Teora de Proyectos para la Formulacin y

Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Etapa de Preparacin


Departamento Nacional de Planeacin
Direccin de Inversiones y Finanzas Pblicas
La preparacin del proyecto
La preparacin del proyecto consiste en la elaboracin de
estudios para comparar las alternativas de solucin, y as
tomar la decisin sobre cul de ellas es la ms adecuada para
alcanzar el objetivo propuesto.
En esta etapa se determinar la magnitud de las inversiones
del proyecto, los costos y beneficios del mismo.
Se desarrollarn estudios especficos en materia: legal, de
mercado, tcnica, institucional, administrativa, ambiental y
financiera.
A travs de la preparacin se busca: minimizar los riesgos de
inversin, orientar la ejecucin y optimizar la utilizacin de
recursos, mediante el anlisis de los elementos que la
componen.
La preparacin del
proyecto

Alternativa No. 2
Alternativa No. 3
Cumplir
Objetivos
.
Alternativa No 1
Alternativa n
La preparacin del
proyecto
Alternativas ejemplo Las Margaritas
Alternativa 1: Desarrollar campaas de informacin de programas
de vivienda + Desarrollar campaas de cohesin social +
Incrementar la comunicacin entre el municipio y la comunidad +
Construir nuevas viviendas.

Alternativa 2: Desarrollar campaas de informacin de programas
de vivienda + Desarrollar campaas de cohesin social +
Incrementar la comunicacin entre el municipio y la comunidad +
reubicar allegados.

Alternativa 3: Desarrollar campaas de informacin de programas
de vivienda + Desarrollar campaas de cohesin social +
Incrementar la comunicacin entre el municipio y la comunidad +
programa de mejora integral de barrios.
La preparacin del
proyecto
La preparacin del proyecto



Descripcin
alternativas
Etapas:

1. Recopilar informacin
(estudios)

2. Sistematizar (monetarios)
Beneficios
Costos
La preparacin del
proyecto
Contenido
1. Mercados: Modelos de proyeccin
2. Estudio Tcnico: Tamao y localizacin
3. Estudio Legal
4. Estudio Institucional, Organizacional
5. Estudio Ambiental, Riesgos
6. Enfoque de gnero
7. Estudio comunitario
8. Estudio financiero: - Ingresos - Costos
Contenido
1. Mercados: Modelos de proyeccin
2. Estudio Tcnico: Tamao y localizacin
3. Estudio Legal
4. Estudio Institucional, Organizacional
5. Estudio Ambiental, Riesgos
6. Enfoque de gnero
7. Estudio comunitario
8. Estudio financiero: - Ingresos - Costos
En materia de proyectos privados, el estudio de mercado busca
determinar la cantidad de bienes y/o servicios provenientes de la
nueva unidad productora, que bajo determinadas condiciones de
precio y cantidad, la comunidad estara dispuesta a adquirir para
satisfacer sus necesidades.
Cuando se trata de proyectos sociales, dicho estudio se orienta a
estimar las necesidades colectivas tengan o no tengan capacidad
de pago.
El estudio de mercado permite establecer, mediante un anlisis
oferta y demanda estimados, la viabilidad de una alternativa de
solucin.
1. Estudio de mercado



Analizar:

DEMANDA
OFERTA
PRECIOS



Productos
Insumos

*
Premisas

Conducta consumidor:
Maximizar satisfaccin

Conducta productor:
Maximizar utilidad
* Informacin secundaria, si amerita estudio consulta directa al consumidor:
observacin o encuesta
1. Estudio de mercado



El estudio de mercado permite responder las siguientes
preguntas bsicas:

QU PRODUCIR? Bienes y servicios

CMO PRODUCIR? Tecnologa, mano de obra
necesaria para la operacin

CUNTO PRODUCIR? Cantidad de bienes y
servicios y consumidores
1. Estudio de mercado

1. Carcter subjetivo: Opiniones de expertos (tiempo elaborar pronstico es
corto, adems no se cuenta con datos histricos para hacer proyecciones).

Delphi: consulta repetida a un grupo de expertos hasta alcanzar una
convergencia en las opiniones.

Investigacin de mercado: Recoleccin de informacin para ayudar a la toma
de decisiones para probar o refutar hiptesis sobre un mercado futuro.

Consenso de panel: los expertos pueden comunicarse.

Pronsticos visionarios: personas que hacen parte del proyecto realizan
estimaciones sobre la demanda futura.

Analoga histrica: lugares, marcas y consumidores similares.



El estudio de mercado Mtodos de
proyeccin
1. Estudio de mercado
2. Modelos de pronstico causales: se cuenta con variables histricas que
permiten establecer que la demanda de un bien depende de muchas causas o
factores que explicaran su comportamiento futuro.

Regresin: indica que el comportamiento de una variable dependiente se
predice conforme la base de una variable independiente.
Economtrico: Interrelacionan las actividades de diferentes sectores de la
economa y ayudan a evaluar la repercusin sobre la demanda de un producto
o servicio.
Encuestas de intencin de compra: se evala la intencin de compra
acorde a encuestas.
Insumo producto o coeficiente tcnicos: identificar las relaciones
interindustriales que se producen entre sectores de la economa.
El estudio de mercado Mtodos de
proyeccin
1. Estudio de mercado

3. Modelos de series de tiempo: comportamiento mercado a futuro
puede determinarse por lo sucedido pasado. Condicin: informacin
histrica confiable y completa

Objetivo: Tener idea aprox. de su evolucin pronosticar
comportamiento futuro con algn grado de certeza:

Promedios mviles
Afinamiento exponencial
Ajuste lineal criterio mnimos cuadrados.
El estudio de mercado Mtodos de
proyeccin
1. Estudio de mercado
Ao
Demanda en
Mts
Oferta
en Mts
2000 1500 655
2001 1575 680
2002 1600 705
2003 1650 724
2004 1683 729
2005 1714 755
2006 1745 759
2007 1798 770
2008 1853 820
La siguiente tabla presenta la evolucin de la demanda y oferta de
vivienda en metros cuadrados del barrio las Margaritas. De acuerdo a lo
anterior, identifique el dficit de demanda de los aos 2009, 2010, 2011,
2012, 2013 y 2014.
1. Estudio de mercado
PASO 1: Encontrar la lnea recta que mejor se ajuste a la tendencia de
los datos de demanda.
Demanda de vivienda en Metros Cuadrados para el barrio las Margaritas
0
200
400
600
800
1000
1200
1400
1600
1800
2000
1998 2000 2002 2004 2006 2008 2010 2012 2014
1. Estudio de mercado
Frmula de la lnea recta, para hallar la
demanda futura:


x b y a
x x n
y x xy n
b
bx a y

2
2
1. Estudio de mercado
Ao X Y xy x
2000 -4 1500 -6000 16
2001 -3 1575 -4725 9
2002 -2 1600 -3200 4
2003 -1 1650 -1650 1
2004 0 1683 0 0
2005 1 1714 1714 1
2006 2 1745 3490 4
2007 3 1798 5394 9
2008 4 1853 7412 16
TOTAL 2435 60


x b y a
x x n
y x xy n
b
bx a y

2
2
n = 9
b = 40,58333333
Promedio Y = 1679,777778
Ecuacin = 1679,778 + 40,58(x)
1. Estudio de mercado
Una vez se tiene la frmula de la lnea que se ajusta a la
tendencia de los datos, es posible hallar la demanda de los aos
fututos.
Ao X Ecuacin
Demanda
estimada
2009 5 1679,778 + 40,58(5) 1882,678
2010 6 1679,778 + 40,58(6) 1923,258
2011 7 1679,778 + 40,58(7) 1963,838
2012 8 1679,778 + 40,58(8) 2004,418
2013 9 1679,778 + 40,58(9) 2044,998
1. Estudio de mercado
PASO 2: Encontrar la lnea recta que mejor se ajuste a la tendencia de
los datos de oferta.

Oferta de vivienda en metros cuadrados en el Barrio
Las Margaritas
0
100
200
300
400
500
600
700
800
900
1998 2000 2002 2004 2006 2008 2010 2012 2014
1. Estudio de mercado
Ao X Y xy x
2000 -4 655 -2620 16
2001 -3 680 -2040 9
2002 -2 705 -1410 4
2003 -1 724 -724 1
2004 0 729 0 0
2005 1 755 755 1
2006 2 759 1518 4
2007 3 770 2310 9
2008 4 820 3280 16
TOTAL 1069 60


x b y a
x x n
y x xy n
b
bx a y

2
2
n = 9
b = 17,81666667
Promedio Y = 733
Ecuacin = 733 + 17,816(x)
1. Estudio de mercado
Una vez se tiene la frmula de la lnea que se ajusta a la
tendencia de los datos, es posible hallar la oferta de los aos
fututos.
Ao X Ecuacin
Oferta
estimada
2009 5 733 + 17,816(5) 822,08
2010 6 734 + 17,816(6) 839,896
2011 7 735 + 17,816(7) 857,712
2012 8 736 + 17,816(8) 875,528
2013 9 737 + 17,816(9) 893,344
1. Estudio de mercado
PASO 3: Calcular el dficit de demanda
Ao
Demanda
estimada
en mts
Oferta
estimada
en mts
Dficit de
demanda
2009 1882,678 822,08 1060,598
2010 1923,258 839,896 1083,362
2011 1963,838 857,712 1106,126
2012 2004,418 875,528 1128,89
2013 2044,998 893,344 1151,654
1. Estudio de mercado

La demanda trimestral, en unidades, para un producto X
es la siguiente:

Ao 2002 Primer trimestre: 25.000
Segundo trimestre: 30.000
Tercer trimestre: 28.000
Cuarto trimestre: 35.000

Ao 2003 Primer trimestre: 30.000
Segundo trimestre: 22.000
Tercer trimestre: 20.000
Cuarto trimestre: 38.000
Mtodos de proyeccin modelo de
promedios mviles
1. Estudio de mercado
938 . 28
2
125 . 27 750 . 30
) 2004 2 (
125 . 27
4
500 . 28 000 . 38 000 . 20 000 . 22
750 . 30
4
000 . 30 000 . 35 000 . 28 000 . 30
500 . 28
2
500 . 27 500 . 29
) 2004 1 (
500 . 27
4
000 . 38 000 . 20 000 . 22 000 . 30
500 . 29
4
000 . 35 000 . 28 000 . 30 000 . 25
2
2
1
2
1
2 1
1

ao trim Pmc
Pm
Pm
ao trim Pmc
Pm
Pm
Pm Pm
Pmc
n
T
Pm
n
i
i
1. Estudio de mercado
906 . 28
2
061 . 31 750 . 26
) 2004 4 (
061 . 31
4
805 . 28 938 . 28 500 . 28 000 . 38
750 . 26
4
000 . 20 000 . 22 30000 000 . 35
805 . 28
2
860 . 28 750 . 28
) 2004 3 (
860 . 28
4
938 . 28 500 . 28 000 . 38 000 . 20
750 . 28
4
000 . 22 000 . 30 000 . 35 000 . 28
2
2
1
2
1
2 1
1

ao trim Pmc
Pm
Pm
ao trim Pmc
Pm
Pm
Pm Pm
Pmc
n
T
Pm
n
i
i
1. Estudio de mercado
Contenido
1. Mercados: Modelos de proyeccin
2. Estudio Tcnico: Tamao y localizacin
3. Estudio Legal
4. Estudio Institucional, Organizacional
5. Estudio Ambiental, Riesgos
6. Enfoque de gnero
7. Estudio comunitario
8. Estudio financiero: - Ingresos - Costos

El estudio tcnico supone la determinacin de: el
tamao del proyecto, la identificacin de la
localizacin final del proyecto y la seleccin del
modelo tecnolgico y administrativo idneo que
sea consecuente con el comportamiento del
mercado y las restricciones de ndole financiero.

Miranda, J .J. (2000). Gestin de proyectos: identificacin, formulacin y evaluacin.
Bogot D.C: M editores
2. Estudio tcnico
El tamao del proyecto hace referencia a la capacidad de
produccin de un bien de la prestacin de un servicio
durante el periodo de vigencia del proyecto.
Este estudio est relacionado con:
Cumplimiento del objetivo.
Demanda del producto.
Oferta de insumos.
Tecnologa a disposicin.
Localizacin.
Financiacin del proyecto.
Variable ms importante: Dimensin del mercado.
Estudio de tamao
2. Estudio tcnico
El tamao del proyecto debe indicarse en el tipo de
unidades que mejor expresen su capacidad de
produccin. La cantidad de producto por unidad de tiempo
es normalmente la medida ms adecuada. Ej. Transporte
pblico: nmero de pasajeros transportados por da o por
ao.

Cmo medir el tamao?

Definir demanda
Anlisis proyecciones futuras

Proceso de
aproximaciones
sucesivas
Estudio de tamao
2. Estudio tcnico
Estudio de tamao
Ao
Demanda
estimada en
mts
Oferta
estimada en
mts
Dficit de
demanda
2009 1882,678 822,08 1060,598
2010 1923,258 839,896 1083,362
2011 1963,838 857,712 1106,126
2012 2004,418 875,528 1128,89
2013 2044,998 893,344 1151,654
No se puede determinar
este tamao debido a
que no tiene en cuenta la
demanda futura del bien
No se puede determinar
este ao por que podra
existir un posible
desperdicio de recursos
En este rango se
ubica el tamao del
proyecto para el
barrio las
Margaritas
El tamao estimado del proyecto es de 1106
mts en un lapso de 3 aos. Lo cual equivale a
la construccin de 9 casas de 40 mts por ao.
Para el proyecto de mejoramiento habitacional de las
margaritas se estima el siguiente tamao de mercado.
2. Estudio tcnico
El estudio de localizacin se orienta a analizar las diferentes
variables que determinan el lugar donde finalmente se ubicar el
proyecto, buscando en todo caso una mayor utilidad o una
minimizacin de costos.

Criterios
Econmicos
Estratgicos
Institucionales
Preferencias emocionales

Determinar
Demanda real del proyecto.
Definicin y cuantificacin de ingresos y costos.
Estudio de localizacin
2. Estudio tcnico
Factores de decisin

Medios y costo de transporte
Disponibilidad y costo de mano de obra
Cercanas fuentes de abastecimiento
Factores ambientales
Cercanas del mercado
Costo y disponibilidad de terrenos
Topografa de suelos
Estructura impositiva y legal
Disponibilidad de agua, energa
Comunicaciones
Desprenderse de desechos
Aspectos tcnicos, sociales, culturales
Estudio de localizacin
2. Estudio tcnico
Factores no cuantificables:

Antecedentes industriales: instalacin del proyecto en una
zona donde oper una industria similar.

Factor preferencial: decisin depende de la preferencia
personal.

Factor dominante: ubicacin del proyecto en la fuente de
recursos.
Estudio de localizacin
2. Estudio tcnico
Cualitativo por puntos:
Zona A Zona B Zona C
Calificacin Ponderacin Calificacin Ponderacin Calificacin Ponderacin
Materia prima
disponible 0,35 5 1,75 5 1,75 4 1,40
Cercana mercado 0,10 8 0,80 3 0,30 3 0,30
Costo insumos 0,25 7 1,75 8 2,00 7 1,75
Clima 0,10 2 0,20 4 0,40 7 0,70
Mano de Obra
disponible 0,20 5 1,00 6 1,20 6 1,20
Totales 1,00 5,50 5,65 5,35
Factor Peso
Estudio de localizacin
2. Estudio tcnico
Factor Peso
Terreno Municipal Terreno C. Tangananica Terreno C. Tanganan
Calificacin Ponderacin Calificacin Ponderacin Calificacin Ponderacin
Costo y disponibilidad
de terrenos
20%
3,5 0,7 3,2 0,64 3,5 0,7
Disponibilidad y costo
de mano de obra 5% 3,8 0,19 4 0,2 4 0,2
Cercanas del mercado 15% 4 0,6 3,5 0,525 3,2 0,48
Topografa de suelos 20% 3,7 0,74 4 0,8 3,5 0,7
Estructura impositiva y
legal 5% 5 0,25 4 0,2 4 0,2
Disponibililidad de
servicios pblicos 15% 3,7 0,555 3,3 0,495 3,5 0,525
Cercana a servicios
pblicos 20% 4 0,8 3,5 0,7 3,5 0,7
TOTAL PONDERACIN 100% 3,835 3,56 3,505
Estudio de localizacin
El proyecto de mejora habitacional en el barrio las Margaritas, tiene proyectado
realizarse en tres espacio fsico: Municipal, Tangananca y Tanganan.
2. Estudio tcnico
Estudio de localizacin
Terreno
Costo del
terreno
No. de
habitantes
Nivel de
riesgo
ambiental
Distancia
en metros a
servicio de
salud
Distancia
en metros
a servicios
de
educacin
Distancia en
metros a
servicios de
seguridad
Terreno municipal

$2.000.000.000

5.500

5

200

352

400
Terreno C. Tangananica

$2.200.000.000

6.000

7

900

500

700
Terreno C. Tanganan

$2.000.000.000

6.000

8

700

300

500
El proyecto de mejora habitacional en el barrio las Margaritas, tiene proyectado
realizarse en tres espacio fsico: Municipal, Tangananca y Tanganan.
Acorde a los estudios anteriormente efectuados el proyecto debe efectuarse en
el terreno municipal.
2. Estudio tcnico
Estudio tcnico
Objetivo:

Optimizar la utilizacin de recursos en la produccin de
bienes o servicios.

Qu informacin es necesaria para llevar acabo el
estudio tcnico?

Capital
Maquinaria y equipo
Mano de obra
Materiales


Puesta en marcha
Operacin proyecto
2. Estudio tcnico
El anlisis de caractersticas tcnicas permitir dimensionar:

Maquinaria y equipo requerida.
Disposicin equipos en planta.
Espacio fsico.
Necesidades mano de obra calificada y no calificada.
Remuneracin.
Materias primas e insumos.
Especificaciones de insumos.

Informacin bsica estimar costos de inversin , operacin y
mantenimiento
2. Estudio tcnico
Se construirn 27 casas de 40 mts (las cuales slo tienen 1 piso)
en un periodo de tiempo de tres aos. La construccin de las
viviendas ser de tipo convencional.
Adems se preveen el desarrollo de las siguientes obras de
urbanizacin:

Construccin de una cerca perimetral.
Construccin de una garita de control de seguridad.
Puerta principal de entrada a la urbanizacin.
Calles de acceso y reas de pasajes.
Canalizacin de aguas servidas y agua lluvias.
Acometidas de agua potable y de energa elctrica.
Sealizaciones.
2. Estudio tcnico
EJEMPLO:
Necesidades de mano de obra calificada: 1 gerente de proyecto, 3
arquitectos, 2 ingenieros civiles, 3 trabajadores sociales, 1 psiclogo, 1 contador.
Necesidades de mano de obra tcnica: 50 personas con estudios tcnicos
en construccin de vivienda de inters social, 10 operarios de maquinaria.
Terreno: es necesaria la adquisicin de un terreno de mnimo 1.500 mts, para
el desarrollo de las obras.
Maquinaria: 1 camin articulado, 1 retro-excavadoras, 1 mezcladoras, 2
excavadoras, 1 maquinas de rodillo vibratorio, 1 moto nivelador, 1 instalador de
tuberas.
Insumos de construccin: 10 toneladas de cemento, 50 toneladas de ladrillo,
15 toneladas de madera, 20 toneladas de hierro, 1000 lts de pintura, 500 kilos
de vidrio.
Instalacin de servicios pblicos: 1000 Mts de tubera, 2000 Mts de cable.
Capacitaciones: 50 capacitaciones en vivienda de inters social, 100
capacitaciones sobre violencia intrafamiliar y seguridad vecinal, 30
capacitaciones sobre formulacin de proyectos productivos.
2. Estudio tcnico
EJEMPLO:
Acorde con las alternativas de solucin propuestas realice:

Estudio de mercado este se har de acuerdo a los datos
suministrados.
Estudio preliminar de tamao.
Estudio preliminar de localizacin.
Estudio preliminar tcnico.
TALLER 1
2. Estudio tcnico
Contenido
1. Mercados: Modelos de proyeccin
2. Estudio Tcnico: Tamao y localizacin
3. Estudio Legal
4. Estudio Institucional, Organizacional
5. Estudio Ambiental, Riesgos
6. Enfoque de gnero
7. Estudio comunitario
8. Estudio financiero: - Ingresos - Costos
Objetivos:

Determinar la viabilidad de las alternativas de solucin
propuestas a la luz de las normas que lo rigen en cuanto a usos
de suelo, patentes, legislacin laboral (contratacin, prestaciones
sociales y dems obligaciones laborales) entre otras.

Incorporar en la evaluacin del proyecto los costos y beneficios
que resultan directa o indirectamente del estudio legal

Definir la estructura jurdica ms conveniente para el tipo de
empresa que se creara con el proyecto.
3. Estudio legal
El proyecto de mejora de vivienda en la poblacin de las
Margaritas debe estar armonizado con:

El Plan Nacional de Desarrollo.
El Plan Distrital de Desarrollo.
Los Planes Locales de Desarrollo
El Plan de Ordenamiento Territorial Vigente.
La poltica Distrital Integral de Hbitat.
Reglamentacin a nivel de impacto ambiental.
Reglamentacin a nivel de sismo-resistencia y desastres naturales.
Los Planes Maestros de equipamientos.

3. Estudio legal
Contenido
1. Mercados: Modelos de proyeccin
2. Estudio Tcnico: Tamao y localizacin
3. Estudio Legal
4. Estudio Institucional, Organizacional
5. Estudio Ambiental, Riesgos
6. Enfoque de gnero
7. Estudio comunitario
8. Estudio financiero: - Ingresos - Costos
Objetivos:

Determinar la capacidad ejecutora y operativa de la
institucin responsable del proyecto

Definir la estructura organizacional para el manejo del
proyecto en las etapas de inversin y operacin

Cuantificar los recursos en trminos monetarios y
proyectarlos en el tiempo
4.Estudio institucional y
organizacional
Entidades involucradas en el proceso, analizar:

Sus relaciones

Tipo de vnculos

Funcin dentro de la alternativa de solucin

Capacidad
Ejecucin, operacin, seguimiento
Supervisin de las diferentes etapas
Propuestas de fortalecimiento para lograr capacidad
4.Estudio institucional y
organizacional
Entidades involucradas en el proceso, analizar:

Recursos: humanos, fsicos, tcnicos, legales, etc.,



Garantizar el xito en el desarrollo de la alternativa de
solucin del proyecto, en las etapas de ejecucin,
operacin y mantenimiento.

4.Estudio institucional y
organizacional
Entidad Funcin
Capacidad Recursos
Propuesta de
fortalecimiento
Ej Se Ev Hu Fi Fis Tec Leg
Ministerio de
Ambiente.
Desarrollar el programa
de construccin de
vivienda de inters
social.
x x x x x x x x
DGPAD
Velar por que las
construcciones sean
resistentes a desastres
naturales.
X x x
Accin Social
Desarrollar las
actividades de
capacitacin y
sensibilizacin.
X X X X
Veeduras
ciudadanas
Desarrollar actividades
de seguimiento al
proyecto.
X X X X
Entidades
Financieras
Otorgar recursos para
acceso a crditos.
X X
Desarrollar incentivos de
tipo econmico para
fomentar la provisin de
crditos.
4.Estudio institucional y
organizacional
Factores que influyen en la estructura
organizacional:

Participacin de unidades externas al proyecto

Tamao de la estructura organizativa

Tecnologa administrativa

Complejidad de las tareas administrativas
4.Estudio institucional y
organizacional
Los medios propuestos para la ejecucin y operacin
del proyecto pueden ser:

Conformar un equipo dedicado a la ejecucin o a la gestin para
la ejecucin, segn el caso

Ejecutar el proyecto a travs de un contrato global

Elaborar contratos parciales

Operar y administrar directamente el proyecto

Contratar una gerencia para el proyecto, entre otros.
4.Estudio institucional y
organizacional
Se ha contemplado para la alternativa 1, la creacin de una Unidad
de Gestin externa a las entidades participantes al proyecto, tal y
como lo contemplan los compromisos establecidos en los convenios
de cooperacin:
GERENTE DEL
PROYECTO
GERENTE DEL
COMPONENTE DE
SENSIBILIZACIN
GERENTE DE
CONSTRUCCIN DE
VIVIENDA
GERENTE DEL
COMPONENTE DE
COMUNICACIN
ARQUITECTOS,
INGENIEROS
CIVILES Y
PERSONAL DE
CONSTRUCCIN
TRABAJADORES
SOCIALES Y
PSICLOGOS
COMUNICADOR
SOCIAL
4.Estudio institucional y
organizacional
Acorde a las alternativas de solucin planteadas realizar:

1. Realice un mapa institucional identificando vnculos y
relaciones entre las entidades.
2. Desarrolle la matriz anteriormente planteada.
3. Defina la estructura organizacional de las alternativas.

TALLER 2
4.Estudio institucional y
organizacional
Contenido
1. Mercados: Modelos de proyeccin
2. Estudio Tcnico: Tamao y localizacin
3. Estudio Legal
4. Estudio Institucional, Organizacional
5. Estudio Ambiental, Riesgos
6. Enfoque de gnero
7. Estudio Social
8. Estudio comunitario
9. Estudio financiero: - Ingresos - Costos
Consideraciones ambientales en evaluacin de proyectos:

Efectos externos irreversibles sobre
Fauna
Flora
Organizaciones sociales

ptica econmica (racionalidad utilizacin recursos escasos)
Adecuada utilizacin recursos naturales (animales, vegetales,
minerales, etc.)
Disposicin final desechos proceso insumo-producto-consumo

Medio ambiente variable: depende actividad humana
Relacin inversa: > actividad humana < disponibilidad recursos
Relacin directa respecto a los desechos: + actividad humana
se manifiesta en + desechos

5. Estudio ambiental
Busca:

Determinar el impacto que va a tener cada
alternativa sobre el medio ambiente.

Corregir, prevenir, mitigar y/o compensar el
impacto ambiental que pueda tener la alternativa.
Para ello se debe cuantificar y valorar el impacto, as
como las acciones tendientes a corregir, prevenir,
mitigar y/o compensarlo.
5. Estudio ambiental
Los impactos negativos se refieren en general a:
Los cambios en el paisaje La destruccin de
vegetacin
La contaminacin de
aguas o suelos
Aumento de la
inestabilidad de suelos
Amenazas a especies
animales o vegetales
Cambios en sistemas
hidrolgicos
Contaminacin del aire Contaminacin por ruido
5. Estudio ambiental
Se requiere:

Licencia Ambiental?

Estudio de Impacto Ambiental?

Plan de Manejo Ambiental?
5. Estudio ambiental
DESASTRES Y/O RIESGOS

Colombia es un pas que por su ubicacin geogrfica y sus condiciones
topogrficas y climticas se ve expuesto a una variedad de fenmenos
naturales que pueden generar desastres



Sismos
Vulcanismo
Alteraciones Climticas
Maremotos
Huracanes
Deslizamientos
Incendios Forestales
Cambio Climtico
5. Gestin del Riesgo

El grado de vulnerabilidad de Colombia es
alto: El 86% de la poblacin est ubicada en
zonas.

Con amenaza ssmica alta e intermedia

Inundables e inestables y con infraestructura
vulnerable a fenmenos naturales
Migrar del financiamiento de los desastres al financiamiento para reducir
la vulnerabilidad
DESASTRES Y/O RIESGOS
5. Gestin del Riesgo

Documento Conpes 3146 de 2001
Colombia est expuesta a todo tipo de riesgos y desastres de origen natural y
antrpico con un alto costo socioeconmico para el pas. Este costo se puede
reducir incluyendo la gestin para la reduccin de riesgos y la preparacin para
la atencin de desastres en los procesos de planificacin e inversin del
desarrollo en todos sus niveles.

Los proyectos priorizados por las entidades para ser financiados con
presupuesto general de la nacin, debern ser inscritos en el BPIN e incluir en
el ttulo del proyecto la leyenda prevencin de desastres, con el objeto de
hacer seguimiento al desarrollo de la estrategia del Plan Nacional para la
Prevencin y atencin de desastres.

Entidades nacionales de financiamiento pblico y fondos de inversin deben
incluir en sus manuales de crdito o de financiacin el componente de
prevencin y atencin de desastres.
DESASTRES Y/O RIESGOS
5. Gestin del Riesgo

Documento Conpes 3146 de 2001
La nacin no cuenta con una herramienta de planificacin de la
inversin pblica con el componente de gestin de riesgos

Se recomienda la inclusin del tema de los riesgos en los
estudios de prefactibilidad y factibilidad de las inversiones
pblicas:

Se recomienda la inclusin del anlisis de riesgos de origen
natural y antrpico en la actualizacin de los manuales
metodolgicos del Banco de Programas y Proyectos de Inversin
(BPIN).
DESASTRES Y/O RIESGOS
5. Gestin del Riesgo

Objetivo: identificar y analizar los riesgos que pueden
afectar el diseo y el desarrollo de un proyecto de inversin
y/o los riesgos que ste puede generar en su entorno.

Para:

Formular las medidas de prevencin y mitigacin, reducir la
vulnerabilidad del proyecto y/o las consecuencias de los riesgos que
ste pueda generar desde el punto de vista ambiental, econmico,
social y cultural.
DESASTRES Y/O RIESGOS
Documento Conpes 3146 de 2001
5. Gestin del Riesgo
La gestin integral del riesgo en la planificacin sectorial debe considerar tres
tipos de riesgos:
Los que afectan el accionar de las entidades del sector
Los generados en la sociedad por el accionar del sector
Los generados en la sociedad por la deficiencia en las medidas de
prevencin y mitigacin del sector frente a riesgos conocidos

Para el anlisis se deben

Conformar escenarios de riesgo que sean tcnicamente predecibles para la
alternativa de solucin, de acuerdo con las amenazas identificadas, segn
caractersticas de frecuencia, magnitud o intensidad del fenmeno; y niveles
de vulnerabilidad, y otros criterios preestablecidos.

Plan de Ordenamiento Territorial, POT, en particular su componente de
gestin de riesgos (prevencin, mitigacin).
DESASTRES Y/O RIESGOS
5. Gestin del Riesgo
En los ltimos 30 aos Colombia ha sido uno de los pases ms
vulnerables en Amrica Latina hacia la ocurrencia de desastres naturales.

En promedio ocurren 597 desastres por ao superando a Per (585),
Mxico (241) y Argentina (213)

El 86% poblacin est ubicada en zonas de nivel medio y alto de
amenaza ssmica.

Alta vulnerabilidad poblacin por asentamientos informales

Colombia tiene mayor incapacidad econmica para hacer frente a
desastres externos
PARA TENER EN CUENTA
DESASTRES Y/O RIESGOS
5. Gestin del Riesgo
Contenido
1. Mercados: Modelos de proyeccin
2. Estudio Tcnico: Tamao y localizacin
3. Estudio Legal
4. Estudio Institucional, Organizacional
5. Estudio Ambiental, Riesgos
6. Enfoque de gnero
7. Estudio Social
8. Estudio comunitario
9. Estudio financiero: - Ingresos - Costos
Enfoque de Gnero
1
Toda sociedad se compone de diversos grupos sociales que pueden
identificarse sobre la base del gnero
tnicos
Religiosos
Edad
Culturales
Espaciales
Econmicos
Pueden sentar las bases de intereses particulares, provocar acciones o
limitarlas y determinar el acceso a las oportunidades
Sexo
Lengua
1
Incorporar el enfoque de gnero supone hacer una apuesta por la equidad y la igualdad y entender que el gnero tiene relacin con el desarrollo
6. Enfoque de gnero
HERRAMIENTAS JURDICAS NACIONALES (Gnero):
CONSTITUCION NACIONAL: Artculos 2, 5, 15, 17 40, 42, 43, 44, 45.
Ley 22 de 1981: Eliminacin de todas las formas de discriminacin racial.
Ley 51 de 1981: Eliminacin de Todas las formas de discriminacin contra la
Mujer.
Ley 82 de 1993: Apoyo a la Mujer Cabeza de Familia para acceso a crdito,
educacin, empleo, vivienda, microempresa.
Ley 115 de 1994: consagra el principio de respeto a la Equidad como fin de
la Educacin. Sanciona el acoso sexual.
Ley 160 de 1994: Sistema nacional de reforma Agraria y desarrollo rural:
subsidio para adquisicin de tierras y beneficios a favor de la mujer
campesina e indgena.
Ley 248 de 1995: Prevenir, Sancionar y Erradicar la Violencia contra la Mujer.
Ley 1009 de 2006: Observatorio de asuntos de gnero.
6. Enfoque de gnero
Las Polticas sensibles al
Gnero
reconocen que tanto las
mujeres como los hombres son
actores del Desarrollo y que
ambos se involucran de
diferente manera como
potenciales participantes y
beneficiarios de los procesos
de desarrollo, por lo tanto
reconoce, que tienen
necesidades, intereses y
prioridades distintas.
POR ELLO ES NECESARIO...

Disear Polticas, Planes,
Programas, Proyectos y
Presupuestos que permitan
orientar recursos para que los
bienes y servicios pblicos,
lleguen a hombres y mujeres,
teniendo en cuenta: la etnia, la
edad, la condicin socio
econmica y el territorio.
Enfoque de Gnero

6. Enfoque de gnero
Siendo el Presupuesto el instrumento a travs del cual
se materializan los planes, programas y proyectos, es
fundamental incorporar el Enfoque de Gnero desde el
momento de la identificacin y preparacin de los
proyectos.

No se trata de separar los recursos entre hombres y
mujeres sino de distribuirlos teniendo en cuenta el
impacto que genera sobre ellos y ellas de manera
diferenciada.
6. Enfoque de gnero
Desde la diversidad tnica, sexual, de edad, de
territorio y nivel socio econmico, cmo pueden ser
intervenidas intervenir para equilibrar las condiciones
de oportunidad y posibilidad?
Identificar sus roles, intereses, poder relativo y
capacidad de participacin.
Identificar su relacin, de cooperacin o conflicto
frente al proyecto, entre ellos-ellas y pensar
estrategias de participacin para enfrentar los
conflictos.
Definir cmo pueden ser incorporados (actores e
intereses) en el diseo del proyecto.
6. Enfoque de gnero
Define la Poblacin Beneficiaria del
proyecto. Es importante hacer una
caracterizacin de la poblacin.

Tener en cuenta la magnitud del
problema y la capacidad institucional y
financiera.
Ms sobre este tema:
6. Enfoque de gnero
Contenido
1. Mercados: Modelos de proyeccin
2. Estudio Tcnico: Tamao y localizacin
3. Estudio Legal
4. Estudio Institucional, Organizacional
5. Estudio Ambiental, Riesgos
6. Enfoque de gnero
7. Estudio comunitario
8. Estudio financiero: - Ingresos - Costos
La Comunidad es uno de los actores importantes
dentro de la preparacin de las alternativas, debe
tenerse en cuenta:

Cultura
Idiosincrasia
Papel que desempear en la formulacin,
evaluacin y operacin de los proyectos.


7.Estudio comunitario
La comunidad debe estar involucrada como:

Actor activo
Actuar como veedor, colaborador y en otros
casos como miembro de las juntas con voz y
voto en la toma de decisiones.


7.Estudio comunitario
Acorde a las alternativas de solucin planteadas responder:

1. Es necesario realizar un estudio ambiental para las
alternativas de solucin? Qu impacto ambiental generan
sus alternativas de solucin?
2.Qu riesgos naturales afectan el desarrollo de sus
alternativas de solucin?
3. Maneja un enfoque de genero su alternativa de
solucin?
4. Qu estrategias se deben llevar a cabo para involucrar
a la poblacin en el desarrollo de su proyecto?
TALLER 3
7.Estudio comunitario
Contenido
1. Mercados: Modelos de proyeccin
2. Estudio Tcnico: Tamao y localizacin
3. Estudio Legal
4. Estudio Institucional, Organizacional
5. Estudio Ambiental, Riesgos
6. Enfoque de gnero
7. Estudio comunitario
8. Estudio financiero: - Ingresos - Costos
Para cada uno de los componentes o estudio de las alternativas se
deben establecer:

Componentes del gasto

Actividades y caractersticas

Unidad de medida

Cantidad

Valor unitario y total en los conceptos de: Mano de obra,
insumos, servicios o activos fijos cuando se requiera,
discriminando los valores de los bienes o servicios
8. Estudio financiero
Propsitos del estudio financiero:

Ordenar y sistematizar la informacin de carcter monetario
recopilada en todos los estudios.

Complementar la informacin para evaluar las alternativas.

Dar una idea clara sobre la ptima estructura financiera del
proyecto.

Establecer en forma clara los ingresos de operacin y los costos
de inversin y de operacin del proyecto.
8. Estudio financiero
El anlisis de ingresos o beneficios, en cantidades y
valores monetarios, permitir determinar la viabilidad
financiera y econmica en cada una de las alternativas.

Una vez definido el tiempo de vida til para cada una de
las alternativas de solucin, establezca las cantidades
del bien o servicio, al igual que los beneficios,
producidos en cada ao.

Los costos de ejecucin generalmente se concentran
durante los primeros perodos de la alternativa y su
registro en el flujo de caja as se debe reflejar

8. Estudio financiero
Sin embargo, puede haber inversiones, reinversiones o
reposicin de activos fsicos y/o capital de trabajo en
cualquier etapa de la alternativa de solucin.

Los costos de operacin y mantenimiento son los
desembolsos atribuibles a la etapa de operacin de la
alternativa (Ej. arrendamiento, servicios pblicos, gastos
generales y gastos mantenimiento de los activos fijos)
8. Estudio financiero
IDENTIFICACIN Y VALORACIN DE LOS COSTOS

Actividades

Inversin
Operacin


Cuantificar - Valorar precios mercado
8. Estudio financiero
ACTIVIDADES
COMPONENTES
PRODUCTO
Accin necesaria para llevar a cabo
los componentes
Utiliza recursos e insumos
Resultado especfico de una o varias
actividades
Bien o servicios
Mayor cantidad/calidad
Mayor eficiencia en produccin
8. Estudio financiero

OBRAS FSICAS
Adquirir terrenos
Explanar
Cimentar
Construir estructuras
Construir obras
sanitarias

DOTACIN
Adquirir equipos
Instalar

CAPACITACIN
Preparar material
Contratar docentes

ADMINISTRACIN
Pago servicios
pblicos
Contratar vigilancia

MANTENIMIENTO
Adquirir insumos
Adquirir
materiales
Contratar servicios
para realizar
mantenimiento
COMPONENTES
Actividades
INVERSIN OPERACIN
8. Estudio financiero
PREINVERSIN
Componente 1
(OBRAS FSICAS)
Viviendas
unifamiliares
construidas y
entregadas a la
poblacin objetivo
Estudios de preinversin para
llevar a cabo proyecto de
vivienda de inters social
$100.000.000
Componente 2
(CAPACITACIN)
Campaa de
capacitacin en
cohesin social
Estudios de preinversin para
modalidades de capacitacin
$20.000.000
Componente 3
(CAPACITACIN)
Campaa de
comunicacin en
programas de
vivienda
Estudios de preinversin
$30.000.000
8. Estudio financiero
INVERSIN
Componente 1
(Obras fsicas)
Viviendas
unifamiliares
construidas y
entregadas a la
poblacin
objetivo
Realizar obras previas $200.000.000
Adquirir Terreno $1.000.000.000
Realizar construccin de vivienda $2.520.000.000
Realizar instalacin de alcantarillado $ 500.000.000
Realizar pavimentacin de calles $ 350.000.000
Realizar Instalacin de agua potable $ 485.250.000
Otras actividades (gastos de honorarios, fiscalizacin,
controles administrativos, procesos de contratacin) $2.000.000.000
Realizar instalaciones domiciliarias $ 250.000.000
Realizar obras de terminacin $ 350.000.000
Realizar obras complementarias $ 150.000.000
Componente 2
(Capacitacin)

Campaa de
capacitacin en
cohesin social
Adquirir materiales para el desarrollo de las capacitaciones $ 100.000.000
Relocalizar a los beneficiarios $ 220.000.000
Diseo de la campaa $ 300.000.000
Otras actividades (gastos de honorarios, fiscalizacin,
controles administrativos, procesos de contratacin) $ 500.000.000
Componente 3
(Capacitacin)
Campaa de
comunicacin
en programas
de vivienda
Adquirir materiales para el desarrollo de las capacitaciones $ 350.000.000
Diseo de la campaa $ 155.750.000
Otras actividades (gastos de honorarios, fiscalizacin,
controles administrativos, procesos de contratacin) $ 170.000.000
8. Estudio financiero
OPERACIN
Componente 1
(Mantenimiento)
Viviendas
unifamiliares
construidas y
entregadas a la
poblacin objetivo
Mantenimiento de
alcantarillado, calles y tuberas.
$150.000.000
Mantenimiento de las zonas
comunes
$1.388.000.000
Componente 2
(Mantenimiento)

Campaa de
capacitacin en
cohesin social
Gastos de operacin de la
campaa
$150.000.000
Componente 3
(Mantenimiento)
Campaa de
comunicacin en
programas de
vivienda
Gastos de operacin de la
campaa
$15.000.000
8. Estudio financiero
IDENTIFICACIN Y VALORACIN DE LOS
BENEFICIOS

Incremento disponibilidad
Bienes
Servicios

Ahorro de recursos
Eficiencia en la produccin

Mejora en calidad
Poblacin objetivo
Poblacin beneficiada
Cuantificar Valorar precios mercado
8. Estudio financiero
El Beneficio es la riqueza en el mbito Social, ambiental o Econmico
que obtiene la poblacin objetivo en el momento que se decide
ejecutar un proyecto de inversin.
La Valoracin de Beneficios depende de la Identificacin de los
problemas resueltos.
La descripcin de Beneficios tiene que ver con el impacto o los fines
que tiene la utilizacin de los bienes producidos.
INSUMOS
PRODUCTO
FINAL
IDENTIFICACIN Y VALORACIN DE LOS
BENEFICIOS
8. Estudio financiero
Los Beneficios para una comunidad se relacionan con:

Incremento en la Disponibilidad de Bienes o Servicios. (Acueductos,
Alcantarillados, Saneamiento)
Ahorro en Recursos o Disminucin de Gastos por aumento en la
eficiencia (Aeropuertos, Vas, Reemplazo de Equipos.)
Los Beneficios de mayor dificultad para su valoracin, son aquellos
que no cuentan con un mercado observable y con precios de
referencia. (Justicia, Recreacin, Deporte, Cultura)
IDENTIFICACIN Y VALORACIN DE LOS
BENEFICIOS
8. Estudio financiero
Los modelos de valoracin de beneficios son:

Precios Hednicos (mejoramiento de calidad de vida, Cuanto lo
Beneficia el Proyecto).

Se basa en la idea de que a los precios se les puede entender como precios
compuestos, en los que es factible determinar los precios implcitos de ciertas
caractersticas del activo (que son justamente las que determinan su valor, son
sus atributos). Por ejemplo, el precio de una propiedad est determinado, entre
otros factores, por la calidad del entorno, tamao, tipo de construccin,
ubicacin, arquitectura, etc.

Costos Evitados (evitar un gasto, ahorro). Valoracin

VALORACIN DE LOS BENEFICIOS
8. Estudio financiero

Contingente (Proyectos sin Mercado, simular un mercado,
cuanto se pagara por el Bien o Servicio)
El mtodo de valoracin contingente consiste en crear un mercado hipottico y
obtener mediante encuesta la mxima Disposicin A Pagar que el entrevistado
otorga al bien que se est valorando, en donde la oferta est representada por
la persona que realiza la entrevista y la demanda por la persona entrevistada.

Costos de Viaje (preservacin de un ecosistema, Cuanto se
pagara por el desplazamiento).
Se basa en el supuesto de que los consumidores valoran la experiencia de
visitar un bosque o rea recreativa, al menos en lo que gastan en llegar hasta
ese sitio, incluyendo los costos directos de transporte y el costo de oportunidad
del tiempo invertido en el viaje, estimado a partir de las ganancias dejada de
percibir.
VALORACIN DE LOS BENEFICIOS
8. Estudio financiero
Beneficio sector cultura: Mejoramiento de la calidad de vida

Objetivo: incremento en horas dedicadas a las actividades de recreacin

Indicador:
Mejor utilizacin del tiempo libre = # de horas empleadas en recreacin
y cultura mes t
1
- # de horas empleadas en recreacin y cultura mes t
0

# de horas empleadas en recreacin y cultura mes t
1
= 36
# de horas empleadas en recreacin y cultura mes t
0
= 20
# de horas libres mes = 62

as hor 16 20 36 libre tiempo del n utilizaci Mejor
VALORACIN DE LOS BENEFICIOS
8. Estudio financiero
Valoracin del beneficio:

Valor del salario hora, dedicado a recreacin =
No. de horas empleadas en recreacin mes * valor hora de salario
mnimo/ No. horas no laborales mes

$413 es lo que una persona se gana por la inversin del sector cultura
en prestar un servicio de recreacin.

Si se dedica 8 horas a la recreacin, el valor total sera:

Con esta informacin se alimentar el item de ingresos del flujo de caja
413 $
62
600 . 1 $ * 16
.
horas
horas
hora salario Vr
303 . 3 $ 8 * 413 $ recreacin en ganado total Valor
8. Estudio financiero
1. Identificar la Poblacin Objetivo
2. Tamao de la Muestra
3. Diseo de La Encuesta
4. Modelo de Regresin
5. Valor Promedio por Poblacin
Objetivo
VALORACIN DE LOS BENEFICIOS
8. Estudio financiero
ESTUDIO FINANCIERO Y MARCO
DE GASTO DE MEDIANO PLAZO
8. Estudio financiero
Qu es y cul es el propsito del MGMP?
MGMP: proceso estratgico de proyeccin y
reasignacin de gasto que promueve un uso ms
eficiente y efectivo de los recursos pblicos y, al mismo
tiempo, facilita el cumplimiento de metas fiscales de
mediano plazo.

Las decisiones presupuestales anuales son conducidas
por prioridades de poltica y disciplinadas por una
restriccin de gasto que supera el horizonte anual:
MGMP como punto medio entre planeacin y
presupuestacin.
8. Estudio financiero
El MGMP NO es un mecanismo para asegurar
recursos presupuestales adicionales y, as,
financiar nuevas iniciativas de gasto.

Es un espacio para que sectores revisen su
orientacin en el mediano plazo y propongan
reasignaciones de gasto acorde con ello.
Qu no es el MGMP?
8. Estudio financiero
Elementos del MGMP
Perspectiva de mediano plazo para la programacin
presupuestal (revelacin de costos; predictibilidad).
Fase estratgica al inicio del proceso de programacin.
Enfoque sectorial.
Restriccin presupuestal fuerte.
Mecanismos para reasignacin estratgica de recursos
(filtros; nfasis en los cambios; redistribucin de
responsabilidades; flexibilidad).
Herramientas para la rendicin de cuentas; orientacin a
resultados.
Vinculacin formal del nivel poltico del gobierno.
ESTUDIO FINANCIERO
8. Estudio financiero
Roles dentro del MGMP
Autoridades presupuestales y de planeacin
rbitros del proceso de proyeccin y reasignacin; verifican
que los cambios se ajusten a metas fiscales y a objetivos de
poltica. Efectan sus propias estimaciones de mediano plazo.

Sectores
Jugadores del proceso; elaboran propuestas de proyeccin y
reasignacin, adquiriendo mayor responsabilidad en la
programacin presupuestal. Lderes sectoriales como
gerentes.

Consejo de Ministros
Juez del proceso; toma decisin final sobre asignacin de
recursos sectorial.
8. Estudio financiero
Qu se deja atrs con el MGMP?
Enfoque de necesidades (se reemplaza por
enfoque de disponibilidad).
Incrementalismo.
Desarticulacin distribucin de recursos
prioridades de poltica.
Control sobre tems detallados de gasto.

Proceso gradual.
8. Estudio financiero
Castro R.; Mokate, K. Evaluacin econmica y social de proyectos de inversin.
Universidad de los Andes. Facultad de Economa. BID. 1a. edicin. Bogot. 1998.
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Fontaine E. Evaluacin Social de Proyectos. Editorial Alfaomega. 12 edicin.
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Ilpes. Gua para la presentacin de proyectos
Mendez, L. Formulacin y Evaluacin de Proyectos. Universidad Surcolombiana
Neiva. 2a edicin. Neiva 2000.
Miranda, J.J. Gestin de proyectos: identificacin, formulacin y evaluacin.
Editorial Guadalupe. 4a. edicin. Bogot. 2000
Mokate, K. Evaluacin financiera de proyectos de inversin. Universidad de los
Andes. Facultad de Economa. BID. 1a. edicin. Bogot. 1998.
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Sanin, A; Hctor. Gua metodolgica general para la preparacin y evaluacin de
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Sapag, N; Sapag, R. Preparacin y evaluacin de proyectos. Ed. Mc Graw Hill.
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BIBLIOGRAFA
Direccin: Calle 26 No. 13-19 Piso 33 Edificio FONADE
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Extensiones: 3333 y 3336

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