Professional Documents
Culture Documents
Comentarios a la Ley 29574 que adelanta la vigencia del Nuevo Cdigo Procesal Penal para Delitos de Corrupcin
Dr. Edwar Alvarez Yrala Prof. USMP - 2010
JUZGAMIENTO
FASE INICIAL
FASE PROBATORIA
FASE DECISORIA
Fase Inicial
Apertura del Juicio Alegato de Apertura Conclusin Anticipada Solicitud de Prueba Nueva
Fase Probatoria
Examen del acusado Examen de los Testigos. Examen de los Peritos. Lectura de la Prueba documental.
Fase Decisoria
Recursos
CONCEPTO
HERRAMIENTA PLANIFICACIN
ACTUACIN
PROCESAL
DEFINICIN
PLANTEAMIENTO ACUSACIN O DEFENSA HECHOS PENALMENTE RELEVANTES PRUEBAS QUE LA SUSTENTAN FUNDAMENTOS JURIDICOS QUE LO APOYAN
CUANDO SE CONSTRUYE?
NOTICIA CRIMINIS
HIPOTESIS DE INVESTIGACIN PROGRAMA METODOLOGICO
el primer momento
CUANDO SE CONSTRUYE?
DEFENSOR
ENTREVISTA
HIPOTESIS DE INVESTIGACIN
CARACTERISTICAS
SENCILLEZ
LGICA
CARACTERISTICAS
CREDIBILIDAD
SUFICIENCIA JURDICA
CARACTERISTICAS
FLEXIBILIDAD
UTILIDAD
CONOCER EL CASO DEFINIR ESTRATEGIAS MONITOREAR CADA ETAPA CONSTRUIR LA HISTORIA PERSUASIVA ELABORAR EL ALEGATO INICIAL ORGANIZAR LA PRUEBA
UTILIDAD
PREPARAR INTERROGATORIOS Y CONTRAINTERROGATORIOS HACER ESTIPULACIONES PREPARAR EL ALEGATO DE CONCLUSIN ADOPTAR O DESECHAR ESTRATEGIAS DE ACUSACIN O DEFENSA
ELEMENTOS
TEORIA DEL CASO
JURIDICO
FACTICO
PROBATORIO
JURIDICO
HISTORIA
FACTICO
HECHOS
RELEVANTES EXISTENCIA CONDUCTA RESPONSABILIDAD O NO DEL PROCESADO RECONSTRUCCIN HECHOS DEBATE ORAL PRUEBAS
PROBATORIO
LEGALIDAD AUTENTICIDAD PERTINENCIA ADMISIBILIDAD OCURRENCIA CONDUCTA PUNIBLE RESPONSABILIDAD DEL PROCESADO
TEMA
PALABRA
O FRASE BREVE LA ESENCIA DEL MENSAJE REPETICIN LLAMATIVO BASADO EN TEORA DEL CASO
TEMA
ESTE CASO TRATA DE UN HOMBRE SIN SALIDA UN ERROR TRGICO PERSECUCIN OBSESIONADA IMPOSIBILIDAD FSICA TIEMPO Y LUGAR EQUIVOCADO CODICIA
Probatorio
nSin justificacin
nDolo nAutor y coautores
No controvertible
No controvertible
inspeccin en la escena -Omar Blum -Porfirio Sierra n Necropsia nPeritos nActa de defuncin
= No controvertible
DECLARACIN INICIAL
DEFINICIN
La intervencin directa del fiscal y/o abogado frente al juzgador al principio del juicio.
IMPORTANCIA
Herramienta de persuasin Dejar en la mente del Juez la primera impresin del caso Nunca hay una segunda oportunidad para una primera buena impresin.
CONTENIDO
Alegato de Apertura
CONTENIDO
ALEGATO DE APERTURA
ELEMENTOS MS IMPORTANTES
TEMA
ASPECTOS CONTROVERTIBLES
CONCLUSIN O PETICIN
ESTRUCTURA
Presentacin del Tema
claro al juzgador sobre la materia del caso. Exposicin del caso en pocas palabras suficientemente descriptivas y emotivas (persuasivas).
Este, entonces, seor Juez, ser el caso que someter a consideracin en los prximos das y una vez escuchados los testimonios que le mencion, se convencer que se trata sin duda de una identificacin errnea, sugestiva, ligera e ilegal, producida por investigadores que apresuradamente sindicaron de homicidio y capturaron a una persona inocente, ciudadano honesto, esposo abnegado y profesional eminente.
PREGUNTAS RELEVANTES
Qu? Ocurrencia del suceso Cmo? Circunstancias Con qu? Instrumentos Dnde? Escena Por qu? Tema central de discusin Para qu?, cunto?
relatar cmo el ladrn que entr a robar a su tienda termin asesinando a su mujer, y oiremos de l adems que pudo ver la cara de dicha persona; la fiscala pretender hacernos creer que en este caso hay un reconocimiento positivo por parte del seor Carrasco de mi representado como el hombre que dio muerte a su mujer; sin embargo les pido que reserven su juicio de credibilidad para ms adelante, porque ya veremos qu tipo de reconocimiento fue ese y qu tanto nos podemos fiar de l. .
Disposiciones sustantivas y adjetivas que sustentan la teora del caso. Fiscala: elementos subjetivos y objetivos del tipo y dems condiciones para derivar responsabilidad (antijuridicidad, modalidad, grado de perfeccin, forma de participacin, circunstancias de agravacin, etc. Fiscala: Presupuestos Procesales y probatorios para condenar. Defensa: Presuncin de inocencia, carencia de elementos de la conducta, ausencia presupuestos para condenar, violacin de garantas, etc.
CONCLUSIN O PETICIN
Aspiraciones procesales o pretensiones. Debe ser completa, concreta, precisa y clara. Fiscala: Una vez verificada la prctica de pruebas CONDENE al acusado por unas precisas conductas punibles, con la indicacin de las dems penas y sanciones a que haya lugar. Defensa: ABSOLUCIN por in dubio pro reo, ausencia de elementos de la conducta, legtima defensa o solicitar que se hagan las rebajas de pena si la teora del caso fue ira e intenso dolor, condicin de marginalidad, etc.
TCNICAS Y RECOMENDACIONES
1. En el alegato de apertura no hay lugar a la argumentacin
No es posible sacar conclusiones sobre la fuerza demostrativa de las pruebas, ya que stas hasta ahora van a practicarse en juicio oral con inmediacin y contradiccin. En el alegato de apertura nicamente se ANUNCIAN las pruebas que se practicarn y lo que se DEMOSTRAR o PROBAR a travs de ellas.
declaraciones de la seora Gloria Dvila y del seor Carlos Muoz, por cuanto ellos vieron claramente al homicida, resultando indudable que quien mat a Andrs Castao fue Carlos Pastrana
TCNICAS Y RECOMENDACIONES
2. Prepare un esquema de declaracin, no un guin para leer. (El alegato debe ser organizado).
Se trata de un dibujo, secuencia, organizacin o guin. Dicho apoyo no sustituye el alegato. No se trata de dar lectura a dicho esquema. Debe tenerse en cuenta la estructura del alegato de apertura.
TCNICAS Y RECOMENDACIONES
3. No haga promesas que no cumplir. (El alegato debe ser realista).
No crear expectativas irrazonables e inalcanzables. No colocar demasiado alto nuestras aspiraciones. Todo lo que se anuncie en el alegato de apertura estamos comprometidos a demostrarlo.
La teora del caso permite medir fortalezas y debilidades. El abogado debe lucir convencido y seguro, pero no hacer promesas probatorias que no est en capacidad de cumplir. Anticipar las propias debilidades. Tener cuidado con los detalles.
Se torna aburrido escucharlos en el alegato de apertura. Se podra pensar que los testigos estn recitando lo que el abogado les ense. Es posible que el testimonio no respalde todo lo que en detalle inform el abogado al juez en el alegato de apertura.
4. No d opiniones personales
Debe ser pronunciado de manera afirmativa, con convencimiento y firmeza. Debe ser asertivo y objetivo. La subjetividad y emotividad no aportan a la persuasin del juez. Si el alegato se presenta de manera subjetiva, el juez puede pensar que el abogado est emitiendo opiniones o criterios.
La presentacin debe ser completa y a la vez eficiente, anticipando el tiempo que durar y la atencin del Juez. Una vez establecida la extensin se debe ensayar el alegato contabilizando su duracin.
La percepcin visual es mejor que la auditiva. Las imgenes recrean los hechos, los resumen y condensan la prueba que se anuncia. La ayuda puede tener un efecto contrario de distraccin si se utiliza para sustituir la intervencin del abogado y no para apoyarla
Estar convencido de lo que se dice. Transmitir dicho convencimiento al juez. Hablar en un tono adecuado, manejando los tonos de voz. Crear un estilo propio. Utilizar un lenguaje sencillo y cotidiano. No apelar a frmulas gramaticales incomprensibles.
9. Humanice el conflicto
Establecerle al Juez la diferencia de nuestro caso con los dems. Actores del conflicto: seres humanos. Hablar en un tono adecuado, manejando los tonos de voz. Acercar al Juez al caso y crearle empata con el mismo. No apelar al melodrama. Persuadir es diferente de conmover.
Testimonio en juicio
Preparacin
Entrevista
Informacin preliminar
El NUDO
PROPOSICIONES FACTICAS
Una proposicin fctica es una afirmacin de hecho que satisface un elemento legal. (Baytelman y Duce) Felipe Durn dispar contra la humanidad de Diana Dolores
Una proposicin fctica es una afirmacin de hecho que satisface un elemento legal. (Baytelman y Duce)
Afirmacin fctica Alberto Fujimori conocia de la existencia del grupo paramilitar Colina
Elemento legal
Dolo de la conducta
El NUDO
Proposicin Fctica
Felipe Durn hizo presencia en el lugar de los hechos
Tema
Subtema
Visibilidad
LUGAR
Felipe Durn fue identificado como la persona que dio muerte a Diana Dolores
Reaccin Felipe Durn tenia motivos para matar a Diana Dolores QU HIZO? Accin Consecuencias, etc.
Experiencia comn
Consecuencia interna
Hechos asentados Detalles
Capacidad
Experticia
Inters Manera de declarar
Orden cronolgico
Lo primero y lo ms reciente Testimonio ms importante
Testigo ms creble
QUIN ES?
QU SABE?
CONTRAINTERROGATORIO
ESTRATEGIAS
EXMEN CRUZADO
(T)
Re??
? ??
Re?
??
D
T?
T?
TEST
HABILIDAD
Saber definir el MTODO Saber definir necesidad Saber formular preguntas Saber parar Saber sentar las bases sutilmente
PLANIFICACIN
Saber
Repita la historia
Confiese su error o es hostil Explique por qu mentira
Importancia
Medio para ejercitar el contradictorio Herramienta para llegar a la verdad Permite la construccin racional, persuasiva y fiel del alegato Sirve para examinar testigos de la contraparte. De l depende el xito o fracaso de su teora del caso.
Perjudica ese testigo mi teora del caso ? Es importante el testigo? Fue creble? Dijo menos de lo esperado? Que riesgos necesito tomar? Minimice. Cuntos y cules son los puntos esenciales para mi teora del caso?
Cuestionar credibilidad.
Condiciones personales Quin es? Qu inters tiene? Vnculos Motivos para mentir B. Consistencia Solidez Intrnseca : Inverosimil- Capacidad Extrnseca: Dichos anteriores
A.
Mtodo de la confrontacin
Lograr del testigo aspectos positivos para nuestro caso. Sacar a relucir lo que el testigo no dijo Resaltar aspectos negativos del caso de la contraparte.
3.
4.
2.
En cuanto al objeto de la pregunta: Busco: Cuestionar el crdito Confrontarlo Impugnarlo Contenido de la pregunta: Sugestivas, cerradas, asertivas y de control.
TCNICA
Manifestaciones anteriores del testigo, incluidas aquellas hechas a terceros, o en entrevistas, exposiciones, declaraciones juradas o interrogatorios en audiencias ante el juez de control de garantas.
Carcter o patrn de conducta del testigo en cuanto a la mendacidad. Contradicciones en el contenido de la declaracin.
MTODO DE CONFRONTACIN
REGLAS
CONSIDERE POSIBILIDAD DE NO CONTRAINTERROGAR. PIENSE PRIMERO EN EXPLOTAR EL TESTIGO. PREGUNTAS FUERTES AL INICIO Y FINAL. VARIE EL ORDEN DE LOS ASUNTOS
REGLAS
NO HAGA PREGUNTA SI NO CREE SABER RESPUESTA. DURO CON EL TEMA SUAVE CON EL TESTIGO NO ARGUMENTE CON EL TESTIGO. NO SOLICITE AL TESTIGO EXPLICAC. NO HAGA LA LTIMA PREGUNTA.
Diferencias
INTERROGATORIO
CONTRAINTERROGATO
DIFERENCIAS
5. 6. 7.
5.
6.
7.
Estructura temtica.
OBJECIONES
Defensor
Investigador
Usted no ordeno examen pericial de la chapa del bao, porqu sabia que estaba daada, no es as? argumentativa
Fiscal
Acusada
Fiscal
Testigo
(Fiscala)
La profesora ordenaba al nio que se quedara al final de la jornada, Qu ndica eso? CONCLUSIVA
Fiscal
Madre
Fiscal
Madre
Cree usted que el nio se resista y lloraba cuando estaba siendo abusado por la acusada? especulativa
Fiscal
Investigador
(Fiscala)
Fiscal
Acusada
Fiscal
Madre
Opinin inadmisible
Fiscal
Madre
referencial
Defensor
Perito
(Defensa)
El nio fantasea?
Son frecuentes las fantasas en el nio?
repetitiva
Defensor
Investigador
(Defensa)
Fiscal
Madre
(Fiscala)
Cundo usted se enter de los abusos ayudaba al nio a hacer sus tareas?
Superflua
Hechos probados Pruebas en que se fundan los hechos Calificacin jurdica de los hechos Responsabilidad penal y civil del acusado Responsabilidad del tercero civil Pena Reparacin civil
Elementos y circunstancias del delito Responsabilidad penal Grado de participacin Pena Reparacin civil
Plantear
Probar
Argumentar
APERTURA
DEBATE PROBATORIO
CONCLUSION
JUI CIO
ORAL
NUDO
NARRACION
ARGUMENTACION
REFUTACION
EXORDIO
EPILOGO
EL EXORDIO
Tema
El lavadero de LAVARTINO
EL EXORDIO
Objetivo del defensor:
Preparar el nimo del juez. Excitar el intelecto del juez. Formular el tema de la teora del caso. Impresionar para persuadir al juez.
No puede haber mayor ignominia que someter a un hombre a una acusacin injusta, sobre el supuesto de haber dado muerte a la persona que ama. Su pstumo dolor no tiene desahogo frente a esta persecucin infundada, temeraria y cruel. FJ.
LA NARRACION
Objetivo del Fiscal: Exponer los hechos que generaron el conflicto. Acomodar (interpretar) los hechos a la conclusin a la cual quiere llegar. Ayudar al juez a construir la congruencia entre la sentencia y la acusacin.
Es preciso narrar los hechos, pero teniendo como objetivo aquello que fue confirmado con nuestra prueba.
LA NARRACION
Si la teora del caso de la defensa es que el acusado no cometi el delito, es evidente que no habr narracin, la FGN habr expuesto los hechos con mucho detalle. Sin embargo:
Es preciso narrar de otra manera todo lo que la FGN ha expuesto, pero teniendo como objetivo aquello que fue confirmado con nuestra prueba.
LA NARRACION
Caractersticas: Lucida (clara)
Breve
Verosmil (creble) Inteligible
Concisa
Concordante con lo que hemos probado Repetible cuando deba ser confrontada con los medios de prueba No contradictoria Sin digresiones ni argumentaciones
La narracin es la exposicin persuasiva de una cosa hecha o pretendidamente hecha
Quintiliano
El NUDO
Las proposiciones
Una proposicin fctica es una afirmacin de hecho que satisface un elemento legal. (Baytelman y Duce)
Afirmacin fctica
Lavartino conocia el origen ilcito del dinero que movilizaba en el sector financiero.
Elemento legal
El NUDO
Las proposiciones
Una proposicin fctica es una afirmacin de hecho que satisface un elemento legal. (Baytelman y Duce) Felipe Durn no dispar contra la humanidad de Diana Dolores
El NUDO
Las proposiciones
Caractersticas: Claras Precisas Desprovistas de palabras superfluas Deben plantear y delimitar el problema jurdico
El NUDO
Las proposiciones
Elemento: CONDUCTAS
Elemento:
DOLO
Elemento: AGRAVANTE
El NUDO
Las proposiciones
Caractersticas:
Claras Precisas Desprovistas de palabras superfluas Felipe Durn no hizo presencia en el lugar de los hechos
Felipe Durn no fue identificado como la persona que dio muerte a Diana Dolores Felipe Durn no tenia motivos para matar a Diana Dolores
LA ARGUMENTACION
1. Razonamiento lgico-formal
Quien materialmente mata hace presencia en el lugar de los hechos
= =
C Peticin de Principio
Conclusin inaceptable
LA ARGUMENTACION
Se despliega un razonamiento dialctico destinado a persuadir al juez de que las proposiciones formuladas fueron probadas y que las conclusiones obtenidas deben ser aceptadas.
2. Razonamiento Dialctico
Medio de Conocimiento
PREMISA 1 BERTOLINI est efermo. Testimonio de Secretaria
PREMISA 2
CONCLUSION
Premisa Jurdica
En este caso ocurri la lamentable muerte de Diana Dolores, pero la Fiscala no pudo probar que Felipe Durn la caus:
1. Como se pudo apreciar, el testimonio de identificacin de Pablo Orozco carece de credibilidad, ya que 2. Con el testimonio de Jaime Castro la Fiscala no pudo probar que Felipe Durn estuvo en el lugar de los hechos, porque.. . 3. De la denuncia que Diana Dolores formul contra Felipe Durn no se puede concluir que Felipe Durn Tena Motivos para matarla, porque
EL EPILOGO
Objetivo del fiscal: Recapitular las proposiciones probadas Recapitular las proposiciones que la defensa no sustent. Insistir en el tema de la teora del caso. Hacer la peticin de la culpabilidad del acusado.
EL EPILOGO
OPOSICIONES
Citas inadmisibles Citas doctrinales o jurisprudenciales inexistentes o tergiversadas. Argumentacin ofensiva Argumentos con trminos ofensivos para la contraparte o que viola reglas ticas (Temeridad o mala fe)
Argumentacin impertinente Argumentos con planteamientos impertinentes o apelando a los sentimientos
Utilizar los hechos no controvertidos. Hacer las concesiones convenientes. Argumentar con la experiencia y el sentido comn. Utilizar medios audiovisuales. Mantener contacto visual. Utilizar lenguaje claro y sencillo.
Controlar el ritmo de la exposicin. Detener la accin. Usar voz fuerte. Utilizar frases cortas. No leer notas. No dar opinin personal o hablar de s mismo. No referirse a pruebas inexistentes, no presentadas o inadmitidas.