MSc. Ing. CAMILO FERNANDEZ B.

El ser humano es el nico ser que genera residuos, el resto de

seres vivos reutiliza sus residuos en la cadena de la
vida. Si rompes esa cadena, llegar un momento en que se
acabarn los recursos.

CFB
NDICE
INTRODUCCION

8.1 CONCEPTOS BASICOS PARA LA GESTION

8.2 LA GESTION EN EL AMBIENTE
LOS PILARES DE LA GESTION AMBIENTAL: POLITICA AMBIENTAL Y PLANIFICACION AMBIENTAL

8.3 SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL: ISO 14001
-La Norma Tcnica Peruana NTP-ISO 14001: 2008
REQUISITOS GENERALES
POLITICA AMBIENTAL
III. PLANIFICACION
IV. IMPLEMENTACION Y OPERACION
V. VERIFICACION
VI REVISION POR LA DIRECCION

8.4 AUDITORIA AMBIENTAL:
ISO 19011
Generalidades sobre las auditorias
Definiciones
Actividades de la auditoria
Programas de auditorias
Competencias de los auditores

CFB
INTRODUCCIN
8.1. CONCEPTOS BASICOS DE LA GESTION
EN EL AMBIENTE
CFB
Se denomina gestin ambiental o gestin del medio ambiente al
conjunto de diligencias conducentes al manejo integral del sistema
ambiental. Dicho de otro modo e incluyendo el concepto de desarrollo
sostenible, es la estrategia mediante la cual se organizan las actividades
antrpicas que afectan al medio ambiente, con el fin de lograr una
adecuada calidad de vida, previniendo o mitigando los problemas
ambientales.
La gestin ambiental responde al "cmo hay que hacer" para conseguir
lo planteado por el desarrollo sostenible, es decir, para conseguir un
equilibrio adecuado para el desarrollo econmico, crecimiento de la
poblacin, uso racional de los recursos y proteccin y conservacin del
ambiente. Abarca un concepto integrador superior al del manejo
ambiental: de esta forma no slo estn las acciones a ejecutarse por la
parte operativa, sino tambin las directrices, lineamientos y polticas
formuladas desde los entes rectores, que terminan mediando la
implementacin.
reas normativas y legales

CFB
Las reas normativas y legales que involucran la gestin ambiental son:
1.- La poltica ambiental: relacionada con la direccin pblica o privada de los
asuntos ambientales internacionales, regionales, nacionales y locales.
2.- Ordenamiento territorial: entendido como la distribucin de los usos
del territorio de acuerdo con sus caractersticas.
3.- Evaluacin del impacto ambiental: conjunto de acciones que permiten
establecer los efectos de proyectos, planes o programas sobre el medio ambiente
y elaborar medidas correctivas, compensatorias y protectoras de los potenciales
efectos adversos.
4.- Contaminacin: estudio, control, y tratamiento de los efectos provocados por la
adicin de sustancias y formas de energa al medio ambiente.
5.- Vida silvestre: estudio y conservacin de los seres vivos en su medio y de sus
relaciones, con el objeto de conservar la biodiversidad.
6.- Educacin ambiental: cambio de las actitudes del hombre frente a su medio
biofsico, y hacia una mejor comprensin y solucin de los problemas ambientales.
7.- Paisaje: interrelacin de los factores biticos, estticos y culturales sobre el
medio ambiente.
Existen normas voluntarias como la ISO-14001: 2004, que establece los
requerimientos mnimos para establecer un Sistema de Gestin Ambiental.
REFLEXION:
QUE APORTES NOS DA LA GESTION
AMBIENTAL?
CFB
Relaciones Impacto en la industria
Perjuicio
Decrecimiento
Costo
Desarrollo Sostenible
Tema Serio
Oportunidades
Riesgo
Conflicto
1960s
1970s
1980s
1990s
$
EL DESARROLLO EN LA RELACION
ENTRE INDUSTRIA Y MEDIO AMBIENTE
Clientes
Compaa
Proveedores
Legislacin
Gubernamental
Empleados
Opinin
Pblica
Inversionistas
PARTES INTERESADAS
Un deterioro fsico ambiental
Contaminacin
Reduccin en la Bio-diversidad
Incremento en el conocimiento pblico
Clientes, suministradores, inversionistas.
Necesidad para un Desarrollo Sostenible.
Crecimiento sostenible.
Estabilidad econmica.
El Medio Ambiente en la Agenda Poltica y Econmica
COMPONENTES DE ESTE CAMBIO
TEMAS
Reporting
1964
1970
1975
1980
1985
1990
1995
Advertencia acerca del Medio Ambiente
Procedimiento End of Pipe (Fin emisiones txicas)
Procedimiento de Proceso Integrado
Coordinaciones ambientales
Manejo Ambiental : EMS & Auditing
(Sistema de Manejo Ambiental e Intervencin)
Normas EMS (BS 7750, ISO 14001)
Certificacin
LA EVOLUCION DEL MANEJO
AMBIENTAL
Legislacin y su cumplimiento
Presin sobre los interesados
- Instituciones Financieras
- Accionistas empleados
- Grupos de intereses sobre el medio ambiente,
consumidores, pblico en general.
PORQUE MANEJO AMBIENTAL?
Conocimiento, imagen y reputacin
- Cuidado
- Imagen corporativa
- Impacto sobre los negocios : Compromiso,
costo, interrupcin del negocio, publicidad
negativa, dao a la imagen.
PORQUE MANEJO AMBIENTAL? (cont)
Competitividad
- Conocimiento acerca de los impactos sobre la
competitividad de los aspectos ambientales de
productos y procesos.
- Barreras sobre el comercio causados por
diferentes normas para el desempeo del medio
ambiente.
PORQUE MANEJO AMBIENTAL? (cont)
Finanzas
-Instrumentos econmicos (impuestos, tributos)
para estimular la disminucin de la contaminacin
-Incentivos desde el Gobierno, Banca y Compaas
de Seguros.
PORQUE MANEJO AMBIENTAL? (cont)
Prdida de acceso a mercados
Prdida de posicin Competitiva
Prdida de Reputacin
Penas a Gobiernos y Controles
RIESGOS
Comercial
Ahorros de Costo
Imagen de la Compaa.
OPORTUNIDADES
LA GESTION AMBIENTAL Y LOS
PROCESOS ESENCIALES PREVIOS
CFB
CONCEPTO DE GESTION
Del latn gesto, el concepto de gestin hace referencia a la
accin y al efecto de gestionar o de administrar.
Gestionar es realizar diligencias conducentes al logro de
un negocio o de un deseo cualquiera. Administrar, por
otra parte, consiste en gobernar, dirigir, ordenar,
disponer u organizar.

El trmino gestin, por lo tanto, implica al conjunto de
trmites que se llevan a cabo para resolver un asunto o
concretar un proyecto. La gestin es tambin la direccin
o administracin de una empresa o de un negocio.
CFB
Existen distintos tipos de gestin. La gestin social, por ejemplo,
consiste en la construccin de diversos espacios para la interaccin
social.

La gestin de proyectos, por su parte, es la disciplina que se encarga
de organizar y de administrar los recursos de manera tal que se pueda
concretar todo el trabajo requerido por un proyecto dentro del tiempo y
del presupuesto definido.

Otro tipo de gestin es la gestin del conocimiento (proveniente del
ingls knowledge management). Se trata de un concepto aplicado en las
organizaciones, que se refiere a la transferencia del conocimiento y de
la experiencia existente entre sus miembros. De esta manera, ese
acervo de conocimiento puede ser utilizado como un recurso
disponible para todos los miembros de la organizacin.

Por ltimo, cabe destacar que la gestin ambiental es el conjunto de
diligencias dedicadas al manejo del sistema ambiental en base al
desarrollo sostenible. La gestin ambiental es la estrategia a travs de
la cual se organizan las actividades antrpicas que afectan al ambiente,
con el objetivo de lograr una adecuada calidad de vida.

CFB
ORDEN, SISTEMATIZACION Y DOCUMENTACION DE:

Los temas y disciplinas que intervienen en procesos de gestin para el desarrollo
del ser humano en mbitos naturales y rurales.

La secuencia articula la ejecucin simultnea de cuatro procesos de decisin:
-PROCESO DE MATERIALIZACION DE DECISIONES (Desarrollo Econmico)
-PROCESO DE INTEGRACION DE DISCIPLINAS (Integracin interdisciplinaria)
-PROCESO DE TRANSACCIONES ENTRE ACTORES (Equidad), Y
-PROCESO DE INCORPORACION DEL MEDIO AMBIENTE (Sustentabilidad Ambiental)
El eje articulador del mtodo es el proceso de materializacin de acciones.
Dicho proceso se sintetiza en una secuencia de diez pasos:

1. Identificando actores
2. Determinando criterios
3. Identificando problemas
4. Definiendo objetivos
5. Efectuando la evaluacin y el diagnstico del mbito
6. Fijando las restricciones
7. Diseando soluciones
8. Diseando estrategias
9. Elaborando programas de trabajo
10. Ejecucin de programas (seguimiento y monitoreo)



CFB
La parte del sistema general de gestin que
incluye la estructura organizativa, la planificacin
de actividades, las responsabilidades, las prcticas,
los procedimientos, los procesos y los recursos
para desarrollar, implantar, llevar a efecto, revisar y
mantener al da la poltica medioambiental.
Incorporar la variable ambiental a las decisiones de la
empresa. Instrumento que permite desarrollar una
poltica medioambiental preventiva
SISTEMA DE GESTIN MEDIOAMBIENTAL (SGMA)
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EL FACTOR MEDIOAMBIENTAL
GRUPOS DE PRESIN
EMPRESA
ADMINISTRACION
* Empresas del entorno
* Ecologistas
* Pblico por un aumento de la
concienciacin medioambiental
* Legislacin medioambiental
* Sanciones
* Responsabilidades
CLIENTES
* Sensibilizacin de las empresas
* Requerimientos Contractuales
* Aumento de la credibilidad
IMPORTANCIA DE LA
GESTION MEDIOAMBIENTAL
PRESIONES DEL ENTORNO DE LA EMPRESA
CFB
ENFOQUE DEL FACTOR MEDIOAMBIENTAL
Indiferente
Preventivo
No es un factor
relevante
Defensivo
Estratgico
Diferentes consideraciones del
factor medioambiental
Es una amenaza
Es una
oportunidad
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POSTURAS EMPRESARIALES
REACTIVA PROACTIVA
Reaccionan ante posturas
negativas del entorno
Responden a los requerimientos
de competitividad, adelantandose
a las necesidades del mercado.
- Medidas Correctivas.
- Pagan Sanciones.
- Contestan a Denuncias.
- Medidas Preventivas.
- Control Medioambiental.
- Informan de Actuaciones
Rechazo Social.
Reduccin de Mercados.
Problemas con la Administracin.
Publicidad Negativa.
Aceptacin Social.
Apoyo Institucional.
Marketing Ambiental.
Incremento de Competitividad.
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REDUCCIN
COSTES
Optimizacin de procesos
Ayuda a evitar costes por
sanciones legales
Ayuda a evitar costes por
indemnizaciones derivadas
de una mala gestin
ambiental
Ayuda a evitar los costes
de situaciones imprevistas
de riesgo medioambiental
MEJORA
RELACIONES
Posicionamiento en
contratos pblicos
Relaciones con grupos
de presin
Refuerzo de imagen
SGMA
AUMENTA
COMPETITIVIDAD
Apertura a nuevos
mercados
Si hasta ahora hemos funcionado bien, qu
necesidad hay de implantar un SGMA?

CFB
Si hasta ahora hemos funcionado bien, qu
necesidad hay de implantar un SGMA?

EVITA SANCIONES
Reduce los riesgos de
incumplimientos legales
FINANCIACION
(mayor confianza)
Aumenta la confianza de entidades
de crdito
Posibilidad de obtener ayudas
Disminucin de primas de seguros
$
MEJORA
CONTINUA
Integra la gestin
ambiental en la empresa
Incrementa la confianza
en la Direccin y
viceversa
Fomenta la creatividad y
participacin del
personal
ANTICIPACIN A
FUTUROS ESCENARIOS
LEGALES
Prepara a la empresa ante
nuevas exigencias
ambientales
SGMA
CFB
FACTORES QUE INFLUYEN EN LA IMPLANTACIN DE UN SGMA
L MI RC EC
RELEVANTE
NO RELEVANTE
MUY RELEVANTE
MC
Legislacin
Mejora de Imagen
Reduccin Costes
Exigencias de Clientes
Mejora Continua
CFB
QUE ES GESTION AMBIENTAL?
Se entiende por GESTION AMBIENTAL al conjunto de
acciones encaminadas a lograr la mxima racionalidad en
el proceso de decisin relativo a la conservacin, defensa,
proteccin y mejora del Medio Ambiente, basndose en
una informacin coordinada multidisciplinar y en la
participacin de los ciudadanos, siempre que sea
posible.

Todo esto da origen a una nueva metodologa de decisin
en materia ambiental, e incluso en materia econmica y
social, que supone la aceptacin por parte del hombre de su
responsabilidad como protector de la naturaleza,
administrando debidamente los recursos naturales, y
partiendo de una perspectiva ecolgica global.
CFB
LA GESTION AMBIENTAL Y LOS
PROCESOS ESENCIALES PREVIOS
CFB
POLITICA AMBIENTAL
DECLARACION DE PRINCIPIOS Y
PROPOSITOS QUE CONSTITUYEN
EL MARCO DE ACCION AMBIENTAL
DE LA ORGANIZACIN Y QUE
GENERAN COMPROMISOS
CONCRETOS CON EL MEDIO
AMBIENTE
CFB
PLANIFICACION AMBIENTAL
El trmino surge a principios de los aos 1970 en el marco
de la definicin de sistemas congruentes de principios e
instrumentos de poltica ambiental en algunos pases
europeos (RFA, Pases Bajos y Pases Escandinavos
principalmente).

Como analoga al ya existente concepto de planificacin
territorial se introduce el concepto de planificacin
ambiental como planificacin orientada a la
operacionalizacin de cuatro objetivos generales de la
poltica ambiental (en base a Haber 1999):
CFB
OPERACIONALIZACION DE CUATRO OBJETIVOS DE LA
POLITICA AMBIENTAL
1. La proteccin de componentes o mbitos
especialmente vulnerables o estimados como
valiosos por la sociedad,
2. La reparacin de componentes o mbitos
daados,
3. La optimizacin de los usos de la tierra para
minimizar cargas ambientales, y
4. La prevencin y descarga en relacin al
bienestar psquico y la salud humana.
CFB
MEDIO AMBIENTE

Sistema de Mantenimiento de la Vida (SMV),
oferta promedial de bienes y servicios en base
a las funciones de produccin, regulacin y
significacin (Dvila, 2000).
CFB
DESARROLLO SOSTENIBLE
Se llama desarrollo sostenible aqul desarrollo que es capaz de satisfacer
las necesidades actuales sin comprometer los recursos y posibilidades
de las futuras generaciones.

Intuitivamente una actividad sostenible es aqulla que se puede
mantener.

Por ejemplo, cortar rboles de un bosque asegurando la repoblacin es
una actividad sostenible. Por contra, consumir petrleo no es sostenible
con los conocimientos actuales, ya que no se conoce ningn sistema para
crear petrleo a partir de la biomasa. Hoy sabemos que una buena parte
de las actividades humanas no son sostenibles a medio y largo plazo tal y
como hoy estn planteadas.

Esta definicin es la del informe de la Comisin Brundlandt. La seora
Brundlandt es la primera ministra de Noruega y el ao 1990 recibi el
encargo de la ONU de redactar un primer informe para preparar la
Cumbre de la Tierra de Ro de Janeiro dos aos ms tarde.
CFB
Hay otras definiciones tambin interesantes como la que proponen D. Pearce, A. Markandya
y E.B. Barbier, en la cual se establece que en una sociedad sostenible no debe haber:
un declive no razonable de qualquier recurso
un dao significativo a los sistemas naturales
un declive significativo de la estabilidad social

Otra definicin se debe a H. Daly. Esta persona propone que una sociedad sostenible es
aqulla en la que:
los recursos no se deben utilizar a un ritmo superior al de su ritmo de regeneracin,
no se emiten contaminantes a un ritmo superior al que el sistema natural es capaz de
absorber o neutralizar,
los recursos no renovables se deben utilizar a un ritmo ms bajo que el que el capital humano
creado pueda reemplazar al capital natural perdido. Concretando esta definicin en un caso
prctico, el de los combustibles fsiles, significa que se tiene que utilizar una parte de la
energa liberada para crear sistemas de ahorro de energa o sistemas para hacer posible el uso
de energas renovables que proporcionen la misma cantidad de energa que el combustible
fsil consumido.


Son tres formas de definir el desarrollo sostenible. La primera es la ms simple, seguramente
la que ha tenido ms xito, mientras que en la segunda y la tercera se complican los
razonamientos.

Hay que tener en cuenta que se trata de una definicin estratgica de carcter conceptual y
globalizadora, y se produce una notable dificultad al traducirla al da a da. Sin embargo, hay
que hacer un esfuerzo para superar las dificultades de orden prctico que supone el principio
ecologista del pensar globalmente y actuar localmente.

CFB


8.2 EL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
(SGA)
CFB
GESTION AMBIENTAL
PROCESO DE MINIMIZACION DE LOS IMPACTOS DE UNA
ORGANIZACIN MEDIANTE EL CONTROL DE LOS
ASPECTOS DE SUS ACTIVIDADES, PRODUCTOS, PROCESOS
QUE OCASIONAN, O QUE PODRIAN HACERLO, SOBRE EL
MEDIO AMBIENTE (Roberts and Robinson, 1990)
PROCESO QUE INCLUYE LA ESTRUCTURA ORGANIZATIVA,
LA PLANIFICACION DE ACTIVIDADES, LAS POLITICAS,
LAS PRACTICAS, LAS RESPONSABILIDADES, LOS
PROCEDIMIENTOS, LOS PROCESOS Y LA UTILIZACION DE
LOS RECURSOS, QUE EFECTUAN LAS INSTITUCIONES U
ORGANIZACIONES (INDIVIDUAL O EN CONJUNTO)
PROVOCANDO DAOS (IMPACTOS) EN EL AMBIENTE Y QUE
REQUIEREN SER EVALUADOS Y MONITOREADOS, COMO ASI
MISMO MINIMIZADOS PARA EL BENEFICIO COLECTIVO
(Dvila, 2001)
CFB
CARACTERISTICAS DE LA GA
LA GESTION AMBIENTAL SE IMPLEMENTO COMO PROCESO A PARTIR DE LAS
RELACIONES ENTRE INDUSTRIA Y MEDIO AMBIENTE, QUE EN DECADAS PASADAS SE
CONCEBIA COMO UN CONJUNTO DE RELACIONES DE CONFLICTO QUE PROVOCABAN
PERJUICIO PARA LAS INDUSTRIAS, QUE LUEGO SE TRANSFORMABAN EN RELACIONES DE
DECRECIMIENTO QUE GENERABAN MAYOR COSTO PARA LAS INDUSTRIAS Y QUE
ACTUALMENTE SE VISUALIZAN BAJO EL DESARROLLO SOSTENIBLE.

EL DESARROLLO SOSTENIBLE: ENTENDIDO COMO EL USO Y MANEJO DE LOS RECURSOS
(INCLUYENDO LOS RECURSOS HUMANOS) CONSIDERANDO EL CONSUMO DE LAS
GENERACIONES FUTURAS Y LA EQUIDAD.

PERO HAY CONSENSO EN TORNO A ACEPTAR QUE EL USO INDISCRIMINADO DE LOS
RECURSOS LLEVARA AL PLANETA EN GENERAL Y AL SER HUMANO EN PARTICULAR A
UNA SITUACION DE SUBSISTENCIA REALMENTE COMPLICADA.

POR ESO LAS ORGANIZACIONES, Y ESPECIALMENTE LAS INDUSTRIAS, TENDRAN UN
PAPEL CRUCIAL, YA QUE DEBEN DESARROLLAR TECNOLOGIAS E IMPLEMENTAR
SISTEMAS DE GESTION PARA QUE LOS PROCESOS PRODUCTIVOS TENGAN UN
COMPORTAMIENTO MAS AMISTOSO CON EL MEDIO AMBIENTE.
CFB
SISTEMA DE PREGUNTAS PARA EL PROCESO DE JUSTIFICACIN DE LA
OBTENCIN DE LOS BENEFICIOS ECOLGICOS Y ECONOMICOS POR LA GA Y EL
SGA
Mi tipo de organizacin, qu capacidad de respuesta tiene ante los requerimientos
legales vigentes y que grado de cumplimiento tiene?

Conozco con exactitud que legislacin aplicable me corresponde?

Debo proyectar mi empresa a otros mercados?. Para lograrlo sera necesario
implantar las serie ISO 9000 y/o 14000?

Tengo archivos sobre las cuestiones ambientales, de higiene y seguridad?

Conozco en profundidad mis procesos industriales?

Conozco todas las variables que afectan a mi produccin?

He analizado desde el punto de vista ambiental, de higiene y seguridad, las condiciones
de almacenamiento de materias primas, insumos, productos terminados, etc.?

He analizado desde el punto de vista ambiental, de higiene y seguridad, mis
procedimientos de mantenimiento y limpieza industrial?

CFB
CONT..
Tengo un listado de todas las materias primas e insumos que consumo, de tal forma que
pueda analizar sus variaciones a travs del tiempo?

He analizado como se encuentran funcionando mis servicios auxiliares (agua, electricidad,
vapor, etc.) en relacin a mi produccin actual?

Conozco los distintos desechos que produzco?. En caso afirmativo, estn caracterizados y
cuantificado sus volmenes de generacin? Son dispuestos correctamente?

Tengo implementados procedimientos escritos sobre todas las operaciones, produccin,
almacenamiento, limpieza, etc., manuales de aseguramiento de la calidad, mantenimiento,
higiene y seguridad, emergencias o contingencias, etc.?

Qu grado de capacitacin en materia ambiental, de higiene y seguridad tiene mi empresa?

Podramos continuar con una larga lista de preguntas, pero al efecto buscado, es suficiente:


Qu grado de conocimiento poseo de lo que sucede en mi taller,
fbrica, industria o establecimiento, institucin u organizacin, sea
sta pblica o privada, en relacin al medio ambiente?

CFB
SGA, (EMS), (ISO 14001) = NTP - ISO 14001 (INDECOPI)
La norma se compone de 5 elementos o paquetes:

Sistemas de Gestin Ambiental (14001
Especificaciones y directivas para su uso 14004
Directivas generales sobre principios, sistemas y
tcnica de apoyo.)

Auditoras Ambientales (14010 Principios generales-
14011 Procedimientos de auditorias, Auditorias de
Sistemas de Gestin Ambiental- 14012 Criterios para
certificacin de auditores), todo el paquete anulado
y reeemplazado por el ISO 19011

Evaluacin del desempeo ambiental (14031
Lineamientos- 14032 Ejemplos de Evaluacin de
Desempeo Ambiental)

Anlisis del ciclo de vida (14040 Principios y marco
general- 14041 Definicin del objetivo y mbito y
anlisis del inventario- 14042 Evaluacin del impacto
del Ciclo de vida- 14043 Interpretacin del ciclo de
vida- 14047 Ejemplos de la aplicacin de iso14042-
14048 Formato de documentacin de datos del
anlisis)

Etiquetas ambientales (14020 Principios generales-
14021Tipo II- 14024 Tipo I 14025 Tipo III)

Trminos y definiciones (14050 Vocabulario)
Todas las normas de la familia ISO 14000
fueron desarrolladas sobre la base de los
siguientes principios:

Deben resultar en una mejor gestin
ambiental;

deben ser aplicables a todas las naciones;

deben promover un amplio inters en el
publico y en los usuarios de los estndares;

deben ser costo efectivas, no prescriptivas y
flexibles, para poder cubrir diferentes
necesidades de organizaciones de cualquier
tamao en cualquier parte del mundo;

como parte de su flexibilidad, deben servir a
los fines de la verificacin tanto interna como
externa;

deben estar basadas en conocimiento
cientficos;

y por sobre todo, deben ser practicas, tiles y
utilizables.

NTP-ISO 14001, SISTEMAS DE GESTION
AMBIENTAL ESPECIFICACIONES Y
DIRECTRICES PARA SU UTILIZACION
CFB
NTP-IS0 14001 (INDECOPI)
GLOSARIO DE TERMINOS
LA NORMA ESPECIFICA LAS NORMAS TECNICA
DEL SISTEMA DEL GESTION AMBIENTAL: ha sido
redactada de modo tal que pueda ser aplicable a los
diversos tipos y escalas de organizaciones y que pueda
ser adaptada a diversas condiciones geogrficas,
culturales y sociales.
CFB
NTP-ISO 14001: 2008
1.
2.
3.
4.
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
5.

CFB
EL SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL (SGA) CUENTA
CON 17 REQUISITOS
DISTRIBUIDOS EN 6 ETAPAS
(O ITEMS) DE
IMPLEMENTACION, LAS
CUALES FORMAN EL
CICLO DE MEJORAMIENTO
CONTINUO
!!OJO!!: VOLVER A REVISAR EN
CADA UNO DE LOS 6 ITEMS
CFB
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001 :
SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL
4.1 REQUISITOS GENERALES

4.2 POLTICA AMBIENTAL (1)

4.3 PLANIFICACIN
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES (2)
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS (3)
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y
PROGRAMAS (4)
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES,
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD (5)
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACION Y
TOMA DE CONCIENCIA (6)
4.4.3 COMUNICACIN (7)
4.4.4 DOCUMENTACIN (8)
4.4.5 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
(9)
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL (10)
4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTAS
ANTE EMERGENCIAS (11)

4.5 VERIFICACION
4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN (12)
4.5.2 EVALUACION DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL (13)
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCIN
CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA (14)
4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS (15)
4.5.5 AUDITORIA INTERNA (16)

4.6 REVISIN POR LA DIRECCION (17)
CFB
CFB
4.1. REQUISITOS GENERALES
La organizacin debe establecer y mantener un Sistema de Gestin Ambiental
(SGA) .

El sistema debe redundar en la mejora del desempeo ambiental.

La norma tiene como premisa que la organizacin revisar y evaluar
peridicamente su sistema de gestin ambiental a fin de identificar
oportunidades de mejoras y su implementacin, estas mejoras en el sistema de
stas mejoras en el SGA deben obtener mejoras en el desempeo ambiental.

El SGA constituye un proceso estructurado para el logro de una mejora continua,
cuyo ritmo de aplicacin y alcance ser determinado por la organizacin a base
de consideraciones econmicas y otros factores.

La puesta en prctica y el funcionamiento de una sistema de gestin ambiental no
causar necesariamente. Por s misma, una reduccin de los impactos
ambientales negativos.

La integracin de los temas ambientales en el sistema global de gestin puede
contribuir a la implementacin efectiva del SGA, as como al logro de una mayor
eficiencia y a una mejor definicin de responsabilidades.

CFB
EL SGA DEBE PERMITIR A LA ORGANIZACIN QUE PUEDA:


Establecer una poltica ambiental adecuada a sus necesidades.

Identificar los aspectos ambientales que surjan de sus actividades, productos y
servicios pasados, existentes o planificados de la organizacin; para determinar
loso impactos ambientales significativos.

Identificar los requisitos legales y reglamentos aplicables.

Identificar las prioridades y fijar los objetivos y metas ambientales adecuados.

Establecer una estructura y programa (s) para implementar la poltica y alcanzar
los objetivos y metas.

Facilitar la planificacin, control, monitoreo, acciones correctivas, auditora y de
revisin para asegurar que se cumpla con la poltica y que el SGA siga siendo
apropiado.

Ser capaz de adaptarse a circunstancias cambiantes.


CFB
POLITICA AMBIENTAL
DECLARACION DE PRINCIPIOS Y
PROPOSITOS QUE CONSTITUYEN
EL MARCO DE ACCION AMBIENTAL
DE LA ORGANIZACIN Y QUE
GENERAN COMPROMISOS
CONCRETOS CON EL MEDIO
AMBIENTE
CFB
POLITICA
PROCESO POR EL CUAL PERSONAS O
INDIVIDUOS Y GRUPOS TRATAN DE INFLUIR
O CONTROLAR LAS ACCIONES DE LOS
GOBIERNOS LOCALES, ESTATALES,
NACIONALES O INTERNACIONALES.

POLITICA : TRATA DE DISTRIBUCION DE
RECURSOS Y BENEFICIOS:

QUIEN OBTIENE QUE?
CUANDO?
COMO?
PARA QUE?

CFB
GRUPOS DE LA COMUNIDAD QUE INFLUYEN EN LA POLITICA DEL MEDIO
AMBIENTE Y USO DE RECURSOS: EJEMPLOS
CFB
REFLEXIONES SOBRE LA SOCIEDAD, LA POLITICA Y LOS LIDERES
KURT VONNEGUT:

ESPERO QUE USTED DEJE DE ELEGIR OPORTUNISTAS
ABISMALMENTE IGNORANTES PARA CARGOS DE LIDERAZGO.

LA CLASE DE LIDERES QUE NECESITAMOS AHORA, NO SON LOS QUE
PROMETEN LA VICTORIA FINAL SOBRE LA NATURALEZA, SINO
AQUELLOS CON EL VALOR E INTELIGENCIA NECESARIOS PARA
PRESENTAR LO QUE PARECE SER LO DIFICIL DE LA NATURALEZA,
PERO EN TERMINOS RAZONABLES DE SUMISION
CFB
LOS CAMBIO SOCIALES A TRAVES DE LA
POLITICA
J. M. STYCOS:

FASE 1 : NO HABLAR NO HACER
FASE 2 : HABLAR NO HACER
FASE 3 : HABLAR HACER
FASE 4 : NO HABLAR HACER

EN QUE FASE ESTA UD. O EN QUE FASE
ESTAMOS COMO GRUPO?
CFB
LA POLITICA AMBIENTAL :

ES LA BASE PARA EL PROCESO DE PLANIFICACION, GUIA, REFIERE, DA MARCO

IMPLEMENTA LAS ACCIONES, LOS OBJETIVOS Y METAS PRINCIPALES

ES EL PUNTO DE PARTIDA PARA LA GESTION AMBIENTAL QUE LUEGO SE
TRANSFORMA EN UN SISTEMA

ES UN CONJUNTO DE COMPROMISOS INELUDIBLES
LA POLITICA AMBIENTAL DEBE:

ESTAR INTERRELACIONADA CON LAS ESTRATEGIAS QUE LA ORGANIZACIN HA
ELABORADO PARA DESARROLLARSE, (PLANIFICACION)

SER DECLARADA, COMPROMETIDA, PUBLICADA Y DIFUNDIDA AL PUBLICO

MOSTRAR RELACIONES CON POLITICAS DE OTROS SECTORES DE LA
ORGANIZACIN (POR EJEMPLO CON HIGIENE, SALUD, DESARROLLO
ORGANIZACIONAL, RR.HH., COMUNIDADES, ETC.)

SER PERMANENTEMENTE IMPLEMENTADA POR TODOS LOS SECTORES O NIVELES
DE LA ORGANIZACIN (DESDE LOS NIVELES MAS ALTOS HASTA LOS NIVELES
MAS BAJOS)
CFB
IMPORTANCIA DE LA POLITICA AMBIENTAL
O PORQUE ES UNA DECLARACION PUBLICA DE
COMPROMISOS

O PORQUE MUESTRA EFECTIVIDAD EN EL
CUMPLIMIENTO DE LOS COMPROMISOS YA QUE LA
SUSCRIBEN LOS NIVELES MAS ALTOS DE LA
ORGANIZACIN (LOS DE DECISIONES POLITICAS)

O PORQUE ESTABLECE UNA GUIA PARA TODO TIPO
DE RELACIONES DE LA ORGANIZACION

O PORQUE MUESTRA UN CONJUNTO DE
COMPROMISOS DE LARGA VIDA, SALVO QUE LA
ORGANIZACIN CAMBIE DE ORIENTACION O DE
SECTOR DE ACCION

CFB
CFB
COMPROMISOS AMBIENTALES
MEJORAMIENTO CONTINUO:

ALCANZAR Y MANTENER
ESTANDARES ELEVADOS DE
CUIDADO Y PROTECCION
AMBIENTAL PARA EL
DESARROLLO DE LAS
ACCIONES DE LA
ORGANIZACION

MEJORAR CONTINUAMENTE EL
PROCESO DE GESTION
AMBIENTAL

ADECUARSE A LOS AVANCES
CIENTIFICOS Y TECNOLOGICOS

INCLUIR LAS EXPECTATIVAS DE
LOS GRUPOS DE LA SOCIEDAD
CIVIL O COMUNIDADES
LOCALES
CUMPLIMIENTO DE LA
LESGISLACION:

A NIVEL NACIONAL

A NIVEL INTERNACIONAL
(TRATADOS, CONVENIOS, ETC)

APLICAR NORMAS
CORPORATIVAS U
ORGANIZATIVAS DONDE NO
EXISTA NORMATIVIDAD QUE
PROTEJA AL MEDIO AMBIENTE

INCLUIR A TODOS LOS TIPOS
DE ECOSISTEMAS (URBANOS,
PRODUCTIVOS Y NATURALES)
CFB
COMPROMISOS AMBIENTALES (Cont.....)
PREVENCION DE LA
CONTAMINACION:

IDENTIFICAR LOS IMPACTOS
SIGNIFICATIVOS DE CADA SECCION
DE LA ORGANIZACIN EN EL
MEDIO AMBIENTE (IRA, NSC)

IDENTIFICAR LAS FUENTES Y LOS
ACTORES INVOLUCRADOS

MINIMIZAR LO IMPACTOS

REFORMULAR LOS PROCESOS DE
INTERACCION CON EL MEDIO
AMBIENTE (PRODUCTOS,
PROCESOS, DISPOSICIONES, ETC)

CUMPLIR CON LA NORMATIVIDAD
SOBRE LOS RECURSOS NATURALES
(ESPECIALMENTE LOS
RENOVABLES:AFGUA, SUELO, AIRE,
FLORA Y FAUNA)

ECA, LMP, NIVELES, INDICES, ETC.
COMUNICACIN ABIERTA:

COMUNICARSE ABIERTA Y TRANSPARENTE
CON TODOS LOS INVOLUCRADOS EN LAS
ACTIVIDADES DE LA ORGANIZACIN
(STAKEHOLDERS)

INFORMAR AL PUBLICO

CAPACITACION A PERSONAL Y EDUCACION
AL PUBLICO

INFORMAR SOBRE LAS CERTIFICACIONES
LOGRADAS Y SUS PROCESOS

INCLUIR LA PROACTIVIDAD COMO BASE
DE ACCION:

INCLUYE PROCESOS DE
RETROALIMENTACION

INCLUYE PROCESOS DE EVALUACION Y
MONITOREO

ESTABLECER Y EJECUTAR UN SGA (TAMBIEN
PROACTIVO) PARA MINIMIZAR IMPACTOS

ESTABLECIMIENTO, REVISION,
CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS Y METAS
AMBIENTALES
CFB
COMPROMISOS AMBIENTALES (Cont.....)
PARTICIPACION EN EL
DESARROLLO DE LAS
COMUNIDADES LOCALES
(SOCIEDAD CIVIL):

PARTICIPAR Y CONTRIBUIR EN EL
DESARROLLO LOCAL Y/O
REGIONAL Y/O NACIONAL (SEGN
SEA EL CASO)

INVOLUCRAR A TODOS LOS
GRUPOS Y ACTORES
(STAKEHOLDRES)

IDENTIFICAR INDICADORES DE
SOSTENIBILIDAD SOCIAL,
ECONOMICA Y ECOLOGICA (DE USO
ACTUAL, DE VALOR AGREGADO O
POTENCIAL, ECT.)

INVOLUCRARSE EN LAS TAREAS DEL
DESARROLLO SOSTENIBLE
INVOLUCRAMIENTO DE TODOS
LOS ACTORES Y GRUPOS
(STAKEHOLDRES):

DIRECTIVOS, EMPLEADOS,
PROVEEDORES, CONTRATISTAS,
AUTORIDADES
(GUBERNAMENTALES, LOCALES,
AMBIENTALES, ETC.) PARA EL
DESARROLLO DE OBJETIVOS ,
METAS Y PROGRAMAS DE LA
ORGANIZACION

ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO DE
LA POLITICA AMBIENTAL

PARTICIPACION COLECTIVA EN
TAREAS DEL DESARROLLO
SOSTENIBLE
CFB
4.3. PLANIFICACION (RMAI)

RMAI: ES UNA IDENTIFICACION Y DOCUMENTACION SISTEMATICAS DE
LOS IMPACTOS (O IMPACTOS POTENCIALES) MEDIOAMBIENTALES
SIGNIFICATIVOS ASOCIADOS DIRECTA O INDIRECTAMENTE CON LAS
ACTIVIDADES, LOS PRODUCTOS Y LOS PROCESOS DE SU ORGANIZACIN.
CFB
CARACTERISTICAS DE LA RMAI:
Se debe tener en cuenta
dos premisas:
1) Aceptar que todas las
organizaciones tienen un
impacto en el medio
ambiente, y que

2) La actuacin
medioambiental mejorada
es el resultado directo del
control y la reduccin de
esos impactos
CUANDO HAY QUE
REALIZAR UNA RMAI?
Es el primer paso para el
desarrollo,
implementacin y
mantenimiento de un SGA
funcional. Es la
instantnea preliminar
de la situacin en que se
encuentra al organizacin
(institucin o empresa) al
comienzo del proceso de
implementacin de su
SGA.
CFB

QUE DEBE TRATAR LA RMAI?



Para implementar un SGA se
debe estar seguro de que se va a
mejorar en las actividades, los
productos y los procesos para as
minimizar los impactos que ellas
producen.

Si aceptamos el hecho de que es
imposible minimizar simultnea
y continuamente todos los
impactos, es necesario que se
asocie cierto grado de
significacin o prioridad a los
impactos identificados en la
RMAI.
Por eso se deben incluir las siguientes
actividades:

REVISION DE LA LEGISLACION
RELEVANTE

REVISION DE LAS PRACTICAS DE
GESTION AMBIENTAL DE LA EMPRESA

REVISION DE LOS ACCIDENTES E
INCIDENTES MEDIOAMBIENTALES

REVISION DE LAS ACTIVIDADES, DE LOS
PRODUCTOS Y LOS PROCESOS (CAUSAS)
QUE TIENEN UN IMPACTO
MEDIOAMBIENTAL SIGNIFICATIVO
(EFECTO): AAS

DETERMINACION DE OBJETIVOS Y
METAS

ELABORACION DE UN PROGRAMA DE
MANEJO (O GESTION) AMBIENTAL

CFB
PLANIFICACION DE LA RMAI

Hay que tomar en cuenta que el xito en una RMAI est en relacin a
como se prepare la misma o sea como se planifique.

EL EQUIPO QUE EFECTUARA LA RMAI: nmero de personas del equipo,
quien dirige el equipo, quien es el nexo entre el equipo y la empresa,
como se reparten las actividades y responsabilidades, quien guiar al
equipo en la RMAI al interior de la empresa.

EL LUGAR DE OPERACIONES U OBJETO DE LA REVISION: hay que
tomar en cuenta las caractersticas del lugar de operaciones para
destinar el tiempo necesario para todas las actividades de revisiones , es
indispensable adems que el equipo de la RMAI cuente con un lugar de
trabajo y acceso a diversa logstica en el lugar de operaciones.

LA LOGISTICA: Que se necesitar para efectuar la RMAI.

INFORME DE LA RMAI: la informacin reunida sobre los procesos de
revisin y las recomendaciones de mejora deben figurar en un informe
que cuente con un formato y con listados y matrices anexos.
CFB
ACTIVIDADES DE LA PLANIFICACION (RMAI):
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES: IDENTIFICACIONYEVALUACIONDEASPECTOSEIMPACTOSAMBIENTALES; AAS
Cuando revisamos las secciones, departamentos, reas, etc. de una empresa,
institucin u organizacin, al planificar el SGA, pretendemos analizar que
interacciones tienen esas reas con respecto al medio ambiente de tal manera
que en la identificacin de impactos ambientales se toman en cuenta las
siguientes consideraciones:
a) TIPODE IMPACTO
POSITIVO O BENEFICIOSO
NEGATIVO O ADVERSO
La evaluacin se aspectos ambientales para determinar cuales son
SIGNIFICATIVOS se hace slo sobre aquellos que ocasionan
impactos negativos.
b) CONSECUENCIA DEL IMPACTO
AMBIENTAL: si el impacto afecta a ambientes fsicos (aire, suelo.
Agua subterrnea y superficial) o biolgicos( flora, fauna, hbitat,
ecologa, biodiversidad, ecosistemas).
SOCIAL: si el impacto afecta directamente a la comunidad.
LEGAL: si el impacto ambiental est vinculado a un requisito legal
especfico.
CFB
c) SEVERIDAD DE LA CONSECUENCIA
Se determina cualitativamente de acuerdo al NIVEL DE SEVERIDAD DE CONSECUENCIA (NSC) de
Impactos Ambientales, lo que est considerado en la TABLA DE SEVERIDAD DE CONSECUENCIAS DE
IMPACTOS AMBIENTALES.

Cuando un impacto ambiental tenga ms de un tipo de consecuencia,
considerar la de mayor nivel de severidad y pasar a evaluar la frecuencia.

CFB
d) FRECUENCIA.
Para lo cual se debe utilizar la descripcin de la Tabla siguiente:
El trmino frecuencia se aplica especficamente al impacto resultante y no
al aspecto ambiental, porque ste tiene a veces una probabilidad de
ocurrencia de 100%, como en el caso de una emisin continua.
CFB
EVALUACION DE LOS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
(AAS)
La evaluacin de los aspectos ambientales se realiza para determinar aquellos que
son significativos. Un ASPECTO AMBIENTAL es SIGNIFICATIVO (AAS) cuando:
Va en contra de la Poltica Ambiental de La empresa, organizacin o institucin.
Su Indice de Riesgo Ambiental (IRA) es mayor que 10, de acuerdo con la tabla
siguiente, que tambin se conoce como la aplicacin de la LEY DEL SERRUCHO.
CFB
TERMINANDO LA EVALUACION DE AAS:
f) TIPO DE ACTIVIDAD:
Considerar el tipo de actividad en que se
produce el Aspecto Ambiental:

NORMAL: incluye la operacin
normal y las operaciones de
mantenimiento o paradas programadas
de los procesos en la empresa,
organizacin o institucin.

ANORMAL: se produce durante las
puestas en marcha o paradas de planta

EMERGENCIA: situacin que provoca
graves efectos en el medio ambiente.
Puede ser resultado de derrames de
sustancias peligrosas, fallas del proceso,
reacciones controladas.
g) SITUACION TEMPORAL:
Referida tambin al tiempo en que
ocurre, ocurri u ocurrir el aspecto
ambiental.

PASADO: aspecto producido con
anterioridad, pero cuyos impactos
ambientales permanecen en el presente
(pasivo ambiental).

PRESENTE: aspecto que se produce
en la actualidad y que ocasiona un
impacto ambiental presente o futuro.

FUTURO: aspecto que se producir
en el desarrollo de actividades futuras y
que potencialmente ocasionar un
impacto ambiental.
DOCUMENTOS DE LA IDENTIFICACION Y EVALUACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
Luego para todo el proceso de elaborar un MANUAL DE PROCEDIMIENTO AMBIENTAL con el mencionado
ttulo, que contenga la descripcin del proceso, el Diagrama de Flujo del desarrollo del procedimiento, la Ficha
de Identificacin de Aspectos Ambientales y el Listado de Aspectos Ambientales Significativos
CFB
REVISION, APROBACION Y DISTRIBUCION DEL LISTADO DE ANALISIS
AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS (AAS):
El listado debe ser revisado por el grupo encargado de supervisar o el comit
existente para tal caso (CSGA, GSSGA). Una vez aprobado el documento se
comunica y distribuye a todas las reas de la empresa, organizacin o institucin.
ACTUALIZACION DE LA IDENTIFICACION Y EVALUACION DE LOS
ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES:
Los listado de los Aspectos Ambientales Significativos (AAS) se debe realizarse una
vez al ao o bajo las siguientes circunstancias:
Adquisicin de nuevo equipamiento
Modificaciones o ampliaciones fsicas
Cambio de metodologa de operacin o adopcin de nuevas tecnologas
Nuevos proyectos de inversin
Recomendacin de la Alta Direccin (luego de la revisin general del Sistema de
Gestin Ambiental), de la opinin de Consultores Externos o de algn grupo
involucrado (stakeholder)
Resultado de inspecciones o auditorias
Cambios en la normativa legal ambiental o adopcin de otros requisitos ambientales
Cambios en los criterios de significancia
Los responsables de rea o de proyecto realizan la actualizacin en coordinacin
con el Asesor Ambiental o el Comit del SGA.
CFB
CFB
CFB
CFB
4.3.2. REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

Se requiere organizar, desde el punto de vista jurdico, la normativa ambiental en
el pas, que est relacionada directa o indirectamente a la actividad que
desarrolla la empresa, la organizacin o institucin.

Tomando en cuenta que desde el punto de vista legal, hay normativas nacionales,
regionales, provinciales y municipales que definen conceptos y establecen los
derechos, responsabilidades y penas en defensa del medio ambiente, siendo la
nueva Constitucin la cspide de las normativas ambientales.

Las figuras jurdicas establecidas por las legislaciones nacionales y provinciales
competen a todos los grupos involucrados, sean stas personas fsicas o jurdicas.
Distintas legislaciones preservan los cursos de agua, suelos y atmsfera, como as
tambin establecen las exigencias sobre higiene y seguridad, gestin de residuos
patognicos, urbanos, asimilables a urbanos, etc. Tambin existe legislacin
referida a flora, fauna, biodiversidad y ecosistemas que es necesario considerar.

Todo este conjunto de normas ambientales es necesario y obligatorio categorizar
y guardar en archivos especficos que puedan ser tiles en el funcionamiento de
los procesos como en la operacin del SGA. El Listado de Normativa Legal
Ambiental y Otros Requisitos debe organizarse, en lo posible, en base a los
siguientes items: N Orden, Ttulo, Fecha y Cdigo; organizados en rubros (agua,
aire, suelo, autorizaciones, biodiversidad, relaves, etc.) y deben constar en una
base de datos como encontrarse fsicamente en un archivo bajo un control
especfico y bajo responsabilidad de algn encargado.
CFB
REQUISITOS LEGALES
OTROS
MINISTERIOS
COMISIONES
AMBIENTALES REGIONALES
INRENA (ANP)
MINAM
MINISTERIO DE
RELACIONES
EXTERIORES

GOBIERNOS LOCALES
GOBIERNOS
REGIONALES
CFB
OBJETIVO FUNDAMENTAL DE LAS LEYES AMBIENTALES
Proteger a los hombres, a las fuentes naturales de la vida,
plantas, animales y ecosistema, contra toda actividad
humana y/o desastres naturales.

Los ecosistemas naturales constituyen el inters pblico
por excelencia, el cual debe ser protegido, conservado y
mejorado por el conjunto de la sociedad.

El derecho ambiental es el conjunto de reglas que
persiguen la proteccin del medio natural y de los hombres
que forman parte de este.
CFB
CFB
CFB
Hay que hacer una distincin entre:
CFB
4.3.3 ANALISIS Y REVISION DE PRACTICAS Y PROCESOS
El anlisis de prcticas y procesos se deben efectuar
constantemente, ya sean las propias de la empresa
como las de los grupos involucrados (como por
ejemplo los contratistas, proveedores), ya que de ellos,
tambin, se identificarn los impactos ambientales de
consideracin real o potencial, y que puedan
desarrollarse bajo condiciones de control para los
mencionados impactos.
CFB
Las prcticas y procesos deben someterse a un PROCESO DE
MEJORAMIENTO CONTINUO = PROCESO DE EXCELENCIA OPERACIONAL.
El Proceso de Excelencia Operacional
provee:

Un medio para producir productos y
servicios con efectividad y eficiencia.

Mejoras progresivas, innovaciones y
crecimiento radicales.

Una forma de asegurar que las
expectativas de los clientes sean
alcanzadas.

Responsabilidad de todos y cada uno de
los trabajadores de la organizacin
Como se participa en el Proceso de
Excelencia Operacional?:

Conociendo efectivamente lo que
hacemos (por eso revisamos las prcticas y
los procesos).

Realizando nuestro trabajo con
seguridad

Aportando ideas de mejoramiento

Buscando en cada momento la mejora
continua en muestro proceso o trabajo

Participando en proyectos de
productividad y de costos-satisfaccin del
cliente

Retroalimentando a los integrantes de
los grupos o equipos de trabajo

Dando productos y servicios de calidad a
nuestros clientes

Manteniendo intacta la relacin entre
nuestra visin y nuestros objetivos y metas
estratgicas.
CFB
Mapeo de los Procesos:
Para identificar oportunidades de mejora con excelencia operacional es
necesario MAPEAR LOS PROCESOS, para lo cual se requiere saber:

PROCESO: son un conjunto de actividades y pasos que dan como resultado
un producto o un servicio.

SIMBOLOS: para mapear un proceso se requiere conocer los siguientes smbolos:
INICIO / FIN
DECISION
PASO DEL
PROCESO
DOCUMENTO
DIRECCION
MAPEO DEL PROCESO: es una imagen del proceso de un trabajo, permite ver
como se relacionan las actividades y etapas, describe la situacin actual y
ayuda a identificar las reas para mejorar.
El proceso permite identificar pasos (y reas) que se pueden mejorar.
CFB
4.3.4 REVISION DE INFORMACION DE INCIDENTESAMBIENTALES
Es necesario efectuar una revisin de incidentes, contingencias, crisis y emergencias
ambientales, que tengan relacin con la actividad de la empresa, institucin u
organizacin; esta revisin funcionar como una data histrica que servir de marco
general para tomar las precauciones del caso ante situaciones iguales o similares,
conformando en ltima instancia la experiencia real sobre el tema.
CFB
CARACTERISTICAS DE LA RIA:
Los documentos para enfrentar:

INCIDENTES (evento fortuito, evento de
mediana importancia que sobreviene en el
curso de un asunto)

CONTINGENCIAS (evento que puede
suceder o
no )

CRISIS (momento decisivo y peligroso en la
evolucin de las cosas)

EMERGENCIAS (lo que acontece cuando
en la combinacin de factores conocidos, surge
un fenmeno que no se esperaba, se entiende
como el estado de perturbacin de un sistema)

constituyen manuales muy importantes, que
generalmente deben interrelacionar la
seguridad, salud y ambiente, y que en forma
estructurada permite sistematizar el manejo
de estos eventos, pero basados en la
experiencia de acontecimientos similares,
estos documentos esenciales son distribuidos a
los responsables de coordinar este tipo de
eventos imprevistos, pudiendo existir
procedimientos y responsables en cada rea
para asumirlos y solucionarlos.
Por lo dems estos deben ser
permanentemente actualizados en base a la
experiencia lograda por la empresa,
institucin u organizacin., de tal manera que
resulten tiles para los fines que fueron
elaborados. Incluso ponindolos en prctica
mediante simulacros, cuando as la realidad lo
permita.

Los manuales que se generen en estos casos
deben ser dinmicos, razn por la cual sus
actualizaciones y puestas al da sern
permanentes, nico modo de contar con
antecedentes de primera mano y que resulten
tiles durante estos eventos ambientales.

Cada manual que se elabore ser distribuido
a los Coordinadores de Manejo de
Emergencias, quienes asumirn la
responsabilidad de custodia y actualizacin de
la informacin por si mismos o delegando esta
tarea, como de la elaboracin de los
procedimientos particulares de cada rea, los
que deben pasar a formar parte de este
manual. Esta informacin, contenida en los
manuales ser permanentemente verificada
por la Gerencia de Operaciones.


CFB
4.3.5 OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS:
La organizacin debe establecer y mantener documentados los objetivos
y metas ambientales, correspondientes a cada una de las funciones y
niveles relevantes dentro de la organizacin.

Al establecer y revisar estos objetivos y metas, la organizacin debe
considerar:

O los requisitos legales y de otra ndole
O sus aspectos ambientales significativos
O sus opciones tecnolgicas
O sus requerimientos financieros, operacionales y comerciales
O as como la opinin de las partes interesadas.

Los objetivos y metas deben ser consecuentes con la poltica ambiental,
incluyendo su compromiso de prevencin de la contaminacin.
CFB
OBJETIVOS Y METAS
A DONDE QUIERO LLEGAR?

EN CUNTO TIEMPO?
Requisitos legales
Aspectos ambientales
Opciones tecnolgicas
Requisitos financieros
Requisitos operativos
Requisitos del negocio
OBJETIVOS
METAS
CFB
QUE SON LOS OBJETIVOS Y QUE LAS
METAS?
OBJETIVOS
MEDIOAMBIENTALES:

FINES QUE LA
ORGANIZACIN SE
PROPONE ALCANZAR, EN
CUANTO A ACTUACION
MEDIOAMBIENTAL,
PROGRAMADOS
CRONOLOGICAMENTE Y
CUANTIFICADOS EN LA
MEDIDA DE LO POSIBLE.
METAS
MEDIOAMBIENTALES:

REQUISITOS DETALLADOS
DE ACTUACION, SIEMPRE
QUE SEA POSIBLE
CUANTIFICADOS,
APLICABLES A LA
ORGANIZACIN O A PARTES
DE ESTA, QUE TIENEN SU
ORIGEN EN LOS OBJETIVOS
MEDIOAMBIENTALES Y QUE
SE DEBEN CUMPLIR PARA
ALCANZAR ESOS OBJETIVOS

CFB
EL PROGRAMA (O PROGRAMAS) DE GESTION AMBIENTAL
Un PROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL es un
documento que describe como se conseguirn los objetivos
y metas de la organizacin , incluyendo cronogramas y
responsabilidades.

La organizacin debe establecer y mantener un programa o
programas para lograr sus objetivos y metas.

QUE ACTIVIDADES VOY A DESARROLLAR?
CUANDO?
QUIEN ES EL RESPONSABLE?
CON QUE RECURSOS SE CUENTA?

CFB
Cada Programa de Gestin Ambiental (Programa de Manejo Ambiental) debe
incluir:

O la asignacin de responsabilidades para el logro de objetivos y metas
para cada funcin y nivel de la organizacin.
O los medios y el plazo en que han de ser alcanzados.

Cada programa est integrado a su vez por varios proyectos especficos
que corresponden a la lnea de trabajo o campo de accin fijada por el
programa.

Si un proyecto se relaciona directamente con nuevos desarrollos y
actividades cientficas y/o tecnolgicas, actividades, productos o
servicios nuevos o modificados, el programa o programas deben
modificarse, donde sea relevante para asegurar que la gestin ambiental
sea aplicada en tales proyectos.

Se generar un documento para el proceso que detalle el mismo y que
incluya el mapeo del proceso y el formato del Programa con el Plan de
accin (ver documentos en diapositivas adicionales).
CFB
MAPEO O DESARROLLO DEL PGA:
CFB
FORMATO DEL PROGRAMA DE GESTION AMBIENTAL
CFB
PRIMERA EVALUACION DE PRE-AUDITORIA
DEL ISO 14001
CFB
IMPLEMENTACION Y OPERACIN
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y
AUTORIDAD: La implementacin exitosa de un SGA
demanda el compromiso de todos los empleados de la
empresa, organizacin o institucin. Partiendo de la Alta
Direccin que debe establecer la poltica ambiental y
cerciorarse que el SGA sea implementado, designando a
representantes con responsabilidad definidas y
autoridad para la implementacin del SGA, tambin
debe propiciar que se asignen los recursos necesarios
para asegurar la implementacin y mantenimiento del
SGA; las responsabilidades que se deleguen deben ser
conocidas por todo el personal involucrado.
CFB
Para implementar esta tarea se debe contar y realizar :
LA ESTRUCTURA ORGANICA DE LA EMPRESA: organigrama
definido
ENTREGAR RESPONSABILIDADES EN TODOS LOS NIVELES DE
LA EMPRESA:

-DEFINIR QUIENES COMPONEN LA ALTA DIRECCIN:
generalmente lo son el presidente, vicepresidente, gerente
adjunto y gerentes:
CFB
-DEFINIR LA ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES DEL AREA DE MEDIO
AMBIENTE:
AREA DE
MEDIO AMBIENTE
Superintendencia
de Medio Ambiente
Asesores
Ambientales
Responsables de
coordinar y facilitar
las acciones
necesarias para
el mantenimiento
del SGA
CFB
-DEFINIR LAS INTERRELACIONES ENTRE LAS DIVERSAS AREAS DE LA EMPRESA,
ORGANIZACIN O INSTITUCIN

-DEFINIR LAS RESPONSABILIDADES DE CADA AREA DE LA EMPRESA, ORGANIZACIN O
INSTITUCION
CFB
CFB
CFB
ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES (Ej.)
REVISORIA
FISCAL
H. F. Muoz P.
AUDITORIA
INTERNA
E. Gallegos A
JEFE DE
LOGISTICA
D. Chavez
GERENCIA
ADMINISTRATIVA
I.l Becerra G.
GERENCIA
COMERCIAL
COFRE/ MADEAL
F. Gaitan M.
GERENCIA
FINANCIERA
F. Soto.
GERENTE DE
MECANIZADOS Y
MANTENIMIENTO
R. Talero
DEPARTAMENTO
MATERIALES Y
SUMINISTROS
R. Corts
DEPARTAMENTO
CALIDAD DEL
PRODUCTO
F. Farias
DEPARTAMENTO
DE INGENIERA
Fabio Pea H.
DEPARTAMENTO
DE
PRODUCCION
G. Viveros
GERENCIA
MADEAL
Marco A. Echeverry
GERENCIA
GENERAL
C. Mendez B.
JUNTA
DIRECTIVA
CFB
COMPETENCIA, FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA

La organizacin debe identificar las necesidades de capacitacin. SE
REQUIERE QUE TODO PERSONAL CUYO TRABAJO PUEDA GENERAR
UN IMPACTO SIGNIFICATIVO SOBRE EL MEDIO AMBIENTE (AAS)
HAYA RECIBIDO UNA CAPACITACION ADECUADA
CFB
OTRAS CARACTERISTICAS DE LA CAPACITACION, SENSIBILIZACION Y
COMPETENCIA PROFESIONAL:
La organizacin tambin exige que los
CONTRATISTAS demuestren que sus empleados
poseen la formacin requerida (CURSO DE
SEGURIDAD OBLIGATORIO)

La Direccin de la organizacin determina el nivel
de experiencia, competencia y capacitacin
necesarias para asegurar la capacidad del personal,
especialmente de aquellos que funciones
especializadas de gestin ambiental.
CFB
Los PROGRAMAS DE CAPACITACION (PCA) se elaboran, en lo
Posible, cada tres meses y se registran en el FORMATO DEL PLAN DE
CAPACITACION DE AREA (adjunto en diapositivas aparte: el Mapeo del
Procedimiento, el Formato del Plan de Capacitacin y un ejemplo
de Formato de Registro de Asistencia para un Mdulo de
Capacitacin Ambiental):
CFB
MAPEO DEL PROCESO
CFB
FORMATO DEL PROGRAMA DE CAPACITACION
CFB
FORMATO DE ASISTENCIA DEL MODULO DE CAPACITACION
CFB
COMUNICACIN
En relacin a los aspectos ambientales y al SGA la organizacin debe establecer
procedimientos para:






> LA COMUNICACIN INTERNA: entre los diversos niveles y
funciones

> LA COMUNICACIN EXTERNA: recibir, documentar y
responder a las comunicaciones relevantes de las partes
interesadas ajenas a la organizacin.

Para los AAS se debe considerar procedimientos para
comunicaciones externas y mantener registro de sus decisiones
(EL MEDIO AMBIENTE ES DE TODOS).

CFB
CFB
FORMATO DE REGISTRO DE COMUNICACIONES EXTERNAS
CFB
DOCUMENTACIN

El nivel de detalle de la documentacin debe ser suficiente para describir
los elementos centrales del SGA y su interaccin, as como dar una gua
para acceder a informacin ms detallada sobre el funcionamiento de
determinados elementos del SGA, se debe integrar con la documentacin
de otros sistemas implementados en la organizacin.

La informacin relacionada puede incluir:

informacin sobre procesos
organigramas
normas internas y procedimientos operativos
planes de contingencia de la instalacin
CFB
TIPOS DE DOCUMENTACION
Procedimientos ambientales:
documentos generales que
usa toda la empresa u organizacin
Instructivos de trabajo:
para un actividad especfica
(ej. Buen manejo de residuos)
Registros:
son resultado de los
instructivos de trabajo
CFB
CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
La organizacin debe establecer y mantener
procedimientos de control para toda documentacin:
CFB
La documentacin debe ser legible, fechada (con emisin y fecha de revisin),
identificable con facilidad, conservada de manera ordenada y archivada por
un periodo determinado. Igualmente establecer y mantener los
procedimientos y responsabilidades relativos a la creacin y modificacin de
los distintos tipos de documentos.
CFB
DOCUMENTOS CONTROLADOS Y DOCUMENTOS NO CONTROLADOS
CONTROLADOS: LA DOCUMENTACION DEL SGAM
INCLUYENDO LA POLITICA, LOS OBJETIVOS, EL PROGRAMA
DE GESTION AMBIENTAL, LOS PROCEDIMIENTOS Y LAS
INSTRUCCIONES DE TRABAJO, QUE SON APROBADOS ANTES
DE SU CIRCULACION Y REVISADAS PERIODICAMENTE POR EL
PERSONAL ADECUADO, PARA SEGURAR SU EXACTITUD Y
APLICABILIDAD CONTINUA

NO CONTROLADOS: DOCUMENTOS DE CARCTER GENERAL
QUE NO SON MODIFICADOS O NO REQUIEREN REVISIONES.
GENERALMENTE DE TIPO ADMINISTRATIVO O EN POCOS
CASOS OPERATIVOS.

LOS DOCUMENTOS DEBEN LLEVAR UN SELLO O
IDENTIFICACION QUE MENCIONE: DOCUMENTO
CONTROLADO, O DOCUMENTO NO CONTROLADO
CFB
MAPEO DEL PROCESO DE CONTROL DE LA DOCUMENTACION
CFB
CFB
CFB
TIPOS DE DOCUMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

I. MANUAL DE GESTION MEDIOAMBIENTAL: herramienta o gua central de los
documentos clave que se requieren para mantener y auditar su SGMA (SGA) con el paso
del tiempo

II. PROCEDIMIENTOS MEDIOAMBIENTALES: son instrucciones paso a paso que, si
se llevan a cabo adecuadamente, controlarn tanto su SGA como las actividades, los
productos y los procesos (aspectos) de su organizacin. Esto minimizar los impactos
medioambientales correspondientes y, por lo tanto, mejorar la actuacin
medioambiental global de su organizacin.
PARA QUE ACCIONES SE DEBE PREPARRA PROCEDIMIENTOS ?
Para las acciones (actividades, productos y procesos aspectos-, que tengan, o
pudieran tener si no se controlan, un efecto (impacto) directo o indirecto significativo
sobre el medio ambiente.
Para todas las acciones que afectan, o podran afectar, el xito de un objetivo
establecido y, por lo tanto, a la poltica ambiental.

III. INSTRUCTIVOS DE TRABAJO: describen actividades especficas, poniendo nfasis
en los detalles operativos de las mismas.

IV. REGISTROS: controles o anotaciones ordenadas y sistematizadas del desarrollo de
las actividades y tareas descritas en los Procedimientos e Instructivos de Trabajo,
suministran evidencia objetiva para demostrar la efectividad y eficiencia del SGA y el
cumplimiento de metas y objetivos.
CFB
Desde el punto de vista de la funcionalidad los documentos se pueden
categorizar en:

PROCEDIMIENTOS / INSTRUCTIVOS ADMINISTRATIVOS: describen
que actividades se requieren para asegurar el SGA cumpla con los
requisitos de la norma nacional y/o internacional (por ejemplo los 7
items generales del SGA)

PROCEDIMIENTOS / INSTRUCTIVOS OPERATIVOS: se dictan para
controlar las operaciones a efecto de minimizar los aspectos
ambientales significativos (AAS), deberan de buscar una homologacin
con la determinacin de AAS en el proceso de planificacin o revisin
ambiental inicial.

Tambin se suelen denominar:
PROCEDIMIENTOS / INSTRUCTIVOS GENERALES: aquellos cuyo
alcance o mbito de aplicacin corresponde a varias reas de la
empresa, organizacin o institucin.

PROCEDIMIENTOS / INSTRUCTIVOS ESPECIFICOS: aquellos cuyo
alcance o mbito de aplicacin corresponde a un rea especfica de la
empresa, organizacin o institucin.
CFB
CFB
CFB
CONTROL OPERACIONAL:
La organizacin debe identificar aquellas operaciones y actividades que estn
asociadas con los aspectos ambientales significativos (AAS) ya identificados, en
concordancia con su poltica, objetivos y metas.
CFB
EJEMPLO DE CONTROL OPERACIONAL PARA AAS
EN UNA MINA
CFB
SABES LO QUE ES UN RIESGO?, SABES COMO SE CONTROLAN?
ES LA PROBABILIDAD DE QUE OCURRA UN IMPACTO
SOBRE LAS PERSONAS, EL MEDIO AMBIENTE, LA
PROPIEDAD O UNA COMBINACION DE ESTAS.
PUEDEN SER RIESGOS ALTOS, MODERADOS O BAJOS,
APARTIR DE NUESTRAS OPERACIONES (ACTIVIDADES)

SE CONTROLAN IDENTIFICANDO LA CAUSA RAIZ E
IMPLEMENTANDO CONTROLES COMO LOS PETS
(PROCEDIMIENTO ESCRITO DE TRABAJO),
COMPLEMENTADO LOS FORMATOS DE ANALISIS DE
SEGURIDAD EN EL TRABAJO (AST) Y PROGRAMAS DE
GESTION AMBIENTAL (PGA). (VER EJEMPLO EN DOCUMENTO APARTE)
CFB
CFB
PROCEDIMENTO ESCRITO DE TRABAJO
(PETS)
CFB
CFB
CFB
CFB
CFB
CFB
Control Operacional como parte de la GA en un Centro de
Atencin de Salud
Un centro de atencin de salud es un hospital, sanatorio, clnica,
policlnico, centro mdico, maternidad, sala de primeros auxilios
y todo aquel establecimiento donde se practique cualquiera de
los niveles de atencin humana o animal, con fines de
prevencin, diagnstico, tratamiento y rehabilitacin, as como
aquellos centros donde se realiza investigacin.

Los centros de atencin de la salud son los encargados tanto de
reducir como de prevenir los problemas de salud de la poblacin.
Durante el desarrollo de sus actividades estos establecimientos
generan, de manera inevitable, residuos que a su vez presentan
riesgos potenciales de peligrosidad y cuyo inadecuado manejo
puede tener serias consecuencias para la salud de la comunidad
hospitalaria, del personal encargado del manejo externo de los
residuos y de la poblacin en general.
CFB
Control Operacional como parte de la GA en un Centro de
Atencin de Salud (Cont)
El inadecuado manejo de los residuos slidos hospitalarios presenta
diversos impactos ambientales negativos que se evidencian en
diferentes etapas tales como el almacenamiento, el tratamiento, la
recoleccin y el transporte y la disposicin final (ya sea en vaciaderos
clandestinos o rellenos sanitarios). Las consecuencias de estos impactos
no slo afectan la salud humana sino que tambin se relacionan con la
contaminacin atmosfrica, del suelo y de las aguas superficiales y
subterrneas; a las cuales se suma el deterioro esttico del paisaje
natural y de los centros urbanos.

Dado que tradicionalmente la prioridad de la institucin es la atencin
al paciente, por mucho tiempo se ha restado importancia a los
problemas ambientales, creando en muchos casos un crculo vicioso de
enfermedades derivadas del inadecuado manejo de los residuos.

La cantidad y las caractersticas de los desechos generados en los
establecimientos de atencin de salud varan segn la funcin de los
servicios proporcionados. La cantidad de residuos se encuentra en el
rango de 2,6 a 3,8 kg-/cama/da. Un estudio llevado a cabo en Mxico
respalda un indicador de 3 kg-/cama/da. Se estima que de 10 a 40% de
estos desechos pueden ser clasificados como peligrosos debido a su
naturaleza patgena (OPS, 1991), y el resto como residuos domsticos.
CFB
Los establecimientos de atencin de salud tienen la responsabilidad de evitar las
consecuencias adversas para la salud o el ambiente como resultado de las actividades
relacionadas con el manejo de sus residuos
Es necesario que se tome conciencia de la necesidad de adoptar una poltica ambiental de
manejo de residuos. Sin embargo, se debe evitar alarmar al pblico exagerando los riesgos o
buscando un problema inexistente. La gestin de los residuos hospitalarios no es slo un
problema tcnico. Existen factores culturales, sociales y econmicos que tienen influencia en
dicha problemtica. Se requiere establecer una poltica adecuada y sostenible que cuente con
el apoyo del componente legislativo, factor esencial para el cumplimiento de lo establecido.

Los problemas identificados en Amrica Latina y el Caribe respecto al manejo de residuos de
hospitales son (J. Monreal, 1991) :

A) Las lesiones infecciosas provocadas por objetos punzocortantes del personal hospitalario
de limpieza y del personal que maneja los residuos slidos.

B) Los riesgos de infeccin fuera de los hospitales para el personal que maneja los residuos
slidos, los que recuperan materiales de la basura y, en definitiva, el pblico en general.

C) Las infecciones nosocomiales de los pacientes debido al manejo deficiente de desechos,
entre otras causas.
CFB
Algunos mtodos a considerar en la minimizacin de residuos son:

Reduccin en la cantidad de materiales usados, mediante la restriccin
de las compras, utilizacin de materiales reusables, uso de materiales
que generan menos residuos, entre otros.

Reduccin de la cantidad de residuos generados, mediante la separacin
en la fuente, la segregacin de residuos, entre otros.

Reciclaje y reuso, para lo cual se puede utilizar la esterilizacin con
vapor o gas u otros mtodos de descontaminacin.

Tcnicas de reduccin del volumen, tales como la incineracin,
compactacin, trituracin.

Tcnicas de recuperacin de la energa, tal como la incineracin con
equipo de aprovechamiento del calor generado mediante una caldera.
CFB
ETAPAS EN EL MANEJO DE LOS RESIDUOS HOSPITALARIOS
Clasificacin de los residuos slidos en los centros de atencin de salud CLASIFICACIN
PROPUESTA POR EL CENTRO PANAMERICANO DE INGENIERA SANITARIA (CEPIS) EN LA "GUA
PARA EL MANEJO INTERNO DE RESIDUOS SLIDOS EN LOS CENTROS DE ATENCIN DE SALUD"
La gua propone un sistema de clasificacin simplificado, el cual considera:

RESIDUOS INFECCIOSOS
Son los residuos generados durante las diferentes etapas de la atencin de salud (diagnstico,
tratamiento, inmunizaciones, investigaciones, etc.) que contienen patgenos en cantidad o
concentracin suficiente para contaminar a la persona que se exponga a ellos. Estos residuos
pueden ser, entre otros: materiales provenientes de salas de aislamiento de pacientes;
materiales biolgicos; sangre humana y productos derivados; residuos anatmicos
patolgicos y quirrgicos; residuos punzocortantes; residuos de animales.

RESIDUOS ESPECIALES
Son aquellos generados durante las actividades auxiliares de los centros de atencin de salud
que no hayan entrado en contacto con los pacientes ni con los agentes infecciosos.
Constituyen un peligro para la salud por sus caractersticas agresivas, tales como:
corrosividad, reactividad, explosividad, toxicidad, inflamabilidad o radiactividad. Estos
residuos se generan principalmente en los servicios auxiliares de diagnstico y tratamiento;
directos complementarios y generales. Pueden ser, entre otros: residuos qumicos y
peligrosos, residuos farmacuticos y residuos radiactivos.

RESIDUOS COMUNES
Son aquellos generados por las actividades administrativas, auxiliares y generales, que no
corresponden a ninguna de las categoras anteriores, no representan peligro para la salud y
sus caractersticas son similares a las que presentan los residuos domsticos comunes. Se
incluye en esta categora a los papeles, cartones, cajas, plsticos, restos de la reparacin de
alimentos, y materiales de la limpieza de patios y jardines, entre otros.

CFB


OTROS TIPOS DE CLASIFICACION:
las cuales presentan mayor detalle y complejidad, por lo que podran ser adoptadas por grandes centros de
atencin de salud.
CLASIFICACIN DE LA ORGANIZACIN
MUNDIAL DE LA SALUD

Residuos generales
Residuos patolgicos
Residuos radiactivos
Residuos qumicos
Residuos infecciosos
Objetos punzocortantes
Residuos farmacuticos

CLASIFICACIN ALEMANA
Residuos generales
Residuos patolgicos
Residuos radiactivos
Residuos qumicos
Residuos infecciosos
Objetos punzocortantes
Residuos farmacuticos




CLASIFICACIN DE LA AGENCIA
DE PROTECCIN AMBIENTAL (EPA)
DE LOS ESTADOS UNIDOS DE AMRICA

Cultivos y muestras almacenadas
Residuos patolgicos
Residuos de sangre humana y productos
derivados
Residuos punzocortantes
Residuos de animales
Residuos de aislamiento
Residuos punzocortantes no usados

CFB
PLAN DE MANEJO DE RESIDUOS
PARA UN CENTRO DE ATENCION DE SALUD
Deber considerar los siguientes aspectos:
Asignacin de responsabilidades.
Definicin de la estructura de manejo,
jerarqua y responsabilidades.
Evaluacin de la generacin y
composicin de residuos.
Elaboracin y desarrollo del plan de
manejo.

Puntos a tomar en cuenta:
El plan debe contener los
procedimientos usuales as como las
propuestas para mejorar el manejo de
residuos.
El plan debe enfocar principalmente los
residuos infecciosos (el rea ms
problemtica).
El plan debe ser preparado por la persona
o comit responsable de la vigilancia del
manejo de residuos.
El plan debe precisar las
responsabilidades individuales para todos
los procedimientos.
El plan final debe ser aprobado por el
administrador de la organizacin
responsable del planeamiento.
El plan debe ser actualizado
regularmente.
Implantacin del plan de manejo.
Seguimiento y evaluacin.
El plan de manejo de residuos debe
considerar asimismo un PLAN DE
MERGENCIA para accidentes, el cual
debe tomar en cuenta los siguientes
aspectos:
Avisar al personal de seguridad.
Aislar el rea del accidente.
Notificar a la autoridad.
Identificar a la persona
responsable.
Identificar el producto.
Utilizar equipo de proteccin
personal.
Preparar e implementar plan
de accin.

Plan de implementacin:
Descontaminacin del rea.
Disposicin de los residuos
de limpieza.
Documentos del evento.
Control.

CFB
CONCLUSION PARA LA GESTION AMBIENTAL DE RESIDUOS EN UN
CENTRO DE ATENCION DE SALUD
La gestin de los desechos hospitalarios
corresponde a una problemtica que debe ser
resuelta en forma integral y adecuada a las
condiciones tecnolgicas y legales de cada pas o
regin.

Sin embargo, siempre debe primar el criterio de
que el o los tratamientos que se seleccionen, as
como la disposicin final de los desechos, deben
ser tales que no se ocasionen un mal mayor al
ambiente o se ponga en riesgo a un grupo
poblacional ajeno a esta problemtica.
CFB
MANEJO DE RESIDUOS
CFB
CFB
ETAPAS DEL MANEJO DE RESIDUOS
Las etapas que involucran el manejo de residuos son las
siguientes:

CLASIFICACION Y ALMACENAMIENTO TEMPORAL
RECOLECCION Y TRANSPORTE DE LOS RESIDUOS
AL LUGAR DE DISPOSICON FINBAL O PATIOS PARA
RECICLAJE
DISPOSICION FINAL O RECICLAJE

CLASIFICACION Y ALMACENAMIENTO: Los miembros
de equipo son responsables de clasificar y almacenar
temporalmente los residuos que producen de acuerdo a las
tablas siguientes:

CFB
CFB
CFB
DIAGRAMA DEL FLUJO DE MANEJO DE RESIDUOS
CFB
FORMATO DE RECOLECCION Y TRANSPORTE DE RESIDUOS

RECOJO Y TRASLADO DE RESIDUOS
FECHA:
TECNICO AMBIENTAL:
CFB
CONTROL OPERACIONAL
RECUPERACION, ACARREO, ALMACENAMIENTO Y USO DE SUELO ORGANICO:

OBJETIVO: PRESERVACION DEL SUELO ORGANICO PARA SOSTENER VIDA VEGETAL
EN ETAPAS POSTERIORES
PROCEDIMIENTO DE RECUPERACION, ACARREO, ALMACENAMIENTO Y
USO DE SUELO ORGANICO
RETIRAR CAPAS DE SUELO
ORGANICO:
AREA RESPONSABLE COORDINA
PREVIAMENTE CON SMA PARA:
AREA RESPONSABLE PRESENTA
A LA SMA
Remover un mnimo de 20 cm de
profundidad o hasta llegar al suelo mineral

-Proyeccin de volmenes a recuperar
-Acarrear suelo orgnico
-Almacenar ordenadamente

-Ubicacin de los almacenes
-Volmenes (m3) almacenados
-Area disturbada
-SMA conserva un registro de los planos
SOLICITAR A LA SMA
-Autorizacin de uso de suelo orgnico
-Cantidad de m3 de suelo orgnico
-Transporte (Area de Ingeniera)
CFB
4.4.7. PREPARACION Y RESPUESTAS ANTE EMERGENCIAS

CFB
EJEMPLO DE UN PLAN DE CONTINGENCIAS PARA SUSTANCIAS PELIGROSAS O
TOXICAS
CFB
DETALLE DE TAREAS PARA ESTAS ACTIVIDADES Y ANEXOS DEL PLAN DE CONTINGENCIAS:
ORGANIZACIN:
ELABORACION Y DIFUSIN DE
CARTILLAS DE RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
COMIT DE CRISIS (RESPONSABLES)
DEFINICION DE AREAS CRITICAS
COMUNICACIONES

OPERACIONES DE RESPUESTA:

PRODEDIMIENTOS DE NOTIFICACIN:
-COMUNICACIN AL MEM, A LA EMPRESA
DE AUDITORIA E INSPECTORIA
-COMUNICACIONES CON OTRAS
INSTITUCIONES DE APOYO
-COMUNICACIONES CON LAS
COMUNIDADES

IDENTIFICACION DE AREAS CRITICAS
PROCEDIMIENTO DE RESPUESTA

ACTIVIDADES DE MITIGACION

-DERRAMES DE COMBUSTIBLES
-DERRAME DE CAL

PLANES DE DISPOSICION Y
ELIMINACION
ANEXOS DEL PLAN:

HOJAS DE SEGURIDAD DE LOS
MATERIALES

INFORMACION SOBRE LAS
INSTALACIONES

LISTA DE CONTACTOS

LISTADO DE EQUIPOS PARA
RESPUESTA DE INDICENTES

EQUIPOS DE COMUNICACIONES

GLOSARIO

REGLAMENTO DE LA BRIGADA DE
BOMBEROS

NORMAS Y PROCEDIMIENTOS DE
INGRESO DE CISTERNAS DE
COMBUSTIBLE

FORMATOS

CFB
SEGUNDA EVALUACION DE PRE-AUDITORIA
DE ISO 14001
CFB
VERIFICACION

SEGUIMIENTO Y MEDICION:
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos documentados para
monitorear y medir peridicamente las caractersticas ms importantes de sus
operaciones y actividades que puedan tener un impacto significativo sobre el medio
ambiente. Esto debe incluir el registro de la informacin sobre el desempeo, los
controles operacionales relevantes y la conformidad con los objetivos y metas
ambientales de la organizacin.

Los equipos de monitoreo deben estar calibrados y contar con un mantenimiento
apropiado, los registros de este proceso deben conservarse de acuerdo con los
procedimientos de la organizacin. CFB
La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento documentado
para la evaluacin peridica del cumplimiento de la legislacin y
reglamentacin ambiental.
Los tipos de monitoreo son de acuerdo a la NORMATIVIDAD LEGAL VIGENTE.
CFB
RESPONSABILIDADES
PROCEDIMIENT
O
calibrado
CFB
FORMATO DEL PLAN ANUAL DE MONITOREO
CFB
EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
La organizacin debera poder demostrar que ha evaluado el
cumplimiento de los requisitos legales identificados, incluidos
permisos o licencias. (Requisitos legales)

La organizacin debera poder demostrar que ha evaluado el
cumplimiento con los otros requisitos identificados a los cuales se ha
suscrito. (Requisitos Ambientales)

Para ello la organizacin debe establecer uno o varios procedimientos
en los que describa comos e llevaran a cabo las evaluaciones peridicas
del cumplimiento de los requisitos legales aplicables (y requisitos
ambientales), registrando la informacin derivada de las mismas.
CFB
NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y ACCION PREVENTIVA
Cualquier accin correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de no
conformidad, reales o potenciales debe ser apropiada a la magnitud de los
problemas detectados y proporcional al impacto registrado.
CFB
CUANDO SE REGISTRAN NO
CONFORMIDADES?

AUDITORIAS DEL SGA

INSPECCIONES DE SEGURIDAD, SALUD Y
MEDIO AMBIENTE

EVALUACION DE RIESGOS E INCIDENTES
AMBIENTALES

ANALISIS DE RESULTADOS DE MONITOREO

CFB
DIAGRAMA DE FLUJO DEL DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO: NO CONFORMIDAD,
ACCION CORRECTIVA Y ACCION PREVENTIVA
CFB
FORMATO DEL REGISTRO DE NO CONFORMIDADES
CFB
CONTROL DE REGISTROS
Los registros deben incluir tanto aquellos vinculados a capacitacin como
los resultados de auditorias y revisiones.

Los registros deben ser legibles, identificables y dirigidas a la actividad producto
o servicio implicado.

Los registros ambientales deben ser archivados y conservados de tal forma
que puedan ser recuperados fcilmente y estn protegidos contra daos,
deterioro o prdida. Para tal efecto deben establecerse los periodos de
conservacin.

Los registros son necesarios para la implementacin y funcionamiento del SGA,
as como para registrar el grado de cumplimiento de los objetivos y metas
ambientales.
CFB
Los registros ambientales pueden incluir:
PERMISOS DE OPERACIN

DATOS DE MONITOREO

REVISIONES GERENCIALES DEL
SGA

INFORMACION SOBRE LA
LEGISLACIN AMBIENTAL
APLICABLE U OTROS REQUISITOS

REGISTRO DE QUEJAS

REGISTROS DE CAPACITACION

INFORMACION SOBRE LOS
PROCESOS

INFORMACION SOBRE LOS
PRODUCTOS, BIENES O SERVICIOS
REGISTROS DE INSPECCION,
MANTENIMIENTO Y CALIBRACIN

INFORMACION PERTINENTE
SOBRE LOS CONTRATISTAS Y
PROVEEDORES

REGISTROS DE INCIDENTES

INFORMACION SOBRE PLANES
DE CONTINGENCIA Y CAPACIDAD
DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

REGISTRO SOBRE ASPECTOS
AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
(AAS)

RESULTADO DE AUDITORIAS
(INFORMES)

En los registros pueda encontrarse INFORMACIN CONFIDENCIAL de la empresa.
CFB
DIAGRAMA DEL FLUJO DEL PROCESO: REGISTROS DEL SGA
CFB
AUDITORIA INTERNA
CFB
CFB
CFB
ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA
OBJETIVOS Y ALCANCES DE LA AUDITORIA

INFORMACION PREVIA

EQUIPO DE AUDITORIA y EL AUDITOR JEFE

ESPECIFICACION DE DOCUMENTOS PERTINENTES y DESARROLLO DE CRITERIOS DE
AUDITORIA

REVISION DE LA ADECUACION DEL SGA DOCUMENTADO PARA CUMPLIR LOS CRITERIOS DE
AUDITORIA

DESARROLLO DEL PLAN DE AUDITORIA E IDENTIFICACION DE LAS TAREAS DE LOS AUDITORES

PREPARACION DE DOCUMENTOS DE TRABAJO

REUNION INICIAL

RECOPILACION DE EVIDENCIAS Y DOCUMENTACION DE LOS DESCUBRIMIENTOS
(REUNIONES DE ENLACE: ANALISIS DE CAUSA RAIZ Y PLANES DE ACCION)

RESULTADOS y NO CONFORMIDADES

REUNION FINAL Y PROPUESTA DE ACCIONES CORRECTIVAS

PREPARACION y PRESENTACION DEL INFORME DE AUDITORIA

ACCIONES CORRECTIV AS y TERMINACION DE LA AUDITORIA
CFB
PROGRAMA DE AUDITORIA: descripcin de
una serie de auditorias bajo un SGA

PROTOCOLO DE AUDITORIA: descripcin
general de las etapas de un determinado tipo de
auditoria

PLAN DE AUDITORIA: forma propuesta de
ejecutar una auditoria especifica
CFB
EVOLUCION DE LA INVESTIGACION AMBIENTAL
(Manual de Auditora Medioambiental, Higiene y Seguridad; Harrison, 1998)
DIAGNOSTICO
AMBIENTAL
EVALUACION
AMBIENTAL
AUDITORIA DE
LOS SGA
Determinacin de la problemtica
Ambiental en base a sus
manifestaciones
Valoracin de la Problemtica
Previo el inicio de un SGA
Mantenimiento del SGA
CFB
ENTONCES LAS AUDITORIAS:
TIENEN COMO OBJETIVO: EVALUACION DEL
CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES Y
AMBIENTALES

HERRAMIENTA DE GSTION QUE COMPRENDE UNA
EVALUACION SITEMATICA, DOCUEMNTADA,
PERIODICA Y OBJETIVA DE CMO ESTA ACTUANDO
LA ORGANIZACIN CON EL PROPOSITO DE AYUDAR A
PROTEGER EL MEDIO AMBIENTE:
-FACILITANDO EL CONTROL DE GESTION DE LAS
PRACTICAS MEDIOAMBIENTALES
-EVALUANDO EL CUMPLIMIENTO DE LA POLITICA DE
LA COMPAIS QUE DEBE ALCANZAR EL GRADO
EXIGIDO POR LA LEGISLACION
CFB
TIPOS DE AUDITORIAS
DE CUMPLIMIENTO LEGAL
DE RIESGO O DE TRANSACCION: PRE-ADQUISICION,
FUSION, DESINVERSION
DE MINIMIZACION
RELACIONADAS AL USO DE RECURSOS NATURALES Y
AL IMPACTO SOBRE ELLOS: RESIDUOS, AGUA,
EMISIONES, ENERGIA, ETC
DE RESULTADOS
DE CUMPLIMIENTO DE POLITICAS
DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
IDONEIDAD AUDITORIA DEL SGA
EFECTIVIDAD
CFB
TIPOS DE AUDITORIAS AMBIENTALES
DE PRIMERA PARTE / INTERNAS:
UNA AUDITORIA EN LA QUE UNA
ORGANIZACIN EVALUA SUS
PROPIAS ACTIVIDADES Y RESULTADOS
AMBIENTALES
DE SEGUNDAS PARTES:
UNA AUDITORIA EN LA QUE UNA
ORGANIZACIN EVALUA SUS
RESULTADOS Y ACTIVIDADES
AMBIENTALES DE
SUBCONTRATISTAS, O AUDITORIAS
CORPORATIVAS A
INSTALACIONES INDIVIDUALES
DE TERCERAS PARTES:
UNA AUDITORIA EN QUE UNA
TERCERA PARTE INDEPENDIENTE
COMO UN AGENTE REGULADOR
O UN CUERPO DE CERTIFICACION,
EVALUA LAS ACTIVIDADES Y
RESULTADOS AMBIENTALES
DE UNA ORGANIZACIN
CONTRA REQUISITOS ESPECIFICOS
CFB
DIAGRAMA DE FLUJO DEL DESARROLLO DE LA AUDITORIA
CFB
FORMATO DE LA AGENDA DE AUDITORIA
CFB
FORMATO DEL PLAN DE AUDITORIA
CFB
FORMATO DEL INFORME DE LA AUDITORIA
CFB
REVISION POR LA DIRECCION
La Alta Direccin de la empresa debe revisar el SGA a intervalos definidos por ella, para asegurar su
continua adecuacin y su eficacia, la revisin debe ser documentada.

Puede considerar cambios en la poltica, objetivos y dems elementos del SGA, las circunstancias
cambiantes y el compromiso de mejora continua.
CFB
REVISIN POR LA GERENCIA O DIRECCION
Se cumplieron las
metas?
En que fallamos y
cuales fueron los
aciertos ?
En que requerimos
mejora?
Que nuevos retos
nos planteamos?

CFB
CFB
RECORDATORIO AYUDA

AUDITORIA CERTIFICACION ISO 14001

QUE DEBO SABER?
1. MI POLITICA AMBIENTAL

Cumplir la poltica ambiental de mi pas
Comunicacin abierta entre todos
Involucramiento de todos
Participar en el desarrollo de las comunidades
Identificar mis aspectos ambientales y controlados

2. LOS ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS DE MI AREA

Derrames de agua residual
Biodigestin en tanque IMHOFF (malos olores)
Construccin: eventuales AAS

3. MANEJAR MIS DOCUMENTOS DE MEDIOAMBIENTE

Flder de INSTRUCTIVOS DE TRABAJO (PETS AMBIENTAL)
Flder de PROCEDIMIENTOS AMBIENTALES
Flder de REGISTROS



COLOR BLANCO COLOR VERDE

RECUERDEN QUE LA CERTIFICACION DE ISO 14001 ES GRACIAS A
LA TAREA DE TODOS NUESTROS TRABAJADORES, POR ESO DEBEN
ESTAR INVOLUCRADOS EN EL CUIDADO DEL MEDIO AMBIENTE





CFB
TERCERA EVALUACION DE
PRE AUDITORIA DEL SGA
CFB
EL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (SGA) Y SUS RELACIONES
NACIONALES E INTERNACIONALES. LOS SISTEMAS DE GESTION
INTEGRADOS (SGI)

CFB
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (SGA)


ISO 14001:
CERTIFICACION DEL
SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL
NTP ISO 14001-
INDECOPI
CERTIFICACION GALS
CERTIFICACION
AMBIENTAL ESCOLAR
(CAE)
GAU
Programa: PERU
ECOEFICIENTE
CFB
CFB
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL LOCAL PARA EL DESARROLLO
SOSTENIBLE (SGALS)
CONCEJO MUNICIPAL Y
ALCALDE
CONCEJO MUNICIPAL Y CONCEJO MUNICIPAL Y
ALCALDE ALCALDE
COMISION DE REGIDORES
EN TEMAS AMBIENTALES
COMISION DE REGIDORES COMISION DE REGIDORES
EN TEMAS AMBIENTALES EN TEMAS AMBIENTALES
COMISION
AMBIENTAL
MUNICIPAL
COMISION COMISION
AMBIENTAL AMBIENTAL
MUNICIPAL MUNICIPAL
Grupos Tcnicos Locales
Grupos Tcnicos Locales
Nivel II
COORDINAN
Nivel III
PROPONEN
Nivel IV
EJECUTAN
Nivel I
APRUEBA
Entidades
pblicas
Sector
privado
Sociedad
Civil
Municipalidades
rganos
Municipales
UNIDAD/ORGANO/DIRECC
ION AMBIENTAL
MUNICIPAL
UNIDAD/ORGANO/DIRECC UNIDAD/ORGANO/DIRECC
ION AMBIENTAL ION AMBIENTAL
MUNICIPAL MUNICIPAL
CFB
REQUISITOS E INDICADORES PARA LA CERTIFICACION GALS
CFB
CFB
CFB
CFB
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ESCOLAR (SIGAE)
CFB
La descripcin completa del proceso de Ecoeficiencia se detallar en
GERENCIA AMBIENTAL
CFB
CFB
GESTION DE LA CALIDAD
CFB
CFB
GESTION DEL MEDIO AMBIENTE
CFB
REQUIISITOS GENERALES
CFB
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001 : 2008
SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL
4.1 REQUISITOS GENERALES

4.2 POLTICA AMBIENTAL (1)

4.3 PLANIFICACIN
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES (2)
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS (3)
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y
PROGRAMAS (4)
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES,
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD (5)
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACION Y
TOMA DE CONCIENCIA (6)
4.4.3 COMUNICACIN (7)
4.4.4 DOCUMENTACIN (8)
4.4.5 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
(9)
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL (10)
4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTAS
ANTE EMERGENCIAS (11)

4.5 VERIFICACION
4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICIN (12)
4.5.2 EVALUACION DEL
CUMPLIMIENTO LEGAL (13)
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCIN
CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA (14)
4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS (15)
4.5.5 AUDITORIA INTERNA (16)

4.6 REVISIN POR LA DIRECCION (17)
CFB
ISO 17025 SISTEMA DE GESTION EN LABORATORIOS
1. Conceptos generales. Normas de
aplicacin.
2. Requisitos de Gestin.
3. Requisitos de tcnicos.
4. Gestin de personal.
- Gestin de cualificaciones.
5. Gestin de equipos de laboratorio
- Plan de calibracin y mantenimiento.
- Control de equipos.
6. Mtodos de ensayo. Procedimientos
- Contenido de procedimientos
- Validacin de mtodos de ensayo.
- Trazabilidad de las medidas.

7. Mtodos de Ensayo. Aseguramiento de
la calidad
- Tcnicas de control de ensayos.
- Evaluacin de la calidad de los ensayos
8. Mtodos de ensayo.
- Intercomparaciones.
- Mtodos de intercomparacin.
- Anlisis estadstico de las
intercomparaciones.
9. Gestin de registro de ensayo.
- Informacin de registros de ensayo.
10. Informe de ensayos.
- Contenido de informes de ensayo.

CFB
EMAS (SISTEMA DE GESTION Y
AUDITORIA AMBIENTAL)
La Unin Europea viene promoviendo desde 1993 que las
empresas del sector industrial mejoren su comportamiento
ambiental. Para ello promulgo el EMAS con el fin de que
las empresas de dicho sector que lo desean puedan
adherirse a dicho sistema de gestin y auditora
medioambiental, y obtener as un certificado europeo de su
comportamiento ambiental.

Esta certificacin se puede obtener para centros
determinados de una organizacin, sin necesidad de que
todos los centros de la entidad estn acreditados para
obtener el diploma.
CFB
EMAS:
Objetivos Principales
Se establecen en el artculo 1 del EMAS, mediante el que se permite la
participacin voluntaria de las organizaciones (de cualquier tipo y sector
econmico) para (art. 1.1.):
la evaluacin y mejora de su comportamiento ambiental,
y la difusin de la informacin pertinente al pblico y otros agentes
interesados.

El objetivo especfico del EMAS (art. 1.2.) es promover la mejora contnua
del comportamiento ambiental de las organizaciones mediante:
el establecimiento y aplicacin de sistemas de gestin medioambiental
la evaluacin sistemtica, objetiva y peridica de dichos sistemas
la difusin de informacin sobre el comportamiento medioambiental, y el
dilogo abierto con el pblico y partes interesadas
la implicacin activa del personal, as como una formacin profesional
permanente adecuada.

CFB
Puede participar en el EMAS cualquier centro de
una organizacin y para ello debe:
a) realizar un anlisis medioambiental e
implantar un sistema de gestin medioambiental.
b) realizar auditoras medioambientales
c) preparar una declaracin medioambiental
d) hacer examinar el anlisis medioambiental, el
sistema de gestin, el procedimiento de auditora y
la declaracin medioambiental y hacer validar las
declaraciones
e) presentar la declaracin medioambiental
validada y ponerla a disposicin del pblico

CFB
EMAS: REQUISITOS
El EMAS-2001 adopta en su normativa
(Anexo I. Requisitos del sistema de
gestin medioambiental) los requisitos
establecidos en la norma nacional
correspondiente que desarrolla la ISO-
14001 "Sistemas de Gestin
Medioambiental. Especificaciones y
directrices para su utilizacin". Por ello
remitimos su estudio a la siguiente
leccin que hace referencia a la propia
ISO-14001, siendo su esquema el
siguiente:
I.A.1. Requisitos Generales
I.A.2. Poltica medioambiental
I.A.3. Planificacin
I.A.3.1. Aspectos medioambientales
I.A.3.2. Requisitos legales y otros
requisitos
I.A.3.3. Objetivos y metas
I.A.3.4. Programa de Gestin
medioambiental
I.A.4. Implantacin y
funcionamiento
I.A.4.1. Estructura y responsabilidades
I.A.4.2. Formacin, sensibilizacin y
competencia profesional
I.A.4.3. Comunicacin
I.A.4.4. Documentacin del Sistema de
Gestin Medioambiental
I.A.4.5. Control de la Documentacin
I.A.4.6. Control operacional
I.A.4.7. Planes de emergencia y capacidad
de respuesta
I.A.5. Comprobacin y accin
correctora
I.A.5.1. Seguimiento y medicin
I.A.5.2. No conformidad, accin
correctora y accin preventiva
I.A.5.3. Registros
I.A.5.4. Auditora del sistema de gestin
medioambiental
I.A.6. Revisin por la Direccin

CFB
GESTION DE LA SEGURIDAD
CFB

SEGURIDAD STOP : Seguridad en el Trabajo
por la Observacin Preventiva
(DuPont)


Tras 10 aos de observaciones DuPont :
CAUSAS DE LESIONES:

LESIONES POR ACTOS INSEGUROS : 96%
LESIONES POR OTRAS CAUSAS : 4%
ENFOCA SU ATENCION EN LAS PERSONAS Y SUS CONDUCTAS.
MUERTES ANUALES POR ACCIDENTES DE TRABAJO:

LESIONES GRAVES : 2000,000
INSTANTANEAS : 380,000
CFB
PRINCIPIOS BASICOS SISTEMA STOP
__________________________________________________________________
Todas las lesiones y enfermedades laborales pueden
prevenirse.
La seguridad es responsabilidad de todos.
La gerencia es directamente responsable de prevenir las
lesiones y las enfermedades laborales.
Trabajar con seguridad es una condicin del empleo.
La capacitacin es un elemento esencial de los lugares de
trabajo seguros.
Es esencial investigar las lesiones y las enfermedades
laborales; as como, los incidentes con el potencial de causar
lesiones.
Deben llevarse a cabo auditorias de seguridad.
Las personas son el elemento fundamental del xito de un
programa de seguridad y salud
CFB
SISTEMA INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD (DNV-
Det Norske Veritas)
1. Liderazgo y Administracin
2. Entrenamiento de la
Administracin
3. Inspecciones Planeadas
4. Procedimientos y Anlisis de
tareas
5. Investigacin de Accidentes/
Incidentes
6. Observaciones de Tareas
7. Preparacin para Emergencias
8. Reglas de la Organizacin
9. Anlisis de Accidentes/
Incidentes
10. Entrenamiento de Empleados

11. Equipo de Proteccin Personal
12. Control de Salud
13. Sistema de Evaluacin del
Programa
14. Controles de Ingeniera
15. Comunicaciones Personales
16. Reuniones de Grupo
17. Promocin General
18. Contratacin y Colocacin
19. Controles de Compra
20. Seguridad fuera del Trabajo

CFB
ISTEC (International Safety Tecnology Co.),
ISTEC system:
CFB
APPCC (Anlisis de Peligros y Puntos
Crticos de Control)
Dirigido a todos los sectores de la industria alimentaria,
especialmente aquellos que deseen certificar ante sus
clientes o consumidores la salubridad de sus productos:
mataderos, salas de despiece, restaurantes,
La certificacin permite aumentar la confianza de los
clientes y consumidores , respecto del cumplimiento de los
requisitos legales y de la Seguridad Alimentaria
La auditoria tiene como finalidad verificar la correcta
identificacin de los peligros, la aplicacin de acciones para
su control y que ello es cumplido en forma sistemtica.
CFB
Formacin de un Equipo APPCC
Descripcin del Producto
Identificacin del Uso
Elaboracin diagrama de flujo
Verificacin In-situ
Posibles peligros, anlisis de
peligros y medidas de control.
CFB
Determinacin de Puntos
Crticos de Control
Establecimiento de Lmites
Crticos de Control
Sistema de vigilancia para cada
PCC
Medidas Correctoras
Procedimientos de verificacin
Sistema de documentacin y
registro.
CFB
ISO 22000: 2005

CFB
Lanzamiento
El 1 de septiembre del 2005 se public oficialmente ISO
22000.
La norma ISO 22000 : 2005 fortalece la cadena de
abastecimiento alimentara, en materia de seguridad.
Por tanto, ISO 22000 aplica en los procesos y actividades en
el sector alimentario hasta el consumo incluyendo
elaboradores de alimentos, productores de ingredientes y
aditivos, equipos para elaboracin, suplementos
nutricionales, aerolneas, cruceros de turismo, barcos
mercantiles, confeccin de alimentos, transporte de
alimentos, empacadoras, materiales de empaque,
embotelladoras y numerosos otros.
CFB
DE QUE TRATA LA NORMA ?
La norma ISO 22000 establece los
requerimientos que debe cumplir un
sistema de gestin de la seguridad
alimentara (SIGIA) en la cadena de
suministros de una organizacin.
CFB
QU SE PRETENDE ALCANZAR?
Se propone incrementar la satisfaccin
del cliente mediante un eficaz control de
los riesgos para la seguridad alimentaria
con un enfoque integral de cadena
alimentaria.
CFB
Qu Objetivos se persigue?
Demostrar la capacidad para controlarlos riesgos
para la seguridad alimentaria a travs de:

Cumplir los requisitos establecidos por la legislacin
vigente
Incrementar la satisfaccin del cliente al poseer un
sistema eficaz de control de riesgos para la seguridad
alimentaria
Armonizacin del conjunto de normas a las que
actualmente estn haciendo frente los fabricantes y
suministradores de productos alimenticios, evitando
costos innecesarios y duplicacin de esfuerzos
CFB
QUIENES SON LOS USUARIOS PREVISTOS?
+La norma ISO 22000 puede aplicarse a todo tipo de
organizaciones dentro de la cadena de suministros
alimentara:
+Fabricantes de piensos y forrajes
+Desde Productores primarios hasta Minoristas
+Establecimientos de comidas
+Fabricantes de productos alimenticios
+Transportistas
+Almaceneros y subcontratistas
+Suministros: fabricantes de equipos, embalajes, productos de
limpieza ,aditivos e ingredientes.
CFB
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Productores de Alimentos para Animales













CONSUMIDORES

Otros proveedores de la Cadena
(cattering, otros)
Prestadoras de Servicios
Productores de Agentes de Limpieza
Productores de Equipos
Productores de Material
de Empaque
Productores de
plaguicidas, fertilizantes
y drogas veterinarias
Productores de
Ingredientes y Aditivos
Servicios de Transporte y Almacenamiento
Productores de Semilla
Productores Primarios
Procesadores Primarios de Alimentos
Procesadores Secundarios de Alimentos
MINORISTAS
MAYORISTAS
Comunicacin Interactiva a lo largo de la Cadena de Suministros
CFB
FAMI-QS
GMO
ISO 9001
GMP standard for Corrugated
& Solid Board
EFSIS
IFS
GFSI
Guide
SQF
AG 9000
ISO 14001
McDonalds system
Kraft food system
Nestl NQS
Eurepgap
Armonizacion de Normas Existentes en...

Friesland Coberco FSS
DS 3027
BRC-IoP
BRC-Food
Ducth HACCP
Irish HACCP
M&S system
Aldi system
Waiterose
system
GMP
GTP
CFB
CULES SON LOS BENEFICIOS PARA LOS
USUARIOS?
+Comunicacin organizada y selectiva entre los
socios comerciales.
+Mejora de la documentacin.
+Control de los riesgos para la seguridad alimentara
ms eficaz y dinmico .
+Gestin sistemtica de los programas de requisitos
previos.


CFB
En cuanto a contenidos la norma ISO 22000 tendr tres
partes claramente diferenciadas
Requisitos para buenas prcticas de
fabricacin programa de prerrequisitos

Requisitos para HACCP de acuerdo a los
principios HACCP enunciados por el Codex
Alimentarius

Requisitos para un Sistema de Gestin
CFB
ELEMENTOS PRINCIPALES EN EL DESPLIEGUE DE LA
NORMA
Gestin de
sistema
Control de los
riesgos
Comunicacin
Interactiva
ISO 22000
CFB
Familia ISO 22000
ISO/TS 22004, Sistemas de gerencia de la seguridad del alimento -
Directrices en el uso de ISO 22000:2005 , que ser publicado antes de
noviembre de 2005, proporciona la direccin importante que puede
asistir a organizaciones incluyendo las empresas pequeas y medianas
alrededor del mundo.

ISO/TS 22003, Sistemas de gerencia de la seguridad del alimento -,
darn la direccin armonizada para la acreditacin (aprobacin) de las
entidades de la certificacin de la ISO 22000 y definirn las reglas para
revisar un sistema de gerencia de la seguridad del alimento como
conformndose con el estndar. Ser publicado en el primer trimestre
de 2006.

ISO 22005, Trazabilidad en la alimentacin y la cadena de alimento -
Los principios y la direccin generales para el diseo y el desarrollo del
sistema, sern circulados pronto como proyecto de norma
internacional.
CFB
CFB
Composicin de la Norma
Prefacio Introduccin
1.ALCANCE
2.REFERENCIAS
NORMATIVAS
3. TERMINOS
Y
DEFINICIONES
4. SISTEMA DE ADMINISTRACION
DE LA SEGURIDAD
DEL ALIMENTO
5.RESPONSABILIDAD
DE LA
DIRECCION
6.GESTION DE
RECURSOS.
7. PLANIFICACION Y
REALIZACION
DE
PRODUCTOS
INOCUOS
8.VERIFICACION, VALIDACION
Y MEJORA DEL SIGIA
Anexo A: Gua para el
Uso de la Norma
Anexo B: Relacin entre
ISO 22000 e ISO 9001:2000
Anexo C: Referencias
CODEX ALIMENTARIUS
CFB
ISO22000 : ESTRUCTURA Y CONTENIDO
4. SISTEMA DE ADMINISTRACION DE LA SEGURIDAD DEL
ALIMENTO.

4.1 Requisitos generales
4.2 Requerimentos de Documentacin

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1 El compromiso de la direccin
5.2 Poltica del alimento seguro
5.3 Planeamiento del sistema de administracin de la
seguridad del alimento.
5.4 Responsabilidad y autoridad
5.5 El lider del equipo de la seguridad del alimento.



CFB
5.6 Comunicacion:
5.6.1 Externa
5.6.2 Comunicacion Interna

5.7 La Preparacin de Contingencia y Eventualidad

5.8 La Revision de Direccin
5.8.1 General
5.8.2 Entradas de Revision
5.8.3 Revision de salidas
6. GESTION DE LOS RECURSOS
6.1 Provisin del recurso
6.2 Recursos Humanos
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de trabajo
CFB
7. PLANIFICACION Y REALIZACIN DEL PRODUCTO INOCUO

7.1 General
7.2 Programa Pre requisitos
El PRPs consiste de 2 tipos:
a) Programas de infraestructura y mantenimiento
b) PRPs operacional
7.3 Pasos Previos para un anlisis de peligros
7.4 Anlisis de Peligros
7.5 Diseo y reajuste del PRPs operacional (*)
7.6 Diseo y reajuste del plan de HACCP
7.7 La puesta al da de la informacin preliminar y los documentos que
especifican el PRP(s) y el Plan HACCP
7.8 Planeamiento de la Verificacin
7.9. Operacin del sistema de gestin de seguridad Alimentaria

(*)Programa de Pre requisito operacional)
CFB
8 VERIFICACION, VALIDACION Y MEJORA DEL SISTEMA DE
GESTION DE SEGURIDAD ALIMENTARIA (SIGIA)

8.1. General
8.2. Monitoreo y Medicin
8.3 Verificacin del SIGIA
8.4 La validacin de control (combinaciones)
8.5 Mejora

CFB
Cules son los beneficios para otras
partes interesadas?
+Es internacional.
+Ofrece la armonizacin de normas y exigencias
+Llena el vaco existente entre la norma ISO 9001:2000 y
el plan de HACCP .
+Contribuye a una mejor comprensin y aun mayor
desarrollo del plan de HACCP del CODEX.
CFB
NOSA National Occupational Safety Association)
Est compuesto por:
5 Secciones
72 Elementos
300 Estndares mnimos
2000 Estndares mnimos detallados

CFB
OHSAS 18000 (Occupational Health and
Safety)
4.2 Poltica
4.3 Planificacin
4.3 1 Identificacin de peligros y evaluacin y control de riesgos
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos
4.3.4 Programa de gestin de SSO
4.4 Implementacin y operacin
4.4.1 Estructura y responsabilidad
4.4.2 Entrenamiento, conocimiento y competencia
4.4.3 Consulta y comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos y datos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias
4.5 Verificacin y accin correctiva
4.5.1 Monitoreo y medicin del desempeo
4.5.2 Incidentes, no conformidades y acciones correctivas y preventivas
4.5.3 Registros y gestin de registros
4.5.4 Auditoria
4.6 Anlisis crtico de la Gerencia
CFB
DIRECTRICES OIT - SST
Poltica
3.1. Poltica en materia de la seguridad y
la salud en el trabajo
3.2. Participacin de los trabajadores
Organizacin
3.3. Responsabilidad y obligacin de
rendir cuentas
3.4. Competencia y capacitacin
3.5. Documentacin del sistema de
gestin de la seguridad y la salud en el
trabajo
3.6. Comunicacin
Planificacin y aplicacin
3.7. Examen inicial
3.8. Planificacin, desarrollo y aplicacin
del sistema
3.9. Objetivos en materia de la seguridad
y la salud en el trabajo
3.10. Prevencin de los peligros
3.10.1. Medidas de prevencin y control
3.10.2. Gestin del cambio
3.10.3. Prevencin, preparacin y
respuesta de emergencia
3.10.4. Adquisiciones
3.10.5. Contratacin
Evaluacin
3.11. Supervisin y medicin del
desempeo
3.12. Investigacin de las lesiones,
enfermedades e Incidentes
3.13. Auditoria
3.14. Examen realizado por la direccin
Accin en pro de mejoras

CFB
Gestin de la Responsabilidad Social
CFB
NORMA SA 8000 (Responsabilidad
Social)
SA : Social Accountability
8 : Nmero de suerte sugerido por China
000 : Analoga con los nmeros de las normas ISO

I. Propsito y mbito de aplicacin
II. Elementos normativos y su interpretacin
III. Definiciones
IV. Requerimientos de responsabilidad social

1. Trabajo infantil
2. Trabajos forzados
3. Salud y seguridad en el trabajo
4. Libertad de asociacin y derecho a la negociacin colectiva
5. Discriminacin
6. Medidas disciplinarias
7. Horario de trabajo
8. Compensacin
9. Sistema de Gestin (HIRA Prevencin Organizacin emergencia).
CFB


HERRAMIENTAS DE GESTION:
Tcnicas para la mejora y resolucin de problemas

Brainstorming o tormenta de ideas: Es una
tcnica de grupo para generar ideas originales en
un ambiente distendido. Persigue buscar el
mximo nmero de ideas relacionadas con un
concepto. Se basa en el respeto de todas las ideas
de los participantes con la finalidad de estimular la
participacin y creatividad de todos los miembros
del grupo.
CFB
Los cinco por qus (Five whys): Tcnica
sistemtica de preguntas utilizada en la fase de
anlisis para buscar posibles causas de un
problema. Consiste en ir preguntando por qu?
hasta encontrar la causa raz de los problemas.
Normalmente es necesario preguntar cinco veces,
de ah el nombre de la herramienta, pero este
nmero tan slo es orientativo. Una vez que sea
difcil para el equipo responder al "porqu", el
origen del problema habr sido encontrado.
CFB
Reingeniera: La reingeniera de procesos es una
tcnica en virtud de la cual se analiza en profundidad
el funcionamiento de uno o varios procesos dentro de
una empresa con el fin de redisearlos por completo y
mejorar radicalmente.
CFB
Ciclo PDCA (Plan, Do, Check, Act) o Ciclo de
Deming: Ciclo de planificacin, realizacin,
control y actuacin que acta como gua para
llevar a cabo la mejora continua y lograr de una
forma sistemtica y estructurada la resolucin de
problemas. En este ciclo se basa el principio de
mejora continua de la gestin de la calidad, es una
de las bases que inspiran la filosofa de la calidad.

Plan (P),
Do (D),
Check (C),
Act (A).
CFB
CFB
GE 21 (Etica): Sistema de Gestin Etica y
Responsabilidad Social
CFB
GRI (Global Reporting Iniciative)
El GRI (Global Reporting Iniciative), que es el principal
estndar internacional de elaboracin de memorias de
sostenibilidad (Compromisos Ambientales y Sociales)
Esquema de
Gestin
CFB
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CFB
Sistemas de Gestin Integrados - SIG
CFB
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CFB
MEDIO AMBIENTE
(ISO 14001)
SEGURIDAD
Y SALUD LABORAL ( OSHAS 18001)
CALIDAD
(ISO 9001)
Introduccin a los Sistemas
Integracin de sistemas
CFB
Nuevos desafos
Gestin del riesgo (Risk Management)
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Regulacin de actividades manufactureras
Regulacin de actividades mineras y energticas
Regulacin de la agricultura y ganadera
Regulacin del Comercio y el Turismo
Salud
Educacin
Regulacin del Aprovechamiento
de los Recursos Naturales
Regulacin de otras actividades y
otras tareas del gobierno
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CFB
8.3 III: ISO 19011; AUDITORIA DE LOS
SISTEMAS DE CALIDAD Y MEDIO AMBIENTE

CFB
ISO 19011
La norma ISO 19011 constituye el primer esfuerzo de colaboracin entre
dos comunidades de ISO: calidad y medio ambiente.

La norma Internacional ISO 19011, ha sido preparada conjuntamente por
el Comit Tcnico ISO/TC176/SC3 (Gestin y aseguramiento de la calidad,
subcomit de tecnologas de apoyo) y el Comit Tcnico ISO/TC207/SC2
(Gestin ambiental, subcomit de Auditorias e investigaciones
ambientales relacionadas). El resultado fue la configuracin del Comit
JWG Joint Working Group.

En enero del 2002 se llev a cabo en Vancouver-Canad la reunin final
de este grupo responsable y se decidi que el documento pasara al status
de Final Draft International Standard.

Esta Norma proporciona orientacin sobre la gestin de los programas
de auditoria, la realizacin de auditorias internas o externas de sistemas
de gestin de calidad y/o ambiental, as como de la competencia y la
evaluacin de los auditores.

CFB
CFB
Usuarios de la norma ISO-19011

Los principales usuarios de esta norma son:
Auditores internos
Certificadoras
Alta direccin y gerencia.
Acreditadores
Normalizadores
Consultores
Auditados

CFB
Gestin de programas de auditoria
ISO-19011

Un programa de auditoria es una serie de una o ms auditorias previstas
para un periodo de tiempo determinado y dirigidas a un fin especfico
(ej. evaluar el cumplimiento de los requisitos de la norma ISO-
9001:2000 y buscar la mejora de la gestin).

El concepto de auditoria es: un proceso sistemtico, independiente y
documentado destinado a obtener pruebas de auditoria y evaluarlas de
forma objetiva con el fin de determinar la medida en que se satisfacen
los criterios de auditoria.

La gestin de un programa de auditoria necesita: una planificacin
adecuada, recursos (econmicos / humanos) y procedimientos.

CFB
CFB
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CFB
Importancia de la norma ISO-19011

La auditoria es una herramienta que apoya el
mejoramiento continuo de la gestin.
Los informes de auditoria deben convertirse en
acciones.
Los auditores internos son colaboradores en el
mejoramiento de la gestin.
Los auditores deben mantener su competencia a
travs de procesos sistemticos de capacitacin.
La auditoria interna debe interpretarse como una
ayuda.


CFB





DIRECTRICES PARA LA AUDITORA DE LOS
SISTEMAS DE GESTIN DE LA CALIDAD Y/O
AMBIENTAL
ISO 19011
CFB
CFB
CONTENIDO
Generalidades sobre las auditorias
Definiciones
Actividades de la auditoria
Preparacin de las actividades de la auditoria en el sitio
Realizacin de las actividades en el sitio
Preparacin, aprobacin y distribucin del informe
Terminacin de la auditoria
Seguimiento de la auditoria
Programas de auditorias
Responsabilidades
Procedimientos
Implementacin
Competencias de los auditores
Atributos personales
Conocimientos y habilidades
Buenas practicas de auditoria
Evaluacin de auditores
CFB
Gua sobre: Uso eficaz del ISO 19011

La norma ISO 19011:2002, Directrices para la auditoria de sistemas de gestin de la alidad y/o
ambiental (Guidelines for quality and/or environmental management systems auditing)
reemplaza a la serie antigua de normas ISO 10011 para auditoria de sistemas de gestin de la
calidad y brinda directrices para auditora por primera, segunda y tercera parte de sistemas
de gestin tanto ambiental como de calidad. Aunque la mayor parte de la norma es
pertinente para auditoras SGC por tercera parte, no todas sus clusulas tienen aplicacin
directa. La norma contiene opciones relacionadas con los mtodos de auditora y la
competencia del auditor, pero el contenido no es obligatorio.

Las directrices tienen como propsito ser flexibles y la aplicacin puede diferir segn el
tamao, la naturaleza y la complejidad de la organizacin por auditar. Depende de cada
organismo auditor por tercera parte utilizar las directrices en la medida en que sean
adecuadas a sus necesidades y a la pertinencia a sus prcticas de trabajo.

La norma est dividida en varias secciones incluyendo las siguientes:
Principios de auditora
El auditor debera estar familiarizado con los cinco principios de auditoria ( * ) y aplicarlos al
proceso de auditoria.
Manejo de un programa de auditora
Por lo general, esto es responsabilidad de la direccin del organismo auditor por tercera
parte y no de un auditor. Es conveniente que los auditores estn conscientes de que los
programas de auditora se monitorean y revisan a
intervalos apropiados. Los auditores deberan suministrar entradas para la mejora de los
programas de auditora.
( * ) CINCO PRINCIPIOS ETICOS:
-PROFESIONALISMO
-IMPARCIALIDAD
-CONFIDENCIALIDAD
-OBJETIVIDAD
-RELACIONES INTERPROFESIONALES
-RELACIONES INTERPERSONALES
CFB
Actividades de auditora
Esta directriz enfatiza la importancia y las tcnicas para planificar, llevar a cabo y
reportar una auditoria y es de relevancia particular para el auditor. Es
recomendable que los auditores estn familiarizados con la directriz de la seccin
6 de ISO 19011 sobre estos aspectos.
Competencia y evaluacin de los auditores
La directriz sobre competencia y evaluacin de los auditores proporciona nuevo
nfasis en la importancia de la competencia del equipo as como la del individuo,
lo cual reemplaza los criterios de calificacin preceptivos establecidos
formalmente en ISO 10011-2.
La competencia se define ahora como atributos personales demostrados y
capacidad demostrada para aplicar el conocimiento y las habilidades.
Actualmente se da menos importancia a los niveles prescriptos de educacin,
experiencia en el sitio de trabajo y en auditoria y a la cantidad de auditoras
completadas. stos se utilizan ahora como entradas para el conocimiento y las
habilidades necesarias para la competencia del auditor.

La mayor parte de estas directrices sern utilizadas por los organismos auditores
por tercera parte al establecer sus propios criterios de competencia para los
auditores. Sin embargo, los auditores individualmente deberan ser conscientes
del contenido de esta seccin de forma tal que puedan mantener, mejorar y
trabajar dentro de los lmites de su competencia profesional.

La ayuda prctica se puede encontrar en todas las directrices y suministra
ejemplos y aclaraciones adicionales sobre varios tpicos, aunque es posible que
algunos no se apliquen a la auditora por tercera parte.


CFB
SITUACIO
N REAL
MARCO DE
REFERENCIA
Diferencias
Conformidad o No
Conformidad
QUE ES LA AUDITORIA
Auditoria: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias
de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en
que se cumplen los criterios de auditoria.

Criterios de auditoria: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos.
CFB
- Se est cumpliendo con los requisitos y la regulacin

- Las polticas y los procedimientos de la organizacin estn claramente
definidos y se conocen en la empresa

-Los procesos estn controlados.

- La compaa ha asignado los recursos adecuados, estos se estn aplicando
correctamente y la empresa controla su futuro
LA AUDITORIA ES UN COMPONENTE
DEL GERENCIAMIENTO
Cuando el Sistema de Gestin opera de manera eficaz, la
administracin de la empresa tiene la seguridad de que:
CFB
PLANEACION
COMPROBACION Y
ACCION
CORRECTIVA
EJECUCION REVISION
Polticas
Objetivos
Procesos
Procedimientos
Planes y Programas
$
Estructura
Roles y responsabilidades
Conocimiento/competencia
Comunicacin
Documentacin
Control operacional
Control y medicin

Desempeo
No conformidad y
accin correctiva y
preventiva
Registros
AUDITORIA
Toma de
decisiones
LA AUDITORIA ES UN COMPONENTE
DEL GERENCIAMIENTO
CFB
La auditoria eficaz INCLUYE:
Planificacin

Ejecucin de actividades de medicin /
verificacin de una forma competente y
objetiva

Comunicacin constructiva de resultados

Comunicacin de conclusiones
QUE ES LA AUDITORIA
CFB
NORMA ISO 19011
Aplicable a todas las organizaciones que desarrollen
auditorias internas o externas de sistemas de gestin
de la calidad y/o ambiental

Proporciona una orientacin sobre los principios
generales de auditoria, la gestin de programas de
auditoria, la direccin de auditorias de sistemas de
gestin de la calidad y ambiental y la calificacin de
los auditores de sistemas de gestin ambiental y de la
calidad.

Es posible aplicar la norma a otros tipos de
auditorias, pero debe prestarse especial atencin a
las competencias del equipo auditor.
CFB
TIPOS DE AUDITORIA
Las AUDITORIAS INTERNAS o auditorias de
primera parte son realizadas por, o en nombre de, la
propia organizacin. En organizaciones pequeas la
independencia puede demostrarse si el auditor es libre
de las responsabilidades por la actividad auditada.

Las AUDITORIAS EXTERNAS incluyen las auditorias
de segunda y tercera parte:

Auditorias de segunda parte son realizadas a
nombre de partes que tienen un inters en la
organizacin, como los clientes.
Auditorias de tercera parte son realizadas por
organizaciones independientes y externas, tales
como organismos de certificacin.

CFB
TIPOS DE AUDITORIA

Cuando los sistemas de gestin ambiental y
de la calidad se auditan conjuntamente, se
denomina auditoria combinada.

Cuando dos o ms organizaciones cooperan
a fin de auditar a un solo auditado, se
denomina auditoria conjunta.
CFB
PRINCIPIOS GENERALES DE LA
AUDITORA
La auditoria es una herramienta de administracin para
examinar y actuar sobre las actividades y los procesos.
Los programas de auditoria y las auditorias son planeadas y
autorizadas.
Se desarrollan utilizando mtodos y tcnicas establecidas, de
manera que aun si los auditores trabajan independientemente, se
obtengan conclusiones similares.
El alcance, objetivos y criterios de la auditoria son definidos y
aprobados antes de su iniciacin.
La relacin entre el equipo de auditoria, el auditado y el cliente de
la auditoria es confidencial y discreta.
ISO 19011
CFB
TERMINOS RELATIVOS A LA AUDITORIA
.Requisitos del auditor
. Equipo auditor
.Auditado
.Auditor
.Experto tcnico
.Cliente de la auditoria
.Programa de la auditoria
.Plan de la auditoria
.Evidencia de la auditoria
.Hallazgos de la auditoria
.Conclusiones de la auditoria
.Evidencia objetiva.
.No Conformidad
.Accin Correctiva
.Accin Preventiva
CFB
TERMINOS RELATIVOS A LA
AUDITORIA
Auditor: Persona con los atributos personales y la
competencia demostrados para llevar a cabo una auditoria.
Equipo auditor: Uno o ms auditores que llevan a cabo una
auditoria, con el apoyo, si es necesario, de expertos tcnicos .
Experto tcnico: persona que aporta experiencia o
conocimientos especficos al equipo auditor.
Competencia: Habilidad demostrada para aplicar
conocimientos y aptitudes.
CFB
TERMINOS RELATIVOS A LA
AUDITORIA
Alcance de la auditoria: extensin y lmites de una
auditoria.
Cliente de la auditoria: Organizacin o persona que
solicita una auditoria.
Auditado: Organizacin que es auditada.
Plan de auditoria: descripcin de las actividades y de los
detalles acordados de una auditoria.
Programa de la auditoria: Conjunto de una o ms
auditorias planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
CFB
TERMINOS RELATIVOS A LA
AUDITORIA
Conclusiones de la auditoria: Resultado de una auditoria
que proporciona el equipo auditor tras considerar los
objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria.
Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para
los criterios de auditoria y que son verificables.

Hallazgos de la auditoria: Resultados de la evaluacin de
la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios de
auditoria.
CFB
TERMINOS RELATIVOS AL
EXAMEN
Evidencia objetiva: Datos que respaldan la existencia o veracidad de
algo.
Inspeccin: Evaluacin de la conformidad por medio de observacin y
dictamen, acompaada cuando sea apropiado por medicin, ensayo
prueba o comparacin con patrones.
Ensayo prueba: Determinacin de una o ms caractersticas de
acuerdo con un procedimiento.
Conformidad: Cumplimiento de un requisito.
No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
Accin preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situacin potencialmente indeseable.
Accin correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad detectada u otra situacin indeseable.
CFB
Terminologa ...
Planeacin, desarrollo y
presentacin de resultados a la
Gerencia General de las Auditoras
Internas al Sistema.

Debe tener experiencia en el
trato Gerencial y autoridad necesaria
para tomar decisiones finales con
respecto a la conduccin de la
Auditora y cualquier observacin al
respecto.

El Lder Auditor decide la lnea
de investigacin, pero cede al
Auditor la investigacin de las reas
en que tengan mayor conocimiento o
experiencia.
Auditor Lder
El grupo de auditora puede estar
integrado de 3 a 8 personas en
promedio, depende del tamao de la
organizacin y del nmero de
procesos y su complejidad.

Participan en:

Definicin del plan de auditora.
Elaboracin de listas de
verificacin.
Revisin documental y auditora
en piso.
Apoyan al Auditor Lder en la
definicin de no conformidades y
elaboracin del Informe de Auditora.
Seguimiento a las no
conformidades encontradas hasta su
eliminacin.
Auditor Interno
Independiente de los objetivos, la mayora de los
programas de auditoria tienen unos elementos
comunes. Todo programa tiene:

Un equipo de auditores.
Una evaluacin de campo.
La bsqueda de informacin.
El anlisis de la informacin recolectada.
Los juicios acerca del desempeo del sistema de gestin.
Un informe sobre los hallazgos de la auditoria.
QUE INVOLUCRA UNA AUDITORIA
CFB
ETAPAS DE LA AUDITORIA
INICIO
REVISION DE
DOCUMENTOS
PLAN DE
AUDITORIA
REUNION
DE APERTURA
ELABORAR Y
ENTREGAR
INFORME
TRABAJO DE
CAMPO
REUNION DE
CIERRE
FINALIZACION
Preparacin
In Situ
Informe
CFB
ACTIVIDADES DE LA AUDITORIA
PREPARACIN DE LAS ACTIVIDADES
DE AUDITORA IN SITU

Preparacin del plan de auditoria
Asignacin de trabajo al equipo auditor
Preparacin de los documentos de
trabajo
INICIO DE LA AUDITORA
Designacin del auditor jefe
Definicin de los objetivos, alcance
y criterios de auditoria.
Determinacin de la viabilidad de la
auditoria
Establecimiento del equipo auditor
Establecimiento de los contactos
iniciales con el auditado
REVISIN DE LA DOCUMENTACIN
ACTIVIDADES DE AUDITORA IN SITU
Reunin de apertura
Comunicacin durante la auditoria
Funciones y responsabilidades de guas y
observadores
Recopilacin y verificacin de la
informacin
Generacin de hallazgos de auditoria
Preparacin de las conclusiones de la
auditoria
Realizacin de la reunin de cierre
INFORME DE AUDITORA
Preparacin del informe de auditoria
Aprobacin y distribucin del informe
de auditoria
TERMINACIN DE LA AUDITORA
Conservacin de los documentos
Finalizacin de la auditoria

1
2
3
4
5
6
CFB
DESIGNACIN DEL AUDITOR JEFE
El responsable del programa de auditoria deben
designar el auditor jefe.
En las auditorias conjuntas, las organizaciones
auditoras deben acordar las responsabilidades
especficas de cada organizacin, particularmente
la autoridad del auditor jefe designado.
1. INICIO DE LA AUDITORIA
CFB
Determinar el grado de conformidad del sistema
de gestin del auditado, o parte de l, con los
criterios de auditoria;

Evaluar la capacidad del sistemas de gestin para
asegurarse del cumplimiento con
requerimientos legales o contractuales;

Evaluar la eficacia del sistema de gestin para
lograr los objetivos especificados, o

Identificar reas potenciales de mejora del
sistema de gestin.
OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
CFB
CRITERIOS DE AUDITORA
Los criterios de auditoria y los documentos de
referencia pueden incluir:

Normas
Regulaciones
Requisitos
Legislacin
Procedimientos aplicables
Documentacin del sistema de gestin.

CFB
La independencia del equipo auditor
La capacidad de los miembros del equipo
auditor para trabajar juntos, y lograr la
combinacin de conocimiento,
capacidades y atributos personales que
se necesitan para desarrollar la auditoria.
El idioma de la auditoria y la comprensin
de las caractersticas particulares del
auditado
SELECCION DEL EQUIPO AUDITOR
CFB
Establecida entre los responsables del programa
de auditoria o el auditor jefe de manera informal
o formal.

Con el propsito de:
establecer la comunicacin con el auditado;
confirmar la aprobacin para la auditoria;
informar la agenda propuesta y la
composicin del equipo auditor;
solicitar acceso a documentos
definir las reglas aplicables al lugar;
preparar la auditoria
acordar la necesidad de acompaantes
CONTACTOS INICIALES CON EL AUDITADO
CFB
Previo a la preparacin del plan de auditoria.
Permite determinar la conformidad de la documentacin del
sistema, segn documentacin, con los criterios de
auditoria.
La documentacin incluye documentos y registros
relevantes del sistema de gestin e informes de auditorias
previas.
2. REVISION DE LA
DOCUMENTACION
RESULTADO DE LA REVISION DE LA DOCUMENTACION:
ENTENDER EL SISTEMA DE GESTION
TEMAS PARA DESARROLLAR EL TRABAJO DE CAMPO
Si la documentacin es inadecuada no se deben asignar
nuevos recursos hasta que estos problemas se resuelvan.
CFB
IDENTIFICAR
NECESIDADES Y
REQUISITOS LEGALES
IDENTIFICAR LOS
PROCESOS
ENTENDER
LOS PROCESOS
ENTENDER LA GESTION
DE LOS PROCESOS
4 OBJETIVOS DE LOS PROCESOS
4 PRODUCTOS
4 ASPECTOS AMBIENTALES
4 RIESGOS
4 PLANES
4 CONTROLES EN LAS:
4Operaciones
4Entradas al proceso
4 DOCUMENTOS
4 REGISTROS
4 CICLO DE PRODUCTO
4 PRODUCTOS
4 SOPORTE
4 RECURSOS
4 CONTROLES
REVISION DE LA DOCUMENTACION....
CFB
TIPOS DE DOCUMENTOS
Documentacin acerca del sistema de gestin de la
calidad. Manuales de calidad.
Documentacin acerca de la aplicacin del sistema de
gestin de calidad. Planes de calidad.
Documentos que establecen requisitos.
Especificaciones.
Documentos que establecen recomendaciones o
sugerencias. Guas.
Documentacin acerca de cmo desempear las
actividades o procesos. Procedimientos,
Instrucciones, Planos.
Documentacin que proporciona evidencia objetiva de
las actividades realizadas o de los resultados logrados.
Registros.
CFB
ESTRUCTURA DE LA DOCUMENTACION
DEL SISTEMA DE CALIDAD
MANUAL
DE
CALIDAD
PROCEDIMIENTOS
DEL SISTEMA
INSTRUCTIVOS
REGISTROS DE CALIDAD
POLITICA
ESTRUCTURA
DESCRIPCION DEL
SISTEMA
CLIENTES
GERENCIA
AUDITORES
PROCESOS RESPONSABLES
DEL PROCESO
TAREAS
OPERADORES
CFB
CFB
CFB
AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION
DE LA CALIDAD (SGC)
La auditora de la calidad interna nos permite hacer una evaluacin de que manera la
gerencia est utilizando sus recursos, sus procesos de fabricacin, cmo se ha
interpretado los requerimientos que los clientes hacen con respectos a las satisfacciones
de sus necesidades, cmo la gerencia de mercadeo lo interpreta y presenta estas
inquietudes a produccin.
PLAN DE AUDITORIA: Recogida de evidencias, Contraste de la informacin, Registro
de los indicios de no conformidades, Revisar las observaciones y Basar las no
conformidades detectadas en evidencias objetivas.

Objetivo y alcance de la auditora.
Identificacin del equipo auditor.
Personas responsables del rea auditada.
Detalles del plan de auditora.
Identificacin de los documentos de referencia en base a los cuales se ha llevado a cabo la
auditora.
Desarrollo de la auditora y juicio del equipo auditor del grado de cumplimiento.
Las observaciones de no conformidades.
Lista de distribucin del informe.

CFB
Auditora del Sistema de Calidad
Registro de la auditora

Finalmente los registros de la auditora seran:

Plan de Auditora

Listas de Verificacin

Reporte de Auditora

Acciones Correctivas requeridas

Cierre de las acciones

Notas del equipo Auditor
REQUIISITOS GENERALES
CFB
Sistemas de Gestin Medioambiental
Causa - Efecto
S
G
M
A

-

S
i
s
t
e
m
a
s

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G
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s
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n

M
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d
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b
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n
t
a
l

Aspect o
Impact o
Causa
Efecto
CFB
CARACTERSTICAS DE UNA AUDITORIA
AMBIENTAL



CFB
CFB
La Ficha de Evaluacin Ambiental

Constituye un medio idneo para evaluar el grado y calidad del cumplimiento de la
Funcin Ambiental en las organizaciones.

A semejanza del criterio utilizado en la Auditora de los Puntos Crticos del Exito (Ver
Manual de Gestin de Calidad Total a la Medida, J. Malevski, A. Rozotto, de la serie del
Proyecto Calidad y Productividad en la Pequea y Mediana Industria publicado por OEA
y GTZ), esta Ficha de Evaluacin permite calificar el grado de cumplimiento de la
Funcin Ambiental en la organizacin a ser auditada.

La terminologa a utilizar es:
Falla Estructural (FE).
Significa aspectos de desempeo y/o de Gestin Ambiental no desarrollados, mal
desarrollados o no realizados y que ponen en peligro la existencia de la organizacin
frente al marco legal y otros aplicables y a la preocupacin ambiental creciente local,
regional y global.
Falla Circunstancial (FC).
Significa aspectos de desempeo y/o de Gestin Ambientales no desarrollados, mal
desarrollados o no ajustados y que no ponen en peligro inmediato la existencia de la
organizacin ante el marco legal y otros requisitos aplicables y a la preocupacin
ambiental creciente local regional y global.
Cumplimiento Satisfactorio (CS).

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CFB
Seguidamente se explica lo que significan las categoras incluidas en la Ficha de Evaluacin Ambiental
y los aspectos a considerar:

1.1 Identificacin y conocimiento de los Aspectos Ambientales de la organizacin.
La organizacin posee mtodos para identificar y priorizar los Aspectos Ambientales significativos.
Tambin los conoce en forma detallada y precisa.

1.2 Identificacin y conocimiento de los Impactos Ambientales debidos a Aspectos Ambientales
(severidad, frecuencia etc.).
La organizacin posee mtodos para identificar y priorizar los Impactos Ambientales.
Tambin conoce su naturaleza, gravedad y si son permanentes, peridicos, accidentales, etc.

1.3 Indicadores de desempeo ambiental definidos.
La organizacin cuenta con atributos y/o parmetros seleccionados, establecidos por escrito y
conocidos por todos para evaluar y controlar los Aspectos Ambientales de la misma.

1.4 Conocimiento actualizado de requerimientos legales y otros requisitos ambientales
aplicables, incluyendo benchmarking.
La organizacin cuenta con procedimientos sistemticos establecidos para obtener / acceder a los
requerimientos ambientales, tanto legales como corporativos, para mantenerlos actualizados.
Los mismos, deben asegurar que, tanto la Direccin superior como los empleados, los conozcan
claramente y que estn al alcance de los responsables de la Gestin de la Funcin Ambiental en la
organizacin.

1.5 Existencia de planos, diagramas de flujo y balances de materia actualizados del sistema
productivo de la organizacin.
La organizacin dispone de toda esta informacin en forma ordenada, fcilmente accesible y
actualizada.

Aspectos a Considerar para el llenado de la Ficha de Evaluacin Ambiental

CFB
1.6 Conocimiento del ciclo de vida de los productos de la organizacin.
Se cuenta para cada producto con un diagrama de las fases componentes de su ciclo de vida (previa a la produccin -
materias primas o recursos naturales requeridos-, produccin, distribucin, uso y eliminacin o disposicin final), as
como de una evaluacin de la cantidad de desechos, de la contaminacin y degradacin del suelo, de la contaminacin
del agua y del aire, de la generacin de ruido, del consumo de energa, de recursos naturales y de los efectos sobre los
ecosistemas para cada una de ellas.

1.7 Existencia de registro actualizado de accidentes y emergencias ambientales.
La organizacin cuenta con procedimientos que permiten documentar y registrar los accidentes y emergencias
ambientales.

1.8 Criterios de desempeo ambiental de la organizacin establecidos.
La organizacin cuenta con polticas y requerimientos definidos por escrito y conocidos por todos con relacin al
control de sus aspectos ambientales.

1.9 Objetivos y metas ambientales definidos y conocidos por todos.
Se cuenta con objetivos y metas ambientales establecidos a partir de la poltica, ambiental de la organizacin; tienen
encuenta los Aspectos Ambientales identificados y sus impactos significativos asociados, as como los requerimientos
ambientales, tanto legales como corporativos aplicables, las preocupaciones ambientales de las partes interesadas.
En muchas organizaciones complejas pueden establecerse objetivos y metas ambientales especficas por sectores o
reas.

1.10 Existencia de procedimientos establecidos y adecuados para monitorear y registrar los indicadores ambientales.
La organizacin dispone de procedimientos para analizar y evaluar los impactos resultantes de los Aspectos
Ambientales de la organizacin, a saber:
Emisiones atmosfricas (Calidad del aire),
Efluentes lquidos (Calidad del agua),
Residuos slidos y/o peligrosos (Calidad del suelo),
Aguas subterrneas,
Productos peligrosos tales como manejo, almacenamiento y transporte de productos qumicos, emisiones,
derrames, etc,
Higiene industrial (Calidad del ambiente de trabajo y proteccin de los trabajadores),
CFB
1.11 Existencia de programas y criterios establecidos y adecuados para realizar perdicamente auditoras y revisiones
ambientales.
La organizacin posee prcticas para la realizacin de auditorias ambientales veraces, tanto internas como externas y
revisiones ambientales que se adaptan a sus requerimientos y que son la base para un proceso de mejoras continuas.

1.12 Mejoramiento continuo del desempeo ambiental.
Ambiente general de la organizacin en el que todos los procesos y tareas se involucran en una superacin ambiental
constante.

2.1 La Visin y Misin establecidas, incluyendo componentes mbientales.
Expresadas por escrito, conocidas y compartidas por toda la organizacin y que todos sus integrantes tienen presentes
para alcanzar su cumplimiento pleno.

2.2 Compromiso e involucramiento ambiental de la Direccin.
La organizacin cuenta con una Direccin que da apoyo a las tareas de mejoramiento ambiental. Esto es percibido por
todos los integrantes, socios estratgicos y las distintas partes interesadas.

2.3 Polticas y estrategias ambientales establecidas.
Fijadas de acuerdo a la Visin y a la Misin, conocidas y compartidas por todos en la organizacin; ponen en evidencia
un compromiso de responsabilidad socio ambiental. Por lo general reflejan o estn relacionadas con algunos de los
cdigos de liderazgo ambiental del sector empresarial a que pertenece la organizacin.
En algunas organizaciones, suelen estar integrados con los de otras reas afines tales como salud, seguridad e higiene
ocupacionales.

2.4 Preocupaciones ambientales de partes interesadas conocidas.
Preocupaciones ambientales conocidas y compartidas por todos en la organizacin; constituye la razn que dinamiza a
la organizacin en esta temtica. Determinadas en forma sistemtica, profesional y actualizada; incluye pero no se
limita al marco legal aplicable.

2.5 Preocupaciones ambientales de partes interesadas satisfechas.
Implica que se satisfacen continuamente por los Aspectos Ambientales de la organizacin, incluyendo a sus productos
y servicios.
Determinadas en forma sistemtica, profesional y actualizada. Se hace uso de las quejas, temores, preocupaciones y/o
aspiraciones ambientales de las partes interesadas (tales como la comunidad vecina, por ejemplo) para su
mejoramiento continuo.
CFB
2.6 Programa de trabajos ambientales formulados.
Documentos basados en la poltica y estrategias ambientales, que establecen las activiedades prioritarias, cual y
cuantitativas, de la organizacin, los recursos y la secuencia de su ejecucin, que son adecuados, conocidos y
compartidos por toda la organizacin.

2.7 Organizacin de la Funcin Ambiental establecida y conocida por todos.
Estructura organizacional que permite la ejecucin de las tareas ambientales en forma eficiente, en equipo y bien desde
la primera vez, a travs de los niveles horizontales y verticales de la organizacin, operando coordinadamente.

2.8 Existencia de responsable de la Funcin Ambiental con competencia, autoridad y recursos definidos.
La organizacin dispone de una persona competente a la que se le han asignado responsabilidad , autoridad y recursos
definidos para desarrollar eficaz y eficientemente la Funcin Ambiental. En organizaciones pequeas el responsable
puede ser el propietario.

2.9 Liderazgo del responsable de la Funcin Ambiental.
Persona competente, bien balanceada, honesta, justa y sensible, con sentido comn, poder analtico y sinttico de toma
de decisiones y de responsabilidades que estimula y dirige a la Funcin Ambiental para el logro de los objetivos fijados
por la Direccin superior, mediante un trabajo en equipo con las dems funciones de la organizacin.

2.10 Existencia de confianza dentro de la organizacin.
Situacin general en la que todos los integrantes y socios estratgicos se tienen confianza mutua en cuanto al
Desempeo Ambiental de la organizacin.

2.11 Existencia de preocupacin por la capacitacin, enseanza y superacin constante relativas al ambiente.
Situacin general en que todos los integrantes de la organizacin son capacitados y entrenados para desempaarse
mejor en sus reas de trabajo, considerando los Aspectos ambientales a su cargo y fomentando una actitud respetuosa
hacia el ambiente en su vida personal, familiar y social. Este inters es general y se manifiesta en todos los niveles de la
organizacin.

2.12 Direccin superior analtica, sinttica y decisiva con relacin a la Funcin Ambiental.
La organizacin tiene una Direccin superior que analiza y sintetiza en forma sistemtica toda la informacin
ambiental que recibe y toma las decisiones adecuadas en forma oportuna con relacin a esta temtica.
CFB
2.13 Decisiones ambientales de la Direccin, transmitidas y compartidas por todos.
Entorno general de la organizacin en el que las decisiones ambientales son informadas y
comunicadas, siendo compartidas, aceptadas y ejecutadas por todos sus integrantes.

2.14 Mejoramiento ambiental continuo en las actividades, productos o servicios de la organizacin.
Reflejo de la existencia de un compromiso aceptado y compartido en el que toda la organizacin est
involucrada en una superacin constante de su Desempeo Ambiental.

2.15 Programa de Gestin Ambiental integrado o independiente a TQM.
Si bien la Gestin de Calidad Total facilita y estimula el desarrollo de una excelente Gestin
Ambiental no es una condicin previa para implementar sta. No obstante, las organizaciones deben
propender a una Gestin Ambiental integrada a la de Calidad Total a la Medida.

3.1 Enfoque hacia la satisfaccin del marco legal y de otros requisitos ambientales aplicables.
Situacin por la que la organizacin est orientada a satisfacer en forma prctica el marco legal y otros
requisitos ambientales aplicables por parte de los aliados estratgicos.

3.2 Enfoque hacia la satisfaccin de las preocupaciones ambientales de partes interesadas.

3.3 Existencia de planificacin y de resultados ambientales satisfactorios a corto, mediano y largo
plazo.
Planificacin documentada por escrito, conocida y compartida por medio de la cual se organizan y
priorizan las actividades ambientales en distintos perodos de tiempo. Debe estar de acuerdo con la
poltica ambiental y priorizada a modo de mitigar/eliminar los impactos ambientales negativos
resultantes de los Aspectos Ambientales de su actividad, productos y servicios para satisfacer el marco
legal y otros requisitos aplicables, as como las preocupaciones ambientales de partes interesadas.

3.4 Utilizacin del benchmarking en la Funcin Ambiental.
La organizacin lo emplea sistemticamente para medir el desempeo ambiental de su actividad,
productos y servicios.
CFB
3.5 Proyeccin ambiental hacia la comunidad.
La organizacin posee polticas y estrategias ambientales manifiestas de proyeccin hacia la comunidad. Entre ellas, se
menciona la comunicacin externa relativa a los Aspectos Ambientales propios de su actividad.

4.1 Innovacin ambiental en el sistema productivo de la organizacin.
La organizacin posee polticas, estrategias y prcticas manifiestas que propician y permiten, en caso sean aplicables,
emplear la Auto Declaracin Ambiental / Ecoetiquetado tipo II y/o acceder a programas de Ecoetiquetado tipo I para
promover frente a los consumidores sus productos por ser "amigables" con el Ambiente y promover el Desarrollo
Sostenible.

4.4 Innovacin ambiental con relacin a los socios estratgicos.
La organizacin introduce prcticas ambientales innovadoras que le permiten mejorar sus relaciones con sus socios
estratgicos y satisfacer sus preocupaciones ambientales.

4.5 Innovacin ambiental en relacin a las preocupaciones de las distintas partes interesadas.
La organizacin introduce prcticas ambientales innovadoras que le permiten mejorar la satisfaccin de las
preocupaciones ambientales de las distintas partes interesadas y, como consecuencia su relacin con ellas.

5.1 Existencia de procedimientos establecidos internos y externos de comunicacin e informacin ambientales.
La organizacin cuenta con procedimientos documentados y establecidos de comunicacin e informacin ambiental
transparente y objetiva con su personal, sus accionistas, agentes externos (organizaciones ambientales y otras), etc.

5.2 Existencia de un sistema ordenado y adecuado de recoleccin, anlisis, presentacin y utilizacin de la
informacin ambiental.
La organizacin cuenta con un sistema ordenado, adecuado, de recoleccin, anlisis, presentacin y utilizacin de la
informacin ambiental.

5.3 La informacin ambiental fluye oportunamente, en tiempo y en forma a todos los involucrados en la
organizacin y, tambin, externamente a todas las partes interesadas.
CFB
5.4 La informacin ambiental es esencial y confiable.
La informacin que se maneja es la esencial y proviene de un sistema y fuentes confiables. La organizacin cuenta con
un manejo de informacin veraz.

5.5 Existencia de planes de muestreo, de caracterizacin de residuos y de recoleccin de datos ambientales
adecuados.
La organizacin posee un programa de monitoreo de su desempeo ambiental que abarca todos los aspectos
ambientales de inters.
Para ello:
a) Existen procedimientos para verificar la significacin de los datos obtenidos, definir la distribucin de los puntos de
muestreo y sus frecuencias,
b) Se cuenta con los mtodos normalizados a utilizar, aceptado por los organismos de control as como con un listado
de los laboratorios certificados para realizar distintos tipos de anlisis,
c) Se dispone de procedimientos definidos para inspeccin, mantenimiento y calibracin de los equipos de monitoreo.

5.6 Existencia de Manual de Gestin Ambiental actualizado; como alternativa de procedimientos ambientales en
los manuales de las dems funciones y de un sumario de aqullas.
En la organizacin existe y se utiliza un Manual de Gestin Ambiental actualizado peridicamente y adecuado a sus
necesidades; en su defecto, existen y se utilizan procedimientos ambientales actualizados peridicamente y adecuados
a los distintos requerimientos de las diversas funciones. En este caso, tambin se dispone de un resumen actualizado de
todos ellos.

5.7 Existencia de procedimientos de respuesta a situaciones de emergencia / accidentes ambientales.
Se dispone de procedimientos escritos de identificacin, investigacin, respuesta y correccin de accidentes
ambientales, emisiones al agua, suelo, atmsfera, txicos, etc., que identifican los responsables para su correccin,
observacin, documentacin, acciones y comunicacin, tanto interna como externa. Estos procedimientos incluyen la
evaluacion de los impactos ambientales provocados, sus costos y riesgos asociados, con el objeto de prevenir su
repeticin. Se incluyen procedimientos que garantizan la efectividad de las acciones correctivas que se implanten.

5.8 Informacin ambiental informatizada.
La organizacin posee un sistema de procesamiento computarizado, adecuado a sus necesidades, de los datos e
informacin ambientales.
CFB
6.1 El personal conoce y comparte la Misin y Visin establecidas incluyendo sus componentes ambientales.
Todos los integrantes conocen, aceptan y comparten la Misin y Visin de la organizacin, incluyendo sus
componentes ambientales. Ello se manifienta en sus actitudes y acciones.

6.2 El personal est convencido y motivado respecto a la mejora continua de la Funcin Ambiental y del
desempeo ambiental de la organizacin.
La organizacin posee polticas y estrategias para fomentar y mantener el convencimiento y la motivacin en su
personal sobre la importancia de la mejora continua de la Funcin Ambiental y de su desempeo ambiental.

6.3 Trabajo en Equipo que incluye los temas ambientales.
La organizacin posee polticas y estrategias manifiestas que fomentan el trabajo en equipo en lo relativo a su
desempeo y gestin ambientales, considerando que aqul es el ms adecuado a estos efectos.

6.4 Existencia de programas adecuados de capacitacin, educacin y mejoramiento ambientales.
En la organizacin, el personal cuenta con programas de motivacin, capacitacin, educacin y mejoramiento
ambientales. Estos programas incluyen entrenamiento ambiental integrado con Calidad Total, salud y seguridad
industrial que se aplican, tambin, para los trabajadores contratados.
La organizacin dispone de registros de las actividades de capacitacin realizada.

6.5 Calidad de los programas de capacitacin, educacin y mejoramiento ambientales.
Los programas de capacitacin, educacin y mejoramiento ambiental son adecuados y oportunos a las necesidades de
la organizacin y del personal. Se dispone de procedimientos para evaluarlos y mejorarlos.

6.6 Existencia de evaluacin del desempeo ambiental del personal.
La organizacin posee polticas y estrategias manifiestas para evaluar el desempeo ambiental de todo el personal e
impulsar su mejoramiento continuo.

6.7 Existencia de sistemas de reconocimiento por buenas labores y xitos ambientales logrados.
La organizacin cuenta con un sistema de reconocimiento para premiar metas ambientales alcanzadas y mejoras
significativas en su desempeo ambiental.
CFB
7.1 Conocimiento del desempeo ambiental actual y de los planes de mejoramiento Ambientales de la competencia.
La organizacin posee un sistema que la mantiene actualizada sobre el desempeo ambiental actual y los planes tendientes al mejoramiento
de su competencia.

7.2 Anlisis de las fortalezas y debilidades ambientales de la competencia.
La organizacin posee un sistema que analiza en forma confiable, profesional y continua las fortalezas y debilidades ambientales de la
competencia.

7.3 Existencia de programas de mejoramiento ambiental continuo con respecto a la competencia.
La organizacin posee un sistema que compara en forma confiable, profesional y continua su desempeo ambiental con las fortalezas y
debilidades de la competencia e impulsa su mejoramiento continuo enfatizando su mejor posicionamiento respecto a aqulla.

7.4 Velocidad de respuesta respecto a la competencia a las preocupaciones ambientales de la sociedad y de los consumidores.
La organizacin responde en forma adecuada, oportuna, innovadora y eficaz a las preocupaciones ambientales que manifiestan la sociedad y
los consumidores.

7.5 Estado de la combinacin de Tecnologas Limpias y End of Pipe que posee la organizacin es adecuada, oportuna y permite asegurar
un desempeo ambiental satisfactorio a nivel mas econmico que la competencia.

7.6 Velocidad de ajustes a cambios a los requerimientos ambientales.
La organizacin ejecuta los ajustes a cambios en los requerimientos ambientales aplicables de manera adecuada y oportuna, sabiendo
aprovechar el factor tiempo mejor que la competencia.

7.7 Existencia de plan de inversiones con relacin al desempeo y gestin ambiental de la organizacin.
La organizacin cuenta con un plan de inversiones relativos a su desempeo y gestin ambiental.

7.8 Plan de inversiones ambientales apropiado.
La organizacin cuenta con un plan de inversiones ambientales adaptado y oportuno a sus polticas, estrategias y prioridades en esta rea.

7.9 Existencia de presupuesto de gastos ambientales.
La organizacin cuenta con un presupuesto para los diferentes gastos ambientales.

7.10 Presupuesto de gastos ambientales apropiado.
La organizacin cuenta con un presupuesto de gastos ambientales adaptado y oportuno a sus polticas, estrategias y prioridades en esta rea.

7.11 Inclusin de componentes ambientales en la contabilidad de la organizacin.
La organizacin incluye en su contabilidad componentes de ponderacin ambientales con el objeto de valorar adecuadamente los gastos e
inversiones para optimizar su desempeo ambiental y los aspectos ambientales de sus productos y servicios.

7.12 Obtencin y ubicacin de recursos financieros aplicables a la Funcin Ambiental y al resto de la organizacin.
La organizacin posee prcticas adecuadas para ubicar y obtener recursos financieros convenientes aplicables a la Funcin Ambiental y a las
dems funciones.

8 Orden, Disciplina y Limpieza.
La organizacin trabaja bajo condiciones aceptables de orden, disciplina y limpieza.
CFB
PLAN DE LA AUDITORIA
Planeacin
Recoleccin de evidencias
Entrevistas:
Responsables de los
procesos
Personal operativo y
administrativo
Revisin de documentos
Consolidacin y anlisis
de la informacin
Criterios de la
Auditoria
Hallazgos de la
auditoria
CONCLUSIONES DE LA
AUDITORA
RECOMENDACIONES
Conformidades
Hallazgos de la
auditoria
3. PREPARACIN ACTIVIDADES DE AUDITORA EN SITIO
CFB
El plan de la auditoria es preparado por el auditor jefe y
proporciona la informacin necesaria para el equipo de auditoria, al
auditado y al cliente de la auditoria. Describe:

Objetivos, alcance de la auditoria, criterios y documentos de
referencia
Fechas y lugares, incluyendo agenda de la auditoria en campo con
actividades, hora y duracin estimadas
Ubicacin, unidades organizacionales y funcionales, actividades
o procesos del sistema de administracin a ser auditados para el
logro de los objetivos de auditoria
Las responsabilidades del equipo auditor y los acompaantes.
La asignacin de los recursos necesarios a las reas crticas de la
auditoria.
PREPARACIN ACTIVIDADES DE AUDITORA EN SITIO.
PREPARACIN DEL PLAN DE AUDITORA
CFB
ASIGNACION DEL EQUIPO AUDITOR Y SU
ORGANIZACION
Establecer las responsabilidades de:

el auditor lder
los auditores calificados
los auditores en formacin
el custodio de los documentos

La distribucin del trabajo
Las reuniones de intercambio y anlisis de
informacin
La elaboracin del informe
Los observadores
PREPARACIN ACTIVIDADES DE AUDITORA EN SITIO.
CFB
PREPARACION DE LOS
DOCUMENTOS DE TRABAJO
Procedimientos de auditoria.
Listas de chequeo
Planes de muestreo.
Formatos para registrar informacin.
Registros de reuniones.
Registros de hallazgos de auditoria.
PREPARACIN ACTIVIDADES DE AUDITORA EN SITIO.
El uso de documentos de trabajo, tales como listas de chequeo y
formatos, no debe restringir el alcance de las actividades de
auditoria.
CFB
El Auditor Lder junto con su equipo de trabajo debe
preparar las listas de verificacin a utilizar durante el
trabajo de campo.

El propsito de una lista de verificacin es recordar al
auditor la informacin que debe ser obtenida y los
hechos que deben ser verificados.

El tipo de lista de chequeo depende de la auditoria y las
competencias de los auditores. Pueden ser:

un Resumen de Temas,
una Gua detallada,
Preguntas abiertas.
LISTAS DE CHEQUEO
PREPARACIN ACTIVIDADES DE AUDITORA EN SITIO.
CFB
ELABORACION DE LISTAS DE CHEQUEO
reas que sern auditadas de acuerdo con el
alcance de la auditoria.
Puntos especficos y temas a evaluar.
Para cada tema a evaluar revisar la regulacin o
normas corporativas existentes e identificar
los requisitos que se deben evaluar.
Determinar las tcnicas de auditoria para
recoger la informacin.
Preparar borrador de la lista de chequeo.
CFB

Para elaborar listas de chequeo siempre
recuerde los siete amigos del Auditor:


COMO? PORQUE? DONDE?
CUANDO? QUIEN? QUE ?
MUESTREME?

ELABORACION DE LISTAS DE
CHEQUEO
PREPARACIN ACTIVIDADES DE AUDITORA EN SITIO
CFB
Fecha de
Auditora:
Proceso y
Area
Auditada:
Auditor Principal: Auditores:
Item
No.
Nume-
ral de
la
Norma
Criterio Aspectos a Verificar
Cum
pl.
S / N
Comentarios
Aspectos adicionales a verificar:



EJEMPLO FORMATO LISTAS DE CHEQUEO
CFB
ETAPAS DE LA AUDITORIA OBSERVACIONES
1. Permisos para:

Vertimiento de aguas residuales industriales sobre
cuerpos de agua superficiales
Disposicin de residuos en el sitio de la planta
Descarga a un sistema de alcantarillado
2. Concepto tcnico del Ministerio del Medio Ambiente sobre la
expansin de las instalacin, el incremento de la produccin y
los cambios de proceso
3. Manejo de las aguas de escorrenta
4. Agua de enfriamiento; purgas de agua de enfriamiento
5. Mantenimiento y calibracin de::
Muestreadores compuestos
Medidores de flujo de los vertimientos
Equipos de monitoreo en lnea
Equipos de control
EJEMPLO -LISTAS DE CHEQUEO POR TEMAS
AUDITORIA DE RESIDUOS PELIGROSOS
CFB
Seleccin de formatos a auditar
TPICO FINANCIERO -
ADMINISTRATIVO
1. -PLAN
CONTABLE
2. -CUENTAS POR
COBRAR
3. -CUENTAS POR
PAGAR
4. -FLUJO DE CAJA
5. -CATEGORIA DE
EMPLEO
TPICO COMERCIAL
-FACTURACION
INDIVIDUAL
-CONTRIBUCIONES Y
SUBSIDIOS
-SOLICITUDES,
RECLAMOS Y RECURSOS
-TARIFAS
-USUARIOS Y
SUSCRIPTORES
-RECAUDO
-INFORMACION DE
COMPRAS Y VENTAS
TPICO TECNICO -
OPERATIVO
-INFORMACION BASICA DE
ACTIVOS E -
INFRAESTRUCTURA:
PLANTAS,
ALMACENAMIENTOS,
REDES,
ALIMENTADORES,
TRANSFORMADORES,
SISTEMAS CONTRA
INCENDIOS
-DETALLES DE LA
OPERACIN DEL SERVICIO
-DETALLES DEL
MANTENIMIENTO DE LA
INFRAESTRUCTURA DEL
SERVICIO
CFB
EJEMPLO -LISTAS DE CHEQUEO
PREGUNTAS ABIERTAS
P-H-V-A Pregunta Respuesta
H De cual proceso (s) es usted responsable? Ver manual por procesos. En L/HSEQ/Manual por procesos/
H Quin es el responsable en la organizacin del
proceso que usted participa?
Ver manual por procesos. En L/HSEQ/Manual por procesos/
H Cmo aporta su proceso(s) al cumplimiento de la
poltica de Calidad?
Cada rea debe determinar est participacin.
H Cul el objetivo de su proceso? Ver manual por procesos. En L/HSEQ/Manual por procesos/
H Cuales son las entradas de su proceso? Ver manual por procesos. En L/HSEQ/Manual por procesos/
H Cuales son los criterios y mtodos para garantizar que
la operacin y control de su proceso es eficaz?
Se debe tener claro los escenarios en los cuales se hace
seguimiento para el control de los planes de accin de cada rea
(Son las mismas ECGs que se manejan en cada rea) ejm:
Reunin de Operaciones
Reuniones de Departamento etc..
V Cmo realiza usted el control de su proceso? Se debe tener claro los indicadores que maneja cada rea y que
estn descritos en el manual por procesos (Ver tabla de anexa
de indicadores:
L/HSEQ/Manual por procesos/
V Cmo hace seguimiento a sus indicadores? Idem al anterior
A Que acciones realiza cuando el indicador no esta
dentro de los rangos establecidos?
Tener a la mano registro de las acciones tomadas cuando esto
sucede. Ejm. Compromisos en la Intranet, Informes de
indicadores (Planeacin del Negocio y Planeacin de la
Produccin) ....

CFB

Reunin de apertura
Comunicacin con el auditado
Recoleccin y verificacin de la
informacin
Hallazgos de la auditoria
Preparacin de las conclusiones de
la auditoria
Reunin de cierre con el auditado
4. ACTIVIDADES DE AUDITORA EN
SITIO
CFB
REUNION DE APERTURA
Reunin inicial para
formalizar la visita de
campo y la manera
como se desarrollara:
revisar el plan de auditoria;
proporcionar un pequeo resumen de cmo se
llevaran a cabo las actividades de auditoria;
conformar los canales de comunicacin; y
proporcionar la oportunidad al auditado de
realizar preguntas
ACTIVIDADES DE AUDITORA EN SITIO
CFB
AYUDA PRACTICA- REUNION DE APERTURA
ACTIVIDADES DE AUDITORA EN SITIO
Confirmacin de la durante la auditoria, el auditado
ser informado del progreso de la auditoria;
Confirmacin de los recursos y facilidades necesarias
para el equipo auditor, que necesita tener disponibles;
Confirmacin de los asuntos relacionados con la
confidencialidad;
Confirmacin de los procedimientos relevantes de
seguridad en el trabajo, emergencia y seguridad para el
equipo auditor;
Confirmacin de la disponibilidad, funciones e
identidades de los guas;
Mtodo de presentacin del informe incluyendo la
clasificacin de las no conformidades;
CFB
RECOLECCIN DE LA INFORMACIN
FUENTES DE
INFORMACION:
A. Entrevistas con el personal;
B. Observacin de actividades, condiciones
y puestos de trabajo;
C. Revisin de documentos y datos
D. Pruebas
ACTIVIDADES DE AUDITORA EN SITIO
CFB
A. LA ENTREVISTA
EFECTIVA
El xito de cualquier auditoria depende de la
comunicacin.
La meta de la entrevista es obtener informacin
vlida.
La informacin que se recibe depender de la
forma como el auditor haga preguntas.
Cuando se comunique durante una auditoria
asegrese de:

Conocer la audiencia.
Mantener el mensaje sencillo.
Que la comunicacin alcance su objetivo.
Considerar el lugar y el tiempo.
Usar el mtodo ms efectivo.
CFB
RECOLECCION DE INFORMACION Y EVIDENCIAS:
LAS ENTREVISTAS

Explicar la razn de la entrevista
Personas de diferentes niveles y funciones
En el sitio de trabajo normal
Se sienta a gusto durante la entrevista
La primera pregunta
Preguntas abiertas
Analizar significado
Resumir lo dicho
Administrar el tiempo
Agradecer la cooperacin
CFB
DURANTE LA ENTREVISTA, PROVOQUE RESPUESTAS

Presentando una situacin Supongamos ... Qu pasara si ...
hipottica

Pidiendo una explicacin Lo siento, no entiendo. Pudiera explicarme eso de
nuevo ?

Quedndose callado A veces el silencio es oro. Despus de una breve
respuesta, asienta con la cabeza y cllese un
momento. Seguramente el entrevistado le dar ms
informacin.

Haciendo preguntas obvias Convierte al empleado en el experto y le da
confianza para discutir el proceso o procedimiento
en cuestin. Tambin sirve como un recordatorio al
auditor para no hacer suposiciones.

CFB
B. OBSERVACION
La observacin, o el examen fsico, es uno de los
mtodos ms confiables para conseguir evidencias.

Se aplica a todo lo que sea observable (supone la
existencia fsica del objeto de la observacin).

Sin embargo, la inspeccin establece o confirma la
existencia fsica, pero no el funcionamiento
adecuado.
CFB
C. REVISION DE DOCUMENTOS
DOCUMENTOS DEL SGC:
Manuales de calidad.
Planes de calidad.
Especificaciones.
Guas.
Procedimientos, Instrucciones, Planos.
Registros.

DOCUMENTOS DEL SGA:
PROCEDIMIENTOS AMBIENTALES
INSTRUCTIVOS DE TRABAJO
FORMATOS DE REGISTROS
CFB
Actividades de verificacin que se utilizan
para incrementar la confianza en la evidencia
de la auditora y en los sistemas de control que
posee o diseados para la instalacin.

Puede ser una herramienta fundamental para
ayudar al auditor a lograr los objetivos de la
auditora.

Mtodos de prueba: anlisis de muestras
representativas, es decir apropiadas al tamao
o naturaleza de la poblacin.
D. PRUEBAS
CFB
GENERACION DE HALLAZGOS DE LA
AUDITORA
Evaluar la evidencia recolectada contra los criterios de
auditoria.

Generar los hallazgos:
Conformidades y No Conformidades.

Las Conformidades deben ser resumidas de forma tal
que se indique cuando menos, las ubicaciones,
funciones o requisitos auditados, cuando no se hayan
observado no conformidades.
CFB
Las No Conformidades
deben ser revisadas con
un representante del
auditado para obtener el
reconocimiento.
Las No Conformidades
deben estar basadas en
las evidencias de la
auditoria.

CFB
Responsabilidades y autoridades
Competencia del personal
Suficiencia de los recursos y ambientes de trabajo
Adecuacin de la documentacin que describe los
mtodos operacionales
Aplicacin de acciones correctivas y preventivas
Evidencia del mejoramiento continuo
Disponibilidad de registros
Identificar oportunidades de mejoramiento y fortalezas
EVIDENCIAS DE LA AUDITORIA
CFB
PREPARACIN DE LAS CONCLUSIONES
Revisar y elaborar lista de los hallazgos y otra informacin
recolecta en la auditoria;
Acordar papeles y tareas para la reunin de cierre;
Preparar recomendaciones, si son requeridas y el seguimiento de la
auditoria, si es aplicable;
Las conclusiones de la auditoria deben sealar aspectos tales como:
la extensin del grado de conformidad con los criterios;
la efectiva implementacin y mantenimiento del SG
la capacidad del proceso de revisin del sistema
CFB
REUNIN DE CIERRE
El propsito de la reunin es presentar las
conclusiones de la auditoria y acordar las las
fechas para la terminacin de las acciones
correctivas y entrega del informe. Durante la
reunin se debe:
Hacer un breve resumen del alcance de la
auditoria
Presentar los hallazgos encontrados
Discutir y resolver de ser posible cualquier
divergencia notable entre el equipo de auditoria y
el auditado.
CFB
Si es requerido por la
auditoria, el auditor
lder puede presentar
las recomendaciones
del equipo para el
mejoramiento,
enfatizando que las
recomendaciones no
son obligatorias.
Se deben mantener
registros de las
reuniones de cierre.

CFB
INFORME DE LA AUDITORA
Contenido del informe:
Identificacin de la organizacin auditada y sus
representantes del auditado, cliente de la auditoria,
equipo de auditores, objetivos, alcance, y criterios de la
auditoria.
El plan acordado de auditoria, con las fechas y
lugares donde se realiz las actividades de auditoria
de campo;
La identificacin de las unidades organizacionales y
unidades funcionales o procesos auditados y el
perodo de tiempo cubierto;
Los hallazgos de la auditoria;
Las conclusiones de la auditoria.
CFB

EJEMPLO INFORME DE AUDITORIA
CFB
LOS REPORTES DE NO CONFORMIDAD
Los Reportes de No Conformidad son
una manera de registrar el no
cumplimiento de un requisito.

Cada No Conformidad debe generar un
RNC e indicar el criterio que lo origina.

Los RNC deben incluir:
Un encabezamiento que
referencie los detalles de la
auditoria.
Un numero nico.
Una seccin para registrar los
detalles de la No Conformidad.
Una seccin para que el auditado
registre la accin a tomar.
Una seccin para confirmar que la
accin ha sido tomada y fue
efectiva.
CFB
EJEMPLO FORMATO RNC
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
F-006 Pgina 1 de 1

FECHA:

NO CONFORMIDAD No.

PROCESO:

MAYOR

MENOR
DEPENDENCIA(S) AUDITADA(S):



ACTIVIDAD REVISADA:

DOCUMENTOS DE REFERENCIA:

AUDITOR PRINCIPAL: COAUDITORES:

DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD: (Describa lo que debera haber sucedido y luego lo
que realmente sucedi).

Firma del Auditor:

Fecha : Firma del Auditado:
CAUSA DE LA NO CONFORMIDAD:
ACCIONES PROPUESTAS C / P FECHA DE IMPLEMENTACION

Firma del Auditado :

Fecha :
SEGUIMIENTO A LAS ACCIONES CORRECTIVAS O PREVENTIVAS: (Evale la eficacia de las
acciones tomadas)


Firma auditor responsable del cierre : Fecha de Cierre :


CFB
CALIFICACION DE LA NO
CONFORMIDAD
No Conformidad Mayor:
Falla contra una clusula de la norma que atente
contra la integridad del sistema.
Ausencia del cumplimiento de un requisito.

No Conformidad Menor:
Una falta simple del cumplimiento de un requisito.
El auditor puede generar una matriz de NC
para el anlisis de las mismas.
CFB
El informe de la auditoria aprobado
debe distribuirse a los receptores
designados por el cliente de la
auditoria.

El informe de la auditoria es de
propiedad del cliente de la
auditoria y la confidencialidad se
debe respetar y salvaguardar,
adecuadamente, por los
miembros del equipo auditor y
todos los receptores del informe.

CFB
6. FINALIZACIN DE LA AUDITORA

Los documentos que pertenecen a la auditoria deben
conservarse o destruirse de comn acuerdo entre las partes
participantes y de acuerdo con los procedimientos del
programa de auditoria y con los requisitos legales o
contractuales aplicables.

Salvo requisito legal, el equipo auditor y los responsables de la
gestin del programa de auditoria, no deben revelar el
contenido de los documentos, cualquier otra informacin
obtenida durante la auditoria, o el informe de la auditoria, a
ninguna otra parte sin la aprobacin explcita del cliente de la
auditoria y, cuando sea apropiado, del auditado. Si se requiere
revelar los contenidos de un documento de la auditoria, el
cliente de la auditoria y el auditado deben ser informados tan
pronto como sea posible.

La auditoria finaliza cuando todas las actividades incluidas en
el plan de auditoria se han ejecutado y el informe de la
auditoria ha sido aprobado y distribuido.
CFB
SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA
Las conclusiones de la auditoria pueden
indicar la necesidad de acciones
preventivas, correctivas y de mejora,
segn sea aplicable.

Las acciones no se consideran parte de
la auditoria y son emprendidas por el
auditado en un perodo de tiempo
acordado.

El auditado debe mantener informado
al cliente de la auditoria sobre el estado
de estas acciones

La finalizacin y efectividad de la accin
correctiva y/o preventiva debe
verificarse de acuerdo con el
procedimiento. Esta verificacin puede
ser parte de una auditoria posterior.

El programa de auditoria puede incluir
el seguimiento por parte del equipo
auditor, actividad que puede aportar
valor al hacer uso de la pericia de los
miembros del equipo auditor. En estos
casos, se debe tener cuidado para
mantener la independencia en las
actividades de auditoria posteriores.
CFB
GESTION DEL PROGRAMA DE
AUDITORAS
La gestin de un programa de auditoria incluye:

El establecimiento de la autoridad, los objetivos y el
alcance del programa de auditoria;
El establecimiento de responsabilidades, recursos y
procedimientos para el programa de auditoria;
La implementacin de programas de auditoria;
El monitoreo y la revisin del programa de auditoria
para mejorar su eficacia;
El mantenimiento de registros.

CFB
OBJETIVOS DE UN PROGRAMA DE
AUDITORIA
Cumplir los requisitos para la certificacin de
un sistema de gestin estndar;

Asegurar la conformidad con los requisitos
contractuales;

Obtener y mantener la confianza en la
capacidad de un proveedor.

Contribuir a la mejora del sistema de gestin
CFB
PROGRAMAS DE AUDITORIA
La gestin de un programa de auditoria incluye la
planificacin, la provisin de recursos y el
establecimiento de procedimientos apropiados
para realizar las auditorias dentro del programa.

Ejemplos:

una serie de auditorias internas para cubrir un sistema de gestin de
la calidad en toda la organizacin para el ao en curso;
las auditorias de certificacin/registro y de seguimiento llevadas a
cabo por un organismo de certificacin/registro por tercera parte
sobre un sistema de gestin dentro de un periodo de tiempo
acordado contractualmente entre el organismo de certificacin y el
cliente;
las auditorias del sistema de gestin de segunda parte de los
proveedores potenciales de productos crticos para ser realizadas en
un perodo de seis meses.

CFB
APLICACIN DEL PHVA EN LA GESTIN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORA
Autoridad para el programa de
auditoria (5.1)
Establecimiento del programa de
auditoria (5.2, 5.3)
- Objetivos/extensin
- Responsabilidades
- Recursos
- Procedimientos
Implementacin del programa de
auditoria (5.4, 5.5)
- Evaluacin de auditores
- Asignacin de los equipos auditores
- Direccin de actividades de auditoria
- Registros
Competencia y
Evaluacin de los
auditores (7)
Actividades de
auditoria (6)
PLANIFICAR
HACER
Verificar
Mejora del
programa de
auditoria (5.6)
Seguimiento y revisin del
programa de auditoria
(5.6)
- Identificacin de oportunidades de
mejora
CFB
IMPLEMENTACIN PROGRAMAS DE
AUDITORA
La implementacin de un programa de
auditoria debe establecer:

La documentacin y comunicacin del programa.
La coordinacin y programacin de actividades.
La asignacin de auditores y equipos de auditoria.
El suministro de los recursos requeridos.
El desarrollo del programa.
La recoleccin y revisin de registros de auditoria.
La distribucin de los informes de auditoria al cliente
y otros grupos interesados.
El seguimiento a las auditoras.
CFB
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES
La competencia del auditor se basa en la demostracin de:

Atributos personales
Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades en:
Sistemas de gestin,
Principios, procedimientos y tcnicas de auditoria,
Documentos de referencia y del sistema de gestin,
Situaciones de la organizacin para permitir al auditor entender el
contexto de sus operaciones,
Legislacin aplicable, reglamentos y otros requisitos relevantes

Las competencias de los auditores deben ser evaluadas. Los
auditores desarrollan, mantienen y mejoran su
competencia a travs del contino desarrollo profesional y
de la participacin regular en auditorias.
La confiabilidad del proceso de auditoria depende
de la competencia de los auditores.
CFB
ATRIBUTOS PERSONALES DEL AUDITOR
tico imparcial, sincero, honesto y discreto;
De actitud abierta dispuesto a considerar ideas o puntos de
vista alternativos;
Diplomtico de mucho tacto en las relaciones con la gente;
Observador constante y activamente consciente de los
entornos fsicos y las actividades;
Perspicaz - instintivamente consciente y capaz de entender y
adaptarse a las situaciones;
Verstil - capaz de adaptarse a diferentes situaciones;
Tenaz - persistente, orientado hacia el logro de los objetivos;
Decidido - alcanza conclusiones oportunas basadas en el
razonamiento lgico y el anlisis;
Seguro de s mismo - acta y funciona independientemente a
la vez que se relaciona eficazmente con otros.
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES
CFB
Un auditor debe ser capaz de:

Aplicar los sistemas de gestin a diferentes organizaciones;
Entender la interaccin entre los componentes del sistema de
gestin;
Entender las normas de sistemas de gestin de la calidad o
ambiental, los procedimientos u otros documentos del sistema
de gestin utilizados como criterios de auditoria;
Reconocer las diferencias y el orden de prioridad entre los
documentos de referencia;
Aplicar los documentos de referencia a las diferentes
situaciones de auditorias;
Conocer los sistemas de informacin y tecnologa para la
gestin, autorizacin, seguridad, distribucin y control de
documentos, datos y registros.
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES
APLICACIN DE CONOCIMIENTOS Y
HABILIDADES.
CFB




NO DEBE DEBE
AUDITAR SIN COMUNICAR COMUNICAR
AUDITAR SIN PLANEAMIENTO
Y DOCUMENTACIN
ADECUADA

PLANIFICAR Y DOCUMENTAR
SOLAMENTE VERIFICAR FALLAS
(ASPECTOS NEGATIVOS)
PROCURAR VERIFICAR HECHOS
(ASPECTOS NEGATIVOS Y POSITIVOS)

CONCENTRAR LA
EVALUACIN EN ASPECTOS DE
POCA IMPORTANCIA

CONCENTRAR LA EVALUACIN EN
PUNTOS CRTICOS, CON ENFASIS
EN EL SISTEMA.

CENTRALIZAR LAS ACCIONES SUPERVISIONAR LAS ACCIONES
CFB
LEA Y REFLEXIONE
ESTA ES UNA HISTORIA INVOLUCRANDO CUATRO
PERSONAS:
TODO EL MUNDO, ALGUIEN, CUALQUIERA
Y NADIE
HABA UN IMPORTANTE TRABAJO A SER REALIZADO
Y TODO EL MUNDO ESTABA SEGURO DE QUE ALGUIEN
LO HARA.
CUALQUIERA PODRA HACERLO PERO
NADIE LO HIZO.
CFB
LEA Y REFLEXIONE
ALGUIEN SE ENOJ PORQUE ERA UN
TRABAJO DE TODO EL MUNDO.
TODO EL MUNDO PENS QUE CUALQUIERA
PODRA HACERLO PERO NADIE IMAGIN QUE
TODO EL MUNDO DEJASE DE HACERLO.
AL FINAL, TODO EL MUNDO CULP A ALGUIEN CUANDO
NADIE HIZO LO QUE CUALQUIERA PODRA
HABER HECHO.
CFB
COMPETENCIA
CALIDAD

Conocimientos
y habilidades
especficos de
calidad
MEDIO
AMBIENTE

Conocimientos y
habilidades
ambientales
especficos


Conocimientos
y habilidades
genricos

Atributos personales
Formacin
acadmica
Experiencia
laboral
Formacin
como auditor
Experiencia
en auditorias
Algunos de los conocimientos y habilidades son comunes para los
auditores de sistemas de gestin de la calidad y ambiental y
algunos son especficos para los auditores de cada una de las
disciplinas.
CFB
ILUSTRACION DE INDICADORES DE
COMPETENCIA DE AUDITORES
Educacin Superior
Entrenamiento: normas que se usarn en la auditora, tcnicas de
evaluacin, gestin.
Experiencia: 4 aos prctica, 2 aos en aseguramiento de calidad, 4
auditoras (20 das), experiencia reciente.
Atributos personales: juicio amplio y maduro, habilidades analticas,
tenacidad, perceptivo, comprensin.
Capacidad de gestin
Mantencin de la competencia: vigencia de conocimientos,
actualizacin, revisin de desempeo.
Idiomas: en el caso necesario

CFB
MANTENIMIENTO Y MEJORA DE LA
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES
Desarrollo profesional continuo: para el
mantenimiento y la mejora de los conocimientos,
habilidades y atributos personales.
Mantenimiento de la capacidad auditora: a travs de la
continua participacin en auditorias de sistemas de
gestin de la calidad y/o ambiental.
Evaluacin del auditor: para identificar las necesidades
de formacin y de mejora de otras habilidades.
CFB
MONITOREO Y REVISION DEL PROGRAMA
DE AUDITORA
En el monitoreo se utilizan indicadores de desempeo tales
como:
Desempeo del auditor y del equipo de auditoria;
Cumplimiento del programa
Retroalimentacin del cliente de la auditoria, el auditado
y los auditores.

La revisin debe ser realizada, teniendo en consideracin
aspectos como:
Resultados del monitoreo;
Los procedimientos y la eficacia del programa de
auditoria;
Conformidad con los requisitos;
Requisitos desarrollados y expectativas de los grupos
interesados;
Los registros de auditoria;
Prcticas nuevas o alternativas.
CFB
Otros tipos de auditorias complementarias o combinadas
CFB
ESTRATEGIA INTEGRAL DE CONTROL
Acciones Anticorrupcin
Auditorias Financieras
Control de Gestin
Control de Polticas
Macro
Nivel de corrupcin
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA: Gerencia de Medio Ambiente y
Patrimonio Cultural


CFB
DESEMPEO
(Mediano Plazo)
CGR, GMPC
CFB
CFB
CFB
CFB
PRODUCCION MAS LIMPIA (PML)
CFB
Una revisin sistemtica de los procesos y operaciones de una compaa, diseada
para identificar reas de uso ineficiente de recursos y generacin de residuos y
proveer de informacin sobre oportunidades para aplicar medidas de prevencin de la
contaminacin y mejora en la eficiencia de los procesos y operaciones.
La Auditoria de Produccin Ms Limpia permite, de manera inmediata:

-Identificar proyectos de mnima inversin para generar ahorros econmicos
inmediatos y motivar al equipo responsable del proyecto de Produccin Ms
Limpia;
-Verificar deficiencias relacionadas a la salud y a la seguridad;
-Identificar ahorros econmicos variables;
-Identificar riesgos en la calidad del producto;

Los objetivos de una Auditoria de Produccin Ms Limpia son identificar oportunidades
para:
-Reducir residuos y emisiones;
-Ahorrar materiales, energa y agua;
-Minimizar riesgos a la salud y al ambiente;
-Mejorar la calidad minimizando los productos que no cumplen las especificaciones;
-Reducir los impactos ambientales y;
-Reducir costos de operacin.
Paso 1: Planeamiento
1.Decidir quin hace qu
2.Definir alcance
3.Recolectar informacin general
4.Elaborar Plan de Auditoria
5.Preparar documentos de trabajo
Paso 2: Ejecucin
1.Auditar
2.Evaluar hallazgos
3.Organizar reunin de cierre
Paso 3: Verificacin y actuacin
1.Seguir una accin correctiva
2.Presentar Informe a la Alta Direccin
3.Documentar y registrar
PASOS PARA
AUDITORIA
PML
OBJETIVOS
DE UNA
AUDITORIA
PML
LA AUDITORIA
DE PML
PERMITE:
QUE ES
AUDITORIA
DE PML?
CFB
Cuestionarios generales Cuestionarios especficos para
-Para el sector industrial manufacturero -Curtiembres
-Industria de bebidas gaseosa
-Calderas
-Para empresas de servicio -Hospitales
-Hoteles
-Para empresas agroindustriales -Industria de esprragos
CFB
CFB
CFB
CFB
CFB
CFB
CFB
CFB
CFB
CFB
CFB

CONCEPTOS BASICOS DE GERENCIA
AMBIENTAL

CFB
SABE USTED ALGUNOS
CONCEPTOS DE
GERENCIA AMBIENTAL?





SI? NO ?
Apliquemos un Test sobre Gerencia Ambiental !!
CFB