UNIVERSIDAD PRIVADA FRANZ TAMAYO

DIPLOMADO EN GESTION ADMINISTRATIVA PUBLICA

MODULO 7

SISTEMA DE PROGRAMACION DE OPERACIONES (SPO)

Elaborado y dictado por: Lic. Adm. Vctor Rojas Miranda, Consultor Individual en Sistemas Administrativos La Paz, abril 2005

SISTEMA DE PROGRAMACION DE OPERACIONES (SPO)

OBJETIVOS DEL MODULO: Conocer, en forma general, los procesos de planificacin estatal en Bolivia, de corto, mediano y largo plazo Conocer y aplicar la planificacin operacional o de corto plazo Conocer el Sistema de Programacin de Operaciones (SPO) Formular el Programa de Operaciones Anual (POA)

NECESIDADES

VS

RECURSOS

>
Crecen en mayor proporcin que los recursos Crecen en menor proporcin que las necesidades
PRINCIPIO DE RACIONALIDAD La planificacin trata de seleccionar alternativas de accin en forma inteligente, a travs del conocimiento cientfico y del razonamiento sistemtico, que permita obtener el mximo beneficio en funcin de los recursos existentes

GESTION ADMINISTRATIVA

PROCESO DONDE:

Las autoridades, en sus diferentes jerarquas, y dems actores de la Entidad

MOTIVAN Y ARTICULAN sus capacidades y potencialidades en el marco de sus atribuciones y competencias por una VISION COMUN DE LA ENTIDAD

Buscando el MEJORAMIENT OY CONSOLIDACIO N de la Entidad

ESTRUCTURA LEGAL Y NORMATIVA

SISPL AN SNIP SPO SP SOA SCI ST SCP SAP SABS SCG

LEY 1178

NORMAS BASICAS

LEY 2028

R E E S G P L E A C M I E F N I T C O O

MANUALES: Manual de Organizacin y Funciones Manuales de Procesos Manuales de Proced. OTROS REGLAMENTOS INSTRUCTIVOS

SISTEMAS OPERATIVOS Y SISTEMAS ADMINISTRATIVOS

SISTEMAS OPERATIVOS

SISTEMAS ADMINISTRATIVOS

Materiales e insumos en PRODUCTOS O SERVICOS FINALES

TRANSFORMAR

PLANIFICACION
ORGANIZACIN EJECUCION CONTROL

APLICANDO EL PROCESO ADMINISTRATIVO DE:

ADMINISTRAR

CONTRIBUYEN DIRECTAMENTE AL LOGRO DE OBJETIVOS Y METAS

CONTRIBUYEN INDIRECTAMENTE AL LOGRO DE OBJETIVOS Y METAS

PROCESOS DE PLANIFICACION

PLANIFICACION: DEFINICIONES Y CONSIDERACIONES Es un proceso racional, lgico, analtico y sinttico, que partiendo del anlisis de la realidad, fija un objetivo o varios objetivos hacia los cuales se encamina una accin coordinada del Estado o Entidad para lograrlos en un determinado tiempo y con la mayor eficacia posible (SIMAFAL-2000-M) Es un proceso de toma de decisiones para alcanzar un futuro deseado, teniendo en cuenta la situacin actual y los factores internos y externos que pueden influir en el logro de los objetivos (Jimenez, 1982)

PROCESOS DE PLANIFICACION

PLANIFICACION: DEFINICIONES Y CONSIDERACIONES Cont..

Qu debe hacer el estado o la Entidad? Cmo hacerlo? Cuando hacerlo? Cuanto costar? Qu medidas adoptar para una ejecucin satisfactoria? Cuanto se ha progresado? Qu medidas correctivas aplicar? Es un instrumento de cambio y mejora continua
Se trata de construir un futuro deseado, no adivinarlo.

PROCESOS DE PLANIFICACION

TIPOS DE PLANES: PLANES DE DESARROLLO NACIONAL DEPARTAMENTAL MUNICIPAL

PEI
PLANES INSTITUCIONALES POA

PROCESOS DE PLANIFICACION

TIPOS DE PLANES: CASO VENEZUELA

PLAN NACIONAL DE DESARROLLO PLAN OPERATIVO ANUAL NACIONAL PLAN NACIONAL DE DESARROLLO REGIONAL PLANES NACIONALES DE DESARROLLO PLAN NACIONAL DE DESARROLLO INSTITUCIONAL `PLANES OPERATIVOS PLAN ESTADAL DE DESARROLLO PLAN MUNICIPAL DE DESARROLLO

PROCESOS DE PLANIFICACION

FASES O ETAPAS DE UN PROCESO DE PLANIFICACION: FORMULACION: Diagnstico, pronstico y fijacin de objetivos DISCUSION Y APROBACION: Por los rganos superiores, con la participacin y Vo. Bo. De los grupos de opinin EJECUCIN: Acciones para el logro de los objetivos (produccin de bienes o servicios) EVALUACION: Juicio crtico que mide el grado de cumplimiento de objetivos, para incorporar los ajustes pertinentes REFORMULACION: Seleccin adecuada y oportuna de medidas correctivas, en base a los resultados de la evaluacin

SISTEMAS NACIONALES SISTEMA NACIONAL DE PLANIFICACION (SISPLAN)

REFORMAS ESTRUCTURALES DEL ESTADO:

Iniciadas en 1985, concretadas en la ley 1178 de Administracin y Control Gubernamentales, ley 1551 de Participacin Popular, Ley 1654 de Descentralizacin Administrativa, sucesivas LOPEs, y otras posteriores

NUEVOS ROLES DEL ESTADO: Estado normador Estado orientador del desarrollo Estado facilitador de la integracin social Estado facilitador del proceso de cambio

SISTEMAS NACIONALES - SISPLAN

PARA EL ESTADO NORMADOR Y ORIENTADOR DEL DESARROLLO: La planificacin es un proceso participativo La planificacin es un proceso descentralizado La planificacin se asienta en el Principio de Subsidiariedad La planificacin es un proceso integral La planificacin de asienta en el Principio de Equidad La planificacin se asienta en el Principio de Eficiencia Se pretende que la planificacin sea comprendida como un proceso permanente de interaccin entre el Estado y la Sociedad

SISTEMAS NACIONALES - SISPLAN

SISTEMA NACIONAL DE PLANIFICACION SISPLAN. NORMAS BASICAS (Res. Sup. 216779 de 26.7.96) El SISPLAN es un conjunto de procesos que se expresa en normas y procedimientos de cumplimiento general, de orden poltico, tcnico y administrativo, que establece la forma y los mecanismos de participacin de los niveles nacional, departamental y municipal en la racionalizacin de la toma de decisiones para la asignacin de recursos pblicos y en la definicin de polticas de desarrollo.

El SISPLAN se constituye en el marco general de los sistemas de administracin y control gubernamentales

SISTEMAS NACIONALES - SISPLAN

OBJETIVOS DEL SISPLAN, entre otros: Institucionalizar el proceso de planificacin Asegurar la compatibilidad de los planes de mediano y largo plazo a nivel nacional, departamental y municipal Determinar las actividades del SNIP, SPO y SP Establecer un marco de referencia para la inversin privada Establecer los mecanismos para la adaptacin continua de los planes

SISTEMAS NACIONALES - SISPLAN

PROCESOS DEL SISPLAN:

Fase de elaboracin de los planes de desarrollo (nacionales, departamentales y municipales)

Fase de concertacin (definicin participativa de los objetivos de desarrollo)

Fase de ejecucin Fase de seguimiento y adaptacin continua

SISTEMAS NACIONALES - SISPLAN

PRODUCTOS DEL SISPLAN: NIVEL NACIONAL PGDES PLANES NALES. INDICES ASIG. REC. PDDES PDM NIVEL MUNICIPAL PDMM

NIVEL DPTAL.

PEI

POA

SISTEMAS NACIONALES - SISPLAN COMPONENTES DEL PGDES 2004-2007 (Elaborado por el Min. Des. Sostenible):
DESARROLLO PRODUCTIVO Objetivo: Reactivacin productiva
DESARROLLO POLITICO INSTITUCIONAL Objetivo: Mejorar y consolidar la institucionalidad democrtica de las entidades del Estado DESARROLLO AMBIENTAL Objetivo: Promover el manejo sostenible e integral de los recursos naturales DESARROLLO HUMANO Objetivo: Salud con todos y para todos

SISTEMAS NACIONALES - SISPLAN

COMPONENTES DEL PLAN DE DESARROLLO ECONOMICO Y SOCIAL DE LA NACION 2001-2007 (VENEZUELA):

EQUILIBRIO ECONOMICO. Objetivo: Desarrollar la economa productiva EQUILIBRIO SOCIAL. Objetivo: Alcanzar la justicia social EQUILIBRIO POLITICO. Objetivo: Construir la democracia protagnica y participativa EQUILIBRIO TERRITORIAL. Objetivo: Ocupar y consolidar el territorio

EQUILIBRIO INTERNACIONAL. Objetivo: Fortalecer la soberana nacional y promover un mundo multipolar

SISTEMAS NACIONALES SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PUBLICA (SNIP)

SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PUBLICA - SNIP. NORMATIVA: NORMAS BASICAS (Res. Sup. 216768 de 18.6.96) Reglamento Bsico de Operaciones del SNIP. Res. Min. 528 de 12.6.97 Reglamento Bsico del Sistema de Informacin sobre Inversiones. Res. Min. 612 de 27.6.97 Reglamento Bsico de Preinversin. Res. Min. 613 de 27.6.97 Reglamento Especfico Otros instrumentos

SISTEMAS NACIONALES - SNIP

SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PUBLICA - SNIP. CONCEPTO El SNIP es el conjunto de normas, instrumentos y procedimientos comunes para todas las entidades del sector pblico, mediante los cuales se relacionan y coordinan entre s para formular, evaluar, priorizar, financiar y ejecutar los proyectos de inversin pblica que, en el marco de los planes de desarrollo nacional, departamentales y municipales, constituyan las opciones ms convenientes desde el punto de vista econmico y social.

SISTEMAS NACIONALES - SNIP

OBJETIVOS DEL SNIP, entre otros: Eficiente asignacin y administracin de recursos pblicos Definir tecnologas para la formulacin, evaluacin y ejecucin de proyectos de inversin Establecer el acceso a las fuentes de financiamiento Normar el cofinanciamiento de los proyectos de inversin

SISTEMAS NACIONALES - SNIP

INVERSION PUBLICA:
Es la parte del Gasto Pblico orientado a la PREINVERSION e INVERSION, para: Incrementar, mejorar y reponer capital humano Incrementar, mejorar y reponer capital fsico Ambos, para AMPLIAR LA CAPACIDAD DEL PAS EN LA PRODUCCIN DE BIENES Y PRESTACIN DE SERVICIOS

SISTEMAS NACIONALES - SNIP

NIVELES INSTITUCIONALES DEL SNIP:

NACIONAL

DEPARTAMENTAL
MUNICIPAL

SISTEMAS NACIONALES - SNIP

PRODUCTO DEL SNIP:

PROGRAMA DE INVERSION PUBLICA (PIP) (Conjunto de proyectos)
Proyectos con financiamiento Asegurado. Incluidos en el Presupuesto de Inv. Pb. (PGN) Programa de Requerimiento de Financiamiento (PRF). Proyectos Que requieren financiamiento

SISTEMAS NACIONALES - SNIP PROYECTO DE DESARROLLO (PROYECTO DE INVERSION)

DEFINICION:
Un conjunto autnomo de inversiones, actividades, polticas y medidas institucionales o de otra ndole diseado para lograr un objetivo especfico de desarrollo en un perodo determinado, en una regin especfica delimitada y para un grupo predefinido de beneficiarios, que continua produciendo bienes y/o prestando servicios tras la retirada del apoyo externo, y cuyos efectos perduran una vez finalizada su ejecucin (Cooperacin Espaola Ministerio de Asuntos Exteriores 2000)

SISTEMAS NACIONALES - SNIP

PROYECTO DE DESARROLLO (PROYECTO DE INVERSION) OTRA DEFINICION:

Conjunto de actividades y recursos, relacionados estratgicamente para alcanzar un objetivo de desarrollo concreto y determinado en el tiempo (Gua General para la Preparacin de Proyectos, Caracas, Noviembre de 2003)

SISTEMAS NACIONALES - SNIP

CICLO DE VIDA DE LOS PROYECTOS (SNIP BOLIVIA)

PERFIL PREINVERSION PERFIL AFINADO PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD DISEO OPERACION EJECUCION

Abandono o postergacin Abandono o postergacin Abandono o postergacin

EJECUCION

OPERACION

SISTEMAS NACIONALES - SNIP

CICLO DE VIDA DE LOS PROYECTOS (SNIP VENEZUELA)

PROGRAMACION

EVALUACION

IDENTIFICACION

FINALIZACION FORMULACION

SEGUIMIENTO

EJECUCION

RESUMEN SNIP - BOLIVIA

PLANES Y POLTICAS DE INVERSIN

SNIP

Principios Eficiencia socioeconmica Sostenibilidad operativa Compatibilidad con planes y polticas de desarrollo Responsabilidad por resultados Racionalidad en toma de decisiones Complementariedad de esfuerzos Centralizacin normativa y descentralizacin operativa

Instrumentos Normativos Norma Bsica del SNIP Reglamentos Bsicos del SNIP (Operacin, SISIN y Preinversin) Reglamentos Especficos del SNIP

Instrumentos tcnico metodolgicos Metodologas de preparacin y evaluacin de proyectos Razones precio cuenta de eficiencia Perfiles mnimos Sistema de Informacin Sobre Inversiones (SISIN) Sistema de Gerencia de Proyectos (SGP)

Inversin Pblica Eficiente

PLANIFICACION DEPARTAMENTAL

NORMATIVA DE PLANIFICACION DEPARTAMENTAL:

Resolucin Suprema 218047 de 30.7.97, que aprueba: Reglamento del Sistema Nacional de Planificacin (SISPLAN) para el Nivel Departamental Gua de Procedimientos para la Planificacin Departamental

PLANIFICACION DEPARTAMENTAL

CONCEPTO DE LAS NORMAS:

Conjunto de reglas y procedimientos, as como la asignacin de responsabilidades a ser cumplidas por los actores involucrados en el proceso de planificacin departamental. OBJETIVO: Institucionalizacin de los procedimientos operativos, que permitan concretar la toma de decisiones en cunto a la utilizacin de los recursos disponibles para las acciones del desarrollo departamental

PLANIFICACION DEPARTAMENTAL
CARACTERISTICAS DEL PROCESO:

Integra adecuadamente los procesos de planificacin nacional, departamental y municipal Articula la planificacin nacional con la municipal Integra y orienta los procesos de planificacin municipal para complementar esfuerzos tcnicos, humanos y econmicos entre los municipios y las prefecturas Comparte y cohesiona esfuerzos en la asignacin de recursos pblicos ACTORES DEL PROCESO: CONSEJO DEPARTAMENTAL EJECUTIVO DEPARTAMENTAL (Prefecto, Direcciones y Unidades Departamentales, Servicios Departamentales, Subprefecturas)

PLANIFICACION DEPARTAMENTAL

CICLO DE PLANIFICACION DEPARTAMENTAL.:

Proceso de elaboracin Proceso de aprobacin Proceso de ejecucin Proceso de seguimiento

Proceso de adaptacin continua

PLANIFICACION DEPARTAMENTAL
ARTICULACION DE LOS PLANES:

A travs de:
La compatibilizacin del diagnstico departamental con el diagnstico nacional, los diagnsticos nacional-sectoriales y los diagnsticos municipales El establecimiento de la correspondencia de los objetivos y polticas departamentales con las nacionales y municipales El diseo e implementacin de programas y proyectos concurrentes y complementarios El establecimiento de los canales de comunicacin del proceso de planificacin entre el nivel departamental y los niveles nacional y municipal La generacin de escenarios de concertacin en el Departamento, para institucionalizar el proceso de planificacin

PLANIFICACION DEPARTAMENTAL
INTEGRACION SISPLAN SPO - POA:
La Unidad Responsable de Planificacin proporciona a la Unidad Responsable de Programacin y Presupuesto las directrices tcnicas y programticas anuales para la formulacin del POA prefectural y de los POAs de las entidades descentralizadas y desconcentradas, que actan en el mbito departamental, tomando en cuenta los objetivos y polticas definidos en el PDDES. La Unidad Responsable de Programacin y Presupuesto traduce los objetivos estratgicos del PDDES en objetivos anuales de gestin y su programacin de recursos. En base al PDDES elabora el POA prefectural.

PLANIFICACION DEPARTAMENTAL

PRODUCTOS DE LA PLANIFICACION DEPARTAMENTAL:

Plan Departamental de Desarrollo Econmico y Social (PDDES)

Planes de desarrollo sectorial Planes regionales de desarrollo

PLANIFICACION MUNICIPAL

NORMATIVA DE PLANIFICACION PARTICIPATIVA MUNICIPAL (NPPM):

Ley 2028 de Municipalidades, de 28.10.99 Norma de Planificacin Participativa Municipal, Resolucin Suprema 216961 de 23.5.97

PLANIFICACION MUNICIPAL
DEFINICION DE LA NPPM: Es el conjunto de reglas que establece procedimientos, de operacin, definiciones tcnicas y administrativas y el marco institucional para el proceso de la planificacin del desarrollo municipal y el desempeo de roles y funciones de los actores involucrados

La Planificacin Participativa Municipal es la aplicacin de los procedimientos y metodologas de la planificacin al contexto municipal, con una efectiva participacin de organizaciones de la sociedad civil en el diseo y gestin de su propio desarrollo.

PLANIFICACION MUNICIPAL
OBJETIVOS DE LA NPPM: GENERAL Institucionalizar el proceso de Planificacin Participativa en el nivel municipal, para garantizar que los Planes de Desarrollo Municipal se constituyan en instrumento de una gestin pblica alimentada desde ste nivel. ESPECIFICOS Complementar la reglamentacin requerida por el SISPLAN en el nivel municipal Ordenar y consolidar los procesos, procedimientos y el desempeo de los actores en Planificacin Participativa Facilitar el perfeccionamiento de los procesos de participacin social Fortalecer y ampliar procesos y escenarios de concertacin entre actores sociales e instituciones pblicas y privadas Asegurar la compatibilizacin de los PDMs con los PDDES y PGDES

PLANIFICACION MUNICIPAL

CARACTERISTICAS DEL PROCESO DE PLANIFICACION PARTICIPATIVA MUNICIPAL (PPM): El Municipio es la unidad territorial bsica de la planificacin nacional, en el que se realiza un nico proceso concertado de planificacin del desarrollo Los distritos municipales o cantones constituyen niveles de agregacin de la demanda social comunal al interior de la Seccin Municipal La PPM efectiviza la participacin y control social a travs de la participacin masiva y directa de hombres y mujeres, OTBs, Asociaciones Comunitarias y Comit de Vigilancia

PLANIFICACION MUNICIPAL

ETAPAS DEL PROCESO DE PPM: Preparacin y organizacin del proceso Elaboracin del diagnstico municipal Formulacin de la Estrategia de Desarrollo

Programacin de Operaciones Anuales (POAs)

Ejecucin y administracin

Seguimiento, evaluacin y ajuste

PLANIFICACION MUNICIPAL
ARTICULAR AL PDM LOS SIGUIENTES INSUMOS:
PGDES Estrategias, polticas, programas y proyectos nacionales, sectoriales o temticos PDDES Planes departamentales y municipales de ordenamiento Territorial Planes departamentales y municipales de Uso del Suelo Distritacin municipal Planes de manejo de reas protegidas, donde existan Planes de desarrollo de municipios colindantes Estudios bsicos sectoriales o temticos Lineamientos para la PPM

PLANIFICACION MUNICIPAL
ACTORES SOCIALES: Organizaciones Territoriales de Base (OTBs) Comit de Vigilancia Asociaciones Municipales Otras Organizaciones de la Sociedad Civil ACTORES INSTITUCIONALES: Gobierno Municipal Prefectura Otras instituciones pblicas

INSTANCIAS DE COORDINACION:
Concejos Provinciales de Participacin Popular (CPPPs)

PLANIFICACION MUNICIPAL
PRODUCTOS DE LA PPM: Plan de Desarrollo Municipal (PDM) Plan de Desarrollo Municipal Mancomunado (PDMMan) Otros planes sectoriales o temticos

DISTRIBUCION DEL PDM:

Prefectura del Departamento Comit de Vigilancia Asociaciones Comunitarias (OTBs) Municipios colindantes Concejo Departamental

PLANIFICACION MUNICIPAL
METODOLOGIA DE AJUSTE DEE PDM: Etapa de organizacin y planificacin Etapa de ajuste y validacin Etapa de aprobacin y difusin del PDM Ajustado

CONTENIDO DEL PDM-A (EJES DE DESARROLLO):

DESARROLLO ECONOMICO DESARROLLO HUMANO DESARROLLO FISICO-AMBIENTAL DESARROLLO INSTITUCIONAL, DE LA GOBERNABILIDAD Y DE LA DEMOCRACIA PARTICIPATIVA

PLANIFICACION MUNICIPAL
CONSEJOS LOCALES DE PLANIFICACION PUBLICA (CLPP) - VENEZUELA COSEJO FEDERAL SISTEMA NACIONAL DE PLANIFICACION PARTICIPATIVA

CONSEJOS ESTADALES

CONSEJOS LOCALES

CONSEJOS PARROQUIALES

CONSEJOS COMUNALES

PLANIFICACION MUNICIPAL
VENEZUELA

CONSEJO LOCAL DE PLANIFICACION PUBLICA (CLPP) DEFINICION Es la instancia de participacin ciudadana, encargada del proceso de formulacin, seguimiento, control y evaluacin de los planes de desarrollo municipales, garantizando as, resultados dirigidos al desarrollo del espacio geopoltico en funcin de la prosperidad econmica y el bienestar social de su poblacin. MISION La Planificacin integral del municipio.

PLANIFICACION MUNICIPAL
VENEZUELA

CLPP CONFORMACION
Alcalde Concejales Presidentes de las Juntas Parroquiales Representantes de las Organizaciones Vecinales Representantes de la Sociedad Organizada Representantes de las Comunidades Indgenas, en donde los hubiere

PLANIFICACION ESTRATEGICA INSTITUCIONAL PEI NORMAS DEL PEI: Art. 12 de las NB-SPO LOPE vigente Metodologas de formulacin del PEI

PEI DEFINICION: (Prefecturas) Es el instrumento en el que se establecen los objetivos, polticas y estrategias de mediano y largo plazo de la entidad, en base a los planes de desarrollo nacional, departamental, municipal y la misin de la entidad

PLANIFICACION ESTRATEGICA INSTITUCIONAL PEI -

FASES DEL PEI: (Prefecturas)

Formulacin
Ejecucin Seguimiento (monitoreo y evaluacin Adaptacin continua (retroalimentacin)

PLANIFICACION ESTRATEGICA INSTITUCIONAL PEI PEI UN PROCESO: (Prefecturas) ARTICULADOR, establece la concordancia entre los objetivos de desarrollo y los objetivos de gestin ORIENTADOR, del rumbo de la entidad en el marco de la concordancia de los objetivos institucionales con los objetivos de desarrollo y el reconocimiento de la misin de la entidad ORDENADOR, de la gestin de la entidad a partir de los objetivos y polticas institucionales PARTICIPATIVO, compromete a los miembros de la organizacin El PEI es el nexo entre la planificacin del desarrollo (normado por el SISPLAN) y la planificacin operativa (normada por el SPO), articula la planificacin del desarrollo a corto, mediano y largo plazo

PLANIFICACION ESTRATEGICA INSTITUCIONAL PEI -

METODOLOGIA DEL PROCESO DE FORMULACION DEL PEI: (Prefecturas) Etapa 1: Levantamiento del Diagnstico Situacional Interno Etapa2: Identificacin de la Misin Etapa 3: Definicin de la Visin de la Misin Etapa 4: Profundizacin del Diagnstico Institucional Etapa 5: Identificacin de Objetivos estratgicos Institucionales

Etapa 6: Definicin de Estrategias Institucionales

PLANIFICACION ESTRATEGICA INSTITUCIONAL PEI -

MODELO DE PROCESO DE PLANIFICACION ESTRATEGICA INSTITUCIONAL (MUNICIPALIDADES): Fase 1: Definicin de objetivos estratgicos institucionales Fase 2: Compatibilizacin de objetivos estratgicos institucionales Planes de Desarrollo Fase 3: Misin institucional Fase 4: Anlisis FODA (diagnstico) Fase 5: Anlisis y determinacin de estrategia de enfoque: definicin de la Visin Institucional; definicin de estrategias organizacionales Fase 6: Implantacin de las estrategias organizacionales Fase 7: Operativizacin del plan estratgico en el POA Fase 8: Evaluacin de estrategias Fase 9: monitoreo y evaluacin global

PLANIFICACION ESTRATEGICA INSTITUCIONAL PEI -

PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATEGICO EN GENERAL -: A. DIAGNOSTICO DE LA SITUACION ACTUAL:

B. Expectativas de clientes externos Expectativas de clientes internos Anlisis del entorno: Amenazas y Oportunidades Anlisis organizacional: Fortalezas y debilidades

PLANIFICACION ESTRATEGICA: Visin Misin Objetivos estratgicos generales Objetivos estratgicos epoecficos Indicadores de medicin

INTERRELACION DE LOS PLANES DE MEDIANO Y LARGO PLAZO CON LOS SISTEMAS DE ADMINISTRACIN Y CONTROL GUBERNAMENTAL

SISPLAN
DEFINEN LAS ESTRATEGIAS Y POLITICAS GUBERNAMENTALES

SNIP

NACIONAL DEPARTAMENTAL M U N I C I PAL

EJECUCION
SISTEMAS DE ADMINISTRACION Y CONTROL GUBERNAMENTAL LEY 1178

PLANIFICACION OPERACIONAL CORTO PLAZO

ASPECTOS GENERALES DE LA LEY 1178

OBJETIVOS
Lograr la administracin eficaz y eficiente de los recursos pblicos

Generar informacin que muestre la transparencia de la gestin Lograr que todo servidor pblico asuma plena responsabilidad por el desempeo de sus funciones

Desarrollar la capacidad administrativa en el sector pblico

SISTEMAS REGULADOS POR LA LEY 1178

PARA EJECUTAR LAS ACTIVIDADES PROGRAMADAS

PARA PROGRAMAR Y ORGANIZAR LAS ACTIVIDADES

SPO
SOA

S P

SAP SAB S ST E SCP

PARA CONTROLAR LA GESTION DEL SECTOR PUBLICO

SCG

SCI

RESPONSABILIDAD POR LOS SISTEMAS DE LA LEY 1178

La MAE es responsable por la implantacin y funcionamiento de los sistemas administrativos de la Ley 1178

La MAE es responsable, tambin, por la elaboracin y aplicacin de los Reglamentos Especficos de los sistemas administrativos de la Ley 1178

SISTEMAS DE LA LEY 1178 SAFCO

SISTEMAS PARA PROGRAMAR Y ORGANIZAR LAS ACTIVIDADES

SISTEMA DE PROGRMACION DE OPERACIONES

NORMAS BASICAS: R.S. 216784 DE 16.8.96

(SPO)

INSTRUMENTOS
REGLAMENTO ESPECIFICO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA ELABORAR EL POA Y EFECTUAR SU SEGUIMIENTO Y EVALUACION

DEFINICION DEL SPO

SEGN ART. 6 LEY 1178

El Sistema de Programacin de Operaciones traducir los objetivos y planes estratgicos de cada entidad, concordantes con los planes y polticas generados por el Sistema Nacional de Planificacin, en resultados concretos a alcanzar en el corto y mediano plazo; en tareas especficas a ejecutar; en procedimientos a emplear y en medios y recursos a utilizar, todo ello en funcin del tiempo y del espacio. Esta programacin ser de carcter integral, incluyendo tanto las operaciones de funcionamiento como las de ejecucin de preinversin e inversin. El proceso de programacin de inversiones deber corresponder a proyectos compatibilizados con las polticas sectoriales y regionales, de acuerdo con las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica

DEFINICION DEL SPO

SEGN ART. 1 NORMAS BASICAS

El Sistema de Programacin de Operaciones (SPO)es un conjunto de normas y procesos que, en el marco de los planes de desarrollo nacionales, departamentales y municipales, establece el Programa de Operaciones Anual (POA) de las entidades. Comprende a los subsistemas de: Elaboracin del Programa de Operaciones Anual y de Seguimiento y Evaluacin de la Ejecucin de estos Programas.

REGLAMENTO ESPECIFICO DEL SPO

CONTENIDO DEL RE-SPO:

Definicin del RE-SPO de la entidad Responsables de la implantacin y operacin del SPO Proceso de elaboracin del POA Contenido del POA Proceso de seguimiento y evaluacin a la ejecucin del POA Interrelacin del SPO con otros sistemas administrativos de la Ley 1178

INTERRELACION DEL SPO CON OTROS SISTEMAS

SISPLAN

SNIP

SP SOA

SPO
SAP SCP

SABS
SCGI

ST

SISTEMA DE PROGRAMACIN DE OPERACIONES (SPO) SUBSISTEMAS QUE COMPENDE:

ELABORACION
DEL POA
1. FORMULACION DE OBJETIVOS DE GESTION 2. DETERMINACION DE OPERACIONES 3. COMPATIBILIZACION DE POAs

SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DEL POA

1. VERIFICACION DE LA EJECUCION DEL POA 2. EVALUACION DE RESULTADOS 3. GENERACION DE MEDIDAS CORRECTIVAS

ELABORACION DEL POA

QUE ES EL POA
El POA es el instrumento qu:

1. 2. 3. 4. 5.
6.

Define los objetivos de gestin Establece las operaciones necesarias Estima los tiempos de ejecucin Determina los recursos necesarios Identifica a los responsables de elaborar, ejecutar y evaluar los POAs Establece los indicadores de eficacia y eficiencia

El POA INSTITUCIONAL es la consolidacin de los POAs de las reas funcionales

ESTRUCTURA DEL POA INSTITUCIONAL

A: MARCO INSTITUCIONAL
1. MARCO LEGAL Base Legal y Misin de la Entidad Base legal de creacin de la Entidad Misin de la Entidad Marco de Referencia o Estratgico Vinculacin del POA con el PGDES Vinculacin del POA con el PDDES Vinculacin del POA con el PDM Vinculacin del POA con el PEI ANALISIS DE SITUACION Y DEL ENTORNO Anlisis de Situacin Anlisis del Entorno Matriz FODA IDENTIFICACION DE AREAS FUNCIONALES Organigrama OBJETIVOS INSTIUCIONALES DE GESTION

B: POA POR AREA FUNCIONAL

1. OBJETIVOS DE GESTION

2.

2. OPERACIONES DE FUNCIONAMIENTO E INVERSION

3. 4.

3. INSUMOS PARA EL CUMPLIMIENTO DE LAS OPERACIONES

ELABORACION DEL POA

DIRECTRICES DEL MINISTERIO DE HACIENDA

El Ministerio de Hacienda, en su calidad de Organo Rector del SPO, emite para cada gestin anual las DIRECTRICES DE FORMULACION PRESUPUESTARIA, a travs del Viceministerio de Presupuesto y Contaduria. En las directrices se establecen algunas pautas para la formulacin del POA de las entidades

ELABORACION DEL POA

INSUMOS

PROCEDIMIENTO

RESULTADOS/ PRODUCTOS

INSUMOS O REQUERIMIENTOS: PGDES, PDDES, PDM, PEI Directrices del Ministerio de Hacienda Misin y objetivos institucionales permanentes Actividades previas

ELABORACION DEL POA

ACTIVIDADES PREVIAS

Elaboracin de directrices internas para la elaboracin del POA y Presupuesto de la entidad Elaboracin del Cronograma de Actividades Elaboracin de instrumentos de trabajo: formularios, instructivos, etc. Elaboracin de talleres de capacitacin

ELABORACION DEL POA A: MARCO INSTITUCIONAL

1. MARCO LEGAL Base Legal y Misin de la Entidad Base legal de creacin de la Entidad. Citar la o las disposiciones legales que dan origen a la entidad. Misin de la Entidad. Normalmente incluida en la disposicin legal de creacin de la entidad Marco de Referencia o Estratgico Vinculacin del POA con el PGDES. El POA debe traducir los postulados de los planes de desarrollo (PGDES y otros planes nacionales), que corresponda ejecutar a la entidad Vinculacin del POA con el PDDES. El POA debe traducir, adems, los postulados del PDDES, que corresponda ejecutar a la entidad Vinculacin del POA con el PDM. Caso de municipalidades Vinculacin del POA con el PEI. El POA debe traducir los postulados estratgicos establecidos en el PEI

Debe existir una articulacin natural y coherente del POA con los planes de desarrollo

ELABORACION DEL POA A: MARCO INSTITUCIONAL

2. ANALISIS DE SITUACION Y DEL ENTORNO Anlisis de situacin. Analizar las actividades desarrolladas, los resultados alcanzados, las contingencias y desvos, las necesidades emergentes, la identificacin de los recursos existentes y de la disponibilidad de recursos para la gestin. El anlisis comprender la gestin anterior y el primer semestre de la gestin en la que se elabora el POA. Anlisis del entorno. Considerar el efecto de las variables econmicas, tecnolgicas, socio-culturales, polticas y legales, que pueden tener sobre las operaciones de la entidad

Con la informacin de ambos anlisis se puede elaborar una matriz FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas) de diagnstico.

ELABORACION DEL POA A: MARCO INSTITUCIONAL

3. IDENTIFICACION DE AREAS FUNCIONALES:
Determinar con precisin que reas organizacionales debern elaborar sus POAs. Ejemplos: Una Direccin Departamental (Prefectura), una Oficiala Mayor (Municipalidad) El Organigrama actualizado puede servir de base para identificar las reas funcionales u organizacionales

ELABORACION DEL POA A: MARCO INSTITUCIONAL

4. DETERMINACION DE OBJETIVOS INSTITUCIONALES DE GESTION: Determinar, en base a los objetivos estratgicos institucionales, los objetivos institucionales de la entidad. Los objetivos institucionales de gestin son propuestos por la Unidad Tcnica responsable del SPO y aprobados por la Mxima Autoridad Ejecutiva (MAE) de la entidad.

Recomendable establecer slo los objetivos que efectivamente pueden alcanzarse en la gestin que se proyecta

ELABORACION DEL POA B. ELABORACION DEL POA POR AREA FUNCIONAL

1. FORMULACION DE OBJETIVOS DE GESTION POR AREA FUNCIONAL:

Los objetivos son los resultados que se pretenden alcanzar en el corto, mediano y largo plazo.
Considerar los resultados del anlisis de situacin y del entorno Comprender y preservar los objetivos institucionales de gestin y la misin de la entidad Formular los objetivos de gestin del Area Funcional Formular subobjetivos, de ser necesario Integrar/compatibilizar los objetivos

ELABORACION DEL POA B. ELABORACION DEL POA POR AREA FUNCIONAL

2. DETERMINACION DE OPERACIONES: Paso 1. Describir y ordenar lgica y secuencialmente las operaciones Paso 2. Establecer metas para cada operacin o conjunto de operaciones. Las metas son los resultados concretos que se deben alcanzar para la consecucin de los objetivos de gestin Paso 3. Determinar tiempos, estableciendo el inicio y finalizacin de cada operacin Paso 4. Determinar recursos humanos, aplicando las normas del SAP Paso 5. Determinar recursos materiales, equipos, bienes muebles e inmuebles y otros indispensables, aplicando las normas del SABS

ELABORACION DEL POA B. ELABORACION DEL POA POR AREA FUNCIONAL

2. DETERMINACION DE OPERACIONES: Cont Paso 6. Determinar los servicios necesarios: consultora, auditoria, transporte, energa, mantenimiento y otros indispensables, aplicando las normas del SABS Paso 7. identificar las unidades responsables de ejecutar las operaciones Paso 8. Describir los resultados cuantificables que se pretende alcanzar y las reas y/o sectores econmico sociales beneficiarios Paso 9. Establecer indicadores de eficacia y eficiencia, cuantitativos y cualitativos, que permitan verificar el grado de logro de los objetivos de gestin, y la asignacin de recursos

ELABORACION DEL POA B. ELABORACION DEL POA POR AREA FUNCIONAL

INDICADORES DE EFICACIA

1
OBJETIVO ALCANZADO OBJETIVO PROGRAMADO

EFICAZ

INEFICAZ

INDICADORES DE EFICIENCIA

OBJETIVO ALCANZADO

1 1

EFICIENTE

INU O ORCRO UIL A O SM S EU S S T IZ D S

OBJETIVO PROGRAMDO

INU O ORCRO P O RMD S SM S EU S S R GA A O

INEFICIENTE

ELABORACION DEL POA B. ELABORACION DEL POA POR AREA FUNCIONAL

3. COMPATIBILIZACION DE POAs: COMPATIBILIZAR: POAs entre s, para garantizar su coherencia Requerimientos de recursos humanos Asignacin de recursos financieros

ELABORACION DEL POA B. ELABORACION DEL POA POR AREA FUNCIONAL

COMPATIBILIZACION POA PRESUPUESTO: El POA debe ser el marco de referencia que debe orientar la formulacin del Presupuesto de la entidad Definidos los objetivos, las operaciones y los requerimientos de recursos fsicos, se elaborar la estructura del presupuesto con sus respectivas categoras programticas

POA

PRESUPUESTO

ELABORACION DEL POA

PRODUCTOS O RESULTADOS: POA Resumen Ejecutivo del POA

POA

Resolucin Administrativa de aprobacin y promulgacin

SUBSISTEMA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACION A LA EJECUCION DEL POA

PROCEDIMIENTO

INSUMOS: POA y Presupuesto aprobados

POA

Programacin fsica y financiera Informes de ejecucin fsica y financiera

SUBSISTEMA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACION A LA EJECUCION DEL POA PROCEDIMIENTO

PROCEDIMIENTO:
1- Verificacin de la ejecucin, analizando los resultados de las operaciones, los bienes y servicios producidos, recursos aplicados y tiempo invertido. Informes 2. Evaluacin de resultados, a efectuar por los responsables durante y al finalizar la gestin. Comparar lo programado con lo ejecutado. Informes

3. Generacin de medidas correctivas, ajustando operaciones, reasignando recursos, tecnologa, etc. Y, revisando y ajustando las metas y objetivos

SUBSISTEMA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACION A LA EJECUCION DEL POA

RESULTADOS O PRODUCTOS: POA y Presupuesto reformulados Informes de evaluacin y seguimiento Informes de evaluacin de operaciones NO programadas

RESPONSABILIDAD POR LA FUNCION PUBLICA

CONCEPTO DE RESPONSABILIDAD

Responsabilidad es la obligacin de reparar y satisfacer por uno mismo o en ocasiones especiales por otro, la prdida causada, el mal inferido o el dao originado con culpa; y el deber de sufrir las penas establecidas por los delitos o faltas cometidas con dolo.

RESPONSABILIDAD POR LA FUNCION PUBLICA La responsabilidad por la funcin pblica resulta del ejercicio indebido De la funcin pblica. La Ley 1178 establece las responsabilidades ADMINISTRATIVA, EJECUTIVA, CIVIL y PENAL. Ninguna es excluyente.

RESPONSABILIDAD POR LA FUNCION PUBLICA

ADMINISTRATIVA
Ley 1178 Art.29 D.S.23318-A Accin u omisin que contraviene el ordenamiento jurdico administrativo y normas de conducta funcionaria Ley 1178 Art.29 D.S: 23318 -A, Arts. 13, 14 Servidores pblicos, Ex servidores, para dejar constancia y registro D.S. 23318 A Art.15 A los 2 aos de concluida la gestin D.S.23318-A, Art. 37 Por proceso interno. Contralor puede dictaminarla para proceso D.S. 23318 - A Art.18 al 30 Multas, suspensin o destitucin Ley 1178, Art 29

EJECUTIVA
Ley 1178 Art. 30 D.S.23318-A

Gestin deficiente o negligente, y por incumplimiento de Arts.1 c), 27 d), c) Ley 1178 y otras causas
Ley 1178 Art. 30, D.S. 23318-A Art. 34 Mxima autoridad o ejecutivo, o direccin colegiada o ambos, Ex autoridades para dejar constancia y Registro. D.S. 23318-A Art.36 A los 2 aos de la contravencin D.S.23318-A, Art. 16

Por Dictamen del Contralor General

D.S. 23318-A Art.39

Suspensin o destitucin por autoridad superior. Informe a Congreso

Ley 1178 Art. 42 g), D.S. 23318-A Art.47

Ley 1178 Art.31 D.S.23318-A Art. 50 al 59 Accin u omisin de servidor pblico o persona privada que cause dao al estado valuable en dinero Ley 1178 Art.31 D.S: 23318 -A, Art. 50 Servidores pblicos Ex - servidores, personas naturales o jurdicas privadas Ley 1178 Art. 31 A los 10 aos Ley 1178, Art. 40 Por juez competente (coactivo, ordinario etc.) Dictmen del Contralor tiene valor de prueba preconstituida D.S. 23318 - A Art.50 Resarcimiento del dao econmico Ley 1178, Art 39

CIVIL

Ley 1178 Art. 34 D.S.23318-A, Arts. 60 al 62 Accin u omisin esta tipificada como delito en el Cdigo Penal Ley 1178 Art. 34 D.S. 23318-A Art. 60 Servidores pblicos, ex servidores o particulares Ley 1178 Art. 34 D.S. 23318-A Art. 60 De acuerdo a los trminos del Cdigo Penal CODIGO PENAL Juez Competente D.S. 23318-A Art .62

PENAL

Penas o sanciones previstas para cada delito en el Cdigo Penal o Ley Especial Cdigo Penal u otros