Capitulo 2: FORMULACIN DE PROYECTOS. Captulo 3: EVALUACIN DE PROYECTOS CONTENIDO DEL CURSO OBJETIVOS DEL CURSO Proporcionar un conocimiento adecuado sobre los conceptos bsicos y las prcticas de la formulacin y evaluacin de proyectos de inversin relacionados con la geologa y la minera a fin de que sean tiles para cualquier persona que se dedica a la generacin de proyectos a fin de que pueden maximizar sus conocimientos y desarrollar sus competencias.
Ayudar a comprender que para poder implementar proyectos con xito, la metodologa de la formulacin y la evaluacin de proyectos debe convertirse en parte de la cultura de una organizacin.
Cubrir las necesidades de aquellas personas de distintas disciplinas que son llamadas a integrarse como lideres de proyectos para manejar un modelo compresivo acerca de que es y como funciona la administracin moderna de proyectos. DEFINICIONES BSICAS PROYECTO, TA. (Del lat. proiectus). adj. Geom. Representado en perspectiva. || 2. m. Planta y disposicin que se forma para la realizacin de un tratado, o para la ejecucin de algo de importancia. || 3. Designio o pensamiento de ejecutar algo. || 4. Conjunto de escritos, clculos y dibujos que se hacen para dar idea de cmo ha de ser y lo que ha de costar una obra de arquitectura o de ingeniera. || 5. Primer esquema o plan de cualquier trabajo que se hace a veces como prueba antes de darle la forma definitiva. || proyecto de ley. m. Ley elaborada por el Gobierno y sometida al Parlamento para su aprobacin. V. ortografa. DEFINICIN ETIMOLGICA DE PROYECTO (Diccionario de la Real Academia de Espaa)
QUE ES UN PROYECTO? Segn ILPES Un Proyecto, es una propuesta de accin que implica la utilizacin de un conjunto determinado de recursos para el logro de unos resultados esperados.
Segn la ONU Un proyecto, es el conjunto de antecedentes que permite juzgar las ventajas y desventajas que presenta la asignacin de recursos econmicos a un centro o unidad productora, donde sern transformados en determinados bienes o servicios.
DEFINICIN DE PROYECTO OTRAS DEFINICIONES DE PROYECTO CARACTERSTICAS DE UN PROYECTO FUNCIONES DE UN PROYECTO Son una herramienta de transformacin, de renovacin y cambio dentro de las organizaciones.
Facilitan la evolucin natural de la misin de la organizacin.
Permiten a la organizacin reubicar o realinear los procesos que llevan adelante su misin.
Son la forma en la cual los cambios se concretarn habilitando a la organizacin a competir eficazmente en le mercado
Cuanto mayor sea la capacidad de lograr proyectos exitosos, ms ser la capacidad de adaptacin y cambio de una organizacin, y por lo tanto, mayor sus posibilidades de permanecer en el tiempo. CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO Cada fase del proyecto se considera completa cuando finaliza la produccin de entregables. Los entregables son bienes o servicios claramente definidos y verificables que se producen durante el proyecto o que son el resultado. Ejemplo: un estudio de prefactibilidad, el diseo de un producto, etc. CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO ESTADO DE PRE-INVERSIN Estudios de Pre-inversin Idea Estudio Perfil o Estudio Preliminar Estudio de Prefactibilidad Estudio de Factibilidad Financiamiento de la inversin Financiamiento de la Inversin
ESTADO DE INVERSIN Diseo Estudios definitivos Ejecucin del Proyecto Obras civiles Equipamiento Organizacin y otros Gestin del Proyecto Puesta en marcha u operacin o Gestin del Proyecto
ESTADO DE CONTROL DE RESULTADOS Evaluacin Ex - post
EVALUACIN EN EL CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO ANTES Evaluacin antes de la ejecucin o estudios de Pre-Inversin (Evaluacin Ex - Ante) Decidir entre opciones. Escoger la alternativa ms eficiente en base a los datos estimados. EN Evaluacin durante la ejecucin (Monitoria). Controlar cronograma y presupuesto con tiempos y recursos reales de ejecucin y tomar decisiones sobre ajustes al proyecto. DESPUES Evaluacin despus del ejecucin (Ex - Post). Controlar los resultados con los objetivos y metas para evaluar la eficiencia seleccionada y la eficacia en la solucin del problema.
CRITERIOS E INDICADORES DE EVALUACIN: Criterios: De eficiencia: que la asignacin de recursos conduzca-al- mximo nivel de bienestar posible dados los recursos disponibles en un determinado momento. Analiza mas all del mercado sin distorsiones, la presencia del gobierno (impuestos , subsidios, regulaciones de precio) los monopolios y la presencia de los bienes meritorios (pureza ambiental, seguridad, etc.) Incluye criterio de suficiencia y eficacia. De equidad: enfrenta el objetivo y meta de asignacin de recursos de tal manera que se establezca una distribucin de ingresos y riqueza considerada como justa. Indicadores: A precio de cuenta o precio de sombra: VAN Social; TD Social. Siendo: PC= PM x RPC. PC: Precio de cuenta o precio sombra. PM: Precio de mercado. RPC: Razn de precio de cuenta (para bienes transables internacionalmente y no transables internacionalmente).
PROGRAMA, PROYECTO Y TAREA Programa. Es un grupo de proyectos relacionados y administrados de manera coordinada. Los programas usualmente incluyen un elemento de operacin o actividad continua.
Proyecto. Es un desafo, emprendimiento o esfuerzo temporal realizado para crear un producto o servicio nico.
Tarea. En general, las tareas suelen confundirse con los proyectos, ya que ambos tiene en comn que los llevan a cabo personas, estn limitados por recursos escasos (tiempo dinero etc.) y necesitan ser planificados y controlados. La principal diferencia radica en que las tareas son repetitivas y se mantienen en le tiempo, mientras que los proyectos son nicos y temporales. Las tareas no son proyectos. RESTRICCIONES DE UN PROYECTO Un proyecto tiene que manejar cuatro restricciones: alcance, cronograma, presupuesto y calidad. El xito de un proyecto depende de las habilidades y el conocimiento de un gerente de proyecto para poder manejar estas restricciones y desarrollar los planes y procesos a fin de mantenerlos en equilibrio. No es suficiente para un proyecto cumplir los objetivos del presupuesto o mostrar a los donantes de que todas las actividades se han completado a tiempo. Los proyectos necesitan equilibrar las cuatro restricciones para que el proyecto sea considerado exitoso. Alcance: las restricciones del alcance o lmites del proyecto. Cronograma: el tiempo para completar las actividades del proyecto. Presupuesto: los fondos disponibles para cubrir todos los gastos del proyecto. Calidad: satisfacer las necesidades y expectativas de las partes interesadas. CUATRO RESTRICCIONES Alcance es lo que el proyecto est tratando de lograr, se trata de todo el trabajo que se incluye en la entrega de los resultados del proyecto y de los procesos utilizados para producirlos, es la razn y el propsito del proyecto.
El alcance del proyecto define lo que se va a hacer en el proyecto, es lo que los beneficiarios y los donantes esperan del proyecto, nada ms y nada menos. Una causa principal de fracaso de los proyectos es la mala gestin del alcance del proyecto, ya sea porque el gerente del proyecto no ha dedicado suficiente tiempo a la definicin del trabajo, o porque no hubo un acuerdo sobre el alcance por parte de los interesados. Otra razn por la cual hay una falla en la gestin del alcance sucede al aadir actividades no autorizadas o presupuestadas en el proyecto. RESTRICCIONES DEL ALCANCE El cronograma es una aproximacin de la duracin de todas las actividades en el proyecto y no es raro encontrar que las estimaciones originales estn fuera del objetivo una vez que el proyecto avanza y aumenta la comprensin de su entorno. RESTRICCIN DEL CRONOGRAMA Cronograma es el tiempo que se establece para completar el proyecto. El cronograma suele ser el rea que sufre el menor nivel de supervisin en los proyectos de desarrollo.
Una mala estimacin del cronograma se refleja en el incumplimiento de plazos, actividades incompletas, y retrasos en los informes finales a los donantes. Un control adecuado de cronograma requiere de la cuidadosa definicin de las actividades a realizar, una estimacin exacta de su duracin, la secuencia en las que se van a hacer, y cmo las personas y los recursos se asignan a ellas. Planes presupuestarios mal ejecutados pueden resultar en un apuro de ltima hora de gastar los fondos asignados o tener que devolverlos al donante. Adems existen una serie de restricciones financieras, polticas y organizativas que pueden dictar los mtodos por los cuales los recursos tales como personal, equipo, servicios y materiales son adquiridos. RESTRICCIN DEL PRESUPUESTO Presupuesto son los fondos aprobados para el proyecto que incluyen todos los gastos necesarios para la ejecucin de un proyecto dentro de alcance y el cronograma planificados.
En los proyectos de desarrollo, los gerentes tienen que buscar un equilibrio en la forma en que los fondos del proyecto son utilizados debido a que muchos fondos o donaciones tienen contratos con las clusulas de "salo o pirdelo" en el manejo de los fondos de los proyectos. La calidad es la cuarta restriccin y que se define como la entrega de los resultados del proyecto, de acuerdo a la establecido, y que cumpla las necesidades y expectativas de los beneficiarios del proyecto y el donante.
La calidad consiste en lograr la satisfaccin de las partes interesadas y tambin implica cumplir con las normas de calidad que son por mandato del donante, el gobierno local (como las leyes y reglamentos), o por las normas profesionales (como la salud). La calidad es tambin definida como la conformidad con los requisitos o la aptitud para el uso, lo que significa que el producto o servicio debe cumplir con los objetivos del proyecto y tener un valor para los donantes y los beneficiarios, y que los beneficiarios pueden utilizar los resultados del proyecto en la manera que fueron determinados en su inicio. RESTRICCIN DE LA CALIDAD TIPOS DE PROYECTOS Proyectos empresariales o proyectos privados. Proyectos de bienestar o proyectos microsociales. Proyectos de desarrollo nacional o proyectos macrosociales.
TIPOS SEGN EL ORIGEN DE LA INVERSIN PROYECTOS EMPRESARIALES O PRIVADOS Entidad de toma de Decisin o Unidad Ejecutora: El inversionista privado. Objetivos: Maximizacin de ganancia monetaria a menores costos y maximizacin de riqueza del inversionista privado. Evaluacin: Orientado al mercado, analiza la rentabilidad econmico-financiera del proyecto desde el punto de vista del ejecutor o inversionista privado. Analiza la viabilidad del financiamiento del proyecto segn fuente financiera comercial. Analiza la cadena que genera la inversin hasta el resultado (producto o servicio). Cadena de la Inversin: Inversin-Accin-Resultado. Evaluacin Antes, En y Despus de la ejecucin del proyecto. Criterios e indicadores de Evaluacin: El criterio general rector es el de beneficio-costo, que determinan la rentabilidad del proyecto. Desde el punto de vista del proyecto puro (sin financiamiento): VAN, TIR. Desde el punto de vista del inversionista (con financiamiento): VANF, TIRF. Otros: Razn B-C, PR, VAC, CEA, VEA, etc. (Todos a precio de mercado o precios monetarios). Se incluyen la utilizacin de los criterios en trminos cualitativos de la eficacia (cumplimiento de objetivos) y en trminos cuantitativos referido a la eficiencia (menores costos) y la suficiencia (anlisis del mercado proveedor).
PROYECTOS DE BIENESTAR O MICROSOCIALES Entidad de Toma de Decisin o Unidad Ejecutora: ONG y grupo beneficiario. Objetivos: Maximizacin de beneficios concretos a menores costos posibles a favor de un grupo social determinado como: comunidad, familias del vaso de leche, etc.; busca mejorar el bienestar del grupo beneficiario. Evaluacin: Generalmente no esta orientado al mercado (aunque no excluye proyectos orientados al mercado), analiza la rentabilidad social o beneficios concretos (personas alfabetizadas, familias beneficiadores del vaso de leche, nios vacunados, etc.) desde el punto de vista de las unidades ejecutoras y beneficiarias respectivamente. Analiza la viabilidad de financiamiento neto del proyecto segn fuente financiera concesional por lo general. Analiza la cadena que genera la inversin adems del resultado (producto o servicio) los efectos que ocasiona el proyecto al grupo social beneficiario. Cadena de la Inversin: Inversin-Accin-Resultado-Efecto. Evaluacin Antes, En y Despus de la ejecucin del proyecto. Criterios e indicadores de Evaluacin: Criterios de suficiencia: Anlisis de los recursos disponibles, la calidad de los mismos y la disponibilidad de financiamiento. Criterios de Eficacia: Anlisis y comparacin de los objetivos y metas planeadas con las ejecutadas y si alcanzaron a resolver el problema planteado. Se emplea como herramienta la Matriz de Marco Lgico. Criterios de eficiencia: Anlisis de los procesos de utilizacin optima de los recursos disponibles a los menores costos posibles. Tambin se emplea como herramienta la Matriz del Marco Lgico en el planeamiento adecuado de actividades. Indicadores especficos: Incrementos de ingresos, acceso de servicios de salud, mejora de la nutricin; capacitacin como promotores agrcolas, etc. Indicadores Globales: Costo-Efectividad (Todos a precios de mercados o precios monetarios).
PROYECTOS DE DESARROLLO NACIONAL O MACROSOCIALES Entidad de Toma de Decisiones o Unidad Ejecutora: El gobierno Nacional, Regional o Local. Objetivos: Maximizacin de beneficios a menores costos posibles a favor del conjunto de la sociedad; busca mejorar el bienestar de la sociedad. Evaluacin: No esta orientado al mercado. Analiza la rentabilidad econmica-nacional y social del proyecto desde el punto de vista de la unidad ejecutora: el Gobierno Nacional, regional o local. La evaluacin econmica-nacional debe ser compatible con los objetivos de la gestin publica, vale decir, compatible con los objetivos y metas del plan de Desarrollo Nacional de un pas. Analiza la viabilidad del financiamiento del proyecto segn las fuentes financieras multilaterales e internacionales (CAF, BID, BM. AID. CEE, etc.) compatibles a las prioridades del Plan de Desarrollo Nacional del Pas. Analiza la cadena que genera la inversin mas all del resultado (producto servicio) y mide el aporte neto final o impacto de un proyecto al bienestar de toda la colectividad nacional. La evaluacin econmica-nacional y social se ocupa de valorizar los impactos que ocasiona el proyecto sean positivos o negativos a la colectividad nacional en su conjunto. Cadena de Inversin: Inversin-Accin- Resultado- Efecto-Impacto. Evaluacin Antes, En y Despus de la Ejecucin del Proyecto.
PENSAMIENTOS Si usted est con mil proyectos, seguramente se trata de mil tareas
Para asegurar el fracaso del proyecto, solo intente quedar bien con todo el mundo.
El proyecto estar destinado al fracaso si alguien fija en forma arbitraria el alcance, el tiempo, los recursos y la calidad.
El xito del proyecto depende de su gente.
Una buena decisin que no llega en el momento oportuno podra convertirse en una mala decisin.
Las cosas no se arreglan por si solas.
A mejor planms fcil ser cumplir con el objetivo final. TEXTOS DE CONSULTA Preparacin y Evaluacin de Proyectos. Nassir Sapag Chain; Reinaldo Sapag Chain. Editorial Mc Graw Hill. Evaluacin de Proyectos: Gua de Ejercicios. Jos Manuel Sapag Puelma. Editorial Mc Graw Hill. Evaluacin Privada de Proyectos. Arlette beltran; Hanny Cueva. Editorial Universidad del Pacfico. Ejercicios de Evaluacin de Proyectos. Arlette Beltran; Hanny Cueva. Editorial Universidad del Pacfico. Evaluacin Financiera de Proyectos de Inversin. Arturo Infante Villareal. Editorial Norma. Manual de Evaluacin Ambiental de Proyectos. Jess Collazos Cerrn. Editorial San Marcos. FIN