Actualizacin Matriz de Evaluacin y

Gestin de Riesgos
MINERA COLLAHUASI.
05 de enero de 2015

Matriz de Riesgos

Registro documentado que contiene los peligros/aspectos

asociados a las actividades, con su respectiva evaluacin
de riesgos y medidas de control. Se realiza sobre la base

del Enfoque Basado en Procesos.

Evaluacin de riesgos: Proceso de ponderacin del riesgo en

funcin de la probabilidad y consecuencia que surgen de uno

o varios peligros/aspectos, teniendo en cuenta los controles
existentes.

Proceso de Gestin de Riesgo (Adaptado de ISO 31000:2009)

Comunicacin
- Anlisis de los stakeholders - Plan de Comunicacin

- Participacin de todos los interesados

Levantamiento de Riesgos
Anlisis del
Riesgo

Evaluacin del
riesgo

-Qu puede
suceder

- Revisin de
controles
- Consecuencias

- Criterios de
evaluacin

-Identificar
opciones

-Qu es lo que
lleva a

- Probabilidad

- Ranking

- Costo
beneficio

Definicin del
Contexto

Identificacin
del Riesgo

- Objetivos
-Stakeholders
- Criterios

- Nivel de Riesgo

-Elementos
Claves

-Qu lo hace
suceder

-Filtrar riesgos
menores

Tratamiento
del riesgo

-Desarrollar
planes

Monitoreo y Revisin
- Monitoreo del riesgo

- Controles

- Lecciones aprendidas

Modelo de Gestin de Riesgo Collahuasi

Mandato y Compromiso

Proceso estratgico

VERIFICACIN DE DESEMPEO
Y PROPUESTA DE CONTROLES

ESTABLECIMIENTO DEL
CONTEXTO IDENTIFICACIN
DE PELIGROS

IDENTIFICACIN E
CONTROLES EXISTENTES

Movilidad de riesgos,
controles y Planes de accin
Riesgo de gran magnitud
que existe en un proceso.
Riesgo que se repite en
varios procesos.
Peligros catastrficos
Riesgos que deben ser
vistos por el comit
ejecutivo

Plan de comunicaciones y
presentacin de informes.
Estrategia de capacitacin.
Red para Gestin de Riesgos

Proceso Tctico
Riesgos de Negocio
ESTABLECIMIENTO DEL
CONTEXTO
IDENTIFICACIN DE
PELIGROS

ANLISIS DE RIESGOS
EVALUAR RIESGO CON
MEDIDAS EXISTENTES
INCORPORACIN DE
CONTROLES
COMPLEMENTARIOS
EVALUACIN DEL RIESGO
ESPERADO

Riesgo de magnitud media

que requieren controles
operacionales.
Riesgo con controles
estandarizados que se
repiten en varios procesos.
Controles operacionales de
Peligros catastrficos

EVALUACIN DE RIESGOS

Proceso estratgico

Proceso Tctico
Riesgos Operacionales

Proceso estratgico

Comunicacin y
Capacitacin

MONITOREO Y REVISIN

Poltica
Plan de Gestin de riesgos /
Peligros
Plan de Aseguramiento
Normas
Procedimiento y Directrices

TRATAMIENTO DE RIESGOS

COMUNICACIN Y
CONSULTA

Sistemas de informacin GR

Aseguramiento Sistema
de Gestin de Riesgos
Verificacin de control
Avance en plan de GR
Informes corporativos
Criterios de desempeo

Registros de riesgos/Peligros
Plan de tratamiento
Plan de aseguramiento
Formatos de informes

Proceso estratgico

Organizacin
Instancias de aseguramiento
Instancia ejecutiva de GR
Equipo de Trabajo de GR
Organigrama para GR
Dueos de riesgo y control

Flujo Elaboracin Matriz de Riesgos

Paso 1 : Establecer El Contexto E

Identificar Peligros /Aspectos
A detalle nuevo inventario

Paso 2 : Identificacin Controles

Existentes

Paso 3 : Evaluar Riesgo Con Medidas

Existentes

Paso 4 : Incorporacin de Controles

Complementarios

Paso 5:

Evaluacin Del Riesgo

Esperado

Verificacin de desempeo
y Propuesta de Controles