PRINCIPIOS Y GARANTAS

EN EL NUEVO
PROCESO PENAL

Mtro. Juan Antonio Rubio Gutirrez

Exposicin de Motivos
de la Reforma Constitucional

Aproximadamente 90 mil personas en prisin preventiva esperan

sentencia; en su mayora, por delitos patrimoniales por montos menores a
5 mil pesos.
El Estado mexicano gasta 15 millones de pesos diarios en su manutencin.
Los procesos penales son gravosos y largos.
Las victimas carecen de proteccin real y difcilmente se le repara el dao.
Prevalece la presuncin de culpabilidad.
Los procesados no tienen contacto con el juez.
No existe la readaptacin social.
La delincuencia organizada se consolida como un peligroso flagelo.

LOS DERECHOS HUMANOS Y LA ORALIDAD EN

INSTRUMENTOS INTERNACIONALES

a) La Convencin Americana sobre Derechos Humanos "Pacto

de San Jos de Costa Rica (1969).
8.2.f. Que durante el proceso, toda persona tiene derecho, en
plena igualdad y entre otras, a la siguiente garanta mnima: f)
"derecho de la defensa de interrogar a los testigos presentes
en el tribunal y de obtener la comparecencia, como testigos o
peritos, de otras personas que puedan arrojar luz sobre los
hechos".
b) El Pacto Internacional de los Derechos Civiles y Polticos.
(Adoptado por la Asamblea General de las Naciones Unidas en
resolucin 2200 (XXI) de 16 de diciembre de 1966, en vigencia
desde 23 marzo de 1976).
14.1. que "...Toda persona tendr derecho a ser oda pblicamente
y con las debidas garantas por un tribunal competente,
independiente e imparcial...

14.3.e., Que durante el proceso, toda persona acusada de delito

tendr derecho, en plena igualdad y entre otras, a la siguiente
garanta mnima: e) A interrogar o hacer interrogar a los testigos
de cargo y a obtener la comparecencia de los testigos de descargo
y que stos sean interrogados en las mismas condiciones que los
testigos de cargo".

LA ORALIDAD EN INSTRUMENTOS INTERNACIONALES

c) La Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del
Hombre (Aprobada en la Novena Conferencia Internacional
Americana, Bogot, Colombia, 1948).
Artculo XXVI "Toda persona acusada de delito tiene derecho a ser
oda en forma imparcial y pblica, a ser juzgada por tribunales
anteriormente establecidos de acuerdo con leyes preexistentes, y
a que no le impongan penas crueles, infamantes o inusitadas.

d) La Convencin de Salvaguardia de los Derechos del Hombre

y de las Libertades Fundamentales. (Roma, 4 de noviembre de
1950, Consejo de Europa).
Artculo 6.1 Toda persona tiene derecho a que su causa sea vista
equitativa y pblicamente en un plazo razonable...La sentencia
debe ser hecha pblica....
Artculo 6.3.d. Agrega que todo acusado tiene, como mnimo, los
siguientes derechos: d) "Interrogar o hacer interrogar a los
testigos de cargo y obtener la convocatoria y el interrogatorio de
los testigos de descargo en las mismas condiciones que los
testigos de cargo.

LA ORALIDAD EN INSTRUMENTOS INTERNACIONALES

e) Proyecto de Reglas Mnimas de las Naciones Unidas para el

procedimiento penal (Reglas de Mayorca).
La recomendacin 25.1 Seala en forma directa, para no dejar
ningn margen de duda, que "el imputado tiene derecho a un juicio
oral".
Las reglas contenidas en la parte 25.2, y 29.1 complementan la
anterior, al disponerse que los debates sern pblicos, y que todas
las pruebas deben ser practicadas ante el tribunal sentenciador
(con inmediacin).

f) El Cdigo Procesal Penal Modelo para Amrica Latina

Ese modelo sigue la estructura, los principios y las reglas del juicio
oral,
pblico,
contradictorio,
continuo,
concentrado,
recomendando as a los pases del rea su adopcin, como un
instrumento bastante mejor que el sistema escrito para la
administracin de justicia penal

La Oralidad en la
Constitucin Federal
Art. 20

El proceso penal ser acusatorio y oral.

Se regir por los principios de publicidad, contradiccin,
concentracin, continuidad e inmediacin.
Art. 20, Apartado A, fraccin IV
El juicio se celebrar ante un Juez
La presentacin de los argumentos y elementos
probatorios se desarrollaran de manera pblica,
contradictoria y oral.

EL JUICIO ORAL
Bovino: Es la institucin principal en torno a la cual se
construye todo el proceso penal moderno.
Roxin: Centro de gravedad y punto culminante de todo
proceso penal.
Binder: Es la etapa plena y principal del proceso penal.
Todo el sistema procesal penal pivota sobre la idea y la
organizacin del juicio.
Es un mtodo cognoscitivo de solucin del conflicto penal,
donde se realiza el test de control de calidad de la
informacin. La prueba no existe sino en cuanto es
producida en la audiencia y los actos anteriores son
estrictamente preparatorios.

Tendencia Constitucional a la
Documentacin: escritura
1.

Actos de molestia. 16, 1. () sino en virtud de

mandamiento escrito
de
la autoridad
competente ()

2. Datos de defensa, 20, B, VII.

Le sern
facilitados todos los datos que solicite para su
defensa y que consten en el proceso.
3. Orden de aprehensin. 16, 2. obren datos que
establezcan que se ha cometido ese hecho y
que exista la probabilidad de que el indiciado lo
cometi o particip en su comisin.

Finalidad del proceso

El proceso penal tendr por objeto

el esclarecimiento de los hechos,
proteger al inocente, procurar que el
culpable no quede impune y que los
daos causados por el delito se
reparen

Lo anterior nos hace arribar que la base

de este nuevo sistema se cie a las
evidencias (pruebas) que permitan
esclarecer
el
hecho
delictivo,
protegiendo en todo momento el principio
de presuncin de inocencia.

Principios rectores
Art. 20 CPM
El proceso penal ser acusatorio y oral. Se regir
por los principios de:
Publicidad
Contradiccin
Concentracin
Continuidad
Inmediacin

Publicidad
El juicio debe celebrarse pblicamente, en
presencia de las personas que quieran
asistir a la audiencia de Juicio, salvo
excepciones previstas especficamente en
el Cdigo; en los casos excepcionales, el
juicio o algunas diligencias se pueden
celebrar a puerta cerrada.

De una manera sencilla, se puede determinar que ste

principio consiste en darle transparencia a las
actuaciones judiciales y del Ministerio Pblico, mediante
el libre acceso al pblico a las audiencias que sean
desahogadas durante el proceso.
Ahora bien, ste principio tiene sus excepciones, tanto
en las posibilidades de espacio existentes en los
tribunales, como en las condiciones especiales del
asunto de los intervinientes, en los casos que
determine la ley, por razones de seguridad nacional,
seguridad pblica, proteccin de las vctimas, testigos y
menores, cuando se ponga en riesgo la revelacin de
datos legalmente protegidos, o cuando el tribunal estime
que existen razones fundadas para justificarlo, que de
oficio a peticin de parte sern tomadas las medidas
pertinentes para el cumplimiento de la limitacin de
dicha publicidad.

Excepciones a la Publicidad
Afecte integridad fsica o privacidad de
alguien
Afecte orden publico o seguridad del Estado
Peligre secreto oficial, particular, comercial o
industrial

Las medidas que se pueden adoptar son las

siguientes:
a) Impedir el acceso u ordenar la salida de
personas determinadas de la sala donde se
efectuare la audiencia;
b) Impedir el acceso del pblico en general u
ordenar su salida para la prctica de pruebas
especficas; y
c) Prohibir al fiscal, a los dems intervinientes y
a sus abogados que entreguen informacin o
formulen declaraciones a los medios de
comunicacin social durante el desarrollo del
juicio.

De acuerdo a Claus Roxin se puede

decir que el fundamento de la publicidad
es triple: Su significado esencial reside
en consolidar la confianza pblica en la
administracin de justicia, fomentar la
responsabilidad de los rganos de la
administracin de justicia y evitar la
posibilidad de que circunstancias ajenas a
la causa influyan en el Tribunal y, con ello,
en la sentencia

Artculo 20, apartado A, Fraccin IV

Contradiccin
Consistente en el derecho que tienen las
partes para refutar las pruebas de la parte
contraria, en el momento en que se
desahoga la prueba, en presencia del
Juez y del pblico; es uno de los
principales
principios
que
permite
controvertir y depurar todo el material
probatorio.

Se puede definir como igualdad procesal,

pues consiste en dar vista a la parte
contraria para que diga lo que a su
derecho convenga con el fin de que a toda
accin le corresponda una reaccin.
Asimismo este principio se deriva del
derecho natural de equidad, dicho
brevemente es la aplicacin prctica de la
garanta de audiencia (Constantino
Camilo.), se garantiza la igualdad y el
equilibrio entre las partes durante el
proceso.

Artculo 20, apartado A, Fracciones IV y V.

Concentracin
Indica que todas las diligencias deben
practicarse en un solo acto.

Solo se considerarn como pruebas las

que sean presentadas en la audiencia de
juicio. A este principio se le llama de
concentracin porque en la audiencia
deber concentrarse el desahogo de las
pruebas (Reforma Constitucional de
Seguridad y Justicia, Gua de consulta
En qu consiste la reforma? Texto
constitucional
comparado,
antes
y
despus de la reforma, 2008: 4)

Artculo 20, apartado A, Fraccin III.

Continuidad
En caso de que no sea posible celebrar todas
las diligencias en una sola audiencia, debern
celebrarse a una continuacin de la otra, en los
plazos sealados por el Cdigo Procesal.
Causas de suspensin

Resolver cuestin incidental

Practicar acto fuera de la Sala
No comparezcan testigos
Enfermedad alguno de los sujetos procesales
Variacin de acusacin.

Todos los actos en el desahogo de la

audiencia deben ser continuos, y en caso
de que la audiencia se suspenda, dicha
temporalidad ser determinada por la ley.
As las cosas para Elas Polanco Es el
enlace natural que tienen entre s las
partes del proceso, formando una unidad
que se extiende sin interrupcin, por lo que
el indiciado ste, se debe proseguir por
impulso procesal o resolucin judicial,
evitando
que
se
prolonguen
indeterminadamente (2008: 52).

Inmediacin
No hay ningn intermediario entre el Juez
las partes, los testigos y los peritos, por
ello esas partes y dems intervinientes
deben estar ininterrumpidamente en
presentes durante el juicio. Puede haber
excepcin para el imputado y la vctima ,
no as para el Juez, Defensor y Ministerio
Pblico.

No se debe confundir con el principio de inmediatez, ya

que la inmediacin consiste, En que en todas las
audiencias estar presente el Juez, sin que pueda
nombrar a nadie en su representacin (Reforma
Constitucional de Seguridad y Justicia, Gua de consulta
En qu consiste la reforma? Texto constitucional
comparado, antes y despus de la reforma, 2008: 4)
Segn
Claus Roxin
(2003: 394) el principio de
inmediacin contiene dos parmetros: 1.- El Tribunal
que dicta la sentencia debe observar por s mismo la
recepcin de la prueba (inmediacin formal); y 2.- El
Tribunal debe extraer los hechos de la fuente, por s
mismo, sin utilizar equivalente probatorio alguno
(inmediacin material).

Es obligatoria la presencia ininterrumpida de los

jueces durante las audiencias, bajo pena de
nulidad; sin embargo, tratndose de juicios cuya
duracin ser prolongada, existe la figura del
cuarto Juez, quien estar presente en el
desahogo de las audiencias, sin intervenir, salvo
en el supuesto de que un Juez vea interrumpida
su asistencia.
Cabe indicar que los principios del proceso
penal no slo son aplicables al juicio
propiamente dicho, sino a todas las audiencias
en las que con inmediacin de las partes se
debata prueba.

Sistema mixto clsico

Sistema oral

Inmediatez:

Inmediacin:
Existe un contacto
directo entre el Juez y
las
personas
que
intervienen
en
el
proceso.
Todas las pruebas
recibidas
ante
tribunal,
intervencin
de
partes

son
el
con
las

Las primeras
declaraciones tienen
mayor validez

Delegacin:
La prueba es recibida por
auxiliares, oficinistas
La defensa no participa
necesariamente en la
recepcin de las pruebas

Sistema oral
Contradiccin:
Todo el juicio oral est
inspirado en la idea de un
debate contradictorio.
Se requiere un adversario y
cada una de las partes
sostiene hechos e intereses
opuestos.
El proceso se desencadena
en base a la actividad de las
partes

Sistema mixto clsico

Oficiosidad
Se llega a Juicio, an cuando no
exista debate o contradiccin,
esto es, cuando la contraparte
acepta la comisin del hecho
delictivo.
Existe mucha iniciativa propia
del Juez.
Muchos actos procesales se
realizan sin la intervencin de
todas las partes

Otros Principios
del Juicio Oral

Igualdad
Igualdad de las partes.
Prohibicin de comunicacin de los jueces
con las partes en forma separada.
Principio de igualdad encuentra regulacin
en todas las normas que sealan las
potestades de las partes, que establecen
derechos de audiencia, derecho de
contradecir, ofrecer prueba, intervenir, etc.

Libre valoracin de la prueba (sana crtica)

Frente al sistema tarifario (prueba legal o tasada) y al
sistema de la ntima conviccin (prueba en consciencia),
en el sistema de sana crtica, el Juez es libre de asignarle
el valor a los elementos de prueba reproducidos en el
juicio, conforme a las reglas del correcto entendimiento
humano, sin embargo debe expresar las razones por las
cuales asigna un determinado valor a dichas pruebas
(deber de fundamentacin y motivacin).
En el sistema oral, el juez debe recibir toda la prueba en
forma directa y en presencia de las partes
En el sistema escrito se facilita la delegacin de tareas, y
se dificulta la intervencin de las partes

Principios sobre la prueba

Libertad probatoria.
Pueden probarse todos los hechos y por
cualquier medio lcito

Legalidad de la prueba.
Los elementos de prueba tienen valor slo si
son lcitos y si se incorporan correctamente

Libre valoracin de la prueba.

El juez valora la prueba conforme a las reglas
de la sana crtica

MOTIVACIN Y FUNDAMENTACIN
Expresa

No puede remitirse a otros actos

No puede reemplazarla por una alusin global a la prueba
nico medio para controlar ter lgico

Clara

Lenguaje comprensible - llano - claro.

Hay nulidad cuando los conceptos son oscuros y no puede
deducirse el pensamiento del juzgador.

Completa

Debe referirse a cada uno de los asuntos que justifican la decisin.

Legtima

La sentencia basada en prueba ilegal es inmotivada.

Slo prueba legalmente incorporada

Lgica

Debe respetar las reglas de la lgica, el sentido comn, el correcto

entendimiento humano
Congruente, no contradictoria

Principios de
legalidad y oportunidad
Principio de obligatoriedad de la accin.
El Agente del MP deber ejercer la accin penal en
todos los casos en que sea procedente.

Principio de oportunidad reglado.

Hecho de mnima culpabilidad

Caso del colaborador
Pena natural
Posible pena carezca de importancia en relacin con
otras ya impuestas o por imponer (concursos)

Otros principios
Juicio previo y debido proceso.
Presuncin de inocencia.
Derecho de defensa.
Aplicacin restrictiva de medidas cautelares.
Proteccin de la intimidad.
Prohibicin de incomunicacin y secreto.
Justicia pronta.
nica persecucin (Ne bis in dem).
Juez Natural.
Independencia del Juez.
Imparcialidad del Juez.
Justicia restaurativa.

Presuncin de inocencia
El imputado deber ser considerado y tratado como
inocente en todas las etapas del proceso, mientras no
se declare su culpabilidad por sentencia firme.
Consecuencias
Carga de la prueba corresponde al MP
In dubio pro reo
Aplicacin restrictiva de prisin preventiva
Interpretacin restrictiva de normas que coarten la
libertad o restrinjan un derecho
Derecho de indemnizacin por arbitrariedades
Otras

Aplicacin restrictiva
de prisin preventiva
Carcter excepcional.
Principio proporcionalidad.
Lmite mximo 1 ao prorrogable por 6 meses ms.
Aplicables slo si concurren siguientes presupuestos

Supone que se dicte luego la vinculacin a proceso.

Delitos graves.
Adems alguno de los siguientes supuestos:
Peligro para la vctima
Peligro a los testigos
Peligro para la sociedad

Justicia restaurativa
Para la solucin de las controversias en
materia penal, se adopta el Principio de
Justicia Restaurativa, entendido como todo
proceso en el que la vctima u ofendido y el
imputado, o condenado, participan
conjuntamente, de forma activa, en la
resolucin de las cuestiones derivadas del
delito, en busca de un resultado restaurativo.

Se entiende por resultado restaurativo, el

acuerdo encaminado a atender las necesidades
y responsabilidades individuales y colectivas de
las partes y a lograr la integracin de la vctima u
ofendido y del infractor en la comunidad en
busca de la reparacin, la restitucin y el servicio
a la comunidad.
El Ministerio Pblico utilizar como medios para
lograr la justicia restaurativa, la negociacin, la
mediacin y la conciliacin, entre otras.

Objeto del Sistema oral

y
adversarial
Oralidad implica una sentencia basada exclusivamente en la
prueba recibida en el juicio oral.
Hacer del juicio la fase mas importante del proceso penal.
Restarle eficacia probatoria a los actos de la investigacin.
Un sistema adversarial efectivo, que permita a las partes
discutir, estar presentes e intervenir en la recepcin de la
prueba.
Mayor transparencia en la administracin de justicia penal con
la publicidad del juicio

Un cambio en el rol de las partes: fiscal investiga y

acusa, vctima con importante protagonismo, defensa
interviene y participa activamente, juez es el garante del
respeto de los derechos de las partes.
Un proceso penal sustentado en pruebas reales,
efectivas, recibidas con la participacin de las partes.
Lo importante no son lo papeles sino los resultados
efectivos en el caso.
La bsqueda de soluciones diferenciadas, con mayor
disponibilidad para las partes sobre la pretensin
punitiva.