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USPTO
三邊局計畫 (WM1):
有效存取和使用作業成果
第二工作小組 報告
95 年 12 月 1 日
1
有效存取和使用的作業成果
壹、資料交換、加速審查請求
貳、輸入準則
參、前導計畫結果評估
肆、 USPTO 使用者對專利審查高速
公路
(PPH) 建議
伍、 USPTO 對三方專利審查之提案
2
壹、資料交換、加速審查請求
一、背景
二、 USPTO 最新進展
3
壹、資料交換、加速審查請求:
一、背景
4
壹、資料交換、加速審查請
二、 USPTO 最新進展
UPR( 優必爾 ) 請求文件歸檔資料: 2003-2005 會計年度
優先權聲明原始申請案 原始申請案
所有原始 優先權訴願
Orginal Serialized Appl. Filed in 訴願
申請案 Petitions Filed (Priority Claim)
FY W (Priority Claim) Petitions
All Original
Filed for
Serialized
Original
Appls. Filed
JP EP EPC Applications JP EP EPC
in FY
Filed in FY
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貳、輸入準則
一、背景
二、 USPTO 最新進展
三、未來行動
四、提案
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貳、輸入準則:
一、背景
2.USPTO 草擬了一份簡單的輸入準則版本,要求些許記
錄在文件對文件的層級上。這些信息是三邊局討論議
題。
3. 在 2005 年 9 月在三邊局策略會議上解決了剩餘的問
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貳、輸入準則:
二、 USPTO 最新進展
在 2005 年 9 月三邊局策略會議上,
三邊局表達了對於準則的支持,並對
11 月三邊局的提案背書。
三、未來活動
輸入準則的採用以能達到三邊文件存
取系統的工作是很重要的一環。
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利用檔案存取系統閱覽、列印和輸入其他
專利局檔卷文件和資料準則 ( 由 JPO and
USPTO 草擬,適用於公開後之檔案 )
( 一 ) 前言
( 二 ) 詞彙定義
( 三 ) 關於「閱覽」 和「列印」應注意
事項
( 四 ) 輸入規則
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(一 )前
言
這些準則規範三邊局為了執行包括檢索與審查工作、利用檔案
存取系統( Dossier Access System )閱覽( viewing )
、列印( print )或輸入( import )其他局的檔卷文件或資
料時,應該遵行的規則。
這些準則是訂定已經公開的申請案文件的輸入規定,至於尚未
公開的申請案,未來將另訂規則。申請案雖然因公開、或其他
理由已經公諸大眾,但有些檔卷文件仍不能開放大眾閱覽,各
專利局保留文件不公開的權利。專利局可以選擇不相互利用這
些保密文件,或者可依下述方式有條件的相互利用。
這些準則是規範一般性政策,當兩個專利局間有特定的協議時
,協議效力先於該準則,值得注意的是這些政策說明可以輸入
文件的最大範圍,關於那些文件可以輸入、在何種條件下輸入
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文件,要取得資料的三邊局可以另外對其員工加以規範。
( 二 ) 詞彙的定
1.
義
閱覽( Viewing ):「閱覽」代表在取得局( Recipient office )透
過檔卷存取系統( Dossier Access System )於電腦上閱覽提供局
( Donor Office )申請案相關檔卷文件或其他資料。
同意這些準則的三邊局員工,可以閱覽提供局
透過檔卷存取系統提供的所有文件和資料,這
些可閱覽的文件和資料可以在取得局裡列印,
但是,應注意這些可閱覽的文件和資料,可能
包含不公開的資料,僅限於專利局內部使用。
由於任何被閱覽的文件事實上都可以輸入取得
局的檔卷,取得局應嚴格執行這個政策,以防
止限制內部使用的文件與資料被不當的公諸大
眾。
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( 四 ) 輸入規則
( 一 ) 關於可輸入和不可輸入的已公開申請案的文件與
資料
對於可被輸入的文件與資料是否要輸入乃由各取得
局自行決定。輸入的文件和資料,除了限內部使用
者外,在取得局的申請案公開時,得開放大眾閱覽
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( 四 ) 輸入規則
(續 )
1. 已公開申請案可輸入的文件與資料
(1) 可以輸入的文件與資料
取得局可以將下列原始語文(未經翻譯)的文件與資
料輸入取得局的檔卷,除非提供局另有不同規定。
原始申請案 ( 請求、專利請求項、發明說明、圖
式等)
引證資料明細
審查官所引證的資料
檢索報告
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( 四 ) 輸入規則 ( 續 )
(2) 可輸入的翻譯文件
若符合下列規定,第 (1) 項所述的文件翻譯
本可以輸入:
(a) 翻譯本必須與原始文件同時輸入
(b) 翻譯的方式應指明(機器翻譯或人工
翻譯)
(c) 若屬機器翻譯,應提供詳細資料,例
如機器翻譯日期、翻譯軟體的版本、以及翻
譯軟體的配備。
(d) 若屬人工翻譯,應提供翻譯者的相關
資料(翻譯公司名稱或譯者姓名)
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( 四 ) 輸入規則 ( 續 )
2. 不得輸入的文件與資料
第 1.(1) 和 (2) 項所規定以外的文件不
得輸入。
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( 四 ) 輸入規則 ( 續 )
( 二 ) 關於輸入的其他規定
一件文件或資料被輸入時,取得局須在其檔案
中記載資料來源。
取得局國家專利局有要求揭露可專利性資訊時
,申請人可以要求輸入前述第 1(1) 和 (2) 項所
列種類的特定文件。在此情況下,相關的專利
局可以輸入此類文件,這些文件將被視為由申
請人所提供,專利局將同意不輸入第 1(1) 和
(2) 項規定以外的文件。
在取得局審查申請案期間,若申請人被要求提
供第 1(1) 和 (2) 項規定以外的文件時,申請人
可以直接提供這些文件複本給取得局。 17
参、前導計畫結果評估
一、背景
二、 USPTO 最新進展
三、未來行動
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一、背景
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二、 USPTO 最新進展 ( 續 )
(1)EPO 檢索報告和歷史資訊的分析
B. 優點 Yes No Somewhat
1) 有利的 27% 48% 25%
2) 減少重覆 23% 48% 29%
3) 建立互信 41% 39% 20%
4) 建立互信 41% 45% 14%
( 由 OSF 選擇的檢索 )
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二、 USPTO 最新進展 ( 續 )
(1)EPO 檢索報告和歷史資訊的分析
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二、 USPTO 最新進展 ( 續 )
(1)EPO 檢索報告和歷史資訊的分析
C. 由 OFF 所提供的歷史檢索紀錄發現無優點原因
未提供檢索詢問功能 ---(15)
未提供翻譯 -------------(15)
對 OFF 執行之檢索僅稍具信任 ----
(15)
缺乏資料庫常識 ---------(12)
缺乏 OFF 分類系統常識 ----(11)
申請專利範圍相異 --------------
(3) 24
二、 USPTO 最新進展 ( 續 )
(1)EPO 檢索報告和歷史資訊的分析
D. 由 OFF 提供的資訊
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二、 USPTO 最新進展 ( 續 )
(1)EPO 檢索報告和歷史資訊的分析
評論 :為何資訊不充分:
資料庫服務的範圍和資料庫,美國審查官指出這僅僅證明
EPODOC(EPO 資料庫 ) 、 PAJ( 日本專利英文摘
要 ) 、 WPI( 世界專利索引 ) 和 TXT ,並沒有提供任何
使用的關鍵詞,或審查人員查詢條件是否妥當。
一些美國審查官的指出,他們已檢查 box stating ,檢
索詢問表不是很有用處,因為 OFF 審查官未提供檢索條件
。
其他評論:
需要詳盡的紀錄、方法學和資料庫
需要記錄查詢的標準格式
需要原文檢索細節 (keywords/queries 使
用)
需要圖例說明所有首字母縮略詞
需要譯成英文
檢索申請專利範圍
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二、 USPTO 最新進展 ( 續 )
(1)EPO 檢索報告和歷史資訊的分析
E. 當利用檢索結果時歷史檢索紀錄之需要性:
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二、 USPTO 最新進展 ( 續 )
(2)JPO 檢索報告和歷史資訊的分析
下表是依據評價表編號的資料總整理:
B. 優點 Yes No Somewhat
1) 有利的 22.5% 55% 22.5%
2) 減少重覆 17.5% 60% 22.58%
3) 建立互信 27.5% 42.5% 30%
4) 建立互信 27.5% 55% 17.5%
( 由 OSF 選擇的檢索 )
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二、 USPTO 最新進展 ( 續 )
(2)JPO 檢索報告和歷史資訊的分析
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二、 USPTO 最新進展 ( 續 )
(2)JPO 檢索報告和歷史資訊的分析
C. 由 OFF 所提供歷史檢索紀錄發現無優點原因
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二、 USPTO 最新進展 ( 續 )
(2)JPO 檢索報告和歷史資訊的分析
D. 由 OFF 所提供的資訊位置
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二、 USPTO 最新進展 ( 續 )
(2)JPO 檢索報告和歷史資訊的分析
評論:為何資訊不充分:
非常差的翻譯,需要較佳的翻譯
需要記錄查詢的標準格式,以建立信任
需要圖例說明所有首字母縮略詞
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二、 USPTO 最新進展 ( 續 )
(2)JPO 檢索報告和歷史資訊的分析
E. 當利用檢索結果時檢索紀錄之需要性:
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三、未來行動
a) 美國審查官一再評論關於為什麼未能發現好處?沒有
檢索詢問、 OSF 的審查官不知道由 OFF 審查官執行
的檢索範圍?並且怎麼去審查、解釋來定義檢索範圍
的目的。如果 keywords/search 詢問被 EPO 審查
官使用辨認了, EPO 審查官對 IPC 的辨認是非常寬
廣、有用的。另外,美國審查官表明對 EPO 檢索系統
多加理解 (EPO 審查官如何執行他們的檢索 ) 及定義
「首字母縮略詞」使用的關鍵會是有助益的。
b) 美國審查官也評論關於為什麼未發現好處?由 JPO 提
供檢索的歷史紀錄英文譯文非常難以瞭解。另外,美
國審查官表明,對 JPO 檢索系統多加理解 (JPO 審查
官如何執行他們的檢索 ) 會是有用的。
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三、未來行動 ( 續 )
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肆、 USPTO 使用者
對專利審查高速公路 (PPH) 建議
一、背景
二、使用者評論
三、下一步驟
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一、背景
2005 年 9 月的策略工作小組會議
上,三邊局同意遞交專利審查高
速公路 (Patent Prosecution
Highway, PPH) 提案給他們的使用
者作評論。
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二、使用者評論
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二、使用者評論 ( 續 )
A. 一般評論
申請人會支持系統,原因如下:
(1) 在 PCT 之下減少多國文件或國際文件的高成本
費用
(2) 最大資金花費是翻譯和審查。
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二、使用者評論 ( 續 )
B. 具體評論
如果 OSF 信任 OFF 作業,則 PPH 將可提供部分
國際巴黎申請文件的作業改善。
相似於目前加拿大、澳洲、以色列及其他 OSF 做法
,會一直等待到一個國家專利局授予專利後,申請
人會依照
請求給予的專利申請範圍和寄發檢索及審查的報告
複本,並且 OSF 會授予一個專利給他所在的專利局
。
OFF 申請人可能會等待很長時間來請求加速審查,
明顯需要縮短時間來換取價值。
如果發行的第一時間足夠快速,這將是一個有用的
工具。如果 OSF 受理 OFF 的結果,它也是一個有用
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的工具。在沒有這兩項時,它將會延遲作業。在此
二、使用者評論 ( 續 )
C. 需考慮問題:
單一性的發明和技術限制
可允許專利申請範圍格式的不同
國家安全和外國申請案許可證
降低各費用
多重申請案的等待排隊時間、國家和 PCT 等待
排隊時間的影響
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三、下一個步驟
考慮評論建議和相應地修正專利審查高速
公路 (Patent Prosecution Highway,
PPH)
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檢索歷史紀錄的好處評估
USPTO 第 4 版草稿
A. 書目資料
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檢索歷史紀錄的好處評估
USPTO 第 4 版草稿 ( 續 )
C. 由 OFF 所提供,從檢索歷史紀錄中未發現好處之個
案
Q1 :如果檢索歷史紀錄無益處的原因是什麼?
□ a) 不能了解檢索歷史的內容,因缺乏第 1 申請局分類系統的知識。
□ b) 不能了解檢索歷史的內容,因缺乏執行檢索資料庫之知識的可
利用性。
□ c) 不能了解檢索歷史的內容,因語言翻譯能力不足。
□ d) 不能閱讀檢索歷史的內容,因為印刷 / 文稿不清晰。
□ e) 不能了解檢索歷史的內容,以上皆非。如果是,請解釋說明
_______ 。
□ f) 檢索歷史的紀錄無助益,因為每一申請案的專利申請範圍不同
。
□ g) 檢索歷史的紀錄無助益,因為當決定檢索條件時,未考慮到檢
索歷史紀錄的存在。 45
檢索歷史紀錄的好處評估
USPTO 第 4 版草稿 ( 續 )
D. 檢索歷史紀錄必要改進的訊息 / 重點
Q1 :由 OFF 系統所提供的檢索歷史紀錄包括什麼資訊? (7 小題 )
i) 您找到的資訊有用嗎?
□是 □否
ii) 如果答覆為「是」,此資訊是由 OFF 適當且清晰辨識考量下提供的嗎
?
□資訊足夠
□資訊不足,提供缺乏資訊的解釋說明
□ a) 檢索分類資訊的範圍
□ b) 資料庫服務的名稱
□ c) 資料庫的名稱
□ d) 檢索條件列表
□ e) 資訊顯示 OFF 審查官也經看過文件確認查詢條件
□ f) 執行檢索的日期
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□ g) 其他:具體說明其他意見
檢索歷史紀錄的好處評估
USPTO 第 4 版草稿 ( 續 )
D. 檢索歷史紀錄必要改進的訊息 / 重點
E. 運用檢索結果時,檢索歷史紀錄的需求
問題一:檢索歷史紀錄和檢索結果一樣有助益嗎?或者檢
索結果比較有效用?
□1. 兩者一樣需要
□ 2. 檢索結果比較有效用
□ 3. 無法判斷何者有效用
□ 4. 其他,請說明 _______________________
F. 請自由發表您的意見
_____________________________________________________
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伍、 USPTO 對於專利審查 Triway 的提案
一、背景
二、 USPTO 的提案
三、未來活動
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伍、 USPTO 對於專利審查 Triway 的提案
一、背景
三邊專利審查 (Triway) 是以 JPO PPH 提案為部分基礎,但
排除了 (1) 任何發布時間 (2) OSF 申請案的專利審查範圍確認
需求 ( 充分地對應於 OFF 授予之專利審查範圍 ) 。 ( 注意:
在原始的 JPO 提案,要求必須為 “幾乎相同 ”的專利申請範
圍, 很難在詞義上作定義,令三邊局都接受的 ) 。
談到時間發布問題,現行 JPO 於 PPH 的提案,要求申請人
在 OFF 系統 20 個月內提出加速的審查要求。 (USPTO 建
議在 15 個月內提出審查需求和加速審查 ) 。 JPO 補充說
明: JPO 的觀點是時間表不需被建立。如果未提供時間表
在 PPH 上,可能讓申請人等待超過 3 年才提出審查要求。
在技術層面, USPTO 懸而未決的第一個行動是很低的。在
我們從 JPO 取得所有檢索結果之前,美國審查官較可能已著
手進行美國申請案件的檢索和審查。
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伍、 USPTO 對於專利審查 Triway 的提案
二、 USPTO 的提案
根據 Triway 提案,如果申請人希望參加這計畫,相關
的申請必須在每個三邊局提出,並且必須準備好各種申
請審查 ( 即:如果必要,必須提出再審查需求 ) 。這包
括加速審查。三邊局的當中一個將決定作為第一局執行
檢索和審查。它提議,申請人必須選擇他的國家局,如
果申請人是屬 USPTO 、 JPO 和 EPO 三者之一,或在外國
申請者,選擇該局當中一個作為第一個審查局。在第一
局的申請案將被安置在特別狀態群組,並且在適當時間
內,第一局將透過三邊局檔案取得系統 (TDA) ,提供檢
索結果予其它另二個局,期望三邊申請案有足夠時間審
查。
Trilateral Document Access (簡稱 TDA )的系統,三邊局發展一套 TDA ,以便可以利用
電子方式取得和閱覽三方專利局專利申請案的檔案內容,並且相互交換優先權文件;三邊局將訂
定提供這套系統的技術規格基準給不屬三邊局的專利局,並確認規格之制定仍由三邊局所掌握。
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伍、 USPTO 對於專利審查 Triway 的提案
二、 USPTO 的提案
(續 )
另二個專利局將依循從第一專利局的檢索結果做最大程度的
利用,集中檢索效益於主要的檢索資源,如: USPTO 審查官
會集中檢索於美國專利文件,允許其他局支持他們在檢索過
程中的專門技術。
此外,其它二個專利局將對申請人提供健全的退款 / 減少申
請案的檢索費。第二個和第三個辦公室在彼此同意時間內將
完成他們的各自檢索 ( 即:由第一局通知之後,不會超一個
月,在 TDA 的這些檢索結果是可利用的 ) 。來自第二個和第
三個局的檢索結果將被張貼在 TDA 給所有三邊局使用。第一
個審查局在核准發行條件下對申請案保有最後決定權,直到
其它二個局張貼他們的檢索結果止。
Trilateral Document Access (簡稱 TDA )
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伍、 USPTO 對於專利審查 Triway 的提案
二、 USPTO 的提案
(續 )
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伍、 USPTO 對於專利審查 Triway 的提案
三、未來行動
關於 Triway 提案的持續討論。
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