MERCADO DE VALORES

Casas de valores
INTEGRANTES:
Jessica Becerra
Lizeth Flores
Geovanny Llumiquinga
Kevin Logacho
Intermediadora de valores en el mercado
Asesora en materia de inversiones
Ayuda a estructurar el mercado
Coloca y distribuye emisiones primarias
CASAS DE VALORES
Compaas annimas
Construidas en el
Ecuador
Autorizadas por la
Superintendencia de
Compaa
Funcin
Miembros de una
Bolsa de Valores
CASAS DE VALORES
Suscribir contratos con los
inversionistas institucionales
Bajo el amparo Responsabilidad
Realizar operaciones
directas en bolsa.
Acten en la compra o venta
de valores
obligadas
Pagar el precio de la compra
Efectuar la entrega de los valores vendidos
Identidad y capacidad legal de las personas
que contraten por su intermedio
Existencia e integridad
de los valores que
negocien
Autenticidad
del ultimo
endoso
mbito societario:
Las casas de
valores son
constituidas
como
sociedades
annimas
Autorizadas
y
controladas
por la Sup.
De Cias.
Capital
mnimo
inicial 40
mil UVC
Demostrar que fue aceptada como miembro de una Bolsa de Valores,
adquirir una cuota patrimonial

Autorizacin para
funcionamiento
otorgada por la Sup. de
Cas., demostrando q se
tiene:
Estar inscrito en el registro de
Mercado de Valores previa
solicitud a la Sup. De Cias
adjuntando:
Capacidad Financiera
C. Tcnica
C. Profesional
C. Administrativa.
Manual Orgnico Funcional,
Lista de Administradores y Operadores
Reglamento Operativo Interno
Requerimientos para que se autorice
operar a una casa de valores
Adquirir cuota de membresa
Garanta de cumplimiento
Calificacin e inscripciones de
operadores
Registro de
mercado de
valores
Bolsa de
valores Quito
Entregar copias de:
Escritura pblica
Certificado de inscripciones de la casa de valores y
sus operadores.
Certificacin de autorizacin de la
superintendencia de compaas.
Nombramiento del representante legal
Nmina de directores y administradores

Actividades de las casas
de valores
Comprar y
vender
ttulos
Administrar
portafolio y
dinero de
clientes
Operar por
cuenta
propia
Promover
nuevas
fuentes de
financiamien
to
PROHIBICIONES DE LAS
CASAS DE VALORES
Realizar
negociaciones
privadas con ttulos
inscritos en el
Registro Nacional
de Mercado
Realizar
operaciones
extraburstiles
Garantizar
rendimientos o
asumir prdidas de
sus clientes
Divulgar
informacin falsa
Recibir depsitos
del pblico
OBLIGACIONES
DE LAS CASAS
DE VALORES
Realizar registros
contables
necesarios
Entregar a sus
clientes la
liquidacin de
Bolsa y
comprobante de
operacin
Proveer a los
clientes estados
de cuenta
Guardad reserva
de la
informacin de
sus clientes
Entregar en
forma peridica
informacin
requerida por
los organismos
de control