CURSO FORMULACIN Y EVALUACIN EN PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
FORMULACIN 2 TEMAS Horizonte de evaluacin Anlisis de mercado Demanda Oferta Brecha Anlisis tcnico Tamao Tecnologa Localizacin Determinacin de requerimiento de recursos Programacin de actividades Plan de implementacin
Costos Inversin Operacin y mantenimiento
4.1 HORIZONTE DE EVALUACIN Horizonte de Evaluacin: PERIODO que se establece para EVALUAR los BENEFICIOS y COSTOS atribuibles a cada PIP
Perfil
HORIZONTE DE EVALUACIN Estudios definitivos y Expediente Tcnico Ejecucin Operacin y Mantenimiento Evaluacin Ex post Factibilidad PREINVERSIN INVERSIN POSTINVERSIN Retroalimentacin Ciclo del Proyecto
Para definir este horizonte de evaluacin se deben considerar los distintos elementos que definen su extensin: a) La incertidumbre sobre el tiempo que durar la demanda por el bien o servicio a proveer. b) La obsolescencia tecnolgica esperada en el sector que se va a intervenir. c) El periodo de vida til de los activos principales. 4.1 HORIZONTE DE EVALUACIN El SNIP tiene establecido que el horizonte de evaluacin debe de ser 10 aos para fines de evaluacin de cada alternativa de solucin. Sin embargo la DGPI del MEF*, puede ACEPTAR PERIODOS MAYORES, CON EL DEBIDO SUSTENTO TCNICO. 4.1 HORIZONTE DE EVALUACIN (*) DGPI: Direccin General de Poltica de Inversiones del Ministerio de Economa y Finanzas Qu horizonte de evaluacin aplicaremos?
DEFINICIN DEL HORIZONTE DE EVALUACIN Para definir el horizonte de evaluacin considerar el activo de mayor inversin. Puede ser menor a 10 aos. Horizonte de evaluacin E j e m p l o s
Implementacin de software Asistencia tcnica al personal Reingeniera de procesos. En el caso de infraestructura vendra a ser 10 aos. Podra tener una vida til entre 4 a 5 aos : Estimacin de la poblacin demandante 8 ANLISIS DE LA DEMANDA: Poblacin total Poblacin de la localidad de XX Por etapas de vida Poblacin de referencia Nios < 5 aos Nios con necesidades sentidas Nios que buscan el servicio Nios sin necesidades sentidas Nios no buscan el servicio POBLACIN DEMANDANTE EFECTIVA POBLACIN DEMANDANTE POTENCIAL Poblacin total Poblacin de la localidad de XX Por etapas de vida Poblacin de referencia Nios < 5 aos Nios con necesidades sentidas Nios sin necesidades sentidas Nios no buscan el servicio Servicios Vacunaciones Control de crecimiento Curativos (EDA IRA) ANLISIS DE LA DEMANDA: POBLACION DEMANDANTE Establecer la cantidad consumida de agua potable por tipo de usuario: domstico, comercial, industrial, estatal. Incluye el anlisis del consumo actual y su proyeccin durante el periodo de anlisis del proyecto. Sus resultados permiten establecer la produccin de agua requerida, el balance Oferta/Demanda, el tamao de los componentes del proyecto y el momento oportuno para ejecutarlos. El anlisis supone que no existir restricciones en el servicio (24 horas). Se destaca el consumo domstico porque se estima que representa entre 85 y 90% del total del consumo. (zona rural 100%) CASO PRACTICO: FINALIDAD Y ALCANCES DEL ESTUDIO DE LA DEMANDA DE AGUA POTABLE ANALISIS DEL CONSUMO ACTUAL DOMESTICO Basado en el consumo per cpita (litros/hab./da) y el nmero de personas por vivienda, determina el consumo por vivienda (m3/viv./mes).
Para determinar el consumo actual y proyectado puedes adoptar alguno de los siguientes criterios:
Dotacin recomendada segn regin geogrfica
Dotacin de otras localidades con caractersticas similares. Dotaciones de consumo de agua determinados a travs de medidores testigos. Funcin Lineal:
donde: Q : cantidad consumida (m 3 /mes) por familia o persona P : es el precio del agua ($/m 3 ) Y : es el ingreso familiar o pr cpita ($/mes) a, b,c : son parmetros de la funcin economtrica ANALISIS DEL CONSUMO DOMESTICO ACTUAL FUNCION DEMANDA DE AGUA POTABLE
Q = a b P + c Y
Q = a bP Q (m3/viv/mes) S/m3 P = f (Precio)
Informacin requerida para su clculo
Las funciones economtricas se calculan con base a :
Encuestas socioeconmicas (se obtiene informacin de consumo y precios de agua de sectores no conectados).
Informacin sobre tarifas y consumos (micromedidos) de las entidades operadoras del servicio de agua potable
Informacin de consumos de usuarios conectados sin micro medicin con base a medidores testigo. Estos usuarios se ubican a la derecha de la funcin demanda, tienen consumo de saturacin y su tarifa marginal (precio/m3) es cero. ANALISIS DEL CONSUMO DOMESTICO ACTUAL ESTIMACION DE LAS CURVAS DE LA DEMANDA PROYECCIN DE LA DEMANDA Consideraciones Generales La proyeccin de la demanda de agua potable debe hacerse en unidades de caudal (l/s) o volumen (m3).
OJO: En el caso de estar analizando una poblacin con reas de abastecimiento independientes (por ejemplo dos sectores que se abastecen de diferentes reservorios), conviene que el anlisis de la demanda se efecte para cada rea por separado. PROYECCIN DE LA DEMANDA Poblacin (tasa de crecimiento, densidad por vivienda). Anlisis de poblacin respaldados por: Censos de poblacin, tasas oficiales de crecimiento, planes de desarrollo etc.
Cobertura (Poblacin servida agua, desage). Proyectar coberturas del servicio en funcin de los planes de expansin de la entidad operadora. Factores determinantes NMERO DE CONEX. DOMESTICAS = Poblacin x Cobertura Densidad por vivienda PROYECCIN DE LA DEMANDA Nmero de conexiones por categora (Domsticos, Comerciales, Industriales, etc.)
Debe efectuarse el clculo empleando el consumo unitario adecuado (tipo de usuario, medido/no medido, conexin domiciliaria/pileta)
CONSUMO = N CONEXIONES X CONSUMO UNITARIO Factores determinantes PROYECCIN DE LA DEMANDA Prdidas de agua. Se incorporar un porcentaje de prdidas de agua a la demanda por consumo.
Las prdidas pueden ser: Fsicas: Son las prdidas reales de agua potable, es decir es agua potable no utilizada. Puede ser resultado de: Fugas en las tuberas en mal estado. Fugas en conexiones deterioradas. Agua utilizada para limpieza de unidades de la planta de tratamiento. Agua rebosada en los reservorios. Factores determinantes PROYECCIN DE LA DEMANDA Prdidas de agua (Continuac.). Las entidades operadoras del servicio registran generalmente el % de agua no contabilizada pero el que debemos emplear en la proyeccin de la demanda es el % de prdidas fsicas (generalmente se utiliza 20-25%)
CONSUMO + PRDIDAS = PRODUCCION Factores determinantes PROYECCIN DE LA DEMANDA Demanda de Produccin Es la suma del consumo y las prdidas del sistema. Para su estimacin se utiliza la siguiente expresin:
Factores determinantes Donde: Pe : Nivel de prdidas en el sistema (%)
Para el balance demanda/oferta de los componentes del sistema se estable la demanda mxima diaria y demanda mxima horaria
Demanda de Produccin (en l/s) = Consumo (1-Pe) ANLISIS DE LA OFERTA: ACTUAL Y OPTIMIZADA OFERTA ACTUAL Bienes y servicios que se pueden producir con la capacidad instalada actual El anlisis tiene como objetivo estimar la capacidad de produccin de los servicios de la que se dispone actualmente y su tendencia a futuro. Cuntas matrculas puede ofrecer? Cuntas atenciones curativas se puede ofrecer? Cuntos M 3 de agua para riego se puede entregar a los agricultores? Cuntos M 3 de agua potable se puede entregar a la poblacin?
Este anlisis se trabaja en funcin a los recursos disponibles: Humanos y fsicos (Infraestructura, equipos, etc.). Se requiere la evaluacin de stos en funcin a estndares tcnicos. Ver si a futuro mantendrn su capacidad. Identificar los factores de produccin que generen restricciones de la oferta, las dificultades o problemas que impiden que se provea del bien o servicio adecuadamente. OFERTA OPTIMIZADA Analizar si se puede incrementar la oferta interviniendo sobre los recursos que definen la actual capacidad, sin que implique inversiones. Ej. mejora en la gestin de recursos (turnos, adecuaciones), mejora eficiencia en el uso de los bienes o servicios. Analizar las posibilidades reales de intervenciones. Estimacin y proyecciones de la oferta optimizada. GRADO NMERO DE AULAS OPERATIVAS ALUMNOS ATENDIDOS CAPACIDAD SEGN NORMA 2009 Primer 5 171 125 Segundo 6 175 150 Tercero 5 166 125 Cuarto 5 125 125 Quinto 3 111 75 Sexto 4 149 100 Total 28 898 700 Personal docente: 30 docentes Capacidad en nmero de alumnos: 25 alumnos por docente; Capacidad actual 750 ALUMNOS Mobiliario 240 carpetas bipersonales en buen estado y 2 aos de antigedad. Capacidad actual 480 ALUMNOS Oferta actual: ?
Oferta optimizada: ? ANLISIS DE LA OFERTA: EJEMPLO ESTIMACIN Infraestructura fsica Capacidad en nmero de alumnos: 25 alumnos por aula; Capacidad actual 700 ALUMNOS
ANLISIS DE LA OFERTA Oferta de la fuente y de los componentes del sistema de agua potable. Cuantifica el caudal disponible en la fuente Capacidades de diseo y operativa de los componentes de agua potable: Determina la oferta del sistema existente de agua potable mediante el diagnstico del mismo, tanto fsico como operativo Debe considerarse la oferta actual optimizada: analizar si se puede incrementar la capacidad del servicio. BALANCE OFERTA DEMANDA
Con la informacin obtenida en el estudio de la demanda y de la Oferta (capacidad de los componentes de los sistemas) y la demanda esperada en el horizonte de anlisis, ao a ao.
( l p s ) Aos BALANCE DE OFERTA Y DEMANDA PRODUCCION DE AGUA OFERTA (l/s) DEMANDA (l/s) DEMANDA OFERTA DFICIT OFERTA (m3) DEMANDA (m3) SUPERAVIT / DEFICIT (1) (2) (3)=(1)-(2) 0 12.00 0.00 12.00 1 12.00 7.20 4.80 2 12.00 7.23 4.77 3 12.00 7.28 4.72 4 12.00 7.31 4.69 5 12.00 7.36 4.64 6 12.00 7.39 4.61 7 12.00 7.45 4.55 8 12.00 7.50 4.50 9 12.00 7.53 4.47 10 12.00 8.13 3.87 11 12.00 8.16 3.84 12 12.00 8.22 3.78 13 12.00 8.25 3.75 14 12.00 8.31 3.69 15 12.00 9.01 2.99 16 12.00 9.04 2.96 17 12.00 9.11 2.89 18 12.00 9.14 2.86 19 12.00 9.20 2.80 20 12.00 9.23 2.77 AO 5.0 6.0 7.0 8.0 9.0 10.0 11.0 12.0 13.0 0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20 m 3 AOS BALANCE OFERTA DEMANDA ALMACENAMIENTO (M 3 ) OFERTA (m3) DEMANDA (m3) Superavit Demanda Oferta Balance Oferta Demanda Produccin de Agua con proyecto Balance Oferta Demanda Saneamiento AO OFERTA (Und) DEMAND A (Und) SUPERAVIT / DEFICIT 0 0 87 -87 1 0 87 -87 2 0 88 -88 3 0 89 -89 4 0 89 -89 5 0 90 -90 6 0 90 -90 7 0 91 -91 8 0 92 -92 9 0 92 -92 10 0 93 -93 AO OFERTA (Und) DEMANDA (Und) SUPERAVIT / DEFICIT 0 0 87 -87 1 87 87 0 2 87 88 -1 3 87 89 -2 4 87 89 -2 5 87 90 -3 6 87 90 -3 7 87 91 -4 8 87 92 -5 9 87 92 -5 10 87 93 -6 Sin Proyecto Con Proyecto Planteamiento Tcnico de las Alternativas o Proyectos Planteamiento de alternativas Estudio de suelos, a nivel de anteproyecto Estudios sobre consumo de agua con medidores testigos Encuesta socioecon mica Anlisis fsico- qumicos y bacteriolgicos Estudio hidrolgico o hidrogeolgico de la fuente Levantamiento topogrfico El proyecto debe abarcar tres componentes: (i) infraestructura, (ii) gestin/ administracin de la entidad prestadora de los servicios y (iii) educacin sanitaria. Costos a precios de mercado Consignar los costos: Para la situacin sin proyecto y con proyecto. Desagregados por rubros y componentes Para cada alternativa del proyecto Considerando la inversin, operacin y mantenimiento.
Finalmente determinar los incrementales (diferencia entre los costos con proyecto y sin proyecto). De acuerdo al contenido mnimo Anexo SNIP 05 COSTOS De acuerdo al contenido mnimo Anexo SNIP 05A COSTOS Inversin Agua Potable Componentes Captacin Conduccin Tratamiento Almacenamiento Distribucin Conex. Domic., etc. Componentes Conex. Domic. Redes de Recoleccin, etc. Saneamiento Tratamiento Aguas Residuales Componentes Emisor Pta. de Tratamiento, etc. Para la Situacin con proyecto y para cada alternativa De acuerdo al contenido mnimo Anexo SNIP 05A COSTOS Operacin Agua Potable - Personal Operativo - Insumos - Energa, combustible - etc.
-Personal Operativo -Energa, combustible -Etc. Saneamiento Tratamiento Aguas Residuales - Personal Operativo - Energa, combustible - etc.
Para la Situacin con proyecto y para cada alternativa De acuerdo al contenido mnimo Anexo SNIP 05A COSTOS Mantenimiento Agua Potable - Personal Mantenimiento - Materiales - Equipo, herramientas - otros
-Personal Mantenimiento -Materiales -Equipo, herramientas -otros Saneamiento Tratamiento Aguas Residuales - Personal Mantenimiento - Materiales - Equipo, herramientas - otros Para la Situacin con proyecto y para cada alternativa COSTOS Qu utilidad tiene trabajar los costos a este nivel de detalle? Facilita la conversin de precios privados a sociales. Separar los costos de operacin de los de mantenimiento permite preparar la informacin para ingresarla a la ficha del Banco de Proyectos Diferenciar los costos por componente (Agua, Desage y Tratamiento de Aguas Residuales adecua la informacin para la evaluacin del proyecto. (Costo beneficio en agua y Costo efectividad en alcantarillado o Tratam. A.R.) Incluir: Gastos Generales, Utilidad e IGV en los costos. Costos de elaboracin de expediente tcnico y de todos los estudios complementarios (CIRA). Costos de reduccin de riesgos de desastres Costos de acciones de mitigacin ambiental. Costos de Capacitacin y Educacin Sanitaria TIPS ADICIONALES COSTOS Ejemplo de Presentacin de Costos N Descripcin Costo Directo Gastos Generales (10%) Utilidades (10%) Subtotal IGV (18%) Total a Precios de mercado 1 CAPTACION EN LADERA 11,386.70 1,138.67 1,138.67 13,664.04 2,459.53 16,123.57 2 LINEA DE CONDUCCION 7,107.30 710.73 710.73 8,528.76 1,535.18 10,063.94 3 RESERVORIO RECTANGULAR DE 8 M3 7,608.75 760.88 760.88 9,130.50 1,643.49 10,773.99 4 RESERVORIO RECTANGULAR DE 4 M3 7,536.78 753.68 753.68 9,044.14 1,627.94 10,672.08 5 CASETA DE VALVULAS DE RESERVORIO 5,269.76 526.98 526.98 6,323.71 1,138.27 7,461.98 6 CONSTRUCCION DE CAJAS DE VALVULA DE PURGA 3,965.01 396.50 396.50 4,758.01 856.44 5,614.45 7 RED DE DISTRIBUCIN 54,752.95 5,475.30 5,475.30 65,703.54 11,826.64 77,530.18 8 LLAVES DE CONTROL 2,400.56 240.06 240.06 2,880.67 518.52 3,399.19 9 C.R.P. - 7 49,862.89 4,986.29 4,986.29 59,835.47 10,770.38 70,605.85 10 ACOMETIDAS DOMICILIARIAS 3,121.22 312.12 312.12 3,745.46 674.18 4,419.65 11 LAVADEROS 53,564.62 5,356.46 5,356.46 64,277.54 11,569.96 75,847.50 12 MITIGACION AMBIENTAL 12,000.00 1,200.00 1,200.00 14,400.00 2,592.00 16,992.00 13 FLETE TERRESTRE 192,735.76 19,273.58 19,273.58 231,282.91 41,630.92 272,913.84 14 Capacitacin Educacin Sanitaria 18,445.00 1,844.50 1,844.50 22,134.00 3,984.12 26,118.12 15 Capacitacin en A+O+M 10,740.98 1,074.10 1,074.10 12,889.18 2,320.05 15,209.23 16 Medidas de Mitigacin de Riesgo de Desastres 10,200.00 1,020.00 1,020.00 12,240.00 2,203.20 14,443.20 Total 450,698.28 45,069.83 45,069.83 540,837.94 97,350.83 638,188.76 Ejemplo de Presentacin de Costos - letrinas N Descripcin Total a Precios de mercado 1 LETRINA SANITARIA 19,865.55 2 COBERTURAS 39,560.29 3 CASETA PARA LETRINA SANITARIA 68,539.10 4 BIODIGESTORES AUTOLIMPIABLES DE PVC 143,095.52 Costo directo 271,060.46 Gastos Generales (10%) 27,106.05 Utilidades (10%) 27,106.05 Subtotal 325,272.55 IGV(18%) 58,549.06 Total 383,821.61 Proyeccin de Costos de Operacin y Mantenimiento- Ejemplo Para efectuar esta proyeccin se recomienda diferenciar los costos fijos de los costos variables y colocar estos ltimos en funcin al volumen producido. AGUA POTABLE Costos de Operacin Costos Fijos 113,040 Costos Variables (a) 32,700 Costos de Mantenimiento Costos Fijos 114,820 Volumen agua producido Ao 1 (b) 264,480 Costo Variable por m3 (a/b) 0.12363884 En el ejemplo se han considerado como fijo el costo de personal y como variables, los insumos, la energa y combustible. Costos de Operacin y Mantenimiento fijos - Ejemplo Rubro Precios Mercado (S/./ Mes) Precios Mercado (S/./ Ao) Operacin 265 3,180 1 operador 180 2,160 Materiales de escritorio 25 300 Gastos de reparacin varios 45 540 Balance anual 15 180 Mantenimiento 280 2,010 Limpieza y desinfeccin (2 veces) 135 270 Herramientas 85 1,020 Vestuario 25 300 Otros 35 420 Total 545 5,190 NOTA.- Para efectos de presentacin se han recortado algunas lneas del cuadro mostrado. La versin definitiva deber mostrar los costos de todos los aos consecutivos. Costos Operacin y Mantenimiento variables - Ejemplo Ao Produccin Agua m3 / ao Requerimiento cloro por Kg./m3 Requerimiento de cloro Kg Precio del Hipo cloro S/. / Kg Costo Total a Precio de Mercado 1 10,105 0.0035 35.00 18 630.00 5 10,339 0.0035 36.00 18 648.00 10 11,411 0.0035 40.00 18 720.00 11 11,453 0.0035 40.00 18 720.00 12 11,536 0.0035 40.00 18 720.00 13 11,578 0.0035 41.00 18 738.00 14 11,661 0.0035 41.00 18 738.00 15 12,648 0.0035 44.00 18 792.00 16 12,693 0.0035 44.00 18 792.00 17 12,783 0.0035 45.00 18 810.00 18 12,828 0.0035 45.00 18 810.00 19 12,918 0.0035 45.00 18 810.00 20 12,963 0.0035 45.00 18 810.00 Proyeccin de Costos de Inversin, Operacin y Mantenimiento saneamiento - Ejemplo Rubros Unidad Precios mercado Mensual Total Anual Costo de mantenimiento rutinario 1131.00 Mano de obra no calificada 1.00 87.00 87 1044.00 Insumos de limpieza Global 1.00 87 87.00 Herramientas % 0.00 0 0.0 Costos de mantenimiento anual Mano de obra no calificada Global 0.00 0.00 0.00 Herramientas Global 0.00 0.00 0.00 Mantenimiento correctivo (cada 2 aos) 1094.00 Mano de obra no calificada 1.00 87 87.00 1044.00 Tuberas y accesorios Global 1.00 50.00 50.00 Total 2225.00 CONVERSIN DE PRECIOS DE MERCADO A PRECIOS SOCIALES EN PROYECTOS DE SANEAMIENTO RURAL Factores de correccin de precios de mercado para proyectos de saneamiento Operacin y mantenimiento Tipo de UBS Factor de correccin Costo total inversin Costa Sierra Selva Arrastre hidrulico 0.820 0.810 0.815 Compostera doble cmara 0.830 0.820 0.830 Hoyo seco ventilado 0.840 0.840 0.840 Factores de Correccin para saneamiento bsico Gua para la elaboracin de perfiles Proyectos de agua y saneamiento del Programa Nacional de Agua y saneamiento Rural - PRONASAR CASO DE APLICACIN DE CORRECCION A PRECIOS SOCIALES DE COSTOS DE INVERSION AGUA POTABLE N Descripcin Total a Precios de mercado Factor correccin Total Precios sociales 1 CAPTACION EN LADERA 16,123.57 0.759 12,237.79 2 LINEA DE CONDUCCION 10,063.94 0.802 8,071.28 3 RESERVORIO RECTANGULAR DE 8 M3 10,773.99 0.759 8,177.46 4 RESERVORIO RECTANGULAR DE 4 M3 10,672.08 0.759 8,100.11 5 CASETA DE VALVULAS DE RESERVORIO 7,461.98 0.759 5,663.64 6 CONSTRUCCION DE CAJAS DE VALVULA DE PURGA 5,614.45 0.759 4,261.37 7 RED DE DISTRIBUCIN 77,530.18 0.802 62,179.20 8 LLAVES DE CONTROL 3,399.19 0.759 2,579.99 9 C.R.P. - 7 70,605.85 0.759 53,589.84 10 ACOMETIDAS DOMICILIARIAS 4,419.65 0.759 3,354.51 11 LAVADEROS 75,847.50 0.759 57,568.25 12 MITIGACION AMBIENTAL 16,992.00 0.847 14,392.22 13 FLETE TERRESTRE 272,913.84 0.847 231,158.02 14 Capacitacin Educacin Sanitaria 26,118.12 0.909 23,741.37 15 Capacitacin en A+O+M 15,209.23 0.909 13,825.19 16 Medidas de Mitigacin de Riesgo de Desastres 14,443.20 0.847 12,233.39 Total 638,188.76 521,133.64 CASO DE APLICACIN DE CORRECCION A PRECIOS SOCIALES DE COSTOS DE O y M DE AGUA Rubro Precios Mercado (S/./ Ao) Factor de correccin Precios sociales (S/./ Ao) Operacin 3,180 2,838.54 1 operador 2,160 0.909 1,963.44 Materiales de escritorio 300 0.847 254.10 Gastos de reparacin varios 540 0.847 457.38 Balance anual 180 0.909 163.62 Mantenimiento 2,010 1,584.48 Limpieza y desinfeccin (2 veces) 270 0.41 110.70 Herramientas 1,020 0.847 863.94 Vestuario 300 0.847 254.10 Otros 420 0.847 355.74 Total 5,190 4,423.02 CASO DE APLICACIN DE CORRECCION A PRECIOS SOCIALES DE COSTOS DE INVERSION DE SANEAMIENTO BASICO Rubros Unidad Precios mercado Mensual Total Anual FACTOR DE CORRECCIN PRECIOS SOCIALES Costo de mantenimiento rutinario 1131.00 501.77 Mano de obra no calificada 1.00 87.00 87 1044.00 0.41 428.04 Insumos de limpieza Global 1.00 87 87.00 0.85 73.73 Herramientas % 0.00 0 0.0 Costos de mantenimiento anual Mano de obra no calificada Global 0.00 0.00 0.00 Herramientas Global 0.00 0.00 0.00 Mantenimiento correctivo (cada 2 aos) 1094.00 470.41 Mano de obra no calificada 1.00 87 87.00 1044.00 0.41 428.04 Tuberas y accsesorios Global 1.00 50.00 50.00 0.85 42.37 Total 2225.00 972.18