PROGRAMA DE DESARROLLO PROFESIONAL-PDP ESCUELA DE INGENIERA CIVIL

INTRODUCCIN A LA FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS

Docente: Ing. Francisco Richard Herrera Piscoya

Temtica a desarrollar
Parte 0: Introduccin

Parte I:

Marco conceptual de los proyectos de Inversin Parte II: Estudio de Mercado Parte III: Estudio Tcnico Parte IV: Estudio Econmico Financiero Parte V: Criterios de Evaluacin de Proyectos Parte VI: Anlisis de Riesgos y Sensibilidad

PARADIGMAS GERENCIALES
EMPRESA= NEGOCIO + GERENCIA

Negocio: Conjunto de necesidades que se intenta satisfacer con el desarrollo de unas actividades. Gerencia: Estructura de procesos que permite ofrecer soluciones empresariales a los clientes en el entorno.

PARADIGMAS GERENCIALES
GERENCIA CERRADA
MIRADA HACIA ADENTRO NO COMPETENCIA AUTOCRACIA INDIVIDUALISMO PERPETUIDAD EN LAS SOLUCIONES

EMPRESARIALES

PARADIGMAS GERENCIALES
GERENCIA ABIERTA
MIRADA HACIA AFUERA COMPETENCIA PARTICIPACIN TRABAJO EN EQUIPO INNOVACIN PERMANENTE

RETOS ORGANIZACIONALES MODERNOS

MEDIO EXTERNO DINMICO CAMBIANTE COMPETITIVO MEDIO INTERNO AMBIGEDAD ADMINISTRATIVA
SINGULARIDAD DE LA MISIN DIVERSIDAD DE PERSONAS Y CONDICIONES

PARADIGMAS GERENCIALES
PROYECTO:

Respuesta deliberada, global formal, para sistemtica, integral,

materializar
estratgicos.

planes

DEFINICIN DE PROYECTO
PROYECTO

ES LA BSQUEDA DE UNA SOLUCIN INTELIGENTE AL PLANTEMIENTO DE UN PROBLEMA QUE TIENDE A RESOLVER UNA NECESIDAD HUMANA. EL PROYECTO SURGE COMO RESPUESTA A UNA IDEA YA SEA PARA LA SOLUCIN DE UN PROBLEMA O PARA APROVECHAR UNA OPORTUNIDAD DE NEGOCIO. (SAPAG CHAIN)

DEFINICIN DE PROYECTO
PROYECTO ES TODA INTERVENCIN LIMITADA EN EL TIEMPO QUE IMPLIQUE LA APLICACIN DE RECURSOS PBLICOS CON EL FIN DE CREAR, AMPLIAR, MEJORAR, MODERNIZAR O RECUPERAR LA CAPACIDAD PRODUCTORA DE BIENES O PRESTADORA DE SERVICIOS, CUYOS BENEFICIOS SON INDEPENDIENTES DE LOS OTROS PROYECTOS ( LEY 27293 SNIP).

PROYECTO
CONJUNTO DE: ESTRATEGIAS RECURSOS TIEMPO ACTIVIDADES TECNOLOGIA INFORMACION

QUE SE INTERRELACIONAN E INTERACTUAN EN UN ENTORNO CON

RESTRICCIONES Y SE ENFOCAN EN EL LOGRO DE UNOS OBJETIVOS

QUE RESPONDEN A UNA NECESIDAD EN UN TIEMPO DADO.

CONDICIONES Y CARACTERISTICAS
CONDICION
AQUELLO SIN LO CUAL NO ES

CARACTERISTICA
AQUELLO QUE TODO

PROYECTO

PROYECTO TIENE EN MENOR O MAYOR GRADO

TIEMPO.
Nacen y mueren Ideal terminar rpido

INTEGRADOR

SINGULAR Que sea nico.

La experiencia NO es totalmente

FLEXIBLE

transferible

FRAGIL

PROYECTO
TEMPORAL SINGULAR FRAGIL FLEXIBLE ESPECIFICO NUEVO HORIZONTAL

EMPRESA
PERMANENTE SERIADA REPETITIVA RIGIDA SLIDA GENERAL EXISTENTE VERTICAL

CLASIFICACIN DE LOS PROYECTOS

PROYECTOS DE INVERSIN PRIVADA.
EVALUACIN FINANCIERA

PROYECTOS DE INVERSIN SOCIAL EVALUACIN ECONMICA

EL CICLO DE LOS PROYECTOS

PREINVERSIN

INVERSIN

OPERACIN

ETAPAS DEL CICLO DE UN PROYECTO

IDEA
PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD EJECUCIN PUESTA EN MARCHA EVALUACIN EX -POST

PREINVERSIN

INVERSIN
OPERACIN

EVALUACIN DE PROYECTOS
EVALUAR UN PROYECTO IMPLICA IDENTIFICAR

Y CUANTIFICAR CREATIVAMENTE COSTOS Y BENEFICIOS DE UNA IDEA O ALTERNATIVA CON EL OBJETO DE CREAR VALOR ( FOLKE KAFKA)

TIPOS DE EVALUACIN
EVALUACIN PRIVADA : ECONMICA Y

FINANCIERA.
EVALUACIN SOCIAL.
EVALUACIN AMBIENTAL.

EVALUACIN PRIVADA ECONMICA

Se evala el proyecto independientemente de la fuente de los

fondos. El objetivo es analizar si el proyecto implica un negocio por si mismo, asumiendo que la inversin es cubierta totalmente por aportes de los socios.

EVALUACIN PRIVADA FINANCIERA

Se evala el proyecto considerando explcitamente la fuente de

los fondos es decir se tiene en cuenta la estructura de financiamiento y su efecto sobre ganancias adicionales que esto pueda generar.

EVALUACIN SOCIAL
La idea es socializar los costos, as como los

beneficios en la evaluacin del proyecto, para lo cual se utilizan los precios sociales, precios sombra o precios de cuenta.

EVALUACIN AMBIENTAL
Se analiza el impacto que

el proyecto tiene sobre el medio ambiente, el sistema vivo y no vivo, considerando que los proyectos deben estar enmarcados en un desarrollo sostenible, es decir que el incremento en la actividad productiva y bienestar actual de los sujetos , no comprometa el bienestar de las generaciones futuras.

LA EVALUACIN DE PROYECTOS NO TIENE TEORA PROPIA

FINANZAS

EVALUACIN DE PROYECTOS

PLANEAMIENTO ESTRATEGICO

ECONOMIA, ESTADISTICA E INGENIERIA

CLASIFICACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN

A. Por tipo de inversin : Empresas nuevas Expansin de planta Adquisicin de activos Tecnologa Mercado : Publicidad Nuevos Productos. Cambio de atributo Canales de distribucin

B. Por actividad econmica: Industria. Agricultura. Minera. Pesca. Construccin. Servicios. Pecuaria.
C. Por tamao : Artesanales microempresa. Pequeos Medianos. Grandes.

D. Por flujo de caja :

Convencional. No convencional.

E. Por interdependencia:
Independientes por costos. Independientes por beneficios. Sustitutos perfectos ( AMES ). Sustitutos por costos. Sustitutos por beneficios. Complementarios.

Proyectos de Inversin

Proyectos de Infraestructura

Proyectos de Infraestructura
Infraestructura Social Se brinda una utilidad social La eficacia debe medirse en trminos sociales Se debe comparar los beneficios de la nacin en su conjunto No proporciona beneficio al inversor No se puede cobrar un precio por el producto Casi siempre esta a cargo de la actividad publica Se suministra gratuitamente o a tasas reguladas por las agencias publicas

Infraestructura Econmica Servicios bsicos sin los cuales no habra actividades primarias, secundarias y terciarias Inversin al crecimiento de la economa

Costos y grados de certidumbre de un Proyecto de Inversin

Costos y grados de certidumbre de un Proyecto de Inversin

Estudios de Viabilidad

CONTENIDO TPICO DE UN PROYECTO DE INVERSION

I. II. ASPECTOS GENERALES . ESTUDIO DE MERCADO.
Anlisis de oferta Anlisis de Demanda Anlisis de Precios Anlisis de Comercializacin Conclusiones de Estudio de mercado

III.

ESTUDIO TECNICO
Tamao y localizacin Proceso Tecnolgico Disponibilidad y Costos de insumos Obra fsica Organizacin Calendario de realizacin Anlisis de Costos

CONTENIDO TPICO DE UN PROYECTO DE INVERSION

IV. ESTUDIO FINANCIERO.
Inversiones en el Proyecto Fija Costos y gastos de operacin Capital de trabajo Anlisis y Proyecciones Proyeccin de gastos Proyeccin de ingresos Estado de resultados Punto de equilibrio Financiamiento Estructura y fuentes de financiamiento

V.

ESTUDIO ECONOMICO Y EVALUACIN.

Evaluacin Privada Evaluacin Social Distintos criterios de evaluacin

VI.

FINALMENTE
Toma de decisiones

CONTENIDO TPICO DE UN PROYECTO DE INVERSION PRIVADA.

I. II. III. IV. V. VI. VII. IX . X . XI . ASPECTOS GENERALES . ESTUDIO DE MERCADO. TAMAO Y LOCALIZACIN DEL PROYECTO. INGENIERA DEL PROYECTO. ORGANIZACIN INVERSIN Y FINANCIAMIENTO. PRESUPUESTO DE INGRESOS Y EGRESOS ESTADOS FINANCIEROS. EVALUACIN ECONMICA Y FINANCIERA. ANLISIS DE SENSIBILIDAD.

CONTENIDO TPICO DE UN PROYECTO DE INVERSION PUBLICA.

I. GENERALIDADES
ANTECEDENTES OBJETIVOS ALCANCES DEL ESTUDIO

II. III. IV. V.

DESCRIPCIN DEL PROYECTO ESTUDIOS DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL (Detalle) RESULTADOS DE LA EVALUACIN ECONMICA ESTRATEGIA DE GESTIN
ESTRATEGIA SELECCIONADA POLTICAS DE MANTENIMIENTO PRESUPUESTOS ESTIMADOS

VI. VII.

IMPACTO DEL PROYECTO INFORME DE EVALUACIN SOCIO AMBIENTAL

Subcaptulo I: Aspectos Generales 1.1 Antecedentes 1.2 Nombre del proyecto 1.3 Descripcin del proyecto 1.4 Unidad formuladora y ejecutora 1.5 Participacin de los beneficiarios y autoridades locales Subcaptulo II: Identificacin 2.1 Definicin del problema a Caractersticas del problema b Poblacin y zona afectada c Caractersticas socioeconmicas de la zona afectada d Intento de soluciones anteriores 2.2 Anlisis de objetivos 2.3 Planteamientos de alternativas Subcaptulo III: Formulacin 3.1 Horizonte del proyecto 3.2 Anlisis de demanda 3.3 Anlisis de oferta 3.4 Costos en la situacin sin proyecto 3.5 Costos en la situacin con proyecto 3.6 Costos Incrementales Subcaptulo IV: Evaluacin 4.1 Beneficio en la situacin sin proyecto 4.2 Beneficio en la situacin con proyecto 4.3 Beneficios Incrementales 4.4 Impacto Ambiental 4.5 Evaluacin econmica 4.6 Anlisis de Sensibilidad 4.7 Anlisis de sostenibilidad 4.8 Seleccin y priorizacin alternativas Subcaptulo V: Conclusiones

Estructura General de la Evaluacin de Proyectos

Cmo empiezo?

Identificacin y Anlisis del Problema

Pasos a seguir: Identificar el problema Examinar efectos del problema Identificar posibles causas del problema Definir Objetivos para la solucin Formular acciones para solucionar el problema Configurar alternativas viables y pertinentes

Identificacin y Anlisis del Problema

Identificar el problema Identificar los principales problemas de la situacin actual Centrar el anlisis en un problema principal Formular el problema como un estado negativo Priorizar problemas existentes (no aleatorios, ficticios o futuros) No confundir el problema con la falta de una solucin. Ejemplo: Hace falta un semforo, Hay una alta tasa de accidentes

Identificacin y Anlisis del Problema

Examinar efectos del problema rbol de Efectos
Excelente y sencillo instrumentos para identificar las repercusiones del

problema. Representa grficamente el problema y sobre este los efectos encadenados

Identificacin y Anlisis del Problema

Examinar efectos del problema

Si aparecen efectos importantes, el problema amerita solucin, entonces proceder al anlisis de causas

Identificacin y Anlisis del Problema

Identificar posibles causas del problema

Una buena definicin de las causas aumenta la probabilidad de soluciones exitosas

Identificacin y Anlisis del Problema

rbol del Problema

Identificacin y Anlisis del Problema

Definir Objetivos para la solucin rbol de Objetivos (rbol de medios y fines)
Representa la situacin esperada al resolver el problema Se expresa por la manifestacin contraria al problema

identificado
Carencia se transforma en suficiencia Efectos se transforman en fines Causas se transforman en medios

Identificacin y Anlisis del Problema

rbol de Objetivos

Identificacin y Anlisis del Problema

Formular acciones para solucionar el problema Para cada base del rbol de objetivos se busca creativamente una accin q concrete el medio

Identificacin y Anlisis del Problema

Configurar alternativas viables y pertinentes Examinar las acciones propuestas en los siguientes aspectos:
Analizar su nivel de incidencias en la solucin del problema. Priorizar

las de mayor incidencias. Verificar interdependencia y agrupar acciones complementarias. Definir alternativas con base en las acciones agrupadas Verificar la factibilidad (fsica, tcnica, cultural, presupuestaria, institucional) de cada alternativa

Identificacin y Anlisis del Problema

Reflexiones Finales
El proceso de anlisis es iteractivo y retroalimentado:

siempre es posible incorporar nuevas alternativas o integrar aquellas complementarias. El resultado de esta etapa es un buen conocimiento del problema y el planteamiento de alternativas consideradas factibles Si aparecen causas (alternativas) fuera del mbito de accin se comunican a los responsables El siguiente paso consistir en estudiar y especificar todos los aspectos de cada alternativa

Evaluacin
Trabajo Practico 01