Definicin de la Gestin de los Riesgos 1 Aumenta la probabilidad e impacto de los eventos positivos y disminuye la probabilidad e impacto de los eventos adversos para el proyecto Ing. Wagner Vicente Ramos El espectro de incertidumbre 2 Sin informacin Informacin completa Total incertidumbre Total certidumbre ALCANCE DE LA GESTIN DE RIESGOS DE UN PROYECTO Lo desconocido de lo desconocido (unknown / unknown) Lo conocido de lo desconocido (Known / unknown) Lo conocido (Known) Ing. Wagner Vicente Ramos Definicin de Riesgo Un riesgo es un evento incierto que tiene un efecto positivo o negativo sobre al menos un objetivo del proyecto cuando ocurre. Un riesgo puede tener una o ms causas y uno o ms impactos. Las condiciones de riesgos pueden incluir aspectos del entorno del proyecto o de la organizacin que pueden contribuir al riesgo del proyecto: Prcticas deficientes de GdP Falta de sistemas de gestin integrados Mltiples proyectos concurrentes Dependencias de participantes externos 3 Ing. Wagner Vicente Ramos Definicin de Riesgo Caractersticas: Es un evento futuro que puede o no ocurrir. La probabilidad de ocurrencia del evento futuro debe ser mayor que o% pero menor que 100%. El efecto o consecuencia probable tiene que ser determinado o calculado. Las dos dimensiones del riesgo: Incertidumbre: Probabilidad Objetivos: Impacto 4 Los riesgos conectan incertidumbre con objetivos Ing. Wagner Vicente Ramos Definicin de Riesgo Causas: Son acontecimientos o circunstancias concretos que existen en el proyecto o su ambiente y que causan incertidumbre. Riesgos: Son incertidumbres que si ocurriesen, afectaran los objetivos del proyecto de manera positiva (oportunidades) o negativa (amenazas). Efecto/Impacto: son variaciones imprevistas en los objetivos del proyecto (positivas o negativas) que surgirn como consecuencia de la ocurrencia de los riesgos. 5 Riesgo Causa Efecto Ing. Wagner Vicente Ramos 11.1 Planificar la Gestin de Riesgos 6 11.1 Planificar la Gestin de Riesgos Definir como conducir las actividades de gestin de riesgos de un proyecto. 2. Herramientas y Tcnicas 1. Reuniones de planificacin y anlisis 3. Salidas 1. Plan de gestin de riesgos 1. Entradas 1. Declaracin del alcance del proyecto 2. Plan de gestin de costos 3. Plan de gestin del cronograma 4. Plan de gestin de las comunicaciones 5. Factores ambientales de la empresa 6. Activos de los procesos de la organizacin Ing. Wagner Vicente Ramos Plan de gestin de riesgos. Describe cmo se estructurar y realizar la Gestin de Riesgos en el proyecto. Incluye: Metodologa, Roles y responsabilidades. Presupuesto. Periodicidad. Categoras de riesgo (Estructura de Desglose del Riesgo). Definiciones de probabilidad e impacto. Matriz de probabilidad e impacto. Tolerancias revisadas de los interesados. Formatos de informe. Seguimiento. Mejora las posibilidades de xito de un proyecto. 7 3. Salidas 11.1 Planificar la Gestin de Riesgos Ing. Wagner Vicente Ramos 8 11.1 Planificar la Gestin de Riesgos Escalas de Probabilidad de un Riesgo Definicin Probabilidad Muy Improbable 0.10 Relativamente Probable 0.30 Probable 0.50 Muy Probable 0.70 Casi Seguro 0.90 3. Salidas 11.1 Planificar la Gestin de Riesgos Ing. Wagner Vicente Ramos Reuniones de planificacin y anlisis. Celebradas para desarrollar el Plan de Gestin de Riesgos. Asisten: Gerente del Proyecto. Miembros del equipo del proyecto. Interesados en el proyecto seleccionados. Cualquiera de la organizacin con responsabilidad de gestionar las actividades de planificacin y ejecucin de riesgos. Otras personas segn sea necesario. Se definen los planes bsicos para llevar a cabo las actividades de gestin de riesgos. Se desarrollan elementos de costo y tiempo para incluirlos en el Plan de Gestin del Proyecto (Presupuesto y Cronograma). 9 2. Herramientas y Tcnicas 11.1 Planificar la Gestin de Riesgos 11.1 Planificar la Gestin de Riesgos Ing. Wagner Vicente Ramos 11.2 Identificar los Riesgos 10 11.2 Identificar los Riesgos Determinar qu riesgos podran afectar al proyecto y documentar sus caractersticas. 2. Herramientas y Tcnicas 1. Revisiones de documentacin 2. Tcnicas de recopilacin de informacin 3. Anlisis de lista de control 4. Anlisis de suposiciones 5. Tcnicas de diagramacin 6. Anlisis FODA 7. Juicio de expertos 3. Salidas 1. Registro de riesgos 1. Entradas 1. Plan de gestin de riesgos 2. Estimados del costo de la actividad 3. Estimados de la duracin de la actividad 4. Lnea base del alcance 5. Registro de interesados 6. Plan de gestin de costos 7. Plan de gestin del cronograma 8. Plan de gestin de la calidad 9. Documentos del proyecto 10. Factores ambientales de la empresa 11. Activos de los procesos de la organizacin Ing. Wagner Vicente Ramos Determina qu riesgos puede afectar al proyecto y documenta sus caractersticas. Participan: Gerente del Proyecto. Miembros del equipo del proyecto. Equipo de gestin de riesgos (si se asigna uno). Expertos en la materia ajenos al equipo del proyecto. Clientes y usuarios finales. Se debera fomentar la identificacin de riesgos por parte de todo el personal del proyecto. Proceso iterativo ya que se puede descubrir nuevos riesgos a medida que el proyecto avanza. 11 11.2 Identificar los Riesgos Ing. Wagner Vicente Ramos Registro de riesgos. Componente del Plan de Gestin del Proyecto. Contiene (al final) los resultados de los dems procesos de gestin de riesgos a medida que se llevan a cabo: Lista de riesgos identificados (incluidas causas y suposiciones inciertas del proyecto). Lista de posibles respuestas. Causas de los riesgos. Categoras de riesgo actualizadas. Uso del lenguaje: Debido a <causa concreta>, <evento incierto/riesgo> podra ocurrir, que llevara a <efecto en el objetivo>. Detallar las causas. 12 11.2 Identificar los Riesgos 3. Salidas Ing. Wagner Vicente Ramos Registro de riesgos. Ejemplos: Como consecuencia de usar hardware nuevo, errores inesperados en el sistema de integracin podran ocurrir, que llevaran a un gasto excesivo en el proyecto. Ya que nuestra organizacin nunca ha hecho un proyecto como este, podramos entender mal las necesidades del cliente y nuestra solucin no alcanzara los criterios de desempeo definidos. Debido al ingreso de nuevas herramientas al mercado, el tiempo de testing del sistema podra reducirse dramticamente, esto permitira tener un cronograma ms corto de lo planificado originalmente. 13 11.2 Identificar los Riesgos 3. Salidas Ing. Wagner Vicente Ramos Revisiones de documentacin. Realizar revisin estructurada de la documentacin del proyecto. La calidad de los planes y la consistencia entre estos con los requisitos y suposiciones del proyecto pueden ser indicadores de riesgos en el proyecto. Tcnicas de recopilacin de informacin. Tormenta de ideas. Tcnica Delphi. Entrevistas. Anlisis de la causa raz. 14 11.2 Identificar los Riesgos 2. Herramientas y Tcnicas Ing. Wagner Vicente Ramos Anlisis de lista de control. Se desarrollan basndose en informacin histrica y en el conocimiento de proyectos similares y otras fuentes. El nivel ms bajo de la RBS puede utilizarse como lista de control de riesgos. Anlisis de suposiciones. Explora la validez de las suposiciones segn su aplicacin en el proyecto. Identifica los riesgos debido al carcter inexacto, inconsistente o incompleto de las suposiciones. Tcnicas de Diagramacin Diagramas de causa y efectos, de flujo o de sistemas y de influencia. 15 11.2 Identificar los Riesgos 2. Herramientas y Tcnicas Ing. Wagner Vicente Ramos Tcnicas de diagramacin. Diagramas causa y efecto. Diagrama de flujos de procesos o sistemas. Diagramas de influencia. Anlisis FODA. Fortalezas, oportunidades, debilidades, amenazas. Incrementar el alcance de la identificacin de riesgos incluyendo riesgos generados internamente. Juicio de expertos. 16 11.2 Identificar los Riesgos 2. Herramientas y Tcnicas Ing. Wagner Vicente Ramos Tips para identificar riesgos Participacin del equipo del proyecto. Usar Tormenta de Ideas. Reuniones fuera del lugar de trabajo. Invitar a El Optimista y El Pesimista. No olvidar las oportunidades. Utilizar las lecciones aprendidas de otros proyectos. Utilizar el RBS. Utilizar varios mtodos. Punto obligado en las reuniones del equipo. No olvidar, cantidad es calidad. 17 Ing. Wagner Vicente Ramos 18 11.2 Identificar los Riesgos 11.2 Identificar los Riesgos tems Descripcin R1 Ausencia de algunos miembros involucrados del sistema a desarrollar. R2 Prdida de informacin relacionada al desarrollo del sistema. R3 Ausencia de los usuarios en las reuniones. R4 Falta de aprobacin de algn documento o hito. R5 Participacin insuficiente de los usuarios R6 Deficiencia en el anlisis y diseo R7 Deficiencia en el levantamiento de informacin. R8 Deficiencia en el modelo de negocio R9 No contar con los equipos adecuados para la implementacin del sistema
Ing. Wagner Vicente Ramos 11.3 Ejecutar un Anlisis Cualitativo de Riesgos 19 11.3 Ejecutar un Anlisis Cualitativo de Riesgos Priorizar los riesgos para un mayor anlisis o accin evaluando y combinando su probabilidad de ocurrencia e impacto. 2. Herramientas y Tcnicas 1. Evaluacin de probabilidad e impacto de los riesgos 2. Matriz de probabilidad e impacto 3. Evaluacin de la calidad de los datos de los riesgos 4. Categorizacin de riesgos 5. Evaluacin de la urgencia de los riesgos 6. Juicio de expertos 3. Salidas 1. Actualizaciones al registro de riesgos 1. Entradas 1. Registro de riesgos 2. Plan de gestin de riesgos 3. Declaracin del alcance del proyecto 4. Activos de los procesos de la organizacin Ing. Wagner Vicente Ramos Se evala la prioridad en funcin de: Probabilidad de ocurrencia. Impacto sobre los objetivos del proyecto. Plazo. Tolerancia al riesgo (costo, cronograma, alcance y calidad). 20 11.3 Ejecutar un Anlisis Cualitativo de Riesgos Nivel de impacto Tiempo de impacto Probabilidades Bajo Atrasos de 1 da 0.20 Medio Atrasos de 2 a 3 das 0.50 Alto Atrasos de 4 a 7 das 0.70 Muy Alto Atrasos de 8 a ms das 0.90
Ing. Wagner Vicente Ramos Evaluacin de probabilidad e impacto de los riesgos. Evaluacin de Probabilidad: Investiga la probabilidad de ocurrencia de cada riesgo especfico. Evaluacin de Impacto: Investiga el posible efecto (positivo o negativo) sobre un objetivo del proyecto. Para cada riesgo identificado se evala la probabilidad e impacto. Matriz de probabilidad e impacto. La evaluacin de la importancia de cada riesgo generalmente se realiza usando una tabla de bsqueda o una matriz de probabilidad e impacto. 21 2. Herramientas y Tcnicas 11.3 Ejecutar un Anlisis Cualitativo de Riesgos Ing. Wagner Vicente Ramos 22 2. Herramientas y Tcnicas Matriz de Probabilidad e Impacto Prob. Amenazas Oportunidades 0.90 0.05 0.09 0.18 0.36 0.72 0.72 0.36 0.18 0.09 0.05 0.70 0.04 0.07 0.14 0.28 0.56 0.56 0.28 0.14 0.07 0.04 0.50 0.03 0.05 0.10 0.20 0.40 0.40 0.20 0.10 0.05 0.03 0.30 0.02 0.03 0.06 0.12 0.24 0.24 0.12 0.06 0.03 0.02 0.10 0.01 0.01 0.02 0.04 0.08 0.08 0.04 0.02 0.01 0.01 0.05 0.10 0.20 0.40 0.80 0.80 0.40 0.20 0.10 0.05 Altos Moderados Bajos 11.3 Ejecutar un Anlisis Cualitativo de Riesgos Ing. Wagner Vicente Ramos 23 11.3 Ejecutar un Anlisis Cualitativo de Riesgos Descripcin Consecuencias Prob. Impac Severidad Estrategia de respuesta Responsable del riesgo Costo del Riesgo Ausencia de algunos miembros involucrados del sistema a desarrollar. Demora en los proceso de validacin y aprobacin 0.15 0.50 0.057
Prdida de informacin relacionada al desarrollo del sistema. Retraso en las actividades planificadas 0.15 0.70 0.105
Ausencia de los usuarios en las reuniones. Demora en los proceso de validacin y aprobacin 0.20 0.70 0.140
Falta de aprobacin de algn documento o hito. Retraso en las actividades planificadas 0.20 0.70 0.140
No contar con los equipos adecuados para la implementacin del Demora en los proceso de validacin y aprobacin 0.60 0.90 0.540
Ing. Wagner Vicente Ramos 11.5 Planificar la Respuesta a los Riesgos 24 11.5 Planificar la Respuesta a los Riegos Desarrollar opciones y acciones para mejorar las oportunidades y reducir las amenazas a los objetivos del proyecto. 2. Herramientas y Tcnicas 1. Estrategias para riesgos negativos o amenazas 2. Estrategias para riesgos positivos u oportunidades 3. Estrategias de respuesta para contingencias 4. Juicio de expertos 3. Salidas 1. Actualizaciones al registro de riesgos 2. Decisiones contractuales relacionadas a riesgos 3. Actualizaciones al plan de gestin del proyecto 4. Actualizaciones a los documentos del proyecto 1. Entradas 1. Registro de riesgos 2. Plan de gestin de riesgos Ing. Wagner Vicente Ramos Desarrolla opciones y determina acciones para mejorar las oportunidades y reducir las amenazas. Incluye la identificacin y asignacin de una o ms personas (Propietario del Riesgo). Se aborda los riesgos en funcin a su prioridad e introduce recursos y actividades en Presupuesto, Cronograma y Plan de Gestin del Proyecto. Tres tipos de acciones sobre los riesgos: Hacer algo para eliminar el riesgo antes que suceda. Hacer algo si el riesgo sucede (Plan de Contingencia). Hacer algo si el Plan de Contingencia no es efectivo (Plan de Reserva Fallback Plan). 25 11.5 Planificar la Respuesta a los Riesgos Ing. Wagner Vicente Ramos Entregables de la Gestin de Riesgos 26 Severidad del Impacto Probabilidad de Ocurrencia Bajo (Solo realizar Seguimiento) Medio (Planes de Contingencia) Alto (Mitigar) Se convierte en un entregable ms en la EDT Ing. Wagner Vicente Ramos 2. Herramientas y Tcnicas Estrategias para riesgos negativos o amenazas. Evitar. Cambiar el Plan de Gestin del Proyecto (eliminar amenaza). Aislar los objetivos del proyecto del impacto. Relajar el objetivo que est en peligro (+cronograma o - alcance). Transferir. Trasladar el impacto negativo de una amenaza a un tercero. Dar a otra parte la responsabilidad de su gestin, no lo elimina. Seguros, garantas de cumplimiento, certificados de garanta. Mitigar. Reducir la probabilidad y/o impacto del riesgo a un umbral aceptable. Reducir la probabilidad de ocurrencia (es ms efectivo que reparar el dao una vez ocurrido el riesgo). Adoptar procesos menos complejos, realizar ms pruebas o seleccionar un proveedor ms estable. 27 11.5 Planificar la Respuesta a los Riesgos Ing. Wagner Vicente Ramos 28 11.5 Planificar la Respuesta a los Riesgos 11.5 Planificar la Respuesta a los Riesgos Descripcin Consecuencias Prob. Impac Severidad Estrategia de respuesta Responsable del riesgo Costo del Riesgo Ausencia de algunos miembros involucrados del sistema a desarrollar. Demora en los proceso de validacin y aprobacin 0.15 0.50 0.057 Aviso previo de ausencia temporal. Nombrar al personal de reemplazo. Transferencia de conocimientos, informacin, documentos y programas al personal sustituto. Jefe de Proyecto Por definir Prdida de informacin relacionada al desarrollo del sistema. Retraso en las actividades planificadas 0.15 0.70 0.105 Respaldo diario y semanal de la informacin, documentos y programas. Jefe de Proyecto Por definir Ausencia de los usuarios en las reuniones. Demora en los proceso de validacin y aprobacin 0.20 0.70 0.140 Transferencia de conocimientos al personal de reemplazo, mediante la capacitacin y entrega de todos los documentos de trabajo, previa explicacin del negocio. Director IESTP SAM Por definir Falta de aprobacin de algn documento o hito. Retraso en las actividades 0.20 0.70 0.140 Transferencia de conocimientos al personal de reemplazo, mediante la capacitacin Director IESTP SAM Por definir Ing. Wagner Vicente Ramos Definicin de la Gestin de las Adquisiciones 29 Compra o adquiere los productos, servicios o resultados necesarios fuera del equipo del proyecto para realizar el trabajo del mismo, siendo la organizacin Compradora o Vendedora Ing. Wagner Vicente Ramos Incluye los procesos de gestin del contrato y de control de cambios necesarios para administrar contratos u rdenes de compra Este captulo supone que el comprador de artculos para el proyecto est dentro del equipo del proyecto y que el vendedor no pertenece al equipo del proyecto El vendedor manejar su trabajo como un proyecto y puede ser llamado: Proveedor Abastecedor Subcontratista 30 Definicin de la Gestin de las Adquisiciones Ing. Wagner Vicente Ramos 12.1 Planificar las Adquisiciones 31 12.1 Planificar las Adquisiciones Documentar las decisiones de adquisicin, especificando el enfoque e identificando potenciales vendedores. 2. Herramientas y Tcnicas 1. Anlisis de fabricacin propia o compra 2. Juicio de expertos 3. Tipos de contrato 3. Salidas 1. Plan de gestin de las adquisiciones 2. Declaracin del trabajo del contrato 3. Decisiones de fabricacin propia o compra 4. Documentos de adquisiciones 5. Criterios de evaluacin 6. Cambios solicitados 1. Entradas 1. Lnea base del alcance 2. Documentacin de requisitos 3. Acuerdos de sociedad 4. Registro de riesgos 5. Decisiones contractuales relacionadas a riesgos 6. Requerimientos de recursos de la actividad 7. Cronograma del proyecto 8. Estimaciones de costo de la actividad 9. Lnea base de costos 10. Factores ambientales de la empresa 11. Activos de los procesos de la organizacin Ing. Wagner Vicente Ramos Identifica qu necesidades del proyecto pueden satisfacerse comprando o adquiriendo los productos, servicios o resultados fuera de la organizacin del proyecto. Implica considerar si es conveniente adquirir o no, qu y cunto adquirir, y cmo y cundo hacerlo. Comprende la revisin de los riesgos involucrados en cada decisin de fabricacin propia o compra. Incluye la revisin del tipo de contrato que se planea usar con respecto a mitigar los riesgos y transferir riesgos al vendedor. 32 12.1 Planificar las Adquisiciones Ing. Wagner Vicente Ramos Plan de gestin de las adquisiciones. Describe cmo sern gestionados los procesos de adquisicin (documentacin de la adquisicin hasta el cierre del contrato). Incluye: Tipo de contrato. Quin prepara estimaciones independientes y criterios de evaluacin. Acciones del equipo de GdP. Documentos de adquisicin estandarizados. Gestin de mltiples proveedores. Coordinacin de las adquisiciones con otros aspectos del proyecto (cronograma e informe del rendimiento). Restricciones y suposiciones. Manejo de perodos de adelanto de compra o adquisicin. Manejo de decisiones de fabricacin propia o compra. 33 3. Salidas 12.1 Planificar las Adquisiciones Ing. Wagner Vicente Ramos Declaracin del trabajo del contrato. Describe el artculo con suficiente detalle para permitir a los potenciales vendedores determinar si podrn suministrarlo. Puede incluir: Especificaciones. Cantidad deseada. Niveles de calidad. Datos de rendimiento. Perodo de rendimiento. Lugar de trabajo. Otros. Redactado de manera clara, completa y concisa. 34 3. Salidas 12.1 Planificar las Adquisiciones Ing. Wagner Vicente Ramos Decisiones de fabricacin propia o compra. Productos, servicios o resultados del proyecto sern adquiridos o desarrollados por el equipo del proyecto. Puede consistir simplemente en una lista que incluya una justificacin breve de la decisin. Cambios solicitados. Surgidos a partir del proceso Planificar las Compras y Adquisiciones 35 3. Salidas 12.1 Planificar las Adquisiciones Ing. Wagner Vicente Ramos 36 12.1 Planificar las Adquisiciones 36 De la definicin del alcance: EDT Diccionario de la EDT Anlisis de fabricacin propia o compra Juicio Experto Se DEBE hacer Se PUEDE hacer o comprar Se DEBE comprar Decisiones de fabricacin directa o compra SOW Ing. Wagner Vicente Ramos 37 12.1 Planificar las Adquisiciones Ing. Wagner Vicente Ramos 38 12.1 Planificar las Adquisiciones Proyecto Casa de Campo Entregable Tipo de Contrato Procedimiento de Contratacin Forma de Contacto Cercado Suma alzada por metro lineal de cerco Solicitar tres cotizaciones E-mail, gua telefnica Afirmado Suma alzada con incentivo por cumplir el plazo Solicitar cotizaciones adjuntando experiencia previa Desarrollar una estimacin independiente Invitacin a especialistas Piscina Suma alzada Solicitar tres propuestas Contacto a travs de fabricante de piscinas Ing. Wagner Vicente Ramos 39
1dh-Gu-0015 Metodología para La Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración de Riesgos Laborales y Estimación de Controles en Las Unidades Policiales