Propuesta de servicios de auditora en informtica I. ANTECEDENTES.

La micro zona sur se integra a partir del mes de enero del 2005, abarcando las unidades del sur o este del estado de Mxico, UMF 238 SULTEPEC UMF 239 TEJUPILCO Y UMF 240 TEMASCALTEPEC esta ltima cede de la direccin de micro zona; la UMF 240 es responsable del cuidado de la salud de 3738 derecho ambientes adscritos a la unidad, 2193 adscritos a mdico familiar .La salud de la poblacin depende de los recursos con que cuenta la sociedad. el IMSS instituto de vanguardia tanto en Mxico como en Latinoamrica ha adoptado programas de mejora en los tres niveles de atencin con la finalidad de elevar la calidad de los servicios que presta cuyo objetivo primordial es mantener sana a la poblacin amparada por periodos de tiempo cada vez ms prolongados destacndose en este sentido al aspecto preventivo atreves de la aplicacin de la estrategia PREVENIMSS y ms recientemente la aplicacin del programa de mejora de medicina familiar .Y programas de certificacin para 2009 . La UMF 240 atiende principalmente pacientes de la tercera edad, pensionados y jubilados de compaas mineras las cuales han cerrado desde hace varios aos

INTRODUCCION:
ANTECEDENTES DE LA AUDITORIA Conforme creca el comercio, mejor conocido como el trueque en tiempos prehispnicos, ciudades estados y finalmente en continentes, motivados por su constante crecimiento, tanto en volumen de produccin como en precios. Los comerciantes tuvieron la necesidad de formar mecanismos ms fciles de registro que les permitieron dominar las actividades comerciales que realizaban. Posteriormente se agruparon los comerciantes en mercados locales y asociaciones, surgi la necesidad de contar con un mejor registro de sus actividades individuales como en conjunto. Y a continuacin surgen las insipientes empresas, para eso fue necesario establecer un mayor control en cuanto a sus actividades financieras. Gracias a este crecimiento dio inicio el registro de operaciones mercantiles a travs del papel, al principio asentaban dichas operaciones en forma tradicional. Con el nacimiento de registro de operaciones financieras, surgi la llamada tenedura de libros. Conforme evolucion esta tcnica se impuls el uso de la contabilidad y el registro de operaciones en libros y plizas.

Hoy en da, la contabilidad se lleva a cabo en sistemas de cmputo. Al mismo tiempo que esto evolucionaba, fue necesario que alguien evaluara que estos registros y resultados fueran correctos y veraces, tambin se requiri de alguien que verificara confiabilidad y que se realizaran bien esas operaciones, en este momento naci la auditora. Los primeros principios de auditar, fueron rudimentarios y poco meticulosos, enfocados a revisar la veracidad y confiabilidad de los registros contables. Su principal objetivo era revisar que las transacciones se registraran correctamente, con ello se esperaba que los administradores de los negocios registraran correctamente sus anotaciones. Conforme creci la actividad empresarial y los bancos tuvieron ms influencia en las empresas, en cuanto a los prstamos y control de capital, se requiri la elaboracin de estados financieros. En los cuales las empresas anotaban sus ingresos y egresos conforme a ello, llegaban a saber si tenan un buen negocio; si estaban teniendo prdidas o ganancias. Auditoria: es la actividad consistente en la emisin de una opcin profesional sobre si el objeto sometido a anlisis presenta adecuadamente la realidad que pretende reflejar y lo complete las condiciones que le han sido prescritas, (Mario G. Piattini, 2001). Auditoria: es la revisin independiente que realiza un auditor profesional, aplicando tcnicas, mtodos y procedimientos especializados, a fin de evaluar el cumplimiento de las funciones, actividades, tareas y procedimientos de una entidad administrativa as como dictaminar sobre el resultado de dicha evaluacin, (Razo, 2002). Acorde a las definiciones anteriores consideramos a la auditoria como: la revisin del material ya establecido que este en buen funcionamiento, de igual forma que realmente se est empleando en el rea para la que fue asignado, para ello se aplican; tcnicas, mtodos y procedimientos especializados para llegar a ciertas conclusiones que arrojen un resultado. La auditoria de la funcin informtica: esta auditora en informtica se presenta con la finalidad de completar las definiciones de auditora. El propsito fundamental es evaluar el uso adecuado de los sistemas para el correcto ingreso de los datos, el procesamiento adecuado de la informacin y la emisin oportuna de sus resultados en la institucin incluyendo la evaluacin en el cumplimiento de las funciones, actividades y operaciones de funcionarios empleados y usuarios involucrados con los servicios que proporcionan los sistemas computacionales a la empresa, (Razo, 2002). Auditoria de la funcin informtica: Es necesario que las grandes unidades organizativas dentro del departamento de informtica tengan sus funciones

descritas y sus responsabilidades claramente delimitadas y documentadas igualmente, es necesario que este conocimiento se extienda a todo el personal perteneciente a informtica, todos ellos deben conocer sus funciones y responsabilidades en relacin con los sistemas de informacin y todo ello es una labor que compete en gran medida a la direccin de informtica. Es de todo punto esencial para tener un entorno controlado que exista una divisin de funciones y responsabilidades. Adems se deber asegurar que el personal de informtica acta nicamente dentro de la descripcin de las funciones existentes para su supuesto trabajo concreto, (F., 2001). Acorde a las definiciones que se hiso mencin anteriormente, la funcin informtica para nosotros es; la definicin de esta se enfoca exclusivamente a la revisin de las funciones y actividades tanto de tipo administrativo que se laboran en un centro de computo ya sea independiente de cada rea o en general. Adems se realiza con la finalidad de verificar cumplimiento de funciones as como las actividades asignadas y evaluar dichas operaciones que en estos se involucran con el desarrollo, las instalaciones, mantenimiento y el correcto manejo de los sistemas de cmputo. Todo este propsito es para la adecuada gestin y anlisis de la funcin informtica.

II.

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA EN INFORMTICA.

OBJETIVOS
GENERAL: Analizar las diversas reas con las que cuenta el (IMSS) con la finalidad de dar soluciones a dichas problemticas que no estn en regla. ESPECIFICOS: Verificar el funcionamiento de cada departamento dependiente de IMSS Realizar una revisin operativa de los equipos de cmputo con los que cuenta la institucin Obtener informacin por parte de los trabajadores que laboran en sus diferentes reas Detectar las fallas que existen en cada rea Dar soluciones a corto plazo para un mejor resultado Proporcionar los resultados a la institucin por parte de los auditores Cumplir con los lineamientos expuesto en el contrato con la institucin
III. ALCANCES DEL PROYECTO. El alcance del proyecto comprende: 1. Evaluacin de la direccin de informtica en lo que corresponde a: Su organizacin. Funciones.

IV.

Objetivos. Estructura. Recursos humanos. Normas y polticas. Capacitacin. Planes de trabajo. Controles. Estndares. Condiciones de trabajo. Situacin presupuestal y financiera. 2. Evaluacin de los sistemas: Evaluacin de los diferentes sistemas en operacin (flujo, procedimientos, documentacin, organizacin de archivos, estndares de programacin, controles, utilizacin de los sistemas, opiniones de los usuarios). Evaluacin de avances de los sistemas en desarrollo y congruencia con el diseo general, control de proyecto, modularidad de los sistemas. Seguridad lgica de los sistemas, confidencialidad y respaldos. Derechos de autor y secretos industriales, de los sistemas propios y los utilizados por la organizacin. Evaluacin de las bases de datos. 3. Evaluacin de los equipos: Adquisicin. Estandarizacin. Controles. Nuevos proyectos de adquisicin. Almacenamiento. Comunicacin. Redes. Equipos adicionales. 4. Evaluacin de seguridad: Seguridad lgica y confidencialidad. Seguridad en el personal. Seguridad fsica. Seguridad contra virus. Seguros. Seguridad en la utilizacin de los equipos. Seguridad en la restauracin de los equipos y de los sistemas. Plan de contingencia y procedimientos en caso de desastre. METODOLOGA. La metodologa de investigacin a utilizar en el proyecto se presenta a continuacin: 1. Para la evaluacin de la direccin de informtica se llevar a cabo las siguientes actividades: Solicitud de los manuales administrativos, organizacin, funciones, planes, polticas, estndares utilizados y programas de trabajo. Solicitud de costos y presupuestos de informtica.

Elaboracin de un cuestionario para la evaluacin de la direccin. Aplicacin del cuestionario al personal y realizacin de entrevistas. Entrevistas a lderes de proyectos y a usuarios ms relevantes de la direccin de informtica. Anlisis y evaluacin de la informacin. Elaboracin del informe. 2. Para la elaboracin de los sistemas tanto en operacin como en desarrollo se llevar a cabo las siguientes actividades: Estudios de viabilidad y costo/beneficio. Solicitud del anlisis y diseo de los sistemas en operacin y en desarrollo. Solicitud de documentacin de los sistemas en operacin (manuales tcnicos, de operacin, de usuario, diseos). Solicitud de plan de trabajo. Solicitud de contratos de compra o renta de software. Solicitud de licencias y derechos de autor. Plan de contingencia y recuperacin en caso de desastre. Recopilacin y anlisis de los procedimientos administrativos de cada sistema. Anlisis de bases de datos. Anlisis de seguridad lgica y confidencialidad. Evaluacin de los proyectos en desarrollo, prioridades y personal asignado. Evaluacin de la participacin de auditora interna. Evaluacin de controles. Evaluacin de las licencias, la obtencin de derechos de autor y de la confidencialidad de la informacin. Entrevista con los usuarios de los sistemas. Evaluacin directa de la informacin obtenida contra las necesidades y requerimientos de los usuarios. Anlisis objetivo de la estructuracin y flujo de los programas. Anlisis y evaluacin de la informacin compilada. Elaboracin de informe. 3. Para la evaluacin de los equipos se llevar a cabo las siguientes actividades: Solicitud de los estudios de viabilidad, costo/beneficio y caractersticas de equipos actuales, proyectos sobre adquisicin o ampliacin de equipo y su actualizacin. Solicitud de contratos de compra o venta de los equipos. Solicitud de contratos de mantenimiento de los equipos. Solicitud de contratos y convenios de respaldo. Solicitud de contratos de seguros. Bitcoras de los equipos. Elaboracin de un cuestionario sobre la utilizacin de equipos, archivos, unidades de entrada/salida, equipos perifricos, y su seguridad. Visita a las instalaciones y a los lugares de almacenamiento de archivos magnticos.

V.

Visita tcnica de comprobacin de seguridad fsica y lgica, de las instalaciones. Evaluacin tcnica del sistema elctrico y ambiental de los equipos, del local utilizado y en general de las instalaciones. Evaluacin de los sistemas de seguridad de acceso. Evaluacin de la informacin recopilada, obtencin de grficas, porcentajes de utilizacin de los equipos y su justificacin. Elaboracin de informe. 4. Elaboracin del informe final, presentacin y discusin del mismo, y presentacin de conclusiones y recomendaciones: TIEMPO Y COSTO. (Poner el tiempo en el que se realizar, de preferencia indicando el tiempo de cada una de las etapas; el costo del mismo, que incluya el personal participante en la auditora y sus caractersticas, y la forma de pago).

EL NACIMIENTO
Las reivindicaciones para la clase trabajadora se plasmaron desde la Constitucin Poltica de 1917, el Artculo 123 establece, entre otras medidas, responsabilidades de los patrones en accidentes de trabajo y enfermedades profesionales, as como tambin la obligacin de observar los preceptos legales sobre higiene y seguridad. Sin embargo, no fue sino 26 aos despus cuando bajo el gobierno del Presidente de la Repblica Manuel vila Camacho se logr hacer realidad este mandato constitucional. En su discurso de toma de posesin, el primero de diciembre de 1940, el Presidente vila Camacho anuncio

"todos debemos asumir desde luego el propsito, que yo desplegar con todas mis fuerzas, de que un da prximo las leyes de seguridad social protejan a todos los mexicanos en las horas de la adversidad, en la orfandad, en la viudez de las mujeres, en la enfermedad, en el desempleo, en la vejez, para sustituir este rgimen secular que por la pobreza de la nacin hemos tenido que vivir". El 19 de enero de 1943 naci el Instituto Mexicano del Seguro Social, con una composicin tripartita para su gobierno, integrado, de manera igualitaria, por representantes de los trabajadores, de los patrones y del Gobierno Federal. De inmediato comenz a trabajar su Consejo Tcnico. Entonces, al igual que hoy, sus integrantes han sabido anteponer a los legtimos intereses que representan el bien superior del Seguro Social, constituyndose as en garanta de permanencia y desarrollo institucional. Se recibi la primera aportacin del Gobierno Federal por la cantidad de cien mil pesos; se afili la primer empresa y se expidi la primera credencial de afiliacin. El 6 de abril de 1943 se funda el Sindicato Nacional de Trabajadores del Seguro Social (SNTSS), que hoy en da constituye la organizacin sindical ms grande del apartado A del Artculo 123 Constitucional. El decreto de creacin del IMSS prevea la puesta en

marcha

de

los

servicios

para

el

de

enero

de

1994

Cuenta Miguel ngel Huerta, fundador del IMSS "El 31 de diciembre de 1943 no sabamos todava qu iba a pasar. Al da siguiente, sbado, recibimos un llamado urgente a nuestras casas, porque no era da hbil, para presentarnos en las oficinas del Seguro. Ah nos recibi el licenciado Garca Tllez y nos dijo: El Seor Presidente de la Repblica me acaba de llamar director general del Seguro y hoy empezaron los servicios del Seguro Social." En palabras de Ignacio Garca Tellez, primer Director del IMSS (1944-1946): "El Seguro Social, tiende a liquidar un injusto privilegio de bienestar brindando igualdad de oportunidades de defensa biolgica y econmica a las mayoras necesitadas"

LOS INICIOS
En un principio el Seguro Social protega solo al trabajador, como un avance en relacin con otras instituciones extranjeras, a partir de 1949, los beneficios se extendieron a los familiares, excepto en la atencin necesaria por contingencias laborales. Sin embargo, los primeros tiempos no fueron fciles Evoca Vctor Manuel Zertuche, fundador del IMSS: "fueron difciles porque haba resistencia de ciertas organizaciones que se crean afectadas en sus intereses y tuvimos bastantes problemas; problemas muy serios que hubo en el centro de la ciudad y en el edificio de Rosales y Mariscal, pero pues poco a poco fuimos logrando que las cosas se desvanecieran, para que el Seguro fuera instituido debidamente".

Aade Miguel ngel Huerta:

"La explicacin que daba yo, de los Beneficios que tena cada quien en el Seguro no convenca a los obreros; estaban renuentes a aceptar el reglamento del Seguro Social. Qu los convenci? Cuando les dije: su contrato colectivo no da prestaciones a sus familiares, sus esposas no tienen proteccin de obstetricia, sus hijos no estn protegidos con pensiones, ni con medicinas; y como su contrato colectivo no estableca esos beneficios, aprobaron el seguro social. En la capital del pas, el Seguro Social fue acreditndose. Hubo que responder de inmediato a la demanda de atencin, incluso contratar servicios de particulares. Para entonces el movimiento obrero, convencido de las bondades del Seguro Social, se constituy en uno de sus principales defensores, situacin que se ha mantenido hasta la fecha. De igual forma el Seguro Social se convirti en eficaz vehculo para demostrar, en los hechos, entonces como ahora, el compromiso social de los empresarios del pas. Fue necesario, apresurar la construccin de clnicas y hospitales propios. En la avenida Reforma, una de las ms bellas y simblicas de la capital, se inaugur en 1950 su edificio central, que para la poca era grande y moderno.

Las oficinas generales del IMSS en construccin. Una de las obras de mayor trascendencia para el IMSS fue la construccin, en 1952, del primer centro hospitalario, conocido como "La Raza". Proyeccin Internacional Crecimiento y Expansin Prestigio Mdico Surgen Guarderas

PROYECCIN INTERNACIONAL
En 1952, la Conferencia Interamericana de Seguridad Social, organismo internacional que agrupa a las instituciones de seguridad social del continente americano, acord que la sede de su comit permanente estuviese en la ciudad de Mxico. Para 1960, el liderazgo del IMSS lleva a los pases miembros a considerar que la Conferencia siempre fuera presidida por el Director General del Instituto.

Instalaciones de la sede de la Conferencia Interamericana de la Seguridad Social.

CRECIMIENTO Y EXPANSIN
Conforme el IMSS extendi su sistema, tambin logr su consolidacin financiera y la diversificacin de servicios en busca de un slido concepto integral de seguridad social. En 1963 se inagura el Centro Mdico Nacional, el IMSS continuaba diversificando sus servicios.

Centro Mdico Nacional, ahora conocido como "Siglo XXI". As mismo, se cre la red de teatros del Seguro Social. Habla la actriz Ofelia Guillmain: "Desde que yo llegu a Mxico vi cmo era el Seguro Social; all en poca de Don Benito Coquet, increble don Benito, levant al Seguro, hizo cosas maravillosas: clnicas, con mrmoles que le criticaban, Oaxtepec, teatros...La seguridad social no slo es el mdico; la segundad es la diversin, es la cultura, es que el asegurado pueda llevar a sus hijos a Oaxtepec." En sus centros deportivos y de seguridad social, el IMSS comenz a ofrecer otras alternativas a la promocin de la salud. Ah se han hecho tambin campeones de talla internacional que han dado prestigio al deporte mexicano. Dice Felipe "El Tibio" Muoz, quien obtuvo una medalla de oro en los Juegos Olmpicos de Mxico en 1968. "El Seguro Social para m es un organismo que funciona tan bien que no solamente cura, sino trata de que no se enferme la gente. Con ese propsito se hacen instalaciones deportivas, y son tan buenas que hasta campeones olmpicos han hecho. Somos varios los que hemos logrado esto en clavados y natacin, y se lo debemos principalmente al Seguro Social Opina Carlos Girn, medallista olmpico en clavados en los Juegos Olmpicos de Mosc en 1980: "El IMSS no solamente es salud. El IMSS tambin ha hecho deportistas grandes. Yo fui

un producto de eso. Yo me hice en las calles del IMSS, en los pasillos del IMSS, en las escaleras del IMSS, en esos recovecos que tiene el Instituto Mexicano del Seguro Social en sus unidades deportivas. Fue el que me dio la oportunidad de salir adelante. Yo fui un medallista olmpico que se hizo en una institucin con un prestigio enorme, con un cobijo verdaderamente fuerte. Yo creo que si yo no hubiera ingresado al IMSS a lo mejor hubiera sido otro tipo de persona".

Oaxtepec

PRESTIGIO MDICO
En lo mdico, y desde su creacin, el IMSS va cobrando creciente prestigio nacional e internacional. Todos los das decenas de miles de casos dan testimonio de la calidad y eficiencia de los servicios mdicos del IMSS. Algunas hazaas destacan por su importancia y, en muchos casos, por su carcter pionero.

Ao 1967 1967 1985 1988 1989 1989 1993 1999 2001

Procedimiento Quirrgico Primer reimplante de mano Primer reimplante de mano Primer trasplante renal en nio Primer trasplante de corazn Primer trasplante de mdula sea en nio Primer trasplante heptico Primer trasplante heptico en nio Primera operacin prenatal Primer implante de corazn de titanio

FUENTE: PUBLICACIN "60 AOS DE SERVIR A MXICO" Y ACERVO DOCUMENTAL SECRETARA GENERAL

SURGEN LAS GUARDERAS

Con la ley de 1973, el IMSS da un gran paso al incluir en sus prestaciones el ramo de guarderas para hijos de trabajadoras, facilitando as su participacin en la vida productiva del pas.

IMSS OPORTUNIDADES
En 1979 el Gobierno de la Repblica le encomend al Instituto una misin de gran trascendencia: ofrecer atencin mdica a los grupos ms desprotegidos de la poblacin. Se cre entonces el Programa IMSS-Coplamar, posteriormente denominado IMSSSolidaridad, que hoy en da opera en diecisiete estados del pas. El Programa recibi un renovado impulso a partir del ao 2002 al denominrsele como "IMSS-Oportunidades". El Programa IMSS-Oportunidades, financiado con recursos del Gobierno Federal y administrado por el IMSS, atiende a casi once millones de personas en condicin de marginacin en zonas rurales del pas. Se multiplican los Centros Mdicos Nacionales

SE MULTIPLICAN LOS CENTROS MDICOS NACIONALES

En la dcada de los setenta y acorde con el desarrollo de diversas regiones del pas, se fueron creando modernos centros mdicos que se sumaron a los ya existentes en la capital; notable avance en la descentralizacin de la atencin de alta especialidad para los derechohabientes.

1995: NUEVA LEY

Con el fin de recuperar la viabilidad financiera y eliminar iniquidades que a travs del tiempo se presentaron, en 1995 surge la nueva Ley del Seguro Social. Entre las innovaciones fundamentales de este ordenamiento jurdico est la creacin de las cuentas individuales para el retiro de los trabajadores. Su manejo se encomienda a las Administradoras de Fondos para el Retiro (Afores).

Tambin se crea el Seguro de Salud para la Familia, que permite a los trabajadores no asalariados, que laboran por su cuenta, disfrutar junto con su familia, de la atencin mdica integral del IMSS.

La nueva Ley extiende el rgimen obligatorio a los jornaleros agrcolas y posibilita as la creacin de guarderas para los hijos de las madres trabajadoras del campo. Con ello se dio un paso trascendental en la extensin de la seguridad social al medio rural.

2001: REFORMAS A LA LEY

Los resultados de las reformas se pueden agrupar en dos apartados: los relativos a la gestin del Instituto, y los referidos a las pensiones. Sobre el primer apartado, se destacan diez puntos: 1.- La reforma perfeccion la autonoma fiscal del Instituto. 2.- Las reformas dotaron al Instituto de mayores facultades presupuestarias. 3.- Las reformas fortalecieron la transparencia y la rendicin de cuentas. 4.- Llas reformas modernizan la gestin del Consejo Tcnico. 5.- Las reformas sentaron las bases para la modernizacin tecnolgica del Instituto. 6.- Las reformas crearon un Fondo para el Cumplimiento de las Obligaciones Laborales a favor de los trabajadores del Instituto. 7.- Las reformas establecieron un nuevo rgimen de reservas para el Instituto en su carcter de entidad administradora de seguros. 8.- Las reformas posibilitan un nuevo rgimen de servicios personales. 9.- Las reformas generaron beneficios para los trabajadores. 10.- Las reformas otorgarn tambin beneficios para las empresas.

El segundo apartado de las reformas fue el relativo a las pensiones. En esta materia, el Ejecutivo y el Legislativo juntos lograron un acto de justicia y de responsabilidad.

Con lo legislado, 1.2 millones de pensionados reciben incrementos a sus pensiones desde este mes, particularmente aquellos con menores percepciones. Ahora, ningn pensionado por vejez tiene una pensin inferior a un salario mnimo; adems, las viudas con pensiones de hasta 1.5 salarios mnimos reciben un incremento del 11 por ciento; igualmente, todos los jubilados de 60 aos o ms por cesanta y vejez obtienen un incremento de diez por ciento. Ms todava, las reformas indexan todas las pensiones al ndice Nacional de Precios al Consumidor. Con ello se garantiza su poder de compra, protegiendo as no slo a los pensionados actuales, sino tambin a los trabajadores Actuales que sern los jubilados de maana.

2004: REFORMAS A LA LEY

Las reformas a los artculos 277 D y 286 K de la Ley del Seguro Social establecen que el Instituto no podr destinar recursos de las cuotas obrero patronales o de las aportaciones de seguridad social del Gobierno Federal al financiamiento del Fondo para el Cumplimiento de Obligaciones Laborales de Carcter Legal o Contractual, correspondiente a las nuevas plazas o sustituciones que se autoricen a partir de la entrada en vigor de estas reformas.

Debe sealarse, que con estas reformas no queda resuelto en su totalidad el problema financiero del Instituto. Sin embargo, s representan un paso decisivo y firme para construir un nuevo marco legal que sirva de base para generar acuerdos y consensos que nos permitan resolver otros problemas an pendientes en la agenda del Instituto.

60 AOS DE ESFUERZO GENERACIONAL

El seguro social es una institucin ejemplar construida gracias al esfuerzo continuo de varias generaciones. Son cientos de miles los mexicanos que han contribuido a acrecentar la seguridad social en Mxico; esfuerzo que han sabido coordinar e impulsar mexicanos distinguidos cada quien acorde con su momento histrico.

EX-DIRECTORES DEL INSTITUTO MEXICANO DEL SEGURO SOCIAL

EL IMSS HOY
Los avances logrados se deben al esfuerzo y compromiso permanente de ms de 370 mil trabajadores ejemplares del IMSS en todo el pas. Su trabajo se ha desarrollado en un contexto macroeconmico difcil, y ha descansado en gran medida en esfuerzos de austeridad y de combate a la evasin y la elusin. Esta ruta, sin embargo, tiene claros lmites; nos ha ayudado a sortear la coyuntura, pero no es una solucin permanente a nuestra problemtica. Afortunadamente, la situacin econmica parece ms promisoria Para el resto de este y los prximos aos

El IMSS es la institucin de seguridad social ms grande de Amrica Latina, pilar fundamental del bienestar individual y colectivo de la sociedad mexicana y principal elemento redistribuidor de la riqueza en Mxico; es sin duda, una de las instituciones ms Queridas por los MEXICANOS.

RETOS DEL MAANA

Hoy el IMSS confronta nuevamente condiciones difciles que amenazan su viabilidad. La Administracin est haciendo su parte para modernizar y eficientar al Instituto, para incrementar sus ingresos y reducir gastos no prioritarios. En este esfuerzo cuenta con la comprensin y el apoyo del Sindicato Nacional de Trabajadores del Seguro Social, con el que hoy en da existe una relacin basada en el respeto y la confianza a partir del dilogo, la conciliacin y la corresponsabilidad con la Seguridad social El Presidente Vicente Fox promovi en diciembre del 2001 reformas y adiciones a la Ley del Seguro Social que, aprobadas por todos los grupos parlamentarios del Congreso de la Unin, dan condiciones para la modernizacin y el trabajo ms eficiente del Instituto. En ese y otros momentos, diputados y senadores de todas las fracciones parlamentarias, han demostrado su apoyo decidido a la seguridad social mexicana, y habrn de jugar un papel determinante en el anlisis de alternativas para seguir haciendo del Seguro Social una de Las instituciones que cohesionan a nuestro pas Con el concurso de todos, el Instituto Mexicano del Seguro Social ha sido, es y seguir siendo uno de los grandes logros del Mxico contemporneo.

"Mucho, pero mucho ha dado a Mxico el Seguro Social. Nuestro objetivo es inyectarle al Seguro Social un segundo gran impulso, para juntos, trabajando en equipo, colocarlo a la vanguardia de los sistemas de seguridad social en el mundo y convertirlo en un eficiente ariete para superar marginacin e injusticia. Podemos construir un sistema de seguridad social ms amplio, ms incluyente, sobre todo para los grupos marginados". Lic. Vicente Fox Quesada Ex- Presidente de Mxico XC Asamblea General Ordinaria del IMSS, celebrada el 29 de abril del 2002

MISIN
Garantizar el otorgamiento de la atencin medica tanto preventiva como asistencial, de manera integral al derecho ambiente en el primer nivel de atencin, con eficiencia, eficacia, oportunidad y trato digno orientada a resolver necesidades actuales de salud promoviendo un liderazgo participativo, el fomento de una cultura de calidad que permita alcanzar la satisfaccin entre los usuarios internos y externos.

VISIN
Ser una unidad donde se brinda atencin medica preventiva y asistencial con calidad, en forma oportuna y suficiente con la finalidad de mantener sana a la poblacin amparada por periodos ms prolongados, con trabajadores capaces, eficientes, identificados con la organizacin y sensibles a las demandas y a los usuarios con un concepto claro del uso racional de los recursos.

CONTRATO DE AUDITORIA EN INFORMATICA

CONTRATO DE PRESTACION DE SERVICIOS PROFECIONALES DE AUDITORIA EN INFORMATICA QUE CELEBRAN POR UNA PARTE la unidad mdica familiar UMF 240 TEMASCALTEPEC (IMSS), REPRESENTADO POR_DR. Simn enrique Olgun Zavala. EN SU CARCTER DE _DIRECTOR DEL UMF 240 (IMSS) Y QUE EN LO SICESIVO SE DENOMINARAEL CLIENTE, POR OTRA PARTE Gloria salinas Snchez A QUIEN SE ENOMINARA EL AUDITOR, DE CONFORMIDAD CON LAS DECLARACIONES Y CLAUSULAS SIGUIENTES:

DECLARACIONES I. El cliente declara : a) que es un sector de gobierno dedica a ofrecer servicios de salud. b) Que est representado para este acto por administrador Cristian Snchez Cienfuegos y que tiene como su domicilio _barrio de Santiago S/N TEMASCALTEPEC. c) Que requiere obtener servicios de auditoria en informtica, por lo que ha decidido contratar los servicios del auditor. II. Declara el auditor : a) Que es una sociedad annima ,constituida y existente de acuerdo con las leyes y que dentro de sus objetivos primordiales est el de prestar auditoria en informtica __________INSTITUCIONES GUBERNAMENTALES_______________________________ b) Que est constituida legalmente segn escritura nmero_________001______________ de Fecha ______05 DE SEPTIEMBRE DEL 2010_________________________________ante notario pblico nm_________15 San Vicente del MUNICIPIO DE TEMASCALTEPEC Lic. Aron Prez Flix. c) Que seala como su domicilio BARRRIO DE SANTIAGO No. 1 TEMASCALTEPEC. III. Declaran ambas partes :

a) Que habiendo llegado a un acuerdo sobre lo antes mencionado lo formalizan otorgando el presente contrato que se contiene en las siguientes :

CLAUSULAS Primera. Objet

El auditor se obliga a prestar al cliente los servicios de auditoria en informtica para llevar a cabo la evaluacin de la direccin de informtica del cliente que se detallan en la propuesta de servicios anexa que firmada por las partes, forman parte integrante del contrato.

Segunda. Alcance del trabajo

El alcance de los trabajos que llevaran a cabo el auditor interno dentro de este contrato son: a) Evaluaciones de la direccin del IMSS: Funciones. Estructuras. Cumplimiento de los objetivos. Normas polticas. Capacitacin. Planes de trabajo.

b) Evaluacin de los sistemas: Evaluacin de los diferentes sistemas en operacin (flujo, procedimientos, documentacin, organizacin de archivos, estndares de programacin, controles, utilizacin de los sistemas). Opciones de los usuarios Evaluacin de prioridades y recursos asignados (humanos y equipos de cmputo).

Seguridad lgica de los sistemas, confidencialidad y respaldos. Evaluacin de las bases de datos.

c) Evaluacin de los equipos :

Capacidades. Utilizacin. Estandarizacin. Controles. Nuevos proyectos de adquisicin. Almacenamiento. Comunicacin. Redes. Equipos adicionales. Respaldos de equipos. Mantenimiento.

d) evaluacin de la seguridad:
Seguridad lgica y confidencialidad Seguridad en el personal. Seguridad fsica. Seguridad contra virus. Seguros. Seguridad en la utilizacin de los equipos. Seguridad en la restauracin de los equipos y de los sistemas. Plan de contingencia y procedimientos en caso de desastre.

e) Elaboracin de informes que contengan conclusiones y recomendaciones por cada uno de los trabajos sealados en los incisos a, b, c, d de esta clusula.

Tercera. Programa de trabajo

El cliente y el auditor convienen en desarrollar en forma conjunta un programa de trabajo en el que se determinen con precisin las actividades a realizar por cada una de las partes, los responsables de llevarlas a cabo y las fechas de realizacin.

Cuarta. Supervisin

El cliente o quien designe tendr derecho a supervisar los trabajos que se le han encomendado al auditor dentro de este contrato y a dar por escrito las instrucciones que estime convenientes.

Quinta. Coordinacin de los trabajos

El cliente designara por parte de la organizacin a un coordinador del proyecto, quien ser el responsable de coordinar la recopilacin de la informacin que solicite el auditor, y de que las reuniones y entrevistas establecidas en el programa de trabajo se lleven a cabo en las fechas establecidas.

Sexta. Horario de trabajo

El personal del auditor decidir el tiempo necesario para cumplir satisfactoriamente con los trabajos materia de la celebracin de este contrato, de acuerdo al programa de trabajo convenido por ambas partes, y gozara de libertad fuera del tiempo destinado al cumplimiento de las actividades, por lo que no estar sujeto a horarios y jornadas determinadas.

Sptima. Personal asignado

El auditor designara para el desarrollo de los trabajos objeto de este contrato a socios del despacho, quienes, cuando consideren necesario, incorporaran personal tcnico capacitado de que dispone la firma, en el nmero que s e requiera y de acuerdo a los trabajos a realizar.

Octava. Relacin laboral

El personal del auditor no tendr ninguna relacin laboral con el cliente y queda expresamente estipulado que este contrato se suscribe en atencin a que el auditor en ningn momento se considera intermediario del cliente respecto al personal que lo ocupe para dar cumplimento de las obligaciones que se deriven de las relaciones entre l y su personal, y que exime al cliente de cualquier responsabilidad que a este respecto existiere.

Novena. Plazo de trabajo

El auditor se obliga a terminar los trabajos sealados en la clusula segunda de este contrato en 10 DE JUNIO DEL 2011 das hbiles despus de la fecha en que se firme el contrato y sea cobrado el anticipo correspondiente. El tiempo estimado para la determinacin de los trabajos esta con relacin a la oportunidad con que el cliente entregue los documentos requeridos por el auditor y al cumplimiento de las fechas

estipuladas en el programa de trabajo aprobado por las partes, por lo que cualquier retraso ocasionado por parte del personal del cliente o de usuarios de los sistemas repercutir en el plazo estipulado, el cual deber incrementarse de acuerdo a las nuevas fechas establecidas en el programa de trabajo, sin prejuicio alguno para el auditor.

Decima. Honorarios
El cliente pagara al auditor por los trabajos objeto del presente contrato, honorarios por la cantidad de ______________$4,500.00______________________ ms el impuesto al valor agregado correspondiente. La forma de pago ser la siguiente: a) ____10_____% a la firma de contrato. b) ____15___% a los ___15____ das hbiles despus de iniciados los trabajos. c) _80% a la terminacin de los trabajos y presentacin del informe final.

Undcima. Alcance de los honorarios

El importe sealado en la clusula decima compensara al auditor por sueldos, honorarios, organizacin y direccin tcnica propia de los servicios de auditora, prestaciones sociales y laborales de su personal.

Duodcima. Incremento de horarios

En caso de que se tenga un retraso debido a la falta de entrega de informacin, demora o cancelacin de las reuniones, o cualquier otra cosa causa imputable al cliente, este contrato se incrementara en forma proporcional al retraso y se sealara el incremento de comn acuerdo.

Decimotercera. Trabajos adicionales

De ser necesaria alguna adicin a los alcances o productos del presente contrato, las partes celebraran por separado un convenio que forma parte integrante de este instrumento y en forma conjunta se acordara el nuevo costo.

Decimocuarta. Viticos y pasajes

El importe de los viticos y pasajes en que incurra el auditor en el traslado, hospedaje y alimentacin que requieran durante su permanencia en la ciudad de

TEMASCALTEPEC ESTADO DE MEXICO, como consecuencia de los trabajos objeto de este contrato, ser por cuenta del cliente.

Decimosexta. Causas de recisin

Ser causa de recisin del presente contrato la violacin o incumplimiento de cualquiera de las clusulas de este contrato.

Decimosptima. Jurisdiccin
Todo lo no previsto en este contrato se regir por las disposiciones relativas, contenidas en el cdigo civil del estado de Mxico apartado v en lo referente a servicios profesionales prestados y, en caso de controversia para su interpretacin y cumplimiento, las partes se someten a la jurisdiccin de los tribunales federales, renunciando al fuero que les pueda corresponder en razn de su domicilio presente o futuro. Enteradas las partes del contenido y alcance legal de este contrato, lo rubrican y firman de conformidad, en original y tres copias, en la cuidad de TEMASCALTEPEC EDO. DE MEX., el da 01 DE ABRIL DE 2011.

CLIENTE

AUDITOR

DR. CRISTIAN SNCHEZ CIENFUEGOS DIRECTOR DE LA UMF 240 TEMASCALTEPEC. EDO. DE MEX.

PLIA. GLORIA SALINAS SNCHEZ JEFE DE AUDITORES AI S.A. DE C.V.

INVENTARIO UBICACIN DEL EQUIPO DE COMPUTO Direccin MARCA Y MODELO Hp 7540 SISTEMA OPERATIVO Windows xp profesional versin 2002 service pack 3 Windows 7 professional service pack 1 32 bits Windows 7 professional service pack 1 32 bits Windows 7 professional service pack 1 32 bits Windows vista Enterprise service pack 2 DISCO DURO PROCESADOR

80 GB

AMD Athlon

Consultorio 2

Hp compaq LA1751g

160 GB

AMD

urgencias

Hp compaq LA1751g

150 GB

AMD Athlon

Equipo del consultorio de medicina preventiva Farmacia

Hp compaq LA1751g

150

AMD Athlon

Lenovo think visin

INTEL CORE2

RECURSOS MATERIALES
MOBILIARIO Y EQUIPO 1.- Se cuenta con el equipo y mobiliario adecuados y en cantidad suficiente para desarrollar su trabajo? Si___ no___ Por qu

2.- Estn adecuadamente distribuidos en el rea de trabajo?

3.- Actualmente se estn dejando de realizar actividades por falta de material y equipo? Si____ no____ 4.- Qu se hace para solucionar este problema?

5.- Conoce esta situacin el jefe de la unidad?

6.- Qu medidas se han tomado?

7.- Existe el servicio de mantenimiento del equipo?

8.- Existe medidas de seguridad? Si____ no____ Cules?

No, Por qu?

9.-Qu se hace con el equipo en desuso?

10.- Sobre quien recae la responsabilidad del equipo?

11.- Con que frecuencia se renueva el equipo y mobiliario?

12.- Se recogen opiniones y sugerencias que nos permitan establecer las medidas correctivas con las cuales lograr un mejor funcionamiento de estos recursos?

GUIA DE ENTREVISTA 1. Nombre del puesto

2. Puesto del jefe inmediato

3. Puestos a que reporta

4. Puestos de las personas que reportan ala entrevistado

5. Nmero de personas que reportan al entrevistado

6. Describa brevemente las actividades diarias de su puesto

7. Actividades peridicas

8. Actividades eventuales

9 .Con que manuales cuneta para el desempeo de su puesto

10 .Cuales polticas se tienen establecidas para el puesto

11. Seale las lagunas que considere que existen en la organizacin

12. En caso que el entrevistado mencione cargas de trabajo cmo las establece?

13. cmo las controla?

14.- Cmo se decide las polticas que han de implantarse?

15. Cmo recibe las instrucciones de los trabajos encomendados?

16-Con que frecuencia recibe capacitacin y de qu tipo?

17Sobre qu tema le gustara recibir capacitacin?

18.- Mencione la capacitacin obtenida y dada a su personal durante el ltimo ao

19Cmo considera el ambiente de trabajo?

20.- observaciones