Organigrama

EL ARTE DEL PASTEL, S.A.

ORGANIGRAMA EL ARTE DEL PASTEL, S.A. DE C.V.

Asamblea General de Accionistas
Revisora Fiscal Junta Directiva rgano Vigilador Presidencia Gerencia Publicidad Auditoria Defensora del Cliente

Inversionistas

Directores de control Interno

ADMINISTRACIN

Riesgo Banca Privada P. Propia Cartera Colectiva Banca Directa URO Internacional C. Interno Investigaciones Contabilidad

Operaciones

Ttulos

Tesorera

ORGANIGRAMA EL ARTE DEL PASTEL, S.A.D E C.V.

EL ARTE DEL PASTEL, S.A. DE C.V., COMISIONISTA DE BOLSA DE SE ACOGIO UN CODIGO DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO ADOPTADO POR LA ASAMBLEA GENERAL DE ACCIONISTAS EL 23 DE MAYO DE 2002

LOS ESTATUTOS DE LA FIRMA SE MODIFICARON CON EL FIN ESTAR ACTUALIZADOS CON LOS ESTANDARES DEL MERCADO.

DE

CODIGO DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO

Estructura de la Sociedad Organigrama de la Sociedad Asamblea de Accionistas Centro de Informacin al accionista Junta Directiva Comits Administrativos Administradores Revisor Fiscal Administracin de Riesgos Control Interno Conflictos de Inters Auditorias Especializadas Principios rectores del Buen gobierno Corporativo

ASAMBLEA GENERAL DE ACCIONISTAS

LA ASAMBLEA GENERAL DE ACCIONISTAS ES EL RGANO NO ADMINISTRATIVO DE MAYOR JERARQUA EN LA SOCIEDAD, Y LA CONSTITUIR LOS ACCIONISTAS REUNIDOS DE CONFORMIDAD CON LOS TRMINOS Y CONDICIONES ESTABLECIDOS EN LOS ESTATUTOS SOCIALES. LA ASAMBLEA SER PRESIDIDA POR EL PRESIDENTE DE LA JUNTA DIRECTIVA.

CODIGO DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO: COMITES ESPECIALIZADOS

Comit de Administracin de Riesgos

Comit de Divisas Comit Administrativo Comit de Control Interno Comit Comercial Comit de Inversiones Los miembros de la Junta Directiva, la Gerencia General, y los Directores de Control Interno y Riesgo, tienen asiento permanente en todos y cada uno de los Comits Especializados

REVISOR FISCAL
PEDRO M ANGEL DIAZ
NPJ FINANCIAL & ACCCOUNTING SERVICES S.A.

JUNTA DIRECTIVA
LA JUNTA DIRECTIVA, EN SU CALIDAD DE MXIMO RGANO ADMINISTRATIVO DE LA SOCIEDAD, TENDR ATRIBUCIONES SUFICIENTES PARA ORDENAR QUE SE EJECUTE O CELEBRE CUALQUIER ACTO O CONTRATO COMPRENDIDO EN EL OBJETO SOCIAL Y PARA ADOPTAR LAS DETERMINACIONES NECESARIAS EN ORDEN AL CUMPLIMIENTO DE LOS FINES SOCIALES. DELIBERA MNIMO CIEN (100) HORAS ANUALES, SESIONANDO CUANTO MENOS SEIS (6) HORAS MENSUALES ESTNDARES INTERNACIONALES DE GOBIERNO CORPORATIVO HACEN QUE EL ACOMPAAMIENTO DE LA JUNTA DIRECTIVA SEA PERMANENTE.

PRESIDENTE
PLANEACIN COMERCIAL SOCIEDAD, DISEO NUEVOS NEGOCIOS, PRODUCTOS O SERVICIOS, PROMOCIN GENERAL DE LA SOCIEDAD,

DISEO DE LAS DIRECTRICES COMERCIALES DE LOS CLIENTES,

RELACIONES PBLICAS GLOBALES DIRECCIONAMIENTO Y POSICIONAMIENTO COMERCIAL DE LA SOCIEDAD RELACIONES PBLICAS GLOBALES

GERENCIA GENERAL

RESPONSABLE GESTIN ADMINISTRATIVA Y OPERATIVA DE LA SOCIEDAD, FUNCIN QUE INCLUYE PERO NO SE LIMITA A:

CONTROL Y CUBRIMIENTO DE RIESGOS: Tiene como objeto la proteccin de los activos de sus clientes, sean valores o dinero, as como la proteccin de su propio patrimonio.
1. MERCADO

2. LIQUIDEZ 3. CONTRAPARTE 4. OPERACIONAL 5. LEGAL

GERENCIA GENERAL

Sistema de CONTROL INTERNO en el cual establezca mecanismos para la identificacin, medicin, evaluacin y manejo de los riesgos derivados de la realizacin de sus actividades
Cumplimiento de las disposiciones legales, reglamentarias y estatutarias. Situaciones generadoras de conflictos de inters. Polticas sobre la actuacin de sus funcionarios y agentes. Manejo de la informacin privilegiada. Relaciones con los clientes y proveedores Conductas relacionadas con limitacin de regalos y atenciones ofrecidas y recibidas

Aprobaciones y autorizaciones. Lmites de exposiciones de riesgos. Conciliaciones entre -front office- y -back office-. Seguridades fsicas y accesos a ttulos valores y efectivo. Plizas de seguros. Controles y seguridades de procesamiento de informacin.

GERENCIA GENERAL
1. ADMINISTRACIN CONTABLE, FINANCIERA, LEGAL Y TRIBUTARIA DE LA SOCIEDAD,

2.

REPRESENTAR LEGALMENTE A LA SOCIEDAD ANTE LA BOLSA DE VALORES Y LA SUPERINTENDENCIA DE VALORES O QUIEN HAGA SUS VECES

3.

MANEJO DE TODO EL PERSONAL AS COMO EL CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES LABORALES

4.

OPERACIN BURSTIL DE LA SOCIEDAD

5.

DISEO, ACTUALIZACIN, IMPLEMENTACIN Y SEGUIMIENTO DE SU APLICACIN DE LOS MANUALES DE PROCEDIMIENTO

6.

ADMINISTRAR Y DIRIGIR LOS PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y COMERCIALES PARA EL MANEJO DE DIVISAS;

7.

IMPLEMENTACIN DE LAS POLTICAS QUE LA JUNTA DIRECTIVA Y PRESIDENCIA ESTABLEZCAN DE TIEMPO EN TIEMPO

8.

FUNCIONES DE GESTION DE RIESGOS Y CONTROL INTERNO

FONDO DE VALORES
Fondo de Valores Abierto de ttulos de contenido crediticio, corto plazo y riesgo conservador Activos del portafolio: Bonos emitidos por el estado colombiano Ttulos de contenido crediticio inscritos en el RNVI con calificacin crediticia mnimo AA+ No participacin en ttulos de moneda extranjera Porcentajes mnimos y diversificacin por plazo y calificacin especificados en prospecto de inversin Valoracin diaria de las inversiones: Portafolio balanceado y conservador Excelente atencin Identificacin, medicin, monitoreo, control de riesgo acorde con prospecto de inversin Mecanismos control interno Ingresos y adiciones: Ingreso mnimo: 500 mil pesos Adicin mnima: 200 mil pesos Redencin mnima: 200 mil pesos despus del tercer da e abierta la cuenta

AREA DE DIVISAS

Atencin personalizada a clientes en productos relacionados con el Comercio Exterior, Inversiones Internacionales y operaciones de cambio Asesora Profesional Ofrece y vende productos competitivos a los clientes actuales y potenciales, directamente o a travs de las mesas

rea Comercial

DEFINICIN Y COMPORTAMIENTO DEL MERCADO OBJETIVO

Orientados a Satisfacer a nuestros clientes
4 Mesas de Produccin

Produccin Investigaciones Econmicas y Riesgo

CLIENTE Informacin continua Riesgo controlado

Comit Comercial
-Innovacin, creatividad -Apoyado por Depto. de Riesgo -Experiencia en nichos de mercado

Mercadeo
Modernizacin pgina Internet

Recursos humanos y Control Interno Organizacin orientada a satisfaccin del cliente con personal dedicado

rea Administrativa

PLAN ESTRATEGICO
Mejoramiento continuo:
Firma de nichos de mercado Excelente situacin financiera basada en criterios conservadores Proceso continuo organizacin y separacin de funciones Altos estndares en profesionalizacin Six-Sigma como filosofa de mejoramiento y reduccin de riesgo operativo

Capacitacin constante:
Finanzas avanzadas Anlisis tcnico y fundamental Economa Riesgo

SUMINISTRO DE INFORMACION A NUESTROS CLIENTES

La satisfaccin del cliente es nuestro objetivo Nuestros clientes reciben la informacin con la periodicidad con que ellos lo requieran Clave personalizada en nuestra pgina web Atencin personalizada y en tiempo real

INFORMACION ADICIONAL PARA NUESTROS CLIENTES

Adems del Resumen de Inversiones, nuestros clientes reciben: Estados de cuenta Liquidaciones de Bolsa Extractos Depsitos de Valores Informacin adicional acerca de nuestros servicios y productos

Infraestructura para Nuestros Clientes

NUESTRO SERVICIO ES SINONIMO DE ATENCION PERSONALIZADA

Atencin personalizada en el lugar que el cliente lo requiera Instalaciones en la firma:
salas para atencin de nuestros clientes Atencin en diversos clubes sociales

Trabajo en equipo y organizacin:

Todo el recurso humano de nuestra firma enfoca sus esfuerzos en responder al cliente en tiempo real

Pagina Web:
Informacin en tiempo real Estados de cuenta, inversiones personales Accesos personalizados

Control constante de calidad de atencin al cliente

BASE DE DATOS DE NUESTROS CLIENTES

La informacin acerca de nuestros clientes es la base para nuestra labor comercial

Actualizacin diaria base de datos de nuestros clientes:
Informacin Estado

Back-up de respaldo base de datos Revisin trimestral estado e informacin clientes con el fin de solicitar la actualizacin de documentos Conocimiento de las bases de datos por parte de dos funcionarios del CORT

AREA DE MERCADEO
Cambio de imagen corporativa (Logotipo, papelera, presentaciones) Presentacin interactiva Diseo y montaje pagina web: www.pastelok.com. Envo Brjula del da a 2600 usuarios de la web Eventos culturales en conjunto con la Embajada de Francia Eventos comerciales (desayunos, conferencias, entre otros) Manejo del call-center Intervencin tcnica y fundamental permanente en medios de comunicacin masivos

DIRECCION DE RIESGO

Genera una cultura administracin riesgos.

Delimita funciones y responsabilidades de administracin de riesgos entre reas de la sociedad comisionista. Identifica, mide, controla, y monitorea riesgos, acorde con la estructura y tamao de la sociedad comisionista Polticas, procedimientos y lmites de exposicin de riesgos Define guas para desarrollo de nuevos productos e inclusin nuevas exposiciones al riesgo

AREA DE ESTUDIOS ECONOMICOS

Elabora estudios econmicos y de mercado como a poyo para la toma de decisiones de inversin de nuestros clientes internos y externos. De acuerdo con las directrices de la JD y Comit Control Interno
Seguimiento continuo a variables de entorno que puedan afectar las inversiones de nuestros clientes y de la firma, con el fin de minimizar el riesgo de mercado. Elabora programas de capacitacin y de actualizacin de nuestro personal y clientes para dar una mejor asesora.

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Conocimiento de nuestros clientes Prevencin Lavado Activos como tema de alta importancia

Constante capacitacin para la creacin de una cultura de prevencin al lavado de activos: Moralidad y transparencia
Control para el cumplimiento de la normatividad burstil y cambiaria

AREA CONTROL INTERNO

Trabajo en coordinacin con Junta Directiva y Comit Control Interno

Revisin peridica (diaria, semanal, mensual, semestral, anual) para cumplimiento procedimientos previamente acordados: Matriz de Cumplimiento
Control a nivel de cada operacin para mayor seguridad de nuestros clientes

AREA ADMINISTRATIVA

Recursos Humanos Planificacin y Administracin de Servicios Generales y Servicios Informticos Coordinacin y Supervisin de Operaciones Burstiles. Responsable de los departamentos: Operaciones Ttulos Contabilidad Tesorera