 15.8 46.3 2000 9.8 6.4 2.8 0.6 6.0 5.1 0.6 16.5 3.8 12.7 2.3 5.6 15.8 43.4 2009 8.6 5.2 2.6 0.5 6.3 5.2 0.6 15.8 3.1 12.6 2.2 6.9 16.4 43.3

0.2 2.9

0.7 4.2

14.9 0.6 14.3 0.5 4.0 16.6 44.9

19.4 2.3 17.1 0.7 3.9 17.3 41.7

Por otro lado, la participacin de los sectores de electricidad y agua y de construccin tambin ha aumentado en los ltimos 60 aos. En el caso de electricidad y agua, aunque su participacin es pequea, esta se multiplic por ms de cuatro veces entre 1950 y 2009, pasando de 0.5% a 2.2%. Por su parte, la construccin, que estuvo estancada hasta 1980, ha mostrado un aumento en su participacin en el valor agregado pasando de 4% en 1980 a 6.9% en 2009, y se espera que siga aumentando debido a que la economa peruana est atravesando por un boom de construccin en los aos recientes, tanto en cuanto a infraestructura pblica como privada (proyectos de vivienda y corporativos).

19

1.3.2 Auto-descubrimiento y transformacin estructural Hausmann y Klinger (2007) plantean que desde fines de la dcada de 1970 y mediados de la dcada de 2000 la economa peruana no ha sido de capaz de generar un proceso de desarrollo sostenido por la falta de auto-descubrimientos. Al analizar los cambios en la composicin de las exportaciones peruanas entre 1979-1993, cuando las exportaciones se contrajeron de US$ 522 per cpita a US$ 176 per cpita precios constantes, y 19932005 cuando estas aumentaron de US$ 176 a US$ 547 per cpita, sealan que los grandes movimientos se explican por las exportaciones de los sectores primarios. As, durante el denominado colapso de las exportaciones de 1979-1993, los sectores que lideraron la cada fueron la minera, los hidrocarburos y la agricultura tradicional, mientras que en el periodo de de recuperacin de 1993 a 2005 fueron los sectores de minera e hidrocarburos los que lideraron la recuperacin; entre ambos procesos de colapso y recuperacin la agricultura tradicional no recuper su participacin en la canasta de productos exportables. Los autores argumentan que si la economa peruana hubiese experimentado un proceso de transformacin estructural, se hubiesen descubierto nuevos productos exportables que lideren la recuperacin, ms an en un contexto en el que los trminos de intercambio muestran una trayectoria decreciente desde 1950. Por lo tanto, sealan, la falta de nuevos sectores de exportacin representa una restriccin al crecimiento potencial de la economa peruana. En particular, Hausmann y Klinger muestran que las exportaciones del Per son poco sofisticadas con relacin a las exportaciones de otros pases de similar nivel de producto per cpita usando informacin de 2003 y un ndice de sofisticacin de exportaciones para una comparacin con varios pases del mundo en. De otro lado, los autores muestran tambin que la evolucin temporal de la sofisticacin de las exportaciones peruanas con respecto a la de otras economas de Amrica Latina se ha rezagado. As, mientras en 1975 la sofisticacin de nuestras exportaciones era similar a la de Brasil y superior a la de Colombia, para 2005 ambos pases nos han superado en sofisticacin de la canasta exportable. En el espacio de productos, actividades similares se ubican cerca entre s, mientras que actividades muy dismiles se ubican apartadas entre s. As, es posible identificar conglomerados industriales o agrupaciones de actividades en las que los requerimientos de insumos y niveles de calificacin de la mano de obra son parecidos debido a la especializacin de actividades. Es ms fcil moverse en las cercanas de estas agrupaciones pues ello facilita encontrar los recursos productivos y el saber cmo, mientras que moverse hacia agrupaciones distantes o hacia actividades aisladas resulta ms difcil pues tanto el saber cmo y los recursos necesarios en aquellas son muy distintos. Bajo esta idea de espacio de productos, Hausmann y Klinger argumentan que a inicios de la dcada de 1980 las condiciones para una transformacin de la economa peruana eran escasas debido a que el espacio de productos era limitado, muy heterogneo y difuso. Sin embargo, hacia mediados de la dcada de 2000 las condiciones han mejorado en tanto el espacio de productos es ms denso y menos heterogneo que veinticinco aos antes, ello permite potencialmente la expansin hacia nuevas actividades similares pues la movilizacin de recursos es ms sencilla.

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El anlisis del espacio de productos sugiere que actualmente existe potencial de expansin en actividades de agricultura no tradicional y pesca (frutas y vegetales, alimentos procesados, pesca para el consumo humano). Sin embargo, la movilizacin de recursos hacia nuevas actividades implica riesgos y enfrenta problemas de fallas de coordinacin y riesgos de apropiacin de propiedad intelectual, por lo que Hausmann y Klinger sugieren que se requiere una accin del estado que contribuya a resolver estos problemas, planteando como ejemplo el caso de la Fundacin Chile.

1.4

Condiciones para la innovacin

1.4.1 Estructura empresarial La estructura empresarial del sector privado peruano se caracteriza por estar concentrada en microempresas siendo, en trminos relativos, muy pocas las empresas medianas y grandes. Estimados recientes de la estructura empresarial de la economa peruana elaborados por Lvano (2007) y Villarn (2007) indican que en el ao 2006 exista un total de 3.2 millones de empresas en el sector privado. De ellas, 3.167 millones eran microempresas, mientras que slo 800 eran empresas grandes, 10 mil empresas medianas, y cerca de 50 mil eran empresas pequeas. Es decir, en el ao 2006 el 98% de las empresas del sector privado eran microempresas, mientras que 0.02% eran empresas grandes. Los ms de 3 millones de microempresas emplean al 55% de la fuerza laboral ocupada pero solo generan un 25% de la produccin nacional. Por el contrario, las 800 empresas grandes emplean slo a 3.8% de la fuerza laboral ocupada pero generan 30% del PBI. Si se agrupan las empresas grandes y las medianas, estas emplean a 8.3% de la fuerza laboral del pas y generan el 48% del PBI. Cuadro 7 Per: Nmero de empresas, empleo y PBI segn estructura empresarial, 2006
Categora Nmero de empresas (%) Empleo (PEA) (%) PBI (%) Empresas Formales (%) Tamao promedio empresa (empleados) 681.2 59.3 21.4 2.5

Sector privado 3,229,197 100.00 10,128,859 70.4 82 892,155 Gran empresa 800 0.02 544,924 3.8 30 800 Mediana empresa 10,918 0.34 646,954 4.5 18 10,372 Pequea empresa 49,728 1.54 1,065,057 7.4 9 34,466 Microempresa 3,167,751 98.09 7,871,924 54.7 25 846,517 Sector pblico 1,058,202 7.4 9 Independientes 2,642,633 18.4 7 Trabajadores del hogar 550,615 3.8 2 TOTAL 3,229,197 100 14,380,309 100 100 892,155 Fuente: Villaran (2007): Polticas e instituciones de apoyo a la Mype en el Per. Lima: SASE (Mimeo).

28 100 95 69 27 90 13 5

La tasa de informalidad en las empresas privadas, definiendo informalidad por la falta de registro en SUNAT, bordea el 72% del total de empresas, siendo esta tasa mucho ms alta entre las empresas pequeas y microempresas. As, mientras entre las empresas grandes no se encuentran empresas informales y entre las empresas medianas 95% son

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formales, solo 69% de las empresas pequeas y 27% de las microempresas son formales, es decir, casi tres cuartas partes del total de microempresas son informales. Otro aspecto a ser considerado es que mientras la microempresa genera mucho ms empleo que la empresa mediana y grande, su producto por trabajador es muchsimo menor. Chacaltana (2008) se basa en los estimados de Villarn y calcula que el sector de independientes, microempresa y trabajadores del hogar emplea al 77% de la fuerza laboral ocupada, y genera un producto por trabajador de US$ 3,150 por ao. Esto equivale a tan solo US$ 260 mensuales en el promedio. Dada la elevada heterogeneidad entre estas unidades productivas, no sorprende que muchas de ellas generen productos por trabajador bastante menores. La pequea empresa emplea a cerca de 2 millones de personas y genera un producto por trabajador de US$ 8,000 por ao, lo que equivale a US$ 667 mensuales por trabajador. Por el contrario, la mediana y gran empresa, que emplean a poco ms de 1 milln de personas, generan un producto por trabajador de US$ 27 mil por ao o US$ 2,250 por mes en el caso de las empresas medianas, y US$ 48 mil por ao o US$ 4000 por mes en el caso de las empresas grandes. Adicionalmente, es necesario considerar que muchas de las microempresas existen bsicamente como una respuesta al subempleo y las deficiencias de una insercin laboral adecuada. Es muy probable que solo una proporcin pequea de estas empresas cuente con potencial emprendedor. Como seala Villarn (2007), un reto para la economa peruana es generar la expansin y crecimiento de la microempresa con potencial empresarial para cerrar la brecha entre este estrato y el de la mediana y gran empresa, pues es all donde se genera la mayor cantidad de empleo en el Per. Esta estructura empresarial impone grandes retos al desarrollo de la innovacin la ciencia y tecnologa. En el caso de las microempresas, incluso en aquellas con potencial emprendedor, las restricciones de financiamiento y deficiencias en las habilidades y conocimientos plantean la necesidad de desarrollar estrategias de difusin y adaptacin de tecnologas de fcil acceso pero que al mismo tiempo puedan generar ganancias de eficiencia para mejorar en corto tiempo la productividad de estas unidades productivas. Instrumentos de poltica que atiendan esta necesidad son necesarios para reducir la heterogeneidad del sector empresarial en el Per.

1.4.2 Indicadores de competitividad Para caracterizar la competitividad de la economa peruana se utilizarn los resultados del Reporte Global de Competitividad 2009-2010 del World Economic Forum. WEF ha elaborado un ndice de Competitividad Global (ICG) que permite realizar comparaciones de la competitividad de las economas en trminos relativos. Se entiende por competitividad los prospectos de crecimiento de una economa en el mediano y largo plazo. As, economas con mayor potencial de crecimiento son economas ms competitivas. Debido a que hay factores que incrementan el potencial de crecimiento en el futuro, el ICG integra estos factores en una medida de competitividad. El ICG se organiza en tres subndices: requerimientos bsicos, potenciadores de la eficiencia, e innovacin y sofisticacin de negocios. Cada uno de estos subndices se compone a su vez de varios pilares, cada uno de los cuales tiene uno o ms elementos constituyentes. En total el ndice se compone de doce pilares. El subndice de

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requerimientos bsicos se basa en cuatro pilares: instituciones, infraestructura, estabilidad macroeconmica, y, salud y educacin primaria. El subndice de potenciadores de la eficiencia se basa en seis pilares: educacin superior y capacitacin, eficiencia del mercado de bienes, eficiencia del mercado laboral, sofisticacin del mercado financiero, aptitud para la tecnologa, y, tamao del mercado. El subndice de innovacin y sofisticacin de negocios se basa en dos pilares: innovacin, y sofisticacin de los negocios. Para implementar el ICG se requiere aplicar ponderaciones a cada uno de los componentes del ndice. Para que la estructura de ponderacin sea apropiada, economas en diferentes estadios de desarrollo no pueden tener la misma estructura de ponderaciones. Es por ello que se definen tres grados de desarrollo posibles en los que se puede ubicar una economa, que determinan por los niveles del PBI per cpita. En el primer nivel se encuentran las economas guiadas por la acumulacin de factores. Para estas economas los pilares asociados a los requerimientos bsicos tienen un peso de 60, los asociados a los potenciadores de la eficiencia un peso de 35, y los asociados a la innovacin y sofisticacin de negocios un peso de 5. En el segundo nivel se encuentran las economas guiadas por la eficiencia. Para estas economas, los pesos son 40, 50, y 10 respectivamente. Por ltimo, las economas ms avanzadas se encuentran en el tercer nivel y son aquellas que estn guiadas por la innovacin. Para estas economas, los pesos son 20, 50, y 30 respectivamente. El ICG 2009-2010 ubica a la economa peruana en la posicin 78 de un total de 133 economas del mundo. El Cuadro 8 muestra la ubicacin y puntajes en el ICG para las economas de Amrica. Las ubicaciones ms altas entre pases de las Amricas corresponden a Estados Unidos (puesto 2) y Canad (9). Si comparamos la economa peruana con sus vecinos de Amrica del Sur, el ICG indica que estamos rezagados con respecto a Chile (puesto 30), Brasil (56), Uruguay (65) y Colombia (69), mientras que tenemos una ventaja relativa respecto a Argentina (85), Ecuador (105), Venezuela (113), Bolivia (120) y Paraguay (124). Sin embargo, la economa peruana ha experimentado una mejora en su productividad relativa con respecto a la situacin de 2007-2008, cuando se ubic en la posicin 86 de un total de 131 economas.

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Cuadro 8 Pases de Amrica: Ubicacin en el ndice de Competitividad Global 2009-2010

Puesto United States 2 Canada 9 Chile 30 Puerto Rico 42 Barbados 44 Costa Rica 55 Brazil 56 Panama 59 Mexico 60 Uruguay 65 Colombia 69 El Salvador 77 Peru 78 Guatemala 80 Argentina 85 Trinidad and Tobago 86 Honduras 89 Jamaica 91 Dominican Republic 95 Suriname 102 Guyana 104 Ecuador 105 Venezuela 113 Nicaragua 115 Bolivia 120 Paraguay 124 Fuente: The Global Competitiveness Report 2009-2010. Puntaje 5.59 5.33 4.7 4.48 4.35 4.25 4.23 4.21 4.19 4.1 4.05 4.02 4.01 3.96 3.91 3.91 3.86 3.81 3.75 3.57 3.56 3.56 3.48 3.44 3.42 3.35

El Cuadro 9 reproduce la ubicacin del Per en cada uno de los subndices y pilares del ICG 2009-2010. El subndice de potenciadores de la eficiencia es en el que mejor desempeo relativo evidencia la economa peruana (puesto 59 de 133), lo que se debe en particular la sofisticacin del mercado financiero (39), al tamao del mercado (46). Ms an, con respecto a su posicin en el reporte de 2007-2008, la economa peruana ha avanzado 9 posiciones en este subndice. En el subndice de innovacin y sofisticacin de negocios la economa peruana se ubica en la posicin 85, habiendo retrocedido 5 posiciones respecto a 2007-2008. En este subndice resalta la ubicacin en el pilar de sofisticacin de negocios (68) en contraste con la ubicacin en el pilar de innovacin (109). En ambos pilares la economa peruana ha retrocedido, 5 posiciones en sofisticacin de negocios y 9 posiciones en innovacin. Explorando el detalle de cada uno de estos pilares, se observa que en el caso del pilar de sofisticacin de negocios el Per est mejor en cuanto a redes e industrias de soporte (61) pero se ubica con rezago en la sofisticacin de las operaciones y estrategia de las 24

empresas (74), resaltando el rezago en la naturaleza de las ventajas competitivas (94) y el control de la distribucin internacional (87). Por su parte, en cuanto al pilar de innovacin, la peor posicin que ubica el Per est en la calidad de la investigacin cientfica (118), seguida de la colaboracin I+D entre universidades e industria y provisin pblica de productos de tecnologas avanzadas (en ambos en la ubicacin 104), mientras que en relacin a patentes hay una mejor posicin relativa (84). Cuadro 9 Per: ndice de Competitividad Global 2009-2010
Posicin general en el ndice 2009-2010 Requerimientos bsicos Instituciones Infraestructura Estabilidad macroeconmica Salud y educacin primaria Potenciadores de la eficiencia Educacin superior y capacitacin Eficiencia del mercado de bienes Eficiencia del mercado laboral Sofisticacin del mercado financiero Aptitud para la tecnologa Tamao del mercado Innovacin y sofisticacin Sofisticacin de los negocios Innovacin Fuente: The Global Competitiveness Report 2009-2010. 78 88 90 97 63 91 59 81 66 77 39 77 46 85 68 109

En el subndice de requerimientos bsicos, el Per se ubica en la posicin 88, habiendo mejorado en seis posiciones con respecto a 2007-2008. En este subndice destaca la mejor posicin en el pilar de estabilidad macroeconmica (63) respecto a otros pilares que revelar limitaciones al potencial relativo de crecimiento de la economa como el de infraestructura (97), el de salud y educacin primaria (91), y el instituciones (90). Vale la pena resaltar la muy mala ubicacin en el pilar de infraestructura, en la que resalta la posicin en cuanto a calidad de los puertos (126) y la calidad de la infraestructura en general (102). Al mismo tiempo, en el pilar de salud y educacin primaria, destaca la mala ubicacin en calidad de la educacin primaria (131), del gasto en educacin (113), y de la incidencia de la malaria (99).4

Sin embargo se debe reconocer que en casi todos los casos sealados, la informacin est basada en opiniones de entrevistados para las elaboracin del ndice y no en mediciones cuantitativas, y por tanto est sujeta a la subjetividad de los entrevistados.

25

1.5

Inequidad y reduccin de la pobreza

El desempeo de la economa peruana durante las ltimas dos dcadas ha sido duramente cuestionado desde el plano social en tanto no se generaban reducciones de la pobreza en magnitudes significativas. Sin embargo, esto ha empezado a cambiar a partir de 2007, cuando las tasas de pobreza muestran ya mejoras respecto a lo observado a mediados de la dcada de 1980. Durante las dcadas de 1970 y 1980 el Per no contaba con un sistema de informacin que permitiera realizar un seguimiento de lo que ocurra con la pobreza y el detalle de las condiciones de vida de la poblacin. Es recin a partir de 1996-1997 con la implementacin de las Encuesta Nacionales de Hogares del INEI que el pas cuenta con informacin oficial permanente y oportuna para evaluar el desempeo en el plano de pobreza. Escobal, Saavedra y Torero (1998) realizaron un anlisis de la evolucin de la pobreza que se extiende desde 1971 hasta 1996, combinando informacin de las encuestas de hogares disponibles (la ENCA y la ENNIV) homogenizando la definicin de las lneas de pobreza en el tiempo, pero sin homogenizar los agregados de consumo comunes en las encuestas. Dicho anlisis muestra que entre 1971 y 1985 la tasa de pobreza nacional se redujo de 64% a 43% para luego aumentar a 54% en 1994.5 Para los mismos aos, la pobreza urbana se redujo de 40% a 36% y luego aument 46%, mientras que la pobreza rural se redujo primero de 85% a 55% entre 1971 y 1985, para aumentar luego a 71% en 1994. A partir de 1997 es posible calcular la pobreza de manera permanente cada ao, y con cierto nivel de comparacin, aunque se debe reconocer que ha habido cambios metodolgicos en cuanto al diseo de muestra, los factores de expansin, y ajustes en los cuestionarios. La informacin de estas encuestas muestra que entre 1997 y 2003 la tasa de pobreza aument de 43% a 55% en el mbito nacional. A partir del ao 2003, la tasa de pobreza comienza a reducirse de manera permanente, pero incluso en el ao 2006 la tasa de pobreza nacional bordeaba el 45%, superior a lo observado en 1997. Es por ello que hasta hace unos tres aos, se levantaran tantos cuestionamientos al desempeo de la economa que si bien creci a tasas muy elevadas entre 2002 y 2006, dicha mejora no se traduca en reducciones de la pobreza por debajo de los niveles de una dcada atrs. Sin embargo, la tendencia decreciente de la tasa de pobreza ha continuado en el periodo 2007-2009. Ya para 2007 la tasa de pobreza haba bajado a 39% y para 2009 a 35%. As, entre 1997 y 2009 la tasa de pobreza se ha reducido en 7.9 puntos porcentuales, lo que representa un reduccin de 18.5%. Las tasas de pobreza obtenidas de las ENAHO no son directamente comparables a las de la ENCA o la ENNIV, pero, debido a las magnitudes observadas, es razonable pensar que los niveles recientes de la tasa de pobreza se encuentran por debajo de aquellos observados a inicios de la dcada de 1970, y mediados de la dcada de 1980. El Grfico 12 muestra la evolucin de las tasas de pobreza reportadas por Escobal, Saavedra y Torero y aquellas obtenidas a partir de informacin de las ENAHO del INEI.
5

Aunque el estudio reporta clculos de pobreza hasta 1996, la encuesta de dicho ao tiene una cobertura geogrfica menor que las de 1985 y 1994, por lo solo se comenta la evolucin hasta 1994.

26

Grfico 12 Per: Evolucin de la pobreza, 1971-2009

90 80
Pobreza (Porcentaje de la poblacin)

70 60 50 40 30 20 10 0

71 -7 2

85

94

99

01

03

05

07

91

96

97

98

00

02

04

06

08 20
0 900 800 700 600 500 400 300 200 100

19

19

19

20

20

20

20

19

19

19

19

20

20

20

20

19

Nacional

Urbana

Rural

Fuentes: 1971-1996: Escobal, Saavedra y Torero (1998); 1997-2002: INEI 2002 Condiciones de Vida en el Per - Evolucin, 1997-2001; 2002-2009 INEI-ENAHO.

Por otro lado, los ingresos laborales tambin empezaron a recuperarse desde mediados de la dcada pasada luego de una reduccin experimentada desde fines de la dcada de 1990 (ver Daz 2009). Como se muestra en el Grfico 13, durante 2004-2009 los ingresos laborales promedio aumentaron al mismo tiempo que la pobreza se reduca. Grfico 13 Per: Evolucin de la pobreza y del ingreso laboral promedio, 1997-2009
60

50
Pobreza (Porcentaje de la poblacin)

40

30

20

10

0 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 Tasa de pobreza Ingreso laboral mensual

Fuentes: Pobreza: INEI 2002 "Condiciones de Vida en el Per: Evolucin, 1997-2001," ENAHO 2002, IV trimestre; ENAHO continua 20032009, IV trimestre. Ingreso laboral: ENAHO 1997-2002, IV trimestre; ENAHO continua 2003-2009, IV trimetre.

En cuanto a la evolucin de indicadores de desigualdad, Escobal, Saavedra y Torero muestran que tanto para el ingreso familiar per cpita como para el gasto familiar per cpita, el indicador de desigualdad de Gini se redujo de manera permanente y en una magnitud significativa entre inicios de la dcada de 1970 y mediados de la dcada de 1990. El coeficiente de Gini de los ingresos familiares se redujo de 0.55 en 1971 a 0.38 en 1994, mientras que el Gini de los gastos familiares se redujo de 0.50 a 0.31 durante el mismo periodo.

20
Ingreso laboral (Soles constantes 2006)

09

27

De otro lado, la evidencia que obtenemos con clculos propios usando las encuestas ENAHO muestra tambin una tendencia decreciente en la desigualdad de los ingresos y de los gastos familiares per cpita entre 1997 y 2009, aunque la reduccin ha sido menos pronunciada. As el Gini de los ingresos se redujo de 0.52 en 1997 a 0.47 en 2009, mientras que el de los gastos se redujo de 0.44 a 0.40. En el Grfico 14 se presenta la evolucin de los indicadores de desigualdad reportados por Escobal, Saavedra y Torero y nuestros clculos usando las ENAHO. Si se comparan los indicadores, considerando que dicha comparacin es riesgosa debido a las diferencias metodolgicas entre encuestas y a lo largo del tiempo, se puede argumentar que habra habido una mejora entre la dcada de 1970 y mediados de la de 1980, luego un deterioro hacia fines de la dcada de 1990 y finalmente en 2009 una reversin a los niveles de 1985. Grfico 14 Per: Evolucin del indicador de desigualdad de Gini para ingresos y gastos familiares per cpita, 1971-2009
0.6 0.5 0.4
Gini

0.3 0.2 0.1 0.0 19 1985 1991 1994 1996 7172 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009

Ingresos

Gastos

Fuentes: 1971-1996: Escobal, Saavedra y Torero (1998); 1997-2009: Clcuos propios usando las bases de datos de la ENAHO-INEI para el cuarto trimestre de cada ao.

28

2.

Resultados de la innovacin en el Per

Antes de analizar los indicadores de insumos y resultados en ciencia, tecnologa e innovacin, se debe indicar que el Per muestra una seria debilidad en cuanto a la generacin sistemtica y oportuna de estadsticas de ciencia, tecnologa e innovacin (CTI). En particular, mucha de la informacin de dichos indicadores no est actualizada. La informacin ms actualizada es la que corresponde a las patentes (tanto para las solicitudes iniciadas como para las otorgadas), modelos de utilidad, diseos industriales, certificados de proteccin, contratos de tecnologa extranjera, certificados de obtentor, y conocimientos colectivos. En estos casos, la informacin disponible da cuenta de cifras hasta el primer trimestre de 2010 inclusive. Sin embargo, para los indicadores de investigacin y desarrollo (I+D), la informacin disponible ms reciente corresponde a 2004, mientras que para los indicadores de actividades de ciencia y tecnologa (ACT) la informacin ms reciente corresponde al ao 2003. Similar situacin ocurre en el caso de informacin sobre el nmero de investigadores. La informacin disponible ms reciente cubre solo hasta el ao 1995. Por otro lado, en cuanto a la produccin cientfica desarrollada por investigadores en las universidades y en los institutos de investigacin, no existe un registro sistemtico nacional, en particular, no se cuenta con mayor informacin en cuanto a su nmero y caractersticas (reas de conocimiento, etc.), solo se encuentra informacin relativa a la produccin de autores peruanos en revistas indexadas internacionalmente. En cuanto al detalle de la informacin de ACT e innovacin en empresas pblicas y privadas, instituciones de enseanza superior, instituciones pblicas de CTI y organismos no gubernamentales cuyas actividades se encuentran relacionadas con la CTI en el pas, se han realizado hasta el momento dos encuestas denominadas Encuesta Nacional de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Tecnolgica (ENCYT). La primera se realiz en 2000 y cubre informacin para el periodo 1996-1999. La segunda se realiz en 2005, y cubre informacin para el periodo 2002-2004. Las encuestas ENCYT para empresas utilizan como referente metodolgico el Manual de Bogot que incorpora sugerencias que adecuan la metodologa del Manual de Oslo (la metodologa estndar para implementar levantamiento de informacin de ACT e innovacin) a pases en desarrollo de Amrica Latina. Sin embargo, no se ha realizado encuestas en aos posteriores, y en el caso de la segunda ENCYT, problemas en el diseo y ejecucin de la encuesta limitan su confiabilidad y representatividad, limitando su uso.6
6

A solicitud de CONCYTEC, el Instituto Cunto elabor una revisin de la metodologa e implementacin de la ENCYT 2004, concluyendo lo siguiente: La principal conclusin de la revisin y anlisis del marco de muestreo y de la muestra, as como de los sucesos y procedimientos operativos llevados a cabo durante la ejecucin de la encuesta, es que sta operacin estadstica no se ha sujetado a un estricto rigor tcnico-metodolgico. En particular, la falta de un enfoque estadstico, sustentado en un marco muestral de empresas actualizado, que respalde el proceso de diseo y obtencin de la muestra final de empresas a nivel de todos los estratos, invalida la posibilidad de realizar un anlisis de inferencia de los resultados (excluyendo a las pequeas empresas que por efecto de diseo esto estaba previsto). Por tal motivo, el alcance del estudio slo permite hacer un anlisis de casos a nivel de resultados muestrales, con el fin de conocer las estructuras y distribuciones porcentuales de las principales variables bajo estudio. En este sentido, no es recomendable presentar indicadores

29

Los manuales de Olso y Bogot El Manual de Oslo es un documento metodolgico de la Organizacin para la Cooperacin del Desarrollo Econmico (OECD) que provee directrices para recopilar e interpretar datos sobre innovacin en las empresas. Los objetivos principales de esta metodologa es entender la innovacin y su relacin con el desarrollo econmico, as como proveer indicadores que permitan comparaciones nacionales. El manual reconoce de manera explcita que la innovacin es un proceso continuo y dinmico, e identifica algunos de los elementos que pueden ser cuantificados para describir, entender y analizar dicho proceso (tales como actividades innovadoras, los insumos para dichas actividades, las vinculaciones), los cambios en la empresa (las innovaciones y sus tipos), los factores que influyen en las actividades innovadoras, y los resultados de la innovacin. El manual identifica cuatro tipos principales de innovacin: (i) de producto, que corresponde a la introduccin de un producto o servicio nuevo, o significativamente mejorado en cuanto a sus caractersticas, o al uso al que se destina; (ii) de proceso, que corresponde a la introduccin de un nuevo o mejorado proceso de produccin o distribucin; (iii) de organizacin, que corresponde a la introduccin de un nuevo mtodo organizativo en practicas, organizacin del lugar de trabajo, o de las relaciones exteriores de la empresa; (iv) de comercializacin o mercadotecnia, que corresponde a la introduccin de un nuevo mtodo de comercializacin que involucre cambios significativos en el diseo o envasado de un producto, su posicionamiento, promocin y precio. La primera versin del Manual de Oslo se elabor en 1992, y su metodologa se aplic en la Community Innovation Survey (CIS) organizada por la Comunidad Europea. La segunda versin del manual, de 1997, toma en cuenta la experiencia en la implementacin de la CIS, mientras que la tercera edicin, de 2005, es el resultado de experiencias acumuladas desde la edicin de 1997 y de las necesidades de los gobiernos de adecuar sus polticas de innovacin. Por su parte, el Manual de Bogot es un esfuerzo llevado adelante por la Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnologa (RICYT), y la Organizacin de Estados Americanos (OEA) / Programa CYTED. Este manual se basa en el de Oslo, pero considera que existen diferencias significativas entre los pases Latinoamericanos y los pases ms desarrollados tanto en los sistemas de innovacin y la conformacin de los mercados en los que operan, el tamao y las caractersticas de las empresas, el grado y carcter de la insercin internacional de la economa, entre otros aspectos. Debido a estas diferencias, el Manual de Bogot postula que la medicin de la innovacin en Amrica Latina implica tomar en consideracin una temtica ms amplia que la contemplada en el Manual de Oslo, ya que considera que para los pases de la regin es importante incluir aspectos tales como el esfuerzo tecnolgico, la gestin de la actividad innovadora, o la acumulacin de capacidades tecnolgicas. Lo que pretende el manual es capturar los rasgos idiosincrsicos de los procesos de innovacin en la regin, abarcando el conjunto de estrategias empresariales que determinan el esfuerzo tecnolgico de las empresas, con la finalidad no solo de generar estadsticas estandarizadas para comparaciones internacionales, si no de caracterizar la conducta tecnolgica de las empresas de la regin. Elaboracin propia.

absolutos sobre gasto, personal ocupado, infraestructura, acceso a tecnologa, innovacin, entre otras variables contenidas en la encuesta. Tomado de: http://portal.concytec.gob.pe/images/upload2010/indicadores_encyt2004/2_informe_1_empresas_enc yt2004.pdf.

30

2.1 a)

Insumos para la innovacin Investigacin y Desarrollo (I+D)

La economa peruana invierte muy poco en investigacin y desarrollo, aunque el gasto en I+D aument entre 1997 y 2004. En el ao 2004 el gasto en I+D de la economa peruana fue de 240 millones de dlares a precios constantes ajustados por paridad de poder de compra ($PPC). Ello represent un gasto de tan solo $PPC 8.8 por persona, y 0.15% del PBI. Grfico 15 Per: Gasto en I+D, 1997-2004
300 0.16 0.14 0.12 Porcentaje del PBI 200 150 100 50 0 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 0.10 0.08 0.06 0.04 0.02 0.00

Millones de dlares constantes PPC

250

Gasto en I+D (PPC)

Gasto en I+D (% PBI)

Fuente: RICYT.

Haciendo un anlisis comparativo con otros pases, se encuentra que para 2004 el Per est muy rezagado no solo con respecto a pases desarrollados, sino tambin con respecto a casi todos sus pares de Amrica del Sur (ver Cuadro 10). As por ejemplo, mientras Per gast $PPC 8.8 por habitante y 0.15% de su PBI en I+D, Chile gasto $PPC 76.6 por persona y 0.67% del PBI y Brasil $PPC 74 por persona y 0.9% del PBI. En esta comparacin, la economa peruana solo supera a Ecuador y Paraguay, que gastaron $PPC 3.7 y $PPC 3.1 por persona.

31

Cuadro 10 Pases seleccionados: Poblacin, PBI y gasto en I+D, 2004

Poblacin (miles) Amrica Latina Argentina a Bolivia Brasil Chile Colombia Ecuador b Mexico Paraguay Peru c Uruguay Venezuela 38,226 8,660 181,600 16,093 42,368 12,700 102,866 5,788 27,219 3,300 26,100 372,549 30,313 1,493,337 182,934 283,603 68,905 1,108,374 21,270 160,468 23,237 225,420 1,630,119 78,338 13,432,813 1,232,668 445,465 47,119 4,923,981 17,867 239,635 61,340 42.6 9.0 74.0 76.6 10.5 3.7 47.9 3.1 8.8 18.6 0.44 0.26 0.90 0.67 0.16 0.07 0.44 0.08 0.15 0.26 PBI (millones PPC) Gasto I+D (miles-PPC) Gasto I+D per Gasto I+D (% cpita (PPC) PBI)

Pases desarrollados Alemania 82,425 Canad 31,900 Espaa 43,200 Estados Unidos 293,657 Finlandia 5,215 Francia 62,534 Portugal 10,500 Reino Unido 60,271 a/ Datos correspondientes al 2002 b/ Datos correspondientes al 2003 c/ Datos correspondientes al 2002 Fuente: RICYT, UNESCO Y Penn World Tables. Elaboracin: GRADE.

2,466,487 1,049,903 1,109,341 11,685,900 156,035 1,824,206 201,543 1,872,408

61,424,039 21,823,479 11,799,582 312,068,000 5,380,674 39,218,798 1,552,670 32,224,178

745.2 684.1 273.1 1,062.7 1,031.9 627.2 147.9 534.7

2.49 2.08 1.06 2.67 3.45 2.15 0.77 1.72

La mayor parte del gasto en I+D se concentra en la universidades (38%), las empresas (29%) y el Gobierno Central (26%). Sin embargo si se considera que la mayora de las universidades que realizan gastos de I+D son financiadas por el tesoro pblico, se concluye que el estado concentra el 63.7% del gasto en I+D (ver Cuadro 25). Grfico 16 Per: Distribucin del gasto en I+D segn tipo de institucin, 2004

Sector privado sin fines de lucro 7%

Empresas 29%

Universidades 38% Gobierno Central 26%

Fuente: RICYT.

32

Con respecto a sus pares en Amrica Latina las empresas peruanas participan menos en los gastos de I+D salvo en Colombia. Por su parte, las universidades peruanas concentran una menor proporcin de gastos en I+D que en Colombia y una proporcin similar que en Brasil, superando la participacin observada en Argentina, Chile y Mxico. En los pases desarrollados en cambio, se observa que son las empresas las que concentran la mayor proporcin de los gastos en I+D. As, en Finlandia las empresas realizan el 70% de los gastos en I+D, en Estados Unidos 69.2%, en el Reino Unido 62.6% y en Italia 47.8%, Cuadro 11 Pases seleccionados: Distribucin del gasto en I+D segn sectores, 2004
Sector Empresas Amrica Latina Argentina Brasil Chile Colombia Mexico Peru Asia China Japn Singapur Pases Desarrollados Alemania 69.8 Canad 57.0 Espaa 54.4 Estados Unidos 69.2 Finlandia 70.1 Francia 63.1 Italia 47.8 Reino Unido 62.6 Fuente: RICYT, UNESCO Y Penn World Tables. 13.7 8.8 16.0 12.2 9.5 17.0 17.8 10.7 16.5 33.8 29.5 14.3 19.8 18.6 32.8 24.7 0.4 0.1 4.3 0.6 1.3 1.5 2.0 Gobierno Central Universidades Sector privado sin fines de lucro 2.3 0.1 11.7 15.9 1.1 7.1

33.0 40.2 46.1 23.4 46.6 29.2

39.7 21.3 10.2 6.3 24.1 25.6

25.0 38.4 32.0 54.3 28.2 38.1

66.8 75.2 63.8

23.0 9.5 10.9

10.2 13.4 25.4

1.9 -

b)

Actividades de Ciencia y Tecnologa (ACT)

El gasto en actividades de ciencia y tecnologa es tambin bajo, aunque se duplic entre 1993 y 2003. As el gasto en ACT se increment de $PPC 619 millones en 1993 a $PPC

33

1,700 millones en 2003. En relacin al PBI el gasto en ACT pas de 0.76% a 1.15% en el mismo periodo, lo que represent poco menos de la mitad del porcentaje del PBI destinado a la educacin bsica en 2003. Grfico 17 Per: Gasto en ACT, 1993-2003
2500 1.6 1.4 2000 1.2 1500 1.0 0.8 1000 0.6 0.4 500 0.2 0 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 0.0 Porcentaje del PBI

Millones de dlares constantes PPC

Gasto en ACT (PPC)

Gasto en ACT (% PBI)

Fuente: RICYT.

Una comparacin con otros pases muestra que la economa peruana se encuentra rezagada tambin en gastos en ACT respecto a pases desarrollados e incluso a algunos pases de la regin de Amrica Latina. As por ejemplo, en 2003 Argentina gast $PPC 1,540 millones, mientras que Brasil gast $PPC 17,286 millones. Grfico 18 Per: Distribucin del gasto en ACT segn tipo de institucin, 2003
Org.priv.sin fines de lucro 9%

Gobierno 26%

Empresas 4% Educacin Superior 61%

Fuente: RICYT.

c)

Aproximacin al gasto en ACT en aos recientes

Como se ha mencionado al inicio de este captulo, lamentablemente la informacin oficial acerca de ACT e I+D no est actualizada, siendo las cifras ms recientes las correspondientes a 2003 para ACT y a 2004 para I+D. En un esfuerzo por aproximar tendencias hacia los aos ms recientes se ha utilizado informacin presupuestas del Sistema Integrado de Administracin Financiera (SIAF) para obtener un estimado de cunto se gasta en ACT.

34

La informacin disponible permite obtener gastos asociados con ACT del sector pblico para tres grupos de entidades: (i) Universidades Nacionales, (ii) Consejo Nacional de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Tecnolgica (CONCYTEC) e Institutos de Investigacin, y (iii) Fondos de Promocin.7 Se recuerda al lector que esta informacin no corresponde exactamente a los gastos en ACT, pero sirven como una aproximacin. Las cifras obtenidas de ejecucin de presupuesto pblico en estos tres grupos indican que en el ao 2003, se gastaron US$ 585 millones, mientras que en el ao 2009 se gastaron US$ 974 millones.8 Esto represent un incremento total de 66.5% entre ambos aos. Sin embargo, con respecto al PBI, el gasto ejecutado se redujo de 0.95% del PBI en 2003 a 0.71% en 2009.9

2.2 a)

Resultados de la innovacin Publicaciones de artculos cientficos

Durante el periodo 1993-2010 se ha registrado la publicacin de 4,734 artculos SCI de investigaciones/investigadores peruanos. Una exploracin de la evolucin anual del nmero de publicaciones muestra que entre 1993 y 2002 las publicaciones por ao aumentaron muy lentamente, pasando de 163 a 186. Sin embargo a partir del 2003 el nmero de publicaciones SCI por ao se ha incrementado rpidamente, y ya en 2010 se registran 593 publicaciones. Como correlato, el porcentaje de las publicaciones de investigadores peruanos con respecto al total de publicaciones SCI mundiales ha mostrado una tendencia creciente desde 2003, aunque el nivel es ms bien bajo, alcanzando en 2010 el 0.045%. Grfico 19 Per: Publicaciones SCI, 1993-2010
700 600 500
Publicaciones

0.050% 0.045% 0.040% 0.035% Porcentaje 0.030% 0.025%

400 300 200 100 0 199319941995 1996 19971998 1999 20002001 200220032004 2005 20062007 2008 20092010 Publicaciones SCI % repecto al total mundial

0.020% 0.015% 0.010% 0.005% 0.000%

Fuente: RICYT.

7 8

En el captulo 3 se presenta con mayor detalle los actores del sistema de innovacin. La estadstica oficial indica que en el ao 2003 el gasto de la economa peruana en ACT ascendi a US$ 700 millones (en valores corrientes), lo que represent 1.15% del PBI. Por su parte, los gastos en I+D para el ao 2003 fueron de US$ 61 millones, lo que represent 0.10% del PBI. En el ao 2004 no se encuentra informacin oficial de ACT, pero el gasto en I+D ascendi a US$ 100 millones (valores corrientes), lo que represent el 0.15% del PBI. Un anlisis ms detallado de esta informacin se presenta en el captulo 5 (ver Cuadro 25).

35

Un indicador de publicaciones alternativo es el del registro de publicaciones de artculos cientficos y tcnicos de la Nacional Science Fundation. Este registro contabiliza artculos cientficos y de ingeniera publicados en los siguientes campos: fsica, biologa, qumica, matemticas, medicina clnica, investigacin biomdica, ingeniera y tecnologa, y ciencias de la tierra y espaciales. Segn este indicador, que cubre el periodo 1986-2005, el nmero de publicaciones por ao de investigadores peruanos se ha incrementado pero ms lentamente que las publicaciones SCI. As, en 1986 se publicaron 51 artculos cientfico/tcnicos, en 1990 se publicaron 77, en 2000 se publicaron 79 y en 2005 se publicaron 133. Comparando la evolucin en el nmero de las publicaciones de investigadores peruanos con pases de la regin se comprueba que tanto Colombia, y Chile, que junto con Per son los pases de Amrica Latina con menos publicaciones segn este registro, tienen una produccin cientfica mucho mayor a la peruana. As, para el ao 2005 las publicaciones cientficas de investigadores colombianos fueron de 400, mientras que en el caso de Chile se publicaron 1,559 investigaciones cientficas. El Grfico 20 muestra adems que las publicaciones de Chile y Colombia crecieron mucho ms rpido que las de Per. Otros pases de Amrica Latina, como Argentina, Brasil y Mxico, generan un volumen de publicaciones mucho mayor an. Por ejemplo, en el ao 2005 Argentina produjo 3,058 publicaciones, Mxico 3,902 y Brasil 9,889. Por su parte China produjo 41,596 publicaciones y Japn 54,471. Para ese mismo ao, el volumen de publicaciones de Estados Unidos fue de 205,320 investigaciones cientficas (ver Cuadro 12). Grfico 20 Chile, Colombia y Per: Publicaciones cientfico/tcnicas, 1986-2005
1,800 1,600 1,400 1,200
Chile

450 400 350 300 250 200 150 100 50 0

87 94 99

Colombia, Per

1,000 800 600 400 200 0

86 88 90 92 93 95 97 00 01 89 91 96 98 02 03 04 20 19 19 19 19 19 19 19 20 20 20 19 19 19 19 19 19 19 20 20 05

Chile

Colombia

Per

Fuente: National Science Foundation, Science and Engineering Indicators.

36

Cuadro 12 Pases seleccionados: Publicaciones cientfico/tcnicas, 1986-2005

1986 Amrica Latina Argentina Brasil Chile Colombia Mexico Peru Asia China Japn Singapur 1,459 1,777 673 90 866 51 2,911 31,957 358 1996 2,287 3,813 920 195 2,124 70 10,526 50,345 1,141 2005 3,058 9,889 1,559 400 3,902 133 41,596 55,471 3,609

Pases Desarrollados Alemania 25,654 39,213 44,145 Canad 20,871 23,842 25,836 Espaa 4,871 12,495 18,336 Estados Unidos 178,266 193,153 205,320 Finlandia 2,831 4,330 4,811 Francia 20,874 29,746 30,309 Italia 10,114 19,234 24,645 Reino Unido 38,168 46,213 45,572 Fuente: National Science Foundation, Science and Engineering Indicators. Nota: Se refiere al nmero de artculos cientficos y de ingeniera publicados en los siguientes campos: fsica, biologa, qumica, matemticas, medicina clnica, investigacin biomdica, ingeniera y tecnologa, y ciencias de la tierra y espaciales.

b)

Patentes

El ente responsable de regular la propiedad intelectual en el Per es el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Propiedad Intelectual (INDECOPI).10 El otorgamiento de una patente demora alrededor de 3 a 4 aos. El uso que se hace en el Per de los mecanismos de proteccin de proteccin de la propiedad intelectual es bajo tanto a nivel de patentes como de marcas. Segn Cornejo et al (2007) y Gonzles et al (2007) la principal causa para esto sera de ndole cultural: Los empresarios y cientficos nacionales no conocen o no valoran los mecanismos de proteccin de la propiedad intelectual. El nmero de patentes otorgadas anualmente por INDECOPI aument entre inicios de la dcada de 1990 y fines de la dcada pasada, con un pico en la primera mitad de la dcada pasada (ver Grfico 21). As, el nmero de patentes otorgadas se mantuvo relativamente constante entre 1990 y 2000, en un promedio de 212 patentes por ao.
10

En el Per se reconocen las siguientes formas de proteccin: patentes de invencin, certificados de proteccin, modelos de utilidad, diseos industriales, secretos industriales, marcas colectivas, marcas de certificacin, nombres comerciales, lemas comerciales, denominaciones de origen, certificado de obtentor de variedades vegetales, y conocimientos colectivos de pueblos indgenas.

37

Luego entre 2001 y 2004, se otorgaron un promedio de 534 patentes por ao, para reducirse a 351 en promedio entre 2005 y 2009. Durante el primer trimestre de 2010 se han otorgado 103 patentes. De otro lado, el nmero de solicitudes iniciadas se ha incrementado a lo largo de los ltimos veinte aos. Entre 1990 y 1994 se registraron 295 solicitudes iniciadas por ao en promedio, entre 1995 y 1999 este promedio se increment a 794 solicitudes, entre 2000 y 2004 se registraron 947 solicitudes, mientras que entre 2005 y 2009 se registraron 1182 solicitudes. Para el primer trimestre de 2010 INDECOPI registra 54 solicitudes iniciadas. Tanto las patentes otorgadas como las solicitudes iniciadas corresponden en su mayora a no residentes. En ambos casos, ms del 90% corresponde a no residentes, como se desprende de la informacin reportada en el Cuadro 13. Ms an, las solicitudes de patentes de residentes han evolucionado ms lento que en el caso de las solicitudes de no residentes. As, entre la dcada de 1990 y la de 2000 se observa una reduccin de la tasa de autosuficiencia, el cociente entre el nmero de solicitudes de patentes por residentes y el nmero total de solicitudes de patentes (ver Grfico 21). Mientras en la dcada de 1990 la tasa de autosuficiencia fue en promedio 8.2%, entre 2000 y 2009 el promedio fue 3.3%. Grfico 21 Per: Patentes otorgadas y solicitudes iniciadas, 1990-2009
1800 0.20 0.18 0.16 0.14 0.12 0.10 800 600 400 200 0 1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008 0.08 0.06 0.04 0.02 0.00 Tasa de autosuficiencia

Nmero de solicitudes otorgadas e iniciadas

1600 1400 1200 1000

Patentes otorgadas

Solicitudes iniciadas

Tasa de autosufucuencia

Fuente: RICYT, INDECOPI, Direccin de Invenciones y Nuevas Tecnologas.

38

Cuadro 13 Per: Solicitudes de patentes otorgadas e iniciadas, 1990-2010

Solicitudes otorgadas Solicitudes iniciadas Total Residentes No residentes Total Residentes No residentes 1990 175 14 161 268 46 222 1991 197 17 180 246 31 215 1992 261 24 237 277 19 258 1993 114 10 104 290 30 260 1994 236 15 221 396 28 368 1995 276 9 267 547 23 524 1996 181 7 174 623 53 570 1997 180 7 173 815 50 765 1998 138 6 132 988 38 950 1999 271 5 266 999 49 950 2000 308 9 299 1,085 40 1,045 2001 537 14 523 1,010 36 974 2002 550 22 528 869 29 840 2003 544 16 528 922 32 890 2004 505 13 492 850 38 812 2005 376 5 371 1,052 26 1,026 2006 309 5 304 1,270 38 1,232 2007 327 15 312 1,359 28 1,331 2008 358 5 353 1,536 32 1,504 2009 385 13 372 694 37 657 2010 103 1 102 54 8 46 Fuente: RICYT, INDECOPI, Direccin de Invenciones y Nuevas Tecnologas. Nota: Las cifras de 2010 corresponden nicamente al primer trimestre.

Informacin de patentes registradas en Estados Unidos muestra que Per tiene un desempeo bastante pobre con respecto a pases de la regin. As por ejemplo, mientras que el total de patentes de origen peruano registradas en Estados Unidos entre 1963 y 2009 asciende a 129, las patentes de origen mexicano ascienden a 2,569, las de origen brasileo a 2,197, y las de origen argentino a 1,294. Chile y Colombia, que registran bastante menos patentes que Argentina, casi triplican o duplican el nmero de patentes peruanas en Estados Unidos. En los aos ms recientes, entre 2005 y 2009, se ha registrado solo 9 patentes de origen peruano en Estados Unidos frente a 492 de origen brasileo, 316 de origen mexicano, y 176 de origen argentino. Cuadro 14 Pases seleccionados: Patentes registradas en Estados Unidos, 1963-2009
1963-1995 1996-1999 2000-2004 2005-2009 Argentina 698 152 268 176 Brasil 875 290 540 492 Chile 128 37 65 82 Colombia 146 26 46 34 Mexico 1,614 217 422 316 Per 91 12 17 9 Fuente: United States Patent and Trademark Office. http://www.uspto.gov/web/offices/ac/ido/oeip/taf/cst_utl.htm Elaboracin propia. Acumulado 1,294 2,197 312 252 2,569 129

39

c)

Exportaciones de alto contenido tecnolgico

Entre 1992 y 2008 el valor nominal de las exportaciones de alto contenido tecnolgico se increment muy rpidamente. As, mientras en 1992 las exportaciones de alto contenido tecnolgico ascendieron a US$ 8.5 millones, en 2008 estas alcanzaron los US$ 91.7 millones. Grfico 22 Per: Exportaciones de alta tecnologa, 1992-2008 (Millones US$ corrientes)
Exportaciones de alta tecnologa
100 90
Millones de dlares corrientes

80 70 60 50 40 30 20 10 0 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 Exportaciones de alta tecnologa

Fuente: United Nations, Comtrade database.

Sin embargo, el Per est bastante rezagado con respecto a otros pases en cuanto a la sofisticacin de su canasta de exportaciones. Para realizar una comparacin con otros pases, se ha calculado cunto representan las exportaciones de alto contenido tecnolgico de las exportaciones manufactureras totales. En el Cuadro 15 se muestra una comparacin con varios pases de la regin, de Asia y otros pases desarrollados entre 1992 y 2008. Como muestra el cuadro, las exportaciones de alto contenido tecnolgico del Per representaron solo el 2.2% de las exportaciones manufactureras en el ao 2008. En comparacin en Colombia estas representaron 3.8%, en Chile 6.2%, mientras que en Brasil y Mxico representaron 12% y 19.4% respectivamente. De los pases seleccionados en el cuadro, Singapur es el pas que mostr el mayor porcentaje de exportaciones de alto contenido tecnolgico, alcanzando el 50.8% de sus exportaciones manufactureras, seguido por China con 28.7% y por Estados Unidos con 27.1%

40

Cuadro 15 Pases seleccionados: Exportaciones de alto contenido tecnolgico, 1992-2008 (Como porcentaje de las exportaciones de manufactura)
1992 Amrica Latina Argentina Brasil Chile Colombia Mexico Peru Asia China Japn Singapur 7.1 5.4 2.4 6.8 11.2 1.6 2000 9.1 18.6 3.4 7.7 22.4 3.6 2008a 9.0 12.0 6.2 3.8 19.4 2.2

6.1 23.7 44.5

18.6 28.3 62.6 18.0 18.6 7.6 33.7 27.3 24.3 9.3 32.1

28.7 17.9 50.8 13.5 14.5 5.2 27.1 21.2 20.2 6.7 19.3

Pases Desarrollados Alemania 11.8 Canad 15.0 Espaa 7.1 Estados Unidos 33.2 Finlandia 9.2 Francia 18.0 Italia 8.4 Reino Unido 23.7 Fuente: United Nations, Comtrade database. a/ Datos correspondientes al ao 2007 para Espaa.

Una comparacin ms detallada con Chile, Colombia y China se presenta en el Grfico 23. Mientras que en Per las exportaciones de alto contenido tecnolgico como porcentaje de las exportaciones de manufactura se incrementaron ligeramente, en Chile y China aumentaron mucho ms aceleradamente. En el caso de Colombia, en cambio, se encuentra una tendencia diferente, aumentando primero entre 1993 y 1998, para reducirse de manera progresiva hasta 2007-2008.

41

Grfico 23 Exportaciones de alta tecnologa, Chile, Colombia, Per y China, 1986-2005

10
Porcentaje de las exportaciones de manufactura (Chile, Colombia, Per)

35 30 25 20 15 10 5 0 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 Chile Colombia Per China Porcentaje de las exportaciones de manufactura (China)

9 8 7 6 5 4 3 2 1 0

Fuente: United Nations, Comtrade database.

42

3. 3.1

Perfil organizativo del sistema de innovacin en el Per Una aproximacin del sistema de innovacin

El concepto de sistema de innovacin fue acuado hace casi dos dcadas y, desde entonces se ha convertido en una herramienta til para ayudar a entender las diferencias en las tasas de progreso tecnolgico que experimentan las naciones y regiones y, por ende, las diferencias en sus resultados econmicos. El sistema nacional de innovacin est definido como las distintas instituciones, empresas y gobierno que conforman el aparato cientfico y tecnolgico y la manera en que cada uno de estos agentes interacta para la creacin, difusin y utilizacin del conocimiento. Pero se trata de instituciones en su sentido ms amplio, es decir, las normas, prcticas e incentivos que se dan en estos procesos. En tal sentido, se incluyen tambin los incentivos, competencias y las fallas de mercado existentes (Patel and Pavitt 1994). Los estudios sobre el sistema de innovacin peruano datan de la dcada pasada. Tres estudios se pueden mencionar como los ms importantes. En primer lugar, Mullin (2003) realiza el primer estudio a pedido del Banco Interamericano de Desarrollo (BID), que financi una serie de estudios base para evaluar la factibilidad de otorgar un prstamo de Ciencia, Tecnologa e Innovacin al gobierno peruano. Este estudio hace una evaluacin de las funciones que debe cubrir dicho sistema y de la efectividad de sus diferentes componentes para ejecutarlas. Tambin a pedido del BID, Sagasti (2003) realiza un estudio similar, pero su nfasis est en la descripcin de los grandes cambios que experiment el contexto general peruano despus de la crisis de los 1980s y cmo afect a las diferentes instituciones que forman parte de este sistema. Asimismo, Sagasti seala que hay un problema de masa crtica de actores e instituciones que impide que este sistema funcione e incluso cuestiona su existencia. Finalmente, VegaCenteno (2003) desde un enfoque que vincula al desarrollo econmico con el sistema de innovacin, hace un anlisis de la industria manufacturera peruana. Sus hallazgos son un sector manufacturero con dbil integracin interna, especializada en actividades intensivas en recursos naturales que implican poca transformacin y el uso de tecnologas ya bastante conocidas. Lo anterior determina un reducido crecimiento de la productividad y una estructura exportadora de productos basados en recursos naturales.

3.1.1 La naturaleza del sistema de innovacin Como se mencion anteriormente, un sistema de innovacin est compuesto por organizaciones e instituciones que interactan para crear, difundir y utilizar conocimiento. En tal sentido, no slo es importante identificar cules son las organizaciones e instituciones que conforman el sistema, sino que tambin es importante identificar las funciones que ellas cumplen y cmo estas funciones se ejecutan en el marco de una serie de vinculaciones que condicionan que los objetivos de creacin, difusin y utilizacin de conocimiento sean alcanzados o no. Varios autores (Johnson 1998; Edquist 2001; Mullin Consulting 2002; Bergek, Hekkert et al. 2006; Hekkert, Suurs et al. 2007) han estudiado el tema de las funciones que

43

deben cumplir los actores en un sistema de innovacin. Bergek, Hekkert et al. (2006) han realizado una sntesis de las distintas propuestas encontradas en la literatura y han propuesto siete funciones que incorporan la mayora de las propuestas por los diferentes actores. Estas consisten en: (1) el desarrollo de conocimiento; (2) el direccionamiento de la bsqueda; (3) la movilizacin de recursos; (4) la formacin de mercados; (5) la bsqueda de legitimidad; (6) la experimentacin empresarial y (7) el desarrollo de economas externas (Bergek, Hekkert et al. 2006). La funcin de desarrollo de conocimiento es la funcin central de un sistema de innovacin y tiene que ver con la base de conocimiento del sistema y su evolucin. Tambin captura el alcance y la profundidad de la base y cmo el conocimiento es difundido y modificado dentro del sistema. El direccionamiento de la bsqueda es la funcin que tiene que ver con los incentivos que se ponen en marcha para que los diferentes actores del sistema participen en l, pero tambin con los mecanismos que influyen en que se tome una determinada direccin. Por ejemplo, cmo se establecen las visiones a largo plazo y las prioridades que se toman. Lo anterior no solamente tiene que ver con la direccionalidad de la poltica pblica sino tambin de las percepciones de los actores, que al final responden a los incentivos de acuerdo a sus visiones. La funcin de movilizacin de recursos es bsica porque las iniciativas de innovacin no son gratuitas sino que demandan del esfuerzo de todos los actores involucrados. Los recursos necesarios para este tipo de iniciativas incluyen el capital humano en campos especficos en ciencia y tecnologa as como una fuerza laboral calificada y emprendedores con capacidades en gestin y finanzas; el capital financiero en sus formas de capital de riesgo o semilla y recursos pblicos y privados para financiar las actividades de innovacin; y los recursos complementarios, como los distintos bienes de infraestructura fsica y tecnolgica que permitan apoyar las actividades de ciencia, tecnologa e innovacin. La funcin de formacin de mercados es sumamente importante cuando se trata de actividades riesgosas como la innovacin. Un emprendedor invertir en desarrollar nuevas tecnologas si el riesgo de mercado que enfrenta su producto o servicio puede disminuir. En ese sentido, las iniciativas que generan cambios institucionales en los mercados son de gran importancia. Por ejemplo, los mercados generalmente no se desarrollan hasta que no se hayan desarrollado normas o estndares tcnicos que guen a los consumidores acerca de las bondades de un producto o servicio, as como guen a los proveedores sobre el tipo de insumos que deben ofrecer para el nuevo producto a ser vendido. La funcin de bsqueda de legitimidad se refiere a conseguir la aceptacin social y la adecuacin con las instituciones establecidas. Por ejemplo, hasta que los productos transgnicos no consigan su legitimidad ante los consumidores y diferentes grupos de inters no se va a lograr formar un mercado para este tipo de productos. La experimentacin empresarial es la piedra angular en economas con una actividad innovadora ms dinmica. No por casualidad, la investigacin y desarrollo privados alcanza porcentajes de ms del 70% en economas desarrolladas. Esta experimentacin no slo est circunscrita a las innovaciones de producto y proceso, sino tambin a la

44

bsqueda de nuevas formas organizativas o de mercadeo, como bien recoge el Manual de Oslo. Finalmente, el desarrollo de economas externas tiene que ver con la promocin de los procesos de difusin de tecnologas, as como la generacin de economas de redes que permiten generar mercados de factores especializados y derrames de informacin que puedan ser utilizados por los distintos agentes productivos e instituciones que participen en el sistema. De esta manera, los costos asociados con la innovacin se reducen y mayor cantidad de agentes pueden adoptar nuevas tecnologas. Es importante mencionar que varias de las funciones antes mencionadas tienen efectos sobre las dems. As, el desarrollo de economas externas contribuye a la experimentacin empresarial, a la movilizacin de recursos, el direccionamiento de la bsqueda y a la formacin de mercados. Si bien la propuesta de Bergek et al (2007) como la de la mayora de los autores est pensada para un alcance sectorial o circunscrito a tecnologas, sta se puede trasladar al enfoque nacional. Estos autores sugieren que lo importante al analizar un sistema de innovacin es hacer un seguimiento de la dinmica con la que su estructura se adecua a un determinado patrn deseable de comportamiento. Es decir, determinar qu tan bien ejecutan los actores las funciones necesarias para alcanzar un patrn deseado de funcionamiento. Esta visin es compartida con Archibugi y Coco (2005) quienes mencionan que los hacedores de poltica se sienten inclinados a leer la data (estadstica) sobre ciencia y tecnologa como una suerte de tabla de posiciones en los Juegos Olmpicos, con el supuesto de que los pases con resultados ms altos, en trminos absolutos o relativos, se encuentran mejor [cuando] un mejor entendimiento de los efectos del conocimiento en las variables econmicas y sociales debera ser articulado (pg. 176). Es ms, Gregersen y Johnson (2005) sealan que siendo posible la promocin de sistemas de innovacin, sta debe estar basada en una estrategia de largo plazo de construccin y re-construccin debido a que las innovaciones no pueden ser generadas y difundidas sin afectar las propiedades del mismo sistema de innovacin. Por otro lado, Cimoli (1998) y Cimoli y Katz (2003) sealan que las reformas estructurales impulsadas en Amrica Latina han tenido un efecto en la estructura micro de los agentes econmicos que se evidencia en los patrones de especializacin productiva, en la entrada y salida de las empresas durante el proceso de ajuste y en un cambio en las fuentes de cambio tecnolgico en la regin. En tal sentido, el Grfico 24 muestra cmo las condiciones macroeconmicas afectan a la estructura de un sistema de innovacin y sta a su vez afecta la importancia relativa de las funciones a ser realizadas en el sistema y su efectividad. Por ejemplo, los hallazgos encontrados por Cimoli (1998) apuntan a una re-primarizacin de las estructuras productivas de los pases de la regin que inciden en una desarticulacin de las redes productivas antes existentes. Las empresas extranjeras que han empezado a dominar varios mercados tienen acceso directo a tecnologas extranjeras y sus vinculaciones en las cadenas globales limitan la interaccin tecnolgica con los agentes nacionales. Esto genera cambios en la estructura de los sistemas de innovacin y en las funciones que ejecutan, con consecuencia en los resultados econmicos y sociales. As,

45

por ejemplo, una reduccin de las competencias en el sistema de innovacin va a tener como resultado una disminucin en las posibilidades de convergencia econmica con economas ms avanzadas. Finalmente, los resultados repercutirn nuevamente en la estructura y funciones del sistema de innovacin. Grfico 24

Interaccin entre condiciones macro y componentes y funciones del sistema de innovacin

Resultados de innovacin y efectos econmicos y sociales
46

Entorno macroeconmico

Componentes estructurales
Actores Redes

Funciones
Desarrollo de conocimiento Formacin de mercados Bsqueda de legitimidad Movilizacin de recursos Direccionamiento dela investigacin Experimentacin empresarial

Instituciones Desarrollo de economas externas

Fuente: Elaborado en base a Bergek et al (2007) y Cimoli (1998).

3.1.2 Racionalidad de la poltica de innovacin del gobierno La poltica de ciencia, tecnologa e innovacin es un tema que recin est tomando importancia en el Per. Como se explicar en la seccin 4 de este documento, la construccin de la institucionalidad para este sector se inicia a partir de la dcada de los 1970s y se han pasado por distintas fases: (a) la creacin del marco institucional y de una visin sectorial; (b) la consolidacin de un sistema incipiente y su trnsito hacia un estado de debilidad crnica; y (c) la recuperacin del sistema de innovacin peruano. Un elemento comn en cada una de estas fases es el rol protagnico de las instituciones estatales. La poltica de ciencia y tecnologa en sus fases iniciales parece responder al modelo lineal de empuje de la ciencia, en la que se tena que estimular la investigacin bsica y aplicada para que el resto del sistema pueda hacer uso de los resultados de dicha investigacin. Sin embargo, sin la disponibilidad de instrumentos que faciliten la transformacin del conocimiento cientfico en tecnologas aplicables al sector productivo o de provisin de servicios pblicos, los esfuerzos por generar conocimiento no contribuyen a solucionar los problemas de la sociedad. De hecho, esta es la percepcin que la sociedad peruana ha tenido durante mucho tiempo en relacin a la ciencia y la tecnologa.

Una mirada desde la funcionalidad del sistema de innovacin desarrollado en esta primera fase11, es que el nfasis se encuentra en la generacin de conocimiento. Sin embargo, los recursos para financiar esta generacin de conocimiento fueron limitados y no coordinados debido al enfoque sectorial y a los pocos mecanismos de coordinacin puestos en marcha. En cuanto a la funcin de direccionamiento de la bsqueda, si bien en cada institucin sectorial se establecieron prioridades y exista un ente de coordinacin (i.e. Instituto Nacional de Planificacin) aparte del CONCYTEC, en la prctica esta coordinacin era muy limitada y poco eficiente. Durante su duracin, entre 1962 y 1992, INP hizo mucho trabajo para identificar prioridades sectoriales y coordinar lneas programticas, sin embargo, no se tomaba en cuenta el rol del sector privado ni tampoco se escalaban los programas y proyectos a la disponibilidad de fondos. Al final se contaban con grandes programas que solucionaran todos los problemas, pero sin recursos para implementarlos. La movilizacin de recursos de este sistema tambin fue limitada. Durante la dcada de los 1970s, los recursos financieros eran ms bien escasos. Luego del proceso de nacionalizacin de varias empresas transnacionales, el sistema financiero redujo sus operaciones y se limit a las labores ms elementales del manejo financiero. Todo el tema de manejo de capitales, que era necesario para poder financiar, emprendimientos de innovacin fue bastante limitado. La formacin de mercados estuvo atendida para algunos sectores en los que el estado asumi un rol en la produccin o en los que se impusieron trabas a la importacin debido a la adopcin de un modelo de sustitucin de importaciones. Un ejemplo destacable es el desarrollo del mtodo de lixiviacin para el tratamiento de la extraccin de xidos de cobre para Cerro Verde. Segn expertos, si este proyecto lo hubiese desarrollado una empresa transnacional, lo hubiera hecho bajo el mtodo convencional de concentracin12. Por otro lado, se inici la produccin de algunos insumos mineros debido a las restricciones impuestas a las importaciones. Si bien este tipo de polticas ha sido muy criticado porque a la larga generan industrias ineficientes, no se puede soslayar que hay otros instrumentos menos intervencionistas y ms eficientes que se pueden utilizar para generar mercados para determinas tecnologas. La poltica de sustitucin de importaciones dio un espacio para la experimentacin empresarial debido a que las empresas tuvieron que buscar soluciones internas para enfrentar las dificultades que tenan de importar. Asimismo, el esquema propuesto por el Instituto Tecnolgico Industrial y de Normas Tcnicas (ITINTEC) que financiaba

11

12

Es necesario mencionar que esta primera fase corresponde a la de un gobierno militar, el cual interrumpi la democracia en 1968. El gobierno militar prosigui con la iniciativa de construir un sistema de innovacin que potenciase el rol de la ciencia y tecnologa en el desarrollo nacional. El yacimiento de Cerro Verde estaba compuesto de una parte superficial de xidos de cobre seguido por sulfuros. La estrategia de MINERO PERU, el operador estatal del yacimiento, fue explotar primero los xidos mediante la nueva tecnologa de lixiviacin y con los recursos que generasen su venta se financiara la construccin de la planta de tratamiento de sulfuros. La opcin tecnolgica de la lixiviacin indujo la produccin nacional de nodos de plomo, necesarios para la fase de extraccin por solventes en la que se recupera el cobre.

47

proyectos de innovacin industriales brind un espacio y recursos, provenientes de las mismas empresas, para la experimentacin13. Por ltimo, las funciones de bsqueda de legitimidad y de desarrollo de economas externas fueron descuidadas en esta fase inicial del sistema de innovacin peruano. El carcter controlista del gobierno militar y los grandes cambios que ocasion en la estructura econmica del pas gener rechazo por parte de la poblacin, especialmente de las clases medias de Lima. Esto influy en que varias de sus reformas no contasen con el apoyo de la poblacin. Por otro lado, la excesiva participacin estatal, sin mayor planificacin estratgica, en la actividad econmica y el debilitamiento del sector privado impidi que se generasen economas externas. Un ejemplo de esto es que luego de la Reforma Agraria de 1969, la tierra fue distribuida a los campesinos organizados en cooperativas agrarias o en sociedades agrarias de inters social (SAIS), sin embargo, no se les dio un apoyo de asistencia tcnica a estas organizaciones, lo cual no contribuy a la formacin de una demanda por tecnologa agraria sino que impidi la formacin de economas externas que hubiesen podido incrementar la difusin de buenas prcticas agropecuarias. Despus del proceso de estabilizacin macroeconmica y de las reformas estructurales llevadas a cabo en los 1990s, se empieza a reconocer la importancia de la ciencia y tecnologa en los procesos de crecimiento econmico acelerado, como los que experimentaron los pases asiticos. La certeza de que la incorporacin de conocimiento en los productos y servicios transados en los mercados es lo que genera valor, hace que se le d importancia al proceso de innovacin. De hecho, varios organismos internacionales, entre ellos el BID modificaron el enfoque de sus programas de apoyo a la ciencia y tecnologa dando un poco ms de espacio a la promocin de la innovacin empresarial. En esta segunda fase, la percepcin generalizada fue que la intervencin gubernamental era sumamente perniciosa y que los mecanismos de mercado eran los mejores para la asignacin de recursos. En ese sentido, no slo en el Per, sino en toda Amrica Latina, se da un retroceso por definir polticas de largo plazo que impliquen dirigir a la actividad econmica. En tal sentido, la funcin de direccionamiento de la bsqueda, es decir la planificacin, fue prcticamente eliminada de la esfera econmica y la globalizacin defini en gran parte la manera en que nuestros pases se insertaban en los mercados internacionales. Por otro lado, en este contexto poner esfuerzos en el desarrollo de conocimiento cientfico y tecnolgico no era muy eficiente ya que la liberacin de mercados permita todo tipo de transacciones. La tpica disyuntiva entre desarrollar internamente y comprar en el mercado se sesgaba hacia la segunda opcin. Por la misma razn, la experimentacin empresarial no era necesaria porque si surga un problema habra un agente externo y especializado al que se pudiese recurrir. Las funciones de bsqueda de legitimidad y de formacin de mercados tambin se vieron afectadas por este enfoque no intervencin en los mercados. Finalmente, algo en lo que s se permiti algn grado de intervencin es en la formacin de economas externas a travs del reconocimiento de las ventajas de las aglomeraciones productivas y de las economas de redes. Sin embargo, sin el desarrollo de las funciones anteriores la promocin de iniciativas de asociatividad pierde buena parte de su efectividad.

13

En la seccin 4.1.1 se da un poco ms de informacin sobre las acciones del ITINTEC.

48

Los esfuerzos para la recuperacin del sistema de innovacin peruano se inician con una visin ms moderada del enfoque de no intervencin. De hecho, los diferentes estudios sealando los magros resultados y los sesgos introducidos por el modelo liberal en Amrica Latina (Cimoli 1998; Cimoli y Katz 2003) as como aquellos sealando que la incorporacin de conocimiento es crucial an en economas basadas en recursos naturales (De Ferranti, Perry et al. 2002), tuvieron su efecto en la percepcin de las autoridades peruanas que empezaron a aceptar que haba un espacio para la implementacin de polticas de innovacin. Al mismo tiempo, la difusin del concepto del sistema de innovacin como gua para la definicin de polticas e instrumentos en este aspecto, fueron dando espacio a la idea de que el avance cientfico y tecnolgico es resultado de las interacciones de distintos agentes y que no slo depende de un sector acadmico que genere conocimiento. Esto se ve reflejado en las iniciativas de modernizacin del sistema, como lo muestra la legislacin vigente14. Por otro lado, la importancia de la innovacin empresarial se ve promocionada por los organismos internacionales, tanto a nivel de su produccin acadmica como de los diferentes instrumentos de cooperacin para el desarrollo. En tal sentido, la poltica de ciencia, tecnologa e innovacin en el pas cuenta con el respaldo de programas financiados por prstamos con organismos multilaterales dirigidos a promocionar la innovacin empresarial. Estos son los casos de programa Innovacin y Competitividad para el Agro Peruano (INCAGRO) del Ministerio de Agricultura y del Programa de Ciencia y Tecnologa (FINCYT) de la Presidencia del Consejo de Ministros, que destinan buena parte de su financiamiento a promover la innovacin empresarial. Adicionalmente, se tiene un Fondo Nacional de Desarrollo de la Ciencia, Tecnologa e Innovacin (FONDECYT) que es manejado por el Consejo Nacional de Ciencia, Tecnologa e Innovacin (CONCYTEC) y que cuenta con financiamiento pblico. La racionalidad de este tipo de programas es que la innovacin es riesgosa y que hay fallas de mercado que impiden que las empresas destinen recursos a este tipo de actividad. En este sentido, el rol de los programas estatales es de reducir el riesgo inherente de los procesos de innovacin empresarial y/o reducir sus costos mediante el co-financiamiento de los proyectos. Por otro lado, en estos programas el carcter sistmico de la innovacin se ve atendido por incentivos que premian la colaboracin entre agentes. Otros elementos considerados en la racionalidad de la poltica de innovacin en el Per, es el pobre desempeo de los indicadores de insumo y de resultado de ciencia y tecnologa. Aparte del bajo porcentaje de la inversin en I+D con respecto al PBI, el Per carece de masa crtica de investigadores y de ingenieros que puedan conducir investigacin de calidad. En tal sentido, los programas antes mencionados tienen lneas de financiamiento dirigidos a la formacin de capital humano altamente calificado, ya sea a travs del financiamiento de becas como del apoyo financiero a cursos de postgrado. Por ejemplo, el FINCYT tiene previsto asignar US$ 5.76 millones en su componente de financiamiento y creacin de capacidades. Es importante mencionar que otros programas estatales tambin estn dirigidos a la formacin de capital humano. As, por ejemplo, el CONCYTEC financia becas de
14

Aunque en la seccin 4.1.3 se cuestiona la interpretacin limitada y controlista que la legislacin peruana adopta sobre este contexto.

49

maestra y doctorado en universidades nacionales o apoya la creacin de programas de postgrado a travs de su programa Ctedras CONCYTEC. Sin embargo, estos esfuerzos son limitados dada la magnitud de la carencia de capital humano y no se compara a los programas de becas de pases vecinos. En el caso de Chile, la Comisin Nacional de Investigacin Cientfica y Tecnolgica (CONICYT) pas a financiar 286 becas en el 2005 a 1,744 en el 2009. Esto contrasta con el financiamiento dado por el CONCYTEC de slo 34 becas de postgrado nacionales (25 de maestra y 9 de doctorado) para el 2009. Es importante sealar que otros temas asociados a la poltica de innovacin an no han sido tratados. Por ejemplo, no se han diseado instrumentos para promover el uso de la propiedad intelectual Si se tratase de evaluar la funcionalidad de esta fase del sistema de innovacin peruano, se tendra que resaltar que se est dando especial atencin a la generacin de conocimiento aplicable a los procesos productivos. Los fondos antes mencionados tienen un fuerte componente de financiamiento de la innovacin y en menor medida de la investigacin aplicada con muy poco espacio para la investigacin bsica. De acuerdo a las evaluaciones realizadas a estos fondos, las empresas e instituciones estn respondiendo bien a los fondos concursables y a los incentivos que promueven15. Los instrumentos de poltica de innovacin adoptados todava tienen una tmida accin sobre la movilizacin de recursos. En cuanto a la formacin de recursos humanos con altas capacidades, los fondos existentes tienen una asignacin limitada para este rubro y an no se ha diseado un instrumento especfico para solucionar este cuello de botella en el sistema de innovacin peruano. Lo mismo ocurre con el fortalecimiento de la infraestructura cientfica y tecnolgica. Por otro lado, se estn haciendo esfuerzos limitados para incrementar la formacin de programas de postgrado nacionales de calidad16. Respecto al tema del financiamiento de la innovacin, salvo el sistema de cofinanciamiento promovido por los fondos sealados, no existen otros instrumentos. Las fuentes de financiamiento formales, como la banca comercial o la banca de desarrollo (i.e. Corporacin Financiera de Desarrollo - COFIDE) no han desarrollado ningn instrumento financiero para promover la innovacin, por lo que salvo los fondos mencionados no hay ninguna otra fuente. La funcin de formacin de mercados tampoco est recibiendo atencin. Todava no se han diseado instrumentos como el de compras estatales de productos de alto contenido tecnolgico o de alta calidad (i.e. sujeto a normas tcnicas). En el 2003, cuando se estaba redactando el Plan Nacional de Competitividad, se incluy este tipo de accin pero fue sumamente cuestionado debido a la concepcin de no intervencin de los mercados fuertemente arraigada en esa poca.
15

16

Es importante mencionar que las evaluaciones mencionadas no han sido diseadas utilizando el mtodo cuasi-experimental, es decir, no hacen uso de un grupo de control. Por tanto, no se puede asegurar que los resultados reportados sean insesgados. A mediados de los 1990s, Chile contaba con 47 programas de doctorado y 227 programas de maestra, mientras que en el 2006 la oferta de postgrados aument a 136 programas de doctorado y 630 programas de maestra. Ver: Espinoza, O. and L. E. Gonzlez. (2009). Los estudios de postgrado en Chile. Revista Argentina de Educacin Superior 1(1): 78-120. En el caso del Per, la data disponible para el 2010 indica que hay 467 programas de maestra y 205 programas de doctorado, pero no se tiene una medida de calidad de los mismos. La estrategia seguida principalmente por las universidades privadas es ofrecer postgrados conjuntamente con universidades extranjeras.

50

En algunos productos, se ha logrado conseguir legitimidad sin que esto haya sido buscado expresamente y, mucho menos, sin haber intentado provocar una serie de mejoras tecnolgicas en un sector determinado. Un claro ejemplo son los productos bandera17 y, entre ellos destaca, el pisco. La revaloracin del pisco como bebida de origen y tradicin peruano ha surgido como resultado de la polmica entablada entre nuestro pas y Chile y gener una movilizacin nacional que cal en las autoridades peruanas. Kuramoto y Quispe (2009) sealan que esta es una de las pocas veces que hay un claro apoyo estatal (i.e. asistencia tcnica, promocin, promocin de demanda, etc.) a la produccin de un producto. Como resultado se tiene que el consumo nacional de pisco se ha elevado considerablemente y que se ha ampliado la variedad de presentaciones del producto. Por su parte, la experimentacin empresarial est siendo apoyada por los fondos de innovacin disponibles y por algunos servicios provistos por los CITEs. El financiamiento brindado por estos fondos abarata o posibilita la experimentacin empresarial de manera ms sistemtica. Sin embargo, la falta de informacin sobre la conducta innovadora de la empresa impide que se pueda definir un instrumento que promueva este tipo de actividad de manera ms explcita. Finalmente, ha habido algunos esfuerzos por desarrollar economas externas, especialmente en lo referido a promover las economas de redes empresariales, ya sea a travs de cadenas productivas o de aglomeraciones productivas. Sin embargo, el enfoque no ha sido desde la promocin de la innovacin sino ms bien desde la visin del alivio a la pobreza (i.e. acercamiento de pequeos productores a mercados dinmicos) o de la generacin de empleo (i.e. promocin de conglomerados de PYMEs). De cualquier manera, aquellos programas que han sido bien diseados y que han tenido resultados favorables (i.e. banano y caf orgnico, trucha, pisco, etc.) han contado en sus intervenciones con un fuerte componente de transferencia de tecnologas y de adopcin de estndares (i.e. protocolos de produccin orgnica, estndares de sanidad alimentaria, difusin y adopcin de normas tcnicas, etc.).

3.2

Actores de la innovacin en el Per

3.2.1 El sector empresarial Las estadsticas nacionales acerca de actividades de ciencia y tecnologa, investigacin y desarrollo, y de actividades de innovacin en empresas del Per son muy escasas. A la fecha, solo se han realizado a dos encuestas nacionales de ciencia tecnologa e innovacin para empresas bajo el auspicio del CONCYTEC. Estas encuestas tienen como marco de referencia el manual de Bogot. La primera ENCYT se realiz en el ao 1999 pero se ha utilizado y difundido poco. La segunda ENCYT se realiz el ao 2005, pero lamentablemente tuvo problemas de tipo metodolgico y de aplicacin en campo, que segn el propio CONCYTEC, invalidan su uso razn por lo que la encuesta no est disponible para uso pblico.18

17

18

El programa de Productos Bandera, impulsado por el Ministerio de Comercio Exterior y Turismo (MINCETUR), busca promover productos caractersticos del Per. Ver detalles en seccin anterior.

51

Ambas encuestas se aplicaron en el mbito nacional y cubriendo la todos los sectores de actividad econmica. En ambos casos, los cuestionarios de las ENCYT son bastante detallados en cuanto a indicadores de ACT, I+D, y actividades de innovacin, siendo el de la segunda ENCYT mucho ms rico en cantidad y variedad de de preguntas. Sin embargo, los cuestionarios de estas encuestas son muy limitados en cuanto al desempeo de las empresas, recabando nicamente informacin del valor total de las ventas y del nmero total de trabajadores. A continuacin se presentan algunas estadsticas de actividades de ciencia y tecnologa e innovacin en las empresas peruanas obtenidas de la ENCYT 2004, tomadas del informe de resultados de la encuesta (CONCYTEC, 2010). La ENCYT 2004 se llev a cabo en noviembre de 2005 y su muestra final cuanta con 4,912 registros o empresas, divididas en cuatro estratos: (i) 420 empresas mega, cuyas ventas netas por ao superan los S/.50 millones; (ii) 1,835 empresas grandes, cuyas ventas fluctan entre S/.2.5 y S/.50 millones; (iii) 1,743 empresas medianas, cuyas ventas anuales fluctan entre S/.500 mil y S/2.0 millones; y (iv) 914 empresas pequeas, cuyas ventas anuales fluctan entre S/.100 y S/.500 mil. Como se ha mencionado anteriormente, debido a los problemas de diseo de muestra y operacin de campo, la informacin de esta encuesta solo se debe utilizar a nivel de la muestra, por lo que la informacin se analiza segn los estratos representativos de la encuesta.

a)

Actividades de ciencia y tecnologa e investigacin y desarrollo

Son pocas las empresas que realizan actividades de ciencia y tecnologa (ACT) en el Per, siendo mayor la proporcin de empresas que realizan ACT entre las empresas de mayor volumen de ventas. As, un 14% de las empresas mega realizaron ACT en 2004, mientras que solo 4.9% de la grandes, 3% de las medianas, y 1.8% de las pequeas realizaron este tipo de actividades. Grfico 25 Per: Empresas que realizaron actividades de ciencia y tecnologa, 2004
16% 14.0% 14% 12%
Porcentaje

10% 8% 6% 4% 2% 0% Mega Grande Estrato Mediana Pequea 4.9% 3.0% 1.8%

Fuente: ENCYT 2004.

52

Segn sectores de actividad econmica, las ACT se concentran de manera diferenciada segn el estrato de empresas. As, entre las empresas mega, las ACT se concentran en empresas de las industrias de alimentos, bebidas y tabaco (18.6%); minera (16.9%); coque, petrleo, combustible y conexas (13.6%); y comercio (10.2%). Entre las empresas grandes, las que realizan ACT se concentran en coque, petrleo, combustible y conexas (18.9%); comercio (16.7%); y metal mecnica (12.2%). Entre las empresas medianas, minera; software informtico, alquiler y equipo; e investigacin y desarrollo, concentran cada uno 13.2% de las empresas que realizan ACT, mientras que empresas de las industrias de alimentos, bebidas y tabaco; y coque, petrleo, combustible y conexas concentran cada una 11.3% de las que realizan ACT. En el caso de las empresas pequeas, la agricultura y pesca concentran 18.8% de las empresas que realizan ACT en este estrato; las industrias de alimentos, bebidas y tabaco; metal mecnica; comercio; y software informtico, alquiler y equipo concentran cada una 12.5%. Cuadro 16 Per: Empresas que realizaron actividades de ciencia y tecnologa segn sector de actividad econmica, 2004
Actividad econmica Agricultura y Pesca Industria Alimentos, Bebidas y Tabaco Minera Metal Mecnica Electricidad, Gas y Agua Construccin Comercio Servicios Transportes Comunicaciones y Almacenamiento Establecimientos Financieros, Seguros e Inmuebles Software Informtico, Alquiler y Equipo Investigacin y desarrollo Textiles, Pieles y Cueros Madera y conexas, Manufactura y Reciclamiento Coque, Petrleo, Combustible y Conexas Total Fuente: ENCYT 2004. Mega 3.4 18.6 16.9 5.1 6.8 0 10.2 5.1 3.4 3.4 6.8 0 1.7 5.1 13.6 100 Estrato Grande Mediana 4.4 7.5 5.6 11.3 10 13.2 12.2 0 1.1 0 3.3 3.8 16.7 5.7 6.7 5.7 2.2 5.7 3.3 5.7 2.2 13.2 2.2 13.2 4.4 0 6.7 3.8 18.9 11.3 100 100 Pequea 18.8 12.5 0 12.5 0 0 12.5 6.3 6.3 0 12.5 6.3 0 6.3 6.3 100

Tambin son pocas las empresas que realizan actividades de I+D, enseanza y formacin cientfico tcnica (EFCT), y de servicios cientficos y tcnicos (SCT); y se observa tambin una relacin positiva entre el tamao de empresas segn sus ventas y la incidencia de actividades de I+D, EFCT y de SCT. As, mientras 9.3% de las empresas mega realizaron actividades de I+D, esta proporcin fue slo 1.2% de las empresas pequeas. En el caso de EFCT, mientras 5.2% de las empresa mega realizaron este tipo de actividades en 2004, solo 0.5% de las pequeas lo hicieron. Y en el caso de SCT, mientras 5% de empresas mega registraron estas actividades, solo 0.4% de empresas pequeas lo hicieron. Cuadro 17 Per: Empresas que realizaron actividades de 53

I+D, EFCT y SCT, 2004

I+D EFCT Mega 9.3 5.2 Grande 3.6 2.3 Mediana 1.8 1.3 Pequea 1.2 0.5 I+D: Investigacin y desarrollo experimental. EFCT: Enseanza y formacin cientfica y tcnica. SCT: Servicios cientficos y tcnicos. Fuente: ENCYT 2004. SCT 5.0 1.9 0.9 0.4

Explorando el tipo de proyectos de I+D, en los cuatro estratos de empresas se encuentra que los proyectos de desarrollo experimental concentran los esfuerzos de la mayora de empresas, seguidos de los proyectos de investigacin aplicada, y con menor intensidad, los proyectos de investigacin bsica. Este ordenamiento no sorprende, debido a la mayor dificultad de llevar a cabo proyectos de investigacin bsica. Cuadro 18 Per: Proyectos de I+D segn estratos de empresas por tipo de proyecto, 2004
Tipo de proyecto I+D IB IA 7.0 39.1 16.9 39.2 3.0 41.8 5.0 40.0 DE 53.9 43.9 55.2 55.0 Total I+D 100.0 100.0 100.0 100.0

Mega Grande Mediana Pequea IB: Investigacin Bsica. IA: Investigacin Aplicada. DE: Desarrollo Experimental. Fuente: ENCYT 2004.

b)

Actividades de innovacin

En cuanto a las actividades de innovacin realizadas entre 2002 y 2004, se encuentra que en general las actividades de innovacin de proceso y de organizacin son las que ms empresas realizan (ver Cuadro 19). As, entre las empresas de los estratos mega, grande y mediana, las innovaciones de organizacin y de proceso son las que ms empresas realizan. En el caso de las empresas pequeas, en cambio, las actividades de innovacin de producto y de organizacin son las que ms empresas realizan. Por otro lado, para cada uno de los tipos de innovacin, se encuentra una relacin positiva entre el tamao de empresa y el porcentaje de empresas por estrato que realizan actividades de innovacin (ver Cuadro 13Cuadro 19). Por ejemplo, para el caso de las innovaciones de producto, 38.8% de las empresas de estrato mega realizan estas actividades, 22.3% en el estrato de empresas grandes, 15.1% en el estrato de empresas medianas, y 10.4% en el estrato de empresas pequeas. Un patrn similar se encuentra para las innovaciones de proceso, organizacin, y comercializacin.

54

Cuadro 19 Per: Actividades de innovacin segn estratos de empresas y tipo de orientacin, 2002-2004
Producto Mega 38.8 Grande 22.3 Mediana 15.1 Pequea 10.4 Fuente: ENCYT 2004. Tipo de orientacin de la innovacin Proceso Organizacin 43.3 43.3 23.5 29.0 14.3 18.6 9.4 10.4 Comercializacin 28.6 19.7 12.2 7.8

En cuanto a los resultados, se encuentra que las actividades de innovacin de organizacin son las que presentan mayor proporcin de empresas que s obtuvieron un resultado en todos los estratos, seguidas de las actividades de innovacin de proceso, comercializacin, y de producto (ver Cuadro 20). Tambin se encuentra que la proporcin de empresas que s obtienen resultados de las actividades de innovacin es mayor en a medida que aumenta el volumen de ventas. Cuadro 20 Per: Actividades de innovacin por tipo de resultados, 2002-2004
Tipo de orientacin de la innovacin S obtuvo resultados Producto Proceso Comercializacin Organizacin An no obtuvo resultados Producto Proceso Comercializacin Organizacin Fuente: ENCYT 2004. Mega 35.2 55.5 54.2 61.9 34.6 25.3 12.7 15.5 Grande 31.1 48.7 39.7 52.8 36.8 23.9 19.8 22.2 Estrato Mediana 29.3 39.6 27.8 42.2 44.5 32.9 23.4 31.0 Pequea 24.7 33.3 30.4 38.3 51.6 38.1 21.7 30.9

La vinculacin de las empresas con otras instituciones y entidades para realizar proyectos de innovacin se concentra en relaciones con otras empresas, universidades e institutos de formacin tcnica. Las empresas del estrato mega se vinculan ms con universidades y otras empresas; las del estrato grande con otras empresas, institutos de formacin tcnica y con universidades; mientras que las del estrato mediano y pequeo se vinculan ms con otras empresas, universidades e institutos de formacin. Los objetivos de las actividades de innovacin son variados, pero se encuentra que aqullos orientados a la ampliacin y conservacin de los mercados a los que la empresa atiende concentran a la mayor parte de las empresas que realizan actividades de innovacin. As, se encuentra que 45.6% de las empresas que realizan actividades de innovacin persiguen objetivos relacionados a la ampliacin del mercado actual de la

55

empresa, mejorar la calidad de los productos que elaboran, abrir nuevos mercados, y conservar el mercado actual. De otro lado, objetivos relacionados a la reduccin de costos de mano de obra, de consumo de materiales, y de consumo de energa, dan cuenta del 18.1% de empresas que realizan actividades de innovacin. Por su parte, reemplazar productos obsoletos, abrir nuevas lneas de produccin, flexibilizar la produccin y ampliar la lneas de produccin habituales dan cuenta de 9.9% de las empresas que realizan actividades de innovacin.

56

Cuadro 21 Per: Objetivos de las actividades de innovacin, 2002-2004

Orden de frecuencia de objetivos 15.0 11.4 10.0 9.2 9.0 7.4 6.6 5.1 4.7 4.1 4.0 3.1 2.5 1.9 1.9 1.5 1.4 1.0 0.2

Objetivos Ampliar el mercado actual Mejorar la caildad de los productos Abrir mercado nuevo Consevar mercado actual Mejorar las condiciones de trabajo Reduccin de costos de mano de obra Reduccin de costos en consumo de materiales Introducir productos ambientalmente sanos Aprovechamiento de oportunidades de conocimeitnos cientficos-tecn. nuevos Reduccin de costos en consumo de energa Reemplazar productos obsoletos Disminuir el impacto ambiental Abrir lneas nuevas Flexibilizar produccin Disminuir la tasa de devoluciones Ampliar lneas habituales Aprovechamiento de oportunidades de nuevos materiales Aprovechamiento de oportunidades de polticas pblicas Otros Fuente: ENCYT 2004.

3.2.2 Investigacin pblica en institutos de investigacin19 La mayora de institutos tecnolgicos fueron creados durante la dcada de los 1970s en un intento por establecer un marco institucional que favorezca al desarrollo de la investigacin cientfica y tecnolgica en el pas. Como se seala en la seccin 4, luego de la creacin del Consejo Nacional de Investigacin (CONI) en 1968, se fueron creando una serie de institutos de investigacin sectoriales. Mullin Consulting (2002) analiz el comportamiento y resultados de 10 institutos tecnolgicos20 a la luz de cuatro propsitos pblicos que generalmente tienen que cumplir este tipo de instituciones en diferentes pases. Estos son: (1) apoyo tcnico a la gestin de recursos naturales y el ambiente; (2) apoyo tcnico a los servicios pblicos; (3) apoyo tcnico a la funcin reguladora y (4) promocin del cambio tcnico en la economa. Como se aprecia en el Cuadro 22, la mayora de las instituciones evaluadas
19

20

En el anexo 1, se encuentra informacin ms detallada de cada uno de los institutos de investigacin pblica. Los institutos considerados por Mullin son: el Instituto Geofsico del Per (IGP), el Instituto de Investigaciones de la Amazona Peruana, el Instituto Nacional de Geologa, Minera y Metalurgia (INGEMMET), el Instituto Nacional de Investigacin Agraria (INIA), el Instituto Nacional de Investigacin y Capacitacin en Telecomunicaciones (INICTEL), Instituto del Mar del Per (IMARPE), Instituto Nacional de Salud (INS), el Instituto Peruano de Energa Nuclear (IPEN) y el Instituto Tecnolgico Pesquero (ITP).

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tienen un rol muy dbil en la promocin del cambio tecnolgico, referido bsicamente a la transferencia de tecnologa, y algunas inclusive han abandonado ese rol. Por ejemplo, dos de estas instituciones han dejado atrs su misin o funciones originales. Dos de ellas, como el IPEN e INGEMMET, estn muy por detrs de la frontera tecnolgica de sus campos de conocimiento y han abandonado o modificado el rol que tenan en su creacin. Asimismo, Mullin Consulting (2002) concluye que a pesar de que estos institutos no parecen tener impedimentos para realizar actividades conjuntas con el sector privado o para venderles servicios, no lo hacen. Es ms menciona, que la visin que varios de estos institutos tienen sobre s mismos es que son proveedores de bienes pblicos y, por lo tanto, no cobran por sus servicios. El presupuesto de la mayora de estos institutos es cubierto por asignaciones presupuestales desde el gobierno central. Hay unos pocos casos que tienen ingresos parafiscales provenientes de un porcentaje de los ingresos por los pagos hechos por las empresas del sector correspondiente en derechos de vigencia mineros (i.e. 10% de estos pagos van para el INGEMMET), en permisos de pesca (en el caso del IMARPE) y en recursos del canon (i.e. 3% del canon petrolero va para el IIAP). Por otro lado, tambin se hall que el ratio de cientficos ingenieros a gerentes era sumamente bajo, llegando a niveles de 0.4 para el caso de INICTEL para el ao 2001 y teniendo como nivel mximo de 10 en el caso del INIA (Mullin Consulting 2002). Cuadro 22 Objetivos cubiertos por los Institutos de Investigacin
Entidad Gestin de recursos naturales y Medio ambiente Provee insumos para la evaluacin de riesgo de desastres Respaldo tcnico para empresas de servicios pblicos Soporte tcnico para funciones reguladoras del gobierno Puede proporcionar apoyo en la planificacin del uso de la tierra Promocin del cambio tecnolgico en la economa

INSTITUTO GEOFISICO DEL PERU INSTITUTO DE INVESTIGACIO NES DE LA AMAZONIA PERUANA INSTITUTO GEOLOGICO MINERO Y METALURGICO INSTITUTO NACIONAL DE INVESTIGACIO N AGRARIA INSTITUTO NACIONAL DE INVESTIGACI NY CAPACITACI

No es su funcin

No es objetivo del instituto

Rol principal

No es su funcin

No es su funcin

Realiza algunas actividades con los agricultores marginales

Rol principal

No es su funcin

Puede proporcionar apoyo en la planificacin del uso de la tierra

No es su funcin desde 1993

Rol moderado

No es su funcin

No es su funcin

Rol principal pero la retroalimentacin es dbil. Dbil actuacin en la transferencia de tecnologa, pero fuerte en

No es su funcin

Su rol original ha desaparecido. Ahora est ayudando a las reas rurales en

No es una funcin en el Per, pero ha ayudado a otros pases en este

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Entidad N EN TELECOMUNIC ACIONES INSTITUTO DEL MAR DEL PERU INSTITUTO NACIONAL DE SALUD

Gestin de recursos naturales y Medio ambiente

Respaldo tcnico para empresas de servicios pblicos la satisfaccin de sus necesidades de comunicacin. No es su funcin Produce agentes biolgicos y vacunas para el Sistema de Salud Su rol original ha desaparecido. Ahora produce istopos para el Sistema de Salud

Soporte tcnico para funciones reguladoras del gobierno objetivo.

Promocin del cambio tecnolgico en la economa capacitacin.

Rol importante

Rol importante

Dbil actuacin en la transferencia de tecnologa. Dbil actuacin en la transferencia de tecnologa.

No es su funcin

Tiene un papel regulador importante

INSTITUTO PERUANO DE ENERGIA NUCLEAR

No es su funcin

Tiene una funcin reguladora

Dbil actuacin en la transferencia de tecnologa. En proceso de redefinir su misin Rol principal, pero con una dbil actuacin en la transferencia de tecnologa. Ms exitoso en capacitacin.

INSTITUTO TECNOLOGICO PESQUERO DEL PERU

No es su funcin

No es su funcin

Misin recientemente adoptada, pero carece de recursos.

Fuente: Mullin Consulting (2002).

Ocho aos despus la situacin de los institutos tecnolgico no ha variado mucho. El Cuadro 23 muestra que hay una gran heterogeneidad en los presupuestos de los institutos, encontrndose que algunos cuyo reas de investigacin demandara gran cantidad de recursos como es el caso de la Comisin Nacional de Investigacin y Desarrollo Aeroespacial (CONIDA) cuenta con un presupuesto anual de tan slo S/. 3.3 millones de soles (alrededor de US$ 1.2 millones). Lo que estara indicando que no tiene recursos suficientes para financiar sus lneas de investigacin (i.e. geomtica, vehculos lanzadores, astrofsica e instrumentacin cientfica). Por su parte, aquellos institutos que atienden a los sectores ms dinmicos de la economa como la minera o agricultura tienen mayor presupuesto, igual que aquellos que estn ligados a funciones regulatorias como el SENASA o INDECOPI. Cuadro 23 Datos generales de los institutos de investigacin
INSTITUTO SECTOR AO DE CREACIN PROGRAMAS Investigacin en: Geomtica (aplicaciones de informacin satelital); Vehculos lanzadores; Astrofsica (observatorios de gran altura); instrumentacin cientfica PIM 2009 (US$ corrientes)

CONIDA

Defensa

1974

1,105,004

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INSTITUTO SERVICIO NACIONAL DE REAS NATURALES PROTEGIDAS POR EL ESTADO

SECTOR

AO DE CREACIN

PROGRAMAS Educacin y concientizacin; cuidado y apoyo a la investigacin dando acceso a las reas protegidas. reas de investigacin priorizadas: Agroidustria; Biodiversidad y Biotecnologa; Ciencia y tecnologa de materiales; Vulnerabilidad y adaptacin; Popularizacin de la ciencia; Tecnologas limpias. Fondos concursables: PROCYT (para generacin de conocimientos originales), PROCOM (para mejora de productividad en empresas), PROTEC (para transferencia tecnolgica); Fondo de apoyo al biocomercio; Apoyo a proyectos binacionales (con Espaa, Italia y Rep. Checa) y regionales; Apoyo al emprendedurismo. Eventos cientficos. Ctedras CONCYTEC. Investigacin en: Biodiversidad amaznica; Uso del agua y sus recursos; Cambio climtico, desarrollo territorial y ambiente; Manejo de bosque y servicios ambientales; Diversidad cutural y econmica amaznica; Informacin de la biodiversidad amaznica. De investigacin: Recursos y pesqueras (biologa y dinmica poblacional); Oceanografa; Acuicultura; Pesca (mtodos de extraccin); Calidad ambiental; Biodiversidad marina. De investigacin: Vulcanologa; Sismologa; Prediccin numrica del clima; Alta atmsfera (ionsfera ecuatorial) De Capacitacin: Anlisis y procesamiento de informacin; Prospeccin geofsica; Propagacin de ondas electromagnticas.

PIM 2009 (US$ corrientes)

Ambiente

1992*

5,780,886

CONSEJO NACIONAL DE CIENCIA Y TECNOLOGIA

Educacin

1981

4,589,245

INSTITUTO DE INVESTIGACIONES DE LA AMAZONIA PERUANA

Ambiente

1981

4,631,238

INSTITUTO DEL MAR DEL PERU

Produccin

1964

12,187,207

INSTITUTO GEOFISICO DEL PERU

Ambiente

1947

2,448,741

60

INSTITUTO INSTITUTO GEOGRAFICO NACIONAL

SECTOR

AO DE CREACIN

PROGRAMAS De productos y servicios: Mapas; Geodesia; Fotogrametra; Cartografa. De productos y servicios: Mapas; Informacin geoqumica de prospeccin; Imgenes; Informacin de riesgos geolgicos; Informacin paleontolgica; Estudios geodinmicos de cuencas hidrogrficas; Dataciones radiomtricas; Servicios de laboratorio. De regulacin: Otorgamiento y control de concesiones mineras; certificacin de aguas. De control: Defensa de la competencia; Eliminacin de barreras burocrticas; Dumping y subsidios; Compentencia desleal; Normalizacin y fiscalizacin de barreras comerciales no arancelarias; Procedimientos concursales; Proteccin al consumidor; Derecho de autor; Invenciones; Signos distintivos. De investigacin: Condiciones de vida; Mercado laboral, empleo e ingreso; Programas sociales; Herramientas estadsticas. De productos: Informacin econmica (precios, produccin, cuentas nacionales, etc.); Informacin social (pobreza, cond. de vida, estadsticas ambientales). De investigacin: Crianzas (bovinos y ovinos; camlidos; crianzas familiares; pastos y forrajes); Cultivos (arroz, cutivos agroindustriales, cultivos andinos, hortalizas, maz, papa); Aprovechamiento forestal; Recursos genticos y biotecnologa.

PIM 2009 (US$ corrientes)

Defensa

1944**

1,509,367

INSTITUTO GEOLOGICO MINERO Y METALURGICO

Energa y minas

1979

12,453,100

INSTITUTO NAC. DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA - INDECOPI

Pres. Consejo de Ministros

1992

24,454,082

INSTITUTO NACIONAL DE ESTADISTICA E INFORMATICA

Pres. Consejo de Ministros

1975

31,926,426

INSTITUTO NACIONAL DE INVESTIGACION AGRARIA - INIA

Agricultura

1992

23,349,023

61

INSTITUTO

SECTOR

AO DE CREACIN

PROGRAMAS De investigacin: Alimentacin y nutricin; Salud intercultural; Mtodos de diagnstico. De control: Control de calidad de medicamentos, insumos sanitarios y alimentos; Salud ocupacional. De productos y servicios: Biolgicos De investigacin: Control de pasivos ambientales; Fibras textiles; Caracterizacin de material arqueolgico; Materiales Compuestos funcionales; Radiofrmacos basados en biomolculas; Biomateriales; Simulacin con cdigos de clculo; Qumica analtica. De productos y servicios: Radioistopos; Radiotrazadores; Radiofrmacos; Irradiacin. De investigacin: Uso racional de recursos pesqueros; Procesamiento de recursos pesqueros; Transferencia al sector privado. De promocin: Apoyo a programa alimentarios; Campaas de difusin de beneficios de la anchoveta.

PIM 2009 (US$ corrientes)

INSTITUTO NACIONAL DE SALUD

Salud

1936***

29,794,909

INSTITUTO PERUANO DE ENERGIA NUCLEAR

Energa y minas

1975

8,779,758

INSTITUTO TECNOLOGICO PESQUERO DEL PERU - ITP

Produccin

1979

5,058,970

SERVICIO NACIONAL DE SANIDAD AGRARIA SENASA

Agricultura

1992

De regulacin: Sanidad agraria; Productos orgnicos; Inocuidad alimentaria.

38,634,929

SERVICIO NACIONAL METEOROLOGIA E HIDROLOGIA

Ambiente

1969

De productos y servicios: Pronstico diario del clima; Boletn agrometeorolgico; Predicciones hidrolgicas. De investigacin: Cuencas con glaciares y cambio climtico; Fenmeno del nio.

9,346,044

*Como Instituto Nacional de Recursos Naturales ** Como Instituto Geogrfico Militar *** Como Instituto de Higiene y Salud Pblica Fuente: Elaboracin en base a datos del Sistema Integral Administracin Financiera (SIAF).

Las entrevistas realizadas a estos institutos para esta consultora muestran que se mantienen vigentes algunos de los hallazgos de Mullin Consulting (2002). Por ejemplo,

62

se encuentra que hay una excesiva carga de personal administrativo frente al personal de investigacin. En el caso del INIA, se seala que el 60% de su personal es administrativo y que destinan el 70% de su presupuesto a gastos administrativos. Esta distribucin del presupuesto les impide cumplir con todos los objetivos y de hecho no han podido cumplir con algunas tareas que le han sido designadas como la zonificacin de cultivos y crianzas. El ITP tambin menciona que tiene un exceso de personal administrativo y que no cuentan con personal capacitado para realizar sus labores de investigacin. En este caso, se menciona que hubo una reduccin de personal en los 1990s donde sali personal capacitado, pero que la salida ha continuado por los bajos sueldos que se pagan. Al respecto de lo anterior, es necesario sealar que el personal de los institutos pblicos de investigacin se rige bajo la Ley de Carrera Pblica (Decreto Legislativo No. 276). Es decir el personal que trabaja en los institutos pblicos, tanto investigadores como personal administrativo son considerados como servidores pblicos. El Decreto Legislativo 276 define la manera cmo el personal ingresa a la carrera pblica y los mecanismos de promocin y evaluacin, as como los de salida. Debido a restricciones presupuestales, durante el periodo 2002 2008, las instituciones pblicas estaban prohibidas de nombrar nuevo personal o de promover el que ya estuviese nombrado. Esto ha sido sumamente perjudicial para estos institutos porque no han podido hacer contrataciones de personal de investigacin durante todo ese periodo y, por otro lado, las restricciones presupuestarias y la imposibilidad de promocin dentro de la institucin hizo que mucho del personal capacitado de estos institutos renunciase. En la prctica, para aquellos que se quedaban en las instituciones no haba ningn incentivo para que se esforzasen en hacer investigacin, ya que sus esfuerzos no eran compensados con un mayor sueldo o algn otro tipo de incentivo. Ms an, los investigadores bajo esta ley no tienen ni siquiera el incentivo de participar en proyectos financiados por fondos del estado debido a que de acuerdo a la Ley de Carrera Pblica, un servidor no puede recibir doble remuneracin. Por otro lado, los criterios para la promocin bajo esta ley tienen que ver ms con la ejecucin de labores administrativas que con la productividad acadmica. Esto es lo que lleva a algunos personajes ligados a la actividad cientfica a proponer que se promulgue una Ley de Carrera del Investigador, que los diferencie del personal administrativo y que permita contratar personal altamente capacitado para que los institutos puedan cumplir con sus funciones21. Segn el proponente esta ley debera contar con un sistema de evaluacin para los investigadores que se base en el nivel de capacitacin alcanzado, las publicaciones y patentes conseguidas y el monto de servicios contratados con el sector privado. La anterior propuesta apunta a establecer incentivos claros para el seguimiento y la evaluacin del trabajo de investigacin. Sera importante si el establecimiento de estos incentivos requiere de una ley ad hoc o si es posible que los reglamentos internos de las instituciones de investigacin puedan incorporar la necesidad de medir el rendimiento de sus investigadores y de establecer un sistema de promocin en base a mritos.

21

Un ex Presidente de un instituto de investigacin seal que durante su gestin tuvo que despedir a 10 personas para poder contratar a personal calificado. Esto le gener muchas enemistades porque normalmente bajo la Ley de Carrera Pblica, las plazas que quedan vacantes suelen servir para regularizar la situacin laboral de aquellos que se encuentran contratados (i.e. no cuentan con beneficios sociales ni otros derechos laborales).

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Respecto a la poca disposicin de cobrar por los servicios que prestan, algunos institutos todava tienen la visin de que prestan un servicio pblico y que no debe ser cargado a los beneficiarios. Por ejemplo, la Directora de la Oficina de Transferencia Tecnolgica y Capacitacin del INS mencion que la institucin se ve a s misma como una institucin pblica que debe poner a disposicin de la comunidad sus desarrollos sin reclamar nada para s. Esta visin tambin afecta el tipo de reparto de los beneficios en los proyectos conjuntos. Por ejemplo, el INIA seala que no tiene una poltica de patentes en parte porque no tiene personal capacitado en este tema, pero tambin porque la institucin siente que debe transferir a la sociedad sus avances sin reclamar para s la autora intelectual ni regalas. Adicionalmente, en el tema de patentes varios institutos de investigacin y algunas universidades sealan que no tienen una poltica al respecto y que tambin les falta personal capacitado en este tema. Debido a los escasos presupuestos con los que cuentan, los institutos realizan poca investigacin, sin embargo, la presencia del FINCYT ha permitido el financiamiento de proyectos de varios institutos. El Cuadro 24 muestra que el instituto con mayor nmero de proyectos de investigacin financiados por el FINCYT es el INIA con 17 proyectos, le sigue el IIAP con 12 y el IMARPE con 622. Es interesante notar que a ninguna de las instituciones se les financi proyectos individuales, sino que ms bien contaban con aliados o presentaban proyectos en asociacin con productores u otro tipo de asociaciones. Esto estara indicando que el FINCYT ha establecido los incentivos correctos para que estos centros empiecen (o vuelvan) a cumplir el rol para el cual fueron creados en un principio. Cuadro 24 Proyectos de institutos de investigacin financiados por FINCYT
Instituto Total proyectos Proyectos individuales Proyectos con productores 4 4 4 0 1 Proyectos con no productores 15 8 5 1 1

INIA 17 0 IIAP 12 0 IMARPE 6 0 INS 1 0 IPEN 1 0 Fuente: Elaboracin en base a datos provistos por FINCYT.

En la actualidad, los institutos de investigacin estn pasando por un proceso de autoevaluacin que brindar informacin actualizada sobre las funciones cubiertas por los institutos, sus logros, los obstculos que tienen que enfrentar, sus polticas de gestin, el manejo de la propiedad intelectual, sus relaciones con otros actores, entre otros. Este estudio se finalizar hacia fines del 2010.

22

La columna de total de proyectos no necesariamente es la suma de las tres siguientes. Un mismo proyecto puede involucrar tanto a productores como no productores.

64

4. 4.1

Vinculaciones en el sistema de innovacin peruano Vinculaciones entre empresas y aglomeraciones productivas

A pesar de que los anlisis del sistema de evaluacin peruano Mullin Consulting (2002) y Sagasti, (2003) coinciden en que los actores mantienen poca interaccin entre ellos, en las ltimas dos dcadas se han puesto en marcha varias iniciativas de fomento a la asociacin. Aunque es necesario mencionar que muchas de estas iniciativas han tenido como objeto aliviar la pobreza (i.e. acercando a pequeos productores con mercados dinmicos) o generar empleo (i.e. articulando micro y pequeas empresas con empresas de mayor tamao). Las nicas iniciativas explcitas para generar vinculaciones dentro del sistema de innovacin han estado vinculadas a los incentivos otorgados en los fondos de innovacin y en los programas de asistencia tecnolgica. Tanto los fondos INCAGRO como FINCYT23, han brindado incentivos para promover la presentacin de proyectos que involucren a distintos agentes. En el caso de los proyectos de INCAGRO se favoreca el trabajo con productores organizados, especialmente en los proyectos de extensin, y se definan diversas categoras de actores participantes de un sub-proyecto como eran la entidad ejecutora, los productores y los aliados estratgicos. En el caso de los proyectos financiados por el FINCYT, el incentivo viene reflejado por un mayor nivel de co-financiamiento cuando los proyectos involucran varios agentes como grupos de empresas o la asociacin de una empresa o empresas con una universidad o instituto de investigacin. El FINCYT otorga hasta un 80% de co-financiamiento a proyectos asociativos. Como se mencion anteriormente, en los ltimos aos se han dado diferentes iniciativas de alivio a la pobreza o generacin de empleo que tienen como estrategia la promocin de cadenas de valor y aglomeraciones productivas. Estas iniciativas implcitamente han transferido tecnologas y buenas prcticas y han difundido estndares tcnicos a los productores que participan en estos proyectos, al mismo tiempo que han contribuido al trabajo conjunto de distintos agentes. En este mbito se pueden mencionar desde proyectos de ONGs hasta programas de cooperacin (i.e. Programa de Alivio a la Pobreza del USAID) y programas estatales (i.e. Sierra Exportadora). Sin embargo, los resultados de los distintos proyectos son heterogneos, dependiendo de las caractersticas tecnolgicas de las cadenas en las que se trabajan, de los niveles de asociatividad y coordinacin requeridos, de la asistencia tcnica brindada, entre otros. Los ejemplos ms exitosos se han dado en cadenas de produccin agrcola como son los casos del caf y banano orgnico. En ambos productos, el establecimiento de estndares tcnicos, la asistencia tcnica brindada por un sistema de extensin y el aseguramiento de un nicho de mercado han sido claves para lograr una articulacin sostenible en el tiempo.

23

Los fondos tecnolgicos INCAGRO y FINCYT no son los nicos fondos de este tipo. En la actualidad, se tienen implementados el FONDECYT que es un fondo de apoyo a la ciencia, tecnologa e innovacin manejado por el CONCYTEC y el FIDECOM que es manejado por el Ministerio de la Produccin. Todos los fondos sern descritos en la seccin 5.3.1.

65

Tambin se han dado algunos casos de articulacin en el campo textil entre empresas exportadoras y talleres de confeccin (i.e. Incalpaca, Textil La Mar, Topy Top) as como la formacin de varias aglomeraciones industriales (i.e. metal-mecnica en el Parque Infantas, carpintera en Villa El Salvador, ambas en Lima; y el distrito de calzado de El Porvenir en Trujillo, entre otros). Mientras en el caso de la articulacin de productores a cadenas de valor con destino a exportacin, las normas y estndares tcnicos representan un poderoso mecanismo de gobernanza; en el caso de las aglomeraciones de productores las articulaciones permanentes son ms difciles porque los productores no responden necesariamente a estndares de calidad uniformes. Otro programa que ha tenido efectos en la vinculacin de agentes es el relacionado con las iniciativas de productos bandera. Para la promocin de productos bandera, tanto PRODUCE como MINCETUR han tenido un rol facilitador muy intenso. Esto ha significado dotar de bienes pblicos a los productores (i.e. estudios de mercado, consultoras sobre presentacin de productos, trmites en organismos internacionales para solicitar la denominacin de origen, etc.), as como de facilidades de promocionar sus productos en mercados internacionales (i.e. apoyo en la participacin de ferias, organizacin de roadshows, etc.) y de eliminacin de cuellos de botella en las cadenas de produccin y de comercializacin. Si bien los ejemplos anteriores son puntuales, es importante sealar que son espacios que se pueden incorporar dentro de una poltica de innovacin. El tema ms importante a resaltar es que estos programas han puesto en funcionamiento una serie de incentivos econmicos que han generado cambios en la conducta de los productores y, eso es lo que se espera en cualquier tipo de poltica. Asimismo, tambin sealan que los programas deben estar diseados para atender una serie de aspectos que aseguren su xito y esto incluye atender los tecnolgicos, organizativos y de marketing, entre otros.

4.2

Relaciones industria ciencia

En general, hay una desarticulacin entre la industria y las instituciones cientficas o generadoras de conocimiento. Por un lado, las empresas peruanas no han tenido una presin competitiva intensa que les hiciese demandar servicios tecnolgicos o que las obligase a innovar constantemente. Es ms, gran parte del sector empresarial est conformado por empresas de bajo nivel tecnolgico. Por otro lado, las universidades e institutos de investigacin pblicos han estado totalmente desvinculados del sector productivo. Se tena la percepcin de que respondan a intereses diferentes y que era sumamente difcil poder conciliarlos. Esta situacin al parecer est cambiando debido a la mayor exposicin de las empresas peruanas a los mercados externos. La firma de los tratados de libre comercio ha generado oportunidades comerciales que slo pueden aprovecharse con productos de altos niveles de calidad, con una logstica eficiente que permita la llegada a tiempo de los productos y con sistemas de mercadeo que se adecuen a los mercados a los que se quiere ingresar. Esto ha generado que las empresas que exportan estn cada vez ms concientes de la importancia de innovar y que la innovacin es un proceso en el que se necesita establecer relaciones con otros agentes.

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A pesar de esto, las empresas exitosas, que destacan por su insercin en los mercados externos o que se han convertido en empresas globalizadas, raramente suelen acudir a las instituciones generadoras de conocimiento para solucionar sus problemas. Un ex presidente del Instituto Peruano de Accin Empresarial (IPAE) menciona que las empresas generalmente solucionan sus problemas con consultores que contratan directamente en el exterior. Por ejemplo, relat el caso de un grupo minero que ha incursionado a la actividad acucola de peces tropicales (i.e. paiche), no slo en la crianza de los peces sino que ha instalado una planta de alevines (hatchery) y que al no encontrar capacidades locales contrat especialistas extranjeros. Del mismo modo, Huarachi, Larrea et al. (2010) sealan que en el sector agroindustrial de exportacin las empresas no recurren a las instituciones nacionales porque sus capacidades son limitadas y los resultados de sus investigaciones son an incipientes. Incluso en el mbito de empresas pequeas, se encuentran casos de contratacin directa de consultores extranjeros. Kuramoto y Quispe (2009) reportan que hay empresas del sector calzado que contratan consultores externos para mejorar sus procesos productivos. Los consultores son contactados en las ferias a las que suelen asistir para comprar maquinaria nueva y estar al tanto de los nuevos insumos que son lanzados al mercado. Por otro lado, hay algunas universidades que estn tratando de articularse mejor con el sector empresarial y tratando de solucionar problemas que estn enfrentando algunas cadenas productivas. Por ejemplo, la Universidad Cayetano Heredia ha estado muy involucrada en el mapeo gentico de la uva quebranta, aunque este tipo de servicio se hace para toda la cadena del pisco en un proyecto conjunto con el CITEvid. Un ejemplo de articulacin con empresas individuales es la provisin de servicios de anlisis metalrgico por parte de TECSUP, un instituto tecnolgico superior. Esta institucin ha adquirido una experiencia considerable en el ensayo de procesos metalrgicos, especialmente los que involucran lixiviacin y ha mostrado que puede trabajar sin problemas con las empresas mineras (Kuramoto 2000) . Un vaco sealado por el ex Presidente de IPAE es que no hay un sistema de inteligencia sobre las capacidades cientficas y tecnolgicas dirigidas a atender los problemas de las empresas. Es necesario construir una plataforma que permita identificar los problemas de la industria y las capacidades cientficas necesarias para atenderlos. Esta plataforma deber actuar como un instrumento de interfase, pero tambin debera ser complementada con servicios de expertos que promocionen este tipo de servicio y que sean activos promotores tanto en el lado de los empresarios como de los investigadores.

4.3

Relaciones entre instituciones cientficas

Las relaciones de cooperacin entre instituciones de investigacin son limitadas. Las entrevistas con algunas universidades han puesto en evidencia que, incluso dentro de las mismas universidades no hay una tradicin de cooperacin. Cada grupo de investigacin funciona como un ente aislado. La infraestructura tecnolgica generalmente no es compartida, lo que termina generando que cada grupo de investigacin compre el mismo equipo cuando se podra compartir y dedicar los fondos a la compra de otros equipos que hagan falta.

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Las entrevistas con los representantes de algunas instituciones acadmicas sealan sus dificultades al interactuar con otras instituciones con las que deberan tener una relacin ms fluida. Por ejemplo, una universidad seal que se le hace muy difcil trabajar con un instituto de investigacin porque ya han tenido la experiencia de que cuando cambian las autoridades se abandonan los compromisos que se haban pactado con la directiva anterior. Por otro lado, son pocas las universidades que tienen una poltica de investigacin explcita. En varias de las universidades, los grupos de investigacin responden a los intereses particulares de los investigadores. Es ms, en un caso se mencion que la proliferacin de centros de investigacin dentro de la universidad responde a otros incentivos, como la autonoma que brinda la formacin de dichos centros. Cuando se forma parte de estos centros de investigacin se tiene menos carga docente, sin embargo, en la mayora de las universidades no hay un sistema de seguimiento o de evaluacin de los resultados de la investigacin. En el mbito de la investigacin cientfica y tecnolgica se han creado dos asociaciones cuyo objetivo es facilitar la interaccin entre los cientficos peruanos afincados en el extranjero y los que trabajan en el pas. Una de estas asociaciones, la Red Internacional de Ciencia y Tecnologa, organiza desde 1996 dos encuentros cientficos al ao. En estos encuentros, tanto los investigadores radicados en el pas como los radicados en el extranjero, presentan los avances de sus investigaciones. Estos encuentros han servido para estrechar los lazos entre los investigadores y sus instituciones. Por otro lado, la Red Mundial de Cientficos Peruanos, es una institucin similar liderada por cientficos provenientes de la Universidad Cayetano Heredia. Sus objetivos son trabajar por la construccin de una infraestructura cientfica moderna, que fomente en el Per el desarrollo de la Ciencia y Tecnologa con estndares internacionales, as como apoyar la instauracin de polticas de estado efectivas para el desarrollo cientfico y tecnolgico del Per, que incluya la formacin y la repatriacin de los recursos humanos necesarios, as como el establecimiento de Centros de Excelencia en las reas estratgicas para el desarrollo de nuestro pas. A raz de los esfuerzos de interaccin con los cientficos expatriados de ambas redes, se ha logrado construir un laboratorio de visualizacin y manipulacin de molculas individuales, con la donacin de la Universidad de Berkeley, la Fundacin Cobin y la Universidad Cayetano Heredia. Finalmente, la relacin entre las instituciones de investigacin nacionales y las extranjeras depende de los contactos personales de los profesionales (i.e. relacin con ex profesores, con los departamentos y laboratorios en donde realizaron su entrenamiento doctoral, etc.). Hay pocos esfuerzos formales de colaboracin entre instituciones. En los casos en los que se presentan, algunos comentan que la institucin extranjera define las agendas de investigacin. Sin embargo, una entrevista con un representante de una institucin internacional de energa nuclear seal que las instituciones peruanas no aprovechan los recursos disponibles en cooperacin y que ms bien tienen una actitud pasiva, en vez de definir una agenda de trabajo de largo alcance.

68

4.4

Vinculacin de programas sociales con la poltica cientfica y tecnolgica

El Per es un pas dual, con un sector productivo moderno y otro sector de subsistencia o tradicional que involucra a un tercio de la poblacin y que concentra a los quintiles ms pobres. Cuando se discuten los temas de CTI, generalmente se pone el nfasis en el sector moderno del pas y se discuten distintos temas que implcitamente llevan a la modernizacin de los sistemas productivos o a la elevacin de la productividad de sectores modernos. Sin embargo, tal como se plantea en el ttulo del plan de CTI (Plan Nacional de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Tecnolgica para el Desarrollo Productivo y Social Sostenible) uno de sus objetivos es contribuir con la reduccin de la pobreza, la generacin de empleo y la inclusin social de las poblaciones econmicamente desfavorecidas en los sistemas productivos, incrementando la productividad y la competitividad, integrando al pas a la sociedad del conocimiento y economa mundial, aprovechando los recursos y potencialidades del pas generando valor agregado y mejorando la valoracin social del conocimiento y la tecnologa como medio imprescindible para el desarrollo de la sociedad (CONCYTEC 2007) (pg. 4). Una estrategia para lograr este objetivo es implementar polticas que busquen por un lado, integrar a los sectores productivos tradicional y moderno; por otro, contactar a ambos con las actividades innovadoras globales (Kuramoto y Sagasti 2002). Lo primero, apunta a que el sector tradicional pueda beneficiarse de los conocimientos del sector moderno, sin que ello implique su asimilacin inmediata. En los casos en que existe produccin de autosubsistencia, estas mejoras deben apuntar primero a la generacin de excedentes de produccin, ya que los productores se interesarn en el comercio, slo una vez que su subsistencia est garantizada. Es comn observar en ciertas polticas pblicas el deseo de gestar un salto de la produccin de subsistencia al comercio, inclusive de exportacin, lo cual reduce las posibilidades de xito. El acceso al conocimiento moderno por parte del sector tradicional se encuentra con la barrera de que el conocimiento tradicional, en general, no est codificado, lo que dificulta su interaccin con la ciencia del sector moderno. Este problema puede superarse por medio de tcnicas que ya han sido exitosamente aplicadas como por ejemplo, a travs de la colaboracin de agentes comunitarios claves, como extensionistas u oficiales de cooperativas de crdito. Lo crucial en estos casos es la preparacin de un paquete tecnolgico que sea fcilmente transferible y que cuente con un acompaamiento de estos extensionistas. Estas intervenciones, deben respetar las formas de organizacin locales y apoyarse en el capital humano existente. El uso del conocimiento cientfico del sector moderno es crucial para transferir de vuelta el conocimiento tradicional mejorado a las poblaciones tradicionales. Instituciones como ITDG y Development Alternatives han sido exitosas en este tipo de intervenciones. El integrar las actividades de innovacin locales de los sectores moderno y tradicional con las de las actividades innovadoras globales encuentra como inconveniente la inexistencia de formas en que la poblacin tradicional pueda beneficiarse de dicha relacin. La poblacin indgena de diversos pases ha hecho aportes significativos a la industria farmacutica a travs de sus saberes ancestrales, sin embargo eso no les ha reportado beneficio. Es necesario que se exploren formas de proteccin a la propiedad

69

de saberes tradicionales, as como las experiencias de pases como la India, China y el caso de Costa Rica (Kuramoto y Sagasti 2002).

4.5

Relaciones entre empresas y Estado

Las vinculaciones entre empresas y Estado estn definidas principalmente por los diferentes programas que se implementan con diferentes fines (i.e. alivio a la pobreza, fomento a la asociatividad, asistencia tcnica) y en los que hay espacios para la participacin empresarial. Si bien algunos de estos programas han presentado algunos indicadores positivos, la gran mayora de ellos adolece de baja sostenibilidad en el tiempo. En el caso de los programas financiados con fondos de cooperacin tcnica, stos generalmente terminan cuando los fondos de cooperacin tambin lo hacen. Como se describir con mayor detalle en la siguiente seccin, los programas INCAGRO, FINCYT y el recientemente creado FIDECOM son fondos de innovacin para empresas.

5. 5.1

Gobierno del sistema de innovacin, el rol de la poltica pblica La evolucin de la poltica de innovacin en el Per

5.1.1 Creacin de un marco institucional y visn sectorial La preocupacin por un ordenamiento de los sistemas de investigacin cientfica y tecnolgica en Amrica Latina se da en los inicios de los 1960s. Por esos aos, la UNESCO organiz una serie de misiones en distintos pases de la regin para difundir la importancia de la poltica cientfica en el desarrollo Sagasti (1983). Hacia finales de los 1960s, se inician conversaciones bajo el auspicio de la Academia Nacional de Ciencias de Estados Unidos y la Academia de Ciencias del Per para la creacin de un marco institucional y organizativo a la actividad cientfica que se vena realizando en el pas. Este marco institucional deba constar de organizaciones que funcionasen en tres niveles. El primer nivel, encargado de la planificacin y financiamiento de las actividades cientficas, estara constituido por el Consejo Nacional de Investigacin que formulara la poltica cientfica y tecnolgica del pas, as como asegurara los recursos necesarios para implementarla. El segundo nivel, encargado de la coordinacin inter-cientfica, estara conformado por distintas organizaciones cientficas cuyo objeto era contribuir al avance de conocimiento en sus respectivos campos cientficos y a facilitar la cooperacin para la solucin de problemas de la sociedad peruana. El tercer nivel, encargado de la ejecucin de la investigacin, estara conformado por diversas instituciones cientficas, universidades y laboratorios (National Academy of Sciences 1967). A pesar del golpe de estado ocurrido en 1968, el nuevo gobierno militar sigui las recomendaciones hechas por ambas academias de Ciencias y cre el Consejo Nacional de Investigacin en noviembre de ese ao. El sistema creado presentaba un marcado centralismo que daba poco espacio a la participacin empresarial. Se previ la creacin

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de un Fondo Nacional de Investigacin que financiara todas las iniciativas de investigacin definidas por el Consejo Nacional de Investigacin. El fondo nunca se cre y ms bien se previ un esquema sectorial de institutos y de financiamiento de la investigacin. A travs de las utilidades brutas de las empresas, se financiara a cuatro institutos sectoriales como el Instituto Cientfico y Tecnolgico Minero del Per (INCITEMI, que luego se convirti en el INGEMMET), el Instituto Tecnolgico Pesquero (ITP), el Instituto Nacional de Investigacin y Capacitacin en Telecomunicaciones (INICTEL) y el Instituto Tecnolgico Industrial y de Normas Tcnicas (ITINTEC) (Sagasti 1995). Hay pocas evaluaciones disponibles sobre los resultados obtenidos con este sistema de investigacin y financiamiento sectorial. Flit (1994) resume los principales logros del ITINTEC: durante sus 19 aos de funcionamiento logr financiar 740 proyectos empresariales por un monto de US$ 30 millones. Tambin menciona que este instituto fue concebido como una institucin de administracin y asignacin de recursos para el desarrollo y promocin de la tecnologa industrial y el establecimiento de polticas de desarrollo tecnolgico para el sector industrial, antes que un instituto encargado de efectuar investigacin y desarrollo y proveer servicios tecnolgicos.

5.1.2 Primera transicin: de la consolidacin de un sistema incipiente a un estado de debilidad crnica El ordenamiento del sistema de ciencia y tecnologa experimentado hacia finales de los 1970s se vio seguido por el cambio del Consejo Nacional de Investigacin por el Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa24 (CONCYTEC) y por un sustancial apoyo financiero a esta nueva institucin. (Sagasti 1989) seala que durante el periodo 19811985 los incrementos presupuestales del CONCYTEC llegaron a 800%. Estos fondos permitieron hacer una serie de estudios y realizar algunas actividades de promocin, pero no se transfirieron fondos adicionales para el Fondo Nacional de Desarrollo Cientfico y Tecnolgico (FONDECYT). Durante esta dcada el FONDECYT no lleg a funcionar por falta de fuentes de financiamiento (Sagasti 1989). An as, algunos indicadores bsicos de CyT, como el gasto de investigacin y desarrollo (I&D) lleg en 1987a su nivel mximo de 0.23% del PBI (McLaughlan de Arregui y Torero 1991). Por otro lado, las transferencias a las universidades pblicas disminuyeron sostenidamente desde los 1970s. De un nivel mximo, alcanzado en 1967, cuando se transfiri S/. 1,118,210 millones de soles de 1960, para el ao 1985 el tesoro slo transfiri S/. 571,510 soles de 1960, es decir, casi la mitad en trminos reales. En cuanto a los resultados del gasto en ciencia y tecnologa, para 1980 el Per contaba con un autor cientfico por cada 54 investigadores mientras que en Chile el ratio era de 4.2 investigadores por autor. Asimismo, en el pas del sur se requera un financiamiento de US$ 90,000 por autor que publica, mientras que en el Per se requera US$ 710,000 (Sagasti 1989). Es decir, la productividad por investigador era sumamente baja.

24

Actualmente, el CONCYTEC ha cambiado su nombre a Consejo Nacional de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Tecnolgica.

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Conforme la crisis econmica se ahondaba, las transferencias del estado para ciencia y tecnologa y educacin tambin disminua, lo que gener una migracin de investigadores a partir de 1983. Al mismo tiempo, la estrechez econmica fue acompaada de un deficiente manejo administrativo y tcnico de los institutos de investigacin sectoriales y un descuido de la excelencia acadmica en las universidades. Todo esto dio como resultado que hacia finales de los 1980s, el rasgo ms sobresaliente del sistema cientfico y tecnolgico peruano (en la actualidad) es la debilidad y vulnerabilidad de sus instituciones, producto de los frecuentes cambios organizativos, la inestabilidad legislativa, la fuga de talentos, los excesivos controles administrativos, la estrechez financiera y las fluctuaciones presupuestales (Sagasti 1989, pg. 29). El inicio de la dcada de 1990 marc un punto de inflexin en la economa peruana. Las reformas estructurales lograron estabilizar la economa que haba mantenido una serie de distorsiones en los diferentes mercados, siendo el desequilibrio ms patente los altos niveles de inflacin experimentados durante toda la segunda mitad de la dcada de 1980. Conforme la actividad econmica se iba recomponiendo, el sector de ciencia y tecnologa segua languideciendo: con una reduccin secular de los gastos en investigacin y desarrollo en el sector pblico, en los presupuestos universitarios y en los institutos de investigacin pblicos. De acuerdo a la Red de Indicadores de Ciencia y Tecnologa (RICYT), los indicadores de CT en el Per durante la dcada de los 1990s fueron bastante pobres comparados con los de otros pases de la regin. En 1997 (primer ao disponible para el Per), el gasto en I+D era de slo 0.08% del PBI, mientras que el promedio regional era de 0.53%; las patentes otorgadas fueron de 180, mientras que en otros pases comparables como Colombia y Chile se otorgaron 505 y 259 respectivamente; y las publicaciones registradas en el SCI fueron de 175, mientras que fueron 545 y 1,170 en Colombia y en Chile.

5.1.3 Transicin en curso: recuperacin del sistema de innovacin Ante la recuperacin de la economa peruana y el deterioro de los indicadores de CT, se empiezan a lanzar iniciativas para volver a incluir dentro de la agenda poltica una poltica integral cientfica y tecnolgica. Es as que en el 2002, el CONCYTEC elabor el Plan Nacional de Emergencia en Apoyo de la Ciencia, Tecnologa e Innovacin, contando con el apoyo de diversos sectores del gobierno, empresa privada, universidades, instituciones cientficas y colegios profesionales. Al ao siguiente, se empieza a formular un plan nacional de ciencia y tecnologa, al mismo tiempo que se disea una nueva ley para el sector, la cual fue promulgada en el 2004 (Ley No. 28303, Ley Marco de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Tecnolgica). La importancia de esta ley radica en que incorpora conceptos de la literatura vigente en innovacin tecnolgica como el sistema de innovacin, que dentro del marco legal ser denominado SINACYT25, y la importancia de las vinculaciones entre empresa,
25

La Ley No. 28303 define al Sistema Nacional de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Tecnolgica (SINACYT) como el conjunto de instituciones y personas naturales del pas, dedicadas a la Investigacin, Desarrollo e Innovacin tecnolgica (I+D+I) en ciencia y tecnologa y a su promocin.

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academia, estado y sociedad para responder a las exigencias del desarrollo econmico y social26. Junto con la promulgacin de esta ley y de otras leyes y normas, el gobierno trat de construir un marco legislativo e institucional que facilitase el accionar de los actores que intervienen en la creacin, difusin y uso de conocimiento en la economa nacional. Junto con estas iniciativas legislativas, se empezaron a destinar mayores recursos a los temas de ciencia y tecnologa. Dada la poca disponibilidad de cifras, el resumen de los presupuestos ejecutados para algunas instituciones pblicas ligadas a actividades de CTI muestra que ha habido una evolucin positiva en el gasto, aunque no en la medida de lo esperado ni de lo planteado en el Plan Nacional de Ciencia, Tecnologa e Innovacin27. Los presupuestos ejecutados por estas organizaciones en 2003 y 200928. Como se aprecia en el Cuadro 25, en trminos absolutos se ha registrado un aumento del 66% en el gasto pblico que financia estas entidades. Inclusive podemos apreciar que dicho gasto ha aumentado como porcentaje del gasto pblico nacional, lo que podemos interpretar como un aumento en la importancia dada por el estado a la CTI. Sin embargo, el inters no basta para lograr un impacto significativo, para ello se requiere adems que las sumas invertidas sean suficientes para acompaar el crecimiento del pas, o dicho de otra manera, que el crecimiento del presupuesto destinado a CTI crezca al menos tanto como el nivel de producto. En este punto notamos un problema ya que, como porcentaje del PBI, el presupuesto ejecutado por los actores estatales del sistema nacional de innovacin ha cado, siendo ya pequeo. Esto quiere decir que, a pesar de inters mostrado recientemente por el estado en promover la CTI, el esfuerzo presupuestario realizado no es suficiente y difcilmente lograr promover una transformacin econmica que nos inserte en la economa del conocimiento. Si nos fijamos en los componentes de este rubro de gasto vemos que el incremento del presupuesto para estas entidades se lo llevan casi totalmente las universidades pblicas (aumento del 83%), posiblemente debido ms a que la ley les asigna directamente una parte del canon a las universidades regionales que a una decisin explcita del gobierno. Otro aumento significativo se ha registrado en los fondos de promocin (335%). Dentro de estos, los fondos existentes desde 2003 (Fondo Nacional de Desarrollo Pesquero e INCAGRO) han sido reforzados y se les ha aadido el FINCYT, originado a partir de un prstamo del BID al Per.

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Sin embargo, es interesante notar que las empresas, que son agentes fundamentales para la innovacin tecnolgica y de los sistemas de innovacin de acuerdo a la literatura del tema, no estn considerados como parte del SINACYT o, por lo menos, no explcitamente. La primera versin del plan indicaba que la inversin en I&D debera alcanzar 0.5% del PBI para el 2015 y 0.7% para el 2021. Se ha tomado como referencia el periodo 2003 2009 porque el 2003 fue el ao para el que se realizaron, con el apoyo del Banco Interamericano de Desarrollo (BID), una serie de estudios referidos a distintos temas en ciencia, tecnologa e innovacin.

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Cuadro 25
PRESUPUESTO EJECUTADO DEVENGADO DELAS INSTITUCIONES LIGADAS CTI* 2003 US$ 27,148,000 61,346,613,682 2,260 11,918,499,286 384,269,900 0.63% 3.22% 14.15 194,431,358 0.32% 1.63% 7.16 6,575,564 0.01% 0.06% 0.24 585,276,821 0.95% 4.91% 21.56 2009 US$ 29,132,013 136,593,652,627 4,689 16,290,315,419 704,561,162 0.52% 4.33% 24.19 241,144,485 0.18% 1.48% 8.28 28,590,377 0.02% 0.18% 0.98 974,296,024 0.71% 5.98% 33.44

POBLACIN PBI PBI PER CPITA GASTO DEL SECTOR PBLICO NACIONAL UNIVERSIDADES NACIONALES (1) Como % del PBI Como % del gasto sector pblico nacional Por habitante INSTITUTOS TECNOLGICOS Y CONCYTEC (2) Como % del PBI Como % del gasto sector pblico nacional Por habitante FONDOS DE PROMOCIN (3) Como % del PBI Como % del gasto sector pblico nacional Por habitante TOTAL (1) + (2) + (3) Como % del PBI Como % del gasto sector pblico nacional Por habitante Fuente: SIAF (MEF), SUNAT, INEI

Dlares corrientes (excepto porcentajes y poblacin)** *Los datos corresponden a la ejecucin del presupuesto total, no solo de las actividades de CTI ** Los datos originales estn en nuevos soles,. Se aplic el tipo de cambio venta promedio del perodo segn datos de SUNAT

Analizando con ms detalle el tema de las universidades, se aprecia que el aumento presupuestario de las mismas no est vinculado necesariamente con las actividades de investigacin de las mismas. El Cuadro 26 y el Cuadro 27 muestran que las universidades nacionales con mayor aumento presupuestal no son las mismas que aquellas que participan activamente en el programa FINCYT. Slo las universidades de Ingeniera y la Tumbes aparecen participando activamente en este fondo, con 8 y 3 proyectos financiados y tambin han experimentado aumentos presupuestales de 160% y 115%, respectivamente.

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Cuadro 26
UNIVERSIDADES NACIONALES PARTICIAPANTES EN PROYECTOS FINCYT*
* Solo PIBAP, PITEI, PITEA y PIN Se muestran las seis que participan en ms proyectos

Universidad Nacional UNIVERSIDAD NACIONAL UNIVERSIDAD NACIONAL UNIVERSIDAD NACIONAL UNIVERSIDAD NACIONAL UNIVERSIDAD NACIONAL UNIVERSIDAD NACIONAL

MAYOR DE SAN MARCOS AGRARIA LA MOLINA DE INGENIERIA DE LA AMAZONIA PERUANA DE SAN AGUSTIN DE TUMBES

Cantidad de proyectos 15 15 8 5 4 3

Fuente: Elaboracin propia en base a SIAF (MEF)

Cuadro 27
AUMENTO DE PRESUPUESTO EJECUTADO DEVENGADO UNIVERSIDADES 2003-2009
Se muestran las seis con mayor aumento porcentual

Universidad Nacional U.N. SANTIAGO ANTUNEZ DE MAYOLO U.N. MICAELA BASTIDAS DE APURIMAC U.N. DE TUMBES U.N. SAN LUIS GONZAGA U.N. DE INGENIERIA U.N. SAN ANTONIO ABAD

2003 (USD) 6,054,055 1,280,650 3,460,676 14,347,640 30,015,160 17,270,533

2009 (USD) 18,871,452 3,530,214 9,004,624 31,499,933 64,411,670 35,050,837

Aumento (%) 212% 176% 160% 120% 115% 103%

Fuente: Elaboracin propia en base a SIAF (MEF) y SUNAT

Por el lado de las instituciones que forman parte del Sistema Nacional de Innovacin (SINACYT), se puede apreciar en el Cuadro 28 que en el periodo 2003 2009 slo ha habido un incremento de 24% del presupuesto destinado a estas instituciones. Aunque es necesario considerar que ha habido algunos cambios en el SINACYT, como la desactivacin del IDREH (Instituto de Desarrollo de Recursos Humanos), del CONACS (Consejo Nacional de Camlidos Sudamericanos) y del INICTEL (Instituto Nacional de Investigacin y capacitacin en Telecomunicaciones) y la incorporacin del CITE Turstico de Pucar, del INDECOPI (Instituto Nacional de la Defensa de la Competencia), del SENCICO (Servicio Nacional de Capacitacin para la Industria de la Construccin) y del Programa Sierra Exportadora. En todo caso, los cambios ms significativos son la reduccin presupuestal del INRENA, cuyo presupuesto prcticamente ha disminuido a la cuarta parte y la reduccin a menos de la dcima parte del presupuesto del Instituto Nacional de Desarrollo. Estas reducciones pueden estar reflejando una redistribucin de funciones hacia otras instituciones. Por otro lado, los aumentos ms significativos son el aumento del presupuesto del INEI, que pasa de US$ 7.8 millones a US$ 32 millones; el de INGEMMET, que se incrementa en 136% pasando de US$ 5.3 a US$ 12.5 millones; el de INIA, que aumenta 93% (de US$ 12.1 millones US$ 23.3 millones); y SENASA, que aumenta 88% (de US$ 20.5 millones a US$ 38.6 millones).

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Finalmente, en donde se produce un aumento sustancial es en la provisin de fondos para la innovacin. Estos fondos se constituyen a partir de la dcada del 2000, como los instrumentos de poltica de innovacin por excelencia. Como se aprecia en el Cuadro 28 los fondos29 existentes en el 2003, el Fondo Nacional de Desarrollo Pesquero e INCAGRO, ms que triplican y duplican sus presupuestos para el 2009, al mismo tiempo que se establece el fondo de innovacin empresarial FINCYT, cuyo presupuesto para el 2009 alcanza los US$ 9.5 millones. Adicionalmente, en el 2010 se establece el Fondo de Investigacin y Desarrollo de la Competitividad (FIDECOM) al que se asigna US$ 1.7 millones para su primer ao de ejecucin. Cuadro 28
PRESUPUESTO EJECUTADO DEVENGADO DELAS INSTITUCIONES LIGADAS CTI* INSTITUTOS TECNOLGICOS Y CONCYTEC 2003 US$ 944,783 2,358,249 22,511,945 4,145,596 498,889 2009 US$

INSTITUTO DE DESARROLLO DE RECURSOS HUMANOS - IDREH CONSEJO NACIONAL DE CAMELIDOS SUDAMERICANOS - CONACS INRENA / SERNANP INSTITUTO NACIONAL DE INVESTIGACION Y CAPACITACION DE TELECOMUNICACIONES CITE ARTESANIA (MICETUR) CITE TURISTICO ARTESANAL PUCARA (MICETUR) CONSEJO NACIONAL DE CIENCIA Y TECNOLOGIA 3,595,224 INSTITUTO DE INVESTIGACIONES DE LA AMAZONIA PERUANA 3,235,114 INSTITUTO DEL MAR DEL PERU 8,669,913 INSTITUTO GEOFISICO DEL PERU 2,476,877 INSTITUTO GEOGRAFICO NACIONAL 873,500 INSTITUTO GEOLOGICO MINERO Y METALURGICO 5,297,063 INSTITUTO NAC. DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA - INDECOPI INSTITUTO NACIONAL DE DESARROLLO 61,363,419 INSTITUTO NACIONAL DE ESTADISTICA E INFORMATICA 7,841,648 INSTITUTO NACIONAL DE INVESTIGACION AGRARIA - INIA 12,100,024 INSTITUTO NACIONAL DE SALUD 19,545,096 INSTITUTO PERUANO DE ENERGIA NUCLEAR 7,811,793 INSTITUTO TECNOLOGICO PESQUERO DEL PERU - ITP 3,692,789 SERVICIO NACIONAL DE CAPACITACION PARA LA INDUSTRIA DE LA CONSTRUCCION SERVICIO NACIONAL DE SANIDAD AGRARIA - SENASA 20,477,183 SERVICIO NACIONAL METEOROLOGIA E HIDROLOGIA 6,279,863 SIERRA EXPORTADORA CITECAL 194,236 CITEMADERA 350,424 CITEVID 167,729 TOTAL 194,431,358

5,780,886 694,489 6,002 4,589,245 4,631,238 12,187,207 2,448,741 1,509,367 12,453,100 24,454,082 5,287,076 31,926,426 23,349,023 29,794,909 8,779,758 5,058,970 14,992,570 38,634,929 9,346,044 4,016,226 318,311 485,905 399,984 241,144,485

FONDOS DE PROMOCIN FONDO NACIONAL DE DESARROLLO PESQUERO INCAGRO PROGRAMA DE CIENCIA Y TECNOLOGIA - FINCYT TOTAL FIDECOM* Dlares corrientes (excepto porcentajes y poblacin)**
*Los datos corresponden a la ejecucin del presupuesto total, no solo de las actividades de CTI ** Los datos originales estn en nuevos soles,. Se aplic el tipo de cambio venta promedio del perodo segn datos de SUNAT

2003 3,505,239 3,070,325 6,575,564

2009 11,861,869 7,221,679 9,506,829 28,590,377 1,656,068

*El dato de FIDECOM es para 2010 y proviene de El Portal Tributario Fuente: SIAF (MEF), SUNAT, INEI, El Portal Tributario (http://www.portaltributario.com.pe/detalle.php?d=MjIyMDk=)

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Estos fondos sern explicados con ms detalle en la seccin 5.3.

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5.2

Gobierno del sistema de innovacin y polticas de innovacin

5.2.1 Gobierno del sistema de innovacin a) Organismos gubernamentales generadores de poltica

Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa (CONCYTEC) Como se mencion en la seccin anterior, a partir del 2002 se inician una serie de cambios legislativos e institucionales con el objeto de dar mayor dinamismo a las actividades de ciencia, tecnologa e innovacin en el pas. En estas leyes, se establece claramente un rol protagnico al CONCYTEC. En la Ley Marco de CTI, se estipula que el CONCYTEC es el organismo rector del Sistema, encargado de dirigir, fomentar, coordinar, supervisar y evaluar las acciones del Estado en el mbito de la ciencia, tecnologa e innovacin tecnolgica. Un rol tan importante se contradice con la ubicacin de este organismo en el organigrama del Ejecutivo. Este organismo depende del Ministerio de Educacin (ver Grfico 26), sin embargo, su funcin de formular la poltica y planes de nacionales de desarrollo cientfico y tecnolgico, articulando las propuestas sectoriales, regionales e institucionales de CTeI, con los planes de desarrollo socioeconmico, ambientales y culturales del pas, requerira que estuviese ubicado en la Presidencia del Consejo de Ministros por el carcter transversal de sus funciones. Grfico 26

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Por otro lado, una particularidad del CONCYTEC es su doble rol como ente que define y disea polticas y como ente ejecutor. Esta combinacin de funciones no es la ms adecuada pues requieren de capacidades tcnicas distintas. Adems se pueden presentar conflictos de inters en la ejecucin de ambas funciones (i.e. ante una limitada dotacin de recursos, la decisin de reducir una actividad puede tomarse con criterios distintos dependiendo si se disea la poltica o si se tiene que implementar). Adems de la ubicacin dentro del organigrama del Ejecutivo, el CONCYTEC cuenta con pocos recursos para realizar las funciones que le son asignadas. Como se aprecia en el Cuadro 28, el presupuesto ejecutado del CONCYTEC prcticamente no ha variado en el periodo 2003 2009, entre US$ 3.6 y US$ 4.6 millones de dlares. Esta cifra es minscula cuando se le compara con los US$ 262 millones de dlares presupuestados para el CONICYT de Chile en el 2009 (Consejo de Innovacin 2008). Los fondos del CONCYTEC son escasos incluso cuando se les compara con los presupuestos ejecutados por otras instituciones ligadas a las actividades de CTI. Para el 2009, los presupuestos del SENASA, INEI e INDECOPI sobrepasan largamente al presupuesto del CONCYTEC, siendo de US$ 38.6 millones, US$ 31.9 millones y de US$ 24.4 millones respectivamente. Incluso los fondos de innovacin o de promocin de la innovacin, como el Fondo Nacional de Desarrollo Pesquero (FONDEPES), FINCYT e INCAGRO tienen presupuestos de US$ 11.8 millones, US$ 9.5 millones y US$ 7.2 millones, respectivamente. Con relacin a los fondos de innovacin antes mencionados, el FINCYT es el nico fondo que brinda subvenciones a empresas de distintos sectores a diferencia del FONDEPES y de INCAGRO que estn destinados a los sectores pesquero y agropecuario. En tal sentido, hay una sensacin dentro del CONCYTEC de que el FINCYT est asumiendo funciones que le corresponderan a este organismo a travs de su Fondo Nacional de Desarrollo Cientfico, Tecnolgico y de Innovacin Tecnolgica (FONDECYT). Consejo Nacional de la Competitividad (CNC) El Consejo Nacional de Competitividad (CNC) es un consejo multisectorial de coordinacin encargado de desarrollar e implementar el Plan Nacional de Competitividad. El consejo directivo del CNC est conformado por: el Ministro de Economa y Finanzas, o su representante, quien lo preside; el Presidente del Consejo de Ministros, o su representante; el Ministro de la Produccin, o su representante; el Ministro de Comercio Exterior y Turismo, o su representante; un representante de los Alcaldes, un representante de la Confederacin Nacional de Instituciones Empresariales Privadas (CONFIEP) y el Director Ejecutivo del Consejo Nacional de la Competitividad. En Julio de 2005, se publica el Plan Nacional de Competitividad y al mes siguiente se aprueba una estrategia para la implementacin del Plan. Debido a que se identificaron responsables para cada una de las estrategias, polticas y acciones del Plan y que muchos de ellos no eran entidades no gubernamentales, se firm una serie de convenios con dichas entidades para la implementacin del Plan.

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El CNC busca impulsar junto a otras instituciones pblicas y privadas el desarrollo de polticas especficas que fortalecen la competitividad del pas en diferentes sectores. En ese sentido, el Plan Nacional de Competitividad tiene como uno de sus objetivos el aumentar la aplicacin de conocimiento para aumentar la competitividad de la produccin usando las herramientas que provee la ciencia, tecnologa e innovacin. En el mes de octubre de 2009, mediante el Decreto Supremo No. 223-2009-EF, el CNC es designado como organismo dependiente del Ministerio de Economa y Finanzas, siendo uno de sus objetivos la mejora del clima de negocios. En la actualidad, dicha agenda ha sido ampliada, incorporndose el impulso de temas vinculados a innovacin desarrollo productivo, sistemas de calidad, entre otros temas. Grfico 27 Per: Organigrama del Consejo Nacional de la Competitividad

Ministerios Dentro del Ejecutivo, hay 5 ministerios que tienen un rol importante en la formulacin implcita y explcita de la poltica de CTI: la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), el Ministerio de Economa y Finanzas (MEF), el Ministerio de la Produccin (PRODUCE), el Ministerio de Comercio Exterior y Turismo (MINCETUR) y el Ministerio de Agricultura (MINAG). La PCM es por definicin un espacio de coordinacin ministerial. Los temas y programas transversales que se tratan a nivel del ejecutivo se discuten en esta institucin, as como se coordinan las acciones entre el Ejecutivo y el resto de los poderes del Estado. En tal sentido, las diferentes instituciones y programas de CTI estuvieron bajo la tutela de la PCM a inicios de los 2000. Lamentablemente, la limitacin en recursos (i.e. capacidades y financieros) que sufren las entidades del estado, incluyendo a la PCM, han ocasionado que varios de stos hayan sido transferidos a otros ministerios. Por ejemplo, el CONCYTEC que tiene y debera potenciar su rol de definicin y ejecucin de polticas de CTI ha sido transferido al Ministerio de Educacin. Del mismo modo, el CNC, que desde su creacin dependi de la PCM, ahora ha pasado al MEF. En la actualidad, tanto el FINCYT como el recientemente creado CEPLAN dependen directamente de la PCM. 79

El MEF, a travs de su funcin de asignacin presupuestal, tiene un rol de facto definitorio en la poltica de CTI. Los presupuestos de las instituciones pblicas que participan en el sistema de innovacin; la aprobacin de crditos con organismos internacionales que financien programas y actividades de CTI y la aprobacin de instrumentos de poltica de CTI tienen que contar con la aprobacin del MEF porque involucran la asignacin de recursos del estado. En los ltimos aos, el rol del MEF se ha flexibilizado con respecto a los temas de innovacin. Actualmente, tiene bajo su tutela al CNC. Por su trabajo directo con el sector empresarial, PRODUCE es el ministerio que ha estado ms involucrado en la promocin de polticas de CTI. Durante muchos aos, los Centros de Innovacin Tecnolgica (CITEs) fueron los nicos instrumentos diseados para el apoyo tecnolgico en las empresas. En el 2006, se aprob la creacin del Fondo de Investigacin y Desarrollo para la Competitividad (FIDECOM) y PRODUCE preside su Consejo Directivo. El MINCETUR cumple un rol importante en la promocin de la competitividad de las empresas exportadoras. Es la entidad encargada de definir la poltica comercial del pas y de conseguir el mejor acceso a los mercados internacionales para nuestras exportaciones. Si bien este objetivo no est definido como una poltica directa de innovacin, s tiene un efecto indirecto importante ya que las empresas peruanas al acceder a mercados externos, que generalmente son ms exigentes que el mercado nacional, tienden a elevar la calidad de sus productos y a elevar la eficiencia de sus procesos productivos. Sin embargo, la firma de los acuerdos de libre comercio no ha sido explotada en su cabalidad como un instrumento de poltica de CTI. Por ejemplo, los tratados comerciales firmados hasta ahora no contienen mecanismos expresos de cooperacin cientfica y tecnolgica o para la transferencia tecnolgica. Con su programa de productos bandera (descrito en la seccin 5.3.3), MINCETUR ha sido instrumental en la articulacin de iniciativas para promover estos productos a nivel internacional. Estas iniciativas no slo han estado destinadas a la organizacin de roadshows y al apoyo en la participacin de ferias internacionales, sino que se han elaborado estudios para identificar los cuellos de botella de comercializacin y adecuar los productos bandera a los mercados internacionales. Asimismo, MINCETUR ha servido de articulador de iniciativas de distintos actores que intervienen en algn eslabn de las cadenas de los productos bandera. El MINAG, a travs de la promocin de cadenas de produccin agropecuaria tambin ha influido en la poltica de CTI. Los programas para la promocin de estas cadenas incluyen algunas iniciativas de transferencia tecnolgica, de articulacin de los distintos actores involucrados y de mejoramiento de la calidad de los productos. Por otro lado, MINAG fue el primer ministerio en establecer un fondo de innovacin tecnolgica. INCAGRO se estableci en el 2001, (ver seccin 5.3.1) y desde entonces ha prestado apoyo en la transferencia tecnolgica a travs de sus proyectos de extensin y de capacitacin por competencias, as como a la investigacin agrcola a travs de sus fondos de investigacin adaptativa y de investigacin estratgica.

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En junio del 2008, se promulga el Decreto Legislativo No. 1060 con el cual se crea y se regula el Sistema de Innovacin Agraria30. Se establece que el INIA es el ente rector de este sistema y se conforma una Comisin Nacional para la Innovacin y la Capacitacin en el Agro que entre otras cosas tiene que colaborar con la formulacin del Plan Nacional de Innovacin Agraria, evaluar al ente rector del sistema y de elaborar informes tcnicos sobre la necesidad de financiar estudios e investigaciones en materia agraria. Salvo por la funcin de evaluacin del ente rector, las otras dos funciones de esta Comisin parecieran estar cubiertas ya por el INIA. Es interesante sealar que INCAGRO ha sido incorporado al INIA y no se menciona en este decreto legislativo. Entre las funciones del INIA, se menciona la promocin del financiamiento de proyectos, estudios y programas de investigacin, capacitacin y transferencia de tecnologa en materia agraria. Sin embargo, no se tiene claro que se vaya a gestionar, como estaba previsto, la tercera fase de INCAGRO. Finalmente, el MINAG ha lanzado el Programa de Compensaciones a la Competitividad (PCC), con un presupuesto de US$ 600 millones para 5 aos, el cual tiene como finalidad fomentar la asociatividad, la gestin eficiente y la adopcin de nuevas tecnologas agrcolas entre los medianos y pequeos agricultores del pas. Un ministerio que representa una gran ausencia en la formulacin de polticas de CTI es el de Educacin (MINEDU). A pesar de que es responsable por la formacin del capital humano en el pas, MINEDU tiene muy poco peso poltico, lo que se traduce en la incapacidad de impulsar una reforma educativa dirigida a mejorar los niveles de calidad de la educacin bsica y secundaria y a reformar los contenidos curriculares para lograr una formacin del capital humano del pas acorde a los requerimientos de una mejor insercin en los mercados internacionales. Asimismo, MINEDU no tiene potestad para regular a la educacin superior en el pas, ya que el sistema universitario es autnomo. Esto ha generado una gran heterogeneidad en la calidad de las instituciones universitarias en cuanto a su funcin de formacin de profesionales. De ms est mencionar, que MINEDU no tiene ningn rol en influir en la actividad de investigacin universitaria (ver seccin 7.2.4). Por su parte, los otros ministerios de produccin y de sectores sociales en la prctica no tienen mayor influencia en la poltica de CTI de sus respectivos sectores. A pesar de que algunos de los ministerios cuentan con instituciones de investigacin sectorial, como se ver ms adelante la labor de estos institutos no se encuentran engarzadas con las actividades prioritarias del ministerio. Por ejemplo, una de las reas de conflicto en el sector minero es el tema ambiental, sin embargo, el Ministerio de Energa y Minas no demanda del Instituto Geolgico, Minero y Metalrgico del Per (INGEMMET) investigaciones sobre tecnologas de mitigacin o remediacin ambiental o el desarrollo o promocin de transferencia de tecnologas limpias.

Gobiernos Regionales De acuerdo a la Ley N 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, se establece que los gobiernos regionales se rigen por principios de competitividad e innovacin, a la vez que les asigna la responsabilidad del diseo de polticas regionales de CTI.
30

Nuevamente, se tiene la idea de que un sistema de innovacin puede ser creado por ley y regulado de acuerdo a normas, en vez de responder a incentivos, competencias y fallas de mercado que se establecen entre los diferentes actores que lo componen

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De acuerdo al artculo 8 de esta ley, se establece que los gobiernos regionales tienen como objetivo la gestin estratgica de la competitividad regional, promoviendo un entorno de innovacin, impulsando alianzas y acuerdos entre los sectores pblico y privado y facilitando el aprovechamiento de oportunidades para la formacin de ejes de desarrollo y corredores econmicos, la ampliacin de mercados y la exportacin. Asimismo, el artculo 47 seala que los gobiernos regionales tienen que formular, aprobar, evaluar y administrar las polticas de educacin, cultura, ciencia y tecnologa, deporte y recreacin de la regin. Sin embargo, los gobiernos regionales son entidades creadas formalmente durante este gobierno y no cuentan con los recursos necesarios ni los instrumentos de poltica para invertir y promover la innovacin. Desde el 2008, el CONCYTEC est promoviendo la formacin de los Consejos Regionales de Ciencia, Tecnologa e Innovacin (CORCYTEC). A travs de los CORCYTEC, cada regin ha incorporado dentro de su poltica y planes de desarrollo econmico y social los diferentes aspectos de ciencia, tecnologa e innovacin, otorgndoles una asignacin presupuestal con el fin de crear condiciones favorables para el desarrollo sostenible de la creatividad y capacidad innovadora de la regin. Adicionalmente, es importante mencionar que la Ley del Canon (Ley No. 27506 y su modificatoria Ley No. 28077) seala que el 20% de los ingresos recibidos por los gobiernos regionales por concepto de canon debern ser entregados a las universidades pblicas de su circunscripcin para que realicen investigacin cientfica y tecnolgica que potencien el desarrollo regional. Segn Garfias (2009), durante el periodo 2003 2008, las universidades regionales recibieron S/. 482 millones de soles pero slo ejecutaron el 27%. Aquellas universidades que recibieron mayores transferencias como la Universidad Nacional de Cajamarca tuvo una capacidad de ejecucin de 11% y la Universidad San Antonio Abad del Cusco de 17%.

b)

Organismos gubernamentales reguladores

Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual (INDECOPI) El INDECOPI es un Organismo Pblico Especializado adscrito a la Presidencia del Consejo de Ministros, fue creado en noviembre de 1992, mediante el Decreto Ley N 25868. La misin del INDECOPI es promover y garantizar la competencia, los derechos de los consumidores y la propiedad intelectual en el Per, propiciando el buen funcionamiento del mercado, a travs de la excelencia y calidad de su personal. En el mbito de la propiedad intelectual, el INDECOPI se encarga de registrar los derechos de autor, las invenciones y nuevas tecnologas y los signos distintivos. Asimismo, esta institucin se encarga de regular la normalizacin en el pas y de regular los servicios de metrologa. La amplitud del mandato de INDECOPI puede estar sobrepasando sus capacidades. Su accin en el campo de la promocin de la propiedad intelectual ha sido limitada, basndose principalmente en la difusin de las herramientas de la propiedad intelectual y el acceso a las bases de datos. Sin embargo, poco es lo que se ha hecho en la

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erradicacin de la piratera, que es el principal obstculo del registro de propiedad intelectual. Su rol en el campo de la creacin de un sistema unificado de calidad incluye la provisin de 20 servicios que se ofrecen en su sede central en Lima como en 10 de sus sedes regionales. Actualmente, el INDECOPI cuenta con la certificacin del Sistema de Gestin de la Calidad ISO 9001, otorgado por la firma inglesa Lloyds Register Quality Assurance Ltda. Esta certificacin incluye los procesos de gestin en los servicios de las Comisiones de Defensa de la Competencia, de las Oficinas de Propiedad Intelectual y del Servicio Nacional de Metrologa, entre otros. El INDECOPI gestiona el Servicio Nacional de Acreditacin que se encarga de dar la evaluacin de conformidad a diferentes entidades para que puedan otorgar informes de ensayo, calibracin o inspeccin y certificados con valor oficial. Las entidades que son acreditadas son: laboratorios de ensayo, laboratorios de calibracin, organismos de certificacin de productos, organismos de certificacin de sistemas de gestin y organismos de inspeccin. Asimismo, funciona el Organismo Nacional de Normalizacin, encargado de la aprobacin de Normas Tcnicas Peruanas y de las Normas Metrolgicas Peruanas. En el INDECOPI tambin funciona el Servicio Nacional de Metrologa y Calibracin cuyas funciones son: promover el desarrollo de la metrologa en el pas y contribuir a la difusin del Sistema Legal de Unidades de Medida del Per (SLUMP); custodiar, conservar y mantener los patrones nacionales de las unidades de medida, calibrar patrones secundarios, realizar afericiones, mediciones y certificaciones metrolgicas a solicitud de los interesados y promover el desarrollo de la Metrologa en el pas. En el campo de la propiedad intelectual, la Direccin de Invenciones y Nuevas Tecnologas (DIN) es el rgano competente para conocer y resolver las solicitudes de patentes de invencin, patentes de modelos de utilidad, diseos industriales, certificados de proteccin, conocimientos colectivos de pueblos indgenas, esquemas de trazado de circuitos integrados y certificados de obtentor de nuevas variedades vegetales. Esta direccin da informacin sobre: (1) las distintas modalidades de proteccin; (2) los requisitos que se deben cumplir para la presentacin de solicitudes de registro; (3) el contenido y redaccin del documento tcnico; (4) la situacin de un determinado expediente; (5) absuelve dudas referentes al procedimiento que sigue una solicitud; y (6) sobre aspectos generales sobre el sistema de patentes. Por otro lado, cuenta con un servicio de bsqueda de informacin tecnolgica y provee copias de de documento completo de patente y de Certificado de antecedentes para los inventos o diseos industriales. Finalmente, INDECOPI es el ente regulador de la libre competencia en el Per. La Comisin de Defensa de la Libre Competencia sanciona y dicta medidas correctivas ante conductas anticompetitivas que puedan ejercer los distintos agentes econmicos.

Servicio Nacional de Sanidad Agraria (SENASA) El Servicio Nacional de Sanidad Agraria - SENASA, organismo pblico descentralizado del Ministerio de Agricultura de Per, con autonoma tcnica,

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administrativa, econmica y financiera, es la autoridad nacional y el organismo oficial del Per en materia de sanidad agraria. El SENASA, brinda los servicios de inspeccin, verificacin y certificacin fitosanitaria y zoosanitaria, diagnostica, identifica y provee controladores biolgicos. Adems registra y fiscaliza los plaguicidas, semillas y viveros; de igual manera, los medicamentos veterinarios, alimentos para animales, a los importadores, fabricantes, puntos de venta y profesionales encargados y emite licencias de internamiento de productos agropecuarios. El SENASA, desarrolla los Programas Nacionales de Moscas de la Fruta, Control Biolgico y Fiebre Aftosa. Cuenta con veinticinco rganos desconcentrados, una sede central en la ciudad de Lima y perifricos en el puerto martimo del Callao y el Aeropuerto Internacional Jorge Chvez. El SENASA cuenta con 5 objetivos organizacionales: Proteger y Mejorar el Patrimonio Fitosanitario Proteger y mejorar el patrimonio Zoosanitario Garantizar la calidad de los insumos de uso agropecuario Garantizar la produccin orgnica y contribuir con la inocuidad agroalimentaria Garantizar la satisfaccin de los usuarios y la sostenibilidad institucional

Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado SERNANP El Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado SERNANP (antes INRENA), es un Organismo Pblico Tcnico Especializado adscrito al Ministerio del Ambiente. Fue creado en mayo de 2008, a travs del Decreto Legislativo No. 1013. Su funcin principal dirigir y establecer los criterios tcnicos y administrativos para la conservacin de las reas Naturales Protegidas (ANP), y de cautelar el mantenimiento de la diversidad biolgica. El SERNANP es el ente rector del Sistema Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado SINANPE, y en su calidad de autoridad tcnico-normativa realiza su trabajo en coordinacin con gobiernos regionales, locales y propietarios de predios reconocidos como reas de conservacin privada. Los temas de inters del SERNAMP incluyen a los relacionados con la biodiversidad, el calentamiento global, la eco-eficiencia, la cultura viva y los bio-negocios, entre otros. Estos son algunos de los temas que conforman la agenda de investigacin que se define para las ANPs. Asimismo, el SERNAMP gestiona un servicio de voluntariado de ANP, que involucra a la sociedad civil (nacional o extranjera) en las labores de proteccin, restauracin y conservacin de la diversidad biolgica; y un Programa de Guardaparques Voluntarios, que est orientado a estudiantes universitarios de carreras afines a la conservacin, los cuales puedan desarrollar actividades como inventariados biolgicos, evaluaciones poblacionales o monitoreos encaminados a mejorar las bases de datos de las ANP.

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Direccin General de Salud Ambiental (DIGESA) La Direccin General de Salud Ambiental (DIGESA) es un rgano tcnico normativo de nivel nacional, que depende del Ministerio de Salud. DIGESA articula multisectorialmente la proteccin del entorno ambiental de la persona con la finalidad de proteger y promover la salud de la poblacin. Este rgano ejecuta acciones de gestin, regulacin, normatividad, vigilancia, control, supervisin, evaluacin de aspectos de proteccin del ambiente, saneamiento bsico, higiene alimentaria, control de zoonosis y salud ocupacional, en el marco de la descentralizacin y globalizacin. Estas acciones las coordina con los gobiernos regionales, locales, as como con otros sectores. DIGESA cuenta con cuatro direcciones: Saneamiento Bsico, Ecologa y Proteccin de Ambiente, Higiene Alimentaria y Zoonosis y Salud Ocupacional. DIGESA forma parte de la Comisin del CODEX Alimentario, una comisin creada por la FAO y OMS para desarrollar normas alimentarias. Este programa busca proteger la salud de los consumidores, asegurar prcticas de comercio claras y promocionar la coordinacin de todas las normas alimentarias acordadas por las organizaciones gubernamentales y no gubernamentales. A travs del CODEX Alimentario, DIGESA tiene que coordinar acciones con SENASA; con el Vice-Ministerio de Pesquera y el Instituto Tecnolgico Pesquero, MINCETUR, INDECOPI y las municipalidades.

5.2.2 Polticas de innovacin a) Poltica explcita

Como reporta en la seccin 5.1, durante las tres etapas por las que pasa la evolucin de la poltica de ciencia, tecnologa e innovacin en el Per, se crearon una serie de instituciones encargadas de disear y ejecutar dicha poltica y se dictaron una serie de normas para dar sustento a dichas instituciones. Sin embargo, es luego de la fase de estabilizacin econmica que la poltica de CTI migra de una visin de modelo lineal de innovacin hacia una visin sistmica. Como se muestra en el Cuadro 29, se reconocen 3 modelos de polticas de innovacin: el modelo lineal o de primera generacin; el modelo sistmico o de segunda generacin; y el modelo de innovacin generalizada o de tercera generacin. La mayora de la legislacin sobre poltica de ciencia, tecnologa e innovacin dictada a partir de los 1990s, est basada en la concepcin del sistema de innovacin, sin embargo, no se abandona del todo la visin lineal. Como muestra de ello, es que la Ley Marco de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Tecnolgica (Ley No. 28303) no menciona explcitamente a las empresas como parte del SINACYT y ms bien se concentra en las instituciones pblicas (i.e. institutos de investigacin pblica y universidades) que lo conforman, reflejando una visin de oferta de conocimiento. Esta ley tambin define al

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Sistema Nacional de Ciencia, Tecnologa e Innovacin (SINACYT) y al CONCYTEC como el ente rector del sistema31. Cuadro 29 Modelos de Polticas de Innovacin
Las polticas de primera generacin estn basadas en la idea de un proceso lineal en la generacin de innovaciones. Bajo esta idea, el proceso de innovacin se inicia en los laboratorios cientficos y mediante sucesivas etapas el conocimiento es incorporado en aplicaciones comerciales exitosas, y difundido en la economa. Las polticas de segunda generacin estn basadas en el concepto del sistema de innovacin, en el que el proceso de innovacin se dan diferentes interacciones entre las etapas de invencin y desarrollo del producto o servicio antes de que la innovacin sea exitosamente incorporada y difundida en los mercados. Las polticas de tercera generacin estn llamadas a atender los requerimientos que impone una economa basada en el conocimiento y de innovacin generalizada. La poltica de innovacin debe ser tratada como una poltica horizontal pero al mismo tiempo como una poltica especfica, lo cual requiere de formas de anlisis y accin que incorporen el tema de innovacin en distintas reas de la poltica pblica.

Esta Ley Marco da inicio a la historia reciente en ciencia, tecnologa e innovacin (CTI) en el Per. Define una visin ms moderna a los temas de CTI y aunque no elimina del todo la visin del rol protagnico del CONCYTEC en estos temas, por lo menos reconoce el concurso de otros actores. Asimismo, tambin se reconoce implcitamente que la ciencia y tecnologa no son fines en s mismos, sino herramientas para lograr objetivos de inters social como aumentar el bienestar econmico y el desarrollo humano. Esto se aprecia en la utilizacin de procesos participativos para la formulacin del Plan Nacional Estratgico de Ciencia, Tecnologa e Innovacin para la Competitividad y el Desarrollo Humano 2006-2021. Sin embargo, a pesar del reconocimiento implcito del rol de otros actores y de la importancia de las empresas en el proceso de innovacin, la Ley Marco todava mantiene una visin controlista del sistema de innovacin y denota su poco entendimiento de este concepto. Lo que se har evidente en la estrechez de concepcin del mbito de la naturaleza del proceso de generacin, difusin y utilizacin de conocimiento en la sociedad y en la incapacidad de diseo de instrumentos de poltica que alteren los incentivos a los cuales responden cada uno de los actores del sistema de innovacin peruano. Para complementar la Ley Marco, se promulga la Ley del CONCYTEC (Ley 28613) que adecua a esta institucin a los mandatos de la Ley Marco. Especficamente, se potencia el rol coordinador del SINACYT y se le da mayor importancia a las relaciones inter-institucionales de este sistema y al auspicio de la CTI a nivel regional y local.
31

Las funciones del CONCYTEC enumeradas en la Ley No. 28303 son 21. Entre ellas se encuentran la formulacin de polticas, la promocin de la descentralizacin de las actividades de CTI, la coordinacin entre entidades estatales y privadas, la promocin y proteccin de la propiedad intelectual as como de los conocimientos tradicionales, la promocin de la articulacin de la investigacin cientfica, el diseo de polticas para la transferencia de tecnologa y de mecanismos de cooperacin con otros pases, la promocin y desarrollo de una red nacional de informacin cientfica e interconexin temtica, entre otros.

86

Asimismo, se incluye en la Ley Orgnica de los Gobiernos Regionales (Ley No. 27867) un artculo que establece que stos se rigen por principios de competitividad e innovacin y se les asigna la responsabilidad de disear polticas regionales de CTI. Asimismo, se promulga la Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratgico (CEPLAN, Ley No. 28522). Como una de las funciones del CEPLAN se encuentra la realizacin de estudios prospectivos y convocar a las capacidades de investigacin y las propuestas de los centros acadmicos y de investigacin para el mejor entendimiento de los problemas nacionales. Uno de los roles prioritarios del CEPLAN es definir una visin para el pas y fijar sus prioridades.

b)

Poltica implcita

Adicionalmente, a las leyes y decretos mencionados en el acpite anterior, hay una serie de normas que influyen en el comportamiento cientfico y tecnolgico de los actores que intervienen en el sistema de innovacin. Por un lado, se encuentran una serie de polticas transversales como la poltica general de educacin que tiene un impacto importante en diversos factores y actores del sistema de innovacin. La falta de real accin en el campo educativo impide la mejora de la calidad del capital humano y, por tanto, afecta diversos componentes del sistema como la falta de mano de obra calificada para que trabajen en las empresas, la escasez de investigadores que trabajen en las instituciones generadoras de conocimiento, la escasez de funcionarios pblicos con una adecuada formacin en polticas pblicas de CTI, entre otros32. Un aspecto especfico de la poltica educativa que debe ser modificado es la reforma de la educacin superior. Actualmente, el sistema universitario peruano es totalmente autnomo y no depende del Ministerio de Educacin, sino de la Asamblea Nacional de Rectores. En tal sentido, las universidades no responden a la poltica educativa definida por el ejecutivo y es sumamente difcil, por ejemplo, establecer metas o lineamientos con respecto a la transicin entre los distintos niveles educativos o la adecuacin de la demanda de profesionales respecto de la oferta que brindan las universidades, entre otros. Por otro lado, hay una serie de polticas verticales que tambin afecta el comportamiento del sistema de innovacin. Un ejemplo de ello es la falta de una poltica industrial dirigida a promover la articulacin de los sectores ms dinmicos de la economa con el resto de ellos. Por ejemplo, en el caso de la minera no existe ningn tipo de poltica que promueva la formacin de proveedores mineros, ya sea en bienes o en servicios. Siendo ste un sector que genera muy poco empleo directo, la promocin de industrias conexas podra aumentar el impacto del sector a travs de la formacin de un cluster con nfasis en la provisin de servicios de ingeniera, mantenimiento de equipos o servicios minero-metalrgicos. Otro ejemplo, es la falta de polticas de promocin para la difusin de tecnologas de remediacin y mitigacin ambiental y de promocin de proveedores especializados en este campo. La experiencia de la Agencia de Proteccin del Medio Ambiente en Estados Unidos (EPA) muestra que
32

Para un anlisis ms detallado, ver la seccin 7.2 sobre formacin de capital humano.

87

a travs del programa de Mejores Tecnologas Limpias se puede contribuir a la difusin de las mismas y generar un mercado que haga atractivo esta actividad para el sector empresarial.

5.3

Portafolio de instrumentos de ciencia, tecnologa e innovacin

El portafolio de instrumentos de ciencia, tecnologa e innovacin en el Per es bastante limitado y est centrado en la subvencin de los proyectos de innovacin realizados por las empresas y los proyectos de investigacin formulados principalmente por las universidades y los institutos de investigacin estatales. Otro instrumento importante es el de los Centros de Innovacin Tecnolgica (CITEs) cuyo objetivo es la transferencia de tecnologa, la promocin de normas tcnicas y de buenas prcticas en las empresas que atienden. Asimismo, hay algunos fondos para la capacitacin y la formacin de capital humano altamente calificado y, en menor medida, fondos para la creacin o fortalecimiento de infraestructura tecnolgica. Adicionalmente, hay algunos programas que sin haber sido diseados para promover las actividades en ciencia, tecnologa e innovacin parecen haber tenido algn efecto en el aumento de los niveles de calidad o del uso de normas tcnicas.

5.3.1 Fondos de ciencia, tecnologa e innovacin Los fondos de ciencia, tecnologa e innovacin son el principal instrumento de poltica de innovacin usado en el Per. Si bien estos fondos han estado presentes en todos los diseos institucionales del sistema de ciencia, tecnologa e innovacin, su financiamiento ha sido irregular a lo largo del tiempo. En los ltimos 10 aos, se crearon dos fondos para promover la innovacin tecnolgica con prstamos de organismos multilaterales. A pesar de que los prstamos facilitan la asignacin de recursos para la habilitacin de estos fondos, tambin los vuelven muy vulnerables porque una vez que se terminan los convenios es difcil lograr la continuidad del instrumento. Por ejemplo, la continuidad del fondo INCAGRO, que acaba de culminar su segunda fase, es incierta por esta razn.

Cuadro 30 Per: Fondos para la innovacin, 2009

INSTITUTO FONDO NACIONAL DE DESARROLLO PESQUERO SECTOR AO DE CREACIN PROGRAMAS De desarrollo tecnolgico: Asistencia tcnica, transferencia tecnolgica (especies objetivo: gamitana, trucha, concha de abanico y tilapia) . Crdito Productivo. Fondo de tecnologa agraria: Servicios de extensin e investigacin adaptativa. Fondo de desarrollo de servicios estratgicos: Investigacin bsica y aplicada y capacitacin por PIM 2009 (US$ corrientes)

Produccin

2007

11,861,869

INCAGRO

Agricultura

2001

7,221,679

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INSTITUTO

SECTOR

AO DE CREACIN

PROGRAMAS competencias. Fondo de premiacin Moray: Premiacin de los mejores proyectos de innovacin

PIM 2009 (US$ corrientes)

PROGRAMA DE CIENCIA Y TECNOLOGIA - FINCYT

Presidencia del Consejo de Ministros

2007

Innovacin tecnolgica en empresas: Proyectos de innovacin induviduales (PITEI) y adaptativos (PITEA). Innovacin en universidades e institutos: Proyectos de investigacin bsica y aplicada (PIBAP) y de inters nacional (PIN). Fortalecimiento de capacidades: Becas de estudio, pasantas y ayuda para participar en eventos cientficos. Fortalecimiento del SNI Proyectos de innovacin productiva, Proyectos de innovacin productiva individual, Proyectos menores de innovacin productiva

9,506,829

FIDECOM

Produccin

2006

1,656,068

Fuente: SIAF (MEF) , SUNAT y El Portal Tributario (http://www.portaltributario.com.pe/detalle.php?d=MjIyMDk= )

a)

Fondo Nacional de Desarrollo de la Ciencia, Tecnologa, e Innovacin Tecnolgica (FONDECYT)

Desde la creacin de la creacin del Consejo Nacional de Investigacin (CONI), se previ la creacin de un fondo que financie la investigacin cientfica y tecnolgica. Sin embargo, a este fondo no se le asign los fondos necesarios para ponerlo en funcionamiento. Durante los 1980s, se dio el aumento de las transferencias hacia el recientemente creado CONCYTEC33, pero el fondo no fue claramente focalizado y el apoyo estuvo dirigido a financiar proyectos pequeos sin ninguna concepcin de prioridades o de orientacin estratgica (Sagasti 1995). Hacia finales de los 1980s, los efectos de la inflacin redujeron los montos asignados al CONCYTEC y, por tanto, al fondo. Desde entonces, el FONDECYT ha contado con recursos muy limitados como para hacer avances sustanciales en el campo cientfico y tecnolgico. En la actualidad, como se aprecia en el Cuadro 31, el FONDECYT financia alrededor de nueve programas, encontrndose entre ellos concursos de investigacin e innovacin, la subvencin de publicaciones, el otorgamiento de becas de postgrado en universidades nacionales, el apoyo para cubrir costos de viaje en programas colaboracin con universidades o instituciones extranjeras y la creacin de ctedras de postgrado en universidades nacionales.

33

En 1981, el CONCYTEC fue creado en reemplazo del CONI.

89

Los fondos destinados para los concursos de investigacin e innovacin se encuentran alrededor de US$ 1 milln anuales. Cuadro 31 Per: Programas financiados por el FONDECYT
Programas PROCYT Descripcin Este concurso financia propuestas de generacin de conocimientos originales, cientficos y/o tecnolgicos, que conduzcan a resultados verificables y evaluables. Las prioridades temticas del PROCYT son: el manejo de biodiversidad vegetal, animal, marina y de aguas continentales; el desarrollo de software y sistemas, el desarrollo de nuevos materiales; biolixiviacin y bio-remediacin; y epidemiologa y prevencin de enfermedades endmicas. El monto mximo de financiamiento es de S/. 30,000 soles (aprox. US$ 10,714) y se financiarn 20 proyectos en el 2010. Este concurso financia proyectos dirigidos a mejorar la competitividad, productividad y rentabilidad de las empresas, mediante la investigacin, el desarrollo y la adaptacin de nuevos productos, procesos, servicios, forma de organizacin o sistemas de comercializacin o de la modificacin y mejora de los existentes. Las prioridades del PROCOM son: innovacin de procesos industriales de productos de la biodiversidad agrcola, forestal y animal; innovacin de procesamiento textil y confecciones usando fibras naturales; innovacin de procesos de produccin y procesamiento de recursos marinos y de aguas continentales; innovacin de los sistemas informticos y de telecomunicaciones; e innovacin y desarrollo de energas renovables. El monto mximo de financiamiento es de S/. 140,000 soles (aprox. US$ 50,000) y se financiarn 6 proyectos en el 2010. Este concurso est dirigido a financiar propuestas de transferencia y extensin tecnolgica que permitan poner los resultados de la investigacin o los conocimientos tradicionales al servicio del pas. Las prioridades del PROTEC son: manejo y procesamiento de productos agrcolas y forestales nativos y/u orgnicos; de fibras textiles nativas; y de recursos marinos y de aguas continentales; tratamiento y procesamiento de desechos; uso alternativo de energa renovables; y uso de materiales y construcciones antissmicas. El monto mximo de financiamiento es de S/. 50,000 (aprox. US$ 17,857) y se financiarn 4 proyectos en el 2010 Se financia la publicacin de documentos de CTI impresos e informatizados y se brinda apoyo a la publicacin de artculos cientficos en revistas indexadas. Las prioridades temticas son: tecnologas productivas competitivas, tecnologas en salud y nutricin, tecnologas de informacin y telecomunicacin, biodiversidad y biotecnologa, nuevos materiales y nanotecnologa, cambio climtico y prevencin de desastres, energas renovables y ciencia, cultura y sociedad. Los montos mximos de financiamiento son: S/. 10,000 (aprox. US$ 3,571) para los documentos impresos, S/. 5,000 para los documentos informatizados y S/. 3,000 (aprox. US$ 1,071) para el apoyo de artculos en revistas indexadas. Se financian estudios de postgrado, otorgando apoyo para 25 becas de maestra y 9 becas de doctorado. Los montos mximos de apoyo son: S/. 32,000 soles (aprox. US$ 11,429) para programas de maestra y S/. 50,000 soles (US$ 17,857) para programas de doctorado. Se financian los gastos de movilidad entre Per y la Repblica Checa para la realizacin proyectos de investigacin de hasta 2 aos de duracin en las reas temticas de: biotecnologa, nuevos materiales y nanotecnologa, biodiversidad, ecologa y ambiente, tecnologas de la informacin y telecomunicacin, y conservacin y valorizacin del patrimonio cultural. Los montos mximos de apoyo son de S/. 20,000 soles por ao (mximo total de S/. 40,000 o US$ 14,286 por proyecto). Se financian proyectos de investigacin para la generacin de conocimientos originales, cientficos y/o tecnolgicos conducidos por mujeres. Las reas temticas priorizadas son: ciencias mdicas, ciencias biolgicas, bioqumica,

PROCOM

PROTEC

Subvencin de publicaciones

Concurso de becas de postgrado en universidades nacionales Proyectos de investigacin nacionales entre el Per y la Repblica Checa

Premio LOreal, UNESCO, CONCYTEC por la

90

Programas Mujer en la Ciencia Programa de Apoyo a la Movilidad a Cientficos Peruanos (Beca Francia) Ctedras CONCYTEC

Descripcin ciencias veterinarias, biotecnologa y fisiologa. El monto mximo del premio es de S/. 30,000 soles (aprox. U$ 10,714). Se financian los gastos de movilidad estudiantil y docente-investigador entre las universidades peruanas y francesas. Se cubren los costos de pasaje de ida y vuelta, y la estada de hasta por 4 meses. Financian a unidades de postgrado en universidades nacionales para la generacin de capital humano a nivel doctoral y de maestra. El CONCYTEC financia un proyecto de investigacin aplicada o de innovacin y un nmero de becas en cada caso. El monto mximo de subvencin del proyecto de investigacin es de S/. 144,000 soles (aprox. US$ 50,000) por ao. Para las becas de doctorado, se entregar un apoyo de S/. 50,000 soles (US$ 17,857) y para las de maestra es de S/. 32,000 soles (aprox. US$ 11,429).

b)

INCAGRO

El Programa para la Innovacin y Competitividad del Agro Peruano PIEAINCAGRO, es un programa de inversin pblica del Gobierno Peruano, que forma parte del Pliego Instituto Nacional de Innovacin Agraria y del Sector Ministerio de Agricultura. INCAGRO se puso en marcha en el ao 2001 y fue diseado para ser ejecutado en un perodo de doce aos, a travs de tres fases: implantacin, expansin y consolidacin, de 3, 4 y 5 aos respectivamente. La Fase I, ejecutada durante el periodo 2001 2004, se financi en el marco del Acuerdo de Prstamo N 4519-PE y la Fase II, ejecutada durante el periodo 2005 2009, se financi por el Acuerdo de Prstamo N 7285-PE. INCAGRO ejecuta un programa enfocado a la promocin y fortalecimiento de la provisin de servicios no financieros a todos los eslabones de la cadena generadora de valor en el sector agrario. INCAGRO cuenta con dos fondos concursables: el Fondo de Tecnologa Agraria (FTA), que co-financia sub-proyectos de servicios de extensin y de investigacin adaptativa; y el Fondo para el Desarrollo de Servicios Estratgicos (FDSE), que co-financia sub-proyectos de investigacin bsica y aplicada y de capacitacin por competencias. En su primera fase, INCAGRO cont con un fondo de US$ 20 millones. Para su segunda fase, INCAGRO el fondo se increment a US$ 43 millones (US$25 millones provenientes de endeudamiento externo con el Banco Mundial, US$ 6.5 de contrapartida nacional y US$ 11.5 millones de co-financiamiento del sector privado). En sus dos fases, INCAGRO ha financiado 236 Proyectos terminados y tiene 192 en ejecucin. Estos proyectos han sido ejecutados (o se encuentran en ejecucin) en 10 unidades descentralizadas que abarcan 18 departamentos del Per. De acuerdo a una evaluacin de impacto de INCAGRO, se encuentra que el proyecto ha tenido un impacto positivo en los ingresos de los productores participantes y esta mejora de ingresos se ha debido al mayor grado de adopcin de innovaciones tecnolgicas durante el periodo de ejecucin de los sub-proyectos.

91

c)

FINCYT

FINCYT es un fondo que financia actividades que contribuyen al incremento de la competitividad del pas, fortaleciendo las capacidades de investigacin e innovacin tecnolgica y promoviendo la articulacin de la empresa, universidad y estado. Los proyectos son financiados con recursos no reembolsables (transferencias), los cuales son asignados de modo competitivo. Se cre como parte del Programa de Ciencia y Tecnologa, Acuerdo de Prstamo No. 1663/OC-PE del Gobierno del Per con el Banco Interamericano de Desarrollo (BID por un monto de USD 36 millones, de los cuales USD 11 millones provienen del tesoro pblico y USD 25 millones de un crdito del BID al Per con tal fin. Las actividades del FINCYT se iniciaron en 2007 y hasta el momento ha financiado 136 proyectos. Como se aprecia en el Cuadro 32, este fondo cuenta con cuatro lneas de financiamiento cuyos objetivos son el financiamiento de proyectos de innovacin e investigacin, la formacin de capital humano y el fortalecimiento del sistema de innovacin. Cuadro 32 Per: Lneas de financiamiento y tipos de proyectos financiados por FINCYT
Lneas de financiamiento Proyectos de innovacin tecnolgica en empresas Tipos de proyectos Proyectos de innovacin, adaptacin y transferencia tecnolgica para empresas individuales (PITEI) Proyectos de innovacin, adaptacin y transferencias tecnolgica de carcter asociativo (PITEA) Proyectos de investigacin bsica o aplicada (PIBAP) Proyectos de inters nacional (PIN) Becas de doctorado en el extranjero. Becas de doctorado en el pas. Becas para cursos y pasantas para empresas, y tecnolgicas. Proyectos de equipamiento cientfico Financiamiento para eventos cientficos Proyectos diversos

Proyectos de investigacin y desarrollo tecnolgico en universidades y centros de investigacin Fortalecimiento de capacidades para la ciencia y la tecnologa

misiones

Proyectos de fortalecimiento y articulacin del sistema nacional de innovacin

Desde el diseo de FINCYT se plante la necesidad de que se evaluase el fondo en diferentes etapas de su ejecucin. Como muestra el Cuadro 33, los resultados de las dos evaluaciones realizadas han sido satisfactorios. Cuadro 33 Per: Principales resultados de las evaluaciones de FINCYT
reas de evaluacin Desempeo administrativo ejecucin presupuestaria y Principales resultados Recursos asignados para PITEA, PITEI, PIBAP, PIN, eventos cientficos y becas de doctorado en el extranjero estn totalmente asignados. Exceso de demanda por fondos para investigacin 75% de los fondos para equipamiento cientfico estn asignados

92

reas de evaluacin reas y investigacin orientaciones de

Fallas de mercado que enfrentan los proyectos financiados Instituciones participantes

Universidades e instituciones con ms proyectos

Principales resultados 50% de los fondos para becas de doctorado estn asignados Agroindustria: 47 proyectos Pesca: 18 Textil: 14 TICs: 23 Otros: 13 Fallas que limitan la capacidad de emprender Fallas que limitan el acceso al financiamiento Fallas que limitan el acceso a recursos no financieros 210 instituciones participantes 126 productores o asociaciones de productores 84 universidades y entidades distintas a productores Univ. Cayetano Heredia: 21 proyectos INIA: 17 Univ. San Marcos: 15 Univ. Agraria La Molina: 15 PUCP: 14

Fuente: Rivas (2010).

Por otro lado, el FINCYT es un claro ejemplo del uso de incentivos para generar asociatividad entre sus beneficiarios. El Cuadro 34 muestra que de los 136 proyectos financiados por el FINCYT, slo 14 de ellos son ejecutados por una sola entidad, mientras que ms de la mitad son proyectos que involucran a distintos tipos de agentes y que, por tanto, tienen un co-financiamiento de hasta 80%. Es interesante apreciar que slo 4 de los proyectos involucran slo a empresas, lo que estara mostrando que la cooperacin entre empresas es ms difcil de lograr. Actualmente, se est diseando la segunda fase del Programa de Ciencia y Tecnologa, que se espera aprobar en el 2010 y dar continuidad al FINCYT. Cuadro 34
Proyectos PITEA, PITEI, PIBAP y PIN segn asociatividad Frecuencia absoluta Proyectos de Proyectos de varias Proyectos de varios productores Proyecto de una sola universidades, productores asociados a entidad institutos u ONG asociados universidades, asociados institutos y/o ONG 14 4 45 73

Total de proyectos

136

Fuente: Elaboracin propia en base a FINCYT

d)

FIDECOM

El Fondo de Investigacin y Desarrollo para la Competitividad, Innvate Per (FIDECOM) es un fondo concursable que cuenta con S/. 200 millones de fideicomiso y tiene como objetivo cofinanciar hasta un 75% del monto del presupuesto de los proyectos beneficiarios. Este fondo es ejecutado por el Vice-Ministerio de MYPE e Industria. Financia dos tipos de proyectos:

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Proyectos de Innovacin Productiva. Proyectos que se orientan a la innovacin productiva en procesos, productos o servicios. Proyectos de Transferencia de conocimientos. Proyectos que incluyen programas de capacitacin y desarrollo de capacidades productivas y de gestin empresarial para los trabajadores y conductores de empresas.

Al igual que el FINCYT, FIDECOM otorga incentivos para los proyectos que impliquen la asociacin de empresas. As, los proyectos de innovacin productiva para empresas individuales otorgan un mximo de financiamiento de S/. 269,300 soles (aprox. US$ 96,179) y un co-financiamiento entre el 50% y 70%, mientras que los proyectos de 3 o ms empresas asociadas otorgan un mximo de financiamiento de S/. 404,100 soles (aprox. US$ 144,321) y un co-financiamiento de hasta 75%. Finalmente, los proyectos menores de micro y pequeas empresas brindan un financiamiento mximo de hasta S/. 53,880 soles (aprox. US$ 19,243) y entre 50% y 70% de cofinanciamiento. En un esfuerzo para aprovechar las capacidades de gestin de la unidad ejecutora del FINCYT y evitar duplicidades, sta se encargar de la gestin de las convocatorias del FIDECOM. En el 2009, se realiz la primera convocatoria de proyectos para empresas asociadas y se recibieron 328 postulaciones, de las cuales 52 postulaciones fueron admitidas y pasaron a una segunda etapa de evaluacin. Los ganadores de esta convocatoria sern anunciados en setiembre del 2010. Los fondos destinados a esta convocatoria son S/. 4,041,000 (aprox. US$ 1,443,215). Las postulaciones recibidas vinieron de 15 departamentos, estando concentradas en Lima (29%), Arequipa (13%) y Lambayeque (9%). En cuanto a rea temtica, 52% de las postulaciones presentaron proyectos relacionados al sector agropecuario, 6% al sector textil, 6% a TICs, 4% a pesca y 33% relacionados a otros sectores.

5.3.2 Centros de Innovacin Tecnolgica (CITEs) Los centros de innovacin tecnolgica (CITEs) es un instrumento de poltica diseado por el Ministerio de Produccin para mejorar las capacidades de innovacin de las empresas y promover su productividad y competitividad. Sus objetivos son: (a) crear una imagen del Producto Peruano para la exportacin y el consumo nacional; (b) crear un ambiente tecnolgico propicio para las inversiones y la asociatividad; (c) canalizar transferencia de tecnologa a las PyMES; (d) mejorar la calidad y la diferenciacin de productos, as como promover el diseo, patronaje y el uso de planos asistido por computador; (e) realizar investigacin y desarrollo para mejorar la productividad y dar mayor valor agregado a recursos naturales; (f) formar y actualizar los recursos humanos, as como a capacitadores para este fin; (g) difundir informacin tecnolgica sobre tendencias de moda y de mercados; (h) monitorear y hacer prospectiva tecnolgica; e (i) promover las normas tcnicas de cada sub-sector (Carazo et al, 2000).

94

Los CITEs brindan una variedad de servicios que incluyen: asistencia tcnica, entrenamiento y capacitacin, control de calidad de insumos y bienes finales, diseo computarizado y manejo medioambiental, entre otros. Los CITEs son instituciones de interfase que conectan a las empresas con los diferentes actores del sistema de innovacin de una cadena de produccin. Los CITEs se crean usualmente en conglomerados productivos para que acten como agentes de transferencia tecnolgica. En la actualidad, hay 14 CITEs: 3 de ellos son pblicos y el resto son privados. Los CITE pblicos (i.e. CITEvid, CITEccal y CITEmadera) financian su presupuesto con transferencias hechas por el estado y con los ingresos de las ventas de sus servicios a las empresas, mientras que los CITEs privados financian todo su presupuesto con fuentes privadas y los ingresos de los servicios. Las cadenas productivas en las que trabajan los CITEs incluyen las de pisco y vino, cuero y calzado, logstica, productos agroindustriales, madera y muebles, textil y confecciones, metalmecnica y software. Como se muestra en el Grfico 28, los CITEs se encuentran en 7 departamentos (Arequipa, Ica, Iquitos, Lima, Piura, Pucallpa y Tacna) y hay 4 de ellos por acreditarse en 4 departamentos (Amazonas, Ayacucho, Cajamarca y Junn). Grfico 28 Per: Distribucin geogrfica de los CITE

Fuente: PRODUCE

El Cuadro 35 muestra el nmero de servicios tecnolgicos que han brindado los diferentes CITEs durante el periodo 2006 2009. Como se aprecia, el nmero de servicios tecnolgicos totales prestados sufri disminuciones durante los aos 2007 y 2008 para recuperarse en el 2009. A nivel de CITEs individuales, aquellos que disminuyeron los servicios prestados en mayor medida para el 2009 fueron el CITEindustria Textil, que redujo sus servicios a slo 15%, y los CITEconfecciones El Taller y CITEccal, que disminuyeron sus servicios a 44% y 52%, respectivamente. Por

95

otro lado, los CITEagroindustrial Piura y Tacna y el CITElogstica aumentaron sus servicios en 53, 14 y 13 veces, respectivamente. Cuadro 35 Per: Servicios tecnolgicos prestados por los CITEs, 2006-2009
2006 CITEvid CITEccal CITEmadera CEPRORUI CITEagroindustrial Tacna CITEagroindustrial Piura CITEconfecciones El Taller CITEindustria Textil CITEsoftware CITElogstica CITEconfecciones y diseo CITEfrutas CITEmetalmecnico TOTAL Fuente: PRODUCE 2,278 7,419 3,766 227 105 24 32 2,137 0 0 0 46 53 16,087 2007 1,268 4,601 8,532 410 63 51 35 879 21 19 0 23 46 15,948 2008 3,845 5,675 4,128 432 919 281 17 319 18 21 0 26 56 15,737 2009 3,066 3,821 5,492 1,129 1,586 1,289 14 320 20 279 29 48 0 17,093

Los cambios mostrados anteriormente, reflejan un cambio en el dinamismo de los sectores que son atendidos por los CITEs. As, por ejemplo, las empresas del sector textil que han sufrido fuertemente los embates de la crisis, han disminuido sustancialmente su demanda por servicios tecnolgicos; en cambio las empresas del sector agroindustrial, estn gozando de un gran crecimiento debido a la apertura de nuevos mercados como los de China. Asimismo, el mayor aumento de los servicios en algunos CITEs, se debe a que stos han sido recientemente creados y estn empezando a atender la demanda de las empresas de su sector. De hecho, en algunos CITEs maduros como el CITEvid y CITEccal (ver Cuadro 36), la demanda por servicios tecnolgicos tiende a estancarse a medida de que las empresas que atienden adquieren mayores capacidades tecnolgicas y los CITEs ya no pueden atender servicios ms sofisticados (Kuramoto y Quispe 2009). En tal sentido, una decisin de poltica de innovacin es si se mantiene la focalizacin de los CITEs en las empresas de bajas capacidades tecnolgicas, de manera que se siga contribuyendo a la difusin de mejores prcticas en PyMEs o si se empieza a potenciar a los CITEs para que empiecen a atender a empresas con mayores capacidades tecnolgicas.

96

Cuadro 36 Relacin entre las empresas y CITEvid y CITEccal

En la cadenas de produccin de calzado y pisco, los CITES desempean un papel importante en la difusin de informacin tecnolgica. Sin embargo, conforme las empresas crecen y empiezan a exigir servicios tecnolgicos ms sofisticados, los CITES no pueden satisfacer estas demandas. Esto se relaciona con la falta de presupuesto que tienen los CITES para mejorar sus servicios contratar a personal con habilidades ms elevadas. Los medios de transferencia tecnolgica ms usados en ambas cadenas de produccin son el suministro de informacin tcnica y los programas de capacitacin. Resulta interesante el hecho de que en la cadena del pisco, las empresas demandan de servicios de consultora en mayor cuanta que en la cadena del calzado. Los principales impactos de los servicios que brindan los CITES en ambas cadenas de produccin son el aumento de la calidad de los productos y el cumplimiento de las normas tcnicas. Las empresas productoras de pisco informaron tener tambin efectos positivos en sus ventas y en su cuota de mercado, mientras que las empresas productoras de calzado consideran que los cambios en estos aspectos dependen ms de la estrategia general de crecimiento que sigan sus empresas. CITEvid ha tenido un claro impacto en el proceso de aprendizaje de las empresas de su cadena, las cuales informan haber incorporado la experimentacin como una actividad frecuente en sus actividades. Contrariamente, los productores de calzado no parecen valorar el aprendizaje continuo y se muestran ms preocupados con las actividades del da a da. Fuente: Kuramoto y Quispe (2009), pag. 34

5.3.3 Otros programas Como se mencion al inicio de esta seccin, los instrumentos de poltica de innovacin son bastante limitados, sin embargo, varios programas que fueron creados con diferentes propsitos de poltica (i.e. plan anti-crisis, promocin de productos bandera, articulacin de cadenas productivas, etc.) han mostrado que pueden servir de base para el diseo de otros instrumentos de poltica de innovacin. Un ejemplo de esto es el programa Compras a MYPEr, que es un programa de compras estatales. Si bien este programa se ejecut en el 2009 como una manera de estmulo econmico ante la crisis, y segn funcionarios de PRODUCE no se pusieron muchos requisitos de calidad en su ejecucin, puede servir para estimular a las empresas a vender productos de calidad al estado y de esa manera difundir buenas prcticas entre las empresas que participan. En otros pases este tipo de instrumento sirve para demandar productos con alto contenido tecnolgico y estimular a las empresas a que adopten buenas prcticas. En el caso de Compras a MYPEr, el Fondo de Compensacin de Desarrollo Social (FONCODES) compr buzos, uniformes, chompas, calzado y carpetas escolares por un total de S/. 107 millones de soles en los 25 departamentos del pas. Por otro lado, algunos programas de alivio a la pobreza han empezado a desarrollar cadenas productivas para articular a los pequeos productores con mercados dinmicos, tanto nacionales como extranjeros. Si bien algunos de estos programas pueden haber tenido resultados limitados relacionados con este objetivo, otros han logrado transferir 97

tecnologas y buenas prcticas que han logrado elevar la calidad de los productos de determinadas cadenas. Un ejemplo de esto es el Programa de Alivio a la Pobreza (PRA) auspiciado por la Agencia de Desarrollo de los Estados Unidos (USAID), que promovi la adopcin de estndares de calidad para generar gobernanza en las cadenas en las que trabaj, al mismo tiempo que las empresas compradoras que participaban en el programa brindaban una serie de servicios de asistencia tcnica e incluso financiamiento a los productores. De esta manera, se eliminaron los cuellos de botella que impedan que los pequeos productores ingresen a los mercados seleccionados. Asimismo, el programa de Productos Bandera impulsado por MINCETUR tiene como objeto promover siete productos caractersticos del Per (i.e. cermica de Chulucanas, pisco, maca, lcuma, algodn peruano, camlidos, caf, esprragos y gastronoma peruana) e impulsar su exportacin. Este programa ha logrado homogenizar la calidad de estos productos mediante la adopcin de estndares de calidad (i.e. normas tcnicas) en las empresas que los producen y la eliminacin de cuellos de botella en sus respectivas cadenas de produccin. A pesar de que no se ha hecho una evaluacin de impacto de este programa, se puede apreciar que las exportaciones de estos productos han aumentado sustancialmente. Quizs el caso ms exitoso, sea el del pisco peruano, para el cual se ha logrado establecer una marcada diferencia con otros aguardientes de uva, sino que adems se ha logrado aumentar sustancialmente las exportaciones y su consumo interno.34

6.

FODA del sistema de innovacin peruano

La revisin de los distintos componentes del sistema de innovacin peruano indica que se han dado algunos avances importantes en la mejor articulacin del sistema y que hay importantes espacios de accin para mejorar la conducta innovadora de los diferentes agentes. Al mismo tiempo, tambin se revela que es necesario realizar reformas en distintas organizaciones del sistema para que cumplan con sus objetivos institucionales y que el sistema sea ms eficaz en la generacin, difusin y adopcin de nuevo conocimiento (ver Cuadro 37).

6.1

Fortalezas

Desde una mirada de la gestin de la poltica pblica de innovacin, las principales fortalezas radican en la ejecucin de los recientes fondos de innovacin que han generado aprendizaje en cuanto al diseo y ejecucin de este tipo de instrumentos de poltica, as como capacidades en sus unidades ejecutoras. Estas experiencias pueden ser replicables a otras organizaciones del sistema y empezar a generar crculos virtuosos, pero tambin es importante tener en cuenta que su efectividad es resultado de una adecuada preparacin y generacin de informacin que permiti focalizar bien estos instrumentos.

34

El Presidente del Comit del Pisco de la Asociacin de Exportadores del Per seal que las exportaciones de pisco se duplicaron durante el periodo Enero Abril de 2010 con respecto al mismo periodo en el ao anterior y que tambin ha aumentado su consumo interno (El Comercio, 2010: La exportacin de pisco se duplic en los cuatro primeros meses del 2010. Lima).

98

En segundo lugar, la respuesta que han obtenido estos fondos en las instituciones que participan en estos concursos indica que hay una demanda consistente. No se tiene mucha informacin acerca de la demanda de las empresas. Si bien su respuesta a las convocatorias ha sido menos evidente, hay evidencia puntual de la participacin repetida de algunas empresas. Los sistemas de monitoreo y seguimiento de los fondos deben compartir informacin para identificar a este tipo de empresas y, en lo posible, hacer estudios de caso para lograr determinar mejor los determinantes de su conducta. En tercer lugar, y no menos importante, el entorno de estabilidad que est experimentando la economa peruana genera un ambiente propicio para que las empresas incorporen a la innovacin como una estrategia de negocios de mediano y largo plazo. Mientras este ambiente se mantenga, las posibilidades de xito de otros instrumentos para favorecer la innovacin, siempre y cuando estn bien diseados, tendrn los resultados esperados.

6.2

Debilidades

Una de las principales debilidades es la inercia organizacional e institucional que tiene el sistema. La gran mayora de los actores tiene que adecuar su funcionamiento a las demandas de los clientes a los que atienden y para ello, tienen que reformarse y fortalecerse (i.e. adquiriendo capacidades tcnicas) e iniciar esfuerzos importantes para hacer una adecuada gestin del conocimiento, a nivel interno (i.e. que les permita mejorar su propio funcionamiento) y a nivel externo (i.e. que les permita articularse mejor con el resto del sistema, tanto con sus clientes como con otras organizaciones con las cuales se vinculan). La gestin del conocimiento y la sostenibilidad institucional es crucial para un buen diseo y una buena implementacin de los instrumentos de poltica que administran estas organizaciones. Esta es la gran debilidad del sistema, no se tiene un adecuado conocimiento de las conductas de los actores del sistema de innovacin ni se tienen mecanismos que faciliten el aprendizaje institucional. Otra debilidad es la falta de una poltica integral y de una visin estratgica. Si bien el inters por la competitividad puede articular las acciones de distintos actores, todava se tiene visiones parciales sobre este concepto y esto genera que cada actor disee sus propias polticas y muchas veces los incentivos asociados a ellas compiten entre ellos, generando conductas y resultados inesperados. Si bien hay evidencias de que hay una demanda potencial de las empresas por innovacin, es necesario tener en cuenta que el sector empresarial peruano es sumamente heterogneo. Esto implica que los instrumentos de poltica tienen que ser cuidadosamente diseados, porque las empresas pueden no responder de igual manera a los incentivos y porque las capacidades tecnolgicas de las empresas son dismiles. Nuevamente, es necesario generar informacin relevante sobre esta heterogeneidad. La escasez de capital humano es un limitante serio para el adecuado funcionamiento del sistema de innovacin. La repercusin de esta escasez se aprecia en varios frentes, por un lado, influye directamente en la oferta de investigadores dedicados a las diferentes actividades de ciencia, tecnologa e innovacin y en los resultados (i.e. publicaciones,

99

patentes, etc.). Por otro lado, tambin esta escasez afecta el desenvolvimiento de las actividades de los sectores pblicos y privados. Ya se seal los efectos en la gestin del sistema de innovacin, pero un efecto similar se da en el sector privado. Al haber escaso capital humano que trabaje en las empresas, disminuye la capacidad de absorcin, adaptacin y generacin de conocimiento en las empresas. Las vinculaciones del sistema son dbiles y fragmentadas. Son pocas las experiencias exitosas de articulacin entre empresas e instituciones generadoras de conocimiento. Sin embargo, antes de intentar abordar a las empresas es necesario que las instituciones diseen sus servicios cuidadosamente, especialmente los de transferencia de tecnologa. Para ello, nuevamente es necesaria una adecuada gestin del conocimiento.

6.3

Oportunidades

La experiencia reciente de los fondos de innovacin y algunos programas de apoyo a la actividad productiva indica que hay muchas oportunidades para que el sistema de innovacin se convierta en ms eficaz. Hay inmensas oportunidades de aprendizaje en todo el sistema, para lo cual es necesario codificar y socializar experiencias (i.e. gestin del conocimiento). Asimismo, se cuenta un entorno favorable desde el lado de las agencias multilaterales que apoyan programas de innovacin y se debe aprovechar su inters para que ayuden a formar y consolidar las capacidades que necesitan las distintas instituciones que forman el sistema de innovacin peruano. Por otro lado, la apertura comercial y la firma de los acuerdos de libre comercio estn incentivando a las empresas peruanas a mirar hacia los mercados externos y las est haciendo conciente que es necesario innovar para poder ingresar a ellos. Esto representa una gran oportunidad para implementar instrumentos de poltica de innovacin. Es necesario, sin embargo, aprender acerca del orden, continuidad y de la combinacin de instrumentos a implementar en un determinado momento. Finalmente, la mayor oportunidad se presenta por el lado de una toma de conciencia de las autoridades peruanas de que estos instrumentos son necesarios y es importante aprovechar que stos se pueden articular dentro de una poltica general (ampliamente aceptada) de competitividad.

6.4

Amenazas

Las amenazas que se presentan en el sistema tienen que ver mucho con la continuacin de conductas pasadas de los diferentes agentes. El cambio es lo ms difcil de aceptar y genera resistencias. Sin embargo, los cambios que se hagan en las organizaciones del sistema tienen que ser efectuados de manera cuidadosa, con la informacin necesaria para saber qu cambiar y cmo. La adopcin de programas y sistemas sin tener claro de que se cuentan con las capacidades necesarias para administrarlos puede ser un verdadero desastre y generar que se retomen conductas pasadas. Por otro lado, es necesario hacer esfuerzos para que los cambios generados en las diversas experiencias exitosas sean institucionalizados y sean sostenidos en el tiempo. Muchas de stas se deben a la accin de personas individuales, pero deben ser

100

incorporados a la conducta organizacional y para ello es crucial la gestin del conocimiento. La codificacin de conocimiento, en la forma de elaboracin de manuales y la socializacin de experiencias es sumamente importante. Finalmente, hay medidas de reforma de largo alcance que es necesario emprender. Por un lado, la reforma educativa es una tarea pendiente que tendr efectos a mediano y largo plazo y por ello, es necesario efectuarla a la brevedad posible. En la seccin macro se present que la economa peruana tiene espacio para crecer por acumulacin de factores, pero si no se eleva el capital humano disponible la capacidad de crecimiento de la economa peruana disminuir por las dificultades de elevar la productividad. No ha habido pas con crecimiento sostenido sin que haya aumentado sustancialmente su nivel de capital humano. Por otro lado, la reforma de justicia es importante no slo para sentar las condiciones necesarias para el uso de la propiedad intelectual sino para la mejora general del ambiente de negocios. Junto a esta reforma, la lucha contra la informalidad es algo que tiene que ser retomado con fuerza. Las empresas tienen que incorporarse a la legalidad para ser beneficiarias de estos programas de innovacin que redundarn en sus capacidades y sus rendimientos.

101

Cuadro 37 Matriz FODA del sistema de innovacin peruano

FORTALEZAS Nivel Institucional Islas de excelencia institucional (a nivel de unidades ejecutoras de fondos de innovacin) Nivel de formulacin de polticas Adecuado diseo de nuevos fondos de innovacin Apoyo de instituciones multilaterales transferencia de capacidades y lecciones aprendidas Nivel de ejecucin Buena ejecucin de fondos de innovacin Implementacin de sistemas de seguimiento y evaluacin en nuevos fondos de innovacin Buena ejecucin de algunos otros programas con resultados favorables de innovacin Demanda y oferta por innovacin Buena respuesta de beneficiarios institucionales Indicios de participacin repetida en diferentes fondos Identificacin de algunos logros de los fondos de innovacin disponibles (debido a ejercicios de evaluacin) Aprendizaje de algunas instituciones generadoras de conocimiento o de articuladoras en trabajo con empresas demandantes Validacin del potencial del esquema competitivo y de cofinanciamiento en fondos concursables para CTI. - Promueven asociacin universidad-empresa - Demuestran ventaja de separar funciones (financiamiento, ejecucin, diseo de polticas) e inciden en rendicin de cuentas - Evidencian importancia de monitores y evaluacin - Inciden en resultados Entorno DEBILIDADES Nivel institucional Precariedad y debilidad de instituciones pocos recursos financieros y tcnicos Efectos perversos generados por leyes que regulan el sector pblico Falta de capacidades suplido por instituciones ad hoc sin capacidad de permanencia en el sistema Visin institucional no articulada a una visin del sistema, desorden de competencias y funciones. Incipiente cultura de seguimiento y evaluacin en la mayora de instituciones pblicas Nivel de formulacin de polticas Poca comprensin del concepto del sistema de innovacin Poco entendimiento de incentivos detrs de polticas Falta de una poltica integral con una visin estratgica nica Poca difusin de lecciones aprendidas Nivel de ejecucin Poco conocimiento de la racionalidad y funcionamiento de instrumentos afecta orden, continuidad y combinacin Poca informacin de base y conocimiento de los incentivos empresariales Baja asignacin de recursos Poca continuidad de instrumentos Ausencia de evaluacin de impacto Demanda y oferta por innovacin nfasis en marco normativo como solucin de problemas sin considerar el potencial de incentivos para articular actores y promover generacin de CTI Poco conocimiento de necesidades de demandantes (i.e. frontera interna y externa) Poca evaluacin de resultados

102

FORTALEZAS Situacin macro favorable, mejora en clima de negocios, apertura a mercado internacionales (tratados comerciales). Aparicin de empresas lderes (innovadoras, exportadoras de no tradicionales, definiendo la frontera interna). Renovada preocupacin por generacin de valor de manera ms eficiente en sector empresarial. Preocupacin por productividad e innovacin.

DEBILIDADES Limitados mecanismos para promover generacin y asimilacin de CTI (aprendizaje, difusin tecnolgica). Entorno Heterogeneidad del sector empresarial, informalidad en la MYPE Baja calidad de la formacin tcnico-productiva. Dbil desarrollo de las universidades y la formacin de capital humano. Gestin de conocimiento Sistemas de informacin con serias limitaciones (i.e. generacin, difusin y acceso) Limitados registros de stock de conocimiento por reas como de aprendizaje en la gestin institucional Debilidades en los sistemas e instituciones que generan conocimiento (i.e. definicin de agendas de investigacin a diferentes plazos, limitados incentivos para la investigacin, desbalance entre ratio de personal administrativo versus de investigacin) Vinculaciones Dbil vinculacin universidad-empresa Incipientes mecanismos de transferencia tecnolgica

103

OPORTUNIDADES Nivel institucional Posibilidad de aprendizaje en algunas instituciones (i.e. MEF, PRODUCE, MINCETUR) Atencin de multilaterales en temas de innovacin en la regin Atencin del empresariado a temas de innovacin Mediana apertura de autoridades nacionales para temas de innovacin Procesos de auto-evaluacin de instituciones generadoras de conocimiento Procesos de acreditacin de algunas instituciones generadoras de conocimiento Nivel de formulacin de polticas Lecciones aprendidas de casos exitosos en diversos mbitos Nivel de ejecucin Financiamiento internacional viene con formacin de capacidades iniciales Posibilidades de contratacin de capacidades externas Capacidades generadas e identificadas en fondos directorio de funcionarios Existencia de manuales operativos en fondos existentes Demanda y oferta de innovacin Apertura de mercados por TLCs inters de empresas aumento de demanda por innovacin Aprendizaje por vinculacin con cadenas externas demanda por servicios especializados Potencial de expansin de financiamiento a travs de sistema de fondos concursables. Proceso inicial de identificacin de necesidades (fondos revelan sectores y reas con demanda y oportunidad de negocio). Globalizacin y sistemas de acreditacin internacional en las universidades.

AMENAZAS Nivel institucional Estructura institucional paralela para innovacin fondos versus instituciones respaldadas por ley Reduccin de ayuda de cooperacin internacional para el Per Nivel de formulacin de polticas Copia de polticas sin adaptacin No continuidad de polticas con cambios gubernamentales Nivel de ejecucin Riesgo de falta de sostenibilidad Implementacin descuidada Mal monitoreo y seguimiento Saltarse la evaluacin Demanda y oferta de innovacin Compra de servicios y capacidades externas por parte de empresas Condiciones precarias para la institucionalizacin o asimilacin de entidades que gestionan fondos concursables. Posibilidad de perder conocimiento y experiencia generada en funcin de financiamiento de este tipo de fondos. Barreras institucionales (delimitacin de competencias y funciones, duplicidades) que impiden el desarrollo de iniciativas que promueven la creacin de organismos paralelos (burbujas o islas) como escape al entrampamiento burocrtico. Dispersin de esfuerzos al realizar varias funciones en diversas instituciones. Limitada capacidad para institucionalizar iniciativas como FINCYT e INCAGRO sin perder conocimiento en gestin de financiamiento. Falta de masa crtica de cientficos y capacidad de generacin cientfica en las universidades e institutos de investigacin. Informalidad (incluyendo dimensin de ilegalidad) en el mbito empresarial, en especial en la MYPE. Poder Judicial poco eficiente (limitaciones para la proteccin

104

OPORTUNIDADES Mercados Expansin de demanda internacional por productos exportables. Enorme potencial de la biodiversidad por aprovechar. Crecimiento de mercados locales y potencial descentralizado de las MYPES. Densificacin del espacio de productos que facilita aparicin de nuevos productos. Consolidacin de cadenas de valor y formacin de nuevas cadenas. El papel de la articulacin y del gobierno de las cadenas como eje que promueve estandarizacin e incremento de escala productiva (implicancias para MIPYMES). Visin del sistema Competitividad como eje articulador de instituciones y de definicin de polticas comprensivas, coherentes, articuladas. (CONCYTEC, PCM, MEF-CNC, PRODUCE, etc.). Vinculaciones Oportunidades de articulacin en cadenas de valor globales Oportunidades de colaboracin cientfica con dispora intelectual peruana Vnculos establecidos entre CONCYTEC y regiones.

AMENAZAS intelectual efectiva). Formacin de capital humano Reforma educativa pendiente Limitaciones de capital humano altamente calificado necesario para competir globalmente

105

7. 7.1

Temas especficos Empresas e innovacin

En esta seccin se explora de manera descriptiva la informacin sobre actividades de innovacin de las empresas del sector manufactura, algunos factores que determinan la propensin a realizar dichas actividades, y se intenta luego vincular estas actividades con indicadores de desempeo de las empresas. Una fuente de informacin reciente y alternativa a la ENCYT de 2004, pero con menor contenido temtico en cuanto a ACT, I+D y actividades de innovacin, es el Censo Nacional de Empresas Manufactureras 2007 elaborado por el Ministerio de la Produccin (PRODUCE). El censo cubre solo a las empresas del sector manufactura, y a diferencia de la ENCYT no cuenta preguntas relacionadas a ACT, indaga solo por el monto de inversin en I+D (con muy poca tasa de respuesta), y en cuanto a innovacin solo indaga si el tipo de actividades de innovacin que realiza la empresa (de procesos o de productos) e incluye preguntas asociadas a si se realizan actividades de adaptacin de maquinarias y equipos, adquisicin de nuevas tecnologas, y otras actividades relacionadas (asistencia tcnica, capacitacin, y consultoras). Sin embargo, el censo cuenta con mayor riqueza en cuanto al desempeo econmico de la empresa (ventas, produccin), as como de uso de insumos productivos (empleo, capital, materias primas, etc.); adicionalmente, cuenta con informacin sobre otras caractersticas de las empresas.

7.1.1 Caractersticas generales de las empresas manufactureras El Censo Nacional de Empresas Manufactureras 2007 reporta informacin para un total de 9,125 empresas del sector, para las que se cuenta con informacin completa sobre tamao, organizacin jurdica y sector de actividad econmica. Aunque se le denomina censo, en realidad se trata de un censo para las empresas de mayor tamao y de una muestra ampliada de medianas, pequeas y microempresas manufactureras. La informacin recogida en el censo corresponde al ejercicio econmico del ao 2006. Del total muestral, 17% son microempresas unipersonales (sin trabajadores) y 83% son empresas con trabajadores. En este ltimo segmento, las microempresas (de 2 a 10 trabajadores) y las pequeas empresas (de 11 a 100 trabajadores) son las ms numerosas;36 as, 49.3% son microempresas, 26.4% son pequeas empresas, las

36

La legislacin vigente establecida el ao 2008 a travs de la aprobacin del DL 1086- define como microempresas a aquellas unidades econmicas que cuentan con un mximo de 10 trabajadores inclusive- y un lmite de ventas anuales de 150 Unidades Impositivas Tributarias (UIT), lo cual corresponde a S/. 532,500 anuales. As mismo, clasifica como pequeas empresas a aquellas con un nmero de trabajadores entre 11 y 100 trabajadores; y ventas anuales que no superen las 1,700 UIT, es decir 6350,000 anuales. Esta definicin ampla el mbito de la pequea empresa con relacin a la que rega desde el ao 2003 (Ley 28015), que consideraba slo aqullas unidades de produccin con hasta 50 trabajadores, inclusive, y ventas no mayores a 850 UIT. La clasificacin de mediana empresa no es tan clara en la poltica del pas puesto que la mayora de programas se orientan a la MYPE. Sin embargo, algunos estudios toman como referencia un mximo de 200 trabajadores para el caso de las medianas empresas.

106

empresas medianas representan un 2.8% del total, mientras que las empresas grandes (con ms de 200 trabajadores) representan 3.7% del total. Cuadro 38 Per: Distribucin de empresas manufactureras segn nmero de trabajadores, 2007
Tamao de Empresa N Porcentaje

Unipersonal 1,571 17.2 Empresas con 2 o ms trabajadores 7,554 82.8 2-10 4,520 49.5 11-50 2,036 22.3 51-100 401 4.4 101-200 255 2.8 200 a ms 342 3.7 TOTAL 9,125 100.0 Fuente: Censo Nacional de Empresas Manufactureras 2007.

La distribucin de las empresas segn la clasificacin de organizacin jurdica y tamao de empresa revela, como es de esperar, que las microempresas unipersonales y con trabajadores se concentran en empresas individuales y familiares, mientras que las pequeas, medianas y grandes se concentran en sociedades ordinarias y otro tipo de sociedades. Cuadro 39 Per: Distribucin de empresas manufactureras segn tamao y organizacin jurdica, 2007
Individuales y Sociedades Familiares Ordinarias Unipersonal 91.5 4.0 Empresas con 2 o ms trabajadores 44.3 13.8 2-10 66.2 12.7 11-50 15.6 19.3 51-100 5.5 10.0 101-200 4.3 9.4 200 a ms 1.2 5.3 TOTAL 52.4 12.2 Fuente: Censo Nacional de Empresas Manufactureras 2007. Tamao de Empresa Otras Sociedades 4.5 41.8 21.1 65.1 84.5 86.3 93.6 35.4 TOTAL 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0

El Cuadro 41 muestra la distribucin de las empresas manufactureras segn sector de actividad econmica y niveles de empleo. La distribucin segn sector de actividad sin considerar el nivel de empleo indica que los sectores de alimentos y bebidas, prendas de vestir y teido de pieles, productos de metal, y muebles concentran el 40% de empresas manufactureras. Si se toma en cuenta la desagregacin segn nivel de empleo, se encuentra que mientras las empresas ms grandes con 200 a ms trabajadores se concentran en los sectores de 107

alimentos y bebidas, textiles, prendas de vestir y teido de pieles, y energa y productos qumicos, lo que representa el 68% del estrato; entre las empresas de menor tamao hay una mayor dispersin entre sectores de actividad. As por ejemplo, para las microempresas unipersonales los mismos cuatro sectores solo representan 30% del estrato, mientras que en las microempresas de 2 a 10 trabajadores representan el 32% del estrato. Del mismo modo, los sectores de elaboracin de productos de metal y de elaboracin de muebles son ms importantes entre las empresas de menor tamao en cuanto a concentracin de empresa.

7.1.2 Indicadores de desempeo en las empresas En cuanto al desempeo econmico, el promedio de ventas totales por empresa fue de US$ 2.5 millones, mientras que el promedio del valor bruto de produccin por empresa fue de US$ 2.7 millones. El Cuadro 40 muestra la disparidad de ventas y valor bruto de produccin de las empresas manufactureras segn el nmero de trabajadores. Mientras que entre las microempresas unipersonales el promedio de ventas ascendi a US$ 12 mil y entre las microempresas con 2 a 10 trabajadores a US$ 2.8 millones, entre las empresas medianas (101-200 trabajadores) la media de ventas por empresa ascendi a US$ 9.5 millones y entre las grandes (200 a ms trabajadores) a US$ 43.7 millones. Cuadro 40 Per: Promedio de ventas y produccin por empresa segn tamao, 2007 (Miles de US$ corrientes)
Tamao de Empresa Ventas Produccin 9 3,058 74 773 3,242 7,125 50,765 2,719 Ventas por trabajador 12 33 20 44 56 68 73 30 Produccin por trabajador 9 25 14 34 44 51 71 23

Unipersonal 12 Empresas con 2 a ms trabajadores 2,841 2-10 107 11-50 968 51-100 4,159 101-200 9,480 200 a ms 43,731 TOTAL 2,503 Nota: Corresponde al ejercicio 2006. Fuente: Censo Nacional de Empresas Manufactureras 2007.

7.1.3 Actividades de innovacin Las preguntas sobre actividades de innovacin tecnolgica en el censo de empresas manufactureras considera de manera no excluyente las siguientes alternativas: adquisiciones de tecnologa; adaptaciones de maquinarias o equipos; desarrollo de nuevos productos; modificacin de procesos; uso de consultoras o nueva ingeniera de sistemas; y otras actividades. El Cuadro 42 presenta el nmero y porcentaje de empresas que realizan actividades de innovacin segn el tipo de actividad de innovacin y el tamao de la empresa. En el agregado, un total de 2890 empresas reportaron realizar algn tipo de actividad de innovacin, de las cuales 95 son microempresas unipersonales y 2795 son empresas con trabajadores. Con relacin al nmero total de empresas, 31.7% de las empresas realizan 108

algn tipo de actividad de innovacin, siendo este porcentaje de 6% entre las microempresas unipersonales y 37% entre las empresas con 2 o ms trabajadores. Concentrando la atencin en las empresas con 2 o ms trabajadores, se encuentra que en cuanto al tipo de actividades de innovacin, la adaptacin de maquinarias y equipos es la actividad de que ms empresas realizan, con 18.4% del total de empresas, seguida del desarrollo de nuevos productos con 16.6%, la modificacin de procesos con 16.6%, y la adquisicin de nueva tecnologa con 11.7%. De otro lado, la utilizacin de consultoras o nueva ingeniera de sistemas y otras actividades de innovacin tecnolgica representan un porcentaje bastante menor, con 6% y 1.5% en cada caso. Otro aspecto relevante es que el porcentaje de empresas con 2 o ms trabajadores que realizan actividades de innovacin se incrementa con el tamao de la empresa. As, mientras 23% de la microempresas de 2 a 10 trabajadores realiza alguna actividad de innovacin, entre las empresas con 200 o ms trabajadores este porcentaje se eleva a 76%. Este perfil se aprecia para cada uno de los tipos actividades de innovacin. Sin embargo, los perfiles por tipo de actividad de innovacin muestran que al incrementarse el tamao de la empresa, el porcentaje de empresas que realizan actividades de innovacin relacionadas a la adquisicin de tecnologas, las consultoras y la adaptacin de maquinarias se incrementa mucho ms rpido que las actividades de desarrollo de nuevos productos o de modificacin de procesos. Se encuentra que tanto la adquisicin de nuevas tecnologas como la utilizacin de consultoras y nueva ingeniera de sistemas se incrementan mucho rpido con el tamao de empresa que el resto de actividades de innovacin. As, el porcentaje de empresas grandes que adquiere nueva tecnologa es 9.4 veces mayor que el de microempresas de 2 a 10 trabajadores, mientras que en el caso de las consultoras este porcentaje es 10.8 mayor entre las grandes respecto a las ms pequeas. El porcentaje de empresas que realiza actividades de innovacin relacionadas a la adaptacin de maquinarias y equipos se incrementa 5.7 veces entre las ms pequeas y las ms grandes. De otro lado, el porcentaje de empresas que realizan actividades relacionadas al desarrollo de nuevos productos y a la modificacin de procesos aumenta en 4 veces de las ms pequeas a las ms grandes. Esto puede deberse a que a medida que la empresas crece es ms sencillo destinar recursos a la adquisicin de tecnologa o adaptacin de maquinarias que al proceso sistemtico de desarrollar nuevos productos o modificar procesos al interior de la empresa para ganar eficiencia. Al mismo tiempo, revela que el crecimiento de las empresas podra estar relacionado ms al conocimientos y nuevas tecnologa incorporadas en el capital que la empresa adquiere que al proceso interno de generacin de nuevos conocimientos y tecnologas.

109

Cuadro 41 Per: Distribucin de empresas manufactureras segn tamao y sector de actividad, 2007
Nmero de trabajadores Actividad (2 dgitos) Unipersonal 2-10 11-50 15.6 8.7 9.5 4.3 4.9 1.7 7.2 7.7 9.0 3.5 1.5 9.2 5.4 2.1 0.2 2.5 1.5 4.8 0.8 100 51-100 22.4 11.5 6.5 2.2 2.5 1.5 6.0 12.0 8.2 4.0 1.5 8.5 2.5 2.5 0.2 2.2 0.7 5.0 0.0 100 101-200 24.7 13.3 7.8 1.6 3.5 3.1 3.5 9.4 7.8 7.5 1.6 4.3 3.1 1.6 0.8 1.2 0.8 4.3 0.0 100 200 a ms 33.9 13.2 11.1 0.6 2.6 1.8 3.2 9.9 6.1 4.4 2.6 3.5 1.5 1.5 0.3 0.9 0.6 2.3 0.0 100 TOTAL 12.9 7.1 10.0 4.9 4.7 2.0 6.6 6.2 5.9 4.7 1.3 9.1 5.0 2.8 2.3 3.2 2.3 7.8 1.1 100

Elaboracin de alimentos y bebidas 6.6 10.7 Textiles 6.7 5.3 Prendas de vestir, teido de pieles 11.9 10.0 Cuero y calzado 5.5 5.7 Madera 5.2 4.9 Papel y cartn 1.7 2.3 Edicin, impresiones y grabaciones 6.4 6.9 Energa y productos qumicos 3.8 5.5 Caucho y plstico 3.2 5.0 Minerales no metlicos 4.7 5.1 Metales comunes 1.1 1.2 Productos de metal 9.9 9.6 Maquinaria 4.0 5.8 Electrnicos 3.1 3.3 Aparatos mdicos y de navegacin 7.8 1.8 Vehculos automotores 3.8 3.7 Transporte 2.0 3.1 Muebles 11.0 8.8 Reciclamiento 1.5 1.3 TOTAL 100 100 Fuente: Censo Nacional de Empresas Manufactureras 2007.

110

Cuadro 42 Per: Empresas manufactureras que realizan actividades de innovacin, 2007

Con 2 o ms Unipersonal trabajadores Nmero de empresas que realizan activiades de innovacin Adquisiciones de tecnologa 15 884 Desarrollo de nuevos productos 25 1,255 Modificacin de procesos 40 1,110 Adaptacin de maquinarias 27 1,387 Consultoras-ingeniera de sistemas 7 456 Otra 13 116 Tipo de Innovacin Proceso/producto Proceso/producto/adaptacin Alguna actividad de innovacin Porcentaje del total de empresas Adquisiciones de tecnologa Desarrollo de nuevos productos Modificacin de procesos Adaptacin de maquinarias Consultoras-ingeniera de sistemas Otra 53 74 95 1.0 1.6 2.5 1.7 0.4 0.8 1,767 2,375 2,795 11.7 16.6 14.7 18.4 6.0 1.5 Tamao de Empresa 2-10 201 443 418 399 106 68 668 874 1,044 4.4 9.8 9.2 8.8 2.3 1.5 14.8 19.3 23.1 11-50 335 473 382 529 165 28 642 873 1,027 16.5 23.2 18.8 26.0 8.1 1.4 31.5 42.9 50.4 51-100 122 123 106 152 57 10 165 228 271 30.4 30.7 26.4 37.9 14.2 2.5 41.1 56.9 67.6 101-200 83 81 79 135 41 3 116 174 193 32.5 31.8 31.0 52.9 16.1 1.2 45.5 68.2 75.7 200 a ms 143 135 125 172 87 7 176 226 260 41.8 39.5 36.5 50.3 25.4 2.0 51.5 66.1 76.0 TOTAL

899 1,280 1,150 1,414 463 129 1,820 2,449 2,890 9.9 14.0 12.6 15.5 5.1 1.4 19.9 26.8 31.7

Proceso/producto 3.4 23.4 Proceso/producto/adaptacin 4.7 31.4 Alguna actividad de innovacin 6.0 37.0 Fuente: Censo Nacional de Empresas Manufactureras 2007.

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Cuadro 43 Per: Empresas manufactureras que realizan actividades de innovacin segn sector de actividad, 2007 (Empresas con 2 o ms trabajadores)
Adquisicin de tecnologa Elaboracin de alimentos y bebidas Textiles Prendas de vestir, teido de pieles Cuero y calzado Madera Papel y cartn Edicin, impresiones y grabaciones Energa y productos qumicos Caucho y plstico Minerales no metlicos Metales comunes Productos de metal Maquinaria Electrnicos Aparatos mdicos y de navegacin Vehculos automotores Transporte Muebles Reciclamiento 17.4 12.9 10.6 5.8 4.6 5.6 16.8 16.3 18.0 7.4 11.3 9.6 13.5 11.0 11.0 9.1 5.6 5.2 3.9 Desarrollo de Modificacin Adaptacin de nuevos Consultoras de procesos maquinarias productos 21.1 18.0 25.9 8.1 15.7 12.4 22.2 4.8 12.9 12.4 10.0 4.5 15.9 13.9 10.6 3.3 5.4 8.3 13.8 1.7 10.0 15.0 19.4 6.3 9.8 10.6 13.0 5.0 34.5 26.7 25.7 11.0 25.8 19.8 30.2 6.8 17.1 12.3 14.2 4.6 14.2 18.9 28.3 7.5 16.5 15.9 18.4 7.2 17.0 15.3 19.1 8.4 17.2 15.8 18.7 13.4 13.2 12.1 8.8 4.4 9.5 11.2 14.7 5.2 2.8 5.6 8.5 2.8 14.5 10.1 12.5 2.4 1.3 9.2 19.7 0.0 14.7 18.4 6.0 Otra 1.4 3.7 1.8 2.2 1.4 1.9 0.8 1.2 0.6 0.6 3.8 0.7 1.3 3.3 2.2 1.7 2.3 1.1 0.0 1.5 Producto proceso 28.5 21.4 18.7 22.6 10.6 20.6 17.6 42.5 33.3 23.1 20.8 23.7 24.2 26.8 15.4 16.8 6.2 19.7 10.5 23.4 Producto proceso adaptacin 39.4 33.8 23.1 26.5 19.5 34.4 25.5 48.4 45.2 29.3 39.6 30.3 30.3 34.9 18.7 24.6 11.9 25.3 21.1 31.4 Alguna 44.7 42.7 30.2 30.4 23.2 37.5 34.9 52.5 49.4 32.5 49.1 34.9 38.2 40.7 27.5 30.2 16.4 28.7 22.4 37.0

Total 11.7 16.6 Fuente: Censo Nacional de Empresas Manufactureras 2007.

112

7.1.4 Factores asociados a la propensin a realizar actividades de innovacin de productos y procesos. Utilizando la informacin del censo, se realiz un anlisis exploratorio para identificar factores asociados con la propensin de las empresas a realizar actividades de innovacin tecnolgica relacionadas al desarrollo de nuevos productos o a la modificacin de procesos. Para ello se estimaron modelos de regresin PROBIT en los que la variable dependiente es una variable dicotmica que toma valor uno cuando la empresa realiza actividades de innovacin de producto y/o proceso. Se encontr que las empresas que exportan, aqullas que cuentan con normas tcnicas, y aqullas que participan en programas pblicos de apoyo al desarrollo empresarial37 presentan una mayor propensin a realizar actividades de innovacin de productos y/o procesos. Otro aspecto que revel el anlisis de regresin es que la propensin a realizar actividades de innovacin de proceso y/o producto se relaciona de manera negativa con la edad de la empresa; es decir, son ms las empresas jvenes las que realizan estas actividades en comparacin con las empresas ms viejas. Se verific tambin que el tamao de la empresa incide de manera positiva en la propensin a realizar actividades de innovacin, es decir, entre las empresas ms grandes se realizan ms actividades de innovacin que entre las ms pequeas. Otros factores como la concentracin del sector de actividad (cuantificado usando el ndice de concentracin de Herfindhal para las ventas), la participacin del mercado de la empresa, o la composicin de la fuerza laboral entre eventuales y permanentes o entre obreros y empleados no presentaron una asociacin estadsticamente significativa con la propensin a realizar actividades de innovacin.

7.1.5 Actividades de innovacin de productos y procesos y el desempeo de las empresas Hay muchas limitaciones de informacin para desarrollar un anlisis detallado de la relacin entre las actividades de innovacin y el desempeo econmico de las empresas en el Per. Por un lado, la ENCYT ms reciente no cuenta con informacin detallada sobre el desempeo de la empresa, y no es de uso pblico. De otro lado, el Censo Nacional de Empresas Manufactureras 2007 no permite saber si las actividades de innovacin que realizan las empresas son espordicas o si se realizan de manera permanente. Tampoco es posible saber la intensidad con la que se realizan dichas actividades, pues no hay detalle de cunto se invierte en I+D en el agregado, ni cunto se invierte en cada una de las actividades de innovacin por separado. Por ltimo, tampoco es posible saber si las actividades de innovacin generaron efectivamente algn nuevo producto o algn nuevo proceso ni cunto de las ventas de las empresas que lograron estos resultados se pueden clasificar como de origen en productos innovadores. Aunque no es posible un anlisis detallado, a continuacin se realiza un anlisis exploratorio de la relacin entre el desempeo econmico de las empresas con 2 o ms
37

Se consider la participacin en alguno de los siguientes programas para los que se cont con informacin: PROMPYME, BONOPYME, CITE-calzado, CITE-vid.

113

trabajadores y la realizacin de actividades de innovacin de productos y/o procesos. El desempeo econmico es cuantificado usando como indicadores el valor bruto de produccin y las ventas con relacin al nmero de trabajadores. En particular, se estiman modelos de regresin para el logaritmo del producto por trabajador y de las ventas por trabajador. Las regresiones controlan por el total de mano de obra que usa la empresa, el valor del stock de capital por trabajador, y el valor de las materias primas por trabajador. Se consideran, adicionalmente, controles adicionales por sector de actividad econmica (a 3 dgitos), por el departamento de ubicacin de la empresa, y por la edad de la empresa.

114

Cuadro 44 Per: Actividades de innovacin de productos y/o procesos y desempeo econmico de las empresas, 2007
Ln(Producto por trabajador) Ln(Ventas por trabajador) MCO MC2E MC2E-sel MCO MC2E Realiza actividades de innovacin 0.0649*** 0.296*** 0.328*** 0.0141 0.207* (0.0226) (0.112) (0.111) (0.0221) (0.109) Ln(empleo) 0.0974*** 0.0792*** 0.0836*** 0.115*** 0.100*** (0.00799) (0.0118) (0.0127) (0.00767) (0.0113) Ln(capital por trabajador) 0.0918*** 0.0904*** 0.0861*** 0.150*** 0.149*** (0.00624) (0.00630) (0.00675) (0.00590) (0.00594) Ln(materia prima por trabajador) 0.742*** 0.740*** 0.738*** 0.546*** 0.544*** (0.00647) (0.00662) (0.00664) (0.00601) (0.00618) Control por selectividad -0.0520* (0.0311) Constante 15.80*** 15.80*** 15.86*** 14.90*** 14.89*** (0.258) (0.259) (0.263) (0.105) (0.105) Observaciones 6,887 6,887 6,887 7,331 7,331 R2 0.797 0.794 0.793 0.752 0.749 Fuente: Censo Nacional de Empresas Manufactureras 2007. Estimaciones propias. Notas: Las actividades de innovacin se refieren al desarrollo de productos y/o la modificacin de procesos. Todas las regresiones incluyen efectos fijos por sector de actividad a 3 dgitos, por grupos de departamento, y por grupos de edad de la empresa. Los instrumentos en las regresiones MC2E son una dummy para empresas exportadoras, dummies que indican si la empresa cuenta con normas tcnicas (gestin y/o producto), y una dummy para participacin en programas pblicos. Errores estndar en parntesis.

115

Cuando se incluye en las regresiones de producto y ventas por trabajador una variable que indica si la empresa realiza actividades de innovacin de productos y/o procesos (columnas 1 y 4 del Cuadro 44), se encuentra que las empresas que realizan este tipo de actividades de innovacin generan en promedio un producto por trabajador 7% mayor que las empresas que no las realizan, mientras que no hay diferencias en cuanto a las ventas por trabajador. Sin embargo, es posible que aquellas empresas que realizan dichas actividades de innovacin sean distintas de aquellas que no lo hacen, en particular en cuanto a su nivel de produccin o de ventas. As, se puede pensar que son precisamente las empresas con mayor produccin o mayores ventas las que pueden destinar recursos a las actividades de innovacin. Si este es el caso, el indicador de actividades de innovacin es endgeno con relacin a la produccin y/o las ventas, por lo que el impacto de dichas actividades en estas variables presenta un sesgo de estimacin. Para evitar este sesgo, se usa el procedimiento de estimacin por variables instrumentales considerando como instrumentos los determinantes de la propensin de realizar actividades de innovacin. Al controlar por el sesgo de estimacin (columnas 2 y 5 del Cuadro 44), se encuentra que las empresas que realizan actividades de innovacin generan 30% ms producto por trabajador y 21% ms ventas por trabajador que las empresas que no realzan actividades de innovacin de productos y/o procesos. Por otro lado, la informacin de produccin bruta en el censo presenta problemas de sub cobertura pues no se cuenta con informacin de produccin para un 7% de las empresas. Cuando se usa una correccin adicional que toma en cuenta la probabilidad de no respuesta para la produccin bruta en funcin de varias caractersticas de las empresas, se encuentra que realizar actividades de innovacin est asociado con un 33% ms de producto por trabajador. Aunque los resultados presentados distan de ser concluyentes, sugieren que la innovacin genera resultados econmicos positivos, y sugieren la necesidad de una agenda de investigacin futura mucho ms rica que permita establecer el impacto de la innovacin en las empresas.

7.2

Formacin de capital humano

El sistema educativo peruano consta de tres grande niveles educativos. El primero es el de educacin inicial que se orienta a los menores de 3 a 5 aos, siendo obligatorio para los menores de 5 aos nicamente. El segundo, de educacin bsica cubre 11 aos de educacin y est constituido por la educacin primaria (grados 1 a 6) y la educacin secundaria (de primero a quinto ao), y es de carcter obligatorio desde los 6 aos de edad en adelante. El tercer nivel es el de educacin superior, que no es obligatorio, y en el que se encuentra la educacin superior universitaria y la no universitaria. Esta ltima, se divide a su vez en tres tipos: la de formacin tecnolgica (Institutos Superiores Tecnolgicos IST), la de formacin magisterial o pedaggica ((Institutos Superiores Pedaggicos ISP), y la de formacin artstica (Escuelas de Formacin Artstica EFA). Esta seccin del documento se concentra en la educacin superior.

7.2.1

Nivel educativo alcanzado para la poblacin de 15 y ms aos

La escolaridad de la poblacin de 15 y ms aos de edad ha aumentado de manera continua durante las ltimas dcadas, aumentando en particular la proporcin de personas que alcanzan los niveles de educacin secundaria y superior a la vez que se reduce las de la poblacin sin educacin (ver Cuadro 45). As, entre 1940 y 2007, el porcentaje de la poblacin mayor de 15 aos de edad con algn nivel educativo aument de 42% a 92%. Cuadro 45 Per: Poblacin de 15 o ms aos de edad segn nivel educativo alcanzado 1940-2007
1940 A. Poblacin en miles Total 15 a ms Ningn Nivel Inicial o Primaria Secundaria Superior No Universitaria Universitaria No Especificado B. Estructura porcentual Total 15 a ms 3,596 2,070 1,327 168 31 ------1961 5,617 2,186 2,598 629 131 ----73 Censos Nacionales 1972 1981 7,602 2,063 3,624 1,553 335 ----27 9,992 1,799 4,135 3,042 985 ----31 1993 13,893 1,678 4,352 4,855 2,793 1,317 1,476 214 2007 19,055 1,413 4,444 7,275 5,923 2,872 3,051 ---

100.0

100.0

100.0

100.0 18.0 41.4 30.4 9.9 ----0.3

100.0 12.1 31.3 34.9 20.1 9.5 10.6 1.5

100.0 7.4 23.3 38.2 31.1 15.1 16.0 ---

Ningn Nivel 57.6 38.9 27.1 Inicial o Primaria 36.9 46.3 47.7 Secundaria 4.7 11.2 20.4 Superior 0.9 2.3 4.4 No Universitaria ------Universitaria ------No Especificado --1.3 0.4 Fuente: Instituto Nacional de Estadstica e Informatica. Elaboracin: GRADE.

En el caso de la educacin primaria, el porcentaje de la poblacin con este nivel educativo aument de 37% en 1940 a 48% en 1972, y luego se redujo a 23% en 2007, lo cual es consistente con la expansin de la cobertura de la educacin bsica en primaria y secundaria y el incremento en la progresin de la primaria a la secundaria. Por su parte, la poblacin con educacin secundaria aument de 169 mil a cerca de 7.3 millones de personas y su proporcin aument de 4.7% a 38.2% entre 1940 y 2007. En el caso de la educacin superior, el crecimiento de la poblacin que alcanza este nivel educativo ha sido mucho ms acelerado. As, el nmero de personas mayores de 15 aos que alcanz la educacin superior aument de 31 mil a casi 6 millones de personas entre 1940 y 2007. En trminos porcentuales, la participacin de la poblacin con este nivel educativo aument de 1% a 31% en el mismo lapso de tiempo. Si bien el aumento de la poblacin con educacin superior en el Per ha sido enorme, este no es exclusivo al Per. Por el contrario, segn la UNESCO, durante la segunda mitad del siglo pasado la poblacin con educacin superior experiment un crecimiento sin precedentes a escala mundial. As, de 1960 a 1995,

117

el nmero de estudiantes matriculados en educacin superior se increment de 13 a 82 millones de personas, es decir, se multiplic por 6.3 veces. Los censos de 1993 y 2007 permiten diferenciar la poblacin con educacin superior no universitaria de aquella con educacin universitaria. En 1993 poco ms de 1.3 millones de personas mayores de 15 contaban con estudios superiores no universitarios y 1.5 millones contaban con estudios universitarios, mientras que en 2007 las cifras ascendieron a 2.9 y 3 millones respectivamente. As, el porcentaje de la poblacin con educacin superior no universitaria aument de 9.5% a 15% entre 1993 y 2007, mientras que el porcentaje con educacin superior universitaria aument de 11% a 16%.

7.2.2

Demanda por educacin superior

La demanda por educacin superior se ha incrementado aceleradamente en las ltimas dcadas. El nmero de postulaciones, de ingresantes y de matriculados han aumentado tanto en las universidades como en los institutos de educacin superior no universitaria. Segn cifras de la ANR, en 1970 se registraron 64 mil postulaciones a las universidades del pas, cifra que aumento a 411 mil en 2005. En trminos relativos, el porcentaje de postulaciones universitarias se multiplic casi tres veces entre 1970 y 2005. As, respecto a la poblacin de 17 a 20 aos, que es una poblacin de referencia para la edad de ingreso a la educacin superior, se encuentra que mientras en 1970 los postulantes universitarios representaron 4.4% de dicho grupo poblacional, en el ao 2005 representaron 12.7%. En el caso de los ingresantes a las universidades, su nmero aument de 24 mil a 144 mil entre 1970 y 2005. Desde mediados de la dcada de 1980 hasta el 2005, el volumen de ingresantes ha mostrado tasas de crecimiento anualizadas de al menos 4%, con la excepcin del periodo 1995-2000, cuando creci a 2.5% por ao. A partir del ao 2000, la tasa de crecimiento del nmero de ingresantes es de 6.3% por ao. Como se describe ms adelante, entre 1990 y 2009, el nmero de universidades privadas se ha duplicado, aumentando el nmero de ingresantes a las universidades privadas, que solo entre 2000 y 2005 pasaron de 51 mil a cerca de 92 mil. La demanda por educacin superior no universitaria tambin mostr una tendencia creciente durante los ltimos aos, aunque menos pronunciada que la universitaria. La informacin para este nivel educativo es ms escasa y solo se ha podido recoger informacin dispersa de postulaciones e ingresantes desde 1985 en adelante. Segn cifras del Censo Escolar del Ministerio de Educacin, entre 1993 y 2005 el nmero de postulaciones a las diferentes instituciones de educacin superior no universitaria del pas aument en unas 8 mil postulaciones, de 165 mil a 173 mil, mientras que el nmero de ingresantes se redujo de 141 mil a 126 mil. As, con relacin a la poblacin de referencia de 17 a 20 aos de edad, el porcentaje de postulaciones cay de 5.8% a 5.4% entre 1993 y 2005, mientras que el porcentaje de ingresantes con respecto a esta poblacin de referencia se redujo de 5% a 3.9%.

118

Cuadro 46 Per: Demanda por educacin superior, 1970-2005

Universitaria No universitaria Poblacin entre Postulantes Ingresantes Postulantes Ingresantes 17 y 20 aos Miles Miles % Poblacin Miles % Poblacin Miles % Poblacin Miles % Poblacin 1970 1,474 64 4.4% 24 1.6% --------1975 1,758 143 8.1% 42 2.4% --------1980 2,080 239 11.5% 59 2.8% --------1985 2,394 208 8.7% 60 2.5% 113 4.7% ----1990 2,653 263 9.9% 73 2.8% --------1995a 2,914 294 10.1% 89 3.1% 165 5.8% 141 5.0% 2000 3,097 381 12.3% 101 3.3% 167 5.4% 121 3.9% 2005 3,234 411 12.7% 144 4.5% 173 5.4% 126 3.9% Fuentes: CELADE, ANR, MED. Nota: a/ Las cifras para postulantes e ingresantes no universitarios corresponden a 1993. El porcentaje se calcula respecto a la poblacion del 1993. Elaboracin: GRADE

La matrcula en educacin superior tambin aument de manera importante en las dcadas recientes (ver Cuadro 47). En 1970 la matrcula en educacin superior ascendi a 135 mil personas, 114 mil en las universidades y 21 mil en los institutos de educacin superior no universitaria, mientras que en el ao 2009, la matrcula en educacin superior alcanz los 949 estudiantes, 588 mil en universidades y 361 mil en institutos superiores no universitarios. . Con respecto a la poblacin de referencia de 17 a 24 aos, la matrcula en educacin superior en 1970 represent 7.2% de dicha poblacin, incrementndose a 22.9% en el 2009. La matrcula universitaria aument de 6% de la poblacin de 17 a 24 aos en 1970 a 14.2% en 2009, mientras que la matrcula en educacin superior no universitaria aument de 1.1% a 8.7% durante el mismo periodo. Cuadro 47 Per: Poblacin y matrcula en educacin superior, 1970-2009
Matrcula Como porcentaje de la poblacin Poblacin entre 17 y 24 aos ESNU ESU Total ESNU ESU Total 1970 1,889 21 114 135 1.1 6.0 7.2 1975 2,262 42 182 223 1.8 8.0 9.9 1980 2,675 66 257 323 2.5 9.6 12.1 1985 3,102 98 355 452 3.1 11.4 14.6 1990 3,453 239 360 599 6.9 10.4 17.3 1995 3,785 299 391 690 7.9 10.3 18.2 2000 4,068 360 426 786 8.8 10.5 19.3 2005 4,249 385 559 944 9.1 13.2 22.2 2009 4,145 361 588 949 8.7 14.2 22.9 Fuentes: CELADE, ANR, MED. Nota: ESNU - educacin superior no univesritaria; ESU - educacin superior univesritaria. Elaboracin: GRADE

Debe destacarse que en la ltima dcada se empieza a observar una diferencia en la evolucin de la matrcula en educacin superior entre las universidades e instituciones de educacin superior no universitaria. Para las universidades, se observa que la matrcula ha continuado creciendo de manera permanente. Por el contrario, para la educacin superior no universitaria, se observa un crecimiento hasta 2005 y luego una cada en el 2009, como

119

resultado, la matrcula en este nivel se increment slo en mil estudiantes. Esto se explica por la evolucin de la matrcula en institutos de formacin magisterial, ya que en 2006 el Ministerio de Educacin introdujo una serie de medidas tales como la cesacin de creacin de nuevos institutos, la introduccin de una prueba de ingreso nacional, y el establecimiento de una nota aprobatoria mnima de 14. En el caso de los institutos tecnolgicos la matrcula contino aumentando, pero no compens la reduccin de la matrcula de los institutos pedaggicos. Grfico 29 Per: Matrcula en educacin superior, 1970-2009
25
Porcentaje de la poblacion de 17 a 24 aos

20

15

10

0 1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005 Total 2009

Institutos Superiores No Universitarios

Universidades

Fuentes: CELADE, ANR, MINEDU.

Respecto a otros pases de Amrica Latina, la matrcula en educacin superior en Per es mayor que en Brasil y Mxico, es similar a la de Colombia, pero est por debajo con respecto a Argentina y Chile. Comparada con pases desarrollados, la matrcula peruana en educacin superior est bastante por debajo. As, por ejemplo, utilizando estadsticas de UNESCO para la tasa bruta de matrcula en educacin superior, Per tena una tasa de matrcula de 34.5% en 2006, frente a 33% en Colombia, 52.1% en Chile, y 68.1% en Argentina. En pases desarrollados tales como Francia y el Reino unido, la tasa bruta de matrcula vara entre 54% y 59%, en Espaa e Italia bordea el 68%, mientras que en Estados Unidos es 81.6% y en Finlandia 93.8%.

120

Cuadro 48 Pases seleccionados: Tasa bruta de matrcula en educacin superior, 1991-2007

1991 Amrica Latina Argentina 1/ Brazil Chile Colombia Mexico Per 1/ Asia China Japn Singapur 38.6 21.3 14.8 14.7 31.8 2000 53.4 16.1 37.3 24.0 19.6 2005 64.6 25.5 47.8 30.0 24.7 33.2 2007 68.1 30.0 52.1 33.0 26.3 34.5

3.0 29.6 -

7.8 47.7 -

19.2 55.3 -

22.1 57.9 -

Pases Desarrollados Alemania 33.8 Canad 95.2 59.3 Espaa 37.2 59.3 66.1 Estados Unidos 73.6 67.5 81.6 Finlandia 48.9 82.8 92.0 Francia 39.6 53.3 55.3 Italia 31.6 48.6 64.4 Reino Unido 29.3 58.1 59.4 Fuente: UNESCO. Nota: 1/ El dato reportado en la columna 2007 corresponde a 2006.

68.5 81.6 93.8 54.7 67.1 59.0

7.2.3

Matrcula en educacin superior segn carreras

La informacin ms reciente de la matrcula en educacin universitaria segn carreras indica que para el 2008 unos 315 mil estudiantes que cursaban carreras asociadas a las ciencias naturales, ciencias exactas, y las ingenieras, esto represent el 53% de la matrcula total de ese ao. Las ingenieras concentran al grupo ms numeroso de estudiantes universitarios, y represent 23% del total. Por su parte las ciencias bsicas concentraron una proporcin bastante reducida de la matrcula total; as, solo un 0.5% de la matrcula se concentr en Matemticas, 0.4% en Fsica, y 1.3% en Qumica. Concentrndose en las especialidades de Ingeniera de mayor matrcula en el ao 2008 se encuentra que Ing. de Sistemas ocup el primer lugar con una matrcula de 25,256 estudiantes, seguida de Ing. Civil con 20,174 estudiantes, Ing. Industrial con 19,839 estudiantes, e Ing. en Agronoma con 8,003 estudiantes. La matrcula en estas especialidades supera ampliamente la matrcula registrada para el mismo ao en Fsica, Matemticas, o Qumica. En el caso de la educacin superior no universitaria, la mayor parte de la matrcula del ao 2008, segn el Censo Escolar, se concentr en las carreras asociadas a la salud (obstetricia, enfermera, odontologa) con 28% del total, las carreras de administracin y comercio con

121

25%, y las de computacin e informtica con 19%. Las carreras tcnicas asociadas a las ciencias aplicadas por su parte, solo concentraron una proporcin reducida de la matrcula. As, las carreras tcnicas asociadas a las mecnicas, minera, y qumica concentraron 6.6% de la matrcula, las carreras asociadas a las actividades productivas como las agrarias y la construccin concentraron 5.2% de la matrcula, mientras que las carreras asociadas a la electricidad y electrnica concentraron 3.1% de la matrcula total. Cuadro 49 Per: Matrcula en educacin universitaria segn carreras, 1996 y 2008
1996 Especialidad principal Total Artes, Letras y Humanidades Educacin Derecho y Ciencias Polticas Ciencias Econmicas Ciencias Administrativas Letras y Ciencias Humanas Ciencias Sociales Ciencias de la Comunicacin Arquitectura, Urbanizacin y Arte Psicologa Trabajo Social Otras Absoluto 335,714 154,872 33,654 29,255 23,975 17,728 11,565 10,665 9,821 5,600 3,698 204 6,707 Estructura porcentual 100.0% 46.1% 10.0% 8.7% 7.1% 5.3% 3.4% 3.2% 2.9% 1.7% 1.1% 0.1% 2.0% 53.9% 19.1% 8.0% 6.0% 3.0% 1.9% 1.7% 1.7% 1.6% 1.1% 0.6% 0.5% 0.5% 0.2% 0.2% 7.9% Absoluto 587,847 272,616 41,982 63,061 17,733 64,171 4,576 6,233 17,082 16,849 17,337 3,084 20,508 315,231 133,483 17,326 44,717 9,937 7,736 19,650 7,100 3,144 6,950 5,204 2,360 654 2,176 273 54,521 2008 Estructura porcentual 100.0% 46.4% 7.1% 10.7% 3.0% 10.9% 0.8% 1.1% 2.9% 2.9% 2.9% 0.5% 3.5% 53.6% 22.7% 2.9% 7.6% 1.7% 1.3% 3.3% 1.2% 0.5% 1.2% 0.9% 0.4% 0.1% 0.4% 0.0% 9.3%

Ciencias Naturales, Exactas e Ingeniera 180,842 Ingenieras 64,059 Medicina Humana 26,979 Ciencias Contables y Financieras 19,975 Agronoma 10,029 Qumica e Ingeniera Qumica 6,384 Odontologa 5,600 Ciencias Biolgicas 5,554 Ciencias Matemticas 5,297 Farmacia y Bioqumica 3,547 Medicina Veterinaria 2,092 Zootecnia 1,832 Geologa, Minas, Metalurgia y Geografa 1,812 Ciencias Fsicas 666 Pesquera 570 Otras 26,446 Fuente: INEI - I Censo Nacional Universitario 1996; ANR, 2008 Elaboracin: GRADE.

122

Cuadro 50 Per: Matrcula universitaria en Ingenieras, 2008 (15 Ingenieras de mayor matrcula)
Matrcula por carrera 25,256 20,174 19,839 8,003 7,973 6,525 6,273 5,361 5,208 5,073 4,760 4,395 3,165 3,132 2,920 133,483 % de las Ingenieras 18.9 15.1 14.9 6.0 6.0 4.9 4.7 4.0 3.9 3.8 3.6 3.3 2.4 2.3 2.2 100.0

Ing. de Sistemas Ing. Civil Ing. Industrial Ing. Agronomia Ing. Electrnica Ing. Qumica Ing. Informtica y Sistemas Ing. Agroindustrial Ing. Ambiental Ing. de Minas Ing. Mecnica Ing. De Industrias alimentarias Ing. Elctrica Ing. Metalrgica Ing. Mecnica-Elctrica Total Ingeniera Fuente: ANR, 2008 Elaboracin: GRADE.

Cuadro 51 Per: Matrcula en educacin superior no universitaria segn carreras, 2008

Total Total 307,923 Carreras segn familias (%) Actividades agrarias 4.5 Actividades deportivas 0.0 Actividades Maritimo Pesqueras 0.1 Administracion y comercio 24.6 Artes Graficas 1.6 Computacion e Informatica 19.4 Comunicacion, Imagen y Sonido 1.1 Construccion 1.5 Estetica personal 0.4 Electricidad y electronica 3.1 Hoteleria y turismo 7.3 Industrias Alimentarias 0.7 Mecanica y metales 2.0 Mecanica y motores 3.7 Minera 0.5 Quimica 0.4 Salud 27.9 Servicios sociales y asistenciales 0.2 Textil y confeccion 0.5 . 0.4 Fuente: Ministerio de Educacin, Censo Escolar 2008. Elaboracin: GRADE. Estatal No Estatal 101,297 206,626 12.6 0.3 20.2 0.7 16.8 0.1 2.6 0.8 6.0 2.1 2.0 4.2 7.5 1.6 1.0 20.2 0.7 0.6 0.6 0.0 26.8 2.1 20.7 1.5 0.9 0.2 1.7 9.8 0.0 0.9 1.9 0.0 0.1 31.6 0.3 0.5 0.3

123

7.2.4

Oferta de educacin superior

El incremento del nmero de ingresantes y de matriculados en educacin superior se desarrolla en un contexto concomitante de crecimiento de la oferta de instituciones de educacin superior. Esta expansin de la oferta se ha producido tanto en el sistema universitario como en el no universitario, en la medida que la oferta se ajusta en tiempo a las presiones ejercidas por el nmero de postulantes. En lo que sigue se analiza la oferta de educacin superior a partir del nmero de instituciones educativas, sus facultades y las carreras y programas disponibles. Actualmente, segn el portal Web de la ANR, en el ao 2010 existen en el pas un total de 99 universidades en funcionamiento, de las cuales, 73 son universidades institucionalizadas, es decir universidades que ya cuentan con autonoma universitaria, y 26 son universidades en proceso de institucionalizacin y se encuentran bajo la jurisdiccin del Consejo Nacional para la Autorizacin y Funcionamiento de las Universidades (CONAFU). En adicin, hay 2 universidades pblicas creadas por ley que a la fecha no funcionan. Segn gestin, de las 99 universidades en funcionamiento 32 son pblicas, de las cuales 28 estn institucionalizadas y 4 en proceso de institucionalizacin, mientras que 67 son privadas, de las cuales 45 estn institucionalizadas y 22 estn en proceso de institucionalizacin. En cuanto a su distribucin geogrfica, 42 universidades se ubican en Lima, de las cules 8 son pblicas y 32 privadas; mientras que 57 universidades se ubican en el resto del pas, de las cuales 24 son pblicas y 25 son privadas. En el caso de las universidades pblicas, la expansin de su nmero ha respondido a la voluntad poltica de los gobiernos de turno y a la coyuntura movida por las presiones sociales y los intereses polticos. En el caso de las universidades privadas, estas se han creado siguiendo ms bien las presiones de la demanda por educacin superior, que especialmente a partir de la dcada de 1980 el sector pblico no ha atendido. Ms recientemente, a partir de la promulgacin del Decreto Legislativo 882, de 1996, se han creado universidades privadas con una orientacin empresarial. Hasta el inicio del siglo pasado existan en el Per tan solo cuatro universidades, todas ellas pblicas, siendo la ms antigua la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, que fue creada en 1551. En 1692 se cre la Universidad Nacional de San Antonio Abad del Cusco, en 1824 la Universidad Nacional de Trujillo y en 1827 la Universidad Nacional de San Agustn de Arequipa. No se crearon nuevas universidades sino hasta 1917, ao en el que se fund la Universidad Catlica del Per, primera universidad privada del pas. Ese mismo ao se fund la Universidad Nacional de Ingeniera. Contando a las dos ya mencionadas, de 1917 a 1959 se crearon 5 universidades; as, en 1959 existan un total de 10 universidades, 9 universidades pblicas y solo 1 privada. En la dcada de 1960 se crearon 12 universidades pblicas y 9 privadas, con lo cual para 1969 haba una oferta total de 30 universidades, 20 pblicas y 10 privadas. De 1970 a 1979, durante el gobierno militar, se crearon solo 5 universidades pblicas, 2 con Velasco y 3 con Morales Bermdez. Con el regreso de la democracia al pas a partir de 1980, el nmero de universidades privadas aument rpidamente. De 1980 a 1989 se crearon 12 nuevas universidades privadas, y solo 2 nuevas universidades pblicas (Universidad Nacional de

124

Tumbes y Universidad Nacional del Santa, ambas en 1984). Durante la dcada de 1990, en los dos gobiernos de Fujimori, se crearon en total 16 universidades privadas y 2 pblicas. Para 1999 exista una oferta de 73 universidades en el pas, 29 pblicas y 44 privadas. En la presente dcada de 2000, se crearon 10 nuevas universidades privadas y 6 pblicas. Grfico 30 Per: Nmero de Universidades segn gestin, 1955-2010
120
101

100
Nmero de Universidades
83 78

93

80
57 67 57 48 46 29 22 11 23 11 25 11 27 18 28 24 28 32 35 36 34

60
45 33 28 11 6 5 1 9 2 34 36

52

40

20

19 9

1955

1960

1965

1970

1975

1980

1985

1990

1995

2000

2005

2007

2010

Universidades Pblicas

Universidades Privadas

Total

Fuente: ANR. Elaboracin: GRADE.

Con el Decreto Legislativo 882 se permite que las universidades privadas funcionen como empresas con fines de lucro, rgimen que no exista anteriormente. Para varios analistas, debido a la laxitud de la normativa en materia de educacin superior y de los mecanismos de control, este decreto favorece un crecimiento desordenado y heterogneo de la oferta educativa, sin mayor control de la calidad de la oferta privada, que no responde a las necesidades del pas ni a los requerimientos de capacidades que se demandan en el mercado laboral. Es ms, muchas universidades privadas han instaurado filiales y sedes universitarias y programas descentralizados fuera de su mbito regional y que ofrecen carreras que ya ofrecan otras universidades, lo cul contraviene la normativa vigente. Si bien la fuerte expansin de la oferta privada en la ltima dcada puede responder a intereses econmicos por parte de sus promotores, no se debe olvidar que la oferta pblica no ha sido capaz de absorber la creciente demanda de educacin superior universitaria. Es decir, existe una demanda insatisfecha que debe ser atendida, lo que explicara en parte el aumento en el nmero de instituciones privadas. Al mismo tiempo, varias universidades pblicas tambin vienen incrementando su oferta a travs de mecanismos como las filiales y sedes universitarias y programas descentralizados, que tambin plantean dudas sobre su calidad y pertinencia. Por ello, es imprescindible que no descuide la supervisin de la calidad educativa y que los postulantes tengan informacin al respecto y acerca de los resultados que obtienen los egresados de las instituciones de educacin superior en el mercado laboral. De otro lado, la desorganizacin institucional de competencias y funciones entre la ANR y la CONAFU, permite que se sigan implementadas estas filiales y sedes universitarias sin mayor control. Ambas entidades han autorizado, independientemente, nuevas filiales y sedes universitarias en los ltimos aos. Segn la Direccin de Coordinacin Universitaria del MINEDU, el nmero de filiales y sedes que efectivamente existen, excede con creces el registro oficial. As por ejemplo, mientras que la ANR haba autorizado un total de 18 filiales

125

universitarias hasta el ao 2005, la Oficina de Coordinacin Universitaria realiz un registro de informacin y detect la existencia de 205 filiales informales que ya operaban en el 2005. En cuanto a la educacin superior no universitaria, cifras del Ministerio de Educacin indican que la cantidad de instituciones en este nivel se ha expandido durante las ltimas dcadas, especialmente durante la dcada de 1990. As, en 1981 existan en el pas 196 instituciones de educacin superior no universitaria, de las cuales 40 eran Institutos Superiores Pedaggicos (ISP), 25 eran Escuela de Formacin Artstica (EFA) y 131 eran Institutos Superiores Tecnolgicos (IST). En 1991 el nmero total de estas instituciones aument a 421, siendo 94 de ellas ISP, 27 EFA y 300 IST. De 1990 a 2000, la expansin de la oferta de educacin superior no universitaria fue significativa, llegando a 1,022 el nmero total instituciones educativas, 339 ISP, 39 EFA y 644 IST. Este rpido crecimiento de la oferta experimentado durante la dcada de 1990 se desaceler en la dcada presente y para el ao 2005 el numero de instituciones de educacin superior no universitaria aument ligeramente a 1,062 (349 ISP, 39 EFA y 674 IST). En el caso de la formacin magisterial, el nmero de institutos se multiplic por 8.7 veces de 1981 a 2005, expansin explicada bsicamente por el rpido crecimiento del nmero de institutos privados durante la dcada de 1990. As, mientras en 1990 existan 85 ISP pblicos y solo 9 privados, en 2000 el nmero de ISP pblicos aument a 117 y el de ISP privados a 222; lo que represent un aumento acumulado de 38% en el caso de la oferta de formacin magisterial pblica y de un asombroso 2367% en el caso de la oferta privada. Segn gestin, el porcentaje de ISP privados aument de 5% en 1981 a 65% en 2005, consistente con el aumento de la participacin privada en la matrcula que aumento de 11 a 53% en el mismo periodo. En el caso de la formacin tcnica, el nmero de IST aument de 131 en 1985 a 674 en 2005, es decir, se multiplic por 5.1 veces. Este aumento fue proporcional entre IST pblicos y privados, por lo que la distribucin de institutos segn gestin se ha mantenido relativamente constante. As, en 1981 el 55% de los IST eran privados, mientras que en 2005 el porcentaje de IST privados ascendi a 57%. En trminos de la matrcula, 59% se concentr en IST privados en 1981, mientras que en 2005 concentraron cerca de 62% de la matrcula.

126

Cuadro 52 Per: Nmero de Instituciones de Educacin Superior no Universitaria, 1981-2008

Nmero de instituciones Estatal No Estatal TOTAL TOTAL ESNU 1981 1985 1990 1995 2000 2005 2008 122 171 284 409 422 448 472 74 94 137 425 600 614 644 196 265 421 834 1022 1,062 1,116 Distribucin porcentual Estatal No Estatal 62.2 64.5 67.5 49.0 41.3 42.2 42.3 37.8 35.5 32.5 51.0 58.7 57.8 57.7

Formacin Magisterial (ISP) 1981 38 1985 61 1990 85 1995 124 2000 117 2005 123 2008 123 Escuelas de Formacin Artstica (EFA) 1981 25 1985 25 1990 27 1995 32 2000 33 2005 34 2008 35

2 6 9 127 222 226 218

40 67 94 251 339 349 341

95.0 91.0 90.4 49.4 34.5 35.2 36.1

5.0 9.0 9.6 50.6 65.5 64.8 63.9

0 0 0 0 6 5 8

25 25 27 32 39 39 43

100.0 100.0 100.0 100.0 84.6 87.2 81.4

0.0 0.0 0.0 0.0 15.4 12.8 18.6

Educacin Superior Tecnolgica (IST) 1981 59 72 131 45.0 1985 85 88 173 49.1 1990 172 128 300 57.3 1995 253 298 551 45.9 2000 272 372 644 42.2 2005 291 383 674 43.2 2008 314 418 732 42.9 Fuente: Ministerio de Educacin; Cunto - Per en Nmeros (varios aos). Elaboracin: GRADE.

55.0 50.9 42.7 54.1 57.8 56.8 57.1

7.2.5

Facultades y carreras en educacin superior universitaria

Una manera alternativa de explorar la oferta de educacin universitaria, es analizar el nmero de carreras profesionales que se imparten en las universidades, contabilizadas tantas veces como universidades las ofrecen. En 1992 exista una oferta total de 691 carreras-universidad, en 1996 se ofrecieron 884, en 2000 un total de 1,079, mientras que en 2004 se ofrecieron 1,193. As, entre 1992 y 2004, el nmero de carreras ofrecidas se multiplic 1.7 veces.

127

En el mismo periodo, la oferta privada ha crecido mas rpido que la pblica, mientras en 1992 las universidades pblicas ofrecieron un total de 459 carreras y las privadas 232, es decir, las universidades pblicas ofrecieron casi el doble de especialidades que las universidades privadas. En 1996 la oferta pblica ascendi a 534 carreras y la privada a 350 carreras, con lo cual la oferta pblica fue 1.5 veces mayor que la privada; mientras que en 2004 la oferta pblica aument a 682 carreras y la privada a 511 carreras, siendo la oferta pblica 1.3 veces mayor que la privada. La carrera de Administracin se ofreci en 33 universidades en 1992, mientras que en 2004 eran ya 60 universidades las que la ofrecieron. La carrera de Contabilidad fue ofrecida por 37 universidades en 1992 y por 57 en 2004, en el caso de Educacin Secundaria 31 universidades ofrecieron la especialidad en 1992 y 52 en 2004. La carrera de Derecho se ofreci en 24 universidades en 1992, mientras que en 2004 fueron 49 universidades las que la ofrecieron. A diferencia de las carreras mostradas en el cuadro, las especialidades de ciencias exactas tuvieron una oferta bastante menor. Por ejemplo, durante 2004 las especialidades de Matemticas y Fsica se ofrecieron solo en 13 universidades, mientras que la de Qumica en 7 universidades. Cuadro 53 Per: Carreras universitarias con mayor oferta, 1992-2004
1992 Carreras Porcentaje 691 100.0 325 33 37 31 24 7 26 28 18 23 18 15 11 15 22 17 366 47.0 4.8 5.4 4.5 3.5 1.0 3.8 4.1 2.6 3.3 2.6 2.2 1.6 2.2 3.2 2.5 53.0 1996 Carreras Porcentaje 884 100.0 402 39 45 37 30 25 32 34 26 30 24 17 19 22 22 482 45.5 4.4 5.1 4.2 3.4 2.8 3.6 3.8 2.9 3.4 2.7 1.9 2.1 2.5 0.0 2.5 54.5 2000 Carreras Porcentaje 1079 100.0 529 54 55 47 39 33 42 37 36 31 32 26 22 25 25 25 550 49.0 5.0 5.1 4.4 3.6 3.1 3.9 3.4 3.3 2.9 3.0 2.4 2.0 2.3 2.3 2.3 51.0 2004 Carreras Porcentaje 1193 100.0 576 60 57 52 49 47 44 36 34 33 30 28 28 27 26 25 617 48.3 5.0 4.8 4.4 4.1 3.9 3.7 3.0 2.8 2.8 2.5 2.3 2.3 2.3 2.2 2.1 51.7

TOTAL Carreras con mayor oferta Administracin Contabilidad Educacin Secundaria Derecho Ingeniera de Sistemas Enfermera Economa Educacin Primaria Ingeniera Civil Educacin Inicial Medicina Humana Ciencias de la Comunicacin Obstetricia Agronoma Ingeniera Industrial Otras carreras profesionales Fuente: ANR varios aos. Elaboracin: GRADE.

7.2.6

Oferta de Doctorados y Maestras

En las ltimas dos dcadas la oferta de pos grados universitarios, tanto de maestra como de doctorados se ha incrementado. Segn la informacin disponible en las pginas Web de las 72 universidades institucionalizadas en la ANR, 54 ofrecen al menos un programa de maestra y 38 al menos un programa de doctorado (ver Cuadro 45). La mayora de universidades que cuentan con programas de maestra ofrecen las especialidades asociadas a las Ciencias Empresariales y Gestin (49 de 54), Ciencias Sociales

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y Humanidades (48 de 54) y Ciencias Mdicas (40 de 54). Por el contrario, son bastante menos las que ofrecen especialidades asociadas a las Ciencias Bsicas (16 de 54) y las Ingenieras (27 de 54), y Ciencias Naturales (30 de 54). Segn la gestin de la universidad, se encuentra que las universidades privadas estn menos diversificadas que las pblicas en cuanto a la oferta de programas por especialidades. Cuadro 54 Per: Nmero de instituciones que ofrecen maestras y doctorados, 2010
Nmero de Instituciones Ofrecen Maestras Ciencias Bsicas Ciencias Empresariales y Gestin Ciencias Mdicas Ciencias Naturales Ciencias Sociales y Humanidades Ingeniras Otros Pblicas 28 25 13 22 20 22 22 15 18 Privadas 44 29 3 27 20 8 26 12 8 Total 72 54 16 49 40 30 48 27 26 38 7 18 22 16 31 10 6

Ofrecen Doctorados 21 17 Ciencias Bsicas 6 1 Ciencias Empresariales y Gestin 10 8 Ciencias Mdicas 14 8 Ciencias Naturales 12 4 Ciencias Sociales y Humanidades 18 13 Ingeniras 9 1 Otros 3 3 Fuente: Elaboracin propia en base a ANR y direcciones Web de Instituciones Universitarias. Nota: Total de Universidades bajo jurisdiccin de la ANR.

En el caso de la oferta de programas de doctorado, son 38 las universidades que ofrecen al menos un programa de postgrado de este tipo, y el patrn de concentracin en especialidades es similar al observado para el caso de las maestras. Sin embargo, en el caso de los doctorados son ms las universidades que ofrecen doctorados en las especialidades de Ciencias Sociales y Humanidades (31 de 38), seguida de las especialidades de Ciencias Mdicas (22 de 38) y de Ciencias Empresariales y Gestin (18 de 38). En el caso de las Ciencias Bsicas, slo 7 universidades ofrecen doctorados en estas especialidades, mientras que en Ingenieras son solo 10 las universidades con oferta de doctorados. A nivel de los programas, la informacin obtenida indica que se ofrecen 467 programas de maestra, 272 en universidades pblicas y 195 en universidades privadas; y 205 programas de doctorado, 148 en universidades pblicas y 57 en universidades privadas (ver Cuadro 55). En contraste con el nmero de universidades que ofrecen postrados, se encuentra una mayor variedad de oferta de programas, en tanto una misma universidad puede ofrecer varias especialidades al interior de un determinado programa y varios programas de maestra o de doctorado al mismo tiempo. En el Cuadro 55 se muestra un conteo de la oferta del nmero de programas de maestra y de doctorado en las 72 universidades bajo jurisdiccin de la ANR.

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En el caso de las maestras se encuentra que, por ejemplo, las 48 universidades que ofrecen maestras en Ciencias Sociales y Humanidades contaban con 126 especialidades de maestra; las 49 universidades que ofrecen maestras en Ciencias Empresariales y Gestin cuentan con 85 especialidades. De otro lado, las 16 universidades con maestras en Ciencias Bsicas y las 17 universidades con maestras en Ingenieras cuentan con 33 y 40 distintas especialidades respectivamente. Cuadro 55 Per: Nmero de programas de maestras y doctorados, 2010
Nmero de Instituciones Programas de Maestra Ciencias Bsicas Ciencias Empresariales y Gestin Ciencias Mdicas Ciencias Naturales Ciencias Sociales y Humanidades Ingenieras Otros Pblicas 28 272 28 39 41 41 69 20 34 Privadas 44 195 5 46 28 15 57 20 24 Total 72 467 33 85 69 56 126 40 58

Programas de Doctorado 148 57 205 Ciencias Bsicas 13 2 15 Ciencias Empresariales y Gestin 19 13 32 Ciencias Mdicas 25 12 37 Ciencias Naturales 19 5 24 Ciencias Sociales y Humanidades 50 22 72 Ingenieras 19 0 19 Otros 3 3 6 Fuente: Elaboracin propia en base a ANR y direcciones Web de Instituciones Universitarias. Nota: Total de Universidades bajo jurisdiccin de la ANR.

En el caso de los doctorados, las 31 universidades con doctorados en Ciencias Sociales y Humanidades cuentan con 72 especialidades de doctorado, mientras que las 22 universidades con doctorados en Ciencias Mdicas cuentan con 37 especialidades de doctorado. De otro lado, las 7 universidades con doctorados en Ciencias Bsicas cuentan con 15 especialidades, mientras que las 10 universidades con doctorados en Ingenieras cuentan con 19 especialidades de doctorado.

7.2.7

Calidad de la formacin superior

Como se mencion antes, existen razones para argumentar que la educacin superior, universitaria y no universitaria, presenta serias deficiencias de calidad. La falta de supervisin y control efectivo en ambos niveles, sumada a una estructura normativa que en la prctica debilita la formalidad, ha conducido a un aumento desorganizado de la oferta educativa (incluyendo oferta universitaria a travs de cursos a distancia y programas no presenciales), presumiblemente de deficiente calidad. En adicin, los procesos de seleccin de ingresantes son en su mayor parte bastante laxos. Por ejemplo, en la mayora las universidades privadas

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la tasa de admisin (razn de ingresantes a postulantes) supera el 80%, y en muchos institutos de educacin superior el proceso es una mera formalidad. Sin embargo, no existe informacin slida respecto a la situacin real de la calidad de la oferta formativa, tanto en los institutos superiores como en las universidades en los niveles de pregrado y de postgrado. En el ao 2006 se cre el Sistema Nacional de Evaluacin, Acreditacin y Certificacin de la Calidad Educativa (SINEACE) cuyos objetivos son definir y establecer criterios, estndares y procesos de evaluacin, acreditacin y certificacin con la finalidad de asegurar niveles bsicos de calidad educativa. El SINEACE est formado por tres rganos operadores, encargados de la acreditacin y certificacin en los distintos niveles educativos: (i) el Instituto Peruano de Evaluacin, Acreditacin y Certificacin de la Calidad de la Educacin Bsica (IPEBA) acta en el mbito de la educacin bsica y tcnico productiva; (ii) el Consejo de Evaluacin, Acreditacin y Certificacin de la Calidad de la Educacin Superior No Universitaria (CONEACES) acta en el mbito de la educacin superior no universitaria; mientras que (iii) el Consejo de Evaluacin, Acreditacin y Certificacin de la Educacin Superior Universitaria (CONEAU) acta en el mbito de la educacin universitaria.

7.2.8

Becas para estudios de educacin superior

La Oficina de Becas y Crdito Educativo (OBEC) del Ministerio de Educacin ofrece becas para estudios de tipo ocupacional, de idiomas, en institutos superiores tecnolgicos, preparacin pre universitaria, y estudios universitarios. El Servicio de Crdito Educativo est orientado a facilitar el acceso a la educacin, capacitacin tcnica y/o profesional. Los crditos educativos disponibles financian estudios pre-universitarios, universitarios, en institutos superiores tcnicos, y estudios universitarios de postgrado (maestras, doctorados, diplomados, especializaciones, y otros tipos de estudios de postgrado). Los montos del crdito educativo varan segn el tipo del crdito (ver Cuadro 56), su costo es una tasa de inters efectiva de 12.5% anual, y se pagan en plazos de 6, 12, 18, 24, 36, o 48 meses segn el monto. Cuadro 56 Per: Montos de los crditos educativos segn tipo, 2010
Tipos de Crdito Educativo Para estudios Tcnicos y Universitarios Para obtencin de Grados Acadmicos: Bachillerato, Maestro, Doctor, Titulacin o Colegiatura Para otros estudios de Post Grado o especializacin Para adquisicin de materiales, instrumentos y/o equipos Para estudios de Maestras y Doctorados en el pas o en el extranjero. Para este ltimo caso, puede incluir gastos de pasajes, alojamiento, manutencin, elaboracin de trabajos de investigacin u otros anlogos. Fuente: OBEC, http://www.minedu.gob.pe/obec/creditos.php Monto Mximo del Crdito Educativo S/. 7,000 S/. 10,000 S/. 14,000 S/. 6,000 S/. 30,000

131

8.

Conclusiones

Una revisin del crecimiento de largo plazo de la economa peruana seala que sta ha pasado por una serie de altibajos, en especial en los ltimos 50 aos. La experiencia reciente de elevadas tasas de crecimiento describe ms un proceso de recuperacin (i.e. las economas deprimidas tienen mayores oportunidades de crecimiento acelerado que aquellas que han experimentado crecimiento sostenido) basado en el aumento de factores antes que a aumentos de productividad y ganancia de eficiencia. Es ms, los ejercicios de contabilidad del crecimiento ms recientes indican que el incremento en la dotacin de capital fsico ha sido responsable de este crecimiento econmico reciente. Debido a que la economa peruana enfrenta severas restricciones tanto en infraestructura como en la calidad de su capital humano, es razonable pensar que en el futuro mediato, sea factible seguir creciendo por la acumulacin de factores sostenida en incrementos de la inversin y mejoras en la calidad de la educacin. Sin embargo, no se debe olvidar que el crecimiento basado nicamente en la acumulacin de factores tarde o temprano se agota debido a los rendimientos decrecientes. Asimismo, la revisin de los indicadores de ciencia, tecnologa e innovacin refuerza la conclusin anterior, ya que tanto la incorporacin de insumos de CTI en nuestra economa como los indicadores de resultados son bajos en relacin a nuestro nivel de desarrollo econmico y nos ubica a la saga del ranking a nivel de la regin latinoamericana. La expansin de mercados locales e internacionales que viene experimentando la economa peruana, el desarrollo de nuevos negocios con orientacin exportadora, el incremento en la inversin extranjera directa, y la estabilidad en las reglas de manejo macroeconmico, sugieren que se estn sentando las bases para un proceso de asimilacin de nuevas tecnologas en las que las empresas rezagadas adapten y estandaricen desarrollos de empresas de vanguardia, por un lado, y que las empresas de mayor desarrollo expandan an ms su frontera tecnolgica. Ello plantea la necesidad de polticas que promuevan y fortalezcan este proceso. Por ejemplo, la IED por si sola no va a generar el desarrollo de ideas y mejoras de eficiencia que se puedan diseminar ms all de las empresas a las que esta est vinculada si no se cuenta con una base de recursos humanos capaz de asimilar, modificar y adaptar los nuevos conocimientos y tecnologas que ella implica. En la situacin actual se presenta una ventana de oportunidad. Si bien el crecimiento de la economa peruana puede sostenerse por unos aos en base a incrementos de inversiones de infraestructura, equipo y calidad educativa, este es un momento oportuno de generar condiciones para que el desarrollo de actividades cientfico-tecnolgicas, investigacin y desarrollo, y de innovacin, se conviertan en la fuente del crecimiento de mediano y largo plazo. Ello implica pensar en las reglas, incentivos, vnculos, y funciones que se deben cumplir para promover la generacin y difusin de ideas, es decir, pensar las instituciones del sistema de innovacin, considerando qu fallas de mercado se debe resolver o mitigar, qu externalidades positivas se pueden aprovechar o cmo mitigar externalidades negativas, cmo encontrar un balance entre la innovacin (y las necesidades que impone, como reglas de propiedad intelectual, por ejemplo), y la estandarizacin para que las empresas nacionales se acerquen a la frontera tecnolgica internacional, etc. Un elemento clave en este proceso de fortalecimientos de capacidades cientfico tecnolgicas es la necesidad de mejorar la formacin de recursos humanos capacitados para asimilar estos desarrollos y que se genere una masa crtica de investigadores y cientficos capaces de formar estos recursos humanos.

132

No se puede decir que los diferentes actores econmicos en el Per son ajenos a los temas de innovacin o que hay un rechazo generalizado. Todo lo contrario, hay una toma de conciencia de que el conocimiento y la innovacin son factores importantes. Prueba de ello son los esfuerzos por establecer polticas explcitas para aumentar la competitividad en el pas o el establecimiento de las bases legislativas para modernizar todo el aparato de ciencia, tecnologa e innovacin en el pas. Sin embargo, hay fallas sistmicas que son reflejo de incentivos que compiten entre ellos y que unido al poco entendimiento de los hacedores de poltica estas fallas son muy difciles de erradicar. El resultado es que el Per cuenta con un sistema de innovacin que en trminos de presencia de organizaciones es relativamente completo, pero que en trminos de ejecucin de funciones es completamente ineficaz. Este sistema tiene limitada accin en la generacin de conocimiento, movilizacin de recursos, formacin de mercados, otorgamiento de legitimidad, experimentacin empresarial y desarrollo de economas externas. Las actuales condiciones favorables del entorno macroeconmico pueden estar generando circunstancias favorables para el desarrollo de algunas de las funciones anteriores, pero esto se est logrando al margen de la poltica establecida por el gobierno. En cuanto a los actores del sistema de innovacin peruano, varios de los institutos de investigacin no responden a los objetivos con los cuales fueron creados ni tampoco con las funciones especificadas para los actores del sistema de innovacin. Es ms, debido a un marco legal laboral ineficiente, se han generado los incentivos para que el personal altamente calificado se aleje. Por su parte, las universidades peruanas responden a incentivos perversos. La autonoma universitaria las hace inmunes a la demandas del sistema que requiere de mayor y mejor investigacin y de profesionales e investigadores con una formacin slida. Sin embargo, se tienen universidades muy heterognas en calidad, que ofrecen entrenamiento en carreras que no son las requeridas por el sector productivo y slo una minora de ellas realiza investigacin acadmica y genera publicaciones. Las instituciones gubernamentales que participan en el sistema de innovacin tienen objetivos muy amplios que en la mayora de los casos no pueden cumplir por la falta de recursos, tanto en capacidades como en financiamiento. En algunos casos, hay poca capacidad para entender la racionalidad de la poltica de ciencia, tecnologa e innovacin y eso se traduce en la formulacin de polticas, que generalmente tienden a ser enfocadas como mandatos absolutos en los que hay organizaciones que tienen roles sobredimensionados pero, que en la prctica, no cuentan con los recursos ni con el peso poltico para cumplir con las funciones que se les asigna. Por otro lado, hay otras organizaciones de naturaleza ms bien sectorial que cumplen un rol importante, aunque limitado, en la promocin de actividades que han generado procesos de innovacin empresarial. Finalmente, hay instituciones que deberan tener un rol fundamental en el sistema de innovacin y que se encuentran totalmente ausentes de la formulacin de polticas y de su ejecucin. El sector empresarial peruano est conformado mayoritariamente por micro y pequeas empresas con capacidades tecnolgicas muy limitadas. De las 9,125 empresas, el 32% reporta hacer algn tipo de innovacin y se aprecia que conforme se aumenta el tamao de la empresa tambin aumenta el porcentaje de empresas innovadoras. La informacin disponible evidencia que las empresas que exportan, aquellas que cuentan con normas tcnicas y aquellas que participan de programas pblicos de apoyo al desarrollo empresarial tienen una

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mayor propensin a innovar. A pesar de estos datos, todava hay un gran desconocimiento de la conducta innovadora de las empresas y es necesario realizar levantamientos de datos sobre innovacin al mismo tiempo que se complementa con informacin sobre los resultados de las empresas. La evaluacin de impacto de los instrumentos de poltica de innovacin requiere que se recoja y procese este tipo de informacin. El nmero de universidades ha crecido dramticamente en los ltimos 20 aos, principalmente por una demanda social creciente, pero tambin por una flexibilizacin del marco legislativo lo que ha generado un crecimiento desordenado y heterogneo de la oferta educativa. El sistema universitario se ha centrado principalmente en atender su funcin de formacin de profesionales, dejando de lado la investigacin acadmica. Son menos de 10 universidades, las que destacan por su labor en investigacin lo cual tiene grandes consecuencias en los indicadores de resultados de innovacin. El Per se encuentra a la saga en el ranking de publicaciones cientfico-tcnicas en la regin y la participacin de las universidades en la solicitud de patentes es bastante limitada. Por el lado de las polticas, hay una contradiccin entre aquellas que son explcitas e identificables del sistema de innovacin y aquellas implcitas. El ejemplo ms claro es una poltica de educacin, que en su ejecucin no apunta a generar un capital humano de calidad. Los instrumentos de innovacin usados en el Per son limitados y se reducen a los fondos de innovacin y a los centros de innovacin tecnolgica. Hasta el ao pasado, haban tres fondos creados exclusivamente para financiar investigacin e innovacin tecnolgica: uno de ellos creado con transferencias del presupuesto pblico y los otros dos creados con fondos provenientes de endeudamiento externo con organismos multilaterales. La experiencia positiva de estos dos ltimos ha incentivado que se cree un nuevo fondo, esta vez con un fideicomiso compuesto por recursos pblicos. Sin embargo, la continuidad de los fondos financiados con endeudamiento externo no est asegurada como lo muestra la experiencia de INCAGRO. La experiencia de los centros de innovacin tecnolgica, que proveen servicios tecnolgicos y capacitacin a las empresas, ha sido positiva. Los CITEs atienden a conglomerados de produccin y han sido un instrumento efectivo de transferencia tecnolgica. Sin embargo, estos centros tienen la limitacin de que sus servicios son relativamente simples. Una vez que las empresas que atienden adquieren mayores capacidades tecnolgicas, ya no pueden ser atendidos por estos centros. Todo lo anterior redunda en un sistema de innovacin son muchas debilidades. Entre las cuales destacan la falta de una poltica integral de innovacin, un sistema con una marcada inercia organizacional e institucional y que ejerce una limitada gestin del conocimiento. Sin embargo, tambin es necesario sealar que en los ltimos aos se han hecho avances importantes. La implementacin de fondos de innovacin, financiados con endeudamiento externo, ha significado un espacio de aprendizaje importante en el manejo de instrumentos de innovacin. Tambin ha evidenciado que hay una demanda consistente por financiamiento para los proyectos de investigacin de las instituciones, pero tambin hay alguna evidencia de que las empresas, especialmente aquellas expuestas a mercados externos, estn empezando a incorporar a la innovacin como una estrategia de negocios de mediano y largo plazo. El contexto actual del sistema de innovacin indica que hay oportunidades de aprendizaje a partir de las experiencias positivas que se han tenido en los aos recientes. Un punto

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fundamental es la toma de conciencia de las autoridades peruanas de que la poltica de competitividad debe articularse con las polticas sectoriales. Entendiendo que la base de la competitividad es la innovacin, hay buenos augurios para el diseo e implementacin de polticas que favorezcan a la innovacin y fortalezcan a cada uno de los componentes del sistema de innovacin. Lo anterior no significa que no haya amenazas al sistema y stas tienen que ver principalmente con la continuacin de conductas de los diferentes actores que inhiben la innovacin. Hay una necesidad de cambio en el sistema y es necesario ser concientes de que se pueden presentar resistencias al mismo. Esto es particularmente importante en las grandes reformas que se tienen que hacer como la reforma educativa y del sistema judicial.

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139

Fuentes de informacin utilizadas WDI RICYT The World Bank Data Catalog http://data.worldbank.org/ Red de Indicadores de Ciencia y Tecnologa Iberoamericana e Interamericana RYCIT http://www.rycit.org Integrated Science and Engineering Resources Data System Division of Science Resources Statistics National Science Foundation http://www.nsf.gov/statistics/ Science and Technology (S&T) Statistics Unesco Institute of Statistics UNESCO http://stats.uis.unesco.org/unesco/ReportFolders/ReportFolders.aspx Center for International Comparisons of Production, Income and Prices (CIC) University of Pennsylvania http://pwt.econ.upenn.edu United Nations COMTRADE Database United Nations Statistic Division http://comtrade.un.org/db/ Statistics of World Population, GDP and Per Capita GDP Angus Maddison University of Groningen http://www.ggdc.net/maddison/ Foreign Direct Investment Database Division on Investment and Enterprise United Nations Conference on Trade and Develepment UNCAD http://www.unctad.org General Statistics http://www.uspto.gov/web/offices/ac/ido/oeip/taf/cst_utl.htm Archivo Nacional de Datos Instituto Nacional de Estadstica e Informtica http://webinei.inei.gob.pe/anda Gerencia de Informacin y Anlisis Econmico Subgerencia de Estadsticas Macroeconmicas http://www.bcrp.gob.pe

Nacional Science Foundation

UNESCO educacin

Penn World Tables

Comtrade Database

Maddison Historical Statistics of the World Economy UNCTAD, World Investment Report (FDI On-line) United States Patent and Trademark Office INEI

BCRP

140

ANEXO 1: INSTITUTOS DE INVESTIGACIN PBLICA38

1.

Comisin Nacional de Investigacin y Desarrollo Aeroespacial (CONIDA).

Es una unidad ejecutora del Ministerio de Defensa y tiene asignado el rol de ente rector de las actividades aeroespaciales en el Per. Es la sede de la Agencia Espacial del Per. Su misin es promover, investigar, desarrollar y difundir la ciencia y tecnologa espacial en beneficio de los intereses nacionales. La jefatura institucional es la responsable de la institucin y est conformada por una jefatura y una sub jefatura. El jefe institucional es nombrado por el Presidente de la Repblica y es un cargo de confianza. Actualmente ese cargo es detentado por el Crnl. FAP Juan Pasco Barriga. A continuacin se sealan, de modo ms especfico, las funciones del instituto con ejemplos de su cumplimiento, si corresponde: i) Propiciar y desarrollar con fines pacficos, investigaciones y trabajos tendientes al progreso del pas en lo espacial: La institucin est trabajando en el desarrollo de vehculos lanzadores (Cohete Sonda Paulet) e instrumentacin cientfica (carga til para ese cohete). Controlar la realizacin de estudios, investigaciones y trabajos tericos y prcticos espaciales con personas naturales o jurdicas del pas y del extranjero y proponer su ejecucin con entidades nacionales o extranjeras: Como ejemplo de esto podemos decir que CONIDA est a cargo de elaborar los estudios y de implementar el proyecto de inversin pblica para el Centro Nacional de Operaciones e Imgenes Satelitales. Celebrar convenios de colaboracin con instituciones afines privadas nacionales o extranjeras, en concordancia con las disposiciones legales; y proponer su celebracin con entidades pblicas nacionales o extranjeras, as como organismos nacionales, internacionales y dependencias administrativas: Ejmplos de estos convenios con los celebrados con SENAMHI, UNMSM, KARI (Korea), GISTDA (Tailandia) DLR (Alemania). Estimular el intercambio de tecnologa y proponer la formacin de especialistas: Dentro de lo que hace a formacin de especialistas podemos contar los cursos de capacitacin que imparte CONIDA. Actualmente se dictan cursos de posgrado de corta duracin sobre utilizacin de informacin satelital y se realizan talleres escolares para motivar a estudiantes secundarios a interesarse por temas ligados a lo aeroespacial Proponer la legislacin nacional aplicable al espacio: CONIDA ha elaborado y propuesto al Ministerio de Defensa el texto de la Poltica Espacial del Per, sin que esta haya sido aprobada aun.

ii)

iii)

iv)

v)

38

Este documento ha sido elaborado por David Alfaro, Asistente de Investigacin del Grupo de Anlisis para el Desarrollo (GRADE).

141

vi)

Realizar o propiciar los estudios y trabajos tericos y prcticos que le sean encomendados y participar en los estudios y desarrollo de otras actividades conexas y de carcter socio-econmico, a fin de alcanzar el bienestar y seguridad de la Nacin: En el rea de geomtica se vienen desarrollando estudios, como por ejemplo, la aplicacin de la teledeteccin en la evaluacin de la contaminacin Ambiental zonas de Tamboraque, Madre de Dios, Lima (desembocadura del ro Rimac) y Chimbote (Bahia Ferrol) y en el seguimiento epidemiolgico de la malaria en Loreto. Estudiar e informar sobre las diferentes consultas de carcter espacial y dems actividades conexas que formulen las entidades estatales y privadas nacionales o extranjeras: CONIDA es consultada continuamente tanto por el Ministerio de Defensa como por el Ministerio de Relaciones Exteriores sobre temas relacionados al espacio.

vii)

Las actividades de investigacin de CONIDA se ordenan en cuatro reas: i) Geomtica: Bsqueda de aplicaciones para la informacin satelital. CONIDA ha sido la primera institucin nacional en implementar la tcnica INSAR y aplicarla a fines prcticos (estudio de la deforestacin y seguimiento de la actividad del volcn Ubinas). Vehculos lanzadores: Se est trabajando en el desarrollo, construccin y lanzamiento de cohetes sonda con instrumentacin cientfica, con la finalidad de proporcionar a la comunidad cientfica los medios para realizar estudios de la mediana y alta atmsfera. En este esfuerzo, un objetivo explcito es incorporar a la industria nacional con el fin de desarrollar capacidades en el campo aeroespacial y disciplinas afines. El proyecto del cohete sonda Paulet, pertenece a esta rea. Astrofsica: Se est trabajando en la implementacin del Observatorio Astronmico de Gran Altura (misin JANAX), de la red latinoamericana de antenas en la banda VLH. Entre los logros ya consumados est la instalacin del radio observatorio solar de la base Punta Lobos (Pucusana). Instrumentacin cientfica: La institucin se encuentra se encuentra desarrollando instrumentos que constituirn la carga til para vehculos lanzadores.

ii)

iii)

iv)

En 2009, el PIM fue de s/. 3,329,268, de lo que se ejecut el 95.9%. El presupuesto de la institucin proviene casi totalmente del presupuesto pblico. En esta institucin se han encontrado varios problemas, la mayor parte de ellos ya reconocidos por la propia CONIDA en su ltima autoevaluacin. El principal es el de bajo presupuesto. En la institucin aseguran que el presupuesto otorgado es insuficiente para las actividades de la organizacin, mas aun dado que el desarrollo y adquisicin de tecnologa espacial es costoso. Este problema a contribuido a generar otro, el de la falta de personal calificado, ya que la falta de recursos impide convocar y retener al capital humano. Este problema persiste, a pesar de que CONCYTEC ha otorgado financiamiento a CONIDA para capacitacin de personal.

142

La escasa difusin de las actividades de CONIDA son tambin un problema. Las actividades de la institucin, e inclusive su existencia, son escasamente conocidas. Este problema se debe principalmente a dos factores, por un lado, la cultura organizacional del sector defensa, caracterizada por la reserva; y por otro, la ya mencionada falta de presupuesto. CONCYTEC tambin ha ayudado econmicamente a CONIDA para que lleve a cabo actividades de difusin, aunque naturalmente, esa ayuda resulta insuficiente. En CONIDA aseguran que las actividades de la institucin tienen una baja prioridad en el Ministerio de Defensa. Posiblemente esta sea una de las causas de la estrechez presupuestaria. Hay que decir tambin que es necesaria una actualizacin del mandato legal de la institucin, el cual data de 1974 y no ha sufrido modificaciones hasta hoy. Siguiendo la clasificacin de las funciones dentro del sistema nacional de innovacin (SNI) desarrollada en el marco terico, podemos decir que la CONIDA, lleva a cabo las siguientes: i) Desarrollo de conocimiento: Por ejemplo, en el desarrollo de tcnicas para la construccin de vehculos lanzadores y su adaptacin a las necesidades y capacidades nacionales. La transferencia de conocimiento tambin est presente al buscar la incorporacin de la industria nacional en los proyectos de desarrollo. Movilizacin de recursos: Provisin de infraestructura para la investigacin, como por ejemplo, el radio observatorio solar de la base Punta Lobos. Adicionalmente, a travs de sus acciones de capacitacin genera capital humano para la investigacin.

ii)

2.

Instituto Geogrfico Nacional (IGN).

Es un OPD del sector Defensa. Constituye el ms alto organismo encargado de realizar y normar actividades geogrfico-cartogrficas. La jefatura de la organizacin est actualmente a cargo de un oficial del ejrcito. Sus acciones estn centradas en la capacitacin (a travs de la Escuela Cartogrfica) en el levantamiento, mantenimientos, sistematizacin y acceso a la informacin geogrfica y geodsica del pas. Una de sus principales responsabilidades es la elaboracin y actualizacin de la Carta Nacional. De esta manera el IGN lleva a cabo las siguientes funciones dentro del SNI: i) Desarrollo de conocimiento: No nos referimos a conocimiento novedoso en el sentido de las investigaciones de ciencia bsica o aplicada, sino a informacin que puede ser til para investigadores y empresas (diversos tipos de mapas). Movilizacin de recursos: A travs de la capacitacin brindada en la Escuela Cartogrfica. Si bien est centrada en la capacitacin de oficiales del Ejrcito, recientemente ha empezado a capacitar a civiles.

ii)

En 2009, el PIM del IGN fue s/. 5,111,894, del que se ejecut el 89%.

143

3.

Instituto de Investigaciones de la Amazona Peruana (IIAP).

Es un organismo pblico recientemente incorporado al sector ambiental. Su objetivo es construir comprensin sobre la amazona y contribuir a su desarrollo sostenible y al incremento de su competitividad. Para esto, el IIAP realiza investigaciones cientficas y tecnolgicas que apunten al uso sostenible de la diversidad biolgica en la regin amaznica. La institucin plantea que debe realizarse una actualizacin de su mandado legar, incorporando explcitamente el asunto de los servicios ambientales, TIC, evaluacin ambiental estratgica, revaloracin de la sociodiversidad, ocupacin territorial, etc. La alta direccin del IIAP tiene dos estamentos, uno de gobierno, que es el Consejo Superior y uno de direccin, que es el Directorio. El Consejo Superior es el rgano mximo de gobierno y decisin del instituto. Su funciones son aprobar el estatuto y los reglamentos, los programas a implementar, conocer el balance y memoria anual, y elegir a los integrantes del directorio. El Consejo Superior est conformado por un representante de cada una de las universidades de la regin amaznica, un representante de cada uno de los gobiernos regionales amaznicos (Loreto, Ucayali, Madre de Dios, San Martn y Amazonas), un representante del Consejo Nacional de Ciencia, Tecnologa e Innovacin, un representante del Ministerio de Economa y Finanzas, un representante del Instituto Nacional de Cultura, un representante de la Confederacin de Instituciones Profesionales Universitarias Liberales, un representante de la Iglesia Catlica, un representante del Instituto Nacional de Innovacin Agraria, uno del Instituto Veterinario de Investigaciones Tropicales y de Altura y uno del Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas. El Directorio est conformado por un presidente, un vicepresidente y tres miembros integrantes. El presidente del Directorio es a su vez, el presidente del Consejo Superior. Entre sus funciones se encuentran la aprobacin del plan de investigaciones (que requiere aun de la aprobacin del Consejo Superior), la aprobacin de los reglamentos (los cuales requieren la aprobacin final del Consejo Superior), aprobar los acuerdos de cooperacin y aprobar la poltica laboral del instituto La alta direccin del IIAP considera que la reciente incorporacin al sector ambiente pone en riesgo el funcionamiento de su Consejo Superior, lo que podra restar representatividad a la alta direccin del instituto y dificultar la correspondencia entre sus actividades y la demanda de tecnolgica. En la actualidad el IIAP sigue las directivas de su Plan Estratgico 2009-2018, en el que estn establecidas las reas de investigacin que se abordarn. Se considera que contar con una planificacin a largo plazo como esta es una fortaleza para las labores de investigacin. Las reas de investigacin consideradas en dicho plan son: i) Biodiversidad amaznica: Busca generar y proveer informacin, conocimientos y comprensin sobre el valor actual y potencial de la diversidad biolgica de la amazona peruana, desarrollar protocolos, formulaciones y productos de alto valor agregado, as como contribuir a su conservacin. Entre sus logros se cuentan la identificacin de zonas con potencial ecoturstico (por ejemplo, Misquiyaquillo); y

144

la caracterizacin, evaluacin y seleccin de poblaciones sobresalientes de frutales amaznicos (por ejemplo, la cocona ecotipo CT2 y SRN9). ii) Uso y conservacin del agua y sus recursos: Busca fomentar conocimientos e informacin para el establecimiento de polticas de gestin del desarrollo que contribuyan al uso y conservacin de cuencas en la amazona peruana y de sus recursos pesqueros. Entre sus logros se cuenta la identificacin de parsitos de Paiche y Arahuana. Manejo integral del bosque y sus servicios ambientales: Sus objetivos son desarrollar y proveer informacin, conocimientos y tecnologas de uso y manejo sostenible de los ecosistemas terrestres; proveer tecnologas viables de reforestacin para la recuperacin y manejo de reas degradadas; generar tecnologas agronmicas y de mejoramiento gentico para la domesticacin de plantas nativas, orientadas a la produccin de especies alimentarias, industriales y biocombustibles; generar conocimiento sobre el secuestro de carbono de los bosques y la negociacin de oportunidades de compensacin por servicios ambientales en mercados nacionales e internacionales de carbono; y mejorar la cadena de valor para el posicionamiento de los productores y de los productos en los mercados. Entre sus logros se cuenta el inicio de la cashavara. Cambio climtico, desarrollo territorial y ambiente: Sus objetivos son: Generar conocimientos y comprensiones para orientar la formulacin de polticas, de desarrollo sostenible, con enfoque territorial y criterios de ordenamiento ambiental, descentralizacin, competitividad y adaptacin al cambio climtico en la amazona peruana. Entre sus logros se cuenta el hecho de que las propuestas del IIAP han sido acogidas en el Reglamento de Zonificacin Ecolgica y Econmica (D.S. N 087-2004-PCM). Diversidad Cultural y econmica Amaznica: Su finalidad es Contribuir a la orientacin adecuada de las polticas regionales en el medio rural amaznico, mediante la caracterizacin e interpretacin de la socio-diversidad bosquesina y de sus implicancias para el dilogo intercultural, as como la explicacin de la dinmica econmica amaznica a niveles macro y micro. Informacin de la biodiversidad amaznica: Su finalidad es el desarrollo, adaptacin, implementacin y transferencia de conocimientos y tecnologas para la adquisicin, proceso, acceso y uso de la informacin biofsica, sociocultural y econmica, para apoyar los procesos de toma de decisiones relacionados con la amazona peruana. Entre sus logros est el desarrollo de PromAmazona (www.promamazonia.org.pe) y Agrored (agroredperu.org).

iii)

iv)

v)

vi)

Actualmente el IIAP se encuentra participando en 12 proyectos del FINCYT, todos ellos en asociacin con otras instituciones. En 4 proyectos participan tambin productores y en 8, no productores. El IIAP trabaja estrechamente con los gobiernos regionales, las universidades, ONG y organizaciones de pequeos productores. La institucin reconoce que los procesos de transformacin y la bsqueda de mercados para nuevos productos no es su fuerte, por lo que en este aspecto existen aun oportunidades de cooperacin con otras instituciones que aun no han sido explotadas.

145

De esta manera, dentro del SNI, el IIAP cumple con las siguientes funciones: i) Desarrollo de conocimiento: En todas sus reas de investigacin incorpora el objetivo de generar y difundir conocimiento sobre la amazona, ya sea para la toma de decisiones de poltica pblica o para incorporar nuevas tecnologas para el uso sustentable de recursos. Bsqueda de legitimidad: La explotacin de los recursos de la amazona est fuertemente cuestionada en la actualidad pues se la acusa de ser responsable de parte importante de la degradacin ambiental de la zona. El IIAP pretende desarrollar tecnologas de aprovechamiento de dichos recursos que sean reconocidas como ecolgicamente sustentables. De tener xito, permitir que la opinin pblica sea menos reticente a la explotacin de los recursos de la regin amaznica. Experimentacin empresarial: El IIAP realiza transferencia de sus desarrollos a productores amaznicos y los apoya en el proceso de adecuacin e incorporacin. Esto puede considerarse una forma de experimentacin empresarial (el productor experimenta con la incorporacin de una nueva forma de produccin).

ii)

iii)

El PIM de 2009 fue de s/. 21.811.916, de los cuales se ejecut el 64%. La principal fuete de ingresos es el presupuesto pblico, aunque los recursos provenientes de fondos concursables y del extranjero son tambin relevantes. Una de las debilidades de la institucin que ha sido sealada por el propio IIAP es la dificultad para retener al personal calificado ya que, debido a la falta de presupuesto, no se les puede ofrecer salarios suficientemente altos. En el IIAP sealan que el haber sido incorporado al sector ambiente, ha hecho ms difcil el acceso a financiamiento de la cooperacin internacional ya que ha quedado vinculado al gobierno central. Otra dificultad que enfrenta la institucin son las barreras legales para asociarse con entidades privadas con el propsito de realizar investigacin conjunta. Esto es debido a que la ley obliga a seleccionar a la otra institucin mediante concurso pblico, lo que resulta engorroso y toma bastante tiempo.

4.

Instituto del Mar del Per (IMARPE).

Es un organismo tcnico especializado del sector produccin. Su misin es estudiar el ambiente y la biodiversidad marina, evaluar los recursos pesqueros y proporcionar informacin y asesoramiento para la toma de decisiones en relacin al ordenamiento pesquero, la acuicultura y la proteccin del medio marino. El mximo rgano de gobierno de la institucin es el Consejo Directivo que est conformado por siete miembros. Su presidente es un almirante en retiro. Actualmente es Jorge Brousset Barrios. Los otros miembros son el director ejecutivo del instituto, una representante de las universidades, un representante de la Direccin de Hidrografa y Navegacin de la Marina El IMARPE trabaja en seis reas de investigacin:

146

i)

Recursos y pesqueras: Se realizan estudios en el campo de la biologa y dinmica poblacional de especies marinas y trabajos de prospeccin de especies consideradas como recursos potenciales, con fines de desarrollo y el ordenamiento pesquero. Oceanografa: Se realizan investigaciones cientficas y tecnolgicas sobre los procesos oceanogrficos fsicos, qumicos, biolgicos y geolgicos. Acuicultura: Se lleva a cabo investigacin sobre la crianza de especies marinas en cautiverio como moluscos y algunos peces como el lenguado. Tambin se realiza investigacin biotecnolgica en relacin a estas especies. Con esto se busca promover el desarrollo de la acuicultura nacional. Pesca y desarrollo tecnolgico: Se realiza investigacin tecnolgica para diversificar los mtodos de extraccin y aumentar la eficiencia de las artes de pesca, evaluacin de recursos hidrobiolgicos por mtodos acsticos, y estudio ambiental mediante imgenes de satlite. Calidad ambiental: Se monitorea del ambiente acutico para conocer el grado de deterioro o alteracin de la calidad que presentan reas marino-costeras del pas con el fin de permitir un uso sustentable del medio por parte de distintas reas productivas, en especial, de la acuicultura. Biodiversidad marina Se desarrollan actividades enfocadas a promover y realizar investigaciones que permitan ampliar el conocimiento de la diversidad biolgica marina a fin de lograr su conservacin y uso sostenible.

ii)

iii)

iv)

v)

vi)

La institucin posee algunos elementos de infraestructura especiales para las investigaciones marinas, como por ejemplo, tres buques de investigacin cientfica dotados con laboratorios y equipos de investigacin. El IMARPE actualmente participa en seis proyectos del FINCYT, en 4 de ellos participan tambin empresas y en 5, entidades no productoras. As, el IMARPE cumple con las siguientes funciones en el SIN: i) Desarrollo de conocimiento: Tanto a travs de los resultados de sus actividades de investigacin, como de la informacin til que genera para la toma de decisiones a los hacedores de poltica en el mbito de la pesca (estadsticas de captura, monitorio de los ecosistemas). Movilizacin de recursos: A pesar de que no se ha hallado mencin explcita, es de esperar que sea posible solicitar el uso de la infraestructura de investigacin de que dispone la institucin.

ii)

El PIM del IMARPE en 2009 fue de s/. 45,954,953, del que se ejecut 79.9%. Una de las debilidades detectadas es la falta de personal capacitado. Esto se debe a la estrechez presupuestaria y por la incapacidad legal de contratar personas de modo indefinido.

147

5.

Instituto Geolgico, Minero y Metalrgico (INGEMMET).

Es una institucin del sector energa y minas con autonoma tcnica, econmica y administrativa (constituye un pliego presupuestal del sector energa y minas). Tiene como objetivo preparar y difundir informacin geolgica y de los recursos minerales til (bases de datos y mapas) para promover la inversin minera y el desarrollo de otras actividades econmicas que de ella requieren, adicionalmente, por su conocimiento de los procesos geolgicos, se encarga de aportar informacin til para la prevencin de desastres y planificacin territorial. Entre las responsabilidades que tiene se encuentra el otorgamiento de ttulos de concesiones mineras, la administracin el Catastro Minero Nacional y del derecho de vigencia y penalidad. El INGEMMET tambin competencia en el tema de aguas subterraneas, realizando investigaciones al respecto con el fin de promover su cuidado y siendo responsable de certificar las aguas terminales y medicinales del pas. La institucin tambin desarrolla labores de investigacin en el desarrollo de nuevas tecnologas apropiadas para la minera de pequea escala y para la fabricacin de equipos mineros en base a insumos locales. Actualmente la institucin est desarrollando los siguientes proyectos: Mejora de la carta geolgica, el desarrollo del mapa metalogentico (que muestra zonas con alta probabilidad de contener yacimientos minerales), estudio del potencial minero de metales estratgicos (como el uranio) y tierras raras, elaboracin del atlas geoqumico del Per, elaboracin del mapa tectnico del Per, del mapa geomorfolgico del Per, del mapa de riesgos geolgicos, de mapas regionales de recursos minerales, estudio de la geologa del Colca y de Lima, de la geologa de trasvase del Lago Titicaca y estudio de la geologa del planeta (como parte de la iniciativa internacional Onegeology). Tambin se est trabajando en desarrollar capacidades para realizar dataciones y trabajos con sensores remotos. El mximo rgano de direccin de INGEMMET es el Consejo Directivo es cual, est integrado por cinco miembros designados por el poder ejecutivo con acuerdo del Ministerio de Energa y Minas. Actualmente el presidente del Consejo es Walter Casquino. Entre las funciones del Consejo se encuentra el decidir sobre la poltica de la institucin, aprobar los acuerdos y convenios institucionales, evaluar los resultados de gestin y aprobar el balance y la memoria anual. La presidencia del Consejo ejerce al mismo tiempo la direccin ejecutiva de la entidad. En cuanto a gestin es importante mencionar que en los procesos de otorgamiento de concesiones mineras y gestin del catastro minero, la institucin ha obtenido el certificado ISO 9001 por la implementacin de un sistema de gestin basado en la calidad. La institucin dispone de laboratorios geolgicos, los cuales estn a disposicin del pblico para atender problemas especficos de investigacin geolgica aplicada. INGEMMET tiene una poltica de capacitacin de personal. Anualmente se realiza un diagnostico de necesidades de capacitacin y se elaboran planes de capacitacin anuales. Los fondos destinados a ests actividades se han multiplicado por ocho desde 2004 a la fecha, habiendo participado en ellos 231 personas. En 2009 se ejecutaron s/. 347,124 en este rubro.

148

A pesar de esto las necesidades de financiamiento para capacitacin no estn totalmente cubiertas. Existe la necesidad de realizar actividades de capacitacin de investigadores en el extranjero, pero eso no es posible por la falta de recursos. Las funciones del SNI atendidas por INGEMMET son: i) Desarrollo de conocimiento: A travs de la informacin til generada y el desarrollo de tecnologas mineras adaptadas a la pequea escala y la realidad nacional. Movilizacin de recursos: Ya que los laboratorios de la institucin estn a disposicin la comunidad cientfica en general. Otra forma que tiene INGEMMET de movilizar recursos para la innovacin es a travs de sus actividades de capacitacin de personal, las que si bien han aumentado, no son aun suficientes. Formacin de mercados: A travs de su rol regulador en el sector minero (otorgamiento de concesiones mineras, ejercicio del derecho de vigilancia y penalidad, etc.). La realizacin del catastro minero permite establecer derechos de propiedad que posibilitan las actividades mineras y brindan seguridad jurdica.

ii)

iii)

El PIM del INGEMMET en 2009 fue de s/. 48.980.390, del cual se ejecut el 76.6%. La principal fuente de ingresos son los recursos directamente recaudados. La institucin no participa de concursos por falta de fondos para investigacin. Entre los problemas que enfrenta la institucin para llevar a cabo sus actividades estn los problemas con la poblacin que se ve afectada por las labores mineras, la falta de capacidades por parte de los gobiernos regionales y el conflicto que muchas veces existe entre la legislacin regional y nacional. Otra debilidad institucional es lo engorroso que resultan los trmites para incorporar nuevo personal.

6.

Instituto Nacional de Innovacin Agraria (INIA).

El INIA una entidad del sector agricultura. Su objetivo es llevar a cabo actividades de investigacin, innovacin, extensin y transferencia de tecnologa en el mbito agrario. Apunta a tener un rol protagnico en el desarrollo de cultivos oriundos del pas y en la incorporacin de nuevos cultivares en los casos en que los ecosistemas lo permitan. Las acciones que lleva a cabo el INIA pueden clasificarse en investigacin y extensin. Las actividades de investigacin buscan generar conocimiento y tecnologas que contribuyan a la solucin de los problemas que limitan la competitividad y sostenibilidad agraria, distinguiendo entre las actividades relativas a cultivos, crianza de animales y aprovechamiento forestal. Existe una lnea de investigacin especialmente dedicada a la investigacin, conservacin, preservacin y gestin de los recursos genticos de las plantas cultivadas, medicinales o nutracuticas, animales domsticos y especies afines silvestres en el mbito nacional con el fin de promover normas de bioseguridad y proteger los derechos de propiedad intelectual. Las especies objeto de trabajo son elegidas teniendo en cuenta

149

aspectos tcnico-econmicos, de seguridad alimentaria, demanda tecnolgica (identificacin de dnde estn los cuellos en las cadenas agrcolas) y equidad (maximizar el nmero de beneficiarios). Las actividades de extensin agraria tienen por objetivo mejorar la rentabilidad y competitividad de los productores agrarios, contribuyendo a la elevacin de sus condiciones de vida, a travs de la tecnificacin del agro y de la asociacin de productores (por productos o zona geogrfica). Se llevan a cabo actividades de extensin, transferencia tecnolgica, capacitacin y asistencia tcnica especialmente enfocadas a pequeos productores, propiciando cambios en las actitudes y conductas de la poblacin rural para incorporarlas al sector moderno de la economa. Debido a esto ltimo, es importante para el INIA que sus desarrollos y acciones respondan a la capacidad de adopcin por parte de los productores. Actualmente, el INIA es la institucin pblica que participa en ms proyectos del FINCYT, con 17 investigaciones. De esta manera, el INIA, dentro del SIN, participa en las siguientes funciones: i) Desarrollo de conocimiento: Generando transfirindolas a los productores. tambin nuevas tcnicas y

ii)

Experimentacin empresarial: A travs de las actividades de extensin que buscan que los productores adopten prcticas que mejoren su rentabilidad. El intento de adopcin de estas prcticas puede considerarse experimentacin empresarial. Desarrollo de economas externas: A travs de la promocin de la asociatividad.

iii)

En 2009, el PIM de la institucin fue de s/. 82.391.881, de lo que se ejecut el 85,4%.

7.

Servicio Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado (SERNANP).

Es un Organismo Pblico Tcnico Especializado adscrito al Ministerio del Ambiente (anteriormente era conocido como Instituto Nacional de Recursos Naturales (INRENA) y dependa del Ministerio de Agricultura). Su misin es asegurar la conservacin de las reas naturales protegidas (ANP), su diversidad biolgica y el mantenimiento de sus servicios ambientales. Entre sus responsabilidades estn aprobar las normas y establecer los criterios tcnicos y administrativos, as como los procedimientos para el establecimiento y gestin de las ANP; orientar y apoyar la gestin de las ANP cuya administracin est a cargo de entidades distintas al estado nacional; establecer los mecanismos de fiscalizacin y control, as como las infracciones y sanciones administrativas correspondientes; y desarrollar la gestin de las ANP considerando criterios de sostenibilidad financiera. La institucin realiza acciones educativas, de concientizacin y de apoyo a la investigacin. Las actividades de educacin y concientizacin se dan a travs del programa de guardarparques voluntarios y conservacin participativa. En este momento, a pesar de que la investigacin es una de las razones de ser de las ANP, SERNANP no est desarrollando investigacin por cuenta propia. Sin embargo, promueve el

150

trabajo de investigadores externos en el mbito de las ANP. Es en esta calidad en que participa de un proyecto del FINCYT, ejecutado por la Universidad Nacional Pedro Ruiz Gallo y que pretende determinar el potencial agroindustrial de 50 plantas del norte del pas. Las funciones que cumple el SERNANP dentro del SIN son: i) Movilizacin de recursos: Ya que poner a disposicin de la comunidad cientfica reas naturales conservadas se asemeja a poner a disposicin un elemento de infraestructura clave para ciertas investigaciones. Bsqueda de legitimidad: Ya que a travs de a travs de las actividades de educacin y concientizacin hace que la comunidad valore las ANP. Se considera que esta funcin dentro del SIN se cumple de modo muy sutil ya que no se vincula directamente con algn producto especfico, pero puede ayudar a facilitar las investigaciones que se desarrollan en las ANP.

ii)

En 2009, el PIM del SERNANP fue de s/. 18,415,986, del cual se ejecut el 94.9%.

8.

Instituto Nacional de Salud (INS).

Es un organismo tcnico del Ministerio de Salud dedicado a la investigacin de los problemas prioritarios de salud, la produccin de biolgicos, control de calidad de medicamentos, alimentos e insumos, diagnstico referencial de laboratorio, salud ocupacional y salud intercultural. Recientemente el INS ha recibido el encargo de ejercer el rol rector en la investigacin, en la conduccin de la estrategia nutricional, en el ejercicio de la salud ocupacional, en la conduccin de la estrategia de pueblos indgenas, por lo que se est formulando una propuesta para una nueva misin. Es curioso que, a pesar de que la investigacin es parte de su mandato, el cargo de investigador no est mencionado en el Manual de Organizacin y Funciones. En la institucin existe un proceso de planificacin estratgica, sin embargo, este no es el ms adecuado. El actual plan estratgico 2007 - 2011 fue elaborado por los directores del instituto, sin participacin de los trabajadores, ni de los clientes externos ni internos. En la propia institucin sealan que de este proceso de planificacin estratgica no ha surgido ninguna decisin importante ni tampoco ha servido para generar cambios en la institucin. El INS realiza acciones de regulacin, capacitacin e investigacin. Las acciones de regulacin tienen que ver con el control de calidad de medicamentos y alimentos. Tambin elabora normas tcnicas para procedimientos de laboratorio y las certifica (esto, por ejemplo, es necesario para formar parte de la red de laboratorios de control de calidad de productos farmacuticos y afines del sector salud). Las acciones de capacitacin se dan a travs de pasantas y cursos. Las acciones de investigacin giran en torno a: i) Salud pblica: Se desarrollan nuevas tecnologas de laboratorios y se realiza transferencia a los diferentes niveles de la red.

151

ii)

Productos biolgicos: Se ejecutan acciones de investigacin y transferencia de tecnologa en lo relativo a elaboracin de biolgicos.

El INS participa en un proyecto del FINCYT, en conjunto con la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. El INS tiene una poltica de capacitacin de su personal. Las prioridades en este rubro se establecen mediante un anlisis de las necesidades de capacitacin en base a las funciones o actividades que realizan. Las principales actividades de capacitacin toman la forma de becas para estudios en el pas o el extranjero. Estas son asignadas por concurso. Tambin se buscan activamente becas promovidas por agencias internacionales. En regiones se realizan actividades de capacitacin para transferir experticia. Dentro del SNI, el INS lleva a cabo las siguientes funciones: i) Desarrollo de conocimiento: Al desarrollar nuevas tecnologas de laboratorios y transferir dicho conocimiento. ii) Movilizacin de recursos: A travs de su biblioteca y sus actividades de capacitacin. iii) Formacin de mercados: Al proveer de biolgicos al sistema de salud, los que luego pueden ser comercializados. Otra forma en que el INS contribuye a formar mercados es a travs de la certificacin de laboratorios ya que gracias a esta certificacin esas instituciones pueden formar parte del mercado de servicios de laboratorio. La publicacin oficial del INS es la Revista Peruana de Medicina Experimental y Salud Pblica tiene una frecuencia trimestral y est indexada, habiendo sido incorporada en 2009 a las bases de datos DOAJ (Directory of Open Access Journals), OARE (Online Access to Research in the Environment), AGORA (Access to Global Online Research in Agriculture) y SciELO Per. La institucin posee una biblioteca que ha sido designada por la OPS como el centro de capacitacin para la base HINARI (Health InterNetwork Access to Research Initiative ), por su parte, la FAO ha designado a la biblioteca del INS para la base AGORA (Access to Global Online Research in Agriculture). En el marco de UNASUR se ha constituido la Red de Instituto Nacionales de Salud de UNASUR, y el INS lidera su organizacin y est a cargo de la coordinacin. El INS tiene convenios de cooperacin tcnica con diversas instituciones nacionales e internacionales. Adems es el instituto de referencia de la regin andina para el diagnostico microbiolgico de la enfermedad de Carrin (que se da nica mente en Colombia, Ecuador y Per y es endmica en partes de este ltimo). El PIM del INS en 2009 fue de s/. 105,971,574, del cual se ejecut el 84.7%. El 95% del presupuesto proviene del presupuesto pblico y el 5% de los recursos directamente recaudados.

152

El INS ha sido seleccionado mediante concurso para administrar los recursos provenientes de USAID, para fortalecer las capacidades locales y nacionales para identificar, controlar y prevenir las enfermedades infecciosas emergentes y reemergentes en el Per. Con regularidad, el instituto el instituto recibe financiamiento de la OMS y la OPS para el desarrollo de actividades relacionadas con las actividades tcnicas que le competen.

9.

Instituto Peruano de Energa Nuclear (IPEN).

Es una Institucin Pblica Descentralizada del Sector Energa y Minas. Su misin es normar, promover, supervisar y desarrollar las actividades aplicativas de la energa nuclear. La alta direccin del IPEN, est constituida por la Presidencia, la Direccin Ejecutiva y la Secretara General. La Presidencia es el nivel de decisin ms alto y como tal aprueba la poltica, los objetivos y las metas institucionales. La Direccin ejecutiva est encargada de planear, coordinar, dirigir y controlar las actividades y el funcionamiento de las unidades orgnicas. El presidente de la institucin es designado por el Ministerio de Energa y Minas y es a su vez el presidente quien designa al director ejecutivo. En atencin a su misin, el IPEN desarrolla acciones de capacitacin, regulacin e investigacin. Las acciones de capacitacin toman la forma de cursos de capacitacin. Adems, el IPEN apoya la maestra en energa nuclear que imparte la Universidad Nacional de Ingeniera. En el mbito de la regulacin, el IPEN fiscaliza la aplicacin de las actividades relacionadas con radiaciones ionizantes, velando por el cumplimiento de las normas, reglamentos y guas orientadas para la operacin segura de las instalaciones nucleares y radiactivas, basadas en el nuevo reglamento de seguridad radiolgica y las recomendaciones del Organismo Internacional de la Energa Atmica (OIEA). Las actividades de investigacin se orientan a remediacin y control de pasivos ambientales; fibras textiles; caracterizacin y conservacin de materiales arqueolgicos; materiales compuestos funcionales; nuevos radiofrmacos basados en biomolculas; biomateriales y radiacin; simulacin con cdigos de clculo; qumica analtica instrumental; y desarrollo de instrumentacin cientfica. En la pgina web de la institucin se enumeran varias publicaciones en revistas indexadas. La ltima consignada es de 2005. El IPEN tambin comercializa productos y servicios relevantes. En cuanto a productos elabora radioistopos, radiofrmacos y radiotrazadores para el sistema de salud. El Centro de Medicina Nuclear atiende ms de 20,000 pacientes de la seguridad social por ao en diagnsticos y tratamientos que requieren el uso de radioistopos producidos en el centro nuclear de la institucin En cuanto a servicios, ofrece el de irradiacin. Este procedimiento es crecientemente usado por empresas del mbito alimentario y de la industria medica para lograr la eliminacin de microorganismos. En la industria alimentaria orientada a la exportacin este servicio es relevante pues permite cumplir con estndares de calidad exigidos por la autoridades sanitarias de los mercados destino de exportacin.

153

Entre sus activos, el IPEN cuanta con dos reactores nucleares, el RP-0 ubicado en la sede central y el RP-10, ubicado en Centro Nuclear Oscar Mir Quezada de la Guerra. Actualmente se experimentan problemas presupuestales para mantener funcionando ambos reactores. El combustible del reactor RP-10 se ha consumido y para mantener las operaciones se har uso del combustible del reactor RP-0, el cual solo durar hasta 2013. Si este reactor deja de funcionar se vern afectadas no solo las labores de investigacin, sino tambin las personas que reciben tratamientos mdicos basados en aplicaciones nucleares, que el IPEN estima en 70,000. De esta manera, en el SNI, esta entidad cumple con las siguientes funciones: i) ii) Desarrollo de conocimientos. Movilizacin de recursos: Ya que su reactor nuclear es un elemento de infraestructura relevante para la investigacin. Formacin de mercados: Ya que gracias a su servicio de irradiacin permite que productos de exportacin puedan cumplir con estndares sanitarios de los pases destino.

iii)

El PIM del IPEN en 2009 fue de s/. 27,003,564, del cual se ejecut el 98%, de los cuales la mayora proviene del presupuesto pblico. Solo el 15% corresponde a recursos directamente recaudados. Otras fuentes de recursos son los fondos concursables de la cooperacin tcnica internacional, del CONCYTEC y del FINCYT. De hecho, la institucin ha sido seleccionada por este ltimo para la realizacin de un proyecto en conjunto con la Universidad Peruana Cayetano Heredia y la empresa Quimivet. En cuanto a salarios, y a diferencia de lo que se seala en otras instituciones, en el IPEN estos son adecuados, constituyendo un incentivo para su personal. Lo que s se seala como una dificultad es el proceso de contratacin o reduccin de personal, en el cual el IPEN no tiene ninguna autonoma. Esto representa un problema relevante pues el personal actual tiene un promedio de edad alto (55 aos). El IPEN no realiza actividades de publicidad de sus productos y servicios debido a la falta de recursos. Tampoco patenta sus desarrollos, salvo excepciones. Esto ltimo se debe a la cultura organizacional, ya que se piensa que esto es incompatible con el rol promotor de la organizacin.

10.

Instituto Tecnolgico Pesquero (ITP).

El ITP es una institucin dependiente del Ministerio de la Produccin. Su objetivo es propender a la mejor utilizacin de los recursos pesqueros, orientndolos al desarrollo de productos con mayor valor agregado, diversificando la gama de productos pesqueros y propiciando el mejoramiento de las condiciones higinico sanitarias en las actividades pesqueras y acucolas del pas. Para ello realiza investigacin, desarrollo y adaptacin de nuevas tecnologas de procesamiento pesquero para luego transferir dicha de tecnologas al sector productivo, a fin de diversificar la produccin pesquera, mediante el procesamiento de productos con alto valor agregado y ecolgicamente sustentable.

154

El ITP lleva a cabo acciones de investigacin, desarrollo de nuevos productos, prospeccin de mercado y transferencia tecnolgica. Estas acciones estn ordenadas en etapas sucesivas cuyo objetivo final es la colocacin en el mercado de un nuevo producto con valor agregado provisto por una empresa privada. Aun no se ha encontrado evidencia de que este ltimo punto haya sido cumplido. Adicionalmente se espera que los nuevos productos apuntalen los programas de alimentacin nacional del gobierno. Las etapas (reas de investigacin) son: i) Investigacin y desarrollo tecnolgico: Se llevan a cabo actividades de investigacin cientfica y de desarrollo tecnolgico con la finalidad de diversificar la oferta con productos de valor agregado; asimismo realiza acciones de capacitacin al sector pesquero nacional en los mbitos industrial, artesanal y acadmico. Actualmente los esfuerzos estn centrado en investigaciones sobre la anchoveta y la pota. Procesamiento y servicios: Se pretende hacer el escalamiento de los productos de la etapa anterior estableciendo los parmetros tcnicos de procesamiento y caractersticas de calidad de los productos desarrollados. Transformacin pesquera: Se busca transferir los resultados de las etapas anteriores al sector privado. Para esto se realizan estudios de mercado, se elaboran estudios de factibilidad de las lneas de procesamiento y servicios desarrollados y se promocionan los desarrollos del instituto para conseguir que los agentes privados se interesen por implementarlos. Promocin del consumo de productos hidrobiolgicos: Se busca generar demanda para productos desarrolladas por el instituto a travs de su incorporacin i) en los programas de ayuda alimentaria del gobierno; y ii) promoviendo su incorporacin a los hbitos alimentarios del pas. El ITP tiene una lnea de productos para comercializacin elaborada por el mismo instituto. Se espera que su comercializacin sirva como catalizador para la formacin de un mercado de productos al que puedan entrar los privados.

ii)

iii)

iv)

El ITP tambin lleva a cabo acciones de regulador en el mbito de la sanidad los productos acucolas. As, esta institucin realiza las siguientes funciones en el SIN: i) Desarrollo de conocimientos: A travs de su lnea de investigacin y desarrollo tecnolgico. Formacin de mercados: A travs de sus intentos de generar demanda para los productos que elabora y pretender transferir al sector privado. Experimentacin empresarial: Lo que se logra a travs del apoyo al sector privado para que pruebe en sus unidades productivas los desarrollos del ITP.

ii)

iii)

El PIM del IPT en 2009 fue de s/. 19,280,181, del cual se ejecut el 79.1%.

11.

Servicio Nacional de Meteorologa e Hidrologa (SENAMHI).

155

Es un organismo pblico ejecutor adscrito al Ministerio del Ambiente. Su objetivo es brindar servicios pblicos y asesora, y realizar estudios e investigaciones cientficas en las reas de meteorologa, hidrologa, agrometeorologa y asuntos ambientales. Es la entidad encargada de proveer el pronostico diario del clima para todo el pas, adems de proporcionar informacin til para la agricultura (boletn agrometeorolgico, fenologa), y actividades acuticas (predicciones hidrolgicas). Entre sus actividades de investigacin ha realizado actividades de sistematizacin de informacin (atlas de energa solar), de seguimiento del fenmeno del nio y participa del proyecto internacional GREAT ICE para el estudio del ciclo hidrolgico en cuencas con glaciares y el cambio climtico. Tambin organiza eventos cientficos en el mbito de su competencia. El SENAMHI participa de dos proyectos del FINCYT. Dentro del SNI, el SENAMHI cumple con la funcin de generacin de conocimiento, ya que proporciona informacin til para las distintas actividades econmicas. El PIM del SENAMHI fue de s/. 28,778,995 en 2009, del cual se ejecut un 97.8%.

12.

Servicio Nacional de Sanidad Agraria (SENASA).

Es un organismo pblico descentralizado del Ministerio de Agricultura. Su misin es proteger y mejorar la sanidad agraria; la produccin orgnica y la inocuidad agroalimentaria. La institucin lleva a cabo acciones de regulacin en materia de sanidad agraria, productos orgnicos e inocuidad agroalimentaria. En cuanto a sanidad agraria, SENASA es la institucin encargada de controlar el cumplimento de los estndares en los productos e insumos que entran y circulan por el pas. En el mbito de los productos orgnicos, es el ente encargado de fiscalizar que dicha produccin se realice respetando los estndares que la caracterizan y que no se comercialicen productos etiquetados indebidamente como orgnicos. En el mbito de la inocuidad agroalimentaria, SENASA se preocupa de que los productos que se comercializan en el pas cumplan con las reglamentaciones al respecto y coopera con el sector privado para ayudar a los exportadores de alimentos a cumplir con los estndares sanitarios de los pases destino. De esta manera, SENASA cumple con la funcin formacin de mercados en el SIN, ya que ayuda al sector exportador a cumplir las normas sanitarias de los pases destino, posibilitando que dichos mercados estn abiertos a la produccin nacional. El PIM de 2009 de esta institucin fue de s/. 138,306,406, de los cuales se ejecut el 84.2%.

13.

Consejo Nacional (CONCYTEC).

de

Ciencia,

Tecnologa

Innovacin

Tecnolgica

156

Es la entidad dependiente del Ministerio de Educacin reconocida como institucin rectora del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Tecnolgica. Su finalidad es normar, dirigir, orientar, fomentar, coordinar, supervisar y evaluar las acciones del Estado en el mbito de la Ciencia, Tecnologa e Innovacin Tecnolgica y promover e impulsar su desarrollo. orienta las acciones del sector privado: y ejecuta acciones de soporte que impulsen el desarrollo cientfico y tecnolgico del pas. El CONCYTEC est intentando desarrollar un sistema de indicadores de innovacin. Las actividades del CONCYTEC se ordenan segn seis programas: i) ii) iii) Agroindustria. Biodiversidad y biotecnologa: Procura aadir valor agregado a los recursos naturales y contribuir a su uso sostenible. Ciencia y tecnologa de materiales: Busca fomentar la innovacin y el desarrollo de procesos, diseos o tcnicas que den lugar a productos basados en nuevos materiales. Vulnerabilidad y adaptacin: Su objetivo es evaluar la vulnerabilidad y adaptacin a los impactos de cambios climticos en la zona marina de la cuenca y en las pesqueras que sta sustenta. Popularizacin de la ciencia: Busca promover la educacin cientfica-tecnolgica en todos los niveles educativos y sociales. Tecnologas limpias: Busca el desarrollo de las mismas.

iv)

v)

vi)

Las acciones concretas llevadas a cabo por el CONCYTEC son formulacin de planes nacionales de ciencia y tecnologa, seminarios, realizacin de prospectiva tecnolgica y participa tambin de un proyecto que pretende proponer soluciones para gobierno electrnico. Adems, a travs del Fondo Nacional de Desarrollo Cientfico, Tecnolgico y de Innovacin Tecnolgica (FONDECYT), busca captar, gestionar, administrar y canalizar recursos de fuente nacional y extranjera, destinados a las actividades del Sistema Nacional de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Tecnolgica. El FONDECYT realiza cuatro concursos para adjudicar fondos, saber: i) PROCYT: Para propuestas de generacin de conocimientos originales, cientficos y/o tecnolgicos. PROCOM: Para proyectos orientados a mejorar la competitividad, la productividad y la rentabilidad de las empresas mediante la investigacin, el desarrollo y la adaptacin de nuevos productos, procesos, servicios, forma de organizacin, o sistemas de comercializacin, o de la modificacin y mejora de los existentes, para satisfacer las necesidades de los consumidores y aprovechar oportunidades de mercado.

ii)

157

iii)

PROTEC: Para propuestas de transferencia y extensin tecnolgica que permitan poner los resultados de investigacin o los conocimientos tradicionales en beneficio del pas y al servicio de su desarrollo econmico y social. Proyectos orientados al biocomercio: Busca apoyar proyectos de ciencia que impulsen y la generacin y consolidacin de los negocios basados en la biodiversidad nativa.

iv)

Dentro del SNI, el CONCYTEC realiza las siguientes funciones: i) Movilizacin de recursos: A travs de la actividad del Fondo Nacional de Desarrollo Cientfico, Tecnolgico y de Innovacin Tecnolgica, que busca captar fondos y canalizarlos hacia actividades de ciencia y tecnologa. Direccionamiento de la investigacin: A partir de la elaboracin de los planes nacionales de ciencia y tecnologa.

ii)

El PIM del CONCYTEC en 2009 fue de s/. 14,584,315, de los cuales se ejecut el 94.8%. Estos fondos provinieron casi ntegramente de recursos ordinarios. 14. Instituto Geofsico del Per (IGP).

Es un organismo pblico descentralizado adscrito al Ministerio del Ambiente. Su objetivo es contribuir a prevenir y mitigar desastres naturales y realizar investigaciones en el campo de la geofsica. Lleva a cabo acciones de investigacin y capacitacin. El Consejo Directivo de la institucin est compuesto por un Presidente Ejecutivo designado por el Presidente de la Repblica, un representante del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa, un representante de las universidades, un representante de la Secretaria de Defensa Nacional, un representante del Sector Transporte y Comunicaciones, un representante del Sector Vivienda y Construccin, un representante del Sector Energa y Minas, un representante del sector Educacin y el director tcnico de la institucin que es nombrado por el resto de los miembros. Este Consejo Directivo es el que determina las polticas de la institucin. El IGP desarrolla investigacin y monitoreo en las siguientes reas: i) Vulcanologa: Principalmente centrado en monitorear la actividad del volcn Ubinas. Sismologa: Analizar los ciclos ssmicos del pas. Prediccin numrica de tiempo y clima: Seguimiento de fenmenos climticos como el fenmeno del nio o el cambio climtico. Alta atmsfera: Se utiliza el radiobservatorio de Jicamarca para explorar la zona alta de la atmosfera. Este radiobservatorio es el ms importante del mundo para el estudio de la ionsfera ecuatorial y es uno de los principales activos del IGP. Su funcionamiento es financiado casi totalmente por la Universidad de Cornell.

ii) iii)

iv)

158

La institucin no tiene una poltica de proteccin de la propiedad intelectual, pero considera importante desarrollarla. Dentro del SNI; el IGP cumple las siguientes funciones: 2 Desarrollo de conocimiento: A travs de la generacin de datos tiles para la prevencin de desastres. Esto puede ser necesario para algunas actividades econmicas.

Entre los problemas que enfrenta la institucin encontramos su relacin con el Ministerio del Ambiente, ya que este reorienta las actividades de la institucin con enfoques poco claros, priorizando temas administrativos. Otro problema es el que hace a los recursos humanos. Las dificultades presupuestarias y legales hacen difcil la incorporacin de nuevos investigadores pues la ley impide contratar nuevos funcionarios de modo permanente y los bajos salarios hacen difcil retener al personal capacitado ya existente. Las dificultades presupuestarias tambin afectan el cumplimiento de las funciones que el instituto tiene asignadas. En la actualidad deberan estarse realizando investigaciones en glaciologa, hidrologa y deslizamientos de masa, pero eso no puede hacerse por falta de presupuesto. El contacto con instituciones del exterior es uno de los nicos canales que posee la institucin para mantenerse al corriente de los ltimos avances cientficos. Sin embargo, la falta de una normativa que seale los procedimientos necesarios para la venta de know how o la realizacin de alianzas estratgicas con entidades de otros pases es un problema. De hecho, hace cuatro aos se intent realizar un joint venture, pero no se logr porque la legislacin no lo permita. El PIM del IGP en 2009 fue de s/. 7,685,499, de los cuales se ejecut el 96%. Los recursos directamente recaudados constituyen aproximadamente el 10% de los ingresos. La institucin postul a los fondos de FINCYT, pero no tuvo xito, en parte debido a la falta de tiempo y otros recursos. Si ha sido exitoso postulando a algunos fondos internacionales.

15.

Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y la Propiedad Intelectual (INDECOPI).

Es un organismo pblico especializado de la Presidencia del Consejo de Ministros. Goza de autonoma funcional, tcnica, econmica, presupuestal y administrativa. Su misin es promover y garantizar la leal competencia, los derechos de los consumidores y la propiedad intelectual en el Per, propiciando el buen funcionamiento del mercado. El mximo rgano de gobierno es el Consejo Directivo. Su presidente es el representante institucional de la entidad. Actualmente Jaime Thorne Len se desempea en ese cargo. El Consejo Directivo cuenta con un Consejo Consultivo que le asiste.

159

Los rganos que ejecutan las actividades de INDECOPI son las comisiones y las direcciones. Las comisiones son: i) Comisin de defensa de la competencia: Su misin es hace cumplir la ley de represin de conductas anticompetitivas. Entre sus atribuciones est el declarar la existencia de conductas anticompetitivas e impone sanciones y decretar las medidas cautelares correspondientes. Adems puede sugerir a las autoridades medidas que restablezcan o promuevan la competencia. Comisin de eliminacin de barreras burocrticas: Est a cargo de conocer los actos y disposiciones de las entidades de la administracin pblica que establezcan requisitos, exigencias, limitaciones, cobros y prohibiciones que impacten en el acceso o en la permanencia de los agentes econmicos en el mercado, a fin de determinar su legalidad y razonabilidad. Asimismo, es responsable de efectuar el control posterior del cumplimiento de las normas y principios de simplificacin administrativa por parte de las entidades del Estado y de identificar aquellos tributos municipales que graven el libre trnsito de personas, bienes y mercaderas en el territorio nacional. Comisin de fiscalizacin de dumping y subsidios: se encarga de velar por el cumplimiento de las normas destinadas a evitar y corregir las distorsiones de la competencia generadas por las importaciones de productos subsidiados o a precio dumping. Comisin de fiscalizacin de la competencia desleal: encargado de velar por el cumplimiento de las normas que reprimen la competencia desleal entre los agentes econmicos que concurren en el mercado. Para ello, la Comisin monitorea el mercado, detectando las fallas que puedan afectar su funcionamiento y adopta acciones de investigacin y difusin para dar una solucin integral en beneficio de la sociedad. A travs de un rol promotor, la Comisin busca generar en el campo de la proteccin de los derechos del consumidor, la publicidad comercial y la honesta y leal competencia, consumidores ms exigentes e informados y proveedores ms responsables. Comisin de normalizacin y fiscalizacin de barreras comerciales no arancelarias: Es responsable del desarrollo de las actividades de normalizacin en el mbito nacional en todos los sectores, en su calidad de organismo nacional de normalizacin. Tiene bajo su supervisin el control posterior y eliminacin de barreras comerciales no arancelarias, conforme a los compromisos contrados en el marco de la Organizacin Mundial de Comercio, los acuerdos de libre comercio y las normas supranacionales y nacionales correspondientes. As mismo administra la infraestructura oficial de firma electrnica. Comisin de procedimientos concursales: Es responsable de la tramitacin de los procedimientos a travs de los cuales se busca generar un ambiente adecuado para la negociacin entre los acreedores y el deudor comn a todos ellos, con el objetivo de alcanzar soluciones eficientes destinadas a la recuperacin del crdito. Comisin de proteccin del consumidor: las presuntas infracciones a las disposiciones contenidas en la Ley de Proteccin al Consumidor, as como para

ii)

iii)

iv)

v)

vi)

vii)

160

imponer las sanciones y medidas correctivas establecidas en ella, salvo que su autoridad sea negada por norma expresa con rango de ley. La ley de Proteccin al Consumidor tiene como mbito de aplicacin todas las relaciones de consumo celebradas o ejecutadas en el territorio nacional. Y las direcciones son: i) Direccin de derecho de autor: Se encarga de velar por el cumplimiento de las normas legales que protegen al autor, a los artistas, intrpretes y ejecutantes con respecto a sus obras, interpretaciones y ejecuciones as como a todo titular de derechos sobre las mismas. Tambin administra el Registro Nacional de Derecho de Autor y Derechos Conexos. Direccin de invenciones y nuevas tecnologas: Es el rgano competente para conocer y resolver las solicitudes de patentes de invencin, patentes de modelos de utilidad, diseos industriales, certificados de proteccin, conocimientos colectivos de pueblos indgenas, esquemas de trazado de circuitos integrados y certificados de obtentor de nuevas variedades vegetales. Direccin de signos distintivos: Est encargada de administrar el sistema de derechos sobre marcas de producto o de servicio, nombres y lemas comerciales y denominaciones de origen.

ii)

iii)

Es as que uno de los principales roles del INDECOPI es el de supervisor. Adems de este rol, INDECOPI es responsable del servicio nacional de acreditacin y del servicio nacional de metrologa. El servicio nacional de acreditacin tiene como misin el reconocimiento de la competencia tcnica de las entidades de evaluacin (organismos de certificacin de productos, de sistemas de gestin de calidad, de inspeccin, etc.), de acuerdo con las directrices y guas internacionales, las normas de la Organizacin Mundial del Comercio, los acuerdos de libre comercio y las normas supranacionales y nacionales correspondientes. El servicio nacional de metrologa tiene como objetivo la custodia, conservacin y mantenimiento de los patrones nacionales de las unidades de medida. Brinda servicios de aseguramiento metrolgico, el cual es necesario para las instituciones que desean obtener algn tipo de certificacin de calidad. Adicionalmente, INDECOPI tambin soluciona controversias de consumo a travs de conciliaciones. De esta manera, INDECOPI participa en el SNI cumpliendo la funcin de formacin de mercados y difusin del conocimiento. La funcin de formacin de mercados, la que se cumple a travs de su actividad fiscalizadora tendiente a mantener la competencia y a travs de su servicio de acreditacin y de metrologa, los que permiten que existan estndares de calidad certificables. La funcin de difusin del conocimiento se lleva a cabo mediante su rol como protector de los derechos de propiedad intelectual.

16.

Instituto Nacional de Estadstica (INEI).

Es el ente rector del sistema estadstico nacional. Es el encargado de normar, planear, dirigir, coordinar, evaluar y supervisar las actividades estadsticas oficiales del pas. La jefatura

161

representacin institucional recae en el Jefe Institucional, quien es designado por el Presidente de la Repblica. Actualmente, Renn Quispe se desempea en ese cargo. El INEI realiza estudios de informacin econmica y social. En el rea econmica, se realizan mediciones de variables tales como datos para la elaboracin de las cuentas nacional, estadsticas de produccin, precios y comercio exterior. En cuanto a informacin sociodemogrfica, el instituto produce indicadores de pobreza y condiciones de vida. El PIM del INEI en 2009 fue de s/. 101,068,344, del cual se ejecut el 95.2% Por su labor de generacin de datos tiles, podemos decir que el INEI, dentro de SIN cumple la funcin de generacin de conocimiento.

162

ANEXO 2: EL ESTADO DE LA INNOVACIN EN LA AGRICULTURA PERUANA39

El sector rural del pas es y ha sido uno sector caracterizado por el uso de tcnicas tradicionales de produccin en extensiones pequeas de terreno. Sin embargo, en los ltimos aos ha surgido dentro del mbito rural nuevo un tipo de productores que usan tcnicas productivas y de gestin moderna, llegndose a una situacin de economa agraria dual. Cada uno de estos subsectores agrarios tiene procesos de innovacin distintivos, los cuales trataremos con ms detalle en lo que sigue del texto. Primero se presenta someramente el proceso de formacin de la actual realidad dual de la agricultura nacional. Luego se pasa a describir la situacin actual de los esfuerzos de innovacin en los distintos sectores del agro. Finalmente se hace mencin al ms reciente desafo que debe enfrentar el sector: El cambio climtico.

La formacin de un sector agrario dual Tradicionalmente la estrategia de desarrollo agrario en el Per estuvo orientada a abastecer de alimentos al mercado urbano nacional. En lnea con esto se puede ver en el siguiente grfico la gran importancia del maz y la papa, cultivos importantes en la alimentacin nacional, en el registro de cultivares durante la dcada del 80.
Registro de cultivares entre 1982 y 1990 por cultivar

70 61 60

Registros entre 1982 y 1990

50 40 30 20 10 0 Arroz Algodn Trigo Cebada Frijol Haba Maz Papa Cultivares

24 20

6 3 1

Fuente: Elaboracin propia

En este estadio de desarrollo, las ganancias de productividad provinieron principalmente de dos fuentes. Por un lado, de acciones innovadoras llevadas a cabo por los mismos productores, consistentes en mejoras genticas por medio del cruce. Por otro lado, de la
39

Este documento ha sido elaborado por David Alfaro, Asistente de Investigacin del Grupo de Anlisis para el Desarrollo (GRADE).

163

accin de instituciones de investigacin pblicas como el Instituto Nacional de Innovacin Agraria (y sus predecesores) y la Universidad Nacional Agraria de La Molina, las cuales desarrollaron gran parte de semillas nuevas registradas en dicho perodo.
Cultivares registrados por ao

60

50

48

Cultivares registrados

40

38

30

20 15 10 1 0 1982 1983 1984 1985 1986 Aos 1987 1988 1989 1990 2 7

Fuente: Elaboracin propia

En esta poca los rendimientos de los distintos cultivares mostraron trayectorias diversas. En general es posible reconocer tres tipos de evoluciones. Por un lado, las de los cultivares cuyo rendimiento mostr un aumento lento pero sostenido, como la papa. Por otro lado tenemos a los cultivos que mostraron cadas constantes en los rendimientos, como el algodn y la yuca. Finalmente, distinguimos un tercer tipo de trayectoria, la de los cultivos que tras mostrar cadas durante muchos aos, tuvieron una fuerte recuperacin, como, por ejemplo, la vid, el mango y la mandarina. Estas fuertes recuperaciones se iniciaron por lo general hacia fines de la dcada del 80. Desde una ptica geogrfica los rendimientos, en general, resultaron favorables para la costa. Los casos en que la sierra y la costa tuvieron desempeos similares se dan en cultivos cuya extensin ocupada se ha reducido. Esta diferenciacin de la costa ha sido destacada por varios autores. Segn Eguren (2004) se explica por un mayor nivel de tecnificacin en esta regin. Estos cultivos cuyo rendimiento resurgi junto con otros que fueron introducidos posteriormente han generado un nuevo tipo de unidad de produccin agrcola, a la que, por contraposicin a la unidad de produccin tradicional, podemos denominar moderna. Este nuevo tipo de agricultura en el Per se caracteriza por estar orientada a los mercados externos y por haber incorporado mtodos de produccin y gestin de la empresa moderna. Se ha llegado as a una situacin en que el pas tiene un sector agrcola dual, con presencia de una parte moderna y otra tradicional, cada una de las cuales tiene procesos de innovacin distintivos, los cuales analizaremos a partir de la siguiente seccin. Sin embargo, antes de pasar a ella, debemos sealar dos cosas respecto de esta nueva agricultura moderna. La primera es que esta no se distribuye uniformemente a lo largo y ancho de pas, sino que, por

164

el contrario, est fuertemente concentrada en la costa con casi nula presencia en la zona andina. Lo segundo es que si bien la agricultura moderna es de creciente importancia, no logra an equiparar la relevancia del sector tradicional, por lo tanto, la orientacin de la agricultura nacional como un todo sigue siendo hacia el mercado interno, lo que puede apreciarse si consideramos los registros de cada cultivar, esta vez desde 1982 hasta 2010. Como se ve, los principales cultivares siguen siendo los orientados al consumo interno.
Registro de cultivares entre 1982 y 2010 por cultivar

140 120
Registros entre 1982 y 2010

127

100 80 60 40 20 0 31 51

96

25 17 9 6 1 5 5 4 1 5 3

Tr ig o C eb ad a Av en a Ar ve ja Fr ijo l H ab a Pa lla C au p Le i nt ej a

Ar ro z Al go d n

a z

ya

pa Pa

So

Cultivares
Fuente: Elaboracin propia

La innovacin en la agricultura tradicional. La innovacin en la agricultura tradicional, como se ha mencionado, estuvo y est centrada en progresos a partir de mejoras genticas va cruce tradicional. Sin embargo, hoy en da, existen esfuerzos recientes por incorporar esta parte del agro al sector moderno. Estas iniciativas motivan a los productores a incorporar nuevas tecnologas y a adaptarse a los requerimientos del mercado. Entre stos encontramos los programas Sierra Exportadora, Sierra Productiva y algunos de los proyectos que forman parte de Incagro. Cabe hacer notar en todo caso que estas iniciativas son relativamente recientes. Incagro data de 2001 y el programa Sierra Exportadora fue creado en 2006. Por su parte, Sierra Productiva, si bien se lleva a cabo desde mediados de los aos 90, ha cobrado relevancia y difusin solo en la presente dcada. El programa Sierra Exportadora tiene como finalidad reducir la pobreza mediante la generacin de empleo productivo en la sierra a travs del desarrollo de actividades econmicas competitivas que permitan que permitan el acceso de los productores de la zona andina al mercado nacional y externo. Para ello busca articular y potenciar el esfuerzo pblico con actores privados mediante alianzas que permitan el fortalecimiento de organizaciones, la introduccin de nuevas tecnologas, la capacitacin productiva y el acceso a nuevos mercados.

tro s

165

Por su parte, Sierra Productiva es un programa desarrollado por en Instituto para una Alternativa Agraria (IAA) que consiste en capacitar a familias campesinas pobres y transferirles un paquete tecnolgico simple que les ayuda a incrementar su productividad. La capacitacin de las familias es llevada a cabo por otros campesinos, estando esta iniciativa enmarcada en el paradigma de la asistencia tcnica campesino a campesino. Este paradigma es aplicado tambin por otras instituciones como la ONG ITDG. Incagro, por su parte, es un programa que busca la promocin y fortalecimiento de la provisin de servicios no financieros a todos los eslabones de la cadena generadora del valor del sector agrario. Dispone para ello de USD 25 millones repartidos en dos fondos concursables: El fondo de tecnologa agraria (FTA) y el fondo para el desarrollo de servicios estratgicos (FDSE). Si bien cualquier productor puede participar de los concursos para acceder a recursos, el FTA es el que mejor se adapta a las necesidades del sector agrcola tradicional. El FTA cofinancia servicios de extensin (capacitacin, asistencia tcnica) e investigacin adaptativa orientados a superar problemas en el proceso de produccin y en la vinculacin con los mercados. Hasta el momento, en el rea agrcola, el FTA de Incagro ha cofinanciado 208 proyectos beneficiando a 27.443 personas. Como se ha podido ver, las iniciativas de promocin de la innovacin en el mbito de la agricultura tradicional tienen como objetivo primordial la reduccin de los niveles de pobreza en la zona rural mediante la conversin de las unidades productivas tradicionales en unidades productivas del sector moderno. Estas iniciativas han partido en personas ajenas al conjunto de beneficiados, aunque posteriormente algunos de estos se han comprometido en su implementacin, como en el caso de Sierra Exportadora. El objetivo de promocin social y su inicio en agentes distintos de los beneficiarios, son caractersticas que diferencian los programas de innovacin del sector tradicional respecto de los del sector agrario moderno. La innovacin en el agro moderno A diferencia de lo que ocurre en el sector tradicional, en el sector moderno de la agricultura, el impulso innovador parte principalmente de los mismos productores, motivados principalmente por la necesidad de mantener sus productos vigentes en un mercado altamente competitivo, como es el mercado internacional de los productos de agroexportacin. En particular, entre los objetivos de las empresas al realizar actividades de innovacin se encuentran: Mantener o ampliar la participacin de mercado, aumentar la productividad (o, lo que es equivalente, reducir costos) y mejorar la calidad. Los esfuerzos de innovacin en este sector apuntan al desarrollo de nuevos productos y a la mejora de procesos que permitan hacer ms eficiente la produccin y acortar el tiempo de respuesta ante requerimientos del mercado. Este ltimo punto refuerza la idea de una dualidad en la realidad agraria del pas ya que este deseo de adaptarse a los tiempos del mercado (time to market) es una caracterstica de la empresa moderna. El grado de asociatividad en el proceso de innovacin ha mostrado cambios a lo largo del tiempo. En la dcada del 90, las experiencias de innovacin fueron principalmente individuales, mientras que en la presente dcada se aprecian mayores esfuerzos por parte de las empresas para embarcarse en experiencias colectivas de innovacin. Estas vinculaciones toman principalmente la forma de asociaciones entre productores agroindustriales y sus

166

clientes comerciales, los cuales colocan los productos en los mercados internacionales (vinculacin con el eslabn siguiente de la cadena de produccin). Por un lado, los productores requieren conocer el estado de la demanda externa y las nuevas exigencias de los mercados destino, informacin que poseen sus clientes. Por otro lado, sus clientes requieren de productos que se adapten a los requerimientos de los mercados externos para poder colocarlos. Esto genera una situacin en la que hay incentivos para la cooperacin: El cliente transmite al productor informacin sobre la demanda externa y le ayuda a lograr dichos requerimientos, a cambio de lo cual obtiene productos que sern mejor recibidos por los consumidores finales. Por su lado, el productor, al enterarse de los estndares que debe cumplir incrementa sus ventas al mercado externo y orienta de modo rentable sus esfuerzos de innovacin. Las restricciones que enfrentan los agentes tambin ayudan a que la cooperacin sea un resultado mutuamente beneficioso: El cliente no puede simplemente suplir al productor ya que las condiciones climticas del pas son un insumo necesario del proceso de produccin al que slo stos tiene acceso. Por su lado, los productores no pueden prescindir de clientes colocadores de sus productos ya que an son incapaces de llegar directamente al consumidor final pues la actividad de unir oferta y demanda de estos productos agroindustriales requiere de una gran cantidad de conocimientos y experiencia que los agroindustriales no poseen. De esta manera los incentivos y las restricciones estn dados de modo que la cooperacin surge como un equilibrio en la relacin productor agroindustrial cliente comercial. Un aspecto dbil de este tipo de relaciones es su poca duracin. Un vez que los requerimientos externos han sido cumplidos, los incentivos a seguir cooperando se diluyen. El cliente est contento con aquello que le provee el productor y no tiene incentivos a ensear nuevas tcnicas o a ayudarle a ampliar su oferta de productos. Esto hace que el productor requiera de otro agente con el que cooperar si es que su deseo es diversificar su portafolio de productos y mercados destino. Se ha observado que dilucin de incentivos a la cooperacin ocurre con menor frecuencia cuando la asociatividad se da entre empresas del mismo eslabn de la cadena. Siguiendo la tipologa propuesta por Rivas (2009), en este sector la innovacin est concentrada en los tipos adaptacin, integradora y transferencia tecnolgica40. Estos tipos de innovacin tienen en comn el ser catalogados como de baja intensidad. Los agroindustriales no estn desarrollando nuevas formas de produccin ni nuevos productos, tan solo se estn poniendo al corriente de lo que hacen otros productores, tanto del exterior como nacionales (en el caso de las unidades agroindustriales incipientes que imitan a las ms antiguas). Podemos decir que el sector agroindustrial nacional se encuentra aun haciendo el catch up respecto al estado tecnolgico de la industria a nivel internacional. Segn Huarachi (2010), los principales obstculos para innovar que enfrenta el sector agroindustrial son los problemas de financiamiento y la insuficiencia de las polticas pblicas de fomento a la innovacin. Esto pareciera contradecirse con los esfuerzos hechos por el
40

Las innovaciones tipo adaptacin son aquellas consistentes en introducir en un nuevo contexto algo que se sabe funciona en otro (por ejemplo, la introduccin en una zona geogrfica de cultivos exitosos en otras). Las innovaciones tipo integradora son aquellas que consisten en organizar de otra manera componentes ya presentes a fin de lograr una nueva aplicacin o una mejora de una ya existente (por ejemplo, la reorganizacin de procesos de gestin a fin de incrementar la eficiencia de los mismos). Las innovaciones tipo trasferencia de tecnologa son implementaciones de mejoras en un contexto en el que ya han sido validadas (por ejemplo, esto es lo quelas hacen empresas que imitan las prcticas de otras que producen bienes similares y que operan en la misma regin).

167

sector pblico en los ltimos aos (tanto a nivel nacional como de algunas regiones) para promover la innovacin productiva. La razn de esta discrepancia puede deberse a que dichos esfuerzos, si bien loables y orientados en la direccin correcta, aun son insuficientes para los requerimientos del sector, sobre todo debido a lo pequeo de los presupuestos y la falta de personal capacitado en investigacin. En otras palabras, los obstculos para la innovacin apuntan a la falta de implementacin plena de un sistema de innovacin que tenga, al menos, un alcance regional. Sin embargo es necesario sealar que para ambas variables (presupuesto y disponibilidad de personal calificado) es posible encontrar experiencias alentadoras. En cuanto a presupuesto, es preciso notar que hoy se cuenta con varios fondos de promocin tecnolgica, los cuales manejan en conjunto un monto no despreciable de dinero. Si bien estos montos no son suficientes para los requerimientos de la industria, al tratarse de experiencias piloto exitosas hasta ahora, nos hacen pensar que muestran que el estado est tomando conciencia de que debe drsele mayor prioridad a la innovacin y que en el futuro habr una mayor disponibilidad de fondos. Entre los fondos de los que se dispone hoy para promover la innovacin y que se prestan a satisfacer los requerimientos del sector agrario moderno encontramos el Fincyt, Fidecom e Incagro. El Fincyt es un fondo de USD 36 millones que, mediante aportes no reembolsables, financia actividades que contribuyen al incremento de la competitividad del pas, fortaleciendo las capacidades de investigacin e innovacin tecnolgica y promoviendo la articulacin de la empresa, la universidad y el estado. El Fincyt financia actividades en distintas reas de actividad econmica, estando guiado por la demanda, o sea, no elige cuanto aportar a cada sector, sino que responde a la demanda de fondos hecha por los centros de investigacin o las empresas. Si bien Fincyt no atiende exclusivamente al sector agroindustrial, es este sector el que ms proyectos concentra.
Proyectos de PITEI, PITEA y PIBAP por rea. Frecuencia absoluta Agroindustria Pesca Textil TIC Otros 47 18 14 23 13 Fuente: Elab. Propia en base a Abeledo (2009) y Rivas (2009)

Si nos fijamos en el monto de recursos comprometidos para cada sector notamos el mismo patrn. El sector agrcola ha recibido el 47% de los recursos comprometidos hasta hoy, seguido por el sector pesca con el 14.5% de los recursos comprometidos. Los sectores textil, TIC y otros han recibido 8.9%, 17% y 12.6% respectivamente. A esto hay que aadir que parte de los proyectos TIC, estn tambin vinculados a los requerimientos del sector agrcola. El Fidecom es otro fondo para promover la innovacin. Este cuenta con un capital de USD 70 millones. Realiza un concurso de proyectos y cofinancia hasta el 75% de los proyectos ganadores. Incagro, como se ha mencionado antes, es un programa que cuenta con USD 25 millones para promover y fortalecer los eslabones de la cadena generadora de valor en el sector agrario 168

a travs fondos concursables. Tanto el FTA como el FDSE estn disponibles para productores del sector moderno. El FDSE ha cofinanciado 66 proyectos agrcolas, beneficiando a 4700 personas. Como se ve hay mltiples programas que buscan promover la innovacin y que tienen un enfoque pro mercado (que estn guiados por la demanda y que asignan fondos por medio de concursos pblicos). Solo los programas aqu mencionados totalizan fondos por alrededor de USD 130 millones, cifra que, aunque no llega a ser suficiente para satisfacer los requerimientos del sector, no es despreciable. Restringindonos a la componente agraria de estos programas y a lo ejecutado hasta 2009, los fondos comprometidos para innovacin agraria llegan a casi USD 48 millones. En cuanto al desarrollo de capacidades es necesario sealar que existen instituciones que desarrollan una labor destacada promoviendo y ejecutando investigacin aplicada, como por ejemplo, la Universidad Peruana Cayetano Heredia (UPCH) y la Universidad Nacional Agraria de La Molina (UNALM), las cuales llevan a cabo diversos proyectos en conjunto con empresas. Como muestra de esto podemos ver el nmero de proyectos del Fincyt en que estas instituciones participan:
Participa Participa Cantidad de Participa junto a junto a no Total promedio prroyectos solo empresas productores Total (s/.) por proyecto (s/.) 21 3 8 12 19,921,258 948,631 17 0 4 15 12,551,876 738,346 15 1 13 2 12,129,108 808,607 15 1 11 2 11,973,021 798,201 14 0 7 7 8,775,055 626,790

Entidad UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA INSTITUTO NACIONAL DE INNOVACION AGRARIA UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS UNIVERSIDAD NACIONAL AGRARIA LA MOLINA PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATOLICA DEL PERU

Fuente: Elab. Propia

Como se ve, la UPCH y la UNALM se hallan entre las instituciones que participan en ms proyectos. Adems se aprecia que por lo general lo hacen en vinculacin con empresas. Aunque no figura en la lista anterior, el Servicio Nacional de Sanidad Agraria (SENASA) tambin ha jugado un rol fundamental, ayudando a adecuar los productos a los protocolos fitosanitarios que exigen las autoridades en los pases destino. Como se ve, si bien hay aun un dficit de capacidades de innovacin para atender los requerimientos del sector agrario, hay tambin experiencias recientes que nos indican que dichas capacidades se hayan en etapas incipientes de su desarrollo. Se requerir mantener esfuerzos para que estas capacidades puedan desarrollarse plenamente. El cambio climtico y el agua Tanto el sector agrcola tradicional como el moderno enfrentan hoy un riesgo inexistente hasta hace algunos aos: El cambio climtico. Este influye por diversas vas sobre la actividad econmica del sector. Por un lado modifica las temperaturas de la superficie, lo que puede amenazar la viabilidad de ciertos cultivos, por otro lado, las modificaciones climticas pueden hacer a los cultivos ms propensos al ataque de plagas e insectos. Sin embargo, el problema ms acuciante derivado del cambio climtico es el ligado al agua, ya que afecta negativamente su disponibilidad para la actividad agrcola. Debido a esto se requieren mayores esfuerzos de innovacin orientados a usar ms eficientemente el recurso hdrico y a

169

adaptar los cultivos de modo que reduzcan sus requerimientos. Los esfuerzos en esta lnea, si bien existentes, aun son tremendamente insuficientes en relacin a su urgencia.

170

ANEXO 3: SISTEMA DE INNOVACIN MINERO EN EL PERU: EL CASO DE LA HIDROMETALURGIA DE COBRE41 1 Justificacin

La minera es una de las industrias ms dinmicas de la economa peruana. Como se muestra en el Grfico 1, la produccin minera ha aumentado en los ltimos 20 aos. En el perodo 1980-1999, la produccin de cobre aument en 55%, la de plomo en 45%, la de zinc en 80%, la de plata en 60% y la de oro en 1,479%. Este aument en la produccin es el resultado de un boom en la inversin minera, que signific la modernizacin de la industria y la adopcin de tecnologas mineras innovadoras que impulsaron la productividad y la produccin. Grfico 1
Mining output indexes per metal
3,080 2,580 2,080
200 180 160

Mining output indexes per metal

Indexes

1,580 1,080 580 80

Gold Tin

Indexes

140 120
Copper

100 80
91 81 83 85 87 89 93 95 19 19 19 19 19 19 19 19 19 97

Lead Zinc Silver

19 80 19 82 19 84 19 86 19 88 19 90 19 92 19 94 19 96 19 98

Aos

Years

Entre esas tecnologas, la hidrometalurgia ha sido una de las ms importantes, ya que ha permitido la explotacin masiva de depsitos de oro diseminados, que ha resultado en un incremento de mas de 1,400% en la produccin de oro y en la inclusin de Per entre los 8 ms grandes productores de oro en el mundo. Sin embargo, el desarrollo de la hidrometalurgia esta estrechamente vinculado a la industria del cobre y el Per fue uno de los primeros pases en adoptarla y en contribuir a su desarrollo. Esta historia de xito es el ncleo del caso de estudio que se presenta en las siguientes secciones.

Antecedentes

La aplicacin comercial de la tecnologa de hidrometalurgia para la produccin de cobre, es una de las mayores innovaciones metalrgicas desarrolladas durante la segunda mitad del siglo veinte. El procesamiento convencional de minerales o pirometalurgia abarca varias etapas, desde la identificacin de los recursos minerales hasta la produccin de cobre refinado. Estas etapas, que tambin abarcan sub-etapas especficas operaciones unitarias, son: (a) prospeccin y exploracin de depsitos atractivos; (b) minado o extraccin del mineral valioso; (c) flotacin, que involucra la transformacin del mineral en el producto comercial denominado concentrado; (d) fundicin, que transforma el concentrado en un producto de
41

Este documento ha sido tomado de: Kuramoto, J. y Torero M. (2004). La Participacin Pblica y Privada en la Investigacin y Desarrollo e Innovacin Tecnolgica en el Per. Lima: GRADE.

171

contenido superior llamado cobre blister o ampollado; y (e) refinado, que purifica el cobre blister en un 99.99% o ms ctodos de cobre (ver Figura 1).
Figura 1

Diagrama de Flujo de la Produccin de Cobre

Pirometalurgica Sulfuros (0.5% - 2% Cu) Hidrometalurgica Oxidos y sulfuros (0.3% - 2% Cu) Solucin preada (20% -50% Cu) Extraccin de Solventes Electrolitos de Cobre (25% - 35% Cu)

Trituracin Concentrados (20% - 30% Cu) Blister (98.5% Cu) Anodos (99.5% Cu) Flotacin Fundicin Refinado y casting Argamasa de cobre (85% - 90% Cu) Precipitacin

Lixiviacin

Electro deposicin

Ctodos (99.99+% Cu) Electro deposicin Ctodos (99.99+% Cu)

La hidrometalurgia, desarrollada principalmente durante los aos setenta, hizo posible eliminar varias operaciones unitarias en la etapa de beneficio, y todas las etapas de fundicin y refinera. Con esta nueva tecnologa el oxido de cobre, principalmente, es rociado con una solucin cida que es filtrada a travs del material chancado o molido liberando el cobre en la solucin (fase de lixiviacin). Esta solucin preada es bombeada a tanques y mezclada con reactivos orgnicos que extraen cobre del licor obtenido de la lixiviacin (extraccin de solventes etapa SX). La adicin de cido sulfrico separa el cobre en una solucin electroltica. La solucin electroltica cargada es enviada al circuito de electro deposicin, que a travs de corriente elctrica genera la transferencia de iones, originando que el cobre se asiente en ctodos (el electro deposicin etapa EW) (ver Figura 1). La simplificacin del proceso minero convencional tuvo gran impacto en los costos de operacin. As, la hidrometalurgia fue vista como una tecnologa revolucionaria, capaz de cambiar la forma en que el cobre y otros metales eran producidos. Primero, permiti tratar depsitos marginales con bajos contenidos de mineral de cobre. Segundo, facilit la produccin de cobre refinado sin incurrir en las grandes inversiones requeridas para establecer fundiciones y refineras. Tercero, las operaciones basadas en esta nueva tecnologa no dependen de economas de escala para ser rentables. Cuarto, facilit la integracin vertical en una industria que dependa de esta estrategia para reducir los ciclos voltiles que afectan los mercados de minerales (Kuramoto, 2003). Los pases en desarrollo vieron en la hidrometalurgia la oportunidad de ponerse al da, ya que eran dependientes de los ingresos generados por la minera y enfrentaban barreras para su

172

entrada al negocio minero, debido a las grandes inversiones requeridas y a la dependencia de tecnologa importada (Warhurst, 1985). De hecho, la tecnologa no estaba totalmente desarrollada y exiga mucha experimentacin para ser usada en depsitos minerales. Los parmetros tcnicos de la lixiviacin no haban sido totalmente optimizados. Adems, se haba comenzado a desarrollar una prometedora lnea de investigacin, la biolixiviacin, dado que exista evidencia de que las bacterias contribuan a lixiviar los sulfuros minerales42. En el contexto de una industria minera nacionalizada, vida por encontrar una slida ventaja competitiva que no estuviese slo asociada a leyes minerales ms altas, el Pacto Andino lanz dos proyectos tecnolgicos orientados al desarrollo de la hidrometalurgia (PADT-Cu) en Per y Bolivia, a finales de los aos setenta, "Lixiviacin por cido o bacterias para minerales de cobre en relaves y vertederos marginales " y Recuperacin de cobre por intercambio de iones en soluciones sulfurosas de cobre. Los objetivos especficos de estos proyectos fueron: desarrollar tecnologas apropiadas para explotar recursos minerales domsticos con fuentes biolgicas disponibles en la regin; desarrollar unidades semi-industriales para apoyar la difusin de esta tecnologa; implementar operaciones de lixiviacin con bacteria en vertederos de complejos mineros y/o en depsitos de cobre sulfuroso abandonados; y, promover el aumento de la produccin de cobre va esta nueva tecnologa (Macha y Sotillo, 1975). Para dirigir las actividades de estos proyectos, CENTROMIN43 instal un laboratorio en La Oroya y construyo vertederos piloto en Toromocho (Morococha). Adems, MINERO PER e INCITEMI44 montaron centros de investigacin en Arequipa y Lima. Adicionalmente se construyo una planta modelo de extraccin por solventes y electro deposicin (SX-EW), en Cerro Verde (Arequipa), que tiempo despus se convirti en la cuarta planta comercial en el mundo que us esta nueva tecnologa45. 3 Sistemas de Innovacin Sectorial durante los aos 1970 y 1980

Los proyectos del Pacto Andino impulsaron la investigacin en el Per. Tanto Per, como Bolivia, tienen una gran tradicin minera y a lo largo de los aos, se han creado una serie de instituciones para apoyar esta actividad. Por lo tanto, se contaba con infraestructura tecnolgica para asumir los retos de los proyectos de hidrometalurgia. 3.1 Empresas

A inicios de los aos setenta, el gobierno peruano nacionaliz las grandes empresas extranjeras. Dos grandes empresas fueron expropiadas: Cerro de Pasco Corporation, un complejo metalrgico y minero localizado en la sierra central, y Marcona Mining
42 43

Los sulfuros son los minerales de cobre ms abundantes en el mundo. CENTROMIN PERU era la empresa minera estatal que tom las operaciones que pertenecieron a la Cerro de Pasco Corp. MINERO PER era la empresa minera estatal encargada de desarrollar nuevos depsitos mineros, tales como Cerro Verde, donde se efectu parte de la actividad de investigacin. INCITEMI era el Instituto Nacional de Investigacin Minera, que ms tarde se convirti en INGEMMET (Instituto Nacional de Geologa, Minera y Metalurgia). La primera planta comercial SX-EW en el mundo fue Blue Bird, construida en Estados Unidos en 1968. Sigui Bagdad (1970), tambin en los Estados Unidos; Nchanga (1973) en Zambia; y Cerro Verde (1974) en Arequipa, Per.

44

45

173

Corporation, una mina de hierro localizada en el departamento de Ica. Estas dos empresas pasaron a ser propiedad-estatal, CENTROMIN PER y HIERRO PER. Adicionalmente, se creo otra empresa estatal para desarrollar nuevos depsitos minerales, MINERO PER. De hecho, MINERO PER desarroll la mina Cerro Verde en Arequipa y la mina Tintaya en Cusco. Es importante sealar que slo una empresa extranjera grande permaneci como tal. Southern Per Copper Corporation, la mayor operacin de cobre en el Per, pudo acelerar el desarrollo de una nueva mina. A diferencia de Cerro de Pasco y Marcona, Southern Per Copper Corporation demostr que una empresa extranjera poda contribuir a las metas del gobierno convirtiendo a la minera en el sector motor de la economa peruana. Salvo pocas excepciones, el gobierno no nacionaliz pequeas y medianas empresas. La mayora de ellas eran propiedad de grupos mineros peruanos establecidos largo tiempo atrs. Las empresas mineras, recientemente nacionalizadas, experimentaron un intenso proceso de aprendizaje ya que los ingenieros peruanos tuvieron que hacerse cargo de la operacin de las instalaciones. Este proceso fue muy apreciado, ya que bajo la administracin extranjera fueron relegados a posiciones subalternas. Las oportunidades de aprendizaje ms importantes se presentaron en Cerro Verde y Tintaya, donde los ingenieros tuvieron la oportunidad de participar en la puesta en marcha y operacin de nuevas y grandes minas de cobre. El proyecto Cerro Verde se convirti en un hito de la minera peruana. El depsito de Cerro Verde tena reservas de xido de cobre considerables y factibles de ser explotados por la nueva tecnologa de hidrometalurgia. Esta tecnologa slo se haba usado previamente en las operaciones Blue Bird (1968) y Bagdad (1970) en los Estados Unidos, y en Nchanga (1973) en Zambia. Todos los estudios y la experimentacin hecha para el desarrollo de Cerro Verde fueron realizados principalmente por ingenieros peruanos. Los proyectos del Pacto Andino fueron la clave para lograrlo. Estos proporcionaron la informacin necesaria para optimizar las etapas de lixiviacin y extraccin por solventes en Cerro Verde. Tambin permitieron una estrecha colaboracin entre las diferentes empresas estatales y un uso eficaz de sus campos de pruebas y laboratorios. Las pequeas y medianas empresas mineras fueron menos activas en investigacin o innovacin. 3.2 Gobierno

Durante los aos setenta, el gobierno confi mucho en la planificacin econmica central. El Instituto Nacional de Planificacin fue muy activo definiendo las prioridades del pas. A pesar de la rigidez del sistema, el gobierno fue capaz de establecer las prioridades nacionales para estimular el desarrollo econmico. La minera siempre ha sido un sector importante para el Per, pero el gobierno crey que responda principalmente a intereses corporativos y, por consiguiente, su contribucin al desarrollo era pobre. Por ello, las nuevas empresas estatales fijaron como prioridad el desarrollo de grandes depsitos para aumentar la produccin minera, sobre todo de cobre, y el

174

desarrollo de depsitos alejados de la costa para promover la descentralizacin, como Tintaya. El gobierno se fij como meta darle valor agregado a la produccin minera. Promovi la construccin de dos refineras: la refinera de Ilo para tratar el cobre concentrado producido por Southern Per y la refinera de Cajamarquilla para tratar concentrados zinc producido por empresas localizadas en la Sierra Central. Fue en concordancia con esta meta, que se tomo la decisin de usar la hidrometalurgia en Cerro Verde. Finalmente, el gobierno impuso tambin la poltica de comercializar todos los productos mineros, con el objetivo de aumentar el valor retenido (est bien) de la minera. Esto condujo a la creacin de una empresa estatal comercializadora de minerales llamada Minero Per Comercial (MINPECO).

3.3

Instituciones tecnolgicas y de investigacin

La minera es una industria que se apoya fuertemente en la experimentacin. Cada depsito tiene caractersticas nicas e incluso siendo la tecnologa minera y metalrgica casi estndar, se deben realizar pruebas de laboratorio y plantas piloto para perfeccionar cada proceso. Por esta razn, desde la segunda mitad del siglo XIX, se crearon varias instituciones relacionadas con la minera. La mayora de estas instituciones fueron asociaciones profesionales, orientadas a reunir ingenieros y a contribuir al intercambio de conocimientos. Posteriormente, cuando el Per se convirti en un atractivo pas minero, fue necesario aumentar la informacin geolgica. Como resultado, en 1940 se cre el Instituto Geolgico Peruano, y 20 aos mas tarde, la Comisin del Mapa Geolgico. En 1973 se crea el Instituto Cientfico y Tecnolgico Minero. ste es el primer esfuerzo por diversificar el enfoque de la investigacin geolgica abarcando otras reas de conocimiento minero, como la metalurgia. En 1978, este instituto se uni con el Instituto de Geologa y Minas para crear el Instituto Nacional de Geologa, Minera y Metalurgia (INGEMMET). Como muchos otros institutos tecnolgicos de investigacin, INGEMMET tena vnculos limitados con las empresas y los resultados del trabajo de investigacin no fueron transferidos con xito al sector empresarial. Al final, INGEMMET orient la mayor parte de su investigacin hacia la conclusin del mapa geolgico peruano.

3.4

Universidades

En los aos setenta, las universidades ms importantes que enseaban Geologa, Minera y/o Ingeniera Metalrgica eran la Universidad Nacional de Ingeniera (UNI) y la Universidad Nacional San Marcos. Otras universidades, sobre todo aqullas localizadas en zonas mineras,

175

crearon facultades relacionadas con la minera dada la importancia estratgica que el gobierno otorg a este sector46. Las universidades se enfocaron principalmente a la formacin de profesionales, pero tuvieron un papel limitado en la generacin de conocimientos mineros. Tuvieron poca interaccin con las empresas.

3.5

Relaciones entre los agentes domsticos

Existan vnculos limitados entre los diferentes actores que conformaban este sistema de la innovacin sectorial. Aunque, debe sealarse que el proyecto del Pacto Andino contribuy al trabajo colectivo de profesionales de las diferentes divisiones de CENTROMIN y MINERO PER. De hecho, Warhurst (1985) inform que el equipo peruano, en contraposicin al boliviano, pudo crear un ambiente colaborativo y una buena transmisin de conocimientos. Fuera de los lmites del proyecto del Pacto Andino, el conocimiento era transmitido principalmente a travs de medios informales. Los ingenieros que trabajan en el proyecto compartan sus experiencias con otros ingenieros que trabajaban en empresas mineras y presentaban sus avances en conferencias como la Convencin Minera. Sin embargo, no se disearon mecanismos formales de transferencia de conocimientos. De hecho, los avances alcanzados en la lixiviacin bacteriana de Toromocho y Cerro Verde, no fueron transferidos a otros institutos de investigacin o a universidades, para continuar con las investigaciones. Una vez finalizado el proyecto del Pacto Andino, los depositarios principales del conocimiento generado fueron las personas que participaron en el proyecto.

3.6

Relaciones entre los agentes domsticos y extranjeros

En el primer lugar, el proyecto del Pacto Andino permiti interacciones entre los equipos boliviano y peruano. Las visitas tcnicas a sitios de experimentacin y talleres de trabajo fueron consideradas como actividades del proyecto. Esto gener relaciones personales que se mantuvieron a lo largo de tiempo. En segundo lugar, este proyecto permiti la interaccin con grupos de investigacin de universidades y laboratorios en pases desarrollados. Tambin brind a ingenieros peruanos, la oportunidad de recibir entrenamiento avanzado en laboratorios y universidades extranjeras.

a) El cambio del legislativo y su efecto en el sistema de innovacin sectorial Los efectos de las reformas lanzadas en la dcada del noventa, tuvieron un impacto importante en el sistema de innovacin minera descrito en la seccin anterior. La liberalizacin de mercados y los incentivos otorgados al sector minero impulsaron las inversiones. Para el perodo 1990-2007, se espera que la inversin en el sector alcance US $2 billones (Snchez, 1998).

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En efecto, en los aos 1970s el gobierno lanz campaas incentivando a los jvenes a estudiar ingeniera de minas

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Las nuevas inversiones estimularon el inicio de nuevas operaciones mineras, que emplean tecnologas innovadoras y amistosas para el medioambiente, as como la modernizacin de las operaciones mineras existentes. Todo el sector se benefici de una importante transferencia de tecnologa va las importaciones de bienes de capital y equipo. Se iniciaron varias operaciones, usando tecnologa de hidrometalurgia para la explotacin de cobre y oro. Primero, en 1994 se inicio el proyecto de oro de Yanacocha47. Yanacocha se convirti en la primera operacin de oro a gran escala en el Per que usa la lixiviacin por cianuro y el mtodo de Merrill Crowe para la recuperacin de oro. Segundo, en 1995, Southern Per Copper Corporation inici una operacin de lixiviacin, extraccin por solventes y electrodeposicin (LIX-SX-EW) en su depsito de Toquepala, con una capacidad de 40,000 MT de ctodos de cobre. La planta se instal en el depsito de Toquepala y se alimenta de los relaves acumulados desde el inicio de sus operaciones en los aos sesenta. Tercero, se aument la capacidad de la operacin de LIX-SX-EW en Cerro Verde, de 30,000 TM a 50,000 TM de ctodos cobre. Esta operacin fue privatizada y adquirida por Cyprus Amax en 199348. Cuarto, el lanzamiento de la operacin de la mina de oro Pierina en Ancash. Esta operacin, que usa una tecnologa similar a la de Yanacocha, pertenece a Barrick y tiene uno de los costos de operacin ms bajos en el mundo. Ms recientemente, Southern Per estableci una nueva planta LIX-SX-EW en Cuajone, con una capacidad de 22,000 TM de ctodos de cobre. BHP Tintaya estableci una planta de LIX-SX-EW para tratar los xidos de cobre disponibles en su depsito. Tambin se han iniciado otras varias operaciones menores usando diversos mtodos de hidrometalurgia. Sin embargo, los efectos del aumento de la inversin minera en el sistema de innovacin sectorial no han sido favorables. La mayor parte de la inversin minera ha sido realizada por empresas extranjeras que desarrollaron los grandes depsitos bajo contratos EPCM (diseo, suministro y gerencia de la construccin). Como resultado, estos proyectos han generado una demanda limitada de bienes y servicios domsticos. Esta situacin ha afectado a las empresas industriales peruanas pero tambin a las instituciones de investigacin y a las universidades, dado que servicios como pruebas del laboratorio y las valoraciones de impacto medioambiental son realizadas, principalmente, en el extranjero (Kuramoto, 2001). En el sector minero peruano, las empresas no son pequeas, pero tienden a ser grandes o medianas, tanto por el volumen de ventas como por el de empleo. Estas empresas realizan poca investigacin y desarrollo, dado que el sector minero vende productos homogneos a los mercados externos. Cierta investigacin se hace localmente, pero esta se enfoca principalmente hacia la optimizacin de procesos de operacin. La investigacin que podra tener un impacto de mayor alcance es efectuada por empresas extranjeras en otros lugares, ya sea en su pas de origen u otros con mejor infraestructura cientfica y tecnolgica. Las reformas econmicas han tenido un efecto adverso en las instituciones de investigacin y en las universidades. Su precaria situacin durante los aos ochenta, cuando los presupuestos
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Yanacocha es propiedad de Newmont (51%) empresa Norteamericana y de la empresa peruana Minas Buenaventura (49%). Esta operacin esta localizada en la sierra norte, en el departamento de Cajamarca, uno de los ms pobres del Per. Para fines de 1998, sus reservas probadas y probables eran de 20.1 millones de onzas. Yanacocha se ha convertido en la operacin minera de oro ms grande de Latinoamrica con una produccin de xx onzas por ao. En 1999, en una de las ms importantes fusiones ocurridas en la industria del cobre, Phelps Dodge adquiri Cyprus Amax y por ende, Cerro Verde es ahora propiedad de la primera.

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fueron drsticamente recortados, no mejor despus de las reformas. La idea predominante en el gobierno era que la inversin directa extranjera y las importaciones serian las fuentes principales de transferencia de tecnologa, por lo que no era necesario fortalecer a las instituciones de investigacin. De hecho, la misin de INGEMMET se redujo a la culminacin del mapa geolgico y cualquier otra investigacin fue sacada de agenda. La infraestructura de este instituto esta sumamente subempleada. Lo anterior no implica que no se est haciendo algo de investigacin. Un instituto de entrenamiento industrial comenz a brindar servicios de pruebas de laboratorio para anlisis minerales para empresas pequeas. Esto debido a los altos costos cobrados por laboratorios acreditados y reconocidos, como SGS. Sin embargo, la demanda es muy pequea y el instituto ha decidido transferir el conocimiento adquirido sobre mtodos de hidrometalurgia a la formacin de recursos humanos. La situacin es similar en las universidades. Sus presupuestos se han reducido, y se enfocan principalmente en sus tareas educativas haciendo muy poca investigacin. Un estudio reciente, ha identificado que slo cuatro universidades con facultades de geologa, minera y de ingeniera metalrgica estn aptas para realizar investigacin (Arteaga, 2003). Con respecto a las relaciones entre los diferentes actores que forman el sistema de innovacin minero, estas son principalmente informales y estn basadas en relaciones personales. Personas que trabajaron juntas en distintos proyectos mineros, tienden a conservar sus contactos y discutir con ellos sus problemas operacionales y las formas en que pueden resolverlos. El papel de consultores y proveedores tambin es importante, ya que sirven como fuente de transferencia de conocimientos. Ofrecen soluciones innovadoras e incluso estos ltimos proveen cursos de entrenamiento in-situ a empresas mineras clientes. Las convenciones mineras son una manera ms formal de transferir el conocimiento. Estas reuniones proporcionan la oportunidad de reunir a profesionales que trabajan en proyectos mineros diferentes. Ellos normalmente presentan trabajos relacionados a problemas operativos o a investigacin aplicada realizados in-situ. Estas convenciones tambin sirven como un mecanismo de creacin de redes y ampliacin de contactos, dada la asistencia de profesionales en minera, empresarios, proveedores, tcnicos y consultores financieros y otras personas relacionadas con el negocio minero. Con respecto a los contactos establecidos por actores domsticos y extranjeros, estos son principalmente cultivados y mantenidos a ttulo personal. Los profesionales mineros mantienen contacto con los profesores de las universidades en las que estudiaron y/o con colegas de compaas en las que trabajaron.

b) Roles del sector pblico y privado De las descripciones del sistema de innovacin minero, puede argirse que las empresas, ya sean estatales o privadas, fueron, y probablemente todava sean, los actores ms activos en busca de innovacin tecnolgica en este sector. Durante la implementacin del proyecto del Pacto Andino, la participacin de las empresas estatales fue crucial, porque ellas proporcionaron el capital humano y las locaciones para llevar a cabo las actividades. Su orientacin hacia la resolucin de problemas y su consideracin de la viabilidad econmica, fueron cruciales en los avances obtenidos por este

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proyecto. En el caso especfico de Cerro Verde, el aprendizaje no se limit a los aspectos tcnicos de la hidrometalurgia, sino tambin a la adquisicin de capacidades relacionadas con la elaboracin de estudios de factibilidad y las negociaciones con representantes de instituciones financieras y bancarias, as como con los proveedores. De hecho, fue posible abrir nuevos caminos. Por ejemplo, dada la estrechez presupuestal49, los costos altos de los nodos que se usan en las plantas de electrodeposicin, fue posible instalar una planta de nodos con apoyo del Japn. Las relaciones entre instituciones de investigacin, como INGEMMET, y las universidades no eran muy slidas. Exista la idea de que las instituciones sealadas deban dedicarse a realizar investigacin cientfica en lugar de aplicada. Adems, los referentes temporales de cada tipo de actor eran diferentes. Mientras las empresas estatales queran acelerar el paso de los proyectos, las instituciones de investigacin y universidades no se preocupaban del tiempo, lo ms importante para estas era realizar una buena investigacin. Como resultado de esta carencia de relaciones, las capacidades adquiridas por los profesionales mineros, participantes en los proyectos del Pacto Andino, tuvieron limitada difusin. Por el contrario, en Chile, la diseminacin de esta tecnologa, estimulada por nuevos proyectos de la empresa estatal CODELCO, fue ayudada por la codificacin del conocimiento va las universidades. De hecho, durante los aos ochenta, uno de los investigadores ms importantes en este campo, Esteban Domic50, organizaba cursos de hidrometalurgia en el Universidad de Chile, dnde enseo y fue supervisor de varias tesis sobre el tema. Esta ausencia de codificacin, fue responsable de la poca difusin de la tecnologa y de la carencia de capital humano especializado. De hecho, despus de las reformas econmicas de los 1990s, las empresas privadas que incorporaron mtodos de hidrometalurgia en sus operaciones, no buscaron a los profesionales que trabajaron en los proyectos del Pacto Andino51. Es importante mencionar que la tecnologa de LIX-SX-EW est actualmente estandarizada y hay proveedores para cada etapa de este proceso, por lo que las empresas no tienen que dedicar gran cantidad de tiempo y esfuerzo para su aplicacin. Slo se requiere la contratacin de consultores externos de ingeniera para definir los parmetros tcnicos de los proyectos (tamao, equipo requerido, etc.). Esto no implica que no se deba realizar algn tipo de experimentacin propia, sobre todo en la fase de lixiviacin, ya cada depsito tiene sus propias caractersticas. Sin embargo, el proceso de aprendizaje generado dentro de las empresas es limitado, porque la tecnologa es dominada por los proveedores, especialmente de las empresas de ingeniera. Incluso Cerro Verde, que fue adquirida por Cyprus Amax, tuvo un revs luego que directivos de Cyprus tomaron la operacin. Afortunadamente, la mayora del personal tcnico, como los superintendentes de minas y de planta, permanecieron en sus puestos, pero las instalaciones
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Las empresas mineras estatales peruanas, como Cerro Verde, no tenan control sobre sus ingresos, stos eran percibidos por el gobierno central. El presupuesto de Cerro Verde, se preparaba y sustentaba y el gobierno aprobaba lo que en su opinin era conveniente para la empresa. Esteban Domic fue directivo de Sociedad Minera Pudahuel, empresa que realiz grandes esfuerzos para optimizar la lixiviacin bacteriana. Esta compaa mantiene una patente en lixiviacin bacteriana. Por ejemplo, cuando se pregunto a los representantes de Southern Per si haban usado informacin de los proyectos del Pacto Andino, dijeron no conocer de la existencia de dichos proyectos.

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auxiliares, como la planta de nodos, fueron cerradas. El objetivo de eficiencia fue imperativo y Cerro Verde tuvo que dedicarse a su cometido central: la produccin de ctodos de cobre. Un rasgo importante de la difusin de la tecnologa de LIX-SX-EW, durante los aos noventa, es que las empresas se consultaron mutuamente de manera informal. Por ejemplo, Southern Per se contact con Cerro Verde y con algunas empresas mineras chilenas para esclarecer dudas respecto a la lixiviacin bacteriana. Tambin el personal tcnico, que asumi posteriormente posiciones directivas en otras empresas mineras, contaba con experiencia previa en hidrometalurgia ya sea en Cerro Verde o en Southern Per. Existe tambin alguna evidencia de investigacin aplicada dentro de las empresas. En la ltima Conferencia Internacional del Cobre 2003, Cerro Verde y Tintaya presentaron los resultados de sus investigaciones, que apuntaban a mejorar la eficacia de sus operaciones. A pesar que los trabajos sern publicados en los documentos finales de la conferencia, la difusin dentro del pas y entre otros actores del sistema de innovacin minero peruano, ser muy limitada.

Bibliografa Arteaga, Douglas (2003). Las capacidades de investigacin cientfica y tecnolgica en el Per en el rea temtica de geologa y minera, Programa de Ciencia y Tecnologa BID Per, PE - 0203, Lima (mimeo), URL: http://www.concytec.gob.pe/ProgramaCyT/FONCYC/informes/inf_579.pdf Kuramoto, Juana (2003). The hydrometallurgical method and the techno-economic factors at play, in Lagos, Sahoo and Camus (eds.) Plenary Lectures, Economics and Applications of Copper, Proceedings of the 5th International Copper 2003 Conference, Nov. 30 - Dec. 3, Santiago de Chile. Kuramoto, Juana (2001). La aglomeracin en torno a la Minera Yanacocha S.A., en Buitelaar, Rudolf (comp.), Aglomeraciones Mineras y Desarrollo Local en Amrica Latina, CEPAL - IDRC - Alfaomega, Mexico. Macha, William y Csar Sotillo (1975). Potencial de la lixiviacin bacteriana en el Per, mimeo, Lima: Junta del Acuerdo de Cartagena. Snchez, Walter (1998). Inversiones en minera y proyectos al 2007, Informativo Mensual de la Sociedad de Minera, Petrleo y Energa, No. 10, Ao VIII, pp: 14-21. Warhurst, Alyson (1985). The Potential of Biotechnology for Mining in Developing Countries: The Case of the Andean Pact Copper Project, Doctoral Thesis, Brighton: University of Sussex.

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ANEXO 4: PROPIEDAD INTELECTUAL EN EL PER52

En el Per se pueden distinguir dos campos de proteccin de la propiedad intelectual: El derecho de autor y la propiedad industrial.

Derecho de autor La proteccin de los derechos de autor en el Per est basada en el Decreto Ley N 822. Esta ley protege a los autores de obras del ingenio, en el mbito literario o artstico, cualquiera que sea su gnero, forma de expresin, mrito o finalidad. Tambin se protege a quienes han adquirido esos derechos. Estos derechos son independientes de la propiedad material del objeto en el que est incorporada la obra. El primer titular del derecho de autor es el autor de la obra, quien puede transmitir ese derecho a otras personas. Los derechos patrimoniales que posee el titular del derecho de autor confieren a ste la capacidad de realizar, autorizar o prohibir: i) ii) iii) iv) v) La reproduccin de la obra por cualquier forma o procedimiento. La comunicacin al pblico de la obra por cualquier medio. La distribucin al pblico de la obra. La traduccin, adaptacin, arreglo u otra transformacin de la obra. La importacin al territorio nacional de copias de la obra hechas sin autorizacin del titular del derecho por cualquier medio incluyendo mediante transmisin.

La legislacin peruana no solo protege el derecho de autor sino tambin los llamados derechos conexos, que son los derechos de todas las otras partes relacionadas con la obra del autor. Por ejemplo, la legislacin nacional reconoce el derecho de los intrpretes al reconocimiento de su nombre sobre sus interpretaciones y ha oponerse a toda deformacin de la misma que pueda atentar contra su prestigio. La Ley de Derecho de Autor menciona en forma explcita como otros titulares de derechos conexos a los intrpretes, productores y a los organismos de radiodifusin. El ente competente en temas de derecho de autor es la Direccin de Derecho de Autor de INDECOPI, la que se encarga de velar por el cumplimiento de las normas que lo protegen. Dentro de esta direccin se encuentra la Comisin de Derecho de Autor, la que es encargada de pronunciarse sobre las acciones por infraccin a los derechos de autor y derechos conexos; y sobre la nulidad y posterior cancelacin de partidas registrales. La Direccin de Derecho de Autor administra el registro de los titulares del derecho de autor y derechos conexos, por lo que hay que recurrir a ella para registrar una obra hay que recurrir a este organismo y presentar una copia de la obra y pagar una tarifa de 5% de UIT, que en 2010 es equivalente a s/. 162.5. Si bien la ley no establece un plazo mximo para la duracin del trmite, si se cumplen adecuadamente las formalidades, es expedito.

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Este documento ha sido elaborado por David Alfaro, Asistente de Investigacin del Grupo de Anlisis para el Desarrollo (GRADE).

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Propiedad industrial Las principales normas que apuntan a la proteccin de la propiedad industrial son las Decisiones 345 y 486 de la Comunidad Andina, el DL N 823 y el DS N 008-96-ITINC. La legislacin reconoce las siguientes formas de proteccin: i) ii) iii) iv) v) vi) vii) viii) ix) x) xi) xii) Patentes de invencin. Certificados de proteccin. Patentes de modelos de utilidad. Diseos industriales. Secretos industriales. Marcas colectivas. Marcas de certificacin. Nombres comerciales. Lemas comerciales. Denominaciones de origen. Certificado de obtentor de variedades vegetales. Conocimientos colectivos de pueblos indgenas.

Las patentes de invencin son ttulos que otorgan su titular el derecho exclusivo de explotacin de una invencin por un perodo de 20 aos a cambio de la divulgacin de la misma. El derecho exclusivo de explotacin implica que el titular puede impedir a otras personas fabriquen el producto o ejecuten el procedimiento objeto de la patente. El titular de la patente puede conceder licencia a otra persona para su explotacin. Para que algo sea patentable debe tener nivel inventivo y ser susceptible de aplicacin industrial. El nivel inventivo hace referencia al hecho de que la invencin no halla resultado evidente para cualquier persona versada en la materia. Por otro lado, la aplicacin industrial hace referencia a que el objeto pueda ser utilizado en cualquier tipo de industria. La legislacin peruana no considera patentables las invenciones contrarias al orden pblico, contrarias a la salud o al medio ambiente, las especies y razas animales y los procedimientos esencialmente biolgicos para su obtencin, las invenciones sobre las materias que componen el cuerpo humano y sobre la identidad gentica del mismo y las invenciones relativas a los productos farmacuticos que figuren en la lista de medicamentos esenciales de la Organizacin Mundial de la Salud. Los certificados de proteccin son certificados que otorgan a su titular el derecho preferente durante un ao para solicitar privilegios sobre un producto o proceso en cuyo desarrollo se encuentra trabajando. Estos certificados se usan cuando un inventor, para poder finalizar su proyecto de invencin requiere llevar a cabo alguna tarea en la que transferir parte de su conocimiento, como por ejemplo, experimentacin o la construccin de un prototipo. Las patentes de modelos de utilidad se otorgan sobre invenciones consideradas de menor categora inventiva debido a que no consisten en la creacin de un nuevo producto o procedimiento, sino de un ordenamiento original de elementos ya conocidos con el cual se logra una mejora. Las patentes de modelos de utilidad tiene las mismas caractersticas que las de invencin, salvo en su duracin, que es de 10 aos. El titular de una patente de modelo de

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utilidad puede pedir su cambio a patente de invencin si se cumplen las condiciones necesarias para esta ltima. La legislacin tambin protege el secreto industrial se entiende por tal al conocimiento tecnolgico que posee una un valor comercial y que otorga a su poseedor una ventaja competitiva o econmica frente a otros. La proteccin del secreto industrial protege a su poseedor la revelacin del mismo por medio de prcticas desleales. Esta proteccin termina una vez que la informacin secreta se ha hecho pblica. Los diseos industriales se entienden como los elementos de que dan la apariencia particular de un producto sin que estos sean determinantes para su finalidad. Los diseos industriales se protegen mediante registros de diseo industrial, este tiene una duracin de diez aos y otorga a su titular el derecho a excluir a otros de la explotacin del diseo. El titular tambin tiene el derecho a actuar en contra de cualquiera que pretenda explotar un diseo parecido. El igual que en el caso de las patentes, el titular puede conceder licencias para el uso del diseo. Las marcas son cualquier signo que sea apto para distinguir productos o servicios en el mercado y que sean susceptibles de representacin grfica. Estas se protegen por registros de marca. El registro confiere a su titular el derecho a uso exclusivo y a impedir que los comerciantes supriman de los productos del titular, la referencia a la marca. El registro de marca dura diez aos, pero puede ser renovado. La legislacin seala explcitamente que no es posible registrar marcas que puedan inducir a error al consumidor al confundirse con otras marcas o con lemas o nombres comerciales registrados por otras personas. Se entiende por lema comercial la palabra, frase o leyenda utilizada como complemento de una marca. Estos se protegen mediante un registro de lema comercial. Por su definicin, la marca con la que se relaciona el lema es clave para identificar a este, por lo que al registrarlo debe consignarse tambin la marca con la que se usar y si proceden transferencias del registro, estas debern hacerse con las marcas a las que est asociado el lema. El registro de lema comercial otorga los mismos privilegios que el registro de marca y posee las mismas restricciones en lo relativo a que no debe inducir a error. Se denomina marcas colectivas a los signos que sirven para distinguir cualquier caracterstica comn de productos o servicios pertenecientes a empresas diferentes. Las marcas colectivas se protegen mediante registros de marca colectiva. Estos registros deben ser solicitados por asociaciones en las que participen las empresas que hacen uso de la marca colectiva, indicando las condiciones en que la marca se usar. Los registros de marcas de certificacin recaen sobre marcas utilizadas para autentificar el origen, los componentes o la calidad de un producto o servicio. Debido a que se usan para autentificar, es decir, para garantizar que se ha cumplido satisfactoriamente algn tipo de verificacin, el titular de la marca de certificacin no podr usarla para distinguir sus propios productos o servicios. Cuando se solicita la titularidad de una marca de certificacin debe indicarse cual ser el reglamento de uso. Este a su vez establecer las medidas de control que se compromete a implementar el titular. El nombre comercial es el signo que sirve para identificar a una persona natural o jurdica en el ejercicio de su actividad econmica y su proteccin mediante un registro de nombre

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comercial implica que su titular queda protegido contra el uso del nombre comercial por parte de otra persona o el uso por parte de otra persona de un nombre comercial semejante o que use parte esencial del nombre protegido. Las denominaciones de origen es una denominacin que utiliza el nombre de un lugar geogrfico y que sirve para designar un producto originario de el y cuya calidad, reputacin u otras caractersticas se deban exclusiva o esencialmente al medio geogrfico en el cual se produce, incluidos los factores naturales y humanos. El titular de todas las denominaciones de origen peruanas es el Estado Peruano y este concede autorizaciones de uso. El estado puede declarar una denominacin de origen de oficio o a pedido de los interesados. Las autorizaciones de uso de una denominacin de origen tienen una validez de diez aos y pueden ser renovadas. La legislacin peruana tambin protege el derecho de los obtentores de variedades vegetales y de los pueblos indgenas sobre sus conocimientos colectivos. El derecho de los obtentores de variedades vegetales est regulado por la Decisin 345 de la CAN y por el DS N 008-96-ITINC. En ellos se establece que se otorgar certificado de obtentor de variedad vegetal a quien haya creado una variedad vegetal. Para que este certificado pueda ser otorgado, la variedad debe cumplir las condiciones de novedad, distinguibilidad, homogeneidad y estabilidad. El certificado otorga a su titular el derecho a impedir que terceros realicen sin su consentimiento los siguientes actos respecto del material de reproduccin, propagacin o multiplicacin de la variedad protegida: i) ii) iii) iv) v) vi) vii) Produccin, reproduccin, multiplicacin o propagacin. Preparacin con fines de reproduccin, multiplicacin o propagacin. Oferta en venta. Venta o cualquier otro acto que implique la introduccin en el mercado, del material de reproduccin, propagacin o multiplicacin, con fines comerciales. Exportacin. Importacin. Utilizacin comercial de plantas ornamentales o partes de plantas como material de multiplicacin con el objeto de producir plantas ornamentales y frutcolas o partes de plantas ornamentales, frutcolas o flores cortadas.

La proteccin no aplica para impedir que otras personas hagan uso de la variedad en el mbito privado sin fines comerciales o de manera experimental. Al igual que en otros casos, el titular de la proteccin puede otorgar licencias de uso a otras personas. En cuanto a conocimientos de pueblos indgenas, la legislacin aplicable est contenida en la Ley N 27811, la cual establece el rgimen de proteccin de los conocimientos colectivos de los pueblos indgenas vinculados a los recursos biolgicos. Este rgimen reconoce como conocimiento colectivo indgena al conocimiento acumulado y transgeneracional desarrollado por los pueblos indgenas respecto de las propiedades, usos y caractersticas de la diversidad biolgica. Estos conocimientos se protegen mediante su registro por parte de una organizacin representativa del pueblo indgena que solicita la inscripcin. Esta inscripcin genera la obligacin de requerir el consentimiento previo de las organizaciones

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representativas de los pueblos indgenas a quienes quieran acceder a esos conocimientos con fines de aplicacin cientfica, comercial o industrial. El organismo competente en materia de proteccin de la propiedad industrial es INDECOPI. En particular, la Direccin de Invenciones y Nuevas Tecnologas se encarga de lo relacionado con las solicitudes de patentes de invencin, patentes de modelos de utilidad, diseos industriales, certificados de proteccin, conocimientos colectivos de pueblos indgenas y certificados de obtentor de nuevas variedades vegetales. Por su parte, la Direccin de Signos Distintivos est a cargo de administrar el sistema de derechos sobre marcas, nombres y lemas comerciales y denominaciones de origen. Para obtener una patente de invencin o de modelo de invencin o registrar un diseo industrial hay que realizar un trmite ante INDECOPI en el cual hay que describir detalladamente el objeto de patentamiento de modo que cualquier persona capacitada pueda replicarlo. Adems hay que abonar una pago de 32.5% de UIT (s/. 1170) en el caso de las patentes de invencin, de 16.25% de UIT (s/. 585) en el caso de patentes de modelos de utilidad o diseos industriales. La Direccin de Invenciones y Nuevas Tecnologas lleva a cabo una verificacin de los requisitos para obtener las patentes, en particular, de los relacionados con novedad y aplicacin industrial y requiere que se publique un extracto de la solicitud, a fin de que puedan presentar argumentos oponindose al otorgamiento de la patente. Si surgen estas oposiciones, el solicitante de la patente puede contestar a esos argumentos. La decisin sobre si proceden o no recae en la Direccin. La ley, si bien establece plazos mximos para algunas etapas, no establece plazos mximos para todo el trmite. Segn lo consigna Taquiri y Tavera (2007) en el Per el tiempo de demora del trmite se ubica entre tres y cuatro aos, lo que est en lnea con la experiencia internacional, aunque es mayor de lo que demora en Estados Unidos (2.2 aos). La solicitudes de certificado de proteccin, el costo del trmite es de 6.5% de UIT (s/. 234) y tambin requiere de la descripcin detallada del objeto de proteccin. Para la obtencin de un certificado de obtentor de variedad vegetal se requiere presentar una descripcin detallada de la especie obtenida incluyendo informacin sobre su origen gentico y sobre su mantenimiento. El costo de este trmite es de 10% de UIT (s/. 360) y si se obtiene el certificado, el titular debe pagar una anualidad de 6.5% UIT (s/. 234) durante los aos que dure la proteccin. El nico caso en el que el trmite es gratuito es en el caso de la solicitud de registro de conocimientos colectivos de pueblos indgenas. Para registrar marcas, nombres comerciales, lemas comerciales y denominaciones de origen tambin hay que recurrir a INDECOPI, pero en estos casos, la seccin encargada es la Direccin de Signos Distintivos. El costo del trmite de solicitud de estos registros es de marcas, nombres y lemas es de 13.51% de UIT (s/. 486) y al igual que en el caso de las patentes, implican la descripcin exacta del objeto de patentamiento y la oportunidad para que otros presenten oposiciones al registro. Dentro de las direcciones mencionadas en los prrafos precedentes hay una comisin homnima. Ella es la encargada de fallar en primea instancia administrativa en los procedimientos contenciosos, o sea, los que enfrentan a dos partes. Son estas comisiones las

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encargadas de resolver las disputas que surgen entre solicitantes de registros y personas que se oponen a ellos. Las resoluciones de estas comisiones pueden ser apeladas. En ese caso, la Sala de Propiedad Intelectual del Tribunal de INDECOPI es la que resuelve la controversia. En el caso de las denominaciones de origen, el trmite para pedir que una determinada denominacin sea declarada denominacin de origen cuesta 12.326% de UIT (s/. 443) y requiere de la presentacin detallada del o los productos que sern distinguidos con la denominacin, de la zona geogrfica a la que se har alusin y de las caractersticas esenciales que se distinguirn con la denominacin. En este caso la ley si establece un plazo mximo para que la solicitud sea evaluada. Ese plazo es de 180 das hbiles. Para solicitar la autorizacin de uso de una denominacin de origen tambin hay que recurrir a INDECOPI. El costo de la solicitud es de 2.958% de UIT (s/. 106) y debe incluir una descripcin detallada del producto a distinguir y un certificado expedido por un organismo autorizada sealando que se cumplen las caractersticas requeridas por la denominacin de origen. En este caso la ley tambin establece un plazo mximo para evaluar la solicitud. Ese plazo es de 15 das hbiles (este plazo no contempla el tiempo requerido para obtener la certificacin del organismo autorizado). El uso que se hace en el Per de los mecanismos de proteccin de proteccin de la propiedad intelectual es bajo tanto a nivel de patentes como de marcas. Segn Cornejo et al (2007) y Gonzles et al (2007) la principal causa para esto sera de ndole cultural: Los empresarios y cientficos nacionales no conocen o no valoran los mecanismos de proteccin de la propiedad intelectual. En relacin al tema de patentes, Cornejo et al (2007) seala que aun no existe en las universidades y centros tecnolgicos una verdadera cultura de proteccin jurdica del activo llamado conocimiento cientfico, ni de apoyo a la cooperacin tecnolgica, ni de negociacin, ni comercializacin de estos conocimientos, por lo que tampoco se destinan presupuestos para dar proteccin jurdica a las invenciones a travs del sistema de patentes. Esta afirmacin ha podido ser corroborada por la presente investigacin. Para solucionar este problema se requiere incorporar el tema de la proteccin de la propiedad intelectual a los contenidos escolares. Adems es necesario fortalecer la difusin que se hace de los beneficios del uso de patentes y del registro de marcas, no solo resaltando la seguridad jurdica que otorgan, sino tambin su capacidad de generar valor. Otra adversidad que debe ser superada para fortalecer el uso de registros de propiedad intelectual son los costos de transaccin que deben asumirse al pretender un registro. En este sentido es necesario, por un lado, poner a disposicin de cientficos y empresarios programas de capacitacin en la tcnica de confeccin de la solicitud de registro; y, por otro lado, facilitar el acceso a los servicios profesionales que se requieren para llevar a cabo el registro. Tambin podra resultar conveniente promover la creacin de posgrados de gestin del conocimiento. En el caso particular de las patentes, podra ser til tambin incluir el patentamiento de resultados como exigencia para las la investigaciones llevadas a cabo con apoyo de los fondos de promocin cientfica del estado. Las patentes no solo son tiles por su capacidad de generar valor, sino tambin porque constituyen una codificacin estandarizada de conocimiento tcnico valioso. Este es otro aspecto desaprovechado de ellas. Es necesario promocionar esta funcin y facilitar el acceso

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a la informacin contenida en el registro de patentes. Una forma de lograr esto podra ser dar acceso completo a la informacin pblica de contenida en dicho registro desde internet. En cuanto a conocimiento de pueblos indgenas, el Per fue uno de los pases en notar su importancia y disponer normas para protegerlo, sin embargo, estas no sern plenamente efectivas si no se adoptan normas similares a escala internacional, como lo demuestran los casos de la Maca y la Ua de Gato. En el caso de estas plantas se han otorgado patentes en el exterior a preparaciones de ellas que i) hacen uso del acervo gentico del pas sin una adecuada compensacin, y ii) usan conocimientos tradicionales de pueblos indgenas peruanos sin que ellos sean compensados. Por lo anterior se requiere continuar los esfuerzos que ya ha estado haciendo el Per para que se hagan ms estrictos los requerimientos para la obtencin de patentes a nivel internacional. En particular, el Per propone que sea obligatorio indicar si se ha usado algn recurso biolgico o algn conocimiento tradicional en el proceso de invencin. Adems es necesario que se deba acreditar que el acceso a ese recurso se ha logrado de modo legal. Concurso de Inventores de INDECOPI Entre 1996 y 2006, INDECOPI realiz nueve ediciones de su concurso de inventores, en el cual inventores nacionales presentaban sus invenciones, las que eran evaluadas segn su novedad y aplicabilidad industrial. El objetivo del concurso era incentivar la creatividad, brindar a los inventores peruanos la oportunidad de dar a conocer sus inventos y de contactarse con posibles inversionistas, adems de promover una imagen positiva y creativa del pas. El inicio de estos concursos se debi a la invitacin del gobierno suizo para que el Per participe de la International Exihibition of Inventions New Techniques and Products, feria internacional de inventos realizada en Suiza. En seis de las nueve ediciones, los ganadores recibieron financiamiento para presentar sus inventos en esta feria. Varios de estos inventos peruanos, resultaron ganadores de diversos reconocimientos. El concurso tena dos fases, la primera era una fase de preseleccin de participantes, de entre los cuales, luego, se elegan a los ganadores. Desde 2006 a la fecha no se ha vuelto a realizar este concurso, a pesar de que entre 1996 y 2006 el nmero de participantes creci de 83 a 136. En la mayora de las ediciones el porcentaje de seleccionados para la segunda etapa se ubic en torno al 68%. En cuanto a regularidades observadas a lo largo de las ediciones de este concurso cabe destacar dos. La primera es que la mayora de las invenciones participantes se ubicaba en ramas de manufactura sencilla, habiendo muy poca participacin de inventores en el campo de ciencias duras (biotecnologa, telecomunicaciones, etc.). La segunda es que, si bien la mayora de las invenciones que se presentaban al concurso eran realizadas por inventores individuales, entre las ganadoras haba una participacin relevante de trabajos colectivos, caracterstica que se acentu hacia las ltimas ediciones. Bibliografa

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Ricardo Cornejo, Gerardo M. Gonzales, Mara Antonieta Merino y Santiago Roca (2007). Hacia una poltica de promocin de patentes, en Santiago Roca (comp.), Propiedad intelectual y comercio en el Per: impacto y agenda pendiente. Lima: ESAN. Gerardo M. Gonzales y Mara Antonieta Merino (2007). Hacia una poltica de promocin de marcas y signos distintivos, en Santiago Roca (comp.), Propiedad intelectual y comercio en el Per: impacto y agenda pendiente. Lima: ESAN.

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